ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Csar Francisco Nates Parra
Agosto 2011
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
 ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN
LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Atencin de RCMS Manipulacin y Anlisis de

emergencias Transporte
almacenamiento riesgos

ACTIVIDADES ACTUALES

CAMBIOS REALIZADOS Y
Cumplimiento seguro
Distribucin

MANUFACTURADOS
CAMBIOS FUTUROS

MATERIAS PRIMAS

ACTIVIDADES DE
RECOLECCION Y
CONDICIONES Y
REGULATORIOS

MANUFACTURA
PROCESOS DE

DISTRIBUCION
REQUERIDAS
PRODUCTOS
REQUISITOS

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
GENERALIDADES DEL PROCESO DE
GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestin

estar incluido en la cultura y

las prcticas

estar adaptado a los procesos

de negocio de la organizacin
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todas
las etapas del proceso
Identificacin procesos
Identificacin partes involucradas

Planes para la comunicacin y la

consulta
Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,
sus causas, sus consecuencias
Medidas que se toman para tratarlo

Comunicacin y consultas externas e

internas
Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones
Razones por las cuales se requieren acciones
particulares
 ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
- ayudar a establecer correctamente el contexto;
- garantizar que se entienden y se toman en consideracin los
intereses de las partes involucradas;
- ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente
identificados;
- reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos,
- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgo
y al evaluar los riesgos;
- asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de
tratamiento;
- fomentar la gestin adecuada del cambio durante el proceso
para la gestin del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta
externo e interno.
CONFORMACION DEL EQUIPO

ventas

Labora- Produc-
torio cin

Equipo
de
Finan- Riesgos Logs-
zas tica

Ambi-
S&SO
ental
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO INTERNO
el ambiente social y -gobernanza, estructura de la organizacin,
cultural, poltico, legal, funciones y responsabilidades;
reglamentario, -polticas, objetivos y las estrategias
financiero, implementadas para lograrlos;
tecnolgico, -capacidades, entendidas en trminos de
econmico, natural y recursos y conocimientos (por ejemplo capital,
competitivo. tiempo, personas, procesos, sistemas y
los impulsores clave y tecnologas);
las tendencias que -las relaciones con las partes involucradas
tienen impacto en los internas y sus percepciones y valores;
objetivos de la
-la cultura de la organizacin;
organizacin
-sistemas de informacin, flujos de informacin
las relaciones con las
y procesos de toma de decisiones (tanto
partes involucradas
formales como informales);
externas, sus
percepciones y -normas, directrices y modelos adoptados por
valores la organizacin; y
-forma y extensin de las relaciones
contractuales.
 Metas y
los
objetivos
Responsa-
Estudios bilidades
necesarios del
proceso

Criterios DEFINIR
de las CONTEXTO Alcance
decisiones DE RIESGO

Metodolo-
Definir
gia de
actividad,
valoracin
proceso
riesgo Interrela-
cion con
otros
proyectos
 Mapa de procesos
Procesos estratgicos
Estrategia y Cumplimiento
planificacin Marketing Compras legal

Procesos operativos

Planificacin llenado y CLIENTE

CLIENTE Comercial Diseo Produccin despachos
Produccin etiquetado SATISFECHO

Procesos de apoyo

Gestin de Gestin de Proyectos y Gestin Gestin

informacin R.H. mantenimiento Ambiental S. Qumicas
 Planeacin del proceso de riesgos
por procesos
Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
F
E
ANALISIS B MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES
No. AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
PROCESOS DE ESTRATGICOS
AR 0901 Estrategia y planificaccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
Compras (nacional e importacion)
AR 0903 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0906 Diseo Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2
AR 0907 Planificacin produccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3
Produccin (Reactor y
mezcladores)
AR 0908 Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4
AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1
AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
PROCESOS DE APOYO
AR 0911 Gestin de informacin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0912 Gestin de R.H. Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000,
AR 0913 Proyectos y mantenimiento OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0914 Gestin ambiental Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915 Gestin Sustancias Qumicas Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
NUEVOS, CAMBIADOS O 17
EXISTENTES
PRODUCTOS (DISEO)
SUBSISTEMAS
(SUMINISTRO)
SISTEMAS
(COMERCIALIZACION)
PROCESOS (FABRICACION,
USO)
INSTALACIONES
Diagrama de flujo de una planta
 Instalacin Equipo
FRC
Vapor de
agua L1
CV 1

Aire L3 L4
L2
CV 2
RV 1

TC

L5
A LA TOMA DE MUESTRAS
PARA ANALISIS DE GASES
DE SALIDA
Condicin inicial antes del anlisis
 DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E
INSPECCION DE MP
Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones

Inicio

Toma muestra
Verifica contra orden
de compra
Cumple No
especifi-
cacin?
No
Cumple? A
Si Notifica rechazo
Registra
Si resultado
A

Hace nota de Sella nota de Notifica a

entrada,identifica entrada proveedor
Aprueba entrada y
coloca tarjeta de
aprobacin
Devoluci- No
Notifica a CC n a
Guarda muestra de
retencin proveedor?

Si
Hace nota de salida

Instrucciones de
Fin restringuido
 ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES
IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS-
ANALISIS- ALCANCE
21

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS D: ZONA CALDERA Y MATERIALES

B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO E: LABORATORIOS Y EMPAQUES
C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS F: REGIONAL
 IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
1 5 15 16
8
22
3 7
2 3 14 9
7
13 10 19
5 5 13
LAB 10
11 7
5
11
17 12 12 7 6
11
3 5 4 20
3

18

1
1 3
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS
2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOS 8: EPOXICOS COALTAR
3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 9: PROCESO BITUMINOSOS
4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 10: RECUBRIMIENTOS
5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 11. MOLIENDA
ZONA PARQUEADEROS
23
RUIDO
11 20 AGUA RESIDUAL

1 21 RESIDUOS N - SUELO
3 RESIDUOS P - SUELO

EMISIONES AL AIRE

CONSUMO ENERGIA

CONSUMO AGUA

SITUACIONES DE
EMERGENCIA
OPERACIONES
18 NO RUTINARIAS

3
1
 EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA FECHA:
PROCESO:

PARTICIPA COMO CARGO

NOMBRE

DEFINICION DEL CONTEXTO

 DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE
EVALUACIN DEL RIESGO
Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se
pueden presentar y
Forma en que se van a medir;
Cmo se va a definir la posibilidad;
Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;
cmo se va a determinar el nivel de riesgo;
Puntos de vista de las partes involucradas
Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y
si se debera o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos mltiples y, si es as, cmo y cules
combinaciones se deberan considerar
 Process Safety Management
OSHA - 29 CFR 1910.11.9
Informacin de Seguridad de Inspecciones de Seguridad de
Procesos Pre-arranque
Involucramiento de los Integridad Mecnica
Empleados Trabajos en Caliente
Anlisis de los Peligros de los Manejo del Cambio
Procesos HAZOP Investigacin de Incidentes
Procedimientos de Operacin Planeacin y Respuesta a
Entrenamiento Emergencias
Contratistas Auditorias de Cumplimiento
Acceso a Informacin
Confidencial
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
Nivel descriptor Descripcin detallada de ejemplo

1 Insignificante Ningn dao, perdidas financieras pequeas

2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio

son contenidas inmediatamente, medianas prdidas
financieras,
3 Moderada Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio son
contenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.

4 Mayor Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdida
financiera importante.
5 catastrfica Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efecto
perjudicial, enorme prdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la

organizacin y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES
Nivel Descriptor Descripcin detallada

A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayora de

las circunstancias.
B Probable Puede probablemente ocurrir en la
mayora de las circunstancias.
C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.

D Improbable Podra ocurrir en algunas veces.

E Raro Puede ocurrir solamente en

circunstancias excepcionales.
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades
individuales de la organizacin.
 CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD
NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL CATASTROFICO
RIESGO IV III CRITICO II I

Lesin o Muerte. Lesin

VIDA, SALUD Lesin o Lesin o incapacidad entre Permanente,
Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 das, enfermedad
das 15 y 90 das hospitalizacin profesional

Dao que impida Dao que impida

PROPIEDAD Dao que impida atender linea de Dao que impida atender linea de
atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 meses o
mercado 3 das semanas mercado 1 mes ms
PERDIDA DE 10 % o ms en la
BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10% contribucin

CONTAMINACION
MEDIOAMBIENTE Impacto por Impacto corregible Impacto Impacto incontrolable,
sustancias no por esfuerzo recuperable por Contaminacin
contaminantes interno plan externo ambiental catastrofica

IMAGEN Perdida de imagen Perdida de

con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen
mostrador poblacin o regin en gremio a nivel nacional

ECONOMICO No afecta Compensacin y Licencias y

sustancialmente recuperacin de la dividendos en Empresa entra en
utilidades perdida posterior riesgo zona de perdida

FINANCIERO Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera

ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA
DE LOS PELIGROS HIGINICOS
Peligro para la salud y la vida
C
O 100 % Limite de exposicin : TLV
N
C
E Mrgen de seguridad
N
T
R Lmite de accin : LA
A 50 % (50 % del lmite de exposicin)
C
I

N
10 %

Nivel de Deficiencia Nro Concentracin observada

Exposicin muy alta 10 > Lmite de exposicin ocupacional
Exposicin alta 6 50 % - 100 % del lmite de exposicin
ocupacional
Exposicin media 2 10 % - 50 % del lmite de exposicin
ocupacional
Exposicin baja No se asigna < 10 % del lmite de exposicin ocupacional
valor
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Suceso frecuente o que posiblemente

UNA VEZ A LA SEMANA
ocurre
A FRECUENTE

B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo

Sobre el promedio de expectativa,

C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRE
depende de una segunda causa

Por debajo del promedio de expectativa,

D REMOTO UNA VEZ EN DOS AOS
depende de dos o mas causas

E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AOS Muy baja expectativa de ocurrencia

F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia

 5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
5.4 VALORACION LOS RIESGOS
DEL RIESGO

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4. VALORACIN DEL RIESGO

5.4.2. 5.4.3. 5.4.4.

Identificacin Anlisis del Evaluacin
del riesgo riesgo del riesgo

NOTA ISO/IEC 31010 brinda

directrices sobre las tcnicas de
valoracin del riesgo.
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4.2. Identificacin del riesgo
1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los
eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y
sus causas y consecuencias potenciales.
Riesgo que
2. Lista exhaustiva no se con
de riesgos identifique en estaeventos
base en aquellos
fase crear,
que podran no ser incluido
aumentar, en eldegradar,
prevenir, anlisisacelerar
posterior.
o retrasar el logro de los objetivos.
3. La identificacin debera incluir los riesgos independiente
de si su origen est o no bajo control de la organizacin.
4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesario
considerar las causas y los escenarios posibles que
muestran que las consecuencias se podran presentar.
 Herramientas para
anlisis de riesgos ISO 31010
What-If.Que pasa si?
Checklist. Listas de verificacin
Tormenta de ideas
HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad
Modo de fallas y efectos (FMEA)
Anlisis de rbol de fallas (FTA)
Anlisis del rbol de sucesos (ETA)
LOPA Anlisis de capas de proteccin
BTA Anlisis de corbatn
Tcnica Delphi
Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC)
Anlisis de causas principales
Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias.
Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica.
Otras metodologas equivalentes apropiadas
 Identificacin del riesgo

CATALOGO DE PELIGRO
Referencia: CCRI/03.05 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: XXXYYY FECHA:
ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO
Responsables: Equipo

No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV

Identificacin en zona
almacenamiento
1 aceites. Falta identificacin Dique B Incumplimiento legislacin III
Identificacin aceites Falta de identificacin
2 usados recipientes B Incumplimiento legislacin III
Soldadura elctrica No utilizacin careta para
3 taller soldador B Lesin ojos III
Incendio, explosin, Lesiones
Falta de ubicacin y medicin personales mayores, perdida a
4 Conexin a tierra de las conexiones a tierra B la propiedad I
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4.3. Anlisis del riesgo
El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y la
informacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede ser
cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de
ellos, dependiendo de las circunstancias.
Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar
modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o
mediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los
datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en
trminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se
requiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las
consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,
grupos o situaciones.
 PERFIL DE RIESGO
40

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I
SEVERIDAD
 PERFIL DE RIESGO
A FRECUENTE
9

B MODERADO
1, 2, 3

C OCASIONAL
5 4

D REMOTO
7 6

E IMPROBABLE
8

CATEGORIA
IV III II I
NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
 5.4.4. Evaluacin del riesgo
El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de
decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca de
cules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la
implementacin del tratamiento.
La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo
observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgo
establecidos al considerar el contexto. Con base en esta
comparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitos
legales, reglamentarios y otros.
La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la
decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del
mantenimiento de los controles existentes.
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos
Consecuencias

Probabilidad Insignificante Menor Moderada Mayor Catastrfica

1 2 3 4 5

A (casi cierto) H H E E E

B (probable) M H H E E

C (posible) L M H E E

D (improbable) L L M H E

E ( Raro) L L M H H

NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudio

Convenciones:
E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.
H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.
M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.
L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
 PERFIL DE RIESGO
A FRECUENTE
9

B MODERADO
1, 2, 3 5

C OCASIONAL
4

D REMOTO
7 6

E IMPROBABLE
8

CATEGORIA
IV III II I
NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
 PERFIL DE RIESGO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I

SEVERIDAD
NIVEL DE RIESGO
 PERFIL DE RIESGO
47

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I
SEVERIDAD
 48

PERFIL DE RIESGO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A
4
B 3
2
1
C

IV III II I
SEVERIDAD
 Catalogo de reduccin de
riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: Bogot FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:

UBICACION
RESPONSA
EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA
BLE
RIESGO

B-I 4 Conexin a tierra

Identificacin en zona
B-III 1 almacenamiento aceites.

Identificacin aceites
B-III 2 usados

B-III 3 Soldadura elctrica taller

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
Las opciones pueden incluir las siguientes:
a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo origin;
b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una
oportunidad;
c) retirar la fuente de riesgo;
d) cambiar la probabilidad;
e) cambiar las consecuencias;
f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo);
g) retener el riesgo mediante una decisin
informada.
 EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO

Riesgo Si
Identificacin y Acepta
aceptable
tratamiento de opciones
No

Reduccin de probabilidad Reduccin de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

COMUNICAR Y CONSULTAR

MONITOREO Y REVISIN
Calcular el
tratamiento
de las RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
opciones

SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los
planes de PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO
tratamiento

Reduccin de probabilidades Reduccin de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar

Parte retenida Parte transferida

Riesgo Si
Implementar planes Retener guardar
aceptable
de tratamiento
No
 Catalogo de reduccin de riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: Bogot FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:

UBICACION
RESPONSA
EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA
BLE
RIESGO
evidenciar el plano de ubicacin de
tierras,por equipo, priorizar, medir
B-I 4 Conexin a tierra trimestralmente. XXX

Identificacin en zona Identificar zona de almacenamiento

B-III 1 almacenamiento aceites. de aceites

Identificacin aceites Identificar zona de almacenamiento

B-III 2 usados de aceites usados
actualizar el personal de
mantenimiento sobre EPP, proceso
de soldadura, revisin equipos y
B-III 3 Soldadura elctrica taller autorizacin actividad
 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
Preparacin e implementacin de los planes para el
tratamiento del riesgo
La informacin suministrada en los planes de
tratamiento debera incluir:
- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyan
los beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;
- acciones propuestas;
- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;
- medidas y restricciones de desempeo;
- requisitos de monitoreo y reporte; y
- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestin
de la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.
 EVALUACION DE OPCIONES PARA
TRATAMIENTO DEL RIESGO

Cuando exista la posibilidad de

obtener grandes reducciones con
gasto relativamente menor, tales
opciones deben implementarse.
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL
RIESGO

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)

Implementacin
de medidas
de reduccin

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.6. MONITOREO Y REVISIN
Los procesos de monitoreo y revisin de la
organizacin deben comprender todos los aspectos
del proceso para la gestin del riesgo con el fin de:
- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la
operacin;
- obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo;
- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos;
- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de los
tratamientos del riesgo y las prioridades; y
- identificar los riesgos emergentes.
El avance en la implementacin de los planes para tratamiento
del riesgo suministra una medida de desempeo.
 Registro del proceso para la
gestin del riesgo
Las actividades para la gestin del riesgo
deberan tener trazabilidad.
En las decisiones con respecto a la creacin de
registros se debera tener en cuenta:
- las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje
continuo;
- los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin;
- los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el
mantenimiento de los registros;
- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;
- los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios
de almacenamiento;
- el periodo de retencin; y
- la sensibilidad de la informacin.
REGISTRO DE RIESGO 60
Fecha de revisin del riesgo Compilado
por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO

REF. QU PUEDE CONSECU POSIBILID SUFICIENCIA CLASIFICACI CLASIFICACIN NIVEL DE PRIORIDAD

OCURRIR Y CMO ENCIAS AD DE LOS N DE LA DE LA RIESGO DE RIESGO
PUEDE OCURRIR CONTROLES CONSECUEN POSIBILIDAD
EXISTENTES CIA

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisin del riesgo

Compilado por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN POSIBLES OPCIONES CLASIFICACIN RESULTADO PERSONA CRONOGRAM COMO SE
ORDEN DE OPCIONES PREFERIDAS DEL RIESGO DEL ANLISIS RESPONSABLE A PARA MONITOREARN
PRIORIDAD, DE DESPUS DEL COSTO PARA IMPLEMENTA ESTE RIESGO Y
DE TRATAMIEN TRATAMIENTO BENEFICIO: IMPLEMENTACI CIN LAS OPCIONES DE
ACUERDO TO A: ACEPTAR N DE OPCIN TRATAMIENTO
CON EL B: RECHAZAR
REGISTRO
DE RIESGO
Responsabilidad Integral Colombia
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