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ISO/IEC 17021:2011
Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus propios
sistemas y procedimientos.
Objetivo:
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema
integrado de gestin.
Requisitos:
ISO 9001: 9.2
ISO 14001: 9.2
OHSAS 18001: 4.5.5
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AUDITORA DE SEGUNDA PARTE
Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus
proveedores y sub-contratistas.
Objetivo:
Para determinar la aptitud de los proveedores.
Para valorar el desempeo de los proveedores.
Para asegurar la habilidad de los proveedores.
Definicin:
Una auditora realizada por un organismo independiente a la
organizacin.
Objetivo:
Para determinar si el SIG de la organizacin ha sido
establecido, documentado, implementado y mantenido de
acuerdo con una norma especfica.
Integridad.
Presentacin ecunime.
Debido cuidado profesional.
Confidencialidad.
Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.
El fundamento de la profesionalidad
La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin
son esenciales para auditar.
El Auditor se encuentra sujeto a estrictos cdigos de
conducta.
PREPARACIN
PROGRAMACIN
Proceso de EJECUCIN
ACTIVIDADES auditora
DE SEGUIMIENTO
INFORME
Consideraciones a realizar:
Incluyen:
La determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin o de parte de l, con los criterios de auditora.
La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales.
La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr
los objetivos especificados.
La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de
gestin.
Ejemplos:
Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del
cliente xxxx.
Alcance
El alcance de una auditoria interna debe definirse con
relacin a:
Los procesos a ser auditados / unidades
organizacionales.
Sitios geogrficos, plantas, sucursales, si la
organizacin dispone de varios sitios de operacin
(multi-sitio).
Verificacin de requisitos de las normas.
Interferencia con las Riesgo mediano - Coordinacin previas con los responsables de los
actividades productivas. procesos operacionales.
Riesgo fsico para los Riesgo alto - Capacitacin previa en control de riesgos.
auditores. - Evaluacin competencias en seguridad.
Debe incluir:
La identificacin de los conocimientos y habilidades
necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora.
La seleccin de los miembros del equipo auditor de tal
manera que todo el conocimiento y las habilidades
necesarios estn presentes en el equipo auditor.
Si no es posible cubrir estas competencias, se debe incluir a un
Experto Tcnico.
Responsabilidades:
Responsabilidades:
Revisar toda la informacin relevante.
Preparar los documentos de trabajo.
Cumplir con los requisitos de la auditoria.
Llevar a cabo las tareas asignadas.
Reportar deficiencias y hallazgos de la auditora al Lder del
Equipo.
Cooperar y soportar al Lder del Equipo.
ISO 19011:2011
Documentos:
Documentacin y registros relevantes del SIG.
Reportes de auditoras previas.
Propsito:
Familiarizar a los auditores con los procesos a ser auditados.
Trazar un plan de auditora.
Desarrollar una lista de verificacin.
LISTA DE VERIFICACIN
Para:
Asegurar que se cumplan los objetivos y el alcance de la
auditora.
Asegurar que cada parte de la auditora es concluida.
Proporcionar una gua para el auditor.
Ventajas
Ayuda a la preparacin.
Indica la duracin de la auditora.
Ayuda para controlar la profundidad y ritmo de la auditora.
Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son cubiertos.
Es un medio para registrar las respuestas de los auditados.
Desventajas
Puede limitar la iniciativa y el anlisis.
reas importantes pueden ser omitidas.
Considerar
Propsito:
Confirmar el plan de auditora.
Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo
las actividades de auditora.
Confirmar los canales de comunicacin.
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
Necesaria para:
ISO 19011:2011
La informacin debe:
Recopilarse mediante un proceso de muestreo apropiado.
Ser pertinente a los objetivos, el alcance y los criterios de la
auditora.
Ser verificable para que se constituya en evidencia de
auditora.
Ser registrada.
Fuentes de Informacin
Informacin
Recopilacin por muestreo
y verificacin
Evidencia de Auditora
Evaluacin frente a los
Criterios de auditora
Hallazgo de Auditora
Revisin
Hallazgo de Auditora
Conclusiones de Auditora
Metodologas.
La revisin incluir:
Una revisin de la lista de verificacin
Observaciones
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HALLAZGOS DE
AUDITORA
Conformidad
No Conformidad
Observacin
DEBEN SER:
Ejemplo:
REDACCIN DE NO CONFORMIDAD
REDACCIN DE OBSERVACIONES
Objetivo y alcance.
Integrantes del equipo auditor.
Personal auditado.
Identificar la documentacin de referencia evaluada.
Resumen de las evidencias recolectadas.
Destacar las fortalezas.
Observaciones y No conformidades.
Indicar el motivo por el cual se lleg a omitir algn elemento (cuando
aplique).
Detalles de las acciones de seguimiento para la prxima auditoria.
Lista de distribucin del informe de auditoria.
Conclusiones.
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INFORME DE LA
AUDITORA
Revisar la documentacin.
Firmar la SAC.
Programa de auditora.
Plan de auditora.
Listas de verificacin.
Informes de auditora.
Solicitudes de accin correctiva y/o preventiva.
Observaciones u oportunidades de mejora.
Calificaciones del o los auditores.