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Campos
August 2014
PROBLEMTICA EN TORNO LA
ACTUACIN DEL FALSO REPRESENTANTE
FRENTE AL TERCERO CONTRATANTE. A
propsito de la Casacin N 1135-2013
Sumario: Introduccin I. Los hechos de la sentencia. II. Breves apuntes sobre el falso
representante III. Un caso excepcional: La representacin aparente IV. Consecuencias frente
al tercero contratante A. Etapa de los efectos preliminares o negociales. Mutuo disenso y
derecho de requerimiento B. Etapa de los efectos finales V. El pronunciamiento de la Corte
Suprema.
En artculo 161 del Cdigo Civil seala que el acto jurdico celebrado por el
representante excediendo los lmites de las facultades que se le hubiere conferido, o
violndolas, es ineficaz con relacin al representado, sin perjuicio de las
responsabilidades que resulten frente a ste y a terceros. Tambin es ineficaz ante el
supuesto representado el acto jurdico celebrado por persona que no tiene la
representacin que se atribuye
()
Ayudante de Ctedra de Derecho Civil de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y miembro
del Taller Jos Len Barandiarn de la misma casa de estudios.
1
MORALES HERVIAS, Rmulo. Patologas y remedios del contrato. Jurista Editores, Lima, 2011, pp.
307-312; ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Acto jurdico negocial. Lima: Rodhas, 2012, pp. 137-138;
TORRES VSQUEZ, Anbal. Acto Jurdico. Editorial IDEMSA. Cuarta Edicin. Lima, 2012, pp. 448-
454; CASTRO TRIGOSO, Nelwin. Breve comentario sobre la sancin derivada de las anomalas en la
legitimacin representativa. En: Dilogo con la jurisprudencia. N 83, agosto, 2005, pp. 85-88.
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Hacemos referencia a todos los actos realizados por el falso representante antes de la ratificacin.
En efecto, si afirmamos que la actuacin del falso representante frente al tercero
contratante es eficaz, es decir, produce efectos obligacionales o reales,
consecuentemente el tercero se encontrar en la posibilidad de exigir el cumplimiento
de la obligacin al falso representante, por la sencilla razn que entre ellos falsus
procurator y tercero contratante - el negocio jurdico es eficaz (produce los efectos
obligaciones o reales). Por el contrario, si afirmamos que la actuacin del falso
representante frente al tercero contratante es ineficaz, el tercero contratante no podr
exigir al falsus procurator que cumpla la obligacin, por la sencilla razn, que entre
ellos no existe vnculo jurdico alguno, ya que el negocio es ineficaz, en consecuencia,
no cabe la existencia de efectos obligacionales o reales.
Hace poco la Corte Suprema tuvo la ocasin la cual consideramos no fue aprovechada
para marcar una posicin respecto de la problemtica en torno a la actuacin del falso
representante frente al tercero contratante y esclarecer la complejidad que presenta la
misma. No obstante, lejos de lograr ello, fue en contra de los postulados de la
representacin.
3
Cabe recalcar que sobre el particular ya nos hemos manifestado en otra oportunidad, al respecto se
puede ver: Geldres Campos, Ricardo. Responsabilidad precontractual por falsus procurator. En:
Actualidad Jurdica, mayo, N 246, pp. 79-97.
que contrato con el falsus procurator) contesta la demanda aduciendo que el acto
jurdico celebrado por un falsus procurator es ineficaz solo respecto del representado,
pero no del tercero contratante, por ende, el acto jurdico produce sus efectos frente a l.
Sobre el particular la Corte Suprema seala:
Antes de entrar a analizar cada uno de los argumentos vertidos por los Juzgadores tanto
en primera como en segunda instancia, as como a nivel de la Corte Suprema, resulta
indispensable realizar algunos apuntes sobre las patologas de la representacin.
Ahora bien, para que la actuacin del representante resulte acorde a derecho, y por ende,
los efectos que este genere con su actuacin (celebracin de negocios) pueda afectar la
esfera jurdica del representado, se requiere de un elemento esencial como lo es la
legitimacin. En virtud de la legitimacin de poder, el ordenamiento jurdico justifica la
produccin de efectos de un negocio sobre un sujeto-en este caso el verdadero titular-
que no ha sido participe del negocio jurdico celebrado. Con la legitimacin, el
representado resulta vinculado frente a un negocio donde no ha participado, siendo as,
los efectos recaen sobre el mismo.
4
SCALISI, Vicenzo. Invalidez e ineficacia. Modalidades axiolgicas de la negociabilidad. Traduccin
de Carlos Zamudio Espinal. Revisin y notas de Rmulo Morales Hervias. En: Revista Jurdica del Per.
N 86, abril 2008, pp. 281-313
5
MORALES HERVIAS, Rmulo. Ob. Cit., p. 311
representado. De esta manera el representante ya no persigue satisfacer el inters del
representado, sino por el contrario, persigue satisfacer un inters diverso que resulta
incompatible con el inters del representado. A diferencia de la segunda hiptesis,
representante que acta en ausencia de facultades que hace al contrato ineficaz, el abuso
de representacin tiene otras consecuencias que dependen de la calidad del abuso: Si el
abuso de representacin denota un conflicto de intereses entre representante y
representado y este cumple con determinados presupuestos que exige la ley el negocio
jurdico puede ser anulable (art. 166 del C.C6), por su parte si no se genera un propio
conflictos de intereses pero se genera daos al representado, este negocio es vlido y
eficaz, por ende vincula al representado, sin perjuicio de la responsabilidad del
representante frente al representado, por ejemplo, el representante contrata bajo
condiciones econmicamente desventajosas, en perjuicio del representado.
Tal como se ha mencionado lneas arriba, el negocio jurdico celebrado por un falso
representante no produce efectos respecto del representado, pues aquel carece de
legitimacin para celebrar negocios jurdicos a nombre y por cuenta de aquel. No
obstante, en ciertas circunstancias excepcionales y con el fin de proteger a los terceros
de buena fe que contratan con el falso representante, el ordenamiento jurdico mediante
la representacin aparente otorga eficacia al negocio jurdico celebrado por el falso
representante respecto del representado y del tercero contratante.
Por regla general, el negocio jurdico celebrado por un falso representante debera ser
ineficaz respecto del representado, puesto que carece de legitimacin, pero en este caso
la apariencia sustituye o subroga la ausencia de legitimacin, de tal manera que el
representado resulta vinculado. Debemos precisar que este representante sigue siendo
un falsus procurator, de tal modo que si ocasiona daos al representado resulta
responsable por los mismos. Con ello se busca una adecuada tutela de los terceros que
confan en una situacin de apariencia.
Para que opere la representacin aparente se requiere de ciertos requisitos que exige la
ley: a) que el representado haya creado la situacin de apariencia que ha engaado al
tercero, siendo as, se requiere la culpa del representado, en el sentido que este sea
responsable de la apariencia que permite justificar una confianza razonable en la
contraparte sobre la existencia de un poder que en realidad ya no existe. Esta situacin
de apariencia debe ser tal que justifique en la contraparte una confianza legtima en la
eficacia del contrato. Solo as se justifica una consecuencia tan grave en contra del falso
representado: la eficacia de un negocio que nunca ha autorizado. b) que el tercero
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Cdigo Civil peruano. Artculo 163: El acto jurdico es anulable si la voluntad del representante hubiere
sido viciada. Pero cuando el contenido del acto jurdico fuese total o parcialmente determinado, de modo
previo, por el representado, el acto es anulable solamente si la voluntad de ste fuere viciada respecto de
dicho contenido
contratante sea diligente7, de tal manera que si conoca o deba haber conocido la
situacin del falso representante no resulta protegido por el ordenamiento jurdico. Para
tal fin, el tercero cuenta con la facultad de exigir al representante para que este justifique
sus poderes, pero al tratarse de una facultad y no de un deber, el tercero no incurre en
culpa si omite ejercer esta facultad, pero esta situacin al tratarse de una conducta
omisiva puede ser analizada con otras circunstancias para los fines de un juicio sobre la
culpa del tercero contratante.
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Sobre el particular se ha dicho: La apariencia tutela la legitima confianza fundado sobre la buena fe, no
la negligencia o imprudencia. De conformidad con los principios generales la tutela de la confianza no
opera en presencia de un concurso de culpas. No es, en otras palabras, tutelado quien habra podido evitar
caer en error con la ordinaria diligencia, vale decir, un error no excusable: Gallo, Paolo. Trattato del
Contratto. I Rimedi, la fiducia, lapparenza, Tomo terzo. UTET Giuridica, 2010, p. 2500
IV. LAS CONSECUENCIAS FRENTE AL TERCERO CONTRATANTE
La actuacin del falso representante en los actos descritos en el artculo 161 del C.C
genera respecto del dominus su no vinculacin al negocio jurdico celebrado por aquel,
siendo as, el dominus permanece ajeno a la actividad del falso representante, el negocio
no lo vincula, le es ineficaz, no produce ningn tipo de efecto. No obstante, con la
representacin aparente el negocio jurdico si resulta eficaz respecto del representado y
del tercero contratante.
Fuera de este supuesto, el negocio jurdico es ineficaz respecto del representado. Por su
parte, no sucede lo mismo con relacin a la actuacin del falso representante frente al
tercero contratante, ya que no podemos afirmar apresuradamente que el negocio jurdico
es ineficaz para l, en el sentido que no existe vnculo jurdico, y que por ende no se
produce alguna modificacin en su esfera jurdica. Por otro lado, no podemos afirmar
que el negocio jurdico celebrado por el falso representante es eficaz y que por ende el
tercero contratante puede pretender el cumplimiento de la obligacin al tercero
contratante.
Ahora bien, no ayuda mucho si afirmamos que la eficacia del negocio jurdico se
encuentra condicionada a que el falso representado ratifique, pues no sabemos a ciencia
cierta que sucede, para lo que nosotros consideramos la etapa ms importante, en el
lapso desde la celebracin del negocio jurdico celebrado y la ratificacin del dominus.
En efecto que sucede si el representado ratifica el negocio celebrado por el falsus
procurator despus de 6 meses. Durante este tiempo, qu mecanismos de tutela tiene a
su favor el tercero contratante para tutelar su inters. Para un buen entendimiento del
tema, creemos necesario, distinguir dos etapas que nos parece imprescindibles:
En ese orden de ideas, podemos inferir que el ordenamiento jurdico no apareja consigo
una ausencia de efectos como consecuencia de la valoracin negativa de un determinado
negocio, dicho de otra manera, la invalidez de un negocio no trae consigo
automticamente una ausencia de efectos sino que ello va a depender mucho de los
intereses que entren en conflicto y del caso en concreto8.
Siendo as, un negocio vlido no siempre produce inmediatamente sus efectos ya que su
eficacia podra estar sometida a una condicin suspensiva, ya sea porque los efectos se
encuentran condicionados por un requisito legal o por la voluntad de las partes. No
obstante, durante el lapso el lapso desde la celebracin del negocio hasta el
acaecimiento del hecho condicionante, no es que no exista nada, sino todo lo contrario,
la misma resulta relevante.
9
RIVERO HERNNDEZ, Francisco. Representacin sin poder y ratificacin. Primera edicin, Thomson
Reuters, Civitas, 2013, p. 179
de vinculatoriedad de los contratos vlidamente perfeccionados, as estn desprovistos
de los efectos finales. Empero, el tercero tiene inters apreciable en que la situacin de
pendencia no se prorrogue indefinidamente, y con este fin puede fijarle al representado
un trmino dentro del cual este debe decidirse y ratificar o no ratificar10 (El resaltado es
nuestro).
La actuacin del falsus procurator genera frente al tercero contratante una suerte de
vinculacin jurdica de tal manera que ninguno de ellos unilateralmente puede destruir
el vnculo hasta entonces vigente. Durante esta etapa que podemos llamar como
negocial o preliminar, la vinculacin jurdica existente entre el falso representante y el
tercero contratante se caracteriza por la ausencia de efectos obligacionales y reales.
Siendo as, el tercero contratante no puede exigir nada al falsus procurator, ni este al
tercero contratante, pues los efectos obligacionales y reales an no se producen, ya que
para que esto suceda se requiere de la ratificacin.
A. MUTUO DISENSO
En ese orden de ideas, el tercero aun no podr ejercer los remedios contractuales
(resolucin o la responsabilidad por inejecucin de obligaciones), simplemente porque
todava no ha surgido relacin contractual alguna, ya que estas dependern del ejercicio
de la ratificacin para su nacimiento. No obstante ello, nuestro ordenamiento jurdico
establece un remedio a su favor, aunque bastante limitado12. En ese sentido, el artculo
162 establece que el tercero y el que hubiese celebrado el acto jurdico como
10
BIANCA, Massimo. Ob. Cit., p. 128
11
ROPPO, Vicenzo. Ob. cit., p. 285
12
Decimos limitado, porque la desvinculacin del tercero contratante, no depende de su sola
manifestacin de voluntad sino que es necesario un acuerdo con el falsus procurator para extinguir el
vnculo.
representante podrn resolver el acto jurdico antes de la ratificacin (El resaltado
es nuestro).
Nuestro Cdigo menciona que previo acuerdo entre el falsus procurator y el tercero
contratante, se podr resolver el contrato. No obstante debemos manifestar que nuestro
legislador ha incurrido en un error de tcnica legislativa ya que en estricto no se trata de
una resolucin13, simplemente porque la relacin obligacional an no ha surgido, sino
ms bien se trata de un supuesto de mutuo disenso14.
En efecto, el mutuo disenso es aquel negocio jurdico bilateral o contrato que extingue
el efecto creado por este, en el sentido de eliminar el vnculo creado por el contrato, de
tal manera que las partes se encuentran liberadas. Para el ejercicio del mutuo disenso es
necesario que las partes se pongan de acuerdo sobre la extincin del vnculo creado por
el negocio jurdico, en tal sentido este ser la expresin de la autonoma privada, por
ende es un contrato, ya que este ltimo no solo crea relaciones jurdicas sino tambin las
extingue15.
B. DERECHO DE REQUERIMIENTO
Existe una situacin que merece importancia en torno a la ratificacin relacionado con
la expectativa del tercero contratante. Se plantea la cuestin del tiempo para ejercitar la
ratificacin, es decir, definir cul es el plazo otorgado por el ordenamiento para el
ejercicio de la ratificacin por el dominus. Nuestro Cdigo civil no establece un lmite
de tiempo para el ejercicio de la ratificacin, razn por la cual podra concluirse que esta
presenta un plazo indefinido. No obstante, este modo de proceder trae consecuencias
perjudiciales en contra del tercero contratante quien se encuentra en una situacin de
expectativa indefinida. Otros ordenamientos jurdicos resuelven dicha problemtica
otorgando al tercero contratante la facultad de requerir al dominus para que este decida
si ratificar o no. El derecho de requerimiento es aquel atribuido al tercero que contrata
13
La resolucin es un mecanismo de tutela a favor de una de las partes que disuelve el contrato atacando
los efectos debido a una situacin patolgica. En ese sentido, la resolucin se presenta como consecuencia
de un evento acaecido despus de celebrado el contrato, por ello se dice que es un supuesto de ineficacia
sobrevenida porque la misma surge durante la actuacin de la relacin obligatoria, mas no durante la
celebracin del contrato, pues las patologas que presenta esta ltima sern impugnables mediante los
remedios de nulidad o anulabilidad. Sobre al particular puede verse: FORNO FLOREZ, Hugo.
Resolucin por incumplimiento. En: Temas de Derecho Contractual. Cultural Cuzco Editores. Lima.
1987, pp. 73-149. Por otro lado el mutuo disenso es un acuerdo al que llegan las partes para extinguir el
contrato al cual dieron origen, por ende no es mecanismo de tutela, sino un contrato
14
Comentando sobre el mutuo disenso Rodolfo Sacco menciona lo siguiente: Antes de la ratificacin
dispone el 3 cod. ital. Del art. 1339 - el tercero contratante y el falsus procurator pueden, de comn
acuerdo, disolver el contrato. La norma tiene por objeto no tanto a consentir el mutuo disenso, sino a
excluir el recesso unilateral del tercero contratante. Si este conoca el defecto de poder no amerita tutela,
si no lo conoca, en caso de ratificacin no sufrir algn dao, y en caso de falta de ratificacin podr
obtener, si no esta en culpa, el resarcimiento de los daos del falsus procurator. Consentir el recesso
unilateral del tercero contratante habra significado admitir arrepentimientos tardos de los presuntos
defectos del poder representativo, y obstaculizar la conservacin del contrato mediante ratificacin:
SACCO, Rodolfo, Il contratto invalido, en SACCO, Rodolfo y DE NOVA, Giorgio, Il contratto, 3a. ed,
t. II, en Trattato di diritto civile diretto da Rodolfo Sacco, Utet, Turn, 2004, pp. 186-187
15
As: MORALES HERVIAS. Rmulo. Comentarios sub art. 1313. En: AA. VV. Cdigo Civil
comentado. Tomo VI. Gaceta jurdica. Lima, 2010, pp. 623-625.
con el falsus procurator para que requiera al dominus si acepta ratificar el negocio o no
dentro de un determinado periodo tiempo vencido el cual, se considera que existe una
negativa. En ese sentido, el derecho de requerimiento acta a modo de atenuacin frente
a la expectativa indefinida que se genera como consecuencia de que el ejercicio de la
ratificacin no tiene algn plazo para ejercitarlo.
(1) Un acto por un representante que acta sin poder o excedindolo puede ser ratificado
por el representado. Con la ratificacin el acto produce iguales efectos que si hubiese
sido realizado desde un comienzo con apoderamiento
(3) Si, al momento de actuar el representante, el tercero no saba ni debiera haber sabido
la falta de apoderamiento, ste puede, en cualquier momento previo a la ratificacin,
notificarle al representado su rechazo a quedar vinculado por una ratificacin.
Si bien es cierto que en nuestro ordenamiento jurdico no existe una norma jurdica que
haga referencia al ejercicio del requerimiento, ello no constituye un obstculo para que
este pueda ejercitarse. En ese sentido el tercero contratante muy bien podr requerir al
dominus para que dentro de un tiempo pueda elegir si ratificar o no el negocio celebrado
por el falsus procurator, vencido el cual se considerara que existe una negativa.
16
Al respecto un sector de la doctrina italiana seala: Una prolongacin excesiva en el tiempo de la
incertidumbre en cuanto a la produccin de los efectos podra tener consecuencias graves en el campo
prctico. Para evitar esos inconvenientes se concede al tercero contratante la posibilidad de invitar al
interesado a pronunciarse sobre la ratificacin, sealndole un trmino, vencido el cual, ante su silencio,
la ratificacin se entiende negada: BIGLIAZI GERI, BRECCIA, BUSNELLI, NATOLI. Ob. Cit., pp.
730-731. En ese mismo sentido se manifiesta Roppo quien lo llama como poder interrogatorio o de
interpelacin al remedio concedido por el art. 1399 del Cdigo Civil italiano. ROPPO, Vicenzo. Ob. Cit.,
p. 288.
El falso representado o dominus puede ratificar el negocio jurdico celebrado por el
falso representante, de tal manera que se vincula al negocio que en un principio era
ineficaz respecto de l.
La ratificacin es un negocio jurdico unilateral e irrevocable, a favor del titular o
dominus cuyo fin es otorgar eficacia al negocio celebrado por el falsus procurator. En
tal sentido, es un elemento externo y acta sobre un negocio que no presenta ninguna
anomala en su estructura, es decir, no presenta algn vicio de nulidad o anulabilidad, ya
que el negocio es vlido, es razn por la cual simplemente integra al negocio que de por
s ya es perfecto. La ratificacin es un negocio de carcter retroactivo (a diferencia del
asentimiento) puesto que sus consecuencias se remiten al inicio de la celebracin del
contrato, en tal sentido, el dominus pasa a ser parte sustancial del contrato desde sus
inicios, como si el mismo lo hubiese celebrado17.
La ratificacin es de carcter recepticio, pues la misma se dirige a quienes celebraron el
negocio jurdico. As las cosas, la ratificacin trae como consecuencia que el dominus se
convierta en parte sustancial de un negocio que no fue participe. Por ende, despus de la
ratificacin, el tercero contratante podr interponer todos los remedios contractuales
disponibles para tutelar su derecho frente al representado. Antes de la ratificacin no es
posible actuar estos remedios, pues solo existe un vnculo de sujecin, en el sentido de
que el tercero, quedaba sometido a la decisin de que el dominus ratifique o no.
El efecto especifico de la ratificacin, que hace necesaria la comunicacin al tercero
contratante, no es vincularlo al contrato, porque el tercero ya est vinculado
prescindiendo de la ratificacin; sino ms bien es hacer el vnculo irrevocable,
impidiendo las posibilidades de disolucin del vnculo por resolucin acordada con el
falso representante, o por intil transcurso del plazo en va interrogatoria al falso
representado que se dan antes de la ratificacin18. La ratificacin puede ser expresa o
tcita.
La ratificacin produce los efectos finales, es decir, a partir de la ratificacin se generan
los efectos obligaciones o reales, de tal manera que el tercero contratante podr exigir al
representado el cumplimiento de la obligacin y viceversa, pues ya no existe solo un
vnculo jurdico.
Tal como se esclareci lneas arriba, los actos descritos en el artculo 161 realizados por
un falso representante son ineficaces o inoponibles respecto del representado, por ende
la titularidad sobre los bienes de este ltimo permanecen inclumes, como si ningn
acto de disposicin se hubiese realizado sobre sus bienes.
No obstante respecto del tercero contratante, debemos diferenciar dos etapas para un
buen esclarecimiento del tema: a) Etapa de los efectos preliminares o negociales: Esta
17
HINESTROSA, Fernando. La Representacin. Ob. Cit., pp. 406-414
18
ROPPO, Vicenzo. Ob. cit., p. 287. La eficacia de la ratificacin debe observarse en virtud de las reglas
establecidas en el artculo 1374 de nuestro Cdigo Civil al ser una declaracin contractual de carcter
recepticio. Por otro lado la formalidad que debe procurar la ratificacin realizada por el representado debe
realizarse observando la forma prescrita para su celebracin (art. 162 del Cdigo Civil)
comprende la etapa desde la celebracin del contrato hasta antes de la ratificacin.
Durante la misma, las partes solo se encuentran vinculadas en el sentido que ninguna de
ellas se puede apartar del contrato unilateralmente, sino solo a travs de los modos
ordinarios de extincin del contrato, como el mutuo disenso (llamado incorrectamente
por nuestro Cdigo Civil como resolucin). Siendo as, los derechos y deberes a cargo
de las partes no se encuentran presentes. b) Etapa de los efectos finales: Esta comprende
la etapa desde la ratificacin del contrato, pues que a partir de entonces surgen los
derechos y deberes a cargo de las partes (situaciones jurdicas), por ende el tercero
contratante se encontrar en la posibilidad de exigir el cumplimiento de la obligacin al
representado, y este ltimo tambin podr exigir lo mismo al tercero contratante. Una
vez que se verifica la condicin, esto es, la ratificacin, el contrato se perfecciona pues a
partir de ese momento surgen los derechos y deberes a cargo de las partes.
Sin el mayor anlisis que merece el presente caso, la Corte Suprema sobre el particular
ha sealado lo siguiente:
El acto jurdico del falsus procurator resulta ineficaz frente al falso representante
como al falso representado. Sin embargo, el problema radica en cuanto a los efectos
frente a terceros, para lo cual, como ya se ha mencionado, cabe recordar que la norma
es clara al precisar que estos actos jurdicos son ineficaces nicamente frente al falso
representado y no frente a terceros () En el caso, el demandante pretende que se le
restituya la propiedad del iunmueble enajenado por el falsus procurator, y ms an se
le inscriba en el Registro correspondiente como propietario del bien transferidos, sin
embargo, es evidente que dicha pretensin es improcedente porque se estara
generando una oponibilidad erga omnes de la ineficacia declarada en el presente
proceso, lo que es ajeno y contrario a la ratio legis del artculo 161 del Cdigo Civil
que, como ya se ha mencionado, prescribe que el acto es ineficaz nicamente frente
al falso representado
19
Cdigo Civil peruano. Artculo 2038. El tercero que de buena fe y a ttulo oneroso ha contratado sobre
la base de mandato o poder inscrito en el registro del lugar de celebracin del contrato, no ser
perjudicado por mandato, poder, modificaciones o extinciones de stos no inscritos.