MANUAL DEL SISTEMA NEITCOM

Versin 5
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Publicado por Neitcom Ltda.

Miraflores 113 oficina 28 Santiago - Chile

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escrito por Neitcom Ltda. Para los permisos, visite www.neitcom.com.

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CONTENIDO

1 ACCESO.................................................................................................................................................................5

2 PANTALLA INICIAL ................................................................................................................................................6

2.1 Perfil del usuario ..............................................................................................................................................7

CONSULTAR .................................................................................................................................................................9

2.2 Chequear .........................................................................................................................................................9

2.3 Chequeados ..................................................................................................................................................12
2.4 Investigar .......................................................................................................................................................13
2.5 Valida documento ..........................................................................................................................................15
3 AUDITORIAS ........................................................................................................................................................16

3.1 Revisar...........................................................................................................................................................16
3.1.1 Distribuir .................................................................................................................................................17
3.1.2 Certificado ..............................................................................................................................................18
3.1.3 Listado de auditoria ................................................................................................................................19
3.1.4 Datos de clientes auditados....................................................................................................................20
3.1.5 Editar datos del cliente ...........................................................................................................................21
3.2 Cargar archivo ...............................................................................................................................................21
3.2.1 Formato de archivo.................................................................................................................................22
Tabla de pases ....................................................................................................................................................24
4 SEGUIMIENTOS ..................................................................................................................................................27

4.1 Vigentes.........................................................................................................................................................27
4.1.1 Ficha de seguimiento..............................................................................................................................28
4.1.2 Enviar correo ..........................................................................................................................................29
4.1.3 Certificado ..............................................................................................................................................30
4.2 Consultar .......................................................................................................................................................31
5 CERTIFICADO......................................................................................................................................................32

5.1 Emitir..............................................................................................................................................................32
5.1.1 Certificado de auditorias histricas .........................................................................................................32
5.1.2 Certificado de seguimiento de auditoria..................................................................................................33
5.2 Consultar .......................................................................................................................................................34
5.2.1 Por Clientes..........................................................................................................................................35
5.2.2 Por Auditorias.......................................................................................................................................36
6 BASE DE DATO DE SANCIONADO ....................................................................................................................37

6.1 Nuevo ............................................................................................................................................................37

6.2 Consultar .......................................................................................................................................................38
7 CLIENTE...............................................................................................................................................................38

7.1 Buscar............................................................................................................................................................38
7.2 Editar .............................................................................................................................................................39
8 AGENDA...............................................................................................................................................................40

8.1 Nuevo ............................................................................................................................................................40

8.2 Consultar .......................................................................................................................................................41

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9 ADMINISTRACIN DE USUARIO........................................................................................................................42

9.1 Nuevo ............................................................................................................................................................42

9.2 Consultar .......................................................................................................................................................42
10 ADMINISTRACIN DE CORREO.....................................................................................................................43

10.1 Nuevo.........................................................................................................................................................43
10.2 Consultar....................................................................................................................................................43
11 CONFIGURACIN ............................................................................................................................................44

12 MEN INICIAL ..................................................................................................................................................45

13 CAMBIO DE CLAVE .........................................................................................................................................45

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1 ACCESO

Para acceder al sistema deber usar un browser (Internet Explorer 6.0 o superior, Mozilla Firefox 5.0 o
superior o Google Chrome 10.0 o superior). La una vez abierto el browser deber ingresar la URL
(http://miempresa/nc/nc_Acceso.aspx) proporcionado por el rea de sistema. Una vez hecho esto a
parecer un pantalla donde deber ingresar el nombre del Usuario, la Clave y el idioma con que va
a operar el sistema (Espaol o Ingles o Portugues). Luego presione el la tecla Enter o presione el
botn Entrar. Ver figura 1.

Figura 1

En el caso de ingresar incorrecto los datos tres veces, esta cuenta se bloquear. Para poder
desbloquear deber solicitar a un usuario con el rol de Gerente de Compliance o usar la opcin
Resetear contrasea, esta opcin permite enviar un correo electronico con el link, para poder
cambiar la clave del usuario. Esta opcin requiere que el usuario tenga asignado un correo electronico.

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2 PANTALLA INICIAL

La pantalla inicial, es la pantalla principal del sistema, y esta compuesta por tres partes.

La parte superior, contiene informacin del nombre de la empresa y el nombre del usuario (Parte
superior derecha).

La parte inferior Izquierdo de la pantalla contiene las opciones del men del sistema.

La parte inferior Derecho de la pantalla contiene la informacin de la opcin del men seleccionado.

Figura 2

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2.1 Perfil del usuario

Las opciones del men Derecho pueden diferir dependiendo del perfil del usuario. Los perfiles y
opciones del men son los siguientes:

Gerente de Compliance:

Consultar Clientes
o Chequear Agenda
o Chequeados o Nuevo
o Investigar o Consultar
o Valida documento Adm. usuarios
Auditorias o Nuevo
o Revisar o Consultar
o Cargar archivo Adm. correos
Seguimientos o Nuevo
o Vigentes (Permite modificar el o Consultar
estatus: Aprobar/En observacin) Configuracin
o Consultar Men inicial
Certificados Cambio clave
o Emitir Salir
o Consultar
BD Sancionado
o Nuevo
o Consultar

Oficial de Compliance:

Consultar BD Sancionado
o Chequear o Nuevo
o Chequeados o Consultar
o Investigar Clientes
o Valida documento Agenda
Auditorias o Nuevo
o Revisar o Consultar
o Cargar archivo Men inicial
Seguimientos Cambio clave
o Vigentes (No modificar el estatus) Salir
o Consultar
Certificados
o Emitir
o Consultar

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Usuario: Usuario Consulta:

Consultar Consultar
o Chequear o Chequear
o Chequeados Transferencia
o Investigar o Chequear
Transferencia Valida documento
o Chequear o Chequear
Valida documento Agenda
o Chequear o Nuevo
Agenda o Consultar
o Nuevo Men inicial
o Consultar Cambio clave
Men inicial Salir
Cambio clave
Salir

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CONSULTAR

2.2 Chequear

El mdulo de chequeo de cliente, permite realizar el cruce de un cliente con la base de datos los
sancionados y/o PEPs (Personas pblicamente expuestas, en su sigla en ingles).

Para realizar el chequeo de de un cliente, primero debe seleccionar la nacionalidad del cliente, el tipo
de documento y luego ingrese los nombres y los apellidos. En el caso que un clientes es una
empresa, solo debe ingresar el nombre y dejar blanco el campo de apellidos.

En la figura 3, muestra el resultado de un chequeo de un cliente.

Figura 3

Los datos que se muestran son:

Permite visualizar las personas y/o empresas asociados. Como la siguiente imagen:

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Porcentaje de similitud.

Lista de resultados, muestra la lista de los nombres que tienen similitud con el nombre
buscado.

Permite visualizar los antecesores y sucesores de un cargo.

El Nombre lista, es el nombre principal

El Nombre, es el nombre que tiene similitud. Este nombre puede ser un alias o las personas
asociadas al Nombre lista.

La Nacionalidad contiene las nacionalidades de la persona o empresa buscada.

La Sancin o Relacin (PEP) de la persona o empresa buscada.
Ejemplo: Sancin: Crimen organizado

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Ejemplo: Relacin: Padre - FERNANDO LARRAIN VIAL es padre de CARLOS LARRAIN PEA

La Direccin contiene la direccin de la persona o empresa buscada.

La Barra inferior muestra las opciones:

o Retroceder: Permite retroceder a la pgina anterior o operacin anterior.

o Actualizar: Permite actualizar la pgina.

o Imprimir: Permite imprimir la pgina.

o Subir: Permite ir al tope de la pgina.

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2.3 Chequeados

Este mdulo muestra la lista de las personas o empresas chequeadas. Ver figura 7

Filtros:

Rango de Fecha: Permite ingresar el rango de fechas de ingreso de los clientes, el formato de
YYYY-MM-DD (4 digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2 digito para
el da). La fecha puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 6

Usuario: Permite mostrar u ocultar el nombre del usuario que ingreso el cliente.

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

# Documento: Permite ingresar el nmero del documento del cliente.

Ver: Permite mostrar u ocultar el nmero del documento del cliente.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

Figura 6

Figura 7

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2.4 Investigar

Este mdulo permite realizar investigaciones por nombre y/o texto libre.

Filtros:

Por nombres y/o apellidos.

Por texto libre dentro de la ficha de un sancionado o PEPs. Busca el texto libre en el campo de
direccin y en la observacin.

Para poder realizar una bsqueda ingrese el nombre(s) y/o apellido(s) y/o texto libre y luego presione
enter o presione el botn Buscar. Ver figura 8.

Figura 8

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El resultado muestra una lista con los nombres, apellidos y la fuente, de lo filtrado. Para poder ver el
detalle, slo debe seleccionar con el MOUSE la lnea.

Hecho esto aparecer una ficha con los datos. Cuando utiliza el filtro de texto libre, esta se muestra
seleccionada con el color amarillo en la ficha. Ver figura 9

Figura 9

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2.5 Valida documento

Este mdulo permite validar los documento nacionales (Chile por ahora), para realizar la validacin
deber ingresar el nmero del RUN y el nmero de serie de la cedula de identidad y luego presione el
botn Chequear. Ver figura 10

El botn Certificado, permite emitir un certificado de verificacin de documento. Ver figura 10

El nmero de documento esta en la parte frontal de la cedula de identidad.

Figura 10

Figura 11

La validacin entrega como resultado los nombres y/o apellidos y el estado del documento. Como se
muestra en la figura 10. Tambin habilita el botn Chequear, al presionar este botn, lo que hace
es realizar el cruce del nombre con la base de datos los sancionados y/o PEPs.

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3 AUDITORIAS

3.1 Revisar

Este mdulo permite listar las auditorias realizadas dentro de un rango de fecha seleccionado.

El filtro Ver todos si no esta seleccionado slo muestra las auditorias que tienen calce ya sean
rechazados o liberados.

Si el filtro Ver todos esta seleccionado muestra todas las auditorias que se realizaron, las que tienen
calce y las que no tienen. Ver figura 12

Figura 12

El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha de actualizacin), Base de datos (Grupo de
fuentes), Revisado ( Indica que la actualizacin no tiene calce por revisar, Indica que la
actualizacin tiene calce pendiente por revisar), Distribuir ( Al presionar este icono, aparecer el
mdulo de Distribucin de seguimiento ver figura 13) y PDF ( Al presionar este icono, genera
un certificado digital de la auditoria)

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3.1.1 Distribuir

Este mdulo permite distribuir los seguimientos de los calces. Para poder distribuir primero deber
seleccionar las personas y el porcentaje (La suma total de los porcentajes debe ser igual a 100%). Ver
figura 13

Figura 13

Para agregar un nuevo Oficial de Compliance debe presionar el botn Agregar y aparecer una
lista de usuarios para seleccionar en el lado izquierdo y una lista de usuarios seleccionados en el lado
derecho. Ver figura 14

Figura 14

Para seleccionar primero elija el nombre del usuario del lado izquierdo y luego presione el botn .

Para deseleccionar primero elija el nombre del usuario del lado derecho y luego presione el botn .

Una vez hecho la seleccin o deseleccin, se habilitar el botn Aceptar presione este botn si esta
conforme.

Despus de esto deber asignar el porcentaje a distribuir a cada usuario.

Este mdulo tiene dos operaciones:

Distribuir: Presione el botn Distribuir (Hace la distribucin de los calce a cada usuario
dependiendo del porcentaje asignado).

Reversar presione el botn Reversar (Deshace la distribucin).

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3.1.2 Certificado

El certificado de auditoria, muestra la fecha de auditoria, la base de datos auditada, el resultado

(Nmero total de clientes auditado, nmero de coincidencias, nmero de rechazados, nmero de
liberados, el nombre del cliente, el tipo de documento y numero del documento y el porcentaje de
similitud). Ver figura 15

Figura 15

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3.1.3 Listado de auditoria

Al seleccionar una auditoria, entonces muestra el listado de los clientes que tienen calce.

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento. Ver figura 15

Figura 16

El filtro entrega como resultado la Fecha Hora (Fecha y hora de auditoria), Nombres, Apellidos
(Muestra el o los nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de
documento del cliente), % (Muestra el porcentaje de similitud mxima del cruce de dato), Estatus
( Indica que fue rechazado en la auditoria, Indica que el cliente puede ser un PEP, Indica
que el cliente esta en seguimiento, Indica que el cliente no es un PEP y esta aprobado, Indica
que el cliente es un PEP y esta en observacin y Indica que el cliente esta en observacin),
Estado (Indica si el cliente esta Activo o Desactivo), Tipo (Indica si es C Cliente, P
Proveedor, E Empleado) y esta opcin permite editar los datos del cliente.

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3.1.4 Datos de clientes auditados

Este mdulo muestra las fichas de las personas o empresas buscadas, que tienen similitud con el
nombre del cliente. Ver figura 17

Figura 17

En la ficha el porcentaje de similitud, la fuente donde es informado, Nombre lista (El nombre del
buscado titular), Nombre (El nombre de titular o el alias o el nombre de la persona o empresa
asociada), Nacionalidad (Contiene las nacionalidades que tiene el buscado), Sancin (Contiene las
sanciones que tiene el buscado), Direccin (Contiene la direccin informado por la fuente) y la
observacin (Contienen el cargo del PEP o la observaciones informado por la fuente).

Para poder realizar un seguimiento del cliente, primero debe seleccionar al menos un buscado
presionando el cuadro de chequeo que se ubica en el lado superior derecho . Para
seleccionar todos presione el icono que se ubica en la barra inferior, para deseleccionar todos
presione este icono .

Luego seleccionado los buscados presione el icono que se ubica en la barra inferior.

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3.1.5 Editar datos del cliente

Este mdulo permite modificar los datos del cliente, como los nombres, los apellidos, la nacionalidad,
el tipo de documento, el nmero de documento y el estado del cliente (Activo o Bloqueado).

Figura 18

Una vez modificados los datos para grabar los cambios presione el botn Grabar.

3.2 Cargar archivo

Este mdulo ( NCAdmin.exe) permite cargar los datos de los cliente y auditarlos, como se muestra
en la figura 19.

Figura 19
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Para poder utilizar el modulo de carga de datos, primero debera ir al modulo de configuracin
( NCConfig.exe), donde debe asignar el camino de donde debe buscar los archivos de datos. Ver
figura 20

Figura 20

3.2.1 Formato de archivo

Para auditar una lista de clientes, se diseo un formato de archivo que sirve para cargar sus
datos.

Este archivo debe tener la extensin CSV (Formato Excel) ejemplo:

Datos.CSV

El delimitador de campo es el carcter ; y tiene el siguiente formato:

NroDocumento;Apellidos;Nombres;Nacionalidad;TipoDocto;Estatus;Tipo;CdigoVerificacin

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Campo Descripcin Tipo Dato Largo

Nro. Documento Identificador del Cliente o Empresa. String 30
Ejemplo: RUT = 16959825-K
Apellidos Apellidos del Cliente (En el caso de Empresa el valor es String 80
NULO).
Nombres Nombres (Si es Persona) o Nombre (Si es Empresa). String 120
Nacionalidad ID del Pas de Nacionalidad del Cliente o Empresa (Ejemplo Numeric 3
CHILE ID = 38, en el caso que no se tenga informacin ID =
0
Tipo de 1 : RUT Numeric 1
Documento 2 : Pasaporte
3 : Otro
Estatus Estatus del Cliente para diferenciar a clientes Activos de String 1
clientes que estn bloqueados por alguna poltica de la
empresa (A: Activo; B: Bloqueado)
Tipo Tipo de la entidad en la empresa. String 3
C: Clientes
E: Empleados
P: Proveedores
Puede ser otro valor creado por usted. Ejemplo: FA2
Cdigo de Es el cdigo de verificacin del documento del cliente. String 30
verificacin
Ejemplo: A021460792
(opcional)

Ejemplo de Datos:

100;BIN LADEN;OSAMA;155;2;A;C;A021460792
101-1;;AERO CONTINENTE;141;1;B;C

ARABIA SAUDITA = 155

BOLIVIA = 23
CHILE = 38
PERU = 141

IMPORTANTE: El nmero del documento y la nacionalidad deben ser UNICO por cliente.
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Tabla de pases

ID Pais Pais 41 COMOROS

1 AFGANISTAN 201 CONGO
2 ALBANIA 95 COREA DEL NORTE
69 ALEMANIA 96 COREA DEL SUR
225 ALGERIA 46 COSTA DE MARFIL
4 ANDORRA 202 COSTA DE MARFIL
5 ANGOLA 45 COSTA RICA
231 ANGUILA 47 CROACIA
6 ANTIGUA Y BARBADOS 48 CUBA
229 ANTIGUA Y BERMUDA 51 DINAMARCA
129 ANTILLAS HOLANDESAS 52 DJIBOUTI
155 ARABIA SAUDITA 53 DOMINICA
3 ARGELIA 56 ECUADOR
7 ARGENTINA 57 EGIPTO
8 ARMENIA 58 EL SALVADOR
9 ARUBA 187 EMIRATOS ARABES UNIDOS
10 AUSTRALIA 60 ERITREA
11 AUSTRIA 166 ESPANA
12 AZERBAIJAN ESTADOS FEDERADOS DE
119 MICRONESIA
13 BAHAMAS
197 ESTADOS UNIDOS
14 BAHREIN
61 ESTONIA
15 BANGLADESH
62 ETIOPIA
16 BARBADOS
63 FIJI
17 BELARUS
142 FILIPINA
18 BELGICA
64 FINLANDIA
19 BELICE
65 FRANCIA
20 BENIN
66 GABON
21 BERMUDA
67 GAMBIA
232 BERMUDAS
68 GEORGIA
22 BHUTAN
70 GHANA
198 BIELORRUSIA
203 GIBRALTAR
23 BOLIVIA
72 GRANADA
24 BOSNIA Y HERZEGOVINA
71 GRECIA
25 BOTSWANA
204 GROENLANDIA
26 BRASIL
226 GUAM
27 BRUNEI
73 GUATEMALA
28 BULGARIA
233 GUERNSEY
29 BURKINA FASO
74 GUINEA
31 BURUNDI
59 GUINEA ECUATORIAL
35 CABO VERDE
205 GUINEA FRANCESA
32 CAMBOYA
75 GUINEA-BISSAU
33 CAMERUN
76 GUYANA
34 CANADA
77 HAITI
199 CAYMAN
128 HOLANDA
37 CHAD
79 HONDURAS

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200 CHECHENIA 206 HONG KONG

38 CHILE 80 HUNGRIA
39 CHINA 82 INDIA
49 CHIPRE 83 INDONESIA
40 COLOMBIA 85 IRAK
84 IRAN 116 MAURITANIA
86 IRLANDA 118 MEXICO
207 ISLA ASCENSION 217 MICRONESIA
208 ISLA BOUVET 120 MOLDOVA
209 ISLA DE MADERIA 121 MONACO
228 ISLA DE MAN 122 MONGOLIA
210 ISLA FALKLAND 218 MONTENEGRO
211 ISLA FAROE 219 MONTSERRAT
81 ISLANDIA 124 MOZAMBIQUE
212 ISLAS CAIMAN 30 MYANMAR
44 ISLAS COOK 125 NAMIBIA
213 ISLAS DE NORFOLK 126 NAURU
115 ISLAS MARSHALL 127 NEPAL
163 ISLAS SALOMON 131 NICARAGUA
243 ISLAS TURCAS Y CAICOS 132 NIGER
236 ISLAS TURCAS Y CAICOS 133 NIGERIA
214 ISLAS VIGENES BRITANICO 235 NIUA
215 ISLAS VIGENES US 134 NORUEGA
87 ISRAEL 220 NUEVA CALEDONIA
88 ITALIA 130 NUEVA ZELANDIA


89 JAMAICA 135 OMAN

90 JAPON 136 PAKISTAN
234 JERSEY 137 PALAU
91 JORDANIA 224 PALESTINA
92 KAZAKHSTAN 138 PANAMA
93 KENIA 139 PAPUA NUEVA GUINEA
98 KIRGUIZISTAN 140 PARAGUAY
94 KIRIBATI 141 PERU
242 KOSOVO 221 POLINESIA FRANCESA
97 KUWAIT 143 POLONIA
230 KYRGYZSTAN 144 PORTUGAL
99 LAOS 227 PUERTO RICO
100 LATVIA 145 QATAR
102 LESOTHO 188 REINO UNIDO
101 LIBANO 50 REPUBLICA CHECA
103 LIBERIA 36 REPUBLICA DE AFRICA CENTRAL
104 LIBIA 117 REPUBLICA DE MAURICIO
105 LIECHTENSTEIN 43 REPUBLICA DEL CONGO
106 LITUANIA 42 REP. DEMOCRATICO DEL CONGO
107 LUXEMBURGO 54 REPUBLICA DOMINICANA
237 MACAO 146 RUMANIA
108 MACEDONIA 147 RUSIA
109 MADAGASCAR 148 RWANDA

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111 MALASIA 152 SAMOA

110 MALAWI 149 SAN CRISTOBAL Y NEVIS
112 MALDIVES 153 SAN MARINO
113 MALI 151 SAN VINCENTE Y GRANADA
114 MALTA 241 SAN VINCENTE Y GRANADA
123 MARRUECO 150 SANTA LUCIA
216 MARTINICA 154 SAO TOME Y PRINCIPE
156 SENEGAL 198 SAHARA OCCIDENTAL
157 SERBIA 55 TIMOR DEL ESTE
158 SEYCHELLES 178 TOGO
159 SIERRA LEONA 179 TONGA
160 SINGAPUR 180 TRINIDAD Y TOBAGO
173 SIRIA 181 TUNEZ
161 SLOVAKIA 183 TURKMENISTAN
162 SLOVENIA 182 TURQUIA
164 SOMALIA 184 TUVALU
167 SRI LANKA 186 UCRANIA
165 SUD AFRICA 185 UGANDA
168 SUDAN 189 URUGUAY
171 SUECIA 190 UZBEKISTAN
172 SUIZA 191 VANUATU
169 SURINAME 78 VATICANO
170 SWAZILANDIA 192 VENEZUELA
177 TAILANDIA 193 VIETNAM
174 TAIWAN 194 YEMEN


175 TAJIKISTAN 222 YUGUSLAVIA

176 TANZANIA 223 ZAIRE
244 REPUBLICA DE ABJASIA 195 ZAMBIA
196 ZIMBAWE

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4 SEGUIMIENTOS

4.1 Vigentes

Este mdulo permite listar los seguimientos pendientes por aprobar o rechazar. Los seguimientos
que se lista por defecto son los que pertenecen al usuario autenticado.

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento.

Asignado a, permite seleccionar el oficial de cumplimiento que desea ver sus seguimientos.

Figura 21

El filtro entrega como resultado la Fecha Hora (Fecha y hora de auditoria), Nombres, Apellidos
(Muestra el o los nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de
documento del cliente), Fecha tope (Es la fecha tope para revisar un seguimiento), Estatus (
Indica que el cliente esta en seguimiento y Indica que el cliente en seguimiento puede ser
un PEP), Estado (Indica si el cliente esta Activo o Desactivo), Tipo (Indica si es C Cliente,
P Proveedor, E Empleado), Alert ( Indica que el seguimiento esta dentro del plazo y Indica
que el seguimiento esta fuera de plazo) y Asignado a (Indica el nombre del oficial de cumplimiento
que esta asignado el seguimiento).

Para ver un seguimiento en particular debe seleccionar la fila de la tabla que se muestra en la figura
21.
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4.1.1 Ficha de seguimiento

La ficha del seguimiento muestra la informacin del cliente que tiene calces con una mas personas que
es buscado por diferentes fuentes. En este mdulo usted puede aprobar o dejar en observacin a un
cliente. Ver figura 22.

Figura 22

En este mdulo usted puede dejar observaciones que le ayude a futuro saber porque un cliente es
aprobado o dejado en observacin. Tambin podr seleccionar el tipo de sancin (Terrorismo, Lavado
de Dinero, Narcotrfico, Corrupcin, Fraude y Otros).

En este mdulo podr enviar este seguimiento a otras personas que pueden aportar informacin con
respecto a este seguimiento. Tambin puede emitir un certificado del seguimiento como respaldo de
la gestin.

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4.1.2 Enviar correo

En este mdulo usted puede enviar un correo del seguimiento a todas las personas que usted
considere que pueden aportar informacin relevante para la toma de decisin de aprobar o dejar en
observacin a un cliente. Ver figura 23.

Figura 23

Para seleccionar un correo, debe elegir de la lista Lista de correos que se ubica en el costado


izquierdo y luego presione el botn , hecho esto el nombre seleccionado pasa a la lista del costado
derecho.

Para deseleccionar un correo, debe elegir de la lista Enviar a que se ubica en el costado derecho y
luego presione el botn , hecho esto el nombre seleccionado pasa a la lista del costado izquierdo.

Para enviar el o los correos presione el botn Enviar, si no desea enviar un correo presione el botn
Cancelar.

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4.1.3 Certificado

El mdulo de certificado de seguimiento permite generar un certificado en formato PDF, con cdigo de
barra EAN-13 y PDF417. Este certificado contiene toda la informacin del seguimiento en el momento
que fue emitido. Ver figura 24.

Figura 24

Para poder generar el certificado debe en el mdulo de seguimiento presionar el botn Certificado.
Ver figura 22.

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4.2 Consultar

Este mdulo permite listar los seguimientos realizados. Los seguimientos realizados que se lista por
defecto son los que pertenecen al usuario autenticado.

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento.

Asignado a, permite seleccionar el oficial de cumplimiento que desea ver sus seguimientos.

Estatus, permite seleccionar el estado del seguimiento del cliente (Aprobado, En

observacin y Todos).

Fecha cierre, usted puede ingresar el rango de fecha de cierre del seguimiento realizados.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

Figura 25

El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha de auditoria), Nombres, Apellidos (Muestra el o los
nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del
cliente), Fecha tope (Es la fecha tope para revisar un seguimiento), Fecha cierre (Fecha de cierre
del seguimiento), Estatus ( Indica que el cliente esta Aprobado, Indica que el cliente esta
Aprobado y no es un PEP, Indica que el cliente esta En observacin y Indica que el cliente
esta En observacin y es un PEP), Estado (Indica si el cliente esta Activo o Desactivo),
Tipo (Indica si es C Cliente, P Proveedor, E Empleado), Alert ( Indica que el seguimiento
esta dentro del plazo y Indica que el seguimiento esta fuera de plazo) y Asignado a (Indica el
nombre del oficial de cumplimiento que esta asignado el seguimiento).

Para ver un seguimiento en particular debe seleccionar la fila de la tabla que se muestra en la figura
25.

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5 CERTIFICADO

5.1 Emitir
Este mdulo permite emitir un certificado con el estado actual de un cliente.

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Figura 26

El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
cliente) y el # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del cliente. Ver figura 26.

5.1.1 Certificado de auditorias histricas

Al seleccionar el cliente usted podr generar un certificado de auditorias histricas, presionando la

opcin en la barra inferior. Ver figura 27.

Figura 27
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Una vez seleccionado la opcin Solicitar Certificado, generar el certificado de auditorias histricas.
Ver figura 28.

Figura 28

5.1.2 Certificado de seguimiento de auditoria

Para generar certificado de una auditoria en particular seleccione la fila de la auditoria que desee. Una
vez seleccionado la auditoria aparecer los datos de la auditoria como se muestra la figura 29.

Figura 29

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Para solicitar un certificado de seguimiento de auditoria presione el botn Certificado, y se generar

el certificado de seguimiento de la auditoria. Ver figura 30.

Figura 30

5.2 Consultar

Este mdulo permite consultar por los certificados emitidos. El cual se dividen en dos tipos de
certificados:

Por Clientes, los certificados realizados a los clientes.

Por Auditorias, los certificados de las auditorias realizadas.

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5.2.1 Por Clientes

Filtros:

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Nombres, Apellidos, usted puede ingresar el o los nombres y/o los apellidos de la persona o
solo el nombre de la empresa. Ver figura 31.

Figura 31

El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
cliente) y el # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del cliente. Ver figura 31.

Una vez seleccionado el cliente, el sistema le muestra una lista de certificados realizados. Ver figura
32.

Figura 32

Para visualizar el certificado del cliente, debe presionar la fila.

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5.2.2 Por Auditorias

Filtros:

Rango Fecha: Permite ingresar el rango de fechas de la emisin de los certificados, el

formato de YYYY-MM-DD (4 digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2
digito para el da). La fecha puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 33.

Figura 33

Para visualizar el certificado del cliente, debe presionar el icono . Ver figura 33.

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6 BASE DE DATO DE SANCIONADO

6.1 Nuevo

Este mdulo ingresar un nuevo registro de persona o empresa sancionado localmente. Los datos que
permite ingresar son Nombres, Apellidos (en el caso de una empresa sancionado este campo no se
ingresa), Fuente (La fuente que proviene la informacin del sancionado esta puede ser interno o
externo), Direccin, Ciudad, Pas, Sancin, Observacin y Foto (Para asignar una foto debe
presionar la imagen que se ubica en el superior derecho. Ver figura 35). Ver figura 34.

Figura 34

Figura 35

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6.2 Consultar

Este mdulo permite buscar las personas y/o empresas sancionadas. Ver figura 36.

Filtros:

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

Modificado por: Permite visualizar la fecha, hora y usuario que crea o modifica un sancionado.

Figura 36

El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
cliente), Fuente, Editar ( Permite editar la ficha del sancionado), Borrar ( Permite eliminar
una ficha de un sancionado) y fecha, hora y usuario que crea o modifica un sancionado. Ver figura 36

7 CLIENTE

7.1 Buscar

Este mdulo permite buscar a un cliente. Ver figura 37.

Filtros:

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

# Documento: Permite ingresar el nmero del documento del cliente.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

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Figura 37

7.2 Editar 

Para poder ver o editar un cliente, primero debe buscar un cliente (7.1 Buscar), hecho esto usted debe
elegir el cliente listado. Dentro del mdulo puede modificar los datos del cliente, revisar los
seguimientos, certificados y auditorias de documentos. Ver figura 38.

Figura 38
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8 AGENDA

8.1 Nuevo

Este mdulo ingresar un nuevo registro de agenda. Los datos que permite ingresar son Fecha (Es la
fecha agendaza para muestra el mensaje), Prioridad (Es la prioridad del mensaje, esta puede ser
Alta, Media y Baja), Usuarios (Son los usuarios que se va a mostrar el mensaje. Para asignar
usuarios presione el botn Asignar y aparecer una lista de usuarios para seleccionar. Ver figura 40)
y Observacin. Ver figura 39.

Figura 39

Figura 40

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8.2 Consultar

Este mdulo permite buscar los mensajes agendado.

Filtros:

Rango de Fecha: Permite ingresar el rango de fechas agendado, el formato de YYYY-MM-DD (4

digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2 digito para el da). La fecha
puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 41.

Figura 41

El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha agendado), Usuario (Usuario que creo la agenda),
Editar y Borrar (Permite eliminar una agenda). Ver figura 41.

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9 ADMINISTRACIN DE USUARIO

9.1 Nuevo

Este mdulo ingresar un nuevo registro de usuario. Los datos que permite ingresar son Nombre
(Nombre completo del usuario), Usuario (Nombre por el cual tiene acceso al sistema), Clave (Clave
de acceso al sistema), Perfil (Revisar el punto 2.1 Perfil del usuario), Bloqueado (Indica si el
usuario esta bloqueado o desbloqueado. Si un usuario esta bloqueado usted puede
desbloquear, deseleccionando este checkbox.), Direccin (Direccin del usuario, este campo es
opcional.), Telfono (Telfono de contacto del usuario, este campo es opcional.) y E-Mail (Correo
electrnico del usuario). Ver figura 42.

Figura 42

9.2 Consultar

Este mdulo permite buscar los usuarios.

Filtros:

Perfil: Permite seleccionar el tipo de perfil del usuario a buscar (Las opciones son: Ver todos,
Gerente Compliance, Oficial Compliance y Usuario). Ver figura 43.

Figura 43

El filtro entrega como resultado la Nombre, Usuario y Perfil.

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10 ADMINISTRACIN DE CORREO

10.1 Nuevo

Este mdulo ingresar un nuevo registro de correo, para ser usado en el mdulo de seguimiento, con el
fin de enviar el seguimiento a otros usuarios tanto interno o externo que puedan aportar informacin
adicional al seguimiento. Los datos que permite ingresar son Nombre (Nombre completo del
usuario) y (Correo electrnico del usuario). Ver figura 44

Figura 44

10.2 Consultar

Este mdulo permite buscar los correos.

Filtros:

Nombre: Nombre del la persona que pertenece el correo electronico. Ver figura 45.

Figura 45

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11 CONFIGURACIN

Este mdulo ingresar la configuracin del sistema. Los datos que permite ingresar son:

Pas: Pas que pertenece la empresa

SMTP: Servidor de correo

Correo de envo: Correo electrnico que se utilizara para enviar los mensajes de alerta

Usuario: Nombre del usuario dueo del correo de envi

Clave: Clave del usuario dueo del correo de envi

Correo 1: Primer correo para enviar el aviso de alerta

Correo 2: Segundo correo para enviar el aviso de alerta

Porc. Rechazo: Mnimo porcentaje de similitud de rechazo que se aplica en la bsqueda.

Validar paraso fiscal y no cooperante: Permite validar el pas del cliente, beneficiario o pais de
recepcin de la transferencia. Verifica si pertenece a un paraso fiscal de la OCDE o un pas no
cooperante sancionado por la GAFI

Validar documento: Permite validar el numero de documento con su numero de serie.

Informar Auditora: Permite enviar correo de aviso cuando hay auditoria con similitud.

Informar Consulta: Permite enviar correo de aviso cuando hay consulta con similitud.

Separadores para Excel: Permite seleccionar el delimitador para la generacin de los archivos CSV.

Figura 46

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12 MEN INICIAL

Este mdulo permite tener una visin general de los mensajes de aviso (Mensajes del da), las
auditorias pendientes (Auditorias pendientes a distribuir) y los seguimientos pendientes a revisar del
usuario (Los pendientes del usuario que accedi al sistema). Ver figura 47.

Figura 47

Para poder cambiar el orden de la distribucin de los listados del men, solo debe realizar Drag and
Drop (Tomar y dejar). Tomando con el Mouse el borde superior de color celeste y dejando en la
columna donde desea dejar. Ver figura 47.

13 CAMBIO DE CLAVE

Este mdulo permite cambiar la clave de acceso del usuario. Los datos que permite ingresar son
Usuario (Nombre del usuario que accedi al sistema), Clave (Clave actual del usuario), Nueva
clave (Nueva clave a cambiar) y Confirmacin (Confirmacin de la nueva clave). Ver figura 48.

Figura 48

Para realizar el cambio de la clave, usted debe ingresar la clave actual, la nueva clave, la clave de
confirmacin (Ambas claves deben tener un mnimo de 8 caracteres y esta nueva clave no se repita en
las ltimas 5 claves ingresadas anteriormente) y luego presione el botn Grabar.
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Este documento esta sujeto a cambios sin previo aviso.

e-mail: contacto@neitcom.com
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