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FUBQB
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"P
 Martes 21 de noviembre de 2017

667

GESTIN CORPORATIVA
La responsabilidad Pgs. 4, 5 y 6
Jaime Zavala Costa y
Lidia Vlchez Garcs
social empresarial -
RSE interna

Pgs. 2-3 Pg. 7 Pg. 8

LIBERTAD Y DERECHO. El rol del juez en una sociedad PRCTICA FORENSE. El papel del Ministerio PODER JUDICIAL. La iniciativa de reforma
de libertades. Requisitos para una administracin de Pblico en la persecucin del lavado de activos. constitucional y el impacto de la Ley N 30651.
justicia. Jos Luis Sardn de Taboada Luis Miguel Reyna Alfaro Mario Eliseo Reyes Puma
2 suplemento de
anlisis legal Martes 21 de noviembre de 2017 JUDICIAL

LA ADMINISTRACIN DE LA JUSTICIA

El rol del juez en una

sociedad de libertades
JOS LUIS
SARDN
Magistrado del Tribunal
El observatorio
Constitucional. Representante del
Per ante la Comisin de Venecia.
judicial
Mster en Ciencia Poltica por The
American University, Washington Z El magistrado Z El objeto es
DC, EE. UU.; y, Doctor en Economa del Tribunal promover la
por ESEADE, Argentina.
Constitucional ecuanimidad y
Jos Luis Sardn el respeto a la ley
particip recien- en la toma de las
temente en el lan- decisiones judi-
na sociedad libre es aquella en la zamiento de un ciales, fortalecer

U que se respeta la capacidad de las

personas para decidir qu hacer
con sus vidas. Una sociedad libre
incluye, por tanto, libertades eco-
nmicas y libertades polticas.

Dimensiones
Las libertades econmicas se refieren a la dis-
posicin de los recursos productivos. Su base
institucional est dada por los derechos de pro-
piedad y la libertad contractual. Hay libertades
econmicas all donde aquellos y estos no estn
agobiados, amenazados o sofocados por impues-
tos o regulaciones exorbitantes.
Las libertades polticas, en cambio, se refieren
a tener elecciones competitivas recurrentes y
respetar las libertades civiles sobre todo, la
libertad de expresin. Su base institucional, por
tanto, es el derecho constitucional. Hay libertad
poltica all donde no existen restricciones a la
prensa ni interrupciones al proceso democrtico.
Existen diferencias importantes entre unas
y otras libertades, debido a la naturaleza de
las cuestiones a las que aluden. Las libertades
econmicas se ejercen cotidianamente, da a da,
mientras que las libertades polticas al menos,
las que se manifiestan en el mbito electoral
se practican en ocasiones extraordinarias, de
vez en cuando.
Ms importante todava, las libertades eco-
nmicas se refieren a relaciones sociales horizon-
tales. En cambio, las libertades polticas estn
vinculadas a las relaciones sociales verticales.
Ello hace que no todo lo que valga para una
esfera de libertades tenga que valer para la otra.
El libre acceso al mercado, por ejemplo, siem-
pre es bueno; en cambio, el libre acceso a la po-
ltica no necesariamente lo es. Las democracias
estables estn estructuradas a base de partidos
y sistemas de partidos que, inevitablemente,
acotan el acceso a la competencia poltica. Gio-
vanni Sartori ha explicado las razones por las
que esto tiene que ser as.
A pesar de estas importantes diferencias
entre las libertades econmicas y las libertades
polticas, todas ellas comparten la creencia en la
capacidad de las personas para tomar decisiones
y responder por ellas. Esta creencia es el punto
de partida de una sociedad libre.
Funcin judicial
As definida la sociedad libre, qu rol corres-
ponde al juez para alcanzarla? A mi criterio, uno
nuevo centro de
estudios dedicado
al anlisis y crtica
de las decisiones
de los tribunales
de justicia. Se trata
del Observatorio
el control de la
judicatura sobre
las decisiones de
los otros poderes
del Estado, y
promover la
transparencia,
Judicial, proyecto el dilogo y la
que naci en el crtica sobre el
think tank Liber- actuar de los
tad y Desarrollo, miembros del
en Chile. Poder Judicial.
Fidelidad a la ley
El primer requisito que debe cumplir un juez
en su labor jurisdiccional es ser fiel a la ley. El
juez debe aplicar la ley apegndose a su texto, as
fundamental: afirmar el estado de Derecho, por sea contrario a sus ideas respecto a lo que debe
intermedio de una correcta administracin de ser. El juez debe recordar siempre que no tiene
justicia. James Madison, el principal autor de facultades ni legitimidad para legislar.
la Constitucin de Estados Unidos de Amrica, La necesidad de interpretar la ley para apli-
afirm categricamente en El Federalista 51: carla no debe ser una coartada para que el juez
La justicia es el fin del gobierno. Es el fin imponga sus puntos de vista o valores. Si lo
de la sociedad civil. Siempre se ha buscado la hace, estar abusando de la posicin que ocupa,
justicia y siempre se la buscar hasta que se transmitiendo la inseguridad que conlleva la
la obtenga o hasta que se pierda la libertad en usurpacin del poder y debilitando el estado
esta bsqueda. de Derecho.
En sntesis, este es el rol del juez en una so- El Checklist del estado de Derecho de la Co-
ciedad libre: administrar justicia, hasta que misin de Venecia desagrega este concepto en
se la obtenga o hasta que se pierda la libertad los cinco componentes siguientes: 1. legalidad; 2.
en esta bsqueda. Para ello, en esencia, el juez certeza jurdica; 3. prevencin del abuso del po-
debe cumplir dos requisitos: en cuanto al fondo, der; 4. igualdad ante la ley y no discriminacin;
ser fiel a la ley; en cuanto a la forma, aplicarla y, 5. acceso a la justicia. El apego del juez al texto
con prudencia. de la ley supone cumplir con los tres primeros.

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JUDICIAL Martes 21 de noviembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 3

Ciertamente, conceptos comoomo el de la auto- SI LOS JUECES

noma procesal de las cortes constitucionales
echo. Incluso los
nos alejan del estado de Derecho.
mejores jueces son vulnerabless al efecto nocivo
de los incentivos materiales y el poder. Por esa
ualquier persona
razn, es mala idea pedirle a cualquier
que determine los lmites de susus competencias
y poderes.
Ms bien, los jueces deben respetar el debido
proceso, es decir, las reglas procesales prees-
tablecidas por la ley: etapas, plazos, recursos,
presenta un valor
etctera. El debido proceso representa
absoluto para la administracin n de justicia; no
nguna manera.
puede ser l relativizado de ninguna
Una sociedad libre tanto en su dimensin
poltica como en su dimensin econmica
do. Para los
requiere de un gobierno limitado.
jueces, esto supone el deber de respetar
oderes
el principio de separacin de poderes
esos
y su consiguiente esquema de pesos
y contrapesos.
La separacin de poderes
es un medio para lograr
el fin del equilibrio de
poderes. Empero, en
una Constitucin bien diseada,ada,
la administracin de justicia es primus inter
deres elegidos
pares, prevalece sobre los poderes
Legislativo y Ejecutivo, como omo lo revela su
itucionalidad de
facultad de controlar la constitucionalidad
no.
las leyes y los actos de gobierno.
Aplicacin prudente de e la ley
ra de esta respon-
Los jueces deben estar a la altura
or jurisdiccional,
sabilidad. Para ello, en su labor
deben cumplir tambin con el segundo requisito
que mencion: aplicar la ley con prudencia.
udencia en la ac-
Cmo se materializa la prudencia
tividad jurisdiccional? En qu consiste ser
prudente?
conocer los lmi-
Un punto de partida es reconocer
oras que se des-
tes de los conceptos y las teoras
nceptos y teoras
prenden de las leyes. Estos conceptos
asos, tanto si son
son necesarios para resolver casos,
sencillos como si son difciles. s. Las leyes pue-
den cambiar mucho, pero loss conceptos y las
teoras que contienen no cambian bian apenas.
Empero, los jueces deben tener claro
que los conceptos y las teoras as no los
exoneran del estudio minucioso oso y de-
dad que
tallado de los datos de la realidad
aciones
contiene cada caso: las alegaciones
de las partes, las circunstanciasas que
han rodeado la configuracin de la
disputa, etctera.
A los jueces nos gusta citar, de
manera auto-complaciente, la
mxima latina iura novit cu-
riae, pero no nos gusta tanto
aadir lo que viene a continua-
cin, venire factum. El juez conoce el Derecho,
pero est obligado a estudiar los hechos propios
de cada caso. Ciertamente, los hechos no suelen
ser serviciales sino rebeldes frente a la teora.
Goethe deca:
Gris es toda teora, mi caro amigo,
y verde el rbol de oro de la vida.
La atencin al caso requiere que el juez no se
explaye en circunloquios ni obiter dicta en las
resoluciones sino que se esfuerce en identificar
JU SATIS-
FACEN E ESTOS DOS RE-
QUISITOS SER FIELES
QUISITO
A LA LEY Y APLICAR-
LA CON P PRUDENCIA-,
CONTRIBUIRN A QUE
CONTRIB
ESTOS D DOS VALORES,
LIBERTAD Y LA
LA LIBER
JUSTICIA, SE EMPARE-
JUSTICIA
JEN ADE
ADECUADAMEN-
TE. UN
UNA SOCIEDAD
LIBRE SUPONE
LIBR
UNA ADMINIS-
UN
TRACIN DE
T
JUSTICIA REC-
TA, A CARGO
DE JUECES
CONSCIENTES
CO
DE SUS AALTAS RES-
PONSABILIDADES.
PONSAB
Evidentement
Evidentemente, no es posible cumplir esta
tarea sino se recon
reconoce, primero, que cada quien
tiene algo que le pepertenece: no solo determinados
bienes ello es, en ltima instancia, secun-
dario sino, pr principalmente, su conducta y
esfuerzo. Por eso, es en uno de sus pasajes ms
emocionante, D Don Quijote le dice a Sancho:
Bien podrn los eencantadores quitarme la ven-
tura, pero el esfue
esfuerzo y el nimo ser imposible.
En la vida, sin duda,
d hay un factor importante
que no depende dde nosotros. Algunos le llaman
suerte; otros, circu
circunstancias. Sin embargo, como
deca Jos Ortega
Orteg y Gasset: Yo soy yo y mis
circunstancias.
Yo mi nim nimo y mi esfuerzo estn por
delante de dich
dicho factor, que podr condicio-
nar pero nunnunca determinar mi vida.
Por dem
dems, la justicia es un atributo
que corres
corresponde a la dimensin social
homb mientras que la libertad
del hombre,
p
es uno propio de su individualidad.
acci humana es libre y la inte-
La accin
racci
raccin humana debe ser justa. Al
serle inherente la sociabilidad, sin
emb
embargo, el hombre requiere tanto
de una como de la otra.
Por supuesto, siendo la socia-
bilidad y lla individualidad interdepen-
dientes, puede hablarse tambin de un hombre
los hechos relevantes para resolver el caso. Esta Justicia y libertad justo y de una sociedad libre. Hombre justo es
concentracin en lo concreto requiere de humil- La justicia y la libertad no se contraponen. A ello aquel que, en su trato con los dems, les reconoce
dad. El rol del juez es diferente al del profesor se refera Kant cuando aseguraba que el orden lo suyo. Sociedad libre, repito, es aquella en la
y, si dicta ctedra, lo hace con sus acciones no moral tallado en el corazn humano tiene que se respeta la capacidad de las personas para
con sus palabras. una estructura simtrica. La bsqueda de la decidir qu hacer con sus vidas.
Por dems, al concentrarse en lo concre- realizacin de la justicia puede y debe reforzar Si los jueces satisfacen estos dos requisitos
to, el juez estar satisfaciendo el requisito de la vigencia de la libertad. ser fieles a la ley y aplicarla con prudencia,
certeza jurdica, que forma parte del concepto Incluso, la definicin clsica de la justicia, contribuirn a que estos dos valores, la libertad
de estado de Derecho. Por el contrario, si se de Ulpiano, supone el reconocimiento de la y la justicia, se emparejen adecuadamente. Una
distrae en circunloquios y obiter dicta, estar propiedad, que es la institucin fundamental sociedad libre supone una administracin de
introduciendo o aumentando la confusin en de defensa de la libertad: La justicia es darle a justicia correcta, a cargo de jueces conscientes
el sistema normativo. cada quien lo suyo. de sus altas responsabilidades. Z
4-5 suplemento de
anlisis legal
JAIME
ZAVALA COSTA
Socio de Phillippi
Prietocarrizosa Ferrero DU
& Ura. Exministro de Trabajo y
Promocin del Empleo. Miembro
de Nmero de la Academia
Peruana de Derecho.
LIDIA
VILCHEZ GARCS
Asociada Principal de
Phillippi Prietocarrizosa
Ferrero DU & Ura. Magster en
Derecho del Trabajo y la Seguridad
social por la PUCP. Posgrados
en Derecho del Trabajo en la
Universidad de Sevilla, Universidad
Complutense de Madrid y
Universidad de Castilla-La Mancha.
a modernidad, la globalizacin, la
L tecnologa, la interconexin en tiem-
po real y otros fenmenos propios de
la poca en que vivimos han trado
consigo grandes transformaciones,
las cuales han incidido en aspectos econmicos,
culturales, sociales y ambientales. No obstante,
existen algunos actores que con los cambios
propios de la adaptacin permanecen en las
estructuras sociales. Entre ellos encontramos,
por supuesto, a la empresa.
A lo largo de la historia, la finalidad u obje-
tivo comn de la empresa ha sido la creacin de
riqueza; no obstante, en muchas ocasiones, en
la bsqueda de dicho fin, ha sido sin quererlo,
responsable de situaciones negativas (especial-
mente en materia medioambiental), generando,
a la par del crecimiento, una tambin creciente
ola de conflictos sociales o de otra ndole que
los existentes con anterioridad al inicio de sus
actividades. A modo de ejemplo, nuestro pas
fue testigo de este fenmeno con la entrada de
capitales privados en la inversin en la actividad
minera en el proceso de privatizacin de las
empresas del Estado, lo cual gener un fuerte
impacto social por los pocos beneficios que
dicha actividad pareca reportar en la mejora
de la calidad de vida de los habitantes de las
zonas aledaas.
El impacto de las empresas ocurre toda vez
que estas inciden en distintos campos de la vida
de las comunidades, consideradas como un
conjunto, y de sus pobladores (y familias) en
el mbito individual; lo que ocasiona, durante
su vida productiva, adems de crecimiento
econmico, impactos de diversa naturaleza,
tanto favorable como adversa.
Por ello, la responsabilidad social empresa-
rial (RSE) tiene ya reconocida gran importancia
mundial y especial incidencia en pases en vas
de desarrollo, debido a que en estos, el Esta-
do no ha intervenido en campos como salud,
educacin, nutricin, infraestructura, entre
otros. De este modo, las empresas aplicando
polticas de RSE han logrado realizar grandes
obras e innovaciones en muchos de los mbitos
indicados, la minera es un ejemplo.
Si bien la RSE que ha recibido ms atencin
Martes 21 de noviembre de 2017
es la que se desarrolla a favor de la comunidad
que vive el impacto del desarrollo empresarial
(RSE externa); poco se dice de aquella que tiene
LA RSE PUEDE SER
lugar en el interior de la empresa, y que est IMPLEMENTADA
orientada a beneficiar o promover a su propio POR CUALQUIER
grupo humano (principal, mas no exclusi-
vamente, compuesto por trabajadores). Esta EMPRESA, NO ES
ltima constituye la RSE interna. DETERMINANTE
Es respecto de esta ltima que, tras estudiar EL TAMAO,
un poco el mbito conceptual general, nos refe-
rimos a continuacin, a fin de poner en relieve LA UBICACIN,
la importancia y ventajas que aquella entraa, LA CAPACIDAD
no solo para el grupo humano que conforma la
empresa, sino tambin respecto de esta ltima FINANCIERA U
como fuente de generacin de riqueza. OTROS ASPECTOS.
Denicin
Qu debe entenderse por RSE? Aqu nos en-
contramos con diversidad de definiciones. Por
ello, consideramos ms oportuno analizar los
elementos en que confluyen muchas de ellas.
De ese modo, nos parece bastante acertada la
enumeracin realizada en el informe editado
por el BID El argumento empresarial de la RSE:
9 casos de Amrica Latina y el Caribe (1). Dicha
enumeracin es detallada a continuacin: (i) el
compromiso de las empresas de operar de tal
forma que agreguen valor social a la comuni-
dad; (ii) la decisin voluntaria de las empresas
de adoptar prcticas de RSE; (iii) los benefi-
cios para la sociedad y grupos involucrados
(stakeholders). Este es un tema amplio, aunque
algunas definiciones hacen una lista concreta de
las comunidades, consumidores, proveedores,
empleados y familias como parte de la sociedad
que debe beneficiarse de las operaciones de la
compaa; (iv) la conducta tica: la tica en
estas definiciones frecuentemente va ms all
de las expectativas tradicionales de los nego-
cios, e incluye las expectativas de la sociedad
acerca de lo que significa prcticas de negocio
aceptables; (v) el desempeo ambiental: aun-
que la RSE es un concepto amplio que atae a
distintas reas del negocio, se resalta frecuen-
temente el desempeo en la conservacin del
medioambiente; (vi) la adaptabilidad: una de
las definiciones hace referencia a la importancia
de adaptar la RSE al contexto y realidad de las
sociedades en las que operan las empresas, es
decir, en disear modelos de RSE a la medida,
segn las particularidades del entorno en que
se desarrollan.
De todos ellos destacamos dos elementos
en particular: la voluntariedad en la adopcin LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL IN
de prcticas de RSE y la adaptabilidad de la
RSE al entorno.
La gestin
Alcance y mbitos de la RSE
Se ha observado que la RSE acta en un doble
mbito. En primer lugar, incide al interior de
la empresa, configurndose la RSE interna. Es
as que la empresa implementa actividades o
corporativa l
polticas dirigidas a crear el bienestar de sus
trabajadores. Sin embargo, en la actuacin al
interior de la empresa no quedan comprendidos
solo los trabajadores, sino que tambin estn
incluidos todos aquellos que participan del
proceso productivo de la empresa. Por tanto, se
beneficiarn sus contratistas y proveedores; el
escenario ideal es aquel en que tanto la empresa
 LABORAL

El respeto por las normas

Muchas reas de gestin
humana podran mostrar
inters por las prcticas
de RSE interna, para lo
cual es necesario cumplir
con ciertos presupuestos
mnimos como:
Z Respeto irrestricto a
los principios y derechos
laborales fundamentales
en el trabajo, reconocidos
por las normas de la OIT.
Z Respeto a los derechos
laborales inespecficos
reconocidos en la
Constitucin de 1993, en
tratados internacionales
aprobados por el pas, y
las leyes y reglamentos
nacionales. Se entiende
por derechos laborales
inespecficos aquellos
que tienen su base en el
derecho a la dignidad de
la persona como tal, ms
all de su condicin de
trabajador. Entre otros, el
derecho a la dignidad, a la
intimidad, igualdad y no
discriminacin, al honor, familiar, el otorgamiento
intimidad personal y a la
propia imagen, libertad
de expresin, libertad de
informacin, derecho de
reunin, derecho al debido
proceso, derecho a la
tipicidad en la aplicacin
de sanciones.
Z Respeto a los derechos
laborales especficos
reconocidos en la
Constitucin de
1993, en los tratados
internacionales aprobados
por el pas, y en las leyes y
reglamentos nacionales.
Entre otros: el derecho al
trabajo, a una retribucin
justa, el respeto de la
jornada y horario, el
cumplimiento de las
normas sobre descansos
remunerados, el derecho
a gozar de la distribucin
de utilidades, en el
modo y oportunidad
sealados en la ley, el
pago de la asignacin
de las condiciones de
trabajo mnimas, la plena
proteccin de la seguridad
y salud en el trabajo, entre
otros.
El cumplimiento de la
normativa no supone que
nos encontremos ante
una empresa socialmente
responsable de cara
a sus trabajadores (y
contratistas y proveedores,
en lo que les corresponda).
Por el contrario, cumplir
cabalmente con las
normas es un presupuesto
mnimo indispensable
para siquiera pensar
en hacerlo. Poca
trascendencia tendr,
pues, que un empleador
adopte mecanismos
voluntarios de RSE
interna, cuando en un
plano previo incumpla
las leyes, vulnerando
derechos tutelados por el
ordenamiento jurdico.

como sus contratistas o proveedores intercam-
bian valores e iniciativas de RSE, lo que genera
un mayor beneficio para ambos. Mientras que
la RSE externa est dirigida a crear desarrollo
en la localidad en la que opera, teniendo como
objetivo reducir el impacto de su operacin
respecto de los stakeholders.
En ambos casos, tanto respecto de la RSE
interna como de la externa se observa que la vi-
sin empresarial viene evolucionando, dado que
actualmente la preocupacin principal no est
enfocada solo en la generacin de riquezas, sino
que tambin hay una corriente especialmente
en las grandes industrias de compromiso con
el desarrollo de la comunidad en que se realizan
las actividades, buscando adems el menor
impacto social y ambiental y, de ser posible,
eliminarlo, mediante la ejecucin de proyectos.
De las dos vertientes de RSE, la que ha re-
NTERNA cibido mayor atencin y estudio ha sido, por
cierto, la RSE externa, habindose dejado un
poco de lado el estudio de la RSE interna. Toda
vez que nuestro objeto de estudio es el derecho
laboral, resulta interesante detenernos para
revisar cmo las empresas enfrentan este reto
dentro de su propia casa y cul es el enfoque
que tienen en relacin con l.
As, se ha entendido y en muchos casos
no implica ningn acto excepcional ni tampoco
un reconocimiento.
Por el contrario, no hacerlo determinar
que la empresa se encuentre incursa en un
supuesto de incumplimiento pasible de san-
ciones administrativas (mediante el inicio de
procedimientos administrativos sancionadores
y consiguientes multas) y de demandas judi-
ciales interpuestas por quienes se hayan visto
perjudicados con los incumplimientos.
Como se ha adelantado, la RSE supone la
implementacin de buenas prcticas orienta-
das a generar el bienestar, sobre todo, de sus
trabajadores.
La adopcin de tales conductas parte por
reconocer que el capital humano es el activo ms
importante para toda organizacin empresarial,
con independencia del giro econmico al cual
se dedique. En un contexto como el actual,
uno de los principales problemas que enfrenta
una empresa es la alta rotacin de personal
calificado, el cual tiene alta disponibilidad para
cambiar de puesto de trabajo con base en los
distintos ofrecimientos que reciba del mercado.
En esta lnea, si bien el tema remunerativo es
un factor importante en la toma de decisiones
para el cambio de trabajo, cada vez ms los
trabajadores buscan obtener un empleo integral,

laboral
as se sigue entendiendo que la empresa solo
debe limitarse a cumplir estrictamente con la
ley, bastando ello para entender que se trata
de una empresa socialmente responsable. Ello
es, a todas luces, un error. Por el contrario, el
cumplimiento de la ley es una obligacin apli-
cable a todas las personas, sean estas naturales
o jurdicas. Dicho de otro modo, cumplir la ley
que les comporte no solo un ingreso remunera-
tivo acorde con sus expectativas, sino tambin
oportunidades de crecimiento profesional,
un clima laboral constructivo, facilidades de
capacitacin constante, entre otros beneficios.
En este contexto, es probable que un traba-
jador bien remunerado busque nuevos hori-
zontes profesionales si en su centro de trabajo
6 suplemento de
anlisis legal Martes 21 de noviembre de 2017 LABORAL

el clima laboral no es positivo o se perciben ** Incorporacin de programas de formacin

nulas oportunidades de crecimiento o lnea
de carrera predecible.
A empezar por casa de lderes sindicales, lo cual permite una ma-
yor comprensin de los representantes de los
Para detectar esta realidad, se hace impor- El tema de la RSE interna medidas de RSE interna sensacin de pertenencia trabajadores de la situacin de la empresa. Lo
tante contar con un rea de gestin humana es un tema que merece puede ser evaluado por a la organizacin de los anterior permite tambin un mayor involu-
(denominada tambin de recursos humanos, an mucho ms estudio cada empresa, y cules son trabajadores, el aumento cramiento del sindicato con los problemas que
relacionistas industriales, entre otros trminos que el que ha recibido a en trminos generales en la productividad y, por afronta el empleador, pudiendo llegar a ser un
empleados) fuerte y empoderada, que trabaje la fecha, pues su tras- algunos de los beneficios cierto, la prevencin del aliado valioso en un escenario de crisis.
no solo como un rea encargada de las com- cendencia social obliga a que reporta la aplicacin surgimiento de conflic- ** Programas de capacitacin profesional tanto
pensaciones, beneficios sociales y aplicacin de ello. El presente trabajo de dichas medidas. Segn tos sociales. Vale, pues, en relacin con la propia posicin (para pro-
medidas disciplinarias. Deber adems de lo ha tenido por finalidad se aprecia, estas medidas la pena detenerse un fesionalizar al trabajador o permitirle lograr
anterior dedicar tiempo a percibir qu ocurre revisar, de forma trans- pueden o no tener un momento y, adems de polivalencia) como respecto de temas diversos
al interior de la empresa, cmo se comportan versal este tema tan costo econmico elevado; pensar en cmo ser ms (idiomas, informtica, principios contables y
las distintas gerencias respecto de su personal, importante, aportando un sin embargo, si algo tienen rentables, productivos econmicos, liderazgo, oratoria, entre otros).
a fin de evaluar la necesidad de implementar primer marco conceptual en comn todas ellas es o eficientes, evaluar las Ntese que cumplir con las capacitaciones le-
cambios o medidas tendientes a fortalecer el general, para luego entrar que proveen una serie de formas de mejorar como galmente obligatorias (tales como las recogidas
vnculo entre trabajador y empresa. Es decir, ya en materia. As, se han beneficios corporativos, empresa y, para ello, como en la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)
se requiere de una estrategia eficiente de la revisado cules son los tales como una mejora reza el ttulo del presen- no se encuentran comprendidas en este listado.
gestin del capital humano. presupuestos para su im- en el entorno laboral te trabajo, es necesario ** Programas de mejora de la salud, mediante
plementacin, qu tipo de (clima laboral), una mayor empezar por casa. planes de seguro mdico superiores a aquellos
Implementacin dispuestos por ley.
Luego de verificado el cumplimiento cabal de ** Programas de becas escolares y universitarias
la normativa vigente, la empresa recin deber LA ADAPTABILIDAD para los hijos destacados de los trabajadores.
analizar la implementacin de polticas de RSE ** Programas de asistencia mdica y/o edu-
interna. Entre ellas, encontramos las siguientes:
PERMITE QUE LAS cativa para los hijos de los trabajadores que
** Implementacin de una lnea de carrera EMPRESAS, DEPENDIENDO presenten alguna discapacidad o habilidad
profesional que dote de predictibilidad a los DE FACTORES TALES COMO especial.
trabajadores respecto de las caractersticas de ** Programas de preferencia laboral en la con-
su posicin, as como requisitos y certificaciones SU UBICACIN, TAMAO, tratacin de los hijos de los trabajadores (que
requeridas para ir ascendiendo en la estructura SECTOR DEL NEGOCIO, renan el perfil y requisitos del puesto ofrecido).
corporativa. ENTRE OTROS, PUEDAN ** Actividades de integracin general sin dis-
** Informacin transparente y peridica sobre el tincin de categora de trabajadores (de ndole
resultado de la gestin empresarial, a fin de que DISEAR SU PROPIO deportiva, social o cultural). Esto implica, por
los trabajadores tengan conocimiento directo ESQUEMA DE RSE. ejemplo, que las actividades por aniversario
de la situacin econmica de su empleador. de la compaa, fiestas navideas o de otra
Esta informacin debe ser proporcionada por ndole incluyan por igual al personal operativo
la persona tcnicamente idnea, que est en y administrativo, a fin de transmitir la nocin
capacidad de absolver las inquietudes de los de igualdad.
trabajadores de manera clara. ** Organizacin de actividades conjuntas
** Fortalecer los mecanismos paritarios de (empresa y trabajadores) de ndole filantr-
participacin peridica, a fin de lograr nive- pica en beneficio de la comunidad. Es decir,
les adecuados de dilogo social con miras a involucrar a los trabajadores en las acciones
reducir la conflictividad al interior de RSE externa.
del centro de trabajo. As, se Como es lgico, el listado propuesto no es, en
crea un ambiente de reu- modo alguno, una relacin cerrada de alterna-
nin propicio para tocar tivas, sino que por el contrario constituye
temas de preocupacin un punto de partida para que las empresas
para los trabajadores y evalen cules son los mecanismos ms acordes
la empresa. con su realidad social y financiera. A partir de
ello, de manera creativa, se podrn adaptar
mecanismos que resulten beneficios conjuntos
para los trabajadores y la empresa.
Se aprecia tambin que algunas medidas
importan un costo econmico elevado (acti-
vidades filantrpicas, eventos de integracin,
programas de asistencia mdica). No obstante,
existe un elenco igualmente rico de medidas
que no exigen de la empresa un desembolso
considerable y que, sin perjuicio de ello, re-
portan grandes ventajas (tales como la infor-
macin peridica, la predictibilidad en la lnea
de carrera, los mecanismos de participacin
paritaria, entre otras). Z

[1] El argumento empresarial de la RSE: 9 casos de Amri-

ca Latina y el Caribe. Banco Interamericano de Desarrollo.
Editores: Juliano Flores, Enrique Ogliastri, Estrella
Peinado Vara e Imre Petry. Washington DC, noviembre
de 2007. p. 6.
PENAL
EL ROL DEL MINISTERIO PBLICO
Lavado
de activos
LUIS MIGUEL
REYNA ALFARO
Abogado. Director de Caro
& Asociados. Profesor de la
Academa de la Magistratura.
Miembro del Centro de Estudios
de Derecho Penal Econmico y de
la Empresa (CEDPE). Experto en
Criminologa por la UNED- Espaa.
En uno de sus trabajos ms significativos
I. el profesor alemn Albin Eser sostena
la necesidad de propender, de buscar,
un Derecho penal a la medida del ser
humano que tenga como condicin esen-
cial anteponer ser humano ante el Estado (1).
Dentro de las pautas requeridas para lograr dicho
objetivo Eser insiste en la necesidad de fortalecer
la fairness del proceso penal (el debido proceso)
a partir de la consideracin de sus elementos
(como la presuncin de inocencia) no como ex-
cepciones o limitaciones al poder estatal sino
como elementos constitutivos inmanentes a las
relaciones interpersonales (2).
Hoy en da, sin embargo, pareciera que ese
no fuera el espritu que gua la actuacin de los
rganos de persecucin del delito (me refiero
especialmente al Ministerio Pblico) en ciertos
espacios de su actuacin. En efecto, sobre todo
por parte de las Fiscalas Especializas en Lavado
de Activos y de Corrupcin de Funcionarios se
aprecian elementos sangrantes de un populismo
punitivo (3) que parece haber adquirido carta de
naturaleza como poltica institucional del Minis-
terio Pblico: una cierta tendencia a la demoniza-
cin de los investigados, su exposicin pblica a
travs de la revelacin de informacin reservada
de los casos (infringiendo el carcter reservado
de la investigacin fiscal) y la funcionalizacin
de los planteamientos de interpretacin de la ley
penal y procesal penal, son buena muestra de lo
aqu sostenido.
II. Un ejemplo manifiesto y palpable de la
funcionalizacin de las categoras jurdicas (de
Derecho penal y Procesal Penal) se reconoce en
la discusin sobre los alcances de la regulacin del
delito de lavado de activos y la significacin del
delito fuente (o delito previo) en su estructura y en
especial en relacin con los efectos de la Casacin
N 92-2016 (Arequipa) y que ha impulsado (en
cierta forma por la presin meditica ejercida
desde el Ministerio Pblico y la Procuradura
Martes 21 de noviembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 7
todo el pas en las que se establece que el delito de
lavado de activos es un delito autnomo y no tiene
delito fuente, por lo que para su investigacin y
procesamiento no es necesario que las actividades
criminales que produjeron el dinero, los bienes,
efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se
encuentren sometidas a investigacin, proceso ju-
dicial o hayan sido previamente objeto de prueba
o sentencia condenatoria. A la ciertamente pro-
vocadora -e inexacta- afirmacin de que el lavado
de activos no tiene delito fuente cabe agregar
las instrucciones proporcionadas en dicho Oficio
Circular sobre los fiscales a cargo de las investi-
gaciones sobre lavado de activos de observancia
escrupulosa de la propuesta interpretativa conte-
nida en el Oficio Circular bajo responsabilidad
de comunicar a las Fiscalas Desconcentradas de
Consideraciones Control Interno la no observancia de la misma
(del Oficio Circular).
IV. Las cuestiones carcter procesal Por este motivo no resulta extrao ver el es-
del delito fuente que resultan de fuerzo propagandstico desplegado por el Ministe-
y su autonoma gran significacin rio Pblico a raz de la emisin de la denominada
respecto del e importancia Casacin de la discordia (4) expresado en un
delito de lavado de en la prctica discurso dramtico difundido en los medios por
activos, como bien forense. Sin duda, ciertos agentes fiscales especialmente proclives
refiere Atahuaman apreciamos cmo a obtener (o buscar quizs) la atencin de los
Paucar (7), fueron la interpretacin medios de prensa.
las que abarcaron de las normas de El recurso a expresiones dramticas y gran-
el mayor tiempo derecho penal dilocuentes en la comunicacin cursada por el
de la audiencia
pblica previa a la
Sentencia Plenaria
N 1-2017/CIJ-433
emitida por la
Corte Suprema de
Justicia de la Rep-
material tiene
consecuencias
procesales directas
(por ejemplo,
la necesidad de
acreditacin del
delito fuente y de
Fiscal de la Nacin al presidente del Poder Judicial
solicitando la realizacin de un Pleno Casorio
destinado a la uniformizacion de la doctrina
jurisprudencia sobre la materia dan a notar una
estrategia de utilizacin de los mass media como
herramienta de presin (5). Expresiones como
instrumento generador de impunidad, retroce-
blica; sin embargo, la conexin que so en el avance de las medidas poltico criminales
no puede dejarse debe existir entre adoptadas por el Estado o atenta(do) contra los
de reconocer el patrimonio compromisos internacionales, contenidas en el
que es un tpico presuntamente Oficio N 287-2017-MP-FN, provenientes -como
que incide en reciclado y el delito el propio Fiscal de la Nacin- de las Fiscalas in-
ciertos aspectos de fuente). tegrantes del Subsistema de Lavado de Activos y
Prdida de Dominio- han sido utilizadas por los
diversos voceros del Ministerio Pblico para
Especializada en Lavado de Activos proveniente a los desarrollos de la dogmtica (dira quizs calificar la Casacin de marras y han sido reco-
del Trfico Ilcito de Drogas) al desarrollo de un indiferente frente a la dogmtica) y ajena a los gidas por los diversos medios de comunicacin
Pleno Jurisdiccional de la Corte Suprema de Justi- criterios de interpretacin de la ley conforme a social que han transmitido la noticia en trminos
cia de la Repblica. Es precisamente de esta ltima su sentido literal posible. igualmente controvertidos (6). Esa presin, sin
cuestin de lo que tratarn las presentes lneas. El carcter pretoriano de las posiciones adop- duda, fue determinante para la decisin de la
Desde hace unos aos se aprecia, desde el tadas por el Ministerio Pblico se revela cuando Corte Suprema de emitir la Sentencia Plenaria
interior del Ministerio Pblico, la adopcin de se reconoce que tras su solucin en va jurispru- N 1-2017/CIJ-433.
lneas de pensamiento seguidas pletorianamente dencial no existen afanes de reconduccin o de
por los integrantes de la Fiscala en el desarrollo asimilacin. Esta circunstancia se aprecia con
de su funcin pblica. Cuestiones como los plazos claridad en la praxis del Ministerio Pblico en [1] Eser, Albin. Una justicia penal a la medida del ser
de duracin de la prisin preventiva (respecto de relacin con dos materias que han sido objeto de humano, en: El mismo. Temas de Derecho Penal y Procesal
los cuales el Ministerio Pblico ha propugna- reciente solucin jurisprudencial: (i) La responsa- Penal, Idemsa, Lima, 1998, pp. 245 ss.; [2] Eser, Albin. Op.
Cit., p. 272.; [3] Resaltando el efecto restrictivo de las liber-
do siempre las posiciones ms extensivas), los bilidad del particular en el delito de negociacin tades pblicas del populismo penal, vase: Silva Snchez,
estndares de exigencia de la concrecin de la incompatible; y, (ii) el significado del delito previo Jess Mara. Tiempos de Derecho Penal, BdeF, Buenos Aires,
imputacin (el Ministerio Pblico ha propuesto en el lavado de activos. En esta ocasin hablaremos 2009, p. 19.; [4] As denominada por Atahuaman Paucar,
los estndares de menor concrecin a partir de de esta ltima cuestin. Jhuliana. El delito de lavado de activos: Una autonoma
pendiente, en: Jurdica. Suplemento de anlisis legal, N 663,
la retrica desarrollada a partir de la idea de la III. En efecto, la cuestin del delito fuente no El Peruano, Lima, 2017, p. 08.; [5] Sobre la influencia de la
progresividad de la imputacin) o la posicin resulta tpico novedoso en el debate sobre la re- propaganda y los mass media en la opinin pblica, vase los
del delito fuente en el delito de lavado de activos gulacin penal del lavado de activos. De hecho, su trabajos reunidos en De Moragas, Miguel (Ed.) Sociologa de
(al que el Ministerio Pblico lleg incluso a negar trascendencia y especial complejidad determin la comunicacin de masas, GG Media, Barcelona, 1982, pp.
388 ss.; [6] Casacin de la Corte Suprema puede convertir
su condicin de elemento de tipicidad objetiva) que la propia Fiscala de la Nacin emitiera un al pas en un paraso fiscal, en: El Comercio, edicin del
son reveladoras de una tendencia a proponer oficio circular (Oficio Circular N 24-2013-MP- 29.08.17, conteniendo declaracin del Fiscal Superior Frank
interpretaciones de la ley (penal y procesal penal) FN-SEGFIN, del 15 de mayo de 2013, suscrito Alnanza (el pas se va a convertir en un paraso fiscal
que parecen privilegiar aspectos instrumentales por el Fiscal Eduardo Cueva Poma, Secretario porque ello va a generar que no se emita ninguna sentencia
por lavado de activosEste fallo puede echar por tierra
(que faciliten la funcin persecutoria del delito) General de la Fiscala de la Nacin) dirigido a los todos los casos a la fecha de lavado de activos en el pas).; [7]
en detrimento de una interpretacin ajustada Presidentes de las Juntas de Fiscales Superiores de Atahuaman Paucar, Jhuliana. Op. Cit., p. 8.
8 suplemento de
anlisis legal Martes 21 de noviembre de 2017 JUDICIAL

EN AGENDA

La iniciativa
de reforma
constitucional
MARIO ELISEO
REYES PUMA

Magistrado. Juez
Ley N 30651
superior titular de
la Corte Superior Q La Ley N de congresis-
de Justicia de Piura.
30651 modific tas; cinco mil
el artculo 203 de ciudadanos con
la Constitucin firmas com-
Poltica del Per probadas por el
para otorgar le- Jurado Nacional
gitimacin activa de Elecciones.
ecientemente se promulg y public al presidente del Si la norma es

R la Ley N 30651, Ley de reforma

del artculo 203 de la Constitucin
Poltica del Per, para otorgar legiti-
midad activa al presidente del Poder
Judicial en los procesos de inconstitucionalidad,
con ello se le devuelve facultad para interponer
la accin de inconstitucionalidad contra normas
Poder Judicial en
los procesos de
inconstituciona-
lidad.
De ah que,
se modifica el
artculo 203 de
una ordenanza
municipal, est
facultado para
impugnarla el
uno por ciento de
los ciudadanos
del respectivo
que tienen rango de ley (no fuerza): Leyes, decre- la Constitucin mbito territo-
tos legislativos, decretos de urgencia, tratados, Poltica del Per. rial, siempre que
reglamentos del Congreso, normas regionales 1. Por tanto, aho- este porcentaje
de carcter general y ordenanzas municipales ra se encuentran no exceda del
que contravengan la Constitucin en la forma facultados para nmero de
o en fondo. interponer la firmas anterior-
La Constitucin de 1979 otorgaba dicha fa- accin de incons- mente sealado;
cultad a la Corte Suprema de la Repblica, en titucionalidad: el los gobernadores
el artculo 299 inciso 2); ahora con la reforma presidente de la regionales con
planteada corresponde al presidente del Poder Repblica; el fis- acuerdo del
Judicial, con acuerdo de la Sala Plena de la Corte cal de la Nacin; consejo regional,
Suprema de la Repblica; al respecto no queda el presidente del o los alcaldes
ms que saludar por parte de la Judicatura y de Poder Judicial, provinciales
la ciudadana en general, puesto que en muchos con acuerdo de con acuerdo de Consejo de Ministros; a los senadores y diputados; rique Ballesteros al indicar que fue equivocada
casos los magistrados, haciendo uso del control di- la Sala Plena de su concejo, en a la Corte Suprema, por acuerdo de Sala Plena, esta decisin de suprimir a la Corte Suprema en
fuso al existir incompatibilidad entre una norma la Corte Supre- materias de su en materia judicial; y a cincuenta mil ciudadanos materia de iniciativa de reforma, pues podra
constitucional y una norma legal, aplican la norma ma de Justicia; competencia; con firmas comprobadas por el Jurado Nacional aportar una serie de iniciativas de reforma en
constitucional, pero queda o no sale de nuestro el Defensor del y los colegios de Elecciones. materia judicial, para as contribuir al mejor fun-
ordenamiento jurdico la norma inaplicada. Pueblo; el veinti- profesionales, en La Constitucin de 1993, en su artculo 206 cionamiento de la administracin de justicia;
cinco por ciento materias de su sobre reforma de la Constitucin, no consider o, ms an, como bien indica, esta iniciativa la tuvo
Justicacin del nmero legal especialidad. mejor dicho, elimin de la iniciativa de reforma tanto en la Constitucin Poltica derogada como
Pero esta reforma de la Constitucin de 1993 en el constitucional a la Corte Suprema de la Rep- en la de 1933.
artculo 203, inciso 3) en que se est agregando o blica: La iniciativa de reforma constitucional Hubiera sido muy plausible que estas dos
incorporando al Poder Judicial, si bien devuelve la establecida en el artculo 306 de la Constitucin corresponde al presidente de la Repblica, con reformas de la Constitucin, en lo que atae al
prerrogativa a la Corte Suprema para cuestionar Poltica de 1979, aunque limitada a las mate- aprobacin del Consejo de Ministros; a los con- Poder Judicial, se hubiesen encaminado en for-
leyes que en acuerdo de Sala Plena contravendran rias judiciales, no por ello deja de ser de suma gresistas; y a un nmero de ciudadanos equiva- ma conjunta si realmente queremos fortalecer
la Constitucin Poltica; sin embargo, no se le relevancia para la judicatura el poder usar esta lente al cero punto tres por ciento (0.3%) de la a una de las instituciones pilares de un Estado
devuelve la iniciativa para plantear una reforma prerrogativa en todo lo concerniente a la pro- poblacin electoral, con firmas comprobadas Constitucional de derecho o Convencional de
constitucional contemplada en el artculo. blemtica judicial. La iniciativa corresponde al por la autoridad electoral. Derechos; pero ello seguramente ser parte de
Esta iniciativa estaba tambin expresamente presidente de la Repblica, con aprobacin del Compartimos lo que afirma el profesor En- otra reforma constitucional.