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SEDE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERAS
CARRERA:
INGENIERA EN SISTEMAS
Tesis previa a la obtencin del ttulo de:

Ingeniero en Sistemas con mencin en Informtica para
la Gestin
Tema:
Diagnstico para la Implantacin de COBIT en una
Empresa de Produccin
rea Piloto: Departamento de Sistemas
Tesistas:
Martha Elizabeth de la Torre Morales
Ingrid Kathyuska Giraldo Martnez
Carmen Azucena Villalta Gmez
Director:
Ing. Bertha Alice Naranjo Snchez, MSC
Septiembre 2012
DECLARACIN
Nosotras; Martha Elizabeth de la Torre Morales, Ingrid Kathyuska Giraldo Martnez

y Carmen Azucena Villalta Gmez, declaramos bajo juramento que este trabajo es de
nuestra autora y que hemos consultado las referencias bibliogrficas incluidas en
este documento.
Dejamos constancia que cedemos los derechos de propiedad intelectual a la

Universidad Politcnica Salesiana Sede Guayaquil segn lo establecido por la ley
de Propiedad Intelectual, por su Reglamento y por la Normativa institucional vigente.
__________________________________
MARTHA E. DE LA TORRE MORALES
______________________________
INGRID K. GIRALDO MARTNEZ
_____________________________
CARMEN A. VILLALTA GMEZ
2
AGRADECIMIENTO Y DEDICATORIA
Primero a Dios, el centro de mi vida y mi fortaleza.
A Santiago y Hayde, mis padres, mi inspiracin, por su eterno

apoyo.
A ngel Santiago, mi amado hijo, por soportar y comprender mis

ausencias mientras recorra este largo camino.
A Gustavo, mi partner, por su solidaridad y complicidad en esta

travesa.
A mi familia en general, por estar siempre conmigo.
A mis amigos, por su incondicionalidad.
Sin ustedes no podra avanzar en mis propsitos.
Gracias. Los amo infinitamente.
Un agradecimiento especial, a la Ing. Lilia Santos.
Martha E. de la Torre Morales
3
Principalmente a Dios.
A mi madre y mi to, porque creyeron en m y porque me sacaron

adelante, dndome ejemplos dignos de superacin y entrega. Gracias
a ellos, hoy puedo ver alcanzada esta meta, ya que siempre estuvieron
impulsndome en los momentos ms difciles y porque el orgullo que
sienten por m, fue lo que me hizo ir hasta el final. Esto es por ustedes,
por lo que significan para m, y porque admiro su esfuerzo a pesar de
las dificultades.
A mis hermanas, primos, abuelos y amigos. Gracias por haber

fomentado en m el deseo de superacin y el anhelo de triunfo en la
vida. Sin ustedes este trabajo no hubiera podido ser realizado.
No me alcanzaran las palabras para agradecerles su apoyo y sus

consejos.
A todos, espero no defraudarlos y contar siempre con su valioso

apoyo, sincero e incondicional.
Ingrid Giraldo Martnez
4
Quiero dar gracias a:
DIOS: Por haberme dado la vida, sabidura y su infinita misericordia.
MI ESPOSO: Por su amor, comprensin y apoyo; brindados en los momentos ms

difciles de mi vida.
MIS PADRES: Por brindarme su ejemplo, amor y tiempo para ser una persona de
bien.
MIS HERMANOS: Porque juntos formamos un futuro mejor para nuestra familia.
MI FAMILIA: Por fomentar los buenos valores y principios morales.
MIS AMIGOS: Por su apoyo incondicional a lo largo de mi carrera.
A todas las personas que hicieron que hoy cumpla mi meta mil gracias. Dios los
bendiga
Carmen Villalta Gmez
5
CERTIFICADO
Certifico que el presente trabajo fue realizado por las estudiantes Ingrid Kathyuska
Giraldo Martnez, Martha Elizabeth de la Torre Morales y Carmen Azucena Villalta
Gmez; bajo mi direccin.
Guayaquil, Septiembre del 2012.
-----------------------------------------------
Ing. Bertha Naranjo Snchez, MSC
DIRECTORA DE TESIS
6
NDICE
CAPTULO 1 18
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 18
1.1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN 19

1.1.2 PREGUNTAS DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN 19
1.2 OBJETIVOS 20
1.2.1 OBJETIVO GENERAL 20

1.2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS 20
1.3 ALCANCE 20
1.4 VARIABLES E INDICADORES 21
1.5 MATRIZ CAUSA EFECTO 22
CAPTULO 2 23
2.1 MARCO TERICO 23
2.1.1 INTRODUCCIN COBIT 23

2.1.1.1 DOMINIOS EN LA UTILIZACIN DE COBIT 4.1 23
2.1.1.1.1 DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR (PO) 31
2.1.1.1.2 DOMINIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR (AI) 45
2.1.1.1.3 DOMINIO ENTREGAR Y DAR SOPORTE (DS) 53
2.1.1.1.4 DOMINIO MONITOREAR Y EVALUAR (ME) 67
2.1.1.2 MISIN DE COBIT 72
2.1.1.2.1 REAS DE ENFOQUE DEL GOBIERNO DE TI 72
2.1.1.2.2 CRITERIOS DE INFORMACIN DE COBIT 74
2.1.1.2.3 RECURSOS DE TI 76
2.1.1.2.4 MODELO DE MADUREZ COBIT 77
2.1.2 BENEFICIOS PARA LA EMPRESA EN APLICAR LA METODOLOGA
COBIT 79
7
CAPTULO 3 80
3.1 ASPECTOS METODOLGICOS DE LA INVESTIGACIN 80
3.1.1 TIPO DE INVESTIGACIN 80

3.1.2 MTODO DE INVESTIGACIN 80
3.1.3 FUENTES Y TCNICAS PARA LA RECOLECCIN DE
INFORMACIN 81
3.1.4 LIBROS DE COBIT UTILIZADOS PARA EL DIAGNSTICO 81
3.1.5 MTODO MATRICIAL PARA EL ANLISIS DE RIESGOS 82
3.1.5.1 DEFINICIONES PARA EL ANLISIS DE RIESGOS 82
3.1.6 ANLISIS FODA 83
CAPITULO 4 86
4.1 DIAGNSTICO DEL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE LA

EMPRESA EP 86
4.1.1 BREVE DESCRIPCIN DE LA EMPRESA EP 86

4.1.1.1 HISTORIA 86
4.1.1.2 PRODUCTOS FABRICADOS POR LA EMPRESA EP 87
4.1.1.3 SERVICIOS QUE OFRECE LA EMPRESA EP 87
4.1.1.4 PROMOCIONES DISPONIBLES EN LA EMPRESA EP 88
4.1.1.5 ESTRUCTURA ORGNICA ACTUAL DE LA EMPRESA EP 89
4.1.1.6 ORGANIGRAMA FUNCIONAL DE LAS TECNOLOGAS DE
INFORMACIN EN LA EMPRESA EP 90
4.1.1.7 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LAS TECNOLOGAS DE
INFORMACIN EN LA EMPRESA EP 91
4.1.1.8 ANLISIS FODA DEL DEPARTAMENTO DE TECNOLOGAS DE
INFORMACIN 92
4.1.2 DISEO DEL MODELO DE EVALUACIN 93
4.1.2.1 EVALUACIN DEL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE LA
EMPRESA EP APLICANDO LA METODOLOGA COBIT 4.1 117
4.1.2.1.1 RESULTADOS FINALES OBTENIDOS 117
4.1.2.1.1.1 RESULTADO DE LA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO A
NIVEL GENERAL 117
4.1.2.1.1.2 RESULTADO FINAL DE LA EVALUACIN POR DOMINIO 119
8
4.1.2.1.1.3 RESULTADO FINAL DE LA EVALUACIN POR PROCESO 120
4.1.2.1.1.4 RESULTADO FINAL DE LA EVALUACIN POR OBJETIVOS
DE CONTROL 127
DE CONTROL DE MENOR CUMPLIMIENTO 172
4.1.3 EVALUACIN DE RIESGOS DE TI 174
4.1.4 ELABORACIN DE POLTICAS A APLICAR ACORDE A LOS
OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS 180
CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES 188
BIBLIOGRAFA 211
DEFINICIONES DE TRMINOS 212
9
NDICE DE ILUSTRACIONES
ILUSTRACIN 1: MARCO DE TRABAJO COMPLETO DE COBIT 4.1 ............ 24
ILUSTRACIN 2: DOMINIOS COBIT 4.1 ............................................................. 31
ILUSTRACIN 3: PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR .... 32
ILUSTRACIN 4: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

PO1- DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI ................................................. 33

PO2- DEFINIR LA ARQUITECTURA DE LA INFORMACIN .......................... 34

PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA .................................... 35

PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y RELACIONES DE TI .. 37

PO5 ADMINISTRAR LA INVERSIN DE TI .................................................... 38

PO6 COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN DE LA
GERENCIA ............................................................................................................... 39

PO7 ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI ........................................ 40

PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD .................................................................... 42

PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI ................................ 43

PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS ................................................................... 44
ILUSTRACIN 14: PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E

IMPLEMENTAR ....................................................................................................... 45

AI1 IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS .................................... 46
10
AI2 ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO ............................ 47

AI3 ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA ...... 48

AI4 FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO.................................................... 49

AI5 ADQUIRIR RECURSOS DE TI ..................................................................... 50

AI6 ADMINISTRAR CAMBIOS .......................................................................... 51

AI7 INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS ......................... 52
ILUSTRACIN 22: PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y

DAR SOPORTE ........................................................................................................ 53

DS1 DEFINIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE SERVICIO .................... 54

DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS ................................... 55

DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD ........................... 56

DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO ............................... 57

DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS ............................. 58

DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS ........................................................ 59

DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS ............................................ 60

DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS INCIDENTES ............ 61

DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN .................................................... 62
11
DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS ......................................................... 63

DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS .................................................................... 64
ILUSTRACIN 34: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO....................... 65

DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES ...................................................... 66
ILUSTRACIN 36: PROCESOS DEL DOMINIO MONITOREAR Y

EVALUAR ................................................................................................................. 67

ME1 - MONITOREAR Y EVALUAR EL DESEMPEO DE TI ............................ 68

ME2 MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO ......................... 69

ME3 GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO CON REQUERIMIENTOS
EXTERNOS ............................................................................................................... 70

M4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI .......................................................... 71
ILUSTRACIN 41: REAS DE ENFOQUE DEL GOBIERNO DE TI ................. 72
ILUSTRACIN 42: CRITERIOS DE INFORMACIN .......................................... 74
ILUSTRACIN 43: RECURSOS DE TI .................................................................. 76
ILUSTRACIN 44: ANLISIS FODA .................................................................... 84
ILUSTRACIN 45: MATRIZ FODA ....................................................................... 85
ILUSTRACIN 46: ESTRUCTURA ORGNICA ACTUAL DE

LA EMPRESA EP ..................................................................................................... 89
ILUSTRACIN 47: ORGANIGRAMA FUNCIONAL DE LAS TI

EN LA EMPRESA EP ............................................................................................... 90
ILUSTRACIN 48: ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LAS TI

EN LA EMPRESA EP ............................................................................................... 91
12
NDICE DE TABLAS
TABLA 1: VARIABLES E INDICADORES ........................................................... 21
TABLA 2: MATRIZ CAUSA EFECTO ................................................................ 22
TABLA 3: MARCO DE TRABAJO COMPLETO DE COBIT 4.1 ......................... 25
TABLA 4: ANLISIS FODA REA TI................................................................ 92
TABLA 5: MATRIZ GENERAL COBIT 4.1 ........................................................... 94
TABLA 6: EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS A NIVEL GENERAL .................................. 118
TABLA 7: EVALUACIN POR DOMINIO.......................................................... 119
TABLA 8: LISTADO DE AMENAZAS/OBJETOS DEFINIDOS POR EL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS ...................................................................... 174
TABLA 9: COMPARACIN DE CATEGORAS DE RIESGOS

POR AMENAZAS ................................................................................................... 175
TABLA 10: COMPARACIN DE CATEGORAS DE RIESGOS

POR OBJETOS ........................................................................................................ 176
TABLA 11: MATRIZ RESULTADO AMENAZAS/OBJETOS ............................ 177
TABLA 12: DEFINICIN DE LOS NIVELES DE RIESGO/SENSIBILIDAD

DE TI........................................................................................................................ 178
TABLA 13: MATRIZ IDENTIFICACIN DE LOS NIVELES DE RIESGO ...... 179
13
NDICE DE GRFICOS
GRFICO 1: EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL DEPARTAMENTO

DE SISTEMAS A NIVEL GENERAL ................................................................... 118
GRFICO 2: EVALUACIN POR DOMINIO ..................................................... 119
GRFICO 3: PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR ........... 120
GRFICO 4: PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR ..... 122
GRFICO 5: PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y DAR SOPORTE ..... 123
GRFICO 6: PROCESOS DEL DOMINIO MONITOREAR Y EVALUAR........ 126
GRFICO 7: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

PO1 DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI ............................................. 127

PO2 DEFINIR LA ARQUITECTURA DE TI ..................................................... 128

PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA .................................. 129

PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y RELACIONES DE TI 130

PO5 - ADMINISTRAR LA INVERSION DE TI ................................................... 132

PO6 - COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN DE LA
GERENCIA ............................................................................................................. 133

PO7 - ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI ..................................... 134

PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD .................................................................. 135

PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI .............................. 137

PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS ................................................................. 139
14
AI1 - IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS.................................. 140

AI2 - ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO .......................... 141

AI3 - ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA ..... 142

AI4 - FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO .................................................. 143

AI5 - ADQUIRIR RECURSOS DE TI .................................................................... 144

AI6 - ADMINISTRAR CAMBIOS ......................................................................... 145

AI7 - INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS ........................ 146

DS1 DEFININIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE SERVICIO .............. 148

DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS ................................. 150

DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD ......................... 151

DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO ............................. 153

DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS ........................... 155

DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS ...................................................... 157

DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS .......................................... 158

DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS INCIDENTES .......... 159

DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN .................................................. 160
15
DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS ....................................................... 162

DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS .................................................................. 163

DS12 ADMINISTRAR EL AMBIENTE FSICO................................................ 165

DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES .................................................... 166

ME1 - MONITOREAR Y EVALUAR EL DESEMPEO DE TI .......................... 168

ME2 - MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO ....................... 169

ME3 - GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO REGULATORIO ......................... 170

ME4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI ....................................................... 171
GRFICO 41: RESUMEN DE LOS OBJETIVOS DE CONTROL DE

MENOR CUMPLIMIENTO.................................................................................... 172
GRFICO 42: EVALUACIN DE OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS ..... 173
16
ANEXOS
ANEXO 1: EVALUACIN POR PROCESOS ...................................................... 190
ANEXO 2: EVALUACIN POR OBJETIVOS DE CONTROL ........................... 191
ANEXO 3: RESUMEN DE OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR

CUMPLIMIENTO ................................................................................................... 202
ANEXO 4: EVALUACIN DE OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS .......... 204
ANEXO 5: FORMATO DE APLICACIN ANLISIS DE RIESGOS DE

TI (A) ....................................................................................................................... 205
ANEXO 6: FORMATO DE APLICACIN ANLISIS DE RIESGOS DE

TI (B)........................................................................................................................ 206
ANEXO 7: APLICACIN ANLISIS DE RIESGOS EN EL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS (1) ................................................................. 207



17
CAPTULO 1
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Las empresas ecuatorianas evolucionan constantemente en el crecimiento general de

sus economas, se van creando nuevas oportunidades de negocios que demandan
controles ms estrictos para que el desarrollo organizacional vaya continuamente por
el camino de la eficiencia y la pro-actividad de quienes conforman la organizacin.
La orientacin del crecimiento institucional suele ser un problema centrado en las

preocupaciones sin medir las reglas claras y normas conscientes que permitan buscar
certificaciones internacionales para el eficiente progreso de la organizacin donde se
detalla la importancia del actuar empresarial. Es motivo de consideracin el manejo
correcto de la informacin en base a las nuevas metodologas y estndares que
beneficia en tiempo y costo a las organizaciones y de esa forma se logra un mayor
entendimiento claro y bsico en una direccin sistemtica.
La tecnologa implica mucho riesgo, siendo un problema constante el manejo de las

tecnologas de Informacin reales y progresivas con estndares de control adecuados
para ser eficientes en el desarrollo de la informacin, la mayor parte de empresas se
desplazan en la despreocupacin de controlar sus tcnicas de informacin y evalan
solo los procedimientos y no aplican los indicadores secuenciales de control.
COBIT es una metodologa que garantiza el indicador de despliegue de la

informacin con el uso de materiales tecnolgicos, siendo prctico y responsable en
las plataformas de comunicacin establecidas. COBIT analiza los procedimientos de
informacin y ayuda a determinar qu sector o espacio est fallando y promueve los
controles para mejorar la actividad eficiente de la informacin.
La inversin en sistemas de control contribuye a descubrir que podemos mejorar a

travs del desglose y transformacin de los medios y recursos de tecnologas de
informacin aplicada. Por lo tanto, se debera de emplear en las organizaciones
dominios en base a la planificacin, la parte organizativa en manejo de los
requerimientos y la entrega de tales requerimientos con soportes fsicos y digitales.
18
As mismo deberan tomar como recomendacin el uso de metodologas o estndares
que les permitan determinar procesos crticos a nivel de la empresa o departamento.
1.1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Cules son los principales aspectos de concienciacin en los procesos aplicados

para la implementacin del uso de COBIT en el departamento de sistemas de la
empresa EP1?
1.1.2 PREGUNTAS DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Con la aplicacin de la metodologa COBIT Cules seran los principales problemas

resueltos en el departamento de sistemas de las diferentes empresas ecuatorianas?
Con la aplicacin de la metodologa COBIT los empleados del departamento de

sistemas podrn realizar mejor su trabajo en la empresa EP?
Es voluntaria la aplicacin de una metodologa de calidad de la informacin en las

industrias pblicas y privadas, pero a nuestro criterio todo departamento de TI
debera considerar obligatoria su implementacin en aras de mejorar en su calidad.
1 El nombre de la Empresa se lo mantiene en reserva para proteger su informacin
19
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 OBJETIVO GENERAL
Contribuir a mejorar los procesos del departamento de sistemas mediante el

diagnstico con la metodologa COBIT aplicada en la empresa EP.
1.2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
Estudiar los treinta y cuatro procesos de COBIT para poder evaluar la

situacin del departamento de sistemas de la empresa EP.
Realizar el Diagnstico de los Procesos y Objetivos de Control de COBIT en

el departamento de sistemas.
Determinar los riesgos relacionados con la prestacin de servicios de TI en el

departamento de sistemas.
Evaluar el resultado del diagnstico realizado en el departamento de sistemas

considerando los procesos crticos y las falencias de los controles para
extender las recomendaciones respectivas.
Definir polticas a desarrollar de cinco de los objetivos crticos para el control

de TI en el departamento de sistemas de la empresa EP.
1.3 ALCANCE
El proyecto ser desarrollado en la matriz de la empresa EP ubicada al sur de la

ciudad de Guayaquil, comprende un diagnstico de sus procesos para determinar el
grado de cumplimiento de los procesos y objetivos de control planteados en el
modelo metodolgico de COBIT 4.1 e identificar los ms crticos de la organizacin.
20
1.4 VARIABLES E INDICADORES
En la tabla siguiente se determinan las variables dependiente e independiente con sus

respectivos indicadores a utilizarse en el desarrollo del proyecto. Como variable
dependiente se define la mejora de los procesos del departamento de sistemas de la
empresa EP que dependera de la metodologa COBIT la que se constituye por lo
tanto en variable independiente.
TABLA 1: VARIABLES E INDICADORES
VARIABLES INDICADORES
Independiente Grado de utilizacin

Metodologa COBIT 4.1 Nivel de satisfaccin de usuario final
Toma de decisiones
Optimizacin de recursos
Dependiente Control
Mejorar procesos Polticas
Anlisis de Riesgos
Elaborado: Las Autoras
21
1.5 MATRIZ CAUSA EFECTO
Se identifica el problema, las causas y las soluciones viables que se deberan aplicar
en el departamento de sistemas de la empresa EP, detallados en la tabla 2.
TABLA 2: MATRIZ CAUSA EFECTO
Problema general Objetivo general Hiptesis general
Cules son los Contribuir a mejorar los Con COBIT, la

principales aspectos de procesos del departamento organizacin podr
concienciacin en los de sistemas mediante el controlar sus procesos de
procesos aplicados para diagnstico de la TI y sus ejecutivos
la implementacin del metodologa COBIT tomarn decisiones
uso de COBIT en el aplicada en la empresa EP. oportunas y efectivas en el
departamento de sistemas departamento de sistemas
de la empresa EP? en la empresa EP.
Sus Problemas Objetivos especficos Hiptesis particulares
especficos
Estudiar los treinta y Realizar el Diagnstico de El departamento de

cuatro procesos de los Procesos y Objetivos sistemas de la empresa EP
COBIT 4.1 para poder de Control de COBIT en el aplica los procesos de
evaluar la situacin del departamento de sistemas. COBIT para alcanzar los
departamento de sistemas objetivos del negocio.
de la empresa EP.
Determinar los riesgos Evaluar los resultados de Definiendo polticas se
relacionados con la los diagnsticos realizados mejoran los controles y los
prestacin de servicios de en el departamento de procesos crticos en el
TI en el departamento de sistemas considerando los departamento de sistemas.
sistemas. procesos crticos y las
falencias de los controles
para extender las
recomendaciones
respectivas.
Definir polticas a
desarrollar para el control
de TI en el departamento
de sistemas en la empresa
EP.
22
CAPTULO 2
2.1 MARCO TERICO
2.1.1 INTRODUCCIN COBIT
DEFINICIN DE COBIT
Objetivos de Control para Tecnologas de informacin y

relacionadas (COBIT, en ingls: Control Objetives for Information and
related Technology) es un conjunto de mejores prcticas para el manejo de
informacin creado por la Asociacin para la Auditora y Control de Sistemas
de Informacin,(ISACA, en ingls: Information Systems Audit and Control
Association), y el Instituto de Administracin de las Tecnologas de la
Informacin (IT Governance Institute) en 1992. (Fundacin Wikimedia,
2012)
COBIT fue creado para ayudar a la alta direccin a garantizar el logro de objetivos
de los negocios mediante la direccin y control adecuado de las TI, sin embargo la
aplicacin de COBIT se debera de dar en todos los niveles organizativos de la
empresa y no tan solo concentrarse en la tecnologa de la informacin. COBIT est
involucrado en reflejar las principales directrices jerrquicas que permitan el control
de la tecnologa de informacin aplicada en la empresa.
2.1.1.1 DOMINIOS EN LA UTILIZACIN DE COBIT 4.1
En la ilustracin siguiente se resume cmo los distintos elementos del marco de

trabajo COBIT 4.1 se relacionan con las reas de Gobierno de TI.
23
ILUSTRACIN 1: MARCO DE TRABAJO COMPLETO DE COBIT 4.1
Fuente: Manual COBIT 4.1 (IT Governance Institute, 2007)
Para la realizacin de la siguiente tabla nos hemos basado en el Manual COBIT 4.1
cuya clasificacin por dominio, procesos y objetivos de control servir de gua en la
ejecucin del diagnstico de este proyecto.
24
TABLA 3: MARCO DE TRABAJO COMPLETO DE COBIT 4.1
COBIT 4.1
DOMINIO PROCESOS OBJETIVOS DE CONTROL
PO1.1 - Administracin del Valor de TI
PO1.2 - Alineacin de TI con el Negocio
PO1.3 - Evaluacin del Desempeo y la Capacidad
PO1 - Definir un Plan Estratgico Actual
de TI
PO1.4 - Plan Estratgico de TI
PO1.5 - Planes Tcticos de TI
PO1.6 - Administracin del Portafolio de TI
PO2.1 - Modelo de Arquitectura de Informacin
Empresarial
PO2 - Definir la Arquitectura de la PO2.2 - Diccionario de Datos Empresarial y Reglas de
Informacin Sintaxis de Datos
PO2.3 - Esquema de Clasificacin de Datos
PO2.4 - Administracin de Integridad
PO3.1 - Planeacin de la Direccin Tecnolgica
PO3.2 - Plan de Infraestructura Tecnolgica
PO3 - Determinar la Direccin PO3.3 - Monitoreo de Tendencias y Regulaciones
PLANEAR Y ORGANIZAR
Tecnolgica Futuras
PO3.4 - Estndares Tecnolgicos
PO3.5 - Consejo de Arquitectura de TI
PO4.1 - Marco de Trabajo de Procesos de TI
PO4.2 - Comit Estratgico de TI
PO4.3 - Comit Directivo de TI
PO4.4 - Ubicacin Organizacional de la Funcin de TI
PO4.5 - Estructura Organizacional
PO4.6 - Establecimiento de Roles y Responsabilidades
PO4.7 - Responsabilidad de Aseguramiento de Calidad
de TI
PO4 - Definir los Procesos, PO4.8 - Responsabilidad sobre el Riesgo, la Seguridad
Organizacin y Relaciones de TI y el Cumplimiento
PO4.9 - Propiedad de Datos y de Sistemas
PO4.10 - Supervisin
PO4.11 - Segregacin de Funciones
PO4.12 - Personal de TI
PO4.13 - Personal Clave de TI
PO4.14 - Polticas y Procedimientos para Personal
Contratado
PO4.15 - Relaciones
PO5.1 - Marco de Trabajo para la Administracin
Financiera
PO5 - Administrar la Inversin en PO5.2 - Prioridades dentro del Presupuesto de TI
TI PO5.3 - Proceso Presupuestal
PO5.4 - Administracin de Costos de TI
PO5.5 - Administracin de Beneficios
25
COBIT 4.1
PO6.1 - Ambiente de Polticas y de Control
PO6.2 - Riesgo Corporativo y Marco de Referencia de
Control Interno de TI
PO6 - Comunicar las Aspiraciones y
PO6.3 - Administracin de Polticas para TI
la Direccin de la Gerencia
PO6.4 - Implantacin de Polticas de TI
PO6.5 - Comunicacin de los Objetivos y la Direccin de
TI
PO7.1 - Reclutamiento y Retencin del Personal
PO7.2 - Competencias del Personal
PO7.3 - Asignacin de Roles
PO7 - Administrar Recursos PO7.4 - Entrenamiento del Personal de TI
Humanos de TI PO7.5 - Dependencia Sobre los Individuos
PLANEAR Y ORGANIZAR
PO7.6 - Procedimientos de Investigacin del Personal

PO7.7 - Evaluacin del Desempeo del Empleado
PO7.8 - Cambios y Terminacin de Trabajo
PO8.1 - Sistema de Administracin de Calidad
PO8.2 - Estndares y Prcticas de Calidad
PO8.3 - Estndares de Desarrollo y de Adquisicin
PO8 - Administrar la Calidad
PO8.4 - Enfoque en el Cliente de TI
PO8.5 - Mejora Continua
PO8.6 - Medicin, Monitoreo y Revisin de la Calidad
PO9.1 - Marco de Trabajo de Administracin de Riesgos
PO9.2 - Establecimiento del Contexto del Riesgo
PO9.3 - Identificacin de Eventos
PO9 - Evaluar y Administrar los
Riesgos de TI PO9.4 - Evaluacin de Riesgos de TI
PO9.5 - Respuesta a los Riesgos
PO9.6 - Mantenimiento y Monitoreo de un Plan de Accin
de Riesgos
PO10.1 - Marco de Trabajo para la Administracin de
Programas
PO10.2 - Marco de Trabajo para la Administracin de
Proyectos
PO10.3 - Enfoque de Administracin de Proyectos
PO10.4 - Compromiso de los Interesados
PO10.5 - Declaracin de Alcance del Proyecto
PO10.6 - Inicio de las Fases del Proyecto
PO10 - Administrar Proyectos PO10.7 - Plan Integrado del Proyecto
PO10.8 - Recursos del Proyecto
PO10.9 - Administracin de Riesgos del Proyecto
PO10.10 - Plan de Calidad del Proyecto
PO10.11 - Control de Cambios del Proyecto
PO10.12 - Planeacin del Proyecto y Mtodos de
Aseguramiento
PO10.13 - Medicin del Desempeo, Reporte y Monitoreo
del Proyecto
PO10.14 - Cierre del Proyecto
26
COBIT 4.1
AI1.1 - Definicin y Mantenimiento de los Requerimientos
Tcnicos y Funcionales del Negocio
AI1.2 - Reporte de Anlisis de Riesgos
AI1 - Identificar soluciones
AI1.3 - Estudio de Factibilidad y Formulacin de Cursos
automatizadas
de Accin Alternativos.
AI1.4 - Requerimientos, Decisin de Factibilidad y
Aprobacin
AI2.1 - Diseo de Alto Nivel
AI2.2 - Diseo Detallado
AI2.3 - Control y Posibilidad de Auditar las Aplicaciones
AI2.4 - Seguridad y Disponibilidad de las Aplicaciones
AI2.5 - Configuracin e Implantacin de Software
Aplicativo Adquirido
AI2 - Adquirir y mantener software
AI2.6 - Actualizaciones Importantes en Sistemas
aplicativo
Existentes
AI2.7 - Desarrollo de Software Aplicativo
AI2.8 - Aseguramiento de la Calidad del Software
AI2.9 - Administracin de los Requerimientos de
Aplicaciones
ADQUIRIR E IMPLEMENTAR
AI2.10 - Mantenimiento de Software Aplicativo

AI3.1 - Plan de Adquisicin de Infraestructura Tecnolgica
AI3.2 - Proteccin y Disponibilidad del Recurso de
AI3 - Adquirir y mantener Infraestructura
infraestructura tecnolgica
AI3.3 - Mantenimiento de la Infraestructura
AI3.4 - Ambiente de Prueba de Factibilidad
AI4.1 - Plan para Soluciones de Operacin
AI4.2 - Transferencia de Conocimiento a la Gerencia del
Negocio
AI4 - Facilitar la operacin y el uso
AI4.3 - Transferencia de Conocimiento a Usuarios Finales
AI4.4 - Transferencia de Conocimiento al Personal de
Operaciones y Soporte
AI5.1 - Control de Adquisicin
AI5.2 - Administracin de Contratos con Proveedores
AI5 - Adquirir recursos de TI
AI5.3 - Seleccin de Proveedores
AI5.4 - Adquisicin de Recursos de TI
AI6.1 - Estndares y Procedimientos para Cambios
AI6.2 - Evaluacin de Impacto, Priorizacin y
Autorizacin
AI6 - Administrar cambios
AI6.3 - Cambios de Emergencia
AI6.4 - Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio
AI6.5 - Cierre y Documentacin del Cambio
AI7.1 - Entrenamiento
AI7.2 - Plan de Prueba
AI7.3 - Plan de Implantacin
AI7.4 - Ambiente de Prueba
AI7 - Instalar y acreditar soluciones
AI7.5 - Conversin de Sistemas y Datos
y cambios
AI7.6 - Pruebas de Cambios
AI7.7 - Prueba de Aceptacin Final
AI7.8 - Promocin a Produccin
AI7.9 - Revisin Posterior a la Implantacin
27
COBIT 4.1
DS1.1 - Marco de Trabajo de la Administracin de los
Niveles de Servicio
DS1.2 - Definicin de Servicios
DS1.3 - Acuerdos de Niveles de Servicio
DS1 Definir y administrar los
niveles de servicio DS1.4 - Acuerdos de Niveles de Operacin
DS1.5 - Monitoreo y Reporte del Cumplimento de los
Niveles de Servicio
DS1.6 - Revisin de los Acuerdos de Niveles de Servicio y
de los Contratos
DS2.1 - Identificacin de Todas las Relaciones con
Proveedores
DS2 Administrar los servicios de DS2.2 - Gestin de Relaciones con Proveedores
terceros
DS2.3 - Administracin de Riesgos del Proveedor
DS2.4 - Monitoreo del Desempeo del Proveedor
DS3.1 - Planeacin del Desempeo y la Capacidad
DS3.2 - Capacidad y Desempeo Actual
DS3 Administrar el desempeo y la
DS3.3 - Capacidad y Desempeo Futuros
ENTREGAR Y DAR SOPORTE
capacidad
DS3.4 - Disponibilidad de Recursos de TI
DS3.5 - Monitoreo y Reporte
DS4.1 - Marco de Trabajo de Continuidad de TI
DS4.2 - Planes de Continuidad de TI
DS4.3 - Recursos Crticos de TI
DS4.4 - Mantenimiento del Plan de Continuidad de TI
DS4.5 - Pruebas del Plan de Continuidad de TI
DS4 Garantizar la continuidad del DS4.6 - Entrenamiento del Plan de Continuidad de TI
servicio
DS4.7 - Distribucin del Plan de Continuidad de TI
DS4.8 - Recuperacin y Reanudacin de los Servicios de
TI
DS4.9 - Almacenamiento de Respaldos Fuera de las
Instalaciones
DS4.10 - Revisin Post Reanudacin.
DS5.1 - Administracin de la Seguridad de TI
DS5.2 - Plan de Seguridad de TI
DS5.3 - Administracin de Identidad
DS5.4 - Administracin de Cuentas del Usuario
DS5.5 - Pruebas, Vigilancia y Monitoreo de la Seguridad
DS5.6 - Definicin de Incidente de Seguridad
DS5 Garantizar la seguridad de los
sistemas DS5.7 - Proteccin de la Tecnologa de Seguridad
DS5.8 - Administracin de Llaves Criptogrficas
DS5.9 - Prevencin, Deteccin y Correccin de Software
Malicioso
DS5.10 - Seguridad de la Red
DS5.11 - Intercambio de Datos Sensitivos
28
COBIT 4.1
DS6.1 - Definicin de Servicios
DS6.2 - Contabilizacin de TI
DS6 Identificar y asignar costos
DS6.3 - Modelacin de Costos y Cargos
DS6.4 - Mantenimiento del Modelo de Costos
DS7.1 - Identificacin de Necesidades de Entrenamiento y
Educacin
DS7 Educar y entrenar a usuarios DS7.2 - Imparticin de Entrenamiento y Educacin
DS7.3 - Evaluacin del Entrenamiento Recibido
DS8.1 - Mesa de Servicios
DS8.2 - Registro de Consultas de Clientes
DS8 Administrar la mesa de
DS8.3 - Escalamiento de Incidentes
servicio y los incidentes
DS8.4 - Cierre de Incidentes
DS8.5 - Anlisis de Tendencias
DS9.1 - Repositorio y Lnea Base de Configuracin
DS9.2 - Identificacin y Mantenimiento de Elementos de
ENTREGAR Y DAR SOPORTE
DS9 Administrar la configuracin

Configuracin
DS9.3 - Revisin de Integridad de la Configuracin
DS10.1 - Identificacin y Clasificacin de Problemas
DS10.2 - Rastreo y Resolucin de Problemas
DS10 Administrar los problemas DS10.3 - Cierre de Problemas
DS10.4 - Integracin de las Administraciones de Cambios,
Configuracin y Problemas
DS11.1 - Requerimientos del Negocio para Administracin
de Datos
DS11.2 - Acuerdos de Almacenamiento y Conservacin
DS11.3 - Sistema de Administracin de Libreras de
DS11 Administrar los datos Medios
DS11.4 - Eliminacin
DS11.5 - Respaldo y Restauracin
DS11.6 - Requerimientos de Seguridad para la
Administracin de Datos
DS12.1 - Seleccin y Diseo del Centro de Datos
DS12.2 - Medidas de Seguridad Fsica
DS12 Administrar el ambiente
DS12.3 - Acceso Fsico
fsico
DS12.4 - Proteccin Contra Factores Ambientales
DS12.5 - Administracin de Instalaciones Fsicas
DS13.1 - Procedimientos e Instrucciones de Operacin
DS13.2 - Programacin de Tareas.
DS13 Administrar las operaciones DS13.3 - Monitoreo de la Infraestructura de TI
DS13.4 - Documentos Sensitivos y Dispositivos de Salida
DS13.5 - Mantenimiento Preventivo del Hardware
29
COBIT 4.1
ME1.1 - Enfoque del Monitoreo
ME1.2 - Definicin y Recoleccin de Datos de Monitoreo
ME1.3 - Mtodo de Monitoreo

ME1 - Monitorear y Evaluar el
Desempeo de TI ME1.4 - Evaluacin del Desempeo
ME1.5 - Reportes al Consejo Directivo y a Ejecutivos
ME1.6 - Acciones Correctivas
ME2.1 - Monitorizacin del Marco de Trabajo de Control

Interno
ME2.2 - Revisiones de Auditora
ME2.3 - Excepciones de Control

MONITOREAR Y EVALUAR
Control Interno ME2.4 - Control de Auto Evaluacin
ME2.5 - Aseguramiento del Control Interno
ME2.6 - Control Interno para Terceros
ME2.7 - Acciones Correctivas
ME3.1 - Identificar los Requerimientos de las Leyes,

Regulaciones y Cumplimientos Contractuales
ME3.2 - Optimizar la Respuesta a Requerimientos Externos

ME3 - Garantizar el Cumplimiento
ME3.3 - Evaluacin del Cumplimiento con Requerimientos
Regulatorio
Externos
ME3.4 - Aseguramiento Positivo del Cumplimiento
ME3.5 - Reportes Integrados
ME4.1 - Establecimiento de un Marco de Gobierno de TI
ME4.2 - Alineamiento Estratgico
ME4.3 - Entrega de Valor
ME4 - Proporcionar Gobierno de TI ME4.4 - Administracin de Recursos
ME4.5 - Administracin de Riesgos
ME4.6 - Medicin del Desempeo
ME4.7 - Aseguramiento Independiente

30
COBIT se centra en un modelo de gestin basada en cuatro dominios que se
presentan en la siguiente ilustracin para luego dar una breve explicacin de cada
uno:
ILUSTRACIN 2: DOMINIOS COBIT 4.1
Planear Y Adquirir e
Organizar Implementar
Entregar y Monitorear y
Dar Soporte Evaluar
2.1.1.1.1 DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR (PO)
Este dominio cubre la estrategia y las tcticas, se refiere a la identificacin de

la forma en que la tecnologa de informacin puede contribuir de la mejor
manera al logro de los objetivos del negocio. Adems, la consecucin de la
visin estratgica necesita ser planeada, comunicada y administrada desde
diferentes perspectivas. Finalmente, debern establecerse una organizacin y
una infraestructura tecnolgica apropiadas. Basado en procesos y estos a su
vez subdivididos en objetivos de control que se muestran en cada ilustracin.
(IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.12, 2007)
31
El dominio planear y organizar est compuesto de 10 procesos que se detallan en la
ilustracin siguiente:
ILUSTRACIN 3: PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR
PO5
PO1 Definir un Plan
Administrar la
Estratgico de TI
Inversin en TI
PO2 PO6 Comunicar

Definir la las Aspiraciones y
Arquitectura de la la Direccin de la
Informacin Gerencia
PO3 Determinar la PO7

Direccin Administrar
Tecnolgica Recursos Humanos
de TI
PO4
Definir los
Procesos, PO8 Administrar la
Organizacin y Calidad
Relaciones de TI
PO9
Evaluar y
Administrar los
riesgos de TI
PO10
Administrar
Proyectos
32
PROCESO PO1- DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI
Segn COBIT 4.1 La planeacin estratgica de TI es necesaria para gestionar y

dirigir todos los recursos de TI en lnea con la estrategia y prioridades del negocio.
En la siguiente ilustracin se detallan los 6 objetivos de control que componen el

proceso definir un plan estratgico de TI.

PO1- DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI
ANLISIS GENERAL DE LOS OBJETIVOS DE CONTROL:
La viabilidad de todo proceso implica una conjugacin de pasos estratgicos que

amerita la concertacin de actividades para la bsqueda de beneficios ptimos en
eficiencia de los objetivos de un proceso organizacional. La consecucin de los
objetivos depende directamente de los pasos secuenciales difundidos dentro de la
empresa para la correcta administracin de los objetivos que inciden en los valores
implementados en la alineacin estratgica de la misma, buscan incurrir en las
evaluaciones constantes y perennes para conseguir el plan estratgico institucional
que permita describir los planes tcticos a implementar a la realizacin del tema.
33
PROCESO PO2 - DEFINIR LA ARQUITECTURA DE LA INFORMACIN
La descripcin del proceso de COBIT detalla lo siguiente La funcin de sistemas de

informacin debe crear y actualizar de forma regular un modelo de informacin del
negocio y definir los sistemas apropiados para optimizar el uso de esta informacin.
Los 4 objetivos de control que abarca el proceso definir la arquitectura de la

informacin se detallan en la siguiente ilustracin:

PO2- DEFINIR LA ARQUITECTURA DE LA INFORMACIN
Cuando los objetivos implican el manejo de una infraestructura basada en la

informacin es necesario respetar un modelo de tendencia para que los objetivos
incurran en un proceso pro-activo de gestin ilimitada para que con una base
informativa a travs de diccionarios de valores y elementos ejecutables dentro de la
organizacin mantengan las reglas claras en el desarrollo de los datos, realizando una
esquematizacin que busca integrar la confianza y la responsabilidad de todos
34
quienes conforman las actividades de la TI en su completa y extensa calidad en la
empresa.
PROCESO PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA
El marco de trabajo COBIT indica:
La funcin de servicios de informacin debe determinar la direccin

tecnolgica para dar soporte al negocio. Esto requiere de la creacin de un
plan de infraestructura tecnolgica y de un comit de arquitectura que
establezca y administre expectativas realistas y claras de lo que la tecnologa
puede ofrecer en trminos de productos, servicios y mecanismos de
aplicacin. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.37, 2007)
El proceso determinar la direccin tecnolgica est compuesto de 5 objetivos de
control que se muestran en la siguiente ilustracin:

PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA
La direccin tecnolgica involucra la planificacin estratgica y la creacin de un

consejo de arquitectura con la finalidad de responder oportunamente a los cambios
35
sistemticos y adems permitan planificar de forma eficaz las tendencias y
regulaciones que se presenten en el tiempo y que acojan como prioridad el monitoreo
y la evaluacin de sistemas aplicativos as como recursos y capacidades que permitan
aprovechar las oportunidades tecnolgicas.
PROCESO PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y

RELACIONES DE TI
Se define en COBIT este proceso como:
Una organizacin de TI se debe definir tomando en cuenta los requerimientos

de personal, funciones, rendicin de cuentas, autoridad, roles,
responsabilidades y supervisin. La organizacin est embebida en un marco
de trabajo de procesos de TI que asegure la transparencia y el control, as
como el involucramiento de los altos ejecutivos y de la gerencia del negocio.
Se detallan los 15 objetivos de control que comprende el proceso definir los
procesos, organizacin y relaciones de TI en la siguiente ilustracin:
36
PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y RELACIONES DE TI
Las relaciones de TI responden a las responsabilidades de entregar calidad en cada

proceso, con la informacin y los datos que deben de estar adecuadamente
supervisados para que la segregacin de funciones sean lo ms efectivo posible y el
personal involucrado en la consecucin de los objetivos elaboren un marco de trabajo
estratgico que ample los constantes esfuerzos por alcanzar nuevas metas en la
infraestructura, las tendencias organizativas incitan a un entorno slido y
caracterstico para alcanzar roles relativamente responsables en cada meta trazada.
37
PROCESO PO5 - ADMINISTRAR LA INVERSIN EN TI
COBIT indica que el proceso debe: Establecer y mantener un marco de trabajo para
administrar los programas de inversin en TI que abarquen costos, beneficios,
prioridades dentro del presupuesto, un proceso presupuestal formal y administracin
contra ese presupuesto. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.47, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 5 objetivos de control que conforman el

proceso administrar la inversin en TI.

PO5 ADMINISTRAR LA INVERSIN DE TI
Los objetivos se basan en la meta alcanzada y a mejorar los procesos en las distintas
reas, sin embargo la inversin consiste en medir el esfuerzo, la eficiencia y
optimizar los recursos con una adecuada gestin financiera, que permita difundir
habilidades de comunicacin integradoras para la correcta consecucin de beneficios.
El manejo adecuado y garantizado del proceso implica cambios sustanciales que
garanticen beneficios y nuevos objetivos trazados.
38
PROCESO PO6 - COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN
DE LA GERENCIA
Lo que menciona COBIT para este proceso es: La direccin debe elaborar un marco
de trabajo de control empresarial para TI, y definir y comunicar las polticas. El
proceso debe garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos relevantes. (IT
Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.51, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 5 objetivos de control que abarca el proceso

comunicar las aspiraciones y la direccin de la gerencia.

PO6 COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN DE LA
GERENCIA
El principal elemento para la consecucin de los objetivos es el control siendo

prioridad en las actividades integradoras que aplica la empresa en su proceso de
enlazar la TI con el contorno de comunicacin existente en los diferentes
departamentos de la empresa, generando la elaboracin y administracin de polticas
con el objeto de tener una direccin ms efectiva.
39
El efecto comunicacin garantiza un sntoma de creer que se pueden hacer las cosas
mejor de lo que se est haciendo, creando un clima de constante motivacin y deseo
por alcanzar las metas definidas.
PROCESO PO7 - ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI
COBIT indica para este proceso:
Adquirir, mantener y motivar una fuerza de trabajo para la creacin y entrega

de servicios de TI para el negocio. Esto se logra siguiendo prcticas definidas
y aprobadas que apoyan el reclutamiento, entrenamiento, la evaluacin del
desempeo, la promocin y la terminacin. Este proceso es crtico, ya que las
personas son activos importantes, y el ambiente de gobierno y de control
interno depende fuertemente de la motivacin y competencia del personal.
Los 8 objetivos de control comprendidos en el proceso administrar recursos humanos
de TI se muestran en la siguiente ilustracin:

PO7 ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI

40
El factor o talento humano implica la correcta aplicacin de las competencias en

relacin al desempeo de las funciones del recurso ms importante para los objetivos
estratgicos de la empresa. Un manejo adecuado en el reclutamiento involucra un
proceso de estudio y anlisis de competencias para la asignacin de cargos y
ejecucin de roles, de esto depender que el recurso humano sea proactivo y no se
cree dependencia en cada una de las actividades.
El objetivo es enmarcar una eficiencia de al menos un 90% del personal de toda la

empresa, sin embargo el indicador influye para mejorar y mantener el equilibrio en
las distintas actividades del personal, por eso es necesaria la proactividad, la
evaluacin y el desempeo de las actividades grupales.
PROCESO PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD
Para el cumplimiento del proceso, COBIT indica:
Se debe elaborar y mantener un sistema de administracin de calidad, el cual

incluya procesos y estndares probados de desarrollo y de adquisicin. La
administracin de calidad es esencial para garantizar que TI est dando valor al
negocio, mejora continua y transparencia para los interesados. (IT Governance
Institute, COBIT 4.1, Pg.59, 2007)
El proceso administrar la calidad est conformado por 6 objetivos de control que se

presentan en la siguiente ilustracin:
41
PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD
Un servicio es considerado como tal cuando la calidad envuelve el soporte de toda

accin ejecutada por el personal de la empresa, sin embargo la medicin de la calidad
est reflejada en las actividades ampliadas y en el desarrollo de nuevas tecnologas
que involucra un proceso de cambio y mejoras para con los clientes internos y
externos de la organizacin. La calidad forma parte de la planeacin, control y
evaluacin por lo que refiere varios objetivos enlazados para encontrar los estndares
de calidad y desarrollo, adems su enfoque en los clientes internos y externos refleja
una integracin en base a la responsabilidad y confianza prescrita en cada analoga
de los objetivos de control que mantiene COBIT.
42
PROCESO PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI
De acuerdo con COBIT para este proceso se debe:
Crear y dar mantenimiento a un marco de trabajo de administracin de

riesgos. El marco de trabajo documenta un nivel comn y acordado de riesgos
de TI, estrategias de mitigacin y riesgos residuales. Cualquier impacto
potencial sobre las metas de la organizacin, causado por algn evento no
planeado se debe identificar, analizar y evaluar. El resultado de la evaluacin
debe ser entendible para los Interesados (Stakeholders) y se debe expresar en
trminos financieros, para permitirles alinear los riesgos a un nivel aceptable
de tolerancia. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.63, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 6 objetivos de control comprendidos en el
proceso evaluar y administrar los riesgos de TI.

PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI
La administracin del riesgo de TI est basada en los indicadores de control que

ayudan en la identificacin de eventos, su posterior evaluacin y elaboracin de
respuestas estratgicas y oportunas que permitan un efectivo control de las amenazas
y disminucin del impacto, todo esto encuadrado en un marco de trabajo y
considerado en un plan de accin de riesgo debidamente evaluado y monitoreado
peridicamente.
43
PROCESO PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS
Para COBIT se debe:

Establecer un marco de trabajo de administracin de programas y proyectos
para la administracin de todos los proyectos de TI establecidos. El marco de
trabajo debe garantizar la correcta asignacin de prioridades y la coordinacin
de todos los proyectos. Este enfoque reduce el riesgo de costos inesperados y
de cancelacin de proyectos, mejora la comunicacin y el involucramiento
del negocio y de los usuarios finales, asegura el valor y la calidad de los
entregables de los proyectos, y maximiza la contribucin a los programas de
inversin facilitados por TI. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.67)
Se muestran los 14 objetivos de control que comprende el proceso administrar

proyectos en la siguiente ilustracin:

PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS
Estos objetivos de control se relacionan con el manejo adecuado de los proyectos

desde su inicio hasta su culminacin, midiendo el desempeo, reportando y
monitoreando su desenvolvimiento, vigilando de esta manera la utilizacin apropiada
de los recursos para que la calidad del proyecto sea la ms efectiva.
44
2.1.1.1.2 DOMINIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR (AI)
Para llevar a cabo la estrategia de TI, las soluciones de TI deben ser identificadas,
desarrolladas o adquiridas, as como implementadas e integradas dentro del proceso
del negocio. Adems, este dominio cubre los cambios y el mantenimiento realizados
a sistemas existentes. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.12, 2007)
Esta definicin trata de incursionar en las soluciones eficientes que detalla la

metodologa COBIT en los procesos de calidad del negocio, situacin que pretende
dar cambios y soportes a los proyectos que se vincula con base al esfuerzo de los
recursos, siendo imprescindible el mantenimiento de los sistemas. Las TI garantizan
que los procesos se ejecuten adecuadamente identificando los inconvenientes o
riesgos para luego poder sistematizar la realizacin de los nuevos procesos, la
adquisicin de un software que permita mantener una mejor infraestructura
tecnolgica que agilite las operaciones de la empresa.
En la siguiente ilustracin se detallan los 7 procesos del dominio Adquirir e

Implementar.
ILUSTRACIN 14: PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E

IMPLEMENTAR
AI2 Adquirir y AI3 Adquirir y

AI1 Identificar
mantener mantener
soluciones
software infraestructura
automatizadas
aplicativo tecnolgica
AI4 Facilitar la
operacin y el
uso
AI7 Instalar y
AI6 acreditar
AI5 Adquirir
Administrar soluciones y
recursos de TI
cambios cambios

45
PROCESO AI1 IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS
La necesidad de una nueva aplicacin o funcin requiere de anlisis antes de

la compra o desarrollo para garantizar que los requisitos del negocio se
satisfacen con un enfoque efectivo y eficiente, que permiten a las
organizaciones minimizar el costo para Adquirir e Implementar soluciones,
mientras que al mismo tiempo facilitan el logro de los objetivos del negocio.
Este primer proceso de identificar soluciones automatizadas se compone de 4
objetivos de control que se detallan en la siguiente ilustracin:

AI1 IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS
Los objetivos de control de este proceso permiten identificar en las soluciones

automatizadas su efectividad y eficiencia, mediante la definicin de los
requerimientos tcnicos del negocio, el anlisis de los riesgos, y la aprobacin de los
estudios que se realicen de factibilidad y cursos de accin alternativos.
46
PROCESO AI2 ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO
Este proceso cubre el diseo de las aplicaciones, la inclusin apropiada de

controles aplicativos y requerimientos de seguridad, y el desarrollo y la
configuracin en s de acuerdo a los estndares. Esto permite a las
organizaciones apoyar la operatividad del negocio de forma apropiada con las
aplicaciones automatizadas correctas. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.77, 2007)
Con la siguiente ilustracin se muestran los 10 objetivos de control que conforman
el proceso adquirir y mantener software aplicativo.

AI2 ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO
Con estos objetivos de control se contribuye a mantener aplicaciones acordes a los

requerimientos del negocio, garantizando su calidad, seguridad, disponibilidad y
confiabilidad as como la satisfaccin de los usuarios, convirtiendo el proceso en
oportuno y rentable si est basado en buenas prcticas de adquisicin y
mantenimiento de software aplicativo.
47
PROCESO AI3 ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA
TECNOLGICA
Las organizaciones deben contar con procesos para adquirir, Implementar y

actualizar la infraestructura tecnolgica. Esto requiere de un enfoque
planeado para adquirir, mantener y proteger la infraestructura de acuerdo con
las estrategias tecnolgicas convenidas y la disposicin del ambiente de
desarrollo y pruebas. Esto garantiza que exista un soporte tecnolgico
continuo para las aplicaciones del negocio. (IT Governance Institute, COBIT
4.1, Pg.81, 2007)
Con la siguiente ilustracin se detallan los 4 objetivos de control que comprende el
proceso adquirir y mantener infraestructura tecnolgica:

AI3 ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA
La infraestructura tecnolgica es un elemento primordial en el desarrollo integrado

de la empresa por lo que su adquisicin y mantenimiento debe estar basado en un
plan que considere aspectos tales como costos, riesgos, vulnerabilidad, vida til, etc.
Con estos objetivos se puede proporcionar una infraestructura tecnolgica confiable

y segura.
48
PROCESO AI4 FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO
Este proceso requiere la generacin de documentacin y manuales para usuarios y

para TI, y proporciona entrenamiento para garantizar el uso y la operacin correctos
de las aplicaciones y la infraestructura. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.85, 2007)
El proceso facilitar la operacin y el uso se compone de 4 objetivos de control que se

muestran en la ilustracin siguiente:

AI4 FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO
Estos controles contribuyen en la planificacin de soluciones operativas que

comprenden la transferencia de competencias y conocimientos al recurso humano
para el soporte de las actividades de las TI y la utilizacin efectiva y eficiente de los
sistemas que sirven de apoyo a los procesos del negocio. La documentacin, el
entrenamiento as como la adopcin de herramientas y mtodos se mantiene en
forma continua y reflejan el apoyo a los requerimientos de la organizacin.
49
PROCESO AI5 ADQUIRIR RECURSOS DE TI
Se deben suministrar recursos TI, incluyendo personas, hardware, software y

servicios. Esto requiere de la definicin y ejecucin de los procedimientos de
adquisicin, la seleccin de proveedores, el ajuste de arreglos contractuales y
la adquisicin en s. El hacerlo as garantiza que la organizacin tenga todos
los recursos de TI que se requieren de una manera oportuna y rentable. (IT
En la siguiente ilustracin se detallan los 4 objetivos de control que abarca en el
proceso adquirir recursos de TI.

AI5 ADQUIRIR RECURSOS DE TI
El adquirir recursos de TI involucra su control mediante el desarrollo de

procedimientos de adquisicin, la administracin de contratos con los proveedores
para su correcta seleccin consiguiendo con estos objetivos de control el
cumplimiento de los intereses del negocio y la optimizacin de los recursos en
trminos monetarios.
50
PROCESO AI6 ADMINISTRAR CAMBIOS
Segn COBIT:
Todos los cambios, incluyendo el mantenimiento de emergencia y parches,

relacionados con la infraestructura y las aplicaciones dentro del ambiente de
produccin, deben administrarse formalmente y controladamente. Los
cambios (incluyendo procedimientos, procesos, sistema y parmetros del
servicio) se deben registrar, evaluar y autorizar previo a la implantacin y
revisar contra los resultados planeados despus de la implantacin. Esto
garantiza la reduccin de riesgos que impactan negativamente la estabilidad o
integridad del ambiente de produccin. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.93, 2007)
Los 5 objetivos de control comprendidos en el proceso administrar cambios se
muestran en la siguiente ilustracin:

AI6 ADMINISTRAR CAMBIOS
Los objetivos de control de este proceso permiten seguir los pasos secuenciales para
la adecuada administracin de cambios definiendo y comunicando oportunamente los
procedimientos a cumplir para realizarlos. El monitoreo y evaluacin de los cambios
minimiza errores e interrupciones y agrega valor a la informacin garantizando que
TI sea un factor que hace posible un incremento en la productividad y crea nuevas
oportunidades de negocio para la organizacin.
51
PROCESO AI7 INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS
Para el proceso se define que:
Los nuevos sistemas necesitan estar funcionales una vez que su desarrollo se
completa. Esto requiere pruebas adecuadas en un ambiente dedicado con
datos de prueba relevantes, definir la transicin e instrucciones de migracin,
planear la liberacin y la transicin en s al ambiente de produccin, y revisar
la post-implantacin. Esto garantiza que los sistemas operativos estn en lnea
con las expectativas convenidas y con los resultados. (IT Governance
Los 9 objetivos de control que conforman el proceso instalar y acreditar soluciones y
cambios, se detallan en la siguiente ilustracin.

AI7 INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS
Iniciando con el entrenamiento del personal de operaciones de la funcin de TI,

pasando por las pruebas de ambiente, de cambios, de aceptacin, realizar el
monitoreo posterior a la implementacin, evaluar los resultados, medir la satisfaccin
del usuario de los sistemas nuevos o modificados, todo esto forma parte de los
objetivos de control de este proceso para garantizar el rendimiento y desarrollo de los
nuevos recursos y asegurar el mejoramiento continuo de la calidad.
52
2.1.1.1.3 DOMINIO ENTREGAR Y DAR SOPORTE (DS)
En este dominio se hace referencia a la entrega de los servicios requeridos,

que abarca desde las operaciones tradicionales hasta el entrenamiento,
pasando por seguridad y aspectos de continuidad. Con el fin de proveer
servicios, debern establecerse los procesos de soporte necesarios. Este
dominio incluye el procesamiento de los datos por sistemas de aplicacin,
frecuentemente clasificados como controles de aplicacin. (IT Governance
El dominio Entregar y Dar soporte est compuesto de 13 procesos identificados en la
siguiente ilustracin.
ILUSTRACIN 22: PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y DAR

SOPORTE
DS1 Definir y DS2 DS3

administrar Administrar Administrar el
los niveles de los servicios desempeo y
servicio de terceros la capacidad
DS5 DS4
Garantizar la Garantizar la
seguridad de continuidad
los sistemas del servicio
DS8
DS7 Educar y Administrar la
DS6 entrenar a los Mesa de
Identificar y usuarios servicio y los
asignar incidentes
costos
DS10
DS9
Administrar los
Administrar la
Problemas
configuracin
DS12 DS13
DS11
Administrar el Administrar
Administrar
ambiente las
los datos
fsico operaciones
53
PROCESO DS1 DEFINIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE
SERVICIO
Contar con una definicin documentada y un acuerdo de servicios de TI y de

niveles de servicio, hace posible una comunicacin efectiva entre la gerencia
de TI y los clientes de negocio respecto de los servicios requeridos. Este
proceso tambin incluye el monitoreo y la notificacin oportuna a los
Interesados sobre el cumplimiento de los niveles de servicio. Este proceso
permite la alineacin entre los servicios de TI y los requerimientos de negocio
relacionados. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.101, 2007)
Se detallan los 6 objetivos de control del proceso definir y administrar los niveles de
servicio en la siguiente ilustracin:

DS1 DEFINIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE SERVICIO
COBIT relaciona los objetivos de control en base directa de un marco de trabajo

como la estrategia ms significativa para la administracin de los niveles de servicio
que incluye acuerdo de niveles de servicio (SLA) y de operaciones (OLA). El
monitoreo continuo del cumplimiento de los niveles de servicio y el anlisis de los
resultados permite identificar tendencias positivas y negativas consiguiendo asegurar
la alineacin de los servicios claves de TI con la estrategia del negocio.
54
PROCESO DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS
Este proceso se logra por medio de una clara definicin de roles,

responsabilidades y expectativas en los acuerdos con los terceros, as como
con la revisin y monitoreo de la efectividad y cumplimiento de dichos
acuerdos. Una efectiva administracin de los servicios de terceros minimiza
los riesgos del negocio asociados con proveedores que no se desempean de
forma adecuada. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.105, 2007)
En la siguiente ilustracin se muestran los 4 objetivos de control que conforman el
proceso administrar los servicios de terceros.

DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS
Utilizando los objetivos de control de este proceso se identifica y categoriza los

servicios con los proveedores y se mide el grado de calidad, confianza y
transparencia existente con ellos empleando SLAs. Con la identificacin y
mitigacin del riesgo del proveedor y el monitoreo de su desempeo se asegura el
cumplimiento de la calidad del servicio que debe estar acorde con los requerimientos
y acuerdos definidos en los contratos y SLAs.
55
PROCESO DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD
Este proceso incluye el pronstico de las necesidades futuras, basadas en los

requerimientos de carga de trabajo, almacenamiento y contingencias. Este proceso
brinda la seguridad de que los recursos de informacin que soportan los
requerimientos del negocio estn disponibles de manera continua. (IT Governance
Con la siguiente ilustracin se muestran los 5 objetivos de control que comprende el

proceso administrar el desempeo y la capacidad.

DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD
Los objetivos de control de este proceso apuntan a la planeacin para revisar la

capacidad y el desempeo de los recursos de TI actuales y determinar pronsticos de
los recursos futuros cuando el actual sea insuficiente. El monitoreo continuo
contribuye a tomar acciones correctivas que permiten la disponibilidad de los
servicios y optimizacin de su capacidad acordes a los SLAs establecidos en
respuesta a las necesidades del negocio.
56
PROCESO DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO
La necesidad de brindar continuidad en los servicios de TI requiere

desarrollar, mantener y probar planes de continuidad de TI, almacenar
respaldos fuera de las instalaciones y entrenar de forma peridica sobre los
planes de continuidad. Un proceso efectivo de continuidad de servicios,
minimiza la probabilidad y el impacto de interrupciones mayores en los
servicios de TI, sobre funciones y procesos claves del negocio. (IT
Con la siguiente ilustracin se muestra los 10 objetivos de control contenidos en el
proceso garantizar la continuidad del servicio.

DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO
Generar un marco de trabajo ptimo que incluya planes de continuidad que considere
entre otras cosas la estructura organizacional, roles y responsabilidades,
identificacin de recursos crticos, etc. Considerar el mantenimiento, prueba,
entrenamiento y distribucin de los planes de continuidad asegura la recuperacin y
reanudacin de los servicios de TI con un impacto mnimo. Los objetivos de control
tambin contemplan una revisin posterior a la reanudacin de las funciones de TI
validando la efectividad de los planes de continuidad.
57
PROCESO DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
Este proceso incluye el establecimiento y mantenimiento de roles y

responsabilidades de seguridad, polticas, estndares y procedimientos de TI.
La administracin de la seguridad tambin incluye realizar monitoreos de
seguridad y pruebas peridicas as como realizar acciones correctivas sobre
las debilidades o incidentes de seguridad identificados. Una efectiva
administracin de la seguridad protege todos los activos de TI para minimizar
el impacto en el negocio causado por vulnerabilidades o incidentes de
seguridad. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.117, 2007)
El proceso garantizar la seguridad de los sistemas est compuesto por 11 objetivos de
control que se presentan en la siguiente ilustracin:

DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
La seguridad de los sistemas de TI debe estar alineada con los objetivos de seguridad
del negocio. Desarrollar un plan de seguridad que contemple los requerimientos de
negocio, riesgos y cumplimiento. Implementar mecanismos de autenticacin para
usuarios de las TI, y los permisos de accesos a informacin crtica y sensible debe
contar con la debida aprobacin. El monitoreo y las pruebas peridicas garantizan
que se mantiene el nivel de seguridad aprobado.
58
PROCESO DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS
Este proceso incluye la construccin y operacin de un sistema para capturar,

distribuir y reportar costos de TI a los usuarios de los servicios. Un sistema
equitativo de costos permite al negocio tomar decisiones ms informadas respectos al
uso de los servicios de TI. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.121, 2007)
Los 4 objetivos de control que comprendidos en el proceso identificar y asignar

costos se detallan en la ilustracin siguiente:

DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS
Los costos de TI deben asignarse en forma justa y equitativa a los consumidores de

TI mediante una modelacin adecuada de costos y cargos. Se requiere un monitoreo
y evaluacin oportuna para detectar desviaciones que permitan la constante
optimizacin del costo de los recursos de TI y la toma de decisiones rentable con
respecto al uso de los servicios.
59
PROCESO DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS
Este proceso incluye la definicin y ejecucin de una estrategia para llevar a

cabo un entrenamiento efectivo y para medir los resultados. Un programa
efectivo de entrenamiento incrementa el uso efectivo de la tecnologa al
disminuir los errores, incrementando la productividad y el cumplimiento de
los controles clave tales como las medidas de seguridad de los usuarios. (IT
Con la siguiente ilustracin se muestra los 3 objetivos de control contenidos en el
proceso educar y entrenar a los usuarios.

DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS
Estos objetivos de control establecen la identificacin de las necesidades de

entrenamiento y educacin mediante el desarrollo de un plan de entrenamiento para
cada grupo objetivo de empleados, garantizando con ello el uso apropiado de los
recursos de TI y optimizando su desempeo.
La creacin de una cultura moderada en el recurso humano ayuda a apaciguar los

riesgos crticos que se podran manifestar, mejor respuesta en la entrega de servicios
y un incremento en la productividad.
60
PROCESO DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS
INCIDENTES
Este proceso incluye la creacin de una funcin de mesa de servicio con

registro, escalamiento de incidentes, anlisis de tendencia, anlisis causa-raz
y resolucin. Los beneficios del negocio incluyen el incremento en la
productividad gracias a la resolucin rpida de consultas. Adems, el negocio
puede identificar la causa raz (tales como un pobre entrenamiento a los
usuarios) a travs de un proceso de reporte efectivo. (IT Governance Institute,
COBIT 4.1, Pg.129, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 5 objetivos de control contemplados en el
proceso administrar la mesa de servicio y los incidentes.

DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS INCIDENTES
Con estos objetivos de control se puede conformar una mesa de servicio bien
diseada que atienda en forma oportuna y efectiva los requerimientos y problemas de
los usuarios. Establecer procedimientos para el monitoreo y escalamientos de
incidentes, priorizando la resolucin de los ms crticos corresponde a una adecuada
administracin de la mesa de servicio que permite mantener un control apropiado
sobre los incidentes e identificar las tendencias de problemas recurrentes para
mejorar el servicio de manera continua.
61
PROCESO DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN
Este proceso incluye la recoleccin de informacin de la configuracin

inicial, el establecimiento de normas, la verificacin y auditora de la
informacin de la configuracin y la actualizacin del repositorio de
configuracin conforme se necesite. Una efectiva administracin de la
configuracin facilita una mayor disponibilidad, minimiza los problemas de
produccin y resuelve los problemas ms rpido. (IT Governance Institute,
COBIT 4.1, Pg.133, 2007)
Los 3 objetivos de control que constituyen el proceso administrar la configuracin se
presentan en la ilustracin siguiente:

DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN
Administrar la configuracin permite establecer los parmetros que deben de

ejecutarse en cualquier tipo de conflicto en donde podra manifestarse una amenaza,
los objetivos de control sealan los lineamientos a seguir para la optimizacin de la
infraestructura, recursos y capacidades de TI, con el establecimiento y
mantenimiento de un repositorio central de todos los elementos de configuracin y la
revisin peridica de los datos de configuracin para verificar su integridad.
62
PROCESO DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS
El proceso administrar los problemas tambin incluye la identificacin de

recomendaciones para la mejora, el mantenimiento de registros de problemas
y la revisin del estatus de las acciones correctivas. Un efectivo proceso de
administracin de problemas mejora los niveles de servicio, reduce costos y
mejora la conveniencia y satisfaccin del usuario. (IT Governance Institute,
COBIT 4.1, Pg.137, 2007)
Los 4 objetivos de control incluidos en el proceso administrar los problemas se
detallan en la ilustracin siguiente:

DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS
Luego de la identificacin y clasificacin del problema, procede calificarlo acorde a

la prioridad de exigencias y categorizacin. Identificar la causa raz, definir
soluciones sostenibles y monitorear el avance de estas soluciones contra los SLAs
acordados. Una vez que se resuelve el problema el cierre del mismo amerita la
integracin con los procesos interrelacionados como el de administracin de
incidentes, de cambios y de configuracin. Con la aplicacin de estos objetivos se
puede anticipar y prevenir los problemas garantizando la satisfaccin de los usuarios
finales.
63
PROCESO DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS
El proceso administrar los datos tambin incluye el establecimiento de

procedimientos efectivos para administrar la librera de medios, el respaldo y
la recuperacin de datos y la eliminacin apropiada de medios. Una efectiva
administracin de datos ayuda a garantizar la calidad, oportunidad y
disponibilidad de la informacin del negocio. (IT Governance Institute,
COBIT 4.1, Pg.141, 2007)
Un detalle de los 6 objetivos de control que conforman el proceso administrar los
datos se presenta en la ilustracin siguiente:

DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS
Los objetivos de control se plantean en base a un requerimiento del negocio para la

correcta gestin de los datos, dirigida a mantener la integridad, exactitud,
disponibilidad y proteccin de los mismos. Para esto se requiere el desarrollo de
polticas y procedimientos para el almacenamiento, de inventario, de eliminacin, de
respaldos y de seguridad de los datos. Establecer en forma clara las responsabilidades
sobre la propiedad y administracin de los datos y son conocidas y actualizadas
peridicamente.
64
PROCESO DS12 ADMINISTRAR EL AMBIENTE FSICO
El proceso de administrar el ambiente fsico incluye la definicin de los

requerimientos fsicos del centro de datos, la seleccin de instalaciones
apropiadas y el diseo de procesos efectivos para monitorear factores
ambientales y administrar el acceso fsico. La administracin efectiva del
ambiente fsico reduce las interrupciones del negocio ocasionadas por daos
al equipo de cmputo y al personal. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.145, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 5 objetivos de control que conforman el
proceso administrar el ambiente fsico.

DS12 ADMINISTRAR EL AMBIENTE FSICO
El ambiente fsico tambin debe ser administrado de acuerdo a leyes y reglamentos

as como requerimientos tcnicos del negocio y especificaciones de seguridad para
proteger tanto los activos de TI como la informacin del negocio, y minimizar el
riesgo por interrupciones del servicio. Aplicar los objetivos de control de este
proceso permite una seleccin y diseo adecuada del centro de datos, adoptar
medidas de seguridad, definir procedimientos para otorgar permisos de acceso a
instalaciones, disear e implementar medidas de proteccin contra factores
ambientales, todo esto brinda un ambiente fsico apropiado para los recursos e
infraestructura de TI.
65
PROCESO DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES
Este proceso incluye la definicin de polticas y procedimientos de operacin

para una administracin efectiva del procesamiento programado, proteccin
de datos de salida sensitivos, monitoreo de infraestructura y mantenimiento
preventivo de hardware. Una efectiva administracin de operaciones ayuda a
mantener la integridad de los datos y reduce los retrasos en el trabajo y los
costos operativos de TI. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.149, 2007)
El proceso administrar las operaciones cuenta con 5 objetivos de control que se
muestran en la siguiente ilustracin:

DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES
Establecer polticas y procedimientos para la correcta administracin de las

operaciones de TI. Estos procedimientos deben extenderse para la programacin de
tareas, monitoreo de la infraestructura de TI y para el mantenimiento preventivo del
hardware, todo esto complementado con la proteccin de datos sensitivos garantiza
la continuidad de las operaciones y contribuyen a un ambiente estable.
66
2.1.1.1.4 DOMINIO MONITOREAR Y EVALUAR (ME)
Todos los procesos necesitan ser evaluados regularmente a travs del tiempo para
verificar su calidad y cumplimiento en cuanto a los requerimientos de control. (IT
El dominio Monitorear y Evaluar est basado en 4 procesos que se muestran a

continuacin:
ILUSTRACIN 36: PROCESOS DEL DOMINIO MONITOREAR Y

EVALUAR
ME1
Monitorear y
Evaluar el
Desempeo
de TI
ME2
Monitorear y
Evaluar el
Control
Interno
ME3
Garantizar el
Cumplimiento
Regulatorio
ME4
Proporcionar
Gobierno de
TI
TI
67
PROCESO ME1 - MONITOREAR Y EVALUAR EL DESEMPEO DE TI
El proceso incluye la definicin de indicadores de desempeo relevantes, reportes

sistemticos y oportunos de desempeo y tomar medidas expeditas cuando existan
desviaciones. El monitoreo se requiere para garantizar que las cosas correctas se
hagan y que estn de acuerdo con el conjunto de direcciones y polticas. (IT
Los 6 objetivos de control que comprende el proceso monitorear y evaluar el

desempeo de TI se muestran en la ilustracin siguiente:

ME1 - MONITOREAR Y EVALUAR EL DESEMPEO DE TI
Un proceso de control que monitoree y evale peridicamente el desempeo de las

TI comparndolo contra las metas acordadas es lo que recomienda Cobit mediante
los objetivos de control. Los servicios proporcionados debern ser medidos
definiendo indicadores claves de desempeo (KPIs) para actividades internas y
externas, los resultados de estas evaluaciones se reportan a la Gerencia para que esta
disponga las medidas correctivas necesarias para el mejoramiento del desempeo.
68
PROCESO ME2 MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO
Este proceso incluye el monitoreo y el reporte de las excepciones de control,

resultados de las auto-evaluaciones y revisiones por parte de terceros. Un
beneficio clave del monitoreo del control interno es proporcionar seguridad
respecto a las operaciones eficientes y efectivas y el cumplimiento de las
leyes y regulaciones aplicables. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.157, 2007)
En la siguiente ilustracin se detallan los 7 objetivos de control que abarca el proceso
monitorear y evaluar el control interno.

ME2 MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO
Un marco de trabajo con sistemas de controles internos definidos, monitorear la

eficiencia y efectividad de los controles internos para los procesos de TI y de ser
necesario someterlos a revisin de terceros para asegurar su completitud, identificar
excepciones y analizar sus causas para establecer correctivos, desarrollar y evaluar
controles internos para proveedores de servicios externos, contar con un equipo de
trabajo calificado para la evaluacin de los controles, son parmetros contemplados
en los objetivos de control de este proceso y representan una garanta de seguridad
operacional.
69
PROCESO ME3 GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO CON
REQUERIMIENTOS EXTERNOS
Este proceso incluye la definicin de una declaracin de auditora,

independencia de los auditores, tica y estndares profesionales, planeacin,
desempeo del trabajo de auditora y reportes y seguimiento a las actividades
de auditora. El propsito de este proceso es proporcionar un aseguramiento
positivo relativo al cumplimiento de TI de las leyes y regulaciones. (IT
Con la ilustracin siguiente detallamos los 5 objetivos de control que abarca el
proceso garantizar el cumplimiento con requerimientos externos.

ME3 GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO CON REQUERIMIENTOS
EXTERNOS
Con la consecucin de estos objetivos de control se consigue alinear las polticas,

procedimientos, estndares y metodologas de TI de la organizacin con las leyes y
regulaciones locales e internacionales con lo cual se minimiza el riesgo por el no
cumplimiento y se optimizan los procesos de TI adems la organizacin adquiere una
cultura administrativa que la proyecta a niveles competitivos.
70
PROCESO M4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI
El establecimiento de un marco de trabajo de gobierno efectivo, incluye la

definicin de estructuras, procesos, liderazgo, roles y responsabilidades
organizacionales para garantizar as que las inversiones empresariales en TI estn
alineadas y de acuerdo con las estrategias y objetivos empresariales. (IT
Los 7 objetivos de control que componen el proceso proporcionar gobierno de TI se

presentan en la ilustracin siguiente:

M4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI
Estos objetivos de control contemplan la elaboracin de informes oportunos al

consejo directivo sobre la estrategia, el desempeo y los riesgos de TI. Establece un
marco de trabajo para el gobierno de TI integrado al gobierno corporativo. El
gobierno de la empresa y el gobierno de TI estn ligados estratgicamente utilizando
recursos financieros, humanos y tecnolgicos para aumentar la ventaja competitiva
de la empresa.
71
2.1.1.2 MISIN DE COBIT
Investigar, desarrollar, hacer pblico y promover un marco de control de Gobierno

de TI autorizado, actualizado, aceptado internacionalmente para la adopcin por
parte de las empresas y el uso diario por parte de gerentes de negocio, profesionales
de TI y profesionales de aseguramiento. (IT Governance Institute, COBIT 4.1,
Pg.9, 2007)
2.1.1.2.1 REAS DE ENFOQUE DEL GOBIERNO DE TI
El conjunto de acciones coordinadas entre la alta direccin y el rea de TI permiten

proporcionar servicios optimizados y administrar los riesgos en forma efectiva para
alcanzar los objetivos estratgicos definidos de la organizacin.
Por medio de la siguiente ilustracin se indica las reas de enfoque del Gobierno de
TI dentro de la organizacin.
ILUSTRACIN 41: REAS DE ENFOQUE DEL GOBIERNO DE TI
72
ALINEACIN ESTRATGICA
Garantiza la alineacin entre los planes de negocio y de TI; definiendo,

manteniendo y validando la propuesta de valor de TI; y alineando las operaciones de
TI con las operaciones de la empresa. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.6,
2007)
ENTREGA DE VALOR
Ejecuta la propuesta de valor a todo lo largo del ciclo de entrega, asegurando que TI
genere los beneficios prometidos en la estrategia, concentrndose en optimizar los
costos y en brindar el valor intrnseco de la TI. (IT Governance Institute, COBIT
4.1, Pg.6, 2007)
ADMINISTRACIN DE LOS RECURSOS

Se trata de la inversin ptima, as como la administracin adecuada de los recursos
crticos de TI: aplicaciones, informacin, infraestructura y personas. Los temas
claves se refieren a la optimizacin de conocimiento y de infraestructura. ((IT
ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Requiere conciencia de los riesgos por parte de los altos ejecutivos de la empresa,
un claro entendimiento del apetito de riesgo que tiene la empresa, comprender los
requerimientos de cumplimiento, transparencia de los riesgos significativos para la
empresa, y la inclusin de las responsabilidades de administracin de riesgos dentro
de la organizacin. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.6, 2007)
MEDICIN DEL DESEMPEO

Rastrea y monitorea la estrategia de implementacin, la terminacin del proyecto, el
uso de los recursos, el desempeo de los procesos y la entrega del servicio, con el
uso, por ejemplo, de balanced scorecards que traducen la estrategia en accin para
73
lograr las metas medibles ms all del registro convencional. (IT Governance
2.1.1.2.2 CRITERIOS DE INFORMACIN DE COBIT
Las metas de los negocios dependen del desenvolvimiento de la informacin que

genera TI que debe estar adaptada a criterios de control. COBIT ha definido los
siguientes criterios:
Efectividad
Eficiencia
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Cumplimiento y
Confiabilidad
Los siete criterios de informacin que permiten satisfacer los objetivos del negocio
se muestran en la ilustracin siguiente:
ILUSTRACIN 42: CRITERIOS DE INFORMACIN
CRITERIOS DE INFORMACIN
Efectividad Confidencialidad DIsponibilidad Confiabilidad
Eficiencia Integridad Cumplimiento
74
Efectividad:
Es la informacin pertinente en los procesos del negocio, que se proporciona en

forma segura, oportuna, consistente, relevante y utilizable.
Eficiencia:
Es la informacin generada con el ptimo uso de los recursos.
Confidencialidad:
La informacin sensible debe estar protegida contra revelacin no autorizada.
Integridad:
La completitud y la precisin de la informacin y la validez que est acorde a las

expectativas de la empresa.
Disponibilidad:
La informacin que se desarrolle dentro de la organizacin est disponible en todo

momento, tambin involucra la proteccin de los recursos y las capacidades
necesarias asociadas.
Cumplimiento:
Se relaciona con el acatamiento de leyes, reglamentos y acuerdos a los cuales est

sujeto el negocio, es decir criterios de negocios externos, as como polticas internas.
75
Confiabilidad:
Consiste en proporcionar la informacin apropiada para que la gerencia administre la

entidad y ejerza sus responsabilidades fiduciarias y de gobierno.
2.1.1.2.3 RECURSOS DE TI
Las organizaciones invierten en recursos para poder atender a los requerimientos de

TI y garantizar que los procesos se desarrollen acordes a las metas trazadas:
Los recursos de TI se identifican en la siguiente ilustracin:
ILUSTRACIN 43: RECURSOS DE TI
TI
APLICACIONES
Informacin
Infraestructura
PERSONAS
Informacin para la
Gestin correcta en
la organizacion
Aplicaciones:
Se relaciona a los sistemas automatizados as como los procedimientos manuales que

procesan informacin.
76
Informacin:
Consiste en los datos generados por los sistemas de informacin y utilizados por el
negocio en cualquiera de sus formas.
Infraestructura:
Comprende el software, el hardware adems de los perifricos y las instalaciones as

como el sitio y ambiente que soporta la tecnologa de informacin.
Personas:
Representan el recurso humano requerido para la ejecucin de los procesos de TI.

Estas pueden ser internas, por outsourcing o contratadas segn como se requiera.
2.1.1.2.4 MODELO DE MADUREZ COBIT
Un modelo de madurez permite a la organizacin ir creciendo gradualmente y de

forma equilibrada.
COBIT plantea en su modelo de madurez las escalas siguientes:
0 - Inexistente: Carencia completa de cualquier proceso reconocible. La empresa

no ha reconocido siquiera que existe un problema a resolver. (IT Governance
1 - Ad hoc, inicial: Existe evidencia que la empresa ha reconocido que los

problemas existen y requieren ser resueltos. Sin embargo; no existen procesos
estndar en su lugar existen enfoques ad hoc que tienden a ser aplicados de forma
individual o caso por caso. El enfoque general hacia la administracin es
desorganizado. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.19, 2007)
2 - Repetible pero intuitivo: Se han desarrollado los procesos hasta el punto en que
se siguen procedimientos similares en diferentes reas que realizan la misma tarea.
No hay entrenamiento o comunicacin formal de los procedimientos estndar, y se
deja la responsabilidad al individuo. Existe un alto grado de confianza en el
77
conocimiento de los individuos y, por lo tanto, los errores son muy probables. (IT
3 Definido: Los procedimientos se ha estandarizado y documentado, y se han

difundido a travs de entrenamiento. Sin embargo, se deja que el individuo decida
utilizar estos procesos, y es poco probable que se detecten desviaciones. Los
procedimientos en si no son sofisticados pero formalizan las prcticas existentes.
4 - Administrado y medido: Es posible monitorear y medir el cumplimiento de los

procedimientos y tomar medidas cuando los procesos no estn trabajando de forma
efectiva. Los procesos estn bajo constante mejora y proporcionan buenas prcticas.
Se usa la automatizacin y herramientas de una manera limitada o fragmentada. (IT
5 Optimizado: Los procesos se han refinado hasta un nivel de mejor prctica, se

basan en los resultados de mejoras continuas y en un modelo de madurez con otras
empresas. TI se usa de forma integrada para automatizar el flujo de trabajo,
brindando herramientas para mejorar la calidad y la efectividad, haciendo que la
empresa se adapte de manera rpida. (IT Governance Institute, COBIT 4.1, Pg.19,
2007)
Esta herramienta de evaluacin le permite a una empresa reconocer su evolucin as

como su situacin actual y futura teniendo una perspectiva clara del nivel que quiere
alcanzar:
a) El desempeo actual de la empresa - Dnde la empresa est hoy en da.
El nivel que obtiene en la evaluacin da la pauta a los ejecutivos de las

medidas correctivas a tomar para cada uno de los procesos y conseguir subir a
la siguiente escala en caso de que no cumpla la ideal que es la de optimizado.
b) El estado actual de la empresa - La comparacin.
La empresa podr comparar su situacin con respecto al nivel en el que se

encuentran otras organizaciones similares y servir igualmente para fijar la
direccin hacia nuevos objetivos.
78
c) El objetivo de la empresa para mejorar - Dnde la empresa quiere estar.
La situacin de la empresa amerita un balance en la incorporacin de la visin

motivadora con la que establecer planes, proyectos, mejoras tecnolgicas
necesarias que le permitan alcanzar un desarrollo eficaz y posicionarse en el
lugar que desea estar.
d) El camino a recorrer entre la situacin actual y el objetivo.
Establecer en el trayecto los cambios necesarios que permitan tener una

visin ms optimista en el logro para el alcance de los objetivos y que
contribuyan en la gestin de crecimiento y evolucin de la empresa.
Con este modelo de madurez es ms sencillo establecer que parmetros se cumplen

y cules no. As mismo definir para el cumplimiento, cmo se lo est haciendo.
2.1.2 BENEFICIOS PARA LA EMPRESA EN APLICAR LA

METODOLOGA COBIT
La adopcin eficaz de las mejores prcticas ayudar a obtener valor de las

inversiones de TI y los servicios de TI, sus principales beneficios son:
Optimizar la calidad, la respuesta y la fiabilidad de las soluciones y los

servicios de TI.
Reformar la viabilidad, previsibilidad y repetitividad de resultados de

negocios exitosos.
Generar la confianza y el progresivo involucramiento de beneficiarios y

favorecedores del negocio.
Reducir peligros, sucesos y fracasos en los proyectos.
79
CAPTULO 3
3.1 ASPECTOS METODOLGICOS DE LA INVESTIGACIN
3.1.1 TIPO DE INVESTIGACIN
La investigacin consiste en la recopilacin de datos o informacin suficiente que

contribuye a la solucin de un problema determinado.
A continuacin se detallan los tipos de investigacin a considerar para el desarrollo

de este proyecto:
Investigacin de campo o directa: Es de campo porque se realiz en el ambiente en

el que se desarrollan las actividades de las personas consultadas quienes
proporcionarn los datos relevantes que sern analizados.
Investigacin no experimental: Es no experimental porque los datos de inters son

recogidos en forma directa de la realidad para hacer un anlisis sistemtico del
problema, con la finalidad de interpretarlo, explicar su causa y efecto y recomendar
una solucin.
3.1.2 MTODO DE INVESTIGACIN
En la ejecucin de este proyecto se utiliz como mtodo de investigacin, el mtodo

de entrevista, el mtodo de anlisis, el mtodo comparativo, en los cuales
apoyaremos la relacin causa-efecto del problema as como las recomendaciones
para su solucin.
La entrevista y cuestionamiento a las personas que laboran en el departamento de

Sistemas se la realiza con la finalidad de reunir los datos necesarios para el anlisis
de la situacin y efectuar el diagnstico comparando los resultados con lo que
recomienda COBIT.
80
3.1.3 FUENTES Y TCNICAS PARA LA RECOLECCIN DE
INFORMACIN
Para el desarrollo de nuestro proyecto se elabor una matriz en la herramienta Excel

donde se elaboraron las preguntas basadas en el detalle de cada objetivo de control
por lo tanto se utiliz el mtodo de entrevista.
Los pasos que se siguieron para obtener la informacin son:
1. Obtencin del Marco de trabajo de COBIT.
2. Diseo de la matriz en Excel del Marco de Trabajo de COBIT.
3. Entrevistas.
4. Calificacin y ponderacin de los resultados.
3.1.4 LIBROS DE COBIT UTILIZADOS PARA EL DIAGNSTICO
Para la evaluacin del marco de control de TI hemos considerado el detalle de los

objetivos de control del manual COBIT 4.1 debido a que se investig que al
momento no hay la gua de aseguramiento de TI por lo que se utiliz la tercera
edicin de las directrices de auditora y la segunda edicin de los objetivos de
control, a partir de lo cual se realiz un anlisis con las referencias cruzadas que
aparecen en el Apndice V del manual COBIT 4.1 y se lleg a la conclusin de que
hay una relacin de estas versiones con el detalle del objetivo de control de COBIT
4.1.
El diagnstico realizado en la empresa EP hace nfasis en el control que se debe de

aplicar en los diferentes procesos del departamento de sistemas para el
mantenimiento, distribucin y el almacenaje de la informacin y en el grado de
efectividad de los mismos con relacin a lo que COBIT recomienda.
81
3.1.5 MTODO MATRICIAL PARA EL ANLISIS DE RIESGOS
La seguridad y los controles en los sistemas de informacin ayudan a disminuir los

riesgos sin deshacerse de ellos por completo, puesto que siempre en toda empresa
existir un grado de incertidumbre.
Es necesario conocer el grado de riesgo o nivel que la organizacin est dispuesta a

aceptar para considerar un estndar, especialmente lo relacionado al anlisis del
costo-beneficio para aplicar las tcnicas generalmente aceptadas de control y
seguridad en tecnologa de informacin.
3.1.5.1 DEFINICIONES PARA EL ANLISIS DE RIESGOS
Riesgo Informtico: Un riesgo informtico se podra definir como la

ausencia de seguridad en el procesamiento automtico de datos. (Fundacin
Wikimedia I. , 2012)
Riesgos de Tecnologa de Informacin: El concepto de riesgo de TI puede

definirse como el efecto de una causa multiplicado por la frecuencia probable
de ocurrencia dentro del entorno de TI. Surge as, entonces la necesidad del
control que acte sobre la causa del riesgo para minimizar sus efectos.
Cuando se dice que los controles minimizan los riesgos, lo que en verdad
hacen es actuar sobre las causas de los riesgos, para minimizar sus efectos.
Utilidad del Mtodo Matricial para el anlisis de Riesgos: Este mtodo

utiliza una matriz para mostrar grficamente tanto las amenazas a que estn
expuestos los sistemas computarizados como los objetos que comprenden el
sistema. Dentro de cada celda se muestran los controles que atacan a las
amenazas. (Jos Dagoberto Pinilla Forero, 1992)
82
El mtodo se desarroll de la siguiente manera:
1. Crear la matriz de amenazas (causas de riesgo) y de objetos del

sistema a analizar.
2. Identificar los controles necesarios.
3. Registrar los controles dentro de la matriz.
4. Categorizar los riesgos.
5. Disear los controles definitivos.
6. Resultados del anlisis de riesgos.
7. Verificar por parte de sistemas y de auditora, la incorporacin de los
controles.
3.1.6 ANLISIS FODA
Segn (Talancn, 2006) se define que: El anlisis FODA consiste en realizar una
evaluacin de los factores fuertes y dbiles que en su conjunto diagnostican la
situacin interna de una organizacin, as como su evaluacin externa
Las evaluaciones deben estar enfocadas en los factores relevantes para el xito del
negocio, resaltando las fortalezas y debilidades que son internas y contrastndolas
con las oportunidades y amenazas que son externas.
Un anlisis crtico y objetivo permite determinar la situacin de la empresa con

respecto a su entorno y descubrir los aspectos en los cuales se necesita trabajar para
mejorar y ser ms competitivo.
83
A continuacin se detalla en la ilustracin la aplicacin del anlisis Foda en una
organizacin.
ILUSTRACIN 44: ANLISIS FODA
Fuente: (Annie, 2010)
La matriz FODA permite reconocer los errores y aprovechar las ventajas para poder
elaborar las estrategias que contribuyan a ampliar los objetivos y planificar los
procesos en base a los avances sistemticos de la organizacin.
Estrategias FO FA DO DA
Segn (Rosas Vzquez, 2007) Algunos modelos de Administracin Estratgica se

encontr que son complejos, difciles de implantar en las personas, grupos y
pequeas empresas, para procurar un cambio deliberado que promueva el xito de
dichas instancias.
Estrategia FO. Se basa en la combinacin de las fortalezas que posee la

organizacin con las oportunidades que se presenten, para que con el uso estratgico
de cada uno de ellas alcanzar los objetivos.
84
Estrategia FA. Disminuye al mnimo la situacin de los factores externos que se
presentan como amenazas, aprovechando las fortalezas con la que la organizacin
cuenta. Esto no implica que siempre se deba afrontar las amenazas del entorno de
una forma tan directa, ya que a veces puede resultar ms problemtico para la
institucin.
Estrategia DO. Las oportunidades que tiene la organizacin es el detonador para

tratar de disminuir las debilidades, logrando un equilibrio o transformndolas en
fortalezas.
Estrategia DA. Consiste en aplicar estrategias muy bien diseadas para contrarrestar
las amenazas del entorno y a la vez disminuir las debilidades para la supervivencia
de la organizacin.
A continuacin se muestra la matriz FODA con la combinacin de las estrategias:

ILUSTRACIN 45: MATRIZ FODA
Fuente: (Rico, 2010)
85
CAPITULO 4
4.1 DIAGNSTICO DEL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE LA

EMPRESA EP
4.1.1 BREVE DESCRIPCIN DE LA EMPRESA EP
Por razones de seguridad nos referiremos a la empresa como la empresa EP.
La empresa EP pertenece al sector siderrgico, y se dedica a la fabricacin y

comercializacin de acero a nivel nacional. Su cartera de productos se orienta a
satisfacer las necesidades del mercado de la construccin. La Empresa trabaja con los
procedimientos de Calidad Total y las Normas ISO 9001:2008.
VISIN: Fabricar y entregar oportunamente productos de acero de alta calidad a

precios competitivos.
MISIN: Lderes en la industria siderrgica para satisfacer las necesidades de acero

en el mercado nacional e incursionar en el mercado internacional con calidad,
servicio y proteccin al medio ambiente.
4.1.1.1 HISTORIA
El crecimiento del sector de la construccin en el Ecuador -a finales de los aos 60-,

estaba en pleno auge y demandaba la provisin de hierro de ptima calidad, por lo
que se crea la empresa EP el 19 de octubre de 1969, empresa que instala la primera
planta laminadora ecuatoriana, para abastecer de material al mercado local.
86
El 31 de julio de 2003, la familia de la empresa EP, recibe la Certificacin ISO
9001: 2000 al Sistema de Gestin de Calidad. A todos estos logros alcanzados por la
empresa se suma la mano de obra calificada, tcnica y tecnologa adecuada, manejo
de los recursos residuales, que transforman a la empresa en la primera industria
siderrgica en el Ecuador con Certificacin Internacional a la Calidad.
La empresa EP cuenta con un rea destinada exclusivamente a la vigilancia del ISO

9000 que realiza permanentes auditoras internas para mantener el sistema de calidad
y entregar acero altamente confiable a sus clientes y distribuidores.
4.1.1.2 PRODUCTOS FABRICADOS POR LA EMPRESA EP
Armaduras Conformadas
Alambre Trefilado
Varillas Soldables
ngulos
Alambrn
Alambre Grafilado
Mallas Electro Soldadas
Barras Cuadradas
4.1.1.3 SERVICIOS QUE OFRECE LA EMPRESA EP
Satisfacer la demanda con un equipo de asesores de ventas.

El equipo de ventas mide la conformidad cliente producto precio.
La transportacin y distribucin de un punto a otro dentro y fuera del pas.
La empresa EP despliega sus procesos productivos y las caractersticas
tcnicas a los diferentes segmentos del mercado mediante:
87
a) Capacitacin a los maestros de obra, a fin de explicar las ventajas de los
productos.
b) Charlas y seminarios a los clientes y distribuidores a nivel nacional, cada
ao, para exponer las potencialidades de los productos.
c) Auspicios de eventos a los diversos cuerpos colegiados afines: Colegio de
Ingenieros, de Arquitectos, etc.
d) Visitas de los estudiantes de colegios tcnicos y universidades del pas a
la planta industrial de Acera y Laminacin en la empresa EP con el
objetivo de reforzar su formacin acadmica.
4.1.1.4 PROMOCIONES DISPONIBLES EN LA EMPRESA EP
La empresa EP participa en ferias de la construccin y afines.

Auspicia a revistas especializadas de la construccin y capacita a organismos
En el estudio de la empresa EP se puede determinar que es una de las productoras de

acero ms importante a nivel nacional debido a su amplio recorrido en el mercado y
ms an con la calidad del producto que entrega a sus usuarios a nivel de
construccin.
La adopcin de la metodologa COBIT por parte del departamento de sistemas,

facilitara el control y efectiva administracin de sus procesos y de manera general
de las funciones de TI.
88
4.1.1.5 ESTRUCTURA ORGNICA ACTUAL DE LA EMPRESA EP
La empresa EP cuenta con una estructura conformada por varios departamentos

siendo el departamento de sistemas uno de sus principales ya que depende
directamente de la Gerencia. La ilustracin siguiente muestra en detalle la estructura
de la empresa:
ILUSTRACIN 46: ESTRUCTURA ORGNICA ACTUAL DE LA

EMPRESA EP
Fuente: EMPRESA EP
89
4.1.1.6 ORGANIGRAMA FUNCIONAL DE LAS TECNOLOGAS DE
INFORMACIN EN LA EMPRESA EP
En la ilustracin que se presenta bajo este texto, se muestra el organigrama funcional

de las TI en la empresa EP. El departamento, est conformado por cinco personas; el
jefe de TI y cuatro responsables que ellos denominan especialistas de los procesos.
Estos tienen a su cargo tareas especficas, las cuales se ejecutan en coordinacin con
el jefe de TI y que en conjunto brindan los servicios que necesita la empresa.
ILUSTRACIN 47: ORGANIGRAMA FUNCIONAL DE LAS TI EN LA

EMPRESA EP
Fuente: EMPRESA EP
90
4.1.1.7 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LAS TECNOLOGAS DE
INFORMACIN EN LA EMPRESA EP
La gestin del departamento de sistemas de la empresa EP est conformada por

niveles como se muestra en el grfico siguiente:
ILUSTRACIN 48: ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LAS TI EN LA

EMPRESA EP
Fuente: EMPRESA EP
NIVEL OPERATIVO: Se encarga del anlisis de los resultados respecto a los

recursos utilizados en los procesos para la toma de decisiones a corto plazo.
NIVEL TCTICO: Se encarga de mejorar el rendimiento de la empresa EP con la

asignacin de los recursos a medio plazo.
NIVEL ESTRATGICO: En este nivel se toman las decisiones que la empresa

debe seguir a futuro.
91
4.1.1.8 ANLISIS FODA DEL DEPARTAMENTO DE TECNOLOGAS DE
INFORMACIN
La empresa EP para mantener su competitividad en el mercado analiza sus fortalezas

y debilidades as como sus oportunidades y amenazas en la siguiente tabla.
TABLA 4: ANLISIS FODA REA TI
MATRIZ DEL FODA

ACERIAS NACIONALES DEL ECUADOR S.A. "ANDEC"
FORTALEZAS DEBILIDADES
1.- Buena imagen corporativa 1.- Insuficientes contactos con empresas
2.- Cultura de calidad Similares en el exterior
3.- nico complejo siderrgico del pas 2.- Falta de centralizacin de informacin de
3.- Fuerza laboral tcnica con nivel medio la competencia
y Superior 3.- Falta de optimizacin en los sistemas de
4.- Pertenecer al grupo DINE informacin
5.- Certificacin y sello de calidad INEN
6.- Diversidad de medidas de productos
7.- Ubicacin geogrfica de la empresa
8.- Certificacin ISO 9002
9.- Planta operativa de alta tecnologa
AMENAZAS FA DA
1.- Competencia Nacional 1.1. Mantener y difundir buena imagen 1.1. Tomar contactos tcnicos en el exterior
2.- Crecimiento de Importaciones corporativa. 2.2. Evitar Organizaciones Sindicales
3.- Inestabilidad Socio-econmical del Pas 2.2. Mantener Certificacin ISO 9002 3.3. Anlisis de competencia
4.- Alto Costo de energa elctrica 3.3. Aprovechar coyuntura con FF.AA.
4.4. Proyecto de ahorro energa elctrica
OPORTUNIDADES FO DO
1.- Posibilidad de exportar 1.1. Preparacin para globalizacin del 1.1. Acuerdos con empresas del exterior que
2.- Apertura a la inversin Nacional e mercado. provean productos afines a la construccion
Internacional 2.2. Aprovechar ubicacin geogrfica 2.2. Apoyar a la especializacin tcnica del
3.- Diversificacin de la demanda del 3.3. Brindar al cliente un valor agregado. personal.
producto 4.4. Categorizar a los clientes 3.3. Mantener un buen nivel de abastecimiento
4.- Acercamiento con los centros de 5.5. Adoptar medidas para enfrentar 4.4. Actualizacin de informacin de compe-
Educacin superior competencia nacional e importaciones. tencia.
5.- Conyuntura con las Fuerzas Armadas
Fuente: EMPRESA EP

92
4.1.2 DISEO DEL MODELO DE EVALUACIN
Los datos para el diagnstico son tomados del manual COBIT 4.1, se dise una
tabla en Excel considerando los dominios, procesos, actividades de los procesos,
objetivos de control y detalle de los objetivos de control, adems de realizar un
cuestionario de preguntas por cada objetivo tomando como referencia la 2da edicin
de los Objetivos de Control y la 3 Edicin de las Directrices de Auditora para
identificar el cumplimiento de los procesos del departamento de sistemas con
relacin a lo que indica la metodologa COBIT.
Se coordin con anticipacin entrevistas con los encargados de cada proceso del
departamento de sistemas, as como con el jefe del departamento para obtener la
informacin necesaria de esta investigacin en base al cuestionario de preguntas
previamente elaborado, para posteriormente calificar las respuestas obtenidas.
Se determin a nivel grupal una puntuacin de 1(uno) y 0(cero) en donde las

declaraciones de afirmacin estaban representadas por el 1 y las de negacin por el 0
para cada respuesta, cabe recalcar que dentro de la calificacin existen respuestas con
una puntuacin intermedia de 0 a 1 de acuerdo al anlisis realizado.
A continuacin se muestra la tabla que recopila la informacin del resultado de las

entrevistas realizadas en el departamento de sistemas de la empresa EP.
93
TABLA 5: MATRIZ GENERAL COBIT 4.1
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
DETALLE OBJETIVO CONTROL PREGUNTAS RESPUESTAS
1.- El portafolio de inversiones de TI contiene programas con casos de El portafolio cubre el 3% de los procesos de la
negocio slidos? empresa en la actualidad basado en el
presupuesto anual. Tienen algunos proyectos
en curso como proyecto de seguridad
informticas, implementacin de estandares, 1,00
integracin de cliente y proveedores a la
cadena de valor., Adquirir software para las
reas de mantenimiento y proyectos.
2.- Los procesos de TI proporcionan una entrega efectiva de los Se revisa mensualmente lo presupuestado vs.
componentes TI de los programas? lo real cada gerencia hace seguimiento
mediante reuniones y se verifica las
desviaciones en cuanto a dinero. Hay
procedimientos para establecer los controles
sobre los datos o resultados que se generan
Trabajar con el negocio para garantizar que el portafolio de en los sistemas. En cada area hay monitoreo. 1,00
inversiones de TI de la empresa contenga programas con Si hay herramientas que dan informacin a
casos de negocio slidos. Reconocer que existen inversiones los gerentes (tableros gerenciales) para toma
Relacionar las metas del negocio con las de TI.
obligatorias, de sustento y discrecionales que difieren en de decisiones, A nivel operativo los reportes
PO1.1 - Administracin del Valor de TI.
complejidad y grado de libertad en cuanto a la asignacin de sobre transacciones. A nivel estratgico el

fondos. Los procesos de TI deben proporcionar una entrega balance score card o cuadro de mano
efectiva y eficiente de los componentes TI de los programas y integral.
advertencias oportunas sobre las desviaciones del plan, 3.- Los procesos de TI proporcionan una entrega eficiente de los Ver respuesta anterior.
incluyendo costo, cronograma o funcionalidad, que pudieran 1,00
componentes TI de los programas?
impactar los resultados esperados de los programas. Los 4.- Los procesos de TI advierten oportunamente sobre las desviaciones Ver respuesta anterior.
servicios de TI se deben ejecutar contra acuerdos de niveles del plan, incluyendo costo, cronograma o funcionalidad, que pudieran
de servicios equitativos y exigibles. La rendicin de cuentas 1,00
impactar los resultados esperados de los programas?
del logro de los beneficios y del control de los costos es
claramente asignada y monitoreada. Establecer una
5.- Los servicios de TI se ejecutan contra acuerdos de niveles de servicios Si se tiene acuerdos de niveles de servicio. Es
evaluacin de los casos de negocio que sea justa,
equitativos? un contrato coorporativo por lo que si son 1,00
transparente, repetible y comparable, incluyendo el valor
equitativos y exigibles.
financiero, el riesgo de no cumplir con una capacidad y el
riesgo de no materializar los beneficios esperados. 6.- Los servicios de TI se ejecutan contra acuerdos de niveles de servicios Ver respuesta anterior.
1,00
exigibles?
P 7.- La rendicin de cuentas del logro de los beneficios y del control de los Si est asignada porque se basan en
costos est claramente asignada? presupuesto, y monitoreada porque es
L auditada de manera interna y externa. Es 1,00
corporativa.
A 8.- La rendicin de cuentas del logro de los beneficios y del control de los Si.
1,00
N costos est claramente monitoreada?
9.- Se evala el riesgo de no cumplir con una capacidad para obtener los Si saben los riesgos a los que estn expuestos
E beneficios esperados? pero no hay una evaluacin del impacto, se
PO1 - Definir un Plan Estratgico de TI.
0,50
est trabajando en un proyecto de seguridad
A informtica.
R 10.- Se evala el riesgo de no materializar los beneficios esperados? Ver respuesta anterior.
0,50
1. Los ejecutivos reciben capacitacin tecnolgica actual? Reciben la especifica al caso por herramienta
adquirida. No hay capacitacin.
Y Implementarn programas de capacitacion en
todos los niveles para las personas que van a
trabajar y elaborarn planes de capacitacin
0,50
O en base al anlisis de las necesidades de los
usuarios. Si se lo hacia por el ao 2001 y lo
R piensan retomar.
Relacionar las metas del negocio con las de TI.
Educar a los ejecutivos sobre las capacidades tecnolgicas

G
PO1.2 - Alineacin de TI con el Negocio.
actuales y sobre el rumbo futuro, sobre las oportunidades

2.- Los ejecutivos saben lo que debe hacer el negocio para capitalizar las No saben como hacerlo porque ya lo
A que ofrece TI, y sobre qu debe hacer el negocio para
capitalizar esas oportunidades. Asegurarse de que el rumbo
oportunidades que ofrece TI? hubieran exigido. 0,00
N del negocio al cual est alineado TI est bien entendido. Las

estrategias de negocio y de TI deben estar integradas,
3.- Est bien entendido el rumbo del negocio al cual est alineado TI La parte administrativa si est bien atendida,
pero la parte operativa no. No hay en planta.
I relacionando de manera clara las metas de la empresa y las Tienen que levantar informacin y hacer un 0,50
diagnostico para elaborar los planes de
metas de TI y reconociendo las oportunidades as como las
Z limitaciones en la capacidad actual, y se deben comunicar de accin y asignar prioridades.
manera amplia. Identificar las reas en que el negocio 4.- Las estrategias de negocio y de TI estn integradas? Si estn integradas. Toda la gestin de Ti esta
A (estrategia) depende de forma crtica de TI, y mediar entre los alineada con el plan estratgico de TI que
imperativos del negocio y la tecnologa, de tal modo que se est hecho en base al plan estratgico de la 1,00
R puedan establecer prioridades concertadas. empresa.
5.- Cules son las reas en que el negocio (estrategia) depende de forma Todas las reas. Primero hay que garantiar la
crtica de TI? continuidad del negocio mediante un buen
plan de contingencia, implementar polticas 0,00
de seguridad y de seguridad informtica.
6.- Entre los imperativos del negocio y la tecnologa, estn establecidas Si est priorizado. Los proyectos estn hechos
prioridades concertadas? en base a las necesidades del negocio. 1,00
1.- En el desempeo de los planes existentes se evala la funcionalidad? Si se evalun. 1,00

Identificar dependencias
PO1.3 - Evaluacin del

crticas y desempeo
2.- En el desempeo de los planes existentes se evala la estabilidad? Si se evalun. 1,00

Capacidad Actual.
Desempeo y la
Evaluar el desempeo de los planes existentes y de los

3.- En el desempeo de los planes existentes se evala la complejidad? Si se evalun. 1,00
actual.
sistemas de informacin en trminos de su contribucin a los

objetivos de negocio, su funcionalidad, su estabilidad, su 4.- En el desempeo de los planes existentes se evala los costos? Si se evalun. 1,00
complejidad, sus costos, sus fortalezas y debilidades. 5.- En el desempeo de los planes existentes se evala la fortaleza? Si se evalun. 1,00
6.- En el desempeo de los planes existentes se evala la debilidad? Si se evalun.
1,00
1.- Existe un plan estratgico? Si hay PETI. 1,00

Crear un plan estratgico que defina, en cooperacin con los 2.- Este plan define cmo TI contribuir a los objetivos estratgicos de la Si, contempla todo.
1,00
Construir un plan estratgico para TI.
interesados relevantes, cmo TI contribuir a los objetivos empresa?

PO1.4 - Plan Estratgico de TI.
estratgicos de la empresa (metas) as como los costos y 3.- En este plan estn definidos los costos relacionados? Ver respuesta anterior. 1,00
riesgos relacionados. Incluye cmo TI dar soporte a los
4.- En este plan estn definidos los riesgos relacionados? Ver respuesta anterior. 1,00
programas de inversin facilitados por TI y a la entrega de
los servicios operativos. Define cmo se cumplirn y medirn 5.- En el plan incluye cmo TI dar soporte a los programas de inversin? Si. Hicieron un analisis FODA.
1,00
los objetivos y recibirn una autorizacin formal de los
interesados. El plan estratgico de TI debe incluir el 6.- En el plan incluye cmo TI dar soporte a la entrega de los servicios Ver respuesta anterior.
presupuesto de la inversin / operativo, las fuentes de operativos? 1,00
financiamiento, la estrategia de obtencin, la estrategia de
7.- El plan define cmo se cumplirn los objetivos? Si. 1,00
adquisicin, y los requerimientos legales y regulatorios. El
8.- El plan define cmo se medirn los objetivos? Si. 1,00
plan estratgico debe ser lo suficientemente detallado para
permitir la definicin de planes tcticos de TI. 9.- El plan es lo suficientemente detallado para permitir la definicin de Si.
planes tcticos de TI? 1,00
94
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Existe un portafolio de planes tcticos de TI derivados del plan Si existe.

1,00
estratgico de TI?
Crear un portafolio de planes tcticos de TI que se deriven del 2.- Estos planes tcticos describen los recursos requeridos por TI? Si, incluye todo. 1,00
plan estratgico de TI. Estos planes tcticos deben describir 3.- Estos planes tcticos describen como se monitorean los recursos? Si. 1,00
Construir planes tcticos para TI.
las iniciativas y los requerimientos de recursos requeridos
PO1.5 - Planes Tcticos de TI.

4.- Estos planes tcticos describen como se administran los recursos? Si. 1,00
por TI, y cmo el uso de los recursos y el logro de los
5.- Estos planes tcticos describen como se monitorean los beneficios Si.
beneficios sern monitoreados y administrados. Los planes 1,00
obtenidos?
PO1 - Definir un Plan Estratgico de TI.
tcticos deben tener el detalle suficiente para permitir la

6.- Estos planes tcticos describen como se administran los beneficios Si.
definicin de planes de proyectos. Administrar de forma 1,00
obtenidos?
activa los planes tcticos y las iniciativas de TI establecidas
7.- Los planes tcticos permiten la definicin de planes de proyectos? Si (planes de accin). 1,00
por medio del anlisis de los portafolios de proyectos y
servicios. Esto incluye el equilibrio de los requerimientos y 8.- Se administran los planes tcticos mediante el anlisis de los Si se administran.
1,00
recursos de forma regular, comparndolos con el logro de portafolios de proyectos y servicios?
metas estratgicas y tcticas y con los beneficios esperados, 9.- El equilibio de recursos se compara con el logro de metas Si se compara.
1,00
y tomando las medidas necesarias en caso de desviaciones. estratgicas?
10.- El equilibio de recursos se compara con los beneficios esperadps? Si se compara. 1,00
11.- Se toman las medidas necesarias en caso de desviaciones? Si. 1,00
Administrar de forma activa, junto con el negocio, el 1.- Sobre los programas de inversin de TI(proyectos): Si.
1,00
PO1.6 - Administracin del Portafolio de TI.
portafolio de programas de inversin de TI requerido para a. Se administran de forma activa la inversin?

administrar portafolios de servicios y
Analizar portafolios de programas y
lograr objetivos de negocio estratgicos especficos por b. Se identifican nuevos proyectos? Si, algunos surgen de las necesidades de los
1,00
medio de la identificacin, definicin, evaluacin, asignacin clientes y otros surgen aqu.
de prioridades, seleccin, inicio, administracin y control de c. Se definen nuevos proyectos? Si. 1,00
los programas. Esto incluye clarificar los resultados de d. Se evalan los nuevos proyectos? Si. 1,00
proyectos.
negocio deseados, garantizar que los objetivos de los e. Se priorizan los proyectos? Si. 1,00
programas den soporte al logro de los resultados, entender el f. Se seleccionan proyectos? Si. 1,00
alcance completo del esfuerzo requerido para lograr los
g. Se administran los proyectos? Si. 1,00
resultados, definir una rendicin de cuentas clara con
medidas de soporte, definir proyectos dentro del programa, h. Se controlan los proyectos? Si.
asignar recursos y financiamiento, delegar autoridad, y
1,00
comisionar los proyectos requeridos al momento de lanzar el
programa.
1.- El modelo de informacin empresarial facilita el desarrollo de Baan funciona mas como repositorio de datos
aplicaciones consistente con los planes de TI? que como resultado. TI hace un levantamiento
de informacin por cada necesidad que surge
P . El modelo contribuye un 70% a proporcionar
la informacion que TI necesita para realizar 0,70
L el trabajo. Se trabaja con reporteadores para
unificar la informacin de los procesos y que
Crear y mantener modelo de informacin corporativo/empresarial.
A de informacion necesaria para las diferentes

PO2.1 - Modelo de Arquitectura de Informacin Empresarial.
areas sobre situaciones crticas.

N 2.- El modelo de informacin empresarial facilita las actividades de Ver respuesta anterior.
0,70
E soporte a la toma de decisiones, consistente con los planes de TI?
3.- El modelo facilita la creacin la informacin? Solo un 70%. 0,70
A Establecer y mantener un modelo de informacin empresarial
que facilite el desarrollo de aplicaciones y las actividades de
4.- El modelo facilita el uso de la informacin? Si en un 70%. 0,70
R soporte a la toma de decisiones, consistente con los planes

5.- El modelo facilita el compartir en forma ptima la informacin?
6.- El modelo permite que la informacin se mantenga integra?
Si en un 70%.
En parte. No tanto integra por el tema de la
0,70
de TI como se describen en P01. El modelo debe facilitar la 0,30
creacin, uso y el compartir en forma ptima la informacin seguridad informatica.
por parte del negocio de tal manera que se mantenga su 7.- El modelo permite que la informacin se mantenga flexible? En cuanto a modelo de informacion se planea
Y integridad, sea flexible, funcional, rentable, oportuna, segura la capacitacin con usuarios back up o
y tolerante a fallos. segundo a bordo para que la informacin no 0,30
est concentrada en personas especficas. Se
tendr una base de conocimientos.
O 8.- El modelo permite que la informacin se mantenga funcional? En parte. 0,30
R 9.- El modelo permite que la informacin se mantenga rentable? Es rentable en parte aunque no han medido el
beneficio que se ha obtenido en tener este 0,30
G
PO2 - Definir la Arquitectura de la Informacin.
modelo. No esta todo, hay que trabajar.

10.- El modelo permite que la informacin se mantenga oportuna? En parte. 0,30
A 11.- El modelo permite que la informacin se mantenga segura? En parte estn en el proceso de implementar
0,30
N un proyecto de seguridad de la informacin.
12.- El modelo permite que la informacin se mantenga tolerante a Es rentable en parte aunque no han medido el
I fallos? beneficio que se ha obtenido en tener este 0,30
modelo. No esta todo, hay que trabajar.
Z 1.-El diccionario de datos incluye reglas de sintaxis de datos de la No incluye. El Baan si tiene, el Adam no tiene,
0,00
Crear y mantener diccionario de datos corporativo.
organizacin? el Holding tampoco.

A
PO2.2 - Diccionario de Datos Empresarial y Reglas
2.-El diccionario facilita compartir elementos de datos entre las Es una utilidad para el Baan pero si quieren
R aplicaciones? unirlo a nivel empresarial no se puede. a) No
han obtenido a nivel de Baan las fuentes. b)
Tecnologia no ha recibido capacitacin
de Sintxis de Datos.
Mantener un diccionario de datos empresarial que incluya

las reglas de sintaxis de datos de la organizacin. El tcnica sobre la BD y las relaciones de los 0,00
diccionario facilita compartir elementos de datos entre las elementos de la BD. Pero si se puede solicitar
aplicaciones y los sistemas, fomenta un entendimiento capacitacin tcnica a los proveedores de los
comn de datos entre los usuarios de TI y del negocio, y aplicativos y otra alternativa es el
previene la creacin de elementos de datos incompatibles. autoaprendizaje.
3.-El diccionario facilita compartir elementos de datos entre los Ver respuesta anterior.
0,00
sistemas?
4.- El diccionario fomenta un entendimiento comn de datos entre los Ver respuesta anterior.
0,00
usuarios de TI y del negocio?
5.- El diccionario previene la creacin de elementos de datos Ver respuesta anterior.
0,00
incompatibles?
1.- El esquema de clasificacin de datos aplica a toda la empresa? Es empririco. Como TI, no est establecido un
procedimiento. En ISO 9000 les dicen como
generar los documentos pero no los
*Brindar a los dueos procedimientos y herramientas para
*Establecer y mantener esquema de clasificacin de datos.
categoriza. No lo tienen contemplado. Tienen 0,00

proyecto de implementar ISO 27000 y asumen
PO2.3 - Esquema de Clasificacin de Datos.
que en este estandar estar contemplado

clasificar los sistemas de informacin.
Establecer un esquema de clasificacin que aplique a toda la esto.

empresa, basado en que tan crtica y sensible es la 2.- Est basado en que tan crtica es la informacin (pblica, Ver respuesta anterior.
0,00
informacin (esto es, pblica, confidencial, secreta) de la confidencial, secreta) de la empresa?
empresa. Este esquema incluye detalles acerca de la 3.- Est basado en que tan sensible es la informacin (pblica, Ver respuesta anterior.
0,00
propiedad de datos, la definicin de niveles apropiados de confidencial, secreta) de la empresa?
seguridad y de controles de proteccin, y una breve 4.- Este esquema incluye detalles cmo la propiedad de datos? Ver respuesta anterior. 0,00
descripcin de los requerimientos de retencin y destruccin 5.- Este esquema define los niveles apropiados de seguridad? Ver respuesta anterior. 0,00
de datos, adems de qu tan crticos y sensibles son. Se usa 6.- Este esquema define los niveles apropiados de controles de Ver respuesta anterior.
como base para aplicar controles como el control de acceso, proteccin? 0,00
archivo o cifrado. 7.- Este esquema describe los requerimientos de retencin de datos? Ver respuesta anterior. 0,00
8.- Este esquema describe los requerimientos de destruccin de datos? Ver respuesta anterior. 0,00
9.- Este esquema describe que tan crticos son los datos? Ver respuesta anterior. 0,00
10.- Este esquema describe que tan sensibles son los datos? Ver respuesta anterior. 0,00
11.- Este esquema se utiliza como base para aplicar controles como el de Ver respuesta anterior.
0,00
acceso, archivo o cifrado?
95
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Existen procedimientos que garanticen la integridad de los datos En un pequeo porcentaje, a nivel de
Arquitectura de la
Usar el modelo de
PO2 - Definir la
para planear los

informacin, el
Administracin
diccionario de
de Integridad.
Informacin.
Definir e Implementar procedimientos para garantizar la almacenados en formato electrnico, tales como bases de datos, respaldo. Los procedimientos no estan en su 0,25
esquema de
clasificacin
datos y el
PO2.4 -
sistemas
integridad y consistencia de todos los datos almacenados en almacenes de datos y archivos? mayoria documentados. Se lo piensa hacer.
formato electrnico, tales como bases de datos, almacenes de 2.- Existen procedimientos que garanticen la consistencia de todos los Ver respuesta anterior.
datos y archivos. datos almacenados en formato electrnico, tales como bases de datos, 0,25
almacenes de datos y archivos?
1.- Se analizan las tecnologas existentes? Si. Los proveedores vienen a que les enseen.
1,00
PO3.1 - Planeacin de la Direccin Tecnolgica.
2.- Se analizan las tecnologas emergentes? Si.

Crear y mantener un plan de infraestructura
1,00
3.- Se planea cul direccin tecnolgica es apropiada tomar para Si.

Analizar las tecnologas existentes y emergentes y planear 1,00
materializar la estrategia de TI?
cul direccin tecnolgica es apropiada tomar para 4.- Se planea cul direccin tecnolgica es apropiada tomar para Si.
materializar la estrategia de TI y la arquitectura de sistemas materializar la arquitectura de sistemas del negocio? 1,00
tecnolgica.
del negocio. Tambin identificar en el plan qu tecnologas 5.- Estn identificadas en el plan las tecnologas que tienen el potencial No, a lo mucho el internet, por las
tienen el potencial de crear oportunidades de negocio. El plan de crear oportunidades de negocio? 0,00
exportaciones.
debe abarcar la arquitectura de sistemas, la direccin 6.- El plan abarca la arquitectura de sistemas? El plan de TI abarca todo eso, contingencia,
tecnolgica, las estrategias de migracin y los aspectos de riesgo, pero en un porcentaje. Falta crear 0,50
contingencia de los componentes de la infraestructura. (tienen seguridad, riesgos, capacitacion).
7.- El plan abarca la direccin tecnolgica? En parte. 0,50
8.- El plan abarca las estrategias de migracin? En parte. 0,50
9.- El plan abarca los aspectos de contingencia de los componentes de la En parte.
0,50
infraestructura?
1.- Existe un plan de infraestructura tecnolgica? En la actualidad no. Se estn haciendo
diagnosticos en base de datos, servidores ,
SO. y estandares (ITIL, Cobit, ISO 27000 y
0,00
seguridad informtica). En base a ese
diagnostico (3 empresas lo hacen) se
elaborar el plan estratgico.
PO3.2 - Plan de Infraestructura Tecnolgica.
2.- El plan de infraestructura tecnolgica est acorde con los planes Ver respuesta anterior.
Crear y mantener estndares tecnolgicos.
P estratgicos de TI? 0,00
L Crear y mantener un plan de infraestructura tecnolgica que

est de acuerdo con los planes estratgicos y tcticos de TI. El
3- Tienen planes tcticos de TI? Ver respuesta anterior. 0,00
4- El plan de infraestructura tecnolgica est acorde con los planes Ver respuesta anterior.
A plan se basa en la direccin tecnolgica e incluye acuerdos
para contingencias y orientacin para la adquisicin de tcticos de TI?
0,00
N recursos tecnolgicos. Tambin toma en cuenta los cambios 5.- El plan est basado en la direccin tecnolgica? Si est basado en la direccin tecnolgica. 1,00
en el ambiente competitivo, las economas de escala para
6.- El plan incluye acuerdos para contingencias? Si.
E inversiones y personal en sistemas de informacin, y la
7.- El plan incluye la orientacin para la adquisicin de recursos Si.
1,00
mejora en la interoperabilidad de las plataformas y las 1,00

A aplicaciones.
tecnolgicos?
PO3 - Determinar la Direccin Tecnolgica.
8.- El plan considera los cambios en el ambiente competitivo? Si considera los cambios en el ambiente
R competitivo.
1,00
9.- El plan considera las economas de escala para inversiones? Ver respuesta anterior. 1,00
10.- El plan considera al personal en sistemas de informacin? Ver respuesta anterior. 1,00
Y 11.- El plan considera la mejora en la interoperabilidad de las Ver respuesta anterior.
plataformas?
1,00
12.- El plan considera la mejora en la interoperabilidad de las Ver respuesta anterior.

1,00
aplicaciones?
O 1.- Existe un proceso para monitorear las tendencias ambientales del No existe un proceso claro. Se lo hace en base
sector/industria? a los requerimientos del usuario, no es
PO3.3 - Monitoreo de Tendencias y
R
Publicar estndares tecnolgicos.
continuo y por el momento el usuario solicita

0,00
algo que est vigente en el mercado. (Software
G
Regulaciones Futuras.
Establecer un proceso para monitorear las tendencias para biblioteca de planos, PDA. Integracin
A ambientales del sector / industria, tecnolgicas, de
infraestructura, legales y regulatorias. Incluir las 2.- Existe un proceso para monitorear las tendencias tecnolgicas?
del Baan con el BSC).
Ver respuesta anterior. 0,00
N consecuencias de estas tendencias en el desarrollo del plan
de infraestructura tecnolgica de TI.
3.- Existe un proceso para monitorear las tendencias de infraestructura? Ver respuesta anterior. 0,00
I 4.- Existe un proceso para monitorear las tendencias legales? Ver respuesta anterior. 0,00
5.- Existe un proceso para monitorear las tendencias regulatorias? Ver respuesta anterior. 0,00
Z 6.- Estn incluidas las consecuencias de estas tendencias en el No estn incluidas las consecuencias porque
0,00
desarrollo del plan de infraestructura tecnolgica de TI? no hay plan.
A 1.- Se proporcionan soluciones tecnolgicas consistentes para toda la Si se proporcionan soluciones.
1,00
R empresa?
2.- Se proporcionan soluciones tecnolgicas efectivas para toda la Ver respuesta anterior.
1,00
empresa?
3.- Se proporcionan soluciones tecnolgicas seguras para toda la Ver respuesta anterior.
1,00
empresa?
Monitorear la evolucin tecnolgica.
PO3.4 - Estndares Tecnolgicos.
Proporcionar soluciones tecnolgicas consistentes, efectivas 4.- Se brindan directrices tecnolgicas sobre los productos de la Si se brindan. El departamento de Logstica
y seguras para toda la empresa, establecer un foro infraestructura? envia los requerimientos de los usuarios para
1,00
tecnolgico para brindar directrices tecnolgicas, asesora hacer el anlisis tecnico y en base a esto se
sobre los productos de la infraestructura y guas sobre la compra o se contrata el servicio.
seleccin de la tecnologa, y medir el cumplimiento de estos 5.- Se brinda asesora sobre los productos de la infraestructura? Ver respuesta anterior. 1,00
estndares y directrices. Este foro impulsa los estndares y 6.- Se brindan guas sobre la seleccin de la tecnologa? Ver respuesta anterior. 1,00
las prcticas tecnolgicas con base en su importancia y 7.- Se mide el cumplimiento de los estndares tecnolgicos? Si se lo hace por medio de las auditoras de
riesgo para el negocio y en el cumplimiento de 1,00
calidad.
requerimientos externos. 8.- Se mide el cumplimiento de las directrices tecnolgicas? Si. 1,00
9.- Se impulsa los estndares con base en su importancia y riesgo para el No se lo ha hecho, con este proyecto y otros
negocio y en el cumplimiento de requerimientos externos? (diagnostico de ITIL, politicas de calidad para
0,00
certificarse en ISO 27000) se lo est
impulsando.
10.- Se impulsa las prcticas tecnolgicas con base en su importancia y Ver respuesta anterior.
0,00
riesgo para el negocio y en el cumplimiento de requerimientos externos?
1.- Existe un comit de arquitectura de TI que proporcione directrices No hay comit de arquitectura. (Se lo piensa
PO3.5 - Consejo de Arquitectura
Establecer un comit de arquitectura de TI que proporcione sobre la arquitectura? crear en aproximadamente 8 meses porque 0,00
(estratgico) de la nueva
Definir el uso (futuro)
directrices sobre la arquitectura y asesora sobre su les falta asentarse como departamento).
aplicacin, y que verifique el cumplimiento. Esta entidad 2.- Existe un comit de arquitectura de TI que proporcione asesora sobre Ver respuesta anterior.
0,00
tecnologa.
orienta el diseo de la arquitectura de TI garantizando que su aplicacin?

de TI.
facilite la estrategia del negocio y tome en cuenta el 3.- Existe un comit de arquitectura de TI que verifique el cumplimiento? Ver respuesta anterior. 0,00
cumplimiento regulatorio y los requerimientos de 4.- Esta entidad orienta el diseo de la arquitectura de TI garantizando No hay comit de arquitectura.
0,00
continuidad. Estos aspectos se vinculan con el PO2 (Definir que facilite la estrategia del negocio?
arquitectura de la informacin). 5.- Esta entidad tome en cuenta el cumplimiento regulatorio? Ver respuesta anterior. 0,00
6.- Esta entidad tome en cuenta los requerimientos de continuidad? Ver respuesta anterior. 0,00
96
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
Definir un marco de trabajo para el proceso de TI para 1.- Est definido un marco de trabajo para el proceso de TI para ejecutar Si est definido.
1,00
ejecutar el plan estratgico de TI. Este marco incluye el plan estratgico de TI?
Disear Marco de Trabajo para el
PO4.1 - Marco de Trabajo de

estructura y relaciones de procesos de TI administrando 2.- El marco de trabajo de procesos de TI est integrado en un sistema de Si est integrado.
brechas y superposiciones de procesos), propiedad, 1,00
administracin de calidad?
Procesos de TI.
proceso de TI.
medicin del desempeo, mejoras, cumplimiento, metas de 3.- El marco de trabajo de procesos de TI est integrado en un marco de Si.
calidad y planes para alcanzarlas. Proporciona integracin trabajo de control interno?
entre los procesos que son especficos para TI,
administracin del portafolio de la empresa, procesos de
1,00
negocio y procesos de cambio del negocio. El marco de
trabajo de procesos de TI debe estar integrado en un sistema
de administracin de calidad y en un marco de trabajo de
control interno.
Establecer un comit estratgico de TI a nivel del consejo. 1.- Se cuenta con un comit estratgico de TI a nivel del consejo? No existe comit estratgico. 0,00
PO4.2 - Comit
organizacional
Estratgico de
proveedores
interesados y
incluyendo
estructura
Establecer
Este comit deber asegurar que el gobierno de TI, como

comits y
2.- Este comit asegura que el gobierno de TI, como parte del gobierno No existe comit estratgico (Si se piensa
ligas a los
de TI,
parte del gobierno corporativo, se maneja de forma

TI.
corporativo, se maneja de forma adecuada, asesora sobre la direccin crear el comit y nosotros debemos
adecuada, asesora sobre la direccin estratgica y revisa las 0,00
estratgica y revisa las inversiones principales a nombre del consejo asesorarlos como formar el comit.
inversiones principales a nombre del consejo completo. completo?
1.- Se cuenta con un comit estratgico de TI a nivel del consejo? No existe comit estratgico (Si se piensa
Establecer un comit directivo de TI (o su equivalente)
incluyendo comits y
Establecer estructura
crear el comit y nosotros debemos 0,00

ligas a los interesados
organizacional de TI,
compuesto por la gerencia ejecutiva, del negocio y de TI para:

y proveedores.
PO4.3 - Comit
Directivo de TI.
asesorarlos como formar el comit.

Determinar las prioridades de los programas de inversin
2.- Este comit asegura que el gobierno de TI, como parte del gobierno Ver respuesta anterior.
de TI alineadas con la estrategia y prioridades de negocio de 0,00
corporativo, se maneja de forma adecuada?
la empresa, Dar seguimiento al estatus de los proyectos y
3.- Este comit asesora sobre la direccin estratgica? Ver respuesta anterior. 0,00
resolver los conflictos de recursos, Monitorear los niveles de
servicio y las mejoras del servicio. 4.- Este comit evisa las inversiones principales a nombre del consejo ver respuesta anterior.
0,00
completo?
Ubicar a la funcin de TI dentro de la estructura 1.- La funcin de TI est ubicada dentro de la estructura organizacional Si, porque est como una jefatura y se
PO4.4 - Ubicacin
Identificar dueos
Organizacional de
organizacional general con un modelo de negocios general con un modelo de negocios supeditado a la importancia de TI reporta directamente a la Gerencia General.
la Funcin de TI.
de sistemas.
supeditado a la importancia de TI dentro de la empresa, en dentro de la empresa?

especial en funcin de que tan crtica es para la estrategia 1,00
del negocio y el nivel de dependencia operativa sobre TI. La
lnea de reporte del CIO es proporcional con la importancia
de TI dentro de la empresa.
1.- Est establecida una estructura organizacional de TI interna que Si se cuenta. En el Holding Dine hay una
refleje las necesidades del negocio? Gerencia de TI y bajo esta gerencia estn las
de TI, incluyendo comits y ligas a los
Establecer estructura organizacional
PO4.5 - Estructura Organizacional.
jefaturas de TI de cada una de las empresas.

interesados y proveedores.
1,00
Establecer una estructura organizacional de TI interna y Con ellos se coordina la adopcin de
externa que refleje las necesidades del negocio. Adems estandares o cualquier otro requerimiento
P implementar un proceso para revisar la estructura que se necesite.
organizacional de TI de forma peridica para ajustar los 2.- Est establecida una estructura organizacional de TI externa que Ver respuesta anterior.
L requerimientos de personal y las estrategias internas para refleje las necesidades del negocio?
1,00
A satisfacer los objetivos de negocio esperados y las

circunstancias cambiantes.
3.- Existe un proceso que revise la estructura organizacional de TI de Esto se coordina con la gerencia de TI del
forma peridica para ajustar los requerimientos de personal? Holding Dine
1,00
N 4.- Existe un proceso que revise las estrategias internas para satisfacer Ver respuesta anterior.
los objetivos de negocio esperados y las circunstancias cambiantes? 1,00
E
PO4 - Definir los Procesos, Organizacin y Relaciones de TI.
1.- Se definen los roles y las responsabilidades para el personal de TI? Si se definen. 1,00
A
PO4.6 - Establecimiento de
Roles y Responsabilidades.
supervisin y segregacin
roles y responsabilidades
2.- Se comunican los roles y las responsabilidades para el personal de Si se comunican.

Establecer e implantar
1,00
R Definir y comunicar los roles y las responsabilidades para el TI?
de TI, incluida la
de funciones.
personal de TI y los usuarios que delimiten la autoridad 3.- Estn definidas las responsabilidades para alcanzar las necesidades Si se definen mediante el plan de actividades
entre el personal de TI y los usuarios finales y definan las del negocio? y de acuerdo a los requerimientos
responsabilidades y rendicin de cuentas para alcanzar las 1,00
priorizados por la alta gerencia.
Y necesidades del negocio.
4.- Est definida la rendicin de cuentas para alcanzar las necesidades Ver respuesta anterior.
1,00
del negocio?
1.- Est asignada la responsabilidad para el desempeo de la funcin de No hay implementado un aseguramiento de
O aseguramiento de calidad (QA)? calidad de TI. Se esta definiendo todos los
PO4.7 - Responsabilidad de Aseguramiento de
R
supervisin y segregacin de funciones.
procesos, indicadores y procedimientos y se

los va a montar en una plataforma. Adems
responsabilidades de TI, incluida la
0,00
G
Establecer e implantar roles y
se recibir la capacitacin de ISO 9000 para

Asignar la responsabilidad para el desempeo de la funcin saber que falta para la certificacin y se
A de aseguramiento de calidad (QA) y proporcionar al grupo de
Calidad de TI.
contratar a una empresa para

QA sistemas de QA, los controles y la experiencia para asesoramiento y logro del objetivo.
N comunicarlos. Asegurar que la ubicacin organizacional, las 2.- El grupo de QA cuenta con los sistemas de QA, los controles y la No hay implementado aseguramiento de
0,00
responsabilidades y el tamao del grupo de QA satisfacen experiencia para comunicarlos? calidad.
I los requerimientos de la organizacin. 3.- La ubicacin organizacional del grupo de QA satisfacen los No hay implementado aseguramiento de
0,00
Z requerimientos de la organizacin? calidad.
4.- Las responsabilidades del grupo de QA satisfacen los requerimientos No hay implementado aseguramiento de
0,00
A de la organizacin? calidad.
5.- El tamao del grupo de QA satisfacen los requerimientos de la No hay implementado aseguramiento de
0,00
R organizacin? calidad.
1.- Est establecida la responsabilidad de los riesgos relacionados con Si se establece pero, an falta evaluacin con
0,50
Establecer la propiedad y la responsabilidad de los riesgos TI a un nivel superior apropiado? respecto a los incidentes.
Establecer e implantar roles y responsabilidades
de TI, incluida la supervisin y segregacin de
PO4.8 - Responsabilidad sobre el Riesgo, la
relacionados con TI a un nivel superior apropiado. Definir y 2.- Estn asignados los roles crticos para administrar los riesgos de TI? Se tiene algo bsico. Se est trabajando en la
asignar roles crticos para administrar los riesgos de TI, politica de seguridad, se est elaborando
Seguridad y el Cumplimiento.
incluyendo la responsabilidad especfica de la seguridad de una poltica de calidad, estn en la etapa de

0,50
la informacin, la seguridad fsica y el cumplimiento. revisin de esa poltica, cada especialista,
Establecer responsabilidad sobre la administracin del b.d. , aplicativos y help desk debe elaborar
funciones.
riesgo y la seguridad a nivel de toda la organizacin para procedimientos que exige esta poltica.
manejar los problemas a nivel de toda la empresa. Puede ser 3.- Est establecida la responsabilidad sobre la administracin del No est establecido formalmente. En cuanto
0,00
necesario asignar responsabilidades adicionales de riesgo? se tenga los procedimiento se va a establecer.
administracin de la seguridad a nivel de sistema especfico 4.- Est establecida la seguridad para manejar los problemas a nivel de Ver respuesta anterior.
0,00
para manejar problemas relacionados con seguridad. toda la empresa?
Obtener orientacin de la alta direccin con respecto al 5.- Estn asignadas responsabilidades adicionales de administracin de No.
0,00
apetito de riesgo de TI y la aprobacin de cualquier riesgo la seguridad a nivel de sistema especfico?
residual de TI. 6.- La alta direccin orienta con respecto al apetito de riesgo de TI? No. 0,00
7.- La alta direccin aprueba cualquier riesgo residual de TI? No. 0,00
1.- Existen procedimientos y herramientas que permitan enfrentar las Si, los usuarios disponen de una plataforma
PO4.9 - Propiedad de Datos y
responsabilidades de propiedad sobre los datos y los sistemas de tecnolgica que soportan los procesos
segregacin de funciones.
responsabilidades de TI,
incluida la supervisin y
Proporcionar al negocio los procedimientos y herramientas informacin? definidos en la empresa en base a sus 1,00
que le permitan enfrentar sus responsabilidades de necesidades, dependiendo de las funciones
de Sistemas.
propiedad sobre los datos y los sistemas de informacin. Los establecidad por RR HH.
dueos toman decisiones sobre la clasificacin de la 2.- Los dueos toman decisiones sobre la clasificacin de la informacin No, pero se debe hacer. Falta hacer un
informacin y de los sistemas y sobre cmo protegerlos de para protegerlos de acuerdo a esta clasificacin? levantamiento de informacion de cada
0,00
acuerdo a esta clasificacin. proceso y categorizarlo segn la criticidad de
la informacin.
3.- Los dueos toman decisiones para proteger los sistemas? Ver respuesta anterior. 0,00
Implementar prcticas adecuadas de supervisin dentro de 1.- Se tienen implementadas prcticas adecuadas de supervisin dentro Si se tiene implementada. Hay indicadores .
Supervisin
supervisin
responsabi
TI, incluida
Establecer
lidades de
PO4.10 -
implantar
la funcin de TI para garantizar que los roles y las de la funcin de TI para garantizar que los roles y las responsabilidades 1,00
roles y
la
e
responsabilidades se ejerzan de forma apropiada, para se ejerzan de forma apropiada?

evaluar si todo el personal cuenta con la suficiente 2.- Se revisan en forma general los indicadores claves de desempeo? Ver respuesta anterior. 1,00
Implementar una divisin de roles y responsabilidades que 1.- Se tiene implementado una divisin de roles y responsabilidades que Si, por medio de las funciones de RRHH.
responsabilidade
Segregacin de
segregacin de
s de TI, incluida
la supervisin y
implantar roles
reduzca la posibilidad de que un solo individuo afecte reduzca la posibilidad de que un solo individuo afecte negativamente un
Establecer e
1,00
Funciones.
funciones.
PO4.11 -
negativamente un proceso crtico. La gerencia tambin se proceso crtico?

y
asegura de que el personal realice slo las tareas

autorizadas, relevantes a sus puestos y posiciones 2.- La gerencia se asegura de que el personal realice slo las tareas Si, al igual que lo anterior por las funciones
autorizadas relevantes a sus puestos? definidas por RRHH. 1,00
respectivas.
97
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se evalan los requerimientos de personal de forma regular para Si, de acuerdo a los requerimientos, si es
Establecer e implantar roles
garantizar que la funcin de TI cuente con un nmero suficiente de algo pequeo se usan el recurso humano con
y responsabilidades de TI,
PO4.12 - Personal de TI.

Evaluar los requerimientos de personal de forma regular o recursos para soportar adecuada y apropiadamente las metas del que se cuenta y si es algo grande se lo busca
1,00
cuando existan cambios importantes en el ambiente de negocio? en el mercado. Dependiendo del alcance de
negocios, operativo o de TI para garantizar que la funcin de requerimiento se lo busca internamente o
TI cuente con un nmero suficiente de recursos para soportar externamente.
PO4 - Definir los Procesos, Organizacin y Relaciones de TI.
adecuada y apropiadamente a las metas y objetivos del 2.- Se evalan los requerimientos de personal de forma regular para Si.
negocio. garantizar que la funcin de TI cuente con un nmero suficiente de
1,00
recursos para soportar adecuada y apropiadamente los objetivos del
negocio?
1.- Se define al personal clave de TI para minimizar la dependencia en un Si. Se busca que el conocimiento critico para
PO4.13 - Personal Clave de TI.
Establecer e implantar roles
solo individuo desempeando una funcin de trabajo crtica? el desarrollo o desempeo de TI no se

y responsabilidades de TI,
concentre en un solo individuo o en un solo

usuario, mediante la formacin de usuarios y
Definir e identificar al personal clave de TI y minimizar la 1,00
especialistas de Ti (Backups) quienes luego
dependencia en un solo individuo desempeando una
de la capacitacin trabajarn en la
funcin de trabajo crtica.
actualizacin de manuales de procedimiento
de cada proceso.
2.- Se identifica al personal clave de TI para minimizar la dependencia Si.
1,00
en un solo individuo desempeando una funcin de trabajo crtica?
1.- Se asegura que los consultores cumplan con las polticas Si, mediante la firma de contratos con
PO4.14 - Polticas y
responsabilidades
Asegurar que los consultores y el personal contratado que organizacionales de proteccin de los activos de informacin de la clausulas especficas sobre esto.
implantar roles y
Procedimientos
de TI, incluida la
segregacin de
para Personal
1,00
supervisin y
Contratado.
Establecer e
funciones.
soporta la funcin de TI cumplan con las polticas empresa de tal manera que se logren los requerimientos contractuales
organizacionales de proteccin de los activos de acordados?
informacin de la empresa de tal manera que se logren los 2.- Se asegura que el personal contratado que soporta la funcin de TI Ver respuesta anterior.
requerimientos contractuales acordados. cumplan con las polticas organizacionales de proteccin de los activos 1,00
de informacin de la empresa?
1.- Existe una estructura ptima de enlace entre la funcin de TI y otros Si existe, pero falta ms. Hay una definicin
interesados dentro y fuera de la funcin de TI? clara para hacer un requerimiento pero falta
Establecer y mantener una estructura ptima de enlace, mayor acercamiento, como por ejemplo: Se
responsabilidades de TI,
PO4.15 - Relaciones.
0,50
comunicacin y coordinacin entre la funcin de TI y otros tienen reuniones con cada gerente para saber
interesados dentro y fuera de la funcin de TI, tales como el que falta o que no se ha atendido en cada
consejo directivo, ejecutivos, unidades de negocio, usuarios rea.
individuales, proveedores, oficiales de seguridad, gerentes 2.- Existe una estructura ptima de comunicacin entre la funcin de TI Ver respuesta anterior.
P de riesgo, el grupo de cumplimiento corporativo, los y otros interesados dentro y fuera de la funcin de TI?
0,50
L contratistas externos y la gerencia externa (offsite). 3.- Existe una estructura ptima de coordinacin entre la funcin de TI y Ver respuesta anterior.
otros interesados dentro y fuera de la funcin de TI?
0,50
A 4.- Se mantienen estas estructuras ptimas? Ver respuesta anterior. 0,50

1.- Existe un marco de trabajo financiero para administrar las Se tiene establecido que en inversiones
N inversiones de TI a travs del portafolios de inversiones y presupuestos mayores a $10.000, estas deben ser
de TI? analizadas por tecnicos o especialistas de TI,
E
Dar mantenimiento al portafolio de
PO5.1 - Marco de Trabajo para la
se elabora un informe tecnico que pasa por

Administracin Financiera.
programas de inversin.
el comit de adquisiciones de la empresa. En

A inversiones de hasta $150, se lo adquiere
1,00
Establecer y mantener un marco de trabajo financiero para
R administrar las inversiones y el costo de los activos y
directamente y no pasa por el comit. En
inversiones de $150 a $10.000 se elabora un
servicios de TI a travs del portafolios de inversiones
informe tecnico en base a cotizaciones y se lo
habilitadas por TI, casos de negocio y presupuestos de TI.
adquiere.
Y 2.- Existe un marco de trabajo financiero para administrar el costo de Ver respuesta anterior.
1,00
los activos de TI?
3.- Existe un marco de trabajo financiero para administrar los servicios Ver respuesta anterior.
1,00
de TI?
O 4.- Se mantiene este marco de trabajo financiero? Ver respuesta anterior. 1,00
R 1.- Existe un proceso de toma de decisiones para dar prioridades a la Si, las decisiones se basan en la prioridad de
portafolio de proyectos.
dentro del Presupuesto

Dar mantenimiento al
Implementar un proceso de toma de decisiones para dar asignacin de recursos a TI? los proyectos que afecten altamente a la 1,00
PO5.2 Prioridades
G prioridades a la asignacin de recursos a TI para operatividad del negocio.

operaciones, proyectos y mantenimiento, para maximizar la 2.- Este proceso optimiza el retorno del portafolio empresarial de No se ha hecho un anlisis interno, pero se
de TI.
A contribucin de TI a optimizar el retorno del portafolio programas de inversin en TI y otros servicios? debera hacer. Las implementaciones del ERP, 0,00
empresarial de programas de inversin en TI y otros BSC fueron hechas por medio del Holding.
N servicios y activos de TI. 3.- Este proceso optimiza el retorno del portafolio empresarial de activos Ver respuesta anterior.
0,00
I de TI?
PO5 - Administrar la Inversin en TI.
1.- Existe un proceso para elaborar un presupuesto que refleje las Si, este incluye todo, como por ejemplo lo que
Z Establecer un proceso para elaborar y administrar un prioridades establecidas en el portafolio empresarial de programas de se paga por el mantenimiento del Erp, de
Dar mantenimiento al portafolio de
1,00
PO5.3 - Proceso Presupuestal.
presupuesto que refleje las prioridades establecidas en el inversin en TI, que incluya los costos recurrentes de operar y mantener licencias, etc.
A portafolio empresarial de programas de inversin en TI,
incluyendo los costos recurrentes de operar y mantener la
la infraestructura actual?
2.- Existe un proceso para administrar este presupuesto? Ver respuesta anterior.
R infraestructura actual. El proceso debe dar soporte al
1,00
servicios.
desarrollo de un presupuesto general de TI as como al 3.- El proceso soporta al desarrollo de un presupuesto general de TI as Si.
desarrollo de presupuestos para programas individuales, como al desarrollo de presupuestos para programas individuales, con 1,00
con nfasis especial en los componentes de TI de esos nfasis especial en los componentes de TI de esos programas?
programas. El proceso debe permitir la revisin, el 4.- El proceso permite la revisin, el refinamiento y la aprobacin Si.
1,00
refinamiento y la aprobacin constantes del presupuesto constante del presupuesto general?
general y de los presupuestos de programas individuales. 5.- El proceso permite la revisin, el refinamiento y la aprobacin Si.
1,00
constante de los presupuestos de programas individuales?
1.- Existe un proceso de administracin de costos que compare los Si.
1,00
costos reales con los presupuestados?
Establecer y mantener proceso presupuestal
PO5.4 - Administracin de Costos de TI.
2.- Se monitorean los costos? Si. Tienen un proceso de optimizacin de

Implementar un proceso de administracin de costos que costos, estos son monitoreados por el rea 1,00
compare los costos reales con los presupuestados. Los de Costos y Presupuestos.
costos se deben monitorear y reportar. Cuando existan 3.- Se reportan los costos? Ver respuesta anterior. 1,00
desviaciones, stas se deben identificar de forma oportuna y 4.- Se identifican de forma oportuna si existen desviaciones? Si, mes a mes. Tienen como objetivo,
de TI.
el impacto de esas desviaciones sobre los programas se debe optimizar costos del rea ya que no cuenta 1,00
evaluar y, junto con el patrocinador del negocio para estos con una persona (Asistente).
programas, se debern tomar las medidas correctivas 5.- El impacto de las desviaciones sobre los programas se evalan? Si se corrige apropiadamente. 1,00
apropiadas y, en caso de ser necesario, el caso de negocio 6.- Junto con el patrocinador del negocio para estos programas, se Ver respuesta anterior.
del programa de inversin se deber actualizar. 1,00
toman medidas correctivas apropiadas?
7.- Se actualiza el caso de negocio del programa de inversin? Cada tres meses se hace un Fore Cast, que es
como un ajuste al presupuesto, pero hasta 1,00
ahora no se ha afectado el presupuesto.
PO5.5 - Administracin de Benefici
Implementar un proceso de monitoreo de beneficios. La 1.- Se cuenta con un proceso de monitoreo de beneficios? No. Se piensa implementar con nuestra ayuda. 0,00
monitorear la inversin, costo y
contribucin esperada de TI a los resultados del negocio, ya

valor de TI para el negocio.
2.- Se reportan estos beneficios? Ver respuesta anterior. 0,00

Identificar, comunicar y
sea como un componente de programas de inversin en TI o

como parte de un soporte operativo regular, se debe 3.- Se toman medidas apropiadas para mejorar la contribucin de TI? Si. Como por ejemplo: Reestructuracin de
identificar, acordar, monitorear y reportar. Los reportes se funciones dentro del rea y recursos como
deben revisar y, donde existan oportunidades para mejorar mobiliario y ambiente de trabajo.
la contribucin de TI, se deben definir y tomar las medidas 1,00
apropiadas. Siempre que los cambios en la contribucin de
TI tengan impacto en el programa, o cuando los cambios a
otros proyectos relacionados impacten al programa, el caso
de negocio deber ser actualizado.
98
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
Definir los elementos de un ambiente de control para TI, 1.- Estn definidos los elementos de un ambiente de control para TI? Si, mediante los indicadores del BSC.
1,00
Elaborar y mantener un ambiente y
PO6.1 - Ambiente de Polticas y de

alineados con la filosofa administrativa y el estilo operativo
de la empresa. Estos elementos incluyen las expectativas /
marco de control de TI.
requerimientos respecto a la entrega de valor proveniente de 2.- Estos elementos estn alineados con el estilo operativo de la Si, administracin basada en procesos y en
las inversiones en TI, el apetito de riesgo, la integridad, los empresa? estandar ISO 9000, 14000 y 18000
PO6 - Comunicar las Aspiraciones y la Direccin de la Gerencia.
Control.
valores ticos, la competencia del personal, la rendicin de

cuentas y la responsabilidad. El ambiente de control se basa
en una cultura que apoya la entrega de valor, mientras 1,00
administra riesgos significativos, fomenta la colaboracin
entre divisiones y el trabajo en equipo, promueve el
cumplimiento y la mejora continua de procesos, y maneja las
desviaciones (incluyendo las fallas) de forma adecuada.
Elaborar y dar mantenimiento a un marco de trabajo que 1.- Existe un marco de trabajo que establezca el enfoque empresarial Se tienen identificados los riesgos pero no en
PO6.2 - Riesgo
Referencia de
Interno de TI.
control de TI.
Corporativo y
mantener un
ambiente y
establezca el enfoque empresarial general hacia los riesgos y general hacia los riesgos? su totalidad, solo los ms relevantes. Se
Marco de
Elaborar y
marco de
Control
0,50
el control que se alinee con la poltica de TI, el ambiente de piensa mejorar mediante la implementacin
control y el marco de trabajo de riesgo y control de la de un sistema de seguridad.
empresa. 2.- Existe un control que se alinee con la poltica de TI? Si, mediante las auditorias. 1,00
1.- Existen polticas que apoyen la estrategia de TI? Si, poltica de calidad. 1,00
PO6.3 - Administracin de
2.- Estas polticas incluyen los roles y responsabilidades? Si. 1,00

Elaborar y dar mantenimiento a un conjunto de polticas que
Elaborar y mantener
Polticas para TI.
3.- Estas polticas incluyen procesos de excepcin? Si. 1,00

polticas de TI.
apoyen la estrategia de TI. Estas polticas deben incluir su

intencin, roles y responsabilidades, procesos de excepcin, 4.- Estas polticas incluyen un enfoque de cumplimiento? Si. 1,00
enfoque de cumplimiento y referencias a procedimientos, 5.- Estas polticas hacen referencias a procedimientos? Si. 1,00
estndares y directrices. Su relevancia se debe confirmar y 6.- Estas polticas hacen referencias a estndares? Si. 1,00
aprobar en forma regular.
7.- Estas polticas hacen referencias a directrices? Si. 1,00
8.- Estas polticas se aprueban en forma regular? Si, lo hace la alta gerencia. 1,00
P 1.- Se asegura que las polticas de TI se implanten? Si. 1,00
polticas de TI.
Objetivos y la de Polticas de
Asegurarse de que las polticas de TI se implantan y se

L
Implantacin
Elaborar y
mantener
2.- Se asegura que las polticas de TI se comuniquen a todo el personal Si.

PO6.4 -
comunican a todo el personal relevante, y se refuerzan, de tal 1,00

relevante?
TI.
A forma que estn incluidas y sean parte integral de las

operaciones empresariales. 3.- Las polticas estn incluidas y son parte integral de las operaciones Si.
1,00
empresariales?
N 1.- Se comunica a los usuarios de toda la organizacin los objetivos de No. Se tiene pensado tener un acercamiento
Comunicacin
Asegurarse de que la conciencia y el entendimiento de los 0,00

Comunicar el
direccin de
Direccin de
control y los
objetivos y
E TI? con las gerencias de la empresa.

marco de
PO6.5 -
objetivos y la direccin del negocio y de TI se comunican a

de los
TI.
2.- Los usuarios estn concientes de los objetivos de TI? Si. Mediante el anlisis del impacto de los
TI.
los interesados apropiados y a los usuarios de toda la

A organizacin.
planes operativos en el logro de los objetivos 1,00
estratgicos de la empresa.
R Asegurarse que los procesos de reclutamiento del personal 1.- Los procesos de reclutamiento del personal de TI estn acordes a las Si, es compartida la responsabilidad del
PO7.1 - Reclutamiento y
Retencin del Personal.
polticas y procedimientos generales de personal de la organizacin (Ej. reclutamiento con RRHH.

salarios y desempeo
de TI estn de acuerdo a las polticas y procedimientos 1,00

benchmarks sobre
puesto, rango de
descripciones de
habilidades de TI,
generales de personal de la organizacin (Ej. contratacin, contratacin, un ambiente positivo de trabajo y orientacin)?
del personal.
Identificar las
Y un ambiente positivo de trabajo y orientacin). La gerencia

implementa procesos para garantizar que la organizacin
2.- Existe un proceso que garantice que la organizacin cuente con una En parte. Falta un plan de carrera. Recursos
fuerza de trabajo apropiada? Humanos considera implementar un plan de
cuente con una fuerza de trabajo posicionada de forma carrera. 0,50
apropiada, que tenga las habilidades necesarias para
O alcanzar las metas organizacionales.
1.- Se verifica en forma peridica que el personal tenga las habilidades Si, se verifica mediante auditora externa.
R 1,00
puesto, rango de salarios y desempeo del
para cumplir sus roles? Deloitte, Price y de Holding Dine.

benchmarks sobre descripciones de
PO7.2 - Competencias del Personal.
G 2.- Se define los requerimientos esenciales de habilidades para TI? Si, Recursos humanos lo hace de acuerdo al
Identificar las habilidades de TI,
1,00
cargo.
A Verificar de forma peridica que el personal tenga las
habilidades para cumplir sus roles con base en su
3.- Se verifica que se les d mantenimiento, usando programas de Si se verifica pero no se hace nada por
calificacin segn sea el caso? mejorar. El primer paso, implementar
PO7 - Administrar los Recursos Humanos de TI
personal.
N educacin, entrenamiento y/o experiencia. Definir los capacitacin de acuerdo a la plataforma de

requerimientos esenciales de habilidades para TI y verificar la empresa para que el personal obtenga
I que se les d mantenimiento, usando programas de certificaciones de acuerdo a su cargo. El
1,00
calificacin y certificacin segn sea el caso. segundo paso, que tengan maestrias o ttulos
Z de cuarto nivel dependiendo de su
A 4.- Se verifica que se les d mantenimiento, usando programas de Si.
especialidad.
1,00
R certificacin segn sea el caso?
1.- El marco de trabajo para la asignacin de los roles, Si. Lo hace Recursos Humanos.
desempeo del personal.
1,00
descripciones de puesto,
Definir, monitorear y supervisar los marcos de trabajo para responsabilidades y compensacin del personal est definido?
PO7.3 - Asignacin de
benchmarks sobre
rango de salarios y
los roles, responsabilidades y compensacin del personal, 2.- El marco de trabajo para la asignacin de los roles, Si.
habilidades de TI,
Identificar las
incluyendo el requerimiento de adherirse a las polticas y responsabilidades y compensacin del personal est monitoreado? 1,00
Roles.
procedimientos administrativos, as como al cdigo de tica

y prcticas profesionales. El nivel de supervisin debe estar 3.- El marco de trabajo para la asignacin de los roles, Si 1,00
de acuerdo con la sensibilidad del puesto y el grado de responsabilidades y compensacin del personal est supervisado?
responsabilidades asignadas. 4.- El nivel de supervisin es acorde con la sensibilidad del puesto y las Si.
1,00
responsabilidades asignadas?
1.- Se proporciona a los empleados de TI entrenamiento continuo? Actualmente no, pero se tiene elaborado un
Proporcionar a los empleados de TI la orientacin necesaria
relevantes de RH
benchmarks para TI(reclutar,
procedimientos
del Personal de
Entrenamiento
plan de capacitacin de acuerdo a la

compensar,
Ejecutar las
al momento de la contratacin y entrenamiento continuo

contratar,
investigar,
polticas y
entrenar
PO7.4 -
plataforma que se tiene.

para conservar su conocimiento, aptitudes, habilidades, 0,00
TI.
controles internos y conciencia sobre la seguridad, al nivel

requerido para alcanzar las metas organizacionales.
1.- Se minimiza las dependencias crticas sobre individuos clave? Recin se lo ha iniciado, est en proceso.
descripcione
Minimizar la exposicin a dependencias crticas sobre

s de puesto,
Dependencia
habilidades
Individuos.
Identificar
rango de
Sobre los
PO7.5 -
individuos clave por medio de la captura del conocimiento

sobre
de TI,
0,50
las
(documentacin), compartir el conocimiento, planeacin de

la sucesin y respaldos de personal.
1.- Se verifican los antecedentes en el proceso de reclutamiento de TI? Si, lo hace Recursos Humanos y el perfil es
compensar, entrenar,
evaluar, promover, y
contratar, investigar,
1,00
Ejecutar las polticas
Procedimientos de
actualizado constantemente.
y procedimientos
Incluir verificaciones de antecedentes en el proceso de

relevantes de RH
Investigacin del
para TI(reclutar,
terminar).
reclutamiento de TI. El grado y la frecuencia de estas

Personal.
2.- Se verifican con frecuencia estos antecedentes? Si. 1,00

PO7.6 -
verificaciones dependen de que tan delicada crtica sea la 3.- Las verificaciones se aplican a empleados? Si, por medio de ISO 9000 1,00
funcin y se deben aplicar a los empleados, contratistas y
4.- Las verificaciones se aplican a contratistas? Ver respuesta anterior. 1,00
proveedores.
5.- Las verificaciones se aplican a proveedores? Ver respuesta anterior. 1,00
99
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Las evaluaciones de desempeo se realizan peridicamente? Si, cada 6 meses. 1,00
Desempeo del Empleado.

procedimientos relevantes
de RH para TI(reclutar,
PO7.7 - Evaluacin del

2.- Las evaluaciones se comparan contra los objetivos individuales Si.
compensar, entrenar,
Ejecutar las polticas y
evaluar, promover, y
contratar, investigar,
Es necesario que las evaluaciones de desempeo se realicen

PO7 - Administrar los Recursos
1,00
peridicamente, comparando contra los objetivos derivados de las metas organizacionales?
terminar).
individuales derivados de las metas organizacionales, 3.- Las evaluaciones se comparan contra los estandares establecidos? Si. 1,00
estndares establecidos y responsabilidades especficas del 4.- Las evaluaciones se comparan contra las responsabilidades Si.
1,00
Humanos de TI
puesto. Los empleados deben recibir adiestramiento sobre su especficas del puesto?
desempeo y conducta, segn sea necesario. 5.- Los empleados reciben adiestramiento sobre su desempeo? Sobre el desempeo si, por medio de la
1,00
capacitacin.
6.- Los empleados reciben adiestramiento sobre su conducta? De conducta no. 0,50
1.- Se toman medidas expeditas respecto a los cambios en los puestos, Si por medio de RRHH.
Terminacin de Trabajo.
1,00
promover, y terminar).
investigar, compensar,
relevantes de RH para
TI(reclutar, contratar,
en especial las terminaciones?

Ejecutar las polticas y
Tomar medidas expeditas respecto a los cambios en los

PO7.8 - Cambios y
entrenar, evaluar,
procedimientos
puestos, en especial las terminaciones. Se debe realizar la 2.- Se realiza la transferencia del conocimiento? Si. 1,00
transferencia del conocimiento, reasignar responsabilidades 3.- Se reasigna responsabilidades? Si. 1,00
y se deben eliminar los privilegios de acceso, de tal modo 4.- Se eliminan los privilegios de acceso, de tal modo que los riesgos se Si.
que los riesgos se minimicen y se garantice la continuidad de 1,00
minimicen?
la funcin. 5.- Se eliminan los privilegios de acceso, de tal modo que se garantice la Si.
1,00
continuidad de la funcin?
1.- Se cuenta con un QMS de TI alineados con los requerimientos del No hay un QMS de TI, pero si en forma
negocio? general. Tienen ISO 9000 y tienen proyectado 0,50
implementar ISO 27000.
2.- Este QMS proporciona un enfoque estndar, formal y continuo con Ver respuesta anterior.
0,50
respecto a la administracin de la calidad?
3.- El QMS identifica los requerimientos? Ver respuesta anterior.
Definir un sistema de administracin de calidad.
Establecer y mantener un QMS que proporcione un enfoque 0,50

PO8.1 - Sistema de Administracin de Calidad.
estndar, formal y continuo, con respecto a la 4.- El QMS identifica los criterios de calidad? Ver respuesta anterior. 0,50
administracin de la calidad, que est alineado con los 5.- El QMS identifica los procesos claves de TI? Ver respuesta anterior. 0,50
requerimientos del negocio. El QMS identifica los
6.- El QMS identifica las polticas para definir, detectar, corregir y prever Ver respuesta anterior.
requerimientos y los criterios de calidad, los procesos claves 0,50
las no conformidades?
de TI, y su secuencia e interaccin, as como las polticas,
7.- El QMS identifica los criterios para definir, detectar, corregir y prever Ver respuesta anterior.
criterios y mtodos para definir, detectar, corregir y prever 0,50
las no conformidades. El QMS debe definir la estructura
8.- El QMS identifica los mtodos para definir, detectar, corregir y prever Ver respuesta anterior.
organizacional para la administracin de la calidad, 0,50
P cubriendo los roles, las tareas y las responsabilidades.
Todas las reas clave desarrollan sus planes de calidad de
9.- El QMS define la estructura organizacional para la administracin de Ver respuesta anterior.
0,50
la calidad, cubriendo los roles, las tareas y las responsabilidades?
L acuerdo a los criterios y polticas, y registran los datos de
10.- Las reas clave desarrollan sus planes de calidad de acuerdo a los Ver respuesta anterior.
0,50
calidad. Monitorear y medir la efectividad y aceptacin del
A QMS y mejorarla cuando sea necesario.
criterios y polticas, y registran los datos de calidad?
11.- Se monitorea la efectividad del QMS? Ver respuesta anterior. 0,50
N 12.- Se mide la efectividad del QMS? Ver respuesta anterior. 0,50
13.- Se monitorea la aceptacin del QMS? Ver respuesta anterior. 0,50
E 14.- Se mide la aceptacin del QMS? Ver respuesta anterior. 0,50
A 15.- Se lo mejora cuando es necesario? Ver respuesta anterior. 0,50
Identificar y mantener estndares, procedimientos y 1.- Se identifica estndares para los procesos clave de TI? Ver respuesta anterior. 0,50
R
administracin
mantener un
Estndares y
Prcticas de
Establecer y
de calidad.
prcticas para los procesos clave de TI para orientar a la 2.- Se identifica procedimientos para los procesos clave de TI? Ver respuesta anterior. 0,50
sistema de
Calidad.
PO8.2 -
organizacin hacia el cumplimiento del QMS. Usar las 3.- Se identifica prcticas para los procesos clave de TI? Ver respuesta anterior. 0,50
buenas prcticas de la industria como referencia al mejorar 4.- Se usan las buenas prcticas de la industria como referencia al Ver respuesta anterior.
Y y adaptar las prcticas de calidad de la organizacin. mejorar y adaptar las prcticas de calidad de la organizacin?
0,50
1.- Se adoptan estndares para todo desarrollo y adquisicin que siga el Los lineamientos los da el Holding Dine.
ciclo de vida, hasta el ltimo entregable? 1,00
O
Crear y comunicar estndares de calidad a toda la organizacin.
2.- Se mantienen estndares para todo desarrollo y adquisicin que siga Si.
1,00
el ciclo de vida, hasta el ltimo entregable?
PO8 - Administrar la Calidad
R
PO8.3 - Estndares de Desarrollo y de Adquisicin.
3.- Se incluyen estndares de codificacin de software? No se tiene. Se estn estableciendo

estandares para todos los aplicativos y se va
G Adoptar y mantener estndares para todo desarrollo y
adquisicin que siga el ciclo de vida, hasta el ltimo a tener todo en la plataforma Oracle, Power
0,00
A entregable e incluir la aprobacin en puntos clave con base

en criterios de aceptacin acordados. Los temas a considerar 4.- Se incluyen normas de nomenclatura?
Builder y Qlik View.
Ver respuesta anterior. 0,00
N incluyen estndares de codificacin de software, normas de 5.- Se incluyen formatos de archivos? Ver respuesta anterior. 0,00
nomenclatura; formatos de archivos, estndares de diseo 6.- Se incluyen estndares de diseo para esquemas y diccionario de Ver respuesta anterior.
I para esquemas y diccionario de datos; estndares para la datos?
0,00
interfaz de usuario; inter operabilidad; eficiencia de 7.- Se incluyen estndares para la interfaz de usuario? Ver respuesta anterior.
Z desempeo de sistemas; escalabilidad; estndares para
8.- Se incluye inter operabilidad? Ver respuesta anterior.
0,00
0,00
desarrollo y pruebas; validacin contra requerimientos;
A planes de pruebas; y pruebas unitarias, de regresin y de
9.- Se incluye eficiencia de desempeo de sistemas? Ver respuesta anterior. 0,00
10.- Se incluyen escalabilidad? Ver respuesta anterior. 0,00
R integracin.
11.- Se incluyen estndares para desarrollo y pruebas? Ver respuesta anterior. 0,00
12.- Se incluyen validacin contra requerimientos? Ver respuesta anterior. 0,00
13.- Se incluyen planes de pruebas? Ver respuesta anterior. 0,00
14.- Se incluyen pruebas unitarias de regresin? Ver respuesta anterior. 0,00
15.- Se incluyen pruebas unitarias de integracin? Ver respuesta anterior. 0,00
1.- Est enfocada la administracin de calidad en los clientes? No se tiene un sistema de calidad pero, si se
PO8.4 - Enfoque en
0,50
Crear y comunicar
Enfocar la administracin de calidad en los clientes, enfocan en las necesidades del usuario.
calidad a toda la
el Cliente de TI.
organizacin.
estndares de
determinando sus requerimientos y alinendolos con los 2.- Estn definidos los roles respecto a la resolucin de conflictos entre Si se sabe que datos corrige el usuario y la
estndares y prcticas de TI. Definir roles y el usuario/cliente y la organizacin de TI? organizacin en lo que respecta a errores del 1,00
responsabilidades respecto a la resolucin de conflictos aplicativo.
entre el usuario/cliente y la organizacin de TI. 3.- Estn definidos las responsabilidades respecto a la resolucin de Si.
1,00
conflictos entre el usuario/cliente y la organizacin de TI?
1.- Se mantiene un plan global de calidad que promueva la mejora No en lo relacionado a TI. A nivel de ISO 9000
PO8.5 - Mejora
plan de calidad
continua? se la tiene en forma global como

para la mejora
administrar el
Continua.
continua.
Crear y
Mantener y comunicar regularmente un plan global de departamento, se planea, se hace y se 0,00

calidad que promueva la mejora continua. controla y se toma medidas correctivas o
preventivas. Ciclo DEMI.
2.- Se comunica regularmente el plan global de calidad? No. 0,00
1.- Estn definidas mediciones para monitorear el cumplimiento Ver respuesta anterior.
0,00
PO8.6 - Medicin, Monitoreo y Revisin de
continuo del QMS?

cumplimiento de las metas de calidad.
2.- Estn planeadas mediciones para monitorear el cumplimiento Ver respuesta anterior.
0,00
Medir, monitorear y revisar el
continuo del QMS?

Definir, planear e implementar mediciones para monitorear 3.- Estn implementadas mediciones para monitorear el cumplimiento Ver respuesta anterior.
0,00
el cumplimiento continuo del QMS, as como el valor que el continuo del QMS?
la Calidad.
QMS proporciona. La medicin, el monitoreo y el registro de 4.- Est definido el valor que el QMS proporciona? Ver respuesta anterior. 0,00
la informacin deben ser usados por el dueo del proceso
5.- Est planeado el valor que el QMS proporciona? Ver respuesta anterior. 0,00
para tomar las medidas correctivas y preventivas
6.- Est implementado el valor que el QMS proporciona? Ver respuesta anterior. 0,00
apropiadas.
7.- Esta medicin, monitoreo y registro de la informacin son usados por Ver respuesta anterior.
0,00
el dueo del proceso para tomar las medidas correctivas apropiadas?
8.- Esta medicin, monitoreo y registro de la informacin son usados por Ver respuesta anterior.
0,00
el dueo del proceso para tomar las medidas preventivas apropiadas?
100
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Est establecido un marco de trabajo de administracin de riesgos de Se lo tiene en parte. Se est trabajando en la
n de riesgos
Administraci
administraci
la alineacin
Determinar
0,50
(ej: Evaluar
Trabajo de
Establecer un marco de trabajo de administracin de riesgos TI?
Marco de
riesgo). seguridad para minimizar los riesgos.
Riesgos.
PO9.1 -
n de
de la
de TI que est alineado al marco de trabajo de

2.- El marco de trabajo de administracin de riesgos de TI est alineado En parte.
administracin de riesgos de la organizacin. 0,50
al marco de trabajo de administracin de riesgos de la organizacin?
1.- El marco de trabajo de evaluacin de riesgos se aplica para Actualmente no.
0,00
garantizar resultados apropiados?
PO9.2 - Establecimiento del
Determinar la alineacin de
la administracin de riesgos
Contexto del Riesgo.

Establecer el contexto en el cual el marco de trabajo de 2.- Est incluida la determinacin del contexto interno de cada No. Se va a actualizar el plan de
(ej: Evaluar riesgo).
0,00
evaluacin de riesgos se aplica para garantizar resultados evaluacin de riesgos? contingencia y revisar la matriz de riesgos.
apropiados. Esto incluye la determinacin del contexto 3.- Est incluida la determinacin del contexto externo de cada Ver respuesta anterior.
0,00
interno y externo de cada evaluacin de riesgos, la meta de evaluacin de riesgos?
la evaluacin y los criterios contra los cuales se evalan los 4.- Est incluida la meta de la evaluacin contra los cuales se evalan Ver respuesta anterior.
0,00
riesgos. los riesgos?
5.- Estn incluidos los criterios contra los cuales se evalan los riesgos? Ver respuesta anterior.
0,00
1.- Estn identificadas las amenazas importantes con impacto potencial En parte. Se analizan los riesgos potenciales
*Entender los objetivos de los
negativo sobre las metas o las operaciones de la empresa? de criticidad media, frente a los cuales tienen
tiempos de respuesta adecuados. Para los
*Entender los objetivos de negocio
PO9.3 - Identificacin de Eventos.

procesos de negocios relevantes.
riesgos de criticidad alta como perdida del 0,50

Identificar eventos (una amenaza importante y realista que
centro de cmputo, perdida de servidores, no
PO9 - Evaluar y Administrar los Riesgos de TI
explota una vulnerabilidad aplicable y significativa) con un

se tiene una evaluacin real del tiempo de
impacto potencial negativo sobre las metas o las
respuesta.
operaciones de la empresa, incluyendo aspectos de negocio,
2.- Se determina la naturaleza del impacto? Se lo est haciendo aproximadamente desde
regulatorios, legales, tecnolgicos, de sociedad comercial, de 0,50
estratgicos relevantes.
hace un mes. Antes no se lo registraba.

recursos humanos y operativos. Determinar la naturaleza del
3.- Se mantiene esta informacin? Ver respuesta anterior.
impacto y mantener esta informacin. Registrar y mantener 0,50
los riesgos relevantes en un registro de riesgos.
4.- Se registran los riesgos relevantes en un registro de riesgos? Se lo est haciendo aproximadamente desde
0,50
hace un mes. Antes no se lo registraba.
5.- Se mantienen los riesgos relevantes en un registro de riesgos? Ver respuesta anterior.
0,50
1.- Se evala en forma recurrente la probabilidad e impacto de todos los No.

0,00
A, negocio es C). *Asesorar el riesgo
PO9.4 - Evaluacin de Riesgos de TI.

TI y establecer el contexto del riesgo.
riesgos identificados?
*Identificar los objetivos internos de
orientados a negocio (negocio es A);

*Identificar eventos asociados con
algunos estn orientados a TI (TI es
2.- Se usan mtodos cualitativos? No.

objetivos, algunos eventos estn
0,00
P Evaluar de forma recurrente la probabilidad e impacto de
todos los riesgos identificados, usando mtodos cualitativos
3.- Se usan mtodos cuantitativos? No.
0,00
L y cuantitativos. La probabilidad e impacto asociados a los 4.- Se determina de forma individual la probabilidad e impacto Si.
1,00
riesgos inherentes y residuales se debe determinar de forma asociados a los riesgos inherentes y residuales?
A
con los eventos.
individual, por categora y con base en el portafolio.

5.- Se determina por categora la probabilidad e impacto asociados a los Si.
1,00
N riesgos inherentes y residuales?
6.- Se determina con base en el portafolio la probabilidad e impacto Si.
E asociados a los riesgos inherentes y residuales? 1,00
1.- Se cuenta con un proceso de respuesta a riesgos diseado para En parte por medio del plan de contingencia,
A Desarrollar y mantener un proceso de respuesta a riesgos
PO9.5 - Respuesta a
respuestas a riesgo.
diseado para asegurar que controles efectivos en costo asegurar que controles efectivos en costo mitigan la exposicin en forma pero falta. 0,50
R
los Riesgos.
seleccionar
mitigan la exposicin en forma continua. El proceso de continua?

Evaluar y
respuesta a riesgos debe identificar estrategias tales como 2.- El proceso de respuesta a riesgos identifica estrategias tales como No.
0,00
evitar, reducir, compartir o aceptar riesgos; determinar evitar, reducir, compartir o aceptar riesgos?
responsabilidades y considerar los niveles de tolerancia a 3.- El proceso de respuesta a riesgos considera los niveles de tolerancia Ver respuesta anterior.
Y riesgos. a riesgos?
0,00
Priorizar y planear las actividades de control a todos los 1.- Se prioriza las actividades de control a todos los niveles para No.
0,00
*Aprobar y asegurar fondos
*Mantener y monitorear un
plan de accin de riesgos.
implementar las respuestas a los riesgos?

Monitoreo de un Plan de
PO9.6 - Mantenimiento y
para planes de accin de
niveles para implementar las respuestas a los riesgos,

actividades de control.
O
*Priorizar y Planear
Accin de Riesgos.
identificadas como necesarias, incluyendo la identificacin 2.- Se obtiene la aprobacin para las acciones recomendadas de Si, pero no lo han propuesto. La gerencia si
cualquier riesgo residual? tiene apertura para esto. 1,00
de costos, beneficios y la responsabilidad de la ejecucin.
R Obtener la aprobacin para las acciones recomendadas y la 3.- Se obtiene la aceptacinde las acciones recomentadas de cualquier Si. 1,00
aceptacin de cualquier riesgo residual, y asegurarse de que i Se asegura
id l?que las acciones comprometidas estn a cargo del dueo No.
G 4.- 0,00
riesgos.
las acciones comprometidas estn a cargo del dueo (s) de

(5.-) d
Sel monitorea la ejecucin
f d ? de los planes? No. 0,00
A los procesos afectados. Monitorear la ejecucin de los
planes y reportar cualquier desviacin a la alta direccin. 6.- Se reporta cualquier desviacin a la alta direccin? Si. 1,00
N Mantener el programa de los proyectos, relacionados con el 1.- Se mantiene un programa de proyectos, relacionados con el Si.
1,00
portafolio de programas de inversiones facilitadas por TI?
PO10.1 - Marco de Trabajo
I portafolio de programas de inversiones facilitadas por TI,

programas/portafolio para
para la Administracin de
Definir un marco de
por medio de la identificacin, definicin, evaluacin, 2.- Se asegura que los proyectos apoyen los objetivos del programa? Si. 1,00
administracin de
inversiones en TI.
Z otorgamiento de prioridades, seleccin, inicio,

Programas.
3.- Se coordina las actividades e interdependencias de mltiples Si.

administracin y control de los proyectos. Asegurarse de que 1,00
proyectos?
A los proyectos apoyen los objetivos del programa. Coordinar
4.- Se administra la contribucin de todos los proyectos dentro del Si.
las actividades e interdependencias de mltiples proyectos,
1,00
R administrar la contribucin de todos los proyectos dentro programa hasta obtener los resultados esperados?
del programa hasta obtener los resultados esperados, y 5.- Se resuelven los requerimientos y conflictos de recursos? Si.
resolver los requerimientos y conflictos de recursos. 1,00
1.- Existe un marco de trabajo para la administracin de proyectos que Si.

Establecer y mantener un marco de trabajo para la 1,00
Establecer y mantener
defina el alcance?
un Marco de Trabajo
para la administracin
de proyectos de TI.
PO10.2 - Marco de
Administracin de
administracin de proyectos que defina el alcance y los 2.- Este marco de trabajo defina los lmites de la administracin de Si.
Trabajo para la
Proyectos.
lmites de la administracin de proyectos, as como las 1,00

proyectos?
PO10 - Administrar Proyectos.
metodologas a ser adoptadas y aplicadas en cada proyecto

3.- Este marco de trabajo define las metodologas a ser adoptadas y Si.
emprendido. El marco de trabajo y los mtodos de soporte se 1,00
aplicadas en cada proyecto emprendido?
deben integrar con los procesos de administracin de
4.- El marco de trabajo y los mtodos de soporte estn integrados con Si.
programas. 1,00
los procesos de administracin de programas?
1.- Est establecido un enfoque de administracin de proyectos que Si. Hay una Unidad de Proyectos y Unidad de
corresponda al tamao de cada proyecto? Desarrollo Organizacional pero falta reforzar
1,00
administracin de sistemas. *Elaborar estatutos, calendarios, planes
la metodologa para la generacin de

*Establecer y mantener un sistema de monitoreo, medicin y
proyectos.
de calidad, presupuestos y planes de comunicacin y de
PO10.3 - Enfoque de Administracin de Proyectos.
2.- Est establecido un enfoque de administracin de proyectos que Ver respuesta anterior.
1,00
Establecer un enfoque de administracin de proyectos que corresponda a la complejidad de cada proyecto?
corresponda al tamao, complejidad y requerimientos 3.- Est establecido un enfoque de administracin de proyectos que Ver respuesta anterior.
1,00
regulatorios de cada proyecto. La estructura de gobierno de corresponda a los requerimientos regulatorios de cada proyecto?
administracin de riesgos.
proyectos puede incluir los roles, las responsabilidades y la 4.- La estructura de gobierno de proyectos incluye los roles del Ver respuesta anterior.
rendicin de cuentas del patrocinador del programa, patrocinador del programa, patrocinadores de proyectos, comit de 1,00
patrocinadores de proyectos, comit de direccin, oficina de direccin, oficina de proyectos, y gerente del proyecto?
proyectos, y gerente del proyecto, as como los mecanismos 5.- La estructura de gobierno de proyectos incluye las responsabilidades Ver respuesta anterior.
por medio de los cuales pueden satisfacer esas del patrocinador del programa, patrocinadores de proyectos, comit de 1,00
responsabilidades (tales como reportes y revisiones por direccin, oficina de proyectos, y gerente del proyecto?
etapa). Asegurarse que todos los proyectos de TI cuenten con 6.- La estructura de gobierno de proyectos incluye la rendicin de Ver respuesta anterior.
patrocinadores con la suficiente autoridad para apropiarse cuentas del patrocinador del programa, patrocinadores de proyectos, 1,00
de la ejecucin del proyecto dentro del programa estratgico comit de direccin, oficina de proyectos, y gerente del proyecto?
global. 7.- La estructura de gobierno de proyectos incluye los mecanismos por Ver respuesta anterior.
medio de los cuales pueden satisfacer esas responsabilidades (tales 1,00
como reportes y revisiones por etapa)?
8.- Se asegura que todos los proyectos de TI cuenten con patrocinadores Si.
con suficiente autoridad para apropiarse de la ejecucin del proyecto 1,00
dentro del programa estratgico global?
101
COBIT
ACTIVIDADES DEL
CALIFICACIN
OBJETIVOS DE
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Existe el compromiso de los interesados afectados en la definicin y Si.
PO10.4 - Compromiso
proyecto. *Asegurar
cambios a proyectos.
el control efectivo de
los proyectos y de los
ejecucin del proyecto dentro del contexto del programa global de
de los Interesados.
compromiso de los
1,00
interesados del
participacin y
Obtener el compromiso y la participacin de los interesados inversiones facilitadas por TI?

*Asegurar la
afectados en la definicin y ejecucin del proyecto dentro del

contexto del programa global de inversiones facilitadas por 2.- Se cuenta con la participacin de los interesados afectados en la Si.
TI. definicin y ejecucin del proyecto dentro del contexto del programa
1,00
global de inversiones facilitadas por TI?
1.- Est definida la naturaleza del proyecto para confirmar y desarrollar Si.
1,00
mtodos de aseguramiento
entre los interesados, un entendimiento comn del alcance del proyecto?

PO10.5 - Declaracin de
y revisin de proyectos.
Definir y documentar la naturaleza y alcance del proyecto

Alcance del Proyecto.
Definir e implementar
para confirmar y desarrollar, entre los interesados, un 2.- Est documentada la naturaleza del proyecto?
Si. 1,00
entendimiento comn del alcance del proyecto y cmo se 3.- Est definido el alcance del proyecto? Si. 1,00
relaciona con otros proyectos dentro del programa global de 4.- Est documentado el alcance del proyecto? Si. 1,00
inversiones facilitadas por TI. La definicin se debe aprobar 5.- Est definid como se relaciona con otros proyectos dentro del Si.
de manera formal por parte de los patrocinadores del 1,00
programa global de inversiones facilitadas por TI?
programa y del proyecto antes de iniciar el proyecto.
6.- La definicin se aprueba de manera formal por parte de los Si.
1,00
patrocinadores del proyecto antes de iniciar el proyecto?
Aprobar el inicio de las etapas importantes del proyecto y 1.- Se aprueba el inicio de las etapas importantes del proyecto? Si. 1,00
mtodos de aseguramiento y
PO10.6 - Inicio de las Fases
comunicarlo a todos los interesados. La aprobacin de la 2.- Se comunica a todos los interesados? Si. 1,00
revisin de proyectos.
fase inicial se debe basar en las decisiones de gobierno del

3.- La aprobacin de la fase inicial est basada en las decisiones de Si.
del Proyecto.
programa. La aprobacin de las fases subsiguientes se debe 1,00

gobierno del programa?
basar en la revisin y aceptacin de los entregables de la
4.- La aprobacin de las fases subsiguientes estn basadas en la Si.
fase previa, y la aprobacin de un caso de negocio 1,00
revisin y aceptacin de los entregables de la fase previa?
actualizado en la prxima revisin importante del programa.
5.- En fases traslapadas, est establecido un punto de aprobacin por Si.
En el caso de fases traslapadas, se debe establecer un punto
parte de los patrocinadores del programa y del proyecto, para autorizar 1,00
de aprobacin por parte de los patrocinadores del programa
as el avance del proyecto?
y del proyecto, para autorizar as el avance del proyecto.
1.- Existe un plan aprobadp para el proyecto que guie la ejecucin y el Si.
1,00
aseguramiento y revisin de proyectos.
PO10.7 - Plan Integrado del Proyecto.
control del proyecto a lo largo de la vida de ste?

Definir e implementar mtodos de
Establecer un plan integrado para el proyecto, aprobado y

2.- Estn entendidas las actividades e interdependencias de mltiples Si. Antes no haba una planificacin, pero
formal (que cubra los recursos de negocio y de los sistemas
proyectos dentro de un mismo programa? hoy existe un plan de aplicacin generada
de informacin) para guiar la ejecucin y el control del 1,00
P proyecto a lo largo de la vida del ste. Las actividades e
por cada especialista que se consolida en un
plan integrado.
interdependencias de mltiples proyectos dentro de un
L mismo programa se deben entender y documentar. El plan del
3.- Estn documentadas las actividades e interdependencias de Si. Antes no haba una planificacin, pero
mltiples proyectos dentro de un mismo programa? hoy existe un plan de aplicacin generada
proyecto se debe mantener a lo largo de la vida del mismo. El 1,00
A plan del proyecto, y las modificaciones a ste, se deben
por cada especialista que se consolida en un
plan integrado.
N aprobar de acuerdo al marco de trabajo de gobierno del
programa y del proyecto.
4.- El plan del proyecto se mantiene a lo largo de la vida del mismo? Si. 1,00
5.- El plan del proyecto, y las modificaciones a ste, se aprueban de Si.
E acuerdo al marco de trabajo de gobierno del programa y del proyecto?
1,00
A Definir las responsabilidades, relaciones, autoridades y 1.- Estn definidas las responsabilidades, relaciones, autoridades y Si.
1,00
PO10.8 - Recursos del

criterios de desempeo de los miembros del equipo del proyecto?

PO10 - Administrar Proyectos.
criterios de desempeo de los miembros del equipo del

aseguramiento y
R proyecto y especificar las bases para adquirir y asignar a los 2.- Se especifica las bases para adquirir y asignar a los miembros Si.
mtodos de
Proyecto.
1,00
miembros competentes del equipo y/o a los contratistas al competentes del equipo y/o a los contratistas al proyecto?
proyecto. La obtencin de productos y servicios requeridos 3.- Se planea y administra la obtencin de productos y servicios Si.
1,00
para cada proyecto se debe planear y administrar para requeridos para cada proyecto?
Y alcanzar los objetivos del proyecto, usando las prcticas de 4.- Se utilizan las prcticas de adquisicin de la organizacin? Si.
1,00
adquisicin de la organizacin.
Eliminar o minimizar los riesgos especficos asociados con 1.- Existe un proceso sistemtico que elimine o minimice riesgos Si.
1,00
O
Riesgos del Proyecto.
los proyectos individuales por medio de un proceso especificos asociados con los proyectos individuales?
Administracin de
aseguramiento y
sistemtico de planeacin, identificacin, anlisis, 2.- Estn establecidos y registrados de forma central los riesgos Si. Se elabora un contrato en el que se
mtodos de
R
PO10.9 -
respuesta, monitoreo y control de las reas o eventos que afrontados por el proceso de administracin de proyectos y el producto incluyen clausulas que contemple esto y se lo
tengan el potencial de ocasionar cambios no deseados. Los entregable del proyecto? supervisa mediante actas de trabajo hasta el
G riesgos afrontados por el proceso de administracin de cumplimiento final del mismo.
1,00
proyectos y el producto entregable del proyecto se deben
A establecer y registrar de forma central.
N Preparar un plan de administracin de la calidad que 1.- Se cuenta con un plan de administracin de la calidad que describa Si.
PO10.10 - Plan
aseguramiento
de Calidad del
1,00
y revisin de
implementar
mtodos de
proyectos.
el sistema de calidad del proyecto y cmo ser implantado?

Proyecto.
describa el sistema de calidad del proyecto y cmo ser

Definir e
I implantado. El plan debe ser revisado y acordado de manera 2.- Se revisa este plan y se acuerda de manera formal por todas las Si.
formal por todas las partes interesadas para luego ser partes interesadas para luego ser incorporado en el plan integrado del 1,00
Z incorporado en el plan integrado del proyecto. proyecto?
A Establecer un sistema de control de cambios para cada 1.- Existe un sistema de control de cambios para cada proyecto? Si. Si cambia el escenario antes de la
PO10.11 - Control
1,00
aseguramiento y
de Cambios del
proyecto, de tal modo que todos los cambios a la lnea base planificacin como algo impredecible.
implementar
mtodos de
proyectos.
revisin de
Proyecto.
R
Definir e
del proyecto (Ej. costos, cronograma, alcance y calidad) se 2.- Estos cambios (Ej. costos, cronograma, alcance y calidad) se revisan, Si.
revisen, aprueben e incorporen de manera apropiada al plan aprueben e incorporan apropiadamente al plan integrado del proyecto?
1,00
integrado del proyecto, de acuerdo al marco de trabajo de
gobierno del programa y del proyecto.
1.- Estn identificadas las tareas de aseguramiento requeridas para Si.
del Proyecto y Mtodos
PO10.12 - Planeacin
Identificar las tareas de aseguramiento requeridas para apoyar la acreditacin de sistemas nuevos o modificados durante la
de Aseguramiento.
1,00
aseguramiento y
apoyar la acreditacin de sistemas nuevos o modificados planeacin del proyecto?

mtodos de
durante la planeacin del proyecto e incluirlos en el plan

integrado. Las tareas deben proporcionar la seguridad de 2.- Estn incluidos en el plan integrado? Si. 1,00
que los controles internos y las caractersticas de seguridad 3.- Las tareas proporcionan la seguridad de que los controles internos y Si.
satisfagan los requerimientos definidos. las caractersticas de seguridad satisfagan los requerimientos definidos? 1,00
1.- Se mide el desempeo del proyecto contra los criterios clave del Si, mediante actas de trabajo.
Desempeo, Reporte y Monitoreo
1,00
Definir e implementar mtodos
de aseguramiento y revisin de
proyecto (Ej. alcance, cronograma, calidad, costos y riesgos)?

Medir el desempeo del proyecto contra los criterios clave
PO10.13 - Medicin del
2.- Se identifica las desviaciones con respecto al plan? Si. 1,00

del proyecto (Ej. alcance, cronograma, calidad, costos y
3.- Se evala su impacto sobre el proyecto? Si. 1,00
del Proyecto.
riesgos); identificar las desviaciones con respecto al plan;

proyectos.
evaluar su impacto sobre el proyecto y sobre el programa 4.- Se evala su impacto sobre el programa global? Si. 1,00
global; reportar los resultados a los interesados clave; y 5.- Se reportan los resultados a los interesados clave? Si. 1,00
recomendar, Implementar y monitorear las medidas 6.- Se recomienda las medidas correctivas, segn sea requerido, de Si.
correctivas, segn sea requerido, de acuerdo con el marco de 1,00
acuerdo con el marco de trabajo de gobierno del proyecto?
trabajo de gobierno del programa y del proyecto. 7.- Se implementa las medidas correctivas? Si. 1,00
8.- Se monitorea las medidas correctivas? Si. 1,00
1.- Al final de cada proyecto, los interesados se cercioran de que el Si. Se lo hace mediante la firma de un acta de
Solicitar que al finalizar cada proyecto, los interesados del
aseguramiento y revisin
proyecto haya proporcionado los resultados y los beneficios esperados? entrega-recepcion provisional, despues de 30
PO10.14 - Cierre del
proyecto se cercioren de que el proyecto haya proporcionado

dias si no hay problemas se elabora el acta 1,00
de proyectos.
los resultados y los beneficios esperados. Identificar y

mtodos de
Proyecto.
de entrega-recepcion definitiva y se paga por

comunicar cualquier actividad relevante requerida para
medio del departamento legal.
alcanzar los resultados planeados del proyecto y los
2.- Se comunica cualquier actividad requerida para alcanzar los Si.
beneficios del programa, e identificar y documentar las 1,00
resultados planeados del proyecto y los beneficios del programa?
lecciones aprendidas a ser usadas en futuros proyectos y
3.- Se documenta las lecciones aprendidas para ser usadas en futuros No se documenta, pero si piensan que deben
programas. 0,00
proyectos y programas? hacerlo.
102
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se identifica los requerimientos funcionales del negocio que cubran Si. Lo hace la persona que recibe las
el alcance completo de los programas de inversin en TI? llamadas, identifica si lo cumplen. Se basa en
negocio. *Establecer procesos para la integridad/vlidez de
AI1.1 - Definicin y Mantenimiento de los Requerimientos

el presupuesto que se elabora en Noviembre
Definir los requerimientos funcionales y tcnicos del
1,00
de cada ao para el siguiente ao, en el se
incluyen todos los requerimientos de TI (tanto
Tcnicos y Funcionales del Negocio.

de inversin como de operacin).
2.- Se identifica los requerimientos tcnicos del negocio que cubran el Si.
1,00
alcance completo de los programas de inversin en TI?
los requerimientos.
Identificar, dar prioridades, especificar y acordar los

3.- Se prioriza los requerimientos funcionales del negocio que cubran el Si esta priorizado en base a un estudio para
requerimientos de negocio funcionales y tcnicos que cubran 1,00
alcance completo de los programas de inversin en TI? la elaboracin del presupuesto.
el alcance completo de todas las iniciativas requeridas para
4.- Se prioriza los requerimientos tcnicos del negocio que cubran el Si.
lograr los resultados esperados de los programas de 1,00
inversin en TI.
5.- Se especifica los requerimientos funcionales del negocio que cubran Si.
1,00
el alcance completo de los programas de inversin en TI?
6.- Se especifica los requerimientos tcnicos del negocio que cubran el Si.
1,00
7.- Se acorda los requerimientos funcionales del negocio que cubran el Si cubren todo el alcance.
1,00
AI1 - Identificar soluciones automatizadas.
8.- Se acorda los requerimientos tcnicos del negocio que cubran el Si.
1,00
1.- Se Identifica los riesgos asociados con los requerimientos del negocio Si. Se registra en una base de datos , se
AI1.2 - Reporte de Anlisis
Identificar, documentar y
como parte de los procesos organizacionales para el desarrollo de los imprime y se atiende. Se evalua el riesgo 1,00
proceso de negocio.
analizar el riesgo del
requerimientos? antes de hacer el presupuesto.

Identificar, documentar y analizar los riesgos asociados con
de Riesgos.
2.- Se identifica los riesgos asociados con el diseo de soluciones como Si.
los requerimientos del negocio y diseo de soluciones como
parte de los procesos organizacionales para el desarrollo de los 1,00
parte de los procesos organizacionales para el desarrollo de
requerimientos?
los requerimientos.
3.- Se documenta los riesgos asociados con los requerimientos del Si.
1,00
negocio?
4.- Se analiza los riesgos asociados con los requerimientos del negocio? Si. 1,00
1.- Se desarrolla un estudio de factibilidad que examine la posibilidad de No por el momento. Lo van a implementar.
Formulacin de Cursos de Accin
implementar los requerimientos? Los proyectos no han estado saliendo con un

Evaluar los beneficios de negocio
AI1.3 - Estudio de Factibilidad y
0,00
de las soluciones propuestas.
formato de anlisis. Se establece en el

Desarrollar un estudio de factibilidad que examine la momento el riesgo, la utilidad, etc.
A posibilidad de Implementar los requerimientos. La
Alternativos.
2.- La administracin del negocio, apoyada por la funcin de TI evala la Desde Marzo se est haciendo levantamiento
administracin del negocio, apoyada por la funcin de TI, factibilidad? de funciones. Hay cambios en la actualidad y
0,00
D debe evaluar la factibilidad y los cursos alternativos de an no estn establecidos procedimientos
accin y realizar recomendaciones al patrocinador del definidos.
Q negocio. 3.- La administracin del negocio, apoyada por la funcin de TI evala No.
0,00
los cursos alternativos de accin?
U 4.- La administracin del negocio, apoyada por la funcin de TI realiza No.
0,00
recomendaciones al patrocinador del negocio?
I 1.- El patrocinador del negocio aprueba los requisitos funcionales de Como rea de tecnologa se est bajo la
*Elaborar un proceso de aprobacin de
R
requerimientos de negocio propuestos.
negocio? Gerencia General. No se hace nada si no est

requerimientos. *Aprobar y Autorizar
factibilidad/evaluacin de impacto con
1,00
AI1.4 - Requerimientos, Decisin de
aprobado en algn informe o comunicado de

respecto a la implantacin de los
I la gerencia.
Factibilidad y Aprobacin.
Conducir un estudio de
soluciones propuestas.
Verificar que el proceso requiere al patrocinador del negocio 2.- El patrocinador del negocio aprueba los requisitos tcnicos de Si.
1,00
R para aprobar y autoriza los requisitos de negocio, tanto negocio?
funcionales como tcnicos, y los reportes del estudio de 3.- El patrocinador del negocio autoriza los requisitos funcionales de Si.
1,00
factibilidad en las etapas clave predeterminadas. El negocio?
patrocinador del negocio tiene la decisin final con respecto 4.- El patrocinador del negocio autoriza los requisitos tcnicos de Si.
E a la eleccin de la solucin y al enfoque de adquisicin. negocio?
1,00
5.- El patrocinador del negocio aprueba los reportes del estudio de Si, ver respuesta anterior
1,00
factibilidad en las etapas clave predeterminadas?
I 6.- El patrocinador del negocio autoriza los reportes del estudio de Si, ver respuesta anterior
factibilidad en las etapas clave predeterminadas?
1,00
M 1.- Se traduce los requerimientos del negocio a una especificacin de No hay formato, no hay documento.
0,00
Traducir los requerimientos del negocio
diseo de alto nivel para la adquisicin de software?

en especificaciones de diseo de alto
P Traducir los requerimientos del negocio a una especificacin 2.- Las especificaciones de diseo son aprobadas por la Gerencia? Solo a traves de comunicados o informes de
AI2.1 - Diseo de Alto Nivel.
0,50
de diseo de alto nivel para la adquisicin de software, la gerencia general.
L teniendo en cuenta las directivas tecnolgicas y la 3.- Se reevala los requerimientos cuando sucedan discrepancias Si, se reevala los requerimientos aunque sin
significativas tcnicas durante el desarrollo o mantenimiento.? procedimientos, solo leyendo los pedidos.
E arquitectura de informacin dentro de la organizacin. Tener
nivel.
aprobadas las especificaciones de diseo por gerencia para Ejemplo, piden Autocad para el rea de
M garantizar que el diseo de alto nivel responde a los
requerimientos. Reevaluar cuando sucedan discrepancias
despacho, se evalua si realmente lo necesitan
o no, se lo hace de manera informal porque
0,50
E significativas tcnicas o lgicas durante el desarrollo o no hay cumplimiento de procedimientos en

general para todas las cosas.
mantenimiento.
N 4.- Se reevala los requerimientos cuando sucedan discrepancias Si.
0,50
significativas lgicas durante el desarrollo o mantenimiento.?
T 1. Se prepara el diseo detallado del software de aplicacin? Los requerimiento son solicitados por los
A usuarios, el departamento de TI analiza la
AI2 - Adquirir y mantener software aplicativo.
Preparar diseo detallado y los requerimientos tcnicos del
factibilidad tcnica de esos requerimientos y 1,00

R se asientan en un acta de requerimiento que
son firmadas por los usuarios involucrados.
2. Se prepara los requerimientos tcnicos del software de aplicacin? Si. 1,00
3.- Se define el criterio de aceptacin de los requerimientos? Se define en parte a trves del mdulo de
0,50
AI2.2 - Diseo Detallado.
Preparar el diseo detallado y los requerimientos tcnicos soporte y mediante el acta.

software aplicativo.
del software de aplicacin. Definir el criterio de aceptacin 4.- Se aprueba los requerimientos para garantizar que corresponden al Si. Son aprobados por los usuarios y por el
de los requerimientos. Aprobar los requerimientos para diseo de alto nivel? departamento de TI, (El especialista en
1,00
garantizar que corresponden al diseo de alto nivel. Realizar aplicativos y la Especialista en base de datos
reevaluaciones cuando sucedan discrepancias significativas y aplicativos).
tcnicas o lgicas durante el desarrollo o mantenimiento. 5.- Se realiza reevaluaciones cuando sucedan discrepancias Si se realizan reevaluaciones, en el caso de
significativas tcnicas durante el desarrollo o mantenimiento del Software adquisicin de sofware hay contratos con
de aplicacin? parmetros hay una base tcnica y de lo
1,00
contrario se lo hace con el personal interno
en base a procedimientos establecidos con
soporte tcnico coordinado con logstica.
6.- Se realiza reevaluaciones cuando sucedan discrepancias Si.
significativas lgicas durante el desarrollo o mantenimiento del Software 1,00
de aplicacin?
1.- Se implementa controles de negocio cuando aplique, en controles de Se realizan auditoras al departamento,
aplicacin automatizados? (auditora interna) mediante documentos se 1,00
Preparar diseo detallado y los requerimientos
AI2.3 - Control y Posibilidad de Auditar las
las analiza y se las implementa.

2.-El procesamiento de los controles de negocio son exactos? Si son exactos. 1,00
tcnicos del software aplicativo.
3.- El procesamiento de los controles de negocio son completos? Si son completas. Realizan auditorias
1,00
completas tres veces al ao.
Aplicaciones.
Implementar controles de negocio, cuando aplique, en 4.- El procesamiento de los controles de negocio son oportunos? Si son oportunos. (auditoria bases, procesos,
1,00
controles de aplicacin automatizados tal que el etc.).
procesamiento sea exacto, completo, oportuno, autorizado y 5.- El procesamiento de los controles de negocio son autorizados? Si son autorizados por el auditor interno de la
auditable. empresa junto con el departamento de TI a
nivel de la Empresa de Produccin. Para el
Baan lo hacen a nivel corporativo desde 1,00
Quito as como lo relacionado a base de
datos o cualquier contrato o proceso que se
maneje corporativamente.
6.- El procesamiento de los controles de negocio son auditables? Si son auditables. 1,00
103
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se aborda la seguridad de las aplicaciones? Si se aborda. Los auditores tienen su propia
metodologa, verifican los roles que tienen los
Especificar los controles de aplicacin dentro
AI2.4 - Seguridad y Disponibilidad de las

usuarios, aplicaciones, nmero de
conexiones y accesibilidad. Ellos tienen 1,00
politicas de manejo de claves para todos los
Abordar la seguridad de las aplicaciones y los aplicativos.
requerimientos de disponibilidad en respuesta a los riesgos
Aplicaciones.
del diseo.
2.- Se aborda los requerimientos de disponibilidad en respuesta a los Si,Los auditores evalan que las
identificados y en lnea con la clasificacin de datos, la
riesgos identificados? recomendaciones hayan sido implementadas. 1,00
arquitectura de la informacin, la arquitectura de seguridad
de la informacin y la tolerancia a riesgos de la
3.- Se aborda los requerimentos en lnea con la clasificacin de datos? Si, lo hacen en linea. 1,00
organizacin.
4.- Se aborda la arquitectura de la informacin? Eso lo hacen poco. No auditan modelo de
datos, integridad referencial, a ese nivel no 0,00
llegan las auditoras.
5.- Se aborda la arquitectura de seguridad de la informacin? No. 0,00
6.- Se aborda la tolerancia a riesgos de la organizacin.? Si lo auditan. 1,00
1.- Se configura el software de aplicaciones adquiridas para conseguir Si, todos los sistemas son parametrizables,
AI2.5 - Configuracin e Implantacin
los objetivos de negocio? una vez comprado,se personaliza y

de Software Aplicativo Adquirido.
parametriza de acuerdo a las necesidades de

Personalizar e implementar la
funcionalidad automatizada
la empresa, tanto software como hardware.

Se lo realiza en el rea tcnica pero a travs 1,00
adquirida.
Configurar e implementar software de aplicaciones de los especialistas de los aplicativos y bases

adquiridas para conseguir los objetivos de negocio. de datos. Ellos disponen y el rea ejecuta.
2.- Se implementa software de aplicaciones adquiridas para conseguir Si. Por ejemplo el BAAN es una aplicacin
los objetivos de negocio? adquirida. Los especialistas de los
aplicativos y bases de datos tambien 1,00
implementan.
1.- Se realizan cambios importantes a los sistemas existentes que Si se realizan mejoras. Estas van de acuerdo a
AI2.6 - Actualizaciones Importantes
A resulten cambios significativos al diseo actual? las necesidades de cada departamento y que
Personalizar e implementar la
funcionalidad automatizada
adems ayuden a mejorar el negocio. Los

en Sistemas Existentes.
D En caso de cambios importantes a los sistemas existentes que

especialistas de los aplicativos y bases de 1,00
datos coordinan y analizan los cambios
adquirida.
Q resulten en cambios significativos al diseo actual y/o importantes a los sistemas.

funcionalidad, seguir un proceso de desarrollo similar al
U empleado para el desarrollo de sistemas nuevos.
2.- Se realizan cambios importantes a los sistemas existentes que Ver respuesta anterior
1,00
I resulten cambios significativos en su funcionalidad?
3.- Se sigue un proceso de desarrollo similar al empleado en los sistemas Si. Usan el ciclo de vida clsico para la
R
AI2 - Adquirir y mantener software aplicativo.
existentes para el desarrollo de sistemas nuevos? implementacin de todos los sistemas. 1,00
I 1.- Se garantiza que la funcionalidad de automatizacin se desarrolla de Si, est supervisado por el Holding Dinner.
acuerdo con las especificaciones de diseo? Ellos realizan auditoras y constantemente
R monitorean por medio de actas de trabajo y
Desarrollar las metodologas y procesos formales para administrar el proceso de desarrollo de la
actas de requerimiento en donde los usuarios

dan las especificaciones de lo que desean y 1,00
esto se plasma en un documento opcin x
E opcin y se firma usuarios, gerentes de reas,
jefes involucrados y tecnologa.
I 2.- Se garantiza que la funcionalidad de automatizacin se desarrolla de La jefatura de TI se encarga de la

AI2.7 - Desarrollo de Software Aplicativo.
acuerdo los estndares de desarrollo y documentacin? administracion de Power Builder y Microsoft

M y Autocad son administrados por los
tecnicos de soporte. Los especialistas de
P Garantizar que la funcionalidad de automatizacin se
desarrolla de acuerdo con las especificaciones de diseo, los
aplicativos y base de datos se encargan del 1,00
desarrollo de 4ta. generacin y la
L
aplicacin.
estndares de desarrollo y documentacin, los programacion orientado a objetos.

requerimientos de calidad y estndares de aprobacin.
E Asegurar que todos los aspectos legales y contractuales se
identifican y direccionan para el software aplicativo 3.- Se garantiza que la funcionalidad de automatizacin se desarrolla de Las pruebas se hacen de calidad y de
M desarrollado por terceros. acuerdo a los requerimientos de calidad y estndares de aprobacin.? rendimientos pero no estan regidas a ningn 0,50
standar o a metodologa reconocida.
E 4.- Se asegura que todos los aspectos legales se identifican y direccionan Si, mediante contrato establecido por medio
para el software aplicativo desarrollado por terceros.? de asesoria juridica en caso de compra de
N sofware, en el contrato se especifica tiempo,
T entregables en conjunto con TI, en el caso de
desarrollo, lo que hace es de 3 maneras, 1,00
A actas de requerimiento, entrega
(provisionales y definitivas) todas firmadas
R por ambas partes ese es el respaldo.
5.- Se asegura que todos los aspectos contractuales se identifican y Si.

1,00
direccionan para el software aplicativo desarrollado por terceros.?
1.- Se desarrolla un plan de aseguramiento de calidad del software? No tienen plan, hay planes de prueba, se
Aseguramiento de la
aseguramiento de la
calidad del software
para el proyecto.
Crear un plan de
Desarrollar, Implementar los recursos y ejecutar un plan de cogen casos criticos y con eso se hace la
0,00
Calidad del
prueba, pero plan de calidad con

Software.
aseguramiento de calidad del software, para obtener la

AI2.8 -
calidad que se especifica en la definicin de los procedinmientos establecidos no hay.

requerimientos y en las polticas y procedimientos de calidad 2.- Se Implementa los recursos de un plan de aseguramiento de calidad ver respuesta anterior
0,00
de la organizacin. del software?
3.- Se ejecuta un plan de aseguramiento de calidad del software? ver respuesta anterior 0,00
1. Se sigue el estado de los requerimientos individuales durante el Si se lo sigue, se ha creado un sistema de
diseo, desarrollo e implementacin? soporte tcnico, se registra el requertimiento,
se hace el seguimiento y la solucin,
Requerimientos de Aplicaciones.
Dar seguimiento y administrar los
requerimientos de la aplicacin.
siguiendo los 3 niveles de servicio que ITIL 1,00

AI2.9 - Administracin de los
recomienda, telefonico, correo y personal.

Seguir el estado de los requerimientos individuales
(incluyendo todos los requerimientos rechazados) durante el
2.- Se sigue el estado de todos los requerimientos rechazados durante el No se hace seguimiento de lo rechazado.
diseo, desarrollo e implementacin, y aprobar los cambios 0,00
diseo, desarrollo e implementacin.?
a los requerimientos a travs de un proceso de gestin de
3.- Se aprueba los cambios a los requerimientos a travs de un proceso Si hay un proceso de gestin, cuando un
cambios establecido.
de gestin de cambios establecido? sistema est en marcha si tienen un
procedimiento. mediante acta de
1,00
modificaciones se establece cual es el
requerimiento que va a cambiar y en que
afecta.
1.- Se desarrolla una estrategia para el mantenimiento de aplicaciones Aplican el mismo ciclo de vida, desde
mantenimie
Mantenimie
aplicacione
Desarrollar
Aplicativo.
1,00
software.
Software
AI2.10 -
un plan
de software? analizar hasta aplicar la solucin.

nto de
nto de
para el
Desarrollar una estrategia y un plan para el mantenimiento

s de
de aplicaciones de software. 2.-Se desarrolla un plan para el mantenimiento de aplicaciones de No hay plan.
software.? 0,00
104
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se genera un plan para adquirir la infraestructura tecnolgica? No cuentan con un plan para reunirse y
verificar el requerimiento del usuario. Por
poltica del rea TI cada 2 Aos se cambian
los equipos, se puede decir que con este
Negociar la compra y adquirir la infraestructura requerida con
AI3.1 - Plan de Adquisicin de Infraestructura Tecnolgica.

anlisis aproximadamente el 20% del parte 0,00
tecnolgico es candidato a cambio, en esta
planificacin puede haber distincin en
tiempo ya que se depende de otras reas y de
Generar un plan para adquirir, Implementar y mantener la proveedores.
infraestructura tecnolgica que satisfaga los requerimientos
proveedores(aprobados).
2.- Se implementa el plan para adquirir la infraestructura tecnolgica? Si. 1,00

establecidos funcionales y tcnicos del negocio, y que est de
acuerdo con la direccin tecnolgica de la organizacin. El 3.- Se mantiene el plan para adquirir la infraestructura tecnolgica que Si se evala, se realiza una cotizacin y el
plan debe considerar extensiones futuras para adiciones de satisfaga los requerimientos establecidos funcionales del negocio, y que departamento de adquisiciones aprueba la 1,00
capacidad, costos de transicin, riesgos tecnolgicos y vida est de acuerdo con la direccin tecnolgica de la organizacin? compra a travs de un cmite.
til de la inversin para actualizaciones de tecnologa. 4.- Se mantiene el plan para adquirir la infraestructura tecnolgica que S.
Evaluar los costos de complejidad y la viabilidad comercial satisfaga los requerimientos establecidos tcnicos del negocio, y que est 1,00
del proveedor y el producto al aadir nueva capacidad de acuerdo con la direccin tecnolgica de la organizacin?
tcnica. 5.- El plan considera extensiones futuras para adiciones de capacidad, No hay un documento de planificacin que
costos de transicin, riesgos tecnolgicos y vida til de la inversin para abarque estos temas. 0,00
actualizaciones de tecnologa?
6.- Se evala los costos de complejidad del proveedor? Es independiente del proceso de la compra, el
rea de TI no evala al proveedor, este es un 1,00
proceso de logistica.
7.- Se evala los costos de la viabilidad comercial del proveedor y el Ver respuesta anterior.
1,00
producto al aadir nueva capacidad tcnica?
1.- Se Implementa medidas de control interno, seguridad y auditabilidad Si se lo hace a nivel de desarrollo y de
durante la configuracin de la infraestructura para proteger los recursos produccin, cuando es necesario se crea base
y garantizar su disponibilidad e integridad? de datos para hacer pruebas a los aplicativos
para no afectar el proceso en linea una vez
probado se envia los aplicativos al Ing.
AI3.2 - Proteccin y Disponibilidad del Recurso de Infraestructura.
1,00
Orellana encargado de los servidores para
que los pase a los servidores de produccin.
Definir el procedimiento/ proceso de adquisicin.
A Del hardware no se hace, el software

desarrolladores de aplicativos y Base de
D Implementar medidas de control interno, seguridad y
Datos.
2.- Se Implementa medidas de control interno, seguridad y auditabilidad Ver respuesta anterior.
Q auditabilidad durante la configuracin, integracin y
mantenimiento del hardware y del software de la
durante la integracin de la infraestructura para proteger los recursos y 1,00
garantizar su disponibilidad e integridad?
U infraestructura para proteger los recursos y garantizar su
disponibilidad e integridad. Se deben definir y comprender
3.- Se Implementa medidas de control interno, seguridad y auditabilidad Ver respuesta anterior.
durante el mantenimiento del hardware y del software de la
I
AI3 - Adquirir y mantener infraestructura tecnolgica.
claramente las responsabilidades al utilizar componentes de 1,00

infraestructura para proteger los recursos y garantizar su disponibilidad
infraestructura sensitivos por todos aquellos que desarrollan
R e integran los componentes de infraestructura. Se debe
e integridad?
4.- Se define claramente las responsabilidades al utilizar componentes Si cada especialista es reponsable del manejo
monitorear y evaluar su uso.
I de infraestructura sensitivos por todos aquellos que desarrollan e
integran los componentes de infraestructura?
del componente de infraestructura sensitivo
de cada uno de los procesos.
1,00
R 5.- Se comprende claramente las responsabilidades al utilizar S cada especialista tiene asignado las
componentes de infraestructura sensitivos por todos aquellos que responsabilidades de sus procesos. 1,00
desarrollan e integran los componentes de infraestructura?
6.- Se monitorea el uso del recurso de infraestructura? Se monitorea, se hace un mantenimiento
E preventivo, mas o menos cada 4 meses a los
1,00
equipos, (servidores, equipos de
usuarios,etc).
I 7.- Se evala el uso del recurso de infraestructura? No se evala.

1.- Se desarrolla una estrategia para el mantenimiento de la Si se desarrolla, cumplen un cronograma de
0,00
1,00
M infraestrucutura? acuerdo el reporte de Help Desk.
2.- Se desarrolla un plan de mantenimiento de la infraestructura? A Nivel de equipos de computacin. Son
P servicios que estan tercerizados.
1,00
Definir estrategia y planear el mantenimiento de infraestructura.
3.- La estrategia desarrollada para el mantenimiento de la Si se garantiza pero no hay documentacin

L infraestructura garantiza que se controlan los cambios, de acuerdo con el pero si hay anlisis. 0,50
procedimiento de administracin de cambios de la organizacin?
E
AI3.3 - Mantenimiento de la Infraestructura.
4.- El plan desarrollado para el Mantenimiento de la Infraestructura Ver respuesta anterior.

M garantiza que se controlan los cambios, de acuerdo con el procedimiento
de administracin de cambios de la organizacin?
0,50
E Desarrollar una estrategia y un plan de mantenimiento de la 5.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin
infraestructura y garantizar que se controlan los cambios, de peridica contra las necesidades del negocio?
No hay.
0,00
N acuerdo con el procedimiento de administracin de cambios 6.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin Desarrolladores de aplicativos y Base de
de la organizacin. Incluir una revisin peridica contra las peridica contra la administracin de parches? Datos se encargan en que versiones estan
T necesidades del negocio, administracin de parches y desarrolladas las aplicaciones, Si hay 1,00
estrategias de actualizacin, riesgos, evaluacin de actualizaciones, todo es con licencia no hay
A vulnerabilidades y requerimientos de seguridad. nada pirata.
R 7.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin

peridica contra las estrategias de actualizacin?
Se hace un monitorieo preventivo, se hace un
diagnostico para ver prosibles problemas e 1,00
implementar alguna mejora.
8.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin No se lo hace, no manejan matriz de riesgo
0,00
peridica contra los riesgos?
9.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin No hay plan, lo hacen obligados por auditoria
peridica contra la evaluacin de vulnerabilidades? por los eventos que se presentan para ir 0,00
solucionando las cosas.
10.- El plan de Mantenimiento de la Infraestructura incluye una revisin No.
0,00
peridica contra los requerimientos de seguridad?
1.- Se establece el ambiente de desarrollo de las aplicaciones? Si cumplen,cuando se adquiere un aplicativo
o un software realizan un periodo de prueba, 1,00
Carlos Orellana, David Guillen y soporte.
2.- Se establece el ambiente de pruebas de las aplicaciones? Si se cumple. 1,00
3.- Se considera la funcionalidad de las aplicaciones en el ambiente de Si se considera cuando hay cambios lo hacen
Configurar componentes de la infraestructura.
adquisicin y desarrollo? en un solo repositorio y es fcil porque toda

AI3.4 - Ambiente de Prueba de Factibilidad.
1,00
la empresa se actualiza, en los cambios de
versiones es igual.
Establecer el ambiente de desarrollo y pruebas para soportar 4.- Se considera la integracin de las aplicaciones en el ambiente de Si.
la efectividad y eficiencia de las pruebas de factibilidad e 1,00
adquisicin y desarrollo?
integracin de aplicaciones e infraestructura, en las primeras 5.- Se considera el desempeo de las aplicaciones en el ambiente de Si.
fases del proceso de adquisicin y desarrollo. Hay que 1,00
considerar la funcionalidad, la configuracin de hardware y 6.- Se considera la migracin entre ambientes de las aplicaciones en el Si.
software, pruebas de integracin y desempeo, migracin 1,00
ambiente de adquisicin y desarrollo?
entre ambientes, control de la versiones, datos y 7.- Se considera el control de la versiones de las aplicaciones en el Si.
herramientas de prueba y seguridad. 1,00
ambiente de adquisicin y desarrollo?
8.- Se considera los datos y herramientas de prueba de las aplicaciones Si.
1,00
en el ambiente de adquisicin y desarrollo?
9.- Se considera la seguridad de las aplicaciones en el ambiente de Si.
1,00
10.- Se considera la configuracin de hardware y software de la Si se considera Cuando hay cambios lo hacen
infraestructura en el ambiente de adquisicin y desarrollo? en un solo repositorio y es facil porque toda
1,00
la empresa se actualiza, en los cambios de
versiones es igual.
105
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se desarrolla un plan donde se identifique todos los aspectos No cuentan con un plan, A nivel de aplicativos
tcnicos, la capacidad de operacin y los niveles de servicio requeridos se hace manual de usuarios y manual tecnico,
Desarrollar estrategia para que la solucin sea
AI4.1 - Plan para Soluciones de Operacin.

en las aplicaciones? se esta trabajando en una base de
conocimiento en un servidor para en caso de 0,50
Desarrollar un plan para identificar y documentar todos los ausencia todos tengan acceso y puedan
aspectos tcnicos, la capacidad de operacin y los niveles de solucionar cualquier inconveniente que
servicio requeridos, de manera que todos los interesados normalmente lo hara la persona ausente.
operativa.
puedan tomar la responsabilidad oportunamente por la 2.- Se desarrolla un plan donde se documente todos los aspectos Si, ver respuesta anterior.
produccin de procedimientos de administracin, de usuario tcnicos, la capacidad de operacin y los niveles de servicio requeridos 0,50
y operativos, como resultado de la introduccin o en las aplicaciones?
actualizacin de sistemas automatizados o de 3.- Se desarrolla un plan donde se identifique todos los aspectos Si, ver respuesta anterior.
infraestructura. tcnicos, la capacidad de operacin y los niveles de servicio requeridos 0,50
en la infraestructura?
4.- Se desarrolla un plan donde se documente todos los aspectos Si, ver respuesta anterior.
tcnicos, la capacidad de operacin y los niveles de servicio requeridos 0,50
en la infraestructura?
1.- Se transfiere el conocimiento de los sistemas a la gerencia de la Se entrega en forma general a la gerencia lo
empresa? que es beneficio. Si se entrega, el plan
1,00
AI4.2 - Transferencia de Conocimiento a la Gerencia del Negocio.
estrategico de sistemas est hecho en base al

Desarrollar metodologa de transferencia de conocimiento.
plan estratgico de la empresa.

2.- Se transfiere el conocimiento de los datos de la aplicacin a la Si.
1,00
gerencia de la empresa?
3.- Se incluye en la transferencia del conocimiento la aprobacin de Siguen la linea de Holding Dine pero basadas
Transferir el conocimiento a la gerencia de la empresa para acceso de las aplicaciones e infraestructura? en las necesidades de Empresa. Cada 15 das,
permitirles tomar posesin del sistema y los datos y ejercer se le informa a la GG sobre equipos, permisos 1,00
la responsabilidad por la entrega y calidad del servicio, del para inversin. proyectos, permisos para
control interno, y de los procesos administrativos de la ciertos privilegios.
AI4 - Facilitar la operacin y el uso.
aplicacin. La transferencia de conocimiento incluye la 4.- Se incluye en la transferencia del conocimiento la administracin de Si.
1,00
aprobacin de acceso, administracin de privilegios, privilegios de las aplicaciones e infraestructura?
segregacin de tareas, controles automatizados del negocio, 5.- Se incluye en la transferencia del conocimiento la segregacin de Si.
1,00
respaldo/recuperacin, seguridad fsica y archivo de la tareas de las aplicaciones e infraestructura?
documentacin fuente. 6.- Se incluye en la transferencia del conocimiento los controles Si.
1,00
automatizados del negocio de las aplicaciones e infraestructura?
7.- Se incluye en la transferencia del conocimiento el Si.
1,00
respaldo/recuperacin de las aplicaciones e infraestructura?
8.- Se incluye en la transferencia del conocimiento la seguridad fsica de Si.
1,00
las aplicaciones e infraestructura?
9.- Se incluye en la transferencia del conocimiento el archivo de la Si.
1,00
documentacin fuente de las aplicaciones e infraestructura?
A Transferencia de conocimiento y habilidades para permitir 1.- Se mejora la transferencia de conocimiento para permitir que los Si realizan a traves de la capacitacion del jefe
resultados del entrenamiento
y ampliar la documentacin
procedimiento del usuario
que los usuarios finales utilicen con efectividad y eficiencia usuarios finales utilicen con efectividad y eficiencia el sistema de y el a su vez transmite al resto del personal. 1,00
D
Conocimiento a Usuarios
AI4.3 - Transferencia de
Desarrollar manuales de
el sistema de aplicacin como apoyo a los procesos del aplicacin como apoyo a los procesos del negocio?
como se requiera.
final. * Evaluar los
negocio. La transferencia de conocimiento incluye el 2.- Se mejora las habilidades para permitir que los usuarios finales Si.
Q
Finales.
desarrollo de un plan de entrenamiento que aborde al utilicen con efectividad y eficiencia el sistema de aplicacin como apoyo 1,00
U entrenamiento inicial y al continuo, as como el desarrollo de a los procesos del negocio.?
habilidades, materiales de entrenamiento, manuales de 3.- Se incluye en la transferencia de conocimiento el desarrollo de un Si realizan en linea via remota con virtual
I usuario, manuales de procedimiento, ayuda en lnea,
asistencia a usuarios, identificacin del usuario clave, y
plan de entrenamiento? network conection , manuales
usuario,procedimiento no, asistencia a
de
1,00
R evaluacin. usuarios y son dadas por el personal de TI.

1.- Se capacita al personal de operaciones en relacin a las aplicaciones Se lo hace de forma verbal, no hay
I e infraestructura atendiendo a los requerimientos de los usuarios de procedimientos. Estan retomando o queriendo
0,50
operaciones y personal de soporte. * Desarrollar y dar
manera efectiva y eficiente? formalizar el proceso estableciendo el

R
AI4.4 - Transferencia de Conocimiento al Personal de
Desarrollar documentacin de soporte tcnica para
procedimiento.
2.- Se capacita al personal tcnico en relacin a las aplicaciones e Si, en parte.
infraestructura atendiendo a los requerimientos de los usuarios de 0,50
E Transferir el conocimiento y las habilidades para permitir al manera efectiva y eficiente?
Operaciones y Soporte.
personal de soporte tcnico y de operaciones que entregue, 3.- Se incluye en el entrenamiento inicial y continuo, el desarrollo de las Si.
1,00
apoyen y mantenga la aplicacin y la infraestructura habilidades del personal de soporte tcnico y de operaciones?
entrenamiento.
asociada de manera efectiva y eficiente de acuerdo a los 4.- Se incluye en el entrenamiento inicial y continuo, los materiales de Si.
I niveles de servicio requeridos. La transferencia del entrenamiento en el desarrollo de las habilidades del personal de soporte 1,00
conocimiento debe incluir al entrenamiento inicial y tcnico y de operaciones?
M continuo, el desarrollo de las habilidades, los materiales de 5.- Se incluye en el entrenamiento inicial y continuo, los manuales de No.
entrenamiento, los manuales de operacin, los manuales de operacin en el desarrollo de las habilidades del personal de soporte 0,00
P procedimientos y escenarios de atencin al usuario. tcnico y de operaciones?
L 5.- Se incluye en el entrenamiento inicial y continuo, los manuales de No hay procedimiento.

procedimientos en el desarrollo de las habilidades del personal de 0,00
E soporte tcnico y de operaciones?
7.- Se incluye en el entrenamiento inicial y continuo, los escenarios de Si.
M atencin al usuario en el desarrollo de las habilidades del personal de 1,00
soporte tcnico y de operaciones?
E 1.- Se adquiere instalaciones para el rea de TI? Si, (presupuesto) 1,00
acuerdo con las politicas
de adquisiciones a nivel
Desarrollar polticas y
2.- Se adquiere hardware para el rea de TI? Si.

N Desarrollar y seguir un conjunto de procedimientos y 1,00
adquisicin de TI de
procedimientos de
AI5.1 - Control de
estndares consistente con el proceso general de 3.- Se adquiere software para el rea de TI? Si.
corporativo.
Adquisicin.
1,00
T adquisiciones de la organizacin y con la estrategia de
adquisicin para adquirir infraestructura relacionada con TI,
4.- Se adquiere servicios necesarios por el negocio para el rea de TI? Si. 1,00
5.- Se desarrolla y se sigue un conjunto de procedimientos y estndares No
A instalaciones, hardware, software y servicios necesarios por
consistente con el proceso general de adquisiciones de la organizacin?
0,00
el negocio.
R 6.- Se desarrolla y se sigue un conjunto de procedimientos y estndares
consistente con la estrategia de adquisicin?
No
0,00
1.- Se formula un procedimiento para establecer contratos para todos los Salir a convocatoria, se define lo que se va a
proveedores? generar el contrato, las ofertas y documentos,
adicional deben presentarse a sobre cerrado,
minimo tres propuesta de oferta. Es factible
tener mas proveedores, miden la parte
social(todos los trabajadores q esten
gozando el seguro), medio ambiente(dentro de
sus proceso cumplan con el medio ambiente.) 1,00
financiera(informe de los estados de cuenta
AI5 - Adquirir recursos de TI.
balance), las ofertas pueden haber

excepciones de modificacion en ese caso el
Establecer/mantener una lista de proveedores acreditados.
AI5.2 - Administracin de Contratos con Proveedores.
gerente general llega a un acuerdo con la

responsabilidad de la jefe de area, se
contacta al proveedor ganador y a los que no
ganaron igual se los comunica.
Formular un procedimiento para establecer, modificar y
2.- Se formula un procedimiento para modificar contratos para todos los Si.
concluir contratos para todos los proveedores. El 1,00
proveedores?
procedimiento debe cubrir, como mnimo, responsabilidades
3.- Se formula un procedimiento para concluir contratos para todos los Si.
y obligaciones legales, financieras, organizacionales, 1,00
proveedores?
documentales, de desempeo, de seguridad, de propiedad
4.- El procedimiento cubre las responsabilidades y obligaciones legales? Si cumplen con todos los parametros piden
intelectual y responsabilidades de conclusin, as como
una poliza de anticipacion el 10% del valor 1,00
obligaciones (que incluyan clusulas de penalizacin). Todos
del contrato.
los contratos y las modificaciones a contratos las deben
5.- El procedimiento cubre las responsabilidades y obligaciones Si.
revisar asesores legales. 1,00
financieras?
1,00
organizacionales?
1,00
documentales?
8.- El procedimiento cubre las responsabilidades y obligaciones de Si.
1,00
desempeo?
1,00
seguridad?
1,00
propiedad intelectual?
11.- El procedimiento cubre las responsabilidades de conclusin? Si. 1,00
12.- Los contratos las revisan los asesores legales? Si pero lo hacen soportando con los tecnicos
1,00
usuario o supervisores del contrato.
13.- Las modificaciones a contratos las revisan los asesores legales? Si. 1,00
106
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se selecciona proveedores de acuerdo a una prctica justa y formal? Si.
Proveedores.
1,00
de propuesta
Seleccionar proveedores de acuerdo a una prctica justa y
Seleccin de
proveedores
un proceso
de solicitud
seleccionar
a travs de
Evaluar y
AI5.3 -
formal para garantizar la mejor viable y encajable segn los
(RFP). 2.- Se selecciona proveedores de acuerdo a una prctica formal? Si. 1,00
requerimientos especificados. Los requerimientos deben estar 3.- Los requerimientos estan optimizados con las entradas de los Si.
optimizados con las entradas de los proveedores potenciales. 1,00
AI5 - Adquirir recursos de TI.
proveedores potenciales?
1.- Se protege los intereses de la organizacin en todo los contratos de Si.
1,00
Desarrollar contratos que protejan los intereses
adquisiciones de software?
de la organizacin. *Realizar adquisiciones de

AI5.4 - Adquisicin de Recursos de TI.
conformidad con los procedimientos
1,00
adquisiciones de recursos de desarrollo?
1,00
adquisiciones de infraestructura?
Proteger y hacer cumplir los intereses de la organizacin en
establecidos.
todo los contratos de adquisiciones, incluyendo los derechos 1,00

adquisiciones de servicios?
y obligaciones de todas las partes en los trminos
5.- Se hace cumplir los intereses de la organizacin en todo los contratos Si.
contractuales para la adquisicin de software, recursos de 1,00
de adquisiciones de software?
desarrollo, infraestructura y servicios.
1,00
de adquisiciones de recursos de desarrollo?
1,00
de adquisiciones de infraestructura?
1,00
de adquisiciones de servicios?
1.- Se maneja de manera estndar todas las solicitudes para cambios a Si se lo hace. El requerimiento llega a TI y se
AI6.1 - Estndares y Procedimientos para
para registrar, evaluar y dar prioridad en
las aplicaciones? lo resuelve en unos casos y en otros se

Desarrollar e implementar un proceso
1,00
forma consistente a las solicitdes de
contacta con el proveedor del aplicativo, le

ponen fecha de entrega y se da el soporte.
Establecer procedimientos de administracin de cambio 2.- Se maneja de manera estndar todas las solicitudes para cambios a Si.
1,00
formales para manejar de manera estndar todas las los procedimientos?
Cambios.
cambio.
solicitudes (incluyendo mantenimiento y parches) para 3.- Se maneja de manera estndar todas las solicitudes para cambios a Si.
1,00
cambios a aplicaciones, procedimientos, procesos, los procesos?
parmetros de sistema y servicio, y las plataformas 4.- Se maneja de manera estndar todas las solicitudes para cambios a Si.
1,00
fundamentales. los parmetros de sistema?
5.- Se maneja de manera estndar todas las solicitudes para cambios a Si.
1,00
los servicios?
6.- En las plataformas fundamentales se establecen procedimientos de No hay procedimientos.
0,00
A administracin de cambio formales?
1.- Se garantiza que todas las solicitudes de cambio se evalan los Si se evalan.
D 1,00
Impacto, Priorizacin y
prioridad a cambios en
Evaluar impacto y dar
AI6.2 - Evaluacin de
base a las necesidades
Garantizar que todas las solicitudes de cambio se evalan de impactos en el sistema operacional?
una estructurada manera en cuanto a impactos en el sistema 2.- Se garantiza que todas las solicitudes de cambio se evalan los Si.
Autorizacin.
Q
del negocio.
1,00
impactos en el sistema en su funcionalidad?
AI6 - Administrar cambios.
operacional y su funcionalidad. Esta evaluacin deber

incluir categorizacin y priorizacin de los cambios. Previo a 3.- La evaluacin incluye la categorizacin de los cambios? Si.
U la migracin hacia produccin, los interesados 4.- La evaluacin incluye la priorizacin de los cambios? Si.
1,00
1,00
I correspondientes autorizan los cambios. 5.- Se autorizan los cambios en la migracin hacia la produccin de las Si. Si ellos no firman, TI no procede a realizar
1,00
aplicaciones por los interesados? los cambios.
R 1.- Se establece un proceso para definir los cambios de emergencia que No hay procedimiento para emergencias.
0,00
no sigan el proceso de cambio establecido?
Garantizar que cualquier cambio
I
AI6.3 - Cambios de Emergencia.
crtico y de emergencia sigue el
2.- Se establece un proceso para plantear los cambios de emergencia que No.
0,00
R no sigan el proceso de cambio establecido?
proceso aprobado.
Establecer un proceso para definir, plantear, evaluar y

3.- Se establece un proceso para evaluar los cambios de emergencia que No.
autorizar los cambios de emergencia que no sigan el proceso 0,00
no sigan el proceso de cambio establecido?
de cambio establecido. La documentacin y pruebas se
4.- Se establece un proceso para autorizar los cambios de emergencia No.
realizan, posiblemente, despus de la implantacin del 0,00
E cambio de emergencia.
que no sigan el proceso de cambio establecido?
5.- Se realiza la documentacin despus de la implantacin del cambio Si.
1,00
de emergencia?
6.- Se realiza las pruebas despus de la implantacin del cambio de Si.
I emergencia?
1,00
Establecer un sistema de seguimiento y reporte para 1.- Se establece un sistema de seguimiento para mantener actualizados a No se lo hace, pero se est trabajando para
M
Seguimiento y
mantener actualizados a los solicitantes de cambio y a los los solicitantes de cambio y a los interesados relevantes? que a travs del sistema ellos conozcan el
Reporte del
Estatus de
Autorizar
0,00
cambios.
Cambio.
AI6.4 -
P interesados relevantes, acerca del estatus del cambio a las

aplicaciones, a los procedimientos, a los procesos,
estado en el que se encuentra su
requerimiento.
L parmetros del sistema y del servicio y las plataformas
fundamentales.
2.- Se establece un sistema de reporte para mantener actualizados a los
solicitantes de cambio y a los interesados relevantes?
No.
0,00
E 1.- Se actualiza los cambios en los sistemas? Si se actualiza el sistema asociado. 1,00
relevante referente
Siempre que se implantan cambios al sistema, actualizar el

Documentacin
AI6.5 - Cierre y
Administrar y
2.- Se actualiza la documentacin de usuario? No, a veces se lo hace y otras no 0,50

informacin
del Cambio.
M
diseminar la
a cambios.
sistema asociado y la documentacin de usuario y

procedimientos correspondientes. Establecer un proceso de 3.- Se establece un proceso de revisin para garantizar la implantacin Si. Se hace una revisin presencial en la
E revisin para garantizar la implantacin completa de los completa de los cambios? prueba y una vez aprobado por el usuario, se
efectua el cambio y se lo envia a produccion
1,00
cambios.
N por medio del especialista de infraestructura.
Entrenar al personal de los departamentos de usuario 1.- Se entrena al personal de los departamentos de usuario afectados de No hay plan y no se los entrena pero se dan
T
revisar planes de
Entrenamiento.
acuerdo con el plan definido de entrenamiento e implantacin de casa indicaciones bsicas de acuerdo al 0,30
investigacin.
afectados y al grupo de operaciones de la funcin de TI de

Construir y
AI7.1 -
acuerdo con el plan definido de entrenamiento e proyecto de sistemas? requerimiento.

A implantacin y a los materiales asociados, como parte de 2.- Se entrena al grupo de operaciones de la funcin de TI de acuerdo con No.
R cada proyecto de sistemas de la informacin de desarrollo,
implementacin o modificacin.
el plan definido de entrenamiento e implantacin de cada proyecto de
sistemas?
0,30
1.- Se establece un plan de pruebas basado en los estndares de la No cuentan con un plan pero si se realizan
0,50
AI7.2 - Plan de Prueba.
slida) y la metodologa
(criterio de entrada y
organizacin? pruebas.
estrategia de prueba
Definir y revisar una
de plan de prueba
Establecer un plan de pruebas basado en los estndares de la 2.- Dentro de los estndares de la organizacin se definen los roles? No hay estandares. 0,00
operacional.
AI7 - Instalar y acreditar soluciones y cambios.
organizacin que define roles, responsabilidades, y criterios 3.- Dentro de los estndares de la organizacin se definen las No.
0,00
de entrada y salida. Asegurar que el plan esta aprobado por responsabilidades?
las partes relevantes. 4.- Dentro de los estndares de la organizacin se definen los criterios No.
0,00
de entrada y salida?
5.- Se asegura que el plan est aprobado por las partes relevantes? Si se aprueban por las partes. 1,00
1.- Se establece un plan de implantacin y respaldo y vuelta atrs? Hay un cronograma de trabajo aprobado por
requirimientos de negocio
Construir y mantener un
los usuarios en el que se establece el tiempo

y tcnicos y casos de
prueba para sistemas
que les va a tomar echar a andar el sistema.

AI7.3 - Plan de
repositorio de
Implantacin.
acreditados.
En cuanto a respaldo no hay procedimiento

Establecer un plan de implantacin y respaldo y vuelta atrs. 0,50
establecido, se lo hace de manera informal,
Obtener aprobacin de las partes relevantes.
no est documentado el procedimiento. En lo
referente a base de datos y aplicativos se lo
hace pero no se documenta.
2.- Se obtiene la aprobacin de las partes relevantes? Si se lo hace. 1,00
1.- Se define un entorno seguro de pruebas representativo del entorno de Si se asegura de no afectar el entorno. Se lo
AI7.4 - Ambiente
Definir y establecer un entorno seguro de pruebas

operaciones? hace en un ambiente de prueba y este no esta
ambiente de
pruebas de
de Prueba.
aceptacin
Establecer
representativo del entorno de operaciones planeado relativo 0,50

prueba y
conducir
finales.
basado en un estandar pero si cuidan de no

a seguridad, controles internos, practicas operativos, calidad
afectar los datos.
de los datos y requerimientos de privacidad, y cargas de
2.- Se establece un entorno seguro de pruebas representativo del entorno En parte.
trabajo. 0,50
de operaciones?
1.- Cuentan con un Plan de conversin de datos como parte de los No tienen.
pruebas de
Conversin
conversaci
Ejecutar la
integraci
Sistemas y
Plan de conversin de datos y migracin de infraestructuras 0,00

ambiente
sistema y
AI7.5 -
n del
Datos.
mtodos de desarrollo de la organizacin?

n en
como parte de los mtodos de desarrollo de la organizacin,

de
las
2.- Cuentan con una migracin de infraestructuras como parte de los No.
incluyendo pistas de auditoria, respaldo y vuelta atrs. 0,00
mtodos de desarrollo de la organizacin?
1.- Las Pruebas de cambios independientemente estn de acuerdo con los No tienen plan de pruebas.
AI7.6 - Pruebas
Pruebas de cambios independientemente en acuerdo con los

ambiente de
de Cambios.
pruebas de
aceptacin
planes de pruebas definidos antes de la migracin al entorno de 0,00

Establecer
prueba y
conducir
finales.
planes de pruebas definidos antes de la migracin al entorno operaciones?

de operaciones. Asegurar que el plan considera la seguridad 2.- Se asegura que el plan de pruebas considera la seguridad? Si pero no cuentan con un plan. 0,50
y el desempeo.
3.- Se asegura que el plan de pruebas considera el desempeo? Si lo hacen pero no cuentan con el plan. 0,50
107
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
Asegurar que el dueo de proceso de negocio y los 1.- Se asegura que el dueo de proceso de negocio evala los resultados No hay plan pero si lo hacen
0,50
Establecer ambiente de
pruebas de aceptacin
interesados de TI evalan los resultados de los procesos de de los procesos de pruebas como determina el plan de pruebas?
prueba y conducir
AI7.7 - Prueba de
Aceptacin Final.
AI7 - Instalar y acreditar soluciones y
pruebas como determina el plan de pruebas. Remediar los 2.- Se asegura que los interesados de TI evalan los resultados de los Si se lo realiza empiricamente.
I 0,50
A procesos de pruebas como determina el plan de pruebas?
finales.
errores significativos identificados en el proceso de pruebas,

M habiendo completado el conjunto de pruebas identificadas en 3.- Se remedia los errores significativos identificados en el proceso de Si.
D el plan de pruebas y cualquier prueba de regresin necesaria. pruebas?
1,00
P
Q Siguiendo la evaluacin, aprobacin promocin a 4.- Se monitorea la evaluacin de los procesos de prueba? Si. 1,00
L produccin. 5.- Se monitorea la aprobacin de los procesos de prueba? Si. 1,00
U
E
cambios.
Seguimiento a pruebas, controlar la entrega de los sistemas 1.- Se controla la entrega de los sistemas cambiados a operaciones, Si.
produccin con base
I 1,00
AI7.8 - Promocin a
mantenindolo en lnea con el plan de implantacin.?

en los criterios de
M cambiados a operaciones, mantenindolo en lnea con el plan

Recomendar la
convenidos.
Produccin.
acreditacin
R
liberacin a
de implantacin. Obtener la aprobacin de los interesados 2.- Se obtiene la aprobacin de los interesados clave, tales como Si.
E clave, tales como usuarios, dueo de sistemas y gerente de usuarios, dueo de sistemas y gerente de operaciones cuando sea 1,00
I apropiado?
N operaciones. Cuando sea apropiado, ejecutar el sistema en
R paralelo con el viejo sistema por un tiempo, y comparar el 3.- Se ejecuta el sistema en paralelo con el viejo sistema por un tiempo? Si. 1,00
T comportamiento y los resultados. 4.- Se compara el comportamiento y los resultados? Si. 1,00
A 1.- Se establece procedimientos en lnea con los estndares de gestin de No cuentan con un software. Cuando el
E
Implantacin.
Establecer procedimientos en lnea con los estndares de

Posterior a la
ambiente de
pruebas de
aceptacin
Establecer
R cambios organizacionales? usuario presenta inconvenientes y lo reporta, 0,50

prueba y
conducir
Revisin
AI7.9 -
finales.
gestin de cambios organizacionales para requerir una

lo atienden.
revisin posterior a la implantacin como conjunto de salida
2.- Se requiere una revisin posterior a la implantacin como conjunto Si se hace.
en el plan de implementacin. 1,00
de salida en el plan de implementacin?
1.- El marco de trabajo brinda un proceso formal de administracin de Si existen pero no es formal. Se tiene pensado
niveles de servicio entre el cliente y el prestador de servicio? implementar ITIL para realizar procesos de
Crear un marco de trabajo para los servicios de
DS1.1 - Marco de Trabajo de la Administracin
Definir un marco de trabajo que brinde un proceso formal de

0,50
administracin de niveles de servicio entre el cliente y el mejora, ya que las reas no estan conformes
prestador de servicio. El marco de trabajo mantiene una con el resultado.
alineacin continua con los requerimientos y las prioridades 2.- El marco de trabajo mantiene una alineacin continua con los No cuentan con un marco de trabajo.
de los Niveles de Servicio.
0,00
de negocio y facilita el entendimiento comn entre el cliente y requerimientos y las prioridades de negocio?
el(los) prestador(es) de servicio. El marco de trabajo incluye 3.- El marco de trabajo facilita el entendimiento comn entre el cliente y No cuentan con un marco de trabajo.
0,00
procesos para la creacin de requerimientos de servicio, el(los) prestador(es) de servicio?
TI.
definiciones de servicio, acuerdos de niveles de servicio 4.- El marco de trabajo incluye procesos para la creacin de No cuentan con marco de trabajo pero si con
0,50
(SLAs), acuerdos de niveles de operacin (OLAs) y las fuentes requerimientos de servicio? SLAs.
de financiamiento. Estos atributos estn organizados en un 5.- El marco de trabajo mantiene acuerdos de niveles de servicio (SLAs), No cuentan con Marco de Trabajo.
0,25
catlogo de servicios. El marco de trabajo define la acuerdos de niveles de operacin (OLAs) y las fuentes de financiamiento?
estructura organizacional para la administracin del nivel de 6.- El marco de trabajo define la estructura organizacional para la No cuentan con Marco de Trabajo.
servicio, incluyendo los roles, tareas y responsabilidades de administracin del nivel de servicio incluyendo los roles, tareas y
los proveedores externos e internos y de los clientes. 0,00
responsabilidades de los proveedores externos e internos y de los
clientes?
DS1 Definir y administrar los niveles de servicio
1.- Se definen los servicios de TI sobre las caractersticas del servicio y

Si lo definen. Tienen un sofware de soporte
Definiciones base de los servicios de TI sobre las
servicios de TI.
Definicin de
Construir un
los requerimientos de negocio? donde registran en base de datos los

catlogo de
caractersticas del servicio y los requerimientos de negocio,

Servicios.
DS1.2 -
requerimientos de los usuarios as como los

organizados y almacenados de manera centralizada por 1,00
problemas que ellos detectan. Hacen
medio de la implantacin de un enfoque de
E catlogo/portafolio de servicios.
seguimiento de cada registro y de las
soluciones y sacan reportes.
N Definir y acordar convenios de niveles de servicio para todos 1.- Existen acuerdos de convenios de niveles de servicio para todos los 1.- No existe un acuerdo de niveles de servicio
Definir los convenios de niveles de
procesos crticos de TI? con el usuario, si cuentan con SLAs

DS1.3 - Acuerdos de Niveles de
servicio (SLAs) para los servicios
T los procesos crticos de TI con base en los requerimientos del

cliente y las capacidades en TI. Esto incluye los compromisos implementado por el especialista en
aplicaciones, pero falta implementar los
R del cliente, los requerimientos de soporte para el servicio,
crticos de TI.
mtricas cualitativas y cuantitativas para la medicin del parmetros al 100%. Esto est en proyecto.
Servicio.
E servicio firmado por los interesados, en caso de aplicar, los 0,50

arreglos comerciales y de financiamiento, y los roles y
G responsabilidades, incluyendo la revisin del SLA. Los puntos
a considerar son disponibilidad, confiabilidad, desempeo,
A capacidad de crecimiento, niveles de soporte, planeacin de
continuidad, seguridad y restricciones de demanda.
R 1.- Se asegura que los acuerdos de niveles de operacin expliquen cmo Se lo hace pero sin considerar ningn
DS1.4 - Acuerdos de
operacin (OLAs)
Asegurar que los acuerdos de niveles de operacin expliquen

para soportar las
sern entregados tcnicamente los servicios para soportar el (los) SLA(s) estandar. 0,50
convenios de
Operacin.
Niveles de
Definir los
cmo sern entregados tcnicamente los servicios para

niveles de
de manera ptima?
Y
SLAs.
soportar el (los) SLA(s) de manera ptima. Los OLAs 2.- Los OLAs especifican los procesos tcnicos en trminos entendibles No en su totalidad, solo una parte.
0,50
especifican los procesos tcnicos en trminos entendibles para el proveedor?
para el proveedor y pueden soportar diversos SLAs. 3.- Los OLAs pueden soportar diversos SLAs? No tecnicamente, los soportan empricamente.
0,50
D 1.- Se monitorean continuamente los criterios de desempeo No se monitorean, slo en el sistema se
Monitorear continuamente los criterios de desempeo 0,50
Monitorear y reportar
DS1.5 - Monitoreo y
A
Cumplimento de los
actualizar el catlago
especificados para el nivel de servicio? verifican los nuevos requerimientos.

Niveles de Servicio.
servicio de punta a
de servicios de TI.
el desempeo del
punta. *Revisar y
especificados para el nivel de servicio. Los reportes sobre el

2.- Los reportes sobre el cumplimiento de los niveles de servicio se Por ahora si, desde hace dos meses se emiten
Reporte del
cumplimiento de los niveles de servicio deben emitirse en un

R formato que sea entendible para los interesados. Las
emiten en un formato que sea entendible para los interesados? informes pero los responsabes no ingresan 1,00
informacin.
estadsticas de monitoreo son analizadas para identificar
3.- Las estadsticas de monitoreo son analizadas para identificar Todavia no.
tendencias positivas y negativas tanto de servicios
tendencias positivas y negativas tanto de servicios individuales como de 0,00
S individuales como de los servicios en conjunto.
los servicios en conjunto?
1.- Se revisan regularmente con los proveedores internos los acuerdos de No, una parte con los proveedores externos
O Revisar regularmente con los proveedores internos y externos
DS1.6 - Revisin de
y de los Contratos.
Niveles de Servicio
0,50
plan de mejora de
apoyo. *Crear un
Revisar los SLAs y
los Acuerdos de
los contratos de
los acuerdos de niveles de servicio y los contratos de apoyo, los niveles de servicio y los controles de apoyo? pero no formalmente.
servicios.
P para asegurar que son efectivos, que estn actualizados y que 2.- Se revisan regularmente con los proveedores externos los acuerdos de En parte.
se han tomado en cuenta los cambios en requerimientos, los niveles de servicio y los controles de apoyo?
O para asegurar que son efectivos, que estn actualizados y que
0,50
se han tomado en cuenta los cambios en requerimientos.
R 1.- Se identifican todos los servicios de los proveedores? Si, pero falta estructurar. Tener una sola
Identificar y categorizar las
T
relaciones de los servicios
DS2.1 - Identificacin de
matriz de tal forma que una persona pueda

Todas las Relaciones con
Identificar todos los servicios de los proveedores, y 0,50

saber a quien llamar cuando se presente un
DS2 Administrar los servicios de terceros
Proveedores.
E categorizar los de acuerdo al tipo de proveedor, significado y

de terceros.
inconveniente.
criticidad. Mantener documentacin formal de relaciones
2.- Se categorizan los de acuerdo al tipo de proveedor, significado y No.
tcnicas y organizacionales que cubren los roles y 0,00
criticidad?
responsabilidades, metas, entregables esperados, y
3.- Se mantiene una documentacin formal de relaciones tcnicas? No. 0,00
credenciales de los representantes de estos proveedores.
4.- Se mantiene una documentacin formal de relaciones No hay.
0,00
organizacionales?
1.- Se formaliza el proceso de gestin de relaciones con proveedores para
Habra que revisar el requerimento de
cada proveedor? calificacin de proveedores. Logistica debe de
Definir y documentar los procesos de
evaluar los proveedores, lo maneja a traves

DS2.2 - Gestin de Relaciones con
administracin del proveedor.
del correo electrnico o por llamadas

telefnicas y si hay problemas tratan de
Formalizar el proceso de gestin de relaciones con hablar con el gerente. Cuando es un nuevo 1,00
Proveedores.
proveedores para cada proveedor. Los dueos de las proveedor en el sistema BAAN se almacena
relaciones deben enlazar las cuestiones del cliente y los datos del proveedor, caso contrario por
proveedor y asegurar la calidad de las relaciones basadas en internet, otra opcin es por paginas amarillas
la confianza y transparencia. (Ej.: a travs de SLAs). o contactar a travs de otros amigos de otras
empresas.
2.- Los dueos de las relaciones enlazan las cuestiones del cliente y Si.
1,00
proveedor?
3.-aseguran la calidad de las relaciones basadas en la confianza y Si.
1,00
transparencia?
108
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se identifican los riesgos relacionados con la habilidad de los No se tienen identificados los riesgos a pesar
proveedores para mantener un efectivo servicio de entrega de forma de que se tiene la matriz de riesgo. Si est
*Monitore plazo de la relacin del servicio para todos los interesados.
suspensin de proveedores. *Evaluar las metas de largo
segura sobre una base de continuidad? estipulado cuando se califica al proveedor,

DS2 Administrar los servicios de terceros
Establecer polticas y procedimientos de evaluacin y
0,00
DS2.3 - Administracin de Riesgos del Proveedor.

pero cuando hay urgencias el plazo de
entrega es de 2 dias. Cuando es importacin
Identificar y mitigar los riesgos relacionados con la
depende del producto.
habilidad de los proveedores para mantener un efectivo
2.- Se aseguran que los contratos estn de acuerdo con los Si porque existe un proceso para la
servicio de entrega de forma segura y eficiente sobre una
requerimientos legales de los estndares universales del negocio? elaboracin de contratos donde interviene el 1,00
base de continuidad. Asegurar que los contratos estn de
departamento Legal y TI.
acuerdo con los requerimientos legales y regulatorios de los
3.- La administracin del riesgo considera acuerdos de confidencialidad No.
estndares universales del negocio. La administracin del 0,00
(NDAs)?
riesgo debe considerar adems acuerdos de confidencialidad
4.- La administracin del riesgo considera los contratos de garanta? Si. 1,00
(NDAs), contratos de garanta, viabilidad de la continuidad
del proveedor, conformidad con los requerimientos de 5.- La administracin del riesgo considera la viabilidad de la Si.
1,00
seguridad, proveedores alternativos, penalizaciones e continuidad del proveedor?
incentivos, etc. 6.- La administracin del riesgo considera la conformidad con los Si.
1,00
requerimientos de seguridad?
7.- La administracin del riesgo considera a los proveedores En el plan de contingencia no se ha hecho
0,50
alternativos? mucho incapi con los proveedores.
8.- La administracin del riesgo considera las penalizaciones e Si.
1,00
incentivos?
Establecer un proceso para monitorear la prestacin del 1.- Se establece un proceso para monitorear la prestacin del servicio del No.
proveedor.
Proveedor.
Monitoreo
Desempe
Identificar,
riesgos del
prestacin
mitigar los
0,00
valorar y
DS2.4 -
servicio para asegurar que el proveedor est cumpliendo con proveedor?

o del
ar la
del
del
los requerimientos del negocio actuales y que se adhiere 2.- Se aseguran que el proveedor est cumpliendo con los requerimientos Si.
1,00
continuamente a los acuerdos del contrato y a SLAs, y que el del negocio?
1.- Se establece un proceso de planeacin para la revisin del Si se establece. (Especialista en Soporte).
1,00
Establecer un proceso de planeacin para la revisin del desempeo?
desempeo y la capacidad de
Planeacin para la revisin del
Desempeo y la Capacidad.
Establecer un proceso de
desempeo y la capacidad de los recursos de TI, para 2.- Se establece un proceso de planeacin para la revisin de la Si. Se esta haciendo diagnstico de redes,
DS3.1 - Planeacin del
1,00
los recursos de TI.
asegurar la disponibilidad de la capacidad y del desempeo, capacidad de los recursos de TI? Base de Datos, Sistema Operativo.
con costos justificables, para procesar las cargas de trabajo 3.- Los planes de capacidad y desempeo hacen uso de tcnicas de Indirectamente si aprovechan los recursos y
acordadas tal como se determina en los SLAs. Los planes de modelo apropiadas para producir un modelo de desempeo, de capacidad metodologias de los proveedores, se basan en
capacidad y desempeo deben hacer uso de tcnicas de de los recursos de TI, tanto actual como pronosticado? tcnicas apropiadas. Cada especialista de la
modelo apropiadas para producir un modelo de desempeo, Empresa de Produccin interacta con los 0,50
E de capacidad y de desempeo de los recursos de TI, tanto

actual como pronosticado.
expertos del mercado para integrar a los
procesos normales las mejores tecnicas
N vigentes.
Revisar la capacidad y desempeo actual de los recursos de 1.- Se revisa el desempeo actual de los recursos de TI en intervalos Se los revisa pero no hay formato o
Desempeo
los recursos
desempeo
Capacidad y
T
capacidad
actiual de
Revisar el
DS3.2 -
TI en intervalos regulares para determinar si existe suficiente regulares? documento, solo se lo hace como una funcin
Actual.
DS3 Administrar el desempeo y la capacidad
de TI.
y la
de la persona a cargo. 0,00

capacidad y desempeo para prestar los servicios con base
R en los niveles de servicio acordados.
E Llevar a cabo un pronstico de desempeo y capacidad de los

1.- Se lleva a cabo un pronstico de desempeo de los recursos de TI en No se hace,
0,00
desempeo y capacidad
Realizar pronsticos de
intervalos regulares para minimizar el riesgo de interrupciones?

de los recursos de TI.
Desempeo Futuros.
DS3.3 - Capacidad y
recursos de TI en intervalos regulares para minimizar el

G riesgo de interrupciones del servicio originadas por falta de
2.- Se identifican tambin el exceso de capacidad para una posible No.
redistribucin?
0,00
capacidad o degradacin del desempeo. Identificar tambin
A el exceso de capacidad para una posible redistribucin.
3.- Se identifican las tendencias de las cargas de trabajo? No. Se adquiere el equipo de acuerdo al
anlisis de lo que va a hacer el usuario y sus 0,00
R Identificar las tendencias de las cargas de trabajo y
determinar los pronsticos que sern parte de los planes de
necesidades de operacin.
4.- Se determina los pronsticos que sern parte de los planes de No.
capacidad y de desempeo. 0,00
capacidad de desempeo?
1.- Se toman en cuenta, planes de contingencias, en los ciclos de vida de Si.
Y Brindar la capacidad y desempeo requeridos tomando en 1,00
disponibilidad de recursos de
contingencia respecto a una
cuenta aspectos como cargas de trabajo normales, los recursos de TI?

DS3.4 - Disponibilidad de
contingencias, requerimientos de almacenamiento y ciclos de 2.- La empresa garantiza que los planes de contingencia son El plan de contingencia existe pero falta la
Realizar un plan de
falta potencial de
Recursos de TI.
vida de los recursos de TI. Deben tomarse medidas cuando el considerados de forma apropiada sobre los recursos individuales de TI? implementacin, solo est escrito. Falta
D desempeo y la capacidad no estn en el nivel requerido, inversin que permita la implementacin.
TI.
tales como dar prioridad a las tareas, mecanismos de

A tolerancia de fallas y prcticas de asignacin de recursos. La
0,00
gerencia debe garantizar que los planes de contingencia
R consideran de forma apropiada la disponibilidad, capacidad
y desempeo de los recursos individuales de TI.
1.- Monitorean continuamente el desempeo de los recursos de TI? No se lo hace, solo cada dos aos para la
Monitorear continuamente el desempeo y la capacidad de
S
continuamente la disponibilidad, el
renovacion de equipos segn la politica de la

desempeo y la capacidad de los
DS3.5 - Monitoreo y Reporte.
los recursos de TI. La informacin reunida sirve para dos

empresa.
propsitos:
O
Monitorear y reportar
Mantener y poner a punto el desempeo actual dentro de TI

recursos de TI.
P y atender temas como elasticidad, contingencia, cargas de

trabajo actuales y proyectadas, planes de almacenamiento y 0,50
O adquisicin de recursos.
Para reportar la disponibilidad hacia el negocio del
R servicio prestado como se requiere en los SLAs.
Acompaar todos los reportes de excepcin con
T recomendaciones para acciones correctivas
E Desarrollar un marco de trabajo de continuidad de TI para

1.- La empresa desarrolla un marco de trabajo de continuidad de TI? Si lo hacen por medio del presupesto.
Desarrollar un marco de trabajo de continuidad de TI.
soportar la continuidad del negocio con un proceso

DS4.1 - Marco de Trabajo de Continuidad de TI.
consistente a lo largo de toda la organizacin. El objetivo del

marco de trabajo es ayudar en la determinacin de la
resistencia requerida de la infraestructura y de guiar el
desarrollo de los planes de recuperacin de desastres y de
DS4 Garantizar la continuidad del servicio
contingencias. El marco de trabajo debe tomar en cuenta la

estructura organizacional para administrar la continuidad,
la cobertura de roles, las tareas y las responsabilidades de 1,00
los proveedores de servicios internos y externos, su
administracin y sus clientes; as como las reglas y
estructuras para documentar, probar y ejecutar la
recuperacin de desastres y los planes de contingencia de TI.
El plan debe tambin considerar puntos tales como la
identificacin de recursos crticos, el monitoreo y reporte de
la disponibilidad de recursos crticos, el procesamiento
alternativo y los principios de respaldo y recuperacin.
Desarrollar planes de continuidad de TI con base en el marco 1.- La empresa desarrolla planes de continuidad de TI con base en el No.
planes de continuidad de
Desarrollar y mantener
de trabajo, diseado para reducir el impacto de una marco de trabajo, diseado para reducir el impacto de una interrupcin
Continuidad de TI.
DS4.2 - Planes de
interrupcin mayor de las funciones y los procesos clave del mayor de las funciones?
negocio. Los planes deben considerar requerimientos de
resistencia, procesamiento alternativo, y capacidad de 0,00
TI.
recuperacin de todos los servicios crticos de TI. Tambin

deben cubrir los lineamientos de uso, los roles y
responsabilidades, los procedimientos, los procesos de
comunicacin y el enfoque de pruebas.
Centrar la atencin en los puntos determinados como los ms 1.- Existen puntos determinados en el plan de continuidad de TI? Falta identificar los puntos crticos, elaborar
DS4.3 - Recursos
0,00
Crticos de TI.
valoracin de
crticos en el plan de continuidad de TI, para construir los procedimentos y difundirlos.

Realizar un
impacto al
negocio y
anlisis de
riesgo.
resistencia y establecer prioridades en situaciones de 2.- Los puntos determinados en el plan construyen resistencia Si lo tienen pero est incompleto, pero si
0,00
recuperacin. Evitar la distraccin de recuperar los puntos estableciendo prioridades en situaciones de recuperacion? estan conscientes que se debe hacer.
menos crticos y asegurarse de que la respuesta y la 3.- Se considera los requerimientos de resistencia, respuesta y Si, en el plan de contingencia, pero el plan no
0,00
recuperacin estn alineadas con las necesidades recuperacin para diferentes niveles de prioridad? esta implantado.
109
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se ejecutan procedimientos de control de cambios, para asegurar que Si , se lo hace desde el Holding.
DS4.4 - Mantenimiento
Exhortar a la gerencia de TI a definir y ejecutar
base a los objetivos de
procedimientos de control de cambios, para asegurar que el el plan de continuidad de TI se mantenga actualizado?
recursos de TI con
Continuidad de TI.
recuperacin.
categorizar los
Identificar y
del Plan de
plan de continuidad de TI se mantenga actualizado y que
refleje de manera continua los requerimientos actuales del 1,00
negocio. Es esencial que los cambios en los procedimientos y
las responsabilidades sean comunicados de forma clara y
oportuna.
Probar el plan de continuidad de TI de forma regular para 1.- Se prueba el plan de continuidad de TI de forma regular para asegurar No hay plan de continuidad, en el manual de
plan de continuidad sea vigente.
procedimientos de control de
que los sistemas de TI pueden ser recuperados de forma efectiva? procedimiento estn descritas las funciones
cambios para asegurar que el
DS4.5 - Pruebas del Plan de
asegurar que los sistemas de TI pueden ser recuperados de

forma efectiva, que las deficiencias son atendidas y que el de cada uno y en base a eso se garantiza la
Continuidad de TI.
Definir y ejecutar
plan permanece aplicable. Esto requiere una preparacin continuidad.

cuidadosa, documentacin, reporte de los resultados de las
0,50
pruebas y, de acuerdo con los resultados, la implementacin
de un plan de accin. Considerar el alcance de las pruebas de
recuperacin en aplicaciones individuales, en escenarios de
pruebas integrados, en pruebas de punta a punta y en
pruebas integradas con el proveedor.
1.- Se asegura de que todos las partes involucradas reciban sesiones de No.
habilitacin de forma regular respecto a los procesos en caso de incidente 0,00
DS4.6 - Entrenamiento del Plan de
Probar regularmente el plan de
o desastre?
2.- Se asegura de que todos las partes involucradas reciban sesiones de No.
Asegurarse de que todos las partes involucradas reciban
Continuidad de TI.
continuidad de TI.
habilitacin de forma regular respecto a sus roles en caso de incidente o 0,00

sesiones de habilitacin de forma regular respecto a los
desastre?
procesos y sus roles y responsabilidades en caso de
3.- Se asegura de que todos las partes involucradas reciban sesiones de Si, cada encargado sabe de sus
incidente o desastre. Verificar e incrementar el entrenamiento
habilitacin de forma regular respecto a las responsabilidades en caso de responsabilidades. 1,00
de acuerdo con los resultados de las pruebas de
incidente o desastre?
contingencia.
4.- Se verifica el entrenamiento de acuerdo con los resultados de las No se hacen pruebas de contingencia.
0,00
pruebas de contingencia?
5.- Se incrementa el entrenamiento de acuerdo con los resultados de las No.
0,00
pruebas de contingencia?
1.- Existe una estrategia de distribucin definida y administrada para No tienen, slo se hacen reuniones peridicas
DS4.7 - Distribucin
Determinar que existe una estrategia de distribucin definida

Desarrollar un plan
n de los Continuidad de TI.

de accin a seguir
asegurar que los planes se distribuyan de manera segura? con el Departamento de Desarrollo
resultados de las
con base en los
y administrada para asegurar que los planes se distribuyan

E
del Plan de
Organizacional y se reporta a Gerencia

pruebas.
de manera apropiada y segura y que estn disponibles entre

General. Tiene que estar apegado al plan 0,50
las partes involucradas y autorizadas cuando y donde se
N requiera. Se debe prestar atencin en hacerlos accesibles
estratgico de la empresa, si no es as no se lo
hace. Hay reas definidas para cada
T bajo cualquier escenario de desastre.
actividad.
Planear las acciones a tomar durante el perodo en que TI 1.- Se planean las acciones a tomar durante el perodo en que TI est Si se lo hace pero de manera emergente, solo
R
Recuperaci
continuida
Reanudaci
0,50
planes de
capacitaci
n sobre
Servicios
Planear y
DS4.8 -
d de TI.
llevar a
est recuperando y reanudando los servicios. Esto puede recuperando y reanudando los servicios? cuando ocurre.
de TI.
cabo
n y
representar la activacin de sitios de respaldo, el inicio de 2.- Se aseguran que los responsables del negocio entiendan los tiempos No.
E procesamiento alternativo, la comunicacin a clientes y a los de recuperacin de TI?
0,00
G Almacenar fuera de las instalaciones todos los medios de 1.- Se almacena fuera de las instalaciones todos los medios de respaldo No.
0,00
DS4.9 - Almacenamiento de Respaldos Fuera de
respaldo, documentacin y otros recursos de TI crticos,

para llevar a cabo revisiones post reanudacin.
servicios de TI. *Establecer los procedimientos
para los planes de continuidad del negocio?

Planear la recuperacin y reanudacin de los
A necesarios para la recuperacin de TI y para los planes de

continuidad del negocio. El contenido de los respaldos a
2.- El respaldo de la informacion se realiza bajo la politica del contenido Si se hacen en los respaldos del sistema.
de los respaldos a almacenar se determinan en conjunto entre los Diarios de la base de datos y con los
1,00
R almacenar debe determinarse en conjunto entre los responsables del negocio y el personal de TI? respaldos semestrales de la informacin de
responsables de los procesos de negocio y el personal de TI. cada usuario.
las Instalaciones.
La administracin del sitio de almacenamiento externo a las 3.- La administracin del sitio de almacenamiento externo a las No tienen.
instalaciones, debe apegarse a la poltica de clasificacin de instalaciones, est apegada a la poltica de almacenamiento de datos de 0,00
Y datos y a las prcticas de almacenamiento de datos de la la empresa?
empresa. La gerencia de TI debe asegurar que los acuerdos 4.- La gerencia de TI se asegura que los acuerdos con sitios externos sean No.
0,00
con sitios externos sean evaluados peridicamente, al menos evaluados peridicamente?
D una vez por ao, respecto al contenido, a la proteccin 5.- Se aseguran de la compatibilidad del hardware y del software para Si, pero falta implementar la poltica de
ambiental y a la seguridad. Asegurarse de la compatibilidad poder recuperar los datos archivados y peridicamente probar y renovar renovar y probar.
A del hardware y del software para poder recuperar los datos los datos archivados?
archivados y peridicamente probar y renovar los datos
0,50
R archivados.
Una vez lograda una exitosa reanudacin de las funciones de 1.-La gerencia de TI ha establecido procedimientos para valorar lo Se est implementando.
proteccin
Definir, establecer implement
administracin de miento y la
la Seguridad de TI. Reanudaci

respaldos.
Planear e
almacena
DS4.10 -
Revisin
TI despus de un desastre, determinar si la gerencia de TI ha adecuado del plan?

Post
ar el
n.
0,50
de
establecido procedimientos para valorar lo adecuado del

S plan y actualizar el plan en consecuencia.
O 1.- El nivel apropiado de seguridad de TI dentro de la organizacin esta No, falta implementar bastante. Se cambi
de Seguridad Administracin de
Administrar la seguridad de TI al nivel ms alto apropiado en linea sobre los requerimientos del negocio? todas las configuraciones de los ruteadores,
y operar un
proces de
(cuentas).
identidad
P
DS5.1 -
dentro de la organizacin, de manera que las acciones de se lleva registro de todos los que se estn
0,30
administracin de la seguridad estn en lnea con los conectando, hicieron un estudio (Sliced cord,
O requerimientos del negocio. Deloitte, proporcionaron una matriz para
implementar las seguridades. y controles).
R Trasladar los requerimientos de negocio, riesgos y 1.- Los requerimientos del negocio dentro de un plan de seguridad de TI Si.
mantener un
seguridad de
DS5.2 - Plan
cumplimiento dentro de un plan de seguridad de TI completo, se trasladan teniendo en consideracion la infraestructura de TI en cuanto 1,00
T
Definir y
plan de
de TI.
teniendo en consideracin la infraestructura de TI y la a la seguridad?

TI.
E cultura de seguridad. Asegurar que el plan esta implementado

en las polticas y procedimientos de seguridad junto con las
2.- El plan de seguridad de TI esta implementado en las polticas de No hay plan.
procedimientos de seguridad?
0,00
Asegurar que todos los usuarios (internos, externos y 1.- Los usuarios y su actividad en TI son identificados de manera unica? Si.
DS5 Garantizar la seguridad de los sistemas
*El usuario se identifica a travs de mecanismos de autenticacin? 1,00

temporales) y su actividad en sistemas de TI (aplicacin de
negocio, entorno de TI, operacin de sistemas, desarrollo y 2.- Se confirma que los permisos de acceso del usuario al sistema estn Si.
Monitorear incidentes de seguridad, reales y
1,00
mantenimiento) deben ser identificables de manera nica. en lnea con las necesidades del negocio?
DS5.3 - Administracin de Identidad.
Permitir que el usuario se identifique a travs de mecanismos 3.- Se asegura que los derechos de acceso del usuario se solicitan por la Si.
de autenticacin. Confirmar que los permisos de acceso del gerencia del usuario para ser aprobados por el responsable del sistema? 1,00
usuario al sistema y los datos estn en lnea con las
necesidades del negocio definidas y documentadas y que los 4.- Las identidades del usuario y los derechos de acceso se mantienen en Cada aplicativo tiene su administrador. El
potenciales.
requerimientos de trabajo estn adjuntos a las identidades un repositorio central? administrador del aplicativo maneja las
del usuario. Asegurar que los derechos de acceso del usuario seguridades, el adminstrador de Base de
1,00
se solicitan por la gerencia del usuario, aprobados por el Datos las seguridades a nivel de BD., y el
responsable del sistema e implementado por la persona Administrador de comunicaciones el acceso a
responsable de la seguridad. Las identidades del usuario y la red.
los derechos de acceso se mantienen en un repositorio 5.- Se despliegan tcnicas efectivas en procedimientos rentables, que se No lo tienen.
central. Se despliegan tcnicas efectivas en coste y mantienen actualizados para establecer la identificacin del usuario?
procedimientos rentables, y se mantienen actualizados para 0,00
establecer la identificacin del usuario, realizar la
autenticacin y habilitar los derechos de acceso.
Garantizar que la solicitud, establecimiento, emisin, 1.- Los privilegios relacionados con la creacion de cuentas de usuarios, Es uno de los puntos a mejorar, actualmente
suspensin, modificacin y cierre de cuentas de usuario y de son tomados en cuenta por un conjunto de procedimientos de la gerencia se hace a travs de los procedimientos de
DS5.4 - Administracin de Cuentas del
privilegios y derechos de acceso de los
los privilegios relacionados, sean tomados en cuenta por un de cuentas de usuario? soporte. No hay manual de usuario. No hay
Revisar y validar peridicamente los
conjunto de procedimientos de la gerencia de cuentas de criterios para creacin de usuario. Falta

usuario. Debe incluirse un procedimiento de aprobacin que trabajar en esto.
describa al responsable de los datos o del sistema otorgando
usuarios.
Usuario.
los privilegios de acceso. Estos procedimientos deben

0,00
aplicarse a todos los usuarios, incluyendo administradores
(usuarios privilegiados), usuarios externos e internos, para
casos normales y de emergencia. Los derechos y obligaciones
relativos al acceso a los sistemas e informacin de la
empresa deben acordarse contractualmente para todos los
tipos de usuarios. Realizar revisiones regulares de la gestin
de todas las cuentas y los privilegios asociados.
110
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se garantiza que la implementacin de la seguridad en TI sea probada En un 20 %. El administrador de la red

procedimientos para mantener y
y monitoreada de forma pro-activa? monitorea como est la red, los enlaces y el
DS5.5 - Pruebas, Vigilancia y

Monitoreo de la Seguridad.
Garantizar que la implementacin de la seguridad en TI sea perimetro.
Establecer y mantener
salvaguardar las llaves
probada y monitoreada de forma pro-activa. La seguridad en

criptogrficas.
TI debe ser reacreditada peridicamente para garantizar que 0,20

se mantiene el nivel seguridad aprobado. Una funcin de
ingreso al sistema (logging) y de monitoreo permite la
deteccin oportuna de actividades inusuales o anormales
que pueden requerir atencin.
2.- La seguridad en TI se reacreditada peridicamente para garantizar Una parte lo maneja TI a travs de los
1,00
que se mantiene el nivel seguridad aprobado? softwares de gestin y monitoreo y otra parte
1.- Se define claramente las caractersticas de incidentes de seguridad No. Se est trabajando en el plan de
DS5.6 - Definicin
para proteger el
de Incidente de
procedimientos
Implementar y
travs de la red
informacin a
tcnicos y de
Definir claramente y comunicar las caractersticas de para que puedan ser clasificados propiamente por el proceso de gestin contingencia. Si hay mal uso en la red, lo
Seguridad.
mantener
controles
flujo de
incidentes de seguridad potenciales para que puedan ser de incidentes? primero que se hace es bloquear el problema
0,00
clasificados propiamente y tratados por el proceso de gestin y comunicar al jefe y se toman medidas
de incidentes y problemas. correctivas. No hay procedimiento
establecido.
1.- Se garantiza que la tecnologa relacionada con la seguridad sea Si. No tienen problemas con eso a pesar de
Proteccin de
de Seguridad.
d de menera
la Tecnologa
vulnerabilida
evaluaciones
Garantizar que la tecnologa relacionada con la seguridad resistente al sabotaje? que no hay sotfware que revise cada
regular.
DS5.7 -
Realizar
sea resistente al sabotaje y no revele documentacin de documento o correo, no tienen ese tipo de 0,50
de
seguridad innecesaria. seguridad solo lo que es interno. Est en

proyecto.
1.- Se determinan politicas de procedimientos para garantizar la Trabajan con seguridad de encriptacin WPA.
mantener controles
Determinar que las polticas y procedimientos para organizar

Administracin de
para proteger el
travs de la red.
procedimientos
la generacin, cambio, revocacin, destruccin, distribucin, proteccion de las llaves contra modificaciones o divulgaciones no En la mayoria de los casos encriptan la
Criptogrficas.
Implementar y
informacin a
tcnicos y de
autorizadas? informacin.
flujo de
DS5.8 -
certificacin, almacenamiento, captura, uso y archivo de

Llaves
1,00
llaves criptogrficas estn implantadas, para garantizar la
proteccin de las llaves contra modificaciones y divulgacin
no autorizadas.
1.- La empresa cuenta con medidas preventivas en toda la organizacin Utilizan Kapersky y a travs de la consola
DS5.9 - Prevencin, Deteccin
administracin de identidad
Definir, establecer y operar
para proteger los sistemas de la informacin de TI? controlan como va el tema de los virus. El
y Correccin de Software
sistema es bastante completo. Es una consola

Poner medidas preventivas, detectivas y correctivas (en 1,00
un proceso de
de las mejores y mas costosas que da informe

(cuentas).
Malicioso.
especial contar con parches de seguridad y control de virus

en tiempo real de cmo est la proteccin de
E actualizados) en toda la organizacin para proteger los
sistemas de la informacin y a la tecnologa contra malware
la red.
2.- La empresa cuenta con medidas detectivas en toda la organizacin Si.
N (virus, gusanos, spyware, correo basura).
para proteger los sistemas de la informacin de TI?
1,00
T 3.- La empresa cuenta con medidas correctivas en toda la organizacin

para proteger los sistemas de la informacin de TI?
Si,
1,00
R Uso de tcnicas de seguridad y procedimientos de 1.- La empresa usa tcnicas de seguridad y procedimientos de Si. Routeadores, firewall estn trabajando
Seguridad de
d de menera
vulnerabilida
evaluaciones
administracin asociados (por ejemplo, firewalls, administracin asociados para autorizar acceso y controlar los flujos de para ver quienes pueden acceder a la red.
DS5.10 -
regular.
Realizar
la Red.
E dispositivos de seguridad, segmentacin de redes, y deteccin informacin hacia las redes? Kapersky tambien tienen un firewall local y 1,00
de
de intrusos) para autorizar acceso y controlar los flujos de otro perimetral que siempre est trabajando
G informacin desde y hacia las redes. en la seguridad de acceso a la red.
1.- Las transacciones de datos sensibles se intercambian a travs de una Tienen un proxy para la web pero no tienen
A
DS5.11 - Intercambio de
0,50
privilegios y derechos
ruta o medio con controles para proporcionar autenticidad de contenido? para el correo electronico.
peridicamente los
Datos Sensitivos.
de acceso de los
Revisar y validar
R Transacciones de datos sensibles se intercambian solo a 2.- Las transacciones de datos sensibles se intercambian a travs de una En parte.
0,50
usuarios.
travs de una ruta o medio con controles para proporcionar ruta o medio con controles para prueba de envo?
autenticidad de contenido, prueba de envo, prueba de 3.- Las transacciones de datos sensibles se intercambian a travs de una En parte.
0,50
recepcin y no repudio del origen. ruta o medio con controles prueba de recepcin?
Y 4.- Las transacciones de datos sensibles se intercambian a travs de una En parte.
0,50
ruta o medio con controles para no repudio del origen?
Identificar todos los costos de TI y equipararlos a los 1.- Se identifican todos los costos de TI para soportar un modelo de Se identifican los costos en trminos globales
mapearlos a los brindados/proce
tecnologa, etc) y con los servicios
infraestructura
sos de negocio
Definicin de
servicios de TI para soportar un modelo de costos costos transparente? por departamento pero no est detallado o
soportados.
D
Mapear la
Servicios.
DS6.1 -
transparente. Los servicios de TI deben alinearse a los clasificado.

0,50
A procesos del negocio de forma que el negocio pueda
identificar los niveles de facturacin de los servicios
R asociados.
Registrar y asignar los costos actuales de acuerdo con el 1.- Se registra los costos actuales de acuerdo con el modelo de costos Si se lo registra.
Identificar todos
costos unitarios.
los costos de TI
Contabilizacin
servicios de TI
con bases en
modelo de costos definido. Las variaciones entre los definido?

(personas,
DS6.2 -
presupuestos y los costos actuales deben analizarse y

de TI.
1,00
S reportarse de acuerdo con los sistemas de medicin
financiera de la empresa.
O
1.- Se define un modelo de costos de TI? Si. 1,00
P
DS6.3 - Modelacin de Costos y Cargos.
2.- El modelo de costos est alineado con los procedimientos de Si.

Establecer y mantener un proceso de
control de contabilizacin de TI y de
1,00
O Con base en la definicin del servicio, definir un modelo de
costos que incluya costos directos, indirectos y fijos de los
contabilizacin de costos de la empresa?
3.- Se garantiza que los cargos por servicios son identificables en el Si.
1,00
R servicios, y que ayude al clculo de tarifas de reintegros de
cobro por servicio. El modelo de costos debe estar alineado
modelo de costos de TI?
4.- Se garantiza que los cargos por servicios son medibles en el modelo Si.
1,00
T
costos.
con los procedimientos de contabilizacin de costos de la de costos de TI?

empresa. El modelo de costos de TI debe garantizar que los 5.- Se garantiza que los cargos por servicios son predecibles por parte de Si.
E cargos por servicios son identificables, medibles y los usuarios para propiciar el adecuado uso de recursos en el modelo de 1,00
predecibles por parte de los usuarios para propiciar el costos de TI ?
adecuado uso de recursos. La gerencia del usuario debe 6.- La gerencia del usuario verifica el uso actual del modelo de costos de Si puede, pero necesitan un sistema de costeo.
0,50
poder verificar el uso actual y los cargos de los servicios. TI?
7.- La gerencia del usuario verifica los cargos de los servicios en el Si puede, pero necesitan un sistema de costeo.
0,50
modelo de costos de TI?
1.- Se revisa de forma regular lo apropiado del modelo de Si.
procedimientos y
Mantenimiento
del Modelo de
costos/recargos para mantener su relevancia para el negocio en evolucin 1,00

facturacin.
Establecer y
polticas de
mantener
Revisar y comparar de forma regular lo apropiado del modelo

DS6.4 -
Costos.
para las actividades de TI?

de costos/recargos para mantener su relevancia para el
2.- Se compara de forma regular lo apropiado del modelo de Si.
negocio en evolucin y para las actividades de TI.
costos/recargos para mantener su relevancia para el negocio en evolucin 1,00
para las actividades de TI?
1.- Se establece de forma regular un programa de entrenamiento para Se lo est realizando pero no existe un
cada grupo objetivo de empleados? programa de entrenamiento. 0,00
DS7.1 - Identificacin de Necesidades de
Establecer y actualizar de forma regular un programa de

Identificar y categorizar las necesidades
entrenamiento para cada grupo objetivo de empleados, que

de capacitacin de los usuarios.
Entrenamiento y Educacin.
DS7 Educar y entrenar a usuarios
incluya: 2.- Se actualiza de forma regular el programa de entrenamiento para Ver respuesta anterior.
Estrategias y requerimientos actuales y futuros del negocio. cada grupo objetivo de empleados? 0,00
Valores corporativos (valores ticos, cultura de control y
seguridad, etc.) 3.- El programa de entrenamiento incluye estrategias y requerimientos Si.
1,00
Implementacin de nuevo software e infraestructura de TI actuales y futuros del negocio?
(paquetes y aplicaciones) 4.- El programa de entrenamiento incluye valores corporativos? Si. 1,00
Habilidades, perfiles de competencias y certificaciones 5.- El programa de entrenamiento incluye la Implementacin de nuevo Si incluye. (BAAN).
1,00
actuales y/o credenciales necesarias. software e infraestructura de TI?
Mtodos de imparticin (por ejemplo, aula, web), tamao 6.- El programa de entrenamiento incluye habilidades, perfiles de Recursos Humanos elegir a las personas
0,00
del grupo objetivo, accesibilidad y tiempo. competencias y certificaciones actuales y/o credenciales necesarias? indicadas.
7.- El programa de entrenamiento incluye mtodos de imparticin? Si. 1,00
Con base en las necesidades de entrenamiento identificadas, 1.- Se designa instructores de entrenamiento a los grupos objetivo? Si. 1,00
DS7.2 - Imparticin de
identificar: a los grupos objetivo y a sus miembros, a los 2.- Se organiza el entrenamiento de los grupos objetivo con tiempo Si.
Entrenamiento y
programa de
capacitacin.
Construir un
Educacin.
mecanismos de imparticin eficientes, a maestros, suficiente?

instructores y consejeros. Designar instructores y organizar
el entrenamiento con tiempo suficiente. Debe tomarse nota 1,00
del registro (incluyendo los prerrequisitos), la asistencia, y
de las evaluaciones de desempeo.
111
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Se evala el contenido del entrenamiento al finalizar la capacitacin Se est armando el plan de capacitacin y se
DS7 Educar y entrenar a
mejores mtodos y herramientas

concienciacin. *Llevar a cabo
respecto a la relevancia? va a seleccionar por cada gerencia usuarios 0,00

evaluaciones de capacitacin.
para impartir la capacitacin.
Entrenamiento Recibido.
*Identificar y evaluar los
capacitacin, intrusin y
claves para capacitarlos.

Realizar actividades de
DS7.3 Evaluacin del

Al finalizar el entrenamiento, evaluar el contenido del
2.- Se evala el contenido del entrenamiento al finalizar la capacitacin No.
entrenamiento respecto a la relevancia, calidad, efectividad, 0,00
usuarios
respecto a la calidad?
percepcin y retencin del conocimiento, costo y valor. Los
resultados de esta evaluacin deben contribuir en la 0,00
respecto a la efectividad?
definicin futura de los planes de estudio y de las sesiones de
entrenamiento. 0,00
respecto a la percepcin y retencin del conocimiento?
0,00
respecto al costo y valor?
1.- Existen procedimientos de monitoreo basados en los niveles de No hay procedimientos definidos.
0,00
Crear procedimientos de clasificacin (severidad e
servicio acordados en los SLAs?

2.- Los procedimientos de monitoreo permiten clasificar cualquier No,
0,00
impacto) y de escalamiento (funcional y
problema?
Establecer la funcin de mesa de servicio, la cual es la
3.- Los procedimientos de monitoreo permiten priorizar cualquier No.
conexin del usuario con TI, para registrar, comunicar, 0,00
DS8.1 - Mesa de Servicios.
problema?
atender y analizar todas las llamadas, incidentes reportados,
4.- Existen procedimientos de escalamiento basados en los niveles de No.
requerimientos de servicio y solicitudes de informacin.
jerrquicos).
servicio acordados en los SLAs, que permitan clasificar y priorizar 0,00

Deben existir procedimientos de monitoreo y escalamiento
cualquier problema?
basados en los niveles de servicio acordados en los SLAs, que
5.- Los procedimientos de escalamiento permiten clasificar cualquier No.
permitan clasificar y priorizar cualquier problema reportado 0,00
problema?
como incidente, solicitud de servicio o solicitud de
6.- Los procedimientos de escalamiento permiten priorizar cualquier No.
informacin. Medir la satisfaccin del usuario final respecto 0,00
problema?
a la calidad de la mesa de servicios y de los servicios de TI
7.- Se mide la satisfaccin del usuario final respecto a la calidad de la No lo hacen porque no les conviene.
0,00
DS8 Administrar la mesa de servicio y los incidentes
mesa de servicios de TI?

8.- Se mide la satisfaccin del usuario final respecto a la calidad de los No lo hacen porque no les conviene.
0,00
servicios de TI?
1.- Se cuenta con un sistema que permita el registro y rastreo de Si, se lo implement recientemente. (Hace dos
Detectar y registrar incidentes/solicitudes de
llamadas, incidentes, solicitudes de servicio y necesidades de meses). 1,00

DS8.2 - Registro de Consultas de Clientes.
Establecer una funcin y sistema que permita el registro y informacin?

servicio/solicitudes de informacin.
rastreo de llamadas, incidentes, solicitudes de servicio y 2.- El sistema trabaja estrechamente con los procesos de administracin Si.
1,00
necesidades de informacin. Debe trabajar estrechamente
E con los procesos de administracin de incidentes,
de incidentes?
3.- El sistema trabaja estrechamente con los procesos de administracin Si.
1,00
N administracin de problemas, administracin de cambios,
administracin de capacidad y administracin de
de problemas?
4.- El sistema trabaja estrechamente con los procesos de administracin Si.
1,00
T disponibilidad. Los incidentes deben clasificarse de acuerdo de cambios?
al negocio y a la prioridad del servicio y enrutarse al equipo 5.- El sistema trabaja estrechamente con los procesos de administracin Si.
R de administracin de problemas apropiado y se debe de capacidad?
1,00
mantener informados a los clientes sobre el estatus de sus 6.- El sistema trabaja estrechamente con los procesos de administracin Si.
E consultas. de disponibilidad?
1,00
7.- Se mantiene informado a los clientes sobre el estatus de sus Si.

G consultas?
1,00
A Establecer procedimientos de mesa de servicios de manera 1.- Existen procedimientos de mesa de servicios? No existen procedimientos bien elaborados. 0,00
DS8.3 - Escalamiento de
que los incidentes que no puedan resolverse de forma

diagnosticar consultas.
2.- Se escalan apropiadamente los incidentes que no pueden resolverse No.

Clasificar, investigar y
0,00
R inmediata sean escalados apropiadamente de acuerdo con de forma inmediata de acuerdo con los lmites acordados en el SLA?
Incidentes.
los lmites acordados en el SLA (niveles de servicio) y, si es 3.- Se garantiza que la asignacin de incidentes permanece en la mesa de No.
adecuado, brindar soluciones alternas. Garantizar que la servicios?
asignacin de incidentes y el monitoreo del ciclo de vida
Y permanecen en la mesa de servicios, independientemente de 0,00
qu grupo de TI est trabajando en las actividades de
resolucin.
D 1.- Existen procedimientos para el monitoreo puntual de la resolucin de No.

DS8.4 - Cierre de
*Hacer reportes
Establecer procedimientos para el monitoreo puntual de la 0,00

para la gerencia.
consultas de los clientes?

recuperar y
incidentes.
Incidentes.
resolucin de consultas de los clientes. Cuando se resuelve el

Resolver,
A
cerrar
2.- Cundo se resuelve el incidente la mesa de servicios registra la causa No.

incidente la mesa de servicios debe registrar la causa raz, si 0,00
raz, s la conoce?
la conoce, y confirmar que la accin tomada fue acordada
R con el cliente.
3.- Cundo se resuelve el incidente la mesa de servicios confirma que la No.
0,00
accin tomada fue acordada con el cliente?
Emitir reportes de la actividad de la mesa de servicios para 1.- Se emiten los reportes de la actividad de la mesa de servicios a la Solo se lo emite como informativo.
actualizacione
0,50
usuarios (por
s de estatus)
Tendencias.
Informar a
Anlisis de
permitir a la gerencia medir el desempeo del servicio y los gerencia?

ejemplo,
S
DS8.5 -
tiempos de respuesta, as como para identificar tendencias de 2.- Los reportes emitidos por la mesa de servicios permite a la gerencia Solo se lo emite como informativo.
problemas recurrentes de forma que el servicio pueda medir el desempeo del servicio y los tiempos de respuesta? 0,50
O mejorarse de forma continua.
Establecer una herramienta de soporte y un repositorio
P 1.- Existe una herramienta de soporte que contenga toda la informacin No.
procedimientos de
Repositorio y Lnea
0,00
administracin de
la configuracin.
central que contenga toda la informacin relevante sobre los relevante sobre los elementos de configuracin?
Configuracin.
configuracin.
repositorio de
planeacin de
*Actualizar el
O
Desarrollar
elementos de configuracin. Monitorear y grabar todos los 2.- Existe un repositorio central que contenga toda la informacin No.
Base de
DS9.1 -
activos y los cambios a los activos. Mantener una lnea base relevante sobre los elementos de configuracin? 0,00
DS9 Administrar la configuracin
R de los elementos de la configuracin para todos los sistemas 3.- Se monitorean todos los activos y los cambios a los activos?
y servicios como punto de comprobacin al que volver tras el
En parte. 0,50
T cambio.
4.- Se graban todos los activos y los cambios a los activos?
1.- Existen procedimientos de configuracin?
En parte.
No.
0,50
0,00
E
inicial y establecer lneas
DS9.2 - Identificacin y
Recopilar informacin
sobre la configuracin
2.- El procedimiento soporta todos los cambios al repositorio de No.

0,00
Mantenimiento de
Establecer procedimientos de configuracin para soportar la configuracin?

Configuracin.
Elementos de
gestin y rastro de todos los cambios al repositorio de 3.- Est integrado el procedimiento de configuracin con la gestin de No.
0,00
base.
configuracin. Integrar estos procedimientos con la gestin cambios?

de cambios, gestin de incidentes y procedimientos de 4.- Est integrado el procedimiento de configuracin con la gestin de No.
gestin de problemas. 0,00
incidentes?
5.- Est integrado el procedimiento de configuracin con la gestin de No.
0,00
problemas?
Revisar peridicamente los datos de configuracin para 1.- Se revisan peridicamente los datos de configuracin para verificar la No. Solo en parte. No existe un procediemto
0,00
DS9.3 - Revisin de
la informacin de la
Verificar y auditar
verificar y confirmar la integridad de la configuracin actual integridad de la configuracin actual e histrica? formal o establecido.
Integridad de la
Configuracin.
configuracin
deteccin del
autorizado).
software no
(incluye la
e histrica. Revisar peridicamente el software instalado 2.- Se revisan peridicamente los datos de configuracin para confirmar No.
0,00
contra la poltica de uso de software para identificar la integridad de la configuracin actual e histrica?
software personal o no licenciado o cualquier otra instancia 3.- Se revisa peridicamente el software instalado contra la poltica de Si. Se lo revisa cada seis meses cuando se
de software en exceso del contrato de licenciamiento actual. uso de software personal o no licenciado o cualquier otra instancia de hace el mantenimiento de equipos. 1,00
Reportar, actuar y corregir errores y desviaciones. software en exceso del contrato de licenciamiento actual?
Implementar procesos para reportar y clasificar problemas 1.- Existen procesos para reportar problemas que han sido identificados No.
0,00
que han sido identificados como parte de la administracin como parte de la administracin de incidentes?
DS10 Administrar los problemas
Clasificacin de Problemas.
de incidentes. Los pasos involucrados en la clasificacin de 2.- Existen procesos para clasificar problemas que han sido No.
Identificar y clasificar
problemas son similares a los pasos para clasificar identificados como parte de la administracin de incidentes?
problemas.
incidentes; son determinar la categora, impacto, urgencia y

prioridad. Los problemas deben categorizar se de manera
apropiada en grupos o dominios relacionados (por ejemplo, 0,00
hardware, software, software de soporte). Estos grupos
pueden coincidir con las responsabilidades organizacionales
o con la base de usuarios y clientes, y son la base para
asignar los problemas al personal de soporte.
El sistema de administracin de problemas debe mantener
1.- Se cuenta con un sistema de administracin de problemas? No. 0,00
pistas de auditora adecuadas que permitan rastrear,
DS10.2 - Rastreo y
Realizar anlisis de
2.- El sistema mantiene pistas de auditora que pemita rastrear la causa No.
Resolucin de
analizar y determinar la causa raz de todos los problemas 0,00

Problemas.
causa raz.
reportados considerando: raz de todos los problemas reportados?

Todos los elementos de configuracin asociados 3.- El sistema mantiene pistas de auditora que pemita analizar la causa No.
0,00
Problemas e incidentes sobresalientes raz de todos los problemas reportados?
Errores conocidos y sospechados 4.- El sistema mantiene pistas de auditora que pemita determinar la No.
0,00
Seguimiento de las tendencias de los problemas causa raz de todos los problemas reportados?
112
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- Existe un procedimiento para cerrar registros de problemas? No.
DS10.3 - Cierre
registros de los
de Problemas.
Disponer de un procedimiento para cerrar registros de
*Mantener
problemas.
problemas.
DS10 Administrar los
*Revisar el
problemas
estatus de
Resolver
problemas ya sea despus de confirmar la eliminacin

0,00
exitosa del error conocido o despus de acordar con el
negocio cmo manejar el problema de manera alternativa.
problemas
Para garantizar una adecuada administracin de problemas 1.- Se garantiza una adecuada administracin de problemas? No. 0,00
DS10.4 - Integracin
Administraciones de
almacenamiento y para mejorar y crear
procedimientos. cambio relacionada.

recomendaciones
e incidentes, integrar los procesos relacionados de

Configuracin y
una solicitud de
2.- Se garantiza una adecuada administracin de incidentes? No. 0,00

Problemas.
administracin de cambios, configuracin y problemas.
Cambios,
3.- Se monitorea cunto esfuerzo se aplica en apagar fuegos? No. 0,00

Emitir
de las
Monitorear cunto esfuerzo se aplica en apagar fuegos, en

4.- Se mejora los procesos de administracin de cambios,configuracin y No.
lugar de permitir mejoras al negocio y, en los casos que sean
problemas para minimizar los problemas? 0,00
necesarios, mejorar estos procesos para minimizar los
problemas.
1.- Se verifica que todos los datos que se espera procesar se reciban Se cumple pero no en un 100%
requerimientos de
Administracin de
0,50
del Negocio para
Verificar que todos los datos que se espera procesar se

Requerimientos
conservacin a
completamente, de forma precisa y a tiempo?

Traducir los
reciben y procesan completamente, de forma precisa y a

DS11.1 -
2.- Se verifica que todos los datos que se espera procesar se procesan Se cumple pero no en un 100%
Datos.
tiempo, y que todos los resultados se entregan de acuerdo a 0,50

completamente, de forma precisa y a tiempo?
los requerimientos de negocio. Las necesidades de reinicio y 3.- Las necesidades de reinicio estn soportadas? No. 0,00
reproceso estn soportadas.
4.- Las necesidades de reproceso estn soportadas? No. 0,00
1.- Existen procedimientos para el archivo de los datos? No. Esto se cumple en una pequea parte
DS11.2 - Acuerdos de
administrar libreras de
procedimientos para
cuando se hace mantenimiento se respalda lo

Definir, mantener e
Almacenamiento y
Definir e implementar procedimientos para el archivo,

Conservacin.
que el usuario indica. Pero en caso de

implementar
almacenamiento y retencin de los datos, de forma efectiva y 0,50

medios.
emergencia no tienen alcamacenada la

eficiente para conseguir los objetivos de negocio, la poltica informacin para recuperarla
de seguridad de la organizacin y los requerimientos inmediatamente.
DS11 Administrar los datos
regulatorios. 2.- Existen procedimientos para el almacenaniento de los datos? Ver respuesta anterior. 0,50
3.- Existen procedimientos para la retencin de los datos? Ver respuesta anterior. 0,50
1.- Existen procedimientos para mantener un inventario de medios No. Se lo hace empricamente.
procedimientos
segura, medios
Administracin
de Libreras de
0,00
para desechar
implementar
mantener e
almacenados?
Sistema de
Definir e implementar procedimientos para mantener un

de forma
y equipo.
DS11.3 -
Medios.
Definir,
inventario de medios almacenados y archivados para 2.- Existen procedimientos para mantener un inventario de medios No.
0,00
asegurar su usabilidad e integridad. archivados?
E 3.- Se aseguran de la usabilidad e integridad de los medios? No. 0,00
N Definir e implementar procedimientos para asegurar que los 1.- Existen procedimientos para la proteccin de datos sensitivos que No hay procedimientos.
de acuerdo
esquema.
Eliminaci
Respaldar
0,00
DS11.4 -
los datos
requerimientos de negocio para la proteccin de datos aseguren los requerimientos del negocio?
n.
T
al
sensitivos y el software se consiguen cuando se eliminan o 2.- Existen procedimientos para la proteccin del software que aseguren No.
0,00
transfieren los datos y/o el hardware. los requerimientos del negocio?
R 1. Existen procedimientos de respaldo de los sistemas en lnea alineado Existen un procedimiento pero no est
0,50
restauracin de datos.
procedimientos para
DS11.5 - Respaldo y
Definir, mantener e
con los requerimientos de negocio y el plan de continuidad? documentado.

E
Restauracin.
Definir e implementar procedimientos de respaldo y 2. Existen procedimientos de respaldo de las aplicaciones en lnea Existen un procedimiento pero no est
implementar
0,50
restauracin de los sistemas, aplicaciones, datos y alineado con los requerimientos de negocio y el plan de continuidad? documentado.
G documentacin en lnea con los requerimientos de negocio y 3. Existen procedimientos de respaldo de los datos en lnea alineado con Existen un procedimiento pero no est
0,50
el plan de continuidad.
A los requerimientos de negocio y el plan de continuidad?
4. Existen procedimientos de respaldo de la documentacin en lnea
documentado.
Existen un procedimiento pero no est
0,50
R alineado con los requerimientos de negocio y el plan de continuidad?
Definir e implementar las polticas y procedimientos para 1.- Existen procedimientos para identificar los requerimientos de
documentado.
No hay procedimientos.
procedimiento
Requerimiento
s de Seguridad
Administraci
identificar y aplicar los requerimientos de seguridad

restauracin
implementar
0,00
mantener e
n de Datos.
seguridad aplicables al recibo?

de datos.
DS11.6 -
Definir,
para la
aplicables al recibo, procesamiento, almacn y salida de los

s para
Y datos para conseguir los objetivos de negocio, las polticas 2.- Existen procedimientos para aplicar los requerimientos de seguridad
de seguridad de la organizacin y requerimientos aplicables al recibo?
No.
0,00
regulatorios
1.- Se define los centros de datos fsicos para el equipo de TI? Estn Implcitos en el proceso porque solo
D estn aqu. En las otras partes no hay, solo se 1,00
DS12.1 - Seleccin y Diseo del
Definir el nivel requerido de
Definir y seleccionar los centros de datos fsicos para el lo maneja en forma remota.
A equipo de TI para soportar la estrategia de tecnologa ligada 2.- Se selecciona los centros de datos fsicos para el equipo de TI? Si. 1,00
proteccin fsica.
Centro de Datos.
a la estrategia del negocio. Esta seleccin y diseo del 3.- Se soporta la estrategia de tecnologa ligada a la estrategia del Si por medio del plan estrtegico.
R esquema de un centro de datos debe tomar en cuenta el riesgo negocio?
1,00
asociado con desastres naturales y causados por el hombre. 4.- La seleccin de un centro de datos toma en cuenta el riesgo asociado Se tienen identificado los desastres en el data
0,50
Tambin debe considerar las leyes y regulaciones con desastres naturales y causados por el hombre? center.
correspondientes, tales como regulaciones de seguridad y de 5.- El diseo del esquema de un centro de datos toma en cuenta el riesgo Se tienen identificado los desastres en el data
S salud en el trabajo. asociado con desastres naturales y causados por el hombre? center.
0,50
O 6.- Se considera las leyes y regulaciones correspondientes, tales como Si, por medio del comit de salud y seguridad
regulaciones de seguridad y de salud en el trabajo? en el trabajo.
1,00
P 1.- Existen medidas de seguridad fsicas alineadas con los Si pero falta implementar medidas de
DS12 Administrar el ambiente fsico
Definir e implementar medidas de seguridad fsicas alineadas 0,50

Seleccionar y comisionar el
requerimientos del negocio? seguridad fsica.

O con los requerimientos del negocio. Las medidas deben
sitio (centro de datos,
DS12.2 - Medidas de
2.- Se establecen las responsabilidades sobre el monitoreo? Si. 1,00

Seguridad Fsica.
incluir, pero no limitarse al esquema del permetro de

oficina, etc).
3.- Se establecen las responsabilidades sobre los procedimientos de Si.

R seguridad, de las zonas de seguridad, la ubicacin de equipo
crtico y de las reas de envo y recepcin. En particular, reporte?
1,00
T mantenga un perfil bajo respecto a la presencia de 4.- Se establecen las responsabilidades sobre la resolucin de incidentes Si.
de seguridad fsica?
operaciones crticas de TI. Deben establecerse las
E responsabilidades sobre el monitoreo y los procedimientos 1,00
de reporte y de resolucin de incidentes de seguridad fsica.
1.- Existen procedimientos para otorgar el acceso a locales, edificios y Si.
Implementar medidas de
DS12.3 - Acceso Fsico.
reas de acuerdo con las necesidades del negocio, incluyendo las 1,00
Definir e implementar El acceso a locales, edificios y reas emergencias?
ambiente fsico.
debe justificarse, autorizarse, registrarse y monitorearse. 2.- Existen procedimientos para limitar el acceso a locales, edificios y Si.
Esto aplica para todas las personas que accedan a las reas de acuerdo con las necesidades del negocio, incluyendo las 1,00
instalaciones, incluyendo personal, clientes, proveedores, emergencias?
visitantes o cualquier tercera persona. 3.- Existen procedimientos para revocar el acceso a locales, edificios y Si.
reas de acuerdo con las necesidades del negocio, incluyendo las 1,00
emergencias?
1.- Existen medidas de proteccin contra factores ambientales? Si. 1,00
o, monitoreo y
(mantenimient
Administrar el
Ambientales.
Proteccin
incluidos).
Disear e implementar medidas de proteccin contra factores 2.- Existen dispositivos especializados para monitorear y controlar el
ambiente
DS12.4 -
Si.
reportes
Factores
Contra
1,00
fsico
ambientales. Deben instalarse dispositivos y equipo ambiente?

especializado para monitorear y controlar el ambiente 3- Existen equipos especializado para monitorear y controlar el Si.
1,00
ambiente?
1.- El equipo de comunicaciones est administrado de acuerdo con las Falta implementar en ciertas reas.
Administracin de
mantenimiento y
Administrar las instalaciones, incluyendo el equipo de

autorizacin de
procesos para
leyes y los reglamentos, los requerimientos tcnicos y del negocio, las 0,50
acceso fsico.
implementar
Instalaciones
comunicaciones y de suministro de energa, de acuerdo con especificaciones del proveedor y los lineamientos de seguridad y salud?
DS12.5 -
Definir e
Fsicas.
las leyes y los reglamentos, los requerimientos tcnicos y del 2.- El equipo de suministro de energa, esta administrado de acuerdo con Ver respuesta anterior.
negocio, las especificaciones del proveedor y los las leyes y los reglamentos, los requerimientos tcnicos y del negocio, las 0,50
lineamientos de seguridad y salud. especificaciones del proveedor y los lineamientos de seguridad y salud?
Definir, implementar y mantener procedimientos estndar 1.- Existen procedimientos estndar para operaciones de TI? Falta elaborar procedimientos. 0,00
DS13 Administrar las
DS13.1 - Procedimientos e
cambios, procedimientos
operacin (incluyendo
para operaciones de TI y garantizar que el personal de 2.- El personal de operaciones est familiarizado con todas las tareas de Si.
de escalamiento, etc).
manuales, planes de
procedimientos de
Instrucciones de
operaciones est familiarizado con todas las tareas de

Crear/modificar
operacin relativas a ellos?

operaciones
Operacin.
operacin relativas a ellos. Los procedimientos de operacin

deben cubrir los procesos de entrega de turno (transferencia
1,00
formal de la actividad, estatus, actualizaciones, problemas
de operacin, procedimientos de escalamiento, y reportes
sobre las responsabilidades actuales) para garantizar la
continuidad de las operaciones.
113
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
1.- La programacion de trabajos est organizado de una manera mas Si, para eso se aplica el PHVA (Planear, Hacer,
DS13.2 - Programacin de
Pogramacin de cargas de
trabajo y de programas en
E Organizar la programacin de trabajos, procesos y tareas en eficiente, maximizando el desempeo y la utilizacion para cumplir con los Verificar y Actuar).
requerimientos del negocio?
1,00
la secuencia ms eficiente, maximizando el desempeo y la
N utilizacin para cumplir con los requerimientos del negocio. 2.- La programacion de procesos esta organizado de una manera mas Si.
Tareas.
lote.
Deben autorizarse los programas iniciales as como los eficiente, maximizando el desempeo y la utilizacion para cumplir con los 1,00
T cambios a estos programas. Los procedimientos deben requerimientos del negocio?
R implementarse para identificar, investigar y aprobar las 3.- La programacion de tareas esta organizado de una manera mas Si.
salidas de los programas estndar agendados. eficiente, maximizando el desempeo y la utilizacion para cumplir con los 1,00
E requerimientos del negocio?
G Definir e implementar procedimientos para monitorear la 1.- Existen procedimientos para monitorear la infraestructura de TI? No est claramente, se lo hace empricamente
0,00
DS13.3 - Monitoreo
de la Infraestructura
procesar y resolver
porque no esta definido.

infraestructura y
infraestructura de TI y los eventos relacionados. Garantizar

Monitorear la
DS13 Administrar las operaciones
A
problemas.
que en los registros de operacin se almacena suficiente 2.- Existen procedimientos para monitorear los eventos relacionados? No.
de TI.
informacin cronolgica para permitir la reconstruccin,

R revisin y anlisis de las secuencias de tiempo de las 0,00
operaciones y de las otras actividades que soportan o que
estn alrededor de las operaciones.
Y 1.- Existen resguardos fsicos sobre los activos de TI ms sensitivos tales No, solo en parte.
Administrar y asegurar la
como formas, instrumentos negociables, impresoras de uso especial o

informacin (reportes,
Sensitivos y Dispositivos
0,50
DS13.4 - Documentos
Establecer resguardos fsicos, prcticas de registro y dispositivos de seguridad?

salida fsica de
D
medios, etc).
administracin de inventarios adecuados sobre los activos

de Salida.
2.- Existen prcticas de registros sobre los activos de TI ms sensitivos No, solo en parte.
de TI ms sensitivos tales como formas, instrumentos
A negociables, impresoras de uso especial o dispositivos de
tales como formas, instrumentos negociables, impresoras de uso especial
o dispositivos de seguridad?
0,50
R seguridad. 3.- Existe una administracin de inventarios adecuados sobre los activos No, solo en parte.
de TI ms sensitivos tales como formas, instrumentos negociables, 0,50
impresoras de uso especial o dispositivos de seguridad?
S 1.- Existen procedimientos para garantizar el mantenimiento oportuno de Si.
*Implementar/establecer un proceso
DS13.5 - Mantenimiento Preventivo
la infraestructura?
Establecer el enfoque de para salvaguardar los dispositivos
O 1,00
interferencia, perdida o robo.
programa de infraestructura.
Aplicar cambios o arreglos al
*Programar y llevar a cabo

mantenimiento preventivo
de autenticacin contra
P
del Hardware.
Definir e implementar procedimientos para garantizar el 2.- Existen procedimientos para reducir la frecuencia y el impacto de las Si.
O mantenimiento oportuno de la infraestructura para reducir la fallas de la infraestructura?
1,00
frecuencia y el impacto de las fallas o de la disminucin del
R desempeo.
T 3.- Existen procedimientos para reducir la disminucin del desempeo de Si.
la infraestructura?
E 1,00
1.- Se establece un marco de trabajo de monitoreo general que definan el No hay.

ME1.1 - Enfoque del
Establecer un marco de trabajo de monitoreo general y un alcance, la metodologa y el proceso a seguir para medir la solucin y la 0,00
enfoque que definan el alcance, la metodologa y el proceso a entrega de servicios de TI?
monitoreo.
Monitoreo.
seguir para medir la solucin y la entrega de servicios de TI, y 2.- Se establece un enfoque que definan el alcance, la metodologa y el No hay.
0,00
Monitorear la contribucin de TI al negocio. Integrar el marco proceso a seguir para medir la solucin y la entrega de servicios de TI?
de trabajo con el sistema de administracin del desempeo 3.- Se monitorea la contribucin de TI al negocio? No hay. 0,00
corporativo. 4.- Se integra el marco de trabajo de TI con el sistema de administracin No hay.
0,00
del desempeo corporativo?
1.- Se definen un conjunto balanceado de objetivos de desempeo que Si por medio del Balance Score Card, se
ME1.2 - Definicin y Recoleccin de
1,00
van acordes con las metas del negocio? registran los indicadores.
Identificar y recolectar objetivos
2.- Se aprueban los objetivos de desempeo de cada uno de los procesos Si.
medibles que apoyen a los
Trabajar con el negocio para definir un conjunto balanceado 1,00

Datos de Monitoreo.
objetivos el negocio.
de TI por la gerencia y otros interesados relevantes?

de objetivos de desempeo y tenerlos aprobados por el
3.- Se definen referencias con las que se compara los objetivos de Si por medio del Balanced Scorecard, se
negocio y otros interesados relevantes. Definir referencias 1,00
desempeo? registran los indicadores.
con las que comparar los objetivos, e identificar datos
4.- Se identifican datos disponibles a recolectar para medir los Si.
disponibles a recolectar para medir los objetivos. Se deben 1,00
objetivos?
establecer procesos para recolectar informacin oportuna y
M precisa para reportar el avance contra las metas.
5.- Se establecen procesos para recolectar informacin oportuna para Si.
1,00
reportar el avance contra las metas?
O 6.- Se establecen procesos para recolectar informacin precisa para Si.
1,00
reportar el avance contra las metas?
N 1.- Se garantiza la implantacin de un mtodo en el proceso de Si.
Crear cuadro
Garantizar que el proceso de monitoreo implante un mtodo 1,00

de mandos.
Mtodo de
Monitoreo.
monitoreo?
I
ME1.3 -
(Ej. Balanced Scorecard), que brinde una visin sucinta y

2.- El proceso de monitoreo brinda una visin sucinta desde todos los Si.
desde todos los ngulos del desempeo de TI y que se adapte
ME1 - Monitorear y Evaluar el Desempeo de TI.
T al sistema de monitoreo de la empresa.

ngulos del desempeo de TI, que se adapte al sistema de monitoreo de la
empresa?
1,00
O 1.- Se comparan de forma peridica el desempeo contra las metas? Si por medio del Balanced Scorecard, se
Desempeo.
desempeo
1,00
Evaluacin
Comparar de forma peridica el desempeo contra las metas,

Evaluar el
registran los indicadores.

ME1.4 -
R
del
realizar anlisis de la causa raz e iniciar medidas

2.- Se analiza la causa raz para resolver las causas subyacentes Si por medio del Balanced Scorecard, se
correctivas para resolver las causas subyacentes. 1,00
tomando las medidas correctivas? registran los indicadores.
E 1.- Existe una revisin administrativa de los reportes de desempeo de Si, cada gerente revisa el BSC para tomar las
1,00
A los recursos de TI? medidas correctivas.
ME1.5 - Reportes al Consejo Directivo y a
Proporcionar reportes administrativos para ser revisados

2.- Los reportes de estatus incluyen el grado en el que se han alcanzado Si.
R por la alta direccin sobre el avance de la organizacin hacia
metas identificadas, especficamente en trminos del
los objetivos planeados?
Reportar el desempeo.
desempeo del portafolio empresarial de programas de 1,00
los entregables obtenidos?
inversin habilitados por TI, niveles de servicio de programas
Ejecutivos.
Y individuales y la contribucin de TI a ese desempeo. Los

4.- Los reportes de estatus incluyen el grado en el que se han alcanzado
las metas de desempeo alcanzadas?
Si.
1,00
reportes de estatus deben incluir el grado en el que se han
alcanzado los objetivos planeados, los entregables 1,00
los riesgos mitigados?
obtenidos, las metas de desempeo alcanzadas y los riesgos
E mitigados. Durante la revisin, se debe identificar cualquier
6.- Durante la revisin de los reportes, se identifican cualquier Si por medio del Balanced Scorecard, se
1,00
desviacin respecto al desempeo esperado? registran los indicadores.
V desviacin respecto al desempeo esperado y se deben
iniciar y reportar las medidas de administracin adecuadas.
7.- Se inicia las medidas de administracin adecuadas? Si.
8.- Se reporta las medidas de administracin adecuadas? Si por medio del Balanced Scorecard, se
A registran los indicadores.
1,00
L 1.- Se identifican e inician medidas correctivas basadas en el monitoreo Si.

del desempeo?
1,00
U 2.- Se identifican e inician medidas correctivas basadas en la Si.

Identificar y monitorear las medidas de mejora del desempeo.
1,00
evaluacin?
A 3.- Se identifican e inician medidas correctivas basadas en reportes? Si. 1,00
4.- En el seguimiento del monitoreo se incluye: Si.
R a) Una revisin.
ME1.6 - Acciones Correctivas.
b) La negociacin.
1,00
Identificar e iniciar medidas correctivas basadas en el c) Establecimiento de respuestas de administracin
monitoreo del desempeo, evaluacin y reportes. Esto incluye d) Asigancin de responsabilidades por la correccin.
el seguimiento de todo el monitoreo, de los reportes y de las e) Rastreo de los resultados de las acciones comprometidas?
evaluaciones con: Revisin, negociacin y establecimiento 5.- En el seguimiento de los reportes se incluye: Si.
de respuestas de administracin. Asignacin de a) Una revisin.
responsabilidades por la correccin. Rastreo de los b) La negociacin.
1,00
resultados de las acciones comprometidas. c) Establecimiento de respuestas de administracin.
d) Asignacin de responsabilidades por la correccin.
e) Rastreo de los resultados de las acciones comprometidas?
6.- En el seguimiento de las evaluaciones se incluye: Si.
a) Una revisin.
b) La negociacin.
1,00
c) Establecimiento de respuestas de administracin.
d) Asignacin de responsabilidades por la correccin.
e) Rastreo de los resultados de las acciones comprometidas?
114
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
control interno de TI 1.- Se monitorea de forma continua el ambiente de control de TI y el Si.
de Control Interno.
Monitorizacin del
Marco de Trabajo
marco de trabajo de control de TI para satisfacer los objetivos 1,00
actividades de
Monitorear y
controlar las
Monitorear de forma continua, comparar y mejorar el organizacionales?
ME2.1 -
ambiente de control de TI y el marco de trabajo de control de 2.- Se compara el ambiente de control de TI y el marco de trabajo de Si.
1,00
TI para satisfacer los objetivos organizacionales. control de TI para satisfacer los objetivos organizacionales?
3.- Se mejora el ambiente de control de TI y el marco de trabajo de control Si.
1,00
de TI para satisfacer los objetivos organizacionales?
1.- Se monitorea la eficiencia y efectividad de los controles internos de Si. Auditora interna ejecuta las auditoras
Crear cuadro
Revisiones de
de mandos.
Auditora.
revisin de la gerencia de TI? informticas y ellos emiten un irforme de lo 1,00
ME2.2 -
Monitorear y evaluar la eficiencia y efectividad de los

que se debe mejorar.
controles internos de revisin de la gerencia de TI.
2.- Se evala la eficiencia y efectividad de los controles internos de Si.
1,00
revisin de la gerencia de TI?
1.- Se identifican las excepciones de control? Si, se reunen con los usuarios de los procesos
ME2.3 - Excepciones de
excepciones de control.
Monitorear el proceso
1,00
auditados.
para identificar y
Identificar las excepciones de control, y analizar e identificar

2.- Se analizan e identifican sus causas raz subyacentes de las Si.
evaluar las
1,00
ME2 Monitorear y Evaluar el Control Interno
Control.
sus causas raz subyacentes. Escalar las excepciones de excepciones de control?

control y reportar a los interesados apropiadamente. 3.- Se escalan las excepciones de control reportando a los interesados Si.
1,00
Establecer acciones correctivas necesarias. apropiadamente?
4.- Se establecen acciones correctivas necesarias para las excepciones Si.
1,00
de control?
1.- Se evala la completitud y efectividad de los controles de gerencia No, cuentan con un control de autoevaluacin
Monitorear el proceso de
ME2.4 - Control de Auto
sobre los procesos de TI por medio de un programa continuo de auto- 0,00

auto evaluacin.
evaluacin?
Evaluacin.
Evaluar la completitud y efectividad de los controles de 2.- Se evala la completitud y efectividad de los controles de gerencia No.
gerencia sobre los procesos, polticas y contratos de TI por sobre las polticas de TI por medio de un programa continuo de auto- 0,00
medio de un programa continuo de auto-evaluacin. evaluacin?
3.- Se evala la completitud y efectividad de los controles de gerencia No tienen control de autoevaluacin solo las
sobre los contratos de TI por medio de un programa continuo de auto- auditoras internas y externas. 0,00
evaluacin?
1.- Se obtiene un aseguramiento adicional de la completitud de los Si.
Monitorear el
proceso para
excepciones
remediar las
identificar y
de control.
1,00
miento del
Obtener, segn sea necesario, aseguramiento adicional de la controles internos por medio de revisiones de terceros?
Asegura-
evaluar y
Interno.
ME2.5 -
Control
completitud y efectividad de los controles internos por medio

2.- Se obtiene un aseguramiento adicional de la efectividad de los Si.
de revisiones de terceros. 1,00
controles internos por medio de revisiones de terceros?
1.- Se evala el estado de los controles internos de los proveedores de Si, lo hace el Holding.
ME2.6 - Control Interno
1,00
los controles operados
Monitorear el proceso
aseguramiento sobre
servicios externos?
M Evaluar el estado de los controles internos de los
para Terceros.
por terceros.
para obtener
2.- Se confirma que los proveedores de servicios externos cumplen con Si.
proveedores de servicios externos. Confirmar que los 1,00
O proveedores de servicios externos cumplen con los
los requerimientos legales?
requerimientos legales y regulatorios y obligaciones 1,00
N contractuales.
los requerimientos regulatorios?
1,00
I las obligaciones contractuales?
1.- Se identifican acciones correctivas derivadas de los controles de Si.
T evaluacin y los informes?
1,00
ME2.7 - Acciones
interesados clave.
Reportar a los
2.- Se inician acciones correctivas derivadas de los controles de Si.

Correctivas.
O Identificar, iniciar, rastrear e implementar acciones

correctivas derivadas de los controles de evaluacin y los
evaluacin y los informes?
1,00
3.- Se rastrean acciones correctivas derivadas de los controles de Si.

R informes.
1,00
E 4.- Se implementan acciones correctivas derivadas de los controles de

Si.
1,00
A 1.- Se identifican, sobre una base continua, leyes locales e Si.

legales, contractuales de
proceso para identificar
internacionales que se deben de cumplir para incorporar en las polticas, 1,00

polticas y regulatorios.
ME3.1 - Identificar los

Requerimientos de las
Leyes, Regulaciones y
Definir y ejecutar un
R
los requerimientos
Identificar, sobre una base continua, leyes locales e estndares, procedimientos y metodologas de TI de la organizacin?
Cumplimientos
Contractuales.
internacionales, regulaciones, y otros requerimientos 2.- Se identifican, sobre una base continua, regulaciones que se deben de Si.
externos que se deben de cumplir para incorporar en las cumplir para incorporar en las polticas, estndares, procedimientos y 1,00
polticas, estndares, procedimientos y metodologas de TI de metodologas de TI de la organizacin?
Y la organizacin. 3.- Se identifican, sobre una base continua, otros requerimientos Si.
externos que se deben de cumplir para incorporar en las polticas, 1,00
estndares, procedimientos y metodologas de TI de la organizacin?
E 1.- Se revisan las polticas, estndares, procedimientos y metodologas de Si.
1,00
Requerimientos Externos.
Evaluar cumplimiento de
ME3 Garantizar el Cumplimiento Regulatorio
TI?
procedimientos de TI.
polticas, estndares y
actividades de TI con
ME3.2 - Optimizar la
V Revisar y ajustar las polticas, estndares, procedimientos y

2.- Se ajustan las polticas, estndares, procedimientos y metodologas Si.
1,00
Respuesta a
de TI?
A metodologas de TI para garantizar que los requisitos legales,
regulatorios y contractuales son direccionados y
3.- Se garantizan que los requisitos legales son direccionados y Si.
1,00
comunicados?
L comunicados. 4.- Se garantizan que los requisitos regulatorios son direccionados y Si.
1,00
comunicados?
U 5.- Se garantizan que los requisitos contractuales son direccionados y Si.
1,00
comunicados?
A 1.- Se verifica el cumplimiento de polticas de TI con los requerimientos Si.
1,00
ME3.3 - Evaluacin del
legales y regulatorios?
Cumplimiento con
R
Crear cuadro de
Requerimientos
2.- Se verifica el cumplimiento de los estndares de TI con los Si.

Externos.
Confirmar el cumplimiento de polticas, estndares, 1,00

mandos.
requerimientos legales y regulatorios?

procedimientos y metodologas de TI con requerimientos
3.- Se verifica el cumplimiento de los procedimientos de TI con los Si.
legales y regulatorios. 1,00
4.- Se verifica el cumplimiento de las metodologas de TI con los Si.
1,00
1.- Se obtiene una garanta de cumplimiento y adhesin a todas las Si. Tratan de cumplir con todo lo que exige la
ME3.4 - Aseguramiento
con los requerimientos
Obtener y reportar garanta de cumplimiento y adhesin a 1,00

procedimientos de TI
polticas internas o requerimientos legales externos? ley.

alinear las polticas,
alimentacin para
de cumplimiento.
todas las polticas internas derivadas de directivas internas

Cumplimiento.
Brindar retro
2.- Se reporta una garanta de cumplimiento y adhesin a todas las Si.

estndares y
Positivo del
o requerimientos legales externos, regulatorios o 1,00

polticas internas o requerimientos legales externos?
contractuales, confirmando que se ha tomado cualquier
3.- Se toman acciones correctivas para garantizar el cumplimiento de las Si.
accin correctiva para resolver cualquier brecha de 1,00
polticas internas o requerimientos legales externos?
cumplimiento por el dueo responsable del proceso de forma
4.- Se resuelve cualquier brecha de cumplimiento por el dueo Si. Se toman todas las medidas
oportuna. 1,00
responsable del proceso de forma oportuna?
1.- Se integra los reportes de TI sobre requerimientos legales con las Si, por medio del departamento legal.
reportes e TI sobre
los requerimientos
ME3.5 - Reportes
1,00
regulatorios con
otras funciones
provenientes e
salidas similares provenientes de otras funciones del negocio?

del negocio.
Integrados.
Integrar los
Integrar los reportes de TI sobre requerimientos legales,

similares
2.- Se integra los reportes de TI sobre requerimientos regulatorios con las Si, por medio del departamento legal.
regulatorios y contractuales con las salidas similares 1,00
salidas similares provenientes de otras funciones del negocio?
provenientes de otras funciones del negocio.
3.- Se integra los reportes de TI sobre requerimientos contractuales con Si, por medio del departamento legal.
1,00
las salidas similares provenientes de otras funciones del negocio?
1.- Se define el marco de gobierno de TI con la visin completa del Si se lo hace.
1,00
ME4 Proporcionar Gobierno de
entorno de control y Gobierno Corporativo?

ME4.1 - Establecimiento de un Marco de
2.- Se establece el marco de gobierno de TI con la visin completa del Si.

Establecer visibilidad y facililitacin del
1,00
consejo y de los ejecutivos hacia las
Definir, establecer y alinear el marco de gobierno de TI con la entorno de control y Gobierno Corporativo?
visin completa del entorno de control y Gobierno 3.- Se alinea el marco de gobierno de TI con la visin completa del Si.
Corporativo. Basar el marco de trabajo en un adecuado 1,00
entorno de control y Gobierno Corporativo?
actividades de TI.
Gobierno de TI.
proceso de TI y modelo de control y proporcionar la rendicin 4.- Se basa el marco de trabajo en un adecuado proceso de TI? Si. 1,00
de cuentas y prcticas inequvocas para evitar una rotura en
5.- Se basa el marco de trabajo en un adecuado modelo de control? Si.
TI
1,00
el control interno y la revisin. Confirmar que el marco de
gobierno de TI asegura el cumplimiento con las leyes y 6.- El marco de trabajo proporciona la rendicin de cuentas y prcticas Si.
1,00
regulaciones y que esta alineado, y confirma la entrega de, la inequvocas para evitar una rotura en el control interno y la revisin?
estrategia y objetivos empresariales. Informa del estado y 7.- Se aseguran que el marco de gobierno de TI est cumpliendo con las Si.
1,00
cuestiones de gobierno de TI. leyes y regulaciones?
8.- Se aseguran que el marco de gobierno de TI est alineado con las Si.
1,00
leyes y regulaciones?
9.- Se informa del estado y cuestiones de gobierno de TI? Si. 1,00
115
COBIT
ACTIVIDADES DEL
OBJETIVOS DE
CALIFICACIN
PROCESOS
CONTROL
DOMINIO
PROCESO
Facilitar el entendimiento del consejo directivo y de los 1.- Se da a conocer al consejo directivo sobre temas estratgicos de TI? Solo en parte. 0,50
ejecutivos sobre temas estratgicos de TI tales como el rol de 2.- Se da a conocer a los ejecutivos sobre temas estratgicos de TI?
Revisar, avalar, alinear y comunicar el desempeo
de TI, la estrategia de TI, el manejo de recursos y
Solo en parte. 0,50

TI, caractersticas propias y capacidades de la tecnologa.
3.- Se garantiza que la contribucin potencial de TI cumple con la No, solo en parte.
riesgos de TI con respecto a la estrategia
Garantizar que existe un entendimiento compartido entre el 0,00

ME4.2 - Alineamiento Estratgico.
estrategia del negocio?

negocio y la funcin de TI sobre la contribucin potencial de
4.- Se trabaja con el consejo directivo para definir organismos de No.
TI a la estrategia del negocio. Trabajar con el consejo 0,00
gobierno (tales como un comit estratgico de TI)?
directivo para definir e implementar organismos de gobierno,
5.- Se trabaja con el consejo directivo para implementar organismos de No.
empresarial.
tales como un comit estratgico de TI, para brindar una 0,00

gobierno (tales como un comit estratgico de TI)?
orientacin estratgica a la gerencia respecto a TI,
6.- Se brinda una orientacin estratgica a la gerencia respecto a TI? Si. 1,00
garantizando as que tanto la estrategia como los objetivos se
distribuyan en cascada hacia las unidades de negocio y 7.- Se facilita la alineacin de TI con el negocio en cuanto a estrategia y No, solo en parte.
0,50
hacia las unidades de TI y que se desarrolle certidumbre y operaciones?
M confianza entre el negocio y TI. Facilitar la alineacin de TI 8.- Se fomenta la co-responsabilidad entre el negocio y TI en la toma de No, solo en parte.
decisiones estratgicas y en la obtencin de los beneficios provenientes
O con el negocio en lo referente a estrategia y operaciones,
fomentando la co-responsabilidad entre el negocio y TI en la de las inversiones habilitadas con TI? 0,50
N toma de decisiones estratgicas y en la obtencin de los
beneficios provenientes de las inversiones habilitadas con TI.
I
ME4.3 - Entrega de Va
Administrar los programas de inversin habilitados con TI, 1.- Se administra los programas de inversin habilitados con TI, as como Si.
1,00
as como otros activos y servicios de TI, para asegurar que otros activos y servicios de TI?
T
Crear cuadro
ofrezcan el mayor valor posible para apoyar la estrategia y 2.- Se implementa un enfoque disciplinado de la administracin del Si.
mandos.
1,00
los objetivos empresariales. Asegurarse de que los resultados portafolio?
O de negocio esperados de las inversiones habilitadas por TI y 3.- El departamento de TI garantiza la optimizacin de los costos por la Si.
ME4 Proporcionar Gobierno de TI
1,00
R el alcance completo del esfuerzo requerido para lograr esos
resultados est bien entendido, que se generen casos de
prestacin de servicios?
4.- El departamento garantiza las capacidades de TI? Si. 1,00
E 1.- Se revisa la inversin de TI por medio de evaluaciones peridicas? Si, por medio del presupuesto y el control
parte de la gerencia de
Resolver los hallazgos
las recomendaciones
presupuestario. 1,00
Administracin de
de la evaluaciones
implantacin por
independientes y
A Revisar inversin, uso y asignacin de los activos de TI por

garantizar la
acordadas.
Recursos.
medio de evaluaciones peridicas de las iniciativas y 2.- Se revisa el uso de los activos de TI por medio de evaluaciones Si.
ME4.4 -
R operaciones de TI para asegurar recursos y alineamiento peridicas?

apropiados con los objetivos estratgicos y los imperativos
1,00
de negocio actuales y futuros. 3.- Se revisa la asignacin de los activos de TI por medio de evaluaciones Si.
peridicas? 1,00
Y Trabajar con el consejo directivo para definir el nivel de 1.- Se trabaja con el consejo directivo para definir el nivel de riesgo de TI No.
Generar un reporte de gobierno
0,00
riesgo de TI aceptable por la empresa y obtener garanta aceptable por la empresa?
ME4.5 - Administracin de
razonable que las practicas de administracin de riesgos de 2.- Se aseguran que el riesgo actual de TI no excede el riesgo aceptable de No.
0,00
E TI son apropiadas para asegurar que el riesgo actual de TI no direccin?
Riesgos.
excede el riesgo aceptable de direccin. Introducir las 3.- Se introduce las responsabilidades de administracin de riesgos en la No.
de TI.
V responsabilidades de administracin de riesgos en la organizacin?

0,00
organizacin, asegurando que el negocio y TI regularmente 4.- Se evalan los riesgos relacionados con TI y su impacto?
A evalan y reportan riesgos relacionados con TI y su impacto y
No.
0,00
L que la posicin de los riesgos de TI de la empresa es

transparente a los interesados.
5.- Se reportan los riesgos relacionados con TI y su impacto? No.
0,00
U Confirmar que los objetivos de TI confirmados se han

1.- Se verifica que los objetivos de TI cumple las expectativas de la Si.
comunicar el desempeo de
riesgos de TI con respecto a
empresa? 1,00
A
la estrategia empresarial.
Revisar, avalar, alinear y
conseguido o excedido, o que el progreso hacia las metas de

TI, la estrategia de TI, el
manejo de recursos y
ME4.6 - Medicin del
TI cumple las expectativas. Donde los objetivos confirmados 2.- Se informa a la alta direccin sobre los portafolios relevantes de TI? Si.
Desempeo.
R no se han alcanzado o el progreso no es el esperado, revisar 1,00

las acciones correctivas de gerencia. Informar a direccin los
3.- Se informa a la alta direccin sobre los programas de TI? Si.
portafolios relevantes, programas y desempeos de TI, 1,00
soportados por informes para permitir a la alta direccin
revisar el progreso de la empresa hacia las metas 4.- Se informa a la alta direccin sobre el desempeo de TI? Si.
identificadas. 1,00
1.- Se garantiza de forma independiente la conformidad de TI con la Si.

Garantizar de forma independiente (interna o externa) la legislacin de la organizacin? 1,00
gobierno de TI.
Independiente.
Aseguramiento
Generar un
reporte de
conformidad de TI con la legislacin y regulacin relevante; 2.- Se garantiza de forma independiente la conformidad de TI con las Si.
ME4.7 -
las polticas de la organizacin, estndares y procedimientos; polticas de la organizacin? 1,00

practicas generalmente aceptadas; y la efectividad y 3.- Se garantiza la efectividad del desempeo de TI? Si. 1,00
eficiencia del desempeo de TI.
4.- Se garantiza la eficiencia del desempeo de TI? Si. 1,00

116
4.1.2.1 EVALUACIN DEL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE LA
EMPRESA EP APLICANDO LA METODOLOGA COBIT 4.1
4.1.2.1.1 RESULTADOS FINALES OBTENIDOS
4.1.2.1.1.1 RESULTADO DE LA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO A

NIVEL GENERAL
Para obtener el resultado general de cumplimiento del departamento de sistemas con

lo que indica la metodologa COBIT se realiz las siguientes tablas de evaluacin:
1. Evaluacin por objetivos de control (Ver anexo # 2) se tom en cuenta las

siguientes columnas procesos, actividades de los procesos, objetivos de control,
peso del objetivo y calificacin porcentual del objetivo, donde se da un peso
ponderado de acuerdo a la cantidad de objetivos de control de cada proceso y a
su vez la calificacin es el promedio de la sumatoria de los puntajes de cada
objetivo de control expresndolo en porcentaje (%).
2. Evaluacin por procesos (Ver anexo # 1) se consider las siguientes columnas;

dominios, procesos, cantidad de objetivos y calificacin porcentual de cada
proceso. En la columna cantidad de objetivos se ingres el nmero de acuerdo a
lo establecido en la metodologa COBIT, para la calificacin porcentual por
procesos se realiz un enlace con la tabla de evaluacin por objetivos de control
multiplicando lo obtenido en la columna peso del objetivo por lo obtenido en la
columna calificacin porcentual del objetivo, a este resultado se le agrega la
sumatoria de las celdas siguientes del objetivo de control.
3. Evaluacin por dominio (Ver tabla # 6) se utiliz las columnas dominios,

cantidad de procesos y calificacin porcentual del dominio. En la columna
cantidad de procesos se ingres el nmero que aplica segn la metodologa
COBIT y para la calificacin porcentual del dominio se aplic un promedio de
la sumatoria de los valores porcentuales de cada uno de los procesos tomando
como referencia el anexo # 1.
Para la conclusin del cuadro general de COBIT se determin que el promedio de

cumplimiento del departamento de sistemas es igual a: la multiplicacin de las
columna cantidad de procesos por calificacin porcentual del dominio ms las
celdas siguientes del dominio, dividido para los 34 procesos que suman en la
metodologa utilizada.
De acuerdo a la decisin tomada de manera grupal se estandariz para la evaluacin

general de COBIT, dominios, procesos y objetivos de control el porcentaje >=60%
117
para el cumplimiento aceptable y el porcentaje <60% para el cumplimiento no
aceptable.
En la tabla y grfico siguiente se detallan los valores obtenidos:
TABLA 6: EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL DEPARTAMENTO

DE SISTEMAS A NIVEL GENERAL
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO A NIVEL GENERAL

PROMEDIO CUMPLIMIENTO 62%
PROMEDIO NO CUMPLIMIENTO 38%
GRFICO 1: EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS A NIVEL GENERAL
ANLISIS:
En el anlisis de cumplimiento se verifica que el departamento de sistemas obtuvo

un porcentaje de 62% considerado como un nivel aceptable, con relacin al modelo
de madurez de COBIT se lo ubicara en el nivel 2 (Repetible).
El promedio de los procesos no cumplidos estn relacionados en un 38%, es decir

que an falta complementar el desarrollo de ms polticas, procedimientos,
118
documentacin, y capacitacin al personal involucrado para controlar los procesos,
que permita reducir las brechas existentes con lo establecido por COBIT.
4.1.2.1.1.2 RESULTADO FINAL DE LA EVALUACIN POR DOMINIO
Para la evaluacin por dominio se desarroll la siguiente tabla y grfico donde se

muestran los resultados de acuerdo a la aplicacin del diagnstico realizado de los
procesos respectivos.
TABLA 7: EVALUACIN POR DOMINIO
EVALUACIN POR DOMINIO

DOMINIO # PROCESOS %
PLANEAR Y ORGANIZAR 10 68%

ADQUIRIR E IMPLEMENTAR 7 69%
ENTREGAR Y DAR SOPORTE 13 47%
MONITOREAR Y EVALUAR 4 86%
GRFICO 2: EVALUACIN POR DOMINIO
119
ANLISIS:
Acorde a los resultados obtenidos se verifica que el de menor cumplimiento es el

dominio Entregar y Dar Soporte con un porcentaje de 47% lo que indica que el
departamento de sistemas no cumple en su totalidad con la entrega de los servicios
requeridos, que incluyen: prestacin del servicio, administracin de la seguridad,
continuidad y administracin de los datos e instalaciones operativas.
4.1.2.1.1.3 RESULTADO FINAL DE LA EVALUACIN POR PROCESO
Para la evaluacin final de los procesos de cada dominio se desarroll la tabla

evaluacin por procesos (Ver anexo # 1) cuyo resultado nos permite establecer los de
menor cumplimiento para realizar su respectivo anlisis.
RESULTADO DE LOS PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y

ORGANIZAR
Los resultados de los procesos del dominio Planear y Organizar se presentan en el
siguiente grfico, con estos resultados se elabor la tabla de evaluacin por procesos
(Ver anexo # 1) para su posterior anlisis:
GRFICO 3: PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR
120
ANLISIS:
A continuacin se presenta un anlisis detallado de los procesos de menor

cumplimiento del dominio planear y organizar:
Definir la arquitectura de la informacin, con un 18% indica que el

departamento de sistemas carece de una infraestructura tecnolgica apropiada
para la implantacin de tecnologa eficiente en la comunicacin de las TI.
Determinar la direccin tecnolgica, con un 43% representa un nivel no

aceptable considerando los cambios tecnolgicos que se presentan y las
innovaciones que se dan en el tiempo lo que impide una buena gestin de los
sistemas de informacin.
Administrar la calidad, con un 33% implica que el departamento de

sistemas no est realiza monitoreos continuos y revisiones internas - externas
del desempeo contra los estndares y prcticas establecidos.
Evaluar y Administrar los riesgos de TI, con un 36% indica que no se

realiza una evaluacin de riesgos y vulnerabilidades que evite exponer el
logro de las metas de la empresa, se debe alinear los riesgos informticos y
los costos de la empresa para minimizar las inversiones, priorizar y planificar
opciones de mitigacin y realizar un clculo de los impactos comerciales.
121
RESULTADO DE LOS PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E
IMPLEMENTAR
Con el siguiente grfico se muestra los procesos evaluados en el dominio Adquirir e
Implementar:
GRFICO 4: PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR
ANLISIS:
El proceso Instalar y Acreditar Soluciones y Cambios con un 53% refleja que no se

adopta una metodologa de prueba en las aplicaciones e infraestructura con el
propsito de disminuir los errores, y planear las liberaciones de nuevos procesos en
el departamento de sistemas.
122
RESULTADO DE LOS PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y DAR
SOPORTE
Se detallan los procesos del dominio Entregar y Dar Soporte los cules han sido
evaluados en el siguiente grfico:
GRFICO 5: PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y DAR SOPORTE
ANLISIS:
Para este anlisis se detallan a continuacin los procesos de menor cumplimiento del
dominio Entregar y Dar Soporte:
Definir y administrar los Niveles de Servicio, con un 53% representa que el

servicio brindado por el departamento de sistemas no es del todo aceptable lo
que indica que se deben establecer una definicin de los niveles para
administrarlos de la manera ms adecuada alinendolos con la estrategia del
negocio.
123
Administrar los servicios de Terceros, con un 58% el departamento no
cuenta con un control donde se asegure las tareas y responsabilidades de las
terceras partes que estn claramente definidas, que cumplan y satisfagan los
requerimientos del negocio.
Administrar el desempeo y la Capacidad, con un 37% representa poco

inters del personal del departamento de brindar nuevas medidas de accin y
cambios para rescatar la capacidad y rendimiento de los recursos
implementados para alcanzar el desempeo deseado por la empresa.
Garantizar la Continuidad del Servicio, con un 43% implica que el

departamento no realiza mejoras en las acciones a tomar para garantizar la
recuperacin de los procesos en caso de interrupcin y aplicar en forma
inmediata un plan de contingencia que permita mantener el servicio
disponible en el menor tiempo posible y acorde a los requerimientos.
Garantizar la Seguridad de los Sistemas, con un 56% est por debajo del
lmite de aceptacin no se salvaguarda la informacin contra uso no
autorizado, divulgacin, modificacin, dao o prdida.
Educar y entrenar a los usuarios, con un 52% representa que la formacin

que se da a los usuarios para el uso efectivo de la tecnologa no est acorde a
las responsabilidades.
Administrar la mesa de servicio y los incidentes, con un 30% los servicios

requeridos por los usuarios de la empresa no se atiende y/o despacha
eficientemente para desenvolverse adecuadamente en los diferentes procesos.
Administrar la Configuracin, con un 39% no se realiza una gestin

completa de todos los componentes de los servicios de TI para prevenir
alteraciones en los procesos donde deben estar bien definidos los roles y
responsabilidades de cada encargado del departamento de sistemas de la
empresa.
124
Administrar los Problemas, con un 0% no se investigan las causas
subyacentes de las alteraciones de los servicios de TI, que permitan
determinar posibles soluciones de la manera ms eficaz para que no vuelvan a
ocurrir.
Administrar los Datos, con un 21% el departamento de sistemas no cuenta

con procedimientos efectivos y documentados para administrar cada uno de
los procesos que permite asegurar la disponibilidad y seguridad de la
informacin.
125
RESULTADO DE LOS PROCESOS DEL DOMINIO MONITOREAR Y
EVALUAR
El dominio Monitorear y Evaluar se compone de 4 procesos que son evaluados en el
grfico siguiente:
GRFICO 6: PROCESOS DEL DOMINIO MONITOREAR Y EVALUAR
ANLISIS:
De acuerdo a la evaluacin realizada en el dominio Monitorear y Evaluar todos los

procesos se encuentran en un promedio aceptable dentro de lo establecido con
COBIT cabe recalcar que en la evaluacin realizada por objetivos de control
hubieron algunos que no cumplan con los parmetros los cuales sern analizados
posteriormente.
126
DE CONTROL
Para el diagnstico de los objetivos de control en el departamento de sistemas en la

empresa EP se tomar en consideracin la evaluacin de los mismos cuyo valor es <
60. Se desarroll la tabla Evaluacin por controles (Ver anexo # 2) para obtener los
resultados los cules sern presentados a continuacin:
PROCESO PO1 DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI
Se detallan los objetivos de control que comprende el proceso definir un plan

estratgico de TI en el siguiente grfico:

PO1 DEFINIR UN PLAN ESTRATGICO DE TI
127
ANLISIS:
Se verifica en el grfico presentado anteriormente que el objetivo de control de

menor cumplimiento es alineacin de TI con el negocio con un 50%, el departamento
no cuenta con la tecnologa adecuada que permita buscar una ventaja competitiva
minimizando los rubros de la empresa.
PROCESO PO2 DEFINIR LA ARQUITECTURA DE LA INFORMACIN
El proceso definir la arquitectura de la informacin se muestra con sus respectivos

objetivos de control en el siguiente grfico:

PO2 DEFINIR LA ARQUITECTURA DE TI
ANLISIS:
Para el anlisis se considera el proceso, debido a que todos los objetivos de control
son de menor cumplimiento indicndonos que el departamento de sistemas debe
128
optar por un diseo estructural en entornos de informacin para facilitar la
comprensin y asimilacin de las interfaces para los usuarios.
PROCESO PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA
En el siguiente grfico se detallan los objetivos de control de menor cumplimiento

que comprende el proceso determinar la direccin tecnolgica.

PO3 - DETERMINAR LA DIRECCIN TECNOLGICA
ANLISIS:
Para el anlisis se considera los de menor cumplimiento que los detallamos a

continuacin:
Monitoreo de tendencias y regulaciones futuras con un 0%, nos indica

que no existe un proceso contemplado en el plan de infraestructura
tecnolgica de TI para monitorear las tendencias ambientales, tecnolgicas,
de infraestructura, legales y regulatorias como recomienda COBIT.
129
Consejo de arquitectura de TI, con un 0% el departamento no cuenta con
un consejo de arquitectura que establezca un control prioritario para el control
de las TI donde se vincule a progresos para una direccin adecuada en la
empresa.
PROCESO PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y

RELACIONES DE TI
Definiremos en el siguiente grfico los objetivos de control de menor cumplimiento

del proceso definir los procesos, organizacin y relaciones de TI.

PO4 - DEFINIR LOS PROCESOS, ORGANIZACIN Y RELACIONES DE TI
130
ANLISIS:
A continuacin detallaremos los objetivos de control:
Comit Estratgico de TI, con un 0% el departamento de sistemas no cuenta

con un consejo estratgico de TI que asegure el manejo adecuado de la
direccin estratgica de la empresa.
Comit Directivo de TI, con un 0% no se cuenta con un comit directivo de

TI que permita dar seguimiento al avance de los proyectos y resolver los
conflictos de recursos, as mismo monitorear los niveles de servicios y las
mejoras del servicio.
Responsabilidad de Aseguramiento de Calidad de TI, con un 0% no se

asignan responsabilidades para asegurar la calidad del grupo de sistemas y
satisfacer los requerimientos del negocio.
Responsabilidad sobre el Riesgo, la Seguridad y el Cumplimiento, con un

14% no se mantiene un control de los riesgos de TI que ocasionan prdidas
de la informacin, se debe mantener la integridad de los datos para asegurar
los objetivos del negocio.
Propiedad de Datos y de Sistemas, con un 33% el departamento no cuenta

procedimientos y herramientas que permitan enfrentar responsabilidades de
propiedad sobre los datos y los sistemas de informacin.
Relaciones, con un 50% no se cuenta con una estructura ptima de enlace y

coordinacin entre la funcin de TI y otros interesados dentro y fuera como
por ejemplo el consejo directivo, ejecutivos, unidades de negocio,
proveedores.
131
PROCESO PO5 - ADMINISTRAR LA INVERSION DE TI
A continuacin se detallan los objetivos de control del proceso Administrar la

Inversin de TI.

PO5 - ADMINISTRAR LA INVERSION DE TI
ANLISIS:
Para el anlisis se considera los de menor cumplimiento lo que detallamos a

continuacin:
Prioridades dentro del Presupuesto de TI, con un 33% no cuenta con un

proceso para la toma de decisiones para dar prioridades a la asignacin de
recursos de TI para proyectos de operaciones y mantenimiento.
Administracin de Beneficios, con un 33% no cuenta con un proceso de

monitoreo de beneficios que contengan reportes para mejorar la contribucin
de TI.
132
PROCESO PO6 - COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN
DE LA GERENCIA
En el siguiente grfico se detalla los objetivos de control de menor cumplimiento que

abarca en el proceso comunicar las aspiraciones y la direccin de la gerencia.

PO6 - COMUNICAR LAS ASPIRACIONES Y LA DIRECCIN DE LA
GERENCIA
ANLISIS:
En el proceso se evalu cada objetivo donde se puede determinar que el objetivo de

control con menor porcentaje de cumplimiento es:
Comunicacin de los Objetivos y la Direccin de TI, con un 50% los

objetivos del departamento no son comunicados adecuadamente a los
usuarios de la organizacin.
133
PROCESO PO7 - ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI
Del estudio realizado al proceso Administrar Recursos Humanos de TI, se detallan

los objetivos de control en el siguiente grfico.

PO7 - ADMINISTRAR RECURSOS HUMANOS DE TI
ANLISIS:
A continuacin se realiza un detalle de los objetivos con menor cumplimiento:
Entrenamiento del Personal de TI, con un 0% el departamento de recursos

humanos de la empresa no cuenta con la orientacin necesaria al momento de
la contratacin del personal del departamento de sistemas para medir su
conocimiento, aptitud, responsabilidad, conciencia sobre la seguridad, al
nivel requerido para alcanzar las metas del negocio.
Dependencia sobre los Individuos, con un 50% no cuenta con la

capacitacin de los usuarios claves de cada departamento en cuanto al uso de
las tecnologas para poder cumplir con los procesos de la empresa.
134
PROCESO PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD
A continuacin se presenta el grfico donde se muestra el resultado de la evaluacin

de los objetivos de control del proceso de Administrar la Calidad.

PO8 - ADMINISTRAR LA CALIDAD
ANLISIS:
La evaluacin de cada objetivo de control refleja que cinco de los seis objetivos de
este proceso, tienen el menor porcentaje de cumplimiento y son:
Sistema de Administracin de Calidad, con un 50% establece que no

cuentan con polticas o modelos que proporcionen un enfoque estndar con
respecto a la administracin de la calidad y que estn alineados con los
requerimientos del negocio, la estructura organizacional para la
administracin de la calidad no cubre todas las responsabilidades.
135
Estndares y Prcticas de Calidad, con un 50% refleja que no identifican y
mantienen estndares, procedimientos y prcticas para los procesos claves de
TI para orientar a la organizacin hacia el cumplimiento del QMS.
Estndares de Desarrollo y Adquisicin, con un 13% revela que no

mantienen estndares para todo desarrollo y adquisicin que siga el ciclo de
vida que incluya la aprobacin en puntos claves basados en criterios de
aceptacin acordados.
Mejora Continua, con un 0% demuestra que no se mantiene ni comunica

con regularidad un plan global de calidad que promueva el fortalecimiento
del rea.
Medicin, Monitoreo y Revisin de la Calidad, con un 0% indica que no

definen, planean e implementan mediciones para monitorear el cumplimiento
continuo del QMS, as como el valor que ste proporciona.
136
PROCESO PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI
En el siguiente grfico se muestra el resultado de la evaluacin de los objetivos de

control del proceso Evaluar y Administrar los Riesgos de TI.

PO9 - EVALUAR Y ADMINISTRAR LOS RIESGOS DE TI
ANLISIS:
En este proceso los seis objetivos de control que lo conforman tienen un menor
porcentaje de cumplimiento, lo cual se detalla a continuacin:
Marco de Trabajo de Administracin de Riesgos, con un 50% demuestra

que el marco de trabajo de administracin de riesgos de TI no est alineado al
marco de trabajo de administracin de riesgos de la organizacin.
Establecimiento del Contexto del Riesgo, con un 0% indica que no tienen

establecido un contexto en el cual el marco de trabajo de evaluacin de
riesgos garantice los resultados apropiados.
137
Identificacin de Eventos, con un 50% revela que los riesgos relevantes no
son registrados, lo que dificulta identificar los eventos para reducir el impacto
y conservar el potencial del negocio.
Evaluacin de Riesgos de TI, con un 50% refleja que la evaluacin de los

riesgos de TI no se la hace peridicamente y en forma apropiada.
Respuesta a los Riesgos, con un 50% implica que el proceso de respuesta a

riesgos no establece controles efectivos que mitiguen la exposicin en forma
continua y que identifique estrategias para evitar, reducir, compartir o aceptar
riesgos as como determinar responsabilidades dentro del departamento.
Mantenimiento y Monitoreo de un Plan de Accin de Riesgos, con un 50%

muestra que las actividades de control de todos los niveles que dan
respuestas a los riesgos no estn debidamente priorizadas, mantenidas y
monitoreadas.
138
PROCESO PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS
La evaluacin de los objetivos de control del proceso de Administrar Proyectos se

detalla en el siguiente grfico:

PO10 - ADMINISTRAR PROYECTOS
ANLISIS:
La evaluacin de los 10 objetivos de control que conforman el proceso Administrar

Proyectos nos muestra que estn por encima del porcentaje establecido como nivel
de cumplimiento.
La administracin de proyectos en la empresa EP cumple con los parmetros que

permiten que su ejecucin asegure la calidad de los entregables.
139
DOMINIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR
PROCESO AI1 - IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS
En el siguiente grfico se detalla el resultado de la evaluacin de los objetivos de

control del proceso Identificar Soluciones Automatizadas.

AI1 - IDENTIFICAR SOLUCIONES AUTOMATIZADAS
ANLISIS:
De los cuatro objetivos de control que conforman este proceso solo uno, que
corresponde al Estudio de Factibilidad y Formulacin de Cursos de Accin
Alternativos tiene un 0% lo que indica que no realizan estudios de factibilidad para
la implementacin de requerimientos como se define en los estndares de desarrollo
y tampoco identifican soluciones alternas que sean rentables para la organizacin.
140
PROCESO AI2 - ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO
El resultado de la evaluacin de los objetivos de control que conforman el proceso

adquirir y mantener software aplicativo se presentan en el siguiente grfico.

AI2 - ADQUIRIR Y MANTENER SOFTWARE APLICATIVO
ANLISIS:
La evaluacin de cada uno de los 10 objetivos que conforman este proceso revela
que tres de ellos obtuvieron menor porcentaje de cumplimiento y son:
Diseo de Alto Nivel, con un 38% indica que para la adquisicin de software,
no se tiene en cuenta las directivas tecnolgicas y la arquitectura de
informacin de la organizacin y que la incompatibilidad tcnica o lgica no
es evaluada.
Aseguramiento de la Calidad del Software, con un 0% demuestra que no se

cuenta con un plan de aseguramiento de calidad y que el desarrollo e
implementacin de recursos no estn acordes a las polticas y procedimientos
de calidad de la organizacin.
141
Mantenimiento de Software Aplicativo, con un 50% significa que no se
desarrollan estrategias para un buen mantenimiento de las aplicaciones del
software.
PROCESO AI3 - ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA

TECNOLGICA
Con la evaluacin de los objetivos de control del proceso Adquirir y mantener

infraestructura tecnolgica se pudo determinar los objetivos de menor cumplimiento
como se muestra en el siguiente grfico:

AI3 - ADQUIRIR Y MANTENER INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA
ANLISIS:
Este proceso est conformado por cuatro objetivos de control de los cuales el de
menor cumplimiento es el que corresponde al Mantenimiento de la Infraestructura
que obtuvo un 50% lo que implica que no tienen un plan de mantenimiento bien
definido en lo referente al control de cambios en la infraestructura tecnolgica que
garantice que las aplicaciones crticas de la empresa se vean afectadas en su
desempeo.
142
PROCESO AI4 - FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO
Facilitar la operacin y el uso hace referencia a cuatro objetivos de control los cuales
no todos pasan el porcentaje de cumplimiento, en el siguiente grfico se detalla el
porcentaje de cumplimiento.

AI4 - FACILITAR LA OPERACIN Y EL USO
ANLISIS:
Dos de los objetivos de control de este proceso tienen un porcentaje de menor

cumplimiento y son:
Plan para Soluciones de Operacin, con un 50% que refleja la ausencia de

un plan que permita identificar y documentar los aspectos tcnicos as como
la capacidad de operacin y los niveles de servicios requeridos. Actualmente
solo a nivel de aplicativos desarrollan manual de usuarios y manual tcnico
Transferencia de Conocimiento al Personal de Operaciones y Soporte,

con un 57% lo que indica que existe disponibilidad de manuales efectivos de
143
usuario y de operacin, as como entrenamiento necesario al personal
involucrado incluyendo la gerencia, para el correcto uso del sistema. La base
de conocimientos est en proceso.
PROCESO AI5 - ADQUIRIR RECURSOS DE TI
En el grfico siguiente se detalla la evaluacin de los objetivos de control del proceso

Adquirir recursos de TI.

AI5 - ADQUIRIR RECURSOS DE TI
ANLISIS:
La valoracin de los cuatro objetivos de control de este proceso nos revela que todos
los objetivos superan el porcentaje aceptable de cumplimiento, lo que refleja que se
aplican polticas y procedimientos para la adquisicin de las TI y que la relacin con
los proveedores se maneja en forma estratgica cuidando todos los aspectos.
144
PROCESO AI6 - ADMINISTRAR CAMBIOS
El grfico que se muestra a continuacin detalla la evaluacin de los objetivos de

control del proceso Administrar Cambios.

AI6 - ADMINISTRAR CAMBIOS
ANLISIS:
De los cinco objetivos de control que conforman este proceso, dos no alcanzan el
porcentaje aceptable de cumplimiento y son:
Cambios de Emergencia, con un 33% lo que hace referencia a que no hay un

proceso establecido para estos casos, aunque si se documenta y se realizan las
pruebas correspondientes, falta el desarrollo y aplicacin de procedimientos.
Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio, con un 0% que indica que

no hay un sistema que administre los cambios y actualice su estatus y que
est integrada con la administracin del negocio.
145
PROCESO AI7 - INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS
En el grfico que se presenta a continuacin se muestra el resultado de la evaluacin

de los objetivos de control del proceso Instalar y Acreditar Soluciones y Cambios.

AI7 - INSTALAR Y ACREDITAR SOLUCIONES Y CAMBIOS
ANLISIS:
Este proceso est compuesto de nueve objetivos de control, cinco de los cuales
obtuvieron un porcentaje de menor cumplimiento y son:
Entrenamiento, con un 30% indica que no existe un plan definido para el

entrenamiento del personal y que las indicaciones bsicas que reciben de
acuerdo al requerimiento no es suficiente,
Plan de Prueba, con un 30% refleja la inexistencia de un plan de pruebas

que defina roles, responsabilidades y criterios de entrada y salida, a pesar de
que si se realizan pruebas estas no contempla lo recomendado en un plan.
146
Ambiente de Prueba, con un 50% implica que aunque cuentan con un
ambiente de prueba, este no est basado en un estndar pero si cuidan de no
afectar los datos.
Conversin de Sistemas y Datos, con un 0% indica que no cuentan con un

plan de conversin de datos y migracin de infraestructuras y una
metodologa de prueba para que las soluciones de aplicaciones e
infraestructura est libre de errores.
Pruebas de Cambio, con un 33% muestra que a pesar que en las pruebas de
cambio se considera la seguridad y el desempeo el no contar con un plan de
pruebas las acciones que se tomen son inconsistentes.
147
DOMINIO ENTREGAR Y DAR SOPORTE
PROCESO DS1 DEFINIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE

SERVICIO
Se muestra la evaluacin de los objetivos del proceso Definir y Administrar los

niveles de Servicios en el siguiente grfico:

DS1 DEFININIR Y ADMINISTRAR LOS NIVELES DE SERVICIO
ANLISIS:
De los seis objetivos de control que conforman el proceso Definir y Administrar los
niveles de servicio, los de menor cumplimiento son los cinco que se detallan a
continuacin:
Marco de Trabajo de la Administracin de los Niveles de Servicios con un

21% refleja la inexistencia de un marco de trabajo que permita la alineacin
de los servicios claves de TI con la estrategia del negocio.
148
Acuerdos de Niveles de Servicios, con un 50% muestra que a pesar de que a
nivel de aplicaciones cuentan con SLAs, no es suficiente para asegurar la
alineacin de TI con los objetivos del negocio.
Acuerdos de Niveles de Operacin, con un 50% indica que no consideran

un estndar para que los acuerdos de niveles de operacin especifiquen en
trminos claros los procesos para entregar los servicios que soporten los
SLAs,
Monitoreo y Reporte del Cumplimiento de los Niveles de Servicios, con

un 50% hace referencia a que no se monitorean en forma adecuada el
cumplimiento de los niveles de servicio mantener monitoreado
continuamente los criterios de desempeo, as mismo y solo se verifican en
el sistema los nuevos requerimientos, se hacen informes pero los responsables
no ingresan la informacin por lo tanto no existen estadsticas para analizar
tendencias.
Revisin de los Acuerdos de Niveles de Servicios y de los Contratos, con

un 50% indica que la revisin de los acuerdos de niveles de servicio es
informal y solo se lo hace a proveedores externos lo que asegura parcialmente
su efectividad.
149
PROCESO DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS
En el siguiente grfico se muestra el resultado de la evaluacin de los objetivos de

control del proceso Administrar los servicios de terceros:

DS2 ADMINISTRAR LOS SERVICIOS DE TERCEROS
ANLISIS:
En el resultado de la evaluacion de los objetivos de control de este proceso se

verifica que dos de ellos tienen un menor cumplimiento y estos son:
Identificacin de Todas las Relaciones con Proveedores, con un 13%

seala que la identificacin y categorizacin de los servicios del proveedor no
est estructurada, es insuficiente.
Monitoreo del Desempeo del Proveedor, con un 50% que indica que se
monitorea el desempeo del proveedor aunque no existe un proceso definido.
150
PROCESO DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD
El grfico que se muestra a continuacin detalla la evaluacin de los objetivos de

control del proceso Administrar el desempeo y la capacidad.

DS3 ADMINISTRAR EL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD
ANLISIS:
En la evaluacin de los cinco objetivos de control que conforman este proceso se

observa que los que tienen el menor cumplimiento son:
Capacidad y Desempeo Actual, con un 0% indica que no se revisa en

forma regular la capacidad y el desempeo de los recursos de TI para
verificar si alcanzan los niveles de servicios acordados.
Capacidad y Desempeo Futuros, con un 0% refleja que no se hace una

proyeccin de la capacidad y desempeo de los recursos de TI, ni se analizan
los excesos de capacidad para optimizar su uso.
151
Disponibilidad de Recursos de TI, con un 50% demuestra que toman
medidas para que los recursos de TI cumplan con su capacidad y desempeo
pero a su vez no cuentan con un plan de contingencia implantado.
Monitoreo y Reporte, con un 50% implica que la poltica que se aplica de

revisar cada dos aos el desempeo y la capacidad de los recursos de TI
representa un estado de poca calidad en el servicio y en la adquisicin de los
recursos.
152
PROCESO DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO
En el grfico siguiente se detallan los objetivos de control del proceso Garantizar la

Continuidad del Servicio y su evaluacin de cumplimiento:

DS4 GARANTIZAR LA CONTINUIDAD DEL SERVICIO
ANLISIS:
En este anlisis se consideran los objetivos de control crticos del proceso, los cuales
se detallan a continuacion:
Planes de Continuidad de TI, con un 0%, nos demuestra que no existen

planes de continuidad lo cual significa que no estn preparados para el
impacto que se producira por una interrupcin mayor.
Recursos Crticos de TI, con un 0% implica que no estn identificados los

puntos ms vulnerables de TI ni cuentan con procedimientos para asegurar la
continuidad.
153
Pruebas del Plan de Continuidad de TI, con un 50% revela que al no haber
plan de continuidad de TI tampoco se pueden realizar pruebas y que
garantizan la continuidad de TI basndose en la descripcin de funciones que
estn en el manual de procedimientos.
Entrenamiento del Plan de Continuidad de TI, con un 20% demuestra que

el personal involucrado no recibe regularmente el entrenamiento adecuado en
caso de incidente o desastre, pero que cada uno si conoce sus
responsabilidades.
Distribucin del Plan de Continuidad de TI, con un 50% determina que las
reuniones que se realizan con el departamento de desarrollo organizacional
para definir estrategias en caso de emergencia, cumplen a medias con lo que
significa contar con un plan de continuidad probado y debidamente
comunicado.
Recuperacin y Reanudacin de los Servicios de TI, con un 25% implica

que las acciones para recuperacin y reanudacin de los servicios de TI no
son planeadas y solo en el momento que ocurren los eventos se improvisan
las acciones a seguir.
Almacenamiento de Respaldos Fuera de las Instalaciones, con un 30% es

decir que la informacin es respaldada en el sistema, de la base de datos se lo
hace diariamente y cada usuario respalda su informacin semestralmente. No
existe almacenamiento fuera de las instalaciones.
Revisin Post Reanudacin, con un 50% representa que si hacen revisiones

luego de una interrupcin a pesar de no contar con un plan de continuidad de
TI.
154
PROCESO DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
En el grfico siguiente se muestran el resultado de la evaluacin de los objetivos de

control del proceso garantizar la seguridad de los sistemas.

DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS
ANLISIS:
Se puede determinar que en este proceso los objetivos de control de menor

cumplimiento son los siguientes:
Administracin de la Seguridad de TI, con un 30% indica que la

administracin de la seguridad, no est alineada con los requerimientos del
negocio.
Plan de Seguridad de TI, con un 50% implica que no existe un plan de

seguridad de TI, pero si hacen una consideracin de la infraestructura de TI
con los requerimientos del negocio.
155
Administracin de Cuentas del Usuario, con un 0% demuestra que no
existen procedimientos para la administracin de cuentas de usuario, no
tienen manuales de usuario, tampoco criterios para la creacin de cuentas de
usuario, se basan en los procedimientos de soporte.
Definicin de Incidente de Seguridad, con un 0% es decir que no existen

procedimientos establecidos, cuando existe mal uso de la red solo bloquean el
problema y lo comunican al jefe y luego se toman medidas correctivas.
Proteccin de la Tecnologa de Seguridad, con un 50% refleja que la

seguridad no est cubierta en su totalidad, solo a nivel interno.
Intercambio de Datos Sensitivos, con un 50% muestra que solo protegen la

web por medio de un proxy, no tienen proteccin para el correo electrnico.
156
PROCESO DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS
En el siguiente grfico se detalla la evaluacin de los objetivos de control del proceso

Identificar y asignar costos.

DS6 IDENTIFICAR Y ASIGNAR COSTOS
ANLISIS:
En los cuatro objetivos de control que conforman este proceso se identific que el de
menor cumplimiento es:
DS6.1 Definicin de Servicios con un 50% indica que se los costos de TI son
identificados en trminos globales pero no estn clasificados.
157
PROCESO DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS
Con el siguiente grfico se muestra la evaluacin de los objetivos de control del

proceso Educar y entrenar a los usuarios.

DS7 EDUCAR Y ENTRENAR A LOS USUARIOS
ANLISIS:
Este proceso consta de tres objetivos de control y en la evaluacin los que obtuvieron
el menor cumplimiento son:
Identificacin de Necesidades de Entrenamiento y Educacin, con un 57%

implica que no cuentan con un programa definido de entrenamiento, pero que
si incluyen la implementacin de nuevo software (BAAN) y por medio de
Recursos Humanos se certifican habilidades y competencias en el personal
seleccionado.
Evaluacin del Entrenamiento Recibido, con un 0% demuestra que al no

contar con un programa definido de entrenamiento no se realizan las
evaluaciones necesarias luego de una capacitacin que contribuiran a futuro
en nuevos planes de estudio o de entrenamiento.
158
PROCESO DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS
INCIDENTES
En el siguiente grfico se detalla la evaluacin de los objetivos de control del proceso

Administrar la mesa de servicio y los incidentes.

DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIO Y LOS INCIDENTES
ANLISIS:
Se evalu cada objetivo de este proceso determinando que los que obtuvieron el
menor porcentaje de cumplimiento son:
Mesa de Servicios, con un 0% que implica que no tienen procedimientos de

monitoreo basados en los SLAs, que permitan registrar, comunicar, atender y
analizar todas las llamadas e incidentes reportados.
Escalamiento de Incidentes, con un 0% indica que no han desarrollado

procedimientos basados en los acuerdos de los SLAs, se escalen los
problemas no resueltos en primera instancia otorgando una solucin alterna.
159
Cierre de Incidentes, con un 0% nos revela que los incidentes no son
registrados apropiadamente y tampoco se confirma cual fue la accin tomada
y acordada con el cliente.
Anlisis de Tendencias, con un 50% refleja que no se emiten reportes de la

actividad de la mesa de servicios que permita a la gerencia medir su
desempeo y los tiempos de respuesta, as como llevar el registro de la causa
raz de los incidentes y su recurrencia. Y de esta manera identificar cules son
los problemas ms comunes y mejorar el servicio.
PROCESO DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN
La evaluacin obtenida de los objetivos de control del proceso Administrar la

Configuracin se presenta en el siguiente grfico:

DS9 ADMINISTRAR LA CONFIGURACIN
160
ANLISIS:
El resultado de la evaluacin de los objetivos de control crticos de este proceso son:
Repositorio y Lnea Base de Configuracin, con un 25% indica que carecen

de una herramienta de soporte y un repositorio que contenga la informacin
relevante. Tampoco existen procedimientos para el monitoreo y cambios que
realizan en la configuracin.
Identificacin y Mantenimiento de Elementos de Configuracin, con un

0%, revela que no cuentan con procedimientos que soporten la gestin de
cambios.
Revisin de Integridad de la Configuracin, con un 33% demuestra que las

revisiones del software instalado que realizan cada seis meses no es suficiente
para alcanzar el cumplimiento de este objetivo ya que lo hacen de manera
informal, es decir que no se basan en un procedimiento bien definido y
establecido.
161
PROCESO DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS
En el grfico siguiente se presenta la evaluacin de los objetivos de control del

proceso Administrar los Problemas.

DS10 ADMINISTRAR LOS PROBLEMAS
ANLISIS:
En la evaluacin de este proceso los cuatro objetivos de control que lo conforman no

alcanzan el porcentaje aceptable de cumplimiento, ya que tienen un 0% lo que
permite identificar que no existe una adecuada administracin de los problemas
desde contar con procesos o procedimientos para identificar los incidentes hasta el
cierre del mismo pasando por determinar la causa raz.
162
PROCESO DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS
En el siguiente grfico se muestra la evaluacin de los objetivos de control del

proceso Administrar los datos:

DS11 ADMINISTRAR LOS DATOS
ANLISIS:
Los objetivos de control con menor porcentaje de cumplimiento son:
Requerimientos del Negocio para Administracin de Datos, con un 25%

nos muestra que no existe un seguimiento adecuado para que el recibimiento
y procesamiento de los datos sea oportuno, y no se soportan los reinicios y los
reprocesos.
163
Acuerdos de Almacenamiento y Conservacin, con un 50% relaciona que
no existen procedimientos para el archivo, almacenamiento y retencin de los
datos, solo se hacen respaldos de informacin y nicamente lo que indica el
usuario cuando realizan mantenimiento.
Sistema de Administracin de Libreras de Medios, con un 0% demuestra

que tampoco para este objetivo estn establecidos los procedimientos para
mantener un inventario de medios almacenados y archivados que permitan
asegurar su usabilidad e integridad.
Eliminacin, con un 0% implica la inexistencia de procedimientos para la

proteccin de datos y software que asegure los requerimientos del negocio.
Respaldo y Restauracin, con un 50% indica que los procedimientos para el

respaldo de los sistemas, aplicaciones, datos y documentacin que vayan de
la mano con el plan de continuidad y los requerimientos del negocio al no
estar documentados impide verificar su real cumplimiento.
Requerimientos de Seguridad para la Administracin de Datos, con un

0% establece que no se tienen desarrolladas polticas y procedimientos para la
restauracin de datos durante todo el ciclo de vida.
164
PROCESO DS12 ADMINISTRAR EL AMBIENTE FSICO
A continuacin se detalla la evaluacin de los objetivos de control del proceso

Administrar el Ambiente Fsico como lo muestra el siguiente grfico:

DS12 ADMINISTRAR EL AMBIENTE FSICO
ANLISIS:
La Administracin de Instalaciones Fsicas con 50% implica que falta implementar

una adecuada administracin para estos componentes necesarios para que el
ambiente fsico en el que se desarrollan las TI se complemente con los otros
objetivos de control que permitan que el proceso alcance el nivel de cumplimiento
deseado.
165
PROCESO DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES
Se muestra en el siguiente grfico la evaluacin de los objetivos de control que

forman parte del proceso Administrar las operaciones:

DS13 ADMINISTRAR LAS OPERACIONES
ANLISIS:
Los objetivos de menor cumplimiento de este proceso son los que se detallan a
continuacin:
Procedimientos e Instrucciones de Operacin, con un 50% demuestra la

falta de procedimientos para el manejo de las operaciones de TI y que solo se
basan en el desempeo del personal a cargo de las actividades relacionadas
con las TI.
166
Monitoreo de la Infraestructura de TI, con un 0% revela la falta de
procedimientos definidos ya que de manera emprica realizan el monitoreo de
la infraestructura de TI.
Documentos Sensitivos y Dispositivos de Salida, con un 50% implica que

esta actividad no se administra apropiadamente y lo activos de TI no estn
asegurados en su totalidad.
167
DOMINIO MONITOREAR Y EVALUAR
En el siguiente grfico se detalla la evaluacin de los objetivos de control que

conforman el proceso Monitorear y evaluar el desempeo de TI.

ANLISIS:
El Enfoque del Monitoreo con un 0% es el nico objetivo de control que no alcanza

el nivel de cumplimiento aceptable en vista de que no cuentan con un marco de
trabajo de monitoreo general, tampoco tienen un proceso para medir la solucin y la
entrega de servicios de TI y monitorear la contribucin de TI al negocio.
168
PROCESO ME2 - MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO
En el siguiente grfico se detallan los objetivos de control del proceso Monitorear y

Evaluar el Control Interno.

ME2 - MONITOREAR Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO
ANLISIS:
El Control de Auto Evaluacin, con 0% demuestra que no tienen programas de

auto evaluacin y solo se basan en los resultados de las auditoras internas y externas.
169
PROCESO ME3 - GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO REGULATORIO
A continuacin se detalla el grfico con los objetivos de control del proceso

Garantizar el Cumplimiento Regulatorio.

ME3 - GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO REGULATORIO
ANLISIS:
Se puede verificar que despus del anlisis desarrollado en este proceso, los objetivos
de control que lo conforman cumplen con el 100% lo que indica que por medio del
departamento legal de la empresa se toman todas las medidas para garantizar el
cumplimiento con las regulaciones internas y externas.
170
PROCESO ME4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI
En el grfico siguiente se muestra la evaluacin de los objetivos de control

pertenecientes al proceso Proporcionar Gobierno de TI.

ME4 - PROPORCIONAR GOBIERNO DE TI
ANLISIS:
Los objetivos de control con menor porcentaje de cumplimiento en este proceso son:
Alineamiento Estratgico, con un 38% revela que la falta de comunicacin

con los directivos sobre temas estratgicos de TI no les permite facilitar la
alineacin de TI con el negocio y tampoco tomar decisiones para la obtencin
de los beneficios provenientes de las inversiones habilitadas con TI.
Administracin de Riesgos, con un 0% indica que no se evalan ni reportan

los riesgos relacionados con TI as como su impacto. Tampoco se define el
nivel de riesgo de TI a travs de un consejo directivo que asegure que el
riesgo actual no exceda el riesgo aceptable de direccin.
171
DE CONTROL DE MENOR CUMPLIMIENTO
RESUMEN DE LOS OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR

CUMPLIMIENTO
En el siguiente grfico se detallan los 96 objetivos de control con menor

cumplimiento, es decir los que tuvieron un resultado <60% establecido como nivel
aceptable.
GRFICO 41: RESUMEN DE LOS OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR

CUMPLIMIENTO

172
ANLISIS:
Mediante la evaluacin realizada a nivel de los 210 objetivos de control de COBIT se

obtiene el resultado de 96 objetivos de control de menor cumplimiento (<60) y 114
objetivos de control (>=60) lo que indica que se encuentran en un nivel aceptable de
acuerdo a lo que establece la metodologa.
EVALUACIN DE OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS
Los 37 objetivos de control considerados crticos porque obtuvieron 0% de

cumplimiento se registra en el grfico siguiente:
GRFICO 42: EVALUACIN DE OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS

173
ANLISIS:
En el grfico se puede verificar que solo estn detallados todos los objetivos crticos
que tienen un porcentaje de 0% de los cuales se dieron a conocer al jefe del
departamento de TI quien escogi cinco de estos objetivos para que sean
desarrolladas las polticas.
4.1.3 EVALUACIN DE RIESGOS DE TI
Para la evaluacin de riesgos de TI nos hemos basado en el mtodo DELPHI ya que

nos permite la categorizacin individual de las amenazas a que estn expuestos los
sistemas computarizados y de los objetos de riesgo que comprenden los sistemas, con
el fin de identificar las reas de alto, medio y bajo riesgo para minimizar sus efectos.
Para la realizacin de la matriz de identificacin de los niveles de riesgo se coordin
con cuatro personas del departamento de sistemas para:
1. Definir amenazas y objetos del sistema que detallaremos en la siguiente tabla:
TABLA 8: LISTADO DE AMENAZAS/OBJETOS DEFINIDOS POR EL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS

174
2. Aplicar el formato amenazas y objetos para su evaluacin respectiva. (Ver
anexo # 5)
3. Recopilar datos para el registro en la tabla # 9 (comparacin de categoras por

amenazas) y la tabla # 10 (comparacin de categoras por objetos) de acuerdo
a la evaluacin realizada por cada uno de los colaboradores del departamento
de sistemas. (Ver anexos # 7,8,9 y 10)
TABLA 9: COMPARACIN DE CATEGORAS DE RIESGOS POR

AMENAZAS
Fuente: (Jos Dagoberto Pinilla Forero, Auditora informtica, Un enfoque

operacional, Pg.175, 1992)
ANLISIS:
Las amenazas causan prdidas o daos a los activos de la empresa y colocan en

riesgo la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la informacin. Las
amenazas pueden ser causadas por: desastres naturales, desastres no naturales, causas
175
internas o externas, pero siempre sern constantes y pueden ocurrir en cualquier
momento, el objetivo es impedir impactos al negocio.
En la tabla anterior podemos verificar que el ndice de mayor riesgo es Violacin de

privacidad lo que indica que existe una vulnerabilidad de la seguridad de las redes de
la informacin de la empresa, lo que se recomienda es implementar: polticas y guas
por el uso indebido de la informacin, un sistema de deteccin de intrusiones de host,
capacitacin constante a los usuarios sobre los peligros que involucra abrir pginas
electrnicas no autorizadas.
En la siguiente tabla se detallan los resultados obtenidos de la evaluacin de riesgos

por objetos:
TABLA 10: COMPARACIN DE CATEGORAS DE RIESGOS POR

OBJETOS


176
ANLISIS:
En la evaluacin realizada anteriormente verificamos que el objeto a analizar son los

programas debido a que presentan un mayor ndice de riesgo lo que implica que la
persona encargada de la seguridad debe controlar el manejo de la informacin
proporcionada a los diferentes usuarios de la empresa para evitar fraudes internos o
externos.
En la siguiente tabla se detalla la matriz resultado amenazas/objetos aplicados en el

departamento de sistemas para su posterior anlisis:
TABLA 11: MATRIZ RESULTADO AMENAZAS/OBJETOS

ANLISIS:
La combinacin de las dos categorizaciones permite realizar un control de los riesgos

colocando los totales de amenazas/objetos en orden de mayor a menor, seguidamente
se multiplican cada uno de los valores para obtener el nivel de riesgo/sensibilidad de
las celdas de acuerdo al producto. Como se observa en la tabla anterior cada color
177
indica la repeticin de los valores que al final solo uno ser considerado, es decir el
repetido no ser tomado en cuenta para la definicin de los niveles
riesgo/sensibilidad de alto, medio y bajo riesgo.
Para obtener los resultados de los niveles de riesgo/sensibilidad se elabor la tabla #

12 Definicin de los niveles de riesgo/sensibilidad de TI.
TABLA 12: DEFINICIN DE LOS NIVELES DE RIESGO/SENSIBILIDAD

DE TI

ANLISIS:
Para segmentar los niveles de riesgo/sensibilidad se realiz una tabla donde se ubic
los valores repetidos de la multiplicacin de amenazas/objetos de mayor a menor con
el nmero de repeticiones, adems el nmero total de celdas de la matriz. Para dividir
las celdas en regiones de mayor, mediano y menor riesgo se realiz la resta del total
de celdas con el total de las repeticiones dividido para cuatro (= ((48-12)/4)), dando
un total de nueve (9) para determinar los siguientes rangos:
178
ALTO RIESGO = De 1 a 9 celdas
MEDIANO RIESGO = De 10 a 27 celdas
BAJO RIESGO = De 28 a 36 celdas
En la siguiente tabla se verifica las reas de alto, mediano y bajo riesgos clasificados
por color:
TABLA 13: MATRIZ IDENTIFICACIN DE LOS NIVELES DE RIESGO
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE LOS NIVELES DE RIESGO

VIOLACIN DE
AMENAZAS PRDIDA DE DATOS ERRORES DESASTRE FSICO ACCESO ILEGAL ROBO
PRIVACIDAD
OBJETOS 14 13 11 10 7 5
ARCHIVOS DE
294 273 231 210 147 105
BASES DE DATOS
21 1 2 6 8 18 23
INFRAESTRUCTURA 266 247 209 190 133 95
19 3 4 9 11 20 25
COMPUTADORAS/
238 221 187 170 119 85
DISCOS
17 5 7 12 14 22 27
REPORTES 210 195 165 150 105 75
15 8 10 16 17 23 29
CIRCUITOS DE
210 195 165 150 105 75
COMUNICACIN
15 8 10 16 17 23 29
TERMINALES 182 169 143 130 91 65
13 13 15 19 21 26 31
TERMINAL DE
98 91 77 70 49 35
OPERACIN
7 24 26 28 30 34 35
PROGRAMAS 70 65 55 50 35 25
5 30 31 32 33 35 36
ALTO RIESGO De 1 a 9 celdas 9
MEDIANO RIESGO De 10 a 27 celdas 18

BAJO RIESGO De 28 a 36 celdas 9

Nota: Las celdas con valor repetido se las considera una sola vez para la numeracin
de los niveles de riesgo.
179
ANLISIS:
Se considera como nivel de alto riesgo, las amenazas/objetos que se encuentran en

las celdas numeradas del 1 al 9. Con el resultado del trabajo realizado, se recomienda
disear y documentar controles a nivel preventivo, detectivo y correctivo de acuerdo
con el rea seleccionada para minimizar sus efectos en el negocio. El anlisis con
respecto a COBIT identifica al objetivo de control PO4.8 (Responsabilidad sobre el
riesgo, la seguridad y el cumplimiento para implementar prcticas de supervisin)
como el objetivo con el que se pueda cerrar la brecha existente, ya que permite
evaluar si todo el personal del departamento de sistemas cuenta con los
conocimientos adecuados para llevar a cabo las responsabilidades de los servicios
brindados a la empresa.
4.1.4 ELABORACIN DE POLTICAS A APLICAR ACORDE A LOS

OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS
En la realizacin de esta propuesta el departamento de sistemas seleccion 5

objetivos crticos acorde a los resultados obtenidos en el diagrama, los cuales se
detallan a continuacin:
1. Poltica para el Monitoreo de tendencias y regulaciones futuras.
2. Poltica del Comit estratgico de TI.
3. Poltica de Estudio para la factibilidad de cursos de accin.
4. Poltica de Continuidad de TI.
5. Poltica de los Recursos crticos.
180
POLTICA PARA EL MONITOREO DE Cdigo:
TENDENCIAS Y REGULACIONES FUTURAS XXX-GG-TI-P005
TECNOLOGA DE LA INFORMACIN Versin: 1
Pgina 1 de 1
I. OBJETIVO
Asegurar que los servicios de informacin mantengan un monitoreo continuo

de las tendencias futuras y condiciones regulatorias para que sean
considerados en el desarrollo y mantenimiento del plan de infraestructura
tecnolgica.
II. ALCANCE
Estas polticas deben ser cumplidas por todo el personal de TI.
III. POLTICAS
a) Considerar en el plan de infraestructura tecnolgica las tendencias

ambientales y de la tecnologa presente y futura as como las legales y
regulatorias.
b) Establecer estndares de tecnologa que sean consistentes con el plan de

infraestructura tecnolgica.
c) Definir procedimientos para la evaluacin y monitoreo de las tendencias y

regulaciones futuras
d) Identificar las inconsistencias en el Modelo de Arquitectura de

Informacin y en el Modelo de Datos Corporativo con el fin de
precautelar la integridad de los datos.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Sistemas Gerente General
181
POLTICA DEL COMIT ESTRATGICO Cdigo:
DE TI XXX-GG-TI-P005
Versin: 1
TECNOLOGA DE LA INFORMACIN
Pgina 1 de 2
I. OBJETIVO
Asegurar la adecuada gobernabilidad de las tecnologas de informacin y

asesorar a la Gerencia General en la toma de decisiones.
II. ALCANCE
III. POLTICAS
a) Establecer las prioridades de TI, comunicarlas en forma clara al personal

involucrado y cuidar que no existan desviaciones de estas prioridades para
que no se afecte negativamente el cumplimiento de los objetivos
estratgicos.
b) Dar seguimiento al plan estratgico de TI para su actualizacin y velar

que se cumpla.
c) Controlar en forma peridica el avance de los proyectos de TI para

proteger el valor de la inversin.
d) Estudiar el presupuesto anual de las TIC para asesorar sobre su

aprobacin.
e) Respaldar los procesos de TI fomentando programas de capacitacin para

los funcionarios.

182
POLTICA DEL COMIT ESTRATGICO DE Cdigo:
TI XXX-GG-TI-P005
Versin: 1
Pgina 2 de 2
f) El cumplimiento de las disposiciones del Comit son responsabilidad del

Jefe de TI.
g) Cuidar la correcta gestin de los recursos informticos en el mbito

general de la empresa y su buen funcionamiento bajo criterios de
eficiencia y eficacia.
h) Informar a la Gerencia General de las incidencias producidas y las

medidas adoptadas.

183
POLTICA PARA EL ESTUDIO DE Cdigo:
FACTIBILIDAD Y FORMULACIN DE XXX-GG-TI-P005
CURSOS DE ACCIN ALTERNATIVOS Versin: 1
Pagina 1 de 1
I. OBJETIVO
Evaluar mediante estudios la factibilidad para la implementacin de los

requerimientos de TI y determinar cursos de accin alternos para su
recomendacin.
II. ALCANCE
III. POLTICAS
a) Elaborar estudios de: factibilidad econmica y de desempeo tecnolgico,

de arquitectura de informacin y de anlisis de riesgos.
b) Estudiar y analizar soluciones alternativas a los requerimientos de los

usuarios considerando su costo-beneficio y observando el modelo de
datos de la arquitectura de informacin de la empresa.
c) Definir procedimientos a cumplir e identificar estndares a seguir en la

adquisicin de hardware, software y servicios de tecnologa de
informacin.
d) Regular todas las adquisiciones bajo contratos que estipulen todo tipo de
pruebas y revisiones antes de ser aceptadas.

184
POLTICA PARA PLANES DE Cdigo:
CONTINUIDAD DE TI XXX-GG-TI-P005
Versin: 1
Pagina 1 de 2
I. OBJETIVO
Reducir el impacto por la interrupcin de las funciones de TI y los procesos

claves del negocio.
II. ALCANCE
III. POLTICAS
a) Desarrollar un plan de cotinuidad de TI que abarque los servicios de

informacin, as como los recursos dependientes del sistema de
informacin.
b) Establecer procedimientos emergentes que garanticen la seguridad del

personal afectado.
c) Desarrollar programas de entrenamiento para las personas que intervienen

en el plan de continuidad.
d) Realizar pruebas periodicas de los planes de contingencia para verificar si

los resultados son los esperados.
e) Documentar los procedimientos manuales alternos y mantener

actualizados los planes que forman parte del plan global y comunicar a
todo el personal involucrado verificando su total entendimiento.

185
POLTICA PARA PLANES DE Cdigo:
CONTINUIDAD DE TI XXX-GG-TI-P005
Versin: 1
Pagina 2 de 2
f) Realizar mediciones comparativas con los planes de continuidad de

organizaciones similares o estndares internacionales probados.
186
POLTICA PARA RECURSOS CRTICOS Cdigo:
DE TI XXX-GG-TI-P005
Versin: 1
Pagina 1 de 1
I. OBJETIVO
Recuperar los puntos considerados como crticos y asegurar que corresponden

a las necesidades prioritarias del negocio.
II. ALCANCE
III. POLTICAS
a) Mantener una lista actualizada de los recursos y aplicaciones del sistema

priorizados de mayor a menor que incluya los tiempos de recuperacin
requeridos y las normas de desempeo esperados.
b) Determinar la recuperacin de los servicios para los diferentes niveles de

prioridad, considerando los costos y cumplimiento de regulaciones.
c) Evaluar los riesgos y considerar el aseguramiento de los recursos tanto de

infraestructura como de personas.
d) Mantener un programa detallado paso a paso de las respuestas para

situaciones emergentes tanto para prdidas mnimas como totales.
187
CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
En el departamento de sistemas de la empresa EP se verific en el transcurso del

desarrollo del proyecto que no cuentan con procedimientos y polticas definidas para
cada proceso; Base de datos, aplicativos, comunicaciones, seguridades y soporte a
usuarios que permitan llevar un seguimiento de los roles y responsabilidades del
personal para cumplir con los requerimientos del negocio.
El anlisis de riesgos revel que la infraestructura tecnolgica no es la adecuada para

respaldar toda la informacin manejada en la empresa EP por lo que se deben tomar
las medidas respectivas.
La brecha que se encontr en el manejo de los procesos contrastados con lo definido

por la metodologa COBIT refiri un promedio del 38% generalizando todos los
objetivos crticos existentes.
Se concluye que los objetivos de control son necesarios para garantizar el correcto
funcionamiento, la calidad de los resultados y la mejora continua de las operaciones
as como tambin para detectar debilidades y riesgos potenciales de cada proceso del
departamento.
188
RECOMENDACIONES
Nuestro proyecto est basado en el anlisis de los procesos de TI del departamento

de sistemas de la Empresa EP con la finalidad de determinar el grado de
cumplimiento con relacin a lo recomendado por la metodologa COBIT 4.1.
Hay muchas razones de importancia por las que se recomienda a la empresa EP

implementar la metodologa COBIT 4.1, entre ellas se mencionan las siguientes:
Optimizacin de los recursos de TI.
Disponibilidad de informacin oportuna, segura y confiable.
Infraestructura Tecnolgica robusta, escalable y rentable.
Actualizaciones puntuales, efectivas y eficaces.
Soporte a usuarios garantizados.
Proteccin de datos.
Recurso humano calificado.
Equilibrio entre los riesgos y las inversiones de TI.
Polticas y procedimientos adecuados para cada proceso.
Lo anteriormente descrito permitir al departamento de sistemas alcanzar todo el

potencial que promete la tecnologa, generando un clima de confianza con los
directivos y los usuarios finales, y contribuir en el logro de los objetivos estratgicos
de la empresa.
189
ANEXOS
ANEXO 1: EVALUACIN POR PROCESOS
EVALUACIN POR PROCESOS - COBIT

#
DOMINIOS PROCESOS OBJETIVOS %
PO1 - Definir un Plan Estratgico de TI 6 89%

PO2 - Definir la Arquitectura de la Informacin 4 18%
PO3 - Determinar la Direccin Tecnolgica 5 43%
PO4 - Definir los Procesos, Organizacin y
15 67%
Relaciones de TI
PLANEAR Y PO5 - Administrar la Inversin en TI 5 73%
ORGANIZAR PO6 - Comunicar las Aspiraciones y la Direccin
5 85%
de la Gerencia
PO7 - Administrar Recursos Humanos de TI 8 77%
PO8 - Administrar la Calidad 6 33%
PO9 - Evaluar y Administrar los Riesgos de TI 6 36%
PO10 - Administrar Proyectos 14 98%
AI1 - Identificar soluciones automatizadas 4 75%
AI2 - Adquirir y mantener software aplicativo 10 70%
AI3 - Adquirir y mantener infraestructura
4 77%
ADQUIRIR E tecnolgica
IMPLEMENTAR AI4 - Facilitar la operacin y el uso 4 77%
AI5 - Adquirir recursos de TI 4 92%
AI6 - Administrar cambios 5 60%
AI7 - Instalar y acreditar soluciones y cambios 9 53%
DS1 - Definir y administrar los niveles de
6 53%
servicio
DS2 - Administrar los servicios de terceros 4 58%
DS3 - Administrar el desempeo y la capacidad 5 37%
DS4 - Garantizar la continuidad del servicio 10 43%
DS5 - Garantizar la seguridad de los sistemas 11 56%
DS6 - Identificar y asignar costos 4 84%
ENTREGAR Y
DS7 - Educar y entrenar a los usuarios 3 52%
DAR SOPORTE
DS8 - Administrar la mesa de servicio y los
5 30%
incidentes
DS9 - Administrar la configuracin 3 19%
DS10 - Administrar los problemas 4 0%
DS11 - Administrar los datos 6 21%
DS12 - Administrar el ambiente fsico 5 84%
DS13 - Administrar las operaciones 5 60%
ME1 - Monitorear y Evaluar el Desempeo de TI 6 83%
MONITOREAR ME2 - Monitorear y Evaluar el Control Interno 7 86%
Y EVALUAR ME3 - Garantizar el Cumplimiento Regulatorio 5 100%
ME4 - Proporcionar Gobierno de TI 7 77%

190
ANEXO 2: EVALUACIN POR OBJETIVOS DE CONTROL
EVALUACIN POR CONTROLES - COBIT

PROCESOS ACTIVIDADES DEL PROCESO OBJETIVOS DE CONTROL PESO %
PO1 - Definir un Plan Estratgico de
Relacionar las metas del negocio con las de PO1.1 - Administracin del Valor
0,17 90%
TI. de TI.
Relacionar las metas del negocio con las de PO1.2 - Alineacin de TI con el
0,17 50%
TI. Negocio.
Identificar dependencias crticas y desempeo PO1.3 - Evaluacin del Desempeo
TI
0,17 100%
actual. y la Capacidad Actual.
Construir un plan estratgico para TI. PO1.4 - Plan Estratgico de TI. 0,17 100%
Construir planes tcticos para TI. PO1.5 - Planes Tcticos de TI. 0,16 100%
Analizar portafolios de programas y
PO1.6 - Administracin del
administrar portafolios de servicios y 0,16 100%
Portafolio de TI.
proyectos.
Crear y mantener modelo de informacin PO2.1 - Modelo de Arquitectura de
0,25 47%
corporativo/empresarial. Informacin Empresarial.
PO2 - Definir la Arquitectura de la
PO2.2 - Diccionario de Datos

Crear y mantener diccionario de datos
Empresarial y Reglas de Sintxis de 0,25 0%
corporativo.
Datos.
Informacin
*Establecer y mantener esquema de

clasificacin de datos.
PO2.3 - Esquema de Clasificacin
*Brindar a los dueos procedimientos y 0,25 0%
de Datos.
herramientas para clasificar los sistemas de
informacin.
Usar el modelo de informacin, el diccionario

PO2.4 - Administracin de
de datos y el esquema de clasificacin para 0,25 25%
Integridad.
planear los sistemas optimizados del negocio.
PO3 - Determinar la Direccin
Crear y mantener un plan de infraestructura PO3.1 - Planeacin de la Direccin

0,20 67%
tecnolgica. Tecnolgica.
Tecnolgica
PO3.2 - Plan de Infraestructura

Crear y mantener estndares tecnolgicos. 0,20 67%
Tecnolgica.
PO3.3 - Monitoreo de Tendencias y
Publicar estndares tecnolgicos. 0,20 0%
Regulaciones Futuras.
Monitorear la evolucin tecnolgica. PO3.4 - Estndares Tecnolgicos. 0,20 80%
Definir el uso (futuro) (estratgico) de la nueva PO3.5 - Consejo de Arquitectura de
0,20 0%
tecnologa. TI.
191
Disear Marco de Trabajo para el proceso de PO4.1 - Marco de Trabajo de

0,07 100%
TI. Procesos de TI.
Establecer estructura organizacional de TI,

incluyendo comits y ligas a los interesados y PO4.2 - Comit Estratgico de TI. 0,07 0%
proveedores.
incluyendo comits y ligas a los interesados y PO4.3 - Comit Directivo de TI. 0,07 0%
proveedores.
PO4.4 - Ubicacin Organizacional
Identificar dueos de sistemas. 0,07 100%
de la Funcin de TI.
PO4 - Definir los Procesos, Organizacin y Relaciones de TI
incluyendo comits y ligas a los interesados y PO4.5 - Estructura Organizacional. 0,07 100%
proveedores.
PO4.6 - Establecimiento de Roles y
responsabilidades de TI, incluida la 0,07 100%
Responsabilidades.
PO4.7 - Responsabilidad de
Aseguramiento de Calidad de TI.
Establecer e implantar roles y PO4.8 - Responsabilidad sobre el
responsabilidades de TI, incluida la Riesgo, la Seguridad y el 0,07 14%
supervisin y segregacin de funciones. Cumplimiento.
PO4.9 - Propiedad de Datos y de
Sistemas.
responsabilidades de TI, incluida la PO4.10 - Supervisin. 0,07 100%
PO4.11 - Segregacin de
Funciones.
responsabilidades de TI, incluida la PO4.12 - Personal de TI. 0,07 100%
responsabilidades de TI, incluida la PO4.13 - Personal Clave de TI. 0,07 100%
PO4.14 - Polticas y Procedimientos
para Personal Contratado.
responsabilidades de TI, incluida la PO4.15 - Relaciones. 0,07 50%
192
PROCES OS ACTIVIDADES DEL PROCES O OBJETIVOS DE CONTROL PES O %
PO6 - Comunicar las Aspiraciones y la PO5 - Administrar la Inversin en Dar mantenimiento al portafolio de programas PO5.1 - Marco de Trabajo para la
0,20 100%
de inversin. Administracin Financiera.
PO5.2 Prioridades dentro del
Dar mantenimiento al portafolio de proyectos. 0,20 33%
Presupuesto de TI.
Dar mantenimiento al portafolio de servicios. PO5.3 - Proceso Presupuestal. 0,20 100%

TI
Establecer y mantener proceso presupuestal PO5.4 - Administracin de Costos

0,20 100%
de TI. de TI.
Identificar, comunicar y monitorear la PO5.5 - Administracin de

0,20 33%
inversin, costo y valor de TI para el negocio. Beneficios.
Elaborar y mantener un ambiente y marco de PO6.1 - Ambiente de Polticas y de

0,20 100%
control de TI. Control.
Direccin de la Gerencia
PO6.2 - Riesgo Corporativo y

Elaborar y mantener un ambiente y marco de
Marco de Referencia de Control 0,20 75%
control de TI.
Interno de TI.
PO6.3 - Administracin de Polticas
Elaborar y mantener polticas de TI. 0,20 100%
para TI.
PO6.4 - Implantacin de Polticas
Elaborar y mantener polticas de TI. 0,20 100%
de TI.
Comunicar el marco de control y los objetivos PO6.5 - Comunicacin de los

0,20 50%
y direccin de TI. Objetivos y la Direccin de TI.
Identificar las habilidades de TI, benchmarks

PO7.1 - Reclutamiento y Retencin
sobre descripciones de puesto, rango de 0,13 75%
del Personal.
salarios y desempeo del personal.

sobre descripciones de puesto, rango de PO7.2 - Competencias del Personal. 0,13 100%
PO7 - Administrar Recursos Humanos de TI

sobre descripciones de puesto, rango de PO7.3 - Asignacin de Roles. 0,13 100%
Ejecutar las polticas y procedimientos

relevantes de RH para TI(reclutar, contratar, PO7.4 - Entrenamiento del Personal
0,13 0%
investigar, compensar, entrenar, evaluar, de TI.
PO7.5 - Dependencia Sobre los
sobre descripciones de puesto, rango de 0,12 50%
Individuos.
relevantes de RH para TI(reclutar, contratar, PO7.6 - Procedimientos de
0,12 100%
investigar, compensar, entrenar, evaluar, Investigacin del Personal.
relevantes de RH para TI(reclutar, contratar, PO7.7 - Evaluacin del Desempeo
0,12 92%
investigar, compensar, entrenar, evaluar, del Empleado.
relevantes de RH para TI(reclutar, contratar, PO7.8 - Cambios y Terminacin de
0,12 100%
investigar, compensar, entrenar, evaluar, Trabajo.
193
Definir un sistema de administracin de PO8.1 - Sistema de Administracin
0,17 50%
PO8 - Administrar la Calidad calidad. de Calidad.
Establecer y mantener un sistema de PO8.2 - Estndares y Prcticas de
0,17 50%
administracin de calidad. Calidad.
Crear y comunicar estndares de calidad a PO8.3 - Estndares de Desarrollo y
0,17 13%
toda la organizacin. de Adquisicin.
Crear y comunicar estndares de calidad a PO8.4 - Enfoque en el Cliente de
0,17 83%
toda la organizacin. TI.
Crear y administrar el plan de calidad para la
PO8.5 - Mejora Continua. 0,16 0%
mejora continua.
Medir, monitorear y revisar el cumplimiento PO8.6 - Medicin, Monitoreo y
0,16 0%
de las metas de calidad. Revisin de la Calidad.
Determinar la alineacin de la administracin PO9.1 - Marco de Trabajo de

0,17 50%
de riesgos (ej: Evaluar riesgo). Administracin de Riesgos.
Determinar la alineacin de la administracin PO9.2 - Establecimiento del

0,17 0%
de riesgos (ej: Evaluar riesgo). Contexto del Riesgo.
PO9 - Evaluar y Administrar los Riesgos de TI
*Entender los objetivos de negocio

estratgicos relevantes.
PO9.3 - Identificacin de Eventos. 0,17 50%
*Entender los objetivos de los procesos de
negocios relevantes.
*Identificar los objetivos internos de TI y

establecer el contexto del riesgo.
*Identificar eventos asociados con objetivos,
PO9.4 - Evaluacin de Riesgos de
algunos eventos estn orientados a negocio 0,17 50%
TI.
(negocio es A); algunos estn orientados a TI
(TI es A, negocio es C).
*Asesorar el riesgo con los eventos.
Evaluar y seleccionar respuestas a riesgo. PO9.5 - Respuesta a los Riesgos. 0,16 17%
*Priorizar y Planear actividades de control.

*Aprobar y asegurar fondos para planes de
PO9.6 - Mantenimiento y Monitoreo
accin de riesgos. 0,16 50%
de un Plan de Accin de Riesgos.
*Mantener y monitorear un plan de accin de
riesgos.
Definir un marco de administracin de PO10.1 - Marco de Trabajo para la

0,07 100%
programas/portafolio para inversiones en TI. Administracin de Programas.
Establecer y mantener un Marco de Trabajo PO10.2 - Marco de Trabajo para la

0,07 100%
PO10 - Administrar Proyectos
para la administracin de proyectos de TI. Administracin de Proyectos.
*Establecer y mantener un sistema de

monitoreo, medicin y administracin de
sistemas. PO10.3 - Enfoque de
0,07 100%
*Elaborar estatutos, calendarios, planes de Administracin de Proyectos.
calidad, presupuestos y planes de
comunicacin y de administracin de riesgos.
*Asegurar la participacin y compromiso de

los interesados del proyecto. PO10.4 - Compromiso de los
0,07 100%
*Asegurar el control efectivo de los proyectos Interesados.
y de los cambios a proyectos.
194
Definir e implementar mtodos de PO10.5 - Declaracin de Alcance
0,07 100%
aseguramiento y revisin de proyectos. del Proyecto.
Definir e implementar mtodos de PO10.6 - Inicio de las Fases del
0,07 100%
aseguramiento y revisin de proyectos. Proyecto.
Definir e implementar mtodos de PO10.7 - Plan Integrado del
0,07 100%
PO10 - Administrar Proyectos

PO10.8 - Recursos del Proyecto. 0,07 100%
Definir e implementar mtodos de PO10.9 - Administracin de Riesgos
0,07 100%
aseguramiento y revisin de proyectos. del Proyecto.
Definir e implementar mtodos de PO10.10 - Plan de Calidad del
0,07 100%
Definir e implementar mtodos de PO10.11 - Control de Cambios del
0,07 100%
Definir e implementar mtodos de PO10.12 - Planeacin del Proyecto
0,07 100%
aseguramiento y revisin de proyectos. y Mtodos de Aseguramiento.
PO10.13 - Medicin del
Desempeo, Reporte y Monitoreo 0,08 100%
del Proyecto.
PO10.14 - Cierre del Proyecto. 0,08 67%
Definir los requerimientos funcionales y
AI1.1 - Definicin y Mantenimiento
AI1 - Identificar soluciones automatizadas
tcnicos del negocio. *Establecer procesos

de los Requerimientos Tcnicos y 0,25 100%
para la integridad/vlidez de los
Funcionales del Negocio.
requerimientos.
Identificar, documentar y analizar el riesgo del AI1.2 - Reporte de Anlisis de
0,25 100%
proceso de negocio. Riesgos.
AI1.3 - Estudio de Factibilidad y
Evaluar los beneficios de negocio de las
Formulacin de Cursos de Accin 0,25 0%
Alternativos.
Conducir un estudio de factibilidad/evaluacin

de impacto con respecto a la implantacin de
los requerimientos de negocio propuestos. AI1.4 - Requerimientos, Decisin de
0,25 100%
*Elaborar un proceso de aprobacin de Factibilidad y Aprobacin.
requerimientos. *Aprobar y Autorizar
Traducir los requerimientos del negocio en

AI2.1 - Diseo de Alto Nivel. 0,10 38%
especificaciones de diseo de alto nivel.
Preparar diseo detallado y los requerimientos

AI2.2 - Diseo Detallado. 0,10 92%
tcnicos del software aplicativo.
AI2 - Adquirir y mantener software aplicativo
Preparar diseo detallado y los requerimientos AI2.3 - Control y Posibilidad de

0,10 100%
tcnicos del software aplicativo. Auditar las Aplicaciones.
Especificar los controles de aplicacin dentro AI2.4 - Seguridad y Disponibilidad
0,10 67%
del diseo. de las Aplicaciones.
AI2.5 - Configuracin e
Personalizar e implementar la funcionalidad
Implantacin de Software Aplicativo 0,10 100%
automatizada adquirida.
Adquirido.
Personalizar e implementar la funcionalidad AI2.6 - Actualizaciones Importantes
0,10 100%
automatizada adquirida. en Sistemas Existentes.
Desarrollar las metodologas y procesos
AI2.7 - Desarrollo de Software
formales para administrar el proceso de 0,10 90%
Aplicativo.
desarrollo de la aplicacin.
Crear un plan de aseguramiento de la calidad AI2.8 - Aseguramiento de la
0,10 0%
del software para el proyecto. Calidad del Software.
Dar seguimiento y administrar los AI2.9 - Administracin de los
0,10 67%
requerimientos de la aplicacin. Requerimientos de Aplicaciones.
Desarrollar un plan para el mantenimiento de AI2.10 - Mantenimiento de
0,10 50%
aplicaciones de software. Software Aplicativo.
195
AI3 - Adquirir y mantener

infraestructura tecnolgica
Negociar la compra y adquirir la
AI3.1 - Plan de Adquisicin de
infraestructura requerida con proveedores 0,25 71%
Infraestructura Tecnolgica.
(aprobados).
Definir el procedimiento/ proceso de AI3.2 - Proteccin y Disponibilidad
0,25 86%
adquisicin. del Recurso de Infraestructura.
Definir estrategia y planear el mantenimiento AI3.3 - Mantenimiento de la
0,25 50%
de infraestructura. Infraestructura.
AI3.4 - Ambiente de Prueba de
Configurar componentes de la infraestructura. 0,25 100%
Factibilidad.
Desarrollar estrategia para que la solucin sea AI4.1 - Plan para Soluciones de
0,25 50%
AI4 - Facilitar la operacin y el uso
operativa. Operacin.
AI4.2 - Transferencia de
Desarrollar metodologa de transferencia de
Conocimiento a la Gerencia del 0,25 100%
conocimiento.
Negocio.
Desarrollar manuales de procedimiento del
usuario final. * Evaluar los resultados del AI4.3 - Transferencia de
0,25 100%
entrenamiento y ampliar la documentacin Conocimiento a Usuarios Finales.
como se requiera.
Desarrollar documentacin de soporte tcnica AI4.4 - Transferencia de
para operaciones y personal de soporte. * Conocimiento al Personal de 0,25 57%
Desarrollar y dar entrenamiento. Operaciones y Soporte.
Desarrollar polticas y procedimientos de

AI5 - Adquirir recursos de TI
adquisicin de TI de acuerdo con las polticas AI5.1 - Control de Adquisicin. 0,25 67%
de adquisiciones a nivel corporativo.
Establecer/mantener una lista de proveedores AI5.2 - Administracin de Contratos

0,25 100%
acreditados. con Proveedores.
Evaluar y seleccionar proveedores a travs de
AI5.3 - Seleccin de Proveedores. 0,25 100%
un proceso de solicitud de propuesta (RFP).
Desarrollar contratos que protejan los
intereses de la organizacin. *Realizar AI5.4 - Adquisicin de Recursos de
0,25 100%
adquisiciones de conformidad con los TI.
procedimientos establecidos.
Desarrollar e implementar un proceso para
AI6.1 - Estndares y
registrar, evaluar y dar prioridad en forma 0,20 83%
AI6 - Administrar cambios.
Procedimientos para Cambios.

consistente a las solicitudes de cambio.
Evaluar impacto y dar prioridad a cambios en AI6.2 - Evaluacin de Impacto,
0,20 100%
base a las necesidades del negocio. Priorizacin y Autorizacin.
Garantizar que cualquier cambio crtico y de
AI6.3 - Cambios de Emergencia. 0,20 33%
emergencia sigue el proceso aprobado.
AI6.4 - Seguimiento y Reporte del
Autorizar cambios. 0,20 0%
Estatus de Cambio.
Administrar y diseminar la informacin AI6.5 - Cierre y Documentacin del
0,20 83%
relevante referente a cambios. Cambio.
196
Construir y revisar planes de investigacin. AI7.1 - Entrenamiento. 0,11 30%
Definir y revisar una estrategia de prueba

AI7 - Instalar y acreditar soluciones y cambios
(criterio de entrada y salida) y la metodologa AI7.2 - Plan de Prueba. 0,11 30%

de plan de prueba operacional.
Construir y mantener un repositorio de
requerimientos de negocio y tcnicos y casos AI7.3 - Plan de Implantacin. 0,11 75%
de prueba para sistemas acreditados.
Establecer ambiente de prueba y conducir
AI7.4 - Ambiente de Prueba. 0,11 50%
pruebas de aceptacin finales.
Ejecutar la conversacin del sistema y las
AI7.5 - Conversin de Sistemas y
pruebas de integracin en ambiente de 0,11 0%
Datos.
pruebas.
AI7.6 - Pruebas de Cambios. 0,11 33%
AI7.7 - Prueba de Aceptacin Final. 0,11 80%
Recomendar la liberacin a produccin con
base en los criterios de acreditacin AI7.8 - Promocin a Produccin. 0,11 100%
convenidos.
Establecer ambiente de prueba y conducir AI7.9 - Revisin Posterior a la
0,12 75%
pruebas de aceptacin finales. Implantacin.
DS1.1 - Marco de Trabajo de la
Crear un marco de trabajo para los servicios
DS1 Definir y administrar los niveles de
Administracin de los Niveles de 0,17 21%

de TI.
Servicio.
Construir un catlogo de servicios de TI. DS1.2 - Definicin de Servicios. 0,17 100%
Definir los convenios de niveles de servicio DS1.3 - Acuerdos de Niveles de

0,17 50%
(SLAs) para los servicios crticos de TI. Servicio.
servicio
Definir los convenios de niveles de operacin DS1.4 - Acuerdos de Niveles de

0,17 50%
(OLAs) para soportar las SLAs. Operacin.
DS1.5 - Monitoreo y Reporte del
Monitorear y reportar el desempeo del
Cumplimento de los Niveles de 0,16 50%
servicio de punta a punta.
Servicio.
Revisar los SLAs y los contratos de apoyo. DS1.6 - Revisin de los Acuerdos
Revisar y actualizar el catlogo de servicios de de Niveles de Servicio y de los 0,16 50%
TI. Crear un plan de mejora de servicios. Contratos.
DS2 Administrar los servicios de
Identificar y categorizar las relaciones de los DS2.1 - Identificacin de Todas las

0,25 13%
servicios de terceros. Relaciones con Proveedores.
Definir y documentar los procesos de DS2.2 - Gestin de Relaciones con
0,25 100%
administracin del proveedor. Proveedores.
terceros
Establecer polticas y procedimientos de DS2.3 - Administracin de Riesgos

0,25 69%
evaluacin y suspensin de proveedores. del Proveedor.
Identificar, valorar y mitigar los riesgos del
proveedor. Monitorear la prestacin del
DS2.4 - Monitoreo del Desempeo
servicio del proveedor. Evaluar las metas de 0,25 50%
del Proveedor
largo plazo de la relacin del servicio para
todos los interesados.
Establecer un proceso de Planeacin para la
DS3 Administrar el desempeo y la
DS3.1 - Planeacin del Desempeo

revisin del desempeo y la capacidad de los 0,20 83%
y la Capacidad.
recursos de TI.
Revisar el desempeo y la capacidad actual DS3.2 - Capacidad y Desempeo
0,20 0%
de los recursos de TI. Actual.
capacidad
Realizar pronsticos de desempeo y DS3.3 - Capacidad y Desempeo

0,20 0%
capacidad de los recursos de TI. Futuros.
Realizar un plan de contingencia respecto a
DS3.4 - Disponibilidad de Recursos
una falta potencial de disponibilidad de 0,20 50%
de TI.
recursos de TI.
Monitorear y reportar continuamente la
disponibilidad, el desempeo y la capacidad DS3.5 - Monitoreo y Reporte. 0,20 50%
de los recursos de TI.
197
Desarrollar un marco de trabajo de DS4.1 - Marco de Trabajo de

0,10 100%
continuidad de TI. Continuidad de TI.
Desarrollar y mantener planes de continuidad DS4.2 - Planes de Continuidad de
0,10 0%
de TI. TI.
Realizar un anlisis de impacto al negocio y
DS4.3 - Recursos Crticos de TI. 0,10 0%
valoracin de riesgo.
Identificar y categorizar los recursos de TI con DS4.4 - Mantenimiento del Plan de
0,10 100%
base a los objetivos de recuperacin. Continuidad de TI.
Definir y ejecutar procedimientos de control
DS4.5 - Pruebas del Plan de
de cambios para asegurar que el plan de 0,10 50%
Continuidad de TI.
continuidad sea vigente.
Probar regularmente el plan de continuidad de DS4.6 - Entrenamiento del Plan de
0,10 20%
TI. Continuidad de TI.
Desarrollar un plan de accin a seguir con DS4.7 - Distribucin del Plan de
0,10 50%
base en los resultados de las pruebas. Continuidad de TI.
Planear y llevar a cabo capacitacin sobre DS4.8 - Recuperacin y

0,10 25%
planes de continuidad de TI. Reanudacin de los Servicios de TI.
DS4.9 - Almacenamiento de
Planear la recuperacin y reanudacin de los
Respaldos Fuera de las 0,10 30%
servicios de TI.
Instalaciones.
Planear e implementar el almacenamiento y la
proteccin de respaldos. Establecer los DS4.10 - Revisin Post
0,10 50%
procedimientos para llevar a cabo revisiones Reanudacin.
post reanudacin.
Definir, establecer y operar un proceso de DS5.1 - Administracin de la
0,09 30%
administracin de identidad (cuentas). Seguridad de TI.
Definir y mantener un plan de seguridad de TI. DS5.2 - Plan de Seguridad de TI. 0,09 50%
Monitorear incidentes de seguridad, reales y DS5.3 - Administracin de

0,09 80%
potenciales. Identidad.
Revisar y validar peridicamente los
DS5.4 - Administracin de Cuentas
privilegios y derechos de acceso de los 0,09 0%
del Usuario.
usuarios.
Establecer y mantener procedimientos para
DS5.5 - Pruebas, Vigilancia y
mantener y salvaguardar las llaves 0,09 60%
Monitoreo de la Seguridad.
criptogrficas.
Implementar y mantener controles tcnicos y
DS5.6 - Definicin de Incidente de
de procedimientos para proteger el flujo de 0,09 0%
Seguridad.
informacin a travs de la red.
Realizar evaluaciones de vulnerabilidad de DS5.7 - Proteccin de la Tecnologa
0,09 50%
manera regular. de Seguridad.
Realizar evaluaciones de vulnerabilidad de DS5.8 - Administracin de Llaves
0,09 100%
manera regular. Criptogrficas.
Establecer y mantener procedimientos para
DS5.9 - Prevencin, Deteccin y
mantener y salvaguardar las llaves 0,09 100%
Correccin de Software Malicioso.
criptogrficas.
Monitorear incidentes de seguridad, reales y
DS5.10 - Seguridad de la Red. 0,09 100%
potenciales.
DS5.11 - Intercambio de Datos
Definir y mantener un plan de seguridad de TI. 0,10 50%
Sensitivos.
198

Mapear la infraestructura con los servicios
DS6.1 - Definicin de Servicios. 0,25 50%
brindados/procesos de negocio soportados.
Identificar todos los costos de TI (personas,

tecnologa, etc) y mapearlos a los servicios de DS6.2 - Contabilizacin de TI. 0,25 100%
TI con bases en costos unitarios.
Establecer y mantener un proceso de control DS6.3 - Modelacin de Costos y

0,25 86%
de contabilizacin de TI y de costos. Cargos.
Establecer y mantener procedimientos y DS6.4 - Mantenimiento del Modelo

0,25 100%
polticas de facturacin. de Costos.
DS7 Educar y entrenar a los
DS7.1 - Identificacin de
Identificar y categorizar las necesidades de
Necesidades de Entrenamiento y 0,33 57%
capacitacin de los usuarios.
Educacin.
DS7.2 - Imparticin de
usuarios
Construir un programa de capacitacin. 0,33 100%

Entrenamiento y Educacin
Realizar actividades de capacitacin, intrusin
y concienciacin. Llevar a cabo evaluaciones
DS7.3 - Evaluacin del
de capacitacin. Identificar y evaluar los 0,34 0%
Entrenamiento Recibido.
mejores mtodos y herramientas para impartir
la capacitacin.
Crear procedimientos de clasificacin
DS8 Administrar la mesa de
(severidad e impacto) y de escalamiento DS8.1 - Mesa de Servicios. 0,20 0%

servicio y los incidentes
(funcional y jerrquico).
Detectar y registrar incidentes/solicitudes de DS8.2 - Registro de Consultas de
0,20 100%
servicio/solicitudes de informacin. Clientes.
Clasificar, investigar y diagnosticar consultas. DS8.3 - Escalamiento de Incidentes. 0,20 0%
Resolver, recuperar y cerrar incidentes. DS8.4 - Cierre de Incidentes. 0,20 0%

Informar a usuarios (por ejemplo,
actualizaciones de estatus). Hacer reportes DS8.5 - Anlisis de Tendencias. 0,20 50%
para la gerencia.
Desarrollar procedimientos de planeacin de DS9.1 Repositorio y Lnea Base de
0,33 25%
DS9 Administrar la
administracin de la configuracin. Configuracin.

configuracin
Recopilar informacin sobre la configuracin
Mantenimiento de Elementos de 0,33 0%
inicial y establecer lneas base.
Configuracin.
Verificar y auditar la informacin de la
configuracin (incluye la deteccin del DS9.3 - Revisin de Integridad de la
0,34 33%
software no autorizado). Actualizar el Configuracin.
repositorio de configuracin.
199
DS10 Administrar los Identificar y clasificar problemas.
Clasificacin de Problemas
0,25 0%
problemas DS10.2 - Rastreo y Resolucin de
Realizar anlisis de causa raz. 0,25 0%
Problemas
Resolver problemas. Revisar el estatus de
DS10.3 - Cierre de Problemas 0,25 0%
problemas.
Emitir recomendaciones para mejorar y crear DS10.4 - Integracin de las
una solicitud de cambio relacionada. Mantener Administraciones de Cambios, 0,25 0%
registros de los problemas. Configuracin y Problemas.
Traducir los requerimientos de DS11.1 - Requerimientos del
almacenamiento y conservacin a Negocio para Administracin de 0,17 25%
procedimientos. Datos.
DS11 Administrar los datos
Definir, mantener e implementar

DS11.2 - Acuerdos de
procedimientos para administrar libreras de 0,17 50%
Almacenamiento y Conservacin.
medios.
DS11.3 - Sistema de Administracin
procedimientos para desechar de forma 0,17 0%
de Libreras de Medios.
segura, medios y equipo.
Respaldar los datos de acuerdo al esquema. DS11.4 - Eliminacin. 0,17 0%
DS11.5 - Respaldo y Restauracin. 0,16 50%
procedimientos para restauracin de datos.
DS11.6 - Requerimientos de
Respaldar los datos de acuerdo al esquema. Seguridad para la Administracin de 0,16 0%
Datos.
DS12 Administrar el ambiente
DS12.1 - Seleccin y Diseo del

Definir el nivel requerido de proteccin fsica. 0,20 83%
Centro de Datos.
Seleccionar y comisionar el sitio (centro de DS12.2 - Medidas de Seguridad
0,20 88%
datos, oficina, etc). Fsica.
Implementar medidas de ambiente fsico. DS12.3 - Acceso Fsico. 0,20 100%
fsico
Administrar el ambiente fsico (mantenimiento, DS12.4 - Proteccin Contra

0,20 100%
monitoreo y reportes incluidos). Factores Ambientales.
Definir e implementar procesos para DS12.5 - Administracin de

0,20 50%
mantenimiento y autorizacin de acceso fsico. Instalaciones Fsicas.
Crear/modificar procedimientos de operacin

DS13.1 - Procedimientos e
(incluyendo manuales, planes de cambios, 0,20 50%
Instrucciones de Operacin.
procedimientos de escalamiento, etc).
DS13 Administrar las operaciones
Programacin de cargas de trabajo y de

DS13.2 - Programacin de Tareas. 0,20 100%
programas en lote.
Monitorear la infraestructura y procesar y

DS13.3 - Monitoreo de la
resolver problemas. Programar y llevar a cabo 0,20 0%
Infraestructura de TI.
mantenimiento preventivo.
Administrar y asegurar la salida fsica de

informacin (reportes, medios, etc).
DS13.4 - Documentos Sensitivos y
Implementar/establecer un proceso para 0,20 50%
Dispositivos de Salida.
salvaguardar los dispositivos de autenticacin
contra interferencia, perdida o robo.
Aplicar cambios o arreglos al programa de DS13.5 - Mantenimiento Preventivo

0,20 100%
infraestructura. del Hardware.
200

Establecer el enfoque de monitoreo. ME1.1 - Enfoque del Monitoreo. 0,17 0%
Desempeo de TI Identificar y recolectar objetivos medibles que ME1.2 - Definicin y Recoleccin

0,17 100%
apoyen a los objetivos el negocio. de Datos de Monitoreo.
Crear cuadro de mandos. ME1.3 - Mtodo de Monitoreo. 0,17 100%
Evaluar el desempeo. 0,17 100%
Desempeo.
ME1.5 - Reportes al Consejo
Reportar el desempeo. 0,16 100%
Directivo y a Ejecutivos.
Identificar y monitorear las medidas de mejora
ME1.6 - Acciones Correctivas. 0,16 100%
del desempeo.
Monitorear y controlar las actividades de ME2.1 - Monitorizacin del Marco

ME2 - Monitorear y Evaluar el Control
0,14 100%
control interno de TI. de Trabajo de Control Interno.
Crear cuadro de mandos. ME2.2 - Revisiones de Auditora. 0,14 100%

Monitorear el proceso para identificar y
ME2.3 - Excepciones de Control. 0,14 100%
evaluar las excepciones de control.
Interno
ME2.4 - Control de Auto

Monitorear el proceso de auto evaluacin. 0,14 0%
Evaluacin.
Monitorear el proceso para identificar y ME2.5 - Aseguramiento del Control
0,14 100%
evaluar y remediar las excepciones de control. Interno.
Monitorear el proceso para obtener

ME2.6 - Control Interno para
aseguramiento sobre los controles operados 0,15 100%
Terceros.
por terceros.
Reportar a los interesados clave. ME2.7 - Acciones Correctivas. 0,15 100%
ME3.1 - Identificar los
Definir y ejecutar un proceso para identificar
ME3 - Garantizar el Cumplimiento Regulatorio
Requerimientos de las Leyes,

los requerimientos legales, contractuales de 0,20 100%
Regulaciones y Cumplimientos
polticas y regulatorios.
Contractuales.
Evaluar cumplimiento de actividades de TI
ME3.2 - Optimizar la Respuesta a
con polticas, estndares y procedimientos de 0,20 100%
Requerimientos Externos
TI.
Crear cuadro de mandos. Cumplimiento con Requerimientos 0,20 100%
Externos.
Brindar retro alimentacin para alinear las

ME3.4 - Aseguramiento Positivo del
polticas, estndares y procedimientos de TI 0,20 100%
Cumplimiento.
con los requerimientos de cumplimiento.
Integrar los reportes e TI sobre los

requerimientos regulatorios con similares ME3.5 - Reportes Integrados. 0,20 100%
provenientes e otras funciones del negocio.
Establecer visibilidad y facilitacin del consejo
ME4.1 - Establecimiento de un
y de los ejecutivos hacia las actividades de 0,14 100%
Marco de Gobierno de TI.
TI.
Revisar, avalar, alinear y comunicar el
ME4 - Proporcionar Gobierno de TI
desempeo de TI, la estrategia de TI, el

ME4.2 - Alineamiento Estratgico. 0,14 38%
manejo de recursos y riesgos de TI con
respecto a la estrategia empresarial.
Crear cuadro mandos. ME4.3 - Entrega de Valor. 0,14 100%
Resolver los hallazgos de las evaluaciones
independientes y garantizar la implantacin ME4.4 - Administracin de
0,14 100%
por parte de la gerencia de las Recursos.
recomendaciones acordadas.
Generar un reporte de gobierno de TI. ME4.5 - Administracin de Riesgos. 0,14 0%
Revisar, avalar, alinear y comunicar el

desempeo de TI, la estrategia de TI, el
ME4.6 - Medicin del Desempeo. 0,15 100%
manejo de recursos y riesgos de TI con
respecto a la estrategia empresarial.
ME4.7 - Aseguramiento
Generar un reporte de gobierno de TI. 0,15 100%
Independiente.
201
ANEXO 3: RESUMEN DE OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS DE CONTROL %
PO1.2 - Alineacin de TI con el Negocio 50%
PO2.1 - Modelo de Arquitectura de Informacin Empresarial 47%
PO2.2 - Diccionario de Datos Empresarial y Reglas de Sintaxis de Datos 0%
PO2.3 - Esquema de Clasificacin de Datos 0%
PO2.4 - Administracin de Integridad 25%
PO3.3 - Monitoreo de Tendencias y Regulaciones Futuras 0%
PO3.5 - Consejo de Arquitectura de TI 0%
PO4.2 - Comit Estratgico de TI 0%
PO4.3 - Comit Directivo de TI 0%
PO4.7 - Responsabilidad de Aseguramiento de Calidad de TI 0%
PO4.8 - Responsabilidad sobre el Riesgo, la Seguridad y el Cumplimiento 14%
PO4.9 - Propiedad de Datos y de Sistemas 33%
PO4.15 - Relaciones 50%
PO5.2 - Prioridades dentro del Presupuesto de TI 33%
PO5.5 - Administracin de Beneficios 33%
PO6.5 - Comunicacin de los Objetivos y la Direccin de TI 50%
PO7.4 - Entrenamiento del Personal de TI 0%
PO7.5 - Dependencia Sobre los Individuos 50%
PO8.1 - Sistema de Administracin de Calidad 50%
PO8.2 - Estndares y Prcticas de Calidad. 50%
PO8.3 - Estndares de Desarrollo y de Adquisicin 13%
PO8.5 - Mejora Continua 0%
PO8.6 - Medicin, Monitoreo y Revisin de la Calidad 0%
PO9.1 - Marco de Trabajo de Administracin de Riesgos 50%
PO9.2 - Establecimiento del Contexto del Riesgo 0%
PO9.3 - Identificacin de Eventos 50%
PO9.4 - Evaluacin de Riesgos de TI 50%
PO9.5 - Respuesta a los Riesgos 17%
PO9.6 - Mantenimiento y Monitoreo de un Plan de Accin de Riesgos 50%
AI1.3 - Estudio de Factibilidad y Formulacin de Cursos de Accin Alternativos 0%
AI2.1 - Diseo de Alto Nivel 38%
AI2.8 - Aseguramiento de la Calidad del Software 0%
AI2.10 - Mantenimiento de Software Aplicativo 50%
AI3.3 - Mantenimiento de la Infraestructura 50%
AI4.1 - Plan para Soluciones de Operacin 50%
AI4.4 - Transferencia de Conocimiento al Personal de Operaciones y Soporte 57%
AI6.3 - Cambios de Emergencia 33%
AI6.4 - Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio 0%
AI7.1 - Entrenamiento 30%
AI7.2 - Plan de Prueba 30%
AI7.4 - Ambiente de Prueba 50%
AI7.5 - Conversin de Sistemas y Datos 0%
AI7.6 - Pruebas de Cambios 33%
202
OBJETIVOS DE CONTROL DE MENOR CUMPLIMIENTO
DS1.1 - Marco de Trabajo de la Administracin de los Niveles de Servicio 21%
DS1.3 - Acuerdos de Niveles de Servicio 50%
DS1.4 - Acuerdos de Niveles de Operacin 50%
DS1.5 - Monitoreo y Reporte del Cumplimento de los Niveles de Servicio 50%
DS1.6 - Revisin de los Acuerdos de Niveles de Servicio y de los Contratos 50%
DS2.1 - Identificacin de Todas las Relaciones con Proveedores 13%
DS2.4 - Monitoreo del Desempeo del Proveedor 50%
DS3.2 - Capacidad y Desempeo Actual 0%
DS3.3 - Capacidad y Desempeo Futuros 0%
DS3.4 - Disponibilidad de Recursos de TI 50%
DS3.5 - Monitoreo y Reporte 50%
DS4.2 - Planes de Continuidad de TI 0%
DS4.3 - Recursos Crticos de TI 0%
DS4.5 - Pruebas del Plan de Continuidad de TI 50%
DS4.6 - Entrenamiento del Plan de Continuidad de TI 20%
DS4.7 - Distribucin del Plan de Continuidad de TI 50%
DS4.8 - Recuperacin y Reanudacin de los Servicios de TI 25%
DS4.9 - Almacenamiento de Respaldos Fuera de las Instalaciones 30%
DS4.10 - Revisin Post Reanudacin 50%
DS5.1 - Administracin de la Seguridad de TI 30%
DS5.2 - Plan de Seguridad de TI 50%
DS5.4 - Administracin de Cuentas del Usuario 0%
DS5.6 - Definicin de Incidente de Seguridad 0%
DS5.7 - Proteccin de la Tecnologa de Seguridad 50%
DS5.11 - Intercambio de Datos Sensitivos 50%
DS6.1 - Definicin de Servicios 50%
DS7.1 - Identificacin de Necesidades de Entrenamiento y Educacin 57%
DS7.3 - Evaluacin del Entrenamiento Recibido 0%
DS8.1 - Mesa de Servicios 0%
DS8.3 - Escalamiento de Incidentes 0%
DS8.4 - Cierre de Incidentes 0%
DS8.5 - Anlisis de Tendencias 50%
DS9.1 - Repositorio y Lnea Base de Configuracin 25%
DS9.2 - Identificacin y Mantenimiento de Elementos de Configuracin 0%
DS9.3 - Revisin de Integridad de la Configuracin 33%
DS10.1 - Identificacin y Clasificacin de Problemas 0%
DS10.2 - Rastreo y Resolucin de Problemas 0%
DS10.3 - Cierre de Problemas 0%
DS10.4 - Integracin de las Administraciones de Cambios, Configuracin y Problemas 0%
DS11.1 - Requerimientos del Negocio para Administracin de Datos 25%
DS11.2 - Acuerdos de Almacenamiento y Conservacin 50%
DS11.3 - Sistema de Administracin de Libreras de Medios 0%
DS11.4 - Eliminacin 0%
DS11.5 - Respaldo y Restauracin 50%
DS11.6 - Requerimientos de Seguridad para la Administracin de Datos 0%
DS12.5 - Administracin de Instalaciones Fsicas 50%
DS13.1 - Procedimientos e Instrucciones de Operacin 50%
DS13.3 - Monitoreo de la Infraestructura de TI 0%
DS13.4 - Documentos Sensitivos y Dispositivos de Salida 50%
ME1.1 - Enfoque del Monitoreo 0%
ME2.4 - Control de Auto Evaluacin 0%
ME4.2 - Alineamiento Estratgico 38%
ME4.5 - Administracin de Riesgos 0%

203
ANEXO 4: EVALUACIN DE OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS
OBJETIVOS DE CONTROL CRTICOS
PO2.2 - Diccionario de Datos Empresarial y Reglas de Sintaxis de Datos 0%
PO2.3 - Esquema de Clasificacin de Datos 0%
PO3.3 - Monitoreo de Tendencias y Regulaciones Futuras 0%
PO3.5 - Consejo de Arquitectura de TI 0%
PO4.2 - Comit Estratgico de TI 0%
PO4.3 - Comit Directivo de TI 0%
PO4.7 - Responsabilidad de Aseguramiento de Calidad de TI 0%
PO7.4 - Entrenamiento del Personal de TI 0%
PO8.5 - Mejora Continua 0%
PO8.6 - Medicin, Monitoreo y Revisin de la Calidad 0%
PO9.2 - Establecimiento del Contexto del Riesgo 0%
AI1.3 - Estudio de Factibilidad y Formulacin de Cursos de Accin Alternativos 0%
AI2.8 - Aseguramiento de la Calidad del Software 0%
AI6.4 - Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio 0%
AI7.5 - Conversin de Sistemas y Datos 0%
DS3.2 - Capacidad y Desempeo Actual 0%
DS3.3 - Capacidad y Desempeo Futuros 0%
DS4.2 - Planes de Continuidad de TI 0%
DS4.3 - Recursos Crticos de TI 0%
DS5.4 - Administracin de Cuentas del Usuario 0%
DS5.6 - Definicin de Incidente de Seguridad 0%
DS7.3 - Evaluacin del Entrenamiento Recibido 0%
DS8.1 - Mesa de Servicios 0%
DS8.3 - Escalamiento de Incidentes 0%
DS8.4 - Cierre de Incidentes 0%
DS9.2 - Identificacin y Mantenimiento de Elementos de Configuracin 0%
DS10.1 - Identificacin y Clasificacin de Problemas 0%
DS10.2 - Rastreo y Resolucin de Problemas 0%
DS10.3 - Cierre de Problemas 0%
DS10.4 - Integracin de las Administraciones de Cambios, Configuracin y Problemas 0%
DS11.3 - Sistema de Administracin de Libreras de Medios 0%
DS11.4 - Eliminacin 0%
DS11.6 - Requerimientos de Seguridad para la Administracin de Datos 0%
DS13.3 - Monitoreo de la Infraestructura de TI 0%
ME1.1 - Enfoque del Monitoreo 0%
ME2.4 - Control de Auto Evaluacin 0%
ME4.5 - Administracin de Riesgos 0%
204
ANEXO 5: FORMATO DE APLICACIN ANLISIS DE RIESGOS DE TI
(A)
ANALISIS DE RIESGO DE TI
Objetivo general: Identificar las causas de los riesgos potenciales, en el rea de TI y cuantificarlos para que la gerencia pueda tener informacin suficiente
al respecto y optar por el diseo e implantacin de los controles correspondientes a fin de minimizar los efectos de las causas de los riesgos, en los diferente
puntos de anlisis.
En conjunto con la Jefe de TI se han identificado las amenazas y los objetos. Para categorizar los riesgos se utilizar el mtodo matricial
Amenazas Objetos
Prdida de datos Archivos de base de datos
Desastre fsico Computadoras/Discos
Robo Programas
Errores Terminal de operacin
Acceso ilegal Reportes
Violacin de privacidad Circuitos de comunicacin
Terminales
Infraestructura
Anlisis de Amenazas
Prdida de Prdida de
datos datos
Desastre
Desastre fsico
fsico
Robo Robo
Errores Errores
Acceso ilegal Acceso ilegal
Violacin de Violacin de
privacidad privacidad
205
ANEXO 6: FORMATO DE APLICACIN ANLISIS DE RIESGOS DE TI
(B)
Anlisis de Objetos
Archivos de Archivos de
base de datos base de datos
Computadoras/ Computadoras
Discos /Discos
Programas Programas
Terminal de Terminal de
operacin operacin
Reportes Reportes
Circuitos de Circuitos de
comunicacin comunicacin
Terminales Terminales
Infraestructura Infraestructura
Nota: Si los evaluadores consideran que existen otras amenazas y objetos que los enlistados, pueden incrementarlos en la matriz para el anlisis de riesgo y
aplicar la evaluacin
206
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS (1)
207
208
209
210
BIBLIOGRAFA
Annie. (12 de 11 de 2010). Proyecto Socio Tecnologa Ide Annie.

http://nombrem1t2pnfinf.blogspot.com/2010/11/matriz-foda.html
Directrices de Auditora Julio de 2000 - 3a Edicin Emitido por el Comit

Directivo de COBIT y El IT Governance Institute TM
Fundacin Wikimedia, I. (04 de 09 de 2012).

http://es.wikipedia.org/wiki/Objetivos_de_control_para_la_informaci%C3%
B3n_y_tecnolog%C3%ADas_relacionadas
Fundacin Wikimedia, I. (26 de 08 de 2012).

http://es.wikipedia.org/wiki/Riesgo_%28inform%C3%A1tica%29
IT Governance Institute. (2007). COBIT 4.1, Pgs. 6, 9, 12, 13, 19, 29 , 33,
37, 41, 47, 51, 55, 59, 63, 67, 73, 77, 81, 85, 89, 93, 97, 101, 105, 109, 113,
117, 121, 125, 129, 133, 137, 141, 145, 149, 153, 157, 161, 165, Rolling
Meadows,EE.UU.: IT Governance Institute.
Jos Dagoberto Pinilla Forero. (1992). Auditora informtica, Un enfoque

operacional, Pg.167, 175, 181, 183, 184, 186 Colombia: ECOE
EDICIONES.
Objetivos de Control Abril de 1998 2da Edicin Emitido por el Comit

Directivo de COBIT y la Information Systems Audit and Control Foundation
Rico, J. R. (18 de 05 de 2010). Suite101.net. Recuperado el 31 de 08 de 2012,

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Rosas Vzquez. (2007). Propuesta de un Modelo de Administracin

Estratgica. Vol 1, No 2.
Talancn, H. P. (2006). La matriz FODA: una alternativa para realizar

diagnsticos y. Santo Toms: ESCA UNAM .
211
DEFINICIONES DE TRMINOS
AD HOC: Es una locucin latina que significa literalmente para esto. Se refiere a
una solucin elaborada especficamente para un problema o fin preciso.
ARQUITECTURA DE TI: Un marco integrado para evolucionar o dar

mantenimiento a TI existente y adquirir nueva TI para alcanzar las metas
estratgicas y de negocio de la empresa.
BAAN: Es un ERP (Planificador de Recursos Empresariales). Es un sistema que

integra la informacin de todas las operaciones de la empresa, siguiendo el objetivo
de manejo y control de informacin actualizada para la toma de decisiones.
BALANCED SCORECARDS: Cuadro de Mando Integral CMI es un mtodo

para medir las actividades de una compaa en trminos de su visin y estrategia.
Proporciona a los gerentes una mirada global del desempeo del negocio.
COBIT: Control Objetives for Information and Related Technology (objetivos de

control para la informacin y las tecnologas relacionadas). Su misin es investigar,
desarrollar, publicar y promover un marco de trabajo de control de gobierno de TI
autorizado y actualizado, internacionalmente aceptado y adoptado para el uso
cotidiano de las empresas, gerentes de negocios, profesionales de TI y de
Aseguramiento.
CONTROL: Las polticas, procedimientos, practicas y estructuras organizacionales

diseadas para garantizar razonablemente que los objetivos del negocio sern
alcanzados y que eventos no deseable sern prevenidos o detectados y corregidos.
COSO: (COMMITTEE OF SPONSORING ORGANIZATIONS). Comit de

Organizaciones Patrocinadoras de la comisin Treadway. Estndar aceptado a nivel
internacional para el gobierno corporativo.
212
DELPHI: Es una metodologa de investigacin multidisciplinaria para la realizacin
de pronsticos y predicciones.
DIRECTRICES DE AUDITORA: Es una herramienta complementaria que

permiten al auditor comparar los procesos especficos de TI con los objetivos de
control de COBIT recomendados para ayudar a los directivos a identificar en qu
casos los controles son suficientes, o para asesorarlos respectos a los procesos que
requieren ser mejorados.
DOFA: Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas. Es una herramienta

utilizada para la formulacin y evaluacin de estrategia. Generalmente es utilizada
para empresas.
DOMINIO: Agrupacin de objetivos de control en etapas lgicas en el ciclo de vida

de inversin en TI.
GOBIERNO DE TI: Una estructura de relaciones y procesos para dirigir y controlar

la empresa con el fin de lograr sus objetivos al aadir valor mientras se equilibran los
riesgos contra el retorno sobre TI y sus procesos.
HOST: Se refiere a las computadoras conectadas a una red, que proveen y utilizan
servicios de ella.
INCIDENTE: Cualquier evento que no sea parte de la operacin estndar de un

servicio que ocasione, o pueda ocasionar, una interrupcin o una reduccin de la
calidad de ese servicio (alineado a ITIL).
INFRAESTRUCTURA: La tecnologa, los recursos humanos y las instalaciones

que permiten el procesamiento de las aplicaciones:
ISACA: Asociacin para la Auditora y Control de Sistemas de Informacin.
ITGI: Instituto de Administracin de las Tecnologas de la Informacin.

213
KPI: Indicadores Clave de Desempeo, miden el nivel del desempeo de un
proceso, enfocndose en el "cmo" e indicando el rendimiento de los procesos, de
forma que se pueda alcanzar el objetivo fijado.
MARCO DE TRABAJO: Es un Marco de control que permite a los dueos del

negocio facilitar las descargas de sus responsabilidades a travs de la procuracin de
un modelo de soporte.
MARCO REFERENCIAL COBIT: Explica cmo COBIT organiza los objetivos

de Gobierno y las mejores prcticas de TI con base en dominios y procesos de TI, y
los alinea a los requerimientos del negocio.
METODOLOGA: Modo de hacer o definir con orden una cosa.
OBJETIVOS DE CONTROL: Brindan objetivos a la direccin basados en las

mejores prcticas genricas para todos los procesos de TI.
OLA: Acuerdo de nivel de operacin, es un documento interno de la organizacin

donde se especifican las responsabilidades y compromisos de los diferentes
departamentos de la organizacin TI en la prestacin de un determinado servicio.
ORGANIZACIN: La manera en que una empresa est estructurada.
OUTSOURCING: La subcontratacin o tercerizacin, es el proceso econmico en

el cual una empresa mueve o destina los recursos orientados a cumplir ciertas tareas
hacia una empresa externa por medio de un contrato.
PLAN ESTRATGICO DE TI: Es un plan a largo plazo con un horizonte de tres a

cinco aos, en el cual la gerencia del negocio y de TI describen de forma cooperativa
cmo los recursos de TI contribuirn a los objetivos estratgicos empresariales
(metas).
214
PROCESO: Por lo general, un conjunto de procedimientos influenciados por las
polticas y estndares de la organizacin.
RIESGO: El potencial de que una amenaza especfica explote las debilidades de un

activo o grupo de activos para ocasionar y/o daos a los activos.
QMS: Asegurar las funciones de una organizacin eficiente y ofrecer sus objetivos
de negocio, incluyendo el cumplimiento de los requisitos del cliente.
SLA: Acuerdo de nivel de servicio, es un contrato escrito entre un proveedor de

servicio y su cliente con objeto de fijar el nivel acordado para la calidad de dicho
servicio.
STAKEHOLDERS: Son las personas a quienes pueden afectar o son afectados por
las actividades de una empresa.
TI: Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TIC o bien NTIC para nuevas

tecnologas de la informacin y de la comunicacin) agrupan los elementos y las
tcnicas usadas en el tratamiento y la transmisin de la informacin.
TIC: Las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC o bien NTIC para

nuevas tecnologas de la informacin y de la comunicacin) agrupan los elementos y
las tcnicas usadas en el tratamiento y la transmisin de la informacin,
principalmente la informtica, Internet y las telecomunicaciones.
USUARIO: Una persona que utiliza los sistemas empresariales.
215

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SEDE GUAYAQUIL

Tesis previa a la obtencin del ttulo de:

Nosotras; Martha Elizabeth de la Torre Morales, Ingrid Kathyuska Giraldo Martnez

Dejamos constancia que cedemos los derechos de propiedad intelectual a la

MARTHA E. DE LA TORRE MORALES

INGRID K. GIRALDO MARTNEZ

CARMEN A. VILLALTA GMEZ

Primero a Dios, el centro de mi vida y mi fortaleza.

A Santiago y Hayde, mis padres, mi inspiracin, por su eterno

A ngel Santiago, mi amado hijo, por soportar y comprender mis

A Gustavo, mi partner, por su solidaridad y complicidad en esta

A mi familia en general, por estar siempre conmigo.

A mis amigos, por su incondicionalidad.

Sin ustedes no podra avanzar en mis propsitos.

Gracias. Los amo infinitamente.

Un agradecimiento especial, a la Ing. Lilia Santos.

Martha E. de la Torre Morales

A mi madre y mi to, porque creyeron en m y porque me sacaron

A mis hermanas, primos, abuelos y amigos. Gracias por haber

No me alcanzaran las palabras para agradecerles su apoyo y sus

A todos, espero no defraudarlos y contar siempre con su valioso

Ingrid Giraldo Martnez

Quiero dar gracias a:

DIOS: Por haberme dado la vida, sabidura y su infinita misericordia.

MI ESPOSO: Por su amor, comprensin y apoyo; brindados en los momentos ms

MI FAMILIA: Por fomentar los buenos valores y principios morales.

MIS AMIGOS: Por su apoyo incondicional a lo largo de mi carrera.

Carmen Villalta Gmez

Guayaquil, Septiembre del 2012.

Ing. Bertha Naranjo Snchez, MSC

1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 18

1.1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN 19

1.2.1 OBJETIVO GENERAL 20

1.4 VARIABLES E INDICADORES 21

1.5 MATRIZ CAUSA EFECTO 22

2.1 MARCO TERICO 23

2.1.1 INTRODUCCIN COBIT 23

3.1 ASPECTOS METODOLGICOS DE LA INVESTIGACIN 80

3.1.1 TIPO DE INVESTIGACIN 80

4.1 DIAGNSTICO DEL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE LA

4.1.1 BREVE DESCRIPCIN DE LA EMPRESA EP 86

DEFINICIONES DE TRMINOS 212

ILUSTRACIN 1: MARCO DE TRABAJO COMPLETO DE COBIT 4.1 ............ 24

ILUSTRACIN 2: DOMINIOS COBIT 4.1 ............................................................. 31

ILUSTRACIN 3: PROCESOS DEL DOMINIO PLANEAR Y ORGANIZAR .... 32

ILUSTRACIN 4: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 5: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 6: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 7: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 8: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 9: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 10: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 11: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 12: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 13: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 14: PROCESOS DEL DOMINIO ADQUIRIR E

ILUSTRACIN 15: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 17: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 18: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 19: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 20: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 21: OBJETIVOS DE CONTROL DEL PROCESO

ILUSTRACIN 22: PROCESOS DEL DOMINIO ENTREGAR Y