Pertinencia del Anlisis

Econmico en los
Problemas de
Bienestar Rural
PETER T. KNIGHT

I. BIENESTAR RURAL, UN PUNTO DE VISTA

PARCIALIZADO. II. LOS LIMITES Y LAS LI-
MITACIONES DEL ANALISIS ECONOMICO.
III. EL BIENESTAR, LA ECONOMIA Y LAS
DEMAS CIENCIAS SOCIALES. 1. Grupo de tra-
bajo interdisciplinario. 2. Una ciencia social
Integrada: imperialismo intelectual o ecleti-
c i s m o saludable? IV. DISEO Y EVALUA-
CION DE PROYECTOS DE DESARROLLO RU-
RAL; UNA AGENDA PARA INVESTIGACION
INTERDISCIPLINARIA.

* Esta es una versin revisada del trabajo

presentado en el Seminario de Asesores
en Programas de Agricultura de la Fun-
dacin Ford (Oficina para Amrica Lati-
na y el Caribe) celebrado en la ciudad
de Mxico del 6 al 10 de noviembre de
1972. Versiones anteriores de este tra-
bajo fueron objeto de valiosos comenta-
rios por parte de Jrgen Schuldt, Fer-
nando Velasco, Peter Cleaves, Robert
Drysdale, Richard Dye y Tom Haller. An-
tonio Muoz-Njar, Peggy Bell y Diana
Davis han contribuido a mejorar el cas-
tellano. Sin embargo, las opiniones ex-
presadas en este trabajo son las del au-
tor y no deben ser atribuidas ni a la Fun-
dacin Ford ni a las personas arriba men-
cionadas.
 4
A pesar de los numerosos e importantes lo-
gros de la ciencia econmica, existe una cre-
ciente insatisfaccin dentro de la disciplina
cuyos efectos han sido percibidos y reconoci-
dos por los ms respetados profesionales en
esta rea (1). Otros han ido ms lejos al afir-
mar que la economa es una ciencia que se
encuentra en crisis (2). Las seales de inmi-
nente tormenta que se advierten dentro de la
profesin recomiendan actuar con cautela al
pretender tratar un tema tan amplio como el
de la pertinencia del anlisis econmico al
bienestar rural. Sin embargo, la dialctica de
la crtica profesional por tradicin siempre ha
resultado en conceptos analticos ms firmes
y pertinentes. Voy a expresar aqu varias in-
quietudes probablemente compartidas por la
mayora de estudiosos del desarrollo rural en
una u otra etapa de su evolucin profesional,
pero muchas veces reprimidas en el afn de
llevar a cabo las tareas diarias de capacita-
cin, docencia e investigacin.
Me propongo comenzar con un anlisis del tr-
mino "bienestar rural" y de la relacin entre
bienestar (rural u otro), valores individuales y
mtodos analticos. En la segunda parte de es-
te trabajo tratar sobre las limitaciones del
anlisis econmico que, segn sostengo, son
casi tan comunes en los sectores rurales co-
mo en los urbanos. La tercera seccin est
dedicada a un breve examen de dos posibles
alternativas a la investigacin y enlisis pura-
mente econmicos: trabajo interdisciplinario
en equipo y el desarrollo de una ciencia so-
cial integrada. En la cuarta y ltima seccin
describo la relacin que existe entre algunas
de las deas presentadas en las tres primeras
secciones y el diseo y evaluacin de progra-
mas de desarrollo rural, sugiriendo una agen-
da para investigacin.
mmmmmmmm mmmmmmmmmmmmmmmmmmmmmm
I. BIENESTAR RURAL. UN PUNTO DE
VISTA PARCIALIZADO
wmmmmmmmmm mm mmmmm mmmmmmmmmmm
El bienestar es, por definicin, un concepto
subjetivo. Las discusiones sobre el bienestar
son necesariamente de carcter tico. Por lo
general, los economistas neoclsicos evitan el
tema de la subjetividad (lo que es alimento
para uno es veneno para otro) limitando sus
anlisis al "bienestar econmico", al que se
equipara con ingresos reales. Explcita o impl-
citamente y a pesar de considerables es-
fuerzos recientes por mitigar las premisas de
base de sus modelos en cuanto a mercados
competitivos en equilibrio, informacin perfec-
ta, gustos independientes e invariables y la
ausencia de externalidades en el consumo o la
produccin para nombrar unas pocas para el
propsito de anlisis del bienestar, la mayora
si no todas estas premisas se invocan junto
con la de una maximizacin racional de la uti-
lidad por parte de los que perciben ingresos.
Se llega a la conclusin de que (siempre que
los dems factores permanezcan iguales) si
aumentan los ingresos de una persona, au-
menta igualmente su bienestar (econmico),
con la posible condicin que el aumento en
bienestar pudiera darse no en la misma pro-
porcin que el aumento de ingresos debido
al efecto de la ley de la utilidad marginal de-
creciente del ingreso.
A veces se analiza el trade-off entre el ocio y
los ingresos, indicando que despus de un
cierto punto un individuo disminuye su bien-
estar aumentando sus ingresos al costo de sa-
crificar su ocio. Este efecto puede llegar a
tener especial importancia cuando las necesi-
dades bsicas de un individuo y sus depen-
dientes ya han sido satisfechas, aunque los
economistas neoclsicos raras veces intentan
analizar los procesos culturales por medio de
los cuales una determinada sociedad desarro-
lla un consenso sobre lo que es necesario. Co-
mo ha observado Milton Friedman, "El econo-
mista tiene poco que decir en relacin a la
formacin de preferencias; este es el campo
del psiclogo. La tarea del economista es la
de trazar las consecuencias de un determina-
do conjunto de preferencias" (3). Se puede
indagar por qu ia psicologa tiene un mono-
polio de la teora y los datos relacionados
con la formacin de preferencias. Los mdicos,
bilogos, socilogos y expertos en propaganda
comercial tambin pueden poseer conocimien-
tos sobre el tema.
Si se admite que las variables "no-econmi-
cas" afectan el bienestar, es generalmente con
una aseveracin semejante a aqulla de Fried-
man: es preferible dejar estos asuntos a los
antroplogos, socilogos, psiclogos y telo-
gos; el economista limita su anlisis a su pro-
pia rea de investigacin, es decir, el bienes-
tar econmico. Por lo general, este adjetivo se
abandona posteriormente y no se hace esfuer-
zo alguno por aclarar cmo se podra ampliar
este concepto del bienestar.
Cuando se trata de la evaluacin del bienestar
de grupos (rurales u otros), el economista
neoclsico no vacila en admitir que existen
problemas de consideracin. Estima que las
comparaciones interpersonales de bienestar no
son cientficas. No puede hablar sobre el rum-
bo, y menos sobre la magnitud, de los cambios
 KNIGHT: Anlisis econmico y
de bienestar resultantes de variaciones de po-
ltica o por acontecimientos de carcter eco-
nmico que producen cambios en los ingresos
de los Individuos que forman una sociedad,
a menos que pueda establecer que nadie se
encuentra en peor situacin que antes de estos
cambios. Y, sin embargo, el objetivo de la eco-
noma de bienestar se ha definido como la eva-
luacin de la conveniencia social de estados
econmicos alternativos.
Sirve de poco introducir el principio de com-
pensacin, el cual sostiene que el bienestar
social ha mejorado si los ganadores pueden
compensar a los perdedores y, con todo, salir
adelante. En primer lugar, en la prctica casi
nunca se aplica este tipo de compensacin y,
en segundo lugar, an si se lograra la com-
pensacin en trminos monetarios, los cambios
iguales en ingresos por lo general no corres-
ponden a los cambios iguales en bienestar
entre individuos de distintos niveles econ-
micos. La frecuentemente olvidada ley de la
utilidad marginal decreciente del ingreso pa-
recera sugerir que se puede lograr un aumen-
to neto en bienestar social al tomar un dlar
de un hombre rico y comprarle leche a un ni-
o hambriento. Sin embargo, se presume que
este principio solamente es vlido para un in-
dividuo especfico en un momento especfico.
El hecho de que a Robn Hood se le vea como
un hroe en un lugar de un villano es resul-
tado de un consenso social sobre los valores,
ms que del anlisis econmico.
La proposicin de una funcin de bienestar
social, un ndice ordinal no singular del bien-
estar de una sociedad, que depende de los
niveles de utilidad de todos los individuos y
cuya forma se determina de acuerdo con los
criterios de sus creadores, no soluciona el pro-
blema, aunque s sugiere la naturaleza esen-
cialmente poltica del proceso de definicin
del bienestar social. En efecto, un texto muy
conocido sobre microeconoma describe este
punto con gran claridad: "En ciertos casos
puede resultar imposible decidir por consenso
acerca de una forma aceptable para la funcin
del bienestar social; puede resultar necesario
que sta se imponga de manera dictatorial" (5).
Si bien es cierto que la economa de bienes-
tar neoclsica no lleva a conclusiones satis-
factorias, sus principales premisas estn an
ms sujetas a controversia. Sin llegar a estu-
diar el catlogo completo, permtaseme exa-
minar brevemente dos de estas premisas que
tienen particular importancia en la definicin
del bienestar.
Gustos inalterables e independientes. Entre
las premisas adicionales contenidas explcita
bienestar rural 5
o implcitamente en sta se encuentra la de
que toda publicidad tiene un contenido pura-
mente informativo, que nunca se introducen
nuevos productos, que los gustos no se ad-
quieren sino que son de cierto modo innatos,
y que los gustos de un individuo son inde-
pendientes de los de otras personas. Cuando
no se niega el concepto de la moda, la vali-
dez del efecto de demostracin y la interac-
cin del consumo y los gustos, raras veces se
consideran explcitamente. Por supuesto algu-
nos economistas desde Marx pasando por
Veblen, Nurkse y Duesenberry, a Galbraith
han reconocido la importancia de cambios en
los gustos y el hecho de que la generacin
de tales cambios es un proceso social de gran
significacin en el cual se invierten sumas
considerables de recursos (6). Sin embargo,
son pocos los economistas que han incorpo-
rado los gustos como variables endgenas en ,
sus modelos. Generalmente, los gustos se in-
troducen como parmetros sujetos a cambios
exgenos en un marco de anlisis de equili-
brios estticos comparativos.
Vale la pena mencionar tres refrescantes aun-
que poco conocidas excepciones a esta decla-
racin. Lln artculo publicado en 1962 por Ri-
chard Weckstein contiene un anlisis estimu-
lante sobre "las situaciones en las que los
gustos individuales cambian, no slo como re-
sultado de cambios en las causas culturales
y autnomas que determinan los gustos, sino
tambin como resultado de la normal activi-
dad econmica en la que los ingresos se re-
ciben y utilizan de acuerdo a los gustos exis-
tentes" (7). Weckstein estudia las inferencias
de suponer que el bienestar es funcin tanto
de los ingresos reales como de las aspiracio-
nes. que estn relacionados entre s (debido
a los efectos de los incentivos de las aspira-
ciones sobre los ingresos) y que pueden ser
influenciados por los ingresos y aspiraciones
de otros grupos o individuos. Von Weizsacker
(1971) ha examinado las implicaciones para el
bienestar individual y social de un modelo en
el cual los gustos de un consumidor dependen
de su consumo en el pasado, llegando a la
conclusin de que "para permanecer viable o
llegar a ser progresista", una sociedad "tal
vez tenga que optar por una metapreferencia
en favor de desafiar las preferencias prevale-
cientes de sus miembros y de indagar si estas
preferencias pueden ser mejoradas y cmo"
(8). Construyendo un modelo en parte basado
sobre el trabajo de Von Weizsacker, Frey
(1973) analiza las maneras en que las inter-
acciones entre aspiraciones y consumo pueden
evolucionar en el curso del crecimiento eco-
6
nmico, y llega a la conclusin poco ortodoxa
de que "el crecimiento econmico ni es nece-
sario ni suficiente para aumentar el bienestar.
Adems, no se puede evadir el interrogante
de si sera o no deseable que la poltica eco-
nmica influya en las preferencias. Parece que
habra una alta tasa de beneficios en trmi-
nos de utilidad para tal actividad" (9).
Estas tentativas de tratar explcitamente el
asunto de preferencias, aspiraciones y gustos
son muy loables y sus conclusiones deben
provocar discusin seria entre los economis-
tas. Pero se puede indagar si se han hecho
tales trabajos por causa de o a pesar da la
naturaleza de la teora neoclsica. Voy a re-
gresar a este asunto en la prxima seccin
del presente trabajo.
Precios iguales a costos marginales. Las eco-
nomas de escala en la produccin son mucho
ms comunes de lo que sera conveniente pa-
ra la teora econmica neoclsica; as muchas
veces resulta que los costos marginales de
produccin estn por debajo de los costos pro-
medios con un consecuente conflicto entre la
viabilidad econmica de la empresa producti-
va y la eficiencia en la utilizacin de la capa-
cidad instalada. Esta situacin favorece el es-
tablecimiento de condiciones de monopolio u
oligopolio como solucin del problema, rom-
piendo as la igualdad entre precios y costos
marginales, pero adems pone en tela de jui-
cio el concepto de equilibrio general, tan im-
portante a la ciencia econmica neoclsica
(10). Tambin se reconoce cada vez ms que
los efectos pertinentes (econmicamente) no
captados por el sistema de precios, son mu-
cho ms generalizados de lo que se crea an-
teriormente, tanto en la produccin como en
el consumo. El creciente impacto de! pensa-
miento. ecolgico, en que la tierra se conside-
ra un sistema cerrado, ha contribuido a hacer
ms borrosas las diferencias entre insumo y
produccin y entre costos y beneficios (11).
SI bien es cierto que es ms fcil distinguir
la presencia de economas externas en ambien-
tes urbanos, esto no quiere decir que no exis-
tan en las reas rurales.
Asimismo, los bienes y servicios pblicos, que
constituyen una fraccin cada vez mayor de la
produccin en muchas sociedades, no se pue-
den incorporar fcilmente en un anlisis del
bienestar que se basa sobre la igualdad entre
costos marginales y precios. En la medida que
los precios reflejan la interseccin de la ofer-
ta y la demanda para bienes y servicios co-
merciables, por lo general tambin reflejan la
distribucin de ingresos existente entre las
unidades econmicas que participan en el mer-
cado. Por lo tanto, en muchos anlisis neo-
clsicos la distribucin de ingresos que pre-
valece, por desigual que sea, es inconscien-
temente elevada a la posicin de un valor.
El bienestar social, tal como se estudia en la
economa neoclsica, simplemente no satisface
intelectualmente, sobre todo cuando se han
puesto al descubierto sus premisas bsicas.
No puede definirse sin recurrir a procesos no-
econmicos (12).
El siguiente ejemplo servir para indicar al-
gunas de las dificultades de una manera heu-
rstica. Se lleva a cabo una reforma agraria
en Ruralia, en la que se expropia la tierra
a un valor por debajo del precio en el mer-
cado y se paga al antiguo propietario en bo-
nos del gobierno. Estos bonos, descontados,
pueden utilizarse como garanta para obtener
prstamos que se invertirn en operaciones
industriales en Urbia. Los nuevos dueos de
la tierra debern comprar la tierra, tambin
a un precio por debajo del mercado, abonan-
do su valor durante un perodo de varios aos.
Los beneficiarios de la reforma agraria au-
mentan sus ingresos, pueden comer, vestirse
y albergarse mejor que antes, y sienten ma-
yor solidaridad dentro de su nueva coopera-
tiva. Compran radios y, luego de ser expues-
tos a los efectos de la publicidad, desarro-
llan aspiraciones de adquirir diversos artcu-
los de lujo que no estn dentro de su alcan-
ce, an con sus mayores ingresos. Tambin
compran y utilizan fertilizantes, herbicidas e
insecticidas que aumentan la produccin y los
ingresos, pero que a la vez producen conta-
minacin de fosfatos y nitr tos en las lagu-
nas y ros de la zona y depositan productos
qumicos dainos en los cuerpos de las per-
sonas que consumen sus productos. La pro-
duccin de estos insumos y la energa reque-
rida para producirlos pueden causar varios
tipos de contaminacin en Urbia.
Entretanto, el ex-terrateniente invierte su di-
nero en una fbrica de Urbia que produce
aditivos para la gasolina que se utiliza en los
automviles particulares que, al circular en zo-
nas urbanas restringidas, contribuyen tambin
a la contaminacin, daando la salud de ac-
tuales y futuras generaciones de moradores
urbanos. La inversin efectuada por el ex-te-
rrateniente tambin representa una descapita-
lizacin para Ruralia. Vive en una casa lujo-
sa en una exclusiva zona residencial que en
una poca fuera tierra agrcola de primera.
Su fbrica emplea a algunos de los hijos mi-
grantes de los campesinos. Ellos viven en mal-
 KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural
sanas y atestadas viviendas, vctimas del rui-
do y de la contaminacin ambiental del trfi-
co urbano, pero se consideran en mejor si-
tuacin que antes de migrar. Podra seguir en
esta vena. Pero la pregunta ser siempre la
misma: cul ha sido el impacto de estos cam-
bios sobre el bienestar rural? Mejor sera pre-
guntarse qu ha sucedido con el bienestar so-
cial, ya que lo que ocurre en Ruralia afecta
el bienestar de los de Urbia y viceversa. No
podemos ni empezar a tratar de contestar esa
pregunta sin antes avanzar hacia una defini-
cin del bienestar, lo cual significa juzgar
algunos valores.
Desde el punto de vista neoclsico es casi
una hereja contemplar juicios de valor ya
qua: (a) no existe un consenso general acer-
ca de la exacta importancia que se le puede
atribuir a cada valor diferente (aunque se
puede llegar a confeccionar un orden aproxi-
mado de rangos); (b) las relaciones existen-
tes entre estos valores (obviamente no son
independientes) son muy indefinidas; y (c)
los bienes materiales que corresponden a mu-
chos valores no bastan para dar a cada indi-
viduo todo lo que quiere o, en sociedades ms
pobres, todo lo que necesita para un desarro-
llo "normal" fsico y mental.
Sin embargo, es necesario estar dispuesto a
efectuar juicios de valor antes de que se pue-
da llevar a cabo anlisis significativo alguno
de los problemas de bienestar social, sean
rurales u otros. Si deseamos ser verdadera-
mente cientficos y honrados, las influencias
de los valores deben describirse explcita-
mente y de una manera que sea comunica-
tiva y comprensible tanto para el analista
como para su pblico. Asimismo, ambos de-
bern estar dispuestos a aceptar una buena
dosis de incertidumbre acerca de la relacin
existente entre las principales variables.
En ltima instancia los depositarios y deter-
minadores de valores son esencialmente los
individuos, pero no se puede considerar los
individuos como tomos sin relaciones entre
s. Ms bien cada individuo es parte de una
sociedad compleja compuesta por varios gru-
pos con intereses diferentes y con valores
muchas veces en conflicto. Los sistemas po-
lticos, sociales y legales interactan con el
sistema econmico para materializar y prote-
ger todo aquello que valoriza a los grupos
dominantes en la sociedad. Aquellos grupos
que controlan el sistema poltico estn gene-
ralmente en una posicin que les permite uti-
lizar este poder para favorecer la disemina-
cin de sus valores a travs del sistema edu-
cacional, los medios de comunicacin de ma-
7
sas y organizaciones religiosas, aunque el gra-
do de pluralismo aceptado en la transmisin
organizada de valores vara de una sociedad
a otra, y en casi todas la familia mantiene un
papel muy importante en esta rea.
La alimentacin, la ropa, el abrigo y los ser-
vicios mdicos suficientes para mantener un
cuerpo sano, y un mnimo de estmulo socio-
cultural tienen una prioridad absoluta para la
mayora de individuos y pueden ser conside-
rados como necesidades para el desarrollo
humano. Despus vendra el amor, la indepen-
dencia, la seguridad, la belleza, la verdad y
la caridad, aunque muchas personas daran a
estos (u otros) valores, mayor grado de im-
portancia que algunas de las "necesidades"
(debe recordarse que existen personas dis-
puestas a decir "la libertad o la muerte" y
que actan, an cuando esto Implica la nega-
cin de necesidades bsicas a grupos sustar
ciales en la sociedad, de acuerdo con sus
principio^). Incluso el fenmeno del suicidio
no es un factor desconocido entre amantes
frustrados o personas de excelente posicion
econmica.
El bienestar individual en un determinado mo-
mento es una funcin de dos variables Inter-
relacionadas: las aspiraciones a bienes, servi-
cios o estados mentales que se valoran, y el
logro de estos valores. Como se vio ms arri-
ba, las aspiraciones de hoy son en parte de-
terminadas por los logros de ayer. Pero los
logros de maana tambin son afectados por
las aspiraciones de hoy a travs de su im-
pacto en el esfuerzo y as en la produccin
de bienes, servicios y estados mentales. Tan-
to las aspiraciones como los logros son va-
riables sobre las cuales pueden operar las
polticas diseadas para aumentar el bienes-
tar, y se debe cuidar bien de los efectos fu-
turos para influir sobre una u otra de estas
variables hoy. Personalmente, estoy cada vez
ms convencido de que los programas de de-
sarrollo deben prestar ms atencin a lograr
cambios en los valores y, a travs de estos,
en las aspiraciones. Al entrar en este terre-
no se debe tener gran cuidado en evitar una
nueva forma de elitismo paternalista o an la
represin. Sin embargo, se debe recordar que
en muchas sociedades se permite la modifi-
cacin casi sin regulacin de las aspiraciones
individuales por la propaganda comercial par-
ticular.
Arriba de algn nivel mnimo necesario para
proveer las necesidades para el desarrollo hu-
mano, el bienestar individual est relacionado
inversamente con la diferencia entre las aspi-
raciones y el logro actual (13). Como dice el
8
antroplogo Marshall Sahlins, en cuanto a los
bienes materiales, las aspiraciones pueden ser
satisfechas o por la produccin de mucho o
por el deseo de poco (14). Probablemente, el
mismo tipo de observacin es pertinente a
los estados mentales, y as la teora de "di-
sonancia cognoscitiva" desarrollada por Len
Festinger, sugiere que los individuos aumen-
tan su bienestar a travs de la revisin de
sus percepciones tanto como sus aspiraciones
cuando unas u otras distan de "la realidad"
(15). Los individuos que componen una socie-
dad generalmente se ven obligados a entrar
en conflicto para lograr aspiraciones determi-
nadas por sus valores. El nivel de conflicto
vara segn el grado de consenso que exista
dentro de una sociedad en cuanto a a impor-
tancia relativa y la relacin entre valores, as
como la distribucin de oportunidades de ac-
ceso a los bienes materiales correlativos o es-
tados psicolgicos que se valoran (16). El con-
flicto puede ser abierto, latente o reprimido.
Las aspiraciones juegan un papel muy impor-
tante, ya que pueden incluir el bienestar de
los dems. La economa neoclsica del bien-
estar considera los valores de altruismo y so-
lidaridad humana como casos de economas
externas en el consumo y los tratan como
anomalas. Estos valores son bsicos para el
concepto del bienestar social que se presen-
ta en este trabajo, ya que las restricciones
ecolgicas sobre la produccin sostenible de
bienes materiales hacen improbable que se
pueda satisfacer las necesidades bsicas de
los pobres del mundo sin restringir el consu-
mo de los ricos, y es dudoso que se pueda
lograr esto hasta que los valores de altruismo
y solidaridad lleguen a ser prevalentes. Nin-
gn hombre puede aislarse de los dems en
lo que se refiere a sus hbitos de consumo.
Por lo general, se puede recurrir a la ayuda
de los sistemas polticos y sociales para in-
culcar estos valores de manera que aquellos
que gozan de un nivel de consumo material
muy por encima de lo que resulta necesario
para mantener un desarrollo humano "normal"
revisen sus aspiraciones (y posteriormente
el logro de stas) para reducirlas de manera
voluntaria. Podrn a la vez mantener, si no
aumentar, su bienestar personal mientras que
permiten que otros eleven sus niveles. Si no
se logra esto, ni tampoco los valores priori-
tarios de supervivencia y satisfaccin de los
mnimos requerimientos bsicos, entonces po-
dra resultar necesario recurrir a la fuerza
para reducir el nivel de consumo de los estra-
tos superiores del mundo. Una reduccin del
nivel de consumo de bienes materiales por
parte de los ricos podra tambin ayudar a
aumentar el bienestar de las clases sociales
bajas, cuyas aspiraciones de consumo son in-
fluenciadas por el comportamiento de las cla-
ses altas a quienes tratan de imitar.
En un mundo organizado en base a juicios de
valor como los indicados anteriormente, la ma-
ximizacin del bienestar tiene correlacin con
el equilibrio o el lento desarrollo de la pro-
duccin material de acuerdo con los progre-
sos tecnolgicos y las limitaciones ecolgicas
para la supervivencia. Los sistemas polticos,
sociales y legales obran sobre las aspiracio-
nes individuales para aumentar el bienestar,
y el sistema econmico est diseado para
que la produccin sea eficiente dados los fac-
tores existentes de abastecimiento y tecno-
loga. El consumo, por lo menos al nivel m-
nimo necesario, podra ser separado de la par-
ticipacin en la produccin si los requisitos
laborales para producir el mximo de acuerdo
con los dems factores disponibles, la tecno-
loga y la limitacin de la supervivencia hu-
mana, no agotan el mercado de mano de obra
disponible. Si la participacin en la produc-
cin tiene un valor intrnsico por razones no
econmicas, tecnologas menos "eficientes"
podran ser utilizadas para crear mayor em-
pleo de poblacin.
Cmo sera este tipo de sociedad en la prc-
tica? Probablemente se parecera mucho ms
a la de China que a la de Brasil. Si los me-
dios de comunicacin se utilizan consisten-
temente para despertar nuevas "necesidades"
y aspiraciones por lo que slo se puede lla-
mar bienes de consumo superfluos (aqu me
permito sugerir que el lector analice con cui-
dado el contenido de la publicidad que pre-
domina en los cinemas, las revistas, y los
programas de televisin de casi cualquier pas
latinoamericano), qu efecto tendr esto so-
bre el bienestar? Las aspiraciones para bienes
materiales se elevan a niveles imposibles de
lograr para la gran mayora de los individuos,
an suponindose las tasas ms optimistas de
crecimiento posible del producto nacional bru-
to, e incluso suponiendo que el ambiente fue-
ra capaz de soportar dicho crecimiento. Mu-
chas satisfacciones, tales como la contempla-
cin de la naturaleza y las relaciones inter-
personales, las cuales no requieren en s mis-
mas la produccin de bienes materiales y an
pueden competir con tal produccin, pueden
ser sacrificadas en la carrera para lograr el
crecimiento del producto bruto (17). Por lo
tanto, es posible que tanto el bienestar indi-
vidual como el social, puedan disminuir cuan-
do la produccin y el consumo de bienes ma-
 KNIGHT: Anlisis econmico y
teriales aumenten ms all de un determina-
do punto.
II. LOS LIMITES Y LAS LIMITACIONES DEL
ANALISIS ECONOMICO
Ya hemos visto que la economa neoclsica
no puede proporcionar una definicin del bien-
estar puesto que el bienestar es esencialmen-
te una cuestin valorativa. Raras veces entran
los valores en forma explcita dentro del an-
lisis neoclsico; ms bien se introducen sub-
repticiamente bajo la forma ds premisas sim-
plistas. El enfoque marginal est inherente-
mente prejuiciado en favor del statu quo. Es
la herramienta ideal del tecncrata que acep-
ta un determinado marco social y poltico y
busca "mejorar" las cosas (margnalmente)
dentro de aqul. Est al servicio tanto de los
dirigentes de una corporacin multinacional ca-
pitalista como de los de un ministerio sovi-
tico o de una comuna china (18). Hay un ses-
go individualista, en el modelo dominante de
la competencia perfecta, que proviene de la
naturaleza atomstica de los actores de la
economa, cada uno de los cuales debe acep-
tar los precios y, ciertamente, la total estruc-
tura institucional de la sociedad, como un he-
cho dado, del que se deriva adems la distri-
bucin de ingresos resultante. Los factores ex-
ternos se ven ms como anomalas ocasiona-
les que omnipresentes.
La economa marxista, que es la nica com-
petencia organizada de la escuela neoclsica,
tiene un conjunto distinto de predisposicio-
nes: enfoca la atencin ms hacia el conflicto
que hacia la armona de intereses; hacia las
clases ms que hacia los individuos; hacia
el cambio ms que hacia el equilibrio. Y, en
forma consciente, articula estos valores. Con-
sidrense los valores expresados en los con-
ceptos "tasa de explotacin" y "excedente
econmico". En realidad, el primero exige ac-
cin poltica y el segundo se relaciona en
forma directa con lo que es y con lo que no
es necesario a una sociedad.
La economa neoclsica, para emplear las pa-
labras de Kalman Silvert, "hace pasar subrep-
ticiamente nuestros prejuicios a travs de
nuestros procedimientos y los hace aflorar
nuevamente en nuestras prescripciones" (19).
Los valores y las emociones se esconden ba-
jo sus postulados. Comnmente, sirve como
instrumento para quienes se benefician de las
bienestar rural 9
estructuras socio-econmicas prevalentes. El
anlisis marxista opera abiertamente y con
franqueza y, en muchas situaciones, est en
posicin de enarbolar el estandarte de los mar-
ginados.
Quiz la clave para comprender la diferencia
que existe en el grado de franqueza con que
las dos escuelas expresan sus preferencias
de valores pueda resumirse en la siguiente
cita, tambin de Silvert: "El conflicto de los
valores ... al generar realidades sociales dis-
cordantes, compromete todas las reas de la
experiencia humana y pone en duda estilos
totales de vida. Es la clase de conflicto que
ms debe evitarse si es que los protagonis-
tas desean mantener su sistema social, y es
tambin la clase de conflicto que debe hacer-
se real y comprensible para la revolucin to-
tal" (20).
Aunque la economa neoclsica tiene una se-
rle de instrumentos analticos poderosos, a
fin de hacerlos funcionar para que den "re-
sultado" debern fraccionarse los problemas
para hacerlos ms fciles de manejar. Tome-
mos un caso tan sencillo como es el de em-
plear una funcin de respuesta a los fertili-
zantes para determinar su ptima aplicacin
en un campo de trigo. Los datos sobre precios
y respuestas a fertilizantes entran al anlisis
junto con la informacin sobre la tenencia de
la tierra y las preferencias de riesgo del agri-
cultor, y de este anlisis emergen las reco-
mendaciones respectivas. No se cuestiona la
justicia del sistema vigente de la tenencia de
la tierra y sus posibles efectos sobre las pre-
ferencias de riesgo. Tampoco se considera el
proceso histrico dentro del cual el agricul-
tor y su sociedad evolucionan; el grado en
que los precios de los fertilizantes y del pro-
ducto reflejan los costos sociales de oportu-
nidad; los posibles cambios en los precios,
que podran resultar de una distribucin de in-
gresos ms equitativa; el grado de alienacin
del agricultor; o los posibles efectos que ten-
dra la aplicacin de fertilizantes sobre el uso
del agua ro abajo, para fines recreativos u
otros.
Algunos de estos interrogantes son, en prin-
cipio, materia de anlisis a travs de las he-
rramientas de la economa neoclsica si son
presentados como tales (lo que, en general,
no sucede); otros, no lo son. El marxista po-
dra fijar la atencin en varios de estos pro-
blemas olvidados y resaltar la necesidad de
mayores cambios en las instituciones y en la
distribucin de ingresos, pero es poco fre-
cuente que dentro de su juego de herramien-
10
tas pueda tener algo tan til como la funcin
de respuesta a los fertilizantes para hacer
recomendaciones especficas al agricultor des-
pus que la muy deseada revolucin haya te-
nido lugar. Antes de la revolucin, su teora
sugiere que el mejoramiento de la eficiencia
econmica tan slo reforzar la estructura ins-
titucional responsable de la explotacin y de
la injusticia. En ambos casos es poco proba-
ble que tenga algo que decir sobre el pro-
blema de la contaminacin.
Benjamn Ward ha resumido claramente este
punto:
"Uno se siente tentado a crear lemas co-
mo: la economa neoclsica est comen-
zando a parecerse a un caso de tcnicas
sin pertinencia; el marxismo, a uno de per-
tinencia sin tcnicas. Pero eso sera igno-
rar una diferencia en realidad fundamental
entre las dos disciplinas: sus respectivos
sesgos clasistas. La neoclsica puede con-
siderarse como una orientacin poltica ha-
cia el empleo de las instituciones; la mar-
xista, como la del cambio de las institu-
ciones. Hablando en general, cada una de
ellas es, o al menos era, pertinente para
llevar a cabo su tarea; ms an, las tcni-
cas que emplea cada una tienen cierta
plausibilidad. Es razonable esperar que una
orientacin hacia reajustes marginales de
un sistema que se considera estar hasta
cierto punto en un equilibrio razonable, re-
querir herramientas ms afiladas y ms
precisas que las de una orientacin hacia
un dramtico cambio cultural" (21).
En el mismo trabajo citado ms arriba, Ward
contina observando que ni la economa neo-
clsica ni la marxista se han desempeado
espectacularmente bien para explicar cmo
funciona el mundo moderno, y cada una de
ellas puede, en realidad, estar apartndose de
la verdad en vez de ir a su encuentro. Si s-
te es el caso, no ser suficiente realizar una
juiciosa mezcla de los dos tipos de anlisis
econmico. Sin embargo, me parece que tan-
to el anlisis marxista, que trasciende la es-
trechez econmica, como la tradicin neocl-
sica tienen mucho para ofrecer, especialmen-
te teniendo en cuenta que todava no apare-
cen otras opciones significativas.
Si queremos integrar los aportes neoclsicos
y marxistas tenemos que ir ms all de un
simple eclecticismo. Un joven economista
ecuatoriano, Fernando Velasco, me ha sugeri-
do que esta integracin...
"slo puede hacerse a partir de un enfo-
que dialctico, que conciba la realidad co-
mo integrada por procesos, no por cosas
acabadas y que plantee que la compren-
sin de las partes slo es posible a partir
de la deteccin de las relaciones que las
unen con el todo, que es ms que el sim-
ple agregado de las partes. Desde esta po-
sicin metodolgica, no existiran ciencias
sociales y econmicas separadas, sino la
ciencia social que... sera la ciencia de la
Historia. Esto sera el marxismo, entendi-
do no como un cuerpo cerrado de propo-
siciones, sino como un proceso de cono-
cimiento a partir de una concepcin deter-
minada de la realidad. En suma, el mate-
rialismo histrico, o la ciencia de la his-
toria, sera el eje vertebrador de la con-
cepcin social y a partir de l se integra-
ran instrumentos analticos que se mue-
ven a un determinado mbito de validez.
Este ltimo sera el aporte de enfoques
como el neoclsico en economa.
En otras palabras, desde una perspectiva
dialctica, sera el materialismo histrico
el que nos permitira la captacin de la
totaiidad en tanto proceso y de las rela-
ciones que unen a las partes con el todo.
Sobre esta base, los instrumentos analti-
cos desarrollados por la economa o la so-
ciologa o la antropolga, etc., nos permiti-
ran retornar a lo especfico, a la regin
econmica, societaria, poltica, etc., pero
siempre sin perder de vista el vertebra-
miento terico y metodolgico fundamen-
tal" (22).
 KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural
Este planteamiento me parece sumamente
alentador y positivo. Sin embargo, exige mu-
cho del economista. Este desafo nos condu-
ce a considerar, en la prxima seccin de es-
te artculo, los problemas del trabajo inter-
disciplinario y la creacin de una ciencia so-
cial integrada. El tenor integral de este ar-
ticulo ha sido, hasta ahora, de precaucin si
no de pesimismo en lo que se refiere a la
utilidad del anlisis econmico como tal. Qui-
z vale ahora la pena observar que estoy tra-
tando de que nos sensibilicemos a las defi-
ciencias a menudo olvidadas de nuestra dis-
ciplina, en vez de dar nfasis a sus ya bien
conocidos poderes. Deseara que la profesin
^uera un poco ms humilde en la presentacin
de sus productos, los que, a menudo, dan la
impresin de nitidez, precisin e imparciali-
dad, impresin que es peligrosa y puede con-
ducir a conclusiones errneas.
III. EL BIENESTAR, LA ECONOMIA Y LAS
DEMAS CIENCIAS SOCIALES
iiHniiMii w^m^m^mv^mn^^^'^m^m^i-t''^
El agricultor no es slo un productor y un
consumidor; en general, l es padre, esposo,
padrino, ciudadano, creyente religioso, actor
poltico, un participante en determinados pro-
cesos histricos, etc. Los roles que pueden
ifluenciar su bienestar (y el de sus depen-
dientes, vecinos y asociados) forman una lar-
ga lista. Estos diversos roles se consideran
generalmente en la jurisdiccin de otras cien-
cias sociales, pero el economista, qua econo-
mista, puede interesarse en ellos por dos ra-
zones. Dichos roles pueden tener un impac-
to en el bienestar del agricultor, primero, di-
rectamente, al afectar su conducta econmi-
ca como productor y como consumidor; y, se-
gundo, indirectamente, desde que su actividad
estrictamente econmica podra afectar su ca-
pacidad para desarrollar su bienestar por otros
canales "no econmicos". Lamentablemente,
11
sin embargo, el encasillamiento de la econo-
ma como disciplina evita que el economista
pueda enfocar sistemticamente estos asun-
tos, alentndolo a tratar los aspectos "no eco-
nmicos" en forma intuitiva o a dejarlos super-
ficialmente de lado como inconsecuencias pa-
ra un anlisis profesional.
Lloyd Reynolds ha comentado el constante es-
trechamiento en la extensin de lo que se
considera "economa" durante el siglo pasado
y ha sealado que se observa la misma ten-
dencia en otras ciencias sociales. En su bs-
queda de "solidez", las disciplinas sociales
se han separado una de otra, dejando un rea
sin cultivar cada vez mayor (23).
"En este campo intermedio sin cultivar se
encuentran muchas cuestiones que solan
considerarse como fundamentales para la
economa y que an tienen gran impor-
tancia, particularmente en las economas
que estn en una etapa inicial del desa-
rrollo. Por qu es que aparecen tantas
brechas en el juego de herramientas occi-
dentales cuando confrontamos los proble-
mas de los pases menos desarrollados?
Por qu es que parece que tenemos poco
que decir respecto a cmo se inicia el cre-
cimiento econmico, o sobre la relacin
entre la organizacin y la productividad
agrcolas, o sobre la transferencia y adap-
tacin de tecnologa, o sobre el crecimien-
to demogrfico y los mtodos para con-
trolarlo? Es porque a dichos asuntos se
les ha llegado a considerar como "no real-
mente econmicos" (24).
Hay, por lo menos, dos modos principales en
los que el economista puede responder al re-
to que encierra la importancia de los aspec-
tos "no econmicos" de la conducta humana
respecto del bienestar: (1) comprometindo-
se en un grupo de trabajo interdlsciplinario
con otros cientficos sociales en una forma
que permita llegar a conclusiones transdisci-
plinarias que vayan ms all de aportes ais-
lados de campos de conocimiento separados
12
(25); o (2) ampliando los lmites de la dis-
ciplina, apropindose de conceptos manejables
all donde los encuentre o inventndolos cuan-
do no existan, con el objeto de lograr algo
que tenga cierto parentesco con una ciencia
social integrada teniendo la economa como
base. Cada enfoque tiene ventajas y desven-
tajas, las cuales son determinadas por la na-
turaleza del problema estudiado y los recur-
sos (tanto humanos como financieros) dispo-
nibles tanto como por el carcter intrnseco
del enfoque mismo.
1. Grupo de trabajo interdisciplinario
Este enfoque parece ofrecer las ventajas de al-
tos grados de especializacin (y quiz destreza
profesional) de los participantes individuales,
junto con la posibilidad de poder investigar
ms aspectos de un problema de los que cual-
quier cientfico puede llegar a explorar en for-
ma independiente. Es ms probable que este
enfoque ser el ms conveniente cuando el
problema central que se investigue sea lo su-
ficientemente complejo como para permitir
que las conclusiones separadas relativas a los
aspectos disciplinarios que lo componen sean
mutuamente dependientes o complementarlos,
y por esto las respuestas pueden encontrarse
solamente por medio de la cooperacin inter-
disciplinaria. Generalmente no es suficiente
conseguir que profesionales de otras discipli-
nas se interesen por los problemas que el
economista considera importantes. Como un
observador bien enterado ha notado, los resul-
tados de este tipo de emprendimiento han si-
do decepcionantes:
"La Parbola del 'colega ficticio', de Tho-
mas Schelling no parece haberse limitado
a la escritura; es parte, ciertamente, de la
tradicin oral. El economista dice en for-
ma solemne 'De aqu en adelanto no pue-
do actuar como economista y por ello, en-
trego el problema a mi colega, el profesio-
nal de ciencias polticas'. Pero esto es sim-
plemente una conducta ritualista, pues di-
cho individuo no est presente, o, si lo es-
t, se encuentra interesado en construir
sus propios modelos en vez de mejorar
los nuestros. As, pues, las disciplinas so-
ciales no se encuentran de modo aprecia-
ble y los problemas se pierden en el jue-
go" (26).
Otro problema es que los verdaderos esfuer-
zos interdisciplinarios resultan, en general, em-
presas algo costosas; no es de sorprender
que la iniciativa para llevarlas a cabo proven-
ga a menudo de las fundaciones, de los go-
biernos y de las organizaciones internaciona-
les. Leontief ha mencionado que la inercia,
dentro de la profesin de economa, es un obs-
tculo adicional:
"El establecimiento de relaciones de coo-
peracin sistemtica a travs de las fron-
teras tradicionales que separan en la ac-
tualidad la economa de... los campos ve-
cinos es estorbada por el sentido de auto-
suficiencia proveniente de... la confianza in-
debida en la inferencia estadstica indirec-
ta como mtodo principal de la investiga-
cin emprica" (27).
Tambin existe el peligro de que, en una em-
presa interdisciplinaria que rena profesiona-
les con una especializacin muy estrecha en
su campo, puedan presentarse problemas de
comunicacin muy severos. Benjamn Ward ha
enfatizado este problema:
"Un grupo de "behavioristas' de diversas
disciplinas pueden, con frecuencia, traba-
jar bien juntos porque ya han adquirido
las bases para utilizar un lenguaje comn,
como consecuencia de su orientacin. No
es tan difcil lograr que un poiiticiogo 'be-
haviorista' comprenda un nuevo concepto
de la economa, porque ambos comparten
antecedentes de orientacin y sostienen
comunes hiptesis.
Pero, por supuesto, esta comunidad de con-
ceptos se adquiere por el grupo al precio
de una investigacin intelectual, que se en-
cuentra restringida debido a las estrechas
perspectivas del 'behaviorismo'. El dilema
est en que la ampliacin de la represen-
tacin de orientaciones conceptuales, den-
tro del grupo, crea problemas de comuni-
cacin fundamentales, cuya solucin debe
preceder al esfuerzo cienuino del grupo"
(28).
En cualquier esfuerzo interdisciplinario, enton-
ces, es probable que un tiempo considera-
ble, que de otra forma se dedicara a las in-
vestigaciones, tendra que emplearse en una
tentativa para establecer un lenguaje comn
y un conjunto de objetivos tambin comunes.
Este esfuerzo requiere una flexibilidad consi-
derable por parte de los participantes. Como
ha observado Bruno Knall, cada profesional de-
be estar permanentemente preparado a per-
mitir que sus conocimientos monodisciplina-
rios, adquiridos con mucho esfuerzo, sean
puestos en tela de juicio por aspectos que l
no ha percibido y que las otras disciplinas
presentan a su atencin (29).
 KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural
El problema de las comunicaciones no slo
ocurre entre los que se dedican a las cien-
cias sociales de distintas disciplinas, sino
tambin entre aqullos y los que forjan e im-
plementan la poltica de desarrollo. En una
reciente reunin de directores de institutos
dedicados a la investigacin del desarrollo,
auspiciada por OCDE y el Banco Mundial, mu-
chos, si no la mayor parte de los forjadores
de polticas, sostuvieron que la Investigacin
tena que ser de dimensin multidisciplina-
ria si se quera que tuviera valor significati-
vo para la formulacin de polticas. En lo re-
ferente a los trabajos presentados por econo-
mistas a dicha conferencia, segn un obser-
vador de la Fundacin Ford, gran parte de los
mismos estaban muy lejanos de las cuestio-
nes de poltica, habiendo dejado de lado en
su anlisis muchas variables importantes y,
an en aquellos casos en que tocaban cues-
tiones de poltica, la jerga empleada no per-
mita que los resultados fueran comprensi-
:ies a los profesionales de campos relacio-
nados, como los que trabajan en la adminis-
tracin de programas de desarrollo, o a los
mismos que toman las decisiones.
2. Una ciencia social integrada: imperialismo
intelectual o eclecticismo saludable?
Es obvio que una de las formas de evitar los
problemas de comunicacin del grupo de tra-
bajo interdisciplinario es integrando el cono-
cimiento y la teora de diversas disciplinas
que se relacionan con un problema determina-
do al entrenamiento de individuos en las cien-
cias sociales. En esencia sta es la solucin
sugerida por Fernando Velasco. La desventa-
a ampliamente reconocida de este enfoque
es que para un solo individuo es difcil ab-
sorber entrenamiento profesional en dos o
~is disciplinas y luego, con el tiempo, man-
tenerse al corriente de ellas. Adems de es-
tos costos directos en trminos de entrena-
miento y quiz de capacidad analtica en una
determinada disciplina, hay tambin un costo
indirecto que puede compararse con la opcin
del trabajo de grupo: el nmero de discipli-
nas y de "escuelas" representadas en un so-
lo individuo, sin considerar cuan inteligente
y bien entrenado sea, es posible que sea me-
nor que la que en teora puede encontrarse
en un grupo, asumiendo que el grupo puede
aprender y aprender a comunicarse.
Estos costos deben contrapesarse con aqu-
llos del principio de "conocer ms y ms
acerca de menos y menos" implcito en la
enseanza recibida por muchos economistas
13
graduados en escuelas profesionales durante
las ltimas dcadas. Existe el peligro de que
tales profesionales de visin estrecha no pue-
dan ni siquiera ser capaces de colaborar en
forma fructfera con colegas de otra rama
de la economa, y mucho menos an con los
de otras ciencias sociales. Kenneth Bouldlng
ha fijado en forma clara el reto a la economa
como disciplina:
"Cuando se da consejos... sobre un siste-
ma que involucra a toda la sociedad, es en
extremo peligroso estar supercapacitado en
un determinado elemento abstracto del pro-
ceso integral. Si caemos en esta trampa,
podemos ciertamente provocar una exten-
sa reaccin contra la economa y un reti-
ro de su legitimidad. Mi propio punto de
vista es... que debemos dirigirnos hacia
una ciencia social ms integrada y an
reorganizada, ya que las lneas de circuns-
cripcin y disciplinarias existentes encu-
bren con frecuencia los problemas reales"
(30).
SI los economistas toman la iniciativa de ex-
pandir las fronteras de su disciplina, quedan
de inmediato sujetos a presiones tanto des-
de dentro como desde fuera de la profesin.
El gremio de los economistas (as como el
de otras ciencias) es, en gran parte, autogo-
bernado y posee un sistema bien conocido
de recompensas y de sanciones que funcio-
nan dentro de un modelo bsicamente con-
servador. El disidente que se aisle lejos de
los cnones aceptados per la disciplina (neo-
clsica), es probable que se encuentre en el
ostracismo cuando sus superiores deban de-
cidir sobre asuntos de ndole acadmica, pro-
mociones o simplemente contratos de perso-
nal. Hay algunos que reconocen el vigor del
Intelectual hbrido, pero tienen dudas sobre
la posibilidad de transmitir este vigor a nue-
vas generaciones de profesionales. Segn
ellos, los hbridos intelectuales son tan est-
riles como sus anlogos entre las variedades
del maz o las muas y los que abiertamente
adoptan formas de anlisis marxistas puedan
sufrir ataques por razones polticas tanto co-
mo intelectuales.
De otro lado, los esfuerzos del economista
para ubicarse en la "tierra de nadie" en el in-
tersticio de las disciplinas tradicionales, o pa-
ra invadir el terreno de los psiclogos, soci-
logos, antroplogos, expertos en ciencias po-
lticas o de los historiadores, no siempre son
bienvenidos. Puede mirrsele como una espe-
cie de imperialista intelectual. Sin embargo,
14
en ltimo anlisis, los gremios profesionales
deben encarar el juicio de un tribunal ms
alto. Es esta eventualidad la que Boulding
contempl al mencionar el espectro del "re-
tiro de la legitimidad" de la economa y, por
inferencia, de las dems ciencias sociales. El
hecho real es que los problemas del bienes-
tar social pocas veces encajan en forma ade-
cuada dentro de compartimientos estancos
disciplinarios, no importa cun elaboradamen-
te se haya tratado de mejorar su apariencia.
Cuando an la supervivencia de la raza hu-
mana est sujeta a dudas, no podemos permi-
tirnos el lujo de dedicar los pocos recursos
con que cuentan las ciencias sociales en cons-
truir murallas alrededor de disciplinas abstrac-
tas o entregarnos a esa especie de incesto
intelectual que es demasiado comn en la
economa. Debemos mantener nuestras men-
tes abiertas a un eclecticismo saludable y
buscar el conocimiento necesario para resol :
ver problemas humanos ms que los puramen-
te profesionales (31).
MMMI N M M M i H MMMNMNNNNi MMMMMI
IV. DISEO Y EVALUACION DE PROYECTOS
DE DESARROLLO RURAL. UNA
AGENDA PARA INVESTIGACION
INTERDISCIPLINARIA
La estrategia del desarrollo basada en la ma-
ximizacin de la tasa de crecimiento de agre-
gados como el producto nacional bruto y la
produccin industrial con poca atencin a
lo que se produce y cmo, por quin, o para
quin se produce est sujeta a ataques ca- nufactura y comercio dispersos.
da vez ms frecuentes. En los pases "ade-
lantados" el asunto de la contaminacin am-
biental ha sido la principal fuerza radicalizan-
te (32). En el Tercer Mundo las cuestiones
ecolgicas todava tienen menos peso, para
muchos observadores locales, que la persis-
slstente pobreza masiva, la malnutricin, la
enfermedad, el subempleo, y la manifiesta in-
capacidad de la estrategia del crecimiento de
agregados para resolver estos problemas en
un futuro cercano.
Muchos argumentan que esta estrategia, en
vez de conducir a una difusin amplia de los
incrementos en el bienestar, parece resultar,
parafraseando una historia brasilea, en la lo-
comotora del crecimiento que deja cada vez
ms atrasados los vagones repletos con las
masas sudorosas y hambrientas, mientras si-
gue hacia adelante con un comit de planifi-
cadores, banqueros, industriales, hombres de
negocio, hacendados, y generales en los con-
troles de la cabina que, por cierto, tiene aire
acondicionado. Las aspiraciones crecen ms
rpidamente de lo que pueden ser satisfechas
y las necesidades bsicas, de la mitad o ms
de la mitad de la poblacin, no son atendi-
das (33).
La "revolucin verde" ofrece la posibilidad
de mejoras considerables en el bienestar de
las masas del sector agrcola as como ms
alimentos y materias primas para ei vestido
de los pobres del secotr urbano. Pero la evi-
dencia disponible sugiere que es poco proba-
ble que estos objetivos sean logrados en la
prctica a menos que se combinen cambios
institucionales profundos con polticas espe-
cficamente designadas para distribuir equita-
tivamente los beneficios de la introduccin
de nuevas tecnologas (34).
El potencial de la "revolucin verde" y la
desilusin de la estrategia del crecimiento
de agregados, que enfatiza el cambio cuanti-
tativo sin dar atencin a los aspectos distri-
butivos y cualitativos de desarrollo, tan ne-
cesarios para aumentar el bienestar social tal
como ha sido definido en este trabajo, se han
combinado para crear un creciente inters en
un enfoque diferente. Aunque todava indefi-
nida, esta nueva estrategia enfatiza el desa-
rrollo agrcola y rural para de ese modo gol-
pear en el centro del subempleo, la mala dis-
tribucin de los ingresos y las necesidades
reales. Contempla un gran esfuerzo en la edu-
cacin bsica para las masas, incluyendo la
educacin adulta. Tambin mira hacia la in-
dustria, y en especial a los servicios de ma-
El diseo y la evaluacin de los proyectos
de desarrollo rural ofrecen posibilidades ex-
citantes para la investigacin en la ciencia
social aplicada, ya sea por equipos inter-dis-
riplinarios o por aquellos profesionales con
entrenamiento nter-disciplinario. Hay una cla-
se de proyecto diseada para el desarrollo
y propagacin de nuevas tecnologas agrco-
las para pequeos agricultores y minifundis-
tas, como el Provecto Puebla en Mxico, los
proyectos de desarrollo rural regional del Ins-
tituto Colombiano Agropecuario, y el proyecto
Cajamarca-La Libertad en el Per (35).
En lo que resta de este trabajo trato de rela-
cionar algunas de las ideas y los problemas
expuestos en las tres primeras secciones con
los problemas concretos de la evaluacin y
diseo de proyectos de desarrollo rural. Los
proyectos de desarrollo rural en Amrica La-
 KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural
tina, del tipo mencionado anteriormente, han
sido inspirados por el Plan Puebla de Mxi-
co. Aunque cada uno de ellos es diferente de
los otros en muchos aspectos, tienen en co-
mn un objetivo fundamental y un medio prin-
cipal para lograrlo. El objetivo es incrementar
el bienestar de los minifundistas abandonados
que han recibido hasta ahora mnima o ningu-
na atencin de las agencias que promueven
el desarrollo rural, ya sean del gobierno o
privadas. El medio comn de tales proyectos
para lograr este objetivo es la introduccin
de nuevas tecnologas agrcolas orientadas a
aumentar los ingresos de los campesinos. Ta-
les estudios obviamente resultarn mejores si
hay estrecha cooperacin entre profesionales
de las distintas disciplinas y es probable que
personas con capacitacin interdisciplinaria
sern participantes ms eficaces que perso-
nas con una formacin limitada a un solo
campo. La mayora de estos proyectos inclu-
yen un componente de investigacin socio-
econmica para proporcionar: a) informacin,
icluyendo aqulla sobre los efectos de las
actividades emprendidas dentro del mismo
proyecto, que pueda usarse para incrementar
a eficiencia con que el proyecto persigue sus
objetivos; y b) compulsas del grado en que
se han alcanzado los objetivos del proyecto,
cue puedan ser comparadas con sus costos
para ayudar a los formuladores de polticas
a decidir si dichos proyectos debieran ser
continuados y/o extendidos hacia nuevas zo-
-as. Estas dos funciones estn, obviamente,
iterrelacionadas.
~ay un amplio campo para la investigacin
en ciencias sociales an dentro de este marco
re ativamente limitado. Los economistas pue-
den calcular la relacin costo-beneficio para
estrategias de divulgacin alternativas as co-
~io ayudar tambin en el diseo de "paque-
tes" tecnolgicos y de la evaluacin del im-
:acto del proyecto sobre la produccin, la dis-
: oucin del ingreso y el empleo en la zona
cel mismo. Los socilogos y especialistas en
comunicaciones pueden explorar los Impedi-
-entos que pudieran retardar o impedir la
aceptacin de los "paquetes" de tecnologa
eje se divulgan y sugerir mtodos para su-
d a r l o s . Igualmente, los socilogos y antro-
r'ogos pueden estudiar las actitudes de los
campesinos y delinear la manera de motivar
SJ aceptacin de la nueva tecnologa.
An manteniendo el marco del proyecto al ni-
de minifundistas, el considerar el bienes-
tar en los trminos propuestos en este traba-
o nos inducira a hacer preguntas apreciable-
-lente ms amplias. El punto de partida sera:
15
Pertinencia del Anlisis
Econmico en los
Problemas de
bienestar rural
con los recursos disponibles cmo puede el
bienestar de la poblacin que es objeto del
proyecto ser mejorado eficientemente con un
mnimo de efectos negativos fuera de la zona
de aplicacin del proyecto? Sobre qu varia-
bles se debe actuar? En este aspecto, las as-
piraciones, los conocimientos (educacin), los
recursos materiales, las tecnologas y las es-
tructuras institucionales son todas posibilida-
des.
Si el acceso a tierras, crdito, insumos, in-
formacin y mercados est distribuido des-
igualmente, es casi seguro que la dinmica
del proceso de adopcin aumente el grado de
desigualdad en la distribucin de ingresos
(36). Aun si se puede disear una tecnologa
para aumentar los ingresos de los minifun-
distas, puede ser imposible alcanzar niveles
de vida aceptables para todos los residentes
en una determinada rea sin efectuar cam-
bios institucionales y/o promover la emigra-
cin. Los participantes en el Primer Semina-
rio Internacional de Proyectos de Desarrollo
Rural Regional realizado en Colombia en se-
tiembre de 1972 escucharon a dirigentes cam-
pesinos del norte del valle del Cauca declarar
que el proyecto de desarrollo rural en su zo-
na, organizado por el Instituto Colombiano
Agropecuario, era bienvenido pero que, dado
el tamao de las parcelas de los minifundis-
tas, las prcticas recomendadas no permiti-
ran a muchos minifundistas alcanzar patrones
mnimos de vivienda, nutricin, educacin y
salud. Adems, dijeron que en un plazo de tres
aos no habran ms minifundistas en la zo-
na del proyecto por causa de la presin de
los latifundistas en la regin, quienes amplia-
ran el tamao de sus plantaciones de azcar
absorbiendo las tierras de los minifundistas.
Los latifundistas, como es comn en tales si-
tuaciones, estaban recurriendo a mtodos ile-
gales tanto como legales para promover este
proceso. Esta experiencia hace resaltar un he-
cho que no se puede Ignorar en el anlisis
de problemas de bienestar: el conflicto de
clases socio-econmicas cuyos intereses son
16
diametralmente opuestos es un importante as-
pecto del proceso de desarrollo en muchas
regiones rurales. Se puede comprender mejor
tales conflictos en el contexto de una pers-
pectiva histrica que pone de relieve cambios
y tendencias as como la situacin actual.
Estos mismos dirigentes dijeron que lo que
ms queran muchos de los minifundistas de
su zona eran parcelas ms grandes de tierra
que, junto con mejoras tecnolgicas, podran
permitirles aumentar sus ingresos lo suficien-
te como para satisfacer sus necesidades b-
sicas. Si dichos minifundistas estn en lo co-
rrecto, la reforma agraria en su caso es una
pre-condicin para lograr un significativo bien-
estar en la zona. Si la reforma agraria fuera
polticamente imposible en este caso, quiz
el aumento de bienestar podra ser consegui-
do ms eficientemente por medio de activi-
dades polticas o estimulando emigracin en
vez de difundir mejoras tecnolgicas dentro
de las estructuras socio-econmicas actuales.
Un reciente artculo de un profesor en perio-
dismo que estudi la adopcin de prcticas
agrcolas modernas por minifundistas en cua-
tro regiones de Colombia, incluyendo el va-
lle del Cauca, encontr apoyo para la hipte-
sis de que la exposicin a los medios de co-
municacin no crea individuos innovadores:
ms bien las personas con ideas nuevas tie-
nen las oportunidades y una necesidad de in-
formacin y por lo tanto se exponen ellos
mismos a los medios de comunicacin con
la esperanza de ganar nuevos conocimientos
(37). Esto nos llevara a esperar que, en au-
sencia de la reforma agraria, los minifundis-
tas del norte del Valle del Cauca no adopta-
ran rpida o masivamente las nuevas tecno-
logas agrcolas, si la descripcin provista por
los dirigentes campesinos es exacta.
Peter Dorner ha sugerido un nmero impor-
tante de temas para la investigacin en cien-
cias sociales relacionados con la reforma
agraria. Dorner enfatiza que las tierras "de-
ben ser vistas no solamente como un recur-
so para ser eficientemente combinado con ca-
pital escaso a fin de elevar al mximo la
produccin agrcola, sino tambin como un
medio para emplear gente y para desarrollar
su habilidad y experiencia" (38). Estoy de
acuerdo con Dorner en que una de las reas
ms convenientes de investigacin es el an-
lisis socio-econmico de los medios institu-
cionales alternativos para lograr estos y otros
objetivos (39).
Otra rea til de investigacin sera las tc- plejo sistema de trueque y los derechos y
nicas de organizacin de minifundistas para
conseguir cambios institucionales cuando se
haya determinado que dichos cambios promo-
veran bienestar social. Tales investigaciones
pueden dirigirse a las siguientes preguntas:
Bajo qu condiciones el cambio institucional
es posible sin recurrir a la violencia fsica?
Qu tcnicas han tenido xito en la organi-
zacin de movimientos campesinos? Qu fac-
tores (institucionales, demogrficos, cultura-
les, histricos, agronmicos, econmicos, etc.)
determinan si una tcnica de organizacin ten-
dr xito en un determinado caso? (40). Exis-
te el peligro de que los antecedentes de clase
socio-econmica de los investigadores y di-
rectores de proyectos de desarrollo rural, tan-
to como su educacin y su ubicacin en or-
ganizaciones burocrticas, reduzcan su sensi-
bilidad a los problemas de los campesinos
como estos ltimos los definen. Desde luego
es importante tambin la investigacin de los
valores y aspiraciones de los campesinos, as
como su activa participacin en el diseo de
los proyectos que pretenden ayudarlos (41).
La introduccin de nuevas tecnologas que re-
quieren la adquisicin de insumos manufac-
turados puede romper estructuras tradiciona-
les de comercializacin y el calendario agr-
cola existente para los ciclos de los cultivos
y fiestas. El resultado puede disminuir el bien-
estar de aqullos que obtienen satisfaccin de
estas costumbres, tanto dentro como fuera de
la zona de aplicacin del proyecto.
Enrique Mayer, por ejemplo, ha descrito un
sistema de trueque entre residentes de dife-
rentes pisos ecolgicos de la sierra central
peruana en el cual los precios relativos im-
plcitos difieren de los que prevalecen en la
economa monetaria. Este sistema de trueque
entre residentes de los valles de la quebrada
hacia la costa, de la alta puna y de las regio-
nes semi-tropicales de la selva al este de las
laderas de los Andes, tiene funciones econ-
micas y no-econmicas. Esto envuelve dere-
chos recprocos y obligaciones entre gente de
posicin socio-econmica similar que aparen-
temente son valorizados porque proveen cier-
ta seguridad contra riesgos y porque promue-
ven relaciones sociales que tienen valor in-
trnseco para este gente (42).
La introduccin en ios valles templados de la
costa peruana de la tcnica de produccin
del maz que requiere la adquisicin de insu-
mos manufacturados, significara la comercia-
lizacin del maz (o algn otro producto como
la carne de cerdo) en la economa monetaria,
lo que a su vez tendera a romper el com-
obligaciones que le acompaan. Este cambio
 KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural
podra no aumentar el bienestar de los mini-
fundistas en los valles de la costa, an si se
incluyeran en la nueva tecnologa formas al-
ternativas de seguro contra el fracaso de las
cosechas. En cualquier caso, podra tener efec-
tos negativos en el bienestar de los residen-
tes de la puna y de la selva. El ejemplo citado
aqu sustenta una hiptesis propuesta por Go-
delier: "cuanto ms simple es una sociedad,
~ienos posible se torna aislar el aspecto eco-
nmico de los otros elementos de la vida so-
cial y el anlisis de un mecanismo aparente-
-iente econmico ser mayormente complejo,
ya que toda la configuracin social se encuen-
tra directamente presente en el corazn de
este mecanismo" (42).
Finalmente, los proyectos de desarrollo rural
o -igidos a minifundistas deberan tambin ser
a zados en el an ms amplio contexto del
sector rural, en el de su relacin con la eco-
noma en su totalidad, y como parte de un
:-:ceso histrico de desarrollo. Una serie de
ceguntas pertinentes que valdra la pena in-
vestigar, son:
Dado que (a) es poco probable que las
economas de escala que se presentan en la
: - : ; j c c i n agrcola sean realizadas en mini-
os, y que (b) las grandes haciendas con
:e-sonal capacitado tienen inherentemente ma-
. acceso a ms nuevas tecnologas que los
fundios, es posible reducir el grado de
cesigualdad en el ingreso aun dentro del sec-
tor rural desarrollando y divulgando tecnolo-
c'a agrcola para minifundistas sin, al mismo
t empo, (1) desarrollar medios colectivos de
N O T A S
(1) Wassily Leontief ha descrito con gran
claridad esta insatisfaccin en su dis-
curso presidencial de 1970 a la Asocia-
cin Americana de Economa: " . . . una
sensacin de inquietud acerca del esta-
do actual de nuestra disciplina ha ido
cobrando fuerza entre aquellos de noso-
tros que hemos venido observando su
desarrollo sin precedente durante las
tres ltimas dcadas. Incluso aquellos
que estn contribuyendo con xito al
actual 'boom' parecen compartir esta
preocupacin. Toman parte en el jue-
go con destreza profesional, pero tie-
nen graves dudas acerca de sus re-
glas". El discurso de Leontief, titulado
"Theoretical Assumptions and Nonob-
served Facts" fue publicado en el Amer-
17
explotacin y/o propiedad de los actuales la-
tifundios y minifundios y (2) instituir meca-
nismos para redistribuir rentas econmicas ga-
nadas por unidades de produccin los cuales
explotan tierras intramarginales? (44).
Cul es el mnimo de desigualdad, en las
oportunidades de consumo entre individuos,
clases sociales, sectores econmicos y regio-
nes, necesario para lograr los objetivos de so-
brevivencia humana con, por lo menos, un ni-
vel mnimo de consumo material para todos?
Qu estructuras institucionales promueven
mejor los valores de altruismo y solidaridad
humana? (45)
De qu maneras se puede aumentar el
bienestar individual y social sin aumentar la
produccin de bienes materiales?
Bajo qu condiciones, si hay alguna, pue-
de aumentar el bienestar social una reforma
agraria que involucra pagos de los beneficia-
rios a los antiguos propietarios quienes, a su
vez, pueden invertir ese ingreso en las zonas
urbanas?
Es posible promover mejor el bienestar
de los pobladores rurales dentro del propio
ambiente rural, o se debe alentar la migracin
hacia reas urbanas?
La naturaleza de estas preguntas sugiere que
los mtodos del anlisis econmico tradicio-
nal pueden ser necesarios, pero de ninguna
manera suficientes para proveer las respues-
tas.
18
lean Economic Reviw 61:1 (marzo de
1971) 1-7. Ver tambin E.H. Phelps
Brown, "The Underdevelopment of Ec-
onomics", Economic Journal 82:325
(marzo de 1972) 1-10.
(2) El concepto de una crisis cientfica es
elaborado y analizado por Thomas Kuhn
en su importante trabajo, The Structure
of Scientific Ravolutions (Chicago: Univ-
ersity of Chicago Press, 1961), Benja-
mn Ward aplica los conceptos kuhnia-
nos a la economa en su obra What's
Wrong with Economics (New York &
London: Basic Books, 1972). Ver tam-
bin Peter Dorner, "Needed Redirec-
tions in Economic Analyss for Agricul-
tura! Development Policy", American
Journal of Agricultural Economics 53:1
(Febrero de 1971) 8-16 y Joan Robn-
son, "The Second Crisis of Economic
Theory", American Economic Review
62:2 (May 1972) 1-10.
(3) Milton Friedman, Price Theory (Chicago:
Aldine, 1962) p. 13.
(4) James M. Henderson y Richard E.
Quandt, Mcroeconomic Theory: A
Mathematical Approach (New York: Me
Graw Hll, 1958) pgina 201 (nota al
pie), contiene un dictamen tpico de los
libros de texto: "Es razonable sostener
que el concepto del bienestar social
trasciende la dea ms restringida del
bienestar econmico. Por razones ob-
vias, el presente anlisis versa solamen-
te sobre este ltimo".
(5) Henderson y Quandt, Mcroeconomic
Theory, p. 217.
(6) Marx ya haba hecho este tipo de ob-
servacin en 1844. "Pero incluso si fue-
ra tan cierto... que se hubiese incre-
mentado el ingreso medio de todas
clases de la sociedad, podran haberse
hecho mayores las diferencias y los in-
tervalos relativos entre los ingresos, y
aparecer as ms agudamente los con-
trastes de riqueza y pobreza. Pues jus-
tamente porque la produccin total cre-
ce, y en la misma medida en que esto
sucede, se aumentan tambin las nece-
sidades, deseos y pretensiones, y la po-
breza relativa puede crecer en tanto
que se aminora la absoluta". Karl Marx,
"Primer Manuscrito" en Manuscritos:
Economa y Filosofa, traducido por
Francisco Rubio Llrente (Madrid: Alian-
za Editorial, 1972), p. 60. Agradezco
a Jrgen Schuldt por haberme facilita-
do esta cita de Marx.
(7) Richard S. Weckstein, "Welfare Criteria
and Changing Tastes", American Econ-
omic Review 52:1 (marzo 1962) 133-153.
(8) Cari Christian von Weizsacker, "Notes
on Endogenous Change of Tastes",
Journal of Economic Theory 3:4 (Diciem-
bre 1971) 345-372.
(9) Bruno S. Frey, "Interactions between
Preferences and Consumption in Econ-
omic Development", Scottish Joumal of
Political Economy 20:1 (Febrero 1973)
53-64.
(10) Ver Nicholas Kaldor, "The Irrelevance of
Equilibrium Economics", Economic Jour-
nal 82:328 (Diciembre 1972) 1237-1255.
(11) Ver, por ejemplo, S. Schwartz, Over-
skill: The Decline of Technology in Mo-
dern Civilization (Chicago: Quadrangle
Books, 1971) y Robert L. Heilbroner
"Growth and Survival", Foreign Affairs
51:1 (Octubre 1972) 139-153.
(12) Para una crtica ms extensa de la eco-
noma neoclsica del bienestar, ver Her-
bert Gintis, "A Radical Analysis of Wel-
fare Economics and Individual Develop-
ment", Quarterly Journal of Economics
86:4 (Noviembre 1972) 572-599.
(13) Este enfoque ha sido inspirado por
Weckstein, "Welfare Criteria and Chang-
ing Tastes".
(14) Marshall Sahlins, "The Original Affluent
Society", Captulo 1 en Stone Age Ec-
onomics (Chicago y New York: Aldino
Atherton, 1972).
(15) Ver K. Lewin, T. Dembo. L. Festinger,
y P.S. Sears, "Level of Aspiration" en
J.V. McV. Hunt, Personality and Behavior
Dsorder (New York: 1944) y Len Fes-
tinger, The Theory of Cognitive Disson-
ance.
(16) Kalman H. Silvert trata el tema de va-
lores y conflicto en Man's Power: A
Biased Guide to Political Thought and
Action (New York: The Vlking Press,
1970) especialmente en el Captulo II
"Conflict and Reconciliation". El traba-
Jo de Clark W. Reynolds, "Social and
Political Interaction in the Economic
Development of a Disequilibrium Sys-
tem: Some Latn American Examples",
Food Research Institute Studies in Agri-
cultural Economies, Trade and Develop-
ment X:l (1971) 89-108, es un interesan-
te intento de introducir la interaccin
social y poltica en los mtodos de an-
lisis derivados en gran parte de la cien-
cia econmica. El analisis de Reynolds
le lleva a aseverar, por ejemplo, que
"ai un determinado rumbo de desarrollo
resulta en aumentos considerables de
la desigualdad de los ingresos, se pue-
de suponer que las presiones para lo-
grar la redistribucin del ingreso au-
mentarn y que el precio de dejar de
prestar atencin a estas presiones au-
mentar tambin, as como el costo de
hacer valer los desequilibrios sociales y
polticos" (p. 105).
(17) Ver E.J. Mshan "Growth and Anti-
growth: What are the Issues", Challenge
16:2 (Mayo/Junio 1973) 26-31, que re-
presenta un excelente enfoque de este
tema.
(18) Por ejemplo ver Theodore Shabad,
"Moscow Backs New Economists", New
York Times, 5 de junio de 1973. En este
artculo el autor indica que Pravda ha
dado su apoyo a economistas soviti-

eos que estn utilizando funciones de
produccin, programacin lineal, anli-
sis de sistemas y otras tcnicas mo-
dernas de la economa "burguesa" pa-
ra mejorar la planificacin sovitica.
3; "Reflections on the Social Sciences and
the Foundation Overseas", in Ford Foun-
dation International Divisin Social
Science Conference, February 10-11,
1972. p. 14.
Man's Power, p. 65.
What's Wrong with Economlcs, p. 91.
2 Carta escrita al autor, de Quito, 16 de
julio de 1973.
3 Lloyd G. Reynolds, The Three Worlds
of Economics (New Haven & London:
Yale University Press, 1971) p. 320. La
r j e v a escuela de economa radical ha
reaccionado a esta situacin, y en los
ltimos aos hay un reflorecimiento del
-ters en la economa poltica en ios
Estados Unidos e Inglaterra.
4) Ib id, p. 320.
: Ver Bruno Knall, "Interdisciplinary Co-
eperation in Development Research",
Economics: A Biannual Collection of
Recent Germn Contributions to the
FieW of Economic Science, Vol. 6 (Tu-
b ngen: Institute for Scientific Co-Oper-
= ion, 1972) 7-24, para una descripcin
ce varias formas de colaboracin entre
: :'esionales de distintas disciplinas.
Algunas de estas formas no llegan a
resultar en investigacin interdisciplina-
- a estrictamente definida.
5) Ibid, p. 7.
Theoretical Assumptions and Nonob-
served Facts", op. cit. p. 4. Leontief
: ensa que la economa agrcola ha es-
tado relativamente liberada de este ti-
po de inercia.
What's Wrong with Economics, p. 261
(f.n. 10, Captulo 11).
Knall, "Interdisciplinary Cooperation In
Development Research", p. 22.
Kenneth Boulding, "The Legitimacy of
Economics", Western Economic Journal
5 (1966-67) p. 307.
A: nivel del doctorado, tanto en los
Estados Unidos como en Amrica La-
: ~a hay varios programas universitarios
con un enfoque interdiscipiinario en los
c_ales se aplican las ciencias sociales
a problemas rurales. Tal vez el ms
c-nocido es el Centro de Tenencia de
a Tierra de la Universidad de Wiscon-
s i. Hay programas semejantes en Cor-
re il y American University {Washington
D.C.) y recientemente se ha propuesto
ese tipo de programas en El Colegio
ce Mxico y en la sede de Santiago de
jn futuro programa de post-grado a
- /el regional que se discute en el Con-
sejo Latinoamericano de Ciencias So-
c ales (CLACSO).
_ ~,a lista actualizada de la literatura so-
ore este asunto se encuentra en la bi-
KNIGHT: Anlisis econmico y bienestar rural 19
bliografa de Hermn E. Daly, "In De-
fense of a Steady-State Economy",
American Journal of Agricultural Econo-
mics 54:5 (December 1972) 945-954.
(33) Ver Mahbub Ul Haq, "Employment in
the 1970's: A New Perspective Interna-
tional Development Review 13:4 (1971)
9-13.
(34) Una vasta literatura se est reuniendo
sobre la "revolucin verde" y su im-
pacto en variables como produccin
agrcola, distribucin de ingresos y em-
pleo. Dos buenas referencias son Urna
J. Lele y J.W. Mellor, "Jobs, Poverty
and the 'Green Revolutlon'", Interna-
tional Affairs, January 1972, 20-32 y Ro-
bert d'A, Shaw, Jobs and Agricultural
Development, Overseas Development
Council Monograph N? 3 (Washington:
Overseas Development Council, 1970).
Para un enfoque ms radical ver Harry
M. Cleaver, Jr. "The Contradictions of
the Green Revolution", Monthly Review
24:2 (June 1972) 80-11. Una versin
condensada de este artculo intitulada
"Some Contradictions of the Green Re-
volution" se encuentra en American Ec-
onomic Review 62:2 (Mayo 1972) 177-
186.
(35) Para descripciones de estos y otros
proyectos del mismo tipo, vase Primer
Seminario Internacional de Proyectos de
Desarrollo Rural: Memorias (Bogot: Ins-
tituto Colombiano Agropecuario y Cen-
tro Internacional de Investigaciones pa-
ra el Desarrollo, setiembre 10-19, 1972).
(36) Sobre el caso de una zona de plan-
tacin de caf de Colombia, vase Eu-
gene Haven, "Influence of Political and
Institutional Factors on Access to Agri-
cultural Production-lmproving Technolo-
gies: Colombian Case Study", Depar-
tamento de Sociologa Rural, Universi-
dad de Wisconsin, Madison, 1972 (mi-
meo). Ver tambin Cari H. Gotsch,
"Technical Change and the Distribu-
tion of Income in Rural Areas", Ameri-
can Journal of Agricultural Economics
54:2 (Mayo 1972 326-341) en un inten-
to de integrar la distribucin de ingre-
so personal y poder, cantidad y distri-
bucin de recursos productivos, carac-
tersticas de nuevas y viejas tecnolo-
gas, tipos y distribucin de servicios
institucionales, y costumbres y tradi-
ciones locales considerando el impac-
to de cambios tecnolgicos en la dis-
tribucin del ingreso. El estudio de Ro-
bert d'A. Shaw Jobs and Agricultural
Development, contiene una buena des-
cripcin de los impactos negativos en
el bienestar de pequeos agricultores,
arrendatarios especialmente, que han
estado identificados con la "revolucin
verde" en muchas zonas, especialmen-
te donde ha funcionado una rpida me-
canizacin. Un enfoque ms terico de
gran pertinencia para la evaluacin de
proyectos de desarrollo rura! se encuen-
tra en el trabajo de Alain de Janvry,
20
Welfare Implications of Alternative Tech-
nological Paths in Agricullure, Depart-
ment of Agricultural Economics, Uni-
versidad de California, Berkeley, No-
viembre 1972, mimeo. Ver tambin el
estudio de Jurg Bien, Alain de Janvry
y Andrew Schmitz, "Agricultural Tech-
nology and the Distribution of Welfare
Gains", American Journal of Agricultu-
ral Economics 54:5 (Diciembre 1972)
801-808.
(37) James E. .Grung, "Communication and
Economic Decision-making Processes of
Colombian Peasants", Economic Devel-
opment and Cultural Change 19:4 (Ju-
lio 1971) 580-597.
(38) Land Reform: An Agenda for Research,
Departamento de Economa Agrcola,
Universidad de Wisconsin, Madison,
1972, mimeo.
(39) Un proyecto de investigacin de esta
naturaleza que permanece dentro de
los lmites de economa neoclsica, es
el de Rafael Yrarrzaval, Anlisis Eco-
nmico de las Diferentes Estructuras
Prediales Resultantes de la Reforma
Agraria Chilena, Serie A, Trabajo de In-
vestigacin 4, Departamento de Econo-
ma Agraria, Universidad Catlica de
Chile, Marzo 1973, mimeo. Un enfoque
interdiscplinario del estudio de las nue-
vas formas de empresa agraria que se
viene estableciendo dentro de la refor-
ma agraria peruana, se describe en Ab-
ner Montalvo, La Participacin Laboral
en la Nueva Empresa Peruana: Desa-
rrollo Terico (Lima: Departamento de
Investigacin, ESAN, 1972).
(40) Ejemplos de este tipo de investigacin
son Gerrit Huzer, The Revolutionary
Potential of Peasants in Latn America
(Lexington, Mass., Toronto and London:
Lexington Books, 1972); Eric Wolf,
Peasants Wars of the Twentieth Cen-
tury (New York; Harper and Row, 1969);
Rodolfo Stagenhaven (ed.), Agrarian
Problems and Peasant Movement in
Latin America (Garden City, New York:
Doubleday, Anchor Books, 1970); y
Giorgio Alberti, "The Breakdown of
Provincial Urban Power Structures and
the Rise of Peasant Movements", So-
ciologa Ruralia (VanGorkum, Assen,
Netherlands) Vol. 12, N? 3-4 (1972).
(41) Ver Joao Bosco Pinto, Investigacin
Agrcola y Desarrollo: Problemas, An-
lisis y Perspectivas, Instituto Interame-
rcano de Ciencias Agrcolas, Lima
1973, mimeo.
(42) Enrique Mayer, "Un carnero por un sa-
co de maz: aspectos del trueque en la
zona de Chaupiwaranga, Pasco", XXXIX
Congreso Internacional de Americanis-
tas, Lima, 1970, Actas y Memorias, Vol.
3, 184-196. Ver tambin William F.
Whyte y Lawrence K. Williams, Facto-
res Econmicos y no-Econmicos en el
Desarrollo Rural: Contribucin a Una
Teora Integrada del Desarrollo. Lima,
Instituto de Estudios Peruanos, 1968.
(43) Maurice Godelier, Racionalidade e Ir-
racionalidade na Economa (Rio de Ja-
neiro: Tempo Brasileiro, sin fecha) p.
375. La versin original es Rationalit
et Irrationalit en Economie (Paris, Mas-
pero, 1966).
(44) En el Per los Proyectos Integrales de
Asentamiento Rural (PIAR) y los Planes
Integrales de Desarrollo (PID) son ten-
tativas de tratar este tipo de problema
y merecen serias investigaciones. Ver
Gerardo Crdenas, "La Nueva Estructu-
ra Agraria", Participacin (Lima) 2:3
(Agosto 1973) 22-23 y Jaime Llosa, "Re-
forma Agraria y Revolucin", Participa-
cin (Lima) 2:3 (Agosto de 1973) 44-59.
(45) El Anteproyecto de Decreto Ley publi-
cado el 29 de agosto de 1973, que
crear el sector de propiedad social
en el Per declara que "las formas
asociativas de propiedad de carcter
social de los medios de produccin son
aqullas que aseguran la solidaridad
del hombre, a la par que garantizan
el proceso de acumulacin s o c i a l . . . "
Hay amplio campo para la investigacin
en el sector agrcola para identificar
cules de los varios modelos de orga-
nizacin introducidos en el proceso de
la reforma agraria peruana cumple me-
jor la funcin de fomentar la solidari-
dad. Las posibilidades slo aumenta-
ran con la introduccin de empresas
agrcolas de propiedad social.
Relaciones Organizativas
en la Empresa
Autogestionaria
ICHAK ADIZES

INTRODUCCION.
RELACIONES ORGANIZATIVAS ENTRE LAS
FUNCIONES EJECUTIVAS Y LEGISLATIVAS
EN LA AUTOGESTION.
Los Sntomas del Problema.
La Causa Aparente del Problema.
ZES El Sistema Legislativo-Ejecutivo.
Tipologa de la Toma de Decisiones.
Criterios de Resultado.
Criterios de Proceso.

INTRODUCCION (1)

En mi ltima visita al Per (setiembre de

1973) varios ejecutivos, estudiantes, profeso-
res y miembros del Gobierno solicitaron mi
opinin sobre el Anteproyecto de Decreto Ley
de la Propiedad Social (2). Revisndolo, he
encontrado muchas similitudes entre el siste-
ma yugoslavo de autogestin y lo que se ha
propuesto en el Anteproyecto.
Las similitudes eran suficientemente signifi-
cativas como para recordar uno de mis ms
antiguos artculos (3). Este artculo, bajo el
ttulo "Relacin entre la Autogestin y los
Cuerpos Ejecutivos" trata de las relaciones en-
tre los trabajadores que desempean por elec-
cin cargos de responsabilidad directiva y los
administradores profesionales.
22
El sistema administrativo yugoslavo est di-
seado para permitir la toma de decisin ms
democrtica. El resultado es una pirmide de
poder invertida en donde el conjunto (4) de
los miembros tiene todos los poderes para la
toma de decisin. Se supone que el conjunto
de los miembros tomen todas las decisiones
estratgicas de la empresa; los ejecutivos s-
lo implementan las decisiones, coordinan los
esfuerzos, y ejercen funcin de asesores del
conjunto de trabajadores o de su cuerpo re-
presentativo, el Consejo de Trabajadores (5).
Se supone que los ejecutivos sugieran lo que
debe hacerse y, si esta sugerencia es acep-
tada, deberan usar su liderazgo y su conoci-
miento profesional para llevar a cabo su co-
rrecta implementacin. En este sistema, el con-
junto de trabajadores tiene el derecho de de-
cidir sobre presupuestos; remuneraciones, em-
pleo y despido, relaciones laborales, y polti-
cas de personal. El Consejo de Trabajadores
funciona como el organismo de toma de de-
cisiones elegido por el conjunto de los miem-
bros de la empresa, de quienes recibe por de-
legacin poderes especficos. Los ejecutivos
son designados y despedidos por el Consejo
de Trabajadores, lo mismo que los capataces
de cada departamento.
Un sistema muy similar al descrito, a efectos
del presente anlisis, ha sido propuesto en el
Anteproyecto de Decreto Ley de la Propiedad
Social en el Per. (Ver Ttulo III, Captulo I,
artculos 12, 13; Ttulo III, Captulo I, artcu-
los 28, 30, 32, especialmente el Captulo II,
artculos 42, 46, 51; Captulo l!l, artculo 55).
La nica diferencia que puedo apreciar en lo
que se refiere a la estructura administrativa
interna en el sistema yugoslavo y el sistema
peruano, consiste en que el Consejo de Tra-
bajadores en el Per no puede despedir al
Gerente, mientras que en Yugoslavia s pue-
de (6). Esta diferencia no es tan significati-
va para el anlisis de un problema adminis-
trativo especfico y sumamente grave surgido
en Yugoslavia: la falta de responsabilidad.
Analizando el Anteproyecto de Decreto Ley de
la Propiedad Social peruano, he encontrado que
este mismo problema podra afectar el sis-
tema peruano en el futuro.
El sistema invertido en Yugoslavia ha permi-
tido una extensa participacin en la toma de
decisiones, pero al mismo tiempo ha genera-
do algunos problemas organizativos muy se-
rios. Uno de estos, que ha Intrigado a muchos
tericos yugoslavos, es la falta de una deter-
minada responsabilidad para el cumplimiento
de las funciones empresariales de muchos de
los cuerpos de la organizacin en un sistema
autogestionario.
El problema de la irresponsabilidad aparece
constantemente en la literatura yugoslava y,
normalmente, enmarcado dentro de un contex-
to plenamente filosfico tal como: "responsa-
bilidad y socialismo". Mi sustentacin en el
artculo es que la responsabilidad organizati-
va debera ser analizada como un resultado
de las relaciones organizativas, y que una es-
tructura organizativa debera ser diseada de
tal manera que se pueda determinar la con-
tribucin de un individuo a la organizacin.
El sistema yugoslavo se basa en el errneo
supuesto de que el individuo asumir la res-
ponsabilidad de los procesos organizativos que
se le asignen, simplemente porque como miem-
bro de una sociedad socialista es ya una per-
sona responsable. Me temo que en el Per
pueda tenerse el mismo enfoque mstico e
idealista en el diseo organizativo, desde el
momento en que aparentemente se da por su-
puesta la existencia del "Hombre Nuevo" co-
mo responsable por naturaleza.
Considero que la responsabilidad comprende
la obligacin y la rendicin de cuenta. Un
miembro de una organizacin debera saber de
qu es responsable y debera sentirse obliga-
do a desempearse adecuadamente dentro del
mbito organizativo que le haya sido asigna-
do. La responsabilidad surgir donde juntamen-
te se den rendicin de cuenta y obligacin.
En Yugoslavia, se da por supuesto que, si una
persona se siente obligada, es al mismo tiem-
po responsable. Sin embargo, de mis inves-
tigaciones infiero que si una persona no co-
noce de qu es responsable, cuanto ms obli-
gada se sienta, tanto ms frustrada se encon-
trar. El modo de lograr responsabilidad or-
ganizativa consiste en definir claramente la
rendicin de cuenta (deberes y autoridad) y,
por lo tanto, crear un sentimiento de obliga-
cin.
En las organizaciones jerrquicas la distribu-
cin de autoridad y deberes es comparativa-
mente ms fcil de lograr que en estructuras
democrticas como la yugoslava. En la auto-
gestin la dificultad surge de la plenitud de
poderes asignados al conjunto de trabajado-
res. Cuando la gerencia cumple una funcin
de asesora respecto al conjunto de trabaja-
dores, es enormemente difcil asignarle la au-
toridad necesaria para llevar a cabo las deci-
siones y para ser responsable de los resul-
tados, y al mismo tiempo esperar que tales

decisiones no sean hechas por la propia ge-
rencia.
Un enfoque comn para delinear la autoridad
consiste en distribuirla de acuerdo con el pro-
ceso de decisin y sus varias fases. Me pa-
rece que este enfoque ignora las interrelacio-
nes entre las varias fases del proceso de de-
cisin y est basado en un supuesto implci-
to de delegacin de autoridad de arriba-abajo.
Para la autogestin, esta distribucin es in-
adecuada porque el sistema autogestionario
est basado en una delegacin de abajo-arri-
ba y en un proceso grupal de toma de deci-
siones, ms que en una delegacin de arriba-
abajo y en un proceso individual de toma de
decisiones.
No obstante, he analizado este enfoque pues-
to que es uno de los muchos que las organi-
zaciones que he estudiado han intentado uti-
lizar con la finalidad de rectificar los proble-
mas de la irresponsabilidad que el sistema
autogestionario est afrontando.
Sugiero un nuevo enfoque, que denomino m-
todo ZES, donde la tipologa de las decisio-
nes puede ser utilizada con el fin de definir
la distribucin de la responsabilidad. El pro-
ceso usual consiste en delegar autoridad so-
bre los recursos tanto econmicos como hu-
manos. Que esto sea necesario, no quiere de-
cir que no sea suficiente. Al utilizar una ti-
pologa de decisiones, se logra una mejor cla-
sificacin de los procesos, de tal manera que
cada cuerpo organizativo o cada individuo co-
nozca la esfera de las actividades organizati-
vas que le han sido asignadas. Este enfoque
no est totalmente desarrollado y no preten-
de estarlo. Es un enfoque que puede ser uti-
lizado por cada organizacin como mejor le
convenga. Uno de los subproductos de este
mtodo consiste en que, si se utiliza una ti-
pologa de decisiones, se puede lograr un me-
jor proceso de delegacin de autoridad y de-
beres.
El mtodo ZES no modifica la estructura de
autogestin. Subsiste la distincin entre eje-
cutivos y trabajadores; los trabajadores toman
las decisiones y los ejecutivos las implemen-
tan. Sin embargo, estoy sugiriendo una clara
identificacin de la autoridad de cada cuerpo,
que puede lograrse ya sea por una tipologa
de decisin horizontal, ya sea por una asig-
nacin vertical de autoridad.
A continuacin se encuentra una traduccin
del artculo con algunas pequeas correccio-
nes de tipo editorial especialmente hechas pa-
ra esta versin en espaol.
ADIZES: La empresa autogestionaria 23
RELACIONES ORGANIZATIVAS ENTRE LAS
FUNCIONES EJECUTIVAS Y LEGISLATIVAS
EN LA AUTOGESTION
Este artculo tiene como objetivo la discusin
y el anlisis de la falta de adecuacin que se
presenta entre las definiciones existentes y
las soluciones prcticas del problema de la
irresponsabilidad en las organizaciones indus-
triales en Yugoslavia. Analiza las causas de
las diferentes dificultades en la identificacin
de responsabilidades. Sugiere un enfoque que
parcialmente pueda resolver estos problemas
mediante una mejor definicin de las relacio-
nes entre los trabajadores que ocupan cargos
administrativos y los administradores profe-
sionales.
Como es sabido, y ha sido extensamente dis-
cutido en Yugoslavia, hay una enorme dupli-
cidad de trabajo en los cuerpos organizativos.
Es difcil, y frecuentemente imposible, iden-
tificar quin es responsable de qu, especial-
mente cuando la discusin se centra en de-
cisiones inadecuadas o desastrosas tomadas
en una empresa. Ura de las principales cau-
sas de esta dificultad es, en mi opinin, la
mala concepcin de las relaciones organizati-
vas entre los trabajadores elegidos para ocu-
par cargos administrativos y los ejecutivos.
La definicin existente, que puede ser encon-
trada en los textos legales y en la prctica en
Yugoslavia (y que se est proponiendo en el
Per] que afirma que los trabajadores en la
toma de decisin en los cuerpos elegidos o
en conjunto son los que deciden mientras que
los ejecutivos se limitan solamente a imple-
mentar las decisiones, tericamente es incom-
pleta y prcticamente imposible de llevar a
cabo. Esta definicin es imprecisa porque no
distribuye claramente la autoridad y los de-
beres.
Muchas de las existentes soluciones organiza-
tivas al problema de la irresponsabilidad par-
ten del supuesto de que cada miembro de la
organizacin es consciente, educado, y una
persona moralmente slida y, por lo tanto, es
responsable por naturaleza. Estas soluciones
parten del supuesto de que la responsabili-
dad es un ingrediente inherente al sistema
de la autogestin. Cuando la Irresponsabili-
dad aparece, hay desconcierto, "echarse la pe-
lota", acusaciones mutuas, y, como resultado,
no se logra ninguna aclaracin final del pro-
24
blema. Yo parto de un supuesto diferente:
la responsabilidad debera ser el resultado
(output) de un sistema antes que un input; y
el sistema debera disearse de tal manera
que los hombres deseen o tengan (incluso si
no lo desean) que ser responsables. Una
organizacin que sea capaz de identificar aque-
llas partes dentro de s misma que no contri-
buyen adecuadamente al proceso organizativo,
ser capaz de reemplazarlas y, por lo tanto,
de sobrevivir en el largo plazo.
Los sntomas del problema
La falta de responsabilidad en la situacin ac-
tual en Yugoslavia tiene siempre las mismas
caractersticas. Los ejecutivos acusan a los
trabajadores de tomar decisiones desastrosas
por falta de eficiencia, y se niegan a aceptar
la responsabilidad por los resultados de esas
decisiones, arguyendo que no tuvieron la ade-
cuada autoridad para llevar a cabo lo que juz-
gaban que era necesario para tener xito. Otra
frecuente manera de justificar los fracasos
es culpar a la burocracia, trabas administrati-
vas, ("red tape"), etc. Por otro lado, los tra-
bajadores acusan a los ejecutivos de falta de
competencia y liderazgo, por defecto en la
presentacin de alternativas, o por implemen-
tacin incompetente de las decisiones. El re-
sultado final de estas discusiones es conoci-
do: o los ejecutivos se desalientan y por lo
tanto no demuestran la motivacin necesaria
para llevar a cabo las decisiones, o abando-
nan la empresa, empeorando aun ms la si-
tuacin. El problema de la irresponsabilidad
nunca se aclara, y lleva consigo malas rela-
ciones interpersonales, altas tensiones, falta
de confianza: una atmsfera que no puede
conducir a mejorar la productividad.
La causa aparente del problema
La causa aparente del fenmeno negativo arri-
ba descrito radica principalmente en las rela-
ciones organizativas inadecuadas entre los dis-
tintos cuerpos de la organizacin; o lo que
comnmente se llama estructura organizativa
inadecuada. En las estructuras existentes, se
permite a los ejecutivos declinar la responsa-
bilidad por una decisin o transferirla a otros
aun cuando ellos la hubieren gestado o hubie-
ren participado plenamente en su elaboracin.
En segundo lugar, se exige a los trabajadores
aceptar la responsabilidad de muchas decisio-
nes aun cuando es imposible esperar que sean
capaces de formularlas o controlarlas.
Tericamente, una decisin es un proceso ms
que un punto dentro de ese proceso. El pre-
sente texto legal se basa en el supuesto de
que la toma de decisiones consiste en elegir
una de varias alternativas, atribuyendo as a
los que toman la decisin toda la autoridad
sobre los recursos y todo el poder. En todas
las otras fases del proceso de toma de deci-
sin que conducen a la alternativa elegida o
a su implementacin no se determina autori-
dad, ya que no se les considera como parte
del proceso de decisin. Esto es un concepto
errneo desde el punto de vista terico. Es
necesario que exista cierta autoridad para ca-
da fase del proceso de decisin. La concen-
tracin de toda la autoridad en una fase del
proceso conduce a un desequilibrio en la es-
tructura organizativa, tal como se demostrar
a continuacin.
Para que los trabajadores sean capaces de
tomar decisiones y los ejecutivos slo se en-
carguen de implementarlas o sugerirlas, los
trabajadores deberan ser capaces de: 1) te-
ner un adecuado conocimiento de la situacin
tanto del mercado como de la organizacin
donde las decisiones se van a tomar; 2) se-
leccionar la informacin de acuerdo con la
importancia de la decisin que se va a tomar;
3) tener la educacin y el entrenamiento ne-
cesarios para establecer alternativas a partir
de la informacin disponible; 4) elegir una
alternativa y decidir cmo implementarla; y 5)
controlar la implementacin de la decisin y
adoptar las medidas correctivas segn lo re-
quieran los cambios de la situacin. En otras
palabras, los trabajadores deben ser capaces
de asumir el riesgo de la incertidumbre exis-
tente en cada fase del proceso de decisin.
Los ejecutivos deben ser capaces de partici-
par slo como asesores, sugiriendo o indican-
do las posibles soluciones, y coordinando la
implementacin de las decisiones de los tra-
bajadores.
Opinamos que los trabajadores no estn en
condiciones de decidir tai como lo requiere
el proceso previsto por la ley porque no tie-
nen ni el tiempo ni la preparacin: 1) Los
efectos de ciertas decisiones duran ms de
dos aos. Como el cuerpo de gobierno cam-
bia cada dos aos, no es sorprendente que
algunos de sus miembros carezcan tanto de
conocimiento como de seguimiento de las de-

cisiones por las que podran sentirse respon-
sables. Es muy difcil identificar los resulta-
dos de las decisiones con aquellos que las
tomaron debido a la rotacin de trabajadores
en las posiciones encargadas de tomar las
decisiones. 2) Los cuerpos elegidos de deci-
sin se renen despus de las horas de tra-
bajo, cuando sus miembros estn ms cansa-
dos, y lo hacen con demasiada infrecuencia
como para completar un proceso total de to-
ma de decisin tal cual se requiere en su fun-
cin dinmica. 3) El Consejo de Trabajadores
de Yugoslavia es tan grande unos 60 miem-
bros que es difcil lograr un dilogo razona-
ble. Si hay algn miembro de la organizacin
que por razones personales desee dominar la
reunin, puede perjudicarla a su gusto, afec-
tando la efectividad de toda la reunin.
Ahora bien, esto no es lo peor. Ms importan-
te es notar que en muchos casos el Consejo
de Trabajadores trata sobre problemas ridicu-
lamente minsculos que no conducen a la real
toma de decisiones de una debida magnitud,
tal como la formulacin de polticas. No es
sorprendente, entonces, que el Consejo de Tra-
bajadores se limite a menudo a cumplir slo
con el formalismo de la toma de decisiones,
sin llegar realmente al verdadero contenido
de las mismas.
Los ejecutivos, debido a que poseen la nece-
saria informacin para tomar decisiones, no
se limitan solamente a coordinar, como lo re-
quiere la ley, sino que por su autoridad pro-
fesional, influencian a los trabajadores en la
eleccin de decisiones. Por lo tanto, es te-
ricamente justificable decir que son los eje-
cutivos los que realmente toman las decisio-
nes. Esto sera cierto si los trabajadores tu-
vieran el mismo conocimiento, antecedentes,
y entrenamiento que los ejecutivos. En ese
caso, una sugerencia de los ejecutivos hubie-
ra sido slo una sugerencia. Sin embargo, de-
bido a la brecha educacional, una sugerencia
de los ejecutivos es algo ms que eso. Ellos
realmente presentan las decisiones en lugar
de los trabajadores. Existe, pues, una anoma-
la que hay que analizar. Los ejecutivos deci-
den qu informacin hay que considerar y las
diferentes alternativas que deben trazarse, y
son los nicos que presentan un planteamien-
to acabado a los trabajadores. Los trabajado-
res no tienen el suficiente conocimiento co-
mo para decidir si esas son las alternativas
adecuadas. Una vez que han elegido una de
estas alternativas, no tienen ni el tiempo ni
el conocimiento como para controlar adecua-
damente la implementacin de las decisiones.
ADIZES: La empresa autogestionaria 25
La responsabilidad debera exigirse a todos
aquellos que toman decisiones. En Yugoslavia
se debera exigir tanto a los ejecutivos como
a los trabajadores, ya que ambos grupos es-
tn involucrados en este proceso. (Esto es lo
que el Anteproyecto de Decreto Ley peruano
previene: Ttulo III, Captulo II, artculo 46).
Sin embargo, es imposible exigir responsabi-
lidad a todos porque, si todos son responsa-
bles por todo, podra concluirse que nadie es
responsable por nada. Por tanto, nuestra con-
clusin es que el problema de la falta de res-
ponsabilidad en la autogestin puede radicar
en la inadecuada distribucin de la autoridad,
puesto que no est claramente definido quin
tiene autoridad para tomar qu decisin y so-
bre qu recursos.
Hay dos formas de distribuir la autoridad. Una,
vertical, donde cada cuerpo organizativo den-
tro de la autogestin, independientemente de
que sea de ejecutivos o de trabajadores, ten-
dr autoridad en ciertas fases de! proceso de
decisin y ser plenamente responsable por
esas fases. La otra forma, donde cada cuerpo
organizativo tendr autoridad en una cierta es-
fera del proceso de decisin y seguir todas
las fases del proceso de decisin dentro de
dicha esfera; esta es la distribucin horizon-
tal de autoridad, la que llamamos ZES, o el
mtodo legislativo-ejecutivo.
La distribucin vertical de autoridad (7)
De acuerdo con este enfoque, el Consejo de
Trabajadores debera tener autoridad y res-
ponsabilizarse de la seleccin de una de las
alternativas sugeridas y de la asignacin de
los adecuados recursos financieros y labora-
les necesarios para llevar a cabo la decisin.
Las restantes fases deberan estar bajo la
autoridad y la responsabilidad de los ejecu-
tivos. Si los resultados que se logran son
inadecuados, de acuerdo con este esquema,
debera hacerse un anlisis para determinar
si fue el resultado del inadecuado estudio de
material, de la inadecuada e incompetente su-
gerencia de alternativas, o de la inadecuada
seleccin de una de las alternativas, i.e., in-
adecuado juicio de cul de las alternativas
era la mejor. La respuesta a estas preguntas
debera conducir a la identificacin de aque-
llos que son responsables de la fase del" pro-
ceso de decisin que llev a tales resultados
inadecuados.
Es posible que la aplicacin de este esquema
pudiera resolver parcialmente el problema de
la distribucin de la autoridad, y por tanto el
de la identificacin de los responsables de
26
Autoridad para Fase del proceso
de decisin (8)
Investigar la situacin. Previsin
Analizar las diversas alter- Planificacin
nativas.
Elegir una de las alterna- Direccin
tivas.
Proveer los diferentes re- Organizacin
cursos materiales, financie-
ros y de mano de obra pa-
ra la realizacin de la de-
cisin.
Comunicar la decisin a to- Coordinacin
dos los que tienen que
cumplirla y asegurarse que
cada uno la entiende y rea-
liza lo que se espera de l.
Inspeccin final de que la Control
decisin se ha realizado
conforme a lo planeado.
los resultados; sin embargo, esta solucin es
falsa.
Lo inadecuado de esta solucin se debe al al-
to grado de interdependencia entre las varias
fases del proceso de decisin; por ejemplo,
la responsabilidad de la previsin puede llevar
a tener cierta responsabilidad en la planifi-
cacin y el cuerpo que planifica, y aquellos
que dependen de la previsin pueden encon-
trar obstculos en el logro de su objetivo por
falta de autoridad sobre el grupo que hace la
previsin. Esto se podra hacer si la delega-
cin fuera de arriba abajo, i.e., el grupo que
es responsable de la planificacin delega la
tarea de la previsin a otro grupo, pero se-
guira sintindose responsable por lo que su
grupo est haciendo. En la estructura de aba-
jo arriba, esto no es cierto, ya que cada gru-
po es independiente y la responsabilidad del
resultado final corresponde al conjunto de los
miembros. Descubrir al irresponsable implica,
entonces, descubrir al conjunto de la organi-
zacin y esto, por supuesto, es irreal y auto-
destructivo. Este enfoque se presenta aqu
puesto que es el que ha sido practicado en
Yugoslavia en un esfuerzo por mejorar el tex-
to legal inadecuado que define estas relacio-
nes.
La distribucin horizontal de autoridad puede
ser ms til, ya que puede identificar quin
es responsable de las decisiones que se dan
dentro de una cierta esfera del proceso orga-
nizativo, y, por lo tanto, de todas las fases
del proceso de decisin dentro de dicha esfe-
ra. Ciertas fases pueden ser delegadas a
otros, pero la responsabilidad no puede ser
delegada. Esto es el mtodo ZES.
Responsabilidad de
Collegium (9)
Coilegium y Consejo de
Gobierno (10)
Consejo de Trabajadores
Consejo de Trabajadores
Ejecutivos en general
Consejo de Trabajadores
ZES El Sistema Legislativo-Ejecutivo
En este mtodo, sugiero en primer lugar bo-
rrar la inadecuada distincin terica y prcti-
ca entre el proceso de decidir y el proceso
de implementar las decisiones. En su lugar,
debera aceptarse otro principio: que todos los
miembros de la organizacin deciden. La dis-
tincin consiste slo en quin decide sobre
qu, y por lo tanto quin es responsable de
qu. .
De acuerdo con el mtodo ZES, la autoridad
de los trabajadores consiste en tomar deci-
siones de carcter legislativo, de formulacin
de polticas, y de todo lo que se relaciona
con efectos a largo plazo. La autoridad del
grupo ejecutivo es de carcter administrati-
vo y ejecutivo. Consecuentemente, los traba-
jadores son responsables de la poltica gene-
ral de la empresa, de las relaciones socio-
polticas internas y externas, de la distribucin
del ingreso, etc. El cuerpo ejecutivo es res-
ponsable de la organizacin diaria de la pro-
duccin y de las operaciones, y del xito eco-
nmico de la empresa a corto plazo.
Utilizando este enfoque, surge un problema:
cmo distinguir entre las decisiones de los
trabajadores y las decisiones de los ejecuti-
vos; cul es la distincin entre una decisin
de poltica a largo plazo frente a una decisin
operativa a corto plazo.

Tipologa de la toma de decisiones
Podemos distinguir entre polticas y decisio-
nes administrativas, de acuerdo con los cri-
terios de resultado y los criterios de proceso.
Criterios de resultado (11)
1. El nivel de generalidad o abstraccin de
una decisin; 2. El efecto o resultado que se
genera por la decisin en el mbito organiza-
tivo externo o interno; 3. El efecto en la mo-
ral; y 4. El perodo en el cual la decisin ten-
dr efecto. (El principio de compromiso).
Criterios de Proceso (12)
1. Cun crucial es el timing en la toma de
decisin? 2. Cun programada es la decisin?
3. Cun informados estn los cuerpos o las
personas que deciden? Quin puede obtener
la informacin necesaria para tomar una de-
cisin adecuada? 4. Quin es competente pa-
ra tomar una decisin adecuada? 5. Tienen
que estar las decisiones coordinadas en cada
nivel organizativo? 6. Cun ocupados estn
los miembros de la organizacin a quienes se
les ha asignado la toma de decisin?
De acuerdo con los criterios de resultado,
los trabajadores deberan tomar decisiones que
sean: 1. de carcter general: decisiones que
no traten de problemas individuales o espec-
ficos; 2. decisiones que generen cambios in-
ternos o externos, tales como la reorganiza-
cin o reubicacin de la empresa; 3. decisio-
nes que sean de importancia general para la
moral de los miembros de la organizacin; y
4. decisiones que tengan efectos a largo pla-
zo de vital importancia para el desarrollo y el
futuro de la empresa.
Una vez determinadas las decisiones de acuer-
do con los criterios de resultado, de igual
forma deberan considerarse los criterios de
proceso. 1. Que el tiempo que se necesita
para tomar la decisin no sea de crucial im-
portancia; 2. Que la decisin no sea o no de-
biera ser programada; 3. Que los trabajadores
tengan la misma informacin que tienen los
ejecutivos sobre los elementos cruciales de la
decisin; 4. Que la competencia de los traba-
jadores para tomar decisiones est a un nivel
que les permita una discusin racional y ade-
cuada; y 5. Que la decisin requiera un alto
nivel de coordinacin entre las diversas par-
tes de la organizacin.
Las decisiones que los trabajadores no debe-
ran tomar, son las siguientes: 1. Decisiones
ADIZES: La empresa autogestionaria 27
que se refieran a personas o problemas espe-
cficos; 2. Decisiones que no afecten la mo-
ral de los trabajadores, si se toman por los
ejecutivos; 3. Decisiones que tengan efecto
a muy corto plazo; 4. Decisiones en las que
el tiempo sea muy importante y deberan ser
tomadas lo ms rpidamente posible; 5. De-
cisiones que puedan ser programadas; 6. De-
cisiones para las que los ejecutivos tengan
el necesario conocimiento profesional. La in-
dicacin de estas decisiones por los ejecuti-
vos a los trabajadores tiene ms un carcter
informativo que el de espera de decisiones
autoritarias por parte de los trabajadores; 7.
Decisiones en las cuales el Consejo de Tra-
bajadores no posea la adecuada informacin
y cuya obtencin llevara mucho tiempo as
como la superacin de muchas barreras bu-
rocrticas. En otras palabras, aquellas deci-
siones cuyo costo de adopcin sea ms alto
que su valor a corto plazo; 8. Decisiones que
no requieran un alto grado de coordinacin.
Los Estatutos (13), como los manuales sobre
el ingreso del personal y los presupuestos,
los manuales sobre las relaciones laborales,
la modernizacin, la mudanza o reubicacin de
la empresa, la fusin (mergers), etc., son de-
cisiones de importancia legislativa de carc-
ter general que puedan tener un vasto efecto
en la moral y en las esferas organizativas
internas y externas. Cuando se toman tales
decisiones se supone que sean los trabajado-
res quienes debern hacerlo. Desde el momen-
to en que la moral es de la mayor importan-
cia en estos casos, el tiempo que se requiere
para tomarlas no es de crucial importancia, si
las decisiones no estn programadas. Lo que
aqu es necesario, principalmente, es un buen
criterio. Los trabajadores tienen la misma in-
formacin que los ejecutivos y estn capaci-
tados y calificados para tomar estas decisio-
nes. El componente de conocimiento profesio-
nal es, consecuentemente, pequeo y los tra-
bajadores pueden utilizar las recomendaciones
de los ejecutivos como una orientacin bsica.
Cules son las decisiones de las que los
trabajadores no deberan ocuparse? No hay
una sola respuesta a esto, pero creo que de
bera liberrseles de toda esa rea de deci-
siones operativas de las que actualmente se
estn ocupando.
En mis estudios en Yugoslavia, comprob que
muchos de los varios Consejos de Trabajado-
res se ocupaban de los asuntos ms menudos.
Se preocupaban del uso de los automviles,
de la fijacin de precios de ciertos productos,
de las materias primas, de las quejas y recia-
28
Relaciones Organizativas
en la Empresa
Autogestionaria
mos de los trabajadores, del control de las
dietas de viajes de negocios de los ejecuti-
vos, de los gastos de publicidad, de la com-
pra o venta de uno de los automviles, de la
fijacin de los precios de los artculos de la
cafetera, de la integracin del centro de sa-
lud de la empresa con el de la comunidad, etc.
Los trabajadores no deberan ocuparse de es-
tas decisiones, puesto que son por naturale-
za especficas, no afectan el mbito organi-
zativo de una manera importante, tienen un
efecto a corto plazo, y el efecto sobre la mo-
ral es insignificante. Los criterios de proce-
so tambin nos indican que estas decisiones
deberan ser tomadas por los ejecutivos, ya
que el tiempo puede ser muy crucial, como
es el caso de la fijacin de precios de varios
productos, y algunas de las decisiones pueden
ser programadas, como es el caso de los gas-
tos de publicidad. Ms an, las decisiones
no requieren uniformidad o coordinacin cen-
tral, tal como ocurre con ciertas quejas y re-
clamos de los trabajadores. Estas decisiones
podran ser tomadas por los ejecutivos, quie-
nes podran hacerlo en base a los principios
que estn determinados por la constitucin in-
terna de las organizaciones.
El mtodo ZES permite a los ejecutivos lle-
var a cabo deberes organizativos y operati-
vos, y tomar independientemente decisiones.
En otras palabras, les permite decidir y con-
ducir la organizacin y, por tanto, les hace
responsables de las decisiones tomadas.
De acuerdo con este mtodo, los trabajadores
y sus rganos elegidos tienen la autoridad
para tomar decisiones sobre las polticas de
la empresa tal como han sido definidas en la
tipologa de decisiones antes mencionada. No
slo los libera de dedicar tiempo a asuntos
minuciosos, sino que, lo que es ms impor-
tante, no Ies permite involucrarse en una mul-
titud de minucias que los lleva a creer que
estn decidiendo, mientras que, en realidad,
los aspectos cruciales estn ms all de su crucial importancia socio-econmica para la
alcance. Cuando el deber est claramente de-
finido y, consecuentemente, la autoridad, es
ms fcil identificar quin es responsable. de Gobierno debera servir como un puente en-
Nos damos cuenta que hay una dificultad en
este mtodo. Frecuentemente, ciertas decisio-
nes son muy difciles de clasificar porque pue-
de ocurrir que, de acuerdo con un criterio,
sean de dominio de un organismo de decisin
y, de acuerdo con otro criterio, estn dentro
de la competencia de otro organismo de de-
cisin. En estos casos el Consejo de Gobier-
no debera decidir sobre si estas decisiones
deben delegarse a los ejecutivos o al Conse-
jo de Trabajadores. Al comienzo, el Consejo
de Gobierno puede tener un excesivo trabajo
clasificando los diversos asuntos pero, con el
tiempo y la experiencia, se encontrarn los l-
mites que permitirn una mejor clasificacin
de las decisiones.
El mtodo ZES colocar ciertas decisiones ba-
jo la autoridad del Consejo de Trabajadores
de una empresa, mientras que en otra estas
mismas decisiones estarn bajo la autoridad
de los ejecutivos. Tal diferenciacin es de-
seable porque la distribucin de la autoridad
debera depender, antes que nada, del nivel
de informacin y de capacidad de los miem-
bros de cada una de las organizaciones, del
proceso tecnolgico y de la dependencia de
ios mercados. Los textos legales existentes
no consideran estos parmetros especficos y
esperan que todas las organizaciones tomen
las decisiones de la misma manera sin dis-
tinguir los procesos tecnolgicos, la depen-
dencia de los mercados, y el grado de infor-
macin y capacidad para la toma de decisio-
nes que poseen los miembros de una orga-
nizacin.
Si el Consejo de Gobierno considera una cier-
ta decisin como importante, y que el tiem-
po no es crucial, puede delegarla al Consejo
de Trabajadores. Si, por otro lado, el Conse-
jo de Gobierno considera que el Consejo de
Trabajadores est con mucho trabajo, que los
ejecutivos tienen la informacin necesaria co-
mo para decidir, *y que la decisin no es de
empresa, puede delegar a los ejecutivos la
toma de decisin. En mi opinin, el Consejo

tre los trabajadores y los ejecutivos y no du-
plicar el trabajo del Consejo de Trabajadores,
tal como ocurre actualmente en Yugoslavia.
Las propuestas que me he enterado que exis-
ten en el Parlamento Yugoslavo, de suprimir
el Consejo de Gobierno, no favoreceran el
mejoramiento del sistema autogestionario. Al
contrario, sern el primer paso para la elimi-
nacin de la autogestin.
El mtodo ZES no es perfecto, y tiene limi-
taciones. Una posible crtica de este mtodo
es la siguiente: 1. Algunos tericos orienta-
dos polticamente podrn argumentar que se
trata de un enfoque esttico, i.e., que no tiene
en cuenta que la autogestin est en cons-
tante superacin, que los trabajadores estn
aprendiendo da a da cmo se maneja una
empresa. Consecuentemente, pueden decir
que en el mtodo ZES corresponder a los
trabajadores tomar decisiones sobre objetivos,
principios, y relaciones sociales; material am-
biguo que limitar su participacin y que de-
tendr el proceso exitoso de liberacin de los
trabajadores de los alcances de la lite ge-
rencial. 2. Puede argirse que este mtodo es-
t transfiriendo demasiado poder a los ejecu-
tivos que tomarn algunas decisiones crucia-
les que pueden restringir los derechos de los
trabajadores al afectar los resultados de su
trabajo. 3. Inclusive en el nuevo mtodo ZES
propuesto, no est muy claro quin tiene la
autoridad. Desde el momento en que el Con-
sejo de Gobierno tiene que clasificar las de-
cisiones, esto puede generar ms trabas ad-
ministrativas ("red tape") que las que tiene
el sistema existente. 4. Alguien puede con-
cluir que este mtodo no es nada nuevo, que
todo lo que se sugiere ha sido implementado
hace mucho tiempo en las empresas yugos-
lavas.
A estas posibles crticas, mi respuesta es que
este mtodo no es esttico; al contrario, per-
mite a los trabajadores desarrollarse a s mis-
mos mediante la toma de decisin en asun-
tos que son de crucial importancia. Este m-
todo no permite la preocupacin por proble-
mas minsculos que limitan su desarrollo y
educacin en la administracin de la empre-
sa. Es cierto que este mtodo conduce a la
distincin entre ejecutivos y trabajadores. Es-
to puede estar en contra de la corriente sin-
dicalista de pensamiento que reclama que to-
das las personas son iguales, que no deben
haber diferencias entre ejecutivos y trabaja-
dores al tomar decisiones, que todos deberan
decidir y participar en las decisiones. En mi
opinin, esto es peligroso, ya que nos con-
ADIZES: La empresa autogestionaria 29
ducira a una situacin en donde "todos son
patrones y nadie es marinero". Ya es tiempo
de que la autogestin se libere de las opinio-
nes burocrtico-anrquico-sindicalistas y de
prcticas que conducen a la negacin de la
autoridad profesional. No todos los miembros
de una organizacin pueden ser ejecutivos,
porque la naturaleza del trabajo es tal que
se debera saber quin hace qu, qu autori-
dad tiene y ante quin es responsable. En
una empresa existe la necesidad de contar
con un grupo de administradores profesiona-
les que sean capaces de liderazgo y que ten-
gan la autoridad para implementar decisiones
en las esferas de la actividad que se les ha
delegado. Slo entonces ser posible esperar
que los ejecutivos sean responsables por sus
decisiones. El objetivo de la autogestin es
hacer imposible el desarrollo de la burocra-
cia, pero, en nombre de este objetivo, se de-
sarrollan nuevos subproductos: teoras de igua-
litarismo, aun cuando el objetivo no se cen-
tra en la igualdad social sino en el respeto
a los principios de la organizacin y, sobre to-
do, en los principios de seguimiento de la au-
toridad profesional.
Las ideas de igualdad general, segn las cua-
les los trabajadores deben ser ejecutivos y
los ejecutivos deben ser trabajadores, se de-
ben a la falta de confianza en los ejecutivos.
Si un ejecutivo es un excelente gerente y asu-
me autoridad y responsabilidad, entonces se
sospecha que intenta usurpar dictatorialmen-
te el poder de los trabajadores, y se le pide
que renuncie a la empresa o es despedido.
La humillacin de los directores y de otros
ejecutivos existe en tal grado que algunas ve-
ces las personas ms calificadas evitan ocu-
par posiciones ejecutivas. Estas actitudes, que
son antigerenciales, son generadas por esas
fuerzas que deberan ser las ms motivadas
para procurar que la empresa tenga xito y
que se logren los objetivos socio-polticos.
El mtodo ZES no proporciona una clarsima
distribucin de la autoridad a los ejecutivos
y a los trabajadores porque es imposible lo-
grar esto en un ambiente dinmico. La pala-
bra final al respecto slo la podr decir la
prctica en las varias organizaciones. Este m-
todo slo orienta sobre lo que podra ser una
solucin viable. El cmo debe funcionar en la
prctica, debe decidirse de.ntro de cada orga-
nizacin de acuerdo con sus condiciones tec-
nolgicas y de mercado.
En conclusin: para que el sistema autoges-
tionario tenga xito, los ejecutivos deberan
30
ser p r o f e s i o n a l e s , c o m p e t e n t e s , y c o n f i a r per-
s o n a l m e n t e en q u e van a poder llevar a cabo
c i e r t a s d e c i s i o n e s y ser r e c o m p e n s a d o s si
a c r e d i t a n s u a c i e r t o . O t r a i m p o r t a n t e condi-
c i n para lograr x i t o , es que los trabajado-
res t e n g a n confianza en sus e j e c u t i v o s , y les
e n t r e g u e n la a u t o r i d a d para t o m a r las deci-
s i o n e s que se r e q u i e r a n por el p r o c e s o tec-
n o l g i c o e i n f o r m a t i v o . S o l a m e n t e si e s t o se
N O T A S
(1) Este trabajo cuyo original fue envi a-
do a Apuntes en ingls por su autor-
ha sido traducido por el Taller de Do-
cumentacin del Centro de Investiga-
cin de la Universidad del Pacfico.
(N. del E.).
(2) Anteproyecto de Decreto Ley de la Pro-
piedad Social, Oficina Nacional de In-
formacin, Empresa Editora del Diario
Oficial "El Peruano", Lima, Agosto
1973. Tambin en el Diarlo Oficial "El
Peruano" N ? 9719, 31 agosto 1973, pp.
1, 8, 9, 10, 11 y 12. (N. del T.).
(3) "Odnosi izmedu Organa Samoupravl-
janja i organa rukovodenja", publicado
en Yugoslavia en Gledista 4, Abril 1969,
pp. 535-550.
(4) "general membershlp" en el original
(Cfr. ADIZES, Ichak; Industrial Demo-
cracy: Yugoslav Style (The Effect of
Descentralization on Organizational Be-
haviour); Joint Publication, Gradate
School of Business of the Columbia
University and Free Press, New York,
Divisin of McMillan Company; New
York, 1971, pp. 32 y ss.). Se ha tra-
ducido como "conjunto de los miem-
bros (de la empresa)" o como "con-
junto de trabajadores", por no existir
en nuestro idioma un trmino propio
que refleje adecuadamente la idea. En
tal sentido debern entenderse las alu-
siones sucesivas a tales "conjuntos"
que equivaldran en algunos aspectos,
salvando las diferencias, a lo que el
Anteproyecto de Decreto Ley de la Pro-
piedad Social peruano denomina "Ple-
no de Trabajadores" (Artculo 65, ss.
y concordantes). (N. del T.).
(5) "Workers' Council" en el original (Cfr.
ADIZES, Ichak; o|. l t ) Equivaldra en
algunos aspectos, ,a' Jo las diferen-
cias, a lo que el A ite^r. ?cto de De-
creto Ley de la P^opi'" . Social pe-
ruano denomina "Aramblea General"
logra podrn i d e n t i f i c a r a los e j e c u t i v o s res-
ponsables. Slo podr r e s o l v e r s e el p r o b l e m a
de la a u t o r i d a d cuando se cree una a t m s f e -
ra donde se d i s t r i b u y a la a u t o r i d a d en una
o r g a n i z a c i n de tal manera que se conozca
q u i n t i e n e la a u t o r i d a d y qu d e b e r e s . El en-
f o q u e de la r e s p o n s a b i l i d a d grupal es peli-
g r o s o , ya que puede c o n d u c i r a la irrespon-
s a b i l i d a d grupal.
(Artculo 27, ss. y concordantes). (N.
del T.).
(6) Respetando la expresin del autor, cabe
sealar que el Anteproyecto de Decreto
Ley de la Propiedad Social peruano
prev que "el Gerente General y los
Gerentes slo podrn ser removidos
cuando medie causa justificada y Acuer-
do de la Asamblea (General). Este
acuerdo puede ser impugnado en pri-
mera instancia ante la Unidad Regional
y en segunda y ltima instancia ante
la Comisin (Nacional de Propiedad So-
cial)" (artculo 54). (N. del E.).
(7) Adaptado de DALE y URWICK, Staff in
Organization, (New York, McGraw Hill,
1960), p. 102.
(8) Las fases son conocidas como las fun-
ciones administrativas de FAYOL.
(9) Sic en el original. Compuesto por el
Director (Gerente) y los altos ejecuti-
vos responsables de cada uno de los
departamentos funcionales administrati-
vos (Cfr. ADIZES, Ichak; op. cit.). Equi-
valdra en algunos aspectos, salvando
las diferencias, a lo que el Anteproyec-
to de Decreto Ley de la Propiedad So-
cial peruano denomina "Gerencia" (ar-
ticulo 52). (N. del T.).
(10) "Goveming Board" en el original (Cfr.
ADIZES, Ichak; op. cit.). Equivaldra en
algunos aspectos, salvando las diferen-
cias, a lo que el Anteproyecto de De-
creto Ley de la Propiedad Social pe-
ruano denomina "Comit Directivo" (ar-
ticulo 42, ss. y concordantes). (N. del
T.).
(11) Parcialmente derivado de KATZ y
KAHN, Social Psychology of Organiza-
tions, New York: Willey, 1967, p. 259.
(12) Parcialmente derivado de NEWMAN y
SUMMER, The Process of Managment,
New York: Prentice-Hall, 1969, p. 49.
(13) Constituciones internas de cada em-
presa.
Islay y la Economa
del sur Peruano
en el S XIX HERACLIO BONILLA

El problema.
Islay y el sur del Per.
El sur y el comercio internacional.
Las lanas y la economa del sur peruano.
El trasfondo de la economa lanar.
Los mecanismos de comercializacin.
La economa agraria del sur.

El problema
El examen de la historia econmica del Per
del ltimo siglo muestra que desde la crisis
colonial de fines del siglo XVIII, hasta el ini-
cio de la llamada "edad del guano", en la d-
cada del 40 del siglo XIX, se produjo una con-
traccin de la economa peruana, lo que moti-
v su virtual alejamiento del mercado interna-
cional. La historia de los contactos de la eco-
noma peruana con el mercado internacional
queda todava por escribir, por ahora slo po-
demos decir que la ruptura de esta vincula-
cin, sobre todo en una economa totalmente
organizada en funcin de las exigencias del

* El presente artculo forma parte del libro

Gran Bretaa y el Per. Los mecanismos
de un control econmico, que el autor pu-
blicar en el Instituto de Estudios Perua-
nos de Lima.
32
mercado externo, tuvo sin duda considerables
repercusiones internas. Las seis dcadas que
dura este "repliegue", de 1780 a 1840 aproxi-
madamente, fueron resultado de una profunda
crisis interna de la economa colonial perua-
na, agravada por las continuas guerras del lla-
mado perodo de la "emancipacin". Durante
todo este tiempo, sobre todo en la dcada in-
mediatamente posterior a la Independencia, el
drenaje de metales preciosos y plata acuada
sirvi para atenuar, en parte, el dficit de la
balanza comercial del Per, es decir, para pa-
gar los textiles masivamente enviados desde
Gran Bretaa.
Dentro de este contexto se dio un proceso cu-
yo anlisis es de cierta importancia: el creci-
miento, casi constante, de la economa del sur
peruano. Secularmente, esta regin del Per
fue uno de los ejes econmicos que articul
el espacio peruano colonial, puesto que en
ella estuvo ubicado Potos y el complejo mi-
nero. No debe olvidarse tampoco que el de-
sarrollo de la economa minera cre el mer-
cado interno ms importante para la produc-
cin agrcola. Al quebrarse el monopolio es-
paol, al abrir la Independencia los puertos
del Per a todas las potencias del mundo, al
ingresar la economa peruana dentro del es-
pacio de control y de dominio britnicos, al
requerir las industrias textiles de esta poten-
cia nuevas fuentes para el aprovisionamiento
de materias primas, una vez ms el sur pe-
ruano, en funcin de sus recursos, fue forza-
do a una nueva especializacin. Esta vez la
economa del sur peruano gir en torno a la
explotacin y exportacin de las lanas de al-
paca y de vicua, principalmente, y las de ove-
ja. Fue as que al interior de una economa
globalmente deprimida pudo establecerse un
nexo directo entre el sur peruano y el domi-
nante mercado britnico. Fue tambin a travs
de la exportacin de las lanas como !a econo-
ma peruana pudo guardar un dbil contacto
con el mercado internacional. Este contacto,
por dbil que fuese, al mismo tiempo que le
abra posibilidades de mercado, fue fuente de
una vulnerabilidad muy grande. En 1908, por
ejemplo, la crisis econmica que se origina
en los Estados Unidos y que se extiende a
travs de toda la economa internacional, de-
termina la cada de los precios de la lana de
alpaca y de oveja, del caucho, del cobre, de la
plata, es decir, de aquellas mercancas que
fueron el soporte de la economa surea. Es-
ta brusca cada arruin a los productores na-
tivos y a los encargados del comercio en ex-
portacin e importacin (1). La Guerra del Pa-
cfico entre el Per y Chile, en dcadas an-
teriores, produjo tambin un impacto similar
y cuyo reflejo fue una brusca cada en el tipo
de cambio. Hasta marzo de 1880 el sol pe-
ruano equivala a 9 peniques; despus de es-
ta fecha la cotizacin fue de 2 peniques por
sol (2).
El hecho descrito en el prrafo anterior me-
rece por s solo un cuidadoso anlisis, en la
medida en que tal estudio puede constituir
una de las primeras etapas para comprender
la lgica econmica e histrica del desarrollo
desigual de una economa. Desafortunadamen-
te la historia regional del Per, con la excep-
cin de algunos ensayos valorativos y folkl-
ricos, es totalmente inexistente. Esta laguna
es tanto ms grave por el hecho de que muy
difcilmente se puede llamar nacin peruana
a la yuxtaposicin de diversas regiones con
historias, economas, sociedades y culturas
distintas y opuestas. Cada una de ellas, por
consiguiente, requiere un estudio adecuado.
Pero yuxtaposicin no quiere decir desarticu-
lacin total. Es claro que estas diversas re-
giones guardaron una imbricacin recproca
y de la cual los flujos internos de mercan-
cas y de mano de obra son slo dos de sus
manifestaciones ms visibles. Pero esta arti-
culacin, a su vez, no anula la especificidad
de cada una de ellas. Precisamente es aqu
donde hace falta el anlisis que explique, al
mismo tiempo, la lgica histrica que une y
que divide. En las pginas siguientes, por es-
tas razones, intento a base de los informes
Consulares de Islay, sealar la especificidad
de la economa del sur peruano y plantear al-
gunos problemas en relacin al desarrollo ge-
neral de la economa peruana.
Islay y el sur del Per
La economa del sur peruano, en el siglo XIX,
como he sealado, repos fundamentalmente
sobre la explotacin y exportacin de las la-
nas. A travs de ella el Per pudo mantener
su dbil vinculacin con el mercado interna-
cional. Estos hechos hicieron que el puerto
de Islay se constituyera, hasta 1874, en el se-
gundo puerto (despus del Callao) econmi-
camente ms importante del Per (3). Pero Is-
lay, en tanto puerto, no locjr nunca crear una
vida econmica propia, su florecimiento guar-
d una estrecha relacin con el desarrollo
econmico del interior. De aqu que la cons-
truccin del ferrocarril Puno-Arequipa y el es-
tablecimiento en Moliendo, en 1874, de la es
 BONILLA: Islay y la e c o n o m a del sur peruano 33

tacln terminal de esta lnea frrea, provoca-
ron inmediatamente el eclipse total de Islay.
Su poblacin, evaluada en 1,554 habitantes en
1862 (4) se redujo a solamente 400 habitantes
en 1874 ( 5). En adelante ser Moliendo el prin-
cipal puerto de entrada del sur peruano y del
norte boliviano. En 1878 este ltimo puerto
concentra 3 mil habitantes. En realidad no es
este el nico caso do desarrollo artificial de
una ciudad portuaria en el Per. Peter Klarn
ha mencionado en su libro (6) el desarrollo y
la decadencia del puerto de Malabrigo, ligado
al apogeo y la crisis de la produccin de la
caa de azcar en la costa norte. En el caso
de Islay, la crisis fue la consecuencia directa
del desplazamiento de la lnea ferroviaria y el
establecimiento de un nuevo circuito comer-
cial.
El sur y el comercio internacional
tas cifras revelan con cierta nitidez son las
tendencias siguientes: a) en el largo trmino
una "balanza comercial" favorable, es decir
que el valor de las exportaciones superan al
de las importaciones; b) un crecimiento casi
constante de estas exportaciones desde 1853
hasta 1878; en 1878 el valor de las exporta-
ciones es ms del doble que el del 1853. Es-
te crecimiento estuvo sin embargo interrum-
pido por algunas recesiones cortas como las
correspondientes a los aos 1858-1860, 1865,
1867 y 1873-1876; c) hacia 1900 aproximada-
mente, pero cuyo ao exacto no es posible
precisar por los vacos de la serle, se esboza
una cada acentuada y ms o menos persis-
tente en las exportaciones de Moliendo.
CUADRO N? 1
V
EXPORTACION E IMPORTACION A TRAVES DE
LOS PUERTOS DE ISLAY Y MOLLENDO (*)
(Libras Esterlinas)

Las lanas, produccin bsica del sur peruano, Ao Exportacin Importacin

no sirvieron para abastecer el mercado nacio-
1853 314,140 257,724
nal, casi inexistente entonces, sino para res-
1856 401,786 392,724 -
ponder a la demanda del mercado internacio-
1857 284,036 402,142
nal. Por consiguiente, a travs de la medicin
1858 432,737 258,125
del comercio de exportacin y de importacin,
1859 336,839 253,012
es posible conocer con relativa exactitud las
1860 316,204 448,291
pulsaciones de fondo de la economa del sur
peruano. Pero las fuentes estadsticas que re- 1861 392,545 256,453
gistren estos movimientos no existen todava 1862 384,835 308,853
en el Per. De aqu, una vez ms, la extraor- 1863 405,581 323,857
dinaria importancia que revisten los informes 1864 461,334 175,011
comerciales de los Cnsules britnicos, quie- 1865 428,421 165,061
nes no solamente cifraron el volumen y los 1866 483,822 249,799
valores del comercio general del Per y de 1867 347,452 287,011
los principales puertos de la Repblica, sino 1868 460,000 398,000
que tambin describieron las condiciones y 1869 470,000 442,000
los mecanismos de tal comercio. Las tablas 1873 604,140 750,000
que presento han sido construidas a partir de 1874 567,008 600,000
las estadsticas consignadas en los informes 1875 561,244 140,000
consulares y parte de mi razonamiento se sus- 1876 554,233 139,359
tenta tambin en las maravillosas descripcio- 1877 706,680 169,752
nes que nos dejaron. 1878 712,450 254,074
1879 198,000
El Cuadro N? 1 presenta los valores del co- 1880 52,000
mercio de exportacin e importacin realiza- 1886 238,098
dos desde el puerto de Islay, primero, y Mo- 1888 356,676 234,000
liendo, despus, entre 1853 y 1878. Esta se-
rie lamentablemente no est completa ya que
las cifras correspondientes a los aos 1854-55
y 1871-72 no fueron consignadas en los Bri-
tlsh Parliamentary Papers. Por otra parte, de
1886 a 1904 se presentan las serles correspon-
dientes al solo comercio de exportacin de Mo-
liendo. Pese a las lagunas indicadas, lo que es-
34

boliviana permitira precisar el peso de estos

productos en las exportaciones a travs de Is-
lay y Moliendo. El comercio de importacin
para aqul pas, por otra parte, se realizaba
a travs del puerto de Arica (7). Estos valo-
res del comercio de exportacin, adems, pre-
sentan las perturbaciones derivadas de la in-
flacin de los precios hasta 1866.
1891 674,287 375,000 Estos hechos, repito, no invalidan la tendencia
1893 657,144 general de la balanza comercial del sur perua-
1897 644,230 no, pero hacen necesario, en cambio, esco-
1898 642,894 ger bases de medicin ms seguras para de-
1899 665,719 tectar el movimiento de su economa. Antes
1900 688,514 de exponer este nuevo procedimiento, convie-
1901 701,360 ne mencionar que el movimiento comercial
1902 571,769 arriba descrito produjo para las aduanas del
1903 535,310 sur, entre 1840 y 1862, una renta global de
1904 477,896 7'776,162 soles.
Los valores anuales de este monto global son
(*) La fuente de donde provienen estas cifras
los siguientes:
ha sido citada en la pg. 44.
De 1840 a 1850: S/. 2'869,927, aprox. S/. 250
a S/. 260 mil anuales.
El significado de estas tendencias, vlidas en
De 1850 a 1860: S/. 4'063,072, S/. 370 mil
tanto tales, debe atenuarse un poco, sin em-
anuales aproximadamente:
bargo, por la presencia de ciertos hechos. En
1861: S/. 381,999.
primer lugar, el comercio de importacin de
1862: S/. 461,163.
estos puertos aparece un poco sub-evaluado,
en la medida en que las cifras no consideran
el comercio de importacin realizado directa-
mente por pequeos comerciantes del sur del Las lanas y la economa del sur peruano
Per, quienes adquiran estas mercancas en
centros como Lima o el Callao, utilizando las
ventajas de transporte ofrecidas por la nave- Las exportaciones a travs de los puertos de
gacin a vapor. En segundo lugar, e inversa- Islay y Moliendo, que correspondieron a la
mente, los valores del comercio de exporta- produccin efectiva del sur peruano, bsica-
cin de Islay y Moliendo estn ligeramente mente fueron las lanas de alpaca, oveja, vi-
adulterados, porque ellos incorporan dos tipos cua y llama. Las dos primeras fueron las do-
de mercancas, las cortezas de quina y el co- minantes tanto en valor como en volumen. El
bre, cuya produccin corresponde a Bollvia y cuadro siguiente presenta los comienzos de
no al Per. Slo un estudio de la produccin la exportacin de la lana de alpaca:

CUADRO N 2
EXPORTACION DE LA LANA DE ALPACA (8)

Puerto de Cantidad en qq Precio promedio Valor en Valor en Libras

Ao exportacin de100 Ibs. por qq Dlares Esterlinas
$ L. s.d.

1834 Islay 57 16.0 3.4 .0 912 182.8

1835 Islay 1,834 18.0 3.12.0 32,832 6,566.8
1836 Islay 1,009 23.0 = 4.12.0 23,207 4,641.8
1837 Islay 3,858 20.0 = 4.0.0 77,160 15,432.0
1838 Islay 4,593 25.0 5.0 .0 114,825 22,965.0
1839 Islay 8,555 30.0 6.0.0 397,650 79,530.0
Arica 4,700

24,596 646,586 129,317.4

 BONILLA: Islay y la economa del sur peruano 35

En slo 5 aos, entre 1834 y 1839, el crecimien-
to do esta exportacin fue impresionante. Tal
expansin en gran parte fue estimulada por
las inversiones de capitales ingleses en la or-
ganizacin de la comercializacin de las lanas
(9). Por otra parte, los precios promedio de
esta mercanca en los puertos britnicos por
cada libra exportada fueron entre 1854 y 1866
los siguientes:
CUADRO N 3
de cerca a la vez el peso de la economa del
sur dentro del conjunto de la economa pe-
ruana, as como los ritmos de la economa
surea. Les cuadros Nos. 4 y 5 del apndice,
as como los grficos que lo acompaan per-
miten el anlisis de ambas situaciones. Una
de las maneras para evaluar la significacin
de la economa lanar, es comparar el valor
de las exportaciones de las lanas de alpaca y
de oveja con el valor total de las exportacio-
nes peruanas con destino a Gran Bretaa. La
comparacin de ambas medidas se expresa en
porcentajes.

Precio de 1 Ib. En el caso de las exportaciones de las lanas

Ao en peniques (d.) de alpaca y de llama, el movimiento del peso
especfico de estas mercancas, expresado en
% respecto al valor total de las exportaciones
1854 14.70
a Gran Bretaa, disea las cinco fases siguien-
1855 15.78
tes:
1856 17.89
1857 17.91 1. 1854-1860: expansin
1853 16.99 2. 1860-1880: declive
1859 17.69 3. 1880-1892: expansin
1860 17.84 4. 1892-1911: declive
1861 15.85 5. 1911-1919 expansin
1862 16.43
1863 16.08 Las fases que se acaban de mencionar corres-
1864 18.02 ponden a las oscilaciones de los porcentajes
1865 16.89 del valor de las exportaciones de las lanas de
1866 17.59 alpaca y de llama en trminos absolutos. Ellas
1867 16.61 fueron obtenidas a travs de las medias movi-
1868 14.36 bles de siete aos. Pero al interior de estos
1889 13.65 movimientos contradictorios se dio una casi
1870 14.42 permanente expansin. Esto quiere decir, en
1871 13.32 otras palabras, que incluso las fases de declive
1872 14.51 se dieron al interior de una onda que arrastra-
1873 14.75 ba a la economa lanera a niveles ms signifi-
1874 14.71 cativos dentro de la economa nacional. As,
1875 15.41 por ejemplo, entre 1854 y 1860 las exportacio-
1876 14.54 nes de las lanas de alpaca y de llama represen-
1877 14.38 taron un promedio anual correspondiente al 8/o
1878 13.90 del total de las exportaciones peruanas con
1879 13.56 destino a Gran Bretaa; entre 1860 y 1880 es-
1880 13.66 te porcentaje se elev a un 9%; entre 1880 y
1881 13.87 1892 el promedio anual de las exportaciones
1882 12.27 fue de un 11%; entre 1892 y 1911 un 12% y,
1883 12.08 finalmente, entre 1911 y 1919 un 9%.
1884 12.09 El movimiento del valor en porcentajes de las
1885 10.05 exportaciones de las lanas de oveja, por otra
1886 9.08 parte, revela igualmente cinco fases distintas:

1. 1854-1865 : expansin
El movimiento de estos precios entre 1854 y
2. 1865-1878 : declive
1866 muestra dos tendencias: un alza relati-
3. 1878-1892: expansin
vamente constante hasta 1866 y, desde esta fe-
4. 1892-1909 declive
cha, una baja relativa pero persistente.
5. 1909-1919 expansin
Tomemos ahora el conjunto de las exportacio-
nes de las lanas de oveja y de alpaca y de Todos estos movimientos, incluso los de de-
llama, entre 1821 y 1919, para examinar ms clive, se dieron sin embargo al interior de
36
una gran estabilidad. En efecto, entre 1854 y
1919 el porcentaje promedio anual de las ex-
portaciones de las lanas de oveja, respecto al
total en las exportaciones peruanas con des-
tino a Gran Bretaa, fue de un 4%.
Pero es el anlisis del movimiento del volu-
men de las exportaciones el que resulta ms
significativo. Las oscilaciones del volumen de
la comercializacin de las lanas, dado el casi
inexistente mercado interno, en realidad per-
miten detectar las oscilaciones del movimien-
to de la misma produccin.
El movimiento de la exportacin de las lanas
de oveja, tendencialmente, atraves por 5 fa-
ses. La primera cubre los aos 1823-1840 y
corresponde a un rpido crecimiento. Las ex-
portaciones de lana, en estos aos, pasan de
un promedio de 10,006 a 2'672,439 libras. La
segunda se extiende de 1840 a 1852 y presen-
ta un declive bastante sensible de estas ex-
portaciones. De la cantidad exportada en 1840
se desciende a 1'383,762 en 1852. La tercera
corresponde a los aos 1852-1864 y son aos
de recuperacin y expansin de las exporta-
ciones laneras. Entre ambos aos las exporta-
ciones de lana se duplican en volumen, es de-
cir que del casi milln y medio de libras ex-
portadas en 1852 se pasa en 1864 a ms de 3
millones de libras. La cuarta se prolonga de
1864 hasta 1880, fase en la cual se produce
un nuevo descenso de estas exportaciones.
En 1880, de nuevo el volumen exportado al-
canza a slo 1'144,660 libras. La quinta cubre
las dcadas entre 1880 y 1913.
Luego del declive anterior, en los aos inicia-
les de esa fase se produce un incremento de
las exportaciones de las lanas, para, desde
1887, continuar estas exportaciones en un ni-
vel ms o menos estable. En 1887, por ejem-
plo, las exportaciones de las lanas de oveja
fueron de 2'514,253 libras, en 1897 de 2'753,912,
en 1907 de 2'371,447, en 1913 de 5'281,180
libras. Es importante notar, sin embargo, que
al interior de esta gran onda de expansin se
produjo una corta recesin entre 1894 y 1900.
Toda esta cronologa slo marca las oscilacio-
nes de una coyuntura. Su alcance y su signifi-
cado son problemas por resolver.
El movimiento de la exportacin de las lanas
de alpaca y de llama, a su vez, atraviesa por
tres fases. La primera corresponde a la ex-
pansin de estas exportaciones y comprende
ios aos entre 1839 y 1876. En estos aos las
exportaciones pasan de 4,465 a 3'115,514 li-
bras. A esta prodigiosa fase de expansin le
sucede una corta recesin, entre 1876 y 1880.
Del nivel anterior, en efecto, las exportaciones
de lana descienden en 1880 a 1'412,365 libras.
Finalmente, entre 1880 y 1919, despus de una
corta fase de recuperacin (1880-1886), se es-
boza una notable fase de estabilidad en las
exportaciones, pero sobre niveles ms altos
que en las dos fases anteriores. En 1890 el
volumen de la lana de alpaca y de llama ex-
portado fue de 3*114,336 libras, en 1900
4'236,566, en 1910 5'429,498 libras.
Acabamos de ver que los rubros dominantes
de las exportaciones del sur peruano, por con-
siguiente tambin de su economa, fueron las
lanas de alpaca y de oveja. La exportacin de
otros productos, como el cobre por ejemplo,
no lleg ni de lejos a adquirir el relieve de
las lanas. Es por esto que los movimientos de
estas ltimas exportaciones tradujeron los rit-
mos de crecimiento de la economa surea.
Es aqu donde aparece el rasgo ms significa-
tivo de esta economa regional. En efecto,
mientras que los ritmos de crecimiento y de
recesin del conjunto de la economa peruana
coinciden, en su larga tendencia, con los rit-
mos de expansin y de recesin de la econo-
ma internacional, en cambio, tambin en su
larga tendencia, las exportaciones de estas la-
nas presentan un crecimiento casi permanen-
te a travs de todo el siglo XIX. Digo casi
permanente porque la Guerra del Pacfico
(1879-1884) frena esta expansin; en el caso
de las lanas de oveja, adems, los aos entre
1864 y 1880, fueron de un estancamiento re-
lativo. Pero en general, existe una evidente
discordancia. Este es un p oblema considerable
que por el momento no se puede sino formu-
lar; su solucin requerira de estudios deta-
llados en los archivos locales de la regin.
En todo caso, he aqu una economa con rit-
mos de desarrollo regional opuestos y contra-
dictorios.
Se puede encontrar una explicacin posible
de esta disparidad en la naturaleza de la fuer-
za dinmica de las exportaciones globales de
la economa peruana. Esta, en efecto, estuvo
articulada, entre 1840 y 1880, en torno a la
explotacin casi exclusiva de un slo produc-
to: el guano. Como se sabe, el guano fue uti-
lizado como abono en los campos europeos,
particularmente el ingls, de tal suerte que la
coyuntura de su explotacin y de su expor-
tacin estuvo estrecha y profundamente ligada
a la coyuntura de la demanda del mercado bri-
tnico y europeo. Las lanas, por otra parte,
estuvieron tambin destinadas al mercado in-
ternacional: 90%, del total, aproximadamente,
fueron exportadas a Inglaterra y el resto a
Hamburgo y los Estados Unidos (10). Estas
lanas sirvieron como materias primas en la
 BONILLA:
fabricacin de textiles. Ellas estuvieron suje-
tas tambin, por consiguiente, a las fluctua-
ciones de la demanda. Pero el hecho de que
no siguiesen las oscilaciones del conjunto de
la economa peruana se debe, por una parte,
al divorcio de esta economa regional respec-
to a la economa guanera dominante y, por
otra, a la permanente expansin del mercado
externo de las lanas. En todo caso una expli-
cacin ms coherente y ms completa del pro-
blema planteado exigira un estudio de la es-
tructura de la produccin lanera.
El trasfondo de la economa lanar
A base de los informes proporcionados por
los Cnsules britnicos en Islay y Moliendo,
tratar ahora de explorar el sustento de la
economa lanar del sur peruano. Esta explora-
cin permitir formular con mayor precisin
problemas fundamentales, los cuales, a su vez,
pueden conducir a investigaciones ms pro-
fundas.
Mencion al comienzo del presente trabajo que
los puertos de Islay, primero, y Moliendo,
despus, fueron nexos que vincularon la eco-
noma internacional con la economa del sur
peruano, es decir grosso modo, el rea inte-
grada por los actuales departamentos de Are-
quipa, Puno y Cuzco. En 1872, la poblacin
del conjunto de esta rea fue evaluada en
498 mil habitantes, de los cuales 405 mil fue-
ron indios. Si se tiene en cuenta que la po-
blacin total del pas era de 3 millones 909
mil habitantes, la poblacin global de esta re-
gin representaba aproximadamente una octa-
va parte de aquella (11).
La regin mencionada tuvo una economa b-
sicamente ganadera, centrada en la crianza
de ovejas, vicuas, llamas, alpacas y huarizos.
Las lanas de estos animales fueron destinadas
fundamentalmente a la exportacin, siendo las
ms importantes, en valor y en volumen, las
lanas de las alpacas y las de las ovejas. Al
lado de esta economa ganadera, existi tam-
bin una economa agraria pero de desarrollo
bastante limitado. Merece mencionarse, sobre
todo, las zonas de cultivo de los alrededores
de Arequipa. En cambio, las minas existentes
permanecieron abandonadas por falta de capi-
tal, comenzando su explotacin solamente a
comienzos de! presente siglo con la formacin
de la Inca Mining Co. (12).
Ahora bien, en esta economa bsicamente ga-
nadera, los propietarios de los animales que
Islay y la economa del sur peruano 37
producan las lanas, segn informes concor-
dantes de los Cnsules, fueron los campesi-
nos indios de la regin (13). Lamentablemen-
te no me ha sido posible todava confrontar
esta informacin con las fuentes locales, pero
existen indicios que fundan una suposicin en
este sentido. La exportacin de las lanas, por
otra parte, estuvo a cargo de casas comercia-
les britnicas establecidas en Arequipa, Islay
y en Moliendo (14). Slo se sabe que anual-
mente se realizaba en Vilques (Puno) la ms
importante feria regional, con la concurrencia
de productores y comerciantes de Cuzco, Bo-
livia y Argentina, y donde los comerciantes
britnicos se procuraban parte de la lana (15).
No se conocen desafortunadamente los meca-
nismos de las transacciones comerciales es-
tablecidas entre las casas comerciales y los
campesinos-ganaderos, las formas de capta-
cin de la lana, los niveles de los precios, las
tasas de beneficio, las formas de organizacin
de los campesinos-ganaderos, etc. Sin duda al-
guna fueron principalmente los comerciantes
britnicos quienes obtuvieron los mayores be-
neficios de esta onda secular de prosperidad
de la economa surea. Ellos tuvieron no slo
los capitales suficientes como para controlar
la produccin, a travs del control de la co-
mercializacin, sino que adems conocan per-
fectamente los mecanismos de distribucin y
de regulacin del mercado.
Pero el problema paralelo subsiste. Cul fue
el grado de explotacin de los campesinos pro-
pietarios por parte de las casas britnicas?
Los mismos informes de los Cnsules sugieren
que estas transacciones, independientemente
del volumen de beneficios de los mercaderes
ingleses, dejaron en manos de los campesinos
una cierta cantidad de dinero efectivo, puesto
que los indios no pudieron ser convencidos
de recibir billetes bancarios (16). He aqu otro
problema importante. Quines fueron los in-
termediarios entre los indios y las casas bri-
tnicas? Las autoridades locales? Qu ocu-
rre con el capital dinero que qued en poder
de los campesinos? Permite el establecimien-
to o el mantenimiento de una economa mer-
cantil, al mismo tiempo que fortalece el inter-
cambio interno y acenta la diferenciacin so-
cial y econmica en el seno de este campe-
sinado, o, por el contrario, slo permite el es-
tablecimiento de un mercado monetario seg-
mentado, a fin de no alterar el equilibrio de la
economa de la comunidad? (17).
El otro gran problema, finalmente, es el de
conocer para el conjunto de la regin surea
la relacin que existi entre esta solidez ma-
terial y la conciencia regional tan clara y pre-
38
cozmente expresada por los pueblos del sur.
Dentro de esta perspectiva, por ejemplo, el
replanteamlento del problema de la Confede-
racin peruano-boliviana es de capital impor-
tancia (18).
Los mecanismos de comercializacin
Los informes de los Cnsules de Islay y
Moliendo no dicen mucho acerca de las for-
mas y mecanismos del trfico de las lanas,
problema esencial para comprender, por ejem-
plo, la gnesis del beneficio comercial y el
proceso por el cual los comerciantes britni-
cos llegaron a dominar el mercado regional
del sur peruano. En este sentido, un examen
detallado de la correspondencia Gibbs (19),
una de las primeras casas britnicas instala-
das en el Per y que control el comercio
de las lanas, primero, y del guano, ms tarde,
sera esencial para comprender los problemas
mencionados. En la espera de este anlisis
global, me limitar por ahora a mencionar dos
problemas monetarios que incidieron en el de-
sarrollo del trfico comercial. El primero se
refiere al sistema de crditos y el segundo a
las devaluaciones monetarias.
Hacia la dcada de 1860, las transacciones de
los comerciantes extranjeros establecidos en
Arequipa fueron pagadas por la venta en Lima
de letras giradas contra el producto de sus
consignaciones de guano. Estos documentos de
crdito fueron evaluados a 42 peniques por sol,
mientras que el cambio real fue de 39 peni ;
ques por sol (20). De esta manera los comer-
ciantes-consignatarios de Lima, obtuvieron be-
neficios adicionales por su posicin privile-
giada en el trfico directo.
La fragilidad monetaria de la economa perua-
na del XIX, por otra parte, ha sido sealada
por diversos autores, aunque no existe hasta
ahora un estudio exhaustivo sobre este pro-
blema. Las perturbaciones monetarias del Pe-
r republicano se agravan durante los aos de
la Confederacin Peruano-Boliviana, cuando la
moneda de baja ley del vecino pas del sur
comienza a inundar el mercado peruano, parti-
cularmente el de los departamentos del sur.
La consecuencia que este hecho produjo fue
la expulsin de los pesos peruanos, es decir,
comparativamente, la moneda ms fuerte. Los
esfuerzos realizados poco ms tarde por el
Gobierno peruano para retirar la moneda bo-
liviana de baja ley fueron de xito relativo.
La situacin precaria del mercado monetario
va a acentuarse mucho ms a comienzos de
la dcada del 70, con la depreciacin de los
billetes bancarios y el comienzo de una brusca
cada en el tipo de cambio. Esta crisis mone-
taria, ligada a la crisis internacional y a los
desrdenes financieros del Gobierno peruano,
determin que los comerciantes optasen por
vender solamente al contado, en lugar de con-
tinuar a otorgar crditos de venta hasta por
seis meses. Los comerciantes realizaban tran-
sacciones con papel moneda slo hasta un mon-
to necesario que les permitiera cubrir sus
obligaciones con la aduana portuaria, donde
estos ttulos an se reciban a su valor pari-
tario. El hecho que refiero tuvo una doble
consecuencia: por una parte, la venta al con-
tado redujo apreciablemente el volumen de las
ventas, quedando en manos de los comercian-
tes considerables cantidades de mercancas;
por otra, el poder adquisitivo de las clases
medias y populares se redujo, hacia fines de
1870, a la mitad, particularmente el de los em-
pleados y funcionarios del Gobierno, quienes
reciban sus salarios con billetes del Gobier-
no de Lima, los cuales eran descontados en
Arequipa en un 50% (21). El Cnsul de Islay
nota que esta situacin creaba un gran des-
contento entre estos grupos, facilitando su in-
corporacin en todos los levantamientos con-
tra el Gobierno central (22). Estas guerras
internas, por otra parte, contribuyeron tambin
a la contraccin del comercio, en la medida
en que sustraan las muas que eran emplea-
das en el transporte terrestre de las mercan-
cas (23).
La economa agraria del sur
Uno de los problemas fundamentales que debe
resolver la historia de esta regin sur se re-
fiere al peso de la agricultura dentro de la eco-
noma del rea. Se trat solamente de una
regin ganadera, especializada en la sola ex-
portacin de lanas? Si existi una economa
agraria, ella fue dependiente o complemen-
taria de la ganadera? En este ltimo caso,
cul fue la naturaleza y el destino de la ren-
ta de la tierra?; existi o no una articula-
cin entre el capital comercial y el capital
agrario? Los informes de los Cnsules que se
comenta no permiten responder con precisin
a estas interrogantes, sin embargo, ellos pro-
yectan algunas luces extremadamente valiosas
que permiten iluminar terrenos hasta hoy cla-
morosamente abandonados. Una vez ms qui-
 BONILLA:
siera l i m i t a r m e a f o r m u l a r algunas hiptesis
que pudieran orientar estudios ulteriores.
Es ya bien conocido el renacimiento de las
grandes haciendas de la costa norte, la costa
central y el valfe de lea, en el llamado Sur
Chico, en respuesta a las exigencias del mer-
cado internacional. Este renacimiento se tra-
dujo en la produccin, para la exportacin, del
algodn, primero, y de la caa de azcar, des-
pus. En el caso de A r e q u i p a , 'a economa la-
nar d o m i n a n t e logr subordinar a sectores Im-
portantes de la economa agrcola, forzndolos
a especializarse en el cultivo de f o r r a j e s para
los animales. Este fue particularmente el caso
en las estancias ubicadas en las reas del in-
t e r i o r de A r e q u i p a (24). A este respecto de-
be notarse que el valor anual de la produccin
de alfalfa por cada topo de tierra (1 topo =
1 acre, a p r o x i m a d a m e n t e ) , era, en 1863, de 50
dlares (25). Al lado de esta agricultura fo-
rrajera, en los valles aledaos a Arequipa,
e x i s t i e r o n cultivos de maz, caa de azcar,
vid, papas y cuya produccin sirvi fundamen-
t a l m e n t e para el abastecimiento de los mer-
cados locales. Hasta mediados del siglo, apro-
x i m a d a m e n t e , existi t a m b i n una significati-
va produccin de trigo, destinada a los mer-
cados de Tacna, Moquegua y Puno y donde se
vendan aproximadamente 15 000 fanegas anua-
les de harina de este producto (2G). Si se con-
sidera que el precio de cada fanegada fue
aproximadamente de 10 dlares, se t i e n e que
el valor anual de esta produccin fue de 150
mil dlares (27). En 1863, igualmente, el Cn-
sul ingls en Islay seala que en los alrede-
dores de A r e q u i p a la t i e r r a cultivada asciende
a 14 mil topos, los cuales estn fundamen-
t a l m e n t e dedicados a la produccin de trigo,
maz y alfalfa en las proporciones s i g u i e n t e s :
Maz 5,600 topos
Trigo 6,600 topos
Alfalfa 1,200 topos
Chancay (papa) 212 topos
Papas 200 topos (28)
El r e n d i m i e n t o de estas t i e r r a s y para cada
producto f u e a su vez el s i g u i e n t e :
Maz 25 fanegadas por cada topo
Trigo 10 fanegadas por cada topo
Papas 40 fanegadas por cada topo
Chancay 40 fanegadas por cada topo (29)
E! precio promedio de cada fanegada de maz,
trigo y papa fue de tres dlares, mientras que
e! valor anual de la produccin de cada topo
ce alfalfa fue de 50 dlares. SI se adicionan
estos valores parciales se tiene que el valor
Islay y la economa del sur peruano 39
anual de la produccin agraria de los valles
de A r e q u i p a en 1863 fue de cerca de 730,440
dlares.
Esta produccin, a j u i c i o de los Cnsules, no
satisfaca las necesidades del consumo inter-
no, haciendo necesaria la importacin de bie-
nes de consumo desde el Callao y de Valpa-
raso. Desde Chile se import masivamente el
trigo, repitindose as, incluso a finales del
siglo XIX, un t p i c o patrn colonial de comer-
cializacin. Finalmente, los Cnsules refieren
que no existi en el rea sur ninguna indus-
tria de importancia.
El precio de venta de cada topo de t i e r r a en
este mismo ao de 1863, por otra parte, osci-
laba entre 400 y 1,500 dlares en f u n c i n de
su rentabilidad, mientras que el precio de su
alquiler fluctuaba entre 20 y 100 dlares anua-
les (30). En otros valles de la costa el pre-
cio de venta de la misma unidad variaba entre
200 y 600 d l a r e s ; en los alrededores del Cuz-
co entre 100 y 600; en las provincias de clima
templado, a ambos lados de la cordillera, en-
t r e 50 y 400 y, f i n a l m e n t e , en la zona fra de
los A n d e s entre 25 y 100 dlares (31).
Esta agricultura, por otra parte, presentaba pro-
blemas ms o menos s i m i l a r e s a los que en-
frentaba la del litoral peruano. El principal obs-
tculo fue la mano de obra. En efecto, la
inexistencia de un efectivo mercado libre de la
mano de obra hasta las primeras dcadas del
presente siglo, c o n s t i t u y uno de los f r e n o s
a la expansin agraria de los valles de la cos-
ta. En el caso de las plantaciones de algo-
dn y azcar, este problema fue resuelto
en parte por la Importacin forzosa de escla-
vos chinos y por el r e c l u t a m i e n t o c o e r c i t i v o
de campesinos de la sierra, a travs del cono-
cido s i s t e m a de enganche. En el caso de Are-
quipa, la carencia de mano de obra estuvo
agravada por las continuas guerras y levanta-
mientos internos que t u v i e r o n en la regin sur
uno de sus centros predilectos. Las tropas de
los ejrcitos en armas estuvieron c o n s t i t u i d a s
por campesinos arrancados de los campos de
cultivo. Este hecho oblig a que los t e r r e n o s
de cultivo f u e s e n trabajados fundamentalmen-
te por mujeres y que los grandes propietarios
encontrasen ms provechoso destinar sus te-
rrenos al cultivo de f o r r a j e s (32). He ah otro
de los rasgos s i g n i f i c a t i v o s de este tipo de
agricultura y cuyo anlisis ms detallado cons-
t i t u y e un reto para los historiadores de la
regin.
El examen del jornal de un trabajador rural,
que en 1863 oscilaba entre 6 reales y 1 dlar
por da (33), nos introduce a otro problema
y sobre el cual es necesario detenerse un
40

momento. Me refiero al nivel de vida de
las clases populares. A este respecto, en
los informes de los Cnsules de Islay es
probable encontrar indicaciones altamente im-
portantes. As, todos ellos coinciden en afir-
mar que la situacin del pequeo agricul-
tor, particularmente en los valles aledaos
a las ciudades, era bastante satisfactoria de-
bido a una distribucin ms o menou homog-
nea de la tierra (34). Muchos de estos traba-
jaban adems como jornaleros y quienes no
eran propietarios podan alquilar terrenos de
cultivo. Por otra parte, el jornal diario de un
pen oscilaba, en el mismo ao de 1863, entre
6 reales y un dlar (el tipo de cambio entre
el dlar y el sol peruano era casi a la par),
mientras que el del capataz era de un dlar.
El jornal de los agricultores poda aumentar
hasta dos dlares diarios, a condicin de que
estos ltimos aportasen sus aperos de labran-
za, particularmente animales de tiro (35). Los
Cnsules mencionan igualmente que el jornal
agrcola en otros valles de la costa, as como
en los interiores de Arequipa, era de 1 dlar y
3 reales (36).
En la ciudad, por otra parte, los diferentes
jornales salarios representaban en 1863 la es-
cala siguiente:

Albail por da 6 reales a un dlar

Cargador por da 6 reales
Carnicero, carpintero, sastre, tornero
y zapatero por da 1 dlar 4 reales
Curtidores y molineros por da 1 dlar
Herradores, silleros, tabacaleros y tintoreros por da 2 dlares
Armero y herrero por da 3 dlares
Barberos y sirvientes por mes 8 dlares
Comerciante en telas por mes 25 a 45 dlares
Asistente de boticario y joyero por mes 25 a 40 dlares
Asistente de relojero por mes 30 dlares (37)

Lo que es extraordinariamente interesante es artculos de consumo en la ciudad de Arequ

que el Cnsul de Islay consigna para el mis- pa. Estos precios son los siguientes:
mo ao de 1863 los precios de los principales

dlares reales

Carne de vaca por libra 0. 1

Mantequilla por libra 0. 6
Queso por libra 0. 3
Patos (aves) c/u 1. 0
Huevos por docena 0. 2
Harina por 100 Ibs. 12. 0
Papas por 200 Ibs. 12. 0
Pescado por libra 0. 2
Manteca por libra 0. 4
Carne de carnero por libra 0. 1
Carne de cerdo por libra 0. 3
Azcar blanca por libra 0. 1
Caf de Carabaya por libra 0. 4
Caf del Cuzco por libra 0. 3
Cacao de Guayaquil por libra 0. 2
Cacao del Cuzco por libra 0. 5
Chocolate del Cuzco por libra 0. 5
Leche por galn 0. 1
Aceite de oliva por galn 2. 4
Vino ordinario del pas por galn 0. 5
Lea para el fuego por carga 1. 4
 BONILLA: Islay y la economa del sur peruano 41

Lamentablemente la carencia absoluta de esti-
maciones acerca de la e s t r u c t u r a del presu-
puesto familiar de las d i f e r e n t e s clases y gru-
pos sociales impide tener una idea siquiera
aproximada del nivel de vida de la poblacin
arequpea. Es posible tamb.n que para una
gran parte de las clases populares, los precios
de estos artculos de consumo no t u v i e r a n nin-
guna s i g n i f i c a c i n , por la no insercin de aqu
lias dentro del mercado regional. Igualmente,
es t a m b i n posible que los precios mencio-
nados por los Cnsules se refieran ms que
todo a los artculos que ingresaban en su con-
sumo familiar. Pero, pese a todas estas limi-
t a c i o n e s , estos indicios c o n s t i t u y e n un buen
punto de partida para estudios posteriores so-
bre la evolucin del nivel de vida.
Puesto que no se conoce todava cules eran
los componentes del presupuesto f a m i l i a r , de-
bemos, una vez ms, fiarnos de los comenta-
rios de los Cnsules britnicos. En 1875, el
seor Graham, Cnsul britnico en Islay, es-
tablece el costo promedio de vida de cuatro
f a m i l i a s ubicadas en estratos diferentes. No
cuento con los elementos s u f i c i e n t e s como pa-
ra discutir estas cifras, pero sus estimaciones
t i e n e n una doble importancia s i n t o m t i c a : por
la e s t r a t i f i c a c i n que establece y para el co-
nocimiento de los hbitos de consumo de ca-
da categora. He aqu los clculos:

COSTO PROMEDIO DE VIDA

L. s. d. L. d. C)

1. Una persona por mes 3 7 6

A l q u i l e r de un cuarto 0 15 0
Vestido 0 3 9 4 6 3

II. Una persona pobre con un

hijo, por mes 5 12 6
A l q u i l e r de un cuarto 0 15 0
Luz 0 5 8
Vestido 0 9 5 7 2 7

III. Una persona de nivel medio

con un hijo, por mes 9 0 0
A l q u i l e r de una casa 3 15 0
Lavado 1 17 6
Luz 0 11 3
Cocinera 1 10 0
Sirviente 1 10 0
Muchacho 1 17 6
Vestidos 7 10 0 27 11 3

IV. Una pareja en " c i r c u n s t a n c i a s

o r d i n a r i a s " (39) con un
hijo, por mes 37 10 0
A l q u i l e r de una casa 9 7 2
Lavado 5 12 6
Luz 2 16 3
Cocinero 3 15 0
Sirvientes 4 10 0
Sirvientas 8 16 3 66 7 2

* L.s.d. = Libras esterlinas, chelines y peniques.

42

Ahora bien, si consideramos que la mayora CUADRO N 4

de la poblacin asalariada perciba, en el pti-
mo de los casos, un jornal lmite de un dlar LANA DE ALPACA Y LLAMA
diario, y si convertimos esta suma en Libras
Esterlinas, tenemos que su ingreso mensual
ascenda a 5 Libras Esterlinas y 12 shillings de las Ex-
V a l o r en portaciones
(41). Estas cinco Libras Esterlinas, y si con- Cantidad Medias Libras a Gran
fiamos en los clculos del Cnsul Graham, co- Lbs. Indice Movibles Esterlinas Bretaa
locaban a la mayora de la poblacin arequipe-
a en el rango de las "personas pobres". La
1826 546
poblacin campesina que viva dentro de una
1827 2,224
economa de subsistencia constituye un pro- 822
1829
blema distinto. Pero el hecho mismo de que 1830 349
estos campesinos no produzcan excedentes co- 1832 714

mercializables permite suponer que sus nive- 1833 3,214

les de ingreso eran bastante bajos. Frente a 1834 6,433

ellos y si creemos a los Cnsules, existi un 1835 5,724

grupo de medianos propietarios que gozaban 1837 614

de una situacin ms ventajosa. Todas estas 1839 4,465

afirmaciones debieran ser rigurosamente con- 1840 7,940

frontadas cuando se emprenda el estudio de 1841 4.064

1842 278,096 10
las fuentes locales. Pero los informes de los
1843 1'420,008 51
Cnsules constituyen un buen comienzo e in-
1844 575,986 20
dican una pista a continuar. 1845 1'005,499 36 31
En las pginas precedentes he tratado de mos- 1846 863,002 31 37

trar la importancia de las informaciones de los 1847 703,421 25 38

Cnsules, esta vez para reconstruir la historia 1848 1290,636 46 46

regional del Per. Es totalmente obvio que to- 1849 1 '568,393 56 51

dos los temas brevemente analizados no son 1850 1638,140 58 57

sino el comienzo, las premisas, de una historia 1851 2'000,662 72 60

que debe ser escrita sobre todo a base de las 1852 2'954,927 73 60

fuentes locales del sur peruano. Los infor- 1853 2'008,572 72 66

1854 1249,462 44 69 124,946 4

mes de los Cnsules ingleses en Islay no me
1855 1'288,831 56 72 161,104 5
han permitido sino relievar la necesidad de un 386,798 13
1856 2'856,356 102 74
estudio de tal naturaleza. Y esto slo es muy 1857 2235,157 80 76 333,157 8
importante. 1858 2'575,118 92 84 304,433 6
1859 2'457,246 88 91 269,898 16
1860 2'334.048 84 91 263,635 10
1861 2791,315 100 88 315,446 10
1862 2'675,446 96 87 390,535 16
1863 2'772,836 99 91 338,988 10
1864 1620,335 58 96 296,344 11
1865 2'384,874 85 90 342,561 8
1866 3'335,165 120 91 534,246 18
1867 3'166,244 114 94 381,279 10
1868 1'654.059 59 102 225,065 7
1869 2'978.764 107 108 358,981 9
1870 3'324.454 119 110 388,969 8
1871 3'083,328 111 112 402,590 10
1872 3'522 314 126 122 469,539 11
1873 3'896,366 140 122 464,933 9
1874 3'435,786 123 122 443,323 10
1875 3'610.053 129 127 472,761 10
1876 3'115.514 112 127 346,889 6
1877 3'306,723 119 115 330,951 7
1878 3911,969 140 106 335,494 6
 BONILLA: Islay y la economa del sur peruano 43

CUADRO N 5

LANA DE O V E J A

de las Ex-
Valor en portaciones
Cantidad Medias Libras a Gran
Aos Lbs. Indice Movibles Esterlinas Breta

1821
% del Total 1822 15,660

de las Ex- 1823

Valor en portaciones
1824 2
Cantidad Medias Libras a Gran
Aos Lbs. Indice Movibles Esterlinas Bretaa 1825 14,313 4

1826 250,695 11 5
1827 163,731 7 5
1879 3'671,660 132 104 230,284 7 1828 272.746 12 5

1880 1'412,365 50 95 98,644 4 1829 255,979 11 6

1881 1775,390 63 113 116,161 5 1830 5,392 4

1882 3*176,073 114 112 197,117 7 1831 1,055 4

1883 1*405,485 50 113 78,626 3 1832 22,477 1 8

1884 6*772,736 243 128 397,278 19 1833 11,426 13

1885 3*764,754 135 139 187,831 10 1834 165,834 7 26

1886 3*867,869 139 146 173,881 10 1835 902,902 42 41

1887 4*272,316 153 155 194,581 10 1836 935,222 43 55

1888 3*962,611 142 140 166,808 8 1837 1 '914,137 89 73 -r-

1889 4'515,036 162 142 236,732 18 1838 2*304,088 107 93

1890 3'114,336 112 145 190,703 18 1839 2*145,106 100 95

1891 3'997,422 143 147 193,864 20 1840 2*672,439 124 96

1892 4*059,246 146 145 187,275 12 1841 3*140,909 146 89

1893 4*502,428 162 141 223,775 16 1842 1'293,092 60 85

1894 4*526,588 162 148 231,643 22 1843 1*115,192 51 81

1895 3*645,040 131 147 240,230 18 1844 819,912 38 83

1896 3*635,440 131 148 218,515 17 1845 1 '654,953 77 78

1897 4*550,465 164 147 222,794 15 1846 1 '616,581 75 80

1898 3*887,534 139 148 184,701 12 1847 2'921,922 136 83

1899 4'234,100 152 155 207,365 16 1848 2'375,783 110 89

1900 4'236,566 152 156 205,839 16 1849 1'603,950 74 87

1901 4*641,248 167 151 226,649 12 1850 1'593,328 74 88

1902 5*038,998 181 147 259,927 19 1851 1*675,644 78 79

1903 3*971,183 142 146 224,679 14 1852 1*383,762 64 76

1904 3'481,500 125 148 194,625 8 1853 1'789,919 83 80

1905 3*132,462 112 147 159,013 6 1854 1'571,785 73 87 62,216 2

1906 4'091,149 147 146 212,669 10 1855 1'921,884 89 89 81,079 2
1907 4*665,738 167 153 251,236 9 1856 2'137,042 99 102 111,304 4
1908 4*309,912 155 161 257,215 9 1857 2'690,189 125 109 137,171 3
1909 4*837,858 174 163 265,067 9 1858 1 '959,720 91 119 88,717 2
1910 5*429,498 195 169 299,353 8 1859 3'453,422 160 127 171,959 10
1911 5'019,542 180 168 271,800 9 1860 2'743,193 127 134 145,555 6
1912 3*422.015 123 180 165,164 5 1861 3'082,152 143 141 157,089 6
1913 5*432,386 195 183 288,951 9 1862 3*199,856 149 150 176,395 4
1914 4*295,190 154 181 225.653 8 1863 3'085,108 143 156 175,035 7
1915 6*729,235 242 189 408,380 12 1864 3'805,021 177 177 232,660 6
1916 5*372,416 193 185 362,802 8 1865 3*250,198 151 175 198,676 6
1917 5*120,487 184 469,924 10 1866 4*436,221 206 173 277,945 8
1918 6*479,782 233 1*378,394 17 1867 5'893,359 274 167 298,203 9
1919 2*625,623 94 466,875 5
 Introduccin
al Anlisis Sistmico
del Gobierno
Nacional JUAN IGNACIO JIMENEZ

- i

GOBIERNO COMO CONDICIONAMIENTO.

ESTADO Y GOBIERNO NACIONAL.
A. El todo y la parte.
B. La Nacin como sistema.
C. El Estado como sistema.
D. Esbozo del sistema gubernamental.

Juan Ignacio Jimnez Nieto ha autorizado la publicacin en "Apuntes" (bajo el titulo "ad hoc"
de "Introduccin al Anlisis Sistmico del Gobierno Nacional") del borrador del Capitulo V, Seccin 1,
de su libro en preparacin sobre "Sistemas Administrativos".
El texto aqu reproducido corresponde al comienzo de la Segunda Parte, titulada "Teora de la
Administracin Gubernamental". En ella se particularizan para el Gobierno Nacional los principios del
anlisis sistmico, generalizados en la Primera Parte del libro a todas las instituciones administrativas
de la vida social.
Dicha generalizacin incluye, fundamentalmente, el concepto mismo de institucin administrativa
como mbito de la administracin slstmica. Por institucin administrativa se entiende en el texto "to-
da persona jurdica organizada formal y establemente con individuos que asumen misiones definidas,
interrelacionadas y orientadas a la transformacin de insumos en productos segn pautas condiciona-
bles de optimizacin gerencial". Esta definicin interrelaciona cinco criterios reduccionistas del fen-
meno administrativo que corresponden a otros tantos enfoques particularizados por las distintas cien-
cias sociales: transformacin de insumos en productos (l-P), conductas (C), decisiones (D), organiza-
cin (O) y normatividad (N), en una interaccin sincrtica que es la columna vertebral del libro. Para
precisar el sentido y alcances de esa interaccin se utiliza y desarrolla el concepto de sistema como
"conjunto de elementos en interaccin holstica, aislados de su circunstancia por una frontera de poro-
sidad variable, a travs de la cual los elementos propios del sistema, todos ellos en relacin de in-
terdependencia o interaccin primaria, influyen y son a su vez influidos, por retroalimentacin, por los
elementos de otros sistemas paralelos, o por los que, como partes de otros conjuntos ms amplios o
supersistemas, circundan, envuelven y ambientan al sistema". El nico trmino que puede requerir ex-
plicacin previa en esta lectura es el de holismo, del que se hace uso constante en el texto, pues ni
oliste en castellano ni se recoge en la mayor parte de los diccionarios. Pero el de Oxford lo define
como: "propiedad de la naturaleza a formar conjuntos que valen ms que la suma de sus partes" y es-
ta definicin es suficiente para permitir el rediseo de toda la teora sistmica.
El autor se reserva todos los derechos y prohibe expresamente toda reproduccin, cita o referen-
cia fuera del contexto de este borrador fragmentario de trabajo. Se compromete, sin embargo, al pu-
blicarse el libro, a hacer especial referencia a esta difusin anticipada de deas preliminares del texto
definitivo.
A lo largo de toda la primera parte del libro
se ha puesto especial empeo en identificar
al Gobierno Nacional como una institucin ad-
ministrativa ms, a la que son aplicables to-
dos los caracteres genricos de sta: perso-
nera jurdica, transformacin de insumos en
productos segn criterios de optimizacin, or-
ganizacin formal, burocracia, toma de deci-
siones y ejercicio de una capacidad reglada
y discrecional. En esta segunda parte el pro-
psito es precisamente el contrario: exami-
har cuanto de tpico y sui generis tiene el fe-
nmeno interdisciplinario del gobierno sobera-
no como ejemplo nico e irrepetible de la
fauna institucional.
La tesis central que desde ahora nos ocupa-
r es la de que en el Gobierno Nacional coinci-
de la doble funcin de gobierno hacia afuera
y hacia adentro o, por decirlo en trminos
ms conocidos, una capacidad de "imperium"
y una capacidad de "gestin". Todo cuanto
atae a la segunda funcin (relacin insumo-
producto, tecnologa, definicin de roles, com-
portamientos, decisiones y normatividad in-
terna o estatutaria) es estrictamente institu-
cional y, por tanto, homologable con la ges-
tin administrativa de cualquier otra institu-
cin, tal como sta ha sido definida. Todo
cuanto concierne a la primera (soberana, de-
terminacin y salvaguardia del inters pbli-
co, maximizacin de la funcin de utilidad so-
cial) es nica y privativa del Gobierno sobe-
rano, en los trminos en que la soberana ha
sido tambin definida anteriormente como un
salto discontinuo hacia el extremo de la au-
tonoma poltica. Sin embargo, las conexiones
entre estas dos funciones, la administrativa
o de gestin y la poltica de "imperium" o
mando, mantienen 'asociadas ambas capacida-
des en la unidad esencial de un Gobierno Na-
cional infraccionable, sin que ello Impida de-
fender, no slo la distincin analtica entre
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
poltica y administracin, sino, incluso, la ti-
pificacin de ciertas estructuras gubernamen-
tales como correspondientes respectivamente
a una y a otra funcin.
El objeto de esta segunda parte es, por tanto,
doble: a) examinar las funciones, rganos,
decisiones y normas propias del gobierno ha-
cia afuera (con lo que el estudio se mantie-
ne predominantemente dentro del marco del
anlisis poltico) y b) reevaluar sus mecanis-
mos propios de gestin sistemas de insu-
mos y de equilibrio micro-administrativo
con o que el estudio se reasocia a los postu-
lados sincrticos de la teora general de la
administracin institucional, aunque bajo mo-
dalidades genuinas y propias de la institucin
gubernamental.
GOBIERNO COMO CONDICIONAMIENTO
1. Estado y Gobierno Nacional
a. El todo y la parte
Confundir el todo con la parte no supone
siempre juicio errado, con tal de que sta sea
capaz de refundir en su propia esencia la de
aqul, e infundir vida al todo. Para cualquie-
ra la cabeza de la Mona-Lisa o el busto de
Csar representan, no slo una mujer y un
hombre completos, sino esos dos seres in-
confundibles e irrepetibles que fueron cada
uno; al contemplarlos como bustos no senti-
mos la menor sensacin de amputacin o frag-
mentacin del todo, porque automticamente
trasponemos la visin plstica a una idea cor-
poral integral. Incluso si Leonardo completase
hoy su lienzo es muy posible que la visin
del cuerpo ntegro no aadiese un solo pice
a la imagen, que ya hemos hecho nuestra
en su integridad, de esa grcil napolitana con
slo ver su cabeza. El efecto absolutamente
contrario nos produce la Victoria de Samo-
tracia: ms all de la armona genrica de
las formas, quedamos presos de la duda so-
bre la mujer misma, aunque slo le falta la
cabeza. Y es que la cabeza, con ser anatmi-
camente una sola parte, anticipa, representa,
incorpora, resume, califica y define al todo
humano.
Confundir al Gobierno Nacional con el Esta-
do, con la Nacin, con la economa social o
con el ordenamiento jurdico es cosa frecuen-
te p o r ese mismo fenmeno de trasposi-
51
cin- cuando liega a ser cabeza de todas esas
cosas; y las voces que se elevan en contra
de la confusin lo hacen, no tanto por las ra-
zones ontolgicas de distincin entre la par-
te y el todo, cuanto por las ticas de negarle
al Gobierno la condicin de cabeza.
En su dimensin ontolgica el Gobierno Na-
cional es, en efecto, slo un elemento ms
de los que operan en el mbito de cualquiera
de esos recintos sistmicos. Nacin, Estado,
Macroeconoma, Economa Social y Ordena-
miento Jurdico son sistemas sociales que sir-
ven de objeto de conocimiento a las corres-
pondientes ciencias bsicas; dentro de ellos,
el Gobierno puede jugar un papel ms o me-
nos importante, sin dejar de ser por ello mero
elemento de cada sistema. Precisamente en
torno a la relevancia reiativa de ese elemento
se construyen algunas de las tipologas gu-
bernamentales o estatales de las que aqu
nos ocuparemos, sin perder por ello su con-
notacin esencial de parte respecto al todo.
Pero debemos estar tambin prestos a pro-
cesar intelectualmente la equiparacin del to-
do a la parte, si queremos reconciliar las ms
valiosas construcciones de las teoras del Es-
tado, del Derecho, de la Hacienda Pblica o
de la Comunidad Nacional con el Modelo de
Gobierno intervencionista que nos propone-
mos desarrollar.
b. La Nacin como sistema
El concepto de Nacin reclama los valores es-
pirituales y culturales de la comunidad: in-
corpora al esquema interdisciplinario las ca-
tegoras genuinas de la psicologa social. La
Nacin es comunidad de vida y conciencia de
misin comn, apoyada en su iistoria y pro-
yectada al porvenir; "plebiscito continuado"
en expresin de Renn; esperanza de un me-
jor destino colectivo (DEL VECCHIO, 1935), y
proyecto comn de vida hacia ei futuro; "las
naciones d i c e ORTEGA se forman y viven
de tener un programa para maana" (1921,
pg. 34). Nacin es sentido compartido de per-
tenencia al cuerpo social ms all de los vn-
culos familiares, jurdicos, polticos o econ-
micos. La Nacin, y no el Estado, es el asien-
to primigenio del sentido de patria, arraigado
en la tradicin de la gesta y en el voluntarismo
de la supervivencia como grupo histrico.
En este sistema de valores el Gobierno Na-
cional puede jugar cualquier papel, desde el
de su catalizador o inspirador efectivo, hasta
el de verdugo. En el primer caso es cabeza
efectiva de la Nacin, como lo ha venido sien-
52
do el Gobierno israel de la Nacin judia; en
el segundo podr ser cabeza del Estado y del
Derecho y guillotina, al mismo tiempo, de las
cabezas de la nacionalidad, como lo fue lite-
ralmente Carlos V al cortar "legalmente" co-
mo Gobierno espaol las cabezas de la Nacin
castellana. De modo que, frente a la Nacin
como sistema, el Gobierno puede operar co-
mo un elemento impredecible: inerte o acti-
vo, holstico esencial o radical; puede operar
desde dentro o desde fuera de la frontera
d e la nacionalidad, no del Estado, que pue-
de ser o t r a o simplemente no existir. Para
la Nacin esquimal el Gobierno Norteameri-
cano tiene probablemente un valor sistmico
muy distinto del que tiene el Gobierno Bri-
tnico para los ingleses. Los hombres que se
han inscrito como lderes en la historia de
sus pueblos no lo han sido tanto por perso-
nificar a sus Estados en cuanto titulares de
un gobierno ms o menos efmero, sino por
haber "encabezado" el sentimiento nacional
de sus patrias (Churchill, De Gaulle, Nehru
o Mussolini). Esto es perfectamente compati-
ble con que algunos de ellos las hayan lleva-
do al engrandecimiento y otros a la ruina,
porque los resultados histricos no son anti-
cipables a la hora de brotar o reverdecer el
sentimiento de nacionalidad.
Esto dicho, el tema de la Nacin, pese a su
atractivo sociolgico, queda excluido de toda
ulterior consideracin y asimilado al de so-
ciedad o sistema social general, puesto que
lo que en ningn caso puede ser es un m-
bito administrativo. En una teora general de
sistemas administrativos el concepto de Na-
cin es, no ya perifrico, sino plenamente
extrao. El nico inters por traerlo aqu a
colacin es el de que quede claramente se-
parado de otros conceptos que pueden to-
marse, y de hecho se toman, como ms o
menos equivalentes m u y en particular el de
Estado y que s tienen, en una u otra for-
ma, dimensin administrativa.
De inmediato surge la cuestin de por qu
entonces, usamos en este estudio el trmi-
no Gobierno Nacional cuando descartamos el
trmino Nacin como utilizable para el an-
lisis administrativo y cuando decimos que fren-
te a ella el Gobierno es un elemento errtico
e impredecible. La respuesta es bastante des-
consoladora y slo opera por reduccin al ab-
surdo, despus de descartar tres posibilida-
des:
a) la de llamarle Gobierno a secas, porque,
aun recurriendo a la artimaa tipogrfica de
escribirlo con mayscula sera imposible de
distinguir del gnero predicado en la Teora
General y hecho extensivo al gobierno de cual-
quier institucin.
b) la de llamarle Gobierno del Estado, por-
que, adems de su poco frecuente uso q u e
sera lo menos grave se presta a confusin
con los gobiernos de los Estados miembros
de una Federacin.
c) la de llamarle Gobierno Central, que es
la denominacin ms frecuente, porque pre-
cisamente el Modelo Gubernamental aqu in-
cluido entiende la centralizacin-descentraliza-
cin y la concentracin-desconcentracin, co-
mo procesos dinmicos (ENTRENA, 1971) tra-
mitables en "continuos" que se acotan en los
extremos utpicos de la absoluta centraliza-
cin o la absoluta descentralizacin. En par-
ticular el Modelo pone especial inters en
distinguir, dentro de las actividades que des-
empean los "Gobiernos" a) unas funciones
propiamente gubernamentales, que son las des-
tinadas, como ya va dicho, a condicionar la
actividad de los gobernados y que se propo-
nen como centralizadas; y b) unas funciones
de gestin productiva, que nada tienen ya
que ver con la funcin de "gobierno" y para
las que se postula la descentralizacin. Re-
sulta por eso conveniente no confundir las po-
siciones positivas con las normativas, mez-
clando teora y modelo y llamando ahora Go-
bierno Central a lo que se propone que sea
tan slo una parte (la verdadera parte guber-
nativa) del actual hbrido productivo-normati-
vo que son los gobiernos centrales.
Ahora bien, descartadas esas tres posibilida-
des, y ante la pobreza lexicolgica del caso,
la de mantener el nombre de Gobierno Na-
cional parece la menos mala: precisamente
por ser acadmicamente disparatada y, pese a
ello, relativamente frecuente y unvoca en el
lenguaje corriente, no induce a confusin al
nivel especulativo ni al prctico. En todo ca-
so, ser ste un aspecto ms de los muchos
que en esta teora queden pendientes de re-
visin.
c. El Estado como sistema
Frente a la Nacin como ideologa o senti-
miento, el Estado se nos aparece como "ser",
esto es, pleno de realidad ontolgica inteli-
gible aunque no sensible (DEL VECCHIO,
1935). Si la Nacin "se siente", el Estado "se
vive". Puede por ello faltarle al hombre la
primera, pero no escapar al segundo. El Esta-
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
do es estructura, organizacin, poder efecti-
vo, medios para fines, realidad objetiva des-
prendible de las vivencias personales. El Es-
tado existe pese al ciudadano y an contra
l, porque ste "es" aunque no se sienta del Gobierno (CARRO MARTINEZ, 1957, pg.
parte de aqul ( t ) .
El Estado es un sistema de elementos hete-
rogneos en interaccin. Dos de esos elemen-
tos poblacin y territorio aparecen como
pasivos, infraestructurales o permanentes
("coeficientes", o "presupuestos de hecho" los
llama DEL VECCHIO),'dciles al anlisis es-
peculativo, histrico y fenomenolgico; pero
los dems cuntos y cuies siguen siendo gobernantes y a la funcin que ejercen, por-
objeto de penosa tramitacin intelectual. Si-
tuacin sta tan azarosa como comprensible,
puesto que territorio y poblacin, aparte de
ser elementos dotados de realidad sensible
y evaluable cualitativa y cuantitativamente, ca-
recen de sentido dinmico para vertebrar, por
interaccin primaria, un sistema holstico que
trascienda el hecho real de una poblacin asen-
tada. La determinacin del elemento Integra-
dor, holstico incremental, esencial o radical,
ha venido a ser as la piedra filosofal cuya
bsqueda ha movilizado a todas las ciencias
sociales. Para los politiclogos ese tercer ele-
mento puede ser desde el contrato social has-
ta el poder, la coercin, la autoridad o la fuer-
za que se ejerce en y sobre el territorio y la
poblacin. Hegel lo defini como "la astucia"
(TOUCHARD, 1958). Los socilogos lo entien-
den como asociacin (MAC IVER y PAGE,
1959); para HELLER (1934) es la organizacin
de la accin colectiva. Para los juristas, el
centro de imputacin del orden jurdico vigen-
te en el territorio y al que queda sujeta la
poblacin (CARRE DE MALBERG, 1920; OR-
LANDO y JELLINEK, 1921; DEL VECCHIO, 1935;
KELSEN, 1944). Para los economistas ha ve-
nido siendo, alternativamente, el agente con-
sumidor, productor, asegurador, cambista o re-
distribuidor que llamamos Fisco (NAHARRO,
1949, pgs. 32-52); para los psiclogos una
exigencia humana de dominacin; y as suce-
sivamente. A nivel axiolgico, el pensamiento
humano ha corrido toda la escala cromtica,
desde el enfoque iusnaturalista que ve en el
Estado el presupuesto necesario de preser-
vacin del orden y la paz (GROCIO, 1625)
hasta el comunista que lo define como el ins-
trumento de opresin al servicio de la clase
social en el poder (ALEXANDROV, 1959).
Pero parece evidente que todas esas catego-
ras no son elementos reales, sino atributos
o funciones del tercer elemento primario, que
53
es el Gobierno Nacional, y que slo por ex-
tensin puede confundirse con la totalidad del
Estado. Por eso dice Laski que el Estado no
es otra cosa que el conjunto de actuaciones
202), lo que significa sencillamente que quien
ejerce el poder o la autoridad, quien ejercita
su astucia, quien representa al orden jurdi-
co, quien oprime o da la paz, quien consume,
produce y cambia, quien satisface la necesi-
dad psicolgica de dominacin, quien acta,
en fin, en el Estado, es el Gobierno. Por eso
ha podido escribir DUVERGER (1961) que "el
trmino poder designa, a la vez, al grupo de
que el poder tiene un carcter organizado y
estructurado" (pg. 70). Y ARISTOTELES fue
ms claro todava (al menos hasta donde pue-
da ser exacta la traduccin disponible) a! de-
cir que "Puesto que rgimen y gobierno sig-
nifican lo mismo y gobierno es el elemento
soberano de las ciudades, necesariamente se-
r soberano o un individuo, o la minora o la
mayora" (pg. 80).
Y es que el Gobierno Nacional no slo es un
elemento ms del Estado, ni siquiera slo el
ms importante. El Gobierno Nacional, a dife-
rencia del territorio y de la poblacin, es una
Institucin sistmica, y consecuentemente el
nico subsistema del Estado. El territorio e3
esencialmente incapaz de ser concebido sis-
tmicamente, y la poblacin, cuando se Insti-
tucionaliza en entidades gobernables, de-
ja de ser tambin "poblacin" para conver-
tirse en un enjambre de unidades microadmi-
nistrativas, cada una de las cuales es capaz
de actuar como sistema frente a las dems
y frente al gobierno. De modo que, en trmi-
nos institucionales, los tres elementos clsi-
cos que la teora poltica atribuye al Estado
gobierno, territorio y poblacin pierden
sentido, para dar paso a un nmero ilimitado
de instituciones administrativas, una de las
cuales es el Gobierno Nacional, que siempre
es institucin y siempre es gobierno, y en
quien confluyen la autoridad, el poder, la fuer-
za, la organizacin y la mayora de los atribu-
tos que. Dor extensin, se predican del Es-
tado y que. en nuestra teora, se definen co-
mo condicionamiento (2).
La sinonimia entre Gobierno y Estado aparece
as unas veces en la literatura como equipara-
cin deliberada del todo con su parte ms
activa o representativa, y otras como mera
confusin semntica en la que ms o menos
deliberadamente incurren los mismos que in-
54
sisten en mantener la distincin incluyendo
al presente autor a fin de no complicar el
discurso alterando el sentido literal de frases
hechas que resultan necesarias como tipos
ideales para construir la teora. En el primer
caso, el carcter dinmico y polimorfo del Go-
bierno como agente activo del Estado, lder
y soberano de su poblacin y de su territo-
rio y, ms an, como representante del Esta-
do frente a sus congneres, hace compren-
sible, y hasta cierto punto justificable, ese
mimetismo conceptual del que FRIEDRICH acu-
sa principalmente a los europeos (3); porque
ello puede no tener mayores consecuencias
que las de identificar a la familia con su je-
fe, a la empresa con su gerencia o a la igle-
sia con su vicario. En el lenguaje corriente,
incluso en la misma esfera poltica, la confu-
sin est plenamente generalizada y admitida
(4); esta identificacin se procesa, en teora
administrativa, por la va de la decisin rete-
nida o delegada, de la organizacin piramidal,
de la jerarqua normativa o por cualquier otro
de los mecanismos de subordinacin y vincu-
lacin de los rganos institucionales. Sin em-
bargo, en ocasiones la sinonimia puede ocul-
tar graves trampas polticas, como ocurre, por
ejemplo, con la evolucin de ia doctrina anar-
co-comunista, que ha pasado de negar la to-
talidad del Estado a reforzar la hiptesis de
un Estado sin Gobierno. Ms grave an, puede
tambin representar una deliberada posicin
de aniquilamiento de todo valor extraguber-
namental dentro del Estado, como hace el to-
talitarismo. De ambas posiciones, la anarquis-
ta y la totalitaria, nos ocuparemos ms ade-
lante en cuanto concepciones asistmicas del
Gobierno Nacional. Pero en la mayor parte
de los casos tendremos que convivir con la
confusin, a nivel semntico, entre Estado y
Gobierno, por simple principio de economici-
dad conceptual; es evidente, por ejemplo, que
lo que todo el mundo quiere significar por
Estado-Gendarme es Gobierno-Gendarme, o
por Estado-providente Gobierno-providente, y
no valdra la pena la distorsin terminolgica
a fuer de purismo conceptual (5).
El gobierno juega pues, en cuanto elemento
del Estado como sistema poltico, un rol muy
diferente del que desempea en el sistema
psicolgico ele la nacionalidad. Desaparece
aqu todo sentido de aleatoriedad o titubeo
para convertirse en el elemento esencial del
Estado. No hay Estado sin Gobierno y ste es
siempre "cabeza" de aqul. Todo intento de
colocarlo fuera de la frontera (Gobierno en
el exilio) es pura quimera poltica. Los llama-
dos Gobiernos en el exilio pueden retroalimen-
tarse con los elementos polticos endgenos
del Estado establecido, pero no entran en in-
teraccin primaria y por tanto no pueden ser
nunca verdaderos Gobiernos. Volviendo al
ejemplo de De Gaulle, durante la ocupacin
alemana no hubo ms gobierno francs que el
de Vichy, y el llamado Gobierno que se ins-
tal en Londres pudo ser cabeza de la Resis-
tencia (que fue Nacin y patria) pero no ca-
beza del Estado. Tuvo que operar a travs de
la frontera porosa del Canal de la Mancha
para dinamizar desde fuera los elementos in-
ternos del Estado francs (su poblacin asen-
tada en su territorio), destruir el sistema y
construir un nuevo Estado. La Cuarta Rep-
blica represent as una mutacin radical res-
pecto del sistema anterior (revolucin con
cambio del sistema) y no reforma, moderni-
zacin o cambio dentro del sistema, porque
se produjo abrupta y discontinuamente, en el
momento mismo en que De Gaulle asumi el
Gobierno del Estado Francs. A nivel de la
Nacin, en cambio, los efectos de la accin
de De Gaulle desde Londres se hicieron sen-
tir desde el primer momento, porque el cau-
dillo estaba "dentro" de la Nacin Francesa
y pudo operar, sin solucin de continuidad,
sobre ella, desde uno y otro lado de un canal
que separaba Estados pero no Naciones; la
Nacin francesa sigui siendo la misma a am-
bos lados de la frontera y antes y despus de
la Guerra.
a) Sobre el concepto sistmico del Estado
existe poca controversia (6). Cualesquiera que
sean los elementos primarios que se le pre-
tendan asignar (y esto s que parece ser, se-
gn acabamos de indicar, materia discutible)
aparecen ntidas todas las propiedades sist-
micas. La interaccin primaria es presupues-
to del Estado como "ser" y HELLER lo ex-
presa literalmente: "al analizar la organizacin,
el pueblo, el territorio y los rganos del Es-
tado" q u e son los elementos por l escogi-
dos para elaborar su teora "no hay que
olvidar en ningn caso que estos elementos
del Estado slo adquieren plena verdad y rea-
lidad en su recproca interaccin" (pg. 256).
Sera interesante, por lo dems, indagar qu
tipo de "holismo" se encierra tras la frase
"plena verdad y realidad" significa eso que
sin interaccin todos o algunos de esos ele-
mentos no valen nada, o valen slo a medias?
Podramos aceptar que el primero de esos ele-
mentos l a organizacin exige un hoHsmo
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
radical, porque sin los dems componentes
se vaca plenamente de contenido; en tanto
que para la poblacin y el territorio se trata
de un holismo incremental, porque la interac-
cin aade valor al que ya es propio de cada
una (una poblacin que habita un territorio
organizado realiza mejor su destino comn que
sin organizacin). En cuanto a la frontera del
sistema, pocas son tan obvias-como las del
Estado, y su porosidad se acrecienta pari passu
con lo consolidacin de las relaciones inter-
nacionales; incluso la retroalimentacin con
los elementos extranjeros representa para
muchos pases una relacin dinmica tanto o
ms intensa que la que existe entre los ele-
mentos endgenos, dando lugar al fenmeno
de la "alienacin" que tanto perturba a 03
pases del hoy llamado Tercer Mundo. La ho-
meostasis del sistema permite la superviven-
cia del Estado frente al cambio incremental;
una afirmacin en tal sentido la hace DEL
VECCHIO cuando fundamenta la personalidad
del Estado en el hecho de que "el Estado
conserva constantemente sus derechos y obli-
gaciones... a pesar del cambio continuo de
sus funcionarios, de sus ciudadanos e inclu-
so tambin de su territorio" (pgs. 116-117);
donde DEL VECCHIO dice "derechos y obli-
gaciones" producto de su concepcin jur-
dica del Estado podemos poner cualesquie-
ra otros de sus atributos permanentes p o -
der, autoridad, e t c . y tendremos definida la
homeostasis del Estado como sistema.
La concepcin sistmica del Estado supera
as las objeciones levantadas por el histori-
cismo y levanta las suyas propias contra ste.
Escuchemos de nuevo a HELLER: "las formas
histricas de actividad... como el Estado, no
pueden ser comprendidas, ni menos an in-
terpretadas... con las categoras de la serie
temporal. Slo pueden aprehenderse por me-
dio del anlisis de la interrelacin que ac-
tualmente existe en la estructura social efec-
tiva, por medio, diramos, de un corte trans-
versal practicado en la corriente de la histo-
ria. Este corte no nos revela un caos, sino
una conexin ordenada de efectividad, con al-
gn grado de estabilidad, en cuya conexin
las formas particulares... se condicionan rec-
procamente". Lo que esto significa, natural-
mente, es que el Estado, en cuanto mero de-
venir histrico procesado segn categoras
cronolgicas no puede constituir un sistema,
porque el observador hlstoricista carece de
instrumentos metodolgicos para disearlo y
hacerlo nacer como tal.
55
b) Pero el Estado, adems de ser un sistema
real y precisamente por s e r l o es tambin
una institucin. Si saltamos ahora del anli-
sis de los elementos reales primarios g o -
bierno, territorio y poblacin al anlisis ins-
titucional, podemos encajar al Estado en la
Teora General de la Primera Parte y en el
concepto interdisciplinario de institucin. De
un Manual mexicano (PORRUA, 1966, pg. 101)
recogemos esta definicin: "organizacin de
hombres que sirven en un territorio determi-
nado, sujetos a una autoridad para obtener
una finalidad comn de convivencia dentro de
las directivas de un orden jurdico". Es fcil
asimilar estas especificaciones propias de la
institucin estatal (organizacin, poblacin, te-
rritorio, autoridad, finalidad, convivencia, or-
den jurdico) a las categoras tpicas de la
teora institucional (l-P, O, C, D, N).
Resulta interesante comprobar cmo las dis-
tintas teoras del Estado resaltan unos u otros
de los elementos genricos de esta teora.
As, HELLER q u e acabamos de notar que
incluye la organizacin como uno de los cua-
tro elementos primarios de su concepcin sis-
tmica nos dice que "el gnero prximo del
Estado es la organizacin, la estructura de
efectividad organizada en forma planeada para
la unidad de la decisin y la accin. La dife-
rencia especfica con respecto a todas las de-
ms organizaciones es su calidad de domina-
cin territorial soberana" (pg. 255) con lo que
en Heller se hacen explcitos los elementos
(O) y (D) de la teora general, al mismo tiem-
po que postula su filiacin al gnero institu-
cional.
Ahora bien, resulta que Heller es uno de los
ms genuinos representantes de la teora rea-
lista y estructuralista del Estado, y por tanto
opositor de las concepciones idealistas, como
la de Dilthey, a quien no regatea crticas
(1934, II, 3); y, sin embargo, a la hora de
buscar en las tesis de este ltimo (DILTHEY,
1883) los elementos genricos de su teora
institucional, nos encontramos, no slo con
que "la consideracin terica de la organiza-
cin social encuentra su centro en la doctrina
del Estado" (pg. 61), sino con una elaboracin
del rol (C) que se anticipa varios aos a las
que, arrancando de Max Weber, consideramos
como pioneras de la teora administrativa. Di-
ce textualmente: "La misma persona indivisa
es, al mismo tiempo, parte de una familia,
director de una empresa, miembro de un ayun-
tamiento, partcipe de una asociacin eclesis-
tica ... as, la voluntad de una persona puede
56
encontrarse entretejida de mltiples maneras
y acta en cada una de esas urdimbres por
medio de la asociacin dentro de la cual se
encuentra ... Una mirada a la sociedad nos
muestra en primer lugar un mismo universo
de relaciones imperceptiblemente pequeas,
rpidamente pasajeras ... y relaciones perma-
nentes ... Sobre todo en la familia, en el Es-
tado, en la iglesia y en las corporaciones,
se acoplan las voluntades en asociaciones ...
que son formaciones permanentes" (pg. 80).
Hasta aqu estn explcitos el elemento (C)
y el atributo de permanencia necesaria del
elemento (O) de la Teora General. Pero ms
adelante nos agrega que la "asociacin" sus-
tentada en los hechos psquicos o sentimien-
tos de comunidad y de dominacin-dependen-
c i a se constituye por una "conexin de fin":
"El brazo del poder pone en movimiento una
voluntad orientada hacia un fin y mantiene
sujetos a los sometidos, porque ello consti-
tuye un medio (Ip) para un nexo final (P) que
habr de realizarse" (pg. 96), con lo que hace
aparecer el elemento genrico l-P de nuestra
ecuacin. Y todava a continuacin nos trae la
funcin O = f ( l P) al describir cmo "el
nexo final provoca en el ordenamiento de los
individuos que le estn sometidos ... una es-
tructura, y as tenemos que la caracterstica
de fin condiciona a su vez la conexin estruc-
tural" (pg. 87).
Probablemente el elemento genrico ms hi-
pertrofiado de la teora institucional del Es-
tado sea el jurdico. El factor (N) prendi en
el pensamiento sociolgico europeo con inten-
sidad similar a la que lo han hecho el factor
(C) o el (D) en el norteamericano contempo-
rneo, lo que significa, en su extremo, que
toda la teora del Estado puede ser reducida a
teora del Derecho con el mismo vigor y ri-
g o r con que puede serlo a la teora de la
Conducta o de la Decisin poltica.
El representante ms notable de esta hiper-
trofia es Kelsen. La fusin kelseniana de Es-
tado y Derecho arranca de una idealizacin
del Estado como concepto perteneciente al
mundo del espritu y cuyo nico carcter dis-
tintivo radica en su capacidad normativa; los
elementos del Estado no son verdaderos ele-
mentos reales, sino atributos de un sistema
jurdico reconducido a la unidad que es el Es-
tado. En consecuencia, gobierno o poder, po-
blacin y territorio son tambin puras catego-
ras ideales que representan, respectivamente,
la validez del sistema jurdico y su cobertura
personal y espacial. As "el derecho positivo
se identifica con^el Estado histrico" por-
que "el Estado slo existe en cuanto que es
derecho positivo" (KELSEN, 1944, II).
La posicin de Kelsen ha sido ampliamente
criticada por los propios juristas con instru-
mentos propios de su oficio. Aqu nos bastar
con considerarla como innecesaria para cons-
truir una teora jurdica del Estado. No es
preciso llegar a confundir Estado y Dere-
cho para poder construir una teora mo-
nista de aqul con puros ingredientes ju-
rdicos, de igual manera que se construye
la teora de la economa pblica sin necesidad
de confundir Estado y Economa Social. JE-
LLINEK (1903), por ejemplo, ve en el Estado
una doble naturaleza, jurdica "Corporacin
territorial dotada de un poder de mando ori-
ginario" y social "asociacin dotada ori-
ginalmente de poder de dominacin y forma-
da por hombres asentados en un territorio"
y desarrolla en consecuencia una Teora Jur-
dica y una Teora Social destinadas a confluir
en una doctrina general del Estado, lo que no
impide el que, siendo como fue jurista, utili-
ce casi exclusivamente el mtodo jurdico en
el desarrollo de toda su doctrina. La teora ju-
rdica del Estado es, para Jellinek, una teora
del conocimiento normativo en la que el Esta-
do fabrica al Derecho para luego someterse a
l en un acto de autolimitacin; de manera
que reduce el papel del Derecho a un "deber
ser" del Estado, cuidndose mucho de distin-
guirlo del "ser", que es oxtra-jurdico y so-
cial.
Esta manera de enfocar el problema nos pare-
ce la ms oportuna. Como ya dijimos, el mo-
nismo disciplinario es el nico camino posible
para levantar sobre columnas slidas una co-
bertura sincrtica. Al reafirmar (NI sobre sus
propios fundamentos epistemolgicos se cons-
truye uno de los pilares del enfoque interdis-
ciplinario de la institucin estatal, y como tal
lo utilizaremos en el desarrollo subsiguiente.
Lo que s importa anotar desde ahora es que,
a efectos de teora administrativa, al mbito
del Estado no puede ingresar otro derecho que
el positivo, de modo que todo nexo entre de-
recho positivo y derecho natural en cualquie-
ra de sus manifestaciones " e s c o l a s t i c i s
mo", "ius gentium", iusnaturalismo raciona
lista, e t c . (HERNANDEZ GIL, 1971, I, cap
1), se procesa a travs de la frontera del sis-
tema institucional, como retroalimentacin con
el mundo de valores ticos, filosficos o mo-
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
rales de la sociedad y ms aii de la frontera
del Estado. Esto no significa, por supuesto,
romper la unidad del Derecho como sistema
social, tal como ya se indic previamente, si-
no que la teora aaministrativa "hace suyo"
el fragmento del sistema jurdico que es el de-
recho positivo y deja fuera de su propio m-
bito los dems elementos extra-administra-
tivos del derecho y de todas las dems
ciencias.
La naturaleza institucional del Estado hay que
buscarla, como ya se dijo en la Teora Gene-
ral, en la naturaleza del producto (P). SI el
Estado es institucin y creacin humana, su
teleologa es su justificacin radical. La uni-
dad del Estado, dice JELLINEK (1903) reside
en la "categora de finalidad". El Estado re-
quiere y exige la existencia de fines, a cuya
determinacin y especificacin se han aplica-
do con ahinco, cada una dentro de sus pro-
pios trminos de referencia, la Filosofa del
Derecho, el Derecho Poltico y el Constitucio-
nal, la Historia Poltica, la Etica y la Sociolo-
ga Poltica. De tan abundante competencia
interdisciplinaria brotan multitud de trminos,
ms o menos asimilables, como "bien pbli-
co", "bien comn", "inters pblico", "bie-
nestar colectivo", "paz social", "coordinacin
de intereses", "inters general" y tantos otros
relacionados o derivables, de una u otra ma-
nera, de la distincin romana entre lo pblico
y lo privado y de la formulacin tomista del
fin del Estado. La Summa Theologica seala
la "diferencia especfica o cualitativa, no s-
lo cuantitativa, entre el bien comn y el bien
privado" (GALAN GUTIERREZ, 1961, Vol. II, pg.
349) (7) porque "el bien de la comunidad y
el bien singular de una persona no difieren
slo segn las categoras de mucho y poco
sino seqn una diferencia formal" (Summa
Theologica 2a. 2ae q, 58, art. 7 ad. 2).
Esta es la frase clave. El Inters pblico, tal
como se define aqu, no es una suma de in-
tereses privados, sino una categora polar,
57
que, frente al inters privado, define el con-
tinuo del inters social. No existe accin co-
munitaria alguna que sea absolutamente pbli-
ca sin atisbo de algn Inters individual di-
ferenciare, ni accin individual en la que no
sea detectable algn grado de inters comuni-
tario.
Toda la teora sistmica del Estado en su di-
mensin esttica es reconducible al anlisis
de los productos, insumos, tecnologa, organi-
zacin, conductas, decisiones y normas desti-
nadas a esa salvaguardia; y en su dimensin
dinmica, al anlisis de las interacciones intra
y extrafronterizas que contribuyen a su ho-
meostasis, transformacin y cambio. En la me-
dida en que el Gobierno Nacional represente
el elemento integrador y holstico del Estado,
la teora del Gobierno se monta sobre una
doble perspectiva: la de la institucin guber-
namental, sujeta, como todas las dems ins-
tituciones a sus propias reglas del juego (ele-
mentos, interaccin, frontera, retroal i menta-
cin y dinmica del Gobierno como una insti-
tucin ms de la comunidad) y la del papel
que le corresponde jugar en el plano superior
del sistema que es la totalidad del Estado.
d. Esbozo del sistema gubernamental
Ahora bien, si el Gobierno Nacional es, al
mismo tiempo, un sistema institucional y un
elemento primario de otro que tambin lo es,
resulta que Estado y Gobierno estn entre s
en la relacin de sistema a subsistema (o de
supersistema a sistema). Esta constatacin es
primordial para todo el anlisis poltico y ad-
ministrativo posterior, porque, de una parte,
toda la teora emprica que aqu se delinear
supone la porosidad de la frontera guberna-
mental para retroalimentarse con los dems
elementos propios del sistema poltico repre-
sentados en el Estado; y, consecuentemente,
todo el anlisis administrativo del Gobierno In-
tervencionista que aqu se propone como Mo-
58

Introduccin
al Anlisis Sistmico
del Gobierno
Nacional

dlo requiere la existencia de rganos y pro-

cesos que hagan posible la retroalimentacin
continua entre gobernante y gobernados co-
mo condicin necesaria de supervivencia de
un sistema poltico abierto.
Llegamos ahora al nudo de nuestro tema. La
figura 1 representa los diversos mbitos sis-
tmicos que paracen necesarios para poner en
perspectiva al Gobierno Nacional. El Estado (E)
aparece como un sistema del supersistema o
envolvente que es la Sociedad (S). Dentro del
Estado opera un nmero potenciaimente ilimi-
tado de instituciones administrativas, agrupa-
das en las dos categoras de gobernante y
gobernado. El gobernante por antonomasia es
el Gobierno Nacional (GN) y a l se asimi-
lan, en la medida y bajo las restricciones que
luego se dirn, otras estructuras gubernativas
de mbito sub-estatal. Los gobernados son to-
das las instituciones administrativas tal cual FIG. 1
fueron definidas y representadas en la figura
por (go); y a ellas se asimilan tambin, en el
marco poltico general, los individuos no ins-
titucionalizados.
han de ser entonces construidos como valores
La figura vincula al gobernante con los gober- continuos y enmarcados dentro de las catego-
nados en el mbito del Estado mediante una ras polares correspondientes. La dinmica del
doble corriente, indicada por dos flechas, que Estado concreto puede interpretarse entonces
representan el condicionamiento (K) como en trminos de variaciones, a lo largo de uno
producto, resultado o fin de la accin del go- y otro continuo, hacia uno y otro de sus res-
bierno, y la retroalimentacin (R) como posi- pectivos extremos. Con ello usamos los con-
bilidad e intensidad de la participacin del go- tinuos, al nivel de esta Parte Especial, en los
bernado en la funcin de gobierno. La retroali- mismos trminos genricos en que quedaron
mentacin est referida, naturalmente, al go- definidos como "carriles por los que transita
bierno como sistema, respecto del cual aqu- el proceso de cambio".
lla es un elemento exgeno que penetra o no
en su esencia dependiendo de la porosidad a) El continuo de la retroalimentacin encarrila
de la frontera; parece innecesario advertir que la titularidad del poder y da sentido dinmi-
respecto del mbito estatal esa retroalimenta- co al planteamiento esttico que, desde ARIS-
cin entre gobernante y gobernado no lo es TOTELES, est encerrado en el callejn sin
tal, sino funcin tan endgena y primaria co- salida de las formas estratificadas de gobier-
mo lo es el condicionamiento. no. En su forma esttica, la titularidad del
poder slo se incorpora en formas alternati-
Retroalimentacin y condicionamiento son los vas, cada una de las cuales representa una
elementos dinmicos del Estado como siste- discontinuidad o categorizacin absoluta con
ma, representables como fuerzas o vectores; relacin a las dems. La tipologa aristotlica
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
fue tan oportuna en concreciones discontinuas
que prcticamente agot las posibilidades de
la teora esttica: gobierno de uno, de las mi-
noras o de las mayoras, que da lugar a "mo-
narqua", "aristocracia" y "politeia" ("repbli-
ca" en la traduccin utilizada) cuando sus ti-
tulares miran al inters comn, y a "tirana",
"oligarqua" y "democracia" cuando el poder
se desva en la bsqueda del inters del mo-
narca-tirano, del de los ricos o del de los
pobres (Poltica, pg. 81) (8).
De tal terminologa, que hereda y corrige las
cinco especies de PLATON (monarqua, aristo-
cracia, oligarqua, democracia y tirana. Libros
Cuarto y Octavo) (9) han surgido tantas in-
terpretaciones como autores han querido en-
sayar sus plumas (10). De todas las examina-
das nos quedamos con la de PARKINSON
(1960) quien, despus de avisar que las for-
mas griegas "no se usan siempre en exacta-
mente el mismo sentido", considera posible,
basndose en los criterios que ellos "perci-
bieron" hablar de Monarqua, Despotismo o
Dictadura, de Feudalismo, Aristocracia u Oli-
garqua y de Democracia, Democracia Repre-
sentativa y Anarqua (pg. 12). Lo importante
es que, a fin de cuentas, las formas de Par-
kinson son tan discontinuas como las griegas,
pues da de cada una una definicin precisa,
aunque acto seguido reconozca que ninguna
de ellas se da pura en la prctica, sino mez-
clada con elemenjos de las dems. Pero una
mezcla o combinacin al azar de elementos
no es, en modo alguno, un continuo.
Con una teora estfica de ese tipo no pode-
mos llegar ms lejos de la formulacin de
ciertas hiptesis sobre la sucesin cclica de
esas formas de gobierno (el conflicto inter-
no del sistema monrquico fuerza su ruptura
para dar paso a un sistema aristocrtico, el
cual, a su trmino, ser sucedido por una de-
mocracia cuyos excesos reconducen a la anar-
qua y de aqu a la dictadura). Lo que es peor,
carecemos de instrumentos normativos para
orientar el cambio. El eplogo del libro de PAR-
KINSON (1960) q u i e n como JHERING, es
maestro en escribir "en serio y en broma"
deja en nuestras manos la desalentadora con-
clusin de que ninguna de esas formas de go-
bierno es, definitivamente, mejor ni peor que
las dems (11); por eso cada una de ellas
ha tenido y seguir teniendo su turno hist-
rico, hasta que la ciencia poltica sea capaz
de dar respuesta atinada al casi infinito n-
mero de cuestiones planteables segn las exi-
gencias de la esttica comparativa.
59
La limitacin congnita de la teora clsica de
las formas de gobierno es doble. En primer
lugar, confunde el ejercicio real del poder con
la participacin en el mismo, como si autocra-
cia significase que slo uno gobierna y nadie
participa y democracia que todos gobiernan
porque todos participan. Y en segundo trmi-
no, fija su tipologa en trminos de legitimi-
dad "al tiempo del acceso", con lo que re-
sulta esencialmente discontinua, en lugar de
fijarse en el grado de participacin que, en
cada momento histrico, puede tener el go-
bernado en la funcin de gobierno. Todo esto
significa, en trminos sistmicos, que se des-
conoce la existencia de una frontera de poro-
sidad variable entre gobernante y gobernado,
a travs de la cual el Gobierno se retroalimen-
ta en mayor o menor medida con los valores
sociales y polticos l a s "demandas" y "los
apoyos" segn la nueva politologa de la co-
munidad gobernada.
La formulacin dinmica de una teora sobre
la titularidad del poder exige un enfoque dis-
tinto. La titularidad del ejercicio del poder co-
rresponde siempre a una institucin, que es
por supuesto el Gobierno y no el Estado. El
Gobierno Nacional (GN) es "una persona ju-
rdica, organizada formal y establemente con
individuos que asumen misiones definidas, in-
terrelacionadas y orientadas a la transforma-
cin de insumos en productos, segn pautas
condicionables de optimizacin gerencia!". N-
tese que en esta definicin caben todas las
formas aristotlicas, que la palabra clave al
aplicarla a (GN) es "condicionable" y que la
ltima diferencia con las dems instituciones
administrativas est tan slo en la naturaleza
del producto, que es gobernar a los dems.
La legitimidad o ilegitimidad en el acceso al
poder o la presencia o ausencia de unos u
otros rganos de gobierno no tienen valor en
s mismos, sino tan slo en cuanto influyan
de una u otra manera en las posibilidades y
eficacia de la participacin del gobernado por
retroalimentacin con el gobernante.
La teora de Montesquieu es slo utilizabie, en
trminos sistmicos, en cuanto presuncin
"iuris tantum" de que la divisin de poderes
facilita la retroalimentacin, cosa bien poco
cierta en buen nmero de Estados organiza-
dos formalmente en forma democrtica. Un
gobierno instaurado ilegtimamente puede, de
hecho, operar con un grado de porosidad fron-
teriza mayor que uno legtimo, permitiendo
un grado de participacin popular en la toma
de decisiones gubernamentales ms amplio
60
que el establecido en un rgimen constitucio-
nal. Naturalmente que tambin puede ocurrir lo
contrario y que hasta lo probable es que as
sea; pero no va este libro destinado a pre-
sentar un balance histrico de ambos plati-
llos sino a sealar una gama de posibilidades
analticas.
La dinamizacin de la titularidad del poder por
el carril de la retroalimentacin significa en-
tonces, tan slo, que, a escala positiva, el
Gobierno Nacional, como concrecin histrica,
opera ms o menos prximo a uno u otro
de los extremos del continuo; y, a escala
normativa, que el cambio (dentro del siste-
ma) puede ir orientado hacia una mayor per-
meabilidad o impermeabilidad a la retroali-
mentacin, a partir de un punto histrico de
partida.
Ya qued dicho que la dobie caracterstica de
los extremos del continuo es el ser antitti-
cos y utpicos. La sociedad urbana de Red-
field o la sacra de Becker son tan utpicas
como la competencia perfecta o el color blan-
co absoluto, y no puede afianzarse doctrina
alguna que utilice cualquiera de ellas como
modelo normolgico puro. Aislar el extremo
del continuo y exigirlo como categora abso-
luta es encerrar la realidad en la mazmorra
de la utopa, porque ninguna doctrina puede
proponerse "urbanizar" o "ruralizar" ntegra-
mente una comunidad, ni monopolizar o con-
currenciar absolutamente una economa; tan
slo podr proponerse avanzar en esa direc-
cin a lo largo del continuo que cada polo
forma con su anttesis, obligndose a recono-
cer la existencia de esta ltima en mayor o
menor grado
Nominar los extremos del continuo de la
retroalimentacin es difcil empeo, por-
que todos los vocablos en uso tienen se-
rias limitaciones. Para no apartarnos ahora
del tema central usaremos, para represen-
tarlos a beneficio de inventario, los de
"dictadura" y "democracia plena", pospo-
niendo su examen y entendiendo que dic-
tadura significa negacin de toda retroali-
mentacin por impermeabilizacin de la
frontera gubernamental y la democracia
plena representa un caso de porosidad de
tal magnitud que equivale a su desapari-
cin como frontera, con lo que todos los
gobernados entran a formar parte del go-
bierno como institucin.
La sustitucin de las discontinuas formas
aristotlicas de la titularidad del poder por
unas categoras polares como las aqu usa-
das obliga a revisar la base misma sobre
la que aqullas fueron construidas. Lo que
importa sealar no es si la titularidad se
la reserva un monarca o se la reparte una
oligarqua, sino si, en uno u otro caso, el
gobernado participa en ese ejercicio me-
diante los instrumentos o vlvulas de re-
gulacin del condicionamiento a que aludi-
remos ms adelante. En su obra postuma,
NEUMANN (1957, cap. XI) define la dicta-
dura como "el gobierno de una persona o
de un grupo de individuos que se arrogan
el poder dentro del Estado y lo monopoli-
zan, ejercindolo sin restricciones", lo que
deja en claro que lo relevante no es el
nmero de gobernantes, sino la falta de
retroalimentacin. Esta es, naturalmente,
nuestra concepcin institucional del gobier-
no. No tiene sentido decir que gobierna un
hombre solo, pues jams es ese el caso. '
Gobierna siempre una institucin adminis-
trativa, cuyo producto es condicionar. Las -
dictaduras pueden revestir toda la gama
formal de las formas aristotlicas, inclu-
yendo las formalmente democrticas: bas-
ta para ello establecer ciertos mecanis-
mos de acceso ai Congreso que garanticen
la fidelidad a la lnea del gobierno; ms
an, puede bastar, tan slo, con que el
mismo partido poltico conquiste simult-
neamente los tres poderes del Estado para
que exista la potencialidad de una dicta-
dura de partido que no se retroalimenta
con la participacin de las minoras. Tam-
poco tiene sentido decir y a lo anota-
m o s que en la democracia gobiernan
todos; slo gobiernan los que son parte
de la institucin que es el Gobierno, estn
situados en uno u otro de sus rganos eje-
cutivos, legislativos o judiciales.
El trmino dictadura parece el ms ade-
cuado para representar la falta absoluta
de retroalimentacin. Dictar no es oir, si-
no puramente ser odo; condicionar, sin
ser condicionado.
Pero tan pronto como escapamos de los
extremos del continuo, empezamos a pisar
terreno firme en la va sistmica. Desde
que damos el primer paso a partir del ex-
tremo dictatorial encontramos un sistema
aubernamental oue podemos llamar, con
DAHL y LINDBLOM (1963), "jerrquico",
caracterizado por un grado tan escaso de
retroalimentacin que los gobernados no
controlan la accin del Gobierno. De igual
modo, al escapar de la democracia plena,
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
encontramos en su proximidad a la "poliar-
qua", o rgimen poltico en el que los go-
bernados son capaces de efectuar ese con-
trol. Pero para que exista poliarqua, y
eso es lo que importa ahora resear, no
solamente no hace falta que se d la de-
mocracia plena, sino que es imposible que
exista, pues sigue existiendo la frontera
del Gobierno, aunque con la porosidad ne-
cesaria para permitir la participacin. (12)
b) El continuo del condicionamiento permite
procesar la extensin e intensidad de la
accin del Gobierno, vale decir, la cantidad
y calidad del producto gubernamental. Si
la retroalimentacin responde a la cuestin
de quin gobierna, el condicionamiento lo
hace a la de qu y cunto se gobierna.
Los extremos de este continuo q u e da
lugar a la teora central de esta Parte Es-
pecial los designaremos por el momen-
to como liberalismo radical y totalitaris-
mo o dirigismo absoluto. En el primer ca-
so, el Gobierno no gobierna, es decir, es
un gobierno que no produce lo que aqu
estamos tipificando como producto guber-
namental, que es condicionar, por razones
de inters pblico, las decisiones de los
gobernados; con lo que estos gozan de
soberana, entendida como capacidad irres-
tricta de decisin microadministrativa. En
el segundo caso el Gobierno condiciona
hasta tal punto la actividad de los gober-
nados que no queda en manos de stos
capacidad residual-de decisin alguna: en
trminos de teora administrativa las ins-
tituciones gobernadas son ejecutoras auto-
mticas de una planificacin compulsiva,
omnipresente, totalizadora y exhaustiva,
que se extiende a la integridad de la ac-
cin administrativa, incluyendo cualesquie-
ra decisiones sobre insumos, productos,
tecnologa, definicin de roles y normati-
vidad endgena y exgena. En este extre-
mo, la institucin gobernada pierde toda
posibilidad de ser sujeto de derechos y
obligaciones, lo que significa la prdida de
su personalidad y su desintegracin como
sistema. Entre ambos extremos corre el
continuo del intervencionismo, a partir del
punto en que el Gobierno ms liberal des-
cubre la existencia de algn segmento de
inters pblico que debe salvaguardarse
mediante condicionamiento, y que se de-
tiene en las proximidades reales del reco-
nocimiento de la capacidad gerencial de
la institucin gobernada para tomar, por s
61
misma, un residuo de decisiones microad-
ministrativas que no menoscaban el inte-
rs pblico, por ms abrumadora que pue-
da resultar la dosis de condicionamiento
sobre el resto de su espectro decisorio.
La figura 2 representa ambos continuos en los
trminos reseados. La titularidad del condi-
cionamiento corresponde siempre a (GN), que
se desplaza sobre el riel de la retroalimenta-
cin entre los topes reales de la jerarqua
y la poliarqua (mayor que cero y menor que
uno) sin perder su condicin sistmica. La
ayuda visual del diseo circular sistmico per-
mite captar, en toda su intensidad, la impor-
tancia de lo que queremos representar con
decir que el Gobierno puede "rodar" sobre
ese carril manteniendo su naturaleza sistmi-
ca: es sistema porque rueda y es capaz de
rodar o de desplazarse slo mientras sub-
siste como sistema. Un paso ms all de los
lmites reales de la poliarqua y la jerarqua
el sistema se disuelve como tal, porque al
convertirse en dictadura impermeabiliza su
frontera, dejando de ser sistema social, y al
convertirse en democracia plena desaparece
su frontera para confundirse con la comuni-
dad total. Pero mientras transite dentro de
los lmites reales del continuo sigue operan-
do como sistema abierto (ms o menos abier-
to) y, por tanto como sistema social, salva-
guardado del doble peligro de "caer" en el
vaco antisistmico, donde le acechan la muer-
te por esclerosis o la muerte por desintegra-
cin.
En el segundo continuo, que representa la
magnitud del condicionamiento, el Gobierno
opera como sistema mientras su producto se
mueva entre los lmites reales del interven*
cionismo, es decir, mientras su producto, que
es gobernar, tenga una dimensin positiva y
menor que el aniquilamiento del gobernado
(mayor que cero y menor que uno). Tambin
aqu acechan, a los extremos del continuo, el
totalitarismo y el liberalismo radical, listos a
liquidar a los gobiernos "descarriados": por-
que totalitarismo significa la disolucin de la
actvldad administrativa del gobernado e s t o
es, su desaparicin como sistema goberna-
b l e correspondiendo entonces al Gobierno
la funcin de administrar directamente la to-
talidad de los procesos administrativos que
tienen lugar dentro de la comunidad; en este
caso extremo, poltica y administracin resul-
tan ser una y la misma cosa: el gobernante,
al tener que administrar todo, no necesita ya
gobernar nada, y deja de ser "gobierno" para
62
FIG. 2
convertirse en gestor universal. El condicio-
namiento, en efecto, slo puede tener razn
de ser cuando existe algo "ajeno" que con-
dicionar, y quien lo gerencia todo no necesita
condicionar nada, sino adecuar directamente
insumos a productos segn criterios de mxi-
mo rendimiento institucional. El totalitarismo
supone entonces, de una parte, la confusin
entre Gobierno y Estado, o, si se prefiere, en-
tre Gobierno y comunidad o entre Estado y
comunidad; de otra, la confusin entre poltica
y administracin, o entre condicionamiento y
gestin y, por ende, la eliminacin del con-
cepto mismo de macroadministracin; en tr-
minos sistmicos, en fin, representa la liqui-
dacin de las instituciones gobernadas por li-
quidacin de sus fronteras, porque el Gobier-
no Nacional no es ya un elemento exgeno
que acta sobre las instituciones administra-
tivas sino que se transforma nada menos que
en el elemento endgeno de su gerencia (Og).
Por el otro extremo del continuo, el Gobierno
descarrila en el liberalismo radical, que nie-
ga toda posibilidad de condicionamiento. Crea
con ello un "Gobierno" que no gobierna, es
decir una institucin ms, en pie de igualdad
con todas las dems instituciones existentes
y encargada de fabricar un tipo de productos
que nada tienen que ver con la funcin de go-
bierno.
La delimitacin del campo sistmico del Es-
tado dentro del Rectngulo ABCD de la fi-
gura 2 corresponde a la delimitacin de la vi-
gencia del sistema jurdico. Nadie parece ha-
ber visto con la claridad de BODENHEIMER
(1940) esta integracin poltico-jurdica de la
teora del Estado, alejada por igual del pan-
juridismo kelseniano y de la limitacin de la
esfera del Derecho al ordenamiento de rela-
ciones entre personas que preconiz Jellinek.
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
Bodenheimer define al Derecho como Meca-
nismo equilibrador entre el poder del gober-
nante y el "dmame reserv" del gobernado;
como "un trmino medio entre anarqua y des-
potismo, destinado a mantener un equilibrio
entre esas dos formas extremas de la vida
social" (pg. 26). Su idea de continuo est ex-
plcita a lo largo de todo su libro, rechazan-
do toda funcin dogmtica sobre la determi-
nacin apriorstica de la extensin de la re-
troalimentacin y del condicionamiento. Su
distincin entre derecho pblico y privado nos
resulta no slo la ms iluminadora, sino la
nica capaz de superar el galimatas en que
el derecho latino la tiene encerrada: "Para
evitar la anarqua el Derecho limita el poder
de los individuos particulares; para evitar el
despotismo, enfrenta el poder del Gobierno.
La limitacin legal del poder de los particu-
lares o grupos privados se denomina Derecho
privado. La limitacin legal del poder del Go-
bierno se denomina Derecho pblico. La fun-
cin general de ambas ramas del Derecho es
esencialmente la misma; consiste en la crea-
cin de restricciones al ejercicio arbitrario e
ilimitado del poder del gobierno o del de los
particulares . . . El poder representa, por tan-
to, el elemento de lucha, guerra y sujecin;
por el contrario el Derecho representa el ele-
mento de compromiso, paz y acuerdo" (pg.
26). Acepta, con Ihering que el derecho ha
tenido que ser conquistado por la lucha fren-
te al poder dictatorial; pero pone sobre aviso
de su desintegracin cuando, al otro extremo
del continuo, las garantas jurdicas se estra-
tifican en favor del gobernado hasta el punto
de hacer imposible la accin de gobierno. "El
peligro de la anarqua consiste en la posibi-
lidad de un abuso arbitrario de poder por
parte de todos y cada uno de los individuos.
El riesgo del despotismo estriba en la posibi-
lidad del abuso arbitrario del poder por parte
de un hombre. El tipo ideal de Derecho evita
a la vez los dos peligros. El Derecho en su
forma pura y perfecta se realizar en aquel
orden social en el que est reducida al m-
nimo la posibilidad de abuso de poder, tanto
por parte de los particulares como por parte
del Gobierno . . . El Derecho privado no se rea-
liza en su forma ms pura y desarrollada si
la esfera de poder asignado a los particulares
y a los grupos privados es amplia (despotis-
mo privado) o demasiado restringida (despo-
tismo gubernamental). All donde el Derecho
sanciona o permite la existencia de zonas de
poder de individuos o grupos extraordinaria-
mente fuertes, se aparta de su forma ms
63
perfecta. Por ejemplo, es probable que en la
moderna sociedad industrial, el reconocimien-
to ilimitado del derecho de adquirir la propie-
dad y concluir contratos pueda permitir una
acumulacin de poder econmico en manos
de individuos, grupos o asociaciones industria-
les, mercantiles y financieras fuertes, suscep-
tibles de poner en peligro el rgimen de De-
recho. Un gran monopolio o trust, totalmente
libre de limitaciones o restricciones a su po-
der de organizarse y darse normas internas
autnomas constituira una estructura extra-
jurdica de poder privado. Un orden social do-
minado por un pequeo nmero de asociacio-
nes monopolistas omnipotentes difcilmente
puede constituir un sistema jurdico, sobre to-
do si el poder econmico de esas organiza-
ciones tiene e1 suplemento del poder pol-
tico . . . Es igualmente cierto el caso inverso:
el Derecho no puede prevalecer si los grados
de poder atribuidos a los individuos o a los
grupos son demasiados reducidos. En tal ca-
so existir un poder pblico abrumadoramen-
te fuerte, que restringir en exceso la liber-
tad individual, impidiendo con ello el imperio
del Derecho . . . El Derecho requiere el reco-
nocimiento, al menos hasta cierto grado, de
los derechos individuales, contractuales, rea-
les y familiares . . . pero tiene que poner un
freno al ejercicio arbitrario, sin escrpulos y
antisocial de esos derechos. El grado en que
han de ser limitados los derechos contrac-
tuales y de propiedad en inters del bienes-
tar pblico depende de la estructura social,
siempre cambiante; ese problema tiene que
resolverlo, de nuevo, cada generacin... La
abolicin total de los derechos individuales
produce un Estado de esclavos, donde el po-
der desnudo y antijurdico sera el instrumen-
to principal de control social . . .
Las mismas consideraciones valen para el De-
recho pblico. Para realizar la forma ideal
del Derecho el Gobierno ha de tener poder su-
ficiente para impedir la anarqua. Hasta qu
punto hayan de extenderse los derechos del
Gobierno es problema que no puede resolver-
se de una vez por todas. La respuesta depen-
de de la estructura social particular de cada
pas y en cada momento... Un Gobierno de
derecho debe tener poder suficiente para evi-
tar situaciones anrquicas, pero no gozar de
un poder ilimitado. El mejor medio de lograr
este fin es una constitucin que especifique
los poderes del Gobierno en todas sus ramas,
evitando que tanto el Ejecutivo como el Legis-
lativo incurran en abusos de poder " (pgs. 32-
40).
64
Este magistral engarce del poder y del De-
recho en una teora jurdico-poltica del Esta-
do, realizado en 1940 por un maestro nortea-
mericano que observa simultneamente los
abusos totalitarios de la Alemania de Hitler
y los desmanes que en su propia sociedad
acarrea la hipertrofia de las garantas indivi-
duales queremos creer que, aun sin nom-
brarlo, tiene presente el florecimiento del
gangsterismo norteamericano de la poca, pre-
munido de un sistema de garantas procesa-
les que permita a los grandes jefes de la
maffia llevar vidas respetables y retirarse en
la opulencia a ciencia, conciencia y paciencia
del Poder Federal y del ue los Estados se
integra, perfectamente a nuestra teora sis-
tmica, enmarcada en el rectngulo ABCD de
la figura 4. Dentro de ella hay Derecho pbli-
co y privado, es decir, un verdadero sistema
jurdico, tal como fue definido en la Teora
General, como interaccin de normas supra e
intrainstitucionales. Fuera de esa rea anal-
tica muere, por asfixia, cualquiera de las dos
ramas del Derecho, hipertrofiando a la otra y
desintegrando el sistema. El Estado totalita-
rio y la anarqua del no-Estado son, as, asis-
tmicos en toda su dimensin social: son an-
tipolticos, antijurdicos, antieconmicos, anti-
sociales, confunden la poltica con la adminis-
tracin, el Derecho pblico con el privado, y
carecen de la homeostasis, el holismo, las
fronteras y la retroalimentacin indispensa-
bles para poder ser visualizados como siste-
mas sociales abiertos.
Ahora bien, si damos todava un paso ms
all de estas cuatro acechanzas que amena-
zan la construccin sistmica, encontramos el
curiossimo fenmeno de que todas ellas van
a parar, sin solucin de continuidad, a esa
especie de limbo antisistmico que es el
anarquismo-comunismo y que forma esa es-
pecie de anillo que en la figura 2 circunscri-
be a los continuos sin tocarlos, porque no
precisa de ellos. En efecto y como ensegui-
da veremos, basta negar la existencia de esos
dos continuos para que los extremos se fusio-
nen en una amalgama propicia a toda suerte
de combinaciones: para alcanzar la democra-
cia plena es preciso gobernar antes dictato-
rialmente, con lo que, de la noche a la ma-
ana, el artefacto del Gobierno-Estado pasar
de ser omnipotente, a desaparecer por inne-
cesario; para eliminar la necesidad de gober-
nar (es decir, para que los hombres sean
realmente libres) es preciso someterlos pre-
viamente a un dirigismo centralista esclavi-
zante; dictadura, dirigismo, democracia plena,
liberacin humana plena y liberalismo radical
entran directamente a jugar como eslabones
de una secuencia histrica que no necesita
de retroalimentacin ni de condicionamiento,
porque mientras el gobierno subsista ser to-
talitario y dirigista y cuando desaparezca ha-
br democracia y libertad irrestrictas y con-
sustanciales con la sociedad nueva.
Para completar este primer esbozo dejemos
ahora claramente establecido que ambos con-
tinuos son absolutamente independientes en-
tre s; advertencia sta tan importante como
frecuentemente ignorada. Supone error grave
el confundir la retroalimentacin con la inten-
sidad del condicionamiento, asimilando demo-
cracia con liberalismo y jerarqua con inter-
vencionismo (o dictadura con dirigismo) por-
que, como dice ORTEGA (1926), "liberalismo
y democracia son dos cosas que empiezan por
no tener nada que ver entre s y acaban por
ser, en cuanto tendencias, de sentido antag-
nico"; se puede ser muy liberal y nada de-
mcrata o viceversa, muy demcrata y nada
liberal" (pg. 21).
En un libro anterior me he ocupado de este
tema con mayor extensin para venir a de-
sembocar en el resumen siguiente: nada tie-
ne que ver el grado de retroalimentacin con
el grado de condicionamiento. El mundo an-
tiguo fue profundamente intervencionista, tan-
to bajo regmenes democrticos como auto-
crticos; el medievo fue liberal; en el Rena-
cimiento renaci el intervencionismo y se
mantuvo bajo multitud de frmulas democr-
ticas o despticas; el siglo XIX volvi a mi-
rar hacia el liberalismo, y tan liberales fue-
ron las democracias constitucionales como los
sangrientos caudillos latinoamericanos. Desde
hace cuarenta aos se afianza inexorablemen-
te el intervencionismo, tanto en las democra-
cias ms acrisoladas como en las dictaduras
ms impermeables a la retroalimentacin.
No hay, por tanto, ninguna posibilidad de re-
lacionar verticalmente las posiciones relati-
vas de ambos continuos: una mayor permea-
bilidad hacia la participacin del gobernado
no tiene por qu representar, en absoluto, una
conquista del liberalismo, ni la ruptura de un
sistema democrtico tiene por qu aparejar
en modo alguno un paso hacia el dirigismo.
La slida democracia norteamericana se da a
s misma un Gobierno cada da ms interven-
cionista. Las dictaduras centroamericanas con-
temporneas son probablemente mucho ms
liberales que las democracias nrdicas. La
permanente democracia inglesa alterna sus
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional 65

dosis de intervencionismo cada vez que cam-

bia de Gobierno, es decir, cada vez que los
ingleses deciden democrticamente (polir-
quicamente) que es oportuno un mayor o me-
nor grado de condicionamiento. Sobre todo
esto ser preciso volver, en detalle, ms ade-
lante. Queda ahora sentado que, como indi-
can las flechas direccionales de la figura 2.
desde una posicin desptica el dictador pue-
de decidir, por s mismo, que no es necesario
intervenir apenas en las decisiones adminis-
trativas de las instituciones gobernadas; y
que, por el contrario, un Congreso democr
ticamente constituido puede aprobar tal cmu
lo de legislacin intervencionista que aproxi-
me a la cercanas de su aniquilamiento a las
instituciones que son gerenciadas segn cri-
terios de maximizacin microadministrativa.
Enseguida veremos hasta qu punto Tocque-
ville dramatiz esta ltima realidad.
Pero regresemos a la figura 1, donde retroali-
mentacin y condicionamiento aparecen como
las fuerzas o elementos dinmicos que man-
tienen la homeostasis del Estado como siste-
ma. Al observar el sistema estatal resulta la
necesidad de una correspondencia o equili-
brio entre la intensidad de ambas corrientes,
so pena de que la acumulacin del condicio-
namiento desborde la capacidad de absorcin
del gobernado. Podramos decir, siguiendo un
ejemplo ciberntico, que la corriente que lle-
ga de (GN) a (go) debe tener una salida, es-
cape o aliviadero, capaz, no solamente de ge-
nerar una corriente en sentido contrario de
(go) a (GN) sino de regular automtica-
mente, mediante una vlvula al efecto, el flu-
jo subsiguiente de ccndicionamiento genera-
do por (GN). Si la corriente de condiciona-
miento es escasa ser escasa tambin la ne-
cesidad de retroalimentacin; pero, a medida
que la corriente se intensifica ser preciso
dar salida a un mayor volumen de retroali-
mentacin compensadora y asegurar, pari
passu, la eficiencia de la vlvula de regula-
cin para graduar, en cada momento, la in-
tensidad del condicionamiento subsiguiente.

Llegamos, por este camino, a la conclusin

sorprendente de que, contra la creencia po-
pular, un rgimen dictatorial puede mantener-
se con facilidad, sin crear tensiones en la co-
munidad poltica, siempre que sea liberal, re-
duciendo el ccndicionamiento a un mnimo. En
el extremo, un Gobierno que no gobierna, si-
no que se dedica solamente a producir bie-
nes y servicios ms o menos indivisibles,
puede subsistir sin retroalimentacin poltica
 66
alguna, en manos de una tecnocracia capaz
de optar, por s misma, por las soluciones
productivas ptimas. Para hacer carreteras,
encarcelar ladrones o proveer alumbrado p-
blico no se precisa " o i r " al pueblo. Pero pa-
ra regular, restringir, fomentar, desalentar,
sustituir o complementar la accin adminis-
trativa de las instituciones gobernadas invo-
cando el inters pblico es preciso "contar
con ellas", si se quiere mantener la estabili-
dad del sistema poltico. En el extremo de
la intensidad del condicionamiento se hace
preciso extremar tambin la participacin del
gobernado, de modo que el dirigismo reque-
rira de un rgimen de democracia plena pa-
ra operar sin destruir el sistema. Volviendo
a los ejemplos anteriores, Gran Bretaa y los
pases nrdicos deben su estabilidad poltica
precisamente al hecho de que sus Gobiernos,
profundamente intervencionistas, realizan su
labor de condicionamiento porque sus ciuda-
danos as lo quieren, as lo expresan, y as se
hacen oir. Los gobiernos dictatoriales, por el
contrario, slo logran intervenir por la fuer-
za y estn sujetos a la amenaza de una re-
volucin permanente.
De modo que, si bien es cierto que no tiene
por qu existir ninguna correspondencia en-
tre las posiciones relativas de los dos conti-
nuos de la figura 2 y a que dentro de ellos
cabe cualquier tipo de combinacin de jerar-
qua-poliarqua con cualquier grado de inter-
vencionismo al acercarnos a los extremos
resulta que la condicin de estabilidad del sis-
tema viene a ser justamente la contraria de
la que siempre se ha tenido por quasiaxiom-
tica. En vez de asociarse o confundirse el li-
beralismo con la democracia, la dictadura re-
sulta ms compatible con el liberalismo que
con el dirigismo, y ste, a su vez, exige, para
sobrevivir sin tensiones disruptoras, que el
pueblo se pronuncie democrticamente sobre
su conveniencia. Por eso GERTH y MILLS
(1958) definen la "democracia totalitaria" co-
mo la ausencia de separacin entre la vida
pblica y la privada . . . cuando ios Estados de-
mocrticos constitucionales tienden a la cen-
tralizacin de los controles en la guerra y en
la paz" (pg. 205). As es como tienen pleno
sentido para nosotros las palabras citadas de
ORTEGA, de que "liberalismo y democracia
empiezan por no tener nada en comn y aca-
ban por ser tendencias de sentido antagni-
co". Porque en verdad que, un sistema libe-
ral a ultranza no requiere puesto que "no
g o b i e r n a " montar todo un aparato demo-
crtico e incorporar a la poblacin en su que-
hacer microadministrativo: lo poco que tiene
que hacer carreteras y cosas similares
lo hacen los tecncratas sin necesidad de
plebiscitos. Para lo que el gobernado tiene
que ser consultado es para que acepte el so-
juzgamiento de sus propios asuntos por un
Gobierno que invoca, para ello, el inters co-
lectivo de los propios sojuzgados.
Bajo esta perspectiva cobra sentido el equili-
brio del Estado como sistema representado en
la figura 1. Por las arterias de ese sistema
puede correr mucha o poca accin poltica;
lo nico que importa es que, en cada caso,
los canales estn diseados con la amplitud,
profundidad y regulacin necesaria para que,
cuando circule mucha, no haya oclusiones ni
desbordamientos.
El peligro est, naturalmente, en llegar a los
extremos. Si no circula savia alguna el siste-
ma se seca, y si circula en demasa rebasa
todas las exclusas e Inutiliza las. vlvulas de
regulacin. El liberalismo radical supone la
muerte, por deshidratacin, del Estado, por-
que sin Gobierno que gobierne no hay poder
pblico ni comunidad poltica, sino simple
yuxtaposicin de acciones microadministrati-
vas en perpetuo choque anarquista. A contra-
rio sensu, si el condicionamiento va ms all
de lo que la poblacin est dispuesta a so-
portar bajo un rgimen democrtico, el Go-
bierno tendr que modificar su poltica (cam-
bio dentro del sistema) o se mantendr en el
poder como dictadura, cerrando su frontera y
actuando como rgimen de fuerza (cambio de
sistema). En el primer caso hay un cambio
del Gobierno como subsistema: en el segundo
un cambio del Estado como sistema.
Reconsideremos, para concluir este esbozo,
este ltimo punto que nos obliga a operar al-
ternativamente con los dos mbitos sistmi-
cos dei Gobierno y del Estado. El Gobierno es
slo uno, aunque el principal la cabeza
de los elementos que forman el Estado. Diji-
mos ya que los sistemas viven en mocin per-
petua por la doble razn de las interacciones
entre sus elementos primarios y de su retro-
alimentacin con su circunstancia. Este dina-
mismo incremental o decremental es cau-
sa y consecuencia de las interacciones entre
gobernante y gobernado (no olvidemos que,
lo que venimos considerando como retroali-
mentacin a nivel del Gobierno nacional como
sistema es interaccin primaria al nivel del
Estado como sistema, pues tanto (GN) como
(go) son sus elementos endgenos), de ma-
nera que cualquier desplazamiento de (GN)
sobre los dos continuos de la figura 2 repre-
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
senta, mientras no se descarrile de sus extre-
mos reales, simple camDio incremental, con-
trolable nomeosiaticamente por las tuerzas de
cohesin del tstado. tsa motmdad interna del
sistema proauce, como ya dijimos, tensin, ti-
rantez, reaccin y conflicto que resultan ma-
nejadles y reconducibles a readaptacin y rea-
juste permanente; puede entonces haber "cam-
bios de goDierno", sin que ello signifique un
cambio en el Estado, de la misma manera que
al cambiar la rueda de un automvil tenemos
una mutacin del elemento que es la rueda
pero el automvil sigue siendo el mismo. Pe-
ro algo muy distinto ocurre con el cambio de
Estado que rompe la homeostasis y muta ra-
dicalmente al sistema, destruyndolo o dan-
do paso a un nuevo sistema que no hereda
ya la homeostasis del anterior, sino que ha-
br de generar la suya propia si quiere a su
vez sobrevivir como sistema. Cuando el Go-
bierno Nacional se descarrila de sus conti-
nuos estamos en presencia de una mutacin
radical y lo que cambia entonces no es ya
tan slo la naturaleza del elemento "gobier-
no" sino la del Estado en su integridad. Tie-
ne entonces sentido hablar, como ordinaria-
mente se hace, de Estado Autoritario como
contrapunto del Estado Democrtico, para dar
a entender que, por la va de la mutacin ra-
dica!, no slo ha variado la naturaleza de GN,
sino la de E. Porque lo que ocurre entonces
es que estamos en presencia de nuevos ele-
mentos y de nuevas formas de interaccin
entre ellos. Un "golpe de Estado" que pone
fin a un "Estado Democrtico" no slo liqui-
da los canales de interaccin anterior sino la
esencia misma de esas interacciones, para
sustituirla por otras nuevas. Desaparece en-
tonces la representacin popular formal, y las
dems fuerzas de cohesin que son propias
de ese tipo de Estado, para dar paso a otras
distintas, que pueden ser el carisma, el terror,
la apata poltica o cualquier otro mecanismo
homeosttico propio del nuevo sistema. Pero
obsrvese que entonces no ha cambiado ya
solamente (GN) sino, tambin, (go), es decir,
que la poblacin es "otra" polticamente ha-
blando. Por eso a la dictadura no le basta con
cambiar las caractersticas de (GN) (cerrar
el Congreso, suprimir las elecciones o cam-
biar de cualquier manera sus normas, produc-
tos, legislacin o toma de decisiones) sino
que, para lograr imponerse como nuevo Esta-
do necesita cambiar tambin la naturaleza po-
ltica misma de la poblacin gobernada, su es-
quema de valores polticos y los canales de su
expresin y operacin; tiene entonces que
67
acudir a la represin de las lites que die-
ron vida ai sistema anterior y sustituirla por
otras nuevas, capaces ae aceptar el lideraz-
go carismatico o la emascuiacion cvica. Pero,
como tamDien dijimos en la teora general,
el que el nuevo tstado sea capaz de sobre-
vivir como sistema es algo impredecible visto
desde la perspectiva histrica del antiguo,
porque es posible que el nuevo rgimen sea
incapaz de vencer las resistencias de la po-
blacin, en cuyo caso podr haber un contra-
golpe que restablezca el orden anterior, o po-
dr sobrevenir una intervencin extranjera que
d paso a una tercera posibilidad, o arrostrar-
se el peligro de una guerra civil capaz de ge-
nerar una nueva forma de consenso. Los ejem-
plos histricos de estas mutaciones radicales
son tan conocidos que no requieren aqu men-
cin expresa (13); pero la conclusin siem-
pre es la misma: al descarrilar (GN) de sus
continuos, todo el Estado, y no slo el Go-
bierno, confronta una mutacin radical, sea
por las razones endgenas de una subversin
de las interacciones entre gobernantes y go-
bernados, sea por las exgenas (retroalimen-
tacin a nivel de Estado) de la intervencin
extranjera (14).
Muchas otras cosas quedaran por decir, si
continusemos sometiendo la teora del Esta-
do al catalizador del anlisis sistmico, tales
como por ejemplo, los efectos de la retroali-
mentacin con su circunstancia social e inter-
nacional. Con ello entraramos de lleno en el
campo de la teora poltica, examinando situa-
ciones tales como la disrupcin, por ocupa-
cin militar extranjera, de un Estado cuyas
fuerzas internas de cohesin no ponan en pe-
ligro su estabilidad en absoluto. Ello se expli-
cara, como tambin se dijo en la Teora Ge-
neral, porque la retroalimentacin, pese a te-
ner que atravesar la frontera del sistema, pue-
de llegar hasta su misma entraa y actuar con
tanta o ms fuerza que los elementos endge-
nos rompiendo su homeostasis , siempre
que la frontera sea dbil o que la fuerza ex-
terior resulte suficientemente fuerte como pa-
ra atravesarla en cualquier caso.
Sin embargo, nuestro tema no es el Estado,
sino el Gobierno Nacional, y lo nico que nos
interesa seguir considerando son los elemen-
tos endgenos de (GN) como sistema y su
retroalimentacin con los dems elementos de
su circunstancia que se enmarcan dentro de
la rbita del Estado como supersistema. A tal
fin, en la Seccin siguiente examinaremos en
mayor detalle las formas asistmlcas o pato-
68
lgicas de Estado y de Gobierno {anarquismo,
totalitarismo, democracia plena y liberalismo
radical), para desarrollar a continuacin la Teo-
ra del Condicionamiento o Teora del Gobier-
no Intervencionista, capaz de operar sistmi-
camente dentro de los lmites ABCD de la fi-
gura 2.
N O T A S
( 1) HELLER (1934) ha luchado por rescatar
al concepto de Estado de toda ideali-
zacin valorativa para dejarlo reducido
a pura realidad objetiva. "La Teora del
Estado es sociolgica y, como tal, cien-
cia de la realidad y no ciencia del es-
pritu" . . . "es inadmisible toda teora
del Estado que considere a ste como
espritu, idea, ideologa, formacin de
sentido, orden normativo, abstraccin,
ficcin o cosa parecida, con lo que le
arrebata el atributo de la realidad" (pg.
54). "El Estado no es la expresin de
un contenido afectivo o de una causa
psquica, sino una realidad sociolgica"
. . . "una forma de vida humano-social,
vida en forma y forma que nace de la
vida" (pg. 59).
( 2) El trmino "condicionamiento" ha sido
usado, segn nos dice MllRILLO (1963)
por Easton en algn texto o contexto
que no ha estado a nuesiro alcance. Pe-
ro Murillo nos evita la bsqueda con es-
ta difana exposicin: "Ante todo exis-
te un fenmeno genrico (el poder) que
consiste en condicionar la conducta de
otro. Esto puede ocurrir de una doble
manera: a) sin proponrselo, en cuyo
caso tenemos ei fenmeno que podra
llamarse "influencia"; b) proponindose-
lo, en cuyo caso se tratar del poder en
su ms alto sentido. Dentro de este
campo del poder cabe que el condicio-
namiento deliberado de la conducta de
otro se produzca sin conciencia de ese
otro, sin conocimiento por parte del que
obedece, en cuyo supuesto tendremos
la "manipulacin". Cuando el condicio-
namiento deliberado de la conducta aje-
na se produce con conciencia del que
obedece, pueden suponerse tres situa-
ciones posibles: condicionamiento de la
conducta ajena por la "fuerza", por la
"persuasin" y por la "autoridad" (pg.
131). Aunque estas ltimas distinciones
de Easton no nos parecen utilizabies
para nuestro esquema, s resulta defini-
tiva la identificacin del poder con el
condicionamiento, como se desprende
de cuanto ya va dicho en la Primera
Parte y como se fundamentar en esta
Parte Especial.
( 3) "Muchos autores, especialmente euro-
peos, confunden continuamente ambos
trminos y hablan de la Teora del Es-
tado cuando realmento de lo que quie-
ren tratar es de la Teora del Gobierno"
(FRIEDRiCH, 1960).
( 4) Leemos en el Boletn Informativo de la
OAPI, No. 1, Alcal de Henares, Madrid,
1973, la transcripcin literal de un co-
mentario del Ex-Secretario de Estado
para la Funcin Pblica de Francia, Mr.
Malaud: " . . . de esto . . . no tienen siem-
pre la culpa los funcionarios, sino el Es-
tado, es decir, el Poder Poltico."
( 5) No deja de sorprender, sin embargo,
que el propio DEL VECCHIO. despus
de advertir contra los peligros de con-
fundir al Estado con cualquiera de sus
elementos, llame textualmente "formas
de Estado" a la triloga clsica de mo-
narqua, aristocracia y democracia (error
que parece repetirse en otros textos
acadmicos contemporneos) y que afir-
me a continuacin que "la administra-
cin comprende toda la actividad esta-
tal, con excepcin de la legislacin y la
jurisdiccin" (pg. 156). Y a continuacin
aade el siguiente prrafo, que acenta
la duda sobra si Estado y Gobierno son,
a fin de cuentas, la misma cosa o no:
"El Estado puede y debe actuar . . . pa-
ra proveer sobre todas las necesidades
de la poblacin..." (hasta aqu sigue
llamando Estado al Gobierno). "Pero sa-
tisfacer toda esa pluralidad de necesi-
dades... es precisamente la competen-
cia de los rganos directivos de la ad-
ministracin pblica, esto es, del Go-
bierno, as como de los rganos depen-
dientes de cada uno" (con lo que se
salva la distincin).
( 6) Tal vez la concepcin antisistmica ms
importante sea la de DUGUIT (1911), co-
mo consecuencia de negar al Estado
todo valor apriorstico o metafsico pa-
ra dejarlo reducido a puro "hecho". En
su afn por construir una doctrina rea-
lista y positiva, se enfrenta a JELLINEK
y , con l, a toda la doctrina idealista
de la que ste trae c a u s a para negar
cualquier Intento de contruccin "sint-
tica" y "escolstica" del Estado. El Es-
tado no es, para Duguit, un ser, o uni-
dad colectiva, dotado de voluntad y con-
ciencia propia, sino el hecho concreto
de la existencia, en una comunidad de-
terminada, de un grupo fuerte (gober-
nante) que formula y sanciona ei dere-
cho usando legtimamente de su fuerza
sobre los gobernados y organiza y con-
trola los servicios pblicos. Al negarle
esencia fsica o metafsica al Estado se
cierra la posibilidad de oda concepcin
sistmica, para dejarlo reducido a puro
factualismo; porque los sistemas socia-
les : y a lo hemos d i c h o no exisien
en la realidad objetiva, sino en la con-
ciencia de quienes los observan y defi-
nen como tales.
( 7) La obra de GALAN es exhaustiva en el
tratamiento del pensamiento de Santo
Toms.
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional 69

( 8) Dara la impresin de que buen nmero

de tratadistas que invocan la clasifica-
cin aristotlica no han ledo a Aristte-
les. Si el lector no lo ha hecho y se sor-
prende de psa definicin de democra-
cia. puede hacerlo ahora: "Hay oligar-
qua cuando ejercen soberana en el r-
gimen (no olvidemos que acaba de de-
cirnos Aristteles que "rgimen y go-
bierno significan lo mismo") los que tie-
nen fortuna; y por el contrario, democra-
cia cuando la ejercen los que no poseen
gran cantidad de bienes sino que son po-
bres. Una primera dificultad se refiere a
la definicin. Si ejerciese la soberana en
la ciudad la mayora, pero sta fuese ri-
ca, y reciprocamente, si se die^a el caso
de que los pobres fuesen menos que los
ricos y al mismo tiempo ejerciesen la
soberana en un rgimen, podra parecer
que no se han definido bien los regme-
nes, puesto que hemos dicho que la de-
mocracia consiste en la soberana de
las masas y la oligarqua en la de un
nmero pequeo...". (Pero) "el que sean
muchos o pocos los que ejercen la so-
berana es un accidente en el primer ca-
so de les oligarquas, en el segundo, de
las democracias, porque en todas par-
tes los ricos son pocos y los pobres
muchos...pues pocos tienen prosperi-
dad, aunque de la libertad participen to-
dos; y estas son las causas por las que
unos y otros reclaman el poder." (Pol-
tica, pg. 82). Y, ms adelante, insiste
en que "el rgimen es una democracia
cuando los libres y pobres, siendo los
ms, ejercen la soberana, y una oligar-
qua cuando la ejercen los ricos y no-
bles, siendo pocos" (pg. 172). Slo ms
adelante el texto sustenta la nocin mo-
derna de democracia cuando, despus
de afirmar que existen varios tipos de
ella nos dice que: "La primera forma
de democracia es la que se funda prin-
cipalmente en la iguadad. Y la ley de
tal democracia entiende por igualdad
que no sean ms en nada los pobres
que los ricos ni dominen los unos so-
bre los ortos, sino que ambas clases
sean semejantes y . . . ambas participen
del gobierno por igual y en la mayor
medida de lo posible. Y como el pueblo
constituye el mayor nmero y prevalece
la decisin del pueblo, este rgimen es
forzosamente una democracia" (pg. 175).
Pero es claro que este ltimo texto vie-
ne ya condicionado por la afirmacin
anterior de que en todas partes los po-
bres son la mayora, y que lo que hace
democrtico a un rgimen no es el que
por accidente gobiernen los ms, sino el
que gobiernen los que no poseen gran
cantidad de bienes. (Subrayados nues-
tros).

( 9) Tambin aquf el mejor camino es repro-

ducir textualmente a Platn, para que el
lector saque sus propias conclusiones
sobre su relacin con las formas aristo-
tlicas:
 Cuntas formas cuentas?
Cinco, por una y otra parie
Enumralas
Digo, ante todo, que la forma que he-
mos instituido es una, pero que pue-
de drsele dos nombres. Si gobierna
solamente uno se llamar el gobier-
no monarqua y si la autoridad est
repartida entre varios aristocracia.
Perfectamente
Digo que aqu no hay ms que una
sola forma de gobierno; porque el he-
cho de que el mando est en manos
de uno o en manos de varios no
cambia nada de las leyes fundamen-
tales del Estado (Libro Cuarto pg.
511)...
As pues hay cinco especies de go-
bierno. Ya hemos tratado del carc-
ter que corresponde a la aristocracia
y con razn hemos dicho de l que
es bueno y justo.
En efecto
Nos falta ahora reconocer los carac-
teres viciosos, empezando por el que
es celoso y ambicioso, formado con
arreglo al modelo de gobierno de
Lacede'monia y siguiendo luego con
los caracteres oligrquico, democr-
tico y t i r n i c o . . . " (Libro Octavo, pg.
570) (Subrayados nuestros).
(10) Santo Toms de Aquino prese que fue
incapaz de desarrollar, en baso a los
textos griegos, una terminologa cohe-
rente: llama democracia una veces a la
forma corrupta y otras a la forma recta
del rgimen popular (GALAN GUTIE-
RREZ, 1961, II, pg. 334).
(11) Desalentadora en especial para PLATON
si resucitase; pues l lleg a determi-
nar matemticamente que la bondad (o
placer) de la monarqua es setecientas
veintinueve veces mayor que la de la ti-
rana (Libro Noveno, pg. 599).
(12) VITI DE MARCO (1928) plantea casi li-
teralmente el problema en los mismos
trminos: una vez definidos y bauti-
zados como Estado Absoluto y Estado
Democrtico los extremos, dice de
ellos que "son dos posibilidades abs-
tractas o casos-lmite dentro de los cua-
les se hallan situadas todas las posi-
bles formas mixtas que concretamente
muestra la historia... porque en reali-
dad no existe ningn gobierno absolu-
tista en que la voluntad del Soberano
deje de experimentar la influencia del
ambiente y tampoco hay constitucin de-
mocrtica alguna en que la clase gober-
nante no posea una situacin relativa
de monopolio" (pg. 37). En la misma l-
nea de pensamiento est Kelsen, que
rechaza la triloga griega para fijarse
en los dos polos de los tipos de Cons-
titucin democrtica y autocrtica: "La
democracia e x p l i c a significa que
la voluntad representada en el orden le-
gal del Estado es idntica a las volun-
tades de los sbditos. La oposicin a
la democracia est constituida por la
servidumbre implcita en la autocracia...
en la que los sbditos se encuentran
excluidos de la creacin del ordena-
miento jurdico... Definidos as, demo-
cracia y autocracia no son realmente
descripciones de las Constituciones his-
tricamente dadas, sino ms bien repre-
sentan tipos ideales. Cada Estado repre-
senta una mezcla de elementos de am-
DOS, de tal manera que algunas comu-
nidades se acercan ms al primero de
estos polos y otras al segundo. Entre
los dos extremos existe multitud de eta-
pas intermedias, la mayora de las cua-
les no posee una designacin especfi-
ca" (1944, pg. 337). Slo cabe aadir
a esta formulacin de Kelsen que no ya
"la mayora", sino ninguna posicin in-
termedia tiene porque tener, en un con-
tinuo, Resignaciones especficas.
(13) Permtaseme, sin embargo, traer aqu es-
ta cita escueta: "La Guerra Civil comen-
z con una tragedia puramente espao-
la, nacida en suelo espaol y a la ma-
nera espaola. Fue debida a la combi-
nacin de las dos pasiones polticas que
dominan al espaol: dictadura y sepa-
ratismo. Fue debida a la escasez de
agua y al exceso de fuego en el tempe-
ramento espaol. Cuando el ardiente sol
de Espaa seca la tierra, ya de suyo no
muy jugosa, la tierra se agrieta. Viene
el extrao, ya contaminado de pasin
por nuestro ambiente y dice: "Esta tie-
rra de la derecha..." o bien "Esta tie-
rra de la izquierda es responsable". Pe-
ro toda la tierra es una". (S. de Mada-
riaga: "Espaa").
(14) Para aclarar el valor dsl continuo como
"cambio dentro del sistema" y el de su
descarrilamiento como "cambio de sis-
tema", nada mejor que citar de nuevo a
ORTEGA, esta vez a travs de la segun-
da mano de su ms connotado discpulo:
"El cambio de ser algo blanco a ser ne-
gro empieza en la cosa blanca y termi-
na cuando se ha vuelto negra. Todo
cambio, al ser paso y trnsito, tiene un
trmino del que viene y otro trmino al
que va. El vocablo "trmino" dice muy
bien que, cuando a l se llega, el cam-
bio ha acabado. Ahora bien, en el ejem-
plo anterior el "ser negro" es realidad
distinta del ennegrecerse. Entre el cam-
bio mismo y su trmino hay pues, radi-
cal diferencia, o lo que es igual, el tr-
mino est fuera es distinto del cambio
mismo". (Prlogo de ORTEGA a la His-
toria de la Filosofa de BREHIER citado
en la introduccin de Julin Marias a
la Poltica de ARISTOTELES).
 JIMENEZ: Anlisis sistmico del gobierno nacional
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 El Impacto de las R e f o r m a s
A c t u a l e s Sobre la D i s t r b u c i n
de Ingresos en el Per:
Aspectos Adicionales

CESAR PEARANDA

I. INTRODUCCION. II. ENFOQUE GENE-

RAL. 1. Crecimiento y distribucin. 2. Distri-
bucin de la propiedad de los medios de pro-
duccin. 3. Capacidad de f-inanciamiento, orga-
nizacin y control del Estado. III. BREVE
ANALISIS DE LAS REFORMAS. IV. COMEN-
TARIOS GENERALES. V. CONCLUSIONES.

I. INTRODUCCION

Con motivo del Seminario Internacional sobre

Distribucin del Ingreso y Desarrollo, auspi-
ciado por el Centro de Estudios de Planifica-
cin Nacional (CEPLAN) de la Universidad Ca-
tlica de Chile durante la segunda semana del
mes de marzo del ltimo ao, se present
un artculo que sobre el tema materia del Se-
minario se refera al caso peruano; literalmen-
te el ttulo del mismo es "El Impacto de las
Reformas Actuales sobre la Distribucin de In-
gresos en el Per" cuyo autor, el Dr. Adolfo
Figueroa, es profesor de la Universidad Cat-
lica del Per (1).
74
El propsito del presente artculo es, precisa-
mente, referirnos a lo escrito por Figueroa.
Ms que comentarlo, lo que pretendemos es
ampliar el enfoque, sobre todo en lo referen-
te a los antecedentes de la economa perua-
na previos al actual Gobierno, a fin de tener
una visin ms completa del marco en donde
se dieron las diferentes reformas as como del
por qu de las mismas.
Creemos que las cifras o magnitudes presen-
tadas por Figueroa son valiosas, y a la luz de
las mismas hay que evaluar el impacto de las
reformas del Gobierno actual en lo que se re-
fiere a la distribucin de ingresos. Sin em-
bargo, pensamos as mismo que no sera ade-
cuado referirnos a ellas sin haber enfocado
con cierto detenimiento la situacin socio-eco-
nmica en que se dieron las mismas, ms an
si pretendemos no solamente evaluarlas sino
visualizar adems sus perspectivas a mediano
y largo plazo.
As pues, en lo que sigue presentaremos al-
gunos comentarios al tema, con los propsi-
tos ya mencionados.
II. ENFOQUE GENERAL
Como anotamos anteriormente, para realmente
evaluar el impacto de las reformas actuales
sobre la distribucin de ingresos en el pas,
hay que precisar cul era la situacin socio-
econmica en la que se dieron las mismas,
y a este respecto creemos que bsicamente
debemos referirnos a tres aspectos fundamen-
tales que debieron haberse considerado simul-
tneamente al planearse las reformas: 1) cre-
cimiento y distribucin; 2) distribucin de la
propiedad de los medios de produccin; y, 3)
capacidad de financiamiento, organizacin y
control del Estado.
1. Crecimiento y Distribucin
La situacin econmica por la que se atrave-
saba era bastante difcil; las principales va-
riables macroeconmicas, tales como el pro-
ducto nacional bruto y la inversin bruta in-
terna, presentaban tasas reales de crecimien-
to muy bajas y aun negativas, como en el caso
de la inversin; haba estrangulamientos en la
balanza de pagos y, se vena enfrentando pau-
latinamente un marcado dficit fiscal (2). An-
te esta situacin, era necesario tener presen-
te que, si bien era imperioso realizar reformas
que tendieran a cambiar la distribucin del
ingreso, no se poda afectar o agravar ms
an la economa del pas sobre todo si se pre-
tenda sostener en el tiempo esos cambios o
mejoras en la distribucin; es decir, lograr que
la redistribucin sea irreversible. No enfren-
tbamos pues un slo problema, el de distri-
bucin, sino adems aquel del crecimiento en
s.
Por ello, resultaba hasta cierto punto inapro-
piado utilizar los mecanismos de redistribu-
cin de ingresos como una forma alternativa
al crecimiento econmico, en cuanto a elevar
los niveles de vida de las familias situadas en
la base de la pirmide de ingresos, por cuan-
to ambas, la redistribucin y el crecimiento,
debieron haberse considerado simultneamen-
te para solucionar o por lo menos aliviar la si-
tuacin de las familias mencionadas. Concre-
tamente, no era recomendable afectar seria-
mente la acumulacin de capital, es decir, la
inversin, a travs de los efectos adversos que
sobre el ahorro se presentaran como conse-
cuencia de la transferencia de ingresos de los
estratos altos a los estratos bajos (3). De otro
lado, tampoco era recomendable afectar, por
intermedio de otras polticas redistributivas ta-
les como las de precios y las fiscales, la asig-
nacin eficiente de los recursos productivos a
travs de cambios en los precios relativos de
los bienes finales y de los propios factores de
produccin.
Indudablemente que lo anotado no implica que
la mejor alternativa hubiese sido optar por
aquella va de crecer primero para luego re-
distribuir (4). Lo que se requera elabo-
rar una estrategia de desarrollo que apuntara
hacia una mejor distribucin de ingresos com-
patible con aspectos fundamentales tales co-
mo el ahorro e inversin, la balanza de pagos
y la situacin fiscal, de tal forma que el pro-
ceso redistributivo se diera dentro de un r-
pido crecimiento econmico. La opcin, pues,
de redistribuir con crecimiento nos parece, al
igual que Figueroa, la ms ventajosa.
2. Distribucin de la propiedad de los
medios de produccin
La sociedad peruana estaba caracterizada por
una total desigualdad en cuanto a la distribu-
cin de la propiedad de los medios de pro-
duccin, la que se concentraba en unos cuan-
tos grupos o familias y an personas v e r
por ejemplo el Cuadro N? 6 que presenta Fi-
 PEARANDA: Reformas y distribucin de ingresos
gueroa. Esta concentracin determinaba in-
dudablemente un poder econmico y poltico
de tal magnitud, que anulaba cualquier intento
de reforma que directa o indirectamente ten-
diera precisamente a romper esa desigualdad;
adems, es obvia la relacin directa que existe
entre este tipo de distribucin y aquella refe-
rente a la de los ingresos; as, una proporcin
progresivamente creciente de las entradas de
quienes se encuentran en la parte alta de la
pirmide de ingresos, est representada por
la renta del capital.
Esta situacin as descrita determinaba un
desenvolvimiento econmico totalmente inade-
cuado, por cuanto si bien podamos argumen-
tar en alguna medida que estbamos crecien-
do, pues as lo reflejaban algunos indicadores
(5), de ninguna manera podamos afirmar que
estbamos desarrollando por cuanto la des-
igualdad en la distribucin de la propiedad de
los medios de produccin, y por ende de los
ingresos, se agudizaba cada vez ms. La so-
ciedad realmente estaba desuada a mantener
ese status de no producirse reformas estruc-
turales sustanciales.
Al constituirse la concentracin de la propie-
dad en un elemento determinante de la distri-
bucin de ingresos, con las implicancias men-
cionadas, pensamos que justamente las refor-
mas deban dirigirse a eliminarla o por lo me-
/ios reducirla. Para ello haba que determinar
no las familias o personas propietarias de los
medios de produccin, por cuanto no se trata
de arrebatar autoritariamente la propiedad de
nadie, sino ms bien precisar los sectores eco-
nmicos claves tanto desde el punto de vista
de concentracin y canalizacin de los medios
de produccin, como desde el punto de vista
de estrategia para el desarrollo econmico en
s, a fin de encaminar hacia ellos las reformas
que, orientadas fundamentalmente a modificar
el tipo de empresa imperante, tendieran a los
fines de una mejor distribucin.
Se entiende que este aspecto de ninguna ma-
nera est desvinculado de aquel del crecimien-
to, por cuanto est relacionado precisamente
con uno de los agentes econmicos bsicos,
la empresa, y por lo tanto, creemos que igual-
mente se debi planear y realizar en la medi-
da que r.o lo afectaba seriamente. Es decir, es-
to implicaba un proceso gradual de transfor-
macin de tal forma que los diferentes ele-
mentes de la actividad econmica se fueran
adaptando, asegurndose as la efectividad de
-as reformas.
75
3. Capacidad de financiamiento, organizacin
y control del Estado
Es indudable que cuanto ms drsticas y ms
numerosas sean las reformas estructurales que
se efecten, de alguna manera se incrementa
la responsabilidad del Estado y por ende la
exigencia al mismo en cuanto a capacidad de
financiamiento, organizacin y control.
Antes de las reformas, la capacidad del Esta-
do, en lo que a estos tres elementos se refie-
re, no era precisamente la ms deseable y,
por lo tanto, se haca necesario adecuar pro-
gresivamente el aparato estatal de tal forma
que pudiera no solamente estructurar o prepa-
rar reformas, sino as mismo, y lo que es ms
importante, implementarlas y controlarlas efi-
cientemente. Adems, una accin agresiva por
parte del Estado requiere de una buena capa-
cidad de financiamiento y aqu encontramos
nuevamente otro impase a la posibilidad de lle-
var adelante todo un paquete de reformas y
proyectos que tiendan fundamentalmente tan-
to a una mejor distribucin de la propiedad
de los medios de produccin, como la de los
ingresos en s; la reforma agraria es un buen
ejemplo de este problema, es decir, no basta
redistribuir la tierra r e d i s t r i b u i r propiedad
sino que es igualmente necesario dar apoyo
tcnico y financiero que permita realmente lo-
grar una situacin aceptable tanto en el sector
mismo como respecto a los dems sectores
econmicos. Finalmente, el poder realizar re-
formas estructurales profundas que apunten a
una mejor distribucin de los elementos an-
teriormente mencionados, exige un adecuado
control poltico que permita implementar las
mismas dentro de cierta estabilidad; el con-
trol poltico como es obvio no se logra auto-
mticamente y all otra limitacin a la posibi-
lidad de iniciar acciones profundas sin crear
mayores estrangulamientos en la economa y,
ms an, sin arriesgar la irreversibilidad de
las mismas.
Se entiende que todo lo anotado de ninguna
manera implica que el Estado deba tender a
una centralizacin total de la actividad econ-
mica. Muy por el contrario, la planificacin y
la poltica econmica deben ser implementa-
das a travs del uso de instrumentos indirec-
tos, en otros trminos, haciendo uso del mer-
cado.
Indudablemente que estas tres consideracio-
nes a las que hemos hecho mencin, debie-
ron haber jugado un papel crucial al momento
de decidirse qu reformas apli$gr y en qu
magnitud, y por lo tanto, ellas deben ser igual-
76
mente consideradas cada vez que se quiera
evaluar el por qu de las reformas actuales,
as como el impacto de las mismas sobre la
distribucin de ingresos.
Es as como cabe formularse las dos siguien-
tes preguntas: realmente fueron estos tres as-
pectos considerados al momento de concebir
las reformas? y, de ser as, son realmente las
reformas aplicadas las ms adecuadas para
resolver estos problemas en general y el pro-
blema de la desigual distribucin de ingresos
en particular?
Segn la respuesta que se obtenga a la pri-
mera de ellas sabramos por lo menos si la
direccin de las reformas fue correcta o no,
lo que dejara por investigar si ellas son las
ms adecuadas para atender con relativa im-
portancia los problemas mencionados, espe-
cialmente aquel referente a la distribucin de
ingresos.
Adolfo Figueroa se concreta bsicamente a
responder la segunda de las preguntas plan-
teadas, en lo que a la distribucin de ingre-
sos se refiere, y creemos que lo hace en for-
ma bastante apropiada y clara; por ello, nos-
otros nos limitaremos fundamentalmente a la
primera, an cuando desarrollaremos algo muy
breve respecto a la segunda apuntando siem-
pre al aspecto de los ingresos.
III. BREVE ANALISIS DE LAS REFORMAS (6)
Antes de iniciar este anlisis, es importante
anotar que lo nico que pretendemos en esta
parte es responder brevemente lo planteado
en la primera de las preguntas formuladas an-
teriormente y de ninguna manera evaluar los
resultados de las reformas, aun en lo concer-
niente a los aspectos presentados por noso-
tros en el acpite anterior, por cuanto esca-
para a los propsitos del presente artculo.
En trminos generales, las reformas efectua-
das en los sectores manufacturero, pesquero
y minero son coherentes con los aspectos
mencionados anteriormente (7). Los propsi-
tos de los mismos, redistribucin de ingresos,
propiedad y gestin, se plantean de tal forma
que parece que se tuvieron presentes los pro-
blemas de crecimiento, distribucin y capaci-
dad estatal discutidos.
As, la transferencia de propiedad y gestin
se dara en el tiempo a fin de no crear mayores
estrangulamlentos en la actividad econmica,
tanto por la contraccin posible de las inver-
siones privadas, como es obvio, cuanto por di-
ficultades en la gestin de las empresas al
ser stas controladas por todos los trabaja-
dores, quienes requeriran organizarse adecua-
damente para llevar a cabo una accin de ad-
ministracin y direccin en la forma ms efi-
ciente.
De otro lado, al reestructurarse la empresa
tradicional de estos tres sectores claves de la
economa, se estaba paralelamente apuntando
tanto al problema de la concentracin del po-
der econmico como al de la desigual distri-
bucin de la propiedad de los medios de pro
duccin. Finalmente, la forma paulatina como
estas reformas se fueron estructurando per-
mita al Estado ir preparando toda la infra-
estructura institucional adecuada para realizar
eficientemente la labor de implementacin y
control, as como utilizar mejor sus limitados
recursos financieros.
Todo esto indudablemente acompaado del pro-
psito en s de propiciar una mejor distribu-
cin de ingresos, ta! como lo plantean las mis-
mas leyes y enunciados del Gobierno, aunque
con los problemas que detalla y analiza Fi-
gueroa.
Respecto a la reforma agraria, es bastante ob-
vio que por lo menos el segundo aspecto, aquel
de la distribucin de la propiedad de los me-
dios de produccin y poder econmico, fue di-
rectamente tocado; la expropiacin de los com-
plejos agro-industriales h o y cooperativas
y la eliminacin en s del latifundio, as lo ha-
cen pensar. Los otros dos indudablemente que
tambin fueron considerados; por ejemplo, si
observamos el Plt.n de Desarrollo veremos que
uno de los objetivos del mismo era lograr "un
sustancial aumento en la produccin a travs
de una mejor tecnologa y un mejor uso de la
irrigacin en las tierras cultivadas", es decir,
no afectar y ms an dinamizar el ritmo de
crecimiento del sector. De otro lado, la gama
de instituciones tcnicas y de asesoramiento
creadas as como la accin de las institucio-
nes financieras, especficamente la del Banco
de Fomento Agropecuario, son muestra de una
disposicin a preparar la estructura estatal ade-
cuada para los fines de la reforma agraria.
Adems, es as mismo obvio que con esta me-
dida se intenta mejorar los ingresos de los
trabajadores rurales, que son precisamente los
que conforman los estratos ms bajos de la
distribucin de ingresos.
 PEARANDA: Reformas y distribucin de ingresos
Figueroa se limita prcticamente al anlisis de
estas cuatro reformas y podramos por ende
concluir aqu. Sin embargo, creemos que aun
cuando ellas sean posiblemente las ms im-
portantes, existen otras que de ninguna ma-
nera deberan dejar de considerarse, ms an
cuando estn ntimamente ligadas a las tres
consideraciones discutidas anteriormente y a
las propias reformas en los sectores produc-
tivos. Fundamentalmente nos referimos a la
reforma financiera, especficamente al aspecto
de la nacionalizacin parcial de la banca, y a
la reforma educativa.
La distribucin del crdito bancario ha estado
indudablemente vinculada al problema de la
concentracin de la propiedad de los medios
de produccin, agravando por ende las dispa-
ridades existentes. Por ello, un mayor control
de la banca por parte del Estado y, supuesta-
mente, una ms eficiente canalizacin de los
recursos financieros podran extractarse como
puntos bsicos de la reforma financiera. Su
vinculacin por lo tanto con los aspectos dis-
cutidos en el acpite II es bastante clara, co-
mo lo es asimismo aquella con el tema mate-
ria de estos comentarios, es decir, la distri-
bucin de ingresos.
Respecto a la educacin, est fuera de discu-
sin la importancia que ella tiene para el de-
sarrollo socio-econmico de una nacin; ade-
ms de su positivo efecto sobre el crecimien-
to e l gasto en educacin es una inversin
en s facilita una mejor distribucin perso-
nal del ingreso.
Sin embargo, todo ello depender de la forma
como se estructure y aplique, pues es bastan-
te conocido el resultado negativo que ha te-
nido el sistema educativo que se ha venido
utilizando no solamente en el Per sino en la
gran mayora de los pases latinoamericanos,
debido fundamentalmente a que no se adecua-
ba z. las necesidades del sistema productivo.
La reforma educativa que piensa aplicar el Go-
bierno a c t u ' l es, al igual que las otras refor-
mas, coherente con los aspectos tratados en
el punto II del presente artculo y pretende
en gran medida solucionar el agudo problema
de la distribucin de ingresos atacando prio-
ritariamente el aspecto del analfabetismo (8).
En todo caso, es importante tener presente
que sta es una medida que acta a mediano
o largo plazo y que por lo tanto no se deben
esperar resultados a corto plazo.
En trminos generales, hemos visto que las
diferentes reformas realizadas por el actual
Gobierno son coherentes con los problemas
de crecimiento, distribucin y capacidad esta-
77
tal discutidos en el acpite II, es decir, que
tuvieron presentes esos aspectos y que, al
margen de si son o no las ms sdecuadas,
han tratado de solucionarlos. El problema de
la marcada desigualdad de la distribucin de
ingresos fue asimismo considerado, aunque
dentro de las restricciones impuestas precisa-
mente por los tres problemas tratados ante-
riormente.
IV. COMENTARIOS GENERALES
No pretendamos en este artculo tratar de en-
focar la segunda de las preguntas planteadas
en el acpite II en lo que a la distribucin de,
ingresos se refiere, porque adems de pensar
que Figueroa ha desarrollado aceptablemente
el tema en lo que toca a esa pregunta, cree-
mos que cada reforma es lo suficientemente
compleja como para exigir un anlisis detalla-
do antes de emitir cualquier opinin concreta.
Sin embargo, tampoco quisiramos terminar sin
antes plantear ciertos problemas e interrogan-
tes con la intencin de promover el dilogo y
la investigacin.
Creemos que es bastante justificable afirmar
que mientras se tenga una economa muy d-
bil y en situacin bastante delicada, una con-
centracin marcada de la propiedad de los me-
dios de produccin que determina un poder
econmico y poltico muy grande, y un apara-
to estatal desorganizado y con poca capacidad
de financiamiento y control, es sumarente di-
fcil, costoso y riesgoso intentar realizar re-
formas estructurales profundas, en forma si-
multnea y automtica, en todos y cada uno
de los sectores econmicos e involucrarlo a
los diferentes grupos o clases sociales. Es in-
dudable que ellas tienen que ir paulatinamen-
te implementndose, segn la urgencia y prio-
ridades establecidas fundamentalmente a tra-
vs de una estrategia o programa de desarro-
llo integral, a fin de paralelamente ir resol-
viendo los estrangulamientos mencionados (9).
Creemos, asimismo, que al tratar de solucio-
narse simultneamente un conjunto de proble-
mas socio-econmicos prioritarios, algunos de
ellos se tocan superficialmente a! momento
de implementarse las reformas y / o polticas,
de tal manera que si bien la intencin de co-
rregirlos pudo haber sido vlida, el resultado
en s es nulo o casi nulo, y, en muchos casos,
an hasta negativo. En gran medida esto se de-
78
El Impacto de las Reformas
Actuales Sobre la distribucin
de Ingresos en el Per:
Aspectos Adicionales
y Comentarios
be a que se pretende atender a travs de una
herramienta, llmese sta reforma o poltica,
un conjunto de problemas muchas veces con-
tradictorios.
Ahora bien, teniendo presente estos aspectos
as como aquellos discutidos en el acpite III,
debemos preguntarnos lo siguiente: son las
reformas aplicadas las ms adecuadas para re-
solver el problema de la mala distribucin de
ingresos, an cuando no hayan sido diseadas
nica y exclusivamente para ello? (10).
Pensamos que aun considerando todo lo ano-
tado l o que incluye indudablemente el que
la direccin de las reformas sea c o r r e c t a las
cifras y datos presentados por Figueroa son
bastante concluyentes respecto a las limita-
ciones de las reformas en cuanto a su impac-
to sobre la distribucin de ingresos, aun cuan-
do dentro de la experiencia latinoamericana
el redistribuir 2 3% del ingreso nacional
e.p significativo, tal como fue manifestado en
el Seminario organizado por CEPLAN. Cules
son las causas de ello? Primeramente la base
de la pirmide, como dice Figueroa, prctica-
mente no ha sido considerada y difcilmente
podr atenderse la misma dentro de las refor-
mas estructuradas en los diversos sectores
econmicos, por cuanto stas redistribuyen
prcticamente en la cspide de la pirmide
y porque, adems, los sectores econmicos
fueron tratados en forma individual e indepen-
diente unos de otros, determinndose as una
redistribucin de tipo vertical e n el s e c t o r .
Posiblemente todo esto bajo la justificacin
de que haba que evitar impactos negativos en
la economa.
De otro lado, existe un elemento bsico en to-
das estas reformas que podra agudizar el pro-
blema de la mala distribucin; nos referimos
esencialmente a la distribucin de la propie-
dad de los medios de produccin. Al momento
se plantea la transferencia de propiedad de
los medios de produccin hacia los trabaja-
dores y no simplemente el usufructo de los
mismos como podra haber sido la alternativa,
crendose as un tipo de empresa, la de la
comunidad laboral, que deber coexistir con
otras e s t a t a l , mixta, cooperativa en donde
la relacin propiedad-gestin por parte de los
trabajadores es diferente, lo que podra por
lo tanto generar resultados opuestos a los es-
perados en cuanto a la distribucin de ingre-
sos se refiere (11). Es decir, se podran agra-
var las diferencias no solamente entre los tra-
bajadores de estos diferentes tipos de empre-
sas, que bsicamente estn en la parte alta
de la pirmide, por cuanto la propiedad que
se distribuye as como los rendimientos que
sta genera son diferentes en cada sector,
sino, y lo que es ms grave, entre aquellos
considerados por las reformas y los que es-
tn al margen de las mismas, que precisamen-
te son los grupos que conforman la base de
la pirmide. La eficacia de las reformas en es-
te sentido sera, pues, limitada por su poca y
aun negativa contribucin a la igualdad.
Tengamos presente, adems, que esta relacin
propiedad-gestin de parte de los trabajado-
res puede afectar asimismo la absorcin de
mano de obra por la tendencia que habra a
la intensidad en el uso de capital, con sus
consecuentes impactos negativos sobre la eco-
noma en general y la distribucin de ingresos
en particular. La lgica de esto se encuentra
en el deseo que tendrn tanto los trabajado-
res como los co-propietarios de distribuir in-
gresos monetarios entre un nmero cada vez
menor de personas (12). Para una economa
subdesarrollada como la nuestra no es de nin-
guna manera deseable contar con empresas al-
tamente automatizadas, por cuanto al dispo-
ner de escaso capital estaramos obligndonos
a contar con un reducido nmero de empre-
sas y consecuentemente con un bajo nivel de
empleo.
La nueva estructura de las empresas debera
por lo tanto asegurar, siguiendo la modalidad
adoptada por el Gobierno, por lo menos dos
aspectos bsicos: primero, que el control, ad-
ministracin y direccin de las empresas, es
decir, la gestin, se establezca en funcin del
trabajo y por ende descanse en todos aque-
 PEARANDA: Reformas y distribucin de ingresos
ilos que laboran en la empresa, eliminando
de esta forma el que la gestin est en rela-
cin directa a la propiedad; segundo, que el
excedente econmico que no sea fruto del es-
fuerzo del trabajo y corresponda ms bien a
otros factores tales como el capital, la tecno-
loga, grado de poder monoplico, etc., sea
extrado de las empresas y canalizado a los
organismos pertinentes con el propsito de fi-
nanciar nuevas inversiones n u e v a s empresas
y por supuesto ampliacin de las existentes
cuando sea necesario y combinando los fac-
tores en proporciones deseables favorecien-
do de esta manera la creacin de nuevos tra-
bajos y en definitiva un proceso de crecimien-
to con redistribucin.
Paralelamente con las reformas se han man-
tenido y aplicado una serie de polticas eco-
nmicas que, desde nuestro punto de vista,
han tenido efectos regresivos. Nos referimos
concretamente a la poltica de precios agro-
pecuarios y a la poltica fiscal. La primera, a
travs de la libre importacin de los princi-
pales productos alimenticios y del control de
precios, sin contar el an deficiente sistema
de comercializacin, afecta fundamentalmente
ios ingresos de sectores rurales que se en-
cuentran precisamente en la base de la pir-
mide, en favor de aquellos beneficiados por
las reformas, es decir, los trabajadores urba-
nos. Respecto de la segunda, sta en trminos
generales no ha logrado modificar sensible-
mente la distribucin de ingresos y ms bien
a travs de ciertas exoneraciones y liberacio-
nes que persiguen incentivar las inversiones,
ha estado indirectamente beneficiando a los
perceptores de mayores ingresos por ser ellos
quienes precisamente invierten ms. Ms an,
en razn de que las prestaciones previsiona-
les pensiones de jubilacin, asignaciones fa-
miliares, e t c . constituyen un impuesto al uso
de mano de obra que determina adicional-
mente que el costo monetario de la misma
sea por lo general mayor que su costo de
oportunidad, (situacin que se presenta a la
inversa en el caso del capital por las fran-
quicias anotadas), se est incidiendo negativa-
mente sobre el nivel de empleo.
Por lo tanto, es imperativo tener presente que
tanto las reformas en s como las diferentes
polticas econmicas que se aplican indivi-
dualmente, deben estar ntimamente relacio-
nadas a fin de evitar que se agudicen los pro-
blemas que precisamente se quieren resolver.
En definitiva, y para concluir, las reformas
estructurales no han afectado en forma mar-
cada la distribucin de ingresos y por el con-
trario estaran generando elementos que, a me-
79
diano y largo plazo, podran agravar la dife-
rencia existente fundamentalmente entre los
trabajadores ubicados en los sectores econ-
micos estratgicos y aquellos de los sectores
"marginales". Es indudable que ellas, las re-
formas, pueden en conjunto haber aliviado los
problemas centrales por los que atravesaba la
economa nacional; pero aquel referente al de
los ingresos, pensamos que an queda laten-
te. Los aspectos tratados a lo largo de este
artculo han servido para permitirnos visuali-
zar que bien se pudo corregir con relativa
importancia la distribucin de ingresos, por
cuanto se tocaron aspectos claves de la eco-
noma que directa o indirectamente la afecta-
ban; sin embargo, al implementarse las refor-
mas y quizs por dar mayor prioridad a otros
elementos, sta se modific iigeramente.
V. CONCLUSIONES
Bsicamente son seis las conclusiones que
emanan de lo planteado y discutido a lo lar-
go del presente artculo, as:
1. Que existan tres aspectos claves para la
economa del pas, que haba que atender
prioritariamente: el del crecimiento econ-
mico; el de la distribucin de la propiedad
de los medios de produccin; y el de la
capacidad de financiamiento, organizacin y
control del Estado.
2. Que precisamente los factorennenciona-
dos en el punto anterior limitaban la es-
tructuracin de las reformas en cuanto a
resolver prioritariamente el problema de la '
distribucin de ingresos, an cuando estn
ntimamente relacionados.
3. Que al margen de la eficacia de las refor-
mas aplicadas, stas consideraron por lo
menos los problemas principales que pre-
sentaba la economa nacional y trataron
dentro de ciertas limitaciones de resolver-
los a travs de reformas estructurales, es
decir, la direccin de las reformas era co-
rrecta.
4. Que las reformas, an cuando en cierta me-
dida estn encaminadas a resolver el pro-
blema de la distribucin de ingresos, no
han tenido un mayor impacto sobre ella fun-
damentalmente por realizar la redistribucin
bsicamente en la parte alta de la pirmide
de ingresos, por tratar en forma totalmen-
80
te independiente los sectores econmicos y
por atender simultneamente en forma no
apropiada aspectos ntimamente relaciona-
dos como aquel de la distribucin de la pro-
piedad de los medios de produccin.
5. Que existe un problema bastante serio en
cuanto a la relacin propiedad-gestin que
se da a los trabajadores segn las reformas
sectoriales, que puede agravar el problema
de la distribucin de ingresos y crear es-
trangulamientos en la economa, al incidir
fundamentalmente en forma negativa sobre
el nivel de empleo.
6. Que se han mantenido y aplicado una serie
de polticas econmicas contradictorias a
los objetivos de las reformas, en lo que a
distribucin de ingresos se refiere, y que
bien pueden haber agudizado la misma.
N O T A S
(1) Este artculo fue publicado en el pri-
mer nmero de la revista Apuntes.
(2) Las tasas promedio de crecimiento
anual del PNB y de la inversin bruta
interna fueron para el perodo 1966-
1968 de 1.2 y 1 7 % respectivamente.
Para ese mismo periodo el crecimien-
to correspondiente a la inversin bru-
ta fija maquinaria y equipo y nuevas
construcciones fue de 1 1 % . Para
los aos i966 y 1967 la Balanza Co-
mercial arrojaba un dficit de 22.7 y
67.7 millones de dlares, respectiva-
mente; los saldos en cuenta corrien-
te para esos mismos aos fueron de
213 y 283 millones de dlares, res-
pectivamente. La devaluacin se reali-
z precisamente en el ao 1967. Res-
pecto a la situacin fiscal, es impor-
tante anotar que los dficit presupus-
tales acumulados desde 1963 hasta
1968 llegaban a S/. 12,297 millones.
Ver "Cuentas Nacionales del Per,
1960-1969" Tomo I, 1970, Banco Central
de Reserva del Per. Las tasas fueron
calculadas sobre la base del Cuadro 7.
{3} Aun cuando este argumento est suje-
to a observacin por la tendencia a
sobrestimar el problema, en la medida
que se involucre en la definicin de
ahorro bienes de consumo duradero
suntuarios o superfluos.
(4) El hecho de que para doblar los ingre-
sos del tercio ms pobre de la pobla-
cin se requieran casi 20 aos, como
indica Richard Webb en el estudio a
que hace mencin Figueroa, es suficien-
te para desestimar esta alternativa
(5) Aun cuando en los ltimos aos ni si-
quiera ello se poda argumentar, tal co-
mo anotamos anteriormente.
(6) La explicacin detallada de las carac-
tersticas fundamentales de cada una
de las reformas se encuentra en el ar-
tculo de Figueroa, por lo que no en-
traremos a ellas. En todo caso se pue-
de recurrir a las publicaciones oficia-
les que han efectuado las diferentes
instituciones estatales.
(7) Nuestro anlisis no se referir a la na-
cionalizacin de la pesca. Asimismo,
tampoco tocaremos lo concerniente al
Anteproyecto de Decreto Ley de la Pro-
piedad Social, tanto porque fue poste-
rior al articulo de Figueroa como por
no estar totalmente definido.
(8) Es importante anotar a este respecto
que segn un estudio del Servicio del
Empleo y Recursos Humanos (SERH),
del Ministerio de Trabajo, titulado "Al-
gunas Caractersticas Socio-econmicas
de la Educacin en el Per" (noviem-
bre, 1971), las mayores diferencias re-
lativas en los ingresos medios se dan
entre los trabajadores que tienen edu-
cacin primaria completa y aquellos sin
instruccin, y que a medida que au-
mentan los niveles de educacin se re-
ducen estas diferencias relativas.
(9) Es claro que la alternativa est en rea-
lizar las reformas, cualquiera que ellas
sean, en forma simultnea y automti-
ca, y a cualquier costo y riesgo; las
ventajas y/o desventajas de ella la de-
jamos a juicio del lector.
(10) De aqu en adelante nos referiremos
fundamentalmente a las reformas de la
industria (manufactura, pesquera y mi-
nera) .
(11) Por relacin propiedad-gestin de los
trabajadores entendemos el tipo de dis-
ponibilidad que sobre los medios de
produccin se establezca para los tra-
bajadores de cada una de estas dife-
rentes formas de empresa y el tipo de
participacin que esta disponibilidad
propiedad determina respecto de la
gestin. As, por ejemplo, los trabajado-
res de las empresas cogestionarias
d e comunidad laboral tendrn de-
recho al 50% de la empresa, lo que
determina una participacin de ese or-
den en la gestin. De otro lado, los tra-
bajadores de las cooperativas son pro-
pietarios del 100% de la empresa y
por lo tanto tienen ei control total
de la misma, mientras que los que la-
boran en las empresas estatales no
tienen ningn derecho de propiedad y
participan en forma restringida de la
gestin. En todas ellas, sin embargo,
la gestin est en funcin de la pro-
piedad.
(12) Sobre este aspecto ver por ejemplo
el Captulo II, Parte II de "Creating a
Participatory Economy in Per" por Ja-
roslav Vanek y Csar Pearanda, CO-
FIDE 1971. Para un enfoque ms te-
rico y riguroso ver las partes II y III
de "The General Theory of Labor Man-
aged Market Economies" por Jaroslav
Vanek, Cornell University Press, 1970,
Ithaca and London.
Converatorio Sobre
la R..,edistribucin del
lngreo en el Per
En julio del presente ao se llev a cabo, en los locales de la Universidad, un conver-
satorlo sobre el tema de la redistribucin del ingreso en el Per, organizado por el
Departamento Acadmico de Economa y la Asociacin Internacional de Estudiantes de
Ciencias Econmicas y Comerciales (AIESEC-PERU).
Con esto se trat de responder al creciente inters en el tema, el cual est siendo tra-
tado slo recientemente en nuestro medio con el debido rigor; por otra parle, es obvia
la importancia del asunto en cuestin dada al coyuntura socio-econmica del pas.
Los partic~pantes, cateorticos de economa, fueron los seores: Richard Webb, profesor
de la Universidad de Princeton; Adolfo Flgueroa, profesor de la Pontificia Universidad
Catlica del Per; y Jrgen Schuldt, profesor de la Universidad del Pacifico.
Todos ellos han trabajado el campo que es materia de este conversatorio, contribuyen-
do con diversos estudios, que a continuacin enunciamos:
R. Webb, "La distribucin del ingreso en el Per, 1961" (Universidad Catlica, 1973,
mimeo.) y "Government Policy and the Distribution of lncome in Per, 1963-1973", (Re-
search Program in Economic Development, Princeton University; Discussion Paper N9 39,
1973);
A. Figueroa, "El Impacto de las reformas actuales sobre la distribucin de ingresos en
el Per" (en la revista "Apuntes", ao 1, nmero 1, 1973, pp. 67-82);
J. CSchuldt, "Mecanismos y determinantes de la distribucin de Ingresos" (Memoria pre--
sentada para la obtencin del grado de Bachiller sn Economra, Universidad del Paci-
fico, 2 Tomos, 1968), "Inflacin, devaluacin y lucha de grupos sociales en Amrica
Latina" (en la revista "Apuntes", ao 1, nmero 1, 1973, pp. 3-20) y "Dependencia, pa-
trones de consumo y distribucin del ingreso en Amrica Latina" (Centro de Investiga-
cin de la Universidad del Pacfico, 1973, mimeo.).
El conversatorio const de tres fases. En la primera, los profesores expusieron las prin-
cipales conclusiones de SL!S trabajos, plantendose algunos interrogantes que fueron
discutidos entre ellos en la segunda fase. En la tercera, el pblico asistente partlcp
mediante preguntas a los expositores. Una transcripcin de las dos pimeras fases es
lo que aqu presentamos.
Es importante advertir que por rnzones de viaje al extranjero ninguno de los participan-
tes ha tenido la oportunidad de revisar la versin escrita del conversatorio.
Jos Guiones

PRIMERA FASE
- Toma la palabra el Dr. Adolfo Figueroa
En primer lugar, quiero manifestar lo contento
que me siento de estar en esta universidad y
tener esta oportunidad de un conversatorio tan
til y necesario; en estos momentos que en
82

la profesin hay tantos temas de qu tratar, y ro cuando se hacen estimaciones el asunto

habiendo dificultades en la comunicacin, opor es distinto. Segn los estimados del Profesor
tunidades como sta creo que ayudan mucho Webb uno puede redistribuir solamente un 5%
a quienes estamos interesados en reportar tra- del ingreso nacional. Numricamente se pue-
bajos sobre el estado de conocimientos que de transferir un 15% de los ingresos de aque-
uno tiene sobre la realidad peruana. Creo que lla parte que est en el tramo ms alto d.e in-
estas oportunidades son muy buenas y en ese gresos, o sea del decil ms alto, al cuartil
sentido yo quiero felicitar al Departamento de ms bajo y doblar el ingreso de estas perso
Economa por haber organizado este tipo de nas. Entonces existe la posibilidad econmi-
'conferencias o conversatorios. ca de incrementar los ingresos reales de los
Yo quisiera, ms que presentar los resultados tramos bajos mediante la redistribucin del in
de un trabajo que hice, decirles a ustedes cul greso. As, cuando se echa una mirada a los
es el pensamiento detrs de esas pginas es- nmeros, queda descartada la idea de que se
critas o qu cosa es lo que no se dice pero est redistribuyendo pobreza.
se entiende en un trabajo como ste. Mi inten- Aceptando que contamos con esa posibi
cin fue tratar de evaluar desde una perspec- lidad de redistribuir ingresos, una curva de
tiva concreta la distribucin del ingreso y las lorenz nada nos dice en la medida en que no
medidas que Se han llamado las reformas del hace una .distincin entre quines son los po-
.actual gobierno o las reformas del modelo pe- bres y quines son los ricos y no da infor-
ruano o de la revolucin peculiar, como la lla macin sobre cules son las causas de la ri-
ma Hobsbawm, y esto me pareci interesante queza y de la pobreza. Para ello hay que su-
porque este gobierno alega ser un gobierno re- perponer una distribucin que trate de ubicar
distribucionista. a los distintos grupos dentro de una pirmi-
lo que primero habra que hacer es tener una de de ingresos; quines estn en la base de
idea de la magnitud de estas reformas en esta pirmide. y quines en la cspide; y si
cuanto a los ingresos, a qu sectores toca y por redistribuir entendemos aqwellas transfe
adnde distribuye el ingreso. rencias de ingresos de la cspide a la base,
entonces, a menos que se conozca quines
Esta idea naci cuando le algunos de los ob estn arriba y quines estn abajo, cualquier
jetivos del gobierno actual, me enter de al- movimiento redistributvo es realm'nte hecho
gunas de las reformas y del contenido econ a ciegas.
mico de algunas de las leyes, despus tuve
en mi poder el trabajo de la "Distribucin del lo que se presenta en este trabajo es eso;
Ingreso en el Per" que tenemos a nuestra se trata de explotar la informacin estadsti
disposicin gracias al esfuerzo realizado por ca que aparece en el trabajo del. Profesor
el Profesor Webb. Webb, sobre quines conforman el cuartil ms
rico del pas y quines conforman el ms po-
Tambin surgi la idea de hacer una evaluacin bre.
como sta para discutir el pensamiento tan
generalizado de creer que un estudio de dis- la conclusin del estudio es que, tomadas
tribucin de ingresos es un estudio termina- las leyes de Reforma Agraria, Industria, Pes-
do cuando el investigador presenta una curva quera, Minera y Educacin, el efecto redis
de lorenz. Por supuesto que una curva de lo tributivo, en el sentido de cunto ingreso se
renz dice muchas cosas, pero no dice muchas est afectando, no pasa del 2 3% del ingre-
otras; si al lado de una contabilidad econ so nacional. Esto debera ser intuitivamente
mica de soles y personas no se agregan otras claro porque en definitiva la Ley de Reforma
contabilidades, tal vez sociales, la curva de Agraria est redistribuyendo la renta de la
por s no dice nada; ese es uno de los ele- tierra, aquel excedente que se apropiaba el
mentos que aparecen en el trabajo del Profe- propietario, pero ah no queda mucho margen;
sor Webb y que yo he tratado de explotar al las leyes de Industria, Minera y Pesquera re-
mximo en la medida de mis conocimientos. distribuyen la utilidad de las empresas y eso
Si. hacemos un recuento de cmo se distri- tampoco significa mucho.
buye el ingreso nacional dentro de una socie- Visto esto, se podra pnsar que el 2 3% del
dad. primero hay que preguntarse cunto que- ingreso nacional, que tornado de los grupos
da "disponible" para redistribuir. Otro pensa- situados en la parte alta de la pilmide de
miento generalizado es que no se puede re- ingresos, lo estamos transfiriendo a la base,
distribuir pobreza, sta es una frase bastante logrando un efecto redlstributivo, pero la se-
gratuita y no hay ningn costo en decirla, pe gunda conclusin de este estudio es que es-
 CONVERSATOR.IO: Redistribucin del ingreso
te porcentaje del Ingreso nacional est sien-
do transferido no de la cspide a la base, si-
no dentro de la cspide, es decir, dentro del
cuarti! ms alto de In poblacin. Es que, al pa-
recer, tenemos una idea desfigurada de lo que
es la estructura del ingreso del pas. Hay fra-
ses tan populares como los "proletarios ur-
banos" ~ las "masas urbanas empobrecidas";
en trminos. absolutos tal vez es cierto pero
en trminos relativos los trabajadores urba-
nos, los trabajadores industriales, son clases
privilegiadas dentro de la sociedad peruana;
entonces. redistribuir ingresos a los trabaja-
dores del sector moderno de la economa no
es, pues, ningn avance que lleve a filtrar los
ingresos hacia la base de la pirmide.
El problema que queda pendiente es: cules
son las posibilidades reaiGs de llegar a la ba-
se de la pirmide, conociendo como conoce-
mos ahora, quines estn en qu parte del in-
greso. Por ejemplo, se discute a veces el pro
blema de los maestros, se dice: el magiste-
rio es un grupo empobrecido, es un grupo que
necesita aumentar sus ingresos; ms, una pi
rmide de lngre:tos como un sistema descrip-
tivo de la sociedad nos dice que los maestros
estn en el cuartil ms alto de la pirmide,
porque el sector moderno se ~ncuentra en el
cuartil ms alto. Entonces, la gran pregunta
es: cules son las posibilidades de transferir
ingresos, si es que al parecer estamos dando
leyes en todos los sectores ms importantes
de la economa. Lo que es cierto es que una
medida que trate de redistribuir ingresos in-
trasectorialmente, no puede tener efecto sig-
nificativo en la distribucin del ingreso del
pas. Las polticas que segmentan la econo-
ma hacen que las transferencias se den no
solamente dentro del sector, sino dentro de
la empresa; tal vez con las leyes de comuni-
dad pesquera y minera hay transferencias en-
tre empresas, pero todava la idea sectoriza-
da persiste. Luego, es importante para el tra
bajador saber en qu sector est para cono
cer en cunto se beneficia de esta redistribu-
cin del ingreso.
Alguno de los voceros del gobierno dijo en
alguna oportunidad que esto se resolvera con
una comunidad de compensacin nacional; una
comunidad de compensacin nacional necesa-
riamente tiene que utilizar los canales de em-
presas y de sectores para hacer la redistri-
bucin del ingreso; pero en una poblacin co-
mo la nuestra, en la que el sector moderno es
tan pequeo, es tan reducida la cantidad de
personas empleadas en empresas grandes que
83
realmente se aislara a toda una masa de tra-
bajadores independientes, de trabajadores agr-
colas pequeos y de empresas familiares.
Si va leyes sectoriales, el efecto redistribu
tivo es muy pequeo, la alternativa es trans-
ferir ingresos de un sector a otro; es decir,
hacer que la distribucin de ingresos vaya
del sector manufacturero al sector agrcola;
habra que romper la ligazn que siempre se
estudia en teora entre la produccin y la dis-
tribucin.
Esto es lo que se dice en este trabajo y lo
que yo quisiera aadir es algo sobre lo que
estoy haciendo actualmente.
Actualmente estoy tratando de ubicar dentro
de esta configuracin, dentro de esta pir-
mide de ingresos, dnde se ubica el sector
urbano. Segn los estlmalos del Profesor
Wcbb, casi el 50% ms pobre o tal vez el 25%
ms pobre ya no contiene trabajadores urba-
nos; es bsicamente la mancha india.
La ubicacin de los trabajadores urbanos es
muy importante sobre todo ahora que la In-
versin en capital socia: es bastante sesga-
da en favor de los centros urbanos. Cuando
se hace una inversin en la ciudad se cree
que se est llegando a los pobres de la eco-
noma y es muy distinto hablar de los pobres
-en la zona urbana que hablar de los pobres a
nivel nacional; es esto lo que pretende ha-
cer, tratando de comparar con otros pases
de Amrica Latina, identificar las semejanzas
en la ubicacin del sector urbano como un
todo y tratar de identificar las caractersticas
de la pobreza.
Para poder llegar a la pobreza hay que ubicar
primero sus caractersticas, inclusive la po-
sibilidad tcnica de !legar a los pobres no es
posible a menos que uno sepa cules son sus
caractersticas. Si los pobres son familiares.
como se dice en los Estados Unidos, cuyos
jefes son retirados o son mujeres, entonces
se hace un programa de bienestar y se puede
mejorar el ingreso real de esas familias; pero
en una economa como la nuestra hay que
llegar a la pobreza a travs de la estructura
prodctiva o hay que escoger una redistribu-
cin del ingreso, como dije, desligada comple-
tamente de la produccin.
Una de las soluciones que propongo en mi
trabajo para hacer la distribucin del ingreso
en el pas, aun cuando est tomada aqu' con
un poco de sarcasmo, es utilizar ventanillas
del Ministerio de Economa y Finanzas como
mecanismo de redistribucin: por una ventani-
84

lla los que tienen Ingresos menores de tanto, clpal premisa de partida creo que debe ser
por otra los que tienen ingresos mayores de la existencia de un dualismo tecnolgico en
tanto; los primeros cobran y los segundos de el pafs. En verdad, ste es el fenmeno que
positan. De esta manera llegaramos a los est detrs de lo mucho que se esribe, bajo
pobres, pero si no vamos a utilizar este me distintos membretes, sobre el problema redis
canlsmo, entonces hay que conocer cul es la tributivo. Por ejemplo, con relacin al proble
ruta para llegar a la pobreza. ma de la dominacin y de la marginal!dad, se
est partiendo del hecho de la existencia en
- Toma la palabra el Dr. Richard Webb el pas de un setor reducido de alta produc-
tividad y de muy altos ingresos y de otro sec
Hace tres o cuatro aos que estoy trabajando tor de baja productividad y de bajos Ingr-esos.
en el campo de la distribucin de ingresos y El enfoque de la dominacin va ms all de
en el problema de la redistribucin, por esto la simple observacin de este fenmeno por
estoy muy agradecido por esta oportunidad de que plantea la interrelacin de estas diferen-
poder conversar un poco, despus de tantos cias y enfatiza que los altos ingresos del sec-
aos, sobre algunos de los resultados de mi tor moderno son en buena parte responsables
trabajo. de los bajos ingresos del sector marginado.
El trabajo del Profesor Figueroa se ha centra Otro enfoque que parte de la misma premisa
do en un examen detallado y cuidadoso de es toda la discusin que se escucha hoy en
ciertas medidas del actual gobierno, preguntn da sobre el problema del empleo. Cuando la
dose cul ha sido el impacto redistributivo gente habla de crear empleos generalmente
de tales medidas. Su conclusin, como lo ha se refiere no al problema de la desocupacin
dicho, es que dicho impacto ha sido bastante abierta, pues todos sabemos que no es un
limitado, y ese es el resultado de cierta fal- porcentaje tan alto, sino al problema de Jos
ta de conocimiento o de perspectiva global, sub-empleos, de la baja productividad de la
a nivel de la gente que decide esta poltica, gran masa, que al llamarla sub-empleada im-
sobre quines son realmente los pobres, cun plica en algo una explicacin de la baja pro-
pobres son, dnde estn y a quin se est ductividad o del bajo ingreso. Al plantear la
llegando con estas medidas. situacin de esta forma uno est diciendo
la meta principal de mi trabajo fue el tratar que la solucin al problerha distributivo es
de proveer esa perspectiva global con la idea crear empleos; es entonces otra forma de vi-
de poder, precisamente, crear un marco de sualizar o explicar el problema de la mala dis-
referencia para el tipo de examen que ha he tribucin del ingreso y a la vez apuntar hacia
cho el Profesor Figueroa, crear una especie una solucin. Esta solucin implica reducir el
de mapa de los ricos y los pobres en el pas dualismo tecnolgico aumentando la producti-
para saber quin es quin y cunto tienen, y vidad del sector de baja productividad.
saber, con ese mapa, el alcance de las medi
Ese es un punto de partida, como dije, que
das adoptadas. Ese fue el trabajo estadstico
es comn a muchos enfoques, por lo que me
que hice para tratar de comprender cmo fun
parece no slo vlido como uno de los aspec-
cionaban las medidas redistributivas, dentro
tos crticos del pas en cuanto a la distribu-
de este marco de la distribucin de ingresos
cin, sino tambin interesante partir de esto
del pas. Se me hizo claro que era importante
partir de ciertas premisas o formas de con- porque todo m! trabajo servira como un exa-
ceptualizar el pas, para visualizar cmo fun- men de esos distintos enfoques que parten
ciona el sistema de distribucin de ingresos de la misma premisa (dominacin, empleo,
en la actualidad y cmo funcion antes del etc.).
actual gobierno. Lo anterior justifica partir de esta distincin
En general, sin un marco de referencia uno entre un sector moderno y un sector tradicio-
no puede comprender bien los objetivos que nal. Inmediatamente se hizo obvio que era im-
intenta alcanzar el gobierno cuando empren- portante hacer una distincin adicional dentro
de .alguna accin; as mismo, para lograr com- del sectQr tradicional, entre la parto urbana
prender el mecanismo de distribucin, la prin- y la parte rural; hay diferencias importantes
en la mecnica de la distribucin de ingresos
en estos dos componentes del sector tradi-
El perodo de anlisis comprende el go cional de baja productividad. Tanto mi traba
bierno de Belaunde y lo que va del ac-
tual rgimen, no se ha pretendido estu jo estadstico como el del estudio de las me-
diar los regmenes anteriores. didas de redistribucin se han basado en esa
 CONVERSATORIO: Redistribucin del Ingreso 85

Grfico 1
y

Grfico 2

distincin, a partir de esto se pueden hacer
ciertas ge11eralizaciones, que las wy a presen-
tar ~on la ayuda del grfico 1.
Podemos visualizar a la economfa con sus
sectores moderno y .tradicional en una forma
muy simple: si medimos en el eje "Y" la pro-
ductividad .(soles) y en el eje "X" la pobla-
cin econmicamente activa, podemos notar
un sector moderno con alta productividad
(Ox1l y un sector tradicional de baja produc-
tividad (x1xl ; cada punto de la Unea (yx) es
un trabajador en su nivel de productividad
(productividad media) medida en forma ver-
tical desde la curva al eje.
Por qu lo& trabajadores del sector moderno
tienen tan alta productividad? Mayormente
porque ellos trabajan con gran cantidad de
capital (herramientas, maquinarias, etc.); los
del sector tradicional tienen baja productivi
dad porque trabajan con poco capital, y ma-
yormente Intensivos en mano de obra.
El rea comprendida entre la curva (yx) y
los ejes es el Ingreso nacional, el valor agre-
gado generado en el pas. A partir de estos
podemos visualizar la distribucin del Ingreso
en dos aspectos centrales: uno de ellos co-
rresponde a la distribucin entre trabajo y
capital y el otro a las diferencias en la dls-
tnbucln entre el sector moderno y el tradi-
cional. De acuerdo a esto, la curva de ingre-
sos de los trabajadores serra semejante a
y,x; en el sector tradicional los trabajadores,
86
minifundistas, tienen un salario igual o casi
igual a su productividad puesto que reciben
casi todo o el total de su producto; en el set
tor moderno el obrero fabril no recibe el to-
tal del producto, sino slo una parte de l, su
salario, la diferencia, el rea entre la curva
del producto y la del salario, corresponde a
los conceptos de utilidades y dems ingresos
al capital.
Durante los ltimos 20 aos, en el Per, la
curva de salarios en el sector moderno ha
estado subiendo a una tasa relativamente fuer-
te, entre 4 y 5% al ao, mientras que en el
sector tradicional el incremento de los ingre
sos slo llegaba al orden del 1.5% promedio
anual aproximadamente. la curva de salarios
se desplaz a las posiciones (y x) e (y. x)
(grfico 2). de esta forma se han estado am-
pliando continuamente las diferencias entre
los niveles de ingresos de Jos trabajadores
del sector moderno y del tradicional.
Se puede apreciar en un segundo fenmeno
si distinguimos en el sector tradicional la par-
te urbana (x, x,). Aun cuando no necesaria-
mente el sector urbano tiene una productivi-
dad ms alta que el rural, en general esto es
cierto. Inclusive este es uno de los resulta-
dos de mi trabajo: la productividad de los tra-
bajadores urbanos es ms alta, los ingresos
de estos tambin son ms altos, .. adems del sector tradicional.
presentan una tasa mayor de crecimiento, al-
rededor del 2.5/o al ao, mientras que los del
sector rural llegan slo al 1 % anual.
El movimiento ascendente de la curva de sa-
larios se ha estado produciendo con lo que
podemos llamar la distribucin de ingresos
del mercado (sin manipuleo del Estado); ms
adelante veremos cmo se repite esto aun con
las polticas implementadas por este gobierno.
Antes de pasar a resumir mis conclusiones
voy a hacer una distincin previa: si la redis-
tribucin ocurre dentro de un mismo sector
se puede hablar de transferencias verticales,
si se da de un sector a otro se trata de trans-
ferencias horizontales. Distincin simple y bien
til porque hay diferencias importantes en re
!acin a estos dos tipos de redistribucin; po
demos afirmar que estas diferencias radican
en el hecho de que es ms fcil redistribuir
vertical que horizontalmente.
SI pudiera hacerse una distribucin del poder
poltico de cada individuo en el pas y grafi
car esta informacin cuantificada, tendramos
una curva muy parecida a la obtenida para el
caso de los ingresos; esto es, los que estn
en el sector moderno tienen un poder poltico
mayor que los ubicados en el sector tradicio-
nal; este poder es inherente al sector en que
estn ubicados y deriva del mayor o menor
control que pueden tener sobre las riquezas
del pas. El obrero de Toquepala tiene ms po-
der que unos campesinos dispersos en la sie
rra, lo cual es producto de que el primero
est "sentado" en una mina y su capacidad de
accin o de maniobra poltica es mucho ma
yor que la del campesino por efecto de su ri-
queza. lo anterior influye en la determinacin
de que las transferencias se hagan vertical-
mente. Adems, realizar una distribucin hori-
zontal implica un gran problema administrativo.
Esto no tiene que suceder con todas las for-
mas de redistribucin horizontal. las princi-
pales formas de redistribucin vertical son las
polticas de salarios y medidas tales como las
reformas o las transferencias,de la propiedad.
Hecha esta distincin podemos resumir lo que
ha estado pasando durante los ltimos 10
12 aos: la mayor parte de la redistribucin
ha estado ocurriendo en forma vertical y a su
vez dentro del sector moderno.
En el gobierno de Belaunde, esta redstribu
cin tom la forma de una poltica de salarios
que permiti que el sector laboral fuera cap-
tando una mayor parte del ingreso del sector
moderno, esto se hizo extensivo a una parte
Cuando revisamos las polticas salariales ocu
rridas en la parte comercial del sector tradi-
cional. mayormente en las haciendas de la cos
ta, se nota una fuerte presin de salarios so-
bre el valor agregado de ese sector; incluso
a lo largo de ese perodo se registr en las
haciendas la ms alta tasa de crecimiento sa
larial (5%). en comparacin a cualquier otro
grupo laboral. Esto fue el reflejo de ciertas
polticas laborales, del reconocimiento general
del sindicato y de otras medidas 'que apoyan
al sector laboral en todas las negociaciones
colectivas y, en general, de un traslado del
apoyo del gobierno del sector capitalista a
una posicin ms centrista y hasta ms sim-
patizante con el sector laboraL
las principales me,d1das de este rgimen son
las transferencias de la propiedad y, como lo
indic el Profesor Figueroa, esas transferen-
cias se efectan dentro del sector moderno,
del capital al trabajo, y vienen a ser una con-
tinuacin del estilo redistributivo del gobier
no anter~or.
En el gobiemo de Belaunde las transferencias
horizontales eran mnimas causadas por me
didas fiscales, la mayor parte del ingreso fis
 CONVERSATORIO: Redistribucin del ingreso 87

cal se recababa en el sector moderno pero sln de que al llegar a esas conclusiones se
tambin la mayor parte del gasto pblico se supuso que el Per era un sistema capitalis-
realizaba en el mismo, y ms aun, la poltica ta prfectamente integrado. Yo no creo que
de precios causa una transferencia negativa eso sea cierto; el sistema capitalista ha In
porque en general favorece al sector urbano. vadido ciertas zonas del pas, pero en el res-
Este gobierno mantiene la misma lnea en to tenemos un modo de produccin totalmen-
cuanto a las transferencias horizontales: el te distinto. Tanto la f-orma de produccin co-
efecto fiscal sigue revistiendo mayormente en mo la de distribuir el ingreso son totalmente
el sector moderno y la poltica de precios si- , distintas.
gue apoyando incluso ms fuertemente al sec- Entonces, lgicamente, cualquier poltica de
tor urbano; la poca transferencia que haba precios, tributaria, o la que fuere, nunca va a
hacia el sector tradicional bajo el gobierno llegar hasta las zonas marginadas y no va a
de Belaunde ha cambiado y ahora, probable- llegar a ellas porque ni siquiera hay mecanis-
mente, ms se transfiere del sector tradicio- mos econmicos de transferencia de tales po-
nal al sector moderno, dados ciertos cambios lticas, en la medida E:'n que son dos sistemas
habidos en los impuestos y en la poltica de econmicos totalmente distintos. Oigo que son
precios. distintos y no que estn totalmente separa-
Una forma de redistribuir es tomar los ingre- dos, incluso yo dira que puede darse domi-
sos y transferirlos al sector tradicional me- nacin y explotacin a esos niveles. Lo que
diante polticas fiscales, de precios u otras. digo es que, por ejemplo, por el hecho de
Otra forma de atacar el problema de la redis- que las comunidades indgenas funcionan con
tribucin del ingreso es reducir el grado de principios totalmente distintos es obvio que
dualismo en el pas, la poltica de empleo en quienes participan en ellas, no van a reaccio-
verdad trata de hacer eso. Planteando un au- nar ante polticas que bsicamente influencian
mento de la productividad del tramo de baja las reas integradas a la economa moneta
productividad, incorporando esa mano de obra ra. Si el gobierno decide redistribuir el In-
al sector moderno. greso a travs de una poltica de fijar los pre-
Tambin se puede redistribuir propiedad pero. cios para la quinua, no tenemos por qu su-
como vimos, esto se efecta circunscribin- poner que necesariamente esas comunidades
dose a los trabajadores que estn conectados indgenas van a reaccionar positivamente an-
con dicha propiedad y esto es una forma de te ese tipo de poltica; por el contrario, la
que el ingreso se quede en el sector moderno. oferta es por lo general perfectamente inels-
As, vemos que hay varias formas de atacar tica y lo es porque los principios culturales.
el problema distributivo; cada una tiene sus econmicos y sociales de funcionamiento de
particularidades. Esas son probablemente las esa sociedad son totalmente distintos a los
conclusiones ms interesantes de mi trabajo. nuestros; no necesariamente estn condicio-
nados por incentivos puramente econmicos.
Toma la palabra el Sr. Jrgen Schuldt. Esto en cuanto a las conclusiones: regresa-
r al principio, para volver nuevamente a ellas.
Como todos sabemos, los poetas mediocres Cuando yo pienso en distribucin, siempre tra-
por lo general se retiran del arte y se dedi to de meterme un poco en la cabeza de Da-
can a la crtica del arte; aigo parecido puede vid Ricardo, o sea que regreso unos ciento-
suceder con los economistas. Lo que voy a cincuenta aos atrs; me imagino cmo vio
hacer es en realidad una cuestin bastante Ricardo el problema, no en el sentido de que
cmoda, en la medida en que me voy a limi- la distribucin debe ser lo ms importante
tar a criticar, aunque va a ser muy difcil an- para la ciencia econmica, sino en lo que se
te la seriedad de los trabajos presentados. refiere al enfoque que l le da a la distribu-
Voy a comenzar directamente con una crti- cin del ingreso cul ha sido ese enfoque?
ca a las conclusiones: en ambos trabajos se Ricardo lo hizo bastante sencillo, se fij en
lleg a la conclusin de la dificultad de re- la sociedad en que viva, haba tres grupos
distribuir el ingreso horizontalmente. No es sociales perfectamente homogneos: los lati
algo obvio si nos ponemos a ver cmo fun- fundistas, capitalistas y obreros, y lo que hizo
ciona el sistema econmico en el Per? ' fue traducir esa lucha de grupos a teora eco-
En realidad, no se puede hablar de "el" sis- nmica; as es como naci la nocn de factor
tema econmico; si nos ponemos a pensar, de produccin. 1:1 que concepte la sociedad
en el Per hay una serie de modos de pro- en trminos de esos tres faetores de produc-
duccin que coexisten. A m me da la impre- cin no surge de la nada sino de una sociedad
88

Grfico 3 dinmica donde luchan tres grupos sociales,

que l convierte en factores d~ produccin.
La funcin de produccin que incluye estos
tres factores est basada en esa estructura
social especifica, y de esa poca para ac la
estructura soclel de los pases ha cambiado
y necesariamente tenemos que cambiar tam
bin el concepto que tenemos de la produc-
cin y de la distribucin. Cul debe ser ese
concepto?
Yo estoy bastante de acuerdo con las curvas
presentadas, pero lo que he planteado sobre
la lucha de grupos sociales se podra intro-
ducir en ellas. Nos preguntaramos cmo se
harfa ese reclculo, cul es la dinmica, cul
es el funcionamiento de la sociedad peruana
, hoy en da. Es de eso en realidad de donde
tenemos que pPrtlr. De modo qua, si no cono-
cemos esa dinmica tampoco vamos a conocer
la distribucin del ingresq. Para mi esta so-
ciedad consta de 3 sectores y la graficara
sector de este mdo (grfico 3).
A: dinmico El primer sector, el ms dinmico y ms chi-
B: intermediario co (A), es toda la parte de la economa pe-
ruana que est perfectamente Integrada al sis-
C: marginado tema econmico y de poder internacional. Ve-
remos Juego que lo que el Dr. Webb deno-
mina sector urbano moderno es en realidad
mucho menor, esto en base a sus definicio-
nes impHcitas, y coincide perfectamente con
este sector. Podemos definirlo como aqul en
el que existe sindicatos, alto grado de monopo-
lizacin y comerc:lalizacin de tecnologa fuer-
te, alta intensidad de capital, bsicamente
produccin de bienes de lujo, etc.
Un segundo sector (B). sera aquella parte, de
la economa que sirve de intermediario; no
es el sector dinmico bsico sino el Interme-
diario, en el sentido de que por un lado se
amamanta del sector supermoderno (A) y por
otro lado sirve de intermediario. con el sector
marginado (C), el tercer sector de la econo-
ma. Podemos ubicar recin a los distintos gru-
pos poblacionales dentro de este sistema: al
capitalista, b} empleado y profesional, e) obre-
ro y d) campesino (grfico 4).
En realidad, la crtica fundamental es que en
los esquemas planteados no se tiene una no-
cin perfectamente clara de la dinmica eco-
nmica de nuestro pas, en el sentido en que
hay que verla ms bien como una lucha entre
grupos sociales.
Se ha dicho que la distribucin se daba de
los capitalistas a los obreros; esto es cierto
slo para la aristocracia obrera, pero de ah
a decir que no ha habido pauperlzacin rela
 CONVERSATORIO: Redistribucin del ingreso 89

tlva es otra cosa. Desgraciadamente yo no he

hecho los clculos, tendrla que recalcular to- Grfico 4
do esto y ver lo que sucede en realidad.
Otra crtica es en realidad relativamente ob-
via: ninguno de los profesores cuestiona el
sistema cepitalista como tal, eilos trabajan
siempre dentro del marco del sistema capi-
talista. Si es tan difcil redistribuir dentro de
este sistema por qu no se piensa qu es lo
que sucedera en otro tipo de sociedad, c-
mo debera ser este otro tipo de sociedad?; a
lo mejor este otro tipo de sociedad permite
no slo una mejor redistribucin del lngreso, e
del poder y del prestigio, sino tambin una
vida humana mucho ms clara. _____ ... -- -- ~-"'
Porque, supongamos que tengan xito las me-
didas de redistribucin horizontal, lo que es- d
t haciendo no es otra cosa que Integrar a
todo ese sector marginado al sistema capita-
lista, y eso est muy blen si estamos de
acuerdo con el sistema capitalista. Pero per
sonalmente no lo estoy.
grupo poblaclonal
a: capitalista
SEGUNDA FASI! b: profesional ind. y empleado
e: obrero
!i!Bll! 1 11 [ !! ; IIB
d: campesino
- Toma la palabra el Dr. Adolfo Figueroa
Creo que las objeciones que ha planteado el
Profesor Schuldt son legtimas, pero la expo
slcln r~sult muy apretada para la cantidad
de cosas que queramos decir, algunas cosas
no fueron tocadas; eso no debe llevar a la
impresin de que algunos de los temas men-
cionados no nos Interesan o no estn toma
dos en cuenta; vale la objecin en el sentido
de que tal vez deben tener un lugar mucho
ms preponderante.
Cuando hice mi presentacin termin con una
Interrogante, qu se puede hacer para trans-
ferir Ingresos horizontalmente, como lo llama
el ~rofesor Webb?
Una forma de lograrlo es rompiendo la ligazn
entre produccin y distribucin. Para alcanzar
esto, una de las formas, aunque no s si la
nica, es E!n un esquema donde no funcione
el sistema de precios en forma espontnea.
Finalmente. cuando discutamos la tica dis-
tributiva no hacamos sino preguntarnos cul
es la tica distributiva que a veces se usa co-
mo el criterio del marginalismo. Aunque la teo-
ra no implica esta tica, es d~ que el trabaja-
dor o el factor debe recibir lo que aporta al
producto; entonces si sta es la tica distri
butiva, uno podra decir que el factor debe
90
ser pagado de acuerdo a lo que aporta al pro
dueto, debe recibir el equivalente a su produc
tividad marginal; Marx, en la misma lnea de
pensamiento, dira que el trabajador debe re-
cibir todo el producto porque l es quien lo
produce, ms aun, el marginalismo y el mar
xismo estn discutiendo la tica distributiva
dentro de la produccin ligada con la distri-
bucin. En un mundo socialista ninguna de las
ticas sirve para definir el criterio distribu-
tivo. Si la tica distributiva es a cada uno
de acuerdo a sus necesidades, ni el marglna-
lismo ni el marxismo sirven como ticas dis-
tributivas, porque tendran que romper ese es-
quema completamente. Se trata de que de al-
guna forma se independice la produccin de
la distribucin.
Tampoco nos hagamos fantasas. No pensemos
en un socialismo como si fuera tan igual, tan
bblico como un paraso. Las sociedades afron-
tan problemas econmicos independientemen-
te de cmo se organizan y en todas tiene que
haber problemas de cmo distribuir el ingre-
so y cmo realizar la produccin, y en todos
tiene que haber problema de cmo decidir el
consumo presente y el consumo futuro, entre
si se comercia los conejos ahora o si se al-
macenan unos cuantos para el futuro. Aqu el
problema podra ser examinar cul ha sido o
cul es el estado de cosas en cuanto a la
distribucin del ingreso en pases socialistas.
-Toma la palabra el Dr. Richard Webb
En primer lugar, para poder seguir esta con-
versacin yo quisiera pedirle al Profesor
Schuldt que explique, un poco ms de lo que
el tiempo le permiti en su exposicin, su
concepto de estos sectores: supermoderno, in
termediario y marginado, para entender qu
otro punto de vista, qu otro criterio est
usando para cortar el pas y en qu grado di-
fiere del que yo expuse.
Quisiera tambin preguntarle por qu tambin
l cree que probablemente ha habido lo que
l llama, un proceso de pauperizacin. Esta
es una idea que es bastante generalizada y
que yo discuto despus de haber hecho mis
clculos.
Lo que yo encontr para el pas fue algo bas-
tante menos dramtico. los resultados es-
tadfsti.cos muestran que ha habido cierto cre-
cimiento para la gran mayora; hay un extre-
mo tradicional rural con el que quiz ha ha
bido un estancamiento total, pero ese grupo
no pasa de un 20 a 25% del pas; para el
75% ha habido cierta mejora, claro que a la
vez esa mejora ha sh;lo desproporcionada, por
que es mucho ms alta en el sector moderno.
Uno podra aducir razones a priori para decir
que no puede haber mejora en el sector tradi-
cional rural por tales y tales argumentos, o que
es muy improbable que la haya, pero entonces
podramos discutir esas razones.
Voy a reforzar un .tanto algo citado por el
Profesor Figueroa en torno al problema del
tipo de discusin un poco apoltico sobre me-
canismos de redistribucin aunque sin .hacer
necesariamente un tipo de anlisis tan cir
cunscrito a estudiar lo que pasa; a lo que po-
dra pasar en un sistema capitalista. Perso
nafmente yo creo que gran parte de lo que
he hecho implica una crtica bastante dura al
sistema capitalista, en el sentido de que una
de mis conclusiones es que si tenemos una
economa de mercado, que adems es dualis
ta, hay grandes dificultades en igualar ingre
sos o en redistribuir en forma sustancial.
En lo que atae a redistribucin, es sumamen
te difcil realizarla en este tipo de economas,
que son a la vez de mercado y dualistas. Si
fueran de mercado y no dualista, la redistribu-
cin de tipo vertical llegara a todos. Ese es
el tipo de economa que estaba en la mente
de Marx, o de los primeros tericos del mar-
xismo; porque la implicancia siempre era que
se podra igualar simpleml:mte redistribuyen-
do del capital al trabajo.
Pero si la economa es dualista, fenmeno
ms reciente, este increble dualismo tecno-
lgico que tenemos en el Pe1 y en otros pa-
ses, el problema ya no es tan simple. Se po
dra decir que la solucin del tipo marxista
no ayuda, no es un remedio para la pobreza
real de esta gente; la redistribucin del ca-
pital al trabajo no beneficiara a la mayora,
se requerira algo ms.
Se podra crear una economa completamente
socialista, donde el problema de definir el
ingreso o el salario de cada persona, est
completamente separado del problema de
quin recibe este excedente. En una econo-
ma de control, para no usar la palabra socia-
lista. y no en una economa de mercado, se
podra decir que el ingreso que recibe cada
persona no tiene nada que ver con lo que ha
producido. En este sentido, una economa de
control simplifica enormemente el problema
distributivo; sta es precisamente una de las
conclusiones que salen de este trabajo, pero
no por eso vamos a saltar inmediatamente a
una ec;onomfa de control. Desde el punto de
vista distributivo yo creo que es bien claro
 CONVERSATORIO: Redistribucin del ingreso 91

que sale de esto un fuerte cuestionamiento

al sistema de mercado, pero ello no quiere
decir que no pueden haber soluciones. Creo
que quiz se pueden encontrar formas de re-
distribuir dentro de una economa de merca-
do, pero hay bastantes dificultades.

- Toma la palabra el Sr. Jrgen Schuldt.

Para la definicin de estos tres sectores (gr

fico 3), en realidad me he remitido al traba-
jo del profesor Webb, aunque sto habra que
discutirlo en detalle. porque en realidad en
la pgina 26 de su trabajo "Government Policy
and the Oistribution of lncome in Per, 1963-
1973", en el fondo cuando habla del sector
urbano-moderno, se refiere a un sector que
tiene como mnimo 21 obreros, aun cuando a
la hora de hacer el clculo incluye dentro de
este sector las empresas que tienen ms de
5 obreros.
Se habla implcitamente que estas empresas
son subsidiarias de empresas trans-naciona-
les o que son empresas nacionales ntima-
mente ligadas al progreso tcnico forneos,
eso yo creo que se reconoce; esto est argu-
mentado en la idea que en todo este sector
moderno hay constantemente niveles crecien-
tes de habilidad, en aumentos crecientes en
la intensidad de capital, y en que los grupos ritario que cada vez se hace ms pobre. los
que pertenecen a este sector tienen las fa- marxistas tienen una concepcin ms comple-
, cilidades de recibir licencias y tarifas; se su- ja y profunda de lo que es pauperizacin; me
pone entonces que son grandes empresas y estoy refiriendo a la pauperizacin psicolgi-
no slo las que tienen ms de cinco obreros. ca, que consiste en lo siguiente: constante
Adems, est la idea de la presencia urbana; mente se le va creando a la gente ms nece-
lo que no se dice, pero est implcito, es que sidades. Desde el punto de vista psicolgico,
este sector urbano moderno se caracteriza por an cuando el individuo puede obtener ingre
empresas oligopolistas: a m me parece que sos mayores, sus aspiraciones van creciendo
desde el punto de vista cuantitativo se valora a un ritmo mucho mayor, por lo tanto sus
desde 5 obreros para adelante pero cuando "estados de bienestar" son mnimos. Claro
se habla del anlisis cualitativo se est uno que los "economistas" critican el efectuar
refiriendo a estas grandes empresas ligadas comparaciones nter-personales de utilidad.
al sector supermoderno y dinmico. Creo que las condiciones de vida, desde el
Como digo, lo cmodo de mi situacin es que punto de vista relativo, las condiciones socia-
yo no he hecho el reclculo; habra que ha- les de vida, tambin nos dan una pauta para
cerlo para saber si en realidad a.e da paupe- hablar de la "pauperizacin social". Y eso lo
rizacin. En base a las estadsticas que ten- dice Marx en uno de sus trabajos: si nosotros
go para Mxico, Colombia y El Salvador, hay vivimos en una choza y todos los dems en
pauperizacin. El sector dinmico bsico (A) chocitas, todo el mundo vive feliz; pero si al
est recibiendo cada vez mayor proporcin del costado de esta choza va un castillo, hay pro-
ingreso 'nacional, lo mismo que el sector in- blemas. Y eso es lo que pasa en nuestra so-
termediario (B), con respecto al sector mar- ciedad.
ginado (C). Efectivamente ha empeorado la distribucin
Ahora, cuando yo hablo de pauperizac10n, del ingreso en nuestro pas y ha aumentado
cuando los marxistas hablan de pauperizacin, la pauperizacin de tipo psicolgico-social. Es-
no slo se habla de pauperzacin econmi- to hay que demostrarlo y el modelo que usa-
ca. en el sentido de que hay un grupo mayo- ra para demostrarlo empricamente es uno
 92
desarrollado por el Profesor Flgueroa; l di-
ce que hay una cierta correlacin entre la In
tensldad de capital y la elasticidad Ingreso o
sea que los grupos de altos ingresos lgica-
mente consumen bienes cuya produccin es
altamente Intensiva en capital. Lo que el pro-
fesor Flgueroa hace es un anlisis en trml
nos estticos para ver qu sucede en cuanto
al empleo.
SI redlstrlbufmos el Ingreso va a aumentar
el empleo porque la gente pobre consume
bienes ms Intensivos en trabajo. Yo creo
por tanto que una forma de redistribuir es-
tremamente drstica, y en realidad utpica
para el pafs en la medida en que la clase me
dla detente el poder, serfa eliminar totalmen
te la produccin de bienes de consumo mo-
derno o por lo menos restringir su produc-
cin; el gobierno est hacindolo ahora.
El problema es que el sector moderno est
creciendo solamente porque constantemente
hay una transferencia en el ciclo del producto
de bienes cada vez ms Intensivos en capital;
estos bienes son los que demandan este ti
po de gente que tienen Ingresos cada vez
mayores que, a travs del efecto Internacio-
nal de demostracin, van primero Importn-
dolos y luego producindolos en el pafs.
Obviamente ese desarrollo industrial en base
a la sustitucin de Importaciones tiene que
ser necesariamente uno que absorba muy po-
co trabajo.
Este puede ser un aporte crftlco de por qu
va o ser muy dificil romper esta brecha entre
los ms ricos y los ms pobres: porque toda
esa gente ligada a esos tipos de bienes de
luJo, Intensivos en capital, es la que se bene-
ficia a costa de los pobres, y de alguna for-
rna tienen algn poder de negociacin en la
medida que estn arriba y podrfan aprovechar-
se de la situacin.
 Sobre
c711anuel Go11,zlez cprada :
Positivis!l!o, CAnarq'!ismo
yCnt1ca c:nterar1a
BRUNO PODESTA

La presente bibllografla es un producto derivado de una investigacin sobre "ldeologia politica y mo

vlmlentos obreros" (primera etapa: el anarquismo en el Per), actualmente en proceso en el Centro
de Investigacin de la Universidad del Pacifico. La figura y la obra de Manuel Gonzlez Prada (1848-
1918) dentro del contexto de la mencionada investigacin es, a no dudarlo, de suma importancia. Por
ese motivo ofrecemos aqui este pequeo trabajo; con la Intencin, adems, de colaborar con futuros
estudios sobre el tema.
Esta bibliografia trata de cubrir, en la forma ms exhaustiva posible, las publicaciones aparecidas en in
gls y espaol hasta abril de 1972 (*).
El trabajo de bsqueda bibliogrfica ha sido desarrollado en distintas oportunidades entre los aos
1970 y 1972 (primer semestre), en los siguientes lugares: Biblioteca del Congreso de los. Estados Uni
dos (Washington, O.C.), Coleccin Latinoamericana de la Universidad de Texas (Austin) y Biblioteca Na-
cional (Lima).

ALARCO, LUIS FELIPE (*) Por razones de espacio, para el caso

1952 Pensadores peruanos. Lima. Tipografla de las publicaciones peridicas se ha
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mrica en la siguiente manera: VOLU-
ALEGRIA, CIRO MEN (generalmente en nmeros roma-
1938 Aprismo and Literatura. Books Abroad. nos): NUMERO: PAGINAS; Como por
Norman, Okl. 12:9. MGP desde el punto ejemplo: 111:2:16-35. MGP corresponde a
de vista aprista. Manuel Gonzlez Prada.
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1972, 161 pp.
Este libro es el resultado de una
serie de conferencias dictadas
por el autor en universidades de
la India, durante su estada como
embajador en dicho pas. El libro
consta de 9 ensayos relacionados
con el tema del desarrollo eco~
nmico.
Bsicamente, el libro busca pro~
sentar una visin de las causas,
problemas, opciones, actitudes y
alternativas que deben tener pre~
sentes los paises pobres para po-
der alcanzar un nivel de progre-
so satisfactorio.
Inicia su trabajo presentando la
idea de que en los paises ade-
lantados no ha"' sido necesario
elegir entre varias opciones, en
la medida en que el proceso de
desarrollo no ha presentado Jos
probfemas que en la actualidad
enfrentan los paises pobres, ya
que la finalidad del sistema eco-
nmico imperante en dichos pai-
ses busca propQrcionar una ga-
ma completa de bienes de con-
sumo, que se ha visto fortaleci-
da por las circunstancias existen-
tes en los mismos.
Dice tambin que tratar de ade-
cuar las pollticas empleadas por
Jos paises .adelantados para so-
lucionar los problemas de los
paises pobres no es en realidad
un procedimiento ni adecuado ni
til; y plantea la necesidad de
una direccin consciente cuyo fin
sea conservar Jos recursos y apli-
carlos a las necesidades de m~
xima prioridad, corroborando de
esta manera el criterio amplia-
mente difundido de que el desa-
rrolo ~;~conmlco debe lograrse
de acuerdo a un plan.
Al analizar los diversos proble-
mas que se te plantean a un
pals pobre para lograr su desa-
rrollo, permite apreciar el con-
flicto que surge entre los diver-
sos. fines que generan .los dis-
tintos modelos de desarrollo, den-
tro de 'los cuales cita:
Reseas de libros 101
- Modernizacin simblica: que
pretende dar . apariencia de
crecimiento, aunque no nece-
sariamente implica desarro-
llo: tal es el caso de gran-
des construcciones, ~utopis
tas, etc.
- Crecimiento econmico maxi-
mizado: q11e busca el mayor
incremento posible de. las v-
riables econmlc.as, vale de-
cir, renta nacional, producto
total, Ingreso per capita,
- Crecimiento selectivo: plantea
el "criterio del consumo po-
pular".
En el segundo ensayo establece
las causas de la pobreza, acla-
rando que no se P.uede atribuir
sta a un factor especfico; co-
mo seria el caso de decir que
los pobres .lo son porque quie
ren serlo, que la naturaleza del
pals es pobre o producto de Ja
opresin colonial, insuficiencia
de capitales, superpoblacin, po-
Htica econmic~~ incompetente,
ignorancia.
Deduce que en realidad existen
una serie de razones para ex
plicar el fenmeno de la pobre-
za y normalmente sern diversas
las causas que se den en cada
pals. Por otro lado, el autor plan-
tea que existe uria posibilidad
mayor en los paises sulrdesarro-
llados de adecuar Jos remedios
a las causas, en la medida en
que estn ms libres del control
doctrinal, cosa que no sucede en
la realidad sovitica. Considera,
adems, que la comodidad ha
ejercido un amplio papel en la
eleccin de Jos remedios.
Asf es que se tienen que exami~
nar los diversos casos, de acuer-
do con sus propias caracterlsti
cas, pero de todas maneras se
pueden plantear ciertas proposi-
ciones de carcter gene.ral para
lograr el desarrollo como sera
la extincin del analfabetismo, el
desarrollo y el reconocimiento de
la justicia social que son indis
pensables para el progreso mis-
mo.
El tercer ensayo, que es el de
"La eleccin", plantea bsicamen-
te la alternativa de decidir el ca-
mino correcto por el cual se bus-
car lograr el desarrollo. Asl, te-
nemos que existen dos caminos,
el capitalista y el socialista y tres
102
diferentes criticas entre ambos:
diagnstico de las causas de la
pobreza y remedios, la forma de
organizacin del desarrollo y el
medio poltico e institucional del
desarrollo.
Cada uno de los dos sistemas
presenta distintas causas de la
pobreza. El sistema socialista
atribuye el problema a las insti
tuciones, mientras que el caplta
lista plantea una gama mucho
mayor de causas pero bsica-
mente .nos dice que son vlctimas
de su propia pobreza. En cuanto
a soluciones, el sistema socialis-
ta plantea destruir las instltucio
nes que impiden que se d el de-
sarrollo, mientras que el capita-
lista plantea facilitar la ruptura
del circulo de la pobreza va re-
cursos capitallzadores: la ayuda
econmica y asistencia en su em-
pleo. Con respecto a t organi-
zacin, los socialistas plantean la
no propiedad privada de los me
dios de produccin contra la al-
ternativa capitalista de la propie-
dad privada de los medios de
produccin. Galbralth cita el he
cho de que muchos pases occi-
dentales han recurrido a la pro-
piedad estatal para lograr una
serie de facilidades que le han
permitido alcanzar el grado de
desarrollo en el cual se encuen-
tran, tal es el caso de Alemania,
Japn, Estados Unidos y otros.
Luego de plantear las diversas
posiciones de ambos sistemas,
concluye diciendo que lograr el
ahorro necesario para salir del
subdesarrollo es muy doloroso
para una sociedad pobre, en la
medida en que no tiene los me-
dios suficientes para lograrlo, sin
un gran sacrificio de por medio;
mientras que el modelo capl1alis-
ta, con la ayuda externa, si per-
mite conseguir dicho ahorro.
Agrega que la organizacin co
munista puede obtener algo de
ahorro eliminando el consumo
suntuario, pero el fenmeno de
extraer ahorro de un pueblo po
bre puede llegar a desvirtuar !a
voluntad del propio pueblo den-
tro del sistema socialista. Segn
l, la, nica manera de halagar
al pueblo es mediante los prs-
tamos externos y el proceso de
ayuda econmica. Otro factor en
favor del modelo capitalista es
la inoperancia de la propiedad llo y paises desarrollados. Los
estatal dentro del sector agrlco- pases que. se encuentran ms
la. Para el autor, la mejor con- adelantados tienen mayores faci-
trlbucin que presenta el siste- lidades para seguir avanzando
ma socialista radica en su plan- en la medida que ya tienen ba
teamiento de que se deben des- ses administrativas establecidas,
truir los vnculos que atan a una cierto nivel de educacin y pro-
economla a su pasado. La rup- fesores que permiten que la en
tura de estas cadenas es esen- sefianza siga su avance. A su
cial para el progreso y desarro- vez, les es ms sencillo lograr
llo del pals; si no se logra elimi- una tasa de ahorro cada vez
nar este problema se debe lle- mayor. Consecuencia de esto es
gar de todas maneras a un cam- que los paises ms adelantados
bio radical. tienen posibilidades de ampliar
En base a lo anterior, el auto.r sus ventajas con respecto a los
plantea que es ms viable para paises menos desarrollados,
un pas subdesarrollado la alter- Se deberla poner en fila a los
nativa no marxista en razn de paises segn el grado de desa
que facilita la obtencin del aho- rrollo y encontrarlamos que todos
rro ~necesario para el desarrollo, estn en condiciones de recibir
y, adems, su frmula es la ms ayuda. Adems, estn en condi-
correcta en el campo de la agri- ciones de contribuir al desarro-
cultura, campo en eJ que es 'im llo de aquellos pases que se en-
prescindible que la propiedad. es- cuentran despus de ellos en el
t en manos privadas. Por otro camino al desarrollo. Los ms
lado dice que, en base a refor avanzados pueden contribuir con
mas y buena voluntad en favor su experiencia a solucionar pro-
blemas que afrontan los ms po-
del oprimido, se puede llegar a
bres.
eliminar la corrupcin dentro de
los cnones que plantea el mo- Otro tipo de contribucin es: ca-
delo occidental. pital, tecnologia y organizacin.
En su cuarto ensayo, "El desa- Ahora bien, tsa tecnologla debe
rrollo como proceso", el autor estar de acuerdo con una serie
hace referencia al desarrollo eco- de consideraciones y adecuacio-
nmico y sus problemas, que son nes a la realidad a la que se va
producto de una falta de diag- a aplicar. Las limitaciones en
nstico y decisiones correctas a cuanto .a la organizacin son las
seguir. Insiste en el aspecto de mayores, segn el autor. El hecho
la ayuda externa, el mal funcio- de copiar la organizacin de los
namiento de las instituciones, los paises adelantados en los paises
malos gobiernos y, adems, hace pobres es contraproducente, ya
hincapi en la imp.ortancla de la que la mayorla de las organiza-
educacin y la. necesidad de ela- ciones y servicios de un pais
borar un diagnstico que perrni adelantado son producto del de-
ta descubrir la realidad del pals sarrollo. mismo y no cusa de de-
en si. sarrollo asi pues el hecho de
Aade un comentario acerca del querer adaptarlas obstaculiza el
proceso mismo.
posible despilfarro que puede
darse a la ayuda externa reclbi En el sexto ensayo, "Planifica-
da en las primeras etapas del cin y. prctica del desarrollo",
desarrollo y que con esto se lle- el autor nos dice que debe exis
gue a desvirtuar el proceso. Por tir planificacin en los paises
tanto se hace necesaria una cier- subdesarrolldos; la decisin de
ta gura (ayuda tcnica y admi- accin conjuntamente con los
nistrativa). instrumentos y metas debe ser lo
Los prim~os planes no tienen ' ms pragmtica posible, buscan-
por qu ser tan ambiciosos, de- do siempre progresar ms y me-
ben ocuparse de pautas elemen- jor.
tales de educacin, administra- Plantea que si el capitalismo pri-
cin y reconstruccin nacional. vado no est en condiciones de
En el quinto ensayo se refiere realizar actividades necesarias
a los paises en vas de desarro- para el pais se debe recurrir a

la actividad estatal, pe'o slo en
los casos en los que el sector
privado se ve impedido de reali
zarlo, en la medida en que el
proyecto puede no ser rentable
o que la cantidad de capital na-
necesario es muy elevada.
El sptimo ensayo trata sobre
"La educacin y el desarrollo
econmico". Lo primero que con-
sidera es que el desarrollo es
Indispensable para el logro de
una adecuada educacin. Ahora
bien, se han generado una serie
de dudas acerca de la prioridad
que se le debe dar a la educa-
cin, ya que no se ha definido
si la educacin es consumo o
inversin. Si es consumo, la con-
vertimos en algo que puede ser
ahorrado en parte, ya que se
debe ahorrar para poder lograr
los recursos que permitan rea-
lizar inversiones; por tanto, la
educacin es algo que debe eco
nomizarse. Pero s, por el con-
trario, la consideramos inversin
la educacin no debe economi~
zarse.
Se ha demostrado que lo Inver-
tido en educacin no slo con-
tribuye a la liberacin de los
analfabetos sino que tambin
contribuye a mejorar la produc-
tividad de los trabajadores. Gal-
braith dice que si consideramos
a la educacin como una inver-
sin, se debe tomar en cuenta
la distribucin de Jos estudian-
tes de acuerdo con las necesi-
dades del pals en cuestin; ade-
ms, las escuelas y universida-
des deben responder a las exi-
gencias del desarrollo econmi-
co y social del pals.
Las necesidades de la comuni-
dad deben trasladarse en forma
eficaz. al plan de estudios de la
universidad. Hace la diferencia
entre el gasto de un pas rico
y el de uno pobre, en donde se
debe tomar ms en cuenta que
la inversin es escasa y los des-
tinatarios de ella deben trabajar
y ser merecedores de esos pri-
vilegios; as pues, un pas en
vlas de desarrollo debe conside-
rar su sistema educativo con arre-
glo a sus peculiares exigencias
de desarrollo.
En el penultim ensayo, "El de-
sarrollo y la empresa industrial",
Reseas de libros 103
plantea que toda empresa indus-
trial debe tener una autonomla
casi \absoluta. Ningn tema se ha
considerado .tan importante como
el de conceder a los directores
de empresa independencia y au-
tono!Jlla en el desempel'lo de su
trabajo, ya que las intervencio-
.nes inoportunas son muy dafli-
nas, al ser estas empresas las
ms importantes, si se quiere lo-
grar un verdadero desarrollo in-
tegral. Afirma, adems, que las
empresas pblicas tienen una se-
rie de deficiencias que son pro-
ducto de interferencias que su-
fren los directorios de parte de
las autoridades superiores que
ejercen ciertos controles sobre
ellos.
En el ltimo ensayo, acerca del
problema poblacional, el autor
afirma que el aumento de po-
blacin es uno de los problemas
del desarrollo econmico, por-
que es una clara amenaza con-
tra el bienestar del individuo de
ingreso medio.
Existen paises en los que es sa-
ludable un aumento poblacional
en razn del incremento de bra-
zos para el trabajo que esto su-
pone; pero existen otros paises
en los que los empleados tienen
una productividad bajisima y no
se puede lograr absorber a los
nuevos trabajadores. No se pue-
de expandir el sector por la es-
casa oferta de ahorro y hay que
recurrir al control de la pobla-
cin.
Comentarios:
Con este libro el autor pretende
mostrar los aspectos ms Impor-
tantes que debe tener en cuenta
un pafs para lograr un nivel de
progreso y bienestar adecuados.
1
Dentro de ese conjunto de as-
pectos importantes, la eleccin
del modelo a seguir ocupa un
lugar preponderante, ya que, -se-
gn el modelo que se adopte,
se desarrollarn las metas, ins-
trumentos, objetivos, etc. El au-
tor presenta dos posibles opcio-
nes: capitalista o socialista.
Se incl;na por el modelo capits-
lsta atribuyndole una serie de
factores positivos, muchos de los
cuales son ciertos; pero no toma
en cuenta la gran cantidad de
104
problemas que se dan en los pa-
ses subdesarrollados a raz de
querer Implantar dicho modelo.
No concede la debida importan-
cia a los problemas instituciona-
les, de organizacin y funciona-
miento mismo del sistema que se
han dado y se. dan en los pases
subdesarrollados al querer apli-
car el sistema capitalista. Los
grandes problemas de desem-
pleo, subempleo, mala distribu-
cin del ingreso, etc., son pro-
ducto de querer aplicar un sis-
tema muy sofisticado a realida-
des totalmente diferentes, con
problemas diferentes.
Adems, .la situacin en la que
se encuentran estos pases hace
necesaria .la reorganizacin y re-
construccin de la sociedad, y
esto slo se logra mediante un re-
ordenamiento drstico y total del
pais.
Sin una adecuada estructura ad-
ministrativa nunca se lograr el
desarrollo, por ms ayuda que el
pas reciba; de lo contrario, se
favorecer a un grupo privilegia-
do que desear mantener el or-
den establecido para seguir ejer-
ciendo su poder y acrecentando
s riqueza.
Galbraith tambin plantea que se
debe favorecer todo lo que es
educacin, pero no percibe el he-
cho de que todo proceso educa-
tivo responde a una situacin
concreta y, si nos estamos refi-
riendo a un pas subdesarrolla-
do con los problemas que men-
c)onamos, la educacin por si so-
la no podr hacer mucho, sino
que, por el contrario, en la mayo-
ra de los casos contribuir a
mantener el orden establecido en
la medida en que es la lite do-
minante la nica que tiene real
acceso a la educacin o que la
controla.
Para obviar estos problemas Gal-
braith propone la asistencia tc-
nica sin considerar a fondo los
problemas que este hecho puede
generar, como seran: dependen-
cia tecnolgica, educacional, cul-
tural, econmica, que a la larga
no nos llevan a otra cosa que a
seguir pagando el alto precio de
ser pas en vas de desarrollo.
Guido Pennano
ANTONIO HERNANDEZ GIL Me-
todologa de la Ciencia del De-
recho, Madrid, 1971, 2 vols., 407
'J 462 pp.
Bajo este titulo nos han llegado
los dos primeros volmenes de
los tres en que Antonio Hernn-
dez Gil desea reunir su obra y
sus trabajos sobre la Metodolo-
ga de la Ciencia del Derecho.
El autor se confiesa vctima de
las preocupaciones metodolgi-
cas propias. de la poca y mani-
fiesta su aspiracin de hacerlas
revivir en otros. Al entender la
metodologa como "disciplina del
mtodo a seguir en el operar
con una materia cientlfica, bien
slo con fines de investigacin,
bien, adems, con fines de apli-
cacin'~. le atribuye como obje-
to , no el qu de los contenidos
de cada materia, sino el cmo, o
sea la inquisicin del proceso se-
guido en su formacin, Justifica
el tratamiento independiente de la
metodolog!~ de la ciencia jur-
dica no slo por la obligada es-
pecializacin, sino, sobre todo,
por la propia ente!equia del ob-
jeto cientfico. "El derecho -in-
dica- constituye una realidad
especifica, aunque en conv.iven-
cia con otras". Pero puntualiza
11ue esto no supone concebir tal
metodologa independiente de to-
da otra, ni, a la inversa, idearla
como la sola proyeccin de .la
metodologfa general o como cam-
po de trasplante de modos v-
lidos o usuales en- otras disci-
plinas. Por ello, le reserva el Pll
pel de "determinar sus limites y
marcar las directrices a que ha
de ajustarse en su comportamien-
to el jurista", proporcionndole
instrumentos a fin de "conocerse
bien para saber conducirse me-
jor".
En el primer Volumen reedita la
obra que, hace ya ms de cinco
lustros, public bajo el ttulo de
"Metodologa del Derecho" y con
el subttulo de "Ordenacin cri-
tica de las principales direccio-
nes metodolgicas". Reconocien-
do la limitacin de ambas deno-
104
problemas que se dan en los pa-
ses subdesarrollados a raz de
querer Implantar dicho modelo.
No concede la debida importan-
cia a los problemas instituciona-
les, de organizacin y funciona-
miento mismo del sistema que se
han dado y se. dan en los pases
subdesarrollados al querer apli-
car el sistema capitalista. Los
grandes problemas de desem-
pleo, subempleo, mala distribu-
cin del ingreso, etc., son pro-
ducto de querer aplicar un sis-
tema muy sofisticado a realida-
des totalmente diferentes, con
problemas diferentes.
Adems, .la situacin en la que
se encuentran estos pases hace
necesaria .la reorganizacin y re-
construccin de la sociedad, y
esto slo se logra mediante un re-
ordenamiento drstico y total del
pais.
Sin una adecuada estructura ad-
ministrativa nunca se lograr el
desarrollo, por ms ayuda que el
pas reciba; de lo contrario, se
favorecer a un grupo privilegia-
do que desear mantener el or-
den establecido para seguir ejer-
ciendo su poder y acrecentando
s riqueza.
Galbraith tambin plantea que se
debe favorecer todo lo que es
educacin, pero no percibe el he-
cho de que todo proceso educa-
tivo responde a una situacin
concreta y, si nos estamos refi-
riendo a un pas subdesarrolla-
do con los problemas que men-
c)onamos, la educacin por si so-
la no podr hacer mucho, sino
que, por el contrario, en la mayo-
ra de los casos contribuir a
mantener el orden establecido en
la medida en que es la lite do-
minante la nica que tiene real
acceso a la educacin o que la
controla.
Para obviar estos problemas Gal-
braith propone la asistencia tc-
nica sin considerar a fondo los
problemas que este hecho puede
generar, como seran: dependen-
cia tecnolgica, educacional, cul-
tural, econmica, que a la larga
no nos llevan a otra cosa que a
seguir pagando el alto precio de
ser pas en vas de desarrollo.
Guido Pennano
ANTONIO HERNANDEZ GIL Me-
todologa de la Ciencia del De-
recho, Madrid, 1971, 2 vols., 407
'J 462 pp.
Bajo este titulo nos han llegado
los dos primeros volmenes de
los tres en que Antonio Hernn-
dez Gil desea reunir su obra y
sus trabajos sobre la Metodolo-
ga de la Ciencia del Derecho.
El autor se confiesa vctima de
las preocupaciones metodolgi-
cas propias. de la poca y mani-
fiesta su aspiracin de hacerlas
revivir en otros. Al entender la
metodologa como "disciplina del
mtodo a seguir en el operar
con una materia cientlfica, bien
slo con fines de investigacin,
bien, adems, con fines de apli-
cacin'~. le atribuye como obje-
to , no el qu de los contenidos
de cada materia, sino el cmo, o
sea la inquisicin del proceso se-
guido en su formacin, Justifica
el tratamiento independiente de la
metodolog!~ de la ciencia jur-
dica no slo por la obligada es-
pecializacin, sino, sobre todo,
por la propia ente!equia del ob-
jeto cientfico. "El derecho -in-
dica- constituye una realidad
especifica, aunque en conv.iven-
cia con otras". Pero puntualiza
11ue esto no supone concebir tal
metodologa independiente de to-
da otra, ni, a la inversa, idearla
como la sola proyeccin de .la
metodologfa general o como cam-
po de trasplante de modos v-
lidos o usuales en- otras disci-
plinas. Por ello, le reserva el Pll
pel de "determinar sus limites y
marcar las directrices a que ha
de ajustarse en su comportamien-
to el jurista", proporcionndole
instrumentos a fin de "conocerse
bien para saber conducirse me-
jor".
En el primer Volumen reedita la
obra que, hace ya ms de cinco
lustros, public bajo el ttulo de
"Metodologa del Derecho" y con
el subttulo de "Ordenacin cri-
tica de las principales direccio-
nes metodolgicas". Reconocien-
do la limitacin de ambas deno-

minaciones, expresa -mostrando
una intachable honestidad Ideol-
gica y profesional-'- que ha pre-
ferido mantener intacto su con-
tenido, sin verse obligado a omi-
tir o rectificar parte de l en tan-
to no se adscribi al contexto
histrico, ideolgico y cultural
entonces imperante. En este pri-
mer volumen quiere el autor pro-
porcionar "una visin del ser y
el saber jurdicos, considerados
predominantemente desde la inte-
rioridad del derecho".
Con tal propsito estudia con de-
tenimiento a la vez detallista y
globalizante la doctrina del de-
recho natural y su valor metodo
lgico, explicando las razones de
su tratamiento precedente, exten-
dindose desde la filosofa grie-
ga y el derecho romano hasta
nuestros dias, pasando por el
pensamiento escolstico, la Es-
cuela espal'lola y la concepcin
racionalista. Alude, a continua-
cin, a los mtodos exegticos,
en especial a la Escoola france-
sa, para Ingresar luego a la Es-
cuela histrica, detenindose es-
pecialmente en Savigny.
Posteriormente, dentro del estu-
dio de los mtodos dogmticos
y constructivos, describe el iti-
nerario del p~-sltivismo al forma-
lismo atravesando los dominios
de los constructivistas (Jhering) y
conceptualistas (Windscheld, Jel-
linek} para terminar en un proli-
jo anlisis de la Escuela de Vie-
na, a lo cual sigue la anotacin
de Jos intentos revisionistas (nue-
vamente Jhering, Saleilles, Bon-
fante, Stammler).
Trata, despus, de la Escu_ela
clentlfica francesa (Geny, Planiol)
para adentrarse en el examen de
los .mtudos sociolgicos o del
sociologismo jurdico, recorrien-
do a Duguit, Hauriou y Ehrlich,
entre otros. De all pasa a la ob-
servacin de los mtodos- teleo-
lgicos Gurisprudencia de intere-
ses, relaciones de dependencia,
dinmica e investigacin etiol-
gica).
Posteriormente atiende al realis
mo jurfdico (concepcin inglesa,
orientacin fenomenolgica, Es-
cuela de Upsala, jurisprudencia
de sentimientos} y arriba al poli-
ticismo jurldico, para aludir a to-
Reseas de libros 105
das las variaciones y alternati-
vas que alberga.
Concluye este primer volumen
con la panormica analtica de
los intentos de superacin y sin-
cretismo metdicos (neohegelia-
nismo, Binder, Larenz, Gurvitch,
Sauer y, ms ampliamente, Car
nelutti).
En. el segundo volumen, Hernn-
dez Gil se propone Insertar la
problemtica jurdica dentro de la
temtica ms amplia de las cien-
cias humanas y sociales. Expli-
ca "desde fuera y a distancia"
las implicancias que en el dere-
cho determinan las corrientes ge-
nerales del pensamiento de vi-
gencia actual que, por su valor
cientffico, filosfico o negativis-
ta (sin pretender agotarlas), re-
presentan de hecho o pueden o
deben representar un enriqueci-
miento al universo jurdico por
la va metodolgica.
As reconoce a la fenomenologfa
y al exlstenclalismo, en primer
trmino. Despus, describe la dia-
lctica (hegeliana y marxista) y
el materialismo (dialctico e his-
trico) para encontrar la teora
del derecho en Marx y en los
marxistas (Pashukanis, Vyshins-
kly, Strogovich y otros) y formu-
lar importantes consideraciones
al respecto.
Tras un rpido anlisis de las
corrientes sociolgicas- (socio lo-
. ga del derecho y soclologlsmo
jurdico) nos conduce al estudio
del neopositivlsmo, . en el . que
desdobla las alternativas y visua-
lizaciones (lgica forma, semiti
ca, nueva lgica y lenguaje en
el derecho).
Merece particular atencin del
autor el tratamiento del estruc-
turalismo; al que dedica buena
parte del volumen, seccionando
sus ms interesantes aspectos a
partir de la lingstica estructu-
ral -desde donde determina im-
portantes puntos de referencia
respecto al concepto del "valor"
asl como a la ciencia econmi-
ca (con ocasin de la diacronla
y sincrona)- para trascender
hasta Lvi-Strauss. Se detiene a
examinar algunos puntos bsicos
en torno a la estructura y al es-
tructuralismo para, desde aiH, in-
gresar al campo sociolgico (es-
106
tructura social, sociedad y rela-
ciones sociales), asl como el en-
tronque y disloques del estructu-
ralismo con el marxismo, el exls-
tenciallsmo y el neopositivismo
para, finalmente, acercar primero
e implicar despus los mtodos
estructuralistas al derecho.
La obra de Hernndez Gil es am-
biciosa y profunda hasta niveles
francamente desacostumbrados
dentro de la ptica de la doctri-
na jurldica tradicional. Dentro de
nuestro medio, particularmente,
donde la doctrina transcurre en-
tre los estrechos mrgenes de la
gruesa glosa, el comentario tri-
llado y la ampliacin impresa de
la exposicin de ctedra, una
obra como la reseada supone el
escubrimlento de un universo
enteramente nvedoso y vasto.
Nuestros hombres de derecho
han postulado -y logrado slo
en cierta forma- una formacin
profesional descansada en la
"prctica". El necesario contac-
to de la preparacin universita-
ria con la realidad jurldica ha
significado en no pocos casos
el descarte de la base fundacio-
nal asl como la fabricacin ca
si ~rtesanal de un marc te6ri~
,co tan cmodo como escaso.
Dentro de este propsito (y a
nombre de l) el estudio doctri-
nal ha quedado relegado a un
plano bastante secundario; las es~
cuelas de los autores, esquema-
tizadas hasta la caricatura; su
pensamiento, encerrado en co
modines nemotcnicos deslabaza-
dos y sin pretensin de vincu
laciones, Influencias y. proyeccio-
nes.
De ello (o, mejor, por ello) ha
resultado un descuido -sJ es
que no desprecio- por todo lo
que se refiriese o recordase la
filosofia juridica, cuyo tratamien-
to discurre hoy entre la pura re-
tria acadmica y su visualiza-
cin inconfesa como ornato pro-
fesionalmente vergonzante o co-
mo refinamiento de burguesia
formativa. Y, tambin por ello,
el desapego al encuentro y al
anlisis del mtodo, cuyo autn-
tco significado e implicancias
tememos que permanezcan aje-
nos a la inmensa mayora de Jos
juristas que se vienen "capaci
tando".
La obra resei'lada, tiene, adems
de los mritos propios de un
trabajo extenso y seriamente ma-
durado, y entre otras, las siguien-
tes virtudes: 1. Supone una vi-
sin -panormica a la vez que
consistente- del derecho con
ocasin del mtodo, donde la
obra de cada jurista analizado
se encuadra en todo un amplio
esquema de pensamiento monta-
do sobre la base de la ordena-
cin metodolgica; 2. Representa
un esfuerzo valiossimo en cuan-
to a un examen riguroso del mun-
do jurdico a partir del mtodo
y, a travs de l y por su , pro-
pio intermedio, de su relacin Y
encuentro con otras disciplinas
sociales con las que comparte
una comn raz epistemolgica;
3. Encarna un logro honesto,
prcticamente indito en nuestra
lengua, de visualizar el concepto
del derecho segn las perspec-
tivas de las principales corrien-
tes generales del pensamiento; y
4. Constituye un testimonio in-
terpelante al jurista "formado"
con los medios convencionales,
al enfrentarlo al reto de un uni-
verso ideolgico para l desco-
nocido y al descubrirle la desnu-
dez de su ')reparacin sin fun
damento, asidero, ni coronacin
propiamente filosficos. Esta l
tima consecuencia, si bien no
tiene por qu estar directamente
contemplada en la preocupacin
del autor, podr ameritar la ad-
misin de la pobreza formativa
del jurista, a la vez que requ~
J"ir una invitacin a proseguir Y
completar una formacin ,Inicial-
mente pobre y limitada, que, en
su desarrollo, conduzca a su In-
tegral realizacin profesional Y
humana.
Slo resta aguardar el tercer vo-
lumen de la obra ("Nueva evolu-
cin de las posiciones y las di-
rectrices metodolgicas. La ten-
sin formalismo-antlformallsmo"),
que el autor ha anticipado hacer-
nos !legar para dentro de breve
tiempo.
Luis Bustamante
 Reseas de libros 107

bre la extensin y alcances del

.pensamiento marxista. "He anali-
MIGUEL PICASSO M.: La inter zado slo su dimensin filos-
pretacin marxista de la realidad fica", dice el P. Picasso, "cen-
en general, del hombre y de la trando !a atencin en la interpre-
histo.ria,. Esbozo de filosofa mar tacin que hace de la REALIDAD
xista; Edicin a mimegrafo; Li EN GENERAL (materialismo dia-
ma, .1972; Prlogo: 5 pp.; lntro lctico) del HOMBRE (materia-
duccn: XXVIII; 1' parte: 42 lismo psicolgico) y de la REA
pp.; 2' parte: 54 pp.; Conclu- LlDAD HISTORICA (materialismo
sin: 12 pp.; Orientacin biblio histrico") (p. 2 de! Prlogo).
grfica: 18 pp. En su Introduccin, el autor se
refiere a la importancia del mar-
xismo en la cultura contempor-
nea y precisa que su exposicin
slo concierne a su aspecto filo-
Aos atrs, Henry lefebvre se- sfico dejando de lado sus as-
alaba el hecho muy significa- pectos econmico, sociolgico y
tivo de que algunos de los tra poltico (p. !11}. El "objeto for-
bajos ms considerables publica mal" de la presentacin es el
dos en Francia sobre el mrxis- anlisis de la realidad histrica.
mo fueran de jesuitas. El da de A continuacin, el autpr se ocupa
hoy es igualmente significativo del estudio del marxismo en la
que en el Per algunos de los actualidad, seala la urgencia de
mejores conocedores del marxis- volver a las fuentes del movi-
mo sean sacerdotes: Gustavo Gu- miento (p. 1X), y detalla algunos
tirrez, autor de "Teologa de la aspectos de la originalidad del
liberacin", Dieg~ Messeguer que marxismo y de la obra de Marx,
ha escrito tna notable. tesis so- Enge!.s, Lenln y Stalin. Finalmen-
bre Jos Carlos Maritegui -des- te, se refiere al nuevo clima del
graciadamente an indita_,. y dilogo entre catlicos y marxis-
Miguel Picasso, que el ao pasa- tas. El esbozo de Picasso quiere
do pub!lc el estudip que comen colaborar a este dilogo: "El pre-
tamos. Nosotros nos limitamos a sente estudio de filosoffa mar-
apuntar ac este hecho, sin ahon-
xista nos ayudar a llegar a un
dar en sus razones ni en sus
CONOCIMIENTO QUE NOS PER-
consecuencias.
MITA ENTENDER A NUESTROS IN
TERLOCUTORES,. DIALOGAR CON
ELLOS Y ENCONTRAR JUNTOS
VE;:RDADES QUE NOS ENRIQUEZ-
El P. picasso nos informa en CAN Y NUEVOS CAMINOS QUE
el Prlogo de su trabajo que su NOS ORIENTEN EN LA ACCION"
orlgen se halla en una tesis uni (p. XXVIII). ,
versitaria que preparara en sus
aos de estudio entre H58 y En la primera parte de su li-
1964 en Roma y Turn. Esta cir- bro, el P. Picasso trata del pro-
cunstancia explica, dice, las re- blema de la realidad en general
ferencias a citas, a ediciones y o, en sus palabras, del materia
textos que fueron consultados di- lisrno dialctico; Ac estudia en
rectamente en italiano. "Por limi- primer lugar lo que se debe en
taciones linglsticas del autor tender por materialismo marxis-
y por necesidad de cosas, las ta: una concepcin de la realidad
''tluntes marxistas" citadas no segn la cual a su base se en-
siempre son tomadas de primera cuentra la materia que es din-
mano, cosa .que habra exigido el mica (p. 10]. luego se ocupa d
conocimiento del alenn y del la dialctica materialista que se
ruso" (p. 2 del Prlogo). El tex caracteriza, dice el P. Picasso,
to se !Imita casi siempre "a una por considerar el universo como
simple exposicin del pensamien- un todo orgnico (p. 15), en el
to marxista con la mayor obje- que la natwa!eza se halla en un
tividad y fidelidad posibles, sin movimiento progresivo (p. 17].
cuestionar las tesis expuestas Este movimiento se puede expli-
(p. 1 del Prlogo). El trabajo .es car fundamentalmente segn la
parte de un tomo ms amplio so- ley del "paso de la cantidad a
108
la cualidad", que se aplica a la
realidad integra. En esta surgen
oposiciones que son superadas
mediante slntesis, que a su vez
dan lugar a nuevas anttesis y
as! indefinidamente.
En la segunda parte del tra
bajo, el P. Picasso trata del mar
xismo frente a la realidad hist
rica: primero frente al problema
del hombre, al que segn el autor
el marxismo da respuesta con
un materialismo sicolgico (tr
mino que toma de G. Girardi);
y luego frente al problema de la
realidad histrica y de sus leyes
en el hombre y en la sociedad.
que el marxismo resuelve con el
materialismo histrico.
"Para el marxismo el hombre
constituye el nico sentido y la
nica realidad de la historia. Se
trata de un humanismo integ'ral
exclusivo, radical, ateo y de nfn
gn . modo abstracto. El mundo
del hombre no es una historia
prefabricada, ni tampoco un mun
do esttico. 1 El humanismo de
Marx se define como la creacin
del hombre por si mismo: "el
hombre creado por el hombre"
(p. 2 de la segunda parte). Con
estas palabras comienza el P. Pi
casso a tratar el materialismo si
colgieo. El hombre es una reali
dad material segn elmarxismo.
dice (p. 2 de la segunda parte).
cuyo origen se encuentra en un
"salto cualitativo" dentro de una
evolucin integral (p. 3 de la se
gunda parte). El hombre actual
se halla alienado por. el influjo
que en la sicologa humana ejer-
cen las condiciones contempor
neas de la sociedad (p. 4). Entre
el hombre y la naturaleza no hay
una relacin inmediata sino me-
diata: por medio del trabajo. la
alienacin tiene lugar como efec
to de una deformacin de la actl
vidad humana en el proceso del
trabajo (p. 7). la alienacin da
lugar a la degradacin o frustra
cin de las necesidades. Es ne
cesario suprimir la alienacin a
fin de que el hombre se reco-
nozca en el producto de su tra
bajo y no resulte enajenado co.n
respecto a los otros hombres. Es-
to nos lleva al problema de hom-
bre y sociedad, segn el P. Pi
casso. donde l trata primero de
la relacin del hombre con el
otro hombre y luego de la fami
Ha. la relacin social es consti
tutiva der ser y puede dar lugar
tambin a una alienacin del otro
y dentro de la familia de la mu
jer. los problemas anteriores
desembocan en el del hombre
en la historia, ya que la realidad
histrica es la sntesis de toda
realidad. Ac trata el autor de
la historia (p. 22), de la produc
cin como hecho histrico funda
mental (pp. 23-26), del flujo de
las condiciones materiales sobre
la vida y la .sicologfa (pp; 2630)
y de la alienacin en la actual
situacin histrica del hombre
(pp. 30-34).
El materialismo histrico lo es-
tudia el P. Picasso en dos par-
tes: "A fin de que aparezca con
mayor claridad la unidad entre el
materialismo dialctico y el mate-
rialismo histrico; estudiaremos
las leyes que regulan el ritmo
de la historia orientndolas pri
mero a la aplicacin del "mate
rialismo" bajo el aspecto del "de-
terminismo histrico" y luego a
la aplicacin de la "dialctica"
materialista bajo sus diversos
aspectos segn las leyes dialc
ticas ya estl1diadas. tanto en el
plano . esttico ( : organicidad de
la histori). como en el plano di-
nmico . ( : historicidad del hom-
bre y de la .sociedad, progresivi
dad de la historia, su progreso
revolucionario antinmico y cof.'l
tinuado" (pp. 36-37, no se seala
donde termina el parntesis).
En su conclusin, el P. Picasso
seala que el marxismo no es
una filosofa entre las dems, si-
no que pretende ser "LA TOMA
DE CONCIENCIA DEL MOVIMIEN-
TO PROFUNDO DE NUESTRA HIS
TORIA" (p. 1 de la Conclusin).
Posteriormente, menciona a Mao
Tse Tung que en su opinin no
puede ser considerado como un
filsofo del marxismo en sentido
estricto, y glosa sus "Cuatro te
sis filosficas". luego, el autor
extrae como una conclusin 'fun-
damental de su propio trabajo
que para el marxismo la filoso-
fa tiene un carcter esencial
mente prctico y un gran Influjo
sobre la vida y la accin. Esto
lleva, sostiene, a que en los pai-
ses comunistas se ejerza un gran
control sobre ella, lo que da lu-

gar a una reverencia hacia los
textos clsicos y conduce al dog-
matismo. Finalmente, se refiere
al xito y poder del marxismo:
"Es innegable", sostiene, "que
... se va afirmando en todos los
planos: filosfico; poltico, so-
cial, econmico, como la mayor
revolucin del mundo moderno.
En medio siglo ha conquistado
ms de un tercio del universo y
ha promovido entusiasmos casi
msticos" (p. 8). Fundamental
es que "A una humanidad humi-
llada, sin esperanza, el marxis-
mo ha aportado, ms que ra-
zonamientos e incluso que ddi-
vas materiales: una TEORIA RE
VOLUCIONARIA y una VISION
TOTAL DEL MUNDO" (Ibdem).
Ac, lamenta el P. Picasso que en
esta tarea de liberacin humana
no se considere tanto al hombre
individual, sino a la humanidad
en su conjunto, "por lo que la
persona individual se sacrifica a!
plan histrico de la dialctica
como de hecho ha., ocurrido en
los pases que estn bajo el po
der del comunismo" (p. 9). Pero
el marxismo tiene adems otro
mrito: proclamar el advenimien
to de una humanidad unificada,
La nueva alianza en el trabajo
que es el valor unificador del
hombre y de la sociedad.
Ante las promesas marxistas
de un mundo mejor, ms huma
no y ms justo, los hombres de
nuestro tiempo no pueden per
manecer Indiferentes, dice el P.
Picasso, mxime si se tiene en
cuenta que ellos sufren las con-
secuencias inhumanas de las tc
nicas que han forjado. Queda sin
embargo ,por averiguar, dice, si
el marxismo en acto realiza sus
principios doctrinales, especial-
mente. en los campos de la eco
noma, de la socieclad y de la po-
litica. "De todos modos", afirma,
"con Marx no se detiene la his-
toria" (p. 11 de la Conclusin).
Ahora bien, contina, si la visin
marxista se ha convertido en una
poderosa mstica humanista, ella
se ha hundido en un materialis
mo inhumano y deshumanizante,
"que lleva al hombre a nuevas
alienaciones en la tcnica, en la
economa, en la poltica, en lo so
cial y en lo espiritual" (Ibdem).
"Lo que podemos sacar de posi-
tivo en este balance conclusivo,
Reseas de libros 109
no es buscar con estrechez de
miras la solucin del destino del
hombre nicamente en y por la
economa, cayendo en el riesgo
de convertirla en el hecho domi-
nante de la historia humana, sino
en dar al mundo una nueva jus
ticia y en devolver al hombre
una nueva fe y una renovada es
peranza. / Tarea abierta para to-
dos los hombres de buena volun-
tad, marxistas y no marxistas.
Tarea que no se conseguir de
nunciando las contradicciones in
ternas del marxismo, ni acome-
tiendo la empresa intil y vana
de combatirlo con el espritu o
con las armas" (p. 12). Esta ta-
rea slo puede ser cumplida, se-
gn el autor, si se crea solidaria-
mente este mundo de justicia y
de fraternidad humana.
Por ltimo, la obra contiene
una orientacin bibliogrfica so-
bre la filosofa marxista dividida
en cuatro partes: l. Fuentes mar
xistas, 11. Biografas de Marx y
Engels, 111. Bibliografas genera-
les sobre el marxismo y IV. Es-
tudios doctrinales sobre el mar-
xismo de autores marxistas, no
marxistas y e.studios publicados
en el Per.
11
Es muy promisorio para el di-
logo entre cristianos y marxistas
que se haya abandonado la anti-
gua animosidad entre ambos, y
que se la haya remplazado por
una apertura recproca, especial-
mente luego del Concilio Vati-
cano 119. Una especial dispo-
sicin para el acercamiento se
observa en los trabajos de K.
Rahner, J. B. Metz y J. Moltmann,
por el lado cristiano, y de E.
Bloch, L. Kolakowski y R. Garau-
dy, por el lado marxista. No deja
de ser significativo que todos
estos ltimos sean pensadores
heterodoxos.
Este dilogo slo ha de ser
posible en Latinoamrica, si ac
se desenvuelven un pensamiento
teolgico y filosfico propios, si
entre ambos se desarrolla un co-
nocimiento recproco y si se lo-
gra ganar un fundamento comn
para la discusin, Pero se re
quiere, adems, de una honesti-
dad esencial: luchar contra el in-
tegrismo total tanto dentro del
110
cristianismo como dentro del mar
xismo, como dice el P. Plcasso
(p. XXVII).
La Importancia del libro del P.
Picasso radica en que mediante
su presentacin del marxismo
busca preparar este dilogo, en
que trata de encontrar ciertas
metas comunes para cristianis
mo y marxismo, en las criticas
que formula y en que es un es
fuerzo particularmente honesto.
Tan slo luego de haber recono-
cido estos mritos del libro, po-
demos pasar a criticarlo.
En primer lugar, aunque des-
de el punto de vista de la cosa
misma sea errnea hablar de fi
losofa marxista sin referirse al
mismo tiempo a la economa, la
sociologa o la polltica, puede ha-
crselo por necesidades didcti
cas, a condicin de que se ofrez
ca la justificacin de este proce-
dimiento y que se respete fa re-
lacin que segn Marx existe en-
tre la filosofa y la base real de
la produccin. Desgraciadamen-
te, esto no es lo que sucede en
el libro que comentamos, donde
el P. Picasso trata tan slo de la
filosofa marxista, como si sin
ofrecerse razones pudiera sepa-
rarse de la economia y la socio-
logia. En segundo lugar, no cree
mos posible que el estudio de la
filosofla marxista, permita pro
nunclarse sobre la realidad his
trica donde el marxismo hunde
sus races, lo que segn el P. Pi
casso es el "objeto formal" del
trabajo (p. 111).
La exposicin no nos parece
especialmente feliz. Es hoy sufl
clentemente conocido que Marx
,o habla de materialismo dlaJ.c-
tico, sino que esta concepcin
fue formulada por Engels, reela-
borada por Lenin y luego dogma
tizada por Stalin. Marx habla so
lamente d una concepcin ma-
terialista de la historia, que com-
.prende la historia de la natura-
leza y la del hombre; mientras
para Stalin el materialismo dia-
lctico es el planteo ms gene
ral del que el materialismo his-
trico forma parte. Todo esto lo
sabe el. P. Picasso que en la p.
XII reconoce que el materialismo
dialctico proviene de Engels, y
en la p. XVI afirma que los
textos de Stalin dan lugar a in
terpretaclones errneas del mar-
xismo. Por ello pide en la p.
IX volver a las fuentes de~ pell-
samiento marxista para apreciar
10 correctamente. No obstante, l
no procede metdicamente de
~:~cuerdo a este principio sino
~.ue, antes bien, parte del esque-
ma: materialismo dialctico (co-
mo planteo general)-materialis-
mo histrico (como planteo par-
ticular). y le agrega el m~teria
lismo sicolgico, una expresin
que nos parece particularmente
desacertada, ya que en Marx po-
demos encontrar una antropolo-
ga pero no una psicologa pecu-
liar. Esta divisin le imprime su
carcter errneo al contenido. A
ello contribuyen adems los ma-
teriales que el P. Picasso ha uti
!izado: l no toma en cuenta al-
gunos textos fundamentales, co-
mo los Grundrisse de Marx, de-
satiende a ste y se atiene ms
bien a sus sucesores, sobre todo
a Stalin. La exposicin es ade-
ms muy esquemtica y no repa-
ra en el estado dEo muchas de
las cuestiones en discusin, de
modo que el precio de la clari
dad didctica del trabajo es la
impresin de dogmatismo y de
carcter deflhltvio que e1 texto
presta al pensamiento expuesto.
t;s a este respecto un hecho con
consecuencias negativas que el
autor ignore . a una buena parte
del neo-marxismo contemporneo.
Pero si lo. conoce y no lo men-
ciona, por qu tratar .slo a Mao
Tse. Tung (pp. 2-4 de la Conclu-
sin), a Gayo Petrovlc (p. XXVII)
y a Roger Garaudy (p. XXIII-
XXIV). y no al marxismo de la
primera y segunda Internacionales
en Alemania, Italia y Austria, a
Lukat;:s y al perFodo de la. tercera
internacional o al marxismo ac
tual?. En caso. de hacerlo asf,
la presentacin del materialismo
(p. 1 y sgtes. de la primera par-
te), de las tesis epistemolgicas
marxistas (p. 7 y sgtes. de la prl
mera parte), de la dialctica (p.
11 y sgtes. de la primera parte),
y del humanismo marxista (p.
2 y sgtes. de la segunda parte),
entre otros temas, se habrfa be-
neficiado y habria sido sin duda
distinta, pues la exposicin del
P. Picasso no corresponde ni a
los textos originales de Marx ni
a los textos marxistas postero-

res discordantes de los de En
gels, Lenin y Stalin. En todo ca
so, la orientacin bibliogrfica
que el P. Picasso ofrece (18 pp.
al final de la obra), aunque sea
bien intencionada y til para
el principiante es enormemente
confusa para orientarse dentro
del neomandsmo. y, an ms,
adOlece de serios vaclos.
La impresin del texto (mi
meo) es bastante buena y cuida
dosa, pero la paginacin difcil
mente hubiera podido ser ms
complicada: hay una numeracin
para el Prlogo, otra para la In
troduccin, una tercera para la
primera parte, una cuart.ll para
la segunda parte, una quinta pa
ra la Conclusin y una sexta para
la Orientacin bibliogrfica,
En cuanto al s.uelo comn que
puedan tener cristianismo y .mar-
xismo, el P. Picasso cita palabras
de G. Girardi, segn las cuales
entre ambos hay una complemen-
tariedad histrica, ,., ya que los
dos quieren ser al mismo tiempo
"UNA DOCTRINA Y UNA VIDA,
una SINTESIS VITAL DE PEN-
SAMIENTO Y DE ACCION" (p.
XXVIII) y repara adems en el
inters que ambos tienen en la
liberacin de la humanidad humi
liada (p; 8 y sgtes. de Ja Con~
clus!n). Esta es, evidentemente,
una aproximacin importante, pe-
ro que todava deja mucho por
decir. Ac debe ponerse en cla.
ro sobre todo la relacin. 'axis
tente entre la !')S cato logia >crls
tiana y la utopa marxista: si am-
bas se excluyen o si, por el con-
trario, se implican; y confrontar
las respuestas que Cristo y Marx
han dado a problemas como los.
de la culpa, la concupiscencia y
la muerte (J. B. Metz).
El P. Picasso afirma al comien
zo de su libro (p. 2 del Prlogo}
que slo quiere exponer el pen
sa;nlento marxista y no criticarlo,
pero al final manifiesta (p. 10
de la ConClusin) qu constituye
una Interrogante si el marxismo
en acto responder a sus. prin
cipios doctrinales. y seala ade-
ms (p. 11 de la Conclusin) que
si el marxismo ha creado una
mstica humanista se ha hundido
en un materialismo inhumai'to y
deshumanlzante. Nosotros cree
mp; que la .prirnera ,de estas con
Reseas de libros 111
clusiones puede dar lugar a una
pel1grosa confl!sin y que la se-
gunda no se puede justificar ni
por los textos marxistas nl tam
poco por la exposicin del P. Pi
casso. Si la aplicacin de los
principios marxistas no provoca
la transformacin que de ellos
se espera, o. si crea un estado
de cosas injusto, es claro que
deberan ser rechazados; pero
sera un error pensar en que por
ejemplo el stalinismo pudiera de-
mostrar los aspectos negativos
del marxismo, ya que el stalinis
mo no es un ejemplo del marxis,.
ma en acto sino una deformacin
del marxismo. La afirmacin de
que el marxismo se hunde en un
materialismo inhumano y deshu-
manizante es un equivoco proce
dente de la interpretacin dog
mtica del marxismo por la que
el P. Picasso si') ha guiado y que
ya fuera denunciada por Sartre
en "Materialismo y revolucin".
En caso de que el P. Picasso hu-
biera acudido a los textos mar-
xistas originales y no a las de-
formaciones stalinistas, hubiera
recogido all otra visin.
Finalmente, queremos acentuar
la honestidad del esfuerzo del P.
Picasso. Mientras el tomo del NC?
489 de "Mercurio Peruan'" es
por su integrismo claramente pre-
conciliar, el del libro del P. Pl-
casso s es postconciliar por su
empeo en buscar la verdad no
slo dentro del catolicismo. Por
eso es una invitacin, no slo de
palabra, al dilogo.
David Sobrevllla
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