Framework of Analysis For Atrocity Crimes - SP

Naciones Unidas
Marco
de anlisis
para CRMENES ATROCES
Una herramienta para la prevencin
Marco
de anlisis
para CRMENES ATROCES
Una herramienta para la prevencin
Naciones Unidas, 2014

El Secretario General Ban Ki-moon visita Auschwitz-Birkenau
(Polonia)
Foto ONU/Evan Schneider
Fotos de portada (en el sentido contrario a las agujas del reloj desde arriba)
Marcha por el 17 aniversario de la masacre de Santa Cruz (Dili), Foto ONU/Martine Perret
Una mujer testifica en el juicio contra un exdictador militar guatemalteco, Photo Elena Hermosa/Trocaire, disponible bajo licencia Creative Commons Atribucin 2.0
Genrica
Una mujer llora en el cementerio del monumento conmemorativo de Srebrenica-Potocari, AP Photo/Marko Drobnjakovic
Pueblo de Darfur abandonado tras duros enfrentamientos, Foto ONU/Albert Gonzlez Farran
Refugiados ruandeses regresando de Goma, Foto ONU/John Isaac
Nios en el monumento conmemorativo Killing Fields en las afueras de Phnom Penh, Foto ONU/John Isaac
Prefacio
del Secretario General de las Naciones Unidas
Todos tenemos la responsabilidad de preguntarnos qu derechos humanos y del derecho internacional humani-
podemos hacer para proteger a las poblaciones de los tario. A travs de la iniciativa Los derechos humanos
crmenes internacionales ms graves: genocidio, cr- primero nos comprometemos a cumplir la promesa
menes de lesa humanidad y crmenes de guerra. Estos de nunca ms y a aprender las lecciones de los erro-
crmenes siguen cometindose en muchos lugares del res del pasado. En la prctica, esto implica situar los
mundo. Aunque actualmente la exigencia de respon- derechos humanos, la proteccin de las poblaciones y
sabilidades es la norma cuando se cometen estos cr- la prevencin de los crmenes atroces en el centro de
menes, la impunidad es demasiado comn. Podemos y nuestro trabajo.
debemos hacer ms, mucho antes, para salvar vidas y
evitar que las sociedades se derrumben y se suman en Como se afirm en la Cumbre Mundial 2005, los
una violencia horrible. Estados tienen la responsabilidad primordial de prote-
ger a su propia poblacin del genocidio, los crmenes
Lo primero que debemos hacer es estar ms alerta y de guerra, la depuracin tnica y los crmenes de lesa
prestar atencin a las seales de alarma. Los crme- humanidad. La comunidad internacional se ha compro-
nes atroces se producen a gran escala y no son actos metido a apoyar a cada Estado en esta tarea y, en
espontneos o aislados; son procesos, con historias, caso de que los Estados incumplan manifiestamente
precursores y factores desencadenantes que, combi- sus responsabilidades, a adoptar medidas colectivas
nados, posibilitan su comisin. de manera oportuna y decisiva en consonancia con la
Carta de las Naciones Unidas.
Mis Asesores Especiales para la Prevencin del
Genocidio y para la Responsabilidad de Proteger han Por lo tanto, insto a que se haga el uso ms amplio
elaborado el presente Marco de anlisis para la pre- posible de este Marco para apoyar las estrategias de
vencin de crmenes atroces a fin de que sirva de gua prevencin a nivel nacional, regional e internacional.
para evaluar el riesgo de genocidio, crmenes de lesa Prevencin significa actuar temprano; para ello, tene-
humanidad y crmenes de guerra. Con la ayuda del mos que saber qu buscar. Junto al compromiso con
Marco, podemos actuar con ms eficacia a la hora la rendicin de cuentas, se lo debemos a los millones
de hacer saltar las alarmas, promover medidas, mejo- de vctimas de crmenes internacionales horribles
rar el seguimiento o la alerta temprana por parte de cometidos en el pasado y a aqullos cuya vida podemos
distintos agentes y ayudar a los Estados Miembros a salvar en el futuro.
detectar lagunas en su capacidad y estrategias de pre-
vencin de atrocidades.
Me complace presentar este Marco en un momento

en el que las Naciones Unidas estn llevando a cabo
una revisin de todo el sistema de respuesta a situacio- BAN Ki-moon
nes en que se estn produciendo o podran producirse Secretario General de las Naciones Unidas
graves violaciones del derecho internacional de los Julio de 2014
Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces iiii
ii
ndice
Prefacio del Secretario General de las Naciones Unidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . iii
I.PRESENTACIN DEL MARCO DE ANLISIS
Qu entendemos por crmenes atroces?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

Quines son las vctimas de crmenes atroces? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Por qu es importante prevenir los crmenes atroces? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
Existe la responsabilidad jurdica de prevenir los crmenes atroces? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
Cmo pueden prevenirse los crmenes atroces? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Cules son las funciones de los Asesores Especiales para la Prevencin del Genocidio
y para la Responsabilidad de Proteger? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Qu es el Marco de anlisis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Qu son los factores de riesgo y los indicadores? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Cmo utilizar el Marco de anlisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Qu grado de precisin presentan las evaluaciones de riesgo de crmenes atroces? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
II.MARCO DE ANLISIS PARA CRMENES ATROCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
Factores de riesgo comunes

Factor de riesgo 1: Situaciones de conflicto armado u otras formas de inestabilidad. . . . . . . . . . . . . . . . 10
Factor de riesgo 2: Registro de violaciones graves del derecho internacional
de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario . . . . . . . . . . . . . . 11
Factor de riesgo 3: Debilidad de las estructuras del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Factor de riesgo 4: Motivos o incentivos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Factor de riesgo 5: Capacidad para cometer crmenes atroces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Factor de riesgo 6: Ausencia de factores de mitigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Factor de riesgo 7: Circunstancias propicias o acciones preparatorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Factor de riesgo 8: Factores desencadenantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Factores de riesgo especficos
Factor de riesgo 9: Tensiones intergrupales o patrones de discriminacin contra grupos protegidos . . . . . 18
Factor de riesgo 10: Indicios de intencin de destruir total o parcialmente a un grupo protegido. . . . . . . . 19
Factor de riesgo 11: Indicios de ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil. . . . . . . . . . 20
Factor de riesgo 12: Indicios de un plan o poltica de ataque contra una poblacin civil . . . . . . . . . . . . . . 21
Factor de riesgo 13: Graves amenazas contra las personas protegidas en virtud del derecho
internacional humanitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Factor de riesgo 14: Graves amenazas contra las operaciones humanitarias o de mantenimiento
de la paz. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
ANEXO: DEFINICIONES JURDICAS DE LOS CRMENES ATROCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces v

Los crmenes atroces se consideran
los crmenes ms graves contra
el gnero humano. Su condicin
de crmenes internacionales se basa
en la conviccin de que los actos
asociados a ellos afectan a la dignidad
bsica de los seres humanos.
I.PRESENTACIN DEL MARCO
DE ANLISIS
Qu entendemos por crmenes atroces? equivaler a uno de los crmenes atroces reconocidos,
El trmino crmenes atroces se refiere a tres crme- en particular los crmenes de lesa humanidad4.
nes internacionales definidos jurdicamente: genocidio,
crmenes de lesa humanidad y crmenes de guerra.
Quines son las vctimas
Las definiciones de los crmenes pueden encontrarse
de crmenes atroces?
en la Convencin para la Prevencin y la Sancin del
Los crmenes atroces se consideran los crmenes ms
Delito de Genocidio de 1948, los Convenios de Ginebra
graves contra el gnero humano. Su condicin de cr-
de 19491 y sus Protocolos Adicionales de 19772 y el
menes internacionales se basa en la conviccin de que
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional de
los actos asociados a ellos afectan a la dignidad bsica
1998, entre otros tratados3.
de los seres humanos, en particular las personas que
En el Documento Final de la Cumbre Mundial 2005 los Estados ms deben proteger, tanto en poca de paz
(prrafos 138 y 139), los Estados Miembros de las como de guerra. Sin embargo, la tipologa de vctimas
Naciones Unidas se comprometieron a proteger a de los actos de genocidio, crmenes de lesa humanidad
las poblaciones frente al genocidio, los crmenes de y crmenes de guerra son diferentes.
guerra, la depuracin tnica y los crmenes de lesa
El genocidio, segn el derecho internacional, es un
humanidad, un principio conocido como responsabili-
crimen cometido contra miembros de un grupo nacio-
dad de proteger. En este contexto, el trmino crme-
nal, tnico, racial o religioso. Aunque las vctimas de
nes atroces se ha ampliado para incluir la depuracin
los crmenes son personas, ellas son atacadas por su
tnica que, aunque no est definida como crimen inde-
pertenencia, real o percibida, a uno de estos grupos.
pendiente en virtud del derecho internacional, incluye
Cuando se habla sobre posibles vctimas de genocidio,
actos que constituyen violaciones graves del derecho
el Marco se refiere a ellas como grupos protegidos.
internacional de los derechos humanos y del derecho
internacional humanitario que por s solas pueden Los crmenes de lesa humanidad engloban los actos
que forman parte de un ataque generalizado o sistem-
tico contra una poblacin civil. Aunque no civiles puedan
1 ser vctimas del ataque, para que un acto se considere
L os Convenios de Ginebra constan del Convenio de Ginebra
de 1949 para Aliviar la Suerte que corren los Heridos y los un crimen de lesa humanidad, el objetivo ltimo del ata-
Enfermos de las Fuerzas Armadas en Campaa; Primer Convenio
de Ginebra; el Convenio de Ginebra de 1949 para Aliviar la que debe ser la poblacin civil. Cuando se habla sobre
Suerte que Corren los Heridos, los Enfermos y los Nufragos de posibles vctimas de crmenes de lesa humanidad, el
las Fuerzas Armadas en el Mar; Segundo Convenio de Ginebra; Marco se refiere a ellas como poblacin civil.
el Convenio de Ginebra de 1949 Relativo al Trato Debido a
los Prisioneros de Guerra; Tercer Convenio de Ginebra; y el
Convenio de Ginebra de 1949 Relativo a la Proteccin Debida Los crmenes de guerra pueden cometerse contra una
a las Personas Civiles en Tiempo de Guerra; Cuarto Convenio diversidad de vctimas, sean combatientes o no comba-
de Ginebra. tientes. En los conflictos armados internacionales, las vc-
2
L os Protocolos Adicionales constan del Protocolo Adicional a timas son las personas protegidas especficamente por
los Convenios de Ginebra del 12 de Agosto de 1949 Relativo
a la Proteccin de las Vctimas de los Conflictos Armados los cuatro Convenios de Ginebra de 1949: 1) los heridos
Internacionales (Protocolo I) de 1977; y el Protocolo Adicional a y los enfermos de las fuerzas armadas en campaa; 2)
los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la los heridos, los enfermos y los nufragos de las fuerzas
proteccin de las vctimas de los conflictos armados sin carcter
internacional (Protocolo II) de 1977;
3 4
L as definiciones de cada uno de los crmenes se pueden consul- Las posibles definiciones de depuracin tnica se pueden
tar en el Anexo. consultar en el Anexo.
Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 1

armadas en el mar; 3) los prisioneros de guerra; y 4) las las tensiones entre grupos que se definen por caracte-
personas civiles. Tambin se incluyen las personas pro- rsticas religiosas o tnicas y no por fronteras naciona-
tegidas por el Protocolo Adicional I de 1977. En el caso les. El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas ha
de los conflictos armados no internacionales, el artcu- declarado en varias de sus resoluciones que las violacio-
lo3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 1949 nes flagrantes y graves del derecho internacional de los
reconoce proteccin a las personas que no participen derechos humanos y del derecho internacional humani-
directamente en las hostilidades, incluidos los miembros tario constituyen una amenaza para la paz y la seguridad
de las fuerzas armadas que hayan depuesto las armas y internacionales. El prembulo del Estatuto de Roma de
las personas puestas fuera de combate por enfermedad, la Corte Penal Internacional tambin afirma que los cr-
herida, detencin o por cualquier otra causa. Tambin menes internacionales constituyen una amenaza para
se incluyen las personas protegidas por el Protocolo la paz, la seguridad y el bienestar de la humanidad.
Adicional II de 1977. La proteccin en virtud del derecho
internacional humanitario en ambos tipos de conflicto Otra razn fundamental para prestar especial atencin
abarca al personal mdico y religioso, los trabajadores en la prevencin de crmenes atroces reside en que
humanitarios y el personal de defensa civil. Cuando se prevenir estos crmenes es mucho menos costoso
habla sobre posibles vctimas de crmenes de guerra, el que intervenir para ponerles fin o que hacer frente a
Marco se refiere a ellas como personas protegidas en sus consecuencias. Las guerras, las crisis humanita-
virtud del derecho internacional humanitario. rias, la reconstruccin de las naciones y la consolida-
cin de una paz sostenible tras el conflicto requieren
Debido a la diversidad de tipos de vctimas de los tres un nivel elevado y sostenido de apoyo internacional,
crmenes, cuando se habla en general sobre las posi- con frecuencia a lo largo de muchos aos. El coste
bles vctimas de crmenes atroces protegidas por el poltico y las dificultades de una pronta intervencin de
derecho internacional, el Marco se refiere a ellas como la comunidad internacional tambin son menores que
personas, poblaciones o grupos protegidos. cuando las crisis son inminentes o ya hayan estallado,
puesto que para entonces las opciones de medidas pre-
ventivas son mucho ms limitadas y existe una mayor
Por qu es importante prevenir
probabilidad de estancamiento y fracaso poltico.
los crmenes atroces?
Una de las principales funciones de los Asesores Por ltimo, al adoptar medidas encaminadas a prevenir
Especiales de las Naciones Unidas para la Prevencin crmenes atroces y cumplir su responsabilidad primor-
del Genocidio y para la Responsabilidad de Proteger es dial de proteger, los Estados refuerzan su soberana y
movilizar acciones para prevenir crmenes atroces. La reducen la necesidad de formas de respuesta ms intru-
primera y principal razn de este enfoque es la nece- sivas de otros Estados o agentes internacionales. Como
sidad imperiosa de preservar la vida humana. Los ha destacado el Secretario General de las Naciones
crmenes atroces son, por lo general, acontecimien- Unidas, el principio de la responsabilidad de proteger
tos a gran escala que, si se previenen, evitarn una est concebido para ser un aliado de la soberana, no
importante prdida de vidas humanas, as como daos para menoscabarla. Las iniciativas adoptadas por los
fsicos, psicosociales y psicolgicos y traumas. Sin Estados para evitar que se cometan crmenes atroces
embargo, existen otras razones fundamentales para dentro de sus propias fronteras constituyen otra forma
prestar especial atencin en la prevencin. de cumplir sus responsabilidades soberanas.
Los crmenes atroces tienden a producirse en pases

con algn nivel de inestabilidad o crisis. En consecuencia, Existe la responsabilidad jurdica
las medidas adoptadas para prevenir estos crmenes de prevenir los crmenes atroces?
pueden contribuir a la paz y la estabilidad nacionales. Aparte de la responsabilidad moral y tica que todos
La prevencin tambin beneficia a la agenda de paz y tenemos de proteger a las poblaciones en riesgo de cr-
estabilidad regionales e internacionales. Los crme- menes atroces, tanto a nivel individual como colectivo,
nes atroces y sus consecuencias pueden extenderse a tambin existen obligaciones jurdicas bien estable-
los pases vecinos, por ejemplo creando o reforzando cidas a este respecto. Estas obligaciones se recogen
2 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

en la Convencin para la Prevencin y la Sancin del el Tribunal, todos los Estados con capacidad de influir
Delito de Genocidio, en el derecho internacional de los efectivamente en la actuacin de las personas que pue-
derechos humanos y el derecho internacional huma- dan cometer o ya estn cometiendo genocidio, incluso
nitario y en el derecho internacional consuetudinario. fuera de sus propias fronteras, tienen la obligacin de
Los tribunales internacionales tambin han citado utilizar todos los medios de los que razonablemente
estas obligaciones y aclarado su contenido especfico. dispongan para evitar el genocidio en la medida de lo
posible.
Las responsabilidades que imponen a los Estados
los tratados ratificados y el derecho consuetudinario El principio de la responsabilidad de proteger, que
conllevan la obligacin no solo de castigar los crme- reafirma la responsabilidad primordial del Estado de
nes atroces, sino tambin de prevenirlos. En algunos proteger a su poblacin de crmenes atroces, se basa
casos, como en el del delito de genocidio, la obligacin en todas estas obligaciones e
de prevenir que se establece en la Convencin para interpretaciones jurdicas. El prra-
la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio fo138 del Documento Final de la
Como ha
(artculoI) se ha convertido en una norma del derecho Cumbre 2005 especifica que los
destacado
internacional consuetudinario, lo que significa que es Estados tienen la responsabilidad el Secretario
obligatoria para todos los Estados, independientemen- de prevenir la comisin de actos General de las
te de que hayan ratificado o no la Convencin. La obli- de genocidio, crmenes de guerra, Naciones Unidas,
gacin de respetar y hacer respetar el derecho inter- depuracin tnica y crmenes de el principio de la
nacional humanitario, que se recoge en el artculo 1 lesa humanidad, as como la incita- responsabilidad
comn de los Convenios de Ginebra, tambin se cin a su comisin. El prrafo139 de proteger est
considera una norma del derecho internacional con- contina subrayando la responsa- concebido para
suetudinario. Puede interpretarse que esta disposicin bilidad de la comunidad internacio- ser un aliado de la
abarca la obligacin de prevenir las violaciones del nal de prevenir crmenes atroces soberana, no para
derecho internacional humanitario, incluidos los crme- ayudando a los Estados a crear menoscabarla.
nes de guerra. capacidad para proteger a su
poblacin y prestando asistencia
El derecho internacional de los derechos humanos a los Estados que se encuentren
tambin impone obligaciones a los Estados partes en situaciones de tensin antes de que estallen las
para que adopten medidas encaminadas a preve- crisis y los conflictos. Cuando los Estados incumplan
nir los actos que pretende prohibir. Por ejemplo, la manifiestamente su responsabilidad de proteger a las
Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas poblaciones de crmenes atroces, la comunidad inter-
Crueles, Inhumanos o Degradantes especifica en su nacional tambin ha declarado que est dispuesta a
artculo 2 que los Estados partes tomarn medidas emprender medidas colectivas, de manera oportuna y
legislativas, administrativas, judiciales o de otra ndole decisiva, para proteger a las poblaciones de estos cr-
eficaces para impedir los actos de tortura. Cuando menes, utilizando todas las herramientas disponibles
forma parte de un ataque generalizado o sistemtico y teniendo en cuenta los principios de la Carta de las
contra una poblacin civil, la tortura puede constituir Naciones Unidas y el derecho internacional.
un crimen de lesa humanidad.
El 27 de febrero de 2007, la Corte Internacional Cmo pueden prevenirse los crmenes

de Justicia dict una importante sentencia en la cau- atroces?
sa relativa a la Aplicacin de la Convencin para la La prevencin del genocidio, los crmenes de guerra,
Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio (Bosnia la depuracin tnica y los crmenes de lesa humanidad
y Herzegovina c. Serbia y Montenegro). El Tribunal es responsabilidad principalmente de los Estados. La
declar que la obligacin de prevenir dentro del mbi- prevencin es un proceso permanente que requiere
to de aplicacin de la Convencin para la Prevencin esfuerzos sostenidos para construir la resiliencia de
y la Sancin del Delito de Genocidio impona una obli- las sociedades a los crmenes atroces garantizando
gacin que no estaba limitada territorialmente. Segn el respeto del estado de derecho y la proteccin de

todos los derechos humanos, sin discriminacin; esta- uso de medidas coercitivas, en particular el uso de la
bleciendo instituciones nacionales legtimas y respon- fuerza si fracasan todos los medios pacficos.
sables; eliminando la corrupcin; gestionando la diver-
sidad de forma constructiva; y apoyando una sociedad
Cules son las funciones de los Asesores
civil fuerte y diversa y medios de comunicacin plura-
les. La ausencia de tales protecciones y garantas por
Especiales para la Prevencin del Genocidio
parte del Estado hacia su poblacin puede crear un y para la Responsabilidad de Proteger?
entorno propicio para la comisin de crmenes atro- Los Asesores Especiales del Secretario General de las
ces. En estos casos, la prevencin conlleva la adopcin Naciones Unidas para la Prevencin del Genocidio y
de iniciativas encaminadas a frenar el probable curso para la Responsabilidad de Proteger, que tienen man-
de los acontecimientos. datos distintos pero complementarios, trabajan juntos
para impulsar esfuerzos nacionales e internacio-
Los crmenes atroces normalmente no son aconteci- nales de proteccin de las poblaciones frente al
mientos nicos y aleatorios. Ms bien tienden a desa- genocidio, los crmenes de guerra, la depuracin
rrollarse en un proceso dinmico que ofrece puntos de tnica y los crmenes de lesa humanidad, as como
entrada para evitar que ocurran. Para poder alcanzar la incitacin a su comisin.
el nivel de violencia asociado a los crmenes atroces,
sus autores necesitan tiempo a fin de desarrollar la El Asesor Especial para la Prevencin del Genocidio acta
capacidad de hacerlo, movilizar recursos y adoptar como un mecanismo de alerta temprana, alertando al
medidas concretas que los ayudarn a alcanzar sus Secretario General de las Naciones Unidas y, a travs
objetivos. Esto no implica que siempre exista un plan de ste, al Consejo de Seguridad, sobre situaciones en
manifiesto para cometer crmenes atroces desde el las que existe riesgo de genocidio, y presentando reco-
inicio del proceso. En algunos casos pasados de geno- mendaciones. El Asesor Especial tambin sensibiliza y
cidio, por ejemplo, la intencin de destruir a un grupo moviliza al sistema de las Naciones Unidas, los Estados
se formul en una fase tarda de violencia. Miembros, las entidades regionales y la sociedad civil
para emprender medidas preventivas adecuadas. El
Sin embargo, puesto que los crmenes atroces son Asesor Especial para la Responsabilidad de Proteger,
procesos, es posible detectar las seales de alerta que trabaja siguiendo la orientacin general del Asesor
o los indicadores de que podran ocurrir. As sucede Especial para la Prevencin del Genocidio, dirige el desa-
especialmente en el caso del genocidio y los crmenes rrollo conceptual, poltico, institucional y operacional del
de lesa humanidad. Si entendemos las causas fun- principio de la responsabilidad de proteger y su apli-
damentales y los precursores de estos crmenes y cacin por parte de las Naciones Unidas, los Estados
conseguimos identificar los factores de riesgo que Miembros, las entidades regionales y la sociedad civil.
pueden llevar a su comisin o posibilitarla, tambin
podemos determinar las medidas que pueden adop- Los Asesores Especiales reciben el apoyo de una oficina
tar los Estados y la comunidad internacional para conjunta, la Oficina para la Prevencin del Genocidio y la
prevenir estos crmenes. Responsabilidad de Proteger (la Oficina). La Oficina reca-
ba informacin y evala situaciones en todo el mundo
Cuanto antes se definan los factores de riesgo, mayo- que podran llevar a la comisin de crmenes atroces o
res sern las oportunidades de prevencin precoz. A a la incitacin a su comisin. La Oficina tambin trabaja
medida que el tiempo avanza, las medidas preventivas para desarrollar la capacidad de las Naciones Unidas,
se vuelven ms difciles y costosas. Si, por ejemplo, se los Estados Miembros, las organizaciones regionales y
reconoce tempranamente la motivacin que explica el subregionales y la sociedad civil mediante formacin y
aumento de la violencia contra un determinado grupo, asistencia tcnica para reforzar la prevencin, la aler-
el Estado o la comunidad internacional podrn elaborar ta tempana y la capacidad de respuesta; fomentar un
estrategias destinadas a abordar y desalentar esta mayor entendimiento de las causas y dinmicas de los
motivacin. Sin embargo, si ya estn producindose crmenes atroces y las medidas que podran adoptarse
crmenes atroces, las opciones de respuesta sern para evitarlos; y sensibilizar a los Estados y otros agen-
muy limitadas y, en algunos casos, quiz requieran el tes sobre su responsabilidad de proteger.

Cabe sealar que existen otros departamentos e ins- nueva investigacin de los procesos que llevan a come-
tituciones de las Naciones Unidas con mandatos ter estos crmenes y fue objeto de consultas dentro y
relacionados con la prevencin de crmenes atroces. fuera del sistema de las Naciones Unidas. El resultado
Entre ellos estn el Departamento de Asuntos Polticos es un Marco que sirve como herramienta de trabajo
(DAP), mediante su labor en materia de prevencin y para evaluar el riesgo de crmenes atroces en todos
resolucin pacfica de conflictos; el Departamento de los lugares del mundo y detectar a los pases que
Operaciones de Mantenimiento de la Paz (DOMP), corren mayor riesgo.
mediante su labor en materia de proteccin de civiles;
la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas Para ser eficaces, las evaluaciones requieren la reco-
para los Derechos Humanos (ACNUDH), que dirige la pilacin sistemtica de informacin precisa y fidedigna
promocin y proteccin de los derechos humanos; la sobre la base de los factores de
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas riesgo y los indicadores que defi-
para los Refugiados (ACNUR), mediante su labor en ne el Marco. Los factores de ries-
Los Asesores
materia de proteccin de las personas desarraigadas y go amplios y los indicadores ms
Especiales del
aptridas; el Programa de las Naciones Unidas para el especficos reflejan las definicio-
Secretario General
Desarrollo (PNUD), mediante su labor para promover nes de los crmenes contempla-
para la Prevencin
el estado de derecho y apoyar la gobernanza democr- das en el derecho internacional,
del Genocidio y para
tica y las iniciativas de prevencin de crisis; y la Oficina la jurisprudencia de los tribunales
la Responsabilidad
de Coordinacin de Asuntos Humanitarios (OCAH), o cortes internacionales y un
de Proteger
que coordina el trabajo entre los agentes humanita- anlisis emprico de situaciones
trabajan juntos
rios con el objetivo de reducir la repercusin de los pasadas y actuales. para impulsar los
conflictos. Los mecanismos de las Naciones Unidas de esfuerzos nacionales
Teniendo en cuenta la ausencia de
supervisin de los derechos humanos, as como los e internacionales de
una definicin conceptual comn
rganos creados en virtud de tratados de derechos proteccin de las
a todos los crmenes de guerra,
humanos y los procedimientos especiales del Consejo poblaciones frente a
como la que existe para genocidio
de Derechos Humanos, tambin pueden desempear los crmenes atroces.
o crmenes de lesa humanidad, el
una importante funcin de alerta temprana.
Marco se centra nicamente en
los crmenes de guerra que tienen
Qu es el Marco de anlisis? una repercusin en la proteccin de la vida humana,
En 2009, la entonces Oficina del Asesor Especial para al ser sta el principal objetivo de la accin preventiva.
la Prevencin del Genocidio elabor un marco de anli- Adems, teniendo en cuenta el enfoque del principio de
sis para respaldar la evaluacin del riesgo del crimen de la responsabilidad de proteger respecto a la proteccin
genocidio desde una perspectiva de alerta temprana. de la poblaciones frente a las violaciones ms graves del
Sin embargo, con la posterior ampliacin de la respon- derecho internacional de los derechos humanos y del
sabilidad de la Oficina para apoyar tambin el trabajo del derecho internacional humanitario, el Marco abarca los
Asesor Especial para la Responsabilidad de Proteger, crmenes de guerra que suponen un modelo de conduc-
era necesario elaborar un marco que pudiese utilizarse ta ms sistemtico o generalizado. Por ltimo, teniendo
para analizar no solo el riesgo de genocidio, sino tam- en cuenta que la depuracin tnica no tiene una defi-
bin el riesgo de crmenes de lesa humanidad, crmenes nicin jurdica distinta como crimen internacional, sino
de guerra y depuracin tnica. Adems, nuevas dinmi- que incluye actos que pueden constituir otros crmenes
cas y una mayor comprensin de los procesos de los atroces o elementos de stos, se la ha integrado en el
crmenes atroces hicieron necesaria la revisin de los anlisis de los factores de riesgo de estos crmenes.
elementos que figuraban en el marco inicial.
El presente Marco es un documento pblico. La Oficina
El actual Marco sustituye al anterior documento y fomenta y celebra su uso por parte de los agentes
presenta una herramienta integrada de anlisis y internacionales, regionales y nacionales como herra-
evaluacin de riesgos para crmenes atroces. La mienta para mecanismos de alerta temprana o para
revisin tambin refleja los recientes avances y la otros mecanismos utilizados para el monitoreo, la

evaluacin y el pronstico. Adems, la Oficina reco- crimen. De hecho, en las primeras fases de monitoreo,
mienda que los Estados Miembros utilicen el Marco no siempre es posible determinar qu crimen presenta
para ayudar a detectar los xitos y carencias en su mayor riesgo. Esto se hace ms evidente a medida que
capacidad y sus estrategias de prevencin de atrocida- avanza el proceso que lleva a la comisin de crmenes
des a nivel nacional. atroces. Por ejemplo, las estructuras estatales dbiles
ponen a las poblaciones o grupos en riesgo de ser
vctimas de cualquiera de estos crmenes. Adems, los
Qu son los factores de riesgo
distintos tipos de crmenes atroces pueden ocurrir de
y los indicadores? manera simultnea en una misma situacin, o un cri-
Factores de riesgo son condiciones que aumentan el
men podra ser el precursor de otra forma de crimen
riesgo o la susceptibilidad de un desenlace negativo.
atroz.
Los que se definen en este Marco incluyen conductas,
circunstancias o elementos que crean un entorno pro- Por otro lado, los factores de riesgo especficos se
picio para la comisin de crmenes atroces o indican derivan del hecho de que cada crimen presenta ele-
la posibilidad, probabilidad o riesgo de que ocurran. mentos y precursores que no son comunes a los tres
Los factores de riesgo no son todos iguales. Algunos crmenes. Por ejemplo, uno de los elementos especfi-
son estructurales por naturaleza, como la debilidad de cos del delito de genocidio es la intencin de destruir,
las estructuras del Estado, mientras que otros estn total o parcialmente, a un grupo nacional, tnico, racial
relacionados con circunstancias o acontecimientos o religioso. Cuando se detectan indicios o pruebas de
ms dinmicos, como los factores desencadenantes. esa intencin, todo apunta a un mayor riesgo de geno-
Los elementos desencadenantes y otros elementos cidio. De esta forma, los factores de riesgo especficos
dinmicos transforman el riesgo general en una mayor recogidos en el Marco reflejan las definiciones jurdicas
probabilidad de que se cometan crmenes atroces. de los crmenes, aunque no se limitan estrictamente a
ellas ni pretenden ser pruebas penales.
Los indicadores que figuran en este Marco son dis-
tintas manifestaciones de cada factor de riesgo, por Para evaluar el riesgo de crmenes atroces en una situa-
lo que ayudan a determinar el grado de presencia de cin determinada con el Marco de anlisis, el monitor
ste. Los indicadores concretos definidos en el Marco o analista debe utilizar los factores de riesgo y los
se han extrado de casos pasados y actuales, pero no indicadores para orientar la recopilacin y evalua-
se pretende que sean exhaustivos. cin de informacin. Por ejemplo, tomando el factor
de riesgo 1 (Situaciones de conflicto armado u otras
formas de inestabilidad), deben recopilar informacin
Cmo utilizar el Marco de anlisis
fidedigna de varias fuentes que oriente la evaluacin
El Marco contiene dos herramientas analticas principa-
de la presencia o cambio de algunos de los respectivos
les para evaluar el riesgo de crmenes atroces: a) una
indicadores: si hay un conflicto armado internacional o
lista de 14 factores de riesgo de crmenes atroces; y
b) indicadores para cada uno de los factores de ries- no internacional (indicador 1.1); si existen pruebas de
go. Entre los 14 factores de riesgo definidos, los ocho una crisis o emergencia humanitaria (indicador 1.2);
primeros son comunes a todos los crmenes, lo que si hay inestabilidad poltica causada por distintos fac-
refleja que los crmenes atroces tienden a producirse tores (indicadores 1.3 a 1.6); inestabilidad econmica
en entornos similares y comparten varios elementos o (indicadores 1.7 a 1.9) o inestabilidad social (indica-
caractersticas comunes. Adems de estos factores dores 1.10 y 1.11). El anlisis de la totalidad de la
comunes, el Marco define seis factores de riesgo adi- informacin recabada orientar la evaluacin acerca
cionales, dos especficos para cada uno de los crme- de si un determinado Estado se enfrenta a un tipo de
nes internacionales, a saber, genocidio, crmenes de tensin que podra generar un entorno propicio para la
lesa humanidad y crmenes de guerra. comisin de crmenes atroces y, por ende, la presencia
del factor de riesgo1.
Los factores de riesgo comunes nos ayudan a valo-
rar la probabilidad de que se cometan crmenes atro- Al utilizar este Marco deben tenerse presentes algu-
ces en general, sin distinguir necesariamente el tipo de nos puntos. En primer lugar, no todos los factores

de riesgo necesitan estar presentes para valorar tendencias, patrones de violencia y conductas relacio-
que existe un riesgo importante de que se cometan nadas con conflictos, las conclusiones debern estar
crmenes atroces. Por ejemplo, hay situaciones en las abiertas a nuevos elementos que puedan aparecer.
que la informacin recopilada ha confirmado la presen-
cia de la mayora de los factores de riesgo, pero toda-
Qu grado de precisin presentan las
va no se han producido crmenes atroces. Esto podra
deberse a la ausencia de un acto desencadenante o a
evaluaciones de riesgo de crmenes
la presencia de un slido factor de mitigacin. Tambin atroces?
podra resultar imposible obtener informacin suficien- El Marco de anlisis proporciona un conjunto de
temente precisa y fidedigna para confirmar la presen- elementos que ayudan a los monitores o analistas a
cia de un determinado factor de riesgo. No obstante, realizar evaluaciones cualitativas y sistemticas
esto no debe disuadir a los monitores y analistas de del riesgo de crmenes atroces en determinadas
alertar sobre la probabilidad de que se cometa un cri- situaciones. Sin embargo, la presencia de factores
men atroz. Los factores desencadenantes no siempre de riesgo de crmenes atroces
son previsibles, y un factor de mitigacin slido podra en una determinada situacin no
atenuarse o desaparecer. Tambin es importante lleva de forma directa o inevitable
tener en cuenta que los factores de riesgo comunes a la comisin de estos crmenes Para ser eficaces,
tienden a manifestarse antes que los especficos. La riesgo no equivale a inevitabi- las evaluaciones
informacin que confirma la presencia de factores de lidad. De hecho, algunos de los requieren la
factores de riesgo definidos en recopilacin
riesgo especficos a veces es ms difcil de obtener en
el Marco estarn presentes en sistemtica de
las etapas iniciales.
muchas situaciones o sociedades informacin
En segundo lugar, cuantos ms factores de riesgo de todo el mundo donde no se precisa y
(y mayor nmero de indicadores correspondientes) han producido crmenes atroces. fidedigna
estn presentes, mayor ser el riesgo de que se Por qu? La ausencia de crme- sobre la base
cometa un crimen atroz. Asimismo, cuanto mayor nes atroces en estas sociedades de los factores
de riesgo e
sea el nmero de indicadores de un determinado fac- puede asociarse a la fortaleza de
indicadores que
tor de riesgo que estn presentes, mayor es la impor- las fuentes locales de resiliencia,
define el Marco.
tancia y la funcin de ese factor en una determinada la asistencia externa que mitiga
situacin. el riesgo, la falta de motivacin
de los dirigentes para cometer
En tercer lugar, los factores de riesgo y los indicado- o permitir crmenes atroces o
res no estn clasificados, puesto que su importan- simplemente la ausencia de un factor o hecho des-
cia relativa diferir en funcin del contexto particu- encadenante. Por otro lado, hay hechos no previsi-
lar. Aunque se haya definido el conflicto armado como bles que pueden interrumpir el curso probable de los
el factor de riesgo ms poderoso o importante, no es acontecimientos.
una condicin indispensable para todos los crmenes
atroces el genocidio y los crmenes de lesa humani- Sin embargo, aunque es imposible establecer una rela-
dad tambin pueden producirse en poca de paz. Sin cin causal directa entre la presencia de determinados
duda, algunos factores de riesgo tendrn mayor peso factores de riesgo y la comisin de crmenes atroces,
que otros o se manifestarn con mayor frecuencia que estos crmenes raras veces se cometen en ausencia
otros. Sin embargo, todos contribuyen a incrementar de todos o de la mayora de los factores de riesgo
el riesgo de crmenes atroces. que el Marco identifica.
Por ltimo, los monitores y analistas debern ser flexi-

bles al examinar y sopesar todos los elementos conte-
nidos en este Marco y situarlos en un anlisis pol-
tico, contextual, histrico y cultural ms amplio.
Adems, habida cuenta de la evolucin de nuevas

II.MARCO DE ANLISIS
PARA CRMENES ATROCES
FACTORES DE RIESGO COMUNES

Factor de riesgo 1 Situaciones de conflicto armado u otras formas de inestabilidad
Registro de violaciones graves del derecho internacional de los derechos humanos

Factor de riesgo 2 y del derecho internacional humanitario
Factor de riesgo 3 Debilidad de las estructuras del Estado
Factor de riesgo 4 Motivos o incentivos
Factor de riesgo 5 Capacidad para cometer crmenes atroces
Factor de riesgo 6 Ausencia de factores de mitigacin
Factor de riesgo 7 Circunstancias propicias o acciones preparatorias
Factor de riesgo 8 Factores desencadenantes
FACTORES DE RIESGO ESPECFICOS

Genocidio
Factor de riesgo 9 Tensiones intergrupales o patrones de discriminacin contra grupos protegidos
Factor de riesgo 10 Indicios de intencin de destruir total o parcialmente a un grupo protegido
Crmenes de lesa humanidad
Factor de riesgo 11 Indicios de ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil
Factor de riesgo 12 Indicios de un plan o poltica de ataque contra una poblacin civil
Crmenes de guerra
Graves amenazas contra las personas protegidas en virtud del derecho

Factor de riesgo 13 internacional humanitario
Factor de riesgo 14 Graves amenazas contra las operaciones humanitarias o de mantenimiento de la paz

FACTOR DE RIESGO 1
Situaciones de conflicto armado u otras formas de inestabilidad

COMUNES
Situaciones que ponen bajo presin a un Estado y generan un entorno propicio para la comisin
de crmenes atroces.
Indicadores
1.1 Conflicto armado internacional o no internacional.
1.2 Crisis de seguridad causadas por, entre otros factores, defeccin de los acuerdos de paz, conflicto
armado en pases vecinos, amenazas de intervencin externa o actos de terrorismo.
1.3 Crisis o emergencias humanitarias, incluyendo las causadas por desastres naturales o epidemias.
1.4 Inestabilidad poltica causada por un cambio de rgimen o una transferencia de poder que se han
producido de manera abrupta o irregular.
1.5 Inestabilidad poltica causada por litigios relacionados con el poder o por crecientes movimientos
nacionalistas, armados o de oposicin radical.
1.6 Tensin poltica causada por regmenes autocrticos o una severa represin poltica.
1.7 Inestabilidad econmica causada por la escasez de recursos o por disputas relacionadas con su uso
o explotacin.
1.8 Inestabilidad econmica causada por una grave crisis en la economa nacional.
1.9 Inestabilidad econmica causada por pobreza extrema, desempleo generalizado o profundas
desigualdades horizontales.
1.10 Inestabilidad social causada por la resistencia a, o las protestas masivas contra, la autoridad o las
polticas del Estado.
1.11 Inestabilidad social causada por la exclusin o por las tensiones con base a cuestiones relacionadas con
la indentidad, su percepcin o formas extremistas.
Comentario
Los crmenes atroces por lo general se producen en un contexto de conflicto armado internacional o no inter-
nacional. Los conflictos armados son perodos caracterizados por una alta incidencia de violencia, inseguridad y
permisividad de actos que de otro modo no seran aceptables. Adems, la capacidad de los Estados para infligir
dao suele alcanzar su punto lgido durante los perodos de conflicto. Si el conflicto armado es una forma violenta
de solucionar los problemas, est claro que el riesgo de crmenes atroces aumenta considerablemente durante
esos perodos. Sin embargo, otras situaciones distintas a los conflictos armados convencionales pueden poner a un
Estado bajo tal nivel de presin que se vuelva ms proclive a cometer violaciones graves de los derechos humanos y,
en ltima instancia, crmenes atroces. De hecho, el genocidio y los crmenes de lesa humanidad pueden producirse
durante pocas de paz. Esto es ms probable cuando se dan elevados niveles de inestabilidad poltica, amenazas
contra la seguridad del pas o incluso volatilidad de los asuntos econmicos o sociales. Aunque las situaciones de
inestabilidad, o incluso de conflicto armado, no llevan necesariamente a la comisin de crmenes atroces, incremen-
tan mucho su probabilidad.

FACTOR DE RIESGO 2
Registro de violaciones graves del derecho internacional de los derechos
COMUNES
humanos y del derecho internacional humanitario
Violaciones graves pasadas o actuales del derecho internacional de los derechos humanos y del
derecho internacional humanitario, especialmente si asumen un patrn temprano de conducta,
incluyendo las que equivalen a crmenes atroces, que no se han prevenido, sancionado o
abordado adecuadamente y, como consecuencia, crean un riesgo de nuevas violaciones.
Indicadores
2.1 Restricciones o violaciones graves del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho
internacional humanitario pasadas o actuales, especialmente si suponen un patrn temprano de
conducta y se dirigen contra personas, poblaciones o grupos protegidos.
2.2 Actos pasados de genocidio, crmenes de lesa humanidad, crmenes de guerra o incitacin a su comisin.
2.3 Poltica o prctica de impunidad o tolerancia de las violaciones graves del derecho internacional de los
derechos humanos y del derecho internacional humanitario, de los crmenes atroces o incitacin a su
comisin.
2.4 Inaccin, reticencia o negativa a utilizar todos los medios posibles para detener las violaciones graves
planeadas, previsibles o en curso del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho
internacional humanitario o probables crmenes atroces, o incitacin a su comisin.
2.5 Continuidad del apoyo a grupos acusados de participar en violaciones graves del derecho internacional
de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario, incluyendo crmenes atroces, o no
condena de sus acciones.
2.6 Justificacin, explicacin sesgada o negacin de violaciones graves del derecho internacional de los
derechos humanos y el derecho internacional humanitario o de crmenes atroces.
2.7 Politizacin o ausencia de procesos de reconciliacin o justicia transicional tras el conflicto.
2.8 Desconfianza generalizada en las instituciones del Estado o entre distintos grupos como consecuencia
de la impunidad.
Comentario
Las sociedades que presentan un historial de violencia y violaciones graves del derecho internacional de los derechos
humanos y del derecho internacional humanitario o crmenes atroces, o en las que tales actos se estn produciendo
actualmente, pueden ser ms proclives a la comisin de nuevos crmenes atroces. Como ha demostrado la historia,
los crmenes atroces en general y el genocidio en particular vienen precedidos por violaciones menos generaliza-
das o sistemticas del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario.
Normalmente son violaciones de los derechos civiles y polticos, pero tambin puede tratarse de graves restriccio-
nes de los derechos econmicos, sociales y culturales, a menudo relacionadas con patrones de discriminacin o
exclusin de personas, poblaciones o grupos protegidos. Este factor de riesgo tambin reviste importancia cuando
no se ha afrontado adecuadamente el legado de anteriores crmenes atroces a travs de la responsabilidad penal
individual, la reparacin, procesos de bsqueda de la verdad y de reconciliacin y medidas integrales de reforma en
los sistemas de seguridad y justicia. Una sociedad en esta situacin tiene ms probabilidades de recurrir de nuevo
a la violencia para solucionar los problemas.

FACTOR DE RIESGO 3
Debilidad de las estructuras del Estado

COMUNES
Circunstancias que afectan negativamente a la capacidad del Estado para prevenir o detener
crmenes atroces.
Indicadores
3.1 Marco jurdico nacional que no ofrece una proteccin amplia y eficaz, incluyendo mediante la
ratificacin e incorporacin al derecho nacional de los tratados que sean relevantes del derecho
internacional de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario.
3.2 Instituciones nacionales, especialmente instituciones judiciales, de mantenimiento del orden

y de derechos humanos que carecen de recursos, representacin adecuada o formacin suficientes.
3.3 Ausencia de un poder judicial independiente e imparcial.
3.4 Ausencia de control civil efectivo de las fuerzas de seguridad.
3.5 Elevados niveles de corrupcin o mala gobernanza.
3.6 Ausencia o inadecuacin de los mecanismos externos o internos de supervisin y rendicin de cuentas,
incluyendo aqullos donde las vctimas pueden solicitar reparacin.
3.7 Desconocimiento o falta de formacin sobre el derecho internacional de los derechos humanos
y el derecho internacional humanitario entre las fuerzas militares, las fuerzas irregulares y los grupos
armados no estatales u otros agentes pertinentes.
3.8 Falta de capacidad para garantizar que los medios y mtodos de guerra cumplan con las normas del
derecho internacional humanitario.
3.9 Falta de recursos para reformas o construccin institucional, en particular mediante apoyo regional
o internacional.
3.10 Recursos insuficientes para aplicar medidas generales destinadas a proteger a las poblaciones.
Comentario
El riesgo de crmenes atroces puede aumentar con la incapacidad del Estado para prevenir estos crmenes. Un
Estado protege a su poblacin estableciendo marcos e instituciones que se rijan por los principios del estado de
derecho y de la buena gobernanza. Sin embargo, cuando estas estructuras son inadecuadas o simplemente no exis-
ten, la capacidad del Estado para prevenir los crmenes atroces disminuye considerablemente. Como consecuencia,
las poblaciones quedan a merced de las personas que pueden aprovecharse de las limitaciones o la disfuncin de
la maquinaria del Estado u optar por la violencia para responder a amenazas reales o percibidas. As ocurre sobre
todo en una situacin de conflicto armado, cuando es primordial que quienes recurren al uso de la fuerza conozcan
plenamente y respeten las normas cuyo objetivo es proteger a las poblaciones de esta fuerza y cuenten con los
medios necesarios para hacerlo. La debilidad de las estructuras del Estado no es necesariamente una causa de
los crmenes atroces, pero sin duda disminuye el nivel de proteccin y, cuando se analiza conjuntamente con otros
factores de riesgo, aumenta la probabilidad de que se cometan.

FACTOR DE RIESGO 4
Motivos o incentivos
COMUNES
Razones, objetivos o factores impulsores que justifican el uso de la violencia contra personas,
poblaciones o grupos protegidos, incluyendo por parte de agentes fuera de las fronteras del
Estado.
Indicadores
4.1 Motivos polticos, en particular los destinados a alcanzar o consolidar el poder.
4.2 Intereses econmicos, incluyendo los que se basan en la salvaguarda y el bienestar de determinadas
lites o grupos de identidad, o el control de la distribucin de los recursos.
4.3 Intereses estratgicos o militares, incluyendo los que se basan en la proteccin o usurpacin del
territorio y los recursos.
4.4 Otros intereses, incluidos los que pretenden homogenizar la identidad de una zona.
4.5 Amenazas reales o percibidas que plantean las personas, poblaciones o grupos protegidos contra los
intereses u objetivos de los agresores, incluyendo la percepcin de deslealtad a una causa.
4.6 Pertenencia real o percibida o apoyo a grupos armados de la oposicin por parte de personas,
poblaciones o grupos protegidos.
4.7 Ideologas basadas en la supremaca de una determinada identidad o en versiones extremistas de

identidad.
4.8 Politizacin de anteriores agravios, tensiones o impunidad.
4.9 Trauma social causado por anteriores incidentes de violencia que no se afrontaron adecuadamente y
que causaron un sentimiento de prdida, desplazamiento, injusticia y un posible deseo de venganza.
Comentario
Los motivos o incentivos que llevan a los agresores a cometer crmenes atroces no son elementos de la definicin
jurdica de estos crmenes y, por lo tanto, no son pertinentes para determinar la responsabilidad penal individual.
Sin embargo, desde la perspectiva de la alerta temprana, es sumamente importante averiguar las motivaciones,
los objetivos o los factores impulsores que podran influir en determinadas personas o grupos para recurrir a la
violencia masiva para alcanzar sus objetivos, alimentar una ideologa o responder a amenazas reales o percibidas.
Por un lado, ello permite tener una mayor previsin de la probabilidad de que se cometan estos crmenes. Por otro,
se brinda la oportunidad de elaborar estrategias de prevencin destinadas a neutralizar o contener estos motivos
o incentivos. Ningn motivo o incentivo especfico llevar automticamente a la comisin de crmenes atroces, pero
algunos motivos o incentivos presentan ms probabilidades de lograr ese resultado, especialmente los que se basan
en una ideologa excluyente, que se revela en la construccin de identidades con trminos como nosotros y ellos
para acentuar las diferencias. El entorno histrico, poltico, econmico o incluso cultural en el que se desarrollan
estas ideologas tambin puede resultar pertinente.

FACTOR DE RIESGO 5
Capacidad para cometer crmenes atroces

COMUNES
Condiciones que indican la capacidad de los agentes pertinentes para cometer crmenes atroces.
Indicadores
5.1 Disponibilidad de personal o armas y municiones o de recursos financieros, pblicos o privados,
para su adquisicin.
5.2 Capacidad para transportar y desplegar personal y para transportar y distribuir armas y municiones.
5.3 Capacidad para motivar y reclutar a un gran nmero de simpatizantes entre poblaciones o grupos,
y disponibilidad de medios para movilizarlos.
5.4 Slida cultura de obediencia a la autoridad y conformidad de grupo.
5.5 Presencia de otras fuerzas armadas o de grupos armados no estatales o vnculos con ellos.
5.6 Presencia de agentes comerciales o empresas que pueden actuar como facilitadores suministrando
bienes, servicios u otras formas de apoyo prctico o tcnico que ayuden a mantener a los agresores.
5.7 Apoyo financiero, poltico o de otra ndole por parte de agentes nacionales influyentes o pudientes.
5.8 Apoyo armado, financiero, logstico, formativo o de otro tipo por parte de agentes externos, incluyendo
Estados, organizaciones internacionales o regionales, empresas privadas u otros.
Comentario
Los crmenes atroces no son fciles de cometer. En particular el genocidio y los crmenes de lesa humanidad,
pero tambin varios crmenes de guerra, se caracterizan por una violencia a gran escala que exige una relativa
planificacin y que, en la mayora de los casos, se mantiene durante un perodo de tiempo. Para poder desarrollar
esta conducta, los agentes que tratan de cometer crmenes atroces deben tener a su disposicin recursos y apoyo
sustanciales necesarios, sean internos o externos. Esta capacidad puede desarrollarse intencionalmente o puede
ser incidental. Por consiguiente, el hecho de que los Estados o los grupos tengan capacidad para cometer crmenes
atroces no implica que los cometan; para ello, tambin es necesario que tengan la intencin de hacer uso de esta
capacidad contra una persona, poblacin o grupo protegido. Por lo tanto, este factor de riesgo debe evaluarse junto
con otros factores. En cambio, quienes no tienen capacidad para cometer crmenes atroces, es decir, cuando no
se dan uno o ms de los indicadores mencionados arriba, probablemente no podrn poner en prctica ningn plan
o se encontrarn con serias dificultades al intentar aplicarlo.

FACTOR DE RIESGO 6
Ausencia de factores de mitigacin
COMUNES
Ausencia de elementos que, de estar presentes, podran contribuir a prevenir o reducir el impacto
de graves actos de violencia contra personas, poblaciones o grupos protegidos.
Indicadores
6.1 Limitacin o ausencia de procesos de empoderamiento, recursos, aliados u otros elementos que
podran contribuir a la capacidad de las personas, poblaciones o grupos protegidos para protegerse.
6.2 Ausencia de una sociedad civil nacional fuerte, organizada y representativa y de medios de
comunicacin nacionales libres, diversos e independientes.
6.3 Falta de inters y atencin de los actores de la sociedad civil internacional o de acceso a los medios de
comunicacin internacionales.
6.4 Ausencia o presencia limitada de las Naciones Unidas, organizaciones no gubernamentales

internacionales u otros agentes internacionales o regionales en el pas y con acceso a las poblaciones.
6.5 Falta de afiliacin y de participacin efectiva del Estado en organizaciones internacionales o regionales
que establezcan obligaciones a sus miembros.
6.6 Ausencia de exposicin, apertura o establecimiento de relaciones polticas o econmicas con otros
Estados u organizaciones.
6.7 Cooperacin limitada del Estado con mecanismos internacionales y regionales de derechos humanos.
6.8 Falta de incentivos o voluntad de las partes en un conflicto para entablar un dilogo, hacer concesiones
y recibir apoyo de la comunidad internacional.
6.9 Falta de inters, reticencia o incapacidad de los Estados Miembros de las Naciones Unidas o las
organizaciones internacionales o regionales para ayudar a un Estado a ejercer su responsabilidad
de proteger a las poblaciones de crmenes atroces o adoptar medidas cuando el Estado incumple
manifiestamente esta responsabilidad.
6.10 Falta de apoyo de los Estados vecinos para proteger a las poblaciones en riesgo y necesitadas de
refugio, incluyendo mediante el cierre de fronteras, la repatriacin forzosa o las restricciones de ayuda.
6.11 Ausencia de mecanismos de alerta temprana relacionados con la prevencin de crmenes atroces.
Comentario
Los crmenes atroces se producen como resultado de un conjunto de elementos, como el presente Marco demuestra.
Entre estos elementos, algunos apuntan ms directamente a la probabilidad de que se cometan crmenes atroces,
mientras que otros podran tener un efecto ms indirecto y parecer secundarios o incluso demasiado amplios como
para que resulte til tenerlos en cuenta. Sin embargo, aunque sean indirectos, estos elementos pueden ayudar a
prevenir una escalada de violencia o incluso a ponerle fin y, por lo tanto, pueden reducir la probabilidad de que se
cometan crmenes atroces. Algunos de estos elementos pueden darse antes del desarrollo de las tensiones, las
crisis o el conflicto, mientras que otros pueden surgir a medida que se agrava la situacin. Es importante tener en
cuenta estos elementos, internos o externos, a efectos de alerta temprana.

FACTOR DE RIESGO 7
Circunstancias propicias o acciones preparatorias

COMUNES
Medidas o acontecimientos, graduales o repentinos, que generan un entorno propicio para la

comisin de crmenes atroces o que insinan una trayectoria hacia su comisin.
Indicadores
7.1 Imposicin de leyes de emergencia o medidas de seguridad extraordinarias que menoscaban los derechos
fundamentales.
7.2 Suspensin de instituciones vitales del Estado o injerencia en ellas, o medidas que dan lugar a cambios en
su composicin o equilibrio de poder, especialmente si llevan a la exclusin o no representacin de grupos
protegidos.
7.3 Fortalecimiento del aparato de seguridad, su reorganizacin o movilizacin contra personas, poblaciones
o grupos protegidos.
7.4 Adquisicin de grandes cantidades de armas y municiones o de otros objetos que podran utilizarse para
infligir dao.
7.5 Creacin de milicias o grupos paramilitares o mayor apoyo a ellos.
7.6 Imposicin de un estricto control del uso de los canales de comunicacin o prohibicin de acceso a ellos.
7.7 Expulsin de organizaciones no gubernamentales, organizaciones internacionales, medios de comunicacin
u otros agentes pertinentes, no autorizacin de su presencia, o imposicin de severas restricciones a sus
servicios y circulacin.
7.8 Aumento de violaciones del derecho a la vida, la integridad fsica, la libertad o la seguridad de las
personas, las poblaciones o los grupos protegidos, o adopcin reciente de medidas o de legislacin que
les afectan o los discriminan deliberadamente.
7.9 Aumento de actos graves de violencia contra mujeres y nios, o creacin de condiciones que facilitan actos
de violencia sexual contra estos grupos, incluyendo como instrumento de terror.
7.10 Imposicin de condiciones de vida amenazantes o deportacin, captura, recoleccin, segregacin,
evacuacin, desplazamiento forzoso o transferencia de personas, poblaciones o grupos protegidos a
campamentos, zonas rurales, guetos u otros lugares asignados.
7.11 Destruccin o saqueo de bienes o instalaciones esenciales para las personas, las poblaciones o los grupos
protegidos, o de propiedad relacionada con la identidad cultural y religiosa.
7.12 Sealizacin de las personas o sus propiedades en base en su afiliacin a un grupo.
7.13 Mayor politizacin de la identidad, los hechos pasados o los motivos para utilizar la violencia.
7.14 Aumento de la retrica incendiaria, las campaas de propaganda o la incitacin al odio contra personas,
poblaciones o grupos protegidos.
Comentario
Los crmenes atroces, y en particular el genocidio y los crmenes de lesa humanidad, son procesos que requieren
tiempo para planificarse, coordinarse y ponerse en prctica. No pueden explicarse como hechos aislados o espon-
tneos que los agresores deciden cometer sin un relativo nivel de preparacin. Asimismo, como se mencion en el
anterior factor de riesgo, los agresores tienen que disponer de recursos suficientes para poder cometer actos de
violencia masivos o generalizados. Estos recursos no siempre estn inmediatamente disponibles, y reunirlos puede
llevar tiempo. En consecuencia, durante todo el desarrollo de estos procesos, debera ser posible identificar los
hechos, acciones o cambios que apuntan a la posibilidad de que determinados agentes estn dando pasos hacia un
escenario de violencia en masa y posiblemente crmenes atroces. Por otra parte, estos hechos, acciones o cambios
tambin pueden servir para crear un entorno que favorezca o incluso fomente la comisin de estos crmenes.
Reconocer estos indicadores y establecer una relacin causal con la probabilidad de que se cometan crmenes
atroces no siempre es fcil, pero reviste una gran importancia. Al igual que con todos los factores de riesgo, el
anlisis de este factor debe tener en cuenta un contexto en el que podran conjugarse otros factores de riesgo.

FACTOR DE RIESGO 8
Factores desencadenantes
COMUNES
Hechos o circunstancias que, aunque en apariencia no estn relacionados con crmenes atroces,
pueden agravar seriamente las condiciones existentes o desencadenar su inicio.
Indicadores
8.1 Despliegue repentino de fuerzas de seguridad o comienzo de hostilidades armadas.
8.2 Repercusiones de conflictos armados o de graves tensiones en pases vecinos.
8.3 Medidas adoptadas por la comunidad internacional que se perciben como una amenaza a la soberana
de un Estado.
8.4 Cambios de rgimen, transferencias de poder o cambios en el poder poltico de grupos que se han
producido de manera abrupta o irregular.
8.5 Ataques contra la vida, la integridad fsica, la libertad o la seguridad de dirigentes, personas destacadas
o miembros de grupos de la oposicin. Otros graves actos de violencia, como atentados terroristas.
8.6 Eventos religiosos o actos reales o percibidos de intolerancia religiosa o falta de respeto religioso,
incluso fuera de las fronteras nacionales.
8.7 Actos de incitacin al odio o propaganda contra determinados grupos o personas.
8.8 Censos, elecciones, actividades fundamentales relacionadas con estos procesos o medidas que los
desestabilizan.
8.9 Cambios repentinos que afectan a la economa o la fuerza de trabajo, como consecuencia, entre otras
cosas, de crisis financieras, desastres naturales o epidemias.
8.10 Descubrimiento de recursos naturales o puesta en marcha de proyectos de explotacin que tienen
graves repercusiones en los medios de vida y la sostenibilidad de grupos o poblaciones civiles.
8.11 Actos conmemorativos de crmenes pasados o episodios traumticos o histricos que pueden exacerbar
las tensiones entre grupos, incluyendo la glorificacin de autores de atrocidades.
8.12 Actos relacionados con procesos de rendicin de cuentas, en particular cuando se consideran injustos.
Comentario
La dinmica de los crmenes atroces no es la misma en todos los casos. De hecho, puede variar considerablemen-
te. La comisin de crmenes atroces puede avanzar a un ritmo ms rpido si los agresores tienen un plan claro y
la capacidad inmediata para ejecutarlo. En otras situaciones, la comisin de crmenes atroces puede desarrollarse
poco a poco en una fase tarda de una situacin de grave crisis o tensin que puede haber durado un largo perodo
de tiempo. Tambin puede ocurrir que hechos o circunstancias imprevisibles agraven las condiciones o se traduzcan
en el grave deterioro de una situacin, lo que induce a la comisin de crmenes atroces. Una evaluacin de alerta
temprana adecuada debe incluir todos estos hechos o circunstancias y considerar su posible repercusin, aun
cuando no parezcan estar relacionados con factores de riesgo ms directos o estructurales.

FACTOR DE RIESGO 9
Tensiones intergrupales o patrones de discriminacin contra grupos

GENOCIDIO
protegidos5
Conducta pasada o actual que revela un grave perjuicio contra grupos protegidos y que crea
tensin en la relacin entre grupos o con el Estado, lo que genera un entorno propicio para la
comisin de crmenes atroces.
Indicadores
9.1 Prcticas, polticas o actos legislativos discriminatorios, segregacionistas, restrictivos o excluyentes,
actuales o pasados, contra grupos protegidos.
9.2 Negacin de la existencia de grupos protegidos o del reconocimiento de elementos de su identidad.
9.3 Historial de crmenes atroces cometidos con impunidad contra grupos protegidos.
9.4 Graves tensiones o conflictos pasados o actuales entre grupos protegidos o con el Estado, en relacin
con el acceso a los derechos y los recursos, las desigualdades socioeconmicas, la participacin
en procesos de adopcin de decisiones, la seguridad, las expresiones de identidad grupal o las
percepciones sobre el grupo objetivo.
9.5 Tensiones o conflictos graves, tanto pasados como actuales, que involucran a otros grupos (polticos,
sociales, culturales, geogrficos, etc.) y que podran desarrollarse asumiendo caractersticas nacionales,
tnicas, raciales o religiosas.
9.6 Ausencia de mecanismos o iniciativas nacionales para luchar contra las tensiones o los conflictos
basados en la identidad.
Comentario
El genocidio es una forma extrema de crimen basado en la identidad. La identidad, ya sea real o construida social-
mente, puede ser objeto de manipulacin por parte de las lites, incluso como tctica deliberada para un beneficio
personal o poltico, y puede utilizarse para intensificar las divisiones sociales. El conflicto basado en la identidad,
que puede dar lugar a crmenes definidos en la Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio,
puede tener su origen en diferencias, reales o percibidas, entre grupos nacionales, tnicos, raciales o religiosos.
Tambin puede tener su origen en otras diferencias, por ejemplo de naturaleza poltica o incluso geogrfica, que
se generen a la larga en relacin con caractersticas nacionales, tnicas, raciales o religiosas. Sin embargo, el
factor de riesgo no es la existencia de diversidad en la poblacin de un pas, ni son estas diferencias de por s las
que causan un conflicto entre grupos. Es la discriminacin basada en estas diferencias y sus patrones persistentes
los que establecen divisiones dentro de la sociedad, que sirven como causa material y justificacin percibida de la
violencia grupal. Sin una discriminacin a nivel de grupo, es poco probable que incluso los agravios profundamente
arraigados se transformen en patrones de abuso que den lugar a un genocidio.
5
L a definicin de grupo protegido en el contexto del presente Marco se puede consultar en la seccinI, Quines son las vctimas
de crmenes atroces?

FACTOR DE RIESGO 10
Indicios de intencin de destruir total o parcialmente a un grupo protegido
GENOCIDIO
Hechos o circunstancias que sealan una intencin, por accin u omisin, de destruir total
o parcialmente a un grupo protegido a causa de su identidad nacional, tnica, racial o religiosa,
o la percepcin de esta identidad.
Indicadores
10.1 Documentos oficiales, manifiestos polticos, registros de los medios de comunicacin o cualquier otra
documentacin a travs de la cual se trasluce o se puede inferir la intencin directa de poner en el
punto de mira a un grupo protegido, o la incitacin a hacerlo, de forma que el mensaje implcito puede
llevar razonablemente a la comisin de actos de destruccin contra ese grupo.
10.2 Eliminacin fsica selectiva, rpida o gradual, de miembros de un grupo protegido, o slo de
determinadas partes de ste, que podra causar la destruccin del grupo.
10.3 Violencia o prcticas discriminatorias o selectivas, generalizadas o sistemticas contra la vida, la libertad
o la integridad fsica y moral de un grupo protegido, aunque no llegue al nivel de eliminacin.
10.4 Elaboracin de polticas o medidas que afectan seriamente a los derechos reproductivos de las
mujeres o que contemplan la separacin o transferencia forzosa de los nios pertenecientes a grupos
protegidos.
10.5 Recurso a mtodos o prcticas de violencia que son especialmente dainos para un grupo protegido
o lo deshumanizan, que revelan la intencin de causar humillacin, miedo o terror para fragmentar el
grupo, o que revelan la intencin de cambiar su identidad.
10.6 Recurso a medios de violencia que son particularmente nocivos o estn prohibidos con arreglo al
derecho internacional, incluyendo las armas prohibidas, contra un grupo protegido.
10.7 Expresiones de euforia pblica por tener control sobre un grupo protegido y su existencia.
10.8 Ataques contra o destruccin de hogares, explotaciones agrcolas, negocios u otros medios de vida de
un grupo protegido o de sus smbolos y bienes culturales o religiosos.
Comentario
La intencin de destruir total o parcialmente a un grupo nacional, tnico, racial o religioso es uno de los elementos
ms fundamentales y tambin uno de los ms difciles para probar el delito de genocidio. Tambin es un elemento
difcil de predecir desde una perspectiva de alerta temprana. Con frecuencia, la intencin slo sale a la luz despus
de que se ha producido el crimen, normalmente durante los procesos de rendicin de cuentas, o a veces cuando
puede ser demasiado tarde para emprender acciones preventivas debido al avanzado nivel de violencia. Sin embar-
go, hay algunos indicadores iniciales que pueden servir de seal de alarma. Es probable que estos indicadores no
sean explcitos, pero pueden inferirse tambin de una conducta que llevara razonablemente a pensar, si bien no a
tener la certeza, que podra existir una intencin o plan de aniquilacin. Los indicadores pueden incluir mtodos de
destruccin evidentes o mtodos indirectos o encubiertos que en la prctica conducen al mismo resultado final.
Adems, la jurisprudencia ha asociado la intencin con la existencia de una poltica o plan estatal u organizativo,
aunque la definicin de genocidio recogida en el derecho internacional no incluya ese elemento. Puesto que el geno-
cidio no es un acto espontneo, es poco probable que se cometa en ausencia de dicho plan o poltica.

CRMENES DE LESA HUMANIDAD FACTOR DE RIESGO 11
Indicios de ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil6

Indicios de conducta violenta, entre ellos ataques que conllevan el uso de la fuerza, contra una
poblacin civil y que apuntan a una violencia en masa, a gran escala y frecuente (generalizada),
o una violencia con patrones de periodicidad, similitud y organizacin (sistemtica).
Indicadores
11.1 Indicios de patrones de violencia contra poblaciones civiles o miembros de un grupo identificable,
y contra sus propiedades, medios de vida y smbolos culturales o religiosos.
11.2 Aumento del nmero de poblaciones civiles o zonas geogrficas atacadas, o del nmero, tipos, escala
o gravedad de los actos violentos cometidos contra poblaciones civiles.
11.3 Aumento del nivel de organizacin o coordinacin de los actos violentos o las armas utilizadas contra
una poblacin civil.
11.4 Uso de los medios de comunicacin u otros medios para provocar actos violentos o incitar a su
comisin.
11.5 Indicios de un plan o poltica para lanzar ataques contra poblaciones civiles.
11.6 Establecimiento de nuevas estructuras polticas o militares que podran utilizarse para cometer actos
violentos.
11.7 Acceso a importantes recursos pblicos o privados para emprender acciones militares o beligerantes,
o creciente uso de stos, incluyendo la adquisicin de grandes cantidades de armamento u otros
instrumentos que pueden causar la muerte o daos graves.
11.8 Indicios de desarrollo o creciente uso de medios o mtodos de violencia que son incapaces de distinguir
entre objetivos civiles y militares o que son capaces de producir destruccin masiva, persecucin o
debilitamiento de comunidades.
Comentario
Los crmenes de lesa humanidad conllevan una violencia a gran escala (elemento cuantitativo) o un tipo metdico
de violencia (elemento cualitativo), lo que excluye los actos aleatorios, accidentales o aislados de violencia que,
adems, podran resultar difciles de prever. En cambio, el tipo de violencia que caracteriza los crmenes de lesa
humanidad probablemente exigir un nivel de preparacin que se puede entrever a travs de distintos indicadores.
Estos indicadores pueden estar relacionados, por ejemplo, con los medios y mtodos utilizados para practicar la
violencia, o con patrones de conducta violenta durante la fase inicial de un conflicto que pueden ayudar a prever un
agravamiento de estos patrones y, por consiguiente, la posibilidad de que se cometan crmenes de lesa humanidad.
Otros indicadores pueden sealar patrones de conducta incluso fuera de una situacin de conflicto que se
manifiestan tempranamente, como el desarrollo de la capacidad de violencia a gran escala o sistemtica, o el uso
de medios alternativos para atacar a poblaciones civiles o a determinados grupos dentro de ellas. Es fundamental
descubrir los patrones en la fase inicial a fin de poder concebir estrategias para frenarlos.
6
definicin de poblacin civil en el contexto del presente Marco se puede consultar en la seccinI, Quines son las vctimas de
La
crmenes atroces?

FACTOR DE RIESGO 12
Indicios de un plan o poltica de ataque contra una poblacin civil
CRMENES DE LESA HUMANIDAD

Hechos o pruebas que sugieren una poltica estatal u organizativa, aunque no se haya establecido
de manera explcita o adoptado formalmente, para cometer graves actos de violencia contra
una poblacin civil.
Indicadores
12.1 Documentos oficiales, manifiestos polticos, registros de los medios de comunicacin o cualquier otra
documentacin a travs de la cual se trasluce directamente o puede inferirse la existencia de una
poltica o plan estatal u organizativo contra poblaciones civiles o grupos protegidos.
12.2 Adopcin de procedimientos de seguridad discriminatorios contra distintos grupos de la poblacin

civil.
12.3 Adopcin de medidas que tienen como consecuencia la alteracin de la composicin tnica, religiosa,
racial o poltica de la poblacin general, incluso en zonas geogrficas definidas.
12.4 Establecimiento de instituciones paralelas o estructuras polticas o militares autnomas,

u organizacin de una red de posibles agresores que pertenecen a un grupo tnico, religioso,
nacional, racial o poltico especfico.
12.5 Preparacin y uso de importantes recursos pblicos o privados, ya sean militares o de otra ndole.
12.6 Acceso a armamento u otros instrumentos que no se obtienen fcilmente dentro del pas,
y uso de ellos.
12.7 Preparacin o movilizacin de las fuerzas armadas en masa contra poblaciones civiles.
12.8 Facilitacin de la violencia contra la poblacin civil o grupos protegidos, o incitacin a su comisin,
o tolerancia o inaccin deliberada con el objetivo de fomentar los actos violentos.
12.9 Violencia generalizada o sistemtica contra poblaciones civiles o grupos protegidos, o slo parte
de ellos, as como contra sus medios de vida, bienes o manifestaciones culturales.
12.10 Colaboracin de las instituciones del Estado o las autoridades polticas o militares de alto nivel
en actos violentos.
Comentario
Adems del requisito de que los ataques contra la poblacin civil sean generalizados o sistemticos, los crmenes
de lesa humanidad se perpetran de conformidad con la poltica de un Estado o de una organizacin de cometer
un ataque. Aunque este elemento no se incluya en la definicin del crimen recogida en el artculo71) del Estatuto
de Roma, queda recogido en el artculo72) a) del mismo documento. No es necesario que el plan o la poltica se
establezcan de manera explcita o se adopten formalmente, sino que pueden inferirse del conjunto de las circuns-
tancias. Los primeros indicios de tales circunstancias, como los indicadores mencionados anteriormente, revelan
una planificacin, promocin o fomento de actos violentos, aun cuando no se presenten explcitamente como tal.
La conducta que se manifiesta como generalizada o sistemtica, como se describi en el anterior factor de riesgo,
puede ser indicio de un plan o poltica. Por otro lado, un plan o poltica puede ser indicativo de la naturaleza siste-
mtica de un ataque. La distincin entre ambos podra no ser siempre clara.

FACTOR DE RIESGO 13
Graves amenazas contra las personas protegidas en virtud del derecho

CRMENES DE GUERRA
internacional humanitario7
Conducta relacionada con el conflicto que supone una grave amenaza a la vida y la integridad
fsica de las personas protegidas en virtud del derecho internacional humanitario.
Indicadores
13.1 Fragmentacin de las partes en el conflicto o desintegracin o ausencia de cadenas de mando en ellas.
13.2 Desconfianza entre las partes enfrentadas basada en quebrantamientos anteriores o actuales
de compromisos o acuerdos.
13.3 Aumento de la radicalizacin o extremismo de las partes enfrentadas en un conflicto.
13.4 Promocin de la etnia o la religin como determinante de la lealtad nacional o de la lealtad a una
parte en el conflicto.
13.5 Conducta que deshumaniza al enemigo o a determinados grupos de la poblacin o que muestra una
falta de respeto a sus tradiciones religiosas, tnicas o culturales, as como a sus morales y valores,
objetos o instituciones.
13.6 Adopcin de medidas que restringen gravemente los derechos de las personas protegidas en virtud
del derecho internacional humanitario, incluyendo las alineadas o consideradas alineadas a las partes
enfrentadas pero que no participan activamente en las hostilidades.
13.7 Indicios de planes o discursos que revelan una amenaza de violencia contra personas protegidas en
virtud del derecho internacional humanitario, o una incitacin a este tipo de violencia, en particular
como forma de sembrar el terror, intimidar, desmoralizar, demostrar fuerza militar, provocar
desplazamiento o como elemento preliminar de ms violencia.
13.8 Indicios de conducta que interfiere o impide el abastecimiento o acceso a suministros, instalaciones,
equipos, objetos o apoyo mdico o humanitario indispensables para la supervivencia de las personas
protegidas en virtud del derecho internacional humanitario.
13.9 Indicios de preparacin de personal y logstica que permiten el transporte, traslado o confinamiento
de grandes cantidades de personas o la realizacin de experimentos mdicos.
13.10 Indicios de conductas relacionadas con la planificacin, el desarrollo, la produccin,

el almacenamiento, la adquisicin, la disponibilidad o la amenaza de uso de armas, proyectiles,
materiales o sustancias que son indiscriminadas por naturaleza o causan lesiones superfluas
o un sufrimiento innecesario a las personas, o que pueden causar un dao generalizado y grave
al medio ambiente a largo plazo.
13.11 No autorizacin de inspecciones de rganos competentes e independientes para investigar las

acusaciones de conducta contemplada en el punto 13.10, o de acciones encaminadas a frenar esta
conducta.

CRMENES DE GUERRA
Indicadores del factor de riesgo 13, continuacin
13.12 Negativa a reconocer las detenciones o lugares de detencin, o a permitir la visita de delegados del
Comit Internacional de la Cruz Roja.
13.13 Adopcin de protocolos de actuacin o legislacin que permiten el uso desproporcionado

o indiscriminado de la fuerza, o inaccin para evitar el lanzamiento de esos ataques u operaciones
militares en zonas densamente pobladas o contra objetivos no militares.
13.14 Aumento del nmero de ataques u operaciones mencionados en el punto 13.13.
13.15 Uso de mtodos de guerra que revelan traicin, entre ellos aprovecharse de los smbolos o emblemas
del personal humanitario o de mantenimiento de la paz, o no llevar uniforme o equipamiento
distintivo de combate para hacer pasar a los combatientes por civiles.
13.16 Amenazas o apropiacin, decomiso, expolio o destruccin o dao intencionado de objetos

o propiedades civiles que pertenecen, representan o forman parte de la identidad cultural, social
o religiosa de las personas protegidas en virtud del derecho internacional humanitario, salvo que
se utilicen con fines militares.
13.17 Amenazas u rdenes de guerra sin concesiones o donde no habra supervivientes.
13.18 Conducta que amenaza el estado de derecho o cualquier otra medida que limite la proteccin de los
derechos a la vida y la integridad fsica reconocidos por el derecho internacional humanitario vigente,
incluida la negacin de su aplicabilidad.
Comentario
A diferencia del delito de genocidio y los crmenes de lesa humanidad, los crmenes de guerra siempre tienen que
producirse en el contexto de un conflicto armado. En consecuencia, los indicadores especficos de estos crmenes
aparecen en una fase posterior, cuando las opciones de prevencin son ms limitadas. Para adoptar medidas de
prevencin en una fase anterior, primero deben tenerse en cuenta los factores de riesgo comunes. Sin embargo,
aunque el conflicto ya est en curso, sigue habiendo medidas que pueden adoptarse para disminuir los efectos
de las hostilidades y, por ende, prevenir los crmenes de guerra. La lista de crmenes de guerra es larga y cada
uno de ellos tiene una definicin especfica. Tambin pueden variar en funcin de las distintas normas del derecho
internacional. Los indicadores definidos arriba tratan de abarcar indicadores relacionados con el mayor nmero de
crmenes de guerra posible que estn relacionados con la proteccin de la vida humana. Sin embargo, no son en
absoluto exhaustivos. Algunos de los indicadores tambin pueden constituir por s solos crmenes de guerra, como
los ataques contra bienes civiles, que pueden apuntar a un aumento de la amenaza para la vida humana.
7
L a definicin de personas protegidas en virtud del derecho internacional humanitario en el contexto del presente Marco se puede
consultar en la seccin I, Quines son las vctimas de crmenes atroces? Las operaciones humanitarias o de mantenimiento de la
paz, aunque tambin estn protegidas por el derecho internacional humanitario, se abordarn por separado en este Marco, en el
factor de riesgo14.

FACTOR DE RIESGO 14
Graves amenazas contra las operaciones humanitarias o de mantenimiento de

CRMENES DE GUERRA
la paz
Conducta relacionada con el conflicto que supone una amenaza contra la proteccin que brinda
el derecho internacional humanitario al personal de asistencia humanitaria o de mantenimiento
de la paz que no participa directamente en las hostilidades.
Indicadores
14.1 Percepcin de parcialidad o injerencia poltica de las operaciones humanitarias o de mantenimiento
de la paz, sus miembros, la comunidad internacional en general, las organizaciones internacionales,
regionales o nacionales, los pases u otros patrocinadores o participantes en las operaciones.
14.2 Aumento de los conflictos basados en la identidad y de la percepcin de las operaciones humanitarias
o de mantenimiento de la paz como vinculadas al oponente, o como obstculos a planes de
eliminacin, marginacin o desplazamiento.
14.3 Aumento de la intensidad del conflicto y la escasez de medios de vida u otros recursos.
14.4 Fragmentacin de las partes en el conflicto o desintegracin de las cadenas de mando en ellas.
14.5 Interferencia, limitacin o prohibicin del acceso o la circulacin de las operaciones humanitarias
o de mantenimiento de la paz o su personal.
14.6 Alteracin o eliminacin de las seales que identifican los objetos protegidos o los lugares donde
estn posicionadas operaciones humanitarias o de mantenimiento de la paz, o donde prestan apoyo.
14.7 Incidentes de uso inadecuado de la bandera blanca, de la bandera o la insignia militar y el uniforme
de las Naciones Unidas y de los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra.
14.8 Ataques contra lugares cercanos a las operaciones o el personal humanitarios o de mantenimiento
de la paz, o en las rutas que toman durante sus actividades.
14.9 Discurso o indicios de planes que indiquen una amenaza o la tolerancia de actos de violencia contra
operaciones humanitarias o de mantenimiento de la paz y su personal, o la incitacin a la comisin
de tales actos.
14.10 Falta de respeto, amenazas o aumento de los ataques contra objetos, propiedades o personas que
utilizan los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra u otras operaciones humanitarias
o de mantenimiento de la paz.
Comentario
El derecho internacional humanitario reconoce una proteccin especfica a quienes trabajan en las misiones de
asistencia humanitaria y mantenimiento de la paz en un entorno de conflicto armado, siempre que no participen
directamente en las hostilidades, excepto para defenderse. Estas operaciones estn especialmente expuestas a la
violencia que acompaa a los perodos de conflicto debido al papel fundamental que desempean en la proteccin
de vidas humanas y alivio del sufrimiento humano durante esos perodos. Un conjunto de indicadores especficos
puede ayudar a evaluar la probabilidad de ataques contra este grupo, que podran constituir crmenes de guerra.
Puesto que el Marco se centra en la proteccin de la vida humana, los ataques contra bienes de las operaciones
humanitarias o de mantenimiento de la paz nicamente se han incluido como indicadores de un mayor riesgo para
la vida de su personal.

ANEXO
25
Definiciones jurdicas
de los crmenes atroces
Genocidio
El genocidio se define en el artculo2 de la Convencin internacional: artculo6 del Estatuto de Roma de la
para la Prevencin y la Sancin del Delito de Corte Penal Internacional; artculo42) del Estatuto
Genocidio y se ha convertido en norma del derecho del Tribunal Internacional para la ex-Yugoslavia; y art-
internacional consuetudinario. Puede encontrarse la culo22) del Estatuto del Tribunal Penal Internacional
misma definicin en otros documentos del derecho para Rwanda.
Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio
Artculo 2
En la presente Convencin, se entiende por genocidio cualquiera de los actos mencionados
a continuacin, perpetrados con la intencin de destruir, total o parcialmente, a un grupo
nacional, tnico, racial, o religioso, como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de
acarrear su destruccin fsica, total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por fuerza de nios del grupo a otro grupo.

Crmenes de lesa humanidad
Los crmenes de lesa humanidad no se han codifica- Roma de la Corte Penal Internacional, el artculo 5
do en un tratado de manera similar al genocidio y los del Estatuto del Tribunal Internacional para la ex-
crmenes de guerra. Sin embargo, la definicin se Yugoslavia y el artculo 3 del Estatuto del Tribunal
ha elaborado con arreglo al derecho consuetudinario Penal Internacional para Rwanda contienen definicio-
y a travs de la competencia judicial de los tribuna- nes de los crmenes de lesa humanidad, aunque no
les internacionales. El artculo 7 1) del Estatuto de coinciden totalmente.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional
Artculo 7
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad
cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como parte de un ataque generalizado
o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque:
a) Asesinato;
b) Exterminio;
c) Esclavitud;
d) Deportacin o traslado forzoso de poblacin;
e) Encarcelacin u otra privacin grave de la libertad fsica en violacin de normas
fundamentales de derecho internacional;
f) Tortura;
g) Violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado, esteriliza-
cin forzada o cualquier otra forma de violencia sexual de gravedad comparable;
h) Persecucin de un grupo o colectividad con identidad propia fundada en motivos
polticos, raciales, nacionales, tnicos, culturales, religiosos, de gnero definido
en el prrafo3, u otros motivos universalmente reconocidos como inaceptables
con arreglo al derecho internacional, en conexin con cualquier acto menciona-
do en el presente prrafo o con cualquier crimen de la competencia de la Corte;
i) Desaparicin forzada de personas;
j) El crimen de apartheid;
k) Otros actos inhumanos de carcter similar que causen intencionalmente grandes
sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad fsica o la salud mental
o fsica.
2. A los efectos del prrafo1:

a) Por ataque contra una poblacin civil se entender una lnea de conducta que
implique la comisin mltiple de actos mencionados en el prrafo1 contra una
poblacin civil, de conformidad con la poltica de un Estado o de una organiza-
cin de cometer ese ataque o para promover esa poltica;

Crmenes de guerra
Los crmenes de guerra son las violaciones del dere- consuetudinario. Los Convenios de Ginebra de 1949
cho internacional humanitario con las que los auto- y el Protocolo Adicional I de 1977 contienen listas.
res incurren en responsabilidad penal individual con El artculo8 del Estatuto de Roma de la Corte Penal
arreglo al derecho internacional. No existe un nico Internacional; los artculos 2 y 3 del Estatuto del
documento que codifique todos los crmenes de gue- Tribunal Internacional para la ex-Yugoslavia y el art-
rra. Pueden encontrarse listas en los tratados del culo 4 del Estatuto del Tribunal Penal Internacional
derecho internacional humanitario y el derecho penal para Rwanda tambin contienen listas de crmenes de
internacional, as como en el derecho internacional guerra. No siempre coinciden.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional
Artculo 8
1. La Corte tendr competencia respecto de los crmenes de guerra en particular cuando
se cometan como parte de un plan o poltica o como parte de la comisin en gran escala
de tales crmenes.
2. A los efectos del presente Estatuto, se entiende por crmenes de guerra:
a) Infracciones graves de los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949, a
saber, cualquiera de los siguientes actos contra personas o bienes protegidos
por las disposiciones del Convenio de Ginebra pertinente:
i) El homicidio intencional;
ii) La tortura o los tratos inhumanos, incluidos los experimentos biolgicos;
iii) El hecho de causar deliberadamente grandes sufrimientos o de atentar
gravemente contra la integridad fsica o la salud;
iv) La destruccin y la apropiacin de bienes, no justificadas por necesidades
militares, y efectuadas a gran escala, ilcita y arbitrariamente;
v) El hecho de forzar a un prisionero de guerra o a otra persona protegida a
servir en las fuerzas de una Potencia enemiga;
vi) El hecho de privar deliberadamente a un prisionero de guerra o a otra
persona protegida de su derecho a ser juzgado legtima e imparcialmente;
vii) La deportacin o el traslado ilegal o el confinamiento ilegal;
viii) La toma de rehenes.
b) Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados
internacionales dentro del marco establecido de derecho internacional, a saber,
cualquiera de los actos siguientes:
i) Dirigir intencionalmente ataques contra la poblacin civil en cuanto tal o
contra personas civiles que no participen directamente en las hostilidades;
ii) Dirigir intencionalmente ataques contra bienes civiles, es decir, bienes
que no son objetivos militares;
iii) Dirigir intencionalmente ataques contra personal, instalaciones, material,
unidades o vehculos participantes en una misin de mantenimiento de
la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las
Naciones Unidas, siempre que tengan derecho a la proteccin otorgada
a civiles o bienes civiles con arreglo al derecho internacional de los
conflictos armados;


continuacin Artculo 8
iv) Lanzar un ataque intencionalmente, a sabiendas de que causar prdidas

incidentales de vidas, lesiones a civiles o daos a bienes de carcter civil o
daos extensos, duraderos y graves al medio ambiente natural que seran
manifiestamente excesivos en relacin con la ventaja militar concreta y
directa de conjunto que se prevea;
v) Atacar o bombardear, por cualquier medio, ciudades, aldeas, viviendas o
edificios que no estn defendidos y que no sean objetivos militares;
vi) Causar la muerte o lesiones a un combatiente que haya depuesto las
armas o que, al no tener medios para defenderse, se haya rendido a
discrecin;
vii) Utilizar de modo indebido la bandera blanca, la bandera nacional o las
insignias militares o el uniforme del enemigo o de las Naciones Unidas,
as como los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra, y causar
as la muerte o lesiones graves;
viii) El traslado, directa o indirectamente, por la Potencia ocupante de parte
de su poblacin civil al territorio que ocupa o la deportacin o el traslado
de la totalidad o parte de la poblacin del territorio ocupado, dentro o
fuera de ese territorio;
ix) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios dedicados a la religin,
la educacin, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos
histricos, los hospitales y los lugares en que se agrupa a enfermos y
heridos, siempre que no sean objetivos militares;
x) Someter a personas que estn en poder de una parte adversa a
mutilaciones fsicas o a experimentos mdicos o cientficos de cualquier
tipo que no estn justificados en razn de un tratamiento mdico, dental
u hospitalario, ni se lleven a cabo en su inters, y que causen la muerte o
pongan gravemente en peligro su salud;
xi) Matar o herir a traicin a personas pertenecientes a la nacin o al ejrcito
enemigo;
xii) Declarar que no se dar cuartel;
xiii) Destruir o apoderarse de bienes del enemigo, a menos que las
necesidades de la guerra lo hagan imperativo;
xiv) Declarar abolidos, suspendidos o inadmisibles ante un tribunal los
derechos y acciones de los nacionales de la parte enemiga;
xv) Obligar a los nacionales de la parte enemiga a participar en operaciones
blicas dirigidas contra su proprio pas, aunque hubieran estado al
servicio del beligerante antes del inicio de la guerra;
xvi) Saquear una ciudad o una plaza, incluso cuando es tomada por asalto;
xvii) Emplear veneno o armas envenenadas
xviii) Emplear gases asfixiantes, txicos o similares o cualquier lquido, material
o dispositivo anlogos;
xix) Emplear balas que se ensanchan o aplastan fcilmente en el cuerpo
humano, como balas de camisa dura que no recubra totalmente la parte
interior o que tenga incisiones;


xx) Emplear armas, proyectiles, materiales y mtodos de guerra que, por su

propia naturaleza, causen daos superfluos o sufrimientos innecesarios o
surtan efectos indiscriminados en violacin del derecho internacional de
los conflictos armados, a condicin de que esas armas o esos proyectiles,
materiales o mtodos de guerra, sean objeto de una prohibicin completa
y estn incluidos en un anexo del presente Estatuto en virtud de una
enmienda aprobada de conformidad con las disposiciones que, sobre el
particular, figuran en los artculos 121 y 123;
xxi) Cometer atentados contra la dignidad personal, especialmente los tratos
humillantes y degradantes;
xxii) Cometer actos de violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada,
embarazo forzado, definido en el apartadof) del prrafo2 del artculo7,
esterilizacin forzada y cualquier otra forma de violencia sexual que
tambin constituya una infraccin grave de los Convenios de Ginebra;
xxiii) Utilizar la presencia de una persona civil u otra persona protegida para
poner ciertos puntos, zonas o fuerzas militares a cubierto de operaciones
militares;
xxiv) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios, material, unidades
y medios de transporte sanitarios, y contra personal que utilice los
emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra de conformidad con
el derecho internacional;
xxv) Hacer padecer intencionalmente hambre a la poblacin civil como
mtodo de hacer la guerra, privndola de los objetos indispensables para
su supervivencia, incluido el hecho de obstaculizar intencionalmente los
suministros de socorro de conformidad con los Convenios de Ginebra;
xxvi) Reclutar o alistar a nios menores de 15 aos en las fuerzas armadas
nacionales o utilizarlos para participar activamente en las hostilidades;
c) En caso de conflicto armado que no sea de ndole internacional, las violaciones

graves del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 12 de agosto
de 1949, a saber, cualquiera de los siguientes actos cometidos contra personas
que no participen directamente en las hostilidades, incluidos los miembros de
las fuerzas armadas que hayan depuesto las armas y las personas puestas fuera
de combate por enfermedad, herida, detencin o por cualquier otra causa:
i) Los atentados contra la vida y la integridad corporal, especialmente el
homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y la
tortura;
ii) Los ultrajes contra la dignidad personal, especialmente los tratos
humillantes y degradantes;
iii) La toma de rehenes;
iv) Las condenas dictadas y las ejecuciones sin previo juicio ante un tribunal
regularmente constituido, con todas las garantas judiciales generalmente
reconocidas como indispensables.
d) El prrafo 2 c) del presente artculo se aplica a los conflictos armados que no
son de ndole internacional, y por consiguiente, no se aplica a las situaciones de
tensiones internas y de disturbios interiores, tales como los motines, los actos
espordicos y aislados de violencia u otros actos anlogos.


e) Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los conflictos
armados que no sean de ndole internacional, dentro del marco establecido de
derecho internacional, a saber, cualquiera de los actos siguientes:
i) Dirigir intencionalmente ataques contra la poblacin civil como tal o
contra civiles que no participen directamente en las hostilidades;
ii) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios, material, unidades
y medios de transporte sanitarios y contra el personal que utilicen los
emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra de conformidad con
el derecho internacional;
iii) Dirigir intencionalmente ataques contra personal, instalaciones, material,
unidades o vehculos participantes en una misin de mantenimiento de
la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las
Naciones Unidas, siempre que tengan derecho a la proteccin otorgada
a civiles o bienes civiles con arreglo al derecho internacional de los
conflictos armados;
iv) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios dedicados a la religin,
la educacin, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos
histricos, los hospitales y otros lugares en que se agrupa a enfermos y
heridos, a condicin de que no sean objetivos militares;
v) Saquear una ciudad o plaza, incluso cuando es tomada por asalto;
vi) Cometer actos de violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada,
embarazo forzado, definido en el apartado f) del prrafo 2 del
artculo 7, esterilizacin forzada o cualquier otra forma de violencia sexual
que constituya tambin una violacin grave del artculo 3 comn a los
cuatro Convenios de Ginebra;
vii) Reclutar o alistar nios menores de 15 aos en las fuerzas armadas o
grupos o utilizarlos para participar activamente en hostilidades;
viii) Ordenar el desplazamiento de la poblacin civil por razones relacionadas
con el conflicto, a menos que as lo exija la seguridad de los civiles de que
se trate o por razones militares imperativas;
ix) Matar o herir a traicin a un combatiente adversario;
x) Declarar que no se dar cuartel;
xi) Someter a las personas que estn en poder de otra parte en el conflicto
a mutilaciones fsicas o a experimentos mdicos o cientficos de cualquier
tipo que no estn justificados en razn del tratamiento mdico, dental
u hospitalario de la persona de que se trate ni se lleven a cabo en su
inters, y que provoquen la muerte o pongan gravemente en peligro su
salud;
xii) Destruir o apoderarse de bienes de un adversario, a menos que las
necesidades del conflicto lo hagan imperativo;
f) El prrafo2 e) del presente artculo se aplica a los conflictos armados que no
son de ndole internacional y, por consiguiente, no se aplica a las situaciones de
tensiones internas y de disturbios interiores, tales como los motines, los actos
espordicos y aislados de violencia u otros actos anlogos. Se aplica a los con-
flictos armados que tienen lugar en el territorio de un Estado cuando existe un
conflicto armado prolongado entre las autoridades gubernamentales y grupos
armados organizados o entre tales grupos.

Depuracin tnica
La depuracin tnica no se ha reconocido como crimen contexto de la guerra en la ex-Yugoslavia, una Comisin
independiente en virtud del derecho internacional. En el de Expertos de las Naciones Unidas lo defini como sigue:
dar homogeneidad tnica a una zona utilizando la fuerza o la intimidacin

para expulsar a personas o a determinados grupos de dicha zona.
Informe provisional de la Comisin de Expertos establecida en virtud de la

Resolucin 780 (1992) del Consejo de Seguridad, U.N. SCOR, U.N. Doc. S/25274
(26 de enero de 1993), pg.15.
una poltica deliberada concebida por un grupo tnico o religioso para

desplazar por la violencia y el terror a la poblacin civil de otro grupo tnico
o religioso de determinadas zonas geogrficas.
Informe final de la Comisin de Expertos establecida en virtud de la Resolucin 780

del Consejo de Seguridad (1992), U.N. SCOR, U.N. Doc. S/1994/674
(27 de mayo de 1994), anexo, pg.34.
La misma Comisin de Expertos declar que el uso de escudos humanos, destruccin de bienes, robo de
la fuerza para desplazar a la poblacin civil consiste en bienes personales, ataques contra hospitales, personal
asesinatos, torturas, detenciones y encarcelamientos mdico e instalaciones marcadas con el emblema de la
arbitrarios, ejecuciones sin beneficio de proceso Cruz Roja o Media Luna Roja, entre otras.
judicial, violaciones y agresiones sexuales, graves La Comisin de Expertos aadi que estas prcticas
lesiones fsicas a los civiles, confinacin de poblaciones constituyen crmenes de lesa humanidad y pueden
civiles en zonas de gueto, expulsiones por la fuerza, asimilarse a crmenes de guerra concretos. Esos actos
desplazamientos y deportacin de poblaciones civiles, tambin podran considerarse comprendidos en el
ataques militares deliberados o amenazas de ataque marco de la Convencin para la Prevencin y la Sancin
contra civiles y zonas civiles, utilizacin de civiles como del Delito de Genocidio.

Prevencin significa actuar temprano
Junto al compromiso con la rendicin
de cuentas, se lo debemos a los millones
de vctimas de crmenes internacionales
horribles cometidos en el pasado y
a aqullos cuya vida podemos salvar
en el futuro.
Secretario General Ban Ki-moon

Oficina de las Naciones Unidas sobre la Prevencin del Genocidio y la Responsabilidad de Proteger
866 United Nations Plaza, Suite 600

New York, NY 10017 USA
Tel.: +1 917 367 2589

Correo electrnico: osapg@un.org
www.un.org/es/preventgenocide/adviser
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LA
PREVENCIN DEL GENOCIDIO Y LA

RESPONSABILIDAD DE PROTEGER
866 United Nations Plaza, Suite 600
Nueva York, NY 10017 USA
Tel: +1 917 367 2589
Correo electrnico: osapg@un.org
www.un.org/es/preventgenocide/adviser
15-00765

Framework of Analysis For Atrocity Crimes - SP

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Naciones Unidas

Una herramienta para la prevencin

Naciones Unidas, 2014

Me complace presentar este Marco en un momento

I.PRESENTACIN DEL MARCO DE ANLISIS

Qu entendemos por crmenes atroces?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

II.MARCO DE ANLISIS PARA CRMENES ATROCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Factores de riesgo comunes

ANEXO: DEFINICIONES JURDICAS DE LOS CRMENES ATROCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces v

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 1

Los crmenes atroces tienden a producirse en pases

2 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

El 27 de febrero de 2007, la Corte Internacional Cmo pueden prevenirse los crmenes

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 3

4 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 5

6 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

Por ltimo, los monitores y analistas debern ser flexi-

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 7

FACTORES DE RIESGO COMUNES

Registro de violaciones graves del derecho internacional de los derechos humanos

Factor de riesgo 3 Debilidad de las estructuras del Estado

Factor de riesgo 4 Motivos o incentivos

Factor de riesgo 5 Capacidad para cometer crmenes atroces

Factor de riesgo 6 Ausencia de factores de mitigacin

Factor de riesgo 7 Circunstancias propicias o acciones preparatorias

Factor de riesgo 8 Factores desencadenantes

FACTORES DE RIESGO ESPECFICOS

Factor de riesgo 9 Tensiones intergrupales o patrones de discriminacin contra grupos protegidos

Factor de riesgo 10 Indicios de intencin de destruir total o parcialmente a un grupo protegido

Crmenes de lesa humanidad

Graves amenazas contra las personas protegidas en virtud del derecho

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 9

Situaciones de conflicto armado u otras formas de inestabilidad

10 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

Registro de violaciones graves del derecho internacional de los derechos

2.7 Politizacin o ausencia de procesos de reconciliacin o justicia transicional tras el conflicto.

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 11

Debilidad de las estructuras del Estado

3.2 Instituciones nacionales, especialmente instituciones judiciales, de mantenimiento del orden

3.3 Ausencia de un poder judicial independiente e imparcial.

3.4 Ausencia de control civil efectivo de las fuerzas de seguridad.

3.5 Elevados niveles de corrupcin o mala gobernanza.

12 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

4.7 Ideologas basadas en la supremaca de una determinada identidad o en versiones extremistas de

4.8 Politizacin de anteriores agravios, tensiones o impunidad.

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 13

Capacidad para cometer crmenes atroces

5.4 Slida cultura de obediencia a la autoridad y conformidad de grupo.

14 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

Ausencia de factores de mitigacin

6.4 Ausencia o presencia limitada de las Naciones Unidas, organizaciones no gubernamentales

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 15

Circunstancias propicias o acciones preparatorias

Medidas o acontecimientos, graduales o repentinos, que generan un entorno propicio para la

16 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

8.2 Repercusiones de conflictos armados o de graves tensiones en pases vecinos.

8.7 Actos de incitacin al odio o propaganda contra determinados grupos o personas.

Una herramienta para la prevencin Marco de anlisis para crmenes atroces 17

Tensiones intergrupales o patrones de discriminacin contra grupos

9.2 Negacin de la existencia de grupos protegidos o del reconocimiento de elementos de su identidad.

18 Marco de anlisis para crmenes atroces Una herramienta para la prevencin

I.PRESENTACIN DEL MARCO DE ANLISIS

II.MARCO DE ANLISIS PARA CRMENES ATROCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9