LOS INDICADORES DE

DESEMPEO
 INDICADORES DE DESEMPEO
Son herramientas de gestin que proveen un valor de
referencia a partir del cual se puede establecer una
comparacin entre las metas planeadas y el
desempeo logrado.

Un indicador de desempeo es una herramienta que

entrega informacin cuantitativa respecto del logro o
resultado en la entrega de productos (bienes o
servicios) y los efectos esperados de la poltica
pblica
Los indicadores de desempeo son medidas que
describen cun bien se estn desarrollando los
objetivos de un programa, un proyecto y/o la gestin
de una institucin, a qu costo y con qu nivel de
calidad.
 INDICADORES DE DESEMPEO

En un sistema de cuenta pblica orientada a

resultados, se requiere datos sobre un
conjunto de indicadores diferentes, que
reflejan la informacin requerida para distintos
niveles de toma de decisiones.

Los legisladores y los Directores de

instituciones requieren informacin sobre
resultados de largo plazo, mientras que los
Gerentes de programas y sus staff requieren
detalles sobre la provisin de insumos, los
procesos, los productos y resultados
intermedios
 INDICADORES DE DESEMPEO

La idea de incorporar indicadores y metas de

desempeo al proceso presupuestario es
disponer de informacin sobre los niveles de
cumplimiento de las instituciones y enriquecer
el anlisis en la formulacin del presupuesto y
su discusin en el Congreso.

Los indicadores y sus metas se presentan

como informacin complementaria al Proyecto
de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado
ste, las metas se vinculan con el monitoreo
de la ejecucin.
 INDICADORES DE DESEMPEO
Cuando se habla de indicadores de desempeo, se
alude a una gestin compuesta por una:

Secuencia de resultados a lo largo de una lnea de

tiempo:

Tiempo

I
N
S
U Resultados Resultados
M Proceso Producto Intermedios Finales
O
S
 INDICADORES DE DESEMPEO
Secuencia de resultados a lo largo de una lnea de tiempo
y a dimensiones:
Eficiencia Calidad
Economa Eficacia

Insumos Procesos Productos Resultados

$$ Intermedios
Finales

Indicadores
Indicadores de impacto
Indicadores Indicadores de los servicios de esos
de recursos sobre cmo resultantes servicios
para proveer es utilizado una vez usado sobre los
un servicio un recurso los recursos beneficiarios
 INDICADORES DE DESEMPEO
10 pasos bsicos para construir indicadores

1. Establecer los objetivos como 6. Establecer las metas o el valor

referente para la medicin deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
2. Establecer la(s) variables del
objetivo que medir
7. Recopilar los datos

3. Establecer los mbitos de

desempeo relevantes a medir 8. Sealar la fuente de los datos

4. Validar los indicadores 9. Evaluar: establecer referentes

aplicando criterios tcnicos
5. Establecer las dimensiones
del desempeo que medir
comparativos y establecer
juicios
10. Comunicar e Informar el
desempeo logrado
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 1
1. Establecer los objetivos como referente para la medicin
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 2
2. Establecer la(s) variable(es) del indicador que medir
OBJETIVO Variables INDICADORES

- Estilos de vida Tasa Variacin del nmero de

Promover en la poblacin en activa de la poblacin (entre 35 y 55 aos)
general estilos de vida activa poblacin que practica deporte en forma
por medio de la prctica peridica
peridica del ejercicio fsico, -Prcticas peridica
Porcentaje de la poblacin
el deporte y la recreacin del ejercicio fsico, objetivo que prctica alguna
deporte y la actividad deportiva 1 vez a la
recreacin semana

- Capacidades % de incremento de Microemp

Microempresas del sector
rural con capacidades
tcnicas y emprendedoras
consolidadas
tcnicas y participantes del programa que
emprededoras mejoran sus capacidades
tcnicas y emprendedoras,
segn ndice de capacidades
Costo promedio de asesora a
-Costo del subsidio Microempresas
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 3
Establecer las reas de desempeo relevantes a medir

3.1 mbitos de Medicin

Insumos Procesos Productos Resultados

$$ Intermedios
Finales
 AMBITOS DE MEDICION
Insumos Bienes y servicios Usuarios
Recursos
( mbito de producto) ( mbito de
Resultados)
 mbitos de Medicin
Atencin de Salud

Producto Resultados
Proceso productivo
Bienes Y Servicios

Alimentacin Consultas
Atencin
Mdica
controles Vacunacin

IMPACTO
Insumos y
recursos
INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin
 INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Procesos:
Procesos

9 Porcentaje de ejecucin del presupuesto

9 Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
9 Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
9 Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
9 Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado
9 Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones
totales
9 Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los
programados
9 Porcentaje de subsidios asignados
9 Porcentaje de familias pobres catastradas
9 Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin
 INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Productos:
Productos

9 Porcentaje de productores Prodesal que reciben aportes del Estado

9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado
respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado

9 Tiempo promedio de entrega de crditos para fertilizantes

9 Kilmetros de carretera construidos promedio por licitacin efectuada

9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social

(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)

9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin
 INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Resultados:
Resultados
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto
del total de subsidios otorgados
Porcentaje de productores que califican con resultado ptimo en el ndice
de capacidades tcnicas y emprendedoras
Porcentaje de participantes egresados de programa Prodesal que
que ingresan a SAT u otros

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con
apoyo del Estado
Porcentaje de microempresas que cumplen con requisitos de
trazabilidad e inocuidad segn norma ISO
Porcentaje de familias cuyos ingresos suben un 20% respecto de la lnea
de base
INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin
 INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de Impactos:
Impactos
Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un
programa de capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de micrompresas apoyadas por el estado que generan
1,5 a 2 veces la tasa de empleo de microempresas no apoyadas
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefona
 INDICADORES DE DESEMPEO
COMO SE INSERTAN EN LA MATRIZ?
JERARQUIA DE
OBJETIVOS
INDICADORES MIDEN

FIN INDICADORES
IMPACTO
DE FIN

INDICADORES
PROPOSITO DE PROPOSITO RESULTADOS

INDICADORES
COMPONENTES PRODUCTOS
DE COMPONENTES

INDICADORES PROCESOS
ACTIVIDADES
DE ACTIVIDADES INSUMOS
 INDICADORES DE DESEMPEO

MATRIZ DE EVALUACION
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIN SUPUESTOS

Cmo estamos aportando a l as

FIN IMPACTO soluciones estratgicas
propuestas?

Cmo est cambiando el estado o

PROPSITO EFECTO comportamiento de los
beneficiarios?

Cuntas unidades de productos y

PRODUCTOS servicios estamos generando?
COMPONENTES

Cuntos recursos invertimos, cunto

PROCESOS personal contratamos, cuntos
ACTIVIDADES materiales? Cunto nos cuesta?
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 4
Validar los indicadores aplicando criterios tcnicos

COSTO RAZONABLE

RELEVANCIA
RELEVANCIA

CONFIABILIDAD

HOMOGENEIDAD
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 5
5. Establecer las dimensiones del desempeo que medir

LAS DIMENSIONES DEL DESEMPEO QUE SON FACTIBLES

Y RELEVANTES DE MEDIR A TRAVS DE UN INDICADOR,
SEA ESTE DE RESULTADOS, PRODUCTO O PROCESO SON:

SU EFICACIA, CALIDAD, EFICIENCIA Y ECONOMA.

RESULTADOS PRODUCTO PROCESO

EFICACIA

EFICIENCIA

ECONOMIA

CALIDAD
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo

EFICACIA GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS

PLANTEADOS

MIDE: LOGROS ENTRE LO PLANIFICADO Y LO OBTENIDO

MIDE: EN QUE MEDIDA LA INSTITUCION ESTA CUMPLIENDO CON

SUS OBJETIVOS, sin referirse al costo de los mismos

PODEMOS OBTENER INDICADORES DE EFICACIA: DE LOS

PRODUCTOS, O DE LOS RESULTADOS YA SEA INTERMEDIOS
O FINALES (IMPACTOS)
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficacia

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficacia
Focalizacin /Productos

9 Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio

para agua potable
9 Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
9 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio
contra la desnutricin
9 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
9 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas
especiales antidelincuencia
Proceso:
9 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo
programado
9 Porcentaje de cumplimiento de visitas de supervisin y acreditacin a
Centros de Formacin Tcnica sobre las planificadas
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficiencia

RELACION ENTRE LA PRODUCCION FISICA DE UN PRODUCTO

Y LOS RECURSOS QUE SE UTILIZARON PARA LOGRAR ESE NIVEL
DE PRODUCTO

MIDE: COSTOS RESPECTO DE BENEFICIOS RECIBIDOS

MIDE: PRODUCTIVIDAD MEDIA DE LOS DISTINTOS FACTORES DE

PRODUCCION (Nivel de actividad y recursos utilizados)

LOS INDICADORES DE EFICIENCIA PUEDEN EXPRESARSE COMO

COSTO POR PRODUCTO, UNIDADES POR INSUMO, COSTOS
PROMEDIO, COSTOS UNITARIOS , GASTOS ADMINISTRATIVOS
EN RELACION AL GASTO TOTAL , COSTO POR RESULTADO.
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficiencia

Costo promedio por usuario atendido

Costo promedio de los beneficios entregados

Costo del programa XXX /Total de beneficiarios reales

Gasto administrativos ejecutado /total de presupuesto ejecutado

Costo del programa por empresa ejecutora

Cajas inspeccionadas/Jornadas persona

Costo promedio de viaje por pasajero

Costo de jornadas persona dedicadas a administrar

programa/Costo total de jornadas persona para producir
programa
 (Gasto efectivo por
Infraestructura escuela financiada
Eficiencia/
y equipamiento producto ao t/N total de
$4.7 $5.2
de escuelas Costo promedio escuelas
millones millones
financiadas, ao t)
pblicas por escuela desagregado
por estados

Productores Eficiencia/ resultado (Gasto efectivo del

de miel con intermedio Programa de
Costo promedio Certificacin, ao t/
Certificados Volumen de miel US$2,189 US$1,920
Trazabildad por tonelada de
exportada, ao t)
e inocuidad miel desagregado
exportada por estados
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Calidad

ES UNA DIMENSION DE EFICACIA, REFERIDA A LA CA-

PACIDAD DE RESPONDER EN FORMA RAPIDA Y ADECUADA
A LOS USUARIOS.

MIDE: - OPORTUNIDAD DEL SERVICIO ENTREGADO

- GRADO DE SATISFACCION CON SERVICIO
ENTREGADO
- PRECISION Y CONTINUIDAD DEL SERVICIO
PRESTADO

LOS INDICADORES DE CALIDAD PUEDEN EXPRESARSE COMO

GRADO DE SATISFACCION DE USUARIOS, TIEMPO DE
RESPUESTA MEDIA A REQUERIMIENTOS DE USUARIOS, TIEMPO
DE MEDIO PARA ESTUDIO DE CADA PLAN DE REFORESTACION,
DIAS DE DEMORA MEDIA DE TRMITES DE LEGALIZACIN.
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Calidad

Oportunidad Accesibilidad Percepcin de Precisin

usuarios

Porcentaje de Nmero de localidades Porcentaje de Porcentaje de

respuestas a los cubiertas por aprobacin excelente contratos terminados
Parlamentarios dentro atenciones mviles de los talleres de por errores
de los lmites trabajo, por los
acordados. participantes

Porcentaje de
Porcentaje de reportes N de horas que la Nmero de fallas
usuarios satisfechos
econmicos Biblioteca est abierta reales/ Fallas
entregados en tiempo fuera de las horas de programadas
N de usuarios
acordado trabajo
satisfechos/ Total
usuarios encuestados

Nmero de Porcentaje de N de usuarios Porcentaje de

intervenciones con Poblacin con Satisfechos con el contratos con uno o
retraso/ Nmero de necesidades trato en la ms errores
intervenciones especiales que son atencin/ Total encontrados por
totales miembros activos de la usuarios revisiones externas
Biblioteca
 INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Economa

ECONOMIA CAPACIDAD DE UN PROYECTO O PROGRAMA PARA

GENERAR Y MOVILIZAR ADECUADAMENTE RECURSOS
FINANCIEROS

MIDE: INGRESOS PROPIOS GENERADOS

CAPACIDAD PARA APALANCAR RECURSOS DE OTROS
EJECUCION PRESUPUESTARIA

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversin

del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
 Economa/Producto
Pesos de
(Sumatoria (Inversin
Promocin Inversin privada privada total de los
apalancado por $21,0 $19,3
de la inversin proyectos subsidios
millones millones
cada peso entregados) /Sumatoria
en los estados invertido en subsidios entregados)
subsidio del
Programa

Economa/producto (Monto de recursos

Crditos aportado por
para vivienda Porcentaje de Terceros, ao t /
18% 20%
bsica aporte de Costo total del
terceros sobre programa
el total en ao t)*100
 INDICADORES DE DESEMPEO
RESUMEN

Eficiencia Calidad
Economa Eficacia

Insumos Procesos Productos Resultados

$$ Intermedios
Finales

Costo Efectividad
INDICADORES DE DESEMPEO
 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 6
Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

LAS METAS
Constituyen la expresin concreta y cuantificable de
los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro
periodo de tiempo) con relacin a los objetivos
previamente definidos.

Cunto lograremos, cundo

y en quines?
 METAS

LA CADENA DE RESULTADOS

indicadores indicadores
indicadores
metas metas
metas
PRODUCTOS RESULTADOS
INSUMOS (bienes y
(recursos) (intermedios,
servicios) finales, impactos

indicadores
metas

ACTIVIDADES
 OBJETIVO
METAS
INDICADOR META

% de alumnos 75 de 100 alumnos

Aumentar nivel egresados de
de escolaridad terminan su educacin
educacin bsica bsica

Mejorar la compe- % de incremento en el

titividad de los 1,5 2 veces ms alto
nmero de empleos de
negocios de que las empresas
empresas sin asistencia tcnica
Peq. y med. con asistencia tcnica
empresarios

Brindar atencin % real de vctimas 25% de incremento en

Jurdica y la atencin real a
atendidas sobre el total
psicosocial, a las Vctimas de delitos
vctimas de delitos
de vctimas reportadas, violentos, respecto
violentos segn tipo de delito ao anterior
 METAS
Producir conocimiento de alto valor estratgico para mejorar la salud
100% de las nuevas contrataciones de investigadores estarn
asociadas a las lneas de investigacin del INSP en los
prximos cinco aos

Incrementar en un 50 % en cinco aos y en 100% en

10 aos las colaboraciones nacionales e
internacionales por investigador

Incrementar la proporcin de investigadores del INSP en el

Metas SNI a 80 en cinco aos y el 100% en diez

Incrementar la productividad cientfica del INSP de 1.5

a 2.0 Artculos por Investigador en cinco aos y en
3.0 en diez aos

Lograr que el 40% de los proyectos a cinco aos y el 50% a

diez aos cuenten con apertura programtica
Crear la Unidad de investigacin en Sistemas de
informacin e inteligencia en salud
 TIPOS DE METAS

Metas ambiguas
Mejoraremos el sistema de
tramitacin de quejas
Compraremos la mayor cantidad de
libros posibles para las escuelas
Llegaremos a tener el mejor servicio
de bus en la regin
Lograremos que nuestros usuarios
estn completamente satisfechos con
nuestros servicios
 TIPOS DE METAS

Metas adecuadas
Aumentar a un 10% la cobertura de
beneficiarios del Programa Salud para
Todos.
Mejorar el tiempo promedio de atencin a
los usuarios, reduciendo a 30 minutos el
trmite de iniciacin
de actividades comerciales.
Aumentaremos el nmero de visitas a las
bibliotecas locales en un 20% antes del 31
de Diciembre de
2001
 Requisitos para la identificacin de las
metas
Contener el propsito de mejorar en forma
significativa el desempeo institucional en
alguna de sus dimensiones (calidad, eficiencia,
eficacia, desempeo financiero).

Abarcar el conjunto de dimensiones de

desempeo de la gestin: eficiencia, eficacia,
calidad y economa

Deben estar definida en base a la generacin de

compromisos internos, por lo tanto su
cumplimiento no debe depender de otras
entidades o de factores exgenos

Ser factible de alcanzar y, por lo tanto, ser

realista respecto a los plazos y a los recursos
humanos
 Como medimos las metas?

a) Sobre lo planeado o presupuestado

b) Respecto de otras instituciones
similares
c) Respecto de resultados histricos
d) Respecto de un parmetro o norma
estndar o internacional
INDICADORES DE DESEMPEO: PASOS 7-9
Recopilar los datos

Sealar la fuente de los datos

Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios

 INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 10
Comunicar e Informar el desempeo logrado

Definiciones
Estratgicas
Indicadores de
Desempeo
Programas Balance de
de Evaluacin Gestin
1 informe Integral
Anual y
1 por 1 informe anual
institucin y 1 por 1 informe
institucin Por institucin 1 informe anual y
Evaluada y por tipo 1 por institucin
De evaluacin
 INDICADORES DE DESEMPEO
10. Comunicar e Informar el desempeo logrado

Definiciones
Estratgicas

Recoge informacin estratgica de la

institucin que permite orientar la formulacin
del presupuesto

1) ley;
2) Misin;
3) prioridades gobierno;
4) Objetivos estratgicos;
5) productos estratgicos;
6) usuarios;
7) programas ya evaluados; y
8) otro
Tipo de evaluaciones
 INDICADORES DE DESEMPEO
10. Comunicar e Informar el desempeo logrado

Indicadores de
Desempeo

Presenta resultados de la evaluacin de metas de los indicadores

Comprometidos a travs de la ley de presupuesto del ao anterior

Informacin sobre el logro o

resultados en la entrega de bienes y servicios