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Manual de Frascati 2002 PDF
Manual de Frascati 2002 PDF
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Manual de Frascati
2002
Edita:
Prlogo
Prlogo
En junio de 1963 la OCDE celebr una reunin de expertos nacionales en estads-
ticas de investigacin y desarrollo (I+D) en la Villa Falconieri de Frascati, Italia. Fruto
de sus trabajos fue la primera versin oficial de la Propuesta de Norma Prctica para
encuestas de Investigacin y Desarrollo Experimental, ms conocida como el "Manual
de Frascati". Esta publicacin es su sexta edicin.
Desde la publicacin de la quinta edicin en 1994, el papel esencial de la I+D y de
la innovacin en la economa fundada en el conocimiento ha suscitado un creciente
inters. Para garantizar un seguimiento de la I+D, es esencial disponer de estadsti-
cas e indicadores fiables y comparables. Por este motivo, en esta nueva edicin del
Manual se potencian las diversas recomendaciones y directrices metodolgicas, espe-
cialmente para mejorar las estadsticas de I+D, en el sector servicios as como en la
recogida de datos ms detallados sobre los recursos humanos en I+D. El proceso de
globalizacin representa un desafo para las encuestas de I+D, y por ello esta nueva
edicin recomienda algunos cambios en las clasificaciones en un intento de tenerlo
en cuenta.
Las estadsticas de I+D de las que se dispone hoy son el resultado del desarrollo sis-
temtico de encuestas basadas en el Manual de Frascati y forman parte del sistema
estadstico de los pases miembro de la OCDE. Aunque el Manual es esencialmen-
te un documento tcnico, constituye uno de los pilares de las acciones desarrolladas
por la OCDE para que se comprenda mejor el papel de la ciencia y la tecnologa
mediante el anlisis de los sistemas nacionales de innovacin. Adems, al propor-
cionar definiciones de la I+D, aceptadas internacionalmente, y clasificaciones de sus
actividades, el Manual contribuye a los debates intergubernamentales sobre las "mejo-
res prcticas" en materia de polticas cientficas y tecnolgicas.
El Manual de Frascati no es solo una referencia para las encuestas de I+D en los pa-
ses miembro de la OCDE. Gracias a las iniciativas de la OCDE, de la UNESCO, de
la Unin Europea y de diversas organizaciones regionales, constituye la norma para
les encuestas de I+D en todos los pases del mundo.
El Manual de Frascati se basa en la experiencia adquirida a partir de las estadsticas
de I+D en los pases miembros de la OCDE. Es el resultado del trabajo colectivo de
los expertos nacionales del Grupo de Expertos Nacionales en Indicadores de Ciencia
y Tecnologa (NESTI). Este Grupo, apoyado por un eficaz Secretariado encabezado
inicialmente por el hoy fallecido Yvan Fabian y sucesivamente por Alison Young,
John Dryden, Daniel Malkin y Andrew Wyckoff, ha desarrollado durante los ltimos
40 aos una serie de manuales metodolgicos bajo el concepto de Ciencia y Tecnologa,
conocidos como la "Familia Frascati", que comprende manuales sobre: la I+D (Manual
de Frascati), innovacin (Manual de Oslo), recursos humanos (Manual de Camberra),
balanza de pagos tecnolgicos y patentes, considerados como indicadores de ciencia
y la tecnologa.
El Manual de Frascati tambin se publica en forma electrnica (disponible en:
www.oecd.org). Se tiene intencin de poner al da con mayor frecuencia la versin
Prlogo
electrnica, a medida que estn disponibles nuevos elementos. Esta versin se com-
pleta con documentacin relacionada con las encuestas de I+D.
La sexta edicin del Manual se ha preparado por varios equipos de expertos perte-
necientes al grupo NESTI. El secretariado de la OCDE (en particular Dominique
Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Genevive Muzart y Sharon Standish) ha
desempeado un papel activo en la coordinacin del conjunto del proceso y en la
redaccin de ciertos captulos. Bill Pattinson (antiguo delegado australiano del
NESTI) ha asumido la responsabilidad de los primeros trabajos de revisin cuando
trabajaba en la OCDE. Mikael kerblom (Instituto de Estadstica de Finlandia y
delegado finlands en el NESTI) trabaj durante un ao en la OCDE para prepa-
rar la versin final del Manual, integrando los diversos comentarios y sugerencias
procedentes de los miembros del NESTI.
Gracias a la generosa contribucin voluntaria del gobierno de Japn a la OCDE,
esta revisin se ha podido beneficiar de contribuciones sustanciales de expertos y ha
podido terminarse a tiempo. La OCDE expresa pues su gratitud a Japn por esta
contribucin voluntaria. El Manual se publica bajo la responsabilidad del Secretario
General de la OCDE.
ndice
Indice
Captulo 1. Objetivo y alcance del Manual
1.1. Observaciones preliminares para los usuarios de datos de I+D 12
1.2. mbito del Manual y utilizacin de las estadsticas de I+D 12
1.3. Relacin entre el Manual de Frascati y otras normas internacionales 13
1.4. Inputs y outputs de I+D 15
1.5. La I+D y las actividades afines 16
1.5.1. Investigacin y desarrollo experimental (I+D) 16
1.5.2. Actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) 16
1.5.3. La I+D y la innovacin tecnolgica 17
1.5.4. La identificacin de la I+D en software, en las ciencias sociales
y en los servicios 18
1.5.5. La gestin y otras actividades de apoyo a la I+D 18
1.6. La cobertura de la I+D en todos los campos cientficos y tecnolgicos 18
1.7. Medicin de los inputs de la I+D 19
1.7.1. Personal de I+D 19
1.7.2. Gastos de I+D 20
1.7.3. Medios materiales para I+D 21
1.7.4. Esfuerzos nacionales en materia de I+D 21
1.8. Globalizacin de la I+D y cooperacin en I+D 21
1.9. Sistemas de clasificacin de la I+D 22
1.9.1. Clasificaciones institucionales 22
1.9.2. Distribucin funcional 23
1.10. Encuestas de I+D, fiabilidad de los datos y comparacin internacional 24
1.11. Crditos presupuestarios pblicos de I+D 25
1.12. Temas de inters particular 26
1.13. Observaciones para los usuarios de datos de I+D 27
ndice
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Anexos
1. Breve historia y orgenes de este Manual 167
2. Obtencin de datos sobre I+D en el sector enseanza superior 174
3. Tratamiento de la I+D en el Sistema de Contabilidad Nacional
de Naciones Unidas 187
4. La I+D relativa a la sanidad, las tecnologas de la informacin
y las comunicaciones (TIC) y la biotecnologa 198
5. Mtodos de obtencin de los datos regionales de I+D 211
6. Trabajos sobre indicadores de ciencia y tecnologa realizados por
otros organismos internacionales 213
7. Otros indicadores de ciencia y tecnologa 218
8. Mtodos prcticos para la obtencin de estimaciones actualizadas
y proyecciones sobre los recursos dedicados a I+D 230
9. Deflactores de I+D e ndices de Conversin Monetaria 235
10. Indicaciones complementarias para la clasificacin de los grandes proyectos
de I+D con especial referencia a las industrias de defensa y aerospacial 244
11. Correspondencia entre las categoras del personal de I+D por ocupacin
en el Manual de Frascati y las clases de la ISCO-88 256
Acrnimos 258
Bibliografa 261
Lista de Cuadros
1.1. Manuales metodolgicos de la OCDE 14
2.1. Criterios suplementarios para diferenciar la I+D de otras actividades
cientficas, tecnolgicas e industriales afines 34
2.2. Lmites entre la I+D y la enseanza y formacin en el nivel 6 de la ISCED 37
2.3. Algunos casos ilustrativos de la frontera entre I+D y otras actividades industriales 43
3.1. Clasificacin Industrial Internacional adaptada para fines de estadsticas de I+D 59
3.2. reas cientficas y tecnolgicas 70
4.1. Utilidad de las distribuciones funcionales 80
4.2. Los tres tipos de investigacin en las Ciencias Sociales y Humanidades 85
5.1. I+D y actividades de apoyo indirectas 97
5.2. Clave normalizada para los niveles y clases de la ISCED del Manual de Frascati
para personal de I+D clasificado por titulaciones formales 103
ndice
Anexo 3
Cuadro 1. Relacin de sectores en el SCN y en el Manual de Frascati 189
Cuadro 2. Sectores y productores en el SCN 190
Cuadro 3. Distribucin en el SCN de unidades de enseanza superior incluidas
de forma posible o de forma definitiva en el Manual de Frascati 191
Cuadro 4. Clasificaciones del SCN para los gastos de las administraciones
pblicas y el consumo final de las IPSFL al servicio de los particulares 193
Cuadro 5. Produccin bruta y total de gastos internos en I+D 194
Anexo 4
Cuadro 1. Identificacin de la I+D relativa a la sanidad en los creditos
presupuestarios pblicos de I+D 200
Cuadro 2. La I+D relativa a la sanidad a partir de datos aportados
por los ejecutores: sector empresas 201
Cuadro 3. Identificacin de la I+D relativa a la sanidad por disciplina cientfica
y por objetivo socieconmico 203
Anexo 10
Cuadro 1. Terminologa de uso comn utilizada en las industrias de defensa
y aerospacial 246
Cuadro 2. Clasificacin actual de la terminologa de Francia, Reino Unido
y Estados Unidos en el Manual de Frascati 247
Cuadro 3. Desarrollo de un carro blindado 253
Anexo 11
Cuadro 1. Correspondencia entre las categoras de personal de I+D por
ocupacin en el Manual de Frascati y las clases ISCO-88 257
Figura
3.1. rbol de decisin para la vinculacin de las unidades de I+D al sector apropiado 57
Captulo 1
Objetivo y alcance del Manual
01 Manual Frascati ULTIMO 22/7/03 09:16 Pgina 12
15. Existen varios recursos para medir los outputs de la I+D o, en general, de
la ciencia y la tecnologa (CyT). Las encuestas sobre la innovacin cons-
tituyen una tentativa de medir los resultados y los efectos del proceso de
la innovacin, en la cual la I+D juega un papel importante. Un manual
relativo a las encuestas sobre innovacin ya ha sido publicado y revisado
una vez (OCDE, 1997a).
16. Hay otra posibilidad que consiste en explotar las fuentes de datos exis-
tentes. Ha sido necesario efectuar importantes trabajos metodolgicos
antes de poder recomendar un mtodo estndar internacional que per-
mita extraer indicadores de CyT. Se han publicado manuales sobre la
balanza de pagos por tecnologa y la utilizacin de datos de las patentes
como indicadores de ciencia y tecnologa (OCDE, 1990, 1994b). Existen
tambin principios bsicos de bibliometra y de anlisis de datos comer-
ciales, desde el punto de vista de la intensidad tecnolgica de produc-
tos o ramas de la actividad industrial en cuestin (vase Cuadro 1.l). Las
obras mencionadas difieren del presente Manual, porque se refieren sobre
todo a problemas de interpretacin; los datos considerados no estn reco-
gidos con el propsito de analizar las actividades de CyT, sino que se
recogen de fuentes existentes y se reorganizan para este propsito (para
ms detalles, vase Anexo 7).
Captulo 2
Definiciones y convenciones bsicas
02 Manual Frascati 21/7/03 10:01 Pgina 30
Ensayos y normalizacin
72. Cubre la actualizacin de normas nacionales, la calibracin de normas
secundarias y los ensayos y anlisis rutinarios de materiales, componen-
tes, productos, procesos, suelos, atmsfera, etc.
Estudios de viabilidad
73. La evaluacin de proyectos de ingeniera utilizando tcnicas existentes,
con objeto de proporcionar informacin adicional antes de decidir su
puesta en funcionamiento, no es I+D. En las ciencias sociales, los estu-
dios de viabilidad consisten en examinar las caractersticas socioecon-
micas y las consecuencias de determinadas situaciones (por ejemplo, un
estudio de la viabilidad de un complejo petroqumico en una determi-
nada regin). Sin embargo, los estudios de viabilidad de los proyectos de
investigacin son parte de la I+D.
Fuente: OCDE.
85. Segn estos criterios, un determinado proyecto puede ser I+D si se rea-
liza por una cierta razn, pero no lo ser si se lleva a cabo por otra razn,
como se ilustra con los siguientes ejemplos:
En el campo de la medicina, una autopsia rutinaria para conocer las
causas de un fallecimiento responde a la prctica mdica corriente y
no es I+D; por el contrario, la autopsia efectuada para estudiar un
caso de mortalidad particular con el fin de establecer los efectos secun-
darios de cierto tratamiento contra el cncer, s es I+D.Anlogamente,
los exmenes rutinarios tales como los anlisis de sangre o bacterio-
lgicos que realizan los mdicos, no son I+D, pero un programa espe-
cial de anlisis de sangre realizado con ocasin de la introduccin de
un nuevo frmaco, s es I+D.
El registro diario de la temperatura o de la presin atmosfrica no es
I+D, ya que responde a operaciones habituales propias del organis-
mo de pronstico meteorolgico o de recogida de datos de inters
general. La investigacin de nuevos mtodos de medida de las tem-
peraturas es I+D, as como el estudio y desarrollo de nuevos sistemas
y tcnicas de interpretacin de datos.
Las actividades de I+D ejecutadas en la industria de la ingeniera
mecnica suelen estar muy vinculadas al trabajo de diseo y dibujo
tcnico. Generalmente, en las pequeas y medianas empresas (PYME)
de este sector industrial no existe un departamento especial de I+D,
y tales actividades son efectuadas muy a menudo bajo el ttulo gene-
ral de estudios y proyectos. Cuando los clculos, proyectos, planos
e instrucciones de funcionamiento se realizan para la construccin y
puesta en marcha de plantas piloto y de prototipos, se deberan incluir
en I+D, pero si se llevan a cabo para la preparacin, ejecucin y man-
tenimiento de produccin normalizada (por ejemplo, plantillas, mqui-
nas herramienta) o para la promocin de la venta de productos (por
ejemplo, ofertas, folletos y catlogos de piezas de recambio) deberan
excluirse de la I+D.
Supervisin de estudiantes
95. ntimamente ligado al problema de identificar el elemento de I+D exis-
tente en la labor realizada por los estudiantes de postgrado surge el de
obtener el componente de I+D que corresponde a los directores de tesis
por el tiempo dedicado a la supervisin de estos estudiantes y de sus pro-
yectos de investigacin.
96. Slo se deben clasificar como I+D las actividades de supervisin si son
equivalentes a la direccin y gestin de un proyecto de I+D con un ele-
mento suficiente de novedad y cuyo objetivo sea el de producir nuevos
conocimientos. En tales casos, la supervisin de los profesores universi-
tarios y el trabajo de los estudiantes deben incluirse en I+D. Si la super-
visin consiste nicamente en ensear mtodos de I+D o en la lectura o
correccin de tesis, memorias o trabajos de los estudiantes de doctora-
do, debe excluirse de la I+D.
Fuente: OCDE.
Planteamiento general
102. La dificultad de distinguir la I+D de otras actividades cientficas y tc-
nicas surge cuando en una misma institucin se ejecutan varias activi-
dades. A la hora de realizar las encuestas, ciertas reglas empricas per-
miten determinar ms fcilmente la parte que corresponde a I+D. Por
ejemplo:
Casos particulares
104. En algunos casos, los criterios tericos para distinguir la I+D de las
actividades cientficas y tecnolgicas afines resultan especialmente dif-
ciles de aplicar. La exploracin del espacio, las actividades mineras y de
prospeccin y el desarrollo de sistemas sociales constituyen tres reas
en las que se requieren grandes cantidades de recursos, por lo que cual-
quier variacin en su tratamiento producir efectos importantes en la
comparacin internacional de los datos resultantes de I+D. Los pro-
yectos a gran escala tambin plantean problemas en la definicin de
cul es el componente que les corresponde de I+D, y se discuten en el
apartado 2.3.4. En las cuatro reas citadas se aplican los siguientes acuer-
dos convencionales.
Planteamiento general
110. Ha de tenerse cuidado en excluir las actividades que, aunque induda-
blemente forman parte del proceso de innovacin tecnolgica, en raras
ocasiones suponen I+D, por ejemplo, la solicitud de patentes y licencias,
los estudios de mercado, el arranque del proceso de fabricacin, la pues-
ta a punto de maquinaria y herramientas y las modificaciones del pro-
ceso de fabricacin. Algunas actividades como el utillaje, el desarrollo
de procesos y el diseo y construccin de prototipos pueden contener
un componente apreciable de I+D, lo que hace difcil identificar con
exactitud qu es lo que debe o no considerarse I+D. Esta observacin
es aplicable en particular a la defensa y a industrias a gran escala del
sector privado, como la aerospacial. Anlogas dificultades pueden sur-
gir a la hora de distinguir entre determinados servicios pblicos de natu-
raleza tecnolgica, como la inspeccin y el control, y las actividades afi-
nes a la I+D, como sucede por ejemplo en materia de alimentos y
frmacos (Cuadro 2.3).
111. El captulo 4 define el desarrollo experimental como el trabajo siste-
mtico, basado en el conocimiento existente obtenido de la investigacin
y la experiencia prctica, que va dirigido a la produccin de nuevos mate-
riales, productos o dispositivos, a la puesta en marcha de nuevos proce-
sos, sistemas y servicios o a la mejora sustancial de los ya existentes. Es
difcil trazar con precisin la frontera entre el desarrollo experimental y
el desarrollo previo a la produccin, por ejemplo, con el que se consiguen
ensayos y modelos de demostracin para los usuarios, as como la pro-
duccin concebida para que sea aplicable a todas las situaciones que se
presenten en la industria. Sera necesario elaborar una serie de conven-
ciones o criterios para cada tipo de industria. La regla bsica establecida
originalmente por la Fundacin Americana de la Ciencia (NSF) de Estados
Unidos proporciona una base prctica que permite juzgar los casos dif-
ciles. La regla, ligeramente ampliada, dice as:
112. A pesar de esta regla, puede resultar difcil su aplicacin en los dife-
rentes sectores industriales. Puede no estar claro cundo resulta evi-
dente un componente de novedad apreciable o cundo el producto o el
proceso estn ya sustancialmente establecidos.
Cuadro 2.3. Algunos casos ilustrativos de la frontera entre I+D y otras actividades
industriales
Fuente: OCDE
Casos particulares
113. A continuacin se describen algunos problemas frecuentes.
Prototipos
114. Un prototipo es un modelo original construido que posee todas las carac-
tersticas tcnicas y de funcionamiento del nuevo producto. Por ejem-
plo, si se est desarrollando una bomba para lquidos corrosivos, se pre-
cisan varios prototipos para hacer ensayos de envejecimiento acelerado
con diferentes productos qumicos. Existe un ciclo de retroalimenta-
cin, de forma que si los resultados de los ensayos del prototipo no son
satisfactorios, estos resultados se pueden utilizar en nuevos trabajos de
desarrollo de la bomba.
115. Si se aplica el criterio de la NSF, el diseo, la construccin y los ensayos
de los prototipos entran, normalmente, dentro de la definicin de I+D.
Esto es as tanto si se fabrica un solo prototipo como si se fabrican varios,
sin importar si se construyen consecutiva o simultneamente. Pero una
vez realizadas todas las modificaciones necesarias en el (los) prototi-
po(s) y efectuados satisfactoriamente todos los ensayos pertinentes, ah
acaba la I+D. La construccin de varias copias de un prototipo para
hacer frente a las necesidades comerciales, militares o mdicas, una vez
ensayado con xito el prototipo original, no constituye parte de la I+D,
incluso aunque esta actividad sea llevada a cabo por personal de I+D.
Plantas piloto
116. La construccin y utilizacin de una planta piloto forman parte de la
I+D siempre y cuando el objetivo principal sea adquirir experiencia y
obtener datos tcnicos o de otro tipo que puedan utilizarse en:
La evaluacin de hiptesis.
La elaboracin de nuevas frmulas de productos.
El establecimiento de nuevas especificaciones de producto termina-
do.
El diseo de equipo y estructuras especiales necesarios para un nue-
vo proceso.
La redaccin de instrucciones de funcionamiento o manuales sobre
el proceso.
117. Si una vez finalizada la fase experimental, la planta piloto funciona como
unidad normal de produccin comercial, a partir de ese momento no
puede considerarse que su actividad sea I+D, incluso aunque la planta
contine denominndose planta piloto. Puesto que el objetivo fun-
damental de una planta piloto no es de carcter comercial, en principio
es irrelevante que una parte o la totalidad de su produccin pueda aca-
bar siendo vendida. Los ingresos as obtenidos no deben ser deducidos
del coste de la I+D.
Produccin experimental
120. Una vez que un prototipo ha sido probado satisfactoriamente y se le
han realizado las modificaciones necesarias, comienza la fase de pro-
duccin. Este proceso est unido a la produccin a escala industrial y
puede implicar la modificacin del producto o del proceso, la forma-
cin de personal en las nuevas tcnicas o la utilizacin de nuevas mqui-
nas. A menos que exija nuevos trabajos de diseo y de ingeniera, el
arranque del proceso de produccin no debe considerarse I+D, puesto
que su objetivo principal ya no es la mejora del producto sino la pues-
ta en marcha del proceso de produccin. Las primeras unidades expe-
rimentales obtenidas en una produccin masiva en serie no deben con-
siderarse prototipos de I+D, aun cuando, de forma poco rigurosa, se las
designe bajo este nombre.
121. Por ejemplo, cuando un nuevo producto debe ensamblarse mediante
soldadura automtica, el proceso de optimizacin de los reglajes del
equipo de soldadura para conseguir la mxima eficacia y velocidad de
produccin no debe considerarse como I+D (an en el caso en el que
haya que satisfacer los requisitos de resistencia de la unin).
Averas e imprevistos
122. Las averas e imprevistos a veces demuestran la necesidad de realizar
actividades complementarias de I+D, pero lo ms frecuente es que la
deteccin de defectos de funcionamiento d lugar a modificaciones
I+D retroactiva
123. Una vez que un nuevo producto o proceso haya generado unidades de
produccin, pueden aparecer todava problemas tcnicos que es nece-
sario resolver y algunos de ellos pueden requerir nueva I+D. Esta I+D
retroactiva debe incluirse como I+D.
Diseo industrial
124. El gran volumen de trabajos de diseo en un sector industrial est orien-
tado a los procesos de produccin y no se clasifica como I+D. No obs-
tante, s deben incluirse como I+D algunos elementos del trabajo de
diseo, tales como los planos y dibujos destinados a definir procesos,
las especificaciones tcnicas y las caractersticas de funcionamiento nece-
sarios para la concepcin, desarrollo y fabricacin de nuevos produc-
tos y procesos.
125. Por ejemplo, si se ha desarrollado un producto de ingeniera que incor-
pora componentes que precisan mecanizado, tratamiento trmico o elec-
trodeposicin, se considera I+D la definicin de las caractersticas y
especificaciones sobre la calidad de las superficies, los procedimientos
de tratamiento trmico o los requisitos del proceso de electrodeposi-
cin, con independencia de que todo ello aparezca incorporado a los
planos o se presente en documentos aparte.
Ensayos clnicos
130. Antes de sacar al mercado nuevos frmacos, vacunas o tratamientos
deben someterse a ensayos sistemticos en humanos voluntarios para
asegurar que son seguros y efectivos. Estos ensayos clnicos se dividen
en cuatro fases normalizadas, tres de las cuales se realizan antes de tener
el permiso para la fabricacin. Con objeto de poder realizar compara-
ciones internacionales, se ha convenido que las fases 1, 2 y 3 se pueden
incluir en la I+D. La fase 4 de los ensayos clnicos, en la que se contina
ensayando el frmaco o el tratamiento despus de su aprobacin y fabri-
cacin, solo deben incluirse como I+D si origina nuevos avances cien-
tficos o tecnolgicos.Adems, no todas las actividades realizadas antes
de la obtencin del permiso de fabricacin se consideran I+D, espe-
cialmente cuando transcurre un tiempo de demora significativo tras la
terminacin de la fase 3 de los ensayos, durante el cual pueden comen-
zar actividades publicitarias y de desarrollo.
136. Deben clasificarse como I+D el software que forma parte de un pro-
yecto de I+D, as como las actividades de I+D asociadas a un software
si ste constituye un producto acabado.
Captulo 3
Clasificaciones institucionales
03 Manual Frascati 21/7/03 10:02 Pgina 54
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
Institucin
S No
Enseanza superior Vende su produccin a un precio econmicamente significativo?
10:02
S No
Est controlada y financiada principalmente por el
Empresa
sector empresarial en su propio pas en el extranjero?
S No
Pgina 57
S No
S No S No
Est administrada por la Unidades difciles de clasificar cuando la financiacin y el
Enseanza superior Administracin
enseanza superior? control no provienen del mismo sector
S S S
Empresa Enseanza superior Administracin
57
Clasificaciones institucionales
Fuente: OCDE
03 Manual Frascati 21/7/03 10:02 Pgina 58
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
Cuadro 3.1. Clasificacin Industrial Internacional adaptada para fines de estadsticas de I+D
3 Clasificaciones institucionales
Cuadro 3.1. Clasificacin Industrial Internacional adaptada para fines de estadsticas de I+D
Metales comunes 27 27
Industrias bsicas de hierro y acero 271 y 2731 27.1-27.3 + 27.51/52
Industrias bsicas de metales no ferrosos 272 y 2732 27.4 + 27.53/54
Productos elaborados de metal, maquinaria
y equipos, instrumentos y transportes 28-35 28-35
Productos elaborados de metal, excepto
maquinaria y equipos 28 28
Maquinaria y equipos, no clasificado en otro lugar 29 29
Motores y turbinas, excepto motores para aeronaves,
automviles y motocicletas 2911 29.11
Maquinaria de uso especial 292 29.3+29.4+29.5+29.6
Mquinas herramienta 2922 29.4
Armas y municiones 2927 29.6
Maquinaria de oficina, contabilidad e informtica 30 30
Maquinaria y aparatos elctricos 31 31
Motores, generadores y transformadores
elctricos 311 31.1
Aparatos de distribucin y de control de la energa
elctrica (incluyendo los semiconductores) 312 31.2
Hilos y cables elctricos aislados (incluyendo
los cables de fibra ptica) 313 31.3
Acumuladores, pilas elctricas y bateras primarias 314 31.4
Lmparas elctricas y equipos de iluminacin 315 31.5
Otros tipos de equipo elctrico, no clasificados
en otro lugar 319 31.6
Equipos y aparatos de radio, televisin
y comunicaciones 32 32
Tubos, vlvulas y otros componentes electrnicos 321 32.1
Transmisores de televisin y radio y aparatos de
telefona y telegrafa con hilos 322 32.2
Receptores de radio y televisin, aparatos de
grabacin y reproduccin de imagen y sonido 323 32.3
Instrumentos mdicos, pticos y de precisin y
relojes 33 33
Aparatos e instrumentos mdicos y
equipos de control 331 33.1
Instrumentos y aparatos de medida, comprobacin,
control, navegacin y otros usos, excepto los
equipos de control de procesos industriales 3312 33.2
Equipos de control de procesos industriales 3313 33.3
Instrumentos de ptica y material fotogrfico 332 33.4
Instrumentos de relojera 333 33.5
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
La unidad estadstica
170. La I+D es una de las actividades que una empresa puede llevar a cabo.
La empresa es libre para organizar dicha actividad en funcin de su
modelo de produccin. As, la I+D de base puede ser llevada a cabo en
unidades incorporadas a la produccin o en unidades centrales que sir-
ven a toda la empresa. En la mayora de los casos, la entidad jurdica
definida en los prrafos 78 y 79 de la ISIC Rev. 3, es la unidad apropia-
da.A veces, pueden establecerse unidades jurdicas separadas para sumi-
nistrar servicios de I+D a una o ms entidades jurdicas relacionadas.
La I+D ad hoc es normalmente la actividad realizada en un departa-
mento operativo de la empresa, como puede ser el de diseo industrial,
el de control de calidad o el de produccin.
171. Las necesidades de datos determinan la eleccin de la unidad o unidades
estadsticas. Estas necesidades se describen detalladamente en el captulo
6. Sin embargo, el origen de los fondos de I+D es un dato fundamental.
Generalmente es un tema que entra dentro de la esfera de la entidad jur-
dica que controla la realizacin de la I+D y no de las unidades ms peque-
as, que de hecho realizan el trabajo. Estas ltimas pueden tener que ela-
borar presupuestos y registrar costes, pero es realmente la administracin
central de la empresa la que conoce la procedencia de los fondos que ser-
virn para cubrir los gastos. El otorgamiento de escrituras de contratos y
el pago de impuestos son las actividades principales de la entidad jurdica.
172. La empresa, como unidad estadstica, queda definida como la unidad
organizativa que dirige y controla la distribucin de los recursos en rela-
cin con sus actividades internas, para las cuales se mantienen contabi-
lidades financieras y balances consolidados. Estas contabilidades per-
miten conocer las transacciones internacionales, la posicin internacional
en materia de inversiones y la situacin financiera consolidada de la
unidad. Se recomienda que la empresa funcione como unidad decla-
rante y, con determinadas excepciones, como unidad estadstica en el
sector empresas. En un grupo de empresas, sera deseable obtener resul-
tados separados para cada una de las entidades jurdicas que ejecutan
I+D, utilizando estimaciones, si fuera necesario.
173. Cuando una empresa es heterognea en lo que respecta a su actividad
econmica y adems realiza una cantidad importante de acciones de
I+D en diversos tipos de actividad, conviene subdividir la I+D si pue-
de obtenerse informacin suficiente. En algunos pases se subdivide la
empresa en distintas unidades estadsticas correspondientes a las dife-
rentes unidades econmicas dentro de la empresa. En otros pases, la
actividad de I+D se desglosa segn los grupos de productos.
Criterios de clasificacin
174. La clasificacin de estas unidades estadsticas debe realizarse en la
categora de la ISIC que corresponda a la actividad principal o a la gama
de actividades principales de la unidad (ISIC Rev.3, prrafo 114).
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
Tamao de la institucin
182. La extensin y naturaleza de los programas de I+D de las entidades del
sector empresarial estn normalmente condicionadas por el tamao de
las mismas. El tamao de la empresa puede estar definido en funcin
del empleo, de los ingresos o de otros elementos de carcter financie-
ro. Sin embargo, las cifras de empleo constituyen una medida menos
ambigua y por tanto preferible. Habra que aplicar esta clasificacin a
las unidades estadsticas tanto de las industrias manufactureras como
del sector servicios.
183. Se recomienda utilizar los siguientes grupos segn el tamao (de acuer-
do con el nmero de personas empleadas):
0
1-9
10-49
50-99
100-249
250-499
500-999
1.000- 4.999
5.000 o ms.
Se han seleccionado estas categoras por diversas razones, en particu-
lar porque pueden adaptarse a la clasificacin por tamao adoptada por
3 Clasificaciones institucionales
185. Segn la definicin dada por el SCN (ONU, 1968; CEC et al., 1994) de
productores de servicios otorgados por las administraciones pblicas
(a excepcin de los centros de enseanza superior sometidos a control
pblico), este sector incluye todos los ministerios, servicios y oficinas de
las administraciones pblicas (administraciones centrales, administra-
ciones de los estados de una federacin, de las provincias, de los distri-
tos o condados, de los departamentos, de las municipalidades, de las ciu-
dades y de los pueblos), que desarrollan una amplia gama de actividades
tales como: administracin; defensa y mantenimiento del orden pbli-
co; sanidad, enseanza, servicios culturales, recreativos y sociales en gene-
ral; promocin del crecimiento econmico y del bienestar; y desarrollo
tecnolgico. Los rganos legislativos y ejecutivos, los departamentos,
establecimientos y otros organismos de la administracin deben incluir-
se aqu, independientemente del tratamiento que se les d en la conta-
bilidad pblica. Los fondos de la seguridad social administrados por el
Gobierno tambin se incluyen. Resulta irrelevante si sus actividades
son financiadas con cargo al presupuesto ordinario, a presupuestos extra-
ordinarios o a fondos extrapresupuestarios.
3 Clasificaciones institucionales
186. Este sector comprende igualmente las instituciones privadas sin fines
de lucro (IPSFL), no mercantiles, controladas y financiadas principal-
mente por la Administracin, a excepcin de las que son administradas
por los centros de enseanza superior. Todas las IPSFL no mercantiles
controladas y financiadas por la Administracin se clasifican en el sec-
tor Administracin, cualesquiera que sean las unidades institucionales
que se beneficien fundamentalmente de sus actividades.Controladas
alude a la capacidad de determinar la poltica general o el programa de
la IPSFL gracias a la potestad de nombrar a los responsables de la ges-
tin. Dichas IPSFL son financiadas principalmente con subvenciones
de la Administracin, y las cantidades asignadas a ese apoyo institu-
cional se publican en informes oficiales o en los presupuestos del Estado.
Las IPSFL financiadas principalmente por la Administracin se debe-
rn incluir dentro el sector Administracin aunque no est claro si es
el Estado el que ejerce el control.
187. Igualmente se clasifican en este sector las unidades asociadas al sector
enseanza superior y que fundamentalmente estn al servicio de la
Administracin.
Lista de clasificacin
188. La norma internacional utilizable por el sector Administracin es la
Clasificacin de las funciones de las administraciones pblicas (COFOG,
de Naciones Unidas). Desgraciadamente, no se considera apropiada
para la clasificacin de las actividades de I+D. No se ha llegado a un
acuerdo para una subclasificacin adecuada para el sector
Administracin, y en el presente Manual no se formula ninguna reco-
mendacin (vase el captulo 4, cuadro 4.1 y apartados 4.4.1 y 4.5.1, don-
de se ofrecen recomendaciones para las clasificaciones funcionales).
La unidad estadstica
189. Segn la recomendacin que figura en el prrafo 51 de la ISIC Rev. 3,
cuando los datos se combinan con los que se obtienen de entidades jur-
dicas del sector empresarial, la unidad estadstica utilizada debe ser an-
loga a la entidad jurdica de ese sector.
Criterio de clasificacin
190. A falta de una lista de clasificacin reconocida, no se puede efectuar en
estos momentos ninguna recomendacin.
3 Clasificaciones institucionales
Nivel de la Administracin
192. Las unidades estadsticas deben clasificarse en tres categoras segn el
nivel administrativo en el que se sitan, junto con una cuarta categora
para unidades que no pueden clasificarse por nivel administrativo.
Unidades administrativas centrales y federales
Unidades administrativas estatales y provinciales
Unidades administrativas locales y municipales
IPSFL controladas y financiadas principalmente por la Administracin
Tipo de institucin
193. Cuando existen grupos importantes de unidades conectadas con la
Administracin y con otros sectores (por ejemplo, unidades adminis-
tradas o controladas por la Administracin pero relacionadas con uni-
dades de enseanza superior o unidades al servicio de la industria pero
financiadas y controladas por la Administracin), es deseable que para
informes destinados a organizaciones internacionales se las identifique
por separado. (A efectos de esta clasificacin concreta, la unidad esta-
dstica puede ser del tipo organizacin, en lugar de del tipo empresa).
Cuando la I+D realizada en hospitales pblicos se incluye en este sec-
tor conviene declararla por separado. Igualmente se puede establecer
una distincin til entre las unidades donde la I+D constituye la acti-
vidad econmica principal (Divisin 73 de la ISIC Rev. 3) y el resto.
Las instituciones privadas sin fines lucro, que estn fuera del mer-
cado y al servicio de los hogares (es decir, del pblico).
Los particulares y los hogares.
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
Lista de clasificacin
200. Las unidades estadsticas del sector instituciones privadas sin fines de
lucro se clasifican en seis grandes reas cientficas y tecnolgicas segn
la Recomendacin relativa a la normalizacin internacional de las esta-
dsticas sobre ciencia y tecnologa (UNESCO 1978). Estas reas son
las siguientes:
Ciencias naturales.
Ingeniera y tecnologa.
Ciencias mdicas.
Ciencias agrcolas.
Ciencias sociales.
Humanidades.
201. Las grandes reas cientficas, junto con ejemplos de las subreas, se
muestran en el cuadro 3.2.
202. Si bien las grandes reas cientficas y tecnolgicas se hallan bien defi-
nidas, el nivel de desagregacin de tales reas es responsabilidad de cada
pas.
La unidad estadstica
203. Segn el Sistema de Contabilidad Nacional, la entidad jurdica es la uni-
dad estadstica recomendada para este sector. En algunos casos, puede
ser apropiado recurrir a una unidad estadstica menor (vase ms ade-
lante).
Criterio de clasificacin
204. El criterio de clasificacin es el campo ms importante de la ciencia en
el cual se desarrolla la mayor parte de la actividad de I+D. Cuando una
3 Clasificaciones institucionales
1. CIENCIAS NATURALES
1.1. Matemticas e informtica [matemticas y otras reas afines; informtica y otras disciplinas
afines (slo desarrollo de software; el desarrollo de equipos debe clasificarse en ingeniera)]
1.2. Ciencias fsicas (astronoma y ciencias del espacio, fsica, otras reas afines)
1.3. Ciencias qumicas (qumica, otras reas afines)
1.4. Ciencias de la tierra y ciencias relacionadas con el medio ambiente (geologa, geofsica,
mineraloga, geografa fsica y otras ciencias de la tierra, meteorologa y otras ciencias de la
atmsfera incluyendo la investigacin climtica, oceanografa, vulcanologa, paleoecologa,
otras ciencias afines)
1.5. Ciencias biolgicas (biologa, botnica, bacteriologa, microbiologa, zoologa, entomologa,
gentica, bioqumica, biofsica, otras disciplinas afines a excepcin de ciencias clnicas y
veterinarias)
2. INGENIERIA Y TECNOLOGIA
2.1. Ingeniera civil (ingeniera arquitectnica, ciencia e ingeniera de la edificacin, ingeniera de la
construccin, infraestructuras urbanas y otras disciplinas afines)
2.2. Ingeniera elctrica, electrnica [ingeniera elctrica, electrnica, ingeniera y sistemas de
comunicacin, ingeniera informtica (slo equipos) y otras disciplinas afines]
2.3. Otras ingenieras (tales como ingeniera qumica, aeronutica y aerospacial, mecnica,
metalrgica, de los materiales y sus correspondientes subdivisiones especializadas; productos
forestales; ciencias aplicadas, como geodesia, qumica industrial, etc.; ciencia y tecnologa de
los alimentos; tecnologas especializadas o reas interdisciplinares, por ejemplo, anlisis de
sistemas, metalurgia, minera, tecnologa textil y otras disciplinas afines)
3. CIENCIAS MDICAS
3.1. Medicina bsica (anatoma, citologa, fisiologa, gentica, farmacia, farmacologa, toxicologa,
inmunologa e inmunohematologa, qumica clnica, microbiologa clnica, patologa)
3.2. Medicina clnica (anestesiologa, pediatra, obstetricia y ginecologa, medicina interna, ciruga,
odontologa, neurologa, psiquiatra, radiologa, teraputica, otorrinolaringologa,
oftalmologa)
3.3. Ciencias de la salud (salud pblica, medicina social, higiene, enfermera, epidemiologa)
4. CIENCIAS AGRICOLAS
4.1. Agricultura, silvicultura, pesca y ciencias afines (agronoma, zootecnia, pesca, silvicultura,
horticultura, otras disciplinas afines)
4.2. Medicina veterinaria
3 Clasificaciones institucionales
5. CIENCIAS SOCIALES
5.1. Psicologa
5.2. Economa
5.3. Ciencias de la educacin (educacin, formacin y otras disciplinas afines)
5.4. Otras ciencias sociales [antropologa (social y cultural) y etnologa, demografa, geografa
(humana, econmica y social), urbanismo y ordenacin del territorio, administracin, derecho,
lingstica, ciencias polticas, sociologa, mtodos y organizacin, ciencias sociales varias y
actividades interdisciplinarias, actividades metodolgicas e histricas de I+D relacionadas con
disciplinas de este grupo. La antropologa fsica, la geografa fsica y la psicofisiologa se
clasifican normalmente en ciencias exactas y naturales]
6. HUMANIDADES
6.1. Historia (historia, prehistoria, as como ciencias auxiliares de la historia, tales como la
arqueologa, la numismtica, la paleografa, la genealoga, etc.)
6.2. Lengua y literatura (lenguas y literaturas antiguas y modernas)
6.3. Otras ciencias humanas [filosofa (incluyendo la historia de la ciencia y de la tecnologa), arte,
historia del arte, crtica de arte, pintura, escultura, musicologa, arte dramtico a excepcin de
investigaciones artsticas de cualquier tipo, religin, teologa, otras reas y disciplinas
relacionadas con las humanidades, otras actividades de CyT metodolgicas e histricas
relacionadas con disciplinas de este grupo]
Fuente: OCDE
207. ste no es un sector del SCN. Ha sido reconocido por la OCDE (y por
la UNESCO) debido al importante papel que las universidades e insti-
tuciones anlogas desempean en la ejecucin de la I+D.
208. La definicin formulada anteriormente describe el campo general que
abarca este sector. Sin embargo, es difcil formular directrices que garan-
ticen que los datos suministrados son comparables internacionalmen-
te, pues este sector no est contemplado en el SCN. Al estar apoyado
en criterios diversos se presta a distintas interpretaciones, segn los inte-
reses de la poltica nacional y las definiciones del sector.
3 Clasificaciones institucionales
209. En todos los pases, este sector est constituido esencialmente por las
universidades y las escuelas tcnicas. La principal discrepancia que se
produce en los pases procede del diferente tratamiento otorgado a las
diversas instituciones de enseanza superior y, sobre todo, de los dife-
rentes tipos de centros que de una u otra manera estn relacionados
con las universidades y colegios universitarios. Los principales proble-
mas que se examinarn a continuacin son:
Enseanza superior
Hospitales y clnicas universitarios
Institutos de investigacin situados en la frontera
Enseanza superior
210. Este sector comprende los centros cuya actividad principal es la de
proporcionar una enseanza superior (enseanza de tercer nivel), cual-
quiera que sea su personalidad jurdica. Puede tratarse de sociedades,
cuasisociedades pertenecientes a un servicio de la administracin, IPSFL
comerciales, IPSFL controladas y financiadas principalmente por la
Administracin o por las IPSFL al servicio de los hogares. Como se ha
indicado anteriormente, este sector est constituido esencialmente por
las universidades y las escuelas tcnicas. El nmero de unidades en el
sector ha crecido en paralelo con la creacin de nuevas universidades
e instituciones especializadas de enseanza superior y con la elevacin
del nivel de las funciones atribuidas a las unidades de nivel secundario,
algunas de las cuales proporcionan servicios no slo de enseanza secun-
daria sino tambin superior. Si la actividad principal de estas unidades
es la enseanza post-secundaria se engloban siempre en el sector ense-
anza superior. Si su actividad principal consiste en proporcionar ense-
anza de nivel secundario o formacin interna, deben repartirse por
sectores conforme a la regla general (produccin mercantil o no mer-
cantil, sector de control y financiacin institucional, etc.).
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
3 Clasificaciones institucionales
Ciencias agrcolas.
Ciencias sociales.
Humanidades.
223. En el Cuadro 3.2 se muestran las principales reas cientficas y se faci-
litan ejemplos de las subreas componentes de esas reas.
224. Si bien las grandes reas cientficas y tecnolgicas se hallan bien defi-
nidas, el grado de subdivisin de las diferentes disciplinas cientficas
queda a criterio de los pases. Dentro del sector enseanza superior,
cuando se dispone de informacin administrativa precisa, una clasifi-
cacin detallada de las reas cientficas puede ser utilizada como clasi-
ficacin institucional.
La unidad estadstica
225. Dado que la unidad de tipo empresa realiza casi siempre actividades en
ms de una de las seis grandes reas cientficas y tecnolgicas es nece-
sario recurrir a una unidad estadstica ms pequea. Se recomienda,
pues, adoptar una unidad de tipo centro, que es la menor unidad homo-
gnea cuya actividad principal se sita en una sola de las seis reas, y
con la que puede obtenerse una serie completa (o casi completa) de
datos relativos a los inputs de la I+D. Segn el tamao de la institucin
y la terminologa en uso en los pases, la unidad estadstica podra ser
un instituto de investigacin, un centro, un departamento, una facultad,
un hospital o un college.
Criterio de clasificacin
226. La unidad estadstica debe clasificarse en el campo cientfico o tecno-
lgico que con ms precisin parezca describir su actividad principal,
tal y como se refleja, por ejemplo, en las ocupaciones de la mayora del
personal especializado de la unidad. Cuando los datos de I+D relativos
a ese sector son estimaciones establecidas por el organismo encuesta-
dor se deben utilizar otros criterios suplementarios, tales como la loca-
lizacin institucional de la unidad. Segn el tamao y las caractersticas
de la unidad conviene desglosarla para utilizar unidades ms pequeas,
que se correspondan con las diferentes grandes reas cientficas.
3 Clasificaciones institucionales
Pblicas.
Privadas
Institutos o centros de investigacin.
Clnicas, centros sanitarios y hospitales universitarios.
Otras unidades en la frontera del sector enseanza superior y no cla-
sificadas en otro lugar.
3 Clasificaciones institucionales
Captulo 4
Distribuciones funcionales
04 Manual Frascati 21/7/03 10:02 Pgina 80
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
Investigacin bsica
240.
La investigacin bsica consiste en trabajos experimentales o te-
ricos que se emprenden fundamentalmente para obtener nuevos
conocimientos acerca de los fundamentos de fenmenos y hechos
observables, sin pensar en darles ninguna aplicacin o utilizacin
determinada.
4 Distribuciones funcionales
Investigacin aplicada
245.
La investigacin aplicada consiste tambin en trabajos originales
realizados para adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, est
dirigida fundamentalmente hacia un objetivo prctico especfico.
4 Distribuciones funcionales
Desarrollo experimental
249.
El desarrollo experimental consiste en trabajos sistemticos funda-
mentados en los conocimientos existentes obtenidos por la investi-
gacin o la experiencia prctica, que se dirigen a la fabricacin de
nuevos materiales, productos o dispositivos, a establecer nuevos pro-
cedimientos, sistemas y servicios, o a mejorar considerablemente los
que ya existen.
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
Cuadro 4.2. Los tres tipos de investigacin en las Ciencias Sociales y Humanidades
4 Distribuciones funcionales
Cuadro 4.2. Los tres tipos de investigacin en las Ciencias Sociales y Humanidades
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
265. Estas directrices bsicas apenas deben plantear problemas para la mayo-
ra de los proyectos de I+D relativos a desarrollo de productos. La I+D
relativa a procesos puede plantear ms problemas. Si los resultados de
la I+D se incorporan en equipos o materiales, las directrices se aplican
entonces a esos productos. De no ser as, el proceso se debe atribuir al
producto a cuya produccin est destinado. Adems, cuando en una
empresa se llevan a cabo programas amplios de I+D, es preciso recu-
rrir a una detallada documentacin o consultar con el personal de I+D
para lograr estimaciones completas.
266. La ventaja de este enfoque es que cualquier empresa de cualquier sec-
tor industrial que realice I+D, sobre un producto determinado, queda-
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
4 Distribuciones funcionales
I+D en defensa
281. Defensa incluye todos los programas de I+D realizados primordial-
mente por razones de defensa, cualquiera que sea su contenido y ten-
gan o no aplicaciones civiles secundarias. As pues, no es la naturaleza
del producto o del sujeto (o la cuestin de saber quin financia el pro-
grama) la que sirve de criterio, sino su objetivo. El objetivo de la I+D
en defensa es la creacin o mejora de tcnicas o equipos destinados a
ser utilizados por las fuerzas armadas que operan en el territorio nacio-
nal o en el exterior, o por fuerzas multinacionales. Por ejemplo, la I+D
en defensa incluye la I+D nuclear y espacial realizada con fines de defen-
sa. Sin embargo, no cubre la I+D civil financiada por los Ministerios de
Defensa, por ejemplo, en el campo de la meteorologa o de las teleco-
municaciones. Comprende igualmente la I+D financiada por las empre-
sas cuyas principales aplicaciones se sitan en el campo de la defensa.
282. A primera vista, la definicin de la I+D en defensa en funcin del obje-
tivo pretendido parece relativamente simple. Sin embargo, un mismo
programa de I+D puede tener tanto un objetivo civil como un objetivo
de defensa.A ttulo de ejemplo, se pueden citar las investigaciones efec-
tuadas en Canad sobre vestidos para climas fros destinados a uso mili-
tar; en razn de sus posibilidades de aplicaciones civiles, este programa
podra haber sido o haberse transformado en un programa civil.
283. Cuando hay presiones para que la I+D en defensa se reconvierta para
usos civiles o a la inversa, la confusin de objetivos puede llegar a ser
significativa. En este caso, slo la organizacin que financia la I+D pue-
de decidir cul es su objetivo y, en consecuencia, si su clasificacin corres-
ponde a I+D en defensa o a I+D civil (vase tambin Captulo 8, prra-
fos 21-22).
284. La financiacin de la I+D en defensa se internacionaliza y se privatiza
cada vez ms, y todas las fuentes de financiacin deben tenerse en cuen-
ta. En los pases cuyo esfuerzo en defensa es particularmente impor-
tante puede tener valor informativo un desglose efectuado segn la
fuente de financiacin.
4 Distribuciones funcionales
Captulo 5
Medicin del personal dedicado a I+D
05 Manual Frascati 21/7/03 10:03 Pgina 96
5.1. Introduccin
289. Los datos de personal miden el volumen de recursos dedicados de for-
ma directa a actividades de I+D. Los datos de gastos miden el coste total
de ejecucin de la I+ D, incluyendo el de las actividades de apoyo indi-
rectas (auxiliares).
290. En el captulo 2 se examina la distincin, desde el punto de vista teri-
co, entre actividades de I+D y actividades de apoyo indirectas (auxilia-
res). En la prctica, resulta til introducir ciertos criterios suplementa-
rios relativos a la localizacin de la actividad en el seno del organismo
en cuestin y sus relaciones con la unidad que ejecuta los trabajos de
I+D, considerada como una unidad de tipo establecimiento, y que pue-
de diferir de la unidad estadstica.
291. En la recopilacin de los datos de I+D puede resultar difcil separar las
actividades de I+D, realizadas por el personal auxiliar, de las ejecuta-
das por otras categoras de personal. No obstante, en teora, las siguien-
tes actividades se incluyen en los datos de personal y gasto si son reali-
zadas en el seno de la unidad de I+D:
Realizacin de trabajos cientficos y tecnolgicos destinados a un pro-
yecto (organizacin y ejecucin de experimentos o encuestas, cons-
truccin de prototipos, etc.).
Programacin y gestin de proyectos de I+D, principalmente de sus
aspectos cientficos y tecnolgicos.
Preparacin de informes intermedios y finales sobre proyectos de
I+D, principalmente sobre sus aspectos relacionados con la I+D.
Prestacin de servicios internos para los proyectos de I+D, por ejem-
plo, trabajos informticos o servicios de biblioteca y documentacin.
Apoyo a las tareas administrativas ligadas a los aspectos de gestin
econmica y de personal de los proyectos de I+D.
292. A continuacin se enumeran una serie de servicios o actividades de apo-
yo indirectas (auxiliares) que conviene excluir de los datos de personal,
pero que deben figurar en los datos de gasto, a ttulo de gastos genera-
les:
Servicios especficos para I+D proporcionados por los servicios infor-
mticos centrales y por las bibliotecas.
Servicios propios de los departamentos centrales de gestin econ-
mica y de personal.
Seguridad, limpieza, mantenimiento, comedores, etc.
293. Los servicios definidos anteriormente como actividades de apoyo indi-
rectas tambin deben contabilizarse como gastos generales si son adqui-
ridos o contratados a proveedores externos (vase Cuadro 5.l).
299. El Manual, por eso, contiene definiciones para las dos clasificaciones,
por ocupacin y por titulacin formal.
El criterio de ocupacin resulta preferible, en cualquier caso, para las
comparaciones internacionales del nmero de personas que trabajan
en I+D.
Introduccin
300. La clasificacin internacional normalizada que se utiliza es la
Clasificacin Internacional de Ocupaciones (ISCO). Las siguientes defi-
niciones de ocupaciones estn concebidas especialmente para las encues-
tas de I+D. No obstante, se puede establecer la correspondencia con
las categoras amplias de la ISCO-88 (OIT, 1990), tal y como se descri-
be ms adelante.
Investigadores
301.
Los investigadores son profesionales que se dedican a la concep-
cin o creacin de nuevos conocimientos, productos, procesos,
mtodos y sistemas, y tambin a la gestin de los proyectos res-
pectivos.
309.
Dentro de otro personal de apoyo se incluye al personal de oficios,
cualificado y sin cualificar, de oficina y de secretara que participa
en los proyectos de I+D o est directamente asociado a tales pro-
yectos.
Introduccin
312. La ISCED proporciona las bases para clasificar al personal de I+D segn
su titulacin formal.A efectos de estadsticas de I+D se recomienda dis-
tribuir este personal en seis categoras, que se establecen exclusivamente
en funcin del nivel de educacin, independientemente del campo de
titulacin del personal.
Otras titulaciones
318. Incluye todas aquellas personas con diplomas de nivel secunda-
rio de rango inferior al nivel 3 de ISCED o que no han concluido los
estudios secundarios o no entran dentro de ninguna de las otras cate-
goras.
Cuadro 5.2. Clave normalizada para los niveles y clases de la ISCED del Manual de
Frascati para personal de I+D clasificado por titulaciones formales
6. Segunda etapa de la
enseanza universitaria, que Titulados con diplomas
proporciona la titulacin universitarios a nivel de
necesaria para realizar doctor
investigacin avanzada
5. Primera etapa de la 5A. Estudios universitarios Titulados con diplomas
enseanza universitaria, que de carcter terico que universitarios inferiores
no proporciona la titulacin proporcionan la titulacin al nivel de doctor.
necesaria para realizar necesaria para participar en
investigacin avanzada. programas de investigacin
avanzada. Postsecundaria
321. El objetivo de este apartado es presentar unas directrices que sean ade-
cuadas en el plano terico y tiles en la prctica, sobre las categoras de
los estudiantes postgraduados para incluir en los datos de personal (y gas-
tos) en I+D.
322. Como ya se ha indicado en el captulo 2, los estudiantes de postgrado
es frecuente que tengan algn vnculo o trabajen directamente para la
institucin en la que estudian y suelen tener contratos o algn tipo de
compromiso similar que les obliga a impartir clases a niveles inferiores
o a realizar otras actividades, como la asistencia mdica especializada,
mientras pueden continuar sus estudios y trabajar en investigacin.
323. Se pueden identificar en funcin de su nivel de estudios. Han comple-
tado el segundo ciclo de formacin universitaria (ISCED nivel 5A) y
estn realizando estudios para la obtencin del ttulo de doctor (ISCED
6). Los programas del nivel 6 de la ISCED se describen de la siguien-
te manera:
Programas universitarios para la obtencin de un ttulo que permi-
te realizar investigacin avanzada. Estos programas estn diseados
para el estudio avanzado y la investigacin original y no se basan
exclusivamente en trabajos de curso.
Criterios de clasificacin
Criterio principal
Normalmente requiere la presentacin de una tesis o disertacin de
calidad suficiente para ser publicada, resultado de una investigacin
original y que represente una contribucin significativa al conocimiento.
Criterio subsidiario
Prepara a los graduados para ocupar puestos como facultativos en ins-
tituciones que ofrecen programas de nivel ISCED 5A, as como para
ocupar puestos de investigador en organismos pblicos, en la indus-
tria, etc.
324. Todos los estudiantes de postgrado que trabajen en I+D y reciban finan-
ciacin para este propsito (en forma de un salario de la universidad,
una beca o cualquier otra forma de financiacin) se deben incluir, en
principio, como personal de I+D. Sin embargo, por razones prcticas,
puede ser necesario reducir esta cobertura a aquellos estudiantes para
los cuales es posible calcular los correspondientes gastos de I+D y su
equivalencia a jornada completa.
lar al utilizado para reunir otras series de datos estadsticos sobre per-
sonas fsicas (empleo, educacin), con los cuales es probable que se com-
paren los datos de I+D.
Clculo en persona/ao
333. Un EJC debe considerarse como una persona/ao. Por lo tanto, una per-
sona que normalmente dedica un 30% de su tiempo a I+D y el resto a
otras actividades (como la enseanza, administracin de la universidad
o tutoras de estudiantes) ha de ser contabilizado como 0,3 EJC. Del
mismo modo, si un trabajador de I+D a jornada completa est empleado
en una unidad de I+D durante solo seis meses, se le contabilizar como
0,5 EJC. Dado que la duracin de la jornada laboral puede variar de un
sector a otro, e incluso de una institucin a otra, no es significativo expre-
sar el EJC en personas/horas.
334. El personal debe ser contabilizado como el nmero de personas/ao
que trabajan en I+D durante el mismo periodo que el correspondien-
te a las series de datos sobre gastos.
Estos totales deben desglosarse por sectores y por ocupacin o por titu-
lacin formal, como se muestra en los Cuadros 5.3a y 5.3b. En caso de
que slo sea posible facilitar una nica clasificacin, se dar prioridad
a la distribucin por ocupacin. El resto de las clasificaciones institu-
cionales (y en ocasiones las distribuciones funcionales) se aplicar den-
tro de este marco.
Ocupacin Sector
Empresas Administracin Instituciones Enseanza Total
pblica privadas sin fines superior
de lucro
Investigadores
Tcnicos y personal
equivalente
Otro personal
de apoyo
Total
Fuente: OCDE
Cuadro 5.3b. Total nacional de personal de I+D por sector y nivel de titulacin
Titulacin Sector
Empresas Administracin Instituciones Enseanza Total
comerciales pblica privadas sin fines superior
de lucro
Titulados con:
Ttulos
universitarios
Doctor (ISCED
nivel 6)
Otros (ISCED
nivel 5A)
Otros diplomas de
rango universitario
(ISCED nivel 5B)
Otros diplomas
postsecundarios
de rango no
universitario
(ISCED nivel 4)
Diplomas de
estudios
secundarios
(ISCED nivel 3)
Otras titulaciones
Total
Fuente: OCDE
347.
Con el fin de conocer ms sobre el conjunto de los trabajadores en
I+D y cmo se sita en el total del personal cientfico y tcnico, se
recomienda recoger los datos acerca de los investigadores y, si es
posible, tambin de las otras categoras de personal de I+D, en tr-
minos de personas fsicas, desglosndolos por:
Sexo
Edad
348. Para reflejar los datos por edad se recomienda establecer seis catego-
ras:
Menores de 25 aos.
25-34 aos.
35-44 aos.
45-54 aos.
55-64 aos.
65 aos o ms.
Estas categoras estn en lnea con la United Nations Provisional
Guidelines on Standard International Age Classifications (ONU, 1982).
349. Existen otras variables que tambin merece la pena examinar, como
los niveles salariales y el pas de origen. La recopilacin de estos datos,
sin embargo, puede requerir la realizacin de encuestas individuales,
lo que consume muchos recursos. Por eso es til buscar otras fuentes
de datos administrativos, como los registros de poblacin, de la segu-
ridad social, etc.
350. Para determinar el pas de origen se utilizan diferentes criterios, como
la nacionalidad, ciudadana o pas de nacimiento. Tambin hay otros
que pueden resultar asimismo de inters, como el ltimo pas de resi-
dencia, la ocupacin anterior o el pas en el que curs sus estudios de
mayor nivel. Todos ellos presentan ventajas e inconvenientes y pro-
porcionan informacin de diferente tipo. La combinacin de al menos
dos de estos criterios proporcionar una mayor informacin. Sin embar-
go, la recopilacin de estos datos acerca del personal de I+D se encuen-
tra an en una etapa preliminar.
351. Finalmente, puede ser til recopilar datos en trminos de persona fsi-
cas sobre el historial educativo del personal involucrado en labores de
I+D, es decir, sobre las reas de mayor titulacin. Las reas de estudio
estn definidas en ISCED-97 y pueden relacionarse con los campos de
la ciencia y la tecnologa que se muestran en el Captulo 3, Cuadro 3.2.
Titulacin Ocupacin
Ttulos
universitarios
Doctor (ISCED
nivel 6)
Otros diplomas de
rango
universitario
(ISCED nivel 5B)
Otros diplomas
postsecundarios
de rango no
universitario
(ISCED nivel 4 e)
Diplomas de
estudios
secundarios
(ISCED nivel 3)
Otras titulaciones
Total
Fuente: OCDE
Captulo 6
Medicin de los gastos dedicados a I+D
06 Manual Frascati 21/7/03 10:13 Pgina 116
6.1. Introduccin
356. Las cantidades dedicadas a I+D pueden ser gastadas dentro de la uni-
dad estadstica (gastos internos) o fuera de ella (gastos externos). Los
procedimientos que permiten medir tales gastos son los siguientes:
Identificar los gastos internos en I+D llevados a cabo por cada una
de las unidades estadsticas (vase apartado 6.2).
Identificar las fuentes de financiacin utilizadas para esos gastos inter-
nos, segn las informaciones facilitadas por el ejecutor (vase apar-
tado 6.3).
Identificar los gastos externos en I+D de cada una de las unidades
estadsticas (vase apartado 6.4).
Agregar los datos por sectores de ejecucin y fuentes de financiacin,
a fin de obtener los totales nacionales. En este contexto pueden esta-
blecerse otras clasificaciones y distribuciones (vase apartado 6.7).
357. Las etapas esenciales son las dos primeras y, en general, son suficientes
para asegurar la cuarta etapa. Los datos sobre los gastos en I+D deben
elaborarse a partir de las informaciones facilitadas por los ejecutores
de los gastos internos. La recogida de datos sobre gastos externos es, no
obstante, deseable como fuente de informacin suplementaria.
6.2.1 Definicin
358.
Gastos internos son todos aquellos que cubren el conjunto de los
gastos de I+D realizados en una unidad estadstica o en un sector
de la economa durante un periodo determinado, cualquiera que sea
el origen de los fondos.
359. Estn incluidos los gastos realizados fuera de la unidad estadstica o del
sector pero en apoyo de la I+D interna (por ejemplo, compra de sumi-
nistros para I+D). Estn incluidos igualmente tanto los gastos corrien-
tes como los de capital.
Terrenos y edificios
377. Este apartado lo constituyen los gastos producidos por la adquisicin
de terrenos para I+D (por ejemplo, terrenos de pruebas, solares para
laboratorios y plantas piloto) y para la construccin o compra de edifi-
cios, incluidos los gastos que se producen como consecuencia de traba-
jos importantes de mejora, modificacin o reparacin.
378. La parte de I+D del coste de los nuevos edificios resulta, a menudo, dif-
cil de cuantificar y muchos pases ignoran este elemento del gasto en
I+D en el sector de la enseanza superior o, en el mejor de los casos, lo
evalan en funcin de las previsiones de utilizacin (vase ms adelante
el apartado sobre identificacin del contenido de I+D de los gastos de
capital).
379. La compra de nuevos equipos de investigacin se incluye a menudo en
el coste de los nuevos edificios y no se identifica por separado. Esta
manera de proceder puede desembocar, al correr de los aos, en una
subestimacin del componente equipos e instrumentos en el conjun-
to de gastos de capital dedicados a I+D.
380. Los pases deben aplicar una metodologa coherente con respecto a
estos costes.
Equipos e instrumentos
381. Lo constituyen los gastos correspondientes a la adquisicin de los equi-
pos e instrumentos necesarios para las actividades de I+D incluyendo
el software incorporado.
Software
382. Comprende la adquisicin de software identificable por separado para
su utilizacin en la realizacin de I+D, incluyendo las descripciones de
los programas y la documentacin que acompaa al software de siste-
mas y de aplicaciones. Tambin se incluyen las cuotas de licencias de
uso anuales del software adquirido.
383. Sin embargo, en las encuestas sobre I+D, el software de produccin pro-
pia, producido como parte de la I+D se incluye en la pertinente cate-
gora de gastos: gastos salariales u otros gastos corrientes.
Bibliotecas
387. Aunque el pago por la compra de libros, publicaciones peridicas y anua-
rios debe imputarse a otros gastos corrientes, los gastos correspon-
dientes a compras de bibliotecas completas, grandes colecciones de
libros, de publicaciones peridicas, de ejemplares, etc., deben incluirse
bajo el apartado de gastos en grandes equipos, especialmente cuan-
do se producen con ocasin del equipamiento de una nueva institucin
(vase UNESCO, 1984b, apartado 3.2.1).
388. Todos los pases deben adoptar el mtodo de la UNESCO al enviar sus
datos a la OCDE. Si no es posible, conviene mantener una metodologa
coherente para la clasificacin de los costes anteriormente mencionados,
para posibilitar que los cambios sean observables en el esquema de tales
gastos.
Transferencias directas
394. Las transferencias pueden adoptar la forma de contratos, ayudas finan-
cieras o donaciones y pueden consistir en una aportacin de dinero o
de otros recursos (por ejemplo, personal o equipo que se presta a los
ejecutores). Cuando hay una transferencia no monetaria significativa
es necesario estimar el valor corriente de la transferencia, puesto que
todas las transferencias deben expresarse en trminos financieros.
395. Los recursos pueden transferirse de varias formas, no pudiendo consi-
derarse todas ellas directas.
396. El otorgamiento de contratos o la concesin de ayudas financieras para
la realizacin de trabajos en curso o futuros de I+D, son claramente asi-
milables a una transferencia de fondos. La transferencia de fondos des-
de el sector administracin pblica a los otros sectores es muy impor-
tante para los usuarios de los datos de I+D.
397. Se pueden distinguir dos clases de fondos pblicos:
Los fondos especficamente reservados a la compra de I+D, caso en
el que los resultados de la I+D pertenecen al destinatario del output
o producto de la I+D, quien no necesariamente ha de coincidir con
el financiador.
Los fondos otorgados a los ejecutores de I+D en forma de subven-
ciones u otros incentivos financieros, caso en el que los resultados de
la I+D son propiedad de los ejecutores de la misma.
398. En los datos de I+D del sector empresas se recomienda identificar, si
es posible, las dos clases de transferencias de fondos pblicos. Igualmente
conviene hacer tal desglose de fondos pblicos en el sector de la ense-
anza superior.
399. En teora, cuando la administracin autoriza a una empresa o a una uni-
versidad a utilizar gratuitamente, para actividades de I+D, instalacio-
nes tales como un tnel de viento, un observatorio o una rampa de lan-
zamiento, el valor del servicio (o alquiler imputado) debe considerarse
como una transferencia. En la prctica, el beneficiario de esa transfe-
rencia no es capaz normalmente de hacer tal estimacin, y al donante
le puede suceder lo mismo.
400. En algunos casos puede ocurrir que un proyecto de I+D de una empre-
sa est financiado con un prstamo de una institucin financiera, de una
Subcontratacin e intermediarios
404. El problema se complica cuando los fondos pasan por varios organis-
mos. Esto puede ocurrir cuando la I+D se efecta por subcontrato,
como ocurre a veces en el sector empresas. El ejecutor deber indicar,
en la medida de lo posible, la fuente original que proporciona los fon-
dos para I+D. Estos mismos problemas se presentan en la financiacin
por la UE, ya que los fondos van primeramente al contratado princi-
pal y despus se distribuyen entre los otros participantes (subcontra-
tados). En algunos pases hay organizaciones intermediarias, no eje-
cutoras, que juegan un gran papel en la financiacin de la I+D,
distribuyendo entre los organismos ejecutores las ayudas recibidas de
varias fuentes diferentes pero sin un propsito determinado. Son ejem-
plos bien conocidos el Stifterverband fr die Deutsche Wissenschaft y
la Deutsche Forschungsgemeinschaft en Alemania. En tales casos,
es aceptable considerar a estas organizaciones como la fuente finan-
ciadora, aunque es preferible intentar remontarse hasta las fuentes
originales.
Otra empresa
Sector de la Administracin
Gobierno central o federal (excluyendo los fondos generales de
las universidades).
Gobierno provincial o estatal (excluyendo los fondos generales de
las universidades).
Fondos pblicos generales de las universidades.
Sector instituciones privadas sin fines de lucro
Sector de enseanza superior
Extranjero
Sector empresarial
Empresas del mismo grupo.
Otras empresas.
Otras Administraciones nacionales.
Sector instituciones privadas sin fines de lucro
Enseanza superior.
Unin Europea
Organizaciones internacionales.
6.4. Gastos externos
408.
Gastos externos son las cantidades que una unidad, una organi-
zacin o un sector declara haber pagado o haberse comprometi-
do a pagar a otra unidad, organizacin o sector para la ejecucin
de trabajos de I+D durante un perodo determinado. En ellos se
incluye la adquisicin de la I+D realizada por otras unidades y
las ayudas financieras concedidas a otros para la realizacin de
I+D.
nos. Por ello se fomenta la recogida de estos datos. Los datos sobre gas-
tos externos son esenciales para elaborar las estadsticas de la I+D eje-
cutada en el extranjero, pero financiada por instituciones nacionales.
Pueden tambin ser muy tiles en el anlisis de los flujos de los fondos
consignados por los ejecutores, especialmente cuando existen lagunas
en la cobertura de las encuestas.
411. Como el enfoque de los datos de I+D atae necesariamente a cada pas
resulta muy difcil trazar los flujos internacionales de los fondos de I+D.
En el contexto de la internacionalizacin creciente de la I+D conven-
dra, en el futuro, recurrir con ms frecuencia al anlisis de la financia-
cin externa de la I+D para abordar este problema. Por ello se reco-
mienda aadir a la clasificacin utilizada para la distribucin de la I+D
externa algunas precisiones sobre los flujos internacionales, anlogas a
las utilizadas anteriormente para clasificar las fuentes de financiacin.
412. Para la distribucin de la I+D externa se recomienda la clasificacin
siguiente:
Sector empresas:
Otra empresa del mismo grupo.
Otra empresa.
Sector de la Administracin.
Sector instituciones privadas sin fines de lucro.
Sector de enseanza superior.
Extranjero:
Sector empresas.
Empresa del mismo grupo.
Otra empresa.
Otras Administraciones nacionales.
Sector instituciones privadas sin fines de lucro
Enseanza superior.
Organizaciones internacionales.
132
Sector de ejecucin
06 Manual Frascati
Administracin
Fondos Pblicos Generales de las Total de la I+D ejecutada en el pas
Universidades (FGU) y financiada por los FGU
Sector de ejecucin
06 Manual Frascati
Instituciones Empresas
Administracin Enseanza
Sector de financiacin Administracin privadas sin Empresas del Otras Organizaciones Otros Total
Empresas superior
fines de lucro mismo grupo empresas internacionales
21/7/03
Universidades (FGU)
el sector enseanza
superior
Total Total Total Total Total Total Total finan- Total finan- Total finan- Gasto nacional bruto
financiado financiado financiado financiado financiado ciado con ciado con ciado con en I+D (GNERD)
con fondos con fondos con fondos con fondos con fondos fondos na- fondos nacio- fondos
nacionales nacionales nacionales nacionales nacionales cionales nales ejecu- nacionales
ejecutado ejecutado ejecutado ejecutado ejecutado en ejecutado tado en el ejecutado
en el sector en el sector en el sector en el sector el extranjero en el extranjero en en el
empresas Administra privado sin enseanza en empresas extranjero organizacio- extranjero
cin fines de superior del mismo en otras nes interna- en otros
lucro grupo empresas cionales organismos
133
Medicin de los gastos dedicados a I+D
Fuente: OCDE
06 Manual Frascati 21/7/03 10:13 Pgina 134
07 Manual Frascati 21/7/03 10:13 Pgina 135
Captulo 7
Mtodos para la elaboracin de encuestas
07 Manual Frascati 21/7/03 10:13 Pgina 136
7.1. Introduccin
428. La informacin sobre I+D puede obtenerse de diferentes fuentes, tales
como los informes anuales de los consejos de investigacin o de las gran-
des instituciones ejecutoras de I+D. Estos datos pueden dar solamente
una medida aproximada de los esfuerzos en I+D. Los conceptos de I+D
utilizados no slo difieren con frecuencia de las definiciones dadas en
este Manual sino que tambin pueden cambiar con el tiempo. Tambin
es muy difcil obtener todos los datos del mismo perodo de tiempo y
evitar un doble recuento, al hacer un seguimiento de los flujos finan-
cieros a partir de los documentos contables y de otras fuentes. Por estas
razones, las estadsticas de I+D requieren encuestas especiales, regula-
res, sistemticas y armonizadas. Sin embargo, debido a la falta de regis-
tros satisfactorios, al coste de las encuestas estadsticas y a la necesidad
de limitar la cantidad de informacin estadstica solicitada a los encues-
tados, no siempre pueden las encuestas proporcionar toda la informa-
cin requerida.
429. Las estimaciones son un complemento necesario de las encuestas (a los
propios encuestados se les pide frecuentemente que hagan estimacio-
nes para poder aportar la informacin solicitada). Utilizando ratios cal-
culados a partir de las relaciones establecidas con los datos de las encues-
tas, se puede emplear cierto tipo de informaciones incompletas para
obtener las tendencias globales, o totales, sin tener que recurrir a una
encuesta muy costosa. De hecho, los inputs de I+D del sector de la ense-
anza superior, se estiman a menudo parcialmente, y en algunos pases
totalmente. Cuando se difunden las estadsticas debe proporcionarse
una informacin completa sobre sus fuentes y sobre su modo de ela-
boracin.
430. Para mejorar la comparabilidad internacional, este captulo da algu-
nas directrices metodolgicas para llevar a cabo las encuestas sobre
I+D. Estn basadas en las mejores prcticas reconocidas. Puesto que
las metodologas y los procedimientos de ejecucin de encuestas de
I+D estn bien afianzados en muchos pases, las directrices son bas-
tante generales de modo que se puedan aplicar con la mayor amplitud
posible.
447.
Las encuestas y los procedimientos de estimacin (ver ms ade-
lante) debern cubrir todas las universidades e instituciones corres-
pondientes, especialmente las que conceden ttulos a nivel de doc-
torado. Tambin deben incluirse otras instituciones del sector, de
las que se sabe, o se supone, que ejecutan I+D.
7.3.5. Hospitales
450. Cualquiera que sea el mtodo empleado para realizar la encuesta, debe-
r ponerse cuidado en garantizar un tratamiento coherente de las uni-
dades o proyectos de I+D gestionados conjuntamente por dos o ms
entidades, por personas que reciben dos salarios de entidades diferen-
tes y por personas que trabajan en hospitales pero estn empleadas por
otras instituciones.
468. En el caso de falta de respuesta total, para estimar los gastos en I+D,
de una empresa en el periodo actual, pueden utilizarse los datos
anteriores de I+D de la empresa. Para adaptar los datos anteriores
puede utilizarse la evolucin de las ventas y/o del empleo. En el caso
de que no se disponga de datos de I+D anteriores de la empresa,
puesto que la I+D es una variable mtrica relacionada en cierto gra-
do con las ventas, un mtodo recomendado es utilizar la relacin
entre las ventas de la poblacin total y las ventas de la muestra para
cada clula de la muestra. Otro mtodo es utilizar como variable el
empleo. Este mtodo se basa en la hiptesis de que la relacin entre
los gastos en I+D y las ventas, o la relacin entre el personal de I+D
y el personal total de las unidades de I+D que contestan y que no
contestan a la encuesta son idnticos. Esta hiptesis puede com-
probarse mediante el anlisis de la falta de respuesta de una mues-
tra representativa de unidades que no hayan respondido. Incluso si
la hiptesis es errnea, el sesgo introducido podr despreciarse en
tanto que la fraccin de unidades que no responden sea relativa-
mente pequea.
469.
Se recomienda que la informacin sobre I+D en este sector est
basada en encuestas realizadas en las unidades ejecutoras, comple-
mentndola, en caso necesario, con estimaciones.
Captulo 8
Clasificacin de los crditos
presupuestarios pblicos de I+D por
objetivo socioeconmico
08 Manual Frascati 21/7/03 10:14 Pgina 150
8.1. Introduccin
474. Las cantidades que los gobiernos gastan en I+D se miden de dos for-
mas. La primera y ms precisa consiste en encuestar a las unidades que
ejecutan actividades de I+D (empresas, instituciones, universidades, etc.)
con objeto de determinar las cantidades realmente dedicadas a I+D
durante el ao anterior y la proporcin financiada por la administra-
cin pblica. El total de los gastos de I+D en el territorio nacional (va-
se captulo 6, cuadro 6.1) se denomina gasto interior bruto en I+D
financiado por la Administracin pblica.
475. Por desgracia, dado el tiempo necesario para realizar las encuestas y
procesar los resultados, los datos del gasto interior bruto en I+D finan-
ciado por la Administracin no estn disponibles hasta uno o dos aos
despus de que la I+D se ha ejecutado. Adems, las unidades que rea-
lizan actividades de I+D y responden a las encuestas, a veces no pue-
den indicar dnde encaja un determinado contrato o subvencin, den-
tro de la poltica global de I+D de los gobiernos.
476. Por consiguiente, se ha desarrollado un segundo mtodo basado en los
presupuestos, que permite medir la financiacin pblica de I+D. Dicho
mtodo consiste en identificar todas las partidas presupuestarias que
implican I+D y medir o calcular su contenido de I+D en trminos de
financiacin. Estas estimaciones son menos precisas que los datos que
se basan en informaciones de los ejecutores pero, al estar extradas de
los presupuestos, permiten enlazar con la poltica cientfica por medio
de clasificaciones por objetivos o finalidades. El presente captulo
describe las caractersticas de los datos basados en los presupuestos. Los
datos basados en los presupuestos se designan oficialmente con el tr-
mino de crditos presupuestarios pblicos de I+D(GBAORD).
Incorporaciones presupuestarias
495. En algunos pases es prctica presupuestaria habitual el incorporar de
un ao al siguiente grandes cantidades que a veces se encuentran inclui-
das en las sumas ya previstas y aprobadas para aos sucesivos.
8.7.3. La distribucin
502. La lista de la distribucin de la OCDE que aparece en el apartado 8.7.4
es la clasificacin de la UE adoptada por Eurostat para el anlisis y com-
paracin de los programas y presupuestos cientficos a nivel de un dgi-
to (NABS) (Eurostat, 1986; 1994). La correspondencia entre la lista
NABS y la lista del Manual de Frascati de 1993 (que era casi idntica a
la NABS de 1986), se muestra en el Cuadro 8.1 y debera utilizarse para
los informes enviados a la OCDE, aunque los estados miembros pue-
den utilizar sus propias clasificaciones o la clasificacin Nordforsk
(Cuadro 8.2) para las compilaciones nacionales de los crditos presu-
puestarios pblicos para I+D.
13. Defensa
515. Abarca la investigacin (y el desarrollo) con fines militares. Tambin
comprende la investigacin bsica y la investigacin nuclear y espa-
cial financiada por los ministerios de defensa. La investigacin civil
financiada por los ministerios de defensa, por ejemplo, en lo relativo a
meteorologa, telecomunicaciones y sanidad, debe clasificarse en los
OSE pertinentes.
Fuente: OCDE
Cuadro 8.2. Correspondencia entre la distribucin por objetivos NABS 1992 y Nordforsk
(para los crditos presupuestarios pblicos de I+D)
Fuente: OCDE
Minera
517. Tanto la clasificacin Nordforsk como la NABS acuerdan que la I+D
referida a las actividades de prospeccin debe incluirse en el aparta-
do explotacin y exploracin de la Tierra. Sin embargo, estas clasi-
ficaciones se asocian con la minera. Segn la NABS, la prospeccin y
extraccin de petrleo pertenecen a produccin, distribucin y utili-
zacin racional de la energa, pero la minera de minerales no ener-
gticos pertenece a produccin y tecnologa industrial; de acuerdo
con la clasificacin Nordforsk, toda la I+D en la industria minera se
debe incluir en produccin y tecnologa industrial. En la lista de dis-
tribucin de la OCDE de 1993, se mencionaba el problema del trata-
miento de la minera y la prospeccin, y al suministrar sus datos a la
OCDE, los estados miembros independientes (es decir, los que no
utilizan ni la clasificacin Nordforsk ni la NABS) tienden a incluir la
mayor parte o la totalidad de la I+D del sector minero en explora-
cin y explotacin de la Tierra, por lo que se les propuso especificar
el tratamiento concedido a la I+D en minera.
Construccin
518. Otra diferencia se produce respecto a la construccin. Lgicamente, si
se hace un anlisis por los principales objetivos recurriendo a la con-
vencin definida como derivacin (vase apartado 8.7.1), los progra-
mas de I+D referidos a la construccin deben desglosarse en funcin
de su objetivo principal (los almacenes de misiles deben clasificarse en
defensa, los hospitales en proteccin y mejora de la salud humana,
las construcciones agrcolas en produccin y tecnologa agrcolas, etc.),
y la I+D referida a la industria de la construccin en produccin y tec-
nologa industrial. Seguira existiendo el problema de saber dnde cla-
sificar la I+D que se realiza en el rea de la construccin y no se clasi-
fica en ningn otro lugar. Sin embargo, la NABS ha adoptado el criterio
de que la I+D en construccin no debe considerarse como derivacin,
excepto en los programas de defensa y espaciales. Segn la NABS, la
I+D sobre materiales de construccin corresponde a produccin y tec-
nologa industrial, pero la I+D sobre construccin en general se inclu-
ye en infraestucturas y ordenacin del territorio. Segn la clasifica-
cin Nordforsk, la I+D sobre construccin se clasifica en produccin
y tecnologa industrial. El tratamiento de la I+D en construccin pare-
ce variar tambin en los pases independientes. En este caso, es impor-
tante precisar el criterio adoptado.
Anexos
anexo I al III 21/7/03 10:16 Pgina 166
anexo I al III 21/7/03 10:16 Pgina 167
Anexo 1
Anexo 1
Breve historia y orgenes de este Manual
Orgenes
1. La mayora de los estados miembros de la OCDE, estimulados por el rpido cre-
cimiento de los recursos nacionales dedicados a la investigacin y al desarrollo expe-
rimental (I+D) comenzaron, a partir de 1960, a recoger datos estadsticos en este
campo. Seguan as los esfuerzos pioneros de un nmero reducido de pases, que
inclua a los Estados Unidos, Japn, Canad, Reino Unido, Holanda y Francia.
Sin embargo, al comenzar las encuestas de I+D, los pases encontraron dificul-
tades tericas y las diferencias de alcance, mtodos y conceptos hicieron difcil
las comparaciones internacionales. Pareca, por tanto, necesario realizar una nor-
malizacin, como ya se haba hecho con las estadsticas econmicas.
2. El inters de la OCDE sobre esta cuestin data de la poca de la Organizacin
Europea de Cooperacin Econmica (OECE). En efecto, desde 1957, el Comit
de Investigacin Aplicada de la Agencia Europea de Productividad de la OECE,
haba comenzado a organizar reuniones de expertos de los estados miembros para
discutir problemas metodolgicos. Como resultado de esas reuniones, se cre un
Grupo de Expertos ad hoc bajo los auspicios del Comit de Investigacin Aplicada,
con el fin de examinar los mtodos de encuesta sobre gastos de investigacin y
desarrollo experimental. El Secretario Tcnico del Grupo, Dr. J. C. Gerritsen, pre-
par dos estudios detallados sobre las definiciones y mtodos utilizados en la medi-
cin de la I+D en el sector de la Administracin en el Reino Unido, Francia y, pos-
teriormente, en Estados Unidos y Canad. Otros miembros del grupo haban puesto
en circulacin diversos documentos en los que se describan los mtodos de encues-
ta de sus respectivos pases y los resultados obtenidos a partir de esos mtodos.
Primera edicin
3. En 1961, cuando la Direccin de Asuntos Cientficos reemprendi los trabajos
de la Agencia Europea de Productividad, haba llegado el momento de efectuar
propuestas concretas de normalizacin. En la reunin mantenida en febrero de
1962, el Grupo ad hoc decidi convocar una conferencia de trabajo sobre los pro-
blemas tcnicos que se presentan en la medicin de la I+D. Para la preparacin
de esa conferencia, la Direccin de Asuntos Cientficos encarg a un consultor,
C. Freeman, la elaboracin de un borrador que se envi en el otoo de 1962 a
los estados miembros y que fue revisado a la luz de sus comentarios. El docu-
mento Metodologa normalizada propuesta para las encuestas sobre investiga-
cin y desarrollo experimental (OCDE, 1963) fue examinado, revisado y acep-
tado por los expertos de los estados miembros de la OCDE, en la conferencia
que tuvo lugar en Frascati (Italia), en junio de 1963.
4. Durante el segundo semestre de 1963, la Direccin de Asuntos Cientficos de la
OCDE invit al Instituto Nacional para la Investigacin Econmica y Social del
Reino Unido, a que efectuase, a ttulo experimental, un estudio comparativo de
Anexo 1
los esfuerzos en I+D en Estados Unidos, la Unin Sovitica y cinco pases de Europa
Occidental (Alemania, Blgica, Francia, Holanda y Reino Unido).Aunque el estu-
dio (Freeman y Young, 1965) estaba basado en estadsticas obtenidas con anterio-
ridad a que se hubiera efectuado la normalizacin internacional, permita tambin
poner a prueba las primeras definiciones contenidas en el borrador. El informe con-
clua que las estadsticas existentes dejaban mucho que desear y propona las siguien-
tes mejoras:
Una distincin ms rigurosa entre los conceptos de investigacin y desarrollo y
el de actividades cientficas relacionadas.
La realizacin de encuestas minuciosas en el sector de la enseanza superior,
para estimar la proporcin de tiempo dedicado a la investigacin por el perso-
nal docente y por los estudiantes postgraduados (nivel de doctorado).
Un desglose ms detallado del personal y de los gastos dedicados a I+D para
permitir, por ejemplo, un clculo ms preciso de los tipos de cambio aplicables
a la investigacin.
Una medicin ms sistemtica de los flujos de gasto entre los sectores de I+D.
Un mayor volumen de datos sobre el flujo de pagos tecnolgicos y sobre los
movimientos migratorios de personal cientfico entre pases.
5. En 1964, tras la adopcin del Manual de Frascati por los estados miembros, la OCDE
organiz el Ao Estadstico Internacional sobre investigacin y desarrollo experi-
mental. Los estados miembros enviaron los datos correspondientes a los aos 1963
y 1964. Participaron en el mismo diecisiete pases, muchos de los cuales empren-
dieron por vez primera encuestas especficas con ese motivo (OCDE, 1968).
Segunda edicin
6. Tras la publicacin de los resultados del Ao Estadstico y a la luz de la experien-
cia acumulada, el Comit de Poltica Cientfica de la OCDE encarg al Secretariado
la preparacin de una revisin del Manual de Frascati. En marzo de 1968 se hizo
circular entre los estados miembros un resumen de las revisiones propuestas. En la
reunin de expertos nacionales que tuvo lugar en Frascati, en diciembre de 1968,
se examin un proyecto de revisin del Manual en el que se inclua la mayor par-
te de las sugerencias mencionadas. En dicha revisin se puso especial cuidado en
hacer que el Manual se ajustara lo ms posible a las normas internacionales exis-
tentes en las Naciones Unidas, tales como el Sistema de Contabilidad Nacional
(SCN) y la Clasificacin Internacional para la Industria (ISIC). En julio de 1969,
un grupo reducido de expertos procedi al examen del proyecto modificado y en
septiembre de 1970 se public la versin revisada del Manual (OCDE, 1970).
Tercera edicin
7. La segunda revisin del Manual se vio afectada por dos series de acontecimien-
tos. En primer lugar, en 1973, los estados miembros haban participado en cuatro
encuestas de Aos Estadsticos Internacionales, por lo que la precisin y compa-
rabilidad de datos haban salido muy beneficiadas de esta experiencia continua.
Anexo 1
Cuarta edicin
9. Para esta edicin, los expertos nacionales recomendaron realizar una sola revisin
intermedia que no implicara cambios significativos en las clasificaciones y con-
ceptos esenciales. Se trataba sobre todo de mejorar la redaccin y la presentacin.
Sin embargo, se introdujeron una serie de modificaciones con objeto de tener en
cuenta las recomendaciones realizadas por el segundo Grupo de Revisin ad hoc
en materia de estadsticas de I+D, que se reuni en 1976 bajo la presidencia de
J. Mullin (Canad) y la experiencia adquirida por el Secretariado de la OCDE
gracias a las encuestas internacionales e informes analticos y a las sugerencias pro-
cedentes de expertos nacionales en materia de estadsticas de I+D. Las propuestas
relativas a esta revisin se presentaron en la reunin anual de expertos naciona-
les, en diciembre de 1978. En julio de 1979, un reducido grupo de expertos ad hoc
se reuni en la sede de la OCDE para examinar con detenimiento el borrador pre-
parado por un consultor. Una versin revisada, que incorporaba las sugerencias
del grupo ad hoc y del Secretariado, fue objeto de discusin en diciembre de 1979;
finalmente, se adopt el texto en el otoo de 1980 (OCDE, 1981).
Anexo 1
Quinta edicin
11. A fines de los aos ochenta, pareca evidente la necesidad de revisar los princi-
pios bsicos contenidos en el Manual de Frascati, para tener en cuenta los cam-
bios de prioridades en poltica cientfica y posibilitar la obtencin de los datos
que resultan necesarios en el proceso de toma de decisiones. Numerosos eran
los nuevos aspectos que haban de tomarse en consideracin, principalmente la
evolucin del sistema de ciencia y tecnologa y la forma de concebirlo. Algunos
de estos aspectos ya haban aparecido en el Programa de Tecnologa-Economa
de la OCDE (TEP) (por ejemplo, la internacionalizacin, el software, las cien-
cias de transferencia, etc.). Otros incluan datos sobre la I+D asociada al medio
ambiente; otros concernan a la necesidad de disponer de datos analticos sobre
I+D susceptibles de integrarse con otras series de datos econmicos e indus-
triales; y otros aludan a la revisin de normas y clasificaciones internacionales
aplicables a las estadsticas de I+D, que figuran en el Manual.
12. En consecuencia, las autoridades italianas propusieron organizar una conferen-
cia de expertos para examinar un conjunto de propuestas para la revisin del
Manual de Frascati. La conferencia tuvo lugar en Roma, en octubre de 1991, bajo
los auspicios del Ministerio Italiano de Universidades e Investigacin Cientfica.
Por primera vez, asistieron a ella expertos de pases de Europa del Este.
13. Celebrada la conferencia, el Grupo de Expertos Nacionales sobre Indicadores
de Ciencia y Tecnologa (NESTI), discuti formalmente, en su reunin de abril
de 1992, el proyecto de revisin del Manual, que incorporaba buena parte del
texto del suplemento de enseanza superior. Tras la revisin efectuada por un
pequeo grupo de redaccin a la luz de las recomendaciones formuladas por el
NESTI, se adopt el documento en 1993 (OCDE, 1994a).
Sexta edicin
14. Las razones para llevar a cabo una quinta revisin del Manual de Frascati incluan
la necesidad de poner al da varias clasificaciones y una demanda creciente de
datos de I+D en el sector servicios, sobre la globalizacin de la I+D y los recursos
Anexo 1
Anexo 1
Agradecimientos
26. Todas las ediciones el Manual han sido preparadas en cooperacin entre exper-
tos pertenecientes a todos los estados miembros de la OCDE, y de las diversas
organizaciones internacionales, principalmente la UNESCO, la UE, NORD-
FORSK/Fondo Industrial Nrdico y el Secretariado de la OCDE, especialmen-
te A.J.Young y el fallecido Y. Fabian (en las cuatro primeras ediciones). Hay que
agradecer, en particular, a la National Science Foundation de los Estados Unidos,
pionera en la medicin sistemtica de la I+D.
27. Entre las personas que participaron en la primera edicin del Manual, hay que
citar al fallecido doctor J. Perlman, al profesor C. Freeman y a los miembros de
la Delegacin General de Investigacin Cientfica y Tcnica de Francia.
28. Igualmente contribuyeron decisivamente a la segunda edicin del Manual el
fallecido H.E. Bishop, que presidi la reunin de Frascati en 1968, H. Stead
(Estadsticas de Canad), P. Slors (Oficina Central de Estadsticas de Holanda),
y el doctor D. Murphy (Consejo Nacional de la Ciencia, Irlanda).
29. Entre las personas que tomaron parte activa en la preparacin de la tercera ver-
sin, debe citarse, en particular, al fallecido K. Sanow (National Science Foundation,
Anexo 1
Anexo 2
Anexo 2
Obtencin de datos sobre I+D en el sector
de la enseanza superior
Introduccin
Generalidades
4. Los estados miembros utilizan diferentes tipos de encuestas de empleo del tiem-
po, as como otros mtodos para establecer las bases para la estimacin de la dedi-
cacin a I+D dentro del total de actividades en las universidades (es decir, para
calcular los coeficientes de I+D). Estos coeficientes son fracciones o proporciones
de los datos estadsticos que se aplican a los recursos totales del sector de la ense-
anza superior. Sirven como herramientas para el clculo o estimacin del com-
ponente atribuible a la I+D dentro de los datos de gastos y personal.
5. Es necesario proceder con cautela al utilizar las encuestas de empleo del tiempo
en el sector de la enseanza superior. El personal de las instituciones docentes de
rango superior combina la investigacin con un amplio conjunto de actividades,
como la docencia, la gestin y la supervisin. Por lo tanto puede resultar difcil,
para los encuestados, identificar de forma inequvoca la parte de su tiempo (labo-
ral o de otro tipo) que dedican de forma exclusiva a la I+D. En primer lugar, se
expondrn algunos mtodos de encuesta que pueden ser tiles a la hora de mini-
mizar algunos de los problemas que pueden provocar dichas estimaciones. Ms
tarde se describirn otros mtodos para establecer los coeficientes de I+D.
Anexo 2
7. Se pueden distinguir dos mtodos para realizar estudios de empleo del tiempo:
Los basados en la evaluacin de la distribucin del tiempo de trabajo realiza-
da por los propios investigadores.
Los basados en estimaciones realizadas por los responsables de los institutos
o departamentos universitarios.
8. Estos mtodos pueden clasificarse en funcin del periodo cubierto por la encuesta:
Encuestas sobre la distribucin del tiempo de trabajo durante un ao com-
pleto.
Encuestas sobre la distribucin del tiempo de trabajo durante una o varias
semanas concretas.
Las encuestas sobre la distribucin del tiempo de trabajo durante un ao com-
pleto, efectuadas mediante especiales encuestas parciales rotativas con una
muestra especfica de la poblacin, realizadas semanalmente a lo largo del ao.
Anexo 2
12. Los cuestionarios pueden ser enviados a todos los miembros del personal o slo
a una muestra representativa. El cuestionario se presenta en forma de un diario
en el cual el encuestado ha de marcar diariamente, cada hora o cada media hora,
de acuerdo con la lista presentada, la actividad en que ha consumido ms tiem-
po en ese periodo.
13. Se puede pedir a los miembros del personal incluido en la encuesta que man-
tengan este diario durante tres periodos cortos del ao acadmico, como por
ejemplo:
Una semana lectiva normal.
Una semana no lectiva que no este incluida en el periodo personal de vaca-
ciones.
Una semana del periodo de exmenes.
Anexo 2
16. Los pases utilizan diferentes criterios a la hora de obtener informacin en este
tipo de encuestas. En ocasiones se pide a los encuestados que indiquen el nmero
total de horas empleadas en diversas actividades a lo largo de toda la semana, mien-
tras que en otras se les pide que den los datos para cada da de la semana.
17. Aunque cada pas ofrece a sus encuestados opciones diferentes, el principio gene-
ral es siempre incluir un listado con todas las actividades laborales posibles, y
solicitar a los encuestados que determinen cuanto tiempo emplean en cada una
de ellas (en trminos absolutos o relativos).
18. La informacin general a la que se hace referencia en el apartado 11 tambin
puede obtenerse como parte de estas encuestas.
19. Todos los mtodos de encuesta basados en las respuestas individuales de miem-
bros del personal son comparativamente ms costosos, de modo que los estudios
de este tipo suelen realizarse entre largos intervalos de tiempo.
Anexo 2
incluir como I+D y cuales se excluyen. Las instrucciones deben contener asi-
mismo definiciones claras, ya que se pide a los encuestados que distribuyan sus
propias actividades. Deben seguirse las recomendaciones que se dan en el Capitulo
2 del Manual.
Porcentaje de respuesta
23. Los mtodos basados en estimaciones obtenidas de los institutos universitarios
no suponen prcticamente ningn esfuerzo para los investigadores individuales
(ni para las otras categoras de personal encuestado), y tan slo un modesto
esfuerzo por parte del propio instituto universitario. A la inversa, la realizacin
de un diario detallado impone una carga de trabajo bastante considerable a los
miembros del personal acadmico y ninguna al instituto universitario. El esfuer-
zo requerido a los encuestados individuales es menor en las encuestas que tan
slo piden la distribucin de su tiempo a lo largo del ao.
24. Las encuestas sobre el empleo del tiempo diario a lo largo de una o varias sema-
nas, tienen un porcentaje de respuesta comparativamente ms bajo. Los por-
centajes de respuesta son normalmente ms elevados cuando las personas
interrogadas deben dar cuenta de su actividad a lo largo de un ao completo.
Por otra parte, las encuestas dirigidas a institutos universitarios tienen a menu-
do un porcentaje de respuestas prximo al 100%.
Anexo 2
calidad de los datos a los cuales se aplican y del detalle, tanto de los datos como
de los coeficientes disponibles.
30. Los coeficientes deben prepararse de modo que se correspondan con el nivel de
precisin de los datos disponibles y necesarios para las estadsticas. Esto puede
conseguirse de varias formas, dependiendo de la informacin de la que dispon-
ga el responsable de la unidad estadstica. Es esencial que en el trabajo partici-
pe personal que cuente con los conocimientos y la experiencia necesarios.
31. Normalmente, hay disponible informacin relevante de naturaleza muy varia-
da. Los contratos de trabajo pueden especificar el tiempo disponible para algu-
nas actividades; la descripcin de los puestos de trabajo, en ciertas categoras
laborales, tambin puede proporcionar informacin til. Algunas instituciones
pueden establecer coeficientes totales o parciales para su propia planificacin o
evaluacin; otros pases con sistemas de educacin similares pueden haber obte-
nido coeficientes relevantes.
32. Los coeficientes obtenidos para calcular la actividad total de I+D pueden ser vali-
dados, en ocasiones, comparndolos con los resultados de las encuestas de empleo
del tiempo en otros pases con estructuras de enseanza superior similares.
33. La utilizacin de modelos para obtener coeficientes de investigacin es una
prctica relativamente nueva que resulta de la creciente informatizacin de la
informacin del sector de la enseanza superior. Se han desarrollado diferentes
modelos por medio de la aplicacin de distintos coeficientes sobre los datos pon-
derados o no ponderados del sector de la educacin superior.
Recursos totales
36. El clculo de los recursos de I+D se basa en los datos sobre el total de recursos
disponibles, aplicando los coeficientes obtenidos de los estudios de empleo de
Anexo 2
tiempo o de otras fuentes. Los datos totales incluyen los fondos generales de las
universidades (FGU) y diversas fuentes externas, y pueden obtenerse de:
La contabilidad de las universidades.
Los archivos administrativos.
Los desgloses adicionales realizados por las administraciones centrales de las
universidades a partir de los registros y la contabilidad general.
Las encuestas dirigidas a los institutos universitarios.
Otros mtodos estadsticos (estadsticas de la funcin publica, estadsticas gene-
rales sobre salarios).
37. En muchos casos, los datos totales se obtienen de diversas fuentes administrati-
vas. El papel de las administraciones centrales difiere de unos pases a otros, y de
un nivel a otro: nacional, en el caso del ministerio de educacin, autonmica, local
o incluso dentro del propio instituto de enseanza superior. Independien-temen-
te de su nivel, estos centros tienen, generalmente, una gran cantidad de infor-
macin, resultado de sus actividades administrativas. La informacin que pose-
en las administraciones centrales, si bien no tiene que estar especficamente
relacionada con la I+D, es una fuente til de datos generales de la que pueden
extraerse los datos de I+D a travs del uso, bien de coeficientes estimados de
I+D, o bien de coeficientes de I+D derivados de encuestas de empleo del tiem-
po. La informacin sobre I+D est a veces directamente disponible en las admi-
nistraciones centrales. Sin embargo, no es absolutamente cierto, que esta infor-
macin se adecue a las definiciones dadas por el Manual Frascati, y esto limita
la posibilidad de utilizarla de forma directa.
38. La informacin que poseen las administraciones centrales en sus archivos vara
de acuerdo con la funcin que realiza cada administracin en particular. Los
ministerios de educacin pueden poseer informacin general de tipo muy amplio,
mientras que los departamentos administrativos de las instituciones de ense-
anza superior pueden poseer informacin sobre ingresos y gastos asociada a
los investigadores individuales y a otros miembros del personal.
39. La identificacin de las actividades de I+D en las diferentes disciplinas o cam-
pos individuales de la ciencia puede requerir informacin a nivel de investiga-
dores, en las grandes instituciones que lleven a cabo investigacin de varias dis-
ciplinas. La informacin a nivel de institucin es suficiente si la institucin mantiene
su actividad de I+D restringida a un nico campo cientfico.
40. La obtencin de datos a partir de las administraciones centrales, como parte de
una actividad de obtencin de datos generales de I+D, presenta varias ventajas:
Los datos son consistentes y sin ambigedades.
No se contabilizan los parmetros ms de una vez.
Los datos se refieren a un periodo especfico.
Los datos son fcilmente accesibles.
Los datos constituyen una aportacin til al proceso iterativo de construccin
de modelos.
Anexo 2
41. Estos datos tambin presentan limitaciones, algunas de las cuales, de no tenerse
en cuenta, pueden producir errores en las estadsticas finales de I+D:
Datos especficos incompletos sobre actividades de I+D en trminos de cober-
tura de gastos, fuentes de financiacin y personal.
Problemas de comparabilidad entre diferentes universidades.
Datos disponibles normalmente a un nivel de agregacin muy elevado.
La componente de I+D en las estadsticas generales de enseanza superior no
se identifica por separado.
42. Los pases pueden acceder a datos suficientemente detallados sobre los recur-
sos totales (por ejemplo, desglosados por campos cientficos) de diferentes mane-
ras. Las diferencias entre las distintas universidades de un pas determinado, en
trminos del nivel de detalle disponible, tambin pueden dar como resultado
diferencias en la capacidad de los distintos pases para proporcionar a la OCDE
datos lo suficientemente detallados.
43. El resultado de los estudios de empleo de tiempo se usa para calcular la equi-
valencia a jornada completa para la I+D en los distintos pases, partiendo de
datos sobre la equivalencia a jornada completa totales, que en teora pueden
definirse al menos de dos maneras diferentes:
La cantidad total de trabajo realizado en I+D por una persona en un ao.
El nmero total de puestos de trabajo, a tiempo completo en I+D, ocupados
por un individuo durante un ao, utilizando el salario como criterio.
Tipos de costes
45. De acuerdo con el Capitulo 6, apartados 6.2.2. y 6.2.3. del Manual, los gastos de
I+D deben desglosarse en gastos corrientes y de capital que, por su parte, se divi-
den, por un lado en costes salariales y en otros gastos corrientes, y por otro, en
gastos en equipos e instrumentos y terrenos y edificios.
46. Si no se dispone directamente de datos para cada uno de estos componentes de
I+D de una cierta unidad, debe realizarse una estimacin basndose en la infor-
macin sobre gastos totales.
47. Los costes salariales (es decir, los sueldos y los costes sociales relacionados) repre-
sentan normalmente alrededor de la mitad de los gastos totales en I+D en el sec-
tor de la enseanza superior. La informacin sobre los costes salariales totales
Anexo 2
suele estar disponible, o puede calcularse a partir de una o de varias de las siguien-
tes fuentes:
Posicin en la escala de salarios de cada investigador, tcnico u otro miembro
del personal y la propia escala.
Costes salariales por categora de personal y por instituto.
Costes salariales por categora de personal, instituto, campo cientfico o depar-
tamento.
48. Los coeficientes de I+D obtenidos de los estudios de empleo de tiempo se usan
de forma directa a un nivel determinado (individuo, instituto, departamento, uni-
versidad) para estimar la relacin de I+D en los costes laborales totales; si fue-
ra necesario, se podran hacer ajustes para tener en cuenta los costes asociados
de jubilacin o de seguridad social.
49. Se puede esperar que los coeficientes de I+D varen de acuerdo con la discipli-
na en la que se realizan las labores de docencia o investigacin, con la categora
ocupacional del personal involucrado directamente en la I+D y con el tipo de
institucin en la que se realiza esta actividad.Al mximo nivel de detalle, se pue-
den aplicar los coeficientes a los datos econmicos y de personal de las institu-
ciones individuales. Cuando sea posible, los coeficientes pueden modificarse para
reflejar las diferentes posiciones de las instituciones en trminos de I+D, por
ejemplo, si se trata de pequeas escuelas de artes liberales, universidades poli-
tcnicas o grandes universidades donde se realiza docencia e investigacin.
50. Los coeficientes se aplican tpicamente por etapas:
La aplicacin de los coeficientes de I+D a las diferentes categoras de perso-
nal, si es posible separndolos por disciplina e institucin, proporcionan la
estimacin de la EJC del personal.
Estas estimaciones de personal, convertidas asimismo en coeficientes, pueden
ser aplicadas a los datos econmicos para obtener estimaciones de los gastos
en I+D.
51. La informacin sobre otros gastos corrientes suele estar disponible a nivel de
instituto y con frecuencia atae a los recursos de que disponen los institutos para
la adquisicin de documentos, de pequeo material, etc. Normalmente se pide a
los institutos que estimen la parte de I+D de estos costes, de acuerdo con el uso
esperado de tales recursos. Las partes que no estn disponibles a nivel de insti-
tuto (gastos generales, tales como agua, electricidad, alquileres, mantenimiento,
administracin general, etc.) debe dividirse entre las unidades institucionales a
las que atae. Un mtodo consiste en repartirlos con el mismo criterio que los
costes salariales. La parte de I+D puede tambin determinarse en virtud de con-
venios o de apreciaciones realizadas por los propios institutos.
52. La informacin relativa a inversiones totales en equipos e instrumentos est,
habitualmente disponible a nivel de institucin. En muchas encuestas, son los
institutos los que evalan la parte de I+D segn el uso al que se destine el equi-
po. Los coeficientes de I+D son probablemente de menor utilidad a la hora de
estimar la parte de I+D de equipos e instrumentos, que para realizar la estima-
Anexo 2
cin de los diferentes tipos de gastos corrientes. La parte de I+D en las inver-
siones en equipos e instrumentos tambin puede determinarse en virtud de acuer-
dos o de apreciaciones, al igual que en otras categoras de otros gastos corrien-
tes sealados anteriormente.
53. La informacin sobre inversiones totales en terrenos y edificios suele estar dis-
ponible slo a nivel del instituto o de la universidad. Los coeficientes de I+D casi
no se utilizan para estimar la parte de I+D de estas inversiones. Una vez ms, en
este caso, los datos suelen estimarse basndose en el uso que se espera de estas
instalaciones.
54. De todo lo anterior, puede extraerse la conclusin de que los coeficientes de I+D
constituyen la nica forma de estimar la parte de I+D de los gastos laborales, y
juegan un papel significativo en la estimacin de la parte de I+D en los otros
gastos corrientes, pero tienen menor importancia a la hora de calcular la parte
de I+D en las inversiones en equipos e instrumentos y o en terrenos y edificios
Fuentes de financiacin
Generalidades
Anexo 2
57. Con frecuencia, algunos fondos externos (especialmente los procedentes de fun-
daciones y consejos de investigacin), no son incluidos en su totalidad en los
registros de contabilidad central de las universidades.Algunos contratos de inves-
tigacin pueden, de hecho, recaer directamente en el instituto universitario o en
investigadores individuales. Para conseguir la cobertura ms amplia posible, los
datos de la financiacin externa de los institutos habrn de obtenerse, en algu-
nos casos, de las contabilidades de las entidades financiadoras (aunque esto vaya
en contra del principio del Manual, de que la encuesta la cumplimente la perso-
na que realiza la I+D) o, al menos, debe ser contrastada con los datos proce-
dentes de dichas contabilidades. Los datos basados en la entidad financiadora se
refieren, generalmente, solo a gastos, de modo que la obtencin de los corres-
pondientes datos de personal de I+D resulta problemtica.
58. Las instituciones de enseanza superior buscan, cada vez con mayor frecuencia,
fuentes externas de financiacin para compensar los recortes o la disminucin
de sus recursos tradicionales de los FGU. En concreto, se estn intensificando
las relaciones en materia de investigacin con los ministerios ms orientados a
estas actividades y con las empresas, y en definitiva, la parte de los gastos tota-
les derivada de fuentes diferentes de los FGU se ha incrementado ltimamen-
te. Estas relaciones con organizaciones externas pueden ser o no ser formalmente
identificadas en la contabilidad de las instituciones y por lo tanto son difciles de
cuantificar en el conjunto de las estadsticas de I+D. Adems, estas transferen-
cias de recursos pueden realizarse en bienes (en forma de equipamiento y mate-
riales), en lugar de dinero, aumentando las dificultades de medicin.
59. Los procedimientos contables, por lo tanto, determinarn en que medida pue-
den definirse e identificarse independientemente las fuentes de financiacin de
I+D. Los productores de estadsticas de I+D dependen del nivel de detalle de
dichas contabilidades. Una complicacin adicional a la hora de identificar las
fuentes de financiacin de la investigacin es el hecho de que las organizaciones
externas no siempre pagan el coste integro de mercado, como quiera que ste
se defina, de la I+D llevada a cabo por encargo en instituciones de enseanza
superior. Tericamente, una parte de los FGU gastados en tareas administrati-
vas y en otros gastos extra de la investigacin financiada externamente, debera
ser contabilizada como investigacin, adicionalmente a las estimaciones de I+D
basadas en los coeficientes utilizados anteriormente.
60. Los problemas para estimar con precisin las fuentes de financiacin de I+D son
comunes a todos los estados miembros, pero la principal dificultad en materia
de comparacin internacional de los datos radica en distinguir entre los fondos
pblicos generales de las universidades (FGU) y otras fuentes publicas de ingre-
sos para I+D.
Anexo 2
Fondos propios
65. Unos pocos pases, en sus publicaciones nacionales, continan clasificando la sub-
vencin global de origen pblico destinada a enseanza superior no como FGU
sino como fondos propios, argumentando que corresponde a las universida-
des tomar decisiones para asignar las cantidades que deben ir a la I+D proce-
dentes del fondo comn, el cual incluye tanto los fondos propios como los fon-
dos pblicos generales de las universidades; por lo tanto, las cantidades
correspondientes deben atribuirse a la educacin superior como fuente de finan-
ciacin.
66. En esta situacin, la categora de fondos propios constituye una fuente de
financiacin importante de la I+D, que debe atribuirse al sector de la ensean-
za superior y no debe ser incluida entre las fuentes pblicas al sumar los tota-
les nacionales.
67. Otros ingresos generados por el sector deben ser considerados como fondos
propios.
Anexo 2
Recomendaciones
71. Para asegurar la comparacin ptima, a nivel internacional, de las estadsticas
de I+D en el sector de la enseanza superior, es preferible desglosar el origen
de los fondos de financiacin tanto como sea posible, lo cual depende, en gran
medida, de la disponibilidad de informacin de los registros contables centrales
de los centros de enseanza superior.
72. El principal problema de comparabilidad internacional se produce cuando los
datos referentes a los FGU no se indican por separado, sino que son clasificados
por distintos pases, bien como fondos propios del sector de la enseanza supe-
rior o como procedentes directamente de la Administracin.
73. Por lo tanto, y en la medida de lo posible, conviene indicar por separado los FGU;
si esto no es posible, los fondos correspondientes deben figurar como fondos
del sector publico, y no como fondos propios del sector de la enseanza supe-
rior ni en otros fondos de enseanza superior.
74. A la hora de enviar los datos a la OCDE, se sugiere a los estados miembros que
especifiquen a qu conjuntos de datos de gastos y de personal se aplican los coe-
ficientes para calcular los datos de I+D, junto con los coeficientes realmente uti-
lizados.
Anexo 3
Anexo 3
Tratamiento de la I+D en el Sistema de
Contabilidad Nacional de Naciones Unidas
Introduccin
Anexo 3
11. El SCN se ocupa de las actividades econmicas. Por ello, la primera pregunta
que debe plantearse es qu es lo que se entiende por actividad econmica, ya
que determina lo que se incluye en el mbito del sistema de contabilidad nacio-
nal y, por lo tanto, lo que forma parte del producto interior bruto (PIB). No es
difcil definir como actividades econmicas aqullas que dan lugar a la produc-
cin de bienes y de servicios para su venta en el mercado. Las actividades ofi-
ciales en las reas de administracin pblica, leyes y orden pblico, sanidad, edu-
cacin y servicios sociales (y las actividades en reas similares llevadas a cabo
Anexo 3
Fuente: OCDE.
Anexo 3
Fuente: OCDE.
1 Suministran bienes y servicios a un precio que corresponde a la realidad econmica
2 stas se tratan como cuasi-sociedades siempre que tengan una contabilidad distinta.
n.c.o.p. no clasificado en otros productores
Anexo 3
Anexo 3
19. No obstante, puede que las unidades que no son de enseanza superior se tra-
ten de un modo algo diferente en las ltimas versiones del Manual de Frascati y
del SCN, ya que el Manual adapt las definiciones originales del SCN para refle-
jar las prcticas institucionales con respecto a la I+D. Con frecuencia, las insti-
tuciones se atribuyen a diferentes sectores segn diferentes agencias que pue-
den interpretar la misma instruccin de forma distinta.
Clasificaciones
20. El SCN no siempre recomienda la misma clasificacin que el Manual de Frascati
en lo referente a lo que ste ltimo llama subclasificacin de los sectores.Ambos
utilizan la clasificacin ISIC, pero la distribucin de la I+D entre las ramas de la
industria no es forzosamente la misma, debido a diferencias en la unidad de clasi-
ficacin y en los criterios de clasificacin. En el SCN, los gastos del estado se dis-
tribuyen segn la Clasificacin de las Funciones Administrativas Pblicas (COFOG);
los expertos en I+D han rechazado esta clasificacin en favor de la clasificacin.
NABS, para los crditos presupuestarios pblicos de I+D, porque no han con-
seguido ponerse de acuerdo sobre una clasificacin de la I+D ejecutada en el
sector de la Administracin. En las publicaciones de las contabilidades nacio-
nales de la OCDE, el sector de la Administracin y el sector de las instituciones
privadas sin fines de lucro, que proporcionan servicios a los particulares, se sub-
dividen en funcin de los tipos principales de unidades (vase el Cuadro 4), pues-
to que este Manual recomienda una clasificacin por campo cientfico.
Anexo 3
Cuadro 4. Clasificaciones del SCN para los gastos de las Administraciones pblicas y el
consumo final de las IPSFL al servicio de los particulares
cializados, se evalan del modo habitual, a partir de los recibos de las ventas, con-
tratos, comisiones, tasas, etc. La investigacin y el desarrollo realizados por las
Administraciones pblicas, las universidades, los institutos de investigacin sin
fines de lucro, etc., no es produccin de mercado y se evalan sobre la base de
los costes incurridos. La actividad de investigacin y desarrollo es distinta de la
de enseanza y se clasifica por separado en la ISIC. En principio, las dos activi-
dades deberan distinguirse una de otra cuando se realizan en el seno de una uni-
versidad u otra institucin de enseanza superior, aunque podran presentarse
dificultades prcticas considerables cuando el mismo personal reparte su
tiempo entre ambas actividades. Tambin podra existir una interaccin entre la
enseanza y la investigacin que hara difcil separarlas, incluso conceptualmente,
en algunos casos.
(CEC y otros, 1994, prrafo 6.142.)
Anexo 3
23. La definicin dada por el SCN para la I+D como una actividad que tiene por
objeto el desarrollo de nuevos productos y procesos, es algo diferente a la defi-
nicin del Manual de Frascati. Caracteriza a la I+D solamente por su objetivo,
que es la innovacin, mientras que, segn el Manual de Frascati, la caracters-
tica principal de la I+D es la produccin de nuevos conocimientos. Aunque los
dos enfoques son bastante semejantes, no se solapan de modo total. La defini-
cin del SCN se acerca ms a la definicin que da el Manual de Oslo para las
actividades de innovacin, que abarcan actividades tales como la formacin y la
provisin de herramientas relacionadas con la innovacin y que no son I+D.
Adems, la definicin del SCN puede llevar al usuario a pasar por alto la inves-
tigacin bsica realizada por las empresas, para las que la innovacin es sola-
mente un objetivo indirecto.
24. En cuanto a los principios contables, el SCN recomienda medir la produccin
bruta de I+D para los productores de mercado (empresas que venden I+D), y
el coste total para los otros productores (I+D por cuenta propia). Este principio
difiere esencialmente del concepto del Manual de Frascati, que recomienda medir
los gastos dedicados a I+D. La diferencia principal entre el coste total (SCN) y
los gastos (Manual de Frascati) es el tratamiento del capital fijo: mientras que el
enfoque sobre los costes contabiliza el consumo de capital fijo existente, el enfo-
que sobre los gastos contabiliza los gastos (compra) de nuevo capital fijo. El
Manual de Frascati aplica el mismo tratamiento a los bienes intermedios, que se
miden en funcin de las compras y no del consumo (bajo el encabezamiento de
otros gastos corrientes). Para la produccin bruta, que el SCN recomienda
medir para los productores de mercado, se tiene en cuenta el coste total al que
debern sumarse los excedentes de explotacin, as como los ajustes efectuados
para tener en cuenta los impuestos netos sobre la produccin (pagos menos sub-
venciones) (Cuadro 5).
1 El consumo intermedio incluye tambin el coste de todo lo que se haya comprado para I+D
Fuente: OCDE
Anexo 3
25. Existen otras pequeas diferencias en el tratamiento del capital fijo por el SCN
y por el Manual de Frascati: i) en el SCN, la formacin bruta de capital fijo (FBCF)
sobre los edificios, excluye el valor del terreno donde estn situados, mientras
que el Manual de Frascati incluye el terreno y los edificios como gastos de capi-
tal, sin establecer distincin; ii) la cesin, especialmente las ventas de capital fijo,
no est considerada en el Manual de Frascati y podra dar lugar a una doble con-
tabilidad, en el caso de que una parte de los gastos de capital de una entidad se
correspondiera con una reduccin del capital social de otra. Este valor es difcil
de medir, y probablemente es mnimo en la prctica.
Anexo 3
o actividades similares, los gastos en los que incurre la empresa se tratan como
compras de servicios utilizados para fines de consumo intermedio.
(CEC y otros, 1994, apartados 6.163-6.165.)
27. La consideracin del software y de las grandes bases de datos como un bien de
inversin en el SCN de 1993, plantea problemas especiales para la I+D. En el
texto anterior se dice que todos los resultados producidos por investigacin y
desarrollo (...) se tratan como si se hubieran consumido como entradas interme-
dias. Esto se contradice, de hecho, por la capitalizacin de la produccin de soft-
ware por cuenta propia en las contabilidades nacionales, puesto que una parte
considerable de esta produccin consiste en I+D (I+D ejecutada por compaas
de software e I+D sobre software ejecutado en otras empresas). Las cifras de las
que se dispone muestran que la programacin de software representa una parte
considerable y creciente de la I+D.
Anexo 3
Anexo 4
Anexo 4
La I+D relativa a la sanidad, las tecnologas
de la informacin y las comunicaciones
(TIC) y la biotecnologa
1. Este anexo presenta tres reas de I+D para las que no es posible obtener infor-
macin directa mediante el uso de las clasificaciones recomendadas en el Manual.
Las tres son de enorme importancia poltica y resulta evidente la necesidad de
obtener datos sobre la I+D relativa a estas reas. Para obtener los datos, suele
ser necesario combinar datos de I+D procedentes de diversas clasificaciones o
incluso completar las encuestas con nuevas preguntas.
Planteamiento general
5. Existe demanda de series de datos que abarquen toda la I+D relacionada con la
sanidad, pero las encuestas peridicas de I+D normalmente desglosan el gasto
y el personal segn el objetivo principal, la disciplina o la actividad industrial de
Anexo 4
Anexo 4
Cdigo NABS de una cifra Para pases que utilizan la NABS detallada
12. Quiz las lagunas ms importantes se refieran a la I+D relativa a la sanidad inclui-
da en Investigacin financiada con fondos generales de las universidades e
investigacin no orientada, en las reas que no son ciencias mdicas, especial-
mente en las ciencias biolgicas. En el caso de que la I+D, financiada por los con-
sejos de investigacin sanitaria o por programas de investigacin similares, sea
incluida en investigacin no orientada, probablemente sea posible identificar el
elemento de biologa relativo a la sanidad, que se puede incluir.
13. Los datos de la I+D relativa a la sanidad derivados de los crditos presupuesta-
rios pblicos para I+D, no reflejan la totalidad de la financiacin pblica de la
I+D como tal, ya que dichos crditos presupuestarios pblicos para I+D sola-
mente tienen en cuenta el presupuesto procedente de la administracin central.
Cierta I+D sanitaria se puede financiar con fondos pblicos extrapresupuesta-
rios, como los fondos de la seguridad social. Los gobiernos regionales y locales
tambin pueden financiar I+D sanitaria, especialmente cuando entre sus
competencias se encuentran la enseanza universitaria o los hospitales genera-
les. Cuando estas sumas son significativas, debera hacerse un esfuerzo por aa-
dir esos fondos a los datos extrados de los crditos presupuestarios pblicos de
I+D, con el fin de obtener una cifra correspondiente a la totalidad de la finan-
ciacin pblica de la I+D relativa a la sanidad.
Anexo 4
Cuadro 2. La I+D relativa a la sanidad a partir de datos aportados por los ejecutores:
sector empresas
Categora Fuente
Industria farmacutica (ISIC Rev. 3, 2423) Se puede obtener de las encuestas de I+D,
como actividad industrial o como grupo
de productos
Instrumental mdico (ISIC Rev. 3, 3311) Requiere una extraccin especial a partir
de las encuestas de I+D, como grupo
industrial o de productos
I+D en productos farmacuticos realizada Podra obtenerse de la clasificacin por
en otras industrias grupo de productos, de otras clasificacio-
nes funcionales o del gasto en I+D externa
de la industria farmacutica
I+D en instrumental mdico realizada en Podra obtenerse de la clasificacin por
otras industrias productos, de otras clasificaciones funcio-
nales o del gasto en I+D externa de la
industria de instrumental mdico
Servicios sanitarios privados (ISIC Rev. 3, Se extrae si la encuesta de I+D lo tiene en
851) cuenta
I+D en otras industrias realizada por los Podra distinguirse si los servicios sanita-
servicios de la sanidad privada rios constituyen un grupo separado de
productos o proceden del gasto en I+D
externa de la sanidad privada
Fuente: OCDE
16. La I+D relativa a la sanidad tambin se lleva a cabo en el propio sector indus-
trial de los servicios sanitarios.
- 851 Actividades de salud pblica humana, principalmente:
8511 Hospitales
8519 (en parte) Laboratorios de ensayos mdicos, analticos o diagnsticos.
Anexo 4
Anexo 4
Investigacin no
X ?
orientada
X = debe incluirse
Fuente: OCDE
Anexo 4
Anexo 4
35. Un hito muy importante fue llegar a un acuerdo sobre la definicin del sector
de las TIC, basada en la Revisin 3 de la ISIC. Esta definicin identifica indus-
trias clave cuya principal actividad es producir o distribuir productos o servicios
TIC, que constituyen una aproximacin al sector productivo de las TIC. Es
necesario complementarla con una definicin basada en los productos.
Fabricacin
3000 Mquinas de oficina, contabilidad y ordenadores
3130 Hilos y cables aislados
3210 Tubos y vlvulas electrnicas y otros componentes electrnicos
3220 Emisores de radio y televisin y aparatos de telefona y telgrafos
Anexo 4
Servicios
5150 Comercio al por mayor de maquinaria, equipos y aparatos (en la
Revisin 3.1 de la ISIC solamente la clase 5151 Comercio de orde-
nadores, perifricos y programas de ordenador y la clase 5152
Comercio de piezas y equipos electrnicos y de telecomunica-
ciones)
6420 Telecomunicaciones
7123 Alquiler de mquinas y material de oficina (incluido ordenadores)
72 Actividades informticas y similares
37. Esta clasificacin constituye un buen punto de partida para definir la I+D
relativa a las TIC en el sector empresas. En las encuestas de I+D los datos
disponibles se suelen presentar con las dos cifras de la clasificacin ISIC. Esto
dificulta la aplicacin directa de esta lista. Adems, algunas categoras tienen un
contenido de TIC bastante limitado (ISIC 3130), o son casi irrelevantes en las
encuestas de I+D (por ejemplo, las categoras de venta o alquiler). Por eso, una
definicin operativa de la I+D relativa a las TIC puede incluir las categoras de
la ISIC 30, 32 y 33 (I+D relativa a las TIC en fabricacin) y la ISIC 64 y 72 (I+D
rela-tiva a las TIC en servicios).
38. La clasificacin anterior hay que complementarla con una clasificacin ms rele-
vante para definir la investigacin relativa a las TIC, es decir, una clasificacin
por productos, que es una clasificacin funcional. Actualmente se est trabajan-
do para elaborar una recomendacin internacional sobre qu productos deben
incluirse como relativos a las TIC. Aunque la clasificacin por productos no se
utiliza en las encuestas de I+D en todos los pases, una definicin por productos
en el sector empresas, si est consensuada, puede ser ms importante a la hora
de definir la I+D relativa a las TIC. El apartado 4.3 del captulo 4 del Manual,
ahora ya incluye una recomendacin ms explcita sobre el uso de una clasifi-
cacin por productos en las encuestas de I+D. El grupo de los productos se
define de acuerdo con el producto final de la empresa. Esto significa que, por
ejemplo, la I+D realizada por un fabricante de automviles para el software
incorporado en los vehculos no se debe considerar como I+D relativa a las TIC,
ya que el software no es el producto final del fabricante de automviles. No obs-
tante, si el software se compra a otra empresa, la I+D sobre el software reali-
zada por esa empresa se considera I+D relativa a las TIC.
Anexo 4
39. Un problema que se presenta al utilizar la clasificacin por producto podra ser
que el nivel de agregacin de la clasificacin por producto, utilizada en las encues-
tas de I+D, fuera demasiado general para diferenciar a la I+D relativa a las TIC,
que se define segn grupos de productos muy disgregados.
40. En otros sectores de ejecucin tambin se lleva a cabo I+D relevante para las
TIC, o en sentido ms amplio, para la economa de la informacin o para la socie-
dad de la informacin. La clasificacin por disciplina cientfica, en este caso, es
muy til. Sin embargo, la clasificacin por disciplina cientfica que se reco-
mienda en el Captulo 3 del Manual, no es muy til para identificar la I+D rela-
tiva a las TIC. Est prevista la creacin de una nueva clasificacin por discipli-
na cientfica que se pueda utilizar con fines estadsticos. Sera esencial poder
identificar, bajo los epgrafes de ciencias naturales e ingeniera y, probablemen-
te tambin, bajo el epgrafe de ciencias sociales, subcampos de relevancia para
el sector de las TIC o, en sentido ms amplio, para la economa de la informa-
cin/sociedad de la informacin. Como ejemplos, se pueden citar los equipos
informticos y las tecnologas de la comunicacin y de la informacin, la infor-
mtica y las ciencias de la comunicacin. La adopcin de una clasificacin por
disciplina cientfica muy detallada, de hecho causa problemas en algunos pases,
lo que reduce la posibilidad de utilizar la clasificacin por disciplina cientfica
para dar informacin sobre la I+D relativa a las TIC.
41. En teora, la clasificacin por objetivo socioeconmico (OSE) tambin se
puede utilizar para distinguir la I+D relativa a las TIC. En la NABS figuran sub-
categoras pertinentes al nivel de 2 dgitos. No obstante, la clasificacin por OSE
se aplica con este nivel de detalle solamente en algunos pases.
Introduccin
42. Se cree que la biotecnologa ser la prxima tecnologa omnipresente en todos
los sectores de la economa que ms importancia va a tener en el desarrollo eco-
nmico en el futuro. La OCDE ha comenzado a elaborar un marco estadstico
para medir las actividades de la biotecnologa y definir ms claramente las nece-
sidades de los usuarios de disponer de indicadores de las actividades de la bio-
tecnologa y sus efectos. Estas consideraciones son la base de un modelo de
encuesta sobre la biotecnologa que se est elaborando actualmente. Para faci-
litar este trabajo, se ha acordado una definicin de biotecnologa, plasmada en
un enunciado general ms una relacin de tecnologas, que se muestra al final
de este anexo.
Clasificaciones
43. Las clasificaciones se suelen utilizar para delimitar una disciplina. Dado que la
biotecnologa es un proceso, no un producto o una industria, no es fcil de iden-
tificar en las clasificaciones que existen actualmente. La ISIC, clasificacin inter-
nacional de actividades econmicas, fue revisada en los aos 80, cuando el
Anexo 4
Encuestas modelo
47. La nica posibilidad de obtener informacin sobre la I+D relativa a la biotec-
nologa o sobre la utilizacin de la biotecnologa es, por tanto, disear una encues-
ta especial para la biotecnologa o aadir preguntas a las encuestas tradiciona-
les, como la encuesta sobre I+D ya existente. La primera posibilidad se est
estudiando actualmente para elaborar encuestas modelo para la biotecnologa.
La segunda posibilidad consiste en obtener informacin sobre la I+D relativa a
la biotecnologa a partir de las encuestas normales sobre I+D, utilizando la defi-
nicin de biotecnologa de la OCDE.
Anexo 4
La encuesta general sobre I+D podra incluir una pregunta parecida a esta:
La I+D declarada anteriormente,incluye algn tipo de I+D en biotecnologa (vase
la definicin)?
Si ( )
No ( )
En caso afirmativo indique, por favor, qu porcentaje representa la biotec-
nologa del total del gasto en I+D interna anteriormente indicado: %.
Anexo 4
56.
La aplicacin de la ciencia y la tecnologa a los organismos vivos, as
como a sus partes, productos y modelos, para alterar el material vivo o
no vivo, con el fin de producir conocimientos, bienes y servicios
La definicin (indicativa, no exhaustiva) en forma de lista es la siguien-
te:
Anexo 5
Anexo 5
Mtodos de obtencin de los datos de I+D
regionales
Introduccin
Anexo 5
Anexo 6
Anexo 6
Trabajos sobre indicadores de ciencia y
tecnologa realizados por otros organismos
internacionales
1. Las dificultades que se presentan al realizar comparaciones entre datos sobre
I+D y otros indicadores de ciencia y tecnologa de diversos pases, con dife-
rentes modelos institucionales y tradiciones en materia de enseanza y de inves-
tigacin, han sido objeto de estudio, tanto por parte de la OCDE como por otros
organismos internacionales. Este anexo ofrece una presentacin de los trabajos
organizados por diferentes organismos internacionales para desarrollar indica-
dores de ciencia y tecnologa.
Anexo 6
Anexo 6
Anexo 6
Anexo 6
Anexo 7
Anexo 7
Otros indicadores de ciencia y tecnologa
Introduccin
1. Tal y como se seala en el Captulo 1 del Manual, cada vez est ms claro que las
estadsticas de I+D, por s solas, no son suficientes para describir la amplia varie-
dad de inputs y outputs asociados con el desarrollo cientfico y tecnolgico (va-
se, por ejemplo, Freeman 1987).
2. Reconociendo la necesidad de facilitar el desarrollo de otros indicadores dife-
rentes a los directamente asociados con la I+D, la OCDE ha elaborado una serie
de manuales metodolgicos y otras directrices no de I+D (vase Captulo 1,
Cuadro 1.1). Estos manuales y directrices pretenden ser complementarios y, en
definitiva, constituir una gua para la recopilacin e interpretacin de los datos
que describen el abanico completo de actividades cientficas y tecnolgicas.
3. Este anexo presenta siete series de tales indicadores para los que se establecie-
ron o planificaron directrices. Su finalidad es proporcionar a los usuarios y a los
productores de estadsticas de I+D un contexto en el que situar los indicadores
de I+D dentro del marco general del sistema de ciencia y tecnologa. Este
anexo indica tambin las fuentes y la disponibilidad de datos en cada rea y sea-
la algunos de los inconvenientes que presenta su utilizacin. Los indicadores se
presentan en el orden cronolgico de su elaboracin. La situacin descrita corres-
ponde al ao 2002.
Anexo 7
Disponibilidad
10. Las oficinas de patentes nacionales e internacionales (como la Oficina Europea
de Patentes OEP, o la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual
OMPI) son las principales fuentes de datos bsicos. La OCDE recopila, alma-
Anexo 7
Inconvenientes
11. La utilizacin de indicadores obtenidos a partir de las patentes para medir los
resultados de las actividades en I+D y/o de las actividades de innovacin, pre-
senta ciertos inconvenientes. Numerosas invenciones no son patentadas, ya que
estn protegidas mediante otros procedimientos, como los derechos de autor, el
secreto industrial, etc. La propensin a patentar difiere segn los pases y los sec-
tores industriales, por lo que es difcil establecer comparaciones entre pases y
entre sectores. La distribucin en funcin del valor de las patentes tambin est
sesgada, ya que muchas patentes no tienen una aplicacin industrial y por tanto
tienen un escaso valor, mientras que son relativamente pocas las que tienen un
valor elevado. Teniendo en cuenta esta heterogeneidad, los recuentos que se
basan en la hiptesis del valor generalmente equivalente de todas las patentes
podran inducir a error. El nmero de solicitudes de patentes o el nmero de
concesiones resultan, en s mismos, difciles de interpretar y deben ser conside-
rados en combinacin con otros indicadores.
Directrices internacionales
12. La creciente importancia que estn adquiriendo las organizaciones internacio-
nales de patentes contribuye a mejorar la comparabilidad de los datos de paten-
tes disponibles para cada pas, pese a que dichos datos estn condicionados por
las especiales caractersticas de las patentes. El manual de la OCDE sobre paten-
tes (Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual
1994) (OCDE, 1994b), presenta las directrices para la utilizacin e interpreta-
cin de los datos de patentes como indicadores de la ciencia y la tecnologa.
Anexo 7
15. Las siguientes operaciones estn excluidas: asistencia comercial, financiera, admi-
nistrativa y jurdica; publicidad, seguros, transportes; filmacin, grabacin y mate-
riales sujetos a derechos de autor; diseo y programas informticos.
Disponibilidad
17. Los datos nacionales sobre la BPT pueden obtenerse mediante la realizacin de
encuestas especiales, aunque, a menudo, proceden de la informacin existente
recopilada por los bancos centrales, las autoridades responsables del control de
cambios, etc.
18. La OCDE ha elaborado, para la mayor parte de los estados miembros, una
base de datos macroeconmicos sobre la BPT, que cubre el conjunto de las tran-
sacciones (ingresos y pagos) por pas desde 1970. Los datos posteriores a finales
de los aos 80 se han publicado en: Principales indicadores de la ciencia y la tec-
nologa (OCDE, semestral) y en su correspondiente CD-ROM. En 2000, la OCDE
cre una nueva base de datos internacional que incluye series detalladas de la
BPT clasificadas por sectores de actividad, tipo de operacin y zona geogrfica.
Inconvenientes
19. En numerosos pases, los datos de la BPT estn disponibles slo a un cierto nivel
de agregacin. Los datos disponibles no corresponden necesariamente a la defi-
nicin de BPT, es decir, pueden cubrir un mbito ms amplio o ms restringido
que el correspondiente a las transacciones de contenido tecnolgico. La
balanza resulta a veces afectada por transacciones no monetarias en el seno de
empresas multinacionales. Por tanto, la interpretacin de los datos presenta difi-
cultades y su poder de comparacin internacional es, a veces, limitada.
Directrices internacionales
20. En 1990, la OCDE public un manual titulado Proposed Standard Method of
Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data- TBP Manual
(OCDE, 1990), que es el segundo de la serie de manuales de la OCDE sobre
indicadores de ciencia y tecnologa.
Bibliometra
Cobertura
21. La bibliometra es un trmino genrico que designa a los datos relativos a las
publicaciones. Originalmente, el trabajo bibliomtrico se limitaba a la recopila-
cin de datos sobre el nmero de artculos y otras publicaciones cientficas,
Anexo 7
clasificadas por autor y/o por institucin, disciplina cientfica, pas, etc., a fin de
establecer los indicadores bsicos de productividad para la investigacin uni-
versitaria. Con posterioridad, se desarrollaron tcnicas ms sofisticadas y multi-
dimensionales basadas en las citas contenidas en los artculos (y ms reciente-
mente, tambin en las patentes). Tanto los ndices de citacin resultantes como
los anlisis de cocitacin se utilizan para obtener unas medidas ms precisas de
la calidad de la investigacin y para hacer un seguimiento del desarrollo de las
disciplinas cientficas y de las redes.
Disponibilidad
23. La mayor parte de los datos bibliomtricos provienen de empresas comerciales
o asociaciones profesionales. La principal fuente de informacin es el conjunto
de bases de datos del Science Citation Index (SCI) creado por el Institute for
Scientific Information (Estados Unidos), que Computer Horizons Inc. ha utili-
zado para desarrollar algunas de las principales bases de datos de indicadores
cientficos. Los datos bibliomtricos se pueden obtener tambin de otras bases
de datos ms especializadas. Por el momento, la OCDE no tiene el propsito, ni
los recursos, ni la competencia, para llevar a cabo una recopilacin de datos bsi-
cos, a pesar de que, normalmente, utiliza datos bibliomtricos en sus informes
analticos.
Inconvenientes
24. La propensin a publicar vara segn los campos cientficos. La utilidad de los
indicadores bibliomtricos es mayor en las ciencias mdicas y en ciertas ciencias
naturales. Las bases de datos muestran sesgos hacia los artculos escritos en ingls,
lo que puede afectar a las comparaciones internacionales.
Directrices internacionales
25. Los mtodos bibliomtricos han sido desarrollados esencialmente por grupos
universitarios y por consultoras privadas.Actualmente no existen directrices ofi-
ciales internacionales para la recopilacin de los correspondientes datos ni para
su uso como indicadores de ciencia y tecnologa. En 1989-90, la OCDE encarg
la elaboracin de un informe sobre la situacin actual de la bibliometra que fue
publicado en 1997 como un documento de trabajo de la Direccin de Ciencia,
Tecnologa e Industria (STI) (Okubo, 1997).
Anexo 7
Cobertura
26. Para contribuir al anlisis del impacto de la tecnologa en la evolucin de las
industrias resulta til identificar aquellas actividades y productos de mayor con-
tenido tecnolgico, utilizando criterios que permitan desarrollar unas clasifica-
ciones especiales armonizadas a escala internacional. Durante los ltimos aos,
la OCDE ha desarrollado dos clasificaciones tecnolgicas, una de ellas por rama
de actividad, que ha suscitado mucho inters y que ha sido ampliamente adop-
tada en los estados miembros, y otra por producto.
27. En la clasificacin por rama de actividad, las industrias manufactureras se
dividen en cuatro grupos segn la intensidad tecnolgica: alta, medio-alta,
medio-baja o baja tecnologa. Hasta finales de los aos 90 se utilizaba gene-
ralmente una clasificacin tecnolgica empleando la Clasificacin Internacional
de la Industria (ISIC Rev. 2), basada en la evaluacin del ranking de tres indi-
cadores de intensidad tecnolgica que reflejan, en diferentes grados, sus carac-
tersticas como productoras de tecnologa y utilizadoras de tecnologa: i) gas-
tos en I+D divididos por el valor aadido; ii) gastos en I+D divididos por la
produccin; y iii) gastos en I+D ms tecnologa incorporada en productos inter-
medios y bienes de inversin, divididos por la produccin. Desde la adopcin
por la OCDE de la ISIC Rev. 3 para presentar los datos de actividad industrial,
se ha actualizado el trabajo relativo a los grupos de tecnologa. Sin embargo, por
el momento, la limitada disponibilidad de las tablas de input-output de la ISIC
Rev. 3 (necesarias para estimar la tecnologa incorporada), significa que slo se
consideran los dos primeros indicadores arriba mencionados. Para anteriores
resultados, vase el Anexo 1 de Science, Technology and Industry Scoreboard
2001, de la OCDE.
28. Un enfoque por producto presenta la ventaja de permitir una identificacin y
anlisis ms detallado del contenido tecnolgico de los productos. No todos los
productos de una industria de alta tecnologa tienen necesariamente un alto
contenido tecnolgico; asimismo, puede que productos de industrias con bajas
intensidades tecnolgicas presenten un alto grado de sofisticacin tecnolgica.
En colaboracin con Eurostat, la OCDE utiliz datos detallados de I+D para
cada grupo de productos a fin de elaborar una relacin de productos de alta tec-
nologa y una base de datos vinculada, basada en las clases de la ISIC Rev. 3, a
un nivel de detalle de 5 dgitos. Actualizar este trabajo para generar una lista de
productos basada en un sistema armonizado de 6 dgitos, puede ser un impor-
tante paso adelante.
Anexo 7
Disponibilidad
31. Los datos basados en las definiciones de la OCDE sobre la alta tecnologa estn
publicados en Main Science and Technology Indicators y en Science, Technology
and Industry Scoreboard, de la OCDE. Tambin son utilizados en numerosas
publicaciones nacionales.
Inconvenientes
32. Actualmente, las clasificaciones no tienen en cuenta las industrias y productos
con bajas intensidades de I+D, pero que han sido generados con maquinaria y
equipos de alta tecnologa. Dichas clasificaciones se basan en intensidades de
I+D slo para un cierto nmero de estados de la OCDE.
Directrices internacionales
33. No existen directrices internacionales, pero las aproximaciones de la OCDE para
medir las industrias y productos de alta tecnologa han sido presentadas y amplia-
mente discutidas en Revision of the High-technology Sector and Product
Classification (Hatzichronoglou, 1997).
Estadsticas de innovacin
Cobertura
34. El Manual de Oslo; OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting
Innovation Data Oslo Manual (OCDE, 1997a) define como innovaciones de
procesos y productos tecnolgicos a la implementacin de procesos y productos
tecnolgicamente nuevos, as como a las mejoras tecnolgicas significativas rea-
lizadas en procesos y productos. Una innovacin implementada es aqulla que
ha sido introducida en el mercado (innovacin de producto) o utilizada en un
proceso productivo (innovacin de proceso). La innovacin conlleva una serie
de actividades cientficas, tecnolgicas, organizativas, financieras y comerciales.
En varias Encuestas Comunitarias de Innovacin (Community Innovation Surveys,
CIS) realizadas por Eurostat, basadas en el Manual de Oslo, se han realizado
varias modificaciones de esta definicin.
Anexo 7
Disponibilidad
36. Los datos nacionales sobre actividades innovadoras se recopilan generalmente
por medio de encuestas dirigidas a las empresas industriales bajo un esquema ad
hoc. La mayor parte de los estados miembros de la OCDE han llevado a cabo
encuestas de este tipo y el Manual de Oslo se ha desarrollado a partir de dichas
experiencias.
37. Tambin es posible recopilar datos sobre el nmero y naturaleza de las innova-
ciones actuales. Dicha informacin se puede obtener mediante encuestas espe-
ciales o a partir de otras fuentes, como son las publicaciones tcnicas.
38. La primera serie de datos sobre innovacin, comparable a escala internacional,
fue recopilada bajo los auspicios del Fondo Nrdico Industrial (Nordic Industrial
Fund). La OCDE intervino en la preparacin de una serie de preguntas pro-
puestas para su inclusin en encuestas armonizadas durante el lanzamiento, por
parte de la Unin Europea, de la primera Encuesta Comunitaria sobre la
Innovacin. La experiencia obtenida con dicha encuesta fue utilizada para pre-
parar la segunda edicin del Manual de Oslo. Numerosos estados de la OCDE
han utilizado el cuestionario de la UE como punto de partida para desarrollar
sus propias encuestas de innovacin. Actualmente (otoo de 2002), la tercera
Encuesta Comunitaria sobre la Innovacin (CIS) se encuentra en la fase de pro-
cesamiento de los datos.
Inconvenientes
39. Las encuestas de innovacin se ven afectadas por algunos problemas de calidad
como consecuencia de unos porcentajes de respuesta insuficientes, en los casos
de encuestas de carcter voluntario, as como por la diferente comprensin del
concepto de innovacin en las empresas. La naturaleza ad hoc de las encuestas
nacionales no es satisfactoria para los usuarios de las mismas y, en numerosos
pases, las encuestas de innovacin proporcionan una informacin sobre la I+D
que no es consistente con la informacin obtenida en las encuestas de I+D.
Directrices internacionales
40. En sus orgenes, el Manual de Oslo (OCDE, 1992) se prepar conjuntamente
por la OCDE y el Fondo Nrdico para el Desarrollo Industrial (Nordisk
Industrifond, Oslo) en 1990, y oficialmente se adopt por la OCDE como el ter-
cero de la familia de manuales Frascati. El Manual fue revisado conjuntamente
por la OCDE y Eurostat en 1997. En los prximos aos se llevar a cabo una
segunda revisin.
Anexo 7
Cobertura
41. El Manual de Frascati se refiere nicamente a la medicin del personal dedica-
do a I+D. El concepto de HRST es mucho ms amplio e incluye tambin otras
categoras de personal implicado en actividades cientficas y tecnolgicas.
42. Los HRST se definen en el Manual de Camberra (vase a continuacin) en fun-
cin de sus cualificaciones o de la ocupacin actual. Para el primer caso, ha sido
necesario recurrir a la Clasificacin Internacional de la Educacin (ISCED)
(UNESCO, 1976, 1997) y, para el segundo, a la Clasificacin Internacional de
Ocupaciones (ISCO) (OIT, 1968, 1990). Las series de datos y los anlisis se pue-
den referir nicamente a personal con titulacin universitaria y/o al que ejerce
ocupaciones de profesionales con dichas titulaciones, incluyendo tambin a aquel
personal con formacin de grado medio y con empleos de carcter tcnico. Para
poder analizar correctamente los problemas de la oferta y la demanda es impres-
cindible proceder a unificar criterios y niveles.
43. Una base de datos ideal debera cubrir el total de HRST a escala nacional en
momentos de tiempo determinados, desagregados por nivel de los puestos de
trabajo, por sectores y por tipos de empleo, y considerando asimismo los flujos
de entrada (fundamentalmente, los resultados del sistema educativo y la inmi-
gracin) y los flujos de salida (fundamentalmente, las jubilaciones y la emigra-
cin). Tanto los recursos disponibles como los flujos deben clasificarse por cam-
po cientfico y tecnolgico, edad y sexo y, dentro de lo posible, por nacionalidad
y origen tnico. Tambin es necesaria la informacin sobre ciertas categoras de
inters (doctores, estudiantes postdoctorales, investigadores, profesionales de las
tecnologas de la informacin, etc.).
Disponibilidad
45. Algunos estados pequeos de la OCDE son capaces de mantener un registro
nominal completo de todos sus licenciados en ciencia y tecnologa y de su situa-
cin laboral, que pueden ser de utilidad para la elaboracin de datos sobre
HRST. En los Estados Unidos, la National Science Foundation, gestiona una
amplia base de datos con informacin sobre los cientficos e ingenieros.
Anexo 7
Sin embargo, en la mayora de los estados, las bases de datos sobre HRST se
elaboran a partir de datos procedentes de diversas fuentes, fundamentalmente
a partir de estadsticas sobre enseanza superior (nmero de profesores
y de licenciados), de encuestas sobre poblacin activa, estadsticas de empleo
y censos de poblacin, complementados con datos de encuestas especficas.
46. Eurostat recopila los datos bsicos sobre los efectivos correspondientes a los
HRST a partir de la encuesta de la Unin Europea sobre poblacin activa y de
los datos estadsticos correspondiente a la afluencia de alumnos, a partir de las
estadsticas sobre educacin, lo que proporciona unos resultados relativamente
homogneos. La UNESCO, Eurostat y la OCDE han desarrollado un cuestio-
nario comn para recopilar estadsticas sobre educacin. Estas organizaciones
publican datos sobre personal docente, estudiantes y licenciados clasificados por
categoras de la Clasificacin Internacional de la Educacin (ISCED) y por cam-
pos de estudio. La OCDE aspira a elaborar un conjunto de indicadores y una
base de datos ms detallada.
Inconvenientes
47. Las estadsticas existentes estn muy fragmentadas y el nivel de agregacin es
muy elevado, debido a que las principales fuentes de datos sobre el potencial de
HRST provienen de encuestas por muestreo (por ejemplo, la encuesta sobre
poblacin activa).
Directrices internacionales
48. En 1995, Eurostat y la OCDE publicaron conjuntamente el Manual de Camberra
(OCDE, 1995) que recoge las normas internacionales para medir los efectivos y
los flujos de HRST. Este manual est actualmente en revisin.
Cobertura
49. El propsito es desarrollar indicadores y estudios sobre la sociedad de la
informacin que permitan la elaboracin y el anlisis de polticas. El trabajo
implica la produccin de indicadores que sean comparables a escala interna-
cional y relevantes desde el punto de vista de las polticas, para as poder
medir la oferta y la demanda de infraestructuras TIC, los servicios relaciona-
dos, los contenidos y las aplicaciones, en particular para el comercio electr-
nico.
50. La aproximacin utilizada es la de unidades de base. El trabajo metodolgi-
co y la recopilacin de datos se han llevado a cabo en diferentes reas y a dife-
rentes ritmos, de una forma pragmtica y paso a paso, tratando de determinar
en primer lugar, las estadsticas de la oferta en la sociedad de la informacin
(estadsticas del sector de las TIC) y a continuacin, estadsticas de la demanda
(estadsticas de utilizacin de las TIC).
Anexo 7
Disponibilidad
52. La OCDE ha dado comienzo a la recopilacin piloto de los indicadores corres-
pondientes al sector de las TIC (estadsticas de oferta) y de utilizacin de las TIC
y del comercio electrnico (estadsticas de demanda) y a reunir informacin
sobre las metodologas e instrumentos de encuesta empleados por los estados
miembros. Estos indicadores se incluyen en algunas publicaciones de la OCDE,
como Information Technology Outlook, Communications Outlook y Technology
and Industry Scoreboard. Otra publicacin de la OCDE, Measuring the Information
Economy (2002), examina el papel de las inversiones en las TIC, el consumo y
la innovacin en las TIC, en las economas de los estados miembros, la impor-
tancia y el crecimiento de las actividades relacionadas con las TIC y su contri-
bucin al empleo y al comercio internacional; el acceso y la utilizacin de las
nuevas tecnologas por parte de empresas y particulares y las razones que pue-
den explicar la no utilizacin de las mismas. Esta publicacin pone especial nfa-
sis en las transacciones electrnicas y en los factores que las favorecen o que las
dificultan.
Inconvenientes
53. Las dificultades para medir la utilizacin de las TIC y las estadsticas sobre comer-
cio electrnico obedecen tanto a problemas de definicin como a las peculiari-
dades de la configuracin de los programas para la recogida de datos, que utili-
zan cada uno de los estados miembros. Las poblaciones objeto de estudio y las
metodologas de muestreo en las encuestas sobre uso de las TIC en las empre-
sas, difieren de unos estados a otros. Esto puede producir alteraciones cuando
se realizan comparaciones internacionales de valores agregados, ya que las esta-
dsticas de uso de las TIC son muy sensibles a las diferencias en la delimitacin
y actividades cubiertas por las empresas. En las encuestas sobre utilizacin de
las TIC en el hogar, los problemas para hacer comparaciones surgen por la
distinta unidad de anlisis estadstico empleada, el individuo o la familia. Son
Anexo 7
Directrices internacionales
54. Los trabajos metodolgicos implican el desarrollo de directrices y de encuestas
tipo. Pueden citarse como ejemplo: la definicin del sector de las TIC estableci-
da por la OCDE, que comprende un conjunto de actividades de produccin y de
servicios de la ISIC Rev. 3; las definiciones de transacciones comerciales elec-
trnicas de la OCDE y las directrices para su implementacin, la encuesta tipo
de la OCDE sobre uso de las TIC en la empresa, y la encuesta tipo de la OCDE
sobre uso de las TIC por individuos o por hogares. Las encuestas tipo que pre-
tenden servir de gua para la medicin de indicadores de las TIC, de la utiliza-
cin de Internet y del comercio electrnico, estn constituidas por diferentes
mdulos independientes que garantizan una flexibilidad y poder de adaptacin
a entornos en rpido cambio. Mientras que la utilizacin de mdulos ncleo
permite realizar mediciones comparables a escala internacional, la incorpora-
cin de mdulos adicionales permite responder a la evolucin o a las necesida-
des especficas de las polticas nacionales.
Anexo 8
Anexo 8
Mtodos prcticos para la obtencin de
estimaciones actualizadas y proyecciones
sobre los recursos dedicados a I+D
1. Aunque las encuestas ofrecen el modo ms preciso de medir las actividades cien-
tficas y tecnolgicas, su complejo proceso ocasiona retrasos entre la ejecucin
de la I+D, la recogida de datos y su publicacin. Por otra parte, la demanda de
proyecciones no cesa de aumentar. De hecho, tanto los polticos como otros usua-
rios solicitan proyecciones de los indicadores ms tiles para definir, evaluar,
hacer seguimiento o introducir programas y polticas de ciencia y tecnologa.
Tipos de proyecciones
Objetivo
Las variables
Anexo 8
Mtodos de proyeccin
Tcnicas de extrapolacin
9. Estas tcnicas se aplican a las series cronolgicas para las que se dispone nor-
malmente de variables de I+D al menos sobre una base bianual. Las variaciones
se analizan habitualmente utilizando funciones adecuadas (por ejemplo, funcio-
nes polinmicas o exponenciales).
10. Si se tienen cuenta muchos aos, es ms fcil reconocer las tendencias domi-
nantes y el ajuste es mejor. Sin embargo, un anlisis de los ltimos aos puede
indicar nuevas tendencias o cambios en el sistema. Deben utilizarse precios
constantes para clarificar las tendencias.
Proyeccin proporcional
11. Cuando se presuma la existencia de una relacin proporcional entre dos varia-
bles debe adoptarse el siguiente procedimiento:
Comprobar la existencia de la relacin proporcional por observacin empri-
ca, recurriendo a tcnicas de correlacin/regresin o utilizando un modelo.
Calcular el coeficiente de proporcionalidad.
Obtener los ltimos valores de la variable independiente (por extrapolacin
o con ayuda de otra fuente de informacin).
Aplicar el coeficiente de proporcionalidad a la variable independiente, para
deducir otra variable dependiente.
12. Salvo en el caso de un pas que est experimentando un rpido cambio estruc-
tural, es posible utilizar este procedimiento para estimar, por ejemplo, el gasto
total de I+D en relacin con el PIB.
13. Esta tcnica puede permitir igualmente hacer proyecciones de gastos o de per-
sonal de I+D en los diferentes sectores, a condicin de encontrar variables inde-
Anexo 8
pendientes para las que existan proyecciones; por ejemplo, en cuentas naciona-
les, estadsticas de poblacin activa u otras fuentes de informacin econmica.
Tasas de crecimiento
14. En el caso de algunas de las variables ms conocidas puede suceder que se disponga
de indicaciones sobre el crecimiento propuesto o esperado, especialmente de los
ltimos aos y del ao actual. Tal suele ser el caso del gasto o del personal de I+D
en un sector concreto. Por ejemplo, los planes de las empresas pueden ser un ele-
mento til para predecir los gastos o el personal de I+D en el sector de empresas.
15. Las opiniones de los expertos pueden ser tambin de gran ayuda para predecir
con cierta precisin la evolucin de los sectores. Adems e independientemen-
te de su utilidad directa, esas contribuciones facilitan a menudo informaciones
de naturaleza cualitativa y, a veces, coyuntural.
16. Aunque, en general, los datos sobre I+D facilitados por los ejecutores se consi-
deran ms fiables que los declarados por los financiadores, a menudo, estos lti-
mos datos estn disponibles con mayor rapidez y pueden aportar una contribu-
cin valiosa a la hora de efectuar proyecciones de algunas variables del sector
pblico. Los crditos presupuestarios pblicos de I+D pueden servir con fre-
cuencia para elaborar estimaciones provisionales sobre la I+D efectuada en el
sector Administracin pblica y, a veces, en el sector enseanza superior (por
medio de las proyecciones presupuestarias de los fondos generales de las uni-
versidades, FGU). Los datos sobre crditos presupuestarios pblicos de I+D son
menos tiles cuando se trata de hacer proyecciones de los gastos de I+D en el
sector instituciones privadas sin fines de lucro (IPSFL), y an lo son menos para
el sector empresas, pues raramente es posible encontrar, en los presupuestos
pblicos, cifras precisas sobre pagos de la I+D externa hacia estos sectores.
17. El mtodo descrito puede ser perfectamente fiable en los pases en que estn
relacionados entre s los procedimientos de informacin sobre crditos presu-
puestarios pblicos de I+D, I+D interna y externa de la Administracin, y gasto
interior bruto en I+D. Cuando se preparan por separado los crditos presu-
puestarios pblicos de I+D y slo en cuanto a las asignaciones iniciales y no se
informa ulteriormente sobre los resultados finales, este mtodo es mucho menos
adecuado. Por consiguiente, aunque son una valiosa ayuda para estimar algunas
variables, los presupuestos de la Administracin pblica deben utilizarse con pre-
caucin.
18. Conviene tambin tener en cuenta los informes de financiadores de I+D no per-
tenecientes al sector pblico, especialmente los relativos a fondos nacionales (por
ejemplo, subvenciones para investigacin mdica financiadas por el sector de las
IPSFL) o los que proceden de organizaciones internacionales. Un cambio signi-
ficativo en el comportamiento de estos organismos, en materia de financiacin,
puede ocasionar una discontinuidad en las series de datos sobre gastos de I+D.
Anexo 8
19. La aplicacin de un solo mtodo de proyeccin puede hacer que la suma total
de los apartados no se corresponda con el total proyectado (por ejemplo, extra-
polacin de los gastos de I+D en los cuatro sectores de ejecucin y del gasto inte-
rior bruto en I+D). El empleo de varios mtodos de proyeccin conducir a
varios valores para la misma variable.
20. Esos valores deben analizarse desde el punto de vista de la coherencia y de la
plausibilidad, observando, por ejemplo, las tendencias de los indicadores deri-
vados, tales como gasto de I+D por investigador. Una vez eliminados los resul-
tados inverosmiles, se calcularn las medias, si es posible ponderadas, a menos
que la dispersin sea demasiado grande.
21. Se recomienda indicar el intervalo, ya que ello permite medir las discrepancias
entre proyecciones obtenidas por diferentes mtodos,
Principios orientativos
23. Como se indic previamente, las especiales caractersticas de los diferentes pa-
ses y sectores imposibilitan seleccionar una metodologa simple y recomendar
su uso sin atender al contexto (en especial, el sector ejecutor de que se trate) en
que se aplica. Se requiere flexibilidad en el uso de las diferentes metodologas;
los criterios mixtos son siempre admisibles y, a menudo, necesarios.
24. La solucin ideal sera que los diferentes estados miembros efectuaran sus pro-
yecciones utilizando una tcnica de proyeccin nica y consensuada. Como esta
solucin no parece por el momento viable, es absolutamente indispensable que
los estados miembros, al publicar los resultados de sus proyecciones, faciliten
siempre la documentacin pertinente sobre cmo han obtenido los resultados,
en lo concerniente a:
Variables
Metodologas.
Hiptesis.
Circunstancias especiales.
25. Cumplir esta recomendacin es de vital importancia para salvaguardar la posi-
bilidad de comparar internacionalmente las proyecciones efectuadas por los esta-
Anexo 8
Otras orientaciones
26. Las ideas expuestas en este anexo se han extrado de un documento preparado
por el profesor F. Niwa, del Instituto Nacional de Poltica Cientfica y Tecnolgica
de Japn, con ocasin de la Conferencia de Expertos para la Preparacin de la
Revisin del Manual de Frascati, sobre estadsticas de I+D, celebrada en Roma en
octubre de 1991. El documento ofrece un marco, unas directrices y unos mtodos
para realizar proyecciones sobre I+D, y sugiere mtodos para hacer proyecciones
de gastos de I+D a nivel nacional y sectorial, de personal de I+D y de nuevas
tecnologas.
Anexo 9
Anexo 9
Deflactores de I+D e ndices de conversin
monetaria
Introduccin
1. Este anexo examina mtodos especiales para deflactar y convertir datos sobre gas-
tos en I+D, expresados en monedas nacionales a precios corrientes, a moneda
numeraria (unidad de cuenta).
2. Ambos temas implican un ajuste de los gastos de I+D para tener en cuenta las dife-
rencias de nivel de precios que intervienen en el tiempo (es decir, diferencias inter-
temporales) y entre pases (es decir, diferencias interespaciales). En el caso de los
deflactores, las diferencias de precio son intertemporales, y la cuestin es clara-
mente de inters, tanto en el interior del pas como para comparaciones interna-
cionales de cambios en el tiempo.
Anexo 9
cias de niveles de precio de las actividades de I+D y de todas las actividades pro-
ductivas (es decir, el PIB) en relacin a una media internacional. En otras pala-
bras, esta proporcin puede verse afectada por el hecho de que sea relativamente
cara o barata la ejecucin de I+D en comparacin con otras actividades.
Anexo 9
Anexo 9
ciones de precio no podrn calcularse ms que para una parte reducida de los
gastos en los dos periodos (adems, la desviacin entre los ndices de Laspeyres
y de Paasche tender tambin a ser muy grande).
15. Si se utiliza un ndice en cadena, la cantidad de informacin sobre precios suscep-
tible de uso ser mucho mayor, cosa que es cierta en cada eslabn de la cadena.
Es igualmente cierto que la cantidad de informacin sobre precios efectivamente
utilizada para los dos perodos extremos ser mucho mayor.
16. Si la evolucin de precios y cantidades es ms bien suave, un ndice en cadena de
Laspeyres resultar menor que un ndice directo de Laspeyres, y viceversa para
una cadena Paasche, lo que conduce a una reduccin de la desviacin entre ndi-
ces. Hill describe el caso lmite de un ndice cadena suave (el ndice suave de
Divisia) que elimina el problema de los ndices y es bastante operativo.
17. Cabe establecer un solo ndice de precios de I+D para el conjunto del gasto inte-
rior bruto de I+D, o un ndice para cada sector, o incluso para las diferentes indus-
trias del sector de empresas, o para los campos cientficos del sector enseanza
superior. La eleccin depender de si hay diferencias significativas entre los dife-
rentes niveles en la estructura de costes de los gastos de I+D y si hay diferencias
significativas en la evolucin de los precios entre niveles, para el mismo tipo de
gasto. Es probable, por ejemplo, que la evolucin de los salarios y remuneracio-
nes de los investigadores sea diferente en las universidades, en donde se fijan
mediante acuerdos salariales del sector pblico, y en las empresas industriales.
Por otro lado, es discutible que la evolucin de los salarios y de las remunera-
ciones de los investigadores vare de forma significativa entre las industrias. La
eleccin estar tambin condicionada por la disponibilidad de series apropiadas
de precios, tanto si se calcula a partir de encuestas especficas sobre precios como
si se recurre a ndices de precios de sustitucin.
18. Es posible calcular un sistema de ponderacin simple a partir del desglose reco-
mendado por tipo de coste. En el rea de la OCDE, el desglose medio en la indus-
tria se calculaba en 1989 y 1999 de la siguiente forma:
Porcentaje
1989 1999
Costes salariales 43 44
Otros gastos corrientes 43 45
Terrenos y edificios 3 2
Instrumentos y equipos 10 9
Total 100 100
Anexo 9
22. Cuando no es posible realizar estudios de precios significativos sobre los inputs
de I+D, pueden escogerse ndices de precios de sustitucin aplicables a cada una
de las categoras definidas en el sistema de ponderacin, a partir de las cuentas
nacionales del pas en cuestin o de otras fuentes generales; alternativamente,
se pueden intentar identificar las series cuyas caractersticas sean similares a la
I+D. Como el resultado final ser, en general, ms sensible a la evolucin de las
series de precios que a las ponderaciones, la eleccin de los ndices de sustitu-
cin constituye la decisin ms importante para el clculo del deflactor de I+D,
y debe efectuarse con sumo cuidado. Es imposible dar recomendaciones firmes
detalladas, pues el volumen y el tipo de datos disponibles sobre ndices de pre-
Anexo 9
cios varan de un pas a otro. Adems, algunas series seran adecuadas para un
deflactor de la I+D industrial pero no para uno de la I+D universitaria.
Anexo 9
27. Cuando se calculan ndices para diferentes industrias, es posible utilizar ndices
correspondientes a los costes generales del input, pero puede que no sean repre-
sentativos de la I+D. Se sugiere, por ejemplo, que gran parte del aumento de los
gastos corrientes es imputable al crecimiento de la subcontratacin de servicios
de apoyo (lo que concuerda con la disminucin de la media de personal de apo-
yo por investigador) y al mayor uso de la maquinaria en rgimen de alquiler.
Anexo 9
El mtodo
32. La metodologa adoptada para el clculo de las paridades de poder de compra
de I+D debe corresponder a la establecida en el contexto del PIC.
33. La OCDE y Eurostat calculan peridicamente, las paridades de poder de com-
pra del PIB (y de sus componentes de gasto) para los estados miembros de la
OCDE. Aunque las paridades de poder de compra publicadas por la OCDE se
expresan en unidades monetarias nacionales por dlar USA y las publicadas
por Eurostat en unidades monetarias nacionales por euro, ambas son:
- Homogneas (es decir, que la PPC Francia - Alemania, que se obtiene al divi-
dir las PPC en euros para esos dos pases, es la misma que la obtenida al divi-
dir las PPC en dlares USA publicadas simultneamente por la OCDE), pues
se ha impuesto en los clculos una estabilidad en bloque para los estados
de la UE.
- Transitivas (la PPC entre los pases A y B multiplicada por la PPC entre los
pases B y C, da la PPC entre los pases A y C).
Sistema de ponderacin
35. Como en el caso de los deflactores, el sistema de ponderacin puede calcu-
larse a partir del desglose recomendado por tipo de coste. Sin embargo, dado
que los clculos de las paridades de poder de compra obligan a recurrir simul-
tneamente a coeficientes de ponderacin y a datos sobre precios para todos
los pases incluidos en la comparacin (para asegurar que tienen carcter tran-
sitivo), es necesario disponer de una serie homognea de coeficientes de
ponderacin para todos los pases del grupo.
Anexo 9
36. La solucin ideal sera utilizar los datos extrados de las encuestas sobre precios
de una cesta normalizada de gastos de I+D (inputs), en cada categora de pon-
deracin. Como en el caso de los ndices de precios intertemporales, este crite-
rio sera costoso y extremadamente complejo y debe ser excluido por razones
prcticas. La siguiente mejor solucin sera utilizar los precios de sustitucin
(cuya mejor fuente es la constituida por la serie de datos comparables sobre pre-
cios, ya disponible en el marco del PIC), combinndolos, si fuera necesario, con
ndices de precios de sustitucin interespaciales (es decir, las paridades desglo-
sadas calculadas para los componentes del gasto final en el PIC),
Costes salariales
37. El PIC no recoge ningn dato de input intermedio o primario para el sector
empresas y, por consiguiente, no hay datos de salarios y remuneraciones. Sin
embargo, en el caso de los servicios no mercantiles, el PIC utiliza los precios de
input y as tiene en cuenta los datos sobre la remuneracin total de los trabaja-
dores para una determinada cesta internacional normalizada de ocupaciones en
el sector pblico, principalmente en la enseanza, los servicios de salud y la admi-
nistracin pblica. Esta informacin podra completarse con los resultados de
las encuestas internacionales sobre sueldos y remuneraciones de cientficos e
ingenieros, o de ciertas categoras de ocupaciones ligadas a la gestin de empre-
sas.
38. Una vez ms, el problema principal procede de la ausencia de datos sobre pre-
cios al consumo intermedio, destinado o no a las actividades de I+D, del sector
de empresas. Algunos bienes y servicios finales para los que se recogen datos
sobre precios en el contexto del PIC pueden igualmente constituir los inputs para
la I+D (es decir, los otros gastos corrientes).
Gastos de capital
39. En el marco del PIC pueden obtenerse precios de sustitucin apropiados para
los gastos relativos a terrenos y edificios, as como de equipos e instrumentos
teniendo en cuenta las reservas ya anotadas para la estimacin de los deflacto-
res intertemporales de la I+D.
Anexo 10
Anexo 10
Indicaciones complementarias para la
clasificacin de los grandes proyectos de
I+D con especial referencia a las industrias
aerospacial y de defensa
Introduccin
1. Este anexo tiene como objeto proporcionar indicaciones complementarias sobre
el tratamiento de los grandes proyectos de desarrollo en las encuestas estadsti-
cas de I+D y en las respuestas facilitadas a la OCDE. La frontera entre
desarrollo experimental y otras actividades industriales (que comprenden dos
grupos de actividades que se superponen, es decir, otras actividades de innova-
cin y actividades de produccin y tcnicas relacionadas), se ha descrito en el
captulo 1, apartado 1.5.3, y en el captulo 2, apartados 2.2.3 y 2.3.4 del Manual.
El captulo 1, apartado 1.5.2 y el captulo 2, apartados 2.2.2 y 2.3.3 tratan de la
frontera entre la I+D y las otras actividades cientficas y tecnolgicas afines. Las
distinciones son especialmente difciles de establecer en el caso de los grandes
y costosos proyectos de desarrollo pertenecientes a las industrias aerospacial y
de defensa. No obstante, las cuestiones generales que se abordan en este anexo
tienen inters para todas las industrias.
2. Durante muchos aos, algunos pases han tenido problemas continuos a la hora
de armonizar entre s los gastos de I+D declarados por los Ministerios de Defensa
como cantidades contratadas en el exterior con el sector de empresas, y las can-
tidades que la industria de la defensa reconoce haber recibido del sector pblico
para I+D. En general, los datos basados en el presupuesto pblico tienden a ser
ms elevados y pueden dar lugar a diferencias notables con las cantidades para
la I+D de defensa recogidas en los crditos presupuestarios pblicos de I+D y en
el gasto interior bruto en I +D. Estas diferencias se han atribuido a diversos fac-
tores, tales como la subcontratacin y los proyectos internacionales en colabora-
cin, pero tambin han planteado interrogantes sobre la aplicacin correcta de
las definiciones de I+D del Manual de Frascati, especialmente en las series de cr-
ditos presupuestarios pblicos de I+D.
3. La primera parte de este anexo compara las categoras y la terminologa utili-
zadas en el Reino Unido, Estados Unidos y Francia para las industrias aerospa-
cial y de defensa. La segunda parte analiza ejemplos de proyectos de I+D en
defensa. Estos dos apartados proporcionan igualmente indicaciones sobre la dife-
renciacin entre el concepto de I+D, tal como se define en el Manual de Frascati,
y las actividades relacionadas que no se cuentan como de I+D. En lo sucesivo, el
trmino desarrollo previo a la produccin se utilizar para describir los tra-
Anexo 10
6. La encuesta anual del Reino Unido sobre la I+D financiada por la Administracin,
distingue dos categoras de investigacin aplicada, que sirven de base a las cifras
comunicadas a la OCDE para los crditos presupuestarios pblicos de I+D:
La investigacin estratgica se define como investigacin aplicada en un
campo que no ha alcanzado an la fase en que pueden especificarse clara-
mente sus aplicaciones potenciales.
La investigacin aplicada, que no es de naturaleza estratgica, tendr como
objetivos productos, procesos, sistemas, etc., bastante especficos y detalla-
dos.
(Cabinet Office, 1991, Anexo C, prrafos 4-5)
7. En un estudio interno del Ministerio de Defensa del Reino Unido sobre la fron-
tera entre I+D y el desarrollo previo a la produccin, se identificaron las siguien-
tes categoras de innovacin cientfica y tecnolgica que no son I+D:
Comercializacin de nuevos productos
Trabajos sobre patentes (vase ms abajo)
Cambios financieros y de organizacin
Ingeniera de producto final o de diseo
Herramientas e ingeniera industrial
Lanzamiento de la fabricacin
Pruebas por los usuarios (vase a continuacin)
Anexo 10
1-Slo a ttulo indicativo. La verdadera clasificacin en tipos de I+D, tal y como se definen en este Manual, depen-
de de la naturaleza de cada proyecto y del contexto en que se emplee el trmino.
Fuente: OCDE.
Anexo 10
INVESTIGACIN Y DESARROLLO
Investigacin bsica Investigacin bsica (O) Investigacin bsica (O) Investigacin bsica (O)
Estudios aguas arriba (O)
Vase tambin Trabajo de
Investigacin (O)
Vase tambin
Investigacin (I)
Investigacin aplicada Investigacin aplicada Investigacin aplicada (O) Investigacin aplicada (O)
estratgica (O) Proyecto de demostracin (O)
Modelo de demostracin (I)
Investigacin aplicada
especfica (O)
Desarrollo exploratorio (O)
Desarrollo (O)
Investigacin general (I)
Proyecto preliminar (I)
Proyecto de prueba (I)
Modelo de prueba (I)
Trabajo de investigacin (O)
Investigacin orientada
hacia sistemas (I)
Desarrollo experimental Desarrollo experimental (O) Desarrollo tecnolgico Desarrollo (I)
avanzado (O)
Demostracin y Desarrollo definido (O)
validacin (O) Prototipo (I)
Desarrollo de ingeniera y Planta piloto (I)
de fabricacin (O)
Apoyo a la gestin (O)
Desarrollo de sistemas
operativos (O)
Anexo 10
go, es necesario distinguir estas pruebas realizadas por el usuario de las demos-
traciones tcnicas, que s forman parte de la I+D. Los trminos franceses pro-
yecto de demostracin y modelo de demostracin se refieren a las segundas.
9. Los trabajos sobre patentes, la ingeniera de producto o de diseo, las demos-
traciones, la recogida de datos, los ensayos y los estudios de viabilidad pueden,
todos ellos, formar parte de un proyecto de I+D, como trabajos de apoyo al pro-
yecto principal (ver captulo 2, apartado 2.3.4). De igual modo, las actividades
de produccin pueden incluir I+D retroactiva para resolver los problemas tc-
nicos que se plantean una vez iniciada la produccin. Todos ellos son campos en
los que la distincin entre desarrollo experimental y desarrollo previo a la
produccin puede ser difcil, y no siguen necesariamente el modelo lineal sim-
ple de etapas que va desde la investigacin bsica a la produccin.
10. El estudio del Reino Unido identificaba tambin las siguientes actividades cien-
tficas y tcnicas afines que no son I+D:
- Recogida de datos de inters general.
- Ensayos y trabajos de normalizacin.
- Estudios de viabilidad.
- Estudios de naturaleza poltica.
- Produccin y actividades tcnicas afines.
11. Segn las conclusiones del estudio, las reas que tienen ms probabilidades de ser
incluidas errneamente como I+D son la ingeniera de producto final o de dise-
o, los estudios de viabilidad y la produccin y actividades tcnicas afines.
Anexo 10
Anexo 10
Ejemplos
24. El presente apartado examina algunos ejemplos de grandes proyectos de
desarrollo tecnolgico en las industrias de defensa y aerospacial, con objeto de
mostrar cmo pueden aplicarse las categoras de este Manual y dnde pueden
surgir dificultades.
Anexo 10
Ejemplo A
25. Descripcin del proyecto:
Establecer la viabilidad y el inters de estructuras formadas a partir de disposi-
tivos no equilibrados y hacer utilizables, a temperatura ambiente, las propieda-
des nicas de los semiconductores de banda estrecha para la optoelectrnica y
para las funciones lgicas de alta velocidad. Si el proyecto tiene xito, los nue-
vos dispositivos ofrecern ventajas sustanciales sobre los dispositivos de arse-
niuro de galio o de silicio, para futuras aplicaciones electrnicas de alta veloci-
dad. El objetivo es identificar los dispositivos no equilibrados tiles, confirmar
algunos de los parmetros esenciales de los materiales semiconductores de
banda estrecha, utilizar esos parmetros para prever el rendimiento de los
dispositivos y, por ltimo, tras haber identificado los dispositivos adecuados,
estudiar su realizacin prctica y caracterizarlos de forma simple.
26. Este proyecto se encuentra actualmente en fase de investigacin aplicada estra-
tgica, puesto que se destina a un conjunto de aplicaciones y no a una aplicacin
determinada. Podra haber sido la prolongacin de una investigacin bsica que
hubiese descubierto estructuras basadas en dispositivos no equilibrados, reali-
zada probablemente en una universidad. Se supone que este descubrimiento
ofrece amplias posibilidades de aplicacin en optoelectrnica y en funciones lgi-
cas de alta velocidad, y la investigacin va destinada a identificar esas posibles
aplicaciones. Para confirmar algunos de los parmetros esenciales se prev la
realizacin de ensayos, pero estos ensayos podran formar parte de la fase de
investigacin aplicada, al tratar de estudiar reas desconocidas que tan slo fue-
ron percibidas vagamente en la investigacin bsica.
27. Una vez identificados los dispositivos adecuados, su realizacin prctica res-
ponder al desarrollo experimental. Los primeros prototipos para caracteri-
zarlos de forma simple podran formar parte de esa fase de desarrollo experi-
mental. Los modelos ms elaborados y las pruebas realizadas por el cliente o el
usuario (vase apartado 7 anterior) seran ms bien desarrollo previo a la pro-
duccin que desarrollo experimental.
Ejemplo B
28. Descripcin del proyecto:
X es un sistema de misiles para defensa area de corto alcance, pensado para ser
evolutivo y, por tanto, capaz de responder a nuevas amenazas. El modelo X2, que
est en fase de desarrollo, es el ltimo miembro de la familia X. El proyecto B
incluye el desarrollo y la produccin del nuevo misil X2 y de nuevo equipo de
tierra. El programa de desarrollo se ha concebido para un sistema de gran ampli-
tud que requiere la interaccin de diversas tecnologas complejas, como la elec-
tro-ptica, cadenas de mando y radares, tanto de seguimiento como de vigilan-
cia. Ello permitir al operador perseguir mayor nmero de objetivos, con mejor
poder de discriminacin, y disparar, si hiciese falta, varios misiles a la vez. Si se
dispara un solo misil, la imagen trmica facilitada por el dispositivo de persecu-
Anexo 10
cin electro-ptica puede servir para guiar al misil hasta el objetivo, pero no se
puede lanzar ningn otro misil hasta que el perseguidor electro-ptico est de
nuevo libre. En caso de disparo de varios misiles, el primer misil puede ser guia-
do inicialmente por el perseguidor electro-ptico, pero luego hay que transferir
la operacin a un seguidor radar para su transmisin hasta el blanco; as el per-
seguidor EO queda libre y puede entonces comenzar a guiar un segundo misil
antes de que el primero haya alcanzado su objetivo. El programa pretende inte-
grar los subsistemas procedentes de subcontratistas de alta tecnologa bajo la
direccin de un nico contratista.
29. En tecnologa de defensa es corriente el desarrollo de modelos tipo Mark II
y no es fcil delimitar cunto de ese desarrollo es experimental. En este caso, la
diferencia entre el sistema de misil nico y el sistema de misiles mltiples es sufi-
cientemente grande como para hacer pensar que el desarrollo del segundo res-
ponde a desarrollo experimental. Sin embargo, el proyecto consiste (cosa igual-
mente corriente en tecnologa de defensa) en desarrollar un sistema complejo
que asocie diversos equipos y diferentes tecnologas.Tericamente, este proyecto
podra dividirse en un varios subproyectos, de los cuales algunos seran subcon-
tratados. Algunos de estos subproyectos, que entraan la aplicacin de una tec-
nologa existente a un equipo ya existente, pueden no ser I+D. El subcontratis-
ta que trabaja en un subproyecto de este tipo no debera contabilizarlo como
desarrollo experimental. Pero el organismo financiador y el contratista princi-
pal pueden ser incapaces de repartir los gastos del proyecto de esa manera.
30. En el ejemplo B intervienen a la vez el desarrollo experimental y la produccin.
Sera necesario separar el aspecto de la produccin en las ltimas fases del pro-
yecto, con objeto de distinguir los elementos que se sitan en la frontera entre
preproduccin y produccin.
Ejemplo C
Anexo 10
2. PROGRAMA DE MODERNIZACIN
Determinacin de requisitos operativos Lo que se espera del equipo tras la modernizacin
mejorados
Especificaciones detalladas De qu es capaz el equipo tras las mejoras
Anexo 10
Fuente: OCDE
35. Las fases de prueba por el usuario y de aceptacin del diseo parecen ser ms
pre-produccin que desarrollo experimental, y no se consideran I+D.
36. La fase de servicios post-diseo es comparable a la de rediseo/modificacin. Podra
implicar cierto desarrollo experimental, pero no suele ser el caso general.
Ejemplo D
37. Descripcin del proyecto
El cazabombardero conocido como QWERTY con un aparato en fase previa a
la produccin, ha superado con xito las fases de investigacin, demostracin
tecnolgica, diseo de proyecto y desarrollo inicial, en un vuelo de prueba.Ahora
son necesarias nuevas aeroestructuras para desarrollar el aparato e integrarlo en
los sistemas areos ofensivos-defensivos, con objeto de asegurar su total capaci-
dad operativa. Esta fase puede requerir ms de una decena de aparatos adicio-
nales.
38. La fase uno es el desarrollo del sistema areo ofensivo-defensivo integrado. Esta
fase consiste en reunir componentes y subsistemas que no haban sido integra-
dos antes en ese contexto. Ello requiere un amplio programa de ensayos en vue-
lo de diez aparatos, que puede ser muy oneroso y constituir el apartado ms
importante de gastos antes de pasar a la produccin. Algunos de los trabajos
encargados en esta fase no implican el elemento de novedad necesario para ser
clasificados como I+D. Los gastos en esta fase, pues, deben desglosarse entre:
Desarrollo experimental (I+D),
Desarrollo previo a la produccin (que no es I+D).
39. La distincin entre estas dos categoras requiere el juicio de un experto para ver
en qu momento termina el elemento de novedad y comienza el desarrollo ruti-
Anexo 10
Anexo 11
Anexo 11
Correspondencia entre las categoras de
personal de I+D por ocupacin en el
Manual de Frascati y las clases ISCO-88
Anexo 11
Acrnimos
Acrnimos
Acrnimos
Acrnimos
OIT Organizacin Internacional del Trabajo (en francs, BIT; en ingls, ILO)
OMPI Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual
ONU Organizacin de Naciones Unidas (en ingls, UN)
OPE Organismos Pblicos establecidos en el Extranjero
OPI Organismos Pblico de Investigacin
OSE Objetivos Socioeconmicos
PIB Producto Interior Bruto
PIC Proyecto Internacional de Comparacin
PPC Paridad de Poder de Compra
PYME Pequea y Mediana Empresa
RICYT Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa.
SCI ndice de Citas Cientficas (Science Citation Index)
SCN Sistema de Contabilidad Nacional (en ingls, SNA)
SCS Sociedades y Cuasi Sociedades (en ingls, CQC)
SCT Servicios Cientficos y Tecnolgicos
SITC Clasificacin Internacional del Comercio (Standard International
Trade Classification)
SPR Subvenciones y Prstamos Reembolsables
SSH Ciencias Sociales y Humanidades (Social Sciences and. Humanities)
STET Enseanza y Formacin Cientfica y Tcnica (Scientific and Technical
Education and Training)
STID Informacin y Documentacin Cientfica y Tcnica (Scientific and
Technological Information and Documentation)
TEP Programa de Tecnologa - Economa (Technology - Economy
Programme)
TFA Tecnologa de Fabricacin Avanzada
TIC Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones (en ingls, ICT)
UE Unin Europea
UNESCO Organizacin de Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la
Cultura
USPTO Oficina de Patentes y Marcas de EE.UU.
VLSI Circuito de Integracin a Gran Escala (Very Large Scale Integrated
Circuits)
Ciertos organismos espaoles tales como el INE (Instituto Nacional de Estadstica)
utilizan algunos acrnimos diferentes de los aqu indicados para los mismos con-
ceptos. As, por ejemplo: CINE (Clasificacin Internacional Normalizada de la
Educacin) en vez de ISCED; CIIU (Clasificacin Industrial Internacional
Uniforme) en vez de ISIC, etc.
Bibliografa
Bibliografa
Bibliografa
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Actividades de servicios
Criterios para identificar la I+D 149
Ejemplos de I+D en la banca y las finanzas 150-151
Identificacin de la I+D 25, 133-134
Problemas para identificar la I+D 145-148
Ampliacin de conocimientos
del profesorado universitario 99-101
Biotecnologa 60
Definicin de la OCDE Anexo 4 (51, 55-56)
Clasificacin Internacional de la
Educacin (ISCED) 297, 305, 323, Cuadro 5.2
Clasificacin Internacional para la Industria (ISIC) 169, 174-176, 189, 261, Cuadro 3.1,
Anexo 4 (14, 36-38, 43, Cuadro 2)
Demostracin 23
Desarrollo experimental 64
Definicin 249-250
Encuestas de I+D
Fiabilidad de datos y comparacin internacional 50-52
Ensayos y normalizacin 72
Enseanza y formacin 68
Estudios de viabilidad 73
Extranjero
Crditos presupuestarios pblicos de I+D (GBAORD) 496
Definicin 229
Principales subclasificaciones institucionales 230
Zona geogrfica de origen o destino de los fondos 233-235
Fondos presupuestarios
Crditos presupuestarios pblicos de I+D (GBAORD) 487-490
Fuentes de financiacin
Criterios para identificar flujos de fondos para la I+D 393
Fondos pblicos generales de las universidades (FGU) 405-407
Identificacin de las fuentes de financiacin de la I+D 403
Mtodos de medicin 389-392
Subcontratacin e intermediarios 404
Transferencias destinadas y utilizadas para I+D 402
Transferencias directas 394-401
Gasto interior bruto en I+D (GERD) 423-425, Cuadro 6.1, Anexo 4 (8, 14-15, 33)
Gastos de capital
Bibliotecas 387-388
Criterios para distinguir entre gastos corrientes y gastos de capital 384
Definicin 374-376
Identificacin del contenido de I+D en los gastos de capital 385
Instrumentos y equipo 381
software 382-383
Terrenos y edificios 377-380
Venta de activos fijos de I+D 386
Gastos externos
Definicin 408-412
Informacin basada en datos de los
ejecutores y de las fuentes de financiacin 413-421
Gastos internos
Definicin 358-359
Gestin y otras actividades de apoyo a la I+D 26, 81-83, 131-132, 289-293, Cuadro 5.1
Indicadores de globalizacin
Manual de la OCDE 181
Investigacin estratgica
Definicin britnica Anexo 10 (6)
Elemento de investigacin aplicada 248
Manual de Camberra
Manual de la OCDE para la medida de recursos
humanos dedicados a CyT 328, Anexo 7 (48)
Manual de Frascati
Agradecimientos Anexo 1 (26-33)
Breve historia y orgenes Anexo 1 (1-15)
Principales cambios de la sexta edicin Anexo 1 (16-25)
Proyectos a gran escala y plantas piloto de elevado coste 118-119, Anexo 10 (1-41)
Recogida de muestras
Sector de la enseanza superior 447-448
Sector empresas 441
Sector empresas
Criterios de clasificacin 174-175
Definicin 163
Empresa multinacional extranjera 181
Sectores
Eleccin de sectores 157-159
Justificacin de la sectorizacin 156
Problemas de sectorizacin 160-162, Figura 3.1
Sectores del SCN y del Manual de Frascati Anexo 3 (14-19, Cuadros 1-3)
Software
Ejemplos de I+D 140-142
Ejemplos de tipos de I+D 256
En el SCN Anexo 3 (27)
Identificacin de I+D 25, 133-139
Tipos de I+D
Criterios 251-252
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