U na regulacin alternativa

contra la corrupcin
urbanstica y otras

S
conductas delictivas
relacionada

Grupo de Estudios de Poltica Criminal

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4
 NDICE Pg.

Presentacin 7

Manifiesto sobre corrupcin urbanstica y otras

conductas delictivas relacionadas 11

Propuesta alternativa sobre corrupcin urbans-

tica y otras conductas delictivas relacionadas

Delitos contra la ordenacin del territorio 25

Propuesta alternativa en el mbito de los delitos contra
la ordenacin del territorio

Delitos contra la administracin pblica

Lneas de mejora en el mbito de la actuacin
administrativa 41
Propuesta alternativa en el mbito de los delitos contra
la administracin pblica 43

Delitos de blanqueo de capitales

Principios de reforma de la normativa administrativa
de prevencin del blanqueo 57
Propuesta alternativa en el mbito de los delitos de
blanqueo de capitales y encubrimiento 63

5
 Pg.
Anexos

1. Cdigo penal (extracto) 77

2. Ley orgnica 5/2010, de 22 de junio, por la que se

modifica la LO. 10/1995, de 23 de noviembre, del

Cdigo penal (Extracto) 89

3. Convencin de las Naciones Unidas contra la

Corrupcin (Ratificada por Espaa el 9 de junio de 2006) 99

4. Texto refundido de la Ley del Suelo

(Real decreto legislativo 2/2008, de 20 de junio) 153

5. Ley de Prevencin del blanqueo de capitales

y de la financiacin del terrorismo

(Ley 10/2010, de 28 de abril). 217

6
 P RESENTACIN
El Grupo de estudios de poltica criminal presenta en este
volumen una elaborada Propuesta alternativa de abordaje jurdico-
administrativo y jurdico-penal de las conductas de corrupcin, es-
pecialmente centrada en la corrupcin urbanstica. La
descontrolada actividad urbanstica que ha tenido lugar en nuestro
pas en, al menos, los tres ltimos lustros ha constituido, sin duda,
el buque insignia del arrumbamiento de la probidad y diligencia
en el desempeo de la funcin pblica que tanto ha arraigado en
determinados sectores de la administracin pblica.
La corrupcin urbanstica presenta, adems, unos rasgos
especialmente tiles para afrontar el fenmeno general de la co-
rrupcin, pues implica, como probablemente ninguna otra activi-
dad administrativa, una intensa colusin entre intereses pblicos,
intereses privados de agentes pblicos e intereses privados. La
promocin y construccin inmobiliarias, es bien conocido, han sido
junto al turismo el principal motor de la actividad econmica espa-
ola en las ltimas dcadas. Pero el paso del tiempo ha ido demos-
trando que, a medida que el margen de beneficios del negocio
promotor y constructor aumentaba, resultaba cada vez ms difcil
que los diferentes agentes privados y pblicos implicados resistie-
ran la tentacin de incrementar o asegurar sus beneficios, por un
lado, o de reclamar una parte del negocio para fines privados, par-
tidistas o, en el mejor de los casos, pblicos, por otro lado. Ello ha
producido grandes destrozos en el tejido econmico, social e ins-
titucional de nuestro pas, hasta un lmite que quizs todava des-
conocemos.
Ha sido precisamente ese carcter, por decirlo en un trmino
de moda, sistmico de la corrupcin urbanstica el que nos ha im-
pulsado a utilizarla como punto de referencia de nuestro anlisis
de la corrupcin administrativa. Pretendemos analizar este ltimo
fenmeno de un modo contextualizado, atendiendo no slo a los
agentes pblicos que se corrompen o incumplen sus obligaciones

7
administrativas, sino prestando atencin igualmente a las prcti-
cas socioeconmicas que promueven o se acomodan a tales acti-
tudes. Y, desgraciadamente, nada mejor que el sector constructor
y urbanstico para nuestros fines.
Eso explica que nuestra alternativa de regulacin sea en
esta ocasin especialmente compleja, quizs ms que ninguna
otra de las propuestas alternativas hasta ahora aprobadas con la
salvedad de la referida al sistema de penas. Se realiza, en primer
lugar, una detenida propuesta de reforma de la regulacin de los
delitos urbansticos. En segundo lugar, tras proponer un catlogo
de medidas genricas de naturaleza jurdico-administrativa ten-
dentes a prevenir el deficiente funcionamiento de la actividad ad-
ministrativa, formulamos una fundada propuesta de modificacin
de algunos de los delitos contra la administracin pblica ms re-
levantes. No poda quedarse fuera de consideracin la vertiente
ms directamente relacionada con el provecho econmico obte-
nido a travs de estas conductas, esto es, el blanqueo de capitales:
Comenzamos enumerando una amplia serie de medidas pertene-
cientes en su mayora al mbito jurdico-administrativo, con fre-
cuencia inspiradas en buenas prcticas de otros pases o en
exigencias internacionales, y encaminadas a prevenir de la forma
ms eficaz posible el fenmeno. Tras ello, hacemos una propuesta
de regulacin, marcadamente distinta a la existente, de los delitos
de blanqueo de capitales.
Creemos que el resultado obtenido merece la consideracin
de los estudiosos del tema y, sobre todo, de sus principales desti-
natarios, los miembros del poder legislativo y ejecutivo en condi-
ciones de sacar adelante las reformas propuestas. De hecho,
hemos de manifestar nuestra satisfaccin por la consideracin que
se ha tenido de algunas de nuestras ideas en la reforma recin
concluda del cdigo penal, como se puede apreciar en algn
anexo de este volumen. Ello se debe en buena parte a que diversos
grupos parlamentarios han asumido en su prctica totalidad nues-
tras propuestas en relacin con la reforma de estos delitos, como
se ha reflejado en las enmiendas que han presentado. Slo hemos
de lamentar que, pese a sus esfuerzos, lo que se ha logrado refor-
mar es slo una pequea parte de lo que consideramos necesario,

8
por lo que no parece que estemos ante una reforma que haya pre-
tendido seriamente frenar el fenmeno de la corrupcin adminis-
trativa en general, ni la urbanstica en particular, sirvindose de los
instrumentos que le ofrece el derecho penal.
Con este nuevo documento, producto de las deliberaciones
que tuvieron lugar en las sesiones plenarias del Grupo de estudios
de Poltica criminal celebradas en Madrid el 30 de noviembre y 1 de
diciembre de 2007, en Lrida el 11 y 12 de abril de 2008 y, de nuevo,
en Madrid el 21 y 22 de noviembre de 2008, nuestro colectivo con-
tina aportando elementos de reflexin para una poltica criminal
ms racional.

La Junta directiva.

9
10
M ANIFIESTO SOBRE
CORRUPCIN URBANSTICA
Y OTRAS CONDUCTAS
DELICTIVAS RELACIONADAS
La utilizacin sostenible y ordenada del territorio es un valor
colectivo de primordial importancia en las sociedades urbanizadas
actuales. El territorio en el que los ciudadanos desenvolvemos
nuestra vida o con el que se relacionan constituye una significativa
referencia existencial, el sustrato imprescindible de su proyecto
vital y de su calidad de vida y un factor determinante del ejercicio
de su derecho a una vivienda digna. Asimismo la utilizacin que
se haga del territorio condiciona el modo de vida de las genera-
ciones futuras y el propio planeta.
La sociedad espaola, que en pocas dcadas ha pasado de
ser mayoritariamente rural a urbana, ha tardado en comprender el
decisivo componente comunitario de la ordenacin del territorio.
Ello ha facilitado intervenciones urbanizadoras y de equipamiento
estructural que han desatendido de manera palmaria sus efectos
sobre un bien colectivo difcilmente renovable como es el territorio.
En las actuaciones urbansticas ha resultado demasiado frecuente
que una concepcin estrecha de la propiedad privada, orientada
a la maximizacin de los beneficios econmicos de todos los agen-
tes sociales implicados, marcara la pauta, de forma que la defensa
de los intereses colectivos ha tropezado con numerosas dificulta-
des. Al mismo tiempo, el notable desarrollo econmico espaol, su
conversin en una potencia turstica mundial con una alta de-
manda de suelo residencial, y el aumento de su poblacin, entre
otros factores, han convertido a la construccin en uno de los pila-
res fundamentales de la actividad econmica, lo que ha originado
que las diversas administraciones pblicas hayan consentido o in-
cluso promovido un desmesurado y descontrolado crecimiento ur-
banstico.

11
 En ese contexto de enorme crecimiento, grandes beneficios
econmicos y defectuosa defensa de los intereses generales, la ac-
tividad urbanstica ha fomentado la consolidacin de prcticas co-
rruptas pblicas y privadas. Entre esos factores favorecedores de
estas prcticas cabe mencionar: Los elevados beneficios suscep-
tibles de obtenerse con la actividad urbanstica, la dependencia
de esa actividad de un buen nmero de decisiones discrecionales
administrativas, y la frecuente confluencia de intereses privados
provenientes del mbito econmico privado y de los ejercientes de
funciones pblicas, as como de intereses polticos partidarios. El
volumen econmico y repercusin social que estas prcticas apa-
rentemente han alcanzado obliga a replantearse, no slo la debida
proteccin de la ordenacin del territorio, sino igualmente la del
correcto funcionamiento de la administracin pblica, e incluso la
de salvaguarda de las bases del orden poltico, social y econmico
afectadas por la legitimacin de capitales ilegales que la descon-
trolada actividad urbanstica est claramente favoreciendo.
Debe destacarse, en primer lugar, que el control administra-
tivo de la actividad urbanstica, a desempear por las diversas ad-
ministraciones territoriales, ha fracasado sustancialmente. La
administracin espaola se ha mostrado incapaz de abordar con
una mnima eficacia, o no ha querido afrontar, un asunto de tanto
calado. En demasiadas ocasiones los intereses generales han ce-
dido frente a los intereses privados y poltico-partidarios:
Se ha tolerado un capitalismo voraz cuyos enormes benefi-
cios han atrado capitales de dudosa procedencia, los intereses
particulares de las autoridades y altos funcionarios administrativos
se han antepuesto a su obligada defensa de los intereses genera-
les, los partidos han procurado financiacin abusando de la dis-
crecionalidad administrativa de la que gozan en este mbito sus
cargos polticos, y se ha buscado por los gobiernos municipales
mejorar las expectativas electorales mediante una abusiva poten-
ciacin de los ingresos procedentes del urbanismo para desarro-
llar actividades o servicios que suponen una extralimitacin de sus
competencias municipales o para subsanar deficiencias de ges-
tin financiera. Instrumentos significativos han sido, entre otros, las
reclasificaciones y recalificaciones de suelo mediante continuas

12
modificaciones del planeamiento, los convenios urbansticos, y el
abandono de la actividad inspectora, sancionadora y ejecutora de
sentencias por parte de las administraciones correspondientes.
Por su parte, la jurisdiccin contencioso-administrativa ha
mostrado durante mucho tiempo, en trminos generales, una gran
desidia, debido en parte a su propia configuracin legal: Su reti-
cencia a adoptar medida cautelares que prevengan daos irrepa-
rables motivada por un desproporcionado realce de los intereses
privados frente a los pblicos, su al parecer congnita lentitud en
esta materia, y su proclividad a desarrollar interpretaciones legales
mayoritariamente favorables al denunciado por conductas urba-
nsticas irregulares, como se muestra, entre otros aspectos, en el
fcil reconocimiento de validez de las modificaciones sobrevenidas
del planeamiento, en su frecuente acogida de las alegaciones de
imposibilidad de ejecucin de la sentencia, en la escasez de rde-
nes de demolicin para restaurar la realidad afectada o en el en-
cargo de su ejecucin a la propia administracin sancionada. No
puede olvidarse, asimismo, el fracaso de la mediacin que realizan
notarios y registradores de la propiedad, que no slo ha devenido
un control aparente, sino que ha legitimado ese estado de cosas.
Aunque recientemente la administracin estatal y algunas
administraciones autonmicas, y en menor medida locales, han
comenzado a adoptar medidas legales y ejecutivas encaminadas
a corregir este estado de cosas, su efectividad an est en la ma-
yora de los casos por demostrar, aparte de que en muchos casos
los daos ya son irreversibles.
En cualquier caso, hay importantes tareas pendientes en el
control administrativo:
En el mbito de la competencia estatal, ha de valorarse po-
sitivamente la entrada en vigor de la nueva Ley del Suelo 8/2007, en
la medida en que, novedosamente, adopta como uno de sus crite-
rios rectores la tutela del medio ambiente, y toma importantes de-
cisiones sobre el rgimen y situaciones del suelo y de sus
valoraciones, declaraciones de bienes y rgimen de incompatibi-
lidades de los representantes locales y asimilados, reservas de
suelo para vivienda de proteccin pblica, proteccin de espacios
naturales y publicidad de los instrumentos de planeamiento, ges-

13
tin y convenio urbansticos. Sin embargo, es preciso que la admi-
nistracin estatal, que en ocasiones es la nica en condiciones de
resistir las fuertes presiones ejercidas por intereses espurios1,
ejerza a fondo sus limitadas competencias en asuntos relaciona-
dos con el urbanismo, sin perjuicio de un eventual replanteamiento
de las competencias entre las diversas administraciones. En rela-
cin con dichas competencias, se echa en falta una mayor implica-
cin en la tutela del medio ambiente, del dominio
martimo-terrestre, de la disponibilidad de recursos hdricos y de
las infraestructuras. Asimismo no debe vacilar en ejercer, cuando
resulte ineludible, sus facultades de disolucin de corporaciones
locales, as como sus competencias disciplinarias proveyndose
para ello de los recursos orgnicos, materiales y personales nece-
sarios. Debera igualmente reforzarse la independencia, autoridad
y competencias de los rganos tcnicos locales encargados de ve-
rificar la legalidad de las actuaciones administrativas locales se-
cretarios, interventores y tesoreros-, los cuales se han visto
paulatinamente mermados en sus posibilidades de actuacin y fa-
cultades, sin perjuicio de sus propias responsabilidades. Tampoco
se ha de olvidar un mayor aprovechamiento de las posibilidades de
control de los fedatarios pblicos como garantes de los terceros
de buena fe, a cuyo fin, entre otras medidas, debera ser obligatoria
en todo caso la anotacin registral de cualesquiera procedimientos
administrativos o jurisdiccionales afectantes a actuaciones urba-
nsticas.
La administracin autonmica tiene amplias competencias,
que debera ejercer con mayor dedicacin, como ya ha empezado
a suceder en algunas CCAA. Ante todo, debera procederse con
prontitud a la acomodacin de la legislacin autonmica a la
nueva legislacin estatal que le afecta. Por otra parte, los planes
de ordenacin territorial resultan imprescindibles para estructurar
el territorio ms all de los intereses de un municipio, la legislacin
autonmica debe establecer lmites ms estrictos sobre reclasifica-
ciones y recalificaciones de suelo mediante modificaciones y revi-

(1) Una opinin minoritaria cualificada no comparte el inciso entre comas prece-
dente

14
siones de planeamiento, se han de establecer lmites al planea-
miento urbano que se acomoden a las necesidades reales, y no
especulativas, de crecimiento de la poblacin, se ha de proseguir
con el mayor control, ya iniciado por la administracin estatal, de
los convenios urbansticos, y se han de implementar agencias au-
tonmicas de disciplina urbanstica con recursos para inspeccio-
nar, sancionar y ejecutar las sanciones.
Las administraciones locales deben, ante todo, recuperar en
muchos casos su credibilidad como gestoras de los intereses ge-
nerales de su municipio, lo que les obliga a incrementar significa-
tivamente la transparencia, motivacin, participacin ciudadana y
publicidad de todas sus decisiones de planeamiento y gestin ur-
bansticos. La seguridad jurdica de los ciudadanos y de todos los
agentes sociales debe considerarse un valor determinante en el
mbito urbanstico, evitando continuas modificaciones de planea-
miento que afectan a las legtimas expectativas de los diferentes
agentes sociales y que muchas veces deprecian inversiones que
han supuesto un gran esfuerzo personal o familiar. Las administra-
ciones locales deben, por otra parte, ser capaces de aprovechar
las sinergias territoriales, de modo que se aborden iniciativas inter-
municipales y se eviten duplicaciones innecesarias de servicios.
Resulta, por otro lado, incompatible con la probidad urbanstica la
frecuente actitud de resistencia de los rganos polticos municipa-
les a los controles de legalidad internos o externos, con la preten-
sin de una autonoma del gobierno municipal que resulta en
ltimo trmino mera arbitrariedad sin tales controles de legalidad.
Es, finalmente, competencia municipal el hacer respetar la legali-
dad urbanstica, determinada por su propio planeamiento, por lo
que resulta obligado ejercer sus competencias disciplinarias, de-
biendo asegurar para ello los recursos necesarios.
La jurisdiccin contencioso-administrativa debe estar en el
primer plano del control jurisdiccional, para lo que debe mostrar
una efectividad de la que ha carecido por mucho tiempo: Debe im-
primir mayor celeridad a sus actuaciones en el mbito urbanstico,
eventualmente con tramitaciones preferentes de impugnaciones
urbansticas trascendentes. Ha de hacer un uso ms frecuente de
las medidas cautelares, como consecuencia de hacer valer con

15
mayor contundencia los intereses pblicos sobre los privados. La
restauracin de la situacin original daada ha de ser el fin pri-
mordial de sus sanciones, a salvo circunstancias de excepcional
desproporcin. Y ha de prestar especial atencin a la ejecucin de
sus sentencias, con promocin de la ejecucin de oficio o por una
administracin distinta a la condenada.
De acuerdo con los principios de fragmentariedad y subsi-
diariedad que le inspiran, el control penal debera surgir nica-
mente para prevenir las infracciones urbansticas ms graves y
necesitadas de una intervencin ms enrgica. Su papel, en todo
caso, resulta insustituible en este contexto, en el que se muestra
bien a las claras la legitimidad del derecho penal para proteger
bienes jurdicos especialmente importantes para la sociedad frente
a daos especialmente graves.
Sin embargo, tampoco la jurisdiccin penal ha estado a la
altura de las circunstancias en la lucha contra la corrupcin ligada
al urbanismo: Sin perjuicio de notables deficiencias legislativas, ha
costado demasiado tiempo que fiscala, jueces y tribunales vencie-
ran rutinas asentadas y se decidieran a perseguir estas conductas.
Por ejemplificar con los delitos contra la ordenacin del territorio,
se extendieron prcticas procesales que otorgaron un papel no
siempre procedente a la prejudicialidad contencioso-administra-
tiva, todava ahora se hacen interpretaciones de algunos elemen-
tos tpicos como el de construccin no autorizada o edificacin
no autorizable en el suelo no urbanizable que desactivan en gran
medida la eficacia del art. 319 para tutelar el bien jurdico, se re-
nuncia a imponer sanciones verdaderamente disuasorias, y se
hace una interpretacin abusiva del principio de proporcionalidad
para, en la gran mayora de las ocasiones, no acordar la demoli-
cin de lo construido. Slo recientemente se aprecia una mayor in-
volucracin de la fiscala, muy favorecida por la mayor implicacin
policial en la persecucin de estas conductas, y, en menor medida,
tambin una postura ms activa de los tribunales penales.
Los delitos contra la ordenacin del territorio deben ser refor-
mados en aspectos sustanciales: En primer lugar, se han de aco-
modar a la nueva Ley del Suelo 8/2007 a la hora de identificar las
infracciones ms graves. Se han de reducir los efectos negativos

16
del componente de accesoriedad administrativa inherente a estos
delitos: por un lado, mediante la atenuacin de su estructura de
leyes penales en blanco, de forma que se configure con precisin
la esencia del injusto penal a perseguir, con mayor independencia
de decisiones legales o reglamentarias administrativas; por otro
lado, privando en gran medida de efectos a la accesoriedad admi-
nistrativa sobrevenida, que encubre con mucha frecuencia activi-
dades de legalizacin a posteriori de conductas ilegales. Adems,
se han de ampliar los tipos a conductas de particulares de gran
entidad daosa hasta ahora no abarcadas como, por ejemplo, las
actuaciones de transformacin urbanstica. Tambin se han de
perfeccionar los denominados tipos especficos de prevaricacin,
incluyendo conductas que informen favorablemente o acuerden
planeamientos o actuaciones de transformacin urbanstica mani-
fiestamente ilegales; resulta asimismo imprescindible prever, a se-
mejanza de lo que ya sucede en la proteccin del medio ambiente,
el castigo de conductas omisivas.
Por ltimo, las sanciones y otras reacciones deben perseguir
como objetivos fundamentales la prevencin general, la intimida-
cin e inocuizacin del delincuente y la reparacin de dao cau-
sado. En este sentido las penas previstas de prisin deben ser
elevadas en proporcin a la gravedad de las conductas tipificadas.
Las multas, que deben ir precedidas de comisos efectivos de los
beneficios obtenidos o de sus transformaciones, deben ser sufi-
cientemente disuasorias y superiores en su cuanta a los daos
causados. Las inhabilitaciones han de ser una reaccin destacada
en este mbito, debiendo repercutir en cualquier entramado per-
sonal o societario controlado por el culpable o del que se beneficia.
Se han de aplicar con rigor las previsiones legales sobre conse-
cuencias accesorias referidas a las sociedades involucradas. Y
debe quedar claro que las demoliciones para restaurar la situacin
alterada han de ser de obligatoria imposicin, cabiendo slo ex-
cepciones debidamente fundamentadas; se han de prever medi-
das giles para su ejecucin, as como para la compensacin a
terceros, si fuera preciso.
Las imperfecciones tcnicas y la lenidad en la aplicacin de
los delitos contra la administracin pblica en algunos casos han

17
resultado claramente favorecedoras de las actuaciones daosas
contra la ordenacin del territorio, por ms que su campo de actua-
cin desborde ampliamente el mbito urbanstico. En el delito de
cohecho se deberan precisar ms las conductas tpicas, singular-
mente las de los particulares. Sera conveniente perfeccionar tam-
bin los delitos que guardan relacin con las incompatibilidades
de los funcionarios pblicos. Asimismo el control penal ha de inci-
dir de un modo ms especfico y riguroso sobre las actuaciones
ilegales de notarios y registradores, ya que la connivencia, com-
placencia, negligencia u omisin de algunos ha favorecido en de-
masiadas ocasiones la consolidacin de comportamientos
delictivos. Debe asegurarse el castigo autnomo de la lesin al co-
rrecto funcionamiento de la Administracin, con independencia del
castigo de los delitos adicionales sobrevenidos. Por ltimo, las ac-
tuales figuras premiales resultan inoperantes, por lo que, si las ne-
cesidades de persecucin las aconsejan, deben ser
profundamente restructuradas.
No parece haber dudas de la estrecha relacin entre irregu-
laridades urbansticas y blanqueo de capitales: El urbanismo cons-
tituye en estos momentos un sector privilegiado para introducir en
la economa legal fondos procedentes de actividades delictivas o
ilegales. De ah la necesidad de abordar estos comportamientos,
cuya efectiva persecucin repercutira desde luego en el volumen
de corrupcin urbanstica.
De nuevo el control administrativo de las conductas financie-
ras irregulares ha de ocupar el primer plano. Las categoras de su-
jetos obligados a informar de operaciones sospechosas deben
extenderse ms all de la ampliacin realizada en 2005, para abar-
car personas expuestas polticamente en terminologa GAFI-, car-
gos polticos y funcionarios relevantes de las administraciones
central, autonmica y local. Al mismo tiempo se han de desarrollar
rigurosos protocolos de actuacin respecto a la identificacin de
operaciones sospechosas y su puesta en conocimiento de las au-
toridades administrativas por parte de los sujetos obligados. Es asi-
mismo de primordial importancia que rganos administrativos
como el SEPBLAC y las unidades especializadas de la polica ten-
gan las competencias, habilidades y recursos necesarios para re-
sultar eficaces.

18
 Por lo que se refiere al control penal de estas conductas, hay
que recordar que el actual tipo del art. 301 no es ms que una mala
traduccin de propuestas programticas de convenios internacio-
nales dirigidas a cualesquiera sistemas jurdicos, y precisa de una
formulacin tcnica ms rigurosa para garantizar su efectiva apli-
cacin.
Finalmente, dentro de una consideracin ms general sobre
el abordaje penal de la corrupcin urbanstica, se revela inapla-
zable que nuestro cdigo penal tome una postura decidida sobre
cmo afrontar la responsabilidad de las personas jurdicas. Asi-
mismo, la consecuencia accesoria de comiso de las ganancias es
uno de los instrumentos ms eficaces para prevenir este tipo de
comportamientos, lo que exige el desarrollo de unidades adminis-
trativas y policiales efectivas en la investigacin de activos y su pro-
cedencia, adems de un replanteamiento de los contornos del
comiso.
En Madrid, a 1 de diciembre de 2007

LISTA DE FIRMANTES

ABEL SOUTO, MIGUEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE C.

ACALE SNCHEZ, MARA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ.

ALONSO RIMO, ALBERTO.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

LVAREZ GARCA, FRANCISCO JAVIER.

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD CARLOS III (MADRID)

BENTEZ ORTZAR, IGNACIO E.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE JAN

BOLDOVA PASAMAR, MIGUEL ANGEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ZARAGOZA

BORJA JIMNEZ, EMILIANO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

19
BOSCH GRAU, XIMO
JUEZ DE INSTRUCCIN DE MONCADA (VALENCIA)

BRANDRIZ GARCA, JOS ANGEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LA CORUA

BUJN LVAREZ, JOS MANUEL.

MAGISTRADO. TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE ASTURIAS

CALPARSORO DAMIN, JUAN

FISCAL SUPERIOR DE LA RIOJA

CARBONELL MATEU, JUAN CARLOS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

CARMENA CASTRILLO, MANUELA

PRESIDENTA DE LA SECCIN 17 DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE MADRID

CARMONA SALGADO, CONCEPCIN

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

CEREZO DOMNGUEZ, ANA ISABEL

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

CORCOY BIDASOLO, MIRENCHU

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

CUERDA ARNAU, MARA LUISA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD JAIME I (CASTELLN)

DEMETRIO CRESPO, EDUARDO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

DEZ RIPOLLS, JOS LUIS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

ESPINOSA CASARES, IGNACIO

PRESIDENTE DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA RIOJA

20
FERNNDEZ TERUELO, JAVIER GUSTAVO
PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE OVIEDO

GALLEGO SOLER, JOS IGNACIO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

GARCA ARN, MERCEDES

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

GARCA DE DIOS FERREIRO, RAMIRO

MAGISTRADO JUEZ DEL JUZGADO DE INSTRUCCIN N 6 DE MADRID

GARCA PREZ, OCTAVIO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

GARCA RIVAS, NICOLS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LAMANCHA

GMEZ INIESTA, DIEGO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

GMEZ MARTN, VCTOR

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

GRRIZ ROYO, ELENA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

JUANATEY DORADO, CARMEN

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ALICANTE

LAMARCA PREZ, CARMEN

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD CARLOS III
(MADRID)

LAURENZO COPELLO, PATRICIA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

21
DE LA MATA BARRANCO, NORBERTO
CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DEL PAS VASCO
(BILBAO)

MACHADO RUIZ, DOLORES

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ALMERA

MAQUEDA ABREU, MARA LUISA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

MARTIN PALLN, JOS ANTONIO

MAGISTRADO DEL TRIBUNAL SUPREMO

MARTNEZ-BUJN PREZ, CARLOS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LA CORUA

MUOZ SNCHEZ, JUAN

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

NEZ PAZ, MIGUEL ANGEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE HUELVA

OLAIZOLA NOGALES, INS

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD PBLICA DE
NAVARRA

OLIVAS DAZ, AMAYA

JUEZA DE PRIMERA INSTANCIA E INSTRUCCIN DE MOLLET DEL VALLS
(BARCELONA)

PANTOJA GARCA, FLIX.

FISCAL DEL TRIBUNAL SUPREMO

PAREDES CASTAN, JOS MANUEL

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE OVIEDO

PREZ CEPEDA, ANA ISABEL

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE SALAMANCA

22
PREZ OBREGN, SANTIAGO.
MAGISTRADO DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE CANTABRIA

PREZ RUIZ, FRANCISCO JAVIER

FISCAL DE LA FISCALA PROVINCIAL DE BARCELONA

PESTANA PREZ, MARIO

MAGISTRADO DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE MADRID

DE PRADA SOLAESA, JOSE RICARDO

MAGISTRADO DE LA SALA PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL

PENN ALEGRE, CLARA

MAGISTRADA DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE SANTANDER

QUERALT RODRGUEZ, JOAN JOSEP

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

RAMOS TAPIA, INMACULADA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

REBOLLO VARGAS, RAFAEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

JOS MANUEL ROS CORBACHO

PROFESOR CONTRATADO DOCTOR DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

RODRGUEZ PUERTA, MARA JOS

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

RODRGUEZ SEZ, JOSEP ANTONI

MAGISTRADO DE JUZGADO DE LO PENAL N 21 DE BARCELONA

RUEDA MARTN, MARA NGELES.

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ZARAGOZA

23
RUIZ RODRGUEZ, LUIS RAMN
PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

SEZ VALCRCEL, RAMN

MAGISTRADO DE LA SALA PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL

SALINERO ALONSO, CARMEN

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS

SANTISTEBAN RUIZ, ALFONSO

PRESIDENTE DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE LA RIOJA

TERRADILLOS BASOCO, JUAN

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

VALEIJE LVAREZ, INMA.

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VIGO

VARONA GMEZ, DANIEL.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GERONA

DE VICENTE MARTNEZ, CHARO

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

ZUGALDA ESPINAR, JOS MIGUEL.

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

24
 Los abajo firmantes, miembros del Grupo de estudios de Poltica
criminal, en desarrollo del Manifiesto sobre corrupcin urbanstica y otras
conductas delictivas relacionadas, aprobado en Madrid el 1 de diciembre
de 2007, de acuerdo con las pautas en l marcadas as como en la reunin
concluda en Lrida el 12 de abril de 2008, aprueban la siguiente

P ROPUESTA ALTERNATIVA SOBRE

CORRUPCIN URBANSTICA Y
OTRAS CONDUCTAS
DELICTIVAS RELACIONADAS
DELITOS CONTRA LA ORDENACIN DEL TERRITORIO

INTRODUCCIN

La modificacin de los delitos del actual Captulo I del Ttulo XVI del
Cdigo penal, que a continuacin se postula, se hace especialmente eco
de los recientes proyectos de modificacin del Cdigo penal as como del
importante movimiento reformista que, en el mbito administrativo, se ha
promovido para acompasar la legislacin del suelo a las actuales deman-
das sociales de un mayor respeto al medio ambiente y a la necesidad de
un efectivo desarrollo sostenible de nuestro pas.
La siguiente propuesta de reforma no puede, sin embargo, ceirse
sin ms a los artculos 319 y 320, pues existen otros preceptos incluidos
dentro del Ttulo XVI que inciden sobre la materia sometida a estudio (ar-
tculos 327, 331, 338, 339 y 340 CP). Fuera del mbito de la misma quedan
el resto de preceptos que conforman el Ttulo XVI, a pesar de que sobre el
contenido de algunos de ellos -en particular, los artculos 321 y 322 CP- de-
bera abrirse un debate sosegado.
En la lnea de trabajo que viene realizando el Grupo de estudios de
Poltica criminal, la reforma que aqu se propone se hace con un escrupu-
loso respeto de los principios que inspiran al Derecho penal como rama
del ordenamiento jurdico, en particular, los de ultima ratio, subsidiariedad,
lesividad y ofensividad, y se centra en los elementos nucleares de estos
delitos, a saber: las conductas tpicas, los sujetos activos, las remisiones
normativas y las sanciones correspondientes.

25
PROPUESTA ALTERNATIVA EN EL MBITO DE LOS DELITOS CONTRA
LA ORDENACIN DEL TERRITORIO

Ttulo XVI. Captulo Primero.

Texto alternativo.

Ttulo XVI.

De los delitos relativos a la proteccin de la ordenacin del territorio, del

patrimonio histrico y del medio ambiente

Captulo I

De los delitos contra la ordenacin del territorio.

Justificacin

1. En cuanto a la rbrica del Ttulo XVI del Cdigo penal, se altera el

orden de los trminos de la actual, indicando ahora: De los delitos relati-
vos a la proteccin., debido principalmente a que, si bien es cierto que
no es preciso que la rbrica de los diversos ttulos del cdigo penal con-
tenga referencia alguna a los concretos bienes jurdicos tutelados en ellos,
no lo es menos que con frecuencia dichos ttulos proporcionan una refe-
rencia a la ratio legis de las normas en ellos albergados. De ah que con-
sideremos adecuado que, en el caso del Ttulo XVI, pueda atenderse a su
rbrica para aprehender la finalidad objetiva de tutela de todos los pre-
ceptos previstos en l. En ese sentido, resulta adecuado seguir empleando
la expresin relativos a, porque con ella no se hace sino una alusin ge-
nrica a la aludida ratio legis, respecto a la cual no tendra sentido hablar
de contra, reservndose esta ltima preposicin para indicar la contra-
riedad entre las concretas conductas de cada Captulo y el bien jurdico en
ellos tutelado.
Por ltimo, no se entiende muy bien por qu el legislador de 1995
dej fuera de proteccin a la ordenacin del territorio, es decir, el por
qu de la vigente rbrica De los delitos relativos a la ordenacin del te-
rritorio, la proteccin del patrimonio histrico. Esta rbrica abre inte-
rrogantes tales como, por ejemplo, si es que la ordenacin del territorio
no es un bien jurdico digno de proteger y entonces qu es. Puede decirse,
por tanto, que adelantando la referencia a la proteccin detrs de re-
lativos a se eliminan esas dudas, por otra parte de escasa o nula tras-
cendencia prctica.

2.- En cuanto al ttulo del Captulo Primero, vienen siendo muchas las
opiniones doctrinales que aconsejan sustituir como en la propuesta se
sugiere- la preposicin sobre por la preposicin contra, apelando a

26
argumentos muy diversos pero, en definitiva, reconducibles a la idea de
dotar de autonoma y entidad suficiente al bien jurdico denominado bajo
el nomen iuris ordenacin del territorio. Ms all de la concepcin del
bien jurdico tutelado en estos delitos que se sostenga, lo que debe plan-
tear pocas dudas es que el legislador ha decidido denominarlo ordena-
cin del territorio, y que es precisamente contra ste contra el que se
dirigen los ataques tipificados como delitos en el art. 319 del cdigo penal.
Como a un importante sector doctrinal resulta evidente, dichos ataques
son, en propiedad, delitos urbansticos y, por ende, tambin cabra plan-
tearse la posibilidad de rubricar el Captulo I bajo esta denominacin, que
adems presenta la indudable ventaja de no prejuzgar el bien jurdico all
tutelado y centrar la atencin en lo nico previsto formalmente por el legis-
lador: las conductas tpicas.
Sin embargo esta opcin conllevara, asimismo, la postergacin de
la perspectiva del bien jurdico, lo que hace menos aconsejable su admi-
sin. Y ello porque, respecto a los delitos del Captulo I, se hace necesario
adoptar una firme postura acerca de la legitimidad del bien jurdico tute-
lado; ante todo por cuanto, como es sabido, all se prevn delitos creados
ex novo en el cdigo penal de 1995, en los que innovadoramente el dere-
cho penal ampla su tutela a intereses conocidos como bienes jurdicos
colectivos, supraindividuales, sociales, etc., segn la terminologa de cada
autor. Dada la polmica abierta por estos bienes jurdicos en la doctrina
penal, en especial acerca de la legitimidad de la intervencin penal en su
tutela, es probable que, si el bien jurdico all tutelado ni siquiera tuviera el
apoyo legal de un nomen iuris en la rbrica del Captulo I, quedara ex-
puesto a ser concebido de manera puramente formal. En consecuencia,
podra reabrirse el debate acerca de la legtima existencia de estos delitos
en el cdigo penal, en detrimento, probablemente, del estudio de su apli-
cacin prctica.
Por todo lo cual, an siendo plausible y oportuna la referencia a de-
litos urbansticos, resulta conveniente mantener la referencia a la orde-
nacin del territorio en el Captulo I del Ttulo XVI, y dejar claro que ste
es el inters atacado por los delitos urbansticos all previstos.

Art. 319 Apartado 1.

Texto alternativo.

Art. 319.1. Se impondrn las penas de prisin de uno a cuatro aos,

multa del duplo al triplo del perjuicio causado o del beneficio obtenido e
inhabilitacin especial para profesin u oficio por tiempo de uno a tres
aos, a quien promueva, dirija tcnicamente o lleve a cabo obras de ur-
banizacin, de parcelacin o una construccin no autorizables en suelos
destinados a viales o zonas verdes, bienes de dominio pblico o lugares
que tengan legal o administrativamente reconocido su valor paisajstico,

27
ecolgico, artstico, histrico o cultural, o por los mismos motivos hayan
sido considerados de especial proteccin.

Justificacin.

1. Con respecto al sujeto activo son por todos conocidas las discusio-
nes entre los partidarios de entender las actuales referencias a los pro-
motores, constructores o tcnicos directores como elementos normativos
delimitadores de unos delitos especiales -la llamada tesis restrictiva-, y
los favorables a entenderlos, por el contrario, como meras referencias de
delitos comunes -tesis extensiva-.
A raz de las conocidas SSTS de 26 de junio de 2001, n 1250, y de 14
de mayo de 2003, n 690, parece que se est generalizando entre la juris-
prudencia el criterio segn el cual estos delitos han de considerarse comu-
nes, al menos por lo que toca al promotor y al constructor aunque no as
con respecto al tcnico director-. Bajo este entendimiento, no sera nece-
sario modificar las referencias normativas a promotores, constructores
y tcnicos directores, ms an si lo que importa es favorecer una aplica-
cin estable del art. 319 del cdigo penal. No obstante, esta opcin puede
tener como desventaja el que se deja abierta la posibilidad a que, en un
futuro, se produzcan cambios en la jurisprudencia que permitan restringir
el mbito de aplicacin de estos preceptos slo a los casos en que los su-
jetos activos all normativamente delimitados sean, en la prctica, autores
profesionales.
De ah que, finalmente, el texto elaborado pretenda consolidar la op-
cin interpretativa de un sector doctrinal que entiende que en el art. 319 del
cdigo penal se tipifican delitos comunes en los supuestos de sujetos ac-
tivos promotores y constructores, trminos a los que ahora se refiere
el art. 319 del cdigo penal. Por otra parte, la redaccin propuesta permite
ajustarse a la realidad en referencia a los llamados tcnicos directores,
pues stos slo pueden ser profesionales, de manera que la referencia a
quienes dirijan tcnicamente no va a poder ser integrada por cualquiera
que en la prctica realice dicha funcin, sino slo por quienes acrediten
ser profesionales titulados en por lo general- Arquitectura y, en ocasiones,
las correspondientes Ingenieras.
Por otra parte, la opcin propuesta en el texto parece ser incompa-
tible con introducir alguna agravacin por razn del sujeto activo: si puede
castigarse como autor a cualquiera, tambin aqu estn incluidos, eviden-
temente, los profesionales, sin que puedan alegarse razones convincentes
desde el punto de vista de la ofensividad para establecer legalmente
penas ms graves a stos que a los particulares. En suma, los atentados
ms graves contra la ordenacin del territorio procedentes de profesiona-
les podrn eventualmente castigarse con mayor intensidad, atendiendo
al ilcito cometido en el caso concreto, en sede de individualizacin judicial

28
de la pena -en atencin a criterios de proporcionalidad, etc.-, y a partir del
marco penal abstracto previsto para todos los sujetos en el apartado 1 del
art. 319 del cdigo penal.
La postura aqu adoptada se fundamenta en la conviccin cohe-
rente con el citado postulado de ofensividad- de que el castigo de los ilci-
tos urbansticos tipificados en el art.319 del cdigo penal se produzca en
funcin de la gravedad de la ofensa que, mediante ellos, se realice al bien
jurdico ordenacin del territorio, sin importar de quien procedan.

2. En la delimitacin de las conductas tpicas las modificaciones pro-

puestas se refieren a dos aspectos:
De un lado, la accin tpica: En virtud de la modificacin propuesta
para los sujetos activos se ha decidido especificar las conductas tpicas,
consistiendo las mismas en promover, dirigir tcnicamente o llevar a
cabo.
De otro lado, dicha accin se completa ahora con nuevos elementos
al introducirse, en la lnea de lo ya propuesto en el Proyecto de cdigo
penal de 2007, la referencia a las obras de urbanizacin, junto a la alu-
sin ya existente a una construccin. Con ello se tratara de poner fin a
las dudas surgidas en la jurisprudencia acerca de la inclusin de dichas
obras en este precepto. Se conserva, con todo, el trmino una construc-
cin, a modo de recordatorio, para que los tribunales sigan consolidando
su doctrina en torno a la inclusin de esta clase de obras en el apdo.1 del
art. 319 del cdigo penal, por ms que el trmino construccin tambin
estara incluido en el de obras de urbanizacin.
Esta ltima referencia a obras de urbanizacin posibilita, asi-
mismo, ampliar el mbito tpico del delito del apdo. 1 a la realizacin de
obras -concepto ms genrico que incluira cualquier clase de actuacin
del hombre sobre el suelo o terreno.
Adems, se prev expresamente una referencia a las parcelaciones
ilegales: Con ello, se amplia el mbito tpico del precepto a estos ilcitos,
cuya inclusin en los actuales delitos no era posible a la vista del tenor li-
teral de los mismos, a pesar de que en nuestro ordenamiento administra-
tivo son sancionados, por lo general, como infracciones graves. Queda
fuera de duda la importancia de impedir la realizacin de parcelaciones
ilegales para evitar, desde un primer momento, el atentado contra la orde-
nacin del territorio, que posteriormente puede consolidarse y aumentar
con la realizacin de construcciones y edificaciones.

3. Por lo que toca a la remisiones normativa a la ausencia de autori-

zacin, se ha considerado conveniente modificar la referencia a no auto-
rizada por no autorizable, igualando as el mbito del reenvo previsto
en los apdos.1 y 2 del art. 319 del cdigo penal.

29
 Esta modificacin se justifica en muchas de las razones alegadas
por un sector doctrinal que considera preferible transformar la accesorie-
dad administrativa por el acto que el vigente art. 319.1 del cdigo penal
manifiesta, por una accesoriedad de derecho. Y ello, ante todo, porque
mediante el trmino no autorizable pueden excluirse del mbito tpico de
este precepto aquellas conductas formalmente ilcitas pero materialmente
inocuas, como pequeas irregularidades en la solicitud de la correspon-
diente licencia u otros vicios muy frecuentes que, en el mbito administra-
tivo, ni siquiera constituiran causas de nulidad o, en todo caso, seran
subsanables. Por esta va se logra restringir la aplicacin del delito del
apdo.1 del art. 319 del cdigo penal a casos de autnticas ilegalidades, en
cuanto no autorizable equivaldra a una ilegalidad en modo alguno sub-
sanable: ni con los actos ni con la legislacin administrativa vigente. Ha-
bra, por tanto, que contrastar si la ausencia de licencia se contradice, no
slo con el concreto acto administrativo de concesin, sino con la norma-
tiva administrativa en general.
De esta forma, muchos ilcitos menores subsanables podran que-
dar al margen de la represin penal. Parece que as se lograra una mejor
adecuacin del precepto al postulado de ultima ratio y, en definitiva, de
proporcionalidad, mximas que han de presidir la configuracin de los
delitos estrechamente relacionados con las infracciones administrativas.
As sucede, en concreto, con el delito de prevaricacin, respecto al cual
como es sabido- se exige constatar una ilicitud que no constituya una mera
ilegalidad sino segn la jurisprudencia- una que sea palmaria, evidente,
ostensible, flagrante, etc., hasta el punto de requerirse acreditar la arbi-
trariedad en la decisin. Por todo ello, no parece tener mucho sentido que
respecto al delito contra la ordenacin del territorio, susceptible de ser co-
metido por particulares, los cuales con frecuencia tienen menos conoci-
mientos tcnicos que un funcionario, se pueda castigar supuestos de
meras ilegalidades subsanables y, por ello, muchas veces, no evidentes.
Por otra parte, si bien es cierto que, por los suelos y lugares previstos
en el apdo.1 del art. 319 del cdigo penal, las posibilidades tericas de le-
galizar o subsanar la ausencia de licencia de lo all construido sern es-
casas, no lo es menos que, en la prctica, se estn dando estos casos,
sobre todo relacionados con el uso de la potestad de recalificacin de la
Administracin. Sin embargo, la introduccin del trmino no autorizable
no ha de favorecer la impunidad de las construcciones ilegales en dichos
suelos recalificados, porque la posibilidad de legalizar construcciones tras
una recalificacin del suelo que lo haga urbanizable no excluye en todo
caso la condena penal: Estos supuestos han de ser enjuiciados, pondera-
dos y justificados particularizadamente, y conforme a las reglas vinculadas
al postulado de retroactividad de la ley penal ms favorable, de excepcio-
nal aplicacin en sede penal frente al principio de irretroactividad, en
casos de cambios en la normativa administrativa complementaria de la

30
ley penal. As, no parece oportuno admitir, como regla general, la exclu-
sin del ilcito penal cada vez que, por la va de una recalificacin en sede
administrativa, se haga nacer una suerte de nueva ley penal ms favora-
ble. Ms bien la posibilidad de admitir semejante nueva ley penal de-
biera ser la excepcin, en casos concretos y correctamente
fundamentados.

4. Los suelos y lugares que, por lo general, se consideran objetos ma-

teriales de estos delitos son, prcticamente, los mismos que los previstos
en el vigente art. 319 del cdigo penal. Pese a las recientes modificaciones
introducidas por la Ley 8/2007 que, en especial, afectan a la denominacin
de las distintas clases de suelo, la autonoma del Derecho penal permite
seguir manteniendo una denominacin que, a estos efectos, resulta ms
aclaradora y que se cohonesta con la vigente en el momento de introducir
estos delitos (Texto refundido de la Ley del Suelo de 1992 TRLS-).
No obstante, no se quiere postular una desvinculacin absoluta res-
pecto a lo legislado en el mbito administrativo estatal, sino solo indicar
que, dada la heterogeneidad de denominaciones con la que la legislacin
estatal y autonmica del suelo denominan los suelos y lugares all previs-
tos, en especial el llamado bajo la vigencia del TRLS de 1992- suelo no
urbanizable especialmente protegido, va a ser imposible actualizar cons-
tantemente el derecho penal en este aspecto. Adems, la referencia al
suelo no urbanizable se mantiene en muchas legislaciones autonmicas,
que son las que, a la postre, hacen efectiva la clasificacin urbanstica del
suelo.
Por todo ello, habr que renunciar al propsito de constante actua-
lizacin del cdigo penal respecto al objeto material de estos delitos, op-
tando por indicar bajo el nomen iuris de suelo no urbanizable a todo suelo
que est excluido del proceso urbanizador o constructivo por manifestar
determinados valores, con independencia de la denominacin formal que
el legislador estatal o autonmico decidan emplear (rural, rstico, etc.).
Con ello se logra, adems, atender a un concepto ms material de
este tipo de suelo, desprovisto de formalismos que puedan entorpecer su
efectiva proteccin penal.

5. Se propone el incremento del lmite mximo de la pena de prisin

a 4 aos, en la lnea de lo tambin propuesto por el Proyecto de cdigo
penal de 2007. Por una parte ello se fundamenta en la progresiva relevan-
cia que conductas como las all castigadas estn adquiriendo en la socie-
dad actual, siendo necesario, por tanto, equiparar la tutela de los intereses
all protegidos a otros de este mismo Ttulo XVI, como el medio ambiente.
Por otra parte, con la modificacin propuesta del lmite mximo de la pena
se tratara de intensificar la tutela al bien jurdico ordenacin del territo-
rio durante ms tiempo, dado que comportara una ampliacin del plazo

31
de prescripcin de los delitos del art. 319.1 del cdigo penal a 5 aos,
segn la regla 4 del art.131.1 CP, igualndose en ello a otros delitos del
mismo Ttulo XVI, como, en concreto, el art. 325.1 del cdigo penal.
En coherencia con todo lo anterior, tambin se ha considerado opor-
tuno el aumento del lmite mnimo de la pena de prisin a 1 ao, pues tam-
poco en estos delitos una pena corta -6 meses en la actualidad- ha servido
para garantizar la eficacia preventivo-general de los mismos. Asimismo,
en atencin al lmite mnimo que se propone, queda expedita la va para
la suspensin, en su caso, de la pena impuesta (art.81 del cdigo penal).

6. En cuanto a la pena de multa propuesta, como se observa, se ha

optado por el sistema de multa proporcional a fin de que resulte lo bas-
tante disuasoria, tanto para el concreto infractor como para el resto de los
ciudadanos. En relacin con estos delitos se ha establecido dicha multa
por referencia tanto a los daos causados como al beneficio obtenido. Y
ello por diversos motivos que conviene aclarar:
De un lado, la multa proporcional al perjuicio causado se establece
tratando, de este modo, de lograr que la cuanta de la sancin pecuniaria
resulte superior al valor de los daos y/o perjuicios ocasionados. Con ello
se pretende, adems, posibilitar el resarcimiento a la sociedad en su con-
junto, puesto que en el art. 319 del cdigo penal se tutelan intereses de
corte colectivo, ms all de resarcir, en su caso, a los directamente perju-
dicados mediante la correspondiente indemnizacin.
Sin embargo, dado que no siempre va a ser posible ni sencillo cuan-
tificar dichos perjuicios se establece, de forma alternativa, la posibilidad
de referir dicha multa proporcional al beneficio obtenido. No puede ob-
viarse adems que, en multitud de casos, sobre todo cuando se construye
a gran escala, los beneficios que pueda obtener el infractor sern muy
cuantiosos, habida cuenta que construir en suelos como, por ejemplo, los
previstos en el apdo. 1 del art. 319 del cdigo penal, resulta especialmente
lucrativo. Es cierto que estos beneficios no dependen, en todo caso, del
suelo sobre el que se construya sino que tambin pueden fluctuar aten-
diendo al contexto econmico, pudiendo incluso llegar a descender en si-
tuaciones de recesin o crisis. Asimismo, la obtencin de beneficios puede
ser contrarrestada mediante el instrumento del comiso, cuyo empleo sera
igualmente recomendable generalizar en estos casos. No puede olvidarse
a este respecto la importancia que instituciones como el comiso estn ad-
quiriendo en el entorno doctrinal y pre-legislativo, sobre todo a raz de las
recomendaciones comunitarias 1.

(1) A ttulo de ejemplo de su creciente importancia puede citarse la previsin establecida en

el ltimo Proyecto de reforma del cdigo penal (2007), donde se estableca, en transposicin
de legislacin europea, una ampliacin de la figura del decomiso -art.127.1- en relacin con
las ganancias procedentes de la actividad delictiva.

32
 Pues bien, expuestos los inconvenientes que planteara referir la
multa proporcional tan slo al perjuicio causado o, de forma excluyente, al
beneficio obtenido, se ha considerado oportuno establecer la posibilidad
alternativa de referir la multa proporcional, bien al dao que puede pro-
ducirse a la ordenacin del territorio, bien al beneficio obtenido, en el caso
concreto, por el infractor. Mediante esta configuracin se trata, adems, de
dotar de mayor protagonismo a la eficacia preventivo-general que corres-
ponde a la pena de multa, cuyos fines, por otra parte, son distintos a los
atribuidos al comiso y a la indemnizacin; por ello mismo, la posible apli-
cacin de estos institutos no quedara, en ningn caso, vedada con esta
propuesta de sancin pecuniaria.
En definitiva, conforme al modelo de multa propuesto, corresponde-
ra al juzgador decidir, en atencin a las circunstancias concretas del caso
que se someta a su enjuiciamiento, cmo cuantificar la multa, en todo caso
proporcional, a imponer.

7. En cuanto a la pena de inhabilitacin, se propone el aumento del

lmite mnimo a 1 ao, para adecuar el delito previsto en el apdo.1 -cuyo
ilcito, por lo dems, es de mayor gravedad que el contemplado en el apdo.
2 del art. 319-, a lo previsto en delitos de similar entidad contra bienes ju-
rdicos tutelados en el Ttulo XVI, en particular con el delito del art. 325.1.
En todo caso, el leve aumento de este lmite mnimo en nada afecta al en-
tendimiento que, acertadamente, se sigue consolidando ante nuestros tri-
bunales, tendente a aplicar la inhabilitacin especial tanto a profesionales
como a particulares, en el bien entendido que stos pueden quedar inha-
bilitados, tanto para ejercer las profesiones que hubieran empleado para
delinquir, como en la relacin que, en todo caso, mantienen -o deben man-
tener- con la Administracin competente para solicitar licencia, as como,
en definitiva, para el ejercicio de cualquier profesin relacionada con ac-
tividades urbansticas.

Art. 319 Apartado 2.

Texto alternativo.

Art. 319.2 Se impondr la pena de prisin de uno a tres aos, multa

de tanto al duplo del perjuicio causado o del beneficio obtenido e inhabi-
litacin especial para profesin u oficio por tiempo de uno a tres aos, a
quien promueva, dirija tcnicamente o lleve a cabo obras de urbaniza-
cin, de parcelacin o una construccin no autorizables en el suelo no ur-
banizable.

Justificacin

1. Las modificaciones propuestas respecto al sujeto activo y a la con-

ducta tpica se justifican en las mismas razones ya expuestas en relacin

33
con el delito del apdo.1 del art. 319 del cdigo penal. Sin embargo, es pre-
ciso resaltar que la introduccin de obras de urbanizacin o de parcela-
cin supone una ampliacin del mbito tpico de este precepto. En cuanto
al nuevo trmino tpico construccin, se fundamenta en las razones ya
esgrimidas respecto a la propuesta del apartado 1 (funcin de recordato-
rio a los rganos jurisdiccionales), as como en motivos puramente prcti-
cos: se trata de un trmino que sin duda permite albergar el concepto ms
restringido de edificacin, de modo que como constantemente ha rei-
terado la doctrina penal- este ltimo puede perfectamente ser englobado
por aqul otro, aunque no a la inversa. Por todo ello, en definitiva, no se ha
considerado preciso seguir manteniendo la referencia a la edificacin.

2. En la lnea de lo ya propuesto en el apdo.1 del art. 319 del cdigo

penal, tambin en este apdo. 2 se mantiene la remisin normativa no au-
torizables por las razones ya planteadas en relacin con aquel otro delito,
a las que cabe unir que en la clase de suelos a la que se refiere este delito
son ms comunes los casos de legalizacin de edificios.
Asimismo, parece preciso mantener la referencia a suelo no urba-
nizable, dado que en el apdo. 1 no se propone modificar la referencia a
esta clase de suelo si bien, ha de tratarse del especialmente protegido-.
Adems, dadas las reformas acaecidas en materia urbanstica, y que pre-
visiblemente van a seguir realizndose, y la heterogeneidad de denomina-
ciones equivalentes con que se refieren a estos suelos las leyes
autonmicas y estatales, conviene que en el mbito penal se adopte un
trmino que, al menos materialmente, haga alusin a los contenidos refe-
ridos en todas ellas o que, por lo menos, pueda integrar dichos contenidos.
El trmino suelo no urbanizable puede ser tan adecuado como
cualquier otro delimitado por el legislador administrativo, y cuenta con la
ventaja de que, al ser el acuado conforme a la legislacin del suelo de
1992, su contenido material prcticamente resulta conocido por todos. An
sin desconocer las denominaciones con que las actuales leyes del suelo
estatal y autonmicas se refieren a dicho suelo (rural, rstico, etc.), y sin
postular una completa desvinculacin de las mismas, lo cierto es que el
derecho penal puede emplear sus propias categoras y conceptos para
referirse a aquellas realidades que ya preexisten en la sociedad. Sobre
la base de esta accesoriedad relativa, ligada a los conceptos procedentes
del derecho administrativo, se considera conveniente mantener la termino-
loga de mayor tradicin jurdica, tratando de aludir con ella, en definitiva,
al suelo excluido del proceso urbanizador o constructivo general, sin ne-
cesidad de verificar especiales valores en dicho suelo.

3. En coherencia con las penas previstas en el apdo.1 del art. 319 del
cdigo penal, y por las mismas razones all expuestas (mayor relevancia
del bien jurdico -ordenacin del territorio-, etc), se propone un moderado
aumento del lmite mnimo de la pena de prisin a 1 ao y del lmite m-

34
ximo a 3. Se establece igualmente, por las razones ya indicadas, la pena
de multa proporcional al perjuicio causado o al beneficio obtenido. Final-
mente, se aumenta el lmite mnimo de la pena de inhabilitacin, que pasa
de 6 meses a 1 ao. En todo caso, este precepto sigue previendo un delito
menos grave y, por la pena impuesta, no ampla el plazo de prescripcin
respecto a la situacin actual.

Art. 319 Apartado 3.

Texto alternativo.

Art. 319.3. En cualquier caso el Juez o Tribunal ordenarn () la in-

mediata o ms pronta demolicin de la obra y reparacin del orden urba-
nstico vulnerado, a cargo del autor del hecho, sin perjuicio de las
indemnizaciones debidas a terceros de buena fe a que hubiere lugar.

Justificacin

Se propone sustituir los verbos podrn ordenar por ordenarn,

asumiendo as las indicaciones del Manifiesto sobre corrupcin urbans-
tica y otras conductas delictivas relacionadas. Se quiere, as, sustituir el
carcter potestativo de la orden de demolicin por el de obligatorio, en
contraste con otros trabajos pre-legislativos que han dejado pasar la oca-
sin de hacerlo, como el Proyecto de cdigo penal de 2007. Asimismo, se
conmina a que dicha demolicin se realice en un plazo de tiempo breve,
mediante la referencia a inmediata o ms pronta, a fin de tratar de evitar,
en la medida de lo posible, las dilaciones excesivas en la fase de ejecucin
de esta medida una vez ha sido acordada.
Con estos cambios se persigue orillar alguno de los principales obs-
tculos para conservar una ordenacin de nuestro territorio racional, al
ser la demolicin uno de los principales instrumentos disuasorios respecto
a los potenciales infractores. Por lo dems, las modificaciones propuestas
coinciden con un buen nmero de posturas doctrinales favorables a una
aplicacin obligatoria de esta medida en condenas por delitos del art. 319
del cdigo penal.
Ello no empece a que la demolicin siga conservando su naturaleza
de medida para la proteccin de la legalidad urbanstica, tendente a re-
parar el orden urbanstico vulnerado, pues tambin la Administracin
puede adoptarla, antes o despus de la condena, y acumulada o subsidia-
riamente a lo que decida la jurisdiccin penal.
Por ltimo, se ha introducido la exigencia de reparacin del orden
urbanstico vulnerado, con lo que se exhorta a los rganos jurisdicciona-
les a que adopten, asimismo, las oportunas medidas de restauracin del
territorio a su estado anterior incluidas las comprendidas en la responsa-

35
bilidad civil-. Se trata de una medida estrechamente vinculada a la demo-
licin que, precisamente por el carcter implcito en sta, con frecuencia
en la prctica pasa desapercibida o no se aplica, a pesar de los induda-
bles efectos de prevencin general que puede desplegar y, en definitiva,
de mayor tutela del bien jurdico protegido que puede comportar.

Art. 320.

Texto alternativo.

Art. 320. 1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas de su

injusticia, haya informado favorablemente proyectos de urbanizacin,
parcelacin o de construccin o la concesin de licencias de urbanizacin,
parcelacin o de construccin contrarias a las normas vigentes relativas
a la ordenacin del territorio, o que con motivo de inspecciones hubiere si-
lenciado la infraccin de dichas normas, o que hubiera omitido la realiza-
cin de inspecciones de carcter obligatorio, ser castigado con la pena
de inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de siete
a diez aos y, adems, con la de prisin de uno a tres aos o la de multa
de doce a veinticuatro meses.

2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario

pblico que, a sabiendas de su injusticia, por s mismo o como miembro de
un organismo colegiado haya resuelto o votado favorablemente la con-
cesin de la licencia a que se refiere el artculo anterior.

3. Igual penal se impondr a la autoridad o funcionario pblico que

por s solo o como miembro de un rgano colegiado haya resuelto o vo-
tado favorablemente el cambio de la calificacin urbanstica de un suelo,
en contra de las normas vigentes relativas a la ordenacin del territorio.
En estos casos, los jueces o tribunales podrn acordar que la califi-
cacin del suelo afectado no pueda modificarse en un plazo que podr al-
canzar los quince aos.

Justificacin

1. En el primer apartado se propone corregir algunas deficiencias

tcnicas advertidas en el actual art. 320 del cdigo penal para su mejor
adaptacin, en general, al proceso de concesin de licencias municipales
y de autorizaciones administrativas.
A tal efecto, en primer lugar se sustituye la restrictiva referencia a
proyectos de edificacin por la de proyectos de urbanizacin, parcela-
cin o de construccin, por ser sta mucho ms amplia y poder as abar-
car, sin duda alguna, otra clase de proyectos de gran importancia en este

36
mbito y que, en todo caso, incluyen al llamado proyecto de edificacin. En
coherencia con ello tambin se modifica la referencia a las licencias, es-
pecificando que tambin sean de urbanizacin, parcelacin o de cons-
truccin, posibilitando as acotar con ms certeza el mbito tpico.
En cuanto a la remisin normativa, tambin se propone sustituir las
normas urbansticas vigentes por las normas vigentes relativas a la or-
denacin del territorio, para as dotar de mayor amplitud al mbito tpico
de este precepto, que abarcar, no slo casos de concesin de licencias
municipales sino tambin de otra clase de autorizaciones relacionadas
con la ordenacin del territorio (v.gr. autorizaciones demaniales) con res-
pecto a las que, actualmente, persiste la duda de si estn incluidas en el
precepto. Es posible que el legislador de 1995 creyera que con la alusin
a normas urbansticas vigentes se aluda, no slo a normas urbansticas
en sentido estricto, sino tambin a las relativas a la ordenacin del territo-
rio en general. Pero lo cierto es que la ordenacin del territorio es un
concepto ms amplio que aquel otro, y se espera que con este cambio se
ofrezca una mejor tutela penal a bienes vinculados a dicha ordenacin y
no exclusivamente al urbanismo. De esta manera, adems, el precepto no
se limita a su aplicacin en el mbito municipal, sino que puede proyec-
tarse al mbito autonmico e incluso estatal en los respectivos procesos de
concesin de autorizaciones con incidencia en la ordenacin del territorio.

2. Por lo que toca a las conductas omisivas, su inclusin en el apdo.1

del art. 320 del cdigo penal resulta ineludible. Y ello, tanto porque as lo
viene exigiendo, de forma prcticamente unnime, la doctrina penal en
consonancia adems con lo dispuesto en el apdo 1 del art 329 del cdigo
penal- y lo prev el Proyecto de cdigo penal de 2007, como por la propia
dinmica comisiva de estos delitos de prevaricacin, en los que tiene
mucha importancia la actuacin de los inspectores. A tal efecto, se pro-
pone castigar dos modalidades de conductas omisivas, una de las cuales
guarda un claro paralelismo con la castigada en el art. 329.1 del cdigo
penal, y la otra se dirige a dar solucin a casos de muy difcil resolucin
en la prctica pero que, con su previsin legal expresa, pueden tener una
satisfactoria respuesta penal.

3. En el apartado 2 se introducen modificaciones dirigidas, ante todo,

a evitar lagunas de penalidad. Se trata as de dar respuesta a la proble-
mtica conducta consistente en votar a favor, que se modifica por la de
votar favorablemente. De esta manera se trata de castigar al conjunto de
personas cuyos votos a favor logran conformar una decisin contraria a la
normativa vigente. Asimismo en esta modalidad se especifica que la reso-
lucin y el voto se han de referir a la concesin de la licencia y no a otros
aspectos, p.e. proyecto de construccin, duda que ahora cabe plantearse
conforme al texto vigente.

37
 4. Como importante novedad se introduce en el apartado 3 una con-
ducta tendente a acabar con las arbitrariedades que se producen al so-
caire de la tcnica administrativa de las reclasificaciones. El ejercicio
por la Administracin de esta potestad est rodeado, como es de todos
conocido, de fuertes presiones por parte de los particulares, de manera
que con frecuencia constituye un foco de irregularidades cuando no de
flagrantes ilegalidades. Se ha tratado, sin embargo, de no realizar una ex-
cesiva incursin penal en este mbito, castigando slo los casos ms gra-
ves, que suelen ser aquellos en los que intervienen ms directamente los
principales responsables de llevar a cabo o permitir estas ilegalidades.
Dado que se trata de casos en que, por lo general y habida cuenta de los
lucrativos beneficios que reportan, todos los intervinientes estn al co-
rriente de que se acta al margen de la ley, parece oportuno ceir la inter-
vencin penal a quienes tienen la ltima palabra en la toma de decisiones,
como son, en el mbito municipal, las autoridades que votan o resuelven
a favor de estos cambios ilegales del planeamiento.
Por esta razn se ha tenido por conveniente no incluir la conducta
de los funcionarios que informan, dado que son escasos los supuestos en
que los tcnicos reciben prioritariamente la presin de los particulares.
Estos, como la realidad demuestra, tratan de corromper con ms frecuen-
cia al ltimo eslabn de la cadena en los supuestos de recalificaciones
ilegales, esto es, a alcaldes y concejales de urbanismo fundamentalmente.

5. Por ltimo, se incluye la medida de prohibicin de modificar la ca-

lificacin urbanstica del suelo en un plazo que podr alcanzar los 15 aos,
tal y como, de forma similar, se prev en relacin con los incendios fores-
tales. El plazo previsto se ha concretado tratando de que fuera un periodo
superior al que, en el mbito local, duran dos gobiernos municipales y, asi-
mismo, teniendo en cuenta el tiempo que suelen tardar en aprobarse los
planes urbansticos.
En definitiva, con dicha prohibicin, se trata de ofrecer a los jueces
y tribunales una medida de carcter potestativo, dirigida a desincentivar
a los funcionarios pblicos de actuar de forma contraria al inters colectivo
ordenacin del territorio y a proteger el correcto funcionamiento de la
Administracin pblica.

6. En cuanto a las penas previstas, se mantiene para todos los tipos

la pena alternativa de multa as como la pena de inhabilitacin para oficio
o cargo pblico por tiempo de 7 a 10 aos, si bien esta ltima se indica es-
pecficamente en el art. 320 del cdigo penal, sustituyendo con ello la re-
misin a la pena prevista en el actual art. 404 del cdigo penal. Aunque la
pena de inhabilitacin sigue siendo la misma, se gana en claridad y cer-
teza, sin que ello sea obstculo para seguir afirmando el carcter de pre-
varicaciones especficas de estos delitos.

38
 Finalmente se eleva la pena alternativa de prisin de 1 a 3 aos, tam-
bin para todos los tipos. Se equipara as el lmite mximo de esta pena
al de la prevaricacin en delitos contra el medio ambiente, en la lnea del
Proyecto de reforma del cdigo penal de 2007.

Art. 339.

Texto alternativo.

Art. 339. Los Jueces o Tribunales ordenarn la adopcin, a cargo del

autor del hecho, de las medidas necesarias encaminadas a restaurar el
equilibrio ecolgico perturbado, as como de cualquier otra medida cau-
telar necesaria para la proteccin de los bienes tutelados en este Ttulo.

Justificacin.

Se hace necesario introducir el carcter obligatorio de esta medida,

que no resulta incompatible con la demolicin, prevista en el art. 319.3 del
cdigo penal.

Art. 340.

Texto alternativo.

Art. 340. Si el culpable de cualquiera de los hechos tipificados en este

Ttulo hubiera procedido voluntariamente, en cualquier momento del pro-
cedimiento anterior a dictar sentencia, a reparar el dao causado, los Jue-
ces le impondrn la pena inferior en grado a las respectivamente
previstas.

Justificacin.

Esta atenuante que guarda un claro paralelismo con el art. 21.5 del
cdigo penal- se modifica respecto al momento procesal en el que debe
producirse la conducta merecedora de la rebaja en un grado de la pena:
antes de dictar sentencia.
En todo caso, a diferencia de lo previsto en el art. 21.5 del cdigo
penal, para la aplicacin del art. 340 no bastar disminuir el dao produ-
cido sino, con precisin, repararlo.

Art. 340 bis.

Texto alternativo a art. 327.

Art. 340 bis. En todos los casos previstos en los artculos de este Ttulo,
el Juez o Tribunal podr acordar alguna de las medidas previstas en el ar-
tculo 129 de este Cdigo.

39
Justificacin

An cuando el tema de la posible responsabilidad penal directa de las

personas jurdicas ha adquirido notable importancia, sobre todo a raz del
Proyecto de cdigo penal de 2007, dicha cuestin queda aqu imprejuz-
gada, conforme a lo indicado en este sentido en el Manifiesto sobre co-
rrupcin urbanstica y otras conductas delictivas relacionadas.
Sin embargo, dado que el vigente art. 327 del cdigo penal prev la
aplicacin de dos clases de medidas accesorias -art.129 a) o e) del cdigo
penal-, se ha considerado oportuno ampliar la previsin de dicho precepto
a todos los artculos del Ttulo XVI, incluidos, por tanto, los delitos del Ca-
ptulo I objeto de nuestra atencin, habida cuenta de la frecuencia con que
los delitos sobre la ordenacin del territorio pueden ser cometidos por per-
sonas jurdicas. En coherencia con esta ampliacin del mbito de aplica-
cin del art. 327 del cdigo penal, se considera oportuno trasladarlo a las
disposiciones comunes del Captulo V, pudiendo, a tal efecto, numerarse
como art. 340 bis.
Por ltimo, como cualquiera de las medidas del art.129 del cdigo
penal puede ser de efectiva aplicacin a los delitos que nos ocupan y, en
general, a todos los del Ttulo XVI, se ha decidido realizar una remisin
genrica al mismo, dado que, adems, la adopcin de las medidas all
previstas es facultativa y, en todo caso, ha de ser motivada.

40
 DELITOS CONTRA LA
ADMINISTRACIN PBLICA

I. LNEAS DE MEJORA DE LA ACTUACIN ADMINISTRATIVA

La corrupcin en general y, en particular, la urbanstica requiere ser

abordada desde una perspectiva multidisciplinar. Resulta absolutamente
evidente, pero no por ello carente de trascendencia, destacar el papel se-
cundario, o si se prefiere de ultima ratio, que el Derecho penal cumple
en este terreno. Las estrategias de prevencin y sancin de este tipo de
comportamientos o desviaciones en el ejercicio de funciones pblicas
deben determinarse, en primera instancia, en sede administrativa. No
puede olvidarse, por tanto, que el Derecho penal, en ste mbito al igual
que en otros, slo puede cumplir una funcin subsidiaria, puesto que son
las normas de Derecho administrativo y Derecho pblico en general las
competentes para dibujar el escenario adecuado para el correcto ejercicio
de las funciones pblicas.

Admitido lo anterior, resulta absolutamente imprescindible pronun-

ciarse en esta sede sobre cules son las lneas por las que debera discu-
rrir la reforma administrativa en esta materia. Sin duda las propuestas que
a continuacin se expondrn no pretenden agotar esta cuestin, que me-
recera de un tratamiento exhaustivo y especializado. nicamente se in-
tentar sealar algunos de los problemas que se detectan en la actual
configuracin de la funcin pblica, y que favorecen la prctica de com-
portamientos corruptos. En particular, en lo relativo a los Entes locales,
que son los que tienen atribuidas las competencias esenciales en materia
urbanstica.

Se han destacado, entre otros, los siguientes problemas:

El creciente debilitamiento de los sistemas de control interno en el m-

bito local. La restriccin paulatina, pero evidente, de las competencias
de los secretarios, interventores y tesoreros ha generado una situacin
de desregulacin y falta de control de la actividad del municipio. Esta
circunstancia se ha visto adems favorecida por la posibilidad de cu-
brir a travs del sistema de libre designacin estos puestos tcnicos.
Esta nueva regulacin dificulta el efectivo desempeo de las tareas de
control asignadas a estos funcionarios, que ahora son nombrados y
cesados libremente por el alcalde, permitiendo ello una mayor supe-
ditacin a los intereses partidistas.
Entre otras propuestas de reforma, en materia de rgimen local, pa-
rece necesario reforzar el carcter profesional-funcionarial de los tc-

41
 nicos municipales, as como la previsin de un sistema de movilidad
entre entidades locales para los funcionarios de las mismas (tambin
arquitectos y otros tcnicos municipales), lo que permitira incrementar
su imparcialidad e independencia.

La falta de efectividad de los controles externos. Existen abundantes

instancias de control y fiscalizacin de la actividad pblica (Tribunal
de cuentas, Agencia de evaluacin de la polticas pblicas y la calidad
del servicio, Unidades centrales de tesorera), algunas de las cuales
emplean procedimientos obsoletos y lentos. Por otro lado, sus presta-
ciones dejan que desear pues, incluso cuando se trata de informes
que revelan irregularidades, es frecuente que no se deriven actuacio-
nes concretas ni de la administracin ni de los tribunales.
Debera considerarse la propuesta formulada por algn sector de
crear unos organismos autnomos, adems de uno de coordinacin
estatal, gestionados por funcionarios de carrera, que se encargaran
de llevar a cabo tareas de prevencin y formacin, as como de inves-
tigacin o, cuando menos, de evacuacin de informes que obliguen a
intervenir a los rganos de control externo e interno. Estos organismos,
controlados parlamentariamente, permitiran detectar con mayor agi-
lidad irregularidades o situaciones sospechosas y coordinar la tarea
de los distintos rganos de inspeccin y asesoramiento.

Sera necesario que, en el marco de la actividad municipal y quiz tam-

bin en otras actividades del Estado, se generalizara el estableci-
miento de plazos para la evacuacin de trmites y controles de
productividad para evitar el cobro de comisiones por el adelantamiento
temporal de la tramitacin.

La insuficiente financiacin de los municipios. El creciente aumento de

la actividad prestacional por parte de los municipios sin que, en mu-
chos casos, se haya producido un paralelo incremento de la financia-
cin (subir los impuestos no suele resultar rentable en trminos
polticos) ha conducido a que la mayor parte de los ayuntamiento em-
pleen los instrumentos de intervencin en el mercado del suelo para
obtener un plus de ingresos. Entre otras irregularidades en este te-
rreno se ha denunciado que, ante la falta de recursos para construir
equipamientos, se recurre al patrocinio de promotores o constructores.
Estas relaciones de conveniencia dificultan la toma de decisiones de
modo objetivo e imparcial en otros mbitos, como la concesin de li-
cencias de obras o actividades, recalificaciones de terrenos, etc
Es preciso desarrollar y hacer cumplir la legislacin en materia de in-
compatibilidades. La Ley 5/2006 de Regulacin de los conflictos de in-
tereses de los miembros del gobierno y de los altos cargos de la

42
 Administracin general del Estado contiene un amplio espectro de pre-
visiones, que abarcan aspectos como la incompatibilidad con otras ac-
tividades, las limitaciones patrimoniales, las actividades post-empleo,
etc. En esta misma direccin, otras normas han establecido la publici-
dad del Registro de actividades de los altos cargos y la publicacin en
el Boletn Oficial del Estado de los bienes y derechos patrimoniales de
los miembros del gobierno y de los secretarios de Estado. Este rgimen
de incompatibilidades y publicidad, en aspectos esenciales an pen-
diente de desarrollo, debera hacerse extensivo al mbito local, pre-
vindose asimismo mecanismos de actualizacin y revisin de los
registros.

Mayor transparencia y participacin pblica Resulta a este respecto in-

teresante la aprobacin del Cdigo tico de los empleados pblicos,
incorporado al Estatuto bsico del empleado pblico, aprobado el 12
de abril de 2007. No obstante, y pese a lo importante que resulta la
aprobacin de una norma de esta naturaleza, su eficacia para prevenir
la corrupcin en la administracin depender de la articulacin de me-
canismos que garanticen su eficacia (por ejemplo, sanciones discipli-
narias efectivas). La posibilidad de cumplimentar por va telemtica la
mayor parte de los trmites administrativos es otra medida que favore-
cer los objetivos anteriores.

Resulta imprescindible desarrollar estrategias para conseguir que la

informacin sobre prcticas corruptas llegue a ser conocida. Aunque,
como luego se ver, se propone mantener la clusula premial del art.
427 del cdigo penal, conseguir por esta va la informacin necesaria
para descubrir supuestos de corrupcin es dificultoso, puesto que el
contacto con la administracin de justicia, cuerpos y fuerzas de segu-
ridad del Estado, fiscala o la propia magistratura suscita recelos en los
ciudadanos, que siguen viendo con temor su intervencin en el proceso
penal. Por ese motivo resultara interesante crear organismos u oficinas
pblicas o privadas que facilitaran la denuncia o la puesta en conoci-
miento de la Administracin de la sospecha de irregularidades, sin que
necesariamente tengan que verse involucrados los denunciantes o in-
formantes en su investigacin y prueba.

II. PROPUESTA ALTERNATIVA EN EL MBITO DE LOS DELITOS CONTRA

LA ADMINISTRACIN PBLICA

La propuesta que a continuacin se presenta se limita a plantear refor-

mas en el marco de aquellos delitos contra la administracin pblica que
guardan una relacin ms directa con la corrupcin y, sobre todo, con la
corrupcin urbanstica, sin perjuicio de que otros delitos contenidos en el

43
Ttulo XIX del Libro II hubieran podido tambin incluirse en esta propuesta
como, por ejemplo, la malversacin o el delito de trafico de informacin pri-
vilegiada cometido por funcionario pblico.

COHECHO

Introduccin

La actual regulacin del delito de cohecho se caracteriza por presentar

una notable complejidad e imprecisin. Esta circunstancia, aunque no im-
pide su aplicacin por los tribunales, genera importantes dudas interpre-
tativas, que retrasan y obstaculizan su utilizacin como instrumento
adecuado para sancionar muchos supuestos de corrupcin.

Entre los defectos que se han identificado en relacin al delito de co-

hecho conviene destacar aquellos que de forma ms evidente dificultan su
aplicacin. Son, sin nimo de exhaustividad, los siguientes:

La terminologa empleada por las disposiciones es arcaica e in-

apropiada para describir la actual realidad econmica de la corrup-
cin.

La imprecisin de los tipos de cohecho en orden a decidir la modalidad

a aplicar en los supuestos de pagos indebidos que persiguen la adop-
cin, por el funcionario pblico, de decisiones discrecionales o pro-
ducto de la oportunidad poltica. Cuestin sta de particular
trascendencia en el marco de la corrupcin urbanstica, donde una de
las conductas ms graves en este terreno viene integrada por la com-
pra de votos dirigida a conseguir la modificacin del planeamiento
urbanstico. Esta clase de comportamientos (transfuguismo retribuido)
ha dado lugar a una controvertida jurisprudencia sobre cul es el en-
caje correcto de los citados conductas, esto es, si deben subsumirse en
las modalidades ms graves de cohecho (acto injusto) o si, por el con-
tario, han de resolverse aplicando la pena que corresponde a la mo-
dalidad menos grave de cohecho por un acto propio del cargo. Otro
supuesto muy controvertido es el relacionado con la adjudicacin de
contratas: La decisin sobre si una determinada adjudicacin, a cam-
bio de una retribucin econmica, constituye delito o acto injusto es
compleja y tambin ha dado lugar a decisiones judiciales contradicto-
rias.

Las dificultades interpretativas sobre la naturaleza de la ventaja objeto

de la corrupcin deben quedar claramente despejadas en el texto, en
el sentido de exigir un contenido econmico o patrimonial de las mis-

44
 mas. As mismo, se ha dilucidar la procedencia de aplicar el delito de
cohecho a aquellos supuestos en los que la ventaja patrimonial solici-
tada o recibida por el funcionario se destina a financiar alguna activi-
dad de utilidad pblica, o a financiar al partido poltico al que ste se
adscribe. Esta ltima cuestin no ha sido resuelta con claridad por el
Cdigo penal.

La benignidad de las penas en relacin a la gravedad que revisten

este tipo de conductas para los intereses de la ciudadana ha sido tam-
bin denunciada. Ello tiene consecuencias adicionales en relacin a
los supuestos de aplicacin extraterritorial del delito, puesto que las
penas con las que se conminan los distintos tipos de cohecho no per-
miten, en algunos supuestos graves, ni la extradicin ni otras formas de
asistencia judicial- como la eurorden-, en el caso de que los culpables
se encuentren fuera del territorio espaol.

Por otra parte, y en relacin a la responsabilidad que debe atribuirse

al particular, el texto actual del Cdigo penal no permite deducir con
claridad cundo resulta punible su intervencin en los distintos supues-
tos de cohecho. La actual previsin legal no contribuye a aclarar esta
cuestin, resultando particularmente controvertida la aplicacin del
art. 423 a las modalidades de cohecho previstas en los arts. 425 y 426.
Se han defendido dos opciones: Un sector doctrinal ha mantenido una
interpretacin restrictiva, en el sentido de limitar la responsabilidad del
particular nicamente a los supuestos ms graves de cohecho, esto
es, a lo dispuesto en los arts. 419 a 421. Frente a esta opcin, otro nu-
trido grupo de autores ha mantenido que el cohecho activo del art. 423
deba aplicarse como reverso de las conductas sancionadas en el art.
425, pero no en los supuestos recogidos en el art. 426. Este debate ha
sido tambin abordado por la jurisprudencia que, sin embargo, en las
pocas ocasiones en las que se ha pronunciado sobre este particular,
ha establecido que el art. 423 era aplicable a todas las modalidades de
cohecho, tanto las tipificadas en los arts. 419 a 421, como las de los
arts. 425 y 426.

Muchos de los defectos identificados en la actual regulacin del delito

de cohecho afectan directamente a la eficacia de estos tipos penales en
la persecucin de la corrupcin urbanstica, como las imprecisiones res-
pecto a la responsabilidad del funcionario y el particular cuando se trata
de actos discrecionales relacionados, por ejemplo, con la modificacin
del planeamiento urbanstico, la adjudicacin de contratos pblicos por
procedimientos negociados, la recalificacin de terrenos o, en general, el
encaje de aquellas decisiones para las que no existen parmetros jurdi-
cos reglados.

45
 La regulacin alternativa que se presenta persigue aportar claridad
al texto legal y definir, en consecuencia, de forma clara las opciones legis-
lativas en materia de cohecho. De este modo, el mensaje poltico-criminal
podr ser aprehendido con mayor facilidad por el conjunto de los ciuda-
danos y por los tribunales.

Las lneas poltico-criminales por las que discurre la propuesta po-

dran sintetizarse en las siguientes:

El delito de cohecho se construye a partir de tres modalidades, de las

que responden, dependiendo de cul sea su intervencin, funcionario
y particular (corrupto/corruptor). La primera y ms grave se encuentra
integrada por el cohecho que tiene por objeto un acto injusto, contrario
a derecho; la segunda comprendera aquellos supuestos, menos gra-
ves, en los que el objeto de la corrupcin es un acto conforme a dere-
cho; y la tercera vendra integrada por los denominados
coloquialmente pagos de facilitacin o cohechos no corruptores, en
los que se persigue gratificar al funcionario para conseguir de l una
buena predisposicin haca el particular o para premiar comporta-
mientos anteriores. En esta ltima modalidad de cohecho se tratara de
sancionar las ventajas patrimoniales aceptadas por el funcionario en
consideracin a sus funciones y no necesariamente a actos particula-
res pasados o futuros; su nivel de penalidad estara entre los de las
dos modalidades precedentes.

Simplificacin de las modalidades de cohecho pasivo propio. Se opta

por prescindir en la primera de las modalidades de la referencia a
actos "delictivos", "injustos" o "abstenciones de deberes de cargo", para
aglutinar bajo una nica forma delictiva, con una misma pena, todos
aquellos casos en los que la ventaja solicitada, recibida u ofrecida re-
sulta ser la contrapartida de un acto injusto, contrario a los deberes
del cargo.

Respecto a la naturaleza de la ventaja a cambio de la cual el funciona-

rio compromete su actividad, se sustituyen los trminos dadiva o
presente por otras expresiones que permiten identificar con mayor
claridad el contenido econmico de la ventaja. As, se opta por sustituir
los trminos anteriores por otros ms claros, dinero u otras ventajas
patrimoniales indebidas, que subrayan la naturaleza patrimonial de
los beneficios recibidos por la autoridad o el funcionario. De este modo
pretende dejarse claro que es precisamente la presencia de un inters
econmico la que determina la decisin pblica, y no la satisfaccin de
intereses privados de otro tipo. La naturaleza patrimonial de la retri-
bucin solicitada, recibida u ofrecida por el funcionario es el rasgo

46
 fundamental del delito de cohecho en todas sus variantes, lo que, a su
vez, permite diferenciarlo de otras figuras delictivas contenidas en el T-
tulo XIX, especialmente trfico de influencias, fraude, y negociaciones
y otras actividades prohibidas.

Se opta por hacer responder al particular de su conducta corruptora

en las tres formas de cohecho, equiparando en principio su pena a la
de la autoridad o funcionario corruptos. La penalidad puede quedar,
sin embargo, mitigada para los particulares siempre que logren probar
que la iniciativa parti del funcionario. Se incorpora, adems, una clu-
sula de exencin de pena para los particulares cuando stos no hu-
bieran tomado la iniciativa, siempre que su conducta de aceptacin
de la solicitud del funcionario fuera ocasional. Se confa en que esta
clusula premial sea especialmente efectiva en los supuestos en los
que la ventaja fue solicitada para realizar un acto propio del cargo con-
forme a derecho, que en la propuesta planteada constituye la modali-
dad menos grave de cohecho, y que, por regla general, resulta difcil
de detectar puesto que la conformidad a derecho del acto (reglado o
discrecional) dificulta su descubrimiento por las vas ordinarias de con-
trol de la legalidad.

Se introduce una nueva disposicin por la que, si la persona fsica res-

ponsable de un delito de cohecho activo perteneciere a una persona
jurdica, podrn aplicarse a sta las sanciones establecidas en el art.
129 del CP. Reiteramos, adems, lo recogido en el Manifiesto sobre co-
rrupcin urbanstica y otras conductas delictivas relacionadas, sobre
la conveniencia de que el legislador modifique la legislacin penal de
modo que las personas jurdicas estn sujetas a responsabilidad, tam-
bin en casos de corrupcin de agente pblicos.

Artculo 419.

Texto alternativo.

Art. 419. La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio

o de un tercero, solicitare o recibiere, por s o por persona interpuesta, di-
nero u otras ventajas patrimoniales indebidas o aceptara su promesa
para realizar un acto injusto relativo al ejercicio de su cargo o bien por
omitir o retardar injustificadamente un acto propio de su cargo, incurrir
en la pena de prisin de dos a seis aos, multa de doce a veinticuatro
meses e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo
de siete a doce aos, sin perjuicio de la pena correspondiente si el acto re-
alizado, retardado u omitido en razn del dinero, ventaja o promesa fuere
constitutivo de delito.

47
Justificacin.

1. Se propone un nuevo tipo penal para describir el cohecho pasivo

propio por acto contrario al cargo. Se elimina as el complejo sistema de
tipificacin de esta clase de cohecho, que exige del interprete una refinada
caracterizacin de los actos objeto del cohecho con el fin de determinar la
sancin aplicable, puesto que sta difiere notablemente dependiendo de
si el acto u omisin es un delito, un acto injusto o la abstencin de un acto
que debiera practicar el funcionario en el ejercicio del cargo.
De este modo se logra, de un lado, simplificar la regulacin y hacer
ms fcil su aplicacin, puesto que bastar para apreciar este tipo con
probar, desde la perspectiva del acto al que se compromete el empleado
pblico, que se trata de un acto injusto, evitando la, en ocasiones, difcil
tarea de calificar el acto del funcionario como una accin o una absten-
cin (retrasar tramites, omitir un acta de inspeccin, etc). Por otro lado,
se soslaya un problema destacado por parte de la doctrina y de la jurispru-
dencia, la injustificada diferencia a efectos punitivos de supuestos que ma-
terialmente presentan un injusto similar, puesto que el objeto de la
transaccin entre funcionario y particular vena integrado en todos los
casos por un acto contrario a derecho.
Se considera ineludible que esta modalidad de cohecho pasivo pro-
pio incluya en su rbita de accin aquellas ventajas patrimoniales inde-
bidas que se vinculan a la abstencin o retardo injustificados de una
actuacin administrativa. Se trata de sancionar la compra de una de las
formas ms refinadas de ilegalidad administrativa, la inactividad de la Ad-
ministracin, y equipararla a los supuestos en los que el acto al que se
compromete el agente pblico es contrario a derecho.
Por lo dems, la equiparacin a efectos del delito de cohecho de los
supuestos en los que el acto objeto del mismo es constitutivo de delito o de
una ilegalidad administrativa no impide que ambos casos puedan valo-
rarse de modo distinto a travs de la aplicacin de las reglas concursales.

Art. 420.

Texto alternativo.

Art. 420. La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio

o de un tercero, solicitare o recibiere, por si o por persona interpuesta, di-
nero u otras ventajas patrimoniales indebidas o aceptara su promesa para
realizar un acto propio de su cargo, incurrir en la pena de prisin de uno
a tres aos, multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial
para empleo o cargo pblico por tiempo de siete a doce aos.

48
Justificacin.

Se propone un segundo tipo penal de cohecho pasivo propio, que

acte como tipo bsico o de recogida para sancionar aquellas decisiones
o actuaciones pblicas que no implican la aplicacin desviada de la nor-
mativa de Derecho pblico.
Se trata de dar cabida en esta modalidad de cohecho a situaciones
en las que la autoridad o el funcionario pblico se comprometen, a cambio
de una ventaja patrimonial, a adoptar un acto propio del cargo cuya valo-
racin en trminos de legalidad no conculca el derecho administrativo
aplicable al sector de actividad de la que se trate.
El concepto de acto propio de su cargo permite abarcar actuaciones
administrativas tanto de naturaleza reglada como de naturaleza discre-
cional. En esta forma de cohecho podran quedar subsumidas tambin
aquellas decisiones de ndole poltica que no tienen carcter injusto, por
ms que haya mediado una retribucin; es el caso del transfuguismo, o
incluso de algunos acuerdos de recalificacin del suelo o de alteracin
del planeamiento.
Se mantiene en esta modalidad la expresa mencin a la posibilidad
de que la ventaja patrimonial beneficie a un tercero distinto del funciona-
rio: Se considera que tambin debe ser punible la conducta del funciona-
rio que, por ejemplo, solicita un dinero para entregrselo a un familiar, o
a su partido. Sin embargo, no se incluirn aquellos casos en los que la
ventaja solicitada, recibida o prometida, a cambio de actuar conforme a
la legalidad administrativa, se dirige a sufragar gastos o actividades de uti-
lidad pblica. Este tipo de comportamientos no pueden merecer la misma
consideracin penal que aquellos otros en los que la ventaja patrimonial
repercute de modo directo o indirecto en el funcionario, ms an cuando
el acto al que se compromete el funcionario resulta conforme a derecho.
Se propone la derogacin de la conducta tpica consistente en reci-
bir una ventaja patrimonial con posterioridad a la toma de decisin o eje-
cucin de la actuacin pblica, en recompensa por ella, pero sin que
medie una solicitud o acuerdo previos, supuesto denominado de cohecho
pasivo propio subsiguiente, ahora contemplado en el art. 425.
Las explicaciones que justifican la incriminacin del cohecho pasivo
propio subsiguiente, sobre todo en los trminos en los que lo hace el actual
Cdigo penal, no resultan satisfactorias: Se ha dicho que esta forma de co-
hecho responde, de modo casi exclusivo, bien a la necesidad de hacer
frente al enojoso problema probatorio sobre la existencia del acuerdo il-
cito entre particular y funcionario, bien a la conveniencia de establecer un
criterio cierto para la atribucin de competencia jurisdiccional, basado en
el lugar donde se realiza la entrega, bien a la intencin de alargar los pla-
zos de prescripcin, que empezarn a contar a partir de la recepcin de
la ventaja y no desde la fecha, por lo general difcil de acreditar, de la for-

49
malizacin del acuerdo entre el particular y el funcionario. Sin embargo,
estas cuestiones pueden resolverse de otro modo: sea sancionando los
supuestos ms graves a travs de la incriminacin del cohecho de facili-
tacin como en el propuesto art. 421, sea atribuyendo la competencia a
partir de otros criterios, sea agravando las penas.

Art. 421

Texto alternativo.

Art. 421. La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio

o de un tercero, admitiere, por si o por persona interpuesta, dinero u otras
ventajas patrimoniales que le fueren ofrecidos en consideracin a su cargo
o funcin, incurrir en la pena de prisin de dos a cuatro aos, multa de
doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para empleo o cargo
pblico por tiempo de siete a doce aos.

Justificacin.

Se propone un nuevo tipo de cohecho pasivo impropio, o cohecho

de facilitacin, en el que se elimina la referencia alternativa del vigente
art. 426 a que la aceptacin de regalos pueda ir dirigida a la consecucin
de un acto no prohibido legalmente. La redaccin del art. 420 de nuestra
Propuesta abarca ms adecuadamente este ltimo supuesto.
Esta modalidad de cohecho sancionara aquellos comportamientos
en los que se persigue gratificar al funcionario para tenerlo en buena dis-
posicin de cara a posibles comportamientos futuros. De este modo se cu-
briran situaciones en las que se entabla un trato ms o menos continuado
entre funcionario y particular con el objetivo de predisponer favorable-
mente a aquel, sin que se persiga la adopcin de actos concretos justos o
injustos.
No obstante, las conductas incluidas en este cohecho pasivo impro-
pio quedaran reducidas a los supuestos en los que se acepta por el fun-
cionario la ventaja patrimonial, por ms que no sea preciso que sta llegue
a entregarse de modo efectivo. Slo en estos casos, y no cuando hay una
oferta unilateral, puede afirmarse que nos encontramos frente a supuestos
graves, engrasadores de la actividad administrativa, que deberan me-
recer una intervencin penal.
Esta tercera forma de cohecho se situara, a efectos de pena, entre
la modalidad agravada (art. 419) y el tipo bsico (art. 420) del cohecho pa-
sivo propio, con un sustancial incremento de pena respecto al vigente art.
426.

50
Art. 422.

Texto alternativo.

Art. 422. 1. Las penas de prisin y multa establecidas en los artculos

precedentes se aplican tambin al particular que entregue dinero u otras
ventajas patrimoniales indebidas o realice promesas de ellos a autorida-
des o funcionarios pblicos.

2. Los que atendieren las solicitudes de las autoridades o funcionarios

pblicos sern castigados con la pena inferior en grado a la prevista en el
apartado anterior

3. Si la actuacin conseguida o pretendida de la autoridad o funcio-

nario pblico tuviere relacin con un concurso o subasta convocados por
las Administraciones o entes pblicos, se impondr adems al agente y a
la persona o empresa, sociedad, asociacin u organizacin a la que repre-
sentare, la inhabilitacin para obtener subvenciones y ayudas pblicas,
para contratar con las Administraciones y entes pblicos y para gozar de
beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social, por un tiempo
de dos a cinco aos.

4. El juez o tribunal podr imponer alguna o algunas de las conse-

cuencias previstas en el art. 129 si el culpable perteneciere a alguna socie-
dad, asociacin u organizacin, incluso de carcter transitorio, que se
dedicare a la realizacin de tales actividades.

Justificacin.

Se propone una nueva redaccin del delito de cohecho activo, que

supone la equiparacin de la sancin del particular a la del funcionario en
las tres modalidades de cohecho. Con esta decisin se despejan de forma
definitiva las dudas sobre cul es la responsabilidad del particular en
estos supuestos de corrupcin.
No obstante, conviene aclarar esta decisin en relacin al cohecho
pasivo propi poracto propio del cargo y al cohecho pasivo impropio: Res-
pecto a los supuestos de cohecho dirigidos a la obtencin de un acto del
cargo conforme a la legalidad administrativa, la atipicidad de la interven-
cin del particular resulta especialmente insatisfactoria cuando el acto ob-
jeto del soborno tiene naturaleza discrecional o poltica (transfuguismo,
compra de voto, etc.).
En cuanto a la conducta de particulares que entregan ventajas pa-
trimoniales para conseguir una actitud favorable del funcionario, estamos,
sin duda, ante prcticas reprobables, con una significativa capacidad
para generalizar un clima de corrupcin en la actividad administrativa.

51
 Se propone igualmente simplificar la redaccin del precepto, de
modo que la descripcin de las conductas tpicas resulte ms precisa.
Otra de las novedades que se incorpora a la propuesta se refiere a
la ampliacin de las posibles sanciones que pueden imponerse al particu-
lar cuando el delito se comete en el marco de la contratacin pblica o el
particular acta en nombre de una persona jurdica, as como las que in-
ciden sobre la propia persona jurdica.
Por ltimo, razones poltico criminales subyacen a la conveniencia
de derogar el vigente art. 424, relativo al tipo privilegiado del cohecho ac-
tivo: No parece admisible mitigar la pena del cohecho siempre que el so-
borno tuviere por objeto favorecer a uno de los parientes a los que se
refiere el Cdigo. Si concurren elementos que permitan justificar o excul-
par la conducta no debe existir problema para ello, respetando las reglas
comunes a todos los delitos. Debe adems hacerse notar que la benigni-
dad de la pena reservada para este tipo de comportamientos es casi una
invitacin a intentarlo.

Art. 423.

Texto alternativo.

Art. 423. Quedar exento de pena por el delito de cohecho el particu-

lar que, habiendo accedido ocasionalmente a la solicitud de dinero u otras
ventajas patrimoniales indebidas realizada por autoridad o funcionario
pblico, denunciare el hecho a la autoridad que tenga el deber de proce-
der a su averiguacin, antes de la apertura del correspondiente procedi-
miento.

Justificacin.

Uno de los mayores problemas que plantea la persecucin y sancin

de esta clase de conductas delictivas radica precisamente en la dificultad
que entraa su descubrimiento. Como ya se indic en la parte introducto-
ria, una poltica eficaz en materia de corrupcin, tanto desde la perspec-
tiva administrativa como penal, demanda la adopcin de iniciativas
tendentes a descubrir este tipo de conductas. Para ello sera necesario in-
crementar las tareas de inspeccin y control interno y externo, as como
facilitar sistemas que favorezcan la delacin por parte de funcionarios y
particulares.
Entre las posibles medidas a adoptar en este mbito se encuentra
sin duda la de exonerar de pena, de forma total o parcial, a aquel o aque-
llos que delaten tales prcticas. Los particulares pueden ser, en este sen-
tido, una fuente de informacin til para descubrir las prcticas corruptas
en la administracin. Por ese motivo, se ha optado por mantener la figura

52
premial descrita en el vigente artculo 427, con alguna modificacin que
incrementa su eficacia, en concreto se elimina el plazo de diez das, posi-
bilitando al particular que no tom la iniciativa en el cohecho que formule
denuncia hasta antes de la apertura del correspondiente procedimiento.
De este modo se lograra un doble objetivo: de una parte, romper los
vnculos de solidaridad que caracterizan el pactum sceleris propio de los
delitos de cohecho, que hoy obstaculiza notablemente el descubrimiento
y prueba de estos delitos, y, de otra, contramotivar al funcionario al saber
que, aunque el particular acepte su solicitud, ste puede denunciarlo.
Dado que en nuestra propuesta se sanciona la conducta del particu-
lar en las tres modalidades de cohecho, este precepto resultar especial-
mente til en los supuestos ms difciles de detectar, por no dejar rastro,
como son los de cohecho pasivo para ejercer un acto propio del cargo
(art. 420 de la propuesta). Adems, el precepto da una respuesta satisfac-
toria a aquellos casos en los que el particular accede a la peticin del fun-
cionario por temor a ver perjudicadas sus pretensiones frente a la
administracin.

Arts. 424, 425, 426 y 427.

Quedan derogados.

Justificacin.

En coherencia con la reordenacin de las figuras de cohecho reali-

zada en la propuesta precedente.

TRFICO DE INFLUENCIAS

Art. 428

Texto alternativo.

Art. 428. El que, ofrecindose a ejercer una influencia sobre un fun-

cionario pblico con prevalimiento de cualquier situacin derivada del
ejercicio de las facultades de su cargo o de cualquier otra vinculacin per-
sonal con se u otros funcionarios, reciba o acepte la promesa de una ven-
taja patrimonial para que el funcionario acte en el ejercicio de su cargo,
en provecho del instigador del acto o de cualquier otra persona fsica o ju-
rdica a l vinculada de forma directa o indirecta, ser sancionado con la
pena de prisin de seis meses a un ao. Podr imponerse, adems, al
agente y a la persona o empresa, sociedad, asociacin u organizacin a
la que representare, la inhabilitacin pata obtener subvenciones y ayudas
pblicas, para contratar con las Administraciones y entes pblicos y para
gozar de beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social por un
tiempo de dos a cinco aos.

53
 2. El juez o tribunal podr imponer alguna o algunas de las conse-
cuencias previstas en el art. 129 si el culpable perteneciere a alguna socie-
dad, organizacin o asociacin, incluso de carcter transitorio, que se
dedicare a la realizacin de tales actividades.
3. Las mismas penas se impondrn a quien entregue o prometa el
beneficio con los mismos fines.

Justificacin.

La regulacin que el Cdigo penal hace del delito de trfico de in-

fluencias, lejos de resultar pacfica, ha generado innumerables dudas.
Dudas que, no slo alcanzan al contenido e interpretacin de casi todos
los elementos tpicos, sino que vienen a cuestionar la propia necesidad y
utilidad de mantener estos delitos, en especial si, como se ha hecho en
nuestra propuesta, se atribuye a la ventaja patrimonial contraprestacin
del delito de cohecho un carcter amplio, abarcador de beneficios direc-
tos o indirectos. A ello se une la escasa aplicacin que los tribunales han
hecho de estas figuras.
El Grupo se manifiesta partidario de mantener nicamente, con no-
tables modificaciones, la ltima de las formas prevista de trfico de in-
fluencias, consistente en la obtencin de una ventaja patrimonial alegando
tener suficiente influencia en un funcionario como para conseguir que ste
realice un acto propio del cargo en provecho del que compra la influencia.
A diferencia del delito de cohecho, en estos casos la intervencin de los su-
jetos, el que vende su influencia y el que la compra, es plenamente aut-
noma de la del funcionario.

Art. 429

Texto alternativo.

Art. 429. En todos los casos previstos en este captulo y en el anterior

las ventajas patrimoniales caern en decomiso.

Justificacin

Se acomoda la redaccin a los tipos propuestos de cohecho y trfico

de influencias.

Arts. 430 y 431

Quedan derogados.

Justificacin.

En coherencia con la reordenacin de las figuras de trfico de in-

fluencias realizada en la propuesta precedente

54
 FRAUDES Y EXACCIONES ILEGALES
Art. 436

Texto alternativo

Se aade un 2 prrafo al art. 436:

El particular que se concierta con la autoridad o funcionario para
defraudar a cualquier ente pblico incurrir en las mismas penas de pri-
sin que aquellos y en la prohibicin de contratar con la Administracin
por un tiempo de seis a diez aos.

Justificacin

Es conveniente dejar expresamente recogida la sancin de aquellos

que hacen posible que se defraude a la administracin pblica. Se trata
de conductas de cooperacin que no deben quedar exentas de sancin;
por ello lo ms adecuado, en nuestra opinin, es que el Cdigo penal dis-
ponga de forma expresa el castigo que corresponde a esta forma de co-
operacin necesaria.

Art. 438

Se propone un reenvo del precepto al Captulo VI del Ttulo XIII del

Libro II del cdigo penal, en el marco de las defraudaciones previstas entre
los delitos contra el patrimonio y el orden socioeconmico.

Justificacin.

En el art. 438 se agravan los delitos de estafa y apropiacin indebida

cuando son cometidos por funcionarios abusando de su cargo. Se trata
de una conducta que debera estar recogida entre los delitos patrimonia-
les, con una redaccin similar a la actual o a travs de una clusula agra-
vatoria.

NEGOCIACIONES Y ACTIVIDADES PROHIBIDAS A LOS

FUNCIONARIOS PBLICOS

Art. 439

Texto alternativo.

Art. 439. La autoridad o funcionario pblico que, debiendo intervenir

por razn de su cargo, en cualquier clase de contrato, asunto, operacin
o actividad, se aproveche de tal circunstancia para forzar o facilitarse

55
cualquier forma de participacin, directa o por persona interpuesta, en
tales negocios o actuaciones, incurrir en la pena de prisin de 2 a 4 aos,
multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para empleo
o cargo pblico por tiempo de uno a cuatro aos.

Justificacin.

La previsin legal de esta figura delictiva debera ser innecesaria de

existir una correcta y efectiva legislacin de incompatibilidades, en parti-
cular en el mbito local, en el sentido que se indicaba ms arriba.
A los delitos de negociaciones prohibidas siempre se les ha adjudi-
cado una funcin residual, e incluso se ha propuesto su traslado al mbito
sancionador administrativo. La funcin residual que les ha caracterizado
se ha traducido en un nmero escaso de sentencias condenatorias y siem-
pre, en todo caso, referidas a supuestos de escasa importancia. Sin em-
bargo, la poca presencia de estos delitos en el panorama de la represin
penal no se cohonesta con la frecuencia en que los distintos medios de in-
formacin denuncian el incremento del patrimonio privado o la mejora
econmica que experimentan determinadas empresas familiares partici-
padas por determinados representantes electos (alcaldes y concejales, di-
putados provinciales, consejeros de comunidades autnomas, etc) tras
su paso por la poltica.
Resulta, adems, inexplicable la restriccin tpica a funcionarios que
tengan la funcin de emitir informes, sin incluir las funciones, por ejemplo,
de resolver o de realizar cualquier otra actividad administrativa que ge-
nere conflictos de intereses de entidad. As quedan extramuros del tipo las
autoridades con funciones ejecutivas que decidan en un asunto aunque
tengan inters particular en l, conclusin sorprendente pero que es la
que se deriva del tipo y que, a juicio de la jurisprudencia, debe ser acep-
tada en virtud del principio de legalidad y de la prohibicin de la inter-
pretacin extensiva.
En consecuencia, se propone un texto alternativo en el que se am-
pla el crculo de sujetos activos a todos los funcionarios que por razn del
cargo intervienen en cualquier clase de contrato, asunto, operacin o ac-
tividad y se aprovechen de tal circunstancia. Con la sustitucin de infor-
mar por intervenir el tipo se ampla, no slo a las actividades decisorias,
sino igualmente a cualquier otro tipo de intervencin que pueda influir en
el resultado final del proceso de causacin de perjuicio a un ente pblico.
Los procesos de contratacin o liquidacin tienen por s mismos un carc-
ter complejo, y la participacin del sujeto activo puede ser muy diversa
(informes tcnicos, documentacin, decisin).
Por otro lado, se han acomodado las penas a la gravedad del com-
portamiento, introduciendo la pena, especialmente disuasoria en estos
casos, de prisin.

56
 DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. PRINCIPIOS DE REFORMA DE LA NORMATIVA ADMINISTRATIVA DE

PREVENCIN DEL BLANQUEO

1. Principios relativos a la identificacin de operaciones sospechosas e

intervencin frente a ellas.

Principio 1.

Deben extenderse las medidas orientadas a la deteccin de opera-

ciones de blanqueo que han sido implantadas ya en determinados mbi-
tos de actividad, a otros colectivos. Asimismo, se debe exigir
rigurosamente el cumplimiento de las medidas existentes, especialmente
en algunos mbitos, como el de los agentes de promocin inmobiliaria,
comisin o intermediacin en la compraventa de inmuebles.

Justificacin.

En los ltimos aos se han aprobado importantes medidas legales

con el objeto de complementar y desarrollar las disposiciones previstas
en la Ley de blanqueo de capitales (19/1993, de 28 diciembre) y su Regla-
mento (Real Decreto 925/1995, de 9 junio), todas ellas con la pretensin de
mejorar los mtodos de identificacin de operaciones de blanqueo y el
grado de eficiencia del sistema. Pese a ello, los resultados siguen siendo
limitados. Cierto es que estamos ante un fenmeno, el blanqueo de capi-
tales, difcil de combatir por diversas razones, entre las que destacan su
mutabilidad y polimorfismo. Ahora bien, no por ello debe renunciarse a
activar todos los medios legalmente posibles para detectar y dificultar al
mximo este tipo de comportamientos, corrigiendo en lo posible las defi-
ciencias del sistema vigente.
En tal sentido, el modelo actual de intervencin, y la forma en que el
mismo est configurado, basado de un modo preferencial en la denuncia
de operaciones sospechosas por parte de determinados operadores (no-
tarios, entidades de crdito, inmobiliarias, etc.), presenta importantes de-
ficiencias que es preciso tratar de corregir. La primera de ellas es que el
grado de desarrollo de medidas legales relativo a las capacidades de de-
teccin entre los distintos operadores es muy desigual: as, mientras en el
mbito notarial, o en el de las entidades de crdito o asimilados, se han
adoptado medidas especficas ms all de la normativa bsica (Ley y Re-
glamento) para luchar contra el blanqueo, otros colectivos siguen sin ape-
nas control real.

57
Principio 2.

Debe incrementarse de modo significativo el nmero de inspectores,

y por tanto de inspecciones y de anlisis de operaciones sospechosas co-
municadas, del SEPBLAC.

Justificacin.

Existe una escasa utilizacin del sistema de inspeccin y un casi in-

existente recurso al sistema sancionatorio. En el ao 2007 slo se realiza-
ron 37 inspecciones, se adoptaron 124 medidas correctoras y se acudi al
rgimen sancionador nicamente en 8 ocasiones, incluyndose no slo el
blanqueo de capitales sino tambin los supuestos de financiacin del te-
rrorismo2. Los informes del GAFI han llamado la atencin sobre el reducido
nmero de personal interviniente, 77: 49 de stos del Banco de Espaa, 6
de la Agencia Tributaria, 18 del Cuerpo Nacional de Polica y 4 de la Guar-
dia Civil3. Los objetivos descritos de mejora en la deteccin del blanqueo
no podran alcanzarse si no se incrementa de modo significativo el nmero
de inspectores, y por tanto de inspecciones y de anlisis de operaciones
sospechosas comunicadas, del SEPBLAC.

Principio 3.

Resulta igualmente necesario mejorar los medios personales y ma-

teriales, as como garantizar una formacin especfica en materia de blan-
queo, de los miembros del Grupo de blanqueo de capitales de la Unidad
central operativa de la Guardia Civil y de los integrantes de los Grupos de
respuesta especial al crimen organizado (GRECO), especializados en la
investigacin y persecucin de las actividades delictivas de mbitos nacio-
nal y transnacional relacionadas con el narcotrfico, el crimen organizado,
la delincuencia econmica y el blanqueo de capitales.

Principio 4.

Es necesario un sistema ms eficaz de tratamiento y sistematizacin

de toda la informacin, mediante las correspondientes aplicaciones infor-
mticas, que permita, a travs de la comparacin e intercambio de datos,
la deteccin de operaciones que carezcan de lgica econmica y su posi-
ble vinculacin con comportamientos delictivos antecedentes.

(2) Memoria de actividades del SEPBLAC -Servicio ejecutivo para la prevencin del
blanqueo de capitales-2007.
(3) Memoria de actividades del SEPBLAC. 2007.

58
Justificacin.

La ausencia de un sistema verdaderamente disuasorio ha estimu-

lado, junto con otros factores, grandes reticencias y escasa colaboracin
por parte de muchos profesionales implicados. En algunos casos esa ac-
titud se ve potenciada por la actuacin de stos en un mercado, compe-
titivo por definicin, que les lleva a abstenerse de denunciar operaciones
sospechosas, para evitar los efectos directos e indirectos de dicha denun-
cia sobre su negocio.
Por lo dems, no se han conseguido hasta la fecha mtodos eficaces
para luchar contra el fraccionamiento o la atomizacin en las operaciones
de blanqueo (smurfing), entendidas como la distribucin de la cantidad
econmica total objeto de blanqueo en diversas operaciones, lo que evita
alcanzar las cuantas mnimas para la comunicacin al SEPBLAC. Si bien
en algunos mbitos, como el notarial, se han previsto medidas al respecto,
stas no han resultado eficaces.
Para afrontar estos problemas y los anteriormente expuestos, un
mejor tratamiento de la informacin parece imprescindible. As, por ejem-
plo, parece preciso que los formularios electrnicos, que facilitan el inter-
cambio de informacin entre el SEPBLAC y las entidades de crdito, se
extiendan a los restantes otros operadores, sustituyendo las comunicacio-
nes escritas an hoy autorizadas por la ley.

Principio 5.

Es necesario establecer un plan de prevencin del blanqueo de ca-

pitales dirigido especficamente a los sectores de la economa informal.
Dicho plan deber incluir medidas orientadas a hacer aflorar dichas acti-
vidades, as como a crear instrumentos destinados a identificar operacio-
nes de riesgo tambin en dichos mbitos; identificacin que no podr ir
unida, debido a la propia naturaleza del sector, a la creacin de deberes
jurdicos de prevencin, sino a ciertas caractersticas objetivas, indicado-
ras del riesgo.

Justificacin.

Los sectores de la economa informal constituyen un espacio en el

que las operaciones de blanqueo de capitales pueden tener una particular
cabida, dada la ausencia de una supervisin estatal y la escasa aplicacin
de la normativa. Por ello, es preciso prestar una especial atencin a estos
sectores, estableciendo una estrategia global de prevencin del blanqueo
de capitales en dicho mbito. Debido las particularidades de dichos sec-
tores, la estrategia, adems de a hacer aflorar las actividades, deber ir
orientada a identificar operaciones de riesgo de blanqueo en atencin a
indicadores predominantemente objetivos.

59
2. Principios relativos a los sujetos afectados por la inspeccin.

A. En relacin con todos los sujetos afectados.

Principio 6.

Debera extenderse a todos los mbitos en los que hay sujetos obli-
gados la aprobacin de Catlogos sectoriales de operaciones de riesgo
propios de dicho sector.

Justificacin.

La existencia de catlogos sectoriales de operaciones de riesgo pre-

cisa las obligaciones de deteccin e informacin de los sujetos obligados
y homogeneiza las prcticas en cada uno de dichos mbitos, facilitando
la labor de los organismos administrativos encargados de la inspeccin y
de la sancin.

B. En relacin con las entidades financieras o de crdito.

Principio 7.

Debe establecerse un sistema especfico de control de aquellas ope-

raciones que se lleven a cabo con entidades asentadas en parasos fisca-
les.

Justificacin.

A pesar de que el de las entidades financieras o de crdito es uno de

los sectores clave respecto de los que se han adoptado y puesto en prc-
tica diversas medidas dirigidas a aumentar la eficacia en la prevencin y
deteccin del blanqueo, sigue habiendo dificultades, en especial con
aquellas operaciones que se realizan con entidades radicadas en para-
sos fiscales (centros offshore), cuyas cuentas numeradas permiten a sus
titulares esconderse detrs de un cdigo.

Principio 8.

Se debe crear un sistema informtico de alertas capaz de detectar

aquellas transferencias de dinero que posean caractersticas sospecho-
sas, seleccionadas conforme a parmetros objetivos de identificacin.

Justificacin.

Las dificultades para la deteccin del blanqueo se incrementan de

60
un modo significativo si las operaciones se realizan a travs de entidades
bancarias en lnea, lo que permite mover el dinero con relativo anonimato,
ms rapidez y eficacia. En particular, resultan mucho ms sencillos deter-
minados comportamientos, como la realizacin de multitransferencias de
pequeas cantidades de dinero: La reducida cuanta de cada una de ellas
no alcanza los lmites que obligan a la entidad a comunicar la operacin
al SEPBLAC; simultneamente, la ausencia de relacin personal entre
quien realiza las transferencias y los empleados de la entidad bancaria di-
ficulta su calificacin como operaciones sospechosas. Se trata de mo-
vimientos de dinero que quedan registrados, pero que no suelen ser objeto
de revisin personal por los empleados o responsables de la entidad. Re-
sulta por ello necesario el recurso a medios informticos que establezcan
un sistema de alertas cuando se produzcan transferencias de dinero con
determinadas caractersticas.

C. En relacin con los cargos polticos, especialmente concejales o res-

ponsables de urbanismo y altos funcionarios.

Principio 9.

Se debe profundizar en actuaciones de control patrimonial de deter-

minados cargos polticos, especialmente aquellos con influencia en mate-
ria urbanstica.

Justificacin.

El de los cargos polticos es uno de los sectores respecto de los que

el GAFI ha venido denunciando un nfimo grado de eficacia en la detec-
cin del blanqueo, lo que resulta especialmente grave por las peculiarida-
des urbansticas de nuestro pas. Las experiencias negativas de los ltimos
aos hacen conveniente profundizar en actuaciones de control patrimonial
de determinados cargos polticos, especialmente aquellos con influencia
en materia urbanstica. En todo caso, el modelo de informacin debera
comprender, atendiendo a cnones realistas, tambin el patrimonio indi-
recto y notorio. Adems, este modelo debera extenderse a otros funciona-
rios con competencias en ordenacin del territorio en el mbito de las
administraciones autonmica y central.
Una de las posibles frmulas podra concretarse en el desarrollo y
establecimiento de rigurosas garantas de cumplimiento de lo dispuesto en
el art. 75 de la Ley de Bases de rgimen local, que obliga a determinados
cargos polticos a declarar su patrimonio. Hasta la fecha apenas unos
pocos ayuntamientos han cumplido dicha exigencia.

61
D. En relacin con los agentes inmobiliarios (promocin inmobiliaria, agen-
cia inmobiliaria, comisin o intermediacin en operaciones de compra-
venta).

Principio 10.

Debe elaborarse un censo realista y controles sobre este tipo de ope-

radores, articulando, a la vez, tambin para ellos las medidas de control
e inspeccin propuestas en los epgrafes anteriores. Entre las mismas, de-
bera estudiarse la posibilidad de crear un rgano que coordine, centralice
y filtre las comunicaciones y d apoyo a todos los sujetos obligados a in-
formar de operaciones sospechosas.

Justificacin.

Existe un elevado consenso en entender que es en el mercado inmo-

biliario donde ms dinero se ha blanqueado en Espaa en los ltimos
aos. Frente a un elevadsimo nmero de personas que operan en este
sector, ya slo colegiados como API figuran ms de 15.000, en el ao 2007
slo aparecen 3.187 agentes controlados en las listas del SEPBLAC, nica-
mente se han realizado dos inspecciones, se han recibido 42 notificaciones
y no ha recado ni una sola sancin. El actual es por tanto un sistema in-
eficaz en este mbito, lo que facilita las operaciones de blanqueo. Es pre-
ciso, por lo tanto, modificarlo y adaptarlo a los requisitos, ya expuestos,
de un sistema de control eficaz.

3. Principios relativos a la adecuacin a las normas internacionales y a la

coordinacin legislativa

Principio 11.

Debe procederse, lo antes posible, a la adecuacin de toda la norma-

tiva preventiva a las normas internacionales y, en particular, a incorporar
las previsiones de la tercera Directiva comunitaria de Prevencin del blan-
queo de capitales, aprobada el 25 de octubre de 2005.

Principio 12.

Es necesario modificar el artculo 1.1 de la Ley de blanqueo, y el ar-

tculo 1.1 del Reglamento, pues ambos se refieren al blanqueo de capitales
procedentes de cualquier tipo de participacin delictiva en la comisin
de un delito castigado con pena de prisin superior a tres aos, mientras
que el cdigo penal castiga el blanqueo de los capitales provenientes de
un delito, formulacin que prcticamente no vara de la redaccin alter-
nativa que propone el Grupo: procedente de un delito5. Se trata de una
evidente discordancia legislativa, que debe ser subsanada mediante la

62
modificacin de la normativa administrativa, equiparndola en este as-
pecto a la penal.

Justificacin.

La Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 25

de octubre de 2005, relativa a la prevencin de la utilizacin del sistema fi-
nanciero para el blanqueo de capitales y para la financiacin del terro-
rismo, y la Directiva 2006/70/CE de la Comisin, de 1 de agosto de 2006,
que la desarrolla en ciertos aspectos, no han sido an transpuestas ade-
cuadamente al ordenamiento jurdico espaol. Ello significa que existe an
un espacio importante para la adopcin de medidas de ndole administra-
tiva que mejoren la legislacin en materia de prevencin del blanqueo. Y
ello, por lo que se refiere a los sujetos obligados a prevenirlo, a las conduc-
tas sospechosas o que deben ser sometidas a control, a los procedimien-
tos de inspeccin, denuncia e investigacin, etc.
Por otra parte, no existe razn alguna para que las disposiciones ad-
ministrativas en materia de blanqueo limiten su mbito de aplicacin a de-
litos con penas superiores a tres aos, especialmente cuando la normativa
penal en la materia no hace distinciones en atencin a la gravedad del
delito cometido -en todo caso, la situacin debera ser justamente la con-
traria: que el Derecho Penal interviniese ms limitadamente que el Dere-
cho Administrativo-. Siendo esto as, parece claro que nos hallamos
simplemente ante un grave fallo de coordinacin entre ambos sectores
del ordenamiento -con relevantes efectos, sin embargo, sobre la preven-
cin del blanqueo-, que debe ser eliminado. Y debe serlo dando preferen-
cia al criterio que se ha seguido en la legislacin penal, de no distinguir en
atencin a la gravedad del delito, ya que existen razones poltico-crimina-
les de peso -especialmente, el hecho de que muchos de los delitos que
dan lugar de forma habitual a conductas posteriores de blanqueo tengan
previstas penas no muy graves- para optar por una solucin que universa-
lice las medidas preventivas y sancionadoras previstas en la normativa
administrativa.

II. PROPUESTA ALTERNATIVA EN EL MBITO DE LOS DELITOS DE BLAN-

QUEO DE CAPITALES Y ENCUBRIMIENTO.

Introduccin.

El mandato del Manifiesto del GEPC dice lo siguiente en lo relativo al

blanqueo de capitales:
Por lo que se refiere al control penal de estas conductas, hay que re-
cordar que el actual tipo del art. 301 no es ms que una mala traduccin
de propuestas programticas de convenios internacionales dirigidas a
cualesquiera sistemas jurdicos, y precisa de una formulacin tcnica ms
rigurosa para garantizar su efectiva aplicacin.

63
 En lnea con lo all establecido, proceden, entre otras, las siguientes
reformas:
Diferenciar claramente el precepto de blanqueo de capitales de los
referidos a las conductas de receptacin y aun de encubrimiento.
Reformular las conductas tpicas para ganar en precisin conceptual
y perder en casuismo y reiteracin.
Asegurar que las conductas de lavado realizadas o dirigidas por
quien ha cometido el delito previo puedan incluirse en el tipo.
Deben establecerse criterios tpicos para determinar las exigencias
subjetivas de conocimiento de la procedencia ilcita de los bienes.
Por ltimo, los graves incumplimientos de la diligencia debida por
parte de los sujetos obligados a informar de operaciones sospecho-
sas deben ser especficamente incluidos como una variante, dolosa
o imprudente, de blanqueo.
En consecuencia, se mantienen los delitos de receptacin tal y como
estn, y se procede a las siguientes reformas en los delitos de blanqueo de
capitales y encubrimiento.

BLANQUEO DE CAPITALES.

Art. 301.1.

Texto alternativo.

1. El que oculte o simule el origen de los bienes procedentes de un de-

lito, ser castigado con la pena de pena de prisin de seis meses a seis
aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. En estos casos, los
jueces o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstan-
cias personales del delincuente, podrn imponer tambin a ste la pena
de inhabilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria por
tiempo de uno a cinco aos, y acordar alguna de las medidas previstas en
el art. 129. Si la clausura fuese temporal, su duracin no podr exceder de
cinco aos4.

(4) La pena propuesta est fijada sobre la base del sistema de penas del Cdigo
Penal espaol vigente. En el caso de que se implantase un sistema de penas
como el propuesto por el Grupo en su Propuesta alternativa al sistema de penas
y su ejecucin, y a las medidas cautelares personales, se propone que se fijase
una pena de prisin de 1 a 3 aos, e inhabilitacin especial para el ejercicio de
su profesin o industria por tiempo de uno a 5 aos y multa del tanto al triplo del
valor de los bienes.

64
Justificacin.

En relacin con el sujeto activo de este delito, uno de los problemas

prcticos de ms difcil solucin a nivel nacional es si se puede sancionar
o no por blanqueo a los intervinientes en el delito previo que posterior-
mente lavan las ganancias de dicho delito (el denominado auto-blan-
queo). Hoy da, a falta de referencia expresa, son los jueces y tribunales
los que deben resolver esta cuestin. Ciertos pases han optado por excluir
expresamente a los intervinientes en el delito previo del crculo de posibles
sujetos activos del delito de blanqueo - 261 (9) del Cdigo penal alemn-
, o por incluirlos expresamente Blgica-.
En Espaa, existe un Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala
Segunda, adoptado en su reunin del da 18 de julio de 2006:
Acuerdo: El artculo 301 Cdigo Penal no excluye, en todo caso, un
concurso real con el delito antecedente.
Para el conocimiento de estos supuestos, la Sala Segunda se consti-
tuir siempre con un mnimo de cinco Magistrados.
Los convenios internacionales ms recientes -Palermo y Mrida- par-
ten de la norma general de que los intervinientes en el delito previo han de
ser sancionados tambin por el posterior blanqueo. Slo con carcter ex-
cepcional, y si lo requieren los principios fundamentales del derecho in-
terno de un Estado parte, puede disponerse que los delitos de blanqueo no
se aplican a las personas que hayan cometido el delito previo.
El Grupo ha optado por redactar el precepto de modo que se incluya
el auto-blanqueo. Las autorizadas posiciones precedentes se ven reforza-
das, a nuestro juicio, por diversos argumentos poltico-criminales, entre
los que cabe destacar la progresiva sustantividad y autonoma alcanzadas
por el delito de blanqueo de capitales, y las ocasiones en las que la pena
correspondiente a la conducta de blanqueo puede ser ms importante a
efectos preventivos que la correspondiente al delito previo.
Del anlisis de las normas internacionales podemos hacer una pri-
mera clasificacin de las conductas constitutivas de blanqueo de capita-
les: en primer lugar, las realizadas con la intencin de ocultar o encubrir
el origen de los bienes de procedencia delictiva, sin necesidad de que se
produzca tal ocultacin o encubrimiento/disimulacin; en segundo lugar,
las conductas constitutivas de ocultacin o encubrimiento/disimulacin de
bienes de origen delictivo; finalmente, comportamientos realizados sobre
los bienes de origen delictivo sin ninguna intencin especfica.
a) Los trminos empleados para describir las primeras conductas,
dirigidas a ocultar o encubrir/[di]simular el origen de los bienes5, se refie-

(5) Artculo 3 b) i) del Convenio de Viena, en el artculo 6.1.a) del Convenio del Con-
sejo de Europa y en el art. 6.1.a) de la Convencin contra la delincuencia orga-
nizada transnacional.

65
ren a la "conversin" y a la "transferencia" de los bienes de origen delictivo,
para ocultar o encubrir su procedencia. Sin embargo, las conductas de
convertir o transferir bienes para ocultar o disimular su origen suponen
una tipificacin expresa de actos constitutivos de tentativa de las conduc-
tas de ocultar o disimular el origen de los bienes. Por ello no resulta nece-
saria una referencia expresa, ya que rigen las reglas generales de la
tentativa.
Tambin se han de castigar, segn los Convenios, las conductas de
convertir o transferir bienes para ayudar a cualquier persona que participe
en la comisin de tal delito o delitos a eludir las consecuencias jurdicas
de sus acciones. Sin embargo, estas conductas constituyen en realidad
una tipificacin expresa de actos de naturaleza encubridora: Son compor-
tamientos que menoscaban la administracin de justicia, y por lo tanto de-
beran castigarse penalmente en el mbito del delito de encubrimiento.
Con todo, all habr que asegurarse de que resulte punible la conversin
o transferencia de ganancias, y de que no se aplique a estos comporta-
mientos la excusa absolutoria del encubrimiento entre parientes vase
infra, propuesta de reforma del delito de encubrimiento-.
b) Las segundas conductas6, referidas a la ocultacin o encubri-
miento -simulacin dice, con mejor criterio, la Convencin contra la delin-
cuencia organizada transnacional- de la naturaleza, el origen, la
ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o de-
rechos relativos a tales bienes, de origen delictivo creemos que han de
constituir el ncleo del tipo del delito de blanqueo de capitales, y as se ha
recogido en la Propuesta.
c) Por ltimo, los instrumentos internacionales aluden a otra serie de
conductas, esto es, la "adquisicin", la "posesin" y la "utilizacin" o uso7
de los bienes de procedencia ilcita. Ahora bien, la sancin de estas con-
ductas est sometida a una clusula de reserva: los Estados estn obliga-
dos a hacerlo con sujecin a sus principios constitucionales y a los
conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico. Debido a ello, se ha op-
tado por no incriminar separadamente dichas conductas. En todos los
casos reseados, bien se trata de conductas que pueden ser incluidas en
las de ocultacin o simulacin, cuando produzcan dicho efecto -supuesto
en el que su incriminacin separada resultara superflua-, bien se trata

(6) Artculo 3 b) ii) del Convenio de Viena, artculo 6 1. b) del Convenio del Consejo
de Europa, art. 6.1.1.ii) de la Convencin contra la delincuencia organizada
transnacional.
(7) Artculo 3 1. c) i) del Convenio de Viena; artculo 6.1. c) de la Convencin del Con-
sejo de Europa.

66
nicamente de comportamientos preparatorios o de participacin en los
comportamientos de blanqueo -en sentido propio, ocultacin o simulacin-
de terceros, supuesto en el que deben seguirse las reglas generales sobre
la responsabilidad por actos preparatorios y por actos de participacin, y
no una regla especial.
Los convenios internacionales exigen a los Estados parte que am-
plen el crculo de delitos previos del delito de blanqueo, y que incluyan
por lo menos los delitos graves. En la Propuesta se sigue la tendencia ex-
pansiva que existe a nivel internacional, hasta el punto de que, dada la
gravedad de estas conductas, se incluye cualquier conducta delictiva8.
Existe preocupacin por dejar bien establecida la necesidad de que
concurran las exigencias subjetivas relativas a la procedencia ilcita de
los bienes. Una posibilidad es hacer referencia expresa al conocimiento
por parte del sujeto activo del origen delictivo de los bienes. El Grupo con-
sidera, sin embargo, que tal conocimiento no es ms que una referencia
expresa al dolo, que deber precisarse de acuerdo a las tcnicas habitua-
les, por lo que nada pierde el tipo si se prescinde de esa mencin expresa.

Art. 301.2

Texto alternativo.

2. Los sujetos obligados por la normativa sobre prevencin del blan-

queo de capitales que realizaren los hechos por imprudencia grave sern
castigados con la pena de seis meses a un ao de prisin y multa del tanto
al triplo del valor de los bienes. Los jueces o tribunales, atendiendo a la
gravedad del hecho y a las circunstancias personales del delincuente, po-
drn imponer tambin a ste la pena de inhabilitacin especial para el
ejercicio de su profesin o industria por tiempo de uno a tres aos, y acor-
dar la medida de clausura temporal o definitiva del establecimiento o
local. Si la clausura fuese temporal, su duracin no podr exceder de cinco
aos9.

(8) Una minora significativa del Grupo estima, por el contrario, que debera existir
una cierta restriccin, que limitase el mbito de aplicacin del delito de blanqueo
a los bienes procedentes de determinados delitos, no de cualesquiera.
(9) La pena propuesta est fijada sobre la base del sistema de penas del Cdigo
Penal espaol vigente. En el caso de que se implantase un sistema de penas
como el propuesto por el Grupo en su Propuesta alternativa al sistema de penas
y su ejecucin, y a las medidas cautelares personales, se propone que se fijase
una pena de inhabilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria
por tiempo de uno a 3 aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes.

67
Justificacin.

El blanqueo imprudente constituye una conducta que, dadas las limi-

taciones que deben imperar en la incriminacin de la imprudencia, no
debe ser perseguido penalmente de modo genrico. Ello no obstante, lo
cierto es que hay determinados grupos profesionales que, a causa de sus
especiales deberes de vigilancia, tienen un deber de cuidado extraordina-
rio que puede justificar la incriminacin de las conductas imprudentes de
blanqueo que lleven a cabo.
Se opta, por ello, por la incriminacin del delito imprudente de blan-
queo de capitales solamente en tales casos, configurndose as un delito
especial, limitado a los sujetos obligados conforme a las normas de pre-
vencin del blanqueo de capitales.

Art. 301.3

Texto alternativo.

3. El culpable ser igualmente castigado aunque el delito del que

provinieren los bienes hubiese sido cometido, total o parcialmente, en el
extranjero.

Justificacin.

De conformidad con los requerimientos de los convenios internacio-

nales, nos parece procedente hacer referencia expresa a la sancin del
blanqueo incluso cuando los bienes procedan de delitos cometidos total o
parcialmente en el extranjero.

Art. 301.4

Texto alternativo.

4. El juez o tribunal acordar el comiso conforme a las reglas del ar-

tculo 127 de este Cdigo.

Justificacin.

Se modifica ligeramente el texto del actual art. 301.5, para dejar com-
pletamente claro que el comiso en este delito sigue exactamente las mis-
mas reglas generales que el comiso del resto de efectos y ganancias
procedentes de cualquier delito, sin ninguna especialidad.

68
Art. 303

Se deroga el prrafo segundo.

Justificacin.

Se elimina la definicin legal del trmino facultativo, actualmente

contenida en dicho prrafo, por entender que resulta innecesaria, de-
biendo interpretarse el trmino del modo que viene siendo habitual en la
jurisprudencia en relacin con cualquier delito y sin que exista razn para
introducir ninguna especialidad en la misma.

Art. 304

La provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer este

delito se castigar con la pena inferior en uno o dos grados.

Justificacin.

Estimamos igualmente procedente, de acuerdo con las normas inter-

nacionales, que se castiguen expresamente los actos preparatorios. La
tentativa y las conductas de participacin se regirn por las normas gene-
rales en la materia.

ENCUBRIMIENTO.

Art. 451.

Se aade un nuevo nmero 3:

3 Ocultando las ganancias de un delito para impedir el castigo de
los responsables del mismo.
El nmero 3 vigente pasara a ser el nmero 4.

Justificacin.

La diferencia entre el delito de blanqueo y el de encubrimiento debe

estribar en aquello que se oculta. Cuando se ocultan fsicamente bienes de
origen delictivo nos encontramos ante conductas de encubrimiento real,
que debern ser castigadas a travs del delito de encubrimiento. Por el
contrario, cuando aquello que se oculta es el origen delictivo de los bienes,
sea ocultando en general dicho origen, sea ocultando su titularidad, etc.,
entonces la conducta debe ser castigada a travs del delito de blanqueo.

69
 Resulta, por ello, conveniente modificar el art. 451 del cdigo penal,
con el fin de incluir entre los objetos ocultados, aparte del cuerpo, los efec-
tos y los instrumentos del delito, tambin las ganancias. Las conductas de
convertir o transferir los bienes para ayudar a los responsables del delito
previo a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos constituyen asi-
mismo actos de encubrimiento, que pueden constituir tentativa de este de-
lito, punibles de acuerdo con las normas generales en la materia.
Por eso se incluye en el artculo 451 un nuevo nmero, en el que se
castiga a quien oculta las ganancias del delito previo. Se consolida, as, la
lnea jurisprudencial que incluye dentro del concepto de efectos tambin
las ganancias.

Art. 454.

Texto alternativo.

Se deroga el precepto.

Justificacin.

Igualmente, en concordancia con las normas internacionales, se es-

tima que la excusa absolutoria del encubrimiento entre parientes no debe
aplicarse a este supuesto.
En Madrid, a 22 de noviembre de 2008

LISTA DE FIRMANTES

ABEL SOUTO, MIGUEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE C.

ACALE SNCHEZ, MARA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ.

ALONSO RIMO, ALBERTO.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

LVAREZ GARCA, FRANCISCO JAVIER.

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD CARLOS III (MADRID)

BENTEZ ORTZAR, IGNACIO E.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE JAN

70
BOLDOVA PASAMAR, MIGUEL ANGEL
PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ZARAGOZA

BORJA JIMNEZ, EMILIANO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

BOSCH GRAU, XIMO

JUEZ DE INSTRUCCIN DE MONCADA (VALENCIA).

BRANDRIZ GARCA, JOS ANGEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LA CORUA

BUJN LVAREZ, JOS MANUEL.

MAGISTRADO. TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE ASTURIAS

CALPARSORO DAMIN, JUAN

FISCAL SUPERIOR DE LA RIOJA

CARBONELL MATEU, JUAN CARLOS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA

CARMENA CASTRILLO, MANUELA

PRESIDENTA DE LA SECCIN 17 DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE MADRID

CARMONA SALGADO, CONCEPCIN

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

CEREZO DOMNGUEZ, ANA ISABEL

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

CORCOY BIDASOLO, MIRENCHU

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

CUERDA ARNAU, MARA LUISA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD JAIME I (CASTELLN)

DEMETRIO CRESPO, EDUARDO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

71
DEZ RIPOLLS, JOS LUIS
CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

ESPINOSA CASARES, IGNACIO

PRESIDENTE DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA RIOJA

FERNNDEZ TERUELO, JAVIER GUSTAVO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE OVIEDO

GALLEGO SOLER, JOS IGNACIO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

GARCA ARN, MERCEDES

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

GARCA DE DIOS FERREIRO, RAMIRO

MAGISTRADO JUEZ DEL JUZGADO DE INSTRUCCIN N 6 DE MADRID

GARCA PREZ, OCTAVIO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

GARCA RIVAS, NICOLS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

GMEZ INIESTA, DIEGO

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

GMEZ MARTN, VCTOR

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

GRRIZ ROYO, ELENA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA.

JUANATEY DORADO, CARMEN

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ALICANTE

72
LAMARCA PREZ, CARMEN
PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD CARLOS III
(MADRID)

LAURENZO COPELLO, PATRICIA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

DE LA MATA BARRANCO, NORBERTO

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DEL PAS VASCO
(BILBAO)

MACHADO RUIZ, DOLORES

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ALMERA

MAQUEDA ABREU, MARA LUISA

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

MARTIN PALLN, JOS ANTONIO

MAGISTRADO DEL TRIBUNAL SUPREMO

MARTNEZ-BUJN PREZ, CARLOS

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LA CORUA

MUOZ SNCHEZ, JUAN

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE MLAGA

NEZ PAZ, MIGUEL ANGEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE HUELVA

OLAIZOLA NOGALES, INS

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD PBLICA DE
NAVARRA

OLIVAS DAZ, AMAYA

JUEZA DE PRIMERA INSTANCIA E INSTRUCCIN DE MOLLET DEL VALLS (BAR-
CELONA)

PANTOJA GARCA, FLIX.

FISCAL DEL TRIBUNAL SUPREMO.

73
PAREDES CASTAN, JOS MANUEL
CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE OVIEDO

PREZ CEPEDA, ANA ISABEL

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE SALAMANCA

PREZ OBREGN, SANTIAGO.

MAGISTRADO DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE CANTABRIA.

PREZ RUIZ, FRANCISCO JAVIER

FISCAL DE LA FISCALA PROVINCIAL DE BARCELONA

PESTANA PREZ, MARIO

MAGISTRADO DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE MADRID

DE PRADA SOLAESA, JOSE RICARDO

MAGISTRADO DE LA SALA PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL

PENN ALEGRE, CLARA

MAGISTRADA DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE SANTANDER.

QUERALT RODRGUEZ, JOAN JOSEP

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE BARCELONA

RAMOS TAPIA, INMACULADA

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

REBOLLO VARGAS, RAFAEL

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

JOS MANUEL ROS CORBACHO

PROFESOR CONTRATADO DOCTOR DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

RODRGUEZ PUERTA, MARA JOS

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
BARCELONA

RODRGUEZ SEZ, JOSEP ANTONI

MAGISTRADO DE JUZGADO DE LO PENAL N 21 DE BARCELONA

74
RUEDA MARTN, MARA NGELES.
PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE ZARAGOZA.

RUIZ RODRGUEZ, LUIS RAMN

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

SEZ VALCRCEL, RAMN

MAGISTRADO DE LA SALA PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL

SALINERO ALONSO, CARMEN

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS

SANTISTEBAN RUIZ, ALFONSO

PRESIDENTE DE LA AUDIENCIA PROVINCIAL DE LA RIOJA

TERRADILLOS BASOCO, JUAN

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE CDIZ

VALEIJE LVAREZ, INMA.

PROFESORA TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE VIGO

VARONA GMEZ, DANIEL.

PROFESOR TITULAR DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GERONA

DE VICENTE MARTNEZ, CHARO

CATEDRTICA DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE
CASTILLA-LA MANCHA

ZUGALDA ESPINAR, JOS MIGUEL.

CATEDRTICO DE DERECHO PENAL DE LA UNIVERSIDAD DE GRANADA

75
76
 A NEXO 1
CDIGO PENAL (extracto)

TTULO XIII

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO Y CONTRA EL ORDEN

SOCIOECONMICO

CAPTULO XIV

DE LA RECEPTACIN Y OTRAS CONDUCTAS AFINES

Art. 301.

1. El que adquiera, convierta o transmita bienes, sabiendo que stos

tienen su origen en un delito, o realice cualquier otro acto para ocultar o
encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya participado
en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus
actos, ser castigado con la pena de prisin de seis meses a seis aos y
multa del tanto al triplo del valor de los bienes. En estos casos, los jueces
o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstancias
personales del delincuente, podrn imponer tambin a ste la pena de in-
habilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria por
tiempo de uno a tres aos, y acordar la medida de clausura temporal o
definitiva del establecimiento o local. Si la clausura fuese temporal, su du-
racin no podr exceder de cinco aos.
La pena se impondr en su mitad superior cuando los bienes tengan
su origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas t-
xicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los artculos
368 a 372 de este Cdigo. En estos supuestos se aplicarn las disposicio-
nes contenidas en el artculo 374 de este Cdigo.

2. Con las mismas penas se sancionar, segn los casos, la oculta-

cin o encubrimiento de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, des-
tino, movimiento o derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos,
a sabiendas de que proceden de alguno de los delitos expresados en el
apartado anterior o de un acto de participacin en ellos.

77
 3. Si los hechos se realizasen por imprudencia grave, la pena ser
de prisin de seis meses a dos aos y multa del tanto al triplo.

4. El culpable ser igualmente castigado aunque el delito del que

provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados anteriores
hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en el extranjero.

5. Si el culpable hubiera obtenido ganancias, sern decomisadas

conforme a las reglas del artculo 127 de este Cdigo.

Art. 302.

1. En los supuestos previstos en el artculo anterior se impondrn las

penas privativas de libertad en su mitad superior a las personas que per-
tenezcan a una organizacin dedicada a los fines sealados en los mis-
mos, y la pena superior en grado a los jefes, administradores o
encargados de las referidas organizaciones.

2. En tales casos, los jueces o tribunales impondrn, adems de las

penas correspondientes, la de inhabilitacin especial del reo para el ejer-
cicio de su profesin o industria por tiempo de tres a seis aos, el comiso
de los bienes objeto del delito y de los productos y beneficios obtenidos
directa o indirectamente del acto delictivo, y podrn decretar, as mismo,
alguna de las medidas siguientes:
a) La aplicacin de cualquiera de las medidas previstas en el artculo
129 de este Cdigo.
b) La prdida de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas pbli-
cas y del derecho a gozar de beneficios o incentivos fiscales o de la
Seguridad Social, durante el tiempo que dure la mayor de las penas
privativas de libertad impuesta.

Art. 303.

Si los hechos previstos en los artculos anteriores fueran realizados

por empresario, intermediario en el sector financiero, facultativo, funciona-
rio pblico, trabajador social, docente o educador, en el ejercicio de su
cargo, profesin u oficio, se le impondr, adems de la pena correspon-
diente, la de inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico, profe-
sin u oficio, industria o comercio, de tres a diez aos. Se impondr la
pena de inhabilitacin absoluta de diez a veinte aos cuando los referidos
hechos fueren realizados por autoridad o agente de la misma.
A tal efecto, se entiende que son facultativos los mdicos, psiclogos,
las personas en posesin de ttulos sanitarios, los veterinarios, los farma-
cuticos y sus dependientes.

78
Art. 304.

La provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer los

delitos previstos en los artculos 301 a 303 se castigar, respectivamente,
con la pena inferior en uno o dos grados.

TTULO XVI

DE LOS DELITOS RELATIVOS A LA ORDENACIN DEL

TERRITORIO Y LA PROTECCIN DEL PATRIMONIO
HISTRICO Y DEL MEDIO AMBIENTE
CAPTULO I

DE LOS DELITOS SOBRE LA ORDENACION DEL TERRITORIO

Art. 319.

1. Se impondrn las penas de prisin de seis meses a tres aos,

multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para profe-
sin u oficio por tiempo de seis meses a tres aos, a los promotores, cons-
tructores o tcnicos directores que lleven a cabo una construccin no
autorizada en suelos destinados a viales, zonas verdes, bienes de dominio
pblico o lugares que tengan legal o administrativamente reconocido su
valor paisajstico, ecolgico, artstico, histrico o cultural, o por los mismos
motivos hayan sido considerados de especial proteccin.

2. Se impondr la pena de prisin de seis meses a dos aos, multa

de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para profesin u
oficio por tiempo de seis meses a tres aos, a los promotores, constructo-
res o tcnicos directores que lleven a cabo una edificacin no autorizable
en el suelo no urbanizable.

3. En cualquier caso, los Jueces o Tribunales, motivadamente, podrn

ordenar, a cargo del autor del hecho, la demolicin de la obra, sin perjuicio
de las indemnizaciones debidas a terceros de buena fe.

Art. 320.

1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas de su injusti-

cia, haya informado favorablemente proyectos de edificacin o la conce-
sin de licencias contrarias a las normas urbansticas vigentes ser
castigado con la pena establecida en el artculo 404 de este Cdigo y, ade-
ms, con la de prisin de seis meses a dos aos o la de multa de doce a
veinticuatro meses.

79
 2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario
pblico que por s mismo o como miembro de un organismo colegiado
haya resuelto o votado a favor de su concesin a sabiendas de su injusti-
cia.

TTULO XIX

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA

CAPTULO V
DEL COHECHO

Art. 419.

La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio o de un

tercero, solicitare o recibiere, por s o por persona interpuesta, ddiva o
presente o aceptare ofrecimiento o promesa para realizar en el ejercicio
de su cargo una accin u omisin constitutivas de delito, incurrir en la
pena de prisin de dos a seis aos, multa del tanto al triplo del valor de la
ddiva e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo
de siete a doce aos, sin perjuicio de la pena correspondiente al delito co-
metido en razn de la ddiva o promesa.

Art. 420.

La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio o de un

tercero, solicite o reciba, por s o por persona interpuesta, ddiva o pro-
mesa por ejecutar un acto injusto relativo al ejercicio de su cargo que no
constituya delito, y lo ejecute, incurrir en la pena de prisin de uno a cua-
tro aos e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo
de seis a nueve aos, y de prisin de uno a dos aos e inhabilitacin es-
pecial para empleo o cargo pblico por tiempo de tres a seis aos, si no
llegara a ejecutarlo. En ambos casos se impondr, adems, la multa del
tanto al triplo del valor de la ddiva.

Art. 421.

Cuando la ddiva solicitada, recibida o prometida tenga por objeto

que la autoridad o funcionario pblico se abstenga de un acto que debiera
practicar en el ejercicio de su cargo, las penas sern de multa del tanto al
duplo del valor de la ddiva e inhabilitacin especial para empleo o cargo
pblico por tiempo de uno a tres aos.

80
Art. 422.

Lo dispuesto en los artculos precedentes ser tambin aplicable a

los jurados, rbitros, peritos, o cualesquiera personas que participen en el
ejercicio de la funcin pblica.

Art. 423.

1. Los que con ddivas, presentes, ofrecimientos o promesas corrom-

pieren o intentaren corromper a las autoridades o funcionarios pblicos
sern castigados con las mismas penas de prisin y multa que stos.

2. Los que atendieren las solicitudes de las autoridades o funciona-

rios pblicos, sern castigados con la pena inferior en grado a la prevista
en el apartado anterior.

Art. 424.

Cuando el soborno mediare en causa criminal en favor del reo por parte
de su cnyuge u otra persona a la que se halle ligado de forma estable por
anloga relacin de afectividad, o de algn ascendiente, descendiente o
hermano, por naturaleza, por adopcin o afines en los mismos grados, se
impondr al sobornador la pena de multa de tres a seis meses.

Art. 425.

1. La autoridad o funcionario pblico que solicitare ddiva o presente

o admitiere ofrecimiento o promesa para realizar un acto propio de su
cargo o como recompensa del ya realizado, incurrir en la pena de multa
del tanto al triplo del valor de la ddiva y suspensin de empleo o cargo
pblico por tiempo de seis meses a tres aos.

2. En el caso de recompensa por el acto ya realizado, si ste fuera

constitutivo de delito se impondr, adems, la pena de prisin de uno a
tres aos, multa de seis a diez meses e inhabilitacin especial para em-
pleo o cargo pblico por tiempo de diez a quince aos.

Art. 426.

La autoridad o funcionario pblico que admitiere ddiva o regalo

que le fueren ofrecidos en consideracin a su funcin o para la consecu-
cin de un acto no prohibido legalmente, incurrir en la pena de multa de
tres a seis meses.

81
Art. 427.

Quedar exento de pena por el delito de cohecho el particular que

haya accedido ocasionalmente a la solicitud de ddiva o presente reali-
zada por autoridad o funcionario pblico y denunciare el hecho a la auto-
ridad que tenga el deber de proceder a su averiguacin, antes de la
apertura del correspondiente procedimiento, siempre que no hayan trans-
currido ms de diez das desde la fecha de los hechos.

CAPTULO VI

DEL TRFICO DE INFLUENCIAS

Art. 428.

El funcionario pblico o autoridad que influyere en otro funcionario

pblico o autoridad prevalindose del ejercicio de las facultades de su
cargo o de cualquier otra situacin derivada de su relacin personal o je-
rrquica con ste o con otro funcionario o autoridad para conseguir una
resolucin que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio
econmico para s o para un tercero, incurrir en las penas de prisin de
seis meses a un ao, multa del tanto al duplo del beneficio perseguido u
obtenido, e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo
de tres a seis aos. Si obtuviere el beneficio perseguido se impondrn las
penas en su mitad superior.

Art. 429.

El particular que influyere en un funcionario pblico o autoridad pre-

valindose de cualquier situacin derivada de su relacin personal con
ste o con otro funcionario pblico o autoridad para conseguir una reso-
lucin que le pueda generar, directa o indirectamente, un beneficio econ-
mico para s o para un tercero, ser castigado con las penas de prisin de
seis meses a un ao, y multa del tanto al duplo del beneficio perseguido u
obtenido. Si obtuviere el beneficio perseguido se impondrn las penas en
su mitad superior.

Art. 430.

Los que, ofrecindose a realizar las conductas descritas en los art-

culos anteriores, solicitaren de terceros ddivas, presentes o cualquier
otra remuneracin, o aceptaren ofrecimiento o promesa, sern castigados
con la pena de prisin de seis meses a un ao.

82
 En cualquiera de los supuestos a que se refiere este artculo, la au-
toridad judicial podr imponer tambin la suspensin de las actividades
de la sociedad, empresa, organizacin o despacho y la clausura de sus
dependencias abiertas al pblico por tiempo de seis meses a tres aos.

Art. 431.

En todos los casos previstos en este captulo y en el anterior, las d-

divas, presentes o regalos caern en decomiso.

CAPTULO VIII

DE LOS FRAUDES Y EXACCIONES ILEGALES

Art. 436.

La autoridad o funcionario pblico que, interviniendo por razn de su

cargo en cualquiera de los actos de las modalidades de contratacin p-
blica o en liquidaciones de efectos o haberes pblicos, se concertara con
los interesados o usase de cualquier otro artificio para defraudar a cual-
quier ente pblico, incurrir en las penas de prisin de uno a tres aos e
inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de seis a
diez aos.

Art. 437.

La autoridad o funcionario pblico que exigiere, directa o indirecta-

mente, derechos, tarifas por aranceles o minutas que no sean debidos o
en cuanta mayor a la legalmente sealada, ser castigado, sin perjuicio
de los reintegros a que viniere obligado, con las penas de multa de seis a
veinticuatro meses y de suspensin de empleo o cargo pblico por tiempo
de seis meses a cuatro aos.

Art. 438.

La autoridad o funcionario pblico que, abusando de su cargo, co-

metiere algn delito de estafa o apropiacin indebida, incurrir en las
penas respectivamente sealadas a stos, en su mitad superior, e inhabi-
litacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de dos a seis
aos.

83
CAPTULO IX

DE LAS NEGOCIACIONES Y ACTIVIDADES PROHIBIDAS A LOS

FUNCIONARIOS PBLICOS Y DE LOS ABUSOS EN EL
EJERCICIO DE SU FUNCIN
Art. 439.

La autoridad o funcionario pblico que, debiendo informar, por razn

de su cargo, en cualquier clase de contrato, asunto, operacin o actividad,
se aproveche de tal circunstancia para forzar o facilitarse cualquier forma
de participacin, directa o por persona interpuesta, en tales negocios o
actuaciones, incurrir en la pena de multa de doce a veinticuatro meses
e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de uno
a cuatro aos.

Art. 440.

Los peritos, rbitros y contadores partidores que se condujeren del

modo previsto en el artculo anterior, respecto de los bienes o cosas en
cuya tasacin, particin o adjudicacin hubieran intervenido, y los tutores,
curadores o albaceas respecto de los pertenecientes a sus pupilos o tes-
tamentaras, sern castigados con la pena de multa de doce a veinticuatro
meses e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico, profesin u
oficio, guarda, tutela o curatela, segn los casos, por tiempo de tres a seis
aos.

Art. 441.

La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos admitidos

en las Leyes o Reglamentos, realizare, por s o por persona interpuesta,
una actividad profesional o de asesoramiento permanente o accidental,
bajo la dependencia o al servicio de entidades privadas o de particulares,
en asunto en que deba intervenir o haya intervenido por razn de su cargo,
o en los que se tramiten, informen o resuelvan en la oficina o centro direc-
tivo en que estuviere destinado o del que dependa, incurrir en las penas
de multa de seis a doce meses, y suspensin de empleo o cargo pblico
por tiempo de uno a tres aos.

Art. 442.

La autoridad o funcionario pblico que haga uso de un secreto del

que tenga conocimiento por razn de su oficio o cargo, o de una informa-

84
cin privilegiada, con nimo de obtener un beneficio econmico para s o
para un tercero, incurrir en las penas de multa del tanto al triplo del be-
neficio perseguido, obtenido o facilitado e inhabilitacin especial para em-
pleo o cargo pblico por tiempo de dos a cuatro aos. Si obtuviere el
beneficio perseguido se impondrn las penas en su mitad superior.

Si resultara grave dao para la causa pblica o para tercero, la

pena ser de prisin de uno a seis aos, e inhabilitacin especial para
empleo o cargo pblico por tiempo de siete a diez aos. A los efectos de
este artculo, se entiende por informacin privilegiada toda informacin
de carcter concreto que se tenga exclusivamente por razn del oficio o
cargo pblico y que no haya sido notificada, publicada o divulgada.

Art. 443.

1. Ser castigado con la pena de prisin de uno a dos aos e inha-

bilitacin absoluta por tiempo de seis a 12 aos, la autoridad o funcionario
pblico que solicitare sexualmente a una persona que, para s misma o
para su cnyuge u otra persona con la que se halle ligado de forma esta-
ble por anloga relacin de afectividad, ascendiente, descendiente, her-
mano, por naturaleza, por adopcin, o afn en los mismos grados, tenga
pretensiones pendientes de la resolucin de aquel o acerca de las cuales
deba evacuar informe o elevar consulta a su superior.

2. El funcionario de Instituciones Penitenciarias o de centros de pro-

teccin o de correccin de menores que solicitara sexualmente a una per-
sona sujeta a su guarda ser castigado con la pena de prisin de uno a
cuatro aos e inhabilitacin absoluta por tiempo de seis a 12 aos.

3. En las mismas penas incurrirn cuando la persona solicitada fuera

ascendiente, descendiente, hermano, por naturaleza, por adopcin, o afi-
nes en los mismos grados de persona que tuviere bajo su guarda. Incu-
rrir, asimismo, en estas penas cuando la persona solicitada sea cnyuge
de persona que tenga bajo su guarda o se halle ligada a sta de forma es-
table por anloga relacin de afectividad.

Art. 444.

Las penas previstas en el artculo anterior se impondrn sin perjuicio

de las que correspondan por los delitos contra la libertad sexual efectiva-
mente cometidos.

85
CAPTULO X

DE LOS DELITOS DE CORRUPCIN EN LAS

TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES

Art. 445.

1. Los que con ddivas, presentes, ofrecimientos o promesas, co-

rrompieren o intentaren corromper, por s o por persona interpuesta, a las
autoridades o funcionarios pblicos extranjeros o de organizaciones in-
ternacionales en el ejercicio de su cargo en beneficio de stos o de un ter-
cero, o atendieran a sus solicitudes al respecto, con el fin de que acten o
se abstengan de actuar en relacin con el ejercicio de funciones pblicas
para conseguir o conservar un contrato u otro beneficio irregular en la re-
alizacin de actividades econmicas internacionales, sern castigados
con las penas previstas en el artculo 423, en sus respectivos casos.

2. Si el culpable perteneciere a una sociedad, organizacin o asocia-

cin, incluso de carcter transitorio, que se dedicare a la realizacin de
estas actividades, el juez o tribunal podr imponer alguna o algunas de las
consecuencias previstas en el artculo 129 de este Cdigo.

TTULO XX

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA

CAPTULO III

DEL ENCUBRIMIENTO
Art. 451.

Ser castigado con la pena de prisin de seis meses a tres aos el

que, con conocimiento de la comisin de un delito y sin haber intervenido
en el mismo como autor o cmplice, interviniere con posterioridad a su
ejecucin, de alguno de los modos siguientes:

1. Auxiliando a los autores o cmplices para que se beneficien del

provecho, producto o precio del delito, sin nimo de lucro propio.

2. Ocultando, alterando o inutilizando el cuerpo, los efectos o los

instrumentos de un delito, para impedir su descubrimiento.

3. Ayudando a los presuntos responsables de un delito a eludir la in-

vestigacin de la autoridad o de sus agentes, o a sustraerse a su busca o

86
captura, siempre que concurra alguna de las circunstancias siguientes:
a) Que el hecho encubierto sea constitutivo de traicin, homicidio del Rey,
de cualquiera de sus ascendientes o descendientes, de la Reina con-
sorte o del consorte de la Reina, del Regente o de algn miembro de
la Regencia, o del Prncipe heredero de la Corona, genocidio, delito
de lesa humanidad, delito contra las personas y bienes protegidos en
caso de conflicto armado, rebelin, terrorismo u homicidio.
b) Que el favorecedor haya obrado con abuso de funciones pblicas. En
este caso se impondr, adems de la pena de privacin de libertad, la
de inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de
dos a cuatro aos si el delito encubierto fuere menos grave, y la de in-
habilitacin absoluta por tiempo de seis a doce aos si aqul fuera
grave.

Art. 452.

En ningn caso podr imponerse pena privativa de libertad que ex-

ceda de la sealada al delito encubierto. Si ste estuviera castigado con
pena de otra naturaleza, la pena privativa de libertad ser sustituida por
la de multa de seis a veinticuatro meses, salvo que el delito encubierto
tenga asignada pena igual o inferior a sta, en cuyo caso se impondr al
culpable la pena de aquel delito en su mitad inferior.

Art. 453.

Las disposiciones de este captulo se aplicarn aun cuando el autor

del hecho encubierto sea irresponsable o est personalmente exento de
pena.

Art. 454.

Estn exentos de las penas impuestas a los encubridores los que lo

sean de su cnyuge o de persona a quien se hallen ligados de forma es-
table por anloga relacin de afectividad, de sus ascendientes, descen-
dientes, hermanos, por naturaleza, por adopcin, o afines en los mismos
grados, con la sola excepcin de los encubridores que se hallen compren-
didos en el supuesto del nmero 1. del artculo 451.

87
88
 A NEXO 2
LEY ORGNICA 5/2010, DE 22 DE JUNIO, POR LA QUE SE
MODIFICA LA LO. 10/1995, DE 23 DE NOVIEMBRE,
DEL CDIGO PENAL (Extracto).
BOE de 23 de junio de 2010.

Artculo nico. Modificacin de la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviem-

bre, del Cdigo Penal.

Primero.

La circunstancia 6. del artculo 21 pasa a ser 7. y se aade una circuns-

tancia 6. con la redaccin siguiente:

6. La dilacin extraordinaria e indebida en la tramitacin del procedi-

miento, siempre que no sea atribuible al propio inculpado y que no guarde
proporcin con la complejidad de la causa.

Septuagsimo sptimo.

Se modifica la rbrica del Captulo XIV, del Ttulo XIII, del Libro II, que
queda redactada de la siguiente forma:

CAPTULO XIV

DE LA RECEPTACIN Y EL BLANQUEO DE CAPITALES

Septuagsimo octavo.

Se modifica el apartado 1 del artculo 301, que queda redactado como

sigue:

1. El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes, sabiendo

que stos tienen su origen en una actividad delictiva, cometida por l o
por cualquiera tercera persona, o realice cualquier otro acto para ocultar
o encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya partici-
pado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de
sus actos, ser castigado con la pena de prisin de seis meses a seis aos
y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. En estos casos, los jueces
o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstancias
personales del delincuente, podrn imponer tambin a ste la pena de in-

89
habilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria por
tiempo de uno a tres aos, y acordar la medida de clausura temporal o
definitiva del establecimiento o local. Si la clausura fuese temporal, su du-
racin no podr exceder de cinco aos.
La pena se impondr en su mitad superior cuando los bienes tengan su
origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas txi-
cas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los artculos
368 a 372 de este Cdigo. En estos supuestos se aplicarn las disposicio-
nes contenidas en el artculo 374 de este Cdigo.
Tambin se impondr la pena en su mitad superior cuando los bienes ten-
gan su origen en alguno de los delitos comprendidos en los Captulos V, VI,
VII, VIII, IX y X del Ttulo XIX o en alguno de los delitos del Captulo I del T-
tulo XVI.

Septuagsimo noveno.

Se modifica el apartado 2 del artculo 302, que queda redactado como

sigue:

2. En tales casos, cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31

bis sea responsable una persona jurdica, se le impondrn las siguientes
penas:
a) Multa de dos a cinco aos, si el delito cometido por la persona fsica
tiene prevista una pena de prisin de ms de cinco aos.
b) Multa de seis meses a dos aos, en el resto de los casos.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribu-
nales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g)
del apartado 7 del artculo 33.

Octogsimo octavo.

Se modifica la rbrica del Ttulo XVI del Libro II, que tendr la siguiente
redaccin:

TTULO XVI

DE LOS DELITOS RELATIVOS A LA ORDENACIN DEL

TERRITORIO Y EL URBANISMO,
LA PROTECCIN DEL PATRIMONIO HISTRICO
Y EL MEDIO AMBIENTE
Octogsimo noveno.

Se modifica la rbrica del Captulo I del Ttulo XVI del Libro II, que tendr
la siguiente redaccin:

90
CAPTULO I

DE LOS DELITOS SOBRE LA ORDENACIN DEL TERRITORIO

Y EL URBANISMO

Nonagsimo.

Se modifica el artculo 319, que tendr la siguiente redaccin:

1. Se impondrn las penas de prisin de un ao y seis meses a cuatro

aos, multa de doce a veinticuatro meses, salvo que el beneficio obtenido
por el delito fuese superior a la cantidad resultante en cuyo caso la multa
ser del tanto al triplo del montante de dicho beneficio, e inhabilitacin es-
pecial para profesin u oficio por tiempo de uno a cuatro aos, a los pro-
motores, constructores o tcnicos directores que lleven a cabo obras de
urbanizacin, construccin o edificacin no autorizables en suelos desti-
nados a viales, zonas verdes, bienes de dominio pblico o lugares que ten-
gan legal o administrativamente reconocido su valor paisajstico,
ecolgico, artstico, histrico o cultural, o por los mismos motivos hayan
sido considerados de especial proteccin.

2. Se impondr la pena de prisin de uno a tres aos, multa de doce a

veinticuatro meses, salvo que el beneficio obtenido por el delito fuese su-
perior a la cantidad resultante en cuyo caso la multa ser del tanto al triplo
del montante de dicho beneficio, e inhabilitacin especial para profesin
u oficio por tiempo de uno a cuatro aos, a los promotores, constructores
o tcnicos directores que lleven a cabo obras de urbanizacin, construc-
cin o edificacin no autorizables en el suelo no urbanizable.

3. En cualquier caso, los jueces o tribunales, motivadamente, podrn orde-

nar, a cargo del autor del hecho, la demolicin de la obra y la reposicin
a su estado originario de la realidad fsica alterada, sin perjuicio de las in-
demnizaciones debidas a terceros de buena fe. En todo caso se dispondr
el comiso de las ganancias provenientes del delito cualesquiera que sean
las transformaciones que hubieren podido experimentar.

4. En los supuestos previstos en este artculo, cuando fuere responsable

una persona jurdica de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis de
este Cdigo se le impondr la pena de multa de uno a tres aos, salvo que
el beneficio obtenido por el delito fuese superior a la cantidad resultante
en cuyo caso la multa ser del doble al cudruple del montante de dicho
beneficio.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribu-
nales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g)
del apartado 7 del artculo 33.

91
Nonagsimo primero.

Se modifica el artculo 320, que tendr la siguiente redaccin:

1. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas de su injusticia,

haya informado favorablemente instrumentos de planeamiento, proyectos
de urbanizacin, parcelacin, reparcelacin, construccin o edificacin o
la concesin de licencias contrarias a las normas de ordenacin territorial
o urbanstica vigentes, o que con motivo de inspecciones haya silenciado
la infraccin de dichas normas o que haya omitido la realizacin de ins-
pecciones de carcter obligatorio ser castigado con la pena establecida
en el artculo 404 de este Cdigo y, adems, con la de prisin de un ao y
seis meses a cuatro aos y la de multa de doce a veinticuatro meses.

2. Con las mismas penas se castigar a la autoridad o funcionario pblico

que por s mismo o como miembro de un organismo colegiado haya re-
suelto o votado a favor de la aprobacin de los instrumentos de planea-
miento, los proyectos de urbanizacin, parcelacin, reparcelacin,
construccin o edificacin o la concesin de las licencias a que se refiere
el apartado anterior, a sabiendas de su injusticia.

Centsimo decimonoveno.

Se modifica el artculo 419, que tendr la siguiente redaccin:

La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio o de un ter-

cero, recibiere o solicitare, por s o por persona interpuesta, ddiva, favor
o retribucin de cualquier clase o aceptare ofrecimiento o promesa para
realizar en el ejercicio de su cargo un acto contrario a los deberes inheren-
tes al mismo o para no realizar o retrasar injustificadamente el que de-
biera practicar, incurrir en la pena de prisin de tres a seis aos, multa
de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para empleo o
cargo pblico por tiempo de siete a doce aos, sin perjuicio de la pena
correspondiente al acto realizado, omitido o retrasado en razn de la re-
tribucin o promesa, si fuera constitutivo de delito.

Centsimo vigsimo.

Se modifica el artculo 420, que tendr la siguiente redaccin:

La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio o de un ter-

cero, recibiere o solicitare, por s o por persona interpuesta, ddiva, favor
o retribucin de cualquier clase o aceptare ofrecimiento o promesa para
realizar un acto propio de su cargo, incurrir en la pena de prisin de dos

92
a cuatro aos, multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial
para empleo o cargo pblico por tiempo de tres a siete aos.

Centsimo vigsimo primero.

Se modifica el artculo 421, que tendr la siguiente redaccin:

Las penas sealadas en los artculos precedentes se impondrn tambin

cuando la ddiva, favor o retribucin se recibiere o solicitare por la auto-
ridad o funcionario pblico, en sus respectivos casos, como recompensa
por la conducta descrita en dichos artculos.

Centsimo vigsimo segundo.

Se modifica el artculo 422, que tendr la siguiente redaccin:

La autoridad o funcionario pblico que, en provecho propio o de un ter-

cero, admitiera, por s o por persona interpuesta, ddiva o regalo que le
fueren ofrecidos en consideracin a su cargo o funcin, incurrir en la
pena de prisin de seis meses a un ao y suspensin de empleo y cargo
pblico de uno a tres aos.

Centsimo vigsimo tercero.

Se modifica el artculo 423, que tendr la siguiente redaccin:

Lo dispuesto en los artculos precedentes ser igualmente aplicable a los

jurados, rbitros, peritos, administradores o interventores designados ju-
dicialmente, o a cualesquiera personas que participen en el ejercicio de
la funcin pblica.

Centsimo vigsimo cuarto.

Se modifica el artculo 424, que tendr la siguiente redaccin:

1. El particular que ofreciere o entregare ddiva o retribucin de cual-

quier otra clase a una autoridad, funcionario pblico o persona que parti-
cipe en el ejercicio de la funcin pblica para que realice un acto contrario
a los deberes inherentes a su cargo o un acto propio de su cargo, para
que no realice o retrase el que debiera practicar, o en consideracin a su
cargo o funcin, ser castigado en sus respectivos casos, con las mismas
penas de prisin y multa que la autoridad, funcionario o persona corrom-
pida.

93
2. Cuando un particular entregare la ddiva o retribucin atendiendo la
solicitud de la autoridad, funcionario pblico o persona que participe en el
ejercicio de la funcin pblica, se le impondrn las mismas penas de pri-
sin y multa que a ellos les correspondan.

3. Si la actuacin conseguida o pretendida de la autoridad o funcionario

tuviere relacin con un procedimiento de contratacin, de subvenciones o
de subastas convocados por las Administraciones o entes pblicos, se im-
pondr al particular y, en su caso, a la sociedad, asociacin u organiza-
cin a que representare la pena de inhabilitacin para obtener
subvenciones y ayudas pblicas, para contratar con entes, organismos o
entidades que formen parte del sector pblico y para gozar de beneficios
o incentivos fiscales y de la Seguridad Social por un tiempo de tres a siete
aos.

Centsimo vigsimo quinto.

Se modifica el artculo 425, que tendr la siguiente redaccin:

Cuando el soborno mediare en causa criminal a favor del reo por parte
de su cnyuge u otra persona a la que se halle ligado de forma estable por
anloga relacin de afectividad, o de algn ascendiente, descendiente o
hermano por naturaleza, por adopcin o afines en los mismos grados, se
impondr al sobornador la pena de prisin de seis meses a un ao.

Centsimo vigsimo sexto.

Se modifica el artculo 426, que tendr la siguiente redaccin:

Quedar exento de pena por el delito de cohecho el particular que, ha-

biendo accedido ocasionalmente a la solicitud de ddiva u otra retribucin
realizada por autoridad o funcionario pblico, denunciare el hecho a la
autoridad que tenga el deber de proceder a su averiguacin antes de la
apertura del procedimiento, siempre que no haya transcurrido ms de dos
meses desde la fecha de los hechos.

Centsimo vigsimo sptimo.

Se modifica el artculo 427, que tendr la siguiente redaccin:

1. Lo dispuesto en los artculos precedentes ser tambin aplicable

cuando los hechos sean imputados o afecten a los funcionarios de la Unin
Europea o a los funcionarios nacionales de otro Estado miembro de la
Unin.

94
A estos efectos se entender que es funcionario de la Unin Europea:

1. toda persona que tenga la condicin de funcionario o de agente

contratado en el sentido del Estatuto de los funcionarios de las Co-
munidades Europeas o del Rgimen aplicable a otros agentes de
la Unin Europea;

2. toda persona puesta a disposicin de la Unin Europea por los Es-

tados miembros o por cualquier organismo pblico o privado que
ejerza en ellas funciones equivalentes a las que ejercen los funcio-
narios u otros agentes de la Unin Europea;

3. los miembros de organismos creados de conformidad con los Tra-

tados constitutivos de las Comunidades Europeas, as como el per-
sonal de dichos organismos, en la medida en que el Estatuto de los
funcionarios de las Comunidades Europeas o el Rgimen aplicable
a otros agentes de la Unin Europea no les sea aplicable.
Asimismo, se entender por funcionario nacional de otro Estado
miembro de la Unin el que tenga esta condicin a los fines de la
aplicacin del Derecho penal de dicho Estado miembro.

2. Cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis una persona

jurdica sea responsable de los delitos recogidos en este Captulo, se le im-
pondrn las siguientes penas:
a) Multa de dos a cinco aos, o del triple al quntuple del beneficio ob-
tenido cuando la cantidad resultante fuese ms elevada, si el delito
cometido por la persona fsica tiene prevista una pena de prisin de
ms de cinco aos.
b) Multa de uno a tres aos, o del doble al cudruple del beneficio ob-
tenido cuando la cantidad resultante fuese ms elevada, si el delito
cometido por la persona fsica tiene prevista una pena de ms de
dos aos de privacin de libertad no incluida en el anterior inciso.
c) Multa de seis meses a dos aos, o del doble al triple del beneficio
obtenido si la cantidad resultante fuese ms elevada, en el resto de
los casos.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y
tribunales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las le-
tras b) a g) del apartado 7 del artculo 33.

Centsimo vigsimo octavo.

Se modifica el artculo 428, que queda redactado como sigue:

95
El funcionario pblico o autoridad que influyere en otro funcionario p-
blico o autoridad prevalindose del ejercicio de las facultades de su cargo
o de cualquier otra situacin derivada de su relacin personal o jerrquica
con ste o con otro funcionario o autoridad para conseguir una resolucin
que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio econmico
para s o para un tercero, incurrir en las penas de prisin de seis meses
a dos aos, multa del tanto al duplo del beneficio perseguido u obtenido e
inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de tres a
seis aos. Si obtuviere el beneficio perseguido, estas penas se impondrn
en su mitad superior.

Centsimo vigsimo noveno.

Se modifica el artculo 429, que queda redactado como sigue:

El particular que influyere en un funcionario pblico o autoridad preva-

lindose de cualquier situacin derivada de su relacin personal con ste
o con otro funcionario pblico o autoridad para conseguir una resolucin
que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio econmico
para s o para un tercero, ser castigado con las penas de prisin de seis
meses a dos aos y multa del tanto al duplo del beneficio perseguido u
obtenido. Si obtuviere el beneficio perseguido, estas penas se impondrn
en su mitad superior.

Centsimo trigsimo.

Se modifica el prrafo segundo y se aade un prrafo tercero al artculo

430, que quedan redactados como sigue:

Cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis de este Cdigo

una persona jurdica sea responsable de los delitos recogidos en este Ca-
ptulo, se le impondr la pena de multa de seis meses a dos aos.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribu-
nales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g)
del apartado 7 del artculo 33.

Centsimo trigsimo primero.

Se modifica el artculo 436, que queda redactado como sigue:

La autoridad o funcionario pblico que, interviniendo por razn de su

cargo en cualesquiera de los actos de las modalidades de contratacin
pblica o en liquidaciones de efectos o haberes pblicos, se concertara
con los interesados o usase de cualquier otro artificio para defraudar a

96
cualquier ente pblico, incurrir en las penas de prisin de uno a tres aos
e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de seis
a diez aos. Al particular que se haya concertado con la autoridad o fun-
cionario pblico se le impondr la misma pena de prisin que a stos, as
como la de inhabilitacin para obtener subvenciones y ayudas pblicas,
para contratar con entes, organismos o entidades que formen parte del
sector pblico y para gozar de beneficios o incentivos fiscales y de la Se-
guridad Social por un tiempo de dos a cinco aos.

Centsimo trigsimo segundo.

Se modifica el artculo 439, que queda redactado como sigue:

La autoridad o funcionario pblico que, debiendo intervenir por razn de

su cargo en cualquier clase de contrato, asunto, operacin o actividad, se
aproveche de tal circunstancia para forzar o facilitarse cualquier forma
de participacin, directa o por persona interpuesta, en tales negocios o
actuaciones, incurrir en la pena de prisin de seis meses a dos aos,
multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para empleo
o cargo pblico por tiempo de uno a cuatro aos.

Centsimo trigsimo tercero.

Se modifica el artculo 445, que tendr la siguiente redaccin:

1. Los que mediante el ofrecimiento, promesa o concesin de cualquier

beneficio indebido, pecuniario o de otra clase, corrompieren o intentaren
corromper, por s o por persona interpuesta, a los funcionarios pblicos
extranjeros o de organizaciones internacionales, en beneficio de estos o de
un tercero, o atendieran sus solicitudes al respecto, con el fin de que ac-
ten o se abstengan de actuar en relacin con el ejercicio de funciones
pblicas para conseguir o conservar un contrato u otro beneficio irregular
en la realizacin de actividades econmicas internacionales, sern casti-
gados con las penas de prisin de dos a seis aos y multa de doce a vein-
ticuatro meses, salvo que el beneficio obtenido fuese superior a la cantidad
resultante, en cuyo caso la multa ser del tanto al duplo del montante de
dicho beneficio.
Adems de las penas sealadas, se impondr al responsable la pena de
prohibicin de contratar con el sector pblico, as como la prdida de la
posibilidad de obtener subvenciones o ayudas pblicas y del derecho a
gozar de beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social, y la pro-
hibicin de intervenir en transacciones comerciales de trascendencia p-
blica por un periodo de siete a doce aos.
Las penas previstas en los prrafos anteriores se impondrn en su mitad

97
superior si el objeto del negocio versara sobre bienes o servicios humani-
tarios o cualesquiera otros de primera necesidad.

2. Cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis de este C-

digo una persona jurdica sea responsable de este delito, se le impondr
la pena de multa de dos a cinco aos, o la del triple al quntuple del bene-
ficio obtenido si la cantidad resultante fuese ms elevada.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribu-
nales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g)
del apartado 7 del artculo 33.

3. A los efectos de este artculo se entiende por funcionario pblico extran-

jero:
a) Cualquier persona que ostente un cargo legislativo, administrativo
o judicial de un pas extranjero, tanto por nombramiento como por
eleccin.
b) Cualquier persona que ejerza una funcin pblica para un pas ex-
tranjero, incluido un organismo pblico o una empresa pblica.
c) Cualquier funcionario o agente de una organizacin internacional
pblica.

Centsimo trigsimo cuarto.

Se modifica la letra a) del ordinal 3. del artculo 451, que queda redactada
como sigue:

a) Que el hecho encubierto sea constitutivo de traicin, homicidio del

Rey, de cualquiera de sus ascendientes o descendientes, de la
Reina consorte o del consorte de la Reina, del Regente o de algn
miembro de la Regencia, o del Prncipe heredero de la Corona, ge-
nocidio, delito de lesa humanidad, delito contra las personas y
bienes protegidos en caso de conflicto armado, rebelin, terro-
rismo, homicidio, piratera, trata de seres humanos o trfico ilegal
de rganos.

Disposicin final sptima. Entrada en vigor.

La presente Ley Orgnica entrar en vigor a los seis meses de su completa

publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

98
 A NEXO 3
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA LA CORRUPCIN
31 de octubre de 2003, ratificada por Espaa el 9 de junio de 2006

PREMBULO

Los Estados Parte en la presente Convencin,

Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que
plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al
socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justi-
cia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley,

Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras for-

mas de delincuencia, en particular la delincuencia organizada y la delin-
cuencia econmica, incluido el blanqueo de dinero,
Preocupados asimismo por los casos de corrupcin que entraan vas-
tas cantidades de activos, los cuales pueden constituir una proporcin im-
portante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad
poltica y el desarrollo sostenible de esos Estados,

Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local

para convertirse en un fenmeno transnacional que afecta a todas las so-
ciedades y economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional
para prevenirla y luchar contra ella,
Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio y multidis-
ciplinario para prevenir y combatir eficazmente la corrupcin,

Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica

puede desempear un papel importante para que los Estados estn en
mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrup-
cin, entre otras cosas fortaleciendo sus capacidades y creando institu-
ciones,

Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser par-

ticularmente nocivo para las instituciones democrticas, las economas
nacionales y el imperio de la ley,

Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las trans-

ferencias internacionales de activos adquiridos ilcitamente y a fortalecer
la cooperacin internacional para la recuperacin de activos,

99
 Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los
procesos penales y en los procedimientos civiles o administrativos sobre
derechos de propiedad,

Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin

son responsabilidad de todos los Estados y que stos deben cooperar
entre s, con el apoyo y la participacin de personas y grupos que no per-
tenecen al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria, para que sus
esfuerzos en este mbito sean eficaces,

Teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de los

asuntos y los bienes pblicos, equidad, responsabilidad e igualdad ante
la ley, as como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una
cultura de rechazo de la corrupcin,

Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia

Penal y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin,

Recordando la labor realizada por otras organizaciones internaciona-

les y regionales en esta esfera, incluidas las actividades del Consejo de
Cooperacin Aduanera (tambin denominado Organizacin Mundial de
Aduanas), el Consejo de Europa, la Liga de los Estados rabes, la Orga-
nizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, la Organizacin de los
Estados Americanos, la Unin Africana y la Unin Europea,

Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales

encaminados a prevenir y combatir la corrupcin, incluidos, entre otros la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Orga-
nizacin de los Estados Americanos el 29 de marzo de 1996, el Convenio
relativo a la lucha contra los actos de corrupcin en los que estn implica-
dos funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados Miem-
bros de la Unin Europea, aprobado por el Consejo de la Unin Europea
el 26 de mayo de 1997, el Convenio sobre la lucha contra el soborno de los
funcionarios pblicos extranjeros en las transacciones comerciales inter-
nacionales, aprobado por la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmicos el 21 de noviembre de 1997, el Convenio de derecho penal
sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de
Europa el 27 de enero de 1999, el Convenio de derecho civil sobre la co-
rrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 4
de noviembre de 1999 y la Convencin de la Unin Africana para prevenir
y combatir la corrupcin, aprobada por los Jefes de Estado y de Gobierno
de la Unin Africana el 12 de julio de 2003.

100
 Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de
2003, de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Or-
ganizada Transnacional,
Han convenido lo siguiente:

CAPTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

Articulo 1. Finalidad.

La finalidad de la presente Convencin es:

a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz
y eficientemente la corrupcin;
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia
tcnica en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la re-
cuperacin de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida ges-
tin de los asuntos y los bienes pblicos.

Artculo 2. Definiciones.

A los efectos de la presente Convencin:

a) Por funcionario pblico se entender: i) toda persona que ocupe un
cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado Parte,
ya sea designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u
honorario, sea cual sea la antigedad de esa persona en el cargo; ii)
toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso para
un organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio
pblico, segn se defina en el derecho interno del Estado Parte y se
aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado
Parte; iii) toda otra persona definida como funcionario pblico en el
derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los efectos de algu-
nas medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Con-
vencin, podr entenderse por funcionario pblico, toda persona que
desempee una funcin pblica o preste un servicio pblico segn se
defina en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la esfera
pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado Parte;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que
ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un
pas extranjero, ya sea designado o elegido; y toda persona que ejerza
una funcin pblica para un pas extranjero, incluso para un orga-
nismo pblico o una empresa pblica;

101
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se enten-
der un empleado pblico internacional o toda persona que tal orga-
nizacin haya autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o in-
corporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los docu-
mentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechos sobre dichos activos;
e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole
derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un
delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin
temporal de transferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asu-
mir la custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una
orden de un tribunal u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de
bienes por orden de un tribunal u otra autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un
producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en
el artculo 23 de la presente Convencin;
i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la su-
pervisin de sus autoridades competentes, con el fin de investigar un
delito e identificar a las personas involucradas en su comisin.

Artculo 3. mbito de aplicacin.

1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus dispo-

siciones, a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de la corrup-
cin y al embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin
del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que con-

tenga una disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enun-
ciados en ella produzcan da o perjuicio patrimonial al Estado.

Artculo 4. Proteccin de la soberana.

1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la pre-

sente Convencin en consonancia con los principios de igualdad sobe-
rana e integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin
en los asuntos internos de otros Estados.

2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Es-

tado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funcio-

102
nes que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus
autoridades.

CAPTULO II

MEDIDAS PREVENTIVAS

Artculo 5. Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin.

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico, formular y aplicar o mantendr en vigor
polticas coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la
participacin de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley,
la debida gestin de los asuntos pblicos y los bienes pblicos, la integri-
dad, la transparencia y la obligacin de rendir cuentas.

2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas efica-

ces encaminadas a prevenir la corrupcin.

3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumen-

tos jurdicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar
si son adecuados para combatir la corrupcin.

4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los princi-

pios fundamentales de su ordenamiento jurdico, colaborarn entre s y
con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la pro-
mocin y formulacin de las medidas mencionadas en el presente artculo.
Esa colaboracin podr comprender la participacin en programas y pro-
yectos internacionales destinados a prevenir la corrupcin.

Artculo 6. rgano u rganos de prevencin de la corrupcin.

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico, garantizar la existencia de un rgano u r-
ganos, segn proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas
tales como:
a) La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de
la presente Convencin y, cuando proceda, la supervisin y coordina-
cin de la puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de prevencin
de la corrupcin.

2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados

en el prrafo 1 del presente artculo la independencia necesaria, de con-

103
formidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
para que puedan desempear sus funciones de manera eficaz y sin nin-
guna influencia indebida. Deben proporcionrseles los recursos materia-
les y el personal especializado que sean necesarios, as como la
capacitacin que dicho personal pueda requerir para el desempeo de
sus funciones.

3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Nacio-

nes Unidas el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que
puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas con-
cretas de prevencin de la corrupcin.

Artculo 7. Sector pblico.

1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los

principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, procurar adoptar
sistemas de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin
de empleados pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos
no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas. stos:
a) Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en crite-
rios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los ti-
tulares de cargos pblicos que se consideren especialmente vulnera-
bles a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de esas
personas a otros cargos;
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equita-
tivas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo econmico del Estado
Parte;
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan
cumplir los requisitos de desempeo correcto, honorable y debido de
sus funciones y les proporcionen capacitacin especializada y apro-
piada para que sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin in-
herentes al desempeo de sus funciones. Tales programas podrn
hacer referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas per-
tinentes.

2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar

medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con
los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los princi-
pios fundamentales de su derecho interno, a fin de establecer criterios
para la candidatura y eleccin a cargos pblicos.

3. Cada Estado Parte considerar, asimismo, la posibilidad de adoptar

medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con

104
los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los princi-
pios fundamentales de su derecho interno, para aumentar la transparen-
cia respecto de la financiacin de candidaturas a cargos pblicos
electivos y, cuando proceda, respecto de la financiacin de los partidos
polticos.

4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su derecho interno, procurar adoptar sistemas destinados a promover
la transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y forta-
lecer dichos sistemas.

Artculo 8 Cdigos de conducta para funcionarios pblicos.

1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de confor-

midad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, pro-
mover, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la
responsabilidad entre sus funcionarios pblicos.

2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios or-

denamientos institucionales y jurdicos, cdigos o normas de conducta
para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones pbli-
cas.

3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Es-
tado Parte, cuando proceda y de conformidad con los principios funda-
mentales de su ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas
pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilate-
rales, tales como el Cdigo Internacional de Conducta para los titulares de
cargos pblicos, que figura en el anexo de la resolucin 51/59 de la Asam-
blea General de 12 de diciembre de 1996.

4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, la posibilidad de estable-
cer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denun-
cien todo acto de corrupcin a las autoridades competentes cuando
tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.

5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad

con los principios fundamentales de su derecho interno, establecer medi-
das y sistemas para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declara-
ciones a las autoridades competentes en relacin, entre otras cosas, con
sus actividades externas y con empleos, inversiones, activos y regalos o
beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses
respecto de sus atribuciones como funcionarios pblicos.

105
 6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de confor-
midad con los principios fundamentales de su derecho interno, medidas
disciplinarias o de otra ndole contra todo funcionario pblico que trans-
greda los cdigos o normas establecidos de conformidad con el presente
artculo.

Artculo 9. Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica.

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico, adoptar las medidas necesarias para esta-
blecer sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la trans-
parencia, la competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones,
que sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos
sistemas, en cuya aplicacin se podrn tener en cuenta valores mnimos
apropiados, debern abordar, entre otras cosas:
a) La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de contra-
tacin pblica y contratos, incluida informacin sobre licitaciones e in-
formacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a
fin de que los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente
para preparar y presentar sus ofertas;
b) La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos
criterios de seleccin y adjudicacin y reglas de licitacin, as como su
publicacin;
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adop-
cin de decisiones sobre contratacin pblica a fin de facilitar la ulte-
rior verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o
procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de
apelacin, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de
que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos con-
forme al presente prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las cues-
tiones relativas al personal encargado de la contratacin pblica, en
particular declaraciones de inters respecto de determinadas contra-
taciones pblicas, procedimientos de preseleccin y requisitos de ca-
pacitacin.

2. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico adoptar medidas apropiadas para promover
la transparencia, y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la ha-
cienda pblica. Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:

106
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b) La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos;
c) Un sistema de normas de contabilidad y auditora, as como la super-
visin correspondiente;
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno; y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de in-
cumplimiento de los requisitos establecidos en el presente prrafo.

3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias en los
mbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y
registros contables, estados financieros u otros documentos relacionados
con los gastos e ingresos pblicos y para prevenir la falsificacin de esos
documentos.

Artculo 10. Informacin pblica.

Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado

Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho in-
terno, adoptar las medidas que sean necesarias para aumentar la trans-
parencia en su administracin pblica, incluso en lo relativo a su
organizacin, funcionamiento y procesos de adopcin de decisiones,
cuando proceda. Esas medidas podrn incluir, entre otras cosas:
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan
al pblico en general obtener, cuando proceda, informacin sobre la
organizacin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisio-
nes de su administracin pblica y, con el debido respeto a la protec-
cin de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y
actos jurdicos que incumban al pblico;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando pro-
ceda, a fin de facilitar el acceso del pblico a las autoridades encar-
gadas de la adopcin de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peridicos
sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.

Artculo 11. Medidas relativas al poder judicial y al ministerio pblico

1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel

decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada Estado Parte, de conformi-
dad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin
menoscabo de la independencia del poder judicial, adoptar medidas
para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de corrupcin entre
los miembros del poder judicial. Tales medidas podrn incluir normas que
regulen la conducta de los miembros del poder judicial.

107
 2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con
idntico fin a las adoptadas conforme al prrafo 1 del presente artculo en
los Estados Parte en que esa institucin no forme parte del poder judicial
pero goce de independencia anloga.

Artculo 12. Sector privado.

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su derecho intemo, adoptar medidas para prevenir la corrupcin y
mejorar las normas contables y de auditora en el sector privado, as como,
cuando proceda, prever sanciones civiles, administrativas o penales efica-
ces, proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas me-
didas.

2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrn con-
sistir, entre otras cosas, en:
a) Promover la cooperacin entre los organismos encargados de hacer
cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes;
b) Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a
salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes, in-
cluidos cdigos de conducta para el correcto, honorable y debido ejer-
cicio de las actividades comerciales y de todas las profesiones
pertinentes y para la prevencin de conflictos de intereses, as como
para la promocin del uso de buenas prcticas comerciales entre las
empresas y en las relaciones contractuales de las empresas con el Estado;
c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando
proceda, medidas relativas a la identidad de las personas jurdicas y
naturales involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas;
d) Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a
las entidades privadas, incluidos los procedimientos relativos a la con-
cesin de subsidios y licencias por las autoridades pblicas para ac-
tividades comerciales;
e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropia-
das, durante un perodo razonable, a las actividades profesionales de
exfuncionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos
en el sector privado tras su renuncia o jubilacin cuando esas activida-
des o esa contratacin estn directamente relacionadas con las funcio-
nes desempeadas o supervisadas por esos funcionarios pblicos
durante su permanencia en el cargo;
f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura
y tamao, dispongan de suficientes controles contables internos para
ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupcin y por que las
cuentas y los estados financieros requeridos de esas empresas priva-
das estn sujetos a procedimientos apropiados de auditora y certifica-
cin.

108
 3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado Parte adoptar las me-
didas que sean necesarias, de conformidad con sus leyes y reglamentos
internos relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgacin de
estados financieros y las normas de contabilidad y auditora, para prohibir
los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin:
a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros;
b) La realizacin de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;
c) El registro de gastos inexistentes;
d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin inco-
rrecta de su objeto;
e) La utilizacin de documentos falsos; y
f) La destruccin deliberada de documentos de contabilidad antes del
plazo previsto en la ley.

4. Cada Estado Parte denegar la deduccin tributaria respecto de

gastos que constituyan soborno, que es uno de los elementos constitutivos
de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15 y 16 de la presente
Convencin y, cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido
por objeto promover un comportamiento corrupto.

Artculo 13. Participacin de la sociedad.

1. Cada Estado Parte adoptar medidas adecuadas, dentro de los me-

dios de que disponga y de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, para fomentar la participacin activa de personas
y grupos que no pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las
organizaciones no gubernamentales y las organizaiones con base en la
comunidad, en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, y para sen-
sibilizar a la opinin pblica con respecto a la existencia, las causas y la
gravedad de la corrupcin, as como a la amenaza que sta representa.
Esa participacin debera reforzarse con medidas como las siguientes:
a) Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudada-
na a los procesos de adopcin de decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del pblico a la informacin;
c) Realizar actividades de informacin pblica para fomentar la intransi-
gencia con la corrupcin, as como programas de educacin pblica,
incluidos programas escolares y universitarios;
d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y
difundir informacin relativa a la corrupcin. Esa libertad podr estar
sujeta a ciertas restricciones, que debern estar expresamente fijadas
por la ley y ser necesarias para:
i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputacin de terceros;
ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico o la salud o la
moral pblicas.

109
 2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para garantizar
que el pblico tenga conocimiento de los rganos pertinentes de lucha
contra la corrupcin mencionados en la presente Convencin y facilitar
el acceso a dichos rganos; cuando proceda, para la denuncia, incluso
annima, de cualesquiera incidentes que puedan considerarse constituti-
vos de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.

Artculo 14. Medidas para prevenir el blanqueo de dinero.

1. Cada Estado Parte:

a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervi-
sin de los bancos y las instituciones financieras no bancarias, inclui-
das las personas naturales o jurdicas que presten servicios oficiales u
oficiosos de transferencia de dinero o valores y, cuando proceda, de
otros rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particular-
mente susceptibles de utilizacin para el blanqueo de dinero, a fin de
prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en dicho
rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin
del cliente y, cuando proceda, del beneficiario final, al establecimiento
de registros y a la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del ar- tculo 46 de la pre-
sente Convencin, que las autoridades de administracin, reglamen-
tacin y cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de
combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con
arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales) sean capaces
de cooperar e intercambiar informacin en los mbitos nacional e in-
ternacional, de conformidad con las condiciones prescritas en el dere-
cho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer una
dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional
de recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles acti-
vidades de blanqueo de dinero.

2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas

viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de
ttulos negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garan-
ticen la debida utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno
la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia
de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transfe-
rencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos ne-
gociables pertinentes.

3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas

apropiadas y viables para exigir a las instituciones financieras, incluidas
las que remiten dinero, que:

110
a) Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y
mensajes conexos informacin exacta y vlida sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que
no contengan informacin completa sobre el remitente.

4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin

con arreglo al presente artculo, y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier
otro artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que
utilicen como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regio-
nales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de di-
nero.

5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la coope-

racin a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autori-
dades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera
a fin de combatir el blanqueo de dinero.

CAPTULO III

PENALIZACIN Y APLICACIN DE LA LEY

Artculo 15. Soborno de funcionarios pblicos nacionales.

Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan inten-
cionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, en
forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su
propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que,
dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento
de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa
o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio prove-
cho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funciona-
rio acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones
oficiales.

Artculo 16. Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios

de organizaciones internacionales pblicas.

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan inten-
cionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa

111
o indirecta, a un funcionario pblico extranjero o a un funcionario de una
organizacin internacional pblica, de un beneficio indebido que redunde
en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que
dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus fun-
ciones oficiales para obtener o mantener alguna transaccin comercial u
otro beneficio indebido en relacin con la realizacin de actividades co-
merciales internacionales,

2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medi-

das legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptacin por
un funcionario pblico extranjero o un funcionario de una organizacin in-
ternacional pblica, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con
el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el ejerci-
cio de sus funciones oficiales.

Artculo 17. Malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas

de desviacin de bienes por un funcionario pblico.

Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan inten-
cionalmente, la malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u
otras formas de desviacin por un funcionario pblico, en beneficio propio
o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o ttulos pblicos o pri-
vados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario
en virtud de su cargo.

Artculo 18. Trfico de influencias.

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o
a cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de
su influencia real o supuesta para obtener de una administracin o au-
toridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en prove-
cho del instigador original del acto o de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra
persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que re-
dunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcio-
nario pblico o la persona abuse de su influencia real o supuesta para
obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un bene-
ficio indebido.

112
Artculo 19. Abuso defunciones.

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es
decir, la realizacin u omisin de un acto, en violacin de la ley, por parte
de un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones, con el fin de ob-
tener un beneficio indebido para s mismo o para otra persona o entidad.

Artculo 20. Enriquecimiento ilcito.

Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de
adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriqueci-
miento ilcito, es decir, el incremento significativo del patrimonio de un fun-
cionario pblico respecto de sus ingresos legtimos que no pueda ser
razonablemente justificado por l.

Artculo 21. Soborno en el sector privado.

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econ-
micas, financieras o comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indi-
recta, a una persona que dirija una entidad del sector privado o cum-
pla cualquier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en
su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando
al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona
que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en
ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en
el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus
funciones, acte o se abstenga de actuar.

Artculo 22. Malversacin o peculado de bienes en el sector privado

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econ-
micas, financieras o comerciales, la malversacin o el peculado, por una
persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier fun-
cin en ella, de cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de cual-
quier otra cosa de valor que se hayan confiado a esa persona por razn
de su cargo.

113
Artculo 23. Blanqueo del producto del delito.

1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fun-

damentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan inten-
cionalmente:
a)i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos
bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular
el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada
en la comisin del delito determinante a eludir las consecuencias jur-
dicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la
ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad de bienes o del
legitimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son pro-
ducto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el mo-
mento de su recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipifica-
dos con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la con-
fabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la
incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin.

2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del

presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo
a la gama ms amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo,
una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Con-
vencin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se
incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdic-
cin del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos
fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito determi-
nante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo
al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese
asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito se hubiese
cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Nacio-
nes Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al pre-
sente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales
leyes o una descripcin de sta;

114
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de
un Estado Parte, podr disponerse que los delitos enunciados en el p-
rrafo 1 del presente artculo no se aplican a las personas que hayan co-
metido el delito determinante.

Artculo 24. Encubrimiento.

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Conven-

cin, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin pero sin haber
participado en ellos, el encubrimiento o la retencin continua de bienes a
sabiendas de que dichos bienes son producto de cualesquiera de los de-
litos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

Artculo 25. Obstruccin de la justicia.

Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan inten-
cionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofre-
cimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a una
persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de
testimonio o la aportacin de pruebas en procesos en relacin con la
comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Conven-
cin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el
cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia
o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con
la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Conven-
cin. Nada de lo previsto en el presente articulo menoscabar el dere-
cho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otras
categoras de funcionarios pblicos.

Artculo 26. Responsabilidad de las personas jurdicas.

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, en

consonancia con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsa-
bilidad de personas jurdicas por su participacin en delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin.

2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsa-

bilidad de las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o admi-
nistrativa.

115
 3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad
penal que incumba a las personas naturales que hayan cometido los de-
litos.

4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sancio-

nes penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas
sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsa-
bles con arreglo al presente artculo.

Artculo 27. Participacin y tentativa.

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole

que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su de-
recho interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice,
colaborador o instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin.

2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra

ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con
su derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arre-
glo a la presente Convencin.

3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra

ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con
su derecho interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin.

Articulo 28. Conocimiento, intencin y propsito como elementos de un

delito

El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como ele-

mento de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin podrn
inferirse de circunstancias fcticas objetivas.

Artculo 29. Prescripcin.

Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su de-

recho interno, un plazo de prescripcin amplio para iniciar procesos por
cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Conven-
cin y establecer un plazo mayor o interrumpir la prescripcin cuando
el presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia.

116
Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones.

1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados

con arreglo a la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta
la gravedad de esos delitos.

2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para
establecer o mantener, de conformidad con su ordenamiento jurdico y sus
principios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera in-
munidades o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios
pblicos para el cumplimiento de sus funciones y la posibilidad de ser pre-
ciso, de proceder efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el
fallo de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera faculta-

des legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho in-
terno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin a fin de dar mxima efi-
cacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos
delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.

4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Con-

vencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformi-
dad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los
derechos de la defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones
en relacin con la decisin de conceder la libertad en espera de juicio o
la apelacin, se tenga presente la necesidad de garantizar la compare-
cencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.

5. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad de los delitos per-

tinentes al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada
o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables
de esos delitos.

6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, en la

medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, procedimientos en virtud de los cuales un funcio-
nario pblico que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la pre-
sente Convencin pueda, cuando proceda, ser destituido, suspendido o
reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto
al principio de presuncin de inocencia.

7. Cuando, la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que

ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento

117
jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer pro-
cedimientos para inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apro-
piado y por un perodo determinado por su derecho interno, a las personas
condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
para:
a) Ejercer cargos pblicos; y
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar el ejercicio de fa-
cultades disciplinarias por los organismos competentes contra empleados
pblicos.

9. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio

de que la descripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los
medios jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que
regulan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno
de los Estados Parte y de que esos delitos habrn de ser perseguidos y
sancionados de conformidad con ese derecho.

10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las

personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso.

que demuestre el origen licito del presunto producto del delito o de

otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme
con los principios fundamentales de su derecho interno y con la ndole del
proceso judicial u otros procesos.

9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjui-

cio de los derechos de terceros de buena fe.

10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de

que las medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad
con el derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas.

1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad

con su ordenamiento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimi-
dacin a los testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipifica-
dos con arreglo a la presente Convencin, as como, cuando proceda, a
sus familiares y dems personas cercanas.

118
 2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn
consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido
el derecho a las garantas procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas,
incluida, en la medida de lo necesario y posible, su reubicacin, y per-
mitir, cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informa-
cin sobre su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos
presten testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas,
por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologas de comuni-
cacin como la videoconferencia u otros medios adecuados.

3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos

o arreglos con otros Estados para la reubicacin de las personas mencio-
nadas en el prrafo 1 del presente artculo.

4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las

vctimas en la medida en que sean testigos.

5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que

se presenten y consideren las opiniones y preocupaciones de las vctimas
en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes
sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.

Artculo 33. Proteccin de los denunciantes.

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su or-

denamiento jurdico interno medidas apropiadas para proporcionar pro-
teccin contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante
las autoridades competentes, de buena fe y con motivos razonables, cua-
lesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con arreglo a la pre-
sente Convencin.

Artculo 34. Consecuencias de los actos de corrupcin.

Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe

por terceros, cada Estado Parte, de conformidad con los principios funda-
mentales de su derecho interno, adoptar medidas para eliminar las con-
secuencias de los actos de corrupcin. En este contexto, los Estados Parte
podrn considerar la corrupcin un factor pertinente en procedimientos
jurdicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar
una concesin u otro instrumento semejante, o adoptar cualquier otra me-
dida correctiva.

119
Artculo 35. Indemnizacin por daos y perjuicios.

Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de con-
formidad con los principios de su derecho interno, para garantizar que las
entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de co-
rrupcin tengan derecho a iniciar una accin legal contra los responsa-
bles de esos daos y perjuicios a fin de obtener indemnizacin.

Artculo 36. Autoridades especializadas.

Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales

de su ordenamiento jurdico, se cerciorar de que dispone de uno o ms
rganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupcin me-
diante la aplicacin coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o esas per-
sonas gozarn de la independencia necesaria, conforme a los principios
fundamentales del ordenamiento jurdico del Estado Parte, para que pue-
dan desempear sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. De-
ber proporcionarse a esas personas o al personal de ese rgano u
rganos formacin adecuada y recursos suficientes para el desempeo
de sus funciones.

Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cum-

plir la ley.

1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las

personas que participen o hayan participado en la comisin de delitos ti-
pificados con arreglo a la presente Convencin a que proporcionen a las
autoridades competentes informacin til con fines investigativos y proba-
torios y a que les presten ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir
a privar a los delincuentes del producto del delito, as como a recuperar
ese producto.

2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en casos

apropiados, la mitigacin de la pena de toda persona acusada que preste
cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los deli-
tos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de confor-

midad con los principios fundamentales de su derecho interno, la conce-
sin de inmunidad judicial a toda persona que preste cooperacin
sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin.

4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista

en el artculo 32 de la presente Convencin.

120
 5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente ar-
tculo se encuentren en un Estado Parte y puedan prestar cooperacin sus-
tancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados
Parte interesados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos
o arreglos, de conformidad con su derecho, interno, con respecto a la
eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los prra-
fos 2 y 3 del presente artculo.

Artculo 38. Cooperacin entre organismos nacionales.

Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de con-
formidad con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre, por un
lado, sus organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y, por
otro, sus organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa
cooperacin podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado Parte,
cuando haya motivos razonables para sospechar que se ha cometido
alguno de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23
de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa
solicitud.

Artculo 39. Cooperacin entre los organismos nacionales y el

sector privado.

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de

conformidad con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre
los organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un
lado, y las entidades del sector privado, en particular las instituciones fi-
nancieras, por otro, en cuestiones relativas a la comisin de los delitos ti-
pificados con arreglo a la presente Convencin.

2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de alentar a sus nacio-

nales y dems personas que tengan residencia habitual en su territorio a
denunciar ante los organismos nacionales de investigacin y el ministerio
pblico la comisin de todo delito tipificado con arreglo a la presente Con-
vencin.

Artculo 40. Secreto bancario.

Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones pena-

les nacionales de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin,
existan en su ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para
salvar todo obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplica-
cin de la legislacin relativa al secreto bancario.

121
Artculo 41. Antecedentes penales.

Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra

ndole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y
para los fines que estime apropiados, toda previa declaracin de culpabi-
lidad de un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa infor-
macin en actuaciones penales relativas a delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin.

Artculo 42. Jurisdiccin.

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para
establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de
una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la co-
misin.

2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Conven-

cin, un Estado Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para cono-
cer de tales delitos cuando:
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona
aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del
apartado b) del prrafo 1 del artcu-lo 23 de la presente Convencin y
se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su
territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apar-
tado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la
presente Convencin; o
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.

3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado

Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su ju-
risdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Con-
vencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el
Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.

4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean ne-
cesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite.

122
 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prra-
fos 1 o 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conoci-
miento por otro conducto, de que otros Estados Parte estn realizando una
investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos
hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consulta-
rn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.

6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la

presente Convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales
establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.

CAPTULO IV

COOPERACIN INTERNACIONAL

Artculo 43. Cooperacin internacional.

1. Los Estados Parte cooperarn en asuntos penales conforme a lo dis-

puesto en los artculos 44 a 50 de la presente Convencin. Cuando pro-
ceda y est en consonancia con su ordenamiento jurdico interno, los
Estados Parte considerarn la posibilidad de prestarse asistencia en las in-
vestigaciones y procedimientos correspondientes a cuestiones civiles y ad-
ministrativas relacionadas con la corrupcin.

2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incri-

minacin sea un requisito, ste se considerar cumplido si la conducta
constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con
arreglo a la legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de
si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito en la misma cate-
gora o lo denominan con la misma terminologa que el Estado Parte requi-
rente.

Artculo 44 Extradicin.

1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo

a la presente Convencin en el caso de que la persona que es objeto de
la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte re-
querido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea
punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del
Estado Parte requerido.

2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los

Estados Parte cuya legislacin lo permita podrn conceder la extradicin
de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la pre-
sente Convencin que no sean punibles con arreglo a su propio derecho
interno.

123
 3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cua-
les al menos uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el pre-
sente artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al perodo de
privacin de libertad que conllevan pero guarden relacin con los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido
podr aplicar el presente artcu-lo tambin respecto de esos delitos.

4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se

considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo
tratado de extradicin vigente entre los Estados Parte. stos se compro-
meten a incluir tales delitos como causa de extradicin en todo tratado de
extradicin que celebren entre s. Los Estados Parte cuya legislacin lo
permita, en el caso de que la presente Convencin sirva de base para la
extradicin, no considerarn de carcter poltico ninguno de los delitos ti-
pificados con arreglo a la presente Convencin.

5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un

tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que
no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos
a los que se aplica el presente artculo.

6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un

tratado deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin
o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar
al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerar o no
la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en
materia de extradicin en sus relaciones con otros Estados Parte en la
presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la
cooperacin en materia de extradicin, procurar, cuando proceda, ce-
lebrar tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente
Convencin a fin de aplicar el presente artculo.

7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de

un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo
como causa de extradicin entre ellos.

8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho

interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplica-
bles, incluidas, entre otras causas, las relativas al requisito de una pena
mnima para la extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte re-
querido puede denegar la extradicin.

124
 9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procura-
rn agilizar los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos
probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a
los que se aplica el presente artculo.

10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados

de extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado
de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solici-
tud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona pre-
sente en su territorio cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas
adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los pro-
cedimientos de extradicin.

11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delin-

cuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente
artculo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado,
previa solicitud del Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso
sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de en-
juiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo
sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto
de cualquier otro delito de carcter grave con arreglo al derecho interno
de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarn entre s,
en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios,
con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.

12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo le permita extra-

ditar o entregar de algn otro modo a uno de sus nacionales a condicin
de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la con-
dena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicit
la extradicin o la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solcita
la extradicin acepten esa opcin, as como toda otra condicin que esti-
men apropiada, tal extradicin o entrega condicional ser suficiente para
que quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 11 del presente
artculo.

13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una

condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacio-
nal del Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de
conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa so-
licitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la con-
dena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente.

125
 14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo
a toda persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin
con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo, in-
cluido el goce de todos los derechos y garantas previstos por el derecho
interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.

15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpre-

tarse como la imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte
requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha
presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razn de
su sexo, raza, religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o
que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa persona
por cualquiera de estas razones.

16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin

nicamente porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones
tributarias.

17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando

proceda, consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportu-
nidad de presentar sus opiniones y de proporcionar informacin pertinente
a su alegato.

18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilate-

rales y multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su efi-
cacia.

Artculo 45. Traslado de personas condenadas a cumplir una pena.

Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuer-

dos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio
de toda persona que haya sido condenada a pena de prisin u otra forma
de privacin de libertad por algn delito tipificado con arreglo a la pre-
sente Convencin a fin de que cumpla all su condena.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca.

1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial re-

cproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales re-
lacionados con los delitos comprendidos en la presente Convencin.

2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible

conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado
Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones

126
judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurdica
pueda ser considerada responsable de conformidad con el artculo 26 de
la presente Convencin en el Estado Parte requirente.

3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el

presente artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de pe-
ritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expe-
dientes pertinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y fi-
nanciera, as como la documentacin social o comercial de
sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos
u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte
requirente;
i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho in-
terno del Estado Parte requerido;
j) Identificar, embargar con carcter preventivo y localizar el producto
del delito, de conformidad con las disposiciones del captulo V de la
presente Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del captulo V
de la presente Convencin.

4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes

de un Estado Parte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir
informacin relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de
otro Estado Parte si creen que esa informacin podra ayudar a la autori-
dad a emprender o concluir con xito indagaciones y procesos penales o
podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con
arreglo a la presente Convencin.

5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente

artculo se har sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que
tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la
informacin. Las autoridades competentes que reciben la informacin de-
bern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter confidencial,
incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utiliza-
cin. Sin embargo, ello no obstar para que el Estado Parte receptor re-
vele, en sus actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una

127
persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificar al Estado
Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as se le solicita,
consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es
posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin de-
mora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.

6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones di-

manantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros
que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca.

7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes

que se formulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie
entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial rec-
proca. Cuando esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa
ndole, se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho tratado,
salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos
9 a 29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte
a que apliquen esos prrafos si facilitan la cooperacin.

8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la

asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo.
a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente art-
culo, en ausencia de doble incriminacin, el Estado Parte requerido
tendr en cuenta la finalidad de la presente Convencin, enunciada
en el artculo 1;
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar asistencia con arreglo al
presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. No
obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello est en consonancia
con los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, prestar asis-
tencia que no entrae medidas coercitivas. Esa asistencia se podr
negar cuando la solicitud entrae asuntos de minimis o cuestiones res-
pecto de las cuales la cooperacin o asistencia solicitada est prevista
en virtud de otras disposiciones de la presente Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada Estado Parte podr conside-
rar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan
prestar una asistencia ms amplia con arreglo al presente artculo.

10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena

en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Es-
tado Parte para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que
ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investi-
gaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos compren-
didos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las
condiciones siguientes:

128
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de
acuerdo, con sujecin a las condiciones que stos consideren apro-
piadas.

11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:

a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia
y la obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del
que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su
obligacin de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido
trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autori-
dades competentes de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Es-
tado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de ex-
tradicin para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado
Parte al que ha sido trasladada se computar como parte de la pena
que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.

12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una

persona de conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est
de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr
ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restric-
cin de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasla-
dada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida
del territorio del Estado del que ha sido trasladada.

13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada

de recibir solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para dar-
les cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para
su ejecucin. Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Es-
tado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia judicial rec-
proca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que
desempear la misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las
autoridades centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o
transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central trans-
mita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin, alentar
la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autori-
dad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones
Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, acep-
tacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el
nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las so-
licitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin

129
pertinente sern transmitidas a las autoridades centrales designadas por
los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cual-
quiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones
le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando
los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organizacin In-
ternacional de Polica Criminal, de ser posible.

14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible,

por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma
aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a
dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notifi-
car al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de de-
positar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que le son
aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte con-
vengan en ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser
confirmadas sin demora por escrito.

15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo si-

guiente:
a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuacio-
nes judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones
de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, proce-
sos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solici-
tudes de presentacin de documentos judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cual-
quier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee
que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona
interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.

16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin adicional cuando

sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con
su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.

17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho in-

terno del Estado Parte requerido y, en la medida en que ello no lo contra-
venga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados
en la solicitud.

130
 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamen-
tales del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio
de un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito
ante autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a
solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se celebre por video-
conferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin
comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente.
Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de
una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella
una autoridad judicial del Estado Parte requerido.

19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo con-

sentimiento del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas pro-
porcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos
o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de
lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el Estado Parte requirente
revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias
de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente
notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las
pruebas y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en
un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte
requirente informar sin demora al Estado Parte requerido de dicha reve-
lacin.

20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte reque-
rido mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solici-
tud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado
Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo har saber de inme-
diato al Estado Parte requirente.

21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:

a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el
presente artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo
solicitado podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden
pblico u otros intereses fundamentales
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus
autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito an-
logo, si ste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actua-
ciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico
del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial rec-
proca.

131
 22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia
judicial recproca nicamente porque se considere que el delito tambin
entraa cuestiones tributarias.

23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber funda-

mentarse debidamente.

24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial

recproca lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de
sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que
estn debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Es-
tado Parte requirente podr pedir informacin razonable sobre el estado
y la evolucin de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido
para satisfacer dicha peticin. El Estado Parte requerido responder a las
solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del
estado y la evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente
informar con prontitud al Estado Parte requerido cuando ya no necesite
la asistencia solicitada.

25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado

Parte requerido si perturba investigaciones, procesos o actuaciones judi-
ciales en curso.

26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo

21 del presente artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo
25 del presente ar-tculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado
Parte requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solici-
tada supeditndola a las condiciones que estime necesarias. Si el Estado
Parte requirente acepta la asistencia, con arreglo a esas condiciones, ese
Estado Parte deber cumplir las condiciones impuestas.

27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo,

el testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requi-
rente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una
investigacin, proceso o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte
requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a
ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que
abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto ce-
sar cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince
das consecutivos o durante el perodo acordado por los Estados Parte des-
pus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las au-
toridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir
del pas y, no obstante, permanezca voluntariamente en ese territorio o re-
grese libremente a l despus de haberlo abandonado.

132
 28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud
sern sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados
Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este
fin gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se
consultarn para determinar las condiciones en que se dar cumplimiento
a la solicitud, as como la manera en que se sufragarn los gastos.

29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos ofi-
ciales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que,
conforme a su derecho interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apro-
piadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o par-
cial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que
obren en su poder y que, conforme a su derecho interno, no estn al al-
cance del pblico en general.

30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibili-

dad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que con-
tribuyan a lograr los fines del presente artculo y que lleven a la prctica
o refuercen sus disposiciones.

Artculo 47. Remisin de actuaciones penales.

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse a actuacio-

nes penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin cuando se estime que esa remisin redundar en
beneficio de la debida administracin de justicia, en particular en casos en
que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actua-
ciones del proceso.

Artculo 48. Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley.

1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con

sus respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a au-
mentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a
combatir los delitos comprendidos en la presente Convencin. En particu-
lar, los Estados Parte adoptarn medidas eficaces para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organis-
mos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin
de facilitar el intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos
los aspectos de los delitos comprendidos en la presente Convencin,
as como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre
sus vinculaciones con otras actividades delictivas;

133
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones
con respecto a delitos comprendidos en la presente Convencin
acerca de:
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente
implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesa-
das;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la co-
misin de esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o des-
tinados a utilizarse en la comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sus-
tancias que se requieran para fines de anlisis o investigacin;
d) Intercambiar, cuando proceda, informacin con otros Estados Parte
sobre los medios y mtodos concretos empleados para la comisin de
los delitos comprendidos en la presente Convencin, entre ellos el uso
de identidad falsa, documentos falsificados, alterados o falsos u otros
medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;
e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y
servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros
expertos, incluida la designacin de oficiales de enlace con sujecin a
acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de
otra ndole adoptadas para la pronta deteccin de los delitos compren-
didos en la presente Convencin.

2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin,

considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos or-
ganismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o
arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos
entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrn considerar
que la presente Convencin constituye la base para la cooperacin rec-
proca en materia de cumplimiento de la ley, respecto de los delitos com-
prendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte
aprovecharn plenamente los acuerdos y arreglos, incluidas las organiza-
ciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperacin
entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus

posibilidades para hacer frente a los delitos comprendidos en la presente
Convencin que se cometan mediante el recurso a la tecnologa moderna.

134
Artculo 49. Investigaciones conjuntas.

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o

arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin
con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones
judiciales en uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan es-
tablecer rganos mixtos de investigacin. A falta de tales acuerdos o arre-
glos, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante
acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte participantes ve-
larn por que la soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de efec-
tuarse la investigacin sea plenamente respetada.

Artculo 50. Tcnicas especiales de investigacin.

1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en

la medida en que lo permitan los principios fundamentales de su ordena-
miento jurdico interno y conforme a las condiciones prescritas por su de-
recho interno, adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus
posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus autoridades com-
petentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere apro-
piado, a otras tcnicas especiales de investigacin como la vigilancia
electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, as como para
permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas tcnicas en
sus tribunales.

2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente

Convencin, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando pro-
ceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para uti-
lizar esas tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la
cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se con-
certarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad
soberana de los Estados y al ponerlos en prctica se cumplirn estricta-
mente las condiciones en ellos contenidas.

3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del

presente artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de
investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada
caso particular y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arre-
glos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin
por los Estados Parte interesados.

4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano interna-

cional podr, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, in-
cluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes o los
fondos, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o
parcialmente.

135
 CAPTULO V

RECUPERACIN DE ACTIVOS

Artculo 51. Disposicin general.

La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un princi-

pio fundamental de la presente Convencin y los Estados Parte se presta-
rn la ms amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.

Artculo 52. Prevencin y deteccin de transferencias del producto del

delito.

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la presente Conven-

cin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de
conformidad con su derecho interno, para exigir a las instituciones finan-
cieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los
clientes, adopten medidas razonables para determinar la identidad de los
beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor ele-
vado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida
por o a nombre de personas que desempeen o hayan desempeado fun-
ciones pblicas prominentes y de sus familiares y estrechos colaborado-
res. Ese escrutinio intensificado deber estructurarse razonablemente de
modo que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de in-
formar al respecto a las autoridades competentes y no deber ser conce-
bido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de las
instituciones financieras con su legtima clientela.

2. A fin de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo

1 del presente artculo, cada Estado Parte, de conformidad con su derecho
interno e inspirndose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones
regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de
dinero, deber:
a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurdicas
cuyas cuentas las instituciones financieras que funcionan en su territo-
rio debern someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y trans-
acciones a las que debern prestar particular atencin y la manera
apropiada de abrir cuentas y de llevar registros o expedientes respecto
de ellas; y
b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan
en su territorio, a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa,
la identidad de determinadas personas naturales o jurdicas cuyas
cuentas esas instituciones debern someter a un mayor escrutinio,
adems de las que las instituciones financieras puedan identificar de
otra forma.

136
 3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo,
cada Estado Parte aplicar medidas para velar por que sus instituciones
financieras mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecua-
dos de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencio-
nadas en el prrafo 1 del presente artculo, los cuales debern contener,
como mnimo, informacin relativa a la identidad del cliente y, en la me-
dida de lo posible, del beneficiario final.

4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de

delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado Parte
aplicar medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la ayuda de
sus rganos reguladores y de supervisin, el establecimiento de bancos
que no tengan presencia real y que no estn afiliados a un grupo finan-
ciero sujeto a regulacin. Adems, los Estados Parte podrn considerar la
posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a en-
tablar relaciones con esas instituciones en calidad de bancos correspon-
sales, o a continuar las relaciones existentes, y que se abstengan de
establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permi-
tan utilizar sus cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no
estn afiliados a un grupo financiero sujeto a regulacin.

5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, de con-

formidad con su derecho interno, sistemas eficaces de divulgacin de in-
formacin financiera para los funcionarios pblicos pertinentes y
dispondr sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de
declarar. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adop-
tar las medidas que sean necesarias para permitir que sus autoridades
competentes compartan esa informacin con las autoridades competentes
de otros Estados Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o re-
cuperar el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Con-
vencin.

6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medi-

das que sean necesarias, con arreglo a su derecho interno, para exigir a
los funcionarios pblicos pertinentes que tengan algn derecho o poder de
firma o de otra ndole sobre alguna cuenta financiera en algn pas ex-
tranjero que declaren su relacin con esa cuenta a las autoridades com-
petentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas
debern incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.

Artculo 53. Medidas para la recuperacin directa de bienes.

Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:

a) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Es-

137
 tados Parte para entablar ante sus tribunales una accin civil con ob-
jeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos me-
diante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tri-
bunales para ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipifica-
dos con arreglo a la presente Convencin que indemnicen o resarzan
por daos y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudi-
cado por esos delitos; y
c) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tri-
bunales o a sus autoridades competentes, cuando deban adoptar de-
cisiones con respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho
de propiedad de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos me-
diante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente Con-
vencin.

Artculo 54. Mecanismos de recuperacin de bienes mediante la coope-

racin internacional para fines de decomiso.

1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca con-

forme a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin con res-
pecto a bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin o relacionados con ese delito, de confor-
midad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por
un tribunal de otro Estado Parte;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes, cuando tengan jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso
de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un de-
lito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda
tener jurisdiccin, o mediante otros procedimientos autorizados en su
derecho interno; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesa-
rias para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una con-
dena, en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por
motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.

2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca so-

licitada con arreglo a lo dispuesto en el prrafo 2 del artculo 55 de la pre-
sente Convencin, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin
de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o in-

138
 cautacin dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado
Parte requirente que constituya un fundamento razonable para que el
Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de
una orden de decomiso a efectos del apartado a) del prrafo 1 del pre-
sente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin
de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un funda-
mento razonable para que el Estado Parte requerido considere que
existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulterior-
mente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del
apartado a) del prrafo 1 del presente artculo; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus
autoridades competentes puedan preservar los bienes a efectos de de-
comiso, por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de deten-
cin o inculpacin penal relacionada con la adquisicin de esos
bienes.

Artculo 55. Cooperacin internacional para fines de decomiso.

1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que
tenga jurisdiccin para conocer de un delito tipificado con arreglo a la pre-
sente Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los
bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del ar-
tculo 31 de la presente Convencin que se encuentren en su territorio de-
bern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico
interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una
orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darn cumpli-
miento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumpli-
miento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un
tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformi-
dad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 31 y en el apartado a)
del prrafo 1 del artculo 54 de la presente Convencin en la medida en
que guarde relacin con el producto del delito, los bienes, el equipo u
otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 que se
encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.

2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga
jurisdiccin para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a
la identificacin, la localizacin y el embargo preventivo o la incautacin
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencio-

139
nados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente Convencin con miras
a su eventual decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte requirente
o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo
1 del presente artculo, el Estado Parte requerido.

3. Las disposiciones del artculo 46 de la presente Convencin sern

aplicables, mutatis mutandis, al presente artculo. Adems de la informa-
cin indicada en el prrafo 15 del artculo 46 las solicitudes presentadas
de conformidad con el presente artculo contendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1
del presente artculo, una descripcin de los bienes susceptibles de
decomiso, as como, en la medida de lo posible, la ubicacin y, cuando
proceda, el valor estimado de los bienes y una exposicin de los he-
chos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean
lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda
tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1
del presente artculo, una copia admisible en derecho de la orden de
decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la
solicitud, una exposicin de los hechos y la informacin que proceda
sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden, una decla-
racin en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado
Parte requirente para dar notificacin adecuada a terceros de buena
fe y para garantizar el debido proceso y un certificado de que la orden
de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente ar-
tculo, una exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte re-
quirente y una descripcin de las medidas solicitadas, as como,
cuando se disponga de ella, una copia admisible en derecho de la
orden de decomiso en la que se basa la solicitud.

4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previs-

tas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo
dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar
vinculado al Estado Parte requirente.

5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Na-

ciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar apli-
cacin al presente ar-tculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga
de tales leyes y reglamentos o una descripcin de sta.

6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas

mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de

140
un tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Conven-
cin como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese re-
quisito.

7. La cooperacin prevista en el presente artculo tambin se podr

denegar, o se podrn levantar las medidas cautelares, si el Estado Parte
requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de
escaso valor.

8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad

con el presente artculo, el Estado Parte requerido deber, siempre que
sea posible, dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar
sus razones a favor de mantener en vigor la medida.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjui-
cio de los derechos de terceros de buena fe.

Artculo 56. Cooperacin especial.

Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte

procurar adoptar medidas que le faculten para remitir a otro Estado Parte
que no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o
actuaciones judiciales, informacin sobre el producto de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin si considera que la divulgacin de
esa informacin puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en
marcha o llevar a cabo sus investigaciones o actuaciones judiciales, o que
la informacin as facilitada podra dar lugar a que ese Estado Parte pre-
sentara una solicitud con arreglo al presente captulo de la Convencin.

Artculo 57. Restitucin y disposicin de activos.

1. Cada Estado Parte dispondr de los bienes que haya decomisado

conforme a lo dispuesto en los artculos 31 55 de la presente Convencin,
incluida la restitucin a sus legtimos propietarios anteriores, con arreglo
al prrafo 3 del presente artculo, de conformidad con las disposiciones de
la presente Convencin y con su derecho interno.

2. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fun-

damentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole
que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes pro-
cedan a la restitucin de los bienes decomisados, al dar curso a una soli-
citud presentada por otro Estado Parte, de conformidad con la presente
Convencin, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.

3. De conformidad con los artculos 46 y 55 de la presente Convencin

y con los prrafos 1 y 2 del presente artculo, el Estado Parte requerido:

141
a) En caso de malversacin o peculado de fondos pblicos o de blanqueo
de fondos pblicos malversados a que se hace referencia en los art-
culos 17 y 23 de la presente Convencin, restituir al Estado Parte re-
quirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al
decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente
Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Es-
tado Parte requirente, requisito al que podr renunciar el Estado Parte
requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito compren-
dido en la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente
los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con
arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin y
sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requi-
rente, requisito al que podr renunciar el Estado Parte requerido, y
cuando el Estado Parte requirente acredite razonablemente ante el Es-
tado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados
o el Estado Parte requerido reconozca los daos causados al Estado
Parte requirente como base para la restitucin de los bienes decomi-
sados;
c) En todos los dems casos dar consideracin prioritaria a la restitu-
cin al Estado Parte requirente de los bienes decomisados, a la resti-
tucin de esos bienes a sus propietarios legtimos anteriores o a la
indemnizacin de las vctimas del delito.

4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa,
el Estado Parte requerido podr deducir los gastos razonables que haya
efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que
hayan posibilitado la restitucin o disposicin de los bienes decomisados
conforme a lo dispuesto en el presente artculo.

5. Cuando proceda, los Estados Parte podrn tambin dar considera-

cin especial a la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutua-
mente aceptables, sobre la base de cada caso particular, con miras a la
disposicin definitiva de los bienes decomisados.

Artculo 58. Dependencia de inteligencia financiera.

Los Estados Parte cooperarn entre s a fin de impedir y combatir la

transferencia del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho pro-
ducto y, a tal fin, considerarn la posibilidad de establecer una dependen-
cia de inteligencia financiera que se encargar de recibir, analizar y dar
a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con
las transacciones financieras sospechosas.

142
Artculo 59. Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales.

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o

arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de
la cooperacin internacional prestada de conformidad con el presente ca-
ptulo de la Convencin.

CAPTULO VI

ASISTENCIA TCNICA E INTERCAMBIO DE INFORMACIN

Artculo 60. Capacitacin y asistencia tcnica.

1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar

o perfeccionar programas de capacitacin especficamente concebidos
para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la
corrupcin. Esos programas de capacitacin podrn versar, entre otras
cosas, sobre:
a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y com-
batir la corrupcin, incluso el uso de mtodos de reunin de pruebas
e investigacin;
b) Fomento de la capacidad de formulacin y planificacin de una poltica
estratgica contra la corrupcin;
c) Capacitacin de las autoridades competentes en la preparacin de
solicitudes de asistencia judicial recproca que satisfagan los requisitos
de la presente Convencin;
d) Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la
funcin pblica y la gestin de las finanzas pblicas, incluida la contra-
tacin pblica, as como del sector privado;
e) Prevencin y lucha contra las transferencias del producto de delitos ti-
pificados con arreglo a la presente Convencin y recuperacin de
dicho producto;
f) Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arre-
glo a la presente Convencin, as como de los mtodos empleados
para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto;
h) Mecanismos y mtodos legales y administrativos apropiados y eficien-
tes para facilitar la restitucin del producto de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin;
i) Mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos que coo-
peren con las autoridades judiciales; y
j) Capacitacin en materia de reglamentos nacionales e internacionales
y en idiomas.

143
 2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarn la
posibilidad de prestarse la ms amplia asistencia tcnica, especialmente
en favor de los pases en desarrollo, en sus respectivos planes y progra-
mas para combatir la corrupcin, incluido apoyo material y capacitacin
en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo, as como
capacitacin y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conoci-
mientos especializados, lo que facilitar la cooperacin internacional entre
los Estados Parte en las esferas de la extradicin y la asistencia judicial re-
cproca.

3. Los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, los esfuer-

zos para optimizar las actividades operacionales y de capacitacin en las
organizaciones internacionales y regionales y en el marco de los acuerdos
o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.

4. Los Estados Parte considerarn, previa solicitud, la posibilidad de

ayudarse entre s en la realizacin de evaluaciones, estudios e investiga-
ciones sobre los tipos, causas, efectos y costos de la corrupcin en sus
respectivos pases con miras a elaborar, con la participacin de las auto-
ridades competentes y de la sociedad, estrategias y planes de accin con-
tra la corrupcin.

5. A fin de facilitar la recuperacin del producto de delitos tipificados

con arreglo a la presente Convencin, los Estados Parte podrn cooperar
facilitndose los nombres de peritos que puedan ser tiles para lograr ese
objetivo.

6. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de recurrir a la orga-

nizacin de conferencias y seminarios subregionales, regionales e interna-
cionales para promover la cooperacin y la asistencia tcnica y para
fomentar los debates sobre problemas de inters mutuo, incluidos los pro-
blemas y necesidades especiales de los pases en desarrollo y los pases
con economas en transicin.

7. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de establecer meca-

nismos voluntarios con miras a contribuir financieramente a los esfuerzos
de los pases en desarrollo y los pases con economas en transicin para
aplicar la presente Convencin mediante programas y proyectos de asis-
tencia tcnica.

8. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de hacer contribucio-

nes voluntarias a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito con el propsito de impulsar, a travs de dicha Oficina, programas
y proyectos en los pases en desarrollo con miras a aplicar la presente
Convencin.

144
Artculo 61. Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin sobre la
corrupcin.

1. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de analizar, en con-

sulta con expertos, las tendencias de la corrupcin en su territorio, as
como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupcin.

2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y com-

partir, entre s y por conducto de organizaciones internacionales y regio-
nales, estadsticas, experiencia analtica acerca de la corrupcin e
informacin con miras a establecer, en la medida de lo posible, definicio-
nes, normas y metodologas comunes, as como informacin sobre las
prcticas ptimas para prevenir y combatir la corrupcin.

3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de vigilar sus polticas

y medidas en vigor encaminadas a combatir la corrupcin y de evaluar su
eficacia y eficiencia.

Artculo 62. Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el des-

arrollo econmico y la asistencia tcnica.

1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones, conducentes a la aplica-

cin ptima de la presente Convencin en la medida de lo posible, me-
diante la cooperacin internacional, teniendo en cuenta los efectos
adversos de la corrupcin en la sociedad en general y en el desarrollo
sostenible en particular.

2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo po-

sible y en forma coordinada entre s, as como con organizaciones interna-
cionales y regionales, por:
a) Intensificar su cooperacin en los diversos planos con los pases en
desarrollo con miras a fortalecer la capacidad de esos pases para
prevenir y combatir la corrupcin;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuer-
zos de los pases en desarrollo para prevenir y combatir la corrupcin
con eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Con-
vencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con
economas en transicin para ayudarles a satisfacer sus necesidades
relacionadas con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los
Estados Parte procurarn hacer contribuciones voluntarias, adecuadas
y peridicas a una cuenta especficamente designada a esos efectos
en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Con arreglo
a su derecho interno y a las disposiciones de la Convencin, los Esta-

145
 dos Parte podrn tambin dar consideracin especial a la posibilidad
de ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de
la suma equivalente a los bienes o al producto del delito decomisados
conforme a lo dispuesto en la Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn
proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo
al presente artculo, en particular proporcionando un mayor nmero
de programas de capacitacin y equipo moderno a los pases en des-
arrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Conven-
cin.

3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos

existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de coopera-
cin financiera en los mbitos bilateral, regional o internacional.

4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o

multilaterales sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los
arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin inter-
nacional prevista en la presente Convencin y para prevenir, detectar y
combatir la corrupcin.

CAPTULO VII

MECANISMOS DE APLICACIN

Artculo 63. Conferencia de los Estados Parte en la Convencin.

1. Se establecer una Conferencia de los Estados Parte en la Conven-

cin a fin de mejorar la capacidad de los Estados Parte y la cooperacin
entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Conven-
cin y promover y examinar su aplicacin.

2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Confe-

rencia de los Estados Parte a ms tardar un ao despus de la entrada en
vigor de la presente Convencin. Posteriormente se celebrarn reuniones
peridicas de la Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo
dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la Conferencia.

3. La Conferencia de los Estados Parte aprobar el reglamento y las

normas que rijan la ejecucin de las actividades enunciadas en el pre-
sente artculo, incluidas las normas relativas a la admisin y la participa-
cin de observadores y el pago de los gastos que ocasione la realizacin
de esas actividades.

146
 4. La Conferencia de los Estados Parte concertar actividades, proce-
dimientos y mtodos de trabajo con miras a lograr los objetivos enunciados
en el prrafo 1 del presente artculo, y en particular:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a
los artculos 60 y 62 y a los captulos II a V de la presente Convencin,
incluso promoviendo la aportacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre los Estados Parte sobre
las modalidades y tendencias de la corrupcin y sobre prcticas efica-
ces para prevenirla y combatirla, as como para la restitucin del pro-
ducto del delito, mediante, entre otras cosas, la publicacin de la
informacin pertinente mencionada en el presente artculo;
c) Cooperar con organizaciones y mecanismos Internacionales y regio-
nales y organizaciones no gubernamentales pertinentes;
d) Aprovechar adecuadamente la informacin pertinente elaborada por
otros mecanismos internacionales y regionales encargados de com-
batir y prevenir la corrupcin a fin de evitar una duplicacin innecesa-
ria de actividades;
e) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin
por sus Estados Parte;
f) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y
su aplicacin;
g) Tomar nota de las necesidades de asistencia tcnica de los Estados
Parte con respecto a la aplicacin de la presente Convencin y reco-
mendar las medidas que considere necesarias al respecto.

5. A los efectos del prrafo 4 del presente artculo, la Conferencia de los

Estados Parte obtendr el necesario conocimiento de las medidas adop-
tadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en la aplica-
cin de la presente Convencin por conducto de la informacin que ellos
le faciliten y de los dems mecanismos de examen que establezca la Con-
ferencia de los Estados Parte.

6. Cada Estado Parte proporcionar a la Conferencia de los Estados

Parte informacin sobre sus programas, planes y prcticas, as como
sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la
presente Convencin, segn lo requiera la Conferencia de los Estados
Parte. La Conferencia de los Estados Parte tratar de determinar la ma-
nera ms eficaz de recibir y procesar la informacin, incluida la que reciba
de los Estados Parte y de organizaciones internacionales competentes.
Tambin se podrn considerar las aportaciones recibidas de organizacio-
nes no gubernamentales pertinentes debidamente acreditadas conforme
a los procedimientos acordados por la Conferencia de los Estados Parte.

147
 7. En cumplimiento de los prrafos 4 a 6 del presente artculo, la Con-
ferencia de los Estados parte establecer, si lo considera necesario, un
mecanismo u rgano apropiado para apoyar la aplicacin efectiva de la
presente Convencin.

Artculo 64 Secretara.

1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios

de secretara necesarios a la Conferencia de los Estados Parte en la Con-
vencin.
La secretara:
a) Prestar asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realiza-
cin de las actividades enunciadas en el artculo 63 de la presente Con-
vencin y organizar los perodos de sesiones de la Conferencia de
los Estados Parte y les proporcionar los servicios necesarios;
b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro
de informacin a la Conferencia de los Estados Parte segn lo previsto
en los prrafos 5 y 6 del artculo 63 de la presente Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con las secretaras de otras or-
ganizaciones internacionales y regionales pertinentes.

CAPTULO VIII

DISPOSICIONES FINALES

Artculo 65. Aplicacin de la Convencin.

1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fun-

damentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, in-
cluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el
cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin.

2. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas

que las previstas en la presente Convencin a fin de prevenir y combatir
la corrupcin.

Artculo 66. Solucin de controversias.

1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacio-

nada con la interpretacin o aplicacin de la presente Convencin me-
diante la negociacin.

2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la inter-

pretacin o la aplicacin de la presente Convencin que no pueda resol-

148
verse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a so-
licitud de uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses
despus de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han
podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera
de esos Estados Parte podr remitir la controversia a la Corte Internacional
de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.

3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin,

aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de la adhesin a
ella, declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente
artculo. Los dems Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo
2 del presente artculo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa
reserva.

4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el

prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa re-
serva notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artculo 67. Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin.

1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Esta-

dos del 9 al 11 de diciembre de 2003 en Mrida, Mxico, y despus de esa
fecha, en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York, hasta el 9 de di-
ciembre de 2005.

2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las or-

ganizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos
uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la pre-
sente Convencin de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del pre-
sente artculo.

3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o

aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se
depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las
organizaciones regionales de integracin econmica podrn depositar su
instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno
de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instru-
mento de ratificacin, aceptacin o aprobacin esas organizaciones de-
clararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones
regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn
tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su
competencia.

4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los

Estados u organizaciones regionales de integracin econmica que cuen-

149
ten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Con-
vencin. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Se-
cretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesin,
las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el al-
cance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la
presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al de-
positario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competen-
cia.

Artculo 68. Entrada en vigor.

1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus

de la fecha en que se haya depositado el trigsimo instrumento de ratifi-
cacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente p-
rrafo, los instrumentos depositados por una organizacin regional de
integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados
por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica
que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin o se adhiera a
ella despus de haberse depositado el trigsimo instrumento de ratifica-
cin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la presente Convencin entrar
en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u organi-
zacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su en-
trada en vigor con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, si sta es
posterior.

Artculo 69 Enmienda.

1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de

la presente Convencin, los Estados Parte podrn proponer enmiendas y
transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a con-
tinuacin comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la
Conferencia de los Estados Parte en la Convencin para que la examinen
y adopten una decisin al respecto. La Conferencia de los Estados Parte
har todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se
han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha lle-
gado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima ins-
tancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte presentes y
votantes en la reunin de la Conferencia de los Estados Parte.

2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos

de su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente
artculo con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros
que sean Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no

150
ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo y vi-
ceversa.

3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del pre-

sente artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los
Estados Parte.

4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del pre-

sente artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das
despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General
de las Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o apro-
bacin de esa enmienda.

5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Esta-
dos Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems
Estados Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente Con-
vencin, as como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratifi-
cado, aceptado o aprobado.

Artculo 70 Renuncia.

1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin, me-

diante notificacin escrita, al Secretario General de las Naciones Unidas.
La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario
General haya recibido la notificacin.

2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn

de ser Partes en la presente Convencin cuando la hayan denunciado
todos sus Estados miembros.

Artculo 71. Depositario e idiomas.

1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de

la presente Convencin.

2. El original de la presente Convencin, cuyo texto en rabe, chino,

espaol, francs, ingls y ruso es igualmente autntico, se depositar en
poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente auto-
rizados por sus respectivos Gobiernos, han firmado la presente Conven-
cin.

151
152
 A NEXO 4
TEXTO REFUNDIDO DE LA LEY DE SUELO
Real Decreto Legislativo 2/2008, de 20 de junio

La Disposicin final segunda de la Ley 8/2007, de 28 de mayo, de Suelo,

deleg en el Gobierno la potestad de dictar un Real Decreto Legislativo
que refundiera el texto de sta y los preceptos que an quedaban vigentes
del Real Decreto Legislativo 1/1992, de 26 de junio, por el que se aprob el
Texto Refundido de la Ley sobre Rgimen del Suelo y Ordenacin Urbana.
El plazo para la realizacin de dicho texto era de un ao, a contar desde
la entrada en vigor de aqulla.

Dicha tarea refundidora, que se afronta por medio de este texto legal,
se plantea bsicamente dos objetivos: de un lado aclarar, regularizar y ar-
monizar la terminologa y el contenido dispositivo de ambos textos legales,
y de otro, estructurar y ordenar en una nica disposicin general una serie
de preceptos dispersos y de diferente naturaleza, procedentes del frag-
mentado Texto Refundido de 1992, dentro de los nuevos contenidos de la
Ley de Suelo de 2007, adaptados a las competencias urbansticas, de or-
denacin del territorio y de vivienda de las Comunidades Autnomas. De
este modo, el objetivo final se centra en evitar la dispersin de tales nor-
mas y el fraccionamiento de las disposiciones que recogen la legislacin
estatal en la materia, excepcin hecha de la parte vigente del Real Decreto
1346/1976, de 9 de abril, por el que se aprueba el Texto Refundido de la
Ley sobre Rgimen del Suelo y Ordenacin Urbana, que tiene una aplica-
cin supletoria salvo en los territorios de las Ciudades de Ceuta y Melilla
y, en consecuencia, ha quedado fuera de la delegacin legislativa por
cuya virtud se dicta este Real Decreto Legislativo.

II

Como recuerda la Exposicin de Motivos de la Ley 8/2007, de 28 de

mayo, de Suelo, la historia del Derecho urbanstico espaol contempor-
neo se forj en la segunda mitad del siglo XIX, en un contexto socio-eco-
nmico de industrializacin y urbanizacin, en torno a dos grandes tipos
de operaciones urbansticas: el ensanche y la reforma interior, la creacin
de nueva ciudad y el saneamiento y la reforma de la existente. Dicha his-
toria cristaliz a mediados del siglo XX con la primera ley completa en la
materia, de la que sigue siendo tributaria nuestra tradicin posterior. En

153
efecto, las grandes instituciones urbansticas actuales conservan una
fuerte inercia respecto de las concebidas entonces: la clasificacin del
suelo como tcnica por excelencia de la que se valen tanto la ordenacin
como la ejecucin urbansticas, donde la clase de urbanizable es la ver-
dadera protagonista y la del suelo rstico o no urbanizable no merece ape-
nas atencin por jugar un papel exclusivamente negativo o residual; la
instrumentacin de la ordenacin mediante un sistema rgido de desagre-
gacin sucesiva de planes; la ejecucin de dichos planes prcticamente
identificada con la urbanizacin sistemtica, que puede ser acometida
mediante formas de gestin pblica o privada, a travs de un conjunto de
sistemas de actuacin.

Desde entonces, sin embargo, se ha producido una evolucin capital

sobre la que debe fundamentarse esta Ley, en varios sentidos.

En primer lugar, la Constitucin de 1978 establece un nuevo marco de

referencia para la materia, tanto en lo dogmtico como en lo organizativo.
La Constitucin se ocupa de la regulacin de los usos del suelo en su ar-
tculo 47, a propsito de la efectividad del derecho a la vivienda y dentro
del bloque normativo ambiental formado por sus artculos 45 a 47, de
donde cabe inferir que las diversas competencias concurrentes en la ma-
teria deben contribuir de manera leal a la poltica de utilizacin racional
de los recursos naturales y culturales, en particular el territorio, el suelo y
el patrimonio urbano y arquitectnico, que son el soporte, objeto y escena-
rio necesario de aqullas al servicio de la calidad de vida. Pero adems,
del nuevo orden competencial instaurado por el bloque de la constitucio-
nalidad, segn ha sido interpretado por la doctrina del Tribunal Constitu-
cional, resulta que a las Comunidades Autnomas les corresponde
disear y desarrollar sus propias polticas en materia urbanstica. Al Es-
tado le corresponde a su vez ejercer ciertas competencias que inciden
sobre la materia, pero debiendo evitar condicionarla en lo posible.

Aunque el legislador estatal se ha adaptado a este orden, no puede

decirse todava que lo haya asumido o interiorizado plenamente. En los
ltimos aos, el Estado ha legislado de una manera un tanto accidentada,
en parte forzado por las circunstancias, pues lo ha hecho a caballo de su-
cesivos fallos constitucionales. As, desde que en 1992 se promulgara el l-
timo Texto Refundido Estatal de la Ley sobre Rgimen de Suelo y
Ordenacin Urbana, cuyo contenido an vigente, se incorpora a ste texto,
se han sucedido seis reformas o innovaciones de diverso calado, adems
de las dos operaciones de legislacin negativa en sendas Sentencias
Constitucionales, las nmero 61/1997 y 164/2001. No puede decirse que tan
atropellada evolucin -ocho innovaciones en doce aos-constituya el
marco idneo en el que las Comunidades Autnomas han de ejercer sus

154
propias competencias legislativas sobre ordenacin del territorio, urba-
nismo y vivienda.

Esta situacin no puede superarse aadiendo nuevos retoques y co-

rrecciones, sino mediante una renovacin ms profunda plenamente ins-
pirada en los valores y principios constitucionales antes aludidos, sobre los
que siente unas bases comunes en las que la autonoma pueda coexistir
con la igualdad. Para ello, se prescinde por primera vez de regular tcni-
cas especficamente urbansticas, tales como los tipos de planes o las cla-
ses de suelo, y se evita el uso de los tecnicismos propios de ellas para no
prefigurar, siquiera sea indirectamente, un concreto modelo urbanstico y
para facilitar a los ciudadanos la comprensin de este marco comn. No
es sta una Ley urbanstica, sino una Ley referida al rgimen del suelo y
la igualdad en el ejercicio de los derechos constitucionales a l asociados
en lo que atae a los intereses cuya gestin est constitucionalmente en-
comendada al Estado. Una Ley, por tanto, concebida a partir del deslinde
competencial establecido en estas materias por el bloque de la constitu-
cionalidad y que podr y deber aplicarse respetando las competencias
exclusivas atribuidas a las Comunidades Autnomas en materia de orde-
nacin del territorio, urbanismo y vivienda y, en particular, sobre patrimo-
nios pblicos de suelo.

Con independencia de las ventajas que pueda tener la tcnica de la

clasificacin y categorizacin del suelo por el planeamiento, lo cierto es
que es una tcnica urbanstica, por lo que no le corresponde a este legis-
lador juzgar su oportunidad. Adems, no es necesaria para fijar los crite-
rios legales de valoracin del suelo. Ms an, desde esta concreta
perspectiva, que compete plenamente al legislador estatal, la clasificacin
ha contribuido histricamente a la inflacin de los valores del suelo, incor-
porando expectativas de revalorizacin mucho antes de que se realizaran
las operaciones necesarias para materializar las determinaciones urba-
nsticas de los poderes pblicos y, por ende, ha fomentado tambin las
prcticas especulativas, contra las que debemos luchar por imperativo
constitucional.

En segundo lugar, esta Ley abandona el sesgo con el que, hasta ahora,
el legislador estatal vena abordando el estatuto de los derechos subjetivos
afectados por el urbanismo. Este reduccionismo es otra de las peculiari-
dades histricas del urbanismo espaol que, por razones que no es pre-
ciso aqu desarrollar, reserv a la propiedad del suelo el derecho exclusivo
de iniciativa privada en la actividad de urbanizacin. Una tradicin que
ha pesado sin duda, desde que el bloque de constitucionalidad reserva al
Estado el importante ttulo competencial para regular las condiciones b-
sicas de la igualdad en el ejercicio de los derechos y el cumplimiento de

155
los deberes constitucionales, pues ha provocado la simplista identificacin
de tales derechos y deberes con los de la propiedad. Pero los derechos
constitucionales afectados son tambin otros, como el de participacin
ciudadana en los asuntos pblicos, el de libre empresa, el derecho a un
medio ambiente adecuado y, sobre todo, el derecho a una vivienda digna
y asimismo adecuada, al que la propia Constitucin vincula directamente
con la regulacin de los usos del suelo en su artculo 47. Luego, ms all
de regular las condiciones bsicas de la igualdad de la propiedad de los
terrenos, hay que tener presente que la ciudad es el medio en el que se
desenvuelve la vida cvica, y por ende que deben reconocerse asimismo
los derechos mnimos de libertad, de participacin y de prestacin de los
ciudadanos en relacin con el urbanismo y con su medio tanto rural como
urbano. En suma, la Ley se propone garantizar en estas materias las con-
diciones bsicas de igualdad en el ejercicio de los derechos y el cumpli-
miento de los deberes constitucionales de los ciudadanos.

En tercer y ltimo lugar, la del urbanismo espaol contemporneo es

una historia desarrollista, volcada sobre todo en la creacin de nueva ciu-
dad. Sin duda, el crecimiento urbano sigue siendo necesario, pero hoy pa-
rece asimismo claro que el urbanismo debe responder a los
requerimientos de un desarrollo sostenible, minimizando el impacto de
aquel crecimiento y apostando por la regeneracin de la ciudad existente.
La Unin Europea insiste claramente en ello, por ejemplo en la Estrategia
Territorial Europea o en la ms reciente Comunicacin de la Comisin
sobre una Estrategia Temtica para el Medio Ambiente Urbano, para lo
que propone un modelo de ciudad compacta y advierte de los graves in-
convenientes de la urbanizacin dispersa o desordenada: impacto am-
biental, segregacin social e ineficiencia econmica por los elevados
costes energticos, de construccin y mantenimiento de infraestructuras y
de prestacin de los servicios pblicos. El suelo, adems de un recurso
econmico, es tambin un recurso natural, escaso y no renovable. Desde
esta perspectiva, todo el suelo rural tiene un valor ambiental digno de ser
ponderado y la liberalizacin del suelo no puede fundarse en una clasifi-
cacin indiscriminada, sino, supuesta una clasificacin responsable del
suelo urbanizable necesario para atender las necesidades econmicas y
sociales, en la apertura a la libre competencia de la iniciativa privada para
su urbanizacin y en el arbitrio de medidas efectivas contra las prcticas
especulativas, obstructivas y retenedoras de suelo, de manera que el suelo
con destino urbano se ponga en uso gil y efectivamente. Y el suelo urbano
-la ciudad ya hecha-tiene asimismo un valor ambiental, como creacin
cultural colectiva que es objeto de una permanente recreacin, por lo que
sus caractersticas deben ser expresin de su naturaleza y su ordenacin
debe favorecer su rehabilitacin y fomentar su uso.

156
III

El Ttulo preliminar de la Ley se dedica a aspectos generales, tales

como la definicin de su objeto y la enunciacin de algunos principios que
la vertebran, de acuerdo con la filosofa expuesta en el apartado anterior.

IV

Por razones tanto conceptuales como competenciales, la primera ma-

teria especfica de que se ocupa la Ley es la del estatuto de derechos y de-
beres de los sujetos afectados, a los que dedica su Ttulo I, y que inspiran
directa o indirectamente todo el resto del articulado. Con este objeto, se
definen tres estatutos subjetivos bsicos que cabe percibir como tres cr-
culos concntricos:

Primero, el de la ciudadana en general en relacin con el suelo y la vi-

vienda, que incluye derechos y deberes de orden socio-econmico y me-
dioambiental de toda persona con independencia de cules sean su
actividad o su patrimonio, es decir, en el entendimiento de la ciudadana
como un estatuto de la persona que asegure su disfrute en libertad del
medio en el que vive, su participacin en la organizacin de dicho medio
y su acceso igualitario a las dotaciones, servicios y espacios colectivos
que demandan la calidad y cohesin del mismo.

Segundo, el rgimen de la iniciativa privada para la actividad urbans-

tica, que -en los trminos en que la configure la legislacin urbanstica en
el marco de esta Ley- es una actividad econmica de inters general que
afecta tanto al derecho de la propiedad como a la libertad de empresa. En
este sentido, si bien la edificacin tiene lugar sobre una finca y accede a
su propiedad -de acuerdo con nuestra concepcin histrica de este insti-
tuto-, por lo que puede asimismo ser considerada como una facultad del
correspondiente derecho, la urbanizacin es un servicio pblico, cuya ges-
tin puede reservarse la Administracin o encomendar a privados, y que
suele afectar a una pluralidad de fincas, por lo que excede tanto lgica
como fsicamente de los lmites propios de la propiedad. Luego, all donde
se confe su ejecucin a la iniciativa privada, ha de poder ser abierta a la
competencia de terceros, lo que est llamado adems a redundar en la
agilidad y eficiencia de la actuacin.

Tercero, el estatuto de la propiedad del suelo, definido -como es tradi-

cional entre nosotros-como una combinacin de facultades y deberes,
entre los que ya no se cuenta el de urbanizar por las razones expuestas en
el prrafo anterior, aunque s el de participar en la actuacin urbanizadora
de iniciativa privada en un rgimen de distribucin equitativa de beneficios

157
y cargas, con las debidas garantas de que su participacin se basa en el
consentimiento informado, sin que se le puedan imponer ms cargas que
las legales, y sin perjuicio de que el legislador urbanstico opte por seguir
reservando a la propiedad la iniciativa de la urbanizacin en determina-
dos casos de acuerdo con esta Ley, que persigue el progreso pero no la
ruptura.

Correlativos de los derechos de las personas son los deberes bsicos

de las Administraciones con que la Ley abre su Ttulo II.

Los procedimientos de aprobacin de instrumentos de ordenacin y

de ejecucin urbansticas tienen una trascendencia capital, que desborda
con mucho el plano estrictamente sectorial, por su incidencia en el creci-
miento econmico, en la proteccin del medio ambiente y en la calidad
de vida. Por ello, la Ley asegura unos estndares mnimos de transparen-
cia, de participacin ciudadana real y no meramente formal, y de evalua-
cin y seguimiento de los efectos que tienen los planes sobre la economa
y el medio ambiente. La efectividad de estos estndares exige que las ac-
tuaciones urbanizadoras de mayor envergadura e impacto, que producen
una mutacin radical del modelo territorial, se sometan a un nuevo ejerci-
cio pleno de potestad de ordenacin. Adems, la Ley hace un tratamiento
innovador de este proceso de evaluacin y seguimiento, con el objeto de
integrar en l la consideracin de los recursos e infraestructuras ms im-
portantes. Esta integracin favorecer, a un tiempo, la utilidad de los pro-
cesos de que se trata y la celeridad de los procedimientos en los que se
insertan.

Mencin aparte merece la reserva de suelo residencial para la vi-

vienda protegida porque, como ya se ha recordado, es la propia Constitu-
cin la que vincula la ordenacin de los usos del suelo con la efectividad
del derecho a la vivienda. A la vista de la senda extraordinariamente pro-
longada e intensa de expansin de nuestros mercados inmobiliarios, y en
particular del residencial, parece hoy razonable encajar en el concepto
material de las bases de la ordenacin de la economa la garanta de una
oferta mnima de suelo para vivienda asequible, por su incidencia directa
sobre dichos mercados y su relevancia para las polticas de suelo y vi-
vienda, sin que ello obste para que pueda ser adaptada por la legislacin
de las Comunidades Autnomas a su modelo urbanstico y sus diversas
necesidades.

En lo que se refiere al rgimen urbanstico del suelo, la Ley opta por di-
ferenciar situacin y actividad, estado y proceso. En cuanto a lo primero,

158
define los dos estados bsicos en que puede encontrarse el suelo segn
sea su situacin actual -rural o urbana-, estados que agotan el objeto de
la ordenacin del uso asimismo actual del suelo y son por ello los determi-
nantes para el contenido del derecho de propiedad, otorgando as carc-
ter estatutario al rgimen de ste. En cuanto a lo segundo, sienta el
rgimen de las actuaciones urbansticas de transformacin del suelo, que
son las que generan las plusvalas en las que debe participar la comuni-
dad por exigencia de la Constitucin. La Ley establece, conforme a la doc-
trina constitucional, la horquilla en la que puede moverse la fijacin de
dicha participacin. Lo hace posibilitando una mayor y ms flexible ade-
cuacin a la realidad y, en particular, al rendimiento neto de la actuacin
de que se trate o del mbito de referencia en que se inserte, aspecto ste
que hasta ahora no era tenido en cuenta.

VI

El Ttulo III aborda los criterios de valoracin del suelo y las construc-
ciones y edificaciones, a efectos reparcelatorios, expropiatorios y de res-
ponsabilidad patrimonial de las Administraciones Pblicas. Desde la Ley
de 1956, la legislacin del suelo ha establecido ininterrumpidamente un
rgimen de valoraciones especial que desplaza la aplicacin de los crite-
rios generales de la Ley de Expropiacin Forzosa de 1954. Lo ha hecho re-
curriendo a criterios que han tenido sin excepcin un denominador comn:
el de valorar el suelo a partir de cul fuera su clasificacin y categoriza-
cin urbansticas, esto es, partiendo de cul fuera su destino y no su situa-
cin real. Unas veces se ha pretendido con ello aproximar las valoraciones
al mercado, presumiendo que en el mercado del suelo no se producen fa-
llos ni tensiones especulativas, contra las que los poderes pblicos deben
luchar por imperativo constitucional. Se llegaba as a la paradoja de pre-
tender que el valor real no consista en tasar la realidad, sino tambin las
meras expectativas generadas por la accin de los poderes pblicos. Y
aun en las ocasiones en que con los criterios mencionados se pretenda
contener los justiprecios, se contribuy ms bien a todo lo contrario y, lo
que es ms importante, a enterrar el viejo principio de justicia y de sentido
comn contenido en el artculo 36 de la vieja pero todava vigente Ley de
Expropiacin Forzosa: que las tasaciones expropiatorias no han de tener
en cuenta las plusvalas que sean consecuencia directa del plano o pro-
yecto de obras que dan lugar a la expropiacin ni las previsibles para el
futuro.

Para facilitar su aplicacin y garantizar la necesaria seguridad del tr-

fico, la recomposicin de este panorama debe buscar la sencillez y la cla-
ridad, adems por supuesto de la justicia. Y es la propia Constitucin la
que extrae expresamente -en esta concreta materia y no en otras-del valor

159
de la justicia un mandato dirigido a los poderes pblicos para impedir la
especulacin. Ello es perfectamente posible desvinculando clasificacin y
valoracin. Debe valorarse lo que hay, no lo que el plan dice que puede lle-
gar a haber en un futuro incierto. En consecuencia, y con independencia
de las clases y categoras urbansticas de suelo, se parte en la Ley de las
dos situaciones bsicas ya mencionadas: hay un suelo rural, esto es, aqul
que no est funcionalmente integrado en la trama urbana, y otro urbani-
zado, entendiendo por tal el que ha sido efectiva y adecuadamente trans-
formado por la urbanizacin. Ambos se valoran conforme a su naturaleza,
siendo as que slo en el segundo dicha naturaleza integra su destino ur-
banstico, porque dicho destino ya se ha hecho realidad. Desde esta pers-
pectiva, los criterios de valoracin establecidos persiguen determinar con
la necesaria objetividad y seguridad jurdica el valor de sustitucin del in-
mueble en el mercado por otro similar en su misma situacin.

En el suelo rural, se abandona el mtodo de comparacin porque muy

pocas veces concurren los requisitos necesarios para asegurar su objeti-
vidad y la eliminacin de elementos especulativos, para lo que se adopta
el mtodo asimismo habitual de la capitalizacin de rentas pero sin olvidar
que, sin considerar las expectativas urbansticas, la localizacin influye
en el valor de este suelo, siendo la renta de posicin un factor relevante en
la formacin tradicional del precio de la tierra. En el suelo urbanizado, los
criterios de valoracin que se establecen dan lugar a tasaciones siempre
actualizadas de los inmuebles, lo que no aseguraba el rgimen anterior.
En todo caso y con independencia del valor del suelo, cuando ste est
sometido a una transformacin urbanizadora o edificatoria, se indemnizan
los gastos e inversiones acometidos junto con una prima razonable que
retribuya el riesgo asumido y se evitan saltos valorativos difcilmente enten-
dibles en el curso del proceso de ordenacin y ejecucin urbansticas. En
los casos en los que una decisin administrativa impide participar en la
ejecucin de una actuacin de urbanizacin, o altera las condiciones de
sta, sin que medie incumplimiento por parte de los propietarios, se valora
la privacin de dicha facultad en s misma, lo que contribuye a un trata-
miento ms ponderado de la situacin en la que se encuentran aqullos.
En definitiva, un rgimen que, sin valorar expectativas generadas exclusi-
vamente por la actividad administrativa de ordenacin de los usos del
suelo, retribuye e incentiva la actividad urbanizadora o edificatoria em-
prendida en cumplimiento de aqulla y de la funcin social de la propie-
dad.

VII

El Ttulo IV se ocupa de las instituciones de garanta de la integridad

patrimonial de la propiedad: la expropiacin forzosa y la responsabilidad

160
patrimonial. En materia de expropiacin forzosa, se recogen sustancial-
mente las mismas reglas que ya contena la Ley sobre Rgimen del Suelo
y Valoraciones, tradas aqu por razones de tcnica legislativa, para evitar
la dispersin de las normas y el fraccionamiento de las disposiciones que
las recogen. En materia de reversin y de responsabilidad patrimonial, los
supuestos de una y otra se adaptan a la concepcin de esta Ley sobre los
patrimonios pblicos de suelo y las actuaciones urbanizadoras, respecti-
vamente, mantenindose en lo dems tambin los criterios de la Ley an-
terior. Se introduce, adems, un derecho a la retasacin cuando una
modificacin de la ordenacin aumente el valor de los terrenos expropia-
dos para ejecutar una actuacin urbanizadora, de forma que se salva-
guarde la integridad de la garanta indemnizatoria sin empear la eficacia
de la gestin pblica urbanizadora.

VIII

El Ttulo V contiene diversas medidas de garanta del cumplimiento de

la funcin social de la propiedad inmobiliaria. Son muchas y autorizadas
las voces que, desde la sociedad, el sector, las Administraciones y la co-
munidad acadmica denuncian la existencia de prcticas de retencin y
gestin especulativas de suelos que obstruyen el cumplimiento de su fun-
cin y, en particular, el acceso de los ciudadanos a la vivienda. Los avan-
ces en la capacidad de obrar de los diversos agentes por los que apuesta
esta Ley (apertura de la iniciativa privada, mayor proporcionalidad en la
participacin de la Administracin en las plusvalas) deben ir acompaa-
dos de la garanta de que esa capacidad se ejercer efectivamente para
cumplir con la funcin social de la propiedad y con el destino urbanstico
del suelo que aqulla tiene por objeto, ya sea pblico o privado su titular.

Toda capacidad conlleva una responsabilidad, que esta Ley se ocupa

de articular al servicio del inters general a lo largo de todo su cuerpo:
desde la responsabilidad patrimonial por el incumplimiento de los plazos
mximos en los procedimientos de ordenacin urbanstica, a la posibilidad
de sustituir forzosamente al propietario incumplidor de los plazos de eje-
cucin, el mayor rigor en la determinacin de los destinos de los patrimo-
nios pblicos de suelo o las medidas arbitradas para asegurar que se
cumple ese destino aun cuando se enajenen los bienes integrantes de los
patrimonios pblicos de suelo.

El contenido del Ttulo se cierra con una regulacin del rgimen del
derecho de superficie dirigida a superar la deficiente situacin normativa
actual de este derecho y favorecer su operatividad para facilitar el acceso
de los ciudadanos a la vivienda y, con carcter general, diversificar y di-
namizar las ofertas en el mercado inmobiliario.

161
IX

Por ltimo, el Ttulo VI contiene una serie de preceptos que, localizados

hasta ahora de manera fragmentada en el Real Decreto Legislativo 1/1992,
de 26 de junio, por el que se aprob el Texto Refundido de la Ley sobre R-
gimen del Suelo y Ordenacin Urbana, ha parecido razonable agrupar
bajo la denominacin de Rgimen Jurdico. En l se contienen las actua-
ciones con el Ministerio Fiscal a consecuencia de infracciones urbansticas
o contra la ordenacin del territorio, las peticiones, actos y acuerdos pro-
cedentes en dichos mbitos, las posibles acciones y recursos pertinentes
y las normas atinentes al Registro de la Propiedad que ya han sido objeto
de desarrollo reglamentario mediante el Real Decreto 1093/1997, de 4 de
julio, por el que se aprobaron las normas complementarias al Reglamento
para la ejecucin de la Ley Hipotecaria sobre inscripcin en el Registro
de la Propiedad de actos de naturaleza urbanstica.

La introduccin de este Ttulo, y la de aquellos otros preceptos que ha-

ban perdido coherencia sistemtica en el contenido subsistente del Real
Decreto Legislativo 1/1992, que ahora la recuperan mediante su insercin
donde corresponde en la estructura de la Ley 8/2007, junto a la labor de
aclaracin, regularizacin y armonizacin realizadas, permiten derogar
ambas disposiciones generales y recuperar finalmente en un solo cuerpo
legal la unidad de la legislacin estatal en la materia, al amparo de lo dis-
puesto en la Disposicin final segunda de la Ley 8/2007, de 28 de mayo, de
Suelo.

En su virtud, a propuesta de la Ministra de Vivienda, de acuerdo con el

Consejo de Estado y previa deliberacin del Consejo de Ministros en su
reunin del da 20 de junio de 2008,

D I S P O N G O:

Artculo nico.

Aprobacin del Texto Refundido de la Ley de Suelo.

Se aprueba el Texto Refundido de la Ley de Suelo.

Disposicin adicional nica.

Remisiones normativas.

Las referencias normativas efectuadas en otras disposiciones al Real

Decreto Legislativo 1/1992, de 26 de junio, por el que se aprob el Texto
Refundido de la Ley sobre Rgimen del Suelo y Ordenacin Urbana y a la

162
Ley 8/2007, de 28 de mayo, de Suelo, se entendern efectuadas a los pre-
ceptos correspondientes del Texto Refundido que se aprueba.

Disposicin derogatoria nica.

Derogacin normativa.

Quedan derogadas todas las disposiciones de igual o inferior rango

que se opongan al presente Real Decreto Legislativo y al Texto Refundido
que aprueba y, en particular, las siguientes:
a) La Ley 8/2007, de 28 de mayo, de Suelo.
b) El Real Decreto Legislativo 1/1992, de 26 de junio, por el que se aprueba
el Texto Refundido de la Ley sobre Rgimen del Suelo y Ordenacin
Urbana.

Disposicin final nica.

Entrada en vigor.

El presente Real Decreto Legislativo y el Texto Refundido que aprueba

entrarn en vigor el da siguiente al de su publicacin en el Boletn Oficial
del Estado.
Dado en Madrid, el 20 de junio de 2008.
JUAN CARLOS R.
La Ministra de Vivienda,
BEATRIZ CORREDOR SIERRA

TEXTO REFUNDIDO DE LA LEY DE SUELO

TTULO PRELIMINAR
Disposiciones generales

Artculo 1. Objeto de esta Ley.

Esta Ley regula las condiciones bsicas que garantizan la igualdad en

el ejercicio de los derechos y en el cumplimiento de los deberes constitu-
cionales relacionados con el suelo en todo el territorio estatal. Asimismo,
establece las bases econmicas y medioambientales de su rgimen jur-
dico, su valoracin y la responsabilidad patrimonial de las Administracio-
nes Pblicas en la materia.

163
Artculo 2. Principio de desarrollo territorial y urbano sostenible.

1. Las polticas pblicas relativas a la regulacin, ordenacin, ocupa-

cin, transformacin y uso del suelo tienen como fin comn la utilizacin
de este recurso conforme al inters general y segn el principio de des-
arrollo sostenible, sin perjuicio de los fines especficos que les atribuyan las
Leyes.

2. En virtud del principio de desarrollo sostenible, las polticas a que

se refiere el apartado anterior deben propiciar el uso racional de los recur-
sos naturales armonizando los requerimientos de la economa, el empleo,
la cohesin social, la igualdad de trato y de oportunidades entre mujeres
y hombres, la salud y la seguridad de las personas y la proteccin del
medio ambiente, contribuyendo a la prevencin y reduccin de la conta-
minacin, y procurando en particular:
a) La eficacia de las medidas de conservacin y mejora de la naturaleza,
la flora y la fauna y de la proteccin del patrimonio cultural y del pai-
saje.
b) La proteccin, adecuada a su carcter, del medio rural y la preserva-
cin de los valores del suelo innecesario o inidneo para atender las
necesidades de transformacin urbanstica.
c) Un medio urbano en el que la ocupacin del suelo sea eficiente, que
est suficientemente dotado por las infraestructuras y los servicios que
le son propios y en el que los usos se combinen de forma funcional y
se implanten efectivamente, cuando cumplan una funcin social.
La persecucin de estos fines se adaptar a las peculiaridades que
resulten del modelo territorial adoptado en cada caso por los poderes
pblicos competentes en materia de ordenacin territorial y urbans-
tica.

3. Los poderes pblicos promovern las condiciones para que los de-
rechos y deberes de los ciudadanos establecidos en los artculos siguien-
tes sean reales y efectivos, adoptando las medidas de ordenacin
territorial y urbanstica que procedan para asegurar un resultado equili-
brado, favoreciendo o conteniendo, segn proceda, los procesos de ocu-
pacin y transformacin del suelo.
El suelo vinculado a un uso residencial por la ordenacin territorial y ur-
banstica est al servicio de la efectividad del derecho a disfrutar de una
vivienda digna y adecuada, en los trminos que disponga la legislacin
en la materia.

164
Artculo 3. Ordenacin del territorio y ordenacin urbanstica.

1. La ordenacin territorial y la urbanstica son funciones pblicas no

susceptibles de transaccin que organizan y definen el uso del territorio y
del suelo de acuerdo con el inters general, determinando las facultades
y deberes del derecho de propiedad del suelo conforme al destino de ste.
Esta determinacin no confiere derecho a exigir indemnizacin, salvo en
los casos expresamente establecidos en las leyes.
El ejercicio de la potestad de ordenacin territorial y urbanstica de-
ber ser motivado, con expresin de los intereses generales a que sirve.
2. La legislacin sobre la ordenacin territorial y urbanstica garanti-
zar:
a) La direccin y el control por las Administraciones Pblicas competen-
tes del proceso urbanstico en sus fases de ocupacin, urbanizacin,
construccin o edificacin y utilizacin del suelo por cualesquiera su-
jetos, pblicos y privados.
b) La participacin de la comunidad en las plusvalas generadas por la
accin de los entes pblicos en los trminos previstos por esta Ley y
las dems que sean de aplicacin.
c) El derecho a la informacin de los ciudadanos y de las entidades re-
presentativas de los intereses afectados por los procesos urbansticos,
as como la participacin ciudadana en la ordenacin y gestin urba-
nsticas.
3. La gestin pblica urbanstica y de las polticas de suelo fomentar
la parti cipacin privada.

TTULO I

CONDICIONES BSICAS DE LA IGUALDAD EN LOS DERECHOS

Y DEBERES CONSTITUCIONALES DE LOS CIUDADANOS

Artculo 4. Derechos del ciudadano.

Todos los ciudadanos tienen derecho a:

a) Disfrutar de una vivienda digna, adecuada y accesible, concebida con
arreglo al principio de diseo para todas las personas, que constituya
su domicilio libre de ruido u otras inmisiones contaminantes de cual-
quier tipo que superen los lmites mximos admitidos por la legislacin
aplicable y en un medio ambiente y un paisaje adecuados.
b) Acceder, en condiciones no discriminatorias y de accesibilidad univer-
sal, a la utilizacin de las dotaciones pblicas y los equipamientos co-
lectivos abiertos al uso pblico, de acuerdo con la legislacin
reguladora de la actividad de que se trate.
c) Acceder a la informacin de que dispongan las Administraciones P-

165
 blicas sobre la ordenacin del territorio, la ordenacin urbanstica y su
evaluacin ambiental, as como obtener copia o certificacin de las
disposiciones o actos administrativos adoptados, en los trminos dis-
puestos por su legislacin reguladora.
d) Ser informados por la Administracin competente, de forma completa,
por escrito y en plazo razonable, del rgimen y las condiciones urba-
nsticas aplicables a una finca determinada, en los trminos dispuestos
por su legislacin reguladora.
e) Participar efectivamente en los procedimientos de elaboracin y apro-
bacin de cualesquiera instrumentos de ordenacin del territorio o de
ordenacin y ejecucin urbansticas y de su evaluacin ambiental me-
diante la formulacin de alegaciones, observaciones, propuestas, re-
clamaciones y quejas y a obtener de la Administracin una respuesta
motivada, conforme a la legislacin reguladora del rgimen jurdico
de dicha Administracin y del procedimiento de que se trate.
f) Ejercer la accin pblica para hacer respetar las determinaciones de
la ordenacin territorial y urbanstica, as como las decisiones resul-
tantes de los procedimientos de evaluacin ambiental de los instru-
mentos que las contienen y de los proyectos para su ejecucin, en los
trminos dispuestos por su legislacin reguladora.

Artculo 5. Deberes del ciudadano.

Todos los ciudadanos tienen el deber de:

a) Respetar y contribuir a preservar el medio ambiente, el patrimonio his-
trico y el paisaje natural y urbano, abstenindose en todo caso de re-
alizar cualquier acto o desarrollar cualquier actividad no permitidos
por la legislacin en la materia.
b) Respetar y hacer un uso racional y adecuado, acorde en todo caso con
sus caractersticas, funcin y capacidad de servicio, de los bienes de
dominio pblico y de las infraestructuras y los servicios urbanos.
c) Abstenerse de realizar cualquier acto o de desarrollar cualquier acti-
vidad que comporte riesgo de perturbacin o lesin de los bienes p-
blicos o de terceros con infraccin de la legislacin aplicable.
d) Cumplir los requisitos y condiciones a que la legislacin sujete las ac-
tividades molestas, insalubres, nocivas y peligrosas, as como emplear
en ellas en cada momento las mejores tcnicas disponibles conforme
a la normativa aplicable.

Artculo 6. Iniciativa privada en la urbanizacin y la construccin o edifica-

cin.

La legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica regular:

a) El derecho de iniciativa de los particulares, sean o no propietarios de
los terrenos, en ejercicio de la libre empresa, para la actividad de eje-

166
 cucin de la urbanizacin cuando sta no deba o no vaya a realizarse
por la propia Administracin competente. La habilitacin a particula-
res, para el desarrollo de esta actividad deber atribuirse mediante
procedimiento con publicidad y concurrencia y con criterios de adjudi-
cacin que salvaguarden una adecuada participacin de la comuni-
dad en las plusvalas derivadas de las actuaciones urbansticas, en las
condiciones dispuestas por la legislacin aplicable, sin perjuicio de las
peculiaridades o excepciones que sta prevea a favor de la iniciativa
de los propietarios del suelo.
b) El derecho de consulta a las Administraciones competentes, por parte
de quienes sean titulares del derecho de iniciativa a que se refiere la
letra anterior, sobre los criterios y previsiones de la ordenacin urba-
nstica, de los planes y proyectos sectoriales, y de las obras que habrn
de realizar para asegurar la conexin de la urbanizacin con las redes
generales de servicios y, en su caso, las de ampliacin y reforzamiento
de las existentes fuera de la actuacin.
La legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica fijar el plazo
mximo de contestacin de la consulta, que no podr exceder de tres
meses, salvo que una norma con rango de ley establezca uno mayor,
as como los efectos que se sigan de ella. En todo caso, la alteracin
de los criterios y las previsiones facilitados en la contestacin, dentro
del plazo en el que sta surta efectos, podr dar derecho a la indem-
nizacin de los gastos en que se haya incurrido por la elaboracin de
proyectos necesarios que resulten intiles, en los trminos del rgimen
general de la responsabilidad patrimonial de las Administraciones P-
blicas.
c) El derecho de quienes elaboren instrumentos de ordenacin de inicia-
tiva privada, cuando hubieren obtenido la previa autorizacin de la Ad-
ministracin competente, a que se les faciliten por parte de los
Organismos Pblicos cuantos elementos informativos precisen para
llevar a cabo su redaccin, y a efectuar en fincas particulares las ocu-
paciones necesarias para la redaccin del instrumento con arreglo a
la Ley de Expropiacin Forzosa.
d) El derecho del propietario a realizar en sus terrenos, por s o a travs
de terceros, la instalacin, construccin o edificacin permitidas, siem-
pre que los terrenos integren una unidad apta para ello por reunir las
condiciones fsicas y jurdicas requeridas legalmente y aqullas se lle-
ven a cabo en el tiempo y las condiciones previstas por la ordenacin
territorial y urbanstica y de conformidad con la legislacin aplicable.

Artculo 7. Rgimen urbanstico del derecho de propiedad del suelo.

1. El rgimen urbanstico de la propiedad del suelo es estatutario y re-

sulta de su vinculacin a concretos destinos, en los trminos dispuestos
por la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica.

167
 2. La previsin de edificabilidad por la ordenacin territorial y urbans-
tica, por s misma, no la integra en el contenido del derecho de propiedad
del suelo. La patrimonializacin de la edificabilidad se produce nica-
mente con su realizacin efectiva y est condicionada en todo caso al
cumplimiento de los deberes y el levantamiento de las cargas propias del
rgimen que corresponda, en los trminos dispuestos por la legislacin
sobre ordenacin territorial y urbanstica.

Artculo 8. Contenido del derecho de propiedad del suelo:

facultades.

1. El derecho de propiedad del suelo comprende las facultades de uso,

disfrute y explotacin del mismo conforme al estado, clasificacin, carac-
tersticas objetivas y destino que tenga en cada momento, de acuerdo con
la legislacin aplicable por razn de las caractersticas y situacin del
bien. Comprende asimismo la facultad de disposicin, siempre que su
ejercicio no infrinja el rgimen de formacin de fincas y parcelas y de re-
lacin entre ellas establecido en el artculo 17.
Las facultades a que se refiere el prrafo anterior incluyen:
a) La de realizar las instalaciones y construcciones necesarias para el
uso y disfrute del suelo conforme a su naturaleza que, estando expre-
samente permitidas, no tengan el carcter legal de edificacin.
b) La de edificar sobre unidad apta para ello en los trminos dispuestos
en la letra d) del artculo 6, cuando la ordenacin territorial y urbans-
tica atribuya a aqulla edificabilidad para uso o usos determinados y
se cumplan los dems requisitos y condiciones establecidos para edi-
ficar.
Todo acto de edificacin requerir del acto de conformidad, aproba-
cin o autorizacin administrativa que sea preceptivo, segn la legis-
lacin de ordenacin territorial y urbanstica. Su denegacin deber
ser motivada.
En ningn caso podrn entenderse adquiridas por silencio administra-
tivo facultades o derechos que contravengan la ordenacin territorial
o urbanstica(1).
c) La de participar en la ejecucin de las actuaciones de urbanizacin a
que se refiere la letra a) del apartado 1 del artculo 14, en un rgimen
de equitativa distribucin de beneficios y cargas entre todos los pro-

(1) En relacin con este ltimo prrafo vase la Sentencia del Tribunal Supremo
de 28 de enero de 2009.

168
 pietarios afectados en proporcin a su aportacin.
Para ejercer esta facultad, o para ratificarse en ella, si la hubiera ejer-
cido antes, el propietario dispondr del plazo que fije la legislacin
sobre ordenacin territorial y urbanstica, que no podr ser inferior a un
mes ni contarse desde un momento anterior a aqul en que pueda co-
nocer el alcance de las cargas de la actuacin y los criterios de su dis-
tribucin entre los afectados.

2. Las facultades del apartado anterior alcanzarn al vuelo y al sub-

suelo slo hasta donde determinen los instrumentos de ordenacin urba-
nstica, de conformidad con las leyes aplicables y con las limitaciones y
servidumbres que requiera la proteccin del dominio pblico.

Artculo 9. Contenido del derecho de propiedad del suelo:

deberes y cargas.

1. El derecho de propiedad de los terrenos, las instalaciones, construc-

ciones y edificaciones, comprende, cualquiera que sea la situacin en que
se encuentren, los deberes de dedicarlos a usos que no sean incompati-
bles con la ordenacin territorial y urbanstica; conservarlos en las condi-
ciones legales para servir de soporte a dicho uso y, en todo caso, en las de
seguridad, salubridad, accesibilidad y ornato legalmente exigibles; as
como realizar los trabajos de mejora y rehabilitacin hasta donde alcance
el deber legal de conservacin. Este deber constituir el lmite de las obras
que deban ejecutarse a costa de los propietarios, cuando la Administra-
cin las ordene por motivos tursticos o culturales, corriendo a cargo de
los fondos de sta las obras que lo rebasen para obtener mejoras de inte-
rs general.
En el suelo urbanizado a los efectos de esta Ley que tenga atribuida
edificabilidad, el deber de uso supone el de edificar en los plazos estable-
cidos en la normativa aplicable.
En el suelo que sea rural a los efectos de esta Ley, o est vacante de
edificacin, el deber de conservarlo supone mantener los terrenos y su
masa vegetal en condiciones de evitar riesgos de erosin, incendio, inun-
dacin, para la seguridad o salud pblicas, dao o perjuicio a terceros o
al inters general; incluido el ambiental; prevenir la contaminacin del
suelo, el agua o el aire y las inmisiones contaminantes indebidas en otros
bienes y, en su caso, recuperarlos de ellas; y mantener el establecimiento
y funcionamiento de los servicios derivados de los usos y las actividades
que se desarrollen en el suelo.

2. El ejercicio de las facultades previstas en las letras a) y b) del apar-

tado primero del artculo anterior, en terrenos que se encuentren en el
suelo rural a los efectos de esta Ley y no estn sometidos al rgimen de
una actuacin de urbanizacin, comporta para el propietario, en la forma

169
que determine la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica:
a) Costear y ejecutar las obras y los trabajos necesarios para conservar
el suelo y su masa vegetal en el estado legalmente exigible o para res-
taurar dicho estado, en los trminos previstos en la normativa que sea
de aplicacin.
b) Satisfacer las prestaciones patrimoniales que se establezcan, en su
caso, para legitimar usos privados del suelo no vinculados a su explo-
tacin primaria.
c) Costear y, en su caso, ejecutar las infraestructuras de conexin de la
instalacin, la construccin o la edificacin con las redes generales de
servicios y entregarlas a la Administracin competente para su incor-
poracin al dominio pblico cuando deban formar parte del mismo.

3. El ejercicio de la facultad prevista en la letra c) del apartado primero

del artculo anterior, conlleva asumir como carga real la participacin en
los deberes legales de la promocin de la actuacin, en rgimen de equi-
tativa distribucin de beneficios y cargas y en los trminos de la legislacin
sobre ordenacin territorial y urbanstica, as como permitir ocupar los
bienes necesarios para la realizacin de las obras al responsable de eje-
cutar la actuacin.

TTULO II

BASES DEL RGIMEN DEL SUELO

Artculo 10. Criterios bsicos de utilizacin del suelo.

1. Para hacer efectivos los principios y los derechos y deberes enuncia-

dos en el Ttulo I, las Administraciones Pblicas, y en particular las compe-
tentes en materia de ordenacin territorial y urbanstica, debern:
a) Atribuir en la ordenacin territorial y urbanstica un destino que com-
porte o posibilite el paso de la situacin de suelo rural a la de suelo ur-
banizado, mediante la urbanizacin, al suelo preciso para satisfacer
las necesidades que lo justifiquen, impedir la especulacin con l y
preservar de la urbanizacin al resto del suelo rural.
b) Destinar suelo adecuado y suficiente para usos productivos y para uso
residencial, con reserva en todo caso de una parte proporcionada a vi-
vienda sujeta a un rgimen de proteccin pblica que, al menos, per-
mita establecer su precio mximo en venta, alquiler u otras formas de
acceso a la vivienda, como el derecho de superficie o la concesin ad-
ministrativa.
Esta reserva ser determinada por la legislacin sobre ordenacin te-
rritorial y urbanstica o, de conformidad con ella, por los instrumentos
de ordenacin y, como mnimo, comprender los terrenos necesarios

170
 para realizar el 30 por ciento de la edificabilidad residencial prevista
por la ordenacin urbanstica en el suelo que vaya a ser incluido en
actuaciones de urbanizacin.
No obstante, dicha legislacin podr tambin fijar o permitir excepcio-
nalmente una reserva inferior para determinados Municipios o actua-
ciones, siempre que, cuando se trate de actuaciones de nueva
urbanizacin, se garantice en el instrumento de ordenacin el cumpli-
miento ntegro de la reserva dentro de su mbito territorial de aplica-
cin y una distribucin de su localizacin respetuosa con el principio
de cohesin social.
c) Atender, en la ordenacin que hagan de los usos del suelo, a los prin-
cipios de accesibilidad universal, de igualdad de trato y de oportunida-
des entre mujeres y hombres, de movilidad, de eficiencia energtica,
de garanta de suministro de agua, de prevencin de riesgos naturales
y de accidentes graves, de prevencin y proteccin contra la contami-
nacin y limitacin de sus consecuencias para la salud o el medio am-
biente.

2. Las instalaciones, construcciones y edificaciones habrn de adap-

tarse, en lo bsico, al ambiente en que estuvieran situadas, y a tal efecto,
en los lugares de paisaje abierto y natural, sea rural o martimo, o en las
perspectivas que ofrezcan los conjuntos urbanos de caractersticas hist-
rico-artsticas, tpicos o tradicionales, y en las inmediaciones de las carre-
teras y caminos de trayecto pintoresco, no se permitir que la situacin,
masa, altura de los edificios, muros y cierres, o la instalacin de otros ele-
mentos, limite el campo visual para contemplar las bellezas naturales,
rompa la armona del paisaje o desfigure la perspectiva propia del mismo.

3. Sern nulos de pleno derecho los actos administrativos de interven-

cin que se dicten con infraccin de la ordenacin de las zonas verdes o
espacios libres previstos en los instrumentos de ordenacin urbanstica.
Mientras las obras estn en curso de ejecucin, se proceder a la suspen-
sin de los efectos del acto administrativo legitimador y a la adopcin de
las dems medidas que procedan. Si las obras estuvieren terminadas, se
proceder a su revisin de oficio por los trmites previstos en la legislacin
de procedimiento administrativo comn.

Artculo 11. Publicidad y eficacia en la gestin pblica urbanstica.

1. Todos los instrumentos de ordenacin territorial y de ordenacin y

ejecucin urbansticas, incluidos los de distribucin de beneficios y cargas,
as como los convenios que con dicho objeto vayan a ser suscritos por la
Administracin competente, deben ser sometidos al trmite de informa-
cin pblica en los trminos y por el plazo que establezca la legislacin en

171
la materia, que nunca podr ser inferior al mnimo exigido en la legislacin
sobre procedimiento administrativo comn, y deben publicarse en la forma
y con el contenido que determinen las leyes.

2. Los acuerdos de aprobacin definitiva de todos los instrumentos de

ordenacin territorial y urbanstica se publicarn en el Boletn Oficial co-
rrespondiente. Respecto a las normas y ordenanzas contenidas en tales
instrumentos, se estar a lo dispuesto en la legislacin aplicable.
3. En los procedimientos de aprobacin o de alteracin de instrumen-
tos de ordenacin urbanstica, la documentacin expuesta al pblico de-
ber incluir un resumen ejecutivo expresivo de los siguientes extremos:
a) Delimitacin de los mbitos en los que la ordenacin proyectada al-
tera la vigente, con un plano de su situacin, y alcance de dicha alteracin.
b) En su caso, los mbitos en los que se suspendan la ordenacin o los
procedimientos de ejecucin o de intervencin urbanstica y la duracin de
dicha suspensin.
4. Las Administraciones Pblicas competentes impulsarn la publici-
dad telemtica del contenido de los instrumentos de ordenacin territorial
y urbanstica en vigor, as como del anuncio de su sometimiento a infor-
macin pblica.
5. Cuando la legislacin urbanstica abra a los particulares la iniciativa
de los procedimientos de aprobacin de instrumentos de ordenacin o de
ejecucin urbanstica, el incumplimiento del deber de resolver dentro del
plazo mximo establecido dar lugar a indemnizacin a los interesados
por el importe de los gastos en que hayan incurrido para la presentacin
de sus solicitudes, salvo en los casos en que deban entenderse aprobados
o resueltos favorablemente por silencio administrativo de conformidad con
la legislacin aplicable.
6. Los instrumentos de ordenacin urbanstica cuyo procedimiento de
aprobacin se inicie de oficio por la Administracin competente para su
instruccin, pero cuya aprobacin definitiva competa a un rgano de otra
Administracin, se entendern definitivamente aprobados en el plazo que
seale la legislacin urbanstica.
7. En todo caso, en la tramitacin de los instrumentos de ordenacin te-
rritorial y urbanstica deber asegurarse el trmite de audiencia a las Ad-
ministraciones Pblicas cuyas competencias pudiesen resultar afectadas.

Artculo 12. Situaciones bsicas del suelo.

1. Todo el suelo se encuentra, a los efectos de esta Ley, en una de las

situaciones bsicas de suelo rural o de suelo urbanizado.

2. Est en la situacin de suelo rural:

a) En todo caso, el suelo preservado por la ordenacin territorial y urba-
nstica de su transformacin mediante la urbanizacin, que deber in-
cluir, como mnimo, los terrenos excluidos de dicha transformacin por

172
 la legislacin de proteccin o polica del dominio pblico, de la natu-
raleza o del patrimonio cultural, los que deban quedar sujetos a tal pro-
teccin conforme a la ordenacin territorial y urbanstica por los
valores en ellos concurrentes, incluso los ecolgicos, agrcolas, gana-
deros, forestales y paisajsticos, as como aqullos con riesgos natura-
les o tecnolgicos, incluidos los de inundacin o de otros accidentes
graves, y cuantos otros prevea la legislacin de ordenacin territorial
o urbanstica.
b) El suelo para el que los instrumentos de ordenacin territorial y urba-
nstica prevean o permitan su paso a la situacin de suelo urbanizado,
hasta que termine la correspondiente actuacin de urbanizacin, y
cualquier otro que no rena los requisitos a que se refiere el apartado
siguiente.

3. Se encuentra en la situacin de suelo urbanizado el integrado de

forma legal y efectiva en la red de dotaciones y servicios propios de los
ncleos de poblacin. Se entender que as ocurre cuando las parcelas,
estn o no edificadas, cuenten con las dotaciones y los servicios requeri-
dos por la legislacin urbanstica o puedan llegar a contar con ellos sin
otras obras que las de conexin de las parcelas a las instalaciones ya en
funcionamiento.
Al establecer las dotaciones y los servicios a que se refiere el prrafo
anterior, la legislacin urbanstica podr considerar las peculiaridades de
los ncleos tradicionales legalmente asentados en el medio rural.

Artculo 13. Utilizacin del suelo rural.

1. Los terrenos que se encuentren en el suelo rural se utilizarn de con-

formidad con su naturaleza, debiendo dedicarse, dentro de los lmites que
dispongan las leyes y la ordenacin territorial y urbanstica, al uso agr-
cola, ganadero, forestal, cinegtico o cualquier otro vinculado a la utiliza-
cin racional de los recursos naturales.
Con carcter excepcional y por el procedimiento y con las condiciones
previstas en la legislacin de ordenacin territorial y urbanstica, podrn
legitimarse actos y usos especficos que sean de inters pblico o social
por su contribucin a la ordenacin y el desarrollo rurales o porque hayan
de emplazarse en el medio rural.

2. Estn prohibidas las parcelaciones urbansticas de los terrenos en

el suelo rural, salvo los que hayan sido incluidos en el mbito de una ac-
tuacin de urbanizacin en la forma que determine la legislacin de orde-
nacin territorial y urbanstica.

3. Desde que los terrenos queden incluidos en el mbito de una actua-

cin de urbanizacin, nicamente podrn realizarse en ellos:

173
a) Con carcter excepcional, usos y obras de carcter provisional que se
autoricen por no estar expresamente prohibidos por la legislacin te-
rritorial y urbanstica o la sectorial. Estos usos y obras debern cesar
y, en todo caso, ser demolidas las obras, sin derecho a indemnizacin
alguna, cuando as lo acuerde la Administracin urbanstica. La efica-
cia de las autorizaciones correspondientes, bajo las indicadas condi-
ciones expresamente aceptadas por sus destinatarios, quedar
supeditada a su constancia en el Registro de la Propiedad de confor-
midad con la legislacin hipotecaria.
El arrendamiento y el derecho de superficie de los terrenos a que se re-
fiere el prrafo anterior, o de las construcciones provisionales que se
levanten en ellos, estarn excluidos del rgimen especial de arrenda-
mientos rsticos y urbanos, y, en todo caso, finalizarn automtica-
mente con la orden de la Administracin urbanstica acordando la
demolicin o desalojo para ejecutar los proyectos de urbanizacin. En
estos supuestos no resultar aplicable lo establecido en la Disposicin
Adicional Undcima, segundo prrafo.
b) Obras de urbanizacin cuando concurran los requisitos para ello exi-
gidos en la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica, as
como las de construccin o edificacin que sta permita realizar si-
multneamente a la urbanizacin.

4. No obstante lo dispuesto en los apartados anteriores, la utilizacin de

los terrenos con valores ambientales, culturales, histricos, arqueolgicos,
cientficos y paisajsticos que sean objeto de proteccin por la legislacin
aplicable, quedar siempre sometida a la preservacin de dichos valores,
y comprender nicamente los actos de alteracin del estado natural de
los terrenos que aquella legislacin expresamente autorice.
Slo podr alterarse la delimitacin de los espacios naturales protegi-
dos o de los espacios incluidos en la Red Natura 2000, reduciendo su su-
perficie total o excluyendo terrenos de los mismos, cuando as lo justifiquen
los cambios provocados en ellos por su evolucin natural, cientficamente
demostrada. La alteracin deber someterse a informacin pblica, que
en el caso de la Red Natura 2000 se har de forma previa a la remisin de
la propuesta de descatalogacin a la Comisin Europea y la aceptacin
por sta de tal descatalogacin.
El cumplimiento de lo previsto en los prrafos anteriores no eximir de
las normas adicionales de proteccin que establezca la legislacin aplica-
ble.

Artculo 14. Actuaciones de transformacin urbanstica.

1. A efectos de esta Ley, se entiende por actuaciones de transformacin

urbanstica:

174
a) Las actuaciones de urbanizacin, que incluyen:
1) Las de nueva urbanizacin, que suponen el paso de un mbito de
suelo de la situacin de suelo rural a la de urbanizado para crear,
junto con las correspondientes infraestructuras y dotaciones pbli-
cas, una o ms parcelas aptas para la edificacin o uso indepen-
diente y conectadas funcionalmente con la red de los servicios
exigidos por la ordenacin territorial y urbanstica.
2) Las que tengan por objeto reformar o renovar la urbanizacin de un
mbito de suelo urbanizado.
b) Las actuaciones de dotacin, considerando como tales las que tengan
por objeto incrementar las dotaciones pblicas de un mbito de suelo
urbanizado para reajustar su proporcin con la mayor edificabilidad o
densidad o con los nuevos usos asignados en la ordenacin urbans-
tica a una o ms parcelas del mbito y no requieran la reforma o reno-
vacin integral de la urbanizacin de ste.

2. A los solos efectos de lo dispuesto en esta Ley, las actuaciones de ur-

banizacin se entienden iniciadas en el momento en que, una vez aproba-
dos y eficaces todos los instrumentos de ordenacin y ejecucin que
requiera la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica para legi-
timar las obras de urbanizacin, empiece la ejecucin material de stas.
La iniciacin se presumir cuando exista acta administrativa o notarial
que d fe del comienzo de las obras. La caducidad de cualquiera de los
instrumentos mencionados restituye, a los efectos de esta Ley, el suelo a la
situacin en que se hallaba al inicio de la actuacin.
La terminacin de las actuaciones de urbanizacin se producir
cuando concluyan las obras urbanizadoras de conformidad con los ins-
trumentos que las legitiman, habindose cumplido los deberes y levantado
las cargas correspondientes. La terminacin se presumir a la recepcin
de las obras por la Administracin o, en su defecto, al trmino del plazo en
que debiera haberse producido la recepcin desde su solicitud acompa-
ada de certificacin expedida por la direccin tcnica de las obras.

Artculo 15. Evaluacin y seguimiento de la sostenibilidad del desarrollo

urbano.

1. Los instrumentos de ordenacin territorial y urbanstica estn some-

tidos a evaluacin ambiental de conformidad con lo previsto en la legisla-
cin de evaluacin de los efectos de determinados planes y programas
en el medio ambiente y en este artculo, sin perjuicio de la evaluacin de
impacto ambiental de los proyectos que se requieran para su ejecucin,
en su caso.

2. El informe de sostenibilidad ambiental de los instrumentos de orde-

nacin de actuaciones de urbanizacin deber incluir un mapa de riesgos

175
naturales del mbito objeto de ordenacin.

3. En la fase de consultas sobre los instrumentos de ordenacin de ac-

tuaciones de urbanizacin, debern recabarse al menos los siguientes in-
formes, cuando sean preceptivos y no hubieran sido ya emitidos e
incorporados al expediente ni deban emitirse en una fase posterior del
procedimiento de conformidad con su legislacin reguladora:
a) El de la Administracin hidrolgica sobre la existencia de recursos h-
dricos necesarios para satisfacer las nuevas demandas y sobre la pro-
teccin del dominio pblico hidrulico.
b) El de la Administracin de costas sobre el deslinde y la proteccin del
dominio pblico martimo-terrestre, en su caso.
c) Los de las Administraciones competentes en materia de carreteras y
dems infraestructuras afectadas, acerca de dicha afeccin y del im-
pacto de la actuacin sobre la capacidad de servicio de tales infraes-
tructuras.
Los informes a que se refiere este apartado sern determinantes para
el contenido de la memoria ambiental, que solo podr disentir de ellos
de forma expresamente motivada.

4. La documentacin de los instrumentos de ordenacin de las actua-

ciones de urbanizacin debe incluir un informe o memoria de sostenibili-
dad econmica, en el que se ponderar en particular el impacto de la
actuacin en las Haciendas Pblicas afectadas por la implantacin y el
mantenimiento de las infraestructuras necesarias o la puesta en marcha
y la prestacin de los servicios resultantes, as como la suficiencia y ade-
cuacin del suelo destinado a usos productivos.

5. Las Administraciones competentes en materia de ordenacin y eje-

cucin urbansticas debern elevar al rgano que corresponda de entre
sus rganos colegiados de gobierno, con la periodicidad mnima que fije
la legislacin en la materia, un informe de seguimiento de la actividad de
ejecucin urbanstica de su competencia, que deber considerar al menos
la sostenibilidad ambiental y econmica a que se refiere este artculo.
Los Municipios estarn obligados al informe a que se refiere el prrafo
anterior cuando lo disponga la legislacin en la materia y, al menos,
cuando deban tener una Junta de Gobierno Local.
El informe a que se refieren los prrafos anteriores podr surtir los
efectos propios del seguimiento a que se refiere la legislacin de evalua-
cin de los efectos de determinados planes y programas en el medio am-
biente, cuando cumpla todos los requisitos en ella exigidos.

176
 6. La legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica establecer
en qu casos el impacto de una actuacin de urbanizacin obliga a ejer-
cer de forma plena la potestad de ordenacin del municipio o del mbito
territorial superior en que se integre, por trascender del concreto mbito
de la actuacin los efectos significativos que genera la misma en el medio
ambiente.

Artculo 16. Deberes de la promocin de las actuaciones de

transformacin urbanstica.

1. Las actuaciones de transformacin urbanstica comportan, segn

su naturaleza y alcance, los siguientes deberes legales:
a) Entregar a la Administracin competente el suelo reservado para via-
les, espacios libres, zonas verdes y restantes dotaciones pblicas in-
cluidas en la propia actuacin o adscritas a ella para su obtencin.
En las actuaciones de dotacin, la entrega del suelo podr ser susti-
tuida por otras formas de cumplimiento del deber en los casos y con-
diciones en que as lo prevea la legislacin sobre ordenacin territorial
y urbanstica.
b) Entregar a la Administracin competente, y con destino a patrimonio
pblico de suelo, el suelo libre de cargas de urbanizacin correspon-
diente al porcentaje de la edificabilidad media ponderada de la ac-
tuacin, o del mbito superior de referencia en que sta se incluya,
que fije la legislacin reguladora de la ordenacin territorial y urbans-
tica.
En las actuaciones de dotacin, este porcentaje se entender referido
al incremento de la edificabilidad media ponderada atribuida a los te-
rrenos incluidos en la actuacin.
Con carcter general, el porcentaje a que se refieren los prrafos an-
teriores no podr ser inferior al 5 por ciento ni superior al 15 por ciento.
La legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica podr permitir
excepcionalmente reducir o incrementar este porcentaje de forma pro-
porcionada y motivada, hasta alcanzar un mximo del 20 por ciento
en el caso de su incremento, para las actuaciones o los mbitos en los
que el valor de las parcelas resultantes sea sensiblemente inferior o
superior, respectivamente, al medio en los restantes de su misma ca-
tegora de suelo.
La legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica podr deter-
minar los casos y condiciones en que quepa sustituir la entrega del
suelo por otras formas de cumplimiento del deber, excepto cuando
pueda cumplirse con suelo destinado a vivienda sometida a algn r-
gimen de proteccin pblica en virtud de la reserva a que se refiere la
letra b) del apartado primero del artculo 10.

177
c) Costear y, en su caso, ejecutar todas las obras de urbanizacin previs-
tas en la actuacin correspondiente, as como las infraestructuras de
conexin con las redes generales de servicios y las de ampliacin y
reforzamiento de las existentes fuera de la actuacin que sta de-
mande por su dimensin y caractersticas especficas, sin perjuicio del
derecho a reintegrarse de los gastos de instalacin de las redes de
servicios con cargo a sus empresas prestadoras, en los trminos esta-
blecidos en la legislacin aplicable.
Entre las obras e infraestructuras a que se refiere el prrafo anterior,
se entendern incluidas las de potabilizacin, suministro y depuracin
de agua que se requieran conforme a su legislacin reguladora y la le-
gislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica podr incluir asi-
mismo las infraestructuras de transporte pblico que se requieran para
una movilidad sostenible.
d) Entregar a la Administracin competente, junto con el suelo correspon-
diente, las obras e infraestructuras a que se refiere la letra anterior que
deban formar parte del dominio pblico como soporte inmueble de las
instalaciones propias de cualesquiera redes de dotaciones y servicios,
as como tambin dichas instalaciones cuando estn destinadas a la
prestacin de servicios de titularidad pblica.
e) Garantizar el realojamiento de los ocupantes legales que se precise
desalojar de inmuebles situados dentro del rea de la actuacin y que
constituyan su residencia habitual, as como el retorno cuando tengan
derecho a l, en los trminos establecidos en la legislacin vigente.
f) Indemnizar a los titulares de derechos sobre las construcciones y edi-
ficaciones que deban ser demolidas y las obras, instalaciones, planta-
ciones y sembrados que no puedan conservarse.

2. Los terrenos incluidos en el mbito de las actuaciones y los adscritos

a ellas estn afectados, con carcter de garanta real, al cumplimiento de
los deberes del apartado anterior. Estos deberes se presumen cumplidos
con la recepcin por la Administracin competente de las obras de urba-
nizacin o, en su defecto, al trmino del plazo en que debiera haberse pro-
ducido la recepcin desde su solicitud acompaada de certificacin
expedida por la direccin tcnica de las obras, sin perjuicio de las obliga-
ciones que puedan derivarse de la liquidacin de las cuentas definitivas de
la actuacin.

3. Los convenios o negocios jurdicos que el promotor de la actuacin

celebre con la Administracin correspondiente, no podrn establecer obli-
gaciones o prestaciones adicionales ni ms gravosas que las que proce-
dan legalmente en perjuicio de los propietarios afectados. La clusula que
contravenga estas reglas ser nula de pleno Derecho.

178
Artculo 17. Formacin de fincas y parcelas y relacin entre ellas.

1. Constituye:
a) Finca: la unidad de suelo o de edificacin atribuida exclusiva y exclu-
yentemente a un propietario o varios en proindiviso, que puede situarse
en la rasante, en el vuelo o en el subsuelo. Cuando, conforme a la le-
gislacin hipotecaria, pueda abrir folio en el Registro de la Propiedad,
tiene la consideracin de finca registral.
b) Parcela: la unidad de suelo, tanto en la rasante como en el vuelo o el
subsuelo, que tenga atribuida edificabilidad y uso o slo uso urbans-
tico independiente.

2. La divisin o segregacin de una finca para dar lugar a dos o ms

diferentes slo es posible si cada una de las resultantes rene las carac-
tersticas exigidas por la legislacin aplicable y la ordenacin territorial y
urbanstica. Esta regla es tambin aplicable a la enajenacin, sin divisin
ni segregacin, de participaciones indivisas a las que se atribuya el dere-
cho de utilizacin exclusiva de porcin o porciones concretas de la finca,
as como a la constitucin de asociaciones o sociedades en las que la cua-
lidad de socio incorpore dicho derecho de utilizacin exclusiva.
En la autorizacin de escrituras de segregacin o divisin de fincas,
los notarios exigirn, para su testimonio, la acreditacin documental de la
conformidad, aprobacin o autorizacin administrativa a que est sujeta,
en su caso, la divisin o segregacin conforme a la legislacin que le sea
aplicable. El cumplimiento de este requisito ser exigido por los registra-
dores para practicar la correspondiente inscripcin.
Los notarios y registradores de la propiedad harn constar en la des-
cripcin de las fincas, en su caso, su cualidad de indivisibles.

3. La constitucin de finca o fincas en rgimen de propiedad horizontal

o de complejo inmobiliario autoriza para considerar su superficie total
como una sola parcela, siempre que dentro del permetro de sta no
quede superficie alguna que, conforme a la ordenacin territorial y urba-
nstica aplicable, deba tener la condicin de dominio pblico, ser de uso
pblico o servir de soporte a las obras de urbanizacin o pueda compu-
tarse a los efectos del cumplimiento del deber legal a que se refiere la
letra a) del apartado 1 del artculo anterior.

4. Cuando, de conformidad con lo previsto en su legislacin regula-

dora, los instrumentos de ordenacin urbanstica destinen superficies su-
perpuestas, en la rasante y el subsuelo o el vuelo, a la edificacin o uso
privado y al dominio pblico, podr constituirse complejo inmobiliario en

179
el que aqullas y sta tengan el carcter de fincas especiales de atribu-
cin privativa, previa la desafectacin y con las limitaciones y servidum-
bres que procedan para la proteccin del dominio pblico.

5. El acto administrativo que legitime la edificacin de una parcela in-

divisible, por agotamiento de la edificabilidad permitida en ella o por ser
la superficie restante inferior a la parcela mnima, se comunicar al Regis-
tro de la Propiedad para su constancia en la inscripcin de la finca.

Artculo 18. Operaciones de distribucin de beneficios y cargas.

1. El acuerdo aprobatorio de los instrumentos de distribucin de bene-

ficios y cargas produce el efecto de la subrogacin de las fincas de origen
por las de resultado y el reparto de su titularidad entre los propietarios, el
promotor de la actuacin, cuando sea retribuido mediante la adjudicacin
de parcelas incluidas en ella, y la Administracin, a quien corresponde el
pleno dominio libre de cargas de los terrenos a que se refieren las letras
a) y b) del apartado 1 del artculo 16. En este supuesto, si procede la dis-
tribucin de beneficios y cargas entre los propietarios afectados por la ac-
tuacin, se entender que el titular del suelo de que se trata aporta tanto
la superficie de su rasante como la del subsuelo o vuelo que de l se se-
grega.

2. En los supuestos de subrogacin real, si existiesen derechos reales

o cargas que se estimen incompatibles con la ordenacin urbanstica, el
acuerdo aprobatorio de la distribucin de beneficios y cargas declarar su
extincin y fijar la indemnizacin correspondiente a cargo del propietario
respectivo.

3. Existiendo subrogacin real y compatibilidad con la ordenacin ur-

banstica, si la situacin y caractersticas de la nueva finca fuesen incom-
patibles con la subsistencia de los derechos reales o cargas que habran
debido recaer sobre ellas, las personas a que estos derechos o cargas fa-
vorecieran podrn obtener su transformacin en un derecho de crdito
con garanta hipotecaria sobre la nueva finca, en la cuanta en que la
carga fuera valorada. El registrador de la propiedad que aprecie tal in-
compatibilidad lo har constar as en el asiento respectivo. En defecto de
acuerdo entre las partes interesadas, cualquiera de ellas podr acudir al
Juzgado competente del orden civil para obtener una resolucin declara-
tiva de la compatibilidad o incompatibilidad y, en este ltimo caso, para
fijar la valoracin de la carga y la constitucin de la mencionada garanta
hipotecaria.

4. Cuando no tenga lugar la subrogacin real, el acuerdo aprobatorio

de la distribucin de beneficios y cargas producir la extincin de los de-

180
rechos reales y cargas constituidos sobre la finca aportada, corriendo a
cargo del propietario que la aport la indemnizacin correspondiente,
cuyo importe se fijar en el mencionado acuerdo.

5. No obstante lo dispuesto en los apartados 2 y 4, las indemnizaciones

por la extincin de servidumbres prediales o derechos de arrendamiento
incompatibles con el instrumento de ordenacin urbanstica o su ejecu-
cin, se considerarn gastos de urbanizacin en el instrumento de distri-
bucin de beneficios y cargas correspondiente.

6. Una vez firme en va administrativa el acuerdo de aprobacin defi-

nitiva de la distribucin de beneficios y cargas, se proceder a su inscrip-
cin en el Registro de la Propiedad en la forma que se establece en el
artculo 54.

7. Las transmisiones de terrenos a que den lugar las operaciones dis-

tributivas de beneficios y cargas por aportacin de los propietarios inclui-
dos en la actuacin de transformacin urbanstica, o en virtud de
expropiacin forzosa, y las adjudicaciones a favor de dichos propietarios
en proporcin a los terrenos aportados por los mismos, estarn exentas,
con carcter permanente, si cumplen todos los requisitos urbansticos, del
Impuesto sobre Transmisiones Patrimoniales y Actos Jurdicos Documenta-
dos, y no tendrn la consideracin de transmisiones de dominio a los efec-
tos de la exaccin del Impuesto sobre el Incremento del Valor de los
Terrenos de Naturaleza Urbana.
Cuando el valor de las parcelas adjudicadas a un propietario exceda
del que proporcionalmente corresponda a los terrenos aportados por el
mismo, se girarn las liquidaciones procedentes en cuanto al exceso.

Artculo 19. Transmisin de fincas y deberes urbansticos.

1. La transmisin de fincas no modifica la situacin del titular respecto

de los deberes del propietario conforme a esta Ley y los establecidos por
la legislacin de la ordenacin territorial y urbanstica aplicable o exigibles
por los actos de ejecucin de la misma. El nuevo titular queda subrogado
en los derechos y deberes del anterior propietario, as como en las obliga-
ciones por ste asumidas frente a la Administracin competente y que
hayan sido objeto de inscripcin registral, siempre que tales obligaciones
se refieran a un posible efecto de mutacin jurdico-real.

2. En las enajenaciones de terrenos, debe hacerse constar en el co-

rrespondiente ttulo:
a) La situacin urbanstica de los terrenos, cuando no sean susceptibles
de uso privado o edificacin, cuenten con edificaciones fuera de orde-

181
 nacin o estn destinados a la construccin de viviendas sujetas a
algn rgimen de proteccin pblica que permita tasar su precio m-
ximo de venta, alquiler u otras formas de acceso a la vivienda.
b) Los deberes legales y las obligaciones pendientes de cumplir, cuando
los terrenos estn sujetos a una de las actuaciones a que se refiere el
apartado 1 del artculo 14.

3. La infraccin de cualquiera de las disposiciones del apartado ante-

rior faculta al adquirente para rescindir el contrato en el plazo de cuatro
aos y exigir la indemnizacin que proceda conforme a la legislacin civil.
4. Con ocasin de la autorizacin de escrituras pblicas que afecten a
la propiedad de fincas o parcelas, los notarios podrn solicitar de la Ad-
ministracin Pblica competente informacin telemtica o, en su defecto,
cdula o informe escrito expresivo de su situacin urbanstica y los debe-
res y obligaciones a cuyo cumplimiento estn afectas. Los notarios remiti-
rn a la Administracin competente, para su debido conocimiento, copia
simple en papel o en soporte digital de las escrituras para las que hubie-
ran solicitado y obtenido informacin urbanstica, dentro de los diez das
siguientes a su otorgamiento. Esta copia no devengar arancel.

5. En los ttulos por los que se transmitan terrenos a la Administracin

deber especificarse, a efectos de su inscripcin en el Registro de la Pro-
piedad, el carcter demanial o patrimonial de los bienes y, en su caso, su
incorporacin al patrimonio pblico de suelo.

Artculo 20. Declaracin de obra nueva.

1. Para autorizar escrituras de declaracin de obra nueva en construc-

cin, los notarios exigirn, para su testimonio, la aportacin del acto de
conformidad, aprobacin o autorizacin administrativa que requiera la
obra segn la legislacin de ordenacin territorial y urbanstica, as como
certificacin expedida por tcnico competente y acreditativa del ajuste de
la descripcin de la obra al proyecto que haya sido objeto de dicho acto
administrativo.
Tratndose de escrituras de declaracin de obra nueva terminada, exi-
girn, adems de la certificacin expedida por tcnico competente acre-
ditativa de la finalizacin de sta conforme a la descripcin del proyecto,
la acreditacin documental del cumplimiento de todos los requisitos im-
puestos por la legislacin reguladora de la edificacin para la entrega de
sta a sus usuarios y el otorgamiento, expreso o por silencio administra-
tivo, de las autorizaciones administrativas que prevea la legislacin de or-
denacin territorial y urbanstica.

2. Para practicar las correspondientes inscripciones de las escrituras

de declaracin de obra nueva, los registradores exigirn el cumplimiento
de los requisitos establecidos en el apartado anterior.

182
 TTULO III

VALORACIONES

Artculo 21. mbito del rgimen de valoraciones.

1. Las valoraciones del suelo, las instalaciones, construcciones y edifi-

caciones, y los derechos constituidos sobre o en relacin con ellos, se
rigen por lo dispuesto en esta Ley cuando tengan por objeto:
a) La verificacin de las operaciones de reparto de beneficios y cargas
u otras precisas para la ejecucin de la ordenacin territorial y urbanstica
en las que la valoracin determine el contenido patrimonial de facultades
o deberes propios del derecho de propiedad, en defecto de acuerdo entre
todos los sujetos afectados.
b) La fijacin del justiprecio en la expropiacin, cualquiera que sea la
finalidad de sta y la legislacin que la motive.
c) La fijacin del precio a pagar al propietario en la venta o sustitucin
forzosas.
d) La determinacin de la responsabilidad patrimonial de la Adminis-
tracin Pblica.

2. Las valoraciones se entienden referidas:

a) Cuando se trate de las operaciones contempladas en la letra a) del
apartado anterior, a la fecha de iniciacin del procedimiento de apro-
bacin del instrumento que las motive.
b) Cuando se aplique la expropiacin forzosa, al momento de iniciacin
del expediente de justiprecio individualizado o de exposicin al pblico
del proyecto de expropiacin si se sigue el procedimiento de tasacin
conjunta.
c) Cuando se trate de la venta o sustitucin forzosas, al momento de la ini-
ciacin del procedimiento de declaracin del incumplimiento del deber
que la motive.
d) Cuando la valoracin sea necesaria a los efectos de determinar la in-
demnizacin por responsabilidad patrimonial de la Administracin P-
blica, al momento de la entrada en vigor de la disposicin o del
comienzo de la eficacia del acto causante de la lesin.

Artculo 22. Criterios generales para la valoracin de inmuebles.

1. El valor del suelo corresponde a su pleno dominio, libre de toda

carga, gravamen o derecho limitativo de la propiedad.

2. El suelo se tasar en la forma establecida en los artculos siguientes,

segn su situacin y con independencia de la causa de la valoracin y el
instrumento legal que la motive.

183
 Este criterio ser tambin de aplicacin a los suelos destinados a in-
fraestructuras y servicios pblicos de inters general supramunicipal,
tanto si estuvieran previstos por la ordenacin territorial y urbanstica como
si fueran de nueva creacin, cuya valoracin se determinar segn la si-
tuacin bsica de los terrenos en que se sitan o por los que discurren de
conformidad con lo dispuesto en esta Ley.

3. Las edificaciones, construcciones e instalaciones, los sembrados y

las plantaciones en el suelo rural, se tasarn con independencia de los te-
rrenos siempre que se ajusten a la legalidad al tiempo de la valoracin,
sean compatibles con el uso o rendimiento considerado en la valoracin
del suelo y no hayan sido tenidos en cuenta en dicha valoracin por su ca-
rcter de mejoras permanentes.
En el suelo urbanizado, las edificaciones, construcciones e instalacio-
nes que se ajusten a la legalidad se tasarn conjuntamente con el suelo
en la forma prevista en el apartado 2 del artculo 24.
Se entiende que las edificaciones, construcciones e instalaciones se
ajustan a la legalidad al tiempo de su valoracin cuando se realizaron de
conformidad con la ordenacin urbanstica y el acto administrativo legiti-
mante que requiriesen, o han sido posteriormente legalizadas de confor-
midad con lo dispuesto en la legislacin urbanstica.
La valoracin de las edificaciones o construcciones tendr en cuenta
su antigedad y su estado de conservacin. Si han quedado incursas en
la situacin de fuera de ordenacin, su valor se reducir en proporcin al
tiempo transcurrido de su vida til.

4. La valoracin de las concesiones administrativas y de los derechos

reales sobre inmuebles, a los efectos de su constitucin, modificacin o
extincin, se efectuar con arreglo a las disposiciones sobre expropiacin
que especficamente determinen el justiprecio de los mismos; y subsidia-
riamente, segn las normas del derecho administrativo, civil o fiscal que
resulten de aplicacin.
Al expropiar una finca gravada con cargas, la Administracin que la
efecte podr elegir entre fijar el justiprecio de cada uno de los derechos
que concurren con el dominio, para distribuirlo entre los titulares de cada
uno de ellos, o bien valorar el inmueble en su conjunto y consignar su im-
porte en poder del rgano judicial, para que ste fije y distribuya, por el tr-
mite de los incidentes, la proporcin que corresponda a los respectivos
interesados.

Artculo 23. Valoracin en el suelo rural.

1. Cuando el suelo sea rural a los efectos de esta Ley:

a) Los terrenos se tasarn mediante la capitalizacin de la renta anual

184
 real o potencial, la que sea superior, de la explotacin segn su estado
en el momento al que deba entenderse referida la valoracin.
La renta potencial se calcular atendiendo al rendimiento del uso, dis-
frute o explotacin de que sean susceptibles los terrenos conforme a la
legislacin que les sea aplicable, utilizando los medios tcnicos nor-
males para su produccin. Incluir, en su caso, como ingresos las sub-
venciones que, con carcter estable, se otorguen a los cultivos y
aprovechamientos considerados para su clculo y se descontarn los
costes necesarios para la explotacin considerada.
El valor del suelo rural as obtenido podr ser corregido al alza hasta
un mximo del doble en funcin de factores objetivos de localizacin,
como la accesibilidad a ncleos de poblacin o a centros de actividad
econmica o la ubicacin en entornos de singular valor ambiental o
paisajstico, cuya aplicacin y ponderacin habr de ser justificada en
el correspondiente expediente de valoracin, todo ello en los trminos
que reglamentariamente se establezcan.
b) Las edificaciones, construcciones e instalaciones, cuando deban va-
lorarse con independencia del suelo, se tasarn por el mtodo de coste
de reposicin segn su estado y antigedad en el momento al que
deba entenderse referida la valoracin.
c) Las plantaciones y los sembrados preexistentes, as como las indem-
nizaciones por razn de arrendamientos rsticos u otros derechos, se
tasarn con arreglo a los criterios de las Leyes de Expropiacin For-
zosa y de Arrendamientos Rsticos.

2. En ninguno de los casos previstos en el apartado anterior podrn

considerarse expectativas derivadas de la asignacin de edificabilidades
y usos por la ordenacin territorial o urbanstica que no hayan sido an
plenamente realizados.

Artculo 24. Valoracin en el suelo urbanizado.

1. Para la valoracin del suelo urbanizado que no est edificado, o en

que la edificacin existente o en curso de ejecucin es ilegal o se encuen-
tra en situacin de ruina fsica:
a) Se considerarn como uso y edificabilidad de referencia los atribuidos
a la parcela por la ordenacin urbanstica, incluido en su caso el de vi-
vienda sujeta a algn rgimen de proteccin que permita tasar su pre-
cio mximo en venta o alquiler.
Si los terrenos no tienen asignada edificabilidad o uso privado por la
ordenacin urbanstica, se les atribuir la edificabilidad media y el uso
mayoritario en el mbito espacial homogneo en que por usos y tipo-
logas la ordenacin urbanstica los haya incluido.

185
b) Se aplicar a dicha edificabilidad el valor de repercusin del suelo
segn el uso correspondiente, determinado por el mtodo residual es-
ttico.
c) De la cantidad resultante de la letra anterior se descontar, en su caso,
el valor de los deberes y cargas pendientes para poder realizar la edi-
ficabilidad prevista.

2. Cuando se trate de suelo edificado o en curso de edificacin, el valor

de la tasacin ser el superior de los siguientes:
a) El determinado por la tasacin conjunta del suelo y de la edificacin
existente que se ajuste a la legalidad, por el mtodo de comparacin,
aplicado exclusivamente a los usos de la edificacin existente o la
construccin ya realizada.
b) El determinado por el mtodo residual del apartado 1 de este artculo,
aplicado exclusivamente al suelo, sin consideracin de la edificacin
existente o la construccin ya realizada.

3. Cuando se trate de suelo urbanizado sometido a actuaciones de re-

forma o renovacin de la urbanizacin, el mtodo residual a que se refie-
ren los apartados anteriores considerar los usos y edificabilidades
atribuidos por la ordenacin en su situacin de origen.

Artculo 25. Indemnizacin de la facultad de participar en

actuaciones de nueva urbanizacin.

1. Proceder valorar la facultad de participar en la ejecucin de una

actuacin de nueva urbanizacin cuando concurran los siguientes requi-
sitos:
a) Que los terrenos hayan sido incluidos en la delimitacin del mbito de
la actuacin y se den los requisitos exigidos para iniciarla o para ex-
propiar el suelo correspondiente, de conformidad con la legislacin en
la materia.
b) Que la disposicin, el acto o el hecho que motiva la valoracin impida
el ejercicio de dicha facultad o altere las condiciones de su ejercicio
modificando los usos del suelo o reduciendo su edificabilidad.
c) Que la disposicin, el acto o el hecho a que se refiere la letra anterior
surtan efectos antes del inicio de la actuacin y del vencimiento de los
plazos establecidos para dicho ejercicio, o despus si la ejecucin no
se hubiera llevado a cabo por causas imputables a la Administracin.
d) Que la valoracin no traiga causa del incumplimiento de los deberes
inherentes al ejercicio de la facultad.

2. La indemnizacin por impedir el ejercicio de la facultad de participar

en la actuacin o alterar sus condiciones ser el resultado de aplicar el

186
mismo porcentaje que determine la legislacin sobre ordenacin territorial
y urbanstica para la participacin de la comunidad en las plusvalas de
conformidad con lo previsto en la letra b) del apartado primero del artculo
16 de esta Ley:
a) A la diferencia entre el valor del suelo en su situacin de origen y el
valor que le correspondera si estuviera terminada la actuacin,
cuando se impida el ejercicio de esta facultad.
b) A la merma provocada en el valor que correspondera al suelo si estu-
viera terminada la actuacin, cuando se alteren las condiciones de
ejercicio de la facultad.

Artculo 26. Indemnizacin de la iniciativa y la promocin de

actuaciones de urbanizacin o de edificacin.

1. Cuando devengan intiles para quien haya incurrido en ellos por

efecto de la disposicin, del acto o del hecho que motive la valoracin, los
siguientes gastos y costes se tasarn por su importe incrementado por la
tasa libre de riesgo y la prima de riesgo:
a) Aqullos en que se haya incurrido para la elaboracin del proyecto o
proyectos tcnicos de los instrumentos de ordenacin y ejecucin que,
conforme a la legislacin de la ordenacin territorial y urbanstica,
sean necesarios para legitimar una actuacin de urbanizacin, de edi-
ficacin, o de conservacin o rehabilitacin de la edificacin.
b) Los de las obras acometidas y los de financiacin, gestin y promocin
precisos para la ejecucin de la actuacin.
c) Las indemnizaciones pagadas.

2. Una vez iniciadas, las actuaciones de urbanizacin se valorarn en

la forma prevista en el apartado anterior o en proporcin al grado alcan-
zado en su ejecucin, lo que sea superior, siempre que dicha ejecucin se
desarrolle de conformidad con los instrumentos que la legitimen y no se
hayan incumplido los plazos en ellos establecidos. Para ello, al grado de
ejecucin se le asignar un valor entre 0 y 1, que se multiplicar:
a) Por la diferencia entre el valor del suelo en su situacin de origen y el
valor que le correspondera si estuviera terminada la actuacin,
cuando la disposicin, el acto o hecho que motiva la valoracin impida
su terminacin.
b) Por la merma provocada en el valor que correspondera al suelo si es-
tuviera terminada la actuacin, cuando slo se alteren las condiciones
de su ejecucin, sin impedir su terminacin.
La indemnizacin obtenida por el mtodo establecido en este apartado
nunca ser inferior a la establecida en el artculo anterior y se distri-
buir proporcionalmente entre los adjudicatarios de parcelas resultan-
tes de la actuacin.

187
 3. Cuando el promotor de la actuacin no sea retribuido mediante ad-
judicacin de parcelas resultantes, su indemnizacin se descontar de la
de los propietarios y se calcular aplicando la tasa libre de riesgo y la
prima de riesgo a la parte dejada de percibir de la retribucin que tuviere
establecida.

4. Los propietarios del suelo que no estuviesen al da en el cumpli-

miento de sus deberes y obligaciones, sern indemnizados por los gastos
y costes a que se refiere el apartado 1, que se tasarn en el importe efec-
tivamente incurrido.

Artculo 27. Valoracin del suelo en rgimen de equidistribucin de bene-

ficios y cargas.

1. Cuando, en defecto de acuerdo entre todos los sujetos afectados,

deban valorarse las aportaciones de suelo de los propietarios partcipes
en una actuacin de urbanizacin en ejercicio de la facultad establecida
en la letra c) del apartado 1 del artculo 8, para ponderarlas entre s o con
las aportaciones del promotor o de la Administracin, a los efectos del re-
parto de los beneficios y cargas y la adjudicacin de parcelas resultantes,
el suelo se tasar por el valor que le correspondera si estuviera terminada
la actuacin.

2. En el caso de propietarios que no puedan participar en la adjudica-

cin de parcelas resultantes de una actuacin de urbanizacin por causa
de la insuficiencia de su aportacin, el suelo se tasar por el valor que le
correspondera si estuviera terminada la actuacin, descontados los gas-
tos de urbanizacin correspondientes incrementados por la tasa libre de
riesgo y la prima de riesgo.

Artculo 28. Rgimen de la valoracin.

La valoracin se realiza, en todo lo no dispuesto en esta Ley:

a) Conforme a los criterios que determinen las Leyes de la ordenacin te-
rritorial y urbanstica, cuando tenga por objeto la verificacin de las
operaciones precisas para la ejecucin de la ordenacin urbanstica
y, en especial, la distribucin de los beneficios y las cargas de ella de-
rivadas.
b) Con arreglo a los criterios de la legislacin general de expropiacin
forzosa y de responsabilidad de las Administraciones Pblicas, segn
proceda, en los restantes casos.

188
 TTULO IV

EXPROPIACIN FORZOSA Y RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL

Artculo 29. Rgimen de las expropiaciones por razn de la ordenacin te-

rritorial y urbanstica.

1. La expropiacin por razn de la ordenacin territorial y urbanstica

puede aplicarse para las finalidades previstas en la legislacin reguladora
de dicha ordenacin, de conformidad con lo dispuesto en esta Ley y en la
Ley de Expropiacin Forzosa.

2. La aprobacin de los instrumentos de la ordenacin territorial y ur-

banstica que determine su legislacin reguladora conllevar la declara-
cin de utilidad pblica y la necesidad de ocupacin de los bienes y
derechos correspondientes, cuando dichos instrumentos habiliten para su
ejecucin y sta deba producirse por expropiacin.
Dicha declaracin se extender a los terrenos precisos para conectar
la actuacin de urbanizacin con las redes generales de servicios, cuando
sean necesarios.

3. Cuando en la superficie objeto de expropiacin existan bienes de

dominio pblico y el destino de los mismos, segn el instrumento de orde-
nacin, sea distinto del que motiv su afectacin o adscripcin al uso ge-
neral o a los servicios pblicos, se seguir, en su caso, el procedimiento
previsto en la legislacin reguladora del bien correspondiente para la mu-
tacin demanial o desafectacin, segn proceda.
Las vas rurales que se encuentren comprendidas en la superficie ob-
jeto de expropiacin se entendern de propiedad municipal, salvo prueba
en contrario. En cuanto a las vas urbanas que desaparezcan se entende-
rn transmitidas de pleno derecho al Organismo expropiante y subroga-
das por las nuevas que resulten de la ordenacin urbanstica.

4. Tendrn la consideracin de beneficiarios de la expropiacin las

personas naturales o jurdicas subrogadas en las facultades del Estado, de
las Comunidades Autnomas o de las Entidades locales para la ejecucin
de planes u obras determinadas.

Artculo 30. Justiprecio.

1. El justiprecio de los bienes y derechos expropiados se fijar con-

forme a los criterios de valoracin de esta Ley mediante expediente indi-
vidualizado o por el procedimiento de tasacin conjunta. Si hay acuerdo
con el expropiado, se podr satisfacer en especie.

189
 2. Las actuaciones del expediente expropiatorio se seguirn con quie-
nes figuren como interesados en el proyecto de delimitacin, redactado
conforme a la Ley de Expropiacin Forzosa o acrediten, en legal forma,
ser los verdaderos titulares de los bienes o derechos en contra de lo que
diga el proyecto. En el procedimiento de tasacin conjunta, los errores no
denunciados y justificados en la fase de informacin pblica no darn
lugar a nulidad o reposicin de actuaciones, conservando no obstante, los
interesados su derecho a ser indemnizados en la forma que corresponda.

3. Llegado el momento del pago del justiprecio, slo se proceder a

hacerlo efectivo, consignndose en caso contrario, a aquellos interesados
que aporten certificacin registral a su favor, en la que conste haberse ex-
tendido la nota del artculo 32 del Reglamento Hipotecario o, en su defecto,
los ttulos justificativos de su derecho, completados con certificaciones ne-
gativas del Registro de la Propiedad referidas a la misma finca descrita en
los ttulos. Si existiesen cargas debern comparecer los titulares de las
mismas.

4. Cuando existan pronunciamientos registrales contrarios a la reali-

dad, podr pagarse el justiprecio a quienes los hayan rectificado o desvir-
tuado mediante cualquiera de los medios sealados en la legislacin
hipotecaria o con acta de notoriedad tramitada conforme al artculo 209
del Reglamento Notarial.

Artculo 31. Ocupacin e inscripcin en el Registro de la Propiedad.

1. El acta de ocupacin para cada finca o bien afectado por el proce-

dimiento expropiatorio ser ttulo inscribible, siempre que incorpore su
descripcin, su identificacin conforme a la legislacin hipotecaria, su re-
ferencia catastral y su representacin grfica mediante un sistema de co-
ordenadas y que se acompae del acta de pago o justificante de la
consignacin del precio correspondiente.
A efectos de lo dispuesto en el prrafo anterior, la referencia catastral
y la representacin grfica podrn ser sustituidas por una certificacin ca-
tastral descriptiva y grfica del inmueble de que se trate.
La superficie objeto de la actuacin se inscribir como una o varias fin-
cas registrales, sin que sea obstculo para ello la falta de inmatriculacin
de alguna de estas fincas. En las fincas afectadas y a continuacin de la
nota a que se refiere la legislacin hipotecaria sobre asientos derivados de
procedimientos de expropiacin forzosa, se extender otra en la que se
identificar la porcin expropiada si la actuacin no afectase a la totalidad
de la finca.

190
 2. Si al proceder a la inscripcin surgiesen dudas fundadas sobre la
existencia, dentro de la superficie ocupada, de alguna finca registral no te-
nida en cuenta en el procedimiento expropiatorio, se pondr tal circuns-
tancia en conocimiento de la Administracin competente, sin perjuicio de
practicarse la inscripcin.

3. Los actos administrativos de constitucin, modificacin o extincin

forzosa de servidumbres sern inscribibles en el Registro de la Propiedad,
en la forma prevista para las actas de expropiacin.

Artculo 32. Adquisicin libre de cargas.

1. Finalizado el expediente expropiatorio, y una vez levantada el acta

o actas de ocupacin con los requisitos previstos en la legislacin general
de expropiacin forzosa, se entender que la Administracin ha adquirido,
libre de cargas, la finca o fincas comprendidas en el expediente.
La Administracin ser mantenida en la posesin de las fincas, una
vez inscrito su derecho, sin que quepa ejercitar ninguna accin real o in-
terdictal contra la misma.

2. Si con posterioridad a la finalizacin del expediente, una vez levan-

tada el acta de ocupacin e inscritas las fincas o derechos en favor de la
Administracin, aparecieren terceros interesados no tenidos en cuenta en
el expediente, stos conservarn y podrn ejercitar cuantas acciones per-
sonales pudieren corresponderles para percibir el justiprecio o las indem-
nizaciones expropiatorias y discutir su cuanta.

3. En el supuesto de que, una vez finalizado totalmente el expediente,

aparecieren fincas o derechos anteriormente inscritos no tenidos en
cuenta, la Administracin expropiante, de oficio o a instancia de parte in-
teresada o del propio registrador, solicitar de ste que practique la can-
celacin correspondiente. Los titulares de tales fincas o derechos debern
ser compensados por la Administracin expropiante, que formular un ex-
pediente complementario con las correspondientes hojas de aprecio, tra-
mitndose segn el procedimiento que se haya seguido para el resto de
las fincas, sin perjuicio de que tales titulares puedan ejercitar cualquier
otro tipo de accin que pudiera corresponderles.

4. Si el justiprecio se hubiere pagado a quien apareciere en el expe-

diente como titular registral, la accin de los terceros no podr dirigirse
contra la Administracin expropiante si stos no comparecieron durante
la tramitacin, en tiempo hbil.

191
Artculo 33. Modalidades de gestin de la expropiacin.

1. Las Entidades Locales podrn promover, para la gestin de las ex-

propiaciones, las modalidades asociativas con otras Administraciones P-
blicas o particulares, de conformidad con la legislacin de rgimen local
y urbanstica.

2. Para el mejor cumplimiento de la finalidad expresada en el apartado

anterior, podrn igualmente encomendar el ejercicio de la potestad expro-
piatoria a otras Administraciones Pblicas.

3. Lo dispuesto en los apartados anteriores se entender sin perjuicio

de las facultades reconocidas expresamente por ley a determinados entes
pblicos en materia expropiatoria.

Artculo 34. Supuestos de reversin y de retasacin.

1. Si se alterara el uso que motiv la expropiacin de suelo en virtud de

modificacin o revisin del instrumento de ordenacin territorial y urba-
nstica, procede la reversin salvo que concurra alguna de las siguientes
circunstancias:
a) Que el uso dotacional pblico que hubiera motivado la expropiacin
hubiera sido efectivamente implantado y mantenido durante ocho
aos, o bien que el nuevo uso asignado al suelo sea igualmente dota-
cional pblico.
b) Haberse producido la expropiacin para la formacin o ampliacin de
un patrimonio pblico de suelo, siempre que el nuevo uso sea compa-
tible con los fines de ste.
c) Haberse producido la expropiacin para la ejecucin de una actuacin
de urbanizacin.
d) Haberse producido la expropiacin por incumplimiento de los deberes
o no levantamiento de las cargas propias del rgimen aplicable al
suelo conforme a esta Ley.
e) Cualquiera de los restantes supuestos en que no proceda la reversin
de acuerdo con la Ley de Expropiacin Forzosa.

2. En los casos en que el suelo haya sido expropiado para ejecutar una
actuacin de urbanizacin:
a) Procede la reversin, cuando hayan transcurrido diez aos desde la
expropiacin sin que la urbanizacin se haya concluido.
b) Procede la retasacin cuando se alteren los usos o la edificabilidad
del suelo, en virtud de una modificacin del instrumento de ordenacin
territorial y urbanstica que no se efecte en el marco de un nuevo ejer-

192
 cicio pleno de la potestad de ordenacin, y ello suponga un incremento
de su valor conforme a los criterios aplicados en su expropiacin. El
nuevo valor se determinar mediante la aplicacin de los mismos cri-
terios de valoracin a los nuevos usos y edificabilidades. Correspon-
der al expropiado o sus causahabientes la diferencia entre dicho
valor y el resultado de actualizar el justiprecio.
En lo no previsto por el prrafo anterior, ser de aplicacin al derecho
de retasacin lo dispuesto para el derecho de reversin, incluido su ac-
ceso al Registro de la Propiedad.

3. No procede la reversin cuando del suelo expropiado se segreguen

su vuelo o subsuelo, conforme a lo previsto en el apartado 4 del artculo 17,
siempre que se mantenga el uso dotacional pblico para el que fue ex-
propiado o concurra alguna de las restantes circunstancias previstas en
el apartado primero.

Artculo 35. Supuestos indemnizatorios.

Dan lugar en todo caso a derecho de indemnizacin las lesiones en

los bienes y derechos que resulten de los siguientes supuestos:
a) La alteracin de las condiciones de ejercicio de la ejecucin de la ur-
banizacin, o de las condiciones de participacin de los propietarios
en ella, por cambio de la ordenacin territorial o urbanstica o del acto
o negocio de la adjudicacin de dicha actividad, siempre que se pro-
duzca antes de transcurrir los plazos previstos para su desarrollo o,
transcurridos stos, si la ejecucin no se hubiere llevado a efecto por
causas imputables a la Administracin.
Las situaciones de fuera de ordenacin producidas por los cambios
en la ordenacin territorial o urbanstica no sern indemnizables, sin
perjuicio de que pueda serlo la imposibilidad de usar y disfrutar lcita-
mente de la construccin o edificacin incursa en dicha situacin du-
rante su vida til.
b) Las vinculaciones y limitaciones singulares que excedan de los debe-
res legalmente establecidos respecto de construcciones y edificacio-
nes, o lleven consigo una restriccin de la edificabilidad o el uso que
no sea susceptible de distribucin equitativa.
c) La modificacin o extincin de la eficacia de los ttulos administrativos
habilitantes de obras y actividades, determinadas por el cambio so-
brevenido de la ordenacin territorial o urbanstica.
d) La anulacin de los ttulos administrativos habilitantes de obras y acti-
vidades, as como la demora injustificada en su otorgamiento y su de-

193
 negacin improcedente. En ningn caso habr lugar a indemnizacin
si existe dolo, culpa o negligencia graves imputables al perjudicado.
e) La ocupacin de terrenos destinados por la ordenacin territorial y ur-
banstica a dotaciones pblicas, por el perodo de tiempo que medie
desde la ocupacin de los mismos hasta la aprobacin definitiva del
instrumento por el que se le adjudiquen al propietario otros de valor
equivalente. El derecho a la indemnizacin se fijar en los trminos es-
tablecidos en el artculo 112 de la Ley de Expropiacin Forzosa.
Transcurridos cuatro aos desde la ocupacin sin que se hubiera pro-
ducido la aprobacin definitiva del mencionado instrumento, los interesa-
dos podrn efectuar la advertencia a la Administracin competente de su
propsito de iniciar el expediente de justiprecio, quedando facultados para
iniciar el mismo, mediante el envo a aqulla de la correspondiente hoja de
aprecio, una vez transcurridos seis meses desde dicha advertencia.

TTULO V

FUNCIN SOCIAL DE LA PROPIEDAD Y GESTIN

DEL SUELO
CAPTULO I

VENTA Y SUSTITUCIN FORZOSAS

Artculo 36. Procedencia y alcance de la venta o sustitucin forzosas.

1. El incumplimiento de los deberes de edificacin o rehabilitacin pre-

vistos en esta Ley habilitar para la expropiacin por incumplimiento de la
funcin social de la propiedad o la aplicacin del rgimen de venta o sus-
titucin forzosas, sin perjuicio de que la legislacin sobre ordenacin terri-
torial y urbanstica pueda establecer otras consecuencias.

2. La sustitucin forzosa tiene por objeto la facultad de edificacin, para

imponer su ejercicio en rgimen de propiedad horizontal con el propietario
actual del suelo.

3. En los supuestos de expropiacin, venta o sustitucin forzosas pre-

vistos en este artculo, el contenido del derecho de propiedad del suelo
nunca podr ser minorado por la legislacin reguladora de la ordenacin
territorial y urbanstica en un porcentaje superior al 50 por ciento de su
valor, correspondiendo la diferencia a la Administracin.

194
Artculo 37. Rgimen de la venta o sustitucin forzosas.

1. La venta o sustitucin forzosas se iniciar de oficio o a instancia de

interesado y se adjudicar mediante procedimiento con publicidad y con-
currencia.

2. Dictada resolucin declaratoria del incumplimiento de deberes del

rgimen de la propiedad del suelo y acordada la aplicacin del rgimen
de venta o sustitucin forzosas, la Administracin actuante remitir al Re-
gistro de la Propiedad certificacin del acto o actos correspondientes para
su constancia por nota al margen de la ltima inscripcin de dominio. La
situacin de venta o sustitucin forzosas se consignar en las certificacio-
nes registrales que de la finca se expidan.

3. Resuelto el procedimiento, la Administracin actuante expedir cer-

tificacin de la adjudicacin, que ser ttulo inscribible en el Registro de la
Propiedad.
En la inscripcin registral se harn constar las condiciones y los plazos
de edificacin a que quede obligado el adquiriente en calidad de resolu-
torias de la adquisicin.

CAPTULO II

PATRIMONIOS PBLICOS DE SUELO

Artculo 38. Nocin y finalidad.

1. Con la finalidad de regular el mercado de terrenos, obtener reservas

de suelo para actuaciones de iniciativa pblica y facilitar la ejecucin de
la ordenacin territorial y urbanstica, integran los patrimonios pblicos
de suelo los bienes, recursos y derechos que adquiera la Administracin
en virtud del deber a que se refiere la letra b) del apartado 1 del artculo
16, sin perjuicio de los dems que determine la legislacin sobre ordena-
cin territorial y urbanstica.

2. Los bienes de los patrimonios pblicos de suelo constituyen un pa-

trimonio separado y los ingresos obtenidos mediante la enajenacin de
los terrenos que los integran o la sustitucin por dinero a que se refiere la
letra b) del apartado 1 del artculo 16, se destinarn a la conservacin, ad-
ministracin y ampliacin del mismo, siempre que slo se financien gastos
de capital y no se infrinja la legislacin que les sea aplicable, o a los usos
propios de su destino.

195
Artculo 39. Destino.

1. Los bienes y recursos que integran necesariamente los patrimonios

pblicos de suelo en virtud de lo dispuesto en el apartado 1 del artculo
anterior, debern ser destinados a la construccin de viviendas sujetas a
algn rgimen de proteccin pblica. Podrn ser destinados tambin a
otros usos de inters social, de acuerdo con lo que dispongan los instru-
mentos de ordenacin urbanstica, slo cuando as lo prevea la legislacin
en la materia especificando los fines admisibles, que sern urbansticos o
de proteccin o mejora de espacios naturales o de los bienes inmuebles
del patrimonio cultural.

2. Los terrenos adquiridos por una Administracin en virtud del deber

a que se refiere la letra b) del apartado 1 del artculo 16, que estn desti-
nados a la construccin de viviendas sujetas a algn rgimen de protec-
cin pblica que permita tasar su precio mximo de venta, alquiler u otras
formas de acceso a la vivienda, no podrn ser adjudicados, ni en dicha
transmisin ni en las sucesivas, por un precio superior al valor mximo de
repercusin del suelo sobre el tipo de vivienda de que se trate, conforme
a su legislacin reguladora. En el expediente administrativo y en el acto o
contrato de la enajenacin se har constar esta limitacin.

3. Las limitaciones, obligaciones, plazos o condiciones de destino de

las fincas integrantes de un patrimonio pblico de suelo que se hagan
constar en las enajenaciones de dichas fincas son inscribibles en el Regis-
tro de la Propiedad, no obstante lo dispuesto en el artculo 27 de la Ley Hi-
potecaria y sin perjuicio de que su incumplimiento pueda dar lugar a la
resolucin de la enajenacin.

4. El acceso al Registro de la Propiedad de las limitaciones, obligacio-

nes, plazos o condiciones a que se refiere el apartado anterior produce
los siguientes efectos:
a) Cuando se hayan configurado como causa de resolucin, sta se ins-
cribir en virtud, bien del consentimiento del adquirente, bien del acto
unilateral de la Administracin titular del patrimonio pblico de suelo
del que proceda la finca enajenada, siempre que dicho acto no sea ya
susceptible de recurso ordinario alguno, administrativo o judicial.
Sin perjuicio de la resolucin del contrato, la Administracin enaje-
nante podr interesar la prctica de anotacin preventiva de la pre-
tensin de resolucin en la forma prevista por la legislacin hipotecaria
para las anotaciones preventivas derivadas de la iniciacin de proce-
dimiento de disciplina urbanstica.

196
b) En otro caso, la mencin registral producir los efectos propios de las
notas marginales de condiciones impuestas sobre determinadas fin-
cas.

CAPTULO III

DERECHO DE SUPERFICIE

Artculo 40. Contenido, constitucin y rgimen.

1. El derecho real de superficie atribuye al superficiario la facultad de

realizar construcciones o edificaciones en la rasante y en el vuelo y el sub-
suelo de una finca ajena, manteniendo la propiedad temporal de las cons-
trucciones o edificaciones realizadas. Tambin puede constituirse dicho
derecho sobre construcciones o edificaciones ya realizadas o sobre vi-
viendas, locales o elementos privativos de construcciones o edificaciones,
atribuyendo al superficiario la propiedad temporal de las mismas, sin per-
juicio de la propiedad separada del titular del suelo.

2. Para que el derecho de superficie quede vlidamente constituido se

requiere su formalizacin en escritura pblica y la inscripcin de sta en
el Registro de la Propiedad. En la escritura deber fijarse necesariamente
el plazo de duracin del derecho de superficie, que no podr exceder de
noventa y nueve aos.
El derecho de superficie slo puede ser constituido por el propietario
del suelo, sea pblico o privado.

3. El derecho de superficie puede constituirse a ttulo oneroso o gra-

tuito. En el primer caso, la contraprestacin del superficiario podr consis-
tir en el pago de una suma alzada o de un canon peridico, o en la
adjudicacin de viviendas o locales o derechos de arrendamiento de unos
u otros a favor del propietario del suelo, o en varias de estas modalidades
a la vez, sin perjuicio de la reversin total de lo edificado al finalizar el
plazo pactado al constituir el derecho de superficie.

4. El derecho de superficie se rige por las disposiciones de este Cap-

tulo, por la legislacin civil en lo no previsto por l y por el ttulo constitutivo
del derecho.

Artculo 41. Transmisin, gravamen y extincin.

1. El derecho de superficie es susceptible de transmisin y gravamen

con las limitaciones fijadas al constituirlo.

197
 2. Cuando las caractersticas de la construccin o edificacin lo permi-
tan, el superficiario podr constituir la propiedad superficiaria en rgimen
de propiedad horizontal con separacin del terreno correspondiente al
propietario, y podr transmitir y gravar como fincas independientes las vi-
viendas, los locales y los elementos privativos de la propiedad horizontal,
durante el plazo del derecho de superficie, sin necesidad del consenti-
miento del propietario del suelo.

3. En la constitucin del derecho de superficie se podrn incluir clu-

sulas y pactos relativos a derechos de tanteo, retracto y retroventa a favor
del propietario del suelo, para los casos de las transmisiones del derecho
o de los elementos a que se refieren, respectivamente, los dos apartados
anteriores.

4. El propietario del suelo podr transmitir y gravar su derecho con se-

paracin del derecho del superficiario y sin necesidad de consentimiento
de ste. El subsuelo corresponder al propietario del suelo y ser objeto
de transmisin y gravamen juntamente con ste, salvo que haya sido in-
cluido en el derecho de superficie.

5. El derecho de superficie se extingue si no se edifica de conformidad

con la ordenacin territorial y urbanstica en el plazo previsto en el ttulo de
constitucin y, en todo caso, por el transcurso del plazo de duracin del de-
recho.
A la extincin del derecho de superficie por el transcurso de su plazo
de duracin, el propietario del suelo hace suya la propiedad de lo edifi-
cado, sin que deba satisfacer indemnizacin alguna cualquiera que sea
el ttulo en virtud del cual se hubiera constituido el derecho. No obstante,
podrn pactarse normas sobre la liquidacin del rgimen del derecho de
superficie.
La extincin del derecho de superficie por el transcurso de su plazo de
duracin determina la de toda clase de derechos reales o personales im-
puestos por el superficiario.
Si por cualquier otra causa se reunieran los derechos de propiedad
del suelo y los del superficiario, las cargas que recayeren sobre uno y otro
derecho continuarn gravndolos separadamente hasta el transcurso del
plazo del derecho de superficie.

198
 TTULO VI

RGIMEN JURDICO

CAPTULO I

ACTUACIONES CON EL MINISTERIO FISCAL

Artculo 42. Infracciones constitutivas de delito o falta.

Cuando con ocasin de los expedientes administrativos que se instru-

yan por infraccin urbanstica o contra la ordenacin del territorio aparez-
can indicios del carcter de delito o falta del propio hecho que motiv su
incoacin, el rgano competente para imponer la sancin lo pondr en
conocimiento del Ministerio Fiscal, a los efectos de exigencia de las res-
ponsabilidades de orden penal en que hayan podido incurrir los infracto-
res, abstenindose aqul de proseguir el procedimiento sancionador
mientras la autoridad judicial no se haya pronunciado. La sancin penal
excluir la imposicin de sancin administrativa sin perjuicio de la adop-
cin de medidas de reposicin a la situacin anterior a la comisin de la
infraccin.

CAPTULO II

PETICIONES, ACTOS Y ACUERDOS

Artculo 43. Peticiones.

Las Entidades locales y Organismos urbansticos habrn de resolver

las peticiones fundadas que se les dirijan.

Artculo 44. Administracin demandada en subrogacin.

Las decisiones que adoptaren los rganos autonmicos mediante su-

brogacin se considerarn como actos del Ayuntamiento titular, a los solos
efectos de los recursos admisibles.

Artculo 45. Ejecucin forzosa y va de apremio.

1. Los Ayuntamientos podrn utilizar la ejecucin forzosa y la va de

apremio para exigir el cumplimiento de sus deberes a los propietarios, in-
dividuales o asociados, y a los promotores de actuaciones de transforma-
cin urbanstica.

199
 2. Los procedimientos de ejecucin y apremio se dirigirn ante todo
contra los bienes de las personas que no hubieren cumplido sus obligacio-
nes, y slo en caso de insolvencia, frente a la asociacin administrativa de
propietarios.

3. Tambin podrn ejercer las mismas facultades, a solicitud de la aso-

ciacin, contra los propietarios que incumplieren los compromisos contra-
dos con ella.

Artculo 46. Revisin de oficio.

Las Entidades locales podrn revisar de oficio sus actos y acuerdos en

materia de urbanismo con arreglo a lo dispuesto en la legislacin de rgi-
men jurdico de las Administraciones Pblicas.

CAPTULO III

ACCIONES Y RECURSOS

Artculo 47. Carcter de los actos y convenios regulados en la legislacin

urbanstica.

Tendrn carcter jurdico administrativo todas las cuestiones que se

suscitaren con ocasin o como consecuencia de los actos y convenios re-
gulados en la legislacin urbanstica aplicable entre los rganos compe-
tentes de las Administraciones Pblicas y los propietarios, individuales o
asociados, o promotores de actuaciones de transformacin urbanstica,
incluso las relativas a cesiones de terrenos para urbanizar o edificar.

Artculo 48. Accin pblica.

1. Ser pblica la accin para exigir ante los rganos administrativos

y los Tribunales Contencioso-Administrativos la observancia de la legisla-
cin y dems instrumentos de ordenacin territorial y urbanstica.

2. Si dicha accin est motivada por la ejecucin de obras que se con-

sideren ilegales, podr ejercitarse durante la ejecucin de las mismas y
hasta el transcurso de los plazos establecidos para la adopcin de las me-
didas de proteccin de la legalidad urbanstica.

Artculo 49. Accin ante Tribunales ordinarios.

Los propietarios y titulares de derechos reales, adems de lo previsto

en el artculo anterior, podrn exigir ante los Tribunales ordinarios la de-
molicin de las obras e instalaciones que vulneren lo dispuesto respecto
a la distancia entre construcciones, pozos, cisternas, o fosas, comunidad

200
de elementos constructivos u otros urbanos, as como las disposiciones re-
lativas a usos incmodos, insalubres o peligrosos que estuvieren directa-
mente encaminadas a tutelar el uso de las dems fincas.

Artculo 50. Recurso contencioso-administrativo.

1. Los actos de las Entidades Locales, cualquiera que sea su objeto,

que pongan fin a la va administrativa sern recurribles directamente ante
la jurisdiccin contencioso-administrativa.

2. Los actos de aprobacin definitiva de los instrumentos de ordenacin

territorial y de los de ordenacin y ejecucin urbansticas, sin perjuicio de
los recursos administrativos que puedan proceder, podrn ser impugna-
dos ante la jurisdiccin contencioso-administrativa, en los trminos preve-
nidos por su legislacin reguladora.

CAPTULO IV

REGISTRO DE LA PROPIEDAD

Artculo 51. Actos inscribibles.

Sern inscribibles en el Registro de la Propiedad:

1. Los actos firmes de aprobacin de los expedientes de ejecucin de
la ordenacin urbanstica en cuanto supongan la modificacin de las fin-
cas registrales afectadas por el instrumento de ordenacin, la atribucin
del dominio o de otros derechos reales sobre las mismas o el estableci-
miento de garantas reales de la obligacin de ejecucin o de conserva-
cin de la urbanizacin.

2. Las cesiones de terrenos con carcter obligatorio en los casos pre-

vistos por las leyes o como consecuencia de transferencias de aprovecha-
miento urbanstico.

3. La incoacin de expediente sobre disciplina urbanstica o de aqu-

llos que tengan por objeto el apremio administrativo para garantizar el
cumplimiento de sanciones impuestas.

4. Las condiciones especiales a que se sujeten los actos de conformi-

dad, aprobacin o autorizacin administrativas, en los trminos previstos
por las leyes.

5. Los actos de transferencia y gravamen del aprovechamiento urbans-

tico.

201
 6. La interposicin de recurso contencioso-administrativo que pretenda
la anulacin de instrumentos de ordenacin urbanstica, de ejecucin, o de
actos administrativos de intervencin.

7. Las sentencias firmes en que se declare la anulacin a que se refiere

el apartado anterior, cuando se concreten a fincas determinadas y haya
participado su titular en el procedimiento.

8. Cualquier otro acto administrativo que, en desarrollo de los instru-

mentos de ordenacin o ejecucin urbansticos modifique, desde luego o
en el futuro, el dominio o cualquier otro derecho real sobre fincas determi-
nadas o la descripcin de stas.

Artculo 52. Certificacin administrativa.

Salvo en los casos que la legislacin establezca otra cosa, los actos a
que se refiere el artculo anterior podrn inscribirse en el Registro de la
Propiedad mediante certificacin administrativa expedida por rgano ur-
banstico actuante, en la que se harn constar en la forma exigida por la
legislacin hipotecaria las circunstancias relativas a las personas, los de-
rechos y las fincas a que afecte el acuerdo.

Artculo 53. Clases de asientos.

1. Se harn constar mediante inscripcin los actos y acuerdos a que se

refieren los apartados 1, 2, 7 y 8 del artculo 51, as como la superficie ocu-
pada a favor de la Administracin, por tratarse de terrenos destinados a
dotaciones pblicas por la ordenacin territorial y urbanstica.

2. Se harn constar mediante anotacin preventiva los actos de los

apartados 3 y 6 del artculo 51. Tales anotaciones caducarn a los cuatro
aos y podrn ser prorrogadas a instancia del rgano urbanstico ac-
tuante o resolucin del rgano jurisdiccional, respectivamente.

3. Se harn constar mediante nota marginal los dems actos y acuer-

dos a que se refiere el artculo 51. Salvo que otra cosa se establezca ex-
presamente, las notas marginales tendrn vigencia indefinida, pero no
producirn otro efecto que dar a conocer la situacin urbanstica en el mo-
mento a que se refiere el ttulo que las originara.

202
Artculo 54. Expedientes de distribucin de beneficios y cargas.

1. La iniciacin del expediente de distribucin de beneficios y cargas

que corresponda o la afeccin de los terrenos comprendidos en una ac-
tuacin de transformacin urbanstica al cumplimiento de las obligaciones
inherentes a la forma de gestin que proceda, se harn constar en el Re-
gistro por nota al margen de la ltima inscripcin de dominio de las fincas
correspondientes.

2. La nota marginal tendr una duracin de tres aos y podr ser pro-
rrogada por otros tres aos a instancia del rgano o agrupacin de inters
urbanstico que hubiera solicitado su prctica.

3. La inscripcin de los ttulos de distribucin de beneficios y cargas

podr llevarse a cabo, bien mediante la cancelacin directa de las ins-
cripciones y dems asientos vigentes de las fincas originarias, con referen-
cia al folio registral de las fincas resultantes del proyecto, bien mediante
agrupacin previa de la totalidad de la superficie comprendida en la ac-
tuacin de transformacin urbanstica y su divisin en todas y cada una de
las fincas resultantes de las operaciones de distribucin.

4. Tomada la nota a la que se refiere el apartado 1, se producirn los

siguientes efectos:
a) Si el ttulo adjudicare la finca resultante al titular registral de la finca ori-
ginaria, la inscripcin se practicar a favor de ste.
b) Si el ttulo atribuyere la finca resultante al titular registral de la finca
originaria segn el contenido de la certificacin que motiv la prctica
de la nota, la inscripcin se practicar a favor de dicho titular y se can-
celarn simultneamente las inscripciones de dominio o de derechos
reales sobre la finca originaria que se hubieren practicado con poste-
rioridad a la fecha de la nota.
c) En el caso a que se refiere la letra anterior, se har constar al margen
de la inscripcin o inscripciones de las fincas de resultado, la existen-
cia de los asientos posteriores que han sido objeto de cancelacin, el
ttulo que los motiv y su respectiva fecha.
d) Para la prctica de la inscripcin de la finca o fincas de resultado a
favor de los adquirentes de la finca originaria bastar la presentacin
del ttulo que motiv la prctica de asientos cancelados posteriores a
la nota, con la rectificacin que corresponda y en la que se hagan
constar las circunstancias y descripcin de la finca o fincas resultantes
del proyecto, as como el consentimiento para tal rectificacin del titu-
lar registral y de los titulares de los derechos cancelados conforme a

203
 la letra b). Mientras no se lleve a cabo la expresada rectificacin, no
podr practicarse ningn asiento sobre las fincas objeto de la nota
marginal a que se refiere la letra c).

5. El ttulo en cuya virtud se inscribe el proyecto de distribucin de be-

neficios y cargas ser suficiente para la modificacin de entidades hipo-
tecarias, rectificacin de descripciones registrales, inmatriculacin de
fincas o de excesos de cabida, reanudacin del tracto sucesivo, y para la
cancelacin de derechos reales incompatibles, en la forma que reglamen-
tariamente se determine.

Disposicin adicional primera.

SISTEMA DE INFORMACIN URBANA

Con el fin de promover la transparencia, la Administracin General del

Estado, en colaboracin con las Comunidades Autnomas, definir y pro-
mover la aplicacin de aquellos criterios y principios bsicos que posibi-
liten, desde la coordinacin y complementacin con las administraciones
competentes en la materia, la formacin y actualizacin permanente de un
sistema pblico general e integrado de informacin sobre suelo y urba-
nismo, procurando, asimismo, la compatibilidad y coordinacin con el
resto de sistemas de informacin y, en particular, con el Catastro Inmobi-
liario.

Disposicin adicional segunda.

BIENES AFECTADOS A LA DEFENSA NACIONAL, AL MINISTERIO DE

DEFENSA O AL USO DE LAS FUERZAS ARMADAS

1. Los instrumentos de ordenacin territorial y urbanstica, cualquiera

que sea su clase y denominacin, que incidan sobre terrenos, edificacio-
nes e instalaciones, incluidas sus zonas de proteccin, afectos a la De-
fensa Nacional debern ser sometidos, respecto de esta incidencia, a
informe vinculante de la Administracin General del Estado con carcter
previo a su aprobacin.

2. No obstante lo dispuesto en esta Ley, los bienes afectados al Minis-

terio de Defensa o al uso de las Fuerzas Armadas y los puestos a disposi-
cin de los organismos pblicos que dependan de aqul, estn vinculados
a los fines previstos en su legislacin especial.

204
Disposicin adicional tercera.

POTESTADES DE ORDENACIN URBANSTICA

EN CEUTA Y MELILLA

Las Ciudades de Ceuta y Melilla ejercern sus potestades normativas

reglamentarias dentro del marco de esta Ley y de las que el Estado pro-
mulgue al efecto.
En todo caso, corresponder a la Administracin General del Estado
la aprobacin definitiva del Plan General de Ordenacin Urbana de estas
Ciudades y de sus revisiones, as como de sus modificaciones que afecten
a las determinaciones de carcter general, a los elementos fundamentales
de la estructura general y orgnica del territorio o a las determinaciones
a que se refiere el apartado tercero de la disposicin final primera de esta
Ley.
La aprobacin definitiva de los Planes Parciales y Especiales, y de sus
modificaciones o revisiones, as como de las modificaciones del Plan Ge-
neral no comprendidas en el prrafo anterior, corresponder a los rganos
competentes de las Ciudades de Ceuta y Melilla, previo informe preceptivo
de la Administracin General del Estado, el cual ser vinculante en lo re-
lativo a cuestiones de legalidad o a la afectacin a intereses generales de
competencia estatal, deber emitirse en el plazo de tres meses y se enten-
der favorable si no se emitiera en dicho plazo.

Disposicin adicional cuarta.

GESTIN DE SUELOS DEL PATRIMONIO DEL ESTADO

1. Ser aplicable a los bienes inmuebles del patrimonio del Estado lo

dispuesto en el artculo 39 de esta Ley sobre el acceso al Registro de la
Propiedad de las limitaciones, obligaciones, plazos o condiciones de des-
tino en las enajenaciones de fincas destinadas a la construccin de vivien-
das sujetas a algn rgimen de proteccin pblica que permita tasar su
precio mximo de venta o alquiler.

2. Se aade un nuevo artculo 190 bis en la Ley 33/2003, de 3 de no-

viembre, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas, con la siguiente
redaccin:
Artculo 190 bis. Rgimen urbanstico de los inmuebles afectados.
Cuando los instrumentos de ordenacin territorial y urbanstica inclu-
yan en el mbito de las actuaciones de urbanizacin o adscriban a ellas
terrenos afectados o destinados a usos o servicios pblicos de competen-

205
cia estatal, la Administracin General del Estado o los organismos pbli-
cos titulares de los mismos que los hayan adquirido por expropiacin u
otra forma onerosa participarn en la equidistribucin de beneficios y car-
gas en los trminos que establezca la legislacin sobre ordenacin terri-
torial y urbanstica.

3. Se modifica el apartado 5 de la disposicin final segunda de la Ley

33/2003, de 3 de noviembre, del Patrimonio de las Administraciones Pbli-
cas, que queda redactado en los siguientes trminos:
5. Tienen el carcter de la legislacin bsica, de acuerdo con lo pre-
ceptuado en el artculo 149.1.18. de la Constitucin, las siguientes dispo-
siciones de esta Ley: artculo 1; artculo 2; artculo 3; artculo 6; artculo 8,
apartado 1; artculo 27; artculo 28; artculo 29, apartado 2; artculo 32,
apartados 1 y 4; artculo 36, apartado 1; artculo 41; artculo 42; artculo 44;
artculo 45; artculo 50; artculo 55; artculo 58; artculo 61; artculo 62; art-
culo 84; artculo 91, apartado 4; artculo 92, apartados 1, 2, y 4; artculo 93,
apartados 1, 2, 3 y 4; artculo 94; artculo 97; artculo 98; artculo 100; artculo
101, apartados 1, 3 y 4; artculo 102, apartados 2 y 3; artculo 103, apartados
1 y 3; artculo 106, apartado 1; artculo 107, apartado 1; artculo 109, apar-
tado 3; artculo 121, apartado 4; artculo 183; artculo 184; artculo 189; ar-
tculo 190; artculo 190 bis; artculo 191; disposicin transitoria primera,
apartado 1; disposicin transitoria quinta.

4. Se aade una letra e) al apartado 2 del artculo 71 de la Ley 50/1998,

de 30 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden So-
cial, con la siguiente redaccin:
e) Coadyuvar, con la gestin de los bienes inmuebles que sean pues-
tos a su disposicin, al desarrollo y ejecucin de las distintas polticas p-
blicas en vigor y, en particular, de la poltica de vivienda, en colaboracin
con las Administraciones competentes. A tal efecto, podr suscribir con
dichas Administraciones convenios, protocolos o acuerdos tendentes a fa-
vorecer la construccin de viviendas sujetas a algn rgimen de protec-
cin que permita tasar su precio mximo en venta, alquiler u otras formas
de acceso a la vivienda. Dichos acuerdos debern ser autorizados por el
Consejo Rector.

5. Se aade un ordinal 7. en el apartado 2 del artculo 53 de la Ley

14/2000, de 29 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del
Orden Social, con la siguiente redaccin:

7. Coadyuvar, con la gestin de los bienes inmuebles que sean pues-

tos a su disposicin, al desarrollo y ejecucin de las distintas polticas p-
blicas en vigor y, en particular, de la poltica de vivienda, en colaboracin
con las Administraciones competentes. A tal efecto, podr suscribir con

206
dichas Administraciones convenios, protocolos o acuerdos tendentes a fa-
vorecer la construccin de viviendas sujetas a algn rgimen de protec-
cin que permita tasar su precio mximo en venta, alquiler u otras formas
de acceso a la vivienda.

Disposicin adicional quinta.

MODIFICACIN DEL ARTCULO 43 DE LA LEY DE EXPROPIACIN

FORZOSA DE 16 DE DICIEMBRE DE 1954

Se modifica el apartado 2 del artculo 43 de la Ley de Expropiacin For-

zosa de 16 de diciembre de 1954, que queda redactado en los trminos si-
guientes:
2. El rgimen estimativo a que se refiere el prrafo anterior:
a) No ser en ningn caso de aplicacin a las expropiaciones de bienes
inmuebles, para la fijacin de cuyo justiprecio se estar exclusiva-
mente al sistema de valoracin previsto en la Ley que regule la valora-
cin del suelo.
b) Slo ser de aplicacin a las expropiaciones de bienes muebles
cuando stos no tengan criterio particular de valoracin sealado por
Leyes especiales.

Disposicin adicional sexta.

SUELOS FORESTALES INCENDIADOS

1. Los terrenos forestales incendiados se mantendrn en la situacin de

suelo rural a los efectos de esta Ley y estarn destinados al uso forestal,
al menos durante el plazo previsto en el artculo 50 de la Ley de Montes,
con las excepciones en ella previstas.

2. La Administracin forestal deber comunicar al Registro de la Pro-

piedad esta circunstancia, que ser inscribible conforme a lo dispuesto
por la legislacin hipotecaria.

3. Ser ttulo para la inscripcin la certificacin emitida por la Adminis-

tracin forestal, que contendr los datos catastrales identificadores de la
finca o fincas de que se trate y se presentar acompaada del plano to-
pogrfico de los terrenos forestales incendiados, a escala apropiada.
La constancia de la certificacin se har mediante nota marginal que
tendr duracin hasta el vencimiento del plazo a que se refiere el apartado
primero. El plano topogrfico se archivar conforme a lo previsto por el
artculo 51.4 del Reglamento Hipotecario, pudiendo acompaarse copia
del mismo en soporte magntico u ptico.

207
Disposicin adicional sptima.

REGLAS PARA LA
CAPITALIZACIN DE RENTAS EN EL SUELO RURAL

1. Para la capitalizacin de la renta anual real o potencial de la explo-

tacin a que se refiere el apartado 1 del artculo 23, se utilizar como tipo
de capitalizacin la ltima referencia publicada por el Banco de Espaa
del rendimiento interno en el mercado secundario de la deuda pblica de
plazo entre dos y seis aos.

2. Este tipo de capitalizacin podr ser corregido aplicando a la refe-

rencia indicada en el apartado anterior un coeficiente corrector en funcin
del tipo de cultivo, explotacin o aprovechamiento del suelo, cuando el re-
sultado de las valoraciones se aleje de forma significativa respecto de los
precios de mercado del suelo rural sin expectativas urbansticas.
Los trminos de dicha correccin se determinarn reglamentaria-
mente.

Disposicin adicional octava.

PARTICIPACIN DEL ESTADO

EN LA ORDENACIN TERRITORIAL Y URBANSTICA

La Administracin General del Estado podr participar en los procedi-

mientos de ordenacin territorial y urbanstica en la forma que determine
la legislacin en la materia. Cuando as lo prevea esta legislacin, podrn
participar representantes de la Administracin General del Estado, desig-
nados por ella, en los rganos colegiados de carcter supramunicipal que
tengan atribuidas competencias de aprobacin de instrumentos de orde-
nacin territorial y urbanstica.

Disposicin adicional novena.

MODIFICACIN DE LA LEY
REGULADORA DE LAS BASES DEL RGIMEN LOCAL

Se modifican los siguientes artculos y apartados de la Ley 7/1985, de

2 de abril, reguladora de las bases del Rgimen Local, que quedan redac-
tados en los trminos siguientes:
1. Modificacin del artculo 22.2.
Corresponden, en todo caso, al Pleno municipal en los Ayuntamientos,
y a la Asamblea vecinal en el rgimen de Concejo Abierto, las siguien-
tes atribuciones:

208
 (...)
c) La aprobacin inicial del planeamiento general y la aprobacin que
ponga fin a la tramitacin municipal de los planes y dems instrumen-
tos de ordenacin previstos en la legislacin urbanstica, as como los
convenios que tengan por objeto la alteracin de cualesquiera de di-
chos instrumentos.
(...)

2. Adicin de un nuevo artculo 70 ter.

1. Las Administraciones pblicas con competencias de ordenacin
territorial y urbanstica debern tener a disposicin de los ciudadanos o
ciudadanas que lo soliciten, copias completas de los instrumentos de or-
denacin territorial y urbanstica vigentes en su mbito territorial, de los
documentos de gestin y de los convenios urbansticos.

2. Las Administraciones pblicas con competencias en la materia, pu-

blicarn por medios telemticos el contenido actualizado de los instru-
mentos de ordenacin territorial y urbanstica en vigor, del anuncio de su
sometimiento a informacin pblica y de cualesquiera actos de tramita-
cin que sean relevantes para su aprobacin o alteracin.
En los municipios menores de 5.000 habitantes, esta publicacin podr
realizarse a travs de los entes supramunicipales que tengan atribuida la
funcin de asistencia y cooperacin tcnica con ellos, que debern pres-
tarles dicha cooperacin.

3. Cuando una alteracin de la ordenacin urbanstica, que no se efec-

te en el marco de un ejercicio pleno de la potestad de ordenacin, incre-
mente la edificabilidad o la densidad o modifique los usos del suelo,
deber hacerse constar en el expediente la identidad de todos los propie-
tarios o titulares de otros derechos reales sobre las fincas afectadas du-
rante los cinco aos anteriores a su iniciacin, segn conste en el registro
o instrumento utilizado a efectos de notificaciones a los interesados de
conformidad con la legislacin en la materia.
3. Modificacin del artculo 75.7.
Los representantes locales, as como los miembros no electos de la
Junta de Gobierno Local, formularn declaracin sobre causas de posible
incompatibilidad y sobre cualquier actividad que les proporcione o pueda
proporcionar ingresos econmicos.
Formularn asimismo declaracin de sus bienes patrimoniales y de la
participacin en sociedades de todo tipo, con informacin de las socieda-
des por ellas participadas y de las liquidaciones de los impuestos sobre la
Renta, Patrimonio y, en su caso, Sociedades.
Tales declaraciones, efectuadas en los modelos aprobados por los ple-
nos respectivos, se llevarn a cabo antes de la toma de posesin, con oca-

209
sin del cese y al final del mandato, as como cuando se modifiquen las cir-
cunstancias de hecho.
Las declaraciones anuales de bienes y actividades sern publicadas
con carcter anual, y en todo caso en el momento de la finalizacin del
mandato, en los trminos que fije el Estatuto municipal.
Tales declaraciones se inscribirn en los siguientes Registros de inte-
reses, que tendrn carcter pblico:
a) La declaracin sobre causas de posible incompatibilidad y actividades
que proporcionen o puedan proporcionar ingresos econmicos, se ins-
cribir, en el Registro de Actividades constituido en cada Entidad local.
b) La declaracin sobre bienes y derechos patrimoniales se inscribir en
el Registro de Bienes Patrimoniales de cada Entidad local, en los trmi-
nos que establezca su respectivo estatuto.
Los representantes locales y miembros no electos de la Junta de Go-
bierno Local respecto a los que, en virtud de su cargo, resulte amenazada
su seguridad personal o la de sus bienes o negocios, la de sus familiares,
socios, empleados o personas con quienes tuvieran relacin econmica o
profesional podrn realizar la declaracin de sus bienes y derechos patri-
moniales ante el Secretario o la Secretaria de la Diputacin Provincial o,
en su caso, ante el rgano competente de la Comunidad Autnoma co-
rrespondiente. Tales declaraciones se inscribirn en el Registro Especial
de Bienes Patrimoniales, creado a estos efectos en aquellas instituciones.
En este supuesto, aportarn al Secretario o Secretaria de su respectiva
entidad mera certificacin simple y sucinta, acreditativa de haber cumpli-
mentado sus declaraciones, y que stas estn inscritas en el Registro Es-
pecial de Intereses a que se refiere el prrafo anterior, que sea expedida
por el funcionario encargado del mismo.
4. Inclusin de un nuevo apartado 8 en el artculo 75.
8. Durante los dos aos siguientes a la finalizacin de su mandato, a
los representantes locales a que se refiere el apartado primero de este ar-
tculo que hayan ostentado responsabilidades ejecutivas en las diferentes
reas en que se organice el gobierno local, les sern de aplicacin en el
mbito territorial de su competencia las limitaciones al ejercicio de activi-
dades privadas establecidas en el artculo 8 de la Ley 5/2006, de 10 de
abril, de Regulacin de los Conflictos de Intereses de los Miembros del
Gobierno y de los Altos Cargos de la Administracin General del Estado.
A estos efectos, los Ayuntamientos podrn contemplar una compensa-
cin econmica durante ese periodo para aqullos que, como consecuen-
cia del rgimen de incompatibilidades, no puedan desempear su
actividad profesional, ni perciban retribuciones econmicas por otras ac-
tividades.

210
 5. Inclusin de una nueva Disposicin adicional Decimoquinta. Rgi-
men de incompatibilidades y declaraciones de actividades y bienes de los
Directivos locales y otro personal al servicio de las Entidades locales.
1. Los titulares de los rganos directivos quedan sometidos al rgimen
de incompatibilidades establecido en la Ley 53/1984, de 26 de diciembre,
de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones P-
blicas, y en otras normas estatales o autonmicas que resulten de aplica-
cin.
No obstante, les sern de aplicacin las limitaciones al ejercicio de ac-
tividades privadas establecidas en el artculo 8 de la Ley 5/2006, de 10 de
abril, de Regulacin de los Conflictos de Intereses de los miembros del
Gobierno y de los Altos Cargos de la Administracin General del Estado,
en los trminos en que establece el artculo 75.8 de esta Ley.
A estos efectos, tendrn la consideracin de personal directivo los titu-
lares de rganos que ejerzan funciones de gestin o ejecucin de carcter
superior, ajustndose a las directrices generales fijadas por el rgano de
gobierno de la Corporacin, adoptando al efecto las decisiones oportunas
y disponiendo para ello de un margen de autonoma, dentro de esas direc-
trices generales.
2. El rgimen previsto en el artculo 75.7 de esta Ley ser de aplicacin
al personal directivo local y a los funcionarios de las Corporaciones Loca-
les con habilitacin de carcter estatal que, conforme a lo previsto en el ar-
tculo 5.2 de la Disposicin Adicional Segunda de la Ley 7/2007, de 12 de
abril, del Estatuto Bsico del Empleado Pblico, desempeen en las Enti-
dades locales puestos que hayan sido provistos mediante libre designa-
cin en atencin al carcter directivo de sus funciones o a la especial
responsabilidad que asuman.

Disposicin adicional dcima.

ACTOS PROMOVIDOS POR LA ADMINISTRACIN GENERAL

DEL ESTADO

1. Cuando la Administracin General del Estado o sus Organismos P-

blicos promuevan actos sujetos a intervencin municipal previa y razones
de urgencia o excepcional inters pblico lo exijan, el Ministro competente
por razn de la materia podr acordar la remisin al Ayuntamiento corres-
pondiente del proyecto de que se trate, para que en el plazo de un mes no-
tifique la conformidad o disconformidad del mismo con la ordenacin
urbanstica en vigor.
En caso de disconformidad, el expediente se remitir por el Departa-
mento interesado al Ministro de Vivienda, quien lo elevar al Consejo de
Ministros, previo informe del rgano competente de la Comunidad Aut-

211
noma, que se deber emitir en el plazo de un mes. El Consejo de Ministros
decidir si procede ejecutar el proyecto, y en este caso, ordenar la inicia-
cin del procedimiento de alteracin de la ordenacin urbanstica que pro-
ceda, conforme a la tramitacin establecida en la legislacin reguladora.

2. El Ayuntamiento podr en todo caso acordar la suspensin de las

obras a que se refiere el apartado 1 de este artculo cuando se pretendie-
sen llevar a cabo en ausencia o en contradiccin con la notificacin, de
conformidad con la ordenacin urbanstica y antes de la decisin de eje-
cutar la obra adoptada por el Consejo de Ministros, comunicando dicha
suspensin al rgano redactor del proyecto y al Ministro de Vivienda, a los
efectos prevenidos en el mismo.

3. Se exceptan de esta facultad las obras que afecten directamente

a la defensa nacional, para cuya suspensin deber mediar acuerdo del
Consejo de Ministros, a propuesta del Ministro de Vivienda, previa solicitud
del Ayuntamiento competente e informe del Ministerio de Defensa.

Disposicin adicional undcima.

REALOJAMIENTO Y RETORNO

1. En la ejecucin de las expropiaciones a que se refiere el apartado

segundo del artculo 29, que requieran el desalojo de los ocupantes lega-
les de inmuebles que constituyan su residencia habitual, la Administracin
expropiante o, en su caso, el beneficiario de la expropiacin debern ga-
rantizar el derecho de aqullos al realojamiento, poniendo a su disposicin
viviendas en las condiciones de venta o alquiler vigentes para las sujetas
a rgimen de proteccin pblica y superficie adecuada a sus necesidades,
dentro de los lmites establecidos por la legislacin protectora.
2. En las actuaciones aisladas no expropiatorias, los arrendatarios de
las viviendas demolidas tendrn el derecho de retorno regulado en la le-
gislacin arrendaticia, ejercitable frente al dueo de la nueva edificacin,
cualquiera que sea ste. En estos casos, deber garantizarse el aloja-
miento provisional de los inquilinos hasta que sea posible el retorno.

Disposicin transitoria primera.

APLICACIN DE LA RESERVA DE SUELO PARA VIVIENDA PROTEGIDA

La reserva para vivienda protegida exigida en la letra b) del apartado

primero del artculo 10 de esta Ley se aplicar a todos los cambios de or-
denacin cuyo procedimiento de aprobacin se inicie con posterioridad a
la entrada en vigor de la Ley 8/2007, de 28 de mayo, de Suelo, en la forma
dispuesta por la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica. En

212
aquellos casos en que las Comunidades Autnomas no hubieren estable-
cido reservas iguales o superiores a la que se establece en la letra b) del
apartado primero del artculo 10 de esta Ley, desde el 1 de julio de 2008 y
hasta su adaptacin a la misma, ser directamente aplicable la reserva
del 30 por ciento prevista en esta Ley con las siguientes precisiones:
a) Estarn exentos de su aplicacin los instrumentos de ordenacin de
los Municipios de menos de 10.000 habitantes en los que, en los dos
ltimos aos anteriores al del inicio de su procedimiento de aproba-
cin, se hayan autorizado edificaciones residenciales para menos de
5 viviendas por cada mil habitantes y ao, siempre y cuando dichos
instrumentos no ordenen actuaciones residenciales para ms de 100
nuevas viviendas; as como los que tengan por objeto actuaciones de
reforma o mejora de la urbanizacin existente en las que el uso resi-
dencial no alcance las 200 viviendas.
b) Los instrumentos de ordenacin podrn compensar motivadamente
minoraciones del porcentaje en las actuaciones de nueva urbanizacin
no dirigidas a atender la demanda de primera residencia prevista por
ellos con incrementos en otras de la misma categora de suelo.

Disposicin transitoria segunda.

DEBERES DE LAS ACTUACIONES DE DOTACIN

Los deberes previstos en esta Ley para las actuaciones de dotacin

sern de aplicacin, en la forma prevista en la legislacin sobre ordena-
cin territorial y urbanstica, a los cambios de la ordenacin que prevean
el incremento de edificabilidad o de densidad o el cambio de usos cuyo
procedimiento de aprobacin se inicie a partir de la entrada en vigor de
la Ley 8/2007, de 28 de mayo, de Suelo. Si, transcurrido un ao desde la en-
trada en vigor de la misma, dicha legislacin no tiene establecidas las re-
glas precisas para su aplicacin, desde dicho momento y hasta su
adaptacin a esta Ley sern aplicables las siguientes:
a) El instrumento de ordenacin delimitar el mbito de la actuacin, ya
sea continuo o discontinuo, en que se incluyen los incrementos de edi-
ficabilidad o densidad o los cambios de uso y las nuevas dotaciones a
ellos correspondientes y calcular el valor total de las cargas imputa-
bles a la actuacin que corresponde a cada nuevo metro cuadrado de
techo o a cada nueva vivienda, segn corresponda.
b) Los propietarios podrn cumplir los deberes que consistan en la en-
trega de suelo, cuando no dispongan del necesario para ello, pagando
su equivalente en dinero.
c) Los deberes se cumplirn en el momento del otorgamiento de la licen-
cia o el acto administrativo de intervencin que se requiera para la ma-
terializacin de la mayor edificabilidad o densidad o el inicio del uso
atribuido por la nueva ordenacin.

213
Disposicin transitoria tercera.

VALORACIONES

1. Las reglas de valoracin contenidas en esta Ley sern aplicables en

todos los expedientes incluidos en su mbito material de aplicacin que se
inicien a partir de la entrada en vigor de la Ley 8/2007, de 28 de mayo, de
Suelo.

2. Los terrenos que, a la entrada en vigor de aquella, formen parte del

suelo urbanizable incluido en mbitos delimitados para los que el plane-
amiento haya establecido las condiciones para su desarrollo, se valorarn
conforme a las reglas establecidas en la Ley 6/1998, de 13 de abril, sobre
Rgimen de Suelo y Valoraciones, tal y como quedaron redactadas por la
Ley 10/2003, de 20 de mayo, siempre y cuando en el momento a que deba
entenderse referida la valoracin no hayan vencido los plazos para la eje-
cucin del planeamiento o, sin han vencido, sea por causa imputable a la
Administracin o a terceros.
De no existir previsin expresa sobre plazos de ejecucin en el plane-
amiento ni en la legislacin de ordenacin territorial y urbanstica, las re-
glas a que se refiere el prrafo anterior sern de aplicacin hasta el 31 de
diciembre de 2011.

3. Mientras no se desarrolle reglamentariamente lo dispuesto en esta

Ley sobre criterios y mtodo de clculo de la valoracin y en lo que sea
compatible con ella, se estar a lo dispuesto en el apartado 3 del artculo
137 del Reglamento de Gestin Urbanstica aprobado por Real Decreto
3288/1978, de 25 de agosto, y a las normas de valoracin de bienes inmue-
bles y de determinados derechos contenidas en la Orden ECO/805/2003,
de 27 de marzo, o disposicin que la sustituya.

Disposicin transitoria cuarta.

CRITERIOS MNIMOS DE SOSTENIBILIDAD

Si, trascurrido un ao desde la entrada en vigor de la Ley 8/2007, de 28

de mayo, de Suelo, la legislacin sobre ordenacin territorial y urbanstica
no estableciera en qu casos el impacto de una actuacin de urbanizacin
obliga a ejercer de forma plena la potestad de ordenacin, esta nueva or-
denacin o revisin ser necesaria cuando la actuacin conlleve, por s
misma o en unin de las aprobadas en los dos ltimos aos, un incremento
superior al 20 por ciento de la poblacin o de la superficie de suelo urba-
nizado del municipio o mbito territorial.

214
Disposicin transitoria quinta.

EDIFICACIONES EXISTENTES

Las edificaciones existentes a la entrada en vigor de la Ley 8/1990, de

25 de julio, situadas en suelos urbanos o urbanizables, realizadas de con-
formidad con la ordenacin urbanstica aplicable o respecto de las que
ya no proceda dictar medidas de restablecimiento de la legalidad urbans-
tica que impliquen su demolicin, se entendern incorporadas al patrimo-
nio de su titular.

Disposicin final primera.

TTULO COMPETENCIAL Y MBITO DE APLICACIN

1. Tienen el carcter de condiciones bsicas de la igualdad en el ejer-

cicio de los derechos y el cumplimiento de los correspondientes deberes
constitucionales y, en su caso, de bases del rgimen de las Administracio-
nes Pblicas, de la planificacin general de la actividad econmica y de
proteccin del medio ambiente, dictadas en ejercicio de las competencias
reservadas al legislador general en el artculo 149.1.1., 13., 18. y 23. de
la Constitucin, los artculos 1; 2; 3; 4; 5; 6; 7; 8; 9; 10, apartados 1 y 2; 11,
apartados 1, 2, 3, 4, 6 y 7; 12; 13; apartados 1, 2, 3, letra a) prrafo primero
y letra b) y apartado 4; 14; 15; 16; 29, apartados 2, prrafo segundo y 3; 33;
36, apartado 3; 42; las disposiciones adicionales primera; sexta, apartados
1 y 2, y undcima, y las disposiciones transitorias primera; segunda; cuarta
y quinta.

2. Los artculos 38 y 39, apartados 1 y 2, tienen el carcter de bases de

la planificacin general de la actividad econmica dictadas en ejercicio de
la competencia reservada al legislador estatal en el artculo 149. 1. 13. de
la Constitucin, sin perjuicio de las competencias exclusivas sobre suelo
y urbanismo que tengan atribuidas las Comunidades Autnomas.

3. Tienen el carcter de disposiciones establecidas en ejercicio de la

competencia reservada al legislador estatal por el artculo 149.1.4., 8. y
18. sobre defensa, legislacin civil, expropiacin forzosa y sistema de res-
ponsabilidad de las Administraciones Pblicas, los artculos 10, apartado
3; 11, apartado 5; 13, apartado 3, letra a), prrafo segundo; 17; 18; 19; 20;
21; 22; 23; 24; 25; 26; 27; 28; 29, apartados 1, 2 prrafo primero y 4; 30; 31;
32; 34; 35; 36, apartados 1 y 2; 37; 39, apartados 3 y 4; 40; 41; 43; 44; 45; 46;
47; 48; 49; 50; 51; 52; 53 y 54 y las disposiciones adicionales segunda;
quinta; sexta, apartado 3; sptima y dcima y la disposicin transitoria ter-
cera.

215
 4. El contenido normativo ntegro de esta Ley es de aplicacin directa
en los territorios de las Ciudades de Ceuta y Melilla, con las siguientes
precisiones:
a) La potestad que la letra b) del apartado primero del artculo 10 reco-
noce a la Ley para reducir el porcentaje de reserva de vivienda some-
tida a algn rgimen de proteccin pblica y la de determinar los
posibles destinos del patrimonio pblico del suelo, de entre los previs-
tos en el apartado 1 del artculo 39, podrn ser ejercidas directamente
en el Plan General.
b) El porcentaje a que se refiere la letra b) del apartado 1 del artculo 16
ser el del 15 por ciento, que el Plan General podr incrementar moti-
vada y proporcionadamente hasta el 20 por ciento en las actuaciones
o mbitos en los que el valor de los solares resultantes o de su incre-
mento, en su caso, sea sensiblemente superior al medio de los inclui-
dos en su misma clase de suelo.

5. Lo dispuesto en esta Ley se aplicar sin perjuicio de los regmenes

civiles, forales o especiales, all donde existen.

Disposicin final segunda.

DESARROLLO

Se autoriza al Gobierno para proceder, en el marco de sus atribucio-

nes, al desarrollo de esta Ley.

216
 A NEXO 5
LEY DE PREVENCIN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
Y DE LA FINANCIACIN DEL TERRORISMO
Ley 10/2010, de 28 de abril

PREMBULO

La poltica de prevencin del blanqueo de capitales surge a finales de

la dcada de 1980 como reaccin a la creciente preocupacin que plan-
teaba la criminalidad financiera derivada del trfico de drogas.
Efectivamente, el riesgo de penetracin de importantes sectores del
sistema financiero por parte de las organizaciones criminales, al que no
proporcionaban adecuada respuesta los instrumentos existentes, dio lugar
a una poltica internacional coordinada, cuya ms importante manifesta-
cin fue la creacin en 1989 del Grupo de Accin Financiera (GAFI). Las
Recomendaciones del GAFI, aprobadas en 1990, pronto se convirtieron en
el estndar internacional en la materia, constituyndose en la inspiracin
directa de la Primera Directiva comunitaria (Directiva 91/308/CEE del Con-
sejo, de 10 de junio de 1991).
No obstante, el conocimiento ms profundo de las tcnicas utilizadas
por las redes de blanqueo de capitales, as como la natural evolucin de
una poltica pblica tan reciente, han motivado en los ltimos aos una
serie de cambios en los estndares internacionales y, como consecuencia
de ello, en el derecho comunitario.
En este contexto, la presente Ley transpone la Directiva 2005/60/CE del
Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la
prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de ca-
pitales y para la financiacin del terrorismo, desarrollada por la Directiva
2006/70/CE de la Comisin, de 1 de agosto de 2006, por la que se estable-
cen disposiciones de aplicacin de la Directiva 2005/60/CE del Parlamento
Europeo y del Consejo en lo relativo a la definicin de personas del medio
poltico y los criterios tcnicos aplicables en los procedimientos simplifi-
cados de diligencia debida con respecto al cliente, as como en lo que
atae a la exencin por razones de actividad financiera ocasional o muy
limitada, adems de establecer el rgimen sancionador del Reglamento
(CE) N 1781/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviem-
bre de 2006, relativo a la informacin sobre los ordenantes que acompaa
a las transferencias de fondos.

217
 Sin embargo, debe subrayarse que la Directiva 2005/60/CE o Tercera
Directiva, que bsicamente incorpora al derecho comunitario las Reco-
mendaciones del GAFI tras su revisin en 2003, se limita a establecer un
marco general que ha de ser, no slo transpuesto, sino completado por
los Estados miembros, dando lugar a normas nacionales notablemente
ms extensas y detalladas, lo que supone que la Directiva no establece
un marco integral de prevencin del blanqueo de capitales y de la finan-
ciacin del terrorismo que sea susceptible de ser aplicado por los sujetos
obligados sin ulteriores especificaciones por parte del legislador nacional.
Por otra parte, la Tercera Directiva es una norma de mnimos, como seala
de forma rotunda su artculo 5, que ha de ser reforzada o extendida aten-
diendo a los concretos riesgos existentes en cada Estado miembro, lo que
justifica que la presente Ley contenga, al igual que la vigente Ley 19/1993,
de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blan-
queo de capitales, algunas disposiciones ms rigurosas que la Directiva.
Por otra parte, desde el punto de vista tcnico se ha realizado una ver-
dadera transposicin, adaptando la terminologa y sistemtica de la Di-
rectiva a las prcticas legislativas patrias. As, a ttulo de ejemplo, se ha
optado por la locucin personas con responsabilidad pblica para alu-
dir a lo que la Directiva denomina personas del medio poltico, por en-
tender que aqulla es ms exacta y expresiva en castellano. Asimismo se
ha mantenido, en la medida de lo posible, el rgimen vigente, en cuanto
no fuera contrario a la nueva ordenacin comunitaria, con el fin de reducir
los costes de adaptacin de los sujetos obligados. Finalmente, se han ele-
vado de rango diversas previsiones contenidas en el Reglamento de la Ley
19/1993, de 28 de diciembre, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de
junio, lo que se traduce en una Ley notablemente ms extensa que, desde
un punto de vista crtico, podra tacharse de excesivamente reglamentista.
Sin embargo, esta tcnica se estima preferible por tratarse de deberes es-
pecficos, impuestos a los sujetos obligados, que encuentran mejor aco-
modo en normas de rango legal.
Por ltimo, cabe sealar que se procede a la unificacin de los regme-
nes de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terro-
rismo, poniendo fin a la dispersin actual. Consecuentemente con los
estndares internacionales en materia de prevencin del blanqueo de ca-
pitales, que han incorporado plenamente la lucha contra la financiacin
del terrorismo, la Tercera Directiva, a diferencia de los textos de 1991 y
2001, se refiere a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero
para el blanqueo de capitales y para la financiacin del terrorismo.
En Espaa, la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas
medidas de prevencin del blanqueo de capitales, coexiste con la Ley
12/2003, de 21 de mayo, de prevencin y bloqueo de la financiacin del te-
rrorismo. Como indica su denominacin, la Ley 12/2003, de 21 de mayo,
no se ha limitado a regular la congelacin o bloqueo de fondos potencial-

218
mente vinculados al terrorismo, como fue la intencin inicial, sino que ha
reproducido las obligaciones de prevencin de la Ley 19/1993, de 28 de di-
ciembre, lo que resulta claramente disfuncional.
Por ello, sin perjuicio de mantener la Ley 12/2003, de 21 de mayo, en lo
relativo al bloqueo, se procede a regular de forma unitaria en la presente
Ley los aspectos preventivos tanto del blanqueo de capitales como de la
financiacin del terrorismo. El bloqueo, como decisin operativa, se man-
tendr en el mbito del Ministerio del Interior, atribuyndose, por el contra-
rio, a la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias, situada orgnicamente en la Secretara de Estado de Econo-
ma y con participacin de los supervisores financieros, la competencia
para la incoacin e instruccin de los expedientes sancionadores por in-
cumplimiento de las obligaciones de prevencin. Ello acabar con la ac-
tual dualidad normativa, manteniendo, no obstante, la competencia de la
Comisin de Vigilancia de Actividades de Financiacin del Terrorismo para
acordar el bloqueo o congelacin de fondos cuando existan motivos que
lo justifiquen.

CAPTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 1. Objeto, definiciones y mbito de aplicacin.

1. La presente Ley tiene por objeto la proteccin de la integridad del sis-

tema financiero y de otros sectores de actividad econmica mediante el
establecimiento de obligaciones de prevencin del blanqueo de capitales
y de la financiacin del terrorismo.

2. A los efectos de la presente Ley, se considerarn blanqueo de capi-

tales las siguientes actividades:
a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que dichos
bienes proceden de una actividad delictiva o de la participacin en
una actividad delictiva, con el propsito de ocultar o encubrir el origen
ilcito de los bienes o de ayudar a personas que estn implicadas a
eludir las consecuencias jurdicas de sus actos.
b) La ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la locali-
zacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad real de bienes o
derechos sobre bienes, a sabiendas de que dichos bienes proceden de
una actividad delictiva o de la participacin en una actividad delictiva.
c) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el mo-
mento de la recepcin de los mismos, de que proceden de una activi-
dad delictiva o de la participacin en una actividad delictiva.

219
d) La participacin en alguna de las actividades mencionadas en las le-
tras anteriores, la asociacin para cometer este tipo de actos, las ten-
tativas de perpetrarlas y el hecho de ayudar, instigar o aconsejar a
alguien para realizarlas o facilitar su ejecucin.
Existir blanqueo de capitales aun cuando las conductas descritas en
las letras precedentes sean realizadas por la persona o personas que
cometieron la actividad delictiva que haya generado los bienes.
A los efectos de esta Ley se entender por bienes procedentes de una
actividad delictiva todo tipo de activos cuya adquisicin o posesin
tenga su origen en un delito, tanto materiales como inmateriales, mue-
bles o inmuebles, tangibles o intangibles, as como los documentos o
instrumentos jurdicos con independencia de su forma, incluidas la
electrnica o la digital, que acrediten la propiedad de dichos activos o
un derecho sobre los mismos, con inclusin de la cuota defraudada en
el caso de los delitos contra la Hacienda Pblica.
Se considerar que hay blanqueo de capitales aun cuando las activi-
dades que hayan generado los bienes se hubieran desarrollado en el
territorio de otro Estado.

3. A los efectos de la presente Ley, se entender por financiacin del te-

rrorismo el suministro, el depsito, la distribucin o la recogida de fondos
o bienes, por cualquier medio, de forma directa o indirecta, con la inten-
cin de utilizarlos o con el conocimiento de que sern utilizados, ntegra-
mente o en parte, para la comisin de cualquiera de los delitos de
terrorismo tipificados en el Cdigo Penal.
Se considerar que existe financiacin del terrorismo aun cuando el
suministro o la recogida de fondos o bienes se hayan desarrollado en el te-
rritorio de otro Estado.

4. A los efectos de esta Ley y sin perjuicio de lo establecido en la Dis-

posicin adicional se considerarn pases terceros equivalentes aquellos
Estados, territorios o jurisdicciones que, por establecer requisitos equiva-
lentes a los de la legislacin espaola, se determinen por la Comisin de
Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
La calificacin como pas tercero equivalente de un Estado, territorio o
jurisdiccin se entender en todo caso sin efecto retroactivo.

Artculo 2. Sujetos obligados.

1. La presente Ley ser de aplicacin a los siguientes sujetos obligados:

a) Las entidades de crdito.
b) Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de
vida y los corredores de seguros cuando acten en relacin con segu-
ros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, con las ex-
cepciones que se establezcan reglamentariamente.

220
c) Las empresas de servicios de inversin.
d) Las sociedades gestoras de instituciones de inversin colectiva y las
sociedades de inversin cuya gestin no est encomendada a una so-
ciedad gestora.
e) Las entidades gestoras de fondos de pensiones.
f) Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las socieda-
des de capital-riesgo cuya gestin no est encomendada a una socie-
dad gestora.
g) Las sociedades de garanta recproca.
h) Las entidades de pago.
i) Las personas que ejerzan profesionalmente actividades de cambio de
moneda.
j) Los servicios postales respecto de las actividades de giro o transferen-
cia.
k) Las personas dedicadas profesionalmente a la intermediacin en la
concesin de prstamos o crditos, as como las personas que, sin
haber obtenido autorizacin como establecimientos financieros de cr-
dito, desarrollen profesionalmente alguna de las actividades a que se
refiere la Disposicin adicional primera de la Ley 3/1994, de 14 de abril,
por la que se adapta la legislacin espaola en materia de Entidades
de Crdito a la Segunda Directiva de Coordinacin Bancaria y se intro-
ducen otras modificaciones relativas al Sistema Financiero.
l) Los promotores inmobiliarios y quienes ejerzan profesionalmente acti-
vidades de agencia, comisin o intermediacin en la compraventa de
bienes inmuebles.
m) Los auditores de cuentas, contables externos o asesores fiscales.
n) Los notarios y los registradores de la propiedad, mercantiles y de
bienes muebles.
) Los abogados, procuradores u otros profesionales independientes
cuando participen en la concepcin, realizacin o asesoramiento de
operaciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de
bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestin de fondos, valo-
res u otros activos, la apertura o gestin de cuentas corrientes, cuentas
de ahorros o cuentas de valores, la organizacin de las aportaciones
necesarias para la creacin, el funcionamiento o la gestin de empre-
sas o la creacin, el funcionamiento o la gestin de fideicomisos
(trusts), sociedades o estructuras anlogas, o cuando acten por
cuenta de clientes en cualquier operacin financiera o inmobiliaria.
o) Las personas que con carcter profesional y con arreglo a la normativa
especfica que en cada caso sea aplicable presten los siguientes ser-
vicios a terceros: constituir sociedades u otras personas jurdicas; ejer-
cer funciones de direccin o secretara de una sociedad, socio de una
asociacin o funciones similares en relacin con otras personas jurdi-
cas o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; facilitar un

221
 domicilio social o una direccin comercial, postal, administrativa y
otros servicios afines a una sociedad, una asociacin o cualquier otro
instrumento o persona jurdicos; ejercer funciones de fideicomisario en
un fideicomiso (trust) expreso o instrumento jurdico similar o dispo-
ner que otra persona ejerza dichas funciones; o ejercer funciones de
accionista por cuenta de otra persona, exceptuando las sociedades
que coticen en un mercado regulado y estn sujetas a requisitos de in-
formacin conformes con el derecho comunitario o a normas interna-
cionales equivalentes, o disponer que otra persona ejerza dichas
funciones.
p) Los casinos de juego.
q) Las personas que comercien profesionalmente con joyas, piedras o
metales preciosos.
r) Las personas que comercien profesionalmente con objetos de arte o
antigedades.
s) Las personas que ejerzan profesionalmente las actividades a que se
refiere el artculo 1 de la Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de proteccin
de los consumidores en la contratacin de bienes con oferta de resti-
tucin del precio.
t) Las personas que ejerzan actividades de depsito, custodia o trans-
porte profesional de fondos o medios de pago.
u) Las personas responsables de la gestin, explotacin y comercializa-
cin de loteras u otros juegos de azar respecto de las operaciones de
pago de premios.
v) Las personas fsicas que realicen movimientos de medios de pago, en
los trminos establecidos en el artculo 34.
w) Las personas que comercien profesionalmente con bienes, en los tr-
minos establecidos en el artculo 38.
x) Las fundaciones y asociaciones, en los trminos establecidos en el ar-
tculo 39.
y) Los gestores de sistemas de pago y de compensacin y liquidacin de
valores y productos financieros derivados, as como los gestores de
tarjetas de crdito o debito emitidas por otras entidades, en los trmi-
nos establecidos en el artculo 40.
Se entendern sujetas a la presente Ley las personas o entidades no
residentes que, a travs de sucursales o agentes o mediante presta-
cin de servicios sin establecimiento permanente, desarrollen en Es-
paa actividades de igual naturaleza a las de las personas o entidades
citadas en los prrafos anteriores.

2. Tienen la consideracin de sujetos obligados las personas fsicas o

jurdicas que desarrollen las actividades mencionadas en el apartado pre-
cedente. No obstante, cuando las personas fsicas acten en calidad de
empleados de una persona jurdica, o le presten servicios permanentes o

222
espordicos, las obligaciones impuestas por esta Ley recaern sobre
dicha persona jurdica respecto de los servicios prestados.
Los sujetos obligados quedarn, asimismo, sometidos a las obligacio-
nes establecidas en la presente Ley respecto de las operaciones realiza-
das a travs de agentes u otras personas que acten como mediadores o
intermediarios de aqullos.

3. Reglamentariamente podrn excluirse aquellas personas que reali-

cen actividades financieras con carcter ocasional o de manera muy limi-
tada cuando exista escaso riesgo de blanqueo de capitales o de
financiacin del terrorismo.

4. A los efectos de esta Ley se considerarn entidades financieras los

sujetos obligados mencionados en las letras a) a i) del apartado 1 de este
artculo.

CAPTULO II

DE LA DILIGENCIA DEBIDA

Seccin 1. Medidas normales de diligencia debida

Artculo 3. Identificacin formal.

1. Los sujetos obligados identificarn a cuantas personas fsicas o ju-

rdicas pretendan establecer relaciones de negocio o intervenir en cua-
lesquiera operaciones.
En ningn caso los sujetos obligados mantendrn relaciones de nego-
cio o realizarn operaciones con personas fsicas o jurdicas que no hayan
sido debidamente identificadas. Queda prohibida, en particular, la aper-
tura, contratacin o mantenimiento de cuentas, libretas, activos o instru-
mentos numerados, cifrados, annimos o con nombres ficticios.

2. Con carcter previo al establecimiento de la relacin de negocios o

a la ejecucin de cualesquiera operaciones, los sujetos obligados com-
probarn la identidad de los intervinientes mediante documentos feha-
cientes. En el supuesto de no poder comprobar la identidad de los
intervinientes mediante documentos fehacientes en un primer momento, se
podr contemplar lo establecido en el artculo 12, salvo que existan ele-
mentos de riesgo en la operacin.
Reglamentariamente se establecern los documentos que deban repu-
tarse fehacientes a efectos de identificacin.

223
 3. En el mbito del seguro de vida, la comprobacin de la identidad
del tomador deber realizarse con carcter previo a la celebracin del
contrato. La comprobacin de la identidad del beneficiario del seguro de
vida deber realizarse en todo caso con carcter previo al pago de la
prestacin derivada del contrato o al ejercicio de los derechos de rescate,
anticipo o pignoracin conferidos por la pliza.

Artculo 4. Identificacin del titular real.

1. Los sujetos obligados identificarn al titular real y adoptarn medi-

das adecuadas a fin de comprobar su identidad con carcter previo al es-
tablecimiento de relaciones de negocio o a la ejecucin de cualesquiera
operaciones.

2. A los efectos de la presente Ley, se entender por titular real:

a) La persona o personas fsicas por cuya cuenta se pretenda establecer
una relacin de negocios o intervenir en cualesquiera operaciones.
b) La persona o personas fsicas que en ltimo trmino posean o contro-
len, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 25 por ciento
del capital o de los derechos de voto de una persona jurdica, o que por
otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de la gestin de una
persona jurdica. Se exceptan las sociedades que coticen en un mer-
cado regulado de la Unin Europea o de pases terceros equivalentes.
c) La persona o personas fsicas que sean titulares o ejerzan el control
del 25 por ciento o ms de los bienes de un instrumento o persona ju-
rdicos que administre o distribuya fondos, o, cuando los beneficiarios
estn an por designar, la categora de personas en beneficio de la
cual se ha creado o acta principalmente la persona o instrumento ju-
rdicos.

3. Los sujetos obligados recabarn informacin de los clientes para

determinar si stos actan por cuenta propia o de terceros. Cuando exis-
tan indicios o certeza de que los clientes no actan por cuenta propia, los
sujetos obligados recabarn la informacin precisa a fin de conocer la
identidad de las personas por cuenta de las cuales actan aqullos.

4. Los sujetos obligados adoptarn medidas adecuadas al efecto de

determinar la estructura de propiedad o de control de las personas jurdi-
cas.
Los sujetos obligados no establecern o mantendrn relaciones de ne-
gocio con personas jurdicas cuya estructura de propiedad o de control
no haya podido determinarse. Si se trata de sociedades cuyas acciones
estn representadas mediante ttulos al portador, se aplicar la prohibi-
cin anterior salvo que el sujeto obligado determine por otros medios la es-

224
tructura de propiedad o de control. Esta prohibicin no ser aplicable a la
conversin de los ttulos al portador en ttulos nominativos o en anotaciones
en cuenta.

Artculo 5. Propsito e ndole de la relacin de negocios.

Los sujetos obligados obtendrn informacin sobre el propsito e n-

dole prevista de la relacin de negocios. En particular, los sujetos obliga-
dos recabarn de sus clientes informacin a fin de conocer la naturaleza
de su actividad profesional o empresarial y adoptarn medidas dirigidas
a comprobar razonablemente la veracidad de dicha informacin.
Tales medidas consistirn en el establecimiento y aplicacin de pro-
cedimientos de verificacin de las actividades declaradas por los clientes.
Dichos procedimientos tendrn en cuenta el diferente nivel de riesgo y se
basarn en la obtencin de los clientes de documentos que guarden rela-
cin con la actividad declarada o en la obtencin de informacin sobre
ella ajena al propio cliente.

Artculo 6. Seguimiento continuo de la relacin de negocios.

Los sujetos obligados aplicarn medidas de seguimiento continuo a la

relacin de negocios, incluido el escrutinio de las operaciones efectuadas
a lo largo de dicha relacin a fin de garantizar que coincidan con el cono-
cimiento que tenga el sujeto obligado del cliente y de su perfil empresarial
y de riesgo, incluido el origen de los fondos y garantizar que los documen-
tos, datos e informacin de que se disponga estn actualizados.

Artculo 7. Aplicacin de las medidas de diligencia debida.

1. Los sujetos obligados aplicarn cada una de las medidas de diligen-

cia debida previstas en los precedentes artculos, pero podrn determinar
el grado de aplicacin de las medidas establecidas en los artculos 4, 5 y
6 en funcin del riesgo y dependiendo del tipo de cliente, relacin de ne-
gocios, producto u operacin, recogindose estos extremos en la poltica
expresa de admisin de clientes a que se refiere el artculo 26.
Los sujetos obligados debern estar en condiciones de demostrar a
las autoridades competentes que las medidas adoptadas tienen el al-
cance adecuado en vista del riesgo de blanqueo de capitales o de finan-
ciacin del terrorismo mediante un previo anlisis de riesgo que en todo
caso deber constar por escrito.
En todo caso los sujetos obligados aplicarn las medidas de diligencia
debida cuando concurran indicios de blanqueo de capitales o de finan-
ciacin del terrorismo, con independencia de cualquier excepcin, exen-
cin o umbral, o cuando existan dudas sobre la veracidad o adecuacin
de los datos obtenidos con anterioridad.

225
 2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo segundo del artculo 3.1,
los sujetos obligados no slo aplicarn las medidas de diligencia debida
previstas en este Captulo a todos los nuevos clientes sino, asimismo, a los
clientes existentes, en funcin de un anlisis del riesgo.
En todo caso, los sujetos obligados aplicarn a los clientes existentes
las medidas de diligencia debida cuando se proceda a la contratacin de
nuevos productos o cuando se produzca una operacin significativa por su
volumen o complejidad.
Lo dispuesto en este apartado se entender sin perjuicio de la respon-
sabilidad exigible por el incumplimiento de obligaciones vigentes con an-
terioridad a la entrada en vigor de esta Ley.

3. Los sujetos obligados no establecern relaciones de negocio ni eje-

cutarn operaciones cuando no puedan aplicar las medidas de diligencia
debida previstas en esta Ley. Cuando se aprecie la imposibilidad en el
curso de la relacin de negocios, los sujetos obligados pondrn fin a la
misma, procediendo a realizar el examen especial a que se refiere el ar-
tculo 17.
La negativa a establecer relaciones de negocio o a ejecutar operacio-
nes o la terminacin de la relacin de negocios por imposibilidad de apli-
car las medidas de diligencia debida previstas en esta Ley no conllevar,
salvo que medie enriquecimiento injusto, ningn tipo de responsabilidad
para los sujetos obligados.

4. Los sujetos obligados aplicarn las medidas de diligencia debida

establecidas en este Captulo a los fideicomisos (trusts) u otros instru-
mentos jurdicos o masas patrimoniales que, no obstante carecer de per-
sonalidad jurdica, puedan actuar en el trfico econmico.

5. Los casinos de juego identificarn y comprobarn mediante docu-

mentos fehacientes la identidad de cuantas personas pretendan acceder
al establecimiento. La identidad de tales personas ser registrada, sin per-
juicio del cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 25.
Asimismo, los casinos de juego identificarn a cuantas personas pre-
tendan realizar las siguientes operaciones:
a) La entrega a los clientes de cheques como consecuencia de operacio-
nes de cambio de fichas.
b) Las transferencias de fondos realizadas por los casinos a peticin de
los clientes.
c) La expedicin por los casinos de certificaciones acreditativas de ga-
nancias obtenidas por los jugadores.
d) La compra o venta de fichas de juego por un valor igual o superior a
2.000 euros.

226
 La aplicacin por los casinos de juego de lo establecido en este apar-
tado permitir entender cumplidas las medidas de diligencia debida exi-
gidas en la presente Ley.

Artculo 8. Aplicacin por terceros de las medidas de diligencia debida.

1. Los sujetos obligados podrn recurrir a terceros sometidos a la pre-

sente Ley para la aplicacin de las medidas de diligencia debida previstas
en esta Seccin, con excepcin del seguimiento continuo de la relacin
de negocios.
No obstante, los sujetos obligados mantendrn la plena responsabili-
dad respecto de la relacin de negocios u operacin, aun cuando el in-
cumplimiento sea imputable al tercero, sin perjuicio, en su caso, de la
responsabilidad de ste.

2. Los sujetos obligados podrn recurrir a terceros sometidos a la legis-

lacin de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del te-
rrorismo de otros Estados miembros de la Unin Europea o de pases
terceros equivalentes, aun cuando los documentos o datos exigidos en
aqullos sean distintos de los previstos en la presente Ley.
Queda prohibido el recurso a terceros domiciliados en pases terceros
no calificados como equivalentes o respecto de los que la Comisin Euro-
pea adopte la decisin a que se refiere la Disposicin adicional de esta
Ley.

3. El recurso a terceros para la aplicacin de las medidas de diligencia

debida exigir la previa conclusin de un acuerdo escrito entre el sujeto
obligado y el tercero, en el que se formalicen las respectivas obligaciones.
Los terceros pondrn a inmediata disposicin del sujeto obligado la in-
formacin obtenida en aplicacin de las medidas de diligencia debida.
Asimismo, los terceros remitirn al sujeto obligado, a instancias de ste,
copia de la documentacin pertinente con arreglo a esta seccin.

4. Lo dispuesto en el presente artculo no ser de aplicacin a las re-

laciones de externalizacin o agencia cuando, en virtud de un acuerdo
contractual, el proveedor de servicios de externalizacin o agente deba
ser considerado como parte del sujeto obligado.
Los sujetos obligados, sin perjuicio de mantener la plena responsabi-
lidad respecto del cliente, podrn aceptar las medidas de diligencia de-
bida practicadas por sus filiales o sucursales domiciliadas en Espaa o
en terceros pases.

227
Seccin 2. Medidas simplificadas de diligencia debida

Artculo 9. Medidas simplificadas de diligencia debida respecto de clien-

tes.

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo tercero del artculo 7.1, los

sujetos obligados quedan autorizados a no aplicar las medidas de diligen-
cia debida previstas en los artculos 3.2, 4, 5 y 6 respecto de los siguientes
clientes:
a) Las entidades de derecho pblico de los Estados miembros de la Unin
Europea o de pases terceros equivalentes.
b) Las entidades financieras domiciliadas en la Unin Europea o en pa-
ses terceros equivalentes que sean objeto de supervisin para garan-
tizar el cumplimiento de las medidas de diligencia debida.
c) Las sociedades con cotizacin en bolsa cuyos valores se admitan a ne-
gociacin en un mercado regulado de la Unin Europea o de pases
terceros equivalentes.
Queda prohibida la aplicacin de medidas simplificadas de diligencia
debida en el caso de pases terceros no calificados como equivalentes
o respecto de los que la Comisin Europea adopte la decisin a que se
refiere la Disposicin adicional de esta Ley.
Mediante orden del Ministro de Economa y Hacienda podr excluirse
la aplicacin de medidas simplificadas de diligencia debida respecto
de determinados clientes.

2. Reglamentariamente podr autorizarse la aplicacin de medidas

simplificadas de diligencia debida respecto de otros clientes que compor-
ten un riesgo escaso de blanqueo de capitales o de financiacin del terro-
rismo.

3. Los sujetos obligados debern reunir en todo caso la informacin

suficiente para determinar si el cliente puede acogerse a una de las excep-
ciones previstas en este artculo.

Artculo 10. Medidas simplificadas de diligencia debida respecto de pro-

ductos u operaciones.

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo tercero del artculo 7.1, los

sujetos obligados quedan autorizados a no aplicar las medidas de diligen-
cia debida previstas en los artculos 3.2, 4, 5 y 6 respecto de los siguientes
productos u operaciones:
a) Las plizas de seguro de vida cuya prima anual no exceda de 1.000
euros o cuya prima nica no exceda de 2.500 euros, salvo que se apre-
cie fraccionamiento de la operacin.

228
b) Los instrumentos de previsin social complementaria enumerados en
el artculo 51 de la Ley 35/2006, de 28 de noviembre, del Impuesto sobre
la Renta de las Personas Fsicas y de modificacin parcial de los Im-
puestos sobre Sociedades, sobre la Renta de No Residentes y sobre
el Patrimonio, siempre y cuando la liquidez se encuentre limitada a los
supuestos contemplados en la normativa de planes y fondos de pensio-
nes y no puedan servir de garanta para un prstamo.
c) Los seguros colectivos que instrumenten compromisos por pensiones
a que se refiere la Disposicin adicional primera del Texto Refundido
de la Ley de Regulacin de los Planes y Fondos de Pensiones, apro-
bado por Real Decreto Legislativo 1/2002, de 29 de noviembre, siempre
que cumplan los siguientes requisitos:
1. Que instrumenten compromisos por pensiones que tengan su ori-
gen en un convenio colectivo o en un expediente de regulacin de
empleo aprobado por la autoridad laboral correspondiente.
2. Que no admitan el pago de primas por parte del trabajador asegu-
rado que, sumadas a las abonadas por el empresario tomador del
seguro, supongan un importe superior a los lmites establecidos por
el artculo 52.1.b) de la Ley 35/2006, de 28 de noviembre, del Im-
puesto sobre la Renta de las Personas Fsicas, para los instrumentos
de previsin social complementaria enumerados en su artculo 51.
3. Que no puedan servir de garanta para un prstamo y no contem-
plen otros supuestos de rescate distintos a los excepcionales de li-
quidez recogidos en la normativa de planes de pensiones o a los
recogidos en el artculo 29 del Real Decreto 1588/1999, de 15 de oc-
tubre, por el que se aprueba el Reglamento sobre la instrumenta-
cin de los compromisos por pensiones de las empresas con los
trabajadores y beneficiarios.
d) El dinero electrnico, en los trminos que se determinen reglamenta-
riamente.

2. Los sujetos obligados a que se refiere el artculo 2.1.b) quedan auto-

rizados a no aplicar las medidas de diligencia debida previstas en el art-
culo 6 respecto de las primas de seguros de vida que se abonen mediante
transferencia, domiciliacin bancaria o cheque nominativo de una entidad
de crdito domiciliada en Espaa, en la Unin Europea o en pases terce-
ros equivalentes. Esta previsin se entender sin perjuicio de la aplicacin
de las medidas de diligencia debida con carcter previo al estableci-
miento de la relacin de negocios o al pago de la prestacin derivada del
contrato o al ejercicio de los derechos de rescate, anticipo o pignoracin
conferidos por la pliza.

3. Reglamentariamente podr autorizarse la aplicacin de medidas

simplificadas de diligencia debida respecto de otros productos u operacio-

229
nes que comporten un riesgo escaso de blanqueo de capitales o de finan-
ciacin del terrorismo.
Asimismo, reglamentariamente podr autorizarse la no aplicacin de
todas o algunas de las medidas de diligencia debida en relacin con
aquellas operaciones que no excedan un umbral cuantitativo, bien singu-
lar, bien acumulado por periodos temporales, que, con carcter general,
no superar los 1.000 euros.
En particular, podr autorizarse la aplicacin de medidas simplificadas
de diligencia debida, en los trminos que reglamentariamente se deter-
minen, en las plizas del ramo de vida que garanticen exclusivamente el
riesgo de fallecimiento, incluidas las que contemplen adems garantas
complementarias de indemnizacin pecuniarias por invalidez permanente
o parcial, total o absoluta o incapacidad temporal.

4. Los sujetos obligados debern reunir en todo caso la informacin

suficiente para determinar si resultan aplicables las excepciones previstas
en este artculo.

Seccin 3. Medidas reforzadas de diligencia debida

Artculo 11. Medidas reforzadas de diligencia debida.

Los sujetos obligados aplicarn, adems de las medidas normales de

diligencia debida, medidas reforzadas en los supuestos previstos en la
presente Seccin, y en cualesquiera otros que, por presentar un alto riesgo
de blanqueo de capitales o de financiacin del terrorismo, se determinen
reglamentariamente.
Asimismo, los sujetos obligados, aplicarn, en funcin de un anlisis
del riesgo, medidas reforzadas de diligencia debida en aquellas situacio-
nes que por su propia naturaleza puedan presentar un riesgo ms elevado
de blanqueo de capitales o de financiacin del terrorismo. En todo caso
tendrn esta consideracin la actividad de banca privada, los servicios de
envo de dinero y las operaciones de cambio de moneda extranjera.
Reglamentariamente podrn concretarse las medidas reforzadas de
diligencia debida exigibles en las reas de negocio o actividades que pre-
senten un riesgo ms elevado de blanqueo de capitales o de financiacin
del terrorismo.

Artculo 12. Relaciones de negocio y operaciones no presenciales.

1. Los sujetos obligados podrn establecer relaciones de negocio o eje-

cutar operaciones a travs de medios telefnicos, electrnicos o telemti-
cos con clientes que no se encuentren fsicamente presentes, siempre que
concurra alguna de las siguientes circunstancias:

230
a) La identidad del cliente quede acreditada de conformidad con lo dis-
puesto en la normativa aplicable sobre firma electrnica.
b) El primer ingreso proceda de una cuenta a nombre del mismo cliente
abierta en una entidad domiciliada en Espaa, en la Unin Europea o
en pases terceros equivalentes.
c) Se verifiquen los requisitos que se determinen reglamentariamente.
En todo caso, en el plazo de un mes desde el establecimiento de la re-
lacin de negocio, los sujetos obligados debern obtener de estos
clientes una copia de los documentos necesarios para practicar la di-
ligencia debida.
Cuando se aprecien discrepancias entre los datos facilitados por el
cliente y otra informacin accesible o en poder del sujeto obligado,
ser preceptivo proceder a la identificacin presencial.
Los sujetos obligados adoptarn medidas adicionales de diligencia de-
bida cuando en el curso de la relacin de negocio aprecien riesgos su-
periores al riesgo promedio.

2. Los sujetos obligados establecern polticas y procedimientos para

afrontar los riesgos especficos asociados con las relaciones de negocio
y operaciones no presenciales.

Artculo 13. Corresponsala bancaria transfronteriza.

1. Con respecto a las relaciones de corresponsala bancaria transfron-

teriza con entidades clientes de terceros pases, las entidades de crdito
debern aplicar las siguientes medidas:
a) Reunir sobre la entidad cliente informacin suficiente para comprender
la naturaleza de sus actividades y determinar, a partir de informacin
de dominio pblico, su reputacin y la calidad de su supervisin.
b) Evaluar los controles contra el blanqueo de capitales y la financiacin
del terrorismo de que disponga la entidad cliente.
c) Obtener autorizacin del inmediato nivel directivo, como mnimo, antes
de establecer nuevas relaciones de corresponsala bancaria.
d) Documentar las responsabilidades respectivas de cada entidad.

2. Las entidades de crdito no establecern o mantendrn relaciones

de corresponsala con bancos pantalla. Asimismo, las entidades de crdito
adoptarn medidas adecuadas para asegurar que no entablan o mantie-
nen relaciones de corresponsala con un banco del que se conoce que
permite el uso de sus cuentas por bancos pantalla.
A estos efectos se entender por banco pantalla la entidad de crdito,
o entidad que desarrolle una actividad similar, constituida en un pas en el
que no tenga una presencia fsica que permita ejercer una verdadera ges-
tin y direccin y que no sea filial de un grupo financiero regulado.

231
 3. Las entidades de crdito sujetas a la presente Ley no establecern
o mantendrn relaciones de corresponsala que, directamente o travs de
una subcuenta, permitan ejecutar operaciones a los clientes de la entidad
de crdito representada.

4. Las disposiciones del presente artculo sern asimismo aplicables a

las entidades de pago.

Artculo 14. Personas con responsabilidad pblica.

1. Los sujetos obligados aplicarn medidas reforzadas de diligencia

debida en las relaciones de negocio u operaciones de personas con res-
ponsabilidad pblica.
Se considerarn personas con responsabilidad pblica aquellas per-
sonas fsicas que desempeen o hayan desempeado funciones pblicas
importantes en otros Estados miembros de la Unin Europea o en terceros
pases, as como sus familiares ms prximos y personas reconocidas
como allegados.
A estos efectos se entender:
a) Por personas fsicas que desempeen o hayan desempeado funcio-
nes pblicas importantes: los jefes de Estado, jefes de Gobierno, mi-
nistros, secretarios de Estado o subsecretarios; los parlamentarios; los
magistrados de tribunales supremos, tribunales constitucionales u
otras altas instancias judiciales cuyas decisiones no admitan normal-
mente recurso, salvo en circunstancias excepcionales, con inclusin
de los miembros equivalentes del Ministerio Fiscal; los miembros de
tribunales de cuentas o de consejos de bancos centrales; los embaja-
dores y encargados de negocios; el alto personal militar de las Fuerzas
Armadas; y los miembros de los rganos de administracin, de gestin
o de supervisin de empresas de titularidad pblica.
Estas categoras comprendern, en su caso, cargos desempeados a
escala comunitaria e internacional. Ninguna de estas categoras in-
cluir empleados pblicos de niveles intermedios o inferiores.
Sin perjuicio de la aplicacin, basndose en un anlisis del riesgo, de
medidas reforzadas de diligencia debida, cuando una persona haya
dejado de desempear una funcin pblica importante durante al
menos dos aos, no ser obligatoria su consideracin como persona
con responsabilidad pblica.
b) Por familiares ms prximos: el cnyuge o la persona a quien se halle
ligado de forma estable por anloga relacin de afectividad, as como
los padres e hijos, y los cnyuges o personas ligadas a los hijos de
forma estable por anloga relacin de afectividad.
c) Por personas reconocidas como allegados: toda persona fsica de la
que sea notorio que ostente la titularidad o el control de un instrumento

232
 o persona jurdicos conjuntamente con alguna de las personas mencio-
nadas en la letra a), o mantenga otro tipo de relaciones empresariales
estrechas con las mismas, u ostente la titularidad o el control de una
persona o instrumento jurdicos que notoriamente se haya constituido
en beneficio de las mismas.

2. Adems de las medidas normales de diligencia debida, en las rela-

ciones de negocio u operaciones de personas con responsabilidad p-
blica los sujetos obligados debern:
a) Aplicar procedimientos adecuados en funcin del riesgo a fin de deter-
minar si el interviniente o el titular real es una persona con responsa-
bilidad pblica. Dichos procedimientos se incluirn en la poltica
expresa de admisin de clientes a que se refiere el artculo 26.1.
b) Obtener la autorizacin del inmediato nivel directivo, como mnimo,
para establecer relaciones de negocios con personas con responsabi-
lidad pblica.
c) Adoptar medidas adecuadas a fin de determinar el origen del patri-
monio y de los fondos con los que se llevar a cabo la relacin de ne-
gocios u operacin.
d) Llevar a cabo un seguimiento reforzado y permanente de la relacin de
negocios.
Reglamentariamente podr excepcionarse para determinadas cate-
goras de sujetos obligados la aplicacin de todas o algunas de las
medidas previstas en las letras anteriores.

3. Cuando, por concurrir las circunstancias previstas en el artculo 17,

proceda el examen especial, los sujetos obligados adoptarn las medidas
adecuadas para apreciar la eventual participacin en el hecho u opera-
cin de quien ostente o haya ostentado durante los dos aos anteriores la
condicin de cargo pblico representativo o alto cargo de las Administra-
ciones Pblicas espaolas, o de sus familiares ms prximos y personas
reconocidas como allegados.

Artculo 15. Tratamiento de datos de personas con responsabilidad p-

blica.

1. A fin de dar cumplimiento a las medidas establecidas en el artculo

anterior, los sujetos obligados podrn proceder a la creacin de ficheros
donde se contengan los datos identificativos de las personas con respon-
sabilidad pblica, aun cuando no mantuvieran con las mismas una rela-
cin de negocios.
A tal efecto los sujetos obligados podrn recabar la informacin dispo-
nible acerca de las personas con responsabilidad pblica sin contar con
el consentimiento del interesado, aun cuando dicha informacin no se en-
cuentre disponible en fuentes accesibles al pblico.

233
 Los datos contenidos en los ficheros creados por los sujetos obligados
nicamente podrn ser utilizados para el cumplimiento de las medidas re-
forzadas de diligencia debida previstas en esta Ley.

2. Ser igualmente posible la creacin por terceros distintos de los su-

jetos obligados de ficheros en los que se incluyan los datos identificativos
de quienes tengan la condicin de personas con responsabilidad pblica
con la exclusiva finalidad de colaborar con los sujetos obligados en el cum-
plimiento de las medidas reforzadas de diligencia debida.
Quienes procedan a la creacin de estos ficheros no podrn emplear
los datos para ninguna otra finalidad distinta de la sealada en el prrafo
anterior.

3. El tratamiento y cesin de los datos a los que se refieren los dos apar-
tados anteriores quedar sujeto a lo dispuesto en la Ley Orgnica 15/1999,
de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal y su nor-
mativa de desarrollo.
No obstante, no ser preciso informar a los afectados acerca de la in-
clusin de sus datos en los ficheros a los que se refiere este artculo.

4. Los sujetos obligados y los terceros a que se refiere el apartado 2

debern establecer procedimientos que permitan la actualizacin conti-
nua de los datos contenidos en los ficheros relativos a las personas con
responsabilidad pblica.
En todo caso debern implantarse sobre el fichero las medidas de se-
guridad de nivel alto previstas en la normativa de proteccin de datos de
carcter personal.

Artculo 16. Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos des-

arrollos tecnolgicos.

Los sujetos obligados prestarn especial atencin a todo riesgo de

blanqueo de capitales o de financiacin del terrorismo que pueda deri-
varse de productos u operaciones propicias al anonimato, o de nuevos
desarrollos tecnolgicos, y tomarn medidas adecuadas a fin de impedir
su uso para fines de blanqueo de capitales o de financiacin del terro-
rismo.
En tales casos, los sujetos obligados efectuarn un anlisis especfico
de los posibles riesgos en relacin con el blanqueo de capitales o la finan-
ciacin del terrorismo, que deber documentarse y estar a disposicin de
las autoridades competentes.

234
 CAPTULO III

DE LAS OBLIGACIONES DE INFORMACIN

Artculo 17. Examen especial.

Los sujetos obligados examinarn con especial atencin cualquier

hecho u operacin, con independencia de su cuanta, que, por su natura-
leza, pueda estar relacionado con el blanqueo de capitales o la financia-
cin del terrorismo, reseando por escrito los resultados del examen. En
particular, los sujetos obligados examinarn con especial atencin toda
operacin o pauta de comportamiento compleja, inusual o sin un propsito
econmico o lcito aparente, o que presente indicios de simulacin o
fraude.
Al establecer las medidas de control interno a que se refiere el artculo
26, los sujetos obligados concretarn el modo en que se dar cumpli-
miento a este deber de examen especial, que incluir la elaboracin y di-
fusin entre sus directivos, empleados y agentes de una relacin de
operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capi-
tales o la financiacin del terrorismo, la peridica revisin de tal relacin
y la utilizacin de aplicaciones informticas apropiadas, teniendo en
cuenta el tipo de operaciones, sector de negocio, mbito geogrfico y vo-
lumen de la informacin.
Reglamentariamente, podrn determinarse operaciones que sern en
todo caso objeto de examen especial por los sujetos obligados.

Artculo 18. Comunicacin por indicio.

1. Los sujetos obligados comunicarn, por iniciativa propia, al Servicio

Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e In-
fracciones Monetarias (en adelante, el Servicio Ejecutivo de la Comisin)
cualquier hecho u operacin, incluso la mera tentativa, respecto al que,
tras el examen especial a que se refiere el artculo precedente, exista in-
dicio o certeza de que est relacionado con el blanqueo de capitales o la
financiacin del terrorismo.
En particular, se comunicarn al Servicio Ejecutivo de la Comisin las
operaciones que, en relacin con las actividades sealadas en el artculo
1, muestren una falta de correspondencia ostensible con la naturaleza, vo-
lumen de actividad o antecedentes operativos de los clientes, siempre que
en el examen especial previsto en el artculo precedente no se aprecie jus-
tificacin econmica, profesional o de negocio para la realizacin de las
operaciones.

235
 2. Las comunicaciones a que se refiere el apartado precedente se efec-
tuarn sin dilacin de conformidad con los procedimientos correspondien-
tes segn el artculo 26 y contendrn, en todo caso, la siguiente
informacin:
a) Relacin e identificacin de las personas fsicas o jurdicas que parti-
cipan en la operacin y concepto de su participacin en ella.
b) Actividad conocida de las personas fsicas o jurdicas que participan
en la operacin y correspondencia entre la actividad y la operacin.
c) Relacin de operaciones vinculadas y fechas a que se refieren con in-
dicacin de su naturaleza, moneda en que se realizan, cuanta, lugar
o lugares de ejecucin, finalidad e instrumentos de pago o cobro utili-
zados.
d) Gestiones realizadas por el sujeto obligado comunicante para investi-
gar la operacin comunicada.
e) Exposicin de las circunstancias de toda ndole de las que pueda infe-
rirse el indicio o certeza de relacin con el blanqueo de capitales o con
la financiacin del terrorismo o que pongan de manifiesto la falta de
justificacin econmica, profesional o de negocio para la realizacin
de la operacin.
f) Cualesquiera otros datos relevantes para la prevencin del blanqueo
de capitales o la financiacin del terrorismo que se determinen regla-
mentariamente.
En todo caso, la comunicacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin ven-
dr precedida de un proceso estructurado de examen especial de la
operacin de conformidad con lo establecido en el artculo 17. En los
casos en que el Servicio Ejecutivo de la Comisin estime que el examen
especial realizado resulta insuficiente, devolver la comunicacin al
sujeto obligado a efectos de que por ste se profundice en el examen
de la operacin, en la que se expresarn sucintamente los motivos de
la devolucin y el contenido a examinar.
En el caso de operaciones meramente intentadas, el sujeto obligado
registrar la operacin como no ejecutada, comunicando al Servicio
Ejecutivo de la Comisin la informacin que se haya podido obtener.

3. La comunicacin por indicio se efectuar por los sujetos obligados

en el soporte y con el formato que determine el Servicio Ejecutivo de la Co-
misin.

4. Los directivos o empleados de los sujetos obligados podrn comuni-

car directamente al Servicio Ejecutivo de la Comisin las operaciones de
que conocieran y respecto de las cuales estimen que concurren indicios
o certeza de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o con la fi-
nanciacin del terrorismo, en los casos en que, habiendo sido puestas de
manifiesto internamente, el sujeto obligado no hubiese informado al direc-
tivo o empleado comunicante del curso dado a su comunicacin.

236
Artculo 19. Abstencin de ejecucin.

1. Los sujetos obligados se abstendrn de ejecutar cualquier operacin

de las sealadas en el artculo precedente.
No obstante, cuando dicha abstencin no sea posible o pueda dificul-
tar la investigacin, los sujetos obligados podrn ejecutar la operacin,
efectuando inmediatamente una comunicacin de conformidad con lo es-
tablecido en el artculo 18. La comunicacin al Servicio Ejecutivo de la Co-
misin expondr, adems de la informacin a que se refiere el artculo
18.2, los motivos que justificaron la ejecucin de la operacin.

2. A efectos de esta Ley se entender por justa causa que motive la ne-
gativa a la autorizacin del notario o su deber de abstencin la presencia
en la operacin bien de varios indicadores de riesgo de los sealados por
el rgano centralizado de prevencin o bien de indicio manifiesto de si-
mulacin o fraude de ley. Para ello, y sin perjuicio de lo dispuesto en el ar-
tculo 24, el notario recabar del cliente los datos precisos para valorar la
concurrencia de tales indicadores o circunstancias en la operacin.
Respecto de los registradores, la obligacin de abstencin a que se
refiere este artculo en ningn caso impedir la inscripcin del acto o ne-
gocio jurdico en los registros de la propiedad, mercantil o de bienes mue-
bles.

Artculo 20. Comunicacin sistemtica.

1. En todo caso los sujetos obligados comunicarn al Servicio Ejecutivo

de la Comisin con la periodicidad que se determine las operaciones que
se establezcan reglamentariamente.
Sin perjuicio de ello, cuando las operaciones sujetas a comunicacin
sistemtica presenten indicios o certeza de estar relacionadas con el blan-
queo de capitales o la financiacin del terrorismo, se estar a lo dispuesto
en los artculos 17, 18 y 19.
Reglamentariamente podr exceptuarse de la obligacin de comuni-
cacin sistemtica de operaciones a determinadas categoras de sujetos
obligados.
De no existir operaciones susceptibles de comunicacin los sujetos
obligados comunicarn esta circunstancia al Servicio Ejecutivo de la Co-
misin con la periodicidad que se determine reglamentariamente.

2. La comunicacin sistemtica de operaciones se efectuar por los

sujetos obligados en el soporte y con el formato que determine el Servicio
Ejecutivo de la Comisin.

237
Artculo 21. Colaboracin con la Comisin de Prevencin del Blanqueo de
Capitales e Infracciones Monetarias y con sus rganos de apoyo.

1. Los sujetos obligados facilitarn la documentacin e informacin que

la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mo-
netarias o sus rganos de apoyo les requieran para el ejercicio de sus
competencias.
Los requerimientos precisarn la documentacin que haya de ser
aportada o los extremos que hayan de ser informados e indicarn expre-
samente el plazo en que deban ser atendidos. Transcurrido el plazo para
la remisin de la documentacin o informacin requerida sin que sta
haya sido aportada o cuando se aporte de forma incompleta por omisin
de datos que impidan examinar la situacin en debida forma, se enten-
der incumplida la obligacin establecida en el presente artculo.

2. Los sujetos obligados establecern, en el marco de las medidas de

control interno a que se refiere el artculo 26, sistemas que les permitan
responder de forma completa y diligente a las solicitudes de informacin
que les curse la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e In-
fracciones Monetarias, sus rganos de apoyo u otras autoridades legal-
mente competentes sobre si mantienen o han mantenido a lo largo de los
diez aos anteriores relaciones de negocios con determinadas personas
fsicas o jurdicas y sobre la naturaleza de dichas relaciones.

Artculo 22. No sujecin.

Los abogados no estarn sometidos a las obligaciones establecidas

en los artculos 7.3, 18 y 21 con respecto a la informacin que reciban de
uno de sus clientes u obtengan sobre l al determinar la posicin jurdica
en favor de su cliente o desempear su misin de defender a dicho cliente
en procesos judiciales o en relacin con ellos, incluido el asesoramiento
sobre la incoacin o la forma de evitar un proceso, independientemente de
si han recibido u obtenido dicha informacin antes, durante o despus de
tales procesos.
Sin perjuicio de lo establecido en la presente Ley, los abogados guar-
darn el deber de secreto profesional de conformidad con la legislacin
vigente.

Artculo 23. Exencin de responsabilidad.

La comunicacin de buena fe de informacin a las autoridades com-

petentes con arreglo a la presente Ley por los sujetos obligados o, excep-
cionalmente, por sus directivos o empleados, no constituir violacin de

238
las restricciones sobre divulgacin de informacin impuestas por va con-
tractual o por cualquier disposicin legal, reglamentaria o administrativa,
y no implicar para los sujetos obligados, sus directivos o empleados nin-
gn tipo de responsabilidad.

Artculo 24. Prohibicin de revelacin.

1. Los sujetos obligados y sus directivos o empleados no revelarn al

cliente ni a terceros que se ha comunicado informacin al Servicio Ejecu-
tivo de la Comisin, o que se est examinando o puede examinarse alguna
operacin por si pudiera estar relacionada con el blanqueo de capitales
o con la financiacin del terrorismo.
Esta prohibicin no incluir la revelacin a las autoridades competen-
tes, incluidos los rganos centralizados de prevencin, o la revelacin por
motivos policiales en el marco de una investigacin penal.
2. La prohibicin establecida en el apartado precedente no impedir:
a) La comunicacin de informacin entre entidades financieras pertene-
cientes al mismo grupo. A estos efectos, se estar a la definicin de
grupo establecida en el artculo 42 del Cdigo de Comercio.
b) La comunicacin de informacin entre los sujetos obligados a que se
refieren los prrafos m) y ) del artculo 2.1, cuando ejerzan sus activi-
dades profesionales, ya sea como empleados o de otro modo, dentro
de la misma entidad jurdica o en una red. Se entender por red, a
estos efectos, la estructura ms amplia a la que pertenece la persona
y que comparte una propiedad, gestin o supervisin de cumplimiento
comunes.
c) La comunicacin de informacin, referida a un mismo cliente y a una
misma operacin en la que intervengan dos o ms entidades o perso-
nas, entre entidades financieras o entre los sujetos obligados a que se
refieren los prrafos m) y ) del artculo 2.1, siempre que pertenezcan
a la misma categora profesional y estn sujetos a obligaciones equi-
valentes en lo relativo al secreto profesional y a la proteccin de datos
personales. La informacin intercambiada se utilizar exclusivamente
a efectos de la prevencin del blanqueo de capitales y de la financia-
cin del terrorismo.
Las excepciones establecidas en las letras anteriores tambin sern
aplicables a la comunicacin de informacin entre personas o entida-
des domiciliadas en la Unin Europea o en pases terceros equivalen-
tes.
Queda prohibida la comunicacin de informacin con personas o en-
tidades domiciliadas en pases terceros no calificados como equiva-
lentes o respecto de los que la Comisin Europea adopte la decisin a
que se refiere la Disposicin adicional de esta Ley.

239
 3. Cuando los sujetos obligados a que se refieren las letras m) y ) del
artculo 2.1 intenten disuadir a un cliente de una actividad ilegal, ello no
constituir revelacin a efectos de lo dispuesto en el apartado primero.

Artculo 25. Conservacin de documentos.

1. Los sujetos obligados conservarn durante un perodo mnimo de

diez aos la documentacin en que se formalice el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la presente Ley.
En particular, los sujetos obligados conservarn para su uso en toda in-
vestigacin o anlisis, en materia de posibles casos de blanqueo de capi-
tales o de financiacin del terrorismo, por parte del Servicio Ejecutivo de
la Comisin o de cualquier otra autoridad legalmente competente:
a) Copia de los documentos exigibles en aplicacin de las medidas de
diligencia debida, durante un periodo mnimo de diez aos desde la
terminacin de la relacin de negocios o la ejecucin de la operacin.
b) Original o copia con fuerza probatoria de los documentos o registros
que acrediten adecuadamente las operaciones, los intervinientes en
las mismas y las relaciones de negocio, durante un periodo mnimo de
diez aos desde la ejecucin de la operacin o la terminacin de la re-
lacin de negocios.

2. Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen re-

glamentariamente, almacenarn las copias de los documentos de identi-
ficacin a que se refiere el artculo 3.2 en soportes pticos, magnticos o
electrnicos que garanticen su integridad, la correcta lectura de los datos,
la imposibilidad de manipulacin y su adecuada conservacin y localiza-
cin.
En todo caso, el sistema de archivo de los sujetos obligados deber
asegurar la adecuada gestin y disponibilidad de la documentacin, tanto
a efectos de control interno, como de atencin en tiempo y forma a los re-
querimientos de las autoridades.

CAPTULO IV

DEL CONTROL INTERNO

Artculo 26. Medidas de control interno.

1. Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen re-

glamentariamente, aprobarn por escrito y aplicarn polticas y procedi-
mientos adecuados en materia de diligencia debida, informacin,
conservacin de documentos, control interno, evaluacin y gestin de ries-
gos, garanta del cumplimiento de las disposiciones pertinentes y comuni-

240
cacin, con objeto de prevenir e impedir operaciones relacionadas con el
blanqueo de capitales o la financiacin del terrorismo. Dichas polticas y
procedimientos sern comunicados a las sucursales y filiales con partici-
pacin mayoritaria situadas en terceros pases.
Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen regla-
mentariamente, aprobarn por escrito y aplicarn una poltica expresa de
admisin de clientes. Dicha poltica incluir una descripcin de aquellos
tipos de clientes que podran presentar un riesgo superior al riesgo prome-
dio en funcin de los factores que determine el sujeto obligado de acuerdo
con los estndares internacionales aplicables en cada caso. La poltica
de admisin de clientes ser gradual, adoptndose precauciones refor-
zadas respecto de aquellos clientes que presenten un riesgo superior al
riesgo promedio.
Cuando exista un rgano centralizado de prevencin de las profesio-
nes colegiadas sujetas a la presente Ley, corresponder al mismo la apro-
bacin por escrito de la poltica expresa de admisin de clientes.

2. Los sujetos obligados designarn como representante ante el Servi-

cio Ejecutivo de la Comisin a una persona que ejerza cargo de adminis-
tracin o direccin de la sociedad. En el caso de empresarios o
profesionales individuales ser representante ante el Servicio Ejecutivo de
la Comisin el titular de la actividad. Con las excepciones que se determi-
nen reglamentariamente, la propuesta de nombramiento del represen-
tante, acompaada de una descripcin detallada de su trayectoria
profesional, ser comunicada al Servicio Ejecutivo de la Comisin que, de
forma razonada, podr formular reparos u observaciones. El represen-
tante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisin ser responsable del cum-
plimiento de las obligaciones de informacin establecidas en la presente
Ley, para lo que tendr acceso sin limitacin alguna a cualquier informa-
cin obrante en el sujeto obligado.
Los sujetos obligados establecern un rgano adecuado de control in-
terno responsable de la aplicacin de las polticas y procedimientos a que
se refiere el apartado 1. El rgano de control interno, que contar, en su
caso, con representacin de las distintas reas de negocio del sujeto obli-
gado, se reunir, levantando acta expresa de los acuerdos adoptados,
con la periodicidad que se determine en el procedimiento de control in-
terno. Reglamentariamente se podrn determinar las categoras de suje-
tos obligados para las que no resulte preceptiva la constitucin de un
rgano de control interno, siendo las funciones de ste ejercidas en tales
supuestos por el representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisin.
Para el ejercicio de sus funciones el representante ante el Servicio Eje-
cutivo de la Comisin y el rgano de control interno debern contar con los
recursos materiales, humanos y tcnicos necesarios. Reglamentariamente
se determinar para determinadas categoras de sujetos obligados la exi-

241
gencia de constitucin de unidades tcnicas para el tratamiento y anlisis
de la informacin.
Los rganos de prevencin del blanqueo de capitales y la financiacin
del terrorismo operarn, en todo caso, con separacin funcional del depar-
tamento o unidad de auditora interna del sujeto obligado.

3. Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen re-

glamentariamente, debern aprobar un manual adecuado de prevencin
del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo, que se man-
tendr actualizado, con informacin completa sobre las medidas de con-
trol interno a que se refieren los apartados anteriores. Para el ejercicio de
su funcin de supervisin e inspeccin, el manual estar a disposicin del
Servicio Ejecutivo de la Comisin, que podr proponer al Comit Perma-
nente de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infraccio-
nes Monetarias la formulacin de requerimientos instando a los sujetos
obligados a adoptar las medidas correctoras oportunas.
Los sujetos obligados podrn remitir voluntariamente su manual al Ser-
vicio Ejecutivo de la Comisin, a efectos de que por ste se determine la
adecuacin de las medidas de control interno establecidas, o que se pro-
pongan establecer. La conformidad del manual con las recomendaciones
formuladas por el Servicio Ejecutivo de la Comisin permitir entender
cumplida la obligacin establecida en el presente apartado.

4. Las medidas de control interno previstas en este artculo podrn es-

tablecerse a nivel de grupo, de acuerdo con la definicin recogida en el ar-
tculo 24.2.a), siempre que dicha decisin se comunique al Servicio
Ejecutivo de la Comisin, con especificacin de los sujetos obligados com-
prendidos dentro de la estructura del grupo.

Artculo 27. rganos centralizados de prevencin.

1. Mediante Orden del Ministro de Economa y Hacienda podr acor-

darse la constitucin de rganos centralizados de prevencin de las pro-
fesiones colegiadas sujetas a la presente Ley.
Los rganos centralizados de prevencin tendrn por funcin la inten-
sificacin y canalizacin de la colaboracin de las profesiones colegiadas
con las autoridades judiciales, policiales y administrativas responsables
de la prevencin y represin del blanqueo de capitales y de la financiacin
del terrorismo, sin perjuicio de la responsabilidad directa de los profesio-
nales incorporados como sujetos obligados. El representante del rgano
centralizado de prevencin tendr la condicin de representante de los
profesionales incorporados a efectos de lo dispuesto en el artculo 26.2.

242
 2. Los rganos centralizados de prevencin examinarn, por propia
iniciativa o a peticin de los profesionales incorporados, las operaciones
a que se refiere el artculo 17, comunicndolas al Servicio Ejecutivo de la
Comisin cuando concurran las circunstancias establecidas en el artculo
18. Los profesionales incorporados debern facilitar al rgano centrali-
zado de prevencin toda la informacin que ste les requiera para el ejer-
cicio de sus funciones. Asimismo, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 21, los profesionales incorporados facilitarn toda la documenta-
cin e informacin que la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capi-
tales e Infracciones Monetarias o sus rganos de apoyo les requieran,
directamente o por intermedio del rgano centralizado de prevencin,
para el ejercicio de sus competencias.

3. Con excepcin de los funcionarios a que se refiere el artculo 2.1.n),

la incorporacin de los sujetos obligados a los rganos centralizados de
prevencin ser voluntaria.

Artculo 28. Examen externo.

1. Las medidas de control interno a que se refiere el artculo 26 sern

objeto de examen anual por un experto externo.
Los resultados del examen sern consignados en un informe escrito
que describir detalladamente las medidas de control interno existentes,
valorar su eficacia operativa y propondr, en su caso, eventuales rectifi-
caciones o mejoras. No obstante, en los dos aos sucesivos a la emisin
del informe podr ste ser sustituido por un informe de seguimiento emi-
tido por el experto externo, referido exclusivamente a la adecuacin de
las medidas adoptadas por el sujeto obligado para solventar las deficien-
cias identificadas.
Mediante Orden del Ministro de Economa y Hacienda podrn apro-
barse los modelos a que habrn de ajustarse los informes emitidos.
El informe se elevar en el plazo mximo de tres meses desde la fecha
de emisin al Consejo de Administracin o, en su caso, al rgano de ad-
ministracin o al principal rgano directivo del sujeto obligado, que adop-
tar las medidas necesarias para solventar las deficiencias identificadas.

2. Los sujetos obligados debern encomendar la prctica del examen

externo a personas que renan condiciones acadmicas y de experiencia
profesional que las hagan idneas para el desempeo de la funcin.
Quienes pretendan actuar como expertos externos debern comuni-
carlo al Servicio Ejecutivo de la Comisin antes de iniciar su actividad e in-
formar a ste semestralmente de la relacin de sujetos obligados cuyas
medidas de control interno hayan examinado.

243
 Los sujetos obligados no podrn encomendar la prctica del examen
externo a aquellas personas fsicas que les hayan prestado o presten cual-
quier otra clase de servicios retribuidos durante los tres aos anteriores o
posteriores a la emisin del informe.

3. El informe estar en todo caso a disposicin de la Comisin de Pre-

vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias o de sus r-
ganos de apoyo durante los cinco aos siguientes a la fecha de emisin.

4. La obligacin establecida en este artculo no ser exigible a los em-

presarios o profesionales individuales.

Artculo 29. Formacin de empleados.

Los sujetos obligados adoptarn las medidas oportunas para que sus
empleados tengan conocimiento de las exigencias derivadas de esta Ley.
Estas medidas incluirn la participacin debidamente acreditada de
los empleados en cursos especficos de formacin permanente orientados
a detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blan-
queo de capitales o la financiacin del terrorismo e instruirles sobre la
forma de proceder en tales casos. Las acciones formativas sern objeto de
un plan anual que, diseado en funcin de los riesgos del sector de nego-
cio del sujeto obligado, ser aprobado por el rgano de control interno.

Artculo 30. Proteccin e idoneidad de empleados, directivos y agentes.

1. Los sujetos obligados adoptarn las medidas adecuadas para man-

tener la confidencialidad sobre la identidad de los empleados, directivos
o agentes que hayan realizado una comunicacin a los rganos de control
interno.
Toda autoridad o funcionario tomar las medidas apropiadas a fin de
proteger frente a cualquier amenaza o accin hostil a los empleados, di-
rectivos o agentes de los sujetos obligados que comuniquen indicios de
blanqueo de capitales o de financiacin del terrorismo.
El representante a que se refiere el artculo 26.2 ser la persona que
comparecer en toda clase de procedimientos administrativos o judiciales
en relacin con los datos recogidos en las comunicaciones al Servicio Eje-
cutivo de la Comisin o cualquier otra informacin complementaria que
pueda referirse a aqullas cuando se estime imprescindible obtener la
aclaracin, complemento o confirmacin del propio sujeto obligado.

2. Los sujetos obligados establecern por escrito y aplicarn polticas

y procedimientos adecuados para asegurar altos estndares ticos en la
contratacin de empleados, directivos y agentes.

244
Artculo 31. Sucursales y filiales en terceros pases.

1. Los sujetos obligados aplicarn en sus sucursales y filiales con par-

ticipacin mayoritaria situadas en terceros pases medidas de prevencin
del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo al menos
equivalentes a las establecidas por el derecho comunitario.
El Servicio Ejecutivo de la Comisin podr supervisar la idoneidad de
tales medidas.

2. Cuando el derecho del tercer pas no permita la aplicacin de me-

didas equivalentes a las establecidas por el derecho comunitario, los su-
jetos obligados adoptarn respecto de sus sucursales y filiales con
participacin mayoritaria medidas adicionales para hacer frente eficaz-
mente al riesgo de blanqueo de capitales o de financiacin del terrorismo,
e informarn al Servicio Ejecutivo de la Comisin, que podr proponer al
Comit Permanente de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capi-
tales e Infracciones Monetarias la formulacin de requerimientos para la
adopcin de medidas de obligado cumplimiento.
La Secretara de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales
e Infracciones Monetarias (en adelante, la Secretara de la Comisin) in-
formar a la Comisin Europea de aquellos casos en que el derecho del
tercer pas no permita la aplicacin de medidas equivalentes y en los que
se pueda actuar en el marco de un procedimiento acordado para hallar
una solucin.

Artculo 32. Proteccin de datos de carcter personal.

1. El tratamiento de datos de carcter personal, as como los ficheros,

automatizados o no, creados para el cumplimiento de las disposiciones
de esta Ley se sometern a lo dispuesto en la Ley Orgnica 15/1999 y su
normativa de desarrollo.

2. No se requerir el consentimiento del interesado para el tratamiento

de datos que resulte necesario para el cumplimiento de las obligaciones
de informacin a que se refiere el Captulo III.
Tampoco ser necesario el mencionado consentimiento para las co-
municaciones de datos previstas en el citado Captulo y, en particular, para
las previstas en el artculo 24.2.

3. En virtud de lo dispuesto en el artculo 24.1, y en relacin con las obli-

gaciones a las que se refiere el apartado anterior, no ser de aplicacin
al tratamiento de datos la obligacin de informacin prevista en el artculo
5 de la Ley Orgnica 15/1999.

245
 Asimismo, no sern de aplicacin a los ficheros y tratamientos a los
que se refiere este precepto las normas contenidas en la citada Ley Org-
nica referidas al ejercicio de los derechos de acceso, rectificacin, cance-
lacin y oposicin. En caso de ejercicio de los citados derechos por el
interesado, los sujetos obligados se limitarn a ponerle de manifiesto lo
dispuesto en este artculo.
Lo dispuesto en el presente apartado ser igualmente aplicable a los
ficheros creados y gestionados por el Servicio Ejecutivo de la Comisin
para el cumplimiento de las funciones que le otorga esta Ley.

4. Los rganos centralizados de prevencin a los que se refiere el art-

culo 27 tendrn la condicin de encargados del tratamiento a los efectos
previstos en la normativa de proteccin de datos de carcter personal.

5. Sern de aplicacin a los ficheros a los que se refiere este artculo

las medidas de seguridad de nivel alto previstas en la normativa de pro-
teccin de datos de carcter personal.

Artculo 33. Intercambio de informacin entre sujetos obligados y ficheros

centralizados de prevencin del fraude.

1. Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 24.2, cuando concurran

las circunstancias excepcionales que se determinen reglamentariamente,
la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mo-
netarias podr acordar el intercambio de informacin referida a determi-
nado tipo de operaciones distintas de las previstas en el artculo 18 o a
clientes sujetos a determinadas circunstancias siempre que el mismo se
produzca entre sujetos obligados que se encuentren en una o varias de
las categoras previstas en el artculo 2.
El Acuerdo determinar en todo caso el tipo de operacin o la catego-
ra de cliente respecto de la que se autoriza el intercambio de informacin,
as como las categoras de sujetos obligados que podrn intercambiar la
informacin.

2. Asimismo, los sujetos obligados podrn intercambiar informacin

relativa a las operaciones a las que se refieren los artculos 18 y 19 con la
nica finalidad de prevenir o impedir operaciones relacionadas con el
blanqueo de capitales o la financiacin del terrorismo cuando de las ca-
ractersticas u operativa del supuesto concreto se desprenda la posibilidad
de que, una vez rechazada, pueda intentarse ante otros sujetos obligados
el desarrollo de una operativa total o parcialmente similar a aqulla.

3. Los sujetos obligados y las autoridades judiciales, policiales y admi-

nistrativas competentes en materia de prevencin o represin del blan-

246
queo de capitales o de la financiacin del terrorismo podrn consultar la
informacin contenida en los ficheros que fueren creados, de acuerdo con
lo previsto en la normativa vigente en materia de proteccin de datos de
carcter personal, por entidades privadas con la finalidad de prevencin
del fraude en el sistema financiero, siempre que el acceso a dicha infor-
macin fuere necesario para las finalidades descritas en los apartados
anteriores.

4. El acceso a los datos a los que se refiere este precepto deber que-
dar limitado a los rganos de control interno previstos en el artculo 26,
con inclusin de las unidades tcnicas que constituyan los sujetos obliga-
dos.

5. No ser de aplicacin a los intercambios de informacin previstos en

este artculo lo dispuesto en la Ley Orgnica 15/1999 en lo referente a la
exigencia de consentimiento del interesado, el deber de informacin al
mismo y el ejercicio de los derechos de acceso, rectificacin, cancelacin
y oposicin.
Sern de aplicacin a los tratamientos derivados de las comunicacio-
nes previstas en este artculo las medidas de seguridad de nivel alto pre-
vistas en la normativa de proteccin de datos de carcter personal.

CAPTULO V

DE LOS MEDIOS DE PAGO

Artculo 34. Obligacin de declarar.

1. Debern presentar declaracin previa en los trminos establecidos

en el presente Captulo las personas fsicas que, actuando por cuenta pro-
pia o de tercero, realicen los siguientes movimientos:
a) Salida o entrada en territorio nacional de medios de pago por importe
igual o superior a 10.000 euros o su contravalor en moneda extranjera.
b) Movimientos por territorio nacional de medios de pago por importe
igual o superior a 100.000 euros o su contravalor en moneda extran-
jera.
A estos efectos se entender por movimiento cualquier cambio de
lugar o posicin que se verifique en el exterior del domicilio del porta-
dor de los medios de pago.
Se exceptan de la obligacin de declaracin establecida en el pre-
sente artculo las personas fsicas que acten por cuenta de empresas
que, debidamente autorizadas e inscritas por el Ministerio del Interior,
ejerzan actividades de transporte profesional de fondos o medios de
pago.

247
 2. A los efectos de esta Ley se entender por medios de pago:
a) El papel moneda y la moneda metlica, nacionales o extranjeros.
b) Los cheques bancarios al portador denominados en cualquier mo-
neda.
c) Cualquier otro medio fsico, incluidos los electrnicos, concebido para
ser utilizado como medio de pago al portador.

3. En caso de salida o entrada en territorio nacional estarn asimismo

sujetos a la obligacin de declaracin establecida en este artculo los mo-
vimientos por importe superior a 10.000 euros o su contravalor en moneda
extranjera de efectos negociables al portador, incluidos instrumentos mo-
netarios como los cheques de viaje, instrumentos negociables, incluidos
cheques, pagars y rdenes de pago, ya sean extendidos al portador, en-
dosados sin restriccin, extendidos a la orden de un beneficiario ficticio o
en otra forma en virtud de la cual la titularidad de los mismos se transmita
a la entrega, y los instrumentos incompletos, incluidos cheques, pagars
y rdenes de pago, firmados pero con omisin del nombre del beneficia-
rio.

4. La declaracin establecida en el presente artculo se ajustar al mo-

delo aprobado y deber contener datos veraces relativos al portador, pro-
pietario, destinatario, importe, naturaleza, procedencia, uso previsto,
itinerario y modo de transporte de los medios de pago. La obligacin de
declarar se entender incumplida cuando la informacin consignada sea
incorrecta o incompleta.
El modelo de declaracin, una vez ntegramente cumplimentado, ser
firmado y presentado por la persona que transporte los medios de pago.
Durante todo el movimiento los medios de pago debern ir acompaados
de la oportuna declaracin debidamente diligenciada y ser transportados
por la persona consignada como portador.
Mediante Orden del Ministro de Economa y Hacienda se regular el
modelo, forma y lugar de declaracin y podrn modificarse las cuantas
recogidas en las letras a) y b) del apartado primero de este artculo.

Artculo 35. Control e intervencin de los medios de pago.

1. Con el fin de comprobar el cumplimiento de la obligacin de decla-

racin establecida en el artculo precedente, los funcionarios aduaneros
o policiales estarn facultados para controlar e inspeccionar a las perso-
nas fsicas, sus equipajes y sus medios de transporte.
El control e inspeccin de mercancas se verificar de acuerdo con lo
establecido en la legislacin aduanera.

2. La omisin de la declaracin, cuando sta sea preceptiva, o la falta

de veracidad de los datos declarados, siempre que pueda estimarse como

248
especialmente relevante, determinar la intervencin por los funcionarios
aduaneros o policiales actuantes de la totalidad de los medios de pago
hallados, salvo el mnimo de supervivencia que pueda determinarse me-
diante orden del Ministro de Economa y Hacienda.
A estos efectos, se considerar en todo caso como especialmente re-
levante la falta de veracidad total o parcial de los datos relativos al porta-
dor, propietario, destinatario, procedencia o uso previsto de los medios de
pago, as como la variacin por exceso o defecto del importe declarado
respecto del real en ms de un 10 por ciento o de 3.000 euros.
Asimismo, proceder la intervencin cuando, no obstante haberse de-
clarado el movimiento o no excederse el umbral de declaracin, existan in-
dicios o certeza de que los medios de pago estn relacionados con el
blanqueo de capitales o la financiacin del terrorismo, o cuando concu-
rran dudas racionales sobre la veracidad de los datos consignados en la
declaracin.
Los medios de pago intervenidos se ingresarn en la misma moneda
o divisa intervenida en las cuentas abiertas a nombre de la Comisin de
Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, no es-
tando sujetos a lo dispuesto en el artculo 34 los funcionarios policiales o
aduaneros actuantes.
El acta de intervencin, de la que se dar traslado inmediato al Servi-
cio Ejecutivo de la Comisin para su investigacin y a la Secretara de la
Comisin para la incoacin, en su caso, del correspondiente procedi-
miento sancionador, deber indicar expresamente si los medios de pago
intervenidos fueron hallados en lugar o situacin que mostrase una clara
intencin de ocultarlos. El acta de intervencin tendr valor probatorio, sin
perjuicio de las pruebas que en defensa de sus derechos o intereses pue-
dan aportar los interesados.

3. Cuando en el curso de un procedimiento judicial se aprecie incum-

plimiento de la obligacin de declaracin establecida en el artculo prece-
dente, el juzgado o tribunal lo comunicar a la Secretara de la Comisin,
poniendo a su disposicin los medios de pago intervenidos no sujetos a
responsabilidades penales, procedindose segn lo previsto en el apar-
tado precedente.

Artculo 36. Tratamiento de la informacin.

La informacin obtenida como resultado de la obligacin de declara-

cin deber remitirse al Servicio Ejecutivo de la Comisin mediante la uti-
lizacin de medios electrnicos, informticos o telemticos con uso del
soporte informtico normalizado que determine el Servicio Ejecutivo de la
Comisin. La informacin relativa a las incautaciones se centralizar en la
Secretara de la Comisin.

249
 La Administracin tributaria y las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad ten-
drn acceso a la informacin a que se refiere el prrafo precedente para
el ejercicio de sus competencias.

Artculo 37. Intercambio de informacin.

La informacin obtenida a partir de la declaracin establecida en el

artculo 34 o de los controles a que se refiere el artculo 35 podr transmi-
tirse a las autoridades competentes de otros Estados.
Cuando haya indicios de relacin con el producto de un fraude o con
cualquier otra actividad ilegal que perjudique a los intereses financieros
de la Comunidad Europea, dicha informacin se transmitir tambin a la
Comisin Europea.

CAPTULO VI

OTRAS DISPOSICIONES

Artculo 38. Comercio de bienes.

Las personas fsicas o jurdicas que comercien profesionalmente con

bienes quedarn sujetas a las obligaciones establecidas en los artculos
3, 17, 18, 19, 21, 24 y 25 respecto de las transacciones en que los cobros o
pagos se efecten con los medios de pago a que se refiere el artculo 34.2
de esta Ley y por importe superior a 15.000 euros, ya se realicen en una o
en varias operaciones entre las que parezca existir algn tipo de relacin.
En funcin de un anlisis del riesgo podrn extenderse reglamentaria-
mente respecto de las referidas transacciones todas o algunas de las res-
tantes obligaciones establecidas en la presente Ley.

Artculo 39. Fundaciones y asociaciones.

El Protectorado y el Patronato, en ejercicio de las funciones que les atri-

buye la Ley 50/2002, de 26 de diciembre, de Fundaciones, y el personal con
responsabilidades en la gestin de las fundaciones velarn para que stas
no sean utilizadas para el blanqueo de capitales o para canalizar fondos
o recursos a las personas o entidades vinculadas a grupos u organizacio-
nes terroristas.
A estos efectos, todas las fundaciones conservarn durante el plazo
establecido en el artculo 25 registros con la identificacin de todas las
personas que aporten o reciban a ttulo gratuito fondos o recursos de la
fundacin, en los trminos de los artculos 3 y 4 de esta Ley. Estos registros
estarn a disposicin del Protectorado, de la Comisin de Vigilancia de
Actividades de Financiacin del Terrorismo, de la Comisin de Prevencin

250
del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias o de sus rganos de
apoyo, as como de los rganos administrativos o judiciales con competen-
cias en el mbito de la prevencin o persecucin del blanqueo de capita-
les o del terrorismo.
Lo dispuesto en los prrafos anteriores ser asimismo de aplicacin a
las asociaciones, correspondiendo en tales casos al rgano de gobierno
o asamblea general, a los miembros del rgano de representacin que
gestione los intereses de la asociacin y al organismo encargado de veri-
ficar su constitucin, en el ejercicio de las funciones que tiene atribuidas
por el artculo 34 de la Ley Orgnica 1/2002, de 22 de marzo, reguladora
del Derecho de Asociacin, cumplir con lo establecido el presente artculo.
Atendiendo a los riesgos a que se encuentre expuesto el sector, podrn
extenderse reglamentariamente a las fundaciones y asociaciones las res-
tantes obligaciones establecidas en la presente Ley.

Artculo 40. Entidades gestoras colaboradoras.

Los gestores de sistemas de pago y de compensacin y liquidacin de

valores y productos financieros derivados, as como los gestores de tarje-
tas de crdito o dbito emitidas por otras entidades, colaborarn con la
Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mone-
tarias y con sus rganos de apoyo proporcionando la informacin de que
dispongan relativa a las operaciones efectuadas, conforme a lo previsto en
el artculo 21.1.

Artculo 41. Envo de dinero.

En las operaciones de envo de dinero a que se refiere el artculo 2 de

la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago, las transferen-
cias correspondientes debern cursarse a travs de cuentas abiertas en
entidades de crdito, tanto en el pas de destino de los fondos como en
cualquier otro en el que operen los corresponsales en el extranjero o sis-
temas intermedios de compensacin. Las entidades que presten servicios
de envo de dinero slo contratarn con corresponsales en el extranjero o
sistemas intermedios de compensacin que cuenten con mtodos ade-
cuados de liquidacin de fondos y de prevencin del blanqueo de capita-
les y de la financiacin del terrorismo.
Los fondos as gestionados debern ser utilizados nica y exclusiva-
mente para el pago de las transferencias ordenadas, sin que quepa el em-
pleo de los mismos para otros fines. En todo caso, el abono a los
corresponsales que paguen a los beneficiarios de las transferencias se
har necesariamente en cuentas en entidades de crdito abiertas en el
pas en que se efecte ese pago.

251
 En todo momento, las entidades a que se refiere este artculo debern
asegurar el seguimiento de la operacin hasta su recepcin por el bene-
ficiario final, debiendo esta informacin ser facilitada de conformidad con
lo previsto en el artculo 21.

Artculo 42. Contramedidas financieras internacionales.

Sin perjuicio del efecto directo de los reglamentos comunitarios, el

Consejo de Ministros, a propuesta del Ministro de Economa y Hacienda,
podr prohibir, restringir o condicionar las transacciones econmicas con
Estados, entidades o personas respecto de los que una organizacin, ins-
titucin o grupo internacional decida o recomiende la adopcin de con-
tramedidas financieras.

Artculo 43. Fichero de Titularidades Financieras.

1. Con la finalidad de prevenir e impedir el blanqueo de capitales y la

financiacin del terrorismo, las entidades de crdito debern declarar al
Servicio Ejecutivo de la Comisin, con la periodicidad que reglamentaria-
mente se determine, la apertura o cancelacin de cuentas corrientes,
cuentas de ahorro, cuentas de valores y depsitos a plazo.
La declaracin contendr, en todo caso, los datos identificativos de los
titulares, representantes o autorizados, as como de cualesquiera otras
personas con poderes de disposicin, la fecha de apertura o cancelacin,
el tipo de cuenta o depsito y los datos identificativos de la entidad de cr-
dito declarante.

2. Los datos declarados sern incluidos en un fichero de titularidad p-

blica, denominado Fichero de Titularidades Financieras, del cual ser res-
ponsable la Secretara de Estado de Economa.
El Servicio Ejecutivo de la Comisin, como encargado del tratamiento,
determinar, con arreglo a lo establecido en la Ley Orgnica 15/1999, las
caractersticas tcnicas del fichero, pudiendo aprobar las instrucciones
pertinentes.

3. Con ocasin de la investigacin de delitos relacionados con el blan-

queo de capitales o la financiacin del terrorismo, los jueces de instruc-
cin, el Ministerio Fiscal y, previa autorizacin judicial o del Ministerio
Fiscal, las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, podrn obtener los datos de-
clarados en el Fichero de Titularidades Financieras. El Servicio Ejecutivo
de la Comisin podr obtener los referidos datos para el ejercicio de sus
competencias. La Agencia Estatal de Administracin Tributaria podr ob-
tener los referidos datos en los trminos previstos en la Ley 58/2003, de 17
de diciembre, General Tributaria.

252
 Toda peticin de acceso a los datos del Fichero de Titularidades Finan-
cieras habr de ser adecuadamente motivada por el rgano requirente,
que ser responsable de la regularidad del requerimiento. En ningn caso
podr requerirse el acceso al Fichero para finalidades distintas de la pre-
vencin o represin del blanqueo de capitales o de la financiacin del te-
rrorismo.

4. Sin perjuicio de las competencias que correspondan a la Agencia

Espaola de Proteccin de Datos, un miembro del Ministerio Fiscal desig-
nado por el Fiscal General del Estado de conformidad con los trmites
previstos en el Estatuto Orgnico del Ministerio Fiscal y que durante el ejer-
cicio de esta actividad no se encuentre desarrollando su funcin en alguno
de los rganos del Ministerio Fiscal encargados de la persecucin de los
delitos de blanqueo de capitales o financiacin del terrorismo velar por
el uso adecuado del fichero, a cuyos efectos podr requerir justificacin
completa de los motivos de cualquier acceso.

CAPTULO VII

De la organizacin institucional

Artculo 44. Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infraccio-

nes Monetarias.

1. El impulso y coordinacin de la ejecucin de la presente Ley corres-

ponder a la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infrac-
ciones Monetarias, dependiente de la Secretara de Estado de Economa.

2. Sern funciones de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Ca-

pitales e Infracciones Monetarias las siguientes:
a) Dirigir e impulsar las actividades de prevencin de la utilizacin del
sistema financiero o de otros sectores de actividad econmica para el
blanqueo de capitales o la financiacin del terrorismo, as como de
prevencin de las infracciones administrativas de la normativa sobre
transacciones econmicas con el exterior.
b) Colaborar con las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, coordinando las
actividades de investigacin y prevencin llevadas a cabo por los res-
tantes rganos de las Administraciones Pblicas que tengan atribuidas
competencias en las materias sealadas en la letra precedente.
c) Garantizar el ms eficaz auxilio en estas materias a los rganos judi-
ciales, al Ministerio Fiscal y a la Polica Judicial.
d) Nombrar al Director del Servicio Ejecutivo de la Comisin. El nombra-
miento se realizar a propuesta del Presidente de la Comisin de Pre-
vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, previa
consulta con el Banco de Espaa.

253
e) Aprobar, previa consulta con el Banco de Espaa, el presupuesto del
Servicio Ejecutivo de la Comisin.
f) Orientar de forma permanente la actuacin del Servicio Ejecutivo de la
Comisin y aprobar su estructura organizativa y directrices de funcio-
namiento.
g) Aprobar, a propuesta del Servicio Ejecutivo de la Comisin y, en caso
de convenio, de los rganos de supervisin de las entidades financie-
ras, el Plan Anual de Inspeccin de los sujetos obligados, que tendr
carcter reservado.
h) Formular requerimientos a los sujetos obligados en el mbito del cum-
plimiento de las obligaciones de la presente Ley.
i) Servir de cauce de colaboracin entre la Administracin Pblica y las
organizaciones representativas de los sujetos obligados en las mate-
rias y mbitos de actuacin regulados en esta Ley.
j) Aprobar orientaciones y guas de actuacin para los sujetos obliga-
dos.
k) Informar los proyectos de disposiciones que regulen aspectos relacio-
nados con la presente Ley.
l) Elevar al Ministro de Economa y Hacienda las propuestas de sancin
cuya adopcin corresponda a ste o al Consejo de Ministros.
m) Acordar con los rganos supervisores de las entidades financieras,
mediante la firma de los oportunos convenios, la coordinacin de sus
actuaciones con las del Servicio Ejecutivo de la Comisin en materia de
supervisin e inspeccin del cumplimiento de las obligaciones impues-
tas a tales entidades en esta Ley, con objeto de asegurar la eficiencia
en la realizacin de sus cometidos. En dichos convenios se podr pre-
ver que, sin perjuicio de las competencias de supervisin e inspeccin
del Servicio Ejecutivo, los citados rganos supervisores ejerzan funcio-
nes de supervisin del cumplimiento de las obligaciones establecidas
en los Captulos II, III y IV de esta Ley con respecto a los sujetos obliga-
dos y asuman la funcin de efectuar recomendaciones, as como pro-
poner requerimientos a formular por el Comit Permanente de la
Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mo-
netarias.
n) Elaborar las estadsticas sobre blanqueo de capitales y financiacin
del terrorismo, a cuyo efecto debern prestarle su colaboracin todos
los rganos con competencias en la materia. En particular, la Comisin
Nacional de Estadstica Judicial facilitar los datos estadsticos sobre
procesos judiciales que tengan por objeto delitos de blanqueo de ca-
pitales o de financiacin del terrorismo.
) Las dems funciones que le atribuyan las disposiciones legales vigen-
tes.

254
 3. La Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias estar presidida por el Secretario de Estado de Economa y
tendr la composicin que reglamentariamente se establezca. Contar,
en todo caso, con la adecuada representacin del Ministerio Fiscal, de los
Ministerios e instituciones con competencias en la materia, de los rganos
supervisores de las entidades financieras, as como de las Comunidades
Autnomas con competencias para la proteccin de personas y bienes y
para el mantenimiento de la seguridad ciudadana.
La Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias podr actuar en Pleno o a travs de un Comit Permanente
que, con la composicin que se determine reglamentariamente y presidido
por el Director General del Tesoro y Poltica Financiera, ejercer las funcio-
nes previstas en las letras f), g) y h) del apartado precedente, o cuales-
quiera otras que el Pleno le delegue expresamente. La asistencia al Pleno
de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias y a su Comit Permanente ser personal y no delegable.
Reglamentariamente, podrn establecerse otros Comits dependien-
tes de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias.

4. La Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones

Monetarias y la Comisin de Vigilancia de Actividades de Financiacin del
Terrorismo se prestarn la mxima colaboracin para el ejercicio de sus
respectivas competencias.

Artculo 45. rganos de apoyo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo

de Capitales e Infracciones Monetarias.

1. La Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones

Monetarias llevar a cabo su cometido con el apoyo de la Secretara de
la Comisin y del Servicio Ejecutivo de la Comisin.

2. La Secretara de la Comisin ser desempeada por la unidad or-

gnica, con rango al menos de subdireccin general, de las existentes en
la Secretara de Estado de Economa, que reglamentariamente se deter-
mine. Quien dirija dicha unidad orgnica ostentar, con carcter nato, el
cargo de Secretario de la Comisin y de sus Comits.
Corresponder a la Secretara de la Comisin, entre otras funciones,
instruir los procedimientos sancionadores a que hubiere lugar por infrac-
cin de las obligaciones previstas en esta Ley, as como formular al Comit
Permanente la correspondiente propuesta de resolucin. Asimismo, la Se-
cretara de la Comisin dirigir a los sujetos obligados los requerimientos
del Comit Permanente y dar cuenta al mismo del cumplimiento de di-
chos requerimientos.

255
 3. El Servicio Ejecutivo de la Comisin es un rgano dependiente, org-
nica y funcionalmente, de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Ca-
pitales e Infracciones Monetarias, la cual, a travs de su Comit
Permanente, orientar de forma permanente su actuacin y aprobar sus
directrices de funcionamiento.
Las competencias relativas al rgimen econmico, presupuestario y
de contratacin del Servicio Ejecutivo de la Comisin sern ejercidas por
el Banco de Espaa de acuerdo con su normativa especfica, suscribin-
dose, a estos efectos, el oportuno convenio con la Comisin de Prevencin
del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
Los empleados del Banco de Espaa destinados en el Servicio Ejecu-
tivo de la Comisin mantendrn su relacin laboral con el Banco de Es-
paa, dependern funcionalmente del Servicio Ejecutivo, y se regirn por
la normativa que regule el rgimen de personal del Banco de Espaa.
El presupuesto del Servicio Ejecutivo, tras su aprobacin por la Comi-
sin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias,
se integrar, con la debida separacin, en la propuesta de presupuesto de
gastos de funcionamiento e inversiones a que se refiere el artculo 4.2 de
la Ley 13/1994, de 1 de junio, de Autonoma del Banco de Espaa. Los gas-
tos que contra el citado presupuesto hayan de realizarse sern atendidos
por el Banco de Espaa que se resarcir de ellos en la forma que se se-
ala en el apartado 5 de este artculo.

4. El Servicio Ejecutivo de la Comisin, sin perjuicio de las competen-

cias atribuidas a las Fuerzas y Cuerpos de la Seguridad y a otros Servicios
de la Administracin, ejercer las siguientes funciones:
a) Prestar el necesario auxilio a los rganos judiciales, al Ministerio Fiscal,
a la Polica Judicial y a los rganos administrativos competentes.
b) Elevar a los rganos e instituciones sealados en la letra precedente
las actuaciones de las que se deriven indicios racionales de delito o, en
su caso, infraccin administrativa.
c) Recibir las comunicaciones previstas en los artculos 18 y 20.
d) Analizar la informacin recibida y darle el cauce que en cada caso
proceda.
e) Ejecutar las rdenes y seguir las orientaciones dictadas por la Comi-
sin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Moneta-
rias o por su Comit Permanente, as como elevarle los informes que
solicite.
f) Supervisar e inspeccionar el cumplimiento de las obligaciones de los
sujetos obligados establecidas en esta Ley, de conformidad con lo pre-
visto en el artculo 47.
g) Efectuar recomendaciones a los sujetos obligados orientadas a la me-
jora de las medidas de control interno.

256
h) Proponer al Comit Permanente la formulacin de requerimientos a los
sujetos obligados.
i) I nformar, con las excepciones que se determinen reglamentariamente,
en los procedimientos de creacin de entidades financieras sobre la
adecuacin de las medidas de control interno previstas en el programa
de actividades.
j) I nformar, con las excepciones que se determinen reglamentariamente,
en los procedimientos de evaluacin cautelar de las adquisiciones y
de los incrementos de participaciones en el sector financiero.
k) Las dems previstas en esta Ley o que le atribuyan las disposiciones
legales vigentes.

5. El Banco de Espaa, por los gastos que realice al amparo del pre-
supuesto aprobado por la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capi-
tales e Infracciones Monetarias, formar una cuenta que, debidamente
justificada, remitir a la Direccin General del Tesoro y Poltica Financiera.
La citada Direccin, una vez comprobada dicha cuenta, la abonar al
Banco de Espaa con cargo al concepto no presupuestario que a estos
efectos cree la Intervencin General de la Administracin del Estado.
El saldo que presente el citado concepto ser regularizado con cargo
a los beneficios que el Banco de Espaa ingresa anualmente en el Tesoro
Pblico.

6. La responsabilidad patrimonial del Estado por la actuacin de los

rganos de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infrac-
ciones Monetarias ser exigible, en su caso, ante el Ministro de Economa
y Hacienda en los trminos establecidos por la Ley 30/1992, de 26 de no-
viembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Pro-
cedimiento Administrativo Comn.

Artculo 46. Informes de inteligencia financiera.

1. El Servicio Ejecutivo de la Comisin analizar la informacin recibida

de los sujetos obligados o de otras fuentes, remitiendo, si apreciara la exis-
tencia de indicios o certeza de blanqueo de capitales o de financiacin
del terrorismo, el correspondiente informe de inteligencia financiera al Mi-
nisterio Fiscal o a los rganos judiciales, policiales o administrativos com-
petentes.
La informacin y documentacin de que disponga el Servicio Ejecutivo
de la Comisin y los informes de inteligencia financiera tendrn carcter
confidencial, debiendo guardar reserva sobre los mismos toda autoridad
o funcionario que acceda a su contenido. En particular, no ser en ningn
caso objeto de revelacin la identidad de los analistas que hayan interve-
nido en la elaboracin de los informes de inteligencia financiera ni la de

257
los empleados, directivos o agentes que hubieran comunicado la existen-
cia de indicios a los rganos de control interno del sujeto obligado.
Los informes de inteligencia financiera no tendrn valor probatorio y no
podrn ser incorporados directamente a las diligencias judiciales o admi-
nistrativas.

2. Los rganos destinatarios de los informes de inteligencia financiera

informarn peridicamente al Servicio Ejecutivo de la Comisin sobre el
destino dado a los mismos. La Comisin de Prevencin del Blanqueo de
Capitales e Infracciones Monetarias podr acordar con los rganos des-
tinatarios un procedimiento de valoracin de los informes de inteligencia
financiera.
El Servicio Ejecutivo de la Comisin podr informar a los sujetos obli-
gados respecto del curso dado a las comunicaciones. La informacin que
el Servicio Ejecutivo de la Comisin facilite a los sujetos obligados tendr
carcter confidencial, debiendo sus receptores guardar la debida reserva.
El Servicio Ejecutivo de la Comisin valorar la calidad de las comuni-
caciones realizadas de conformidad con el artculo 18, notificando peri-
dicamente dicha valoracin a los rganos de administracin o direccin
de los sujetos obligados.

Artculo 47. Supervisin e inspeccin.

1. El Servicio Ejecutivo de la Comisin supervisar el cumplimiento de

las obligaciones establecidas en la presente Ley, ajustando su actuacin,
respecto de las entidades financieras, a los convenios suscritos al amparo
del artculo 44. En todo caso, el Servicio Ejecutivo de la Comisin podr
practicar respecto de cualesquiera sujetos obligados las actuaciones ins-
pectoras necesarias para comprobar el cumplimiento de las obligaciones
relacionadas con las funciones que tiene asignadas.
Las actuaciones inspectoras del Servicio Ejecutivo de la Comisin y,
en caso de convenio, las de los rganos supervisores de las entidades fi-
nancieras, sern objeto de un Plan anual orientativo que aprobar la Co-
misin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias, sin perjuicio de que por el Comit Permanente pueda acor-
darse motivadamente la realizacin de actuaciones inspectoras adiciona-
les.
El Servicio Ejecutivo de la Comisin y, en caso de convenio, los rganos
supervisores de las entidades financieras, informarn motivadamente a
la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mo-
netarias con carcter anual de las actuaciones que, incluidas en el Plan
del ejercicio anterior, no hayan podido, en su caso, realizarse.

258
 2. Los sujetos obligados, sus empleados, directivos y agentes, presta-
rn la mxima colaboracin al personal del Servicio Ejecutivo de la Comi-
sin, facilitando sin restriccin alguna cuanta informacin o
documentacin se les requiera, incluidos libros, asientos contables, regis-
tros, programas informticos, archivos en soporte magntico, comunica-
ciones internas, actas, declaraciones oficiales, y cualesquiera otros
relacionados con las materias sujetas a inspeccin.

3. El Servicio Ejecutivo de la Comisin, o los rganos supervisores a

que se refiere el artculo 44, remitirn el correspondiente informe de ins-
peccin a la Secretara de la Comisin, que propondr lo que resulte pro-
cedente al Comit Permanente. Asimismo, el Servicio Ejecutivo de la
Comisin, o los rganos supervisores a que se refiere el artculo 44, podrn
proponer al Comit Permanente, la adopcin de requerimientos instando
al sujeto obligado a adoptar las medidas correctoras que se estimen ne-
cesarias.
Los informes de inspeccin del Servicio Ejecutivo de la Comisin o de
los rganos supervisores tendrn valor probatorio, sin perjuicio de las
pruebas que en defensa de sus derechos o intereses puedan aportar los
interesados.

Artculo 48. Rgimen de colaboracin.

1. Toda autoridad o funcionario que descubra hechos que puedan

constituir indicio o prueba de blanqueo de capitales o de financiacin del
terrorismo, ya sea durante las inspecciones efectuadas a las entidades
objeto de supervisin, o de cualquier otro modo, deber informar de ello
al Servicio Ejecutivo de la Comisin. Sin perjuicio de la posible responsa-
bilidad penal, el incumplimiento de esta obligacin por los funcionarios
pblicos que no sean sujetos obligados conforme al artculo 2 se sancio-
nar disciplinariamente con arreglo a la legislacin especfica que les sea
de aplicacin. La obligacin sealada en este apartado se extender
igualmente a la informacin que la Comisin de Prevencin del Blanqueo
de Capitales e Infracciones Monetarias o sus rganos de apoyo requieran
en el ejercicio de sus competencias.
En todo caso, el Banco de Espaa, la Comisin Nacional del Mercado
de Valores, la Direccin General de Seguros y Fondos de Pensiones, la Di-
reccin General de los Registros y del Notariado, el Instituto de Contabili-
dad y Auditoria de Cuentas, los colegios profesionales y los rganos
estatales o autonmicos competentes, segn corresponda, informarn ra-
zonadamente a la Secretara de la Comisin cuando en el ejercicio de su
labor inspectora o supervisora aprecien posibles infracciones de las obli-
gaciones establecidas en esta Ley.

259
 Los rganos judiciales, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, re-
mitirn testimonio a la Secretara de la Comisin cuando en el curso del
proceso aprecien indicios de incumplimiento de la presente Ley que no
sean constitutivos de delito.

2. Cuando ejerza sus funciones en relacin con entidades financieras

sometidas a legislacin especial, el Servicio Ejecutivo de la Comisin
podr recabar del Banco de Espaa, de la Comisin Nacional del Mer-
cado de Valores o de la Direccin General de Seguros y Fondos de Pen-
siones, segn corresponda, toda la informacin y colaboracin precisas
para llevarlas a cabo.
Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo anterior, el Servicio Ejecutivo
de la Comisin tendr acceso directo a la informacin estadstica sobre
movimientos de capitales y transacciones econmicas con el exterior co-
municada al Banco de Espaa con arreglo a lo dispuesto en la legislacin
aplicable a tales operaciones. Asimismo, las entidades gestoras y la Teso-
rera General de la Seguridad Social debern ceder los datos de carcter
personal y la informacin que hubieran obtenido en el ejercicio de sus fun-
ciones a la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infraccio-
nes Monetarias, a requerimiento de su Servicio Ejecutivo, en el ejercicio de
las competencias que esta Ley le atribuye.

3. De acuerdo con las directrices que establezca la Comisin de Pre-

vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, el Servicio
Ejecutivo de la Comisin y, en su caso, la Secretara de la Comisin cola-
borarn con las autoridades de otros Estados que ejerzan competencias
anlogas.
El intercambio de informacin se condicionar a lo dispuesto en los
Convenios y Tratados Internacionales o, en su caso, al principio general de
reciprocidad, as como al sometimiento de dichas autoridades extranjeras
a las mismas obligaciones de secreto profesional que rigen para las espa-
olas.
El intercambio de informacin del Servicio Ejecutivo de la Comisin
con Unidades de Inteligencia Financiera extranjeras se realizar de
acuerdo con los principios del Grupo Egmont o en los trminos del corres-
pondiente memorando de entendimiento. Los memorandos de entendi-
miento con Unidades de Inteligencia Financiera sern suscritos por el
Director del Servicio Ejecutivo, previa autorizacin de la Comisin de Pre-
vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
El intercambio de informacin del Servicio Ejecutivo de la Comisin
con Unidades de Inteligencia Financiera de Estados de la Unin Europea
se realizar de conformidad con la Decisin 2000/642/JAI del Consejo, de
17 de octubre de 2000, relativa a las disposiciones de cooperacin entre
las unidades de inteligencia financiera de los Estados miembros para el in-
tercambio de informacin, o norma que la sustituya.

260
Artculo 49. Deber de secreto.

1. Todas las personas que desempeen o hayan desempeado una

actividad para la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e In-
fracciones Monetarias o para cualquiera de sus rganos y hayan tenido
conocimiento de sus actuaciones o de datos de carcter reservado estn
obligadas a mantener el debido secreto. El incumplimiento de esta obliga-
cin determinar las responsabilidades previstas por las leyes. Estas per-
sonas no podrn publicar, comunicar o exhibir datos o documentos
reservados, ni siquiera despus de haber cesado en el servicio, salvo per-
miso expreso otorgado por la Comisin de Prevencin del Blanqueo de
Capitales e Infracciones Monetarias.

2. Los datos, documentos e informaciones que obren en poder de la

Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mone-
tarias o de cualquiera de sus rganos en virtud de cuantas funciones les
encomiendan las leyes tendrn carcter reservado y no podrn ser divul-
gados salvo en los siguientes supuestos:
a) La difusin, publicacin o comunicacin de los datos cuando el impli-
cado lo consienta expresamente.
b) La publicacin de datos agregados a fines estadsticos, o las comuni-
caciones en forma sumaria o agregada, de manera que las personas
o sujetos implicados no puedan ser identificados ni siquiera indirecta-
mente.
c) La aportacin de informacin a requerimiento de las comisiones par-
lamentarias de investigacin.
d) La aportacin de informacin a requerimiento del Ministerio Fiscal y
de las autoridades judiciales o administrativas que, en virtud de lo es-
tablecido en normas con rango de ley, estn facultadas a tales efectos.
En tales casos, la autoridad requirente invocar expresamente el pre-
cepto legal que habilite la peticin de informacin, siendo responsable
de la regularidad del requerimiento.
e) La solicitud de informes o los requerimientos de informacin por la Co-
misin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mone-
tarias o por sus rganos de apoyo, sin perjuicio del deber de reserva
de la persona o entidad a la que se solicite el informe o se requiera la
informacin.
Sin perjuicio de lo dispuesto en la Ley 58/2003, de 17 de diciembre, Ge-
neral Tributaria, el intercambio de informacin entre el Servicio Ejecu-
tivo de la Comisin y la Administracin tributaria se realizar
preferentemente en la forma que se determine mediante convenio sus-
crito entre la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e In-
fracciones Monetarias y la Agencia Estatal de Administracin
Tributaria.

261
 La Secretaria de la Comisin podr facilitar a la Administracin tribu-
taria y a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad la informacin con rele-
vancia tributaria o policial.

3. Las autoridades, personas o entidades pblicas que reciban infor-

macin de carcter reservado procedente de la Comisin de Prevencin
del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias o de sus rganos de
apoyo quedarn, asimismo, sujetas al deber de secreto regulado en el
presente artculo, debiendo adoptar las medidas pertinentes que garanti-
cen la reserva, y no podrn utilizarla sino en el marco del cumplimiento de
las funciones que tengan legalmente atribuidas.

CAPTULO VIII

DEL RGIMEN SANCIONADOR

Artculo 50. Clases de infracciones.

Las infracciones administrativas previstas en esta Ley se clasificarn

en muy graves, graves y leves.

Artculo 51. Infracciones muy graves.

1. Constituirn infracciones muy graves las siguientes:

a) El incumplimiento del deber de comunicacin previsto en el artculo
18, cuando algn directivo o empleado del sujeto obligado hubiera
puesto de manifiesto internamente la existencia de indicios o la certeza
de que un hecho u operacin estaba relacionado con el blanqueo de
capitales o la financiacin del terrorismo.
b) El incumplimiento de la obligacin de colaboracin establecida en el
artculo 21 cuando medie requerimiento escrito de la Comisin de Pre-
vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
c) El incumplimiento de la prohibicin de revelacin establecida en el ar-
tculo 24 o del deber de reserva previsto en los artculos 46.2 y 49.2.e).
d) La resistencia u obstruccin a la labor inspectora, siempre que medie
requerimiento del personal actuante expreso y por escrito al respecto.
e) El incumplimiento de la obligacin de adoptar las medidas correctoras
comunicadas por requerimiento del Comit Permanente a las que se
alude en los artculos 26.3, 31.2, 44.2 y 47.3 cuando concurra una vo-
luntad deliberadamente rebelde al cumplimiento.
f) La comisin de una infraccin grave cuando durante los cinco aos
anteriores hubiera sido impuesta al sujeto obligado sancin firme en
va administrativa por el mismo tipo de infraccin.

262
 2. En los trminos previstos por los Reglamentos comunitarios que es-
tablezcan medidas restrictivas especficas de conformidad con los artcu-
los 60, 301 o 308 del Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea,
constituirn infracciones muy graves de la presente Ley las siguientes:
a) El incumplimiento doloso de la obligacin de congelar o bloquear los
fondos, activos financieros o recursos econmicos de personas fsicas
o jurdicas, entidades o grupos designados.
b) El incumplimiento doloso de la prohibicin de poner fondos, activos fi-
nancieros o recursos econmicos a disposicin de personas fsicas o
jurdicas, entidades o grupos designados.

Artculo 52. Infracciones graves.

1. Constituirn infracciones graves las siguientes:

a) El incumplimiento de obligaciones de identificacin formal, en los tr-
minos del artculo 3.
b) El incumplimiento de obligaciones de identificacin del titular real, en
los trminos del artculo 4.
c) El incumplimiento de la obligacin de obtener informacin sobre el pro-
psito e ndole de la relacin de negocios, en los trminos del artculo
5.
d) El incumplimiento de la obligacin de aplicar medidas de seguimiento
continuo a la relacin de negocios, en los trminos del artculo 6.
e) El incumplimiento de la obligacin de aplicar medidas de diligencia
debida a los clientes existentes, en los trminos del artculo 7.2 y de la
Disposicin transitoria sptima.
f) El incumplimiento de la obligacin de aplicar medidas reforzadas de
diligencia debida, en los trminos de los artculos 11 a 16.
g) El incumplimiento de la obligacin de examen especial, en los trminos
del artculo 17.
h) El incumplimiento de la obligacin de comunicacin por indicio, en los
trminos del artculo 18, cuando no deba calificarse como infraccin
muy grave.
i) El incumplimiento de la obligacin de abstencin de ejecucin, en los
trminos del artculo 19.
j) El incumplimiento de la obligacin de comunicacin sistemtica, en
los trminos del artculo 20.
k) El incumplimiento de la obligacin de colaboracin establecida en el
artculo 21 cuando medie requerimiento escrito de uno de los rganos
de apoyo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e In-
fracciones Monetarias.
l) El incumplimiento de la obligacin de conservacin de documentos,
en los trminos del artculo 25.

263
m) El incumplimiento de la obligacin de aprobar por escrito y aplicar po-
lticas y procedimientos adecuados de control interno, en los trminos
del artculo 26.1, incluida la aprobacin por escrito y aplicacin de una
poltica expresa de admisin de clientes.
n) El incumplimiento de la obligacin de comunicar al Servicio Ejecutivo
de la Comisin la propuesta de nombramiento del representante del
sujeto obligado, o la negativa a atender los reparos u observaciones
formulados, en los trminos del artculo 26.2.
) El incumplimiento de la obligacin de establecer rganos adecuados
de control interno, con inclusin, en su caso, de las unidades tcnicas,
que operen en los trminos previstos en el artculo 26.2.
o) El incumplimiento de la obligacin de dotar al representante ante el
Servicio Ejecutivo de la Comisin y al rgano de control interno de los
recursos materiales, humanos y tcnicos necesarios para el ejercicio
de sus funciones.
p) El incumplimiento de la obligacin de aprobar y mantener a disposi-
cin del Servicio Ejecutivo de la Comisin un manual adecuado y ac-
tualizado de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin
del terrorismo, en los trminos del artculo 26.3.
q) El incumplimiento de la obligacin de examen externo, en los trminos
del artculo 28.
r) El incumplimiento de la obligacin de formacin de empleados, en los
trminos del artculo 29.
s) El incumplimiento de la obligacin de adoptar por parte del sujeto obli-
gado las medidas adecuadas para mantener la confidencialidad sobre
la identidad de los empleados, directivos o agentes que hayan reali-
zado una comunicacin a los rganos de control interno, en los trmi-
nos del artculo 30.1.
t) El incumplimiento de la obligacin de aplicar respecto de las sucursa-
les y filiales con participacin mayoritaria situadas en terceros pases
las medidas previstas en el artculo 31.
u) El incumplimiento de la obligacin de aplicar contramedidas financie-
ras internacionales, en los trminos del artculo 42.
v) El incumplimiento de la obligacin establecida en el artculo 43 de de-
clarar la apertura o cancelacin de cuentas corrientes, cuentas de
ahorro, cuentas de valores y depsitos a plazo.
w) El incumplimiento de la obligacin de adoptar las medidas correctoras
comunicadas por requerimiento del Comit Permanente a las que se
alude en los artculos 26.3, 31.2, 44.2 y 47.3 cuando no concurra una vo-
luntad deliberadamente rebelde al cumplimiento.
x) El establecimiento o mantenimiento de relaciones de negocio o la eje-
cucin de operaciones prohibidas.
y) La resistencia u obstruccin a la labor inspectora cuando no haya me-
diado requerimiento del personal actuante expreso y por escrito al res-
pecto.

264
 2. Salvo que concurran indicios o certeza de blanqueo de capitales o
de financiacin del terrorismo, las infracciones tipificadas en las letras a),
b), c), d), e), f) y l) del apartado anterior podrn ser calificadas como leves
cuando el incumplimiento del sujeto obligado deba considerarse como
meramente ocasional o aislado a la vista del porcentaje de incidencias de
la muestra de cumplimiento.

3. Constituirn infracciones graves de la presente Ley:

a) El incumplimiento de la obligacin de declaracin de movimientos de
medios de pago, en los trminos del artculo 34.
b) El incumplimiento por fundaciones o asociaciones de las obligaciones
establecidas en el artculo 39.
c) El incumplimiento de las obligaciones establecidas en el artculo 41,
salvo que deba calificarse como muy grave de conformidad con el ar-
tculo 51.1.b).

4. En los trminos previstos por los Reglamentos comunitarios que es-

tablezcan medidas restrictivas especficas de conformidad con los artcu-
los 60, 301 o 308 del Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea,
constituirn infracciones graves de la presente Ley:
a) El incumplimiento de la obligacin de congelar o bloquear los fondos,
activos financieros o recursos econmicos de personas fsicas o jurdi-
cas, entidades o grupos designados, cuando no deba calificarse como
infraccin muy grave.
b) El incumplimiento de la prohibicin de poner fondos, activos financie-
ros o recursos econmicos a disposicin de personas fsicas o jurdi-
cas, entidades o grupos designados, cuando no deba calificarse como
infraccin muy grave.
c) El incumplimiento de las obligaciones de comunicacin e informacin
a las autoridades competentes establecidas especficamente en los
Reglamentos comunitarios.

5. Constituirn infracciones graves de la presente Ley el incumpli-

miento de las obligaciones establecidas en los artculos 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11,
12, 13 y 14 del Reglamento (CE) N. 1781/2006, del Parlamento Europeo y
del Consejo, de 15 de noviembre de 2006, relativo a la informacin sobre
los ordenantes que acompaa a las transferencias de fondos.

Artculo 53. Infracciones leves.

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 52.2, constituirn infraccio-

nes leves aquellos incumplimientos de obligaciones establecidas espec-
ficamente en la presente Ley que no constituyan infraccin muy grave o
grave conforme a lo previsto en los dos artculos precedentes.

265
Artculo 54. Responsabilidad de administradores y directivos.

Adems de la responsabilidad que corresponda al sujeto obligado aun

a ttulo de simple inobservancia, quienes ejerzan en el mismo cargos de
administracin o direccin, sean unipersonales o colegiados, sern res-
ponsables de las infracciones cuando stas sean imputables a su con-
ducta dolosa o negligente.

Artculo 55. Exigibilidad de la responsabilidad administrativa.

La responsabilidad administrativa por infraccin de la presente Ley

ser exigible aun cuando con posterioridad al incumplimiento el sujeto
obligado hubiera cesado en su actividad o hubiera sido revocada su au-
torizacin administrativa para operar.
En el caso de sociedades disueltas, los antiguos socios respondern
solidariamente de las sanciones administrativas pecuniarias impuestas
hasta el lmite de lo que hubieran recibido como cuota de liquidacin, sin
perjuicio de la responsabilidad de los directivos, administradores o liqui-
dadores.

Artculo 56. Sanciones por infracciones muy graves.

1. Por la comisin de infracciones muy graves se podrn imponer las

siguientes sanciones:
a) Amonestacin pblica.
b) Multa cuyo importe mnimo ser de 150.000 euros y cuyo importe m-
ximo podr ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 5 por
ciento del patrimonio neto del sujeto obligado, el duplo del contenido
econmico de la operacin, o 1.500.000 euros.
c) Tratndose de entidades sujetas a autorizacin administrativa para
operar, la revocacin de sta.
La sancin prevista en la letra b), que ha de ser obligatoria en todo
caso, se impondr simultneamente con alguna de las previstas en las
letras a) o c).

2. Adems de la sancin que corresponda imponer al sujeto obligado

por la comisin de infracciones muy graves, se podrn imponer una o va-
rias de las siguientes sanciones a quienes, ejerciendo en el mismo cargos
de administracin o direccin, fueran responsables de la infraccin:
a) Multa a cada uno de ellos por importe de entre 60.000 y 600.000 euros.
b) Separacin del cargo, con inhabilitacin para ejercer cargos de ad-
ministracin o direccin en la misma entidad por un plazo mximo de
diez aos.

266
c) Separacin del cargo, con inhabilitacin para ejercer cargos de ad-
ministracin o direccin en cualquier entidad de las sujetas a esta Ley
por un plazo mximo de diez aos.
La sancin prevista en la letra a), que ha de ser obligatoria en todo
caso, podr aplicarse simultneamente con alguna de las previstas en
las letras b) y c).

Artculo 57. Sanciones por infracciones graves.

1. Por la comisin de infracciones graves se podrn imponer las si-

guientes sanciones:
a) Amonestacin privada.
b) Amonestacin pblica.
c) Multa cuyo importe mnimo ser de 60.001 euros y cuyo importe m-
ximo podr ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 1 por
ciento del patrimonio neto del sujeto obligado, el tanto del contenido
econmico de la operacin, ms un 50 por ciento, o 150.000 euros.
La sancin prevista en la letra c), que ha de ser obligatoria en todo
caso, se impondr simultneamente con alguna de las previstas en las
letras a) o b).

2. Adems de la sancin que corresponda imponer al sujeto obligado

por la comisin de infracciones graves, se podrn imponer una o varias de
las siguientes sanciones a quienes, ejerciendo en el mismo cargos de ad-
ministracin o direccin, fueran responsables de la infraccin:
a) Amonestacin privada.
b) Amonestacin pblica.
c) Multa a cada uno de ellos por un importe mnimo de 3.000 euros y m-
ximo de hasta 60.000 euros.
d) Suspensin temporal en el cargo por plazo no superior a un ao.
La sancin prevista en la letra c), que ha de ser obligatoria en todo
caso, se impondr simultneamente con alguna de las previstas en las
letras a), b) o d).

3. En el caso de incumplimiento de la obligacin de declaracin esta-

blecida en el artculo 34 se impondr la sancin de multa cuyo importe m-
nimo ser de 600 euros y cuyo importe mximo podr ascender hasta el
duplo del valor de los medios de pago empleados.

Artculo 58. Sanciones por infracciones leves.

Por la comisin de infracciones leves se podrn imponer una o ambas

de las siguientes sanciones:
a) Amonestacin privada.
b) Multa por importe de hasta 60.000 euros.

267
Artculo 59. Graduacin de las sanciones.

1. Las sanciones se graduarn atendiendo a las siguientes circunstan-

cias:
a) La cuanta de la operacin o las ganancias obtenidas, en su caso,
como consecuencia de las omisiones o actos constitutivos de la infrac-
cin.
b) La circunstancia de haber procedido o no a la subsanacin de la in-
fraccin por propia iniciativa.
c) Las sanciones firmes en va administrativa por infracciones de distinto
tipo impuestas al sujeto obligado en los ltimos cinco aos con arreglo
a esta Ley.
En todo caso, se graduar la sancin de modo que la comisin de las
infracciones no resulte ms beneficiosa para el infractor que el cumpli-
miento de las normas infringidas.

2. Para determinar la sancin aplicable de entre las previstas en los

artculos 56.2, 57.2 y 58, se tomarn en consideracin las siguientes cir-
cunstancias:
a) El grado de responsabilidad o intencionalidad en los hechos que con-
curra en el interesado.
b) La conducta anterior del interesado, en la entidad inculpada o en otra,
en relacin con las exigencias previstas en esta Ley.
c) El carcter de la representacin que el interesado ostente.
d) La capacidad econmica del interesado, cuando la sancin sea multa.
3. Para determinar la sancin aplicable por incumplimiento de la obli-
gacin de declaracin establecida en el artculo 34, se considerarn como
agravantes las siguientes circunstancias:
a) La notoria cuanta del movimiento, considerndose en todo caso como
tal aqulla que duplique el umbral de declaracin.
b) La falta de acreditacin del origen lcito de los medios de pago.
c) La incoherencia entre la actividad desarrollada por el interesado y la
cuanta del movimiento.
d) La circunstancia de ser hallados los medios de pago en lugar o situa-
cin que muestre una clara intencin de ocultarlos.
e) Las sanciones firmes en va administrativa por incumplimiento de la
obligacin de declaracin impuestas al interesado en los ltimos cinco
aos.

Artculo 60. Prescripcin de las infracciones y de las sanciones.

1. Las infracciones muy graves y graves prescribirn a los cinco aos,

y las leves a los dos aos, contados desde la fecha en que la infraccin hu-
biera sido cometida. En las infracciones derivadas de una actividad con-

268
tinuada, la fecha inicial del cmputo ser la de la finalizacin de la activi-
dad o la del ltimo acto con el que la infraccin se consume. En el caso de
incumplimiento de las obligaciones de diligencia debida el plazo de pres-
cripcin se contar desde la fecha de terminacin de la relacin de nego-
cios, y en el de conservacin de documentos desde la expiracin del plazo
al que se refiere el artculo 25.
La prescripcin se interrumpir por cualquier accin de la Comisin de
Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias o de sus
rganos de apoyo, realizada con conocimiento formal de los sujetos obli-
gados, conducente a la inspeccin, supervisin o control de todas o parte
de las obligaciones recogidas en esta Ley. Tambin se interrumpir por la
iniciacin, con conocimiento de los interesados, del procedimiento san-
cionador o de un proceso penal por los mismos hechos, o por otros cuya
separacin de los sancionables con arreglo a esta Ley sea racionalmente
imposible.

2. Las sanciones que se impongan conforme a esta Ley prescribirn a

los tres aos en caso de infracciones muy graves, a los dos aos en caso
de infracciones graves, y al ao en caso de infracciones leves, contados
desde la fecha de notificacin de la resolucin sancionadora.
La prescripcin se interrumpir cuando se acuerde administrativa o
judicialmente la suspensin de la ejecucin de la resolucin sancionadora.

Artculo 61. Procedimiento sancionador y medidas cautelares.

1. La incoacin y, en su caso, el sobreseimiento de los procedimientos

sancionadores a que hubiere lugar por la comisin de las infracciones
previstas en esta Ley corresponder al Comit Permanente, a propuesta
de la Secretara de la Comisin.
La competencia para incoar o acordar el sobreseimiento de los proce-
dimientos sancionadores por incumplimiento de la obligacin de declara-
cin establecida en el artculo 34 corresponder a la Secretara de la
Comisin.

2. La instruccin de los procedimientos sancionadores a que hubiera

lugar por la comisin de infracciones previstas en esta Ley corresponder
a la Secretara de la Comisin.
El rgano competente para la incoacin del procedimiento sanciona-
dor podr acordar, al tiempo de iniciarse el procedimiento o durante su
tramitacin, la constitucin de garanta suficiente para hacer frente a las
responsabilidades a que hubiera lugar. En el caso de los procedimientos
por incumplimiento de la obligacin de declaracin establecida en el ar-
tculo 34, la cantidad intervenida de conformidad con el artculo 35.2 se
entender constituida en garanta, pudiendo acordarse por el Secretario

269
de la Comisin durante la instruccin del procedimiento sancionador la
ampliacin o reduccin de la referida garanta.
El procedimiento sancionador aplicable al incumplimiento de las obli-
gaciones previstas en esta Ley ser el previsto, con carcter general, para
el ejercicio de la potestad sancionadora por las Administraciones Pblicas.

3. Ser competente para imponer las sanciones por infracciones muy

graves el Consejo de Ministros, a propuesta del Ministro de Economa y
Hacienda. Ser competente para imponer las sanciones por infracciones
graves el Ministro de Economa y Hacienda, a propuesta de la Comisin
de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias. Ser
competente para imponer las sanciones por infracciones leves el Director
General del Tesoro y Poltica Financiera, a propuesta del instructor.
Cuando el inculpado sea una entidad financiera o precise de autoriza-
cin administrativa para operar, ser preceptivo para la imposicin de
sanciones por infracciones graves o muy graves solicitar de la institucin
u rgano administrativo responsable de su supervisin informe sobre la
posible incidencia de la sancin o sanciones propuestas sobre la estabi-
lidad de la entidad objeto del procedimiento.
La competencia para resolver los procedimientos sancionadores por
incumplimiento de la obligacin de declaracin establecida en el artculo
34 corresponder, a propuesta del instructor y previo informe del Servicio
Ejecutivo de la Comisin, al Director General del Tesoro y Poltica Finan-
ciera, cuyas resoluciones pondrn fin a la va administrativa.

4. En los procedimientos sancionadores instruidos por la Secretara de

la Comisin el plazo mximo para resolver el procedimiento y notificar la
resolucin ser de un ao a contar desde la fecha de notificacin del
acuerdo de incoacin, sin perjuicio de la posibilidad de suspensin por el
instructor del cmputo del plazo en los supuestos sealados en el artculo
42.5 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, del Rgimen Jurdico de las Ad-
ministraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn, y de la
ampliacin en seis meses adicionales de dicho plazo mximo que podr
acordarse motivadamente por el Secretario de la Comisin, a propuesta
del instructor, al amparo de lo previsto en el artculo 49 de la misma Ley.
El transcurso de los plazos establecidos en el apartado precedente de-
terminar la caducidad del procedimiento administrativo sancionador, de-
biendo procederse a dictar nuevo acuerdo de incoacin en tanto no haya
prescrito la infraccin de conformidad con lo dispuesto en el artculo 60.

5. La ejecucin de las resoluciones sancionadoras firmes en va admi-

nistrativa corresponder a la Secretara de la Comisin.
La sancin de amonestacin pblica, una vez sea firme en va adminis-
trativa, ser ejecutada en la forma que se establezca en la resolucin,
siendo en todo caso publicada en el Boletn Oficial del Estado.

270
 En lo relativo a la ejecucin y publicidad de las sanciones y dems
cuestiones atinentes al rgimen sancionador se estar a lo previsto en las
leyes especficas aplicables a los distintos sujetos obligados y, en su de-
fecto, a lo dispuesto en la Ley 26/1988, de 29 de julio, de disciplina e inter-
vencin de las entidades de crdito.

Artculo 62. Concurrencia de sanciones y vinculacin con el orden penal.

1. Las infracciones y sanciones establecidas en la presente Ley se en-

tendern sin perjuicio de las previstas en otras leyes y de las acciones y
omisiones tipificadas como delito y de las penas previstas en el Cdigo
Penal y leyes penales especiales, salvo lo establecido en los apartados si-
guientes.

2. No podrn sancionarse con arreglo a esta Ley las conductas que lo

hubieran sido penal o administrativamente cuando se aprecie identidad
de sujeto, hecho y fundamento jurdico.

3. En cualquier momento del procedimiento administrativo sancionador

en que se estime que los hechos pudieran ser constitutivos de ilcito penal,
la Secretara de la Comisin dar traslado de los mismos al Ministerio Fis-
cal, solicitndole testimonio sobre las actuaciones practicadas al efecto y
acordar la suspensin de aqul hasta que se reciba la comunicacin a
que se refiere el primer prrafo del apartado siguiente o hasta que recaiga
resolucin judicial.

4. Si el Ministerio Fiscal no encontrara mritos para proceder penal-

mente contra todos o alguno de los sujetos obligados, lo comunicar a la
Secretara de la Comisin para que pueda continuar el procedimiento ad-
ministrativo sancionador.
Si, por el contrario, el Ministerio Fiscal interpusiera denuncia o quere-
lla, comunicar dicha circunstancia a la Secretara de la Comisin, as
como, cuando se produzca, el resultado de tales actuaciones.

5. La resolucin que se dicte en el procedimiento administrativo sancio-

nador deber respetar, en todo caso, los hechos declarados probados en
la sentencia.

Disposicin adicional.

PRDIDA DE LA CONDICIN DE PAS TERCERO EQUIVALENTE

Perdern la condicin de pas tercero equivalente, a los efectos pre-

vistos en los artculos 4.2, 8.3, 9.1, 12.1 y 24.2, aquellos Estados, territorios

271
o jurisdicciones respecto de los que la Comisin Europea adopte una de-
cisin en virtud de lo dispuesto en el artculo 40.4 de la Directiva 2005/60/CE
del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa
a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de
capitales y para la financiacin del terrorismo.
La Direccin General del Tesoro y Poltica Financiera mantendr en su
pgina Web una lista actualizada de los Estados, territorios o jurisdiccio-
nes que gocen de la condicin de pas tercero equivalente.

Disposicin transitoria primera.

NORMAS DE DESARROLLO DE LA LEY 19/1993, DE 28 DE DICIEMBRE

Hasta la entrada en vigor de las disposiciones reglamentarias de la

presente Ley, mantendrn su vigencia el Reglamento de la Ley 19/1993, de
28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blan-
queo de capitales, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, y
sus normas de desarrollo, en cuanto no resulten incompatibles con aqu-
lla.

Disposicin transitoria segunda.

RGIMEN SANCIONADOR

Sern de aplicacin las disposiciones sancionadoras de la Ley 19/1993,

de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blan-
queo de capitales, a los hechos cometidos con anterioridad a la entrada
en vigor de la presente Ley.

Disposicin transitoria tercera.

COMPETENCIA PARA INCOAR PROCEDIMIENTOS SANCIONADORES

Hasta la entrada en vigor de las disposiciones reglamentarias de la

presente Ley, la competencia para incoar los procedimientos sancionado-
res continuar siendo ejercida por la Secretara de la Comisin de Pre-
vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

Disposicin transitoria cuarta.

SERVICIOS DE PAGO

Los establecimientos de cambio de moneda autorizados para la ges-

tin de transferencias con el exterior se entendern comprendidos entre

272
los sujetos obligados a los que hace referencia el artculo 2 en tanto que
no se hayan transformado en entidad de crdito o en entidad de pago de
acuerdo con el apartado 1 de la Disposicin transitoria segunda de la Ley
16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago.

Disposicin transitoria quinta.

ADSCRIPCIN DEL SERVICIO EJECUTIVO DE LA COMISIN

Hasta la entrada en vigor del convenio a que se refiere el artculo 45.3,

se mantendr la adscripcin del Servicio Ejecutivo al Banco de Espaa, es-
tablecida en el artculo 24.1 del Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de di-
ciembre, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.

Disposicin transitoria sexta.

RGIMEN DE LA INSTRUMENTACIN DE COMPROMISOS POR

PENSIONES DE ENTIDADES CUYAS ACCIONES SEAN AL PORTADOR

A los efectos de lo dispuesto en el artculo 4.4, los contratos de seguro

colectivo y planes de pensiones formalizados antes de la entrada en vigor
de esta Ley que instrumenten compromisos por pensiones de las empre-
sas en cumplimiento de lo dispuesto en la Disposicin adicional primera
del Texto Refundido de la Ley de regulacin de los planes y fondos de pen-
siones, aprobado por Real Decreto Legislativo 1/2002, de 29 de noviembre,
conservarn su vigencia para la instrumentacin de dichos compromisos.

Disposicin transitoria sptima.

APLICACIN DE LAS MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA A LOS

CLIENTES EXISTENTES

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 7.2, los sujetos obligados

aplicarn a todos sus clientes existentes las medidas de diligencia debida
establecidas en el Captulo II en un plazo mximo de cinco aos, contados
a partir de la entrada en vigor de la presente Ley.

Disposicin transitoria octava.

CONVENIOS CON LOS RGANOS SUPERVISORES DE LAS

ENTIDADES FINANCIERAS

En tanto no se suscriban los convenios a que se refiere el artculo

44.2.m), mantendrn su vigencia los convenios de colaboracin actual-

273
mente existentes entre los rganos supervisores de las entidades finan-
cieras y el Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo
de Capitales e Infracciones Monetarias.

Disposicin derogatoria.

Sin perjuicio de lo dispuesto en la Disposicin transitoria segunda, a la

entrada en vigor de la presente Ley, quedar derogada la Ley 19/1993, de
28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blan-
queo de capitales.

Disposicin final primera.

MODIFICACIN DE LA LEY 12/2003, DE 21 DE MAYO, DE PREVENCIN

Y BLOQUEO DE LA FINANCIACIN DEL TERRORISMO

1. Se da nueva denominacin a la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de pre-

vencin y bloqueo de la financiacin del terrorismo, que pasa a denomi-
narse Ley 12/2003, de 21 de mayo, de bloqueo de la financiacin del
terrorismo.

2. Se da nueva redaccin al artculo 4 de la Ley 12/2003, con el siguiente

tenor literal:

Artculo 4. Personas y entidades obligadas.

Las Administraciones Pblicas y los sujetos a que se refiere el artculo

2 de la Ley de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin
del terrorismo estn obligados a colaborar con la Comisin de Vigilancia
de Actividades de Financiacin del Terrorismo y, en particular, a llevar a
cabo las medidas necesarias para hacer efectivo el bloqueo previsto en el
artculo 1; en particular, debern:
a) Impedir cualquier acto u operacin que suponga disposicin de saldos
y posiciones de cualquier tipo, dinero, valores y dems instrumentos
vinculados a movimientos de capitales u operaciones de pago o trans-
ferencia bloqueados, a excepcin de aqullos por los que afluyan nue-
vos fondos y recursos a cuentas bloqueadas.
b) Comunicar a la Comisin de Vigilancia cualquier tipo de ingreso que
se pueda realizar a la cuenta bloqueada, sin perjuicio de realizar la
operacin.
c) Comunicar a la Comisin de Vigilancia, por iniciativa propia, cualquier
solicitud o peticin que reciban en la que el ordenante, emisor, titular,
beneficiario o destinatario sea una persona o entidad respecto a la
que la Comisin de Vigilancia haya adoptado alguna medida.

274
d) Facilitar a la citada Comisin la informacin que sta requiera para el
ejercicio de sus competencias.
e) No revelar ni al cliente ni a terceros que se ha transmitido informacin
a la Comisin de Vigilancia.

3. Se da nueva redaccin al artculo 6 de la Ley 12/2003, con el siguiente

tenor literal:

Artculo 6. Supervisin y rgimen sancionador.

1. La funcin de supervisin e inspeccin del Servicio Ejecutivo de la

Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Mone-
tarias a que se refiere el artculo 47 de la Ley de prevencin del blanqueo
de capitales y de la financiacin del terrorismo se extiende al cumplimiento
de las obligaciones establecidas en la presente Ley.
Cuando de los informes de inspeccin a que se refiere el artculo 47.3
de la Ley de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del
terrorismo resulte el incumplimiento de alguna de las obligaciones esta-
blecidas en el artculo 4 de esta Ley, el Comit Permanente de la Comisin
de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias lo
pondr en conocimiento de la Comisin de Vigilancia de Actividades de Fi-
nanciacin del Terrorismo.

2. El incumplimiento de los deberes previstos en esta Ley ser conside-

rado infraccin muy grave a los efectos previstos en el Captulo VIII de la
Ley de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terro-
rismo, y ser sancionado conforme a lo que en l se dispone.
Las referencias que en dicho Captulo se contienen a la Secretara y al
Comit Permanente de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capi-
tales e Infracciones Monetarias deben entenderse realizadas a la Secre-
tara de la Comisin de Vigilancia y a la Comisin de Vigilancia,
respectivamente.
La competencia para proponer la imposicin de sanciones por la co-
misin de las infracciones previstas en esta Ley corresponde al Ministro
del Interior, y la competencia para sancionar, al Consejo de Ministros.

4. Se da nueva redaccin al artculo 9 de la Ley 12/2003, con el siguiente

tenor literal:

Artculo 9. Comisin de Vigilancia de Actividades de Financiacin del Te-

rrorismo.

1. Se crea la Comisin de Vigilancia de Actividades de Financiacin

del Terrorismo como rgano encargado de acordar el bloqueo de todas
las operaciones definidas en el artculo 1 de esta Ley, as como el ejercicio

275
de todas las competencias que sean necesarias para el cumplimiento de
lo previsto en sta.
2. La Comisin de Vigilancia estar adscrita al Ministerio del Interior e
integrada por:
a) Presidente: el Secretario de Estado de Seguridad.
b) Vocales:
1. Un miembro del Ministerio Fiscal, designado por el Fiscal General
del Estado.
2. Un representante de los Ministerios de Justicia, del Interior y de Eco-
noma y Hacienda, designados por los titulares de los departamen-
tos respectivos.
c) Secretario: quien dirija la unidad orgnica que desempee la Secre-
tara de la Comisin de Vigilancia a que refiere el apartado 4.
El Presidente de la Comisin, cuando lo estime conveniente, podr con-
vocar a expertos en las materias de su competencia, para el asesora-
miento especfico en alguno de los asuntos a tratar. El Director del
Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Ca-
pitales e Infracciones Monetarias asistir a las reuniones de la Comi-
sin de Vigilancia con voz pero sin voto.

3. Los miembros de esta Comisin estn sometidos al rgimen de res-

ponsabilidad establecido por el ordenamiento jurdico y, en particular, en
lo relativo a las obligaciones derivadas del conocimiento de la informacin
recibida y de los datos de carcter personal que sean objeto de cesin,
que slo podrn utilizarse para el ejercicio de las competencias atribuidas
por esta Ley. A los expertos que asesoren a la Comisin les ser de apli-
cacin el mismo rgimen de responsabilidad respecto de todo aquello de
lo que conozcan por razn de su asistencia a la Comisin.

4. La Comisin de Vigilancia ejercer sus competencias con el apoyo

de la Secretara de la Comisin de Vigilancia, que tiene la consideracin
de rgano de la Comisin. La Secretara ser desempeada por la unidad
orgnica, con rango al menos de subdireccin general, de las existentes
en el Ministerio del Interior, que reglamentariamente se determine.
Corresponder a la Secretara, entre otras funciones, instruir los pro-
cedimientos sancionadores a que hubiere lugar por las infracciones de
esta Ley, as como formular a la Comisin de Vigilancia la correspondiente
propuesta de resolucin.

5. El cumplimiento de las obligaciones de informacin a que se refiere

el artculo 4 de esta Ley se har a travs de la Secretara de la Comisin
de Vigilancia.

276
 6. La Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias y la Comisin de Vigilancia de Actividades de Financiacin del
Terrorismo se prestarn la mxima colaboracin para el ejercicio de sus
respectivas competencias. En los trminos que se acuerden entre ambas
Comisiones y sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 45.3 de la Ley de
prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo,
el Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capi-
tales e Infracciones Monetarias informar en las reuniones de la Comisin
de Vigilancia de su actividad relativa a hechos u operaciones que presen-
ten indicios o certeza de relacin con la financiacin del terrorismo y, en
especial, de los informes de inteligencia financiera que hubiera elaborado
en relacin con esta materia.
Las competencias de la Comisin de Vigilancia se entienden sin per-
juicio de las que la Ley de prevencin del blanqueo de capitales y de la fi-
nanciacin del terrorismo atribuye a la Comisin de Prevencin del
Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

Disposicin final segunda.

MODIFICACIN DE LA LEY 19/2003, DE 4 DE JULIO, SOBRE

RGIMEN JURDICO DE LOS MOVIMIENTOS DE CAPITALES
Y DE LAS TRANSACCIONES ECONMICAS CON EL EXTERIOR Y
SOBRE DETERMINADAS MEDIDAS DE PREVENCIN
DEL BLANQUEO DE CAPITALES

1. Se da nueva denominacin a la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre r-

gimen jurdico de los movimientos de capitales y de las transacciones eco-
nmicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevencin del
blanqueo de capitales, que pasa a denominarse Ley 19/2003, de 4 de julio,
sobre rgimen jurdico de los movimientos de capitales y de las transac-
ciones econmicas con el exterior.

2. Se da nueva redaccin al apartado 2 del artculo 12 de la Ley

19/2003, con el siguiente tenor literal:
2. La competencia para la incoacin e instruccin de los procedimientos
sancionadores resultantes de la aplicacin del rgimen previsto en la
Ley y para la imposicin de las sanciones correspondientes se regir
por las reglas siguientes:
a) La competencia para la incoacin e instruccin de los procedimientos
sancionadores corresponder a la Secretara de la Comisin de Pre-
vencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
b) La imposicin de sanciones por infracciones muy graves correspon-
der al Consejo de Ministros, a propuesta del Ministro de Economa y
Hacienda.

277
c) La imposicin de sanciones por infracciones graves corresponder al
Ministro de Economa y Hacienda, a propuesta del Secretario de Es-
tado de Economa.
d) La imposicin de sanciones por infracciones leves corresponder al
Director General del Tesoro y Poltica Financiera, a propuesta del ins-
tructor.

Disposicin final tercera.

MODIFICACIN DE LA LEY 35/2003, DE 4 DE NOVIEMBRE, DE

INSTITUCIONES DE INVERSIN COLECTIVA

Se da nueva redaccin al prrafo j) del artculo 43.1 de la Ley 35/2003,

de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversin Colectiva, con el siguiente
tenor literal:
j) Que cuente con procedimientos y mecanismos de control interno ade-
cuados que garanticen la gestin correcta y prudente de la sociedad,
incluyendo procedimientos de gestin de riesgos, as como mecanis-
mos de control y de seguridad en el mbito informtico y rganos y
procedimientos para la prevencin del blanqueo de capitales y de la
financiacin del terrorismo, un rgimen de operaciones vinculadas y un
reglamento interno de conducta. La sociedad gestora deber estar es-
tructurada y organizada de modo que se reduzca al mnimo el riesgo
de que los intereses de las IIC o de los clientes se vean perjudicados
por conflictos de intereses entre la sociedad y sus clientes, entre clien-
tes, entre uno de sus clientes y una IIC o entre dos IIC.

Disposicin final cuarta.

CARCTER BSICO Y TTULOS COMPETENCIALES

La presente Ley tendr el carcter de legislacin bsica de conformi-

dad con lo dispuesto en el artculo 149.1.11 y 13 de la Constitucin.

Disposicin final quinta.

DESARROLLO REGLAMENTARIO

Se habilita al Gobierno para que, en el plazo de un ao a contar desde

la entrada en vigor de esta Ley, apruebe las disposiciones reglamentarias
para su ejecucin y desarrollo.

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Disposicin final sexta. I

INCORPORACIN DE DERECHO COMUNITARIO

Esta Ley incorpora al derecho espaol la Directiva 2005/60/CE del Par-

lamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la pre-
vencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de
capitales y para la financiacin del terrorismo, desarrollada por la Direc-
tiva 2006/70/CE de la Comisin, de 1 de agosto de 2006, por la que se es-
tablecen disposiciones de aplicacin de la Directiva 2005/60/CE del
Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la definicin de perso-
nas del medio poltico y los criterios tcnicos aplicables en los procedi-
mientos simplificados de diligencia debida con respecto al cliente as
como en lo que atae a la exencin por razones de actividad financiera
ocasional o muy limitada.

Disposicin final sptima.

ENTRADA EN VIGOR

La presente Ley entrar en vigor el da siguiente al de su publicacin

en el Boletn Oficial del Estado.
Se excepta de lo anterior la obligacin de almacenar las copias de los
documentos de identificacin en soportes pticos, magnticos o electrni-
cos, establecida en el artculo 25.2 y las obligaciones establecidas en el ar-
tculo 41, que entrarn en vigor a los dos aos y un ao, respectivamente,
de la publicacin de la presente Ley en el Boletn Oficial del Estado.

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