Guia para Formular Prroyectos de Investi PDF

Ao de la Inversin para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria
Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per 2007-2016
Gua para formular proyectos de investigacin

e innovacin tecnolgica
Documento de trabajo en construccin
(Documento de trabajo en construccin)
Elaborada por:
Ayde Quillama Torres
Especialista
Direccin de Educacin Superior
Tecnolgica y Tcnico Productiva
DIGESUTP MINEDU
Abril 2013
1
MINISTRA DE EDUCACIN
Emma Patricia Salas Obrien
VICEMINISTRO DE GESTIN PEDAGGICA

Jos Martin Vegas Torres
VICEMINISTRO DE GESTIN INSTITUCIONAL

Fernando Bolaos Galds
DIRECTORA GENERAL DE EDUCACIN SUPERIOR Y TCNICO PROFESIONAL

Rosa Isabel Flores Arvalo
DIRECTORA DE EDUCACIN SUPERIOR TECNOLGICA Y TCNICO

PRODUCTIVA
Pilar Saavedra Paredes
EQUIPO DE LA DIRECCIN DE EDUCACIN SUPERIOR TECNOLGICA Y

TCNICO PRODUCTIVA - EJE INVESTIGACIN E INNOVACIN TECNOLGICA
COORDINADOR
Wilfredo Rimari Arias
ESPECIALISTAS
Vctor Daz Lavado
Pedro Torres Ruiz
Ayde Quillama Torres
MINISTERIO DE EDUCACIN
Calle del Comercio, cuadra 2 /n - San Borja
(Espalda del Museo de la Nacin)
Telfono: (051) 01-615 5800/anexo 21184
Direccin Electrnica: http://destp.minedu.gob.pe
2
Gua para formular proyectos de investigacin e innovacin tecnolgica
NDICE
I. Introduccin
II. Objetivo
III. Marco legal
IV. Definiciones bsicas
4.1. Ciencia
4.2. Tecnologa
4.3. Tcnica
4.4. Tecnlogo
4.5. Investigacin
4.6. Investigacin cientfica
4.7. Investigacin tecnolgica
4.8. Diferencias entre la investigacin cientfica y la investigacin tecnolgica
4.9. Innovacin tecnolgica
4.10. Metodologa de la investigacin tecnolgica
4.11. Proyecto
V. Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigacin e innovacin
tecnolgica
VI. Proceso de formulacin del proyecto
VII. Estructura bsica de contenidos en la formulacin del proyecto de investigacin e innovacin
tecnolgica
VIII. Presentacin del Informe de Investigacin o de Innovacin Tecnolgica
IX. Bibliografa
X. Anexos
3
I. Introduccin
La Direccin de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Productiva (DESTP) es la

dependencia del Ministerio de Educacin que gestiona la Poltica de Formacin Tcnico
Profesional, en coordinacin con los sectores econmicos, sociales y educativos
descentralizados, pblicos y privados, a fin de atender los requerimientos del aparato
productivo, de acuerdo a las necesidades locales y regionales.
Con tal fin, ejecuta un plan de trabajo que incluye: actividades de fortalecimiento de
capacidades de docentes, diseo y realizacin de materiales educativos, publicaciones y
eventos divulgativos de investigacin e innovacin tecnolgica. Es as que se ha elaborado
una gua orientadora para elaborar proyectos de investigacin e innovacin tecnolgica en los
institutos de educacin superior tecnolgica (IEST) y centros de educacin tcnico productiva
(CETPRO).
El enfoque de los proyectos que promueve la DESTP est orientado a la solucin creativa y
prctica de problemas de la realidad que afecten el entorno, as como al aprovechamiento de
oportunidades, para mejorar como estn hacindose los productos, procesos o servicios que se
necesitan, alineados al desarrollo estratgico local, regional o nacional.
Este documento est dirigido, principalmente, a los docentes y estudiantes de los IEST y
CETPRO que se inician en el campo de la investigacin e innovacin tecnolgica; por lo que
se presenta en forma breve y sencilla, pero a la vez rigurosa, la informacin necesaria para
elaborar y fundamentar un proyecto.
La elaboracin de los proyectos, convencionalmente sigue una secuencia preestablecida, que

puede variar de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes destinados a revisar,
evaluar y financiar el proyecto.
Esta gua es de carcter general y seala requisitos mnimos que todo proyecto ha de cumplir;
por lo que debe ser empleada en forma flexible, sin convertirla en una camisa de fuerza.
4
II. Objetivo
Ofrecer a los docentes y estudiantes de los centros de formacin tcnico profesional (CFTP)1,
una gua de apoyo para la formulacin de proyectos de investigacin e innovacin tecnolgica
y, para la presentacin del Informe Final del desarrollo del proyecto.
III. Marco legal
En concordancia con el Objetivo Estratgico N 5 del Proyecto Educativo Nacional:

Educacin Superior de Calidad se convierte en factor favorable para el desarrollo y la
competitividad nacional; y las Prioridades de Poltica que desarrolla el MINEDU: 4.2.
Educacin para el Trabajo, la Ciencia y la Tecnologa, 7. Acceso de jvenes de menores
ingresos a la educacin superior (beca 18), 8. Desarrollo de competencias laborales y
profesionales en jvenes; y 9. Promocin de innovaciones tecnolgicas en reas priorizadas;
la Direccin de Educacin Superior Tecnolgica y Tcnico Productiva (DESTP) ha formulado
los siguientes Lineamientos de Poltica de la Formacin Tcnico Profesional (FTP):
1. Desarrollar y fortalecer la FTP en el mbito local, regional y nacional, con visin

prospectiva y enfoque territorial de desarrollo.
2. Articular la oferta formativa de los CFTP a los procesos de desarrollo econmico

productivo, social, cultural de su entorno.
3. Implementar un nuevo modelo de gestin de la FTP tico, transparente, descentralizado e

inclusivo.
4. Impulsar procesos de investigacin e innovacin tecnolgica en los CFTP orientados a la

mejora de la productividad y competitividad de los sectores estratgicos de desarrollo.
Estos lineamientos se sustentan en el siguiente marco legal vigente:
La Constitucin Poltica del Per, en su Art. 14 dispone que La educacin promueve el

conocimiento, el aprendizaje y la prctica de las humanidades, la ciencia, la tcnica, las
artes, la educacin fsica y el deporte. Prepara para la vida y el trabajo y fomenta la
solidaridad.
La Ley N 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (CTI), que crea el
Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin e instituye al Consejo Nacional de
Ciencia y Tecnologa (CONCYTEC) como su ente rector. Declara las actividades de CTI
1
CFTP: Institutos de Educacin Superior Tecnolgica (IEST) y Centros de Educacin Tcnico Productiva (CETPRO)
5
como de necesidad pblica y de preferente inters nacional y enfatiza su papel
fundamental para la productividad y desarrollo nacional en sus diferentes niveles de
gobierno (Art.2).
La Ley N 29394, Ley de Institutos y de Escuelas de Educacin Superior en su Art. 23

dispone que La investigacin es una funcin esencial de los Institutos y Escuelas.
Prevalece aquella que contribuya a la solucin de problemas nacionales, regionales, locales
y urgentes. Se realiza por iniciativa propia o por convenio.
El D.S. 04-2010-ED, Reglamento de la Ley de Institutos y de Escuelas de Educacin

Superior, en su Art. 38, inciso 38.1, establece que: En los IEST se promueve la
investigacin e innovacin tecnolgica orientada a la identificacin de oportunidades de
desarrollo local, regional, nacional e internacional, as como a la aplicacin de
tecnologas.
El Reglamento de la Ley General de Educacin, D.S. 011-2012, establece lo siguiente:
Art. 90, inciso b, uno de los objetivos de la Educacin Tcnico Productiva es

Promover una cultura emprendedora e innovadora que facilite a los egresados su
insercin laboral y les habilite para generar su propio empleo o empresa.
Art. 91, inciso c, seala que una de las caractersticas de la Educacin Tcnico
Productiva es Innovadora, porque fortalece las capacidades que propician ideas y
cambios, estimulando la creatividad y el pensamiento crtico, cientfico y tecnolgico.
Art. 99: Los resultados de los proyectos de investigacin, as como de las

experiencias educativas innovadoras, sern presentados y difundidos en eventos
organizados por la instancia de gestin educativa descentralizada correspondiente.
Con base a este marco legal y a los Lineamientos de Poltica sealados, el enfoque de los
proyectos de investigacin e innovacin tecnolgica que promueve la DESTP est orientado a
la solucin creativa y prctica de problemas de la realidad que afecten el entorno y al
aprovechamiento de oportunidades para mejorar como estn hacindose los productos,
procesos o servicios que se necesitan, alineados al desarrollo estratgico local, regional o
nacional.
6
IV. Definiciones bsicas
4.1 Ciencia
La ciencia es el conocimiento cierto de las cosas obtenido por un mtodo especfico,
denominado el mtodo cientfico. Sin embargo, la ciencia no produce una verdad
incuestionable, sino que el resultado de las investigaciones cientficas puede ser contrastado y
refutado en cualquier momento a medida que se profundiza y expansiona el conocimiento, de
tal modo que la verdad es parcial, incierta y corregible (Cegarra, 2004)2.
La ciencia es sistemtica, acumulativa, metdica, provisional, comprobable, especializada,

resultado de una investigacin cientfica. Su finalidad ltima es ampliar el campo de lo
conocido, establece enunciados precisos susceptibles de algn tipo de prueba, aunque esto
ltimo no es siempre viable. Puede ser aplicada a la produccin de bienes y servicios solo de
forma indirecta.
4.2 Tecnologa
La tecnologa se puede definir como la sistematizacin de prcticas y conocimientos de

diversas clases: cientfico, tcnico, emprico, etc., propios de un arte industrial, provenientes de
diferentes fuentes (descubrimientos cientficos, otras tecnologas, libros, manuales, patentes,
etc.) y a travs de diferentes mtodos: investigacin, desarrollo, adaptacin, expertos, etc.,
cuya finalidad es la resolucin de problemas concretos. Permite la creacin de artefactos o
procesos para producir bienes y servicios. Es una actividad inventiva que parte del desarrollo
de sus objetivos, buscando la mxima eficiencia y el mnimo costo. Muchas tecnologas han
aparecido de forma evolutiva y con continuidad.
Cada tecnologa tiene un lenguaje propio, exclusivo y tcnico, de forma que los elementos que
la componen, quedan, perfectamente definidos de acuerdo con el lxico adoptado para la
tecnologa especfica.
4.3 Tcnica
La Tcnica es el medio que se utiliza, como operacin especial, para recolectar, procesar y
analizar la informacin, o para utilizar instrumentos y procedimientos en la actividad
investigativa. Presenta una orientacin definida hacia la obtencin del resultado esperado.
2
Cegarra SJ. Metodologa de la investigacin cientfica y tecnolgica. [documento en la Internet]. [2004] [citado 10 Mar
2013]. Disponible en:
http://books.google.com.pe/books?id=8SA8KZyurk4C&printsec=frontcover&hl=es#v=onepage&q&f=true
7
4.4 Tecnlogo
El tecnlogo es el hombre o la mujer que domina y comprende la tecnologa. Es el profesional

formado doblemente, en las fuentes del conocimiento cientfico por una parte y en el saber
emprico de la prctica por la otra. En esta ltima, el tecnlogo es de alguna manera el hijo
natural de la ciencia y de la tcnica. l sabe por qu la tcnica funciona, al menos para aquel
que est versado y formado cientficamente. Conoce tambin las vueltas de la vida debido a su
experiencia. Sabe igualmente distinguir lo que es factible de lo que no lo es, sabe evaluar lo
que ser econmicamente esperable. Lo que ser manejable a gran escala, de lo que no lo ser
(Durand, 2002)3.
El tecnlogo tiene igualmente la capacidad de contribuir a mejorar la tecnologa y la

organizacin existente, mediante pequeos retoques, de manera continua. Se trata pues de
innovaciones incrementales, poco a poco, que alimentan el progreso continuado y que pueden
descansar sobre el concepto de producto o, ms all, sobre el proceso de fabricacin y sobre el
sistema de produccin de la cadena logstica.
4.5 Investigacin
La investigacin es una indagacin sistemtica, permanente, planificada y autocrtica, que se

halla sometida a la crtica pblica y a las comprobaciones empricas en donde stas resulten
adecuadas. Cuando no sean apropiadas, la expresin crtica recurrir al juicio de la evidencia,
el test, el documento, la observacin, el registro. Es una actividad dedicada a la bsqueda de la
verdad, a entender el origen de las cosas, est relacionada, principalmente, con la ciencia.
Segn la finalidad perseguida por la investigacin se pueden considerar tres tipos diferentes:
Fundamental, Aplicada y de Desarrollo. Los conceptos de cada una han sido motivo de
diversas definiciones. A continuacin se presenta lo establecido por La Ponencia de
Investigacin Cientfica y Desarrollo (Cegarra, 2004)4:
- La Investigacin Fundamental, tambin llamada Bsica, es la que tiene como objetivo

esencial, a medio y a largo plazo, contribuir a ampliar, intensificar y aclarar todos los
campos de la ciencia sin otras implicaciones inmediatas. Lo cual no excluye que esta
bsqueda desemboque en importantsimas aplicaciones, lo que sucede con frecuencia.
3
Durand T. Cul es el papel del tecnlogo dentro de la innovacin? [documento en la Internet]. [citado 1 Mar 2013].
Disponible en: http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf
4
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8
- La Investigacin Aplicada, a veces llamada Investigacin Tcnica, tiende a la resolucin
de problemas o al desarrollo de ideas, a corto o mediano plazo, dirigidas a conseguir
innovaciones, mejoras de procesos o productos, incrementos de calidad y productividad,
etc..
- La Investigacin de Desarrollo puede decirse que aplica la puesta en prctica, mediante

los diseos adecuados, de los resultados de la Investigacin Aplicada, ya sea en la mejora
de procesos convencionales o en procesos nuevos, mediante el paso intermedio en muchos
casos a escala piloto, estacin experimental, etc. En general, tiene lugar preferente en el
seno de las industrias u organizaciones de cualquier tipo que vayan a ser sus inmediatos
beneficiarios.
smodes (2006, p. 49-50)5, presenta la siguiente definicin sobre investigacin aplicada y

desarrollo experimental:
La investigacin aplicada consiste en la indagacin planificada y crtica, encaminada a

descubrir nuevos conocimientos con el fin de que estos puedan ser tiles para desarrollar
nuevos productos, procesos o servicios, o introducir mejoras significativas en productos,
procesos o servicios ya existentes.
El desarrollo experimental se entiende por la traslacin de descubrimientos realizados

mediante la investigacin industrial o productiva a planes, proyectos o diseos de productos,
procesos o servicios nuevos, modificados o mejorados, tanto si estn destinados a la venta
como al uso, con inclusin de la creacin de un primer prototipo que no pueda ser destinado a
un uso comercial. Tambin puede incluir la formulacin y el diseo conceptual de productos,
procesos o servicios alternativos y proyectos de demostracin inicial o proyectos piloto,
siempre que estos proyectos no puedan ser adaptados o utilizados para usos industriales o la
explotacin comercial. No incluye alteraciones rutinarias o peridicas de productos, lneas de
produccin, procesos de fabricacin o servicios ya existentes ni otras operaciones en curso,
aunque dichas alteraciones puedan constituir mejoras.
4.6 Investigacin cientfica
La investigacin cientfica es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico, que

busca conocer la verdad; permite descubrir intencionadamente nuevo conocimiento, hechos o
5
smodes E. Pases sin futuro: qu puede hacer la universidad? 1ra ed. Lima - Per: Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per; 2006.
9
datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano. Sus centros de accin
son las universidades y los centros de investigacin, su calidad es evaluada a travs de trabajos
de investigacin y de artculos publicados en revistas arbitradas o indexadas, como por
ejemplo, en una revista indexada por el ISI (Instituto para la Informacin Cientfica Institute
for Scientific Information, fundado por Eugene Garfield en 1960).
4.7 Investigacin tecnolgica
La investigacin tecnolgica es un procedimiento sistemtico, esencialmente experimental,

requiere de elementos metodolgicos especficos, como de tcnicas y procedimientos
organizados, intencionadamente, permite descubrir nuevo conocimiento o soluciones
inherentes a la demanda de tecnologa en funcionamiento y de la nueva produccin de sta,
para obtener nuevos productos, nuevos procesos o nuevos artefactos, tiles para la sociedad.
Cegarra (2004, p. 50)6 seala que la investigacin tecnolgica, tambin denominada

Desarrollo, tiene por finalidad la invencin de artefactos o de procesos con el objeto de
ofrecerlos al mercado y obtener un beneficio econmico. Y, es mediante este tipo de
investigacin, la forma ms eficaz de crear innovacin (Cegarra, 2004, p. 53).
4.8 Diferencias entre la investigacin cientfica y la investigacin tecnolgica
INVESTIGACIN
CIENTFICA TECNOLGICA
Orientada al conocimiento Orientada a las necesidades
Parte de la bsqueda del conocimiento Parte de la utilidad
Soluciona interrogantes Soluciona problemas prcticos
Inquisidora Constructiva
Excelencia Costo / Beneficio
Los plazos son ms largos Los plazos son ms cortos
Es necesaria la definicin de objetivos concretos
Se admite la curiosidad
(la curiosidad puede ser un obstculo)
El conocimiento cientfico est disponible a todo El conocimiento tecnolgico es una mercanca
el mundo que se protege.
Es necesario aislar el objetivo de estudio. Es necesaria la interdisciplinariedad.
6
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10
4.9 Innovacin tecnolgica
La innovacin tecnolgica se puede definir como la incorporacin del conocimiento cientfico

y tecnolgico, propio o ajeno, con el objeto de crear o modificar un proceso productivo, un
artefacto, una mquina, para cumplir un fin valioso para la sociedad.
Est vinculado con la investigacin tecnolgica que tiene como fin la obtencin de nuevos
productos, procesos o artefactos, tiles para una sociedad. Cuando uno de estos objetivos es
presentado y aceptado por el mercado, alcanzando una plena realizacin prctica, industrial y
comercial, se dice que se ha producido una innovacin tecnolgica, que puede ser total
cuando el producto o proceso es la primera vez que aparece en el mercado, o interna o
imitativa cuando estando ya el producto o proceso en el mercado, pero no se encuentra en la
oferta de determinada empresa, esta lo realiza y lo presenta en el mercado, generalmente
ligeramente modificado, siendo aceptado por ste. (Cegarra, 2004, p. 52)7.
Si el producto o proceso no es aceptado por el mercado, se habr producido una invencin

pero no una innovacin. (Cegarra, 2004, p. 53).
El registro de patentes de invencin en el Per se realiza en el Instituto Nacional de Defensa de

la Competencia y de la Proteccin de la propiedad Intelectual (INDECOPI) segn los
requisitos sealados en el portal web de esta institucin:
http://www.indecopi.gob.pe/0/modulos/JER/JER_Interna.aspx?ARE=0&PFL=10&JER=413
El Manual de Oslo define la innovacin tecnolgica como un concepto que abarca la

introduccin a los procesos productivos y a los circuitos comerciales de:
Nuevos productos y nuevos procesos, as como cambios tecnolgicos significativos de

producto y proceso. Una innovacin ha sido implementada cuando ha sido introducida en
el mercado (innovacin de producto) o utilizada en un proceso de produccin (innovacin
de proceso). En consecuencia, las innovaciones envuelven una serie de actividades
cientficas, tecnolgicas, organizacionales, financieras y comerciales.
As mismo, el Manual distingue, seis tipos de actividades que pueden generar innovaciones:
1. Investigacin y desarrollo experimental.
2. Puesta en marcha de un proceso productivo.
3. Marketing de un nuevo producto.
7
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11
4. Adquisicin de tecnologa no incorporada, va adquisicin de invenciones patentadas o
no patentadas, licencias, captacin de know-how, marcas, diseos y servicios que
contienen tecnologa.
5. Adquisicin de tecnologa incorporada mediante la compra de maquinaria y equipos
novedosos.
6. Innovaciones de diseo.
La innovacin tecnolgica es la totalizacin de una serie de acciones interrelacionadas. No es

nicamente la concepcin de una idea nueva, ni la invencin de un nuevo producto, proceso o
sistema a travs de la investigacin, ni el desarrollo de un nuevo mercado, pues el proceso
innovador comprende todas esas acciones actuando de forma integrada para buscar el cambio
tecnolgico.
El proceso de la innovacin tecnolgica puede sintetizarse en la siguiente expresin (Cegarra,

2004, p.126):
Idea + Investigacin + Desarrollo + Produccin + Venta = INNOVACIN
Se ha sealado que la innovacin tecnolgica satisface una necesidad manifestada o latente en

el mercado, por ello debe:
- Estar resuelta tecnolgicamente, vale decir, que debe preverse las dificultades en los
primeros tiempos de la puesta en prctica de la innovacin. En general, desde un punto de
vista tecnolgico, las innovaciones se producen por: por combinacin de varias tcnicas de
las cuales por lo menos una es nueva o por combinar de manera original dos o ms tcnicas
conocidas.
- Ser inofensiva para el medio ambiente

- Ser rentable desde el punto de vista financiero (para la empresa y para el consumidor).
Por otra parte, tener presente que la innovacin, tiene un ciclo de vida ms o menos dilatado,
dependiendo de sus caractersticas y que se puede resumir en: nacimiento, lanzamiento,
madurez y declive o quiz obsolescencia. En ello, es diferente de la investigacin ya que en
sta, el conocimiento que produce permanece y puede ser mejorado, pero siempre es una
fuente a la que se puede recurrir para su utilizacin o nuevos avances.
12
El Informe sobre el ndice de Competitividad Global, seala que entre los doce pilares de la
competitividad, el referido a la innovacin tecnolgica es el nico que permite la expansin de
una mayor calidad de vida de manera continua. Todos los otros once pilares tienen
rendimientos decrecientes en el tiempo (Carranza, 2012)8.
Con base a los conceptos presentados, se puede decir que la investigacin e innovacin
tecnolgica tienen un valor estratgico econmico-social para el desarrollo integral del pas, ya
que adems de generar riqueza, generan bienestar.
Por ello, el enfoque de los proyectos de investigacin e innovacin tecnolgica que promueve
la DESTP est orientado a la solucin creativa y prctica de problemas de la realidad o al
aprovechamiento de oportunidades, alineadas a las estrategias de desarrollo local.
4.10 Metodologa de la investigacin e innovacin tecnolgica
La metodologa a seguir en el proceso de la investigacin e innovacin tecnolgica ser de

manera general el mtodo cientfico; pero, como orientadora, no como reglas especficas;
debido a que mientras a la ciencia le preocupa conocer la realidad por el solo hecho de
conocer la verdad, a la investigacin e innovacin tecnolgica le preocupa transformar esa
realidad, trata de encontrar soluciones para casos particulares influenciados por contextos
econmicos, temporales, sociales, culturales y geogrficos.
Los resultados de la investigacin tecnolgica tendran aplicaciones inmediatas a los

problemas que experimenta una organizacin. Aunque tambin estos resultados podran llegar
a convertirse en investigaciones bsicas si se ampla las muestras para llegar a la
generalizacin.
Maurice Eyssautier de la Mora (2006, p. 133)9 desagrega el proceso de investigacin cientfica

aplicada en las siguientes etapas y sub etapas:
1. El tema de la investigacin.
1.1. Campos de trabajo
1.2. Fuentes de investigacin
1.3. Papel de la casualidad
8
Carranza V. Apuntes sobre la Economa del conocimiento. Revista del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e
Innovacin Tecnolgica Paradigmas 2012 Dic;17:27.
9
De La Mora M.E. Metodologa de la investigacin: Desarrollo de la inteligencia. [documento en la Internet]. [2006]
[citado 10 Mar 2013]. Disponible en:
http://books.google.com.pe/books?id=xdALJ4BXo_AC&pg=PA296&lpg=PA296&dq=Thomson+metodolog%C3%ADa
+de+la+investigaci%C3%B3n&source=bl&ots=U1czW920Cr&sig
13
1.4. Estudios preliminares de la situacin
1.5. Objetivos y justificacin de la investigacin
2. Planteamiento del problema.
2.1. Tipos, niveles y fines de los problemas a investigar
2.2. Investigacin bibliohemerogrfica y literaria
2.3. El protocolo de investigacin
2.4. La informacin y su manejo
3. Acopio de antecedentes.
3.1. Fuentes documentales: bibliotecas y centros de documentacin, el Internet
4. Variables cientficas y marco terico de trabajo.
4.1. Factores que influyen en el problema
4.2. Tipos de variables que influyen en el problema
4.3. Medicin de variables
4.4. Operabilidad de los conceptos
4.5. Escalas de medicin de los conceptos
4.6. Contenidos de marco terico
5. Hiptesis cientfica y su concrecin.
5.1. Tipos, estructura y operabilidad de hiptesis y concretizacin
6. Recopilacin de datos (metodologa cientfica).
7. Tratamiento y procesamiento de datos.
8. Interpretacin, anlisis, sntesis, conclusiones y recomendaciones.
9. Presentacin final del trabajo.
De acuerdo al mtodo cientfico, el proceso de formulacin del Proyecto de Investigacin

tecnolgica comprendera las etapas siguientes (Cegarra, 2004):
1. Planteamiento del objetivo.

2. Reunin de los datos conocidos.
3. Organizacin de los datos.
4. Propuesta de una posible solucin
5. Prueba de la solucin
6. Presentacin de los resultados.
De estas etapas, todas ellas importantes, se resalta la importancia de la primera, hasta el punto
de que se indica que lo ms importante para encontrar la solucin a un problema es plantearlo
adecuadamente.
14
La Figura 1 esquematiza la metodologa que se sigue en el proceso de la investigacin
tecnolgica.
Figura 1: Proceso de la investigacin tecnolgica
Sociedad: demanda de
producto, proceso o
servicio
Ciencia Investigacin
Bsica Tecnolgica
- Bsqueda de antecedentes
Nuevos - Protocolo de procedimientos
conocimi
- Planificacin detallada
entos
- Prototipo
- Prueba
- Correcciones finales
Nuevo
producto, proceso
o servicio
En la innovacin tecnolgica, se observan dos fases diferentes en el reconocimiento y

formulacin de la idea del proyecto:
a) cuando se reconoce y evala una necesidad del mercado, de la empresa o una posibilidad
tcnica, que indica la posibilidad de hacer algo nuevo y,
b) la fase de bsqueda de la solucin en la que se genera sistemas para conseguir el
objetivo indicado anteriormente.
En estas fases, los factores del mercado y las necesidades de produccin suelen ser
determinantes para generar la innovacin.
La Figura 2 representa el proceso metodolgico que se sigue en la innovacin tecnolgica

(Cegarra, 2004)10.
10
dem al pie de pgina nmero 2
15
Figura 2: Etapas del proceso de la innovacin tecnolgica
ENTORNO DE EMPRESA ENTORNO DE

LA EMPRESA LA EMPRESA
RECONOCIMIENTO DE RECONOCIMIENTO DE
DEMANDA POTENCIAL POSIBILIDAD TCNICA
ELABORACIN
DE LA IDEA Y
EVALUACIN
INFORMACIN INVESTIGACIN
INVESTIGACIN
FCILMENTE EXPERIMENTACIN Y
USO
DISPONIBLE CLCULO
SOLUCIN SOLUCIN
MEDIANTE MEDIANTE
INVENCIN ADOPCIN
DESARROLLO
Y PUESTA EN
PRCTICA
REALIZACIN
Y USO
1. RECONOCIMIENTO - 2. FORMACIN - 3. BSQUEDA SOLUCIN - 4. SOLUCIN
5. DESARROLLO - 6. UTILIZACIN Y DIFUSIN
Dado que, una investigacin tecnolgica busca hacer operacionalmente realizables ideas que
se saben que fsicamente o materialmente son verdaderas y en respuesta a una necesidad o al
aprovechamiento de una oportunidad, en el proceso de la investigacin tecnolgica, no va
utilizarse las hiptesis11 de investigacin, ya que se espera que el producto de la
investigacin a desarrollarse en los CFTP ser operacionalmente realizable y no una
suposicin acerca de la solucin del problema.
11
Las hiptesis son suposiciones de algo posible o imposible para obtener una conclusin de ello.
16
4.11 Proyecto
La investigacin es un proceso que se lleva a cabo en ciertas fases o etapas, desarrollndose

con orden sistemtico y que normalmente se expresan en un proyecto.
Por tanto, se define el proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica, como la

planificacin de un conjunto de actividades concretas, interrelacionadas y coordinadas entre s,
de un rea o sector de inters, que se realizan para alcanzar objetivos definidos (nuevos o
mejorados productos, artefactos o procesos), en un tiempo y con unos costes determinados; y
que se elabora para solicitar aprobacin, apoyo institucional y/o financiero de su ejecucin.
En un proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica, se reconoce tres fases o etapas

bsicas:
1. Etapa de formulacin del proyecto12

2. Etapa de ejecucin o desarrollo del proyecto
3. Etapa de elaboracin y presentacin del informe de investigacin o de innovacin
tecnolgica.
Los proyectos de investigacin y/o de innovacin tecnolgica son importantes para los CFTP,
porque adems de desarrollar capacidades de investigacin y/o de innovacin tecnolgica en
los estudiantes, aportan mritos al currculo vitae de los docentes-asesores, permiten gestionar
y financiar los gastos de la investigacin o de la innovacin tecnolgica; as como los gastos
de desplazamientos, y de honorarios. Tambin, en el marco del desarrollo del proyecto, se
puede organizar y/o participar en eventos (foros, seminarios, ferias); posibilita, la transferencia
de conocimiento nuevo en tanto el proyecto, d soluciones creativas y prcticas a los
problemas que afecten al CFTP y/o al entorno, teniendo presente las estrategias de desarrollo
local y del CFTP.
Esta gua va exponer aspectos relevantes a considerar en la etapa de formulacin del proyecto
y en la elaboracin y presentacin del informe de investigacin o de innovacin tecnolgica.
12
Segn la complejidad del tema y magnitud del proyecto, la etapa de formulacin puede requerir de hasta tres niveles de
estudio: perfil, pre-factibilidad y factibilidad.
17
V. Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigacin e innovacin
tecnolgica
Previo a la eleccin del tema de un proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica, la

idea que lo sustente ha de ser analizada exhaustivamente, considerando todas las opciones
posibles: inters, utilidad, necesidad, originalidad, posibilidades de financiamiento y
disponibilidad de recursos, que permitan realizar un juicio realista sobre su factibilidad. Una
vez hecho esto, recin se procede a la formulacin del proyecto, contemplando los aspectos,
cientficos, tcnicos, metodolgicos, ticos, logsticos, etc.
A lo largo de la formulacin del proyecto, es importante observar preguntas que sealan

condiciones y requerimientos importantes, no slo para formularla adecuadamente, sino sobre
todo para lograr su aprobacin, apoyo y financiamiento. Algunas de estas preguntas a tener en
cuenta son las siguientes:
a. Se han tomado en cuenta las normas acadmicas, tcnicas e institucionales, locales e

internacionales, en la elaboracin del proyecto?
Para cada disciplina, hay tratados especializados que exponen y explican muy
pormenorizadamente las normas acadmicas y tcnicas respecto de formato, estructura y
contenido de los proyectos de investigacin. El nmero de detalles a cuidar es grande y
este no es el lugar apropiado para abordarlos; pero no se debe incurrir en el error de
restarles importancia. Por lo mismo, al formular el proyecto, estos temas pueden y deben
ser consultados, para mayor seguridad13.
b. Se dispone con informacin acerca de instituciones, empresas, fundaciones, agencias

y programas internacionales y locales, pblicos y privados, que podran apoyar
financieramente o con otros recursos el proyecto? (O acerca de la entidad que
requiere los servicios de consultora para desarrollar una actividad investigativa?).
Previo a formular el proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica ha de reunirse

informacin actualizada y confiable acerca de las instituciones, empresas, fundaciones,
agencias y programas internacionales y locales, pblicos y privados que podran
patrocinarlo:
13
Ver Cegarra (2004); Krathwohl (1988); Gua para la elaboracin y presentacin de proyectos de investigacin e
informe final [documento en la Internet]. [citado 12 Feb 2013]. Disponible en:
http://exordio.qfb.umich.mx/archivos%20pdf%20de%20trabajo%20umsnh/tesis/faa8636be38b1deaddf6023bf0f76d48.pd
f , entre otros.
18
Algunas de estas oportunidades de financiamiento, se anuncian a travs del
CONCYTEC (fondos concursables), ministerios (MINEDU, PRODUCE,
MINCETUR, MINAG, MINAM), municipios, universidades, etc.
Otras, se promueven a travs de Internet; tienen sitios web en los que se puede obtener
informacin o direcciones donde se puede continuar buscndola (Fundacin Telefnica
-Wayra Per; Fundacin Per: http://www.fundacionperu.org/) y
Tambin se puede indagar a travs de los agregados culturales de las embajadas de

pases patrocinadores.
En la informacin reunida sobre la institucin, empresa, fundacin, agencia o programa

debera, de ser posible, incluir:
naturaleza de la entidad, filosofa, objetivos,
tipos de programas prioritarios que opera o apoya,
reas geogrficas prioritarias,
vinculaciones institucionales en el pas y el mundo, direcciones, telfonos, faxes, e-

mail, etc., y
calendarios de recepcin, de negociacin, de avisos de aprobacin, etc.
As por ejemplo, en el Per, las reas priorizadas de los Programas Nacionales de Ciencia,
Tecnologa e Innovacin en Proceso son14:
Agropecuario y Agroindustrial: Fibras naturales, frutas, hortalizas, metabolitos de

plantas y microorganismos para usos medicinales e industriales, mejoramiento gentico
con biotecnologas, produccin orgnica, sanidad vegetal y animal, recuperacin de
suelos.
Pesca y Acuicultura Marina y Continental: Parmetro poblacionales de especies de

valor comercial, acuicultura, desarrollo tecnolgico para transformacin de recursos
pesqueros.
Minera y Metalurgia: Minerales no metlicos, nano-materiales, recuperacin de

metales a partir de relaves y escorias antiguas, metalurgia extractiva de metales
estratgicos, desarrollo de tecnologa avanzada de fundicin y refinacin, materiales
compuestos.
14
http://portal.concytec.gob.pe/index.php/investigacion/programas.html citado el 18 Mar 2013
19
Forestal: Semillas de especies nativas, fisiologa y sanidad de especies comerciales,
manejo de bosques.
Energa: Tecnologas de gas natural, bio-combustibles, hidroenerga, eficiencia

energtica.
Telecomunicaciones: Software de comunicaciones orientadas a servicios avanzados,

equipos electrnicos.
Ciencias de la Tierra y el Ambiente para aplicaciones sectoriales.
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones (TIC) para gestin productiva.
Turismo: Investigaciones histrico-arqueolgicas, turismo ecolgico y cultural.
Actualmente, en la lnea antes sealada, el grupo impulsor de CTI del Acuerdo Nacional,
propone tentativamente seis prioridades para la CTI en el Per:
1. Ciencias de la vida y biotecnologa.

2. Nanotecnologas.
3. TIC.
4. Rescate de tecnologas tradicionales y limpias para Medianas y Pequeas Empresas
(MYPES).
5. Salud.
6. Estudio y prevencin de desastres naturales.
Esta informacin debe permitir seleccionar candidatos a patrocinadores, para someter el

proyecto a su consideracin, aprobacin y apoyo.
c. Se ha organizado y aprovechado la asesora o informacin de la entidad cuya

aprobacin y apoyo se busca?
Una vez identificados los posibles patrocinadores, o la entidad interesada en una

determinada consultora, debe hacerse contacto con ellos, para:
conocer con mayor detalle acerca de los formatos que utilizan para recibir las
propuestas de proyectos de investigacin tecnolgica,
el idioma en que se debe elaborar el proyecto, los requisitos que se tienen que cumplir,
la documentacin que hay que adjuntar,
direcciones, telfonos, faxes, e-mail, etc.,
20
calendarios y horarios de recepcin,
funcionarios y representantes para consultas y negociacin,
calendarios y formas de avisos de aprobacin, y otros detalles a cumplir.
d. El proyecto, es congruente con los programas y objetivos de la entidad cuya

aprobacin y apoyo se busca?
La informacin puntual acerca de la entidad cuyo apoyo se busca debe permitir elaborar el
proyecto en forma tal que contribuya a obtener una respuesta positiva. Ello incluye que los
contenidos y objetivos sean no slo compatibles con los de la entidad, sino que su
realizacin represente una contribucin real al logro de los objetivos de sta.
A veces, la entidad condiciona su respuesta positiva a que se incluya en el estudio algunos

componentes de su inters. El investigador debe sopesar la naturaleza e implicaciones de
stos: si no perjudican el carcter de la actividad investigativa, ni comprometen la
seguridad y el bienestar de los investigadores o de la comunidad, puede incluirlos.
Lo anterior no significa que se renuncie a la propuesta propia para ocuparse solamente de

lo que le interesa a la entidad. Ninguna institucin que apoya seriamente la investigacin
pretendera eso, salvo cuando est contratando alguna consultora especfica. De modo que
es usual y normal que se atienda este tipo de requerimientos sin renunciar a los objetivos
propios.
e. Para buscar el apoyo de esa institucin, est utilizndose una estrategia adecuada?
Algunos programas de apoyo a la investigacin, que canalizan localmente ayuda de

grandes fundaciones internacionales, aceptan propuestas de investigacin de individuos
particulares.
Otros, desde un principio, solamente aceptan propuestas de instituciones reconocidas

como: universidades, institutos y centros de investigacin.
Es importante saber si la institucin cuya puerta se est tocando acepta propuestas de

personas particulares o solamente de institutos y entidades reconocidas. En este ltimo
caso las personas individuales pueden, mediante arreglos especiales (cartas de
compromiso, acuerdos), procurar el apoyo de algn centro de investigacin y luego
someter su propuesta a travs de ste. En tales circunstancias, el interesado debe indagar
21
con los representantes del centro acerca de las particularidades tericas, metodolgicas o
tcnicas que el proyecto pudiera requerir.
f. Para formular el proyecto, se han utilizado los formatos provistos por la entidad
cuya aprobacin y apoyo se busca?
Algunas fundaciones y agencias que apoyan programas de investigacin reciben la

propuesta inicial en la forma que el investigador la elabor; pero luego requieren que
sea presentada en el formato oficial.
Otras solo aceptan propuestas en sus formatos oficiales.
Unas aceptan parte de la propuesta en el formato de quien la presenta, pero requieren

formatos especficos para el presupuesto, el cronograma o el currculum vitae de cada
investigador.
Se debe establecer comunicacin con los representantes de la entidad potencialmente

patrocinadora, para presentar el proyecto en la forma ms adecuada.
g. Al formular el proyecto, se estn tomando en cuenta los criterios de evaluacin y

ponderacin de la entidad cuyo apoyo se busca?
Algunas entidades que financian propuestas de investigacin, y/o requieren servicios de

consultora, generalmente aplican criterios y ponderaciones de evaluacin de los
contenidos de la propuesta de proyecto. La calificacin depende de que sta haya sido
elaborada atendiendo dichos criterios y ponderaciones. Por lo tanto, se debe indagar
especficamente acerca de la forma en que la entidad evaluar el proyecto.
h. El proyecto, tiene una secuencia y un desarrollo lgico, de seccin a seccin?
En la redaccin del proyecto se debe mantener un hilo conductor de argumentaciones, una

fluidez lgica, una unidad orgnica; todo debe estar conectado lgica y significativamente
con lo dems. No debe contener saltos, lagunas, incongruencias, contradicciones,
razonamientos incompletos o repeticiones innecesarias.
22
i. El proyecto provee suficientes detalles para que el posible patrocinador califique su
idoneidad?
El proyecto no slo debe tener unidad y continuidad lgica, sino tambin suficiente
informacin para que el posible patrocinador pueda juzgar y calificar su idoneidad. Un
evaluador acucioso buscar precisamente esa informacin; as como detalles que algunos
investigadores tratan a veces de ocultar, de hacer invisibles o de pasar por alto. Las
ambigedades y omisiones tarde o temprano acarrean resultados negativos. La honestidad
exige que el proyecto propuesto sea claro, conciso y preciso, por ello es necesario cuidar
detalles como los siguientes:
algunos detalles clave, referidos a la experiencia y capacidad terica, metodolgica, de

campo y analtica de los investigadores;
otros, se refieren a la distribucin del tiempo entre las diversas etapas y actividades del
cronograma;
en el presupuesto, observar la lgica de los costos, especialmente todo lo relativo a

honorarios, viticos fijos, costos inflados o imaginarios, etc.; y
especial atencin merecen los aspectos metodolgicos.
Se requiere tcitamente la mxima calidad gramatical posible en la propuesta.
j. El proyecto ayuda al evaluador en encontrar las partes crticamente importantes?
Todo proyecto tiene que estar estructurada con ttulos, subttulos, incisos y, si fueren
necesarios, sub-incisos. stos permiten dirigir la atencin del lector hacia las partes
crticamente importantes. Cada programa o institucin puede dar mayor importancia a unas
que a otras partes del documento. Por ello, al preparar el proyecto el investigador debe
asegurarse de haber tomado en cuenta los criterios de evaluacin y ponderacin que se
aplicarn para calificarla. De modo que el ndice debe estar muy bien elaborado. Y los
subttulos, incisos y sub-incisos utilizados deben sealar los componentes y elementos que
mayor peso tienen para el evaluador o la entidad. Adems del ndice, se puede utilizar
ayudas visuales como recuadros, diagramados especiales, negrillas, subrayados, itlicas,
vietas, ilustraciones, letras de tipo diferente, etc.
Convencionalmente, el documento escrito de la planificacin o formulacin del proyecto

de investigacin e innovacin tecnolgica, sigue una secuencia preestablecida, que puede
23
variar de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes destinados a evaluar y/o
financiar su desarrollo. Normalmente se presentan en hojas tamao A4, con letra tipo
Courier, Arial o Times New Roman tamao 12 puntos en el texto y 10 puntos en pies de
pgina, a 1.5 de interlineado (salvo en citas y pies de pgina, que van a regln cerrado)15.
k. Los investigadores propuestos tienen los perfiles y trayectorias apropiadas para

ejecutar el proyecto?
Este es otro aspecto crtico para que una entidad decida aprobar y apoyar un proyecto de
investigacin. Se refiere no a quienes la han elaborado sino a quienes efectivamente la
ejecutarn. Y se refiere no a asuntos protocolarios o formales, como tener un cierto ttulo o
diploma, sino a las capacidades y destrezas especficas de los investigadores. Cuando la
propuesta es presentada por una institucin o entidad no se puede ni debe esgrimir el
prestigio de sta como un substituto de aqullas. El perfil y la trayectoria reales de quienes
realizarn la investigacin son, en suma, factores principales del xito o fracaso del
proyecto, no slo al momento de procurar el apoyo financiero sino al ejecutarla.
l. La entidad proponente del proyecto, tiene el perfil y la trayectoria adecuados para

presenta, hospedar o ejecutar el proyecto de investigacin?
A veces los investigadores propuestos tienen los perfiles y las trayectorias apropiados para
ejecutar un proyecto, pero puede ser que la entidad que la ha presentado no los tenga. Ello
no significa que la entidad no tenga perfiles y trayectorias apropiados para otras
propuestas; pero el asunto aqu es: los tiene para este proyecto en particular? Este tambin
puede ser un factor crtico del xito o fracaso al momento de procurar el apoyo financiero.
La lista anterior no pretende ser exhaustiva, sino sealar algunos de los factores decisivos a
observar en la formulacin del proyecto de investigacin e innovacin tecnolgica. El
responsable de formular el proyecto, debe conocer el medio en que trabaja y las entidades
cuya puerta tocar, a fin de tomar en cuenta todo aspecto relevante.
15
Ver mayores detalles sobre estilo de redaccin para la elaboracin de trabajos acadmicos y cientficos (por ejemplo el
manual de American Psychological Association - APA)
24
VI. Proceso de formulacin del proyecto
La Figura 3, muestra la secuencia de actividades a seguir para formular un proyecto de

investigacin o de innovacin tecnolgica, tomado de Krathwohl (1988)16.
Figura 3: Proceso de desarrollo de una propuesta
1. La idea
2. Traduccin de la idea a una serie tentativa de actividades
No se conoce al Se conoce al
posible patrocinador posible patrocinador
3a. No se encontr al
patrocinador 3. Se busca patrocinadores que podran interesarse
originalmente buscado
4. Se selecciona a uno o unos posible s patrocinadores como

3b. Se reform ula el objetivos primarios
proyecto, conservando
objetivos propios pero
incorporando los del
5. Se selecciona al patrocinador y se hace contacto con l
patrocinador potencial
6. Si fuera necesario, se presenta una declaracin de inters
7. Se determinan las actividades y se disea el estudio

tomando en cuenta las metas del patrocinador
8. Se calculan costos, incluyendo el overhead, y se comparan

con el probable aporte del patrocinador
Costos menores Costos similares Costos muy altos
9a. Se aprovecha 9b. Se prepara la propuesta 9c. Se ajusta la

para mejorar el con las especificaciones propuesta para
diseo de la del patrocinador, en reducir costos
propuesta armona con sus metas
y el proceso de evaluacin
9d. Aparecen nuevos

10. Se presenta la propuesta problemas o mejores
posibilidades
SE OBTIENE EL NO SE OBTIENE EL
FINANCIAMIENTO FINANCIAMIENTO
Se modifica la Se modifica la propuesta y

propuesta y se se presenta a un nuevo
presenta de nuevo posible patrocinador
16
Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations in the social and
behavioral sciences. New York: Syracuse University Press; 1988.
25
Esta secuencia puede orientar a los jvenes estudiantes que se inician como investigadores
para formular con xito sus ideas de proyectos de investigacin tecnolgica o de innovacin
tecnolgica.
A continuacin se describen las pautas bsicas para formular el proyecto de investigacin o de

innovacin tecnolgica:
Portada
La portada o cartula incluye, el Ttulo del proyecto, nombre del(los) estudiante(s) o

investigador, nombre del asesor, lugar, fecha de inicio, duracin del proyecto.
El ttulo, ha de ser breve, atractivo, y lo suficientemente claro como para reflejar el tema
central a investigar y la medida de resultado. Se define luego de haberse identificado y
formulado el problema o la oportunidad.
Presentacin
La presentacin corresponde a la hoja siguiente a la portada, donde hace una breve

descripcin de cmo est estructurado el documento, quin la elabor, a solicitud de quin o de
cul unidad acadmica, quines asesoraron su preparacin y el cdigo o nmero de registro del
proyecto en el CFTP (si es procedente)17, institucin donde se llevar a cabo la investigacin,
direccin postal, telfono, fax y correo electrnico para contacto con el investigador; as como,
todos los otros requisitos formales exigidos por la institucin (revisora/evaluadora) a quien se
le est presentando.
Resumen
Consiste en una sntesis de los aspectos ms sobresalientes de la investigacin, no hay una

receta universal. Krathwohl (1988:111) sugiere el siguiente formato, que ha de redactarse en
una sola pgina:
1. Ttulo:
2. rea temtica, tpico y sub-tpico de investigacin
3. Direccin, telfono, direccin electrnica y fax de quien presenta la propuesta
17
En los CFTP: IEST y CETPRO, se recomienda mantener un registro de los proyectos que desarrollan.
26
4. Duracin del proyecto
5. Monto total de fondos solicitados: (si la duracin es mayor que un ao, indicar los fondos
necesarios para cada ao; y luego, el total).
6. Descripcin resumida de la propuesta (abstract, en no ms de 250 palabras), contestando
las siguientes preguntas:
Cul es el propsito especfico de este proyecto? Qu conocimiento se persigue?
Cmo se realizar el proyecto? (descripcin no tcnica del tipo de investigacin,
diseo, metodologa, lugares, datos demogrficos, tnicos, etc.)
Qu diferencia podran hacer los resultados de la investigacin? Para quin? (Qu
podramos averiguar, como resultado de este estudio, que no sepamos ahora? Qu
podramos hacer, como resultado de este estudio, que no podamos hacer ahora?
Para quin ser este estudio importante? Mejoramientos o aumentos de qu,
implicara este estudio?)
El resumen generalmente se redacta al final, cuando se ha completado la formulacin del

proyecto.
ndice general
Es conveniente elaborar un ndice que contenga incisos (de dos y tres dgitos) de fcil lectura
que facilite a los diferentes lectores encontrar rpidamente cada uno de los apartados durante el
proceso de revisin y/o evaluacin.
El ndice general se puede redactar al inicio de la formulacin del proyecto; sin embargo, solo
se podrn indicar los nmeros de pginas en que aparece cada ttulo, subttulo o inciso, cuando
su formulacin est terminada.
1. El problema
En el diseo de la seccin El Problema se recomienda cumplir las siguientes tareas:
mostrar la importancia y generalidad del problema para los sectores afectados, para las
entidades e instituciones involucradas, y para las agencias de desarrollo. Para ello debe, en
lo posible, utilizar estadsticas mundiales, continentales, regionales y nacionales que
muestren la cobertura geogrfica, la magnitud y la incidencia econmica, social o cultural
del problema (debera incluir mapas y tablas estadsticas);
27
citar o hacer referencia a documentos de agencias de desarrollo y de entidades privadas y
pblicas, en los cuales se destaca la importancia del problema y se indican los programas y
recursos que se han invertido o se estn invirtiendo al respecto;
destacar cmo se manifiesta el problema actualmente en la regin y sectores (econmicos,

sociales, culturales) especficos en los que enfocar el proyecto;
delimitar geogrfica (espacial), temporal, social, cultural, tnica, sectorial e

institucionalmente, el proyecto que se propone realizar;
evaluar si la idea a investigar es material y operacionalmente realizable. Es materialmente

realizable si no contradice las leyes naturales conocidas y presenta una probabilidad
razonable de lograr la conversin del conocimiento cientfico y tecnolgico disponible en
nuevo conocimiento til, considerando el estado de arte de los mismos y los antecedentes
del grupo de investigacin en temas tecnolgicos. Es operacionalmente realizable si para
su implementacin se dispone de los conocimientos y habilidades necesarios.
no gastar espacio ni argumentos en lo obvio.
1.1. Eleccin del tema
La eleccin del tema surge de alguna situacin que la realidad presenta y que produce en
el investigador un inters especial por indagarlo. Para convertir el tema en el problema u
oportunidad de la investigacin o innovacin, es necesario realizar una adecuada
aproximacin y entendimiento de la situacin inicial dada, observando lo sealado en el
punto anterior e identificando el conjunto de fenmenos, oportunidades tcnicas, hechos,
procesos y/o sistemas deficientes, limitantes o carentes para mejorar esa situacin inicial.
Para ello, puede realizarse las siguientes actividades, muy sencillas:
Leer textos, revistas especializadas, tesis profesionales, pginas web que ofrezcan
informacin sobre el tema de inters. Ah se busca cmo se analiza el tema, los
aspectos que ya se han investigado, dnde, con qu enfoque terico y mtodo se ha
investigado, con qu instrumentos y qu resultados se ha obtenido.
Consultar con especialistas profesionales en el tema, sobre los aspectos que interesan.
28
Hacer una descripcin lo ms detallada posible de los hechos o circunstancias que el
interesado ha observado sobre el tema que le interesa, intentando sealar posibles
causas y estableciendo ciertas relaciones entre ellos.
Tambin es muy til formular la mayor cantidad posible de preguntas (lluvia de ideas)
sobre todos los aspectos perceptibles del tema que interesa, para luego depurarlas,
hacindolas lo ms especficas posible y jerarquizndolas entre s, colocando en una
lista, primero las dos o tres mejores preguntas.
Existen diversas herramientas metodolgicas que ayudan a formular esta seccin tales
como:
- Lluvia de ideas (brainstorming) bsqueda de soluciones divergente e incluso aleatoria.
- La metodologa de Marco Lgico, que adems facilita la elaboracin del Plan

Operativo del Proyecto, necesaria, en la etapa de su ejecucin. La metodologa,
adaptada para formular proyectos tecnolgicos, preparada por el Programa de Ciencia
y Tecnologa de la Presidencia del Consejo de Ministros del Per, conocido tambin
como Fondo para la Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa (FINCyT), se reporta en el
anexo 1.
- La metodologa de Alexander Osterwalder18, innovacin en modelos de negocio,

propone un esquema conceptual de nueve bloques y unas reglas de interrelaciones
entre ellos. Esta herramienta facilita y da claridad sobre las actividades de diseo,
evaluacin e innovacin de modelos de negocio, es de carcter holstico, y a la vez,
sencillo en los conceptos, combinada con otras herramientas y con una metodologa
basada en la interaccin de inteligencia colectiva, da lugar a importantes posibilidades
de innovacin en cualquier campo. Se describe en el anexo 2.
- La Teora de Resolucin de Problemas Inventivos TRIZ. Metodologa para una

Innovacin Sistemtica, desarrollada por el ingeniero Genrich Saulovich Altshuller
(Azerbaijn Rusia, 1926-1998). Basado en el estudio de patentes consideradas
verdaderamente inventivas o creativas, concluy cmo resolver problemas de forma
innovadora, a travs de diversos mtodos y herramientas. Se reporta una presentacin
de TRIZ en el anexo 3.
18
El Dr. Osterwalder es autor, conferencista y consultor en el tema de innovacin en modelos de negocio.
http://www.eafit.edu.co/revistas/revistamba/documents/innovacion-modelo-negocio.pdf
29
- Tcnica SCAMPER19, es un mnemnico de una lista de verificacin generadora de
ideas basada en verbos de accin que sugieren posibles maneras de mejorar o cambiar
un producto, servicio o proceso existente. La lista de verificacin es la siguiente:
S = Sustituir? (Substitute?)
C = Combinar? (Combine?)
A = Adaptar? (Adapt?)
M = Magnificar? (Magnify?) Modificar (Modify?)
P = Poner-le otros usos? (Put to other uses?)
E = Eliminar? (Eliminate?) o Minimizar? (Minify?)
R = Reorganizar? (Rearrange?), Invertir? (Reverse?)
1.2. Formulacin del problema
El problema se formula a partir del tema de inters seleccionado, usando los conceptos,
teoras y leyes propias de la disciplina en estudio, sobre las situaciones deficientes, hechos
o procesos, manifiestos o probables, que dificultan o impiden alcanzar un estado deseado
y factible.
El problema de investigacin es el punto ms relevante en la formulacin del proyecto,

pues de l depende todo el proceso de la investigacin.
Qu es un problema de investigacin?
Un problema existe cuando somos conscientes de que nuestros conocimientos no son

suficientes para explicar por qu, o cmo sucede lo que interesa al investigador, es decir,
cuando se percibe un vaco en el conocimiento de esa realidad, el cual requiere ser
conocido. Esto se puede conseguir procediendo ordenadamente en la indagacin de sa
realidad con el mtodo adecuado y basndose en saberes especializados, probados
cientficamente acerca del tema.
Entonces, el problema es aquello que se ignora acerca del tema de inters y que requiere
ser aclarado procediendo sistemticamente.
No confundir con el tema, que es el asunto del cual interesa hacer la investigacin.
19
Informacin disponible en internet: http://www.innovaforum.com/indice.htm
30
Ejemplo de un tema de investigacin: Proceso de produccin de quesos en plantas
artesanales.
Ejemplo de posible Problema sobre ese tema: Presencia de un agente contaminante

desconocido en el proceso de maduracin del queso artesanal que impide obtener un
producto con el mximo grado de calidad
Cuando se tiene definido el problema, la investigacin puede desarrollarse pues ya hay un

objeto de investigacin.
1.3. Revisin y anlisis bibliogrfico y documental
Conocido tambin como Estado de Arte, son las referencias de otros investigadores sobre
el objeto de la investigacin.
Las agencias de desarrollo que financian investigaciones, esperan que los proyectos estn
vinculados al conocimiento cientfico y tcnico, y por ende, que reconozcan con seriedad
tales aportes. Por ello, se debe realizar una revisin ordenada en: centros de investigacin,
centros de documentacin, internet, bibliotecas y bases de datos.
Integrar listados de las publicaciones, documentos y archivos de estudios previos del

problema, sin excluir investigaciones que estn en proceso; e identificar la literatura ms
importante y ms reciente (ltimos 5 aos) acerca del tema; luego, se procede a su
revisin de manera crtica y exhaustiva.
El anlisis de los mtodos, tcnicas e instrumentos utilizados en los estudios previos del
problema, tambin puede proveer claves importantes para proponer un mejor proyecto..
El producto de esa revisin debe ser un resumen bueno por la calidad de sus contenidos y
por su brevedad. Se debe mencionar los autores, estudios, ao de publicacin; y sus
principales contribuciones o aportes de orden: terico, metodolgico y emprico, al
conocimiento y manejo del problema. Luego de capitalizar sus contribuciones, sealar sus
limitaciones y explicar qu se proyecta hacer para superar esas limitaciones y mejorar el
conocimiento y comprensin del problema y sus implicaciones. Es aqu, donde conviene
argumentar convincentemente que no existen suficientes conocimientos disponibles para
explicar o solucionar el problema en cuestin.
31
Por otra parte, revisar el tema de patentes, necesarias cuando se trata de nuevos productos,
procesos, dispositivos, etc., se requiere un conocimiento de las mismas para evitar trabajos
en vano o posteriores anulaciones o litigios; el conocimiento de las patentes es ms
importante en determinados campos tales como el farmacutico, el qumico, el
informtico, etc.
1.4. Justificacin
Consiste en la exposicin de motivos o razones para desarrollar el proyecto de

investigacin o de innovacin tecnolgica y responder a la pregunta problema. Se espera
que en este apartado se exponga brevemente el estado actual del problema planteado.
En la justificacin se sugiere que se d respuesta a las siguientes preguntas:

Trascendencia: A quin afecta? Qu tan importante es el problema?
Magnitud: Qu tan grande es?
Vulnerabilidad: Qu tan posible es resolverlo?
Factibilidad: Desde su mbito de competencia Qu tanto se puede modificar?
1.5. Objetivos de la investigacin/innovacin tecnolgica
La presentacin inicial de objetivos: rara vez viene dada de antemano de forma rgida y
definitiva, por el contrario, inicialmente los objetivos se fijan de forma un tanto difusa y
como resultado de un compromiso entre las necesidades (econmico productivas o
sociales) que se pretende satisfacer con el desarrollo tecnolgico y las posibilidades de
desarrollo efectivo que el conocimiento cientfico y tecnolgico disponible permite
conjeturar.
El diseo no es definitivo: en el sentido de que no hay, en general, una nica solucin

correcta para un problema de diseo que pretenda alcanzar un fin predeterminado.
Siempre queda la posibilidad de mejorar el diseo, de innovar constantemente.
Al plantear el objetivo concreto de investigacin, conviene tener presente:
32
a) Seleccionar el objetivo teniendo en cuenta la especialidad e idoneidad del investigador
o del grupo que debe llevarlo a trmino, a fin de aumentar las probabilidades de
finalizar con xito el problema planteado.
b) El objetivo del proyecto debe estar claramente definido, de forma que no existan
dudas o ambigedades de lo que se pretende alcanzar.
c) El objetivo ha de plantearse positivamente, y nunca formularlo de tal forma que se
indique que el propsito es probar alguna cosa. Por ejemplo, si el objetivo es probar
la aptitud del compuesto W como un buen plstico; de ningn modo prueba que el
plstico W es mejor que el plstico Y. La solucin al problema puede necesitar
comparar determinadas propiedades de W con Y, y con ello, el objetivo puede ser
logrado independientemente de cul es el mejor. Por lo tanto, evitar el empleo del tipo
de verbo probar en el planteamiento del objetivo de un problema de investigacin.
d) Al plantear el objetivo es generalmente aconsejable, plantear un objetivo general y

por lo menos un objetivo especfico (objetivo inmediato).
En el caso de que el objetivo del trabajo sea completamente nuevo, lo ms aconsejable es

documentarse en uno o varios libros, acerca de los aspectos fundamentales del problema.
Posteriormente se debera efectuar una recopilacin bibliogrfica limitada, por ejemplo de
los diez ltimos estudios efectuados sobre temas similares. Una vez efectuado su estudio,
se preparara un plan provisional, dedicando un tiempo a su reflexin y modificacin si
procediese; dicho plan debe ponerse por escrito subrayando los aspectos que se consideren
ms importantes. Despus es aconsejable, unos primeros ensayos en el laboratorio. A
continuacin se procedera a la recopilacin de la informacin bibliogrfica.
Recordar que el objetivo gua todo el trabajo de la investigacin y debe estar

fundamentado en una teora, ley o principio que otorgue soporte al trabajo del campo
especfico de la investigacin. Ha de estar expresado con claridad, coherencia y ser
alcanzable.
1.5.1. Objetivo general
El objetivo general pretende abarcar un campo ms amplio que el objetivo

especfico, dentro del mismo tipo de problema. Indica la meta o finalidad que
persigue alcanzar la investigacin. Expresa el conocimiento que se desea obtener.
33
Se redacta con verbos en infinitivo que se pueda evaluar, verificar, refutar,
contrastar o evidenciar en un momento dado.
Se sugiere que conteste las siguientes preguntas para poder definir el objetivo
general:
Qu se va hacer? (accin central a realizar)
En qu se va realizar? (cul es la unidad de observacin)
Dnde se va efectuar? (lugar donde se va desarrollar el trabajo de investigacin)
Cundo y cunto tiempo va a desarrollarse el proyecto?
1.5.2. Objetivos especficos
Los objetivos especficos son los aspectos particulares que se requieren abordar
para el logro del objetivo general. Estos son partes ms reducidas y conectadas, que
especifican lo que se har en el proyecto, dnde y con qu fin. Se redactan en forma
clara, coherente, realista y medible. Algunos manuales sugieren incluir como
mnimo dos y como mximo cinco objetivos particulares; y no incluir aquellos que
no formarn parte del desarrollo metodolgico de la propuesta.
Ejemplos de objetivos:
- Situacin que se presenta si se plantea un solo objetivo:
Mejorar el acabado en un proceso en planta, de forma que se obtenga un producto

con el mximo grado de pureza.
Si el objetivo general es la produccin de un producto de una pureza deseada. Tal

como ha sido planteado el objetivo, se supone que la operacin de acabado debe ser
mejorada.
Pero, si durante el curso de la investigacin se observa que las mayores dificultades se

producen en operaciones que preceden a la de acabado, entonces no se puede
encontrar una adecuada solucin del problema y este debera ser redefinido.
El objetivo general continuara siendo el alcanzar la pureza ms elevada del

producto, y el objetivo inmediato sera mejorar las operaciones previas a las de
acabado.
34
- Ejemplo de objetivos general y especficos, considerados desde un principio como
prioritarios para plantear las siguientes etapas de la investigacin:
Objetivo general: Se desea conocer si un enzima X podra ser utilizado en

condiciones ptimas para el tratamiento de una queratina Y, a fin de mejorar una
propiedad Z de esta.
Para ello, el problema puede abarcar los siguientes objetivos especficos, segn el
siguiente orden de prioridad:
1. Definir las condiciones ptimas para obtener la mxima actividad de la enzima

X;
2. Conocer si operando en el entorno de esas condiciones ptimas, la queratina Y

experimenta la modificacin deseada de la propiedad Z, sin degradar otras
propiedades que se consideren importantes.
En esta situacin el objetivo debe de dilucidarse a travs de dos etapas consecutivas.
2. Plan de trabajo
2.1. Consideraciones generales
En esta parte del proyecto, tener presente si la entidad a quien se va presentar para su
patrocinio, requiere que el plan se presente conforme un cierto formato o hay libertad de
presentar la propuesta en otros formatos.
Si ha de utilizarse el formato de la entidad, el plan de trabajo debe ser incluido

siguiendo las instrucciones, ttulos, subttulos de secciones, renglones (filas),
columnas, celdas, etc.
Si hay libertad para presentar el plan de trabajo de otra manera, describir paso a paso
el procedimiento, a partir de los objetivos; desarrollar las partes clave de la
metodologa de investigacin; mantener los procedimientos y diseo dentro de lmites
realistas (en cuanto a recursos, tiempo, tica y aspectos institucionales).
35
2.2. Etapas del trabajo de investigacin
Normalmente, un plan de trabajo para realizar una investigacin requiere como mnimo
tres etapas. Cada una de stas puede ser dividida en sub etapas o actividades principales,
como mejor convenga al proyecto.
Un plan de trabajo de investigacin consta de tres etapas principales: inicial o

preparatoria; de recoleccin de informacin primaria; y de anlisis, pruebas y resultados.
Tener presente en la elaboracin del plan de trabajo, que el proceso de investigacin

tecnolgica va desde la idea o concepto hasta su concrecin material, con las siguientes
etapas:
a) deteccin de un mercado potencial o una necesidad social;
b) invencin o adaptacin y/o produccin de un concepto, que es una etapa de diseo

analtico donde el concepto bsico es examinado para explicitar las restricciones o
especificaciones de diseo;
c) anlisis del concepto, que es una etapa de diseo detallado donde las operaciones
normales son exploradas para encontrar dnde el diseo es deficiente y sus lmites son
experimentados a travs de pruebas o experimentos funcionales, lo cual genera ciclos
de diseo-prueba que permiten ajustar o mejorar el diseo;
d) sntesis del concepto, caracterizado por modelos fsicos a escala de laboratorio, y

tambin experimentos funcionales;
e) produccin, comercializacin y difusin en la sociedad.
En los proyectos de innovacin tecnolgica, adems ha de realizarse el anlisis de

factibilidad tcnico-econmica y el de sostenibilidad de la innovacin.
2.3. Aspectos metodolgicos
Los mtodos para alcanzar los objetivos planteados son las distintas metodologas
cientficas como las propias de cada disciplina, destacndose entre ellas las experiencias
funcionales con las cuales se valida el funcionamiento correcto y la eficiencia del
resultado de la investigacin (artefacto, sistema o proceso). Estas experiencias posibilitan
la mejora constante de nuevos productos y procesos; y, permiten la obtencin de un
conocimiento emprico que garantiza que las innovaciones presenten una determinada
calidad de acuerdo a normas nacionales e internacionales.
36
A continuacin algunas pautas para esta seccin:
- Tipo de estudio y diseo: explicar el tipo de estudio (descriptivo / exploratorio /

comprobatorio, etc.) y diseo propuesto (pre experimental / experimental, etc.)
sealando sus ventajas.
- mbito/s: describir el mbito de estudio.
- Tipos de informantes: describir los tipos y nmero de informantes que el estudio

comprende.
- Tcnicas de recoleccin de datos: indicar las tcnicas que se emplear y por qu

(observacin, entrevista, encuesta, talleres participativos, etc.).
- Instrumentos: indicar los instrumentos que se aplicarn para cada tcnica y explicar
por qu (guas de observacin, guas de entrevista, fichas de registro, etc.).
- Prueba y afinacin de instrumentos: incluir en el plan de trabajo, actividades de

prueba de los instrumentos en condiciones de campo, es decir recoleccin de datos de
prueba. Tambin incluir discusiones, con otros investigadores, de los resultados de la
prueba de instrumentos, para garantizar la validez, confiabilidad y objetividad de los
datos.
- Lugares del trabajo de campo: indicar los lugares donde se recoger la informacin
(breve descripcin y justificacin, itinerario, mapas, etc.).
- Procesamiento de la informacin y anlisis de datos: describir cmo se realizar el

procesamiento de los datos.
- Propuesta de solucin
Habiendo definido el objetivo, recopilado la informacin y agrupada esta de una
manera ordenada, en la etapa de propuesta de solucin al problema, se debe plantear la
ruta metodolgica (medios) para encontrar la solucin a la investigacin con los datos
que se posee, valindose el investigador de sus capacidades superiores de
conocimiento, inteligencia, juicio y creatividad.
37
2.4. Cronograma y control
Es conveniente elaborar un cronograma utilizando el formato de la entidad o agencia que

va patrocinar o financiar el proyecto. Es til dividir el cronograma en tres etapas: la inicial
o preparatoria, la de recoleccin de informacin; y la de anlisis, pruebas e informe de
resultados. El cronograma debe incluir las actividades principales de cada etapa (lado
izquierdo de la hoja) y el tiempo que insumirn (al lado derecho de la hoja). Cuando se
conocen las fechas de inicio y la duracin del plan de trabajo, se pueden asignar fechas
especficas a las actividades del cronograma. Si no, se indican solo los das, semanas o
meses que tomar realizar cada actividad. Si las condiciones lo permiten, elaborar el
cronograma con ciertas holguras; de otra manera, habr que prepararse para cumplir con
fechas inamovibles.
Los proyectos ms complejos, adems de cronogramas, presentan un sistema de control

para monitorear el avance de su desarrollo (PERT o Gantt).
2.5. Informes de avance e informe final
El cronograma, adems de las actividades principales de cada etapa, debe incluir la

elaboracin y presentacin de informes de avance:
- El primer informe de avance normalmente se elabora y se presenta al completarse la

etapa inicial o preparatoria. Este informe describe todas las actividades realizadas y
presenta los productos obtenidos;
- El segundo informe de avance se suele preparar y presentar al completarse la segunda

etapa. Relata la realizacin del trabajo de campo conforme el itinerario establecido, los
problemas y soluciones, y los resultados;
- Como actividad final, el cronograma debe incluir la elaboracin y presentacin del

Informe final de resultados de la investigacin.
3. Recursos
Detallar los recursos humanos, materiales y financieros que se requiere para ejecutar el
proyecto.
38
3.1. Humanos
Humanos: incluir un detalle de tres subttulos: organizacin del equipo de investigacin,

breve descripcin de funciones y personal.
3.2. Locales, instalaciones, equipos y otros recursos
El proyecto ha de indicar la ubicacin y direccin de la sede fsica principal de la

investigacin y, si las hubiere, de sus subsedes. Tambin debe describir las instalaciones y
el equipo con que se cuenta, mostrando que son adecuados o son necesarios su adquisicin
para la ejecucin de los trabajos que requiere el estudio. En particular, debe describir:
- Equipo electrnico (Computadores de escritorio y porttiles, capacidad de stos,

paquetes procesadores y software de procesamiento y anlisis de datos, etc.).
- Equipos de comunicacin (telfonos mviles y estacionarios, radio-telfonos, e-mail,

otros).
- Equipos de laboratorio, planta piloto
- Medios de transporte
- Equipo de oficina
- Materiales de oficina y de campo, otros.
3.3. Presupuesto
Los rubros ms importantes del presupuesto en un proyecto de investigacin son:

honorarios, viticos, transporte, material y equipo, comunicacin, informes y
publicaciones, costo de elaboracin del proyecto, imprevistos y overhead que usualmente
espera recibir la institucin que apoya el proyecto . Algunas entidades aceptan un monto
global del paquete completo; otras requieren el monto de cada rubro y un total; unas
adems, solicitan un desglose detallado en cada rubro. Este es uno de los aspectos que al
elaborarse el proyecto se debe aclarar con la entidad posible patrocinadora.
De cualquier forma, slo se puede llegar al total de cada rubro, o al total global, partiendo
de todos los detalles. Para ello, es necesario tener informacin actualizada sobre los
niveles salariales y de viticos del mercado para los diferentes tipos de puestos; costos de
comunicacin, de materiales y de publicaciones, costo de equipos, etc.
39
Cuando el presupuesto se elabora al detalle, tiene un aspecto semejante al que sigue:
Presupuesto detallado
I. Honorarios
- Director General S/./mes x 12 meses S/.
- Asistente Administrativo S/./mes x 12 meses S/.
- Investigador principal S/./mes x 12 meses x 2 S/.
- Experto en cmputo S/./mes x 4 meses S/.
- Coordinador logstico S/./mes x 12 meses S/.
- Investigador de campo S/./mes x 4 meses x 6 S/.
- Digitador S/./mes x 2 meses x 4 S/.
Subtotal S/.
II. Viticos
- Cantidad de viticos, a S/./da/persona x 5 personas x 60 das S/.
III. Transporte
- Alquiler de vehculos (doble S/./mes x 2 meses S/.
traccin)
- Combustible y lubricante - Combustible y lubricante S/.
- Depreciacin vehculos - Depreciacin vehculos S/.
Subtotal S/.
IV. Material y equipo
Papel de impresora, fotocopiado, encuadernacin, tonner, tinta, diskettes, etc. S/.
V. Comunicacin S/.
VI. Informes y publicaciones S/.
VII. Costo de elaboracin de la propuesta S/.
VIII. Gastos administrativos (Imprevistos y overhead 20) S/.
Total S/.
Con respecto al overhead (sobrecoste), se ha de alcanzar un acuerdo con la institucin de

apoyo, acerca del por ciento del costo total de la propuesta que aceptarn en este rubro.
Puede suceder que una entidad exija un overhead tan alto, y que el presupuesto crezca
tanto, que se corra el riesgo de que el patrocinador potencial no la financie. En estos casos
es preferible buscar un apoyo institucional diferente.
Con respecto a los imprevistos, se estima entre cinco y diez por ciento del costo total de la
propuesta. A mayor monto del costo total, el por ciento dedicado a imprevistos puede ser
menor.
Cuando la entidad patrocinadora no requiere presupuestos detallados, sino montos de los

rubros principales y total, el aspecto del presupuesto es el siguiente:
Presupuesto sin detalle

1. Honorarios $$
20
A veces no es financiado por las entidades patrocinadoras los imprevistos ni el de overhead. Pero en vista de
que realmente es importante contar con un fondo para imprevistos, se suele incluir en el presupuesto como
Gastos Administrativos.
40
2. Viticos $$
3. Transporte $$
4. Material y equipo $$
5. Comunicacin $$
6. Informes y publicaciones $$
7. Costo de elaboracin de la propuesta $$
Subtotal $$$
8. Gastos administrativos
(5 % sobre el subtotal) $$
Total $$$
Aunque se requiera el presupuesto con desglose de cada rubro, tambin se debe incluir el
resumen.
Algunas entidades patrocinadoras de investigaciones, de conformidad con la legislacin

fiscal peruana, requieren facturas contables para documentar sus desembolsos. Si fuere
as, al calcular los costos de la ejecucin de la propuesta se debe agregar el valor del
Impuesto General a las Ventas (IGV).
3.4. Plan de financiamiento
Algunas entidades tienen su propio sistema de fechas para desembolsar los fondos en
apoyo a la ejecucin, de la propuesta. En estos casos es importante informarse con
anticipacin acerca de este sistema, para incorporarlo en la propuesta. Otras, esperan que
el proyecto contenga alguna forma sugerida de desembolsos, como la siguiente:
un primer desembolso, por ejemplo el 40 por ciento del total del costo de ejecucin,
contra entrega del Primer informe de avance. Es importante recibir el monto de fondos
necesarios para poder realizar todas las actividades de la etapa siguiente, la de campo
(incluyendo viticos, transportes, combustibles, salarios anteriores y siguientes,
reproduccin de materiales, comunicacin, etc.);
un segundo desembolso, por ejemplo el 30 por ciento del total, contra entrega del
Segundo informe de avance; y
finalmente, el 30 por ciento restante, contra entrega del Informe final de resultados de
la investigacin, a entera satisfaccin de la agencia patrocinadora.
41
4. Bibliografa
Se registran en orden alfabtico las obras y dems materiales de carcter informativo que
se han consultado para la elaboracin del trabajo. Es importante incluir las fuentes citadas
en las diferentes partes del trabajo.
Se sugiere que todas las referencias bibliogrficas se citen bajo el siguiente esquema.
Apellido paterno del autor Inicial (es) del nombre (s) del autor en mayscula
Ttulo del texto y subtitulo
Nmero de edicin
Ciudad y Pas
Editorial Revista o pgina web
Nmero de la revista
Ao
Pginas.
Url (si es de la red).
Se recomienda consultar otros estilos para referencias especficas.
5. Anexos
Algunas agencias requieren que los datos del currculum vitae del director, de los
investigadores principales y del experto en cmputo (y otros) sean incluidos en formatos
proporcionados por la agencia. Si no es as, es aconsejable que en la seccin de anexos del
proyecto se incluyan dichos currcula.
Si la ejecucin de la propuesta requiere autorizaciones, ofertas de apoyo, licencias, pagos,

etc., estos documentos deben ser incluidos en la seccin de apndices. Tambin se pueden
incluir fotografas, recortes de prensa o diagramas que apoyan el proyecto pero son muy
extensos para ser insertados en el cuerpo de sta.
VII. Estructura bsica de contenidos en la formulacin del proyecto de investigacin e

innovacin tecnolgica
El documento que se denomina proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica,

usualmente consta de las siguientes partes o secciones:
42
Estructura bsica del proyecto
Portada o Cartula
Presentacin
Resumen
ndice General
1. El problema
1.1. Eleccin del tema
1.2. Formulacin del problema
1.3. Revisin y anlisis bibliogrfico y documental
1.4. Justificacin
1.5. Objetivos de la investigacin/innovacin tecnolgica
1.5.1. Objetivo general
1.5.2. Objetivos especficos
2. Plan de trabajo
2.1. Consideraciones generales
2.2. Etapas del trabajo
2.3. Aspectos metodolgicos
2.4. Cronograma y control
2.5. Informes de avance e informe final
3. Recursos
3.1. Humanos: Organizacin, descripcin de funciones, personal
3.2. Locales, instalaciones, equipos y otros recursos
3.3. Presupuesto
3.4. Plan de financiamiento
4. Bibliografa
5. Anexos
43
VIII. Presentacin del Informe de Investigacin o de Innovacin Tecnolgica
El informe final se estructura, agrupando y consolidando algunos elementos del proyecto de

investigacin y elimina algunas subdivisiones.
Esquema de presentacin del proyecto de investigacin tecnolgica:
1. Partes Preliminares
2. Resumen y Palabras Claves
3. Introduccin
4. Marco Referencial
5. Diseo metodolgico
6. Resultados y anlisis de resultados
7. Conclusiones
8. Recomendaciones
9. Bibliografa
10. Anexos
Son los elementos de presentacin del trabajo (Portada Ttulo, responsables, etc.-, pgina de
aceptacin, dedicatoria, agradecimientos, tabla de contenido, tabla de figuras, grficas, etc.).
Glosario. Es la lista alfabtica de trminos tcnicas y su definicin. La fuente empleada para

su consulta debe ser citada.
Es una exposicin breve y precisa del contenido bsico de la investigacin, con la inclusin de
la metodologa utilizada, los resultados obtenidos y las conclusiones relevantes, incluyendo sus
posibles aplicaciones (mximo en 200 palabras). Se usa espaciado sencillo para su
presentacin.
Las palabras claves son categoras para clasificar los documentos segn las temticas de
indagacin.
Abstrac y Key Words, Consiste en traducir al ingls el resumen del trabajo de investigacin.
44
3. Introduccin
Incluye la descripcin del problema, justificacin, objetivos, alcances y limitaciones del

trabajo. La organizacin de la introduccin debe converger en un texto continuo, sin subttulos.
Los objetivos deben ser los mismos que se enunciaron en el documento original.
La numeracin del trabajo se realiza en los captulos sucesivos.
Incluye los aportes tericos o planteamientos escritos, sobre el tema que se trata en el estudio y
los antecedentes del problema, que son las investigaciones que se han hecho sobre el objeto de
investigacin y que pueden servir para ampliar o continuar la investigacin.
En algunos casos, es conveniente que se incluya en esta seccin, antecedentes de trabajos

previos, marco legal, marco geogrfico, e institucional, entre otros.
Es la descripcin medular del proceso estratgico seguido para entender, explicar, comprender,
manejar o desarrollar el proyecto de investigacin. Incluir la descripcin de las pruebas de
funcionamiento de la solucin propuesta, los instrumentos de observacin, indagacin o
medicin empleados y los criterios de validez y de confiabilidad que se han obtenido.
Indicar los equipos, instalaciones, procedimiento y consideraciones ambientales y ticas en

torno al impacto del uso de los resultados del proyecto.
Se presenta la informacin obtenida y su respectivo anlisis. Evidenciar las pruebas realizadas

con la solucin propuesta. Se incluyen pantallazos, fotografa o grficos, acompaados de
anlisis cualitativos y/o cuantitativos relacionados con los requerimientos de los usuarios
potenciales.
7. Conclusiones
Es la discusin fundamentada de los antecedentes y el marco terico con los resultados de la

investigacin.
45
8. Recomendaciones
Es el grupo de propuestas y recomendaciones que se plantean con relacin al problema en

estudio, incluyendo sus posibles aplicaciones, mejoras, etc.
9. Bibliografa
Es el listado de las fuentes documentales citadas en el informe tcnico final y que sirvieron de
apoyo y fundamentacin para la investigacin, desde su planeacin hasta la ejecucin de la
misma, incluyendo al anlisis de los resultados.
10. Anexos
Es la informacin que complementa y documenta el trabajo, ms no hace parte de su

produccin sustantiva. Se incluyen en este aparte los instrumentos de recoleccin de la
informacin, instructivos, normas legales, bases de datos, as como informacin
complementaria del trabajo.
Esquema de presentacin del proyecto de innovacin tecnolgica:
3. Introduccin
7. Plan de negocio
8. Conclusiones
9. Recomendaciones
10. Bibliografa
11. Anexos
46
IX. Bibliografa
Referencias
- Durand T. Cul es el papel del tecnlogo dentro de la innovacin? [documento en la
Internet]. [citado 1 Mar 2013]. Disponible en:
http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf
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Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per; 2006.
- Cegarra SJ. Metodologa de la investigacin cientfica y tecnolgica. [documento en la

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page&q&f=true
- Carranza V. Apuntes sobre la Economa del conocimiento. Revista del Consejo Nacional de
Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica Paradigmas 2012 Dic;17:27.
- De La Mora M.E. Metodologa de la investigacin: Desarrollo de la inteligencia.

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http://books.google.com.pe/books?id=xdALJ4BXo_AC&pg=PA296&lpg=PA296&dq=Tho
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&sig
- Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations
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Bibliografa:
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http://www.cpicmha.sld.cu/bvs/monografias/A-
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- Metodologa de la investigacin. [documento en la Internet]. [citado 01 Mar 2013].

Disponible en: http://www.tecnicas-de-estudio.org/investigacion/index2.htm
47
- Rincn Soto, I.B.: Investigacin cientfica e Investigacin tecnolgica como componentes
para la Innovacin: Consideraciones tcnicas y metodolgicas, en Contribuciones a las
Ciencias Sociales, agosto 2011, www.eumed.net/rev/cccss/13/
- Gua para la elaboracin y presentacin de trabajos de investigacin, segn el estilo APA

(American Psychological Association). Universidad de Piura. Biblioteca Central. rea de
Procesos Tcnicos. Disponible en:
http://www.biblioteca.udep.edu.pe/wp-content/uploads/2011/02/Guia-ElabCitas-y-Ref-
Estilo-APA.pdf
X. Anexos
Anexo 1: Gua prctica para elaborar el Marco lgico de un proyecto Tecnolgico,

preparada por el Programa de Ciencia y Tecnologa, conocido tambin como Fondo
para la Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa (FINCyT), de la Presidencia del
Consejo de Ministros. Disponible en:
http://www.cdlima.org.pe/images/stories/2011/junio/guia_marco_logico.pdf
Anexo 2: Innovacin en modelos de negocio: La metodologa de Alexander Osterwalder en

la prctica. Disponible en:
http://www.eafit.edu.co/revistas/revistamba/documents/innovacion-modelo-
negocio.pdf
Anexo 3: Presentacin de la teora de resolucin de problemas inventivos TRIZ disponible

en: http://www.innovacion-sistematica.net/ y,
http://www.innovacion-sistematica.net/leccion-7-principios-inventivos
48
Anexo 1: Gua prctica para elaborar el Marco lgico de un proyecto Tecnolgico
(hacer click aqu ).
Anexo 2: Innovacin en modelos de negocio: La metodologa de Alexander Osterwalder en la
prctica
(hacer clik aqu).
Anexo 3: Presentacin de la teora de resolucin de problemas inventivos TRIZ
(hacer clik aqu ).
49

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III. Marco legal

En concordancia con el Objetivo Estratgico N 5 del Proyecto Educativo Nacional:

1. Desarrollar y fortalecer la FTP en el mbito local, regional y nacional, con visin

2. Articular la oferta formativa de los CFTP a los procesos de desarrollo econmico

3. Implementar un nuevo modelo de gestin de la FTP tico, transparente, descentralizado e

4. Impulsar procesos de investigacin e innovacin tecnolgica en los CFTP orientados a la

Estos lineamientos se sustentan en el siguiente marco legal vigente:

La Constitucin Poltica del Per, en su Art. 14 dispone que La educacin promueve el

La Ley N 29394, Ley de Institutos y de Escuelas de Educacin Superior en su Art. 23

El D.S. 04-2010-ED, Reglamento de la Ley de Institutos y de Escuelas de Educacin

El Reglamento de la Ley General de Educacin, D.S. 011-2012, establece lo siguiente:

Art. 90, inciso b, uno de los objetivos de la Educacin Tcnico Productiva es

Art. 99: Los resultados de los proyectos de investigacin, as como de las

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La tecnologa se puede definir como la sistematizacin de prcticas y conocimientos de

El tecnlogo es el hombre o la mujer que domina y comprende la tecnologa. Es el profesional

El tecnlogo tiene igualmente la capacidad de contribuir a mejorar la tecnologa y la

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- La Investigacin Fundamental, tambin llamada Bsica, es la que tiene como objetivo

- La Investigacin de Desarrollo puede decirse que aplica la puesta en prctica, mediante

smodes (2006, p. 49-50)5, presenta la siguiente definicin sobre investigacin aplicada y

La investigacin aplicada consiste en la indagacin planificada y crtica, encaminada a

El desarrollo experimental se entiende por la traslacin de descubrimientos realizados

4.6 Investigacin cientfica

La investigacin cientfica es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico, que

4.7 Investigacin tecnolgica

La investigacin tecnolgica es un procedimiento sistemtico, esencialmente experimental,

Cegarra (2004, p. 50)6 seala que la investigacin tecnolgica, tambin denominada

4.8 Diferencias entre la investigacin cientfica y la investigacin tecnolgica

La innovacin tecnolgica se puede definir como la incorporacin del conocimiento cientfico

Si el producto o proceso no es aceptado por el mercado, se habr producido una invencin

El registro de patentes de invencin en el Per se realiza en el Instituto Nacional de Defensa de

El Manual de Oslo define la innovacin tecnolgica como un concepto que abarca la

Nuevos productos y nuevos procesos, as como cambios tecnolgicos significativos de

2. Puesta en marcha de un proceso productivo.

3. Marketing de un nuevo producto.

La innovacin tecnolgica es la totalizacin de una serie de acciones interrelacionadas. No es

El proceso de la innovacin tecnolgica puede sintetizarse en la siguiente expresin (Cegarra,

Idea + Investigacin + Desarrollo + Produccin + Venta = INNOVACIN

Se ha sealado que la innovacin tecnolgica satisface una necesidad manifestada o latente en

- Ser inofensiva para el medio ambiente

4.10 Metodologa de la investigacin e innovacin tecnolgica

La metodologa a seguir en el proceso de la investigacin e innovacin tecnolgica ser de

Los resultados de la investigacin tecnolgica tendran aplicaciones inmediatas a los

Maurice Eyssautier de la Mora (2006, p. 133)9 desagrega el proceso de investigacin cientfica

De acuerdo al mtodo cientfico, el proceso de formulacin del Proyecto de Investigacin

1. Planteamiento del objetivo.

Figura 1: Proceso de la investigacin tecnolgica

En la innovacin tecnolgica, se observan dos fases diferentes en el reconocimiento y

La Figura 2 representa el proceso metodolgico que se sigue en la innovacin tecnolgica

ENTORNO DE EMPRESA ENTORNO DE

La investigacin es un proceso que se lleva a cabo en ciertas fases o etapas, desarrollndose

Por tanto, se define el proyecto de investigacin o de innovacin tecnolgica, como la