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Manual Auditorias Ambientales Clave PDF
Manual Auditorias Ambientales Clave PDF
2006
LIGIA CASTRO DE DOENS
Administradora General
NATALIA YOUNG
Directora Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental
LUCIANO RAMIREZ A.
Director Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y Participacin
Empresarial en la Produccin Limpia
RICARDO CASTILLO Y.
Contraparte Tcnica
EQUIPO TECNICO
1.1 Introduccin
El trmino auditora se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para
determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, as como con las
polticas y procedimientos existentes en la empresa o entidad objeto de la auditora.
Las Auditoras Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislacin panamea
para, no solo evaluar el cumplimiento, sino tambin para impulsar a las empresas a mejorar las
actividades referentes al medio ambiente, la salud y la seguridad a travs de Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA que contiene medidas que deben ser implementadas. Las
Auditoras Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental
reconocer las reas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen oportunidades de
mejoramiento a travs de estrategias de Produccin ms Limpia, PmL.
Con miras a facilitar y orientar los principios y prcticas de auditora ambiental dentro del marco de la
legislacin en la Repblica de Panam, proporcionar elementos para la formulacin de Programas
de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y establecer un procedimiento para la evaluacin por
parte de la autoridad ambiental de las Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo
Ambiental PAMA presentados por los regulados; se ofrece este manual.
El manual pretende impulsar el uso de la auditora como herramienta de gestin ambiental de las
empresas, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a travs de los Programas
de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA para alcanzar sus propios objetivos y metas y lograr el
cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia . Adems, el manual, proporciona los
aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin y reporte de una auditora
ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el uso de esta herramienta por parte de los
auditores.
Cada parte se desarrolla teniendo en cuenta las etapas que deben surtirse para lograr un enfoque
sistemtico en el desarrollo, bien sea de la ejecucin de la auditora, o bien de la formulacin del
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o de la evaluacin de los dos anteriores. La
Parte A esta dividida en tres etapas: la primera tiene como fin sentar las bases mnimas para
preparar, organizar y planear la auditora ambiental; la segunda, tiene como propsito recoger por
EETTAAPPAA 11 -- PPLLAANNIIFIICCAACCIINN
Con base en la informacin y los hallazgos obtenidos en la Parte A: Auditora Ambiental, se procede
a la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, que se presenta en el
Manual como Parte B; esta parte est dividida en tres etapas. En la primera etapa, para cada
hallazgo, se hace una identificacin de las medidas de correccin, mitigacin y s es posible de
medidas de prevencin, estas medidas son seleccionadas y priorizadas teniendo en cuenta, entre
otros, aspectos econmicos, y se programan en un cronograma de cumplimiento. En la segunda
etapa, se dan los lineamientos para formular los planes de accin para la implementacin de las
etapas seleccionadas; y en la tercera se propone el contenido del informe del Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Correlacin entre los hallazgos de Auditora Ambiental y la formulacin del Programa de Adecuacin y
Paso 1
Manejo Ambiental - PAMA
Paso 2 Definicin de objetivos y metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Paso 3 Definicin de Indicadores ambientales para la empresa
Paso 4 Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental
Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia
Paso 5 (auditoras obligatorias) y del Plan de Gestin Racional de los Recursos Naturales (auditoras
voluntarias)
Anlisis de viabilidad y priorizacin de las medidas de mitigacin, adecuacin y manejo ambiental del
Paso 6
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
EETTAAPPAA 22 -- FOORRM
MULLAACCIINN DDEEPPLLAANNEESS DDEE AACCCCINN
Paso 7 Formulacin del Plan de Prevencin de Accidentes
Paso 8 Formulacin del Plan de Contingencia
Paso 9 Formulacin del Plan de Monitoreo Ambiental
Paso 10 Cronograma de cumplimiento
Paso 11 Adendas
EETTAAPPAA11 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATTIIVVOOSS DDEE LLA EEVVAALLUUAACCINN DDEELL PPLLAANN DDEE AAUUDDIITTOORRAA
EETTAAPPAA 22 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATTIIVVOOSS DDE LLAA EEVVAALLUUACCIINN DDEE AAUDDIITTOORRAASS AM
MBBIIEENNTTAALLESS
VVOOLLUUNNTTAARRIIAASS YY OOBBLLIIGGAATTOORRIIAASS
Paso 7 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Voluntarias
Paso 8 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Obligatorias
Paso 9 Revisin e inspeccin de documentos
Paso 10 Informe de evaluacin de auditora
Paso 11 Notificacin de la evaluacin
EETTAAPPAA33 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATIIVVOOSS DDEE LLAA EEVVAALLUUAACCIINN DDEELL PPrrooggrraam
maaddee AAddeccuuaaccinn yy M
Maanneejjoo
Am mbbiieenttaall -- PPAAM
MAA
Paso 12 Aspectos a considerar en la evaluacin de Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA
Paso 13 Revisin e inspeccin de documentos
El Manual est diseado para que sea aplicable a cualquiera de las empresas tanto privadas como
pblicas o mixtas, cuyas actividades representen un riesgo a la salud humana o al ambiente. En l
se presentan las indicaciones a seguir para realizar cada una de las actividades propuestas, pero tal
amplitud, deja como funcin del auditor definir cules y en qu forma se pueden aplicar. El Manual
presenta cada uno de los aspectos que deben observarse para realizar las auditoras, formular los
Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o hacer la evaluacin de los informes
presentados; los instrumentos de trabajo, las listas de chequeo y dems herramientas que se
presentan, deben considerarse como una gua y por tanto son susceptibles de adaptarse, ajustarse y
complementarse a cada situacin particular.
Las auditoras permiten tener una informacin objetiva y verdica de cmo est la situacin
ambiental, y permite ayudar a responder a una mayor conciencia de los consumidores y la
comunidad en general. Abarca las tareas de bsqueda de informacin y de recoleccin de datos, las
visitas y reuniones en la planta, la toma de muestras y el balance de materiales.
Las definiciones que se presentan en este manual corresponden, a las que se especifican en el
Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
Accidente: Evento inesperado y sbito que se produce en una empresa que puede generar
consecuencias inmediatas graves para el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el
ambiente.
Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una empresa que puede
interactuar con el ambiente.
Autoridad competente o sectorial : Institucin pblica que, por mandato legal, ejerce los poderes,
la autoridad y las funciones especializadas, relacionadas con aspectos parciales o componentes del
ambiente o con el manejo sostenible de los recursos naturales.
Autoridad Nacional del Ambiente (ANAM): Entidad pblica autnoma que ejerce los poderes, la
autoridad y las funciones a ella asignadas por la Ley 41, 1 de julio de 1998 y por las leyes sectoriales
correspondientes.
Certificado de Excelencia Ambiental : Reconocimiento que otorga la ANAM para identificar a las
empresas que cumplen de manera integral los compromisos que se deriven de la realizacin de las
Auditoras Ambientales Voluntarias, incluyendo la utilizacin racional de los recursos naturales.
Contaminacin: Presencia en el ambiente, por accin del hombre, de cualquier, sustancia qumica,
objetos, partculas, microorganismos, formas de energa o componentes del paisaje urbano o rural,
en niveles o proporciones que alteren negativamente el ambiente y/o amenacen la salud humana,
animal o vegetal o los ecosistemas.
Criterios de auditora ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los
que el auditor ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la auditora ambiental. Los
criterios incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus
disposiciones reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las
normas nacionales, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental
que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
Evidencia objetiva: Registros, datos, estado de los hechos verificados u otra informacin relevante
que soportan la existencia o verificacin de algo.
Impacto ambiental: Alteracin negativa o positiva del medio natural o modificado como
consecuencia de actividades de desarrollo, que puede afectar la existencia de la vida humana, as
como los recursos naturales renovables y no renovables del entorno.
Plan de Auditora Ambiental : Documento que define el marco especfico bajo el cual se
desarrollar la auditora ambiental.
Programa de Auditoras Ambientales voluntarias: Programa al cual una empresa puede entrar,
bajo iniciativa propia, con el propsito de obtener el certificado de excelencia ambiental o bien
acogerse a los mecanismos de flexibilizacin establecidos en las normas de calidad ambiental y
lmites mximos permisibles.
Riesgo ambiental: Capacidad de una accin de cualquier naturaleza que por su ubicacin,
caractersticas y efectos, genera posibilidad de causar dao el entorno o a los ecosistemas.
Riesgo a la salud: Capacidad de una actividad, con posibilidad cierta o previsible de que, al
realizarse, tenga efectos adversos para la salud humana.
Los trminos definidos en las Auditoras Ambientales son muy precisos y esto debe tenerse en
cuenta para comprender su alcance.
Como se observa en las definiciones, la legislacin panamea contempla dos tipos de Auditora
Ambiental: Voluntarias y Obligatorias; la diferencia fundamental se da en quin toma la decisin de
realizar la auditora y en la posibilidad que tienen quienes se acojan a la presentacin de auditoras
voluntarias y cumplan con los compromisos establecidos de obtener un Certificado de Excelencia
Equipo Auditor: Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempear una
Auditora Ambiental dada; el equipo auditor puede incluir personal de apoyo y auditores en
entrenamiento. Uno de los auditores del equipo de la Auditora Ambiental desempea la funcin de
auditor lder.
Percepcin de la comunidad: Impresin hecha en los sentidos por efecto de la actividad de una
empresa determinada.
El auditado: Es la empresa objeto de la Auditora Ambiental, bien sea sta obligatoria o voluntaria.
Cada uno de los actores tiene un rol definido en el proceso de Auditora Ambiental; es as como el
interesado es quin decide los objetivos, alcances y criterios de la Auditora Ambiental. El auditor
revisa la informacin, realiza los hallazgos, acopia la evidencia, y llega a las conclusiones de la
Auditora Ambiental. El auditado permite la Auditora Ambiental y conoce los resultados de la misma
para tomar decisiones de mejora.
Los elementos claves de una Auditora Ambiental son aquellos que contribuyen al xito del proceso.
El primer elemento son los criterios de Auditora Ambiental, los cuales deben fijarse con detalle entre
el cliente y el auditor y comunicarse al auditado, deben ser claros y concretos. El segundo elemento,
son las evidencias, que al ser confrontadas con los criterios se constituyen en los hallazgos de la
Auditora Ambiental y el ltimo, son las conclusiones de la Auditora Ambiental.
a. Sector Minera
b. Sector Forestal
c. Sector Agroindustria
F Ingenios azucareros
F Destileras o plantas no artesanales de bebidas alcohlicas
F Teneras
f. Sector Transporte
F Centros comerciales
F Complejos tursticos en reas protegidas, costeras e insulares
F Hoteles
i. Infraestructuras
F Cuando haya traslado o cierre de una empresa (obligatorio o voluntario) ya sea por cese de
operaciones u otras causas, que:
En tales casos se har una visita de inspeccin y mediante un concepto tcnico se har la
notificacin a la empresa para realizar la Auditora Ambiental Obligatoria,
El procedimiento operativo y los plazos establecidos en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de
agosto de 2004, se muestran en la Figura 2.
Para ingresar al Programa de Auditoras Ambientales Voluntarias, la empresa debe hacer una
solicitud expresa, indicando su motivacin. En caso de optar por el CEA el empresario debe indicar
la forma como va a realizar la Gestin Racional de los Recursos Naturales en el Programa de
Adecuacin y Manejo Am biental - PAMA (ver numeral 3.2.5.2 de la parte B). El procedimiento
operativo y los plazos que especifica el Decreto Ejecutivo No. 57 del 10 de agosto de 2004, se
muestran en la figura 3.
$KDFHU
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$PSOLDFLyQ3 ODQ 6ROLFLWXGGH GtDV
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IOH[LELOL]DFLyQ RWRUJDQGRHO
&HUWLILFDGRGH
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3 DP D ,QIRUPH) LQDO
3$0 $
1RWLILFDFLyQDOD
HPSUHVDSDUD
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&XPSOH
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1R FXP SOH VHJXLPLHQWR
0 X OWDV\
GtDV VDQFLRQHV
KiELOHV
Los auditores ambientales no pueden perder de vista los siguientes principios al momento de
comprometer la realizacin de una Auditora Ambiental:
2.1.4.1 Objetividad
Los miembros del equipo auditor debern poseer una combinacin apropiada de formacin
profesional, conocimientos, habilidades y experiencia para asumir las responsabilidades de la
Auditora Ambiental. Los hallazgos u observaciones deben ser lo ms objetivos posible sin incluir
opiniones subjetivas.
2.1.4.2 Independencia
Los auditores deben considerar en todo momento la importancia que tiene que sus actitudes y
conductas les permitan ser independientes y evitar situaciones que conduzcan a otros a cuestionar
su independencia.
2.1.4.3 Transparencia
La relacin entre los miembros del equipo auditor y el cliente debe ser de confidencialidad y
discrecin. Los miembros del equipo auditor no deben revelar informaciones o documentos
obtenidos durante la Auditora Ambiental o el informe final, a ninguna tercera parte, a menos que lo
estipule la ley, sin la aprobacin expresa del cliente y, cuando corresponda, sin la aprobacin del
auditado. El auditor debera ceirse a procedimientos que proporcionen el aseguramiento de calidad.
Los auditores asignados para conducir una Auditora Ambiental especfica solo podrn
desempearse s poseen colectivamente la debida formacin profesional y experiencia (artculo 15,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). La responsabilidad de lo anterior se ubica en la
organizacin que los ampara, la cual debe asegurar que la Auditora Ambiental es conducida por
auditores que tienen el suficiente conocimiento y habilidades de Auditora Ambiental para cumplir
con los objetivos y alcances definidos.
Para una Auditora Ambiental especifica, se evaluar la competencia y experiencia de cada miembro
del equipo auditor teniendo en cuenta la siguiente tabla de calificacin y se aceptarn profesionales
que obtengan al menos 60 puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje
mnimo obtenido debe ser 70 puntos.
RREEQ
QUUIISSITTO
O PPUUNNTTAJJEE
I. EXPERIENCIA GENERAL
Mnimo 3 aos de experiencia profesional 5
Ao adicional, 1 punto c/u, para mximo 5
Trabajo como consultor independiente, 3 puntos por ao, para mximo 10
Subtotal 20
II. EXPERIENCIA ESPECFICA
Inscrito como auditor en ANAM (registro vigente) 10
En realizacin de Auditoras Ambientales: 3 puntos por Auditora 10
Ambiental, mximo
En temas ambientales en general, evaluaciones, diseos, operaciones,
10
estudios ambientales : 3 puntos por ao mximo
En procesos productivos o Auditoras Ambientales o estudios
ambientales relacionados con el objeto de la Auditora Ambiental: 2 20
puntos por ao, mximo
Subtotal 50
III. FORMACIN ACADMICA
S es Profesional en el rea especfica obtiene 5
S cuenta con Especializacin y/o maestra obtiene 8
S tiene Ph.D obtiene 10
Con cursos de actualizacin,5 puntos por curso, mximo 20
Subtotal 30
TO
OTTAAL 110000
2.1.5.1 Entrevistas
Cuando se realicen entrevistas a los empleados de la empresa, el auditor debe ser claro y concreto
en sus preguntas para evitar malas interpretaciones y respuestas equvocas que perjudiquen el
proceso de Auditora Ambiental; por esta razn, tambin es de suma importancia que la gerencia
comunique a todo el personal de la empresa las actividades que est desarrollando el equipo
auditor.
El equipo auditor debe conocer el organigrama de la empresa e identificar las personas o cargos
claves para recabar informacin relevante a la Auditora Ambiental. Cuando se investigue un tema
ambiental especfico, el equipo auditor debe tener la precaucin de dirigir sus preguntas a las
personas apropiadas. Los auditores deben adems determinar si las personas que estn
entrevistando tienen responsabilidades ambientales como asignacin de trabajo, e identificar a
Las observaciones que se hagan durante la Auditora Ambiental deben permitir la obtencin de una
evidencia fsica, por esta razn es importante estar siempre en actitud de bsqueda, aguzando los
sentidos para encontrar hallazgos. Las observaciones son muy valiosas, ya que permiten recoger el
mayor nmero de hallazgos y percatarse de las cosas que no se estn gestionando adecuadamente;
por esto las observaciones son de importancia crtica donde es muy probable que haya impactos
ambientales; por ejemplo, puntos de descarga de efluentes, sitios de almacenamiento temporal de
residuos, depsitos de materias primas, etc. Muchas de las observaciones pueden hacerse incluso
fuera de las reas de proceso, por eso los auditores deben recorrer todas las instalaciones de la
empresa y no solamente mirar los equipos o la infraestructura, sino tambin observar la forma en
que las personas hacen su trabajo.
El recorrido por las instalaciones permite caracterizar el sitio y su entorno, caracterizar las
instalaciones y actividades que se desarrollan dentro de ellas, obtener evidencia sobre hallazgos de
Auditora Ambiental, especialmente de no-conformidades.
Para que el recorrido sea ms provechoso, se debe tener un conocimiento previo de las actividades
que all se realizan y de los aspectos e impactos ambientales relacionados a tales actividades. El
xito de este recorrido es producto de la informacin reunida en la revisin de informacin preliminar
y en la preparacin de la Auditora Ambiental.
Algunas observaciones que pueden darse durante el recorrido por las instalaciones y que deben ser
identificadas y descritas, son las siguientes:
F El auditor debe observar el uso presente del suelo en la zona donde se ubica la empresa,
teniendo en cuenta la zonificacin y las actividades predominantes, verificando los proyectos
comerciales, industriales o residenciales que all se desarrollan y en general observar las
caractersticas del rea de influencia de la empresa.
Es recomendable, para tener mayor precisin en la descripcin de los hallazgos, que durante el
recorrido los auditores se detengan en varios puntos a lo largo de l y documenten sus hallazgos y
observaciones; no es aconsejable, esperar al momento de redactar el informe para revisar las notas
claves que se hayan podido tomar. El recorrido es el momento apropiado para tomar fotografas que
ayuden a complementar las observaciones o que puedan utilizarse como evidencias.
Las reas apartadas de una instalacin usualmente son puntos crticos; la inspeccin de stas
contribuye con el xito de la Auditora Ambiental. Estas reas retiradas son, con frecuencia,
descuidadas con respecto al cumplimiento y al manejo de los aspectos ambientales. Es ms, en
algunas ocasiones dichas reas se encuentran ocupadas desechos de la empresa o del propietario
o de terceros. Esto es particularmente notorio para instalaciones grandes ubicadas en grandes lotes
de terreno.
La visita al sitio debera incluir una revisin programada de los registros y documentos de la empresa
relativos al tema ambiental, tales como requerimientos de la ANAM o de otras autoridades con
competencia ambiental, Auditoras Ambientales previas, permisos, licencias, concesiones,
monitoreos y mediciones ambientales (calida d de vertimientos, emisiones de gases, ruido ambiental,
etc.) o de salud ocupacional (iluminacin, ruido, COVs, etc.), procedimientos de operacin y manejo
de materias primas, insumos y desechos que tenga la empresa, hojas de seguridad sustancias
peligrosas, contratos de disposicin final de desechos y permisos especiales. La revisin de
permisos debe considerar su alcance y fechas de vigencia. Los registros de recepcin y despacho
de productos qumicos y desechos, en caso de existir, tambin pueden ser revisados. El perodo de
registros a revisar ser como mnimo un ao, de tal forma que permita establecer una tendencia real
en los consumos. Los auditores podran, adems, determinar si la empresa dispone de una
sealizacin adecuada en las reas de trabajo, en el almacenamiento y para el manejo de productos
o residuos peligrosos.
La empresa est en libertad de seleccionar el auditor que a bien tenga, siempre y cuando este
debidamente registrado ante la ANAM, hecho que garantiza que cumple con ciertos parmetros
mnimos de educacin, experiencia profesional y experiencia especfica en Auditoras Ambientales.
Los requisitos para inscripcin y registro de Auditores Ambientales de la Autoridad Nacional del
Ambiente, estn expresos en la Resolucin AG-0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o la que
est vigente y dicha inscripcin tiene una vigencia de dos aos. As mismo, la ANAM revisa cada
tres aos los requisitos que deben cumplir quienes se desempeen como auditores ambientales en
la Repblica de Panam.
As mismo, los auditores deben tener formacin profesional o experiencia especfica en reas afines
a las de los procesos que realizan las empresas objeto de la auditora particular (ver competencia y
experiencia en el numeral 2.1.4.4.). Otras caractersticas a tener en cuenta en la seleccin de
auditores ambientales son sus cualidades personales, tales como tica, decisin, seguridad,
cordialidad, persistencia, rectitud, etc.
La empresa puede entonces solicitar propuesta de trabajo al auditor seleccionado, esta solicitud se
puede hacer, si la empresa lo estima conveniente, mediante trminos de referencia o pliego de
cargos, lo cual permitir evaluar y comparar ofertas de diferentes auditores. El auditor debe
conformar su equipo auditor y presentar su propuesta de trabajo. En la propuesta de trabajo deben
incluirse tanto los aspectos tcnicos como econmicos que correspondan. Esta propuesta debe
contener como mnimo: Identificacin del auditor, identificacin de la empresa auditada y la
localizacin de la misma, objetivo de la Auditora Ambiental, alcances de la Auditora Ambiental,
criterios de Auditora Ambiental , metodologa, cronograma, equipo de auditores, declaracin de
confidencialidad y presupuesto.
Para poder hacer una estimacin muy aproximada de los recursos y costos que involucra la
ejecucin de una Auditora Ambiental es importante hacer una inspeccin preliminar, la cual le
permite al auditor hacer una cotizacin real y a la empresa hacer una adecuada provisin de
Durante la inspeccin preliminar que se realice en la empresa se deben determinar los puntos de
descarga de emisiones atmosfricas o vertimientos y las condiciones de trabajo que deban ser
medidas o monitoreadas con miras a establecer las caractersticas de calidad de estas emisiones.
La seleccin de los individuos capacitados para conformar el equipo de Auditora Ambiental es vital
para la exitosa ejecucin de la Auditora Ambiental. Las capacidades y experiencia de auditor se
pueden obtener a travs de una combinacin de mtodos:
F Capacitacin acadmica.
F Educacin continuada y cursos de actualizacin.
F Experiencia laboral.
En todo caso los auditores seleccionados para conformar el equipo auditor debern cumplir
Resolucin N AG -0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o aquella que la sustituya, donde se
establece los Requisitos para la Inscripcin en el Registro de Auditores Ambientales de la Autoridad
Nacional del Ambiente y por tal razn deben poseer su registro de auditor vigente. Adicionalmente,
para su seleccin debe tenerse en cuenta lo previsto en el artculo 15 del Decreto No.57 del 10 de
agosto de 2004, donde se dice que los auditores slo podrn desempearse durante la Auditora
Ambiental en las reas para las cuales cuenten con la debida formacin y experiencia y lo expuesto
en el numeral 2.1.4.4 de este Manual de Procedimientos.
El tamao del equipo auditor debe reflejar el tamao y complejidad de la empresa a auditar, la
programacin y la experiencia tcnica de los miembros individuales del equipo. Para la seleccin de
cada uno de los miembros del equipo debe tenerse en cuenta el objetivo de la Auditora Ambiental.
La mezcla de habilidades debe adaptarse a los procesos e instalaciones a auditar. Los miembros del
equipo pueden dedicarse totalmente a la Auditora Ambiental o realizar labores especficas, si es
necesario, en el equipo tambin puede contarse con expertos tcnicos o personal de apoyo, que
debe estar bajo la coordinacin de un auditor ambiental titular del rea especfica en la cual se va a
desempear el personal de apoyo.
La clasificacin por magnitud del riesgo ambiental (MRA), se hace como sigue:
MRA = Ca + Lo + Di
Donde,
FFAACCTTO
ORR PPO
ONNDDEERRAACCII
NN
MRA = Ca + Lo + Di
Una vez hecho el clculo, se considera el nmero mnimo de auditores en el Equipo de Auditora
Ambiental de acuerdo con la siguiente tabla. Se aclara, que el equipo de Auditora Ambiental puede
incluir adems, personal de apoyo y expertos, si es necesario.
4 Se incluir en esta categora la zonificacin rural, cuando la residencia ms prxima se encuentre a ms de 150
metros de la actividad y a menos de 300 metros de la misma
5 Solo se asigna el valor de 1 ante la presencia del receptor sealado en un radio de 300 metros (se suman los
factores que apliquen)
II 1 2 2 2
III 2 2 2 3
IV 2 2 3 3
Para el clculo del presupuesto necesario para la realizacin de una Auditora Ambiental, se debe
tener en cuenta la cantidad y calidad del equipo auditor que se ofrece, ya que esto condiciona los
gastos en honorarios profesionales, generalmente expresado en nmero de horas o das de
Auditora Ambiental tanto en campo como en gabinete para realizar el trabajo, las mediciones y
monitoreos y los dems recursos logsticos y operacionales en los cuales se deber incurrir. Es
recomendable al definir los miembros del equipo auditor, asignar las labores a ser ejecutadas por
cada uno de ello s y estimar el tiempo necesario para su ejecucin. La eleccin de los miembros del
equipo de auditor es funcin del tipo y tamao de la empresa a auditar, de los principales aspectos
ambientales que sea necesario atender y del tiempo disponible para realizar el trabajo. Es as como
los equipos de Auditora Ambiental cuentan con un auditor lder o principal y un nmero variable de
auditores (ver numeral 2.2.1.4) o expertos de acuerdo con las necesidades especficas. Adems, es
preciso considerar el costo del personal de apoyo.
Los costos operacionales de una Auditora Ambiental corresponden a costos de transporte y viticos,
preparacin de informes; y en menor escala, fotografas, comunicaciones, papelera y materiales,
etc.
Una vez se llegue a un acuerdo sobre la propuesta tcnico econmica, se perfecciona un contrato
de prestacin de servicios profesionales, sin ningn tipo de vinculacin laboral, que garantice la
2.2.2 Paso 2 - Formulacin del Plan de Auditora Ambiental. Contenido del Plan de
Auditora Ambiental
El objetivo es la razn por la cual se realiza la Auditora Ambiental y est definido por el Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. Las Auditoras Ambientales obligatorias son exigidas por
la ANAM y en consecuencia son bsicamente Auditoras Ambientales de cumplimiento legal. Sin
embargo, en el caso de las Auditoras Ambientales Voluntarias, pueden plantearse adems otros
objetivos, los cuales son definidos por la empresa auditada.
Ejemplos de objetivos para Auditoras Ambientales Obligatorias pueden ser los siguientes:
2.2.2.2. Alcance
F Auditar todos los procesos, productos y servicios de los cuales la empresa auditada es
responsable, siempre y cuando estn en el mismo predio.
F No se puede auditar solo un aspecto ambiental, por ejemplo el tema de aguas residuales o
energa o riesgos a la salud, la Auditora Ambiental debe ser integral.
F Si la empresa tiene varias sedes, entonces para cada sede se debe realizar una Auditora
Ambiental diferente.
El alcance de la Auditora Ambiental condiciona el presupuesto de la misma, por esto debe ser
definido desde la propuesta tcnica conjuntamente entre el auditor y la empresa.
Es muy importante tener en cuenta que producto de la Auditora Ambiental puede derivarse la
formulacin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA; por tal razn, la
informacin que se recoja debe permitir establecer las medidas de prevencin o correccin que deba
implementar la empresa.
2.2.2.3. Criterios
Los criterios incluyen requisitos legales, y entre otros aspectos, polticas institucionales, normas,
guas de buenas prcticas u oportunidades de Produccin ms Limpia , requisitos organizacionales,
especficos o reglamentarios.
De acuerdo con el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 2, los criterios de
Auditora Ambiental, son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los que el auditor
ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la Auditora Ambiental. Los criterios
incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus disposiciones
reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las normas nacionales,
o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental que se utilicen de
referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
El auditor debe acordar con la empresa auditada un cronograma detallado de las actividades de la
Auditora Ambiental, el cual debe ser conocido con suficiente anterioridad por los involucrados para
que dispongan del tiempo necesario para atender la Auditora Ambiental. El cronograma depende
del tamao y de la complejidad de la instalacin a auditar, del nmero de miembros del equipo
Deben hacerse las mediciones y anlisis que estn normadas por los requisitos legales, teniendo en
cuenta las metodologas de medicin y anlisis que estn expresas en los Reglamentos Tcnicos.
De igual forma, al tomarse como referencia normas extranjeras o internacionales en materia
ambiental, deben seguirse los m todos de mediciones y anlisis que en ellas se especifiquen.
La calibracin de los equipos de medicin estar dada por la recomendacin que al respecto haga el
fabricante, pero deber estar vigente y ser presentada por el laboratorio o quien realice las
mediciones como parte del informe de medicin.
Este punto debe ser tenido en cuenta por el auditor, quin debe exigir al Laboratorio o al experto que
realice anlisis y/o mediciones como parte de una Auditora Ambiental, que reporte la medicin, el
valor de la incertidumbre y el mtodo que se uso para su estimacin.
Las fuentes de emisin que se presenten cuando se utilicen espordicamente equipos, en caso de
emergencia, como por ejemplo las plantas elctricas, no sern objeto de mediciones o monitoreos.
De acuerdo con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, el Plan de
Auditora Ambiental Obligatoria incluir los siguientes puntos:
F Nombre de la empresa a ser auditada, razn social, activi dad principal y domicilio legal
F Nombre del auditor ambiental, seleccionado por la empresa para coordinar la realizacin de
la Auditora Ambiental, as como las responsabilidades asignadas a otros auditores
ambientales, personal de apoyo y expertos para el desarrollo de la misma
F Declaracin por escrito del auditor ambiental o auditores ambientales, en la cual conste el
compromiso de mantener la confidencialidad respecto a la informacin recolectada durante
la Auditora Ambiental y las responsabilidades asignadas.
Un buen punto de partida para que el auditor y su equipo puedan realizar una adecuada inspeccin
en la empresa consiste en estudiar con anticipacin la informacin escrita sobre el proceso, la
planta o el sector industrial objeto del estudio. Esta tarea puede arrojar, entre otros resultados, los
siguientes:
Los instrumentos de trabajo necesarios para facilitar las tareas del auditor en campo deben permitir
y/o contener:
Los instrumentos de trabajo deben ser preparados para cada Auditora Ambiental en particular. No
obstante, ellos pueden ser preparados adaptando y ajustando ejemplos y propuestas de protocolos y
listas de verificacin que se presentan en este Manual en el Anexo 1 u otros que se encuentran en la
literatura.
La inspeccin preliminar da la informacin base para que el ajuste de los protocolos y listas de
verificacin corresponda con el objeto de la Auditora Ambiental . El equipo de Auditora Ambiental
debe revisar los protocolos o listas de chequeo para enfatizar aquellas reas que a la luz de la
informacin disponible presentan un nivel de riesgo mayor, involucran materias complejas o
pertenecen a las principales actividades de la empresa auditada.
Los protocolos y las listas de chequeo son muy prcticos en la realizacin del trabajo de campo ya
que proveen al auditor y su equipo de lineamientos para conducir las actividades de Auditora
Ambiental de forma ordenada y evitan que algunos aspectos se pasen por alto.
F Proporcionar una explicacin de los mtodos y procedimientos que se usarn para efectuar
la Auditora Ambiental
F Recordar los recursos e instalaciones que deben estar disponibles para la inspeccin del
equipo auditor
F Conocer los nombres y cargos del personal relevante para la Auditora Ambiental.
En la reunin de apertura se debe aprovechar para que la empresa presente una visin global de la
gestin ambiental y de las prcticas y procesos que all se realizan. Debe ser conducida por el
auditor lder y es til registrar los principales puntos tratados en un acta de reunin de apertura.
La informacin general de la empresa le permite conocer a la ANAM y a las instituciones del Sistema
Interinstitucional del Ambiente (SIA), datos generales sobre sus actividades, organizacin, el
tamao de la empresa, ubicacin, responsables de la gestin, sector al que pertenece, actividad
principal, turnos de trabajo, entre otros.
F Zonificacin: Si se trata de zona rural, urbana, suburbana. En caso de ser urbana se anota si
se trata de una zona residencial, comercial, industrial o mixta, si existe clasificacin de uso
del suelo por parte del MIVI.
F Facturacin y nmero de empleados: estos dos criterios son los que permiten verificar en la
Repblica de Panam el tamao de la empresa; si se trata de una micro, pequea, mediana
o gran empresa
F Tipo o nombre del producto: se escribe todos los productos que se obtienen en la empresa o
los servicios cuando es una empresa prestadora de servicios. Si la empresa produce
demasiadas referencias, se pueden reunir en grupos similares, para no hacer tan extensiva
la lista
F Unidad: la unidad con que se entrega el producto (peso, volumen, cantidad), se puede
expresar como kilogramos, toneladas, metros cbicos, etc.
2.3.2 Paso 6 - Hacer el Diagrama de Flujo del Proceso de Produccin y los Balances
de Materia y Energa
Se recomienda tener cuenta los siguientes aspectos para la elaboracin del diagrama de flujo de
proceso:
F En lo posible, se debe emplear una sola hoja con el fin de facilitar su manejo
F Emplear flechas para conectar entre s cada una de las operaciones unitarias o etapas del
proceso de produccin
F Finalmente, sealar siempre las entradas y las salidas de una o varias operaciones unitarias
o etapas del proceso.
Existe una diversidad de formas de representar un diagrama del flujo del proceso, una de las formas
ms sencillas de disear un proceso se hace mediante bloques que muestran paso a paso cmo
opera el proceso. En este caso, el flujograma se puede desarrollar de arriba hacia abajo o en
sentido horizontal o una combinacin de ambos; se pueden emplear dibujos que ilustran los
diferentes elementos del proceso. Un ejemplo se muestra a continuacin .
Los materiales y la energa que ingresan a un proceso no se incorporan por completo al producto
elaborado, por el contrario se generan unas corrientes residuales, ya sea como subproductos o
retales en el caso de los materiales, o como calor en el caso de la energa. El balance de materia y
Los balances de materiales y energa de plantean de acuerdo con las siguientes ecuaciones:
Donde,
M: materiales
E: energa
Para la elaboracin de los balances de materia y energa se deben seguir los siguientes pasos:
ii. Seleccionar los objetos de estudio, puede hacerse un balance sobre todas las materias
primas, sobre un material en especial (por ejemplo uno de importancia ambiental o
econmica), un servicio, o sobre una determinada fuente de energa.
iii. Establecer una base de clculo, que puede ser un periodo de tiempo o la unidad comercial
del producto o de una materia prima.
iv. Hacer una lista de todas las corrientes de entrada, de salida o intermedias que hacen parte
del proceso, de acuerdo con el diagrama de flujo.
v. Con la informacin recolectada durante la visita de campo, deben asignarse los valores
conocidos de los flujos y composiciones a las corrientes de la lista elaborada en el paso
cuatro.
vi. Estimar los flujos y composiciones de las corrientes que sean desconocidas empleando las
ecuaciones de balance. En caso de mediar una reaccin qumica, el balance estar
restringido por su estequeometra.
vii. Identificar las corrientes residuales y estimar las prdidas del proceso para determinar luego
los puntos crticos del mismo.
c. Algunas materias primas son absorbidas por las superficies de la unidad del proceso
causando acumulacin
d. Las mediciones son incorrectas debido a factores humanos o errores en los equipos
Los balances de materia y energa, deben verificarse peridicamente y como mnimo una vez por
ao.
Este paso permite analizar la ubicacin de los equipos en el rea fsica de la planta de proceso. Es
til contar con un plano fsico de la empresa que muestre con coordenadas geogrficas e indique los
puntos de descarga de efluentes de la empresa auditada. Si no se tiene un plano, se puede levantar
un croquis que ilustre este aspecto.
As mismo, el plano o el croquis permiten evaluar la disponibilidad de espacio para realizar las
labores y las condiciones de trabajo de los empleados de la empresa y riesgos ocupacionales.
F Los diferentes procesos productivos y los riesgos ocupacionales que se producen como
consecuencia de los mismos.
De igual forma, verificar el uso de seales informativas, de prevencin o de prohibicin, en los sitios
que deban estar ubicadas.
La energa es uno de los aspectos que influye ms en los costos de produccin de las empresas y
su generacin consume importantes recursos naturales, por esta razn es importante que se
conozca cmo se consume. En este punto se pretende que mediante la Auditora Ambiental de los
requisitos energticos de la empresa, se pueda evaluar su eficiencia y formular medidas de gestin
en el Plan de Produccin ms Limpia que se proponga en el Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA.
El propsito de esta etapa es inspeccionar la gestin energtica que hace la empresa. As entonces,
el conocimiento detallado de las respectivas cifras de consumo de energa actual, es la base para la
evaluacin de la situacin energtica de la empresa y el desarrollo de medidas dirigidas a la
reduccin del consumo de energa.
Ahora bien, al margen de la importancia ambiental del uso de la energa en las organizaciones,
tambin tiene connotaciones econmicas, por cuanto una pobre gestin de energa repercute en la
competitividad de las empresas toda vez que los altos gastos ocasionados se traducen en mayores
precios de los productos y prestaciones de servicios. Por lo tanto, un uso moderado y eficiente de la
energa redundar, no solo en beneficio del medio ambiente sino tambin en la rentabilidad del
negocio.
Consumo mensual (kWh/mes) = Potencia del equipo (HP) * 0.746 * horas o perodo de
trabajo de la mquina en el mes.
El objetivo de esta etapa del trabajo consiste en determinar la cantidad de entradas de agua a la
empresa, distinguiendo entre las diferentes fuentes de suministro, los mayores consumidores (si es
posible) y sus costos durante un perodo especificado.
Se registra lo siguiente:
F Etapa del proceso o actividad: en este punto se anota para que se utiliza el agua consumida,
por ejemplo: lavado de equipos, lavado de instalaciones, enfriamiento, condensacin,
disoluciones, generacin de vapor, proceso (reac cin), mezcla, lavado de autos, uso
sanitario, lavado de productos, lavado de materias primas, entre otros.
F Consumo por unidad de tiempo: si se tiene el dato se verifica antes de consignar, pero en
muchos casos es difcil entonces toca recurrir a balances, consumos aproximados, formulas,
incluso medir caudal con balde y cronmetro, todo apoyado con el recibo de consumo del
acueducto.
F Consumo por unidad de producto: en algunas empresas se tiene contadores para cada
proceso, en caso contrario se debe realizar balances rpidos para obtener el dato. Esto
genera otro indicador importante.
F Costo unitario: se apoya con el recibo del acueducto, factura de carrotanque (cuando s e
compra a terceros).
Conocer las materias primas que utiliza la empresa permite identificar materiales peligrosos y
verificar si se estn observando las condiciones de seguridad en el manejo y en el almacenamiento.
Tambin permite evaluar riesgos ambientales. Para la formulacin del Programa de Adecuacin y
Manejo Ambiental - PAMA permite:
F Prevencin de la contaminacin
F Minimizacin de la contaminacin
Se debe registrar
F Consumo por mes: teniendo en cuenta la unidad se escribe su consumo por mes, para
generar indicadores de consumo de materia prima por unidad de producto.
F Costo unitario
F Proveedor.
F Origen: etapa o actividad donde se genera el residuo. Por ejemplo: limpieza de equipos,
mantenimiento, combustin (caldera), etc.
F Disposicin final: rellenos sanitarios, botadero, campo abierto, reciclaje interno, reciclaje
externo, venta a terceros, reuso, etc.
F Cantidad: se escribe el caudal en litros por segundo o metros cbicos por hora. En caso de
no tener un valor real, se trabaja aproximado ( de acuerdo al consumo)
Donde,
C: Concentracin (mg/L)
Q: Caudal (m3 /s)
F Tratamiento: se consigna si el agua residual tiene algn tipo de tratamiento antes de ser
vertido: Pretratamiento, tratamiento prima rio, secundario y sus operaciones especficas.
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a sus
emisiones atmosfricas, fuentes de emisin, caractersticas y sistemas de control si existen.
F De igual forma, anotar si se tiene un tipo de tratamiento al final del tubo (filtros de manga,
ciclones, cmaras de sedimentacin, etc).
Otro tipo de emisin es el ruido, que puede ser de tipo ocupacional (al interior de la planta,
afectacin a los trabajadores) o ambiental (afectacin a la comunidad). Para estas emisiones se
debe registrar las mediciones, los equipos u operaciones que lo generan y ubicar los puntos de
medicin.
Los cuatros factores que generalmente componen un proceso de produccin son materiales,
mquinas, mano de obra y mtodos de trabajo. El control de la produccin consiste en llevar a cabo
una adecuada gestin de estos cuatro elementos, en el sentido de utilizarlos eficiente y eficazmente
Este paso del diagnstico permitir tener una visin general sobre cada una de las siguientes reas:
F Control de calidad
Para esto se debern considerar las normas vigentes en la Repblica de Panam y las normas
internacionales o lineamientos tomados como criterios de Auditora Ambiental, teniendo en cuenta
sus requerimientos, prohibiciones, exclusiones, mtodos de muestreos y anlisis, entre otros. En el
anexo 2 se presenta un amplio compendio de la legislacin panamea. La idea es, con base en este
listado y en los aspectos e impactos ambientales identificados para el sector, establecer el
cumplimiento de la empresa.
Este paso recoge informacin para valorar posteriormente la intensidad y calidad del rea de salud
y seguridad industrial de la empresa. Con el fin de predeterminar los posibles sitios de ocurrencia de
siniestros y establecer las posibles medidas a implementar, se debe adelantar una identificacin
preliminar de los diferentes factores de riesgo que pueden generar emergencias en la empresa.
Se pueden utilizar metodologas reconocidas tanto para anlisis de riesgos a la salud y al ambiente;
sin embargo en Panam La Caja de Seguro Social, es la institucin competente en materia de
Higiene y Seguridad Laboral en materia de Prevencin de Riesgos y basa su metodologa en la del
Instituto Nacional de Seguridad e Higiene del Trabajo de Espaa (INSHT), y en el Manual de
F Evaluacin de riesgos para los que no existe legislacin especfica pero estn establecidas
en normas internacionales, europeas, nacionales o en guas de Organismos Oficiales u otras
entidades de reconocido prestigio (por ejemplo: Exposicin a campos electromagnticos. La
Norma ENV 50166 trata de la exposicin a campos electromagnticos de frecuencias
comprendidas entre 0 y 10 kHz (Parte 1) y entre 10 kHz y 300 GHz (Parte 2)).
Cualquier riesgo que no se encuentre contemplado en los primeros tres tipos de evaluaciones
anteriores, se puede evaluar mediante un mtodo general de evaluacin como el que se expone a
continuacin:
a. Identificacin de peligros
Para llevar a cabo la identificacin de peligros hay que preguntarse tres cosas:
F golpes y cortes.
F cadas al mismo nivel.
F cadas de personas a distinto nivel.
F cadas de herramientas, materiales, etc., desde altura.
F espacio inadecuado.
F peligros asociados con manejo manual de cargas.
F peligros en las instalaciones y en las mquinas asociados con el montaje, la consignacin, la
operacin, el mantenimiento, la modificacin, la reparacin y el desmontaje.
F peligros de los vehculos, tanto en el transporte interno como el trans porte por carretera.
F incendios y explosiones.
F sustancias que pueden inhalarse.
F sustancias o agentes que pueden daar los ojos.
F sustancias que pueden causar dao por el contacto o la absorcin por la piel.
F sustancias que pueden causar daos al ser ingeridas .
F energas peligrosas (por ejemplo: electricidad, radiaciones, ruido y vibraciones).
F trastornos msculo-esquelticos derivados de movimientos repetitivos.
F ambiente trmico inadecuado.
F condiciones de iluminacin inadecuadas.
F barandillas inadecuadas en escaleras.
La lista anterior no es exhaustiva. En cada caso habr que desarrollar una lista propia, teniendo
en cuenta el carcter de sus actividades de trabajo y los lugares en los que se desarrollan.
Para cada peligro detectado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad del
dao (consecuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho.
F Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los ojos por polvo.
F Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, disconfort.
La probabilidad de que ocurra el dao se puede graduar, desde baja hasta alta, con el siguiente
criterio:
El cuadro siguiente da un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo de acuerdo a su
probabilidad estimada y a sus consecuencias esperadas.
Los niveles de riesgos indicados en el cuadro anterior, forman la base para decidir si se requiere
mejorar los controles existentes o implantar unos nuevos, as como la temporizacin de las acciones.
En la siguiente tabla se muestra un criterio sugerido como punto de partida para la toma de decisin.
La tabla tambin indica que los esfuerzos precisos para el control de los riesgos y la urgencia con la
que deben adoptarse las medidas de control, deben ser proporcionales al riesgo.
i. Armar el equipo de anlisis: el mismos debe estar conformado por personal que conoce la
instalacin, los procesos y objetivos. Los mismos deben representar todos los estamentos de la
empresa (operaciones, mantenimiento, administracin)
f. Probabilidad de ocurrencia
F Evaluar el dao que pueda causar a los seres humanos en trminos de heridas, heridas
graves, muertes, a uno o varios, dentro y fuera de la instalacin
F 1 el impacto es menor
F 5 el impacto es mayor
5 1 5 1 5 1 5 1 5 1 5 1 5 1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Los siguientes aspectos se deben revisar para dar cumplimiento a este paso:
F Condiciones de trabajo. Las condiciones del sitio de trabajo son muy importantes para
asegurar que los trabajadores sean protegidos adecuadamente; las condiciones del sitio de
trabajo se enmarcan tpicamente en las buenas prcticas administrativas. Condiciones
como iluminacin, ruido, vibraciones, temperatura, entre otras, que pueden ser medidas
deben tener en cuenta los resultados de tales mediciones para su evaluacin; sin embargo,
otras condiciones de trabajo como estad0 de pisos, paredes, maquinaria, etc. Pueden
evaluarse cualitativamente utilizando una tabla de calificacin.
Para el conocimiento del rea de estudio, se debern considerar los siguientes aspectos bsicos
haciendo una descripcin de los recursos naturales utilizados:
F Cobertura vegetal. Identificacin de especies vegetales localizadas dentro del rea, con
nfasis en especies nativas que puedan ser utilizadas en labores de revegetalizacin; zonas
de reserva forestal
o Zona residencial
o Zona industrial
o Zona semi -industrial
o Parque industrial
o Zona franca
o Zona comercial
o Zona suburbana
Ante la necesidad de establecer, identificar y evaluar como afectan las actividades y los impactos
ambientales en las reas de operacin de la empresa; as como, recoger las inquietudes tenga la
comunidad cercana, se debe sondear su percepcin. Para el efecto, se debe elaborar una
herramienta que recopile la opinin de la comunidad vecina de la empresa.
Esta herramienta puede ser una encuesta, para la cual se selecciona una muestra representativa de
la comunidad que potencialmente se pueda ver directamente afectada por la actividad de la
empresa. Se debe indagar las de caractersticas demogrficas tales como sexo, edad, actividad
econmica y condicin de las personas encuestadas, en cuanto a si reside o trabaja en el rea,
tiempo de vivir o trabajar en el lugar. Con relacin al diseo, debe estar dirigido a establecer si el
entrevistado ha observado algn cambio en el ambiente y dicho cambio lo relaciona con la empresa
auditada. En consecuencia, las preguntas pueden hacer referencia directamente a la empresa, lo
que en algunos casos le resta objetividad a la respuesta; o, pueden estar referidas a los posibles
impactos e indagar con que actividad de la zona lo relacionan los entrevistados. Adems, pueden
realizarse entrevistas con las entidades competentes para recibir quejas de la comunidad, tales
como las corregidurias.
Establecer de acuerdo al proceso industrial las fuentes generadoras de residuos slidos, lquidos y
emisiones atmosfricas (hornos, pilas de mineral, almacenamiento, manipulacin, cargue,
descargue, vas, transporte, etc).
o Erosin
o Contaminacin de suelos
o Contaminacin de aguas subterrneas
o Efecto invernadero
o Lluvia cida
o Contaminacin atmosfrica por partculas
o Deterioro de la capa de ozono
o Contaminacin de aguas.
o Deforestacin
Para valorar la significacin de los aspectos e impactos ambientales, se puede utilizar la siguiente metodologa:
PPAARRM
MEETTRROO RRAANNGGOO CCRRIITTEERRIIOOSS OOCCAARRAACCTTEERRIISSTTIICCA
W Agua
A Aire
Medio Afectado S Suelo
T Trabajadores
I Instalaciones, Otros
Una operacin normal se define como las actividades planificadas, ejecutadas en forma y frecuencia
N
previstas y rutinarias.
La operacin anormal son aquellas actividades planificadas, en condiciones no rutinarias:
A
arranques, paradas, mantenimiento, etc.
Situacin Incidente es toda accin no planificada, cuyos efectos no comprometen seriamente la integridad
I
fsica de las personas o instalaciones.
Emergencia / accidente son las acciones no planificadas, cuyas consecuencias pueden ocasionar
E graves daos a personas o instalaciones y que requieren de una accin mitigadora ejecutada en
forma rpida y preestablecida.
Directa: relacionada con aquellos aspectos sobre los cuales la organizacin puede ejercer un control
D directo.
Accin
Indirecta: Se relaciona con los aspectos sobre los cuales la organizacin slo puede ejercer alguna
I
influencia.
PPAARRM
MEETTRROO RRAANNGGOO CCRRIITTEERRIIOOSS OOCCAARRAACCTTEERRIISSTTIICCA
Positivo Beneficioso
Impacto
Negativo Adverso
A: una vez al ao (o perodo de tiempo mayor) para situaciones de incidente o emergencia, al menos
1
que se disponga de datos estadsticos.
Frecuencia 2 M: ocurre una vez al mes
3 S: ocurre una vez a la semana
4 D: ocurre una vez al da
5 C: continuo
SE: cuando dadas las caractersticas del proceso, el impacto ocurre con toda seguridad, a menos
4 que cambie alguna de las condiciones habituales de operacin (solamente aplicable en situacin
normal).
BP: cuando la probabilidad de que el impacto ocurra se incrementa debido a que:
No existe contencin adecuada en caso de derrames; los contenedores estn en mal estado.
3 Falta capacitacin, entrenamiento, experiencia o procedimientos escritos.
Probabilidad No hay monitoreo o aviso de alarma temprana.
Existen antecedentes de que el impacto ha ocurrido con anterioridad.
PP: cuando estn previstas condiciones de operacin ms seguras que las enunciadas en el punto
2
anterior, pero an as es factible la ocurrencia del impacto.
PI: cuando las condiciones de operacin son intrnsecamente seguras, y slo una accin muy inusual
1
podra provocar el impacto.
1 Despreciable
Cantidad 2 Se puede controlar, recoger o diluir.
3 Incontrolable.
1 Casi inocuo
2 Medianamente agresivo
Peligrosidad Altamente txico, radiactivo, in flamable, explosivo, PCB (Bifenilos Poli-Clorados: Askarel), sustancias
3 perjudiciales para la atmsfera (efecto invernadero, capa de ozono, lluvia cida, etc.: freones, CO2,
CO, NOX, SOX, etc.).
PPeelliiggroossiiddadd
11 22 33
CCaannttiiddaadd
1 BA MO ME
2 MO AL MA
3 ME MA MA
Para determinar los aspectos ambientales significativos, se clasifican todos los impactos
ambientales de acuerdo a su prioridad, en tres rangos: alto, medio o bajo. Los impactos ambientales
significativos sern aquellos cuya valoracin en la matriz corresponda a prioridad alta.
ii. El valor obtenido ser el lmite mximo del rango catalogado como significativo, a su vez dicho
valor ser el lmite inferior del rango catalogado como no significativo.
Se debe confrontar toda su evidencia de Auditora Ambiental acopiada por el equipo auditor con
cada uno de los criterios de Auditora Ambiental para verificar que aspectos no se ajustan. En estos
casos, el equipo auditor debe documentar los hallazgos de no conformidad de la Auditora Ambiental
en forma clara, concisa y respaldada por la evidencia de Auditora Ambiental.
La evidencia de Auditora Ambiental est compuesta de lo reunido por medio de entrevistas, examen
de documentos y observacin de actividades y condiciones. En lo posible se debe verificar la
informacin reunida durante las entrevistas obteniendo informacin de apoyo en fuentes
independientes tales como observaciones, registros y resultados de las mediciones existentes. Las
declaraciones que no puedan verificarse se deberan identificar como tales.
El lenguaje y las formas de presentacin de los hallazgos deben ser sencillos y fciles de
comprender para el empresario y los funcionarios que evalen el documento. Las tablas, grficas,
diagramas de flujo y los textos expresados en forma de frases cortas y sencillas, utilizando un
lenguaje comn y trminos familiares, sin sacrificar el rigor tcnico, son herramientas que facilitan la
comprensin de un informe. Debe evitarse el uso de adjetivos indefinidos como mucho, algo,
pequeo, gran.
El principal propsito del informe es describir los hallazgos del equipo de Auditora Ambiental y,
proveer las bases que permitan definir las acciones necesarias para corregir las desviaciones
encontradas cuando se formule el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. El informe
adems debe presentar todos los antecedentes sobre cmo, cundo y quin realiz la Auditora
Ambiental, de forma tal de entender los elementos que permitieron llegar a las conclusiones que se
indican, el grado de certeza que ellos tienen y permitir verificar los resultados si los funcionarios de
ANAM repitiesen el mismo proceso en las mismas circunstancias.
Nada debe ser dejado a la interpretacin subjetiva del lector. Las abreviaturas o acrnimos usados
en el informe deben ser presentados la primera vez que se usen en un documento y/o en una lista
de abreviaturas utilizadas.
El informe de Auditora Ambiental se prepara bajo la direccin del auditor lder quien es responsable
de que sea exacto y completo. En lo posible, concreto y con la extensin suficiente para presentar la
Auditora Ambiental,
El contenido mnimo del Informe de Auditora Ambiental obligatoria segn el Decreto Ejecutivo No.
57, del 10 de agosto de 2004, artculo 25, es el siguiente:
ii. Generalidades
iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia.
x. Anexos
Para el caso del Informe de Auditora Ambiental Voluntaria el contenido mnimo segn el Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 57, es el siguiente:
ii. Generalidades
iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia.
x. Anexos
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede verse tambin como una
oportunidad para :
Entonces para formular un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que promueva el
concepto de gestin ambiental preventiva involucrando la productividad, es necesario integrar la
variable ambiental en el desarrollo de las empresas y de esta forma se obtendr como resultado el
fortalecimiento del aparato productivo y el aumento en competitividad para fortalecimiento en los
mercados nacionales y extranjeros.
F Qu?
F Quin?
F Cuando?
F Cmo?
F Qu sigue?
Las definiciones que se presentan en este manual corresponden a las que se especifican en el
Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
Acciones correctivas : Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas,
procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la
instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de controlar y minimizar la
contaminacin ambiental o de restaurar, recuperar, compensar, y minimizar los daos causados a
los recursos naturales y al ambiente.
Acciones preventivas: Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas,
procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la
instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de prevenir la contaminacin y
minimizar los riesgos ambientales.
Caso fortuito: Suceso que proviene de acontecimientos de la naturaleza que no hayan podido ser
previstos.
Fuerza mayor: Situacin producida por hechos del hombre, ajeno a la voluntad del obligado, que se
deriva de la voluntad de un tercero.
Incidente: Evento que se produce en una empresa que indica que un accidente pudo producirse y
que, con circunstancias ligeramente diferentes, hubiera podido generar graves consecuencias para
el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el ambiente.
Prevencin: Conjunto de obras o actividades encaminadas a prevenir, controlar y evitar los posibles
impactos y efectos negativos que un proyecto, obra o actividad pueda generar sobre el entorno
humano y natural.
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA es un documento, que una vez aprobado,
es vinculante que formaliza un compromiso legal con la autoridad ambiental para implementar las
acciones y medidas all expuestas, en los plazos establecidos en el cronograma, as como con las
actividades propuestas para el seguimiento.
Objetivos: Son los fines ambientales globales que la empresa se propone alcanzar.
Metas: Son requisitos detallados de desempeo, cuantificados siempre que sea posible, aplicables a
la empresa o a parte de sta, que surgen de los objetivos ambientales y que es necesario establecer
y cumplir para lograr esos objetivos.
Plan de Gestin racional de los recursos naturales: Conjunto de medidas adoptadas para la
organizacin y ejecucin de actividades que conduzcan a una buena gestin de los recursos
naturales.
3.1.2. 1 Indicadores
Indicador: Es una expresin cuantitativa del comportamiento de las variables o de los atributos de
un producto, proceso o servicio de una organizacin; los indicadores pueden ser:
Absolutos y relativos. Los indicadores absolutos representan el consumo de recursos por parte
de la empresa y su emisin de contaminantes. Son ejemplos el consumo de energa en KW-h, el
consumo de agua en m3. Estos indicadores se pueden referir a un perodo de tiempo de meses
o aos. Sin embargo, no permiten hacer con facilidad un seguimiento a los puntos donde se
presentan consumos o donde se puedan hacer ahorros. Para poder establecer esta situacin es
ms conveniente relacionarlos con la produccin o con los elementos que puedan orientar donde
est el consumo; por ejemplo consumo de energa por unidad de producto.
Indicadores de empresa. Los indicadores de instalaciones y de empresa, por otra parte, sirven
como una herramienta de informacin de comportamiento general para la gestin ambiental
durante un perodo de tiempo ms largo.
Indicadores de centro de trabajo. Los indicadores de centros de trabajo pueden usarse para
tener informacin por departamentos o reas de la empresa y poder establecer metas concretas
a cada uno de ellos.
En resumen los indicadores gerenciales y ambientales estn dentro del contexto de la planificacin,
control y supervisin de una empresa teniendo en cuenta factores tales como: los ambientales,
incremento en las utilidades del negocio, financieros, talento humano, calidad, seguridad industrial y
salud ocupacional, produccin, mercadeo, mantenimiento, entre otros. No slo se determina los
potenciales de ahorro sino tambin las oportunidades y perspectivas econmicas. La herramienta de
gestin ms importante de control son los indicadores, empleados como un medio de control por
parte de la direccin.
Comparabilidad: Los indicadores deben permitir que se hagan comparaciones y deben reflejar
cambios de los impactos medioambientales.
Equilibrio: Los indicadores deben representar el comportamiento ambiental con tanta precisin
como sea posible y proporcionar una visin equilibrada de las reas medioambientalmente
problemticas, as como de los potenciales de mejora.
Continuidad: Para comparar indicadores es esencial que estn establecidos con los mismos
criterios de recopilacin de datos en cada perodo, que se refieran a intervalos comparables, y
que se midan en unidades comparables.
Periodicidad: Los indicadores se deben determinar a intervalos suficientemente cortos (p. ej.,
mensualmente, trimestralmente, anualmente) a fin de tener la oportunidad de perseguir e influir
activamente en la consecucin de los valores est ablecidos como meta, y evitar el empleo de
informacin obsoleta.
La medicin regular de las variables de proceso es muy importante como base para encontrar
eficiencias y puntos de trabajo comparativos. Permite contar con elementos racionales y tcnicos
para:
Produccin ms limpia PmL, se define como la aplicacin continua de una estrategia ambiental
preventiva e integrada, en los procesos productivos, los productos y los servicios para reducir los
riesgos relevante s a los humanos y el medio ambiente (El Programa de las Naciones Unidas para el
Medio Ambiente (PNUMA)).
Es a la luz de lo anterior cmo debe entenderse la PML, no como un simple sistema de gestin
ambiental, sino como una estrategia integral, econmica y ambiental, que busca elevar la
competitividad y el desempeo econmico de un proceso a travs del mejoramiento ambiental, se
debe entender como un elemento armonizador de la relacin existente entre el sector productivo y el
medio ambiente.
El concepto implica acciones de mejoramiento continuo del desempeo ambiental de una empresa,
centrado en un enfoque preventivo orientado hacia el control de la emisin de contaminantes en la
fuente, evitando al mximo su produccin, y por lo tanto, su descarga al medio ambiente.
F A los productos se les puede hacer un anlisis de ciclo de vida, orientado hacia la reduccin
de los impactos negativos sobre el medio ambiente, desde la extraccin de las materias
primas hasta la eliminacin final de los productos, una vez concluida su vida til.
Los contaminantes o impactos ambientales son controlados con equipo y mtodos para el
tratamiento de los mismos. En general son soluciones para problemas individuales que se aplican
solo una vez, con la finalidad de recuperar los niveles sealados en las normas primarias y/o
secundarias de calidad ambiental de una zona. Involucran costos de inversin, operacin y
mantenimiento, sin retorno.
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA deber ser realizado por auditores
ambientales registrados o consultores ambientales registrados y habilitados, de acuerdo a los
requisitos establecidos por la ANAM para tal fin. Estos auditores ambientales o consultores
ambientales podrn ser asistidos por expertos de la empresa. Los auditores ambientales o
consultores ambientales debern seguir la metodologa detallada en el manual de procedimientos
para la elaboracin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Cabe aclarar, que
la empresa puede contar con un auditor para la realizacin de la Auditora Ambiental y con otro
auditor o consultor para la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
El siguiente diagrama6 ilustra los pasos y la relacin entre la Auditora Ambiental y el Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Para hacerlo se deben plantear una serie de medidas de tipo correctivo y preventivo que permitan
lograr cada uno de los objetivos propuestos. Estas medidas estn sujetas a un anlisis de tipo
econmico para establecer su relacin costo/beneficio y de esta manera hacer una seleccin y
priorizacin de las medidas a implementar y que sern parte del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA de la empresa.
Adicionalmente, como parte de las medidas preventivas, se debe incluir un Plan de Prevencin de
Accidentes, un plan de contingencia y un plan de monitoreo ambiental. Los dos primeros se basan
en el anlisis de riesgos a la salud y el ambiente realizado durante la Auditora Ambiental; mientras
que el plan de monitoreo ambiental toma como base el cumplimiento de requisitos legales y el
seguimiento a todas las acciones propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA. Las medidas que hacen operativos estos Planes tambin deben ser incluidas en el
cronograma del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
As mismo, se deben disear indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y eficacia de las
medidas propuestas y que permitan hacer su seguimiento.
Se deben establecer objetivos para llevar acabo el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA, stos se pueden establecer teniendo en cuenta:
Las metas se establecen para lograr los objetivos planteados en un tiempo especfico.
Los indicadores se disean para medir el impacto de una medida en la disminucin de consumos,
costos, nivel de contaminacin, entre otros. Los indicadores son especficos para cada empresa y
para monitorear las medidas propuestas mediante la comparacin de los datos histricos de su
evolucin; por tal razn en cada caso debe utilizarse un grupo especfico de indicadores. Ejemplos
de los indicadores a utilizar para hacer seguimiento son:
El objeto del Plan de Adecuacin ambiental es conciliar las actividades de la empresa con lo exigido
por la legislacin. En este punto, deben revisarse cules de los requerimientos legales presentaron
no conformidad en la Auditora Ambiental y establecer las medidas o acciones que permitirn su
cumplimiento. Estas medidas pueden ser preventivas o de control o una combinacin de las dos. Lo
importante es que permitan el cumplimiento de la ley de una manera eficaz y eficiente.
F Tratamientos biolgicos. Este tratamiento biolgico puede ser del tipo aerbico o
anaerbico. La degradacin de materia orgnica depende de la biodegradabilidad del
efluente, que est indicada por la demanda biolgica de oxgeno.
Con relacin a las emisiones atmosfricas, los contaminantes emitidos y las fuentes de emisin,
puntuales, fugitivas y mviles existentes en la empresa deben presentar alternativas de manejo,
cambio de tecnologas y control de emisiones.
Las reas de almacenamiento para material prima y producto terminado deben estar diseadas para
evitar emisiones fugitivas.
En el caso de residuos, para efectos del tratamiento debe tenerse en cuenta si se trata de residuos
txicos y no txicos. Algunos criterios que se deben considerar son los siguientes:
F Posibilidades d e reutilizacin
En este programa, la empresa debe implementar medidas procedimentales que le permiten prevenir
o minimizar la contaminacin y hacer seguimiento para controlar la gestin ambiental. A continuacin
se listan algunas buenas prcticas que tienen que ver con el control de operacin, almacenamiento,
etiquetado y manejo de materias primas relacionados con la actividad de la empresa:
a. Control de Operacin
c. Control de Calidad
o Documentar el tipo, cantidad, calidad y costo de las materias primas que todos los
meses son utilizados en la prestacin del servicio.
o Rotular los recipientes con sustancias peligrosas (por ejemplo, con smbolos para
indicar que son sustancias inflamables o venenosas)./
o Comprobar las fechas de vencimiento de todas las materias primas para evitar la
utilizacin de sustancias vencidas.
o Tomar las precauciones necesarias para evitar que los recipientes con sustancias
peligrosas puedan caerse.
El programa de manejo de agua busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante
buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin:
Se recomienda llevar a cabo los siguientes pasos para la limpieza de los pisos:
El programa de ahorro de energa busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante
buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin:
F Limpiar peridicamente las lmparas, bombillos, vidrios, domos, difusores, etc. para una
mejor iluminacin y aprovechamiento de la luz natural.
F Haga mantenimiento preventivo de equipos y redes elctricas
F Concientizar al personal de la importancia de apagar luces yequipos elctricos cuando no
se estn utilizando otras actividades para modificacin de hbitos
F Registrar los tiempos de utilizacin de equipos para determinar consumos elctricos.
F Bsqueda de consumos innecesarios
F Correccin de excesos (refrigeracin-ventilacin-iluminacin)
F Bsqueda de duplicidades
F Estado de los equipos principales
F Estado de los equipos de control y medida
F Bsqueda de prdidas (fugas, puntos calientes, etc)
F Medicin y tarifas
F Compensacin de reactivos
F Optimizacin de la operacin de motores
F Reprogramacin de la carga
F Balance de la carga
F Optimizacin del sistema de aire comprimido
F Autogeneracin
F Calidad de la energa
F Minimizacin del efecto Joule
F Cambios en la tecnologa de iluminacin
F Revisin de la topologa de los circuitos
F Mejora de la combustin
F Recuperacin de calor
F Disminucin de prdidas
F Autogeneracin
F Cogeneracin
F Cambio de combustible
Con este programa se espera que la empresa realice una mejor gestin de sus residuos, para ello se
hacen las siguientes recomendaciones:
Se debe recordar que el empleo de materias primas con impacto ambiental reducido minimiza el
impacto ambiental global de la actividad de la empresa.
Cuando sea posible la sustitucin de las materias primas por otras con menor impacto
medioambiental, se deber contemplar cmo van a ser utilizadas las nuevas materias y qu
consecuencias tendr su utilizacin.
Se preferirn las materias primas que den lugar a pocos residuos, residuos aprovechables por la
propia empresa y si no son aprovechables que su eliminacin resulte sencilla tanto por no ser
peligrosos para el medio ambiente como por la existencia de gestores autorizados de ese tipo de
residuos.
Tambin se preferirn aquellas materias primas que se puedan emplear en mtodos de produccin
ms respetuosos con el medio ambiente.
En ltimo lugar, la utilizacin de materias primas que provienen del reciclado de residuos de otras
industrias no supone una reduccin del impacto medioambiental global de la empresa (lo reciclado
con anterioridad se podr reciclar menos despus), pero resulta un comportamiento muy
recomendable porque se ayuda a reducir los efectos que la actividad industrial humana, en general,
tiene sobre el medio ambiente.
Las opciones de modificacin tecnolgica, exigen un amplio conocimiento del sector al que
pertenece la empresa y de las mejores tecnologas disponibles en el mercado para los procesos que
se realicen.
Los beneficios de implantar un plan de gestin racional de los recursos naturales son:
La gestin racional de los recursos naturales deber incluir la nocin de PML, por ello durante la
elaboracin de un plan de GRRN, se debe desarrollar las actividades descritas en el Paso 5, que
son las mismas, que se siguen para la elaboracin de un plan de PML.
Durante el anlisis de la situacin actual, en el diagrama de flujo para cada etapa, se debe de
identificar las entradas: Agua, materias primas, materias auxiliares, energa (recursos naturales), y
hacer un registro del consumo de las mismas, al igual que de las cantidades salientes, con miras a
un balance de materiales y energa.
La descripcin del entorno requiere una caracterizacin cuantitativa y cualitativa, de los recursos
naturales: flora, vegetacin, suelo, fauna, aire, paisaje, otros
A continuacin se proponen las diferentes acciones tcnicas de manejo del terreno, encaminadas a
lograr la gestin sostenible y el uso rac ional de los recursos naturales del rea 7.
F Proteger con cobertura vegetal viva o muerta las reas de drenaje de las aguas pluviales, a
fin de evitar la erosin.
F Establecer o mantener vegetacin en el terreno, para evitar problemas erosivos.
F Mantener la cobertura boscosa en las zonas circundantes a los ros, quebradas y lagos
F Reforestar las reas desprovistas de vegetacin o se permitir la regeneracin natural en las
mismas.
En las reas de produccin agrcola, se pueden aplicar las siguientes tcnicas de conservacin
de suelos:
F Sembrar los cultivos agrcolas mediante una rotacin o sucesin alterna en el mismo terreno
con el objeto de controlar la erosin y mantener la fertilidad y productividad de los suelos.
F Sembrar leguminosas para luego incorporarlas al suelo, con el objetivo de aumentar y
mejorar las condiciones fsicas del suelo.
F Sembrar plantas perennes en las reas con pendiente, con la finalidad de reducir la
velocidad del agua y retener el suelo.
F Para aumentar la resistencia del suelo contra deslizamientos y erosin en ros y Quebradas,
plantar rboles y arbustos que efecten un control mecnico y obstruyan el proceso de
arrastre del suelo.
F Para proteger los terrenos expuestos a inundaciones por desbordamientos, asegurar que las
corrientes fluviales se orienten a un cauce permanente y evitar la erosin en la seccin del
cauce, sembrar arbustos y especies forestales en los mrgenes de quebradas y ros.
7 Extractado del Plan de uso y manejo del terreno a titular. Departamento Forestal. ANAM
El anlisis econmico permite evaluar la efectividad de las inversiones que se realicen para el
mejoramiento del desempeo ambiental de la Empresa. Dado el carcter econmico de la
Produccin mas Limpia - PML, las medidas de mejoramiento a implementar en la Empresa deben
ser viables desde el punto de vista econmico; en otras palabras, el anlisis econmico es uno de
Cuando se elabora el anlisis econmico se hace una comparacin entre los costos que representa
cada medida que se adopte y los beneficios que de ella se deriven. Los costos se pueden clasificar
como inversiones y costos de operacin.
Los criterios de inversin estn basados en tres parmetros: tiempo, dinero y tasa de inters, a parti r
de los cuales se han establecido las metodologas de tiempo de retorno, valor presente neto (VPN) y
tasa interna de retorno (TIR), respectivamente. Para cada uno de los criterios establecidos se deben
considerar dos tcnicas de evaluacin: incluyendo o excluyendo la tasa de retorno.
Las tcnicas de evaluacin simples o que excluyen la tasa de inters no tienen en cuenta el valor del
dinero en el tiempo y son tiles en la evaluacin de proyectos de baja inversin o a corto plazo. Las
tcnicas que incluyen la tasa de inters son empleadas en la evaluacin de proyectos grandes, a
mediano y/o largo plazo.
F Criterio de Tiempo : El trmino usado para este criterio es tiempo de retorno simple, RS, o
retorno simple; que se define como Tiempo requerido, despus de entrar en operacin el
proyecto, para recuperar el valor de la inversin.
Inversin
RS =
beneficios _ mensuales
TAD =
Flujos _ positivos
Flujos _ negativos
Los proyectos con TAD mayores que la unidad son potencialmente viables, mientras que
para proyectos con valores de TAD menores que la unidad deben ser descartados.
Los proyectos que tengan una TRS superior al costo de oportunidad del mercado (tasa de
inters), sern atractivos para invertir.
La principal diferencia entre los mtodos que tienen en cuenta la tasa de inters y los mtodos
simples, es que en los primeros todos los flujos anuales de dineros se convierten a valores de dinero
en el tiempo de inicio del proyecto.
F Criterio de Dinero: El valor presente neto (VPN) del proyecto se define como el dinero
acumulado al final del proyecto convertido a valor presente.
Para efectos de comparar proyectos se prefiere el uso de la tasa de valor presente, TVP:
Una TVP igual a uno representa una situacin de indiferencia. Valores mayores a la unidad
para TVP indica que el proyecto es viable; una TVP menor de uno indica que el proyecto
debe ser descartado o mejorado.
F Criterio de Tasa de Inters: la tasa interna de retorno (TIR) se define como la tasa de
inters a la cual todos los flujos de dinero deben ser convertidos para igualar a cero el valor
presente neto del proyecto.
F Otros interrogantes
Para el caso de accidentes ambientales, el plan deber contener todos los componentes necesarios
tales como:
F reas de Prioridad dentro de la zona de impacto del proyecto, como aquellas reas
especficas que se consideran sensibles o que podran ser el origen de un incidente
(basados en el anlisis de riesgo de la Auditora Ambiental).
F Deber incluir los cargos de los responsables de las pruebas e inspecciones rutinarias
ejemplo: alarmas de incendio, sistemas de supresin, techo, etc.).
Los accidentes de trabajo se atienden mediante un plan de prevencin que contenga aspectos de
salud ocupacional y seguridad industrial, que debe contar con la siguiente estructura:
Provee detalles sobre quien conducir inspecciones de seguridad (p. ej., gerente de
proyecto, profesional de seguridad, supervisores, empleados, etc.), cundo se conducirn
las inspecciones, cmo se registrarn las inspecciones, sistema que investiga deficiencia,
procedimientos de seguimiento, etc.;
a. Las metas del programa, por escrito, de la compaa, objetivos, y las metas de
experiencia de accidentes para este contrato deberan proveerse.
b. Las polticas y los procedimientos con respecto al incumplimiento con requerimientos de
seguridad (para incluir acciones disciplinarias para violaciones de los requerimientos de
seguridad) deberan identificarse.
Estas estructuras formadas para la atencin de emergencias debern por lo menos poseer dos
niveles, un equipo de respuesta y un equipo de operaciones, donde el equipo de respuesta este
compuesta por la Gerencia y el equipo de operaciones por las personas responsables asignadas
para implementar las medidas de mitigacin.
ii. OBJETIVOS
iii. ALCANCES
vi. ESTABLECIMIENTO DEL PLAN Y RELACIONES: Para Entidades, personal, otros planes y
proyectos
El Plan de Contingencia debe cubrir como mnimo las siguientes amenazas o riesgos:
Se deber presentar metodologa para suspender las operaciones del equipo afectado. Se deber
presentar los procedimientos para el control y contencin de derrames de hidrocarburos y otras
sustancias qumicas (gasolina, diesel, bunker, colorantes, lixiviados en tinas de oxidacin, etc.). Esto
incluye sustancias lquidas, slidas y en estado de gas o vapor. As mismo, las medidas necesarias
a ser implementadas para prevenir la contaminacin de suelos y cuerpos de aguas superficiales o
subterrneas.
Dentro del Plan de Contingencia se deber establecer los deberes de las personas que realizarn la
coordinacin de la respuesta a la emergencia, enlistando los mismos; igualmente se debe disponer
de un listado telefnico de las entidades a las que se deber acudir para declarar y solucionar la
contingencia.
La empresa, debe garantizar la asignacin de los recursos financieros necesarios para el desarrollo
anual del Plan de Emergencia, este presupuesto debe estar identificado dentro del Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y este debe incluir como mnimo:
F Brigadas de emergencia
F Coordinadores de evacuacin
F Charlas al personal
F Capacitacin en manejo de extintores
F Cursos de primeros auxilios al personal
F Cursos o seminarios especiales
F Extintores
F Botiquines
F Otros
d. Reposicin de Equipos
Una vez expuestas y formuladas las medidas de adecuacin y manejo ambiental para la empresa,
es necesario hacer el seguimiento y evaluacin de dichas medidas. El monitoreo ambiental consiste
en las evaluaciones que se efectan sobre determinadas variables del medio ambiente donde se
producen impactos especficos a travs de indicadores especficos, por medio de los cuales se
pueden identificar los cambios que est generando el Programa de Adecuacin y Manejo Ambient al
- PAMA. El monitoreo facilita datos que permiten conocer y controlar las posibles afectaciones que la
empresa pueda estar causando en el medio ambiente. De otra parte, la ANAM puede ejercer un
seguimiento sobre los ejecutores del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, para
verificar que las acciones programadas se realicen, que se invierta el presupuesto previsto y se
utilicen adecuadamente los recursos asignados.
Las especificaciones del plan de monitoreo ambiental se refieren esencialmente a la definicin de los
parmetros a medir, la frecuencia recomendada para efectuar las mediciones, los sitios o los
momentos en los cuales se deben realizar stas, los mtodos sugeridos para obtener los datos y la
informacin, as como la normatividad que puede emplearse para su evaluacin.
F Muestreos en chimenea
F Anlisis de combustin
F Mediciones de caudales de agua
F Medicin de parmetros en los vertimientos.
F Medicin de produccin de residuos
Se debe definir:
F Periodicidad
F Responsabilidad
F Metodologa
F Horarios.
F Costos
Una vez seleccionadas y evaluadas, y por consiguiente jerarquizadas las medidas de que se van a
presentar en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, se consignan en un
cronograma de cumplimiento, especificando claramente la fecha de inicio de la actividad y la de
finalizacin. El cronograma puede presentarse mensual, trimestral o semestralmente, pero de forma
tal que permita establecer los avances en las actividades u obras.
El cronograma debe incluir todas las actividades a ejecutar e identificar las diferentes actividades,
conforme a como se plantearon en los diferentes Planes del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA. Dentro del cronograma se deben incluir actividades de monitoreo, seguimiento,
capacitacin, las previstas en el plan de contingencia, las previstas en el plan de prevencin de
accidentes, etc.
Medio
impacto Soluciones a mediano plazo
Una vez aprobado el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa la empresa
es la responsable de su ejecucin y cumplimiento de acuerdo al cronograma presentado. En el caso
de que el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA contemple acciones correctivas o
preventivas, que de acuerdo a la legislacin vigente requieran de un Estudio de Impacto Ambiental,
stas debern someterse a dicho proceso de conformidad con la normativa vigente (artculo 44,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los
criterios de la Auditora Ambiental.
iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
viii. Anexos
i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los
criterios de la Auditora Ambiental, incluyendo la gestin racional de los recursos naturales.
iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del PAMA.
viii. Anexos
En caso de finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA el ltimo informe
de cumplimiento perodico incluir as mismo el informe consolidado final.
Este apartado del manual ha sido elaborado con el propsito de optimizar la gestin de la ANAM y
de las dems instituciones del SIA, buscando un mayor grado de efectividad, a travs de la
consecucin de eficiencia y eficacia en todos y cada unos de los procesos y procedimientos
desarrollados por la institucin en la evaluacin de Auditoras Ambientales, bien sean de carcter
obligatorio o voluntario, y de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, obteniendo de
esta manera mejores resultados.
F Orientar los procesos y procedimientos desarrollados por los funcionarios de la ANAM y SIA
hacia el cumplimiento de los lineamientos de evaluacin.
4.3 Alcance
F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos
tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en
la presente reglamentacin.
F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos
tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en
la presente reglamentacin.
Las instituciones pblicas sectoriales con competencia ambiental que conforman el Sistema
Interinstitucional del Ambiente (SIA), tendrn las siguientes funciones y responsabilidades:
F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos
tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en
la presente reglamentacin.
El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los
hallazgos de cada una de las etapas de Auditora Ambiental, y contempla las siguientes etapas:
La etapa de planeacin es quiz la ms importante dentro del desarrollo de una Auditora Ambiental.
En este punto de be evaluarse a idoneidad del equipo auditor seleccionado y que el Plan cumpla con
el contenido mnimo que exige el Decreto Ejecutivo No.57.
Para cada miembro del equipo auditor se tendr en cuenta la evaluacin presentada en este Manual
de Procedimiento en el numeral 2.1.4.4. y se aceptarn profesionales que obtengan al menos 60
puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mnimo obtenido debe ser 70
puntos.
Para evaluar el informe de Auditora Ambiental es necesario evidenciar que se cumplieron los
objetivos sealados en el Plan y que se presenten con la claridad y amplitud suficientes la
informacin solicitada y los hallazgos de la Auditora Ambiental.
Una vez verificado que el Informe de Auditora Ambiental cumpla con el contenido mnimo exigido y
con lo planteado en el Plan de Auditara, la ANAM proceder en coordinacin con las instituciones
del Sistema Interinstitucional del Ambiente, a verificar que su contenido satisfaga lo previsto en el
Plan de Auditora Ambiental.
Adems de las consideraciones sealadas para evaluar el contenido, se deben tomar en cuenta los
aspectos relacionados con los procedimientos tanto para la bsqueda y documentacin de
evidencias, as como la evaluacin e identificacin de hallazgos de la Auditora Ambiental.
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Se debe presentar un informe donde la ANAN concepte sobre su conformidad con el Informe de
Auditora Ambiental con lo previsto en el Plan y su satisfaccin con el desarrollo y los resultados de
la misma. Este concepto tcnico debe ser notificado por escrito a la empresa; as como la necesidad
o no de presentar un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Las instancias de evaluacin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA son:
F Las instituciones que conforman el Sistema Interinstitucional del Ambiente con comp etencia
en el rea, actividad o proceso auditado.
Los plazos previstos para la revisin del informe de Auditora Ambiental y la evaluacin del Programa
de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, son los previstos en los artculos 37, 38 y 39 del
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los
documentos que conforman el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
En los aspectos formales se revisa el contenido mnimo exigido, la correcta transmisin de lo que se
quiere transmitir; presentando las ideas en forma ordenada, clara y concisa. Se observa la
pertinencia y suficiencia de los contenidos presentados para atender cada una de los temas
tratados. Los aspectos tcnicos tienen que ver con la eficacia de las medidas propuestas y su
consecuencia con los recursos asignados para la implementacin.
Existe una clara descripcin del proceso metodolgico seguido para elaborar el
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
8 Tomado del Manual de Evaluacin de Estudios Ambientales. Procedimientos y Criterios. Ministerio de Ambiente,
Vivienda y Desarrollo Territorial. Colombia. 2002
El documento hace uso efectivo de anexo o apndices para presentar los datos
detallados no esenciales para entender el texto principal.
Los anlisis y conclusiones son adecuadamente soportados con datos y
evidencias.
F Plan de Adecuacin
F Plan de Produccin ms Limpia
F Plan de prevencin de accidentes
F Plan de Contingencia
F Programa de seguimiento
En el Programa de Adecuacin se debe revisar que las medidas planteadas contribuyan a atender
cada una de las no conformidades de los requisitos legales encontradas en la Auditora Ambiental.
Las medidas deben presentarse identificndolas claramente con el ttulo de la medida, lugar o fase
de operacin donde aplica, aspecto o hallazgos que satisface la medida.
PREVENCION DE ACCIDENTES
PLAN DE CONTINGENCIA
PLAN DE MONITOREO
Este procedimiento tiene como objetivo verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos por
los particulares en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y cotejar los avances en
el cronograma de ejecucin presentado y el real.
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Las actividades se han desarrollado de acuerdo con el
cronograma previsto
Ha habido modificaciones