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PRO-CD-AA Proceso de Gestion de Riesgos PDF
PRO-CD-AA Proceso de Gestion de Riesgos PDF
NMERO 1.0
Procedimiento de control
Este documento se debe revisar y volver a publicar al menos cada tres aos, se modificar segn
sea necesario para asegurar que est actualizado y es aplicable. De modo simultneo con cada
reedicin o modificacin, las pautas sern distribuidas a cada titular del manual de procedimiento
y deber tener el nmero de la versin y la fecha de emisin actualizada.
CONTENIDO
1. PROPSITO 5
2. ALCANCE Y OBJETIVOS 6
3. DEFINICIONES 7
4. REQUISITOS DE PROCESOS 10
5. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO 16
5.1 Capa 1: Evaluacin de peligros MAYORES/referencia/toda la faena 16
5.2 Capa 2: Evaluacin de riesgos de proyecto, cambio o problema 17
5.3 Capa 3: Evaluacin de riesgos de planificacin de tareas rutinaria y no
rutinaria 18
5.4 Capa 4: Identificacin y evaluacin de riesgos individuales, continuos y
personales 19
6. Responsabilidad y Recursos de registro 19
6.1 General 19
6.2 Funciones y responsabilidades de propietario del proyecto 20
6.3 Funciones y responsabilidades de ejecucin de procesos 20
7. COMPETENCIAS Y AUTORIDADES 22
8. VERIFICACIN Y MEDICIN 23
9. MECANISMO DE COMENTARIOS 23
10. REFERENCIAS 24
1. PROPSITO
El propsito de este documento es definir el proceso de gestin de riesgos a la seguridad, la salud
y el ambiente.
ste es el documento maestro para un conjunto de procedimientos y pautas que detallan los
requisitos de gestin de riesgos SHE en Anglo American. Todas las faenas, proyectos, operaciones
o negocios administrados por Anglo American (de aqu en adelante denominados operaciones
gestionadas u operaciones) deben cumplir estos requisitos.
El conjunto de documentos de gestin de riesgos y sus relaciones se ilustran a continuacin.
2. ALCANCE Y OBJETIVOS
2.1 Alcance
El proceso de gestin de riesgos se aplica a operaciones, productos, proyectos y diseos.
Proporciona una metodologa lgica y sistemtica para identificar, analizar, evaluar, gestionar y
comunicar riesgos y su impacto potencial a la seguridad, la salud, el ambiente, los empleados, los
contratistas y la comunidad.
Cumple los requisitos de la norma 2 de Anglo Safety Way - GESTIN DE RIESGOS Y CAMBIOS:
Los peligros se deben identificar proactivamente, evaluar los riesgos y gestionarlos de
forma continua. Los procesos de evaluacin deben incluir cambios para las operaciones,
procesos, personal y actividades rutinarias y no rutinarias.
Aborda cambios en procesos y operaciones. Sin embargo, estos cambios tambin deben
seguir una metodologa de gestin de cambios especfica y formal;
Tenga en cuenta que la gestin de riesgos SHE es un subconjunto del proceso de gestin de riesgos
integrada (IRM), la cual es la metodologa que se usa para identificar, evaluar y tratar todos los
tipos de riesgos comerciales de Anglo American.
Se excluye de este alcance de este procedimiento los riesgos financieros, polticos y otros riesgos
corporativos. Tambin se excluyen otras decisiones comerciales que no son parte del ciclo de
vida de la operacin, como fusiones, adquisiciones o venta de activos. Todas estas situaciones se
abordan en el proceso IRM de Anglo American ms amplio.
2.2 Objetivos
El procedimiento establece el marco, las pautas y los requisitos para:
Identificar todos los peligros que tienen el potencial de afectar positiva o negativamente la
seguridad, la salud y el ambiente;
Analizar y evaluar los riesgos asociados con los peligros identificados y eventos no deseados;
Definir los controles requeridos que debe ser implementado y aprobado por parte del nivel de
gerencia correspondiente;
Comunicar peligros y riesgos relevantes al personal afectado; y
Establecer procedimientos, control y seguimiento adecuado, as como tambin mecanismos de
verificacin para administrar los riesgos efectivamente.
3. DEFINICIONES
Actividad Accin u operacin medible para convertir inputs en resultados en un
perodo de tiempo determinado.
ALARP Tan bajo como sea razonablemente practicable (ALARP, por sus siglas en
ingls). Concepto de sopesar el riesgo de acuerdo al esfuerzo necesario
para implementar las medidas requeridas para evitar el riesgo. En salud
y seguridad se supone que se deben implementar medidas a menos que
se pueda demostrar que el esfuerzo es altamente desproporcionado en
relacin al beneficio.
Evaluacin de riesgos Una evaluacin de riesgos integral que establece un punto de inicio
de Lnea Base para la gestin de riesgos SHE. Es el proceso utilizado para identificar
los eventos no deseados ms relevantes en una faena/operacin y
establecer los controles correspondientes.
Anlisis Bow tie (BTA) Metodologa de anlisis de riesgos para evaluar controles asociados con
un evento no deseado.
Control o barrera Se define como cualquier cosa para controlar, evitar o impedir el
flujo de energa, o la prdida del control de un peligro. Los tipos de
barreras incluyen diseo fsico del equipo, dispositivos de advertencia,
procedimientos, procesos de trabajo, conocimiento y habilidades, y
supervisin. Los controles tienen efecto en el riesgo del evento, ya
sea una oportunidad o una amenaza. Es fundamental considerar los
controles o barreras en trminos del orden de mayor efectividad. Esto
se conoce como jerarqua de control.
Anlisis de riesgos Proceso sistemtico para comprender la naturaleza del riesgo y deducir
su nivel.
Evaluacin de riesgos Proceso para evaluar los riesgos que surgen de los peligros considerando
la eficacia de los controles existentes (anlisis de riesgo) y decidir
si los riesgos son o no aceptables al ser comparados con los criterios u
objetivos de riesgo aceptables.
Clasificacin de Determinacin del nivel del riesgo asociado con eventos no deseados
riesgos mediante la probabilidad de ocurrencia y a las consecuencias, que se
usa normalmente para priorizar los esfuerzos de gestin de riesgos.
4. REQUISITOS DE PROCESOS
Las operaciones administradas por Anglo American deben tener un proceso de gestin de riesgos
implementado para administrar riesgos a un nivel que sea tan bajo como razonablemente
practicable (ALARP). Este nivel se logra cuando el esfuerzo requerido para establecer controles
adicionales claramente supera el beneficio de dichos controles adicionales.
La Figura 1 a continuacin ilustra el proceso de gestin de riesgos genrico que se debe aplicar a
todas las decisiones importantes que afectan las operaciones.
Uso del equipo de proteccin personal (EPP): uso correcto y apropiado de EPP cuando
otros controles no son factibles de utilizar.
Se debe tener en cuenta que puede haber instancias en las que, despus de la aplicacin de
la jerarqua de controles y la implementacin de las mejores prcticas industriales aceptadas
mundialmente, el riesgo aun se considera inaceptablemente alto. En dichos casos, la gerencia
debe reconsiderar la viabilidad del comienzo o la continuacin de la tarea, actividad, proyecto u
operacin.
Monitoreo y revisin
Los proyectos y faenas operativas deben monitorear y revisar el estado de los peligros, as como
tambin, el estado de los controles para identificar la aplicacin inadecuada o alterada. Es una
obligacin de la gerencia verificar que las medidas de control aprobadas estn implementadas y
funcionando correctamente.
El proceso de gestin de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los diversos niveles
de toma de decisiones de la organizacin, siguiendo un enfoque en capas (consulte el modelo
a continuacin). Como lo indican las flechas, las capas se combinan para proporcionar una
reduccin de riesgos progresiva/secuencial. De esta forma, todas las capas son necesarias para
establecer riesgos razonables.
El proceso de gestin de riesgos se debe aplicar a todas las diversas etapas del ciclo de vida de la
operacin desde las etapas de concepto y previa a la factibilidad de una nueva operacin hasta
las operaciones diarias y el cierre.
El desarrollo de proyecto Greenfield o Brownfield de gran tamao y las actividades de
implementacin deben abordar integralmente los requisitos de gestin de riesgos SHE desde
el concepto hasta el cierre. La ilustracin a continuacin sugiere un mtodo de aplicacin del
modelo de cuatro capas durante las diversas etapas del ciclo de vida operativo.
5. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO
5.1 Capa 1: Evaluacin de Riesgos de peligros mayores, lnea base y toda la faena
El objetivo de esta primera capa es observar toda la organizacin o faena, identificar eventos
no deseados potenciales y analizarlos, establecer controles importantes, documentar los
requisitos y aplicar las conclusiones con el fin de reducir el riesgo relacionado a ALARP.
Esta capa requiere la aplicacin de tcnicas de evaluacin de riesgos para identificar
sistemticamente eventos no deseados, as como tambin, tcnicas para revisar controles
existentes y potenciales para los eventos no deseados prioritarios. Esto involucrar el uso de una
evaluacin de riesgos inicial para el primer objetivo y un mtodo ms detallado para el segundo.
El desarrollo y uso continuo de un registros de riesgos y controles crticos es un resultado
requerido de esta capa.
El tipo de evaluacin y anlisis de riesgos tambin debe ser aplicado por equipos de proyectos
de capital desde el estudio conceptual hasta la entrega. Para las operaciones existentes, esta
aplicacin incluye tambin una revisin regular de la evaluacin de riesgos de lnea base.
Finalmente, esta capa tambin se aplica a decisiones crticas realizadas por las unidades
comerciales, el grupo y las funciones de los especialistas que afectan las operaciones.
El objetivo es producir y mantener un perfil priorizado de los posibles eventos no deseados de la
organizacin, sus controles crticos y las responsabilidades pertinentes.
Instrucciones especficas para la realizacin de una evaluacin de peligros mayores/lnea base/en
toda la faena se encuentran disponibles en AA_SSDP_00300 - Procedimiento para una evaluacin
de riesgos de lnea base o en toda la faena.
El enfoque de la segunda capa es abordar los riesgos que posiblemente no se cubrieron en la capa
uno; generalmente debido a que se identificaron u ocurrieron despus de la finalizacin de la
capa uno. Esto incluye proyectos nuevos en operaciones existentes, como expansiones de capital,
cambios significativos en operaciones existentes o problemas identificados a partir de incidentes
significativos.
Debe haber un procedimiento que gatilla definido para una evaluacin de riesgos al iniciar
un proyecto, contemplar un cambio significativo o cuando se identifique un problema o
inquietud considerable por medio de una evaluacin de peligros, informe de cuasi accidente
y/o investigacin de incidentes. Se debe incorporar estos desencadenantes en la gestin
de proyectos respectiva, gestin de cambios y sistema o procedimiento de investigacin de
incidentes. Se debe considerar, al menos, la magnitud del proyecto, cambio o problema, la
relevancia en los peligros actuales y las consecuencias potenciales de los efectos negativos.
Se puede usar herramientas similares a las usadas en la capa uno y se requieren niveles similares
de experiencia. Los resultados de la evaluacin de riesgos deben registrarse en el registro de
riesgos y controles crticos cuando sean relevantes.
Esta capa debe involucrar la aplicacin de tcnicas de evaluacin de riesgos que se adaptan mejor
a la naturaleza del proyecto, cambio o problema. Por lo tanto, es esencial que se seleccionen
cuidadosamente los mtodos. Se requiere una determinacin del alcance de las evaluaciones de
riesgo en la capa dos.
En AA_SSDP_00400 - Procedimiento para Evaluacin de Riesgos en Proyectos, Cambios o Problemas
se proporciona informacin detallada y especfica sobre la determinacin del alcance de una
evaluacin de riesgos y los mtodos que son relevantes a diversos temas.
El objetivo de esta capa es que todos se detengan y piensen, y luego procedan con la tarea o
actividad slo si es seguro hacerlo. La evaluacin individual y continua debe ser usada por todas
las personas a fin de reducir el riego relacionado a ALARP, as como tambin, identificar, corregir e
informar problemas en el lugar de trabajo, incluidos aquellos creados por conductas riesgosas y/o
condiciones inseguras.
Se debe proporcionar a cada miembro de la fuerza de trabajo una herramienta de evaluacin/
identificacin de riesgos y se les debe instar a usar la herramienta:
Antes de realizar la tarea;
Durante la realizacin de la tarea, en caso de que se produzca un cambio o una condicin
inesperada; y
Al trmino de la tarea, de forma que el rea de trabajo sea segura para entregrsela a
otras personas.
Si la situacin requiere revisin adicional, se debe realizar una evaluacin de riesgos de la tarea
por parte del equipo.
Se proporciona orientacin especfica para la implementacin de este proceso de evaluacin
de riesgos continua en AA_SSDP_00500- Procedimiento para Evaluacin de Riesgos de Tareas e
Individuales.
6. COMPETENCIAS Y AUTORIDADES
6.1 GENERAL
La responsabilidad de la implementacin da a da del proceso de gestin de riesgos SHE recae en
todo el personal, desde el gerente hasta los trabajadores que realizan la tarea. La responsabilidad
no recae en representantes del departamento de S&DS local, cuya funcin es proporcionar
capacitacin y asistencia.
Las funciones y responsabilidades clave se pueden resumir de la siguiente forma.
adecuadamente.
8. Asegurar que los supervisores tengan recursos suficientes y se utilicen eficazmente.
9. Asegurar la comunicacin eficaz de las funciones y responsabilidades a todo el personal
involucrado en operaciones.
6.3.3 SUPERVISORES
1. Revisar cada tarea e identificar qu nivel de evaluacin de riesgos se requiere en relacin
con las actividades, peligros, aspectos, personas o ambiente potencialmente afectado.
2. Designar un lder del equipo de evaluacin de riesgos y seleccionar miembros del equipo
para asegurar que se disponga de la experiencia adecuada al evaluar una tarea.
3. Asegurar que las medidas de control identificadas durante el proceso de evaluacin se
implementen a fin de reducir el nivel de riesgo a un nivel tan bajo como sea practicable o al nivel
definido por la legislacin relevante, si es ms rigurosa.
4. Asegurar que cualquier mejora identificada o controles nuevos se comuniquen al nivel de
autoridad adecuado para tomar medidas cuando no se encuentren bajo su control.
5. Rechazar o redefinir la actividad si el riesgo se considera inaceptable.
6. Comunicar los detalles de la evaluacin de riesgos al equipo de trabajo, asignando
responsabilidades individuales para tareas y medidas de control de trabajo.
7. Asegurar que los miembros del equipo de trabajo tengan la oportunidad de identificar
peligros y controles adicionales.
8. Asegurar que antes de que comience el trabajo todos los miembros del equipo de trabajo
estn concientes y de acuerdo con el detalle de la evaluacin de riesgos y las medidas de control
propuestas.
9. Asegurar que se registre cualquier leccin aprendida para mejorar la tarea o evaluacin de
riesgos.
7. COMPETENCIAS Y AUTORIDAD
7.1 REQUISITOS DE HABILIDADES
Las unidades de negocios y operaciones deben garantizar que existe un alto nivel de comprensin
de los principios, herramientas y tcnicas de gestin de riesgos, en todos los niveles y reas
de la organizacin, incluidos los contratistas. Esto se debe lograr por medio de programas de
capacitacin de gestin de riesgos y en la capacitacin en el trabajo.
Las competencias en gestin de riesgos operacionales se pueden lograr mediante la realizacin
exitosa de los cursos de gestin de riesgos a la seguridad de Anglo American (SRMP).
Los ejecutivos o gerentes funcionales senior debe asistir al curso A4 o su equivalente.
Los gerentes (o las personas responsables de la planificacin y gestin en todos los niveles
sobre la planificacin de trabajo da a da) deben completar el curso A3 o su equivalente.
Los supervisores o las personas responsables de la planificacin y supervisin de trabajo
debe completar el curso A2 o su equivalente.
Los empleados deben completar el curso A1 o su equivalente.
7.2 AUTORIDADES
7.2.1 PROCEDIMIENTOS
El dueo del documento aprueba actualizaciones del procedimiento que no afectan
materialmente el diseo del proceso.
El Comit Ejecutivo de S&DS endosa el procedimientos inicial y las revisiones posteriores con
impacto material en el diseo de proceso.
8. Verificacin y Medicin
Los indicadores de desempeo deben involucrar indicadores proactivos relacionados con la
ejecucin de las actividades requeridas, as como tambin, indicadores reactivos/histricos para
medir resultados relevantes.
Se verificar de que el proceso funciona segn su diseo (por ejemplo, que las tareas/actividades
estn siendo ejecutados) por medio de indicadores de actividades, como:
Calidad de evaluaciones de riesgos de lnea base, basados en problemas y tareas; y
Cumplimiento de actualizaciones del registro de riesgos y controles crticos
9. MECANISMO DE RETROALIMENTACIN
El anlisis regular de los indicadores del proceso, junto con evaluaciones ad-hoc de partes
independientes y sugerencias de miembros del personal proporcionan la base para revisiones de
gestin y la mejora continua del proceso. Es responsabilidad del dueo del proceso garantizar que
se tomen medidas para mejorar continuamente la idoneidad y efectividad del procedimiento.
Las fuentes de mejoras son:
El anlisis del dueo del proceso sobre indicadores de desempeo (consulte la seccin 8,
Verificacin y medicin).
Miembros del personal que proponen mejoras.
La revisin de los informes de evaluaciones independientes.
Las mejoras se deben abordar a medida que se identifican. Adems, el procedimiento debe ser
revisado por el dueo del documento como parte del proceso de revalidacin.
Despus de que se realicen revisiones, el dueo del documento garantizar que el documento
revisado se entregue a todos los responsables por su inplementacin.
10. REFERENCIAS
(Consulte al Portal por la versin actualizadas del documento).
Principios
1. Principios empresariales de Anglo
2. Principios de seguridad de Anglo, principios de salud ocupacional de Anglo, principios
ambientales de Anglo, principios sociales de Anglo
Polticas y estndares
1. Poltica de seguridad de Anglo, poltica de salud ocupacional de Anglo, poltica ambiental
de Anglo, poltica social de Anglo
2. Anglo Safety Way, Anglo Occupational Health Way, Anglo Environment Way, Anglo Social
Way
3. Gestin de riesgos en proyectos [AA_STD_99 gestin de riesgos en proyectos]
Orientacin
AA_SSDP_00300- Procedimiento de evaluacin de riesgo de linea base o de toda la faena
AA_SSDP_00400- Procedimiento de evaluacin de riesgos para proyecto, cambio o problema
AA_SSDP_00500- Procedimiento de evaluacin de riesgo de tareas e individual
AA_SSDG_00100- Pauta para realizar una evaluacin de riesgos mediante WRAC
AA_SSDG_00200- Pautas para realizar un anlisis Bow tie
Estndares para Peligros/Riesgos Mayores