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traduccin de

LVARO BNSTER
CRIMINOLOGA CRTICA
Y CRTICA
DEL DERECHO PENAL
introduccin a.la ~ociologa
jurdico-penal

por
ALESSANDRO BARATTA
Siglo veintiuno editores Argentina s. a.
TUCUMN 1621 7" N (C10SOAAG), BUENOS AIRES, REPBLICA ARGENTINA

Siglo veintiuno editores, s.a. de c.v.


CERRO DEL AGUA 248, DELEGACiN COYOACN, 04310, MXICO, D. F.

364 Baratta, Alessandro


BAR Criminologa crtica y crtica del derecho penal:
introduccin a la sociologa jurdico pena\.- P ed.
1 reimp.- Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina,
2004.
264 p.; 21x14 cm.- (Nueva criminologa y derecho)
Traduccin de: Ivaro Bnster
ISBN 987-1105-18-5
1: Ttulo.- 1. Criminologa

Ttulo original: Criminologia critica e critica del diritto pena le, introduzione alZa
sociologia giuridico-penale
1982, Societa Editrice Il Mulino
1986, Siglo XXI Editores, S.A. de c.v.

Edicin al cuidado de Homero Alemn


Portada original de Anhelo Hernndez
Adaptacin de portada: Daniel Chaskielberg

1 reimpresin argentina: 500 ejemplares


2002, Siglo XXI Editores Argentina S.A.

ISBN 987-11 05-18-5

Impreso en Artes Grficas Delsur


Al te. Solier 2450, Avellaneda,
en el mes de abril de 2004

Hecho el depsito que marca la ley 11.723


Impreso en Argentina - Made in Argentina
NDICE

INTRODUCCIN: SOCIOLOGA JURDICA y SOCIOLOGA


JURDICO-PENAL 9

1. "Autonoma" y "unidad" de la sociologa jurdica, 9; 2. Objeto


de la sociologa jurdico-penal, 14; 3. Microsociologa y macroso-
ciologa. POSlbilidad y funcin de su integracin, 17

1. LA ESCUELA LIBERAL CLSICA DE DERECHO PE-


NAL Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 21

1. La criminologa positivista y la escuela liberal c1sica de derecho


penal, 21; 2. De la filosofa del derecho penal a una fundamentacin
filosfica de la ciencia penal. Cesare Beccaria, 25; 3. El pensamien-
to de Giandomenco Romagnosi. La pena como contraimpulso al
impulso criminoso, 27; 4. El nacimiento de la moderna ciencia del
derecho penal en Italia. El sistema jurdico de Francesco Carrara,
28; 5. La escuela positiva y la explicacin patolgica de la crimi-
nalidad. El criminal como un ser "diverso": Cesare Lombroso, 31

IL LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 35


1. La ideologa de la defensa social como ideologa comn a la
escuela clsica y a la escuela positiva. Los principios cardinales
de la ideologa de la defensa social, 35; 2. Funcin legitimadora
desplegada por la i~eologa de la defensa social en relacin con el
sistema penal, 39; 3. Necesidad de situar los elementos de una
teora de la desviacin, en los "comportamientos socialmente nega-
tivos" y de la criminalizacin, dentro de una estructura econmico-
social especfica, 41

111. LAS TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALI-


DAD Y DE LA SOCIEDAD PUNITIVA. NEGACIN DEL
PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD 44

1. La teora freudiana del "delito por sentimiento de culpa" y las


teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva, 44; 2. Theodor Reik
y su explicacin psicoanaltica de las teoras retributiva y preven-
tiva de la pena. La variante de Franz Alexander y Hugo Staub
frente a tal hiptesis, 46; 3. El ulterior enriquecimiento de la teora
psicoanaltica de la sociedad punitiva y la crtica de la justicia penal
por obra de Alexander y Staub, 48; 4. La obra de Paul Reiwald,
Helmut Ostermeyer y Edward Naegeli, 51; 5. Lmites de las teo-
ras psicoanalticas de la criminalidad y de la sociedad punitiva.
La reproduccin de la concepcin universalista del delito, 53
IV. LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA DE
LA DESVIACIN Y DE LA ANOMIA. NEGACIN
DEL PRINCIPIO DEL BIEN Y DEL MAL 56
1. El vuelco socioldco en la criminologa contempornea: mile
Durkheim, 56; 2. Robert K. Merton: la superacin del dualismo
individuo-sociedad. Fines culturales, acceso a los medios institu-
cionales y "anomia", 59; 3. La relacin entre fines culturales y
medios institucionales: cinco modelos de "adecuacin individual",
61; 4. Merton y la criminalidad de "cuello blanco", 63

V. LA TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES.


NEGACIN DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD 66
1. Compatibilidad e integracin de las teoras funcionalistas y de las
teoras d~ las subculturas criminales, 66; 2. Edwin H. Sutherland:
crtica de las teoras generales sobre la criminalidad, y Albert K.
Cohen: el anlisis de la subcultura de las bandas juveniles, 68; 3.
Estratificacin y pluralismo cultural de los grupos sociales. Rela-
tividad del sistema de valores penalmente tutelados: negacin del
"principio de culpabilidad", 71

VI. UNA CORRECCIN DE LA TEORA DE LAS SUBCUL-


TURAS CRIMINALES: LA TEORA DE LAS TCNICAS
DE NEUTRALIZACIN 75
1. Gresham M. Sykes y David Matza: las "tcnicas de neutraliza-
cin", 75; 2. La teora de las "tcnicas de neutralizacin" como
integracin y correccin de la teora de las subculturas, 77; 3. Ob-
servacionescrticas sobre la teora de las subculturas criminales. La
teora de las subculturas como teora "de mediano alcance", 79

vn. EL NUEVO PARADIGMA CRIMINOLGICO: ELLABE-


LLING APPROACH O ENFOQUE DE LA REACCIN
SOCIAL. NEGACIN DEL PRINCIPIO DEL FIN O DE
LA PREVENCIN 83
1. Ellabelling approach: una revolucin cientfica en el mbito de
la sociologa criminal, 83; 2. La orientacin sociolgica dentro de la
cual se sita ellabelling approach, 85; 3. El comportamiento des-
viado en cuanto comportamiento etiquetado como tal, 88; 4. Las
direcciones tericas que han contribuido al desarrollo de las dos
dimensiones del paradigma de la reaccin social, 91; 5. Los proce-
sos de definicin del sentido comn en el anlisis de los interaccio-
nistas y de los fenomenlogos, 94; 6. El proceso de tipificacin de
la situacin. El anlisis de los procesos de definicin del sentido
comn en los interaccionistas yen los fenomenlogos, 96

VIll. LA RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING AP-


PROACH. NEGACIN DEL PRINCIPIO DE IGUALDAD 101
1. La criminalidad de "cuello blanco", la "cifra negra" de la crimina-
lidad y la crtica de las estadsticas criminales oficiales, 101; 2. La
recepcin alemana dellabelling approach. Desplazamiento del an-
lisis de las "met8rreglas" del plano metodolQgico- jurdico al socio-
lgico, 104; 3. La perspectiva macrosociolgica en el anlisis del pro-
ceso de seleccin de la poblacin criminal, 106; 4. El problema de la
definicin de la criminalidad. Ellabelling approach: una ''revolu-
cin cientfica" en criminologa, UO; 5. Irreversibilidad dellabel-
ling approach en la teora y en el mtodo de la sociologa criminal,
114; 6. Observaciones crticas sobre la teora dellabelling, U6.
IX. LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO Y SU APLICACIN
CRIMINOLGICA. NEGACIN DEL PRINCIPIO DEL
INTERS SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL 120
1. La concepcin naturalista y universalista de la criminalidad. Los
lmites de la crtica interaccionista (microsociolgica) y las teoras
macrosociolgicas, 120; 2. La negacin del "principio del inters so-
cial y del delito natural". La sociologa del conflicto y la polmica
antifuncionalista, 123; 3. Ralf Dahrendorf y el modelo sociolgi-
co del conflicto: cambio social, conflicto social y dominio poltico,
126; 4. Lewis A. Coser y Georg Simmel: la funcionalidad del con-
flicto, 128; 5. Georg D. Vold: el poder de defincin, los grupos en
conflicto, el derecho, la poltica, 131
X. LAS TEORAS CONFLICTUALES DE LA CRIMINALI-
DAD Y DEL DERECHO PENAL. ELEMENTOS PARA
SU CRTICA 135
1. Austin T. Turk: la criminalidad como estatus social atribuido
mediante el ejercicio del poder de definicin, 135; 2. Carcter uni-
versalista y dicotmico de la teora formalista de Turk, 137; 3. La
extensin del paradigma "poltico" del conflicto a toda el rea del
proceso de criminalizacin, 138; 4. La teora de la criminalizacin
de Turk: variables generales del conflicto y variables especficas del
proceso de criminalizacin, 139; 5. Lmites de la teora de Turk,
142; 6. El insuficiente nivel de abstraccin de las teoras conflic-
tuales, 144; 7. La institucionalizacin del conflicto, la marginacin
de las necesidades y de los comportamientos extraos a la zona
inmediatamente productiva de la "industria", 147; 8. La contribu-
cin de las teoras conflictuales a la crtica de la ideologa de la
defensa social: de una perspectiva micro sociolgica a una perspec-
tica macrosociolgica, 149
XI. LOS LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA
"LIBERAL" CONTEMPORNEA. SU SUPERACIN EN
UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA
JURDICA 152
1. Las teoras criminolgicas "liberales" contemporneas, 152; 2.
La "criminologa liberal cor.tempornea" como conjunto de teoras
heterogneas y no susceptibles de integrarse en un sistema, 156; 3.
El retraso de la ciencia jurdico- penal: su escasa permeabilidad a las
adquisiciones de las ciencias sociales, 158; 4. Hacia un nuevo mode-
lo integrado de ciencia penal: ciencia social y tcnica jurdica, 161
Xli. DEL UBELLING APPROACH A UNA CRIMINOLOGA
CRTICA 165
1. El movimiento de la "criminologa crtica", 165; 2. De la crimi-
nologa crtica a la crtica del derecho penal como derecho igual
por excelencia, 167; 3. Igualdad formal y desigualdad sustancial en
el derecho penal, 170; 4. Funciones desarrolladas por el sistema
penal en la conservacin y reproduccin de la realidad social, 173;
5. La ideologa del tratamiento carcelario y su recepcin enrecien-
tes leyes de reforma penitenciaria italiana y alemana, 175; 6. El
sistema penal como elemento del sistema de socializacin, 177
XIII. SISTEMA PENAL Y REPRODUCCIN DE LA REAU-
DAD SOCIAL 179
1. El sistema escolar como primer segmento del aparato de selec-
cin y de marginacin en la sociedad, 179; 2. Funcin ideolgica
del principio meritocrtico en la escuela, 182; 3. Las funciones
selectivas y clasistas de la justicia penal, 184; 4. La influencia de los
estereotipos, de los prejuicios y de las teoras del sentido comn
en la aplicacin jurisprudencial de la ley penal, 186; 5. Estigmati-
zacin penal y transformacin de la identidad social de la pobla-
cin criminal, 188; 6. Nexo funcional entre sistema discriminatorio
escolar y sistema discriminatorio penal, 191
XlV. CRCEL Y MARGINAUDAD SOCIAL 193
1. Las caractersticas constantes del "modelo" carcelario en las so-
ciedadescapitallstas contemporneas, 193 ; 2. La relacin entre dete-
nido y sociedad, 196; 3. Las leyes de reforma penitenciaria italiana
y alemana, 198; 4. La perspectiva de Rusche y Kirchheimer: las rela-
ciones entre mercado de trabajo, sistema punitivo y crcel, 200; 5.
Los xitos irreversibles de la investigacin de Rusche y Kirchheimer
y de Foucault: del enfoque ideolgico al poltico-econmico, 202
XV. CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA CRIMINAL
ALTERNATIVA 209
1. La adopcin del punto de vista de las clases subalternas como
garanta de una praxis terica y poltica alternativa, 209; 2. Cuatro
indicaciones "estratgicas" para una poltica criminal de las clases
subalternas, 213; 3. La perspectiva de la contraccin y de la "supe-
racin" del derecho penal, 219
APNDICE: ENFOQUE cRTICO DEL SISTEMA PENAL Y
LA CRIMINOLOGA EN EUROPA 223
EPLOGO Y POSIBLE PRLOGO DE UNA NUEVA ETAPA
EN LA CRIMINOLOGA CRTICA LATINOAMERICA-
NA, por EMILIO GARCAMNDEZ 242
NDICE DE OBRAS CITADAS 245
Bibliografa en espaol, 254; Bibliografa sobre criminolo-
ga en Amrica Latina, 256
INTRODUCCIN: SOCIOLOGA JURDICA y
SOCIOLOGA JURDICO-PENAL

l. "AUTONOMA" Y "UNIDAD" D,E LA SOCIOLOGA JURDICA

Definir la sociologa jurdica y, como sector especfico de ella,


la sociologa del derecho penal (o sociologa jurdico-penal)
significa establecer la extensin y los lmites de dos "universos
de discurso". :rara proponer semejante definicin es preciso
afrontar dos problemas.
El primero concierne a la unidad y a la autonoma de la
sociologa jurdica; el segundo, a la nocin de un campo espe-
cfico de la sociologa jurdica que hoy ha adquirido particular
actualidad e importancia, es decir: la sociologa del derecho
penal o sociologa jurdico-penal y la relacin de esta ltima
con la sociologa criminal.
El problema de la unidad atae a las relaciones internas
de la sociologa jurdica frente a la sociologa en general. El
problema de la autonoma, en cambio, atae a las relaciones
externas de la sociologa jurdica con la ciencia del derecho,
por una parte, y con la filosofa y la teora del derecho, por
la otra. En ambos casos se trata de establecer una relativa
homogeneidad del universo de discurso que se designa como
"sociologa jurdica". Slo por comodidad proponemos indi-
car con dos trminos distintos las dos direcciones de este mis-
mo problema. Para establecer la homogeneidad de un universo
de discurso pueden seguirse al menos tres vas diversas, es
decir, puede hacerse referencia al punto de vista, al mtodo y
al objeto. Los resultados obtenidos siguiendo una u otra de
estas tres vas sern, empero, relativos a tres significados diver-
sos de la unidad y de la autonoma del universo de discurso
considerado. Por ello, cuando se hable de unidad y autono-
ma de la sociologa jurdica ser necesario ver a cul de estos
tres significados se hace referencia. N o siempre es posible, en
efecto, aplicar las tres nociones de homogeneidad a cada uni-
verso de discurso. Hay universos de discurso para los cuales
slo puede hablarse de unidad y autonoma respecto a una

[9J
10 INTRODUCCIN

de las tres nociones de homogeneidad posibles. Consideramos


que en el caso de la sociologa jurdica se excluye la posibili-
dad de buscar elementos plausibles de distincin dentro de la
sociologa general y frente a las otras disciplinas jurdicas
mencionadas partiendo del punto de vista o del mtodo de
los universos de discurso en examen.
La referencia al punto de vista ha sido por dems impor-
tante, especialmente desde la perspectiva idealista de la llama-
da "filosofa de la experiencia jurdica", para definir las rela-
ciones entre filosofa jurdica y ciencia del derecho. Se deca,
en efecto: estas dos disciplinas no se diferencian en cuanto al
objeto, que es siempre el derecho entendido como sistema de
normas; pero men tras la ciencia jurdica mira las normas des-
de el punto de vista esttico y abstracto de su validez, la filo-
sofa jurdica las mira desde'el punto de vista dinmico y con-
creto de la experiencia humana de la que ellas se derivan y
sobre la cual recaen. Se deca, incluso, que aqu se opera una
permuta de punto de vista y de objeto entre las dos materias:
la filosofa mira el derecho desde el punto de vista de la expe-
riencia humana, mientras que la ciencia jurdica mira la ex-
periencia humana desde el punto de vista del derecho.
Creo que tal modo de proceder, del cual hasta yo mismo
me he servido con anterioridad, 1 es del todo insostenible para
definir la autonoma de la filosofa jurdica (y jams lo ha
sido para definir la unidad, frente a la filosofa en general,
puesto que por definicin ambos universos de discurso adop-
tan el punto de vista filosfico de la experiencia humana).
Con mayor razn creo que este procedimiento es absoluta-
men te inadecuado tanto para definir la relacin de la socio-
loga jurdica con la sociologa en general (relacin para la
que valdra la misma observacin que ahora hacemos respecto
de las relaciones entre filosofajur"dica y filosofa en general),
como para definir la autonom a de la sociologa jurdica. En
efecto (y limitmonos aqu slo a la relacin entre sociologa
jurdica y filosofa del derecho), en la medida en que, partien-
do del punto de vista, se da mayor precisin a la nocin de
experencia humana desarrollndola en su dimensin histri-
co-social, el punto de vista de la sociologa jurdica y el de la
filosofa del derecho tienden a unificarse. En ambos casos se

lVase A. Baratta [1963].


INTRODUCCIN 11

trata, en verdad, del contexto histrico-social de la experien-


cia humana dentro del cual el derecho es considerado como
sistema normativo, contex to para el que slo se diversificaran
los criterios interpretativos que con frecuencia son adoptados
por una filosofa o por una sociologa del derecho.
Pero la razn de la insuficiencia del criterio del punto de
vista es an ms fundamental. La diversidad del punto de vis-
ta y la identidad del objeto, en la relacin entre filosofa y
sociologa jurdica por una parte, y ciencia del derecho por
otra, son dos equvocos que tal vez se mantienen slo a causa
de la imprecisin de los trminos mediante los cuales se discu-
rre en cuanto a tal punto de vista y a causa del desacertado
concepto de derecho adoptado. Si superamos esa imprecisin
y eliminamos ese desacierto, probablemente ya nos hallaremos
ante una diferencia de objeto. Esto resulta ms y ms claro
cuando se pasa del punto de vista de la filosofa del derecho
al de la sociologa jurdica. Aquello que, acaso tambin por un
juego de palabras, poda parecer a primera vista una perspec-
tiva desde la cual o dentro de cuyo contexto se considera el
sistema normativo del derecho -es decir la exper';ena jurdz:'
ca entendida <romo sistema de comportamientos- aparece en
definitiva como el objeto mismo de la sociologa jurdica. Y
es el sistema normativo el que asume la funcin del punto de
vista de referencia para este objeto, delimitndolo por medio
de la calificacin jurdica frente a los otros sistemas de com-
portamiento.
El segundo tipo de procedimiento para establecer la uni-
dad y la autonom a de la sociologa jurdica se basa en el m-
todo. Para excluir en nuestro caso el uso de este procedimien-
to bastara limitarse a observar que -al menos para la investi-
gacin sociojurdica emprica, que es parte cada vez ms im-
portante de la sociologa del derecho contempornea- la
imposibilidad de definir la homogeneidad del correspondiente
universo de discurso con relacin al mtodo se evidencia con
la simple observacin de que; en buena parte, las investigacio-
nes empricas son de carcter eminentemente interdisciplina-
rio, esto es, se valen de los mtodos y de los aportes propios
de mtiples disciplinas antropolgico-sociales. Esto no es slo
una circunstancia de hecho sino que se deriva precisamente, y
sta es nuestra tesis, de la naturaleza del objeto de la sociolo-
ga jurdica. Slo este objeto puede hallarse, entonces, en la
12 INTRODUCCIN

base de un discurso vlido que tienda a definir la unidad y la


autonoma de nuestra disciplina, en el sentido en que usamos
estas dos palabras. Consideramos, en suma, que el tercer tipo
de procedimien to es el adecuado.
Al igual que la sociologa en general, y todo sector espe-
cializado de la misma, la sociologa jurdica tiene por objeto
comportamientos o relaciones entre comportamientos (y, en
niveles ms elevados de abstraccin, estructuras y leyes socia-
les que condicionan los comportamientos y hallan en stos
su expresin fenomnica).2 Dentro de la sociologa en gene-
ral, el objeto especfico de la sociologa jurdica puede
definirse partiendo de que los comportamientos que nuestra
disciplina aborda son considerados segn una de las siguientes
caractersticas: 1] tienen comQ consecuencia normas jurdicas
(costumbre como fuente de derecho, comportamiento norma-
tivo del legislador y de los organismos institucionalizados de
aplicacin del derecho); 2] son considerados como efecto
de normas jurdicas (problema del control social mediante
el derecho y de su efectividad, del conocimiento y de la acep-
tacin del derecho); 3] son considerados en relacin funcional
con comportamientos que tienen como consecuencia o son el
resultado de nOrmas jurdicas en el sentido sealado en 1] y 2].
Desde este tercer punto de vista entran, por ejemplo, en el
campo de la sociologa jurdica, el estudio de la accin directa
o indirecta de grupos de inters en la formacin y aplicacin
del derecho, as como tambin la reaccin social al compor-
tamiento desviado en cuanto ella precede e integra, como
control social no insti tucional, el control social de la desviacin
por medio del derecho y de los organismos oficiales de apli-
cacin del mismo.
Los comportamientos de los tipos ahora indicados son
fenmenos estudiados por la sociologa jurdica empn:ca, que
como tal no puede proyectarse, con el mtodo de observa-
cin, ms all de ellos. Es la sociologa ten:ca la que, alcan-
zando un nivel de abstraccin ms alto, llega de la descripcin
de los fenmenos (los comportamientos) a las estructuras y
a las leyes sociales que no son empricamente observables, pero
que son necesarias para interpretar los fenmenos. Que las

2Para el concepto de "accin social", vase M. Weber [1965] y T. Pazsons


[1961].
INTRODUCCIN 13

estmcturas y las leyes sociales no sean obseIVables emprica-


mente no significa en manera alguna que los conceptos y
elaboraciones tericas que a ellas se refieren no sean controla-
bles. Su mayor o menor idoneidad para explicar los fenmenos
proporciona ya un control.
Bastar ahora reflexionar un momento acerca de los cam-
pos de indagacin que entran en su objeto, tal como ste ha
sido definido aqu aproximadamente, para percibir cun vasto
puede ser, y no slo para las investigaciones empricas, el
concurso interdisciplinario de mtodos y de aportes de disci-
plinas diversas en el estudio de muchos de los principales pro-
blemas de la sociologa jurdica contempornea.
Cuanto se ha dicho respecto al problema de la unidad
podra integrarse con lo referente al de la autonoma. Nos li-
mitaremos aqu a una primera indicacin esquemtica. Frente
a la ciencia jurdica, la autonoma de la sociologa del derecho
es fcilmente definible desde el punto de vista del objeto. Ob-
jeto de la ciencia jurdica son normas y estructuras normativas;
objeto de la sociologajurdicasoIl comportamientos y estruc-
turas sociales. Ms difcil es definir la autonoma ante la filo-
sofa y la teora del derecho. Los problemas son aqu en
buena parte problema:; de terminologa: "filosofa del dere-
cho" y "teora del der.~cho" se usan para denotar conceptos
diversos.
Establecer las relaciones entre sociologa, teora y filoso-
fa del derecho significa, pues, adoptar un convenio en el uso
de estos tres trminos en relacin con el universo de discur-
so que denotan. Un posible modelo, bastante difundido en
Italia y en Alemania y frente al cual, sin embargo, no nos pro-
ponemos tomar posicin en este breve ensayo, es el siguien-
te: el objeto de la sociologa del derecho, como se ha visto,
son los comportamientos, y precisamente las tres categoras
ya indicadas. La filosofa del derecho tiene por objeto los
valores conexos a los sistemas normativos (y los problemas
especficos del conocimiento de los valores jurdicos y de
la relacin entre juicios de valor y juicios de hecho en el
seno de la experiencia jurdica). La teora del derecho tiene
por objeto la estmctura lgico-semntica de las normas
entendidas como proposiciones y los problemas especficos
de las relaciones formales entre normas (validez de las nor-
mas; unidad, coherencia, plenitud del ordepamiento) y en-
14 INTRODUCCIN

tre ordenamientos. La teora del derecho se distingue, por


otra parte, de la teora general del derecho, si se indica con
este trmino el elevado nivel de abstraccin de la dogmtica
ciencia del derecho, que parte del contenido de un sistema
normativo dado y procede elevando el propio nivel de abstrac-
cin, esto es, elaborando conceptos muy generales aun en
sentido histrico y comparativo.

2. OBJETO DE LA SOCIOLOGA JURDICO-PENAL

El objeto de la sociologa jurdico-penal corresponde a las


tres categoras de comportamiento objeto de la sociologa ju-
rdica en general. La sociologa jurdico-penal estudiar, pues,
en primer lugar, los comportamientos normativos que consis-
ten en la formacin y en la aplicacin de un sistema penal
dado; en segundo lugar, estudiar los efectos del sistema en-
tendido como aspecto "institucional" de la reaccin al com-
portamiento desviado y del control social correspondiente.
La tercera categora de comportamiento abarcados por la so-
ciologa jurdico-penal concernir, en cambio al a las reaccio-
nes no institucionales al comportamiento desviado, entendidas
como un aspecto integrante del control social de la desviacin,
en convergencia con las reacciones institucionales estudiadas
en los dos primeros aspectos,3 y b 1en un nivel de abstraccin
ms alto, a las conexiones entre un sistema penal dado y la
correspondiente estructura econmico-social.
Los problemas que se plantean con relacin a esta pro-
puesta de definicin conciernen: 11 a la relacin de la sociolo-
ga jurdico-penal con la sociologa criminal, y 2] a la relacin
entre sociologa jurdico-penal y sociologa general.
En cuanto a la primera relacin, se observa hoy una cierta
convergencia de los estudiosos de la sociologa jurdica y de
la criminologa (en particular de la sociologa criminal). Este
hecho no ha dejado de despertar cierta preocupacin, especial-

3En el anlisis funcional del sistema social, por ejemplo,las reacciones "no
institucionales" estn constituidas por procesos de definicin y por las actitudes
que se desarrollan dentro de la opinin pblica y del ambiente en relacin con la
desviacin. Sobre ellos influyen decididamente el sistema de las comunicaciones
de masa y, ms indirectament", el sistema educativo.
INTRODUCCIN 15
mente en quienes se inclinan a sobrevalorar los confines aca-
dmicos entre las disciplinas, aunque partiendo de exigencias
no infundadas de carcter institucional y de organizacin
cientfica. Pero esta compenetracin entre grupos de estudio-
sos, otrora delimitados ms rgidamente entre s, es un hecho
positivo que no debe preocupar, y que, ms bien, debe ser
visto como ejemplo de fecunda colaboracin interdisciplinaria.
La presencia activa de criminlogos en el campo de trabajo de
la sociologa jurdico-penal y de socilogos del derecho en el
de la criminologa es un fenmeno irreversible, destinado, si
cabe, a incrementarse, aun en razn de algunas recientes y
fundamentales elaboraciones inherentes al punto de vista cri-
minolgico a que se aludir a continuacin." Sin embargo, es
til por principio dejar firme una distincin entre las dos
disciplinas. Esa distincin debe fundarse, una vez ms, en la di-
. versidad del objeto, es decir en los comportamientos, rela-
ciones, estructuras de conducta, y en las correspondientes
estructuras y leyes sociales de cuyo estudio parten las dos
disciplinas. La sociologa criminal estudia el comportamientc
desviado con significacin penal, su gnesis y su funcin den
tro de la estructura social dada La sociologa jurdico-penal
en cambio, estudia propiamente los comportamientos que
representan una reaccin ante el comportamiento desviado,
los factores condicionantes y los efectos de esta reaccin, as
como las implicaciones funcionales de la misma respecto de
la estructura social global; estudia, pues, como se ha visto,
tanto las reacciones institucionales de los organismos oficia-
les del control social de la desviacin (incluyendo adems
sus factores condicionantes y sus efectos) como las reaccio-
nes no institucionales. Desde este ltimo punto de vista, una
parte no desdeable de las investigaciones KOL (Knowledge
and Opt'nion about Law), por cuanto tienen por objeto aspec-
tos conexos con la reaccin social al comportamiento desviado,
quedan comprendidas en la sociologa jurdico-penal.
Ms all de esta delimitacin, que debe hacerse por princi-
pio si no se quiere crear confusin entre las dos disciplinas en
examen, surge hoy un punto de encuentro entre sociologa
criminal y sociologa jurdico-penal, que se deriva particular-
mente del carcter problemtico que han adquirido el con-

4Vas~ infra, del captulo IV en adelante.


16 INTRODUCCIN

cepto de desviacin y sus definiciones tradicionales en la cri-


minologa ms reciente. s En especial, la nueva perspectiva
criminolgica conocida como labelHng approach (enfoque del
etiquetamiento) -yen Alemania como Reaktionsansatz (en-
foque de la reaccin social) (Becker, Fritz Sack y otros)- ha
acentuado, a partir de una actitud escptica ante la tradicional
definicin de desviacin (sceptical approach), el carcter par-
cialmente constitutivo que tiene toda reaccin social contra
la desviacin respecto de la cualidad de desviado del compor-
tamiento y, todava ms, respecto del estatus de desviado
asumido por detenninados sujetos. Segn los representantes
de este enfoque, el hecho de que los autores de ciertos com-
portamientos lleguen a ser objeto de la accin de los organis-
mos de represin penal no est desprovisto de influencia,
especialmente a causa de su efecto estigmatizante, sobre la
realidad social de la desviacin y sobre la consolidacin del'
estatus social del delincuente. En otras palabras, la desviacin
y el estatus social del delincuente no son una realidad precons-
tituida del todo respecto a las reacciones institucionales que
plantea una sociedad dada, realidad que por lo tanto pudiera
estudiarse de manera totalmente independiente de estas
reacciones. Si esto es verdad, lo mismo debe valer para las
reacciones no institucionales, porque el efecto estigmatizan te
de la reaccin de la opinin pblica sobre el estatus social
del delincuente no es tal vez menos significativo que aquel
propio de la accin de los organismos oficiales de la reac-
cin penal. 6
Desde este punto de vista, como se advierte, el campo de
la sociologa criminal y el de la sociologa penal, aun quedan-
do firme el principio de delimitacin antes indicado, se sobre-
ponen necesariamente, al menos en lo que se refiere a los
aspectos de la nocin, la constitucin y la funcin de la des-
viacin, que pueden ubicarse en conexin estrecha con la
funcin y los efectos estigmatizan tes de la reaccin social,
tanto institucional como no institucional.

S Vase en particular los captulos VD y VID.


6 Es ste, por ejemplo, el tema de una investigacin emprica de sociologa
jurdico-penal y sociologa criminal que se ha efectuado en la Universidad del Saar-
land, Saarblcken (A. Baratta, F. Sack, G. Smaus). Vase especialmente G. Smaus
[1975b,1977).
INTRODUCCIN 17
3. MICROSOClOLOGA y MACROSOCIOLOGA. POSIBILIDAD y
FUNCIN DE SU INTEGRACIN

El segundo problema, concerniente a la relacin entre la so-


ciologa jurdico-penal y la sociologa general, nos lleva al
centro del problema anlogo de la unidad, es decir al de la
relacin con la sociologa general, que hoy.se plantea en todo
el mbito de la sociologa jurdica. En este sentido, debe sub-
rayarse una de las tendencias de evolucin ms positivas qUt:
es posible hallar en nuestra materia y que en este punto im-
porta situar con claridad. La sociologa jurdica y, en su m-
bito, la sociologa jurdico-penal, se han desarrollado en las
ltimas dcadas en diversos pases, y en particular en Italia,
en una direccin emprica y analtica bastante unvlCa y
que en buena parte constituye la red de conexin de las diver-
sas instituciones y asociaciones que agrupan a los estudiosos
de la sociologa jurdica. sta se ha ido, pues, liberando pIC'-
gresivamente de las actitudes apriorsticas, universalistas y es-
peculativas propias de un cierto modo de hacer sociologa y,
ms an, filosofa social, caracterstico de la tradicin idealis-
ta italiana. Ha procurado, en cambio, elaborar un discurso
basado en datos empricamente controlables, en investigacio-
nes bien localizadas, en metodologas previamente enunciadas
y experimentadas, y tambin acompaado a menudo de la
conciencia de su funcin crtica frente a las ideologas y, en
general, a la realidad social de los hechos estudiados.
Esta actitud general de la sociologa jurdica se aprehende
al menos en parte al decirse que es tambin, aunque no del
todo, una actitud microsociolgica. Ahora bien, en cuanto
tal podra ubicrsele, y de hecho a menudo as se hace, como
anttesis de una actitud que podra denominarse macrosocio-
lgica. Si esta anttesis es de hecho un dato susceptible de
reconocerse en los modos que asume una parte de la reciente
literatura sociolgico-jurdica, constituira un peli;roso equ-
voco considerarla como un principio metodolgico recomen-
dable para nuestra disciplina. El equvoco depende sustancial-
mente de una falta de distincin entre el objeto especfico de
la investigacin sociolgica y el horizonte explicativo e inter-
pretativo dentro del cual pueden y deben insertarse los fen-
menos sectoriales analizados. Este horizonte coincide con
toda la estructura socioeconmica y, por tanto, con el objeto
18 INTRODUCCIN

de la sociologa general entendida en toda su dimensin cog-


noscitiva y crtica. Por ello, una actitud microsociolgica en
cuanto al objeto, tal y como se encuentra hoy en la sociolo-
ga jurdica, es compatible con una actitud macrosociolgica
en cuanto al horizonte explicativo e interpretativo adoptado
en el mbito de los fenmenos sectoriales estudiados por
nuestra disciplina.
Pero hay ms. Una actitud analtica y microsociolgica
que para poner de relieve oportunamente el carcter espec-
fico y delimitado de los fenmenos que son objeto de la
investigacin no tenga cuidado en considerar, sin embargo,
la perspectiva sociolgica general en cuanto a que slo los
datos obtenidos pueden interpretarse en su significado para
la teora y la prctica, cae, como podra demostrarse con mu-
chos ejemplos, en defectos iguales y contrarios a aquellos
propios de la actitud apriorstica y especulativa que la moder-
na sociologa jurdica ha querido abandonar. De hecho esta-
mos igualmente distantes del concepto moderno de ciencia,
tanto si incurrimos en fciles sntesis universalistas no apoya-
das en datos empricos como si caemos en la hiptesis acrtica
de estos datos, fuera de todo esfuerzo interpretativo. Si es
posible encontrar hoy una tendencia de desarrollo positivo
en la investigacin sociolgico-jurdica, sta consiste precisa-
mente en la tentativa de unir una perspectiva microsociol-
gica adoptada para delimitar objetos especficos de indagacin,
con una perspectiva macrosociolgica p ara definir un horizonte
explicativo e interpretativo dentro del cual se consideren los
fenmenos singulares.
Desde este ltimo punto de vista, el problema de la uni-
dad de la sociologa jurdica no es slo, como errneamente
podra parecer, un problema de delimitacin de un campo
especfico dentro del ntegro universo de discurso de la socio-
loga, sino tambin, y tal vez an ms, el problema de la rela-
cin funcional -y por tanto explicativa- de los fenmenos
estudiados en el rea de tal modo circunscrita, con la estructu-
ra socioeconmica global de la cual forman parte. Slo desta-
cando este aspecto de la unidad de la sociologa jurdica puede
nuestra materia realizar la funcin de teon'a cn'tica de la reali-
dad social del derecho, que consideramos su tarea fundamen-
tal. Por otra parte, slo con esta condicin puede realizarse
la funcin prctt'ca de la sociologa jurdica en su ms vasta
INTRODUCCIN 19

dimensin politica sin caer en un mero instrumentalismo


tecnocrtico, como acontecera si esta funcin, por ejemplo,
se circunscribiera a la de proporcionar datos al ''poltico''
para sus elecciones legislativas y administrativas.
En el seno de la sociologa jurdica contempornea, el
sector que hemos tratado de definir como s9ciologa del dere-
cho penal se presenta, en lo que cabe hallar en las ms recien-
tes elaboraciones y no en ltimo trmino en Italia, como uno
de los 'mayores avances de toda nuestra materia en este proce-
so de recuperacin de la dimensin macrosociolgica para la
interpretacin crtica de los fenmenos estudiados. En buena
parte, y es un deber afirmarlo, esto se deriva por atraccin de
los recientes y ms positivos desarrollos de la sociologa cri-
minal. Esto muestra cun estrechos son hoy, segn se ha
observado, las relaciones de la sociologa jurdico-penal con
esta disciplina.
Especialmente en la orientacin que se conoce ya con el
nombre de "nueva criminologa H7 o de "criminologa crti-
ca'" nombre no desprovisto de una consciente carga polmica
frente a la tradicin criminolgica, es donde el hecho central
y programtico ha pasado a ser la utilizacin de la perspectiva
macrosociolgica en funcin terica y prctica para el estudio
y la interpretacin del fenmeno de la desviacin. Esto, por lo
dems, no puede sorprender si se observa que algunos de los
ms decididos impulsos en favor de la "nueva criminologa"
no han procedido del seno mismo de los estudios criminol-
gicos sino de los estudios de sociologla general, y que la "nue-
va criminologa" es en buena parte tributaria de una tradicin
clsica del pensamiento sociolgico que ha vuelto a adquirir
particular actualidad (pinsese en Durkheim y en Merton, de
los que pronto nos ocuparemos) y, en cuyo mbito el proble-
ma de la desviacin (yen cuanto a Durkheim puede agregarse,
como testimonio de la actualidad de su pensamiento, el fen-
meno de la reaccin social a la desviacin) es tratado como
un aspecto funcional de una determinada estructura socio-
econmica.
La situacin de la sociologa jurdico-penal, considerada
en su tendencia de desarrollo Comn con la sociologa crimi-

7 DeJ ttulo homnimo de un importante volumen de l. Taylor, P. Walton y


J. Young [1972].
20 INTRODUCCiN

nal, es, pues, en cierto sentido, ejemplar para toda la sociolo-


ga jurdica. La sociologa jurdico-penal muestra que el
progreso de todo sector especfico de la sociologa est ligado
al desarrollo de instrumentos de indagacin particulares y a
una oportuna delimitacin de los objetos especficos de la in-
dagacin, pero tambin, al mismo tiempo, al desarrello de un
modelo crtico de interpretacin macrosociolgica de toda la
estructura socioeconmica. La situacin de la sociologajur-
dico-penal muestra, asimismo, que los impulsos de renovacin
y de profundizacin crtica de nuestra disciplina no deben
buscarse slo en el seno de ella misma, sino adems y sobre
todo en la sociologa general y en los otros sectores especfi-
cos de la sociologa con los cuales se relaciona nuestra disci-
plina, a saber, en la teora del Estado, en la economa pol-
tica, en la historia social, as como, en fin, en las tendencias
y en los aportes especficos de las dems disciplinas jurdicas
con las que tiene relaciones ms estrechas.

NOTA DEL AUTOR

El presente ensayo ree1abora en parte algunos escritos mos publicados


con anterioridad en diversas revistas. Me refiero a: "Filosofa e diritto
penale. Note su alcuni aspetti dello sviluppo del pensiero penalistico in
Italia da Beccaria ai nostr giomi", en Rivista lnternazionale di Filoso-
tia del Diritto", n, 1972, pp. 29ss.; "Sociologia giuridica e sociologa
del diritto", en Sociologia del Diritto", n, 1975, pp. 245ss.; "Crimino-
loga liberale e ideologa della difesasociale", enLa Questione Criminale,
1, 1975, pp. 7ss.; "Sistema penale ed emarginazione sociale", en La
Questione Crimina/e, n, 1976, pp. 23 7ss.; "Conflitto sociale e crimina-
lita. Per la critica della teoria del conflitto in criminologa", en La Ques-
tione Criminale, m, 1976, pp. 9ss.; "Criminologa critica e politica cri-
minale alternativa", en La Questione Crimina/e, m, 1977, pp. 339ss.
El volumen es tambin fruto de un curso impartido en la Facultad
de Jurisprudencia de la Universidad de Bolonia en el ao acadmico 1979-
1980.
Con profunda emocin y con gratitud recuerdo la activa e inteligente
colaboracin en la redaccin de los apuntes de aquellas lecciones (Bo-
lonia, 1980) del doctor Gabriele Casella, desaparecido a edad nuy tem-
prana en un trgico accidente de carretera.
I. LA ESCUELA LIBE~L CLSICA DE DERECHO PENAL
Y LA CRIMINOLOGIA POSITIVISTA

1. LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA y LA ESCUELA


LIBERAL CLSICA DE DERECHO PENAL

La criminologa contempornea, desde los rulOS treinta en


adelante, se caracteriza por la tendencia a superar las teoras
patolgicas de la criminalidad, es decir aquellas que se basan
en las caractersticas biolgicas y psicolgicas que diferencia-
ran a los sujetos "criminales" de los individuos "normales", y
en la negacin del libre arbitrio mediante un rgido determi-
nismo. Estas teoras eran propias de la criminologa positivista
que, inspirada en la filosofa y en la psicologa del positivis-
mo naturalista, predomin entre fines del siglo pasado y
comienzos del presente.
La novedad de su manera de afrontar el problema de la
criminalidad y el de la respuesta penal a sta estaba constitui-
da por la pretendida posibilidad de individualizar las "seales"
antropolgicas de la criminalidad y de observar a los indivi-
duos de tal modo "sealados" en zonas rgidamente circuns-
critas dentro del mbito del universo social (las instituciones
globales, es decir, la crcel y el manicomio judicial).1 A este
hecho nuevo en la historia de la ciencia puede asociarse el
inicio de una nueva disciplina cientfica. Es por esto por lo
que se tiende a ver en las escuelas positivistas el comienzo de
la criminologa como el de una nueva disciplina, esto es como
un universo de discurso autnomo. ste no tiene propiamen-
te por objeto el delito considerado como concepto jurdico,
sino al delincuente como un individuo diverso y, en cuanto
tal, como clnicamente observable.
En su origen, pues, la criminologa tiene como funcin
especfica, cognoscitiva y prctica, individualizar las causas de

1 Para este aspecto de! origen de la criminologa como ciencia y para lUla rigu-
rosa perspectiva crtica sobre e! saber criminolgico, vase M. Pavarir (1980).
Igualmente recomendable, tambin desde e! plUlto de vista crtico, es la introduc-
cin de T, Pitch (1975).

[21J
22 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

esta diversidad, los factores que determinan el comportamien-


to criminal. para combatirlos con una serie de medid,ls que
tienden, sobre todo, a modificar al delincuente. La concep-
cin positivista de la ciencia como estudio de causas ha apa-
drinado a la criminologa.
Como podr verificarse por lo que exponemos en los cap-
tulos siguientes, no obstante la reaccin que desde los aos
treinta en adelante sigue ala concepcin patolgica dela crimi-
nalidad (reaccin, segn se ver, ya anticipada p or Durkheim en
los tiempos del predominio de tal concepcin), la matriz positi-
vista subsiste hasta nuestros das como fundamental en la
historia de la. disciplina. Y ello no slo porque la orien tacin
patolgica y clnica contina imperando en la criminologa
oficial, sino tambin porque las escuelas sociolgicas que se
desarrollan desde los aos treinta en adelante, especialmen-
te en Estados Unidos, contraponindose como "sociologa
criminal" a la "antropologa criminal", han continuado por
mucho tiempo y en parte continan considerando la crimi-
nologa sobre todo como estudio de las causas de la crimi-
nalidad. Aunque estas orientaciones hayan desplazado gene-
ralmente la atencin de los factores biolgicos y psicolgicos
a los sociales, dando mayor importancia a estos ltimos, el
modelo positivista de la criminologa como estudio de las
causas o de los factores de la criminalidad (paradigma etiol-
gz'co) -con el fin de individualizar las medidas adecuadas para
extinguirlos, interviniendo sobre todo en el sujeto criminal
(correccionalismo)- persiste de manera dominante dentro
de la sociologa criminal contempornea. Al menos, segn
se ha indicado en la introduccin, mientras este modelo no
ha sido puesto en duda y parcial o totalmente sustituido por
un nuevo paradigma cientfico, el del labelling approach (pa-
radzgma de la reacn social). La conciencia de que no es
posible considerar la criminalidad como un dato preconstitui-
do a las definiciones legales de ciertos comportamien tos y de
ciertos sujetos es caracterstica, como se ver detalladamen-
te ms adelante, de las diversas tendencias de la nueva crimi-
nologa inspirada en este paradigma. La consideracin del
crimen como un comportamiento definido por el derecho,
y el rechazo del determinismo y de la consideracin del delin-
cuente como un individuo diferente, son aspectos esenciales
de la nueva criminologa.
LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 23
No sorprende, pues, que en la reconstruccin histrica
de los antecedentes de esta disciplina hayan llamado la aten-
cin de los representantes de la nueva criminologa, y no slo
de ellos, las ideas acerca del crimen y del derecho penal que
se haban desarrollado en el mbito de la filosofa poltica
liberal clsica en la Europa del siglo XVIII y primera mitad del
siglo XIX. No obstante que los postulados de la escuela liberal
clsica eran por dems diferentes de los que caracterizan la
nueva criminologa, algunos principios fundamentales en que
aqulla se inspiraba han recibido una nueva significacin
de actualidad en el mbito de la reaccin polmica frente a la
criminologa de orientacin positivista y al paradigma etiol-
gico. 2
En efecto, la escuela liberal clsica no consideraba al de-
lincuente como un ser diferente de los dems. no parta de la
hiptesis de un rgido determinismo sobre cuya base la cien-
cia tuviese por cometido una investigacin etiolgica sobre
la criminalidad, sino que se detena sobre todo en el delifo
entendido como concepto jurdico, es decir como violacin
del derecho y tambin de aquel pacto social que se hallaba,
segn la filosofa poltica del liberalismo clsico, en la base
del Estado y del derecho. Como comportamiento, el delito
surga de la libre voluntad del individuo, no de causas patolgi-
cas, y por ello, desde el punto de vista de la libertad y de la
responsabilidad moral de las propias acciones, el delincuente
no era diferente, segn la escuela clsica, del individuo normal.
En consecuencia, el derecho penal y la pena eran considera-
dos por la escuela clsica no tanto como un medio para mo-
dificar al sujeto delincuente, sino sobre todo como un instru-
mento legal para defender a la sociedad del crimen, creando
frente a ste, donde fuese necesario, un disuasivo, es decir
una contramotivacin. Los lmites de la conminacin y de la
aplicacin de la sancin penal, as como las modalidades del
ejercicio de la potestad punitiva del Estado, estaban sealados
por la necesidad o utz"lz'dad de la pena y por el principio de
legalidad.
. En este ltimo aspecto las escuelas liberales clsicas se
SItuaban como una instancia crtica frente a la prctica penal
y penitenciaria del anden rgime y tenan en la mira sustituir-
2V '
eanse D. Matza (1964) y F. Sack (1968).
24 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMlNOLOGA POSITIVISTA

la por una poltica criminal inspirada en principios radical-


mente diferentes (principio de humanidad, principio de legali-
dad, principio de utilidad). Y tambin en este sentido, como
ejemplo de un discurso crtico sobre el sistema penal y de una
alt-:rnativa radical ante l, las escuelas liberales clsicas han
concitado nuevo inters a la luz de las tendencias criminolgi-
cas que, controvirtiendo el modelo de la criminologa positivis-
ta, han desplazado su atencin de la criminalidad al derecho
penal, haciendo objeto a ambos de una crtica radical desde
el punto de vista sociolgico y poltico.
Cuando se habla de escuela liberal clsica como de un
antecedente o como de la "poca de los pioneros" de la mo-
derna criminologa, se hace referencia a teoras sobre el crimen,
sobre el derecho penal y sobre las penas, desarrolladas en di-
versos pases europeos en el siglo XVlIl y principios del siglo
XIX, en el mbito de la filosofa poltica liberal clsica. Se
hace referencia, particularmente, a la obra de J eremy Ben tham
en Inglaterra, a la de AnseIm von Feuerbach en Alemania, a la
de Cesare Beccaria y de la escuela clsica del derecho penal en
Italia. Cuando se habla de la criminologa positivista como de la
primera fase de desarrollo de la criminologa entendida como
disciplina autnoma, se hace referencia a teoras desarrolladas
en Europa entre fines del siglo XIX y comienzos del XX, en el
mbito de la filosofa y de la sociologa del positivismo natu-
ralista. Con ello se alude, en particular, a la escuela sociolgica
francesa (Gabriel Tarde) y a la escuela sociolgica en Alema-
nia (Franz von Listz), pero especialmente a la escuela positiva
en Italia (Cesare Lombroso, Enrico Ferri, Raffaele Garofalo).
En el presente volumen consideraremos sobre todo las tenden-
cias de la sociologa criminal que se han desarrollado, desde los
aos treinta en adelan te, despus del predominio de las escuelas
positivas y en parte en contraposicin a ellas. La finalidad
especfica de esta reconstruccin histrica consiste en mostrar
en qu sentido y hasta qu punto el desarrollo del pensamiento
criminolgico posterior a los aos treinta ha puesto en duda
la ideologa penal tradicional, sobre la cual descansa an
hoy la ciencia del derecho penal, y frente a la cual, como se
ver, la criminologa positivista puede considerarse subal-
terna. 3

3 Un examen detallado de la escuela liberal clsica y de la criminologa po-


LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 25
2. DE LA FILOSOFA DEL DERECHO PENAL A UNA
FUNDAMENTACIN FILOSFICA DE LA CIENCIA PENAL.
CESARE BECCARIA

Los primeros impulsos fundamentales a los cuales se debe la


formacin de la tradicin del derecho penal, tal corno sta se
consolid en la escuela clsica sobre todo a travs de la obra
de Carrara provinieron de filsofos como Beccaria, Filangieri
y Romagnosi, o bien de juristas que partan de un riguroso
planteamiento filosfico, racionalista y iusnaturalista, como
Carmignani y, precisamente, su gran discpulo Francesco Ca-
rrara. Podemos ms bien decir que en este primer perodo del
desarrollo del pensamiento penal italiano asistimos a un pro-
ceso que va de una filosofa del derecho penal a una funda-
mentacin filosfica de la ciencia del derecho penal, es decir
de una concepcin filosfica a una concepcin jurdica, pero
filosficamente fundada, de los conceptos de delito, respon-
sabilidad penal y pena.
Esta fase exquisitamente filosfica del pensamiento penal
italiano se abre con el pequeo y muy afortunado tratado
Dez' delittz" e delle pene escrito por Cesare Beccaria en 1764.
Este tratado es, como la crtica lo ha demostrado ampliamen te
desde hace tiempo, mucho menos la obra original de una ge-
nial personalidad que la expresin de un movimiento de pen-
samiento en el que confluye toda la filosofa poltica delllu-
minismo europeo y especialmente el francs. La consecuencia
de esto para la historia de la ciencia penal, no slo italiana si-
no europea, es la formulacin programtica de los presupues-
tos de una teora jurdica del delito y de la pena, as corno del
proceso, en el marco de una concepcin liberal del Estado y
del derecho basada en el principio utilitarista de la mxima
felicidad para el mximo nmero, y en las ideas del contrato
social y de la divisin de los poderes.

sitivisq en los diversos pases en los que se han desarrollado excede, por tanto,
nuestra exposicin. Lo suplimos en parte presentando en este captulo las prin-
cipales ideas de la escuela clsica y de la escuela positiva en Italia. No obstante los
aspectos diferenciales que las ligan a desarrollos peculiares de la cultura y de la
poltica de nuestro pas, estas e8'cuelas son ampliamente representativas para los
dos respectivos movimientos cientficos europeos de que forman parte, y com-
prenden los momentos fundamentales a travs de los cuales estos movimientos
se han identificado ya clsicamente en las reconstrucciones ms autorizadas y
corrientes que de ellos ofrece la literatura extranjera e italiana.
26 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

La base de la justicia humana es, para Beccaria, la utilidad


comn; mas, la idea de la utilidad comn emerge de la nece-
sidad de tener unidos los intereses particulares superando Ja
colisin y oposicin entre ellos que carateriza al hipottico
estado de naturaleza. El contrato social est en la base de la
autoridad del Estado y de las leyes; su funcin, que se deriva
de la necesidad de defender la coexistencia de los intereses
individualizados en el Estado civil, constituye tambin ell-
mi te lgico de todo legtimo sacrificio de la libertad indivi-
dual mediante la accin del Estado, y en particular del ejerci-
cio de la potestad punitiva del Estado mismo.

Fue, pues, la necesidad la que constri6 a ceder parte de la propia


libertad; es cierto que nadie quiere poner de ella en el depsito pblico
sino la mnima porcin posible, slo aquella que baste para inducir a los
dems a defenderlo. La suma de estas mnimas porciones posibles forma
el derecho de castigar; todo lo dems es abuso y no justicia, es hecho, y
no ya dercho. Las penas que sobrepasan la necesidad de conservar el
depsito de la salud pblica son injustas por naturaleza; y tanto ms
injustas s'on las penas cuanto ms sagrada e inviolable es la seguridad y
mayor la libertad que el soberano da a sus sbditos:t

Del principio utilitarista de la mxima felicidad del mayor


nmero y de la idea del contrato social se sigue que el criterio
de medida de la pena es el mnimo sacrificio necesario de la
libertad individual que ella implica, mientras la exclusin de
la pena de muerte se hace derivar por Beccaria de la funcin
misma del contrato social, con la cual ella contrastara lgica-
mente, ya que es impensable que los individuos pongan espon-
tneamente en el depsito pblico no slo una parte de su
propia libertad, sino su existencia misma. De la idea de la
divisin de poderes y de los principios humanitarios iluminis-
tas, de lo cual es expresin ellibrQ de Beccaria, se derivan, en
seguida, la negacin de la justicia de gabinete, propia del siste-
ma inquisitivo, la negacin de la prctica de la tortura, as
como la afirmacin de la exigencia de salvaguardar los dere-
chos del imputado por medio de la actuacin de un juez
obediente, no al ejecutivo, sino a la ley. La esencia y la medi-
da del delito estn, conforme al sistema conceptual del libro
de Beccaria, en el dao social. El dao social y la defensa social

4Vase C. Beccana [1973], captulo ll.


LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 27
constituyen aS, en este sistema, los elementos fundamentales,
respectivamente, de la teora del delito y de la teora de la
pena.

3. EL PENSAMIENTO DE GIANDOMENICO ROMAGNOSI. LA


PENA COMO CONTRAIMPULSO AL IMPULSO CRIMINOSO

PafLiendo de un fundamento filosfico distinto y ms perso-


nal, Romagnosi llega a afirmaciones no distantes de las de
Beccaria en la gran sistematizacin racionalista dada por l al
derecho penal en la Genesi del diritto penale (1791) y en la
Filosoft'a del diritto (1825). Ugo Spirito S atribuye a Romag-
nosi, creemos que con razn, la conciencia de la "necesidad
de hacer surgir el derecho penal de una verdadera y propia
filosofa del derecho". Esta filosofa del derecho y de la socie-
dad, que se halla en la base del sistema penal de Romagnosi,
afirma la naturaleza originariamente social del hombre y nie-
ga el concepto abstracto de una independencia natural, a la
cual renunciara el individuo por medio del contrato para
entrar al estado social: la verdadera independencia natural
del hombre slo puede entenderse como superacin de la
natural dependencia del hombre de la naturaleza por medio
del estado social, que permite a los hombres conservar de
mejor manera la propia existencia y realizar la propia raciona-
lidad. Las leyes de este orden social son leyes de naturaleza
que el hombre puede reconocer mediante la razn. El princi-
pio esencial del derecho natural es, para Romagnosi, la con-
servacin de la especie humana y la obtencin de la mxima
utilidad. De este principio descienden las tres relaciones tico-
jurdicas fundamentales: el derecho y deber de cada cual de
conservar la propia existencia, el deber recproco de los hom-
bres de no atentar contra su existencia, el derecho de cada
cual a no ser ofendido por 'otro, Como para Beccaria, tam-
bin ~ara Romagnosi, si bien por medio de una muy distinta
y ms compleja demostracin que parte de la existencia y
de la exigencia originaria de la sociedad y no de la hiptesis
utilitarista del pacto social, el fin de la pena es la defensa so-

SVase U. Spiri$o [1932], p, 54.


28 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

cial. Esta diferencia se realiza por el hecho de que la pena


constituye, respecto del impulso criminoso, un contraestmu-
lo. Y de tal modo el lmite lgico de la pena queda sealado
por esta funcin suya de contraimpulso, que no debe ser
superada jams. Por ello, escribe Romagnosi en un prrafo
famoso de la Genesi, "si despus del primer delito existiese
la certeza moral de que no sucedera ningn otro, la sociedad
no tendra derecho alguno a castigarlo". 6
Sin embargo la pena, segn Romagnosi, no es el nico
medio de defensa social; antes bien, el mayor esfuerzo de la
sociedad debe dirigirse a la prevencin del delito, a travs del
mejoramiento y desarrollo de las condiciones de la vida social.
He aqu una importante anticipacin de la teora de los "sus-
titutivos penales" elaborada por Ferri en el mbito de la escue-
la positiva. .

4. EL NACIMIENTO DE LA MODERNA CIENCIA DEL DERECHO


PENAL EN lTAllA. EL SISTEMA JURDICO DE FRANCESCO
CARRARA

Toda la elaboracin de la filosofa del derecho penal italiano


del Iluminismo, en las diversas expresiones -que en ella toman
cuerpo- de los principios iluministas, racionalistas y iusnatu-
ralistas, desde Beccaria hasta Filangieri, Romagnosi, Pellegri-
no Rossi, Mamiani, Mancini, halla una sntesis lgicamente
armnica en la clsica construccin de Francesco Carrara, en
los densos volmenes del Programma del corso di din'tto cri-
minale, de los cuales el primero (parte general) vio la primera
edicin en 1859. Pero la importancia histrica de la obra
del gran maestro pisano no reside tanto en haber realizado y
recogido la tradicin precedente de la filosofa del derecho
penal, cuanto, ms bien, en haber puesto la base lgica para
una construccin jurdica coherente del sistema penal. Con
Carrara nace, ya anticipada por la enseanza de Carmignani,
su predecesor en la ctedra pisana, la moderna ciencia del
derecho penal italiano. Es la fUosofa, empero, la que la
apadrina

6Vase G. D. Romagnosi [1834], pp. 94ss.


LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 29

La visin rigurosamente jurdica del delito, que se halla


en el centro de la construccin carrariana, tiene, sin embargo,
una validez formal que es de alguna manera independiente del
contenido que la filosofa de Carrara da al concepto del dere-
cho_ Pero tambin es verdad que, sin derivar su impulso teri-
co de una visin iusnaturalista y racionalista del universo so-
cial y moral, la construccin jurdica de la teora del delito,
tal como se contiene en el programa de Carrara, no habra
sido posible.
Escribe Carrara: "Toda la inmensa trama de reglas que al
definir la suprema razn de prohibir, repn'mir y juzgar las
acciones de los hombtes, circunscribe dentro de los debidos
confines la potestad legislativa y judicial, debe (a mi modo
de entender) remontarse, como a la raz maestra del rbol, a
una verdad fundamental." Esta verdad -contina Carrara-
se refiere a que "el delito no es un ente de hecho, sino un
ente jurx'dico [ ... J El delito es un ente jurz'dico porque su esen-
cia debe consistir indeclinablemente en la violacin de un
derecho".7 Pero cuando Carrara habla de derecho no se refie-
re a las mudables legislaciones positivas sino a "una ley que es
absoluta, porque es constitutiva del nico orden posible para
la humanidad, segn las previsiones y la voluntad del Crea-
dor".8 Este significado absoluto que Carrara da al derecho le
permite distinguir en el programa de la propia ctedra la parte
ten'ca de la parte prctica del derecho penal. Para la primera,
el fundamento lgico est dado por la verdad, por la naturale-
za de las cosas, de la cual, segn Carrara, se deriva el orden
mismo, inmutable, de la materia tratada; para la segunda, en
cambio, tal fundamento est dado por la autoridad de la ley
positiva.
Es la primera, afirma Carrara, "la ciencia que debemos
estudiar, abstrayendo siempre de lo que puede haber querido
dictarse en los volubles cdigos humanos y rastreando la ver-
dad en el cdigo inmutable de la razn. La comparacin de
los derechos constituidos no es sino un complemento de
nuestra ciencia. ,,9

7 Vase F. Carrara [18&9], pp. 2728.


8/bid ., p. 55.
9/bid ., pp. 56.57.
30 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

Hoy ya no compartimos, por cierto, la fe racionalista


con que Carrara crea poder aprehender los principios
inmutables de la razn que presiden la teora del delito,
y nos dejara perplejos quien quisiese proponer de nuevo
la rgida contraposicin hecho por Carrara entre la autori-
dad de la ley y la verdad que desciende de la naturaleza de
las cosas y a la cual debe dirigirse el tratamiento terico dd
derecho penal. No obstante, ms all de esta contraposicin
abstracta, en este dualismo se contiene una profunda ense-
anza, que hoy debe hacemos reflexionar de nuevo si quere-
mos volver a proponer, contra la estrecha perspectiva del
positivismo legalista, un modelo integrado de ciencia penal.
y debemos verificar tambin que el edificio terico construi.
do por Carrara con esta pretensin filosfica de aprehender
una verdad superior e independiente de la contingente auto-
ridad de la ley positiva, ha sido el primer gran edificio cien-
tfico del derecho penal en Italia, en el que toda la teora del
delito se deriva de una consideracin jurdica rigurosa del
mismo, entendido no como mero hecho daoso para la socie-
dad, sino como hecho jurdicamente calificado, es decir como
violacin del derecho.
De ello, y no en ltimo trmino de la rigurosa delimita-
cin entre esfera jurdica y esfera moral, se sigue que la con-
sideracin objetiva del delito predomine, en el sistema de
Carrara, sobre la consideracin subjetiva del reo.
La distIncin entre consderacinjurdica del delito y con-
sideracin tica del inviduo deviene en seguida la base de que
parte Carrara para proceder a una nueva afirmacin de la tesis.
de que la funcin de la pena es esencialmente la defensa social.
El fin de la pena no es la retribucin -afirma Carrara- ni la
enmienda, sino la eliminacin del peligro social que sobreven-
dra de la impunidad del delito. La enmienda, la reeducacin
del condenado, puede ser un resultado accesorio y deseable
de la pena, mas no su funcin esencial ni el criterio para su
medida.
La actitud racionalista de Carrara y la distincin que hace
entre teora y prctica hallaron amplio eco en la ciencia italia-
na, determinando una direccin de pensamiento, la escuela
clsica, que tiene en l su punto de partida. En el mbito de
esa escuela volvemos a hallar, con Pessina,l o la distincin
lOVase E. Pessina 11871), p. 7.
LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 31

entre la idea y el hecho en el derecho penal, es decir entre un


sistema de derecho penal absoluto y un sistema de derecho
penal positivo, y en Buccellati la distincin entre razn y
hecho, por medio de la cual se vislumbra ya, sin embargo, la
direccin de una posible superacin de la antinomia, cuando
sostiene Buccellati que el estudioso debe hacer progresar con-
certadamente el hecho y la razn. 11

5. LA ESCUELA POSITIVA y LA EXPLICACIN PATOLGICA DE


LA CRIMINAUDAD. EL CRIMINAL COMO UN SER "DIVERSO":
CESARE LOMBROSO

La postura filosfica racionalista e iusnaturalista de la escuela


clsica haba conducido a un sistema de derecho penal en el
que, como hemos visto, el delito viene a ser considerado pro-
piamente como ente jurdico. Esto significa, en la considera-
cin jurdica, abstraer el hecho del delito del contexto onto-
lgico que lo liga, por una parte, a toda la personalidad del
delincuente y a su historia biolgica y psicolgica, y por otra,
a la totalidad natural y social en la que se inserta su existencia.
Esta doble abstraccin se despliega con la caracterstica inte-
lectual de una filosofa basada en la individualizacin meta-
fsica de los entes.
El delito, como accin, es para Carrara y para la escuela
clsica un ente jurdicamente calificado, poseedor de su
propia estructura real y de su propio significado jurdico au-
tnomo, que surge de un principio a su vez autnomo, meta-
fsicamente hipostasiado: el acto de la libre voluntad de un
sujeto_ La hipstasis de este acto frente al microcosmos cons-
tituido por la historia biopsicolgica del sujeto, y la hipstasis
de este sujeto, el individuo, dentro del microcosmo de la rea-
lidad natural y social, haban permitido la formacin de un
sistema penal basado en la "objetividad" del delito. La meta-
fsica naturalista, positivista, de la que en cambio parta la
escuela positiva a fines del siglo pasado, con la obra de Lom-
brasa, Ferri y Garofalo, llevaba a una nueva manera de consi-
derar el delito; a una reaccin contra las hipstasis racionalistas

11 Vase A_ Buccellati [1884), p_ 24_


32 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

de entidades abstractas (el acto, el individuo) sobre las cuales


estribaba la filosofa de la escuela clsica, y que ahora perdan
su consistencia frente a una visin filosfica basada en el con-
cepto naturalista de totalidad. Tambin para la escuela positi-
va el delito es un ente jurdico, pero el derecho que califica
este hecho humano no debe aislar la accin del individuo de
la totalidad natural y social.
La reaccin contra el concepto abstracto de individuo
conduce a la escuela positiva a afirmar la exigencia de una
comprensin del delito que no se detenga en la tesis indemos-
trable de una causalidad espontnea por medio de un acto de
libre voluntad, sino que se dirija a encontrar todo el comple-
jo de las causas en la totalidad biolgica y psicolgica del in-
dividuo, y en la totalidad social en la que la vida del individuo
se inserta. En su libro L 'uomo delinquente, cuya primera edi-
cin es de 1876, Lombroso consideraba el delito como un
ente natural, "un fenmeno necesario, como el nacimiento,
la muerte, la concepcin", determinado por causas biolgicas
de naturaleza sobre todo hereditaria.
A la tesis propugnada por la escuela clsica de la responsa-
bilidad moral y de la absoluta imputabilidad del delincuente,
Lombroso contrapona, pues, un rgido determinismo biol-
gico. La visin prevalecientemente antropolgica de Lombroso
(que no descuidaba, sin embargo, los factores psicolgicos y
sociales, como errneamente sostienen algunos) era ampliada
despus por Garofalo, con la acen tuacin de los factores psico-
lgicos (su Criminologia es de 1905), Y por Ferri, con la acen-
tuacin de los factores sociolgicos. En la S ocio logia crimina-
le (1900), F erri ampliaba, en completa y equilibrada sntesis,
el cuadro de los factores del delito, disponindolos en tres
clases: factores antropolgicos, factores fsicos y factores so-
ciales. El delito era as reconducido por la escuela positiva a
una concepcin determinista de la realidad en la que el hom-
bre re~ul ta inserto y de la cual, en fin de cuen tas, es expresin
todo su comportamiento. El sistema penal se sustenta, pues,
segn la concepcin de la escuela positiva, no tanto sobre el
delito y sobre la clasificacin de las acciones delictuosas, con-
sideradas abstractamente y fuera de la personalidad del delin-
cuente, sino ms bien sobre el autor del delito, y sobre la
clasificacin tipolgica de los au tares. 12

12Vase E. Ferri [1952], pp. 150-151, 206ss.


LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 33

En efecto, esta direccin de pensamiento buscaba la ex-


plicacin de la criminalidad en la "diversidad" o anomala de
los autores de comportamientos criminalizados.
El desarrollo de la escuela positiva llevar luego, a travs
de Grispigni, a acentuar las caractersticas del delito como
elemento sintomtico de la personalidad del autor, orientan-
do hacia tal elemento la indagacin, con el fin de determinar
el tratamiento adecuado. La responsabilidad moral se sustitu-
ye, en el sistema de Ferri, por la responsabilidad "social". Si
no es posible imputar el delito al acto libre de una voluntad.
no condicionado a su vez, s lo es sin embargo referirlo al
comportamiento de un sujeto, y esto explica la necesIdad
de una reaccin de la sociedad frente a quien ha cometido
un delito. Aunque la afirmacin de la necesidad de la accin
delictuosa hace que desaparezca todo carcter de retribu-
cin jurdica o de retribucin tica de la pena. Una vez ms,
si bien en una profunda diversidad de hiptesis y de conse-
cuencias prcticas, vemos reafirmada en la historia del pen-
samiento penal italiano la concepcin de la pena como medio
de defensa social. Ferri adhiere a la pena todo el sistema de
medios preventivos de defensa social contra el delito, que asu-
men la forma y denominacin de "sustitutivos penales".13 Co-
mo medio de defensa social, la pena no acta, empero, de
modo exclusivamente represivo, esto es, segregando al delin~
cuente y disuadiendo con su amenaza a los posibles autores
de delitos, sino tambin, y sobre todo, de modo curativo y
reeducativo. 14 La tipologa de autor que propone Ferri debe
ser de auxilio a esta funcin curativa y reeducativa. La con-
secuencia polticamente tan discutihle y discutida de este
planteamiento es la duraci<lO tendencialmente indetemlinad"
de la pena, ya que el criterio para medirla no se liga abstrae-
tamente al hech() delictuoso singular, es decir a la violacin
del derecho o al dao social producido, sino a las condicIO-
nes del sujeto tratado; y slo en relacihn con los efectos pre-
tendidos p Uf la pena, la m ejora y reeducacim del delincuente_
puede merlirse su duraci(m.

13 Vase f .. Ferri [19~9 j. pp_ 47::ss.


14Entre las orientaciones (Ut en tiempos ms recientes han desarrollado y
perfeccionado el mtodo de la criminolo~a positiva en la funcin correccionalista.
cabe recordar la criminologa muitifactoriai, a que va a parar principalmente la
obra de Sheldon y Fleanor Glueck 1952).
34 LA ESCUELA CLSICA Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA

En todo caso, los autores de la escuela positiva -as privi-


legiaran un enfoque bioantropolgico o acentuaran la impor-
tancia de los factores sociolgicos- partan de una concepcin
del fenmeno criminal segn la cual ste era puesto como un
dato ontolgico preconstituido a la reaccin social y al dere-
cho penal; la criminalidad poda, por lo tanto, devenir objeto
de estudio en sus "causas", independientemente del estudio de
las reacciones sociales y del derecho penal.
En ambos casos la vieja criminologa era subalterna del
derecho penal positivo. Es verdad que debe reconocerse a la
escuela positiva italiana la tentativa de quitarle a la criminolo-
ga ese carcter subalterno mediante la elaboracin del con-
cepto de "delito natural".15 Debe, sin embargo, recordarse
que era precisamente del derecho penal positivo de donde la
criminologa obtena de prestado, sea como fuere, las defini-
ciones de la realidad que pretenda en seguida estudiar con el
mtodo cientfico-naturalista. Los sujetos que observaba cl-
nicamente para elaborar la teora de las causas de la crimi-
nalidad eran individuos cados en el engranaje judicial y ad-
ministrativo de la justicia penal y, sobre todo, clientes de la
crcel y del manicomio judicial, individuos seleccionados por
ese complejo sistema de filtros sucesivos que es el sistema
penal. Los mecanismos selectivos que en l funcionan, desde
la creacin de las normas hasta su aplicacin, dan cumpli-
miento a procesos de seleccin que se desenvuelven en la
sociedad, y para los cuales, como pronto se ver, es decisiva la
pertenencia a diversos estratos sociales.

IS Sobre tal concepto volveremos en el prximo captulo y nos detendremos


al abrirse el captulo IX.
n. LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

, ,
1. LA IDEOLOGIA DE LA DEFENSA SOCIAL COMO IDEOLOGIA
COMN A LA ESCUELA CLSICA Y A LA ESCUELA POSITIVA.
LOS PRINCIPIOS CARDINALES DE LA IDEOLOGA DE LA
DEFENSA SOCIAL

Una de las cuestiones relativas al significado histrico y teri-


co del pensamiento expresado por la escuela liberal clsica ha
sido planteada en un reciente debate historiogrfico acerca de
la funcin que corresponde a tal escuela respecto al pensa-
miento criminolgico. Se trata de saber si en la historia de
este pensamiento dicha escuela representa slo la poca de los
pioneros o si constituye, ms bien, su primer captulo, no
menos esencial que los siguientes. David Matza y, tras su
ejemplo, Fritz Sack 1 han querido revalorar, como se indic
en el captulo precedente, la importancia de la escuela clsi-
ca no slo para el desarrollo histrico de la criminologa, sino
tambin para la fase presente de revisin crtica de sus fun-
damentos. Cualquiera que sea la tesis aceptada, hay un hecho
cierto: tanto la escuela clsica como las escuelas positivas
realizan un modelo de ciencia penal integrada, es decir, un
modelo en el que la ciencia jurdica y la concepcin general
del hombre y de la sociedad se hallan estrechamente ligadas.
Aun cuando sus respectivas concepciones del hombre y de la
sociedad sean profundamente diversas, en ambos casos nos
hallamos, salvo excepciones, en presencia de la afirmacin de
una ideologa de la defensa social 2 como nudo terico y pol-
tico fundamen tal del sistema cien tfico.

Vase D. Matza [1964] y F. Sack [1968].


2 EI trmino "ideologa", en un significado positivo (conforme al uso que de
l hace Karl Mannheim), se refiere a los ideales o programas de accin; en un sig-
nificado negativo (conforme al uso que de l hace Marx), se refiere a la falsa con-
ciencia, que legitima instituciones sociales atribuyndoles funciones ideales diversas
de las que realmente ejercen. Aqu y a todo lo largo de este trabajo usamos ti
trmino en este segundo sentido, en particular con referencia a la ideologa penal
identificada como ideologa de la defensa social.

[35]
36 LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

La ideologa de la defensa sociaP (o del "fin") naci al


mismo tiempo que la revolucin bur~esa, y mientras la cien-
cia y la codificacin penal se imponan como elemento
esencial del sistema jurdico burgus, ella tomaba el predomi-
nio ideolgico dentro del especfico sector penal. Las escue-
las positivistas la han heredado despus de la escuela clsica,
transformndola en algunas de sus premisas, conforme a las
exigencias polticas que sealan, en el seno de la evolucin
de la sociedad burguesa, el pasaje del estado liberal clsico al
estado social. El contenido de esa ideologa, tal como l ha
entrado a formar parte -si bien filtrado a travs del deba-
te entre las dos escuelas- de la filosofa dominan te en la
ciencia jurdica y de las opiniones comunes no slo de los
representantes del aparato penal-penitenciario sino tambin
del hombre de la calle (es decir, de las every day theories),
es susceptible de reconstruirse sumariamente en la siguiente
serie de principios.

a] Principio de legitimidad. El Estado, Como expreslOll


de la sociedad, est legitimado para reprimir la criminalidad,
de la cual son responsables determinados individuos, por me-
dio de las instancias oficiales del control social -(legislacin,
polica, magistratura, instituciones penitenciarias). stas inter-
pretan la legtima reaccin de la sociedad, o de la gran mayo-
ra de ella, dirigida a la reprobacin y a la condena del com-
portamiento desviado individual, y a la reafirmacin de los
valores y de las normas sociales.
b] Principio del bien y del mal. El deli to es un dao para
la sociedad. El delincuente es un elemento negativo y disfun-
cional del sistema social. La desviacin criminal es, pues, el
mal; la sociedad constituida, el bien.
c] Principio de culpabilidad. El delito es expresin de una
actitud interior reprobable, porque es contrario a los valores
y a las normas presentes en la sociedad aun antes de ser san-
cionadas por el legislador.

3 No debe confundirse esta ideologia penal general con el movimiento de


estudios en tomo al derecho y a la reforma penales denominado "defensa social"
(Filippo Gramatica) y ms tarde "nouvelle dfense sociale" (Marc Ancel), y que
ms bien puede considerarse como una de las especificaciones que en ias ltim~
dcadas ha hallado la ideologa de la defensa social.
LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 37
dJ Principio del fin o de la prevencin. La pena no tiene
-o no tiene nicamen te- la funcin de retribuir, sino la de
prevenir el crimen. Como sancin abstractamente prevista por
la ley, tiene la funcin de crear una justa y adecuada contra-
motivacin al comportamiento criminal. Como sancin con-
creta, ejerce la funcin de resocializar al delincuente.
e] Principio de igualdad. La criminalidad es la violacin
de la ley penal, y como tal es el comportamiento de una mi-
nora desviada. La ley penal es igual para todos. La reaccin
penal se aplica de modo igual a los autores de delitos.
f] Pn'ncipio del inters social y del delito natural. El n-
cleo central de los delitos definidos en los cdigos penales de
las naciones civilizadas representa la ofensa de intereses fun-
damentales, de condiciones esenciales a la existencia de toda
sociedad. Los intereses protegidos mediante el derecho penal
son intereses comunes a todos los ciudadanos. Slo una pe-
quea parte de los delitos representa la violacin de determi-
nados rdenes polticos y econmicos y es castigada en fun-
cin de la consolidacin de stos (delitos artificiales).

Las diferencias entre las escuelas positivistas y las teoras


sobre la criminalidad de la escuela liberal clsica no residen,
por ello, tanto en el contenido de la ideologa de la defensa
social y de los valores fundamentales considerados dignos de
tutela, sino ms bien en la actitud metodolgica general res-
pecto a la explicacin de la criminalidad. Matza4 ha puesto
en evidencia esta diferencia de modo particularmente claro.
De acuerdo con el modelo de la escuela positiva y de la crimino-
loga positivista an hoy ampliamente difundida, la tarea de
la criminologa se reduce a la explicacin causal del compor-
tamiento criminal basada en la doble hiptesis del carcter
complementario determinado del comportamiento criminal,
y de una diferencia fundamental entre individuos criminales
y no criminales. A tal modelo se contrapone el de la escuela
clsica, que tiene por objeto, ms que al criminal, al crimen
mismo, y queda ligada a la idea del libre arbitrio, del mrito
y del demrito individual y de la igualdad sustancial entre
criminales y no criminales. Estas diferencias no conciernen

4Vase D. Matza [1964J.


38 LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

ms que a uno de los principios arriba individualizados, el


relativo a la actitud interior (culpabz"lz'dad) del delincuente.
ste adquiere un significado moral-normativo (disvalor, con-
dena moral) o simplemente sociopsicolgico (revelador de
peligrosidad social) segn se parta de las premisas de la escue-
la clsica o de la escuela positiva. Pero si, por una parte, slo
el primer significado es idneo para sostener la ideologa de
un sistema penal basado en la retribucin (ideologa que, por
lo dems, como se ha visto, no es en modo alguno la ms di-
fundida en el seno de la orientacin liberal clsica), por otra
parte ambos planteamientos, aunque de manera diferente, son
adecuados para sostener la ideologa de un sistema penal ba-
sado en la defensa social.
As, el concepto de defensa social parece ser, en la ciencia
penal, la condensacin de los mayores progresos realizados
por el derecho penal moderno. Ms que ser un elemento tc-
nz'co del sistema legislativo y del dogmtico, este concepto
tiene una funcin justificante y racionalizadora respecto de
ellos. En la conciencia de los estudiosos y de quienes operan
con el derecho y que son considerados progresistas, l tiene
un contenido emocional polmico y a la vez reasegurador. En
efecto, aun siendo muy raramente objeto de anlisis, o pro-
piamente en v}rtud de esta aceptacin acrtica que de l se
hace, su uso se acompaa con una irreflexiva sensacin de mi-
litar en la parte o lado justo, en contra de mitos y concep-
ciones mistifican tes y ya superadas, y en favor de una ciencia
y de una prctica penal racionales.
Por otra parte, el concepto de defensa social, como se ha
dicho, es el punto de llegada de una larga evolucin del pensa-
miento penal y penitenciario, y como tal representa realmen-
te un progreso dentro de ste. Y sin embargo, desde el punto
de vista de la crtica de la ideologa y de la capacidad de ana-
lizar de manera realista, y por tanto, tambin de la de proyec-
tar racionalmente las instituciones penales y penitenciarias,
la ciencia del derecho penal presenta un notable retraso res-
pecto a la interpretacin que de esta materia se hace hoy en
el mbito de las ciencias sociales (sociologa criminal, socio-
loga jurdico-penal). El objeto de este ensayo es, por ello,
mostrar en qu medida algunas perspectivas de las teoras
sociolgicas de la criminalidad contemporneas estn crti-
camente ms avanzadas que la ciencia penal y ofrecen, en
LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 39

particular, importantes puntos de vista para una crtica y una


superacin del concepto de defensa social. Naturalmen te, las
"teoras sociolgicas" contemporneas presentan una vasta
gama de posiciones que se pueden diferenciar entre s, sobre
todo por la visin conjunta de la realidad social en que se
inscriben, y por tanto no pueden ser utilizadas en su conjun-
to sin seleccin, como si se tratase de un corpus homogneo
de datos adquiridos y de tesis compatibles integrables entre s.

2. FUNCIN LEGITIMADORA DESPLEGADA POR LA


IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL EN RELACIN
CON EL SISTEMA PENAL

La capacidad de influir crticamente en los mitos y en las


ideologas que sostienen los juristas -favoreciendo el anlisis
realista y la crtica del sistema social que esos mitos y esas
ideologas contribuyen a idealizar y estabilizar- vara entre
las diversas teoras. Para la mayor parte de ellas puede decirse
que los elementos que ofrecen para una superacin de las
ideologas jurdicas se ven compensados, a su vez, por la pro-
duccin de nuevas ideologas. Se trata de ideologas que hun-
den. sus races, no ya en el terreno de la cienciajurdica sino
en el sociolgico, y que pueden desenvolver aun en este plano
diverso, a su vez, una anloga funcin idealizante y estabili-
zante frente al sistema social y a las respectivas instituciones
penales y peni tenciarias.
Sera ciertamente muy ambicioso querer proporcionar un
anlisis crtico exhaustivo del desarrollo de la sociologa crimi-
nal contempornea. Nos hemos propuesto, ms bien, cotejar
la teora jurdica de la criminalidad y la sociolgica; a conti-
nuacin ponemos particular atencin en las indicaciones te-
ricas e hiptesis de investigacin que pueden concurrir a la
fundamentacin de una economa poltica de la pena y de
la "criminalidad". El cotejo entre ciencia del derecho penal y
teora sociolgica, creemos, no carece de utilidad para el
proceso de la primera, especialmente con el fin de superar los
elementos mticos e ideolgicos que en ella pesan todavia
Como una herencia mal digerida del pasado.
40 LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

Por ello, la referencia a las teoras sociolgicas de la cri-


minalidad se har en el presente contexto de modo selectivo,
escogiendo en el seno de ellas algunos modelos; y, en relacin
con stos, los aspectos significativos para los propsitos de
uan crtica de la ideologa penal de la defensa social. El mto-
do que aqu se sigue es el de una crtica externa del pensa-
miento penal, que parte de resultados y argumentos extrados
del desarrollo de la sociologa criminal estadunidense y euro-
pea de los ltimos 50 aos. El retraso de la ciencia jurdica
frente al pensamiento criminolgico contemporneo ms
avanzado es tal que, en efecto, obliga a considerar oue no
puede ste ser recuperado hoy por rriedio de una crtica in-
manente o de una autocrtica situada en el seno de la ciencia
jurdica.
Esto slo significa hacer un anlisis crtico de la situacin
actual de la ciencia penal y no, en cambio, y no est por dems
repetirlo, hacer de esta situacin un modelo para la ciencia
penal. En el sentido de modelo, subsistir como vlido el
de la integracin entre dogmtica del delito y ciencia social
de la criminalidad. Pero el modelo de una gesamte Strafrecht-
swissenschaft, sugerido y realizado por la escuela positiva en
Italia (Lombroso, F erri) y por la escuela sociolgica en Alema-
nia (von Listz), y dominante hasta los aos treinta, ha sido
puesto en crisis por el predominio adquirido desde entonces
por la orientacin tcnico-jurdica en Italia (Rocco) y en Ale-
mania (Beling), orientacin que todava domina ampliamente
en la ciencia penal de la Europa continental. La divergencia,
que se acenta desde entonces entre dogmtica jurdica por
una parte y ciencias sociales y criminolgicas por la otra, y
que es particularmente favorecida por la hostilidad que la
poltica cultural del fascismo en Italia y en Alemania ha reser-
vado a los estudios sociales y criminolgicos, no ha sido toda-
va superada.
El encuentro con la ms avanzada criminologa y teora
social de la criminalidad habra llevado al pensamiento penal,
si no a una superacin, al menos a una actitud crtica frente
al concepto de defensa social. Pero este encuentro no se ha
realizado an. Por eso podemos decir que un nuevo modelo
de ciencia penal integrada no ha surgido an tras la crisis de
la escuela positiva y de la gesamte Strafrechtswissenschaft,
ni en realidad existe todava una verdadera interaccin entre
LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 41

exponentes de la dogmtica del delito y de la teora sociol-


gica de la criminalidad, aun cuando se observan cada vez ms
en casi todos los pases europeos esfuerzos dirigidos a suscitar
esta interaccin y a construir un mudelo nuevo de ciencia
penal integrada.
La afirmacin de este modelo requiere, empero, un largo
tiempo. Si no se quiere diferir todava ms un discurso crtico
sobre la ideologa del sistema penal es menester iniciar entre
tanto, nos parece, una confrontacin externa de la ciencia
penal con la teora sociolgica de la criminalidad. Por otra
parte, esta confrontacin muestra precisamente que no sera
hoy posible volver simplemente a las realizaciones del mode-
lo integrado de ciencia penal que conocemos, as sea del pasa-
do o del presente, del modo como estn representados por la
gesamte Strafrechtswissenschaft de von Listz, por la escue-
la positiva clsica y contempurnea, por la escuela de la "de-
fensa social" (Gramatica) y por la de la "nueva defensa social"
(Ancel). En efecto, en todas estas ediciones del modelo inte-
grado de ciencia penal no se halla una alternativa crtica, sino
slo una modificacin y un perfeccionamiento de la ideologa
de la defensa social. No slo no resulta ella menoscabada en
estas escuelas sino ms bien afirmada en su ms amplio alcan-
ce, tanto en el sentido de la ideologa positiva (programa de
accin), como, y sobre todo, en el sentido de la ideloga nega-
tiva (falsa conciencia, idealizacin mistificarlte de la funcin
real de los institutos penales). A ese extremo es verdad que
estamos habituados a asociar eminente o exclusivamente con
estas escuelas la idea de defensa social, aun bajo la denomina-
cin alternativa de "teora del fin", como si todos los movi-
mientos anteriores a la orientacin sociolgica excluyeran el
conceptu de defensa social y el de fin.

3. NECESIDAD DE SITUAR LOS ELEMENTOS DE UNA TEORA


DE LA DESVIACIN, EN LOS "COMPORTAMIENTOS
SOCIALMENTE NEGATIVOS" Y DE LA CRIMINAUZACIN,
DENTRO DE UNA ESTRUCTVRA ECONMICO-SOCIAL
ESPEcFICA

~n las pginas que siguen se mustrar cmo lus principios que


lHtet,'Yan la ideuluga de la defensa social hallan una directa
42 LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

confrontacin crtica de las teoras sociolgicas contempor-


neas sobre la criminalidad. El anlisis de estas teoras ser,
pues, distribuido teniendo en cuenta sobre todo los elemen-
tos crticos que ellas contienen frente a cada uno de los prin-
cipios que forman parte de la ideologa penal de la defensa
social. Se trata, sobre todo, de teoras comprendidas en el
campo de la sociologa criminal burguesa y que, para distin-
guirlas de las ms recientes teoras que caben en la llamada
criminologa "crtica" (en parte de inspiracin marxista), se
denominan a menudo como teoras "liberales", segn una
particular acepcin que, en el mundo anglosajn, ha adqui-
rido el trmino "liberal". Con este trmino se denotan teoras
que, aun diferencindose cronolgicamente de las teoras
liberales clsicas de los siglos precedentes, se caracterizan,
dentro del pensamiento burgus contemporneo, por una
actitud racionalista, reformista y, generalmente, progresista.
La presentacin de las tesis alternativas que resultan de
un examen desprejuiciado de las diversas teoras sociolgicas
sobre la criminalidad y sobre el derecho penal no implica su
aceptacin global, lo que, por lo dems, sera imposible dada
tambin la relativa incompatibilidad que subsiste entre las
mismas. Por otra parte, el esquematismo que domina en la
distribucin de la materia comporta una neutralidad slo apa-
rente en relacin con ella. El hilo conductor del anlisis est
dado por una consideracin fundamental: el concepto de de-
fensa social corresponde a una ideologa caracterizada por
una concepcin abstracta y ahistrica de soct'edad entendida
como una totalidad de valores e intereses. Una teora adecua-
da de la criminalidad, sobre la cual se quiera basar hoy un
nuevo modelo integrado de ciencia del derecho penal, se
caracteriza por elementos antitticos a la ideologa de la defen-
sa social: en primer lugar, dicha tepra opera con un concepto
situado, es decir con una abstraccin determinada correspon-
diente a especficas formaciones econmico-sociales y a los
problemas y a las contradicciones inherentes a stas. Desde
este punto de vista, el horizonte macrosociolgico de seme-
jante teora no est dado por un concepto ideal de sociedad,
sino por conceptos ms determinantes, como los de "socie-
dad feudal", "sociedad capitalista", "de transicin", etctera.
Esta teora opera, adems, sobre la bas ~ de un anlisis de
los conflictos de clase y de las contradicciones especficas que
LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 43

caracterizan la estructura econmico-social de las relaciones


de produccin de una determinada fase de desarrollo de una
formacin econmico-social.
lII. LAS TEORAS PSICOA.:\ALnCAS DE LA
CRI~IINALlDAD y DE LA SOCIEDAD PCNITIVA.
~EGACIN DEL PRINCIPIO DE LEGITL\UDAD

1. LA TEORA FRElJDlANA ,DEL "DELITO POR


, SE;-"TlMIE;-"TO
DE CULPA" Y LAS TEORIAS PSICOANALITlCAS DE LA
SOCIEDAD PUNITIVA

Examinaremos sumariamente en los proxlmos captulos las


teoras sociolgicas que, progresivamente, han desquiciado
los principios singulares integrantes de la ideologa de la de
fensa social hasta llegar -utilizando un nuevo enfoque, el
llamado modelo del etiquetamiento o de la "reaccin social"
(labelling approach)- a un giro completo de la perspectiva de
la indagacin criminolgica. Las teoras criminolgicas de la
reaccin social y las que se comprenden en el movimiento de la
"criminologa crtica" ----{;omo se ver- han desplazado el foco
del anlisis del fenmeno criminal desde el sujeto criminali-
zado hacia el sistema penal y hacialos procesos de criminaliza-
cin que de l forman parte y, ms en general, hacia todo el
sistema de la reaccin social ante la desviacin.
Sin embargo, incluso antes de examinar estas diversas
etapas de la rd1exin propiamente sociolgica, debe tomarse
en consideracin una direccin de investigacin sobre el cri-
men y la pena que, ya en torno de los aos vcin te y treinta
y con un ngulo visual completamente diverso, inclua la
sociedad (aun considerada ahistricamente) dentro del objeto
del propio intento explicativo. Nos referimos a las teoras
psicoanalticas de la criminalidad, en cuyo mbito, por otra
parte, pueden distinguirse al menos dos grandes filones de
pensamiento, si bien estrechamente ligados entre s. El pri-
mero y el ms importante se refiere a la expli , 'cin del com-
portamiento criminal y ha tenido un riqu .10 desarrollo
a partir de Freud, para llegar -en la literatura de la lengua
alemana- hasta los recien tes trabajos de Tilman l\loser.

Vase T. Moser 11970a, 1970b, 19711.

[441
TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 45

Estas teoras tienen sus races en el postulado freudiano


de la neurosis y en la aplicacin que ha hecho de ella el mismo
Freud para explicar ciertas formas de comportamiento delic-
tivo. Segn Freud. la represin de los instintos delictivos
a travs de la accin del supery no destruye estos instintos,
sino que deja que se sedimenten en el inconsciente. Ellos se
ven, sin embargo, acompaados en el mismo inconsciente por
un sentimiento de culpa, una tendencia a confesar. Precisa-
mente con el comportamien to delictivo el individuo supera el
sentimiento de culpa y realiza la tendencia a confesar. Desde
este punto de vista, la teora psicoanaltica del comportamien-
to criminal representa una radical negacin del tradicional
concepto de culpabilidad y, por tanto, tambin de todo dere-
cho penal basado sobre el principio de culpabilidad.
Por otra parte, las teoras psicoanalticas de la sociedad
punitiva, que constituyen el segundo de los filones de pensa-
miento arriba individualizados, ponen tambin en duda el
principio de legz"timidad y, con esto, la legitimacin misma
del derecho penal. La funcin psicosocial que ellas asignan
a la reaccin punitiva permite interpretar como mistificacin
racionalizante las pretendidas funciones preventivas, defensi-
vas y ticas sobre las C' lales se sostiene la ideologa de la de-
fensa social (principio ,k legitimidad) y en general toda ideo-
loga penal. Segn las teoras psicoanalticas de la sociedad
punitiva, la reaccin penal al comportamiento delictivo no
tiene la funcin de eliminar o circunscribir la criminalidad,
sino que corresponde a mecanismos psicolgicos ante los
cuales la desviacin criminalizada aparece como necesaria e
ineliminable para la sociedad.
En un importante captulo de Totem und tabu,2 Freud
-despus de haber desarrollado sus analogas- mue~ tra las
diferencias entre las neurosis y el tab. La primera es una
enfermedad individual, el segundo es una formacin social.
El primitivo teme atraer sobre s, violando el tab, una pena
grave, una enfermedad seria o la muerte. El enfermo en calll-
~io, asocia a la prohibicin el temor de una pena n~ para s,
S1l10 para un pariente o para una persona que le es prxima.
En el caso de la violacin de un tab, el castigo se presenta de
lnodo espontneo; slo es una forma secundaria de pena !J.

2Vase S. Freud [1948J. pp. 26.<s.


46 TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD

que se realiza con la intervencin del grupo social. La in-


tervencin punitiva del grupo se verifica solamente en fun-
cin subsidiaria del castigo espontneo, puesto que todos los
componentes del grupo se sienten seriamente amenazados
por la violacin del tab y por esto se apresuran a castigar
al violador.
Este primitivo mecanismo de solidaridad es explicado por
Freud mediante la tentacin de imitar a quien ha violado el
tab, liberando de tal modo, como ste lo ha hecho, instin-
tos que de otra manera permaneceran reprimidos. Esta tenta-
cin mimtica corresponde a la representacin de la capacidad
contaminadora del tab, representacin que explica las for-
mas de aislamiento y de cuarentena a que queda sometido
quien haya violado un tab. La reaccin punitiva presupone,
pues, la presencia, entre los miembros del grupo, de impulsos
idnticos a los prohibidos.

2. TREODOR REIK y SU EXPLICACIN PSICOANALTICA DE


LAS TEORAS RETRIBUTIVA y PREVENTIVA DE LA PENA.
LA VARIANTE DE FRANZ ALEXANDER y RUGO STAUB
FRENTE A TAL HIPTESIS

Sobre la aludida teora freudiana del "delito por sentimiento


de culpa", Theodor Reik 3 funda una teora psicoanaltica del
derecho penal basada en la dobre funcin de la pena: a] la
pena sirve a la satisfaccin de la necesidad inconsciente de cas-
tigo que impulsa a una accin prohibida; b] la pena satisface
tambin la necesidad de castigo de la sociedad mediante su
inconsciente identificacin con el delincuente. El efecto catr-
tico de la pena y el proceso de identificacin de la sociedad
con el delincuente son los dos aspectos de una teora psicol-
gica del derecho penal segn la cual las dos concepciones
fundamentales de la pena, la concepcin retributiva y la pre-
ventiva, no son sino racionalizaciones de fenmenos que hun-
den sus races en el inconsciente de la psiquis humana. En
efecto:
1. La teora retribu tiva encuen tra su corresp ondencia en
los autocastigos inconscientes que hallamos entre los neur-

3 Vase Th. Reik [1971].


TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 47

tic OS y que estn reguladas por la ley del talin: "Desde este
punto de vista la teora de la retribucin es psicolgicamente
consecuente, pero contradice los progresos de la cultura y
de la humanidad. La retribucin como fin de la pena es sim-
plemente la representacin de un impulso, transformada en
teora. ,,4
2. Las teoras de la prevencin acentan la funcin de la
pena ante la sociedad (prevencin general) y ante el autor de
un delito (prevencin especial).
Ambas transfieren la funcin de la pena a un resultado
futuro, que consiste en influir en la colectividad o en el autor
del delito. Como tales, son estrictamente complementarias y
hunden sus races psicolgicas en la naturaleza bifronte que
la pena posee, en su indisoluble funcin doble dirigida a la
vez hacia el delincuente y hacia la sociedad. Ambas funciones
pueden comprenderse slo mediante una fundamentacin psi-
colgica del fin de la pena, que parta de la indagacin psico-
analtica que Freud ha hecho del sentimiento de culpa, prece-
dente al delito, y que, como se ha dicho, es visto no como
una consecuencia de la accin delictiva sino como su ms
profunda motivacin.
De la hiptesis segn la cual el efecto disuasivo de la pena
se basa en la identidad de los impulsos prohibidos en el delin-
cuente y en la sociedad punitiva, en fin, Reik concluye que la
tendencia de desarrollo del derecho penal es la de la supera-
cin de la pena: "Tal vez llegar un tiempo en que la necesi-
dad de castigo ser menor que la de nuestro presente yen que
los medios que se hallen para evitar el delito sern a la pena
Como el arco iris es al tremendo temporal que lo ha prece-
dido. "s
La teora psicoanaltica del fin de la pena ha sido desarro-
llada ulteriormente por Franz Alexander y Hugo Staub, quie-
nes ponen de relieve el mecanismo sociopsicolgico a travs
del cual la pena infligida a quien delinque viene a contraba-
lancear la presin de los impulsos reprimidos, los cuales con
el ejemplo de su liberacin en el delincuen te se fortalecen. La
punicin representa de tal modo una defensa y un reforza-
miento del supery.

4 Ibid . p.
13I.
sIbid:. p. 139.
48 TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD

El yo pretende expiacin cada vez que se verifica una violacin del


derecho para aumentar, cuando se ve presionado por los impulsos, la
fuerza del propio supery. El mal ejemplo del delincuente obra de mo-
do seductor sobre los propios impulsos reprimidos y aumenta su pre-
sin. Por eso, el yo tiene necesidad de reforzar el propio supery y pue-
de recibir este reforzamiento slo de las personas reales que encaman la
autoridad, las cuales son el modelo del supery. Si el yo puede demos-
trar a los impulsos que tambin las autoridades mundanas dan razn al
supery, entonces l puede defenderse del asalto de los impulsos. Pero
si las autoridades mundanas reniegan del supery, dejando escapar al
delincuente, entonces no existe ninguna ayuda contra el asalto de las
tendencias antisociales. El impulso al castigo es, entonces, una reaccin
defensiva del yo contra los propios impulsos, con el fin de su repre-
sin para conservar el equilibrio espiritual entre fuerzas represivas y
fuerzas reprimidas. La exigencia de castigar al delincuente es al mismo
tiempo una demostraci6n dirigida hacia lo interno para desalentar los
impulsos: aquello que prohibimos al delincuente es algo a lo cual voso-
tros podis tambin renunciar. 6

3. EL ULTERIOR ENRIQUECIMIENTO DE LA TEORA


PSI~OANALTICA DE LA SOCIEDAD PUNITIVA y LA
CRITICA DE LA JUSTICIA PENAL POR OBRA DE
ALEXANDER y STAUB

Slaub y Alexander enriquecen la teora psicoanaltica de la


sociedad punitiva con dos temas que, a la par de aquellos exa-
minados hasta ahora, subsistirn como centrales en la literatu-
ra psicoanaltica posterior.
El primero de estos temas es una variacin del fundamen-
tal principio freudiano de la identidad de los impulsos que mue-
ven al ddincuen te y a la sociedad en su reaccin punitiva. Este
pnncipiu es transportado ahora a las caractersticas psicolgi-
cas generales del mundo de los delincuentes y de las personas
que encaman los organismos del sistema penal. Hay entre es-
Ub personas una afinidad que en general se explica con la
presencia de fuertes tendencias asociales no suficien temen te
reprimidas. la, cuales impulsan a las per:;onas pertenecientes
al segundo grupu a un diligente ejercicio de la funcin puni-
tiva.
Con este tema. el mbito de aplicacin de la teora de la
sociedad punitiva se desplaza, en cieno sentido, de la suce-

6 Vasc l'. Ale;,.andu-H. Staub [19711. p. 388.


TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 49

dad en general, es decir de la reaccin no institucional, a la


institucional Y se individualiza en las personas que se encuen-
tran a su servicio Uueces, policas, verdugos, agentes de custo-
dia).
El segundo tema es complementario a aqul de Reik de la
fundamentacin psicolgica del fin de la pena frente a la so-
ciedad, y consiste en ver la pena no tanto desde el punto de
vista de la identificacin de la sociedad con el delincuente y
del respectivo reforzamiento del supery, como desde el
punto de vista de la identificacin de un sujeto individual con
la sociedad punitiva y con los rganos de la reaccin penal.
Esta identificacin lleva, por una parte, como se ha visto al
final del prrafo precedente, al reforzamiento del supery, y
por la otra, y es ste el motivo que aqu interesa, a una des-
viacin de la agresin en una forma legtima; agresiones cuya
eliminacin en forma de comportamiento asocial se ve impe-
dida por las inhibiciones, y que por ello subsistiran sin
resolverse, se descargan mediante la identificacin del sujeto
con los actos de la sociedad punitiva.
La pena adquiere, as, tambin un significado de recom-
pensa por la renuncia al sadismo; este mecanismo de identifi-
cacin con la sociedad punitiva lleva a la disminucin de la
cantidad de agresiones que deben ser inhibidas y, por consi-
guiente, a un aligeramiento de la labor de inhibicin. La
identificacin se ve favorecida por el carcter ritual y espeo-
tacular de los procedimientos judiciales y en particular por la
ejecucin de la pena capital.
Alexander y Staub, as como Reik, estimulan este anlisis
psicolgico de la funcin punitiva para dirigir una crtica de
fondo a la justicia penal, sobre la cual pesa y pesar todava
por mucho tiempo el sedimento irracional de las fuentes afec-
tivas de la funcn punitiva que el anlisis psicoanaltico pone
al desnudo. Ellos parten de la representacin ideal de una
justicia racional que acta sin los conceptos de expiacin, de
retribucin y que no sirve, como acontece en la realidad, a la
oculta satisfaccin de agresiones de las masas. Para que se-
mejante resultado sea posible es necesario no slo que los
~ombres alcancen un mayor control del yo sobre la vida afec-
tIva, sino tambin que las tendencias agresivas de las masas ha-
ll~n ms amplia canalizacin a travs de sublimaciones. Y el
discurso de Alexander y Staub no concluye con la imagen
50 TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD

utpica y risuea del arco iris reikiano, sino con una progno-
sis sombra y pesimista que adquiere una siniestra luz, si
pensamos que ella se haca precisamente en Alemania en los
aos inmediatamente precedentes al advenimiento del nacio-
nal-socialismo y no distantes de la segunda guerra mundial.
La posibilidad de canalizar las agresiones disminua, en
efecto, a los ojos de Alexander y Staub, por una parte, a cau-
sa del pacifismo que impona una renuncia a la eliminacin
de agresiones blicas; por otra parte, a causa de la modifica-
cin de la vida econmica con el advenimiento de las fonnas
de concentracin y organizacin de la economa propias del
capitalismo tardo. Ellas comportan una disminucin de las
empresas privadas y de la libre concurrencia: "La lucha indi-
vidualista de uno contra todos pierde ms y ms terreno, y
a las agresiones se sustraen tambin estas formas sublimadas
de satisfaccin en la lucha econmica." 7 Ciertamente, produ-
ce perplejidad advertir que la efmera paz entre las dos gue-
rras mundiales y la disminucin "meramente cuantitativa"
del encuentro entre las fuerzas econmicas, en el seno de la
sociedad, aparecan como factores que frenaban un lento pro-
ceso de racionalizacin de la justicia penal. La experiencia
habra mostrado muy pronto, por desgracia, que las nuevas
mayores posibilidades de descarga de agresiones, que se han
ofrecido a las masas tanto en el plano internacional como
en el nacional, habran estado muy lejos de verse compensa-
das por una justicia penal "purificada" por las fuentes afecti-
vas inconscientes de la pena.
Sobre la huella abierta por Reik, Alexander y Staub, y
algo ms tarde por Erich Fromm, la teora psicoanaltica
rie la sociedad punitiva es conducida a ulteriores desarrollos
por Paul Reiwald. 8
En la obra de Reiwald, como en otras expresiones repre-
smtativas de la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva,
un momento central del anlisis del mecanismo psicolgico
inconsciente, que est sobrentendido en la reaccin puniti-
va, es visto en el concepto de proyeccin y de chivo expiato-
rio. Momento central de la interpretacin psicoanaltica de la
reaccin punitiva es, por tanto, la teora del delincuente

7 bid., p. 394.
8 Vase E. Fromm [1931) y p. Rewald [1973]-
TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 51
como chivo expiatorio. Tambin esta teora halla su raz tex-
tual en el anlisis freudiano del mecanismo de proyeccin. 9

4. LA OBRA DE PAUL REIWALD, HELMUT OSTERMEYER y


EDWARD NAEGELI

Un mecanismo de proyeccin similar al que se verifica en la


mentalidad primitiva, y que lleva a la representacin de las
fuerzas demoniacas hostiles en las cuales quedan transferidas
las propias agresiones, explica cmo la sociedad punitiva, se-
parndose, como el bien del mal, del sujeto delincuente,
transfiere a l las propias agresiones. La pena no basta, obser-
va Helmut Ostermeyer,10 para descargar todas las agresiones
reprimidas. Una parte de ellas es' transferida al exterior, a
otros individuos, por medio del mecanismo de proyeccin.
Reiwald 11 tambin pone en relacin con este mecanismo de
proyeccin la funcin de la literatura y de los filmes sobre
crmenes. Es el mismo mecanismo de la alarma social susci-
tado por la representacin de los crmenes a travs de los
mass medz'a, que por intermedio de la fantasa lleva a los miem-
bros de la sociedad a proyectar las propias tendencias asocia-
les en figuras de delincuentes particularmente temibles o en
tipos de sujetos desviados. Fenmenos similares son estudia-
dos por la literatura anglosajona respecto a la representacin

9En Totem und tabu Freud interpreta con el concepto de proyeccin la re-
presentacin primitiva de la naturaleza demoniaca de las almas de quienes han
muerto hace poco, y la correspondiente necesidad, sentida en el grupo printivo,
de protegerse por medio del tab de la hostilidad de los desaparecidos. Estamos
aqu en presencia, segn Freud, de uno de los tantos ejemplos de la ambivalencia
de los sentimientos humanos, conforme es ella puesta de relieve por el psicoanli-
sis de los sujetos neurticos; al afecto por las personas desaparecidas y al dolor
por su muerte se agrega, en ciertas formas de neurosis, un sentinento de culpa y de
reproche. ste s610 puede explicarse con la presencia en el inconsciente de una
hostilidad para con las personas desaparecidas, que se ve ahora inconscientemente
s~tisfecha en presencia de su muerte. Esta hostilidad, que en el inconsciente se ma-
ruliesta como satisfaccin por el acontecimiento letal y que en el sujeto neurtico
Conduce al reproche de s mismo, sigue otra suerte en el primitivo: "ella es recha-
zada y transferida al objeto de lahostilidad, al muerto". Tal mecanismo de rechazo,
tanto en la vida psquica normal como en la patolgica, es denominado por Freud
"proyeCcin". Vase S. Freud [1948], p. 77.
10
V~ase H. Ostermeyer [1972], pp. 32-33.
llVase P. Reiwald 11973], pp. 123ss.
52 TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD

que los mass media han dado de grupos marginales, por ejem-
plo de los rockers, y de su peligrosidad social. 12
El fenmeno de la proyeccin de las agresividades y del
correspondiente sentimiento de culpa en los delincuentes es
analizado en la literatura psicoanaltica a travs de la mtica
figura del chivo expiatorio, cargado de nuestros sentimientos
de culpa y enviado al desierto. 13 Edward Naegeli relaciona
la morbosa necesidad de las sensacionales descripciones de los
delitos con esta necesidad de un chivo expiatorio que se en-
cuentra en el delincuente, sobre el cual son proyectadas nues-
tras tendencias criminales ms o menos inconscientes.

Lo negativo en nosotros, la llamada sombra, produce, como conte-


nido de conciencia inhibido a travs de la instancia del supery, senti-
mientos de culpa inconscientes, que se procura descargar. En todo hom-
bre hay la tendencia a transferir esta sombra a una tercera persona objeto
de proyeccin, es decir, a desplazarla al exterior y con ello a concebirla
como algo externo, que pertenece a un tercero. En lugar de dirigirse
hacia s mismo, se insulta y se castiga el objeto de esta transferencia, al
chivo expiatorio, para el cual es sobre todo caracterstico el hecho de
que l se halla en condicin inerme. 14

Naegeli insiste en el carcter particularmente peligroso


que las formas de "proyeccin de la sombra" tienen cuando
proceden de una colectividad entera y se dirigen, a lo ms,
a m.inoras y grupos marginales, en todo caso siempre a aque-
llos que aparecen como diversos de la mayora. En el post
scriptum a la citada edicin de las clsicas obras de Reik y de
Alexander y Staub,15 Moser subraya la terrible actualidad
de este fenmeno: "El mecanismo de la proyeccin sobre el
chivo expiatorio ha entrado dolorosamente en la conciencia
pblica a travs de los acontecimientos polticos de las lti-
mas dcadas."
El modelo de explicacin psicoanaltica de la reaccin
punitiva, aunque mediado por formas a veces ms de divul-
gacin que cientficas, parece hoy -una vez ms, como en
la poca en que Reik y Alexander y Staub escriban sus deci-
sivas obras- haber entrado a modo de un acicate crtico en

12V~aae 8. Cohen [1972J;8. Cohen-J. Young [1974J.


13 Vaae H. Ostermeyer (1972), p. 33.
14Vaae E. Naegeli (1972), p. 13.
15
Vaae F. Alexander-H. 8taub [19711. p. 413_
TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 53

la conciencia de juristas yde quienes operan en las ciencias


sociales. En tal modelo, por cierto, se contienen algunos de
los elementos tericos ms generadores de inquietud en la
conciencia, a menudo demasiado tranquila, de los juristas,
puesto que, como se ha visto, atacan la ideologa de la defen-
sa social precisamente en su fundamental momento de la legi-
timacin de la pena. Y no sin frecuencia, en relacin con
ideas y elementos crticos extrados del repertorio de la lite-
ratura psicoanaltica, vemos as asomarse en conferencias
cientficas o en las pginas de las revistas jurdicas ms difun-
didas y apreciadas, aquella "mala conciencia" sin la cual, es-
criba Gustav Radbruch, no se puede ser ya un buenjurista. 16

5. LMITES DE LAS TEORAS PSICOANALTICAS DE LA


CRIMINALIDAD Y DE LA SOCIEDAD PUNITIVA. LA
REPRODUCCIN DE LA CONCEPCIN UNIVERSAUSTA
DEL DELITO

No obstante la importante funcin crtica ejercida por las


teoras psicoanalticas de la criminalidad frente a la ideologa
de la defensa social, es menester decir que no han logrado su-
perar los lmites fundamentales de la criminologa tradicional.
Ellas, en efecto, se presentan generalmente, igual que las teo-
ras de orientacin positivista -tanto las sociolgicas como
las biolgicas-, como etiologa de un comportamiento, cuya
cualidad de criminal se acepta sin anlisis de las relaciones
sociales que despliegan la ley y los mecanismos de criminali-
zacin. Adems, la teora psicoanaltica de la sociedad puni-
tiva presenta la misma insuficiencia de las mayores avanzadas
tericas de la crtica sociolgica (teora del labelling) , que
examinaremos ms adelante. Y es as porque las teoras psico-
analticas orientan el propio anlisis a la funcin punitiva sin
mediar este anlisis con el del contenido especfico del com-
portamiento desviado, de su significado dentro de la determi-
nacin histrica de las relaciones socioeconmicas.
Por lo dems, y es esto lo que ms importa, aun cuando
las dos lneas de la criminologa psicoanaltica aparecen reu-

16Vase G. Radbruch [19521. pp. 24sJ.


54 TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD

nidas en un mismo contexto terico, los dos momentos, el


de la explicacin etiolgica del comportamiento criminal y
el de la interpretacin funcional dI:; la reaccin punitiva, no
son en realidad mediatos, sino inmediatamente identificados
entre s.
Esta identificacin tiene el mismo efecto que tendra una
yuxtaposicin extrnseca de dos momentos. La falta de me-
diacin entre ellos es la consecuencia de la visin ahistrica y
universalizante con la cual, desde la perspectiva psicoanaltca,
se interpretan, mediante estructuras conceptuales meramente
subjetivas y psicolgicas, tanto el comportamiento criminal
como la reaccin punitiva. Desde tal perspectiva, ni el anlisis
del comportamiento criminal puede hallar su elemento inte-
grador en el anlisis histricamente situado de las relaciones
sociales que explican la ley y las instituciones penales, ni,
viceversa, el anlisis de la reaccin punitiva puede hallar su
elemento integrador en el anlisis del contenido de la desvia-
cin como expresin de determinadas relaciones socioecon-
micas y de sus contradicciones materiales. Las relaciones
socioeconmicas, como necesario contexto historizante del
anlisis, permanecen esencialmente extraas a la teora psi-
coanaltca. Comportamiento criminal y reaccin punitiva
son expresin de la misma realidad psicolgica, ahistrica-
mente centrada en un fundamental, natural e ineliminable
antagonismo entre individuo y sociedad. 1 7 A la dimensin
histrica de la euestz'n en'minal, la teora psicoanaltica le
impone una ahistrica dimensin antropolgica, en la cual se
inserta lgicamente la tesis de la universalidad del delito y de
la reaccin punitiva.

17 La tentativa de abrir el psicoanlisis, como teora de la sociedad, a la di


mensin socieconmica y cultural de las formaciones sociales y, en el mbito de
l, la tentativa de interpretar no slo en trminos de oposicin sino tambin
de integracin la perspectiva metodolgica del marxismo con una teora psicoana-
ltica de la sociedad estn, por otra parte, en curso desde hace dcadas. Esta dis
cusin, desarrollada en los aos veinte y treinta tambin por el impulso de las
teroras de WilheJm Reich y del movimiento del Sexpol y que ha recobrado su
actualidad particularmente en el mbito del movimiento anti- autoritario de los am
sesenta, no sin un directo reenvo a la obra de Herbert Marcuse, es documentada
por una antologa a cargo de H. P. Gente. El aporte del psicoanlisis a una teora
crtica de la sociedad es ciertamente fundamental y el encuentro de marxismo y
psicoanlisis ha sido siempre fructuoso, pero la discusin a que nos referimos, si
bien no puede tenerse por concluida, ha mostrado tambin las dificultades, los
equvocos y las aporas que subsisten en el fondo de aqul. Vase H. Marcuse
119651; H. P. Gente [19701.
TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALIDAD 55

Esta visin universalizante del delito y de la reaccin pu-


nitiva es un elemen to constante de toda la criminologa libe-
tal contempornea. Los fenmenos, histricamente condicio-
nados, de la desviacin y del control penal de sta, en lugar
de interpretarse en su real contenido, a la luz de determinadas
relaciones socioeconmicas en que ellos st: inscriben, son hi-
postasiados como elementos de una concepcin genrica y
formal de la sociedad. As como las teoras psicoanalticas
reconducen la concepcin de la universalidad del delito
hacia el natural antagonismo entre individuo y sociedad, la
teora funcionalista, segn se ver en el prximo captulo,
reconduce la universalidad del delito hacia su relacin nor-
mal con la estructura social, hacia su funcin positiva, dentro
de ciertos lmites, para la consolidacin y el desarrollo de
esta estructura.
IV. LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA DE
LA DE~VIACIN y DE LA ANOMIA. NEGACIN DEL
PRINCIPIO DEL BIEN Y DEL MAL

1. EL VUELCO SOCIOLGICO EN LA CRIMINOLOGA


CONTEMPORNEA: MILE DURKHEIM

En el mbito de las teoras ms propiamente sociolgicas, el


principio del bien y del mal ha sido puesto en duda por la
teora estructural-funcionalista de la anomia y de la cri~ina
lidad. Esta teora, introducida por las obras clsicas de Emile
Durkheim y desarrollada por Robert K. Merton, representa
el giro de orientacin sociolgica efectuado por la criminolo-
ga contempornea. Constituye la primera alternativa clsica
a la concep.:::in de los caracteres diferenciales biopsicolgicos
del delincuente y, en consecuencia, a la variante positivista
del principio del bien y del mal. En este sentido, la teora
funcionalista de la anomia se sita en el origen de una profun-
da revisin crtica de la criminologa de orientacin biolgica
y caracterolgica, es decir, en el origen de una direccin alter-
nativa a ella que caracteriza todas las teoras criminolgicas
de las cuales se tratar ms adelante, aun cuando stas com-
partan en su mayor parte con la criminologa positivista la
concepcin de la criminologa como bsqueda de las causa.'>
de la criminalidad.
La teora estructural-funcionalista de la anomia y de la
criminalidad afirma:
1] Las causas de la desviacin no deben buscarse ni en
factores bioantropolgicos y naturales (clima, raza), ni en una
situacin ptolgica de la estructura social.
2] La desviacin es un fenmeno normal de toda estruc-
tura social.
3] Slo cuando se hayan sobrepasado ciertos lmites, el
fenmeno de la desviacin es negativo para la existencia y
el desarrollo de la estructura social, si se acompaa de un esta-
do de desorganizacin, en el cual todo el sistema de reglas de
conducta p.erde valor, mientras no se haya afirmado an un

[56J
LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA 57
nuevo sistema (es sta la situacin de "anomia"). Viceversa,
dentro de sus lmites funcionales, el comportamiento desvia-
do es un factor necesario y til del equilibrio y del desarrollo
sociocultural.
Precisamente al comienzo de su clebre examen de la cri-
minalidad en Les regles de la mthode sociologique (1895),
Durkheim critica la representacin, entonces no controverti-
da, del crimen como fenmeno patolgico: "Si hay un hecho
cuyo carcter patolgico parece incuestionable, es el crimen.
Todos los criminlogos estn de acuerdo sobre este punto."1
y por otra parte, observa Durkheim, hallamos el fenmeno
criminal en todo tipo de sociedad: "No hay una sola en que
no exista criminalidad."2 Aun cuando sus caractersticas cua-
litativas varan, el delito "aparece estrictamente ligado a las
condiciones de toda la vida colectiva".3 Por tal razn, consi-
derar el crimen como una enfermedad social "significara
admitir que la enfermedad no es algo accidental, sino que,
por el contrario, se deriva en ciertos casos de la constitucin
fundamental del ser viviente". Pero esto conducira de nuevo
a confundir la fisiologa de la vida social con su patologa. El
delito forma parte, en cuanto elemento funcional, de la fisio-
loga y no de la patologa de la vida social. Slo sus formas
anmalas, por ejemplo su excesivo incremento, pueden consi-
derarse como patolgicas. Por lo tanto, en los lmites cualita-
tivos y cuantitativos de su funcin psicosocial, el delito no es
slo "un fenmeno inevitable, aunque repugnante, debido a
la irreductible maldad humana", sino tambin "una parte in-
tegrante de toda la sociedad sana".4
Esta aparen te paradoja se explica si se tienen en conside-
racin aquello que constituye la normalidad y la funcionalidad
del delito para el grupo social. En primer lugar, el delito, pro-
Vocando y estimulando la reaccin social, estabiliza y mantie-
ne vivo el sentimiento colectivo en que se basa, en la generali-
dad de los coasociados, la coformidad a las normas. El delito,
e~pero, es tambin un fenmeno de entidad particular, san-
Clona'do por el derecho penal. El hecho de que la autoridad
1 '
Vase E. Durkheim [1968 J, p. 65.
7.Ibidem
3Ibid., P'. 66.
4Ibidem.
58 LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA

pblica, sostenida por e! sentimiento colectivo, descargue su


propia reaccin reguladora sobre fenmenos de desviacin
que llegan a la intensidad del crimen, permite una elasticidad
mayor respecto a otros sectores normativos, y hace posible
de tal manera, por medio de la desviacin individual, la trans-
formacin y la renovacin social. Se garantiza as una condi-
cin esencial de la transformacin y de la evolucin de toda
la sociedad. "Para que pueda manifestarse la originalidad mo-
ral del idealista que suea trascender e! propio tiempo, es
necesario que la de! criminal, dominada por el propio tiempo,
sea posible. La una no se da sin la otra."s Aparte de esta fun-
cin indirecta, e! delito puede tener adems una funcin di-
recta en el desarrollo moral de una sociedad. No slo deja la
va libre a las transformaciones necesarias, sino que en ciertos
casos las prepara directamente. Esto quiere decir que el cri-
minal no slo permite que el sentimiento colectivo se man-
tenga en una situacin susceptible de cambio, sino que
anticipa el contenido mismo de la futura transformacin.
En efecto, el delito es a menudo la anticipacin de la moral
futura, como demuestra, por ejemplo, el proceso de Scrates.
Estas consideraciones conducen a Durkheim a ver bajo
una nueva luz los fenmenos de que se ocupa la criminologa.
Contrariamente a lo que ocurra en la criminologa preceden-
te y contempornea, y partiendo de cuanto l mismo haba
sostenido con anterioridad, Durkheim no vea ya al delincuen-
te como "ser radicalmente antisocial, como una especie de
elemento parasitario, de cuerpo extrao e inasimilable, intro-
ducido en el seno de la sociedad", sino ms bien como "un
agente regulador de la vida social". Esta visin general funcio-
nalista del delito se ve acompaada en Durkheim por una
teora de los factores sociales de la anomia. Ya con anteriori-
dad a Les regles de la mthode. sociologzOque, y contra las
concepciones naturalistas y positivistas que identificaban las
causas de la criminalidad en las fuerzas naturales (clima, raza),
en las condiciones econmicas, en la densidad de poblacin
de ciertas regiones, etc., Durkheim haba puesto el acento
sobre los factores intrnsecos al sistema socioeconmico del
capitalismo, basado en una divisin social del trabajo tanto
ms diferenciada y constrictiva -con el nivelamiento de los

s bid., p. 70.
LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA 59

individuos Y las crisis econmicas y sociales que l trae con-


sigo. En su monografa sobre el suicidio de 1897, Durkheim
profundiza la teora de los factores estructurales de la ano-
mia. Junto a las tipologas individuales del suicidio, pone en
evidencia el fenmeno del suicidio en situaciones de anomia,
que caracterizan la transformacin de la estructura econmi-
co-social. Durkheim demuestra que el nmero de suicidios no
aumenta slo en los momentos de depresin econmica, por-
que los esfuerzos dirigidos al xito econmico se frustren,
sino tambin en los momentos de expansin sbita, porque
la rapidez con la cual puede conseguirse el xito econmico
pone en crisis el equilibrio entre el fin y los modelos de com-
portamiento adecuados a ste.

2. ROBERT K. MERTON: LA SUPERACIN DEL DUALISMO


INDIVIDUO-SOCIEDAD. FINES CULTURALES, ACCESO A LOS
MEDIOS INSTITUCIONALES Y"ANOMIA"

Partiendo sobre todo de este ltimo elemento de la teora de


Durkheim, Merton ha desarrollado la teora funcionalista
de la anomia. En un ensayo de 1938, que representa una etapa
esencial en el camino recorrido por la sociologa criminal con-
tempornea, Merton se opone, como Durkheim, a la concep-
cin patolgica de la desviacin y a aquellas visiones del mun-
do que l define como "anrquicas", a las cuales se llega,
como en el caso de las teoras freudianas y hobbesianas, par-
tiendo del presupuesto de una contraposicin de fondo entre
individuo y sociedad y considerando la sociedad como una
fuerza que reprime el libre desarrollo de los recursos vitales
individuales, y que genera, por reaccin, la tendencia a rebe-
larse contra su accin represiva. La rebelda individual, a su
vez, es rechazada y sancionada por la sociedad como patol-
gica, peligrosa y criminal.
Contrariamente a estas concepciones, la teora sociol-
gica funcionalista que Merton aplica al estudio de la anomia
permite, en cambio, interpretar la desviacin como un pro-
ducto de la estructura social, tan absolutamente normal como
el comportamiento conforme a las reglas y valores predomi-
nantes. Esto significa que la estructura social no tiene slo un
60 LA TEORA ESTRUCTURALFUNCIONALISTA

efecto represivo, sino tambin y sobe todo un efecto estimulan


te sobre el comportamiento individuaL La sociedad "produce
nuevas motivaciones que no se dejan reconducir a tendencias
innatas". Los mecanismos de transmisin entre la estructura
social y las motivaciones del comportamiento conforme a nor
mas y valores y del comportamiento desviado, son de la misma
naturaleza. Observando la situacin en que se hallan los indi-
viduos en el contexto de la estructura social, se percibe que
sus comportamientos singulares son tanto conforme a las
reglas como desviados. Desde este punto de vista, la teora
funcionalista rechaza las concepciones individualistas segn
las cuales la importancia que posee el comportamiento des-
viado en el seno de los diversos grupos y estratos sociales
vara en funcin del nmero de personalidades patolgicas.
El modelo de explicacin funcionalista propuesto por
Merton consiste, pues, en referir la desviacin a una posible
contradiccin entre estructura social y cultura: la cultura, en
un determinado momento de desarrollo de una sociedad, pro-
pone al individuo determinadas metas que constituyen moti-
vaciones fundamentales de su comportamiento (por ejemplo,
un cierto grado de bienestar y de xito econmico). Tambin
proporciona modelos de comportamiento institucionalizados,
que conciernen a las modalidades y a los medios legtimos
para alcanzar aquellas metas. Por otro lado, sin embargo, la
estructura econmico-social ofrece en diverso grado a los
individuos, especialmente con base en su pertenencia a los di
versos estratos sociales, la posibilidad de acceder a las modali-
dades y a los medios legtimos.
La incongruencia entre los fines culturalmente reconoci
dos como vlidos y los medios legtimos a disposicin del
individuo para alcanzarlos est en el origen de comportamien.
tos desviados. Sin embargo, esta incongruencia es un fen-
meno anormal o patolgico slo dentro de ciertos lmites
cuantitativos, es decir cuando no alcanza el nivel crtico de
la anomia, un elemento funcional irteliminable de la estruc
tura social. Para Merton,6 la cultura o "estructura cultural"
es "el complejo de las representaciones axiolgicas comunes
que regulan el comportamiento de los miembros de una sacie
dad o de un grupo". La estructura social es, en cambio, "el

6Vase R. K. Merton (1957], p. 162.


LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNClONALISTA 61

complejo de las relaciones sociales en que los miembros de


una sociedad o de un grupo se hallan diversamente insertos"_
Anomia es, en fin, "aquella crisis de la estructura cultural que
se verifica especialmente cuando existe una fuerte discrepan-
cia entre normas y fines culturales, por una parte, y las posi-
bilidades estructuradas socialmente de actuar en conformidad
a aqullos, por la otra"_

3_ LA RELACIN ENTRE FINES CULTURALES Y MEDIOS


INSTITUCIONALES: CINCO MODELOS DE "ADECUACIN
INDlVID VAL"

La estructura social no permite, pues, en la misma medida a


todos los miembros de la sociedad un comportamiento al
mismo tiempo conforme a los valores y a las normas. Esta
posibilidad vara, en efecto, de un mnimo a un mximo se-
gn -se ha dicho- la posicin que los individuos ocupan en
la sociedad_ Esto crea una tensin entre la estructura social y
los valores culturales y, por lo tanto, diversos tipos funda-
mentales de respuestas individuales -tanto conformes como
desviadas- a la demanda resultante del concurso combinado
de los valores y de las normas sociales, es decir de los "fines
culturales" y de los "medios institucionales". Estos tipos de
respuesta se distinguen por su adhesin o por su rechazo res-
pecto a los unos o alas otros, simultnea o separadamente. De
esto se derivan cinco modelos de "adecuacin individual".
1] Conformidad. Corresponde a la respuesta positiva tan-
to a los fines Como a los medios institucionales y, en conse-
~uencia, al tpico comportamiento conforme. Una masa de
mdividuos constituye una sociedad slo si la conformidad
es la actitud tpica que en ella se encuentra.
2] Innovacin. Corresponde a la adhesin a los fines cul-
turales sin el respeto de los medios institucionales.
3] Ritualismo. Corresponde al respeto slo formal de los
medios institucionales sin perseguir fines culturales.
4] Apata. Corresponde a la negacin tanto de los fines
Culturales como de los medios institucionales.
5] Rebelin. Corresponde, no a la simple negacin de los
62 LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA

fines y de los medios institucionales, sino a la afirmacin sus-


titutiva de fines alternativos a travs de medios alternativos_
Debido a que las reacciones individuales pertenecen a uno
u otro tipo, la estratificacin social, observaMerton, desempe-
a un papel de primera importancia: "Si se quiere indagar el
modo como la estructura social ejerce una presin por una u
otra de estas maneras alternativas de comportamiento, debe
observarse preliminarmente que los individuos pueden pasar
de una a otra de estas posibilidades segn el sector social en el
que se encuen tren. "7
El comportamiento criminal tpico corresponde al segundo
modelo, al de la innovacz'n. Partiendo del principio segn el
cual el impulso hacia un comportamiento desviado se deriva
de la discrepancia entre fines culturales y medios instituciona-
les, Merton muestra el modo como los estratos sociales infe-
riores estn sometidos, en la sociedad estadunidense analiza-
da por l, a la mxima presin en este sentido. "Como diversas
indagaciones han demostrado, determinadas infracciones y
determinados delitos son una reaccin del todo 'normal' a una
situacin en que se da la acentuacin cultural del xito econ-
mico y que, no obstante, ofrece en escasa medida el acceso
a los medios convencionales y legtimos del xito.,,8
Tanto para la mayor o menor posibilidad de llegar a ser
un criminal como para la de acceder a los grados ms elevados
de la "pirmide escolar", no son decisivas las caractersticas
biopsicolgicas de los individuos, sino ms bien la pertenencia
a uno u otro sector de la sociedad.

El acceso a los canales legtimos para enriquecerse se ha tomado


angosto en virtud de una estructura estratificada que no est del to-
do abierta en todo nivel a los individuos de buenas capacidades [... ].
La cultura pone, pues, a los miembros de los estratos inferiores, exi-
gencias entre s irreconciliables. Por una parte son ellos solicitados en el
sentido de orientar su conducta hacia la perspectiva de un alto bienestar
[ ... ]; por la otra, las posibilidades de hacerlo con medios institucional
mente legtimos les son negadas en una amplia medida. 9

7/bid., p. 140.
8/bid., p. 145.
9/ bid., pp. 145-146.
LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA 63

4. MERTON y LA CRIMINALIDAD DE "CUELLO BLANCO"

Si en las diversas elaboraciones de su teora Merton contina


insistiendo sobre la particular exposicin de las capas sociales
inferiores a la delincuencia innovadora, l percibe ms y ms,
en el curso de su obra, la sugestin que provena de dos pers-
pectivas criminolgicas con temporneas, adecuadas para in te-
grar o corregir su primitiva construccin y de las cuales nos
ocuparemos ms adelante para los propsitos de nuestra
exposicin. Se trata, por una parte, de las investigaciones
sobre la criminalidad de "cuello blanco" y, ligadas a stas, las
teorizaciones de E. H. Sutherland y, por otra, de las investiga-
ciones v teorizaciones de A. K. Cohen, entre otros, sobre las
subcult~rales criminales. 1 o
Las primeras mostraban cun grande era la discrepancia
entre las estadsticas oficiales de la criminalidad y la crimina-
lidad oculta, especialmente en el caso de la criminalidad predo-
minantemente econmica de personas que ocupan posiciones
sociales de prestigio. Por ello, la teora de la mayor exposi-
cin a la delincuencia de las capas sociales inferiores era inte-
grada con estos datos, y el principio de la especfica exposi-
cin de las clases pobres a la desviacin innovadora hallaba un
terreno fecundo de control, debiendo inquirirse hasta qu
punto la criminalidad de cuello blanco poda explicarse con
la discrepancia entre fines culturales y acceso a medios insti-
tucionales. Sutherland, en su fundamental ensayo de 1940, se
serva precisamente de los datos analizados por l sobre la
cifra negra de la criminalidad de cuello blanco, para proponer,
como alternativa a la teora funcionalista, su teora de los
"contactos diferenciales". Segn esta teora como se expon-
dr luego, la criminalidad, al igual que cualquier modelo de
Comportamiento, se aprende (aprendizaje de fines y de tcni-
cas) segn los contactos especficos a los cuales est expuesto
el sujeto en su ambiente social y profesional.
Para Merton, en cambio, el anlisis de la criminalidad de
cuello blanco constitua sobre todo un reforzamiento de su
tesis acerca de la desviacin innovadora: la clase de los hom-
b.r~s de negocios, de la que se recluta gran parte de esta pobla-
Clon ampliamente desviada pero escasamente perseguida, co-

IOV"ease E . H. Sutherland [1940] ;A. K. Cohen [1955].


64 LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA

rresponde, en verdad, al tipo caracterizado por la propuesta


innovadora. Estos sujetos -observa Merton- 11 adhieren deci-
didamente al fin social dominante en la sociedad estaduniden-
se (el xito econmico) y lo personifican, sin haber interioriza-
do las normas institucionales a travs de las cuales se determi-
nan las modalidades y los medios para alcanzar los fines cul-
turales.
Una crtica de la teora estructural-funcionalista de Mer-
ton se desarrollar ms adelante en relacin con las teoras de
las subculturales criminales. Nos limitamos aqu a dos obser-
vaciones: en primer lugar, no habr pasado inadvertido el
hecho de que en su tentativa de integrar la criminalidad
de cuello blanco en el esquema de la desviacin innovadora,
Merton se ve constreido a acentuar la consideracin de un
elemento subjetivo individual (la falta de interiorizacin de
las normas institucionales) respecto a la de un elemento es-
tructural-objetivo (la limitada posibilidad de acceso a los me-
dios legtimos para la obtencin del fin cultural, el xito eco-
nmico). Se hace evidente que este ltimo elemento, que
constituye la variable principal de la desviacin innovadora
de las clases ms desfavorecidas en la teora de Merton desde
su formulacin originaria, 1 2 no puede tener la misma funcin
explicativa ante la criminalidad de cuello blanco, especialmen-
te cuando se trata de individuos pertenecientes a los grupos
econmicamente ms favorecidos y peligrosos. Limitando su
anlisis, como es caracterstico de la sociologa tradicional,
al fenmeno de la distribucin de los recursos, Merton no ve
el nexo funcional objetivo que reconduce la criminalidad
de cuello blanco (y tambin la gran criminalidad organizada)
a la estructura del proceso de produccin y del proceso de
circulacin de capital, es decir el hecho, puesto en eviden-
cia por no pocos estudios sobre la gran criminalidad organiza-
da, de que entre la circulacin legal y la circulacin ilegal,
entre los procesos legales y los procesos ilegales de acumula-
cin, hay en la sociedad capitalista una relacin funcional
objetiva. As, por ejemplo, una parte del sistema productivo
legal se alimenta mediante productos de actividades delictivas
de gran estilo. Por consiguiente, hacer de la criminalidad de

11 Vase R. K. Merton [1957], pp_ 141ss_


12Vase R_ K_ Merton [1938].
LA TEORA ESTR UCTURAL- FUNCION ALISTA 65

las capas privilegiadas un mero problema de socializacin y


de interiorizacin de normas es producto de una visin su-
perficial_
Debido a esto -y sta es la segunda consideracin-la cri-
minalidad de cuello blanco sigue siendo sustancialmente un
cuerpo extrao en la elaboracin original de Merton. sta es
idnea solamente para explicar, en el nivel superficial de an-
lisis al que ella arriba, la criminalidad de los estratos ms
bajos. Por otra parte, slo aparentemente puede ligarse a tal
explicacin un principio de crtica social, no obstante que
algunas expresiones de Merton (como tambin de autores que
han desarrollado, partiendo de la teora estructural-funciona-
lista, la teora de las subculturas criminales) pareceran su-
gerir una crtica de la sociedad capitalista. En realidad, estas
teoras tienen una funcin ideolgica estabilizadora, en el
sentido de que tienen como efecto sobre todo legitimar cien-
tficamente, y por lo tanto consolidar, la imagen tradicional
de la criminalidad como propia del comportamiento y del
estatus tpico de las clases pobres en nuestra sociedad y el co-
rrespondiente reclutamiento efectivo de la "poblacin crimi-
nal" de entre estas clases.
V. LA TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES.
NEGACIN DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD

1. COMPATIBILIDAD E INTEGRACIN DE LAS TEORAS


FUNCIONALISTAS y DE LAS TEORAS DE LAS
S UBCULTURAS CRIMINALES

La relacin entre la teora funconalista y la teora de las sub-


culturas criminales no es una relacin de exclusin recproca,
y puede ms bien considerarse como una relacin de compa-
tibilidad. En efecto, las dos teoras se desenvuelven en parte
sobre dos planos diferentes: la primera se propone estudiar
el ligamen funcional del comportamiento desviado con la
estructura social; la segunda, tal como se presenta desde sus
primeras formulaciones por obra de Clifford R. Shaw y de
Frederic M. Thrasher hasta Sutherland, se preocupa sobre
todo de estudiar el modo como la subcultura delictiva se co-
munica a los jvenes delincuentes, y deja, por tanto, sin resol
ver el problema estructural del origen de los modelos subcul-
turales de comportamiento que se comunican. l La compati-
bilidad de las dos teoras resulta, en consecuencia, de la misma
diversidad del nivel de discurso y de los complejos de fenme-
nos que ellas, respectivamen te, abordan.
Pero desde el momento en que, con la obra de Albert K.
Cohen, '2 el alcance de las teoras de las sub culturas criminales
se ampla desde el plano de los fenmenos del aprendizaje al
de la explicacin misma de los modelos de comportamiento,
subsiste entre las dos teoras un terreno de encuentro, que ha
llevado generalmente ms a una integracin que a una me-
ra compatibilidad. En efecto, la explicacin funcionalista de la
desviacin ha sido considerada de ordinario como una hipte-
sis general utilizable para el anlisis del origen y de la funcin
de las subculturales criminales en una sociedad dada, aunque

Vase C. R. Shaw [1930,1931, 1942]; F. M. Thrasher [1947] ; E. H. Suther-


land [1940,1947,1949].
2Vase A. K. Cohen [1955,1957].

[661
TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES 67

no pueda ella brindar todos los elementos para un anlisis del


contenido negativo de las subculturas criminales frente a los
valores sociales institucionalizados, ni frente a su especfico
funcionamiento (mecanismos de transmisin, modelos de
aprendizaje, tcnicas de neutralizacin de los valores y de las
normas institucionales). La teora funcionalista se presenta,
pues, como susceptible de ser integrada con la introduccin
del concepto de subcultura.
Desde este ltimo punto de vista, la teora funcionalista
de la anomia ha sido desarrollada por Richard A. Cloward
y L. E. Ohlin3 como teora de las subculturas criminales ba-
sada en las diversidades estructurales de las chances que tie-
nen los individuos de servirse de medios legtimos para alcan-
zar fines culturales. Segn estos autores, la distribucin de las
chances de acceso a los medios legtimos sobre la base de la es-
tratificacin social est en el origen de las subculturas crimina-
les en la sociedad industrializada, especialmente de aquellas que
asumen las formas de bandas juveniles. En el mbito de ellas
se desarrollan normas y modelos de comportamiento desviado
respecto de aquellos que son caractersticos de los estratos
medios. La constitucin de subculturales criminales represen-
ta, pues, la reaccin de minoras desfavorecidas y su tentativa
de orientarse dentro de la sociedad, no obstante las reducidas
posibilidades legtimas de actuar de que disponen.
En un artculo de 1959, Cloward expone la teora merto-
niana de la anomia y las de Sutherland y de Cohen sobre las
sub culturas criminales, proponiendo una sntesis de ellas. Ob-
tiene esta sntesis extendiendo el concepto de distribucin
social de las oportunidades de acceso a los medios legtimos,
ya utilizados por Merton, al acceso a los medios ilegtimos.
Ello permite perfeccionar la explicacin estructuralista de la
criminalidad de cuello blanco sin permanecer nicamente en
el nivel de las tcnicas de aprendizaje y de los contactos dife-
renciales.

Entre los diversos criterios que detenninan el acceso a los medios


ilegtimos, las diferencias de nivel social son ciertamente las ms impor-
tantes [... l. Aun en el caso en que los miembros de los e~tratos i.nter-
medios y superiores estuviesen interesados en emprender las carreras
criminales del estrato social inferior, encontraran dificultades para rea-

3 Vase R. A. Cloward-L. E. Ohlin [1958, 1960).


68 TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES

!izar esta ambicin a causa de su preparacin insuficiente, mientras los


miembros de la clase inferior pueden ms fcilmente adquirir la aptitud
y la destreza necesarias. La mayor parte de quienes pertenecen a las cla
ses media y superior no son capaces de abandonar fcilmente su cultura
de clase para adaptarse a una nueva cultura. Por otra parte, y por la
misma razn, los miembros de la clase inferior estn excluidos del acceso
a los papeles criminales caractersticos de los de cuello blanco. 4

Partiendo de esta extensin de la concepcin mertoniana


de la relacin entre los fines sociales y los medios ilegtimos,
Cloward y Ohlin han hecho contribuciones considerables a la
teora de las subculturas criminales examinando, aparte del
modelo mertoniano de la desviacin por innovacin, el de la
apata, que se halla en el lmite de la criminalidad propiamente
dicha, abarcando una basta gama de comportamientos desvia
dos de grupos ms o menos fuertemente marginados: pinsese
en los vagabundos, en los clochards, en los alcohlicos, en los
drogadictos, etctera. 5
El concepto de subcultura criminal, en consecuencia, no
funda slo un grupo autnomo de teoras sino que encuentra
aplicacin, combinado con otros elementos, dentro de un
marco de teoras complejas.

2. EDWIN H. S UTHERLAND: CRTICA DE LAS TEORAS


GENERALES SOBRE LA CRIMINALIDAD, Y ALBERT K.
COHEN: EL ANLJSIS DE LA SUBCULTURA DE LAS BANDAS
JUVENILES

Edwin H. Sutherland ha contribuido a la teora de las subcul


turales criminales sobre todo con el anlisis de las formas de
aprendizaje del comportamiento criminal y de la dependencia
de este aprendizaje de los diversos contactos diferenciales que
tiene el individuo con otros individuos o grupos. Por tal razn,
su teora es conocida como "teora de los contactos diferen
ciales". Esta teora la aplic en particular a la delincuencia de
cuello blanco en un ensayo ya citado. 6

4Vase R. A. Cloward (1959), p. 173.


sbid.
6 Vase E. H. Sutherland (1940).
TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES 69

Como conclusin de este trabajo, Sutherland ha desarro-


llado una crtica radical de estas teoras generales del compor-
tamiento criminal, basado en las condiciones econmicas
(pobreza), psicopatolgicas o sociopatolgicas. Estas genera-
lizaciones, afirma Sutherland, son errneas por tres razones.
En primer lugar, porque se basan en un falso padrn de cri-
minalidad, la criminalidad oficial y tradicional, donde la
criminalidad de cuello blanco es punto menos que descuidada
por entero (mientras Sutherland demuestra por medio de
datos empricos las enormes proporciones de este fenmeno
en la sociedad estadundense). En segundo lugar, las teoras
generales del comportamiento criminal no explican correcta-
mente la criminalidad de cuello blanco que, salvo raras excep-
ciones, proviene de quienes no son pobres, no han crecido en
slums, no proceden de familias desunidas, y no son dbiles
mentales o psicpatas. En fin, aquellas teoras no explican ni
siquiera la criminalidad de los estratos inferiores. En efecto,
los factores sociolgicos y psicopatolgcos a los cuales estas
generalizaciones han recurrido, si bien se hallan indudable-
mente en relacin con la aparicin de la criminalidad, slo
pueden explicar las caractersticas de la criminalidad de quie-
nes pertenecen a los estratos inferiores (por ejemplo, por
qu stos se dedican al robo con fractura o al asalto a mano
armada ms que a los delitos conexos con falsas declaraciones),
pero estos factores especficos no se encuadran en una teora
general que se halle en condiciones de explicar tan to la crimi-
nalidad de los estratos "inferiores" como la criminalidad de
cuello blanco. Estas teoras no pueden, adems, considerarse
como los elementos sobre los cuales reposa una teora general,
una explicacin unitaria de la criminalidad. Segn Sutherland,
tal teora general debe tener en cuenta, como alternativa res-
pecto a las teoras convencionales, un elemento que es recu-
rrente en todas las formas de crimen.

La hiptesis aqu sugerida en sustitucin de las teoras convencio-


nales es que la delincuencia de cuello blanco, como propiamente toda
otra forma de delincuencia sistemtica, es aprendida; que es aprendida
en asociacin directa o indirecta con quienes ya practican un compor-
tamiento criminal, y que aquellos que aprenden este comportamiento
criminal no tienen contactos frecuentes y estrechos con el comporta-
miento conforme a la ley. El hecho de que una persona llegue o no a
ser un criminal se determina en amplia medida por el grado relativo de
70 TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES

frecuencia y de intensidad de sus contactos con los dos tipos de com-


portamiento. Es eso lo que puede llamarse el proceso de los contactos
diferenciales. 7

Poniendo el acento, en primer lugar, en la importancia de


los mecanismos de aprendizaje y de diferenciacin de los con-
tactos y, en segundo lugar, en la relacin de esta diferenciacin
con las diferenciaciones de los grupos sociales, Sutherland ha
impelido la teora de la criminalidad hacia modelos explicati-
vos que no se limitan al simple anlisis de los contactos dife-
renciales y de los mecanismos de aprendizaje, sino que afron-
tan directamente el problema de las causas sociales de los
diversos contactos diferenciales y de la calidad de ellos. Yes
Cohen quien desarrolla completamente este aspecto proble-
mtico de la teora de las subculturas. En un libro famoso,
Cohen analiza la subcultura de las bandas juveniles. 8 sta es
descrita como un sistema de creencias y de valores que ex-
traen su propio origen de un proceso de interaccin entre
jvenes que dentro de la estructura social ocupan posiciones
similares. Esta subcultura representa la solucin de proble-
mas de adaptacin, para los cuales la cultura dominante no
ofrece soluciones satisfactorias.
La cuestin fundamental que se plantea Cohen atae a las
razones de la existencia de la subcultura y de su contenido es-
pecfico. Estas razones son individualizadas (de manera dife-
rente y ms bien complementaria respecto a la teora de Mer-
ton) orientando la atencin a las caractersticas de la estruc-
tura social. Esta ltima determina en los adolescentes de la
clase obrera la incapacidad de adaptarse a los modelos de
la cultura oficial y hace surgir en ellos, adems, problemas de
estatus y de autoconsideracin. De aqu se deriva una subcul-
tura caracterizada por los elementos del "no utilitarismo",
de la ''maldad'' y del "negativismo", que permite a quienes
forman parte de ella expresar y justificar la hostilidad y la
agresin contra las causas de la propia frustracin social.

7bid., p. 1l.
8 Vase A. K. Cchen [1955).
TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES 71
3. ESTRATIFICACIN Y PLURALISMO CULTURAL DE LOS
GRUPOS SOCIALES. RELATIVIDAD DEL SISTEMA DE
VALORES PENALMENTE TUTELADOS: NEGACIN DEL
"PRINCIPIO DE CULPABILIDAD"

El cuadro de las teoras de las subculturas criminales que aqu


se ha ofrecido slo puede ser sumario. Interesa, empero, su-
brayar el ncleo terico contenido en tales teoras, que se
opone al principio de la ideologa de la defensa social, que
antes hemos denominado principio de culpabilt'dad. Desde
este punto de vista, la teora de las subculturas criminales nie-
ga que el delito pueda ser considerado como expresin de una
actitud contraria a los valores y a las normas sociales genera-
les, y afirma que existen valores y normas especficos de di-
versos grupos sociales (subculturas). stos, a travs de meca-
nismos de interaccin y de aprendizaje en el seno de los gru-
pos, son interiorizados por los individuos pertenecientes a
ellos y determinan, pues, su comportamiento, en concurren-
cia con los valores y las normas institucionalizados del derecho
o de la moral "oficial". N o existe, entonces, un sistema de va-
lores, o el sistema de valores, ante los cuales el individuo es
libre de determinarse, siendo culpable la actitud de quienes,
pudiendo, no se dejan "determinar por el valor", como quiere
una concepcin antropolgica de la culpabilidad, cara sobre
todo a la doctrina penalista alemana (concepcin normativa,
concepcin finalista).9 Al contrario, la estratificacin y el
pluralismo de los grupos sociales, as como las reacciones tpi-
cas de grupos socialmente excluidos del acceso pleno a los me-
dios legtimos para la consecucin de fines institucionales, dan
lugar a un pluralismo de subgrupos culturales, algunos de
ellos rgidamente cerrados ante el sistema institucional de los
valores y de las normas, y caracterizados por valores, normas
y modelos de comportamiento alternativos a aqul.
Slo aparentemente radica en la disposicin del sujeto el
escoger el sistema de valores al cual adhiere. En realidad, son
las condiciones sociales, las estructuras y los mecanismos de
Comunicacin y de aprendizaje los que determinan la perte-
nencia de los individuos a subgrupos o subculturas, y la tJans-

9Sobre estos aspectos de la teora alemana de la culpabilidad, y tambin para


el desarrollo histrico de la misma, vase A. Baratta [19631, pp. 125ss.; [19661.
72 TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES

misin a ellos de valores, normas, modelos de comportamien-


to y tcnicas aun ilegtimas.
La visin relativizante de la sociologa pone as en crisis la
lnea de discriminacin artificial que el derecho traza entre
actitud interior conforme (positiva) y actitud desviada (repro-
bable), sobre la base de la admisin acrtica de una responsa-
bilidad del individuo localizada en un acto espontneo de de-
terminacin por o contra el sistema institucional de los valores.
Esta distincin entre actitud interior positiva y actitud interior
reprobable, que nos remite asimismo al fundamental princi-
pio del bien y del mal que caracteriza la ideologa penal, se
hace tambin con base en una acrtica admisin del conjunto
de los valores y de los modelos de comportamiento protegi-
dos por el sistema penal como el conjunto de los criterios posi-
tivos de conducta social compartidos por la comunidad o por
la gran mayora de los coasociados. Una minora desviada
representara, en cambio, la rebelin culpable y reprobable
respecto a esos valores, orientando el propio comportamiento,
aun pudiendo actuar diversamente, a criterios y modelos que
no tendran naturaleza tica, sino que seran, en cambio, la ne-
gacin culpable del mnimo tico defendido por el sistema
penal (ideologa de la mayora conforme y de la minora des-
viada, ideologa de la culpabilidad, ideologa del sistema de
valores dominan te).
No queremos introducimos aqu en la espinosa y difcil
cuestin de la relatividad del sistema de normas y de valores
"receptado" por el sistema penal, de su relacin con la "con-
ciencia social", de sus prerrogativas positivas (el bien) frente
a los sistemas alternativos de valores y reglas, segn se presen-
tan y son aplicados en el mbito de grupos restringidos (sub-
culturas criminales). Bastar, sin embargo, invocar algunos
datos relativos a la perspectiva sociolgica en este orden de
problemas. Son ellos, de ordinario, enfrentados por los juris-
tas partiendo de una serie de presupuestos no meditados cr-
ticamente y no confirmados por anlisis empricos. Estos pre-
supuestos son los siguientes: al el sistema de valores y de mo-
delos de comportamiento acogido por el sistema penal co-
rresponde a valores y normas sociales que el legislador en-
cuentra preconstituidas y que son aceptadas por la mayora
de los coasociadosj b 1 el sistema penal vara en conformidad
con el sistema de los valores y reglas sociales.
TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES 73
La indagacin sociolgica muestra, en cambio, que: a] en
el seno de una sociedad moderna hay, en correspondencia
con su estructura pluralista y conflictiva, junto a los valores y
reglas sociales comunes, tambin valores y reglas especficos
de grupos diversos o antagnicos; b J el derecho penal no re-
fleja, en consecuencia, slo reglas y valores aceptados unni-
memente por la sociedad, sino que selecciona entre valores
y modelos alternativos, segn los grupos sociales que en su
elaboracin (legislador) y en su aplicacin (magistratura, poli-
ca, instituciones penitenciarias) tengan mayor peso; c] el
sistema penal conoce no slo valoraciones y normas confor-
mes con las vigentes en la sociedad, sino tambin discordan-
cias respecto de ellas; tal sistema acoge a veces valores pre-
sentes slo en ciertos grupos o en ciertas reas y negados por
otros grupos y en otras reas (pinsese en el tratamiento pri-
vilegiado -en el cdigo italiano- del homicidio por causa
de honor), anticipaciones respecto a las reacciones de la so-
ciedad (pinsese en la persecucin de delitos que no susci-
tan, o an no suscitan, una reaccin social apreciable: deli-
tos econmicos, delitos contra el medio ambiente) o retar-
dos (pinsese en la persecucin de delitos frente a los cuales
la reaccin social no es ya apreciable, como ciertos delitos
sexuales, el aborto, etc.); d] en fin, una sociologa histori-
cista y crtica muestra la relatividad de todo sistema de valo-
res y de reglas sociales en una cierta fase del desarrollo de la
estructura social, de las relaciones sociales de produccin y
del antagorusmo entre grupos sociales, y por esto tambin la
relatividad del sistema de valores que son tutelados por las
normas del derecho penal.
Tanto la teora funcionalista de la anomia como la teora
de las sub culturas criminales contribuyen de modo particular
a esta relativizacin del sistema de los valores y de las reglas
sancionadas por el derecho penal en oposicin a la ideologa
jurdica tradicional, que tiende a reconocer en el mismo una
especie de mnimo tico, ligado a las exigencias fundamenta-
les de la vida de la sociedad y a menudo a los principios de
toda convivencia humana. La teora de la anomia destaca el
carcter normal, no patolgico, de la desviacin y su funcin
frente a la estructura social. La teora de las subculturas cri-
minales muestra que los mecanismos de aprendizaje y de inte-
riorizacin de reglas y modelos de comportamiento, que se
74 TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES

hallan en la base de la delincuencia, y en particular de las


carreras criminales, no difieren de los mecanismos de sociali-
zacin mediante los cuales se explica el comportamiento nor-
mal. Muestra asimismo que, frente a la influencia de estos me-
canismos de socializacin, el peso especfico de la eleccin in-
dividual o de la determinacin de la voluntad como tambin el
de los caracteres (naturales) de la personalidad, es sobremane-
ra relativo. Desde este ltimo punto de vista, la teora de las
subculturas constituye no slo una negacin de toda teora
normativa y tica de la culpabilidad, sino una negacin del
principio mismo de culpabilidad o responsabilidad tica indi-
vidual como base del sistema penal.
VI. UNA CORRECCIN DE LA TEORA DE LAS
SUBCULTURAS CRIMINALES: LA TEORA DE LAS
TCNICAS DE NEUTRALIZACIN

1. GRESHAM M. SYKES y DA VID MATZA: LAS "TCNICAS DE


NE UTRALlZACIN"

Una importante correccin a la teora de las subculturas cri-


minales se debe a Gresham M. Sykes y David Matza. Esta
correccin se obtiene por medio del anlisis de las tcnicas de
neutralizacin, es decir de aquellas formas de racionalizacin
del comportamiento desviado que son aprendidas y utilizadas
a la par de modelos de comportamiento y valores alternativos,
de modo de neutralizar la eficacia de los valores y de las nor-
mas sociales, a los que sin embargo el delincuente, en realidad,
adhiere generalmente.
A primera vista, la teora de Sykes y Matza se presenta
como una teora de la delincuencia alternativa a la de las
sub culturas. En efecto -observan esos autores-,1 el elemen-
to caracterstico de una subcultura criminal no es, como
afirma una teora ampliamente acogida, un sistema de valores
que signifique invertir los valores difundidos en la sociedad res-
petuosa de laley y, por ello, "respetable". Aplicada a la delin-
cuencia de menores, tal teora conduce a considerarla como
forma de comportamiento basado en normas y valores diver-
sos de aquellos que caracterizan el orden constituido, y espe-
cialmente la clase media, y en oposicin a ellos, el modo en
que el comportamiento conforme a la ley se basa en la adhe-
sin a estos valores y a estas normas. Pero esta oposicil
de sistemas de valores y de normas no siempre se da, ya que
el mundo de los delincuentes no est netamente separado
sino ms bien inserto, l tambin, en la sociedad, y adems
los delincuentes estn normalmente sujetos a mecanismos de
socializacin que no son de tal modo especficos y exclusivos
como para permitirles interiorizar valores y normas que son

I Vase G. M. Sy.kes-D. Matza [1957], p. 664.

[75]
76 TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN

la base del comportamiento conforme a laley. El anlisis de los


grupos de jvenes delincuentes demostrara, segn esos auto-
res, que el joven delincuente "reconoce", al menos en parte,
el orden social dominante en la medida en que advierte senti-
mientos de culpa o de vergenza cuando viola las normas de
tal orden; generalmente admira a personas respetuosas de la
ley, y distingue entre fines adecuados e inadecuados respecto
del propio comportamiento desviado.
La explicacin de esta "paradoja" se halla, segn Sykes y
Matza, en una extensin del sistema de las "discriminantes"
oficiales "bajo la forma de justificacin por el comportamiento
desviado, consideradas vlidas por el delincuente, pero no por
el sistema jurdico o por la sociedad entera". 2
A travs de estas formas especficas de justificacin o de
racionalizacin del propio comportamiento, el delincuen-
te resuelve, en sentido favorable al comportamiento desviado,
el conflicto entre las normas y los valores sociales que acepta
al menos parcialmente y las propias motivaciones para un
comportamiento no conforme con ellos. De manera semejante
se realiza no slo una defensa del individuo delincuente puesto
frente a las reprobaciones que provienen de su propia concien-
cia y de la de los otros una vez ejecutada la accin, como se
admi te generalmente (es decir, una neutralizacin de cier-
tos aspectos punitivos del control social), sino tambin una
neutralizacin de la eficacia del control social sobre las moti-
vaciones mismas del comportamiento.
Estas "tcnicas de neutralizacin" son descritas por los
autores segn algunos tipos fundamentales: aJ exclusin de la
propia responsabilidad, con la cual el delincuente se interpre-
ta a s mismo, ms que activo, como arrastrado por las cir-
cunstancias, y de tal modo "prepara la va para la desviacin
del sistema normativo dominante sin la necesidad de un ata-
que frontal a las normas";3 b negacin de la ilicitud: repro-
duciendo casi una distincin tradicional presente en el pensa-
miento penal, entre delitos que son mala t'n se y delitos que
son slo mala prohibita, el delincuente interpreta sus acciones
slo como prohibidas, mas no como inmorales o daosas, y
aplica una serie de redefiniciones (por ejemplo, un acto vand-

2/bid., p. 667,
3/bidem.
TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN 77
lico es definido como simple "perturbacin del orden", un
hurto de un automvil como "adquisicin a ttulo de prsta-
mo", las batallas entre gangs como conflictos privados o due-
los voluntarios sin importancia para la comunidad); e] nega-
cin de la vz'ctz"ma: sta es vista como un individuo que merece
el tratamiento sufrido, lo cual no representa por ello una in-
justicia, sino un castigo justo; d] condena de aquellos que
condenan, es decir, la atencin negativa dirigida a los hechos
y a las motivaciones de los ciudadanos obedientes de las le-
yes que desaprueban el comportamiento del delincuente y
que son "hipcritas", as como a las instancias del control so-
cial: la polica (que es corrupta), los maestros (que no son im-
parciales), los padres (que se desahogan siempre sobre los hijos),
etc.; el remisin a instancias superiores: con esta tcnica, nor-
mas, expectativas y deberes que se derivan de la sociedad en
general, aun aceptados, se sacrifican en favor de normas, expec-
tativas y deberes de fidelidad y de solidaridad que se derivan
de los peyueos grupos sociales a los cuales pertenece el de-
lincuente: los hermanos, el gang, el crculo de los amigos.

2. LA TEORA DE LAS "TCNICAS DE NEUTRALIZACIN"


COMO INTEGRACIN Y CORRECCIN DE LA TEORA
DE LAS SUBCULTURAS

La descripcin de las tcnicas de neutralizacin, entendida


como un componente del comportamiento desviado, no
representa, en nuestra opinin, una verdadera y propia alter-
nativa terica a la teora de las subculturas, sino ms bien
una correccin y una integracin de sta. Tanto en Suther-
land como en A. Cohen, segn se har notar, el elemento de la
justificacin y de la racionalizacin del comportamiento des-
viado estaba presente; si bien ni Su therlan d ni Cohen lo han
desarrollado anal ticamente. Las tcnicas de neu tralizacin des-
critas por Sykes y Matza costituyen, en verdad, una parte
esencial de aquellas "definiciones que son favorables a la vio-
lacin de la ley",4 cuyo aprendizaje por medio de la diferen-
ciacin de los contactos sociales es objeto de )a teora de

4/bidem.
78 TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN

Sutherland. La diferencia est en el hecho de que Sykes y


Matza consideran que "precisamente mediante el aprendizaje
de estas tcnicas llega el menor a ser delincuente, y no tanto
por medio del aprendizaje de imperativos morales, valores
o actitudes que se hallan en directa oposicin con los de la
sociedad dominan te ". s
Pero sta es una diferencia ms cuantitativa que cualita-
tiva. En segundo lugar, admitida la prevalencia del aprendi-
zaje de las tcnicas de neutralizacin, estas tcnicas represen-
tan a menudo valores negativos, excepciones frente al sistema
de valores dominante, e implican, a su vez, un sistema de
principios de valoracin que es alternativo respecto al domi-
nante, como nos permiten establecer algunos de los ejemplos
recordados (pinsese en las re definiciones de los delitos). Un
sistema de excepciones y de justificaciones no es slo un sis-
tema de neutralizac'in del sistema de normas y valores hi-
potticamente aceptado por los delincuentes, sino que podra
decirse, desde un punto de vista lgico, que la presencia del
primero altera el segundo, de modo que, en efecto, el com-
portamiento delictivo se presenta, segn el anlisis de Sykes y
Matza, como basado en un sistema complejo de valores y re-
glas que se deriva de la sntesis de los valores y de las reglas
aprendidas en los contactos con la sociedad conforme a la
ley, y de las excepciones y justificaciones aprendidas en los
contactos con individuos y subculturas desviadas. El sistema
resultante es, en consecuencia, un quid novum respecto al
sistema "oficial".
Por otra parte, y por lo que toca a la relacin con la teora
de Cohen, la presencia y el aprendizaje de justificaciones del
comportamiento desviado deben ser estudiados, subrayan
Sykes y Matza, con referencia a los grupos sociales, y las ra-
zones de su aceptacin dentro de grupos sociales determinados
deben -tambin ellas, parecen sugerir los autores- estudiarse
en el marco de una teora general de la estructura social. Indi-
cando una de las lneas a lo largo de las cuales la teora debera
desarrollarse, ellos declaran: "Es necesario, ante todo, un
conocimiento ms profundo de la distribucin de las tcnicas
de neutralizacin como modelo conceptual operacional para
el comportamiento desviado, que vara segn la edad, el sexo,

5Ibidem.
'tEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN 79

la clase social, el grupo tnico, etc. A priori podra sostenerse


que estas justificaciones para el comportamiento desviado son
aceptadas de preferencia por segmentos de la sociedad en los
cuales es evidente una divergencia entre los ideales comunes y
la prctica social.,,6
La funcin integradora y no alternativa de la teora de las
tcnicas de neutralizacin en relacin con la teora de las sub-
culturas, tal como es expuesta en Delinquent boys de A.
Cohen, es reforzada por este mismo autor en una relacin de
vasta apertura terica y metodolgica hacia la teora de las
subculturas criminale~, escrita conjuntamente con James F.
Short junior,7 donde estos autores toman posicin respecto
de las crticas de Sykes y Matza. La reaccin negativa frente a
la clase media, y no slo frente a un sistema de valores positi-
vos, recuerdan los autores, forma parte del contenido de las
subculturas de los jvenes provenientes de las clases trabaja-
doras analizadas en Delinquent boys. Por estas razones, el
anlisis de las justificaciones del comportamiento desviado
es un elemento importante del anlisis de tal relacin y de sus
elementos constitutivos, que eran errneamente descuidados
en la teora de las subculturas criminales, pero que ocupan,
en cambio, un lugar propio de estas teoras: "La formacin
de una subcultura es, ella misma, acaso la ms difundida y la
ms eficaz de las tcnicas de neutralizacin, puesto que nada
concede una capacidad tan grande de atenuar los escrpulos
y de procurar un apoyo contra los remordimientos del super-
y como el sostn enftico, explcito y repetido de la aproba-
cin por parte de otras personas."

3. OBSERVACIONES CRTICAS SOBRE LA TEORA DE


LAS SUBCULTURAS CRIMINALES. LA TEORA DE LAS
SUB CULTURAS COMO TEORA "DE MEDIANO ALCANCE"

En tiempos recientes, y con una perspectiva cultural y poltica


del todo diversa, las teoras de las subculturas criminales han
llegado a ser objeto de otra crtica, para nosotros de funda-

6/bid., p. 669.
7 V ase J. F. Short, jr. [1958 J.
80 TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN

mental importancia, que ataca directamente el paradigma


etiolgico que las teoras "subculturales" heredan de las teo-
ras estructural-funcionalistas. Ambos grupos de teoras, en
verdad, permanecen dentro de tal modelo explicativo y, acep-
tando acr ticamen te la cualidad criminal de los comporta-
mientos examinados, no se apartan de las teoras positivistas
sino por los instrumentos explicativos adoptados; no se dife-
rencian de ellas, ciertamente, por la estructura metodolgica.
La teora funcionalista y la teora de las subculturas, en efecto,
no se plantean el problema de las relaciones sociales y econ-
micas sobre las cuales se fundan la ley y los mecanismos de
criminalizacin y de estigmatizacin que definen la cualidad
de criminal de los comportamientos y sujetoscriminalizados. 8
Efectivamente, como hemos visto la teora de las subcul-
turas retoma, desarrollndolos ulteriormente, los elementos
contenidos en la teora mertoniana de la anomia. La corre-
lacin entre criminalidad y estratificacin social, y por tanto,
entre criminalidad y mecanismos de distribucin de oportu-
nidades sociales y de riqueza mediante procesos de socializa-
cin condicionados por esos mecanismos, responde ciertamen-
te a una lnea unitaria de anlisis. Si, por otra parte, se la
desarrolla eficazmente, podra conducir a una individualiza-
cin del significado de las formas de desviacin y, al mismo
tiempo, de la funcin real de los procesos de criminalizacin
en la sociedad capitalista avanzada. Pero esto presupondra
que el anlisis, desde el nivel superficial de la estratificacin
y de la pluralidad de los grupos sociales, fuera impelido, me-
diante un examen ms penetrante de la distribucin, hasta la
estructura de la producn y la lgica de la valoracin del
capital, por las cuales est determinada en ltima instancia
la distribucin de oportunidades sociales y de riqueza. En
efecto, slo en este nivel pueden el momento social (estrati-
ficacin y pluralidad de grupos) y el momento econmico
reintegrarse al momento poltico de las relaciones de hege-
mona entre los grupos sociales y de su mediacin a travs
del derecho y el Estado, que es lo que explica en seguida la
funcin del proceso de criminalizacin.
La teora de las subculturas, en cambio, detiene su an-
lisis en el nivel sociopsicolgico de los aprendizajes especficos

8 Vase T. Pitch [1975], p_ 39.


TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN 81

y de las reacciones de grupo, y llega slo a indicar, de modo


por ?em~~ vago, la superficie fenon:n~ca de los p,rocesos de
distnbuclOn como momento economzco correlatIvo de los
mecanismos de socializacin que ella pone en evidencia. Esta
teora permanece, pues, estancada en un registro meramente
descriptivo de las condiciones econmicas de las subculturas,
el cual no se une ni a una teora explicativa ni a un inters po-
ltico alternativo frente a estas condiciones. tstas son, de esa
manera, postuladas acrticamente como marco estructural
dentro del cual se inserta y funciona una teora criminolgi-
ca de mediano alcance, es decir, una teora que parte del
anlisis de determinados sectores de la fenomenologa social
(como seran en nuestro caso los fenmenos de la criminaliza-
cin y de la pena) para permanecer, en el propio COl .. texto
explicativo, dentro de los lmites del sector examinado.
La coartada terica y prctica frente a la situacin descri-
ta tiene el mismo efecto que tendra su racionalizacin hi-
postasiada, puesto que falta toda indicacin terica y prctic.a
sobre las condiciones objetivas para su cambio y sobre la estra-
tegia respectiva. Pero si las condiciones de la desigualdad eco-
nmica y cultural de los grupos no son meditadas crticamente,
el fenmeno correlativo de la desviacin y de la criminalidad
tampoco es meditado crticamente ni situado histricamente
en su significado dentro del desarrollo de la formacin so-
cioeconmica ni puesto en una relacin terica y prctica con
las condiciones objetivas para su superacin. El resultado es,
desde este punto de vista, anlogo a la tesis de la universa-
lidad del fenmeno criminal. No ofrecer una explicacin te-
rica ni una alternativa prctica a las condiciones socioecon-
micas que se han indicado como condiciones del fenme-
no criminal, significa, en verdad, aceptar estas condiciones
como lmite (si bien provisional) de la operatividad terica y
prctica de la teora criminolgica y um'versalizar de nuevo el
fenmeno criminal y la consiguiente reaccin punitiva. Cierto
es que la teora de las subculturas tiene el importante mri-
to de haber indicado una lnea de anlisis y de haber sugerido
una ulterior reflexin sobre las condiciones econmicas de la
criminalidad. En efecto, esta teora ha individualizado en los
rn,ecanismos de socializacin y de reaccin de grupo los ve-
hlculos de transmisin entre factores econmico-estructurales
(distribucin de la riqueza y de las chances sociales) y com-
82 TEORA DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN

portamiento subjetivo individual. La teora de las subculturas,


sin embargo, no se proyecta ms all del punto al que han lle-
gado las teoras de los factores econmicos de la cn'minalidad
en el mbito de la criminologa liberal contempornea. 9

9Aun las teoras que de hecho se apoyan en el anlisis estadstico de las co-
rrientes entre desarrollo y depresin econmica e incremento y decremento de la
criminalidad, pese a contar con una literatura riqusima, no han logrado nunca, en
realidad, ofrecer una explicacin "econmica" de la criminalidad. Los equvocos
y el carcter arbitrario de las mismas, especialmente en relacin con la eleccin de
los ndices del movimiento econmico y de los trminos cronolgicos de compara-
cin entre sus fases, han sido puestos en evidencia: vase para un primer esquema
G. B. Vold [1958], pp, 151ss. En general, estos estudios estadsticos no van ms
all de un anlisis cuantitativo de aspectos parciales del ciclo econmico y no
afrontan los problemas cualitativos ligados a la estructura de las relaciones sociales
de produccin. La consecuencia de esto es que con base en ellos se han desarro-
llado dos teoras econmicas de la criminalidad perfectamente opuestas. Para la
primera el desarrollo de la criminalidad es inversamente proporcional al desarrollo
econmico; para la segunda, en cambio, es directamente proporcional al mismo,
Un vasto intento de anlisis cuantitativo del proceso productivo capitalista y de su
influencia sobre el fenmeno criminal a travs de la esfera tica est representado
por la obra de W. E. Bonger, con la cual la teora de las condiciones econmicas
de la criminalidad halla una lnea de desarrollo directamente ligada a una inter-
pretacin de la teora marxiana de la sociedad. Sobre esta interpretacin y sobre
sus consecuencias para una interpretacin del fenmeno criminal, vase el anlisis
crtico de l. Taylor, P. Walton y 1. Young 119721, pp. 22ss.
VII. EL NUEVO PARADIGMA CRIMINOLGICO: EL
LABELLING APPROACH O ENFOQUE DE LA
REACCIN SOCIAL. NEGACIN DEL PRINCIPIO
DEL FIN O DE LA PREVENCIN

1. ELLABELLING APPROACH: UNA REVOLUCIN


CIENTFICA EN EL MBITO DE LA SOCIOLOGA CRIMINAL

Las teoras sumariamente examinadas en los ltimos captu-


los presentan, no obstante las diferencias que las dividen,
cuatro motivos comunes que deben ser destacados como al-
ternativa crtica a la concepcin de la relacin entre delincuen-
cia y valores propia de la ideologa penal de la defensa social.
En primer lugar, dichas teoras ponen el acento sobre las ca-
ractersticas particulares que distinguen la socializan y los
defectos de socializacin a los cuales estn expuestos mu-
chos de los individuos que llegan a ser delincuentes. En segun-
do lugar, muestran que esta exposicin no reside tanto en
la disponibilidad del individuo como en la diferenciacin de
los contactos sociales y en la participacin en subculturas.
En tercer lugar, dependen a su vez, en su influjo sobre la so-
cializacin del individuo segn el contenido especfico de los
valores (positivos o negativos), de las normas y tcnicas que
las caracterizan, de los fenmenos de estratificacin, desorga-
nizacin y conflictividad ligados a la estructura social. Final-
mente, estas teoras muestran tambin que, al menos dentro de
ciertos lmites, la adhesin a valores, normas y definiciones, y
el uso de tcnicas que motivan y hacen posible un comporta-
miento "criminal", no son fenmenos diversos de los que se
encuentran en el caso del comportamiento conforme a la ley.
La distincin entre los dos tipos de comportamiento de-
pende mucho menos de una actitud interior intrnsecamen-
te buena o mala, social o asocial, valorable positiva o negati-
Vamente por parte de los individuos, que de la definicin legal
que distingue -en un momento dado y en una sociedad dada-
el comportamiento criminal del lcito. Tras el problema de
la legitimidad de un sistema de valores acogido por el sistema

[831
84 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

penal como criterio de orientacin para un comportamiento


socialmente adecuado, y en consecuencia de discriminacin
entre conformidad y desviacin, se revela como determinante
el problema de la definicin del delito con las implicaciones
poltico-sociales que l exhibe cuando no se le ignore y, en
cambio, se le convierta en tema central de una teora de
criminalidad. Es esto lo que ha acontecido con las teoras de
la "reaccin social" o labelling approach, puestas hoy en el
centro de la discusin en el mbito de la sociologa criminal. 1
Esta direccin de investigacin parte de considerar que es
imposible comprender la criminalidad si no se estudia la accin
del sistema penal que la define y que reacciona contra ella,
comenzando por las normas abstractas hasta llegar a la accin
de las instancias oficiales (polica, jueces, instituciones peni-
tenciarias que la aplican). El estatus social del delincuente
presupone necesariamente, por ello, el efecto de la actividad
de las instancias oficiales del control social de la delincuen-
cia, de manera tal que no llega a formar parte de ese estatus
quien, habiendo tenido el mismo comportamiento punible,
no ha sido alcanzado an por la accin de aquellas instancias.
Este ltimo, por tanto, no es considerado por la sociedad
como "delincuente" ni lo trata como tal. En este sentido, el
labellz'ng approach se ha ocupado hasta ahora, sobre todo,
de las reacciones de las instancias oficiales del control social,
consideradas en su funcin constitutiva respecto de la crimi-
nalidad. Desde este punto de vista se estudia el efecto estigma-
tizante de la accin de la polica, de los rganos de acusacin
pblica y de los jueces.
Aquello que distingue la criminologa tradicional de la
nueva sociologa criminal es visto por los representantes del
labelling approach, sobre todo, con la conciencia cr tica que la
nueva criminologa comporta respecto de la definicin del
objeto mismo de la indagacin criminolgica, es decir respecto
del problema gnoseolgco y de sociologa del conocimien-

1 Para la redaccin de las partes que en este captulo y en el prximo se refie-


ren al interaccionismo simblico y a su crtica, mucho debemos a las discusiones
que hemos sostenido con Gerlinda Smaus a propsito de sus profundas investiga-
ciones sobre el tema. Hemos utilizado en particular su documento de trabajo
indito, vase G. Srnaus [1975a], presentado para una investigacin emprica de
sociologa jurdico- penal y sociologa criminal, efectuada en la Universidad de
Saarland, Saarbrcken (A. Baratta, F. Sack, G. Smaus). Vase G. Smaus [1975b.
19771.
NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 85

to ligado a este objeto (la "criminalidad", el "criminal"), y


esto slo si en lugar de considerar ese objeto como un simple
punto de partida y una entidad natural por explicar, lo vemos
como una realidad social que no est preconstituida a la expe-
riencia cognoscitiva y prctica, sino construida dentro de esta
experiencia, mediante los procesos de interaccin que la carac-
terizan. Tal realidad debe, antes de todo, ser comprendida
crticamente en su construccin.

2. LA ORIENTACIN SOCIOLGICA DENTRO DE LA CUAL SE


SITA EL LABELLING APPROACH

El horizonte de investigacin dentro del cual se sita ellabelHng


approach est en amplia medida dominado por dos corrientes
de la sociologa estadunidense estrechamente vinculadas entre
s. En primer lugar, tal enfoque se remonta de hecho a aque-
lla direccin de la psicologa social y de la sociolingstica
que se inspira en Georg H. Mead 2 y que se indica comnmen-
te como "interaccionismo simblico". En segundo lugar, es
la "etnometodologa" inspirada en la sociologa fenomenol-
gica de Alfred Schutz 3 la que concurre a modelar el paradig-
ma epistemolgico que las teoras del labelling han hecho
propio. Segn el interaccionismo simblico, la sociedad -esto
es, la realidad social- est constituida por una infinidad de
interacciones concretas entre individuos, a quienes un pro-
ceso de tipificacin confiere un significado que es abstrado
de las situaciones concretas, y contina extendindose por
medio del lenguaje. Asimismo, segn la etnometodologa la
sociedad no es una realidad que pueda ser conocida sobre el
plano objetivo, sino como producto de una "construccin so-
cial",4 obtenido gracias a un proceso de definiciones y de
tipificaciones por parte de individuos y de grupos diversos. Y
e~ consecuencia, segn el interaccionismo y la etnometodolo-
g.la, estudiar la realidad social (por ejemplo, la desviacin)
SIgnifica esencialmente estudiar estos procesos partiendo de

2
Vase G. H. Mead [1934).
3
Vase A. Schutz [1962].
4
Vase p. L. BergerT. Luckmann [1966].
86 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

los que se aplican a simples comportamientos y llegando


hasta las construcciones ms complejas, como la propia Con-
cepcin del orden social.
La criminologa positivista, y en buena parte la crimino-
loga lz'beral contempornea, piden de prestado al derecho \
a los juristas (como se ha dicho en el captulo 1) sus definicio-
nes del comportamiento criminal, y estudian este comporta-
miento como si su cualidad criminal existiese objetivamente.
De igual modo y al mismo tiempo, ambas dan por descontado
que las normas y los valores de la sociedad que los individuos
transgreden, o de los que se desvan, son susceptibles de
compartirse universalmente, vlidos en el nivel intersubjetivo,
racionales, presentes en todos los individuos, inmutables,
etctera.
Viceversa, segn el interaccionismo simblico, la coordi-
nacin de los comportamientos en relacin con ciertas nor-
mas no se efecta de manera automtica sino que depende de
algunas condiciones, y por ello tal coordinacin debe consi-
derarse como una operacin problemtica.
Es til destacar, desde este momento, la importancia de
dos distinciones conceptuales que son fundamentales para el
modo como la teora de la desviacin se ha desarrollado en el
marco del interaccionismo simblico (y tambin en el de la
fenomenologa y etnometodologa). La primera distincin es
la que se opera entre comportamie11:to y accin. El comporta-
miento halla en la estructura material de la accin el propio
referente necesario: la accin es el comportamiento al cual le
ha sido atribuido un sentido o un significado social dentro de la
interaccin. Esta atribucin de significado que "transforma" el
comportamiento en accin se produce segn algunas normas.
Aqu interviene la segunda distincin. Hay normas sociales
generales, como por ejemplo las normas ticas o las normas
jurdicas; pero tambin hay normas o prcticas interpretativas
("interpreta#ve procedures"),S que determinan la interpreta-
cin y la aplicacin de las normas generales a las situaciones
particulares. Estas normas o prcticas interpretativas y de
aplicacin estn en la base de cualquier interaccin social y
determinan el "sentido de la estructura social". Refirindose
a una distincin anloga introducida en el campo lingstico

SVase A. V. Cicourel [1970).


NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 87

por Noam Chomsky,6 Aaron V. CicoureF llama a las prime-


ras surface rules (o general rules), a las segundas basic rules.
Otros autores hablan, para indicar esta distincin, de un se-
cond code, no escrito, que funciona en el proceso de imputa-
cin de responsabilidad y de atribucin de etiquetas de crimi-
nalidad, al lado del cdigo oficial;8 otros, en fin -como
veremos en el prximo captulo-, de normas y de metanor-
mas. 9
Los criminlogos tradicionales se formulan preguntas
como stas: "quin es criminal?", "cmo se llega a ser des-
viada?", "en qu condiciones un condenado llega a reinci-
dir?", "con qu medios puede ejercerse un control sobre el
criminal?". Los interaccionistas, en cambio, como en gene-
rallos autores que se inspiran en ellabelling approach, se pre-
guntan: "quin es definido como desviado?", "qu efecto
acarrea esta definicin para el individuo?", "en qu condi-
ciones este individuo puede llegar a ser objeto de una de-
finicin?", y, en fin, "quin define a quin?".
La pregunta relativa a la naturaleza del sujeto y del obje-
to en la definicin de los comportamientos desviados ha
orientado las bsquedas de los tericos dellabelling approach
en dos direcciones: una direccin ha conducido al estudio de
la formacin de la "identidad" desviada y de lo que se defi-
ne como "desviacin secundaria",lO es decir el efecto de la
aplicacin de la etiqueta de "criminal" (o tambin de "enfer-
mo mental"),ll sobre la persona a quien se adosa la etiqueta;
la otra direccin conduce al problema de la definicin, de la
constitucin de la desviacin como cualidad atribuida a com-
portamientos y a individuos en el curso de la interaccin
y, por ello, conduce tambin hacia el problema de la distri-
bucin del poder de definicin, hacia el estudio de aquellos
que en sociedad detentan en mayor medida el poder de defi-
nicin, es decir hacia el estudio de las agencias del control
social.

6 Vase N. Chornsky [1965].


7Vase A. V. Cicourel [1970].
8 Vase p. McN augh tonoS mith [1969].
9 Vase F.Sack[1968].
10 Vase E. M. Lemert [1967].
11 Vase T. I. Scheff [1966].
88 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

3. EL COMPORTAMIENTO DESVIADO EN CUANTO


COMPORTAMIENTO ETIQUETADO COMO TAL

La primera direccin de investigacin prevalece entre los


autores que se han ocupado particularmente de la identidad
y de las carreras desviadas, como Howard S. Becker, Edwin
M. Lemert y Edwin M. Schur. Becker -por ejemplo- no obs-
tante haber contribuido de manera decisiva al desarrollo de la
segunda direccin de investigacin, particularmente en lo
que se refiere a la definicin, se ha detenido sobre todo en los
efectos que tiene la estigmatizacin sobre la formacin del
estatus social de desviado. 12 Analizando la tpica carrera de
los fumadores de mariguana en Estados Unidos, Becker ha
mostrado que la ms importante consecuencia de la aplica-
cin de sanciones consiste en un cambio decisivo de la iden-
tidad social del individuo; un cambio que tiene lugar en el
momento en que se le introduce en el estatus de desviado. 13
Segn Lemert,14 una distincin central para una teora
de la desviacin basada en la perspectiva de la reaccin social
(social reaction) es la que se practica en tre delincuencia "pri-
maria" y delincuencia "secundaria". Lemert desarrolla parti-
cularmente esta distincin para mostrar cmo la reaccin
social o el castigo de un primer comportamiento desviado
tiene a menudo la funcin de un "commitment to deviance",
generando, por medio de un cambio de la identidad social del
individuo estigmatizado de ese modo, una tendencia a desem-
pear el papel social que la estigmatizacin le ha asignado.
Alternativamente a la teora mertoniana, Lemert 1S sos-
tiene que son dos los principales problemas de una teora de

12En su acertada monografa, Becker (1963), escriba: "Pienso ms bien que


los grupos sociales crean desviacin dictando las normas cuya infraccin constitu-
ye desviacin, aplicando estas nonnas a determinadas personas y etiquetndolas
como outsiders. Desde este punto de vista, la desviacin no es una cualidad del
acto cometido por la persona, sino ms bien una consecuencia de la aplicacin de
normas y sanciones a un 'delincuente' por parte de otros. El desviado es una per-
sona a quien el etiquetamiento ha sido aplicado con xito; el comportamiento
desviado es un comportamiento que es etiquetado como tal" (p. 9). Partiendo de
esta premisa, Becker analizaba los mecanismos sociales de estigmatizacin, que
llevan a la consolidacin del estatus social y detenninan carreras en algunos tipos
de desviacin.
13 bid., p. 63.
14Vase E. M. Lemert (1967).
15 bid., p. 17.
NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 89

la criminalidad: el primero es el de "cmo surge el comporta-


miento desviado"; el segundo, el de "cmo se ligan simb-
licamente los actos desviados, y cules son las consecuencias
efectivas de esta ligazn para las desviaciones posteriores por
parte de la persona". Mientras la desviacin primaria se remi-
te, pues, a un contexto de factores sociales, culturales y psi-
colgicos que no se centran en la estructura psquica del indi-
viduo, y no conduce por s misma a una "reorganizacin de la
actitud que el individuo tiene hacia s mismo y hacia su fun-
cin social", las desviaciones posteriores a la reaccin social,
comprendidas la incriminacin y la pena, estn fundamental-
mente determinadas por los efectos psicolgicos que tal reac-
cin tiene en el individuo que es su objeto; el comportamiento
desviado (y el papel social correspondiente) posterior a la
reaccin "deviene un medio de defensa, de ataque o de adap-
tacin respecto a los problemas manifiestos y ocultos que se
crean por la reaccin social a la primera desviacin". Tambin
Schur 16 se remite a la distincin entre desviacin primaria y
secundaria, tal como es desarrollada por Lemert, y considera
esta distincin como "central" para la elaboracin de una teo-
ra de la criminalidad basada en ellabelling approach.
Para los fines de nuestro discurso sobre la relacin entre
la criminologa liberal contempornea y la ideologa penal,
puede destacarse que los resultados de esta primera direccin
de investigacin en la criminologa inspirada en el labelling
approach sobre la desviacin secundaria y sobre las carreras
criminales, ponen en duda el pn"ncip,"o del fin o de la preven-
cin y, en particular, la concepcin reeducativa de la pena.
Esos resultados muestran, en efecto, que la intervencin del
sistema penal, y especialmente las penas que privan de liber-
tad, en lugar de ejercer un efecto reeducativo sobre el delin-
cuente, determinan, en la mayor parte de los casos, una con-
~olidacin de la identidad de desviado del condenado y su
mgreso en una verdadera y propia carrera criminal.
No nos detenemos ulteriormente en los diversos desarro-
llos experimentados por la perspectiva dellabellz"ng approach
dentro de la primera direccin de investigacin. Aqu nos
urge ms bien destacar que una teora de la criminalidad
que est centrada en esa perspectiva, tal como se presenta

16 Vase E. M. Schur (1971).


90 NUEVO PARADIGMA: LABELLlNG APPROACH

desarrollada en la literatura anglosajona originaria y en bue-


na parte de la europea continental, no constituye necesaria_
mente una negacin, pero puede ser un complemento de la
indagacin etiolgica sobre la desviacin criminal.
Frente a este tipo de indagacin, en esencia, los autores
que hemos recordado desarrollan, es cierto, una polmica,
pero una polmica dirigida a superar la exclusiva acentua-
cin de la perspectiva etiolgica, no a negar su funcin en
el mbito de una teora de la criminalidad. Por otra parte,
puede observarse que las teoras del labelling basadas en la
distincin entre desviacin primaria y desviacin secunda
ria no descuidan considerar la estigmatizacin ocasionada
por la desviacin primaria como una causa que tiene tam-
bin sus efectos especficos en la identidad social y en la
auto definicin de las personas que son objeto de reaccin
social. Pero ello, tambin en la literatura de lengua alemana la
discusin crtica que sigue a la recepcin dellabellz"ng approach
en la teora interaccionista de Fritz Sack -recepcin que exa-
minaremos en el prximo captulo- se caracteriza por la al-
ternativa entre un empleo menos riguroso del nuevo paradig-
ma, es decir por la tendencia a superar en su "unilateralidad"
la teora interaccionista y a mostrar que la perspectiva del
labellz"ng es compatible con la investigacin etiolgica sobre
el comportamiento criminalizado -este sentido tienen las con-
tribuciones de Gnter Endru weit y de Karl Kunz- l 7 y con un
empleo radical de l, representado sobre todo por Fritz Sack y
por Wolfgang Keckeisen. Este ltimo -en un libro verdadera-
mente digno de mencin- l8 aplica la teora de Thomas S.
Kuhn, sobre la estructura de las revoluciones cientficas y sobre
los cambios del paradigma de la ciencia, al desplazamiento del
objeto de la investigacin del estudio de los factores de la cri-
minalidad al estudio de la reaccin social. Define el paradigma
etiolgico y el paradigma del control (labelling approach)
como incompatibles, considerados en su modelo ideal, es decir
en su expresin ms consecuente y radical.
"El problema fundamental del paradigma etiolgico -es-
cribe-, 1 9 al cual permanece fiel la mayor parte de la ciencia,

l7 Vase G. Endruweit [1972J; K. Kunz [1975J.


l8 Vase W. Keckeisen [1974).
19Jbid., p. 24.
rltJEVo PARADIGMA: LABELLING APPROACH 91

corno tambin el sentido comn, puede identificarse en esta


pregunta: cules son las condiciones que pueden atribuirse
a un hecho precedente, esto es, al comportamiento desviado?"
Las implicaciones de este paradigma son: a] un sistema objeti-
VO y objetivamente reconocible de normas preconstituidas;
b] la existencia de dos clases distintas de comportamientos y de
sujetos: los comportamientos y los sujetos normales y los des-
viados; c] la destinacin "tcnico-intervencionista" de la teo-
ra, tpica de la criminologa positivista, de utilizar la con-
currencia de los factores de la desviacin para intervenir sobre
ellos modificndolos (correccionalismo).
Por el contrario, el paradigma del control parte de una
problematizacin de la pretendida validez de los juicios so-
bre la desviacin. Se articula en dos rdenes de cuestiones:
"1] Cules son las condiciones de la intersubjetividad de
la atribucin de significados en general, y particularmen-
te de la desviacin (como significado atribuido a compor-
tamientos y a individuos)? 2] Cul es el poder que confie-
re una validez real a ciertas definiciones (en el caso en que a
ciertas definiciones se liguen efectos y consecuencias prcti-
cas: las sanciones) ?"z o En el paradigma del control, la prime-
ra pregunta brinda la dimensin de la definicz"n; la segunda,
la dimenn del poder.

4. LAS DIRECCIONES TERICAS QUE HAN CONTRIBUIDO AL


DESARROLLO DE LAS DOS DIMENSIONES DEL PARADIGMA
DE LA REACCIN SOCIAL

La formulacin precedentemente sintetizada no se deriva ni


~e la suma de las diferentes teoras que han adoptado ellabel-
lzng approach, ni de una generalizacin basada en elementos
comunes a todas estas teoras, sino ms bien de una estiliza-
cin que mira a acentuar la 'quintaesencia del paradigma del
CO~ltrol considerado en su forma ms pura y rigurosa posible,
la Identidad y la originalidad terica que lo distinguen de otros
modelos. Podra afirmarse, segn el anlisis que Keckeisen
hace de las dos dimensiones del paradigma, que a su desarrollo

ZObid., p. 28.
92 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

han contribuido de diverso modo autores que pueden clasifi_


carse segn tres direcciones de la sociologa contempornea:
el interaccionismo simblico (H. Becker, E. Goffman,]. Kit-
suse, E. M. Lemert, E. M. Schur, F. Sack);la fenomenologa
y la etnometodologa (P. Berger y T. Luckmann, A. Cicourel,
H. Garfinkel, P. McHugh, T.]. Scheff) y, finalmente, la socio-
loga del conflicto (G. B. Vold, A. T. Turk, R. Quinney, K. F.
Schumann). Mientras que los autores pertenecientes a las dos
primeras direcciones han desarrollado sobre todo la dimensin
de la definicin, los autores que han utilizado el paradigma
del control en el marco de la sociologa del conflicto, elabo.
rada sobre todo por Coser y Dahrendorf, han desarrolla-
do particularmente la dimensin del poder.
Es precisamente la estilizacin del paradigma del control,
derivada de tal particular utilizacin suya, la que permite a
Keckeisen afirmar la existencia de incongruencias internas en
las teoras de Becker, Lemert y Schur. Segn Wolfgang Kec-
keisen, en efecto, stas presentan todava, en su realizacin
no rigurosa del paradigma, residuos del modo en que el pro-
blema de la desviacin era planteado en conformidad con el
paradigma etiolgico -con las consiguientes implicaciones
tericas negativas derivadas de aquel modelo de enfoque-, es
decir, la consideracin de la desviacin como una cualidad
objetiva del comportamiento y del sujeto y, como consecuen-
cia de ello, la "reificacin" del concepto de desviacin. Mos-
tremos un ejemplo: el teorema de W. 1. Thomas, que puede
considerarse como un teorema fundamental para el interac-
cionismo simblico y para el propio labellt'ng approach, se
enuncia, en su formulacin originaria, del modo siguiente:
"si algunas situaciones son definidas como reales, ellas son
reales en sus propias consecuencias". Schur modifica el teo-
rema de Thomas -con la conviccin, errnea segn Keckei-
sen, de presentar la quintaesencia del labetLing approach-
de la siguiente manera: "Si tratamos como criminal a una
persona, es probable que se convierta en tal." Respecto de
tal afirmacin observa Keckeisen: "la pregunta de cmo se
llega a ser un criminal no es la formulacin de algo diverso
del paradigma etiolgico". Tambin en este caso, contina

K ec k eIsen, 2 1 "1 o que, segun
. B ec k er y Schur, debe producn-
.

21Ibid . p_ 41.
NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 93

se en el plano de la realidad de la accin considerada como el


desarrollo condicionado de la interaccin, encuentra su co-
rrespondiente propio en la teora como reificacin del concep-
to de desviacin". Esta reificacin del concepto de desviacin
sera, pues, el "residuo objetivista" que niega tambin la teo-
ra de Becker y que degrada el proceso dellabelling a una mera
repeticin de lo que est ya "dado". Es sta la fundamental
objecin planteada por Keckeisen 2 2 a la teora de Becker. 23
Segn este ltimo, en el proceso del labelling un "comporta-
miento transgresor de normas" (rule breaking behavzor) llega
a ser un "comportamiento desviado" (deviant behavior). El
"comportamiento transgresor de normas" sera un comporta-
miento ya cualificado de modo valorativo y considerado co-
mo poseedor de una cualidad propia, casi como si sta estu-
viese ya dada y como si el proceso de labelling no fuese de
ella sino la simple confirmacin.
Tal crtica se dirige globalmente a toda direccin de in-
vestigacin que, pretendiendo aplicar el labelling approach,
se ocupa de la formacin de las carreras desviadas y que,
como se ha notado, permanece en el exterior de la formu-
lacin "rigurosa" de este paradigma brindada por Keckeisen.
En efecto, adoptando esta formulacin, el modelo de la carre-
ra se revelara como un ejemplo de "interferencia" entre el
modelo etiolgico y el modelo del control, derivada del aban-
dono de un principio fundamental del paradigma del control,
remplazado por una perspectiva tpicamente etiolgica.
Ms all de las consideraciones crticas que pudieran
dirigirse a semejante planteamiento, podemos ciertamente
aceptar la afirmacin de Keckeisen respecto de que el pro-
blema de la definicin, es decir el problema de la validez de
los juicios segn los cuales se atribuye la calidad de desviado
a un comportamiento o a un sujeto, es el problema central
de una teora de la desviacin y de la criminalidad que adhie-
ra allabelling approach.

22 bid" p. 42.
23
Vase H. S. Becker [1963J, p. 20.
94 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

5. LOS PROCESOS DE DEFINICIN DEL SENTIDO COMN EN EL


ANLISIS DE LOS INTERACCIONISTAS y DE LOS
FENOMENLOGOS

Los procesos de definicin que llegan a ser significativos den-


tro del modelo terico en examen no pueden limitarse a los
realizados por las instancias oficiales del control social; an-
tes bien, se identifican, en primer lugar, con los procesos de
definicin del sentido comn, los cuales se producen en situa-
ciones no oficiales aun antes de que las instancias oficiales
intervengan, o aun de un modo del todo autnomo respecto
de su intervencin. Desde este punto de vista, los estudios de
John 1. Kitsuse y los estudios de Peter McHugh -entre los
fenomenlogos- han sido muy importantes para los desarro-
llos del paradigma del control.
Kitsuse 14 ha formulado el problema en los trminos si-
guientes: la desviacin es un proceso en el curso del cual algu-
nos individuos pertenecientes a algunos grupos, comunidades
y sociedades a] interpretan un comportamiento como desvia-
do, b] definen una persona, cuyo comportamiento correspon-
da a esta interpretacin, como alguien que forma parte de
una cierta categora de desviados y c] ponen en accin un tra-
tamiento apropiado frente a esta persona. Como Kitsuse y
varios otros no se cansan de repetir, no es el comportamiento
por s mismo el que desencadena una reaccin por la que un
sujeto hace la distincin entre "normal" y "desviado", sino
solamente su interpretacin, que hace de este comportamiento
una accin provista de significado. Por ello, en un cierto sen-
tido, el comportamiento es indiferente en relacin con las
reacciones posibles, en la medida en que es la interpretacin
la que decide lo que es o no calificado de desviado. Y si nO
es posible a alguien establecer de modo arbitrario que un
comportamiento cualquiera es un comportamiento de tipo cri-
minal, ello se explica por el papel decisivo que a tal respecto
desempean las condiciones que acompaan a la reaccin al
comportamiento mismo. En consecuencia, todas las pregun-
tas sobre las condiciones y las causas de la criminalidad se
transforman en interrogantes sobre las condiciones y las caU-
sas de la criminalizacin, ya sea desde la perspectiva de la

24 Vase J- l. Kitsuse [19621. p_ 248_


NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 95

elaboracin de las reglas (penalizacin y despenalizacin, es


decir criminalizacin primaria), o bien de la aplicacin de las
reglas (criminalizacin secundaria: proceso de aplicacin de
las reglas generales). La manera en que los miembros de la
sociedad definen un cierto comportamiento como de tipo cri-
minal forma parte, por eso, del cuadro de la definicin socio-
lgica del comportamiento desviado, y su estudio debe, preci-
samente por esta razn, preceder al examen de la reaccin
social ante el comportamiento desviado.
Lo que la criminalidad es se percibe fcilmente, en verdad,
observando la reaccin social frente a un comportamiento, en
cuyo contexto un acto se interpreta (valorativamente) co-
mo criminal, y a su autor se le trata en consecuencia. Partien-
do de tal observacin podr fcilmente advertirse que el com-
portamiento capaz de desencadenar la reaccin social ha de
ser el que pueda perturbar la percepcin habitual, de routine,
de la "realidad dada por descontada" (taken-for-gran ted-reali-
ty), es decir el comportamiento que suscita indignacin moral,
embarazo, irritacin, sentimiento de culpa y otros sentimientos
anlogos entre las personas implicadas. Tal comportamiento
es, ante todo, aquel percibido como opuesto al "normal", y la
normalidad es la representada por un comportamiento prede-
terminado en las propias estructuras, segn ciertos modelos
de comportamiento, y correspondiente al papel y posicin de
quien acta.
El anlisis del proceso del etiquetamiento en el plano del
sentido comn muestra, pues, que para que un comportamien-
to desviado sea imputado a un autor y ste sea considerado
como violador de normas, para que le sea adosada una "res-
ponsabilidad moral" por el acto que ha infringido la routine
(es en este caso cuando en el sentido comn la definicin de
desviacin asume el carcter, podra decirse, de una defini-
cin de criminalidad) es necesario que desencadene una
reaccin social correspondiente: la simple desviacin objeti-
va respecto a un modelo o a una norma no es suficiente. Hay,
en verdad, condiciones -que se refieren al elemento inten'or
del comportamiento (a la intencin y a la conciencia por par-
t~ del autor)- cuyainexistenciajustifica una excepcin; evita,
digamos, la definicin de desviacin y la correspondiente
r~a~cin social. Estas condiciones, que podrn llamarse con-
diCIones de adscripcin de la responsabilidad moral en el sen-
96 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

tido comn, han sido analizadas por Peter McHugh,2 5 quien


las reagrupa en dos categoras: a] la convenonalidad: se pre-
gunta si las circunstancias habran podido permitir un Com-
portamiento diferente, esto es, si la voluntad y la intencin
han estado involucradas en el caso, o si, por el contrario, la
accin ha sido fortuita o debida a un constreimiento o a un
evento excepcional; b] la teoriddad: se pregunta si el autor
tena conciencia de lo que haca, si saba que obraba contrd
las normas.
Las condiciones generales que determinan la aplicacin
"con xito" de la definicin de desviacin en el plano del sen-
tido comn, es decir, la adscripcin de responsabilidad moral
y una reaccin social correspondiente, son entonces: 1] un
comportamiento que infrinja la routine, alejndose de los mo-
delos de las normas esblecidas; 2] un autor que, si hubiese
querido, habra actuado diversamente, es decir conforme a las
normas; 3] un autor que saba lo que estaba haciendo. Como
puede verse, las categoras presentes en la atribucin de respon-
sabilidad moral y de desviacin criminal en el plano del senti-
do comn corresponden exactamente a tres categoras elabo-
radas por la ciencia jurdica, que determinan la impu tacin de
un delito a un sujeto segn el pensamiento jurdico: violacin
de la norma, conciencia y voluntad. Pero, atencin: este pro-
ceso de adscntJCin no debe confundirse con un proceso de
descn'pcin, error en realidad muy frecuente. 26

6. EL PROCESO DE TIPIFICACIN DE LA SITUACIN. EL


ANLISIS DE LOS PROCESOS DE DEFINICIN DEL SENTIDO
COMUN EN LOS INTERACCIONISTAS y EN LOS
FENOMENOLOGOS

Las categoras de la convencionalidad y de la teoricidad cons-


tituyen el fundamento de la tipologa de las innumerables
nuevas situaciones percibidas como problemticas y negativas,
mediante un proceso anlogo de tipificacin. En efecto, el
proceso de definicin, as como se presenta concretamente

25 Vase P. McHugh [1970].


26
Vase H. L. A. Han [1951J.
NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 97

en la realidad de todos los das, se halla constantemente cOI)-


dicionado por el resultado del proceso de definicin expli-
cado en situaciones precedentes, y se efecta en funcin de
estndares Y de referencias simblicas. Alfred Schutz 27 ana-
liza la estructura asociativa de tal proceso y lo describe como
un proceso de tipificacin. El tipo de investigacin desarro-
llado por los etnometodlogos con base en tal indicacin
consiste en preguntarse ante todo mediante qu reglas (basic
rules) una nueva situacin, frente a la cual se hallan los miem-
bros del grupo en un momento dado, es identificada con
situaciones precedentes. Poniendo el acento en estos temas de
anlisis, los interaccionistas y los fenomenlogos consideran
que las definiciones ya dadas no deben ser siempre entera-
mente revisadas, sino que, antes bien el lenguaje simblico en
el cual los resultados de las interacciones precedentes se han
cristalizado constituye el fundamento de la interaccin actual.
tsta no depende, entonces, slo de situaciones particulares:
slo sobre la base de esta realidad ya preconstituida y dada
por descontada es posible "reconocer" una situacin y atri-
buirle un significado desviado. Esto se produce, por otra parte,
segn aquello que podra llamarse un proceso de "negocia-
cin" (bargat"n), en el cual, partiendo de definiciones prelimi-
nares y de convenciones provisionales (working agreement),
se hacen redefiniciones y se llega finalmente a una definicin
"definitiva". Es posible, por ejemplo, que un cierto comporta:-
miento, con base en un proceso de working agreement, sea de
entrada declarado "criminal", pero que en seguidase debata el
problema de la exactitud de la hiptesis. As, desde este pun-
to de vista, el proceso de definicion en el plano del sentido
comn corresponde a lo que se produce en el mbito jurdico.
La "espiral hermenutica" que liga, en el proceso de la aplica-
cin del derecho por parte de las instancias oficiales, las nue-
vas definiciones a las definiciones precedentes de situaciones
anlogas -as como la presencia de "negociaciones" (bargatn),
"convenciones provisionales" (working agreemen t) y de rede-
finiciones en el proceso- es bien conocida por los estudic>sos
del pensamiento jurdico y del derecho procesal.
No es sorprendente, entonces, que una buena parte -aca-
so la mayor- de los anlisis de tipo interaccionista y etnome-

27 Vase A. Schutz [1962].


98 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACli

todolgico de los procesos de definicin del comportamiento


desviado adopten como objeto propio precisamente los proce.
sos de definicin en las situaciones oficiales, y particularmente
los procesos realizados por las agencias del sistema penal (po.
lica, magistratura, organismos establecidos para el control de
la delincuencia juvenil), es decir, los procesos de criminaliza.
cin secundaria. Es necesario destacar, por lo dems, la no
desdeable importancia que estos ltimos revisten para el de-
sarrollo del estudio de los procesos de definicin en el plano
del sentido comn, para el perfeccionamiento del modelo
terico utilizado en el anlisis de las definiciones "informales".
Por otra parte, el estudio de estas ltimas y el anlisis del
sentido comn subsisten siempre como fundamentales por lo
que concierne a las ulteriores posibilidades deprofundizacin
de los procesos "formales" de definicin. Pero esta importancia
del anlisis de las definiciones de sentido comn tiene otra
razn: que no slo el pensamiento jurdico se presenta, por
cuanto concierne a las categoras con las cuales opera, como
estrictamente ligado al sentido comn, sino que el sistema jur-
dico como tal funciona de modo que entre los procesos de defi-
nicin formal y los procesos de definicin y de reaccin infor-
mal no se da verdaderamente una solucin de continuidad.
En efecto, por un lado, las definiciones informales preparan
a veces las definiciones formales (pinsese, por ejemplo, en
las querellas) y, por el otro, los resultados concretos de las
definiciones formales no se deben solamente a la accin de
las instancias oficiales que ellos provocan. Por e.iemplo, la
distancia social y el aislamiento de un individuo es una reac-
cin oficial que puede desencadenarse no slo por definicio-
nes informales, sino que muy a menudo es un efecto indi-
recto de la pena, sealadamente la prisin, infligida a un
individuo.
Aunque una crtica de los lmites de las teoras dellabel-
ling deba formularse despus de haber completado su sumaria
resea, puede hacerse notar desde ahora que estas teoras,
reduciendo, como se ha visto, la criminalidad a la definicin
legal y al efectivo etiquetamiento, exaltan el momento de la
criminalizacin y dejan fuera del anlisis la realidad de com-
portamien tos lesivos de intereses merecedores de tu tela, es
decir de aquellos comportamientos (criminalizados o no) que
aqu denominamos "comportamientos socialmente negativos",
NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH 99

en relacin con las ms significativas necesidades individuales


y colectivas. 28 La calidad de desviacin efectiva que tales com-
portamientos problemticos tienen frente al funcionamiento
del sistema socioeconmico, y el hecho de que sean expre-
sin de las reales contradicciones de ste, permanecen del

28 Una teora que quiera intervenir crticamente en su propio objeto debe


obviamente asegurarse un grado suficiente de abstraccin respecto del mismo. Con
esta perspectiva, consideramos que una teora crtica del sistema penal debe articu
lane sobre cuatro conceptos, que se refieren a cuatro distintos niveles de califica-
ci6n de la realidad del comportamiento: al Desviaci6n: desviados son comporta
mientos o personas definidas como tales porque se apartan de modelos sociales de
comportamiento (normas sociales) o de quienes reconocen tales modelos como
vlidos; bl Ilicitud penal: ilcitos penales son los comportamientos definidos como
tales por la ley penal, es decir los delitos (criminalizaci6n primaria, por obra del
legislador); cl Criminalidad: criminales son personas a quienes se han aplicado,
con efectos socialmente significativos, definiciones legales de delito (criminalizacin
secundaria, por obra de los organismos instituidos para la aplicacin de las leyes
penales). Negatividad social: son socialmente negativos los comportamientos que
contrastan con necesidades e intereses importantes de los individuos o de la comu-
nidad, con base en criterios de valoracin tenidos por vlidos. Como dependiente
de esta valoracin puede plantearse la cuestin de si es posible y oportuno in-
tervenir con medios de control social sobre ciertos comportamientos que sean me-
dios idneos para tal intervencin_
Con el fin de acentuar la gran dificultad terica para alcanzar una validez
objetiva en este tipo de valoracin, Louk Hulsman (en un seminario realizado en
el invierno de 1978 en la Ecole de Criminologie de la Universidad de Montreal)
ha introducido el concepto de "situaciones problemticas". La funcin formal de
las dos nociones es, para la teora, idntica. La diferencia consiste en el mayor
escepticismo nsito en la nocin de "situaciones problemticas", la cual, exclu-
yendo la bsqueda de posibles criterios objetivos de valoracin, hace referencia
slo a la percepcin del carcter problemtico de las situaciones por parte de
quienes estn envueltos en ellas. Aun estando en entero acuerdo acerca de la difi-
cultad terica de establecer criterios objetivos para este tipo de valoraciones, pre-
ferimos usar la nocin de comportamientos socialmente negativos. Y ello, no
porque consideremos hallarnos en posesin de semejante fWldamentacin sino
porque creemos en la funcin prctica de mantener en pie el discurso dirigido
hacia la bsqueda de ella. Consideramos, asimismo, que en el desarrollo del pen-
samiento social moderno son susceptibles de traerse a colacin contextos tericos
de gran importancia para esta bsqueda. Nos referimos en particular a la concep-
cin del hombre, como portador de necesidades positivas, que hunde su raz en
la teora prekantiana de la necesidad como exigencia fundamental que mueve a
los individuos a conservar y desarrollar la propia existencia (Spinoza, Hobbes),
y que ha sido desarrollada por el joven Marx; a los esfuerzos efectuados en el m-
bito de la tradicin utilitarista y racionalista de la tica moderna y contempor-
llCa con el fin de fundar criterios para la generalizacin de pWltos de vista valora-
tivos e intereses particulares; a los efectuados en el mbito del marxismo clsico
y contemporneo para fundar, en una concepcin no mecanicista sino dialctica
de la conflictividad social, criterios de individualizacin del carcter general de
necesidades e intereses de que son portadoras las clases subalternas en una deter-
minada situacin histrica y las condiciones dentro de las que puede su emancipa-
cin tomarse significativa para la emancipacin de la sociedad en general
100 NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

todo oscurecidas, vindose reducido su significado al efecto


de las defIniciones legales y de los mecanismos de estigmatiza-
cin y de control social: el anlisis de las relaciones sociales y
econmicas, que debera proporcionar la clave de las diversas
dimensiones de la cuestin criminal, se desenvuelve en un
nivel insuficiente, tpico de las teoras de mediano akance, es
decir de las teoras que hacen del sector de realidad social
examinado no slo el punto de llegada sino tambin el punto
de partida del anlisis. stas se remiten, pues, a una teora
global de la sociedad, en la que el anlisis del sector especfi-
co puede hallar su verdadero cuadro explicativo, sin ofrecer,
empero, una teora semejante, o simplemente indicndola de
modo aproximado. El carcter de mediano alcance propio
de estas teoras, mientras las hace vagamente fungibles a un
ulterior encuadramiento en teoras ms comprensivas y no
identificadas del todo, les permite proporcionar una serie de
elementos descriptivos, indudahlemente tiles, de la superfi-
cie fenomnica de uno y otro aspecto de la cuestin, pero no de
aprehenderlos en su raz, de modo contextual y orgnico. Slo
descendiendo del nivel fenomnico de la superficie de las
relaciones sociales al de su lgica material es posible una
interpretacin con textual y orgnica de ambos aspectos de
la cuestin. Pero eso trasciende los lmites de las teoras
de mediano alcance e implica un desplazamiento del punto
de partida para la interpretacin del fenmeno criminal: del
fenmeno mismo a la estructura social, histricamente deter-
minada, en la cual ste se inserta.
,
VIII. LA RECEPCION ALEMANA DEL LABELLING
APPROACH. NEGACIN DEL PRINCIPIO DE
IGUALDAD

1. LA CRlMINAUDAD DE "CUELLO BLANC,?". LA "CIFRA


NEGRA" DE LA CRlMINAUDAD y LA CRITICA DE LAS
ESTADlSTICAS CRIMINALES OFICIALES

Los problemas tericos relativos a la definicin de crum-


nalidad y al concepto de "realidad social" han influido en el
surgimiento del labelling approach en la sociologa criminal,
tanto dentro de la bibliografa especfica como tambin de
otros sectores de la moderna sociologa. Aparte de ello, el
desplazamiento del punto de partida del comportamiento des-
viado a los mecanismos de reaccin y de seleccin de la po-
blacin, se ha visto influido no poco por las adquisiciones de
la sociologa criminal de las ltimas dcadas en dos nuevos
campos de indagacin: a] la criminalidad de cuello blanco, y
b] la cifra negra de la criminalidad y la crtica de las estadsti-
cas oficiales.
aJ En el citado artculo sobre la criminalidad de cuello
blanco, Sutherland mostraba -con la ayuda de datos extra-
dos de las estadsticas de diversos organismos estadunidenses
competentes en materia de economa y comercio- cun im-
presionantes eran las infracciones a nonnas generales efectua-
das en este sector por personas situadas en posiciones de
prestigio social.
Las proporciones de la criminalidad de cuello blanco ilus-
tradas por Sutherland, 1 y que se remontaban a las dcadas
precedentes, se han visto probablemente aumentadas desde
que Su therland escribiera su artculo. Estas proporciones
corresponden a un fenmeno delictivo caracterstico no slo
de Estados Unidos sino de todas las sociedades de capitalismo
avanzado. Sobre el vastsimo alcance de este fenmeno han
influido de manera particular las connivencias entre clase

lVase E, H. Sutherland [1940).

[1011
102 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLlNG APPROACH

poltica y agentes econmicos privados, connivencias que han


tenido influencia no slo sobre las causas del fenmeno sino
tambin sobre la medida por dems escasa, en relacin con
otras formas de criminalidad, en que la criminalidad de cuello
blanco, an abstractamente prevista por la ley penal, es de
hecho perseguida.
El anlisis que sobre las causas del fenmeno y de su liga-
zn funcional con la estructura social hicieron E. H. Suther-
land, V. Aubert y otros,l as como sobre los factores que
explican la escasa medida en que la criminalidad de cuello
blanco es perseguida o incluso escapa, en sus formas ms refi-
nadas, a las redes siempre anchas de la ley, es una tarea que
no puede afrontarse en este lugar. Bastarn, por ello, algunas
breves indicaciones. Se trata, como es notorio, de factores de
naturaleza social (el prestigio de los autores de las infracciones,
el escaso efecto estigmatizante de las sanciones aplicadas, la
ausencia de un estereotipo que gue a las agencias oficiales en
la persecucin de las infracciones, tal y como existe en cam-
bio para las infracciones tpicas de los estratos menos favore-
cidos); de naturaleza jurdico-formal (la competencia de
comisiones especiales junto a la de los organismos ordinarios
para ciertas formas de infracciones en ciertas sociedades), o
bien aun de naturaleza econmica (la posibilidad de recurrir
a abogados de reconocido prestigio o de ejercer presiones
sobre los denunciantes, etctera).
b] Las investigaciones sobre esta forma de criminalidad
han arrojado luz sobre el valor de las estadsticas criminales
y de su interpretacin para los fines de un anlisis de la distri-
bucin de la criminalidad en los diversos estratos sociales, y
acerca de las teoras de la criminalidad conexas con estas in-
terpretaciones. Basadas, de hecho, sobre la criminalidad com-
probada y perseguida, las estadsticas criminales, en que la cri-
minalidad de cuello blanco se representa de modo enormemen-
te inferior a su calculable "cifra negra", han desviado hasta
ahora las teoras de la criminalidad, sugiriendo un esquema fal-
so de la distribucin de la criminalidad en los grupos sociales.
De ello se deriva una definicin corriente de la criminalidad
como un fenmeno concentrado sobre todo en los estratos
inferiores y poco representado en los estratos superiores, y en

2Vase E. H. Sutherland (1940, 1949]; V. Aubert (1952].


RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLlNG APPROACH 103

consecuencia ligado a factores personales y sociales correlativos


de la pobreza, entre los que se incluyen, observa Su therland, 3
"la enfermedad mental, las desviaciones psicopticas, la habi-
tacin en slums, y la 'mala' situacin familiar" de la clase.
Estas connotaciones de la criminalidad recaen no slo
sobre los estereotipos de criminalidad, lbs cuales, como inda-
gaciones recientes han demostrado, influyen y guan la accin
de los organismos oficiales, tomndola de ese modo social-
mente "selectiva", sino tambin sobre la definicin corriente
que el hombre de la calle comparte, ignorante de las estadsti-
cas criminales. En efecto, esta definicin de criminalidad y
las correspondientes reacciones no institucionales condiciona-
das por ella (la reaccin de la opinin pblica y la alarma
social) se ligan al carcter estigmatizante que la criminalidad
lleva normalmente consigo y que es escassimo en el caso de
la criminalidad de cuello blanco. Ello se debe a su limitada
persecucin y a la relativamente escasa influencia social de las
sanciones correspondientes, especialmente de aquellas slo
econmicas, o bien al prestigio social de que gozan los auto-
res de las infracciones.
Las investigaciones sobre la cifra negra de la criminalidad,
conexas a un anlisis crtico del mtodo y del valor de las
estadsticas criminales para el conocimiento objetivo de la
desviacin en una sociedad dada, no conciernen, sin embargo,
slo al fenmeno de la criminalidad de cuello blanco, sino
ms en general a la frecuencia real y a la distribucin del com-
portamiento desviado penalmente perseguible en una socie-
dad dada. Estas investigaciones han conducido a otra correc-
cin fundamental del concepto corriente de criminalidad: la
criminalidad no esun comportamiento de una minora restrin-
gida, como quiere una difundida concepcin (y la ideologa
de la defensa social conexa a ella), sino, por el contrario, el
comportamiento de amplios estratos o incluso de la mayora
de los miembros de nuestras sociedades.
Al corregir el concepto corriente de criminalidad, los re-
presentantes del labelling approach parten a menudo de la
consideracin de los datos disponibles sobre la criminalidad
latente que, aunque suministrados por indagaciones empricas,
parciales, son bastante representativos. La diferencia entre los

3 Vase E. H.Sutherland (1940), p. l.


104 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

delitos registrados oficialmente y los autores identificados,


por una pal"te, y los delitos realmente cometidos, por otra,
constituyen -por ejemplo- el punto de partida problemtico
de las teoras de Sack. Tal autor puede ser considerado como
uno de los principales representantes de lo que puede defInir-
se como la recepcin alemana de1labelling approach, en la cual
concurren todos los elementos examinados en el captulo
precedente, especialmente los que se derivan de experiencias
tericas estadunidenses ligadas a una aplicacin ''radical'' del
paradigma del control y, por otra parte, de los resultados de in-
vestigaciones sobre la sociologa del derecho penal en general.

2. LA RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLlNG APPROACH.


DESPLAZAMIENTO DEL ANALlSIS DE LAS "METARREGLAS"
DEL PLANO METODOLGICO-JURDICO AL SOCIOLGICO

Para explicar el indicado fenmeno de la criminalidad latente,


Fritz Sack recurre a dos alternativas tericas que, por otra
parte, no son extraas a la ms reciente teora del derecho.
Una premisa terica fundamental de su reflexin es, ante
todo, la distincin entre reglas y metarreglas, es decir entre
las reglas generales y las reglas sobre la interpretacin y la apli-
cacin de las reglas generales. As como Cicourel,4 Sack pre-
senta esta distincin delineando una analoga con la distincin
introducida en la lingstica contemporneas entre la "len-
gua" -definida por Saussure como estructura objetiva y gene-
ral, tal como podemos conocerla por medio de un manual
de gramtica y de un diccionario- y la lengua hablada en las
situaciones concretas por individuos determinados, el "habla",
segn Saussure. Sobre la primera se fundan las reglas de la
gramtica tradicional (la' 'estructura gramatical de superficie",
segn Chomsky). Sobre la segunda se apoya lo que Chomsky
Uama la "estructura gramatical profunda" o "gramtica gene-
rativa". sta contiene el conjunto de las reglas que permiten
a quien habla y a quien escucha servirse correctamente del
lenguaje objetivo, es decir interpretar y aplicar las reglas gene-

4Yase A. Y. Cicourel [1970, 1972].


sYase N. Chomsky [1965]; F.Saussure [1968].
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 105

rales de la gramtica y de la semntica en una situacin con-


creta. Sabemos que, segn Cicourel, a la primera estructura
corresponden las ''reglas superficiales" (o ''reglas generales"),
ya las segundas las bas,'c rules, que constituyen reglas (o prc-
ticas) de la interpretacin y de la aplicacin de reglas genera-
les. En la teora del derecho se da una distincin similar: al
lado de un conjunto de reglas generales de comportamiento,
existe otro de reglas sobre la interpretacin y sobre la aplica-
cin de las reglas generales.
El influjo de reglas, principios y actitudes subjetivos sobre
el momento de la "concretizacin" del derecho, por obra
de quienes laboran en esa disciplina, est desde hace no poco
en el centro del inters, en especial de las corrientes antifor-
malistas y realistas de la jurisprudencia; pero la teora de la
transformabilidad del derecho a travs de la obra del intrpre-
te ha conducido a la acentuacin, dentro de la ciencia jurdi-
ca, sobre todo de las consideraciones metodolgicas precepti-
vas (las reglas de la interpretacin correcta), excepcin hecha
de alguna corriente de marcada inspiracin sociolgica dentro
de la jurisprudencia realista estadunidense. Junto con Cicou-
rel, Sack tiene, en cambio, el mrito de haber sugerido un
desplazamiento del anlisis de las "metarreglas": del plano
preceptivo de la metodologa jurdica a un plano objetivo so-
ciolgico. Y es precisamente sobre este plano donde el con-
cepto de las ''reglas de aplicacin" no queda limitado a las
reglas o a los principios metodolgicos conscientemente apli-
cados por el intrprete (las agencias oficiales, los jueces), sino
que se transforma en el de las leyes y de los mecanismos que
actan objetivamente en la mente del intrprete, y que deben
ser presupuestos para los fines de una explicacin sociolgica
de la divergencia entre la delincuencia reconocida y la delin-
cuencia latente. Las metarreglas generales, por otra parte,
participan de la estructura socialmente producida de la in-
teraccin y, en este sentido, de lo que puede definirse, en
trminos de Cicourel, como common culture, es decir los sig-
nificados, ligados a la cultura, que forman la sustancia- de
sentido de cualquier situacin y accin. Las metarreglas, por
tanto, son reglas objetivas del sistema social que pueden orien-
tarse hacia aquello que Sack llama la "cuestin cientfica
decisiva", que l relaciona con la diferencia que media entre
la criminalidad latente y la perseguida: el problema de cmo
106 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

debemos representarnos el "proceso de filtrado" de la pobla-


cin criminal, es decir, en ltimo anlisis, de "aquellos contra
quienes, en fin de cuentas, se pronuncia una sentencia en
nombre del pueblo". Los datos de la sociologa criminal rela-
tivos a la cifra negra nos permiten, en efecto, negar como
hiptesis explicativa que sea casual el reclutamiento de esta
restringida poblacin criminal dentro del gran nmero de
quienes al menos una vez, de un modo u otro, han violado
normas de derecho penal (Sack cree poder inferir que en una
sociedad como la de Alemania Occidental esta cifra represen-
ta entre 80 y 90% de la poblacin total).
En este sentido, las reglas sobre la aplicacin (basz'c rules,
metarreglas) seguidas, conscientemente o no, por las instancias
oficiales del derecho y correspondientes a las reglas que deter-
minan la definicin de desviacin y de criminalidad en el plano
del sentido comn, estn ligadas a leyes, mecanismos y estruc-
turas objetivas de la sociedad, basadas en relaciones de poder
(y de propiedad) entre grupos y relaciones sociales de produc-
cin. Debe agregarse que al planteamiento del problema de la
regularidad de los mecanismos de seleccin en relacin con
la estructura macrosociolgica, han contribuido, y contribuyen
an hoy, aparte de las investigaciones criminolgicas sobre la
cifra negra, otras investigaciones ntimamente conexas con
su explicacin, como aquellas sobre los estereotipos crimina-
les, as como todo un sector de la nueva sociologa jurdica
que se ocupa del anlisis de los grupos profesionales ligados
a las instituciones del control social de la delincuencia (socio-
loga de los jueces y de los juristas en general, de la polica,
estudios sociolgicos sobre el proceso penal, etc.): investiga-
ciones que, por otro lado, estn ligadas en la mayora de los
casos al marco terico dellabelling approach.

3. LA PERSPECTIVA MACROSOClOLCICA EN EL ANUSIS


DEL PROCESO DE SELECCIN DE LA POBLACIN CRIMINAL

Los mecanismos reguladores de la seleccin de la poblacin cri-


minal son complejos y susceptibles de reconducirse tambin
a las peculiaridades de algunas infracciones penales y a las
reacciones correspondientes a stas. Recurdese, por ejemplo,
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 107

por lo que toca a los crmenes cometidos por dependientes de


empresas, la transferencia de la instancia punitiva relativa a
ellos del mbito de competencia del Estado al mbito del
derecho disciplinario interno; o recurdese la baja cuota de
denuncias por parte de las vctimas de hurtos entre parientes
y de delitos sexuales. Estos fenmenos se explican por algunas
contramotivaciones econmicas o de otra naturaleza en quie-
nes sufren las consecuencias del delito. Pero si partimos desde
un punto de vista ms general, y observamos la seleccin de la
poblacin criminal dentro de la perspectiva macrosociolgica
de la interaccin y de las relaciones de poder entre los grupos
sociales, volvemos a encontrar, tras el fenmeno, los mismos
mecanismos de interaccin, de antagonismo y de poder que
nos dan razn, en una estructura social dada, de la desigual
distribucin de los bienes y oportunidades entre los individuos.
Slo partiendo desde este punto de vista puede reconocerse
el verdadero significado del hecho de que la poblacin carce-
laria en los pases del rea del capitalismo avanzado sea, en
su gran mayora, reclutada entre la clase obrera y las clases
econmicamente ms dbiles. Slo en el interior de esta pers-
pectiva, en verdad, puede tal significado sustraerse a la coarta-
da terica que todava en nuestros das nos ofrecen general-
mente las interpretaciones ''patolgicas'' de la criminalidad.
Remontndose al estado actual de los conocimientos so-
bre la criminalidad latente, Fritz Sack6 dirige por ello una
crtica radical a la tpica definicin "legal" de la criminalidad,
bastante eficazmente ejemplificada por una formulacin de
Joachim Hellmer: "Criminalidad en sentido jurdico -escribe
este autor- es un comportamiento (accin u omisin) que
viola una norma penal." 7 Sack observa: "Sabemos por la cri-
minologa y por la poltica criminal practicada que semejante
definicin de la criminalidad y, correspondientemente, del
criminal, debe ser mirada, desde el punto de vista cientfico,
como una mera ficcin. A travs de investigaciones sociolgi-
cas empricas llevadas a cabo en los ltimos veinte aos, se ha
consolidado la conciencia de que una interpretacin literal de
la definicin de Hellmer lleva a la conclusin de que no ya la

6 Vase F. Sack [1968).


7 Vase J. Hellmer [19661. p. 11.
108 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

minora de una sociedad, sino la mayora de sus miembros,


debera incluirse entre los criminales. ,,8
Dentro del planteamiento de Fritz Sack, pues, la crimina-
lidad, como realidad social, no es una entidad preconstituida
respecto a la actividad de los jueces, sino una cualidad atri-
buida por estos ltimos a ciertos individuos. Y esto no slo
segn que el comportamiento de estos ltimos se deje o no
subsumir dentro de una figura abstracta de derecho penal,
sino, sobre todo, segn las metarreglas tomadas en su sentido
objetivo antes indicado.
En efecto, Sack considera como juicios atributivos a aque-
llos mediante los cuales se atribuye un hecho punible a una
persona, los cuales producen la cualidad criminal de esta per-
sona con las consecuencias jurdicas (responsabilidad penal)
y sociales (estigmatizacin, cambio de estatus y de identidad
social, etc.) a ella conexas. Sack aplica as la distincin hecha
por H. 1.;. A. Hart 9 entre los juicios descriptivos y los juicios
adscriptivos: "Los jueces o el tribunal -escribe Sack- son ins-
tituciones que producen y ponen 'realidad'. La sentencia crea
una nueva calidad para el imputado, lo ubica en una estatus
que no poseera sin la sentencia. La estructura social de una
sociedad, que distingue entre ciudadanos fieles a las leyes y
ciudadanos violadores de las leyes, no es un orden dado sino
un orden que continuamente se reproduce. Los mecanismos
para la produccin de este orden se pueden considerar como
anlogos a los mecanismos de reclutamiento, tal como se les
conoce por medio de la sociologa de los estratos y la sociolo-
ga de las profesiones."l o La criminalidad, en suma, no es
considerada como un comportamiento sino como un "bien
negativo", anlogamente a los bienes positivos Como el patri-
monio, la renta, el privilegio. "La criminalidad es exactamen-
te lo opuesto al privilegio. ,,11 Como tal, est sometida a me
canismos de distribucin anlogos a los de los bienes positivos,
de los privilegios.

1} Los mecanismos de distribucin de la calidad negativa "crimina-


lidad" son un producto de ajustes sociales cumo los que regulan la dis-
8
Vue F. Sack (1968), p. 458.
9 VaaeH. L. A. Hart [19511.
10
Vase F.Sack (1968), p. 469.
u/bU/em.
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 109
tribucin de los bienes positivos en una sociedad. 2] La distribucin del
bien negativo "criminalidad" acontece de la misma manera en que ocu-
rre la distribucin de los bienes positivos. Para el anlisis de ella se utili-
zan conceptos que generalmente han dado buen resultado en sociologa,
como estatus, modelos de reclutamiento, carrera, criterios de atribucin,
etc. 3] La criminalidad, y de manera absolutamente general el compor-
tamiento desviado, debe ser comprendida como un proceso en el cual
los partners, por una parte el que se comporta de modo desviado y por
otra quienes definen este comportamiento como desviado, son puestos
uno frente al otro. 4] En este sentido, comportamiento desviado es
aqul que otros definen como desviado. No es una cualidad o una carac-
terstica que concierna al comportamiento como tal, sino que es atribui-
da al comportamiento. 12

Es oportuno destacar nuevamente una importante implica-


cin de la concepcin inferaccionista en el plano de la socio-
loga del conocimiento y de la comunicacin. sta concierne
al concepto de criminalidad. La criminalidad no existe en la
naturaleza, sino que es una realidad construida socialmente a
travs de procesos de definicin y de interaccin. En este sen-
tido, la criminalidad es una de las "realidades sociales". Heinz
Steinert se remite, para este concepto, a la teora de Berger y
Luckmann 13 -sealada en el captulo precedente- sobre la
"construccin social de la realidad". Como Sack destaca en
una vivaz respuesta a sus crticos,14 la concepcin interaccio-
nista de la realidad social no representa una alternativa limi-
tada al sector criminolgico, sino una tendencia crtica suscep-
tible de encontrarse en todo un movimiento que caracteriza a
la reflexin metodolgica de la sociologa contempornea, que
Va desde los estudios de Jack D. Douglas sobre el suicidio y
de Thomas J. Scheff sobre los enfermos mentales, a los traba-
jos empncos y metodolgicos de Aaron V. Cicourel y de
Harold Garfinkel. 1s
El paradigma de estas teoras interaccionistas de la realidad
social puede relacionarse de manera ms general al llamado
teorema de Thomas, enunciado tambin en el captulo prece-
dente, que destaca el efecto constitutivo que tienen las defi-

12 Ibid ., p. 470.
13 yase P. L. Berger-T. Luckmann [1966].
14Yase F. Sack [1972].
lSYase]. D. Douglas [1966, 1967]; T. ].Scheff [1964,1966, 1967];A. V.
Cicourel [1964, 1968];H. Garfinkel [1956,1968).
110 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

niciones ante las consecuencias sociales: "Si se definen situa-


ciones como reales, son reales en sus consecuencias." El cen-
tro del problema sociolgico de la criminalidad se desplaza
as, partiendo de una fuerte acentuacin de estas premisas
tericas y metodolgicas, de las causas de la criminalidad a
las definidones de la misma, a los presupuestos polticos y
a los efectos sociales de las definiciones de criminalidad enten-
dida como cualidad o estatus que se aplica a determinados
individuos. La pregunta que Sutherland haba planteado en
1945: "Es criminalidad la criminalidad de cuello blanco?",
revela an toda su fuerza. 1 6

4. EL PROBLEMA DE LA DEFINICIN DE LA CRIMINALIDAD.


EL LABELLING APPROACH: UNA "REVOLUCIN
CIENTFICA" EN CRIMINOLOGA

El problema de la definicin se plantea en tres planos diferen-


tes, que no deben ser confundidos y reducidos a uno slo si
se quiere apreciar en todo su alcance la alternativa crtica del
labelling approach en relacin con la ideologa de la defensa
social (es preciso, sin embargo, destacar que esta distincin de
planos no es siempre observada por los representantes del
labelling approach).
1] El problema de la definicin de la criminalidad es en
primer lugar un problema metalingstico concerniente: al
a la validez de las definiciones que las ciencias jurdicas o las
ciencias sociales nos proporcionan del "crimen" y del "crimi-
nal", as como a la competencia de la ciencia jurdica o de la
ciencia social para dar una definicin que pueda servir de even-
tual apoyo para una teora crtica del sistema penal; b] a la
validez de la definicin de criminalidad, esto es, de la adscrip-
cin de la cualidad de "criminal" a ciertos comportamientos
y a ciertos sujetos, en el plano del sentido comn y por parte
de las instancias oficiales del sistema penal.
2] En segundo lugar, representa un problema ten'co que
concierne a la interpretacin sociopoltica del fenmeno por
el cual, en una sociedad dada, ciertos individuos pertenecien-
16
Vase E. H. Sutherland (1945].
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 111

tes a ciertos grupos sociales y representando ciertas institucio-


nes, son dotados de poder de definicin, es decir del poder
de: a] establecer qu delitos deben ser perseguidos (poder de
establecer las normas penales); b] establecer qu personas de-
ben ser perseguidas (poder de aplicar las normas).
Este problema conduce a las leyes, a los mecanismos y a
las estructuras sociales objetivas que regulan el poder de defi-
nicin, su distribucin, las modalidades de su ejercicio en un
contexto social dado, mientras otros individuos y grupos
sociales estn solamente sometidos a este poder de definicin.
3] Finalmente, es un problema fenomenolgico (en el sen-
tido de la criminologa emprica tradicional) concerniente a
los efectos que la aplicacin de una definicin de criminal
a ciertos individuos -esto es, la atribucin a ellos de la cuali-
ficacin de criminal y de un estatus social correspondiente-
tiene sobre el comportamiento posterior de los mismos (even-
tual consolidacin y asuncin de un papel criminal; desarrollo
de su carrera criminal).
Cada uno de los tres planos del problema de la definicin,
y en particular eJ segundo, forma parte, en el marco de las
dimensiones distinguidas por nosotros, del campo de aplica-
cin dellabelling approach en la criminologa contempornea.
Se les vuelve a encontrar a menudo, en efecto, con diferentes
acentuaciones, en las diversas teoras que tienen esta perspec-
tiva en comn, o que al menos pretenden aplicar la perspectiva
dellabelling. Por otra parte, se debera destacar que la terce-
ra dimensin queda fuera de una estilizacin rigurosa del para-
digma del control, tal y como ha sido propuesta por Keckei-
sen. 1 7 Sack, en particular --<:uya posicin es bastante represen-
tativa, aun por el radicalismo metodolgico que lo caracteriza,
pero que no es ciertamente exhaustiva de las variaciones del
labelling approach- acta en el primer nivel del problema, y
del segundo nivel acenta solamente el aspecto b], mientras
parece no prestar atencin al tercer nivel que, viceversa --<:omo
se ha sealado en el captulo VIl-, es central para autores
Como Becker, Lemert y Schur.
En cuanto a la cuestin lingstica a], Sack muestra que
las diferentes definiciones del crimen ofrecidas por las ms
diversas disciplinas que se ocupan del comportamiento crimi-

17Vase W. Keckeisen [1974].


112 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

nal, parten siempre, de manera acrtica, del mismo punto de


vista emprico: "Las posiciones sobre datos empricos, sobre
constantes o generalizaciones, son obtenidas en relacin con
personas que son identificadas y condenadas como autores
segn un ritual determinado, partiendo de normas determina-
das, o -todava ms abstractamente- como miembros de la
sociedad que deben ser hechos responsables de ciertas acciones
prohibidas. " 18
La falta de una consciente y crtica referencia al poder de
decisin y seleccin que tienen ciertas personas e instituciones
frente a otras constituye, por ello, la carencia terica que se
halla en la base de las definiciones de criminalidad y de las
controversias relativas a ellas: "La controversia sobre las defi-
niciones -escribe Sack criticando los estudios tradicionales--
es una controversia sobre la descripcin especfica de la
actividad de los detentadores del poder de decisin, sin que la
actividad de estos ltimos llegue en modo alguno a ser objeto
de reflexin, por no decir objeto de anlisis emprico.,,19 En
cuanto al segundo nivel del problema, las indicaciones que
Sack nos suministra son de orden general, pero unvocas en lo
que concierne a una lnea de interpretacin de la relacin
entre los detentidores del poder de decidir y los sujetos so-
metidos a tal poder, relacin basada precisamente en la estra-
tificacin y el antagonismo entre los grupos sociales. Es verdad,
por una parte (y la ms reciente sociologa jurdica ha apor-
tado una contribucin fundamental a la interpretacin cla-
sista de este proceso), que el poder de atribuir la calidad de
criminal es detentado por un grupo especfico de funcionarios
que, por los criterios con que son seleccionados y por el tipo
de especializacin a que son sometidos, expresan ciertos es-
tratos sociales y determinadas constelaciones de intereses.
"Refirindose al comportamiento de los miembros de ll
sociedad y, en consecuencia, tambin a la sociedad en su
conjunto, la calidad de criminal -escribe Sack- est a dispo-
sicin de un grupo especfico de funcionarios formados y
colocados en las propias funciones mediante una serie de
complejos procedimientos de seleccin y de socializacin."2 o

18 Vase F. Sack (1972), p. 13.


19[bid., p. 14.
20 [bid., p. 25.
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLlNG APPROACH 113

y por ello, una ciencia que pretenda estudiar la manifesta-


cin y la distribucin de las oscilaciones de la criminalidad
"debe ante todo estudiar el comportamiento de las personas
a cuya disposicin se halla la calidad de criminal".
Por otra parte, como documentan las. estadsticas crimi-
nales ligadas a las investigaciones sobre la criminalidad latente,
"la insercin en un papel de criminal depende esencialmen-
te del rango social al cual pertenece el desviado o de la situa-
cin familiar de que proviene. Pero con ello no se quiere sos-
tener, como pretendera la criminologa tradicional, que la
pertenencia a un estrato social o la situacin familiar produ-
cen en el individuo una mayor motivacin para un comporta-
miento desviado, sino que una persona que proviene de estas
situaciones sociales debe advertir el hecho de que su compor-
tamiento lleva en s una probabilidad ms elevada de ser defi-
nido por parte de los otros como desviado o criminal -y de
modo particular por parte de los detentadores del control so-
cial institucional- respecto a otra persona que se comporta
del mismo modo, pero que pertenece a otra clase social o a
un milieu familiar n tegro. ,,21
De tal manera, cabe reiterarlo, la cuestin de las condi-
ciones de la criminalidad se desplaza de la investigacin de las
condiciones que determinan el comportamiento criminal, el
carcter o las tendencias criminales de ciertos individuos, a
la de las condiciones que determinan el grado de probabilidad
de que ciertos comportamientos y ciertos individuos sean
definidos como criminales. Pero todo ello, observa Sack, no
es, por lo dems, un fenmeno propio de la actividad de los
organismos encargados del control institucional de la crimina-
lidad, sino "una caracterstica general de los procesos de in-
teraccin y de comunicacin entre 10shombres".22 De esto se
deriva una doble connotacin de la teora aqu expuesta, que
Sack define como una "teora marxista interaccionista" de la
criminalidad, con una formulacin que no ha dejado ni puede
dejar de suscitar las ms diversas polmicas, no slo por parte
de los criminlogos tradicionales y "conservadores" sino tam-
bin por parte de autores marxistas. Los primeros se preocu-
pan de denunciar el peligro de ''meter a Marx en el saco" (en

21Yase F.Sack (1968), p. 472.


22Yase F.Sack(1972), p. 24.
114 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

alemn, el nombre de nuestro autor es sinnimo del vocablo


"saco"); los otros, en cambio, de denunciar los equvocos que
se derivaran de una contaminacin del realismo marxista y
del idealismo interaccionista.

5. IRREVERSIBILIDAD DEL LABELLING APPROACH EN LA


TEORA Y EN EL MTODO DE LA SOCIOLOGA CRIMINAL

Como quiera que consideremos las crticas antes enunciadas,


es cierto que las teoras de la criminalidad basadas en ellabel-
ling approach han conducido a resultados que son, en cierto
sentido, irreversibles. De hecho, estas teoras han conmovido
en ciertos aspectos los fundamentos de la ideologa penal
tradicional. De esta ideologa ellas han trado a la discusin
sobre todo aquel elemento que en el captulo II hemos llama-
do principz'o de igualdad, puesto que han demostrado que la
criminalidad, segn su definicin legal, no es el comporta-
miento de una minora, sino de la mayora de los ciudadanos,
y que segn su definicin sociolgica, adems, es un estatus
atribuido a ciertos individuos por parte de quienes detentan
el poder de crear y de aplicar la ley penal mediante mecanis-
mos selectivos, sobre cuya estructura y funcionamiento tienen
una influencia fundamental la estratificacin y el antagonis-
mo de los grupos sociales.:/. 3
Si por lo que toca alprintn'o de igualdad debe reconocer-
se la funcin crtica que estas teoras de la criminalidad pueden
desempear frente a la ideologa penal, tal funcin no deja de
interesar tambin a los otros elementos que componen esta
ideologa Esto es verdad en lo que concierne al principio de
legz'tz'midad y al principio del inters soal y del delt"to natu-
ral. En efecto, poniendo el acento sobre los mecanismos ins-
titucionales de la reaccin social a la desviacin, las teoras
de la criminalidad basadas en el labelling approach distraen

2 3 La acentuacin de estos elementos, es decir (en los trminos de Keckeisen)


de la dimensin del poder del paradigma de la reaccin social as como su aplica-
cin radical, caracterizan una fuerte direccin de pensamient~ en el mbito de la
recepcin alemana del labelling approach, para la cual deben recordarse adems
de los autores citados en el texto, a D. Peters, M. Brusten, G. Smaus, l. iHanken-
burg y J. Feest.
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLlNG APPROACH 115

nuestra atencin de la desviacin como hecho social precons-


tituido respecto a su criminalizacin, y la orientan hacia la
criminalizacin misma. Por otra parte, el labelling approach
ha puesto en claro el hecho de que el poder de criminaliza-
cin y el ejercicio de este poder estn estrictamente ligados
a la estratificacin y a la estructura antagnica de la sociedad_
La legitimacin tradicional del sistema penal como siste-
ma necesario para la tutela de las condiciones esenciales de
vida de toda sociedad civilizada, as como tambin para la
proteccin de los bienes jurdicos y de los valores igualmente
significativos para todos los coasociados, es fuertemente pro-
blematizada en el momento en que se pasa -<::omo es lgico en
una alternativa basada en la reaccin social- de la investiga-
cin sobre la aplicacin selectiva de las leyes penales a la investi-
gacin sobre la formacin misma de stas y de las instituciones
penitenciarias. En este sentido, el desarrollo de una teora de
la criminalidad basada en los conceptos de conflicto social,
tal y como se les encuentra en el pasaje de las teoras del con-
flicto "liberales" de la criminalidad a una teora materialista
que tiene en cuenta el marxismo, parece estar funcionalmente
ligado a una alternativa terica que reconoce en medida ade-
cuada la importancia del estudio de la reaccin social como
elemento indispensable de una criminologa crtica.
El sistema de los bienes jurdicos, por lo dems, se con-
vierte en nuestros das en objeto de una investigacin crtica
y desprejuiciada, como puede comprobarse en la ms reciente
literatura penal y sociolgica. Una caracterstica de estas lite-
raturas es la atencin dirigida ala especificidad de los intereses
tutelares, a la intensidad variable de esta proteccin, a las reas
de comportamientos socialmente negativos o de situaciones
problemticas, de una u otra manera,24 que el derecho penal
tiene en consideracin de un modo extremadamente frag-
mentario. La funcin selectiva del sistema penal ante los inte-
reses especficos de los grupos sociales, la funcin de apoyo
que tal sistema ejerce frente a los otros mecanismos de repre-
sin y de marginacin de los grupos sociales subalternos en
beneficio de los dominantes -hiptesis ambas sobre las cuales
el labelling approach ya haba llamado nuestra atencin-

24 Para el significado de la expresin "situaciones problemticas", vase p. 99,


nota 28.
116 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

parecen, pues, situarse como motivo central para una crtica


de la ideologa penal aun desde el interior de esta reflexin
reciente.
En fin, como se ha visto en el captulo precedente, la
teora del labelling approach se sita crticamente frente al
prinpio de la prevencin o del fin , yen particular en relacin
con la ideologa oficial del sistema penitenciario actual: la
ideologa de la resocializacin. En efecto, al recurrir a la dife-
rencia entre la desviacin primaria y la secundaria, las teoras
de la criminalidad basadas en ellabelling approach han contri-
buido a la crtica de los sistemas de tratamiento con un prin-
cipio terico fundamental para esta crtica, que pone en claro
los efectos crimingenos del tratamiento penal y el problema
no resuelto de la reincidencia. Estas teoras se asocian as a
todo aquel vasto movimiento del pensamiento criminolgico
y penolgico que, desde las escuelas liberales contemporneas
hasta las ms recientes contribuciones de la criminologa cr-
tica, ha mostrado la gran distancia que existe entre la idea de
la resocalizacin y la funcin real del tratamiento.

6. OBSERVACIONES CRTICAS SOBRE LA TEORA DEL


LABELLING

Anticipando, como conclusin de esta parte, algn elemento


de crtica frente al enfoque interaccionista y, ms en general,
del labelling approach, se debe ante todo destacar que la defi-
nicin de la esencia misma del ncleo central de la desviacin
-es decir, de la criminalidad-, en la alternativa interacconis-
ta y fenomenolgica, no parece ser verdaderamente convin-
cente, no obstante la extraordinaria variedad y riqueza de
observaciones concernientes al control social y al comporta-
miento desviado que las teoras del interaccionismo han pro-
ducido en el nivel emprico. Hemos aprendido, por cierto,
algn carcter que diferencia al comportamiento criminal
respecto a otras formas de desviacin, pero ms no sabemos
sobre el contenido de la criminalidad "Siguiendo el hilo de
l~ argumentacin interaccionista -escribe G. Smaus-, la reac-
CIn del pblico influye de manera determinante sobre la
calidad de la criminalidad, pero la reaccin, por s misma, es
RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 117
provocada por un comportamiento concreto; este comporta-
miento es capaz de turbar el desenvolvimiento habitual, nor-
mal, conforme a las normas, de las acciones. Si se remonta el
hilo de los argumentos hasta su origen, se percibe que falta la
respuesta a la pregunta sobre por qu este comportamiento y
no otros se convierte en objeto de una definicin criminal.,,25
El mismo concepto puede ser expresado del modo siguiente:
los interaccionistas y los etnometodlogos indican cules son
las reglas generales, las reglas de base, la cultura comn que
determinan, en la interaccin no oficial, la atribucin de la
calidad de criminal a ciertas acciones y a ciertos individuos,
pero no indagan sobre las condiciones que dan a estas reglas,
a esta cultura comn, un contenido determinado y no otro.
Es en ste su carcter formalista donde reside el defecto m-
ximo de la teora de laproduccin de la criminalidad desarro-
llada por los interaccionistas. "Podra decirse -concluye G.
Smaus- en comparacin con su pretensin de penetrar las
condiciones que presiden la edificacin de la realidad del
control social, que ellas han llegado ms bien a individualizar
exactamente las condiciones formales que sostienen un edifi-
cio de la realidad del control social, vaco de contenido. En
nuestra opinin, slo por medio del anlisis de las condiciones
de la configuracin de la realidad normal en su contenido
podra elaborarse una teora adecuada de la 'produccin' de
la criminalidad. "
Por otra parte, la teora dellabelling llega con no poca fre-
cuencia a un resultado anlogo al de una universalizacin de
la criminalidad, a la cual, como hemos visto, arriban las teoras
estructural- funcionalistas. stas lo hacen mediante una coar-
tada terica y prctica frente a las condiciones estructurales
de la criminalizacin que describen, y a las cuales remiten. En
la teora del labelling la coartada se manifiesta frente a las
relaciones de hegemona que, como se ha visto,26 estn en la
base de la desigual distribucin del bien negativo cnminalt"dad.
La insuficiencia es opuesta, pero idntica en su efecto, ala que
se encuentra en el reenvio a la estructura econmica por par-
te de la teora de las subculturas y de la teora mertoniana de
la anomia. En stas, como se ha hecho notar, la concesin

2S Vase G. Smaus [197 5al.


26 Vase F. Sack 11968, 1972].
118 RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACli

de privilegio a las relaciones econmicas ocurre a expensas de


la consideracin de las relaciones polticas complementarias
de aqullas. En la teora de1labelling la concesin de privile_
gio a las relaciones de hegemona desplaza el anlisis a un
terreno abstracto, en que el momento poltico es definido de
manera independiente de la estructura econmica de las rela-
ciones de produccin y de distribucin. De all resulta una
teora que est en condiciones de descrz'bir mecanismos de
criminalizacin y de estigmatizacin, de referir estos mecanis-
mos al poder de definicin ya la esfera poltica en que ste se
inserta, sin poder explicar, independientemente del ejercicio
de este poder, la realidad social y el significado de la desvia-
cin, de los comportamz'entos socz'almente negativos y de la
criminalizacin. Esta realidad y este significado, se ha obser-
vado, son absorbidos de manera idealista en el proceso de
criminalizacin y en las definiciones de criminalidad relativas
al mismo. Contra esta absorcin de la realidad social en la
conciencia de ella se ha puesto oportunamente de relieve, en
el mbito de un enfoque materialista de la teora de la crimi-
nalidad, que tales comportamientos tienen un significado
social aun independientemente de la definicin de criminali-
dad que se aplica a ellos; por ejemplo, en cuanto expresan
contradicciones reales del sistema econmico. 2 7
Valen aqu las mismas observaciones hechas para la teora
de las subculturas como teora de mediano alcance: la coarta-
da terica y prctica ante la estructura de relaciones de hegem 0-
na equivale, a falta de toda indicacin de condiciones objeti-
vas y de estrategias prcticas para la transformacin de tal
estructura, a una racionalizacin a modo de hipstasis de ella
y del respectivo sistema de mediacin poltica e institucional,
Aun Con el gran mrito de haber orientado definitivamente la
atencin dela criminologa hacia el proceso de criminalizacin
y hacia las relaciones de hegemona que lo regulan en la socie-
dad de capitalismo tardo, la teora dellabelling permanece,
pues, a menudo, tanto desde el punto de vista terico como
del prctico, dentro del sistema socioeconmico de cuya
superficie fenomnica parte.

27Vase l. Taylor-P. Walton-j. Young [1972), pp. 159ss.; F_ Werkentin-M,


Hofferbert-N. Baurmann [1972). pp. 243ss.; T. Seppilli-C_ Guattini Abbozz O
[19731. pp. 28ss _; T. Pitch 1975], pp_ 129s.
gECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING APPROACH 119

Hay, desde este punto de vista, una lnea que reconduce


la teora del labelling a las teoras de la criminalidad que se
desenvuelven en el mbito de la sociologa del conflicto, a las
cuales se dedica el prximo captulo, aunque con acentuacin
diversa del momento poltico de las relaciones de antagoIsmo
y de hegemona, que es trmino de reenvo en la teora del
tabelling y, en cambio, como veremos, punto de partida te-
rico para los socilogos del conflicto.
IX. LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO Y SU
APLICACIN CRIMINOLGICA. NEGACIN DEL
PRINCIPIO DEL INTERS SOCIAL Y DEL DEI"ITO
NATURAL

1. LA CONCEPCIN NATURALISTA
, Y UNIVERSALISTA
, DE LA
CRIMINALIDAD. LOS LIMITES DE LA CRITICA
INTERACCIONISTA (MICROSOCIOLGICA) y LAS
TEORAS MACROSOCIOLGICAS

Entre los elementos en que puede articularse la ideologa


oficial del derecho penal contemporneo hay uno que en cier-
to sentido absorbe todos los otros. Lo hemos denominado,
en el segundo captulo, principio del inters sodal y del
delito natural, enuncindolo del modo siguiente: "El ncleo
central de los delitos contenidos en los cdigos penales de las
naciones civilizadas representa la ofensa de intereses funda-
mentales, de condiciones esenciales para la existencia de toda
sociedad. Los intereses protegidos por medio del derecho
penal son intereses comunes a todos los ciudadanos." Con base
en este principio, slo una pequea parte de los delitos repre-
sentan violacin de determinados rdenes polticos y econ-
micos y son castigados en funcin de su consolidacin.
Estos delitos entraran en la delincuencia que Enrico Ferri
haba definido como "evolutiva", 1 y seran, segn la expre-
sin usada por Eugenio Florian, delitos "artificiales",z los
cuales pueden ser distinguidos de la criminalidad verdadera
y propia, es decir de los delitos "naturales", que son aquellos
contra los que toda sociedad civilizada se defiende, porque
expresan un notable egosmo y atentan contra valores e inte-
reses que son percibidos como universales en la conciencia
de todos los ciudadanos normales.
Con el concepto de delito natural 3 la ideologa penal
transmite la equvoca y acrtica concepcin naturalzsta de la

lVase E. Ferri [1930], pp. 99ss.


2Vase E. Florian [1926], p. 86.
3Vase R. Garofalo [1895], pp. 1ss.

l120J
SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 121

criminalidad, que es propia de la criminologa tradicional.


Segn esta concepcin, la criminalidad, as como en general
la desviacin, es una cualidad objetiva, ontolgica, de com-
portamientos y de individuos. El principio del inters social
y del delito natural agrega a esta concepcin un elemento
iusnaturalista, puesto que presupone que las principales figu-
ras penales son violacin de intereses y necesidades propios
de toda comunidad, y de tal modo las coloca fuera de la
historia. Con ello, en la concepcin universalista de la desvia-
cin y de la criminalidad, an ampliamente presente en la
criminologa tradicional, se verifica un desplazamiento de
acento, de la forma (la universalidad del fenmeno criminal)
al contenido (la universalidad de ciertos tipos de comporta-
miento criminal, que implica la universalidad de ciertos
valores e intereses sociales -aparte de su homogeneidad en
un determinado contexto social- de los cuales ellos son viola-
cin). La universalidad del con tenido (de la criminalidad y
de los intereses ofendidos por ella) presupone, sin embargo,
la homogeneidad de los valores y de los intereses ofendidos
por la criminalidad. Los presupuestos lgicos del principio
del inters social y del delito natural son, entonces: a] la
concepcin de la criminalidad como cualidad ontolgica de
ciertos comportamientos o individuos, y b] la homogeneidad
de los valores y de los intereses protegidos por el derecho
penal.
Hemos visto en los dos captulos precedentes que el pri-
mer presupuesto del principio del inters social y del delito
natural es negado por las llamadas teoras de la reaccin
social o del etiquetamiento (labellz"ng approach), las cuales,
en la perspectiva del interaccionismo simblico, han mostra-
do -no es superfluo reiterarlo- que la desviacin no es algo
que precede las definiciones y las reacciones sociales, sino una
realidad construida 4 mediante las definiciones y las reaccio-
nes, que adquiere a travs de ellas la cualidad desviada o cri-
minal. Desde este pun to de vista, la criminalidad no es, enton-
ces, una cualidad ontolgica, sino un estatus social que es
atribuido a travs de procesos (informales y formales) de defi-
nicin y mecanismos (informales y formales) de reaccin. Si

4Vase P. L. BergerT. Luckmann [1967J.


122 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

la criminalidad es un "bien negativo"s que, como otros bie-


nes positivos o negativos de cuya posesin dependen los
diversos estatus sociales, es atribuido a determinados indivi-
duos, el acento de la teora criminolgica se desplaza, repeti-
mos, de la criminalidad a los procesos de criminalizacin. Un
problema fundamental de naturaleza macrosociolgica es de
ese modo implicado: Con base en qu leyes sociales se dis-
tribuye y se concentra el poder de definicin? Qu funcin
tiene el uso de este poder en la dinmica de las relaciones
entre los grupos sociales? El problema de las "definiciones del
sentido comn",6 de las definiciones legislativas y de la apli-
cacin del derecho penal por parte de las instancias oficiales,
es de esa manera atrado con la perspectiva de un anlisis de
las diferencias de poder y de los contrastes de inters entre
los grupos sociales.
No obstante, las teoras del etiquetamiento no han desa-
rrollado esta alternativa casi en modo alguno. Tal como ocurre,
en general, con las teoras interaccionistas, las del etiqueta-
miento se han detenido, en cambio, casi exclusivamente en
las relaciones individuales en el mbito de los grupos y han
descuidado -con las excepciones arriba sealadas, sobre todo
en el mbito de la recepcin alemana- las diferencias de
poder y los contrastes de inters entre individuos y grupos,
estudiando los procesos de interaccin como si stos aconte-
cieran slo entre individuos situados en el mismo plano. 7 Con
el enfoque de la reacdn sodal (Reaktionsansatz), que tienen
en comn con las teoras interaccionistas, otro grupo de teo-
ras sobre la criminalidad, de las cuales queremos ocupamos,
ha desarrollado, en cambio, desde una perspectiva declarada-
mente macrosociolgica, el elemento del conflicto como
principio explicativo fundamental de los procesos de crimina-
lizacin, entendidos como procesos de definicin y atribucin
de estatus criminales. Se designan, por ello, con el nombre de
teoras del conflicto o teoras conflz"ctuales de la criminalidad.

SVase F. Sack [1968]. p. 469.


6Vase G. Smaus [1977].
7Vase G.Smaus [1975a. 1975b].
SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 123
2. LA NEGACIN DEL "PRINCIPIO DE}- INTERS SOCIAL Y DEL
DELITO NATURAL". LA SOCIOLOGIA DEL CONFLICTO Y
LA POLEMICA ANTlFUNCIONALISTA

Las teoras conflictuales de la criminalidad niegan el principio


del inters social y del delito natural afirmando que: a] los in-
tereses que estn en la base de la formacin y de la aplicacin
del derecho penal son los intereses de aquellos grupos que
tienen el poder de influir sobre los procesos de criminalizacin.
Los intereses protegidos a travs del derecho penal no son,
por tanto, intereses comunes a todos los ciudadanos; b] la
criminalidad en su conjunto es una realidad social creada a
travs del proceso de criminalizacin. La criminalidad y todo
el derecho penal tienen siempre, en consecuencia, naturale-
za poltica. La referencia a la proteccin de determinados
rdenes polticos y econmicos, al conflicto entre grupos
sociales, no es exclusiva de un pequeo nmero de delitos
"artificiales" .
Las teoras conflictuales de la criminalidad no son teoras
de mediano alcance, en el sentido indicado en el captulo VI.
Las teoras conflictuales parten, por el contrario, de una teo-
ra general de la sociedad en la cual el modelo del conflicto es
fundamental. El horizonte macrosociolgico dentro del cual
ellas estudian la criminalidad y los procesos de la criminaliza-
cin les es suministrado por aquella sociologa del conflicto
que se desarrolla y se afirma en Estados Unidos y en Europa
en la mitad de los aos cincuenta, sobre todo por obra de
Lewis Coser y de Ralf Dahrendorf. Objeto de su polmica era
el estructural- funcionalismo entonces dominante en la socio-
loga liberal con las teoras de Talcott Parsons y de Robert K.
Merton,8 centradas -como se ha visto- en el modelo de la
interaccin o del equilibrio de los sistemas sociales.
En el captulo IV hemos observado que, remontndose a
las premisas ya presentes en la obra de Durkheim,9 las teoras
estructural-funcionalistas han estudiado los sistemas sociales
desde el punto de vista de su estabilizacin y conservacin.
Esto fas ha llevado a un progresivo desplazamiento de acento
de la subjetividad de los elementos singulares del sistema so-
8
Vase T. Parsons [1961]; R. K. Merton (1957].
9 Vase . Durkheim [1968, 1971].
124 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

cial (y, por tanto, de los individuos, de los grupos, de sus


necesidades e intereses) a su funcin frente a la existencia y a
la estabilidad del sistema. ste, no los individuos ni los grupos,
ha asumido progresivamente la calidad de sujeto de los fines
de las acciones sociales. Los sistemas sociales son de tal modo
concebidos como organismos equilibrados, estticos y cerra-
dos en s mismos, basados en una armnica convergencia fun-
cional de todas las partes, en la comunidad de los intereses y
en el consenso. Se ha hecho notar que hasta de la propia des-
viacin las teoras estructural-funcionalistas han puesto de
relieve la funcin positiva. Pero si la desviacin individual
puede ejercer una funcin positiva, son disfuncionales, en
cambio, para el estructural-funcionalismo, los conflictos de
intereses y de poder entre los grupos, o al menos entre una
parte de ellos. Su realidad, inconciliable con el modelo del
equilibrio del sistema social, es tericamente ignorada e ideo-
lgicamente exorcizada por ste.
El carcter ideolgicamente conservador y el nexo que
liga la afirmacin de las teoras estructural-funcionalistas en
Estados Unidos con la situacin poltica y econmica de este
pas en el perodo de su intervencin en la segunda guerra
mundial, de la guerra de Corea y de la guerra fra, han sido
objeto de profundos anlisis. 10 Esta situacin se caracterizaba
por la tentativa de superar en el plano ideal la conflictividad
social, amenazadoramente agudizada en el perodo de la Gran
Depresin, introduciendo elementos emocionales y morales
de integracin all donde los econmicos se revelaban insufi-
cientes, y por la prevalencia de la atencin del pblico esta-
dunidense al conflicto externo ms bien que a los internos.
A estas caractersticas corresponda bien, en la ideologa ofi-
cial de las escuelas sociolgicas, el predominio de una teora
de la sociedad que negaba la objetividad de los contrastes de
clase y, por tanto, la funcin del conflicto y del cambio social,
y exaltaba el modelo terico del equilibrio y de la integracin,
contribuyendo as a la estrategia de la estabilizacin conser-
vadora del sistema.
La discusin y la crtica del estructural-funcionalismo se
convierte en tema central no slo en el mbito de una socio-
loga alternativa, de directa o indirecta inspiracin marxista,

10Vase A. W. Gouldner [19721. pp. 60155.


SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 125

sino tambin en el de la sociologa liberal, en el momento en


que, al comenzar la primera mitad de los aos cincuenta,
cambian las condiciones poltico-econmicas. En las socieda-
des occidentales, as como tambin en las socialistas, los con-
flictos internos asumen la prevalencia respecto a los externos.
Esto se verifica con el fin de la guerra fra y con el surgimien-
to, dentro del sistema neocapitalista, de conflictos (conflicto
racial, conflicto de clase, problema de la desocupacin y de la
marginacin) y de laceraciones ideolgicas (movimiento estu-
diantil, movimiento de los hippies, inteliguentsia del disenso,
los nuevos movimientos feministas) ligadas a una nueva fase
de expansin econmica y de concentracin capitalista. A
diferencia de la guerra de Corea, la de Vietnam pasa a ser,
cada vez ms, en la sociedad estadunidense, un elemento de
ruptura ms que de consolidacin de los desequilibrios pol-
ticos e ideolgicos: llega a ser no slo un multiplicador para
la conciencia de las contradicciones y de los conflictos, sino
tambin un elemento propulsor para las fuerzas sociales y las
lites intelectuales que actan con miras a una transforma-
cin de las relaciones de poder dentro de la sociedad.
La explosin de las luchas raciales y del disenso sobre
Vietnam en la sociedad estadunidense, as como en el mun-
do socialista los hechos de Budapest y de Berln (ms tarde
Praga), son los signos dramticos de una realidad en movi-
miento que ya no es posible mistificar con los modelos de
la estabilidad, del equilibrio, de la homogeneidad de los inte-
reses y del consenso, con los cuales las _teoras estructural-
funcionalistas describen y explican los sistemas-sociales.
La afirmacin de la alternativa conflictual en la sociologa
burguesa procede a la vez del alineamiento del neocapitalismo
en una nueva estrategia reformista y de la consolidacin en l
de equilibrios sindicales ms estables y de nuevas constalacio-
nes polticas de "centro-izquierda". Es la era de Kennedy en
Estados Unidos, de las grandes coaliciones o de los gobiernos
socialdemcratas en Europa, de las "acciones concertadas"
entre monopolios y sindicatos; la poca en que se experimen-
ta la ms amplia intervencin mediadora, reguladora y planifi-
cadora del Estado en la economa.
126 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

3. RALF DAHRENDORF y EL MODELO SOClOLOGICO


DEL CONFLICTO: CAMBI,o SOCIAL, CONFLICTO
SOCIAL Y DOMINIO POLITICO

La teora sociolgica del conflicto refleja y acompaa a la


evolucin ideolgica antes delineada rechazando, como Un
mito del cual es necesario liberarse, la representacin de una
sociedad cerrada en s misma y esttica, desprovista de con-
flicto y basada en el consenso. sta es la "utopa" de la cual
Ralf Dahrendorf, en un ensayo famoso, invitaba a la sociologa
a salir. 11 En este ensayo, Dahrendorf atribuye al sistema so-
cial descrito por las teoras estructural-funcionalistas los ca-
racteres constantes de los sistemas utpicos, desde Platn en
adelante. Son ellos siempre sistemas aislados en el tiempo y
en el espacio, sociedades cerradas e insuficientes, en las cuales
no se verifican ni cambios ni conflictos, pero se da, en cam-
bio, un universal consenso sobre valores comunes. En tales
sociedades, el equilibrio del sistema y la armona de las partes
que desenvuelven cada una su propia funcin en el sistema,
representan, hace notar Dahrendorf recordando la clsica
concepcin platnica, la expresin misma de la justicia. 12
Los sistemas sociolgicos que, como los de Parsons y Mer-
ton, se basan en tales modelos del equilibrio y transmiten tal
ideologa de justicia son, segn Dahrendorf, sistemas utpi-
cos, inadecuados del todo para comprender la realidad so-
cial contempornea. Para comprender esta realidad es menes-
ter proceder -proclama Dahrendorf- a una revolucin coper-
nicana en el pensamiento sociolgico, esto es, entender el
cambio y el conflicto no ya como desviacin de un sistema
"normal" y equilibrado, sino como caractersticas normales
y universales de toda sociedad. Es preciso reconocer que' 'las
sociedades y las organizaciones sociales no se mantienen juntas
por el consenso sino por la coaccin; no por un acuerdo uni-
versal sino por el dominio ejercido por algunos sobre otros".1 3
Cambio, conflicto y dominio son los tres elementos que
concurren a formar el modelo socz'olgico del conflicto, que
se contrapone al del equilibrio o de la integracin. Y aqu

llVase R. Dahrendorf (1958].


121bidem.
131bid., pp. 126-127.
SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 127

debe hacerse notar, en primer lugar, el carcter formal de esta


nocin de conflicto as como de la de cambio social, de que ella
desciende. ste, segn Dahrendorf, excluye lgicamente la po-
sibilidad de distinguir entre "cambio en el sistema" y "cambio
del sistema", entre cambio "microscpico" y cambio "ma-
croscpico". Esta nocin de conflicto y de cambio social es,
en segundo lugar, universalista, porque ~n el modo de contra-
ponerse a la nocin de equilibrio implica, de manera no diversa
de lo que aconteca en las teoras estructural-funcionalistas,
una concepcin indeterminada de sociedad en general. En fin,
es abstracta porque halla su propio contenido en la misma
relacin de dominio que a su vez genera el conflicto. La con-
catenacin lgica entre los tres elementos que concurren a
fonnar el modelo del conflicto es invertida respecto a la rea-
lidad. La relacin de dominio -afirma Dahrendorf- crea el
conflicto, el conflicto crea el cambio "yen un sentido alta-
mente formal es siempre la base del dominio lo que est en
juego en el conflicto social".14
Es oportuno que nos detengamos desde ahora en este
punto: el objeto del conflicto en la sociedad capitalista tarda
no son las relaciones materiales de propiedad, de produccin
y de distribucin, sino la relacin polz'tica de dominio de
algunos individuos sobre otros. El punto de partida para la
aplicacin del modelo del conflicto es, entonces, no la esfera
social y econmica sino la esfera poltica. En lugar de expli-
car el conflicto como consecuencia de los intereses contras-
tantes en mantener o transformar las relaciones materiales
de propiedad y la relacin poltica como resultado del con-
flicto, es el conflicto, por el contrario. el que se considera
como resultado de la relacin poltica de dominio.
No es difcil reconocer que en este concepto del conflicto
y del cambio social y en esta tesis de su carcter universal y
permanente anida una estrategia ideolgica reformista dirigi-
da a desplazar la atencin del con tenido material del conflic-
to a las formas cambiantes de su mediacin poltica, tomando
equivalentes los cambios de estructura y los cambios de
gobierno.

14/bidem.
128 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

4. LEWIS A. COSER Y GEORG SIMMEL: LA FUNCIONALIDAD


DEL CONFLICTO

A anlogas conclusiones se llega si se analiza el concepto de


conflicto y de cambio social en Lewis A. Coser. Mientras
Dahrendorf pone el acento sobre todo en la normalidad
del conflicto, considerando su funcin slo en referencia al
cambio social, Coser centra su teora en la funcin positiva
del conflicto. El conflicto es funcional, segn Coser, no slo
porque asegura el cambio sino tambin por la integracin y la
conservacin del grupo social. Coser presenta, en efecto, su
propia teora mediante la parfrasis y el comentario de un
famoso captulo de la Sociologa de Georg Simmel. 15 Simmel
haba puesto en evidencia el papel positivo del antagonismo:
antagonismo y armona eran los dos principios en cuyo con
curso vea una condicin esencial de la integracin de los
grupos sociales.

La vida comunitaria no sera en modo alguno tan rica y plena si,


tal como se obtiene un patrimonio considerable al eliminarse las voces
pasivas, desaparecieran de aqulla las energas repulsivas e incluso, sin-
gularmente consideradas, destructivas. Se obtendra as una imagen
distorsionada e irrealizable, cual ocurrira si desaparecieran las fuerzas
de la cooperacin y de la simpata, del socorro mutuo y de la armona
de intereses. 16

No todos los conflictos tienen, sin embargo, segn Coser,


esta funcin positiva para la estructura social. No son funcio
nales aquellos conflictos contrarios a los presupuestos mismos
en que ella se basa, es decir, que ponen en cuestin aque-
llos valores fundamentales sobre los cuales se apoya la legiti-
midad del sistema. Mientras conflictos como stos amenazan
triturar la estructura de la sociedad, aquellos que no ponen en
cuestin las bases de la legitimidad del sistema pueden,
en cambio, contribuir tilmente a la conservacin ya la adap-
tacin del mismo, haciendo posible, en particular, "una rea-
daptacin de las normas y de las relaciones de poder dentro
de los grupos, en correspondencia con las necesidades adver-
tidas por sus miembros individuales y por los subgrupos".l 7
15 Vase G. Sirnrnel [1958J, pp. 186ss.
16 Ibid ., p. 189.

17Vase L. Coser [1956J. p. 180.


SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 129

Como punto de partida de su construccin, Coser adopta,


l tambin, una definicin formal. Conflicto es "una lucha
que versa sobre valores y sobre pretensiones a estatus sociales
escasoS, sobre el poder y sobre los recursos; una lucha en que
los fines de las partes en conflicto son los de neu tralizarse,
lesionarse o eliminarse recprocamente". lB
La diferencia entre las dos definiciones de conflicto, de
Coser y de Dahrendorf, se manifiesta claramente. Para Coser
el poder es uno de los posibles objetos del conflicto, junto a
los otros bienes materiales o inmateriales. Para Dahrendorf, el
conflicto es, como se ha visto, siempre reductible al poder o a
las bases del dominio.
Un captulo importante de la recordada monografa de
Coser es el que atae a la distincin entre conflictos realistas
y conflictos no realistas. 19 Coser retoma aqu la distincin in-
troducida por Simmel entre el conflicto que es un medio para
alcanzar ciertos fines (por ejemplo, la posesin de ciertos bie-
nes, el poder o la aniquilacin de un adversario) y el conflicto
que es un fin en s mismo. Mientras los conflictos compren-
didos en el primer tipo, observaba Simmel, son potencialmen-
te sustituibles con otros medios, aquellos comprendidos en
el segundo tipo no estn sujetos a ser limitados, canalizados o
sustituidos por otros medios. Al igual que los conflictos
"fines en s mismos", que Simmel haca derivar del mero
deseo del conflicto, los no realistas se derivan, en la formula-
cin de Coser, inspirada en la psicologa profunda, de la "ne-
cesidad de descargar una tensin agresiva". 2 o stos estn,
entonces, ligados a un comportamiento no realista, irracional,
y tienen su raz en la esfera emocional. Los conflictos realis-
tas son, en cambio, plenamente compatibles con una actitud
realista y racional, porque su caracterstica es, de hecho, la
presencia de "alternativas funcionales" en los medios para al-
canzar un determinado fin. Aun en lo que concierne a las
formas de la lucha, los conflictos realistas permiten alterna-
tivas cuya eleccin depende de un clculo racional.
La distincin entre conflictos realistas y no realistas per-
mite, segn Coser, arrojar nueva luz sobre el problema de la

lB/bid., p. 10.
19/bid ., p. 16.
20/ bid ., p. 50.
130 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

desviacin y del control de la desviacin. De tal modo, t


tema de la funcin normal y positiva del conflicto es asocia-
do a aquel (desarrollado en el mbito del estructural-funci-
nalismo) relacionado con la funcin normal y positiva del
comportamiento desviado. Al mismo tiempo podemos perci-
bir una importante analoga, o mejor, un punto de conver-
gencia, entre la teora estructural-funcionalista y la teora
conflictual de la desviacin: un individuo de comportamiento
desviado no necesariamente debe ser "irracional" o estar pri-
vado de orientacin de la realidad, como muchas teoras im-
plcitamente suponen. El comportamiento desviado, segn
es analizado por Merton en Social structure and anomie, sera
una variante del conflicto realista, en cuanto representa tenta-
tivas de alcanzar fines indicados por la cultura a travs de
medios tipificados por la cultura. Si el tipo de sujeto desviado
de que se trata dispusiese de medios legtimos para alcanzar
su fin, es menor la probabilidad de que pusiese en accin un
comportamiento desviado. En este caso la desviacin es ms
medio que expresin. Otras formas de desviacin, en cambio,
bien pueden servir para descargar tensiones que se han acumu-
lado durante el proceso de socializacin y a causa de frustra-
ciones y fracasos en el papel de adulto. En este caso, lo que
cuenta para el desviado es el comportamiento agresivo en s
mismo; el objeto tiene importancia secundaria. La necesidad
de resolver tensiones tiene la precedencia. En esto est la sa-
tisfaccin, y el acto, por ello, no sirve como medio para al-
canzar un determinado fin. En casos similares, tener en consi-
deracin los medios pacficos como alternativa a los medios
agresivos es menos probable, porque la satisfaccin se busca
precisamente en los medios agresivos y no en el resultado. 21
Es explcito, como se ve, el reenvo a la teora de la des-
viacin de Merton, y en particular a la desvian innovadora,
que es la ms importante entre las cuatro formas de defini-
cin all analizadas. La "desviacin innovadora" es de ese
modo incluida en la teora conflictual como una forma de
conflic to realista, una form a de comp ortamien to no nece-
sariamente irracional, sino ms bien normal -como habra
enseado Merton- en toda situacin social de discrepancia
entre fines culturales y medios legtimos a disposicin de los
individuos.
21 /bid ., p. 51.
SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 131

5. GEORG D. VOLD: EL PODER DE DEFINICION, LOS GRUPOS


EN CONFLICTO, EL DERECHO, LA POLTICA

La primera expresin madura de una verdadera y propia teo-


ra de la criminalidad, dentro de la alternativa de la sociologa
del conflicto, es la ofrecida por Georg D. Vold en un libro de
particular relieve,22 aunque de ella hallamos una anticipacin
llena de contenido en un viejo escrito de Sutherland de los
aos treinta, del que vale la pena referir el siguiente pasaje:

[El crimen] es parte de un proceso de conflicto, cuyas otras par-


tes son el derecho y la pena. Este proceso comienza en la comunidad
antes de la vigencia del derecho y contina en ella y en el comporta-
miento de delincuentes particulares despus de que la pena ha sido infli-
gida. Parece que este proceso se desenvuelve ms o menos del modo
siguiente: un cierto grupo de personas advierte que uno de sus propios
valores -vida, propiedad, belleza del paisaje, doctrina teolgica- es
puesto en peligro por el comportamiento de otros. Si el grupo es pol-
ticamente influyente, el valor importante y el peligro serio, los miem-
bros del grupo se aseguran la promulgacin de una ley y obtienen de ese
modo la cooperacin del Estado en un esfuerzo por proteger el propio
valor. Quienes forman parte del otro grupo no aprecian tan altamente
este valor, que el derecho est llamado a proteger, y hacen algo 1ue pre-
cedentemente no era un delito, pero que se ha hecho devenir un delito
con la colaboracin del Estado. Esto es la continuacin del conflicto,
que el derecho estaba llamado a eliminar, pero el conflicto se ha hecho
mayor en un sentido: ahora el Estado se ve envuelto en L La pena es
un nuevo grado en el mismo conflicto. Tambin es ella, a su vez, un
instrumento utilizado por el primer grupo en contra del segundo, por
medio del Estado. Este conflicto ha sido descrito en trminos de grupos
por la razn de que casi todos los delitos implican la participacin acti-
va o pasiva de ms de una persona o un favorecimiento pasivo o activo,
de modo que el singular individuo que est ante el tribunal puede ser
considerado como un mero representante del grupo. 23

Esta concepcin de Su therland contiene todos los elemen-


tos principales de una criminologa del conflicto. Parece
Oportuno destacar tres de sus elementos: a] la precedencia
lgica concedida al proceso de criminalizacin sobre el com-
portamiento criminal; b] la referencia del proceso de crimi-
nalizacin y del comportamiento criminal a la existencia, a
los intereses y a la actividad de grupos sociales en conflicto,

22Vase G. D. Vold [1958], pp. 203ss.


23 Vase A.Cohen-A.Lindesmith-K.Schuessler [1956], p. 38.
132 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

y c] el carcter poHtico que asume todo el fenmeno crimi-


nal: criminalizacin, comportamiento criminalizado y pena,
son todos aspectos de un conflicto que se resuelve por medio
de la instrumen tacin del derech o y del Estado, es decir, de
un conflicto en que el grupo ms fuerte logra definir compor-
tamientos ilegales (contrarios al propio inters) de otro grupo,
que se ve as constreido a actuar con tra la ley.
Encontramos de nuevo estos tres elementos en la teora
de Vold. Una vez definido el comportamiento criminal como
comportamiento normal, aprendido en el proceso de interac-
cin de un determinado ambiente o grupo, Vold hace notar,
en efecto, que el problema se desplaza entonces al poder de
definicin, con base en el cual aquel comportamiento es de-
finido como criminal: si el comportamiento criminal, en toda
su amplitud, es el comportamiento normal de individuos que
responden normalmente a situaciones definidas como indesea-
bles, ilegales y, por ello, criminales, entonces el problema
fundamental es el de la organizacin social y poltica de los
valores establecidos o de las definiciones de lo que puede o
no ser definido como criminal. El crimen, en este sentido, es
un comportamiento poltz'co, y el criminal llega a ser en reali-
dad un miembro de un "grupo minoritario", sin la base pbli-
ca suficiente para dominar y controlar el poder policial del
Estado. 24
Es oportuno detenerse en las nociones de grupo y de pol-
tica, puestas en juego en esta concepcin del fenmeno crimi-
nal. Como ocurre en general en la sociologa del conflicto,
para Vold una teora pluralista y mecanicista de los grupos
domina la imagen de la sociedad. Los grupos se forman y se
mantienen en funcin de su capacidad de servir intereses o
necesidades comunes de sus miembros.

Los grupos emergen de importantes necesidades de sus miembros, y


deben servir a esas necesidades; de otro modo se deterioran rpidamente
y desaparecen. Es por ello que cuando surgen nuevos intereses se forman
continuamente nuevos grupos, al paso que los grupos ya existentes se
debilitan y desaparecen cuando no tienen un fin al cual servir. 2 S

24Wase G. D. Vold [19581. p. 202.


25 bid . p. 205.
SOCIOLOGA DEL CONFLICTO 133

El conflicto se produce cuando, al perseguir los propios


intereses y fines, los grupos entran en concurrencia "en el
mismo campo general de interaccin". Tienden entonces a
arrollarse y a eliminarse recprocamente. La principal preocu
pacin de todo grupo es, por ello, la de no ser sustituido por
el grupo concurrente en el propio terreno de operacin, "de
defenderse para mantener el propio puesto y la propia posi-
cin en un mundo de ordenaciones en cam bio constan te". 26
Una concepcin tan mecanicista de la concurrencia entre los
grupos sociales no poda dejar de llevar a una visin igual-
mente superficial y esquemtica del proceso de criminaliza-
cin y de su carcter poltico; defecto comn, como veremos,
de los criminlogos del conflicto. Autores que, como Dahren-
dorf y Coser, tienen cuidado en mantener distancia con el
marxismo, terminan luego, extraamente, por representar
el derecho y el Estado como un instrumento que queda en
manos del grupo social de tumo en el poder. Por una irona de
la historia, se convierten en importadores de la misma repre-
sentacin burda y mecanicista que, en una tradicin del mar-
xismo vulgar, es transmitida bajo el equvoco concepto de
"derecho de clase"; una concepcin inadecuada tanto para
representar las ideas de Marx sobre el derecho y el Estado
como para comprender la naturaleza y funcin del derecho
yel Estado en las sociedades industriales avanzadas. 2 7
No menos simplista es la manera como los tericos del
conflicto representan el proceso de criminalizacin como un
proceso en el cual grupos poderosos logran influir sobre la
legislacin, usando las instituciones penales como un arma
para combatir y neutralizar comportamientos de grupos con-
trarios. El defecto de esta representacin sumaria se ve, en el
caso de Vold, agravado por el hecho de que l considera slo

26Ibidem.
27 y ello tambin porque tal concepcin descuida la capacidad del Estado y
del derecho, en la sociedad industrial avanzada, de representar intereses generales
relativos a la produccin de todo el sistema de relaciones sociales capitalistas de
produccin y, en consecuencia, de los elementos objetivos y subjetivos que son
Parte de l, comprendida la "riqueza nacional" y la fuerza de trabajo. Esa concep-
cin descuida muchos mecanismos de legitimacin sobre los cuales se apoya el
derecho moderno, y en funcin de los cuales puede ocurrir, por ejemplo, que la
opinin pblica y hasta los partidos de las clases subalternas ofrezcan amplio apo-
yo a una poltica de! derecho que est en contraste con las propias necesidades
objetivas, tomndose portadores de la ideologa jurdica dominante.
134 SOCIOLOGA DEL CONFLICTO

los mecanismos selectivos de la criminalizacin que acta eL


el momento de la fonnacin de la ley penal (criminalizacin
primaria), descuidando aquellos, no menos decisivos, qUt
obran en el momento de la aplicacin de la ley (criminaliza-
cin secundaria).
X. LAS TEORAS CONFLICTUALES DE LA
CRIMINALIDAD Y DEL DERECHO PENAL.
ELEMENTOS PARA SU CRTICA

1. AUSTIN T. TURK: LA CRIMINALIDAD COMO ESTATUS SOCIAL


ATRIBUII~O MEDIANTE EL EJERCICIO DEL PODER DE
DEFINICION

En el captulo precedente hemos sealado el enfoque de la


reaccin social como la principal premisa terica comn a
todos los criminlogos del conflicto. Tambin Austin T. Turk,
refirindose al sector especfico que analiz, escribe:

Aparece evidente que la delincuencia es, desde un punto de vista


operacional, no propiamente una clase o una combinacin de clases de
comportamiento, sino ms bien una definicin de los preadultos por
parte de quienes estn en la posicin de aplicar las definiciones legales. 1

La criminalidad es un estatus social atribuido a alguien


por quien tiene un poder de definicin. Esta premisa se man-
tiene inalterada en toda la obra de Turk. 2 La atribucin de
este estatus mediante el ejercicio de un poder de definicin
en el mbito de un conflicto entre grupos es, como hemos
hecho notar, el acento caracterstico del enfoque de la reac-
cin social desde la perspectiva de la sociologa del conflicto.
Para Turk, por lo tanto, el problema de la delincuencia
comprendido de este modo se transfonna en el de la "ilegiti-
macin". Con tal trmino Turk designa precisamente la asig-
nacin a un individuo del estatus de violador de normas. Yes
por ello por lo que la suya es "una teora sociolgica limitada
de la delincuencia como un fenmeno jurdico-social".3
Los conceptos fundamentales que propone para elaborar
tal teora son, aparte del de la ilegitimacin, los de "posicin

lVase A. Turk [1964aJ. p. 216.


2Vase A. Turk [19721, pp. &s.
3Vase A. Turk [1964J. p. 216.

[135J
136 LAS TEORAS CONFLICTUALES

social", de "dominio y desventaja", de "conflicto social \'


cultural" y de ''urbanismo''.4 '
La posicin social se refiere a la ubicacin del individuo
en la estructura social y a los papeles ligados a aqulla. En
cuanto a la estructura social, es fundamental la generacin, y
por tanto la distincin entre adultos y preadultos. Con los
conceptos de desventaja y dominio se indican las diferencias
de acceso a los recursos y a las posibilidades (opportunities),
es decir las diferencias de poder correspondientes a las diver-
sas posiciones sociales. El conflicto cultural es un conflicto
relativo a las aC,titudes o a los significados atribuidos a cosas
y situaciones. Este puede expresarse en el conflicto social,
cuando de la simple actitud interior se pasa a comporta-
mientos que modifican directa o indirectamente la situa-
cin externa. Turk enfoca sobre todo la situacin de con-
flicto y de desventaja en que, en el ambiente urbano, se
hallan generalmente los preadultos frente a los adultos. De
esa manera sita el conflicto intergeneracional en el centro
de su teora de la criminalidad juvenil: En la medida en que
el conflicto cultural entre las generaciones se expresa tam-
bin como conflicto social, se llega a la "ilegitimacin", es
decir a la criminalizacin de miembros del grupo socialmente
desfavorecidos (los preadultos) por parte del dominante (los
adultos).
N o es difcil percibir el hecho de que la estructura de esta
teora conflictual de la delincuencia juvenil tena desde un
principio un alcance ms general que el del sector al cual se
aplicaba. El conflicto intergeneracional representa, en verdad,
slo uno de los casos posibles del conflicto cultural. Los pri-
meros tres "postulados" de la teora ahora presentada son,
en efecto, potencialmente aplicables a todo el fenmeno cri-
minal. Era, pues, una consecuencia lgica el hecho de que
Turk, en los trabajos posteriores, pasara de una teora "limi-
tada" a una teora general de la criminalidad basada en parte
en los mismos postulados. Bajo la directa influencia de Dah-
rendorf, Turk presenta as, en su obra principal, el modelo
de una estructura social en permanente conflicto.

El orden social es visto en este libro, pues, no como un sistema de


normas inevitables y necesarias constantemente puestas a prueba por

4 jbid ., pp. 217ss"


LAS TEORAS CONFLICTUALES 137
gente indisciplinada y antisocial, sino ms bien como una aproximacin
siernpre leve a un orden; ms como una temporal resolucin de un con-
flicto acerca de concepciones sobre lo que es justo y lo que es equivo-
cado, y de deseos entre s incompatibles, que como una especie de me-
canisrno automtico e~uilibrador o de armona espiritual entre mentes
que juzgan rectamente.

2. CARCTER UNIVERSALISTA y DICOTMICO DE LA TEORA


FORMALISTA DE TURK

Adems de la concepcin universa#sta del conflicto, similar a


la antes expuesta a propsito de las teoras estructural-funci~
nalistas, debemos dirigir nuestra atencin a la definicin
dicotmica del contlicto, tambin ella formal del todo, en
trminos de autoridad y sujecin. La definicin de Dahrendorf
de la relacin de autoridad como contenido ms general de
todo contlicto social, es aplicada aqu inmediatamente al pro-
ceso de criminalizacin. Si dominantes y dominados, sujetos
del poder y sujetos al poder, son los dos grupos entre los que
se desenvuelve el contlicto, entonces ste es siempre un con-
flicto de poder. En el mbito de este ltimo, las autoridades
actan mediante la creacin (o la recepcin), la interpretacin
y la aplicacin coactiva de normas. Cuando se trata de autori-
dades constituidas en la comunidad poltica, es decir en el
Estado, y por tanto de normas sociales o jurdicas creadas o
recibidas por organismos del Estado, estamos en presencia de
un sector particular de la experiencia normativa que se refiere
al Estado y al derecho estatal, que Turk caracteriza por ello
como el sector poltico. Los procesos de criminalizacin en-
tendidos como una de las posibles fenomenologas del conflic-
to entre detentadores y sujetos del poder, forman parte, pues,
de este sector de la experiencia normativa e implican, por ello,
directamente, la nocin de Estado. De ese modo, la nocin
de delito se hace depender lgicamente de la nocin de Esta-
do. En este sentido es vlida, segn Turk, la proposicin con-
forme a la cual "no puede haber delito si no hay Estado".6
Entre los procesos de estigmatizacin, es decir de atribu-
cin de estatus de desviados (que pueden verificarse aun en

sVase A. Turk [1972], p. xii.


6 Ibid., p. 35.
138 LAS TEORAS CONFLICTUALES

el interior de la reaccin social no institucional), los procesos


de criminalizacin se distinguen como aquellos procesos de
atribucin de estatus de criminales que se desarrollan median-
te la actividad de las instancias oficiales del Estado (legislador,
juez, polica). Sobre estos presupuesto puede, pues, afirmar
Turk: "El estudio de la criminalidad se convierte en estudio
de las relaciones entre los estatus y los papeles de las auto-
ridades legales -creadores, intrpretes y aplicadores de estn-
dares de derecho y agravio por miembros de la colectividad-
y los de los sujetos, receptores u opositores, pero no autores
de aquellas decisiones con las cuales el derecho es creado e
interpretado, o hecho valer coercitivamente."7

3. LA EXTENSIN DEL P ARAnIGMA "POLTICO" DEL


CONFLICTO A TODA EL REA DEL PROCESO DE
CRlMlNAIJZACIN

El esquema poltico del conflicto, al que de tal modo se trans-


porta el problema de la criminalidad, es, como se ve, el esque-
ma propio de la sociologa del conflicto ya adoptado por
Vold. Pero, a diferencia de lo que aconteca en este ltimo,
Turk se extiende a toda el rea del proceso de criminalizacin
y a todos los organismos oficiales que en ella operan. Es ste
un importante progreso que permite a la teora conflictual
comprender de manera ms realista y articulada la naturaleza
selectiva del proceso de criminalizacin. Los resultados de las
investigaciones sobre el carcter selectivo del proceso penal y
de las indagaciones policiales no son, de hecho, ignorados por
Turk, puesto que atribuye especialmente al modo de operar
de la polica el papel principal dentro de los mecanismos que
llevan a la distribucin de los estatus criminales y a su con-
centracin en determinados grupos particularmente "desfa-
vorecidos. "8
La distincin implicada en el modelo de Turk, entre pro-o
cesas no institucionalizados y procesos institucionalizados de
reaccin a la desviacin, representa tambin un oportuno en-

7Ibidem.
8 Ibid., p. 65.
LAS TEORAS CONFLICTUALES 139
sanchamiento de la perspectiva conflictual a todo el proceso
de estigmatizacin.
Pero tambin aqu, preocupado Turk ms por los propios
esquemas que por las cosas, roza una conexin importante sin
saberla profundizar. En su construccin, en efecto, los dos
sectores de la reaccin, la opinin pblica por una parte y
las instancias oficiales por la otra., subsisten como dos lneas
paralelas que no se encuentran jams. Se esfuma as comple-
tamente el nexo funcional y la continuidad que los liga.
Una vez definidos como "autoridades legales" los sujetos
que tienen el poder de decidir sobre la creacin y la aplicacin
de las normas, la perspectiva socioeconmica del conflicto
entre grupos sociales se ve comprimida y adecuada a la rela-
cin poltica entre autoridades y sbditos. Estamos, como se
ve, frente al usual equvoco de la sociologa del conflicto: la
accin de los grupos de inters es transferida inmediatamente
a la accin del Estado, sin tener en cuenta el carcter bastante
ms complejo de la mediacin poltica de los conflictos en la
sociedad industrial avanzada. Desde la perspectiva tan enrare-
cida de Turk, el juego de los elementos lgicos toma decidida-
mente la delantera al anlisis de la realidad social. De esta
manera., los mecanismos especficos y los diversos canales a
travs de los cuales determinados intereses se institucionalizan
y llegan a instrumentar las instancias legales del poderpoltico,
permanecen por completo fuera de la teora. Toda esta deli-
cada temtica de la sociologa poltica, tan indispensable para
una teora realista del conflicto, es "superada" con la identifi-
cacin tout court, por va de definicin, de una de las dos
partes del conflicto con el Estado. A la criminologa del con-
flicto parece excluida, por otra parte, la comprensin de las
complejas relaciones que median entre hegemona e ideologa,
entre ejercicio y legitimacin del poder, entre comportamien-
to dirigido a la realizacin de necesidades y conciencia; en l-
timo anlisis, entre clase y conciencia de clase.

4. LA TEORA DE LA CRIMINALIZACIN DE TURK: VARIABLES


GENERALES DEL CONFLICTO Y VARIABLES ESPEcFICAS
DEL PROCESO DE CRIMINALIZACIN

Fiel al modelo descrito, Turk puede pasar a elaborar una teo-


140 LAS TEORAS CONFLICTUALES

ra de la criminalizacin, agregando algunas variables a las


variables del conflicto entre grupos. Las variables considera.
das para el conflicto son el grado de organizacin, el grado
de ''refinamiento''9 y el grado de interiorizacin de las normas
(consenso). El conflicto es tanto ms probable cuanto ms
organizado es el grupo de quienes actan ilegalmente y cuan-
to menos "refinados" son aquellos que infringen las normas.
La combinacin entre estas dos variables lleva a ver la mayor
probabilidad de conflicto all donde los sujetos "que se hallan
en la parte errada de una diferencia cultural definida como
ilegal por las autoridades" son ms organizados y menos refi-
nados (por ejemplo, una banda de delincuentes). La menor
probabilidad de conflicto se da, en cambio, en el caso de suje-
tos menos organizados y ultrarrefinados (por ejemplo, estafa-
dores profesionales). En los dos grados intermedios, los orga-
nizados y refinados (por ejemplo, los "sindicatos" del cri-
men) presentan en general mayor capacidad de evitar situa-
ciones desventajosas de conflicto abierto de la que exhiben
los no organizados y no refinados (por ejemplo, frecuenta-
dores habituales de barrios de mala fama), los cuales a menu-
do "se ven en dificultades con la ley." 1 o El conflicto es, en
fin, tanto ms probable cuanto menor es el grado de interio-
rizacin de las normas hechas valer por las autoridades, es
decir, cuanto menos los sujetos se identifican con las autori-
dades mismas y aceptan sus valores morales, mostrndose dis-
puestos a prestar consenso a las normas con base en una con-
fianza general hacia la autoridad. ll
En el proceso de criminalizacin intervienen dos variables
ulteriores: la "fuerza relativa" y el "grado de realismo" en las
movidas hechas en el conflicto. l2 La diferencia efectiva de
fuerza entre los organismos de la represin penal y los viola-
dores de las normas concierne a todos los recursos a disposi-

9 bid. pp. 58-59. Por "refinamiento" (sofistication), Turk entiende "el co-
nocimiento de los modelos de comportamiento de los dems, usado en el intento
de manipularlos". Quien es refinado -explica Turk- logra calcular mejor la fuera,
o debilidad de su propia posicin frente a las autoridades y, por consiguiente, es
ms capaz de evitar un conflicto abierto con un adversario superior sin hacer
concesiones significativas.
IOlbid., p. 59.
Il lbid., p. 61.
12lbid~ pp. 67ss.
LAS TEORAS CONFLICTUALES 141

cin de los dos grupos, comprendidala organizacin efectiva, el


nmero de hombres, la habilidad, los fondos y el armamento.
Cuanto mayor es la diferencia, tanto mayor es la exposicin
de los violadores de las normas al proceso de criminalizacin.
Esto explicara tambin la mayor exposicin de los estratos
sociales ms dbiles a la accin criminalizadora de la polica
y de las otras instancias oficiales.
El realismo en las movidas utilizadas en el conflicto est
en relacin directa con el grado de "refinamiento" de los
violadores de la nonna. Cuanto menos "refinados", tanto ms
fcilmente ejecutan movidas no realistas que tienen por eso
consecuencias desventajosas para ellos, y tanto mayor es la
probabilidad de criminalizacin. Las variables generales del
conflicto y las variables de la criminalizacin penniten de ese
modo "explicar" las diferentes tasas de criminalidad que pre-
sentan los diversos grupos o los diversos estratos sociales y,
en particular, la alta tasa de criminalidad que exhiben los es-
tratos sociales ms dbiles.
Turk introduce, sin embargo, una ulterior consideracin
~ propsito de la "fuerza relativa" de los organismos oficiales.
Esta vara entre dos extremos: el primero es aqul en que la
fuerza relativa es mnima, es decir aqul en que el adversario,
el violador de la ley, es muy fuerte. El otro extremo es el
de una fuerza relativa mxima, es decir aqul en que el viola-
dor de la leyes muy dbil. En ambos casos, observa Turk, se
verifica una tendencia por parte de las instancias a poner
fuera de juego los procedimientos legales. Esto acontece, res-
pectivamente, o para combatir ms eficazmente al "adversa-
rio interno" (el recurso a prcticas represivas terroristas pue-
de verificarse en esta situacin), o bien, para limitarse a pro-
cedimientos ms sumarios y menos costosos, suficientes para
hacer frente a un adversario muy dbil. Hallndose la estads-
tica de criminalidad ligada al uso de los procedimientos lega-
les, en estos dos casos extremos se verifica una relativa dismi-
nucin de la tasa de criminalidad. La relacin entre la "fuerza
relativa" y la tasa oficial de criminalidad tiende, pues, a asu-
mir una marcha curvilnea ms que rectilnea.
142 LAS TEORAS CONFLICTUALES

5. LMITES DE LA TEORA DE TURK

En lo que acaba de exp onerse se puede advertir fcilmen te


que el lenguaje mismo usado por Turk refleja esa caracters tic a
de cierto sociologismo acadmico, que es la fuga de la realidad
hacia el formalismo conceptual. Resulta una paradoja que
precisamente estos autores que niegan el modelo de la arm(,-
na para afirmar el de! conflicto y hacen luego de! conflicto
la ley eterna de la estructura social, transformen su mode-
lo en e! de una nueva armona preestablecida, ms dinmica
que esttica, pero donde tam bin cada cosa encuentra su lugar,
como en la utopa criticada por Dahrendorf. Habiendo perdi-
do de vista el problema de las razones de las diferencias de
poder y del uso de la fuerza, la teora de la sociedad se con-
vierte en una especie de ecuacin sin incgnitas. Los proble-
mas sociales que se hallan en el origen de los conflictos reales
pierden su dramaticidad. En vez de un drama en que estn
en juego las necesidades y los destinos de los hombres, la
cuestin de la criminalidad termina por asemejarse ms bien
a una partida de ajedrez entre jugadores ms o menos "refina-
dos", con movidas ms o menos "realistas".
Nada de esto puede sorprendemos si reflexionamos en el
modo de operar de estas teoras y en los resultados que ofre-
cen relativamente al problema que est en examen. La teora
de Turk es un ejemplo en este sentido, porque no va un paso
ms all de una pura descripcin de los fenmenos en que se
manifiesta un hecho ya bastante conocido por medio de una
serie ya conspicua de investigaciones, esto es, e! hecho de que
e! proceso de criminalizacin se dirige de manera altamente
selectiva haia los estrato~ sociales ms dbiles y marginados.
mientras que a menudo se traduce en un fracaso, como en el
"clsico fiasco del prohibicionismo", 13 cuando debera diri-
girse contra los poderosos. Pero las razones por las cuales el
grupo que tiene poder "decide"14 criminalizar sobre todo a
los que tienen menos y dejar en cambio exentos a los "adver-
sarios" bastante fuertes, son explicadas por Turk con una
serie de variables que se resuelven todas, en esencia, en las

13 Ibid., p. 68.
14 Ibid ., p. 77.
LAS TEORAS CONFLICTUALES 143

diferencias de poder. Con lo cual la explicacin del hecho es


sustituida con el hecho que se trata de explicar.
El defecto de origen de las teoras aqu examinadas est,
empero, en la escasa consistencia y en el inadecuado nivel de
abstraccin de la teora general de la sociedad que ,toman
como punto de partida: la sociologa del conflicto. Esta se
plantea como una alternativa respecto alas teoras estructural-
funcionalistas, como una salida de la utopz'a que ellas transmi-
ten. Pero, n qu sentido y con cules lmites la sociologa
del conflicto constituye una alternativa para el estructural-
funcionalismo? Si nos detenemos ms atentamente en este
punto, llegamos pronto a una conclusin que se halla para-
djicamente en contraste con el vigor polmico mostrado
por Dahrendorf y por Coser respecto del estructural- funciona-
lismo. De hecho, en la construccin de Dahrendorf y en la de
Coser, el modelo del conflicto no excluye en realidad al del
equilibrio, sino que representa, a lo ms, su integracin.
Dahrendorf y Coser se ocupan, es verdad, exclusivamente
de fenmenos que pueden interpretarse aplicando el modelo
del conflicto. Existe, sin embargo, segn su opinin, otra
serie de fenmenos susceptibles de interpretarse mediante el
modelo del equilibrio.
El modelo del conflicto no constituye para Dahrendorf y
para Coser el principio general de una teora de los hechos
sociales, como aconteca en el estructural-funcionalismo con
el modelo del equilibrio, sino que sirve para explicar slo una
parte de los hechos sociales. Lo que Dahrendorf reprocha
a Parsons no es haber aplicado un modelo errado, sino haber
examinado la estructura social exclusivamente mediante
el modelo del equilibrio. Para corregir este error Dahrendorf
anuncia "la doble faz del anlisis estructural",15 es decir la
construccin de una teora social que tiene en cuenta tanto
el momento del equilibrio y de la integracin como el del
conflicto y del dominio.
Estos dos aspectos de la realidad social "se intersectan",
segn Dahrendorf, en todos los niveles. La teora de la estruc-
tura social se presenta, desde este punto de vista, eTl el doble
aspecto de una teora de la integracin, en que las categoras
principales son el orden efectivo y los valores, y de una teora

IS Vase R. Dahrendorf [1957], p. 159.


144 LAS TEORAS CONFLICTUALES

de la autoridad en que las categoras principales son las auto-


ridades y los intereses_ 16

Para la explicacin de los problemas sociolgicos no tenemos nece-


sidad de ambos modelos de sociedad, el del equilibrio y el del conflicto.
Puede decirse que, en un sentido filosfico, la sociedad tiene dos caras
que son igualmente reales: una de estabilidad, armona y consenso, y
una de cambio, conflicto y dominio. Rigurosamente hablando, no im-
porta si escogemos como objeto de investigacin problemas que pueden
comprenderse slo en los trminos del modelo del equilibrio o proble-
mas para cuya explicacin se requiere el modelo del conflicto. No hay
un criterio intrnseco para preferir un modelo a otro. 1 7

Retomando tambin en este punto el pensamiento de Sim-


mel, Coser ve integrarse en la realidad social el principio de la
armona y el principio del conflicto.! 8 En suma, si bien inde-
pendientemente de todo "criterio intrnseco" ambos autores
han preferido dirigir su atencin a los fenmenos que se ex-
plican con el modelo del conflicto, sus anlisis se insertan,
como se ve, en una teora general de la sociedad que, riguro-
samente hablando, no merecera siquiera el nombre de teorz'a
del conflicto, ya que en realidad es una teora de la integra-
cin del principio de la armona con el del conflicto.

6. EL INSUFICIENTE NIVEL DE ABSTRACCIN DE LAS TEORAS


CONFLICTUALES

Se ha dicho en el prrafo precedente que el defecto de origen


de las teoras conflictuales de la criminalidad se deriva del
inadecuado nivel de abstraccin terica, y en consecuencia de
la insuficiente funcin explicativa, a la cual la sociologa del
conflicto ha logrado elevar ambos trminos del problema:
el concepto de conflicto y el concepto de clase social. Tal
defecto debe ser, empero, reconducido a las nociones estruc-
turales dentro de las que se sita la direccin terica en
examen.

16 bid., p. 161.
17 Vase R. Dahrendorf [1958J. p. 127.
!8 Vase L. Coser [19561. p. 35.
J,AS TEORAS CONFLICTUALES 145

La separacin entre propiedad y poder, la burocratizacin


de la industria y de la administracin del Estado, son las prin-
cipales transformaciones en que se centra el modelo dahren-
dorfiano de la sociedad capitalista tarda. 19 Ellas inducen a
Dahrendorf a contraponer al anlisis marxiano de la "esfera
de la produccin", basado en relaciones de propiedad, un
anlisis basado en las relaciones de poder, a describir, .as, la
empresa industrial de la sociedad capitalista tarda como una
institucin en que el poder no tiene ya, como en la sociedad
capitalista anterior, su base en la propiedad privada de los me-
dios de produccin. En esta sociedad, por tanto, el conflicto
no es ya el conflicto entre capt'tal y trabajo asalart'ado, sino
un conflicto que versa inmediatamente sobre la relacin de
poder, "sobre la participacin en el poder o sobre la exclu-
sin del mismo".2o El concepto de conflicto social en el sen-
tido de la teora de las clases se ve de esa manera difundido
entre los sujetos y los grupos sociales entre quienes se distri-
buye la autoridad, atomizado en la variada fenomenologa de
las instituciones, de las cuales la empresa es un tipo.l1 El con-
flicto entre capital y trabajo asalariado es de ese modo subs-
tituido por el conflicto entre operarios y management en la
empresa industrial. 22 Tal consecuencia se reproduce fielmen-
te en Coser. 13
No es posible en este lugar entrar con mayor detalle en
la discusin de la teora socioeconmica de la sociedad capita-
lista tarda de la cual Dahrendorf y Coser son portadores. El
defecto fundamental de esta teora est en la incapacidad de
descender de la superficie emprica de los fenmenos a su
lgica objetiva, confundiendo as a los actores de los procesos
econmicos (individuos y grupos) con sus sujetos reales (el
capital como proceso siempre ms internacionalizado de ex-
plotacin y de acumulacin, y el trabajo asalariado, que no
Son slo los obreros sindicalizados sino tambin las masas
urbanas y rurales desheredadas y marginadas).

19Vase R_ Dahrendorf {1957], p. 211.


20 bid., p. 221.
21 bid., 215.
22 bid. pp. 221-222.
23Vase L. Coser 11956]. p. 50.
146 LAS TEORAS CONFLICTUALES

La operacin ideolgica de Dahrendorf de exaltar el fen.


meno de la institucionalizacin del conflicto como forma de
equilibrio social se apoya en una "inadvertencia" terica de
gran relieve. Dahrendorf identifica la fuerza de trabajo absor.
bida en el proceso productivo con la poblacin, y elimina as
como inexistente el problema de la produccin de una so,bre.
poblacin relativa, o sea, de la liberacin de obreros. 24 El no
ve el cambio cualitativo de la composicin orgnica del capi.
tal, que se da como consecuencia de la creciente acumulacin
capitalista, y por lo tanto, no ve la ligazn funcional que sub-
siste entre el proceso de acumulacin y la produccin de zo-
nas de desocupacin y de su bocupacin. 2 s Perdiendo de vista
este nexo funcional, Dahrendorf considera el conflicto social
en la sociedad capitalista tarda slo con referencia a la pobla-
cin ocupada. Esta "inadvertencia" terica hace del todo ina-
decuada la perspectiva de Dahrendorf. La cual no slo no
puede dar cuenta de importantsimos procesos estructurales
de la acumulacin capitalista (desocupacin, subocupacin,
colonizacin, proletarizacin), sino ni siquiera de fenmenos
que incluso una sociologa poco provista desde el punto de
vista de la economa poltica podra saber, por lo menos,
describir: la conflictividad nueva en tomo a la cual la clase
obrera se organiza como consecuencia de las presiones que
provienen de la realidad ex tema a la administracin, las for-
mas diversas que asume el choque con el capital fuera de la
fbrica, la defensa de intereses diversos de los que tradicional-
mente han sido objeto de las reivindicaciones de fbrica, pero
sobre todo aquellas formas no institucionales de conflictivi
dad social que se derivan del papel especfico que la sobrepo-
blacin relativa desempea en el proceso de valorizacin del
capital. 26

24Vase K.Marx [1967J, p. 696.


25 1bid., pp. 688ss.

26 Para las primeras indicaciones sobre los problemas actuales de la sobrepo-


blacin relativa en la fase actual del proceso de acumulacin capitalista en Italia
yen Europa, vase L. Meldolesi [1973J; P. Kammerer [1976], pp. 59ss.,G. Bara-
tta[1976J.
LAS TEORAS CONFLICTUALES 147

7. LA INSTITUC:IONALIZACION DEL CONFLICTO, LA


MARGINACION DE LAS NECESIDADES Y DE LOS
COMPORTAMIENTOS EXTRAJ\fOS A LA ZONA
INMEDIATAMENTE PRODUCTIVA DE LA
"INDUSTRIA"

Esta deformada perspectiva de las partes, que se ha ilustrado,


ha llevado a elaborar un modelo de conflicto tan parcial
como el que examina. Si ahora buscamos la categora terica
que ha permitido privilegiar ciertos aspectos de la fenomeno-
loga del conflicto en la sociedad industrial avanzada, y des-
cuidar otros, hallamos en Dahrendorf y en Coser una indica-
cin unvoca. La caracterstica fundamental del conflicto
sobre el cual ellos construyen sus teoras es, en verdad, el he-
cho de que ese conflicto es institucionalizado, es decir recibe
una mediacin dentro de la estructura jurdica de la z'ndustria
y del Estado monopolista.'27 El concepto de la institucionali-
zacin del conflicto abarca todos los canales capaces de absor-
ber y disciplinar la lucha, desde la huelga legal hasta la con-
tratacin administrativa y sindical, llegando hasta las ms
vastas y programticas "acciones concertadas".
Toda aquella parte de la conflictividad social que se en-
cuentra fuera de esta rea institucionalizada -y, en con-
secuencia, aquellas partes de la sociedad cuyas necesidades
materiales, cuyas luchas sordas y violentas no han encontra-
do an una mediacin poltica- quedan fuera de esta tem-
tica neoiluminista del conflicto. El modelo weberiano de la
racionalizacin,2s como tendencia de desarrollo de la socie-
dad capitalista, es aplicable, en el mundo burocratizado de
la industrt'a, slo a aquellos conflictos en los que el impacto
de los frentes se atena en la medida, precisamente, en que el
conflicto es institucionalizado,29 Con una visin tan serena-
mente miope y parcial, la industn'a es, pues, la zona donde
se desenvuelven los con flic tos "realis tas", aquellos racionali-
zables en una relacin de fungibilidad entre medios y fines y,
en consecuencia, institucionalizables y susceptibles de media-
cin jurdica, Los conflictos que tienen, en cambio, su origen

27 Yase R. Dahrendorf [ 1957], pp, 234ss,; L. Coser [19561, pp, 45ss,


28 Yase M, Weber [19601, pp, 217ss.
29 Vase R, Dahrendorf [1957], p. 211,
148 LAS TEORAS CONFLICTUALES

fuera del mundo institucionalizado de la industria, parece que


deben relegarse, por definicin, a la zona de lo irracional, a la
de los conflictos "no realistas".
Aqu reconocemos, pues, en todo su alcance ideolgico,
el significado de distinciones que son caras a los tericos del
conflicto, como aquella entre conflictos "realistas" y "no
realistas" (Coser), entre los diversos grados de "realismo"
y de "refinamiento" (Turk). No todos los conflictos, recor-
daba Coser, son funcionales a la sociedad. Hay tambin con-
nictos no funcionales respecto de ella. 3 o Ms o menos decla-
radamente, ms o menos conscientemente, los tericos del
conflicto tenninan por reducir su propia teora de los con-
flictos sociales a una teora de los conflictos "realistas" fun-
cionales a la sociedad (pero, mejor sera decir, a la reproduc-
cin de las relaciones sociales en la estructura econmica
neocapitalista), exorcizando aquellos conflictos y aquellos
sujetos (las masas marginadas, desocupadas y subocupadas,
en parte los jvenes y las mujeres) que se agitan fuera de la
industria.
Son estos conflictos y los sujetos de los conflictos los que
no son disciplinables, o al menos no estn disciplinados
todava, dentro del "proyecto jurdico" que acompaa a la
sociedad capitalista en su fase naciente y en su desarrollo has-
ta nuestros das. Esta remisin a una esclarecedora recons-
truccin de la ideologa jurdica de la burguesa del iluminis-
mo ingls 31 nos parece oportuna, porque pennite colocar a
Dahrendorf y a Coser en el extremo actual del arco de desa-
rrollo del "proyecto jurdico" burgus. As como los ilumi-
nistas burgueses de los tiempos de Hume desechaban del
''proyecto jurdico" de la sociedad capitalista a todos los
sujetos y comportamientos que no se dejaran disciplinar den-
tro de l y asimilar, as, su modelo de sociedad y de fines
sociales, as los tericos del conflicto desechan hoy de las
mrgenes de su concepto de sociedad las necesidades y los
comportamientos de aquellos sujetos que la sociedad neoca-
pitalista deja fuera de la zona inmediatamente productiva y,
en consecuencia, jurdicamente institucionalizada de la
industria.

30Vase L. Coser [1956]. pp. 151-152.


31 Vase p. Costa [1947].
LAS TEORAS CONFLICTUALES 149
, ,
8. LA,CONTRlBUCION DE L~S TEORIAS CONFLlCTUALES A LA
CRITICA DE LA IDEOLOGIA DE LA DEFENSA SOCIAL: DE
UNA PERSPECTIVA MICROSOCIOLGICA A UNA
PERSPECTIV A MACROSOCIOLGICA

No obstante las crticas anteriores, sera injusto subestimar la


contribucin hecha por las teoras criminolgicas del conflic-
to a la crtica y a la superacin de la ideologa penal de la
defensa social. Con todos los lmites que hemos tratado de
indicar, la relacin instaurada por ellas entre conflicto social y
procesos de criminalizacin, el desarrollo dado al enfoque de
la reaccin social para explicar la calidad desviada de los com-
portamientos, la perspectiva poltica en que han situado el
derecho penal, son todos elementos que corresponden a una
fase tericamente ms avanzada de la criminologa lt"beral
contempornea, incluso respecto a las teoras de la reaccin
social. En primer lugar, porque las teoras conflictuales han
llevado una importante correccin a la imagen, propia de las
teoras funcionalistas y psicoanalticas, de la desviacin como
relacin antagrca entre la sociedad y el individuo, sustitu-
yendo a esta relacin la que existe entre grupos sociales. En
segundo lugar, porque han transportado el enfoque de la
reacct'n social de las estructuras paritarias de los pequeos
grupos y de los procesos informales de interaccin que se
desarrollan en su interior, a las estructuras generales de la
sociedad y a los conflictos de inters y de hegemona y, por
tanto, a las relaciones de poder entre grupos; es decir, de una
perspectiva microsociolgica a una perspectiva macrosocio-
lgica. Tambin representan, por eso, una contraposicin
especfica con aquel elemento de la ideologa de la defensa
social que hemos definido como el princt'pio del inters soct'al
y del deNto natural. El efecto racionalizador de estas teoras
frente al sistema represivo, y su ideologa universalizadora
del delito y de la reaccin punitiva, son consecuencia inme-
diata y directa de la tesis de la universalidad y de la post.'tiva
funcin del conflicto de intereses y de hegemona entre gru-
pos sociales, que los socilogos del conflicto, directamente
o a travs de la mediacin de Coser y de Dahrendorf, derivan
de Georg Simmel.
Estamos aqu en presencia de un enfoque terico de lacues-
tin cn'minal que no pertenece propiamente a una teora de me-
150 LAS TEORAS CONFLICTUALES

diano alcance, sino que parte, en cambio, de una teora global,


aunque mistificadora, de la sociedad. Con esta perspectiva, el
problema de la distribucin desigual del poder de definicin y
del uso de este poder, implcito en el enfoque de la reaccin so-
cial, y ensombrecido, no obstante, en el mbito del interaccio-
nismo simblico, ha sido considerado en su importancia central.
Las teoras conflictuales han preparado, en seguida, instru-
mentos riles para el estudio de algunos sectores de la crimi-
nalidad, como la criminalidad econmica y, en general, la cri-
minalidad de los poderosos", en donde la relacin con grupos
organizados y con el carcter selectivo de los procesos de cri-
minalizacin es particularmente evidente. Poniendo de relieve
el concepto de conflicto cultural y de conflicto intergenera-
cional, estas teoras, en fin, han desarrollado instrumentos
heursticos ya experimentados tambin en el mbito de las
teoras de los contactos diferenciales y de las su bcultu ras,
reflejando sugestivamente, al mismo tiempo, fenmenos de
desviacin juvenil y poltica, cruciales en los Estados unidos
de los aos sesenta.
y sin embargo, las falsas generalizaciones y el formalismo
conceptual con que las teoras aqu examinadas han termina-
do por agravar los defectos de origer. de la sociologa del con-
flicto, hacen inaceptable su pretensin cien tfica. Si es verdad,
como se deduce cada vez ms del desarrollo y de la experimen-
tacin de hiptesis tericas, que existe una relacin estructural
entre los procesos, formales e informales, que forman parte
de los sistemas punitivos, y la marginalidad social; si la cues-
tin criminal hunde sus races, como parece, precisamente en
aquellas contradicciones y en aquellos conflictos que quedan
fuera de la mediacin institucional, entonces no nos sorpren-
der el decepcionante resultado de estas teoras. Ellas han
estropeado un gran tema, conflicto soal y criminalidad,
afrontndolo con un modelo de conflicto al que son extraos
esencialmente los trminos mismos de la cuestin criminal.
En este sentido, por tanto, las teoras conflictuales de la cri-
minalidad no han logrado superar el lmite fundamental de
los desarrollos crticamente ms avanzados de las teoras
dellabelling. stos -como se recordar-, aun denunciando la
desigualdad y la relacin de antagonismo y de hegemona
entre los grupos, carecen de un anlisis que descienda de la
esfera poltica a la individualizacin de las condiciones estruc-
LAS TEORAS CONFLICTUALES 151

turales de la sociedad en que estos grupos interactan y se


confrontan. En ausencia de tal anlisis, una pretendida posi-
cin revolucionaria puede transfoIDurse fcilmente, como se
ha hecho notar, en una nueva y ms insidiosa racionalizacin
de la realidad social de la desviacin y, por tanto, de las con-
tradicciones reales que ella expresa. En este sentido valen
tambin para las teoras conflictuales las consideraciones cr-
ticas hechas por Tamar Pitch a propsito de las teoras del
labelling:

La insistencia [... ] en el carcter eminentemente legal-poltico de


la discriminacin no puede prescindir de un examen de los comporta-
mientos discriminados, en su heterogeneidad y en su compleja relacin
con la estructura social global. De otro modo se incurre en el riesgo de
caer en las contradicciones de quien niega la enfermedad mental, no
sobre la base de una efectiva inexistencia de disturbios individuales del
comportamiento, sino para poner bajo acusacin cierto tipo concreto de
exclusin que se funda en un diagnstico -una estigmatizacin- ms o
menos casual. Esquivando de este modo el origen social de un sufrimien-
to real y hasta negndolo como tal, pero proponindolo en cierto senti-
do como ulterior comportamiento diferenciado que la sociedad debera
permitir, se defiende simplemente el derecho a su manifestacin sin in-
tervenir en modo alguno en la contradiccin originaria: ni intentando
mitigar o curar el sufrimiento del individuo, ni proyectando un cambio
tal en la estructura social como para que ciertas contradicciones no
vuelvan a verificarse. Una posicin de este gnero es tan falsamente
"revolucionaria" y de vanguardia como las teoras homogneas con ella
que hemos examinado antes. 32

32Vase T. Pitch [19571. pp. 130-131.


XI. LOS LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA.
"LffiERAL" CONTEMPORNEA. SU SUPERACIN
EN UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA.
JURDICA

1. LAS TEORAS CRIMINOLGICAS "LIBERALES"


CONTEMPO RANEAS

Las teoras que hemos examinado hasta ahora quedan com-


prendidas en la criminologa liberal contempornea. Respecto
a las concepciones patolgicas de la criminalidad, estas teoras
representan un progreso decisivo en el mbito del pensamien-
to criminolgico burgus. De hecho, las teoras patolgicas de
la criminalidad tenan, frente a la ideologa penal de la defen-
sa social, una funcin esencialmente conservadora. Conside-
rando a los criminales como sujetos poseedores de caracters-
ticas biopsicolgicas anmalas respecto a los individuos
ntegros y respetuosos de la ley, se justificaba la in tervencin
represiva o curativa del Estado en defensa de una mayora
normal, frente a una minora anormal. La ausencia de una
adecuada dimensin social de la indagacin (o la mera y acr-
tica yuxtaposicin defactores sociales a los presuntos factores
biopsic o lgic os ) tena como consecuencia el hecho de que la
criminologa positivista se vea constreida a pedir irreflexiva-
mente de prestado al derecho la definicin de criminal. En
otras palabras, el objeto de la indagacin etiolgica le era
prescrito por la ley y por la dogmtica penal.
El equvoco que de all derivaba era el de partir de la cn-
minalizacin de ciertos comportamientos y de ciertos sujetos,
considerando por eso mismo el deber ocuparse de una reali-
dad que posea caracteres y causas naturales especficas,
como si el mecanismo social de la seleccin de la poblacin
criminalizada debiese, por una misteriosa armona preesta-
blecida, coincidir con una seleccin biolgica. De ese modo,
las teoras patolgicas ejercan su funcin conservadora y
racionalizan te frente al sistema penal. A ello corresponda
perfectamente el modelo positivista de ciencia penal integra-
[152)
t.)flTES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 153

en donde la criminologa tena, ante la dogmticajurdi-


da, ., 'lO 1
a, una funclOn auxt taro
e Una vez que la dimensin sociolgica sustituye a la pre-
tendida dimensin biopsicolgica del fenmeno criminal, las
teoras que forman parte de la criminologa liberal contem-
pornea han invertido la relacin de la criminologa con la
ideologa Y la dogmtica penal. Estas teoras han sostenido el
carcter normal y funcional de la criminalidad (teora funcio-
nalista), su dependencia de mecanismos de socializacin a los
cuales los individuos estn expuestos, no en funcin de pre-
tendidos caracteres biopsicolgicos sino de la estratificacin
social (teoras de las subculturas); han desplazado cada vez
ms la atencin del comportamiento criminal a la funcin
punitiva y al derecho penal (teora psicoanaltica de la socie-
dad punitiva), a los mecanismos selectivos que guan la crimi-
nalizacin y la estigmatizacin de determinados sujetos
(teora dellabelling). Han mostrado tambin que esta funcin
y estos mecanismos, ms que con la defensa de intereses
sociales preeminentes, tienen que ver con el conflicto que se
desarrolla en el inconsciente entre impulsos individuales e
inhibiciones sociales (teoras psicoanalticas) o con las rela-
ciones de hegemona entre clases (poder de definicin por
una parte, sujecin a la criminalizacin por la otra: teoras
conflictuales ).
Por otro lado, el punto de partida de la indagacin (la
definicin de su objeto) no es ya prescrito exclusivamente, en
las teoras liberales contemporneas, por la ley y por la dog-
mtica penal; ya no es dependiente de la definicin legal de
"criminalidad". Se sustituye de manera ms o menos conse-
cuente y reflexiva por una definicin sociolgica de desviacin,
en relacin con la cual el comportamiento criminalizado cons-
tituye una spees dentro de un genus complejo, perceptible
slo en el marco de una concepcin global del sistema social.
El punto ms avanzado de esta conciencia de la autonoma
del propio objeto frente a las definiciones legales se alcanza,
en la criminologa liberal contempornea, por la teora del
labellz"ng. Negando toda consistencia ontolgica a la crimina-
lidad, en cuanto cualidad atribuida a comportamientos y a
personas por instancias detentadoras de un poder correspon-

lVase A. Baratta (1979].


154 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "tIBERAL"

diente de definicin y de estigmatizacin, la teora dellabel-


ling ha desplazado hacia tal poder el foco de la indagaci6n
criminolgica As el derecho penal se transforma (como por
otra parte haba sucedido en la teora psicoanaltica de la
sociedad punitiva) de punto de partida para la definicin del
objeto de la indagacin criminolgica, en el objeto mismo de
la indagacin.
La diferencia entre el planteamiento tradicional y el nue-
vo enfoque sociolgico centrado en la reaccin social es con-
siderada por Heinz Steinert (con una identificacin acaso un
tanto forzada, pero significativa, de la sociologa criminal con
la acogida por aqul) como la diferencia entre criminologa
y sociologa criminal tout court:

Lo que distingue a la sociologa criminal de la criminologa es que


esta ltima sabe precisamente qu es la criminalidad; halla la criminali-
dad y el crimen preconstituidos como propias especies en el "material"
que adquiere significacin para la polica, los tribunales, el tratamiento
penal. El problema fundamental es el de saber qu cosa es la criminali-
dad precisamente, cmo ha llegado a existir y qu puede hacerse en su
contra. El socilogo est en una situacin ms difcil: su problema es,
al menos tambin, el de cmo ocurre que precisamente estas acciones
valgan como criminales, que respecto de esta gente se acte precisamen-
te como se acta, que esta cosa llamada derecho penal funcione preci-
samente como funciona y, adems, querra finalmente saber en detalle
cmo funciona el derecho penal precisamente. 2

La consecuencia de esta actitud de las teoras liberales con-


temporneas es que la ideologa penal de la defensa social
aparece cada vez ms como el trmino de confrontacin
polmica de la sociologa criminal, mientras, por otra parte,
la funcin de la ciencia social ante la ciencia jurdica se toma
cada vez menos auxilz"ar, cada vez ms cn'tica. No obstante,
precisamente respecto a esta relacin de contraposicin entre
sociologa criminal e ideologa penal (que demuestra en todo
caso el retardo de la ciencia jurdica frente a la ciencia social
burguesa), deben destacarse dos tesis.
La primera es que si bien la criminologa liberal contem-
pornea representa -tomada en conjunto y en las singulares
corrientes ejemplificadas- un momento de la ideologa bur-
guesa decididamente ms avanzado frente a la ciencia penal,

2Vase H. Steinert [1973], p. 9.


LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 155

no est, a su vez, en condiciones de desarrollar una crtica


eficaz y orgnica de la ideologa de la defensa social. La
segunda tesis es que la criminologa liberal no est en con-
diciones de suministrar, en sustitucin de la ideologa negati-
va de la defensa social, una ideologa positiva, es decir una
anticipacin terica y una estrategia prctica capaces de guiar
la praxis hacia una posicin socialmente justa, realista y no
meramente represiva del problema de la desviacin y del con-
trol de los comportamientos socialmente negativos. Propor-
ciona, ms bien, una nueva ideologa negativa racionalizadora
de un sistema represivo ms actualizado respecto al nivel
alcanzado por el desarrollo de la sociedad capitalista.
El nuevo sistema de control social de la desviacin, que
la ideologa de las teoras liberales racionaliza, como lo de-
muestra la experiencia prctica que se ha tenido hasta ahora
en los pases capitalistas ms avanzados, puede ser interpre-
tado como una racionalizacin y una integracin del sistema
penal y del sistema del control social en general, con el fin
de hacerlo ms eficaz y ms econmico respecto a su funcin
principal: contribuir a la reproduccin de las relaciones socia-
les de produccin. Desde el punto de vista de la "visibilidad"
sociolgica, esto significa contribuir al mantenimiento de la
escala social vertical, de la estratificacin y de la desigualdad
de los grupos sociales. 3 La ideologa racionalizadora se basa
sobre todo en la tesis de la universalidad del fenmeno crimi-
nal y de la funcin punitiva

3 Un importante papel en la absolucin de esta funcin corresponde al prin-


cipio de la /ess elegibi/ity, al que ha obedecido el sistema penitenciario hasta este
momento: las condiciones de los detenidos deben mantenerse ms bajas que las de
los estratos ms bajos de! proletariado "libre" (G Rusche y O. Kirchheimer
o

[1968]). La eficacia ideolgica de este principio no es menos importante que su


funcin intimidad ora respecto del proletariado: sus estratos inferiores ocupados
en el proceso productivo estarn ms dispuestos a aceptar las propias condicio-
nes desventajosas respecto a los grupos sociales que ocupan un puesto superior
en la escala social, si ven bajo cUos a aquel estrato social todava ms desfavoreci-
do, constituido por la poblacin carcelaria y por las reas marginales y desocupa-
das entre las que tal poblacin se recluta en su mayor parte.
156 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL"

.
2. LA "CRIMINOLOGA LIBERAL CONTEMPORNEA" COMO
CONJUNTO DE TEORIAS HETEROGENEAS y NO
.
SUSCEPTIBLES DE INTEGRARSE EN UN SISTEMA

Como se ha observado, cada una de las teoras liberales de la


criminalidad examinadas acta de modo sectorial ante la ideo-
loga penal de la defensa social, contraponindose de modo
puntual a aspectos singulares de sta. En el mbito de estas
teoras, la dellabellz'ng es tal vez la que despliega la funcin
crtica ms vasta frente a la ideologa penal. No obstante, ni
ella ni las otras teoras liberales logran, cada una por s misma,
contraponerse de manera global a toda la gama de implicacio-
nes de esta ideologa. Slo su yuxtaposicin logra proporcio-
nar una alternativa global a ella. Por otra parte, cada una de
estas teoras corresponde a premisas metodolgicas y sistem-
ticas bastante heterogneas entre s; no es posible, por ello,
servirse al mismo tiempo de estas diversas teoras como si
formasen un corpus terico homogneo, orientado a una vi-
sin global de la sociedad y del comportamiento humano. El
resultado sera extremadamente eclctico y tericamente
contradictorio. As pues, la "criminologa liberal contempo-
rnea", algunos de cuyos aspectos ms caractersticos hemos
indicado, es una etiqueta bajo la cual se renen diversas teo-
ras no susceptibles de integrarse en un sistema, cada una de
las cuales, tomada en s misma, representa una alternativa
slo parcial a la ideologa de la defensa social.
Pero en qu puede consistir la superacin efectiva de
esta ideologa? Los elementos de realidad que ella mistifica
son la desviacin, los comportamientos socialmente negativos,
el proceso de criminalizacin (definicin legal de criminalidad
y persecucin efectiva de los comportamientos definidos
como criminales). Se trata de elementos de la realidad social
estrechamente interdepenruentes, porque la naturaleza selec-
tiva del proceso de criminalizacin, ligado a la situacin espe-
cfic" de las relaciones de hegemona entre los grupos sociales
en un pas dado, no es comprensible sin tener en cuenta el
grado de objetiva funcionalidad de ciertos comportamientos
(es el caso de la inmunizacin)4 o de disfuncionalidad (es el

4 El trmino "inmunizacin" comprende, en su ms amplio significado, doS


aspectos diferentes, que se refieren respectivamente a la criminalizacin primaria
"MITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 157

caso de la criminalizacin), frente al sistema de produccin y de


distribucin, cuyas relaciones de hegemona son la expresin
poltica" mediata, del derecho,! del Est~do. Una teor~ de la
desviacion, de los comportamzentos soczalmente negatzvos y
de la criminalizacin que quiera superar la ideologa mistifi-
cante de la defensa social, debe poder captar en su raz co-
mn estos elementos de la cuestin criminal y situarlos en el
marco de una estructura social determinada.
La tesis de la universalidad del delito y del derecho penal,
implcita en las teoras liberales, est en el centro de la crtica
procedente de los autores que actan dentro de la nueva cri-
minologa, o criminologa crtica. De este movimiento, de la
investigacin y del debate en curso en su seno, nos ocupare-
mos ms adelante. Aqu nos urge slo destacar que la crtica
de la nueva criminologa apunta sobre todo a la tesis de la
universalidad del delito. Ella ilustra, en efecto, mejor que
cualquier otra implicacin de las teoras liberales, la efectiva
posicin de stas frente a la ideologa penal. Mientras, por
una parte, las teoras lt"berales, como se ha visto, representan
una decisiva contraposicin frente a las singulares tesis que
forman parte de la defensa social, por otra parte, precisa-
mente mediante la tesis de la universalidad del delito, ofrecen
luego la nueva legitimacin de un sistema penal actualizado,
dentro de las premisas del sistema poltico tecnocrtico pro-
pio de las sociedades de capitalismo avanzado, y preparan la
nueva ideologa de los juristas adecuada a este sistema. Las
teoras liberales son, por tanto, portadoras de una ideologa
negativa sustitutiva de la ideologa tradicional de la defensa
social, a la cual el pensamiento de los juristas aparece todava
slidamente anclado. El contenido de esta ideologa sustituti-
va presenta obviamente momentos y matices diversos, segn
las distintas teoras que son portadoras de ella, pero su ncleo
comn ha sido bien individualizado del siguiente modo:

Hemos dicho que la caracterstica esencial de la criminologa bur-


guesa es la consideracin fundamental de la criminalidad como un fen-

(el hecho de que la ley penal no defina como criminales detenninados comporta-
nentos socialmente daosos) y a la criminalizacin secundaria (el hecho de que
la ley penal no se aplique a ciertas situaciones abstractamente previstas por ella).
Podra hablarse ms analticamente, desde el primer aspecto, de "no contenidos"
del derecho penal (K. Schumann [1984J) y, desde el segundo, de inmunizacin en
sentido estricto.
158 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL"

meno social ahistrico y, en principio, por tanto, ineliminable. Pero si la


criminalidad es un fenmeno social ineliminable, tambin lo son sus
causas. La lucha contra la criminalidad no puede, por ello, significar ya
la lucha cor,tra las causas de la criminalidad, sino slo el tomar efectivas
las medidas de control social como nico medio de reducir la amplitud
de la criminalidad. Como causas del delito aparecen, en ltimo anlisis,
slo aquellas condiciones que hacen ms difcil o impiden el efectivo
control y, por tanto, no las condiciones que hacen de por s necesario
el control social. Correspondientemente, la crtica de la sociedad es
efectuada y la transformacin de la sociedad es favorecida slo en el
lmite en que, a travs de ello, se hace posible un dominio ms eficaz
del potencial social de conflictividad. En su consecuencia prctica, ello
no significa tanto la eliminacin de la necesidad de asistencia como ms
bien la ex tensin de la asistencia. En la medida en que se indican aqu
estrategias prcticas, stas se reducen a la exigencia de crear las condi-
ciones para una socializacin en la cual se asegure la prestacin de
chances mnimas de recuperacin y de compensacin para nios que no
tienen experiencia de todo lo que hace ventajosa la medida de conformi-
dad requerida por la ley. s

3. EL RETRASO DE LA CIENCIA JURDICO-PENAL: SU ESCASA


PERMEABILIDAD A LAS ADQUISICIONES DE LAS CIENCIAS
SOCIALES

La ideologa sustitutiva elaborada por las teoras liberales


contemporneas de la criminalidad es una ideologa compleja,
que supera los presupuestos eticistas y metafsicos que toda-
va anidan en la ideologa penal de la defensa social (principio
del bien y del mal, principio de culpabilidad, etc.) para poner
el control social de la desviacin en la tpica plataforma tec-
nocrtica, reformista y eficientista que caracteriza la media-
cin poltica de las contradicciones sociales en los sistemas de
mxima concentracin capitalista. La estrategia poltico-crimi-
nal correspondiente a las exigencias del capital monopolista
se basa, pues, en: al la mxima efectividad del control social
de aquellas formas de desviacin que son disfuncionales al
sistema de valoracin y de acumulacin capitalista (delitos
contra la propiedad y desviacin poltica), compatible con la
medida mnima de transformaciones del sistema mismo; b]
la mxima inmunidad asegurada a comportamientos social-

SVase F. Werkentin, M. Hofferbert, M. Baurmann [1972], pp. 232-233.


LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 159

mente daosos e ilcitos, pero funonales al sistema (atenta-


dos contra el medio ambiente, criminalidad poltica, colusio-
nes entre organismos del Estado e intereses privados), o que
expresan slo contradicciones internas de los grupos sociales
hegemnicos (ciertas formas de delitos econmicos relativos a
la concurrencia y al antagonismo entre grupos capitalistas, en
el caso en que las relaciones de fuerza entre ellos no permitan
la supeditacin de los unos por parte de los otros).
El hecho de que los juristas, en la actual fase de desarrollo
de la ciencia penal, no hayan llegado siquiera, en la genera-
lidad de los casos, a situarse en condiciones de recibir la nue-
va ideologa racionalizante preparada por las escuelas sociol-
gicas liberales contemporneas, no significa tanto que ellos
hayan ejercido un control crtico de esta ideologa y la hayan
por ello rechazado, como que se han quedado atrs del desa-
rrollo de la ideologa burguesa, siendo todava portadores de
la ideologa de ayer e inidneos para el papel que se les habra
asignado en el mbito de una poltica criminal adecuada al
nivel alcanzado por la sociologa burguesa y, por tanto, a las
exigencias correspondientes al actual sistema de valoracin y
concentracin capitalista. En el mbito de la cultura burguesa,
la ciencia social representa el momento racionalizador y re-
formista, mientras que la ciencia jurdico-penal, muy a menu-
do, representa el momento conservador e incluso reaccionario;
la primera est vuelta hacia el desarrollo fu tu ro del sistema; la
segunda parece ligada an a fases ya superadas del mismo.
La fuerte discrepancia que ha surgido as entre el nivel de
racionalizacin alcanzado en el mbito de la ciencia social
burguesa y el nivel de la ideologa penal, responde a condicio-
nes histricas precisas. No se olvide que el divorcio de la
ciencia social y el desarrollo de las corrientes formalistas y
tcnico-jurdicas se han producido en la Europa continental
en el clima cultural correspondiente a la involucin autoritaria
y reaccionaria de los regmenes polticos. Haciendo a un lado
la misma ciencia penal burguesa, los regmenes fascistas han
mostrado preferir tambin un tipo dejuristasociolgcamente
desinformado y portador de una ideologa atrasada, compati-
ble, si bien no siempre idntica, con la ideologa oficial del
fascismo. Por lo dems, Arturo Rocco, el fundador en Italia
de la direccin tnico-jurdica en la ciencia penal, e inspi-
160 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL"

rador del Cdigo Penal de 1931 (por desgracia an vigen te en


la Italia republicana), era unjurista oficial del rgimen fascista.
Esta discrepancia, sin embargo, responde tambin en parte
al hecho de que la funcin de las medidas penales, y en con-
secuencia la de los juristas, tiende a perder, en el desarrollo
actual del sistema de control social de la desviacin, la impor-
tancia preeminente que antes tena. En la estrategia burguesa
del control social de la desviacin, el momento penal, y sobre
todo la prisin, tiende a tomarse cada vez ms un momento
"secundario". Ser til precisar, sin embargo, que no se trata
de una disminucin absoluta del peso del control penal respec-
to a las situaciones precedentes. En la mayor parte de los
casos, el peso absoluto del sistema penal aumenta. Se trata
ms bien de una disminucin relatz'va en relacin con otras
formas jurdicas no penales 6 (administrativas: por ejemplo,
la asistencia social considerada en su funcin de control) o no
jurdicas de control social (pinsese, por ejemplo, en la organi-
zacin cientfica del trabajo, en la propaganda, en los mass
media, en la publicidad, en todos los mecanismos que en las
sociedades industriales avanzadas tienen la funcin de regla-
mentar y condicionar no slo los comportamientos y las acti-
tudes sino tambin las ideas).
Otras formas de control, ligadas ms que a las instituciones
penales a las tcnicas de asistencia, de socializacin, de inter-
vencin en los modelos de comportamiento, al uso de los
medios de informacin, etc., integran, pues, en esta estrategia
global, las que se ligan ms estrechamente a la obra de los ju-
ristas. Los operadores sociales que actan en el mbito de estos
tres sectores del sistema de control de la desviacin estn, en su
formacin profesional, mucho ms directamente en contacto
con la cul tura sociolgica liberal y llegan, por ello, a ser por-
tadores de tal cultura en el ejercicio de su actividad profe-

6 En el mismo sentido puede en general hablarse en los paises capitalistas de


W1a tendencia a una disminucin relativa del uso de la pena detentiva, consideran-
do la disminucin del peso especfico, despus del comienzo del siglo XX, de ella
(poblacin carcelaria condenada), en relaci6n con otras medidas alternativas (pe-
nas pecuniarias, proba/ion, ete.). Cabe destacar, por otra parte, el aumento en su
extensin que experimenta al mismo tiempo el sistema penal en relacin con su
clientela global (pinsese en la suma del nmero de condenados del nmero de
detenidos en espera de juicio, del de los internados en ejecucin de medidas de se-
guridad, del de los sujetos sometidos a formas no detentivas de sanciones penales,
com'prendidas all las medidas de seguridad).
LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 161

sional. Esto compensa en parte, en la general economa del sis-


tema, el retraso de la ciencia jurdico-penal y de los mto-
dos acadmicos de formacin de los juristas, frente al desarro-
llo de la ciencia social burguesa. Si bien explicable, dadas las
condiciones histricas a las cuales se ha <Iludido, y en par-
te compensable dentro del sistemacomplejo del control social
de la desviacin, el retraso de la ciencia jurdica frente a la
ciencia social contempornea aparece rea1mente enorme.
Es recuperable este retraso? La tesis que queremos pro-
poner aqu es que no lo es. De ello deriva que no es ya posible
reconstruir un modelo integrado de ciencia penal, fundado en
el carcter auxiliar de la ciencia social frente a la ciencia jur-
-dica, o en todo caso en el carcter cientfico de los dos dis-
cursos tomados en su autonoma: el discurso del cientfico de
la sociedad y el discurso del jurista.
El retraso no es susceptible de ser superado, porque la
ciencia jurdica formal no se muestra en condiciones de refle-
xionar y de superar la propia ideologa negativa. La crtica y
la superacin de sta no ocurren dentro sino fuera de ella, por
obra de la ciencia social, con la que por lo dems la ciencia
jurdica no ha logrado an hallar una nueva relacin de co-
laboracin. Con mayor razn sera incapaz la ciencia jurdica,
una vez realizada la superacin de la propia ideologa negativa,
de construir desde el interior de s misma una ideologa positi-
va, es decir una estrategia de control de los comportamientos
socialmente nocivos o problemticos, alternativa al actual sis-
tema represivo. Aun para la elaboracin de una nueva estrate-
gia poltico-criminal, en la actualidad la ciencia jurdica est
del todo confiada en la contribucin de la ciencia social.

4. HACIA UN NUEVO MODELO


, INTEGRADO
, DE CIENCIA PENAL:
CIENCIA SOCIAL Y TECNICA ]URIDICA

Si lo antes expuesto es la relacin de dependencia del discurso


jurdico respecto de la ciencia social en el mbito de la praxis
terica contempornea, slo un nuevo modelo puede surgir
en el espacio del modelo clsico integrado de ciencia penal, en
donde la relacin entre ciencia social y discurso de los juristas
162 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL"

no sea ya la relacin entre dos ciencias, sino una relacin


entre ciencia y tcnica. Por tcnica juridica se entiende, en
efecto, la preparacin de instrumentros legislativos (tcnica
legislativa), interpretativos y dogmticos, con miras a finali-
dades y opciones poltico-criminales conscientemente perse-
guidas, en el mbito de la correccin lgico-argumentativa y
de la discrecionalidad valorativa que el sistema jurdico-pol-
tico atribuye al jurista en estos diversos niveles de la propia
actividad. Esto debe considerarse no slo en la realidad nor-
mativa existente (y, por tanto, en las opciones polz'ticas ms
o menos vastas consentidas por la interpretacin y laconstruc-
cin y dogmtica de ella), sino tambin en su amplia trans-
formabilidad dentro del marco constitucional y, por tanto, en
la dinmica de las relaciones sociales de produccin que ste
prev y seala. 7
La indicacin del momento tcnico-jurdico y de su
dependencia de la ciencia social en el mbito de un nuevo
modelo de ciencia penal, pretende ser cualquier cosa menos
una capitis demnutio del jurista, y cualquier cosa menos su
reduccin a tcnico de la sociedad. Por el contrario, busca
suscitar la conciencia de una nueva dignidad cientfica de la
actividad del jurista, indicando claramente el espacio en el
cual esta dignidad debe poder realizarse. El hombre de ciencia
ser tal, y no mero tcnico, en la medida en que llegue a ser
finalmente un cientfico social y sostenga con la ciencia su
obra de tcnico. El camino es largo, la meta es lejana, los pre-
supuestos implican entre otras cosas una radical revisin de
los mtodos de formacin del jurista, de la que, para ser opti-
mistas, se divisa slo el principio. Pero en la actual crisis de la
ciencia jurdica y de las nuevas relaciones con la ciencia social,
la alternativa que se plantea para el discurso tcnico-jurdico
es la de tomar conciencia de su naturaleza tcnica, volvien-
do a encontrar en una visin cientfica de la realidad social y
su movimiento, y del sistema de las necesidades individuales
y sociales, el fundamento terico de las opciones prcticas de
que es instrumento, o bien, la de permanecer enredado en la
ideologa negativa, perpetuando su funcin de portador in-

7Para una orientacin del derecho penal y de la doctrina de! delito segn los
principios constitucionales, vase sobre todo F. Bricola [1974J.
LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL" 163

consciente de opciones polticas que l, continuando en el


propio d!-vorcio de,la,ciencia social, no pue?e c?ntrol,ar.
Que caractenstlcas debe tener una ClenCIa SOClal capaz
de asumir el papel crtico y reconstructivo que se ha indi-
cado, dentro del nuevo modelo integrado- de ciencia penal?
Pero, ante todo, de qu tipo de ciencia social puede tra-
tarse?
Esta segunda pregunta se refiere a la alternativa que carac-
teriza el debate de las escuelas en la ciencia social contempo-
rnea, entre una ciencia social neutral respecto a los valores
y a las elecciones prcticas, y una ciencia social comprometi-
da en la transformacin del propio objeto, es decir, una
ciencia social en donde la interpretacin terica de la realidad
sea dialcticamente mediata del inters y la accin para la
transformacin de la realidad, en el sentido de la resolucin
positiva de las contradicciones que constituyen la lgica del
movimiento objetivo de la misma y de la satisfaccin de nece-
sidades individuales y sociales en su contenido histricamente
determinado, es decir que corresponden al efectivo nivel de de-
sarrollo que han alcanzado en una sociedad dada las fuerzas
productivas respecto a los bienes materiales, a la calidad de
vida. Slo una ciencia social comprometida, pensamos, puede
desempear un papel de control y de gua frente a la tcnica
jurdica. La naturaleza dialctica de la mediacin entre teora
y praxis, que caracteriza este modelo de ciencia social, es la
medida del carcter racional de su compromiso cognoscitivo
y prctico. La mediacin es dialctica cuando el inters por la
trmsformacin de la realidad gua a la ciencia en la elabora-
cin de las propias hiptesis y de los propios instrumen-
tos conceptuales y, por otra parte, la reconstruccin cientfi-
ca de la realidad gua la praxis trmsformadora, desarrollando
la conciencia de las contradicciones materiales y del movi-
miento objetivo de la realidad, como conciencia de los grupos
sociales materialmente interesados en la transformacin de la
realidad y en la resolucin positiva de sus contradicciones y,
por ende, histricamente portadores de este movimiento de
transformacin. Esto significa que en una ciencia dialctica-
mente empeada en el movimiento de trmsformacin de la
realidad, el punto de partida, el inters prctico por este mo-
vimiento, y el punto de llegada, la praxis transformadora, van
situados no slo en la mente de los que trabajan en la ciencia,
164 LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA "LIBERAL"

sino, sobre todo, en los grupos sociales portadores del inters


y de la fuerza necesarios para la transfonnacin emancipa_
dora
El hecho de tomar conciencia de las contradicciones y del
movimiento emancipador de la realidad, desarrollado y acele-
rado a travs de la elaboracin cientfica y la difusin de sus
resultados entre los grupos sociales materialmente interesa-
dos en la liberacin de tal movimiento, hace de stos, en sen-
tido poltico, una clase capaz de transformar e invertir las
relaciones de hegemona y su actual mediacin poltica En
la actual fase de desarrollo de la sociedad capitalista, el
inters de las clases subalternas es el punto de vista en que se
ubica una teora social comprometida, no en la conservacin,
sino en la transfonnacin positiva, es decir emancipadora, de
la realidad social. 8 El inters de las clases subalternas y las
fuerzas que son capaces de desarrollar son, de hecho, el mo-
mento dinmico material del movimiento de la realidad. Una
teora de la sociedad dialcticamente empeada en el sentido
sobredicho es una teora materialista (es decir econmico-
poltica) de la realidad, que en particular, si bien no exclusi-
vamente, encuentra sus premisas en la obra de Marx y en el
materialismo histrico que es su punto de partida
Dentro de estas premisas est actualmente en curso un
proceso de elaboracin terico vuelto hacia la construccin
de una teora materialista de la desviacin, de los comporta-
mientos socialmente negativos y de la criminalizacin. Es-
ta teora representa, segn nosotros, el momento emergente
y ms susceptible de desarrollo en el mbito del movimiento
general de la crimz"nologa cn'tt"ca, que constituye hoy la al ter-
nativa terico-ideolgica frente a la criminologa liberal"

8 Para una significativa presentacin de la funcin emancipadora de una cri-


minologa crtica, contrapuesta a la funcin legitimadora de la criminologa tra-
dicional, vase el.trabajo reciente de L. Aniyar de Castro [1981 J.
XII. DEL LABELLIJ;VG Ap,PROACH A U~A
CRIMJ:'\OLOGIA CRITICA

, ,
1. EL MOVIMIENTO DE LA "CRlMINOLOGIA CRITICA"

Con las teoras de la criminalidad y de la reaccin penal basa-


das en el labelling approach y con las teoras conflictuales
tiene lugar, en el mbito de la sociologa criminal contempo-
rnea, el paso de la criminologa liberal a la criminologa cr-
tica. Un paso, como se hace evidente a partir de la exposicin
hecha en los captulos anteriores, que acontece lentamente y
sin una verdadera y propia solucin de continuidad. La recep-
cin alemana del labelling approach, en particular, es un mo-
mento importante de este paso.
Cuando hablamos de criminologa crica, y dentro de
este movimiento nada homogneo del pensamiento crimino-
lgico contemporneo situamos el trabajo que se est haciendo
para la construccin de una teora materialista, es decir eco-
nmico-poltica, de la desviacin, de los comportamientos
socialmente negativos y de la criminalizacin, un trabajo que
tiene en cuenta instrumentos conceptuales e hiptesis elabo-
radas en el mbito del marxismo, no slo estamos conscientes
de la relacin problemtica que subsiste entre criminologa y
marxismo, sino que consideramos tambin que semejante ela-
boracin terica ne puede hacerse derivar nicamente, por
cierto, de una interpretacin del os textos marxianos (por otra
parte, bastante fragmentarios sobre el argumento), sino que
requiere de una vasta obra de observacin emprica en la cual ya
pueden considerarse vlidos datos bastante importantes, mu-
chos de los cuales han sido recogidos y elaborados en contex-
tos tericos diversos del marxismo. Por otra parte, los estudios
marxistas sobre el argumento se insertan en un terreno de
investigaciones y de doctrinas desarrolladas en las ltimas
dcadas en el mbito de la sociologa liberal contempornea,
que han preparado el terreno para la criminologa crtica.
Estos estudios consideran el desarrollo alcanzado por las
corrientes ms avanzadas de la sociologa criminal burguesa y
[ 165J
166 DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

de las otras corrientes de la criminologa crtica, aun para


hacer de ellas una rigurosa revisin crtica desde su inten:or:
trabajo ste que en muchos aspectos bien puede tomar como
modelo el que Marx hizo respecto de la economa poltica de su
tiempo. Consideramos, en este sentido, que el empleo de al-
gunas hiptesis e instrumentos tericos fundamentales extra-
dos de la teora marxista de la sociedad, puede llevar a la cri-
minologa crtica ms all de los lmites que esas corrientes
han encontrado, y permitir elaborar en parte sus resultados y
adquisiciones en un marco terico ms correcto.
La plataforma terica obtenida por la criminologa crtica,
y preparada por las corrientes ms avanzadas de la sociolo-
ga criminal liberal, puede sintetizarse en una doble contrapo-
sicin a la vieja criminologa positivista, que usaba el enfoque
biopsicolgico. Como se recordar, sta buscaba la explicacin
de los comportamientos criminalizados partiendo de la crimi-
nalidad como dato ontolgico preconstituido a la reaccin
social y al derecho penal. Se recordar, asimismo, que tal cri-
minologa -que cuenta todava con no pocos epgonos-
pretenda estudiar en sus "causas" tal dato, independiente-
mente del estudio de la reaccin social y del derecho penal.
En los captulos precedentes hemos tratado de volver a reco-
rrer el itinerario que ha conducido, a travs del desarrollo de
escuelas diversas de sociologa criminal, de los aos treinta
en adel<p1te, a los umbrales de la criminologa crtica. Dos son
las etapas principales de este camino. En primer lugar, el des-
plazamiento del enfoque terico del autor a las condicio-
nes objetivas, estructurales y funcionales, que se hallan en el
origen de los fenmenos de la desviacin. En segundo lugar,
el desplazamiento del inters cognoscitivo desde las causas
de la desviacin criminal hasta los mecanismos sociales e ins-
titucionales mediante los cuales se elabora la "realidad social"
de la desviacin, es decir hasta los mecanismos mediante los
cuales se crean y aplican definiciones de desviacin y de cri-
minalidad, y se realizan procesos de criminalizacin.
Oponiendo al enfoque biopsicolgico el enfoque macro-
sociolgico, la criminologa crtica historiza la realidad del
comportamiento desviado y pone en evidencia su relacin
funcional o disfuncional con las estructuras sociales, con el
desarrollo de las relaciones de produccin y de distribucin.
El salto cualitativo que separa la nueva de la vieja criminolo-
DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 167

ga consiste, empero, sobre todo, en la superacin del paradig-


ma etiolgico, que era el paradigma fundamental de una
ciencia entendida naturalistamente como teora de las "cau-
sas" de la criminalidad. La superacin de este paradigma com-
porta tambin la de sus implicaciones ideolgicas: la concep-
cin de la desviacin y de la criminalidad como realidad
ontolgica preexistente a la reaccin social e institucional, y
la aceptacin acrtica de las definiciones legales como princi-
pio de individualizacin de aquella pretendida realidad onto-
lgica; dos actitudes, aparte de todo, con tradictorias entre s.
Con la perspectiva de la criminologa crtica, la criminali-
dad no es ya una cualidad ontolgica de determinados com-
portamientos y de determinados individuos, sino que se reVe-
la ms bien como un estatus asignado a determinados indivi-
duos por medio de una doble seleccin: en primer lugar, la
seleccin de los bienes protegidos penalmente, y de los com-
portamientos ofensivos a estos bienes considerados en las
figuras legales; en segundo lugar, la seleccin de los indivi-
duos estigmatizados entre todos los individuos que cometen
infracciones a normas penalmente sancionadas. La criminali-
dad es -segn una interesante perspectiva ya indicada en las
pginas precedentes- 1 un "bien negativo"2 distribuido desi-
gualmente segn la jerarqua de intereses fijada en el sistema
socioeconmico, y segn la desigualdad social entre los indi-
viduos.

2. DE LA CRIMINOLOGA CRTICA A LA CRTICA DEL


DERECHO PENAL COMO DERECHO IGUAL POR EXCELENCIA

El momento crtico llega a su maduracin en la criminologa


cuando el enfoque macrosociolgico se desplaza del compor-
tamiento desviado a los mecanismos de control social del
mismo, y en particular al proceso de criminalizacin. La
criminologa crtica se transforma de ese modo ms y ms en
una crtica del derecho penal. Esta crtica no considera el
derecho penal slo como sistema esttico de normas sino

1 Vase supra. captulo VIII.


2Vase F. Sack [19681. p. 469.
168 DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

como sistema dinmico de funciones, en el que pueden dis-


tinguirse tres mecanismos susceptibles de analizarse separa-
damente: el mecanismo de la produccin de las normas
(criminalizacin primaria); el mecanismo de la aplicacin de
las nonnas, es decir el proceso penal que comprende la accin
de los organismos de averiguacin y que culmina con el juicio
(criminalizacin secundaria), y finalmente el mecanismo de la
ejecucin de la pena o de las medias de seguridad.
Para cada uno de estos mecanismos en particular, y para
el proceso de criminalizacin tomado en su conjunto, el an-
lisis terico y una serie innumerable de investigaciones emp-
ricas han llevado la crtica del derecho penal a resultados que
pueden condensarse en tres proposiciones, las cuales constitu-
yen la negacin radical del mito del derecho penal como dere-
cho igual, es decir del mito que est en la base de la ideologa
penal -hoy dominante- de la defensa social. 3 El mito de
la igualdad puede resumirse en las siguientes proposiciones:
al el derecho penal protege igualmente a todos los ciuda-
danos contra las ofensas a los bienes esenciales, en los cuales
estn igualmente interesados todos los ciudadanos (principio
del inters social y del delito natural);
b] la ley penal es igual para todos, esto es, todos los au to-
res de comportamientos antisociales y violadores de normas
penalmente sancionadas tienen iguales chances de llegar a ser
sujetos, y con las mismas consecuencias, del proceso de cri-
minalizacin (principio de igualdad).
Exactamente opuestas son las proposiciones en que se
resumen los resultados de la mencionada crtica:
a] el derecho penal no defiende todos y slo los bienes
esenciales en los cuales estn interesados por igual todos los
ciudadanos, y cuando castiga las ofensas a los bienes esencia-
les, lo hace con intensidad desigual y de modo parcial;
b] la ley penal no es igual para todos, los estatus de crimi-
nal se distribuyen de modo desigual entre los individuos;
c] el grado efectivo de tutela y la distribucin del estatus
de criminal es independien te de la daosidad social de las
acciones y de la gravedad de las infracciones a la ley, en el
sentido de que stas no constituyen las variables principales
de la reaccin criminalizadora y de su intensidad.

3 Vase supra, captulo n.


DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 169

La crtica se dirige, por tanto, al mito del derecho penal


como el derecho igual por excelencia. Esta crtica muestra que
el derecho penal no es menos desigual que las otras ramas del
derecho burgus, y que, antes bien, contrariamente a toda
apariencia, es el derecho desigual por excelencia.
Un importante filn de estudios en el mbito de la teora
marxista del derecho ha profundizado ya el anlisis de la desi-
gualdad, partiendo desde el punto de vista civilista del con-
trato. y partiendo desde el punto de vista de la distribu-
cin, tal direccin de estudios ha dirigido su atencin a la
distribucin desigual de los recursos y de las gratificaciones
sociales, es decir de los atributos positivos del estatus, pero
dejando en la sombra la distribucin de los atributos negati-
vos. Son, en efecto, estos dos -el del contrato y el de la
distribucin- los puntos de vista desde los cuales los textos
marxianos, y en particular, la Critica del programa de Gotha,
introducen al anlisis del derecho desigual burgus. El prime-
ro corresponde a la contradiccin entre igualdad formal de
los individuos como sujetos jurdicos en el sistema burgus
del derecho abstracto y desigualdad sustancial en la posicin
que ellos tienen como individuos reales en las relaciones so-
ciales de produccin. La igual libertad formal de los sujetos
en el momento jurdico contractual de la compra-venta de la
fuerza de trabajo, se ve acompaada, en el momento real de
la produccin, es decir de la consumacin de la fuerza de tra-
bajo, por la subordinacin y la explotacin del hombre por
el hombre. Haber separado estos dos momentos es, observa
Marx,4 la obra maestra de abstraccin de la economa vulgar.
La crtica de la ideologa del derecho privado consiste,
entonces, en reconstruir la unidad de los dos momentos, desen-
mascarando la relacin desigual que su byace a la formajurdica
del contrato entre iguales, mostrando cmo el derecho igual se
transforma en derecho desigual. Es ste el primer aspecto de
la crtica marxiana del derecho, el atinente al contrato. Des-
de el segundo aspecto, el tocante a la distribucin, la des-
igualdad sustancial es vista como el acceso desigual alas medios
de satisfaccin de las necesidades. En la sociedad capitalista
el principio de la distribucin se deriva inmediatamente de la
ley del valor, que preside el intercambio entre fuerza de

4Yase K. Marx [19691, p. 34.


170 DEL LABELLlNG A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

trabajo y salario. Aun desde este punto de vista, la igualdad


formal de los sujetos de derecho se revela como vehculo y
legitimacin de una desigualdad sustancial.
La desigualdad real en la distribucin subsiste tambin
-y es sta la conocida tesis de la Crtica del programa de
Gotha- en la primera fase de la sociedad socialista. Aun ha-
bindose transformado en ella radicalmente la estructura eco-
nmica con la instauracin de la propiedad social de los medios
de produccin, la herencia del derecho burgus como dere-
cho de la desigualdad caracteriza an una sociedad en la que
el socialismo no est perfectamente realizado. El derecho no
puede dejar de estar ms arriba que el estadio alcanzado por
la sociedad; esto vale tambin para la sociedad socialista.
En esta fase, el principio de la distribucin no es ya el del
valor de cambio, sino el principio del trabajo igual. A trabajo
igual, igual retribucin. La desigualdad que se deriva de la
aplicacin de este principio formal es indicado por Marx con
el hecho de que tal distribucin no tiene en cuenta las diversi-
dades de capacidades y de necesidades entre los individuos.
As, pues, en el desplazamiento del principio del valor al prin-
cipio del mrito, el derecho en la sociedad de transicin conser-
va la caracterstica ideolgica propia del derecho burgus, a
saber, la de abstraer la real desigualdad de los sujetos, contri-
buyendo con la igualdad formal a reproducir y legitimar el
sistema de la desigualdad sustancial. En ambos casos, la abs-
traccin consiste en prescindir de las reales caractersticas
sociales y antropolgicas de los individuos, viendo en ellos slo
el sujeto de derecho.
La superacin del derecho desigual burgus puede acaecer,
por tanto, slo en una fase ms avanzada de la sociedad socia-
lista, en la que el sistema de distribucin no ser ya regulado
por la ley del valor, por la cantidad del trabajo prestado,
sino por la necesidad individual.

3. IGUALDAD FORMAL Y DESIGUALDAD SUSTANCIAL


EN EL DERECHO PENAL

Hemos visto que en el mbito de la teora marxista del dere-


cho, el enfoque privatista contractual se ha revelado particu-
DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 171

larmente fecundo para la crtica de la justicia civil burguesa.


Pero para el anlisis de las relaciones de desigualdad capita-
listas, no menos importante es la crtica de la justicia penal
burguesa. El enfoque para esta crtica no es el contrato sino
el control de la desviacin. El sistema penal del control de la
desviacin revela, as como todo el derecho burgus, la con-
tradiccin fundamental entre igualdad formal de los sujetos
de derecho y desigualdad sustancial de los individuos, que en
tal caso se manifiesta respecto a las chances de ser definidos
y controlados como desviados. En relacin con este sector del
derecho, la ideologa jurdica de la igualdad est an ms
arraigada en la opinin pblica, e incluso en la clase obrera,
de lo que ocurre con otros sectores del derecho.
El progreso en el anlisis del sistema penal como sistema
de derecho desigual est constituido por el trnsito de la des-
cripcin de la fenomenologa de la desigualdad a la interpre-
tacin de ella, es decir a la profundizacin de la lgica de esta
desigualdad. Esta profundizacin evidencia el nexo funcional
que existe entre los mecanismos selectivos del proceso de cri-
minalizacin y la ley de desarrollo de la formacin econmica
en que vivimos (y tambin las condiciones estructurales pro-
pias de la fase actual de este desarrollo en determinadas reas
o sociedades nacionales).
Por lo que concierne a la seleccin de los bienes protegidos
y de los comportamientos lesivos, el "carcter fragmentario"
del derecho penal pierde las ingenuas justificaciones basadas
en la naturaleza de las cosas o en la idoneidad tcnica de cier-
tas materias, y no de otras, para ser objeto de control penal.
Estas justificaciones son una ideologa que cubre el hecho de
de que el derecho penal tiende a privilegiar lo~ intereses de las
clases dominantes y a inmunizar del proceso de criminaliza-
cin comportamientos socialmente daosos tpicos de los
individuos pertenecientes a ellas, y ligados funcionalmente a
la existencia de la acumulacin capitalista, y tiende a orientar
el proceso de criminalizacin sobre todo hacia formas de
desviacin tpicas de las clases subalternas. Esto no slo acon-
tece con la eleccin de los tipos de comportamientos conside-
rados para acuar la figura legal delictiva y con la diversa
intensidad de la amenaza penal, que a menudo est en rela-
cin inversa con la daosidad social de los comportamientos,
sino con la formulacin tcnica misma de las figuras delictivas.
172 DEL LABELLlNG A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

Cuando se dirigen a comportamientos tpicos de los individuus


pertenecientes a las clases subalternas, y que contradicen la,
relaciones de produccin y de distribucin capitalistas,
man ellas una red bastante apretada, mientras la mi~ma red
es a menudo demasiado rala cuando las figuras delictivas tienen
por objeto la criminalidad econmica y otras formas de crilm
nalidad tpicas de los individuos pertenecientes a las clases
que estn en el poder.
Los mecanismos de la criminalizacin secundaria acen-
tan todava ms el carcter selectivo del derecho penal. Por
lo que hace a la seleccin de los individuos, se ha evidenciado
que el paradigma ms eficaz para la sistematizacin de los
datos de la observacin es aquel que considera como variable
independiente la posicin ocupada por los individuos en la
escala social.
Las mximas chances de ser seleccionado para formar
parte de la "poblacin criminal" aparecen de hecho concen-
tradas en los niveles ms bajos de la escala social (subproleta-
riada y grupos marginales). La posicin precaria en el mercado
de trabajo (desocupacin, subocupacin, carencia de califica-
cin profesional) y defectos de socializacin familiar y escolar,
que son caractersticos de quienes pertenecen a los niveles
sociales ms bajos y que en la criminologa positivista y en
buena parte de la criminologa liberal contempornea son
indicados como las causas de la criminalidad, revelan ser ms
bien connotaciones sobre cuya base los estatus de criminal
son atribuidos. 5

5 Sobre esta caracterstica fundamental de la distribucin soal del estatus de


criminal y para la crtica, aun sobre la base de las estadsticas oficiales, de una
cuota mayor de "criminalidad" en los estratos sociales inferiores, vase la vasta
literatura fundada sobre todo en investigaciones empricas: J. F. Short Junior,
F. 1. Nye [1957], pp. 207$5.; F. l. :'-iye, I. F. Short Junior, V. 1. Olson [1958],
pp. 381$$.;J. p. Clark, E. p. Wenninger [1962], pp. 82&$.; 'l. Goldman [1963];
~. L. Erickson, L. T. Empey [1965], pp. 268$$.; :'-i. Christie, J. Andenaes, S.
Kirbekk [1965J, pp. 8&s.; St. QuenseJ, E. Quensel [1969], pp. 4$s. (con otras
indicaciones sobre investigaciones empricas); f. Sack [1971), pp. 384$s.; D. Petcrs
[1971J; W. Hoffmannriem [19721, pp. 297$s.; D. Peters [19731; E. Blankenburg
[1973J, pp. 120ss.; H. Steinert [1973J; D. Peters, R. Lautman [19731. pp. 45ss.:
K. f. Schumann [1973], pp. 69$s.; p. B. Wice [1974]; K. F. Schumann [19741,
pp. 69$s.; E. Blankenburg, K. Sessar, W. Steffen [19751, pp. 3&s.; R. Quinney
[1976]; H. Schwendinger, J. Schwendinger [19771, pp. 4$s.; F. Sack [19781. pp.
248ss. En particular, sobre la crtica de las estadsticas oficiales y de la imagen
de la distribucin de la criminalidad proporcionada por ellas, vase .J. Kitsuse,
DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 173

4. FUNCIONES DES~RROLLADAS POR ~L SISTEMA PENAL E:\


LA CONSERVACIOI\ y REPRODUCCION DE LA REALIDAD
SOClAL

No slo la indagacin sociolgica, terica y emprica, ha con-


tribuido a la profundizacin del carcter fragmentario del
derecho penal y de los mecanismos selectivos del sistema,
sino tambin una reciente historiografa sobre el sistema puni-
tivo en la sociedad capitalista 6 Esta profundizacin de la
relacin entre derecho penal y desigualdad lleva, en cierto
sentido, a invertir el modo como los trminos de ella aparecen
en la superficie del fenmeno descrito. Esto equivale a decir
que no slo las normas del derecho penal se forman y aplican
selectivamente, reflejando las relaciones de desigualdad exis-
tentes, sino que el derecho penal ejerce tambin una funcin
activa, de reproduccin y de produccin, respecto a las rela-
ciones de desigualdad. En primer lugar, la aplicacin selectiva
de las sanciones penales estigmatizan tes, y especialmente de
la crcel, es un momento supraestructural esencial para el
mantenimiento de la escala vertical de la sociedad. Influyendo
negativamente sobre todo en el estatus social de los individuos
pertenecientes a los estratos sociales ms bajos, dicha apli-
cacin selectiva acta de modo de obstaculizarles su ascenso
social. En segundo lugar, y es sta una de las funciones sim-
blicas de la pena, el hecho de castigar ciertos comportamien-
tos ilegales sirve para cubrir un nmero ms amplio de com-
portamientos ilegales que permanecen inmunes al proceso
de criminalizacin. De ese modo, la aplicacin selectiva del de-
recho penal tiene como resultado colateral la cobertura ideo-
lgica de esta misma selectividad.

A. V. Cicourel [1963], pp. 131ss.; A. V. Cicourel [1968], pp. 25ss.; D. J. Black


[1970], pp. 733$s.; p. Wi1es [1971 J, pp. 198ss.; H. J. Kerner [1972J;J. D. Douglas
[1972], pp. 42ss. Para ulteriores indicaciones bibliogrficas sobre los mecanismos
selectivos del sistema penal en las diversas instancias oficiales, vase A. Baratta
[1979], pp. 147ss.
6 Vase L. Chevalier [1958]; D. Blasus [1976]; R. Cobb [1970]; T. Berger
[1974]; P. Costa [1974]; D. Blasus [1978] ; M. Foucault [1975 ;J. Mereu [1977] ;
M. Pavarini, D. Melossi [19771. Es de hacer notar tambin la reedicin de dos
obras clsicas: J. Hall (1952] Y G. Rusche, H. Kirchheimer [19681. Para una til
resea de las direcciones de investigacin y de la literatura reciente en el campo
de la "criminologa histrica", vase entre otros D. Blasius [1978]; M. Ciacci,
V.Gualandi (ed.) [1977].
174 DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

Todava ms esencial aparece, empero, la funcin realiza-


da por la crcel al producir no slo la relacin de desigualdad
sino los propios sujetos pasivos de esta relacin. Esto se evi-
dencia si se considera la relacin capitalista de desigualdad
tambin y sobre todo como relacin de subordinacin, ligada
estructuralmente a la separacin de la propiedad de la fuer-
za de trabajo de la de los medios de produccin y, por otra
parte, a la disciplina, al control total del individuo requerido
por el rgimen de trabajo en la fbrica y, ms en general, por
la estructura del poder en una sociedad que ha tomado la
fbrica como modelo. El nexo histrico entre crcel y fbrica,
entre introduccin del sistema carcelario y transfonnacin de
una masa indisciplinada de campesinos expulsados del campo
y separados de los propios medios de produccin en indivi-
duos adaptados a la disciplina de la fbrica moderna, en un
elemento esencial para comprender la funcin de la institu-
cin carcelaria, que nace conjuntamente con la sociedad capi-
talista y la acompaa en su historia. 7 En una de sus fases ms
avanzadas, este elemento no es ya suficiente para ilustrar la
relacin actual entre crcel y sociedad, pero subsiste en todo
caso como su matriz histrica, y de tal modo contina con-
dicionando su existencia.
La funcin de la crcel en la produccin de individuos
desiguales es en la actualidad, por ello, no menos importante.
La crcel produce hoy, reclutndolo sobre todo en las zonas
ms desfavorecidas de la sociedad, un sector de marginacin
social particulannente cualificado por la intervencin estig-
matizante del sistema punitivo del Estado, y por la realizacin
de aquellos procesos que, en el nivel de la interaccin social
y de la opinin pblica, son activados por la pena y concu-
rren a realizar su efecto marginador y atomizador. 8 Este
sector cualificado del "ejrcito industrial de reserva" cumple
no slo funciones especficas dentro de la dinmica del mer-
cado de trabajo (pinsese en la superexplotacin de los ex
7Vase G. Rusche, O. Kirchheimer (1968]; M. Foucault (1975];M. Melo-
ssi, D. Pavarini (1977].
8 Me refiero a mecanismos que, como aquel de la "distancia social" que
interrumpe o disminuye los contactos entre los ciudadanos "nonnales" y los
condenados y sus familias, y la "prohibicin de coalicin", que impide la fonna-
cin de una solidaridad activa entre los ciudadanos "nonnales" y los condenados
o entre estos ltimos entre s. Sobre tales mecanismos y en relacin con una inves-
tigacin emprica preliminar, vase G. Smaus [1977], pp. 137ss.
DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 175
condenados y en el efecto correspondiente de concurrencia
frente a los otros trabajadores), sino tam bin fuera de esa di-
nmica (pinsese en el empleo de la poblacin criminal den-
tro de los mecanismos de la circulacin ilegal del capital,
como peones en la industria del crimen, en el ciclo de la
droga, etc.; pinsese, adems, en el reclutamiento de las es-
cuadras fascistas de entre la poblacin criminal).
La crcel representa, en suma, la punta del iceberg que es
el sistema penal burgus; representa el momento culminan-
te de un proceso de seleccin que comienza aun antes de la
intervencin del sistema penal con la discriminacin social
y escolar, con la intervencin de los institu tos de control de
la desviacin de los menores, de la asistencia social, etc. La
crcel representa generalmente la consolidacin definitiva de
una carrera criminal.

5. LA IDEOLOGA DEL TRATAMIENTO CARCELARIO Y SU


RECEPCION EN RECIENTES LEYES DE REFORMA
PENITENCIARIA ITALIANA Y ALEMANA

En vez de ser la respuesta de la sociedad honesta a una mino-


ra criminal (representacin cara a las mayoras silenciosas
de todos los pases, y fcilmente instrumentalizada en las cam-
paas de "ley y orden"), la crcel es ms bien el instrumento
esencial para la creacin de una poblacin criminal reclu-
tada casi exclusivamente entre las filas del proletariado y sepa-
rada de la sociedad y, con consecuencias no menos graves,
de su clase. En la demostracin de los efectos marginadores de
la crcel, de la imposibilidad estructural de la institucin car-
celaria para cumplir la funcin de reeducacin y de reinsercin
social que la ideologa penal le asigna, concurren la observa-
cin histrica (que demuestra el sustancial fracaso de toda
obra de reforma de esta institucin en cuanto a la obtencin
del objetivo declarado) y una vastsima literatura sociolgica
ampliamente basada en la indagacin emprica. y Sin embargo,

9Para. un examen sistemtico de los estudios y de la literatura, especialmente


de la estadunidense, vase S. Harbort [1972]; R. T. Morris y P. Morris [1963];
K. Weis [1976].
176 DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

legitimado por la ideologa de la defensa social, el derecho


penal contemporneo contina autodefinindose como
derecho penal del tratamiento. La legislacin ms reciente
atribuye al tratamiento la finalidad de reeducar o reintegrar al
delincuente en la sociedad. La nueva ley penitenciaria i talia-
na de 1976 prev que "respecto de los condenados y de los
internados debe efectuarse un tratamiento reeducativo que
tienda, aun a travs de contactos con el ambiente externo, a
la reintegracin social de los mismos" (art. 1). La nueva ley
penitenciaria alemana de 1976 asigna a la ejecucin de.la pe-
na detentiva y de las medidas de seguridad privativas de la
libertad, el fin de hacer que el detenido sea capaz "de condu-
cir en el futuro, con responsabilidad social, una vida sin deli-
tos" (pargrafo 2).
Estos "nuevos" enunciados de principio dejan vislumbrar
entre lneas, sin embargo, dos elementos de preocupacin
que limitan el optimismo del legislador. El primero podra
llamarse el elemento escptico. El legislador sabe que las
innovaciones aportadas al sistema carcelario no pueden hacer
desaparecer de un golpe los efectos negativos de la crcel
en la vida futura del condenado, y que se oponen a su rein-
sercin. El proyecto gubernamental de nueva ley alemana
no encuentra superfluo que las innovaciones se acompaen
de una clusula general dirigida a controlar los efectos noci-
vos de la crcel, que de ese modo se dan ya como un hecho,
requiriendo a las autoridades competentes "contener lo ms
posible aquellas particularidades de la vida de la institucin
que puedan tomar al detenido incapaz para la vida, de mo-
do que la diferencia entre una vida en la institucin carcelaria
y la vida en el exterior no sea ms grande de lo inevitable".
El elemento realista est dado por la conciencia de que,
en la mayor parte de los casos, el problema que se plantea
respecto del detenido no es propiamente el de una resocializa-
cin o de una reeducacin. En la base del actual movimiento
de reforma penitenciaria se encuentra ms bien la representa-
cin realista de que la poblacin carcelaria proviene en su
mayor parte de zonas de marginacin social, caracterizadas
por defectos que influyen ya en la socializacin primaria de la
edad preescolar. Si se observa bien, aquello que pareca un
simple matiz filolgico en la definicin del fin del tratamien to
("socializacin" o "resocializacin") se revela como un cambio
DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA 177

decisivo de su concepto. lO Esto cambia la relacin entre la


institucin carcelaria y el conjunto de las instituciones, priva-
das y pblicas, establecidas para realizar la socializacin y la
instruccin. La crcel viene a formar parte de un continuum
que comprende familia, escuela, asistenciaso.cial, organizacin
cultural del tiempo libre, preparacin profesional, universidad
e instruccin de los adul tos. El tratamiento penitenciario y la
asistencia pospenitenciaria prevista por las'nuevas legislaciones
son un sector altamente especializado de este continuum, diri-
gido a que los individuos marginados superen los retrasos de
socializacin que enfrentan, as como las escuelas de educacin
especial tienden a la recuperacin de los menores que se han
revelado desadaptados a la escuela normal. Ambas son insti-
tuciones especializadas para la reintegracin de una minora
de sujetos desviados.
Esto permite a un inspirado representan te de la nueva ideo-
loga penitenciaria escribir:

En una sociedad donde el problema de la educacin ha llegado a


ser hoy el problema social por excelencia, la poltica social no puede,
ciertamente, hacerse sin poltica educativa, y esto significa que tambin
las sanciones penales deben considerarse siempre como una parte de la
poltica educativa. Los procesos reguladores del derecho penal no pue-
den comprenderse fuera de los procesos sociales de socializacin y de
educacin. 11

6. EL SISTEMA P,ENAL COMO ELEMENTO DEL SISTEMA DE


SOCIALIZACION

Por atraccin de lo que se verifica en el momen to penitenciario,


segn se advierte, todo el sistema penal tiende a entrar
como subsistema especfico en el universo de los procesos de
socializacin y educacin, que el Estado y los otros aparatos
ideolgicos 12 institucionalizan en una red cada vez ms capi-
lar. sta tiene la funcin de atribuir a cada individuo los mo
delos de comportamiento y los conocimientos correspondien-

IOVase H. Schuler-Springorum [19691. pp, 69755., que habla de "sociali-


zacin sustitutiva";G. Kaiser [1972J, p. 7.
~~Vase R. p. Callies [19741, p. 129.
Vase L. Althusser [1950J.
178 DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA CRTICA

tes a los diversos estatus sociales y, con ello, de distribuir los


estatus mismos. Este fenmeno es complementario de aquel
por el cual el sistema de control social, en las sociedades pos-
industriales, tiende a desplazar su campo de gravitacin de las
tcnicas represivas a las no represivas de la socializacin, de la
propaganda, de la asistencia social. El derecho penal tiende
as a ser reabsorbido en este difuso proceso de control social
que esquiva el cuerpo para actuar directamente sobre el alma;
proceso que, todava ms, "crea" el alma, como ha mostrado
recientemente Foucault,l3 describiendo una evolucin que
comienza hace doscientos aos con el inicio del sistema carce-
lario.
Lo que hemos descrito hasta ahora es, naturalmente, el
esquema ideolgico, no el esquema real del proceso de trans-
fonnacin del sistema punitivo. Aquel esquema representa,
pues, el modo como el sistema punitivo tiende a ser concebi-
do por los individuos a quienes incumbe la tarea de preparar-
lo, administrarlo, controlarlo y transmitir de l una imagen
til a su funcionamiento. Pero este esquema ideolgico no
es un esquema solamente imaginario del sistema punitivo,
privado de contacto con la realidad. Ante todo, por medio de
la ideologa de los propios organismos oficiales, se realiza,
de hecho, aquella funcin de autolegitimacin del sistema que
Weber llama la "pretensin de legitimidad". 14
En segundo lugar, la ideologa de la socializacin sustitu-
tiva refleja efectivamente la homogeneidad de los dos siste-
mas, que en el esquema ideolgico, sin embargo, es el elemen to
de verdad que acompaa a una falsa conciencia respecto de
la funcin real ejercida por el sistema global. La frase de Ca-
llies pierde, en efecto, todo su alcance idealizador, si inverti-
mos su sentido a la luz de cuanto sabemos sobre los meca-
nismos de discriminacin, seleccin y marginacin, que son
propios del sistema educativo y, en particular, del escolar. Por
lo dems, como veremos en el captulo siguiente, la continui-
dad funcional del sistema escolar y del penal puede observarse
en el proceso de seleccin y marginacin que se da en el seno
de las sociedades capitalistas avanzadas.

1 3 Vase M. Foucault [1975J.


14Vase M. Weber 11965]. pp. 122ss.
XlII. SISTEMA PENAL Y REPRODUCCIN DE LA
REALIDAD SOCIAL

1. EL SISTEMA ESCOLAR ~OMO PRIMERSEGM~NTO DEL


APARATO DE SELECCION y DE MARGINACION EN LA
SOCIEDAD

Los resultados de las investigaciones sobre el sistema escolar


nos permiten atribuir al nuevo sistema global del control social,
a travs de la socializacin institucional, aquella misma fun-
cin de seleccin y marginacin que atribuan hasta ahora
al sistema penal quienes recorran su historia sin idealizarlo:
"La historia del sistema punitivo -escribe Rusche- es
ms que la historia de un pretendido desarrollo autnomo de
algunas 'insti tuciones jur dic as'. Es la his toria de las relaciones
entre las 'dos naciones', como las llamaba Disraeli, que com-
ponen los pueblos: los ricos y los pobres." 1
El carcter complementario de las funciones ejercidas por
el sistema escolar y por el penal responde a la exigencia de
reproducir y asegurar las relaciones sociales existentes, esto
es, de conservar la realidad social. Esta realidad se manifiesta
con una distribucin desigual de los recursos y de los bene-
ficios, en correspondencia con una estratificacin en cuyo
fondo la sociedad capitalista desarrolla zonas consistentes de
subdesarrollo y de marginacin.
La frase de Rusche mantiene hoy su fundamental validez,
aun en la perspectiva nueva del tratamiento penal como socia-
lizacin sustitutiva. Desde este punto de vista, se ha observado
que:

La institucin del derecho penal puede considerarse, junto a las


instituciones de la socializacin, como la instancia del aseguramiento
de la realidad social. El derecho penal realiza, en el extremo inferior del
continuum, aquello que la escuela realiza en la zona media y superior
del mismo: la separacin del grano de la cizaa, cuyo efecto constituye

lVese G. Rusche 11933J. p. 70.

[179J
180 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

y legitima al mismo tiempo la escala social existente, y asegura de tal


modo una parte esencial de la realidad social. 2

Es en la zona ms baja de la escala social donde la funcin


seleccionadora del sistema se transfonna en funcin margi-
nadara, donde la lnea de demarcacin entre los estratos ms
bajos del proletariado y las zonas de subdesarrollo y de margi-
nacin seala, de hecho, un punto pennanentemente crtico,
en el cual a la accin reguladora del mecanismo general del
mercado de trabajo se agrega, en ciertos casos, la de los meca-
nismos reguladores y sancionadores del derecho. Esto se veri-
fica propiamente en la creacin y en la gestin de aquella
particular zona de marginacin que es la poblacin criminal.
Bajo ese pesado velo de pudor y de falsa conciencia, no
sin la contribucin de una parte de la sociologa oficial con
la imagen falaz de una "sociedad de las capas medias", la
estratificacin social, esto es, la desigual distribucin del acce-
so a los recursos y a las chances sociales, es drstica en la so-
ciedad capitalista avanzada. El ascenso de los grupos bajos
a diversos grados de la escala social subsiste como un fen-
meno limitado o incluso excepcional, mientras el autorreclu-
tamiento de los grupos sociales, especialmente de los nfimos
y de los marginados,3 es bastante ms significativo de lo que
aflora a la luz del mito de la movilidad social.
El sistema escolar, en el complejo que va de la instruccin
elemental a la media ya la superior, refleja la estructura verti-
cal de la sociedad y contribuye a crearla y a conservarla a
travs de mecanismos de seleccin, discriminacin y margi-
nacin. Las investigaciones en la materia muestran que en las
sociedades capitalistas, aun en las ms avanzadas, la distribu-
cin de las sanciones positivas (acceso a los grados relativa-
mente ms elevados de instruccin escolar) es inversamente
proporcional a la consistencia numrica de los estratos socia-
les, y que, correspondientemente, las sanciones negativas
(repeticin de ao, desplazamiento a otras clases, insercin en
escuelas de educacin especial) aumentan de m odo despro-
porcionado cuando se desciende a los niveles inferiores de la
escala social, con porcentajes elevadsimos en el caso de nios

2Vase H. Steinert (ed.) 11973]. p. 22.


3Vase H. Strang 11970], pp. 221-222.
SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 181

provenientes de zonas de marginacin social (slums, negros,


"brac eros' ').
As, en algunas muestras de la Repblica Federal Alema-
na, por ejemplo, se ha hecho notar que slo cerca del 20% de
los nios de las escuelas de educacin especial proviene de
las capas medias, cerca del 80% proviene, en cambio, de los
estratos inferiores del proletariado,4 mientras los nios pro-
venientes de familias sin techo o con serios problemas habita-
cionales, son encaminados a las escuelas de educacin especial
en un porcentaje que va del 40 al 80%.5
La observacin de lo que acontece en la escuela media
confirma este elemento constante de la diferenciacin social
en el m bito del sistema escolar en los pases capitalistas. 6
La desmistificacin que se ha hecho de las tcnicas de selec-
cin basadas en el "coeficiente de inteligencia" y otros test
anlogos, quita a la diferenciacin social en el mbito del
sistema escolar la apariencia legitimadora de una justa pro-
mocin social de los individuos, segn su talento y segn su
aptitud. 7
La otra legitimacin habitual de la diferencia social en el
mbito del sistema escolar se basa en el concepto de mrito.
La crtica de este concepto ha puesto sobre todo de relieve,
como en el caso de los test de inteligencia, que las diferencias
de desarrollo mental y de lenguaje que los nios llevan consi-
go desde su ingreso al sistema escolar, son el resultado de las
diversas condiciones sociales de origen. Con el sistema de
los test de inteligencia y del mrito escolar, estas diferencias
se aceptan acrticamente y se perpetan. La crtica se ha diri-
gido en seguida, particulannente, a las caractersticas de los
criterios de juicio y del mundo de valores conforme al cual se
evala el mrito escolar, y a la limitada objetividad de es-
ta evaluacin. Esto ha llevado a poner en evidencia los efectos
discriminatorios del sistema escolar sobre nios provenien-
tes de los estratos inferiores del proletariado y de los grupos
marginales. Una de las primeras razones del fracaso escolar

4Yase L. Begcmann (1970), pp. 66s5.


sYase C.1ben [1970J, pp. 3755.
6Yense P.C. Se xton [1961 J y H. Hielscher [ 19 72J.
7Yanse 1. Adlcr 11957. pp. 7172; P.A. Baran y P.M. Sweezy (19661. pp.
315s5.
182 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

consiste, en el caso de los nios provenientes de estos grupos,


en su notable dificultad de adaptarse a un mundo en parte
extrao a ellos, ya asumir sus modelos de comportamiento y
sus modelos lingsticos. La institucin escolar reacciona
generalmente ante estas dificultades, no con una particular
comprensin y un particular cuidado, sino con sanciones
negativas y con la exclusin, como lo demuestra el hecho de
que las escuelas de educacin especial tienden a considerarse
como las instituciones escolares normales para los nios pro-
venientes de estos grupos marginales. Respecto de ellos, se
ha observado que la escuela es de tal modo un instrumento
de socializacin de la cultura dominante de las capas medias,
que los sanciona como expresin del comportamiento desviado
dentro del sistema. s

2. FUNCIN IDEOLGICA DEL PRINCIPIO MERITOCR TICO


EN LA ESCUELA

La actitud del maestro frente al nio proveniente de grupos


marginales se caracteriza por prejuicios y estereotipos negati-
vos, que condicionan, en perjuicio del nio, la aplicacin selec-
tiva y desigual de los criterios del mrito escolar.
"La injusticia institucionalizada" de las calificaciones
escolares 9 es, en la realidad escolar, un tpico ejemplo de
percepcin selectiva de la realidad. sta hace que ls escolares
"malos" sean generalmente considerados de modo ms desfa-
vorable de lo que mereceran, mientras lo contrario acontece
para con los "buenos" escolares. l o Viejas y nuevas investiga-
ciones han puesto en evidencia que la cuota de errores desde-
ados por el maestro es menor en el caso de los escolares
"malos" que en el de los "buenos", y que en el caso de los
primeros se destacan ms a menudo errores inexistentes. 11
El anlisis del mecanismo discriminatorio en la escuela
no se ha detenido aqu. El fenmeno de la self-fullfilling

8Vase G. Iben [1974), p. 26.


9Vase R. Lautmann [1970).
lOVase G. Iben [1974), p. 3l.
llVase E. Hhn [1967), pp. 32ss.
SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 183

prophecy,12 considerado por la sociologa de la desviacin


en el mbito del labelling approach -fenmeno por el cual
la expectativa del ambiente circundante determina en medida
notable el comportamiento del individuo-, ha sido observado
por Robert Rosenthal y Lenore Jacobson en la realidad es-
colar. 1 3
VI teriores investigaciones 14 han confirmado la correlacin
del rendimiento escolar con la percepcin que el nio tiene del
juicio y de las expectativas del maestro a su respecto. En el
caso del nio proveniente de grupos marginales, la escuela es,
entonces, y no infrecuentemente, la primera vuelta de la espi-
ral que lo constrie cada vez ms dentro de su papel de margi-
nado.
En fin, la accin discriminadora de la escuela a travs de
los propios rganos institucionales se integra y refuerza por la
relacin que se establece, en el seno de la comunidad de la
clase, entre los ''malos'' escolares y los otros. Interviene as,
en el microcosmo escolar, aquel mecanismo de ampliacin
de los efectos estigmatizantes de las sarlciones institucionales,
que se realiza en los otros grupos y en la sociedad en general
con la distanda sodal y otras reacciones no institucionales.
El escolar "malo" tiende a ser rechazado y aislado por los
otros nios. A esto concurre tambin la influencia que ejer-
cen los padres en los contactos entre escolares, influencia que
generalmente tiende a discriminar a los provenientes de las
capas ms dbiles.
A la reaccin de la distancia sodal se agrega en la comuni-
dad escolar, as como en la sociedad en general, el carcter
simblico del castigo. Este carcter produce la transferencia
del mal y de la culpa a una minora estigmatizada y acta
Como factor de integracin de la mayora, remunerando a los
no estigmatizados y convalidando sus modelos de comporta-
miento. Las investigaciones hechas en las comunidades escola-
res desde este punto de vista 1S tienden a interpretar aquellas
actitudes negativas como mecanismos de autodefensa, a travs
de los cuales el fracaso ajeno reprime el temor del propio fra-

l2Vase R. K. Merton 11957], pp. 421ss.


13Vase R. Rosenthal y L.Jacobson [19681.
l4Vase H. H. Davidson y G. Lang [19681. pp. 332ss.
1 s Vase G. Iben 119741. p. 44.
184 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

caso, y crea, entonces, un sentimiento de satisfaccin en quien


no ha sido alcanzado por la sancin negativa. As como, en la
sociedad, la estigmatizacin del otro con la pena reprime el
temor por la propia disminucin de estatus, y determina lo
que se puede definir como una "prohibicin de coalicin", que
tiende a despedazar la solidaridad entre la sociedad y los casti-
gados y la que media entre los castigados mismos, los efectos
discriminatorios y marginadores del sistema escolar institu-
cional se consolidan y amplan a travs de mecanismos de
interaccin entre los escolares. La situacin definida des-
de los puntos de vista antes indicados pueden sintetizarse con
las palabras de Kenneth B. Clark, referidas a la sociedad
es tadunidense.

Existe la documentacin concreta que demuestra, ms all de toda


duda razonable, que nuestro sistema escolar pblico ha rehusado asumir
la funcin de facilitar la movilidad social y se ha convertido, en realidad,
en instrumento de diferenciacin de clase en el plano econmico y social
en la sociedad estadunidense. 16

3. LAS FUNCIONES SELECTIVAS Y CLASISTAS DE LA JUSTICIA


PENAL

La homogeneidad del sistema escolar y del sistema penal


corresponde al hecho de que ambos realizan esencialmente la
misma funcin de reproducir relaciones sociales y de mantener
la estructura vertical de la sociedad, creando, en particular,
eficaces contraimpulsos a la integracin de las capas ms
bajas y marginadas del proletariado, o incluso poniendo en
accin procesos marginadores. Es por eso por lo que hallamos
en el sistema penal, respecto de los individuos provenientes
de los estratos sociales ms dbiles, los mismos mecanismos de
discriminacin presentes en el sistema escolar.
Por lo que se refiere al derecho penal abstracto (es decir
a la criminalizacin primaria), ste concierne no slo a conte-
nidos, sino tambin a "no contenidos" de la ley penal. El
sistema de valores que en ellos se expresa refleja sobre todo
el universo moral propio de una cultura burguesa-individua-

16Vase el prefacio de K. B. Clark a C. Sexton (1961 J, p. ix.


SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 185

lista, que destaca al mximo la proteccin del patrimonio


privado y que se dirige prioritariamente a tocar las formas de
desviacin tpicas de los grupos socialmente ms dbiles y mar-
ginados. Basta pensar en la enorme proporcin de los delitos
contra el patrimonio en la tasa de la criminalidad, segn resul-
ta de la estadstica judicial, especialmente si se prescinde de
los delitos de trnsito. Pero la seleccin criminalizadora se da
ya mediante diversa formulacin tcnica de las figuras delic-
tivas penales, y el tipo de conexiones que ellas determinan
con el mecanismo de las agravantes y de las atenuantes (es
difcil, como se sabe, que se realice un hurto no "agravado").
Las redes de la figura delictiva penal son, en general, ms
apretadas en el caso de los delitos tpicos de las clases sociales
ms bajas que en el caso de los delitos de cuello blanco. Estos
deli tos, aun desde el punto de vista de la prohibicin abstracnr;-
tienen una posibilidad mayor de quedar inmunes. En cuanto
a los "no contenidos",17 se comienza por fin a buscar la raz
del llamado "carcter fragmentario" del derecho penal (que
los juristas a menudo consideran como un dato de su natura-
leza) no slo en la pretendida inidoneidad tcnica de ciertas
materias frente al control a travs del derecho penal (o en la
tautolgica suposicin de la significacin penal de ciertas
materias y no de otras), sino ms bien en una ley tendencial
que lleva a preservar de lacriminalizacin primaria las acciones
antisociales que efectan quienes pertenecen a las clases so-
ciales hegemnicas, o que son ms funcionales a las exigencias
del proceso de acumulacin capitalista. As, se crean zonas de
inmunizacin para comportamientos cuya daosidad se diri-
ge particularmente hacia las clases subalternas.
Los procesos de la criminalizacin secundaria acentan el
carcter selectivo del sistema penal abstracto. Han sido estu-
diados los prejuicios y los estereotipos,18 que guan la accin
tanto de las instancias de averiguacin como de los juzgadores,
y se ha demostrado que llevan, as como acontece en el caso
del maestro y de los errores en las tareas escolares, a buscar
la verdadera criminalidad sobre todo en aquellos estratos
sociales de los cuales es normal esperarla

1 7Yase K. E. Schumann [1974J. pp. 7778.


18Yase K. D. Opp Y A. Peuckert [1971 J;.J. Feest y ]. Blankenburg [1972J;
]. Hogart [1971 J; R. L. Hensel y R. A. Silvermann [1975 J.
186 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

El concepto de "sociedad demediada", acuado por Dah-


rendorf para expresar el hecho de que slo la mitad de la
sociedad (estratos medios y superiores) extrae de su seno a
los jueces, y que stos tienen frente a s sobre todo a indivi-
duos provenientes de la otra mitad (la clase proletaria), ha
hecho surgir en los propios socilogos burgueses la cuestin
de si no se realiza con ello el presupuesto de una justicia de
clase, segn la clsica definicin de Karl Liebknecht. 19 Se
han puesto en evidencia las condiciones particularmente des-
favorables en,' que se halla, durante el proceso, el imputado
proveniente de grupos marginados, frente a imputados prove-
nientes de estratos superiores de la sociedad. La distancia lin-
gstica que separa a juzgadores y juzgados y la menor posi-
bilidad de desempear un papel activo en el proceso y de
servirse de la obra de abogados prestigiosos, ponen en desven-
taja a los individuos socialm(tnte ms dbiles. 20

4. LA INFLUENCIA DE LOS ESTEREOTIPOS, DE LOS


PREJUICIOS Y D~ LAS TEORAS DEL SENTIDO COMN
EN LA APLICACION JURISPRUDENCIAL DE LA LEY
PENAL

Tambin el escaso conocimiento y la poca capacidad de pe-


netracin en el mundo del imputado, por parte del juez, son
desfavorables a los individuos provenientes de los estratos
inferiores de la poblacin. Y esto no slo por la accin que
ejercen los estereotipos y los prejuicios, sino tambin por la
de una serie de las llamadas "teoras de todos los das", que
el juez tiende a aplicar en la reconstruccin de la verdad ju-
dicial. 21
Investigaciones empricas han puesto de relieve las dife-
rencias de actitud emotiva y valorativa de los jueces frente a
quienes pertenecen a diversas clases sociales. 22 Ello lleva a los
jueces, inconscientemente, a tendencias de juzgamiento diver-
19
20 Vase K. Liebknecht [1960J; R. Dahrendorf [1961J.
21 Vase K_ E. Schumann y G. Winter [1971 J.
22 Vase K. D. Opp [1970J.
Vase K. F. Schumann y G. Winter [1972J.
SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 187

sificadas, segn la pertenencia social de los imputados y relati-


vas tanto a la apreciacin del elemento subjetivo del delito
(dolo, culpa), como al carcter sintomtico del delito frente a
la personalidad (prognosis sobre la conducta fu tura del impu-
tado) y, por tanto, a la individualizacin y a la conmensura-
cin de la pena desde estos puntos de vista. La distribucin
de las definiciones de criminal se resiente, por ello, de modo
particular como efecto de la diferenciacin social. En general,
puede afirmarse que hay una tendencia por parte de los jue-
ces a esperar un comportamiento conforme a la ley de los
individuos pertenecientes a los estratos medios y superiores;
lo inverso acontece respecto de los individuos provenientes de
los estratos inferiores.
En referencia a delitos contra el patrimonio, se ha mostra-
do que prevalecen estas dos tendencias opuestas, segn la
extraccin social del imputado. 23 Incluso en una materia
socialmente tan neutral como la de los delitos de trnsito, se
ha observado una correlacin entre la valoracin de la culpa
y de las circunstancias atenuantes y la posicin econmica de
los imputados. 24 Aun en los criterios que presiden la aplica-
cin de la suspensin condicional de la pena, los elementos
relativos a la situacin familiar y profesional del imputado
desempean un papel decisivo. Los estudios en este campo
muestran que estos criterios son particularmente favorables
a los imputados provenientes de los estratos superiores, y
desfavorables para los provenientes de los estratos inferiores. 25
Considerando, en fin, en los casos en que est previsto, el uso
alternativo de sanciones pecuniarias y sanciones detentivas,
los criterios de eleccin operan netamente en contra de los
marginados y del subproletariado, en el sentido de que preva-
lece la tendencia a considerar la pena detentiva, en su caso,
como ms adecuada, porque es menos comprometedor para
su estatus social, ya de por s bajo, y porque entra en la ima-
gen normal de lo que frecuentemente acontece a individuos
pertenecientes a tales grupos sociales; por el contrario, para
reproducir las palabras de un juez comprendido en un grupo
sobre- el cual se ha desarrollado una encuesta, "un acadmico

23 Yase D. Peters [1973], pp. 100ss.


24Yase K. Lewrenz y otros [1968].
2S Yase D. Peters [1973], pp. 147ss.
188 SISTEMA PENAL Y REALIDJI\D SOCIAL

en pnslOn [ ... 1 es, para nosotros, en realidad, inimagina-


ble".26 As, las sanciones que ms influyen en el estatus social
se usan de preferencia respecto de aquellos ubicados en el
ms bajo.

5. ESTIGMATIZACIN PENAL y TRANSFORMACIN


DE LA IDENTIDAD SOCIAL DE LA POBLACIN
CRIMINAL

Hemos advertido varias veces que, en el mbito de la nueva


sociologa criminal inspirada en el labelling approach, ha
aparecido que la criminalidad, ms que un dato preexistente
comprobado objetivamente por las instancias oficiales, es una
realidad social de la cual la accin de las instancias es un ele-
mento constitutivo. stas conforman tal realidad social me-
diante una percepcin selectiva de los fenmenos, que se
traduce en el reclutamiento de una circunscrita poblacin
criminal seleccionada dentro del ms amplio crculo de
aquellos que cometen acciones previstas por las leyes penales,
y que, comprendiendo todos los estratos sociales, representa,
no la minora sino la mayora de la poblacin. 27 Esta selec-
cin de una restringida minora "criminal" ocurre por medio de
la distribucin de definiciones criminales. Tal distribucin
desigual y desventajosa para los individuos socialmente ms
dbiles, es decir que tienen una relacin subprivilegiada o
precaria con el mundo del trabajo y de la poblacin,lB ocurre
segn las leyes de un cdigo social (second code) que regula
la aplicacin de las normas abstractas por parte de las instan-
cias oficiales. La hiptesis de la existencia de este second
code significa el rechazo del carcter fortuito de la desigual
distribucin de las definiciones criminales, y suministra un
nuevo principio conductor. que ya ha dado ptimos frutos.
para la investigacin sociojurdica sta es llamada a poner en
evidencia el papel desarrollado por el derecho y en particular
por el derecho penal -a travs de la norma y de su aplicacin-

26/ bid., p. 157.


27 Vase F. Sack (19721.
28 Vase supra, captulo VII.
SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 189

en la reproduccin de las relaciones sociales, especialmente en


la circunscripcin y marginacin de una poblacin criminal
reclutada entre las capas socialmente ms dbiles del proleta-
riado.
La constitucin de una poblacin criminal como minora
marginada presupone la real asuncin, en el nivel del compor-
tamiento, de papeles criminales por parte de un cierto nmero
de individuos, y su consolidacin en verdaderas y propias
carreras criminales. Y ya hemos visto que esto se verifica so-
bre todo, como lo han puesto en evidencia algunos tericos
estadunidenses del labelling approach, a travs de los efectos
de la estigmatizacin penal en la identidad social del indi-
viduo, es decir en la definicin que hace de s mismo y la que
los dems hacen de l. El drstico cambio de identidad social
como efecto de las sanciones estigmatizan tes ha sido puesto
en evidencia -como se recordar- por Lemert y por Schur. 29
La teora elaborada por estos autores demuestra la dependen-
cia causal que tiene la delincuencia secundaria, es decir las
formas de reincidencia que configuran una verdadera y propia
carrera criminal, respecto de los efectos que ejerce la primera
condena en la identidad social del individuo; esto plantea una
duda de carcter fundamental acerca de la posibilidad mis-
ma de una funcin reeducativa de la pena La teora de las
carreras desviadas y del reclutamiento de los "criminales" de
entre las zonas sociales ms dbiles encuentra una confirma-
cin inequvoca en el anlisis de la poblacin carcelaria, que
demuestra la extraccin social de la mayora de los detenidos
de entre los estratos sociales inferiores y el elevadsimo por-
centaje que representan los reincidentes en la poblacin carce-
laria
El mecanismo de la self-fullfilling-prophecy, anlogo al
que funciona en la discriminacin escolar, caracteriza este
proceso de elaboracin social de la poblacin delincuente. La
particular expectativa de criminalidad que dirige la atencin
y la accin de las instancias oficiales particularmente a ciertas
zonas sociales ya marginadas, hace que, comparando porcen-
tajes de comportamientos ilegales, se encuentre en stas un
porcentaje enormemente mayor respecto a las otras zonas
sociales. Un nmero desproporcionado de sanciones estigma-

29 Wase E. M. Lemert [1967J y E. M. Schur [1971 J.


190 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

tizantes (penas detentivas), que comportan la aplicacin de


definiciones de criminal y una drstica reduccin del estatus
social, se concentra as en los grupos ms dbiles y margina-
dos de la poblacin. La espiral, as abierta, eleva luego esta
tasa de criminalidad con la consolidacin de carreras crimina-
les, debido a los efectos de las condenas en la identidad social
de los desviados. Desde este punto de vista, el sistema penal
acta, pues, como lo hace la escuela respecto de los grupos
sociales ms dbiles y marginados: no en el sentido de inte-
gracin, sino en el sentido opuesto.
En fin, igual que dentro del microcosmo escolar, as tam-
bin en el macrocosmo social el mecanismo de marginacin
puesto en marcha por los organismos institucionales se integra
y refuerza por procesos de reaccin que intervienen en un
nivel informal. stos conciernen, sobre todo, a "la distancia
social" que asla la poblacin criminal del resto dela sociedad,
y a la "prohibicin de coalicin", que desalienta toda forma
concreta de solidaridad hacia los condenados y de ellos entre
seo En la reaccin no institucional encontramos luego en
accin definiciones y "teoras de todos los das" de la crimi-
nalidad, que apoyan los procesos de distribucin de sta, rea-
lizados por las instancias oficiales. 31
La separacin que el proceso de criminalizacin crea
entre los honestos y los rprobos pone en evidencia aquellas
funciones simblicas de la pena que han sido particularmente
estudiadas en el mbito de las teoras psicoanalticas de la
sociedad punitiva. 32 La lnea de demarcacin y el efecto
sobre la distancia social, como se ha destacado, son tanto ms
drsticos cuanto ms se los desplaza de las capas medias de la
escala social a los estratos sociales ms dbiles, en cuyo seno
se recluta la poblacin criminal. Aqu, de hecho, el peligro de
una degradacin del propio estatus comporta una exigencia
mucho ms concreta y existencial de diferenciarse de quien
ha recibido el estigma de criminal. 33

30 Yase G. Smaus (1977).


31lbidem.
32 Yase supra, captulo UI.
33 Wase P. Waldman, 11957), p. 60.
SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL 191

6. NEXO FUNCIONAL ENTRE SISTEMA DISCRIMINATORIO


ESCOLAR Y SISTEMA DISCRIMINATORIO PENAL

Entre el sistema discriminatorio escolar y el sistema discrimi-


nato.rio penal no existen slo analogas, a las cuales podra
caerse en la tentacin de reducir el significado de las observa-
ciones hechas hasta ahora El nexo funcional entre los dos
sistemas, en el mbito de un mecanismo global de reproduc-
cin de las relaciones sociales y de marginacin, se demuestra
por la existencia de una ulterior serie de mecanismos institu-
cionales que, insertos entre los dos sistemas, aseguran su con-
tinuidad y transfieren, a travs de fz'ltros sucesivos, una cierta
zona de la poblacin de uno a otro sistema Se trata de meca-
nismos diversos, pero funcionalmente idnticos, que en las
sociedades capitalistas ms desarrolladas cumplen las tareas
de asistencia social, de prevencin y de reeducacin frente a
la desviacin de los menores. El pasaje de la reaccin informal
a la institucional quebranta una lnea de resistencia debida al
hecho, puesto recientemente de relieve,34 de que la aplica-
cin de sanciones o de mecanismos de control ejerce tambin
a menudo la funcin de preservar a los individuos sujetos a
estas sanciones de caer bajo los mecanismos y las sanciones del
sistema institucional. Una indagacin reciente, llevada a cabo
con dos muestras de menores, de estratos elevados una, y de
estratos populares la otra, ha mostrado que esta distribucin
de los menores entre el sistema de las sanciones informales
(que se resuelven en el mbito de la familia y del grupo de
pertenencia), y el de las sanciones institucionales (que impli-
can la intervencin de la polica, de los rganos judiciales del
derecho penal de menores, etc.), tiene tambin un nexo de
dependencia con la estratificacin social. 3s En general, salvo
infortunios individuales, los grupos sociales ms elevados
logran sustraer sus propios menores a la accin de los meca-
nismos institucionales de reaccin a la desviacin y, por tanto,
a los efectos de la estigmatizacin sobre su estatus social, a
aquella espiral que, en cambio, lleva a los menores provenien-
tes de estratos sociales ms dbiles a una asuncin siempre
ms definitiva de papeles criminales. En efecto, a todo suce-

34 Yl!ase K. Weis (1975}.


3SYa.~e D. Gipser (1975).
192 SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

sivo sealamiento del menor por las instancias oficiales de


la asistencia y del control social, a toda sucesiva accin
de stas sobre el menor, corresponde un aumento, en vez
de una disminucin, de las chances de ser seleccionado para
una carrera criminal. 3 6
Sobre esta espiral se basa un modelo de explicacin para
la criminalidad de menores, propuesto en un estudio re-
ciente. 37 La espiral criminolgica puesta en accin por las
instancias oficiales responde a una ley general del sistema
penal: los efectos de la intervencin de las instancias son tan
significativos para la prosecucin del proceso de criminaliza-
cin, que quienes han sido sorprendidos revelan una crimi-
nalidad secundaria ms alta que quienes se han podido sus-
traer a esta intervencin (con la misma tasa de criminalidad
antecedente entre los dos grupOS).38 Si los efectos directos o
indirectos de la condena tienen generalmente una funcin
marginadora, aun ms decididamente perjudiciales a los fmes
de la reintegracin que persigue la nueva legislacin son los
efectos de la ejecucin de las penas (o de las medidas de segu-
ridad) detentivas en la vida del condenado.
Es ste el aspecto que ms detenidamente examinaremos
en el prximo captulo.

36 Sobre la funcin de la asistencia social en el mecanismo selectivo de con-


trol social, vanse, entre otros, H_ Peters [1968]; S. Quensel [1972]; H. Peters,
H. Cremer y Schifer [1975J; p. Malinowski y F. H. Mnch [1975 J.
3 7 Vase S_ Quensel [1972J.
38 Vase R. Lautmann y D. Peters [1973J, p. 53.
XIV. CRCEL Y MARGlNALIDAD SOCIAL

1. LAS CARACTERISTICAS CONSTANTES DEL "MODELO"


CARCELARIO EN LAS SOCIEDADES CAPITALISTAS
CONTEMPORANEAS

Durante dcadas una literatura vastsima basada enla observa-


cin emprica 1 ha analizado la realidad carcelaria en sus
aspectos psicolgicos, sociolgicos y organizativos. La "c<;>mu-
nidad carcelaria",2 la "subcultura,,3 de los modernos centros
de detencin, se presentan a la luz de estas indagaciones co-
mo dominadas por factores que hasta ahora, en un balance
realista, han tomado vana toda tentativa de realizar tareas
de socializacin y de reinsercin por medio de estos centros.
Tampoco la introduccin de modernas tcnicas psicoterapu-
ticas y educativas, ni parciales transformaciones de la estructu-
ra organizativa de la crcel, han cambiado de modo decisivo
la naturaleza y la funcin de los centros de detencin en
nuestra sociedad. stos constituyen el momento culminante
y decisivo de aquel mecanismo de marginacin que produce
la poblacin criminal y la administra en un plano institucio-
nal, de modo de hacerla inconfundible y de adaptarla a fun-
ciones propias,4 que califican esta particular zona de margi-
nacin. Las innovaciones introducidas en la nueva legislacin
penitenciaria no parecen destinadas a trastrocar decisivamente
las ins ti tuciones carcelarias.
La comunidad carcelaria tiene, en las sociedades capitalis-
tas contemporneas, caractersticas constantes, prevalecientes
respecto a las diferencias nacionales, y que han permitido la
elaboracin de un modelo verdadero y propio. Las caracters-
ticas de este modelo, desde el punto de vista que ms nos

1Como introduccin a la bibliografa, en varios aspectos, vase G. Kaiser, H.


Schoch, H.H. Eidt, H.J. Kerner [1974], pp. 105ss.
2Vase D. Clemmer [1958].
3Vase S. Harbordt [1972] y K. Weis [1976].
4Vase M. Foucault [1975] pp. 276ss.

[193]
194 CRCEL Y MARGINALlDAD SOCIAL

interesa, pueden resumirse en el hecho de que los centros de


detencin ejercen efectos contrarios a la reeducacin y a
la reinsercin del condenado, y favorables a su estable integra-
cin en la poblacin criminal. La crcel es contraria a todo
moderno ideal educativo, porque ste estimula la individua-
lidad, el autorrespeto del individuo, alimentado por el respeto
que le profesa el educador. Las ceremonias de degradacin al
comienzo de la detencin,s con las cuales se despoja al encar-
celado hasta de los smbolos exteriores de la propia au tonoma
(la vestimenta y los objetos personales), constituyen lo opues-
to a todo eso. La educacin alienta el sentimiento de libertad
y de espontaneidad del individuo; la vida en la crcel, como
universo disciplinario, tiene un carcter represivo y unifor-
manteo
Exmenes clnicos realizados median te los clsicos test
de personalidad han mostrado los efectos negativos del
encarcelamiento sobre la psique de los condenados y la
correlacin de estos efectos con la duracin de ste. Los
estudios de este gnero concluyen que "la posibilidad de
transformar un delincuente violento asocial en un individuo
adaptable a travs de una larga pena carcelaria no parece
existir", y que "el instituto penal no puede realizar su
objetivo como institucin educativa".6
El rgimen de "privaciones"? tiene efectos negativos sobre
la personalidad y contrarios al fin educativo del tratamiento,
especialmente aquellas privaciones relativas a las relaciones
heterosexuales,8 no slo directa sino tambin indirectamente,
a travs del modo en que los medios de satisfaccin de las
necesidades se distribuyen en la comunidad carcelaria confor-
me a las relaciones informales de poder y de violencia que la
caracterizan.
La atencin de los estudiosos ha recado particularmente
en el proceso de socializacin a que es sometido el detenido,
proceso negativo que ninguna tcnica psicoterapu rica y
pedaggica logra volver a equilibrar. Tal proceso se examina
desde dos puntos de vista: ante todo, el de la "desculturi-

SVase R. T. Morris y P. Morris [1963), p. 164.


6 Vase E. Paresch [1961), p_ 83.
?Vase S. Harbordt [1972], p. llss.; l. Hohmeier [1969], pp. 292ss.
8 Vase W. Schev [1971], pp. 40ss. y 51ss.
CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 195

zacin'>,9 esto es, la desadaptacin a las condiciones que son


necesarias para la vida en libertad (disminucin de la fuerza
volitiva, prdida del sentido de autorresponsabilidad desde
el punto de vista econmico y social), la incapacidad para
aprehender la realidad del mundo extemoy la formacin de
una imagen ilusoria de l, el alejamiento progresivo de los
valores y modelos de comportamiento propios de la sociedad
exterior. El segundo punto de vista, opuesto pero complemen-
tario, es el de la "culturizacin" o "prisionalizacin".l o En este
caso se asumen las actitudes, los modelos de comportamiento
y los valores caractersticos de la subcultura carcelaria. Estos
aspectos de la subcultura carcelaria, cuya interiorizacin es
inversamente proporcional a las chances de reinsercin en la
sociedad libre, se han examinado desde el punto de vista de las
relaciones sociales y de poder, de las normas, delos valores, de
las actitudes que presiden estas relaciones, as como tambin
desde el punto de vista de las relaciones entre los detenidos y
el personal de la institucin penal. Bajo este doble orden de
relaciones, el efecto negativo de la "prisionalizacin" frente a
cada tipo de reinsercin del condenado se ha reconducido
hacia dos procesos caractersticos: la educacin para ser cn:-
mznal y la educacin para ser un buen detenzdo. Sobre el
primer proceso influye particularmente el hecho de que la
jerarqua y la organizacin informal de la comunidad est
dominada por una minora restringida de criminales con fuerte
orientacin asocial, que, por el poder y, por lo tanto, por el
prestigio de que gozan, asumen la funcin de modelos para
los otros y pasan a ser al mismo tiempo una autoridad con la
cual el personal del centro carcelario se ve constreido a com-
partir el propio poder normativo de hecho. La manera como
se regulan las relaciones de poder y de distribucin de los
recursos (aun los relativos a las necesidades sexuales) en la
comunidad carcelaria, favorece la formacin de hbitos men-
tales inspirados en el cinismo, en el culto y el respeto a la
violencia ilegal. De esta ltima se transmite al detenido un
modelo no slo antagnico del poder legal sino caracterizado
por el compromiso con ste.

9Yase E. Goffrnan [1961), pp. l1S8-


lOYase D. Clernrner (1958), pp. 294ss.; S. Harbordt (1972), pp. 82ss.
196 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

La educacin para ser un buen detenido se da en parte


tambin en el mbito de la comunidad de los detenidos, puesto
que la adopcin de un cierto grado de orden, del cual los jefes
de los detenidos se hacen garantes (a cambio de privilegios)
frente al personal de la institucin, forma parte de los fines
reconocidos en esta comunidad. Esta educacin se da, por lo
dems, mediante la aceptacin de las normas formales del
establecimiento y de las informales impuestas por el personal
de la institucin. Puede decirse, en general, que la adaptacin
a estas normas tiende a interiorizar modelos de comporta-
miento ajenos, pero que sirven al desenvolvimiento ordenado
de la vida de la institucin. ste deviene el verdadero fin de la
institucin, mientras la funcin propiamente educativa se ve
excluida en alto grado del proceso de interiorizacin de las
normas, aun en el sentido de que la participacin en activida-
des comprendidas en esta funcin se produce con motiva-
ciones extraas a ella,1! y de que se ve favorecida la forma-
cin de actitudes de conformismo pasivo y de oportunismo.
La relacin con los representantes de los organismos institu-
cionales, que de esa manera se toma caracterstica del com-
portamiento del detenido, est marcada al mismo tiempo por
la hostilidad, la desconfianza y una sumisin no consentida.

2. LA RELACIN ENTRE DETENIDO Y SOCIEDAD

Lo que se ha indicado en relacin con los lmites y con los


procesos contrarios a la reeducacin, que son caractersticos
de la crcel, se integra con un doble orden de consideraciones,
que afectan todava ms radicalmente el carcter contradic-
torio de la ideologa penal de la reinsercin. Estas considera-
ciones se refieren a la relacin general entre crcel y sociedad.
Esta relacin es, ante todo, una relacin entre quien excluye
(sociedad) y quien es excluido (detenido). Toda tcnica peda-
ggica de reinsercin del detenido choca con la naturaleza
misma de esta relacin de exclusin. No se puede excluir e
incluir al mismo tiempo.

IlVase S. Harbordt [1972), pp. 36ss.


CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 197

En segundo lugar, la crcel refleja, sobre todo en las


caractersticas negativas, a la sociedad. Las relaciones socia-
les y de poder de la subcultura carcelaria tienen una serie
de caractersticas que la distinguen de la sociedad exterior
y que dependen de la particular funcin del universo carce-
lario. En su estructura ms elemental, sin embargo, dichas
relaciones no son sino la ampliacin, en fonna menos mistifi-
cada y ms "pura", de las caractersticas tpicas de la sociedad
capitalista. Son relaciones sociales basadas en el egosmo y en
la violencia ilegal, en cuyo seno los individuos socialmente
ms dbiles se ven constreidos a funciones de sumisin y
explotacin. Antes de hablar de educacin y de reinsercin
es, pues, menester hacer un examen del sistema de valores y
de modelos de comportamiento presentes en la sociedad en
que se quiere reinsertar al detenido_ Tal examen no puede,
creemos, sino llevar a la conclusin de que la verdadera
reeducacin debera comenzar por la sociedad antes que por
el condenado. 12 Antes de querer modificar a los excluidos es
preciso modificar la sociedad excluyente, llegando as a la
raz del mecanismo de exclusin. De otro modo subsistir,
en quien desee juzgar de modo realista, la sospecha de que
la funcin verdadera de esta modificacin de los excluidos
es la de perfeccionar y volver pacfica la exclusin, integran-
do, ms que a los excluidos en la sociedad, a la relacin mis-
ma de exclusin en la ideologa legi timadora del estado social.
El cuidado siempre mayor de la sociedad punitiva consagra
al encarcelado una vez finalizada la detencin y que contina
rastreando su existencia de mil modos visibles e invisibles,
podra interpretarse como la voluntad de perpetuar, con
la asistencia, aquel estigma que la pena ha hecho indeleble en
el individuo. La hiptesis de Foucault 13 del ensanchamiento
del universo carcelario a la asistencia anterior y posterior a
la detencin, de modo tal que este universo se tenga constan-
temente bajo el fuego de una observacin cada vez ms cien-
tfica, que a su vez hace de ella un instrumento de control y
observacin de toda la sociedad, parece en realidad bastante
prxima a la lnea de desarrollo que el sistema penal ha toma-

12Yase R. Bergalli [1976J, p. 66_ Para la crtica de la ideologa de la sociali-


zacin, vase tambin R. Bergalli [1980 J.
13Yase M. Foucault [1975J, pp. 30ss.
198 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

do en la sociedad contempornea. Es un nuevo panptico que


tiene cada vez menos necesidad del signo visible (los muros)
de la separacin para asegurarse el control perfecto y la
perfecta gestin de esta zona particular de marginacin que
es la poblacin criminal.

3. LAS LEYES DE REFORMA PENITENCIARIA ITALIANA Y


ALEMANA

Del precedente anlisis se deduce que el sistema penitencia-


rio es, en su conjunto, contrario a la reinsercin del detenido,
y que su verdadera funcin es la de constituir y mantener una
detenninada fonna de marginacin. Al afinnar esto es preciso
reconocer, sin embargo, que en los ltimos aos se ha asistido
a la introduccin de notables innovaciones en el sistema,
como por ejemplo en Italia yen la Repblica Federal Alema-
na. Las "refonnas" carcelarias lanzadas en los dos pases, si
bien no modifican en lo esencial la espiral represiva, han
introducido dos principios bastante nuevos. El primero es el
de un trabajo carcelario equiparado, por lo menos en algunos
aspectos, al que desarrolla el asalariado fuera de la crceU4
El segundo es una apertura (por ahora, slo un rayo de luz) a
presencias "externas" en la crcel, a mayores contactos entre
los detenidos y la sociedad exterior. 1 s Nos hallamos acaso
en la vspera de una transformacin cualitativa y funcional
del sistema? Libremos la respuesta a dos consideraciones.
La primera es que el discurso de la norma y su aplicacin,
la ideologa del legislador y la eficacia de la legislacin, son
dos momentos susceptibles de distinguirse, mas no de sepa-
rarse. La realidad del derecho est dada por la unidad de
stos. As, pues, el anlisis del sistema penal y de la margina-
cin social ligada a l no puede hacerse, en el aspecto jurz'di-
CO, si la labor del jurista se limita al universo de la norma,
con exclusin del conocimiento de la eficacia y de la aplica-

14 Ley Italiana de 26 de julio de 1975, arts. 20, 21, 22 y 23; Strafvo//zugs-


gesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 37 y 52.
1 S Ley Italiana de 26 de julio de 1975, arts. 1, 15, 17, 18, 30, 35, 78; S trafvoll-
zugsgesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 10, 11,13,23-26.
CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 199

cin de sta. Partiendo de esta unidad funcional puede com-


prenderse que el fracaso que acompaa desde hace ciento
cincuenta aos a todas las iniciativas de reforma y a las
tentativas de hacer del sistema carcelario un sistema de
reinsercin, no puede interpretarse como la casual e infortu-
nada desviacin de la realidad carcelaria de las funciones asigna-
das a ella por el derecho, esto es, como consecuencias no que-
ridas del derecho. Desde este punto de vista, la lgica de la
aplicacin sera una lgica contraria a la de la normatividad.
Una visin global del derecho permite, en cambio, interpretar
la lgica de la normatividad a la luz de la realidad histrica
y social en que ella se concreta. Esto permite asignar a todo el
sistema, y no slo a su aplicacin, su funcin real, controlable
con los datos de la experiencia, e interpretar como ideologa
legitimante aquellos fines del legislador que hasta ahora han
permanecido como un programa sin realizacin.
Para juzgar la nueva legislacin carcelaria de los dos pases
occidentales mencionados es necesario, entonces, no limitarse
al texto de la ley, sino examinarlo a la luz de una serie de
momentos sucesivos en los cuales ella ''vive''.
La segunda consideracin es que el mtodo que tradicio-
nalmente ha inspirado los estudios sobre marginacin cri-
minal no es satisfactorio en el plano terico. Dicho mtodo
permite una aprehensin slo parcial de la realidad, de lo cual
no pueden surgir sino propuestas de remedios parciales. Las
investigaciones sobre la marginacin han tenido en cuenta,
sobre todo, los mecanismos psicolgicos y cul turales del
fenmeno. El concepto de marginalidad se ha basado sustan-
cialmente en tres elementos: 1] la pertenencia a una sub-
cultura diferente respecto a la de otros grupos sociales y
los correspondientes modelos de comportamiento, a veces
desviados, que de all proceden; 2] la definicin dominante
de esta diferencia cultural en la sociedad y la correspondiente
reaccin social frente al respectivo grupo, y 3] la conciencia
del sujeto de su propia posicin marginal y la autoidentifica-
cin con los dos papeles correspondientes. Las tentativas de
explicacin funcional de la marginalidad se han detenido a
menudo en el momento de la distribucin de la riqueza y de
la consiguiente distribucin del estatus. Han quedado fuera
del ngulo visual las races econmicas de la distribucin
y el nexo entre distribucin y tipo de produccin. De aqu ha
200 CRCEL Y MARGINALlDAD SOCIAL

derivado la ilusin de una socializacin realizada concediendo


espacios a la ''reinsercin'' de algunos sujetos "criminales" en
determinados estratos sociales, considerando los estratos
como elsticos (una hiptesis tpica del marginalismo) y sin
afrontar los obstculos que la estructura econmica opone a
este proceso. Hay todava en este campo algunos estudios que
merecen atenta reflexin. Conceptos marxianos como el del
ejrcito industrial de reserva, el de la competencia entre traba-
jadores y el de la sobrepoblacin relativa, han pennitido a la
teora del subdesarrollo 16 instituir una conexin directa en-
tre retraso de algunas reas geogrficas y acumulacin en las
metrpolis capitalistas y, en sentido ms general, entre fe-
nmenos de disgregacin social y lgica del sistema capitalista
Estas investigaciones, en suma, han evidenciado que los fen-
menos de desdasamiento social y de competencia entre traba-
jadores ocupados y desocupados tienen un carcter esencial
para la lgica de la acumulacin.

4. LA PERSPECTIVA DE RUSCHE
y KIRCHHEIMER: LAS
RELACIONES ~NTRE MERCADO DE TRABAJO, SISTEMA
PUNITIVO Y CARCEL

Desde 1939 Rusche y Kirchheimer han puesto en evidencia


las relaciones existentes entre mercado de trabajo, sistema
punitivo y crceU 7 Un discurso sobre las relaciones existentes
entre ocupacin y criminalidad no agota, sin embargo, todo el
tema de la marginacin criminal, sobre todo porque el "mer-
cado de trabajo" se manifiesta en el sistema capitalista como
una dimensin no slo econmica sino poltica y econmica
a la vez, sobre la cual influye el sistema del estatus y el poder
estatal. Es claro que el sistema de exclusin inherente al mer-
cado de trabajo representa un terrero de cultivo para la margi-
nacin criminal. El intento de producir una resocializacin
mediante el trabajo no puede, por lo tanto, tener xito sin
influir sobre la exigencia propia de la acumulacin capitalista

16 Para una perspectiva crtica sobre el concepto de criminalidad, vase T.


Hernndez [19761.
17V ase G. Rusche y O. Kirchheimer [ 1968].
CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 201

de alimentar peridicamente la alforja de la exclusin. El


nudo por desatar es el de la plena ocupacin; un nudo que
hasta ahora ninguna experiencia capitalista ha desatado (ni
siquiera con el recetario de J. M. Keynes).
Otras indicaciones provienen de trabajos que enfrentan la
marginacin criminal desde el punto de vista de su gnesis
a travs de la poltica y de la legislacin. En el pasado, las
teoras funcionalistas (Durkheim, Merton, supra, captulo IV)
y las psicoanalticas (Freud, Reik, supra, captulo IlI) desta-
caron la funcin que despliegan en la sociedad y en el yo la
identificacin y la estigmatizacin de la desviacin. El libro
de Foucault antes mencionado integra ese discurso con una
serie de reflexiones econmicas y polticas destinadas a influir
no poco sobre el anlisis del sistema penal en la sociedad con-
tempornea. El sistema punitivo tiene para Foucault una
funcin directa e indirecta La funcin indirecta es la de afec-
tar una ilegalidad visible para cubrir una oculta; la funcin
directa, la de alimentar una zona de marginados criminales
insertos en un verdadero y propio mecanismo econmico
("industria" del crimen) y poltico (utilizacin de los cri-
minales con fines eversivos y represivos). Si se piensa que la
represin concentrada sobre todo en determinados tipos de
delitos cubre un rea ms amplia de ilegalidad en nuestra
sociedad, y en el papel econmico y poltico de grandes orga-
nizaciones criminales (ciclo econmico de la droga, secuestros,
poltica econmica del terrorismo fascista), se adquiere con-
ciencia del valor de aquel discurso: est ligado a un nudo de
problemas equivalente en importancia al de la plena ocupa-
cin. Desde este punto de vista, la marginacin criminal reve-
la el carcter "impuro" de la acumulacin capitalista, que
implica necesariamente los mecanismos econmicos y pol-
ticos del parasitismo y de la renta. La esperanza de socializar
mediante el trabajo a sectores de marginacin criminal entra en
colisin con la lgica de la acumulacin capitalista, que nece-
sita mantener en pie a sectores marginales del sistema y a me-
canismos de renta y parasitismo. Es imposible, en suma,
afrontar el problema de la marginacin criminal sin influir en
la estructura de una sociedad capitalista que requiere de deso-
cupados, que requiere, por motivos ideolgicos y econmicos,
de una margin;J.cin criminal.
202 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

5. LOS XITOS IRREVERSIBLES DE LA INVESTIGACIN


DE RUSCHE y KIRCHHEIMER
,
y DE
, FOUCAULT:
, DEL
ENFOQUE IDEOLOGICO AL POLITICO-ECONOMICO

Si bien es cierto que la reciente discusin en tomo de los libros


ya clsicos de Rusche y Kirchheimer y de Foucault 18 sobre la
historia de la prisin no ha producido resultados definitivos
en el plano sustancial -lo que difcilmente habra podido
ocurrir-, en el plano epistemolgico, por el contrario, ha pro-
ducido resultados irreversibles. En este debate, en efecto, se
han consolidado dos tesis centrales que son comunes a estas
dos obras: al para que pueda definirse la realidad de la crcel
e interpretarse su desarrollo histrico es preciso tener en cuen ta
la efectiva funcin cumplida por esta institucin en el seno
de la sociedad; b] a fin de individualizar esta funcin es me-
nester tener en cuenta tipos determinados de sociedad en
que la crcel ha aparecido y ha ido evolucionando como ins-
titucin penal. Este modo de plantear los problemas episte-
molgicos, que es el que consideramos correcto y que suge-
rimos llamar enfoque materialista o poltico-econmico, se
opone al que ha dominado por largo tiempo, que sigue siendo
el ms difundido entre los juristas y que sugerimos denominar
enfoque ideolgico o idealista. El ncleo central del enfoque
idealista est representado por las teoras de los fines de la
pena La premisa fundamental de estas teoras es el axioma
segn el cual la pena es una respuesta a la criminalidad, un
medio de lucha contra ella No obstante, las opiniones acerca
de la pregun ta sobre cul debera ser la funcin primaria o
fundamental de esta institucin se han dividido desde hace
dos siglos entre las que consideran que esta funcin debera
ser retributiva, las que estiman ms bien que tal funcin
debera ser intimidadora (prevencin general) y, finalmente,
las que son ms bien del parecer de que esta funcin debera
ser reeducativa (prevencin especial). El dudoso resultado de
tan vasto debate ha sido una teora "polifuncional" de la
pena, que hoy, en la mayor parte de los casos, pone particu-
larmente el acento en la reeducacin. Mas, por otro lado, la
sociologa y la historia del sistema penitenciario han llegado,

18 Vase V. Cotesta (1979]; M. Sbriccioli (1977]; I. Jankovic (1977]; H.


Steinert y H. Treibert (1978]; D. Melossi [19781; M. Pavarini 11978).
CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 203

a propsito de la funcin real de la institucin carcelaria en


nuestra sociedad, a conclusiones que hacen que el debate
acerca de la teora de los fines de la pena se muestre absolu-
tamente incapaz de conducimos a un conocimiento cient-
fico de esta institucin.
Refirindose a las teoras clsicas de los juristas, Rusche y
Kirchheimer 19 sintetizan el cuestionamiento del enfoque ju-
rdico, en la reconstruccin del sistema punitivo, en los trmi-
nos siguientes: "Las teoras de la pena no llegan a explicar la
introduccin de las formas especficas de castigo en el con-
junto de la dinmica social." Foucaultl se expresa en el mis-
mo sentido cuando sostiene la necesidad de "Desprenderse en
primer lugar de la ilusin de que la penalidad es ante todo (ya
que no exclusivamente) una manera de reprimir los delitos
[... ) Analizar ms bien los 'sistemas punitivos concretos', es-
tudiarlos como fenmenos sociales de los que no pueden dar
razn la sola armazn jurdica de la sociedad ni sus opciones
ticas fundamentales."
Con esta perspectiva, la indicacin epistemolgica de
Rusche y Kirchhemer 21 asume una importancia decisiva:
"Todo el sistema de produccin tiene una tendencia a descu-
brir (y a utilizar) sistemas punitivos que corresponden a las
propias relaciones de produccin." La tesis de Rusche y Kir-
chheimer es que en la sociedad capitalista el sistema peniten-
ciario depende sobre todo del desarrollo del mercado de traba-
jo. La magnitud de la poblacin carcelaria y el empleo de sta
como mano de obra dependen del aumento o de la dismi-
nucin de la fuerza de trabajo disponible en el mercado y de
su utilizacin. F oucaul t, por su parte, insiste sobre todo en
la importancia de la crcel para la construccin del universo
disciplinario que, a partir del "panoptismo" de la crcel,
se desarrolla hasta comprender la sociedad entera. El reciente
debate ha demostrado la fecundidad y la importancia, pero
tambin la unilateralidad, de estos dos puntos de vista.
La correlacin entre la poblacin carcelaria y el mercado
de trabajo se ha visto confirmada por los anlisis y las estads-
ticas recientes de J ankovic 2 2 so bre la evolucin de la sociedad

19 Yase G. Rusche y O. Kirchheimer [1968J.


20Yase M. Foucault (1984], p. 31.
21Vase G. Rusche y O. Kirchheimer [1968J.
22Yase l. Jankovic [1977].
204 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

estadunidense desde 1926 hasta 1974. Sin embargo, a la te-


sis de Rusche y Kirchheimer se ha dirigido la observacin de
tener en cuenta el elemento disciplina, que es esencial para
comprender la funcin de la crcel en su fase inicial, coinci-
dente con el surgimiento de la sociedad capitalista. Esta
funcin, realmente reeducativa, ha sido la de transfonn ar
masas de campesinos que, expulsados del campo, deban ser
educados en la dura disciplina de la fbrica.
Por otra parte, la crtica al enfoque de Foucault se orien-
ta contra el carcter histricamente abstracto que en su
discurso asume la exigencia de la disciplina. En lugar de ser
reconducida al desarrollo de las relaciones de produccin,
sta es directamente ligada a la estrategia de un "Poder" que,
ms que los individuos, parece ser para Foucault el verdadero
sujeto de la historia.
N o obstante las objeciones sealadas, las contribuciones
de Rusche y Kirchheimer y de Foucault son esenciales para
reconstruir cientficamente la historia de la crcel y de su
reforma en la sociedad capitalista. Las funciones de esta ins-
titucin en la produccin y en el control de la clase obrera,
as como en la creacin del universo disciplinario de que re-
quiere la moderna sociedad industrial, son elementos indis-
pensables para una epistemologa materialista, para una "eco-
noma poltica" de la pena.
Aunque ambos trabajos concentran sus recursos explica-
tivos en el nacimiento y desarrollo de la crcel ms que en su
declinacin, la crisis de la institucin carcelaria y, por ende,
el fin de su parbola histrica, son hiptesis trazadas con una
evidencia verdaderamente notable en estos estudios. La dismi-
nucin relativa de la poblacin carcelaria, que principia y
contina de manera decisiva en todos los principales pases
capitalistas a partir de la segunda mitad del siglo XIX, es un
tema que ha acaparado ampliamente la atencin de Rusche y
Kirchheimer. Foucault, por su parte, deja ver claramente en
la conclusin de su libro el trnsito que se verifica de los ins-
trumentos del control total carcelario a otras instituciones.
Tanto Rusche y Kirchheimer como Foucault son conscientes
de que en la fase final del desarrollo por ellos descrito respecto
de los pases capitalistas ms avanzados (la Europa de los
aos treinta en el caso de Rusche y Kirchheimer y la de los aos
setenta en el caso de Foucault), la crcel no tiene ya esa fun-
CRCEL Y MARGIN ALIDAD SOCIAL 205

cin real de reeducacin y de disciplina que haba asumido


en su origen. Esta funcin educativa y disciplinaria se reduce
ya, pues, a pura ideologa. Las estadsticas de las ltimas
dcadas demuestran en los pases capitalistas avanzados una
disminucin relativa de la poblacin carcelaria con relacin
al impacto global del sistema penal, e indican un aumento
de las formas de control distintas a la reclusin, como por
ejemplo la probation y la liberacin condicional. Indican,
adems, un notable aumento de la poblacin carcelaria en
espera de juicio en relacin con la poblacin carcelaria que
compurga la pena Todo ello constituye una invitacin a
tener en cuenta los estudios de Rusche y Kirchheimer y los
de Foucault, as como tambin la discusin que estas obras
han suscitado en los ltimos tiempos, no slo para alcanzar
un conocimiento ms exacto de la historia de las institucio-
nes carcelarias en su origen, sino tambin para conocer las
razones profundas de la crisis presente de estas instituciones.
Tal conocimiento debera constituir la base de una evalua-
cin realista de las reformas penitenciarias efectuadas ltima-
mente en diversos pases capitalistas (nos referimos, en par-
ticular, a Italia y a la Repblica Federal Alemana) y para
la comprensin del carcter ideolgico y contradictorio de
estas reformas. Del mismo modo, ese conocimiento permi-
tira situar en su justo contexto los elementos inquietantes
de la "contrarreforma" que ha seguido rpidamente a estas
reformas en los pases mencionados. Esta contrarreforma ha
bloqueado prcticamente los aspectos positivos que la ideo-
loga reeducativa pareca haber logrado afirmar. Por lo dems,
es extremadamente significativo que en ciertos pases, donde
el movimiento de reforma ha alcanzado niveles bastante ele-
vados, como por ejemplo Canad -si se toman como puntos
de referencia los documentos de la Comisin de Reforma del
Derecho de Canad-, no se considere ya la crcel como ins-
trumento de reeducacin.
En muchos pases capitalistas, y especialmente en Europa,
la contrarreforma del sistema penal y penitenciario, fortaleci-
da por la expansin de los fenmenos terroristas, est particu-
larmente cualificada por una tendencia a identificar directa-
mente al terrorista con el estereotipo del criminal. Toda falsa
ingenuidad se ha abandonado en estos pases. El nuevo censo
de los acontecimientos parece no tener necesidad de las viejas
206 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

ideas para obtener el consenso de la poblacin restante. La


defensa del Estado contra el terrorismo es suficiente para legi-
timar la suspensin de la reforma de los cdigos y la inversin
de tendencias en la transformacin de las instituciones peni-
tenciarias hacia meras funciones de custodia, hacia la crcel
de mxima seguridad y la transformacin del sistema penal
global en el sentido de una funcin poltica de intimidacin,
y hacia la configuracin de un rgimen policiaco. En suma la
poltica de la reforma penitenciaria ha entrado en colisin
con la exigencia, que actualmente parece ser la esencial, de
una poltica del orden pblico.
Para valorar la verdadera naturaleza de los intereses en
juego y las estrategias subyacentes a la actual poltica del
orden pblico, es necesario tener en cuenta un elemento es-
tructural caracterstico de la fase actual del desarrollo del
capitalismo tardo. Este elemento estructural est constituido
por la tendencia al incremento de la sobrepoblacin relativa
(desocupacin y subocupacin), a la explotacin y a la margi-
nacin de sectores cada vez ms vastos de la poblacin. Los
datos relativos a la situacin del mercado de trabajo, a la
inmigracin, a los desequilibrios entre las regiones y a la po-
breza en numerosas reas del capitalismo avanzado en Europa,
son a ese propsito elocuentes. Y es sobre todo significativo
el hecho de que el aumento de la explotacin y de la margina-
cin aparece estrechamente ligado al modo injusto en que
tiene lugar la "racionalizacin" de los procesos productivos
en la lgica del actual desarrollo capitalista. Lo que es tam-
bin significativo es el hecho de que el aumento de esa explo-
tacin y de la marginacin coetnea, as como el modo
injusto como tiene lugar la racionalizacin de los procesos
productivos, aparecen dentro de la lgica del desarrollo capi-
talista.
Desde un punto de vista institucional, aquello presupone
para el sistema capitalista una mayor exigencia de disciplina
y de represin con el fin de contener la presin de las masas
marginadas. Si se toma en consideracin este elemento estruc-
tural se advierte fcilmente que, bajo la crisis del orden pbli-
co en ciertos pases y la imagen de tal crisis que se trasmite
a la opinin pblica, se esconde una estrategia capitalista
que tiende a producir un deterioro del Estado de Derecho y
las condiciones para una gestin autoritaria del proceso pro-
CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 207

ductivo y de la sociedad misma. Este proceso de transforma-


cin autoritaria es engaoso para el movimiento obrero, ya
que la lnea de la marginacin social, es decir el confn entre
la explotacin y la superexplotacin capitalista, pasa por el
interior mismo del proletariado y lo divide en dos frentes.
Se crea entonces la impresin de un contraste de intereses
materiales entre estos dos frentes. Esto se traduce, en el
plano del equilibrio poltico, en el intento de envolver
-tanto en Italia como en la Repblica Federal Alemana-
a los partidos obreros en la articulacin de una poltica del
orden pblico correspondiente a la lgica del capital y de
sus in tereses.
En este contexto estructural ms vasto debe examinarse
la transformacin actual y la crisis de la institucin carcelaria.
La investigacin que queda todava por hacer concierne a la
relacin funcional que intercede entre la actual fase de con-
trarreforma del sistema punitivo y la crisis del mecanismo de
acumulacin capitalista a que hoy asistimos. No es acaso una
coincidencia fortuita el hecho de que se asista a la crisis de la
tradicional ideologa legitimadora de la crcel -el discurso
sobre la "reeducacin" y la reinsercin- en el mismo momen-
to en que la estrategia conservadora del sistema deja caer el
mito de la expansin ilimitada de la productividad y de la
plena ocupacin. Esta estrategia conduce de hecho hacia una
"democracia autoritaria", hacia una sociedad en que se hace
siempre ms alta la barrera que divide la poblacin garantizada
de la zona cada vez ms vasta de la marginada y excluida de
la dinmica del mercado oficial de trabajo. En esta situacin, la
"desviacin" cesa de ser una ocasin -difusa en todo el tejido
social- para reclu tar una restringida poblacin criminal, como
indica Foucault, y se transforma, en cambio, en el estatushabi-
tual de personas no garantizadas, es decir de quienes no son
sujetos sino slo objetos del nuevo ''pacto social". Tal vez muy
pronto bastar, para disciplinar tales estratos sociales, la crea-
cin de grandes guetos controlados por el computer (en la
medida en que la disciplina del trabajo y del consumo sea su-
ficiente para satisfacer la necesidad de orden en la poblacin
garantizada). En tal sociedad, la funcin originaria del aparato
penitenciario en el momento de surgir la formacin social
capitalista -esto es, la funcin de transformar y producir al
hombre, adaptndolo a la disciplina de la fbrica, y de repro-
208 CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

ducir la misma disciplina como rgimen de la sociedad en


general- habr entrado definitivamente en el ocaso. La inver-
sin funcional de la pena privativa de la libertad, 2 3 que se
expresa con el nacimiento de la crcel especial, de la crcel
de mxima seguridad, podr manifestar en este sentido todo
su significado.

23 Vase M. Pavarini [1978J.


XV. CRIMINOLOGA CRTICA Y POUTICA CRIMINAL
ALTERNATIVA

1. LA ADOPCIN DEL PUNTO DE VISTA DE, LAS


CLASES SUBALTERNAS
, COMO
,
GARANTIA DE UNA
PRAXIS TEORlCA y POLITICA ALTERNATIVA

Como se ha destacado en los captulos precedentes, la atencin


de la nueva criminologa, de la crz"minologa crica, se ha
dirigido sobre todo al proceso de criminalizacin, individuali-
zando en l uno de los mayores nudos tericos y prcticos de
las relaciones sociales de desigualdad propias de la sociedad
capitalista, y persiguiendo, como uno de sus objetivos princi-
pales, extender de un modo riguroso la crtica del derecho
desigual al campo del derecho penal. Elaborar una teora
materialista (econmico-poltica) de la desviacin, de los
comportamientos socialmente negativos y de la criminaliza-
cin, y trazar las lneas de una poltica criminal alternativa,
de una poltica de las clases subalternas en el sector de la des-
viacin: he aqu las principales tareas que incumben a los
representantes de la criminologa crtica que parten de un
enfoque materialista y que estn animadas por la conviccin
de que slo un anlisis radical de los mecanismos y de las fun-
ciones reales del sistema penal en la sociedad capitalista tarda
puede permitir una estrategia autnoma y alternativa en el
sector del control social de la desviacin, esto es, una poltica
criminal de las clases actualmente subalternas. Slo partiendo
del punto de vista del inters de estas ltimas, estimamos posi-
ble perseguir las finalidades aqu indicadas.
Mientras la clase dominante est interesada en contener
la desviacin de manera que sta no perjudique la funcionali-
dad del sistema econmico-social y sus propios intereses y,
en consecuencia, en el mantenimiento de la propia hegemo-
na en el proceso selectivo de definicin y persecucin de la
criminalidad, las clases subalternas, en cambio, estn intere-
sadas en una lucha radical contra los comportamientos so-
cialmente negativos, es decir en una superacin de las condi-
[209J
210 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

ciones propias del sistema socioeconmico capitalista, a las


que la propia sociologa liberal ha referido no infrecuente-
mente los fenmenos de la "criminalidad". Las clases subal-
ternas estn, al mismo tiempo, interesadas en un decidido
desplazamiento de la actual poltica criminal relativa a impor-
tantes zonas socialmente nocivas -todava inmunes al proceso
de criminalizacin y de efectiva penalizacin (pinsese en
la criminalidad econmica, en los atentados contra el medio
ambiente, en la criminalidad poltica de los detentadores
del poder, en la mafia, etc.), pero socialmente bastante ms
daosas en muchos casos que la desviacin criminalizada y
perseguida. Las clases subalternas son, en verdad, las seleccio-
nadas negativamente por los mecanismos de criminalizacin.
Las estadsticas indican que en los pases de capitalismo
avanzado la gran mayora de la poblacin carcelaria es de
extraccin proletaria, en particular la que pertenece a las
capas subproletarias y, por ende, a las zonas ya marginadas
socialmente como ejrcito industrial de reserva por el sistema
de produccin capitalista. La misma estadstica muestra, por
otra parte, que ms del 80% de los delitos perseguidos en
esos pases son delitos contra la propiedad. Estos delitos son
reacciones individuales y no polticas ante las contradicciones
tpicas del sistema de distribucin de la riqueza y de gratifica-
ciones sociales, propio de la sociedad capitalista. Es natural
que a estas formas de desviacin estn particularmente
expuestas las clases ms desfavorecidas por este sistema de
distribucin.
Ya se ha visto que esto no quiere decir en modo alguno
que la desviacin criminal se concentre efectivamente en
la clase proletaria y en los delitos contra la propiedad. La
misma criminologa lz"beral, con sus investigaciones sobre la
cifra negra, sobre la criminalidad de cuello blanco y sobre la
criminalidad poltica, demuestra, por el contrario, que el
comportamiento criminal se distribuye en todos los grupos
sociales, que la nocividad social de las formas de criminalidad
propias de la clase dominante y, por tanto, ampliamente
inmunes, es bastante ms grave que la de toda la criminalidad
realmente perseguida. Por otra parte, el sistema de las inmuni-
dades y de la criminalizacin selectiva influye, en correlacin
con el estado de las relaciones de poder entre las clases, de
manera tal que ofrece, por un lado, un salvoconducto ms o me-
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA 211

nos amplio parala praxis ilegal de los grupos dominantes en el


ataque a los intereses y derechos de las clases subalternas o
de naciones ms dbiles; influye, por el otro, en razn inver-
samente proporcional a la fuerza y poder de control poltico
alcanzados por las clases subalternas dentro de las concretas
relaciones de hegemona, con una restriccin ms o menos
rigurosa de la accin poltica de los movimientos de margina-
cin social. Pinsese, por ejemplo, en las formas de discrimi-
nacin y de criminalizacin del proletariado o de minoras
marginadas en muchos pases de capitalismo avanzado, para
no decir nada, en seguida, de la criminalizacin terrorista de
las clases subalternas en los pases cuyo desarrollo capitalista
atraviesa por una fase de involucin autoritaria. Pinsese, para
dar un ejemplo de formas de criminalizacin de las clases
subalternas, en el mantenimiento en Italia de normas penales
fascistas, aplicadas nuevamente en la actualidad contra de-
litos de opinin y delitos polticos instroducidos por el Cdi-
go Rocco.
La adopcin del punto de vista del inters de las clases
subalternas es pues garanta, tanto en toda la ciencia materia-
lista como tambin en el campo especfico de la teora de
la desviacin y de la criminalizacin, de una praxis terica y
poltica alternativa que coja en su raz los fenmenos negati-
vos examinados e influya sobre sus causas profundas.
Si quiere esa ciencia ser capaz de penetrar en la lgica de
las contradicciones que la realidad social presenta, y aprehen-
der las necesidades de los individuos y de la comunidad en su
contenido histricamente determinado, para orientar la accin
con miras a la superacin de estas contradicciones y a la satis-
faccin de estas necesidades, no deber limitarse a la descrip-
cin de las relaciones sociales de desigualdad que refleja el
sistema penal (en su modo fragmentario de proteger los inte-
reses, esto es, de satisfacer las necesidades de los individuos y
de la comunidad; en su modo selectivo de distribuir el estatus
de criminal). En tal nivel descriptivo, por lo dems, se han
obtenido ya resultados apreciables en el mbito de la sociolo-
ga liberal contempornea. Por ello, el anlisis debera llevarse
a un nivel ms elevado, con el propsito de comprender la
funcin histrica y actual del sistema penal para la conserva-
cin y reproduccin de las relaciones sociales de desigualdad.
Esto requiere la superacin del nivel de la visibilidad sociol-
212 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

gica de la desigualdad (la esfera de la distribucin de los bienes


positivos y negativos) para penetrar en la lgica objetiva de la
desigualdad, residente en la estructura de las relaciones so-
ciales de produccin en la sociedad capitalista tarda, y apre-
hender la ley invisible, pero efectiva, a la cual obedecen estas
relaciones: la ley del valor.
Consideramos que slo en este nivel revelan su raz comn
las relaciones (econmicas) de propiedad y las relaciones
(polticas) de poder, y puede, por tanto, superarse la alterna-
tiva heurstica que se presenta en el mbito de la criminologa
liberal contempornea, es decir la al temativa entre una consi-
deracin de las relaciones econmicas a expensas de las pol ti-
cas y una consideracin de las relaciones polticas a expensas
de las econmicas. El discurso aqu presentado dista mucho,
por cierto, de estar concluido, pero a ese fin se han elabora-
do ya muchos elementos, no slo en la labor llevada a cabo
hasta ahora en el mbito de la criminologa crtica, sino
tambin en el trabajo histrico realizado en obras ya clsicas
y en el trabajo que se hace acerca del desarrollo y funcin
del sistema penal en nuestra sociedad. Para el desarrollo de
este discurso, pueden provenir asimismo impulsos fundamen-
tales de los estudios de teora del derecho y del Estado, de
poltica y de economa. Pensamos, en particular, que el em-
pleo de instrumentos conceptuales y de hiptesis tericas que
tengan su fuente clsica en la obra de Marx puede ser de gran
importancia, y ello en la medida -superfluo parece recordar-
lo- en que tal empleo se haga fuera de toda forma de dogma-
tismo, es decir considerando el marxismo como un edificio
terico abierto que, como cualquier otro, puede y debe ser
continuamente controlado a travs de la experiencia y la con-
frontacin, crtica pero desprejuiciada, con los argumentos y
los resultados provenientes de enfoques tericos diversos. 1

1 Un ejemplo bastante evidente lo ofrece la fructuosa confrontaci6n que pue-


de hacerse entre dos obras de gran relieve en la historia del sistema penal y de la
crcel en la sociedad capitalista: la de G. Rusche yO. Kinchheimer (1968), reali-
zada desde el enfoque terico marxista caracterstico de la Escuela de Frankfurt.
y la de M. Foucalllt [19751. realizada desde un enfoque te6rico muy diverso del
marxismo.
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA 213
2. CUA!RO INDICACIONES "ESTRATEGICAS" PARA UNA
POLITICA CRIMINAL DE LAS CLASES SUBALTERNAS

De los resultados positivos y de los lmites tericos e ideol-


gicos de la criminologa lz'beral contempornea que han que-
dado en evidencia, y de las perspectivas y resultados obtenidos
en el mbito de la nueva criminologa o criminologa crtica,
emergen cuatro indicaciones estratgicas para la elaboracin y
desarrollo de una "poltica criminal" de las clases subalter-
nas. 2

a 1De lainsercin del problema de la desviacin y de la cri-


minalidad en el anlisis de la estructura general de la sociedad
se deriva -si nos referimos a la estructura de la sociedad capi-
talista- la necesidad de una interpretacin por separado de
los fenmenos de comportamiento socialmente negativo que
se encuentran en las clases subalternas y de los que se encuen-
tran en las clases dominantes (criminalidad econmica, crimi-
nalidad de los detentadores del poder, gran criminalidad
organizada). Los primeros son expresiones especficas de las
contradicciones que caracterizan la dinmica de las relaciones
de produccin y distribucin en una determinada fase de
desarrollo de la formacin econmico-social y, en la mayor
parte de los casos, una respuesta individual y polticamente
inadecuada a dichas contradicciones por parte de individuos
socialmente desfavorecidos. 3 Los segundos se estudian a la
luz de la relacin funcional que media entre procesos legales
y procesos ilegales de la acumulacin y de la circulacin de
capital, y entre estos procesos y la esfera poltica
Se impone as la necesaria distincin programtica entre
poltz"ca penal y poltica criminal, entendindose con la pri-
mera una respuesta a la cuestin criminal circunscrita en el
mbito del ejercicio de la funcin punitiva del Estado (ley
penal y su aplicacin, ejecucin de la pena y de las medidas

2Para diferenciarla, incluso en la terminologa, de la actual praxis del sistema


punitivo, sera an mejor llamar a esta poltica alternativa "poltica de control de
los comportamientos socialmente negativos y de las situaciones problemticas".
Se mantiene, sin embargo, aun para los fines de la crtica y de la polmica, el uso
de la expresin tradicional "poltica criminal", atribuyndole, como se ver en
el texto, el significado ms amplio posible, en la direccin de la alternativa al
sistema existente y, en el lmite, de la "superacin" del derecho penal.
3 Vase F. Werkentin, M. Hofferbert, N. Baurmann [1972], pp. 22155.
214 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIV A

de seguridad), y entendiendo en sentido amplio la segunda


como poltica de transfonnacin social e institucional. Una
poltica criminal alternativa es la que escoge decididamente
esta segunda estrategia, extrayendo todas las consecuencias
de la conciencia cada vez ms clara en cuanto a los lmites
del instrumento penal. Entre todos los instrumentos de pol-
tica criminal, el derecho penal es, en ltimo anlisis, el ms
inadecuado.
La perspectiva de fondo de esta poltica criminal es radi-
cal, por derivar de una teora que reconoce que la cuestin
penal no est slo ligada a contradicciones que se expresan en
el plano de las relaciones de distribucin, y no es por ello solu-
ble obrando slo sobre esas relaciones para corregirlas,4 sino
sobre todo en las contradicciones estructurales que derivan de
las relaciones sociales de produccin. En tal virtud, una pol-
tica criminal alternativa coherente con su propia base terica
no puede ser una poltica de "sustitutivos penales" que que-
den limitados en una perspectiva vagamente refonnista y
humanitaria, sino una poltica de grandes refonnas sociales e
institucionales para el desarrollo de la igualdad, de la demo-
cracia, de fonnas de vida comunitaria y civil alternativas y ms
humanas, y del contrapoder proletario, en vista de la transfor-
macin radical y de la superacin de las relaciones sociales de
produccin capitalistas.

b] De la crtica del derecho penal como derecho desigual


derivan consecuencias susceptibles de analizarse en dos perfi-
les. Un primer perfil concierne al ensacharniento y reforza-
miento de la tutela penal en campos de inters esencial para
la vida de los individuos y de la comunidad: la salud, la segu-
ridad en el trabajo, la integridad ecolgica, etc. Se trata de
dirigir los mecanismos de la reaccin institucional hacia la
criminalidad econmica, hacia las desviaciones criminales de
los orgarusmos y corporaciones del Estado y hacia la gran

4 Esta actitud reformista, que cree poder resolver los grandes problemas
sociales actuando sobre las relaciones de distribucin, corno si ellos pudieran
modificarse independientemente de las relaciones de produccin, actitud que
es objeto de la nota crtica de Marx en la Crtica del programa de Gotha y en los
Grundrisse, es recurrente en el correccionalismo tpico de la sociologa crimi-
nal liberal, y depende tambin del enfoque etiolgico con que ella estudia el
fenmeno criminal.
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA 215

criminalidad organizada. Se trata, al mismo tiempo, de asegu-


rar una mayor representacin procesal en favor de los intere-
ses colectivos. 5
Aun en la perspectiva de tal "uso alternativo" del derecho
penal, es menester, sin embargo, cuidarse de sobrevalorar su
idoneidad y dar, en cambio, la debida importancia, tambin
en este campo, a medios alternativos y no menos rigurosos de
control, que en muchos casos pueden revelarse muy eficaces.
Adems, es preciso evitar la cada en una poltica reformista
y al mismo tiempo "panpenalista", consistente en una simple
extensin del derecho penal o en ajustes secundarios de su
alcance; poltica que tambin podra confirmar la ideologa
de la defensa social y ulteriormente legitimar el sistema repre-
sivo tradicional tomado en su globalidad.
Un segundo perfil, que estimamos todava ms importan-
te que el primero, concierne, por el contrario, a una obra
radical y valerosa de despenalizacin, de contraccin al
mximo del sistema punitivo, excluyendo de l, parcial o
totalmente, innumerables sectores que recargan cdigos como
el italiano, surgidos bajo la ensea de una concepcin auto-
ritaria y tica del Estado, y que van de los delitos de opinin
al ultraje, al aborto, a algunos delitos contra la moralidad
pblica, contra la personalidad del Estado, etctera. 6
Pero se trata, sobre todo, de aligerar en todos los sentidos
la presin del sistema punitivo sobre las clases subalternas,
y los efectos negativos de esta presin para el destino de los
individuos y para la unidad de la clase obrera, que el sistema
penal concurre a separar drsticamente de sus capas margi-
nales. 7
La estrategia de la despenalizacin significa, asimismo, la
sustitucin de las sanciones penales por formas de control
legal no estigmatizantes (sanciones administrativas, o civiles)
y, todava ms, el comienzo de otros procesos de socializa-
cin del control de la desviacin y de privatizacin de los
conflictos, en la hiptesis de que ello sea posible y oportuno.
Mas, la estrategia de la despenalizacin significa, sobre todo,
como ms adelante se ver, la apertura de mayores espacios
de aceptacin social de la desviacin.
5Vase F. Bricola (1976a], pp. 7ss.; F. Sgubbi (1976], pp. 439ss.
6 VaseL. Farrajoli y D. Zolo (1977), pp_ 197ss.
7Vase T. Mathiesen (1974); 1. Taylor y ]. Young (1977).
216 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

Cabe, en fin, dentro de esta tarea de una poltica criminal


alternativa respecto del derecho penal desigual, una reforma
profunda del proceso, de la organizacin judicial y de la poli-
ca, con el fin de democratizar estos sectores del aparato
punitivo del Estado, y para contrarrestar tambin de ese modo
aquellos factores de la criminalizacin selectiva que operan en
estos niveles institucionales.

e] Un anlisis realista y radical de las funciones efectiva-


mente ejercidas por la crcel, esto es, un anlisis del gnero
del que hemos intentado aqu sumariamente, y la conciencia
del fracaso histrico de esta institucin en su funcin de
control de la criminalidad y de la reinsercin del desviado en
la sociedad y de su influjo no slo en el proceso de margina-
cin de los individuos sino en el desmenuzamiento de las
capas marginales a la clase obrera, no pueden dejar de llevar a
una consecuencia radical en la individualizacin del objetivo
final de la estrategia alternativa. Este objetivo es la abolicin
de la institucin carcelaria. El derribamiento de los muros de
la crcel tiene para la nueva criminologa el mismo significado
programtico que el de los muros del manicomio parala nueva
psiquiatra.
Mltiples y polticamente diferenciales son las fases del
acercamiento a este objetivo. Estas fases estn constituidas
por el ensanchamiento del sistema de medidas alternativas,8
por una ampliacin de las formas de suspensin condicional
de la pena y de libertad condicional, por la introduccin de
formas de ejecucin de la pena detentiva en rgimen de semi-
libertad, por el valeroso experimento de la extensin del rgi-
men de permisos, y por una nueva evaluacin del trabajo
carcelario en todos los sentidos. Por sobre todo es importante,
empero, la apertura de la crcel hacia la sociedad, incluso por
medio de la colaboracin de las entidades locales y, ms
an, mediante la cooperacin de los detenidos y de su asocia-
cin con las organizaciones del movimiento obrero, con el fin

8 En relacin con esta perspectiva se examinan crticamente, aun a la luz de


las primeras experiencias, las innovaciones aportadas por las recientes reforma5
penitenciarias en Alemania (Strafvollzugsgesetz, 16 de marzo de 1976) y en Italia
(Ley de 26 de julio de 1975, n. 354). Vase sobre esta ltima los ensayos de G.
Neppi Modona [1976J, y de G. Insolera [1976J, as como el segundo de los Cua
demos de la revista La Questione Criminale, al cuidado de F. Bricola [1977J.
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIV A 217

de limitar las consecuencias que acarrea la institucin carcela-


ria en la divisin artificial de la clase, de reubicar al condenado
en la clase, y, por me dio del an tagonism o de la clase, en la
sociedad.
Es sta la alternativa planteada frente al mito burgus de
la reeducacin y de la reinsercin del condenado. Si las des-
viaciones criminales de individuos pertenecientes a las clases
subalternas pueden, en efecto, interpretarse a menudo como
una respuesta individual y, por ello, no "poltica", a las con-
diciones sociales impuestas por las relaciones de produccin y
distribucin capitalistas, la verdadera "reeducacin" del con-
denado es aquella que transforma una reaccin individual y
egosta en conciencia y accin poltica dentro del movimiento
de la clase. El desarrollo de la propia conciencia de la clase y
de las contradicciones de la sociedad por parte del condenado
es la alternativa a la concepcin individClalista y tico-religiosa
de la expiacin, del arrepentimiento, de la Shne.

d] Finalmente, dentro de una estrategia poltico-criminal


radicalmente alternativa debera tenerse en la mxima consi-
deracin la funcin de la opinin pblica y de los procesos
ideolgicos y psicolgicos que en ella se desenvuelven apoyan-
do y legitimando el vigente derecho penal desigual. Al concepto
de opinin pblica en sentido amplio pueden referirse, ante
todo, los estereotipos de criminalidad, las definiciones y las
"teoras" del sentido comn acerca de ella 9 Todos estos as-
pectos activan los procesos informales de reaccin a la desvia-
cin y a la criminalidad, 1 o y en parte integran los procesos
activados por las instancias oficiales, concurriendo a realizar
sus efectos (puede recordarse a este propsito el mecanismo de
la "distancia social"). En segundo lugar, la opinin pblica,
entendida en el sentido de "comunicacin poltica de ba-
se",ll es portadora de la ideologa dominante que legitima el
sistema penal, perpetuando una imagen ficticia de ste, domi-
nada por el mito de la igualdad. Es, adems, en el nivel de la
opinin pblica (entendida en su acepcin psicolgico-social)

9Vase G. Smaus [1977], pp. 137ss.


lOVase E. Rubington y M. S. Weinberger [1968].
11 Vase j. Habermas [1962]; G. Schmidchen [1959], pp. 236ss.; W. Hennis
[1957].
218 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

donde se desarrollan aquellos procesos de proyeccin de la


culpa y del mal en que se realizan funciones simblicas de
la pena, analizadas particularmente por las teoras psicoanal-
ticas de la sociedad punitiva. Como stas han mostrado, la
pena acta como elemento de integracin del cuerpo social,
produciendo sentimientos de unidad en todos los que son
slo sus espectadores, y realiza de esa manera una consolida-
cin de las relaciones de poder existentes.
En la opinin pblica se realizan, en fin, a travs del efec-
to de los mass media y la imagen de la criminalidad que trans-
miten, procesos de induccin de la alarma social, que en
ciertos momentos de crisis del sistema de poder son manipu-
lados directamente por las fuerzas polticas interesadas, en el
curso de las llamadas campaas de "ley y orden", pero que,
independientemente de estas campaas limitadas en el tiempo,
desenvuelven una accin permanente para la conservacin
del sistema de poder, oscureciendo la conciencia de clase y
produciendo la falsa representacin de una solidaridad que
une a todos los ciudadanos en la lucha contra un comn
"enemigo interno". 1 1
A campaas de "ley y orden" hemos asistido recientemen-
te en Italia y en la Repblica Federal Alemana, con ocasin
de graves episodios de terrorismo poltico. La clara finalidad
de esta campaa ha sido la de sobreponer la imagen del terro-
rismo a la imagen del disenso frente al sistema poltico, con-
curriendo de tal modo a la criminalizacin del disenso, y ms
en general a legitimar el abandono de garantas constituciona-
les y procesales establecidas para la tutela del ciudadano fren-
te a la funcin punitiva del Estado. 13
Si se piensa en la importancia de estos mecanismos que
operan en el seno de la opinin pblica para la legitimacin
del sistema penal y la produccin de sus efectos directos e
indirectos, y si se observa ms cun dependiente es an la

12Vase S. eohen (1972); S. Cohen y j. Young [1974).


13 La peligrosa tendencia de desarrollo que se liga a los objetivos de esta cam-
paa es la de un aplastamiento de la poltica criminal en la poltica penal y de
sta en una nueva poltica penal del orden pblico, vase F. Bricola (1975), pp.
22188. Con tal aplastamiento, los modestos resultados alcanzados o augurados en
el curso de recientes iniciativas de reforma del derecho parecen tomarse fcilmen
te reversibles, mientras en la dinmica del desarrollo del sistema penal se insertan
principios opuestos a los que presiden las reformas sobredichas. Vase A. Baratta
(1977).
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA 219

clase obrera, por lo que hace a la representacin de la crimi-


nalidad y del sistema penal, de una ideologa que corresponde
a los intereses de las clases dominantes, se comprender cun
esencial es para una poltica criminal alternativa la batalla
cultural e ideolgica en favor del desarrollo de una concien-
cia alternativa en el campo de la desviacin y de la criminali-
dad_ Se trata, tanto en este terreno como en muchos otros, de
invertir las relaciones de hegemona cultural con una labor
decidida de crtica ideolgica, de produccin cientfica y de
informacin. El resultado debe ser brindar a la poltica alter-
nativa una adecuada base ideolgica, sin la cual aquella estar
destinada a pervivir como una utopa de intelectuales ilumi-
nistas. Para estos fines es necesario promover una discusin
de masas sobre la cuestin criminal en el seno de la sociedad
y de la clase obrera.

3. LA PERSPECTIVA DE LA CONTRACCIN Y DE LA
"SUPERACION" DEL DERECHO PENAL

De cuanto se ha dicho hasta ahora aparece claro que la lnea


fundamental de una poltica criminal alternativa se orienta
hacia la perspectiva de la mxima contraccin y, en el lmite,
de la superacin del sistema penal, que se ha venido configu-
rando al mismo paso del desarrollo de la sociedad capitalista,
como un sistema cada vez ms capilar y totalizador de con-
trol de la desviacin mediante instrumentos gestados por
una autoridad superior y distante de las clases sobr las
cuales, por sobre todo, este aparato represivo ejerce su pro-
pia accin. Al hablar de superacin del derecho penal es
necesario formular dos precisiones. La primera es que la con-
traccin o "superacin" del derecho penal debe ser contrac-
cin y superacin de la pena antes de superacin del derecho
que regula su ejercicio. Seramuypeligrosoparala democracia
y para el movimiento obrero caer en la trampa que actual-
mente se le tiende a ste en el sentido de cesar en la defensa
del regimen de las garantas legales y constitucionales que
regulan el ejercicio de la funcin penal en el Estado de Dere-
cho. A ningn compromiso debe llegarse en este punto con
aquellas fuerzas de la burguesa que, por motivos estructura-
220 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

les bien precisos, estn hoy interesadas en hacer "concesio-


nes" o en dar pasos atrs respecto de conquistas del derecho
burgus y del Estado burgus de derecho.
La segunda precisin es que, si es verdad que hablar de
superacin del derecho penal no significa ciertamente negar
la exigencia de formas alternativas de control social de la
desviacin, que no es una exigencia exclusiva de la sociedad
capitalista, es tambin verdad que precisamente -en el lmite
del espacio que una sociedad deja a la desviacin -adems de
sus formas autoritarias o no, represivas o no, de control de la
desviacin- es donde se mide la distancia entre los dos tipos
de sociedad. Es sobre todo desde este punto de vista como se
reafirma hoy la distancia que separa la sociedad capitalista del
modelo de una sociedad socialista. La sociedad capitalista es
una sociedad basada en la desigualdad y en la subordinacin;
la sociedad socialista es una sociedad libre e igualitaria. Esto
debe afirmarse no slo como posicin cr tic a de la sociedad en
que vivimos, sino tambin frente alas experiencias histricas y
actuales del socialismo "real". Queremos, en la conclusin de
este discurso, llamar la atencin hacia una conexin funda-
mental entre relaciones de desigualdad y exigencias de repre-
sin. Cuanto ms desigual es una sociedad, tanto ms tiene
necesidad de un sistema de control social de la desviacin de
tipo represivo, como el que se realiza a travs del aparato penal
del derecho burgus. Si el derecho penal es un instrumento
tan importante de produccin y reproduccin de las relaciones
de desigualdad, de conservacin de la escala social vertical y de
las relaciones de su bordinacin y explotacin del hombre por el
hombre, no debemos entonces vacilar en enunciar el modelo
de la sociedad socialista como el modelo de una sociedad
que puede prescindir cada vez ms del derecho penal y de la
crcel.
Por lo dems, esta perspectiva radical de una poltica cri-
minal alternativa no carece de au.torizadas anticipaciones en
la ms iluminada cultura burguesa. Ha sido Gustav Radbruch,
un idealista socialdemcrata y un conocedor profundo de la
historia y de los lmites del derecho penal burgus, quien ha
escrito que la mejor reforma del derecho penal no sera la de
sustituirlo por un derecho penal mejor, sino por algo mejor
que el derecho penal. 14
14Vase G. Radbruch [ 19631. p. 269.
CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA 221

Sabemos que sustituir el derecho penal por algo mejor


ser posible slo cuando sustituyamos nuestra sociedad por
una sociedad mejor, pero no debemos perder de vista que una
poltica criminal al temativa, y la lucha ideolgica y cultural
que la acompaa, deben desarrollarse con miras ala transicin
a una sociedad que no tenga necesidad del derecho penal bur-
gus, y que, entre tanto, deben realizarse en la fase de transi-
cin todas las conquistas posibles para la reapropiacin, por
parte de la sociedad, de un poder alienado, y para el desarrollo
de formas alternativas de autogestin de la sociedad, aun en
el campo del control de la desviacin.
Este ltimo es tambin un aspecto importante en el cual
se mide el nivel alcanzado en la lucha por la democracia y por
la transformacin de las relaciones de poder y de hegemona
en la sociedad. La sociedad se reapropia de la propia desvia-
cin, y administra directamente su control.
Es en grado igualmente importante, sin embargo, advertir
que en una sociedad libre e igualitaria -y es largo el desarro-
llo que lleva a ella-, no slo se remplaza una gestin au tori-
taria por una gestin social del control de la desviacin, sino
que el concepto mismo de desviacin pierde progresivamente
su connotacin estigmatizante y recupera funciones y signifi-
dos ms diferenciados, y no exclusivamente negativos.
Si se adopta un concepto positivo y no slo negativo de
desviacin, podr decirse que la sociedad igualitaria es aquella
que deja el mximo espacio a la desviacin positiva. Porque,
en este sentido positivo, desviacin quiere decir diversidad.
Es la sociedad desigual la que teme y reprime lo diverso, pues-
to que la represin de lo diverso -en todos los sistemas nor-
mativos particulares en que ella se da, del derecho ala religin,
a la escuela, a la familia- es una tcnica esencial para la
conservacin de la desigualdad y del poder alienado. He aqu
por qu mientras ms desigual es una sociedad ms pesa la
inflacin de las definiciones negativas de desviacin.
La sociedad igualitaria es la que deja el mximo de liber-
tad a la expresin de lo diverso, porque la diversidad es preci-
samente lo que la igualdad garantiza, esto es, la expresin ms
amplia de la individualidad de cada hombre; es la que con-
siente, pues, el mximo aporte creativo y crtico de todo
hombre a la edificacin y riqueza comn de una sociedad de
"libres productores", en que los hombres no son disciplinados
222 CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA ALTERNATIVA

como portadores de papeles, sino respetados como portado-


res de capacidades y necesidades positivas. En un pasaje fa-
moso de la Crtica del programa de Gotha, Marx ha expresado
la definitiva superacin del derecho desigual en una sociedad
de iguales mediante una fnnula que aqu queremos recordar:
"de cada cual segn sus capacidades, a cada cual segn sus ne-
necesidades". En esta fnnula se contiene tambin la idea
que es gua de una crtica del derecho penal y de una poltica
criminal alternativa.
Hemos debido limitamos a indicar aqu slo aquellos
principios que deben tenerse por fundamentales de una pol-
tica criminal alternativa, con el principal fin de mostrar, si
bien del modo sumario impuesto por los lmites de este cap-
tulo final, que stos derivan necesariamente de las adquisicio-
nes a las cuales hasta ahora se ha llegado en el desarrollo de
la criminologa crtica y, en particular, de una teora materia-
lista de la desviacin, de los comportamz"entos socialmente
negativos, y de la criminalizacin, aunque deba reconocerse
que tal teora est lejos de ser un edificio tenninado. Para
la tenninacin de ese edificio podr servir, por lo dems, la
utilizacin de aquellos elementos tericos que debemos no
slo a los estudios criminolgicos, sociolgicos, jurdicos,
polticos y econmicos ms avanzados, sino tambin al an-
lisis histrico que nos ayuda a comprender el significado de
los sistemas punitivos (sobre todo de la crcel) en la evolucin
de la sociedad.
APNDICE: ENFOQyE cRTICO DEL SISTEMA PENAL
Y LA CRIMINOLOGIA EN EUROPA

1.

La etiqueta "criminologa crtica" se refiere a un campo muy


vasto y no homogneo de discursos que, en el campo del pen-
samiento criminolgico y sociolgico-jurdico contemporneo,
tienen en comn una caracterstica que los distingue de la
criminologa "tradicional": la nueva forma de definir el obje-
to y los trminos mismos de la cuestin criminal. La diferen-
cia es tambin y por sobre todo una consecuencia de aquello
que, utilizando la nomenclatura de una teora reciente sobre
las "revoluciones cientficas", 1 puede ser definido como un
"cambio de paradigma" producido en la criminologa moder-
na. Sobre la base del paradigma etiolgico la criminologa
se ha convertido en sinnimo de la ciencia de las causas de la
criminalidad. Este paradigma, con el cual nace la criminologa
positivista hacia el final del siglo pasado, constituye la base de
toda la criminologa "tradicional", aun de sus corrientes ms
modernas las cuales, a la pregunta sobre las causas de la crimi-
nalidad, otorgan respuestas diferentes a aquellas de orden
antropolgico o patolgico del primer positivismo, y que han
nacido en parte de la polmica con ste (teoras funcionalis-
tas, teoras ecolgicas, teoras multifactoriales, etctera).
El paradigma etiolgico supone una nocin ontolgica de la
criminalidad entendida como unapremisapreconstituida alas
definiciones y por tanto tambin a la reaccin social, institu-
cional o no institucional, que pone en marcha esas definicio-
nes. De esta manera quedan fuera del objeto de la reflexin
criminolgica las normas jurdicas o sociales, la accin de las
instancias oficiales, la reaccin social respectiva y, ms en
general, los mecanismos institucionales y sociales a travs de
los cuales se realiza la definicin de ciertos comportamientos
calificados como "criminales".
La pretensin de la criminologa tradicional, de efectuar
una teora de las condiciones (o causas) de l riminalidad,
lVase Th. S. Kuhn [1962).

(223)
224 APNDICE

no est justificada desde el punto de vista epistemolgico.


Una investigacin de las causas no es procedente respecto
a objetos definidos por normas, convenciones o evaluacio-
nes sociales e institucionales. 2 Aplicar a objetos de ese tipo
un conocimiento causal-naturalista, produce una "reificacin"
de los resultados de esas definiciones normativas, considern-
dolos como "cosas" existentes independientemente de stos.
La "criminalidad", "los criminales" son sin duda alguna obje-
tos de este tipo: resultan impensables sin intervencin de pro-
cesos institucionales y sociales de definicin, sin la aplicacin
de la ley penal por parte delas instancias oficiales y por l tim o
sin las definiciones y las reacciones no institucionales. 3
A este respecto debe subrayarse el carcter fragmentario
de dichas definiciones, que actan separando fragmentos de
clases de fenmenos sociales homogneos, reagrupables en
funcin de la misma negatividad social, es decir del ataque
a los mismos bienes o intereses de importancia social. 4 En
su libro de prxima publicacin, Chr. Debuyst,5 pone de
relieve que contra la presuposicin de Durkheim, de la cual
parte la criminologa tradicional, el desigual tratamiento de
situaciones y de sujetos iguales en el proceso social de defini-
cin de la "criminalidad", responde a una lgica de relaciones
asimtricas de la distribucin del poder y de los recursos en la
sociedad. La imposibilidad de una investigacin causal sobre
un objeto definido de forma tan fragmen taria como la crimina-
lidad ya fue indicada por D. Chapman;6 segn l, paralelamen-
te a todos los comportamientos prohibidos, existen muchos
otros (socialmente) idnticos que son evaluados en forma
neutra o incluso permitidos.
La reificacin de la criminalidad producida por la crimi-
nologa etiolgica comporta, como el reverso de una medalla.,
una grave inconsecuencia: los elementos para construir la teo-
ra de la criminalidad son obtenidos observando solamente

2Yase R. M. Maciver [1942J. p. 88.


3 Sobre la nocin de criminalidad en el sentido comn. tambin en relacin
con una investigacin sobre "La reaccin social a la criminalidad con referencia
particular al sector no institucional" (bajo la direccin de A. Baratta, G. Smaus,
F. Sack), vase la monografa de G. Smaus [1981J.
4Yase A. Baratta [1983J.
SYase Chr. Debuyst [1983].
6 Yase D. Chapman [1968], p. 3.
APNDICE 225
una parte de los fenmenos respectivos, y es justamente esta
parte la que es seleccionada por los mecanismos instituciona-
les y sociales de definicin, los cuales, segn la hiptesis de la
que parte la criminologa etiolgica, deberan ser indiferentes
para la existencia de su objeto de investigacn.
La introduccin dellabelling approach (teora del etique-
tamiento), debido sobre todo a la influencia de corrientes
sociolgicas de origen fenomenolgico (como el interaccionis-
mo simblico y etnometodolgico), en la sociologa de la
desviacin y del control social, y de otros desarrollos de la
reflexin sociolgica e histrica sobre el fenmeno criminal y
sobre el derecho penal, han determinado, en el interior dela
criminologa contempornea, un cambio del paradigma me-
diante el cual estos mecanismos de definicin y de reaccin
social han ido ocupando un lugar cada vez ms central en el
objeto de la investigacin criminolgica. Se ha consolidado
as un paradigma alternativo con relacin al paradigma etiol-
gico, y que es llamado justamente paradigma de la "reaccin
social" o "paradigma de la definicin". Sobre la base del
nuevo paradigma la investigacin criminolgica tiene la ten-
dencia a desplazarse de las causas del comportamiento crimi-
nal hacia las condiciones a partir de las cuales, en una socie-
dad dada, las etiquetas de criminalidad y el estatus de crrr-
nal son atribuidos a ciertos comportamientos y a ciertos
sujetos, as como hacia el funcionamiento de la reaccin social
informal e institucional (proceso de criminalizacin).
Aun en su estructura ms elemental, el nuevo paradigma
implica un anlisis del proceso de definicin y de reaccin
social que se extiende a la distribucin del poder de defmi-
cin y de reaccin en una sociedad, a la desigual distribucin
de este poder y a los conflictos de intereses que estn en el
origen de este proceso. Cuando, junto a la "dimensin de la
definicin", la "dimensin del poder"7 aparece suficiente-
mente desarrollada en la construccin de una teora, estamos
en presencia del mnimo denominador comn de toda esta
perspectiva que podemos ordenar bajo la denominacin de
"criminologa crtica".
La simple introduccin del labellng approach en una
teora de la criminalidad no es suficiente para calificar a esta

7 Vase W. Kecheiser (1976), pp. 29ss.


226 APNDICE

ltima. Las coartadas tericas y prcticas ligadas al empleo


del labelling approach en el interior de contextos tericos
subjetivistas e idealistas (como el interaccionismo simbli-
co y la etnometodologa) han sido ampliamente denunciadas
dentro de la crtica "de izquierda", 8 en parte de inspiracin
marxista, que se ha desarrollado, entre otras, a partir de po-
siciones tericas caracterizadas por una consecucin radical
del paradigma de la reaccin social. Los principales resultados
de la crtica "de izquierda" allabelHng approach han sido con
posterioridad acogidos por la criminologa crtica, que los
utiliz para hacerlos objeto de un ulterior desarrollo para un
uso correcto del enfoque mismo.
La crtica "de izquierda" ha denunciado, en particular,
tres efectos mistifkantes posibles, propios del empleo del
labelling approach en un contexto idealista.
al evaluar la criminalidad y la desviacin como resultados
de un proceso de definiciones puede provocar, en ese contexto,
el ocultamiento de situaciones socialmente negativas y de sufri-
mientos reales, que en muchos casos pueden considerarse
como el punto de referencia objetivo de las definiciones;
b] hacer derivar del reconocimiento de efectos estigmati-
zantes de la pena o de otras intervenciones institucionales la
tesis de la "radical no intervencin", significa crear una excu-
sa para las intervenciones socialmente adecuadas y justas;
cl concentrar las investigaciones sobre ciertos sectores de
la desviacin y la criminalidad, sobre los cuales en efecto se
concentran con su funcionamiento socialmente selectivo los
procesos de etiquetamiento y de criminalizacin (las capas
ms dbiles y marginales del proletariado urbano), puede

Seon el trmino "de derecha" se puede calificar a las crticas dellabelling


approach contenidas en las posiciones orientadas hacia una restauracin del mode-
lo tradicional de criminologa y hacia la conservacin del actual sistema penal,
comprometidos a defenderse contra la crisis de legitimidad cientfica y poltica
que los afecta. Se pueden llamar "crticas de izquierda" aqullas que toman la po-
sicin, por el contrario, de llevar esta crisis hasta sus consecuencias radicales, en
una perspectiva cientfica y poltica que adopta el punto de vista del inters de
las clases subalternas. La diferencia entre los dos tipos de crtica es grande; la
critica de "derecha" tiene la tendencia de negar el labe/ling approach volviendo
atrs con relacin a su introduccin en la teora de la desviacin y de la crimina-
lidad. Una correcta crtica de "izquierda", en mi opinin, es aquella que tiende
a ir ms all del labeUing approach, a travs del labeUing approach. Para algunos
de los principales ejemplos de esta crtica allabelling approach, vase A. Gouldner
(1968); A. Liazas [1972); A. Thio (1973); W. Keckeisen (1976).
APNDICE 227

contribuir a la consolidacin del estereotipo dominante de la


criminalidad y de la desviacin, como comportamiento nor-
mal de estos grupos sociales y desviar as la atencin de los
comportamientos socialmente negativos de la delincuencia
de cuello blanco y de los poderosos.
En el interior de la criminologa crtica se estn produ-
ciendo, desde hace algn tiempo, tentativas para desarrollar
una teora materialista de las situaciones y de los comporta-
mientos socialmente negativos as como de la criminaliza-
cin. Una teora materialista de este tipo se caracteriza por el
hecho de relacionar los dos puntos de la cuestin criminal, las
situaciones socialmente negativas y el proceso de criminaliza-
cin, con las relaciones sociales de produccin y, en lo que
respecta a nuestra sociedad, con la estructura del proce~o de
valoracin del capital. La discusin que recientemente ha teni-
do lugar tambin en el interior del marxismo respecto a estos
temas ha mostrado, segn mi opinin, que aun una teora mate-
rialista que se refiere de forma no dogmtica a las enseanzas
de Marx puede operar con una correcta y radical aplicacin del
nuevo paradigma criminolgico sin caer por ello en las mistifi-
caciones del empleo idealista del labelling approach;9 ella pue-
de denunciar y superar este uso idealista sin tenerpor ello que
utilizar una concepcin ontolgica o naturalista de la crimi-
nalidad o permanecer en el nivel del sentido comn.

2.
La "racionalidad", en tanto aproximacin para un fundamen-
to terico de la poltica criminal y de la reforma penal, puede
significar dos cosas diferentes: puede significar un criterio
tecnolgico y pragmtico expresado por los trminos de
''practicabilidad'' y de "eficacia". En este caso me parece que
sera mejor hablar de ''racionalizacin'', es decir de ajustes
al sistema que dejen intacta la estructura del conjunto, con el
fin de un mejor funcionamiento. Aqu "racionalidad" indica
el resultado a perseguir. El modelo de ciencia social que co-
rresponde a esta concepcin de la racionalidad es un modelo
tecnolgico. Es el modelo de la criminologa tradicional, es

9Vase W. Keckeisen [19761, pp. 1218s.


228 APNDICE

decir de la criminologa etiolgica, que en este sentido debe


ser considerada como una ciencia auxiliar tanto del derecho
como de la poltica criminal oficial.
Cul es, entonces, el concepto de racionalidad coherente
con una estrategia radical de reforma (poltica criminal alter-
nativa) y con el modelo de ciencia social correspondien te? A
diferencia de la razn tecnolgica que es sobre todo un pun to
de llegada de la prctica, la razn crtica es sobre todo un
punto de partida de la teora Ella no es una norma para la
accin, sino una norma del pensamiento y, al mismo tiempo,
ley y lgica de la realidad. Pero lo real, la realidad social est
en movimiento. Su lgica, es decir el modelo de racionalidad
que nos permite comprenderla, no es la lgica esttica que
corresponde al principio de no contradiccin, sino la lgica
dinmica que es la lgica de la contradiccin dialctica Una
de las principales conquistas del pensamiento moderno es
justamente haber formulado esta lgica de la contradiccin,
la dialctica, como ratio essend al mismo tiempo que ratio
cognoscendz' de la realidad. La teora social de Marx y muchas
otras orientaciones, entre ellas las ms fecundas del pensa-
miento histrico y sociolgico contemporneo, tienen su
fundamento en esta lgica.
Si llegamos a la conclusin de que los principios estructu-
rales y funcionales necesarios para organizar cientficamente
el conocimiento del sistema penal estn opuestos a aquellos
que son declarados por el mismo, entonces, partiendo de un
concepto dialctico de racionalidad, excluiremos que esta con-
tradiccin entre los principios declarados y el funcionamiento
real del sistema sea un caso de azar, un contratiempo emergente
de su realizacin, imperfecto como todo lo que es humano.
N osotros no consideraremos la imagen ideal que el sistema pro-
pone de s mismo nicamente como un error de parte de los
operadores y del pblico, sino que le atribuiremos el estatus
de una ideologa. Esta ideologa penal deviene una parte in-
tegrante del objeto de un anlisis cientfico del sistema penal.
El funcionamiento del sistema no se realiza no obstante, sino
a travs de esta contradiccin, la cual es un elemento impor-
tante, como otros elementos del sistema, para asegurar la rea-
lizacin de las funciones que ella tiene en el interior del con-
junto de la estructura social. lo
lOVase A. Baratta [1982J,
APNDICE 229

El elemento ideolgico no es contingente sino inherente


a la estructura y a la forma de funcionamiento del sistema
penal, as como ste, en general, es inherente a la estructura
y al funcionamiento del derecho abstracto moderno. La
forma de la mediacin jurdica de las relaciones de produc-
cin y las relaciones sociales en la sociedad capitalista moder-
na (el derecho igual) es ideolgica: el funcionamiento del
derecho no sirve en efecto para producir la igualdad, sino
para reproducir y mantener la desigualdad. El derecho contri-
buye a asegurar, reproducir y aun legitimar (esto ltimo es
una funcin esencial para el mecanismo de reproduccin de la
realidad social) las relaciones de desigualdad que caracterizan
a nuestra sociedad, en particular la escala social vertical, es
decir la distribucin diversa de recursos y de poder, la conse-
cuencia visible del modo de produccin capitalista. 11
El funcionamiento desigual y fragmentario del sistema
no refleja solamente la desigual distribucin de los recursos
y del poder en la sociedad y la correspondiente jerarqua de
los intereses en juego, sino que concurre tambin, y de forma
no desechable, a la reproduccin material de las relaciones
de subordinacin y de explotacin. Es tambin una parte
integrante del mecanismo a travs del cual se opera la legiti-
macin de estas relaciones, es decir la produccin de un
consenso real o artificial, y sobre todo la desarticulacin del
disenso.
Los diferentes conceptos de racionalidad explican la dife-
rencia entre la perspectiva de reforma propia de un modelo
reformista de la racionalizacin y aquella que es propia del
modelo "abolicionista" de la transformacin radical. La razn
tecnolgica encuentra un lmite natural en cuanto a su forma
de poder concurrir a la resolucin de contradicciones del
sistema; considerando como irracional la contradiccin entre
los efectos deseados y no deseados del sistema, ella no se
encuentra en posicin sino de estudiar los ltimos desde el
punto de vista de los primeros y permanece por ello en el
interior de la ideologa penal. La razn tecnolgica no alcanza
a actuar sino sobre aquellas contradicciones del sistema que
parecen susceptibles de ser resueltas en el interior del sistema
11 Una consecuencia que por otra parte no deja de producin;e, por razones
estructurales y en dimensiones diferentes, tambin en otras sociedades contempo-
rneas.
230 APNDICE

mismo, llevando la ideologa penal a los niveles ms avanza-


dos y humanitarios e intentando mejorar e integrar las herra-
mientas de la poltica criminal actual.
La razn crtica descubre la racionalidad funcional de las
contradicciones del sistema, pero no las considera como si
fueran susceptibles de ser resueltas en el interior del sistema a
travs de perfeccionamientos ideolgicos y mejoramientos
tcnicos. Asumiendo la ideologa jurdica como objeto de
conocimiento, la razn crtica produce una perspectiva de po-
ltica criminal que se ubica en el exterior de la misma. Por
esta razn no constituye una perspectiva de racionalizacin
sino ms bien una perspectiva racional de superacin del sis-
tema penal.

3.

A estas dos diferentes perspectivas de poltica criminal y a


las dos diferentes concepciones de razn que ellas implican
corresponden dos modelos diferentes de ciencia social y de
criminologa. La criminologa tradicional -que adoptan-
do el paradigma etiolgico se presenta como ciencia de las
causas de la criminalidad- es la base clsica de toda poltica
criminal de tipo reformista. Ella no existe sino en la medida
de controlar el funcionamiento del sistema, es decir la efica-
cia de los medios de los cuales se sirve para perseguir sus
propios fines declarados, para proponer mejores instrumen-
tos. Estudiando la criminalidad como eso que el sistema penal
declara combatir, y no la forma por la que ste define aqu-
lla, la criminologa tradicional opera como una instancia del
sistema, no como una teora cientfica sobre ste. 12 Su con-
tribucin a la racionalizacin del sistema es tambin y sobre
todo una contribucin a su legitimacin. En efecto, ponien-
do su propio saber causal (la teora de las causas de la "crimi-
nalidad") y su saber tecnolgico (teora de las medidas penales
y alternativas) al servicio de los fines declarados por el siste-
ma, la criminologa tradicional acredita desde el punto de

12Vase A. Baratta [1977b 1, [19821; M. Pavarir [19811; L. Aniyar de Castro


[1981].
APNDICE 231
vista de la ciencia una imagen del sistema que se encuentra
dominada por dichos fines.
La criminologa tradicional etiolgica aun en sus versio-
nes ms actualizadas (a travs de la aproximacin "multifac
torial") tiene por su naturaleza una funcin inmediata y
directamente auxiliar con relacin al sistema penal existente
y a la poltica criminal oficial. Su universo de referencia y
su horizonte de accin le son impuestos siempre por el siste-
ma penal existente. Es por esto por lo que est obligada a dar
en prstamo al sistema penal la definicin de su propio objeto
de investigacin: la "criminalidad" en tanto definida por las
normas y las estadsticas, los "criminales" como individuos
seleccionados y estigmatizados (y, as, disponibles para la
observacin clnica) a travs de la institucin de la prisin. l3
Comparada con la criminologa tradicional, la crimino-
loga crtica se ubica en una relacin radicalmente diferente
respecto a la prctica. Para la criminologa tradicional el siste-
ma penal existente y la prctica oficial son los destinatarios
y beneficiarios de su saber, en otras palabras, el prncipe para
el cual es llamada a ser la consejera. Para la criminologa cr-
tica el sistema positivo y la prctica oficial son ante todo el
objeto de su saber. La relacin con el sistema es crtica; su
tarea inmediata no es la de realizar las recetas de la poltica
criminal, sino de examinar de forma cientfica la gnesis del
sistema, su estructura, sus mecanismos de seleccin, las fun-
ciones que realmente ejerce, sus costos econmicos y sociales
y evaluar sin prejuicios el tipo de respuesta que est en condi-
ciones de dar y que efectivamente da a los problemas sociales
reales. Ella se pone al servicio de una construccin alternativa
o antagnica de los problemas sociales ligados a los comporta-
mientos socialmente negativos_
Es natural que a partir de estas premisas una criminologa
crtica no pueda tener siempre la funcin inmediata de proyec-
to que tiene la criminologa tradicional. Su influencia sobre una
transformacin del sistema penal podra realizarse en tiempo
relativamente breve nicamente bajo dos condiciones: la pri-
mera es que una transformacin de las relaciones de hegemo-
na permita llevar a cabo una reforma del sistema penal donde
el inters de las clases subalternas pudiera devenir realmente

13 Vase A. Baratta (1982]; M. Pavarini (1981].


232 APNDICE

detenninante; la segunda es que el retardo histrico que an


hoy tiene la cultura oficial de izquierda y el movimiento obre-
ro, subalternos en relacin con la cultura y con la ideologa
burguesa sobre la fonna de construir y resolver los proble-
mas sociales ligados a la "criminalidad", fuera recuperado
mediante el despliegue de una conciencia y de una cultura
alternativa de clases subalternas y de una poltica autnoma
y antagnica del movimiento obrero en el sector del control
social. Si estas condiciones no se dan, la influencia de la cri-
minologa crtica para los proyectos de alternativas no puede
ser sino indirecta, realizable a mediano y largo plazos.
Esto no constituye sin embargo una debilidad, sino al
contrario la fuerza de la criminologa crtica con la perspec-
tiva de una refonna. Si no se quiere medir el valor prctico de
la teora en funcin del aporte tecnocrtico de la racionaliza-
cin de los instrumentos institucionales y si se le asigna por el
contrario la tarea de preparar una transfonnacin radical del
sistema penal, es decir una poltica criminal alternativa que
no se reduzca a la poltica penal, se deber convenir que la
contribucin que la criminologa crtica puede efectuar a esta
refonna por medio del anlisis crtico del sistema y de la
reconstruccin de los problemas sociales, no es menos impor-
tante, a mediano y largo plazos, que las recetas de aplicacin
inmediata.
Creo tambin que, en la medida en que la criminologa
cr tic a persiga sin compromisos su propia funcin cientfica
y poltica, su contribucin est destinadaaejercerunpapelim-
portante, el cual el legislador y las instancias institucionales
no podrn dejar de tener en cuenta. Para ello se deber igual-
mente evitar, de parte del movimiento cientfico y poltico
para una reforma radical, toda actitud sectaria de oposicin
global al Estado y al "poder" como si el Estado y el poder tu-
vieran por una ley natural el monopolio de los movimientos
tradicionales o conservadores. La criminologa crtica yelmo-
vimiento parala refonna radical debern por el contrario defen-
derse sin compromisos de las tentativas de delimitacin de las
cuales a veces son objeto, y afinnar la legitimidad de su propio
papel en todos los niveles institucionales, cientficos, adminis-
trativos y polticos donde ellas concurren con el mismo dere-
cho que otras formas del pensamiento. 14
14Vase A. Baratta y G. Smaus (1981].
APNDICE 233

Como ya lo he sealado, la suposicin de la que parte la


criminologa etiolgica, en su funcin auxiliar y legitimadora
con relacin al sistema penal ya la poltica criminal oficial, es
que existe una cualidad natural de comportamientos y de
sujetos que tienen una caracterstica que los distingue de
todos los otros comportamientos y de todos los otros sujetos:
esa cualidad natural sera la criminalidad. Siendo la criminali-
dad una entidad ontolgica, sera posible investigar sus causas
y poner la ciencia de las causas al servicio de la prctica que
debe combatirla. Esta forma de considerar la criminalidad
est de tal modo enraizada en el sentido comn, que una con-
cepcin que se proponga ponerla en tela de juicio, arriesga ser
considerada como una renuncia a combatir situaciones y
acciones socialmente negativas. Utilizando el paradigma de la
reaccin social y considerando por lo tanto a la criminalidad
no como una cualidad natural de comportamientos o de suje-
tos sino como una cualidad que es atribuida a travs de pro-
cesos de definicin por parte de las instancias oficiales o de la
opinin pblica, la criminologa crtica parece desafiar ante
todo al sentido comn. Pero en este caso tambin, como en
tantos otros, la contradiccin entre la teora y el sentido
comn no es sino aparente. Quien confunde estos dos dife-
rentes niveles del discurso, finaliza frecuentemente atribuyn-
dole errneamente a la teora consecuencias que pareceran
volverla absurda en el plano del sentido comn. No es raro
encontrar este tipo de crticas en teoras que adoptan el para-
digma de la reaccin social. Ellas se asemejan entre s por sos-
tener ciertas argumentaciones extravagantes que pueden resu-
mirse como sigue:
al Quien sostiene que la cualidad criminal de ciertas
acciones y de ciertos individuos es el resultado de procesos de
definicin, sostiene que la criminalidad no existe.
b] Quien sostiene que, dado el carcter atributivo y por
tanto relativo de las definiciones de criminalidad, no es posi-
ble efectuar un discurso cientfico sobre las causas de la cri-
minalidad como si ella fuera una realidad natural, sostiene
que la criminalidad carece de causas.
c] Quien sostiene las dos tesis arriba enumeradas excluye
que se pueda combatir la criminalidad y sus causas y exclu-
ye en particular una poltica criminal preventiva.
234 APNDICE

Es fcil darse cuenta que estas crticas basadas en el sen-


tido comn y en un discurso cientzfico que no alcanza a tras-
cenderla se pierden en la nada. Un discurso cientfico sobre la
cuestin criminal nace cuando las definiciones de criminali-
dad del sentido comn as como las definiciones legales de
criminalidad no son ms el postulado del que se parte, sino
que devienen el objeto mismo del discurso. Es justamente
este salto cualitativo el que permite al discurso trascender las
definiciones positivas del sentido comn acerca de la crimina-
lidad y de la desviacin, y como consecuencia, tambin el
campo de referencia conceptual al que se encuentra ligado el
sistema existente de control social. En otras palabras esto es
exactamente lo que caracteriza la criminologa crtica frente
a la criminologa tradicional. Su capacidad para establecer
un discurso cientfico diferente y ms amplio que el de la
criminologa tradicional depende -aunque no solamente-
del pasaje del paradigma etiolgico al paradigma de la reac-
cin social.
Ubicarse en el punto de vista de una criminologa que
acepta ese cambio de paradigma no significa negar la exis-
tencia "objetiva" de situaciones y de acciones socialmente
negativas.
Serias dificultades tericas, que no encuentran una solu-
cin unvoca en una discusin en el interior del "realismo"
marxista, aparecen cuando se quiere dar una significacin
precisa al concepto de objetividad aqu mencionado. Afir-
mar la existencia "objetiva" de situaciones o de acciones
socialmente negativas es una operacin que admite ser
incluida en el proceso ms general por el cual son definidos
o construidos los problemas sociales ante una respuesta posi-
ble, institucional o no. Aceptando, lo que excluyo a la luz de
los desarrollos de la epistemologa moderna, un regreso a una
concepcin naturalista de la objetividad, quisiera hacer alu-
sin a una hiptesis diferente qe aproveche la utilizacin
combinada de construcciones tericas obtenidas en tres cam-
pos diferentes de investigacin: al una teora de la construc-
cin de los problemas sociales;1 s b 1 una teora de las necesi-

1 S Para una primera orientacin vase R.K. Merton [1957),p.19;H.Becker


(ed.) [19661; R. K. Merton, R. A. Nisbet [1971J; K. O. Hordrich (ed.) [1975J;
M. Spector, J. Kitsuse [1977J; F. W. Stalberg [1979J;J. Mattes (ed.) [1980J.
APNDICE 235

dades~ 6 cl una teora de la "comunicacin libre del poder".1 7


Si se utiliza el trmino "negatividad social" para las situa-
ciones o comportamientos que pueden considerarse como la
negacin o la represin de necesidades reales, entendiendo
necesidad real como la facultad de existir y desarrollar la
propia existencia que tienen los individuos en funcin de la
evolucin de las capacidades de produccin material y cul tural
en una sociedad dada, se podr entonces tomar en considera-
cin como "objetiva" una construccin de los problemas socia-
les en cuanto resultado de una "comunicacin libre del poder"
entre los portadores de estas necesidades. Tal construccin de
los problemas sociales es alternativa o antagnica (segn el gra-
do de conflictividad caracterstico de una sociedad en relacin
conlas definiciones oficiales o aquellas del sentido comn).
Las definiciones oficiales y aquellas del sentido comn se
pueden considerar como el resultado de una comunicacin
ideolgica, entendida como una comunicacin funcional para
la reproduccin de las relaciones de poder existentes. En este
sentido, "comunicacin libre del poder" no indica una reali-
dad de hecho, sino ms bien un principio de emancipacin
y de autonoma que gua en el interior de las clases subalter-
nas esos procesos de comunicacin entre portadores de nece-
sidades a travs de los cuales se desarrolla la conciencia y la
accin poltica de estas clases con vista a una transforma-
cin de las relaciones de hegemona en la sociedad. Las cons-
trucciones alternativas son aquellas que adoptan este punto
de vista para la definicin de problemas a resolver y para la
elaboracin de respuestas alternativas. Estas construcciones
competiran con las construcciones ideolgicas donde los pro-
blemas sociales estn, por el contrario, construidos en funcin
de la reproduccin de las relaciones sociales y de poder exis-
tentes. Luego "criminalidad" y "desviacin" no denotan
cualidades naturales sino culturales, en el sentido de que
resultan de procesos de definicin que se desarrollan en el
interior del mecanismo ideolgico por el cual tiene lugar la
reproduccin de la realidad social.

16Para una orientacin historicista en la teora de las necesidades en el inte-


rior de un discurso de inspiracin marxista alternativo con relacin al "antropolo-
gismo" de la conocida interpretacin de A. Heller, vase L. Piccioni [1978).
1 7 Para este concepto vase J. Habermas [1975); [1973], pp. 22&s.
236 APNDICE

No resulta sin embargo posible, desde el punto de vista


epistemolgico, proponer una investigacin de las causas
(as como una poltica eficaz para combatirlas) de los com-
portamientos definidos como "criminalidad" y "desviacin",
sin aceptar al mismo tiempo sus definiciones y acreditar,
en consecuencia, los mecanismos de comunicacin y de poder
a las cuales stas corresponden. Quien niega, sobre la base de
un anlisis histrico y sociolgico del sistema penal existente,
que su principal funcin real coincide conla funcin declarada
de combatir la criminalidad, e identifica al contrario la funcin
real del sistema en la reproduccin de las relaciones sociales
de desigualdad y de subordinacin, no puede al mismo tiem-
po aceptar participar en una construccin ideolgica de los
problemas sociales desde la ptica del sistema penal y del
sentido comn que le es complementario.
El sistema penal, utilizando las nociones de criminalidad
y de pena como puntos naturales de referencia, tiende a redu-
cir en forma fragmentaria y artificial la identificacin de las
zonas de negatividad social y de necesidades individuales y
comunitarias que pueden justificar o postular una interven-
cin institucional. 1 8
El mero hecho de que estas nociones tengan sus races
ms primitivas e irracionales en la psique social no justifica
que su utilizacin sea aceptada como natural para una cons-
truccin "racional" de los problemas sociales y del sistema
de control social. Bien por el contrario, la deformacin que
estos dos trminos tradicionales de la cuestin en'minal han
sufrido al servicio secular del poder, debera al menos sugerir
una gran prudencia en lo que concierne a la posibilidad de
ponerlos al servicio de una construccin alternativa de los
problemas sociales o de una articulacin autnoma tanto
de las necesidades como de los intereses de las clases subal-
ternas.
El criterio gua del movimiento de las clases subalternas
en una sociedad en transicin no puede consistir simple-
mente en desplazar la fuerza y el impacto del proceso de
criminalizacin de ciertos tipos de situacin a otros. La
historia del socialismo real muestra que el uso exagerado de

18Vase, en este sentido, H. Steinert [1980], p. 82; A. Da! Lago [1981J;A.


Baratta [ 1982]; [1983].
APNDICE 237
las definiciones de desviacin y de criminalidad no es com-
patible con la realizacin del ideal de una sociedad de indi-
viduos libres e iguales bajo el estandarte que el proletariado
tuvo al asaltar el Palacio de Invierno. El principio cardinal
del modelo de una poltica criminal alternativa no es la cri-
minalizacin alternativa, sino la descriminalizacin, la ms
rigurosa reduccin posible del sistema penal.
Esto no significa, resulta til repetirlo, un desinters por
los problemas sociales "objetivos", sino una fuerte relativiza-
cin del momento "penal" o "correccional", una construccin
alternativa con vista a intervenciones institucionales y comu-
nitarias ms adecuadas a las necesidades y a los intereses im-
portantes en una sociedad en transicin. Entre la idea de una
fuerte reduccin del sistema penal y de todo el sistema de
control social y el "catecismo de la no interferencia" 19 o el
principio de la "no intervencin radical" 2 o hay, como se ha
visto, una gran distancia. Se debe sealar que la perspectiva de
una construccin alternativa de los problemas sociales que
evite un empleo demasiado extenso de definiciones de crimi-
nalidad y de definiciones negativas de desviacin, no tiene
nada que ver con una concepcin de la desviacin como algo
enteramente positivo que caracteriz la actitud romntica
frente a la desviacin en la "nueva criminologa" inglesa en
sus comienzos. 21 Tampoco tiene que ver con una actitud de
"simpata" por los desviados, desmistificada de una vez para
siempre por Gouldner 22 que acompaa frecuentemente aque-
llo que es llamado "cn'm,'nology 01 the underdogs", enbque
que se ha preocupado exclusivamente de las subculturas des-
viadas y de los movimientos socialmente subalternos y mar-
ginados. 23

4.
La perspectiva de reforma radical que surge de una criminolo-
ga crtica parte del conocimiento de los mecanismos selecti-

19Wase J. YOW1g [1975].


20Vase E. Schur [1978].
21V'ase l. Taylor, P. Walton,J. YOW1g [1963].
22Vase A. W. Gouldner [1968]. pp. 3 7ss.;J. Young (1970).
23 Vase A. W. Gouldner [1970).
238 APNDICE

vos y de las funciones reales del sistema ligadas a la desigual


distribucin del "bien negativo" criminalidad;24 parte como
bien lo ha formulado E. Resta 25 de la "conciencia de la de-
sigualdad".
Desigualdad no significa solamente una desigual distribu-
cin de los estatus de criminal entre los individuos. En el
campo de la proteccin de los "bienes jurdicos" ella se tra-
duce en un aislamiento extremadamente parcial y fragmenta-
rio de mbitos susceptibles de ser ofendidos y de situaciones
de ofensa a intereses o valores importantes. Se trata de un
mecanismo sutil de concretizacin del "bien jurdico", al cual
concurren todas las instancias operantes en los diversos nive-
les o segmentos del sistema penal, desde el legislador hasta los
organismos de aplicacin. Y concurre igualmente el hombre
de la calle y de la clase media. Desigualdad quiere decir, en
este caso, respuesta desigual a las situaciones negativas y a los
problemas sociales homlogos. Este carcter desigual (frag-
mentario) de la proteccin penal es justificado habitualmente
por la mayor o menor disposicin de las situaciones de ofensa
destinadas a ser objeto de intervencin penal. Esta justifica-
cin es un crculo vicioso. En efecto, argumentando de esta
forma, la intervencin penal y sus caractersticas tcnico-
jurdicas que sern consolidadas en la tradicin y en la prc-
tica son consideradas como elementos naturales que corres-
ponden a los mbitos naturales de la medida penal de los
problemas.
Se debe reconocer, por otra parte, que la forma fragmen-
taria de operar del derecho penal en la definicin de los domi-
nios limitados en el interior de zonas ms vastas de problemas
sociales homogneos, es un lmite estructural del instrumento
penal; pero este lmite no depende de la estructura natural de
los problemas. stos son susceptibles de construcciones dife-
rentes y alternativas, de las cuales puede derivar una estructura
interpretativa y una respuesta institucional o social indepen-
diente de la ptica penal. 26 Aun una poltica criminal alter-
nativa encuentra estos lmites infranqueables del instrumento
penal en cuanto a su capacidad de proteger los intereses real-
mente importantes.
24
25 Vase F. Sack [19681, p. 469.
26 Vase E. Resta [19811, p. 143.
Vase A. Baratta (1983).
APNDICE 239

Los desplazamientos significativos, pero siempre limita-


dos, en el campo efectivo de proteccin, son posibles y desea-
bles en el marco de tal poltica. Sobre todo en pocas de ten-
sin y de transiciones que toman inestables los equilibrios
reales del poder, existen continuamente ejemplos de esos
ajustes parciales de los campos selectivos de proteccin, ajustes
que frecuentemente escapan a la intervencin del legislador y
se realizan en otros niveles del sistema como ha sucedido re-
cientemente en Italia en ciertos casos. En una poltica criminal
alternativa, al momento penal no puede tener sino un papel
relativo y en ciertos casos ''provisorio''.
La relativizacin del momento penal como tcnica de
construccin y de resolucin de problemas sociales significa
ante todo su integracin en una perspectiva extrapenal ms
compleja de reconstruccin de los problemas en vista a una
respuesta adecuada y orgnica a stos.
Dicha reconstruccin supone considerar los efectos no-
civos y los costos sociales de la pena evaluados a la luz de
un serio control emprico de su efectividad. Para la exigen-
cia de una poltica de descriminalizacin en una perspectiva
ms amplia y adecuada sobre los problemas sociales y los
deberes institucionales, D. Pulitano ha encontrado una fr-
mula feliz: "de codificacin por zonas de materia y orienta-
cin hacia nuevos modelos integrados, extrapenales, de solu-
cin, las tareas sociales parecen las vas a travs de las cuales
el derecho penal tambin puede encontrar un 'nuevo per-
fIl' ".27
La funcin natural del sistema penal es conservar y repro-
ducir la realidad social existente. Una poltica de transforma-
cin de esta realidad, una estrategia alternativa basada en la
afirmacin de valores y de garantas constitucionales, un pro-
yecto poltico alternativo y autnomo de los sectores popula-
res, no puede sin embargo considerar el derecho penal como
un frente avanzado, como un instrumento propulsor. Por el
contrario, el derecho penal queda en un triple sentido redu-
cido a una actitud de defensa
Defensa, ente todo, del derecho penal frente a los ataques
llevados en nuestros das contra las garantas liberales que le
asignan.las constituciones de los estados de derecho. Defensa,

27 '
Vase D. Pulitano (1981), pp. 119-120.
240 APNDICE

en segundo lugar, frente al propio derecho penal, en lo que


signifique contencin y reduccin de su campo de interven-
cin tradicional y sobre todo de sus efectos negativos y de los
costos sociales que pesan particularmente sobre las capas ms
dbiles y marginales del proletariado y que contribuyen de
esta forma a dividirlo y a debilitarlo material y polticamente.
Defensa, fmalmente, a travs del derecho penal en la medida
en que, por el momento, puede ser an considerado como
una respuesta legtima ante la falta de alternativas para resol-
ver los problemas sociales en el marco de un modelo inte-
grado.
De todas formas la idea reguladora de una poltica crimi-
nal alternativa implica la superacin del sistema penal. Orien-
tar la reforma sobre esta idea reguladora no significa renunciar
a las posibles reformas, sino que significa, debe remarcarse
ello una vez ms, elegir y evaluar las reformas sobre la base de
sus posibilidades para transformar radicalmente el sistema en
el inters de las clases subalternas.
En otras ocasiones 28 trat de definir, en sus lineamientos
generales, el modelo de una poltica criminal alternativa que
utiliza como idea reguladora o "utopa concreta" la supera-
cin del derecho penal. Proponer tal perspectiva no significa
el reenvo de toda reforma posible en el presente para esperar
el futuro de una sociedad que haya superado el uso de la pena,
sino afirmar un criterio segn el cual orientarla y mediante el
cual puedan medirse las elecciones de poltica criminal. En las
teor~ radicales de la poltica criminal, como son las teoras
abolicionistas,29 el criterio funciona en el sentido de evaluar
las reformas como si stas tuvieran la capacidad de superar al
sistema penal tradicional y que dicha superacin fuera efecti-
vamente posible. En este sentido, un representante de esta
perspectiva radical propone una tctica basada sobre la distin-
cin estratgica entre reformas positivas (que sirven para con-
servar el sistema en sus funciones reales) y reformas negativas
28Vase A. Baratta [1977J; [1982J.
29 En el interior de la actual discusininternacional sobre la descriminaliza-
cin, los costos sociales del sistema penal, los lmites de la institucin de la pri-
sin, etc., surgen los nombres de Louk Hulsmann y Hermann Bianchi en los Pases
Bajos, y de Niels Christic en Noruega. Para una clasificacin de las teoras sobre
la poltica criminal bajo los "tipos ideales" de teoras "conservadoras", "reduc-
cionistas" y "abolicionistas" vase P. Landreville (1977). Vase tambin, en un
marco ms amplio de los modelos de poltica criminal, M. Delmas-Marty [1983J.
APNDICE 241

(que producen reales transfonnaciones cualitativas del siste-


.
ma y slfven para superarl ' amente.
o parCl l) 3o
Se debe remarcar tambin que las perspectivas radicales
de refonnas de ese tipo pueden ser propuestas y son propues-
tas en relacin con las teoras de la sociedad y los modelos
de sociedad futura bastante diferentes uno del otro, y que no
resulta posible reunir a todos bajo las mismas caractersticas
salvo desde un punto de vista estrictamente fonnal. La pers-
pectiva abolicionista de la refonna penal, ha encontrado en
G. Radbruch una expresin que merece ser citada: ''la mejor
refonna del derecho p~nal no consiste en su sustitucin por
un mejor derecho penal, sino su sustitucin por una cosa
mejor que el derechopenal".31 Desde el punto de vista formal
esta expresin puede servir para calificar todas las teoras que
pertenecen a la perspectiva "abolicionista", todos los proyec-
tos de polticas y de prcticas que no vacilan en saltar la lnea
divisoria que separa los sistemas penales alternativos de las
al ternativas al derecho penal.

3 0 Vase Th. Mathiesen [1974].


3 1 Vase G. Dadbruch [1963]. p. 269.
EPLOGO Y POSIBLE PRLOGO DE UNA NUEVA
ETAPA EN LA CRIMINOLOGA CRTICA
LATINOAMERICANA

por EMIUO GARcfA MNDEZ

La idea de escribir precisamente un epIlogo-prlogo a la edi-


cin castellana del primer libro de Alessandro Baratta, que
rene el conjunto de sus planteamientos acerca de la cuestin
criminolgica, constituye todo lo opuesto a un hecho fortui-
to. Por el contrario, la expresin epIlogo-prlogo me parece
el concepto ms adecuado para sintetizar una doble inten-
cin que creo deducir del texto, al mismo tiempo que los
posibles alcances -ms all incluso de la voluntad del autor-
de la presente obra en el contexto latinoamericano.
En primer lugar, y en cuanto a las intenciones, el trabajo
de Baratta cierra una etapa en la crtica del derecho penal
mediante el anlisis exhaustivo y desmistificador de cada uno
de los elementos que componen la ideologa de la defensa
social. Ideologa de la cual ms o menos conscientemente, ms
o menos refinadamente, son portadores tanto los organismos
de control social institucional cuanto -{;omo una expresin
ms de la hegemona jurdica de los sectores dominantes-
la reaccin social cotidiana al comportamiento desviado. En
otras palabras, esta crtica profunda constituye -por lo
menos en el plano cientfico-acadmico abierto a la discusin-
un epl1ogo definitivo a las limitaciones no slo polticas, sino
tambin cientficas, de los instrumentos conceptuales y meto-
dolgicos utilizados por la criminologa liberal en su empeo
por desentraar las causas de una criminalidad entendida a
priori como ahistrica y universal. Me refiero a la imposibili-
dad -luego de la lectura de este trabajo- de seguir mantenien-
do en fonna cientfica el carcter "tcnico" y "neutral" de los
fundamentos sobre los que descansa la poltica penal, en el
caso concreto de las llamadas democracias occidentales. Yen
este sentido debe quedar claro que la prdida de la legitimi-
dad de esta poltica penal no puede provenir solamente de su
mera confrontacin Con la realidad, sino que es preciso reco-
[242]
EPLOGO 243

ger en fonna ordenada y reflexiva cada uno de los elementos


que la confonnan Como nico modo de dar cuenta del carc-
ter globalmente mistificador, que va ms all de toda posible
correccin a sus defectos parciales.
En segundo lugar, y lo que es tal vez ms importante para
el desarrollo de futuras investigaciones, el trabajo de crtica
(cuyos resultados penniten sin lugar a dudas enriquecer el
cuerpo terico de una nueva criminologa) es posible en la
medida de la utilizacin correcta de dos elementos que en
forma aislada slo nos conducen al panfleto o al dilettantismo
cientificista: la sustentacin del punto de vista de las clases
subalternas y la no disolucin de los problemas especficos
del control social en "la crtica poltica amplia" del Estado
y sus instituciones. Pero el trabajo no fmaliza con el epilogo
poltico-cientfico a las visiones y fonnulaciones mistificantes
de la desviacin social; por el contrario la crtica (sin olvidar el
aspecto de la correlacin de fuerzas sociopolticas en el
rea del capitalismo avanzado desde y para el cual el trabajo
ha sido pensado y producido) est hecha en funcin de cons-
tituir una anticipacin terica que pennita trazar los prime-
ros lineamientos de una poltica criminal alternativa de y
para una sociedad profundamente democrtica en todos sus
niveles. Una democracia para la cual tambin es necesario
contar con una poltica criminal que prevea abstracta y efec-
tivamente la desaparicin y nO slo el castigo de los compor-
tamientos socialmente negativos, que impiden el desarrollo de
las condiciones mnimas para que sea posible una sociedad
ms justa.
Hasta aqu una breve sntesis de algunas de las varias pro-
puestas de superacin positiva que en el plano terico-prcti-
co ofrece el trabajo de Baratta. Nos corresponde ahora a
nosotros los criminlogos latinoamericanos empeados no
solamente en la tarea de descripcin del problema de la crimi-
nalidad en todos sus niveles, sino adems en la de superacin
de las causas que penniten sus existencia, convertir este traba-
jo de reflexin en prlogo de una nueva etapa en el desarrollo
de nuestra disciplina.
Esto slo ser posible si no descuidamos ni por un mo-
mento las especificidades poltico-estructurales del desarrollo
de nuestras sociedades, logrando articular los elementos teri-
244 EPLOGO

cos elaborados en otros contextos con la teora y la praxis


que nuestra conciencia y realidad exigen.
Esta nueva etapa que menciono deber orientarse a inver-
tir las relaciones de hegemona que en el plano jurdico po-
seen los sectores dominantes. Relacin paradjica -de la que
tambin somos en buena parte responsables mediante la crti-
ca "global" que diluye la especificidad de lo jurdico- en
tanto esta situacin de hegemona no se verifica en el plano
de lo poltico, donde por el contrario la dominacin por par-
te de las clases en el poder se ejerce en muchos de nuestros
pases latinoamericanos despojada casi por completo de los
ms elementales requisitos de legitimacin y consenso.
Por ltimo quiero anticiparme a una crtica posible a las
formulaciones de Baratta en lo que se refiere a los probables
contenidos u tpicos de sus propuestas de superacin en rela-
cin con la cuestin criminal. En realidad me hago desde ya
"solidario" Cil esta crtica en la medida en que creo que
estos elementos utpicos existen, pero precisamente en su
dimensin ms positiva. Adems es la comprobacin empri-
ca de la respuesta terico-prctica que la criminologa tradi-
cional ha dado a la cuestin criminal, no ofreciendo otra solu-
cin que la violencia en sus distintos matices sobre "el cuerpo
o el alma" de los "delincuentes", lo que me induce a creer
que la existencia de los elementos ms realistas en el campo
de la desviacin y el control social se encuentran exactamente
en el punto donde "los hombres prcticos" comienzan la
denuncia de la utopa.

Saarbrcken, julio de 1984


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