Cartilla S1

FUNDAMENTACIN, CONCEPTUAL, Y
NORMATIVA DE LOS SERVICIOS

Servicios Publicos
AUTOR: Javier Daniel Rivera Quintero
INICIO
Introduccin
Recomendaciones acadmicas
Desarrollo temtico
1. Fundamentacin terica y conceptual de los servicios pblicos
1.1. Bienes Pblicos Puros
1.2. Bienes Impuros o Mixtos
1.3. Los monopolios y fallos en la competencia
1.3.1. Monopolios
1.3.2. Externalidades
1.3.2.1. Externalidad positiva
1.3.2.2. Externalidad negativa
1.3.3. Los ciclos econmicos
1.3.3.1.1. Caractersticas
1.3.3.1.2. Fases de los ciclos econmicos
1.3.4. Los modelos econmicos
1.3.4.1. Definicin
1.3.4.2. Historia, Origen y Evolucin
1.3.4.3. Caractersticas del estado de bienestar
1.3.5. Neoliberalismo
1.3.5.1. Definicin
1.3.5.2. Orgenes
1.3.5.3. Historia
1.3.5.4. Caractersticas
1.3.5.5. Diferencias
2. Privatizacin y regulacin de los servicios pblicos en Colombia
3. La regulacin como instrumento de control
3.1. Las Formas de Regulacin
3.2. Modalidades de Regulacin
2 POLITCNICO GRANCOLOMBIANO
3.3.1. La regulacin estructural
3.3.2. La reestructuracin vertical y horizontal.
3.3.2.1. La reestructuracin Vertical
3.3.2.2. La reestructuracin Horizontal
3.3.3. La regulacin de la conducta
3.3.4. La regulacin de los precios
3.3.4.1. Regulacin por tasa de rentabilidad
3.3.4.2. Regulacin por ndice de precio.
3.3.4.3. Regulacin por cdigo comercial
3.3.4.4. Regulacin por comparacin
3.3.5. Problemas Fundamentales
Referencias
Referencias Bibliogrficas
Lista de figuras
Lista de tablas
SERVICIOS PUBLICOS 3
INTRODUCCIN
La razn de ser del Estado es proveer bienes pblicos que permitan mejorar las condiciones de
vida de las personas que habitan en su territorio Podemos imaginarnos la preocupacin de las
personas si no llegasen a contar en sus casas con servicios tan esenciales como el agua, la energa
elctrica, el servicio de telefona y otros elementos de los cuales actualmente no podemos
prescindir? Pues bien, este suministro no sera posible sin el trabajo de quienes administran y
gestionan los servicios pblicos.
Existe tambin otra serie de servicios que no son domiciliarios, pero sin los cuales tampoco
podramos tener una adecuada y sana convivencia. Por ejemplo: el servicio de seguridad y
defensa, de justicia, de alumbrado pblico, de educacin, de salud, entre otros, que tambin son
del resorte del Estado.
En este sentido, la Institucin Universitaria Politcnico Grancolombiano presenta este mdulo de
Servicios Pblicos, mediante el cual pretende aportar los elementos conceptuales y prcticos para
gestionar y provisionar servicios pblicos.
Esta unidad adems de ofrecer un marco conceptual en el que se desarrolla el tema de servicios
pblicos lo contextualiza a usted como estudiante, cuando indica las diferencias entre bienes
pblicos puros, bienes privados y bienes mixtos.
Adicionalmente, se hace una distincin entre el modelo Keynesiano o Estado de bienestar y el
modelo neoliberal, para lo cual se muestran las caractersticas principales de cada uno y las
manifestaciones de este ltimo en procesos como la privatizacin y regulacin de los servicios
pblicos.
RECOMENDACIONES ACADMICAS
De acuerdo con el proceso acadmico que corresponde a un curso en modalidad a distancia, es
recomendable utilizar todos los medios disponibles a fin de alcanzar mayores niveles de
apropiacin del conocimiento de las diferentes asignaturas que se ofrecen.
Por esta razn, se debe comenzar con la lectura de la cartilla que se presenta de una manera
didctica, estableciendo a la vez asociaciones con situaciones reales de uso cotidiano. En esta
labor es muy prctica la revisin de tablas que organizan la informacin, las figuras que ilustran
los conceptos y las definiciones que ilustran las teoras expuestas de manera implcita o explcita
los temas que se presentan en la unidad.
Adems del texto contenido en la cartilla, se sugiere realizar las actividades a travs de canales
no presenciales tales como el chat, los foros, vdeos y otras herramientas pedaggicas que
permiten reforzar lo aprendido en el presente texto.
Como esta modalidad se basa en procesos autnomos de aprendizaje, es necesario establecer y
cumplir con horarios que cada estudiante definir a fin de lograr los objetivos planteados de una
manera responsable.
A fin de alcanzar los objetivos planteados, se recomienda leer detenidamente esta cartilla y
apoyarse en las actividades propuestas tal como hacer las lecturas de apoyo y participar en las
actividades que de manera sincrnica o asincrnica sean convocadas.
DESARROLLO TEMTICO
1. Fundamentacin terica y conceptual de los servicios pblicos

Dentro de los fines del Estado se encuentra el de servir a la comunidad, lo que implica procurarle
condiciones de calidad de vida y esto se hace visible y cercano cuando estamos en nuestra casa y
tenemos la posibilidad de utilizar el agua, encender la energa elctrica, recibir una llamada,
cocinar un alimento y otra serie de servicios que se encuentran conexos o relacionados con estos.
Pero todos estos servicios que podemos disfrutar en la comodidad de nuestra casa no llegan all
solos, detrs de cada uno de estos servicios domiciliarios, que se llaman as justo porque llegan
directamente al domicilio, hay toda una red de servicio para llevar desde la fuente en donde se
produce dichos servicios hasta nuestros hogares.
Detrs de cada uno de los servicios tambin hay personas que se encargan de que toda su red
funcione y se preste de manera oportuna y en condiciones de calidad. En la medida en la que las
personas se sientan ms conformes con la calidad de los servicios, su relacin con el Estado ser
ms cercana y el nivel de gobernabilidad de las autoridades pblicas aumentar.
FIGURA 1. SERVICIOS PBLICOS
FUENTE: DEFENSORA DEL PUEBLO CAMPAA SERVICIOS PBLICOS DOMICILIARIOS
En esta primera cartilla usted como estudiante, debe apropiar unos conceptos bsicos para que
en las cartillas y materiales pedaggicos posteriores pueda lograr mayores niveles de
comprensin. Esto debido a que el nivel del lenguaje puede tornarse un tanto tcnico, que es
propio de este tema, pero si se tiene en cuenta este marco conceptual con seguridad se facilitar
el entendimiento.
En un primer momento haremos una aproximacin a los conceptos relacionados con los bienes
pblicos, y luego, desde los modelos econmicos Keynesiano o de bienestar y neoliberal
abordaremos fenmenos como la privatizacin, la regulacin y la restructuracin propias de la
dinmica de lo pblico.
1.1. Bienes pblicos puros

Son todos aquellos cuyo acceso a un bien es libre y no se restringe su uso; son bienes ilimitados,
el sector pblico los proporciona directamente; aunque en algunos casos pueden ser producidos
por empresas privadas. Se caracterizan por ser bienes no excluibles, ni rivales.
Cuando se dice que un bien es no rival indica que el consumo de ese bien por parte de un individuo
no disminuir la cantidad disponible del bien para el resto de individuos. Por ejemplo, el
alumbrado pblico: si una persona pasa por una calle tiene derecho al alumbrado, pero si al
mismo tiempo pasa no solamente esa persona sino muchas ms, por el hecho de que este
individuo reciba el beneficio los dems no dejarn de recibirlo. Es decir, que su disfrute no excluye
a los dems para gozar de este mismo servicio.
Cuando se hace referencia a bienes no excluibles tenemos aquellos por su alto costo no pueden
impedir que el individuo consuma el bien sin pagar por el mismo; por el contrario, sucede cuando
es posible excluir del consumo del bien a quien no paga. Decimos que ese bien pblico es
excluible. Por ejemplo: la seguridad, la justicia, la defensa, etc., son servicios pblicos que pueden
recibirse sin tener que pagar directamente por ellos. Es obvio que la sociedad en su conjunto paga
por estos al momento de tributar, sin embargo, el costo de estos no se individualiza en el
momento de la prestacin de los mismos.
1.2. Bienes impuros o mixtos

Es un bien hbrido caracterizado por tener una combinacin de un bien pblico y a la vez un bien
privado. Por ejemplo, el servicio de educacin, puesto que este puede ser provedo tanto por un
ente pblico como por un privado. Sin embargo, constitucionalmente corresponde al Estado la
vigilancia y control de la prestacin de este servicio, motivo por el cual el mismo puede
eventualmente intervenir cualquier institucin que preste este servicio.
1.3. Los monopolios y fallos en la competencia

Existen fenmenos que afectan la oferta o demanda de los bienes o servicios, tales como los
monopolios, las externalidades bien sean negativas o positivas y el ciclo econmico. Veamos:
1.3.1. Monopolios
Son situaciones que se presentan por la falta o insuficiencia de un bien o un servicio y no hay
productos o servicios sustitutos cercanos, por lo tanto, se considera que hay un monopolio.
Tambin se caracterizan por tener precios elevados y poca innovacin. El sector pblico
interviene para regular y garantizar las condiciones adecuadas de competencia y precios que no
excedan lo justo.
Las fallas en la competencia se dan por la escasez de empresas o el fuerte domino de los
monopolios que no permiten la entrada de nuevas empresas al mercado, lo que indica la ausencia
de una fuerte competencia.
1.3.2. Externalidades
Las actividades de un individuo pueden afectar a otros individuos por lo que estas se ven
motivadas al no pago de la actividad. Este concepto est relacionado con los bienes y servicios
que el Estado debe suministrar a la poblacin. Estas externalidades se clasifican en positivas o
negativas.
1.3.2.1. Externalidades positivas

Las empresas brindan bienes o servicios a la sociedad sin ninguna retribucin econmica a
cambio.
1.3.2.2. Externalidades negativas

Para autores como Mankiw (2009), las empresas imponen un coste a los individuos por la
prestacin de un bien o servicio, lo que se constituye en una externalidad de tipo negativo.
1.3.3. Los ciclos econmicos

Definidos por Milton (1993) como fluctuaciones recurrentes, pero no peridicas de la actividad
econmica. Estas fluctuaciones se producen por variables agregadas como el ingreso, el empleo
y los precios; la mayor parte de las cuales se mueven en la misma direccin al mismo tiempo, pero
en tasas diferentes.
Es decir, son incertidumbres que se generan en las actividades econmicas de una nacin que
ocurren por factores internos y externos.
1.3.3.1.1. Caractersticas
Periodicidad: se componen por diferentes series econmicas, las cuales no suelen crecer o
decrecer al mismo tiempo.
Durabilidad: los ciclos econmicos tienen una variabilidad de tiempo que puede ser desde un ao
a doce aos.
Ciclos grandes: de 7 a 11 aos

Ciclos cortos: de 3 a 4 aos.
Amplitud: indica el tamao en el que se puede establecer un ciclo econmico, que tan grande
puede ser la cima como la cada de un ciclo.
Recurrencia: indica la repeticin de un ciclo econmico (Krugman, 2007).
1.3.3.1.2. Fases de los ciclos econmicos
Auge: la produccin y el ingreso aumentan. Disminuye el nivel de desempleo y

aumentan los salarios y beneficios. Aumenta la inversin.
Recesin: el aumento en el uso de los recursos que se produce durante el auge,
generalmente produce un aumento en los niveles de precios. As mismo, suelen
producirse burbujas especulativas en mercados de capitales o inmobiliarios. Puede
llegar un momento en que las tasas de crecimiento del producto disminuyan.
Depreciacin: luego de un perodo de estancamiento, puede suceder que se pase a una
cada en los niveles de produccin, inversin e ingreso.
Recuperacin: llega un punto en que la cada de precios, inversin, ingreso se frena.
FIGURA 2. CICLO ECONMICO
FUENTE: ELABORACIN PROPIA
1.3.4. Los modelos econmicos y los servicios pblic os

Desde la economa poltica se conciben dos grandes modelos econmicos: el modelo de bienestar
o Keynesiano y el modelo neoliberal, cada uno posee una doctrina y caractersticas propias que
configuran de maneras diferentes el papel del Estado en una sociedad. La adopcin de cada uno
de estos modelos econmicos implica la forma como el Estado provee o garantiza la prestacin
de los servicios pblicos.
1.3.4.1. Definicin
El Estado del bienestar suele caracterizarse como aquel en que el gobierno provee, y se espera
que provea, un amplio abanico de servicios econmicos y sociales para evitar la pobreza, asegurar
la capacidad de todos los ciudadanos de afrontar riesgos sociales y econmicos a lo largo de su
ciclo de vida y promover la igualdad entre los diferentes segmentos de la sociedad (Camerero,
1998).
1.3.4.2. Historia, orgenes y evolucin

El Estado de bienestar naci en la Alemania del conde Otto von Bismark (1881-1898). Su plena
consolidacin en Estados Unidos y Europa se produce despus de la Segunda Guerra Mundial y
surge como forma de la salir de la crisis que dej el sistema capitalista (la gran depresin
econmica de 1929 y la mencionada Segunda Guerra Mundial).
1.3.4.3. Caractersticas del Estado de bienestar
Intervencin del Estado en la economa.

Vela por los intereses de la poblacin ms vulnerable.
Asume los gastos sociales de la poblacin (educacin, salud, vivienda y prestaciones
sociales).
El aumento del gasto pblico con el fin de financiar y subsidiar proyectos sociales.
Busca una equidad en la redistribucin de las riquezas.
Este sistema se caracteriza por ser un Estado proteccionista. Al presentarse esto no permite que
haya una expansin econmica y, por lo tanto, es nula la entrada de capital privado, adems de
no generarse una rentabilidad o crecimiento econmico. Tambin se caracteriza por ser un estado
patriarcal el cual se enfoca en asumir los gastos sociales (educacin, salud, vivienda, prestaciones
sociales y equidad en la redistribucin de los ingresos), esto se hace a travs del aumento del
gasto pblico.
Las polticas macroeconmicas ms recomendadas por tericos o idelogos neoliberales son:
Poltica monetaria: herramientas que tiene el banco central para hacer frente a una
situacin econmica.
Polticas monetarias restrictivas: busca reducir la cantidad de dinero que circula en el
mercado. Con el fin de reducir el dinero que est circulando en el mercado y lo logra a
travs de los siguientes mecanismos:
Venta de la deuda pblica.
Aumenta el encaje bancario con el fin de dejar ms dinero en el banco.
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Aumenta la tasa de inters.
Poltica fiscal: instrumentos que tiene el Estado para recaudar los ingresos necesarios
en funcin del sector pblico.
Polticas fiscales restrictivas: busca frenar la demanda agregada mediante los siguientes
mecanismos:
Aumentar los impuestos con el fin de que el consumo disminuya.

Aumentar las tasas de inters.
Disminuir el gasto pblico con el fin de disminuir la produccin.
Liberalizacin: es la apertura de un sistema poltico econmico con el fin de incentivar tanto el
crecimiento como la distribucin de la riqueza, al permitir:
Participacin amplia de los agentes en el mercado.

Economas de escala.
Mano de obra econmica y de calidad.
Aumento de los ndices de consumo (oferta/demanda).
Privatizacin: la reduccin del mbito de accin del Estado trae consigo la privatizacin de la
dimensin social de las instituciones de asistencia social.
Desregulacin: se considera que demasiadas reglas y leyes inhiben la actividad econmica y que
es necesaria su reduccin a un mnimo necesario.
Fallas del Estado de bienestar
Aumento insostenible del gasto pblico, lo cual genera una recesin econmica
profunda y por lo tanto una crisis social.
Altas cantidades de produccin. Estas eran mayores a las demandas, debido a la
disminucin salarial y la abundancia de mano de obra.
1.3.5. Neoliberalismo
1.3.5.1. Definicin
El neoliberalismo es un fenmeno mundial que se basa en las nuevas formas de acumulacin del
capital a escala mundial, que implica la competitividad internacional donde se propone que no
haya presencia de un control gubernamental y donde exista una liberalizacin del mercado (vila,
2014).
Es decir que la intervencin del Estado en la economa es poca o nula, el mercado es liberal, y se
busca una apertura comercial con el fin de tener una mayor participacin en el mercado.
1.3.5.2. Orgenes
Para Harvey (2007) el neoliberalismo se origina en la posguerra de la Segunda Guerra Mundial.
Sin embargo, es necesario destacar que es heredero de las teoras neoclsicas de finales del siglo
XIX.
A finales de los aos setenta esta teora empez a tomar un auge poltico y acadmico a nivel
internacional, debido al fracaso de la teora Keynesiana que no pudo resolver los diferentes
problemas que angustiaban a la economa mundial (la insostenible deuda pblica, dficit fiscal y
la estanflacin).
1.3.5.3. Historia
El neoliberalismo se basa en las ideas liberales del siglo XVIII. Sus principales exponentes fueron
Adam Smith, David Ricardo, John Stuart Mill y Thomas Malthus. Surge con una ideologa conocida
como la escuela de Chicago, sustentada por Milton Friedman y por Buchanan. Proponen la
minimizacin del papel interventor del Estado, el fortalecimiento del sector privado y la
restauracin de la autoridad del mercado. Estas polticas neoliberales han sido impulsadas en la
mayora de pases, sin importar su tamao, ubicacin o cultura.
El neoliberalismo gan cada vez mayor espacio, apoyado en el fortalecimiento del mercado como
mecanismo idneo de asignar eficientemente los recursos. Este sistema reivindica la libertad
individual y el Estado debe garantizar que sus decisiones mantengan el equilibrio econmico en
aras de la libertad individual.
Corriente clsica de la teora liberal
La promocin de bienestar social a travs de la libertad individual.

La libertad e igualdad de oportunidades estn relacionadas.
Se opone a la discrecionalidad del gobierno.
Solo puede darse libertad individual con polticas basadas en la libertad.
La economa de mercado es la base del liberalismo.
Su enfoque es macroeconmico.
Postulados neoclsicos
El mercado es un buen asignador de recursos.

Los precios son un buen mecanismo de informacin.
Los agentes son racionales y toman mejores decisiones.
La limitacin del Estado en el mercado.
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El Estado tendra como funciones principales la actividad poltica, policial, la jurdica y las
relaciones internacionales y la defensa nacional. A finales del siglo XIX surge la corriente
neoclsica que se diferencia de la anterior:
Su enfoque, ahora microeconmico.

La creacin de la teora subjetiva del valor econmico de los bienes.
El neoliberalismo surge de las sucesivas modificaciones por las que ha pasado el sistema
capitalista, llegndose a una optimizacin. Sostiene que las libres fuerzas del mercado resolvern
de manera natural los problemas econmicos y sociales de la humanidad.
1.3.5.4. Caractersticas
Los neoliberales consideran que la libertad econmica es de por s, un componente
importantsimo de la libertad general. Y como tal, constituye un fin en s misma. Adems, la
libertad econmica genera tambin libertad poltica y otras libertades por cuanto separa el poder
poltico del econmico y permite que uno controle y contrarreste al otro.
Abogan por un mercado altamente competitivo, autorregulado no por un mecanismo

inconsistente, sino por la accin consciente de los entes que participan en la actividad
econmica de un pas.
Aceptan la intervencin del Estado en la economa, cuando esta sea mnima y est
orientada a establecer el equilibrio macroeconmico, impulsar el crecimiento y resolver
las externalidades negativas.
Se oponen al acaparamiento y a la especulacin en el mercado.
Se resisten a la creacin de monopolio u oligopolios.
El Estado no debe tomar una decisin final sobre el aumento del salario. Debe ser
aumentado por contrato colectivo o negociacin personal, pero siempre en funcin de
la productividad del trabajador.
El Estado no debe regular los precios estos se fija en base a la oferta/demanda.
Se oponen a la creacin impulsiva de empleo.
Se oponen a los excesivos permisos burocrticos.
No debe haber paternalismos del Estado, solo se debe subsidiarse a los pobres.
No debe haber un excesivo gasto pblico, para no generar un dficit fiscal e inflacin.
Defiende la libertad de contratacin del trabajo y la libre movilidad de los factores de
produccin.
Defiende el libre comercio internacional y la divisin internacional del trabajo.
Considera la democracia como nico sistema poltico, con descentralizacin y
autonoma de los poderes. Tambin debe haber transparencia y capacidad que acten
en funcin de la poblacin.
La autodisciplina, el estudio, el trabajo y el sacrificio son esenciales para un mejor futuro.
El neoliberalismo defiende una economa en la que haya igualdad de oportunidades y sean el
trabajo, la cultura y el conocimiento los valores fundamentales de la sociedad que permitan
alcanzar mayores estndares de vida de la poblacin en su conjunto.
1.3.5.5. Diferencias
Tabla 1. Estado de bienestar frente a Estado neoliberal
ESTADO DE BIENESTAR ESTADO NEOLIBERAL

El Estado interviene El Estado no interviene
Regulacin de la economa La economa no es regulada.
Redistribucin de los ingresos No hay redistribucin de los ingresos
Derechos del trabajo Derechos civiles
Alta demanda Alta oferta
Pleno empleo Tasa de desempleo
Aumenta el gasto publico Disminuye el gasto pblico
Igualdad salarial Desigualdad salarial
Ineficiencia en la prestacin de los Eficiencia en la prestacin de los
servicios pblicos. servicios pblicos.
Fuente: Rivera, 2011
2. Privatizacin y regulacin de los servicios pblicos en Colombia

La teora de regulacin incorpora, en sus principios tericos, la nocin de economa poltica para
describir las tres clases sociales principales en los comienzos del capitalismo:
Acaudalados.
Proletariados.
Terratenientes.
La percepcin de la Economa Poltica se puede abreviar en dos paradigmas:
Paradigma de la distribucin: el cual estudia cuanto y a cmo deben distribuirse los

costos y beneficios sociales, as como los costos y beneficios del capital. Las teoras que
representan este paradigma son el liberalismo, conservadurismo, socialismo y
comunismo.
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Paradigma de la produccin: mediante estudios fundamentados en la sociedad se
determina qu producir y de qu forma. Las teoras que representan a este paradigma
son el individualismo, el comunitarismo y el colectivismo.
En la actualidad, el trmino economa poltica se utiliza para referirse a estudios interdisciplinarios
que se apoyan en la economa, sociologa, el derecho y la ciencia poltica. Ello con el fin de
entender cmo las instituciones y los contextos polticos influyen en la conducta de los mercados;
y en los cuales el trmino de Ciencia Poltica se refiere principalmente a las teoras liberales,
marxistas o de otro tipo, que estudian las relaciones entre la Economa y el poder poltico dentro
de los Estados.
El concepto de regulacin que surge en Francia en el ao de 1970, en donde la escuela de
regulacin francesa, se constituye de otros enfoques marxistas, keynesianos e institucionalistas:
Estudiar un modo de produccin es poner al descubierto cules son las relaciones

determinantes que se reproducen en y por las transformaciones sociales, as como las
formas bajo las que lo hacen, y las causas por las que esa reproduccin se ve
acompaada de rupturas en diferentes puntos del sistema social. Hablar de la
regulacin de un modo de produccin es intentar expresar mediante leyes generales
cmo se reproduce la estructura determinante de una sociedad. El objeto de la presente
obra es el estudio de las leyes de regulacin del modo de produccin capitalista. Dicho
estudio se llevar a cabo a partir de un anlisis histrico de la economa norteamericana
a largo plazo (Tabarquino, 2008).
La nueva economa poltica trata interdisciplinariamente una pluralidad de temticas: la
lgica de la accin colectiva, la economa poltica del desarrollo, el control electoral, la
organizacin de las actividades legislativas, la burocracia pblica, la regulacin de los
servicios, la provisin de bienes pblicos y la toma de decisiones en los sistemas polticos
(Novy, como se cit en Tabarquino, 2008).
La funcin de un Estado de Bienestar Social se cumplira si existiera un positivo consenso
sobre los fines de la sociedad, basado en las normas ticas y sociales de una cultura
particular, en donde el mecanismo que indicaba la base moral comn a todos era el
sistema democrtico (Rivera, como se cit en Tabarquino, 2008).
3. La regulacin como instrumento de control
Podemos definir la regulacin como las herramientas e instrumentos que tiene el gobierno para
proteger a los ciudadanos y empresas, as como garantizarles el derecho a un bien o servicio de
calidad. Esta actividad reguladora tiene como objetivo:
Lograr la eficiencia en la asignacin de recursos.

Minimizar costos de informacin.
Normativamente, el propsito de la regulacin es asegurar los resultados socialmente deseables
cuando no es posible apoyarse en la libre competencia para alcanzarlos. Los procesos de
privatizacin y participacin privada que han predominado en los ltimos aos son una
oportunidad para implementar procesos de regulacin ptimos.
Dependiendo del grado de regulacin del sistema de mercado competitivo se podr determinar
la eficiencia de la productividad.
El regulador acta como un sustituto del mercado, tomando algunas de las funciones
de un competidor; en este sentido, se intenta controlar el monopolio natural para que
este se comporte esencialmente de la misma forma en que lo hara si estuviese libre de
regulacin, pero sujeto a las fuerzas competitivas del mercado. El esquema 1 muestra
como desde la economa de la regulacin se destacan tres corrientes tericas
pertenecientes a la rama de la microeconoma que pretenden enfrentar y analizar los
problemas de regulacin por el lado del enfoque del inters pblico (Helm, como se cit
en Tabarquino, 2008).
En la teora moderna de la regulacin la disponibilidad de la informacin es esencial, ya que desde
esta perspectiva, la formulacin de los marcos regulatorios adecuados y eficientes para el agua y
saneamiento bsico se basa principalmente en controlar la asimetra de la informacin.
La informacin asimtrica que tiende a existir entre el regulador y la empresa regulada, permite
que esta ltima se encuentre mejor informada especialmente en todo lo relativo a costos y nivel
de esfuerzo. La informacin asimtrica impide que el regulado le indique a la empresa lo que debe
hacer, aunque predomine el inters pblico.
En este caso, el problema se disminuye y se enfoca en buscar incentivos que el organismo pueda
fijarle a la empresa. Dada la asimetra en la informacin entre el regulador y la empresa regulada
puede que tenga un detalle de las condiciones reales que opera la empresa, as como de las
condiciones que afectan la produccin.
Es pertinente distinguir entre dos fuentes de asimetras de la informacin:
El Riesgo Moral (Moral Hazard): se debe a la existencia de variables que no son

controladas por el regulador, pero que pueden ser controladas prudencialmente.
La Seleccin Adversa (Adverse Selection): surge cuando se presentan factores exgenos
conocidos.
Cabe sealar que un regulador bien informado puede fcilmente manejar las reglas para que las
empresas se comporten de acuerdo a las leyes y as obtener resultados ptimos. Sin embargo, si
el regulador no dispone de la informacin adecuada podr conducir a las empresas a resultados
totalmente distintos, dado que no tiene un conocimiento solido sobre las mismas.
La cuestin de cmo tomar la mejor decisin bajo estos parmetros, constituye la principal
dificultad del regulador. Los desarrollos recientes de la teora de la regulacin generalmente
analizan este aspecto como un problema que puede explicarse a partir de la teora de juegos.
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3.1. Las formas de regulacin
La regulacin es una respuesta a los problemas de la disfuncin del mercado, y la regulacin de
los monopolios es la respuesta a los mercados que adolecen de una competencia ineficaz y un
poder excesivo de mercado.
La regulacin tiene por objetivo corregir las disfunciones del mercado, bien sea a travs de
acciones muy concretas, entre las que pueden figurar:
Medidas de integracin y separacin funcional.

El control de los precios
Control de la inversin y la calidad.
Prohibicin general de ejercer un posible poder monopolstico.
3.2. Modalidades de regulacin

La primera de ellas es conocida como Regulacin Estructural y es la que determina qu
organizaciones o tipos de organizaciones pueden dedicarse a determinadas actividades. Ejemplos
de este tipo de regulacin constituyen el control de las fusiones o la cuota de mercado de las
empresas titulares.
Un segundo tipo es la Regulacin de la Conducta y el Comportamiento la cual hace referencia al
comportamiento que se permite a las organizaciones en las actividades a que han optado
dedicarse. Un ejemplo de lo anterior lo constituye la regulacin del precio de los productos.
3.2.1. La regulacin estructural

Su objetivo consiste en implantar cambios en la estructura orgnica de una industria a fin de que
se aproxime ms a la estructura necesaria para una actuacin competitiva.
Cuando nos referimos a un servicio pblico eminentemente monopolstico, el marco regulatorio
debe incidir sobre la conducta puesto que el mecanismo de competencia no opera en esta
situacin a fin de garantizar resultados en favor de la sociedad. Por lo tanto, se deben considerar
factores como las caractersticas de tecnologa de la industria, el acceso a la informacin y los
costos de produccin.
3.2.2. La reestructuracin vertical y horizontal

Uno de los objetivos de la poltica pblica es el de tratar de aislar los elementos del monopolio
natural en una industria e impedir que las empresas encargadas de actividades con caractersticas
de monopolio natural extiendan su poder monopolstico.
3.2.2.1. La reestructuracin vertical
Una empresa de servicios de utilidad pblica estar integrada verticalmente si es capaz de
extender sus actividades a ms de una etapa sucesiva del proceso de produccin, consistente en
transformar algo bruto en bienes y servicios finales. Bajo esta concepcin, existen tres amplios
factores determinantes de la integracin vertical:
Las economas tecnolgicas.

Las economas trasnacionales.
Las imperfecciones del mercado.
La competencia imperfecta.
Las externalidades.
La informacin asimtrica.
Debido a la integracin vertical, un monopolio puede ampliar su poder monopolstico a los
mercados no regulados de las fases anteriores y posteriores de la produccin. Adems, logra
discriminar en su propio favor o a favor de empresas filiales incrementando las barreras al ingreso
e impidiendo el ingreso de los competidores (Perry, como se cit en Tabarquino, 2008).
3.2.2.2. La reestructuracin horizontal

La reestructuracin horizontal causa tres efectos bastante provechosos para la empresa:
Competencia directa de los productos: la separacin horizontal fragmenta o desagrupa

a las empresas por mercados, regiones geogrficas, categora de servicios o por
unidades separadas; creando entidades que compiten directa o indirectamente entre
s. La separacin horizontal puede llevar a una competencia directa de productos, ya
que, cuando la misma conlleva a la aparicin de mltiples proveedores de servicios que
tienen que competir entre s, desaparece la necesidad de regular la conducta.
Mejor acceso a la informacin: la separacin horizontal permite que los organismos
reguladores tengan acceso a la informacin de un grupo de proveedores
independientes de servicios comparables, caracterizados por una variedad de rasgos
comunes en los mercados de insumos y productos.
Esto sirve de base para realizar unas comparaciones entre esas empresas que resultan tiles para
fijar incentivos basados en el rendimiento relativo y, por ello, oportunidades para la aplicacin de
estructuras de incentivos reguladores ms eficaces (basadas en pautas o referencias
comparativas) que las que resultan viables si slo existe una empresa; la separacin horizontal
significa tambin que los organismos reguladores se enfrentarn a la perspectiva de regular y
vigilar distintos conjuntos de estructuras tarifarias y normas de calidad del servicio que reflejan
variaciones en los costos (Vickers y Yarrow, como se cit en Tabarquino, 2008).
18
Una funcin del mercado de capitales: la transferibilidad de los derechos de propiedad
privada en el mercado de capitales permite ver, por medio de los cambios en los precios
de las acciones, una informacin que si el mercado es eficiente capitaliza las
consecuencias de los hechos actuales para beneficios futuros.
La funcin del mercado de capitales reviste particular importancia debido al problema de las
deficiencias gubernamentales o las deficiencias regulatorias, ya que los organismos reguladores
pueden estar mal informados sobre las consecuencias de determinadas decisiones reguladoras
para la industria regulada. (Vickers y Yarrow, como se cit en Tabarquino, 2008).
3.3.3. La regulacin de la conducta

Este tipo de regulacin tiene por objetivo la determinacin de las modalidades permitidas de
comportamiento de las empresas reguladas en el inters pblico. Es decir que se regulan y se
limitan los monopolios con el fin de beneficiar los intereses de los individuos y de las empresas.
3.3.4. La regulacin de los precios

La finalidad de la regulacin de los precios es proteger al consumidor de la explotacin por parte
de los proveedores monopolsticos, a los inversionistas privados de la explotacin por parte del
gobierno, as como crear un clima macroeconmico y normativo que d incentivos a las empresas
para que inviertan y funcionen eficientemente. Es decir que el principal asunto de regulacin es
el de los precios, con el fin de que acten de tal forma que maximicen el bienestar social en una
situacin en que los intereses de la empresa y de la sociedad suelen ser divergentes y en que la
informacin de que dispone el organismo regulador y la empresa es asimtrica a favor de esta
ltima.
Los mecanismos de regulacin de precios se clasifican en cuatro categoras:
Regulacin por tasa de rentabilidad

Regulacin por ndice de precios
Regulacin por cdigo comercial
Regulacin por comparacin (Yardstick, como se cit en Tabarquino, 2008).
3.3.4.1. Regulacin por tasa de rentabilidad

Este tipo de regulacin garantiza que la empresa regulada obtenga una rentabilidad "justa" de su
capital invertido. Es el mtodo tradicional de la regulacin de los servicios de utilidad pblica en
muchos pases, como los Estados Unidos. Adicionalmente resulta eficiente para imponer el poder
de los monopolios, es decir, hace hincapi en la eficiencia distributiva y no en la eficiencia
productiva.
Esta regulacin es sumamente detallada en su aplicacin y exige una informacin coherente y
precisa sobre los costos, como la determinacin de la forma en que se han de asignar los gastos
comunes. Entre empresas que prestan un servicio conjuntamente, este sistema de regulacin
debe tener una extensa investigacin de las cuentas de las empresas reguladas. Esto con el fin de
determinar los costos que deben incluirse en la base tarifaria y los que se deben excluir de la
misma y la forma en que los costos deben distribuirse entre servicios o grupo de clientes, lo cual
resulta excesivamente engorroso y costoso de aplicar.
Este rgimen de tasa de rentabilidad se basa en poner un tope mnimo a los beneficios en lugar
de los precios, es decir que dan pocos incentivos para minimizar los costos. Los precios se fijan de
manera que la empresa regulada tenga asegurada una rentabilidad especifica de inversin,
despus de haber recuperado los costos. Puede que tenga un incentivo relativamente pequeo
para dedicarse a reducir los costos e innovar su tecnologa de produccin y sus ofertas de
servicios.
3.3.4.2. Regulacin por ndice de precios

Este sistema regulatorio consiste en el aporte de salidas incentivas con el fin de mejorar la
eficiencia en la prestacin del servicio; tambin pretende que se innove en aspectos como la
tecnologa de produccin y las ofertas de servicio. Adems, la regulacin precisamente se da en
los servicios concretos en que la disfuncin del mercado y la preocupacin pblica son ms
intensas, buscando que los consumidores estn protegidos eficazmente contra los abusos
monopolsticos. Esta regulacin por ndice de precios es considerada como una forma de contrato
por la cual el Estado mediante licencias reguladoras adquiere ciertos productos y servicios al
sector privado; y en contraprestacin. el sector privado adquiere el derecho a un caudal de
ingresos que estn acoplados a la inflacin. Este sistema de regulacin permite fiscalizar
perfectamente los precios de los monopolios cuando el mercado competitivo fiscaliza sus
ganancias funcionando especialmente bien en condiciones de certidumbre. El alto nivel de
incertidumbre suele contribuir a que la regulacin por tasa de rentabilidad (y otros regmenes
reguladores en los que el precio depende en parte del costo real) sean preferibles a los sistemas
puros de ndice de precios.
Es decir que cuando hay un alto nivel de certidumbre, tanto ms elevado debe ser el tope para
que la empresa regulada resulte rentable.
El ndice de precios o tarifas mxima es establecido por el organismo regulador de

forma que una empresa eficiente obtendr por trmino medio el costo del capital sobre
los activos empleados, ste determina la manera en que el ndice de precios puede
desplazarse durante un plazo fijo, ya que se constituye como un factor que tpicamente
se trata del aumento porcentual en un ndice de precios de insumos pertinentes o de
factores de ajuste anlogos, al que se le resta un actor de eficiencia que representa una
estimacin ex ante del aumento de la productividad de la empresa regulada, para luego
20
compartir los beneficios de eficiencia entre los clientes y los accionistas. Hay muchos
motivos para preferir la regulacin por ndice de precios al principio y despus de la
privatizacin, generando unas ganancias de productividad potencialmente mayores en
el momento de la privatizacin y despus de sta (Tabarquino, 2008).
3.3.4.3. Regulacin por cdigo comercial

Este tipo de regulacin no exige un marco regulador especfico de un sector. Las empresas
funcionan con libertad, pero bajo la salvaguarda de que los organismos reguladores vigilan y
evalan cada uno de sus movimientos. No es preciso que una autoridad reguladora lleve a cabo
la vigilancia, sino que esta atribucin puede confiarse a un organismo establecido por la
legislacin antimonopolista o de defensa de la competencia, tal como una comisin de prcticas
leales de comercio o una comisin de monopolios y fusiones. Habr lugar a la intervencin
reguladora una vez las empresas se comporten de forma anticompetitiva. Tambin en los casos
en que haya un aumento descontrolado de los precios o si se pone en peligro la calidad del
servicio, as mismo, en los que no se gener satisfaccin por el bien o servicio adquirido.
Bajo este sistema se brindan considerables incentivos a las empresas con el fin de minimizar los
costos, esto debido al intervalo regulatorio de duracin indefinida. Su aplicacin es sencilla y poco
costosa, adems, se puede incorporar gradualmente; factores todos ellos especialmente
importantes en pases con poca experiencia en materia de regulacin oficial.
Este enfoque se considera un complemento til de otras formas de regular, y a veces

puede sustituirlas especialmente pases con poca industrializacin. Puede fortalecerse
alentando la participacin de los consumidores en el proceso de supervisin y
organizando a los pequeos clientes en grandes unidades negociadoras, evidentemente
ms eficaces (Tabarquino, 2008).
3.3.4.4. La regulacin por comparacin

En este sistema, el regulador controla a las firmas a partir de su conocimiento sobre la actividad
de una firma o un grupo de firmas "modelo". El acceso de informacin para el regulador es
diferente para los casos de diferentes firmas, por lo que las bases de datos de las empresas son
empleadas para controlar a las dems (Tabarquino, 2008).
Este mecanismo puede incentivar la minimizacin de costo o las mejoras a la eficiencia. Por
ejemplo, si se restringe la tarifa a un nivel menor al que se cobra en promedio para toda la
industria, cada firma tendr su propio incentivo para minimizar costos y generar una alta
rentabilidad.
3.3.5.Problemas fundamentales
Es difcil conocer las condiciones de diferenciacin entre las empresas.

Son mercados poco competitivos y no parece improbable que haya algn nivel de
colusin entre las firmas que les permita afectar el diseo de las polticas de regulacin,
de tal manera que obtengan mayores beneficios econmicos.
22
REFERENCIAS
Referencias bibliogrficas
vila, J. (2004). Introduccin a la economa. 3 edicin. Mxico: Plaza y Valds, p.103.
Camerero, J. (1998). El dficit social neoliberal: del estado de bienestar a la sociedad de la
exclusin. Castilla, Espaa: Sal Terrae Polgono de Ras, p.65.
Harvey, D. (2007). Breve historia del neoliberalismo. Madrid, Espaa: Akal, p.16.
Krugman, P. (2007) Macroeconoma: introduccin a la economa. Barcelona, Espaa: Reverte,
p.144.
Mankiw, G. (2009). Principios de economa. 4 edicin. Madrid, Espaa: Magallanes, p.143.
Milton, S. (1993). Economa contempornea. 3 edicin. Barcelona, Espaa: Reverte, p.123.

Rivera, J. (2011). Fundamentacin Terica y Conceptual de los Servicios Pblicos. Bogot:
Institucin Universitaria Politcnico Grancolombiano.
Tabarquino R. (2008). La Poltica Pblica de Regulacin de Los Servicios Pblicos Domiciliarios:
una mirada desde la ciencia de la poltica pblica y la regulacin (Tesis). Universidad del Valle,
Cali, Colombia.
6.2 Lista de tablas

Tabla 1.
Rivera, J. (2011). Estado de bienestar frente a Estado neoliberal [Tabla]. Fundamentacin
Terica y Conceptual de los Servicios Pblicos. Bogot, Colombia: Institucin Universitaria
Politcnico Grancolombiano.
6.3 Lista de figuras

Figura 1.
Defensora del Pueblo. Servicios pblicos [Imagen]. Recuperado de
http://i.vimeocdn.com/video/513046322_1280x720.jpg

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FUNDAMENTACIN, CONCEPTUAL, Y

NORMATIVA DE LOS SERVICIOS

1. Fundamentacin terica y conceptual de los servicios pblicos

FIGURA 1. SERVICIOS PBLICOS

FUENTE: DEFENSORA DEL PUEBLO CAMPAA SERVICIOS PBLICOS DOMICILIARIOS

1.1. Bienes pblicos puros

1.2. Bienes impuros o mixtos

1.3. Los monopolios y fallos en la competencia

1.3.2.1. Externalidades positivas

1.3.2.2. Externalidades negativas

1.3.3. Los ciclos econmicos

Ciclos grandes: de 7 a 11 aos

1.3.3.1.2. Fases de los ciclos econmicos

Auge: la produccin y el ingreso aumentan. Disminuye el nivel de desempleo y

FIGURA 2. CICLO ECONMICO

FUENTE: ELABORACIN PROPIA

1.3.4. Los modelos econmicos y los servicios pblic os

1.3.4.2. Historia, orgenes y evolucin

1.3.4.3. Caractersticas del Estado de bienestar

Intervencin del Estado en la economa.

Aumentar los impuestos con el fin de que el consumo disminuya.

Participacin amplia de los agentes en el mercado.

La promocin de bienestar social a travs de la libertad individual.

El mercado es un buen asignador de recursos.

Su enfoque, ahora microeconmico.

Abogan por un mercado altamente competitivo, autorregulado no por un mecanismo

ESTADO DE BIENESTAR ESTADO NEOLIBERAL

2. Privatizacin y regulacin de los servicios pblicos en Colombia

Paradigma de la distribucin: el cual estudia cuanto y a cmo deben distribuirse los

Estudiar un modo de produccin es poner al descubierto cules son las relaciones

Lograr la eficiencia en la asignacin de recursos.

El Riesgo Moral (Moral Hazard): se debe a la existencia de variables que no son

Medidas de integracin y separacin funcional.

3.2. Modalidades de regulacin

3.2.1. La regulacin estructural

3.2.2. La reestructuracin vertical y horizontal

Las economas tecnolgicas.

3.2.2.2. La reestructuracin horizontal

Competencia directa de los productos: la separacin horizontal fragmenta o desagrupa

3.3.3. La regulacin de la conducta

3.3.4. La regulacin de los precios

Regulacin por tasa de rentabilidad

3.3.4.1. Regulacin por tasa de rentabilidad

3.3.4.2. Regulacin por ndice de precios

El ndice de precios o tarifas mxima es establecido por el organismo regulador de

3.3.4.3. Regulacin por cdigo comercial

Este enfoque se considera un complemento til de otras formas de regular, y a veces

3.3.4.4. La regulacin por comparacin

Es difcil conocer las condiciones de diferenciacin entre las empresas.

Milton, S. (1993). Economa contempornea. 3 edicin. Barcelona, Espaa: Reverte, p.123.

6.2 Lista de tablas

6.3 Lista de figuras

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