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2-Guía Metodológica - Universidades PDF
2-Guía Metodológica - Universidades PDF
Pblica
del Sector Educacin a nivel de
Pe
Elaborada por:
Arlette Beltrn Barco1
1
Con la colaboracin de Siegrid Holler y Vernica Gonzales.
PRESENTACIN
En este contexto, uno de los roles centrales del Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de
la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es promover la generacin
de capacidades en los diferentes niveles de gobierno para la formulacin y evaluacin de
proyectos de inversin pblica.
As, esta Direccin General pone a disposicin de las Unidades Formuladoras, Unidades
Ejecutoras y Oficinas de Programacin e Inversiones de los tres niveles de gobierno, as como
del pblico en general, la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de
Universidades a nivel de Perfil.
Esta gua tiene como objetivo brindar orientaciones bsicas que permitan el entendimiento y la
preparacin de los proyectos de universidades de una manera uniforme, sencilla y aplicable para
la toma de decisiones de inversin.
Este instrumento contribuye a que, en esta nueva etapa, el SNIP se convierta en un sistema ms
gil y accesible para la formulacin y evaluacin de proyectos, resguardando la calidad de la
inversin.
2
2007 DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL SECTOR PBLICO MINISTERIO
DE ECONOMA Y FINANZAS.
Esta Gua fue elaborada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas por la consultora Arlette Beltrn
Barco. La revisin de los contenidos estuvo a cargo de los especialistas del sector social de la
DGPM.
3
INDICE
INTRODUCCIN ....................................................................................................... 5
MDULO 1: Aspectos generales ............................................................................ 7
TAREA 1.1: Nombre del proyecto.............................................................................. 7
TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto ........................................ 7
TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios........ 8
TAREA 1.4: Marco de referencia ............................................................................... 8
MDULO 2: Identificacin....................................................................................... 9
TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual.......................................................... 9
TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas.................................................. 28
TAREA 2.3: Objetivo del proyecto ........................................................................... 45
TAREA 2.4: Alternativas de solucin ....................................................................... 50
MDULO 3: Formulacin ...................................................................................... 58
TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin............................... 58
TAREA 3.2: Anlisis de la demanda ........................................................................ 64
TAREA 3.3: Anlisis de la oferta.............................................................................. 73
TAREA 3.4: Balance oferta - demanda.................................................................... 82
TAREA 3.5: La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su
duracin .................................................................................................................. 79
TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado ...................................................... 101
TAREA 3.7: Flujo de costos a precios de mercado ............................................... 108
MDULO 4: Evaluacin ....................................................................................... 143
TAREA 4.1: Evaluacin econmica a precios de mercado.................................... 143
TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales...................................................... 147
TAREA 4.3: Evaluacin social ............................................................................... 156
TAREA 4.3.a: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo efectividad156
TAREA 4.3.b: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio.. 163
Universidades Privadas ......................................................................................... 165
TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad ...................................................................... 167
TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo .......................................... 173
TAREA 4.6: El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado..................... 173
TAREA 4.7: El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado ............. 176
TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado ........................................ 179
MDULO 5: Conclusiones .................................................................................. 197
MDULO 6: Anexos ............................................................................................. 198
ANEXO 1: Ingreso mensual de profesionales mejor remunerados en reas urbanas
(En nuevos Soles del 2004 de Lima Metropolitana) .............................................. 198
ANEXO 2: Cronograma de actividades del Proyecto alternativo 2 ........................ 201
ANEXO 3: Presupuesto del Proyecto alternativo 2................................................ 209
ANEXO 4: Encuestas a egresados .............................Error! Marcador no definido.
ANEXO 5: Encuestas a empleadores .........................Error! Marcador no definido.
BIBLIOGRAFA ..................................................................................................... 214
APNDICES .......................................................................................................... 218
APNDICE 1: Clculo del Valor Actual Neto utilizando Microsoft Excel ............... 218
4
INTRODUCCIN
Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidad
econmica. En el caso de los proyectos de inversin pblica, y tomando la definicin del Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total
o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios2. Por lo tanto, su objetivo es ms bien dar solucin a
algn problema identificado en un rea especfica o en una poblacin determinada, por lo que
debera generar una rentabilidad social con su ejecucin. En este sentido, resulta evidente la
importancia de evaluar todo proyecto de inversin pblica, a fin de determinar si realmente
alcanza una rentabilidad social mnima deseable, dados los recursos econmicos con los que
cuenta el Estado.
El perfil se elabora principalmente con fuentes secundarias y preliminares. Tiene como propsito
central la identificacin del problema que se quiere resolver y de sus causas, de los objetivos del
proyecto, y de las alternativas para la solucin del problema; asimismo, debe incluir una
evaluacin preliminar de dichas alternativas.
Para evaluar las alternativas de solucin deben compararse los beneficios y costos de la
situacin con proyecto respecto a la situacin sin proyecto. La situacin sin proyecto se
refiere a la situacin actual optimizada, que implica eliminar posibles deficiencias en la operacin
de dicha situacin a travs de intervenciones menores o acciones administrativas.
El estudio de prefactibilidad tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el nivel
del perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin que se utiliza para llevarlo a cabo.
Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y el momento ptimo de inversin, que
permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes.
El estudio de factibilidad tiene como objetivo establecer en forma definitiva los aspectos tcnicos
fundamentales del proyecto que se evala: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario
de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financiero.
Generalmente, todo proyecto de inversin pblica debe ser evaluado utilizando los tres tipos de
estudios antes mencionados, en la secuencia en que han sido propuestos. Sin embargo, es
posible que en el caso de un proyecto de pequea escala baste realizar un estudio a nivel de
perfil.
2
Ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, pgina 27. Lima: enero 2003.
5
del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)3. Incluye un conjunto de conceptos tericos y
metodolgicos relacionados con el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de
proyectos de inversin pblica de universidades, los cuales se complementan con el desarrollo
de un caso prctico cuyo propsito es poder ilustrar los mencionados conceptos de una manera
ms aplicada.
Esta Gua fue realizada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas en el marco del proyecto Fondo
de Estudios y de Consultoras Belga Peruano de la CTB. La Gua ha sido elaborada por Arlette
Beltrn Barco, profesora de la Facultad de Economa de la Universidad del Pacfico e
investigadora del Centro de Investigacin de la mencionada Universidad, contando con la
colaboracin de Siegrid Holler y Vernica Gonzales. La revisin de los contenidos estuvo a cargo
de los especialistas del sector social de la DGPM con la colaboracin de especialistas en
proyectos de universidades.
3
Ver Anexo SNIP-05. Contenido Mnimo del Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. En: Ministerio de
Economa y Finanzas, op.cit.
6
MDULO 1: Aspectos generales
Este primer mdulo debe recoger algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se
propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar. Por esta razn, al
finalizar la identificacin, formulacin y evaluacin de las alternativas que podran hacerlo viable,
este mdulo deber corregirse, precisarse y/o adecuarse, considerando la mayor informacin
disponible.
Es aconsejable que el nombre que se le asigne al proyecto sea nico y se mantenga a lo largo
de la vida til del mismo4.
En el ejemplo que vamos a trabajar a lo largo de esta gua el nombre del proyecto ser: Mejora de la calidad
de la carrera de ingeniera industrial de la Universidad Tcnica de San Blas - Piura.
4
Adems, debe incluirse dentro del nombre del proyecto el cdigo de identificacin del Banco de
Proyectos y de la Ficha de registro.
7
Propuesta de unidad ejecutora: sealar el nombre de la unidad propuesta para la ejecucin
del proyecto. Generalmente, se trata de la oficina de infraestructura universitaria, la misma
que en muchos casos formula el perfil. Por lo mismo, hay que explicar por qu se propone
esa unidad como ejecutora; entre los elementos que deben ser considerados se encuentran:
- las competencias y funciones de la misma dentro de la universidad de la que forma parte
(sealando su campo de accin y su vnculo con el proyecto), y
- su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la ejecucin de
proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo
tcnico, entre los ms importantes).
TAREA 1.3:
Participacin de las entidades involucradas y de los
beneficiarios
Se debe indicar quines son las personas y/o unidades universitarias involucradas en el
proyecto, as como su rol y el tipo de participacin que tendr en el proyecto. Hay que
especificar, adems, para cada uno de ellos lo siguiente:
sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de otros grupos.
las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran.
los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar), entre los que se
pueden mencionar los compromisos de ejecucin, la cesin de derechos sobre terrenos e
inmuebles, etc.
Tambin es importante tener en cuenta sus opiniones y compromisos respecto de los peligros
y/o amenazas identificados en los proyectos alternativos a evaluar y las medidas de reduccin
de vulnerabilidades que se planteen.
En el caso de los proyectos de Universidades, los principales involucrados suelen ser los
siguientes: las autoridades universitarias, los docentes y sus representantes, los alumnos y sus
representantes, la asociacin de exalumnos, los padres de familia, los potenciales empleadores,
el personal administrativo, y otras instituciones o centros de investigacin que puedan tener
relaciones acadmicas con alguna de las unidades universitarias.
8
MDULO 2: Identificacin
El propsito de este segundo mdulo es definir claramente el problema central que se intenta
resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear
las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.
Para realizar un diagnstico del problema a nivel de perfil se trabajar con la informacin
disponible pertinente sobre el tema (informacin secundaria). Dicha informacin puede ser
obtenida de la Asamblea Nacional de Rectores (ANR), el Censo Nacional de Poblacin y
Vivienda 2005, las Encuestas de Hogares, otras universidades, entre otros.
Asimismo, resultar fundamental obtener informacin de primera mano proveniente de todos los
posibles afectados por el problema dentro de la comunidad universitaria. En este sentido, un
estudio de campo realizado por un equipo de consultores externos puede ser lo ms
recomendable, a fin de recoger la informacin que sea necesaria para caracterizar
adecuadamente el problema percibido.
9
Este estudio de campo debe tomar en cuenta los siguientes puntos5:
Encuestados: entre los principales grupos que se puede consultar se encuentran las
autoridades universitarias de gobierno, autoridades acadmicas, docentes, estudiantes,
personal no docente, egresados, agentes externos (empleadores de egresados, entre
otros)
Calidad acadmica
5
Muchos de estos elementos de anlisis pueden ser similares a los que suelen incorporarse en los
procesos de autoevaluacin y autodiagnstico a los que se someten las universidades como parte de las
actividades de acreditacin. Ver, por ejemplo, Lineamientos para una poltica de calidad, autoevaluacin y
acreditacin de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Asimismo, ver modelos de preguntas
generales para la autoevaluacin en Consorcio de Universidades (2005)
(http://www.consorcio.edu.pe/docs/Libro-GestiondelaCalidad.pdf).
6
Ver http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006
10
participacin estudiantil en los rganos de gobierno. Un conjunto de posibles indicadores
que nos permitiran evaluar estos aspectos se observan a continuacin:
Existencia de una poltica de admisin que se revisa y evala peridicamente.
% de alumnos adecuadamente evaluados por los supervisores de las prcticas
preprofesionales.
% de alumnos que participan en las instancias de gobierno de la Facultad, y rotacin
en los cargos.
% de alumnos que participan en actividades paraacadmicas.
% de alumnos que aprueban las asignaturas a la primera vez.
Nmero de aos promedio en que se concluye la carrera.
Eficiencia de la gestin
11
Existencia de reglamentos de estudios, de rgimen docentes y de otros
procedimientos acadmicos debidamente actualizados
Existencia de sistema de informacin acadmica
Existencia de un sistema automatizado de asignacin de horarios y otros procesos
acadmicos administrativos.
Existencia de un sistema de evaluacin integral del docentes.
Por otro lado, y con el objetivo de contextualizar el planteamiento del problema central que se
piensa resolver con el proyecto, resulta importante recordar: por qu es competencia del
Estado resolver esta situacin negativa?
Un objetivo del Estado es impulsar la educacin en todos sus niveles con equidad, por ello las
universidades se dedican a la investigacin, la educacin, y la difusin del saber y la cultura en
general entre otros objetivos. As, uno de sus fines es formar humanistas, cientficos y
profesionales de alta calidad acadmica, de acuerdo con las necesidades del pas, desarrollar en
sus miembros los valores ticos y cvicos, las actitudes de responsabilidad y solidaridad nacional
y el conocimiento de la realidad nacional, as como la necesidad de integracin nacional,
latinoamericana y universal, como lo seala la Ley Universitaria N23733.
De esta forma se justifica el desarrollo de proyectos destinados al logro de una serie de objetivos
especficos que contribuyan con dicha difusin del conocimiento por parte de las universidades.
Entre ellos se pueden mencionar la actualizacin de la enseanza, actitudes y valores que
preparen a la persona para enfrentarse con los retos y necesidades del mundo laboral actual, la
expansin y el mejoramiento del uso de la tecnologa educativa e infraestructura, la reduccin de
las brechas de acceso a una educacin de calidad, el fortalecimiento de las capacidades
institucionales de las universidades, y el fomento y mejora de las condiciones existentes para la
investigacin y creacin intelectual y artstica.
En la mayora de los casos, la poblacin atendida por los proyectos universitarios son parte de la
comunidad universitaria, por lo que se debe identificar cul es el grupo de afectados dentro de la
misma. Los principales grupos afectados suelen estar relacionados con una o ms carreras, una
o ms facultades o, muy pocas veces, la universidad como un todo.
En cualquiera de los casos se deben determinar las principales caractersticas de los diferentes
afectados por el problema, as como la forma e intensidad con que lo enfrentan. Asimismo hay
que tener en cuenta que podran darse algunas de las siguientes situaciones:
(i) El problema puede existir slo en alguna carrera o Facultad y, de esa forma, afectar de
manera especfica a un grupo particular de la comunidad universitaria, mientras que el
resto no tendra por qu verse influenciada por el mismo.
.
Esto ocurrir, por ejemplo, si la tecnologa educativa empleada en una carrera especfica
ha quedado obsoleta, dado los ltimos avances de la misma en dicha rama profesional,
mientras que tal situacin no se ha producido en otras carreras de la misma facultad.
13
(ii) Las posibilidades para atacar el problema pueden ser diferentes segn grupos afectados
de acuerdo con sus caractersticas particulares, la manera como se relacionan con dicho
problema, y cmo este los impacta y desde cundo.
Por ejemplo, es posible que una facultad agrupe carreras con diferentes volmenes de
alumnos, siendo que las ms numerosas puedan requerir nuevas instalaciones, mientras
que a las que tienen pocos alumnos les sera suficiente con reorganizar sus turnos de
clases y utilizar los salones ya existentes.
El rea de influencia del problema educativo que se intenta resolver puede definirse como
aquellas zonas de donde provienen, principalmente, los alumnos que estudian la carrera o
Facultad que se analiza dentro de la universidad en cuestin ya que, es de esperar, que esas
zonas sern las fuentes potenciales de demandantes del servicio de educacin superior en los
aos que sigan. As, consideraremos que el rea de influencia del proyecto est conformada por
los distritos, provincias o departamentos de donde proceden los alumnos de la respectiva carrera
o Facultad7
7
De ser demasiada grande la dispersin geogrfica de procedencia de los alumnos, se sugiere tomar los
cinco principales distritos, provincias y/o departamentos de origen, y asumir que el resto del alumnado se
comporta de forma similar.
14
cuales se encuentra la poblacin afectada y otras agrupaciones involucradas en el
problema, ya que el proyecto suele demandar coordinaciones entre las mismas.
Sin embargo, tambin existen casos en los que la universidad realiza algunas actividades en
instalaciones externas (alquiladas, prestadas y/o cedidas), por lo que stas tambin deberan ser
tomadas en cuenta al momento de identificar el rea de influencia del problema a solucionar.
En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad del problema:
Se debe determinar si existen peligros naturales que pueden afectar la zona en la cual se
pretende ejecutar el proyecto. Para ello, se requiere recopilar informacin de carcter primario o
secundario, principalmente, de dos tipos de fuentes:
Es necesario tener en cuenta que cuando no existe informacin para determinar la condicin de
peligro, se requiere la participacin de especialistas calificados que puedan elaborar estudios
tcnicos especficos8.
En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo
fue, el grado de xito o fracaso alcanzado, as como las causas a las que se atribuyen los
mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el porqu.
8
Para un mayor detalle sobre estos aspectos se sugiere ver Pautas metodolgicas para la incorporacin
del anlisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversin Pblica en:
http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/manuales/PautasRiesgos.pdf
15
Paso 2.1.7: Intereses de los grupos involucrados
Columna 2.- problemas percibidos: son las situaciones negativas observadas por el grupo
de involucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos que se encuentran
relacionadas con el proyecto.
Columna 3.- intereses de cada grupo de involucrados: vinculados con sus problemas
percibidos, y los resultados que ellos consideran importante obtener del proyecto.
Note que pueden existir conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que
deber tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de solucin del problema, a fin de
disminuir al mximo posible las tensiones que se pudieran observar entre dichos grupos.
Algunas posibles soluciones para cualquier tipo de conflictos son la negociacin entre las partes,
realizar estudios ms profundos sobre las causas del problema, pedir la opinin de un tercero
con conocimientos sobre el tema, o tomar decisiones objetivas sobre la base de los resultados
de las encuestas realizadas. Tngase en cuenta que para elegir entre las alternativas de
solucin al problema identificado en las cuales existen conflictos de intereses, primero se debe
conocer si alguna de las soluciones de los mencionados conflictos es suficiente para que tales
alternativas sean aplicables.
Se debe notar que los agentes presentados en la matriz son slo ejemplos de los posibles
actores involucrados, por lo que se debern realizar los ajustes respectivos en cada caso.
Tambin puede suceder que resulte necesario desagregar a algunos agentes en grupos
menores en caso presenten intereses distintos. As, se puede distinguir entre alumnos con
caractersticas diferentes (en el caso de la construccin de lozas deportivas por ejemplo se
puede diferenciar entre los alumnos que practican un deporte y los que no lo hacen) o diferentes
clasificaciones de profesores (por ejemplo pueden existir diferencias en las posiciones de los
profesores a tiempo completo y los que son contratados por horas), entre otros.
La USTB es una universidad pblica ubicada al norte del pas. Cuenta con un total de 5 facultades, ubicadas
todas en un mismo campus, cada una de las cuales cuenta con sus propias instalaciones. Adems existe un
pabelln adicional en el cual se llevan a cabo los estudios comunes.
16
Las facultades son las siguientes9:
Facultad de Ingeniera (FI): Comprende las carreras de ingeniera industrial (con 300 alumnos) e ingeniera
electrnica (con 121 alumnos). Esta se ubica en el pabelln A del campus y cuenta con 80 salones y 12
laboratorios. Su equipamiento es escaso y obsoleto.
Facultad de Ciencias Agrarias (FCA): Comprende dos carreras, la de zootecnia, con 144 alumnos, y la de
agronoma (con 354 alumnos). Estas cuentan con 80 salones en el pabelln B y equipos relativamente
nuevos.
Facultad de Ciencias de la Salud (FCS): Cuenta con dos escuelas, la de obstetricia (266 alumnos), y la de
enfermera (268 alumnos), las cuales no tienen mayores problemas de infraestructura, al ser pocos alumnos
e instalaciones relativamente nuevas.
Facultad de Negocios (FN): Que tiene las carreras de administracin y la de contabilidad, la primera con
259 alumnos y la segunda con 323. Ambas ocupan el pabelln C que tiene relativamente cubiertas sus
necesidades de infraestructura, mobiliario y equipo.
Facultad de Derecho (FD): Que tiene exclusivamente la escuela de derecho con 176 alumnos y que
comparte instalaciones con la FN.
Una visin general de la estructura organizativa de la universidad puede verse en el siguiente grfico
9
Todos los datos que se consignan a continuacin son del ao 2005.
17
Asamblea Universitaria Comite Electoral
Tribunal de Honor
Rectorado
Oficina de Planeamiento
Vicerrectorado Vicerrectorado
Acadmico Administrativo
Departamentos
Escuelas
18
Hace poco tiempo la FI realiz un estudio de campo con el fin de determinar cules eran los principales
problemas que ha venido enfrentando en los ltimos aos. La misma abarc los rubros de calidad
acadmica y eficiencia en la gestin. Para ello se encuest a los alumnos, a los docentes, a los egresados
de la Facultad, a los potenciales empleadores de estos ltimos, as como a las principales autoridades de
gobierno de la universidad.
De acuerdo con la informacin obtenida a partir de las encuestas a los egresados, se pudo determinar que
los que han concluido la carrera de ingeniera industrial no son muy competitivos en el mercado laboral, en
comparacin con egresados de otras universidades. As, el elevado tiempo de espera para encontrar trabajo
y el bajo nivel salarial promedio, entre otros resultados poco alentadores, han generado descontento entre
los egresados.
Asimismo se encontraron problemas en el mbito acadmico, de acuerdo con lo expresado por los alumnos
respecto al mal desempeo de varios docentes, y a la inapropiada infraestructura de la universidad,
especialmente en lo que se refiere a la escasez de laboratorios adecuadamente equipados y que estn
disponibles en horas punta.
Todo lo anterior no hace sino corroborar que el problema que enfrenta la carrera de ingeniera industrial
tiene varias dimensiones (desempeo de los docentes, deficiente infraestructura, programa acadmico
inadecuado, etc.) las cuales afectan la formacin de sus alumnos y repercuten en su posterior desempeo
laboral.
La informacin obtenida a partir del estudio de campo que se ha realizado en la UTSB, nos permite
identificar una serie de problemas que afectan a diferentes actores que se relacionan con la carrera de
ingeniera industrial.
1. Alumnos:
19
Grfico N 2.1: Porcentaje de alumnos que desaprueban las asignaturas en promedio
25.4
25.2
% 25
24.8
24.6
2001 2002 2003 2004 2005
Ao
2. Egresados
En lo que se refiere al tiempo de espera promedio para conseguir trabajo al culminar los estudios de
pregrado, vemos en el Grfico N 2.3, que ste se acerca en el 2005 a los 10 meses.
10.2
10
9.8
9.6
Meses
9.4
9.2
9
8.8
2001 2002 2003 2004 2005
Ao
Estas cifras son elevadas en comparacin con la duracin promedio de la bsqueda de trabajo a nivel
nacional10, la cual oscila entre 5 y 12 semanas, de acuerdo con datos de 1996, y con la duracin promedio
del desempleo de los jvenes de Amrica Latina, la cual es cercana a los 6 meses11.
Otro problema que se observa es que los ingresos de los egresados de ingeniera industrial de la UTSB se
encuentran por debajo del promedio nacional en dicha especialidad12 (ver Cuadro N 2.1). Asimismo, slo
10
Datos obtenidos de OIT (2003).
11
Daz y Maruyama (2000).
12
De acuerdo con Yamada (2006), los ingenieros en el pas logran obtener, en promedio, 3,204 soles al
mes. Ver en el Anexo 1 los salarios promedio por especialidad de acuerdo con la informacin que
proporciona el mencionado estudio.
20
un 66% de ellos mantiene un contrato permanente o a plazo fijo, con una tasa de ocupacin que bordea el
64%.
La distribucin de la calificacin acadmica de los docentes de la UTSB demuestra que la mayor parte de
profesores cuenta con estudios de pregrado nicamente, y que tan slo un 15% de ellos ha estudiado un
doctorado; de ellos, adems, slo un 1% proviene de una de las 200 mejores universidades a nivel mundial
segn el THES - QS World University Rankings (ver
http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/)
15%
47%
Bachillerato
Maestra
38%
Doctorado
Muy pocos realizan investigacin o trabajos aplicados en su rea de especialidad, dedicndose la mayor
parte del tiempo a la docencia sea en la UTSB u otras instituciones de estudios superiores. Adems,
prcticamente ninguno ha publicado algn estudio o trabajo en cualquier revista o editora prestigiosa en los
ltimos aos.
Asimismo, la percepcin de los alumnos sobre el desempeo de los docentes en sus labores acadmicas no
es muy favorable (ver Grfico N 2.5). Segn los resultados de la evaluacin a los docentes del ao 2005
21
slo un 12% de los mismos fue calificado de manera satisfactoria, mientras que ms del 30% realiza una
labor deficiente bajo su perspectiva.
12%
34%
Satisfactorio
Regular
Deficiente
54%
La UTSB cuenta con un total de 14 laboratorios, de los cuales 3 son empleados por la FI: el de Diseo de
Mdulos Didcticos Productivos, el de Automatizacin Industrial, y el de Ciencias Fsicas, Qumicas y
Biolgicas. No obstante uno de los laboratorios requiere ser rehabilitado. Por su lado, la mencionada
facultad dispone de 8 aulas operativas y una que debe ser reparada.
El anlisis de la programacin de aulas actual, en funcin del plan de estudios, muestra que el nmero de
aulas operativas con que cuenta la carrera de ingeniera industrial, que slo tienen capacidad para brindar
7,981 horas acadmicas al ao, resulta insuficiente para cubrir la demanda actual de horas acadmicas, la
cual asciende a 9,912 horas. Esta insuficiencia se torna ms evidente en las horas de las maana y en las
noches, en las cuales se concentra la programacin de clases.13
Adicionalmente, ms del 70% de equipos de laboratorio tienen por encima de 9 aos de antigedad, y
muchos de ellos se encuentran funcionando por debajo de su capacidad real debido a la falta de
mantenimiento peridico. Adems se ha comprobado que en uno de los laboratorios los equipos no estn
funcionando. De la misma forma, se tienen dos aulas en las que el mobiliario se encuentra en mal estado.
13
El detalle del anlisis de la programacin horaria de ambientes se presenta en el mdulo de formulacin.
22
Cuadro N 2.3: Estado del equipamiento de los laboratorios
Antigedad del equipo Proporcin del Proporcin de equipos funcionando
de laboratorios equipamiento al 100% de su capacidad
Menos de 3 aos 8% 95%
Entre 3 y 8 aos 13% 87%
Entre 9 y 15 aos 40% 60%
Ms de 15 aos 39% 52%
Fuente: Vicerrectorado de la UTSB
En lo que se refiere al personal docente, 34 laboran a tiempo completo, con una dedicacin lectiva de 12
horas a la semana; por su parte se tienen 40 profesores a tiempo parcial que ofrecen, en promedio, 6 horas
de clase a la semana14.
Docentes
Condicin N de
laboral docentes
Tiempo
34
completo
Tiempo
40
parcial
Jefes de
50
prcticas
Fuente: Vicerrectorado Acadmico
14
El estatuto de la universidad de San Marcos seala que la jornada de trabajo mnima de los profesores a
tiempo parcial es de 6 horas semanales.
23
Cuadro N 2.6: Personal administrativo
Personal Administrativo
Dependencias Universitarias
Planilla Contratado
Rectorado 9 0
V.R. Acadmico 4 0
V.R. Administrativo 4 0
Oficina de Admisin 4 0
Oficina de Control y Auditora 24 0
Oficina de Planeamiento 14 4
Oficina de Asesora Legal 0 4
Oficina de Cooperacin
Universitaria Nacional e
Internacional 4 0
Oficina de Gestin 29 0
Oficina de Imagen Institucional.
y Comunicacin 4 0
Oficina General de Informtica 9 0
Comit Acadmico 9 0
Comit de Investigacin 14 0
Bibliotecas y Servicios
Informativos 44 0
Oficina de Egresados 24 0
Servicios Acadmicos 88 4
Oficina de Bienestar Estudiantil 9 0
Oficina de Desarrollo y
Proyeccin 39 0
Infraestructura. y
Mantenimiento. 7 150
FI 83 0
FE 49 0
FN 14 0
FD 14 0
Total 499 162
Fuente: Vicerrectorado Administrativo
A su vez, parte del personal docente cumple tareas administrativas, como las autoridades universitarias que
se listan a continuacin:
Rector
Vicerrectores
Secretario General
Decanos
Jefes de Departamentos Acadmicos
Jefes de Oficinas Generales
Jefe de Instituto de Investigacin
24
En lo que se refiere a la gestin acadmica de la Facultad, el grado de cumplimiento de sus polticas y
objetivos es deficiente. As, la carrera cuenta con objetivos anuales especficos y un plan de desarrollo para
un periodo de cinco aos, pero stos no se han materializado en acciones concretas que hayan sido
llevadas a cabo con el fin de alcanzarlas.
Los procesos de evaluacin en la Facultad son bastante limitados. Como se ve, solo se cuenta con una
evaluacin de docentes por parte de los alumnos, a travs de una encuesta que es bastante cuestionada
por profesores y alumnos, ya que aparentemente no refleja en realidad la calidad del docente y de las
clases que imparte. No hay ningn otro proceso de evaluacin integral y sistemtico de las labores de los
diferentes actores universitarios ni tampoco se realiza un monitoreo al desempeo profesional de sus
egresados, como se observa en el Cuadro N2.5.
Por ltimo, en lo que se refiere a la currcula, las evaluaciones realizadas sealan que la mayora de los
egresados consideran que una gran parte de las materias cursadas no son de utilidad para su desempeo
laboral. A su vez, una elevada proporcin de potenciales empleadores considera que una importante parte
de la currcula actual no aporta a las capacidades que se busca en los profesionales de la especialidad de
ingeniera industrial.
19% De acuerdo
28%
Parcialmente de
acuerdo
En desacuerdo
53%
La deficiente calidad educativa en la carrera de ingeniera industrial se observa hace varios aos y se viene
intensificando a medida que las tecnologas evolucionan y no se realizan mayores cambios en la currcula,
en los mtodos de enseanza, ni tampoco se renuevan los equipos de acuerdo con dicha evolucin. Este es
un problema estructural ya que dentro de las polticas de la facultad la actualizacin constante no ha sido
una prioridad, lo cual impide una formacin adecuada de los alumnos, situacin que se agrava cada vez
ms.
Supongamos que se analizan los peligros naturales en la zona de ejecucin del proyecto, a partir de lo cual
se obtiene la siguiente Lista de Identificacin:
Cuadro N 2.10
Pregunta SI NO Comentarios
1. Existe un historial de peligros naturales en la zona en X Es zona ssmica pero hace
la cual se pretende ejecutar el proyecto? muchos aos que no se
produce un terremoto
2. Existen estudios que pronostican la probable X
ocurrencia de peligros naturales en la zona bajo anlisis?
3. Existe la probabilidad de ocurrencia de peligros X Muy baja
naturales
durante la vida til del proyecto?
4. Para cada uno de los peligros que a continuacin se
detallan, Qu caractersticas:
frecuencia, intensidad, tendra dicho peligro, si se
presentara durante la vida til de proyecto?
Peligros SI NO Frecuencia Intensidad
Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto
Sismos X X X
Estos datos obligarn a tomar medidas de refuerzo estructural en las construcciones que formen parte de
las alternativas planteadas.
26
Intereses de grupos involucrados
A manera de ejemplo, veamos algunos actores involucrados en el caso de la UTSB que se viene analizando
en los pasos previos:
Cuadro N 2.12
Agentes Inters Problema Percibido
Alumnos de ingeniera
Recibir una adecuada Inadecuada currcula, infraestructura y
industrial formacin profesional que le equipos, as como docentes con
permita adquirir las metodologas educativas poco
competencias que se actualizadas.
demandan en el mercado
laboral.
Egresados de ingeniera Percibir remuneraciones Bajo nivel de ingresos y corta duracin del
industrial similares a las de sus colegas empleo.
de otras universidades y
aumentar la permanencia en
los puestos laborales.
Docentes actualizados Lograr un rediseo del plan de Falta de correspondencia entre el
estudios y de los sistemas de desempeo del docente y sus niveles de
evaluacin de la carga remuneracin e incentivos.
acadmica y de investigacin.
Docentes tradicionales Mantener el statu quo Los principales problemas de la carrera
tienen que ver con la falta de
infraestructura y mantenimiento de
equipos.
Autoridades universitarias Mejorar el prestigio de la Bajo desempeo de los docentes y pobres
carrera a nivel regional y niveles de actualizacin, especializacin y
nacional. contribucin cientfica.
Personal no docente Mejorar los procesos El inters principal de las autoridades se
administrativos. centra en los aspectos acadmicos
dejando de lado los administrativos.
Padres de familia Asegurar niveles de ingresos La UTSB no brinda un servicio educativo
elevados para sus hijos cuando de buena calidad y no tiene inters en
se graden como ingenieros actualizarse en forma permanente.
industriales.
Aqu, por ejemplo, habra que conciliar los intereses y percepciones de los docentes tradicionales con los
que se encuentran ms actualizados (para facilitar los cambios en el plan de estudios y los mecanismos de
evaluacin docente sobre los cuales los primeros son bastante resistentes), as como el de las autoridades
universitarias con el personal no docente (para convencer a estos ltimos que los temas de gestin son
tambin prioritarios para los primeros).
27
TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas
En esta tarea se debe definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar (o
problema central). Determinar sta, as como sus causas, es muy importante, porque ello ser el
punto de partida para identificar las alternativas de solucin.
El problema central es una situacin negativa que afecta a algn sector de la comunidad
universitaria, o a toda ella en su conjunto, y que puede ser deducida a partir de los antecedentes
del proyecto, desarrollados en el paso 2.1.1.
En el caso de la educacin superior, los problemas pueden vincularse con la generacin del
servicio en s (problemas de oferta), o con el desempeo profesional y personal de los alumnos
(problemas de demanda).
Aquellos vinculados con la entrega del servicio suelen estar referidos a deficiencias en la calidad
del mismo, la que se traduce en egresados que no cumplen con los requerimientos mnimos
exigidos por el mercado laboral. Esta deficiente calidad puede estar asociada a un bajo
desempeo de uno o varios de sus principales factores de produccin (docentes, contenidos
curriculares, infraestructura, equipamiento y gestin).
Los problemas relacionados con la demanda por el servicio pueden tener que ver con aspectos
como:
28
Cuadro N 2.12
Incorrectamente formulado Porque el problema as formulado nos Entonces, mejor
llevara a plantear como solucin... formularlo como:
... desarrollar un programa curricular
Los egresados de la
La carrera de ingeniera actualizado, cuando los problemas de la
carrera de ingeniera
industrial carece de un carrera pueden deberse a deficiencias en
industrial no responden a
programa curricular otros factores de produccin como el
los requerimientos del
actualizado aspecto docente, de infraestructura y
mercado laboral
equipamiento, y/o de gestin.
... construir ms aulas de clase, cuando
en la realidad el problema podra ser que Los cursos de la Facultad
La Facultad de Economa no
las que existen no son adecuadamente de Economa se
cuenta con suficiente
mantenidas o se usan de forma irracional desarrollan en ambientes
infraestructura educativa
(sin considerar horas punta y horas de de clases inapropiados
capacidad instalada ociosa).
... desarrollar cursos de capacitacin, sin
Los docentes de la
Falta una mayor considerar otras alternativas, desde
Facultad de Antropologa
capacitacin de los docentes reemplazar a ciertos docentes con
aplican mtodos de
de la Facultad de desempeo deficiente hasta generar
enseanza obsoletos y
Antropologa procesos de pasantas con universidades
desactualizados
de mayor experiencia acadmica
As, para el ejemplo que se viene desarrollando, podemos definir el problema como Insuficiente logro de
competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB.
Este procedimiento debe derivar en la elaboracin del rbol de causas efectos, que es un
mapeo en el que se ubica el problema principal en la parte central del rbol, como el tronco, las
causas de dicho problema como sus races, y los efectos que se desprenden, como sus ramas.
Para elaborar este rbol es necesario, en primer lugar, que, a partir del diagnstico realizado en
la Tarea 2.1, un conjunto de especialistas realice una lluvia de ideas que permita identificar las
posibles causas del problema. Esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario,
por el momento, buscar algn orden entre las ideas que surjan.
En el caso de la educacin superior, es necesario tener en cuenta que las deficiencias en los
servicios que brinda provendrn seguramente de problemas de oferta relacionados con algunos
de sus principales factores de produccin, entre los que se pueden mencionar:
29
Los ambientes y equipos: dficit de ambientes de clases y laboratorios, espacios en mal
estado de mantenimiento (espacio, iluminacin, ventilacin, condiciones de seguridad),
ambientes inadecuadamente equipados, baja disponibilidad de bibliotecas, servicios
pblicos, reas de recreacin, etc.
El plan curricular: problemas en la secuencia de los cursos, duplicacin de contenidos,
cursos desactualizados respecto de los requerimientos del mercado laboral, desintegracin
de secuencias y contenidos (compartimentos estancos), etc.
Gestin acadmica: deficiencias en el uso racional de los docentes, ambientes y equipos
(problemas de capacidad instalada ociosa y/o de hacinamiento en horarios punta), pobres
sistemas de evaluacin del desempeo, deficiencias en la atencin y satisfaccin del cliente,
entre otros.
En el caso de los problemas de demanda, los mismos son generalmente provocados por las
deficiencias en la educacin escolar y el pobre desarrollo cognitivo de los estudiantes; los bajos
niveles de ingreso y educacin de los padres, que generan la necesidad de trabajar en paralelo
con el desarrollo de estudios superiores; esto ltimo tambin explica un menor acceso a otros
recursos educativos en el hogar, como espacios apropiados para el estudio, computadoras,
internet, etc.
En ambos casos, (problemas de oferta y demanda del servicio), ser necesario que en el
diagnstico de la situacin actual se demuestre la gravedad de estas causas asociadas al
problema central.
La informacin del diagnstico de la Tarea 2.1 nos permiti identificar el problema planteado en el Paso
2.2.1, y puso en evidencia que la Facultad de Ingeniera de la UTSB tena problemas en casi todos los
aspectos de oferta mencionados previamente. As:
Un 15% de los docentes a tiempo completo tiene estudios de doctorado, y slo unos cuantos entre ellos
los han realizado en universidades de prestigio internacional. Se observan, adems, debilidades
pedaggicas en su desempeo lectivo, que se manifiestan en una baja evaluacin de parte de los
alumnos. No tienen publicaciones en revistas prestigiosas de la especialidad y su asistencia a eventos
acadmicos de inters es bastante limitada.
Ms del 70% de equipos de laboratorio tienen por encima de 9 aos de antigedad, y muchos de ellos
se encuentran funcionando por debajo de su capacidad real debido a la falta de mantenimiento
peridico.
El plan curricular est desactualizado y los empleadores de los egresados opinan que casi un 50% del
mismo no se adecua a los requerimientos del mercado laboral.
No se cuenta con un sistema de evaluacin integral del docente, y tampoco se evala al personal
administrativo. El seguimiento de las prcticas preprofesionales y del desempeo de los egresados es
bastante deficiente y limitado.
A partir de esta informacin, entonces, es posible presentar la siguiente lluvia de ideas sobre las posibles
causas del problema previamente identificado:
1. Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional.
2. Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de
tesis.
3. Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.
4. Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases.
5. Baja proporcin de docentes que cuentan con maestra o doctorado.
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6. Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la carrera de
ingeniera industrial.
7. Enseanza centrada en la exposicin de conceptos.
8. Deficiente participacin de los alumnos en la clase.
9. Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa, y elaboracin de casos y tareas, acordes con los
requerimientos de la currcula.
10. Cursos de especialidad de la carrera no cuentan con docentes capacitados para dictarlos.
11. Programa de estudios desvinculado de los requerimientos de la demanda por ingenieros
industriales.
12. Docentes no utilizan adecuadamente estudios de caso y la experimentacin para lograr la
asimilacin de conceptos.
13. Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados.
14. Los representantes estudiantiles se encuentran muy politizados y no se involucran lo suficiente con
las decisiones referidas al proceso de enseanza.
15. Deficiencias en la programacin del uso de los ambientes de clase existentes.
16. Limitada disponibilidad de reas de recreacin como lozas deportivas.
17. Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes.
18. Deficiente desempeo pedaggico de los docentes.
19. Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula vigente.
20. Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de
su capacidad de insercin en el mercado laboral.
21. Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clases y
cumplimiento de contenidos.
22. Bajo nmero de egresados de la carrera se desempean como ingenieros industriales.
23. Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica.
24. Los alumnos de primeros ciclos tienen una base escolar deficiente.
25. Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc. de
ingeniera industrial.
26. Insuficiente cantidad de ambientes de clase.
27. Elevada proporcin de alumnos cuyos hogares no cuentan con ambientes apropiados para estudiar.
Es posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista de
causas demasiado extensa que sea necesario limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista
como para mantenerlas, es importante ofrecer evidencia concreta de su relevancia, a travs de:
(i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la
Tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.
Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos motivos; entre los principales
podemos mencionar los siguientes:
No est directamente relacionada con la calidad del servicio educativo del nivel superior sino
con otros niveles educativos sobre los cuales la posible unidad ejecutora no tiene incidencia.
Este sera el caso, por ejemplo, de identificar que el bajo rendimiento de los alumnos de
primeros aos tiene su origen en las deficiencias de la educacin secundaria. No obstante, y
aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el rbol de causas, es
importante considerarlas como un parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas, as como, de ser el caso, trasladarlas a la institucin competente.
31
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrecto considerar
ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta.
Para el caso del ejemplo, luego de analizar las causas propuestas en el paso anterior, se decidi descartar
las siguientes:
1. Baja proporcin de docentes que cuentan con maestra o doctorado (idea 5), porque se encuentra
incluida en la idea 3.
2. Deficiente participacin de los alumnos en la clase (idea 8), ya que el proyecto no puede modificar
esta situacin directamente sino slo incidir de manera indirecta mediante la mejora de las
capacidades pedaggicas de los docentes.
3. Cursos de especialidad de la carrera no cuentan con docentes capacitados para dictarlos (idea
10), debido a que se encuentra contenida en la idea 2.
4. Docentes no utilizan adecuadamente estudios de caso y la experimentacin para lograr la
asimilacin de conceptos (idea 12) ya que est incluida en las ideas 7 y 9.
5. Los representantes estudiantiles se encuentran muy politizados y no se involucran lo suficiente en
las decisiones referidas al proceso de enseanza (idea 14), ya que no afecta directamente al
problema identificado previamente.
6. Limitada disponibilidad de reas de recreacin como lozas deportivas (idea 16), ya que no afecta
al problema, o lo hace de manera indirecta.
7. Bajo nmero de egresados de la carrera se desempean como ingenieros industriales (idea 22) ya
que es un efecto del problema antes que una causa del mismo.
8. Los alumnos de primeros ciclos tienen una base escolar deficiente (idea 24) ya que es una causa
que el proyecto no puede modificar.
9. Elevada proporcin de alumnos cuyos hogares no cuentan con ambientes apropiados para
estudiar (idea 27) porque el proyecto no puede modificar esta situacin.
Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas indirectas de ltimo nivel, pues
son las que se atacarn directamente con el proyecto, incluyendo los estudios, informacin y
otros argumentos utilizados en el paso anterior para considerarlas como causas del problema
central.
Entre las causas que quedan finalmente, y teniendo en cuenta que el problema identificado es uno de
oferta, se establecen cuatro causas directas que tienen que ver con los principales factores de produccin:
docentes, infraestructura, equipamiento y gestin acadmica. Posteriormente, y analizando el resto de
causas, se determinan las causas indirectas de cada una de ellas de la siguiente manera:
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Causa directa 1.- Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la
carrera de ingeniera industrial. Tiene las siguientes causas indirectas:
a) Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e
internacional.
b) Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.
c) Deficiente desempeo pedaggico de los docentes.
(i) Enseanza centrada en la exposicin de conceptos.
(ii) Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa, y elaboracin de casos y
tareas, acordes con los requerimientos de la currcula.
Causa directa 2.- Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados. Tiene las siguientes causas
indirectas:
a) Insuficiente cantidad de ambientes de clase.
b) Deficiencias en la programacin del uso de los ambientes de clase existentes.
c) Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases.
Causa directa 3.- Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes. Tiene las siguientes
causas indirectas:
a) Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula
vigente.
b) Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc. de
ingeniera industrial.
Causa directa 4.- Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica. Tiene las siguientes causas
indirectas:
a) Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras
de tesis.
b) Programa de estudios desvinculado de los requerimientos de la demanda por ingenieros
industriales.
c) Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clases y
cumplimiento de contenidos.
d) Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y
de su capacidad de insercin en el mercado laboral.
En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas ltimas de acuerdo con su
vinculacin al problema principal. Para ello:
Primero, se coloca el problema principal en la parte central del rbol.
En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer nivel (cada una en un
recuadro) por debajo del problema, unidas a este ltimo por lneas que indican la causalidad.
Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se colocan por debajo de las de primer
nivel (cada una en un recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican la
causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de primer nivel puede
relacionarse con ms de una causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundo nivel
puede vincularse con ms de una causa de primer nivel.
Problema Central:
Insuficiente logro de competencias, asociadas
a la carrera de ingeniera nidustrial, de los
egresados de la UTSB
Causa
Causa
Causa Causa Indirecta: Causa Causa Causa Causa
Causa Causa Indirecta: Causa Causa
Indirecta: Indirecta: Deficiencias Indirecta: Indirecta: Indirecta: Indirecta:
Indirecta: Indirecta: Insuficiente Indirecta: Indirecta:
Docentes con Insuficiente en la Biblioteca con Deficiente Deficiente Ausencia de
Insuficiente Deficiente mobiliario y Laboratorios Programa de
reducida cantidad de programacin deficiente sistema de proceso de monitoreo del
formacin a desempeo equipo en con equipos y estudios
produccin ambientes de de uso de los provisin de evaluacin de asignacin de logro de
nivel de pedaggico los materiales no desvinculados
cientfica y clase ambientes de libros, revistas docentes en lo docentes a competencias
estudios de de los ambientes adecuados a los con los
aplicada, clase especializadas, que se refiere a los cursos del generales y
postgrado de docentes de clases requerimientos requerimientos
reconocida a existentes bases de datos, asistencia a plan de especficas de
los docentes de la currcula de la demanda
nivel nacional etc, de clase y estudios y las los
vigente por ingenieros
e ingeniera cumplimiento de asesoras de estudiantes y
industriales
internacional industrial. contenidos tesis de su
Causa Indirecta: capacidad de
Causa Deficiente e insercin en el
Indirecta: insuficiente mercado
Enseanza seleccin de laboral
centrada en bibliografa y
la exposicin elaboracin de
de conceptos casos y tareas,
acordes con los
requerimientos de
la currcula
35
Paso 2.2.6: Identificar los efectos del problema principal
Para identificar los efectos del problema principal podemos preguntarnos: si ste no se
solucionara, qu consecuencias tendra? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada
en una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema, y
que, de la misma manera, deber desprenderse del diagnstico presentado en la Tarea 2.1.
A la hora de identificar los efectos es importante considerar que algunos de ellos podran ya
existir en la actualidad, y por lo mismo pueden ser observados, mientras que hay otros que
an no se producen, pero que es muy posible que aparezcan; este ltimo sera el caso, por
ejemplo, de una reducida proporcin ocupando cargos de responsabilidad.
En el caso del ejemplo desarrollado, el diagnstico de la Tarea 2.1 hizo posible establecer que los
egresados de la carrera de ingeniera industrial tienen muchas dificultades para insertarse
adecuadamente en el mercado laboral, ganan poco si se les compara con el ingreso promedio nacional
de los profesionales de su especialidad (con una brecha de 4%), tienen un menor nivel de ocupacin
(un poco ms de un punto porcentual), y se demoran mucho ms en conseguir trabajo (10 meses en
promedio versus los 3 meses en promedio nacional). De esta forma, es posible proponer la siguiente
lluvia de ideas sobre los posibles efectos del problema identificado:
Es necesario que los efectos a considerar estn sustentados mediante (i) la literatura y
fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la tarea 2.1, y/o
(iii) la experiencia de los proyectistas.
Cabe tener en cuenta que las principales razones para eliminar un efecto son similares a las
consideradas en el caso de la seleccin de las causas, tal y como se detalla a continuacin:
Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera repetitivo incluir
ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del
mismo.
No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en
este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacin
estadstica o estudios realizados al respecto).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del
mismo, sino parte de l.
Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos seleccionados de
acuerdo con su relacin con el problema principal. De esta manera, se reconocen efectos
directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema principal) y efectos
indirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema). Asimismo,
debe existir un efecto final, el que reflejar la consecuencia del problema sobre el nivel de
bienestar e ingresos de los egresados de la universidad respectiva y sus familias.
Analizando entre las ideas que no fueron eliminadas, se ha considerado como efecto final: El ingreso
promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est por debajo del de sus
colegas de otras universidades del pas. Asimismo, se concluye que los otros tres son efectos directos,
es decir:
El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas en el caso del rbol de
causas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra la
relacin entre ellos conectando los casilleros mediante lneas. As, los efectos directos
deben estar en una fila sobre el problema principal, y las siguientes filas deben estar
compuestas por los efectos indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbol
consignando el efecto final.
Al igual que en el rbol de causas, es posible que un efecto directo contribuya a generar
ms de un efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por ms de un efecto de
los niveles ms cercanos al tronco.
Sobre la base de la organizacin de los efectos identificados, planteada en el paso anterior, se elabora
el rbol de efectos para el ejemplo que venimos analizando:
Cuadro N 2.14
Efecto Final:
El ingreso promedio de los
egresados de la carrera de
ingeniera industrial de la
UTSB est por debajo del de
sus colegas de otras
universidades del pas
Efecto Directo:
Efecto Directo:
Elevado porcentaje de Efecto Directo:
Elevado tiempo promedio
egresados de la carrera Baja permanencia de los
de espera del ingeniero
de ingeniera industrial ingenieros industriales
industrial egresado de la
de la UTSB que no se egresados de la UTSB en
UTSB para insertarse en el
desempea como puestos de trabajo
mercado laboral
ingenieros industriales
Problema Central:
Insuficiente logro de competencias, asociadas
a la carrera de ingeniera industrial, de los
egresados de la UTSB
El rbol de causas y efectos es la unin de los dos rboles construidos en las tareas previas.
Para conectar estos ltimos se coloca el problema central como ncleo del primero.
43
Cuadro N 2.15:
Efecto Final:
El ingreso promedio de los
egresados de la carrera de
ingeniera industrial de la
UTSB est por debajo del de
sus colegas de otras
universidades del pas
Efecto Directo:
Efecto Directo:
Elevado porcentaje de Efecto Directo:
Elevado tiempo promedio
egresados de la carrera Baja permanencia de los
de espera del ingeniero
de ingeniera industrial ingenieros industriales
industrial egresado de la
de la UTSB que no se egresados de la UTSB en
UTSB para insertarse en el
desempea como puestos de trabajo
mercado laboral
ingenieros industriales
Problema Central:
Insuficiente logro de competencias, asociadas
a la carrera de ingeniera industrial, de los
egresados de la UTSB
Causa
Causa
Causa Causa Indirecta: Causa Causa Causa Causa
Causa Causa Indirecta: Causa Causa
Indirecta: Indirecta: Deficiencias Indirecta: Indirecta: Indirecta: Indirecta:
Indirecta: Indirecta: Insuficiente Indirecta: Indirecta:
Docentes con Insuficiente en la Biblioteca con Deficiente Deficiente Ausencia de
Insuficiente Deficiente mobiliario y Laboratorios Programa de
reducida cantidad de programacin deficiente sistema de proceso de monitoreo del
formacin a desempeo equipo en con equipos y estudios
produccin ambientes de de uso de los provisin de evaluacin de asignacin de logro de
nivel de pedaggico los materiales no desvinculados
cientfica y clase ambientes de libros, revistas docentes en lo docentes a competencias
estudios de de los ambientes adecuados a los con los
aplicada, clase especializadas, que se refiere a los cursos del generales y
postgrado de docentes de clases requerimientos requerimientos
reconocida a existentes bases de datos, asistencia a plan de especficas de
los docentes de la currcula de la demanda
nivel nacional etc, de clase y estudios y las los
vigente por ingenieros
e ingeniera cumplimiento de asesoras de estudiantes y
industriales
internacional industrial contenidos tesis de su
Causa Indirecta: capacidad de
Causa Deficiente e insercin en el
Indirecta: insuficiente mercado
Enseanza seleccin de laboral
centrada en bibliografa y
la exposicin elaboracin de
de conceptos casos y tareas,
acordes con los
requerimientos de
la currcula
En este paso se busca determinar sobre qu efecto directo del problema central, cada causa
directa tendr un mayor impacto. Para ello, cabe tener en cuenta que si bien todas ellas
afectan al problema central, no lo hacen siempre de la misma manera, por lo que producirn
distintas consecuencias o efectos.
Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el rbol de objetivos o rbol de
medios-fines, que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el
problema central.
El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la solucin del problema
identificado en las tareas anteriores. Dado que, como se dijo previamente, el problema
central debe ser slo uno, el objetivo central del proyecto ser tambin nico.
Tipologa de Proyectos
Capacitacin de docentes
- Formacin, perfeccionamiento y profesionalizacin de la carrera docente.
- Actualizacin y especializacin docente.
- Modernizacin de tcnicas y metodologas de enseanza.
Rediseo del plan de estudios
- Revisin, modificacin y/o rediseo de currcula de carreras de pregrado y/o postgrado.
- Programas de apoyo a la innovacin currcular.
- Diseo e implementacin de programas de mejora de la calidad de las carreras.
- Desarrollo de nuevas carreras en pregrado.
- Creacin de programas de maestra y/o doctorado.
- Desarrollo y consolidacin de programas de maestra y/o doctorado.
- Internacionalizacin de programas de maestra y/o doctorado.
Infraestructura educativa
- Construccin, reparacin y/o ampliacin de aulas y salones.
- Construccin, reparacin y/o ampliacin de laboratorios.
- Construccin, reparacin y/o ampliacin de bibliotecas.
- Implementacin y desarrollo de programas de mantenimiento de infraestructura.
Equipamiento y amueblado
- Equipamiento (y modernizacin) de ambientes de clases.
- Equipamiento (y modernizacin) de laboratorios
- Equipamiento de bibliotecas y actualizacin de ttulos y bases de datos.
- Optimizacin e innovacin de bibliotecas.
- Implementacin y desarrollo de programas de mantenimiento de equipos y mobiliario.
Investigacin y contribucin intelectual
- Programas de pasantas, ctedras compartidas, y uso coordinado de ao sabtico.
- Programas de fortalecimiento en la investigacin y la contribucin intelectual (becas,
formacin de equipos multidisciplinarios, intercambio intelectual con instituciones
acadmicas de prestigio nacional e internacional, entre otros).
- Fortalecimiento de los sistemas de informacin y difusin cientfica internacional.
45
Reformas administrativas y de gestin
- Programas de optimizacin de la gestin acadmica.
- Programas de optimizacin de la asignacin y uso de los recursos fsicos y humanos.
- Sistema integrado de informacin acadmica y financiera para la toma de decisiones.
- Optimizacin e innovacin de los servicios de informtica, biblioteca, registro y matrcula
dirigidos a los alumnos y/o docentes.
- Revisin, actualizacin y evaluacin permanente de un perfil comn para las diferentes
carreras del pregrado y postgrado.
- Modernizacin del sistema de becas y financiamiento de las carreras.
- Desarrollo de procesos de acreditacin y/o certificacin de facultades y/o carreras
(pregrado y/o postgrado)
Retomando el ejemplo que se viene trabajando en la Gua, se define a continuacin el objetivo central
del proyecto que se viene identificando en este mdulo.
Los medios para solucionar el problema se obtienen reemplazando cada una de las causas
que lo ocasionan por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. De esta manera, se
construye el rbol de medios donde, de manera similar al rbol de causas, existirn
diferentes niveles: los medios que se relacionan directamente con el problema (medios
elaborados a partir de las causas directas) o, indirectamente, a travs de otros medios
(elaborados a partir de las causas indirectas).
Cabe mencionar que la ltima fila de este rbol es particularmente importante, pues est
relacionada con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar el
problema. Es por ello que estos medios de la ltima fila reciben el nombre de medios
fundamentales.
Retomando el ejemplo, y poniendo en positivo las causas del problema, se obtienen los medios
necesarios para alcanzar el objetivo central:
1.- Profesionales con una formacin suficiente para desempearse como docentes de la carrera de
ingeniera industrial.
a) Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e
internacional.
b) Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.
c) Eficiente desempeo pedaggico de los docentes.
46
(i) Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas15.
(ii) Adecuada y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos
y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula.
15
Entenderemos como metodologas de enseanza modernas y actualizadas a aquellas que
incorporen, por lo menos, las tres siguientes estrategias de aprendizaje (Ver Eggen y Kauchak, 1999):
1. La indagacin, que es una estrategia diseada para ensear a los alumnos cmo investigar
problemas y responder preguntas basndose en hechos. Se implementa a travs de cinco pasos:
(1) identificacin de una pregunta o problema, (2) formulacin de hiptesis, (3) recoleccin de
datos, (4) evaluacin de la hiptesis y (5) generalizacin.
2. Aprendizaje cooperativo, que es un grupo de mtodos de enseanza que comprometen a los
alumnos a trabajar en colaboracin para alcanzar metas comunes. Estas estrategias ubican a los
estudiantes en roles de aprendizaje y de enseanza.
3. El mtodo del caso, que es una estrategia usada para formar una mentalidad analtica y la crtica
mediante la participacin directa del alumno en el estudio de situaciones o problemas reales.
47
Cuadro N 2.16
Objetivo Central:
Suficiente logro de competencias, asociadas a
la carrera de ingeniera industrial, de los
egresados de la UTSB.
Medio de
segundo Medio Medio Medio Medio
Medio Medio Medio Medio Medio
nivel: fundamental: fundamental: fundamental: Medio fundamental:
fundamental: Medio fundamental: fundamental: fundamental: fundamental:
Eficiente Eficiente Suficiente Biblioteca con fundamental: Adecuado
Docentes con fundamental: Suficiente Laboratorios Eficiente Eficiente
desempeo programacin disponibilidad suficiente Programa de monitoreo del
amplia Suficiente cantidad de con equipos y sistema de proceso de
pedaggico de uso de los de mobiliario y provisin de estudios logro de
produccin formacin a ambientes de materiales evaluacin de asignacin de
de los ambientes de equipo en los libros, revistas vinculado con competencias
cientfica y nivel de clase. adecuados a los docentes en lo docentes a
docentes. clase ambientes de especializadas, los generales y
aplicada, estudios de requerimientos que se refiere a los cursos del
existentes. clase. bases de datos, requerimientos especficas de
reconocida a postgrado de de la currcula asistencia a plan de
etc, de de la demanda los
nivel nacional los docentes. vigente. clase y estudios y las
ingeniera por ingenieros estudiantes y
e cumplimiento de asesoras de
industrial. industriales. de su
internacional. contenidos. tesis. capacidad de
Medio fundamental: insercin en el
Medio Eficiente y suficiente mercado
fundamental: seleccin de laboral.
Uso de bibliografa y
metodologas elaboracin de casos y
de enseanza tareas, acordes con
modernas y los requerimientos de
actualizadas. la currcula.
45
Paso 2.3.3: Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando
se alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines
Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando se
resuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, se
encuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado
problema. As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados
como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al
utilizado en el caso del rbol de medios. Cabe recordar que el rbol se cierra con un fin
ltimo (directamente vinculado al efecto final mencionado en el Paso 2.2.9); en el caso de
los proyectos de educacin superior, ste generalmente est asociado con una mejora del
bienestar y los niveles de ingreso de los egresados de la universidad respectiva y sus
familias. No obstante, es importante tener en cuenta que el proyecto slo permitir
acercarse a dicho fin ltimo, a travs del logro de su objetivo central, como seguramente lo
harn otros proyectos que compartan el mismo fin.
Siguiendo con el objetivo planteado, se determinaron los fines para el caso del ejemplo:
Fin ltimo: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est
a la par del de sus colegas de otras universidades del pas
Fines Directos:
Asimismo, se elabor el rbol de fines sobre la base del rbol de efectos presentados.
Cuadro N 2.17
Fin ltimo:
El ingreso promedio de los
egresados de la carrera de
ingeniera industrial de la
UTSB est a la par del de sus
colegas de otras
universidades del pas.
Fin Directo:
Fin Directo:
Elevado porcentaje de Fin Directo:
Reducido tiempo promedio
egresados de la carrera Alta permanencia de los
de espera del ingeniero
de ingeniera industrial ingenieros industriales
industrial egresado de la
de la UTSB que se egresados de la UTSB en
UTSB para insertarse en el
desempea como puestos de trabajo.
mercado laboral.
ingenieros industriales.
Objetivo Central:
Suficiente logro de competencias, asociadas a
la carrera de ingeniera industrial, de los
egresados de la UTSB. 46
Paso 2.3.4: Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines
En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo central
en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas
efectos.
Cuadro N 2.18
Fin ltimo:
El ingreso promedio de los
egresados de la carrera de
ingeniera electrnica de la
UTSB est a la par del de sus
colegas de otras
universidades del pas
Fin Directo:
Fin Directo:
Elevado porcentaje de Fin Directo:
Reducido tiempo promedio
egresados de la carrera Alta permanencia de los
de espera del ingeniero
de ingeniera electrnica ingenieros electrnicos
electrnico egresado de la
de la UTSB que se egresados de la UTSB en
UTSB para insertarse en el
desempea como puestos de trabajo.
mercado laboral.
ingenieros electrnicos.
Objetivo Central:
Suficiente logro de competencias, asociadas a
la carrera de ingeniera electrnica, de los
egresados de la UTSB.
Medio de
segundo Medio Medio Medio Medio
Medio Medio Medio Medio Medio
nivel: fundamental: fundamental: fundamental: Medio fundamental:
fundamental: Medio fundamental: fundamental: fundamental: fundamental:
Eficiente Eficiente Suficiente Biblioteca con fundamental: Adecuado
Docentes con fundamental: Suficiente Laboratorios Eficiente Eficiente
desempeo programacin disponibilidad suficiente Programa de monitoreo del
amplia Suficiente cantidad de con equipos y sistema de proceso de
pedaggico de uso de los de mobiliario y provisin de estudios logro de
produccin formacin a ambientes de materiales evaluacin de asignacin de
de los ambientes de equipo en los libros, revistas vinculado con competencias
cientfica y nivel de clase. adecuados a los docentes en lo docentes a
docentes. clase ambientes de especializadas, los generales y
aplicada, estudios de requerimientos que se refiere a los cursos del
existentes. clase. bases de datos, requerimientos especficas de
reconocida a postgrado de de la currcula asistencia a plan de
etc, de de la demanda los
nivel nacional los docentes. vigente. clase y estudios y las
ingeniera por ingenieros estudiantes y
e cumplimiento de asesoras de
electrnica. electrnicos de su
internacional. contenidos. tesis. capacidad de
Medio fundamental: insercin en el
Medio Eficiente y suficiente mercado
fundamental: seleccin de laboral.
Uso de bibliografa y
metodologas elaboracin de casos y
de enseanza tareas, acordes con
modernas y los requerimientos de
actualizadas. la currcula.
47
Paso 2.3.5: Relacionar los medios de primer nivel y los fines directos
En este paso se deben asociar los medios de primer nivel con los fines directos sobre los
cuales tendran un mayor impacto. Para ello, se debe tener en cuenta la asociacin de
causas y efectos directos realizada en el Paso 2.2.11 de la Tarea 2.2.
En el caso del ejemplo desarrollado, y como se vio en el Paso 2.2.11, los cuatro medios fundamentales tienen un
impacto similar en los tres fines directos.
49
TAREA 2.4: Alternativas de solucin
En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales del rbol de objetivos, se
plantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central.
A partir de este momento, ser necesario establecer cul ser el procedimiento para
alcanzar la situacin ptima esbozada en el rbol de objetivos. Con este propsito, es
necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que representan la base
del rbol de objetivos.
As pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los medios fundamentales ya
planteados y clasificarlos como imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado
como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y es
necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto
pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles.
Para efectos del ejemplo planteado, los medios fundamentales identificados a partir de las causas
directas son:
o Medio Fundamental 1: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel
nacional e internacional.
o Medio Fundamental 2: Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.
o Medio Fundamental 3: Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas.
o Medio Fundamental 4: Adecuada y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y
tareas, acordes con los requerimientos de la currcula.
o Medio Fundamental 5: Suficiente cantidad de ambientes de clase.
o Medio Fundamental 6: Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes.
o Medio Fundamental 7: Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de
clase.
o Medio Fundamental 8: Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos
de la currcula vigente.
o Medio Fundamental 9: Biblioteca con suficiente provisin de libros, revistas especializadas,
bases de datos, etc. de ingeniera industrial.
o Medio Fundamental 10: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a
asistencia a clase y cumplimiento de contenidos.
o Medio Fundamental 11: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda
por ingenieros industriales.
o Medio Fundamental 12: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de
estudios y las asesoras de tesis.
50
o Medio Fundamental 13: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y
especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral.
De acuerdo con el ejemplo planteado, los medios fundamentales pueden ser relacionados de la
siguiente manera:
En la prctica, es difcil determinar si las acciones planteadas son viables, ya que es muy
probable que alguna de las caractersticas anteriores se encuentre presente, pero en
diferente grado: algunas acciones estarn ms o menos relacionadas con el objetivo central,
otras ms o menos de acuerdo con las atribuciones de la unidad a cargo, y otras requerirn
una mayor o menor capacidad fsica y tcnica. Por esta razn, es necesario revisar los
lmites de accin de la unidad ejecutora respectiva y recurrir a la experiencia del proyectista.
Regresando al ejemplo, se procede a plantear las acciones para cada uno de los medios
fundamentales propuestos anteriormente:
Medio Fundamental 1: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel
nacional e internacional.
o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro
del sistema de ascensos.
o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos17 para fomentar la produccin acadmica.
17
Entre dichos incentivos se pueden mencionar, perodos de licencia con goce de haber para el
desarrollo de trabajos de investigacin, apoyo institucional para la participacin en concursos y/o
becas de investigacin, implementacin de pasantas en otras instituciones de prestigio a nivel
nacional e internacional para participar en equipos de investigacin, entre otros, tal como lo seala la
Ley Universitaria.
52
o Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y
desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin
de alumnos.
o Accin 3.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas
a nivel nacional o internacional.
Medio Fundamental 9: Biblioteca suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos,
etc, de ingeniera industrial.
o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.
o Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras
universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional.
Medio Fundamental 10: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a
clase y cumplimiento de contenidos.
o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en
clase.
53
o Accin 10.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos.
o Accin 10.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros
profesores, alumnos).
Medio Fundamental 11: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por
ingenieros industriales.
o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con
potenciales empleadores y exalumnos.
o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
o Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.
Medio Fundamental 12: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios
y las asesoras de tesis.
o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores
acadmicas.
o Accin 12.2 (igual a la accin 10.2): Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los
alumnos.
o Accin 12.3 (igual a la accin 10.3) Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes
(autoridades, otros profesores, alumnos).
Medio Fundamental 13: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los
estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral.
o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales.
o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que
se midan las competencias mnimas de la carrera.
Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de ellas. Es importante
resaltar que las acciones propuestas para medios fundamentales mutuamente
excluyentes sern tambin, necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, las
acciones pueden ser mutuamente excluyentes aunque correspondan a medios
fundamentales que no tengan esta relacin entre s, o cuando se deriven de un nico
medio fundamental.
54
Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un medio fundamental
imprescindible y a otro no imprescindible, se deber eliminar la correspondiente a este
ltimo.
De acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar las siguientes relaciones entre las acciones
propuestas para cada medio fundamental.
En este paso se debern definir los proyectos alternativos que se formularn y evaluarn
ms adelante. Para ello, se agruparn las acciones antes propuestas y relacionadas
considerando:
Que cada proyecto alternativo debe contener por lo menos una accin vinculada con
cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente
excluyentes.
Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios
fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan.
Proyecto alternativo 1:
18
Vamos a suponer que si los profesores reciben la capacitacin en la Universidad, sin necesidad de
viajar (como sera el caso de las pasantas), ser posible implementar un proceso de evaluacin ms
complejo y costoso como el de 360 grados.
19
Idem.
55
o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro
del sistema de ascensos.
o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica.
o Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio
de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
o Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del
uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber.
o Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para
llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad.
o Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y
desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de
evaluacin de alumnos.
o Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de
universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.
o Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o
internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada.
o Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases
que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
o Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad.
o Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
o Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la
existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases.
o Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos defectuosos.
o Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo
o Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo.
o Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
o Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y
reposicin de materiales.
o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.
o Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras
universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional
o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en
clase.
o Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de
docentes (autoridades, otros profesores, alumnos).
o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con
potenciales empleadores y exalumnos.
o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
o Accin 11.3:Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.
o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores
acadmicas.
o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales.
o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que
se midan las competencias mnimas de la carrera.
Proyecto alternativo 2:
56
o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro
del sistema de ascensos.
o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica.
o Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio
de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
o Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del
uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber.
o Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para
llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad.
o Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en
universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.
o Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o
internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada.
o Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases
que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
o Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad.
o Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
o Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la
existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases.
o Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos defectuosos.
o Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo
o Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo.
o Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
o Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y
reposicin de materiales.
o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.
o Accin 9.2: Adquirir de bases de datos especializadas.
o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras
universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional
o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en
clase.
o Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los
alumnos.
o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con
potenciales empleadores y exalumnos.
o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
o Accin 11.3:Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.
o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores
acadmicas.
o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales.
o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que
se midan las competencias mnimas de la carrera.
57
MDULO 3: Formulacin
En este mdulo se recoge, se organiza y se procesa toda la informacin relacionada con
cada uno de los proyectos alternativos identificados en el mdulo anterior; esta informacin
ser el punto de partida para evaluar dichos proyectos en el mdulo siguiente y seleccionar
entre ellos la mejor alternativa.
Los dos resultados principales que se debern obtener a partir del desarrollo de este mdulo
son: la definicin de las metas de los proyectos alternativos, en trminos de los servicios que
ofrecer cada uno a la poblacin objetivo; y la identificacin y cuantificacin de sus costos
totales, a precios de mercado, y su organizacin en flujos de caja.
Depende de la Factibilidad
envergadura
Estudios y Evaluacin
del proyecto expediente tcnico Ex post
Prefactibilidad
Operacin y
Ejecucin
Idea Perfil mantenimiento
A su vez, estas fases se podrn subdividir en etapas, las que dependern de las
caractersticas particulares de cada alternativa. La determinacin de las fases y etapas, y su
duracin, es importante por dos razones: en primer lugar, porque permitir definir las metas
parciales (de avance) de los proyectos alternativos; en segundo lugar, para determinar el
horizonte de ejecucin de cada uno, sobre la base del cual se proyectarn la oferta, la
demanda y las necesidades de inversin respectivas.
20
Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial El
Peruano: Lima, 22 de noviembre 2002.
58
La duracin de las fases y etapas, si fuera el caso, as como la unidad de tiempo con la
que se trabajar cada una de ellas.
El horizonte de ejecucin y la explicacin de cmo ste fue determinado.
Como se mencion anteriormente, el ciclo de los proyectos de inversin pblica se inicia con
la fase de preinversin, la cual incluye la elaboracin de los estudios de perfil (que es
materia de la presente Gua), prefactibilidad y factibilidad.
La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsica
que permita ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en marcha u operacin
del proyecto. Las actividades que suelen considerarse en esta fase incluyen:
la ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos (como terrenos,
edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias y permisos), as como la
realizacin de otros gastos preoperativos, como las adecuaciones de locales y los
pagos por adelantado (por ejemplo, vinculados con alquileres y seguros).
Finalmente, es importante determinar la duracin de esta fase, que suele depender del
tamao de la inversin as como de la manera cmo sta se realice. As pues, por ejemplo,
si las etapas consideradas dependen de la incorporacin gradual de la poblacin objetivo, la
duracin de esta fase podra resultar ms larga que si las etapas fueran secuenciales.
Asimismo, es de esperarse una mayor duracin cuanto ms grande sea el tamao de la
inversin. En lo que se refiere a la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase, sta
suele ser similar a la de la etapa de preinversin: meses, bimestres o trimestres.
Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento del proyecto,
as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la entrega de los servicios del
proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran vinculados con los recursos necesarios
para ello: personal, insumos, alquileres, servicios (luz, agua, telfono), entre los principales.
En la mayora de proyectos esta fase se divide, por lo menos, en dos etapas: la primera, de
consolidacin del proyecto y, la segunda, de operacin del proyecto ya consolidado.
Cabe mencionar que, dado el menor detalle de la informacin que se dispone para esta
fase, especialmente para los perodos ms alejados del momento actual, sta suele
trabajarse en unidades de tiempo anuales.
El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo est determinado por la suma de las
duraciones de la fase de inversin y post inversin. La definicin del horizonte de evaluacin
es necesaria por dos motivos. En primer lugar, porque es indispensable establecer el
perodo a lo largo del cual debern realizarse las proyecciones de la oferta y la demanda. En
segundo lugar, porque determinado este horizonte se podrn considerar los valores
residuales de los activos con una vida til mayor, as como el costo de reponer aquellos
activos con una vida til menor que el horizonte de evaluacin definido21.
Por su parte, la vida til de un proyecto es el nmero de aos durante el cual ste es capaz
de generar beneficios por encima de sus costos esperados, por lo que podra fcilmente
asociarse con el perodo de post inversin antes definido. Sin embargo, en el caso de los
proyectos de educacin superior es bastante difcil que esto suceda, pues algunos de sus
21
Al respecto, cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros de evaluacin definidos por el
SNIP, el valor de recuperacin de una inversin ser cero en todos los casos en que sta no tenga un
uso alternativo, an cuando no se haya terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin.
Este tema ser tratado con ms detalle posteriormente.
60
beneficios se percibirn recin en el mediano plazo y durante un largo perodo de tiempo
(incluso pueden extenderse a lo largo de toda la vida de los alumnos que se beneficiarn
con el mejor servicio). Sin embargo, aunque esta definicin terica es fcil de entender,
usualmente, en la prctica, es difcil establecer la vida til de esta manera, con cierto nivel
de precisin.
Despus de determinar las etapas de cada una de las fases, y su duracin, as como el
horizonte de evaluacin de los proyectos alternativos, es necesario organizar el desarrollo
de las dos primeras. Para ello, ser necesario, elaborar un esquema que relacione las
etapas y fases entre s.
En todos estos casos, hay que preguntarse cmo mejora la rentabilidad del proyecto ante
cambios en las variables establecidas: ante un aumento de la escala de inversin, ante una
modificacin de la ubicacin del proyecto, o ante movimientos de las fechas de inicio y fin
del mismo.
22
Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003.
23
En este caso sera indispensable, tambin, realizar un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad del
proyecto ante cambios en el horizonte de evaluacin, a fin de establecer en qu medida afecta a la
primera trabajar con un horizonte de 10 aos versus la posibilidad de utilizar el horizonte planteado
por el formulador. El tema de anlisis de sensibilidad se ver en el siguiente mdulo.
61
Estas interrogantes se deben realizar a este nivel de perfil de tal forma que permitan definir
alternativas posibles para llevar a cabo un mismo proyecto, que sean evaluadas en el
siguiente mdulo (por ejemplo, la ubicacin A y la B para el pabelln de clases de una
Facultad podran convertirse en dos alternativas a evaluar). No obstante, de observarse que
cambios en alguna de las variables mencionadas generan modificaciones importantes en la
rentabilidad del proyecto, ser indispensable realizar anlisis ms especficos y profundos al
respecto, como parte de los estudios de prefactibilidad y factibilidad que deban hacerse en
casos como ste.
En el ejemplo que se viene desarrollando en la Gua, el anlisis de riesgo en la localizacin y diseo del
proyecto muestra a travs de la Lista de generacin de vulnerabilidades la siguiente informacin:
Preguntas SI NO
A. Anlisis de Vulnerabilidades por Exposicin (localizacin)
1. La localizacin escogida para la ubicacin del proyecto evita su exposicin
X
a peligros de origen natural?
2. Si la localizacin prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro,
Es posible tcnicamente, cambiar la ubicacin del proyecto a una zona no X
expuesta?
B. Anlisis de Vulnerabilidades por Fragilidad (diseo) Si No
1. La infraestructura va a ser construida siguiendo la normativa vigente, de
X
acuerdo con el tipo de infraestructura que se trate?
2. Los materiales de construccin utilizados consideran las caractersticas
X
geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto?
3. El diseo ha tomado en cuenta las caractersticas geogrficas y fsicas de la
X
zona de ejecucin del proyecto?
4. Las decisiones de fecha de inicio y de ejecucin del proyecto, toman en
cuenta las caractersticas geogrficas, climticas y fsicas de la zona de X
ejecucin del proyecto?
C. Anlisis de Vulnerabilidades por Resiliencia
1. En la zona de ejecucin del proyecto, Existen mecanismos tcnicos (por
X
ejemplo, sistemas alternativos para la provisin del servicio) para hacer frente a
62
la ocurrencia de peligros naturales?
2. En la zona de ejecucin del proyecto, Existen mecanismos organizativos
(por ejemplo, planes de contingencia), para hacer frente a los daos X
ocasionados por la ocurrencia de peligros naturales?
63
TAREA 3.2: Anlisis de la demanda
En esta seccin se debe estimar y proyectar la demanda por los servicios de educacin
superior dirigidos a las carreras y/o las Facultades que se analizan. Para ello, en trminos
generales, se debe incluir:
Todas las estimaciones deben ser realizadas tomando como base el momento de inversin
del proyecto, para ser luego proyectadas a lo largo del horizonte de evaluacin del mismo24.
Por otro lado, resulta til destacar que en esta tarea, y en las siguientes, ser necesario
disponer de informacin estadstica pertinente, la cual deber provenir de la ANR, el Censo
Nacional de Poblacin y Vivienda 2005, las Encuestas de Hogares, la propia universidad,
as como de otras universidades, y otros estudios disponibles relacionados al tema. Debe
recordarse que, usualmente, para la elaboracin de un perfil no es necesario recoger
informacin primaria; no obstante y dadas las limitaciones existentes en el manejo y
sistematizacin de estadsticas, puede considerarse relevante recurrir a este tipo de
informacin: realizar estudios de campo en la propia universidad y en otras universidades de
la zona, a fin de conocer las preferencias y opiniones de los alumnos respecto a los
servicios brindados por ellas.
Escuela de pregrado- ser necesario definir con claridad cules son las carreras
involucradas en el proyecto, las Facultades a las que las mismas se encuentran
adscritas, as como el nivel de la carrera que se piensa afectar (estudios generales o
de especialidad).
Escuela de postgrado- debern identificarse si se trata de estudios de maestra o
doctorado, o simplemente de cursos de especializacin o diplomas cortos.
Otros centros de extensin
La identificacin del programa y tipo de curso o carrera que se beneficiar con el proyecto
debe acompaarse por una definicin muy clara de la duracin de la misma y sus
requerimientos de culminacin, los prerrequisitos que los alumnos deben cumplir para
acceder a ellas y el nmero total de alumnos que se espera tener cada semestre. Ser
necesario tambin tener en cuenta la modalidad de educacin a distancia as como la
posibilidad de una doble titulacin (ms de una universidad participando en la formacin del
24
Es recomendable sustentar todos los procedimientos y supuestos utilizados para realizar las
mencionadas estimaciones y proyecciones.
64
alumno). Se debe especificar si la universidad cuenta con convenios con otras universidades
nacionales o internacionales, por los que se pueden realizar intercambios estudiantiles.
Recurdese, como se vio previamente, que el rea de influencia est conformada por los principales
departamentos de los que provienen los estudiantes de ingeniera industrial de la UTSB: Piura, Tumbes
y Cajamarca.
En esta seccin se debe incluir un diagnstico de la situacin de la demanda actual por los
servicios de educacin superior de las carreras y/o Facultades involucradas en el proyecto.
Como se seal anteriormente, para la obtencin de esta informacin ser muy importante
la realizacin de estudios de campo con los alumnos y sus familias.
65
A continuacin, y para el caso del ejemplo, se muestra un breve resumen de los aspectos ms
importantes vinculados con la situacin actual de la demanda y sus determinantes:
El anlisis de los principales distritos de procedencia de los alumnos de la UTSB, dentro del
rea de influencia correspondiente, parece indicar que el principal motivo por el que los
alumnos de Tumbes estudian ingeniera industrial en la UTSB es que la Universidad Nacional
de Tumbes no cuenta con dicha carrera, siendo la UTSB la universidad pblica ms cercana a
los distritos en los que viven los alumnos de tal departamento. En el caso de Piura y Cajamarca
se observa que la mayor proporcin de estudiantes proviene de zonas alejadas a las
respectivas universidades pblicas del propio departamento por lo que, nuevamente, la
demanda hacia la UTSB parece ser explicada, fundamentalmente, por motivos geogrficos.
Para estimar la demanda efectiva de los servicios de educacin superior que cada proyecto
alternativo ofrecer es necesario tener en cuenta las poblaciones que estarn involucradas
en su determinacin. Considerando que la poblacin demandante efectiva, conformada por
los alumnos del primer ciclo de estudios est determinada por factores diferentes a la
poblacin conformada por los alumnos de 2-5 ciclo, la cual crece casi inercialmente en
funcin de los nuevos ingresantes, su aproximacin ser realizada por separado.
Est constituida por el total de postulantes a alguna universidad en la zona de influencia del
proyecto, tal y como sta fue definida en el paso 2.1.3.
Su estimacin tiene que estar actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que se
lleva a cabo la formulacin; ello es particularmente importante porque la proyeccin de esta
poblacin se realiza sobre la base de dicha estimacin. Para ello, se recurrir a la
66
informacin que la ANR recoge sobre las vacantes, postulantes e ingresantes a las diversas
carreras que ofrecen las universidades nacionales, sean privadas o pblicas.
tasa
crecimiento tasa tasa tasa tasa
=4 + 1 ... + 1 x + 1 x + 1 1
histrica ( ao "0")
crecimiento ao " j " crecimiento ao " 3" crecimiento ao " 2" crecimiento ao " 1"
En el ejemplo planteado, la poblacin referencial estar constituida por todos los postulantes de las
universidades pblicas y privadas de los departamentos de Piura, Cajamarca y Tumbes, de acuerdo
con la informacin de la ANR. La proyeccin se ha realizado tomando la tasa de crecimiento histrica
de los ltimos 10 aos, la misma que asciende a 6.84%, como se ve en el Cuadro 3.2. En el cuadro 3.3
se observa la estimacin de la poblacin referencial para todo el horizonte de evaluacin del proyecto.
Cuadro N 3.2
EVOLUCIN HISTRICA DEL NMERO DE POSTULANTES
1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Total de Postulantes en Zona de
12,594 12,521 11,483 18,000 14,905 16,291 15,553 16,632 17,604 22,851
Referencia 1/
Tasa de crecimiento -0.58% -8.29% 56.75% -17.19% 9.30% -4.53% 6.94% 5.84% 29.81%
Tasa Geomtrica 6.84%
1/ La zona de refrencia incluye a los postulantes de universidades pblicas y privadas de los departamentos de Piura, Cajamarca y Tumbes.
Cuadro N 3.3
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Poblacin de
26,086 27,871 29,778 31,816 33,993 36,319 38,805 41,461 44,298 47,330 50,569
Referencia
Cuadro N 3.4
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Poblacin
779 833 889 950 1015 1085 1159 1238 1323 1414 1511
Potencial
La poblacin demandante efectiva sin proyecto est conformada por los ingresantes a la
carrera o Facultad que se analiza, en la universidad especfica a la que se refiere el
proyecto, y, el resto de estudiantes de la carrera o facultad. Esta informacin deber
obtenerse de la propia universidad que se evala (del Vicerrectorado Acadmico o de la
Oficina de Servicios Acadmicos y Registro).
Para la proyeccin del nmero de ingresantes a lo largo del horizonte de evaluacin del
proyecto requiere determinar dos proporciones:
68
Cuadro N 3.4
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Ingresantes a
la carrera de
Ingeniera 63 67 72 77 82 87 94 100 107 114 122
Industrial en
la UTSB
A continuacin se proceder a determinar el total de alumnos por ciclo en cada ao del horizonte de
evaluacin del proyecto, a partir de la proyeccin de ingresantes. Para ello, se calcularn los ratios de
los alumnos de cada ciclo respecto del primero, de acuerdo con la informacin del 2005, la que se ve a
continuacin:
Cuadro N 3.5
Ratios de alumnos respecto al primer ciclo
Creditaje Ciclo Alumnos 2006-I Alumnos 2006-II Total 2006 Ratios
0-20 1 25 30 55 -
21-40 2 9 35 44 0.8
41-60 3 24 16 40 0.72
61-80 4 17 20 37 0.68
81-100 5 18 13 31 0.56
101-120 6 12 16 28 0.5
121-140 7 13 10 23 0.42
141-160 8 9 12 21 0.38
161-180 9 9 8 17 0.31
181-220 10 11 7 17 0.3
De esta forma, con la proyeccin de los ingresantes a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto
y los ratios calculados, se estiman los alumnos que cursarn cada ciclo en los prximos diez aos.
Cuadro N 3.6
Ciclo 2007 2008 2009 2010 2012 2013 2014 2015 2016 2017
1 63 67 72 77 87 94 100 100 100 100
2 50 54 58 62 70 75 80 80 80 80
3 45 48 52 55 63 68 72 72 72 72
Poblacin 4 43 46 49 52 59 64 68 68 68 68
Demandante 5 35 38 40 43 49 53 56 56 56 56
Efectiva Sin 6 32 34 36 39 44 47 50 50 50 50
Proyecto 7 26 28 30 32 37 39 42 42 42 42
8 24 25 27 29 33 36 38 38 38 38
9 20 21 22 24 27 29 31 31 31 31
10 19 20 22 23 26 28 30 30 30 30
69
Paso 3.2.3.e: La demanda efectiva con proyecto
La demanda efectiva con proyecto es el total de horas de clase que requerirn los alumnos
que forman parte de la poblacin demandante efectiva con proyecto para todos los ciclos de
su carrera. Para establecer dicho total es necesario aplicar los siguientes pasos:
b) Determinar el total de secciones que requiere cada curso. Para ello, dividir el total de
alumnos que se encuentran siguiendo el mismo ciclo entre el estndar establecido en a).
Ese ser el nmero promedio de secciones que requerirn todos los cursos que
corresponden a un mismo ciclo.
c) Multiplicar el total de horas tericas, prcticas y de laboratorio que requiere cada curso al
semestre, por el total de secciones determinadas en b), y sumar esos totales para todos
los cursos de un mismo ciclo. Posteriormente, sumar esos totales para todos los cursos
de todos los ciclos. Con ello se tendr el total de horas requeridas por semestre para el
total de alumnos cursando la carrera. Si se quiere trabajar anualmente bastar con
sumar el resultado de los dos semestres del ao.
A continuacin se presentan los clculos de la demanda de horas para el primer ciclo. Para ello se ha
supuesto que las aulas de la UTSB tienen un rea de 60 m2, mientras que los laboratorios de 80; con
esa informacin y los estndares de ocupabilidad antes mencionados se tiene que cada aula puede
recibir a un mximo de 40 alumnos (60/1.5), mientras que los laboratorios a 32.(80/2.5). Adems, se
considera que el ao acadmico est compuesto por 28 semanas.
El procedimiento aplicado deber ser realizado para cada uno de los 10 niveles o ciclos de estudios,
durante los 10 aos de evaluacin del proyecto.
70
DEMANDA DE HORAS TEORCAS POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007
Total horas
Alumnos N Horas teora Total horas
Ingeniera Alumnos teora todas
CURSO por secciones por semana teora por
Industrial 2007 las
seccin de teora por seccin semana
secciones
63 14 28 784
Comunicacin Tcnica I 63 40 2 2 4 112
Matemtica Bsica 63 40 2 1 2 56
Software Aplicativo I 63 40 2 3 6 168
1 CICLO
Qumica I 63 40 2 2 4 112
Ingls I 63 40 2 3 6 168
Introduccin a la Ingeniera Industrial 63 40 2 1 2 56
Filosofia Contemporanea 63 40 2 2 4 112
63 6 12 336
Comunicacin Tcnica I 63 40 2 2 4 112
Matemtica Bsica 63 40 2 2 4 112
Software Aplicativo I 63 40 2 0 0 0
1 CICLO
Qumica I 63 40 2 2 4 112
Ingls I 63 40 2 0 0 0
Introduccin a la Ingeniera Industrial 63 40 2 0 0 0
Filosofia Contemporanea 63 40 2 0 0 0
71
Seguidamente se muestran la demanda efectiva total en horas acadmicas.
Cuadro N 3.7
Cuadro N 3.9
Cuadro N 3.10
72
TAREA 3.3: Anlisis de la oferta
Acciones tpicas relacionadas con los recursos de los que disponen las universidades y que
hacen posible alcanzar la oferta optimizada son las siguientes:
Estas actividades no deben ser consideradas parte de ningn proyecto alternativo sino ms
bien la situacin de base de la oferta de servicios de educacin superior, a partir de la cual
cada alternativa de inversin puede lograr una mayor y/o mejor produccin gracias a las
acciones contempladas en ellas.
Para poder determinar la oferta actual optimizada de los servicios educativos de las carreras
y/o Facultades que sern afectadas por el proyecto es indispensable explorar cules son las
principales caractersticas y determinantes de dicha oferta. Para ello ser necesario analizar:
Las caractersticas del espacio geogrfico aledao a la Universidad que se ver afectada
por el proyecto. En especial, debern tenerse en cuenta la disponibilidad de servicios
25
Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial El
Peruano: Lima, 22 de noviembre 2002.
73
bsicos, las condiciones de seguridad pblica, vas de acceso y transporte pblico,
condiciones de sanidad ambiental, entre otras cosas.
Los programas de educacin superior que brinda la Facultad (pregrado y postgrado), los
niveles involucrados (estudios generales o de especialidad), y las caractersticas de los
mismos (presencial, a distancia, doble titulacin, entre otros).
La tendencia histrica de la matrcula por carrera, Facultad, nivel, as como los horarios
en los que funcionan.
Siguiendo con el ejemplo que se viene desarrollando, se presenta una breve sntesis de los principales
aspectos relacionados con la oferta del servicio de educacin superior. En primer lugar, la universidad
ofrece servicios universitarios para pregrado, en cinco facultades, la de ingeniera, ciencias agrarias,
ciencias de la salud, negocios y derecho, como se mencion en el diagnstico. Todas las clases son
presenciales, y hasta el momento no se cuenta con convenios con universidades del extranjero para
realizar estudios fuera del pas.
La facultad de ingeniera tiene dos carreras: ingeniera industrial e ingeniera electrnica, las cuales
comparten las aulas y laboratorios, por lo que se considera que cada carrera emplea las instalaciones
de la facultad de acuerdo a la proporcin de alumnos con los que cuenta. De acuerdo con la
distribucin de alumnos por carrera en dicha facultad, la de ingeniera industrial ocupa tales
instalaciones en un 71.26%.
74
Cuadro N 3.12
Nmero de matriculados en ingeniera industrial en la UTSB
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Total 312 304 306 305 304 313 334
Fuente: Servicios Acadmicos de la UTSB
En cuanto a las clases, se pueden distinguir tres tipos de horas acadmicas: las tericas y las de
laboratorios, que son dictadas por los profesores, y las prcticas que son dictadas por los jefes de
prcticas. Un detalle de los cursos y su creditaje para la carrera de ingeniera industrial se observa en
el Anexo 2. Las clases tericas y prcticas se dictan en aulas, mientras que las de laboratorio en los
ambientes destinados a ese fin. Un alumno de la carrera en la UTSB tiene que aprobar un total de 220
crditos, 190 obligatorios y 30 electivos.
La infraestructura de la FI no se encuentra en las mejores condiciones. De sus 9 aulas hay una por
reparar y dos que tienen mobiliario no operativo. Asimismo, de los tres laboratorios 1 necesita ser
rehabilitado y otro tiene equipamiento obsoleto.
En cuanto a los docentes se puede mencionar, como se vio en el diagnstico, que la mayora slo tiene
bachillerato (apenas el 15% tiene estudios de doctorado y no suelen desarrollar trabajos de
investigacin, papers y/o publicaciones especializadas). Las evaluaciones docentes son poco
frecuentes, sin embargo, es posible observar un claro descontento del alumnado con respecto a sus
mtodos de enseanza y al enfoque de los cursos de especializacin.
La facultad no cuenta con sistemas eficientes e integrales de evaluacin de los docentes, prcticas pre-
profesionales de los alumnos, ni del desempeo laboral de los egresados, lo que dificulta una continua
mejora de la calidad de la preparacin de los alumnos.
Para cada carrera y/o Facultad directamente vinculada con el proyecto se deber determinar
la infraestructura, los recursos fsicos y los recursos humanos disponibles.
En lo que se refiere a recursos fsicos, hay que considerar la infraestructura, los equipos y
los materiales educativos26. Con respecto a la primera, es indispensable establecer su
antigedad y material empleado, estado de conservacin, disposicin de servicios bsicos,
nmero de aulas, laboratorios, servicios higinicos, oficinas administrativas, almacenes y
otros.
26
Se recomienda incluir informes tcnicos de especialistas sobre el estado de conservacin y uso de
los recursos fsicos.
75
En relacin con los equipos y materiales, hay que incluir muebles de clase y oficina, equipos
de cmputo, audiovisuales y otros equipos, y materiales, estableciendo su antigedad y
nivel de obsolescencia. Tambin se deber incluir la disponibilidad de libros de texto y
revistas especializadas en la temtica de la carrera y/o Facultad que se analiza.
Hay que tener en cuenta, finalmente, la gestin de los servicios educativos, entendidos
como el manejo, la organizacin y la evaluacin del desempeo de los recursos fsicos y
humanos disponibles.
Infraestructura:
En cuanto a la infraestructura, la Facultad de Ingeniera de la UTSB cuenta con 9 aulas de clase, las
cuales son compartidas por sus dos carreras, de los cuales, los estudiantes de ingeniera industrial
usan el 71.26% de las instalaciones27. El informe tcnico especializado de evaluacin de las
condiciones de esta infraestructura revela que 8 de ellas se encuentran en buen estado, y que 1 debe
ser rehabilitada. Por su parte, uno de los tres laboratorios de los que dispone requiere ser reparado. La
disponibilidad de uso de ambos tipos de ambientes se observa en el Cuadro 3.11. Debe mencionarse
adems que la universidad cuenta con una adecuada provisin de servicios bsicos (luz, agua y
desage).
Cuadro N 3.13
Recursos Humanos:
27
Se asume que las instalaciones y los recursos fsicos de la facultad de ingeniera son usados por
cada carrera de acuerdo con la proporcin de alumnos que mantienen.
76
La FI de la UTSB cuenta con una plana docente de 34 profesores a tiempo completo, 40 profesores a
tiempo parcial, y 50 jefes de prcticas. Cada tipo de docente dicta un nmero de cursos y horas al
semestre distinto, como se seala a continuacin:
Cuadro N 3.14
Situacin actual de los recursos humanos de la UTSB
Tipo de recurso A. B. Horas C. Nmero de D. Horas al ao
humano Nmero semanales semanas al ao (BxC)
1/
Docente
tiempo 34 12 28 336
completo
Docente a
40 6 28 168
tiempo parcial
Jefes de
50 4 28 112
prcticas
Fuente: Servicios acadmicos de la UTSB.
Como se mencion en el diagnstico, el 40% de los docentes cuenta slo con estudios de pregrado, lo
cual demuestra la necesidad de mejorar la calificacin del personal docente de la carrera de ingeniera
industrial de la UTSB. Asimismo, se debe sealar que si bien 46% de ellos se dedica a tiempo completo
a la docencia, la produccin de investigaciones o trabajos aplicados es casi nula, evidenciando su
desactualizacin del entorno laboral.
Recursos Fsicos:
Para efectos de simplificar el ejemplo, se asumir que los recursos fsicos estn compuestos
nicamente por los equipos de laboratorio y el mobiliario de las aulas. El cuadro N3.15 resume el
estado actual de tales recursos:
Cuadro N 3.15
Situacin actual de los recursos fsicos de la
UTSB
Descripcin Nmero Recursos
de los operativos
recursos
fsicos
Equipo de
3 2
laboratorio
Mobiliario de
9 7
aulas
Fuente: Servicios acadmicos y Centro de informtica de la UTSB
77
Paso 3.3.3: Los estndares ptimos de uso de los recursos fsicos y humanos
El nmero de horas de clase dictados por cada profesor.- Se debe tomar en cuenta
que los profesores a tiempo completo pueden dictar un mayor nmero de horas que
los de tiempo parcial. De acuerdo con la prctica normal de la mayora de
universidades28, es razonable suponer que un profesor a tiempo completo, en
promedio, dictar 3 cursos por semestre (12 horas a la semana, aproximadamente) y
que un profesor a tiempo parcial se encargar de uno o dos cursos al semestre (6
horas semanales 29)
Nmero de crditos que debe llevar cada alumno durante la carrera- Este nmero
puede variar de acuerdo a la universidad y la especialidad.
El nmero de alumnos por curso.- Para aproximar este estndar se puede emplear el
ratio de alumnos por docentes que seala la modificacin del Decreto de Urgencia
033-2005: el nmero de alumnos matriculados por docente (nombrado, contratado y
jefe de prcticas) no debe ser menor a 12,75.
28
Se observa un promedio de aproximadamente 3 cursos dictados por docente en varios centros
superiores de algunos pases como Argentina, Espaa y Mxico, ver: Michelangeli (2005), Ministerio
de educacin de Argentina (2001) y Arredondo (2003).
29
Como ya se mencion previamente, el estatuto de la universidad de San Marcos seala que la
jornada de trabajo mnima de los profesores a tiempo parcial es de 6 horas semanales.
30
ANR (2003)
31
Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001)
32
ANR (2003)
78
Laboratorios de ciencias 2.5 m2 por alumno Casuistica del Banco de Proyectos del
generales. SNIP
Laboratorios Mximo de 12 Casuistica del Banco de Proyectos del
especializados alumnos por grupo SNIP
de laboratorio
Fuentes: ANR(2003), MEF(2004) Y Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001)
El nmero de alumnos que pueden hacer uso ptimo de los equipos, insumos
educativos y otros materiales, por perodo.- Estos estndares varan de acuerdo a
los materiales a emplear y la especialidad en cuestin.
Ntese que los estndares ptimos de uso pueden ser mayores o menores que los
estndares de uso actuales. Esto es importante porque la oferta optimizada no
necesariamente es mayor que la existente en la actualidad, sino que puede ser menor.
Sobre la base de los pasos previos, se deber estimar, para cada carrera, la oferta
optimizada como el nmero de horas mximo que cada tipo de recurso, fsico y humano,
puede ofrecer en un semestre o en un ao
De esta forma se obtiene la oferta optimizada por carrera, es decir, el nmero de horas que
cada recurso humano puede atender.
Por su parte, la oferta que se determina a partir de los recursos fsicos se basa en el nivel
y capacidad de utilizacin de los mismos. Es por ello que consiste en multiplicar las dos
variables siguientes:
Continuando con el ejemplo desarrollado, se calcular la oferta optimizada para la UTSB, tomando en
cuenta los estndares ptimos de uso y la dotacin de recursos de la facultad.
33
ANR (2003) y Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001)
79
Ambientes
Para calcular la oferta optimizada de ambientes, se debern considerar slo aquellos que estn en
condiciones adecuadas para su uso. El total de horas de disponibilidad de los ambientes se calcula
multiplicando la cantidad de horas en las que se pueden utilizar al da (en este caso se consideran 10
horas tanto para las aulas como para los laboratorios) por el nmero de das a la semana en los que se
encuentra disponible cada tipo de ambiente (5 das para las aulas y 6 para los laboratorios) y el nmero
de semanas en el ao acadmico (28 semanas). Adems, al ser ambientes compartidos entre las dos
carreras de la facultad, como se dijo previamente, se supondr que cada una utiliza dichos ambientes
en una proporcin equivalente a la de sus alumnos matriculados por lo que, para el caso de ingeniera
industrial, se debe multiplicar el total de horas por 71.26%, lo que da como resultado 7,981 horas de
disponibilidad al ao para el total de aulas y 2,392 horas para los laboratorios.
Cuadro N 3.12
HumanosOferta Optimizada de Infraestructura
Ambientes A. Cantidad B. Horas C. Horas D. Semanas E. Horas al
semanales semanales al ao ao
para la FI AxCxD
0.7126xB
Aulas 8 50 35.63 28 7,981
Laboratorios 2 60 42.76 28 2,392
Recursos humanos
Para calcular la oferta optimizada de docentes, se deber tener en cuenta el nmero de horas que cada
uno est en capacidad de brindar a lo largo del ao acadmico. Para ello, utilizaremos los supuestos
planteados en la descripcin de la oferta de recursos humanos: los profesores a tiempo completo dictan
en promedio 12 horas a la semana, mientras que los profesores a tiempo parcial dictan 6 y los jefes de
prctica slo 4.
Cuadro N 3.13
manosOferta Optimizada de Recursos Humanos
Recursos A.Cantidad B.Horas C.Semanas D.Horas al ao
Humanos semanales34 al ao AxBxC
Docentes
a tiempo 34 12 28 11,424
completo
Docentes
a tiempo 40 6 28 6,720
parcial
Jefes de
50 4 28 5,600
prcticas
Recursos fsicos
Al igual que en el caso de los ambientes, slo deben incluirse en la oferta optimizada aquellos recursos
fsicos que se encuentren en condiciones adecuadas para su uso, es decir operativos. Como se dijo
34
Es importante notar que las horas contempladas en la oferta optimizada se refieren al nmero de
horas de clase dictadas por los profesores y no al tiempo dedicado a las tareas acadmicas.
80
previamente, se analizarn los equipos de los laboratorios y el mobiliario de las aulas. La oferta
optimizada de recursos fsicos se muestra a continuacin:
Cuadro N 3.14
Oferta Optimizada de Recursos Fsicos
Recursos Cantidad Horas a la Horas Semanas Horas al
Fsicos disponible semana semanales al ao ao
(RH) para la FI
0.7126xB
Equipo de
2 50 42.76 28 2,394
laboratorio
Mobiliario de
7 60 35.63 28 6,983
aulas
Cuadro N 3.15
Oferta Optimizada de la UTSB
Recurso Oferta optimizada (# horas)
Aulas 7,981
Laboratorios 2,394
Docentes 18,144
Jefes de prcticas 5,600
Equipos de laboratorios 2,394
Mobiliario de aulas 6,983
Sobre la base de la informacin anterior, se sumarn las ofertas optimizadas para cada una
de las carreras, facultades y programas (es decir, pre o post-grado) involucrados en los
proyectos alternativos, a partir de lo cual ser posible estimar la oferta optimizada total.
Luego se proyectar sta para toda la vida til del proyecto considerando los planes
institucionales relacionados con proyectos de creacin, ampliacin y/u optimizacin de
capacidades, a fin de establecerse la disponibilidad futura de recursos fsicos y humanos en
la carrera y/o Facultad directamente vinculadas con los proyectos alternativos.
En el ejemplo, dado que fuera de las actividades del proyecto no se tiene programada ninguna
inversin adicional en la universidad analizada, su oferta optimizada a lo largo de todo el periodo de
evaluacin ser constante e igual a la presentada en el Cuadro 3.15.
81
TAREA 3.4: Balance oferta demanda
Teniendo en cuenta los resultados de las Tareas 3.2 y 3.3, en esta seccin se debe
determinar:
el nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas que brinda el
proyecto, por tipo de recurso.
el nmero de horas acadmicas que el proyecto efectivamente atender por tipo de
recurso.
los recursos humanos y fsicos necesarios para brindar los servicios universitarios que
los proyectos alternativos ofrecern.
Estas estimaciones se debern realizar por carrera, Facultad y/o programa (pre-grado y/o
post-grado), cuando corresponda.
Paso 3.4.1: El nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas
que brinda el proyecto, por tipo de recurso
El nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas que brinda el
proyecto se calcula como la diferencia entre la demanda efectiva en la situacin con
proyecto (ver paso 3.2.3.e), y la cantidad optimizada ofrecida por la universidad
directamente vinculada con los proyectos alternativos, si stos no se hicieran (situacin sin
proyecto, ver paso 3.3.4), por tipo de recurso.
El actual dficit de atencin, que puede ser estimado como la diferencia entre la
demanda efectiva y la oferta optimizada de la universidad vinculada con los
proyectos alternativos, ambas en la situacin sin proyecto.
El incremento en la demanda, estimada como la diferencia entre la demanda efectiva
con y sin proyecto.
Paso 3.4.2: Determinacin de los recursos humanos y fsicos necesarios para ofrecer
los servicios de los proyectos alternativos
En este paso se deben determinar los recursos humanos y fsicos necesarios para brindar
los servicios universitarios que los proyectos alternativos ofrecern, de acuerdo con la
demanda efectiva y la brecha oferta-demanda calculadas en las tareas anteriores.
Para ello, es necesario tener en cuenta los diversos procesos y recursos productivos que
hacen posible atender la demanda de servicios universitarios: la infraestructura, los recursos
humanos, los equipos y materiales educativos, as como la organizacin y gestin
universitaria.
Las necesidades de recursos humanos debern ser definidas de acuerdo con el total de
horas acadmicas que se piensan atender, las carreras que se mejorarn u ofrecern en
cada caso, as como las especialidades del personal a contratar. Para ello se utilizarn los
estndares de desempeo del personal docente antes mencionados (ver Paso 3.3.3).
Generalmente, se definen, en primer lugar, el nmero de docentes requeridos en el
establecimiento universitario, clasificndolos de acuerdo a sus caractersticas (si se trata de
un profesor a tiempo completo o parcial o de jefes de prcticas, por ejemplo) y luego se
establecen las necesidades del resto del personal.
Para identificar estos requerimientos de recursos fsicos debe tenerse en cuenta las
necesidades especficas de cada carrera que se piensa atender, ya que las mismas varan
de acuerdo con la especialidad.
A su vez, es necesario establecer con claridad los diversos roles que tendrn los distintos
actores relacionados con la gestin del establecimiento: las autoridades universitarias, jefes
de departamento, asociaciones de alumnos y egresados, el personal administrativo, entre
otros.
La infraestructura
83
Tamao (capacidad): teniendo en cuenta la demanda efectiva que el proyecto
atender y los estndares de ocupacin de instalaciones (de acuerdo con cada
carrera y con el tipo de infraestructura que se evala, por ejemplo, aulas o
laboratorios).
Caractersticas y funcionalidad de las instalaciones requeridas (grado de utilizacin
de las mismas), entre las que hay que considerar las aulas, laboratorios, bibliotecas,
las instalaciones sanitarias, elctricas, las reas libres (escaleras, patios, lozas
deportivas) y obras exteriores (como veredas y jardines).
A continuacin se proceder a mostrar el clculo de las brechas y los requerimientos de los principales
recursos de los proyectos alternativos analizados en el ejemplo: los ambientes, recursos humanos
(docentes) y recursos fsicos.
En este sentido, la brecha de aulas estara dada por la diferencia entre el nmero total de horas
acadmicas tericas y prcticas que demandan los servicios universitarios y la oferta optimizada de
aulas. Para hallar las aulas adicionales necesarias para atender la brecha, se divide esta ltima entre el
total de horas disponibles que cada aula puede ofrecer, es decir, 10x5x28.
Brecha de Aulas
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda
9,912 9,912 9,912 10,668 11,872 11,872 11,872 12,404 12,404 12,404 12,404
Efectiva
Oferta
7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981
Optimizada
Brecha horas 1,931 1,931 1,931 2,687 3,891 3,891 3,891 4,423 4,423 4,423 4,423
Aulas
1 1 1 2 3 3 3 3 3 3 3
Adicionales
La brecha de aulas as calculada se compara con el nmero de aulas que pueden ser reparadas,
segn el anlisis de la situacin actual de la oferta realizado en la Tarea 3.3. Si la brecha es mayor a
dicho nmero, ello indicara que se debern construir aulas adicionales (se supone que la construccin
debe llevarse a cabo un ao antes de que el ambiente sea requerido). As, para el ejemplo tenemos:
Cuadro N 3.16
Requerimiento de aulas
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Brecha de aulas 1 1 1 2 3 3 3 3 3 3 3
Aulas a ser
1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
reparadas
Requerimiento
de nuevas 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0
aulas
Nuevas aulas a
ser construidas 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0
cada ao
84
En cuanto a los laboratorios, se calcula la brecha de la misma manera que en el caso de las aulas,
pero considerando la demanda efectiva de horas acadmicas de laboratorios. De esta manera, se
obtiene el siguiente resultado:
Cuadro N 3.17
Brecha de Laboratorios
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda Efectiva 3,248 3,864 3,752 3,752 4,452 4,452 4,732 5,208 5,208 5,208 5,208
Oferta Optimizada 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394 2,394
Brecha horas 854 1,470 1,358 1,358 2,058 2,058 2,338 2,814 2,814 2,814 2,814
Laboratorios Adicionales 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2
Cuadro N 3.18
Requerimiento de laboratorios
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Brecha de
1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2
laboratorios
Laboratorios a
1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ser reparadas
Requerimiento
de nuevos 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0
laboratorios
Nuevos
laboratorios a
0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0
ser construidos
cada ao
Para el caso de los recursos humanos se calculan las brechas y requerimientos de docentes y jefes de
prctica por separado. La primera considerando la demanda por horas acadmicas tericas y de
laboratorio; la segunda utilizando la demanda por horas acadmicas prcticas. As, la brecha de
docentes se presenta a continuacin. Vemos que en el ejemplo no es necesario realizar nuevas
contrataciones ya que la oferta optimizada supera a la demanda efectiva.
Cuadro N 3.19
Brecha de Docentes
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda
9,296 9,800 9,800 10,220 11,732 11,732 12,012 12,824 12,824 12,824 12,824
Efectiva
Oferta
18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144 18,144
Optimizada
Brecha horas -8,848 -8,344 -8,344 -7,924 -6,412 -6,412 -6,132 -5,320 -5,320 -5,320 -5,320
85
Docentes
adicionales a
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ser contratados
cada ao
En lo que se refiere a jefes de prcticas se tiene lo siguiente:
Cuadro N 3.20
Brecha de Jefe de Prctica
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda
3,864 3,864 3,864 4,200 4,592 4,592 4,592 4,788 4,788 4,788 4,788
Efectiva
Oferta
5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600 5,600
Optimizada
Brecha horas -1,736 -1,736 -1,736 -1,400 -1,008 -1,008 -1,008 -812 -812 -812 -812
Jefes de
Prctica
adicionales a 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ser contratados
cada ao
En el caso de los recursos fsicos, dado que se tienen dos categoras (equipos de laboratorios y
mobiliario de aulas) con ofertas optimizadas distintas, se debern calcular brechas y requerimientos
para cada una de ellas (en este caso tambin se asumir que las respectivas adquisiciones se
realizarn un periodo antes de que sean requeridas).
Cuadro N 3.21
Brecha Sets de Equipos de Laboratorio
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda
3248 3864 3752 3752 4452 4452 4732 5208 5208 5208 5208
Efectiva
Oferta
2394 2394 2394 2394 2394 2394 2394 2394 2394 2394 2394
Optimizada
Brecha horas 854 1470 1358 1358 2058 2058 2338 2814 2814 2814 2814
Set de Equipo
de Laboratorios 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2
Adicionales
Set de Equipo
de Laboratorios
1 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0
a ser Adquiridos
cada ao
86
Cuadro N 3.22
Demanda Efectiva 9,912 9,912 9,912 10,668 11,872 11,872 11,872 12,404 12,404 12,404 12,404
Oferta Optimizada 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983 6,983
Brecha horas 2,929 2,929 2,929 3,685 4,889 4,889 4,889 5,421 5,421 5,421 5,421
En esta seccin se deben organizar las etapas y actividades de cada uno de los proyectos
alternativos, considerando lo siguiente:
Paso 3.5.1: Definir las condiciones necesarias para llevar a cabo cada una de las
etapas de los proyectos alternativos y armar la secuencia de etapas
Es necesario definir las condiciones que deben cumplirse para que sea posible empezar
cada una de las etapas de los proyectos alternativos que se evalan. Estas son,
bsicamente, de dos tipos:
- Condiciones externas, que son aqullas que no dependen del proyecto en s. Por
ejemplo, para incrementar la dotacin de equipos informticos es necesario que la zona
cuente con una fuente de energa elctrica suficiente como para atender el crecimiento
de la demanda por la misma que ello implicar.
- Condiciones internas, que son, en general, otras etapas del mismo proyecto alternativo.
Por ejemplo, antes de incrementar los cursos aplicados como parte de las
modificaciones del Plan de Estudios de una carrera, es necesario contar con los
laboratorios necesarios para poder ofrecer tales cursos. Ntese entonces que, teniendo
en cuenta las condiciones internas, ser posible establecer cules de las etapas son
87
secuenciales y cules son independientes entre s (es decir, si se pueden llevar a cabo
simultneamente).
Es importante anotar, adems, que una de las condiciones internas que toda unidad
ejecutora debe cumplir antes de iniciar un proyecto es asegurar su capacidad fsica,
operativa y presupuestal para implementarlo; estas capacidades se convierten as en
condiciones internas que haran posible pasar de una fase a otra, o de una etapa a otra.
Para el caso del ejemplo de la carrera de ingeniera industrial en la UTSB, algunas condiciones
identificadas para llevar a cabo las acciones correspondientes a los proyectos alternativos son:
Condiciones externas:
Condiciones internas:
Para otorgar becas y aos sabticos a los docentes, se requiere previamente implementar un
sistema de evaluacin de los mismos.
Para redisear el programa de estudios de acuerdo al perfil del ingeniero industrial, se requiere
previamente haber actualizado este ltimo.
Paso 3.5.2: Identificar las actividades asociadas con cada proyecto alternativo y
definir su duracin de acuerdo con la poblacin objetivo
Es importante hacer una lista de las actividades necesarias para la realizacin de cada una
de las acciones de los proyectos alternativos. Para ello, debern responderse las siguientes
preguntas:
Cules son las actividades necesarias para cumplir cada una de estas acciones y cul
es su duracin aproximada (considerando las unidades de tiempo ya definidas)?
Existe algn orden recomendable entre estas actividades?
Cules de ellas deben ser llevadas a cabo secuencialmente y cules son
independientes entre s?
A continuacin presentaremos la lista de actividades que involucra cada una de las acciones incluidas
en los diferentes proyectos alternativos planteados en el ejemplo.
Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del
sistema de ascensos.
Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de
evaluacin dentro del sistema de ascensos.
88
1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos
docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio
nacional e internacional.
2. Implementacin del nuevo sistema de ascensos.
3. Revisin y seguimiento del nuevo sistema de ascensos.
Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del
sistema de ao sabtico, con goce de haber.
1. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el docente realice estudios
de postgrado.
2. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico.
3. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que sean
necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes.
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a
cabo cursos de actualizacin de la especialidad
1. Diseo del sistema de becas y prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso.
2. Implementacin del sistema.
3. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y seminarios de la
especialidad a nivel nacional e internacional.
4. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e internacional a fin de
garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad.
.
Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para
acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa
actualizada.
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que
corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
1. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos y mobiliario,
especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos.
2. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la reparacin y/o
mejoramiento de los equipos y mobiliario.
3. Recuperacin y/o mejoramiento de equipos y mobiliario defectuosos
1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que sern
adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible.
2. Bsqueda de proveedores de mobiliario y equipo de clase.
3. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios.
90
1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio que sern
adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado.
2. Bsqueda de proveedores de equipos y materiales de laboratorio.
3. Adquisicin del equipo y materiales de laboratorio.
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin
de materiales.
1. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera
industrial.
2. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas.
3. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters
1. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera
industrial.
2. Adquisicin de las bases de datos elegidas.
3. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o
adquisicin de nuevas licencias de uso.
Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras
universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales
empleadores y exalumnos.
1. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la
carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades.
2. Ajuste peridico del Plan de Estudios.
Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas.
1. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo
entre los empleadores y la universidad.
2. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden
realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad.
3. Implementar el sistema de seleccin.
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan
las competencias mnimas de la carrera.
Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de
casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos.
92
Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades
prestigiosas a nivel nacional o internacional.
Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes
(autoridades, otros profesores, alumnos).
Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades
prestigiosas a nivel nacional o internacional.
Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos.
1. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los alumnos para medir el desempeo de
los docentes.
2. Implementar un sistema de evaluacin en lnea.
3. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las autoridades universitarias y a
los propios docentes.
4. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el caso, como resultado
de las evaluaciones obtenidas por cada profesor.
A continuacin se presentan cuadros que muestran las actividades asociadas a cada accin, con sus
respectivas duraciones.
93
Cuadro N 3.23
Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a
travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el
6 meses
docente realice estudios de postgrado.
Fase de Post Inversin
2. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 1 ao
3. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de
aquellos que sean necesarios para el correcto desempeo de las 5 aos
actividades docentes.
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados
para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Diseo del sistema de becas y prstamos: quines las reciben, montos y
6 meses
definiciones de uso.
Fase de Post Inversin
2. Implementacin del sistema. 5 aos
3. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y
5 aos
seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional.
4. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e
internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la 4 aos
especialidad.
94
Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y
desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de
evaluacin de alumnos.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Seleccin y contratacin de proveedores de cursos y talleres. 6 meses
Fase de Post Inversin
2. Implementacin de los cursos y talleres. 1 ao
3. Programa de actualizacin permanente del personal docente. 5 aos
Accin 3.2 (igual a la accin 4.2): Establecer un sistema de pasantas de los docentes en
universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas a nivel
3 meses
nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas.
2. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a realizar las pasantas en
3 meses
dichas universidades.
Fase de Post Inversin
3. Realizacin de las pasantas. 10 aos
4. Evaluacin de las pasantas. 5 aos
95
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de
clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras Facultades
3 meses
cercanas y los horarios en las que stos lo estn.
2. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase
3 meses
disponibles.
3. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase
3 meses
disponibles.
Fase de Post Inversin
2. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase
5 aos
disponibles.
3. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase
5 aos
disponibles.
96
Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.
97
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de
laboratorio y reposicin de materiales.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de
6 meses
su estado de obsolescencia y conservacin.
2. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos
respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad 1 mes
anterior.
Fase de Post Inversin
3. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. 10 aos
98
Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas
desarrollados en clase.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Diseo del sistema de registro. 6 meses
Fase de Post Inversin
2. Implementacin del sistema de registro. 1 aos
3. Actualizacin permanente del sistema. 9 aos
Accin 10.2 (igual a la Accin 12.2): Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de
los alumnos.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los alumnos para medir
3 meses
el desempeo de los docentes.
Fase de Post Inversin
2. Implementar un sistema de evaluacin en lnea. 1 ao
3. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las autoridades
10 aos
universitarias y a los propios docentes.
4. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el
10 aos
caso, como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor.
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con
potenciales empleadores y exalumnos.
Descripcin de Actividades Duracin
Fase de Inversin
1. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que colaborarn en
3 meses
los talleres de trabajo.
2. Realizacin de talleres de trabajo con potenciales empleadores y
3 meses
exalumnos.
3. Actualizacin del perfil. 6 meses
99
Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
100
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales
Luego de determinar la duracin de cada una de las actividades, se debe establecer la secuencia en
que stas sern implementadas. A continuacin se presenta la misma para el Proyecto alternativo 1,
mientras que la del 2 se observa en el Anexo 3
101
Cuadro N 3.24
Proyecto Alternativo 1
Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao
Ao Ao 0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fase Inversin Post Inversin
Mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
1. Rediseo del actual sistema de
ascensos a fin de que le de un
peso mayor a diversos mritos
docentes como la produccin X X X X X X
acadmica y los postgrados en
universidades de prestigio nacional
e internacional.
2. Implementacin del nuevo
sistema de ascensos. X
3. Revisin y seguimiento del
X X X X X
nuevo sistema de ascensos.
Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica.
4. Diseo del sistema de
incentivos para fomentar la X X X X X X
produccin acadmica.
5. Implementacin del sistema de
incentivos para fomentar la X
produccin acadmica.
6. Monitoreo y evaluacin de los
resultados del sistema de X X X X X
incentivos.
Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber.
7. Rediseo del uso del sistema
de ao sabtico para promover
X X X X X X
que el docente realice estudios de
postgrado.
8. Implementacin del nuevo
sistema de ao sabtico. X
102
9. Reorganizacin de la plana
docente a fin de tener
disponibilidad de aquellos que
X X X X X
sean necesarios para el correcto
desempeo de las actividades
docentes.
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad
10. Diseo del sistema de becas y
prstamos: quines las reciben, X X X X X X
montos y definiciones de uso.
11. Implementacin del sistema. X X X X X
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre cursos
X X X X X
y seminarios de la especialidad a
nivel nacional e internacional.
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio nacional
e internacional a fin de garantizar X X X X
cupos en cursos y seminarios de la
especialidad.
Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de
evaluacin de alumnos.
14. Seleccin y contratacin de
proveedores de cursos y talleres. X X X X X X
103
20. Diseo y firma de los
convenios. X X X
21. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin relevante
que provenga de las universidades X X X
con las que se firmen los
convenios.
22. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales
X X X X X X X X X X
de enseanza y bibliografa
actualizada a los requerimientos
de la especialidad.
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
23. Identificacin de los ambientes
de clases disponibles en otras
X X X
Facultades cercanas y los horarios
en las que stos lo estn.
24. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de X X X X X X X X
clase disponibles.
25. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de X X X X X X X X
clase disponibles.
Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad.
26. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los ambientes de
clase, identificando los
X X X
requerimientos de rehabilitacin y
el nivel de prioridad de cada uno
de ellos.
27. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
X X X
la rehabilitacin de los ambientes
de clase.
28. Rehabilitacin de los ambientes
de clase que se encuentren X X X X X X X X X X
inoperativos.
Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
29. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la X X X
universidad.
104
30. Bsqueda, seleccin y
contratacin de la firma que llevar X X X
a cabo las obras de construccin.
31. Construccin de los ambientes
X X X X X X X
de clase adicionales.
Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases.
32. Diseo del sistema de horarios
X X X X X X
sistematizado.
33. Implementacin del sistema de
X
horarios sistematizado.
34. Actualizacin permanente del
X X X X X X X X X
sistema de horarios.
Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.
35. Identificacin de las
reparaciones que ser necesario
realizar a los equipos y mobiliario, X X X
especificando el nivel de prioridad
de cada uno de ellos.
36. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
X X X
la reparacin y/o mejoramiento de
los equipos y mobiliario.
37. Recuperacin y/o mejoramiento
de equipos y mobiliario X X X X X X X X
defectuosos
Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase
38. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y mobiliario de clase que
X X X
sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
disponible.
39. Bsqueda de proveedores de
X X X
mobiliario y equipo de clase.
40. Adquisicin del equipo y
X X
mobiliario necesarios.
Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase.
41. Actualizar o realizar un
inventario del mobiliario y equipo
X X X X X X
de la Facultad y de su estado de
obsolescencia y conservacin.
105
42. Establecer las fechas en las
que se deben realizar los
mantenimientos respectivos de
X
acuerdo con las prioridades
identificadas en la actividad
anterior.
43. Llevar a cabo el mantenimiento
X X X X X X X X X X
respectivo.
Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
44. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y materiales de laboratorio
X X X
que sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
asignado.
45. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de X X X
laboratorio.
46. Adquisicin del equipo y
X X X X X X X
materiales de laboratorio.
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales.
47. Actualizar o realizar un
inventario del equipo y materiales
de laboratorio de la universidad y X X X X X X
de su estado de obsolescencia y
conservacin.
48. Establecer las fechas en las
que se deben realizar los
mantenimientos y reposiciones
X
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la
actividad anterior.
49. Llevar a cabo el mantenimiento
y reposicin de materiales X X X X X X X X X X
respectivos.
Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.
50. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de utilidad
X X X
para la carrera de ingeniera
industrial.
51. Suscripcin a revistas y
X X X X X X X X X X X X X X X X X
publicaciones elegidas.
52. Mantenimiento peridico de las
X X X X X X X X X
suscripciones de inters
106
Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
53. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para la X X X
carrera de ingeniera industrial.
54. Adquisicin de las bases de
X
datos elegidas.
55. Actualizacin permanente de
las bases de datos especializadas
ya adquiridas, y renovacin y/o X X X X X X X X X
adquisicin de nuevas licencias de
uso.
Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional
56. Realizacin de convenios con
X
universidades e instituciones.
57. Diseo conjunto de un
reglamento de utilizacin de los
X
ttulos y otros contenidos de las
bibliotecas respectivas.
58. Implementacin del uso
X X X X X X X X X
compartido.
Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase.
59. Diseo del sistema de registro. X X X X X X
60. Implementacin del sistema de
X
registro.
61. Actualizacin permanente del
X X X X X X X X X
sistema.
Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos).
62. Diseo del sistema de
X X X
evaluacin de docentes.
63. Implementacin del sistema de
X X X X X X X X X X
evaluacin de docentes.
64. Monitoreo y seguimiento del
X X X X X X X X X
sistema de evaluacin.
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos.
65. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
X X X
colaborarn en los talleres de
trabajo.
66. Realizacin de talleres de
trabajo con potenciales X X X
empleadores y exalumnos.
67. Actualizacin del perfil. X X X X X X
107
Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
68. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del X X X
programa de estudios
69. Recopilacin de informacin
sobre los programas de estudios
X X X
de otras universidades de pretigio
nacional e internacional.
70. Rediseo del programa sobre
X X
la base de la informacin obtenida.
Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.
71. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los
resultados del Plan de Estudios de X
la carrera y las actualizaciones
realizadas en otras universidades.
72. Ajuste peridico del Plan de
X X X X X
Estudios.
Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas.
73. Revisar el reglamento docente
que se encuentra actualmente X X X
vigente.
74. Incorporar en l pautas
especficas para determinar cargas
de trabajo acadmico y
X
administrativo entre los profesores
a tiempo completo, parcial y jefes
de prctica.
Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales
75. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de los
alumnos que acte como nexo X
entre los empleadores y la
universidad.
76. Diseo de un sistema de
seleccin de centros laborales en
los cuales los alumnos pueden X
realizar prcticas segn su afinidad
con la especialidad.
77. Implementar el sistema de
X X X X X X X X X
seleccin
108
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales
78. Disear un sistema de
evaluacin de prcticas pre-
profesionales que contemple la X
evaluacin interna (de un profesor)
y la externa (del empleador).
79. Implementar el sistema de
evaluacin. X X X X X X X X X
109
TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado
En esta seccin, se deben determinar la totalidad de los costos pertinentes de cada proyecto
alternativo, valorados a precios de mercado. Posteriormente, estos costos sern distribuidos
a lo largo del horizonte de evaluacin, para elaborar el flujo de costos a precios de mercado.
Paso 3.6.1: Elaborar una lista de bienes y servicios necesarios de cada proyecto
alternativo
Sobre la base de los recursos fsicos y humanos que cada proyecto alternativo requerir,
identificados en la tarea 3.5, as como la lista de actividades preparada en la Tarea 3.6, se
debern precisar, a continuacin, los bienes y servicios a ser adquiridos en cada caso,
estableciendo:
el nmero de unidades necesarias; y,
el nmero de perodos en los que se necesitan las unidades (cuando sea aplicable); este
es el caso de pagos peridicos tales como los sueldos y salarios.
Paso 3.6.2: Precisar los costos unitarios y por perodo, a precios de mercado, de
cada bien y/o servicio
Sobre la base de la lista anterior, se deben determinar los costos unitarios de los bienes y
servicios mencionados, valorados a precios de mercado (incluyendo los impuestos)35. Es
35
Los tributos ms importantes dentro del marco tributario peruano son (a diciembre 2006):
El impuesto general a las ventas (IGV), de 19%, que grava la venta de bienes y servicios
ubicados en el territorio nacional, que se realicen en cualquiera de las etapas del ciclo de
produccin y distribucin, sean nuevos o usados. Cabe resaltar que este impuesto se recauda slo
sobre el valor agregado; por ello, el monto que se paga por IGV al realizar desembolsos para la
produccin se deduce del monto recaudado a partir de los ingresos generados por dicha
produccin (esta deduccin se conoce como crdito fiscal por IGV). As, en neto, slo se paga el
impuesto sobre el valor que se agrega a los bienes y servicios producidos. Estn inafectos al
pago de IGV las transferencias de bienes usados que efecten las personas naturales o jurdicas
que no realicen actividad empresarial.
Los impuestos directos aplicables sobre las rentas de cuarta categora, que son las obtenidas por
el ejercicio individual de cualquier profesin, ciencia, arte u oficio. La retencin por este concepto
es de 10%, mientras que el pago efectivo se determina sobre la totalidad de la renta de cuarta,
aplicando la tasa en escala progresiva acumulativa de 15%, 21% y 30%, sobre la renta neta que
se determina deduciendo 7 UIT y el 20% de la renta bruta.
Los tributos aplicables sobre las rentas de quinta categora (que son las obtenidas por el trabajo
personal prestado en relacin de dependencia) incluyen, adems de la retencin del impuesto a la
renta (calculado como el 15%, 21% o 30% del monto mensual recibido por este concepto menos
un doceavo de 7 UIT), los pagos correspondientes a los fondos de pensiones y seguro de salud,
entre los principales. Bajo este rgimen, las remuneraciones con efecto legal generan,
adicionalmente, obligaciones a la institucin empleadora tales como el pago de dos sueldos
mensuales adicionales al ao por gratificaciones, y un sueldo mensual adicional al ao por CTS
(Compensacin del Tiempo de Servicios).
El impuesto selectivo al consumo (ISC), que grava bienes y servicios especficos (como las
bebidas alcohlicas), con tasas tambin especficas. Este impuesto, al igual que el IGV, se calcula
110
necesario diferenciar los costos de inversin de aquellos vinculados con la operacin del
proyecto. Ser muy til, adems, clasificar todos estos costos en tres grandes grupos:
insumos nacionales, insumos importados y personal o mano de obra requeridos. Esta
clasificacin ser de especial importancia en el mdulo de evaluacin.
Adicionalmente, es importante recordar que estos costos estarn asociados con los bienes y
servicios que el proyecto requiera: cualquier adquisicin adicional que se realice frente a la
situacin sin proyecto. Por ello, se dice que lo que se debe tomar en cuenta son los costos
incrementales, es decir, la diferencia entre los correspondientes a la situacin con y sin
proyecto.
Cabe mencionar, finalmente, que en cada una de las alternativas planteadas se estimarn
los costos de inversin incluyendo las medidas de reduccin de vulnerabilidad, los costos de
rehabilitacin y reconstruccin, y los costos de operacin y mantenimiento asociados. Los
costos debern incluir las medidas de mitigacin en caso que el proyecto genere peligros
para terceros.
En el ejemplo planteado se deber elaborar una lista de bienes y servicios con sus respectivos costos
para cada accin identificada. A manera de ilustrar este procedimiento, se muestra a continuacin los
costos asociados a las acciones 5.3, Construccin de nuevos ambientes de clases, y 3.1, Realizacin
de cursos y talleres para docentes. Cabe recordar que, en cualquier caso, se deben considerar
solamente los costos incrementales; por ejemplo, para la primera accin, hay que tener en cuenta los
costos asociados con la construccin de las nuevas aulas que requerir el proyecto.
Cuadro N 3.25
Costos Unitarios de la Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clases
Unidades Costo unitario
Descripcin
Cantidad Tipo (soles 2007)
Insumos y materiales de origen nacional
1 Servicio Expediente tcnico 7,000
Reuniones Seleccin de la firma que llevar a cabo las
2 330
CU obras
3 Aulas Construccin de Aulas 65,140
sobre la base de un porcentaje del precio de venta, pero a diferencia de este ltimo el ISC,
generalmente, no genera crdito fiscal
Los aranceles, que gravan a todos los productos importados con la finalidad de que ingresen al
mercado con un precio mayor que el inicial (otorgando as ventajas en el precio a la industria
nacional). La estructura arancelaria cuenta con cuatro niveles de tasas bsicas (4%, 7%, 12% y
20%). Adems, se tiene una sobre tasa de 5% que grava la importacin de algunos bienes como
el azcar, el maz y los insumos para la industria cervecera, alcanzando un porcentaje de 17%
(12% + 5%), y de otros productos agrcolas, llegando a una tasa de 25% (20% + 5%).
Otros impuestos, tales como el de patrimonio vehicular (que grava los tres primeros aos de posesin
de vehculos con una tasa de 1% sobre el valor de adquisicin, incluyendo en ste todos los otros
impuestos aplicables); el impuesto predial (que grava la propiedad de una vivienda de acuerdo con su
valor: las tasas son en escala progresiva acumulativa de 0.2% cuando el valor es menor de 15 UIT,
de 0.6% cuando el valor se encuentra entre 15 y 60 UIT, y de 1% cuando el valor es mayor a 60 UIT);
y el impuesto de alcabala (que grava la transferencia de propiedad de bienes inmuebles con el 3%
sobre el autoavalo del mismo; no est gravado el primer tramo de 10UIT).
111
Cuadro N 3.26
Costos Unitarios de la Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin,
preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de
evaluacin de alumnos
Unidades Periodos Costo
unitario
por
Descripcin
Cantidad Tipo Cantidad Tipo curso/taller
(soles
2007)
Insumos y materiales de origen
nacional
3 Reuniones 1 Aos Dieta de CU 330
Remuneraciones
1 Persona 6 Aos Capacitador 2,000
1 Personas 6 Aos Asistente de capacitacin 1,300
1 Persona 6 Aos Monitor 800
En el caso del ejemplo se utilizar un 10% para gastos generales y de supervisin, y un 5% para
gastos por imprevistos.
Cuadro N 3.27
Presupuesto proyecto alternativo 1 (soles de 2007)
Actividades Costo Costo
Cantidad
Unitario Total
Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como
criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de
prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
1. Rediseo del actual sistema de
ascensos a fin de que le de un
peso mayor a diversos mritos
docentes como la produccin 7000 1 7,000
acadmica y los postgrados en
universidades de prestigio
nacional e internacional.
2. Implementacin del nuevo
sistema de ascensos. 28000 1 28,000
3. Revisin y seguimiento del
330 5 1,650
nuevo sistema de ascensos.
112
Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la
produccin acadmica.
4. Diseo del sistema de
incentivos para fomentar la 7000 1 7,000
produccin acadmica.
5. Implementacin del sistema de
incentivos para fomentar la 0 -
produccin acadmica.
6. Monitoreo y evaluacin de los
resultados del sistema de 330 5 1,650
incentivos.
Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte
del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de
haber.
7. Rediseo del uso del sistema de
ao sabtico para promover que el
7000 1 7,000
docente realice estudios de
postgrado.
8. Implementacin del nuevo
sistema de ao sabtico. 0 -
9. Reorganizacin de la plana
docente a fin de tener
disponibilidad de aquellos que
0 -
sean necesarios para el correcto
desempeo de las actividades
docentes
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes
mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la
especialidad.
10. Diseo del sistema de becas y
prstamos: quines las reciben, 7000 1 7,000
montos y definiciones de uso.
11. Implementacin del sistema. 2720 17 46,240
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre cursos
28000 5 140,000
y seminarios de la especialidad a
nivel nacional e internacional.
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio nacional
e internacional a fin de garantizar 0 -
cupos en cursos y seminarios de la
especialidad.
Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de
seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la
resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos.
14. Seleccin y contratacin de
proveedores de cursos y talleres. 330 3 990
113
20. Diseo y firma de los convenios.
0 -
21. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin relevante
que provenga de las universidades 0 -
con las que se firmen los
convenios.
22. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales
5950 10 59,500
de enseanza y bibliografa
actualizada a los requerimientos
de la especialidad.
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso
de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad.
23. Identificacin de los ambientes
de clases disponibles en otras
330 3 990
Facultades cercanas y los horarios
en las que stos lo estn.
24. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de 330 6 1,980
clase disponibles.
25. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de 330 6 1,980
clase disponibles.
Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia
Facultad.
26. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los ambientes de
clase, identificando los
7000 1 7,000
requerimientos de rehabilitacin y
el nivel de prioridad de cada uno
de ellos.
27. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
330 2 660
la rehabilitacin de los ambientes
de clase.
28. Rehabilitacin de los ambientes
de clase que se encuentren 5200 2 10,400
inoperativos.
Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
29. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la 7000 1 7,000
universidad.
30. Bsqueda, seleccin y
contratacin de la firma que llevar 330 2 660
a cabo las obras de construccin.
31. Construccin de los ambientes
65140 3 195,420
de clase adicionales.
Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en
donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el
desarrollo de las clases.
32. Diseo del sistema de horarios
7000 1 7,000
sistematizado.
33. Implementacin del sistema de
7000 1 7,000
horarios sistematizado.
34. Actualizacin permanente del
28000 9 252,000
sistema de horarios.
Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.
35. Identificacin de las
reparaciones que ser necesario
realizar a los equipos y mobiliario, 7000 1 7,000
especificando el nivel de prioridad
de cada uno de ellos.
36. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
330 2 660
la reparacin y/o mejoramiento de
los equipos y mobiliario.
37. Recuperacin y/o mejoramiento
de equipos y mobiliario 5367 2 10,733
defectuosos
Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase
114
38. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y mobiliario de clase que
0 -
sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
disponible.
39. Bsqueda de proveedores de
330 2 660
mobiliario y equipo de clase.
40. Adquisicin del equipo y
16100 2 32,200
mobiliario necesarios.
Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y
el equipo de clase.
41. Actualizar o realizar un
inventario del mobiliario y equipo
0 -
de la Facultad y de su estado de
obsolescencia y conservacin.
42. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los
mantenimientos respectivos de
0 -
acuerdo con las prioridades
identificadas en la actividad
anterior.
43. Llevar a cabo el mantenimiento
17710 10 177,100
respectivo.
Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
44. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y materiales de laboratorio
7000 1 7,000
que sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
asignado.
45. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de 330 2 660
laboratorio.
46. Adquisicin del equipo y
96600 2 193,200
materiales de laboratorio.
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del
equipo de laboratorio y reposicin de materiales.
47. Actualizar o realizar un
inventario del equipo y materiales
de laboratorio de la universidad y 0 -
de su estado de obsolescencia y
conservacin.
48. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los
mantenimientos y reposiciones
0 -
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la
actividad anterior.
49. Llevar a cabo el mantenimiento
y reposicin de materiales 28980 10 289,800
respectivos.
Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones
actualizadas.
50. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de utilidad
0 -
para la carrera de ingeniera
industrial.
51. Suscripcin a revistas y
225.4 3050 687,470
publicaciones elegidas.
52. Mantenimiento peridico de las
225.4 3020 680,595
suscripciones de inters
Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
53. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para la 0 -
carrera de ingeniera industrial.
54. Adquisicin de las bases de
225.4 100 22,540
datos elegidas.
55. Actualizacin permanente de las
bases de datos especializadas ya
adquiridas, y renovacin y/o 225.4 900 202,860
adquisicin de nuevas licencias de
uso.
115
Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e
internacional
56. Realizacin de convenios con
28000 1 28,000
universidades e instituciones.
57. Diseo conjunto de un
reglamento de utilizacin de los
330 4 1,320
ttulos y otros contenidos de las
bibliotecas respectivas.
58. Implementacin del uso
28000 9 252,000
compartido.
Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase.
59. Diseo del sistema de registro. 7000 1 7,000
60. Implementacin del sistema de
96600 1 96,600
registro.
61. Actualizacin permanente del
966 9 8,694
sistema.
Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de
evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos).
62. Diseo del sistema de
7000 1 7,000
evaluacin de docentes.
63. Implementacin del sistema de
28000 10 280,000
evaluacin de docentes.
64. Monitoreo y seguimiento del
330 9 2,970
sistema de evaluacin.
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de
talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos.
65. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
330 3 990
colaborarn en los talleres de
trabajo.
66. Realizacin de talleres de
trabajo con potenciales 5950 2 11,900
empleadores y exalumnos.
67. Actualizacin del perfil. 330 6 1,980
Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el
perfil actualizado.
68. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del 0 -
programa de estudios
69. Recopilacin de informacin
sobre los programas de estudios
0 -
de otras universidades de pretigio
nacional e internacional.
70. Rediseo del programa sobre la
330 24 7,920
base de la informacin obtenida.
Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de
estudios.
71. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los
resultados del Plan de Estudios de 0 -
la carrera y las actualizaciones
realizadas en otras universidades.
72. Ajuste peridico del Plan de
330 20 6,600
Estudios.
Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las
diversas labores acadmicas.
73. Revisar el reglamento docente
que se encuentra actualmente 330 3 990
vigente.
74. Incorporar en l pautas
especficas para determinar cargas
de trabajo acadmico y
330 3 990
administrativo entre los profesores
a tiempo completo, parcial y jefes
de prctica.
Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de
prcticas pre-profesionales
75. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de los
alumnos que acte como nexo 0 -
entre los empleadores y la
universidad.
116
76. Diseo de un sistema de
seleccin de centros laborales en
los cuales los alumnos pueden 0 -
realizar prcticas segn su afinidad
con la especialidad.
77. Implementar el sistema de
28000 20 560,000
seleccin
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-
profesionales
78. Disear un sistema de
evaluacin de prcticas pre-
profesionales que contemple la 330 3 990
evaluacin interna (de un profesor)
y la externa (del empleador).
79. Implementar el sistema de
0 -
evaluacin.
80. Aplicar entrevistas a
profundidad a los empleadores de
alumnos de la carrera sobre el
0 -
desempeo de los mismos en
reas especficas de la
especialidad.
81. Aplicar entrevistas a
profundidad a los empleadores de
alumnos de la carrera sobre el 0 -
desempeo de los mismos en reas
especficas de la especialidad.
Subtotal 4,915,145
Gastos Administrativos 10% 491,514
Gastos Imprevistos 5% 245,757
TOTAL GENERAL 5,652,416
Cabe mencionar, adems, que la construccin de este flujo debe respetar las unidades de
tiempo definidas previamente para cada fase (ver Tarea 3.1)
117
Activos intangibles, que incluye todos los estudios vinculados con la fase de preinversin
e inversin, licencias y otros gastos preoperativos. Estos gastos de inversin se
encuentran sujetos a amortizacin.
Existen diversos mtodos para estimar los cambios necesarios en el capital de trabajo,
siendo el ms apropiado para la evaluacin de proyectos de educacin superior el del
perodo de desfase.
El mtodo del perodo de desfase, estima el capital de trabajo como el cociente que
relaciona los gastos operativos por perodo (sin considerar gastos generales y por
imprevistos) y el coeficiente de rotacin de dichos gastos. El coeficiente de rotacin
indica, en promedio, cuntas veces por perodo se realizan desembolsos operativos
(mensualmente, semestralmente, etc. si el perodo de anlisis es de un ao). Por tanto,
dicho cociente resulta ser el monto que ser necesario desembolsar cada vez
(mensualmente, semestralmente, etc, si estamos trabajando anualmente), a lo largo del
perodo. Finalmente, el cambio en el capital de trabajo ser la variacin del capital de
trabajo de un perodo a otro.
El valor de recuperacin de los activos que puedan ser vendidos y/o reutilizados en
una actividad diferente de la vinculada con el proyecto ser estimado considerando
su vida til y aplicando el mtodo de depreciacin lineal37. Debe tenerse en cuenta,
sin embargo, que siempre que se utilice una vida til que involucre un horizonte de
evaluacin mayor a los 10 aos que fija la norma, es necesario sustentarlo
adecuadamente.
Con respecto a los activos intangibles y gastos preoperativos (que incluyen los
correspondientes a la fase de preinversin), es importante destacar que no se suele
considerar la existencia de valor de rescate, puesto que stos se amortizan uniformemente a
36
Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003.
37
De acuerdo con el mtodo de depreciacin lineal, el valor de los activos se reducir uniformemente
a lo largo de los aos de su vida til, al final de la cual su valor de recuperacin ser nulo. As, por
ejemplo, si se ha considerado que la vida til de un activo especfico es de 10 aos, su valor se
reducir en un dcimo por cada ao que pase. De esta manera, si se hubiera considerado una
duracin de la fase de post inversin de 9 aos, el valor de recuperacin de este activo especfico
ser de 10% (el valor original menos nueve dcimos de dicho valor; es decir, la dcima parte de su
valor original).
118
lo largo de la operacin del proyecto. Cabe mencionar que esta amortizacin,
generalmente, se hace en 5 aos, por lo que su valor anual se obtiene dividiendo los costos
correspondiente entre 5.
En el caso del cambio en el capital de trabajo, el valor de rescate ser la recuperacin total
del fondo, es decir, la suma aritmtica de las inversiones por este concepto realizadas a lo
largo del horizonte de ejecucin del proyecto.
Costos variables, que dependen del nmero de unidades entregadas del servicio, asociados
con:
los insumos y materiales necesarios para la operacin de la Facultad,
los pagos de personal, bsicamente de los docentes, cuyo cantidad de horas
trabajadas s depender del volumen total de alumnos que se piensa atender.
Finalmente, se construye el flujo de costos a precios de mercado sumando los dos flujos
anteriores.
A continuacin se presentarn los flujos de costos de preinversin, inversin y valores de rescate; los
de costos de operacin y mantenimiento, y, finalmente, los flujos de costos a precios de mercado de los
dos proyectos alternativos analizados en el ejemplo sobre la UTSB:
119
Cuadro N 3.28
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
A Flujo de costos de preinversin,
inversin y valores de rescate 476,634 6,506 15,526 20,907 333,063 0 9,350 0 9,350 0 -86,046
Incrementar el peso de la produccin
acadmica como criterio de
evaluacin dentro del sistema de
ascensos.
Incrementar el peso de los postgrados
en universidades de prestigio como
criterio de evaluacin dentro del
sistema de ascensos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1. Rediseo del actual sistema de
ascensos a fin de que le de un peso
mayor a diversos mritos docentes como
la produccin acadmica y los
postgrados en universidades de prestigio
nacional e internacional. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema de incentivos
para fomentar la produccin
acadmica 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4. Diseo del sistema de incentivos para
fomentar la produccin acadmica. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Promover el desarrollo de estudios de
postgrado por parte del docente a
travs del uso del sistema de ao
sabtico, con goce de haber. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
7. Rediseo del uso del sistema de ao
sabtico para promover que el docente
realice estudios de postgrado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Otorgar becas a los docentes mejor
evaluados para llevar a cabo cursos
de actualizacin de la especialidad 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10. Diseo del sistema de becas:
acreedores a las becas, montos y
definiciones de uso. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Llevar a cabo cursos y talleres en
metodologas de seleccin,
preparacin y desarrollo de casos,
acompaamiento en la resolucin de
problemas y sistema de evaluacin de 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
120
alumnos.
14. Seleccin y contratacin de
proveedores de cursos y talleres. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de ctedras
compartidas junto con docentes de
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
17. Realizacin de convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional e internacional para establecer
un sistema de ctedras compartidas. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional para acceder
a las estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20. Diseo y firma de los convenios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
21. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin relevante que
provenga de las universidades con las
que se firmen los convenios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de
programacin coordinado de uso de
ambientes de clases que
corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad. 1,179 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
23. Identificacin de los ambientes de
clases disponibles en otras Facultades
cercanas y los horarios en las que stos
lo estn. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
24. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de clase
disponibles. 94 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
25. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de clase
disponibles. 94 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Habilitar ambientes de clase no
operativos de la propia Facultad. 9,740 2,080 2,080 2,080 2,080 0 0 0 0 0 0
26. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los ambientes de clase,
identificando los requerimientos de
rehabilitacin y el nivel de prioridad de
cada uno de ellos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
121
27. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo la
rehabilitacin de los ambientes de clase. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
28. Rehabilitacin de los ambientes
de clase que se encuentren inoperativos. 2,080 2,080 2,080 2,080 2,080 0 0 0 0 0 0
Construir nuevos ambientes de clase. 105,370 0 0 0 97,710 0 0 0 0 0 0
29. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la
universidad. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30. Bsqueda, seleccin y
contratacin de la firma que llevar a
cabo las obras de construccin. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
31. Construccin de los ambientes de
clase adicionales. 97,710 0 0 0 97,710 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema de horarios
sistematizado en donde se contemple
la existencia de turnos y secciones
para el desarrollo de las clases. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
32. Diseo del sistema de horarios
sistematizado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reparar el mobiliario y los equipos de
clase defectuosos. 11,238 3,578 3,578 0 0 0 0 0 0 0 0
35. Identificacin de las reparaciones
que ser necesario realizar a los equipos
y mobiliario, especificando el nivel de
prioridad de cada uno de ellos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
36. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo la
reparacin y/o mejoramiento de los
equipos y mobiliario. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
37. Recuperacin y/o mejoramiento
de equipos y mobiliario defectuosos 3,578 3,578 3,578 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquirir mobiliario y equipo de clase 660 0 0 16,100 16,100 0 0 0 0 0 0
38. Definicin de las especificaciones
tcnicas de los equipos y mobiliario de
clase que sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto disponible. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
39. Bsqueda de proveedores de
mobiliario y equipo de clase. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
40. Adquisicin del equipo y
mobiliario necesarios. 0 0 0 16,100 16,100 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa de
mantenimiento del mobiliario y el
equipo de clase. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
122
41. Actualizar o realizar un inventario
del mobiliario y equipo de la Facultad y
de su estado de obsolescencia y
conservacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
42. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los mantenimientos
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la actividad
anterior. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Comprar equipos y materiales de
laboratorio 35,260 0 0 0 165,600 0 0 0 0 0 0
44. Definicin de las especificaciones
tcnicas de los equipos y materiales de
laboratorio que sern adquiridos segn
su prioridad y el presupuesto asignado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
45. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de laboratorio. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
46. Adquisicin del equipo y
materiales de laboratorio. 27,600 0 0 0 165,600 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa peridico de
mantenimiento del equipo de
laboratorio y reposicin de materiales. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
47. Actualizar o realizar un inventario
del equipo y materiales de laboratorio de
la universidad y de su estado de
obsolescencia y conservacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
48. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los mantenimientos y
reposiciones respectivos de acuerdo con
las prioridades identificadas en la
actividad anterior. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Suscribirse a revistas especializadas y
publicaciones actualizadas. 114,578 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
50. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de utilidad para la
carrera de ingeniera industrial. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
51. Suscripcin a revistas y
publicaciones elegidas. 114,578 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquirir bases de datos
especializadas. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
53. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para la carrera
de ingeniera industrial. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Llevar a cabo convenios de 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
123
intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e
instituciones, a nivel nacional e
internacional
Implementar un registro
sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
59. Diseo del sistema de registro. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema integral de
evaluacin de docentes (autoridades,
otros profesores, alumnos). 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
62. Diseo del sistema de evaluacin
de docentes. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Actualizar el perfil de ingeniero
industrial a travs de talleres de
trabajo con potenciales empleadores y
exalumnos. 14,870 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
65. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
colaborarn en los talleres de trabajo. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
66. Realizacin de talleres de trabajo
con potenciales empleadores y
exalumnos. 11,900 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
67. Actualizacin del perfil. 1,980 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Redisear el programa de estudios de
acuerdo con el perfil actualizado. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
68. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del programa de
estudios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
69. Recopilacin de informacin
sobre los programas de estudios de otras
universidades de pretigio nacional e
internacional. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de monitoreo y
ajuste del plan de estudios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reglamentar el proceso de asignacin
de docentes a las diversas labores
acadmicas. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
73. Revisar el reglamento docente
que se encuentra actualmente vigente. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reglamentar el proceso de seleccin
y aceptacin de prcticas pre-
profesionales. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de evaluacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
124
de las prcticas pre-profesionales en
el que se midan las competencias
mnimas de la carrera.
Cambio en el capital de trabajo
[Cambio en costos de operacin y
mantenimiento/12] 48,978 0 9,020 0 9,350 0 9,350 0 9,350 0 -86,046
Gastos generales
[10% del total de costos de
preinversin, inversin y valores de
rescate) 37,187 566 566 1,818 28,149 0 0 0 0 0 0
Gastos imprevistos
[5% del total de costos de
preinversin, inversin y valores de
rescate) 18,594 283 283 909 14,075 0 0 0 0 0 0
125
Cuadro N 3.29
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos de operacin y mantenimiento
Aos 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
B Flujo de costos de operacin y
mantenimiento 675,897 485,599 610,069 481,045 610,069 349,280 478,304 349,280 478,304 349,280
Incrementar el peso de los postgrados
en universidades de prestigio como
criterio de evaluacin dentro del
sistema de ascensos. 28,000 330 0 330 0 330 0 330 0 330
2. Implementacin del nuevo sistema de
ascensos. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3. Revisin y seguimiento del nuevo
sistema de ascensos. 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
Implementar un sistema de incentivos
para fomentar la produccin
acadmica 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
5. Implementacin del sistema de
incentivos para fomentar la produccin
acadmica. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
6. Monitoreo y evaluacin de los
resultados del sistema de incentivos. 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
Promover el desarrollo de estudios de
postgrado por parte del docente a
travs del uso del sistema de ao
sabtico, con goce de haber. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
8. Implementacin del nuevo sistema de
ao sabtico. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
9. Reorganizacin de la plana docente a
fin de tener disponibilidad de aquellos
que sean necesarios para el correcto
desempeo de las actividades docentes. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Otorgar becas y prstamos
concesionales a los docentes mejor
evaluados para llevar a cabo cursos
de actualizacin de la especialidad 37,248 0 37,248 0 37,248 0 37,248 0 37,248 0
11. Implementacin del sistema. 9,248 0 9,248 0 9,248 0 9,248 0 9,248 0
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre cursos y
seminarios de la especialidad a nivel
nacional e internacional. 28,000 0 28,000 0 28,000 0 28,000 0 28,000 0
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio nacional e 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
126
internacional a fin de garantizar cupos en
cursos y seminarios de la especialidad.
Llevar a cabo cursos y talleres en
metodologas de seleccin,
preparacin y desarrollo de casos,
acompaamiento en la resolucin de
problemas y sistema de evaluacin de
alumnos. 9,900 9,900 0 9,900 0 9,900 0 9,900 0 9,900
15. Implementacin de los cursos y
talleres. 9,900 0 0 0 0 0 0 0 0 0
16. Programa de actualizacin
permanente del personal docente. 0 9,900 0 9,900 0 9,900 0 9,900 0 9,900
Establecer un sistema de ctedras
compartidas junto con docentes de
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional. 87,910 330 87,910 330 87,910 330 87,910 330 87,910 330
18. Desarrollo del sistema de
ctedras compartidas. 87,910 0 87,910 0 87,910 0 87,910 0 87,910 0
19. Monitoreo y evaluacin de
resultados del sistema de ctedras
compartidas 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
Establecer convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional para acceder
a las estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada. 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950
22. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y contenidos de
cursos, materiales de enseanza y
bibliografa actualizada a los
requerimientos de la especialidad. 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950
Establecer un sistema de
programacin coordinado de uso de
ambientes de clases que
corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad. 0 754 0 754 0 754 0 754 0 754
24. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de clase
disponibles. 0 377 0 377 0 377 0 377 0 377
25. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de clase
disponibles. 0 377 0 377 0 377 0 377 0 377
Habilitar ambientes de clase no 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
127
operativos de la propia Facultad.
Construir nuevos ambientes de clase. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema de horarios
sistematizado en donde se contemple
la existencia de turnos y secciones
para el desarrollo de las clases. 7,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
33. Implementacin del sistema de
horarios sistematizado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
34. Actualizacin permanente del
sistema de horarios. 0 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
Reparar el mobiliario y los equipos de
clase defectuosos. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquirir mobiliario y equipo de clase 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa de
mantenimiento del mobiliario y el
equipo de clase. 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 128,800 128,800
43. Llevar a cabo el mantenimiento
respectivo. 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710
Comprar equipos y materiales de
laboratorio 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa peridico de
mantenimiento del equipo de
laboratorio y reposicin de materiales. 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980
49. Llevar a cabo el mantenimiento y
reposicin de materiales respectivos. 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980
Suscribirse a revistas especializadas y
publicaciones actualizadas. 182,638 182,638 182,638 182,638 182,638 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060
51. Suscripcin a revistas y
publicaciones elegidas. 114,578 114,578 114,578 114,578 114,578 0 0 0 0 0
52. Mantenimiento peridico de las
suscripciones de inters 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060 68,060
Adquirir bases de datos
especializadas. 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540
54. Adquisicin de las bases de datos
elegidas. 22,540 0 0 0 0 0 0 0 0 0
55. Actualizacin permanente de las
bases de datos especializadas ya
adquiridas, y renovacin y/o adquisicin
de nuevas licencias de uso. 0 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540 22,540
Llevar a cabo convenios de
intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e
instituciones, a nivel nacional e
internacional 29,320 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
128
56. Realizacin de convenios con
universidades e instituciones. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
57. Diseo conjunto de un
reglamento de utilizacin de los ttulos y
otros contenidos de las bibliotecas
respectivas. 1,320 0 0 0 0 0 0 0 0 0
58. Implementacin del uso
compartido. 0 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
Implementar un registro
sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase. 96,600 966 966 966 966 966 966 966 966 966
60. Implementacin del sistema de
registro. 96,600 0 0 0 0 0 0 0 0 0
61. Actualizacin permanente del
sistema. 0 966 966 966 966 966 966 966 966 966
Implementar un sistema integral de
evaluacin de docentes (autoridades,
otros profesores, alumnos). 28,000 28,330 28,330 28,330 28,330 28,330 28,330 28,330 28,330 28,330
63. Implementacin del sistema de
evaluacin de docentes. 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
64. Monitoreo y seguimiento del
sistema de evaluacin. 0 330 330 330 330 330 330 330 330 330
Actualizar el perfil de ingeniero
industrial a travs de talleres de
trabajo con potenciales empleadores y
exalumnos. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Redisear el programa de estudios de
acuerdo con el perfil actualizado. 3,960 3,960 0 0 0 0 0 0 0 0
70. Rediseo del programa sobre la
base de la informacin obtenida. 3,960 3,960 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de monitoreo y
ajuste del plan de estudios. 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320
71. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los resultados
del Plan de Estudios de la carrera y las
actualizaciones realizadas en otras
universidades.
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
72. Ajuste peridico del Plan de
Estudios. 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320
Reglamentar el proceso de asignacin
de docentes a las diversas labores
acadmicas. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
74. Incorporar en l pautas 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
129
especficas para determinar cargas de
trabajo acadmico y administrativo entre
los profesores a tiempo completo, parcial
y jefes de prctica.
Reglamentar el proceso de seleccin
y aceptacin de prcticas pre-
profesionales. 0 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222
75. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de los
alumnos que acte como nexo entre los
empleadores y la universidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
76. Diseo de un sistema de
seleccin de centros laborales en los
cuales los alumnos pueden realizar
prcticas segn su afinidad con la
especialidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
77. Implementar el sistema de
seleccin 0 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222
Establecer un sistema de evaluacin
de las prcticas pre-profesionales en
el que se midan las competencias
mnimas de la carrera. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
78. Disear un sistema de evaluacin
de prcticas pre-profesionales que
contemple la evaluacin interna (de un
profesor) y la externa (del empleador). 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
79. Implementar el sistema de
evaluacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
80. Aplicar entrevistas a profundidad
a los empleadores de alumnos de la
carrera sobre el desempeo de los
mismos en reas especficas de la
especialidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Gastos generales
[10% del total de costos de operacin
y mantenimiento] 58,774 42,226 53,049 41,830 53,049 30,372 41,592 30,372 41,592 30,372
Gastos imprevistos
[5% del total de costos de operacin y
mantenimiento] 29,387 21,113 26,525 20,915 26,525 15,186 20,796 15,186 20,796 15,186
130
Cuadro N 3.30
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos e ingresos a precios de mercado
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 476,634 6,506 15,526 20,907 333,063 0 9,350 0 9,350 0 -86,046
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 675,897 485,599 610,069 481,045 610,069 349,280 478,304 349,280 478,304 349,280
Flujo de costos a precios de mercado 476,634 682,403 501,125 630,976 814,108 610,069 358,630 478,304 358,630 478,304 263,234
131
Cuadro N 3.31
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
A Flujo de costos de preinversin,
inversin y valores de rescate 427,327 6,506 6,506 20,907 323,714 0 0 0 0 0 -38,782
Incrementar el peso de la produccin
acadmica como criterio de
evaluacin dentro del sistema de
ascensos.
Incrementar el peso de los postgrados
en universidades de prestigio como
criterio de evaluacin dentro del
sistema de ascensos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1. Rediseo del actual sistema de
ascensos a fin de que le de un peso
mayor a diversos mritos docentes como
la produccin acadmica y los
postgrados en universidades de prestigio
nacional e internacional. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema de incentivos
para fomentar la produccin
acadmica 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4. Diseo del sistema de incentivos
para fomentar la produccin acadmica. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Promover el desarrollo de estudios de
postgrado por parte del docente a
travs del uso del sistema de ao
sabtico, con goce de haber. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
7. Rediseo del uso del sistema de
ao sabtico para promover que el
docente realice estudios de postgrado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Otorgar becas y prstamos
concesionales a los docentes mejor
evaluados para llevar a cabo cursos
de actualizacin de la especialidad 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10. Diseo del sistema de becas y
prstamos: quines las reciben, montos y
definiciones de uso. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Igual a Accin 4.2: Establecer un
sistema de pasantas de los docentes
en universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
132
14. Establecimiento de convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional para realizar
pasantas en las mismas. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
15. Diseo de un sistema de eleccin
de profesores a realizar las pasantas en
dichas universidades. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional para acceder
a las estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
18. Diseo y firma de los convenios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
19. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin relevante que
provenga de las universidades con las
que se firmen los convenios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de
programacin coordinado de uso de
ambientes de clases que
corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad. 1,179 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
21. Identificacin de los ambientes de
clases disponibles en otras Facultades
cercanas y los horarios en las que stos
lo estn. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
22. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de clase
disponibles. 94 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
23. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de clase
disponibles. 94 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Habilitar ambientes de clase no
operativos de la propia Facultad. 9,740 2,080 2,080 2,080 2,080 0 0 0 0 0 0
24. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los ambientes de clase,
identificando los requerimientos de
rehabilitacin y el nivel de prioridad de
cada uno de ellos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
25. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo la
rehabilitacin de los ambientes de clase. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
26. Rehabilitacin de los ambientes de 2,080 2,080 2,080 2,080 2,080 0 0 0 0 0 0
133
clase que se encuentren inoperativos.
Construir nuevos ambientes de clase. 105,370 0 0 0 97,910 0 0 0 0 0 0
27. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la
universidad. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
28. Bsqueda, seleccin y contratacin
de la firma que llevar a cabo las obras
de construccin. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
29. Construccin de los ambientes de
clase adicionales. 97,710 0 0 0 97,710 0 0 0 0 0 0
Implementar un sistema de horarios
sistematizado en donde se contemple
la existencia de turnos y secciones
para el desarrollo de las clases. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30. Diseo del sistema de horarios
sistematizado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reparar el mobiliario y los equipos de
clase defectuosos. 11,238 3,578 3,578 0 0 0 0 0 0 0 0
33. Identificacin de las reparaciones
que ser necesario realizar a los equipos
y mobiliario, especificando el nivel de
prioridad de cada uno de ellos. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
34. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo la
reparacin y/o mejoramiento de los
equipos y mobiliario. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
35. Recuperacin y/o mejoramiento de
equipos y mobiliario defectuosos 3,578 3,578 3,578 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquirir mobiliario y equipo de clase 660 0 0 16,100 16,100 0 0 0 0 0 0
36. Definicin de las especificaciones
tcnicas de los equipos y mobiliario de
clase que sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto disponible. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
37. Bsqueda de proveedores de
mobiliario y equipo de clase. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
38. Adquisicin del equipo y mobiliario
necesarios. 0 0 0 16,100 16,100 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa de
mantenimiento del mobiliario y el
equipo de clase. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
39. Actualizar o realizar un inventario
del mobiliario y equipo de la Facultad y
de su estado de obsolescencia y
conservacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
134
40. Establecer las fechas en las que se
deben realizar los mantenimientos
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la actividad
anterior. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Comprar equipos y materiales de
laboratorio 35,260 0 0 0 165,600 0 0 0 0 0 0
42. Definicin de las especificaciones
tcnicas de los equipos y materiales de
laboratorio que sern adquiridos segn
su prioridad y el presupuesto asignado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
43. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de laboratorio. 660 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
44. Adquisicin del equipo y materiales
de laboratorio. 27,600 0 0 0 165,600 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa peridico de
mantenimiento del equipo de
laboratorio y reposicin de materiales. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
45. Actualizar o realizar un inventario
del equipo y materiales de laboratorio de
la universidad y de su estado de
obsolescencia y conservacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
46. Establecer las fechas en las que se
deben realizar los mantenimientos y
reposiciones respectivos de acuerdo con
las prioridades identificadas en la
actividad anterior. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Suscribirse a revistas especializadas y
publicaciones actualizadas. 114,578 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
48. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de utilidad para la
carrera de ingeniera industrial. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
49. Suscripcin a revistas y
114,578 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
publicaciones elegidas.
Adquirir bases de datos
especializadas. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
51. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para la carrera
de ingeniera industrial. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Llevar a cabo convenios de
intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e
instituciones, a nivel nacional e
internacional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
135
Implementar un registro
sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
57. Diseo del sistema de registro. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sistematizar la evaluacin de
docentes por parte de los alumnos. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
60. Revisar y redisear las encuestas
que se aplican a los alumnos para medir
el desempeo de los docentes. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Actualizar el perfil de ingeniero
industrial a travs de talleres de
trabajo con potenciales empleadores y
exalumnos. 14,870 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
64. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
colaborarn en los talleres de trabajo. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
65. Realizacin de talleres de trabajo con
potenciales empleadores y exalumnos. 11,900 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
66. Actualizacin del perfil. 1,980 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Redisear el programa de estudios de
acuerdo con el perfil actualizado. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
67. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del programa de
estudios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
68. Recopilacin de informacin sobre
los programas de estudios de otras
universidades de pretigio nacional e
internacional. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de monitoreo y
ajuste del plan de estudios. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reglamentar el proceso de asignacin
de docentes a las diversas labores
acadmicas. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
72. Revisar el reglamento docente que
se encuentra actualmente vigente. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reglamentar el proceso de seleccin
y aceptacin de prcticas pre-
profesionales. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de evaluacin
de las prcticas pre-profesionales en
el que se midan las competencias
mnimas de la carrera. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Cambio en el capital de trabajo [Costo
de operacin y mantenimiento del ao 38,782 4,049 0 11,903 0 2,355 0 11,903 0 11,903 -80,895
136
2008/12]
Gastos generales
[10% del total de costos de
preinversin, inversin y valores de
rescate) 33,786 566 566 1,818 28,149 0 0 0 0 0 0
Gastos imprevistos
[5% del total de costos de
preinversin, inversin y valores de
rescate) 16,893 283 283 909 14,075 0 0 0 0 0 0
Cuadro N 3.32
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos de operacin y mantenimiento
Aos 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
B Flujo de costos de operacin y
mantenimiento 535,194 591,068 422,251 586,514 422,251 454,749 290,486 454,749 290,486 454,749
Incrementar el peso de los postgrados
en universidades de prestigio como
criterio de evaluacin dentro del
sistema de ascensos. 28,000 330 0 330 0 330 0 330 0 330
2. Implementacin del nuevo sistema de
ascensos. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3. Revisin y seguimiento del nuevo
sistema de ascensos. 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
Implementar un sistema de incentivos
para fomentar la produccin
acadmica 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
5. Implementacin del sistema de
incentivos para fomentar la produccin
acadmica. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
6. Monitoreo y evaluacin de los
resultados del sistema de incentivos. 0 330 0 330 0 330 0 330 0 330
Promover el desarrollo de estudios de
postgrado por parte del docente a
travs del uso del sistema de ao
sabtico, con goce de haber 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
8. Implementacin del nuevo sistema
de ao sabtico. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
9. Reorganizacin de la plana docente
a fin de tener disponibilidad de aquellos
que sean necesarios para el correcto
desempeo de las actividades docentes. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
137
Otorgar becas y prstamos
concesionales a los docentes mejor
evaluados para llevar a cabo cursos
de actualizacin de la especialidad 37,248 0 37,248 0 37,248 0 37,248 0 37,248 0
11. Implementacin del sistema. 9,248 0 9,248 0 9,248 0 9,248 0 9,248 0
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre cursos y
seminarios de la especialidad a nivel
nacional e internacional. 28,000 0 28,000 0 28,000 0 28,000 0 28,000 0
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio nacional e
internacional a fin de garantizar cupos en
cursos y seminarios de la especialidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de pasantas de
los docentes en universidades
prestigiosas a nivel nacional o
internacional. 43,520 44,180 43,520 44,180 43,520 44,180 43,520 44,180 43,520 44,180
16. Realizacin de las pasantas. 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520 43,520
17. Evaluacin de las pasantas. 0 660 0 660 0 660 0 660 0 660
Establecer convenios con
universidades prestigiosas a nivel
nacional o internacional para acceder
a las estructuras curriculares y
contenidos de cursos, materiales de
enseanza y bibliografa actualizada. 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950
20. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y contenidos de
cursos, materiales de enseanza y
bibliografa actualizada a los
requerimientos de la especialidad. 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950 5,950
Establecer un sistema de
programacin coordinado de uso de
ambientes de clases que
corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad. 0 754 0 754 0 754 0 754 0 754
22. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de clase
disponibles. 0 377 0 377 0 377 0 377 0 377
23. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de clase
disponibles. 0 377 0 377 0 377 0 377 0 377
Habilitar ambientes de clase no
operativos de la propia Facultad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Construir nuevos ambientes de clase. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
138
Implementar un sistema de horarios
sistematizado en donde se contemple
la existencia de turnos y secciones
para el desarrollo de las clases. 7,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
31. Implementacin del sistema de
horarios sistematizado. 7,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
32. Actualizacin permanente del
sistema de horarios. 0 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
Reparar el mobiliario y los equipos de
clase defectuosos. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquirir mobiliario y equipo de clase 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa de
mantenimiento del mobiliario y el
equipo de clase. 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710
41. Actualizar o realizar un inventario
del mobiliario y equipo de la Facultad y
de su estado de obsolescencia y
conservacin. 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710
Comprar equipos y materiales de
laboratorio 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un programa peridico de
mantenimiento del equipo de
laboratorio y reposicin de materiales. 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980
47. Actualizar o realizar un inventario
del equipo y materiales de laboratorio de
la universidad y de su estado de
obsolescencia y conservacin. 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980 28,980
Suscribirse a revistas especializadas y
publicaciones actualizadas. 114,578 250,697 114,578 250,697 114,578 136,119 0 136,119 0 136,119
49. Suscripcin a revistas y
publicaciones elegidas. 114,578 114,578 114,578 114,578 114,578 0 0 0 0 0
50. Mantenimiento peridico de las
suscripciones de inters 0 136,119 0 136,119 0 136,119 0 136,119 0 136,119
Adquirir bases de datos
especializadas. 22,540 40,572 0 40,572 0 40,572 0 40,572 0 40,572
52. Adquisicin de las bases de datos
elegidas. 22,540 0 0 0 0 0 0 0 0 0
53. Actualizacin permanente de las
bases de datos especializadas ya
adquiridas, y renovacin y/o adquisicin
de nuevas licencias de uso. 0 40,572 0 40,572 0 40,572 0 40,572 0 40,572
Llevar a cabo convenios de
intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e 29,320 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
139
instituciones, a nivel nacional e
internacional
54. Realizacin de convenios con
universidades e instituciones. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
55. Diseo conjunto de un reglamento
de utilizacin de los ttulos y otros
contenidos de las bibliotecas respectivas. 1,320 0 0 0 0 0 0 0 0 0
56. Implementacin del uso
compartido. 0 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000 28,000
Implementar un registro
sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase. 96,600 966 966 966 966 966 966 966 966 966
58. Implementacin del sistema de
registro. 96,600 0 0 0 0 0 0 0 0 0
59. Actualizacin permanente del
sistema. 0 966 966 966 966 966 966 966 966 966
Sistematizar la evaluacin de
docentes por parte de los alumnos. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
61. Implementar un sistema de
evaluacin en lnea. 28,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0
62. Entregar la informacin de los
resultados de las encuestas a las
autoridades universitarias y a los propios
docentes. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
63. Establecer un sistema de
incentivos o medidas correctivas, segn
sea el caso, como resultado de las
evaluaciones obtenidas por cada
profesor. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Actualizar el perfil de ingeniero
industrial a travs de talleres de
trabajo con potenciales empleadores y
exalumnos. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Redisear el programa de estudios de
acuerdo con el perfil actualizado. 3,960 3,960 0 0 0 0 0 0 0 0
69. Rediseo del programa sobre la
base de la informacin obtenida. 3,960 3,960 0 0 0 0 0 0 0 0
Establecer un sistema de monitoreo y
ajuste del plan de estudios. 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320
70. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los resultados
del Plan de Estudios de la carrera y las
actualizaciones realizadas en otras
universidades. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
140
71. Ajuste peridico del Plan de
Estudios. 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320 0 1,320
Reglamentar el proceso de asignacin
de docentes a las diversas labores
acadmicas. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
73. Incorporar en l pautas especficas
para determinar cargas de trabajo
acadmico y administrativo entre los
profesores a tiempo completo, parcial y
jefes de prctica. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Reglamentar el proceso de seleccin
y aceptacin de prcticas pre-
profesionales. 0 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222
74. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de los
alumnos que acte como nexo entre los
empleadores y la universidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
75. Diseo de un sistema de seleccin
de centros laborales en los cuales los
alumnos pueden realizar prcticas segn
su afinidad con la especialidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
76. Implementar el sistema de
seleccin 0 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222 62,222
Establecer un sistema de evaluacin
de las prcticas pre-profesionales en
el que se midan las competencias
mnimas de la carrera. 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
77. Disear un sistema de evaluacin
de prcticas pre-profesionales que
contemple la evaluacin interna (de un
profesor) y la externa (del empleador). 990 0 0 0 0 0 0 0 0 0
78. Implementar el sistema de
evaluacin. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
79. Aplicar entrevistas a profundidad a
los empleadores de alumnos de la
carrera sobre el desempeo de los
mismos en reas especficas de la
especialidad. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Gastos generales
[10% del total de costos de operacin
y mantenimiento] 46,539 51,397 36,717 51,001 36,717 39,543 25,260 39,543 25,260 39,543
Gastos imprevistos
[5% del total de costos de operacin y
mantenimiento] 23,269 25,699 18,359 25,501 18,359 19,772 12,630 19,772 12,630 19,772
141
Cuadro N 3.33
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos e ingresos a precios de mercado
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 427,327 10,555 6,506 32,810 323,714 2,355 0 11,903 0 11,903 -80,895
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 535,194 591,068 422,251 586,514 422,251 454,749 290,486 454,749 290,486 454,749
Flujo de costos a precios de mercado 427,327 545,750 597,574 455,061 -910,227 424,606 454,749 302,389 454,749 302,389 373,853
142
MDULO 4: Evaluacin
En este cuarto mdulo se evaluarn los proyectos alternativos antes identificados y
formulados, y se seleccionar el mejor desde el punto de vista social, utilizando la
informacin procesada en el mdulo de formulacin. Con este fin, se utilizarn las
metodologas costo-efectividad y costo-beneficio.
Los dos resultados principales que se obtendrn en este mdulo son: el valor actual de
costos sociales netos y la evaluacin social de las alternativas planteadas y formuladas
previamente, lo que nos permitir determinar cul de ellas presenta una mayor rentabilidad
social.
Este tipo de evaluacin permite determinar cul es la rentabilidad del proyecto de inversin
pblica a precios de mercado. Con este fin, se deber construir el flujo de costos y
beneficios a precios de mercado de cada proyecto alternativo, que incluye:
A partir de este flujo se deber calcular el valor actual neto a precios de mercado (VANP).
Los ingresos a precios de mercado del proyecto estn referidos a los ingresos propios que
ste puede generar.
Los ingresos propios son aquellos asociados con los pagos de matrcula o cuotas de
inscripcin de los estudios de pregrado. Estos son establecidos por la administracin de la
universidad. Cabe recordar que, segn disposiciones constitucionales, estos pagos no son
obligatorios ni pueden condicionar la matrcula o la continuacin de los estudios de los
alumnos.
En el ejemplo, suponemos que 90% de los estudiantes de la carrera de ingeniera industrial pagan
derechos de matrcula y pensiones, de acuerdo con las siguientes escalas38:
38
Los rangos de pagos presentados han sido construidos a partir de los datos de la ENAHO 2005
referidos a los alumnos de universidades pblicas en provincias (y ajustada por inflacin para
convertirla en soles 2007), a fin de aproximar el ejemplo a la realidad de las universidades pblicas.
No obstante, en la prctica, cada proyecto deber considerar lo dispuesto por la administracin de la
universidad sobre estos pagos.
143
Cuadro N 4.1
A partir de esta informacin y la matrcula proyectada durante el horizonte de evaluacin del proyecto,
podemos obtener los ingresos incrementales recibidos por el proyecto:
Cuadro N 4.2
Proyectos Alternativos 1 y 2
Flujo de ingresos generados a precios de mercado
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
A. Nmero de alumnos
357 381 408 436 465 495 533 567 567 567
matriculados
B. Nmero de alumnos en
escala 1 99 106 114 121 129 139 148 148 148 148
(28.95% x A)
C. Pago escala A
22,376 23,962 25,607 27,310 29,072 31,304 33,300 33,300 33,300 33,300
(escala1 x B)
D. Nmero de alumnos en
escala 2 117 126 134 143 152 164 175 175 175 175
(34.21% x A)
E. Pago escala B
22,928 24,553 26,238 27,983 29,788 32,075 34,121 34,121 34,121 34,121
(escala 2 x D)
F. Nmero de alumnos en
escala 3 126 135 145 154 164 177 188 188 188 188
(36.84% x A)
G. Pago escala C
20,904 22,385 23,922 25,513 27,159 29,244 31,109 31,109 31,109 31,109
(escala 3 x F)
Flujo de ingresos
generados por el
66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
proyecto a precios de
mercado
Siguiendo con el ejemplo, a continuacin se presenta la estimacin del flujo de costos e ingresos a
precios de mercado de los proyectos alternativos analizados.
144
Cuadro N 4.3
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos e ingresos a precios de mercado
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 476,634 6,506 15,526 20,907 333,063 0 9,350 0 9,350 0 -86,046
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 675,897 485,599 610,069 481,045 610,069 349,280 478,304 349,280 478,304 349,280
Flujo de costos a precios de mercado 476,634 682,403 501,125 630,976 814,108 610,069 358,630 478,304 358,630 478,304 263,234
Flujo de Ingresos generados por el proyecto 62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
Flujo de costos y beneficios a precios de mercado -414,596 -616,195 -430,225 -555,210 -733,303 -524,050 -266,008 -379,773 -260,099 -379,773 -164,704
Cuadro N 4.4
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos e ingresos a precios de mercado
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 427,327 10,555 6,506 32,810 323,714 2,355 0 11,903 0 11,903 -80,895
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 535,194 591,068 422,251 586,514 422,251 454,749 290,486 454,749 290,486 454,749
Flujo de costos a precios de mercado 427,327 545,750 597,574 455,061 910,227 424,606 454,749 302,389 454,749 302,389 373,853
Flujo de Ingresos generados por el proyecto 62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
Flujo de costos y beneficios a precios de mercado -365,289 -479,541 -526,674 -379,295 -829,422 -338,587 -362,126 -203,858 -356,218 -203,858 -275,323
145
Paso 4.1.3: El Valor Actual Neto a precios de mercado (VANP)
El Valor Actual Neto a precios de mercado (VANP) es una medida de la rentabilidad del
proyecto de inversin pblica El VANP se estima sobre la base de los flujos de costos e
ingresos a precios de mercado antes elaborados, utilizando la siguiente ecuacin:
n
FCPt
VANP =
t = 0 (1 + TD )
t
donde:
VANP: es el valor actual del flujo de costos e ingresos a precios de mercado, o valor actual
neto a precios de mercado
FCPt: es el flujo de costos e ingresos a precios de mercado del perodo t.
n: es el horizonte de evaluacin del proyecto.
TD: es la tasa de descuento. Dado que en esta tarea se propone hacer una evaluacin
econmica a precios de mercado, esta tasa no necesariamente ser igual que la tasa
social de descuento, TSD39. Sin embargo, debido a la dificultad para calcular la
primera, se sugiere utilizar esta ltima tasa para descontar los flujos a precios de
mercado.
146
TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, en
esta tarea, se convertirn los flujos de costos e ingresos a precios de mercado, en flujos de
costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de correccin
respectivos.
(ii) Distorsiones en la valoracin de mercado de los bienes y servicios, que hacen que
sea distinta a la valoracin social. Entre dichas distorsiones se encuentran los
impuestos indirectos. Con el fin de corregir estas distorsiones, se estiman los
factores de correccin de los bienes y servicios a considerar, de manera tal que el
producto del costo a precios de mercado y el factor de correccin arroje su
respectivo costo social. As,
Costo social
Fcorreccin =
Costo mercado
Para hacer estas correcciones, resulta til trabajar con tres tipos de bienes: bienes de origen
nacional (que supondremos no transables), bienes de origen importado (transables) y mano
de obra. En todos los casos, y para simplificar el anlisis, se sugiere asumir las condiciones
de mercado ms tpicas41.
De otro lado, se supondr tambin que los requerimientos del proyecto en bienes de
origen nacional implican nueva produccin de dichos bienes. En este caso, el costo
social no debera considerar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la
41
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el MEF,
ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP 09.
Parmetros de Evaluacin.
147
recaudacin, beneficiando al Estado. Entonces, el factor de correccin sera la
inversa de uno ms la tasa de impuestos indirectos42.
Costos mercado BN 1
Costos sociales BN = Fcorreccin ( BN ) =
(1 + Imp. indirectos) (1 + Imp. indirectos)
Hay que considerar, adems, que la valoracin de mercado, sin impuestos, de los
bienes de origen importado depende tambin de la valoracin de mercado de la
divisa que, generalmente, es diferente de su valoracin social. Por ello, usualmente,
el factor de correccin que se utilizar para los bienes importados ser el cociente
que relaciona el factor de correccin de la divisa y la correccin por aranceles (uno
ms la tasa de aranceles), como se muestra a continuacin.
1
Costos sociales BI = Costos mercado BI Fcorreccin (divisa)
(1 + Aranceles) (1 + Imp. indirectos)
1
Fcorreccin ( BI ) = Fcorreccin (divisa)
(1 + Aranceles) (1 + Imp. indirectos)
c) Factor de correccin de la mano de obra
En el caso de la mano de obra se sugiere considerar que aquella que ser utilizada
en el proyecto que se evala no se encontraba antes empleada, por lo que el costo
social no debera incorporar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la
recaudacin, beneficiando al Estado. Entonces, si no existieran diferencias entre la
42
El costo social s debera considerar los impuestos indirectos si el proyecto requiere bienes de
origen nacional que son distrados de su uso en otras actividades productivas; as, en este caso, el
factor de correccin sera simplemente uno.
De otro lado, si slo una parte los bienes de origen nacional que requiere el proyecto implican nueva
produccin (y, por tanto, el resto son distrados de su uso en otras actividades productivas), el factor
de correccin sera un promedio ponderado de los anteriores dependiendo del porcentaje que
implique nueva produccin ():
Fcorreccin( BN ) = + (1 )
(1 + Imp.indirectos)
Si, finalmente, se considera que existen diferencias entre la valoracin de mercado y la social de un
bien especfico (i), el factor debe incorporar ambas correcciones, la correspondiente a los impuestos
indirectos y la correspondiente a las diferencias entre valoraciones. As:
Fcorreccin( BN i ) = + (1 ) Fcorreccin( BN i ) *
(1 + Imp.indirectos) ,
donde Fcorreccin(BNi)* corrige las distorsiones entre la valoracin de mercado neta de impuestos
indirectos y la social.
148
valoracin de mercado sin impuestos y la valoracin social del trabajo, el factor de
correccin sera la inversa de uno ms la tasa de impuestos directos43.
Costos mercado MO 1
Costos sociales MO = Fcorreccin ( MO ) =
(1 + Imp. directos ) (1 + Imp. directos )
Sin embargo, en el caso del trabajo, s suele haber una diferencia entre las
valoraciones de mercado sin impuestos y las sociales. Por ello, generalmente, el
factor de correccin que se utilizar para la mano de obra deber incluir el factor de
correccin del trabajo (que expresa dicha diferencia entre valoraciones). As pues, en
este caso, si la mano de obra implica nueva contratacin, el factor de correccin
ser44:
1
Fcorreccin (BN) = = 0.8403
(1 + 0.19)
o El 100% de los bienes importados se corrige con el factor que corresponde al precio social
de la divisa, 1.08, el mismo que ya incorpora las distorsiones asociadas con impuestos y
aranceles.
43
Hay que tener en cuenta que, de manera similar al caso de los bienes de origen nacional, si los
requerimientos del proyecto implican que una parte de la mano de obra represente nueva
contratacin y el resto sea distrada de otras actividades, el factor de correccin ser:
Fcorreccin( MO ) = + (1 )
1 + Imp. directos ,
donde es el porcentaje de la mano de obra correspondiente a nueva contratacin.
44
En el caso de que slo un porcentaje sea nueva contratacin, el factor de correccin sera:
149
estar afecta a impuestos directos de 15%. El personal contratado para el resto de
actividades recibir rentas de 4ta categora, sujeta a un impuesto de 10%.
1
Fcorreccin (MO de 4ta categora) = = 0.9091
(1 + 0.10 )
1
Fcorreccin (MO de 5ta categora) = = 0.8696
(1 + 0.15 )
o Finalmente, es importante aclarar que, dada la naturaleza particular del capital de trabajo
(que es un fondo revolvente), se le estima utilizando el mismo procedimiento empleado
para la construccin del flujo de costos e ingresos a precios de mercado, pero aplicndolo
sobre los valores sociales de los gastos operativos y de mantenimiento.
Sobre la base de este flujo, se estima el valor actual de los costos sociales totales, que
representa el valor en soles de hoy del conjunto de costos sociales totales que involucra
cada una de las alternativas definidas a lo largo de su horizonte de ejecucin, considerando
el valor social del dinero en el tiempo, expresado a travs del costo de oportunidad social del
capital. Para calcular este valor actual se utiliza la siguiente ecuacin:
n
FCSTt
VACST =
t =1 (1 + TSD)t
donde:
A continuacin se presentan los flujos de costos sociales para cada uno de los proyectos alternativos
evaluados en esta gua.
45
Ntese que, en la medida en que se estimen factores de correccin para otros bienes especficos
(adems del combustible), dichos bienes debern separarse tambin en un rubro adicional.
150
Cuadro N 4.5
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos a precios sociales
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
A. Costos de preinversin, inversin y
valores de rescate
[B+C+D+E+F+G+H] 445,309 5,468 13,490 17,569 325,970 0 8,300 0 8,300 0 -80,078
B. Remuneraciones de 4ta categora 57,114 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
C. Remuneraciones de 5ta categora 24,348 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
D. Insumos y materiales de origen nacional 135,955 4,754 4,754 15,277 97,387 0 0 0 0 0 0
E. Insumos y materiales de origen importado 128,804 0 0 0 178,848 0 0 0 0 0 0
F. Gastos Imprevistos 17,311 238 238 764 13,812 0 0 0 0 0 0
G. Gastos Generales 34,622 475 475 1,528 27,623 0 0 0 0 0 0
H. Cambio en el capital de trabajo 47,155 0 8,023 0 8,300 0 8,300 0 8,300 0 -80,078
P. Flujo de costos sociales totales [A+I] 445,309 652,386 469,266 584,056 777,918 566,487 324,258 430,497 324,258 430,497 235,881
151
Cuadro N 4.6
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos a precios sociales
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
A. Costos de preinversin, inversin y
valores de rescate
[B+C+D+E+F+G+H] 401,907 9,367 5,468 30,287 317,670 2,863 0 12,718 0 12,718 -82,865
B. Remuneraciones de 4ta categora 52,659 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
C. Remuneraciones de 5ta categora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
D. Insumos y materiales de origen nacional 135,023 4,754 4,754 15,277 97,387 0 0 0 0 0 0
E. Insumos y materiales de origen importado 128,804 0 0 0 178,848 0 0 0 0 0 0
F. Gastos Imprevistos 15,824 238 238 764 13,812 0 0 0 0 0 0
G. Gastos Generales 31,649 475 475 1,528 27,623 0 0 0 0 0 0
H. Cambio en el capital de trabajo 37,949 3,899 0 12,718 0 2,863 0 12,718 0 12,718 -82,865
P. Flujo de costos sociales totales [A+I] 401,907 529,236 579,321 424,808 887,696 397,384 434,036 271,248 434,036 271,248 351,171
152
Sobre la base de estos flujos, se pueden estimar sus respectivos valores actuales sociales totales;
as:
VACST (proyecto alternativo 1)= S/. 3,119,255
VACST (proyecto alternativo 2)= S/. 2,937,693
El flujo de costos sociales netos se construye deduciendo del flujo de costos sociales
totales, el valor social de los ingresos calculados en el paso 4.1.1 (que seran costos
negativos).46
As como en el paso anterior, sobre la base de este flujo, se estima el valor actual de los
costos sociales netos (VACSN), que representa el valor en soles de hoy del conjunto de este
tipo de costos para cada una de las alternativa definidas a lo largo de su horizonte de
ejecucin, considerando el valor social del dinero en el tiempo, expresado a travs de la
TSD. Para calcular este valor actual se utiliza la siguiente ecuacin:
n
FCSNt
VACSN =
t =1 (1 + TSD)t
donde:
VACSN: es el valor actual del flujo de costos sociales netos
FCSNt: es el flujo de costos sociales netos del perodo t (incluyendo la liquidacin).
n: es el horizonte de evaluacin del proyecto (incluyendo la liquidacin)
TSD: es la tasa social de descuento (ver paso 4.1.3 y nota 26).
En el ejemplo se ha considerado que no existen impuestos sobre los ingresos y que no se ven
afectados por otras distorsiones, por lo que su valor social ser igual al de mercado. A continuacin se
presenta el flujo de costos sociales netos para cada proyecto:
46
De ser el caso, los beneficios calculados en el flujo de costos y beneficios a precios de mercado
tambin deberan ser corregidos para reflejar los valores sociales, sea de los impuestos especficos,
como el IGV, o de cualquier otro tipo de distorsin. Para una discusin ms detallada al respecto, ver
Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico. Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica a nivel de Perfil. Lima, julio 2003.
Tambin debern considerarse en el anlisis los efectos derivados sobre la entrega de los servicios
educativos como consecuencia del impacto de un peligro. Si no se incluyeran medidas de reduccin
de vulnerabilidades, se deber tomar en cuenta la posibilidad de que dicha entrega se interrumpa por
algn tiempo determinado, reducindose el total de servicios que efectivamente se ofrecen o de
alumnos que se puedan atender.
153
Cuadro N 4.7
Proyecto Alternativo 1
Flujo de costos a precios sociales
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 445,309 5,468 13,490 17,569 325,970 0 8,300 0 8,300 0 -80,078
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 646,918 455,776 566,487 451,949 566,487 315,958 430,497 315,958 430,497 315,958
Flujo de costos 445,309 652,386 469,266 584,056 777,918 566,487 324,258 430,497 324,258 430,497 235,881
Ingresos 62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
Flujo de Caja Social -383,271 -586,177 -398,365 -508,290 -697,113 -480,469 -231,636 -331,966 -225,728 -331,966 -137,350
Cuadro N 4.8
Proyecto Alternativo 2
Flujo de costos a precios sociales
Aos 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 401,907 9,367 5,468 30,287 317,670 2,863 0 12,718 0 12,718 -82,865
Flujo de costos de operacin y mantenimiento 0 519,869 573,853 394,521 570,026 394,521 434,036 258,531 434,036 258,531 434,036
Flujo de costos 401,907 529,236 579,321 424,808 887,696 397,384 434,036 271,248 434,036 271,248 351,171
Ingresos 62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
Flujo de Caja Social -339,869 -463,027 -508,421 -349,042 -806,891 -311,366 -341,414 -172,718 -335,505 -172,718 -252,640
154
A partir de estos flujos se pueden calcular los VACSN de los dos proyectos alternativos planteados.
VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 2,622,086
VACSN (Proyecto alternativo 2): S/.2,440,525
155
TAREA 4.3: Evaluacin social
Sin embargo, este mtodo de estimacin requiere contar con informacin suficiente sobre
los perfiles de ingresos esperados de los beneficiarios potenciales de los proyectos
educativos. Asimismo, es difcil asignar una tasa de retorno a un ao de educacin de mejor
calidad, ya que las estimaciones que tradicionalmente se hacen respecto de ella se
concentran en determinar los cambios en el ingreso por un ao adicional de educacin,
siendo complicado establecer el efecto de proyectos orientados a mejorar calidad antes que
cantidad.
Cabe resaltar que esta metodologa permite comparar y priorizar las alternativas de
inversin en trminos de los costos que implica alcanzar los resultados establecidos. No
obstante, hay que tener en cuenta que, dependiendo de la forma como se define el efecto o
los beneficios del proyecto, esta metodologa podra permitir solamente la comparacin de
alternativas de un mismo proyecto o de proyectos con resultados o metas muy similares48.
47
Ver Banco Interamericano de Desarrollo (2003). Se buscan buenos empleos: los mercados laborales de Amrica Latina.
Washington, D.C.; Saavedra, Jaime y Eduardo Maruyama, Los retornos a la educacin y a la experiencia en el Per: 1985-
1997. GRADE, mimeo, febrero 1999; Abler, David; Hctor Robles y Jos Rodrguez, Rates of returns to education in Mexico
and Peru in the 1980s and 1990s, mimeo, junio 1998. y Cortez (2000), op.cit.
48
Por ejemplo, sera muy difcil tratar de comparar un programa de modernizacin del equipo
informtico de la unidad administrativa de una Facultad, con el rediseo del plan de estudios de una
de sus carreras, si el indicador utilizado para medir los resultados del proyecto es el nmero de
156
Para llevar a cabo un anlisis costo-efectividad es necesario realizar los siguientes pasos:
La definicin y cuantificacin del indicador de efectividad.
La estimacin del ratio costo efectividad y la seleccin del mejor proyecto alternativo.
Debe mencionarse que para que este anlisis sea ms completo es necesario contar con
parmetros de referencia o lneas de corte contra los cuales comparar los resultados
obtenidos en cada proyecto alternativo Estas lneas de corte representan estndares
mnimos de desempeo de los proyectos que se analizan, aun cuando, y debido a la falta de
informacin sectorial existente, terminan siendo, generalmente, los costos mximos
aceptables para alcanzar el logro de un objetivo especfico. As, si se conoce el costo
recomendable o estndar por unidad de medida tcnica, los proyectos alternativos sern
socialmente rentables si su costo unitario es menor o igual al primero. El clculo de estas
lneas de corte es una tarea pendiente de cada sector.
El indicador de efectividad debe expresar los objetivos y metas del proyecto como
indicadores de impacto. No obstante, la ausencia de informacin hace que muchas veces
slo se puedan tener indicadores vinculados con los resultados inmediatos obtenidos
(llamados usualmente indicadores de eficacia)49.
personas que reciben los respectivos beneficios, ya que el objetivo de ambas actividades as como
sus beneficiarios son bastante diferentes.
49
Siguiendo con el ejemplo anterior, un indicador de efectividad del rediseo del plan de estudios de
una carrera sera el incremento de la proporcin de sus egresados que se insertan en el mercado
laboral antes de cumplir tres meses en tal condicin; en cambio, un indicador de eficacia para este
mismo ejemplo sera el nmero de alumnos de la carrera que se regirn por el plan de estudios
rediseado.
157
Indicadores de Efectividad
Indicador Definicin Medicin Fuente
Ratio de egresados que Compara la tasa de desempleados N egresados Encuesta aplicada
se encuentran
de los egresados de la carrera, en desempleados/ N regularmente por
desempleados, respecto la universidad que interviene el egresados) la universidad a
del promedio nacional proyecto, con la tasa de los egresados al
para la mismadesempleados de la carrera a primer y cuarto
especialidad. nivel de desempleados a nivel ao de egreso.
nacional. Este indicador tiene la
finalidad de evaluar la insercin
laboral relativa de los egresados
beneficiados con el proyecto en el
mercado de trabajo, controlando
las caractersticas particulares del
mercado de trabajo.
Tasa de insercin Indica la proporcin de egresados N egresados (en el Encuesta aplicada
laboral en 3 meses o cuyo tiempo de espera para ao t) que se regularmente por
menos insertarse al mercado laboral no insertaron en el la universidad a
supera al promedio nacional. mercdo laboral en los egresados al
menos de 3 meses/ primer y cuarto
N egresados (en el ao de egreso.
ao t) total
Ratio de egresados que Compara el porcentaje de (N egresados con Encuesta aplicada
cuentan con un contratoegresados de la carrera, en la contrato indefinido/ regularmente por
permanente o a plazo universidad que interviene el N egresados con la universidad a
fijo, respecto del
proyecto, que tienen un contrato contrato de todas los egresados al
promedio nacional para permanente, con el porcentaje de las primer y cuarto
la misma especialidad. egresados de la carrera a nivel modalidades)/(N ao de egreso y
nacional. Este indicador busca egresados de la ENNIV.
evaluar si los egresados han especialidad con
mejorarado sus condiciones contrato indefinido a
laborales en trminos de total nacional/ N
estabilidad laboral luego de la egresados de la
implementacin del proyecto. especialidad con
Dado que ste puede estar contrato de todas
afectado por caractersticas las modalidades)
inherentes al mercado de trabajo,
se compara relativamente con el
promedio nacional.
Tasa de eficiencia del Tasa de eficiencia: Relacin Total de crditos Oficina de
1er ao acadmico. porcentual entre el nmero total de superados por los servicios
crditos superados por los alumnos de un acadmicos y de
alumnos en un determinado curso curso/ Total de registros.
acadmico y el nmero total de crditos en los que
crditos en los que han tenido que han tenido que
matricularse para superar stos a matricularse para
los largo de sus estudios (ste y superar el curso
anteriores cursos acadmicos).
Para el caso del ao acadmico,
se considera el total de crditos de
los cursos correspondientes al
primer ao acadmico de acuerdo
158
al plan de estudios.
Tasa de xito del 1er Tasa de xito: Relacin Total de crditos Oficina de
ao acadmico. porcentual entre el nmero total de superados por los servicios
crditos superados por los alumnos de un acadmicos y de
alumnos (excluidos adaptados, curso/ Total de registros.
convalidados, reconocidos, etc.) crditos
en un curso y el nmero total de presentados a
crditos presentados a exmen. examen
Permite analizar los resultados
alcanzados en las pruebas de
evaluacin.Para el caso del ao
acadmico, se considera el total
de crditos de los cursos
correspondientes al primer ao
acadmico de acuerdo al plan de
estudios.
Tasa de graduacin Mide la eficiencia interna de la Egresados t / Oficina de
universidad en la produccin de Ingresantes t-5 servicios
egresados, a travs de la acadmicos y de
estimacin del porcentaje de registros.
graduados respecto del nmero de
ingresantes 6 aos antes.
Aos promedio en que Expresa la duracin media (en (Suma del producto Oficina de
se concluye la carrera aos) que los alumnos [(n de aos en servicios
matriculados en una titulacin graduarse)*(n acadmicos y de
universitaria tardan en superar los alumnos registros.
crditos correspondientes a su graduados)])/ N
egreso. Se ve influenciado por la total de alumnos
presencia de alumnos que graduados
compatibilizan los estudios
universitarios con el desempeo
de actividades laborales.
159
Indicadores de Eficiencia
Indicador Fuente
Porcentaje de docentes a tiempo Vicerrectorado acadmico y
completo que cuenta con doctorado http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/
en alguna de las 300 universidades
a nivel mundial segn el THES
QS World University Rankings.
Porcentaje de docentes a tiempo Vicerrectorado acadmico y
completo que cuenta con maestra http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/
en alguna de las 300 universidades
a nivel mundial segn el THES
QS World University Rankings.
Porcentaje de docentes a tiempo Vicerrectorado acadmico.
completo que publica artculos en
revistas con revisn por los pares
Porcentaje de docentes que realiza Vicerrectorado acadmico.
consultoras en colaboracin con
empresas u otras instituciones.
Calificacin promedio de los Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.
docentes en la encuenta realizada
por la facultad en relacin a las
metodologas de enseanza
utilizadas en clase.
Calificacin promedio de los Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.
docentes en la encuenta realizada
por la facultad en relacin al
material de clase.
Porcentaje de ambientes de clases Informe de especialista.
con adecuadas condiciones fsicas
de acuerdo a informe de
especialista
Porcentaje de clases programadas Vicerrectorado acadmico
en ambientes propios de la facultad
Porcentaje de salones de clase de Informe de especialista.
la Facultad que se encuentran
adecuadamente amoblados y
equipados de acuerdo a informe de
especialista.
Porcentaje de los laboratorios que Informe de especialista
cuentan con el equipamiento
mnimos segn informe de
especialista.
Nmero de suscripciones a revistas Vicerrectorado acadmico
especializadas
Nmero de suscripciones a bases Vicerrectorado acadmico
de datos especializadas
Calificacin docente promedio. Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.
160
Existe un sistema de evaluacin Informe de evaluador externo, tipicamente de docente de una
integral docentes. universidad internacional
Aplicacin de una encuesta regular Informe de evaluador externo, tpicamente de docente de una
a egresados y publicacin. universidad internacional
En el caso del ejemplo, los proyectos alternativos suponen acciones que tienen como objetivo mejorar
la calidad educativa y, por lo tanto, se esperara que stos tengan efectos positivos sobre el
desempeo de los egresados en el mercado laboral. Para recoger tales efectos, y a manera de
ejemplificar el uso de los indicadores de efectividad, utilizaremos algunos de aquellos propuestos para
medir el fin y el propsito de los proyectos alternativos en el marco lgico que se desarrolla en la Tarea
4.8.
Dado que el fin ltimo del proyecto est referido a los ingresos de los egresados, que una variable
monetaria, sta se utilizar para el desarrollo de la metodologa costo beneficio. En tanto, el resto de
indicadores de fin/propsito sern utilizados para el anlisis costo efectividad.
En el cuadro N4.10 se presentan los valores esperados de los indicadores de efectividad para los dos
proyectos alternativos.
De llevarse a cabo el proyecto alternativo 1, estos valores se igualaran a los de las universidades
privadas, mientras que el proyecto alternativo 2 los situara en el promedio de las universidades de
cualquier tipo a nivel nacional, sin considerar Lima. Los mayores logros del primer proyecto alternativo
se debe a que ste es ms intensivo en la capacitacin y especializacin de los docentes, quienes se
benefician de por lo menos dos ctedras compartidas y seis cursos/talleres, as como enfrentan un
proceso peridico de evaluacin integral; en la alternativa 2, en cambio, se benefician con slo una
pasanta en los 10 aos de duracin del proyecto y un sistema de evaluacin centrada en la opinin del
alumno.
Cuadro N 4.9
Indicadores de Efectividad
Situacin sin Proyecto Proyecto
proyecto Alternativo 2 Alternativo 1
% egresados desempleados 36.03% 33.33% 33.66%
% de egresados con contrato permanente
65.85% 67.31% 80%
o a plazo fijo
Tiempo promedio de espera para conseguir
10 3 3
trabajo
El ratio costo efectividad es el cociente del indicador definido en el paso anterior y el valor
actual de los costos sociales netos (ver tarea 4.2, paso 4.2.3), como se muestra en la
siguiente ecuacin:
VACSN 161
CE =
IE
donde,
CE: es el ratio costo efectividad
VACSN: es el valor actual de los costos sociales netos
IE: es el indicador de efectividad
Como se mencion anteriormente, este ratio indica el costo social promedio, en valores
actuales, de una unidad de beneficio no monetario. Por ello, se deber seleccionar la
alternativa que presente el menor ratio costo efectividad50.
Siguiendo con el ejemplo, es posible calcular un conjunto de ratios costo-efectividad para los dos
proyectos alternativos, como se aprecia a continuacin, los que varan de acuerdo con el indicador de
efectividad utilizado
Cuadro N 4.11
Sin embargo, el indicador referido a la tasa de desempleo es el nico que resulta ms costoso de
realizar con el proyecto alternativo 1.
50
Cabe mencionar que cuando ya se dispongan de las lneas de corte antes mencionadas, no ser
suficiente tomar entre los proyectos alternativos aquel con menor costo efectividad, sino estar seguro
de que el elegido tenga una ratio costo efectividad menor o igual a la lnea de corte.
162
TAREA 4.3.b:
Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio
Paso 4.3.b.1: El flujo de los beneficios sociales totales y su valor actual (VABST)
donde:
Tocp y TOsp, son las tasas de ocupacin de los egresados con y sin proyecto,
respectivamente.
163
VAINGcp e VAINGsp, son los valores actuales de los ingresos que recibe anualmente un
egresado con y sin proyecto, respectivamente.
El valor actual de los ingresos que reciben los egresados se calcular considerando que
ellos se insertan en el mercado laboral al ao siguiente que terminan la universidad, a los 26
aos51, y que permanecen trabajando hasta el momento de su jubilacin a los 65 aos.
Entonces, VAING se obtendr utilizando la TSD en la siguiente frmula:
65 26
INGt
VAING =
t =1 (1 + TSD ) t
Finalmente, el valor actual de los beneficios del proyecto para todo su horizonte de
evaluacin estar dado por:
n
B1t + B 2t
VABST =
t =1 (1 + TSD ) t
donde:
VABST: es el valor actual del flujo de beneficios sociales totales.
n: es el horizonte de evaluacin del proyecto.
TSD: es la tasa social de descuento.
Cuadro N 4.11
Ingresos de ingenieros egresados de
(soles mensuales 2007):
Cuadro N 4.12
Con esta informacin, vamos a suponer que la situacin actual, sin proyecto, es aquella referida a los
datos de los egresados de universidades pblicas; de la misma forma asumiremos, como lo hicimos en
la Tarea previa, que el proyecto alternativo 1 es ms efectivo que el 2. As, de llevar a cabo el 2, los
ingresos de los egresados mejoraran hasta situarlos al nivel del promedio de los egresados de
cualquier tipo de universidad que no est en Lima, mientras que si se llevara a cabo el proyecto
alternativo 1, la mejora del ingreso de los egresados sera tal que se alcanzaran los niveles de los
egresados de la universidades pblicas en el resto del pas. Respecto a la tasa de ocupacin, se
asume que de llevarse a cabo el proyecto alternativo 1, la tasa de ocupacin se incrementara hasta la
tasa de ocupacin de los ingenieros industriales de las universidades privadas, mientras que si se
llevara a cabo el proyecto alternativo 2, la tasa de ocupacin slo aumentara al nivel del promedio
nacional
A continuacin, aplicamos la frmula del VAING vista previamente y obtenemos los resultados en cada
situacin:
Cuadro N 4.13
VAING
Sin proyecto
138,002
Con proyecto alternativo 1
171,136
Con proyecto alternativo 2
144,114
165
Cuadro N 4.14
B1
Proyecto1 170,440 182,519 195,045 208,018 221,438 238,438 253,648 253,648 253,648 253,648
Proyecto2 30,756 32,936 35,196 37,537 39,959 43,026 45,771 45,771 45,771 45,771
B2
Proyecto1 692,973 742,081 793,009 845,755 900,319 969,435 1,031,275 1,031,275 1,031,275 1,031,275
Proyecto2 127,830 136,889 146,283 156,013 166,078 178,828 190,235 190,235 190,235 190,235
Beneficios
Totales
Proyecto1 863,414 924,600 988,053 1,053,772 1,121,758 1,207,872 1,284,923 1,284,923 1,284,923 1,284,923
Proyecto2
158,586 169,824 181,479 193,550 206,037 221,854 236,006 236,006 236,006 236,006
VABST Proyecto1 6,387,665
VABST Proyecto2 1,173,244
El valor actual neto social (VANS) de cada proyecto alternativo es la diferencia entre el valor
actual de los beneficios sociales totales (VABST) y el valor actual de los costos sociales
netos (VACSN); este ltimo es el que se obtiene en la tarea 4.2, paso 4.2.3. As:
Dado que este indicador mide la rentabilidad social de cada proyecto, se elegir aquel que
tenga el mayor VANS.
Cuadro N 4.15
Proyecto alternativo Proyecto 1 Proyecto 2
VABST 6,387,665 1,173,244
VACSN -2,622,086 -2,440,525
VANS 3,765,579 -1,267,281
166
TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad
Las variables inciertas son aquellas sobre las que no es posible disponer de informacin o
proyecciones confiables, debido a probables restricciones en la informacin o porque no se
cuenta con mtodos de clculo ms precisos. Algunas de ellas, adems, son de especial
importancia a la hora de determinar la rentabilidad social del proyecto, ya que cuando
experimentan cambios relativamente pequeos con respecto a la estimacin inicial que se
realiz, la rentabilidad social calculada se modifica sustancialmente.
Despus de determinar las variables inciertas y su rango de variacin, ser necesario volver
a estimar el indicador de rentabilidad social asociado con los diversos valores de dicho
rango. Por ejemplo, si se ha definido un rango de variacin de 30% a + 30%, con intervalos
de diez puntos porcentuales, el resultado ser una tabla como la siguiente (en el caso de
tener n proyectos alternativos):
167
% de variacin CE VANS CE VANS
Variable incierta (x) Proyecto alternativo 1 Proyecto alternativo n
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
-30%
incierta igual a 0.7 de su valor original incierta igual a 0.7 de su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
-20%
incierta igual a 0.8 de su valor original incierta igual a 0.8 de su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
-10%
incierta igual a 0.9 de su valor original incierta igual a 0.9 de su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
0%
incierta igual a su valor original incierta igual a su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
10%
incierta igual a 1.1 de su valor original incierta igual a 1.1 de su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
20%
incierta igual a 1.2 de su valor original incierta igual a 1.2 de su valor original
CE VANS para un valor de la variable CE VANS para un valor de la variable
30%
incierta igual a 1.3 de su valor original incierta igual a 1.3 de su valor original
Sobre la base de esta tabla, se deber elaborar uno o ms grficos que muestren los
resultados de la sensibilizacin y comentarlos.
En el caso del ejemplo desarrollado presentamos, a continuacin, cuatro ejercicios de simulacin: los
dos primeros vinculados a dos de los indicadores de efectividad y los otros dos relacionados con el
clculo de los beneficios monetarios.
As, en primer lugar, se ha considerado como variable incierta el indicador de efectividad asociado al
porcentaje de desempleados de la UTSB. Para ello se ha mantenido la efectividad del proyecto 1, y se
ha incrementado paulatinamente la del dos. A continuacin se presentan los resultados de este
procedimiento.
Cuadro N 4.16
168
Grfico N 4.1
9,000,000
8,000,000
7,000,000
6,000,000
VABST
5,000,000
Proyecto 2
4,000,000
Proyecto 1
3,000,000
2,000,000
1,000,000
0
0.33
0.34
0.35
0.36
0.37
0.38
0.39
0.4
Tasa de desem pleo de los egresados
Cuadro N 4.17
169
Grfico N 4.2
Anlisis de sensibilidad del ratio de efectividad del proyecto 2
con cambios en % de egresados con contrato permanente o a
plazo fijo
3,800,000
3,600,000
VABST
3,400,000 Proyecto 2
3,200,000 Proyecto 1
3,000,000
2,800,000
1
03
06
09
12
15
18
21
1.
1.
1.
1.
1.
1.
1.
% de egresados con contrato permanente o a plazo
fijo
Como se aprecia en esta simulacin, los diferenciales de efectividades son tales entre ambas
alternativas que recin con un incremento superior al 20% en la efectividad del Proyecto 2 ste resulta
ser mejor que el 1, el que sigue siendo el ms costo efectivo dentro de la mayor parte del rango de
simulacin utilizado.
Seguidamente, se sensibiliza el VANS de los proyectos alternativos analizados ante cambios en las dos
variables determinantes de los beneficios monetarios: los ingresos mensuales de los egresados y la
tasa de ocupacin. En ambos casos se mantendr la efectividad supuesta para el Proyecto 1, mientras
se incrementa paulatinamente la del Proyecto 2 hasta alcanzar la del 1. Para ello se ha considerado
intervalos de anlisis de 1.25 puntos porcentuales.
Cuadro N 4.18
Anlisis de sensibilidad del VANS ante cambios en el incremento de ingresos que genera el
proyecto 2
170
18.75% 3,244,731 3,765,579
Grfico N 4.3
5000000
4000000
3000000
2000000
VABST
VANS PY2
VANS PY1
1000000
0
4
9
34
37
41
44
47
51
54
57
-1000000
1,
1,
1,
1,
1,
1,
1,
1,
-2000000
Ingresos mensuales
Cuadro N 4.19
Anlisis de sensibilidad del VANS ante cambios en el incremento de la tasa de ocupacin que
genera el proyecto 2
171
Grfico N 4.4
5,000,000
4,000,000
3,000,000
2,000,000
VABST
VANS PY2
VANS PY1
1,000,000
0
9%
0%
2%
4%
6%
7%
9%
1%
-1,000,000
.2
.6
.9
.2
.5
.8
.1
.5
64
64
64
65
65
65
66
66
-2,000,000
Tasa de ocupacin
Como se puede apreciar, si el nivel de efectividad del Proyecto 2 fuera igual al del 1 en alguna de las
dos variables que explican el comportamiento de los beneficios, pero no en las dos a la vez, siempre
sera preferible llevar a cabo el proyecto 1, sobre todo en el caso en que las diferencias que se acorten
entre las dos alternativas sean aquellas relacionadas con la tasa de ocupacin, ya que el diferencial del
efecto sobre los ingresos es bastante ms pronunciado entre ellas que el de la ocupacin.
Por ltimo, aunque no menos importante, es necesario analizar cmo podra afectar la
rentabilidad social de los proyectos alternativos, diferentes situaciones de riesgo o peligro.
Para ello, resulta pertinente plantear escenarios de ocurrencia de los mismos. Se requerir
informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos que pudieran
ocasionar sobre los proyectos alternativos o algunas de sus actividades principales, as
como sobre el rea de influencia de los mismos.
172
TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo
Para el caso del ejemplo desarrollado en esta gua, se elegir el Proyecto Alternativo 1, porque a pesar
de tener un mayor VACSN, presenta un menor CE que el Proyecto Alternativo 2 para prcticamente
todos los indicadores de efectividad, as como un VANS positivo; sta conclusin se mantiene en la
mayor parte del rango de simulacin utilizado en el anlisis de sensibilidad.
Los proyectos pueden tener diferentes fuentes de ingresos. En el caso de los proyectos de
educacin superior, el presupuesto pblico es la fuente principal, aunque como ya se
mencion previamente, muchas universidades cobran cuotas de inscripcin o derechos de
matrcula a sus alumnos.
En este primer paso, entonces, se deben identificar y estimar las principales fuentes de
ingresos que tendr el proyecto, sin considerar aquella proveniente del presupuesto de la
institucin ejecutora (que ser analizada posteriormente). Entre ellas, las principales son:
Los ingresos recibidos por el pago de la matrcula y/o cuotas de inscripcin, si es que
las hubiera. Estos deberan haber sido estimados anteriormente en el flujo de
ingresos generados por el proyecto a precios de mercado (ver paso 4.4.1).
173
dichas transferencias, y la seguridad y continuidad de la entrega de los fondos
respectivos.
En los dos casos anteriores, es importante tener en cuenta, adems, si los recursos
debern ser devueltos -situacin en la cual hay que considerar la condicionalidad y
periodicidad de los pagos- o si sern entregados como donacin.
En el ejemplo analizado, fuera del monto asignado por el presupuesto pblico, la principal fuente de
ingresos de la UTSB son los pagos de matrcula que, como vimos en el paso 4.4.1, realizan el 90% de
sus alumnos.
As, para el proyecto seleccionado, los flujos de ingresos son los siguientes:
Cuadro N 4.20
Proyecto Alternativo 1 y 2
Flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de beneficios
generados por el
62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531
proyecto a precios
de mercado
Paso 4.6.2: Estimar la proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos
por sus ingresos esperados
En esta seccin se estimar la proporcin de los costos de operacin que no podrn ser
cubiertos por los ingresos esperados del proyecto. Para ello, se deber restar del flujo de
costos de operacin a precios de mercado, el flujo de ingresos a precios de mercado
elaborado en el paso anterior.
Como se ve a continuacin, una elevada proporcin de los costos operativos del proyecto elegido
deber ser cubierta por el presupuesto pblico asignado a la universidad, si es que no se consiguen
fuentes de financiamiento alternativas.
Cuadro N 4.21
Proyecto Alternativo 1
Proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos por sus ingresos esperados
Aos 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de
operacin a precios
675,897 485,599 610,069 481,045 610,069 349,280 478,304 349,280 478,304 349,280
de mercado del
proyecto alternativo
Flujo de ingresos a
66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531 98,531 98,531 98,531
precios de mercado
174
generados por el
proyecto alternativo
Flujo de costos que
no son cubiertos por 609,688 414,699 534,303 400,240 524,050 256,658 379,773 250,750 379,773 250,750
los ingresos
Proporcin de
costos que no son
90.20% 85.40% 87.58% 83.20% 85.90% 73.48% 79.40% 71.79% 79.40% 71.79%
cubiertos por los
ingresos
Paso 4.6.3: Analizar las posibilidades de cobertura de los costos del proyecto a
travs del presupuesto pblico de la institucin ejecutora
Finalmente, se debern analizar las posibilidades reales de financiar los costos que no sern
cubiertos por los ingresos antes estimados -especialmente en el caso de la fase de post
inversin- a travs del presupuesto pblico de la institucin ejecutora. Para ello, ser
necesario considerar la magnitud de este presupuesto que puede dirigirse al proyecto, as
como el crecimiento real del mismo, sin incluir ampliaciones extraordinarias (a menos que
stas hayan sido ya definidas por ley). Debern, adems, tenerse en cuenta los escenarios
antes planteados en la estimacin de los ingresos.
En el caso del ejemplo, en primer lugar, se tiene que establecer a qu Grupo de Gastos corresponden
los costos operativos del proyecto. As, se identifica que la gran mayora de ellos se encuentran
relacionados con la adquisicin de materiales (para el desarrollo de las clases, para el mantenimiento
de los ambientes, entre otros) y con el pago de diversos servicios (capacitacin, talleres, consultoras,
etc.), por lo que el Grupo de Gasto involucrado es el de Bienes y Servicios.
En segundo lugar, es necesario proyectar, a partir del presupuesto histrico, la futura disponibilidad de
recursos de la Unidad Ejecutora:
Cuadro N 4.22
Presupuesto anual de la UTSB (S/.)
Tasa de crecimiento
Aos 2003 2004 2005 2006
anual
Como se puede apreciar, han existido incrementos en el presupuesto de la Unidad Ejecutora del
proyecto. Sin embargo, es necesario calcular si estos incrementos a lo largo del tiempo, expresados en
trminos monetarios, permiten asegurar el financiamiento de los flujos de costos que no pueden ser
cubiertos por los ingresos del proyecto.
175
Cuadro N 4.23
Aos 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Proyeccin del
Presupuesto en
Bienes y Servicios
(A) 7,333,177 8,541,020 9,947,804 11,586,299 13,494,670 15,717,367 18,306,162 21,321,356 24,833,180 28,923,434
Presupuesto 2006
(B) 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765 5,405,765
Flujo Incremental
(A-B) 1,927,412 3,135,255 4,542,039 6,180,534 8,088,905 10,311,602 12,900,397 15,915,591 19,427,415 23,517,669
% Disponible del
Flujo incremental
(13.57%) 261,521 425,408 616,288 838,607 1,097,545 1,399,132 1,750,393 2,159,510 2,636,013 3,191,000
Flujo de costos de
operacin que no
pueden ser
cubiertos por los
ingresos 609,688 414,699 534,303 400,240 524,050 256,658 379,773 250,750 379,773 250,750
Capacidad de 42.89% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
cobertura
Como se observa, no todos los recursos adicionales que se obtengan por el incremento presupuestal
de la UTSB sern destinados a la operacin del proyecto, dado que ser necesario continuar con las
actividades rutinarias de las otras Facultades; adems, es importante considerar posibles incrementos
de costos de operacin derivados de nuevas actividades o de variaciones ocurridas en los precios del
mercado. Por tanto, se supone que estar disponible slo una proporcin del incremento presupuestal
de cada ao, que corresponde al porcentaje de alumnos de la carrera de ingeniera industrial respecto
del total de la UTSB (300 versus 2,211), el mismo que asciende a 13.57%; stos fondos podrn ser
usados para cubrir los costos generados por el proyecto.
Como resultado, se tiene que el primer ao de operacin del mismo, los recursos adicionales
disponibles no cubrirn los costos operativos que no puedan ser financiados por los ingresos; entonces,
es necesario que el proyecto plantee una solucin a la carencia de recursos para este periodo, la cual
puede implicar revisar la priorizacin de los recursos de la UTSB o buscar fuentes alternativas de
financiamiento.
En esta seccin se debern identificar los impactos, positivos y negativos, que el proyecto
seleccionado podra generar en el medioambiente, as como las acciones de intervencin
que dichos impactos requerirn y sus costos, si fuera el caso.
52
Esta seccin es un breve resumen de la Gua Metodolgica Para la Formulacin de Proyectos de
Redimensionamiento de Redes de Servicio de Salud, Mdulo IX - Anlisis del Impacto Medio
Ambiental. Ministerio de Salud, 1998.
176
Paso 4.7.1: Identificar los componentes y variables ambientales que sern afectados
Se deber realizar una lista de los elementos de cada uno de los tres principales
componentes del ecosistema que sern afectados por el proyecto, incluyendo una breve
descripcin de la manera en que se producirn tales efectos.
El medio social, constituido por el ser humano (los hombres y las mujeres) y sus
atributos culturales, sociales y econmicos. En forma general, este medio lo constituye la
sociedad en su conjunto.
Tipo de efecto: que puede ser positivo, cuando el impacto favorece el medio en el que se
manifiesta; neutro, cuando no afecta el medio, permitiendo slo la sostenibilidad del
mismo; y, negativo, cuando el impacto perjudica al medio, reduciendo o limitando las
caractersticas de los ecosistemas.
Magnitud: considerando que los efectos pueden ser leves, moderados o fuertes.
Toda la informacin hasta aqu recogida puede ser sistematizada en una tabla como la
siguiente.
Cuadro N 4.26
EFECTO TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD
TRANSITORIOS
PERMANENTES
REGIONAL
NACIONAL
NEGATIVO
MODERAD
POSITIVO
FUERTES
NEUTRO
VARIABLES
LOCAL
LEVES
CORTA
LARGA
MEDIA
DE INCIDENCIA
177
EFECTO TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD
TRANSITORIOS
PERMANENTES
REGIONAL
NACIONAL
NEGATIVO
MODERAD
POSITIVO
FUERTES
NEUTRO
VARIABLES
LOCAL
LEVES
CORTA
LARGA
MEDIA
DE INCIDENCIA
MEDIO BIOLGICO
1.
.
.
.
n.
MEDIO SOCIAL
1.
.
.
.
n.
Paso 4.7.3: Priorizar las variables ambientales afectadas y determinar el tipo y costo
de la intervencin requerida
Ntese, sin embargo, que los efectos ambientales negativos podran ser de una magnitud tal
que hagan inviable el proyecto alternativo seleccionado, en cuyo caso debera retomarse el
anlisis del proyecto alternativo que qued segundo en trminos de rentabilidad.
178
TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto:
El fin, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la
sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado.
Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo).
El propsito, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en
trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto.
Los componentes o resultados, denominados tambin las lneas de accin del proyecto,
y que se encuentran relacionados con sus objetivos especficos o medios
fundamentales.
Las acciones, que son aquellas que permiten el logro de los medios fundamentales.
stas son las diferentes acciones propuestas y, como se recordar, pueden referirse a
ms de un medio fundamental o componente. Adicionalmente, pueden ser mutuamente
excluyentes, complementarias o independientes (revisar el mdulo 3).
Como se aprecia, existe una relacin de causa efecto que gua el orden anteriormente
establecido: llevar a cabo las acciones permitir alcanzar los medios fundamentales, dado
que las primeras resuelven los problemas que impiden alcanzar tales medios; a su vez, los
medios fundamentales permitirn lograr el propsito del proyecto, ya que al hacerlos viables
se estarn atacando las causas directas del problema central; finalmente, lograr el propsito
har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por esta
razn, se dice que el orden vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa
efecto. Evidentemente, el cumplimiento de este principio no es perfecto, puesto que existen
causas (y por tanto efectos) fuera del control del proyectista.
Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen informacin referente a cada uno de los
niveles contenido en las filas; especficamente:
Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propsito, componentes y acciones.
Los indicadores, que sern utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los
objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis. Estos deben ser medibles y limitarse a
un espacio en el tiempo. Para darles un sentido claro, es necesario definir los valores
deseables que los indicadores debieran alcanzar, a fin de poder verificar hasta qu punto
se estn alcanzando los objetivos planteados.
Los medios de verificacin, que indican dnde obtener la informacin necesaria para
elaborar los indicadores antes mencionados. Entre los principales se encuentran:
encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y reportes del
proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados.
Los supuestos relacionados con cada fila, y que garantizan que el cumplimiento de una
de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. As, los
179
supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar
efectivamente los objetivos de los componentes. A su vez, los supuestos de los
componentes deben permitir alcanzar el propsito; los correspondientes al propsito son
los que deben contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que
permitirn su sostenibilidad en el tiempo.
Dado que la informacin recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentes
niveles, se dice que el orden horizontal de esta matriz est guiado por un principio de
correspondencia. Al organizar la informacin anterior en una matriz, se obtiene, a manera de
esquema, la siguiente tabla.
Cuadro N 4.27
Correspondencia
Resumen de Medios de
Indicadores Supuestos
objetivos Verificacin
Resumen de
Indicadores del Medios de Supuestos del
Fin objetivos del
Fin Verificacin del Fin Fin
Fin
Resumen de Medios de
Indicadores del Supuestos del
Propsito objetivos del Verificacin del
Causa Propsito Propsito
Propsito Propsito
/
Efecto Resumen de Medios de Supuestos de
Componentes Indicadores de los
objetivos de los Verificacin de los los
o resultados Componentes
Componentes Componentes Componentes
Resumen de Medios de
Indicadores de las Supuestos de
Acciones objetivos de las Verificacin de las
Acciones las Acciones
Acciones Acciones
Finalmente, vale la pena comentar que la matriz de marco lgico es una herramienta til
para los proyectistas por las siguientes razones:
Ayuda a entender, de forma clara, la naturaleza del problema que se quiere resolver.
Permite visualizar las soluciones al problema.
Reduce las ambigedades que podran surgir al plantear los objetivos de un proyecto y
la forma de medir sus logros, facilitando la comunicacin entre las partes interesadas en
el proyecto.
Contribuye a elaborar indicadores que sern tiles posteriormente para el diseo del
seguimiento y monitoreo del proyecto54, as como para la evaluacin de impacto del
mismo55.
53
Dado que se han incluido en el proyecto las medidas necesarias para reducir las vulnerabilidades
ante peligros o riesgos, no debern considerarse entre los supuestos la no ocurrencia de desastres.
54
Las acciones de seguimiento y monitoreo consisten en evaluaciones peridicas de las actividades
realizadas por el proyecto. Estas evaluaciones muestran cules han sido los resultados con respecto
a la continuidad de los logros del proyecto o con respecto a la influencia que se ha tenido sobre la
poblacin objetivo.
55
La evaluacin de impacto o ex post tiene como objetivo analizar el aporte de un proyecto al
cumplimiento de los objetivos trazados por el mismo; en este sentido intenta medir los cambios en la
situacin de la poblacin objetivo antes y despus de su ejecucin.
180
Para el caso del ejemplo desarrollado en esta gua, a continuacin se presenta el marco lgico
correspondiente al proyecto alternativo seleccionado:
181
Cuadro N 4.28
Correspondencia
Resumen Indicadores Forma de clculo Medios de Supuestos
de verificacin
objetivos
Fin: Indicador 01: El ratio de ingresos (Suma Ingresos mensuales de Fuente 01-04: -La tasa de empleo mejora
El ingreso mensuales promedio de los egresados los egresados de ingeniera Encuestas a nivel nacional y,
promedio de de ingeniera industrial de la UTSB, industrial/Negresados de realizadas por especialmente, en la zona
los respecto del promedio nacional para ungeniera industrial)/(Suma de la universidad norte del pas.
egresados de dicha especialidad es 1.24. ingresos mensuales de a sus
la carrera de egresados de ingeniera egresados57.
ingeniera
Causa /Efecto
a la par del
de sus
colegas de Indicador 02: Ms del 50% de los (N egresados con ingresos
otras egresados de ingeniera industrial de la mayores al promedio nacional/
universidade UTSB perciben ingresos mayores al N egresados)
s del pas. ingreso promedio de los egresados de
ingeniera industrial a nivel nacional
181
Indicador 04: El ratio de egresados de (N egresados con contrato
ingeniera industrial de la UTSB que indefinido/ N egresados con
cuentan con un contrato permanente o a contrato de todas las
plazo fijo, respecto del promedio modalidades)/(N egresados
nacional para dicha especialidad es de la especialidad con contrato
1.21. indefinido a total nacional/ N
egresados de la especialidad
con contrato de todas las
modalidades)
Propsito: Indicador 06: El 80% de alumnos (N total de crditos superados Fuente 06-07:
Suficiente aprueban las asignaturas a la primera por los alumnos por primera Oficina de
logro de vez. vez/ N total de crditos servicios
competencia presentados a evaluacin) acadmicos y
s asociadas a de registros.
la carrera de Indicador 07: El 80% de alumnos Egresados t / Ingresantes t-5
Propsito
industrial, de
los
egresados de
la UTSB.
182
C1. Indicador 08:. 30% de docentes Fuente 08: Los docentes a tiempo
Profesionales ordinarios cuenta con maestra y/o Vicerrectorad completo aprovechan las
con una doctorado en una de las 200 mejores o acadmico. becas, el sistema de ao
formacin universidades a nivel mundial segn el sabtico y otras actividades
suficiente THES QS World University Rankings. del proyecto para llevar a
para Fuente 09: cabo programas de
desempears Indicador 09: El 100% de los docentes Encuesta de postgrado, cursos de
e como a tiempo completo han sido calificados evaluacin actualizacin y de
docentes de como buenos o muy buenos (o docente metodologas educativas.
la carrera de calificaciones equivalentes) en la aplicada por
ingeniera encuesta de evaluacin docente. la universidad.
industrial.
Indicador 10: Cada ao un 10% de los Fuente 10-13:
Componentes o resultados
183
C2. Fuente 14-15: -Las aulas construidas y/o
Disponibilida Indicador 14: El 100% de salones de Informe de rehabilitadas sern
d de clase de la Facultad con adecuadas especialista. utilizadas teniendo en
Componentes o ambientes de condiciones fsicas de acuerdo a informe Vicerrectorad cuenta los estndares
resultados clase de especialista o Acadmico. ptimos de uso (ratio
(3) apropiados. alumnos/m2)
Indicador 15: Se rehabilita 1 aula y se - Las Facultades de la
construyen 2 nuevos ambientes de UTSB respetan los
clases. acuerdos de uso
compartido de salones de
clase.
C3. Indicador 16: El 100% de los - Los laboratorios
Componentes o resultados
184
C4. Indicador 19: Existen reglamentos de Fuente 25: -Los reglamentos son
Eficiencia en estudios, de rgimen docentes y de Encuesta de adecuadamente aplicados
la gestin del otros procedimientos acadmicos evaluacin en el manejo de los
proceso de debidamente actualizados docente recursos docentes y los
formacin aplicada por procedimientos
Componentes o resultados
postgrados boletas de
(4)
en pago.
universidade Costo total: S/. 36,650
s de prestigio Oficina de
tengan un Informacin
peso Docente.
importante. Vicerrectorad
o acadmico.
185
A1.2: Indicador 25: Fuente 25: -La universidad asigna en
Implementar Costo de inversin: S/. 7000 Reglamento el presupuesto anual los
un sistema Costo de operacin: S/. 1,650 de recursos necesarios para
de incentivos investigacin financiar los incentivos.
para y produccin - Los docentes encuentran
fomentar la acadmica y atractivos los incentivos
produccin boletas de que se ofrecen.
acadmica. pago.
Oficina de profesional.
goce de Costo total: S/. 7,000 Informacin
(4)
186
A2.3: Otorgar Indicador 27: Fuente 27: - Los docentes asisten y
becas a los Costo de inversin: S/. 7000 Facturas de participan activamente en
docentes Costo de operacin: S/. 186,240 los cursos. los cursos de actualizacin.
mejor
evaluados Oficina de
para llevar a Costo total: S/. 193,240 Informacin
cabo cursos Docente.
de Vicerrectorad
actualizacin o acadmico.
de la
especialidad
A3.1: Llevar Indicador 28: Fuente 28: - Los docentes asisten y
a cabo Costo de inversin: S/. 990 Contratos de participan activamente en
cursos y Costo de operacin: S/. 59,400 los cursos y los cursos y talleres.
talleres en talleres,
metodologas control de
de seleccin, Costo total: S/. 60,390 horas
preparacin y efectivas de
desarrollo de participacin
casos, en los cursos
acompaami y talleres y
ento en la facturas de
resolucin de pago.
problemas y
sistema de
evaluacin
de alumnos.
187
A4.1: Indicador 29: Fuente 29: - Los docentes participan
Establecer un Costo de inversin: S/. 28,000 Recibos de activamente en las
sistema de Costo de operacin: S/. 441,202 pago del ctedras compartidas con
ctedras servicio a los docentes de otras
compartidas docentes universidades.
junto con invitados.
docentes de Costo total: S/. 469,202 Oficina de
universidade Informacin
s prestigiosas Docente.
a nivel Vicerrectorad
nacional o o acadmico.
internacional.
A4.3: Indicador 30: Fuente 30: -Los docentes aplican las
Establecer Costo de operacin: S/. 59,500 Recibos de nuevas estructuras
Acciones
188
A5.1 Indicador 31: Fuente 31: - Las Facultades de la
Establecer un Costo de inversin: S/. 1,179 Servicios UTSB llegan a acuerdos
sistema de Costo de operacin: S/. 3,771 Acadmicos y satisfactorios sobre el uso
programacin Registro. compartido de salones de
coordinado clase, teniendo en cuenta
de uso de Boletas de los estndares ptimos de
ambientes de pago. uso (ratio alumnos/m2)
clases que
corresponden
a otras
Facultades Costo total: S/. 4,950
de la misma
Acciones
Universidad
(4)
189
A6.1: Indicador 34: Fuente 34: - Los profesores y alumnos
Implementar Costo de inversin: S/. 7000 Boletas de de la Facultad de
un sistema Costo de operacin: S/. 259,000 pago Ingeniera respetan los
de horarios horarios de clases
sistematizado establecidos.
en donde se Costo total: S/. 266,000
contemple la
existencia de
turnos y
secciones
Acciones
para el
desarrollo de
(4)
las clases.
A7.1: Indicador 35: Fuente 35: - El mobiliario y equipo de
Reparar el Costo de inversin: S/. 18,393 Facturas de clase es rehabilitado
mobiliario y compra y teniendo en cuenta los
los equipos boletas de requerimientos curriculares
de clase pago por los de la especialidad y los
defectuosos servicios de estndares ptimos de uso
reparacin. (ratio alumnos/m2).
190
A7.3: Indicador 37: Fuente 37: - Se cuenta con un servicio
Establecer un Costo de operacin: S/. 177,100 Facturas y apropiado de asistencia
programa de boletas de tcnica y mantenimiento de
mantenimient pago por los los equipos y mobiliario de
o del servicios. clases.
mobiliario y el Costo total: S/. 177,100
equipo de
clase.
A8.1: Indicador 38: Fuente 38: - El equipo y materiales de
Comprar Costo de inversin: S/. 200,860 Facturas de laboratorio son adquiridos
equipos y compra y teniendo en cuenta los
materiales de comprobantes requerimientos curriculares
laboratorio. de entrega de de la especialidad y los
los equipos y estndares ptimos de uso.
materiales de
los
laboratorios.
Costo total: S/. 200,860
A8.2: Indicador 39: Fuente 39: - Se cuenta con un servicio
Establecer un Costo de operacin: S/. 289,800 Facturas y apropiado de asistencia
programa boletas de tcnica y mantenimiento de
peridico de
Acciones
191
A9.1: Indicador 40: Fuente 40: - Las revistas y ttulos
Suscribirse a Costo de inversin: S/. 114,578 Facturas de adquiridos se adecuan a
revistas Costo de operacin: S/. 1,253,487 compra. los requerimientos
especializada Biblioteca, curriculares de la
s y hemeroteca y especialidad.
publicaciones Costo total: S/. 1,368,065 sala de
actualizadas referencias.
A9.2: Adquirir Indicador 41: Fuente 41: - Las bases de datos
bases de Costo de operacin: S/. 225,400 Facturas de adquiridas se adecuan a
datos compra. los requerimientos
especializada Hemeroteca y curriculares de la
s. sala de especialidad.
Costo total: S/. 225,400 referencias.
A9.3: Llevar Indicador 42: Fuente 42: - Los docentes y alumnos
a cabo Costo de operacin: S/. 281,320 Boletas de utilizan el sistema de
convenios de pago. intercambio y cooperacin
intercambio y para acceder a ttulos que
cooperacin son requeridos por el
con
Acciones
currculo de la
bibliotecas de especialidad.
(4)
otras
universidade Costo total: S/. 281,320
s e
instituciones,
a nivel
nacional e
internacional
192
A10.1: Indicador 43: Fuente 43: - El sistema de registro es
Implementar Costo de inversin: S/. 7000 Facturas y utilizado apropiadamente
un registro Costo de operacin: S/. 105,294 boletas de por los docentes de la
sistematizado pago. Facultad.
de asistencia Servicios
y de temas Acadmicos y
desarrollados Registro.
en clase. Costo total: S/. 112,294
A10.3 (igual Indicador 44: Fuente 44: -El sistema de evaluacin
a la Accin Costo de inversin: S/. 7000 Facturas y de docentes es aplicado
12.3): Costo de operacin: S/. 282,970 boletas de oportunamente cada ao.
Implementar pago.
un sistema Vicerrectorad
integral de Costo total: S/. 289,970 o Acadmico.
evaluacin
de docentes
(autoridades,
otros
profesores,
alumnos).
A11.1: Indicador 45: . Fuente 45: -Los resultados de los
Actualizar el Costo de inversin: S/. 14,870 Facturas y talleres son utilizados para
perfil de boletas de actualizar el perfil del
ingeniero pago. ingeniero industrial.
Acciones
travs de ingeniera
talleres de
trabajo con
potenciales
empleadores
y exalumnos.
193
A11.2: Indicador 46: Fuente 46: - El perfil actualizado es
Redisear el Costo de operacin: S/. 7,920 Boletas de utilizado para redisear el
programa de pago. programa de estudios.
estudios de Costo total: S/. 7,920 Facultad de
acuerdo con ingeniera.
el perfil
actualizado.
A11.3: Indicador 47: Fuente 47: - Los resultados del
Establecer un Costo de operacin: S/. 6,600 Boletas de monitoreo son utilizados
sistema de pago. para redefinir el perfil del
monitoreo y Facultad de ingeniero industrial y
ajuste del ingeniera. redisear el programa de
plan de estudios.
estudios. Costo total: S/. 6,600
A12.1: Indicador 48: Fuente 48: -Los reglamentos son
Reglamentar Costo de inversin: S/. 990 Boletas de diseados de acuerdo con
el proceso de Costo de operacin: S/. 990 pago. los requerimientos del
asignacin Vicerrectorad currculo de la
de docentes o Acadmico. especialidad.
a las diversas Costo total: S/. 1,980
labores
Acciones
acadmicas.
(4)
194
A13.2: Indicador 50: Fuente 50: - El sistema de evaluacin
Establecer un Costo de operacin: S/. 990 Boletas de recoge los aspectos
sistema de pago. Oficina relevantes para establecer
evaluacin de Contacto el desempeo de los
de las Profesional. alumnos en el mercado
prcticas pre- laboral.
profesionales Costo total: S/. 990
439,490 Docente.
internacional. Vicerrectorado
(4)
acadmico.
A10.2 (igual a la Indicador 52: Fuente 52: - El sistema de
Accin 12.2): Costo de inversin: Boletas de evaluacin de
Sistematizar la S/. 990 pago. docentes es
evaluacin de Costo de operacin: Vicerrectorado aplicado
docentes por parte S/.28,000 Acadmico. oportunamente
de los alumnos. cada ao.
Costo total: S/.
28,990
195
57
Una encuesta de esta naturaleza se realiz, por ejemplo, a los egresados de la Universidad del Pacfico en el ao 2006. Dicha encuesta se presenta en el Anexo 5.
60
Consorcio de Universidades (2005). Gestin de la calidad para instituciones de educacin superior : Procesos de autoevaluacin y acreditacin
196
MDULO 5: Conclusiones
En esta seccin se debe incluir:
Las siguientes acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil; por ejemplo:
El estudio de prefactibilidad (si es necesario)
El estudio de factibilidad (si es necesario)
La asignacin y/o negociacin de fondos (sealando las instituciones involucradas e
incluyendo fuentes de cooperacin internacional, si fuera el caso)
Los procedimientos a seguir para la ejecucin del proyecto.
197
MDULO 6: Anexos
198
ANEXO 2: Plan de estudios de la carrera de ingeniera industrial
199
200
ANEXO 3: Cronograma de actividades del Proyecto alternativo 2
Proyecto Alternativo 2
Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao
Ao Ao 0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fase Inversin Post Inversin
Mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
1. Rediseo del actual sistema de
ascensos a fin de que le de un
peso mayor a diversos mritos
docentes como la produccin X X X X X X
acadmica y los postgrados en
universidades de prestigio
nacional e internacional.
2. Implementacin del nuevo
sistema de ascensos. X
3. Revisin y seguimiento del
X X X X X
nuevo sistema de ascensos.
Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica.
4. Diseo del sistema de
incentivos para fomentar la X X X X X X
produccin acadmica.
5. Implementacin del sistema de
incentivos para fomentar la X
produccin acadmica.
6. Monitoreo y evaluacin de los
resultados del sistema de X X X X X
incentivos.
Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber.
7. Rediseo del uso del sistema
de ao sabtico para promover
X X X X X X
que el docente realice estudios
de postgrado.
8. Implementacin del nuevo
sistema de ao sabtico. X
201
9. Reorganizacin de la plana
docente a fin de tener
disponibilidad de aquellos que
X X X X X
sean necesarios para el
correcto desempeo de las
actividades docentes.
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad
10. Diseo del sistema de becas y
prstamos: quines las reciben, X X X X X X
montos y definiciones de uso.
11. Implementacin del sistema. X X X X X
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre
cursos y seminarios de la X X X X X
especialidad a nivel nacional e
internacional.
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio
nacional e internacional a fin de X X X X
garantizar cupos en cursos y
seminarios de la especialidad.
Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.
7. Establecimiento de convenios
con universidades prestigiosas
a nivel nacional o internacional X X X
para realizar pasantas en las
mismas.
8. Diseo de un sistema de
eleccin de profesores a
X X X
realizar las pasantas en dichas
universidades.
9. Realizacin de las pasantas. X X X X X X X X X X
10. Evaluacin de las pasantas. X X X X X
Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos,
materiales de enseanza y bibliografa actualizada.
11. Diseo y firma de los
convenios. X X X
202
12. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin
relevante que provenga de las X X X
universidades con las que se
firmen los convenios.
13. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y
contenidos de cursos,
materiales de enseanza y X X X X X X X X X X
bibliografa actualizada a los
requerimientos de la
especialidad.
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad.
14. Identificacin de los ambientes
de clases disponibles en otras
Facultades cercanas y los X X X
horarios en las que stos lo
estn.
15. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de X X X X X X X X
clase disponibles.
16. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes X X X X X X X X
de clase disponibles.
Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad.
17. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los
ambientes de clase,
X X X
identificando los requerimientos
de rehabilitacin y el nivel de
prioridad de cada uno de ellos.
18. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a
X X X
cabo la rehabilitacin de los
ambientes de clase.
19. Rehabilitacin de los ambientes
de clase que se encuentren X X X X X X X X X X
inoperativos.
Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
20. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la X X X
universidad.
203
21. Bsqueda, seleccin y
contratacin de la firma que
X X X
llevar a cabo las obras de
construccin.
22. Construccin de los ambientes
X X X X X X X
de clase adicionales.
Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases.
23. Diseo del sistema de horarios
X X X X X X
sistematizado.
24. Implementacin del sistema de
X
horarios sistematizado.
25. Actualizacin permanente del
X X X X X X X X X
sistema de horarios.
Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.
26. Identificacin de las
reparaciones que ser
necesario realizar a los equipos
X X X
y mobiliario, especificando el
nivel de prioridad de cada uno
de ellos.
27. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a
cabo la reparacin y/o X X X
mejoramiento de los equipos y
mobiliario.
28. Recuperacin y/o mejoramiento
de equipos y mobiliario X X X X X X X X
defectuosos
Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase
29. Definicin de las
especificaciones tcnicas de
los equipos y mobiliario de
X X X
clase que sern adquiridos
segn su prioridad y el
presupuesto disponible.
30. Bsqueda de proveedores de
X X X
mobiliario y equipo de clase.
31. Adquisicin del equipo y
X X
mobiliario necesarios.
Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase.
204
32. Actualizar o realizar un
inventario del mobiliario y
equipo de la Facultad y de su X X X X X X
estado de obsolescencia y
conservacin.
33. Establecer las fechas en las
que se deben realizar los
mantenimientos respectivos de
X
acuerdo con las prioridades
identificadas en la actividad
anterior.
34. Llevar a cabo el mantenimiento
X X X X X X X X X X
respectivo.
Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
35. Definicin de las
especificaciones tcnicas de
los equipos y materiales de
X X X
laboratorio que sern
adquiridos segn su prioridad y
el presupuesto asignado.
36. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de X X X
laboratorio.
37. Adquisicin del equipo y
X X X X X X X
materiales de laboratorio.
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales.
38. Actualizar o realizar un
inventario del equipo y
materiales de laboratorio de la X X X X X X
universidad y de su estado de
obsolescencia y conservacin.
39. Establecer las fechas en las
que se deben realizar los
mantenimientos y reposiciones
X
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la
actividad anterior.
40. Llevar a cabo el mantenimiento
y reposicin de materiales X X X X X X X X X X
respectivos.
Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.
205
41. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de
X X X
utilidad para la carrera de
ingeniera industrial.
42. Suscripcin a revistas y
X X X X X X X X X X X X X X X X X
publicaciones elegidas.
43. Mantenimiento peridico de las
X X X X X X X X X
suscripciones de inters
Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
44. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para
X X X
la carrera de ingeniera
industrial.
45. Adquisicin de las bases de
X
datos elegidas.
46. Actualizacin permanente de
las bases de datos
especializadas ya adquiridas, y X X X X X X X X X
renovacin y/o adquisicin de
nuevas licencias de uso.
Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional
47. Realizacin de convenios con
X
universidades e instituciones.
48. Diseo conjunto de un
reglamento de utilizacin de los
X
ttulos y otros contenidos de las
bibliotecas respectivas.
49. Implementacin del uso
X X X X X X X X X
compartido.
Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase.
50. Diseo del sistema de registro. X X X X X X
51. Implementacin del sistema de
X
registro.
52. Actualizacin permanente del
X X X X X X X X X
sistema.
Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos.
53. Revisar y redisear las
encuestas que se aplican a los
X X X
alumnos para medir el
desempeo de los docentes.
206
54. Implementar un sistema de
X
evaluacin en lnea.
55. Entregar la informacin de los
resultados de las encuestas a
X X X X X X X X X X
las autoridades universitarias y
a los propios docentes.
56. Establecer un sistema de
incentivos o medidas
correctivas, segn sea el caso,
X X X X X X X X X X
como resultado de las
evaluaciones obtenidas por
cada profesor.
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos.
57. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
X X X
colaborarn en los talleres de
trabajo.
58. Realizacin de talleres de
trabajo con potenciales X X X
empleadores y exalumnos.
59. Actualizacin del perfil. X X X X X X
Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado.
60. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del X X X
programa de estudios
61. Recopilacin de informacin
sobre los programas de
estudios de otras universidades X X X
de pretigio nacional e
internacional.
62. Rediseo del programa sobre
la base de la informacin X X
obtenida.
Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.
63. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los
resultados del Plan de Estudios
X
de la carrera y las
actualizaciones realizadas en
otras universidades.
64. Ajuste peridico del Plan de
X X X X X
Estudios.
207
Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas.
65. Revisar el reglamento docente
que se encuentra actualmente X X X
vigente.
66. Incorporar en l pautas
especficas para determinar
cargas de trabajo acadmico y
X
administrativo entre los
profesores a tiempo completo,
parcial y jefes de prctica.
Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales
67. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de
los alumnos que acte como X
nexo entre los empleadores y la
universidad.
68. Diseo de un sistema de
seleccin de centros laborales
en los cuales los alumnos X
pueden realizar prcticas segn
su afinidad con la especialidad.
69. Implementar el sistema de
X X X X X X X X X
seleccin
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales
70. Disear un sistema de
evaluacin de prcticas pre-
profesionales que contemple la
X
evaluacin interna (de un
profesor) y la externa (del
empleador).
71. Implementar el sistema de
evaluacin. X X X X X X X X X
208
ANEXO 4: Presupuesto del Proyecto alternativo 2
9. Reorganizacin de la plana
docente a fin de tener
disponibilidad de aquellos que
0 -
sean necesarios para el correcto
desempeo de las actividades
docentes.
Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes
mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la
especialidad
10. Diseo del sistema de becas y
prstamos: quines las reciben, 7000 1 7,000
montos y definiciones de uso.
11. Implementacin del sistema. 2720 17 46,240
12. Implementacin del sistema de
informacin en lnea sobre cursos
28000 5 140,000
y seminarios de la especialidad a
nivel nacional e internacional.
13. Realizacin de convenios con
universidades de prestigio nacional
e internacional a fin de garantizar 0 -
cupos en cursos y seminarios de la
especialidad.
Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de
los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o
internacional.
209
17. Establecimiento de convenios
con universidades prestigiosas a
0 -
nivel nacional o internacional para
realizar pasantas en las mismas.
18. Diseo de un sistema de
eleccin de profesores a realizar las 330 3 990
pasantas en dichas universidades.
19. Realizacin de las pasantas. 12800 34 435,200
20. Evaluacin de las pasantas.330 10 3,300
Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a
nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras
curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y
bibliografa actualizada.
21.Diseo y firma de los convenios.
0 -
22. Establecimiento del sistema de
acceso a la informacin relevante
0 -
que provenga de las universidades
con las que se firmen los convenios.
23. Utilizacin y adaptacin de las
estructuras curriculares y
contenidos de cursos,
materiales de enseanza y 5950 10 59,500
bibliografa actualizada a los
requerimientos de la
especialidad.
Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso
de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la
misma Universidad.
24. Identificacin de los ambientes
de clases disponibles en otras
Facultades cercanas y los 330 3 990
horarios en las que stos lo
estn.
25. Establecer acuerdos de uso
compartido de los ambientes de 330 6 1,980
clase disponibles.
26. Establecer horarios de uso
programados de los ambientes de 330 6 1,980
clase disponibles.
Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia
Facultad.
27. Diagnstico del estado de la
infraestructura de los ambientes de
clase, identificando los
7000 1 7,000
requerimientos de rehabilitacin y
el nivel de prioridad de cada uno
de ellos.
28. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
330 2 660
la rehabilitacin de los ambientes
de clase.
29. Rehabilitacin de los ambientes
de clase que se encuentren 5200 2 10,400
inoperativos.
Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase.
30. Expediente tcnico de la nueva
infraestructura a construir en la 7000 1 7,000
universidad.
31. Bsqueda, seleccin y
contratacin de la firma que llevar 330 2 660
a cabo las obras de construccin.
32. Construccin de los ambientes
65140 3 195,420
de clase adicionales.
Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en
donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el
desarrollo de las clases.
33. Diseo del sistema de horarios
7000 1 7,000
sistematizado.
34. Implementacin del sistema de
7000 1 7,000
horarios sistematizado.
210
35. Actualizacin permanente del
28000 9 252,000
sistema de horarios.
Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.
36. Identificacin de las
reparaciones que ser necesario
realizar a los equipos y mobiliario, 7000 1 7,000
especificando el nivel de prioridad
de cada uno de ellos.
37. Seleccin y contratacin de la
firma o personal que llevar a cabo
330 2 660
la reparacin y/o mejoramiento de
los equipos y mobiliario.
38. Recuperacin y/o mejoramiento
de equipos y mobiliario 5367 2 10,733
defectuosos
Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase
39. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y mobiliario de clase que
0 -
sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
disponible.
40. Bsqueda de proveedores de
330 2 660
mobiliario y equipo de clase.
41. Adquisicin del equipo y
16100 2 32,200
mobiliario necesarios.
Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y
el equipo de clase.
42. Actualizar o realizar un
inventario del mobiliario y equipo
0 -
de la Facultad y de su estado de
obsolescencia y conservacin.
43. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los
mantenimientos respectivos de
0 -
acuerdo con las prioridades
identificadas en la actividad
anterior.
44. Llevar a cabo el mantenimiento
17710 10 177,100
respectivo.
Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
45. Definicin de las
especificaciones tcnicas de los
equipos y materiales de laboratorio
7000 1 7,000
que sern adquiridos segn su
prioridad y el presupuesto
asignado.
46. Bsqueda de proveedores de
equipos y materiales de 330 2 660
laboratorio.
47. Adquisicin del equipo y
96600 2 193,200
materiales de laboratorio.
Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del
equipo de laboratorio y reposicin de materiales.
48. Actualizar o realizar un
inventario del equipo y materiales
de laboratorio de la universidad y 0 -
de su estado de obsolescencia y
conservacin.
49. Establecer las fechas en las que
se deben realizar los
mantenimientos y reposiciones
0 -
respectivos de acuerdo con las
prioridades identificadas en la
actividad anterior.
50. Llevar a cabo el mantenimiento
y reposicin de materiales 28980 10 289,800
respectivos.
Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones
actualizadas.
211
51. Determinacin de las revistas y
publicaciones que son de utilidad
0 -
para la carrera de ingeniera
industrial.
52. Suscripcin a revistas y
225.4 3050 687,470
publicaciones elegidas.
53. Mantenimiento peridico de las
225.4 3020 680,595
suscripciones de inters
Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.
54. Determinacin de las bases de
datos que son de utilidad para la 0 -
carrera de ingeniera industrial.
55. Adquisicin de las bases de
225.4 100 22,540
datos elegidas.
56. Actualizacin permanente de las
bases de datos especializadas ya
adquiridas, y renovacin y/o 225.4 900 202,860
adquisicin de nuevas licencias de
uso.
Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con
bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e
internacional
57. Realizacin de convenios con
28000 1 28,000
universidades e instituciones.
58. Diseo conjunto de un
reglamento de utilizacin de los
330 4 1,320
ttulos y otros contenidos de las
bibliotecas respectivas.
59. Implementacin del uso
28000 9 252,000
compartido.
Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de
temas desarrollados en clase.
60. Diseo del sistema de registro. 7000 1 7,000
61. Implementacin del sistema de
96600 1 96,600
registro.
62. Actualizacin permanente del
966 9 8,694
sistema.
Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes
por parte de los alumnos.
60. Revisar y redisear las
encuestas que se aplican a los
330 3 990
alumnos para medir el desempeo de
los docentes.
61. Implementar un sistema de
28000 1 28,000
evaluacin en lnea.
62. Entregar la informacin de
los resultados de las encuestas a las
0 -
autoridades universitarias y a los
propios docentes.
63. Establecer un sistema de
incentivos o medidas correctivas,
segn sea el caso, como resultado 0
de las evaluaciones obtenidas por
cada profesor.
Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de
talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos.
63. Seleccin de los potenciales
empleadores y exalumnos que
330 3 990
colaborarn en los talleres de
trabajo.
64. Realizacin de talleres de
trabajo con potenciales 5950 2 11,900
empleadores y exalumnos.
65. Actualizacin del perfil. 330 6 1,980
Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el
perfil actualizado.
66. Conformacin de equipos de
trabajo para el rediseo del 0 -
programa de estudios
212
67. Recopilacin de informacin
sobre los programas de estudios
0 -
de otras universidades de pretigio
nacional e internacional.
68. Rediseo del programa sobre la
330 24 7,920
base de la informacin obtenida.
Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de
estudios.
69. Creacin de una comisin
encargada de monitorear los
resultados del Plan de Estudios de 0 -
la carrera y las actualizaciones
realizadas en otras universidades.
70. Ajuste peridico del Plan de
330 20 6,600
Estudios.
Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las
diversas labores acadmicas.
71. Revisar el reglamento docente
que se encuentra actualmente 330 3 990
vigente.
72. Incorporar en l pautas
especficas para determinar cargas
de trabajo acadmico y
330 3 990
administrativo entre los profesores
a tiempo completo, parcial y jefes
de prctica.
Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de
prcticas pre-profesionales
73. Conformacin de una oficina
encargada de las prcticas de los
alumnos que acte como nexo 0 -
entre los empleadores y la
universidad.
74. Diseo de un sistema de
seleccin de centros laborales en
los cuales los alumnos pueden 0 -
realizar prcticas segn su afinidad
con la especialidad.
75. Implementar el sistema de
28000 20 560,000
seleccin
Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-
profesionales
76. Disear un sistema de
evaluacin de prcticas pre-
profesionales que contemple la 330 3 990
evaluacin interna (de un profesor)
y la externa (del empleador).
77. Implementar el sistema de
0 -
evaluacin.
78. Aplicar entrevistas a profundidad
a los empleadores de alumnos de
la carrera sobre el desempeo de 0 -
los mismos en reas especficas
de la especialidad.
81. Aplicar entrevistas a
profundidad a los empleadores de
alumnos de la carrera sobre el 0 -
desempeo de los mismos en reas
especficas de la especialidad.
Subtotal 4,564,063
Gastos Administrativos 10% 456,406
Gastos Imprevistos 5% 228,203
TOTAL GENERAL 5,248,672
213
BIBLIOGRAFA
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escuelas o programas de posgrado, 2003
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Web, Richard y Graciela Fernndez Baca, Per en nmeros 1997, Lima: Cunto, 1997.
217
APNDICES
Como se mencion en el paso 4.1.3 de este mdulo 4, el valor actual neto a precios de
mercado (VANP) se estima utilizando la siguiente ecuacin:
n
FCPt
VANP = (1 + TD )
t =0
t
donde:
En la prctica, para calcular estos VANP, se puede utilizar Microsoft Excel que, al igual que
cualquier otra hoja de clculo, incorpora diversas funciones entre las cuales se encuentra la del
valor actual. La frmula general para estimar el VANP, a partir de las variables determinadas en
la ecuacin antes propuesta, sera:
Hay que tener en cuenta, sin embargo, algunos aspectos importantes respecto al uso de la
funcin anterior:
218
Los argumentos que se encuentra en la segunda y siguientes posiciones de la funcin
VNA son los flujos que se debern actualizar. Por ello, deben colocarse en orden
cronolgico, considerando que el segundo argumento (o primer flujo) siempre se dividir
entre (1 + TD).
Si el flujo con el que se trabaja incluye un primer perodo que no debe ser actualizado
(es decir, que no debe ser dividido entre (1 + TD), se deber colocar fuera de la
funcin VNA, como se muestra en la frmula general. Sin embargo, si el flujo con el
que se trabaja debe ser actualizado desde su primera cifra, entonces deber aplicarse
la funcin VNA a todo el flujo.
Ahora bien, las hojas de clculo permiten el uso de celdas; esto significa que los valores o
argumentos de las funciones pueden sustituirse por la posicin de la celda en que dichos
valores se encuentran. Para explicar esto ltimo, utilizaremos los flujos de los beneficios netos
de dos proyectos simulados.
A B C D E
1
2 TD 14%
3
4 FCP A FCP B
5 Ao 2007 -304,315.86 -156,603.62
6 Ao 2008 -169,527.11 -155,439.36
7 Ao 2009 -172,647.89 -162,443.77
8 Ao 2010 -173,320.78 -166,947.66
9 Ao 2011 -173,320.78 -168,279.81
10 Ao 2012 -173,320.78 -166,947.66
11 Ao 2013 -173,320.78 -166,947.66
12 Ao 2014 -173,320.78 -166,947.66
13 Ao 2015 -173,320.78 -166,947.66
14 Ao 2016 110,013.35 22,778.17
15
16
17 VANP A = B5 + VNA(B2;B6:B14)
18
19
20 VANP B = C5 + VNA(B2;C6:C14)
21
VANP A = -1,070,652
219
155,439.36 162,443.77 166,947.66 168,279.81
156,603.62 + + + +
(1 + 0.14) (1 + 0.14) 2 (1 + 0.14) 3 (1 + 0.14) 4
VANP B=
166,947.66 166,947.66 166,947.66 166,947.66 22,778.17
+ + + + +
(1 + 0.14) 5 (1 + 0.14) 6 (1 + 0.14) 7 (1 + 0.14) 8 (1 + 0.14) 9
VANP B= -911,275
220