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Item Preguntas Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo

Asociados

4.1 / 4.2 Cuales son los alcances del sistema de gestin S&SO y donde se encuentran definidos?

Existe una poltica de S&SO?

Cmo se asegura de que la poltica es comunicada a todas las personas que trabajan en la
Alcances y Poltica
organizacin?

De que forma las partes interesadas pueden acceder a la poltica de S&SO?

4.3.1 Existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

Qu registros mantiene de este proceso?

Qu criterios establece el procedimiento para la asignacin de la clasificacin del riesgo?

Qu acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos?

Cmo atiende la Obra la identificacin de peligros en nuevas actividades?

Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades
profesionales?

Identificacin de Peligros y Cul es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) rea(s)?

evaluacin de Riesgos
Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los riesgos
criticos/intolerables?
Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de evaluacin de
riesgos (Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART / JSA; APP;
HAZPOP; etc.) )?

Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el proceso?

Cmo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias?

dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera la identificacin de peligros a la

propiedad, los bienes y la continuidad de la operacin?
Existen los procedimientos requeridos por la especificacin OHSAS 18001 (identificacin y
4.3.2 / 4.5.2
acceso; evaluacin peridica de cumplimiento)?
Cmo accesa al marco regulatorio aplicable a su rea ?

Cada cunto tiempo se actualiza esta informacin?

Cmo se le informa de estas actualizaciones?

Los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento a esta
legislacin?

Cules son los requisitos legales y otros aplicables al contrato (existe listado o inventario)?
Requisitos Legales y Otros
requisitos Cmo se difunden al interior de la obra las modificaciones del marco regulatorio?

Hasta qu nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?

Cul es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el rea?

De acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo para dar
cumpliento a estas exigencias legales? (verificacion existencia de acciones, responsables,
plazos y recursos asignados)
Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio?
Existe una metodologa definida para la definicin de objetivos, metas y programas de
4.3.3
gestin de S&SO?
Cul es la informacin que se toma en consideracin para la definicin de objetivos de
S&SO?
Para la definicin de programas de gestin de S&SO, que elementos debo considerar o
consultar?
Solicitar los objetivos, metas y programas documentados de S&SO del rea que se est
auditando.
Cmo es incorporado el marco regulatorio en la definicin de objetivos metas y
Objtivos Metas y programas de gestin de S&SO?
Programas de Gestin de
S&SO Cmo mide el cumplimiento de los objetivos planteados (indicadores)?

Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de S&SO para alcanzar los
objetivos planteados
Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?

En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y cmo se reflejan o registran en

el sistema de gestin?

1 Lista Verificacin Ohsas 18001

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Asociados
Cmo fueron definidas las responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin,
4.4.1 para la implementacin y mantencin del SG de S&SO?
Quin es el responsable del sistema de gestin de S&SO designado por la alta direccin en
la obra?
Recursos, funciones,
responsabilidad y Los trabajadores conocen la identidad del representante de gerencia del SG de S&SO?
autoridad
Que recursos tiene asignados su rea para establecer, implementar y mejorar el SG de
S&SO?
Cmo se asegura que las prsonas que trabajan para la organizacin son competentes en
4.4.2 S&SO?
Cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el personal que se
encuentra en proceso de contratacin?

Cmo se identifican las necesidades de formacin en S&SO?

Existe un procedimiento o programa de formacin?

Verificar registros de formacin (cursos de induccin y otros)

Competencia, formacin y
toma de conciencia Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el personal en proceso de
contratacin?
Cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades propias del
individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las exigencias en el puesto de trabajo?
En caso de ser un trabajador con experiencia previa, Cmo se rescat la informacin
respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?

Verificar registros de exmenes mdicos de S&SO segn funcin

Cmo se comunican los peligros para la S&SO entre los diversos niveles y funciones de la
4.4.3
organizacin?

Existe algn procedimiento de comunicacin?

Se considera la comunicacin de los peligros a contratistas y visitantes de la obra?

Existe una metodologa definida para recibir, documentar y responder a las
Comunicacin, comunicaciones de las partes interesadas externas?
participacin y consulta Cmo participan los trabajadores en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles?
Cmo participan los trabajadores en la investigacin de incidentes?

Existe algn lineamiento definido para la participacin y consulta de los trabajadores?

4.4.4 / 4.4.5 Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin de S&SO?

Cuales son los documentos del sistema de gestin de S&SO? Existe un listado de
documentos?
Cmo se difunden los cambios al interior de la obra?
Documentos y Control de
Cmo evidencia la realizacin de esta difusin?
Documentos
En caso de distribuir documentos en papel, cmo mantiene el control de esta
documentacin?

Existe algn procedimiento para el control de documentos?

4.4.6 Los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluados?

Cmo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en los
procesos, actividades reas donde se identific los peligros?
Estos controles estn presentes en las actividades realizadas por empresas colaboradoras
Control Operacional (EE.CC.)?
(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a las
EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos,
sealetica, mantenciones, etc.)

4.4.7 Cuales son las situaciones de emergencia potenciales a las que est expuesta su rea(s)?

Cmo estn conformadas las brigadas de emergencia?

Cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes de estas
brigadas?
Preparacin y respuesta
Cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia?
ante emergencias

Cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?

Quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de
no entregar los resultados planificados?
Cul es la metodologa aplicada para medir el desempeo del sistema de gestin S&SO
4.5.1
implementado en la obra?
Con qu frecuencia se realizan estas mediciones?

Quin es el encargado de medir el desempeo del sistema de gestin S&SO en la obra?

Medicin y seguimiento Verificar si existe equipos de medicion de parmetros de S&SO y proceso de calibracion
del desempeo (analizar condiciones de mantenimiento y registros)
Cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?
Con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para establecer ese
intervalo?

2 Lista Verificacin Ohsas 18001

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Item Preguntas Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo
Asociados

4.5.3.1 Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de incidentes?

Quienes participan en la investigacin?

Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes?

Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?

Investigacin de incidentes
Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas?

Qu registros mantiene de este proceso?

Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos incidentes?

4.5.3.2 Existe un procedimiento para el tratamiento de los hallazgos?

Este procedimiento exige un anlisis de causa para todos los hallazgos?

Quin es el responsable de realizar este anlisis de causas?

No conformidad, accin
Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto a los
correctiva y accin
responsables y plazos de implementacin?
preventiva
Quin es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividad de las medidas
tomadas?

Qu registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento?

4.5.4 Cul es su matriz de identificacin de registros?

Cul es el tratamiento de los registros en cuanto a su almacenamiento, tiempo de

retencin y disposicin definitiva?
Control de los Registros
Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la seccin
verificacin de los distintos procedimientos

4.5.5 Verificar la existencia de un programa de auditoras internas

Cmo se determina la frecuencia de realizacin de auditoras internas y las competencias
de los auditores internos?
Auditora Cmo se comunican los resultados de las auditoras realizadas?

Verificar si existe procedimiento de auditoras.

Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y cules son los
4.6
temas que se analizan en esta revisin?
Qu informacin se utiliza para efectuar las revisiones?

Revisin por la direccin Verificar los registros de las revisiones efectuadas por la direccin.
1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o
enfermedades que se podran desencadenarse a partir de dichos peligros.

2. Cul es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)?

Preguntas Obligatorias a
Hacer a Todos los 3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)
Entrevistados
4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.

5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de S&SO, y de que

manera la implementa en sus actividades diarias

3 Lista Verificacin Ohsas 18001