ACTIVIDADES REALIZADAS POR EL AUDITOR LIDER:

Al ser asignada la auditora, el auditor lder debe planificar la auditora en el

Sistema Eventos (H/CMC/0 AUDITORIAS/0 APLICACIN DE PROGRAMACIN/
EVENTOS) y cargar todos los datos pertinentes a la actividad.

Despus de generar el Plan de Auditora, se debe contactar a los auditores para

chequear la disponibilidad de los mismos y conformar el equipo auditor.

Se contacta al responsable de la unidad que se va auditar (auditado), para precisar

el tema de la disponibilidad de los auditados y horarios en los cuales se llevaran a
cabo las actividades.

Una vez confirmada la disponibilidad y aprobado el Plan de Auditora, por parte del
auditado, se convoca al equipo auditor a una reunin preparatoria, para distribuir
las actividades y documentacin objeto de la auditora.

Se debe preparar la Reunin de Apertura. En la misma se debe puntualizar sobre

los siguientes aspectos:

1.- Presentacin del Equipo Auditor

2.- Objetivo, Alcance y Criterio de la Auditora Interna
3.- Revisin del Plan de Auditora Interna
4.- Muestreo
5.- Confidencialidad de la informacin
6.- Mtodo de Reporte
7.- Validacin de la disponibilidad de los auditados
8.- Preguntas

(La Unidad de Auditora Interna, propuso un modelo de presentacin de la Reunin

de Apertura, con el objeto de mantener la uniformidad en las actividades
inherentes al desarrollo de las auditoras).

Se prepara toda la documentacin pertinente al desarrollo de la auditora:

1.-Presentacin Reunin de Apertura
2.-Control de Asistencia de la Reunin de Apertura (CARPETA: H/CMC/
0 AUDITORIAS/Agenda de Auditora/AGENDA REUNIN DE APERTURA formulario).
3.-Formulario de Evaluaciones del equipo auditor (Portal de Calidad y
Ambiente/Procesos Generales/ 1-PAP-AI001 AUDITORA INTERNA/ANEXO F)
4.-Plan de auditora, para ser revisado y realizar cualquier modificacin a que
tuviera lugar.
 Despus de realizada la Reunin de Apertura, se debe cargar en el Sistema
Eventos, en la seccin de Datos adjuntos: Formulario de la Reunin de Apertura
(Control de Asistencia).

Se ejecutan las actividades, sealadas en el Plan de Auditora. El auditor lder debe

informar a los auditados que en caso de duda o eventualidad respecto al desarrollo
de la auditora, solo deben realizar la consulta a su persona.

Se convoca al equipo auditor que particip en la ejecucin de la auditora a la

Reunin de Enlace. Durante dicha reunin, se consolidan los hallazgos levantados
en la auditora, previo consenso del equipo auditor.

Se cargan en el Sistema Eventos, las horas auditor correspondientes a cada

miembro del equipo auditor. En el caso de la Reunin de Apertura y la Reunin de
Cierre, no se cargan horas a los auditores.

Se coordina con el auditado la fecha para llevar a cabo la Reunin de Cierre.

Se debe preparar la Reunin de Cierre. En la misma se debe puntualizar sobre los

siguientes aspectos:

1.- Agradecer al Auditado y nueva presentacin del equipo auditor

2.- Reiterar el Objetivo, Alcance y Criterio de la Auditora Interna
3.- Cumplimiento del Plan de Auditora Interna y Mtodos
4.- Declaracin de Confidencialidad
4.- Reportar las observaciones positivas y oportunidades de mejora
5.- Conclusin
6.- Preguntas

(La Unidad de Auditora Interna, propuso un modelo de presentacin de la Reunin

de Cierre, con el objeto de mantener la uniformidad en las actividades inherentes
al desarrollo de las auditoras).

Para esta reunin se debe llevar el formulario de Control de Asistencia de la

Reunin de Cierre (CARPETA: H/CMC/0AUDITORIAS/Agenda de Auditora/ AGENDA
REUNION DE CIERRE formulario). En dicha reunin se recomienda la participacin
del equipo auditor y las personas que el responsable de la unidad auditada
considere. Se debe cargar en el Sistema Eventos, Datos adjuntos: Formulario de la
Reunin de Cierre (Control de Asistencia).

Despus que se lleve a cabo la Reunin de Cierre, el auditor lder debe elaborar el
Informe de Auditora y enviarlo al auditado en formato digital, acompaado del
Formulario de Reporte de No Conformidad y Acciones, en caso que se hayan
 levantado No Conformidades u Observaciones durante la auditora, para que
procedan a realizar el tratamiento correspondiente (anlisis de causa), para lo cual
y siguiendo lo establecido en el procedimiento 1-PAP-GC002 ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS, cuentan con veintin (21) das continuos para
realizarlo. Se debe cargar en el Sistema Eventos, Datos adjuntos: el Informe de la
Auditora.
El auditor debe preparar el Formulario(s) de Reporte de No Conformidad y
Acciones y enviarlo al auditado, para que lo(s) complete y remita a la Unidad de
Auditora Interna, va electrnica; los cuales deben revisados, validados y
posteriormente cargados por el Coordinador(a) de Seguimiento en el Sistema
Eventos en la seccin correspondiente al seguimiento: acciones a implantar con
sus respectivas fechas y status.
ABIERTA: Se coloca la fecha en la cual se llev a cabo la Auditora.
EN PROCESO: Se coloca la fecha en la cual se envi el Informe de Auditora.
CERRADA: Se coloca la fecha en la cual se recibi el formulario de la No
Conformidad u Observacin por parte del auditado

Para cerrar formalmente en el sistema la auditora, deben cargarse las

evaluaciones de los miembros del equipo auditor (H/CMC/0 AUDITORIAS/ 10
FORMACIN DE AUDITORES/ EVALUACIONES/ CALIDAD/ PERODO ACADMICO)