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Definicin y Desarrollo de un
Sistema de la I+D+I
Resumen
Cada vez ms, las actividades de I+D+I constituyen un factor decisivo para el
desarrollo de los pases y la clave para el mantenimiento del liderazgo y el sostenimiento
de las organizaciones en los distintos sectores. Uno de los principales retos para las
empresas consiste en conocer los desarrollos tecnolgicos que van a tener impacto en el
medio-largo plazo sobre su sector de actividad y mercado, anticiparse a los cambios,
identificar las oportunidades y actuar en consecuencia. En este sentido, si se quieren
obtener resultados satisfactorios, se hace determinante adquirir la capacidad de gestionar
este proceso de cambio tecnolgico: cada vez se impone ms la necesidad de definir y
aplicar un sistema que sea capaz de gestionar todo el conjunto de actividades de I+D+I
incluyendo aspectos estratgicos, organizativos, operativos, con objeto de alcanzar la
competitividad que demandan los mercados a los que accede la empresa.
Abstract
The first objective of this project has been to define and develop a Research and
Development and Innovation Managing System in ASECAL with the idea of encouraging
Research and Development and Innovation tasks, offering the guidelines to organize and
manage efficiently those tasks and making sure that activities liable to generate
technologies and patents are never lost; activities that can create extra benefits by means
of technology transfer or financial allowances and by doing so to help encourage Research
and Development and Innovation as a differential competitive factor.
Thus, the situation of the organization has been analysed following UNE 166002 EX
regulations, a Research and Development and Innovation Managing Manual has been
created as well as the general proceedings according to the regulation requirements and a
Research and Development and Innovation Managing System Implementation Plan has
been established in ASECAL.
The Manual complies the range of action, the basic system structure and makes
reference to the general proceedings. It also collects the general working system according
to the regulation requirements: Research and Development and Innovation Managing
Model and System, Direction Responsibility, Resources Management, Research and
Development and Innovation Activities, Measurement, Analysis and Process Improvement.
On the other hand, general proceedings, processes, systemics, etc, have been developed
(or they have been included in the Manual) regarding control of documents and registers,
internal communication, personnel motivation, technological surveillance, external analysis,
identification and analysis of problems and opportunities, analysis and selection of
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I VI
Abstract
Research and Development and Innovation ideas, planning, portfolio follow-up and control,
technology transfer, making of the Research and Development and Innovation product,
results documentation, Research and Development and Innovation follow up and
measuring, protection and exploitation of Research and Development and Innovation
results, follow-up, measuring, analysis and improvements, internal auditing, follow-up and
measuring of the Research and Development and Innovation process, prevential and
remedial actions, etc.
The second objective of the project has been to develop the necessary
documentation so that ASECAL personnel can use it when defining, developing and
implementing a Research and Development and Innovation Managing System for its
clients. It has been decided to develop the documentation for a Laboratory and a Hospital
since a high percentage of ASECAL clients fall within these sectors and it exists a real
possibility for these clients to demand the product in a short-medium run.
Following this idea, it has been done a thorough and exhaustive study over the
information ASECAL has on the functioning of Hospitals and Laboratories and the
Managing Systems in Hospitals and Laboratories. Interviews to experienced ASECAL
personnel have been carried out and finally it has been searched and analysed information
on hospital and laboratory functioning in those aspects related with the UNE 166002 EX
regulations. Aspects that have been contrasted with ASECAL personnel. From here a
Research and Development and Innovation Managing System for a Hospital and a
Laboratory has been developed describing the systemics, policies, organization, acting, etc,
regarding each one of the requirements of UNE 166002 EX regulations.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I VII
NDICE
1
Captulo 1 INTRODUCCIN
1.1 Justificacin del Proyecto 2
2.1 Introduccin 8
2.2 Sistemas de Gestin 23
3.1 Introduccin 36
Documentos del Sistema de Gestin de la I+D+I en 37
3.2
ASECAL
3.2.1 Manual de Gestin de la I+D+I 46
3.1.2 Procedimientos 96
291
4.1 Conclusiones
Captulo 5 REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS 293
294
5.1 Normas y Otros Documentos
5.2 Direcciones de Internet Consultadas
295
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I VIII
297
6.1 Glosario de Trminos
Anexo I 301
GESTIN DE IDEAS
302
I.1 Gestin de Ideas
304
I.2 Mtodos para Generar Ideas
304
Mtodos para Generar Ideas a Partir de la Resolucin de
I.3
Ideas de Forma Creativa
306
I.4 Generacin de Ideas para Potenciar la Innovacin
310
I.5 Reconocer Oportunidades
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 1
1
Introduccin
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 2
Cada vez ms, las actividades de I+D+I constituyen un factor decisivo para el
desarrollo de los pases y la clave para el mantenimiento del liderazgo y el
sostenimiento de las organizaciones en los distintos sectores. Uno de los principales
retos para las empresas consiste en conocer los desarrollos tecnolgicos que van a
tener impacto en el medio-largo plazo sobre su sector de actividad y mercado,
anticiparse a los cambios, identificar las oportunidades y actuar en consecuencia. En
este sentido, si se quiere obtener resultados satisfactorios, se hace determinante
adquirir la capacidad de gestionar este proceso de cambio tecnolgico.
Introduccin
En este primer punto del proyecto, se describen cuales han sido los aspectos
que han motivado el proyecto, se han formulado los objetivos del mismo y se ha
procedido a realizar un a pequea introduccin de los puntos que componen este
Proyecto Fin de Carrera.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 5
Conclusiones
Referencias Bibliogrficas
Glosario de Trminos
Anexos
2
Sistemas de Gestin e I+D+I
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 8
2.1 Introduccin
Como se puede observar existe una posicin firme y clara por parte de las
distintas administraciones de toma de conciencia y de fomento de la I+D+I. A
continuacin, se van a mostrar algunos datos relativos a la I+D+I tanto a nivel europeo
como a nivel nacional.
Por lo que se refiere a la solicitud de patentes con efectos en Espaa (tabla 8),
en 2001 se observa un descenso de las presentadas por residentes a la Oficina
Espaola de Patentes y Marcas, mientras aumenta la tramitacin va Europa y Euro-
PCI.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 17
Hay que sealar que en 1998 el porcentaje de la cifra de negocios que las
empresas industriales atribuyeron al desarrollo de productos nuevos o
tecnolgicamente mejorados alcanz el 18,6%, y lleg al 19,3% en las empresas de
servicios de telecomunicaciones. En 2000 este porcentaje se situ para el total de la
industria en el 24,1% y para el conjunto empresarial - industrias, servicios y
construccin - en el 12,4%.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 20
De tal manera hay que entender como primer aspecto que cuando se refiere al
trmino empresa en un sentido amplio se hace referencia a toda ejecucin de un plan
de gran alcance, para lograr este requiere la colaboracin permanente de varias
personas para hacerla realidad. No hay que olvidar el empresario, ya que sin este la
empresa seria un ente muerto en nuestra sociedad ya que estos toman las decisiones
ms adecuadas para la empresa tanto decisiones cuantitativas se hace referencia el
anlisis de los valores en los libros contables de la empresa as como el aumento y la
disminucin de los precios, cantidades de produccin y ventas como las decisiones
empricas que se basa en las experiencia de situaciones anteriores y de la
observacin del medio que rodea la empresa, ya que la empresa como se ha
comentado anteriormente se retroalimenta de su entorno que lo rodea que es su
mercado. Ya que con estas facetas puede manejar el conjunto de tareas y acciones
que estn relacionadas en una empresa debido a que es un sistema relacionado de
procesos administrativos productivos y funcionales para lograr un objetivo.
Sistema de Gestin 1
Sistema de Gestin 2
Sistema de Gestin N
las relaciones con el medio, cosa que muchas veces no se hace, sino que se sigue
trabajando con las mismas funciones de la misma forma.
Mejora de Eficiencia
o Reduccin trabajos administrativos
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 32
Desarrollo de Sinergias
o Utilizacin mismo marco organizativo
o Identificacin objetivos comunes
o Evitar repeticiones en formacin y comunicacin
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 33
En este cuadro se comparan los requisitos de esta norma con la norma ISO
9000 debido a su amplia implantacin y la posible integracin de ambos sistemas de
gestin.
ISO
Descripcin del procedimiento UNE 166002 EX 9001:2000
Control de la documentacin X X
Control de registros X X
Plan de formacin X X
Compras X X
Mantenimiento X X
Seguridad y medida X X
Auditoras internas X X
Vigilancia tecnolgica X
Anlisis problemas/oportunidades X
Compras X
Transferencia de tecnologa X
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 34
Proceso de innovacin X
Produccin de I+D+I X
Proteccin y explotacin de
X
resultados
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 35
3
Diseo del Sistema de Gestin de la
I+D+I
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 36
3.1 Introduccin
Control de Documentos
Control de los Registros
Revisin del Sistema
Producto I+D+I
Auditoras Internas
Motivacin del Personal
Satisfaccin de los Clientes
No Conformidades
Acciones Correctivas y Preventivas
Por ltimo, se ha definido una Oferta Tipo que ha de servir de referencia a los
empleados de ASECAL, en el momento que deban presentar una oferta a algn
cliente que desee implantar un Sistema de Gestin de la I+D+I.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 37
La siguiente figura presenta las seis fases que se han seguido en ASECAL
para la definicin y desarrollo del Sistema de Gestin de la I+D+I. El proceso fue
iniciado con el planteamiento inicial del proyecto y el establecimiento del compromiso
formal de la direccin con su desarrollo, y ha terminado con la consolidacin de la
cultura de la mejora continua en la organizacin. Los prximos apartados describen los
principales factores a tener en consideracin en cada una de las fases propuestas.
2. Responsabilidad de la Direccin.
3. Gestin de los recursos.
4. Actividades de I+D+I.
5. Medicin, anlisis y mejora.
Una vez que se han analizado las seis fases que ASECAL ha seguido para la
definicin y desarrollo del Sistema de Gestin de la I+D+I y descrita la metodologa
seguida, se va a proceder a incluir una pequea descripcin de los distintos proyectos
de Innovacin que actualmente ASECAL tiene en cartera. El Sistema de Gestin de la
I+D+I definido y desarrollado, proporcionar a ASECAL las directrices para organizar y
gestionar eficazmente estos proyectos, de tal manera que ASECAL pueda potenciar la
I+D+I como un factor diferencial de competitividad.
ASECAL S.L.
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL, S.L. y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni
facilitado a terceros sin el consentimiento por escrito de su propietario.
HISTRICO DE MODIFICACIONES
NDICE
1 Objeto y Alcance 5
2 Documentos para la Consulta 5
3 Introduccin 5
3.1 Presentacin 5
3.2 Organigrama 6
3.3 Poltica de I+D+I 7
4 Requisitos 7
4.1 Modelo y sistema de gestin de la I+D+I 7
4.1.1 Generalidades 7
4.1.2 Documentacin 11
4.1.2.1 Control de los documentos 11
4.1.2.2 Control de los registros 12
4.2 Responsabilidad de la direccin. 12
4.2.1 Compromiso de la direccin 12
4.2.2 Enfoque a las partes interesadas 13
4.2.3 Poltica de I+D+I 13
4.2.4 Planificacin 13
4.2.4.1 Objetivos de I+D+I 13
4.2.4.2 Planificacin del Sistema de I+D+I 14
4.2.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin 15
4.2.5.1 Unidad de gestin de I+D+I 19
4.2.5.2 Unidad de I+D+I: 20
4.2.5.3 Establecimiento y estructura de las unidades de I+D+D y de gestin de I+D+I. 20
4.2.5.4 Representante de la direccin 21
4.2.5.5 Comunicacin interna 21
4.2.6 Revisin por la direccin 23
4.2.6.1 Generalidades 23
4.2.6.2 Informacin para la revisin 23
4.2.6.3 Resultados de la revisin 24
4.3 Gestin de los recursos 24
4.3.1 Provisin de los recursos 24
4.3.2 Recursos humanos 25
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
4.3.2.1 Generalidades 25
4.3.2.2 Motivacin del personal 25
4.3.2.3 Competencia, toma de conciencia y formacin 25
4.3.3 Infraestructura 26
4.3.4 Ambiente de trabajo 27
4.4 Actividades de I+D+I 27
4.4.1 Herramientas 27
4.4.1.1 Vigilancia tecnolgica 27
4.4.1.2 Previsin tecnolgica 29
4.4.1.3 Creatividad 30
4.4.1.4 Anlisis externo e interno 30
4.4.2 Identificacin y anlisis de problemas y oportunidades 33
4.4.3 Anlisis y seleccin de las ideas de I+D+I 33
4.4.4 Planificacin, seguimiento y control de la cartera de proyectos 35
4.4.5 Transferencia de tecnologa 35
4.4.6 Producto de I+D+I 38
4.4.7 Compras 38
4.4.7.1 Proceso de compras 38
4.4.7.2 Informacin de las compras 40
4.4.7.3 Verificacin de las compras 40
4.4.8 Resultados del proceso de I+D+I 41
4.4.8.1 Documentacin de los resultados 41
4.4.8.2 Seguimiento y medicin 42
4.4.9 Proteccin y explotacin delos resultados de las actividades de I+D+I 43
4.5 Medicin anlisis y mejora 45
4.5.1 Generalidades 45
4.5.2 Auditoras internas 46
4.5.3 Seguimiento y medicin del proceso de I+D+I 46
4.5.4 Seguimiento y medicin de los resultados del proceso de I+D+I 47
4.5.5 Control de las desviaciones de los resultados esperados 47
4.5.6 Anlisis de datos 47
4.5.7 Mejora 48
4.5.7.1 Mejora continua 48
4.5.7.2 Accin correctiva y preventiva 48
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
1 OBJETO Y ALCANCE
Este captulo tiene por objeto describir y definir el Sistema de Gestin de I+D+I de
ASECAL, as como su estructura documental para asegurar un funcionamiento eficaz del
mismo, de forma que, se establezcan las bases para iniciarse en las actividades de I+D+I,
definiendo, implantando, manteniendo al da y mejorando el sistema de acuerdo con la
poltica de la ASECAL.
Los documentos y actividades descritos en este manual de gestin son de aplicacin a las
actividades de ASECAL sometidas al Sistema de Gestin de I+D+I.
3 INTRODUCCIN
3.1 Presentacin
ASECAL S.L. es una Sociedad Limitada fundada en 1990 dedicada a las actividades de
definicin, implantacin y mejora de Sistemas de Gestin de la calidad, del medio ambiente
y de prevencin de riesgos laborales, as como la imparticin de cursos de formacin y la
realizacin de estudios tcnicos.
Los servicios que ofrece ASECAL estn orientados a incrementar los conocimientos,
habilidades y capacidades de sus clientes, para que de esta manera en la cadena cliente -
proveedor, ellos a su vez proporcionen productos que respondan a las necesidades y
expectativas de sus clientes.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
- Unos MEDIOS TCNICOS que recogen los ltimos avances en materia de gestin, lo
que nos permite desarrollar nuestros procesos de forma que aseguran la satisfaccin de
las exigencias de los clientes. Todo ello garantiza el mximo rigor y efectividad en la
prestacin del servicio por parte de ASECAL.
3.2 Organigrama
Gerente
Administrativos
Director
Informtica
Tcnicos
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
4 REQUISITOS
4.1.1 Generalidades
- Planificar: Establecer los objetivos de I+D+I necesarios para conseguir los resultados
de acuerdo con la estrategia tecnolgica marcada por direccin y los requisitos del
mercado potencial.
- Hacer: Implantar el sistema de gestin.
- Verificar: Realizar el seguimiento y controlar el proceso de I+D+I respecto a los
objetivos previstos e informar sobre resultados.
- Actuar: Tomar decisiones para mejorar continuamente el proceso de I+D+I dentro de
la organizacin.
a) Identificar las actividades, que son objeto del Sistema de Gestin de la I+D+I y aplicarlas
a travs de la Organizacin.
Las actividades de I+D+I objeto del sistema de gestin de la I+D+I son las que se indican
en este Manual de gestin de la I+D+I, en particular:
* Vigilancia tecnolgica.
* Previsin Tecnolgica.
* Creatividad.
* Anlisis externo e interno.
* Identificacin y anlisis de problemas y oportunidades.
* Anlisis y seleccin de ideas de I+D+I.
* Planificacin, seguimiento y control de la cartera de proyectos.
* Transferencia de Tecnologa.
* Diseo bsico.
* Diseo detallado.
* Prueba piloto.
* Rediseo, demostracin y produccin.
* Comercializacin.
* Control de cambios.
* Compras.
* Documentacin de los resultados del proceso de I+D+I.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
c) Determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurar que tanto la operacin como
el control de estas actividades sea eficaz.
f) Implantan las acciones necesarias para lograr los resultados planificados y la mejora
continua de estas actividades.
ASECAL gestiona sus actividades de I+D+I de acuerdo con este Manual de Gestin de la
I+D+I, acorde con los requisitos de la norma UNE 166002 EX.
En aquellos casos en los que ASECAL contrate externamente cualquier actividad de I+D+I
que afecte a la conformidad del Sistema de Gestin de la I+D+I en los requisitos, se
controlarn dichas actividades de acuerdo con lo establecido en el apartado 4.4.7.3
Verificacin de Compras. El control establecido deber dejar registros relativos a la actividad
contratada externamente y al control realizado de acuerdo con lo requerido por este Manual.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
4.1.2 Documentacin
Son retirados y/o destruidos cuando se consideran obsoletos, y se les aplica una
identificacin adecuada si se conservan con cualquier propsito.
Son elaborados de forma comprensible y aceptable para el personal que ha de
utilizarlos.
En el Procedimiento General para el Control de Documentos (PG/01) se describe la
metodologa utilizada para el control de documentos.
Las pautas de carcter general establecidas por ASECAL para la identificacin, recopilacin,
clasificacin, acceso, registro, almacenamiento, mantenimiento, recuperacin y disposicin
de los registros de la calidad se describen en el Procedimiento General para el Control de
los Registros (PG/02).
La poltica de I+D+I definida por ASECAL est incluida en el apartado 3.3 de este Manual, y
ha sido comunicada dentro de la organizacin a travs de reuniones, comunicaciones,
escritos, etc, de forma que sea entendida por todo el personal. Proporciona el marco de
referencia para el establecimiento y revisin de los objetivos de I+D+I, segn se establece
en el apartado 4.2.4.1
4.2.4 Planificacin
La planificacin del Sistema de Gestin de I+D+I se realiza con el fin de cumplir, tanto los
requisitos definidos en el apartado 4.1.1 y los objetivos, como de fijar la poltica de inversin
en I+D+I, considerando los criterios de nivel de riesgo.
El responsable de la consecucin
Los recursos necesarios
Las actividades a realizar
Los indicadores asociados y el objetivo propuesto
La periodicidad del seguimiento y el/los responsable/s
a) ASECAL invertir de forma continua e I+D+I con el fin de mejorar los servicios que
presta y conseguir una mayor competitividad.
Comit Direccin:
Est formado por el Gerente y el Director. Sus funciones son:
Comunicar, a travs de reuniones con el personal, comunicaciones, etc, a la
organizacin la importancia de las actividades de I+D+I.
Establecer la poltica y los objetivos de I+D+I.
Llevar a cabo las revisiones por la direccin.
Asegurar la disponibilidad de recursos materiales.
Crear la unidad de gestin de la I+D+I y la Unidad de I+D+I.
Aprobar y revisar el presupuesto de I+D+I.
Establecer la poltica de proteccin y explotacin de resultados obtenidos.
Identificar las condiciones de ambiente de trabajo necesarias para asegurar
que los servicios que se presten cumplen con los requisitos (como necesidad
de zonas limpias, condiciones de temperatura controladas, etc.)
Analizar la situacin de ASECAL con respecto a la realidad exterior
Revisar las ideas seleccionadas, la priorizacin, definicin de las actividades de
I+D+I y proyectos de I+D+I a llevar a cabo, incorporndolas al Plan de Accin
Comercial
Designar el responsable del proyecto I+D+I.
Supervisar el progreso de las actividades y proyectos de I+D+I a travs de las
reuniones de seguimiento del Plan de Accin Comercial.
Aquellas responsabilidades que se le asignen en los documentos del sistema
de I+D+I.
Asimismo el Gerente y Director forman la Unidad Gestin I+D+I, cuyas funciones
son:
Gerente
- Definir el/los responsable/s de la bsqueda y anlisis de informacin dentro de la
vigilancia tecnolgica, facilitando los recursos necesarios
- Recopilar la informacin sobre satisfaccin de clientes y analizar, a partir de los
datos disponibles, puntos fuertes y puntos dbiles globalmente
- Alta proyecto como trabajo en el Programa Gestin ASECAL
- Aquellas responsabilidades que se le asignen en los documentos del sistema de
gestin de I+D+I.
Director
- Anlisis Externo
- Mantener BBDD colaboradores externos
- Analizar aquellos proyectos llevados a cabo que no sean trabajos (nuevos
desarrollos, etc.) e identificar los factores de xito y de fracaso asociados
- Identificar las funciones bsicas que se desarrollan en la organizacin
- Evaluar ideas innovadoras
- Aquellas responsabilidades que se le asignen en los documentos del sistema de
gestin de I+D+I.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
Tcnicos
Son los responsables de realizar los proyectos de I+D+I, as como el resto de tareas
que se les asignen. Cuando el Comit de Direccin los designa responsable del
trabajo en el que se va a desarrollar un Proyecto de I+D+I, Responsable del
Proyecto de I+D+I, sus funciones son:
- Planificar el proyecto o actividad indicando tareas a realizar, responsables,
plazos, recursos.
- Realizar un seguimiento del avance global del proyecto.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
- Valorar el impacto de la evolucin del estado del arte relacionado con las
actividades y proyectos, proponiendo en su caso modificaciones o reorientacin
de los mismos si se comprometiesen sus resultados.
- Informar al Director sobre las necesidades de informacin que considere tiles
para ASECAL en referencia a vigilancia tecnolgica.
- Aquellas responsabilidades que se le asignen en los documentos del sistema de
gestin de I+D+I.
Administrativos
Colaboran con los Responsables de Proyecto de I+D+I y con el resto del personal
de ASECAL en la realizacin de actividades administrativas, control de
documentacin, archivo, realizacin de copias de seguridad, etc., as como en
aquellas responsabilidades que se le asignen en los documentos del sistema de
gestin de I+D+I.
Personal de Informtica
Colabora con el resto de personal de ASECAL en los temas relacionados con los
sistemas y aplicaciones informticas, as como en aquellas otras responsabilidades
que se le asignen en los documentos del sistema de gestin de I+D+I.
La Unidad de I+D+I est integrada por el Director, el Gerente y por aquellas personas que
participan en los desarrollos de I+D+I que ASECAL realiza. Sus responsabilidades
asociadas al Sistema de Gestin de I+D+I estn definidas en este manual y en los
documentos que lo desarrollan, siendo comunicadas y dejando registro de dichas
comunicaciones; adems de las que especficamente se asignen a cada uno de ellos,
tendrn las siguientes:
- Asegurar que los procesos del sistema de ASECAL son establecidos y mantenidos
- Informar a la Direccin del funcionamiento del SGIDI, incluyendo las necesidades
para la mejora.
- Promover el conocimiento de los requisitos de los clientes y las expectativas de las
partes interesadas en todos los niveles de ASECAL.
Reuniones Tcnicas: Se realizan al menos tres al ao. Son reuniones a las que
asisten los tcnicos de ASECAL para tratar temas relacionados con aspectos
tcnicos, poner en comn problemticas detectadas y soluciones dadas,
compartir conocimiento, formacin interna, etc. Se denominan APT. En general
uno de los asistentes hace una exposicin del asunto a tratar y, en su caso, se
debate sobre la misma y se toman acuerdos sobre el mismo. De ellas se dejan
actas, por la persona que las convoca, indicando asistentes, fecha, asuntos
tratados y, en su caso, acuerdos tomados.
las mismas por la persona que las realiza o por la persona que las recibe (p.e. e
la agenda, Outlook, cuadernos de notas, etc.).
En todos los casos la comunicacin interna se har buscando la eficacia de las mismas y su
contribucin a la eficacia del sistema de gestin; esta se medir a travs de indicadores (p.e.
N de no conformidades relacionadas con el proceso de comunicacin interna, N de
reuniones ADA+APA+APT) fijados por el Gerente que pondr para los mismos los valores
objetivo dentro de los cuales se tiene que encontrar.
4.2.6.1 Generalidades
4.3.2.1 Generalidades
Para cada puesto de trabajo descrito en el organigrama de ASECAL, existe una Ficha
descriptiva (PG0104) en la que se definen las competencias necesarias para la realizacin
de los trabajos.
Las necesidades de formacin pueden ser detectadas mediante comunicacin del personal
de ASECAL al responsable de I+D+I, el cual se encarga tambin de gestionar la asistencia
del personal a los cursos de formacin.
La eficacia de las acciones formativas realizadas son evaluadas por el responsable de I+D+I
mediante el sistema ms adecuado, con el objeto de conocer la efectividad de la formacin,
dejando registro de ello e indicando si se considera cumplido el objetivo perseguido y si la
accin formativa ha sido eficaz.
Los criterios en base a los cuales se valoran las acciones formativas, los establece el
responsable de I+D+I, pudiendo ser, entre otros, examen o prueba, entrevista con el
trabajador, evaluacin de los cuestionarios de satisfaccin, informe de los ponentes, etc.
Todos los registros de formacin, tales como fichas, certificados, titulaciones, etc. son
archivados por el responsable de I+D+I.
4.3.3 Infraestructura
Las actividades realizadas por ASECAL para ejecutar los proyectos de I+D+I pueden ser
realizadas por la propia Unidad de Gestin de I+D+I o contratarse al exterior.
4.4.1 Herramientas
4.4.1.3 Creatividad
Los responsables las unidades de I+D+I y de gestin de I+D+I han establecido un proceso
mediante el cual analizar la estructura actual de la organizacin y estudiar el flujo de
informacin entre las diferentes partes de la ASECAL.
ASECAL llevar a cabo Anlisis externos e internos de la situacin de acuerdo con los
siguientes criterios.
Las fuentes de informacin para realizar este Anlisis Externo podrn ser:
Los resultados del Anlisis efectuado han de quedar documentados, indicando las fuentes
consultadas que han servido de base para el mismo.
Cualquier idea que se detecte en ASECAL como interesante para su desarrollo dentro de
la empresa se propondr al Director para su anlisis y evaluacin. El Director, o la persona
que designe el Gerente o el Comit de Direccin, analizarn los siguientes aspectos,
dejando registro de los mismos:
- Los escenarios de evolucin: se identificarn los distintos escenarios de evolucin
ms probables y se definirn sus caractersticas bsicas.
- Los recursos necesarios: se identificarn los recursos personales, materiales y
econmicos necesarios para llevar a cabo la idea en los distintos escenarios.
- Las principales tareas a llevar a cabo para poner en marcha la idea.
- El impacto en trminos de coste, as como en contribucin a los objetivos de I+D+I
y posicin en el mercado.
- Los factores de riesgo asociados a la idea y a su desarrollo.
- La probabilidad de xito.
- El coste asociado a la puesta en marcha de la idea y su posterior ejecucin y los
beneficios esperables.
- Los requisitos legales que afectan al producto o servicio a desarrollar y a su
desarrollo.
- Los aspectos sociales asociados al desarrollo y puesta en marcha de la idea.
- Los aspectos tecnolgicos ligados a la idea: incorporacin de nuevas tecnologas.
- Otros aspectos que en funcin de la idea se consideren de inters.
Una vez seleccionadas las ideas darn lugar a la definicin de actividades de I+D+I y,
cuando el grado de complejidad y concrecin de las actividades de I+D+I sea relevante, a
proyectos de I+D+I donde los resultados que cabe esperar se puedan describir y los
recursos necesarios se puedan cuantificar. Se actuar de acuerdo con la siguiente
sistemtica:
- Formacin de joint ventures con otras empresas para abordar nuevos mercados
o productos.
Por otra parte, dada la naturaleza de los tipos de servicios que ASECAL presta, se
contempla la venta de Tecnologa a nuestros clientes a travs de:
ASECAL, una vez definidos los proyectos y con la colaboracin de todas las partes
interesadas, planifica y desarrolla el proceso necesario para la realizacin del producto de
I+D+I, que incluir, cuando sea aplicable y proceda, las siguientes fases:
- Diseo bsico
- Diseo detallado
- Prueba piloto
- Rediseo, demostracin y produccin
- Comercializacin
- Control de cambios
4.4.7 Compras
incumplir los requisitos acordados con sus clientes, el responsable de I+D+I puede
tomar la decisin de excluir al proveedor, dejando constancia en la Lista de
Suministradores Autorizados.
- Productos:
Se realiza una inspeccin visual para verificar que el producto recibido corresponde
al solicitado y responde a lo reflejado en el pedido, factura o albarn, comprobando
adems su integridad (ausencia de golpes, daos, elementos rotos, etc.). Cualquier
incidencia detectada se documenta en el Informe de no conformidad (Formato
PG0801).
- Servicios:
Los resultados del proceso de I+D+I se proporcionarn de forma que permitan evaluar el
efectivo cumplimiento de los objetivos planteados en coherencia con la poltica de I+D+I.
4.5.1 Generalidades
- Reclamaciones o quejas
- Consultas en relacin a los servicios
- Sugerencias
ASECAL tiene definidos sus procesos de I+D+I en el apartado 4.1.1 de este Manual. El
Comit de Direccin definir y aprobar, para cada uno de los procesos recogidos en el
Mapa de Procesos, los indicadores y, para cada uno de ellos, un valor, o margen de valores,
objetivo, dentro del cual se ha de encontrar, de forma que permitan demostrar la capacidad
de estos para alcanzar los resultados previstos. Asimismo definir la forma de clculo de
cada uno de los indicadores y la periodicidad para la que se debern calcular.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
Las evidencias del seguimiento y medicin de los resultados quedan en actas de reunin,
informes, etc.
Al objeto de asegurar que los resultados del proceso de I+D+I cumplen con los requisitos, el
responsable del proyecto llevar a cabo las actividades de seguimiento que sean
necesarias. Estas se realizan a lo largo del proceso segn sea apropiado y de acuerdo con
lo establecido en la planificacin del proyecto y, en su caso, documentos relacionados. Los
registros (informes u otros) debern dejar evidencia de la conformidad de los resultados con
los criterios de aceptacin para cada uno de los requisitos.
En todos los casos en los que se detecten desviaciones en los resultados esperados, se
pondr en conocimiento del responsable de I+D+I, quien lo documentar y adoptar las
disposiciones necesarias para su solucin, identificndola con vistas a su posterior
reutilizacin, si procede.
ASECAL determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y
eficacia del Sistema de Gestin de la I+D+I y para evaluar dnde puede realizarse la mejora
del sistema. Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin del
proceso de I+D+I u otras fuentes que fueran procedentes.
4.5.7 Mejora
ASECAL establece la Poltica y los Objetivos de I+D+I como medio para mejorar de forma
continua la eficacia del Sistema de I+D+I.
La direccin de ASECAL considera como elemento importante para la mejora continua del
sistema de I+D+I, evitar la aparicin de no conformidades. Para ello, tras el anlisis y
evaluacin de estas, pondr los medios necesarios para evitar su reaparicin. Se ha
establecido un procedimiento (PG-08 No Conformidades) para la definicin y seguimiento de
las No Conformidades detectadas en el Sistema.
Con el fin de evitar las causas de las no conformidades reales o potenciales y evitar que
ocurran de nuevo en el futuro, ASECAL ha establecido un procedimiento (PG-09 Acciones
correctivas y preventivas) para la implantacin y seguimiento de acciones correctivas y
preventivas.
Fecha:05-03-2007
Rev.: 0
5 DOCUMENTACIN ASOCIADA
3.2.2 Procedimientos
PG/ASECAL/08, No Conformidades.
PG/ASECAL/01
CONTROL DOCUMENTOS
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 2 de 10
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 3 de 10
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 4 de 10
1. OBJETO
Este Procedimiento describe el proceso que se sigue para el control de los documentos del
Sistema de Gestin de I+D+I en ASECAL.
2. RESPONSABILIDADES
PROCEDIMIENTOS
GESTIN DE I+D+I
DOC. EXTERNOS
INSTRUCCIONES
GENERALES Y
Y FORMATOS
TCNICAS Y
MANUAL DE
FORMATOS
FORMATOS
PROCESO
FICHA DE
ELABORAR/MODIFICAR D D D D ----
REVISAR D D D D D
APROBAR G G G G G
IDENTIFICAR D D D D D
ACTUALIZAR LISTADO DOCUMENTOS EN
D D D D D
VIGOR
ACTUALIZAR LISTA DE DISTRIBUCIN D D D D D
DISTRIBUIR DOCUMENTOS D D D D D
ARCHIVAR DOCUMENTOS D D D D D
ANALIZAR CAMBIOS D D D D D
G: Gerente
D: Director
TP: Todo el Personal
Nota: No deber ser la misma persona la que realice y revise un mismo documento.
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 5 de 10
3. DESARROLLO
INICIO
INICIO
Elaborar/Modificar
Elaborar/Modificar
Identificar/Cambio
Identificar/Cambio versin
versin
Revisar/aprobar
Revisar/aprobar
Actualizar
Actualizar Listado
Listado
documentacin
documentacin en en vigor
vigor
Actualizar
Actualizar
Lista
Lista distribucin
distribucin
Distribuir
Distribuir los
los nuevos
nuevos
documentos
documentos
FIN
FIN
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 6 de 10
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 7 de 10
PG0101: Portada
PG0102: Histrico de Modificaciones
PG0103: Resto de Hojas
3.3 Identificacin
PG/ASECAL/XX
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 8 de 10
IT/ASECAL/XX
PRO/ASECAL/XX
XXYYZZ-RR
donde:
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 9 de 10
COPIA CONTROLADA
N ....................... Fecha __ / __ / __
Asignada a: ....................................
3.5 Modificaciones
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/01
Revisin: 0
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Hoja 10 de 10
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/02
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 2 de 7
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 3 de 7
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 4 de 7
1. OBJETO
Este Procedimiento describe el proceso que se sigue para el control de los registros de
I+D+I.
Los requisitos descritos en este procedimiento son aplicables a todos los registros de la
I+D+I, tanto en papel como en soporte informtico, que sirvan como evidencia de la
conformidad con los requisitos y de la eficaz implantacin del Sistema de Gestin de I+D+I
en ASECAL.
2. RESPONSABILIDADES
Resto trabajadores
Gerente
Director
Definir el registro R C C
Cumplimentar el registro R R R
Archivar registro R R R
R = Responsable;C = Colabora
3. DESARROLLO
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 5 de 7
Registros de Gestin:
Se incluyen dentro de esta categora todos los registros asociados con las
actividades que se llevan a cabo por ASECAL, de acuerdo con los sistemas de
control implantados.
Todos los registros sern cumplimentados en los modelos existentes al efecto, cuando
as est establecido. La persona responsable de su archivo verificar, previamente al
mismo, que estn debidamente cumplimentados.
3.3 Archivo
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 6 de 7
Todo ello sin perjuicio de los archivos informticos que puedan existir, en relacin con
el sistema implantado, donde se tendrn carpetas electrnicas.
Se elaborar una lista con los registros controlados (formato PG0201), indicando
adems el responsable de su custodia, el lugar de archivo y el tiempo del mismo.
Los responsables del uso y mantenimiento de los diferentes archivos los controlarn
con el fin de que no se produzcan prdidas, deterioros o mal uso de los registros que
contienen.
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/02
CONTROL DE LOS REGISTROS Revisin: 0
Hoja 7 de 7
Con carcter general los registros se mantendrn por un periodo mnimo de tres aos,
salvo especificacin distinta establecida en normas o reglamentos o bien por
imposicin contractual, siendo de aplicacin siempre el perodo mayor.
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/03
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/03
REVISIN DEL SISTEMA Revisin: 0
Hoja 2 de 6
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/03
REVISIN DEL SISTEMA Revisin: 0
Hoja 3 de 6
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
3.1 Descripcin
3.2 Informes de Situacin
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/03
REVISIN DEL SISTEMA Revisin: 0
Hoja 4 de 6
1. OBJETO
Este Procedimiento describe el proceso que se sigue para la realizacin de las Revisiones
del Sistema de Gestin de I+D+I en ASECAL.
2. RESPONSABILIDADES
Resto trabajadores
Gerente
Director
Convocar la Reunin R R C
Participar en la reunin R R R
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/03
REVISIN DEL SISTEMA Revisin: 0
Hoja 5 de 6
3. DESARROLLO
El Director, previo acuerdo con el Gerente, convoca por escrito, con una
semana de antelacin a la fecha prevista, a los integrantes que considere
Convocatoria Reunin conveniente que asistan a la Revisin. Formato PG0301
Confeccin del Informe El Director recopila toda la informacin necesaria, Formato PG0302
de situacin
FIN
3.1 Descripcin
Al menos una vez al ao, se har una Revisin del Sistema, a la que asistirn el
Gerente, el Director y Responsables de departamento, as como las personas que se
consideren necesarias para esta Revisin.
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/03
REVISIN DEL SISTEMA Revisin: 0
Hoja 6 de 6
Este informe de revisin del Sistema de Gestin de I+D+I; ser aprobado por
Gerencia.
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
Convocatoria PG0301.
Informe de Situacin PG0302.
Acta PG0303.
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/04
PRODUCTO DE I+D+I
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL, S.L. y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el
consentimiento por escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 2 de 10
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 3 de 10
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
3.1 Descripcin
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 4 de 10
1. OBJETO
Este Procedimiento describe la sistemtica que sigue ASECAL, una vez definidos los
proyectos y con la colaboracin de todas las partes interesadas, para planificar y desarrollar
el proceso necesario para la realizacin del producto de I+D+I.
2. RESPONSABILIDADES
Las actividades sern realizadas por las personas que se definen en la planificacin del
proyecto o, en su ausencia, por las personas definidas en el resto de documentos del
sistema de gestin de I+D+I o las personas designadas por el Gerente.
Director
Prueba piloto C R R
Comercializacin C C R
Control de cambios R R
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 5 de 10
3. DESARROLLO
INICIO
Elaboracin diseo
bsico
Elaboracin diseo
detallado
Prueba piloto
S
Modificaciones
No
Produccin
S
Modificaciones
No
Comercializacin
S
Modificaciones
Conforme
No
Si
FIN
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 6 de 10
3.1 Descripcin
Los resultados de este primer diseo bsico deben contemplar los siguientes
aspectos:
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 7 de 10
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 8 de 10
o retoques que surgieran con motivo de esta etapa, deben registrarse por la
persona que realiza la actividad, comunicadas al responsable del proyecto y
recircularse a quien sea necesario para ser utilizadas para definir el prototipo
de produccin definitivo. El responsable del trabajo se asegurar que se
incluyen estas modificaciones en los documentos que definen el diseo
detallado as como el proceso de produccin (medios, recursos,
procedimientos de actuacin, etc.) u otros que se vean afectados.
3.1.5 Comercializacin
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/04
Revisin: 0
PRODUCTO DE I+D+I
Hoja 10 de 10
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/05
AUDITORIAS INTERNAS
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 2 de 9
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 3 de 9
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
3.1 Preparacin
3.2 Realizacin
3.3 Informe
3.4 Seguimiento
3.5 Registros
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 4 de 9
1. OBJETO
2. RESPONSABILIDADES
Gerente
Preparar la auditora R
Realizacin de la auditora R
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 5 de 9
3. DESARROLLO
Informar a los afectados Todos los afectados sern informados con antelacin sobre el objeto y
alcance, hora de inicio y desarrollo de la auditora.
La auditoria incluye:
Auditoria - Entrevistas al personal.
- Inspeccin de documentacin.
- Revisin de registros de las actividades.
- Observacin de la realizacin de actividades.
Se anotarn las actividades realizadas y las evidencias encontradas
Reunin final con los El auditor se reunir con los responsables de las reas auditadas con la finalidad
afectados de presentar las conclusiones de la auditora, de forma que se garantice que se
comprenden las no conformidades detectadas.
FIN
Para llevar a cabo una auditora del Sistema de Gestin de I+D+I, es necesario considerar
los siguientes aspectos:
- Preparacin
- Realizacin
- Informe
- Seguimiento
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 6 de 9
- Registros
3.1 Preparacin
- El equipo auditor estar formado por personas con los suficientes conocimientos
acerca del Sistema de Gestin de I+D+I que se va a auditar y que no tengan
responsabilidades directas en los aspectos del sistema a ser auditados y que
estn cualificados.
Los requisitos que deben cumplir los auditores son los siguientes:
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 7 de 9
Alcance de la auditora.
Da y hora.
Duracin.
Programa o agenda.
Requisitos necesarios (presencia responsable del rea auditada, etc.).
Equipo auditor.
3.2 Realizacin
3.2.2 Comprobaciones
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 8 de 9
3.3 Informe
Una vez terminada la fase de comprobacin, se debe generar un informe sobre los
resultados de la auditora. Este tiene la finalidad principal de aportar un conocimiento
detallado y til al responsable del rea auditada. Ser elaborado por el responsable de
la auditora en colaboracin con el resto de su equipo. Este informe contendr como
mnimo los siguientes datos:
El Director enviar una copia del informe al responsable del rea auditada y a
Direccin.
3.4 Seguimiento
PG0103-00
Fecha:
PG/EMPRESA/05
Revisin: 0
AUDITORIAS INTERNAS
Hoja 9 de 9
3.5 Registros
- Programa de auditoras.
- Comunicaciones de auditora.
- Cuestionarios de auditora.
- Informes de No Conformidad.
- Informes de Auditora.
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 2 de 8
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 3 de 8
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 4 de 8
1. OBJETO
2. RESPONSABILIDADES
Comit Direccin
Director
Promover la toma de conciencia R C
Fomento de la creatividad R C
R = Responsable;
C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 5 de 8
3. DESARROLLO
INICIO
Promover
toma de conciencia
Motivacin
del personal
Impulso de participacin
del personal
Fomento de
la creatividad
Fomento del
trabajo en equipo
Facilitar creatividad
FINAL
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 6 de 8
As, ASECAL promueve entre sus trabajadores la idea de importancia que tiene la
I+D+I, dado que la investigacin termina comportando siempre ventajas competitivas
para la ASECAL. Estas ventajas se reflejan no solamente en el conocimiento y acceso
continuo a las nuevas tecnologas, sino tambin a travs de la mentalidad innovadora
que provoca el esfuerzo de investigacin.
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 7 de 8
Uno de los mtodos que ASECAL puede utilizar para fomentar la creatividad es la
tormenta de ideas que consiste en una reunin o dinmica de grupo que emplea un
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/06
Revisin: 0
MOTIVACIN DEL PERSONAL
Hoja 8 de 8
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DE CLIENTES
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 2 de 9
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 3 de 9
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 4 de 9
1. OBJETO
El objeto del presente Procedimiento es definir las medidas a desarrollar en ASECAL a fin
de determinar el grado de satisfaccin de sus clientes.
2. RESPONSABILIDADES
Gerente
Director
Seleccin de clientes a evaluar su ndice de
C R
Satisfaccin
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 5 de 9
3. DESARROLLO
INICIO
Seleccin de clientes a
evaluar su ISC
No
Completo
Si
Implantar acciones Los datos se analizan por el Director, y se definen acciones a tomar.
correctivas, preventivas
y de mejora
FIN
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 6 de 9
3.2 Descripcin
A lo largo del proceso existir un contacto permanente con las partes interesadas a
travs de los seguimientos personales y/o telefnicos que, de manera especfica se
realicen.
3.2.1 Proceso
3.2.1.1 Clientes
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 7 de 9
En el supuesto de que el nivel de respuesta por escrito est por debajo del
60%, quedar a criterio del Director, establecer contactos telefnicos y/o
personales con los clientes y cumplimentar la encuesta a lo largo de las
conversaciones mantenidas.
3.2.1.1.1 Encuestas
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 8 de 9
SI 4 Puntos
NO 0 Puntos
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/07
SATISFACCIN DEL CLIENTE Revisin: 0
Hoja 9 de 9
Una vez analizados los datos y elaboradas las estadsticas, el Director, junto a
los responsables de departamento, define acciones consecuentes mediante un
plan de mejoras.
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/08
NO CONFORMIDADES
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 2 de 7
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 3 de 7
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 4 de 7
1. OBJETO
Este Procedimiento describe el proceso que se sigue para la Gestin y Control de las No
Conformidades detectadas en ASECAL.
2. RESPONSABILIDADES
Resto trabajadores
Gerencia
Director
Deteccin de la no conformidad R R R
Comprobacin de la eficacia R
Archivo de la documentacin R
Revisar No conformidades R
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 5 de 7
3. DESARROLLO
INICIO
Inspeccionar
nuevamente
No
Resuelta la No
Conformidad?
Si
Archivo de la
documentacin generada
FIN
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 6 de 7
En el caso de que la No Conformidad haya sido detectada por personal ajeno a ASECAL,
el formato ser cumplimentado por la persona que reciba la observacin.
INCXXYYY
donde
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/08
Revisin: 0
NO CONFORMIDADES
Hoja 7 de 7
3.3 Identificacin
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
ASECAL S.L.
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ADVERTENCIA:
Este documento es propiedad de ASECAL S.L., y no puede ser reproducido, en todo o en parte, ni facilitado a terceros sin el consentimiento por
escrito de su propietario.
PG0101-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 2 de 9
HISTRICO DE MODIFICACIONES
PG0102-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 3 de 9
NDICE
1 OBJETO
2 RESPONSABILIDADES
3 DESARROLLO
3.12 Descripcin
4 DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 4 de 9
1. OBJETO
Este Procedimiento describe el proceso que se sigue para la Gestin y Control de las
Acciones Correctivas y Acciones Preventivas en ASECAL.
2. RESPONSABILIDADES
Resto trabajadores
Gerencia
Director
Deteccin de la necesidad R R R
Anlisis y evaluacin C R C
Comprobacin de la eficacia R
Archivo de la documentacin R
R = Responsable;C = Colabora
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 5 de 9
3. DESARROLLO
INICIO
Definir accin correctiva Definir la accin correctiva y preventiva que se considere ms adecuada.
o preventiva Designar responsable, plazo y asignar recursos.
No
Son efectivas?
Si
Archivo de la
documentacin generada
FIN
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 6 de 9
3.1 Descripcin
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 7 de 9
IACXXYYY
donde
estudios,
resultados de las auditoras,
resultados de los procesos,
no conformidades,
reclamaciones de los clientes,
otros aplicables.
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 8 de 9
IAPXXYYY
donde
Los cambios que se den como resultado de una accin correctiva o preventiva
en cualquier documento del Sistema de Gestin de I+D+I se debern realizar de
acuerdo a lo establecido en el PG/ASECAL/01 Control de los Documentos.
3.1.5 Registros
PG0103-00
Fecha:
PG/ASECAL/09
Revisin: 0
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
Hoja 9 de 9
4. DOCUMENTACIN ASOCIADA
PG0103-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 172
3.2.3 Formatos
Fecha: dd/mm/aa
FICHA PROCESO/XX
Revisin: 0
________ (TTULO) ________
Hoja 1 de 2
OBJETIVO:
RESPONSABLE:
ALCANCE:
ENTRADAS:
SALIDAS:
REGISTROS:
ELABORADO: APROBADO:
Fdo.: Fdo.:
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 175
Fecha: dd/mm/aa
FICHA PROCESO/XX
Revisin: 0
________ (TTULO) ________
Hoja 1 de 2
DESCRIPCIN ETAPAS
DIAGRAMA DE FLUJO
(incluye procedimientos y registros)
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 176
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 177
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 178
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 179
ASUNTO:
LUGAR:
PARTICIPANTES:
El convocante
PG0301-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 180
FECHA:
HORA DE INICIO / FINALIZACIN REUNIN:
ASISTENTES FIRMA
COMENTARIOS:
PG0303-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 182
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 183
N de la
rea/Actividad/Proceso Auditor Fecha Auditoria
V= Valoracin
Conforme = C Conforme con ligeras desviaciones = CD No Conforme = NC No Aplica= NA
Fecha: Firma:
PG0502-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 184
Auditor: ..................................................................................................................................
Participantes en la auditoria:
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Objeto de la Auditoria:
reas de Mejora:
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
PG0503-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 185
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Hoja 1 de 1
N ______________
Descripcin de la No Conformidad
Tratamiento de la No Conformidad
Detectado por:
Firma y fecha:
Responsable seguimiento:
Plazo
Firma y fecha:
Verificado por:
Firma y fecha:
PG0801-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 186
CAUSA:
RESPONSABLE:
PLAZO IMPLANTACIN:
SEGUIMIENTO IMPLANTACIN:
VERIFICADO POR:
Firma y Fecha
Firma y fecha
PG0901-00
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 187
3.2.4 Indicadores
Un indicador es una medida cuantitativa que puede usarse como gua para controlar
y valorar la calidad de las diferentes actividades. Se ha elaborado un a lista de indicadores
de diversa ndole y suficientemente heterogneos como para realizar una valoracin - lo
ms exhaustiva posible - del proceso de I+D+I en ASECAL.
N de Fuentes Consultadas
Puntuacin Media
N Estudios Realizados
Este indicador indica el nmero de anlisis internos o externos que han sido
realizados en ASECAL en un ao. Al menos durante este periodo se han
debido realizar 2 anlisis. Cada un o de los anlisis lleva asociado un informe
que se ha de presentar al Comit de Direccin.
Creatividad
N Ideas Presentadas
Ideas - Proyecto
N Subvenciones Conseguidas
N Subvenciones Presentadas
Control de proyecto = Dt + Dc + Vc
Previsin de una desviacin final mayor al 20% del coste previsto del
proyecto: 3 puntos
Previsin de desviacin final entre un 10% y un 20% del coste final
previsto del proyecto: 5 puntos.
Previsin de desviacin final menor de un 10% del coste final previsto del
proyecto: 8 puntos
Sin desviaciones en costes: 10 puntos
Bien: Los resultados parciales del proyecto estn por debajo de las
expectativas pero es probable que al final el proyecto se cumpla el
objetivo: 5 puntos
Notable: Los resultados del proyecto estn en lnea con las expectativas:
7 puntos
Sobresaliente: Los resultados superan las expectativas planteadas: 9
puntos
Matrcula: Los resultados del proyecto abren expectativas de inters
estratgico no contempladas inicialmente: 10 puntos
4 REQUISITOS
4.1 Modelo y sistema de gestin de la I+D+I
4.1.1 Generalidades
a) Ha identificado las actividades de I+D+I que son objeto del sistema de gestin
de la I+D+I y las aplica a travs de la organizacin.
4.1.2 Documentacin
4.1.2.1 Control de los documentos
a.-Manual de la I+D+I
Define el Sistema de Gestin de la I+D+I del Hospital y es de aplicacin a
todo el personal involucrado en las actividades y procesos desarrollados por
el Hospital.
b.-Procedimientos Generales
Desarrollan el Manual de la I+D+I cuando as se considera necesario y
describen, con el nivel de detalle necesario, cmo se realizan las actividades
de gestin general (gestin de documentos, realizacin de auditoras
internas), cundo, dnde y por quin. Su utilizacin tiene igualmente carcter
general y son aplicables por cualquier persona del Hospital para realizar
funciones sujetas a requisitos de I+D+I.
f.-Ficha de proceso
Es el documento que define el proceso. Normalmente incluye el diagrama de
flujo del proceso
g.-Procedimientos Tcnicos
Describen cmo se realizan las actividades concretas, cundo, dnde y por
quin. Su utilizacin est restringida al personal responsable de realizar las
actividades de su alcance. Estos procedimientos podrn recibir otros
nombres, en funcin de las actividades que describan o de la semntica
habitual en un rea concreta.
h.Instrucciones Tcnicas
Son documentos breves, que describen la realizacin de actividades menos
complejas que los procedimientos tcnicos.
i.Protocolo Clnico
Documento que recoge un conjunto de recomendaciones relativas a, por
ejemplo; indicaciones, estudio diagnstico, pautas clnicas de tratamiento y
seguimiento de los pacientes.
j.-Formatos
k.-Registros de la I+D+I
Documentos que proporcionan evidencia objetiva de la realizacin de las
diferentes actividades, de los resultados obtenidos y de las decisiones
adoptadas. Siempre que sea posible, se utilizarn registros informticos.
Realizar una gestin integral de los procesos para conseguir una prestacin
coordinada de los servicios y hacer que la mejora continua sea un principio
fundamental desarrollado a lo largo de todos los procesos asistenciales y de
gestin del Hospital.
4.2.4 Planificacin
4.2.4.1 Objetivos de I+D+I
Comisin de investigacin
Asesoramiento a la Gerencia del Hospital en lo relacionado con la
investigacin y su organizacin en el Hospital.
Acreditacin y validacin de lneas y proyectos de investigacin
realizados en Hospital.
Acreditacin de becarios y colaboradores de investigacin.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 207
La Unidad de I+D+I del Hospital est constituida por los distintos Grupos de
investigacin constituidos en el Hospital, apoyados en laboratorios dependientes de
Servicios Clnicos o de Servicios Centrales. Asimismo la constituyen todas aquellas
personas o grupos de personas que en, prcticamente, todos los Servicios / Unidades del
Hospital realizan, en mayor o menor grado y con una u otra orientacin, actividades de
I+D+I (equipos de proyecto). Sus principales funciones son:
4.2.5.3.2Estructura
- Escrita.
Comunicacin entre las personas de las distintas reas y con personal de otras
reas del hospital.
Revista interna
Los resultados de la revisin incluyen las decisiones adoptadas para la mejora del
sistema. El Informe de Revisin del Sistema contendr las decisiones adoptadas y los
objetivos de I+D+I para la Unidad.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 212
Todo el personal del Hospital es competente para realizar las actividades que tiene
encomendadas en funcin de la titulacin aplicable a cada puesto, formacin, habilidades
prcticas y experiencia.
Para cada puesto de trabajo existe una ficha descriptiva llamada Descripcin del
Puesto de Trabajo en la que se relaciona:
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 213
- Puesto de trabajo.
- Dependencia jerrquica y funcional.
- Funciones y responsabilidades.
- Requisitos de educacin, formacin, experiencia y competencia.
Las necesidades de formacin sobre temas generales son comunicadas por las
personas de la organizacin al Responsable del Servicio o a la Supervisora para que las
hagan llegar a la Comisin de Formacin para su evaluacin y planificacin.
4.3.3 Infraestructura
Los servicios de apoyo forman parte de la organizacin del Hospital (p.e. Servicio
Tcnico, Informtica), estn asociados a las propias instalaciones del Hospital (p.e.
sistemas de comunicacin, elctricos, de acondicionamiento, etc.) y/o recogidos en los
correspondientes contratos con los proveedores de los mismos (contratos de
mantenimiento, transporte de muestras, etc.).
por parte de cada uno de los Grupos de Investigacin en una actividad de este tipo
internacional.
o Participacin del personal sanitario del Hospital en grupos de trabajo con personal
sanitario de otros centros sanitarios organizados por la Administracin, sociedades
Cientficas, Asociaciones, etc.
o Bsqueda por los Jefes de Servicio, al menos una vez al ao, de informaciones
tecnolgicas, novedades, nuevos servicios, etc., sobre las reas de actividad del
laboratorio.
o Seguimiento por los Jefes de Servicio de los cambios en la normativa que se aplica
en el laboratorio as como de la aparicin de nueva normativa relacionada con sus
respectivos mbitos de actividad, al menos una vez al trimestre.
Por otra parte la Gerencia, con la colaboracin de la Direccin Mdica y los Jefes
de los distintos servicios, establecern canales para que el personal del Hospital pueda
canalizar las sugerencias que tengan con respecto al funcionamiento y en particular sobre
nuevas ideas con respecto al desarrollo de nuevos servicios o con respecto a la mejora o
implantacin de nuevos procesos de gestin. De todas las sugerencias que se realicen los
receptores de las mismas harn un anlisis y comunicarn las decisiones que tomen a la
persona que las realiz. Aquellas sugerencias que se consideren para su puesta en
marcha, si fuese necesario se documentarn de acuerdo con lo establecido en el proceso
de vigilancia tecnolgica.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 219
4.4.1.3 Creatividad
Cada Grupo de Investigacin y cada Servicio tendr al menos una sesin anual de
generacin de ideas con relacin a los nuevos productos utilizando alguna/s de las
tcnicas existentes con relacin al desarrollo de nuevos servicios o mejora de los
existentes.
anlisis realizados y vigilar que los resultados de los mismos sean coherentes con las
lneas de actuacin que se establecen en las distintas unidades y grupos del Hospital.
- Identificar las mejores prcticas en las reas de inters que se estn analizando,
valorar las ventajas diferenciales que suponen con respecto a la realidad del
Hospital y, en su caso, proponer el establecimiento de alianzas que permitan
conseguir una mejora significativa en el nivel de servicio prestado (calidad,
cantidad, etc.).
Las ideas generadas en los apartados 4.4.1.2 y 4.4.1.3 debern ser evaluadas y
seleccionadas aquellas a adoptar o desarrollar. El mtodo de seleccin de ideas ser el
siguiente:
Se llevarn a cabo aquellas ideas aprobadas para las que haya presupuesto. La
asignacin de presupuesto se har por el Subdirector de Investigacin y Docencia en base
a la puntuacin obtenida y considerando las restricciones presupuestarias; cualquier
cambio sobre este criterio deber ser justificado y sometido a la aprobacin de la Comisin
de Investigacin.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 225
Por otra parte para llevar a cabo la planificacin, seguimiento y control de la cartera
de proyectos, se considerarn los aspectos siguientes:
Revisin del Proyecto a lo largo del mismo en las etapas en las que
la planificacin as lo requiera.
La Unidad de I+D+I, el Responsable del Proyecto y/o los Jefes de Servicio y/o
Investigadores analizarn la conveniencia de establecer acuerdos de
colaboracin y alianzas con otras instituciones, universidades, organismos de
la Administracin, empresas, etc., para acometer Proyectos o colaborar en las
actividades de I+D+I. Cuando sea posible dichos acuerdos se debieran
considerar desde la fase de definicin del Proyecto de I+D+I.
4.4.7 Compras
4.4.7.1 Proceso de compras
b) Servicios
Los resultados del proceso de I+D+I se proporcionan por parte de todos los
participantes en el proceso de forma que permiten evaluar el efectivo cumplimiento de los
objetivos planteados en la Poltica de I+D+I. La Unidad de Apoyo a la Investigacin es la
responsable de coordinar toda la informacin recibida a este respecto.
- Medicin y Anlisis.
- Auditoras Internas.
- Control de No Conformidades.
- Gestin de Acciones Correctivas y Preventivas.
Las Auditoria Internas se llevarn a cabo con una periodicidad mxima de 12 meses
y previamente a la revisin del sistema.
Los requisitos mnimos que ha de tener un auditor interno son los referentes a
formacin en el contenido de la Norma UNE EN 166002 EX, la realizacin de al menos un
curso de auditoras y tener experiencia en implantacin de la Norma mencionada y/o en la
realizacin (o acompaamiento) de auditoras internas.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 240
Cada Unidad del Hospital tiene definidos sus procesos operativos (ver los
correspondientes Manuales de Organizacin) y su relacin con los procesos estratgicos y
de apoyo (o soporte), as como indicadores que permiten demostrar la capacidad de stos
para alcanzar los resultados planificados (para cada indicador se definir un valor o
margen de valores objetivo dentro del cual se ha de encontrar). Estos indicadores son
seguidos por el Coordinador de la unidad de Apoyo a la Investigacin, al menos
semestralmente, llevando a cabo las acciones necesarias para asegurar la conformidad del
servicio o producto cuando no se alcancen los resultados previstos.
Al objeto de asegurar que los resultados del proceso de I+D+I cumplen con los
requisitos, el responsable del proyecto llevar a cabo las actividades de seguimiento que
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 241
sean necesarias. Estas se realizan a lo largo del proceso segn sea apropiado y de
acuerdo con lo establecido en la planificacin del proyecto y, en su caso, documentos
relacionados. Los registros (informes u otros) debern dejar evidencia de la conformidad
de los resultados con los criterios de aceptacin para cada uno de los requisitos.
4.5.7 Mejora
4.5.7.1 Mejora continua
El personal del Hospital podr realizar las sugerencias de mejora que crea
oportunas a travs de los distintos canales disponibles. Los responsables correspondientes
analizarn y, en su caso, establecern las acciones a llevar a cabo.
Las actividades a llevar a cabo, una vez detectada una No Conformidad, sern las
siguientes:
4 REQUISITOS
4.1 Modelo y sistema de gestin de la I+D+I
4.1.1 Generalidades
4.1.2 Documentacin
4.1.2.1 Control de los documentos
Documentos internos:
Emisin
Propuesta de Emisin
Decisin de Emisin
Identificacin
Elaboracin
Revisin
Aprobacin / Autorizacin
Control
Distribucin
Difusin interna
Archivo
Modificacin de documentos
Anulacin de documentos
Documentos Externos:
Emisin
Decisin de Inclusin
Identificacin
Aprobacin / Autorizacin
Anulacin de Documentos
Los documentos, una vez aprobados, sern situados en una Carpeta/ Directorio de
la Red interna por el Responsable I+D+I quien autorizar el acceso al personal del
laboratorio que apliquen los documentos. Los documentos estarn protegidos frente a
posibles modificaciones y el acceso slo permitir su lectura. La inclusin de los
documentos en la Red slo ser posible realizarla mediante acceso controlado por
contrasea que nicamente ser conocida por el Responsable I+D+I.
autorizadas para ello, requiriendo el programa una clave de acceso, de este modo se
evitar la emisin o modificacin de registros por personal no autorizado.
4.2.4 Planificacin
4.2.4.1 Objetivos de I+D+I
- El responsable de la consecucin
- Los recursos necesarios
- Las actividades a realizar
- Los indicadores asociados y el objetivo propuesto
- La periodicidad del seguimiento y el/los responsable/s
4.2.5.3.2Estructura
Los procedimientos operacionales con respecto a cada uno de los elementos del
sistema de Gestin de la I+D+I se describen a lo largo de este Manual y de los
procedimientos que lo desarrollan; asimismo se indican los tipos de informes y documentos
a elaborar y los responsables de los mismos.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 254
- Asegurar que los procesos del sistema de Laboratorio XXX son establecidos
y mantenidos
- Informar a la Direccin del funcionamiento del Sistema de Gestin de la
I+D+I, incluyendo las necesidades para la mejora.
- Promover el conocimiento de los requisitos de los clientes y las expectativas
de las partes interesadas en todos los niveles del laboratorio.
- Escrita.
Todo el personal que realiza actividades de I+D+I que afectan a los ensayos u otras
actividades que se consideren recibir, considerando las responsabilidades que tenga
asignadas, la formacin que se haya considerado necesaria. La necesidad de formacin se
podr detectar por alguno de los siguientes mtodos:
a) Solicitud de formacin por parte del personal del Laboratorio para completar sus
conocimientos, con el objeto de mejorar la realizacin del trabajo que se les
encomienda.
II) Cuando los resultados obtenidos en una actividad no son satisfactorios y pueden
ser atribuibles al personal.
4.3.3 Infraestructura
c) Servicios de apoyo.
4.4.1.3 Creatividad
- Brain storming.
- Arte de Preguntar.
- Listado de Atributos.
- Mtodo Delphos.
- Mtodo 635.
- etc.
En la Biblioteca del Laboratorio se encuentra la documentacin del Curso Tcnicas
de Creatividad donde se puede consultar la metodologa de trabajo con cada una de estas
Tcnicas.
Por otra parte ante una necesidad concreta de una colaboracin externa en
materia de investigacin y adquisicin de conocimientos, el Responsable del
Proyecto, u otro responsable del Laboratorio en su caso, verificar si se puede
cubrir con los recursos contemplados en la Base de Datos de Conocimientos y, en
caso contrario, buscar informacin a travs de Internet, personas conocidas,
organismos relacionados con la problemtica, etc., para identificar la/s posible/s
persona/s u organizacin/es con las que se podra llevar a cabo . De las
organizaciones identificadas requerir la informacin pertinente y se proceder a la
evaluacin como proveedor de acuerdo con lo indicado en el apartado 4.4.7.1.
De las elecciones que tengan una puntuacin mayor a 3,5 el Director del
Laboratorio seleccionar aquellas que sean viables en funcin de la situacin del
Laboratorio.
Las ideas una vez seleccionadas dan lugar a actividades y proyectos de I+D+I que
se tratarn como Proyectos dentro del Laboratorio. La sistemtica a seguir para la
planificacin, seguimiento y control de la cartera de proyectos es la siguiente:
El responsable del Proyecto seguir la evolucin del estado del arte a lo largo
del mismo y valorar el impacto de la misma sobre el Proyecto. Asimismo si
cualquier otra persona del Laboratorio identificase cualquier cambio
significativo en el estado del arte relacionado con un Proyecto se lo
comunicarn al Responsable del Proyecto para su valoracin. El Responsable
del Proyecto tomar las acciones que considere necesarias en consecuencia
con la nueva situacin identificada.
En el caso de que surjan problemas en esta etapa puede ser necesario el apoyo de
Investigacin externa o interna para su resolucin pudiendo dar lugar a modificaciones y
cambios en el diseo bsico que se tratarn y registrarn segn se establece en los
documentos del sistema.
Laboratorio correspondiente en su caso, a los analistas que vayan a repetir, en su caso, los
ensayos que sean necesarios, etc.
4.4.6.5 Comercializacin
4.4.7 Compras
I) Necesidad de compra.
II) Seleccin de suministradores.
III) Peticin de ofertas.
IV) Orden de compra.
V) Recepcin.
VI) Registros.
Necesidad de compra
El Director de Administracin recibir, de los responsables de cada rea, las
necesidades de compra para las respectivas reas con indicacin de los requisitos
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 277
exigibles. Una vez contrastada la necesidad de compra, dar el Visto Bueno para
continuar el proceso de compra.
Seleccin de suministradores
Se llevar a cabo la seleccin de los proveedores de suministros, consumible y
servicios relacionados con la calidad de los ensayos a fin de verificar si cumplen
los requisitos establecidos por el Laboratorio XXX segn criterios de calidad,
eficacia y economa.
Peticin de ofertas
En los casos en que sea necesario realizar peticin de ofertas, se solicitarn a los
suministradores seleccionados. Una vez recibidas las diferentes ofertas, el
Director de Administracin, con la colaboracin del Coordinador de Calidad e
I+D+I, realizar la seleccin de la ms conveniente.
Orden de compra
El Director de Administracin emitir la orden de compra correspondiente despus
de verificar que se han incluido en la misma todas las especificaciones requeridas
para asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables.
Recepcin
Un Administrativo, llevar a cabo la recepcin de los suministros y consumibles
recibidos, inspeccionando o verificando que estn de acuerdo con las
especificaciones indicadas en la orden de compra/ documento de compra
correspondiente antes de su utilizacin y que poseen la documentacin adecuada
para su uso, procediendo el Coordinador de Calidad e I+D+I o el Jefe de
Laboratorio correspondiente, en caso afirmativo, a su aceptacin.
Registros
El Coordinador de Calidad e I+D+I es responsable del archivo de los registros
originados por las compras realizadas en base a los criterios establecidos
(evaluacin de proveedores en su caso, lista de suministradores aprobados,
documentos de compra/ orden de compra, registros de cumplimiento de
especificaciones a la recepcin).
c) su mejora continua.
Los objetivos bsicos a cubrir por el Programa de Auditoras Internas son los
siguientes:
Las personas que formen parte del equipo auditor debern estar debidamente
cualificadas y ser independientes, en la medida de lo posible, del rea auditada. En las
reuniones de Revisin del Sistema de la I+D+I se har un seguimiento de las auditorias
realizadas, comprobando la eficacia de las Acciones Correctivas implantadas.
El Director del Laboratorio definir y aprobar, para cada uno de los procesos
recogidos en el Mapa de Procesos, los indicadores y, para cada uno de ellos, un valor, o
margen de valores, objetivo, dentro del cual se ha de encontrar, de forma que permitan
demostrar la capacidad de estos para alcanzar los resultados previstos. Asimismo, definir
la forma de clculo de cada uno de los indicadores y la periodicidad para la que se debern
calcular.
Los indicadores han de ser calculados por el Coordinador de Calidad e I+D+I, para
la periodicidad establecida. En el caso de que no se alcancen los resultados previstos se
determinarn las acciones a tomar.
Al objeto de asegurar que los resultados del proceso de I+D+I cumplen con los
requisitos, el responsable del proyecto llevar a cabo las actividades de seguimiento que
sean necesarias. Estas se realizan a lo largo del proceso segn sea apropiado y de
acuerdo con lo establecido en la planificacin del proyecto y, en su caso, documentos
relacionados. Los registros (informes u otros) debern dejar evidencia de la conformidad
de los resultados con los criterios de aceptacin para cada uno de los requisitos.
4.5.7 Mejora
4.5.7.1 Mejora continua
El proceso operativo que se sigue con las Acciones Correctivas es el que sigue:
Auditorias adicionales
Cuando la identificacin de No Conformidades ponga en duda el cumplimiento,
por parte del Laboratorio, de sus propias polticas o procedimientos, se
programarn auditoras internas adicionales segn el procedimiento que las
regula.
Plan de Accin
El Coordinador de Calidad e I+D+I, con la colaboracin del Jefe de rea
correspondiente, elige la opcin ms factible y elabora un Plan de Accin para
la implantacin de la Accin Preventiva, designando responsables de
realizacin y seguimiento y definiendo un plazo para llevarlo a cabo, dejando
constancia de los mismos en el Informe de Accin Preventiva.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 289
Mejora continua
La aplicacin de la Poltica de I+D+I para la mejora continua de la eficacia del
Sistema de la I+D+I se realizar fijando los objetivos de la I+D+I (a travs del
anlisis de: los datos, los resultados de las auditoras, las acciones correctivas
y las acciones preventivas) en las reuniones de Revisin del Sistema.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 290
4
Conclusiones
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 291
4.1 Conclusiones
Al inicio de este Proyecto Fin de Carrera, se plantearon dos grandes objetivos que
han sido cumplidos en su totalidad, superando las expectativas iniciales en la mayora de
las ocasiones.
Este Proyecto Fin de Carrera, pese a haber sido un trabajo individual, ha sido
elaborado en un entorno profesional donde el trabajo en equipo es imprescindible. Es por
ello que, en mltiples ocasiones el trabajo ha sido guiado por la directora del proyecto y en
algunas otras se ha llevado a cabo segn las directrices de la Direccin de ASECAL.
Una primera vertiente acadmica, con el objeto de utilizar de forma coordinada los
conocimientos que se han ido adquiriendo a lo largo de la carrera. Est vertiente
acadmica se ha contemplado principalmente en la generacin de conocimiento
sobre el proceso de la I+D+I que se lleva a cabo dentro de la empresa.
5
Referencias Bibliogrficas
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 294
Normas:
Libros consultados:
6
Glosario de Trminos
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 297
Estado del arte: Situacin, en un momento dado, del estado de los conocimientos,
tecnologas, productos y procesos. Su estudio proporciona un conocimiento de la situacin
ms avanzada de la disciplina de que se trate.
Mejora continua en I+D+I: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir
los requisitos del Sistema de Gestin de la I+D+I.
Objetivo de I+D+I: Fin de carcter general con origen en la poltica de I+D+I que una
organizacin se marca a s misma, y que debe estar cuantificado, cuando sea posible.
Plan de proyecto: Documento que especifica lo que es necesario para alcanzar el (los)
objetivo(s) del proyecto.
Sistema de gestin de la I+D+I: Parte del sistema general de gestin que incluye la
estructura organizativa, la planificacin de las actividades, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar
a efecto, revisar y mantener al da la poltica de I+D+I de la organizacin.
Tecnologa: Conjunto de recursos tcnicos propios de una actividad que pueden ser
utilizados de forma sistemtica para el diseo, desarrollo, fabricacin y comercializacin de
productos o para la prestacin de servicios.
ANEXO I
Gestin de Ideas
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 302
Los Canales de Distribucin: Son una fuente de ideas dada su familiaridad con el
mercado (Ej: aceptar sugerencias de los vendedores de cara a modificar un
producto)
Una vez que se conocen las fuentes a las que se puede acudir para conseguir
nuevas ideas, se debe de conocer como se pueden generar estas nuevas ideas, para lo
cual existen varios mtodos entre los cuales destacan:
Tormenta de ideas inversa: En este caso, los participantes han de intentar proponer
inconvenientes que puedan hacer fracasar la idea.
Mtodo de Gordon: Se convoca a los participantes sin que sepan en que consiste el
problema. Poco a poco, y a cada vez con mayor concrecin se les explica la
situacin general, solicitando ideas y propuestas, as, hasta que se debate el
problema concreto.
Relaciones Forzadas:
Mtodo del cuaderno de Notas Colectivo: los participantes escriben sus propuestas
en un cuaderno, posteriormente se analizan en grupo las mejores anotaciones.
Planteamiento del Gran Sueo: Piensa en como poder resolver el problema sin
ningn tipo de limitacin. Luego se analiza por si sale alguna opcin practica.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 306
Esta generacin de ideas debe ser organizada dentro de la empresa, puesto que la
creatividad se desarrolla ms eficientemente por medio de mtodos y modelos especficos,
debido a que est basada en el pensamiento humano, es decir, la creatividad, para ser
desarrollada, necesita una nueva cultura organizativa de la empresa.
Cuando tenemos que realizar alguna tarea, cuantas veces nos preguntamos en
que se parece eso a otra cosa que conozco, ya he realizado y el resultado no fue el todo
malo?.
Antes de conformarse con una buena idea hay que generar al menos 40.
Tcnicas de desarrollo:
Utilizar palabras propias para describir el problema
Cambiar las palabras, fundamentalmente las palabras clave y el verbo
Formular los problemas en positivo.
Einstein deca que dedicaba 55 minutos reflexionando sobre como formular la pregunta y
5 para responderla
Tcnicas de Desarrollo:
Plantear el problema desde niveles de abstraccin superiores a inferiores y
viceversa (paso de lo global a especfico).
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 308
Empata: ver el problema desde la perspectiva de otra persona (de distinto sexo, de
la competencia, del cliente).
Al Sloan de GM, pens en conducir antes de pagar, en lugar de pagar por conducir, y as
surgieron las pruebas de coches
4. Combinar y crear
Las ideas pueden combinarse de todas las formas imaginables para crear nuevas
formas, objetos, soluciones, etc. Lo importante es tener una buena base de piezas.
Tcnicas de desarrollo
Mtodo da Vinci: consiste en descomponer el problema en partes
(parmetros) y buscar tantas variaciones de cada una como sea posible.
5. Conectar y Crear
Nuestra mente establece conexiones entre lo que ve y suple con imaginacin lo que
no ve hasta encontrarle un sentido a la realidad.
Tcnicas de desarrollo
Fijarse al Azar: Consiste en recoger estmulos al azar e intentar
asociarlos con posibles mejoras de aplicacin prctica.
Tcnicas de desarrollo
Buscar en otros mundos, equiparar el problema en mundos paralelos,
por ejemplo, en la naturaleza.
Olvidarse del tema, bien antes de meterse de lleno, para aportar frescura
o bien despus, para recuperar conexiones que se hayan podido
escapar.
Definicin y Desarrollo de un Sistema de Gestin de la I+D+I 310
De nada sirve tener una buena idea si luego no se sabe reconocer su autentico
valor entre otras malas ideas. El siguiente esquema indica como pueden reconocer una
oportunidad:
Como se indica, las claves para reconocer una oportunidad dependen del
conocimiento y de la experiencia de la empresa, as una empresa con mucha experiencia y
conocimiento en un determinado campo, podr reconocer ms fcilmente ideas que
conlleven grandes oportunidades e ideas que probablemente no sean buenas. El
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