AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO
Establecer los pasos a seguir para realizar de
forma efectiva y dinmica las auditorias
Internas, planificando, documentado y azar.
verificando el Sistema de Aseguramiento de
Calidad bajo normativa HACCP.
ALCANCE
Aplica a todas las reas internas y externas de
la planta, todos los procesos referentes a
obtener inocuidad de los alimentos y a los
mecanismos de gestin del sistema
(Manuales, Planes, Procedimientos,
Instructivos, Programas).
DEFINICIONES
Auditor Interno.- Personal capacitado para
verificar el cumplimiento de lo estipulado en el
sistema. Asesora y ofrece recomendaciones,
presenta un informe objetivo del
funcionamiento del sistema y realiza los
seguimientos continuos para el cierre de las
oportunidades de mejora encontradas.
No conformidad mayor.- El incumplimiento
de normas y procedimientos que afecta la
inocuidad del producto. Desviaciones en los
PCC.
No conformidad menor.- El incumplimiento
de normas y procedimientos que afecta, pero
no ponen en riesgo la inocuidad del producto.
Observacin.- Condicin negativa que no
afecta, ni pone en riesgo la inocuidad del
producto.
RESPONSABILIDADES
El Equipo de Inocuidad de los Alimentos,
cada inicio de ao cuando haya ausencia de
ellos, designa al/los auditor/es interno/s y al
lder del equipo.
El Equipo auditor y el/los auditores internos,
manejar los mecanismos necesarios para
lograr un sistema adecuado de Auditorias
Internas.
El supervisor de rea y/o su designado
realizar las correcciones de las no
conformidades encontradas y suministrar al
equipo auditor toda la informacin para el
cierre de las mismas.
CRITERIOS DE OPERACIN
Los auditores no deben auditar su propio
trabajo. El jefe del rea que es auditada debe
asegurarse que se toman acciones sin demora
Sistema de Gestin de la Inocuidad de los Alimentos
, Nov/06 Versin: 1.0
injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas
Buscar evidencias objetivas por evaluacin al
El sistema puede ser auditado por el rea
corporativa de la compaa o sus designados
de acuerdo a su plan anual.
DESCRIPCION
1. Elaborar el plan anual de auditorias
internas segn el FSG 03 Plan anual de
auditorias.
2. Realizar una auditoria interna cada
bimestre es decir 6 veces al ao, de
acuerdo al Plan anual para confirmar la
marcha del sistema en todas las reas de
la empresa.
3. La Gerencia de planta podr solicitar
auditoria interna cuando as lo determine.
4. El equipo auditor estar conformado por
auditores internos designados en planta.
5. La Auditoria Interna tendr los siguientes
pasos:
Preparacin.
Realizacin
Entrega de Reportes
Seguimiento y verificacin
Registros
Indicadores
Preparacin
Equipo auditor
El equipo auditor est conformado por los
Auditores Internos, uno de ellos hace de
auditor lder.
Elaboracin del plan de auditoria
El plan de auditoria es diseado para la auto
inspeccin agrupa los aspectos referidos a
personal, instalaciones, maquinaria y equipo,
procedimientos pre-requisitos, normas de
referencia y otras que se considere en el plan
de auditoria.
Notificacin
Distribuir el plan de auditoria al responsable
del rea que se va a auditar y a los integrantes
del equipo auditor, para su estudio; va e-mail
o por escrito. Esta informacin debe ser
entregada en el rea que se va a auditar al
menos con dos das de anticipacin y
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 AUDITORIAS INTERNAS

corresponde al FSG - 04 Programa de Los auditores responsables debern recibir las

Auditoria Interna.
Notificar a la persona a ser auditada la fecha
programada en la que se realizar la Auditoria
Interna.
Realizacin
El equipo auditor efecta la reunin de
apertura de la auditoria con los responsables
de cada rea a auditar.
Efectuar la Auditoria basndose en la norma
HACCP y procedimientos pre-requisitos.
En caso de encontrarse desviaciones, se
procede a investigar profundamente su
explicacin, causa y efecto.
Anotar cualquier observacin y detalles
especficos.
Cualquier desviacin o deficiencia que sea de
gravedad y que requiera correccin inmediata
debe comunicarse al Coordinador SGIA, Jefe
de Produccin y al Gerente de Planta.
Realizar la reunin de cierre de la auditoria
entre el equipo auditor, el equipo de inocuidad
de los alimentos y los responsables de rea
para informar las no conformidades
encontradas, resumir toda la inspeccin e
informar la fecha de verificacin.
Se puede utilizar otros medios que faciliten la
auditoria (videos, fotos, registros).
Reporte
Es responsabilidad del AUDITOR LIDER,
elaborar y hacer llegar el reporte en un plazo
mximo de 5 das despus de la auditoria.
Registrarlo en el FSG - 06 Reporte de No
Conformidad.
Seguimiento y Verificacin
respuestas documentadas y evaluar la accin
tomada.
El Coordinador SGIA, o un miembro del equipo
de auditoria, verifican que se haya elaborado
un plan de accin, sugerencia o
recomendacin, el cual sirve para verificar el
grado de avance. Cuando las desviaciones,
sugerencias o recomendaciones se hayan
corregido, el plan de accin se le marca con la
leyenda "ACEPTABLE y la fecha en que se
confirm, entonces se considera la auditoria
cerrada.
Registros
El/los Auditor/es Interno/s es/son responsables
de mantener los siguientes registros:
Programa de auditorias
Reporte de auditoria interna
Documentos de respaldo
Reporte de no conformidad
FORMULARIOS
FSG - 03 Plan anual de auditorias internas
FSG - 04 Programa de auditoria interna.
FSG - 05 Informe de auditoria interna.
FSG - 06 Reporte de no conformidad.
FSG - 07 Formulario de hallazgos en auditoria
interna.
FSG - 08 Lista de chequeo HACCP.
FSG - 09 Lista de chequeo BPM.
REFERENCIAS
Norma Chilena 2861
Codex Alimentarius.

El seguimiento compete al responsable del

rea auditada y al/los auditor/es interno/s.
El responsable del rea auditada debe
responder al reporte de auditoria con las Preparado por: Revisado por:
correcciones y acciones correctivas a tomarse
en un plazo no mayor de 5 das calendarios
despus de la presentacin del informe.
Realizar el anlisis de causa en caso de ser
necesario. Presenta la documentacin que
demuestre que se corrigi la no conformidad Auditor Interno Coordinador EIA
encontrada en un plazo no mayor a la fecha de Aprobado por:
verificacin. Las no conformidades se tienen
que cerrar dentro de un periodo de 60 das a
partir de la auditoria.
Para el caso de requerir inversin, el cierre de
la no conformidad se realizara cuando las
operaciones lo permitan, debiendo adjuntar Lder EIA
documentacin que demuestre gestin.

Sistema de Gestin de la Inocuidad de los Alimentos PSG-09

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