Caso Estudio Auditoria2013 Kretheis

Universidad de Los Andes
Centro Interamericano de Desarrollo e Investigacin Ambiental y Territorial
Curso: Auditoria Ambiental
Tpico:
Introduccin a
un estudio de Caso
Prof. Kretheis A. Mrquez B.

kretheis@ula.ve
Septiembre, 2013
Puntos a Tratar
Comparacin entre los objetivos del Seguimiento la Supervisin y la Auditoria dentro de

los EIAySC
Definicin y Alcance de la Auditoria Ambiental de la etapa de construccin de un

Proyecto (tems bsicos para la AA)
Caso de Estudio: Proyecto Refinera Batalla de Santa Ins
Prof. Kretheis A. Mrquez B. kretheis@ula.ve

Metas
Los participantes ejecutarn un ejercicio con los:
Aspectos bsicos a tomar en cuenta en la formulacin de los TDR para la contratacin de

una AA de la etapa de construccin de un Proyecto

COMPARACIN ENTRE LOS OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO Y LA AUDITORIA DENTRO DE

LOS EIASC
Para Monitoreo Auditora
Proporciona informacin sobre la

Verifica el cumplimiento de los
situacin inicial y/o el
contenidos especficos, tcnicas de
comportamiento de los
EIAySC anlisis y mecanismos de apoyo
factores/componentes y atributos
con los establecidos con
ambientales con la ejecucin del
antelacin
proyecto
Verifica los cumplimientos con la

Actividades de control y vigilancia legislacin vigente y en caso de
Establecimientos existentes que forman parte del rea de la incumplimiento, requiere la
gestin ambiental elaboracin de propuestas para su
correccin
H. Weitzenfeld. Auditorias Ambientales

OBJETIVOS DE LA SUPERVISIN Y LA AUDITORIA DENTRO DE LOS EIASC
Decreto N 1,257 (1996)
LOA (2006)

ACTIVIDADES ESPECFICAS DEL MONITOREO Y LA AUDITORIA Y SUS POSIBLES

RELACIONES EN UN EIASC
MONITOREO AUDITORIA
Analizar el comportamiento de Incluye la revisin sistemtica
los factores/componentes y La informacin resultante
para evaluar y valorar el nivel
atributos ambientales del monitoreo puede servir de riesgo ambiental de las
potencialmente impactados o demandar una auditora. instalaciones que sern
por la accin del proyecto (ex- auditadas
ante y ex-post)
Compara lo que debera ser
Muestreo para objetivos Para realizar la auditoria con lo es realmente
determinados puede ser necesario llevar a
cabo un monitoreo /
supervisin

ACTIVIDADES ESPECFICAS DE LA SUPERVISIN Y LA AUDITORIA Y SUS POSIBLES

RELACIONES EN UN EIASC
SUPERVISOR AUDITOR
Verificar el cumplimiento
Deber verificar el de las disposiciones
cumplimiento del Plan de establecidas en las normas
Supervisin, exigido ambientales y en los
conforme al Proceso de instrumentos de control
Evaluacin de Impacto previo
Ambiental, los instrumentos y propondr las medidas de
de adecuacin pertinentes
control previo y dems
medidas ambientales

Requisitos Bsicos para la Auditoria

Ambiental
Total compromiso de la Objetividad del equipo

direccin de la Empresa auditor
Procedimientos
Competencia profesional
sistemticos y bien
de los auditores
definidos
Asegurar la calidad de la
Informes escritos
auditora
Seguimiento
Elementos Bsicos para definir el Programa de la

Auditoria Ambiental
ASPECTOS
TCNICOS
ASPECTOS DE
ASPECTOS DE
SEGURIDAD Y
GESTIN
SALUD EN EL
AMBIENTAL
TRABAJO
AUDITORIA
AMBIENTAL
ASPECTOS
ASPECTOS
ECONMICOS
LEGALES
FINANCIEROS

Elementos Bsicos para

definir el Programa de
la Auditoria Ambiental
en el EIASC

CONTENIDO DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL Y SOCIOCULTURAL


Aspectos
Legales
Aspectos
Institucionales
Aspectos
Administrativos

Verificacin del
Observaciones Verificacin del
Anlisis de datos Confirmacin de cumplimiento de
objetivas / cumplimiento de
tomados campo procedimientos las polticas
subjetivas la normativa
internas

Caso de Estudio
ETAPA DE CONSTRUCCIN DEL PROYECTO REFINERA

BATALLA DE SANTA INS, BARINAS

LOCALIZACIN DEL PROYECTO
Ubicacin Relativa Regional en el estado

Barinas
Ubicacin Relativa en el marco del Complejo

Ubicacin Relativa Local en la Industrial Santa Ins (COMINSI)
Parroquia Torunos

FINALIDAD DEL PROYECTO
En trminos generales, el Proyecto busca el desarrollo sustentable

del territorio y comunidades incluidas dentro de sus reas de
influencia directa e indirecta, con base en la complementariedad
de actividades petroleras y no petroleras, partiendo de la
construccin de la Refinera Batalla de Santa Ins (RBSI).
La Refinera procesar 60.000 barriles/ da de mezclas de crudos

Barinas, Victoria, Guafita Blend y DCOM26. El propsito de este
procesamiento es satisfacer la demanda actual de combustibles
en los estados Barinas, Apure, Mrida, Tchira y Portuguesa.

JUSTIFICACIN DEL PROYECTO
Satisfacer los requerimientos de los estados

Barinas, Apure, Mrida, Portuguesa y Tchira
y garantizar efectivamente el suministro de
combustibles.
Alcanzar una mayor flexibilidad operacional

en el suministro de combustibles
Favorecer el desarrollo endgeno sustentable

de la regin, mediante la generacin de 320
empleos directos y 960 indirectos durante la
operacin de la Refinera y de 2.588 directos y
10.637 indirectos durante su construccin

COMPONENTES DEL PROYECTO
Unidades de Proceso Unidades Auxiliares y de Infraestructura

Servicio
Unidad Integrada de Produccin de Hidrgeno Edificio administrativo
Destilacin de Crudo (reformado con vapor) Comedor
Unidad de Unidad de Despojamiento de
Hidrotratamiento de Aguas Agrias Almacn de Qumicos
Nafta Unidad de Regeneracin de Estacin contra Incendios
Unidad de Reformado Aminas Laboratorio
Cataltico Unidad de Recuperacin de Cuartos de control satlite
Unidad de Azufre Planta de Gas Edificios de operaciones
Hidrotratamiento de Unidad de Recuperacin de asfalto/azufre
Diesel Hidrgeno Estacin de vlvulas / estacin
Unidad de Suministro y Tratamiento de de telemetra
Hidrotratamiento de Agua Cruda Sistema de Drenajes
Kerosn Suministro de Agua para Vas Internas
Unidad de Calderas, Vapor y Estacin de Bomberos
Hidrotratamiento de Condensado Casetas de vigilancia
VGO Agua de Enfriamiento Edificio de control principal
Unidad de Craqueo Sistema de Aire de Plantas e Talleres
Cataltico Fluido Instrumentos
Unidad de Tratamiento Sistema de Nitrgeno
de LPG Planta de Gas Combustible
Sistema contra Incendios
Suministro de Agua Cruda
Instalaciones para Despacho
de LPG Edificio de control de carga de
Almacenamiento y Mezclado camiones con LPG
Oleoducto Cuarto de control para el
Sistema de alivio y venteo acceso para la carga de
camiones de LPG
Edificios de la planta de
distribucin de combustible
Planta de Distribucin de
Combustible
Planta de Generacin Elctrica
Planta de tratamiento de
efluentes
Planta de tratamiento de
efluentes sanitarios

SUPERVISIN AMBIENTAL
Supervisar que las actividades de cada una de las etapas de ejecucin del
Proyecto, se ejecuten dentro de los lapsos de tiempo establecidos en el
cronograma formulado.
Comprobar en cada una de las etapas del Proyecto, la implementacin de

las medidas de control ambiental tanto propuestas en el EIAyS como
endgenas.
Detectar y notificar la ocurrencia de eventualidades en el cumplimiento

de las medidas de control ambiental.
Detectar y notificar la ocurrencia de impactos no previstos y la

formulacin de su respectiva medida de control ambiental.
Elaborar y presentar ante el MPPA, los informes mensuales sobre el

cumplimiento de las medidas y su evaluacin.

Elementos Bsicos para el Programa de

la Auditoria Ambiental del Plan de
Supervisin Ambiental

ETAPAS DEL PROYECTO
Operacin y
Mantenimiento
Construccin
Trabajos preliminares

IDENTIFICACIN DE LAS REAS DE PROCESO

CON MAYOR IMPACTO POTENCIAL

Planilla de avance de ejecucin de las actividades del Proyecto

Planilla de reporte de condiciones, limitaciones y restricciones emitidas por el Ministerio del

Poder Popular para el Ambiente..

Planilla de avance de las medidas de control ambiental

Planilla de evaluacin de las medidas de control ambiental

Planillas de impactos no previstos

IDENTIFICACIN DE OPERACIONES Y PROCESOS. DIAGRAMA DE FLUJOS DEL PROCESO (Trabajos

Preliminares)
Establecimiento de anillos de bsqueda

en la zona a fin de determinar los
requerimientos de personal
Transporte de personal
Contratacin de mano de obra
Demarcacin de zonas
protectoras de cuerpos de agua
Formacin de artesanos para el desarrollo
de las labores en la etapa de construccin
Transporte de insumos, Almacenamiento de insumos,
materiales y equipos materiales y equipos
Instalacin de campamentos e Obtencin y transporte de

instalaciones provisionales material de prstamo
Remocin de capa vegetal
Manejo y disposicin de desechos
Colocacin y compactacin de material

de prstamo
Peligrosos No peligrosos Conformacin de las Terrazas de la Refinera

CONDICIONES, RESTRICCIONES Y LIMITACIONES, PARA LA ETAPA DE CONSTRUCCIN
La empresa deber implementar un

plan de repoblacin vegetal. La
La afectacin autorizada debe
coordinacin de esta actividad PDVSA, deber informar a la DEA,
ejecutarse estrictamente en el lugar
entre la DEA y la Empresa para la lo concerniente a la(s) persona(s)
sealado en el mapa y segn las
definicin del rea a repoblar y las responsable(s) de ejecutar el PSA
coordenadas
especies a utilizar, deber realizarse
en un lapso no mayor a 30 das
Las empresas contratistas que Las actividades antes mencionadas

Se prohbe la caza y captura de
realicen el tratamiento y disposicin sern supervisadas en cualquier
especies pertenecientes a la fauna
de desechos peligrosos debern momento por funcionarios del
silvestre
estar inscritas en el RASDA MPPA
Todos los desechos producidos por

las empresas contratistas se PDVSA, deber dar estricto No se realizar a campo abierto
consideran generados por el cumplimiento a las medidas actividades de mantenimiento de
Proyecto y por lo tanto, se debe ambientales presentadas en el las maquinarias y equipos utilizados
garantizar el correcto y oportuno EIAySC en la actividad
manejo de los desechos

CONDICIONES, RESTRICCIONES Y LIMITACIONES, PARA LA ETAPA DE CONSTRUCCIN
Durante las actividades del Proyecto

PDVSA, no podr construir pozos PDVSA, deber presenta a la DEA,
no se debern afectar los cuerpos
en el rea de emplazamiento del el cronograma definitivo para la
de aguas naturales o artificiales
Proyecto ejecucin del PMA
existentes
PDVSA, deber garantizar el cabal

PDVSA, deber presentar en lapso
Los productos forestales con valor cumplimiento y ejecucin, de las
no mayor de 30 das ante la DEA el
comercial derivados de la afectacin medidas ambientales propuestas
Plan de Repoblacin Forestal
de la vegetacin, debern ser para la proteccin de los cuerpos de
propuesto en las medidas
puestos a la disposicin del MPPA aguas cercanos al rea de
ambientales
emplazamiento del proyecto
PDVSA, previo al inicio de las PDVSA, deber garantizar el cabal PDVSA, deber mantener en el rea
actividades, deber notificar a la cumplimiento y ejecucin del Plan de Oficina, por lo menos 1 ejemplar
DEA, sobre el desarrollo de dicha de Sealizacin Vial presentado y del EIAySC
actividad y deber firmarse un Acta propuesto en las medidas
de Inicio ambientales. Con la copia de la Autorizacin

Medidas de Control Ambiental

Foto cortesa de PDVSA

IDENTIFICAR Y CUANTIFICAR LOS INSUMOS, MATERIAS PRIMAS, COMBUSTIBLES Y SERVICIOS
Desechos no peligrosos Desechos peligrosos
- Orgnicos - Metlicos -Efluentes Sanitarios

-Vidrios - Papel/Cartn -Grasas, lubricantes y otros materiales
- Plsticos o sustancias especiales
Mano de Obra
Terrazas para la construccin de los
Maquinarias y equipos componentes de la RBSI
Material de
prstamo
Agua Construccin de los componentes de las

RBSI
Energa Elctrica
Emisiones y ruido
- Material partculado -Gases de combustin
Prof. Kretheis A. Mrquez B. - Ruido ambiental kretheis@ula.ve
IDENTIFICAR Y CUANTIFICAR LOS INSUMOS,

MATERIAS PRIMAS, COMBUSTIBLES Y SERVICIOS
ELABORAR UN BALANCE DE MATERIA Y ENERGIA.

ENTRADAS, SALIDAS, CONSUMO, PRDIDAS Y
EFICIENCIAS DE USO
COMPARAR CON LIMITES MXIMOS

PERMISIBLES



Curso: Supervisin Ambiental

No Peligrosos
Peligrosos


Curso: Supervisin Ambiental





Aplicacin de Anlisis de los

matrices problemas
Anlisis de los
involucrados Anlisis de
Anlisis de los involucrados
Objetivos
Instrumentos del
Marco Lgico

Problemas Recursos y Inters en una Conflictos

Grupos Intereses
Percibidos Mandatos estrategia Potenciales
Demostrar el buen Procesos inadecuados Garantizar una adecuada Falta de recursos

comportamiento dentro del Proyecto Ejecucin de una gestin ambiental (humanos/econmicos)
ambiental AA interna Unidades fuera de
especificacin
Evala la adecuacin y Verificar el cumplimiento Desconocimiento de los

eficacia del Sistema de de las disposiciones antecedentes del sistema de
Gestin Ambiental establecidas en las gestin ambiental de la
implementado y el grado de Cambios negativos en la normas ambientales y en Empresa
consecucin de los objetivos calidad ambiental los instrumentos de
Ejecucin de una
ambientales AA externa control previo
Incumplimiento de la y lograr
Exigir un Adecuacin del normativa ambiental proposicin/cumplimient
Programa de Gestin o las medidas de
Ambiental adecuacin pertinentes
Falta de
Cumplimiento de la Cambios negativos en la Ejecucin de una Garantizar un entorno
capacitacin/educacin
normativa ambiental calidad ambiental AA externa libre de contaminacin
ambiental



Descripcin de las Actividades

Evaluacin de las Actividades



Evaluacin del Personal

Evaluacin de la Normativa Legal

Evaluacin de Riesgos

Alteracin de la
calidad de los Alteracin de la Molestias
Alteracin de la recursos hdricos calidad del aire ocasionadas por
calidad del suelo aumento en los
niveles de ruido
Manejo inadecuado de desechos
Introduccin al Emisin de gases de Aumento de los Dispersin de Incumplimiento de

perfil edfico de combustin niveles de ruido material partculado la clasificacin y
contaminantes disposicin de
desechos
Derrames de
combustible, aceites Transporte de Movilizacin de
y lubricantes materiales sin maquinaria y
cobertura equipos sobre
material seco
Mantenimiento Almacenamiento
inadecuado de temporal y/o
maquinaria y Desechos sin Disposicin final
equipos clasificar inadecuada de
Prof. Kretheis A. Mrquez B. kretheis@ula.ve desechos
Identificacin
Evaluacin Formulacin
Ejecucin

Disminucin en la Disminucin en la Disminucin en la

Disminucin en la probabilidad de probabilidad de probabilidad de
probabilidad de ocurrencia de la ocurrencia de la ocurrencia de
ocurrencia de la Alteracin de la Alteracin de la Molestias
Alteracin de la calidad de los calidad del aire ocasionadas por
calidad del suelo recursos hdricos aumento en los
niveles de ruido
Manejo adecuado de desechos
Planes de Disminucin en la No alteracin en los Disminucin en Cumplimiento de la

contingencia emisin de gases de niveles de ruido dispersin de clasificacin y
combustin Proposicin de Medidas material partculado disposicin de
desechos
Disminucin en
Derrames de Transporte de Movilizacin de
combustible, aceites materiales con maquinaria y equipos
y lubricantes cobertura sobre material hmedo
Mantenimiento Almacenamiento
adecuado de temporal y/o
maquinaria y Disposicin final
Clasificacin de
equipos adecuada de desechos
desechos
Identificacin
Evaluacin Formulacin
Ejecucin

Muchas Gracias!
Prof. Kretheis A. Mrquez B.

kretheis@ula.ve
Septiembre, 2013

Caso Estudio Auditoria2013 Kretheis

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Aspectos bsicos a tomar en cuenta en la formulacin de los TDR para la contratacin de

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Proporciona informacin sobre la

Verifica los cumplimientos con la

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Requisitos Bsicos para la Auditoria

Total compromiso de la Objetividad del equipo

Elementos Bsicos para definir el Programa de la

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Elementos Bsicos para

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ETAPA DE CONSTRUCCIN DEL PROYECTO REFINERA

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LOCALIZACIN DEL PROYECTO

Ubicacin Relativa Regional en el estado

Ubicacin Relativa en el marco del Complejo

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FINALIDAD DEL PROYECTO

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La Refinera procesar 60.000 barriles/ da de mezclas de crudos

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JUSTIFICACIN DEL PROYECTO

Satisfacer los requerimientos de los estados

Alcanzar una mayor flexibilidad operacional

Favorecer el desarrollo endgeno sustentable

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COMPONENTES DEL PROYECTO

Unidades de Proceso Unidades Auxiliares y de Infraestructura

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Comprobar en cada una de las etapas del Proyecto, la implementacin de

Detectar y notificar la ocurrencia de eventualidades en el cumplimiento

Detectar y notificar la ocurrencia de impactos no previstos y la

Elaborar y presentar ante el MPPA, los informes mensuales sobre el

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