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CONTRATACIN INTERNACIONAL
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1. INTRODUCCIN
1. Para introducir el anlisis de la incidencia de la proteccin internacional del
medio ambiente en la contratacin internacional, cabe partir de unas rpidas y
simplificadas consideraciones sobre la evolucin del fenmeno del comercio. As, bien
puede decirse que, casi tan antiguo como la presencia del hombre sobre la tierra, el
comercio -con la consiguiente explotacin de recursos naturales, generacin de
residuos, etc.- experiment durante los siglos XIX y XX un crecimiento hasta entonces
desconocido como consecuencia del desarrollo tecnolgico que facilit la revolucin
industrial e, igualmente, la agilizacin de las comunicaciones. Esta transformacin tuvo
lugar en lo que se ha dado en llamar el Norte pases desarrollados- destacando y
poniendo de relieve las ya existentes diferencias entre el Norte y el Sur -pases en
desarrollo- que, el progresivo incremento de las relaciones econmicas y comerciales
fue evidenciando cada vez ms. El incremento del comercio de productos y, despus,
tambin de servicios -de forma paralela a la explotacin de recursos naturales,
contaminacin, etc.-, en un contexto internacional cuya apertura ha estado en expansin
y que llega a ser calificado como de liberalismo salvaje, ha alterado el entorno
ambiental perjudicndolo hasta el punto de hablarse en nuestros das no slo de su
deterioro, sino incluso de su destruccin.
Las empresas, como principales actores del comercio internacional, son
consideradas culpables y responsables del perjuicio irrogado al medio ambiente,
entendido como el entorno fsico en el que el ser humano y otras especies animales y
vegetales- desarrolla su vida1, cuyas secuelas, obviamente, sufre y sufrir la humanidad
en su conjunto. La bsqueda de la reduccin de costes que procuren mayores beneficios
sin atender a las consecuencias, especialmente a travs de la deslocalizacin de la
produccin, de forma que sta se site en lugares en los que las exigencias normativas
sean, a estos efectos, escasas2, es la acusacin directa ms frecuente que sobre ellas
1
La definicin de medio ambiente en el diccionario de la RAE es extensa: conjunto de
circunstancias o condiciones exteriores a un ser vivo que influyen en su desarrollo y en sus actividades.
En el mbito jurdico internacional no existe una definicin cerrada pero puede concluirse que se parte de
una nocin amplia. As, segn la Resolucin de la Asamblea General de Naciones Unidas de 1972,
comprende el conjunto de componentes fsicos, qumicos, biolgicos y sociales capaces de causar
efectos directos o indirectos, en un plazo corto o largo, sobre los seres vivos y las actividades humanas.
Para ms detalles vid. J. Juste Ruiz, Derecho internacional del medio ambiente, Madrid, McGraw Hill,
1999, p.7.
2
Se trata de la reaccin empresarial a la calificada como competencia entre sistemas
normativos que ha dado lugar al temor a una carrera hacia el fondo (race to the bottom) entre las
regulaciones estatales que buscan atraer las inversiones extranjeras reduciendo las exigencias a las
empresas. No obstante, la prctica confirma que no ha sido ste el efecto de la competencia normativa
sino que, en muchos casos, se ha producido el llamado efecto California, que consiste en la
implantacin de los estndares ms exigentes a travs de medidas comerciales. Vid. S. Princen, EU
Regulation and Transatlantic Trade. Kluwer. 2002, p. 2. Por ejemplo, un pas puede prohibir la
importacin de productos cuya obtencin no haya respetado determinados estndares medioambientales;
de forma que, para lograr exportar, el productor se adapta a los requerimientos comerciales del pas
pesa. Es la sociedad civil, tanto a escala nacional como internacional, quien primero
toma conciencia y llama la atencin sobre las repercusiones de las actividades
econmicas y comerciales en el medio ambiente y, a continuacin, las instituciones
gubernamentales, nacionales e internacionales, deciden iniciar una accin organizada
con el fin de articular los medios necesarios para su proteccin por el bien de todos.
importador. Vid. J. Dine, Companies, International Trade and Human Rights, Cambridge Studies in
Corporate Law, 2005, pp. 12-13, 24. Por lo dems, no puede dejarse de notar que los problemas de
coordinacin de la reglamentacin en materia de competencia y de medio ambiente se han sentido a
escala interna, siendo paradigmtico el caso de la Unin Europea, donde se ha desarrollado el concepto de
modernizacin ecolgica, que atiende a la interrelacin positiva entre el crecimiento econmico y la
proteccin del medio ambiente dejando a un lado cuestiones de naturaleza puramente medioambiental,
vid. J. de Cendra Barragn, Regulatory dilemmas in EC environmental law: the ongoing conflicts
between competitiveness and the environment, en The Regulatory Function of European Private Law, F.
Cafaggi y H. Muir Watt, Eds., Edward Elgar, 2009, pp. 93 y 100.
3
Puede decirse que comenz en los aos sesenta del pasado siglo en los pases desarrollados
intensificndose en los ochenta como una cuestin ya global al plantearse la destruccin de la capa de
ozono y el cambio climtico. A estos efectos, sobre la relacin entre los derechos humanos y el medio
ambiente con el comercio vid. F. Francioni (Ed.) Environment, Human Rights and International Trade,
Hart Publishing, 2001.
4
Declaracin de Ro sobre medio ambiente y desarrollo, de 12 de agosto de 1992,
A/CONF.151/26 (Vol. I).
5
En la cumbre mundial sobre desarrollo sostenible, celebrada en Johanesburgo (Sudfrica) en
septiembre de 2002, A/CONF.199/20, pp. 17-20 y 40, los Estados asumen una responsabilidad colectiva
para avanzar y fortalecer los pilares interdependientes y mutuamente complementarios del desarrollo
sostenible: el desarrollo econmico y social y la proteccin medioambiental a escala local, regional y
global.
6
Se entiende que el concepto de desarrollo sostenible se encuentra en el Principio 3 de la
Declaracin de Ro (vid supra. nota 4), formulado en los siguientes trminos: El derecho al desarrollo
debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de
las generaciones presentes y futuras. Esta lnea se refleja tambin en el Documento final de la Cumbre
Mundial de Naciones Unidas de 2005 (14-16 de septiembre), aprobado por Resolucin de la Asamblea
General de Naciones Unidas de 24 de octubre de 2005.
7
Acuerdos de la OMC, hechos en Marraquech, de 15 de abril de 1994, BOE de 24 de enero de
1995.
del Sur tachen las polticas ambientales ms rigurosas de los pases del Norte de
constituir una dificultad aadida a las que ya tienen para superar sus problemas de
desarrollo econmico, puesto que sus exportaciones hacia los mercados de aquellos se
dificultan o se hacen ms costosas y menos competitivas.
8
A pesar de los debates, nadie cuestiona la naturaleza contractual de los negocios jurdicos en
los que interviene un sujeto de Derecho pblico y otro de Derecho privado. Por lo dems, la calificacin
contrato de Estado o contrato de desarrollo econmico se reserva para los que son concluidos entre
persona de Derecho pblico y persona fsica o jurdica extranjera y que generalmente tiene por objeto la
investigacin y explotacin de materias primas, la ejecucin de obras pblicas o la cooperacin industrial.
Vid. J.F. Lalive, Contrats entre tats ou enterprises tatiques et personnes prives; developements
rcents, R. des C. vol. 181, 1983-III, pp. 29-37, P. Weil, Problmes relatifs aux contrats passs entre un
tat et un particulier, R. des C. tomo 136, 1972-II, pp. 95-240 y W. Goldsmith, Transnactions between
States and Public Firms and Foreign Private Firms (a methodological study), R. des C. vol. 128, 1969-
III, pp. 213-327.
9
Sirva a ttulo ilustrativo la exigencia de responsabilidad extracontractual a los propietarios y
aseguradores del buque Prestige, as como la tentativa de reclamacin de responsabilidad a los
inspectores del mismo, tras el vertido del petrleo que transportaba cerca de la costa gallega el 13 de
noviembre de 2002.
10
Especficamente en materia medioambiental, tambin persiguen que se respeten condiciones
de competencia equitativas para todos Linkages between Environmental Policy and Competition,
OCDE Environment Working Papers n. 13, 11 de enero de 2010, pp. 25-37.
http://www.oecd.org/dataoecd/0/8/44392874.pdf. Visitado en julio 2010.
11
La preocupacin medioambiental est llevando a las empresas de productos de consumo a
cambiar sus mtodos de produccin y de marketing. As, por ejemplo, Puma anunci que sus cajas de
zapatos se harn a base de una masa de maz que sustituye el plstico en el empaquetado (y que al menos
la mitad de sus productos se harn a partir de materia orgnica reciclada) y Nike que utilizara botellas de
plstico recicladas para hacer sus camisetas en el mundial de futbol. J. Wilson y R. Milne, Puma gives
the boot to cardobard shoeboxes, FT, 13 de abril 2010.
dicho, para los activistas con influencia sobre la opinin pblica) en lo que concierne al
conjunto de comportamientos vinculados con la proteccin de los derechos humanos,
del medio ambiente ...etc.12. En este sentido, se ha destacado que empresas consideradas
lderes ambientales que emplean estndares ambientales ms altos que el promedio de
la industria a la que pertenece- no reducen sus beneficios sino que a menudo recuperan
los costes porque ciertos consumidores estn dispuestos a pagar precios ms altos por
productos con certificacin ambiental y porque las empresas que acreditan cumplir con
los estndares medioambientales reconocidos tienen ciertas ventajas competitivas -como
menores seguros para respaldar prstamos y mejor acceso a clientes que se preocupan
por su propia reputacin ambiental-13.
2. INTERACCIN DE LA ORDENACIN
INTERNACIONAL DEL COMERCIO CON LAS
NORMAS INTERNACIONALES DE PROTECCIN
DEL MEDIO AMBIENTE
5. Resulta obvio que la ordenacin internacional del comercio transfronterizo y
de la proteccin del medio ambiente persiguen objetivos claramente diferenciables.
Mientras las normas que regulan a escala multilateral el comercio de productos14 y
12
T. Welde, International Standards: A Professional Challenge for Natural Resources and
Energy Lawyers, en Bastida, E., Welde T. y Warden-Fernndez, J. Eds. International and Comparative
Mineral Law and Policy. Trends and Prospects. Kluwer, 2005, p. 227.
13
P. Cordero, S. Seplveda y A. Rodrguez, Temas de comercio y medio ambiente, Cuaderno
Tcnico de Desarrollo Rural, nm. 5.Instituto Iberoamericano de Cooperacin para la Agricultura, Costa
Rica, julio 2004, pp. 37-38.
14
Entre los que, sin perjuicio de los debates surgidos recientemente, cabe incluir los relativos a
los recursos naturales (petrleo y gas, bosques, minera y pesca) en la medida en que son objeto de
comercio. En este sentido, debe tenerse en cuenta que el Convenio sobre compraventa internacional de
mercaderas, hecho en Viena en 1980 CVIM- (BOE nm. 26, de 30 de enero de 1991) no los excluye de
su mbito de aplicacin (art. 2). Sobre esta cuestin con carcter general, vid. el Informe de Comercio
Mundial de la OMC del ao 2010, aparecido bajo el ttulo El comercio de los recursos naturales.
http://www.wto.org/spanish/res_s/publications_s/wtr10_s.htm., Sobre esta cuestin, tiene lugar la
negociacin multilateral en la Ronda de Doha (vid. infra nota 20) de reducciones arancelarias para los
productos calificados como medioambientales, y sobre las incidencia inmediata (negativa en trminos
comerciales y positiva en cuanto a los estndares de proteccin medioambiental) de la liberalizacin de
este comercio en los pases en desarrollo vid. A.J. Mathew y S. Fernndez de Crdoba, The Green
servicios persiguen la eliminacin de los obstculos a estos intercambios, las que
ordenan la proteccin del medio ambiente procuran la conservacin de ste. Sin
embargo, no cabe duda de que en la prctica existe entre ambas cuestiones una ntima
relacin que, ms all del hecho de que ambos persigan en ltima instancia el desarrollo
sostenible, no ha pasado desapercibida para ninguno de los dos tipos de instrumentos.
Dilemma about Liberalization of Trade in Environmental Goods, Journal of World Trade, vol. 43 nm.
2, 2009, pp. 379-416.
15
CDB, art. 15.7 establece que cada Parte Contratante tomar medidas para compartir en
forma justa y equitativa los resultados de las actividades de investigacin y desarrollo y los beneficios
derivados de la utilizacin comercial y de otra ndole de los recursos genticos con la Parte Contratante
que aporta estos recursos. Esa participacin se llevar a cabo en condiciones mutuamente acordadas. Por
su parte, el art. 15.5, se refiere a este consentimiento destacando que el acceso a los recursos genticos
estar sometido al consentimiento fundamentado previo de la Parte Contratante que proporciona lis
recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa. Vid infra nota 93. CDB estableci un grupo de trabajo
sobre el Acceso a los Recursos Genticos y el Reparto de Beneficios, que produjo las denominadas
Lneas Directrices de Bonn, adoptadas por la Conferencia Ministerial del CDB en 2002 (Decisin
VI/24). Estas lneas directrices contienen una serie de reglas voluntarias para facilitar la realizacin de
proyectos y desarrollos normativos as como celebracin de contratos sobre el acceso a los recursos
genticos y el reparto de beneficios provenientes de su utilizacin incluyendo el consentimiento
fundamentado y previo. Este debate est abierto tambin en el contexto de las negociaciones comerciales
multilaterales (vid. infra nota 20) sobre el Acuerdo relativo a los Derechos de propiedad intelectual
relacionados con el comercio (ADPIC), vid. http://www.wto.org/spanish/tratop_s/trips_s/art27_3b_s.htm.
Visitado en julio de 2010.
16
El art. VIII.1 del Convenio sobre el comercio internacional de especies amenazadas de fauna y
flora silvestres (CITES), hecho en Washington el 3 de marzo de 1973 (BOE nm. 181, de 30 de julio de
1986), establece que los Estados miembros se comprometen a prohibir el comercio si no se cumplen los
requisitos establecidos. En esta misma lnea, el Convenio, hecho en Basilea el 22 de marzo de 1989, sobre
el control de los movimientos transfronterizos de los desechos peligrosos y su eliminacin (BOE nm.
227, de 22 de septiembre de 1994, correccin de errores en BOE nm. 68, de 18 de marzo de 2008).
entre el comercio y el medio ambiente ya fue destacada y analizada durante la vida del
GATT-4717, dando lugar a la creacin del Grupo de las Medidas Ambientales y el
Comercio Internacional (MACI)18, pero, salvo las excepciones a la aplicacin de las
comerciales por motivos medioambientales19, slo el Acuerdo sobre los Obstculos
Tcnicos al Comercio (OTC) concluido en la Ronda de negociaciones comerciales
multilaterales de Tokio (1973-1979), repercuti en la relacin entre el comercio y el
medio ambiente al establecer el principio de no discriminacin en la preparacin,
adopcin y aplicacin de las normas y los reglamentos tcnicos, as como al imponer su
transparencia.
Durante la Ronda Uruguay (1986-1994) se abord la relacin entre el comercio
y la proteccin del medio ambiente, lo que condujo a modificar el tenor del OTC y a
introducir algunos elementos relacionados con el medio ambiente en los Acuerdos sobre
Agricultura, Medidas Sanitarias y Fitosanitarias, Subvenciones y Medidas
Compensatorias; as como en el Acuerdo General sobre Comercio de Servicios y en el
Acuerdo sobre los Derechos de Propiedad Intelectual Relacionados con el Comercio.
Adems, para mantener un anlisis coordinado de la cuestin medioambiental, el MACI
fue transformado en el Comit de Comercio y Medio Ambiente (CCMA)20, asumiendo
la tarea de analizar la relacin existente entre las medidas comerciales y
medioambientales y de hacer recomendaciones sobre potenciales modificaciones de los
acuerdos de la OMC con el objetivo de promover el desarrollo sostenible. Adems, el
CCMA ha sido encargado de llevar a cabo las negociaciones sobre comercio y medio
ambiente en el marco de las actuales negociaciones comerciales multilaterales,
conocidas bajo en nombre de la Ronda de Doha o Ronda del Desarrollo21. Cabe destacar
que la OMC tiene reconocido el estatuto de observador a numerosas organizaciones
internacionales intergubernamentales y ha dado entrada a la participacin de
organizaciones no gubernamentales22 involucradas en la proteccin del medio ambiente.
En todo caso, de forma simplificada puede sealarse en primer trmino, que los
Acuerdos de la OMC sealados dejan a los Estados parte libertad en cuanto la fijacin
de sus niveles de proteccin ambiental. No obstante, se establecen 1. requisitos para la
aplicacin de las medidas comerciales con carcter general, recogiendo en algunos
casos una presuncin de conformidad con los mismos de aquellas normas que se
adapten a los estndares establecidos en los AMUMA23, y 2. requisitos para permitir la
17
Un estudio, realizado en 1971, lleva el ttulo La lucha contra la polucin y el comercio
internacional y destaca las repercusiones de la proteccin nacional del medio ambiente sobre el comercio
internacional reflejando el temor por su potencial obstaculizacin del mismo.
18
El MACI, integrado por representantes de todos los Estados miembros y constituido siguiendo
la estela del Comit de Comercio y Medio Ambiente ya existente en la Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmico (OCDE), se reuni desde 1973 a instancia de los propios miembros hasta que,
en 1992, se solicit que lo convocara el propio Director General de la Organizacin para articular la
participacin del GATT en la Conferencia de Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo,
conocida como la Conferencia de Ro (vid supra nota 4).
19
Art. XX, apartados b (proteccin de la salud y de la vida de personas, animales o vegetales) y
g (conservacin de recursos naturales agotables) del GATT-47.
20
Decisin de Comercio y Medio Ambiente adoptada en Marraquesh, el 14 de abril de 1994.
21
Declaracin Ministerial de Doha, adoptada el 20 de noviembre de 2001,
(WT/MIN(01)/DEC/1), prrafo 51. En los prrafos 6, 31 y 32 se incide en la complementariedad de la
regulacin internacional del comercio y del medio ambiente as como en los aspectos concretos que deben
ser abordados en el marco de las negociaciones comerciales internacionales.
22
Siguiendo el art. V.2 del Acuerdo de la OMC y las Directrices para la adopcin de
disposiciones sobre las relaciones con organizaciones no gubernamentales, aprobadas por el Consejo
General el 18 de julio de 1996, WT/L/162, las ONG se han acreditado para participar en las Conferencias
Ministeriales de la Organizacin, participan en sus seminarios y tienen un contacto habitual con ella.
23
As lo indican los arts. 3.2 del AMSF y 2.5 del AOTC
aplicacin de medidas comerciales contrarias a los Acuerdos (excepciones) basadas en
la proteccin del medio ambiente24; de esta forma se trata de velar para que no se
restrinja el comercio so pretexto de la proteccin medioambiental.
Finalmente, ms all de los elementos mencionados en la estructura institucional
del sistema de la OMC que pretenden analizar la relacin entre el comercio y el medio
ambiente, lo ms destacado del sistema a estos efectos quiz sea la contrastada eficacia
el mecanismo con el que cuenta la organizacin para la solucin de controversias. A lo
largo de los aos, se observa en la jurisprudencia de la OMC una evolucin que,
partiendo de una escasa receptividad a la ordenacin medioambiental con protagonismo
esencial de la liberalizacin del comercio (proteccin de los delfines en la pesca del
atn), tiende hacia una mayor atencin a la primera (proteccin de las tortugas en la
pesca de los camarones)25. Si bien en este contexto no ha llegado a establecerse la
primaca absoluta de los estndares de los AMUMA26, parece claro que su utilizacin va
abrindose camino, y lo har si cabe en mayor medida, en el sistema de solucin de
controversias de la OMC fortaleciendo la legitimidad de sus decisiones. El trabajo
realizado en este sentido por la CCMA es revelador en tanto que, adems de
confeccionar propuestas sobre lista de los criterios que debe cumplir una medida
comercial restrictiva para ser admisible en el sistema OMC y sobre la interpretacin de
los criterios del artculo XX del GATT a estos mismos efectos27, ha analizado las
potenciales exenciones (waivers) a estos acuerdos fundamentadas en ciertos
AMUMA28.
8. Sobre estas bases, los debates planteados sobre si los acuerdos de medio
ambiente son el foro adecuado para incluir disposiciones comerciales29 o si los acuerdos
comerciales deben incluir disposiciones sobre medio ambiente30, pueden ser
24
Art. XX. b (proteccin de la salud y de la vida de personas, animales o vegetales) y g
(conservacin de recursos naturales agotables) del GATT-94.
25
Analizando esta cuestin vid. M.R. Fernndez Egea, Comercio de mercancas y proteccin
del medio ambiente en la OMC, Madrid, Marcial Pons, 2008,. pp. 322-332.
26
Slo en algunos tratados de comercio se reconoce la prevalencia de ciertos AMUMA. As
ocurre, por ejemplo, con el TLCAN que, en caso de incompatibilidad, establece la aplicacin preferente
de las normas de CITES, del Protocolo de Montreal, de la Convencin de Basilea y de otros acuerdos
bilaterales entre EE.UU y Canad, o EE.UU y Mxico. En todo caso, el Estudio Analtico de la Comisin
de Derecho Internacional de Naciones Unidas sobre Fragmentation and International Law: Dificulties
Arising from the Diversification and Expansion of International Law, (Document A/CN.4/L.682),
adoptado en 2006, se refiere (prrafos 226, 273, 479 y 480) a una solucin negociada entre las partes o, en
su defecto, al respeto a la independencia del sistema de solucin de controversias elegido. Vid tambin,
M.R. Fernndez Egea, op. cit. pp. 374-377,
27
Prcticas de solucin de diferencias del GATT/OMC en relacin con los apartados b), d) y g)
del artculo XX del GATT, de 8 de marzo de 2002, WT/CTE/W/203.
28
Matriz de las medidas comerciales adoptadas en el marco de determinados AMUMA, de 14
de marzo de 2007, WT/CTE/W/160/Rev.4-TN/TE/S/5/Rev.2.
29
Por ejemplo, PNUD y el Institute for International Development Studies, publicaron trabajo
Manual de Medio Ambiente y Comercio; 2 edicin, 2005, accesible en julio 2010 en
http://www.unep.ch/etb/publications/TradeEnvi/HANDBOOK_SP.pdf, pp. 23-25- sealando que esta
incorporacin favorecera la seguridad de los operadores econmicos en cuanto a los trminos en los que
compiten en el mercado; impondra lmites comunes en determinadas situaciones para garantizar la
proteccin eficaz de los recursos, promovera la internacionalizacin de las externalidades ambientales y,
finalmente, la posibilidad de imponer lmites al comercio garantizara un mejor cumplimiento de sus
normas.
30
En el terreno de la teora econmica se ha llegado a sealar que medio ambiente puede
introducirse en el modelo de comercio internacional como un factor de produccin ms junto al capital y
el trabajo, P. Cordero, S. Seplveda y A. Rodrguez, op. cit., p. 16.
respondidos negativamente31. Desde la perspectiva de consecucin del desarrollo
sostenible debe reconocerse que las polticas ambientales han de perseguir objetivos
ambientales y las comerciales objetivos comerciales; si bien los objetivos
medioambientales no deben comprometer los comerciales ni viceversa. En definitiva,
ambas polticas son complementarias y deben contribuir al desarrollo sostenible. Su
ineludible interaccin y necesaria coordinacin, de forma que se puedan utilizar las
polticas comerciales con propsitos medioambientales y viceversa, pasa por mejorar la
comunicacin y organizacin de las tareas de las instituciones internacionales
concernidas. A estos efectos, resulta paradigmtico el modelo de relacin (formal e
informal) entre organizaciones internacionales establecido entre la OMC y la
Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI)32. Si bien la ausencia de
centralizacin institucional internacional en materia de medio ambiente supone una
dificultad aadida para el establecimiento de estas relaciones, no constituye un
obstculo insalvable33.
10. Desde esta perspectiva, conviene hacer siquiera una breve referencia a las
fuentes y tcnicas normativas en materia medioambiental, cuya caracterstica comn
bien podra ser la sectorializacin, pues tanto la fuente como la tcnica reguladora
responden habitualmente a distintos sectores de actividad con incidencia sobre el medio
ambiente. Entre las fuentes normativas, sin perjuicio de otras clasificaciones posibles,
aparecen normas pblicas internacionales e internas- y privadas (en particular, la
autorregulacin)34 internacionales e internas-, vinculantes hard- y voluntarias soft-.
31
Y ello a pesar de que la OMC cuenta (no sin polmicas) con normas sobre propiedad
intelectual (ADPIC), cuya eficacia a la hora de generalizar internacionalmente la proteccin de estos
derechos explica que haya quienes defiendan la incorporacin de normas medioambientales en este
marco.
32
V. Hrbat, No International Organization is an Island the WTOs Relationship with the
WIPO: A Model for the Governance of Trade Linkage Areas?, Journal of World Trade, vol. 44 nm. 1,
2010, pp. 1-47. Vid. supra nota 31.
33
As lo demuestra la aparicin del Informe conjunto de la OMC y el PNUMA (vid. infra nota
48), elaborado por L. Tamiotti y otros, sobre Trade and Climate Change, WTO, 2009, en el que se ofrece
un anlisis de la vinculacin del comercio y el cambio climtico sin perder de vista las polticas y
medidas nacionales.
34
En este sentido, aunque generalmente no se establezca la distincin, F. Cafaggi, La
regulacin privada en el Derecho contractual europeo, El Cronista del Estado Social y Democrtico de
Derecho, nm. 5, 2009, pp. 54-67, cabe tener en cuenta la diferencia entre la produccin de normas
realizada de un modo u otro por los propios comerciantes y la codificacin privada auspiciada o
promovida por instituciones independientes del mundo empresarial, como las acadmicas.
Entre las tcnicas de reglamentacin, destaca la tcnica directa, que establece reglas de
comportamiento (requisitos y procedimientos) frente a la indirecta, que incluye las
relativas a la ordenacin del mercado (subvenciones e impuestos). Como se
comprobar, la situacin normativa existente recomienda que los operadores
econmicos y comerciales internacionales pongan, en aras de una mayor seguridad
jurdica, especial atencin en los contratos internacionales en su condicin de norma
privada obligatoria de base en las relaciones comerciales internacionales.
35
En este sentido, cabe destacar que el Secretario General de la OCDE ha sealado que los
impuestos a la importacin sobre las emisiones de carbono son caros e ineficientes, 6 de noviembre de
2009. Visitado en julio de 2010.
http://www.oecd.org/document/50/0,3343,en_2649_34361_44052274_1_1_1_1,00.html.
36
Por ejemplo, en la concesin de crditos a la exportacin, para los que la OCDE recomienda
que al estudiar las solicitudes recibidas, las agencias tengan en consideracin los riesgos
medioambientales de las operaciones a financiar.
http://www.oecd.org/document/15/0,3343,en_2649_34287_1888847_1_1_1_1,00.html A estos efectos,
aprob en abril de 2000 un plan de trabajo,
http://www.oecd.org/document/7/0,3343,en_2649_34287_1888199_1_1_1_1,00.html. Visitado en julio
de 2010. Dentro de este grupo de medidas, y sin perjuicio de las numerosas crticas que ha recibido, se
encuentra tambin el sistema de comercio de emisiones, vinculado al Protocolo de Kyoto (vid. supra nota
38) y desarrollado por diversos Estados (incluida la UE), funciona como un mecanismo en el que el
vendedor se beneficia por haber reducido las emisiones de contaminantes mientras que el comprador paga
un cargo adicional por la contaminacin que provoca.
37
Vid. con anlisis detallado de medidas concretas y sus respectivas ventajas e inconvenientes, P.
Cordero, S. Seplveda y A. Rodrguez, Temas de comercio y medio ambiente, Cuaderno Tcnico de
Desarrollo Rural, nm. 5. Instituto Iberoamericano de Cooperacin para la Agricultura, Costa Rica, julio
2004, pp. 24-29. Un estudio sobre las medidas adoptadas en este mbito en la UE se encuentra en J. de
Cendra Barragn, op. cit. pp. 120-125.
38
Vid. supra nota 15.
39
Vid. supra nota 15.
40
Convenio para la proteccin de la capa de ozono, hecho en Viena el 22 de marzo de1985 (BOE
de 16 de noviembre de 1988) y el Protocolo, hecho en Montreal el 16 de septiembre de 1987, relativo a
las sustancias que agotan la capa de ozono (BOE de 17 de marzo de 1989).
Biolgica (CDB), de 1992, y el Protocolo de Cartagena sobre diversidad biolgica, de
200341, 5. el Convenio sobre el Cambio Climtico (CMCC), de 1992, y el Protocolo de
Kioto, de 199742; y 6. el Convenio de Rotterdam, de 1988, sobre el procedimiento de
consentimiento fundamentado previo (PIC) relativo al comercio de sustancias qumicas
peligrosas y plaguicidas43.
41
Convenio sobre la Diversidad Biolgica, hecho en Ro de Janeiro el 5 de junio de 1992, (BOE
nm. 27, de 1 de febrero de 1994) y su Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnologa del
Convenio sobre la Diversidad Biolgica, hecho en Montreal el 29 de enero de 2000, (BOE nm. 181, de
30 de julio de 2003, correccin de errores nm. 284, de 27 noviembre de 2003).
42
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climtico, hecha en Nueva Cork,
el 9 de mayo de 1992 (BOE nm. 27, de 1 de febrero de 1994) y su Protocolo, hecho en Kyoto el 11 de
diciembre de 1997 (BOE nm. 33, de 8 de febrero de 2005; y DO (2002) L 130 de 15 de mayo de 2002).
43
Convenio para la aplicacin del procedimiento de consentimiento fundamentado previo a
ciertos plaguicidas y productos qumicos peligrosos objeto de comercio internacional, hecho en
Rtterdam el 10 de septiembre de 1988 1997 (BOE nm. 73, de 25 de marzo de 2004; y DO (2006) L
299 de 28 de octubre de 2006).
44
http://www.oecd.org/department/0,3355,en_2649_33713_1_1_1_1_1,00.html. Visitado en
julio de 2010.
45
http://www.oecd.org/department/0,3355,en_2649_34287_1_1_1_1_1,00.html. Visitado en
julio de 2010.
46
En 21 de junio 1976 se adaptaron por primera vez las Lneas Directrices de la OCDE como
parte de la Declaracin sobre Inversin Internacional y Empresas Multinacionales. El objetivo principal
de las Directrices era garantizar que las actividades de las empresas se desarrollen en armona con las
polticas nacionales de los pases de la OCDE y fortalecer la base de la confianza mutua entre las
empresas y las autoridades gubernamentales. Fueron revisadas en el ao 2000 para, entre otras cosas,
extender su aplicacin ms all de las empresas operando en pases miembros de la OCDE, de forma que
ahora incluyen a las que, con independencia de lugar en el que operen, tiene su sede central en un pas
miembro de la OCDE. En 2005, aparece un documento con referencia especfica al medio ambiente.
Environment and the OECD Guidelines for Multinational Enterprises: Corporate Tools and Approaches,
OECD, 2005, http://www.oecd.org/dataoecd/62/37/35415538.pdf. Visitado en julio de 2010.
47
Especialmente en la Agenda 21 de la Conferencia de UN sobre comercio y desarrollo (vid
supra nota 4) http://www2.medioambiente.gov.ar/acuerdos/convenciones/rio92/agenda21/ageindi.htm;
visitado en julio 2010. Vid. en particular el Captulo 8.
48
http://www.unep.org/spanish/. Visitado en julio de 2010.
las empresas transnacionales49 y participa en iniciativas como el Pacto Mundial (UN
Global Compact)50, destinada a que las empresas de todo el mundo acojan
voluntariamente en sus estrategias principios de accin relativos a la defensa de los
derechos humanos, del medio ambiente y de la lucha contra la corrupcin con el fin de
lograr una ciudadana corporativa global; mientras que, por su parte, el PNUMA se
sum en 1999 a la Iniciativa de Informe Global (Global Reporting Initiative)51,
organizacin de origen privado que desarrolla los sistemas de evaluacin de la
sostenibilidad en la actuacin empresarial ms utilizados en el mundo.
49
Comisin de Derechos Humanos de Naciones Unidas; Code of Conduct on Transnational
Corporations, ILM vol. 23, 1984, p. 626 que no lleg a ser aprobado -; y Norms on the responsibilities
of Transnational Corporations and other Business Enterprises with Regard to Human Rights,
E/CN.4/Sub.2/2003/12/Rev.2, 26 August 2003.
50
http://www.unglobalcompact.org. Visitado en julio de 2010.
51
http://www.globalreporting.org/Home. Visitado en julio de 2010.
52
Vid. sobre esta cuestin con carcter general, Environment and regional trade Agreeements.
OCDE, 2007, http://www.oecd.org/document/8/0,3343,en_2649_34287_38768584_1_1_1_1,00.html
Visitado en julio de 2010.
53
Art. 3 TUE. El art. 11 TFUE establece que as exigencias de la proteccin del medio ambiente
debern integrarse en la definicin y en la realizacin de las polticas y acciones de la Unin, en particular
con objeto de fomentar un desarrollo sostenible. Los arts. 191-193 TFUE se ocupan poltica de medio
ambiente; art. 4 TFUE (Competencia compartida con los EM)
54
No puede perderse de vista que la competencia en materia de medio ambiente es compartida
entre la UE y los Estados miembros (art. 4 TUE).
55
Vid. http://europa.eu/legislation_summaries/environment/index_es.htm. Visitado en julio de
2010. Ms all de aquellas que abordan cuestiones medioambientales en sectores especficos, como el de
la energa, la pesca, los transportes etc., cabe mencionar, las Comunicaciones de la Comisin relativas
a la revisin de la Estrategia para un desarrollo sostenible, COM (2005) 658, y Hacia una asociacin
mundial para un desarrollo sostenible, COM (2002), 82 final.
56
Vid. M. Gardees Santiago, La aplicacin de la regla de reconocimiento mutuo y su
incidencia en el comercio de mercancas y servicios en el mbito comunitario e internacional. Eurolex.
Madrid. 1999; sealando su carcter de complemento a de la armonizacin normativa, pp. 242-243. Se ha
dicho que la aplicacin de esta regla equivaldra a una re-edicin de la teora estadounidense de los
derechos adquiridos, R. Michaels, The European Choice of Law Revolution, Tulane Law Review, vol.
82, 2007-2008, pp. 1607-1644.
57
Arts. 2 y 6 del Reglamento 764/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de julio de
2008, por el que se establecen procedimientos relativos a la aplicacin de determinadas normas tcnicas
nacionales a los productos comercializados legalmente en otro Estado miembro, DO (2008) L 218/21.
la materia58. A estas especificidades cabe aadir tanto la debilidad de la administracin
que algunos pases en desarrollo padecen, como los problemas de corrupcin que
afectan tanto a los a los pases en desarrollo59 como a los desarrollados60, lo que puede
provocar que la reglamentacin nacional sobre el medio ambiente sea escasa o
sencillamente inefectiva. La fragmentacin normativa resultante genera situaciones
competitivas dispares para los operadores econmicos internacionales que, obviamente,
tiene consecuencias sobre la organizacin de sus negocios61. En cualquier caso, aunque
los sistemas nacionales varan, cabe destacar que en los pases de nuestro entorno la
aproximacin general en materia medioambiental sita la carga de la prueba relativa a la
incidencia de comportamientos y a la existencia de medidas de seguridad adecuadas
sobre las empresas; de forma que el sistema, no slo les fuerza a persuadir al regulador
que ha identificado y hecho frente a todos los riesgos potenciales62, sino que les obliga a
ser especialmente cautas en esta materia.
3.2 Autorregulacin
16. Los operadores econmicos desarrollan una actividad de produccin
normativa en materia medioambiental (estndares tcnicos y comportamiento negocial)
tanto a escala nacional como internacional, siendo realizada individual o colectivamente
organizaciones no gubernamentales-, as como de forma general o por sectores
concretos de actividad, en los que, de este modo, va apareciendo una regulacin
especfica. Ms all de los incentivos a la autorregulacin que aparecen en las normas
vinculantes internacionales o nacionales63 y del propio inters de las empresas en su
58
Entre los objetivos que persiguen las normas nacionales en materia de medio ambiente, los
ms habituales son la reduccin de la contaminacin del agua y del suelo, la conservacin de la energa,
la conservacin vegetal y forestal, la informacin al consumidor y la proteccin de las plantas o del
territorio contra plagas o enfermedades. Estas normas adoptan medidas entre las que cabe destacar el
establecimiento de procedimientos para determinar si los productos cumplen los requisitos impuestos, la
fijacin de condiciones para su uso, de reglas en materia de etiquetado, de cuarentena y desinfeccin, de
anlisis de riesgo para el medio ambiente local, as como de requisitos fitosanitarios, prohibiciones y/o
restricciones. Vid. http://www.wto.org/spanish/tratop_s/envir_s/envir_s.htm. Visitado en julio de 2010.
59
Sirva de ejemplo una ilustracin de la situacin en India, D. Lamthe, La protection de la
biodiversit en Inde du point de vue des investisseurs industriels trangers ou les utopies de la diversit,
Revue International de Droit Compar, nm. 4, 2009, pp. 817-837.
60
Sirva de ejemplo las acusaciones tras el vertido de petrleo causado por el pozo Macondo (BP)
en el Golfo de Mxico contra el Minerals Management Service, del Interior Department de EE.UU.,
responsable de la supervisin de las perforaciones petrolferas martimas en este pas, acusndolo de no
haber requerido a BP informes medioambientales antes de iniciar los trabajos. FT de 25 de mayo de 2010.
61
Vid. supra nota 2; con referencia a la llamada competencia normativa.
62
As est establecido en el sistema de la UE, y, consecuentemente, en la transposicin de sus
disposiciones al ordenamiento de los Estados miembros. Sobre el Derecho espaol, vid. el nmero
monogrfico sobre la responsabilidad medioambiental de Noticias de la UE, ao XXVI, junio 2010,
especialmente G. Crespo Irigoyen, Las obligaciones de los operadores (artculos 17, 19 y 20 LRM), pp.
29-36. Los cambios normativos planteados en EEUU en materia de responsabilidad por daos
medioambientales y para las explotaciones petrolferas martimas en aguas profundas y superficiales tras
el vertido de petrleo en el Golfo de Mxico parecen adoptar esta misma lnea pues, adems de requerir
que los directivos de las compaas petrolferas certifiquen personalmente que sus operaciones cumplen
las normas para obtener licencias para trabajar en la plataforma continental (tendrn niveles de
responsabilidad ms elevados y condenas penales), impondr que las empresas dispongan de determinada
tecnologa y procedimientos de seguridad verificados por consultores independientes. Sheila McNulty,
Industry feels the grip of tighter controls, FT, 10 de junio de 2010; y S. Kirchgaessner y A. Fifield,
Senate moves closer to oil liability bill, FT de 1 de julio de 2010
63
En el caso de la UE, por ejemplo, as ocurre en las Directiva 2005/32, por la que se instaura un
marco para el establecimiento de requisitos de diseo ecolgico aplicables a los productos que utilizan
desarrollo (fijacin de sus estndares de referencia, mejorar su posicin competitiva
frente a otras empresas), bien puede decirse que en muchos casos el motor de este
desarrollo normativo reside tambin en la sociedad civil (presin de los consumidores o
de una comunidad) y, a partir de ah, en la demanda de los propios clientes. En efecto,
con la autorregulacin, los actores del comercio internacional pretenden tambin
responder al compromiso de mejorar su comportamiento o actuacin ambiental sin que
una ley se lo imponga y sin que medie incentivo econmico pblico para ello. En
primer trmino, cabe mencionar el desarrollo de las prcticas que son generalmente
aceptadas en el sector de que se trate como buenas, seguras, econmicas y eficientes. La
aparicin de esta lex mercatoria requiere, por tanto, que las prcticas sean
internacionalmente aplicadas, cautelosas y deben ser racionales desde el punto de vista
de la conservacin de los recursos y seguras y respetuosas con el medio ambiente64.
energa y por la que se modifica la Directiva 92/42 del Consejo y las Directivas 96/57 y 2000/55, DO
(2005) L 191/29, y en el documento que lanz la Poltica de Produto Integrado; Comunicacin de la
Comisin al Consejo y al Parlamento Europeo, Poltica de Producto Integrado Desarrollo del concepto
de ciclo de vida medioambiental, COM (2003) 302 final. Otro ejemplo: el ordenamiento brasileo (Art.
44, VI de la Ley 9687, de 1997, del petrleo Brasilea. Arts. 176 y 177 de la Constitucin; contrato de
concesin de la sexta ronda (clusula 2.2.21)) se refiere a buenas prcticas internacionales de la
industria del petrleo (good oil field practices) para establecer el estndar de comportamiento de las
partes. Las define como:las prcticas y procedimientos generalmente empleados por la industria del
petrleo en todo el mundo por operadores prudentes y diligentes en condiciones o circunstancias
semejantes a las que se experimentan en cuanto a un aspecto o aspectos relevantes de las operaciones
procurando sobre todo garantizar: a) la conservacin de los recursos petrolferos y gassticos lo que
implica la utilizacin de mtodos y procesos adecuados para maximizar la recuperacin de los
hidrocarburos de forma tcnica y econmicamente sostenible con el correspondiente control de la
reduccin de las reservas y minimizando las prdidas en superficie; b) seguridad operacional que impone
el empelo de mtodos y procesos que aseguren la seguridad del trabajo y la prevencin de accidentes y c)
proteccin ambiental que determina la adopcin de mtodos y procesos que minimicen el impacto de las
operaciones en el medio ambiente.
64
A. Santos de Aragao, O contrato de concessao de exploraao de petrleo e gs, REDAE,
num. 5, fevereiro, maro, abril, 2006, p. 8.
65
La atribucin de carcter vinculante a estos cdigos resulta conflictiva. En Espaa, as lo
acredita un anlisis de la jurisprudencia desde 1998 hasta febrero de 2009, en la que slo una sentencia lo
ha reconocido (SAP de Vizcaya de 22 de diciembre de 2006), vid. O. Soro Rusell, Veinte aos de
resoluciones judiciales de inters civil y mercantil en materia de cdigos de conducta: una repercusin
todava muy limitada, Barcelona, InDret, Abril 2010, http://www.indret.com/pdf/739_es.pdf. Visitado
en julio de 2010.
su importancia66. As, no slo sirven de base para el inicio de negociaciones
promoviendo y facilitando la contratacin internacional- si no que, adems de ofrecer
cierta proteccin frente a las campaas organizadas por grupos de la sociedad civil que
operan a travs de la opinin pblica67, con el tiempo, pueden dar lugar al nacimiento de
usos y costumbres profesionales vinculantes.
66
C. Otero Garca-Castrilln, Autorregulacin y establecimiento de estndares en los contratos
internacionales, Anuario Espaol de Derecho Internacional Privado, t. VIII, 2008, pp. 329355.
67
T. Wlde, op. cit., p. 227. A estos efectos, debe tenerse en cuenta que aunque las campaas
que ONGs, como Greenpeace difunden en Internet y en redes sociales no tienen demasiado impacto
directo en las venta de las empresas, Oil Spill Protesters are Missing their Target, FT, 5 de julio de
2010, resultan efectivos.
68
http://www.wbcsd.org. Tiene sus sedes en Ginebra (original) y Nueva York (abierta en 2007).
69
En su sede se desarrollo en 1992 el concepto de ecoeficiencia referido a crear ms valor
con menos impacto, de forma que las empresas que se comprometen producen bienes y servicios
utilizando menos recursos y generando menos residuos y polucin. En 1995, el WBCSD se fusion con la
World Industry Council for Environment.
70
Vid. supra nota 8.
71
Vid. infra nota 89.
20. Sea como fuere, aunque la autonoma de la voluntad material de las partes
constituye la base del rgimen jurdico contractual72, la regulacin material acordada en
el contrato no es absolutamente independiente ni necesariamente completa. Siempre
hay, cuando menos, un rgimen regulador estatal de referencia que, adems, de
completar las posibles lagunas del contrato, determina el alcance de la libertad de pacto
de las partes. De ah que, para conocer la incidencia de la regulacin del medio
ambiente en los contratos internacionales sea preciso determinar la ley rectora de los
mismos as como analizar el alcance de las llamadas normas imperativas. Todo ello sin
perder de vista que, a veces, resulta difcil diferenciar incurrindose tambin en
errores73- las cuestiones puramente contractuales de la responsabilidad
extracontractual74.
72
CVIM (Vid. supra nota 14), UNIDROIT, Principios de Derecho Contractual, 1994, que
pueden ser utilizados por el legislador como fuente de inspiracin, por los tribunales o rbitros para
interpretar el contrato. En 2004 se adopt una version ampliada; Comisin Lando, Principios de Derecho
Contractual Europeo, http://web.ebs.dk/departments/law/staff/ol/commission_on_ecl. Visitado en julio de
2010.
73
Analizando la sentencia que estableci las indemnizaciones a Repsol, propietaria de la
mercanca (petrleo) perdida como consecuencia del accidente, con graves consecuencias
medioambientales, sufrido por el buque Mar Egeo que, siendo contractuales, no deberan haber sido
establecidas conforme al rgimen (convencional) de responsabilidad extracontractual vid. A. Crespo
Hernndez, Delimitacin en materia contractual y extracontractual en el Convenio de Bruselas: implicaciones en
orden a la determinacin de la competencia judicial internacional, La Ley Unin Europea, de 27 de noviembre de
1998, pp. 1-3.
74
Sobre la determinacin de la ley aplicable a la responsabilidad extracontractual
medioambiental vid. O. Boskovic, The law aplicable to violations of the environment regulatory
strategies, en The Regulatory Function of European Private Law, F. Cafaggi y H. Muir Watt, Eds.,
Edward Elgar, 2009, pp. 188-204, A. Crespo Hernndez, La responsabilidad civil derivada de la
contaminacin transfronteriza ante la jurisdiccin estatal, Madrid, Eurolex, 1999, y G. Palao Moreno, La
responsabilidad civil por daos al medio ambiente (aspectos internacionales), Valencia, Tirant lo Blanch, 1998.
75
Reglamento 593/2008, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de junio de 2008, sobre la
ley aplicable a las obligaciones contractuales (Roma I), DO (2008) L 177/6, Convencin interamericana
sobre Derecho aplicable a los contratos internacionales, hecha en Mxico el 17 de marzo de 1994.
76
As lo reconoce la Resolucin del IDI de 11 de septiembre de 1979. La aplicabilidad del
Reglamento Roma I a los contratos de Estado resulta dudosa por cuanto, como sealara M. Eslava
Rodrguez, Contratos pblicos internacionales. Colex. Madrid, 2003, p. 157, respecto de su antecesor
Convenio de Roma, al no indicar nada al respecto, salvo que el TJCE establezca en su momento que la
calificacin de un contrato como administrativo realizada de conformidad con el ordenamiento de un
Estado miembro no deba primar sobre su naturaleza contractual, stos quedaran fuera del mbito del
aplicacin de este instrumento. La Convencin de Mxico el 17 incluye expresamente los contratos en los
que sean parte Estados u organismos estatales, si bien permite a sus miembros excluir todos o algunos de
ellos (art. 1.3).
Derecho internacional77. En defecto de eleccin, las conexiones se orientan hacia el
ordenamiento que presente los vnculos ms estrechos con el contrato78.
23. Las normas estatales reguladoras del medio ambiente son imperativas. La
imperatividad de las normas nacionales que, por lo dems, se nutren en su contenido de
los compromisos internacionales adquiridos internacionalmente, aparece asociada al
establecimiento de estndares que, lgicamente, determinan su mbito de aplicacin
espacial conforme al principio de territorialidad80. Con independencia de los vnculos
espaciales del contrato con la que sea su ley rectora, las normas imperativas de ste, en
particular las relativas a la proteccin del medio ambiente, son necesariamente
aplicables.
77
El art. 2 de la Resolucin del IDI de 11 de septiembre de 1979 permite optar entre uno o varios
ordenamientos internos o los principios comunes a estos, los principios generales del Derecho, los
principios aplicables en las relaciones econmicas internacionales, el Derecho internacional o bien una
combinacin de todas ellas..
78
En cuanto a los contratos de Estado, as lo establece la Resolucin del IDI de 11 de septiembre
de 1979 (art. 1 y 5) y, para todos los contratos, la Convencin de Mxico (art. 9). El Reglamento Roma I
establece dentro de su mbito de aplicacin material criterios de conexin concretos que pueden ser
excepcionados al demostrarse la existencia de un vnculo ms estrecho con un ordenamiento distinto al
designado por la norma (arts. 5 a 8).
79
Reglamento Roma I (art. 20).
80
Siguiendo el concepto de territorialidad de F. Rigaux, Sobre el principio de territorialidad en
DIPr. vid. F. Rigaux, Droit International Priv. Maison Ferdinad Larcier. Bruselas, 1968, pp. 13-17. y
Derecho internacional privado. Parte General. Civitas, Madrid, 1985, pp. 64-71, segn el cual, la
territorialidad formal implica que las autoridades nacionales aplican su propio Derecho mientras que la
material supone que las normas se aplican a situaciones localizadas en el Estado en el que fueron
adoptadas.
81
Reglamento Roma I (art. 9) y Convencin de Mxico (art. 11). Principios de UNIDROIT (art.
1.4) y PDCE (1.102 y 1.103)
puede, entre otras cosas, derivar en la declaracin de la nulidad de los contratos82.
Desde este punto de vista, no slo es perfectamente factible sino hasta usual, que las
partes establezcan en el contrato clusulas que condicionen su eficacia al cumplimiento
de determinadas normas imperativas del pas de ejecucin del contrato.
82
Por ejemplo, en Espaa, el TS, sentencia de 24 de febrero de 2004, declar la nulidad parcial
de permisos de exploracin (Real Decreto 1462/2001, de 21 de diciembre, por el que se otorgan permisos
de investigacin de hidrocarburos denominados Canarias 1, Canarias 2, Canarias 3, Canarias 4,
Canarias 5, Canarias 6, Canarias 7, Canarias 8 y Canarias 9, BOE de 23 de enero de 2002)
concedidos sin que se hubieran presentado los informes sobre las medidas de proteccin medioambiental
que seran adoptadas en la fase en la que se procedera a realizar perforaciones.
83
C. Belton BP facing growing pressure over Kovykta field, y BP under pressure over
Kovykta field, FT, 27 y 28 febrero de 2010.
84
En Kazakhstan se haba iniciado un procedimiento penal contra BG y Eni (y sus socios
Chevron y Luckoil- en el campo Karachaganak) el contrato se firm en los aos 90- en el que, entre
otras, incluyeron acusaciones de abusos medioambientales que, en el momento en que se iniciaron las
conversaciones entre las empresas y el gobierno, fueron retirados sin una explicacin para ello. Los
analistas indican que las acusaciones encubren un intento del gobierno de obtener una participacin en el
proyecto sin pagar por ella (de esta forma, contara con nuevos medios para hacer frente a la crisis
econmica). I. Gorst, Kazakhstan drops $1.3 bn case against KPO, FT, mayo 2010.
85
En Ucrania, el gobierno ha suspendido las licencias de explotacin de gas de Cardogan
Petroleum y de Regal Petroleum aduciendo problemas medioambientales despus de que las autoridades
ucranianas cuestionaran la legalidad de las licencias y los tribunales hubieran declarado su conformidad
legal. M. Johnson, Cardogan reveals Ukraine problems, y Regal tumbles alter license suspension, FT,
de 30 de junio de 2010
26. Ms all de la determinacin de la ley rectora del contrato y de la
posibilidad, que resulta usual en la prctica, de aceptar y someterse expresamente a la
aplicacin de las normas imperativas del pas de ejecucin (coincida o no con la lex
contractus) de forma que condicionen su eficacia al cumplimiento de las mismas, en el
contexto del rgimen jurdico del contrato, es importante detenerse sobre las
posibilidades de prever y/o regular los aspectos medioambientales vinculados con el
mismo. En particular, las exigencias medioambientales pueden aparecer tanto como
requisito para la contratacin la inversin, como en el texto del contrato en calidad de
obligacin para las partes. Asimismo, puede buscarse el aislamiento del contrato frente
a eventuales cambios normativos en materia medioambiental, o bien introducir el medio
ambiente como causa para la rescisin o la modificacin del contrato, e incluso como
condicin para que los directivos obtengan determinados beneficios salariales.
86
En Espaa, art. 18.3 de la Ley 34/1998, de 7 de octubre, del sector de hidrocarburos (BOE
nm. 241 de 8 de octubre).
87
Sobre la adaptacin de su actividad empresarial a la proteccin del medio ambiente, vid. S.
Montague, Climate Change and Business: Eurostars Environmental Action Plan and its Communication
Lessons Learned and Guidelines, ARI, 68/2020, Real Instituto Elcano, 12 de abril de 2010.
88
http://www.ethicalquote.com/. Visitado en julio de 2010.
para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI)89, que, lanzada en 2001 e
integrada en la actualidad por una coalicin de gobiernos empresas, grupos de la
sociedad civil, inversionistas y organizaciones internacionales, fomenta la transparencia
en la negociacin y gestin de los contratos petrolferos por las autoridades pblicas
para promover la gobernabilidad y la mejora del rendimiento de los recursos naturales.
Adems de beneficiar a los gobiernos y a los ciudadanos de pases con abundancia de
recursos al crear un mejor clima para la inversin y para controlar que los ingresos se
destinan al desarrollo sostenible, la iniciativa contribuye a que los inversionistas tengan
mayor seguridad en cuanto al riesgo poltico de las inversiones.
89
http://www.eitransparency.org. Visitado en julio de 2010.
90
C. Hoyos, Shell defends Canada oil sands investment, FT, de 12 de abril de 2010.
91
Contrato petrolfero modelo de Omn de 1981.
evolucin deriva hacia el reconocimiento del carcter contractual de los compromisos
adquiridos e incluso en su formulacin como contratos92.
Igualmente, en el terreno de los recursos genticos, el caso del Cactus hoodia
resulta paradigmtico. Tradicionalmente el pueblo San, que habita alrededor del desierto
Kalahari en el sur de frica, ha utilizado el cactus hoodia para hacer frente al hambre y
la sed en sus caceras. El Consejo Sudafricano para la Investigacin Cientfica e
Industrial obtuvo en 1995 la patente sobre el elemento de la planta que consigue
suprimir el apetito (P57), que licenci a Phitopharm una empresa biotecnolgica del
Reino Unido - en 1997. En 1998 Phitopharm vendi sus derechos a Pfizer para
desarrollar y comercializar el P57 como un potencial medicamento para adelgazar y
tratar la obesidad. El pueblo San amenaz con iniciar acciones legales contra el Consejo
Sudafricano por biopiratera, pues consideraban que su conocimiento tradicional haba
sido robado y que el Consejo no haba cumplido con la exigencia del CDB de obtener el
consentimiento de todos aquellos involucrados en el proceso, incluyendo los
descubridores y usuarios originales. En marzo de 2002, el Consejo y los San alcanzaron
un acuerdo por el que se les reconoca como custodios del conocimiento tradicional
asociado con el cactus y se estableca que recibiran una parte de cualquier futuro
royalty93.
92
El caso de los contratos firmados por Total con comunidades locales en Nigeria y su evolucin
desde 1993, es analizado en C. Renouard, La responsabilic sociale des multinacionales spcialises
Dans lextraction des minerais et dydrocarbures, J.D.I., nm. 2, 2008, pp. 485-496.
93
Marginalised San Wins Royalties from Diet Drug, Science in Africa. May, 2003.
http://www.scienceafrica.co.za/2003/may/san.htm Visitado en diciembre de 2003.
94
Concretamente, Cargill reconsidera su relacin comercial, Nestl anunci que cambiara de
suministrador y Unilever, dio por terminado un contrato, con una de las ms importantes empresas
indonesias suministradoras de aceite de palma (Sinar Mas), tras ser acusada por Greenpeace de talar
bosques protegidos con el fin de abrir nuevas plantaciones para atender la creciente demanda de este
producto -debido a su utilidad como biocombustible adems de producto domstico-. Los productores en
Malasia tambin estn sufriendo esta presin. Un organismo de certificacin (Roundtable on
Sustainable Palm Oil) est investigando tras una denuncia realizada en diciembre de 2009 por
Greenpeace. A. Deutsch, Cargill considers dropping palm oil suplir, FT de 24 de marzo de 2010.
95
http://www.ikea.com/ms/en_US/about_ikea/our_responsibility/forestry_and_wood/index.html.
Visitado en julio de 2010.
96
Vid. Principios de UNIDROIT (1.9.2 y 5.1.2 sobre las obligaciones implcitas) y CV usos
para la interpretacin-
ambiente. Adems, las clusulas contractuales tambin pueden hacer remisin expresa
a los estndares medioambientales establecidos por organismos internacionales o
incluso a cdigos de conducta de uno o varios de los contratantes as como de
organizaciones de cualquier naturaleza- de cuyo texto quepa inferir la existencia de
obligaciones claras. En este sentido, no puede perderse de vista que este suele ser un
requisito para establecer el carcter vinculante del contenido de dichos cdigos de
conducta97.
97
Vid. supra nota 65.
98
C. Hoyos, Transocean prepares for law suit, FT, 4 de mayo de 2010.
99
Vid. supra nota 62. En el caso de las aguas profundas se estableci, adems, y en contra de la
anunciada nueva orientacin poltica (El Presidente Obama haba sealado que se abriran las
posibilidades de exploracin y explotacin en el Golfo y as se especificaba en los cambios que se
introduciran en la nueva normativa sobre el cambio climtico estadounidense para reducir las emisiones
de efecto invernadero, habindose incluso levantado la moratoria salvo en Alaska- que exista sobre la
exploracin y explotacin de recursos en aguas profundas desde haca 20 aos; FT de 31 de marzo de
2010), una moratoria de explotacin que forz la detencin de los trabajos en treinta y tres pozos
petrolferos en la zona del Golfo, y, a pesar de que ante la demanda presentada por distintas empresas
petrolferas que operan en la zona, un juez federal de Nueva Orleans (Louisiana) anul dicha moratoria
(la fundamentacin de la sentencia adujo el carcter indeterminado y extenso en el tiempo de la moratoria
sin que se acrediten causas que lo justificaran, de forma que sta tena un claro carcter sancionador A.
Fifield, Judge rejects hold on drilling ban decision, FT de 25 de junio de 2010) decisin que ya ha sido
apelada-, la administracin estadounidense ha vuelto a adoptarla reajustando las condiciones, A. Fifield,
Obama renews ban on deepwater drilling, FT de 13 de julio de 2010.
ocasiones, las normas medioambientales son utilizadas por las autoridades pblicas
como instrumento de presin100. Aunque frente a esto ltimo es difcil adoptar
soluciones preventivas, el efecto de la mutabilidad de las normas ha tratado de ser
contrarrestado en los contratos a travs de las llamadas clusulas de intangibilidad.
Estas clusulas congelan el contrato, lo inmovilizan o estabilizan en las
circunstancias que se dieron en el momento de la contratacin.
Obviamente, esta posibilidad slo resulta viable en los contratos pblicos y, en
particular, en los llamados contratos de Estado pues, a travs de estas clusulas es el
propio Estado contratante el que se compromete a respetar el mantenimiento de un
determinado status quo normativo que incluye lo que al medio ambiente concierne101.
Por supuesto, las partes en un contrato privado no pueden adquirir este tipo de
compromisos (seran nulos) porque, sencillamente, no pueden impedir la aplicacin de
las normas imperativas llamadas a regir el contrato que hubieran sido adoptadas con
posterioridad al mismo.
100
Vid. supra notas 83, 84 y 85.
101
I. Brownlie, Principles of Public Internacional Law. Oxford University Press, 2003, p. 526,
las define como cualquier clusula insertada en un acuerdo entre un gobierno y una entidad legal
extranjera en cuya virtud el gobierno se compromete a no anular el acuerdo ni a modificar sus trminos
mediante legislacin o medidas administrativas. La polmica sobre la validez de estas clusulas debe
resolverse atendiendo a su aceptabilidad por la lex contractus pero, en caso de ser admitida, no puede
llegar a aislar totalmente el contrato pues la renuncia del Estado no podr afectar el inters general.
102
P. Weil, Les clauses de stabilisation ou dintangibilit insres dans les Accords de
Dvelopement Economique, en Mlanges offerts Charles Rousseau. Pars, 1975, pp. 307-308.
103
N. Horn, Standard Clauses on Contract Adaptation in International Commerce, en HORN,
N., Ed. Adaptation and Renegotiation of Contracts in International Trade and Finance. Studies in
Transnational Economic Law, vol 3, Kluwer, 1985, p. 119.
104
M. Sornarajah, Supremacy of the Renegotiation Clause in International Contracts, J. Int.
Arb. vol. 5 nm. 2, 1988, p.101-105.
excesiva onerosidad, sin embargo, se produce en el caso de que se verifique un evento
que altere sustancialmente el equilibrio econmico del contrato; esto es, cuando su
ejecucin alcanza el lmite de sacrificio exigible a una parte de forma que puede
hablarse del colapso del contrato. En estos supuestos, las partes son llamadas a
encontrar una solucin que reestablezca el equilibrio original del negocio o, de otro
modo dicho, adquieren el deber de renegociar105.
Realidades y fenmenos medioambientales, as como cambios normativos relativos
a la proteccin del medio ambiente, pueden dar lugar tanto a situaciones de fuerza
mayor como de excesiva onerosidad. Ambas clusulas se encuentran muy prximas en
su objeto puesto que las dos abordan circunstancias de carcter fundamental, ms all
del control de las partes, completamente imprevistas, que en el caso de fuerza mayor,
impiden o retrasan la debida ejecucin del contrato y, en caso del hardship, hacen que
sea demasiado gravosa para una parte. As, en funcin del nivel de precisin de las
definiciones contenidas en cada una de ellas, no es extrao que algunos acontecimientos
puedan encajar en ambas y ello aunque sus consecuencias legales sean distintas, pues la
clusula de fuerza mayor prev la resolucin del contrato y el hardship no. Sin embargo
la prctica e incluso la formulacin de ciertas normas106- ha provocado la paulatina
aproximacin contractual de la solucin de los problemas de fuerza mayor a la adoptada
tradicionalmente para las situaciones de hardship, diluyndose las diferencias. En todo
caso, tambin la prctica revela la coexistencia de ambas en los contratos, de forma que
la clusula de hardship sirve para completar a la clusula de fuerza mayor.
39. En particular, cabe considerar como una causa de fuerza mayor especfica las
circunstancias excepcionales en las que dar cumplimiento a las obligaciones del
contrato daara el medio ambiente. La inclusin de este tipo de causa de exclusin de
responsabilidad, preferiblemente redactada en una clusula especial, permitira ampliar
la cobertura de la fuerza mayor de manera que cabra calificarla, ms que como fuerza
mayor, como clusula de circunstancias excepcionales o clusula de excepcin109,
que justificara preventivamente determinados incumplimientos. La formulacin de
esta clusula podra tener el siguiente tenor:
Una parte que haya actuado y acte como un operador razonable no ser
considerada responsable por un incumplimiento de contrato si ocurre cualquier
circunstancia ms all de su control razonable y el cumplimiento daara muy
seriamente el medio ambiente y la seguridad de la poblacin110.
41. Como puede inferirse, la utilizacin de estas clusulas en los contratos puede
servir, como en caso de las obligaciones contractuales, para consolidar una reputacin
empresarial de preocupacin por el medio ambiente que, a su vez, pueda presentarse
para defender esta reputacin frente a posibles campaas de las ONG.
108
N. David, Les clauses de stabilit dans les contrats ptroliers. Questions dun praticien,
Journal de. Droit International., vol. 113 nm.1, 1986, p. 99.
109
M. Marmursztejn, Les clauses de force majeure dans les contrats de lamont dune
compagnie ptrolire: un tude de cas, RDAI/IBLJ, nm. 7, 1998. p. 797.
110
A party having acted and acting as a reasonable operator shall not be deemed liable for
breach of contract in the event that any circumstance beyond its reasonable control should happen and
that performance would very seriously damage the environment and the security of people
111
S. McNulty, US energy policy: The shale gale turns outlook on its headFT, 25 de mayo de
2010, y Fears raised over process of extraction FT de 7 de marzo de 2010. La tcnica no est prohibida
a escala federal pero los legisladores estatales en EE.UU. estn considerando la posibilidad de limitar el
alcance de las perforaciones por esta causa. Un congresista miembro de la comisin de energa del
Congreso federal, solicit informacin a las empresas petrolferas sobre los productos qumicos utilizados
y result que todas las empresas petrolferas (salvo Schlumberger) utilizaron un producto (diesen) que
potencialmente viola un acuerdo voluntario que las empresas hicieron previamente con los reguladores
medioambientales en cuya virtud se comprometan a dejar de utilizarlo, FT, de 19 de febrero de 2010.
42. Aunque slo sea brevemente, cabe destacar que recientemente, algunas
empresas multinacionales han incorporado a su rgimen retributivo, especialmente en el
caso de los contratos internacionales de gestores y ejecutivos, un sistema en el que se
tienen en cuenta los resultados empresariales en materia medioambiental. Por ejemplo,
Akzo Nobel, TNT (ambas holandesas) vinculan el pago de ciertos emolumentos a sus
ejecutivos a la consecucin de ciertos logros en la mejora de la gestin medioambiental
de la empresa, adems de a la satisfaccin de empleados y consumidores112.
6. CONCLUSIONES
43. La contratacin internacional es la principal manifestacin jurdica del
desarrollo del comercio transfronterizo cuyos principales actores son -o actan como-
sujetos de Derecho privado. La regulacin internacional del comercio, que incide sobre
dichas operaciones transfronterizas, pretende facilitar la realizacin de estos
intercambios a travs del compromiso que los Estados adquieren de eliminar, o al
menos, reducir progresivamente, los obstculos sobre todo administrativos- que para
ello existen, o pueden llegar a existir, en las legislaciones nacionales, salvaguardando la
posibilidad de aplicar medidas restrictivas de forma proporcionada y no
discriminatoria- con el fin de preservar el medio ambiente. Paralelamente, con el
rgimen internacional para la proteccin del medio ambiente, los Estados se
comprometen a respetar ciertos estndares medioambientales mnimos, que incorporan a
su legislacin nacional. De esta forma, dado el carcter internacional de ambos
regmenes, bien puede decirse en una rpida aproximacin que las normas
internacionales de proteccin del medio ambiente establecen el estndar bsico que
permitira a un Estado aplicar medidas restrictivas al comercio internacional. As,
aunque el operador internacional no sea sujeto de Derecho internacional a estos efectos,
s es el ltimo y directamente interesado destinatario del rgimen internacional del
comercio cuya aplicacin, como se ha indicado, puede venir condicionada por el
relativo a la proteccin del medio ambiente.
112
J. Wilson y R. Milne, Puma gives the boot to cardobard shoeboxes, FT, 13 de abril 2010.