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Galindo Caceres Luis - Tecnicas de Investigacion en Sociedad Cultura Y Comunicacion (Pearson) PDF
Galindo Caceres Luis - Tecnicas de Investigacion en Sociedad Cultura Y Comunicacion (Pearson) PDF
cultura y comunicacin
PEARSON
cac
CNIEM 1031
ISBN 968-444-262-9
Heurstica
Guillermo Espinosa Velasco............................................................................ 465
Introduccin ....................................... ............................................................. 465
Marco general ................................................................................................... 466
Paquete tcnico.............................................................................................. 478
Un caso concreto................................................................................................506
Bibliografa bsica.............................................................................................. 521
Bibliografa general............................................................................................522
Colaboradores 525
Introduccin
La metodologa supone siempre una teora, una gua de imgenes y deseos de sen
tido que ponen en forma a la informacin configurada en la tecnologa de paquetes
tcnicos. La propuesta de relaciones entre estos componentes del proceso de in
vestigacin social que aqu se presente, tambin requiere un apunte terico que
vincule los juicios del orden del mtodo y la tcnica con imgenes del campo per
ceptivo sobre lo social.
Ahora, el punto es presentar los rasgos generales de una apuesta terico-meto-
dolgica que permite ordenar los diversos paquetes tcnicos. Ese orden se corres
ponde con una mirada que se descompone en tres dimensiones de organizacin de
la informacin sobre lo social, lo que corresponde a la sociedad, a la cultura y a la
ecologa. Cada dimensin se ordena en niveles de complejidad, los cuales son tiles
para ubicar objetos particulares de observacin y configuracin reflexiva.
La dimensin de la sociedad se refiere a lo ms evidente de la composicin, lo
que aparece a la mirada del observador que inicia una indagacin. Es el plano de
la observacin de lo que se ordena segn el objeto cognitivo exploracin y/o des
cripcin. La dimensin de la cultura es lo que se encuentra ms all de lo evi
dente, la estructura que configura en poco a la diversidad y heterogeneidad de lo
social. La dimensin de la ecologa es lo ms amplio de toda la observacin reflexi
va, lo que permite relacionar lo social-cultural con lo no social ni cultural, lo que
marca los mbitos generales de configuracin de la escena humana, lo que marca
los lmites de lo humano y lo no humano. Las tres dimensiones se componen de
niveles de abstraccin y de complejidad en la configuracin y la trayectoria.
La dimensin de la sociedad supone la extensin fenomenolgica, una super
ficie de informacin que se corresponde en forma isomrfica con el plano de
referencia en observacin. Por tal motivo, supone una metodologa que permita
desplazarse a la observacin en el tiempo y el espacio sociales con la mayor ve
locidad, como en el caso de la encuesta estadstica, o con la mayor precisin y de
talle, como en el caso de la etnografa. La imagen es la siguiente, un investigador
inicia su observacin desde un lugar y un tiempo, requiere moverse fsicamente pa
ra observar y registrar por s mismo el espacio-tiempo sociales, o necesita medios
instrumentales que le permitan obtener observaciones semejantes con la misma
eficiencia. O requiere conocer lo que sucede simultneamente, lo cual le es impo
sible m ediante sus propios ojos sin ningn medio tcnico extra. Esta dimensin
fenomenolgica es la que se cubre con los paquetes tcnicos de superficie.
El investigador no slo requiere conocer lo que pasa, aunque ese es siempre su
punto de partida. En cuanto obtiene un registro en superficie inicia la organizacin
de informacin que le permitir hacer conjeturas sobre por quaparece as y no
asado lo registrado. Esta es la dimensin en la cultura. El supuesto es que hay for
mas, en un nivel de patrn, que cubren una extensin de fenmenos que permite
separar lo estructural de lo estrictamente fenomnico. El investigador busca enten
der lo que sustenta, lo que aparece, lo que organiza y compone lo diverso y nico
en ciertas formas generales. Esto implica paquetes tcnicos que ordenan la infor
macin fenomnica de forma tal que se jerarquiza e inducen imgenes de orden.
La ciberntica de segundo orden propone que en el primer nivel de compleji
dad, el que corresponde a la sociedad, tenemos relaciones de contigidad, bsicas,
de presencia. En el segundo nivel configuramos relacin de relaciones, algo as
como un rbol que d las ramas fundamentales y d sostn estructural. Hay un
tercer nivel, es lo contrario al primero, no es superficial, no es fenomenolgico
evidente, no se configura en extensin. El tercer nivel llega al tronco del rbol,
identifica el centro organizador de lo diverso, y adems lo relaciona con otros r
boles y el contexto del bosque y la regin, hasta llegar al posible cosmos as con
figurado. Esta es la dimensin de la ecologa, la ms ambiciosa y hermosa del plan,
la que permite configurar redes de relacin de relaciones. La complejidad es enor
me, incluso mayor en nmero que la extensin uniforme y finita del primer nivel.
Esta dimensin supone paquetes tcnicos de una gran sofisticacin, por las relacio
nes mltiples y simultneas que proponen para mirar la diversidad organizada.
Algo as como la teora del caos.
En ciencias sociales tenemos el primero y segundo nivel con cierta claridad, el
tercero es an un nivel posible. Esto en tanto aparce un observador que se exte
rioriza a lo que acontece y observa a la distancia y concluye en hiptesis. En cuan
to el observador se mueve en el interior de la trama social la situacin es otra y
aparece el tercer nivel en toda su magnitud. Es la trama misma de las observacio
nes interactuando la que configura la ecologa social. Una ecologa baja en observa
cin reflexiva o en interaccin perceptual se configura mejor desde afuera, el caso
contrario impide su manipulacin desde el exterior y slo el movimiento social
mismo produce el proceso de tercer nivei. Como podr observarse aqu parecen
dos puntos de vista no del todo reconciliables, uno apunta hacia la divisin social
entre los que reflexionan y los que no, el otro promueve la reflexin particular y
general de todos los integrantes de la ecologa social.
Los grandes tipos sociales configuran los marcos ecolgicos generales de la vida
social y cotidiana. Para llegar a la observacin de las situaciones particulares que
la conforman se requiere de otra mediacin perceptual que permita identificar las
estructuras que ponen en forma las energas que llevan a constituir una u otra for
ma general ecolgica. Esa mediacin se configura en las imgenes de cultura de
informacin y cultura de comunicacin.
La cultura de informacin representa las tendencias en el comportamiento a la
bsqueda, manejo y distincin de la informacin pertinente para la accin. Todo
actor social requiere de cierta cultura de informacin para relacionarse con los
dems, para vivir en sociedad. Esta cultura ser la adecuada cuando el ajuste si-
tuacional entre la accin y el objeto de la accin se verifiquen con consistencia.
Para comer se requiere cierta informacin, si la gente cumple con el objetivo es que
tuvo la informacin pertinente a tiempo. En general nuestra cultura de informacin
es la suficiente para sobrevivir y sobrellevar el curso de vida en el cual nos move
mos. El punto es que dicho curso puede ser reconocido si aparece cierta informa
cin, o si el sujeto la busca. Las situaciones cambian si la informacin sobre ellas
se configura en forma distinta.
Por otra parte, la cultura de informacin adquiere su verdadera profundidad
cuando se la observa en sectores sociales distintos y en forma comparativa. Ah
se perciben diferencias que estn lejos de ser casuales o circunstanciales, ms bien
son consistentes con la ecologa social general. As, unos sectores manejan slo
cierto tipo de informacin sobre ciertos mbitos de la organizacin social, y otros
tienen un espectro ms amplio. Esto permite que unos puedan percibir y decidir
ms all de lo evidente, y otros no. Su cultura de informacin es distinta, su con
figuracin y complejidad es diferente, el efecto de sus saberes sobre la vida social
es desproporcionado.
La investigacin social forma parte de las formas de la cultura de informacin.
El saber sobre lo social se distribuye entre la poblacin de manera disimtrica, a
algunos les llega ms informacin y a otros menos, por otra parte, unos buscan y
necesitan ms informacin que otros. La situacin no es objeto de accin de la
investigacin tradicional, pero la investigacin reflexiva de segundo orden intenta
promover en los actores sociales una mayor cultura de informacin, una ms in
tensa, superior y, sobre todo, una mejor distribucin de los saberes estratgicos.
El derecho a la informacin es parte de la investigacin reflexiva, no es asunto
pertinente en la investigacin tradicional.
El asunto se pone ms interesante con la cultura de comunicacin. La sociedad
de informacin tiene una muy baja cultura de comunicacin, le interesa ms el flu
jo de datos en ciertas direcciones, que constituir formas sociales de encuentro y
dilogo. La razn es simple, una organizacin con trazos verticales no incluye a los
horizontales mas que en un orden secundario y subordinado, como en el caso de
las democracias actuales.
En la sociedad de comunicacin se invierte el orden de subordinacin priori
taria y primaria, la informacin depende de la comunicacin. La informacin si
gue teniendo una importancia clave, pero es estructuralmente ms relevante lo que
hacen con ella en interaccin dialgica los actores. Es decir, el flujo de informacin
no se mueve en una direccin predominante, se reconstituye en cada nodo interac
tivo. Esto supone una organizacin ms compleja, as como un gasto de energa
ms alto e la interaccin. De la misma manera, conlleva ciertos elementos de
transformacin en toda la vida social, en sus valores y objetos prioritarios.
La investigacin social se modifica sustancialmente con'el aumento en la cul
tura de comunicacin, y en trnsito a una sociedad de comunicacin. Indagar sigue
siendo un oficio relevante, pero su ubicacin en la organizacin no est slo cerca
del centro de control, se distribuye en el todo social que ahora tiende a multipli
car los centros de autocontrol, y a necesitar ms los nodos interactivos para lle
gar a acuerdos o slo para participar colectivamente de la reflexividad de cada
lugar que se auto-organiza. La configuracin de la observacin reflexiva se torna
horizontal y con ello las reglas del juego cambian drsticamente.
En Mxico la cultura de informacin es baja, slo se tiene la necesaria para irla
llevando, el patrn de bsqueda o de exploracin es casi inexistente como norma
general. En contraste, ciertos sectores minoritarios aprenden con cierto desorden
a manejar ms y mejor informacin. Sin embargo, incluso estos sectores desper
dician energa e informacin y toman decisiones sin informacin suficiente y ade
cuada. El panorama en la investigacin es pattico, slo unos pocos lugares la
emplean para potenciarse como tomadores de decisiones. La imagen general es la
de na sociedad dependiente e inmovilizada.
En el caso de la cultura de informacin el asunto es peor. Hay un dictador en
potencia en cada individuo, un pequeo tirano en cada lugar de autoridad. El di
logo es una ausencia constante. Y an as, hay un movimiento que busca redes
horizontales de relacin y organizacin. Este movimiento inicia la cultura de in
vestigacin como una actividad colectiva, reflexiva y dialgica.
De la cultura de investigacin
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La metodologa de encuesta
Heriberto Lpez Romo
Etapas
rea de inters
Un primer criterio frecuentemente usado para definir a las encuestas, est relacio
nado con el campo de aplicacin o rea de inters de los resultados. Los campos
de'aplicacin ms comunes son los siguientes:
Propsito
El segundo criterio para referirse a las encuestas tiene que ver con el propsito
o la aplicacin que se dar a los resultados. En todos los campos de aplicacin
mencionados, al elaborar y desarrollar proyectos, existe una etapa estratgica
y una tctica. Dentro de la primera etapa se disea y se planea la actividad. En
la etapa tctica se implementa y da seguimiento al plan desarrollado en la etapa
estratgica. En este sentido, de acuerdo a la etapa en que sern aplicados los re
sultados, existen dos tipos de encuestas: las que proporcionan informacin amplia
de carcter estratgico y las que proporcionan informacin de carcter espec
fico o tctico. Las primeras son de carcter exploratorio; en s mismas no propo
nen una conclusin. Las segundas son de carcter concluyente y los resultados
proponen una conclusin.
De acuerdo a varios autores, las encuestas tcticas se pueden dividir, a su vez,
en estudios que proporcionan informacin para el desarrollo del plan o proyecto,
y encuestas para la evaluacin y seguimiento de proyectos. De esta forma existen
tres tipo de encuestas conforme al propsito:
a) De planeacin o estratgicas.
b) Para el desarrollo de proyectos.
c) Evaluativas o de monitoreo.
Enfoque metodolgico
Para ilustrar las diferencias entre los cuatro tipos de encuestas de acuerdo al
propsito de conocimiento, tomaremos como ejemplo un programa de investi
gacin ligado a un tpico programa de comunicacin.
Supongamos que una institucin social desea elaborar un programa de comu
nicacin dirigido a promover la planificacin familiar entre una poblacin espec
fica. Para identificar cules son las principales motivaciones y frenos asociados a
la planificacin familiar, la institucin realiza una encuesta exploratoria. En esta
encuesta, tpicamente de pocos casos, se realizan preguntas abiertas que per
miten identificar las grandes dimensiones del problema.
Una vez identificadas las dimensiones y caractersticas del problema, se reali
za una encuesta entre una muestra representativa en cuanto nmero y forma de
seleccionar a los sujetos. Esto permite identificar y cuantificar con precisin la
relevancia de cada uno de los aspectos estudiados en la etapa exploratoria.
Ya que se han determinado los aspectos relevantes, se disea un campaa de
comunicacin. Con una encuesta evaluativa de tipo explicativo de la campaa se
podra concluir que la campaa tiene mayor o menor aceptacin entre ciertos
grupos de la poblacin, pero no que existe una relacin de causalidad entre la
exposicin y la aceptacin. As, si encontramos que existe un mayor uso de mto
dos anticonceptivos entre las mujeres que estn en riesgo de embarazarse y que
estuvieron expuestas, no significa que la campaa sea la causa del uso, simplemen
te que existe una asociacin entre haber visto la campaa y usar anticonceptivos.
En esta conclusin no hay direccin; no se apunta hacia la causalidad.
Para encontrar si existe causalidad entre la campaa y el uso es necesario un
diseo experimental o cuasi-experimental. Por ejemplo, una situacin controlada,
en la cual, el mensaje es transmitido en una localidad y en otra, poblacionalmente
comparable, no. Esta situacin de contraste permitira inferir causalidad.
Los mercados de prueba de productos utilizados con frecuencia en mercado-
tecnia son ejemplos de diseos experimentales que utilizan la tcnica de la en
cuesta.
Tipo de muestreo
El tipo de muestreo utilizado para seleccionar a las personas es uno de los criterios
ms usados para describir a las encuestas. Desde el punto de vista tcnico, los re
sultados de una encuesta deberan ser representativos de la poblacin. Como ve
remos adelante, en el apartado de muestra, para lograr esta caracterstica la
muestra debe ser elegida de manera probabilstica. Sin embargo, cuando se busca
solamente explorar un fenmeno sin obtener estimaciones precisas, la encuesta
no probabilstica es de mucha utilidad.
Una explicacin ms amplia de las tcnicas de muestreo se presentar en el
apartado correspondiente.
Unidad estudiada
Un criterio para tipificar a las encuestas, muy directamente relacionado con el rea
de inters, es la unidad estudiada. Este criterio se refiere a la unidad de anlisis.
En la investigacin social aplicada se pueden distinguir los siguientes tipos de en
cuestas, de acuerdo a la unidad estudiada:
Tipo de levantamiento
Tal vez este sea el criterio ms usado para describir la naturaleza de una encues
ta, ya que se refiere a la forma como son obtenidos los datos. Existen bsica
mente tres formas, que por el momento slo sern enunciadas. En el apartado de
levantamiento de la informacin se ampliarn estas tcnicas. Las encuestas pueden
ser:
a) Personales
b) Telefnicas
c) Por correo
Temas abordados
a) Valores.
b) Necesidades, gustos e intereses.
c) Conocimientos.
d) Actitudes e imgenes.
e) Opiniones.
f) Intenciones.
g) Conductas, usos y hbitos.
h) Demogrficos.
Periodicidad
Destino de la informacin
2 Ral Rojas Soriano, Mtodos para la investigacin social. Una propuesta dialctica, Plaza y
Valds, Mxico, 1992, p. 33.
3 Sellitz, C., M. Jahoda, M. Deutsch y S.W. Cook, Mtodos de investigacin e n las relaciones
sociales, Ediciones Rialp, Madrid.
En cuanto al anlisis de la situacin, al formular un problema es fundamen
tal considerar cuatro aspectos:
a) Todos los elementos del universo deben tener probabilidad de ser inclui
dos en la muestra.
b) La probabilidad de cada elemento de ser incluido en la muestra debe ser
conocida.
Para que una muestra sea representativa, debemos asegurarnos de que todos
los elementos que constituyen a la poblacin tengan posibilidad de ser elegidos. Si
por la forma de seleccionar' eliminamos la posibilidad de que alguno de los elemen
tos que compone el universo sea elegido, entonces estamos eliminando la posibi
lidad d representar las caractersticas de ese elemento o tipo de elementos.
Cuando se realiza una encuesta para conocer la opinin de la poblacin de una
ciudad, eligiendo a las personas en un punto de trfico intenso, no se est obtenien
do una muestra representativa. Esto se debe a qu no todas las personas que ha
bitan en la ciudad acostumbran transitar por ese punto de la ciudad. Todas las
personas que nunca transitan por ese punto; ms an, las que no pasaron en el
momento en que se realiz la encuesta, no tienen oportunidad de ser incluidas
en la muestra y, por lo tanto, se reducen las posibilidades de que sus opiniones
queden representadas en ese estudio.
En estricto sentido, para que todos los elementos de una poblacin puedan
ser incluidos en una muestra, es necesario contar con una lista de todos los elemen
tos, a partir de la cual se pueda realizar ese sorteo. Cuando se realiza este proce
dimiento, elegimos una muestra en particular, pero todos los elementos tuvieron
la posibilidad de ser incluidos. Esto asegura la representatividad.
En la mayora de los casos de encuesta en ciencias sociales, no se cuenta con
esta lista o marco muestra! Ante la ausencia de esta enumeracin de elementos,
es necesario utilizar procedimientos alternativos de seleccin que aseguren este
principio. En el ejemplo anterior, si bien no se tiene la lista de los habitantes de
la ciudad, es posible asegurar la posibilidad de que todos los habitantes puedan
ser elegidos a partir de un procedimiento de seleccin por etapas. El procedimien
to tpico sera el siguiente:
Para disear' una muestra representativa que cumpla con los criterios seala
dos, es necesario definir los siguientes tres aspectos:
El primer paso para disear una m uestra consiste en definir la poblacin o uni
verso de estudio. El universo es el conjunto de elementos a los cuales se desea ex
trapolar los resultados de la m uestra. Todos los elementos del universos son
homogneos en cuanto a su definicin. De esta forma, podemos definir como uni
verso de estudio a todos los habitantes de una ciudad o a la poblacin en edad de
votar de la Repblica mexicana o a las amas de casa usuarias de un determinado
producto.
Los criterios para definir al universo pueden ser demogrficos, sociales, econ
micos, polticos, mercadolgicos o psicolgicos.
La enumeracin de todos los elementos de un universo o poblacin se conoce
como marco muestral. El marco muestral permite realizar una seleccin de ele
mentos, asegurando la posibilidad de que todos puedan ser elegidos.
Existen dos tipos de marcos mustrales: los marcos lista y los marcos rea.
En los marcos lista los elementos son enumerados uno a uno. El listado de los
poseedores de una determinada tarjeta de crdito es un ejemplo.
En los marcos rea se representan los territorios geogrficos que ocupan los
integrantes de una poblacin. El mapa de una ciudad constituye un marco rea.
A partir de los dos tipos de marcos, tanto rea como lista, es posible realizar
un sorteo para seleccionar una muestra.
Prcticamente no existe el marco muestral perfecto. Con frecuencia stos in
cluyen elementos que no responden a la definicin del universo, excluyen a los
elementos que s deberan de estar o duplican a otros. Estas caractersticas se lla
man sobrecobertura, subcobertura y duplicidad, respectivamente.
La sobrecobertura, subcobertura y duplicidad de los marcos es producida pol
la desactualizacin y falta de verificacin de la informacin. Tomando el caso de la
lista de suscriptores de la tarjeta de crdito, la sobrecobertura se dara cuando
los suscriptores dejan de ser tarjetahabientes y, sin embargo, no son borrados de
la lista; la subcobertura cuando los nuevos tarjetahabientes no estn an en la
lista y la duplicidad cuando un tarjetahabiente aparece dos o ms veces. El caso
ms comn de subcobertura se observa en los mapas de las ciudades. Debido a
que los levantamientos se realizan con esparciamientos prolongados, con fre
cuencia encontramos mapas que no incluyen las nuevas urbanizaciones.
Debido al alto costo que significa verificar y actualizar, es difcil encontrar un
marco muestral perfecto. Al disear una muestra, es necesario partir del hecho de
que el marco muestral tiene algn grado de error.
La informacin referida al universo o poblacin de estudio se conoce como
parmetro. La informacin de la muestra es definida como estimador. De esta ma
nera, los resultados de una muestra son los mejores estimadores de los parmetros.
Los parmetros slo son susceptibles de conocerse a travs de un censo.
Para finalizar el apartado de definicin del universo, apuntaremos que los pa
rmetros se expresan con letras maysculas y los estimadores con letras mins
culas.
10 10
20 19
50 44
100 79
200 131
500 216
1,000 275
2,000 319
5,000 353
10,000 366
100,000 378
1,000,000 380
50,000,000 380
P r ec isi n o m a r g en d e e r r o r
N m ero d e estra to s
E tapas d e m u e st r e o
C o n g lo m era ci n de unidades
Al hacer una seleccin en etapas, las unidades finales son elegidas en conjuntos
o conglomerados. Por otro lado, con objeto de realizar un levantamiento ms efi
ciente, con frecuencia, aunque existe un marco disponible, las unidades son selec
cionadas de manera conglomerada.
En la mayor parte de las encuestas se realizan varias mediciones en un mismo
punto muestral. De esta forma, es comn observar cmo en una manzana se llevan
a cabo seis u ocho entrevistas. Este tipo de procedimiento conocido como mues
treo por conglomerados, si bien hace ms eficiente el levantamiento, reduce la
posibilidad de encontrar la variacin del fenmeno en su espectro real. En las
encuestas donde se realizan varias mediciones dentro de la misma manzana, se
ha observado que los comportamientos y opiniones son muy similares entre s.
Para calcular el tamao de la muestra, los algoritmos suponen que las me
diciones sern obtenidas de todo el universo. Al concentrar en algunos puntos
las unidades de la muestra estamos eliminando factibilidad de encontrar todas las
posibles variaciones del fenmeno. Por esta razn, cuando se utiliza el procedi
miento de conglomeracin es necesario aumentar el tamao de la muestra. El
aumento en el tamao de la muestra debe ser inversamente proporcional a l re
duccin de la varianza que se realiza al agrupar unidades.
E fe c t iv id a d d e la m uestra
Una vez seleccionados los elementos que han de constituir una muestra, con fre
cuencia nos encontramos con la imposibilidad de contactarlos. Tcnicamente,
este factor se conoce como no respuesta. Algunas de las formas ms comunes de
no respuesta son la no localizacin del elemento (no se encuentra la direccin, el
telfono no contesta o est siempre ocupado, o la persona no es localizada) y la
negacin o imposibilidad del elemento para dar la informacin (rechaza la entre
vista o no puede contestar). Bajo algunos supuestos de muestreo, es posible
sustituir a los elementos que no fueron localizados o que se negaron a contestar.
En la estimacin del tamao de muestra es necesario considerar el nivel de
no respuesta esperado, as como los procedimientos de sustitucin y reemplazo.
T cn ica d e r ec o l e c c i n d e datos
R ec u rso s d ispo n ib l es
Hasta este momento hemos revisado las caractersticas tcnicas que determinan el
tamao de una muestra. Sin embargo, en la mayora de los casos, los determinan
tes ms importantes tienen que ver con la disponibilidad de recursos materiales
aprovechables, as como la oportunidad con que se requieren los resultados. En
este sentido es importante observar que, si bien es posible adaptarse a los recursos
disponibles en el tiempo necesario, los resultados obtenidos tienen ciertas restric
ciones y determinados niveles de precisin.
n Tamao de la muestra.
N Tamao del universo.
P Probabilidad de ocurrencia (homogeneidad del fenmeno).
q Probabilidad de no ocurrencia (1-p).
Me Margen de error o precisin. Expresado como probabilidad.
Nc Nivel de confianza o exactitud. Expresado como valor z que
determina el rea de probabilidad buscada.
La frmula es la siguiente:
Npq
ME
r ( N - i ) + PQ
NC
Variable Descripcin
N 3,000,000
P Desconocemos la probabilidad de ocurrencia. Por esta razn
asumimos el mayor punto de incertidumbre, que es de 50 por
ciento. sta debe ser expresada como probabilidad (.5).
q 1-.5= .5
Me +/- 5 por ciento de margen de error. Expresado como proba
bilidad (.05).
Nc 95 por ciento de nivel de confianza o exactitud. Expresado
como valor z que determina el rea de probabilidad buscada
(1.96).4
4 El valor z se busca en las tablas de distribucin de la curva normal. La mayora de los textos de
probabilidad y estadstica contienen esta tabla.
3,000,000 (.5)(.5)
n=
(05) (3,000,000-1) + (.5)(.5)
(1.96):
Seleccin de la muestra
Para la seleccin de las unidades de una muestra, es necesario definir si los resul
tados que buscamos deben representar a:
C o ng lo m era cin
T ip o de s e l e c c i n
Una vez identificados los estratos, las etapas de seleccin, as como los conglome
rados, el ltimo paso consiste en decidir el procedimiento especfico en que ha
5 El ageb es la unidad de divisin oficial del territorio nacional. Esta divisin es realizada obser
vando homogeneidad de poblacin.
brn de seleccionarse las unidades en cada etapa. A continuacin se enumeran
los procedimientos ms frecuentes:
Aleatorio simple
En el muestreo aleatorio simple todos los elementos del universo tienen la misma
probabilidad de ser incluidos en la muestra. La seleccin de un boleto sacado
de una tmbola donde estn incluidos todos los boletos de una rifa, es un ejem
plo de este tipo de muestreo. Todos los boletos tiene la misma probabilidad de
ser elegidos. En las encuestas dentro de organizaciones o de afiliados a una orga
nizacin o servicio, donde se cuenta con la lista de nombres, es posible realizar
este tipo de muestreo. En general, este tipo de seleccin es posible cuando existe
la lista de los elementos.
Aleatorio p p t
Con frecuencia, los muestreos aleatorios simples, sobre todo cuando el tamao es
pequeo, no presentan una dispersin de los elementos seleccionados a lo largo
de todo el universo. Para contrarrestar este efecto se utiliza el muestreo aleatorio
sistemtico. En ste Ja lista de elementos es dividida en tantos grupos iguales co
mo elementos se requieran. Dentro de cada grupo se selecciona un elemento que
guarda siempre la misma posicin dentro del grupo. Este procedimiento permite
asegurar la dispersin de la muestra dentro del universo.
En las muestras por cuotas los elementos son seleccionados de acuerdo a crite
rios o caractersticas conocidas del universo. Para algunos temas esta tcnica no
probabilstica representa una buena opcin de bajo costo.
En las muestras por cuotas la muestra adquiere artificialmente, debido a la pre
determinacin, las caractersticas del universo. En las muestras aleatorias la mues
tra adquiere las caractersticas del universo debido al azar. Por esta razn, slo es
posible obtener muestras por cuotas cuando se conoce a p rio ri la composicin
del universo. Por esta misma razn, las muestras por cuota no pueden propor
cionar resultados de universos cuyas caractersticas definitorias se desconocen.
El procedimiento de seleccin en una muestra por cuota es el siguiente:
Intencional
Randomizacin
Evaluacin de la muestra
M ed ici n
*
Conceptos Operacionalizaciones - medicin
a) Validez
b) Confiabilidad
N iv ele s d e m edicin
Redaccin de preguntas
Adems de los sesgos causados por la redaccin, existen otro tipo de sesgos pro
ducidos por el entrevistado, pero que tambin pueden ser evitados con una cons
truccin adecuada. A continuacin se listan estos sesgos:
a) D eseabidad social. Con mucha frecuencia las respuestas del respon-
dente reflejan, ms que una conducta, un deseo o aspiracin. Al responder
sobre el tipo de revistas que acostumbra leer o la marca del producto que
acostumbra consumir, es importante distinguir si esta respuesta es una
realidad o refleja una aspiracin.
b) Sesgo de cortesa. En ocasiones, los encuestados entienden la situacin
de encuesta como un compromiso y tratan de responder complaciendo al
encuestador. Inclusive al dar su respuesta, ellos mismos interrogan sobre
lo adecuado de su respuesta.
c) Tendencia a repetir repuestas. Cuando las preguntas no son claras el
cuestionario es amplio, existe la posibilidad de que el encuestado adquiera
un patrn de respuesta sin meditar sus contestaciones. En estas ocasio
nes, tpicamente contesta con la misma frase: de acuerdo, de acuerdo, de
acuerdo.
d) Prestigio. Cuando el tema de la pregunta est relacionado con un tema
autodescriptivo, con frecuencia el respondente tiende a exagerar y a pre
sumir de su persona. Este tipo de exageraciones son usuales en estudios
de estilo de vida.
e) Hostilidad/tab. Cuando los temas tratados representan angustia o temor
para el encuestado, existe el riesgo de dar una respuesta disfrazada o mo
dificada. Las encuestas de salud y hbitos sexuales estn altamente ex
puestas a este riesgo.
f) Patrocinio de la encuesta. Cuando el encuestado identifica quin es el
patrocinador o cliente puede modificar sus respuestas, dependiendo de
su grado de simpata o antipata hacia la institucin.
g) P lanteam iento mental. Frecuentemente, el respondente establece un
sistem a de pensamiento para contestar todas las preguntas de un cues
tionario. Aunque se utilicen preguntas y escalas diversas, el entrevista
do mantiene una forma de entender y contestar las preguntas.
h) Polarizacin de respuestas. Por una tendencia natural, los respondentes
tienden a polarizar sus respuestas, inclusive cuando las escalas permiten
posiciones intermedias. De esta forma, las respuestas se reducen a opinio
nes positivas o negativas.
Para evitar los sesgos del respondente, adems de observar las recomendacio
nes de redaccin de preguntas, es conveniente realizar los siguientes ejercicios:
Pilotear el cuestionario.
Ampliar las instrucciones.
Modificar la redaccin de preguntas.
Cambiar las escalas de respuesta.
Modificar la estructura y el orden del cuestionario.
De lo general a lo especfico.
De lo simple a lo complejo.
De lo espontneo a lo ayudado.
De lo pblico a lo privado.
Por tpicos.
Por forma de respuesta.
Recoleccin de la informacin
Tamao del ++ + +
cuestionario
Facilidad de ++ + - +++
levantamiento
Costo de +++ + + ++ -----
levantamiento
Representatividad +++ - - ++ -----
estadstica
Representatividad de + ++ ++ ++ -
grupos especficos
Velocidad de - ++ ++ +++ -----
levantamiento
Posibilidad de mostrar ++ +++ ++ ----- +
estmulos/Prod. comerciales
Riesgo de sesgo provocado +++ ++ ++ - -----
por el encuestador
Nivel de cooperacin de - ++ ++ + -----
los entrevistados
Supervisin-validacin +++ + + +++ -
de la informacin
Anonimato ----- ++ + +
En cuanto a la forma de registro existen bsicamente dos tcnicas. La tra
dicional de lpiz y papel y la automatizada.
El registro a travs de lpiz y papel consiste en anotar o registrar las respues
tas en un formato estructurado. El registro puede ser hecho por el encuestador
o por el mismo respondente.
El registro automatizado de informacin tiene dos versiones: cati (Computer
Assisted Telephone Interview) y cap (Computer Assisted Personal Interview). En
ambos sistemas la informacin es registrada de manera electrnica, a travs de
pantallas de captura diseadas especialmente para esta tarea.
B ib l io g r a f a b s ic a
A lre ck , P. y R. Settle, The survey research handbook, Irwin Professional Publishing, New York,
1995.
K alto n , G., In tro d u ctio n to survey sam pling, Sage Publication, California, 1983.
K erlin g er, N. F ., Investigacin del compoilam iento: tcnicas y metodologa, Interamericana, M
xico, 1975.
Kimmear, T. y Jam es Taylor, Investigacin de mercados, Me Graw Hill, Mxico, 1981.
Padua, J., Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias sociales, fce, Mxico, 1979.
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S e llitz , C., M. Jahoda, M. Deutsch y S.W. Cook, Mtodos de investigacin en las relaciones so
ciales, Ediciones Rialp, Madrid.
Grupos de discusin
De la investigacin social a la investigacin reflexiva
Bernardo Russi Alzaga
Jess Ibez
Presentacin
1 Si consideramos que el que aqu escribe se dedica a ser observador (investigador) usuario de la
tcnica, entonces habra que aclarar que este oficio se lleva a cabo en estudios de diversos
tipos: en investigaciones de mercado, estudios de audiencia y comunicacin poltica y diagns
ticos de necesidades sociales para proyectos educativos como el diseo y lanzamiento de pro
gram as de posgrado. Digamos que estos son los campos de accin donde aplico la tcnica y,
p o r lo tanto, la experiencia desde donde se habla.
2 Jess Ibez (1928/1992), es uno de los mejores representantes de la sociologa crtica espa
ola o de se g u n d o orden, como el mismo la llamaba. Adems, Ibez es de los pocos autores
que h a escrito y publicado textos en tomo a la tcnica grupos de discusin. Fue fundador, a lado
de Alfonso Ort y ngel de Lucas, de diversos espacios para reflexionar temas que han enrique
cido el estudio de las ciencias sociales y las diversas metodologas que actualm ente se utilizan;
finalm ente, fue mi profesor y pude aprender de l demasiadas cosas, no slo de lo acadmico
y la metodologa, sino tambin de la vida.
3 Traducido del ingls/ocus group.
Por lo tanto, se tiene que aclarar que para hablar en trminos de paquete tc
nico, tendran que contemplarse los elementos que lo conforman desde la dos vi
siones sociolgicas que se conocen y que lo han desarrollado y trabajado ms. De
antemano, se tendra que plantear que en otros pases tambin se trabaja con este
paquete. Pero que tanto los espaoles como los estadounidenses han publicado
algunos textos que nos permiten acercarnos, en el plano terico-metodolgico, a
l. Y creo que las razones de que se conozcan estas ediciones son dos: la cercana
fsica con los Estados Unidos (y en concreto con su estilo de trabajo en la inves
tigacin social en general y de mercados en particular) y la cercana lingstica
con los textos y experiencias espaolas (sobre todo en investigacin social).
Entonces, cuando hablo de esta tcnica tengo que hacerlo de dos maneras:
desde el referente ms cercano que se tiene por la forma en que se experimen
t y conoci (ms directa o vivamente, al poder compartir ideas con algunos de
sus principales conocedores - Jess Ibez, Alfonso Ort y Angel de Lucas-y, por
otro lado, desde lo que se ha experimentado y conocido nicamente va lecturas
y algunos trabajos de investigacin aplicada en diversas reas.
Marco terico/metodolgico
cada caso haya de hacerse frente." (Beltrn en Ferrando, Ibez y Alvira, 1992, p. 44.) En la
misma obra, Ibez escribe un texto llamado Perspectivas de investigacin social", en el que
seala que las diferentes tcnicas (entre ellas los grupos de discusin) pueden cumplir con los
requerim ientos que tenga el investigador -unas mejor que otras-. Hay que considerar la pers
pectiva que se est trabajando -distributiva, estructural y dialctica- para ver donde se est
colocado para abordar el objeto y, tambin, esto permite poder disear una doble p in z a (mni
mo dos tcnicas) para poder utilizar dispositivos que permitan producir informacin del y
sobre el objeto de estudio.
7 Autores como Atlan, Maturana, Vrela, Von Foerster, Prigogine, Thom, Petitot, MacClintok y un
largo etctera, significan una relectura del viejo paradigma, que contemple e integre lo que el
anterior dejaba de lado, es decir, la vida, la complejidad, la organizacin, la produccin, los proce
sos, lo real y lo social con la necesaria modernizacin de los fenmenos. (Conde en Delgado y
Gutirrez, 1994, p. 67.)
s Segn Ibez, se trabaja con el principio de: 1) d ependencia, que se refiere a la forma de de
pendencia que tiene el grupo con el moderador y cmo ste trabaja con el discurso; 2) apa
re a m ie n to , que simula la posibilidad de accin comn que nunca se llevar a cabo, a partir de
la cpula p redicativa que realiza el grupo mediante su discurso; 3) ataque y fuga, que repre
senta la posibilidad de participar en una sesin donde hay otros como yo, o la no participacin,
quedando aislado y separado del resto en forma individual. (Ibez, 1992, p. 257.)
tan valores adicionales a los cuales el consumidor raramente se resiste (publici
dad).9
Desde luego que no se est proponiendo que el capitalismo, en su fase consu
mista, es el que ha creado los grupos (la cita seis nos da un ejemplo). Pero, s es
muy im portante entender la propuesta que hace Ibez sobre la metamorfosis
histrica que han tenido las sociedades capitalistas hasta llegar a lo que hoy llama
capitalismo de consumo. En este contexto, podemos ver no slo la funcin de los
grupos en tanto consumistas, sino tambin en partidos polticos y grupos reli
giosos, es decir, todos aquellos espacios a los cuales se puede pertenecer.10
Ante esta posicin de Ibez, quisiera hacer una propuesta que nos permita
ampliar este tema. Para hablar de la configuracin del espacio social en Mxico ha
bra que tom arse en cuenta, tambin, un campo que ltimamente ha tenido un
fuerte desarrollo en materia de investigacin.
Slo quisiera apuntar lo valioso que se vuelve indagar lo social si tomamos en
cuenta la cultura como campo que se fusiona a los objetos que observamos en cien
cias sociales. La propuesta que hace la Red focyp , constituida por varias universi
dades, con su eje central en la de Colima, nos aporta elementos para entender la
cultura y algunos campos que la configuran y relacionan con el espacio social me
xicano, en el que se mueven estos consumidores, miembros de partidos polticos
e iglesias a los que nos hemos referido.11
Tambin, desde el estudio de la cultura, Galindo propone la percepcin del in
dividuo como eje de entendimiento de los caminos que sigue un sujeto o un grupo
9 Ibez utiliza la siguiente cita para explicar, todava ms, lo que las sociedades de hoy hacen con
el individuo y cmo esto se utiliza para explicar el cmo y por qu funciona la tcnica de grupos
de discusin: Bradford (1963, p. 12.) Hemos sido adiestrados para enfrentar nuestros proble
m as individuales, pero tropezamos con problemas demasiado complejos para algunos de noso
tros, como para que podamos resolverlos solos. Quedamos como paralizados frente la avalancha
de necesidades crecientes de decisin y accin que hoy,en da debe afrontar el adulto, y carece
mos de las habilidades que se requieren para llegar a decisiones conjuntas, tal como stas de
beran tom arse. (Ibez, 1992, p. 218.)
10 La sociedad de consumo no ha inventado los grupos: el acoplamiento de los sujetos individuales
al orden social, el com ponente lib id in a l del v in c u lo social siempre ha sido grupal, siempre
h a consistido en la captacin de los fantasm as individuales por un aparato grupal; pero, por
prim era vez, este acoplam iento grupal es manejado a conciencia. Lo que se m anifiesta en la
infraestructura y supraestructura: en la infraestructura, pues las situaciones objetivas de aco
plamiento al orden de la produccin y el consumo son cada vez en mayor medida manifiesta
m ente grupales; en la supraestructura, pues la publicidad y la propaganda ofrecen cada vez
m s m anifiestam ente como objeto para el deseo los grupos (el objeto de amor es cada vez ms
la marca, el emblema, la ensea de pertenencia a grupos). (Ibez, 1992, p. 251.)
11 fo cyp significa Formacin de Ofertas Culturales y sus Pblicos y es coordinado por el doctor
Jorge Gonzlez, en el Programa de Estudios de la Cultura del Centro Universitario de Ciencias
Sociales (cuis) de la Universidad de Colima; FOCTP propone ocho campos para entender una po
sibilidad de configuracin cultural en nueve ciudades de Mxico, a lo largo del siglo xx: educa
cin, cultura legtima, salud, diversin, educacin, medios de comunicacin, religin y dinero.
de individuos dentro de su propio espacio social. Hace una propuesta de catego
ras al que llama un primer esquema de hiptesis configuradoras del Mxico de
hoy.12
Con esta idea, el autor plantea cmo es que se podra hablar de una sociedad
de informacin y una de comunicacin. Poner a los individuos y a los grupos bajo
esta mirada, implica desarrollar nuevas formas de proceder con respecto a la tc
nica que aqu nos ocupa, o de cualquier otra. De qu manera se consume, se
milita y se reza en una sociedad que incluye tecnologa de alto desarrollo?, cmo
repercute esto en los objetos de estudio y en la forma de percibir del investi
gador/observador?
Un sujeto individual (no social) no sometido a una situacin discursiva, tan slo
ofrecer enunciados en los que las relaciones semnticas se expresan de modo
fragmentario -hablar en grupo (conversar) o hablar con uno mismo-; lo que se
pretende es que emerja un campo semntico en toda su extensin.13
Las hablas individuales tratan-entre s-de acoplarse al sentido (social). Es as
que se puede hablar del consenso, de la bsqueda de ste en la dinmica grupal,
despus de la transferencia que hace el moderador hacia el grupo mismo, que se
pone a trabajar sobre lo que el grupo dice, y no le dice lo que deben decir (no pre
gunta). Hay que colocarse en una posicin estratgica, en forma de encuentro, no
de bsqueda. As, el grupo es una fbrica de discursos que hacen uno solo, el del
mismo grupo. Este discurso se produce a travs de discursos individuales que
chocan y se escuchan, y a su vez, son usados por los mismos participantes en for
ma cruzada, contrastada y enfrentada.14
12 Galindo pone al descubierto cmo mir y, por lo tanto, cmo construy su propuesta; La per
cepcin del pas se orden en diez mbitos de configuracin de la accin y del sentido:
economa, poltica, religin, cultura, informacin, historia y vida cotidiana, institucin y emer
gencia, identidad y alteridad, gnero y lo pblico y lo privado. (Galindo, 1995).
13 "Se llama situ a ci n de discurso el conjunto de las circunstancias, en medio de las cuales se
desarrolla un acto de enunciacin (escrito u oral). Tales circunstancias comprenden un en
torno fsico y social en el que se realiza ese acto, la imagen que tienen de l los interlocutores,
la identidad de estos ltimos, la idea que cada uno se hace del otro (e incluso la representacin
que cada uno posee de lo que el otro piensa de l), los acontecimientos que han precedido el
acto de enunciacin (sobre todo las relaciones que han tenido hasta entonces los interlocu
tores y los intercambios de palabras donde se inserta la enunciacin). (Ducrot, Diccionario
enciclopdico de las ciencias del lenguaje, en Ibez, 1992.)
14 Se trabaja con la enunciacin, se asume como punto crtico, en el que lo social se repro
duce y cambia, como el objeto, en suma, de las ciencias sociales. En toda habla se articula el
orden social y la subjetividad. (Ibez, 1992, p. 289.)
La primera vez que un grupo de alumnos escuch que deban realizar una
breve investigacin para comenzar a aprender la tcnica, sintieron tal inseguri
dad que tuve que comparar este trabajo con el de un artesano que comienza desde
lo que conoce en teora, desde lo que le han contado (o ledo), desde lo que ha
visto (prctica del otro). La posibilidad de dominar una tcnica, es la posibilidad de
dominar un oficio artesanal que, de entrada, jams ser dominada en su total com
plejidad. Ms bien, lo que puede suceder es que el propio aprendiz/investigador
vaya configurando el propio conocimiento de la tcnica y el uso de ella a travs de
lecturas y prcticas.
En general, cuando se tiene que abordar la didctica de la investigacin, uno
se enfrenta a prcticas demasiado cerradas.
La investigacin que se hace con el paquete tcnico de sesiones de grupo es
compleja. El mismo paquete plantea una gran variedad de posibilidades de tra
bajo, como el pintor que tiene enfrente el lienzo y lo puede abordar con distintos
tipos de tcnicas. El investigador elige, decide y tendr que justificar por qu y
cmo lo hizo, reconocer los alcances, pero tambin las limitantes:
La tcnica tiene una dimensin grupal. Si el discurso social se haya disemina
do en lo social mismo, el grupo de discusin equivaldr a una situacin discursiva,
en cuyo proceso este discurso diseminado se reordena para el grupo: situacin de
grupo igual a situacin dircursiva.
Si el universo del sentido es grupal (social), parece obvio que la forma del gru
po de discusin habr de adaptarse mejor a l, que la entrevista individual, por
abierta (o profunda) que sea. La reordenacin del sentido social requiere de la
interaccin discursiva, comunicacional.
El moderador hace una propuesta, el grupo la fija y la ordena, segn criterios
de pertinencia, para poder as constituir el sentido social correspondiente al cam
po semntico concreto en el que se inscribe dicha propuesta.
Por qu se habla de un moderador?, por qu y cmo fija y ordena (la reti
na) el grupo?, qu son los criterios de pertinencia? Se trata de bsqueda de
consensos, de disensos, se develan deseos y necesidades, creencias, informacin
preconstituida en la mente del individuo que contrasta con la de los dems, todo lo
anterior proviene del aprendizaje cotidiano, de las vivencias, de lo percibido en la
experiencia. Dentro del juego discursivo e interactivo se contrastan representacio
nes sociales e individuales, que encuentran su referente en la realidad social.15
El sujeto parlante es dueo de sus opiniones, pero no de la estructura que las
genera. Por eso, el orden social no es consciente o se conoce fragmentariamente
algunas de sus partes (requisito para su funcionamiento, como es requisito que
15 Manuel Martn Serrano explica muy bien el cmo se construyen las representaciones sociales
de lo que acontece en el entorno, lo explica enfocando, principalmente, el papel que juegan los
medios de comunicacin de masas en las sociedades contemporneas. (Martn S., 1986.)
desconozcamos lo que decimos para que el lenguaje pueda seguir funcionando
en nosotros).
El grupo de discusin es un artificio metodolgico que rene diversas modali
dades de grupos, en una articulacin especfica, es un dispositivo conversacional.
A qu se parece un grupo de discusin? Conversacin grupal natural, grupo
de aprendizaje como terapia psicolgica, un foro pblico. No es ninguno de los an
teriores, pero simula todas estas formas a la vez.
De hecho, hablar de un paquete tcnico, es hablar de la gran posibilidad de va
riantes en el uso de la tcnica. Esta es otra razn para hablar de una tcnica en
paquete, cada observador/investigador lo abordar de manera diferente, respe
tando las reglas meteorolgicas mnimas, pero siempre estar en una situacin
abierta y estratgica para cambiar y dar giros cuando sea necesario.
Bajo esta mirada, se plantean tres niveles que diferencian los tipos de investigacin
en cuanto a su diseo. Generalmente la palabra diseo remite a una operacin tec
nolgica17 y se cuestiona el por qu un investigador selecciona, en su diseo, tal o
cual tcnica de investigacin o mtodo de trabajo.
El investigador social suele elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms
a mano: bien por razones personales (uno es experto en esa tcnica), bien por razones organi
zativas (uno trabaja en una organizacin constituida para trabajar con esa tcnica), bien por
razones institucionales (uno pertenece a una institucin interesada en Vender esa tcnica). (Ib-
ez, 1992, p. 49.)
La tecnologa nos da razn de cmo se hace, este sera el nivel tecnolgico que
plantea este paradigma, y aqu se sita la tcnica con la que se trabaja y produce
informacin. Pero para llegar a este nivel, primero hay que plantear los problemas
del por qu se hace as, nivel metodolgico; y, tambin, habra un nivel anterior
a ste, que es el epistemolgico, es decir, para qu o para quin se hace.
Dnde estn situadas las diferentes tcnicas y cmo las concibe el investiga
dor? La pregunta sugiere relacionar cada tcnica con la posibilidad metodolgica
16 La propuesta tecnolgica (as la denomina Ibez), la cual enmarca una perspectiva de trabajo
en la investigacin, est inscrita en la propuesta paradigmtica que hacen algunos integrantes de
la sociologa crtica espaola. (Alvira, Ibez, Garca, 1992.)
17 Del latn designare = indicar. Se refiere a alguien que traza y disegnare = dibujar. (Gmez,
1995, p. 228.)
con que se trabaja, y el sistema de conceptos que se manejan (desde un punto de
vista epistemolgico) para interpretar la informacin que se produce con la ope
racin tecnolgica (y, por lo tanto, con el uso de la tcnica seleccionada).
Veremos que cada uno de estos tres niveles pueden ser puntuados de diferen
te manera al relacionarlos con las tres perspectivas que se plantean en este para
digma: la distributiva, la estructural y la dialctica.
Se plantea que la perspectiva distributiva trabaja sobre todo en el nivel tecno
lgico (es empirista), la perspectiva estructural sobre el nivel metodolgico (arti
cula empirismo y formalismo) y la perspectiva dialctica punta sobre todo en el
nivel epistemolgico (articula empirismo, formalismo e intuicionismo).
Hay una inversin al llegar al tercer nivel, la tecnologa y la metodologa se atienen a lo dicho y
lo sabido -so n positivas-, la epistemologa persigue lo no dicho y no sabido - e s negativa- (co
mo la perspectiva dialctica de la investigacin social es negativa, frente a la positividad de la
perspectiva distributiva y estructural). (Ibez 1992, p. 49.)
Ibez se remite a Bourdieu cuando ste seala las tres operaciones nece
sarias para el dominio cientfico de los hechos sociales: una conquista contra la
ilusin del saber inmediato (epistemolgica), una construccin terica (metodo
lgica) y una comprobacin emprica (tecnolgica). Ibez dice que Bourdieu se
inspira en Bachelard (1949) para quien el hecho cientfico se conquista, se cons
truye y se comprueba. (Ibez, 1992.)
Lo que se quiere plantear bajo este paradigma, es el cmo se disea bajo la
posibilidad de integrar los niveles (epistemolgico, metodolgico y tecnolgico)
con las tres operaciones (conquista, construccin y comprobacin) y las tres mo
dalidades (cmo, por qu y para qu o para quin). :
EL NIVEL TECNOLGICO
Este nivel opera con la perspectiva distributiva, es decir, se trabaja Con elementos.
En el caso de la investigacin social nos estaramos refiriendo a individuos. La tc
nica que mejor representa a este nivel y a esta perspectiva es la encuesta estads
tica, ya que su operacin bsica est dentro de la perspectiva distributiva.
A este nivel se le ubica ms que nada en la perspectiva estructural. En este senti
do, lo que se observan son las relaciones que se dan entre los elementos, o rela
ciones entre individuos o grupos de individuos que nos reflejan las estructuras
sociales. La tcnica que mejor representa esta perspectiva, es la de grupos de dis
cusin o, en su caso, el paquete tcnico que trata este apartado.
Las relaciones entre los sujetos de la sociedad se da a travs de la comunica
cin, y sta, a su vez, se puede encontrar en la conversacin. La tcnica de grupos
de discusin es un dispositivo conversacional, se trata de llevar a una fragmento
-u n grupo de personas- de la sociedad a conversar en una situacin de laborato
rio -espacio cerrado al exterior (cmara de Hessell, saln de un hotel o agencia de
investigacin).
El n iv e l epistem o l g ico
Los EJEMPLOS
Se proponen tres ejemplos para observar el isomorfismo que hay entre la articula
cin de lo social, con la posibilidad del diseo, y el uso de la tcnica: Ibez (1992)
propone el voto, la opinin pblica y la asamblea para poder hablar de los modos
de participacin poltica donde se podran dar las articulaciones sealadas anterior
mente.
El voto
La opinin pblica
La opinin pblica se construye a partir del dilogo. Los grupos de discusin son
un dispositivo conversacional, es la herramienta ideal para construir discursos a
travs del dilogo entre un grupo de sujetos. De esta forma podemos saber sobre
los procesos de construccin de la opinin pblica, a partir de contestar los por
qus de las diferentes posiciones que se generan. En este sentido, las sesiones de
grupo se pueden utilizar tambin para diversos estudios de opinin, no slo en lo
referido a temas polticos o determinados productos comunicativos de los medios
masivos, sino tambin, sobre aspectos que estn relacionados con productos y ser
vicios que usualmente exploran los mercadlogos.
La accin de masas
Se parte de que la tcnica alcance la accin social. Los ejemplos anteriores tratan
de mostrar cmo los juegos de lenguaje, en la realidad, pueden ser reproducidos
en diferentes situaciones con tcnicas correspondientes y, sobre todo, en qu mo
mentos se pasa del orden del decir al del hacer.
Juegos de lenguajes similares: el juego de pregunta-respuesta lo reproduce la
encuesta y por ello es factible el sondeo electoral, su tendencia como un modo de
participacin poltica; la conversacin es puesta en el espacio de los grupos de dis
cusin, para poder trabajar en la forma en cmo se construye la opinin pblica
o formacin de expresin pblica; el socioanlisis alcanza a estudiar la accin de
masas al poder observar el cambio del plano semntico al pragmtico, a travs de
una asamblea y las acciones que de ah se derivan.
18 Manuel Martn Serrano, al explicar los antecedentes cognitivos del la ciberntica, describe cmo
desde el Renacimiento se configuraban los objetos de estudio de aquel entonces: Se crea que,
por m uchas que fuesen las transmutaciones que se pudiesen llevar a cabo entre las formas que
adopta la m etra y las formas que adopta la energa, el orden de los objetos de la naturaleza se
m antiene constante a lo largo del tiempo. En realidad, no habra creacin ni destruccin, as pues,
los renacentistas crean que la ciencia poda dar cuenta del funcionamiento de los objetos y de
cmo los objetos eran. Lo que ni poda ni deba plantearse era la finalidad de los objetos, ni como
se podan crear nuevos objetos. (Martn S., Apuntes de clases de doctorado, 1989.)
19 Conocer cmo estn informadas las materias es conocer cmo son los organismos. (Martn S.,
1989.)
mos entrpicos.20 Para poder m anipularles, es necesario controlarles a travs de
un mecanismo (tecnolgico) que trabaje con informacin, una herramienta que la
produzca y poder usarla (neguentropa).
El principio en el uso de la tcnica para investigacin social, es que el sujeto
tiene enfrente objetos complejos que, a su vez, estn en sistemas y ecosistemas
ms complejos. E n la medida en que la sociedad avanza y crece, se le percibe, no
slo como ms vieja, sino tambin ms difcil de entender. Por lo tanto, el investi
gador que quiera hacer uso de esta tcnica tiene que verse como un observador-
sujeto en proceso, es decir, en cambio constante.
Es importante destacar lo anterior, ya que la naturaleza de la tcnica que aqu
nos ocupa implica un diseo que puede cambiar sobre la marcha. Nos podemos dar
cuenta de que el diseo no es algo prefijado como en otras tcnicas, ya que la ma
nera en que se produce la informacin implica el conocimiento a priori de entropa
en los grupos sociales con los que se trabaja. A continuacin veremos cmo es que
se plantea el diseo de los grupos de discusin.
El diseo
Distributivo
20 Entropa es lo mismo que desorden, equiprobabilidad, aleatoriedad. Con el paso del tiempo, las
cosas tienden a adquirir un estado aleatorio, a perder el orden interno. Neguentropa es la intro
duccin de orden en una organizacin, si se quiere, informacin."
Actualmente la encuesta se encuentra muy desarrollada, y se ha trabajado
(como podr verse en el captulo dedicado a esta tcnica) de tal manera que pue
da aprovechar las diversas opciones que presentan los objetos sociales en s mis
mos. Para ello se utiliza, por ejemplo, la tcnica de sesiones de grupo para
comenzar a construir y disear el cuestionario que se aplicar.
Estructural
A diferencia del diseo distributivo, el estructural implica uno que atraviesa toda la
investigacin, por lo tanto, no est separado de la ejecucin. Es decir, no es la par
te fundamental de la investigacin ya que ir cambiando dependiendo de las nece
sidades estratgicas del sujeto-investigador. As, el proceso est regulado por la
estrategia del sujeto.
Esto indica, a diferencia de la encuesta y la perspectiva que mejor representa
que, en el caso del diseo estructural, el proceso de investigacin implica un proce
so de encuentro y hay que tener abierto el dispositivo; el diseo no se puede cerrar
a elementos que de antemano controlo, al contrallo, lo tengo que dejar abierto a
lo que pueda ir sucediendo o encontrando para redisear la investigacin, o por lo
menos su parte inicial.
Ibez utiliza algunas imgenes para mostrar mejor las diferencias en cuanto
al tipo, cantidad y calidad de informacin que se recoge en las dos tcnicas mencio
nadas. La encuesta refleja una imagen fotogramtica, luz incoherente donde los
rayos no estn en fase. En esta imagen, cada punto contiene informacin sobre un
punto del objeto. Si se partiera dicho objeto-imagen por la mitad, se tendra toda
la inform acin de la m itad del objeto. Imaginar una fotografa como objeto de es
tudio; sabemos que la imagen est compuesta de muchos puntos pequesimos, de
diferentes tonalidades, que logran configurar toda la imagen. Si observo una parte
de la imagen, o mejor, si la separo o rompo, tendr toda la informacin de ese peda
zo de imagen, pero pierdo el resto.
El grupo de discusin representa una imagen hologramtica, en la cual la luz
es coherente y los rayos estn en fase. Cada punto de la imagen-objeto contiene in
formacin de todo el objeto. Si se partiera la imagen-objeto por la mitad, se tendra
la mitad de la informacin de toda la imagen-objeto.
T amao d e l g rupo
El t ie m p o
21 Bion dice que slo si los individuos se acercan suficientemente unos a otros es posible dar
una interpretacin sin necesidad de gritar; de la misma manera es necesario que todos los
miembros del grupo puedan comprobar elementos en los que se fundamentan las interpreta
ciones. Por esta razn, el nmero y el grado de dispersin deben ser limitados. (1974, p. 136.)
22 "Entre dos (A, B) cabe una relacin (AB). E ntre tres (ABC) caben tres relaciones (AB, AC,
BC). Entre cuatro (A, B, C, D) caben seis relaciones (AB, AC, AD, BC, BD, CD). En general,
entre n caben (n(n* l)/n ) relaciones. (Ibez, 1992, p. 273.)
23 Un razonamiento convergente es proporcionado por Brodal... se refiere a la capacidad de sin
cronizacin, en el momento de la recepcin de una cadena sintctica; im receptor (o destina
tario) slo puede captar simultneamente un mximo de seis trminos; la discusin de un
grupo exige para cada actuante la sincronizacin de las recepciones de las actuaciones de los
otros, y es imposible atender a ms de seis hablando. Un grupo de ms de siete slo funciona
(sin esquizofrenizarse) si una parte se calla. (Ibez, 1992, p. 27-3.)
ratorio (cmara de Hessell) y quien convoca decide el aqu y el ahora. Usualmente
se cuenta con personal especializado que recluta a las personas que conformaran
el grupo de trabajo.
El final puede ser puntuado por el moderador/preceptor o por el grupo, ya que
a ste ltimo se le da la posibilidad de buscar el consenso. Si lo puntea el mode
rador/preceptor, el consenso parecer decidido por el mismo. Si lo puntea el gru
po, tardarn mucho en ponerse de acuerdo. Se vuelve necesario el equilibrio y, por
ello, es ms difcil que el inicio de la sesin. Parece ser que lo mejor es advertir el
tiempo de duracin: esto precipita al grupo a la urgencia de consenso cuando se
est llegando a la hora mencionada.
El m o d er a d o r / p r e c e p t o r
24 Por eso hem os sustituido la denominacin usual de m onitor (de m onere = avisar) quien de
signa el papel manifiesto: avisa indica lo que hay que hacer, pero por qu y para qu?, en
nombre de quin? P receptor (de p re + capere = adelantarse a asir - a agarrar los hilos-) des
igna el sentido de ese papel: la relacin asimtrica, pues representa el poder instituido, la jerar
qua fundada en un adelantamiento (connotaciones presentes en p receptor pedaggico y en
precepto legaiy, un precepto es una prescripcin (= pre + escritura), l preceptor se ade
lanta a agarrar a los otros mediante la escritura (los tiene cogidos, cogiendo, adelantndose a
coger, los hilos de la escritura)." (Ibez, 1992, p. 271.)
Convoca al decir quienes deben hablar del tema que el mismo investigador
decide. Todos los individuos llegan a un mismo lugar, que por lo regular es una
Cmara de Hessell en algn centro de investigacin u otro lugar especialmente
designado para estas actividades. Finalmente, el que convoca decide a qu hora
empieza la sesin y cunto debe durar.
S el e c c i n d e participa n tes
T er r ito r io
El local donde se realiza la sesin del grupo es, por lo regular, un recinto cerrado
hacia afuera y abierto hacia adentro. Es cerrado hacia afuera pues se trata, mien
tras dura la sesin, de que nadie moleste y de que los participantes se sientan lo
ms confortable posible para poder dialogar con los dems; es abierto hacia aden
tro pues la discusin ir poniendo nuevas rutas o temas a tratar por los miembros
participantes y por el preceptor-observador. El grupo tiene la posibilidad de crear
consensos y nueva informacin.
El grupo es un espacio de trabajo y su espacio est determinado: la mesa con
tiene contra latendencia de fusin imaginaria en el grupo, no permite o no se per
mite que las alianzas subsistan mucho tiempo para buscar los consensos; las sillas
contra la tendencia de permutabilidad. El grupo tiende a trabajar y sus miembros
a asumir papeles diferentes.
Los locales naturales son mejores. Esta naturalidad radica principalmente en
su neutralidad: abiertos para todos. Por ejemplo, locales ideales para representar
esta neutralidad son los hoteles (cualquiera puede entrar) y los centros de investi
gacin y universidades (representan el saber o los que saben).
El esc en a r io
La esc e n a
20 El orden social es el orden del decir: est hecho de dictados e interdicciones. Hay sistemas di
nmicos, en los que slo hay intercambio de energa, y sistemas lingsticos en los que hay tam
bin intercambio de informacin (stos estn regulados por cdigos, por cdigos genticos los
sistemas biolgicos, por cdigos lingsticos los sistemas neolgicos). Los cursos de nuestra exis
tencia estn regulados por discursos. Hay una doble red lingstica, de trminos (descritos por
sintagmas nominales) y de caminos (prescritos por sintagmas verbales). (Ibez,1992, p. 312.)
ferente que aparentemente est desordenado y es catico: es una forma de orde
nar la realidad mediante un discurso.
La verosimilitud tpica produce el efecto de sociedad. El sentido que provoca
este efecto explica los valores que la sociedad acepta, es en lo que descansa la
sociabilidad. Los sistemas sociales crean convenciones dado que son aceptadas
por sus integrantes; as como van cambiando normas y costumbres, van altern
dose los convencionalismos a travs de distintos juegos de sociabilidad: qu se
vale y qu no. Ahora, habra que imaginarse los ejemplos de esto a travs de dis
cursos que se refieren a la realidad poltica, religiosa o social.
Lo anterior, nos remite a plantear la faceta hermenutica de tcnica que tra
tamos.26
Dilthey considera que el papel de las ciencias sociales es interpretar el conte
nido mental o las experiencias de vida a partir de sus expresiones. Existen dos
tipos de expresiones de vida:
26 Von Wright, en el primer captulo de su libro E xplicacin y com prensin, habla de dos tradi
ciones que en la historia de las ideas difieren en el planteamiento de las condiciones que
debera satisfacer una explicacin cien tfica m en te respetable. Las llama la aiistotlica y la
g alileana. El contraste entre ambas tradiciones radica en el punto de vista de cada una de
ellas sobre lo que es la explicacin cientfica. La tradicin aristotlica se caracteriza por las expli
caciones teleolgicas o finalistas m ientras que la galileana, por la explicacin causal o tambin
llamada mecanicista, busca explicar y predecir fenmenos.
A partir del siglo xix, cuando las ciencias naturales haban sentado ya sus bases intelectua
les, el amplio desarrollo de los estudios sobre el hombre, su historia, su lenguaje y sus insti
tuciones, encuentra correspondencias en ambas tradiciones.
Comte y Stuart Mili representaran la tradicin galileana replantada como p ositivism o. Von
Wright habla de tres principios que caracterizan al positivismo: 1. El monismo metodolgico que
sostiene la idea de la unidad del mtodo cientfico a pesar de la diversidad de objetos temticos
de la investigacin cientfica. 2. La consideracin de que las ciencias naturales exactas (fsica,
m atem tica) son el canon o ideal metodolgico que mide el grado de desarrollo y perfeccin
de todas las dems ciencias, incluidas las humanidades. 3. La idea de las explicaciones causales
en u n sentido amplio, es decir la subsuncin de casos individuales bajo leyes generales hipo
tticas de la naturaleza, incluida la naturaleza humana.
La otra posicin surge como reaccin contra el positivismo y alcanza un lugar importante a
finales del siglo x k , es ms diversificada y heterognea; podran entrar en la clasificacin diver
sos nom bres pero Von Wright prefiere llamarla h eim en u tica . Entre los autores que repre-
vida diaria, en las relaciones interpersonales en que los sujetos comparten un mis
mo mundo espiritual y mental; no hay necesidad de procesos de inferencia porque
existe un mundo comn (objective m ind).
En las formas superiores de comprensin es donde surge la necesidad de la
hermenutica, ya que es necesario reconstruir contextos y revivir situaciones des
conocidas para el intrprete. Esta labor de inferencia es la que constituye el m
todo emptico rescatado por Dilthey.
De esto se desprende que para Dilthey el significado no es solamente una cues
tin de lenguaje, sino que se encuentra tambin en las acciones. El significado en
la experiencia de vida es variable y contextual; y el mtodo para conocerlo es em
ptico.
Finalmente, no creo que estn agotados, en el marco aqu presentado, todos
los elementos para seguir explicando conceptos de diferentes autores, para ver
todas las posibilidades de anlisis del discurso producido en una sesin de grupo.
Slo agregara que hay que abrir mundos posibles, posibilidades que configuren
nuevas formas, pero aceptar que stas luego se deshacen y se crean otras nuevas.
Esto es seguir en una situacin estratgica, en una posicin abierta de querer se
guir observando y construyendo, hasta que en un momento dado, tambin yo,
defino en dnde y cundo paro.
sentan este pensamiento estn Droysen, Dilthey, Simmel, Max Weber, Windelband, Rickert,
Croce y Collingwood. Defienden una postura antipositivista en metodologa, es decir que recha
zan los tres puntos del prrafo anterior y acentan las diferencias entre las ciencias que aspiran
a generalizaciones sobre fenmenos reproducibles y predecibles -leyes-, (llamadas nomotticas
por W indelband), y las que buscan comprender las peculiaridades individuales y nicas de sus
objetos -estudios descriptivos de lo individual-, (idiogrficas).
Droysen, el filsofo e historiador alemn, establece una dicotoma metodolgica que tuvo gran
trascendencia en la diferenciacin de las dos posturas y es la que existe entre explicacin y
com prensin. Las ciencias naturales tienen, segn Droysen, como objetivo explicar; la historia
tiene como objetivo comprender los fenmenos. Ms adelante, Dilthey ampli y sistematiz es
tas ideas.
Aunque aparentem ente no hay una gran diferencia entre ambas palabras, ya que cualquier
explicacin (causal o teleolgica) llevara en principio a la comprensin de las cosas, para es
tos autores la palabra comprensin incluye una dimensin psicolgica que Simmel llama, a ni
vel de mtodo, em patia y que describe como recreacin en la mente del estudioso de la atms
fera espiritual, pensamientos, sentimientos y motivos, de sus objetos de estudio. El trmino
comprensin est tambin vinculado con la intencionalidad, es decir que se comprenden los ob
jetivos y propsitos de un agente, el significado de un signo o de un smbolo, el sentido de una
institucin social o de un rito religioso."
En el siglo xx hay una tercera reformacin de estas ideas, el positivismo surgi como neo-
positivismo o positivismo lgico y en la hermenutica se desarroll una vertiente de la filosofa
analtica que, con Wittgenstein, influy en la filosofa lingstica o del lenguaje oridinario.
El paquete tcnico y sus posibilidades
Hay varios tipos de sesiones de grupo. Decamos al principio que Ibez le llama
a esta tcnica grupos de discusin, que en Estados Unidos le dicen/ocis group
o grupos de enfoque. Pero, en cada modalidad, se pueden abrir muchas formas
ms que ya no nos dejaran poner estos nombres. Desde luego que no se propone
que se invente algn nuevo nombre si alguien utiliza la tcnica de tal o cual mane
ra. Simplemente, y respetando a todos aquellos qu han fundamentado el nombre
que han utilizado para llamar como le llaman a la tcnica, tan slo quiero referirme
a las diversas formas en que se usa.
L o s re q u e rim ie n to s nos m a r c a n
Pueden existir distintos upos de relaciones entre las tcnicas que se conozcan y
se puedan utilizar, a) La de fase explorativa para el diseo, b) la de complementa-
riedad y c) la de profundizacin.
El primer caso, se refiere a la utilizacin de la informacin que produce una
tcnica para el diseo de otra. Esto implica dos fases,,en la primera se trabaja
la tcnica que produce informacin, para que luego se disee y aplique la otra.
En el caso b, la cosa es muy sencilla: observo con dos o ms tcnicas. No se
contrapone con a. Se busca la construccin de hiptesis a travs de distintas for
mas de mirar el objeto. Se rompe la idea de que la informacin que produjo una
tcnica es mejor que la(s) otra(s). Cada una implica distintas maneras de mirar, ca
da una tiene sus procedimientos, sus implicaciones y maneras de reconstruir la
realidad. Se requiere de imaginacin metodolgica para disear, estar abiertos y
decidir cundo cerrar. Y desde luego, despus, contar lo que pas, cmo se toma
ron las decisiones y por qu se consider esa trayectoria y no otra.
En el caso c, el de profundizacin, se pretende que a partir de lo que no puedo
encontrar con una tcnica sobre mi objeto de estudio, s lo consiga con otra.
No se propone la promiscuidad tecnolgica. Ms bien, se parte de la idea de
que un sujeto en estrategia, adems de estar abierto a posibilidades, desarrolle con
imaginacin y creatividad diversas formas de entendimiento del objeto de estudio.
Y, desde luego, que no se pierda el rigor metodolgico.
Tambin, habra que tener mucho cuidado en la relacin que guardan las tcni
cas con el diseo metodolgico y el marco terico que pudiera imperar en el diseo
de la investigacin. Creo que lo mejor es que haya un marco terico o metodo
lgico que trate de contemplar los aspectos que se contemplan cn cada tcnica.
LOS OBJETIVOS
Ordinariamente, los objetivos del estudio y el tema que trataran stos, determinan,
en gran medida, el tipo y procedimiento de configuracin que tendr el grupo o
los grupos que se vayan a realizar.
Usualmente, se buscan las distintas formas de relacin que hay entre el te
ma/objeto que se investiga y las partes o sectores de lo social que estn ms cerca
en tiempo y espacio de ste.
Un ejemplo: si se quiere saber qu lneas de investigacin, contenidos, dura
cin, necesidades a satisfacer, etctera, es decir, todo lo que pudiera tener que
ver con el diagnstico que se requiere para lanzar un posgrado de alguna escuela
o facultad de una universidad, nos marca de entrada una limitante: a quin le
pregunto? Esto conlleva a pensar en la parte del diseo que tiene que ver con los
elementos que se deben tener en cuenta para contemplar el campo de accin
que tocara un posgrado de determinada disciplina.
Esta es una primera fuente de informacin. Lo que se sepa de antemano, ms
lo que se genere para explicar el campo donde se trata de incidir, me va a dar las
primeras pistas para la configuracin.
Las fuentes
La MUI se form en 1992 y rene a las principales agencias de investigacin de Mxico. En los
antecedentes del estudio sobre n s e , realizado a lo largo de 1993 y 1994, menciona que la distri
bucin del ingreso, de los servicios educativos y culturales" son variables fundamentales en la
investigacin publicitaria y de mercadotecnia, que era necesario unificar criterios de medicin,
formas de segmentacin y tamaos de mercado para poder mejorar el nivel profesional de la in
vestigacin en nuestro pas. El proyecto se limit a estudiar las zonas urbanas con poblaciones
mayores a 50,000 habitantes, y mediante tcnicas multivariadas se construyeron 13 categoras
(por ejemplo: ltimo ao de estudios del jefe de familia, nivel de mando en el trabajo del jefe de
familia, caractersticas de la vivienda, posesin de electrodomsticos, etctera) que permitieran
ubicar a la poblacin en los distintos NSE. Los resultados arrojaron no slo los distintos tipos de
niveles, sino tambin, el porcentaje de poblacin que inclua cada uno en aquellos aos. As, po
demos ubicar que: el nivel A/B (nivel alto) contiene a 8 por ciento de la Ciudad de Mxico y
5 por ciento que vive fuera de esta ciudad; los niveles C+, C y D+ (que constituyen el nivel
m edi) contienen 11,21 y 26 por ciento, respectivamente, con un total de 32 por ciento de la
poblacin que vive en la Ciudad de Mxico, y 36 por ciento de la poblacin que vive fuera de
la capital: 7, 26 y 25 por ciento, respectivamente; el nivel bajo, constituido por los niveles D y
E, rene a 60 por ciento de la poblacin que vive en la gran ciudad y a 62 por ciento que radi
ca fuera de sta, quedando la distribucin para cada uno de los dos niveles como a continua
cin se indica: 23 y 11 por ciento para la metrpoli y 2-5 y 12 por ciento para provincia.
El otro tipo de variables que pudieran incidir en la descripcin del perfil de los gru
pos est marcado por el tipo de contexto en el que se inserta el tema/objeto de
estudio que se investiga. Si bien podemos definir fcilmente el n s e , los objetivos
marcan algunas limitaciones, el tema/objeto de estudio, por lo regular, marca el res
to de lo que se va a tomar en cuenta.
Las variables que se conocen a priori, y que describen la relacin ya existente
(esto se conoce sobre todo en estudios previos o por experiencia de contacto con
el tema/objeto de estudio) entre los distintos elementos, pueden incidir para la in
vestigacin del tema/objeto. Estas variables pueden describir comportamientos de
grupos sociales o individuos en torno al objeto de estudio: no olvidar que el obje
to de estudio en ciencias sociales es la misma sociedad.
Los contextos que encierran a los grupos a tomar en cuenta son diversos, pero
lo tpico sera lo siguiente: momentos de transicin o tensin econmica (pinsese
en el tl c entre 1992 y 1993), polticas educativas modernas (un tema que ahora
est de moda es cmo las universidades crecen en el rea de posgrados a travs de
mecanismos rpidos y baratos); procesos de democratizacin, como el que trata
de vivir Mxico desde hace algunos aos (imaginarse una competencia real y justa
entre los partidos polticos para llegar a gobernar en congresos locales, municipios,
estados, Congreso y Gobierno Federal), la crisis ambiental, que los ecologistas y
diversas organizaciones quieren ayudar a resolver, y, por citar un ltimo ejemplo,
la monumental crisis econmica que vivimos a partir de los errores de diciembre,
afnales de 1994.
L a s necesidades
Los objetivos
Primero se tuvo que construir una base de datos para poder tener el tipo
de estudiantes, egresados, representantes de organismos pblicos o priva
dos, profesores con licenciatura o posgrado, directivos e investigadores
que haban llegado al congreso.28
23 Ordinariamente, se tiene informacin previa que nos da indicadores en cuanto a esto, sin embar
go, queramos saber ms precisamente quin haba llegado el mismo da de inicio de la reunin;
lo que se dise para construir este universo fue lo siguiente:
Nombre:
Edad:
Institucin o nombre de la escuela donde trabaja o estudia:
Sem estre que cursa (para estudiante):
Puesto que ocupa en la institucin:
Nivel acadmico:
Institucin privada o pblica:
Ciudad:
Segundo, para conocer cada segmento, se revis la base de datos con toda
la informacin que contena, para poder saber realmente qu tipo de gen
te haba llegado y poder pasar al diseo.
Tercero, se pidi ayuda a un grupo de estudiantes de la escuela anfitriona
para que la gente seleccionada de cada segmento llegara al punto de reu
nin donde se realizara la sesin.
Cuarto, se prepar un pequeo saln con una mesa, 11 sillas y una cma
ra de video que controlaba un camargrafo para grabar la sesin.
D ise o
R ea lizaci n d e se s io n e s
Debe existir una constante revisin del plan de estudios y sta debe efectuarse
por personal capacitado.
29 Esta m atriz fue elaborada con la ayuda de los investigadores: Laura Gonzlez, Rodrigo Prez,
Marisol Garca, Eduardo Escamilla y Enrique Pimentel.
El no contar con niveles de bachillerato propios de cada institucin, disminu
ye el nivel de preparacin al momento de ingresar a los estudios superiores.
Los profesores con algo de curriculum, o sin l, pero con mucha experiencia,
tienen muchos problemas al intentar colocarse en otras universidades que no
sean las locales. Se percibe esto como un problema nacional.
Los estudios dentro y fuera del pas son algunos de los planes que se contem
plan para el avance en el conocimiento de las artes.
- Los maestros que realizan sus maestras o doctorados se les manda a cur
sos y la mayora tiene su tiempo completo.
- Se busca que se tengan maestros de tiempo completo en talleres y de me
dio tiempo en materias tericas.
Otro avance en la solucin del problema acadmico de las artes son ciertas pu
blicaciones que sacan las escuelas, tales como las de Guadalajara y La Esme
ralda.
En Mxico, el aprendizaje de las artes debe ser por medio de la prctica, pues
sta y la teora estn desligadas, lo que provoca ciertos problemas en el cam
po laboral.
- Los maestros pueden tener nivel acadmico muy alto, pero no estar capa
citados en el rea docente, esto se est resolviendo con diplomados.
- Es difcil que se tengan licenciados en arte.
- Para una maestra en artes se necesita, en primer lugar, que exista una
biblioteca, profesores con maestras y un doctor en historia y filosofa. Si
no tienen eso mejor que ni se metan.
- Hay un problema de definicin muy grave de hacia a dnde van a orientar
su posgrado.
B ib l i o g r a f a
Delgado, Juan Manuel y Juan Gutirrez, (eds.), Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin
en ciencias sociales, Editorial Sntesis, Madrid, 1994.
Ibez, Jess, Del algoritmo al sujeto. Perspectivas de la investigacin social, Siglo xxi, Espaa,
1985.
_____ Ms all de la sociologa, El grupo de discusin: tcnica y crtica, Siglo xxi, 3a. edicin,
Espaa, 1992.
_____, P or u n a sociologa de la vid a cotidiana, Siglo xxi, Espaa, 1994.
Rogers, Cari, Grupos de encuentro, Amorrortu Editores, 8a. reimpresin, Buenos Aires, 1993.
S errano, Manuel Martn, Mtodos actuales de investigacin social, Editorial Akal, Espaa, 1978.
______, La produccin, social de com unicacin, Alianza Editorial, Espaa, 1986.
Introduccin
Semitica de la cult,ir
Semitica del cine,
danza, objetos, etc
Semitica narrativa
Semitica del signo
Etnolingstica m - Etnografa de la
Sociolingstica - * comunicacin
Psicolingstica m - Lingstica pragmtica
Filosofa del lenguaje -< - Psicoanlisis y lenguaje
> Anlisis del discurso
En esta exposicin, optamos principalmente por una de las tendencias mas pro-
- ductivas del anlisis del discurso, que es la de la Escuela Francesa de Anlisis del
Discurso, as denominada porque ella es la que permite abordar los problemas re
lacionados con el poder y la ideologa, y la que avanza en una teora del sujeto de
corte materialista. Sin embargo, aunque la espina dorsal de la exposicin se site
en esta tendencia, no nos cerramos a la integracin de todos los elementos valio
sos de otras tendencias, como son la lingstica textual, los modelos argumenta
tivos, las teoras de la narracin y las teoras del sujeto. Esta posicin de apertura
terico-metodolgica explica por qu, en sus primeros modelos, Pecheux recurre
a modelos matemticos en el anlisis automtico del discurso (1969) y por qu
Regine Robin, Denise Maldidier y otros, recurren a modelos de la lingstica dura,
como los de Zellig Harris y los de Chomsky.
Estos procedimientos son considerados internos porque los discursos mismos ejer
cen el control unos sobre los otros. Estos procedimientos se pueden sintetizar en
tres principios: 1) principio de clasificacin; 2) principio de ordenacin y 3) princi
pio de distribucin.
1. P rincipio de clasificacin. Tambin llamado de comentario. En la so
ciedad existen discursos que se dicen y desaparecen, y discursos que es
tn en el origen de otros discursos, que los reanudan, que los transforman,
que los cuestionan. En sntesis, existen discursos que son dichos, perma
necen dichos y estn todava por decirse, como por ejemplo, los discursos
religiosos, jurdicos, literarios, cientficos, entre otros. Este principio se re
fiere al control de la produccin interdiscursiva que Foucault trata como
el comentario, que limita el azar del discurso por medio de una identi
dad que tendr la forma de la repeticin y de lo mismo. (1980: 21-27.)
2. P rincipio de ordenacin. Se refiere al autor del discurso, que no debe
ser considerado como el individuo que habla y que pronuncia o escribe un
texto, sino al autor como principio de agrupacin del discurso, como uni
dad y origen de sus significaciones, como foco de su coherencia. Este prin
cipio tiene que ver con la forma de la individualidad y del yo; por este
principio se excluyen, se menosprecian las producciones annimas. (1980:
25-27.)
3. P rincipio de distribucin. Se refiere a las disciplinas, tambin es un
principio relativo y mvil. La organizacin de las disciplinas se opone tan-
to al principio del comentario, como al del autor. Existen reglas para la
constitucin de cualquier disciplina que deben ser respetadas en la pro
duccin discursiva. (1980: 27-31.)
En el caso de que se pudiera describir, entre cierto nmero de enunciados, semejante sistema
de dispersin; en el caso de que entre los objetos, los tipos de enunciacin, los conceptos, las
elecciones temticas, se pudiera definir una regularidad (un orden, correlaciones, posiciones en
funcionamiento, transformaciones) se dir, por convencin, que se trata de una formacin dis-
cursiva. (1972:62.)
L as f o r m a c io n e s im a g in a r ia s
'U(A)
A
U(B)
' I b(B)
B
Ib(A)
A -I a(R)
B - l(R)
Ia b (A)) Ib a (B))
A Ia Ob ) B b Ua CA})
Ia Ob(R i b 0a (R
P r o c eso s d e interdiscursividad
Abordar los discursos como prcticas discursivas, de la manera que hemos men
cionado, implica un giro analtico significativo que nos ubica directamente en la
dimensin pragmtica. Los discursos como prcticas discursivas, son aconteci
m ien to s discursivos (Foucault: 1972,1980 y Robin: 1973;1976) que tienen un
espesor y una importancia tan grande como la de los acontecimientos no discur
sivos.
Estos planteamientos tambin nos ubican dentro de una teora de las prcti
cas sociales, que algunos tericos denominan de la accin social, y que nosotros
preferimos denominar de la p ra xis social, no por un simple cambio de palabras,
sino por la construccin terica que suponen estas categoras.
Una de las formas ms productivas de abordar la praxis social, cultural, hist
rica y poltica, es considerarlas como prcticas semitico-discursivas, lo que permi
te aplicar los diferentes modelos desarrollados tanto por la semitica, como por el
anlisis del discurso. (Haidar: 1994.)
Para nuestros objetivos, es necesario establecer las especificidades de las prc
ticas discursivas frente a las otras prcticas sociales:
Las contradicciones que existen o suelen existir entre las prcticas discursi
vas y las otras prcticas sociales, constituyen un aspecto importante para pensar.
El problema de la contradiccin se evidencia de una manera ms significativa en
los discursos polticos, en la retrica poltica, porque entre los primeros y las prc
ticas socio-polticas la contradiccin no es una excepcin, sino una regla, una carac
terstica inherente a casi todos los discursos polticos (porque hay excepciones).
Para ejemplificar lo anterior, nada mejor que observar la produccin discursiva
en torno a las explicaciones de la crisis financiera mundial.
Pero, una problemtica importante que los analistas debemos contestar se re
fiere al hecho de que las contradicciones, a pesar de ser reconocidas colectivamen
te, no impiden el funcionamiento de la eficacia discursiva en muchos sectores de la
sociedad. De ah, que sea necesario excavar en la superficie textual para encontrar
y reconocer los dispositivos que logran producir tal eficacia, ocultando, minimizan
do o debilitando tales contradicciones.
Creemos que existen una infinidad de mecanismos de persuasin, de conven
cimiento, y slo queremos sealar uno planteado por Reboul (1980), el de la natu
ralizacin discursiva, segn el cual las prcticas discursivas aparecen como lo que
no son, como objetivas, neutrales, verdaderas, ingenuas, sin ninguna perversin.
N\ Criterios de
Objeto Funciones Aparatos Sujetos del Macro-ope- Oralidad Formal
clasificacin
discursivo discursivas ideolgicos discurso raciones vs. vs.
Tipos N.
discursivas F. emotiva informal
de discurso^y
D. Poltico + +/- + + +
D. Histrico + -/+ - + - - +
D. Cientfico + +/- + - + + -
D. Literario + -/+ - + - - +
D. Periodstico + +/- + - + +/_ -/+
D. Crtico + -/+ - + - + -
Sujeto ontolgico.
Sujeto epistemolgico.
Sujeto lgico-gramatical.
Sujeto lingstico.
0 Sujeto psicolgico.
Sujeto del inconsciente.
Sujeto social.
Sujeto ideolgico.
Sujeto histrico.
Sujeto cultural.
Sujeto del discurso,etctera. ( Haidar: 1988.)
Individual Colectivo
Activo Pasivo
Psicolgico Socio-cultural-h5trico
Autnomo, independiente Sujetado, no-libre
Origen del sentido Soporte del sentido, la matriz del sentido
est en en las F.D. gobernadas por las F.l.
Coherente Contradictorio
a) Enm ascaram iento. El sujeto busca borrar de su discurso las marcas que
permitirn clasificarlo en determinado grupo, o adscribirlo a determinada
ideologa.
b) Sim ulacin. Es un mecanismo ms sutil, porque el sujeto toma el vocabu
lario de un grupo, que no es el suyo, para producir un discurso de su grupo
hacindolo pasar como del otro.
c) Connivencia. Es un mecanismo en donde hay un acuerdo entre el locutor
y los destinatarios, entonces el sujeto utiliza un vocabulario que lo clasifi
car como perteneciente a determinado grupo. Pero la utilizacin es para
ironizar, para atacar, para negar. El sujeto de la enunciacin toma el lugar
de otro sujeto para destruir y/o descalificar el discurso del otro.
Hablante/oyente
Emisor/receptor
Locutor/interlocutor
Locutor/alocutario
Destinador/destinatario
Enunciador/enunciatario
Enunciador/coenunciador
Sujeto de la enunciacin/sujeto del enunciado
Este es uno de los aspectos ms fascinantes en el anlisis del discurso, ya que tie
ne que ver con la produccin del sentido discursivo, con las connotaciones y con
los significados que emergen en todas las prcticas discursivas y de los cuales
depende en gran grado su eficacia.
Partimos de la premisa de que la produccin del sentido depende de la dimen
sin explcita y de la implcita, que son constitutivas de cualquier discurso. Lo ex
plcito es lo dicho en el discurso, lo que se encuentra verbalizado en la superficie
discursiva, lo implcito es el sentido que se infiere y que tiene como soporte lo di
cho explcitamente. Esta articulacin orgnica entre las dos dimensiones, se expli
ca porque debe existir un principio de economa del lenguaje, sin el cual sera
imposible cualquier comunicacin. Es decir, en los discursos siempre deben ma
nejarse muchos presupuestos, muchos implcitos que den cuenta de varios aspec
tos por inferencia, sin que sea necesario enunciarlos verbalmente.
A pesar de la importancia del funcionamiento de los implcitos para cualquier
interaccin comunicativa, para el funcionamiento de la ideologa, del poder y de
otras materialidades, muchos modelos no los consideran y se preocupan slo por
la dimensin de lo explcito; si llegan a considerar lo implcito lo hacen de manera
tangencial. Esto se puede explicar, por un lado, por la relativa ausencia de esta re
flexin en la misma lingstica, y particularmente en la semntica lingstica. Sin
embargo, no podemos dejar de mencionar a este respecto los estudios incuestiona
bles de Oswald Ducrot, lingista estructuralista que, despus, se dedica al estudio
del discurso, de los implcitos, de los sobreentendidos y de las presuposiciones,
para condensar' su reflexin en un modelo de anlisis argumentativo. (Ducrot: 1972,
1975,1979,1981.) Tambin se destaca para el estudio de esta dimensin, el li
bro de Kerbrat-Orecchioni (1986), en el cual realiza una de las sntesis analticas
ms desarrolladas.
A nuestro juicio, la ausencia de una mayor reflexin terica sobre los implci
tos y su ausencia de la mayora de los modelos discursivos, se explica por la
complejidad que implica su formalizacin. Esta situacin es bastante paradji
ca, porque el funcionamiento de los implcitos es automtico, por lo tanto no
necesita de ningn aprendizaje y est integrado al funcionamiento del lenguaje, de
los discursos, como lo estn las reglas de la competencia lingstica.
Habra que aadir que, en la perspectiva de un desarrollo posterior de esta di
m ensin tan im portante y compleja, es necesario integrar los implcitos de la
dimensin paraverbal, pero principalmente su funcionamiento en la dimensin
no-verbal, en lo semitico propiamente dicho. Tambin hay implcitos lgicos,
pragmticos, ideolgicos, culturales, etctera.
Por ltimo, es importante distinguir los im plcitos de los silencios discursi
vo s, ya que aunque puedan confundirse, no tienen el mismo funcionamiento. Los
silencios discursivos corresponden a la zona de lo excluido, a la zona de lo prohi
bido, de los tabes del discurso que ya hemos mencionado en la propuesta de Fou
cault. Al desarrollar esta propuesta de los silencios discursivos, Pecheux menciona
dos zonas de lo excluido (1975): el olvido 1, que pertenece a la constitucin de la
subjetividad en el lenguaje, y al orden de lo inconsciente, y el olvido 2, que perte
nece a la dimensin enunciativa, que puede ser reconocido y superado.
Principales tendencias y modelos del anlisis del discurso
Tendencia americana
Tendencia britnica
Tendencia alemana
Tendencia belga
Tendencia suiza
Tendencia holandesa
Tendencia austraca
Tendencia australiana
Como se puede observar, no fue nuestro objetivo agotar todos los modelos que
existen y que se desarrollan en diferentes pases, y con diversos autores. Sin em
bargo, creemos que cumplimos el objetivo de dar un panorama representativo de
los modelos clsicos, y de algunos contemporneos que se han desarrollado en el
campo del anlisis del discurso.
En esta parte, exponemos cmo se realiza una investigacin de anlisis del discur
so, tanto en relacin a lo terico y a lo metodolgico, como a lo tcnico, no dejan
do de plantear los problemas y las soluciones para la construccin de un modelo
operativo. Para este anlisis concreto seleccionamos la investigacin sobre el dis
curso sin d ica l que realizamos en los aos de 1979-1980, en la cual aplicamos
muchas de las categoras y abordamos muchos de los problemas sealados en la
primera parte terico-metodolgica. En esta seccin privilegiamos el anlisis con
creto y remitimos otros desarrollos tericos al libro ya publicado sobre esta in
vestigacin. CHaidar,1990.)
En primer lugar, es necesario abordar los problemas que hemos enfrentado para
el desarrollo de esta investigacin y cmo los hemos resuelto.
En la investigacin, el objeto de estudio que construimos abord los siguien
tes aspectos: 1) analizar las peculiaridades de la ideologa del proletariado textil
poblano; 2) destacar la existencia o no de los cambios ideolgicos; 3) analizar la
presencia de procesos de fetichizacin en los discursos sindicales; y 4) demostrar
las contradicciones entre las prcticas discursivas y las otras prcticas sindicales
del movimiento obrero textil poblano.
Este objeto de estudio, a su vez, implic que en los planteamientos terico-me-
todolgicos tuviramos que considerar los siguientes problemas: 1) la definicin
del concepto de ideologa, para llegar al de procesos de fetichizacin; 2) la rela
cin discurso/ideologa; 3) las condiciones de produccin y recepcin de los dis
cursos sindicales; 4) los procesos de enunciacin; y 5) la estructura tem tica y
argumentativa. Estos.aspectos tericos fueron abordados con exhaustividad en el
desarrollo de la investigacin, para llegar a categoras operativas de anlisis, que
posteriormente fueron integradas en un modelo operativo, que es el que permite
llegar a los datos discursivos.
El universo de la investigacin fue delimitado de la siguiente manera: 1) ubica
cin industrial: la rama textil; 2) ubicacin geogrfica: ciudad de Puebla; 3) ubi
cacin social: proletariado textil poblano; y 4) ubicacin temporal: la dcada de los
60 (1960-1970). Todos estos recortes estn basados en criterios cualitativos que
los justifican.
Las hiptesis de investigacin utilizadas fueron:
S e le c c i n d e l corpus
De las ocho posibilidades que hemos planteado, slo vamos a considerar dos: las
condiciones estructurales y las coyunturales. Las condiciones estructurales de
produccin/recepcin de los discursos, corresponden a las coordinadas econmi
cas, polticas y sociales que se observan en periodos de larga duracin y operan
a nivel macro, como son: las estructuras del Estado mexicano (a partir de la Re
volucin), o el carcter de cooptacin del movimiento obrero mexicano. Las con
diciones coyunturales de produccin ( c s p ) y de recepcin ( c sr ) corresponden
a periodos cortos en los cuales se condensan los conflictos, como son las re
visiones de los contratos colectivos de trabajo y otras coyunturas de conflictos in
tersindicales. Las condiciones estructurales condicionan y inciden directamente
sobre las coyunturales.
En la dialctica de la interdiscursividad, las c sp y las c sr que son estructura
les y coyunturales, se transforman una en la otra, en el proceso continuo de pro
duccin y recepcin. Las c s p y c sr tambin pueden ser analizadas en relacin con
las prcticas discursivas y no-discrsivas. En este sentido, otras prcticas sociales
pueden general- una recepcin discursiva y, del mismo modo, una prctica discursi
va puede generar, a nivel de la recepcin, una prctica social no-discursiva. Adems,
las operaciones de identificacin se relacionan con las c sp y c sr : las de autoidenti-
ficacin se ubican en el espacio de las c s p del discurso y las de interpelacin se
sitan en el mbito de las c s r del mismo.
La condicin estructural de cooptacin explica, por lo tanto, por qu el movi
miento obrero textil y sus discursos no respondieron como deban a la aguda crisis
de la industria textil poblana, rama del algodn, en la dcada que hemos trabajado.
En Voloshinov (1976:33) encontramos una excelente formulacin de lo que expo
nemos: Por lo tanto la clasificacin de las formas de los enunciados debe basarse
en la clasificacin de las formas de la comunicacin verbal. stas estn totalmente
determinadas por las relaciones de produccin y el orden sociopoltico.
En la dcada de los 60, puede observarse que mientras las condiciones es
tructurales de produccin y recepcin no cambian, las condiciones coyunturales
sufren variaciones en dos aspectos: en primer lugar, en la dimensin extradiscur-
siva, con los conflictos concretos que se presentan y como se van desarrollando;
y, en segundo lugar, en la dimensin discursiva, con las representaciones de las
posiciones de los protagonistas de los discursos. Esta variacin depende de los di
ferentes tipos de emisores e interlocutores en los tres tipos de relaciones fun
damentales que hemos mencionado: con la clase dominante, con la misma clase
obrera y con el Estado.
En relacin al CDI, por ejemplo, en las revisiones de los contratos colectivos de
trabajo y en los conflictos obrero-patronales, la produccin discursiva adquiere
mayor intensidad y una mayor carga polmica en relacin directa con el grado de
intensidad de las contradicciones y las tensiones. En el CDII, la produccin discur
siva es muy intensa en los conflictos con la disidencia obrera, ms todava cuando
los conflictos se extienden. En el CDIII se presentan dos tipos de coyuntura: a) en
las revisiones del contrato colectivo de trabajo, el proletariado textil poblano bus
ca apoyarse en la posicin del Estado mexicano para enfrentarse con la burguesa
textil y b) en los momentos de crisis de legitimidad del Estado, la burocracia sin
dical lo apoya tanto contra algunas fracciones de la clase dominante, como contra
cualquier movimiento que cuestione su legitimidad, como el movimiento estudian
til de 1968.
Para este apartado, damos por supuesto las discusiones sobre la teora del sujeto
que hemos considerado en la primera parte. Como podemos observar, en los su
jetos de los discursos sindicales emergen caractersticas planteadas en las dos
columnas, lo que evidencia las oscilaciones que pasan por el funcionamiento de
las subjetividades, en las cuales, por ejemplo, podemos observar muchas contra
dicciones que sealaremos en estos discursos.
Desde la perspectiva de la enunciacin, se parte de que el sujeto de la enuncia
cin marca los discursos en todos los niveles, que van desde la deixis personal
(presente en los pronombres articulados a las primeras y segunda personas, as co
mo a todas las formas pronominales de stas, y a los tiempos verbales), hasta la
seleccin de las estructuras sintcticas, del lxico, de las modalizaciones y dems
estrategias discursivas.
De todas estas posibilidades, es interesante observar que hay una presencia
muy dbil de la deixis personal en estos discursos. Existen caractersticas particu
lares por ser un subtipo de discurso sindical reinvindicativo, donde no se encuen
tra un locutor con una presencia directa y evidente, ni una interpelacin directa
a los interlocutores, como ocurre cuando la estructura dialgica est presente
explcitamente. En otras palabras, al igual que e sujeto de la enunciacin no se for
maliza pronominalmente, sino que marca los discursos con otras operaciones, del
mismo modo el discurso no se dirige directamente a un destinatario colectivo. El
sujeto de enunciacin emite juicios de valor sobre ellos, que pueden ser los indus
triales textiles, los obreros textiles en general, los obreros textiles disidentes,
etctera.
En el CDI hay un pseudo-sujeto de enunciacin, porque el sindicato no de
fiende los autnticos intereses del proletariado textil. Esto se demuestra porque
se observa la ineficacia de las reivindicaciones logradas frente al continuo aumen
to del costo de vida, y tambin por la peculiar forma de oponerse a la burguesa
textil, que se homologa con una tambin peculiar estructura argumentativa. La es
trategia discursiva transforma la lucha de clases en un enfrentamiento entre bue
nos y malos, en consecuencia, los argumentos giran fundamentalmente en torno
a la buena voluntad y a la tica.
En sntesis, en los discursos sindicales la contradiccin antagnica entre el pro
letariado textil no se maneja explcitamente, ni es reconocida. Este desconoci
miento, esta ocultacin, tiene como consecuencia que, en muchos momentos, los
lderes obreros asuman el discurso de la burguesa textil poblana como, por ejem
plo, el tema de la modernizacin de la industria textil del algodn. Hay una asi
milacin al pretendido adversario, lo que produce una ausencia sintomtica de
discursos polmicos, fuera de las coyunturas de revisiones de contrato, como si en
las otras coyunturas dejaran de existir la explotacin y los dems problemas.
En el CDII, los sujetos de enunciacin no siempre se configuran como pseudo
-sujetos, aunque s son de este-tipo cuando son los lderes obreros de los comits
sindicales, de la burocracia sindical. Pero, en los discursos de la disidencia obrera,
as como en los de los sindicatos que la apoyan, se configuran autnticos sujetos de
Cuadro 6. Conjuntos discursivos: sujetos de enunciacin vs. destinatarios
enunciacin, porque estn luchando por los intereses de clase, aunque sean por
proyectos inmediatos, por asuntos inmediatos. Por otro lado, en el grupo C, se
observa un fuerte tono polmico, que nunca utilizaron ni la Federacin y ni los
comits ejecutivos sindicales contra la burguesa textil, y que s se utiliza contra
la disidencia obrera.
En sntesis, la configuracin de un pseudo-sujeto de enunciacin (con las ex
cepciones que existen) es la tendencia principal que hemos observado en los tres
conjuntos discursivos. Las excepciones casusticas que crean una apariencia de
posiciones vanguardistas -como son el caso de los discursos sobre el gangsterismo
sindical y la corrupcin de los lderes obreros, o del discurso en contra de Fidel
Velzquez-, que aparecen al inicio de la dcada, no resisten a un anlisis ms pro
fundo, y menos todava cuando se confrontan estas prcticas discursivas con las
otras prcticas sindicales.
En relacin a los sujetos es muy interesante observar el anlisis del fenmeno
de enmascaramiento de la individuacin. Este fenmeno a veces se puede des
cubrir en el mismo discurso, pero en otras ocasiones no se puede encontrar en la
superficie discursiva. En un discurso de Resurgimiento (29 de marzo de 1969):
La froc de Puebla es una organizacin seria y responsable que profesa el principio de la lucha de
clases; pero, sin embargo, lleva las mejores relaciones de comprensin, armona y entendimien
to con los cientos de empresas que controla el estado.
Clase dominante: querer con poder Burocracia sindical: querer con poder
Clase obrera: querer sin poder Base obrera disidente: querer sin poder
Los procesos de fe tic h iz a c i n en el enunciado
Trabajadores: A l ; A5; A6; A9; A12; Patrones, patronos: A l ; A3; A4; A6; A9;
A13; A14; A l 6; A17 Al 4
Trabajadores textiles: A7, A12, A9 Patronaje textil: A7
Clase trabajadora: A7, A12 Sector patronal: A5; A6; A7; A l 4;
Obreros textiles: A l 3, A14 Patronera: A l 3
Representantes patronales: A4; A7; A16
Clase laborante: A l 3 Representacin patronal: A l 3; A9
Clase asalariada: A12 Empresarios textiles: A l 4
Clase obrera: A4 Empresarios de la industria textil algo
donera: A3
Sector obrero: A l 3; A18 Industriales: A4; A ll
Proletariado textil: A7 Seores industriales: A 7
Hermanos de clase: A7 Representacin industrial: A l 3
Organizaciones obreras: A7 Representantes de los industriales: A17
Capital dinero: A l 2
Capital trabajo: A l 2 Capitalistas adinerados: A l 2
Hombres explotados: A12 Nueva burguesa: A l 4
Representacin obrera textil: A16 Burguesa organizada: A l 4
En este cuadro, que esquematiza una de las relaciones fundamentales: clase obre
ra/clase dominante, podemos observar que las variantes lexicales en donde est
presente el lexema clase son poco abundantes, apareciendo con menor frecuen
cia todava en los lexemas referentes a la clase dominante. Esta baja frecuencia
da cuenta de que a la burocracia sindical no le interesa manejar las relaciones obre
ro -patronales como relaciones clasistas. En el ao de 1968, cuando se dio una de
las revisiones de contrato ms conflictiva, podemos observar que aparecen las si
guientes oposiciones semnticas que contienen un componente polmico con
siderable, para lo que es caracterstico de estos discursos sindicales:
Capital trabajo vs. Capital dinero
Hombres explotados vs. Capitalistas adinerados
El enfoque que damos al estudio del componente temtico no tiene nada que ver
con el anlisis clsico del contenido, sino con la categora de objeto discursivo, que
ya hemos sealado. En el anlisis del componente temtico es importante desta
car no slo la forma de tratamiento de los objetos discursivos (por ejemplo los eu
femismos, como mecanismos de atenuacin), sino la discontinuidad de algunos y
la exclusin de otros. De este modo, en la estructura temtica del corpus discur
sivo adquieren significacin tanto los objetos discursivos presentes como los au
sentes. A la luz de Foucault, y de una acertada ampliacin realizada por Veron,
podemos observar las semantizaciones por presencia y por ausencia: la primera
se ejemplifica con la modernizacin de la industria textil y la segunda con la lucha
de clases.
De la gran variedad temtica encontrada en la dcada de los 60 en el peri
dico R esurgim iento, nos interesa destacar los siguientes temas: 1) la lucha de
clases en el proletariado textil poblano; 2) la modernizacin y la crisis de la indus
tria textil de Puebla; 3) la unidad de la clase obrera.
En El Sol de Puebla, los lderes obreros tambin tratan los ms variados te
mas, entre los cuales podemos destacar: 1) la modernizacin y la crisis textil pobla
na, lo que implica considerar el cierre de fbricas, ajuste de personal, cooperativas
textiles y el problema del algodn frente a las otras fibras sintticas; 2) problemas
referentes a la diversificacin industrial en Puebla, en la dcada de los 60; y 3)
problemas de la calificacin de la fuerza de trabajo para la industria textil y para
otras industrias.
Para los fines de este trabajo, nos centramos en el anlisis del objeto discursi
vo de la lucha de clases. Las problemticas relacionadas con la lucha de clases y la
explotacin y su significativa ausencia en los discursos sindicales (la presencia es
mnima, casi igual a cero), presenta los siguientes resultados:
1) Pseudo-sujeto de la enunciacin:
Por la asimilacin al pretendido adversario: la burguesa textil.
Por no defender los autnticos intereses del proletariado textil.
2) Pseudo-oposicin a la burguesa textil:
Por las diferentes operaciones de identificacin y las oposiciones se
mnticas en los tres conjuntos discursivos, que son simulacros.
Por la configuracin diferente del componente polmico en el CDI y
en el CDII.
Por no trascender la dimensin discursiva y reducirse a denuncias in
mediatas, superficiales y simuladas.
3) Pseudo-movinento obrero:
Por reducir la lucha de clases a un problema tico-moral, en donde lo
que se confrontan son comportamientos individuales.
Por obviar la lucha de clases, privilegiando los conflictos intersindica
les.
Por defender la cooperacin clasista y las armoniosas relaciones obre
ro-patronales que no pasan de ser tambin un simulacro.
A manera de conclusin
En este trabajo, partimos de las propuestas de anlisis del discurso que proble-
matizamos desde una perspectiva particular, que es la de la Escuela Francesa de
Anlisis del Discurso. En la primera parte nos interes destacar todas las proble
mticas terico-metodolgicas que sirven de soporte para la construccin de mo
delos operativos, lo que hemos utilizado en buena parte en el anlisis concreto que
hemos expuesto. En este intento, procuramos seguir tanto el proceso de investiga
cin, como los pasos metodolgicos y analticos que se deben seguir para la apli
cacin de los desarrollos tericos a un corpus discursivo concreto.
En realidad, esta exposicin implic un esfuerzo de sntesis, con el objeto de
privilegiar lo metodolgico-tcnico para cumplir con las metas de este libro. Para
terminar, queremos plantear que el anlisis del discurso, por las problemticas que
asume, se inscribe en mo de los campos ms fructferos de la reflexin contempo
rnea en las ciencias sociales. Esto ya ha sido asumido por muchos autores en
muchas ocasiones y, de alguna manera, este trabajo es una invitacin para que in
telectuales de varias disciplinas se aproximen a este filn tan productivo y toda
va poco explorado en muchas reas de las ciencias del lenguaje, y menos an en
las ciencias sociales. Aun as, en la antropologa, la historia y la poltica, los datos
ya son considerados como discursos. Los umbrales estn abiertos, los caminos se
diversifican para la produccin del conocimiento en este fin de siglo y de milenio.
Sin duda, una coyuntura privilegiada para todos nosotros.
B ib l io g r a f a com entada
De I po la , Emilio, Ideologa y discurso populista, Folios Ediciones, Mxico, 1982. Trata los proble
mas referentes al discurso poltico y al funcionamiento ideolgico. En la primera parte hace
un recorrido bastante detallado de la teora de las ideologas; en una segunda parte, discute las
teoras sobre el populismo, centrando la polmica con Laclau, para terminar con anlisis con
cretos del discurso peronista, estableciendo sus caractersticas y sus mecanismos de inter
pelacin.
F aye , Jean Pierre, La c v tic a del lenguaje y su econom a, Alberto Corazn Editor, Madrid, 1978.
E n este libro, el objeto de estudio son las condiciones de aceptabilidad de los discursos, que
lo ubican dentro de las propuestas de las condiciones de produccin y recepcin discursivas.
Lo interesante de Faye es que l se aboca a explicar por qu el discurso nazista pudo hacer
se aceptable en Alemania, cuando las condiciones objetivas de la historia eran contrarias. La
hiptesis que demuestra, es que Hitler logra determinado consenso por las caractersticas de
su discurso, que en el espectro poltico de la poca se ubica en una posicin de oscilador se
mntico, esto es, que se mueve del polo izquierdo al derecho.
F oucault , Michel, El orden del discurso, Tusquets Editores, Barcelona, 1980. Este libro condensa
el pensamiento foucaultiano sobre las condiciones de posibilidad de emergencia de los discur
sos. E n l se puede entender, con mucha claridad, cmo el poder y la sexualidad rigen las
prcticas dicursivas y las otras prcticas sociales. Es un texto fundador que impact muchos
otros trabajos en este campo. Los sistemas de exclusin y de control de los discursos son de
alta capacidad analtica, y todava necesitan ser m uy trabajados y desarrollados.
G im n ez Montiel, Gilberto, Poder, Estado, discurso, unam , Mxico, 1981. Este libro es bsico para
estudiar el discurso poltico. El autor se ubica principalmente en la Escuela Francesa de An
lisis del Discurso, pero no deja de recurrir a otros aspectos tericos. El libro trata en detalle
las teoras del poder y de lo poltico, para plantear las-caractersticas del discurso jurdico, del
discurso constitucional y del discurso poltico. En el texto se trabajan con las condiciones de
produccin y recepcin, y con el esquema argumentativo de Vignaux, que se utiliza para rea
lizar algunas ilustraciones.
H aidar , Julieta, D iscurso sindical y procesos de fetic h iza c i n , Instituto Nacional de Antropologa
e Historia, Mxico, 1990. Este texto trata sobre el funcionamiento de la ideologa en los dis
cursos sindicales del proletariado textil poblano. En la construccin terica llega a la catego
ra operativa de procesos de fetichizacin, con la cual se analiza la enunciacin y el enunciado.
Los procesos de fetichizacin producen un pseudo-sujeto de enunciacin y im pseudo-dis-
curso sindical. E n el modelo operativo construido se trabaja con la categora de sujeto, de la
modalizacin, de los objetos discursivos, con las condiciones de produccin y recepcin de
los discursos.
M onteforte Toledo, Mario, (coord.), E l discurso poltico, UNAM-Editorial Nueva Imagen, 1980. Es
tudio fundamental, porque introduce el anlisis del discurso en Mxico y es resultado de un
seminario que se realiz con los representantes ms significativos de la Escuela Francesa. En
l se tratan varios temas importantes, como los criterios tipolgicos de los discursos, el anli
sis del discurso pedaggico de la historia, varios trabajos sobre discurso poltico, etctera. Es
un libro bsico para tener un panoram a del desarrollo en el campo por estas fechas.
P ec h e u x , Michel, H acia el a n lisis autom tico del discurso, Editorial Gredos, Madrid, 1969. Con
este libro, Pecheux se ubica como el iniciador de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso.
Para poder constituir el discurso, objeto de estudio novedoso en el campo acadmico,
Pecheux revisa la lingstica y otros mtodos que haban trabajado la categora de texto. Uno
de los grandes aportes del libro es la primera propuesta para el anlisis de las condiciones de
produccin y de recepcin de los discursos, a partir de formaciones imaginarias. En el desa
rrollo de sus modelos recurre a la matemtica para la formalizacin, que siempre suele ser
una peticin de principio cientfico.
Puig, Luisa, Discurso y argum entacin: u n anlisis sem ntico y pragm tico, unam , Mxico, 1991.
El corpus discursivo sobre el cual se trabaja es el de la Reforma Poltica en Mxico, y fue se
leccionado de las consultas pblicas de 1977. El modelo analtico es el propuesto por Oswald
Ducrot. En la investigacin se tratan las siguientes categoras: la contradiccin como estrate
gia argumentativa, los conectares y los implcitos en los discursos, as como la refutacin y
la contrarefutacin, entre otras. La aplicacin del modelo de Ducrot, arroja resultados intere
santes de cmo abordar la macro-operacin de la argumentacin.
R ebo u l , Olivier, L enguaje e ideologa, f c e , Mxico, 1980. Este autor pertenece a una nueva genera
cin de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso, por ello su modelo analtico presenta
propuestas diferentes. Reboul hace una revisin del concepto de ideologa, ampliando las
discusiones de la dcada del 70, y articulando la' ideologa con el poder. Para el anlisis del
funcionamiento ideolgico propone retomar el esquema de las funciones del lenguaje de Ro
m n Jakobson, y en cada una de ellas desarrolla categoras para observar el funcionamiento
ideolgico.
R obn , Regine, H istoire et linguistique, Armand Colin, Pars, 1973. En este libro, tambin de ca
rcter fundador, la autora reflexiona sobre la historia como disciplina, para cuestionarla y plan
tea r que los datos histricos son tambin prcticas discursivas. En esta perspectiva, Regine
Robin establece una discusin terico-metodolgica, tanto con la historia como con la misma
lingstica dura, para plantear, desde el materialismo histrico, un modelo de anlisis del dis
curso. En su propuesta, se relacionan la base econmica, el Estado, los aparatos ideolgicos do
m inantes, las formaciones discursivas y los sujetos como soportes de estos funcionamientos.
R odrguez Alfano, Lidia, D eixis y m oda liza ci n F u ncionam iento ideolgico e n el discurso de
dos g ru p o s sociales de Monterrey, tesis de maestra de la Universidad de Nuevo Len, Mon
terrey, 1993. En esta investigacin se observa la rigurosa construccin terico- metodolgica
de u n modelo operativo para analizar el funcionamiento ideolgico. El objeto de discurso es
la crisis de Mxico en el ao de 1985. El modelo considera tanto las condiciones sociales, de
produccin y recepcin de los discursos, como la aplicacin de la deixis personal a los diferen
tes grupos entrevistados, llegando a una variacin muy productiva de las diferentes refe
rencias y sentidos que adquieren los pronombres personales. En otro captulo, se detiene en
la modalizacin, analizando los verbos de decir y de opinin.
S nchez Guevara, Graciela, La construccin de la historia: u n enfoque lingstico-discursivo,
tesis de m aestra, Escuela Nacional de Antropologa e Historia, Mxico, 1995. En esta investi
gacin se analiza el discurso pedaggico de la historia. Para este desarrollo, la autora tuvo que
construir un modelo operativo que diera cuenta tanto de las caractersticas de los discursos
que analiza, como de la articulacin de varias propuestas de las condiciones de produccin y
recepcin de los discursos. Adems, trabaja con gran rigurosidad terica la macro-operacin
de la narracin aplicada a la historia, para relacionarla con la ideologa, con el poder, con la di
mensin enunciativa y las operaciones discursivas; para completar el anlisis recurre al mode
lo de Regine Robin, sobre los campos semnticos para esquematizar lo ideolgico.
Van Dijk, Teun A., Texto y contexto, Ediciones Ctedra, Madrid, 1980. En este libro estn condensa-
das, de u n a manera muy ilustrativa, la constitucin de un modelo desde la lingstica textual,
que es interesante conocer para contrastar con las posiciones de la tendencia francesa aqu
expuesta. El autor hace un recorrido de las categoras en la lingstica para plantearlas a nivel
de la lingstica textual y del discurso. En su modelo articula las macro-estructuras semnticas
y las estructuras cognoscitivas que las acompaan, y del mismo modo plantea la categora de
m acro-actos de habla, para aplicarlos al discurso. En este libro, se problematiza el paso de la
sem ntica del enunciado a la del discurso y de la pragmtica de los actos de habla a los ma
cro-actos de habla discursivos.
H e m e r o g r a f a com entada
D iscurso ( cch , unam ), Acciones textuales ( uam Iztalapala), Versin ( uam Xochimilco), Sem iosis
(Universidad Veracruzana-Xalapa): son colecciones recom endables para dar cuenta de la
produccin del anlisis del discurso en Mxico, a nivel latinoamericano, as como a nivel eu
ropeo. Es una bibliografa de consulta necesaria. A estas revistas en espaol, se debe aadir
la Langages, publicada en Pars, que ya ha producido ms de 100 nmeros, y que es la con
densadora de la produccin de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso, en sus varias
etapas.
B ib l io g r a f a general
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La historia en la modernidad
Ni los orientales, ni la Edad Media, tuvieron clara idea de ella. Hasta nuestros das, personas ilus
tradas que se servan de documentos para escribir la historia, haban olvidado tomar precaucio
nes elementales y admitido inconscientemente principios falsos. (Introduccin, p. 53.)
Hasta aqu, podemos decir que el mtodo de la historia fue desarrollado en
sus inicios como crtica de las fuentes, como un medio para descubrir a travs del
anlisis de los documentos, hechos probatorios de algo.
Surge la crtica documental como una especie de tribunal encargado de identi
ficar lo falso para separarlo de lo verdadero, lo inventado de lo real. Este mtodo,
sin duda permiti y permite mostrar que muchos documentos que se dicen porta
dores de una verdad correspondiente a una poca no lo son, en la medida en que
mediante la observacin del tipo de papel, de la caligrafa, o las ideas y el estilo uti
lizado se puede advertir su no correspondencia a la fecha y lugar de la supuesta
emisin del documento, sino a otra, anterior o posterior. Y, en este caso, tendramos
la produccin de un documento apcrifo. Este fue el caso del texto producido por
Lorenzo de Valla De donatio (La donacin de Constantino) en el siglo xv para
argumentar que, jurdicamente, el rey Alfonso I, rey de Aragn, Sicilia y Npoles,
tena derecho propio frente a estos reinos, pretendidos por el Papado, con base
en un documento emitido supuestamente por Constantino El Grande en el siglo iv.
De Valla lleg a probar que el documento haba sido elaborado en el ao 760 cuan
do el Papa Pablo i pretenda cortar vnculos con las autoridades iconoclastas del
imperio bizantino.
Lo importante a tener en cuenta es que esta forma de argumentacin histri
ca obedece a la forma de argumentacin de los proceso jurdicos. Ya H. I. Marrou
llama la atencin sobre este procedimiento, que es una trasposicin de las cate
goras de la instruccin judicial, observacin que retoma de P. Peeters (Les apho-
rismes du droit dans la critique historique, en Bulletin de la Real Academia de
Blgica, 1. 1, vol. xxxii, 1946, pp. 81-116.), citado en su libro sobre el conocimiento
histrico. Ms enftico seala:
La encuesta judicial es a la teora de la historia lo que los nmeros enteros son a la moderna teo
ra del nm ero, la cual ha de dar cuenta no slo de los enteros, sino tambin de los fracciona
rios, los algebraicos, los irracionales, los imaginarios, los transfinitos...
1 Michel Foucault, L a verdad y las foi~mas ju rd ica s, Gedisa, Mxico, 1983, p. 17.
Sin embargo, es necesario anotar que se trataba slo de los principios regu
lativos de una prctica cientfica naciente, no desvinculable de lo poltico, es decir,
de condiciones histricas especficas. Se trata de un proyecto de verdad que no
siem pre se cumple segn lo estipulado. Hay mrgenes amplios entre los que se
mueve esta pretensin de verdad y su realizacin. Estos mrgenes fueron adverti
dos por los metodlogos del siglo xix.
Por ejemplo, el mismo Barthold Georg Niebuhr (1776-1831), considerado en
Alemania como el fundador del mtodo crtico-histrico -proseguido y recreado
por Langlois y Seignobos en Francia-, no puede dejar de reconocer que, en mu
chos aspectos, el historiador slo trabaja sobre conjeturas. Apunta ya la imposi
bilidad de un conocimiento objetivo y neutral, sobre el pasado, dejando abierta la
puerta a planteamientos recogidos y radicalizados por autores del siglo xx, como
Paul Veyne, en la va trazada por Max Weber, y esto en direccin de que lo que el
historiador puede llegar a conseguir es restituir el documento a contextos o cam
pos de relaciones plausibles y a partir de ello establecer relatos verosmiles, pero
ya sin pretender acceder a una explicacin ltima de lo acontecido.
Veamos cmo nos lo dice Niebuhr:
Si hay alguien que piensa que con slo separar o destruir a la fbula, al engao, se puede satis
facer al crtico, no hace sino engaar y confundir, pues con ello no hace sino establecer algunas
conjeturas sobre lo sucedido, dejando la mayor parte del todo e n estado de escombros. El his
toriador, sin embargo, tendr que descubrir al menos con algo de probabilidad un contexto y
un relato ms verosmil a cambio de sacrificar su conviccin o prejuicios. En caso de que logre
separarse de sus investigaciones (de crear un campo objetual independiente del sujeto), que le
perm ita evocar las sombras de los tiempos pasados, corre el peligro, con todo, de m antener la
apariencia, es decir, que l mismo, de m anera muy atrevida y arrogante, hara aparecer como
realidad histrica lo que solamente es una hiptesis o una posibilidad muy resbaladiza; esto se
ra a un precio muy elevado ya que se ganara la animadversin del relato general, o de una ver
dad en la que el todo siempre es ms que cada una de las partes.
2 Ahora, incluso en el campo de las ciencias duras, sabemos que lo em prico se entiende como una
nocin construida relativa a aquello que una sociedad est dispuesta a creer como real, pero cuyo
conocimiento (de lo real, se supone) est mediado por el lenguaje, est impresa en los circui
tos de actos comunicativos; pero no era as todava a fines del siglo xix.
Veamos, por ejemplo, cmo enfrentan te cuestin Langlois y Seignobos (1897).
A partir de su epistemologa sealan que los hechos pueden ser empricamente
conocidos de dos maneras: directamente, mientras stos suceden, (como cuando
vemos caer a alguien de la bicicleta); o bien, indirectamente, a travs del examen
de las huellas que han dejado, sus efectos materiales, (como la raspadura
en la rodilla o la bicicleta estropeada), pero tambin, por los relatos que dicho
hecho ha suscitado. Reconocen que el conocimiento propio de la historia es el que
corresponde al segundo caso, es decir, que los hechos del pasado slo pueden
ser conocidos de manera indirecta a partir de las huellas que han dejado. Y aqu se
abre el problema, pues al comparar este punto de partida con el de las otras cien
cias (las ciencias), que se nutren de la observacin directa de lo que sucede, tienen
que aceptar que el hecho histrico no es igual al hecho qumico ofsico. Todava,
se vuelve ms problemtico el establecimiento de la verdad en la historia enten
dida como un conocimiento ltimo o de la cosa en s del pasado, cuando se obser
va que sobre un mismo hecho se pueden tener dos o tres versiones distintas. Esto
es posible porque el mismo hecho es o no histrico segn la manera como se le
conoce. Esta m anera es una funcin del futuro, es decir, slo es posible hasta des
pus de que el hecho ha sucedido. Corresponde en este sentido a una atribucin
que le es propia al historiador y no al actor, en la medida que est situado despus
de lo ocurrido. En este punto, que ser desarrollado ms ampliamente por la teo
ra de la historia de la posguerra, se reconoce ya el peso del historiador como
hacedor de historias, en la medida que se reconoce como lector o receptor especia
lizado de los hechos del pasado. Por eso, con toda razn concluyen: el carcter
histrico (de los hechos) no est en los hechos (en s), sino tan slo en el modo
de conocerlos.
En el contexto de su apriori epistemolgico, de ndole esencialmente empiris-
ta, reconocer que el saber histrico es una observacin de segundo orden o apos-
teriori, los lleva a concluir que se trata de un saber que es necesariamente de un
nivel inferior al propiamente cientfico. La principal dificultad de acuerdo a su
punto de partida estriba en no poder observar directamente los acontecimientos
del pasado.
El positivismo decimonnico convierte as la esperanza de hacer de la historia
una ciencia emprica en una especie de imposibilidad ontolgica, en la medida en
que no son capaces de desprenderse del a p r io empiricista, pero tambin
porque recurren a otro de ndole psicologista: se aspira al descubrimiento de la
verdad como si se tratara de una suerte de impresin fotogrfica que se produce
en la mente del historiador. Se trata, desde el cogito cartesiano, de robar, extraer,
el secreto de las cosas presentes o pasadas, desde ellas mismas. Confunden la po
sibilidad de descubrir la realidad del pasado con la representacin de este a travs
de sus objetos.
Al acercarse al anlisis interno de los documentos, por ejemplo, hacen la dis
tincin entre hechos reales (no disponibles a la mirada inmediata) y su descripcin,
la cual bajo el efecto de restos psicolgicos encubre e impide apreciar los hechos
en su inmediatez. De ah que toda huella o relato del pasado haya que ser tomada
con reserva, ya que, en esta versin, su testimonio no nos entrega, como la foto
grafa, el alma de los individuos, la esencia de los acontecimientos. As, cada docu
mento no es sino un signo convencional de la impresin producida por el hecho
en la mente del testigo. No tiene, por lo tanto, un valor por s mismo, ya que no es
sino una huella de operaciones psicolgicas. En consecuencia, para llegar del do
cumento al hecho se necesita reconstruir toda la serie de causas intermedias que
ha producido el documento. Hay que representarse toda la serie de los actos efec
tuados por el autor del documento, a partir del hecho por l observado hasta el
manuscrito (o el impreso), que hoy tenemos a la vista. Esta serie se toma en senti
do inverso, empezando por el examen del manuscrito (o del impreso) para concluir
en el hecho pasado.
Este proyecto metodolgico, que el siglo xix nos propone, es finalmente la po
sibilidad de fabricar una mquina del tiempo similar a una mquina fotogrfica o
caja negra capaz de reproducir, sin alterar los hechos -incluso pasando por encima
de las alteraciones psicolgicas de los testimoniantes-, a travs del filtro de los do
cumentos.
De acuerdo a esta lgica, no sin razn, la pedagoga de la investigacin his
trica comenzaba por educar, a travs de una serie de prcticas, la imaginacin del
testigo del pasado. Aqu, partan de nuevo de otra distincin, en relacin a que
uno es el observador y otro es el testigo del acontecimiento. Esta nocin, como
arriba se ha apuntado, estaba tomada en prstamo del procedimiento seguido en
los tribunales, y la trasladaron a la ciencia bajo la acepcin de observador. De acuer
do a este procedimiento, el testimonio documental corresponda al de una observa
cin. Pero mientras.el observador cientfico, de acuerdo a esta concepcin, opera
segn reglas fijas y escribe en un lenguaje riguroso y preciso, el testigo observa
sin mtodo y sin rigor. Por lo tanto, de aqu se concluye que el testimonio histri
co no es equivalente al protocolo de la observacin cientfica. Por lo cual, el histo
riador se ve obligado a servirse de referencias defectuosas y as, con derecho para
rescatar lo que considera que es de valor de lo que no. Por otro lado, el hbito de
la crtica, no siendo natural en el ser humano, tena que ser inculcado a base
de repetir las mismas operaciones, y as hasta doblegar al instinto o inclinacin
natural a la negligencia o credulidad.
Lo que podemos observar, para terminar este apartado, es que una imposibili
dad intrnseca al punto de partida epistemolgico, se ve compensada con una espe
cie de voluntarismo metodolgico orientado a forjar una subjetividad historiogrfica
doblegada a la pedagoga de ma reglas escolares que alimenten el espritu crtico
del futuro historiador. Pero, como veremos, tanto el punto de partida como la no
cin de crtica se han modificado en el siglo xx.
Nuestros autores recapitulan as su proyecto, no obstante el reconocimiento
de que la historia es una ciencia de segunda clase:
Las ciencias histricas han llegado al presente a un punto de su evolucin en que, trazadas ya las
lneas principales, realizados los capitales descubrimientos, no queda ms que precisar los por
menores.
El mtodo moderno que yo sigo y que comienza ahora a penetrar en todas las ciencias natura
les, consiste en considerar las obras humanas... como hechos y productos cuyas propiedades
hay que m ostrar y cuyas causas hay que investigar. Considerada en esta forma, la ciencia no
tiene que justificar ni condenar. Las ciencias morales tienen que proceder del mismo modo que
la botnica, que estudia con el mismo inters el naranjo y el laurel, el pino y la haya. No son otra
cosa que una especie de botnica aplicada, slo que, en lugar de tratar con plantas, tiene que
tratar con las obras del hombres. Este es el movimiento general con el cual se van aproximando
en la actualidad las ciencias morales y las ciencias naturales y por el que las primeras alcan
zarn la misma certeza y realizarn el mismo progreso que las segundas.3
Sin duda, el acceso inicial al pasado son los vestigios que de st quedan en el
presente. Tambin es innegable el peso del historiador en su ordenamiento. Pero
ahora veremos cmo la limitacin ms seria para llegar a un conocimiento objeti
vo del pasado, adems de la inoperancia del punto de partida epistemolgico del
positivismo, radica en el desconocimiento del futuro o ignorancia de las consecuen
cias o efectos que las acciones del presente puedan tener en el futuro. Si es as,
entonces no hay suceso que no est sujeto a ser reinterpretado en funcin de las
relaciones que establezca con su futuro, en nuestro caso, con el presente de los his
toriadores.
Esta entrada al problema del conocimiento histrico presupone una nocin de
hecho diferente, no como cosa, sino como accin que se prolonga. Una nocin
de historia no como naturaleza muerta, sino como temporalidad o cadena relacio-
nal de efectos. El culto al objetivismo, en cambio, presupone una neutralidad va-
3 Citado en E m st Cassirer, A ntropologa filosfica, fce, Coleccin Popular, nm. 4 1 ,15a. edi
cin, Mxico, 1993, pp. 282-283.
loral frente al juicio y una cosificacin del objeto analizado. No pueden compren
der que los hechos, siendo de una sola pieza (Arthur C. Danto), reciben nuevos
atributos despus de sucedidos, provocados no por la genialidad de un historiador,
sino por las relaciones que establecen con hechos posteriores. Es decir, mientras
no se mantenga la distincin entre el hecho em prico que se constituye a travs
de la memoria vivencial, y el hecho histrico, lo que constituye propiamente la me
moria histrica, de la cual hemos estado hablando y que vendra a ser lo que enten
demos por historiografa, no es posible trascender el crculo vicioso en el que cay
el positivismo.
Esta interaccin del pasado con el futuro ha sido observada y analizada por el
filsofo norteamericano Arthur C. Danto (Historia y narracin) en su estudio so
bre la forma de lasfrases narrativas. stas, se definen como aquellas oraciones que
se refieren al menos a dos acontecimientos separados en el tiempo y generalmen
te vienen a ser las ms usadas no slo por los historiadores, sino tambin para
describir nuestras acciones cotidianas.
La frase narrativa es una forma, entre otras, de describir una accin. Una ac
cin puede ser descrita en funcin de sus motivos -de la intencin o meta-, tal co
mo estos son percibidos por sus agentes. Es por eso que estas frases narrativas y
las descripciones ordinarias de la accin, por lo general utilizan verbos proyecto
(estoy escribiendo, trabajando, comiendo). Por un lado, el sentido o significa
do de la accin no es afectado por algn acontecimiento posterior. Pero, por el
otro, las frases narrativas agregan a este significado una condicin de verdad,
ya que las frases narrativas que describen acciones no se limitan slo a referirse
a dos acontecimientos separados en el tiempo y a describir el primero en relacin
al segundo, sino que requiere por lo mismo, para que sea verdadero, que hayan
sucedido los dos acontecimientos. De esta manera, las frases narrativas se refie
ren, al menos, a dos acontecimientos separados en el tiempo, aunque describen
slo el primero de ellos. La verdad del evento es una cuestin del futuro, es decir,
del trmino de la accin. Esto es lo que otorga al conocimiento histrico un rasgo
diferencial en relacin a otros saberes.
Esto quiere decir que lo que tenemos en la historia no son hechos aislables,
clasificables puramente en trminos cronolgicos, como instantneas fotogrficas,
sino acciones en proceso, cuyo significado oscila entre lo que sucede y lo realmen
te sucedido. Desde esta perspectiva se construyen las nociones con las que traba
jan los historiadores. Frases como: Los hombres del siglo xm eran medievales,
no es pensable para sus contemporneos, sino para las historiadores que, desde una
perspectiva de futuro pasado, as los denominaron. O una frase ejemplar que no es
pronunciable en el momento en que'sucede y que slo es posible hacerla desde el
trmino de la accin o del futuro, es: ahora, en 1632, parto a la guerra de los SO
aos. El atributo aadido a la accin de marchar a la guerra o de escribir un libro,
slo es posible a posteriori, cuando la accin termin. O, por ejemplo, el paso de
Csar por el Rubicn, el 17 de diciembre del ao 50 a.C., es un hecho cuyo gesto
es relevante por su significado posterior: el hecho de haber desencadenado la gue
rra civil. ste, es un gesto de historiador y no de Csar.
Esta forma de hablar de las acciones del pasado es posible gracias a la distin
cin entre lo real-acontecido, enmarcado por la intencionalidad o plexo del senti
do del que va a la guerra en el siglo xvii, y lo real-relatado, enmarcado por la
intencin del relatante, de quien en el siglo xx escribe la historia de las guerras
religiosas en el siglo xvn, despus de que stas ya haban terminado y se cono
ca su duracin.
El positivismo no poda reconocer esto porque intentaba encontrar en el mis
mo acontecimiento una significacin definitiva, aislable del proceso, que pudiera
ser registrada por un testigo capaz de dar una descripcin integral de ello, tan
pronto como sucediera. Supongamos, seala Danto, que pudiramos contar con
un cronista ideal capaz de hacer una descripcin de un acontecimiento en el mo
mento en que este sucede, para darnos una descripcin instantnea y completa de
lo sucedido. Una vez que el hecho perteneciera por completo al pasado, hecha la
descripcin ideal, entonces el historiador ya no tendra razn de ser: est dicho
todo, adems por un cronista testigo que ha podido contai' todo sin excluir nada,
el cual nos ha entregado un mapa completo del pasado. A los historiadores no les
quedara sino ir corrigiendo su versin para ajustarla con dicho mapa. As, se
cumplira el ideal positivista.
Slo que existe un pequeo problema y es que esta crnica ideal del pasado,
no contiene una sola frase narrativa, ya que una frase narrativa es aquella que des
cribe un hecho inicial en referencia a un evento futuro, desconocido en el mo
mento en que sucede. Frases como la mencionada, o ahora empieza, en 1789,
la Revolucin Francesa, etctera, no son propias de una historia que se articula,
ms bien, a partir de frases narrativas.
Una frase narrativa, entonces, es una descripcin de una accin hecha en fun
cin de eventos posteriores, desconocidos generalmente por los agentes, pero co
nocidos por los historiadores. Debido a esto -y esta es una de las particularidades
del oficio de la historia-, el presente acontecido adquiere una resignificacin, siem
pre en funcin de acontecimientos futuros. Una de las consecuencias de este plan
teamiento es que el historiador no puede aspirar a tener ma descripcin definitiva
de cualquier acontecimiento, pues una parte d la verdad de una aseveracin sobre
el pasado, estar, a su vez, sujeta a acontecimientos futuros, desconocidos en es
te caso por el historiador,en el momento de su enunciacin.
Si esto es cierto, entonces es necesario repensar la tesis de la causalidad en la
historia. No es que haya descripciones que causen o que hagan que suceda tal o
cual hecho en sentido real. Slo se puede decir en sentido metafrico que un
evento posterior s la causa de uno anterior, en el sentido de su redescripcin,
ya que esta descripcin retroactiva del pasado, no hubiera sido posible en el mo-
ment de la produccin del suceso original. Por ejemplo, decir que Aristarco an
ticip en el ao 270 a.C. la teora publicada por Coprnico en 1743, no es pensable
hacerla en tiempos de Aristarco, pues supondra que este saba que en el futuro
vendra un Cpernico que dara forma a su teora. En este sentido, un aconteci
miento posterior es causa de la redescripcin de un acontecimiento anterior, la
cual no est al alcance del cronista ideal, sino slo del historiador. Por consi
guiente, desde esta perspectiva, habra que abandonar las tesis mecanicistas rea
listas que creen poder explicar el presente a partir del pasado. Esta explicacin
tiene lugar en el presente o futuro del pasado, y es desde ah que, en sentido
metafrico, se hace aparecer al pasado como antecedente del presente. Es en es
te sentido, que la composicin del relato de la historia tiene tambin un compo
nente literario.
En la tradicin positivista, dados los presupuestos empiristas de que parta, re
lativos a las fuentes, para lo cual desarroll la crtica externa e interna de stas, lo
que plante no fue la posibilidad de la verdad, sino tan solo la supresin de los erro
res o falsificaciones que las fuentes contenan, enfatizando, por lo mismo, los enun
ciados constatativos y suprimiendo aquellos de ndole ms literaria o legendaria,
limitando con ello el conocimiento del pasado a un tipo de fuentes y a un tipo de
historia (la de los grandes hechos econmicos y polticos) y empobreciendo la
capacidad de comprensin del pasado.
El problema de la verdad en la historia, desde esta perspectiva, est en ver c
mo dentro de la estructuracin y formacin de las frases narrativas, es posible
alcanzar un conocimiento ideal, perfecto del pasado. Al trazar la distincin entre
hecho sucedido y hecho relatado, se llega a la necesidad de ver al historiador
como un observador de segundo orden, ya que importa saber bajo qu criterios
el receptor o lector del pasado, ha establecido y concatenado las frases que han da
do lugar al discurso narrativo sobre el pasado. En la medida en que ya no se aspi
ra a establecer la verdad del hecho en s, la forma de contar o contenido esttico
del discurso pasa a tener relevancia en la transmisin de la verdad como persua
sin del otro, acerca de nuestra verdad contingente sobre el pasado.
Lo que queremos dejar establecido en este momento de la discusin, es que el
historiador que produce la historia no es un sujeto psicolgico, como se pensaba
en el siglo xix, sino un sujeto social. El que trabaja no es tampoco un sujeto priva
do. Toda obra histrica y su verdad deben interpretarse como una expresin o
sntoma de relaciones sociales preestablecidas. De modo que, requerimos de una
teora sociolgica para entender el marco en el que las subjetividades buscan po
nerse de acuerdo en la comprensin de s mismas.
La historiografa: del siglo xix al xx
4 Al respecto vase L a m ethode d ans la histoire, Presses Universitaires, Que sais je? Francia,
_ 1993, p. 82.
5 Crtica y crisis en las ciencias sociales, en Revista de la U niversidad de Guadalajara.
tre lo que deba dejar de ser y lo que poda ser, el tiempo presente se experi
mentaba como el de una transicin permanente, entre el pasado y el futuro. El
tiempo se experimentaba como disociado entre el acontecer real y su relato, for
malizado en diferentes cdigos de escritura.
En este contexto, de acuerdo a Luhmann, se desarroll el concepto de crtica,
que se funda en un concepto de crisis proveniente de la ciencia mdica, que desig
na un estado pasajero entre un mejoramiento o un empeoramiento. Percibir la
situacin del tiempo presente as, entre los signos de aliento y de desaliento, pre
supone una situacin de estabilidad no-transitoria.
Esta retrica de la crisis se mueve en dos niveles: se trata de un organismo
vivo que no funciona bien o se trata de sealar una desviacin de las normas, de
un orden preconcebido. Bajo esta hiptesis, el concepto de crisis sirve de auto-
descripcin de una sociedad en transicin que no acaba de entender la relacin
entre su forma de funcionamiento y sus consecuencias, o que su formulacin te
rica no acaba de coincidir con su praxis.
Pensada as, presupone una sociedad que preexiste a los hechos; y sus proble
mas son pensados como si pudieran ser resueltos de otra manera. Sobre este desa
juste surgen movimientos sociales, culturales y movimientos de protesta de toda
ndole. Cmo y por qu teora y praxis no acaban por coincidir: el modelo ideal
con el realmente existente? Su explicacin, obviamente, es una situacin comple
ja. Pero el punto est en que la idea de crtica ejercida no ha ofrecido los frutos
esperados.
La cuestin est en que la idea de crtica que acompaa al surgimiento de la
sociedad moderna, la cual no desemboca en el m ejoram iento esperado, requiere
de una reformulacin. Al observar en el siglo xx que la crisis ya no corresponde a
fenmenos pasajeros, ni puramente a fenmenos de falsa conciencia -los me
dios masivos de comunicacin o el desarrollo de la industria cultural, vinieron a
acabar con esta visin- se exige un nuevo desarrollo de la idea de crtica.
El punto est, segn Luhmann, en que esta idea de crtica presupone mante
ner la actitud de quien se sabe poseedor de un saber superior, de una verdad mo
ralmente impecable. Pero, su perspectiva no supera la de un observador de primer
orden, es decir, hacen la descripcin de la sociedad o de la historia y sus contra
dicciones, y luego se preguntan por qu otros no comparten su misma visin u
opinin (la explicacin de la opinin diferente puede ser: no leemos lo mismo, las
condiciones sociales lo impiden).
De ah que el reto de una ciencia futura fundada en la razn est en observar
como los otros lo observan a uno. El problema de la crtica de la ideologa es que,
en esencia, gravita alrededor del propio pensamiento; no se trasciende a s misma
aunque se esfuerza en incorporar las aportaciones de otras tradiciones, y se pre
gunta por qu se dan ciertas condiciones sociales que impiden que otros piensen
como uno. Desde la perspectiva de una nueva ciencia, la crtica de la crtica est
en que se trata de una descripcin externa que no hace el menor esfuerzo por
observar como observa aqul a quien se describe.
Esta limitacin slo es superable mediante la posibilidad de desarrollar obser
vaciones de las observaciones, de describir las descripciones, es decir, de desarro
llar la posibilidad de una observacin de segundo orden.
La observacin de segundo orden parte de una observacin que incluye la ob
servacin de lo observado, pero hace hincapi en la observacin de los observa
dores, de manera que el mundo deja de estar constituido por la universalidad de
las cosas; en su lugar, el mundo se constituye como u n correlato de la observa
cin de las observaciones.
Este observador de segundo orden puede hacer la crtica del observador de
primer orden; puede aceptar o rechazar sus ofertas. Pero, el punto est ms all:
lo central est en que l mismo tiene que observar como observa, tiene que dejar
correr su propia observacin. Debe poner al descubierto sus propios instru
mentos y preguntarse sobre ellos mismos.
En el nivel de observacin de segundo orden no se trata de constatar cmo es
el mundo, sino nicamente de cmo podra ser construido el mundo con base
en un acuerdo intersubjetivo, con la consecuencia de que la comunicacin puede
ser proseguida sin tener que interrumpirla por falta de entendimiento. En este
caso el acto de observar tiene un valor de realidad mayor que el del observador.
No hay una imagen ejemplar desde la cual se pretenda tener un punto privilegia
do de observacin; el acto de observacin es slo un constructo posibilitador de
enlace de otras observaciones.
Visto desde otro ngulo, no hay historiografa sin la distincin pasado/presente,
pero esta distincin no es observable. Constituye el punto ciego que se presu
pone en cada observacin del pasado. En el acto de observar, el que queda exclui
do es uno mismo. No se observa. Lo que observo depende de mis distinciones. Lo
que existe es una realidad observada. El referente no existe independiente del
observador. El tiempo es asequible, se toca, cuando miro como se mira. El obser
vador es el excluido de la observacin. Por eso, la comunicacin es la base de la
operacin que hace posible la historiografa. Slo a travs de la comunicacin se
tiene acceso al pasado.
El presente es el punto de partida y de llegada del estudio y de la investigacin
del pasado. Nada sucede que no sea en el presente. En relacin a ste, el pasado
funciona como la parte latente de la distincin que hace, posible la historiografa.
El pasado -latente en el presente- se hace visible con el auxilio de procedimien
tos tcnicos. Esta actividad crea la distincin entre realidad real (vivencia) de la
vida cotidiana y realidad ficticia de los anlisis (cualitativos y cuantitativos). Pe
ro esa latencia designa tambin estructuras y funciones sobre las que no se puede
tener comunicacin.
El tiempo presente requiere de esa latencia, porque la observacin vista como
operacin slo es posible por la distincin pasado/presente. Esta posicin viene a
cumplir una funcin de crtica del presente, percibido como un presente continuo,
ontolgico; la conciencia histrica, producto de este proceso, genera, en este caso,
la posibilidad de pensar que dado que el pasado fue distinto, el futuro puede igual
mente ser diferente.
Qu tan reales pueden ser los hechos histricos de los que se hablan en los li
bros de historia de los historiadores?
Priva en el medio el concepto realista de la verdad como correspondencia entre
lo dicho y el hecho, en el sentido que domina en el campo de la recepcin una
visin naturalista de la historia, construida por una sociedad en la que domina la
razn instrumental.
Esta posicin fue criticada ya por Collingwood: en la historiografa no hay au
toridades, no hay datos, no hay un pasado fctico cosificado, sino slo interpreta
ciones relativas a las preguntas y distinciones previas. El pasado es una ilusin que
cobra realidad a travs de los libros y es recibido por grupos, por la comunidad o
por una sociedad. Y sta, es un construccin que se realiza a travs del conjunto
de nuestras experiencias que hacemos en nuestro presente, a travs de las es
tructuras conceptuales historiogrficas que nos preconstituyen; es decir constitui
das previamente por otros historiadores situados en otro o en el mismo presente.
Es la forma como el pasado se hace presente a la conciencia. En este sentido, la
historia es una representacin o refiguracin instrumentada por alguien en el
tiempo y en el espacio. La objetividad funciona, en este sentido, slo como una idea
regulativa. El problema de la objetividad se transforma, entonces, en un debate in
tersubjetivo, y no tanto con la cosa en s. Si es as, la historiografa no se puede
reducir a una cuestin de mtodo, sino que est ligada al referente emprico des
de donde se produce la historia.
Slo recientemente se ha podido disponer de una crtica metodolgica de ese
punto de partida: un desarrollo de la crtica que parte de la premisa bajo la cual
se analiza la sociedad, el pasado, como existente independiente del observador.
Premisa que parte de la distincin entre sujeto y objeto, que le permita al primero
juzgar y condenar al segundo sin que le afectara.
La observacin de la obseivacin sociolgica o histrica, slo es posible por el
grado de autonoma que le confiere la forma con la que se enlaza el entramado
recursivo de la observacin de observaciones.
Esta crtica de la crtica conduce a la crtica del empiricismo, que funciona a
partir de hiptesis empricas de investigacin, como a la crtica ideolgica de la
sociedad.
Un primer intento de crtica de esta premisa fue la irona romntica que re
nunci a la distincin sujeto-objeto. Pero la irona es un recurso estilstico, y no
un medio de construccin terica.
La distincin es en realidad una distincin dentro de la observacin. Observar
es ejecutar una distincin. Para su realizacin requiere de tiempo. Pasa de uno de
los trminos de la distincin al otro. Dada la separacin, se obliga al observador
a indicar lo que observa: debe ofrecer una referencia, pero, al mismo tiempo, lo
no indicado -e l otro lado de la distincin- queda latente: o indeterminado por los
trminos de la distincin. Por tanto, la observacin es una operacin que utiliza
una distincin para indicar uno de los lados. Se compone de distincin e indicacin.
Pero la distincin no es observable. Slo es condicin de posibilidad presupuesta
en cada observacin (veo lo uno; lo otro queda latente). Por ello, el observador es
lo no observable. La historia como fsica no es observable; slo es condicin de po
sibilidad del historiador.
Con estos ejemplos se muestra lo que ganaramos si al observar a un obser
vador nos preguntramos por las distinciones que utiliza en su observacin. Slo
esa pregunta apunta con precisin a la observacin de lo que debe quedarle laten
te mientras observa. Slo por medio de esta pregunta se podr encontrar qu
fundamentos culturales sistemticos hay para utilizar determinadas distinciones.
El cambio, la nueva propuesta, se basa en una teora de la cognicin que ya
no persigue el propsito de confeccionar una descripcin del mundo accesible a
todos los observadores. Lo que se presupuso como mundo se retira a lo inobser-
vable de un estado no registrado. ste slo se puede observar con el auxilio de
un corte, de un lmite, de una muesca, que se puede cruzar pero no suprimir sin
regresar a lo no observable. Esto slo es aceptable fuera de la teora tradicional.
Las consecuencias son: la distincin ontolgica ser-no ser pierde su primaca
terica, y la forma binaria de la lgica clsica su primaca metodolgica. La utiliza
cin de esas distinciones puede ser observada. Cuando el conocimiento intenta
observarse a s mismo, choca en ltimo trmino con el problema de la unidad de
lo distinguido.
6 Cfr. Lyotard, J. F., L a fenom enologa, Eudeba, traduccin de Aida Aisenson de Kogan, Buenos
Aires, 197-3, pp. 47-50.
trabajo a una realidad vista como generadora de sentido. Este cambio ha hecho que
se vean los vestigios como parte de los procesos comunicativos de la sociedad, es
decir, que las fuentes sean interpretadas a partir del paradigma del giro lingstico.
Durante el siglo xix se radicalizaron los presupuestos de la filosofa cartesia
na. La realidad, tanto natural como social, fue pensada como representacin de
una conciencia (mente o sujeto cognoscente). Lo real en la modernidad tiene la
caracterstica de entenderse como una imagen del mundo, donde el concepto de
imagen destaca la funcin de la subjetividad (conciencia) en su construccin. El
mundo existe para una conciencia. Y ser a partir de este axioma que se darn
las diferencias entre los empirismos y los idealismos. Los primeros dando prima
ca al mndo externo, a la conciencia, pero sin negar que ese mundo externo se
imprime en un entendimiento, y que existe en un entendimiento que lo percibe.
Y los segundos dando primaca a la conciencia sobre el mundo externo, donde lo
que se desvanece es la accin de imprimirse y se utiliza la de produccin; la con
ciencia no es pasiva en su relacin con los datos externos sino activa. Pero, ambas
piensan en la realidad como algo producido, quizs -como lo demostr Marx- slo
hablan de la realidad como conocimiento y nunca de la realidad como social-natu-
ral. Podemos sostener que la filosofa de la conciencia, que va de Descartes a Hegel
y que se expresa en la emergencia de la sociologa del siglo xix, concibe la realidad
como produccin, tanto en sentido epistemolgico como econmico. La realidad es
el resultado de la intervencin de un sujeto (conciencia espiritual o sensible) en
una materialidad imperfecta (naturaleza), con la finalidad de hacerla apta para sa
tisfacer sus necesidades, tanto cognoscitivas como biolgicas. El mundo o lo real,
es el resultado de la accin; por primera vez, la realidad es concebida tecnolgica
mente y no como creacin divina. De ese momento en adelante, lo real no ser
pensado como un conjunto de criaturas sino como artefactos'o, ms clar, como
artificios. De esta concepcin de lo real depender que la sociologa interprete la
sociedad a travs de una teora de la accin.
Normalmente, se considera que entender los documentos como comunicacio
nes es olvidar su aspecto material, o mejor dicho, el negar que son acciones. Por
esto, antes de continuar, explicaremos que este trnsito de la representacin de la
sociedad como sistema de acciones a la sociedad como sistema de comunicaciones
no es un regreso ingenuo al idealismo. Sino que es una comprensin ms comple
ja de la accin. Nada sera ms ajeno a esta propuesta que el entenderla como un
olvido del hacer (el sentido de la prctica). Quizs uno de los trabajos ms impor
tantes en este esfuerzo por no reducir la prctica a un texto, es el realizado por
Pierre Bourdieu en su libro El sentido prctico 7; argumentacin con la que esta
mos de acuerdo. Y, por el contrario, la obra que ms ha influido en mantener la
7 Bourdieu, Pierre, E l sentido prctico, Taurus, traduccin de Alvaro Pazos, Madrid, 1991.
confusin entre la lgica textual y la de la prctica es la de Clifford Gertz, La in
terpretacin de las culturas,8 Para salvar esta confusin vamos a exponer una
breve reconstruccin del modo en que se ha ido complejizando la concepcin de
la accin del siglo xix a la actualidad. Es necesario aclarar que la reconstruccin
que presentamos a continuacin es ms analtica que histrica.
El primer momento en la autodescripcin de la sociedad moderna lo encontra
mos en las teoras polticas y econmicas de los siglos xvii y xviii -de Thomas Hob-
bes a Jean Jacques Rousseau y de los fisicratas a David Ricardo-. La constitucin
de la sociedad, para estos autores, es el resultado de las acciones individuales.
Las cuales pasan de lo individual a lo social por una fuerza que las trasciende, y
que, adems, no es igual a la suma de los individuos que participan en ella. Eso que
las trasciende adquiere dos figuras: la de contrato y la de mercado. Ambas reali
zan, a espaldas de los agentes, la funcin sinttica de la sociedad. Este tipo de
accin puede resumirse de la siguiente manera: el agente de la accin es un indivi
duo aislado o presocial, cuya actuacin se debe nicamente a su naturaleza, la cual
es asocial. En un caso, lo que lo pone en movimiento es la proteccin de su pro
piedad, y por esto acepta la instauracin y vigilancia del estado -el Leviatn- y, por
otro, lo que lo mueve a actuar es la satisfaccin de sus necesidades individuales
y por esto la mano invisible -el m ercado- convertir su egosmo en una virtud
social. Aqu, lo importante es resaltar que la primera concepcin de la accin en
la autoconciencia de la modernidad, est fundamentada en el individuo presocial,
es decir, en su naturaleza de hombre, la cual es asocial y ahistrica. El individuo
acta para alcanzar su beneficio, el cual se caracteriza por medio del concepto de
naturaleza humana (el hombre sabe lo que es valioso para l antes de ser sociali
zado, pues est inscrito en su biologa), y lo social existe externo a l, en el estado
y el mercado. De esta manera tenemos una nocin abstracta de la accin, es decir,
una concepcin de prctica que se reduce a la relacin entre un individuo y lo
real.
El segundo momento corresponde a la crtica, que se realizar durante el siglo
xix, a las teoras contractualistas o economicistas anteriores. El siglo xix es la ne
gacin radical del agente individual como ser presocial: el rechazo de las robinso-
nadas. La negacin de la accin individual se logra gracias al gran esfuerzo que hace
este siglo por conceptualizar lo social -d e Karl Marx a Emile Durkheim y Max
Weber- El individuo es para estos autores un ser social o socializado. De aqu en
adelante, el individuo est constituido no de una naturaleza eterna sino de una
estructura de personalidad histrica. Este siglo es la gran crtica al concepto de
naturaleza humana como algo no configurable por la historicidad. La sustancia del
individuo son las relaciones sociales en las que est inmerso. El individuo es un pro
9 Cfr. Bernstein, Richard J., P ra xis y accin. E nfogues contem porneos de la actividad h u
m a n a , Alianza Universidad, traduccin de Gabriel Bello Reguera, Madrid, 1971.
Los vestigios con los que trabaja el historiador, como lo habamos dicho, de
ben ser interpretados desde una teora de la comunicacin. Pero no por remitirlos
a sistemas comunicativos, dejemos de pensarlos como acciones. O mejor dicho, si
guiendo lo anterior, el entender las fuentes como momentos de los sistemas co
municativos significa comprenderlos plenamente como acciones. Adems, todo lo
que el historiador usa para su investigacin est ya, antes de que l lo analice, car
gado de sentido; es decir, una acta notarial, una carta, un testamento, un arcabuz,
una mesa, etctera, son para el investigador materialidades hechas a partir de un
sistema de reglas (costumbres). Por lo que, el acceso a ellos, depende del conoci
miento que tenga el estudioso de esas reglas. Y son esas reglas de generacin de
los objetos las que posibilitan que tenga, ya de antemano, significado. El historiador
es un aprendiz de idiomas, ya que cada resto que analiza tiene la estructura de
una oracin emitida en un contexto determinado. De este intento por entender los
restos del pasado como mensajes se deriva la metodologa de la historia actual.
Cmo reconstruyo las reglas que me permitiran comprender esas fuentes?, c
mo accedo a una sintaxis, si lo nico que teng son emisiones? La nica manera
de hacerlo es partiendo de una teora de la comunicacin. Por ello, a continua
cin exponemos la teora de la comunicacin que nos parece ms apta para la
investigacin histrica.
Los criterios en que nos basamos para elegir la teora de la comunicacin que
nos parece ms idnea para la reconstruccin cientfica del pasado son los siguien
tes:
10 Cfr. Quine, W. van 0., Dos dogmas del empirismo en Desde u n p u n to de v ista lgico, Ariel,
traduccin de Manuel Sacristn, Barcelona, 1962, pp. 49-81.
sociedad. Y, por ltimo, el contexto nos ayuda a reconocer las normas institucio
nales que posibilitan el xito de una comunicacin, es decir, el tomar en cuenta
que los interlocutores nunca son neutrales, sino que cada uno de ellos tiene una
cuota(determinada de poder o de autoridad que ejerce al hablar.
Si la ciencia de la historia moderna entiende por el gesto propio de la inves
tigacin histrica el acto de situar todo lo que estudia, as sea un movimiento
social, una idea o un modo de comer, entonces la pragmtica es la teora de la co
municacin que ms le ayuda a realizar su objetivo.
La categora que determina la concepcin de la comunicacin que tiene el
pragmatismo es la de fuerza ilocucionaria. Esta nocin aparece por primera vez
en el libro de J. Austin, Como hacer cosas con palabras,?11. En esta obra Aus-
tin empieza por plantear la diferencia que hay entre los enunciados constatativos
y los realizativos; esto es, entre las afirmaciones y todos los enunciados que no
son afirmativos, como las peticiones, las promesas, las rdenes, etctera. La forma
en que define los enunciados constatativos es la siguiente: son aquellas proposicio
nes de las cuales nos preguntamos si son verdaderas o falsas, es decir, son emisio
nes que describen el mundo. Mientras que los enunciados realizativos son aquellas
proposiciones a las cuales no se les puede preguntar si son verdaderas o falsas;
por ejemplo, m a a n a te quedas a trabajar todo el da. De este descubrimiento
nace la pragmtica: la mayora de las frases que utilizamos no pueden juzgarse en
trminos de verdad o falsedad, porque no describen nada del mundo, sino que'
provocan algo en el mundo, como puede ser, en el ejemplo anterior, el dar una
orden. La categora de fuerza ilocucionaria nace para explicar que criterios segui
mos, distintos a los de verdad o falsedad, para entender los enunciados realiza
tivos. Y estos criterios, para la teora de los actos de habla, emergen de las normas
institucionales o culturales. Por ejemplo, qu hace que la orden: m aana te que
das a trabajar tod el da tenga xito?, es decir, que sea obedecida por el oyente
al que se le dirige; pues solamente el hecho de que el que la haga, en ese contex
to o esa cultura, tenga la autoridad suficiente para hacerla. Con esto vemos que los
enunciados realizativos slo se entienden si se conoce la identidad de los inter
locutores y las costumbres o normas que se siguen en esa sociedad. Por ello, el
xito de la comunicacin no slo depende del correcto manejo de la gramtica,
sino tambin del conocer o haber interiorizado las costumbres de la sociedad en
la que uno acta. De lo anterior se puede entender porque Austin llam a su libro
Cmo hacer cosas con palabras?, pues el acto de comunicar transforma las
situaciones. La comunicacin es capaz de provocar llanto, alegra, miedo, respe
to, etctera.
11 Austin, J. L., Cmo hacei' cosas con palabras, Editorial Paids, traduccin de Genaro R. Carri
y Eduardo A. Rabossi, Barcelona, 1982.
Ahora bien, la fuerza ilocucionaria es la que provoca el xito de los enunciados
realizativos. La fuerza ilocucionaria es la paite del acto de habla que genera el con
trato entre los hablantes; esto es, que constituye la relacin intersubjetiva entre
hablante y oyente. Todo aquello que se dice, se dice de un modo, y ese modo es la
fuerza ilocucionaria (se exige, se pide, se promete, etctera). Y esta ltima depen
de y expresa, he aqu la importancia que tiene para la investigacin histrica, las
normas que existen en la sociedad en donde se emite la frase. Es decir, la fuer
za ilocucionaria nos habla de las convenciones sociales que se encuentran en toda
frase emitida en una institucin (o contexto) determinada. La otra parte de la
que se compone todo acto de habla es la locucin (aquello que se dice). Ponga
mos un ejemplo: Yo te ordeno que m aana te quedes a trabajar todo el da, la
locucin es m a a n a te quedas a trabajar todo el da, y la ilocucin es te orde
no. La misma locucin se puede decir de modos distintos, por ejemplo se puede
pedir y no ordenar que alguien se quede a trabajar. Pero, al cambiar la fuerza ilo
cucionaria se transforma el contrato -la intersubjetividad- que se entabla a travs
de la emisin entre hablante y oyente.
Para terminal' con la teora de la comunicacin que se desprende de la pragm
tica, es necesario aclarar que mientras al inicio de Cmo hacer cosas con pala
bras? Austin sostena que la fuerza ilocucionaria solo exista en los enunciados
realizativos y no en los constativos, al final concluye que todo acto de comunicar,
aun los enunciados descriptivos, tiene un aspecto ilocucionario. Pues toda emisin
constatativa entabla una forma de intersubjetividad que es la de afirmar.
13 Un ejemplo de este tipo de anlisis es el que se encuentra en el captulo rv del libro de Roland
Bafthes, E l susurro del lenguaje. Ms all de la palabra y la escritura, Editorial Paids,
traduccin de C. Fernndez Medrano, Barcelona, 1987.
piacin del mismo. El anlisis de estos tres planos permite entender el lugar so
cial desde donde se emite la fuente, es decir, de contestar el para qu de la emisin
del vestigio. Veamos lo que cada plano de sentido nos muestra del documento.
El prim er plano, que podemos llamar la tipologa discursiva de las fuentes
situadas socialmente, nos muestra los mecanismos que sigue el texto para pro
ducir efectos de realidad y verosimilitud en el lector; es decir, qu recursos retri
cos o poticos usa el escritor para hablar (escribir) en cada poca. Aqu, podemos
observar cmo el discurso construye su referenciadad, las formas lgicas de argu
mentacin que sigue, sus criterios de verdad, etctera. El segundo plano, que po
demos llamar anlisis socio-institucional del documento, nos ensea cmo, en cada
poca, se recluta socialmente al productor del documento o artefacto, cul es la
trayectoria que hace que un individuo se convierta en emisor de determinados ves
tigios y, por supuesto, desde dnde se escribe o produce el artefacto (la polis, el
monasterio, la universidad, el estado, etctera). El tercer plano, que podemos a
mar el estudio social de las prcticas de lectura de cada sociedad, nos presenta a
quines estaba destinada la produccin de los textos, es decir, contesta la pregun
ta de para qu se hace cada tipo de documento. Este tercer plano nos revela que
conocimiento produca el artefacto cultural en cada poca.
Por lo tanto, la investigacin de documentos exige la reconstruccin, en la ac
tualidad, de los tres planos que hemos mencionado. Pues, ningn documento es
documento en s mismo, sino texto de cultura; es decir, el documento no est des
tinado originariamente al uso del historiador, sino que pertenece a un proceso de
comunicacin especfico, y slo si reconocemos ste sabremos distinguir entre lo
que el texto informa y el modo en que lo hace. Esto es central para evitar seguir
reduciendo a los documentos como pura informacin, pues toda comunicacin se
compone de tres elementos: informacin (la parte locucionaria del acto de habla),
acto de comunicar (la parte ilocucionaria del acto de habla) y comprensin (cules
son los conocimientos de la poca que debe tener el lector para entenderlo).
Actualmente, la historia exige considerar en su complejidad comunicativa al docu
mento, es decir, la historicidad del acto de leer.
R ico eu r , Paul, Tiem po y narracin. L a configuracin del tiempo histrico, Editorial Cristian
dad, tomo i, Madrid, 1987.
V eyn e , Paul, Cmo se escribe la historia. Ensayo de epistemologa, Editorial Fragua, Madrid, 1972.
A costa Gmez, Luis A., El lector y la obra. Teora de la recepcin literaria, Gredos, Madrid, 1989.
Esta obra es un presentacin histrico-conceptual de la teora de la recepcin esttica. sta,
es una de las primeras teoras de la interpretacin literaria que destaca, como elemento fun
damental, al lector. La investigacin histrica actual, al dirigirse a los estudios culturales, se ha
centrado en el anlisis de las formas de apropiacin de los objetos simblicos; y la proble
m tica de la apropiacin ha obligado a recuperar a los lectores como consumidores-produc-
tores, en su relacin con estos objetos cargados de sentido.
ScHUEBEN-Lange, Brigitte, P ragm tica lingstica, Gredos, traduccin de Elena Bombna, Madrid,
1987.
Esta obra es una presentacin histrica-conceptual de la filosofa analtica de lenguaje en su fi
gura pragmtica. La importancia de la pragmtica para los historiadores se debe al peso que
dan al contexto para explicar la produccin de significados. La pragmtica ayuda a recons
truir horizontes culturales de los documentos que el historiador analiza para sus investigacio
nes.
La historia oral y de vida: del recurso tcnico
a la experiencia de investigacin
Jorge E. Aceves Lozano
Introduccin
cin, eminentemente, de tipo cualitativo, pero que habra que considerarlas como
partes integrantes de un repertorio ms amplio de la denominada cultura de inves
tigacin. En particular, se vincula con las propuestas desde la historiografa, la et
nografa, el anlisis del discurso y la investigacin participativa; aunque puede
desarrollar ciertas propuestas y tcnicas de investigacin provenientes de la etno
metodologa, el anlisis de contenido, los grupos de discusin y an de la heursti
ca y la encuesta.
El manejo y conocimiento de un solo paquete tcnico conlleva a la especializa-
cin, pero no necesariamente a la formacin y al desarrollo de una capacidad plu
ral en la investigacin sociohistrica. Desarrollar una actitud y una disposicin
prctica hacia el aprendizaje y manejo de diversas tcnicas de la investigacin so
cial es lo sustancial para impulsar, en los diversos campos profesionales y acadmi
cos, una slida cultura de investigacin.
Este particular paquete o propuesta de mtodos y tcnicas de investigacin en
torno a la historia oral e historias de vida es una opcin, una alternativa ms del
abanico de paquetes tcnicos que en este libro se desarrollan. Por s solo no podr
satisfacer por completo la curiosidad del investigador en formacin, ya que slo
el examen del libro en su conjunto llenar sus anhelos comprensivos. Habr nece
sidad de acercarse a la historia oral y de vida como un acto de aprendizaje, que al
desarrollarla y ejercitarla se transforma en una metodologa de experiencia para
el investigador.
En este sentido, lo que a continuacin se expone es, a partir de la experiencia
y sistematizacin personal, una versin propia de las potencialidades y los lmites
al emplear el paquete tcnico de la historia oral y de vida. El trabajo se presenta
como una orientacin, un apoyo para recorrer el camino propuesto. No es un rece
tario en el sentido estricto, sino un esfuerzo metodolgico para acompaar la expe
riencia de investigacin en torno a la historia oral e historias de vida. Se indicar
el camino, pero el preciso arte de recorrerlo corresponder a la iniciativa y los pasos
innovadores de cada uno de los investigadores. Slo se requerirn dosis generosas
de espritu emprendedor para poder acceder, practicar e innovar las propuestas.
En este paquete no nos estamos refiriendo a una tcnica nueva, ya que tiene
varias dcadas de vida, slo la retomamos, revalorndola y reivindicndola. Es, por
lo mismo, una propuesta optimista y positiva, que trata, sin embargo, de no sobredi-
mensionar su especificidad. Lo que s se resalta es el requerimiento de una actitud
diferente frente a los sujetos de investigacin, con el fin de insertarlos en una pers
pectiva mucho ms reflexiva y crtica del mundo y de la vida social contemporneos.
Como toda propuesta metodolgica, si no se halla vinculada a un problema y
a una pregunta especfica de investigacin, puede no resultar de inters o de utili
dad. Por lo mismo, los recetarios tienen esa debilidad de arranque: en abstracto son
poco eficaces, slo vinculndolos a la prctica concreta de la investigacin darn
cuanta de sus potencialidades y de sus problemas. En este sentido, todas las pro
puestas y sugerencias metodolgicas que aqu se desplieguen tienen esa limitante,
ser formuladas en teora. El reto es pensar en proyectos y problemas concretos,
para ver si se adapta, se acopla o beneficia el propio trabajo en desarrollo. La aplica
cin de una buena idea ocurre, por lo tanto, en la experiencia de la investigacin,
y aqu el reto est del lado del investigador que experimenta, que hace e innova;
por lo que un buen consejo metodolgico es hacer lo posible por apropiarse crea
tivamente de los paquetes tcnicos; con una actitud crtica y reflexiva constante,
que transite de la mirada analtica a la prctica indagadora, del uso predetermi
nado de la tcnica al despliegue creativo de la experiencia de investigacin.
Por lo tanto, mi intencin es compartir una reflexin y una experiencia de in
vestigacin, con el nimo de que otros investigadores se la apropien, y utilicen lo
que les convenga a sus intereses, su habilidad, su oficio y su deseo de experimenta
cin. La nica peticin es el tener una actitud abierta y reflexiva, en donde se
medite la oportunidad y pertinencia de la utilizacin de la propuesta. Aunque el
propsito es tambin presentar un esquema o modelo de accin, lo importante
es trascender la receta, para transformarla en un esquema de accin/investiga
cin propio. El a p r io r i del modelo se convierte, eventualmente, en la base que
permitir la reflexin sobre la experiencia y que facilita la apropiacin de la tc
nica especfica que alimente las habilidades y disposiciones del investigador.
Este captulo se compone de la presente introduccin y va seguida de una
primera parte, donde se definen algunos trminos, con el fin de precisar' la comuni
cacin con el lector. Enseguida se desarrollan, brevemente, algunos antecedentes
de la historia oral y de vida en un esquema historiogrfico, donde expondremos los
n utrientes histricos y disciplinarios, para terminar con una consideracin sobre
las maneras como este paquete tcnico se despliega en la vida contempornea.
Una segunda parte expone los elementos y las fases de desarrollo de los mtodos
y tcnicas involucradas, as como .una descripcin de algunos factores que inciden
en su diseo y ejecucin. Por ltimo, se incorpora una parte que trata de ejempli
ficar y mostrar partes centrales de la propuesta metodolgica. Finalizamos con un
apartado bibliogrfico que da referencias y sustenta una gua de lectura, para una
mayor profundizacin sobre el tema.
Estas consideraciones han sido algunos de los elementos que han ido confor
mando la propuesta tcnico-metodolgica de la historia oral como un mtodo ina
cabado y en construccin constante. Sus fronteras y sus coordenadas estn en
movimiento, tal cual lo estn las diversas disciplinas que le dan aliento. Como movi
miento pluridisciplinario, su programa de actividad est en funcin no slo de las
propias disciplinas que la van constituyendo, sino, principalmente, de los proble
mas que investiga, de los sujetos con los que interacta y de las fuentes que pro
duce. Es un enfoque que destaca la mirada, la escucha, el registro cualitativo, pero
siempre en torno a esos sujetos, mtodos, tcnicas y nuevas fuentes que produce.
Esta caracterstica de confluencia disciplinaria ha favorecido que nociones y
trminos de referencia en la historia oral tengan diversos contenidos y significados.
Para efecto de lograr una mayor comunicabilidad con los lectores, es conveniente
que precise algunos trminos que se repetirn progresivamente durante la expo
sicin.
La historia oral es un trmino que viene mayormente asociado al campo de la
historia, y concretamente a la historia social y sus derivaciones, tales como la his
toria local y popular. En la actualidad, la historia oral es una subdisciplina asociada
a la prctica historiogrfica que se enfoca a los acontecimientos y fenmenos in
mediatos o contemporneos. La historia de vida es un trmino que se refiere
ms al campo de accin de la antropologa y la psicologa, pero tambin al de la
sociologa. Como tcnica de investigacin ha sido relevante en dichos campos, ca
si desde sus orgenes. El enfoque biogrfico sera un trmino de acuacin ms
reciente que corresponde al campo de la sociologa de corte cualitativo, desarro
llado en los ltimos 25-30 aos.
Lo que resulta de inters es que los investigadores que se afilian a alguna de es
tas tres etiquetas o lneas de accin, coinciden e interactan en los espacios acad
micos que se generan para dar cuenta de lo que resulta central en sus mtodos:
el uso y el anlisis de los testimonios orales. Existen revistas, foros cientficos, es
pacios institucionales, donde convergen indistintamente las tres denominaciones.
Por lo que ha resultado que historia oral, historias de vida y enfoque biogrfico sean
casi trminos intercambiables; en donde lo relevantes es la perspectiva analtica
y la problematizacin del asunto de investigacin y no tanto la evidencia o fuente
histrica.
Con el trmino de historia oral contempornea, incluyo tambin a aqullos
que reivindican y revaloran el enfoque biogrfico o las historias de vida. Me pare
ce que los tres enfoques son muy parecidos y reconsideran cuestiones tericas
similares, as mismo, desarrollan e implementan recursos tcnicos y mtodos de
manera muy semejante. Es conveniente precisar que cada uno de los enfoques men
cionados provienen de diferentes tradiciones y prcticas disciplinarias y, a pesar
de compartir cosas similares, pueden mantener posturas, estilos y modos de ope
racin con frecuencia dismiles. Lo relevante es la posibilidad de interaccin y co
municacin de inquietudes, perspectivas, procedimientos, experiencias y aun de
resultados.
Otro trmino que es conveniente precisar es el que se refiere a la combina
toria de enfoques. En este sentido me referir a la t e t o n a oral temtica, cuando
hablo de proyectos que tienen como propsito central.el conocimiento de un pro
blema o tem a de investigacin, y que se constituye como el objeto de conocimien
to. Aqu, encuentro la combinacin del enfoque biogrfico y el de historia oral, ya
que precisan de la utilizacin estratgica de diversos mtodos, tcnicas y fuentes
para abordar una colectividad social. Cuando uno se refiere a proyectos de histo
ria oral de vida, o ms precisamente a proyectos centrados en historias de vida,
nos referimos a que se est trabajando en torno a un sujeto en particular, y no a
una colectividad ms amplia. La t e t o n a de vida es un proyecto de investigacin
acotado en torno a un solo individuo, donde lo que importa es la experiencia y tra
yectoria de vida de tal sujeto y no, particularmente, un tema concreto de indaga
cin. La autobiografa sera el trmino usado para referirnos al tipo de documento
que se produce en la interaccin entre el investigador y el narrador/informante.
As, toda historia de vida tiene como su centro de anlisis una autobiografa, aun
que no se reduce a ello, como se ver mas adelante. Los relatos de vida son las
unidades de narracin que organizan el contenido de una narracin personal, de
una autobiografa, o de una entrevista. De modo que una historia oral temtica
se constituye ms por un conjunto amplio y heterogneo de relatos de vida que me
diante una sola historia de vida. Al revs, la historia de vida de una persona es el
conjunto de sus relatos de vida que integran su propia autobiografa. En la seccin
donde abordemos el tipo de proyecto que se puede desarrollar de nuevo, hablare
mos de estos trminos y sus contenidos.
Enseguida, expondr los antecedente principales para poder ubicar las carac
tersticas de la historia oral y de vida, antes mencionadas.
Para no remontamos hasta el siglo xix y resaltar el papel que tuvo el positivismo en
los den-oteros de la historiografa convencional, quiero resaltar que slo hasta me
diados del siglo xx se puede identificar una tendencia que se desliga y replantea
crticamente los principios y fundamentos de la historiografa positivista e histo-
ricista. Despus de la Segunda Guerra Mundial, por los constantes vnculos que
se desarrollaron entre las ciencias sociales y la historia, pudieron surgir nuevas for
mulaciones y proyectos de desarrollo disciplinar en el mbito de la historia.
Las ciencias sociales beneficiaron a la historia ms por sus aportes metodo
lgicos que por sus campos o intereses de investigacin. Este acercamiento de la
historia a las dems ciencias sociales afectaron los temas y los mtodos con que
operaba; la renovacin metodolgica se manifest tanto en la proliferacin de nue
vas tcnicas de investigacin como en nuevos instrumentos y medios tecnolgicos.
Esto influy adems en otros dos aspectos: en la utilizacin y desarrollo de nuevas
categoras de teora social y en el uso de mtodos y tcnicas de carcter cualitati
vo. La antropologa influy en corregir el inherente etnocentrismo del historiador
occidental acrtico, y en abrir a la historia regiones geogrficas y fuentes de infor
macin y conocimientos no escritos, tal como la oralidad.
La propia historia tuvo que renovar sus puntos de partida y reformular sus je
rarquas cientficas, tanto para la seleccin de sus sujetos y actores histricos, co
mo para las temticas y problemas de investigacin, sus mtodos y tcnicas, sus
fuentes y procedimientos especficos del quehacer profesional, as como sus vn
culos con el Estado y la sociedad contempornea. Nuevas perspectivas surgieron,
tales como la llamada historia social, que aglutin esfuerzos renovadores del papel
de la ciencia histrica, no slo para las tareas de interpretacin del pasado sino
como una orientacin para la intervencin en los asuntos del presente.
En las ciencias sociales tambin ocurrieron procesos de revaloracin y reconsi
deracin sobre las prcticas convencionales de hacer ciencia y el tipo de evidencia
que se privilegiaba. Pero, en este campo, la utilizacin de evidencias tales como los
testimonios orales o las historias de vida tuvo que enfrentar durante muchas d
cadas una tendencia de investigacin empiricista que negaba relevancia y validez
a ese tipo de evidencia. La tendencia a desarrollar proyectos cuyos fines eran
medir, contabilizar y cuantificar todos los aspectos de la vida social dominaron el
campo de accin de las ciencias sociales, e impusieron su normatividad y patrones
para la formulacin, desarrollo y presentacin del anlisis social. Esta tendencia
domin las ciencias sociales desde los aos 40 hasta entrados los 60.
Aunque no se abandon el uso de historias de vida y de otros documentos per
sonales, estos quedaron casi siempre como elementos prescindibles y de escaso
valor cientfico. A partir de los aos 60 y 70 el desarrollo y los nuevos aires, tan
to en la historia como en las ciencias sociales, de los enfoques cualitativos, permi
ti enfrentar esa tendencia dominante con nuevos conceptos y puntos de partida
tericos, volviendo el anlisis social ms complejo y con mayor impacto social. Esto
se dio gracias a la crtica de los paradigmas dominantes, pero tambin gracias al
desarrollo de extensas y profundas crisis sociales a finales de los 60, as como a
las propuestas crticas y renovadoras al interior de las mismas ciencias sociales.
Por su parte, la historia oral contempornea evolucion no slo a partir de la
revaloracin de los enfoques cualitativos en las ciencias sociales y de la renovacin
de la propia ciencia histrica por su contacto con otras disciplinas cientficas, sino
tambin por el desarrollo de un particular capital cientfico-tecnolgico, que esta
bleci, desigualmente, las condiciones para la produccin de un tipo de conoci
mientos, con recursos instrumentales, financieros y humanos especializados.
Es en los Estados Unidos donde se desarrolla, de modo ms formal, por prime
ra vez, un programa y proyectos de historia oral a fines de los aos 40 en la
Universidad de Columbia, bajo la direccin de Alian Nevin. Eran proyectos desti
nados a esclarecer hechos polticos mediante testimonios y relatos biogrficos de
lites polticas y econmicas, entre cuyos fines estaba el de construir importantes
archivos orales, que se organizaron y sistematizaron con frecuencia slo para la
posible consulta del investigador del futuro, ya que entonces no eran explotados
sustancialmente. Esta historia oral era en un principio de corte archivstico y em
prica, poco preocupada por el anlisis y la interpretacin histrica. Desde sus
inicios se le consider como una ciencia auxiliar del mtodo histrico, y gracias
a la incorporacin de la grabadora de cinta magntica, esta tcnica pudo conside
rarse como un sistema de produccin de fuentes nuevas: las entrevistas orales
grabadas. La caracterstica inicial, que resaltaba y seleccionaba sujetos sociales de
la lite poltica dirigente, fue transformndose para llegar a incluir otros temas y
actores sociales. Despus .de los convulsivos aos 60, la historia oral nortea
mericana diversific sus fuentes, pluraliz los testimonios que recoga, complejiz
sus propsitos cientficos y desarroll espacios institucionales y aun sociocultura-
les, que evidenciaron el crecimiento y la riqueza de esta prctica historiogrfica.
En los aos 70 la historia oral se desenvuelve tambin, con gran entusiasmo, en
varios pases europeos, siendo Inglaterra, Italia, Francia, Polonia y los pases nrdi
cos los primeros en desarrollarla. La experiencia inglesa tuvo mucha influencia ms
all del viejo continente, debido precisamente por impulsar algunas caractersti
cas vinculadas a intereses ms conceptuales y programticos. Desde sus inicios,
la historia oral a la inglesa tuvo por objeto la historia social de amplios sectores
sociales, como los trabajadores del campo, de la ciudad y de las costas. Adems,
su prctica no fue patrimonio exclusivo ni monopolio de los crculos universitarios,
ya que los sindicatos, las asociaciones locales y comunitarias participaron en gran
extensin'. La experiencia europea benefici y complement la perspectiva prag
mtica norteamericana de la historia oral: no slo se interes en nuevos suje
tos sociales y en construir nuevas fuentes histricas; tambin se propuso hacerlo
desde una perspectiva conceptual y crtica, enfocando los temas de investiga
cin desde entramados tericos y de relevancia social.
Es en esta renovacin de perspectivas y puntos de partida del anlisis social
e histrico donde se puede ubicar el desarrollo de la historia oral contempornea.
Por una lado, tenemos los aportes de la llamada historia social europea, que consis
tieron en replantear los intereses y la prctica convencional del historiador, sus
fuentes y los mtodos de investigacin empleados. Por el otro, la experiencia
norteamericana en historia oral, la contribucin de las ciencias sociales que adop
taron enfoques cualitativos y que permitieron la utilizacin de nuevas herramien
tas tcnicas, as como la experiencia en la constitucin de los nuevos archivos
orales. La historia oral se ha ido caracterizando por considerar el mbito subjetivo
de la experiencia humana -la memoria, la subjetividad- y por resaltar y centrar su
labor en la construccin de fuentes y anlisis de las mismas, para examinar la ver
sin y visi n de la experiencia de los actores sociales atendidos por la historia
social, local y oral.
La historia oral contempornea en Mxico se desarroll, en un principio, muy
vinculada a la experiencia norteamericana de los aos 70, y sigui muchos de
sus caminos y prcticas; no obstante las diferencias financieras, culturales, ins
titucionales, etctera, hicieron que no se desarrollara el modelo exacto, sino un
reflejo aproximado. Con el tiempo, y con un mayor contacto con las ciencias socia
les y con la experiencia europea, ms crtica, la historia oral mexicana combin
ambas experiencias y logr, a mi entender, encontrar un camino ms propio y
adecuado a sus circunstancias cientficas y socioculturales.
No obstante los adelantos y reconocimientos que ha logrado, la historia oral
an conserva una etiqueta de segunda clase, menospreciada por los seguidores de
una tradicin un tanto clsica del historicismo o bien de las versiones actuales del
cuantitativismo y positivismo en las ciencias sociales.
En gran parte es a causa de la naturaleza de la materia prima del historiador
oral: el testimonio, el relato, la narracin, el recuerdo, la memoria, el olvido, la vi
vencia, etctera; todos ellos clasificados como elementos subjetivos de difcil ma
nejo cientfico.1 Pero esto tiene que ver no slo con presupuestos cientficos de
las diversas disciplinas, sino tambin con factores y prcticas distintas: o sea ruti
nas, tradiciones, esquemas, deformaciones, gustos y estilos del oficio; as como
con condicionantes de las propias instituciones, promotores e investigadores.
3 KPlummer, 1988.
4 Devereaux, 1977; Thompson,1988.
puntos de vista y propsitos.5 Es as que la lingstica, la sociolingstica, la semi
tica y el anlisis del discurso, por ejemplo, han aportado tcnicas de recoleccin
de informacin oral, algunos procedimientos metodolgicos, tcnicas de formali-
zacin de los textos recopilados, estrategias de anlisis e interpretacin, modelos
heursticos, etctera. En sntesis, la historia oral no puede entenderse, ni menos de
sarrollarse con xito, si no se reconoce su constitucin multidisciplinaria. La en
crucijada en que se encuentra la historia oral, es precisamente el ser consciente de
su mltiple constitucin.
En este contexto y confluencia disciplinar es donde se ha desarrollado la his
toria oral; por un lado, como una propuesta de mtodo adecuado para poder rea
lizar el estudio de la historia de los grupos subalternos y, por el otro, como uno de
los mtodos ms pertinentes para recoger y conocer, por voz propia de los suje
tos histricos, los hechos sociales o experiencias humanas que han interesado.
A la historia oral le interesa conocer y comprender la dinmica propia de los
grupos y las sociedades humanas; y, como parte de una disciplina cientfica, le in
teresan los hechos y los acontecimientos sociales en que intervienen instituciones
as como individuos en determinados procesos econmicos, polticos y simbli-
cos-culturales. Le interesa producir conocimientos y no ser slo un canal de expo
sicin de testimonios orales. Le importa construir y sistematizar nuevas fuentes de
evidencia histrica, que inicialmente son de carcter oral, para integrarlas con las
dems fuentes en el proceso del anlisis histrico.
Para resumir, al hablar de la historia oral, nos referimos al procedimiento esta
blecido de construccin de nuevas fuentes para la investigacin histrica con base
en los testimonios orales recogidos sistemticamente en investigaciones especfi
cas, bajo mtodos, problemas y puntos de partida tericos explcitos. Hacer histo
ria oral significa, por lo tanto, producir conocimientos histricos, cientficos, y no
simplemente ejercer una relatora sistemtica de la vida y experiencia de los otros.
El historiador oral es ms que un magnetfono de los individuos sin voz, porque
procura que el testimonio no sustituya a la investigacin y al anlisis histrico;
que su papel como investigador no quede reducido a ser slo un eficiente entre
vistador, que su esfuerzo y capacidad de anlisis cientfico no queden depositados
y sustituidos por las cintas de grabacin.
Existen diversos estilos y prcticas en la historia oral contempornea, sin em
bargo aqul que conjunta y combina las bondades de los diferentes modos de ope
rar resulta el ms rico, pero, al mismo tiempo, el ms complejo.6
Un historiador oral que pretenda desarrollar una prctica ntegra y con capaci
dad reflexiva desplegara un estilo como el que se describe enseguida. Considera
ra a la fuente oral en s misma y no slo como un mero apoyo fctico o emprico;
El p r o c e d im ien to d ir e c t o
P r o c e d im ie n t o p o r m e d io s in d ir e c t o s
7 J. Aceves, El silencio de la gente comn, en Signos, cultura y sociedad, nm. 13, marzo 1995,
pp. 87-89, versin resumida de: Las fu e n te s vivas tom an la palabra, mecanoescrito, 1992.
En nuestro pas, se ha ensayado muy fructferamente esta va mediante la con
vocatoria a concursos pblicos, de rango amplio y con diversidad temtica; o bien,
los llamados para participar en concursos, generalmente convocados por organis
mos oficiales del subsector Cultura o de instituciones de investigacin y educa
cin superior (por ejemplo, las convocatorias lanzadas por el Instituto Nacional
de Antropologa e Historia, el Museo Nacional de Culturas Populares, la Direccin
General de Culturas Populares, el Departamento del Distrito Federal, el Consejo
Nacional de Fomento Educativo; y universidades como la Universidad Autnoma
Metropolitana, la Escuela Nacional de Antropologa e Historia; o centros como el
ciesa s ); han servido para realizar amplios diagnsticos y mustreos de materiales,
As como todo objeto tiene sus lados y dimensiones, los historiadores orales deben
comprender que las fuentes orales tienen su propia dimensin y sus lados carac
tersticos. Es ms, la fuente oral es slo una cara ms del conjunto de acervos de
informacin; a la que, sin embargo, le corresponde un papel distintivo.9 Ha sido co
mn que los ms entusiastas practicantes de la historia oral se queden fascinados
por lo real-parlante que aparentan ser los testimonios orales, y sean literalmen
te engullidos por dichos textos, dejando nada, o casi nada, a la voz del analista e
historiador. El problema con este autoaniquilamiento del analista, es que se pre
fiere el texto oral y se dejan de lado las dems fuentes de informacin escritas o
monumentales. Se valora slo una cara del conjunto informativo a disposicin. Las
caras ocultas se subvaloran en el intento por resarcir a las fuentes orales, tan
desfavorecidas por tantos aos en las ciencias sociales. Se procede de manera in
versamente proporcional a aquella actitud ejercida por los positivistas respecto
a las fuentes escritas: fuera de los documentos escritos nada es fiable.10
1) Las fuentes escritas son los acervos tradicionalmente empleados por el his
toriador, se incluyen, enceste esquema, los documentos personales escritos
y todo el material bibliogrfico, tanto de primera como de segunda y
dems manos. Son los llamados en maysculas: documentos por escrito
versus la oralidad.12
2) Las fuentes monumentales incluyen no slo las construcciones humanas,
sino todo tipo de objetos viables de ser utilizados por ejemplo en una ex
11 Vanse los trabajos de Guillermo Ramos Arizpe, especialmente la segunda parte de su texto
Relatos de d o n J e s s; Miguel Barnet, L a fu e n te viva\ varios de los trabajos de A. Portelli
recopilados recientemewnte por la suny .
12 K. Plummer menciona y describe todos aquellos materiales escritos llamados documentos per
sonales, que en principio caben en este rubro. Para Plummer las entrevistas orales forman
parte de este tipo de documentacin histrica.
posicin museogrca. Instrumentos de trabajo, grfica, fotografas, mue
bles, vestidos, colecciones de objetos curiosos, monedas, timbres, produc
tos de multimedia, etctera.13
3) Las fuentes orales son especficamente las recolectadas va el testimonio
y la tradicin oral. Son los productos de las entrevistas orales recogidas en
el trabajo de campo, o las contribuciones espontneas en forma auditiva
(grabadora) y audiovisual (videograbadora) que se recogen mediante el
trabajo exploratorio e intensivo en el campo.14
El reto del historiador oral es, primero, conocer a profundidad su acervo oral y,
enseguida, conjugarlo y confrontarlo con las dems fuentes documentales y obje-
tuales. No conocer las limitaciones y posibilidades de las fuentes no orales, limita
en grado sumo el alcance de la fuente oral. El conocimiento de la realidad social se
beneficiar en el momento en que los historiadores orales logren poner en la balan
za los elementos negativos y positivos de todas las fuentes. Los optimismos ms
galopantes de algunos entusiastas de la historia oral han llegado a quebrarse a
causa de su ceguera, al no considerar las diversas dimensiones y caras de la reali
dad o, lo que es lo mismo, por no considerar la matriz compleja de las fuentes
histricas.15
Por todo esto, los historiadores orales, desde su propio campo acadmico y
especificidad profesional, consideran necesario triangular16 sus fuentes constitui
das, aunque pueden enfatizar una ms que otra, quedando las fuentes orales usual
mente como el eje del proceso discursivo y la materia prima de las construcciones
analticas.
En este proceso de conexin o triangulacin de las fuentes, ha sido ineludi
ble el examen a profundidad de la fuente oral, no slo en el aspecto central del
proceso de su construccin, sino tambin en el examen de sus contenidos. Porque,
slo una vez realizado este doble examen, se ha podido elaborar una estructura de
discurso cientfico en combinatoria con los contenidos de las dems fuentes.
No basta la clasificacin de las entrevistas orales, la ordenacin de las cintas, la
elaboracin de ndices mltiples de contenido de las mismas, la catalogacin de las
transcripciones, etctera; tambin hay que conocerlas, desglosarlas y reconstruir
13 Cfr. A. Medina Rubio, Teora, fu e n te s y mtodos en historia regional; Jan Vansina, Oral
tra d itio n a s history.
14 Cfr. Bronislaw Misztal, Autobiografas, diarios, historias de v id a e historias orales de
trabajadores: fu e n te s de conocim iento socio-histrico.
15 K. Plum m er discute con amplitud el problema del anlisis de las fuentes, y David Henige en
Oral historiography polemiza con los historiadores orales sobre su forma de trabajo y la
m anera de construir sus fuentes.
1(5 La nocin es acuada por N.K.Denzin en varios trabajos suyos. Cfr: Interjiretive biograpliy,
Newbury Park, SAGE Publ., London, New Delhi, 1990. (Qualitative Research Methods,17);
The research act (1970,1989), Interpretive interactionism (1989).
las, para aplicarles lecturas con diversos propsitos y herramientas conceptua
les proporcionadas por las ciencias sociales. Una vez conocida a profundidad la
fuente oral, podemos reconocer sus limitantes y sus posibilidades para los fines
del conocimiento de la realidad social y las posibles alternativas de actuacin en
la misma.17
Recurrir a las voces y a los testimonios orales es una manera de conocer y com
prender aspectos de la vida de grupos sociales con los que interactuamos en los
procesos de investigacin. Acudiendo a ellos se recoge la versin de los hechos y
de las circunstancias que rodearon, no slo a los acontecimientos, sino tambin los
sentimientos y creencias que se sostenan en tales circunstancias.
La memoria recoge y sedimenta lo que le ha parecido ms relevante conservar
y trasmitir. Los testimonios no slo narran hechos que sucedieron, tambin nos
aportan maneras de ver y pensar las cosas, valores, inquietudes, anhelos; en fin,
una gama de creencias y pensamientos que acompaaron sus experiencias pasa
das. No nos acercamos a cosechar las memorias de la gente con el fin de recons
truir hechos tal como fueron, esto sera pedirle demasiado a nuestra memoria; la
realidad emprica de los hechos no puede apoyarse slo en los recuerdos, requiere
una pluralidad de fuentes y una diversidad de informacin no almacenada en la
memoria individual.
No obstante, recurrir a la memoria es hurgar uno de los ms ricos archivos
de la historia popular, precisamente por ser uno de los medios ptimos de con
servar la cultura y trasmitirla. La memoria selecciona, escoge, discrimina y
transmite lo que le interesa que circule en propios y extraos. Esta memoria es
valorada y cultivada, gracias a ella se reproducen valores y sistemas de pensa
mientos que competen no slo a la familia sino tambin a la colectividad. La histo
ria que se construye con base en la memoria necesariamente tiene que considerar
el papel que desempea la transmisin oral, especialmente en los sectores sociales
populares, ya que an buena parte de la comunicacin al interior de tales grupos
se logra con y a travs de la oralidad.
La memoria es un elemento esencial de lo que ahora se acostumbra denomi
nar como identidad, individual o colectiva, social o cultural, cuya bsqueda es
una de las actividades y preocupaciones ms importantes de las sociedades y los
individuos de hoy; y en donde los cientficos sociales que se dedican a la recupe
racin de la memoria -antroplogos, historiadores, socilogos, psiclogos, comu-
17 Cfr. Martine Burgos, H istorias de vida. N a rra tiva y la bsqueda del yo\ y Regine Robn, Es
la h isto ria d e v id a u n espacio al inargen del poder?
nicadores, etctera- intentan ofrecer una respuesta para la democratizacin de
la memoria social y convertir esta tarea en un imperativo de su praxis profesional.
Entre los que se entregan a la tarea de reconstruir la experiencia humana, median
te la utilizacin del contenido de la memoria, nos referiremos ahora slo a aque
llos historiadores que lo hacen principalmente recurriendo a las fuentes orales, a
los manifiestos orales de la vivencia humana.
Estos historiadores, que en la actualidad utilizan las fuentes orales, desean y se
encuentran, en principio, distanciados de una posicin y de una manera espec
fica de producir conocimientos histricos: la de los historiadores oficiales y del
culto pblico. En cambio, el objetivo y propsito de los llamados historiadores
crticos es salir de la rbita predominante y ensayar diferentes caminos, enfocan
do, bajo nuevos principios y mtodos, los diversos y nuevos sujetos sociales que se
le manifiestan en el mundo de la oralidad. Mundo social que se vincula estre
chamente con los sectores sociales subordinados, grupos sociales que mediante la
tradicin oral, preservan y recrean los ms preciados elementos de su cultura e
historia pasada y, por lo tanto, de su memoria social.
Pero retrocedamos un poco en la historia del oficio, puesto que, mal que bien,
el historiador siempre ha preferido tratar con el documento -la fuente escrita-, co
mo algo concreto sobre el cual constatar y ejercitar sus sentidos, volver a leer,
tocar, oler, hojear minuciosamente y quiz apreciar. El documento escrito ha sido
y es an el vehculo privilegiado de construccin de la historia -la fijacin de la
memoria social- y del olvido -con sustraccin intencional o no, de la memoria co
lectiva e individual.
Ante tal situacin, afirman sus portavoces, la historia, con maysculas, se es
cribe bsicamente con documentos, sin el concurso de las fuentes escritas los
resultados sern pura ficcin, nos sentencian; es ms, sin su colaboracin profe
sional, dicen los iluminados investigadores, la historia no se conocera, por lo que
perderamos identidad y valores.
As como se dice que los monumentos se sostienen por sus cimientos, algu
nos piensan que el historiador crea esos cimientos a partir de examinar los rastros
y rostros de la memoria social, a la que imagina, recrea y arregla, para erigir los mo
numentos de la historia (explicaciones, memorias, crnicas y relatos, biografas,
textos escolares, etctera) por l (ella) seleccionados, para dar cuenta de la vida
pasada, de los hombres y las mujeres que dejaron mayor huella, estelas de acciones
y palabras plasmadas en mltiples cosas y vivencias.
El historiador encuentra informacin precisa de un tiempo y espacio pasado,
la observa, la selecciona y deja de lado muchas cosas, para incorporarlas al cajn
del olvido. Construye sus monumentos al domesticar su informacin, al recrear la
documentacin que ms se le antoja -por cuestin de principios tericos, ideolgi
cos, o preferencias estticas- preserva intactos algunos huecos y lagunas del
conocimiento, a veces mantiene slo tenues reflejos de restos de memorias, los
cuales estn destinados a quedar en la clausura premeditada, ya que no hubo in
tencin ni inters de transformarlos en documentos histricos.
Pero, frente al caudal de rastros y de restos de historias, de vidas individua
les, de acontecimientos y experiencias humanas, acaso el historiador comete una
trampa? No y s, ya que construye oblicuamente la memoria social. El pasado
registrado por los hombres de antao, es slo un aspecto de los monumentos de
la humanidad que le atae edificar y testificar al historiador; pero, dnde queda
todo aqullo que no es registrado en los documentos conservados, construidos,
recolectados, embalsamados y armados por el estudioso? Es como si fuera una sola
mirada a un cielo poblado de estrellas, donde nunca se puede contabilizar esa
inmensidad.
Un investigador del pasado, se topa en su quehacer, con un conjunto de fuen
tes-objetos, tales como los que en una situacin de ficcin, muestra el siguiente
listado: manejamos normalmente un acervo de libros de corte acadmico y de ca
rcter muy serio, a estos libros los sostenemos con tres almanaques voluminosos,
entremezcladas dos o tres actas judiciales de escalofro, que van adjuntas a una serie
de minutas, ms o menos secretas, de algn diplomtico extranjero. Tambin tene
mos un diario ntimo muy curioso, varias crnicas de viaje interesantsimas por
exageradas; contamos con dos tambaches de programas de teatro, ya medio ras
guados; una solitaria monedita de cobre con el guila coronada; dos matasellos
oxidados; y un montn de fotos de la familia susodicha en sus fiestas y celebracio
nes de aniversarios y navidades. Detrs de los libros de cuentas y declaraciones
de impuestos, hojeamos de vez en vez, varios recetarios de comida internacional
salpicados con grasa y cubiertos de manchas oscuras. Con relativo entusiasmo al
gunas veces consultamos actas de nacimientos, matrimonio y defunciones. En fin,
chcharas y papeles, nmeros y objetos, de muertos presentes y vivos ausentes,
gneros de diverso tipo e intereses muy amplios; todo esto, y muchas otras cosas
ms, forma el entramado de fuentes y la diversidad de objetos a los que se enfren
ta un investigador del pasado, con menor o mayor oficio.
Obviamente, el contacto con los vivos est casi ausente, a no ser que resulte
necesario para obtener mayores, mejores o diversos documentos. Pocas veces se
interroga a los vivos, pocos intentan acercarse a las fuentes que nombramos vivas.
El oficio y el estilo de accin del historiador tradicional no lo motivan a formular
y propiciar el encuentro con los nuevos tipos de evidencia.
Por eso, la historia oral sigue siendo una propuesta renovadora, ya que reclama
la participacin activa del investigador en la concepcin, construccin, organiza
cin y difusin de las nuevas fuentes de carcter oral, que den paso a reflexiones
y anlisis histricos ms cabales y complejos, gracias a la utilizacin pertinente de
todas las fuentes histricas a las que tiene acceso el historiador contemporneo,
los aportes y revoluciones tecnolgicas que potencian la memoria humana (por
ejemplo, los nuevos sistemas de grabacin de sonidos e imgenes; los bancos de
datos computarizados, la telecomunicacin e intercambio de informacin electr
nica, a escala y a niveles muy variados, etctera).
No obstante, un rasgo comn que comparten la memoria humana y aqulla de
positada en y por medios electrnicos, es que la decisin humana es y seguir
siendo la instancia determinante, tanto en el proceso de construccin y acumu
lacin de informacin, como en las sustracciones e incorporaciones de campos
vacos u olvidos. La memoria de las mquinas slo parece imponerse por su gran
estabilidad, concretada de forma parecida a la memoria impresa de los libros. La me
moria anclada en circuitos y microchips, es a fin de cuentas, slo un instrumen
to de apoyo, una servidora de la mente y de los fines de los hombres.18
An as, los investigadores de la fuentes vivas, los que se enfrentan con el ma
terial de la memoria a travs de la oralidad, se enfrentan de hecho, a la existen
cia de esos nuevos tipos de cajas de almacenamiento de la memoria humana, y algo
debern de hacer. No slo basta reconocer a los nuevos sujetos sociales, y acercar
se a ellos mediante mtodos y tcnicas de estudio novedosas, tambin va a im
portar hacer algo con los hallazgos, incorporarlos a nuevos medios y canales de
difusin, preservacin y confrontacin; todo en funcin de elevar los niveles y con
tenidos de la cultura y vida de los sujetos sociales en cuestin. Es, un volver cons
tantemente a enfrentar el reto, de buscar en el pasado para encontrar y de recrear
en el presente, los elementos que integran la identidad colectiva y aun la personal.
Partimos de que al pretender distanciarse de la prctica historiogrfica que
rinde culto al devenir del Estado, la historia social y popular, se presenta como una
alternativa, que en su faceta innovadora, propone abocarse al estudio de los secto
res sociales populares antes no contemplados en la prctica historigrfica dominan
te. En el desarrollo de esta vertiente disciplinar, la historia oral se nos presenta
como una opcin adecuada.
V entanas a la m e m o ria
18 Cfr. Jacques Le Goff, El orden de la m em oria, Editorial Paids, Paids Bsica, Barcelona,
1991, pp. 174 y ss.
Los espacios, o sea los lugares a que se refiere la experiencia; es el sus
tento espacial, fsico, material, el mbito geogrfico concreto.
La intensidad, referida igualmente a la experiencia que se trata de evo
car, que se percibe en grados, injerencia o efectos. Son situaciones de
marca individual, parteaguas existenciales, puntos de transicin o rup
tura.
La duracin, que tiene que ver ms con los ciclos individuales que con
el tiempo efectivo transcurrido. Son ciclos y etapas vitales involucradas.
La proximidad, la distancia que media entre el presente y el momento de
la situacin recordada, la profundidad histrica.
El sentido, el aspecto simblico o cultural del acontecimiento o vivencia,
as como las modificaciones experimentadas a travs del paso del tiempo,
tanto respecto al informante como al grupo social de referencia. Las ver
siones de la experiencia y los acontecimientos, as como su dinmica.
Trascendencia, el impacto en los universos sociales especficos y en los
niveles sociales involucrados. Los efectos y las consecuencias.
Pertenencia social, en cuanto a las formas de insertarse en la experiencia
colectiva y formas de asumirse socialmente. Lo que se resguarda y reivin
dica como lo propio.
La conciencia, o sea la evocacin reflexiva adecuada al tiempo presente,
que modifica el relato sobre el pasado. Los procesos de maduracin y
resemantizacin de la vivencia. La historia compartida y asumida como
proceso colectivo.
La condicinfsica-emotiva, presente y ausente en la historia personal y
en el proceso discursivo del informante. La calidad narrativa y el desem
peo/actuacin de la transmisin oral.
La matriz sensorial, que involucra los dems sentidos humanos y que se
coordinan para la evocacin y expresin de los contenidos de la memoria.
Memoria corporal, visual, olfativa, gustativa, aural. La frmula compleja sen
sorial de las distintas memorias y su papel en la construccin de los re
latos orales.
Los canales expresivos de la memoria, o sea, los gneros y modelos na
rrativos privilegiados en la evocacin de la memoria. Estilo, arquetipos, re
cursos narrativos y discursivos.
Las fuentes vivas no son tan manejables y maleables como otro tipo de fuentes, ya
que precisamente por estar vivas tienen poder sobre s mismas; aunque accedan
a ser informantes, slo lo que ellos decidan hablar y relatar ser lo que integre el
documento y fuente oral. En cierta medida, dependemos de su buena voluntad,
pero tambin de nuestra preparacin y habilidad para saber estar all y saber escu
char muy, pero muy atentamente. Aunque es un dilogo y se supone que el inves
tigador conduce la entrevista oral, el informante puede simplemente decir: ...ahora
no, venga maana, quizs entonces... o bien, apretar sus labios y despacharnos
de una vez.
Las fuentes vivas, nuestros informantes contemporneos, evocan y recuerdan
por su voluntad; el historiador y el recopilador de la oralidad no siempre recibe
lo que busca, pero con frecuencia encuentra ms de lo que pensaba hallar o re
cibir. Una gran ventaja del recopilador es que conoce a la fuente y el proceso de
su constitucin, desde antes de tenerla terminada y lista para el anlisis histrico.
Con frecuencia, la propia fuente, el informante, es parte del proceso de construc
cin de la fuente, de la que l mismo es parte constitutiva, ya que la relacin con
el investigador produce una posibilidad de co-participacin en el proceso de re-
cabacin y terminado de la evidencia oral.
La manera como la gente recuerda el pasado, describe su presente o considera
el futuro, est enmarcado por el contexto social de sus experiencias y su ubica
cin en la sociedad. El pasado siempre resulta filtrado por el presente y es cons
tantemente revaluado, reasumido y reinterpretado, y lo es mediante un proceso
activo de la colectividad. A travs de la pertenencia a determinado grupo social,
los individuos son capaces de adquirir, ubicar y evocar sus memorias, en un pro
ceso reconocido como m em oria colectiva; que adems es un recurso para la for
macin de grupos y para su cohesin, gracias a que explica la historia comn, las
experiencias compartidas y la trayectoria de la colectividad.
Por ello, la memoria colectiva es de particular relevancia para los grupos que
padecen la opresin o la subordinacin. Ya que el pasado ofrece a los grupos so
ciales smbolos y mitos poderosos que proveen de sentido al presente y permiten
vislumbrar el futuro. As tambin, los acontecimientos compartidos en el pasado
y las interpretaciones colectivas sobre los mismos, permiten una construccin
colectiva de la identidad. Las narrativas populares son, por ello, alternativas de
explicacin e interpretacin del pasado, que pueden afectar la misma percepcin
del presente y aun condicionar la accin a futuro. La memoria colectiva de los sec
tores populares no siempre es contestataria, pero frecuentemente presenta con
tenidos y versiones sobre hechos y personas del pasado, de modo contrario a las
versiones dominantes y oficiales, por lo que recogerlas es parte de la reconstitu
cin de su historia e identidad colectiva.
Las memorias populares contraoficiales emergen de las narrativas populares
acerca de su pasado y, a pesar de ser ficticias, alegricas o mticas, expresan el
espritu de la condicin de opresin, pero tambin la esperanza de la liberacin
futura. De alguna forma, proveen una base para construir visiones y versiones alter
nativas sobre la vida e historia de la sociedad y pueden ser un elemento que
acompae la movilizacin social que cuestiona o desafa la ideologa y el poder
dominante en el presente.
De m anera que, acercarnos a la memoria de las fuentes vivas, es todo un reto.
De alguna forma, los historiadores orales ms integrales, por sus conceptos y m
todos de accin, estn tratando de responder al imperativo de crear y difundir
socialmente los nuevos conocimientos y explicaciones, de la siempre difcil y com
pleja tarea de pensar y escribir la historia. Tal como Pierre Nora lo sugiere:
La m emoria es la vida. Siempre reside en grupos de personas que viven y, por tanto, se halla
en perm anente evolucin. Est sometida a la dialctica del recuerdo y el olvido, ignorante de sus
deformaciones sucesivas, abierta a todo tipo de uso y manipulacin. A veces permanece la
tente durante largos periodos, para luego revivir sbitamente. La historia es la siempre incom
pleta y problem tica reconstruccin de lo que ya no est. La memoria pertenece siempre a
nuestra poca y constituye un lazo vivido con el presente eterno; la historia es una represen
tacin del pasado.19
21 Cfr. Margarita Baz, Enigmas de la subjetividad y anlisis del discurso, en Versin, nm. 4,
UAM-Xochimilco, abril 1994, pp. 117-136.
22 Para el concepto de saturacin vase D. Bertaux, Op. cit:, para alternativas en procedimien
tos tcnicos en la clasificacin o codificacin de los contenidos o datos de las entrevistas, vase
por ejemplo: Taylor/Bogdan, Op. cit., captulo 6.
el texto. Aqu, lo importante es encontrar la trayectoria de los individuos, en torno
a una diversidad de campos y reas de experiencia biogrfica que nos lleve, por
otro lado, a identificar las principales etapas, acontecimientos y experiencias de
las personas. En la historia de vida los relatos de vida se organizan en torno a la ca
rrera o trayectoria del individuo, con la mira de lograr una cronologa de sus ex
periencias relacionadas con el desarrollo de su identidad social y personal.23
Por lo general, el anlisis tambin tiene que considerar la informacin, las evi
dencias y los testimonios provenientes de los dems tipos de fuentes consulta
das desde el arranque de la investigacin. Es necesario, en este momento, realizar
la llamada triangulacin de fuentes, que consiste en conocer y considerar toda la
informacin pertinente y relevante a nuestra investigacin, procedente de los
archivos documentales convencionales (parroquiales, civiles, censales, estadsti
cos, etctera) y fuentes secundarias como los materiales de libros, revistas, peri
dicos, etctera; y, por otro lado,los objetos, materiales varios y tipos de informacin
no contemplada en los acervos convencionales. De esta manera, la triangulacin y
la combinatoria de las fuentes orales con las documentales y las de objetos diversos
(todo aquello apto para museografa), nos permitirn una mejor contextuazacin,
contrastacin y, en casos particulares, la convalidacin y verificacin de los testi
monios e informacin recopilados.
Numerosos investigadores han propuesto sus experiencias de anlisis del ma
terial como ejemplos de la necesidad de tratar el material emprico con rigurosidad
y de no dejar que el material testimonial hable por s m ism o, como si fuera un
verdadera transcripcin de lo real acontecido/vivido. Ahora mencionaremos algu
nas de esas alternativas de anlisis, recordando que el procedimiento analtico no
se ajusta a un recetario ni es el mismo para todo tipo de temas y problemas, ya
que el examen analtico surge del propio proceso de investigacin y en concordan
cia a las preguntas y problemas que se generaron desde un principio.
Por un lado, se sugiere que el material producto de las entrevistas orales gra
badas pueda analizarse mediante un examen de corte hermenutico interpretativo,
que consistira en la organizacin precisa y sistemtica de todas las unidades mni
mas de contenido del texto oral transcrito. A cada unidad informativa, cuadro na
rrativo o relato de vida circunscrito, se le debera de examinar en dos sentidos:
primero en s mismo, y luego en relacin a las dems unidades y al conjunto del
texto oral. La lectura del texto en s mismo debera buscar las posibles y diversas
interpretaciones por parte del investigador, as como los sentidos no explcitos
23 J. Galindo, H istoria d e vida. G uia tcnica y reflexiva, mecartoescrito, Mxico, junio 1993,
54 p. Aqu el autor expone que la historia de vida se ordena segn la relacin entre tres obje
tivos cognitivos, la exploracin, la descripcin y la significacin". Para cada objeto cogrdtivo
hay un mtodo idneo, para el primero el diario de campo, para el segundo la etnografa, y
para el tercero, la entrevista (p.13).
que contengan esas unidades o relatos especficos. El examen consistira tambin
en tratar de comprender los silencios, lo implcito de la conversacin, los acuerdos
no verbales de la comunicacin, el contexto de la narracin, etctera.
En un segundo momento, la lectura tendra que hacerse en comparacin y en
complementacin con las dems unidades de informacin o de relatos especficos,
para tratar de comprender el texto en su conjunto, al narrador como unidad y no
slo como fuente emprica desglosable en temas relevantes de investigacin. La lec
tura del conjunto del texto oral transcrito podr facilitarse conociendo al detalle
todos sus cuadros y fragmentos narrativos.
De igual modo, el texto completo deber confrontarse y triangularse con las
dems fuentes orales, documentales y objetuales a disposicin. La lectura tanto de
las unidades narrativas, como del texto en su conjunto, posibilita una lectura ml
tiple y relacional, no slo en cuanto a la construccin del texto en s mismo, sino
tambin respecto a su posicin y particularidad frente a otros textos orales re
copilados.
Se ha experimentado tambin con enfoques analticos que valoran el proceso
mismo de la construccin de la entrevista como un hecho comunicativo. Aqu, lo
que va a interesar, no es slo lo que efectivamente se graba en la entrevista, sino
el contexto donde se desarrolla la misma, las circunstancias que la permitieron,
las expectativas en los participantes, los estados emotivos que se suceden, en fin,
la situacin comunicativa concreta que permite la produccin de una fuente es
pecfica. El anlisis de la conversacin es, por ejemplo, una de las orientaciones
analticas que incorpora el examen del contexto al examen del texto, y no slo para
el tratamiento de lo dicho y no dicho por el narrador, sino tambin de lo actuado,
dicho y no dicho, por el entrevistador, antes y despus de la situacin de la entre
vista. La consideracin de la entrevista oral como un hecho comunicativo y etno
grfico sita al anlisis en la necesidad de concebir el proceso de construccin de
la fuente oral como un acto en dilogo, que ocurre entre pares, que conjuntamen
te elaboran y le dan direccionalidad a la comunicacin entablada.
En este modo de tratar los resultados de la entrevista a profundidad de la histo
ria oral, los aportes de las tcnicas y mtodos generados por los practicantes del
anlisis conversacional y los analistas del discurso han podido influir y beneficiar
el trabajo sobre fuentes orales.24
24 Los Textos que me han sido tiles en esta tarea han sido por ejemplo: J. B. Thompson,
Ideologa y cu ltu ra m oderna, UAM-Xochimilco, Mxico, 1993 (especialmente captulo 6); J.
Gonzlez y J. Galindo (coords.), Metodologa y cultura, Conaculta, Mxico, 1994; T. Ibaez,
Psicologa social constm ccionista, Universidad de Guadalajara, Mxico, 1994; A. Aziz N., El
a n lisis del discurso: oficio de artesanos, ciesas, Mxico, Cuad. de la Casa Chata, 64,1982;
G. Brown y G. Yule, A nlisis del discurso, Visor Libros, 1992. Y muchos otros artculos ms,
citados en la seccin de bibliografa de historia oral.
Otros investigadores han propuesto el trabajo analtico concibiendo a la entre
vista como un ncleo narrativo, que descansa tanto en los procesos internos/
externos de los informantes/narradores, como en los de los propios investigado
res/entrevistadores, procesos de los que hay que dar cuenta.25
El anlisis y tratamiento de estas entrevistas narrativas reconstituyen, de ese
modo, lo que desde la antropologa se identifica como la versin e m ic y e t i c ; don
de la primera identifica la manera como el mundo es concebido, sentido y cons
truido por los narradores dentro de un tiempo y espacio concreto; mientras que
la versin e t ic sera la manera como ese mundo es percibido, sentido y construido
por los observadores o los entrevistadores. La delimitacin o fronteras entre los
modos de interpretar el mundo son procesos sociales construidos simblicamen
te y que en el fluir de su realizacin interactan, influyndose e interrelacion-
dose.26
De igual modo, para el anlisis del texto oral en s mismo, la tradicin terica
del anlisis literario ha revitalizado el trabajo de los historiadores orales interesa
dos en no quedar recluidos en sus moradas de bronce, y tener un impacto y ma
yor relacin con los auditorios y receptores de sus investigaciones.' Cada vez ms
frecuentemente, la interaccin entre los estudiosos de la literatura y los historiado
res y dems cientficos sociales que trabajan con evidencia oral. Las referencias
a mtodos y procedimientos analticos provenientes del mbito literario son ca
da vez ms conocidas y empleadas en la historia oral, el acceso a las formas de di
fundir los resultados, de presentarlos y de hacerlos accesibles a auditorios ms
amplios, es compartida con algunos de los estilos ms exitosos de las humanida
des.27
El problema del anlisis se presenta, con frecuencia, como un escollo difcilmen
te salvable cuando no se tiene claro qu hacer con las fuentes orales construidas.
Es recomendable que, desde el mismo principio de la investigacin, se perfilen
los modos de tratamiento analtico que se pretender ejercer sobre los testimo
nios orales recopilados; si no se adecan a la naturaleza de los testimonios recopi
lados, entonces es necesario experimentar nuevos modos analticos, por lo que un
ingrediente indispensable, en este proceso de investigacin, es la creatividad y la
adaptabilidad, tanto en relacin a los lmites que se nos presentan, como a lo que
28 Por ejemplo, el artculo de: S. A. Hunt y R.D. Benford, Identity talk in the peace and justice
movement, en J o u m a l o f contemporary ethnography, vol. 22, nm. 4, january 1994, pp. 488-
517; y el de L.J. Griffin, Narrative, event-structure analysis, and causal interpretation in histo-
rical sociology, en A m erican journal o f sociology, vol. 98, nm. 5, march 1993, pp.1094-1133.
29 Algunos textos que revisan y ofrecen opciones de anlisis para la observacin etnogrfica y
entrevistas a profundidad son: S. J. Taylor/R. Bogdan, Op. cit:, J. J. Pujadas, El mtodo biogrfi
co; el liso d e las historias de vida en ciencias sociales, Centro de Investigaciones Sociolgicas,
Cuadernos metodolgicos, nm. 5; Madrid, 1992; K. Plummer, Los docum entos personales,
Siglo xxi, Madrid, Espaa, 1989; D.Bertaux (ed,),B iography a n d society. The Ufe approach
i n the social sciences, Beverly Hills, London, sage, Studies in International Sociology, nm. 23,
1981; N.K.Denzin y Y.S. Lincoin (eds.), Handbook o f qualitative research, London, Thousand
Oaks, New Delhi, sage Publications, 1994; de modo panormico y breve: J. Szczepanski, E l m
todo biogrfico, Papei's: Revista de Sociologa, No. 10, Barcelona, 1979, pp. 231-259; D.
Bertaux y M. Kohli, The life story approach: a continental view, en A n n u a l review o f socio
logy, vol. 10, 1984, pp. 215-237; y los artculos sobre metodologa de Thompson, Bertaux,
Burgos, Miztal, en: J. Aceves (comp.), Op. cit.
alent y apoy algunas iniciativas para tal efecto. En 1986 inici una investigacin
sociohistrica sobre la historia reciente de la conurbacin de la delegacin Coyoa-
cn al DF y, como estudio de caso, desarroll un subproyecto en torno a la historia
oral de un pueblo tradicional, La Candelaria. La investigacin documental y de
historia oral concluy en 1988 con la redaccin de un trabajo que se present como
tesis de maestra en historia.30 Simultneamente, se logr organizar una con
vocatoria pblica, Relatos de Coyoacn, para animar e incentivar a la poblacin a
narrar sus historias propias. Como resultado del concurso se logr reunir alrededor
de 25 textos, de los cuales 13 se publicaron en la serie: Testimonios del propio mu
seo.31 Los dems, junto con los ganadores, integran un acervo documental sobre
Coyoacn. Los relatos conjuntados nos dieron posibilidad de observar y comparar
materiales testimoniales de diferentes comunidades en Coyoacn. Se publicaron
como materia prima en espera de su lectura o de su anlisis.
En este proyecto, se logr experimentar las dos vas de accin que se propo
nen, la directa y la indirecta. La directa se fundament en trabajo de archivo docu
mental y en el trabajo de campo intensivo en la comunidad. La historia oral se
emple particularmente para la historia local y las historias de vida de una mues
tra de informantes, que se seleccionaron de acuerdo a una tipologa de persona
jes relevantes en el mbito de las festividades de La Candelaria. La va indirecta
se logr por la intencin explcita de la institucin, ya que se pretenda ...que el
Museo promoviera la crnica local y alentara a sus habitantes a ensayar en la na
rracin y relatos testimoniales, sus propias experiencias acerca de la vida e histo
ria de la zona.
En la investigacin directa, adems de la historia oral, se ech mano de la
observacin participante, de los recorridos de campo y de la convivencia sistem
tica con personas y festividades de la comunidad. Las entrevistas centrales se
dirigieron a tres adultos de la comunidad que narraron su autobiografa, resaltn
dose los elementos que aportaban identidad cultural al grupo y al pueblo.
El trabajo estuvo estructurado en dos partes. La primera inclua una descrip
cin del territorio y su poblacin, se daban los antecedentes histricos de Coyoa
cn. Un segundo captulo se refera al trnsito del Coyoacn agrario al urbano. El
tercer captulo describa las caractersticas de su crecimiento urbano contempo
rneo. En la segunda parte, el captulo cuarto trataba especficamente el estudio
de caso: La Candelaria, Coyoacn; un caso de historia local a travs de testimonios
orales. En esta segunda parte se utilizaba de manera sencilla la metodologa de
la historia oral y se intent ubicar y contextualizar los testimonios empleados. Este
captulo inclua los siguientes apartados: Prembulo; Testimonios orales e histo-
Pues s, ya le deca yo, nos han quitado nuestra fuente de vida, porque mire usted,
nosotros bajbamos (del pedregal) el zacate de amalil, que as lo nombrbamos, como va
mos a suponer unas espiguitas, as era el zacate, pero era tupido de hojas, no?... y con eso
se techaban las casas; y mire usted, ese techo duraba por lo menos cuarenta aos, y si uno
rem endaba la casa y todo, porque luego se iba deslavando, se iba pudriendo el zacate,
entonces escurra. Pero las personas curiosas y que saban remendar las casas, les metan
su remiendo y se evitaban esas goteras, bueno ese era el zacate. Se hacan las casas de ca
ballete... era muy buena ayuda... y ah venamos con nuestro bulto cargndolo hasta ac.
(Tambin) haba gentes que iban a diario a cortar nopales, y esos nopales pues a lim
piarlos y a venderlos en el mercado, de all se mantenan esas familias. Haba quienes iban
a traer tierra de pir, tierra de caada, de esa para las m acetas,... en costalitos de harina;
(tam bin) se iba a traer el pir para los pajaritos, la semilla del pir, entonces todo eso era
negocio para nosotros los pobres... En tiempo de agua haba mucha estrella, unas flore-
citas as blanquitas, bonitas, de olor que entonces bamos a cortar tempranito o un da
antes en la tarde se cortaba el puro botoncito y se le pona en agua y al otro da al mer
cado. Haba otros que en las joyitas, en las cuevitas... sacbamos unas florecitas color ro-
E n cuanto a la idea que tiene Don Miguel sobre el origen de la posesin de los pedregales por
parte del pueblo de La Candelaria es ms o menos difusa, pero con argumentos que nacen de la
consulta de los archivos oficiales, fuentes que considera de validez e indiscutible legalidad, ex
pone su punto de vista:
Porque segn todo eso vinieron a habitarlo el pedregal unos frailes, que eran del Rancho de
M ontserrate y segn papeles que se sacaron del Archivo de la Nacin y que se sacaron
de Coyoacn, de la Parroquia, eso lo donaron al pueblo de La Candelaria... son como 350
hectreas, entonces es en eso en lo que estamos, y vamos a pelear y tenemos que ganarles
porque s...
Don Manuel, luego de hablar del origen de la posesin de los pedregales, platica de eventos ms
recientes que llevaron a quedarse sin este territorio.
Porque segn cuentan, la historia dice que el ltimo virrey que estuvo en Mxico don los
pedregales a cada pueblo, pos a San Francisco le don pedregal; al Nio Jess le don pe
dregal, a Los Reyes le don su pedregal, a La Candelaria su pedregal, a San Pablo su
pedregal, a Sta. Ursula su pedregal, para todos los habitantes; a Copilco no, pues era pe
dregal, ya despus se fund y se nombr Copco. Entonces as qued en un documento
que a travs de los aos algunos lo conservaron, otros los perdieron, quienes no hicieron
caso de eso. Entonces yo era muy chavo cuando me dijeron, Oye, que estn censando, que
van a dar el pedregal, y que cmo te llamas, que fulanito de tal, y as, pasaron los aos. Ya
despus, que ya van a dar el pedregal, que Melesio Hernndez es el representante y que
l va a repartir el pedregal, que fue y que vino, no, fue una lucha eso del pedregal, seor,
olvdese, hubo muertos como no se imagina usted, por la lucha del pedregal, desde cuando
se inici la lucha que iban a damos el pedregal hasta los 26 aos que se realiz en realidad,
ya los ttulos tienen como 11 aos que nos los dieron, por el 75,76. Despus ya nos dieron
nuestros ttulos preparatorios, pero enseguida vino la expropiacin... yanom s nos sujeta
mos a nuestras escrituras, todava con Lpez Portillo, de 500 metros cada una, que estn
ah en Santo Domingo. Y toda la mayor parte fue expropiada, y fue cuando vino el para
caidismo, gente que entraba da y noche... nosotros no podamos atorar a nadie, era gente
de todos los estados del pas, de Guerrero, de Michoacn, de Quertaro, de todos los rum
bos vino la gente, se imagina usted? creo que son como mil nueve hectreas, no s cuan
tas, pero era el pedregal ms grande que tena Los Reyes, desde entonces entraron manos
muy poderosas all... y hubo una lucha, pero gigante, y hasta que al final del tiempo, tan
tos aos para venir a dejarnos 500 metros a cada comunero, y s, ya nos dieron nuestras
escrituras cuando Portillo, con nuestros ttulos ya registrados en el Registro Pblico de la
Propiedad, y todo.
Cuenta Don Miguel que otros artesanos aprovechaban los recursos que les ofreca esa vasta
extensin de pedregales a su manera:
Yo mi casa esa que tir... estaba techada con el zacate de amalil... se tejan bien las casas,
mire ud., duraban cuarenta aos, deveras... y eran casas muy calientitas. Entonces se ba
jaba el zacate de amalil y haba vecinos que se dedicaban a hacer coronas, para los panteo
nes; entonces de all bajaban todos su material, la basura, las varas, entonces con pura vara,
todava las manejamos... y el zacate, lo que se dice todava abultado, abultaban con zacate
en aquella poca todava por 1940-45, todava se usaba. Como tenamos mucha agua aqu,
por aqu haba harto huachinango, lo que hora decimos flo r acutica-, entonces ese hua-
chinango tena su barba, o sea su raz... entonces sa se la ponan aqu (en la corona) para
abultarla. Ya despus vena la flor... todo eso se sacaba de all...
Por su parte, Don Manuel, al hablar sobre el pasado de La Candelaria, tambin recuerda el uso
que los pobladores de los pueblos colindantes con el pedregal le daban a este territorio:
Yo tengo la idea que la poca gente que fueron nativos ahora somos... empez a hacerse el
pueblo grande, porque eran muy poquitas gentes aqu... cuando yo ya me di cuenta to
dava no haba camiones, nos tenamos que ir andando a Coyoacn, tenamos que traer
las cosas si traa uno lea o maz del mercado de la plaza, tena que traerlo uno a pie, por
que no haba camiones ni nada... la comunidad se fue haciendo grande y las casas eran de
otro tipo. Las casas eran casas de caballete que nosotros les nombrbamos que eran de pas
to amalil, ese pasto que se daba en el pedregal; ya no se da pues ya no hay pedregal... en
esos pedregales se daba exclusivamente el amalil y la vbora de cascabel... muy peligro
sa... ahora tambin ya se desapareci, tambin por tanta colonia... Conejos tambin haba,
no una cantidad pero por ejemplo, si yo, agarraba y me iba temprano con la escopeta a que
rer trae r algo del pedregal... por lo menos me bajaba yo en esos tiempos, por all por
noviembre... unas dos o tres huilotas,... son como trtolas, ms grandes que la tortolita de
aqu, como un pichn; pues ya con dos o tres pues ya era una buena comida. Lo mismo
que con dos conejos, claro no haba exageracin de conejos, pero uno se pona a buscar y
como en ese tiempo la soledad era enorme, pues no se oa ni u n ruido, ...lo que alcanzaba
uno a or en ese tiempo era la mquina que iba por Contreras por all... entonces la gente
que tena sus animales, todas las maanas dejaban ir sus animales, cabras, vacas, al pedre
gal a pastar; en la tarde iban a buscar a sus animales en donde andan. Ni quin se robara
una cabra, ni quin se robara una vaca. No como ahora que entran hasta la casa los rate
ros, no en ese tiempo no, en ese tiempo todo era confianza... la misma gente que se le haca
de noche por all por el pedregal, una seora, un seor, amaneca y se venan para su casa
muy campantes. En ese tiempo no alumbraba nada, ahora refleja todo el alumbrado del DP,
reflejan m uchas colonias; no en ese tiempo se oscureca y ya no poda ud. dar paso en el
pedregal, al menos que hubiera luna... o sea que la gente que se le haca tarde hasta con sus
animales... se quedaban, llevaban sus gavanes y se dorman por ah, en una cueva y listo,
sin ningn problema de que vaya a venir uno y m e golpee o vaya a venir uno y que m e robe,
m e m ate y se lleve mis animales, pues quin? nada, nada...
Daba el abrojo que es una planta, una espina muy dura que se enterraba, pues luego su
ban descalzos todo el pueblo de aqu, siempre andaban as, inclusive al centro iban descal
zos, ya despus las seoras ya no, ya calzaban mejor y lo mismo los seores, pero llegaban
del centro y se quitaban los zapatos, se ponan sus huaraches o descalzos. Entonces ...era
una especie de planta pero bien llena de espina muy punzantes, duras... al que se le ente
rraban, hijo! parece que se prendan... (servari) para adornar. (Tambin) pastoreaban en
una parte que le llamamos El Llano, lo que es ahora la colonia Daz Ordaz, era una parte
que era que estaba lisa completamente, estaba plana... no haba cuevas ni nada, era sli
do com pletamente y parejito parejito; all de chamacos quisimos adaptar un cuadro para
jugar bisbol... entonces lo que ms se jugaba en aquel tiempo en La Candelaria era el
bisbol... y los ms grandes idearon all, y s, se logr, pero estaba un poco duro, entre pie
dras, aunque estaba liso, de todas maneras no estaba muy liso para jugar bisbol.
(Tambin) llevbamos nuestras vacas, los borregos... chivos, los llevaban a pastar all.
Otros los llevaban a pastar a lo que eran los ejidos, que por la calzada de Tlalpan, por all
eran los ejidos, toda esa zona de los Paseos T&squea, la colonia Educacin...
Los Pedregales, vasta extensin que como territorio de posesin comunal compartan varios
pueblos de la zona de Coyoacn, rindi muchos frutos a su pobladores hasta el momento en
que se le destin como zona habitacional, incluyendo, al mismo tiempo, zonas de lujo y
pauprrimas. La Candelaria y el vecino pueblo de Los Reyes, perdieron el acceso a estos te
rritorios a partir de las invasiones de colonos y comuneros a los lugares que actualm ente ocu
pan las colonias Ajusco, Ruiz Cortines, Daz Ordaz y Santo Domingo. Los pueblos afectados
por estas invasiones lucharon por obtener indemnizacin del gobierno, en el caso de Los Reyes
s lograron recibirla, pero los de La Candelaria no, a causa de la desorganizacin de los co
muneros, y por conflictos de mucha intensidad poltica al interior de la comunidad y con las
36 Cfr. Alonso, Jorge, L ucha urb a n a y acum ulacin de capital, Ed. de la Casa Chata, nm.
12, Mxico, 1980; donde se analiza exhaustivamente este proceso de invasin y colonizacin
de las zonas de los pedregales como la colonia Ajusco.
37 Cfr. La reserva ecolgica del Pedregal de San ngel, en Infonnacin cientfica y tecnolgi
ca, Conacyt, vol. 9, nm. 125, Mxico, febrero de 1987. Aqu se destaca la importancia de este
patrimonio natural y cultural y la necesidad de conocerlo y protegerlo. Varios artculos hablan de
su historia, la descripcin de la flora y fauna, de su geografa y de todos los problemas actuales
que atentan en contra de los pedregales. Vase tambin: Luis Everaert Dubemard, Coyoacn
en el p a sa d o y e n el ao 2000, relato presentado para el concurso Relatos de Coyoacn con
vocado por el Museo Nacional de Culturas Populares-SEP, 1988.
apreciar sus dificultades. En la actualidad sigo en el mismo tono, pero quiz un
poco menos optimista y ms preocupado por el impacto real que se logra con
este tipo de investigaciones. Sin embargo, en el panorama de las ciencias sociales
mexicanas, se ha desatado un inters y una proliferacin de nuevos proyectos e ini
ciativas que revaloran y promueven la utilizacin de enfoques cualitativos, siendo
las historias de vida y la historia oral uno de los paquetes tcnicos ms difundi
dos. Por lo tanto, la variedad y la cantidad de aproximaciones y experiencias de
investigacin estn creciendo progresivamente, y con rapidez desde por lo menos
la dcada de los 80. Es importante revisar esa produccin y asimilar esas experien
cias, con frecuencia muy diferentes.
El esfuerzo por aprender una diversidad de paquetes tcnicos de investigacin
tiene el propsito de fomentar una actitud abierta en los investigadores para ex
perimentar los mtodos, no slo conocerlos en abstracto. Sin embargo, esta es una
tarea que slo el investigador interesado puede decidir realizar, lo ms que puede
hacer un texto como el presente es sensibilizar y mostrar algunas guas del ca
mino andado. No se ha pretendido crear normatividad de investigacin y menos
encasillar la necesaria reflexividad sobre los mtodos y las tcnicas. No obstante,
es conveniente que el lector incursione en otras experiencias, ejemplos, modelos y
prcticas..., ya que aqu slo se expuso una.
En parte, se pretende subsanar la imposibilidad de cubrir muchas ms expe
riencias aportando una bibliografa amplia sobre el tema. Espero que el interesado
se acerque y examine esas otras iniciativas y vaya formulando su propia manera
de ejercitar su paquete tcnico, o la combinatoria de varios de ellos. Ya que la
existencia de tal o cual recetario sobre el mtodo no asegura su aplicabilidad.
Considero que la sistematizacin de la experiencia de investigacin es lo que pro
duce las guas o manuales; pero, en ningn lado se puede asimilar la experien
cia gratuitamente, esa hay que vivirla; en esa situacin, entonces, no habr cabida
para los intermediarios.
B ib l io g r a f a com entada
A ceves Lozano, Jorge E. (comp.), H istoria oral, Instituto Mora/UAM, Antologas universitarias. Nue
vos enfoques en ciencias sociales, Mxico, 1993,268 p. Los textos aqu compilados incluyen
aspectos tericos,metodolgicos y tcnicos, as como balances de la historia oral. Abre el li
bro una introduccin del compilador en la que se habla de los antecedentes, la relacin de la
historia con las ciencias sociales, las tendencias actuales a nivel internacional y la situacin en
Mxico. Enseguida se presentan los materiales seleccionados para dar paso a los ensayos agru
pados en tres bloques. Un prim er conjunto de textos trata los antecedentes, desarrollo y vn
culo con otras ciencias sociales (L. Niethammer, Para que sirve la historia oral?; D. Aron,
Schnapper y D. Hanet, De Herodoto a la grabadora: fuentes y archivos orales"; E Morin,
Praxis antropolgica e historia de vida"). Un segundo grupo de ensayos parten del anlisis
del trabajo emprico con las fuentes orales (P- Thompson, Historias de vida y anlisis del cam
bio social; D. Bertaux, Los relatos de vida en el anlisis social"; M. Burgos, Historias de
vida. Narrativa y la bsqueda del yo; B. Misztal, Autobiografas, diarios, historias de vida e
historias orales de trabajadores"; R. Robin, Es la historia de vida un espacio al margen del
poder?). La antologa se cierra con tres textos que exploran los problemas, los mtodos y tc
nicas empleados en la historia oral contempornea, enfatizando el problema de sujetos y m
bitos sociales (A. Portelli, El tiempo de mi vida: las funciones del tiempo en la historia oral";
V. da Rocha Lima, Las mujeres en el exilio: volverse feminista; y L. Shopes, Ms all de la tri
vialidad y la nostalgia: contribuciones a la construccin de una historia local). Se anexa una
bibliografa amplia al final.
, E sc rib ir la oralidad. M anual del recopilador, Consejo Nacional de Fomento Educativo, M
xico,1992, 40 p. Este breve libro funciona como una gua de campo para la recabacin de tes
tim onios y tradiciones orales pertenecientes a las poblaciones rurales de nuestro pas. El
m anual est dirigido a promotores y docentes del Conafe, y a personas interesadas en la in
vestigacin y promocin de las culturas populares en el medio rural. El folleto se divide en
tres partes: 1) El plan de investigacin y recopilacin; 2) La accin: el trabajo de campo; y 3)
El anlisis: la formacin del archivo oral. Termina con un eplogo y un listado bibliogrfico de
referencia. El manual es una sistematizacin del procedimiento de investigacin de campo
desarrollado en el mbito de la historia oral contempornea, y complementado por los apor
tes metodolgicos y las tcnicas de investigacin provenientes de otras ciencias sociales.
B aln , Jorge et al, Las historias de vida en ciencias sociales. Teora y tcnica, Editorial Nueva
Visin, Cuadernos de Investigacin Social, Buenos Aires, 1974,217 p. Importante texto que exa
mina y compila una serie de artculos y partes de otros libros sobre el tema. La primera parte
se dedica a las cuestiones tericas-metodolgicas, y la segunda incorpora textos representa
tivos de diversos enfoques y usos de las historias de vida. Proporciona una muy amplia y bsica
bibliografa. El contenido es: Introduccin, por Jorge Baln, 1) Robert Angel, El uso de do
cum entos personales en sociologa; H. S. Becker, Historias de vida en sociologa; Juan F.
Marsal, Historias de vida y ciencias sociales; 2) J. Baln y otros, El uso de historias vitales
en encuestas y su anlisis mediante computadoras; J. Baln, Apndice; J. W. Wilkie, Eli-
telore"; L. L. Langness, Usos potenciales de la historia de vida en antropologa"; Elizabeth
Jelin, Secuencias ocupacionales y cambio estructural: historias de trabajadores por cuenta
propia"; Ju n e Nash, Paralelos revolucionarios en una historia de vida. La introduccin, de
Jorge Baln, hace un breve recuento del mtodo y la tcnica y algunos de sus principales
aportes en relacin al desarrollo de las ciencias sociales contemporneas. Nos escribe: ...las
diferencias entre el uso tradicional en historia y el uso contemporneo en ciencia social son
evidentes: tpicamente el historiador no produca su material sino que lo encontraba hecho,
a m enudo prefabricado por los actores de la historia como documento-justificacin de sus
acciones. Adems, se trataba normalmente de las vidas de personas cuyas decisiones fueron
cruciales, y no de gente comn. Quiz parezca irnico que en el reciente descubrimiento de la
tcnica los antroplogos y socilogos se encuentren en compaa de historiadores que, renovan
do su arsenal de tcnicas de investigacin, estn recurriendo a historias orales para comprender
la historia reciente y registrar informacin sobre el presente para uso de historiadores futu
ros... Pero no slo en tales historias orales demuestran los historiadores este nuevo inters,
sino tam bin en las historietas de gente comn que permiten una mejor comprensin de una
sociedad o de un periodo histrico", (p.8) ...Pienso que la causa subyacente al renovado inte
rs por las historias de vida es una revaloracin de algunos objetos tericos y objetivos prc
ticos, revaloracin que es parte de un cambio significativo en las ciencias sociales contempo
rneas.
B er t a u x , Daniel, El enfoque biogrfico: su validez metodolgica, sus potencialidades, en P. Joutard
et al, H istoria oral e historias de vida, flacso , Cuadernos de Ciencias Sociales, nm. 18, Cos
ta Rica, septiembre de 1988, pp. 55-80. Artculo de importancia metodolgica, en cuanto que
discute y propone formas de pensar y abordar el enfoque biogrfico por medio de los relatos
de vida e historias de vida, ace un breve recuento de su uso en la sociologa y en la antro
pologa, destacando los momentos y evoluciones dentro de las ciencias sociales. Enseguida,
una vez realizada su propuesta de distincin entre relato e historia de vida, examina la manera,
forma, procedimiento y problemas en sus usos. Introduce el concepto de saturacin, equiva
lente al de la representatividad en la sociologa emprica. E n el apartado metodolgico iden
tifica las preocupaciones principales de los que trabajan el asunto y trata de dar respuestas
a todas estas inquietudes, en el orden en que el trabajo se subdivide: El campo actual del
enfoque biogrfico. De la unidad a la diversidad. Prueba de consistencia. Consideraciones me
todolgicas. Directivo o no directivo? Notas sobre la transcripcin. Carcter incompleto de
los relatos de vida. El problema del anlisis. Recopilacin versus publicacin. Valor sociol
gico d e la experiencia humana. Bibliografa (100 fichas), con las referencias a los principales
estudios crticos y evaluativos sobre esta cuestin, as como de algunos de los ms importan
tes trabajos ilustrativos. (Originalmente: L'Approche biographique: Sa validite mthodolo-
gique, ses potentialits, en Cahiers In te m a tio n a u x de Sociologie, vol. lx ix , Pars, 1980.
pp. 197-225.)
D en zin , Norman K., Interpretive biography, Sage Publications, Qualitative research methods, vol.
17, Newbury Park/London/ New Delhi, 1990,93 p. Este libro de Denzin, no trata de exponer
y desarrollar el mtodo biogrfico exclusivamente, sino, particularmente, dar a conocer cmo
son escritos y ledos los textos biogrficos. El enfoque es sobre el proceso de su construc
cin, o sea, en el hacer biografas. Denzin define el mtodo biogrfico como el estudio, uso y
recoleccin de documentos personales, que describen puntos de cambios (tu m in g -p o in ts)
en las vidas individuales. Estos documentos personales o de v id a incluyen autobiografas,
biografas, diarios, cartas, obituarios, historias de vida, relatos de vida, historias y experien
cias personales, e historia oral. El libro, es una revisin panorm ica y ofrece una interpre
tacin crtica del mtodo y de sus usos en las disciplinas humanas. El captulo 1, Assumptions
of th e m ethod", examina los presupuestos centrales del enfoque biogrfico; el segundo, A
clarification o f terms", define las nociones y conceptos claves; el captulo 3, Interpretive
guidelines, aborda algunas guas y alternativas para la recoleccin e interpretacin de los
m ateriales biogrficos; el cuarto, Selves, stories, and experiences", discute el concepto de
e p ifa n a o sea, el momento de cambio/transicin/quiebre en la vida de las personas, median
te el exam en de casos e historias personales; el ltimo captulo, Conclusin: representing
lives, ofrece sus observaciones para la lectura y la escritura de las biografas. El texto es, por
lo tanto, un reflexivo y, al mismo tiempo, til aporte para la clarificacin y el desarrollo del
enfoque biogrfico.
. e Yvonna S. Lincoln (eds.), H avdbook o f qualitative research, sa g e Publications, Thousand
Oaks, CPJ London/ New Delhi, 1994, 643 p. Este manual-libro colectivo, es un esfuerzo so
bresaliente para poner a discusin la historia, los aportes y potencialidades de la investigacin
cualitativa desde los diversos puntos de vista de la sociologa, la antropologa, la educacin, la
medicina y la comunicacin, los estudios polticos y culturales, la psicologa y los estudios lite
rarios, etctera. El voluminoso H andbook ha permitido a los editores, lograr una muy exten
sa variedad de temas y asuntos tratados por los diversos autores llamados a colaborar. El
libro se divide en seis partes, adems de la introduccin y los diversos ndices de consulta.
La prim era parte, Locating the field", se conforma de los captulos 2 al 5, en los cuales se
examinan el desarrollo e historia de los mtodos cualitativos en diversos campos y tradi
ciones disciplinarias. La segunda parte, captulos 6 al 11, desarrollan los Major paradigms
and perspectives alrededor de la investigacin cualitativa, como los modelos constructivis-
tas, interpretativos, de la teora crtica, tnicos y feministas, por ejemplo. La tercera parte,
del captulo 12 al 21, desarrolla las Strategies of inquiry. Aqu hay captulos dedicados al
estudio de casos, al mtodo biogrfico, a la investigacin clnica, a la etnografa y a la observa
cin participante, etctera. La cuarta parte, captulos 22 a 29, trata de Methods of collecting
and analyzing empirical materials. Se desarrollan textos en tomo a la entrevista a profundi
dad, tcnicas de observacin, el uso de mtodos de experiencia personal, el anlisis semiti-
co y narrativo, mtodos de anlisis y el uso de computadoras para la investigacin cualitativa.
La quinta parte, The art of interpretation, evaluation and presentation, incluye los captulos
del 30 al 34, en los que se nos ofrecen textos sobre los criterios para realizar interpretaciones
vlidas sobre tcnicas y mtodos de escritura e interpretacin. Finalmente, en la sextavarte,
The future of qualitative research, captulos 35 al 36, se realiza un balance de lo presentado
y perspectivas a futuro en el desarrollo de la investigacin cualitativa. Ahora resulta inviable
la resea de los 36 captulos que contiene el manual, ya que todos son especficos al tema
y nos llevara un enorme espacio dar cuenta de este libro. Lo que resulta importante hacer
notar ahora es la relevancia y centralidad de este texto, ya que su amplitud, la diversidad de
autores y posiciones, la profundidad con que son tratados los diferentes aspectos y su actua
lidad, hacen que este manual sea de lectura y consulta imprescindible.
D unaway, D avid K . y W illa K. Baum (ed s.), Oral history. A n in terd iscip lin a ry anthology,
. Am erican Association for State and Local History, Nashvle, Tenn., 1984, 4-36 p. Este volu
minoso libro es una excelente y comprensiva compilacin de textos claves en el desarrollo y
consolidacin de la historia oral. Sus editores son, adems, dos destacados practicantes de
la historia oral en los Estados Unidos, por lo que en este libro puede apreciarse una de las
visiones m s completas y plurales correspondiente a este pas. La antologa est estructurada
en cinco apartados ms apndices. E n total, incluye 37 textos, sin contar la introduccin y
los apndices. La primera parte, The gateway to oral history, con cuatro textos, es un
reconocimiento a los orgenes y a la exposicin del estado actual (1984) de la cuestin. La
segunda parte, Interpreting and designing oral histoiy, incluye los captulos 5 al 15, y
m uestra im a diversidad de temas, bsicamente de carcter metodolgico. La tercera parte,
Oral histoiy applied: local, ethnic, family and women's history, expone, en nueve captulos,
diversas tem ticas e intereses de investigacin. La cuarta parte, Oral history and related di-
ciplines: folklore, anthropology and gerontology, aborda en seis captulos las interrelaciones
disciplinarias de la historia oral. La parte final, Oral history and Schools", captulos -31 al 37,
vincula a la historia oral con el mbito escolar y educativo, resaltndose su aporte didctico y
pedaggico. Los apndices comprenden: objetivos de la asociacin (OHA), una gua de campo
y criterios de evaluacin del trabajo. La antologa de Dunaway y Baum es uno de los textos cen
trales p ara conocer y evaluar los planteamientos y los logros realizados en el campo de la his
toria oral, no slo en Estados Unidos sino tambin en otras latitudes geogrficas.
Garay, Graciela de (coord.), La historia con micrfono. Textos introductorios a la historia oral,
Instituto Mora, Mxico, 1994, 116 p. Libro que funciona como texto del Taller de historia
oral que ha impartido el Instituto Mora en los ltimos aos. Los autores han sido la parte
docente del taller y han redactado sus materiales en funcin de las necesidades del mismo. El
libro inicia con una presentacin de la coordinadora del taller, en donde se aporta un marco
general y contexto del conjunto de trabajos. Enseguida se presentan ocho textos: 1) Qu
es la historia oral?, de M. C. Collado; 2) Sobre los problemas y mtodos de la historia oral,
de Jorge E. Aceves; 3) Conversacin nica e irrepetible: lo singular de la historia oral, de M.
Camarera y G. Necoechea; 4) Metodologa de la entrevista, de G. Altamirano; 5) Historia oral
de la gente comn, de P. Pensado y L. Correa; 6) La historia oral: una alternativa para estu
diar a las mujeres, por A. Lau; 7) La historia oral de las lites, de G. de Garay, y 8) Historia
videoral. Potencialidades en tela de juicio, de L. Roca. El texto cumple con una funcin
didctica, pero tambin sistematiza la experiencia de investigacin desarrollada por los dis
tintos autores que, adems, provienen de diversas disciplinas y formaciones.
J o utard , Philippe, E sas voces que nos llegan del pasado, fc e , Col: Popular, nm. 345, Mxico,
1986. 384 p. El autor parte de varias interrogantes: la historia oral, es un simple mtodo al
servicio de una vieja disciplina o es el advenimiento de otra manera de hacer y ver la historia?,
qu significa que el historiador utilice la tcnica de la entrevistaren la construccin de fuen
tes y archivos orales?, qu significado h a tenido en la propia disciplina el uso de testimonios
orales?, desde qu principios y a travs de qu medios el historiador se enfrenta a esta
tarea?, etctera. El trabajo de Joutard es una evaluacin historiogrfica de lo que se ha hecho
de historia oral en varios pases europeos y en algunos otros como Mxico y Estados Unidos,
as como tambin es una propuesta entusiasta, pero al mismo tiempo cautelosa, de las posi
bilidades, logros y dificultades en la utilizacin de testimonios orales. El contenido capitular
es el que sigue: 1) Los precursores de la historia oral, los antepasados, primeros archivos
orales; 2) En la poca de la historia-ciencia; las fuentes escritas, la historia oficial, las nuevas
perspectivas y historia oral moderna; los Estados Unidos, la relacin entre historia y an
tropologa; 4) Una historia oral europea autnoma?; los pases nrdicos, Inglaterra, Italia,
experiencias y temticas abordadas; 5) El retraso francs; breve historia del desarrollo re
ciente de la historia oral francesa, iniciativas locales, los museos y las universidades; 6) Un
fenmeno de civilizacin?, la bsqueda de las races, la historia popular, la relevancia de lo
oral; 7) Los territorios; del acontecimiento a la vida cotidiana, discusin sobre la fuente his
trica; 8) Construir archivos? Construccin de archivos orales, la tcnica de la entrevista y
la grabacin, problemas y procedimientos generales; 9) El tratamiento del documento oral; la
memoria, los testimonios, la entrevista, la evaluacin. En especial los captulos 8 y 9, son los
de mayor utilidad en cuanto a la sistematizacin de la experiencia europea que Joutard ofre
ce sobre mtodos e intrumental tcnico. A lo largo del libro cita, en nota a pie de pgina, una
enoim e cantidad de referencias y trabajos que dan el marco conceptual y posicin del autor,
as como la bibliografa de apoyo y consulta sobre todos los temas relacionados con los or
genes, desarrollo y actualidad de la labor histrica con base en testimonios orales. Es de in
ters su aporte sobre el concepto de etnotextos" (pp. 211 y ss.) como una manera especfica
de llamar y caracterizar la informacin oral. Uno de los principales y ms sugerentes libros
en espaol sobre el tema, de consulta y lectura obligada.
M a g r a ssi, Guillermo E., Manuel Ma. Rocca y otros, L a historia de vida, Centro Editor de Amrica
Latina, Col. La Nueva Biblioteca, nm. 6, Buenos Aires, 1980,165 p. Importante texto sobre
las historias de vida, que consta de un estudio terico-metodolgico sobre la tcnica, una tra:
duccin de un texto dave en ingls (J. Dollard, C riteriafor the Ufe history) y tres ejemplos
ilustrativos. El texto importante es el de los autores Magrassi y Rocca, ya que sintetiza la discu
sin sobre el tem a y sistematiza lo que hasta el momento se ha avanzado 3n el tema. Los
puntos que desarrollan son: La cuestin de la investigacin en las ciencias sociales; Lo cualita
tivo y lo cuantitativo en la investigacin; Los documentos personales e historias de vida: carac-
tersticas y tcnicas; Breve historia de la historia de vida y explicacin de los ejemplos que
se m uestran; Bibliografa bsica y especial.
Es de m ucha utilidad la parte referente a los requisitos a cumplir y controles a manejar
en el uso de historias de vida (pp. 31-36). Los autores escriben que una historia de vida surge
a partir del pedido de un investigador para que una persona narre su vida..., por lo que los
requisitos que debiera cumplimentar una historia de vida para constituirse tcnicamente co
mo ta l... son: 1) ser realizada por un profesional capacitado y entrenado en el campo de las
ciencias antropolgico-sociales, quien ser su autor; 2.) el protagonista a requerimiento del
investigador podr escribir su propia autobiografa, dictarla o contarla para que ste la emplee
como material de su trabajo..., el contacto inicial es de importancia fundamental..., una histo
ria de vida debe combinar o incluir la observacin directa del comportamiento. Tambin, resul
ta indispensable un conocimiento previo y lo ms profundo posible de la cultura y sociedad de
que se trate... como marco indispensable de referencia y comunicacin...; 3) el material auto
biogrfico (escrito, dictado o grabado), deber ser registrado y empleado en su integridad
textual..., tam bin deben registrarse circunstancias, situaciones, risas, llantos, gestos, etc
tera, que incidan sobre lo dicho...; 4) el material autobiogrfico deber ser amplio y extenso,
procurando abarcar la totalidad de la vida del protagonista; 5) se puede elegir a un informan
te prototipo o a u n caso nico. De cualquier forma y en todos los casos, conviene una selec
cin previa adems en el sentido de asegurarse que el informante sea el buscado como clave
o calificado p a ra el objetivo, e incluso si es ocasional que rena tambin las condiciones de
conocimiento y contabilidad necesarias..., no cabe duda que los propsitos de la investigacin
deben ser previamente clarificados y quedar perfectamente aclarados tanto en el trabajo de
campo como en la presentacin de sus resultados; 6) en el momento oportuno, el informan
te debe ser solicitado y abordado especficamente, aclarndosele los motivos y los objetivos
de la investigacin con total honestidad..., debe respetarse, ofrecerse y asegurarse anonimato
para s y para las personas y situaciones que mencione..., en caso de publicacin debe
solicitarse autorizacin expresa; 7) debe establecerse una relacin profunda y comprometida
entre el autor-investigador y el protagonista...; 8) conviene no orientar ni guiar al protago
nista facilitndole libertad de expresin, recordacin y asociacin, pero es posible y a veces
es necesario hacerlo, ya sea mediante un listado o programa de temas a tratar...; 9) tanto
como el autocontrol del propio investigador, debe ejercerse el control sobre el informante en
relacin al m aterial que proporciona..., debe ser sometido a pruebas de coherencia interna y
...externa; 10) el material obtenido debe ser ordenado cronolgica y sistemticamente para su
anlisis y presentacin; 11) en la presentacin debe cuidarse especialmente de no mezclar el
material personal proporcionado por el protagonista con el obtenido de otras fuentes...; 12)
deben colocarse notas aclaratorias referidas a circunstancias, personajes, situaciones histri
cas, caractersticas culturales, aclaraciones idiomticas, tics, gestos,... que rodearon el momen
to de la entrevista, cuestionarios o preguntas empleadas, etctera; 13) el material debe ser
presentado en su integridad fiel y, por lo tanto, debe ser transcrito en la misma primera perso
na en que fue expresado..., puede ser reducido y depurado a los efectos de la presentacin,
...pero siem pre debern conservarse los originales...; 14) el material empleado, cronolgica
y sistemticamente organizado, puede presentarse libre de anlisis e interpretaciones, dejando
stas a sus posibles empleos ulteriores por parte de distintas disciplinas. Sin embargo, conviene
que siem pre se efecte el anlisis e interpretacin de los datos, al menos dentro de los obje
tivos bsicos e iniciales que motivaron la investigacin, y ello debe ser practicado en forma
separada del material original...; 15) deben mencionarse claramente en la presentacin del ma
terial, la metodologa y tcnicas empleadas, las condiciones bajo las cuales se Eev a acabo el
trabajo, tales como su duracin, fechas y tiempos, el lugar o lugares donde se llev a cabo, cmo
fue iniciada o establecida la relacin, cmo se llev sta a cabo y hasta las consecuencias del
compromiso de relacin asumido con la persona y el grupo; el conocimiento previo que se
, tuviera de la persona o grupo..., y todo otro comentario que pudiera arrojar mayor y mejor
luz sobre estos aspectos y las posibles lecturas o relecturas del material. Tambin los contro
les realizados y su procedencia...; 16) no hay que olvidar que la funcin mayor de todo dato em
prico es la de verificar hiptesis o teoras, pero tambin ilustrarlas, clarificarlas, modificarlas,
generarlas, formularlas, etctera. Todo ello es posible hacer tambin... con las historias de
vida.
Podra considerarse esta obra como el manual bsico y primera consulta para conocer el
asunto, tanto por las guas metodolgicas como por la muy amplia bibliografa que se ofrece.
M a rin a s , Jos Miguel y Cristina Santam arina (eds.), L a historia oral: m todos y experiencias,
Editorial Debate, Madrid, 1993,292 p. Amplia antologa de textos relevantes y fundacionales
en el desarrollo y conceptualizacin de la historia oral y de vida contemporneas. Texto que es
de lectura imprescindible y que sigue siendo de mucha actualidad. Los textos seleccionados
provienen de dos fuentes: el reader elaborado por D. Bertaux: B iography & Society ( sa g e ,
1983) y el nmero especial de la revista C ahiers In te m a tio n a u x de Sociologie (vol. LXK,
1980). La gran mayora de los trabajos (13) no estn traducidos al espaol, excepto cuatro de
ellos. La antologa est estructurada en tres partes: I. Dimensiones de la historia oral (Ber
taux, Gagnon, Denzin, Thompson, Morin, Maffesoli); II. Las bigrafas y su mtodo (Ferrarotti
(2), Bertaux, Kholi, Gagnon; III. El trabajo de campo (Bertaux, I. Bertaux, Hankiss, Catani,
I. Bertaux). Para los compiladores, ...lo primero que tienen en comn estos artculos... es la
puesta en evidencia de un mismo tipo de sujeto investigador, a pesar de la pluralidad de pers
pectivas tericas, la diversidad de objetos de estudio y el abanico de finalidades estratgicas
de sus investigaciones. Todos ellos com parten el principio de que el proceso de la investiga
cin social exige la toma de conciencia de un movimiento simultneo de reconocimiento de
lo colectivo en lo peculiar, de la emergencia del presente en la reconstruccin narrativa del
pasado, y, sobre todo, de la implicacin de quin investiga en la tarea de formular la identidad
del investigado, ...la experiencia de la historia oral instaura, de esta forma, la suspensin de
la jerarqua establecida en las historias oficializadas, le pone carne, memoria y testimonio a
lo colectivo, profana lo sagrado, al tiempo que sacraliza lo irreverente. Descubre, en definitiva,
que el camino del rodeo subjetivo permite alcanzar no slo el sentido de la historia, sino,
sobre todo, el encuentro vivo con ella..., la historia oral le aporta a la historia la materiali
zacin de una experiencia, de un testimonio, de un relato, en definitiva, de una mirada. Pero
una mirada capaz de contar, desde lo secuencial de lo particular, los cambios colectivos, las
condiciones socioculturales de una poca, las relaciones entre diferentes sectores de clase,
las conductas de gnero, los comportamientos de las edades, las expectativas del futuro, los
perfiles de linaje en diferentes pocas, lugares y circunstancias. Por lo que la presente se
leccin de trabajos sobre historia oral, historias de vida y sus aplicaciones a la investigacin
de nu estra sociedad pretende responder a algunos de los problemas que en nuestra prcti
ca d e trabajo y reflexin cotidianas se han ido formulando... confiamos en que este libro
ser de utilidad metodolgica y experiencial para quienes lo lean, pero, sobre todo, una pro
funda reflexin sobre la fuerza potencial de la memoria, la experiencia y la palabra.
P ujadas Muoz, Juan Jos, El mtodo, biogrfico: el uso de las historias de v id a e n ciencias so
ciales, Centro de Investigaciones Sociolgicas, Col. Cuadernos metodolgicos, nm. 5, Madrid,
1992,107 p. El texto del antroplogo social Pujadas, est estructurado en cinco captulos y un
anexo bibliogrfico. El trabajo logra superar los lmites del manual clsico, ya que no se limita
a exponer slo los orgenes y desarrollo del enfoque biogrfico, sino que tambin, al dar su opi
nin sobre ste, lo problematiza. Me parece que a lo largo del texto queda explcita su posicin
terica y epistemolgica acerca del tema, aportndonos una perspectiva actual y critica de los
retos y las potencialidades que acompaan la investigacin cualitativa contempornea. El pri
mer captulo, Introduccin: El uso de las historias de vida en las ciencias sociales, delimita el
campo de discusin y acota los conceptos y nociones centrales que se exponen y discutirn. Se
discute la polmica entre el positivismo y el humanismo, o sea, entre las posturas de mtodo
m s cuantitativas y las cualitativas. En el segundo captulo, El mtodo biogrfico en pers
pectiva histrica, se incursiona en la historiografa del enfoque biogrfico en la tradicin disci
plinar de la sociologa y la antropologa. Para el tercer, Los usos del mtodo biogrfico, el
autor nos expone las alternativas y opciones prcticas que tenemos a la mano para realizar
investigaciones con base en el uso de relatos de vida en sus diversas modalidades. En el cuar
to captulo, Elaboracin de una historia de vida, nos habla del proceso mismo de investigacin
y construccin de la fuente; es un captulo tcnico-metodolgico ya que abunda en los proce
dimientos y herramientas que entran enjuego al desarrollar un proyecto de investigacin den
tro del enfoque biogrfico. Por ltimo, el captulo 5, Las perspectivas del mtodo biogrfico
en Espaa, es una breve revisin de los trabajos realizados recientemente con base en his
torias de vida y autobiografas en Espaa, y algunas perspectivas que vislumbra el autor res
pecto al desarrollo cada vez mayor de esta metodologa en su pas. Al final, incorpora una
bibliografa comentada con los textos claves del enfoque revisado y anexa una bibliografa de
referencia m s general, de mucha utilidad al lector interesado en el tema. Me parece que el
texto de Pujadas es ejemplar para muchos otros lugares donde existe el inters por el en
foque biogrfico, la historia oral o la investigacin cualitativa en general, ya que adems de
realizar una delimitacin y balance del estado actual de la cuestin, expone una sistematiza
cin de la experiencia lograda en el entorno disciplinar en el que est ubicado el autor, apor
tando una serie de ayudas metodolgicas y herram ental tcnico de utilidad (captulos 3 y 4),
no slo para el contexto espaol, sino para otras latitudes como nuestra Amrica Latina.
R amos Arizpe, Guillermo, Relatos de d o n Jess Ram os Romo. N arracin e historia personal. [La
im p o rta n c ia d e la historia de v id a e n las ciencias sociales), Centro de Estudios de la
Revolucin Mexicana Lzaro Crdenas, Archivo de historia oral, Michoacn, 1986.261 p. El
texto lo integran dos secciones; la primera, se refiere a la historia de vida de don Jess y, junto
al contexto de su biografa, se exponen seis captulos, cada uno de ellos integrado por relatos
o episodios de los ms relevantes de su vida, narrados segn la propia lgica de don Jess (pp.
17-207). E sta prim era parte es la m s extensa y la que constituye en s el trabajo realizado
por el investigador junto con el narrador. La segunda parte, La importancia de la historia de
vida en las ciencias sociales, es u n ensayo terico y metodolgico sobre el uso, problemas, po
sibilidades, comparaciones y relaciones de las historias de vida en el trabajo de la investigacin
social. Aborda la cuestin en cuatro captulos. En el primero, La autobiografa y la historia
de vida, hace distincin de los diversos gneros y de los documentos personales; revisa el desa
rrollo de la historia oral en los Estados Unidos y en Mxico, as como la importancia de la tc
nica y m todos de la historia de vida para el conocimiento de la cultura popular tradicional
oral; tam bin discute las diversas formas y criterios para reconstruir una historia de vida; en
el segundo captulo aborda la vivencia, la memoria y la historia personal, discutindose sus vin
culaciones y determinaciones; y analiza los problemas de la relacin entre la memoria y la his
toria personal. En el tercero, discute sobre los procesos de la evocacin de los recuerdos y
del pasado histrico; y finaliza, en el cuarto captulo, con un anlisis del relato como discurso
y como medio de expresin e identidad de una comunidad. Es un texto de gran inters en
cuanto que propone una manera terica y metodolgica para reflexionar y acercarse a la his
toria oral y a las historias de vida. Anexa una amplia bibliografa de gran utilidad. (Vase la
resea de Salvador Rueda, La lucha de la memoria contra el olvido", m Historias, deh- inah,
nm. 13, abril-junio, 1986, Mxico, pp. 142-45.)
T hom pson , Paul, La voz del pasado. L a historia oral, Edicions Alfons El Magnnim, Instituci Va
lenciana DEstudis I Investigaci, Col. Estudios Universitarios, nm. 26, traduccin de Josep
Domingo, prlogo de Mercedes Vilanova, Valencia, 1988,335 p. Este texto es el ms amplia
mente conocido del autor, su primera edicin en ingls fue en 1978, con una segunda edicin
revisada de 1988. En Mxico, la obra de Thompson est siendo conocida progresivamente y ha
influenciado positivamente la reflexin y prctica de la historia oral. Similar a otros historia
dores y socilogos que trabajan con historias de vida y relatos de vida, Thompson ha propi
ciado el contacto interdisciplinario y l mismo reconoce que esto ha beneficiado el propio
crecimiento de la historia oral. E n L a v o z del pasado argumenta esta cuestin constante
m ente, y ms que tratar de otorgarle autonoma disciplinaria, lo que hace es convocar a la
interaccin. El propio Thom pson concibe su trabajo como un ...libro prctico sobre cmo
puede el historiador reunir y utilizar las fuentes orales. Pero tambin pretende provocar que
los historiadores se cuestionen lo que estn haciendo y por qu lo hacen. En que fundamen-
tacin se basa su reconstruccin del pasado. A quin va dirigida. En pocas palabras, de quin
es la voz del pasado (p. 2).
El texto viene a cumplir un importante cometido a favor de la historia oral, ya que logra un
balance amplio y sistemtico de los proyectos, esfuerzos colectivos, aportes y medios que
han producido los entusiastas practicantes de la historia oral, y ya no slo en Europa, sino
tambin en diversos pases del mundo, entre ellos Mxico. Es un texto que presenta una in
terpretacin del proceso que ha experimentado el m ovim iento de la historia oral contempo
rnea, de las dificultades que tuvo que remontar y de los estereotipos que tuvo que trascender
para lograr una iniciativa propia y un desarrollo continuado. El libro tambin puede ser visto
como u n manual que combina una exposicin de mtodos y tcnicas, como un libro que in
cluye estados de la cuestin y propuestas conceptuales sobre la m anera de plantearse un
problem a histrico de investigacin y los procesos de anlisis que hay que desarrollar. La se
gunda edicin, adems, reestructura y ampla muchos aspectos que el libro no toc o que el
autor consider necesario cambiar o argum entar mucho ms, por las crticas y comentarios
vertidos en el transcurso de los diez aos previos a su reedicin.
Los tres primeros captulos son la parte terica medular, y es donde se discute, con mayor
profundidad, el rol que le toca desem pear al historiador metido con las fuentes orales, as
como la m anera en que se ha desenvuelto esta prctica historiogrfica a lo largo de ios lti
mos aos. Historia y comunidad, Los historiadores y la historia oral", y Las aportaciones
de la historia oral" se centran en la consideracin del papel que desempea el historiador
actual y sus vnculos con la sociedad que lo rodea, valorando su importancia en relacin con
el entorno inmediato de la comunidad; realiza, adems, una retrospectiva de la propia historia,
tratando de indagar el proceso mediante el cual fue posible el desarrollo de la historia oral y
su mtodo; y, al hacerlo, rastrea y hace una valoracin de la produccin reciente de las investi
gaciones cuya base ha sido la evidencia oral y una evaluacin de su contribucin a la formula
cin de nuevas lneas de trabajo.
Los captulos siguientes, La evidencia, La memoria y el yo, reflexionan sobre algunos
de los aspectos metodolgicos centrales con los que el historiador oral se enfrenta en su tra
bajo: el problema de la subjetividad, el de la memoria y el carcter de la evidencia oral. El ca
ptulo dedicado a la memoria es de gran inters, precisamente por la incursin que hace
Thompson al problema de la memoria y la forma de expresarse en lo tocante a la narracin
de relatos e historia de vida. Aqu, el psicoanlisis participa estrechamente en el proceso de
discernimiento de la manera como la evidencia oral fluye por obra y gracia de la memoria
humana. Sobre la evidencia oral se discute a profundidad el aspecto que con mayor frecuen
cia se ha convertido en el blanco de la historia oral: la subjetividad. En este punto se mencio
nan las caractersticas bsicas que integran a la evidencia oral, as como los problemas de
fiabilidad y comparatividad, en relacin con la evidencia proporcionada por otras fuentes con
vencionales de la investigacin sociohistrica.
Tres captulos estn dedicados a darle la mano al lector novato, corresponden a la parte
de m ayores recursos didcticos ya que se refieren a la manera de plantearse problemas, a
disear proyectos de historia oral, a exponer los principales medios y mtodos para recopilar
la evidencia oral, as como las tcnicas ms viables y comunes en esta labor. Estos tres cap
tulos, Proyectos", La entrevista, Almacenamiento y Criba, son realmente la gua para lle
var al cabo la prctica de la historia oral, ya que adems de los medios activos para lograr la
recabacin del material oral, se dan las alternativas para la sistematizacin y primeros pasos
para el anlisis de las entrevistas. La experiencia de campo de P. Thompson est aqu resumi
da y aporta buena cantidad de ejemplos y situaciones que realmente ayudan al estudiante a
m ejorar su arte y estilo de investigacin. El Apndice es tambin parte de este bloque de
captulos didcticos y prcticos, ya que nos ofrece un modelo de gua de investigacin con
preguntas temticas y especficas, de modo que uno pueda examinar la lgica y la amplitud
que en el caso concreto, se logr realizar para'un estudio de comunidad.
El captulo noveno, el ltimo del texto, nos ofrece la complejidad y los problemas a que
se enfrenta todo investigador una vez que ya se ha concluido con la recabacin del material de
campo y del proveniente de otras fuentes documentales convencionales. En La interpre
tacin: la elaboracin de la historia, P. Thompson se pregunta: cmo hacemos historia a par
tir de ellas?, cules son las opciones en cuanto al tratamiento de la evidencia?, cmo se
evala y contrasta?, cmo relacionamos nuestra evidencia en relacin con los modelos y
teoras de la historia ms amplios y cmo se deberan articular para que adquiera una signi
ficacin? Estas cuestiones son de enorme inters para todo aqul que ha experimentado el
trabajar con las fuentes vivas, ya que Thompson nos ofrece diversas alternativas para organi
zar nuestro material, as como maneras de clasificarlo, organizarlo, sistematizarlo y proceder a
su anlisis, no slo con mtodos cualitativos sino tambin con otros cuantitativos. Al momento
de discutir qu tipo de teora y marco conceptual resulta ms adecuado, nos refiere su propia
experiencia al enfrentarse con los modelos y paradigmas ms: importantes manejados en la
historia y las ciencias sociales y humanas. Aqu, nos plantea el propsito de producir una pos-
tura dialctica para el propio proceso de la investigacin, donde, desde la formulacin del pro
yecto de investigacin, se vislumbre el entram ado conceptual que se utilizar y que, una vez
term inado el proceso de recabacin de la evidencia mltiple, se revise de nuevo el aporte
especfico que dicho marco conceptual inicial puede ofrecer al proyecto y, en su caso, proce
d e r a modificarlo con base en los descubrimientos realizados. Este captulo es clave para todo
aqul que desea hacer una investigacin que no se quede en una m era coleccin de testimo
nios orales archivados, ya que Thompson nos advierte del peligro de permanecer en la fasci
nacin por la evidencia y no incorporarse al trabajo especfico del analista, sea historiador o no.
Ir ms all de la mera acumulacin del testimonio es pues uno de los retos que todo historiador
oral se debe proponer, y por ello la tarea interpretativa es un punto central en la cimentacin
y en el futuro de la prctica de la historia oral.
Sin embargo, el papel del historiador no es slo respecto a s mismo y a su disciplina,
sino tambin, frente al mundo y a la sociedad que le rodea. De modo que la historia oral tiene
tam bin u n inters social y aun poltico, ya que como el mismo Thompson lo seala: ...la his
toria oral le devuelve a la gente la historia en sus propias palabras. Y al tiempo que les hace
entrega de un pasado, les sum inistra tambin un punto de apoyo de cara a un futuro cons
truido por ellos mismos" (p. 297).
L a v o z del pasado term ina con una exposicin comentada de las principales referencias
bibliogrficas que le han servido a Thompson para elaborar cada uno de sus captulos, en s
misma es una bibliografa comentada y seleccionada, que puede orientar al especialista para in-
cursionar en aspectos particulares desarrollados por el autor. La invitacin que hace P. Thomp
son a lo largo del libro para escuchar a los hombres, las mujeres, los nios y los ancianos, est
slidam ente respaldada por este compendio de historias, experiencias y argumentos, de pro
puestas y guas para la accin que conforman su libro. (Comentario extrado de: J. Aceves, La
historia oral, P. Thompson y las voces del pasado, en H istoria y grafa, u ia , nm.3,1994.)
Vansina , Jan, L a tradicin oral, Nueva Coleccin Labor, Barcelona, 1967,22-5 p. Importante estudio
acerca del valor histrico de las tradiciones orales, o sea de los testimonios orales concernien
tes a u n pasado que se ha ido trasmitiendo de boca en boca. E ste trabajo es de carcter teri
co y metodolgico, basado en la experiencia de campo en frica. Se ha convertido en uno de
los textos sobre el tem a de m ayor consulta y utilidad, ya que aborda y sintetiza los princi
pales problemas a que se enfrenta un investigador interesado en las tradiciones orales. El
libro discute la relacin entre el mtodo histrico y la tradicin oral; la tradicin como una ca
dena de testimonios; el procedimiento para la comprensin y anlisis del testimonio; los sen
tidos y significados, as como los orgenes y comparaciones entre los testimonios orales; en
su p arte final, discute los tipos de tradicin, su ubicacin en el proceso de conocimientos
histricos y los aportes que ofrece. En el anexo que incorpora: En busca de las tradiciones
orales", podemos encontrar una til gua para la investigacin de las tradiciones orales. (Cfr.
anexo metodolgico para mayores referencias bibliogrficas del autor).*
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Introduccin
1 Julio del Ro Reynaga, Teora y prctica de los gneros periodsticos inform ativos, Editorial
Diana, Mxico, 1991, p.153.
bra, y que tienen que ver con las pasiones polticas o econmicas, determinantes
en cuanto al lmite y la libertad de prensa. La principal diferencia entre este tipo de
entrevista y otros modelos de aplicacin es que las primeras estn pensadas para
un auditorio o un grupo de lectores. El receptor condiciona el desarrollo de la con
versacin. Cada entrevista tiene que ser adecuada ya sea al tiempo o al espacio per
mitido, que generalmente es breve. La tarea del entrevistador se orienta por
tanto a obtener la informacin relevante, dentro de este tiempo o espacio, de ma
nera que provoque inters y entretenga al auditorio.
No obstante estas diferencias, el xito y divulgacin de la entrevista periods
tica ha servido de ejemplo para su aplicacin en el campo de las ciencias sociales.
La entrevista como tcnica de acceso a la informacin es, por primera vez, experi
mentada en el mbito de la prensa. Es ms, como comenta Morin, la suerte de la
entrevista va ligada al desarrollo de la cultura de masas, que busca en todos los
terrenos, con el fin de facilitar el contacto con el pblico y para interesar al pbli
co, el h u m a n touch, y ms ampliamente, la individualizacin de los problemas.2
No es sino hasta iniciarse la dcada de los 30 cuando la tcnica comienza a ser
utilizada ampliamente por las ciencias sociales en las tareas de investigacin. El
proceso de institucionalizacin social en Estados Unidos de algunas disciplinas
como la psicologa o los estudios sociolgicos ser el marco de integracin de nue
vas tcnicas, como la entrevista; en el surgimiento de estas nuevas reas de estu
dio, cuya consolidacin administrativa en buena medida pas a depender de una
definicin exacta del orden social, a partir de la perspectiva epistmica liberal y la
consiguiente fundamentacin en el individualismo metodolgico. La bsqueda im
positiva de verdad por el cientificismo dominante en este periodo, dar pie a una
estricta ritualizacin de los procedimientos de produccin de datos en el proceso
de investigacin. Ibez ha estudiado esta etapa de transicin del capitalismo in
dustrial al neocapitalismo de consumo, como el proceso de reificacin y cosifica-
cin social de los fenmenos a cargo de la ciencia y la tcnica3. Es por eso que
en este periodo la entrevista se generaliza en dos usos que hasta ahora han marca
do la tradicional distincin entre lo cualitativo y lo cuantitativo: por un lado, la
entrevista extensiva (encuestas de opinin) y, por otro, la entrevista intensiva (en
trevista abierta). Siendo la primera dominante en su aplicacin a la investigacin
4 Todava queda pendiente una arqueologa histrica exhaustiva sobre el uso de esta y otras tc
nicas de investigacin social, desde sus fuentes tericas originarias hasta su uso y aplicacin
por parte de algunas corrientes de estudio, como por ejemplo la Escuela de Chicago. Sin res
tar importancia ni inters a esta tarea, el cometido del presente artculo pretende ceirse ms
a los aspectos tcnico-metodolgicos. Si bien a lo largo de la exposicin, el lector podr inferir
vinculaciones im portantes en la gnesis de la entrevista cualitativa con diferentes escuelas,
teoras y estrategias de investigacin. El presente texto es pues un texto abierto a la inventiva y
a la potencia imaginadora de la recepcin.
5 Con frecuencia, la literatura existente en tom o a la teora y a la tcnica de la entrevista no sue
le distinguir al analizar los usos cualitativos, entre entrevista en profundidad y entrevista en
focada, haciendo equivalentes o indistintas ambas designaciones para referirse a este tipo de
investigacin frente al uso de la entrevista con encuestas. En la medida en que son dos tipos
de entrevista cualitativa o abierta diferentes, nosotros hemos preferido diferencias, como co
rresponde, ya que el investigador debe ser capaz de discernir claramente cada una de ellas en
relacin a las pautas y utilidades que ofrecen respectivamente, segn los objetivos y el tem a
objeto del trabajo de investigacin.
Teora y tcnica de la entrevista
6 Charles Nahoum, La entrevista psicolgica, Editorial Kapelusz, Buenos Aires, 1985, p.7.
7 Leonor Arfuch, La entrevista, u n a in ve n c i n dialgica, Editorial Paids, Barcelona, 1995,
p. 47.
tes del proceso de comunicacin en la entrevista. Tericamente, podramos hablar
de un emisor/entrevistador y un receptor/entrevistado. Aunque slo aparentemen
te, ya que, si bien el entrevistado se constituye en sujeto activo de la comunicacin,
pues es la fuente principal de informacin, definimos al emisor como el sujeto
promotor que controla el proceso de comunicacin. Dicho de otro modo, el emisor
corresponde como funcin al rol del investigador en la medida en que el primero
viene definido por su prevalencia durante el intercambio comunicativo. Aunque sea
desde una actitud manifiestamente receptora, siempre cumple una funcin direc
tiva, encauzando el desarrollo de la conversacin por su situacin privilegiada, al
conocer los objetivos, fines e incluso las tcnicas de la entrevista en cuestin.
Esta situacin de desigualdad informativa crea juegos de poderes en el acto del
habla, generando estados de ansiedad en el entrevistado y la consiguiente ausen
cia de control de la investigacin en el trabajo de campo, por parte del entrevis
tador.
Junto a los actores, otros elementos que integran todo proceso de comunica
cin son el canal, el cdigo y el mensaje, en un contexto determinado social e his
tricamente. Por lo que se refiere al canal, en la entrevista tendremos en cuenta
el anlisis fisiolgico como herramienta fundamental en la comunicacin prima
ria. En relacin al cdigo, desarrollaremos un anlisis lingstico o semitico. Y res
pecto al contexto, centraremos nuestro estudio en las leyes de la proxmica.
Estos factores de la comunicacin como sistema necesitan una fundamenta-
cin bsicamente psicosociolgica, ms que lingstica o estrictamente social. So
bre todo si concebimos a la comunicacin como un proceso que, en el caso de la
interaccin personal, pone enjuego una serie de elementos psicolgicos y de c
digos sociales aprendidos, a partir de los cuales obtendremos la informacin de
seada.
Por lo tanto, tomando en cuenta los elementos que integran todo proceso de
comunicacin primaria, es decir, entendiendo a la entrevista como un sistema con
versacional cerrado, los factores y las barreras de la comunicacin humana que in
tervienen como variables en el desempeo de la interaccin verbal, dependern
bsicamente de los siguientes elementos:
9 Mauro Rodrguez Estrada, Leonora del Campo y Raquenel Trevio, L a entrevista productiva
y creativa, McGrawHill, Mxico, 1991, p. 64.
10 Ibid, p. 6-5.
del entrevistado hace inviable el acceso a informacin fidedigna. Todos
aquellos elementos que no contribuyan a un equilibrio psicolgico benigno
pueden bloquear negativamente la comunicacin. Luego, la atencin del
entrevistador hacia tales aspectos es crucial para el buen desarrollo de la
entrevista.
3. Barreras del contexto. Por ltimo, hay que tomar en cuenta las barreras
fsicas que configuran el entorno y la situacin de la entrevista. Por ejem
plo, la excesiva distancia entre los interlocutores o la incomodidad del mo
biliario en el que se desarrolla la entrevista pueden romper el clima
psicolgico de concentracin comunicativa, generando prdidas de infor
macin entre entrevistador y entrevistado por el efecto no deseado de la
distraccin. El conocimiento del contexto puede prevenir que afloren
algunos problemas; por otro lado, es claro que tambin se pueden manipu
lar deliberadamente los efectos del contexto. Sea intencional o no, su
influencia sobre el curso de una entrevista puede ser considerable. 11 Es
prctica habitual el recomendar a los entrevistadores que utilicen espa
cios acogedores, silenciosos, mnimamente ntimos y, hasta cierto punto,
familiares para el entrevistado, a fin de favorecer un ambiente de con
fianza durante la conversacin. Con frecuencia, el propio terreno, si es el
domicilio particular del entrevistado, suele resultar un lugar productivo
para el desarrollo de la entrevista. Si el cometido, en cambio, es el control
social del entrevistado, como en el caso por ejemplo de las entrevistas labo
rales, la disposicin fsica del contexto se organiza para el ejercicio del
poder discursivo del entrevistador sobre el sujeto hablante.
E l p ro b lem a de la c o m u n ic a c i n no verbal
1. EL contacto fsico. Este cdigo, junto con el de proximidad, marca las dife
rencias entre distintos grupos y culturas, tal y como lo analiza Hall. Por
eso, a quin tocamos, dnde y cundo lo hacemos puede transmitir men
sajes importantes acerca de nuestras relaciones.13
2. L a proxim idad. El entrevistador debe conocer los rasgos distintivos en
la relacin humana que crean distancias afectivas significativamente dife-
12 Ibid., p. 14.
13 John Fiske, Introduccin al estudio de la comunicacin, Editorial Norma, Mxico, 1984, p. -57.
rentes. As, una distancia menor de un metro es ntima, y ms de dos me
tros y medio semipblica. Mientras que las distancias de la clase media
tienden a ser ligeramente mayores en su forma de relacionarse que las
correspondientes a las clases trabajadoras. Por lo tanto, para el buen de
sempeo de la entrevista, conviene tener en cuenta las normas tcitas
de la proxemia en la contemplacin de las distancias culturales, guardan
do una distancia menor o aproximada al metro, con el fin de que el
entrevistador pueda generar un clima de relativa intimidad con el entre
vistado.
3. L a orientacin. Dependiendo del ngulo de nuestro cuerpo con rela
cin a otros, estamos generando hacia las personas un sentimiento de con
fianza o, por el contrario, de hostilidad. Es comn recomendar, por ejemplo,
que en las entrevistas ambos interlocutores -emisor y receptor- manten
gan una visin total de su campo. Aunque, por ejemplo, en entrevistas de
trabajo, la orientacin cara a cara incrementa la tensin y ansiedad en el
entrevistado. Como recomendacin, es conveniente adecuar nuestra orien
tacin corporal al contexto global de la entrevista, con el fin de manejar
pertinentemente los distintos niveles de intimidad o agresin.
4. La apariencia. Lgicamente, cabe pensar que si el principal propsito de
la interaccin verbal es obtener informacin del entrevistado, entonces
debe evitarse cualquier comportamiento y apariencia que distraigan al in
terlocutor de este fin. Por lo tanto, en este cdigo presencial hay que tomar
en cuenta dos tipos de variables:
Como se puede inferir, todos y cada uno de estos cdigos son de significativa
importancia para el correcto desempeo durante el trabajo de campo de la entre
vista. Es ms, estos cdigos y su adecuado manejo constituyen el ncleo central
de la tcnica de entrevista, en la medida en que el conocimiento de los actores
sociales depende de una mayor aproximacin a su radical diferencia como sujetos,
siendo los elementos connotativos y/o afectivos de la comunicacin los que nos
proporcionan un tipo de informacin ms fiable en torno al modo de pensar y
sentir que tiene el entrevistado. Las interpretaciones que puede inferir el entre
vistador sobre los rasgos aparentes que muestra en un primer momento el en
trevistado, pueden ser tiles para aventurar hiptesis y conjeturas que ayuden en
la observacin del desarrollo de la entrevista. De hecho, la actividad central del
entrevistador consiste en estar atento a las contradicciones entre el nivel de lo
conscientemente racional y la intencionalidad latente del discurso que revelan los
elementos no verbales. El entrevistador debe adquirir destreza y un amplio co
nocimiento sobre los modos complementarios de la comunicacin intensiva no
verbal para percibir, en el sentido correcto, las seales que constantemente est
generando el entrevistado. La comprensin atenta de la congruencia de los gestos
es el primer punto de referencia para llegar a descubrir la actitud de una persona.
El problema es que esta complementariedad entre el habla y los significados no
verbales no se caracteriza precisamente por su clara obviedad. An, siendo el fac
tor ms genuinamente autntico de la personalidad de un individuo, el gesto es
ms opaco que revelador.
Los cdigos de la comunicacin no verbal indican una percepcin ms holo-
gramtica de los actores sociales. Y, en esa medida, interesa tomarlos en cuenta
como herram ientas fundamentales del trabajo de campo cuando se aplique esta
tcnica. Ya que, lo que est enjuego en el buen desarrollo de la conversacin, es
precisamente la posibilidad de mantener el precario equilibrio de este tipo de
interaccin. Como explica Keats, la situacin de la entrevista no es esttica sino di
nmica y puede llegar a resultados variados. As, como el que responde y el
entrevistador reaccionan a las preguntas y respuestas de cada quien, ocurren cam
bios en las estructuras cognoscitivas, en motivacin, en actitudes y en rela
ciones afectivas. El manejo de las realidades psicofisiolgicas dentro del contexto
social determinado de la entrevista resulta altamente confrontativo para el indi
viduo, aportando, a travs de la tensin del habla, la imagen del verdadero yo.
Slo identificando las seales de comunicacin no verbal pueden percibirse tales
cambios en beneficio de nuevos reequilibrios comunicativos. De ah la importan
cia que adquieren estos elementos en el dominio general de la entrevista como
tcnica de investigacin.
La entrevista cualitativa
La entrevista abierta, por tanto, no se sita en el campo puro de la conducta -e l orden del hacer-,
ni en el lugar puro de lo lingstico -el orden del decir-, sino en un campo intermedio en el que
encuentra pleno reconocimiento metodolgico: algo as como el decir del hacer, basado funda
m entalm ente en que el hecho de hablar con los interlocutores de lo que hacen y lo que son.25
24 Luis E nrique Alonso, Sujeto y discurso: el lugar de la entrevista abierta en las prcticas de la
sociologa cualitativa, en Juan Manuel Delgado y Juan Gutirrez (coords.), Mtodos y tcni
cas c u a lita tiv a s de investigacin en d e m ia s sociales, Sntesis, Madrid, 1994, p. 226.
25 Ibid., p. 227.
M edir para tomar medidas
Por u n lado, la entrevista abierta, en el lmite, sin preguntas planteadas por el entrevistador y,
por otro, la entrevista cerrada, en el lmite, con un cuestionario al cual basta con responder s
o no. Por u n lado, respuestas prolficas, complejas, ambiguas; por el otro, respuestas claras,
simples. Por una parte, una conversacin de larga duracin, o sea, reiterada hasta la profun-
dizacin suficiente; por otro, u n cuestionario rpido. Por una parte, las personas implicadas,
entrevistador y entrevistado, tienen una importancia capital, as como la naturaleza psicoafec-
tiva de la conversacin; por otra, es la respuesta y no la persona la que tiene importancia primor
dial. P or una parte, una extrem a dificultad p ara interpretar la entrevista y para explotar sus
resultados; por la otra, la posibilidad de establecer una m uestra representativa y de tratar es
tadsticamente los resultados.26
Etnografa Entrevista
Lo simple es extraordinario
29 Ibid., p. 195.
30 Ibid., p. 196.
pues se trata de un interaccin interpersonal, no grupal, y en donde los canales
son menores, las tensiones afectivas mayores y la presin psicolgica ms intensa.
Estas caractersticas especiales han reducido el uso de la entrevista abierta en
investigacin social a una serie limitada de casos y reas de estudio; aunque com
plementariamente, como vimos, ha favorecido a su vez la apertura de nuevas
perspectivas en el trabajo metodolgico de otras tcnicas y disciplinas del cono
cimiento.
La investigacin con entrevista abierta, como sucede en general con los estudios
cualitativos, exige un diseo flexible a construir posteriormente en el trabajo de
campo. E sta ltima, es la fase que determ ina el proceso de produccin y cap
tacin de informacin. Antes de-llevar a efecto la realizacin de la entrevista, el
investigador debe prever la adopcin de una serie de disposiciones que configu
ren un ambiente fsico agradable. Aunque la importancia de estas disposiciones
sea ciertamente relativa. En ltima instancia, la entrevista va a depender de las ha
bilidades exhibidas en el trabajo de campo. Luego, el protocolo de gabinete es
una estrategia de configuracin del campo cultural que abre el objeto de estudio
ms que cerrarlo. En esta fase el investigador debe tomar en consideracin los
elementos que se describen a continuacin.
S e l e c c i n d e l e n t r e v is t a d o
32 Tngase en cuenta que la seleccin del entrevistado no se ajusta a los criterios de la m uestra so-
ciodemogrfica, segn la lgica de proporcionalidad/representatividad estadstica. Ms bien, de
be responder a la naturaleza de la m uestra discursiva, como sucede en el proceso de seleccin
m uestral que desarrolla la tcnica de grupos de discusin.
tativas de anlisis operan entre la lgica del trabajo y el principio del placer. Se
simula el intercambio libidinal simblico, aunque en realidad sea una forma de
produccin de informacin mediada por el trabajo de anlisis. Es por ello que la
invitacin a los potenciales entrevistados a participar en el estudio debe ser pre
cedida por un contacto realizado a travs de los canales naturales donde el suje
to desarrolla su actividad, evitando en lo posible una radical ruptura entre los
momentos de vida y la elaboracin de los discursos hablados en la conversacin
de la entrevista.
En la estrategia de diseo, es ms que recomendable un especial cuidado en
el proceso de captacin de los informantes. El entrevistado no debe apreciar la
discontinuidad caracterstica de toda experiencia de laboratorio (laborare), aun
que cosifique finalmente, en la clausura del anlisis interpretativo, la originalidad
de su habla como sujeto. En esto consiste la trampa de la doble agenda. El acce
so a los entrevistados a travs de las redes sociales que configuran su contexto
de accin, garantiza a priori una disponibilidad discursiva para la disciplina de la
interaccin conversacional. El entrevistado mostrar, por otra parte, una voluntad
cooperativa de la que normalmente carecera si se le sometiera por azar de la
muestra al interrogatorio del cuestionario. Esta es la ventaja de partida que el en
trevistador podr explotar ms tarde en la propia situacin de entrevista. Luego,
en cierta forma, la estrategia de diseo en la entrevista cualitativa es un juego de
captacin en red. La bsqueda reticular facilitar nuestro acercamiento al entre
vistado.
A p r o x im a c i n a l o s in f o r m a n t e s
G u a d e l a e n t r e v is t a
El co ntrato comunicativo
C o m ien zo d e la entrevista
La grabadora
El d esa r r o ll o
L as pa u t a s
El t ie m p o
El envs del mximo caos es el orden, del mismo modo que la segunda ley de la ter
modinmica necesita de la lgica de la neguentropa para conservar la coherencia
y el subsistir de la vida social. Un sistema que, como indica Ibez, necesariamen
te debe ser inconsciente a la reflexin total de la investigacin y el conocimiento.
As, la norma socialmente dominante se reinstaura sobre la represin y rechazo de
la conducta desviada, toda vez que vuelve a ella, para expiar su sentido, la pena
que lo aqueja.
En la cultura de masas -la cultura burguesa, queremos decir-, la vuelta al ideal
bienhechor de lo juicioso y lo deseable -q u e no deseado- se asienta y fortalece
sobre la paradjica negacin afirmativa del pecado original, el homo homini lupus
iusnaturalista de una pulsin animal reconocida y a la vez olvidada por mor de un
cierto prurito de cultura civilizada. En concreto, el subgnero de los reality shows
representa la historia de vida del buen samaritano burgus, el movimiento de eter
no retorno al cdigo cultural instituido, a la norma'simblica aceptada, previo paso
por el purgatorio tras su quiebra.
Presentacin, nudo y desenlace de un crculo perfecto en el ncleo mismo del
sistema social, los programas de reality shows nos representa, en forma de mo
vimiento pendular, el regocijante espectculo de las mitologas paradjicas en la
derrota del homo normalis. Como nos ensea Foucault, la virtud pblica en el or
den burgus es sintomtico de la voluntad normazadora del nuevo Estado a travs
de sus mtodos cientficos de vigilar y castigar la tendencia del sujeto a los vicios
privados. El modelo panptico de la crcel, el hospital y la escuela estn siempre
dispuestos a la vista pblica para enseanza e ilustracin de la mirada, ya sea la
del polica, el mdico o el educador. Pues lo pblico, la pura abstraccin -que en
la etapa ms desarrollada del capitalismo alcanza, como dice Marx, niveles extre
mos en su absoluta independencia de la realidad-, acta de autntico censor racio
nalista. La expiacin de la culpa del pasado, la reforma de la conducta pecaminosa
slo se logra congracindose con el padre, aceptando sumisamente el orden de co
sas existentes y el compromiso fiel con la norma bajo promesa de actual' con buena
fe en el futuro.
El reconocimiento de errores pasados desnudando el alma ante el auditorio
merece el perdn del padre, porque el sujeto comparece en pblico completamen
te rendido y desarmado. La confesin psicoanaltica, religiosa y social, represen
ta una garanta de sometimiento y rechazo del pecado ola conducta desviada, as
como un compromiso con la norma dominante en la picota de la plaza pblica a
travs de la pantalla. La imagen de la derrota del sujeto, desmontado en sus senti
res e intimidad reificada de la vida privada, provoca risa y en verdad un autntico
miedo a la ruptura de la normalidad confortable. La mirada opulenta, al compa-
recerse de las miserias y el mal ajeno, busca siempre su reconocimiento para
restaurar, a travs de la platea, el orden lgico de su vida cotidiana. El equilibrio
cultural de una sociedad mgicamente reificada por el consumo cosificante, ne
cesita permanentemente la imagen distorsionada de su norma con el fin de alum
brar nevas leyes.
El equipo de investigadores que nos lanzamos al estudio de este proceso regu
lador de la nueva cultura de los reality shows, coincidamos en destacar la impor
tancia de un gnero televisivo como ste con poco tiempo de permanencia en la
oferta audiovisual de las principales cadenas espaolas, en el marco general de
transicin de la sociedad espaola del europesmo encantado de un bienestar mo-
dernizador al alcance de la mano (liberalizacin econmica de los 80), a la dis-
n eyla n d ia decadente de un imaginario resignado a la m uerte a carcajadas
(Carlos Fuentes). El inters de este estudio, coordinado por el profesor ngel de
Lucas43, era conocer la visin de los pblicos espaoles acerca de este gnero,
procedente de Estados Uidos, para comprender la funcin cultural y el sentido
que adquira este tipo de programas tal y como eran percibidos por las mentalida
des de una poblacin, que en estas fechas (1993-1994) experimentaba un proceso
de reacomodo al contexto real de la dura crisis econmica en la que se acabaron
los sueos de oro de una cultura de la abundancia.
Para la consecucin del estudio se disearon inicialmente cuatro grupos de
discusin, mediante la identificacin de tres tipos de pblicos. Un grupo de mues
tra para seoras con una edad comprendida entre los 45 y los 65 aos, amas de
casa y nivel socioeconmico bajo (clase obrera), supuestamente representantes
del perfil dominante en los ratings de audiencia de este tipo de programas. Otro
grupo mixto de jvenes con edades comprendidas entre los 30 y 45 aos, prefe
rentem ente de nivel socioeconmico medio, profesionales activos y, en cierta me
dida, as se pens en el diseo, portadores de un discurso abanderado en contra
de los programas reality shows. Tambin se busc un tercer grupo de estudiantes
universitarios con edades entre los 18 y 25 aos, con participacin mixta hom
bres/mujeres (en el estudio no se consider la variable gnero como determinante
aunque posteriormente en la transcripcin de los grupos se descubrieron aspectos
interesantes que pudieron dar pie a nuevas observaciones). Y, por ltimo, un ter
cer grupo mixto de ejecutivos medios, con alto nivel socioeconmico, y edades
43 Aprovecho la ocasin para difundir por primera vez algunos avances de este estudio, cabe agra
decer al profesor ngel de Lucas su sabia orientacin y estmulo como asesor tutorial de este pro
yecto de investigacin a lo largo del trabajo realizado para el posgrado Praxis de la sociologa
del consumo. Teora y tcnica de la investigacin de mercados (Facultad de Ciencias Polticas
y Sociologa, Universidad Complutense de Madrid). Los crditos del trabajo inicial deben ser ad
judicados con todo merecimiento a*mis compaeros Natalia (sociloga) y Roberto Seco (econo
m ista), que desde el primer momento compartieron con el autor del artculo su experiencia y
tenacidad e n el trabajo de campo para la realizacin final del proyecto. Compartir con ellos, casi
un ao, la aventura compleja e imprevisible de la investigacin, fue todo un hallazgo. Y, lo ms
importante, tambin un aprendizaje.
comprendidas entre los 30 y 50 aos, habitualmente poco o nada conocedores de
este tipo de programas, por su bajo consumo de televisin en su tiempo de ocio.
Bsicamente, toda la investigacin habra de centrarse en lo que encontrra
mos durante la etapa de trabajo de campo. La ausencia de investigaciones sobre
este nuevo gnero de programas, as como la carencia de estudios histricos que
contextualizarn el marco de referencia a la hora de abordar el estudio, oblig al
equipo de investigacin a centrar casi todo el trabajo en la fase de produccin de
datos por los informantes, a modo, prcticamente, de estudio exploratorio. De ah,
quizs tambin la motivacin inicial y el inters que nos anim a investigar este
campo emergente de la comunicacin televisiva en Espaa. La realizacin del
anlisis del primer y segundo grupo pudo efectuarse sin ningn problema, descu
briendo en l dos tipos elementales del discurso: el de la televisin educativa, que
calificamos como discurso de la fraccin cultural (FC), constituida en portavoz
del discurso socialmente mejor reconocido, y el discurso soterrado del placer,
identificado por la autocensura consciente que ejerce el discurso social sobre el
contenido de este tipo de programas, muy criticados negativamente por las lites
sociales defensoras de una cultura ilustrada, racionalista e informacional. Result
curioso observar cmo el pblico real de los reality shows, me refiero a las amas
de casa, ocultaban su inters por este tipo de programas falseando la autentici
dad de sus argumentos con continuas justificaciones. An manifestando una fuerte
conciencia de clase y un perfecto conocimiento del lugar que ocupan culturalmen
te en la estructura social, las participantes en el grupo amas de casa autocensu-
raron en todo momento sus verdaderas preferencias a fin de defender su status
social de toda crtica o posible burla derivada de la presin social que ejerce el
discurso dominante de las lites. Igualmente, fue contradictorio el grupo de los
profesionales o cuadros medios que, aunque poseedores de un superior capital
cultural, ocupan posiciones socioeconmicas cercanas a la clase trabajadora. Si
bien todos rechazaron ver la televisin con frecuencia, finalmente la mayora de
una u otra manera (porque lo ven los chicos.... suelo hacer zapping .... no hay
otra cosa en la TV a esas horas...) vea, o alguna vez observ, programas reality
shows. Sin embargo, no podan por menos expresar sus sentimientos de rubor,
vergenza, cierto pudor o incluso risa. Aunque, estas manifestaciones, ms que
rechazo dejaron ver la contradiccin de un grupo culturista, pero sin embargo
consumidor ocasional de programas considerados de baja calidad. Aunque es un
discurso racionalizado, la risa expres en todo momento el sentimiento de culpa
arriba mencionado. Por lo que se refiere al grupo de estudiantes universitarios,
domin el discurso disidente, de crtica global a la televisin como medio. Tanto
este grupo como el de los jvenes profesionales coincidieron en identificarse co
mo consumidores de televisin para una inmensa minora , tal y como se define
el canal pblico de televisin cultural (La 2). Ambos coincidieron, tambin, en asig
nar una funcin integradora a este tipo de programas como terapia para la sol-
dad y las carencias normales en la vida cotidiana -de su mierda de v id a - de los
sectores socialmente peor valorados por la sociedad.
Sin embargo, para completar la investigacin faltaba capturar las percepcio
nes de la clase dominante, propietaria de un capital cultural elevado, pero tambin,
a diferencia de los cuadros medios, poseedora de un gran capital econmico. Qui
zs la falta de experiencia y la poca reflexin del grupo en el diseo inicial del pro
yecto obvi las caractersticas sociales de este tipo de actores sociales. La posicin
socialmente dominante de este ltimo grupo identificado, hizo inviable la ausculta
cin mediante la tcnica de grupos de discusin. En primer lugar, por ser ste un
grupo no accesible a la mirada del investigador. Y, por otra parte, su anlisis fue
inviable, por constituir un grupo no dispuesto a reconocerse bajo ningn concepto
como tal, pues prima una fuerte afirmacin del yo como dominio.
En tales condiciones, la investigacin slo se poda concluir manejando en el
trabajo de campo la entrevista enfocada. Ello favorecera, por un lado, el acceso
a un sujeto modelo que hablara sobre el tema de investigacin. Y, por otra parte,
reforzara justamente el aspecto no contemplado inicialmente en el diseo del pro
yecto: el carcter dominante de esta clase portadora de los valores racionales del
orden y la ley. Saber qu opinin merece al sector dominante de la sociedad tales
programas poda clarificar algunas de las contradicciones descubiertas en las tra
yectorias de encuentro con los diferentes sectores de la poblacin investigados.
Luego, la entrevista oper aqu como tcnica auxiliar no exploratoria de la
tcnica de grupos de discusin, jugando un papel central en la elaboracin de las
informaciones objeto de anlisis. De hecho, la entrevista suele ser muy til cuando
se realizan investigaciones cualitativas con grupos de discusin, pues complemen
ta la parte de anlisis para aquellos individuos poco representativos de la sociedad,
con los que no conviene realizar sesin de grupo, como es el caso. Otra posibili
dad, ya apuntada, vendra a ser el uso auxiliar exploratorio da la tcnica de la en
trevista para un mejor conocimiento de las formas de expresin arquetpicas de
los grupos sociales, objeto potencial de la aplicacin de encuesta.
En nuestro estudio, pudimos comprobar que el acceso a determinados suje
tos slo es factible por mediacin de la entrevista. Los modelos extremos de la
pirmide social tienen un sentido de la individualidad muy marcado. No interac-
tan en grupo, y sus discursos tienen una fuerte consistencia personal. La perso
na entrevistada para el estudio de los reality shows estableci desde un principio
su dominio absoluto de la situacin. Hasta el punto que incluso l mismo determi
n la cita y la conclusin de la sesin. Suele suceder, como apuntan Martn Santos
e Ibez, que los sectores dominantes de la sociedad sean reacios a ser encues-
tados, dada su posicin privilegiada como observadores del orden panptico en que
se organiza lo social. Acceder a un cuestionamiento como investigadores suele ser
harto complejo, casi tarea imposible. Los miembros del equipo de investigacin fui
mos conscientes, en la evaluacin final, de lo anmalo de la situacin a que haba
dado lugar la entrevista. No slo el sujeto entrevistado fij de principio a fin el desa-
rrollo de la sesin, sino que adems control, con todas las herramientas, la interac
cin conversacional, invirtiendo prcticamente los roles habituales de la entrevista.
El manejo de la comunicacin no verbal, de la psicologa humana, del habla y su
intencionalidad fue en todos los sentidos muy superior a las destrezas competen-
ciales de la entrevistadora. Es algo comn en un gran empresario formarse en las
tcnicas kinsicas y de la proxemia para el buen xito y la obtencin de los logros
deseados en las negociaciones. Por lo tanto, en todo momento el sujeto supo
construir, a lo largo de la entrevista, un potente habla narrativo, que desbord am
pliamente toda posibilidad de acceso profundo a su personalidad. Resultando la
conversacin tiempo de trabajo en la construccin del relato, dada su nula natu
ralidad, ante un experto entrevistador que en todo momento sabe manejar hbil
mente la lgica de la doble agenda.
La transcripcin y el anlisis de la entrevista confirm, no obstante, algunas
intuiciones previas obtenidas en la interpretacin de los cuatro grupos aplicados,
pudiendo llegar a la conclusin sobre cmo el dominio de un tipo de racionali
dad instrumental dominante, hegemnica socialmente, marginaba toda calidez
de la racionalidad subjetiva al mbito privado de los espacios de reproduccin
social. El espacio pblico deba ser un espacio para la produccin. El voyeurismo
est prohibido, pues la mirada slo es funcin privilegiada de los observadores
situados en la pirmide social. El consumo hedonista de una educacin sentimen
tal, como la ofrecida por los reality shows, quiebra as la norma del orden y la
ley, al reforzar la subjetividad sujetada en el mbito pblico de la produccin. La
racionalidad instrumental acaba cediendo terreno ante la compulsin de las
racionalidades subjetivas. Por ello, el dominio de la fraccin cultural es recuerdo
de la marca que nos une a la megamquina del capital como simulacin. Conclui
mos, por tanto y citando a Negri, que: desde el punto de vista de los procesos de
subjetivizacin, la alternativa se resuelve con celeridad: para vivir debemos
comunicar, para comunicar debemos liberarnos del control de la comunicacin.
El tema revolucionario, que es el mismo que el de los procesos de subjetiviza
cin, es la toma de posesin de la comunicacin como mbito creativo de la mul
titud de las singularidades: es, por consiguiente, la afirmacin ontolgica de la
comunicacin liberada. La comunicacin se convierte en horizonte humano en
la que es el contexto de un proceso de liberacin.44 El mundo, afortunadamen
te, se ha convertido en un caos.
44 Antonio Negri, M editando sobre la vida: autorrejlexin entre dos guerras, Anthropos, nme
ro 144, Barcelona, 1993, p. 19.
B ib l io g r a f a c o m e n t a d a
B ingham , W. V. y B . V. Moore, Cmo entrevistar, Rialp, Madrid, 1973. Con este texto, adems del
libro de Charles Nahoum, el lector puede adquirir un conocimiento general sobre la entrevista
clnica y los principios bsicos de la entrevista psicolgica, que son utilizados por el investiga
dor en el encuentro con el entrevistado para la realizacin de los estudios sociales.
B lanchet , A. et al, Tcnicas de investigacin en ciencias sociales, Narcea, Madrid, 1989. Amplio
manual de las tcnicas que utiliza la investigacin en ciencias sociales; merece la pena resca
tar las unidades temticas dedicadas a la encuesta y a la entrevista no estructurada, compara
tivamente, para sintetizar los principales aspectos metodolgicos que han de ser aplicados por
el investigador en el desarrollo de sus investigaciones. Este texto, junto con el monogrfico de
dicado a la entrevista y an no editado al castellano ( Blanchet et al, L 'entretien dans les
sciences sociales, Dunod-Bordas, Pars, 1985) ofrecen una visin completa y exhaustiva de
lo que es en realidad la entrevista abierta, as como sus posibilidades de investigacin social.
N ahoum , Charles, L a entrevista psicolgica, Kapelusz, Mxico, 1985. Un clsico ya de los estudios
psicolgicos. El manual publicado por la casa editorial argentina Kapelusz ha servido como do
cumento para form ar a varias generaciones de psiclogos en la mayora de pases de Amrica
Latina. Su consulta puede servir como introduccin al estudio de los principios y fundamen
tos operativos de la entrevista como herram ienta de conocimiento social. Aunque, sin duda,
tam bin puede ser especialmente til para clarificar los elementos psicolgicos, afectivos y
emocionales que entran en juego en la interaccin verbal que representa la relacin media
tizada de la entrevista. Como hemos explicado en nuestro ensayo, la tcnica de la entrevista
cualitativa ha de fundamentarse en un profundo conocimiento de los elementos psicolgicos
que subyacen en la conversacin, pues los aspectos cognoscitivos o, por lo general, los facto
res especficamente humanos son el principio del arte del buen entrevistador.
R ogers , Cari, P sicoterapia centrada en el cliente, Editorial Paids, Mxico, 1993. La influencia de
la obra rogeriana en la nueva psicologa humanista, adems de haber favorecido otras perspec
tivas teraputicas en el trabajo de rehabilitacin con el paciente, ha servido como marco in
terpretativo para el uso de la entrevista en otros campos de la actividad social. Su obra, de
importante acogida en Mxico a travs de posgrados como el de la Universidad Iberoameri
cana, es de obligada consulta para tener los fundamentos mnimos de la teora y la tcnica
de la entrevista. Adems de ofrecer los antecedentes de lo que hoy es la entrevista cualitati
va en investigacin.
B ib l io g r a f a g e n e r a l
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Etnografa. El oficio de la mirada y el sentido
Luis Jess Galindo Cceres
Presentacin
Nociones generales
Lm ites y posibilidades
Paquete tcnico
E l PROGRAMA METODOLGICO
El trabajo de investigacin parte de alguna gua primaria que ayuda a ordenar los
pasos de cada operacin necesaria de un proceso previsto. Esta gua puede ser
muy elemental o puede configurarse con cierta complejidad. Como sea el caso, es
indispensable contar con una prospectiva de las acciones posibles a realizar, aun
que en el trabajo concreto mucho se modifique o incluso se improvise. El oficio
de investigar se tensa y relaja entre tres puntos, el momento del investigador y
su mundo interno, las normas protocolarias del bien hacer consensuadas por una
comunidad visible e invisible y la situacin concreta que exige ajustes a cualquier
a prio ri disponible. As pues, el momento concreto de investigacin se sujeta a
cada caso particular en sus propios perfiles tiempo-espaciales situacionales. Que
da la sabidura del investigador y su estado interno contemporneo con el tiempo
de la indagacin, y lo menos inestable, el programa metodolgico.
El a priori de la investigacin ocupa en buena parte el momento preliminar de
un proyecto de investigacin, de hecho, el proyecto se configura en el programa
metodolgico. Este programa se dimensiona en dos fases, una especulativa y
abstracta, y otra de definicin operativa en prospectiva. Es decir, antes de iniciar
los caminos de la indagacin, el investigador tiene ante s un panorama amplio de
opciones por desarrollar, depende de su cultura de investigacin qu tan amplio
es ese panorama, y depende de su buen sentido el uso de tal cultura.
Un investigador culto evala las opciones que tiene a la mano y las calibra se
gn sus recursos y energas disponibles. La decisin por una alternativa sencilla
y simple debe ser resultado de esa evaluacin, se trata de optar por lo justo, por
lo ms conveniente. Y, an as, el camino decidido no es definitivo, sobre la marcha
puede haber ajustes, agregados, cambios de diversa magnitud, todo en bien del
mejor aprovechamiento de las situaciones y circunstancias concretas de trabajo.
Los tres componentes mencionados siempre estn enjuego simultneamente. Lo
ideal es que el investigador cuente con el tiempo necesario para hacer un buen
balance previo a la accin, para que su plan administrativo-cientfico implique la
mayor cantidad de imponderables y permita todo tipo de ajustes sin alterar la lgi
ca y los principios generales de la propuesta de trabajo. Un programa rgido y es
tricto supone un margen de riesgo muy amplio, un umbral de costos altsimo para
hacer frente a lo imprevisible. El rigor metodolgico no corresponde por necesidad
a la eficiencia de la propuesta, en ms de un sentido puede entorpecerla.
El programa metodolgico supone una correspondencia entre criterios de tipo
lgico y tcnico de manejo, obtencin, registro de informacin, y criterios de ti
po administrativo que operan sobre la lgica de la energa y recursos materiales
necesarios para operar en el nivel de informacin. Un buen programa supone una
flexibilidad en lo concreto que permita actuar segn las circunstancias, sin peligro
de la cada de la propuesta. El programa supone un estratega y una ruta estratgi
ca, los fines estn claros, los medios se ajustan a las situaciones con criterios tam
bin claros y flexibles. La investigacin es un proceso mvil no rgido.
En etnografa los programas metodolgicos suponen siempre un largo perio
do de permanencia en campo. El etngrafo no puede tener prisa aunque la tenga,
el oficio de la mirada y el sentido no es para apresurados. Esta cualidad determi
na el programa. Una investigacin con nfasis etnogrfico supone que el observa
dor estar ah, donde busca el sentido da tras da, semana a semana, mes a mes.
Lo que en una ocasin haya ocurrido puede no ser importante o puede ser lo cen
tral. Se requiere estar ah sumergido en lo cotidiano con la atencin al cien por
ciento para decidir si algo es significativo o no. El tiempo es el elemento bsico de
la etnografa, y cuando no es as entonces lo que queda es el oficio y la gua de
informacin. Siempre hay una gua de informacin, si el etngrafo va al encuentro
del otro, tambin es cierto que al buscarlo ya tiene una idea de l. Esa idea es un
prejuicio que debe transformarse, llenarse del mundo y del sentido del sujeto in
vestigado. Si no hay tiempo para lograrlo, el margen de prejuicio no es reducido
del todo, esto lo asume el investigador y lo incluye como condicin restrictiva en
su programa.
El programa metodolgico en etnografa puede ser muy amplio, complemen
tarse con diferentes paquetes tcnicos, pero tambin puede ser una apuesta sim-
plificaday estrecha. Lo indispensable es que el investigador viva la vida del otro con
el otro, de ah todo es ganancia, riqueza complementaria. As, el programa mnimo
supone llegar, estar, recoger la mayor cantidad posible de informacin, vivir lo ms
intensamente, volver y reflexionar y reconstruir paso a paso, detalle a detalle, has
ta llegar a una propuesta configuradora de sentido de lo sucedido. Las formas
complejas de programa son varias, dependen de los objetos cognitivos y de la
ambicin de la propuesta.
M a r c o s i n t t i c o d e in f o r m a c i n d e l p r o y e c t o d e i n v e s t i g a c i n C u l t u r a n a c io n a l
Esta es una investigacin donde se cruzan dos proyectos de trabajo del Programa
Cultura de la Universidad de Colima, el primero sobre cultura nacional y cultura
regional, el segundo sobre la relacin entre vida social, el melodrama y los medios
de comunicacin colectiva, en particular el formato televisivo de la telenovela. En
este espacio se expondr lo correspondiente a la primera fase de investigacin que
cubre la parte de cultura nacional-cultura regional.
La metodologa de investigacin tiene antecedentes en el trabajo realizado en
tre 1978 y 1985 en diversas reas de las ciencias sociales, y aplicado al estudio de
la Ciudad de Mxico. As pues, sin que sta sea na presentacin total y exhausti
va, s pretende ser indicativa de una lnea de accin del programa Cultura en la
segunda parte de la dcada de los 80.
Las partes que componen la proposicin son las siguientes:
G u a pa r a la e l a b o r a c i n d e m o n o g r a fa s esta t a l e s y p o r c iu d a d , d e l pr o y e c t o
El perfil poblacional
En esta parte se trata de describir a los actores sociales desde el punto de vista
demogrfico. Los censos y algunas otras fuentes cubren estadsticamente esta ne
cesidad de informacin.
Se requiere la composicin poblacional principalmente por regin, poca,
sexo, edad, ocupacin y algunos otros indicadores poblacionales.
Mercado de trabajo
Produccin-circulacin-consumo
Gobierno y sociedad
Composicin ideolgica
G u a p a r a l a e la b o r a c i n d e e t n o g r a f a s d e l p r o y e c to d e in v e s tig a c i n C ultu ra
Nmero de 1 2 3 4 5 6 7
integrantes Mam Pap Hijo Hija Abuelo Compadre Otro
Rasgos de
composicin
Edad
Sexo
Ocupacin
Ingreso
familiar
Asociaciones
Disociaciones
Decisin del tiempo
y espacio familiar
Decisin mercado
Decisin movilidad
Antigedad del asentamiento
Antigedad de la familia bsica
Espacio 1 2 3 4 5 6 7
Sala Comedor Cocina Bao Cuarto Cuarto Otros
padres hijos
Tiempo
Maana
6-12
Tarde
12-6
Noche
6-12
Lugares de 1 2 3 4
relacin del Calle Templo/ Trabajo/escuela Mercado
entorno urbano recreacin reproduccin y
administracin
Actores de la vida
familiares social
1 Padre
2 Madre
3 Hijo
4 Abuelo
5 Compadre
6 Otros
Al terminar las tres fases exploratorias, se tiene informacin sobre las rutinas
de vida, los caminos de vida, las rutas de vida; adems de una-clara caracteriza
cin de quines son los actores sociales y su relacin con la unidad domstica y el
entorno urbano. Con esto se tienen elementos suficientes para hipotetizar sobre
el movimiento social de la zona y de la ciudad, construyendo desde lo particular
a lo general. Posteriormente, se regresar a lo particular con esta visin de lo
general as construida -complementada con el trabajo monogrfico-, para final
mente volver a lo general, y posteriormente a las historias de vida, con una visin
ms rica y pertinente sobre los actores sociales y el movimiento social general.
G u a p a r a l a e l a b o r a c i n d e h i s t o r i a s d e v i d a d e l p r o y e c t o d e i n v e s ti g a c i n
C ultu ra n a c i o n a l - c u l t u r a r e g io n a l , m e l o d r a m a y m e d io s d e c o m u n ic a c i n
COLECTIVA
La obtencin de las historias de vida se lleva a cabo con base en el trabajo reali
zado en la etapa anterior de trabajo de campo. Una vez obtenido el registro etno
grfico de los hogares seleccionados por territorio o por red social, se procede
a analizar la informacin para construir los tipos de hogares que agrupan las cuali
dades etnogrficas en ciertos perfiles evidentes. De cada tipo, as construido, se
obtiene el criterio de seleccin de las familias de las cuales se obtendr la historia
de vida. La idea es que al analizar la historia de vida se est analizando al mismo
tiempo el grupo de familias representadas en el tipo. Una forma alternativa de ac
tuar es el procesamiento de todas las historias de vida de todas las familias de las
cuales se tiene registro etnogrfico, se construye una tipologa de la parte etno
grfica, luego de la parte correspondiente a la historia de vida, para finalmente
ordenar tipos que consideren tanto la parte etnogrfica como la de las historias
de vida. Una tercera opcin ser combinar las dos anteriores ensayando simult
neamente para comparar y contrastar resultados.
De cualquier manera que se seleccionen las familias para ser visitadas, el pro
cedimiento general de historia de vida es el mismo. Las etapas en que se divide
dicho procedimiento son las siguientes:
En este punto se regresa sobre la historia espontnea del primer contacto con el
actor social. Aunque, ahora se trata de registrar con detalle los elementos de con
texto y circunstancia que colorean con precisin la serie de sucesos centrales des
cubiertos en el primer registro. En esta parte, se regresa sobre lo conocido y se
atan nuevos elementos qe no haban aparecido, la entrevista se organiza con
mayor rigor.
Anlisis de fondo de la historia de vida
Sobre los dos registros anteriores se seleccionan los componentes bsicos, centra
les, de la historia de vida. Sobre ellos se regresa y se tematiza. En este punto el in
formante es una analista de s mismo, comenta, critica, enjuicia. Los sucesos clave
de su vida son analizados por el propio actor en colaboracin con el investigador^
entendindose que ambos son en esta etapa parte de un rol de anlisis interacti
vo y transaccional.
El encuentro de subjetividades es el centro de la accin de investigacin en
esta segunda etapa de trabajo de campo. El investigador que llega con la intencin
de entrevistar a un informante sobre su vida, se convierte en un momento casi
inmediato en un escuchador,.en un escuchador atento y especial, en una concien
cia que se da cuenta de todos y cada uno de los elementos de la interaccin de
la entrevista. Pero eso no es todo, el entrevistado es la parte fuerte de la informa
cin, durante el tiempo que dura la o las lesiones de entrevista, su rol se va transfor
mando, pasa de ser un respondedor de preguntas a un analista de su propia vida,
a un investigador de su propia historia, de la historia que le ha tocado vivir. Esta si
tuacin marca definitivamente a la entrevista para obtener una historia de vida.
Por lo tanto, el proceso de trabajo para registrar una historia de vida est defini
do, en buena parte, por la interaccin peculiar de la entrevista que lo permite.
La descripcin de la forma de proceder en cada una de las tres etapas es la
siguiente:
B ib l io g r a f a c o m e n t a d a
A l e x a n d e r , Jeffrey C., Las teoras sociolgicas desde la Segunda Guerra M undial, Editorial
Gedisa, Barcelona, 1989. Texto bsico por la escasez de bibliografa que sistematice las
ideas sociolgicas de los ltimos tiempos. Parte de Parsons y concluye en los 80, en los de
bates entre los parsonianos, y los positivistas y los fenomenlogos.
A lonso , Jorge (ed.), L ucha urbana y acum ulacin de capital, Ediciones de la Casa Chata, Mxico,
1980. El libro mezcla una perspectiva econmico-poltica y una etnogrfica-antropolgica. Es
ms abundante en definiciones y perspectivas de los autores que en retratos de la vida de los
actores urbanos. Escrito desde el punto de vista marxista de los 70.
A nguera , Mara Teresa, Metodologa de la obsenacin e n las ciencias hum anas, Editorial Cte
dra, Barcelona, 1978. Uno de los pocos libros en espaol dedicado al tema. La perspectiva parte
de la antropologa y la etnografa, pero propone un desarrollo que vaya ms all. La observa
cin puede ser un paquete tcnico nico o complementante en la investigacin.
A r iz p e , Lourdes, C ultura y desanollo, u n a etnografa de las creencias de u n a com unidad m e xi
cana, El Colegio de Mxico-UNAM-Miguel ngel Porra, Mxico, 1989. La autora penetra en la
vida social y moral de una poblacin del Occidente del pas: Zamora, Michoacn. El trabajo se
desarrolla en la presentacin de la percepcin de los zamoranos sobre s mismos y sobre
asuntos tales como la religin, la poltica y el sexo.
D elgado , Juan Manuel y Juan Gutirrez (coords.), Mtodos y tcnicas cualitativas de investiga
cin e n ciencias sociales, Editorial Sntesis, Madrid, 1994. De la escuela cualitativa de Madrid,
su texto ms representativo en las formas tcnicas de investigacin. Un libro im portante por
la cantidad y la calidad de autores que concentra. Escrito en homenaje a Jess Ibez, convo
ca a lo ms representativo de esta perspectiva espaola.
1 Quiero agradecer a los alumnos de distintas universidades que han participado, desde 1986,
en el desarrollo de esta tcnica. A Toms Tello por su traduccin del original en lengua ingle
sa y de mis garabatos al espaol, a Hugo Arturo Cardoso Vargas por sus comentarios sobre el
texto, y un agradecimiento especial a Obed Arango por sus comentarios y participacin en el de
sarrollo del mtodo.
H o d d e r , Ian, Interpretacine n arqueologa, Editorial Crtica, Barcelona, 1988. Tal vez el autor ms
representativo de la arqueologa simblica, el gran dolor de cabeza del positivismo. En este libro
el autor presenta una historia del pensamiento arqueolgico, a como de sus debates ms can
dentes. til referencia en la indagacin de la historia del pensamiento sociolgico en general.
I b e z , Jess, E l regreso del sujeto. L a investigacin social de segundo orden, Siglo xxi, Madrid,
1994. Uno de los autores centrales de la reflexin sobre la investigacin social contempornea.
Su nfasis se centra en las tcnicas de investigacin y las perspectivas terico-metodolgicas
que las gua. En este libro contrasta la encuesta con los grupos de discusin.
I g l e s ia s , Norma, L a flo r m s bella de la m aquiladora, SEP-Cultura y Cefnomex, Mxico, 1985. Tra
bajo a partir de historias de vida de mujeres. Un libro ejemplar tanto en los estudios de g
nero como en los reportes de investigacin a partir de historias de vida. La riqueza naturalista
se confunde con la literatura, un buen ejemplo de la polmica contra la perspectiva etno
grfica.
I n e s t r o sa , Sergio, V ivir lajiesta. Un desenfreno m ultim ediado, Universidad Iberoamericana, Mxi
co, 1994. Uno de los escasos libros de etnografa con relacin al pensam iento sociolgico
actual de nfasis en la comunicacin. El autor trabaja las fiestas de Tlalpan, Distrito Federal,
desde la etnografa, la comunicacin y la sociologa de la cultura.
Lews, Oscar, Los hijos de Snchez, Joaqun Mortiz, Mxico, 1969. Clsico de la bibliografa etno
grfica en general y urbana en particular. El estilo naturalista refuerza el impacto de la mirada
etnogrfica sobre el relato. Libro fundamental para comprender las implicaciones de la mirada
desarrollada.
L omnitz , Larissa A. de, Cmo sobreviven los marginados?, Siglo xxi Editores, Mxico, 1975. Clsico
de la antropologa urbana mexicana. La autora indaga las relaciones de red en una ecologa
urbana pobre de la Ciudad de Mxico. Ejemplo de ejercicio etnogrfico guiado por una pre
gunta clara y terica.
L o ura u , Ren, E l diario de investigacin, Universidad de Guadalajara, Guadalajara, 1989. Texto que
presenta diversos ejercicios de la prctica del diario de campo, elemento central en el oficio
etnogrfico. Se proponen distintas experiencias particulares con un apunte reflexivo y analti
co. Adems de antroplogos aparecen otros oficios y personalidades.
Lynch, Kevin, L a im agen de la ciudad, Editorial Gustavo Gili, Barcelona, 1984. Inspirado ejercicio
de reflexin sobre la mirada atenta. El autor trabaja sobre el paisaje urbano y su percepcin
en tres ciudades norteamericanas. El resultado es deslumbrante. Cerca de la etnometodo-
loga y la etnografa ms naturalista.
M a l in o w s k i , Bronislaw, Los
argonautas del Pacfico Occidental, Ediciones Pennsula, Barcelona,
1975. Junto con Mauss, este autor configura la fundacin del pensamiento etnogrfico ms
agudo y tcnico, el que asume el trabajo de campo como el centro de la labor de investiga
cin. Este libro es un clsico de la observacin y del registro. Indispensable.
M a u s s , Marcel, Introduccin a la etnografa, Ediciones Istmo, Madrid, 1974. Libro fundamental en
la bibliografa sobre etnografa. Mauss es uno de los padres de la etnografa, y el autor ms
im portante de la Escuela Francesa. El texto presenta una gua general a la manera clsica, y
luego ejemplifica con estudios concretos su contenido.
M o n siva is , Carlos, Escenas de p u d o r y liviandad, Editorial Grijalbo, Mxico, 1988. Este es el traba
jo de uno de nuestros cronistas ms agudos y observadores. Oficio paralelo al de un etngrafo,
al de un atento crtico de la vida social. El libro es un ejemplo del estndar que una mirada
aguda debe alcanzar para darse cuenta y comunicarlo a otros.
M orn , Edgar, E lm todo, Editorial Ctedra, Madrid, 1981. Primero de los cuatro tomos publicados
hasta hoy en espaol. E sta obra es uno de los ensayos ms ambiciosos sobre reflexividad me
todolgica. La teora y el mtodo se implican por necesidad. El autor ensaya una reflexin slo
comparable con la de los grandes intentos enciclopedistas.
R eg uillo , Rossana, E n la calle otra vez, iteso , Guadalajara, 1991. Un texto escaso en comparaciones
posibles en nuestro medio mexicano. Ensayo de combinacin de etnografa, semitica, histo
rias de vida y entrevistas de profundidad. Ejemplo de la estrategia de investigacin que com
bina diversos paquetes tcnicos. Es, adems, un libro de comunicacin.
S alinas Rocha, Irma, Los m eros m eros de Monterrey, Claves Latinoamericanas, Monterrey, 1983.
E ste es un libro de crnicas, tambin ejemplar de la agudeza de la mirada atenta. La autora
retra ta con humor y agudeza crtica a la clase alta regiomontana. Ejemplo de una mirada que
puede calificarse de etnogrfica.
S ilva, Armando, Im aginarios urbanos. Bogot y Sao Paulo: cultura y com unicacin u rb a n a en
A m rica Latina, Tercer Mundo Editores, Bogot, 1992. Libro organizado a partir de varias ex
periencias de investigacin, donde se combinan la encuesta, la etnografa, la entrevista de
profundidad y la etnometodologa. Ejemplo de estrategia metodolgica que integra varios pa
quetes tcnicos. Es, adems, un libro de comunicacin.
Varela, Francisco J., Conocer, Editorial Gedisa, Barcelona, 1990. Libro de divulgacin del pensamien
to cognitivo contemporneo. Propone la problemtica, un curso histrico y las consecuencias
de tal revolucin. Ejemplo del cambio de percepcin en la ciencia contempornea, el cual
exige u n cambio tam bin profundo en el pensamiento etnogrfico y su paquete tcnico.
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Anlisis semntico basado en imgenes:
un enfoque etnometodolgico
Reginald A. Clifford
1 Quiero agradecer a los alumnos de distintas universidades que han participado, desde 1986,
en el desarrollo de esta tcnica. A Toms Tello por su traduccin del original en lengua ingle
sa y de mis garabatos al espaol, a Hugo Arturo Cardoso Vargas por sus comentarios sobre el
texto, y un agradecimiento especial a Obed Arango por sus comentarios y participacin en el de
sarrollo del mtodo.
teora del medio. La semntica general y el anlisis metafrico constituyen el enla
ce semntico entre la etnometodologa y la teora del medio. Dicha tcnica fue
desarrollada para explorar las implicaciones que sustenta la teora del medio para
el anlisis social. Aquellos que trabajan en esta tradicin rara vez han buscado ar
ticular lazos de unin entre la teora y la investigacin emprica. La argumentacin
ubicada en el determinismo histrico2 de Harold Innis o Elizabeth Eisenstein, el
lanzamiento disparado de Probes, y las sobregenerazadas e inspiradas declaracio
nes de McLuhan, la argumentacin dialctica de Postman, todas comparten las
perspectivas de la gran teora o relato que generalmente se asocia con lo que ahora
se llama teora del medio. Meyrowitz (1994) ha desarrollado la teora del medio a
travs de una ruta diferente y muy provocativa, al combinar conceptos de McLu
han sobre la naturaleza misma de un medio, a travs del mtodo analtico de Er-
ving Goffman sobre las regiones del comportamiento.
Tales perspectivas permiten que el anlisis icnico/semntico se desarrolle
para generar informacin que soportar una teora de base (groundd theory) de
la mediacin crtica. Para hacer esto, el alcance de la etnometodologa como una
herramienta de investigacin tuvo que ampliarse para lograr su aplicacin en for
mas que anteriormente haban sido declaradas fuera de su agenda de investiga
cin.
El fundamento que nos ofrece la teora generada a travs de la investigacin,
es un elemento clave para legitimarse como una fuente explicativa. sta, permite
habilitar el trabajo etnometodolgico, la semntica general, el anlisis de metforas
y los elementos de la teora de estructuracin. En trminos tericos, este enfoque
se apoya en los trabajos sobre la oralidad y lo letrado hechos por Walter Ong (1982)
y Jack Goody (1986,1987). En conjunto terico, esto responde ms que a una se-
cuencialidad clsica de teora, mtodo y prctica, a una integracin que obedece
el momento de volver a considerar la teora al ejercer este mtodo.
La tradicin de la etnometodologa
Crtica a la etnometodologa
Garfinkel tambin establece que la etnometodologa no se refiere a una estrategia,
sino al conjunto de mtodos que la gente usa para sacar sentido, significado, del
mundo social (Heritage, 1987). La tarea de la etnometodologa se preocupa de
cmo la sociedad se arma; el cmo hacerlo; las estructuras sociales de las activi
dades diarias, yo dira que nosotros estamos haciendo estudios de cmo las per
sonas, como partes que llegan a acuerdos, usan las cualidades de los arreglos para
obtener el sentido." Esto ha atrado varias crticas sobre la etnometodologa, prin
cipalmente que:
...la m anera causal del anlisis se usa para explicar estos patrones de comportamiento, para
describir las normas, valores, actitudes y percepciones del actor que si fuera observado {folio-
w ed), producira los patrones de comportamiento en cuestin. Explica los patrones de com
portarse sin referirse a la subjetividad de los sujetos en cuestin.
Como se mencion anteriormente, Leiter (1980) arguye que una fuente impor
tante del poder coercitivo de hechos sociales, es que las personas mantnganlas for
mas de proceder como verdaderas, las estructuras que por lo tanto son derivadas,
tambin se convierten en realidad. Las interpretaciones de la verdad puden o no
ser ciertas, pero de todas maneras tienen consecuencias al ser tratadas como tales.
Cohn (1989) comenta la presuncin de que la etnometodologa no se extien
de ms all de la construccin de la realidad interactiva y la intersubjetividad del
monitoreo reflexivo de la conducta del momento.
Pero, la presencia del constreimiento o restriccin y la facilitacin (constraint
y enablem ent) en el momento etnometodolgico, permite el enlace entre la teo
ra de estructuracin y la etnometodologa (Cohn: 1989). La agencia social depen
de de la competencia de los actores sociales para mantener y ejercer su habilidad
para tener algo que ver con el resultado. Es decir, para ejercer la agencia en la
produccin de resultados consecuentes definidos, sin importar si sta era su in
tencin, o si tena conciencia de que ocurriran estos resultados, en trminos de
Giddens, m ake a difference, o la capacidad de intervenir en procesos sociales y
alterar su orden.
Ya que la injerencia en la diferencia en u n resultado de interaccin es la base
para agente/agencia en la teora de estructuracin de Giddens. Esto tambin deja
la puerta abierta para el estudio de las consecuencias estructurales de la interac
cin etnometodolgicamente estudiada.
Por lo tanto,las explicaciones (accounts) producidas por los miembros (in-
teractuantes) estn reflexivamente ligadas a la ocasin social organizada donde
estos son generados. (Cohn: 1989, 34.)
Un concepto clave en la teora de la estructuracin, que permite esta unin en
tre la etnometodologa y una orientacin terica ms sustantiva, es la nocin de
institucin. En ingls, el uso de la nocin de institucin se refiere originalmente a
las prcticas rutinarias que son llevadas a cabo o reconocidas por la mayora de
los miembros de una colectividad. La institucin en este sentido (Williams,1976)
es muy semejante a la idea de Garfinkel de expectativas de fondo, que desarroll
como medio para explicar la estabilidad.
Visto de esta manera, la etnometodologa trata tambin de cmo habla la gen
te acerca de sus arreglos sociales, su ambiente social. Hay, sin embargo, otro paso
necesario en esta perspectiva analtica que incluye el ambiente simblico, cmo
cuenta la gente historias acerca de ellos mismos y cmo ven el mundo social,
las cuales pueden ser desarrolladas en dos caminos.
Primero, puede ser puesta dentro de una teora ms amplia como se hace en
etnografa o en la mayora de las formas de anlisis de discurso, en las que lo que
se dice se ubica en un esquema terico ms grande o, segundo, etnometodologica-
mente, en las cuales sus categoras se usan para analizar los datos como son dados
por los mismos oradores. Esto relaciona a la etnometodologa como un medio til
de investigacin de aspectos de organizacin simblica; que es el objeto de estu
dio de la teora del medio, principalmente, oralidad, lo letrado y la mediacin elec
trnica.
Las maneras para crear simblicamente estructuras (praxis) institucionales
han sido ampliamente investigadas por Jack Goody (1975) y Walter Ong (1982),
entre otros. Las investigaciones etnometodologicas y el a s b i , en particular, son
tiles para explorar la relacin entre la organizacin simblica y las formas de or
ganizacin social. El Anlisis Semntico Basado en la Imagen ( a s b i ) se conoci
originalmente con otro nombre: anlisis bipolar. Pero bi y polar son lo suficien
tem ente similares y terminan siendo redundantes. Trabajando con el material se
encontr que las personas que podan ser clasificadas como poseedoras de estruc
turas simblicas orales estaban incmodas al trabajar con la idea de polaridad al
mismo nivel pero con atributos opuestos.
Polticos mexicanos/estadounidenses
Figuras religiosas
9 Celebridades
Personajes histricos
Intelectuales
Una vez que el material est listo y ha pasado por un estudio piloto, entonces es hora
de girar nuestra atencin a la organizacin del trabajo de campo. La seleccin de
los entrevistados realmente depende de lo que se est estudiando. Es una buena
idea proveer tantas diferencias como sea posible, tales como gnero, edad y quizs
la ms importante, clase social.
Puede ser sorprendente encontrar lo fcil que es detectar las diferentes for
mas de capital que Bordieu sugiere que existen. Un individuo de clase media, de
edad mediana, puede tener un capital simblico ms alto que un perfil comparable
de edad y gnero, de una clase social ms alta.
El tamao de cada unidad social del anlisis que proveer las separaciones de
edad, sexo y clase, estaban definidos por las siguientes guas.
Cada clase social estaba compuesta de gente dividida en tres conjuntos de se
xo, un conjunto para cada grupo.
Estrato Baja Media Alta
Edad/Sexo (Masc./Fem.) (Masc./Fem.) (Masc./Fem.)
55 3 3 3 3 3 3
35-45 3 3 3 3 3 3
18-25 3 3 3 3 3 3
De esta manera, hay 18 personas en cada clase social (los atributos de salario
mnimo fue la base para definir la clase), 18 dentro de cada grupo de edad y 27
hombres y 27 mujeres.
Es una buena idea hacer unas cuantas entrevistas de ms porque algunas de
estas pueden fracasar del propsito a la mano. La persona puede descontinuar e ir
a ver su telenovela favorita y dejar al entrevistador con una entrevista sin termi
nar o simplemente decir que hasta aqu es suficiente! y quin te crees que
eres?, y se deja otra entrevista en el limbo.
En este caso se etiquet el material y se estratific de acuerdo a la edad, el g
nero y la clase. Al estudiar el ambiente de los medios, es importante poner edad a
los grupos, como antes del advenimiento de la televisin y un poco despus.
Otros asuntos relacionados a la logstica de la entrevista pueden ser intere
santes para realizar entrevistas de grupos muy pequeos. Un grupo de ms de tres
personas puede ser problemtico para despus poder atribuir correctamente lo
que es dicho por cada individuo. Pero, a pesar de las dificultades, la posible rique
za en una entrevista con tres personas es inmensa.
En este caso, haba una entrevista con dos mujeres, una en sus tempranos
veintes y la otra en sus tardos cuarentas, no slo comentaron cada una sobre
las fotografas, sino que tambin se hablaron entre ellas. La mayor refirindose a
sus tiem pos y la joven contestando: uuh, ya llovi!
. Una vez que el material y el esquema para entrevistar estn listos es hora de
empezar el trabajo de campo.
Este mtodo tiene la virtud de proveer una gran cantidad de informacin acer
ca del ambiente simblico, as como informacin social y cultural. El costo inicial
de esta riqueza es el tiempo. Dependiendo del nmero de fotografas que tienen
que pasar es la cantidad de tiempo necesario para cada entrevista. La entrevista
ms corta para 180 fotografas fue de un poco menos de 30 minutos y la ms larga
fue de una hora y 40 minutos. Si el presupuesto puede absorverlo, es una buena
idea empezar cada entrevista con nuevas bateras y cinta para grabar en abundan
cia.
La entrevista
Pregunta uno. De stas fotografas por favor separe las que usted conoce o le
son familiares de las que no lo son.
C omentario de fondo. La gente usualmente incluye fotografas acerca de lo
cual son ignorantes, ya sea de un objeto o de una persona. Esto es generalmente
para parecer menos ignorante. Tambin existen aquellos que eliminarn todas me
nos dos o tres.
Al entrevistar a gente con un marcado antecedente oral, el uso de la palabra
para conocer fue problemtico, ya que era relacionado con haber conocido fsica
mente a la persona, o haber estado ah. Este problema o variacin no apareci en
otros entrevistados.
Pregunta tres. De la otras personas, de las que las fotografas estaban en gru
po como las ms diferentes, se le pide al entrevistado relacionar las fotografas
restantes a alguna de las dos ms diferentes y si no hay relacin con alguna de
stas, entonces es posible una tercera categora. Es decir, que una fotografa pue
de tener atributos positivos de acuerdo a la primera fotografa o a la segunda o a
ninguna de las dos, en cuyo caso un tercer conjunto de atributos es posible.
C om entario de fondo. De las figuras polticas pblicas estadounidenses la de
J.F. Kennedy fue sealada por todos los grupos de edad, clase media y alta, como
el mejor poltico/amigo de Mxico. Ross Perot fue virtualmente juzgado por una
nimidad como el peor, mientras que Reagan fue percibido como diferente tanto de
Kennedy como de Perot.
Pregunta cuatro. Tiene que ver con la jerarquizacin de atributos. Los valores
generados en las primeras dos preguntas casi invariablemente generan algn tipo
de polaridad de valor. Se le pide al entrevistado rebarajar las fotografas en rela
cin a estos valores expresados en trminos de afinidad/cercana con las fotogra
fas correspodientes a la pregunta dos.
Pregunta cinco. Esta cuestin intenta localizar los valores de cada espectro
de atributos dados a cada fotografa. Aqu encontr til comparar/contrastar los
miembros de una categora a aquellos de otra cultura/pas.
C omentario de fondo. Gloria Trevi, una cantante conocida por su desinhibi
da reverencia fue descrita como una m ujer perdida, sexualmente agresiva, y as
sucesivamente. Cuando se compar con Madonna entonces fue descrita como...
u n a m u je r q ue sabe m anejar su im agen, m anejar bien su apariencia, u n
frente, bajo todo lo cual se esconda u n a verdadera m ujer m exicana ( sum i
sa, abnegada y recatada). En donde Madonna era realmente depravada, ella era
como realmente era. Lo anterior ser comentado ms adelante.
P regunta seis. Esta pregunta se hace despus de las dems porque se busca
provocar comentarios acerca de alguna caracterstica o naturaleza del tpico en
cuestin. Por ejemplo: cul es la mujer/el hombre que mejor representa lo mexi
cano, o a la belleza o al ms macho? Estas preguntas suelen abrir reas sobre la
temtica de gnero.
Este procedimiento parece ser muy simple y lineal. La complejidad estriba en
dos momentos de la investigacin. Primero, la entrevista de hecho se mueve al
rededor de la pregunta central y el investigador tiene que aprender las sutilezas
del curso que toma. Por ejemplo, un elemento comn es que como van extendien
do las fotografas las personas piensan en voz alta, es importante no interactuar
en esos momentos. El orden de importancia en trminos de gustos, disgustos, fe
y otros, est siendo clasificada en la mente de los entrevistados. Una vez que el lu
gar de hecho de las fotografas empieza, el nico comentario que puede hacer el
entrevistador es:
Polticos/activistas mexicanos
Polticos/activistas estadounidenses
Figuras/activistas religiosos
Celebridades nacionales
Celebridades extranjeras
Celebridades tnicas (ampliamente en el contexto estadounidense, por
ejemplo: Bruce Lee y Gloria Estefan)
Intelectuales
Personajes histricos
Lzaro Crdenas
Miguel Alemn Valds
Gustavo Daz Ordaz
Luis Echeverra lvarez
Jos Lpez Portillo
Carlos Hank Gonzlez
Miguel de la Madrid Hurtado
Carlos Salinas de Gortari
Cuauhtmoc Crdenas Solrzano
S u p er B a n io
El vaciado del material puede ser hecho por diferentes tcnicas, dependiendo
de la infraestructura a disposicin del investigador.
4 Por falta de espacio el lector deber consultar el captulo sobre la Heurstica de Guillermo Es-
pinoza.
trminos de recursos y tiempo disponible. As, la siguiente descripcin asume que
las transcripciones completas no son factibles.
Cada entrevista se transcribe de forma separada en tarjetas ( 5 x 8 pulgadas
es un tamao ideal). Por forma separada se refiere a que en el curso de una entre
vista hay algunos comentarios significativos y algunos que lo son menos. La ma
nera de determinar el significado es el grado en el cual un comentario ilumina o
siive como una idea clave para la entrevista mientras que el entrevistado trata de
explicar algo.
El margen izquierdo de la tarjeta es el lugar ideal para hacer comentarios
acerca del tono, la expresividad y otros detalles de cada entrevista. Una entrevista
completa se compone de un nmero de tarjetas dividido entre las varias catego
ras de tpicos, de polticos y de personajes religiosos, y caen en categoras cruza
das, tales como comparar celebridades tnicas mexicanas y estadounidense. Hubo
entrevistas que generaron hasta 34 tarjetas y otras slo nueve. Una por categora.
Comentario de fondo. El estudio gener nueve categoras de tpicos:
1. Polticos mexicanos.
2. Polticos estadounidenses.
3. Figuras religiosas.
4. Celebridades mexicanas.
5. Intelectuales.
6. Personajes histricos.
7. Categoras cruzadas: polticos mexicanos y estadounidenses.
8. Celebridades tnicas mexicanas/estadounidenses.
Cada tpico contiene todos los comentarios significativos hechos por los entre
vistados en ese comentario particular.
Nota organizacional. Mantener la pista de las entrevistas y las tarjetas en el
archivo; cada tarjeta agrupada por clase, edad y sexo es marcada con color a lo
largo del borde superior de sta para que cuando estn juntas cada categora pue
da ser individualizada y acomodada.
En este nivel, algunos investigadores consideran que el mejor medio de orga
nizar el material puede ser por computadora. En este estudio el material se organi
z en bases de datos de una manera similar. Filemaker es una base de datos plana
y es muy similar a la visibilidad fsica de las cartas.
De hecho, en el trabajo analtico se encontr ms sencillo el uso de tarjetas, de
la misma manera, el manejo de las fotografas fue barajndolas y arreglndolas,
mezclndolas y empatndolas de acuerdo al punto bajo escrutinio.
Aun antes de que la transcripcin suelta pueda ser hecha, ya se tienen ideas
acerca de cmo organizar el material, pero no es hasta que est en las tarjetas que
empieza a tomar forma.
Una vez que los comentarios han sido colocados en tarjetas, es sencillo, pero
muy importante, detallar para hacer una lista maestra que contenga cada una de
las personas entrevistadas incluyendo los estudios piloto. Es igualmente impor
tante, escoger una categora como la dominante. Para este estudio, por ejemplo,
los elementos de estratificacin social fueron los ms importantes y agruparon a
la gente de la siguiente manera.
El formato sugerido: algunos de los entrevistados se negaron a dar su nom
bre o su edad, por lo tanto:
Se sugiere colorear un cuadro junto a cada categora, para que cada una de s
tas tenga un color codificado, as, en cada tarjeta, de acuerdo a cada grupo se uti
liza el mismo color para marcar las tarjetas y se crea un especie de ndice visual.
Se sugiere el siguiente diseo en una tarjeta rayada de 8 x 5 pulgadas.
De izquierda a derecha:
Color.
Ficha de entrevista
#4 2/14
+Juan FulanoXPolticos mexicanos
Mxico estara mucho mejor. Eg. Ahumada, ey, ey que va.
Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue
Virgen. Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero
Virgen s hay...y el que no crea, pues su mam fue Virgen....
El diseo de las tarjetas debe ser apropiado para los objetivos de la investiga
cin. El objetivo, en este estudio, fue darle valor a la gente al hablar de diferentes
esferas sociales, la poltica, la religin y as sucesivamente.5
El prximo paso, una vez que todas las cartas estn colocadas en su lugar y
adecuadamente etiquetadas y ordenadas, es establecer las metacategoras bajo
las cuales el contenido de las entrevistas puede ser ordenado y analizado. Las me
tacategoras son trminos conceptuales amplios que permiten que varias puedan
ser organizadas dentro de cada una.
Las tres categoras amplias fueron: temporalidad, distinciones y discursos
sociales, y el mtodo de anlisis que sigui a este procedimiento.
Clase
Edad
Sexo
Clase
Gnero
Comentario directo 7 10 9
Conservador/moderno 2 2 2
Cacique en la historia 3 5 5
Religin en la historia 2 3 3
Presente/pasado poltico 4 12 12
Distinciones de clase 4 5 5
Cacique vs. modernidad 3 ' 5 5
Conservador/moderno 2 2 2
Referencias de celebridades 4 9 11
Religin 2 3 3
Moralidad 2 5 3
Poltica 4 12 12
Gnero 3 3 1
Adems de estas categoras que son usadas para transferir y desem pacar la
informacin generada por las entrevistas, hay un ejercicio paralelo que genera un
tercer juego de tarjetas que se usan en el desarrollo de los argumentos especficos,
creando lneas narrativas derivadas de la propia investigacin, a diferencia de otras
tcnicas que ejercen la opcin de hacer referencias externas en este punto.
Conjunto 1. Las fichas de entrevista contienen los comentarios que se con
servan por ser significativos. Estas tarjetas deben ser tan completas como sea po
sible para que la referencia al material original pueda ser poco frecuente.
C onjunto 2. Las fichas de categoras contienen los comentarios que se con
servan por ser significativos para ciertas categoras que proveen el fundamento
para el marco de trabajo terico. La distribucin de comentarios que pueden ser
usados para una categora o varias, pueden tener implicaciones tanto para hacer
distinciones como para detectar ciertas caractersticas del poder.
Conjunto 3. Las fichas analticas contienen comentarios particulares que son
usados para apoyar argumentos especficos de las lneas narrativas. Estos comen
tarios pueden venir de cualquiera de las categoras organizadas en el conjunto 2.
Este conjunto de tarjetas se usa para la creacin de las lneas narrativas, que
conforman el producto final de la investigacin.
El ejercicio que se lleva a cabo de una manera paralela, para producir el tercer
conjunto de tarjetas, se refiere al enlace de la perspectiva terica con el trabajo
de campo. Como lo seala Giddens, la buena investigacin emprica es aquella que
est tericamente informada. Esto es una aparente contradiccin con lo que se
dijo anteriormente en relacin a la teora con la agenda de investigacin.
Para la etnometodologa es importante que la investigacin de campo no se
comprometa con una perspectiva terica o prejuicio a p o . Uno de los aspectos
radicales de este enfoque es el de evitar el uso de la hiptesis que tiende a con
vertirse en el objeto mismo de la investigacin, de tal manera que se construye
el sujeto tericamente para despus comprobar aquella construccin previamen
te formulada y cercada. Pero, no por ello se evita tener una teora general, que en
este estudio involucra a la teora de la mediacin. Aunque en ningn momento se
acerca al sujeto como tal, hasta despus del trabajo de campo.
En este sentido, se introduce la teora al terminar el primer juego de fichas,
ya que interviene en la seleccin de metacategoras y en el resto del anlisis. Por
cuestin de ubicacin en los momentos de la investigacin, se llama la teora a me
dio camino y se mantiene en mente durante el trabajo de campo, pero lejos de l.
En este punto recapitulamos lo que se ha propuesto hacer. Por un buen tiem
po se preguntaba, cmo puede uno descubrir la manera de poner a prueba los co
mentarios eclcticos y disparados de McLuhan? l los llamaba Probes, que son
como lanzamientos conceptuales con carcter de sondeo. stos podran ser arrai
gados en y producidos por la interaccin real. Justo de la misma manera que l
nunca desarroll ningn marco terico sino hasta tarde en su vida, ni previo nin
guna sugerencia acerca de algn mtodo para sostener sus probes a nada ms
amplio que un puado de observaciones muy agudas y provocativas. El trabajo de
McLuhan, por sugerente, es una mina de oro que se resiste al trato directo. Si la
investigacin est programada para generar una hiptesis y llevar a cabo el clsico
Recapitulacin
A) Mediacin oral.
Mediacin letrado.
Mediacin electrnica.
Cada una propone una carta topolgica. La que se presenta a continuacin per
tenece a la oralidad. Est basada en la psicodinmica de oralidad de Walter Ong, y
es til al identificar los elementos constructivos del material.
Lo que sigue son algunos ejemplos del trnsito del material de la entrevista,
misma para tres juegos de tarjetas.
#4 2/14
Juan Fulano Figuras religiosas
Mxico estara mucho mejor. Eg. Ahumada, ey, ey que va.
Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue
Virgen. Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero
Virgen s hay...y el que no crea, pues su mam fue Virgen....
... se me figura, yo casi creo que ms bien hay Virgen y no Dios.
Yo para m, yo para m, fjese que yo para m, creo ms bien que
hay Virgen y que no hay Dios porque.......
#4 9/14
Juan Fulano
a los sardos no les gustaban los que andaban con su religin.
Ay, dice el sargento, ustedes son de los que tragan santos y cagan
diablos.
Al sargento no le gustaban los hipcritas:
Rosa = Jvenes
Azul = Edad media
Naranja = Viejos
E l a rg u m en to o ln ea n a rr a tiv a
El objeto de desarrollar un argumento o lnea narrativa fuera del material del tra
bajo de campo es de entablar a la teora, probando su habilidad para explicar. No
hay espacio en esta explicacin para desarrollar un argumento (o lnea narrativa)
completo, pero abajo hay tres ejemplos de cmo el material es llevado de las en
trevistas, agrupado en categoras y despus preparado, para desarrollar un argu
mento.
Como se mencion anteriormente, es importante separar los dos procesos
que son elementales a esta tcnica.
Poltico
Poder de estilo caciquil
Esfera pblica/comunal
6 Se realiz u n a entrevista maravillosa con una seora que no paraba de hablar y nunca contest
ninguna pregunta. Sin embargo, fue la persona que demostr que en la relacin caciquil no es
tanto que el cacique imponga su voluntad en la gente sino mas una relacin clientelar donde
la actividad de la gente es buscar al cacique para que haga cosas por y para entrar en la rela
cin de privilegio y conjuntos de obligacin. Es un sistema que distribuye seguridad social
en la forma de favores a cambio de soporte para la accin y lealtad.
Investigacin accin participativa
Marta Alcocer
7 El ttulo del libro es un juego de palabra: m assage significa masaje y m ass age es igual a le era
de masas.
Una breve visin de los conflictos en los que se enganchan estas esferas se
pueden observar en cmo los contendientes tpicos se vean entre s. El sabio de
la oralidad no suele jugarse el campo de trminos pblicos entre extraos, sino
solamente dentro de los iniciados a su esfera comunal. De la misma manera que
en la totalidad de una sociedad sedimentada en prcticas orales, puede entrar en
actividades democrticas pero lo que ocurra en consecuencia no siempre ser re
conocido como tal. La democracia poltica, con los derechos civiles y sociales
envueltos en un corporativismo feudal, recrea las estructuras de poder oral del
cacique bajo una apariencia o mscara de oratoria. La celebridad puede jugar el
campo en trminos del fantico annimo. Esto deja a la parte oral comunal de la
sociedad sin cambio, a la lite liberal cnica, y a la estructura de poder corporati
vo/comunal-intacto.
Al analizar el discurso social de Mxico para desempacar las interacciones y
fricciones de estas tres esferas se plantean los siguientes supuestos:
La ciudadana fue un status otorgado a los que son miembros completos (por
ejemplo, no a los nios) con todos los derechos y obligaciones de una comunidad.
(Turner, 1986: 8.)
Los marcadores en una sociedad corporativista oral son palabras como: cons
titu c i n , eq u id a d social, ciudadana, pero estos deben ser calificados como
cuasi. Derechos individuales tales como el voto estn acompaados con ajustes
electorales, el sistema judicial no es un juicio de pares (jurado), sino un descen
diente del derecho de la corte monrquica, moderado por el cdigo napolenico
judicial. La seguridad econmica y el bienestar social reforzan la naturaleza corpo
rativa de estructuras sociales como los sindicatos. stos fueron mantenidos por
el gobierno como un arma para la negociacin y para intimidar el corporativismo
caciquil del sector privado.
Esto no quiere decir que Mxico no tenga esfera pblica, ni instituciones de
mocrticas y modernas, pero son muy frgiles y constantemente cooptadas por el
privilegio. Sin embargo, hay indicaciones, aun pequeas, de que estas institucio
nes no van a desaparecer, sino de que van a crecer, qu tan rpido y tan segura
mente es cuestin de especulacin. El anlisis del discurso social que incluye las
tres esferas se desarrolla usando el material del trabajo de campo en reas claves,
mientras se mantiene la estratificacin a la vista. Algunos elementos probaron ser
pan-sociales, es decir que se encuentran en todos los mbitos de la vida social,
mientras que otros mediacionalmente especficos a la clase por razones de ambien
te social o educacin. Los temas desarrollados para desempacar estos elementos
son los siguientes:
ey, ey que va. Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue Virgen.
Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero Virgen s hay.
Y el que no crea, pues su mam fue Virgen... Yo para m, yo para m, fjese que yo para m, creo
ms bien que hay Virgen y que no hay Dios porque, porque mi mam
No pus, Ella hace milagros, Ella si hace milagros, uno le pide una cosa y se la concede, Ella le
pide permiso a Dios y casi Dios le pide permiso a Ella, porque Ella es la Madre de Dios. Ella
de todos modos tiene que acompaarse con Dios. Para hacer una cosa l y otra cosa Ella.
l le pide permiso a Ella, y tiene que congeniarse con l para hacer con l lo que Ella puede
hacer por eso le digo esto p u es...
Mientras es comnmente sostenido que la Virgen de Guadalupe est ah para
interceder con la suprema autoridad de Dios en beneficio de aquellos que lo solici
ten. La afirmacin de su inmediacin y credibilidad sobre la de Dios fue una ma
nifestacin no sospechada, pero a la luz de la mediacin y funcin reguladora del
poder caciquil, el cual nunca se defini, nunca encaj por la nocin abstracta de
la ley y el orden, se convierte en entendible. Dios y los jueces terrenales deben
decidir con finalidad despus cul negociacin no tiene sentido. Todos los recur
sos se emplean en el fino arte de la negociacin. La llegada a un punto final de
interseccin que obliga el tomar una decisin final es una fuente de tensin y
signo de fracaso de este proceso de negociacin.
Las estructuras comunales son particularmente buenas en trminos de exclu
sin. El extrao en quien uno no confa es aqul que se encuentra afuera de la
comunidad que constituye la mayora de la poblacin a nuestro alrededor (y en
tre nosotros). Esta falta de confianza es uno de los obstculos ms complejos en
cuanto a la idea de una democracia verdaderamente representativa y la consti
tucin de una sociedad civil: que es, en esencia, una Comunidad de extraos.
Resumen y sugerencias
A quin conoce?
Cules son los dos ms diferentes entre s?, por qu?
De los que quedan, quin es el ms similar?;
el ms semejante a A
el ms semejante a B
o ninguna de las anteriores.'
B ib l io g r a f a com entada
H er it a g e , John, Ethnomethodology en Giddens y Tum er. Social theory today, Polity Press, Cam
bridge, 1987. En espaol, Etnometodologa en Giddens y Tum er. Teora social hoy, Conaculta,
Coleccin Los Noventa/Alianza, 1991. Heritage es uno de los ms conocidos contribuyentes
sobre la etnometodologa. Este captulo es originalmente parte de su libro Ethnom ethodo-
logy, tambin de Polity Press (actualmente hay una copia en El Colegio de Mxico). Aqu intro
duce tanto los conceptos filosficos como los tericos. T te a el desarrollo de la etnometodologa
como lo plantea Garfinkel, desde la reaccin de ste ante la teora de accin de Parsons. He
ritage presenta claramente la problemtica de la accin fundamentada en la motivacin y pro
pone fundamentarla en conocimiento.
B ib l io g r a f a g e n e r a l
G a rfin k e l, Harold, What is ethnomethodology, en The polity reader in social theory, Polity Press,
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1 Antn de Schutter, Investigacin p articipativa, Editorial Crefal, Ptzcuaro, 1980, pp. 311-312
2 Cfr Yolanda Sanguinetti, Factores esenciales de la metodologa de investigacin participativa
para Amrica Latina", ponencia presentada en la reunin nacional de educacin y capacitacin
del adulto para el desarrollo rural, Centro Nacional de Productividad de Mxico A. C. y Aso
ciacin Mexicana de Educacin de Adultos A.C., nov. 1980.
listas. Como sealan Barreix y Castillejos3 hubo entre algunos investigadores socia
les la tendencia a modificar concepciones desarrolstas introduciendo abundante
terminologa marxista, pero sin profundizar en el conocimiento de los procesos
concretos, por lo que se cay en un verbalismo estril.
La ia p surge tambin como respuesta al vaco existente entre la actividad aca
dmica del investigador, los intereses polticos o econmicos de la institucin o em
presa que contrata a ste, y la poblacin, en especial los pobres, los marginados,
las mayoras. Qu puede hacer el investigador que se siente comprometido con
esas mayoras marginadas de ese desarrollo y pobres?, qu objeto puede tener un
estudio si no lleva a transformar la realidad social para hacerla mas justa, ms equi
librada, mejor? Las estrategias clsicas de investigacin y promocin para el de
sarrollo haban fracasado. No se poda llegar a una poblacin a imponerle modos
de vida distintos; de nada serva (se conclua) hacer diagnsticos y encuestas pa
ra supuestamente descubrir lo que la gente quera o pensaba. Entre lo que se siente
y se vive y lo que se le dice a ese extrao que llega a formularnos una serie de
preguntas cuyas respuestas anota en una hoja, hy un gran trecho. Deba cues
tionarse desde el principio el concepto mismo de desarrollo, la relacin con las
comunidades y la actitud de investigadores y promotores. Algo haca falta.
Frente al concepto de desarrollismo y el paradigma de ciencias sociales que
lo respalda, surgen en los aos 60, adems de la iap , otras crticas y propuestas
tericas alternativas. Aparece todo un cuestionamiento sobre la concepcin de
desarrollo, educacin, progreso, en donde se considera que la variable econmica
no es ms la nica ni la principal a tomarse en cuenta en los procesos de desarro
llo de los pases. Es necesario trabajar ms sobre las variables culturales. De ah na
ce el concepto de calidad de vida, que significa no cunto dinero y cuntas cosas
tienes, sino qu tan bien (en todos sentidos) vives. De modo que un habitante de
Cuetzalan puede tener mejor calidad de vida que una familia de clase media de To
rren. Paralelas a las variables culturales, comienzan a tomarse en cuenta las va
riables ambientales, y aparece entonces la idea de desarrollo sustentable. Es
sustentable un poceso de desarrollo cuando satisface las necesidades de la gene
racin presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades.4 Este enfoque pretende integrar las dimen
siones ambiental, cultural y econmica de lo social. Asume que, en cuanto al desa
rrollo de un pas, ha de hacerse nfasis en la equidad, el uso de los recursos (sobre
todo energticos), la generacin de desechos, los dficit sociales en cuanto a nece
sidades bsicas, la urgencia de una educacin democrtica y participativa que
10 Edgar Morin, C iencia con conciencia, Editorial Anthropos, Barcelona, 1984, p. 34.
11 IbicL, pp. 92 y 93.
12 Ibid. , p. 90.
el conocimiento cientfico tcnicamente utilizable por ellos, porque ste, precisa
mente, est ciego para con sus actividades y su papel en la sociedad, ciego para
con sus responsabilidades humanas. 13 La ia p incluye la necesidad de pluralizar
el conocimiento, de establecer un dilogo entre el saber popular y la prctica y la
teora cientfica, de reflexionarlo, de que se asuma como parte de un proceso para
transformar la realidad desde los actores sociales. En este sentido, tiene una vo
cacin profundamente democrtica, y escapa a los lmites que fija la ciencia posi
tiva.
La ia p , a diferencia de otras metodologas, incluye en el proceso de investiga
cin su por qu y para qu; su sentido y objetivo: la transformacin con miras a
un mejoramiento de la calidad de vida; con miras a que una colectividad tenga ma
yor control y autogestin sobre s misma. El conocimiento y la informacin otorgan
poder a quien los posee y los sabe usar. La ia p es un proceso dentro de procesos
ms amplios: histricos y de transformacin poltica, socioeconmica, sociocultu-
ral. Hacemos investigacin porque sta nos ayudar a tener la claridad y la pre
cisin para actuar colectivamente de forma ms eficaz y caminar hacia donde
deseamos. Y aqu no confundamos la ia p con la investigacin aplicada, porque la
primera, como dijimos, exige la participacin consciente, reflexiva y activa de los
destinatarios y destinadores de la investigacin, en tanto que la segunda no.
La investigacin accin participativa propone integrar conocimiento popular
y conocimiento cientfico, est abierta a cualquier tipo de percepcin de la realidad
y de las prcticas sociales. Todo puede ser sujeto de anlisis y reflexin. Slo en
tendiendo y aprehendiendo el conocimiento popular con toda su complejidad po
demos acceder al conocimiento cientfico de lo social, y lograr un conocimiento
preciso y relevante de los hechos y procesos concretos.14
Pudiera parecer ocioso que una organizacin popular decida hacer ia p . No
suele serlo. Ms bien, lo contrario. Estoy segura de que las organizaciones se evita
ran muchos problemas si hacen de esta metodologa parte de su trabajo cotidiano.
Qu obtiene una comunidad o un grupo al trabajar con la investigacin par
ticipativa? Primero, mayor claridad y precisin en el conocimiento de sus pro
blemas; segundo, menor margen de error al actuar para transformar su realidad;
tercero, mayor eficacia al llevar a cabo estas acciones (porque se conoce ms y
mejor la problemtica); cuarto, aprendizaje de tcnicas, estrategias, procesos de
conocimiento cientfico; quinto, aprendizaje de una manera ms objetiva y ms
democrtica de percibir el mundo, el entorno, a los dems y a uno mismo.
La ia p se alimenta a s misma en el sentido de que una accin transformado
ra lleva a m s investigacin. De tal manera que el estudio y la reflexin sobre la
13 Ibid., p. 94.
14 Antn de Schutter, Ibid. , p. 249.
realidad llega a ser parte constitutiva de los grupos, organizaciones y comunida
des que la practican. Forma parte de un proceso de educacin permanente.
La ia p es, adems, intrnsecamente una investigacin de la comunicacin, pues
to que incluye necesariamente la reflexin, el dilogo y el consenso y la accin
colectiva constantes, y trabaja, por tanto, con relaciones (estructurales, intersub
jetivas, causales, histricamente determinadas, pero a la vez constructoras del su
jeto social, interculturales, intraculturales, etctera). En la investigacin accin
participativa no se estudian los problemas por separado sino en su dimensin in-
terrelacional e histrica.
En la tcnica y la metodologa el investigador es la autoridad que se pone al
servicio de la comunidad en una opcin no slo ideolgica sino tambin meto
dolgica y poltica (la opcin por el pueblo, por las mayoras). En lo que se refiere
a buena parte de la informacin y el conocimiento popular, stos estn en manos
de la colectividad (sean o no conscientes y explcitos). Ella es la autoridad en la
materia. Hay entonces una relacin de complementariedad con una finalidad co
mn. Se participa, se investiga y se acta para generar las condiciones que posi
biliten una transformacin estructural. La participacin colectiva significa una
toma de poder y un aprendizaje para la democracia.
Aqu nos encontramos de nuevo con un problema epistemolgico que no
vamos a discutir en este texto, porque no es motivo de l, adems de que merece
una larga reflexin en otro lado: el de la democracia y los procesos y las formas
de democratizacin. Este concepto pertenece al mismo paradigma que los de parti
cipacin poltica, progreso integral, comunicacin, dilogo, paz, integracin (vs.
marginacin) etctera. No hay democracia si no hay informacin y participacin.
La participacin implica influir en el proceso en que se participa. Una poltica de
participacin incluye el respeto por la diferencia y la diversidad, la tolerancia, la
descentralizacin del poder, la autogestin y cogestin, el uso de tecnologas apro
piadas, el concepto de sustentabilidad y otros ms que van sobre este camino. Todo
esto, al mismo tiempo que se aprenden prcticas horizontales de relacin. La in
vestigacin accin participativa es un proceso educativo y de autoformacin
donde los participantes descubren su realidad y las caractersticas de sus proble
mas inmediatos, y proponen alternativas para solucionarlos. 15
La investigacin accin participativa, como metodologa y proceso de cono
cimiento, tiene muchos problemas que resolver y sobre los cuales reflexionar.
Uno de ellos es la relacin entre teora y prctica, entre reflexin y accin. De
masiada accin lleva a un activismo; reflexin sin accin, conduce a un verbalismo.
Vio Grossi ha descrito la tensin permanente del ia p entre el proceso de generacin
del conocimiento y el uso de este conocimiento, entre el mundo acadmico y te
rico, y el mundo real concreto; entre los intelectuales y la llamada gente comn,
entre la ciencia y la vida, la teora y la prctica. El investigador tiene que acercarse
a la comunidad y trabajar con ella, pero tambin alejarse para ver el conjunto, y pa
ra eventualmente contribuir a formular teoras explicativas de la realidad social.
Tiene la obligacin de mantener los criterios cientficos de precisin y objetividad.
Ha de tener la sensibilidad para percibir cules pueden ser los procedimientos y tc
nicas ms adecuadas para cada tipo de problemas; ha de saber en qu marcos
tericos ubicarse para analizar e interpretar, segn el proceso y la problemtica
sobre la que el grupo reflexione y acte en un momento dado. El investigador par-
ticipativo crea investigacin, sintetiza demandas, verbaliza problemas y los traduce,
como traduce enunciados cientficos a lenguaje popular, hacindolos sencillos,
pero no simples. Esto es un reto y un problema sobre el que hay que trabajar ms.
La ia p adquiere su sentido y significado en la accin colectiva y transformadora.
Conocemos al actuar y reflexionar sobre nuestra realidad. Requiere de una organi
zacin de base y de un trabajo colectivo permanente. No suele ser una investi
gacin que necesite hacer uso de grandes erogaciones econmicas; sus recursos
fuertes son humanos. No intenta simplificar la realidad, sino tomarla en su com
plejidad con los instrumentos de la ciencia. Es objetiva en tanto intersubjetiva.
No pretende ser neutra; nace directamente comprometida con las causas popula
res. Considera que la neutralidad en ciencias sociales (otra problemtica episte
molgica con tintes polticos) es una ilusin para eludir reconocer la vinculacin
de la investigacin con el poder (hegemnico). Considera tambin que la objeti
vidad no es ni remotamente sinnimo de neutralidad.
Quien trabaja una estrategia de investigacin accin participativa se da cuenta
de que es falso que slo los acadmicos que manejan tcnicas y mtodos de in
vestigacin rigurosos puedan llevar a cabo descubrimientos objetivos (en este
momento recuerdo, por ejemplo, las aportaciones crecientes de aficionados a la
astronoma; las de los jardineros europeos hace uno, dos o tres siglos, que eran
verdaderos botnicos y entomlogos; las de los literatos que con gran precisin y
agudeza describen y recrean fenmenos sociales y, por supuesto, la sabidura po
pular, etctera).
La investigacin accin participativa otorga a quienes la practican una sensibi
lidad cada vez mayor para ver lo que a simple vista no se ve, lo que se oculta de
trs de lo aparente. La investigacin te da un modo de relacionarte con el mundo
y con los dems; se torna una forma de vida; aprendes a preguntar, a cuestionar,
a ponerte en el lugar del otro; a acercarte al objeto y objetivo de lo que pretendes
lograr; a maravillarte, a utilizar la intuicin, a analizar y sintetizar, a verbalizar, a te
ner ms claridad, etctera. Esto se logra, por supuesto, en mayor o menor medida,
con el ejercicio de muchos tipos de investigacin. Lo importante es que la prc
tica de la investigacin participativa excede el mbito acadmico para ofrecer y
otorgar estos beneficios a las colectividades que la practican. En este sentido, tie
ne una vocacin profundamente democrtica.
Introduccin
Diario de campo
S bado 1 d e ju l io
Hoy tuvimos una reunin en una vieja construccin qu est en el terreno de Cris
tin, y que haba sido criadero de conejos. En sta estuvieron 18 campesinos del
lugar. Les hablamos de las razones por las que estbamos ah. Callados al princi
pio, poco a poco comenzaron a platicar de algunos problemas. Luego, uno a uno
expres su disposicin a colaborar, aunque not en ellos, unida a una actitud es
peciante, algo as como cierto escepticismo, o tal vez precaucin (hasta no ver
no creer). De todas formas, acordamos que todos participaramos en el trabajo
16 A grandes rasgos, por agricultura sostenible se entiende aqulla que satisfaga las necesidades
de los campesinos (econmicas y alimentarias), sin sacrificar las de las generaciones futuras
(es decir, cuidando los recursos, mejorando la tierra y el entorno, etctera).
de mejorar. Se mencion que Jalmolonga poda ser pionero en una experiencia
de desarrollo sustentable. Yo habl de qu es y por qu es importante iniciar un
proceso de investigacin accin participativa. Dije que era un trabajo, primero,
para reflexionar sobre quines somos, cmo es que estamos como estamos y cul
es nuestro trabajo; segundo, para tener ms claridad sobre lo que queremos ha
cer, lo que podemos hacer y lo que estamos haciendo, y as, equivocarnos menos.
Les dije que yo tema un conocimiento como profesionista, como investigadora, pe
ro que el saber de la comunidad lo teman ellos. Entonces, como investigadora, yo
poda aportar teoras y tcnicas para entender mejor los problemas del pueblo, y
que ellos, como comunidad, iban a aportar sus experiencias y sus vivencias. Acor
damos que trataramos de involucrar a ms personas para que participaran con
nosotros, especialmente mujeres (en esta primera reunin no haba ninguna).
Tambin acordamos que un grupo ira a ver al presidente municipal para ente
rarlo del proyecto que estbamos haciendo e invitarlo a participar.
De esta manera, formamos el primer equipo de investigacin accin partici
pativa.
Sbado 8 d e j u l io
La reunin de hoy estuvo muy concurrida. Haba hombres, mujeres y hasta algunos
nios. Hicimos una lluvia de ideas para detectar cules eran las principales necesi
dades sentidas en la comunidad. A partir de stas, vamos a decidir los objetivos
y elaborar las hiptesis de nuestra primera investigacin. Estas fueron algunas de
las problemticas que se plantearon:
-Por qu somos pobres?
-No podemos vivir slo del campo, pero aqu no hay casi ms trabajo que el
del campo.
-El trabajo de la tierra nos puede dar suficientes recursos para vivir bien, es
decir, dignamente?
-E l gobierno ya no nos deja desmontar para sembrar. Si cortamos un rbol,
corremos el peligro de que nos multen o nos metan a la crcel, pero la tierra est
cada vez ms agotada, y en cambio la del monte est buena.
-Hay erosin.
-Hay muchas plagas. Por eso tenemos que fumigar a cada rato. Pero a veces,
ni as se libran los cultivos.
-Los muchachos noms estn pensando en cmo irse de braceros.
-Hay mucho alcoholismo.
-Nos compran muy barato casi todo lo que sembramos. No salimos. A veces ni
lo cosechamos, porque no conviene. Hace poco, ah en el trapiche, mejor quema
ron toda la calabaza porque la pagaban a diez pesos el cajn. No convena.
-Por aqu hay huertos de caf que eran de nuestros abuelos, pero muchas ve
ces ni los cosechamos porque no hay dnde venderlo. Slo para el consumo de
cada quin. Si tuviramos un molino y un tostador sera ms fcil.
-E l agua del ro viene bien sucia de tierra. Antes no era as.
-Si uno va a lavar abajo, luego te salen ronchas. Quin sabe qu tenga el ro.
-A veces no hay trabajo.
-Hay mucho mal de ojo.
-Hay una seora que les pega mucho a sus hijos. Y hay otros que les pegan a
sus mujeres. Y un comisario, si no haces la faena que te toca, te persigue, te aga
rra y te golpea y te amenaza.
Despus de hacer esta lista (depurada de una primera), lo que tenamos que
plantearnos es: por dnde comenzar? Hay algunos problemas que parecan poder
resolverse con una mquina (tostador de caf), o con capacitacin (por ejemplo,
opciones frente a los plaguicidas qumicos). Todos son parte de una problemtica
mucho ms amplia, que abarca otras zonas, mltiples factores, a veces, el pas y
hasta el planeta entero.
S bado 1 5 d e j u l io
Discutimos cada opcin. Salieron algunas otras. Agrupamos todas en: ecologa, tra
bajo y produccin, distribucin del producto y vida cotidiana. Yo propuse comen
zar nuestro trabajo de investigacin haciendo una encuesta participativa para
conocer ms exactamente cules son las necesidades sentidas como ms apre
miantes por la poblacin de Jalmolonga. Partiramos de nuestra lluvia de ideas
para profundizarla,completarla y sistematizarla. Los asistentes aprobaron por
unanimidad mi propuesta. Yo me compromet a llevar a la siguiente reunin un
diseo de investigacin y el borrador de una encuesta. Acordamos que los campe
sinos hablaran con ms personas para proponerles que trabajaran con nosotros
de modo que la encuesta fuera lo ms participativa posible.
S b a d o 2 2 d e ju l io
M artes 2 5 d e ju l io
Me encontr a doa Imelda. Ella me dijo que no entiende bien para qu se tiene
que hacer todo eso que estamos haciendo. Me detuve a explicarle que es muy im
portante conocer las inquietudes de las personas respecto a lo que sienten que
son sus necesidades. Primero hay que saber, para luego comenzar a hacer algo. Ella
me respondi que la gente ya sabe qu le pasa; los que no sabemos somos no
sotros, que venimos de fuera. Tiene razn. Sin embargo, el hecho de decir qu les
pasa, y el hecho de que todos podamos saber qu piensa la mayora, es decir, la
posibilidad de expresar colectivamente y de sistematizar la informacin expresa
da por los habitantes, brinda otra dimensin a las problemticas.
M i r c o l e s 2 6 d e ju l io
Hoy vino Alfredo con el mapa de Jalmolonga. Platiqu un rato con l. Dice lo mismo
que doa Imelda. La gente no entiende bien para qu hacer esto. Creo que voy a
tener que volverlo a explicar. Ser yo la que no lo tiene claro?, por supuesto que
s lo tengo claro! Lo que no acabo de entender es por qu si fue una decisin to
mada entre muchos, en la reunin ms numerosa que haba, ahora parece como
que se echan para atrs. Alfredo dice que no es eso. Que la gente tiene otras co
sas que hacer. Que l s va a participar, y lo mismo muchos otros, porque claro esto
es para mejorar. Yo intento convencerlo de que lo que est en la encuesta es algo
que necesitamos saber para actuar, para mejorar. Creo que sali convencido, pero
no estoy segura. Por eso, en la tarde me dediqu a hablar con la gente. No logro sa
ber m ucho... ms bien parece que estn dispuestos a cooperar. Sobre todo a un
grupo de muchachos lo veo con ganas de levantar la encuesta y participar en
todo. En fin. Manana vamos a numerar las calles y casas registradas en el mapa
de Jalmolonga, y haremos el sorteo para sacar una muestra representativa.
V i e r n e s 2 8 d e julio
S bado 2 9 d e ju l io
Ayer y hoy estuvimos tabulando los resultados de la encuesta. Cmo extrao una
buena computadora con una buena base de datos! Podramos cruzar un mayor
nmero de variables y obtener resultados ms precisos! Respuestas interesantes.
Por ejemplo, sali cmo la mayora de las mujeres que han ido a lavar al ro han
tenido despus problemas en la piel. Tambin apareci como una necesidad sen
tida por todos los hombres que trabajan en el campo excepto dos, la de hacer
algo p a ra que la tierra no se gaste tanto. Las dos personas que no sienten esa
necesidad son campesinos jvenes. Ms de la mitad de los hombres mayores de 55
aos manifestaron seguir trabajando la tierra por costumbre. En cambio, casi la
mitad de los menores de 25 aos no quieren ser campesinos. Detectamos una
clara diferenciacin de actividades por gnero (sexo), y en algunos puntos, tam
bin opiniones encontradas. En fin. No quiero adelantar conclusiones, ni es ste
el lugar para hacerlas. Lo que s quiero escribir aqu, ahora, es que me parece que
una encuesta participativa no basta para conocer a fondo la problemtica. Claro,
eso se supone que yo ya lo saba; s, ya lo saba. Como todo instrumento, tiene
sus limitaciones. Lo que sucede es que, mientras aplicaba las encuestas, al pre
guntar a las personas lo que peda el cuestionario, sent enormes ganas de sen
tarme a platicar con mis encuestados, sobre todo con los mayores y los viejos,
pero tambin con algunos chamacos y chamacas. Me detuve a charlar con al
gunos, para qu negarlo. Y hubiera querido grabar lo que me dijeron en otro lugar
adems de mi mente; registrar cada palabra que decan, cada ancdota que conta
ban. Todos aqullos con quienes me detuve a platicar tienen historias que contar,
opiniones, creencias; una vida rica para compartir. No s si sea posible sistemati
zarla. No s si sea prioritario iniciar un trabajo etnogrfico de testimonios; un taller
de historia oral por ejemplo. No s tampoco si el instrumento encuesta participa
tiva pueda arrojar luz sobre esto. En fin... hay que darle tiempo al tiempo. Buenas
noches.
M i r c o l e s 9 d e a g o sto
V ie r n e s 1 1 d e a g o sto
Sbado 12 d e a g o sto
La reunin fue un xito. Haba bastante gente. Colocamos las grficas con los re
sultados de la encuesta, que habamos hecho en cartulina, sobre la pared fijadas
con chinchetas. Hay varias opiniones sobre cul es la problemtica fundamental
que debiramos investigar. Por lo visto, muchas cosas son prioritarias. Pero eso lo
discutiremos el prximo sbado. Despus de la reunin festejamos. Estoy muer
ta. Son las tres de la maana. Buenas noches.
M i r c o l e s 1 6 d e a g o sto
Ahora casi slo siembran maz y frijol; sobre todo para autoconsumo. A veces tam
bin calabaza, tomate y chcharo, que fumigan con singular fruicin. Antes sembra
ban trigo y muchas clases de hortalizas. Y en todas las casas haba huertos. Hoy,
aunque en la mayora de los terrenos hay rboles frutales, buena parte de su
comida la compran fuera; cebollas, jitomates, cilantro, perejil, calabaza, chile. Todo
eso son gastos. Platicando con algunas mujeres les pregunto por qu no hacen
una pequea hortaliza en su casa? Sonren. Algunas de sus respuestas son: las ga
llinas la ra sca ra n y se comeran las plantitas, no tenemos semilla, yo tengo
varias m atas de chile m anzano en unas macetas, se las cortan los nios. El
argumento principal, sin embargo, son las gallinas y otros animales. Si se tienen
animales, no se puede tener hortaliza. -Por qu no cercar un cachito de terreno,
para que no puedan entrar las gallinas?- pregunto. Uh, sas se m eten donde
quiera- me contesta alguien. -Entonces, por qu no encerrar a las gallinas en un
corral? La respuesta es invariable y unnime: -no tenemos para comprar malla
de alambre. Me quedo pensando. Se me ocurre decir: -Qu hacen cuando nece
sitan dinero?- Una de ellas recuerda una urgencia que solucion subiendo al monte
a cortar unos hongos azules comestibles que saben muy rico. Entonces, me en
tero de que en las montaas hay venados, ardillas, conejos y hasta armadillos, y
que en la poca de lluvias la gente recolecta varios tipos de hongo comestible,
unos que les llaman clavitos, y stos azules, que les dicen pintados. Propongo:
-Qu tal si vamos a cortar hongos, los vendemos y con el dinero de la venta
compramos malla y hacemos corrales para las gallinas o cercos para hacer una
hortaliza? -Uh, no alcanza! Con eso apenas para unos metros de malla! Aunque
juntramos diez cubetas de hongos y los vendiramos todos! -Qu ms podra
mos vender? -Ciruelas de stas anaranjadas.
Bueno, para no hacer el cuento largo, hemos quedado de ir a cortar hongos al
monte, maana, con los nios. A m se me ocurre que, aprovechando el vochito
de Cristin, puedo ir a ofrecerlos a un restaurante que est en la Ciudad de Mxi
co y cuyo dueo conozco. Tambin vamos a cortar ciruelas amarillas (aunque me
dicen que se echan a perder fcilmente), y a ver dnde las colocamos. El dinero
que saquemos de estas ventas ser para comprar malla y hacer corralitos para las
gallinas. Mientras, cada quien puede comenzar a trabajar en un huerto.
Vaya. Parece que sin querer estamos haciendo una pequea investigacin ac
cin participativa; se formul un problema, se distinguieron las contradicciones
y se propusieron alternativas para resolverla (en la accin).
Esquemticamente, el planteamiento del problema quedara as:
Al analizar cada una de las contradicciones vemos que todas stas pueden
comenzar a resolverse. La primera, produciendo nuestra propia comida. Ellos tie
nen gallinas, pollos, y algunas personas puercos como para comer carne una vez
a la semana; tienen huevo, maz y frijol y rboles frutales. Hacen falta verduras,
lcteos (para quienes no tienen una vaca lechera), caf, aceite y azcar. Empece
mos por la produccin de verduras. Lo dems vendr despus. Pensamos en una
economa de autoconsumo.
La segunda contradiccin la podemos resolver haciendo compatible la crian
za de gallinas con la produccin de hortalizas, separando a las gallinas del rea
de cultivo. La tercera, obteniendo nuestras propias semillas, sobre todo en casos
como el jitomate, tomate verde, meln, chile y otros alimentos con semillas. La
cuarta, produciendo nuestro abono al hacer una composta. La quinta, incorporan
do a los nios al trabajo y sensibilizndolos para que respeten lo que luego po
drn comer.
Acciones a realizar:
a) Cercar las gallinas. Para ello, obtener medios para tela de alambre y pedir
ayuda a Alejandra, la veterinaria, respecto a las caractersticas de mane
jo de aves para que estn sanas, contentas y sean muy productivas.
b) Hacer composta (pedir ayuda a Cristin y a los maridos de las seoras).
c) Seleccionar semillas y ponerlas a secar para despus poderlas sembrar.
d) Seleccionar los lugares en donde se har la hortaliza (pedir ayuda a Cris
tin).
J u eves 17 d e a g o sto
V ie r n e s 1 8 d e ag o sto
Ya! Eran 35 kilos de hongos, a $ 20.00 el kilo, da un total de $ 700.00, menos $ 100.00
de gasolina, nos da un resultado de $ 600.00. Con esto podemos comprar bastan
te tela de alambre como para hacer unos 12 corrales para las gallinas.
S b a d o 2 6 d e ago sto
Hoy hubo funcin de cine. Ms bien, de video. Jorge consigui un monitor bastan
te grande, una videocasetera y la vieja pelcula mexicana Nosotros los pobres, de
Ismael Rodrguez. No hubo debate pero todos la pasamos muy bien.
L unes 28 d e a g o s to
Habl largamente con Cristin. Est algo desesperado. Le parece que las personas
son muy dependientes de nosotros. No era el objetivo que nos convirtiramos en
lderes. Mi opinin es (y se lo dije) que hay que darle tiempo al tiempo, pero es
tando siempre muy buzos para no sentirnos ni redentores, ni salvadores, ni impres
cindibles, ni poderosos, ni (disculpas) los muy chingones. Si las cosas marchan
es porque la mayora quiere que marchen. Punto.
J ueves 3 1 d e a g o sto
V ie r n e s 1 d e se p t ie m b r e
Hay una persona que compra las ciruelas, pero baratsimas. Me dijeron que en el
supermercado, en la Ciudad de Mxico, estn a $ 7 el kilo. A nosotros este seor
quiere comprrnoslas a $ 12 el cajn! (a cada cajn le caben unos 15 kilos).
S bado 2 de s e p tie m b r e
Sbado 9 d e s e p t ie m b r e
D o m in g o 1 0 d e s e p t ie m b r e
S bado 2 3 d e s e p t ie m b r e
Se cuenta con tierras (algunas de temporal, otras de riego), agua, semilla, un clima
templado, cinco meses de lluvia, Banrural, una oficina de la sarh en la ciudad ms
cercana, agrnomos dispuestos a asesorar, clnica de salud en la cabecera muni
cipal, escuela primaria, fbrica de tabique, montaas con bosque de encino y de
pino, animales silvestres, carretera, tierra arcillosa y ms bien cida, numerosos
huertos con rboles frutales aunque bastante descuidados, una gran cantidad de
nios, hombres y mujeres sanos, de diversas edades (hay que investigar qu datos
arroj el censo), una iglesia aunque sin cura, un casco de hacienda. La gente se
abastece de productos (cuando puede comprar algo) en la cabecera municipal.
Eso es lo que sali en la lluvia de ideas que hicimos. As, tan desordenado. De ah
vamos a partir para investigar otros recursos, y ver de qu manera usarlos me
jor.
De algunos recursos son responsables directos los mismos campesinos. Los
frutales que tienen en sus huertos es uno de ellos; los nios, otro; la fuerza de tra
bajo, manos, experiencia, historia, otro ms. Hay otros recursos que proporciona el
Estado. Propuse que por lo pronto dejramos los primeros a un lado, e investig
ramos los segundos. Se acept. Hicimos comisiones. Una ir a la presidencia mu
nicipal a buscar informacin sobre Jalmolonga; censo, tipos de propiedad, censo
econmico, planes y programas que tiene el gobierno en la zona, oficinas de gobier
no a las que se puede acudir en caso de necesidad. Otro grupo ir a las oficinas
del gobierno de la capital del estado. All tendr que preguntar sobre cmo se
obtiene asesora en materia agrcola, de ganado menor, sobre subsidios a la pro
duccin, el Banrural, etctera. Un tercer grupo averiguar con los habitantes ms
viejos sobre los cultivos y la cultura campesina del lugar desde cuando este pue
blo se form (hace unos 80 aos, despus de la Revolucin, cuando los habitantes
de la exhacienda de Jalmolonga la abandonaron y las tierras fueron repartidas
entre trabajadores y revolucionarios). Finalmente, otro grupo estudiar qu tipo
de atencin hay en la clnica de salud, si se hacen operaciones, qu curan y ali
vian y con qu tipo de medicina, etctera. Tambin vern a algunos curanderos, y
se entrevistarn con ellos.
Las comisiones estn formadas por cuatro personas. En cada una de ellas est
uno de nosotros (el equipo tcnico). Esto, a peticin de la asamblea. La gente se
siente muy insegura de ir a pedir datos. No estn acostumbrados. No tienen aplo
mo para estas cosas. Sin embargo, les parece muy importante hacer el diagnsti
co, y quieren cooperar.
A m me toc ir a la cabecera municipal a preguntar datos sobre Jalmolonga
y servicios que da el gobierno municipal.
Martes 2 6 d e s e p t ie m b r e
Ya menguaron las lluvias. Todo est verde. Los corralitos de las gallinas de 11 fa
milias quedaron muy bien. Tambin los montones de composta. El espacio que
cada familia ha destinado para el huerto frente a su casa, est limpio de maleza,
la tierra aflojada, y cubierta de hierba que se seca al sol. El sbado en la maana
vamos a mezclar la composta que ya est convertida en abono con la tierra. Y el
prximo lunes, con luna en cuarto creciente (buen da para sembrar, segn los
campesinos), sembraremos lechuga, jitomate, calabaza, zanahoria, cebolla, ajo, chi
le manzano, rabanitos, cilantro y acelgas. Las mujeres han trabajado duro en esto.
Mucha de la gente que no particip en el proyecto tiene curiosidad y pregunta
qu hacemos y cmo le hacemos.
Mariela, una chica que acaba de terminar la telesecundaria, est registrando la
experiencia. La idea es hacer despus un folleto didctico donde se narre sta.
El registro de experiencias dentro d un trabajo de cambio es parte del pro
ceso de investigacin accin participativa. Igualmente lo es la difusin a todo el
pueblo de los resultados de experiencias e investigaciones.
J ueves 2 8 d e s e p t ie m b r e
Sbado 7 d e octubre
M i r c o l e s 11 de octubre
S bado 14 de octubre
Lunes 16 d e octubre
Qu lata! Encima de todo el trabajo que tenemos, tuvimos que reunimos Cristin,
Alejandra, Jorge y yo para redactar un informe sobre los avances del proyecto,
para la fundacin que nos est financiando. Nos llev todo el da.
M i rc o le s 18 d e o c tu b re
Dos hectreas y media estn preparadas para recibir semilla de chcharo, frijol ejo-
tero, trigo y alfalfa, que van a producir los campesinos de manera orgnica; sin
usar plaguicidas ni abonos qumicos. En un pueblo agrcola, dos hectreas y me
dia es poco. Pero para comenzar, ms vale algo que nada. Adems, estn los huer
tos familiares. El 26 de octubre, con la luna tierna, est programado para ser el da
de la siembra.
Ju ev es 19 d e o c tu b re
Hay muchos pleitos entre familias aqu. Y mucha grilla. Pareciera que nadie se quie
re. Vienen a contarme cada historia unos de otros! Hay rencores que parecen
aejos. Entre hermanos, entre primos, entre vecinos. Yo nada ms escucho y ca
llo. Trato de evitar el c,otilleo.
Sbado 2 1 d e octubre
L unes 23 d e o c tu b re
Fui a Mxico. Estuve en la Feria del Libro Infantil y Juvenil. Habl con varios edi
tores. Me prometieron donar libros para hacer una biblioteca en Jalmolonga.
D o m in g o 2 9 d e octubre
El sbado estuvimos hasta muy tarde viendo las conclusiones de cada comisin.
Se nombr otra comisin para hacer una exposicin con carteles, fotos y grficas
de los datos que obtuvimos. Esta ser en el local donde hacemos las reuniones.
Vamos a inaugurarla el prximo sbado y a invitar para tal efecto al presidente
municipal, al delegado de Jalmolonga y al director y profesores de la escuela. Ah!
y a todos los dems que quieran asistir!
S bado 4 d e n o v ie m b r e
L unes 6 d e n o v ie m b r e
M artes 7 d e n o v ie m b r e
J u eves 16 d e n o v ie m b r e
S bado 1 8 d e n o v ie m b r e
Va muy bien el asunto de las historias orales. Los viejitos hablan, los que asistimos
a las sesiones escuchamos, y luego hay una sesin de preguntas. Lo que resulta ms
interesante son (para m) las diferencias de impresin y percepcin que hay en
tre ellos. Se enfrascan en unas discusiones! Todo esto lo grabamos en casetes con
la intencin de transcribirlo y analizarlo.
Mientras, en las reuniones se hace un anlisis de cada una de las necesidades
y cada uno de los recursos con los que se cuenta en Jalmolonga. Cristin y Ale
jandra apoyan entre semana el trabajo de hombres y mujeres campesinos.
S bado 2 d e d ic ie m b r e
S bado 9 d e d ic ie m b r e
M i r c o l e s 1 3 d e d ic ie m b r e
Ayer y hoy, Cristin, Alejandra, Jorge y yo tuvimos dos largas sesiones de trabajo.
En ellas evaluamos y ponderamos nuestras labores en la comunidad. Tomamos
decisiones sobre qu hacer el prximo ao. En especial, buscamos algunos cabos
que quedaron sueltos respecto a lo que nos propusimos y a lo que la comunidad
esperaba de nosotros.
Durante los prximos seis meses del ao que entra voy a dedicarme bsica
mente a elaborar material para nios y adultos de la comunidad, sobre los resulta
dos de las investigaciones y acciones participativas que hemos llevado a cabo. Me
cuesta mucho trabajo desprenderme de la dinmica que llevamos hasta ahora.
Jorge se har cargo. Me dice que no es desprenderse. Pero yo lo siento as. Aun
que en realidad, creemos que es necesaria esta parte del proceso; la devolucin
al pueblo de lo que l, con nosotros, ha descubierto. Una devolucin ms formal,
ms sistematizada. Claro, la primera versin de cada video, de cada folleto, de ca
da material que elabore, ser discutida y enriquecida por la comunidad. Por ahora,
marcho a Mxico, a buscar algunos libros para la biblioteca, que quedaron de en
tregarme esta semana, a descansar un poco y a ver a los amigos. Llevo un coche
lleno de conservas de dulce de guayaba, destinados, una parte, a un hospital, y
otra, a dos restaurantes de la ciudad. Regreso a Jalmolonga el 24 de diciembre
para el arrullo del nio, y despus me voy a la playa a esperar a que llegue el ao
nuevo. Creo firmemente que la investigacin accin participativa puede ser una
alternativa de cambio en las comunidades y los grupos avocados a entender su
realidad y a actuar colectivamente para mejorar sus condiciones de vida.
B ib l io g r a f a c o m e n t a d a
M de investigacin social con los m ovim ientos sociales para el desatrollo local L a inves
to d o s
tigacin accin p articip a tiva (iap), Coleccin Cuadernos de la Red, Red cims, Madrid, nm.
3, 1995. Contiene reflexiones sobre experiencias de investigacin accin participativa lle
vadas a cabo en universidades espaolas.
M orin, Edgar, C iencia con conciencia, Editorial Anthropos, Barcelona, 1984, 369 pp. Es un libro
de epistemologa en el que el autor se cuestiona sobre la necesidad de una ciencia con con
ciencia. Una ciencia que tome en cuenta la complejidad de la realidad y la realidad de la com
plejidad. Una ciencia que incluya el para qu?, adem s del cmo? La ciencia no es ni diosa
ni dolo: tiende a fundirse cada vez ms con la aventura humana de la que ha surgido (p. 17),
nos dice Morin. En este sentido coincide con la filosofa de la ia p y la enriquece. Por eso, con
sidero que este libro constituye un marco conceptual de la investigacin accin participati
va.
P rie to Castillo, Daniel, Una experiencia de comunicacin intermedia en un proceso histrico de
democratizacin, en Simpson, Mximo (comp.), C om unicacin alternativa y cam bio so
cial I. A m rica Latina, unam, Mxico, 1981, pp. 253-266. Si bien la experiencia que narra el
autor no se lleva a cabo cabal y conscientemente con metodologa de investigacin accin
participativa, el horizonte utpico de cambio y el proceso participativo en el que se inscribe el
suceso que n arra tiene caractersticas de iap. Es un ejemplo muy interesante, antecedente
del surgimiento de esta metodologa.
S a lin a s, Bertha, Educacin popular, comunitaria e investigacin participativa, enLos estados del
conocim iento, die-ipn, Mxico, 1995. Este texto es una sntesis evaluativa sobre la prctica
reciente de la investigacin accin participativa, sus alcances, limitaciones y prospectiva segn
la autora.
Schm elkes, Sylvia, F undam entos tericos de la investigacin participativa, Ponencia presentada
en el c r e fa l, Ptzcuaro, Mxico, 1984. Este es un texto claro y conciso sobre los fundamentos
de la investigacin accin participativa, el contexto en el que se desarrolla y su vinculacin
con los procesos educativos.
Introduccin
Marco general
El papel que tiene el uso de los mtodos menciondos, o de otros de similar natu
raleza, debe ser puesto en perspectiva, aunque slo sea de manera breve.
Como puede comprenderse, no se trata de pretender que pueda construirse
un modelo de algn aspecto de lo social susceptible de ser manejado por una com
putadora, sino de aprovechar una importante herramienta en lo que pueda ser
til para la investigacin social y, fundamentalmente, para el anlisis heurstico de
la informacin recabada. Se conoce tambin, entonces, que no se trata de suplir
la argumentacin propia del rea de la que provienen los datos, para dar solidez
a las conclusiones de una investigacin, sino solamente de echar mano de la he
rramienta para precisar el planteamiento de un problema, apoyar el proceso de
generacin de una hiptesis, y posiblemente tambin aportar algunos elementos
para la prueba de alguna hiptesis.
Como puede entenderse, el material que se encuentra en estas pginas pre
senta una suscinta introduccin a un tema que, por el contexto arriba expuesto,
es vasto. El lector que considere que no maneja suficientemente la matemtica,
le sugerimos que no conceda mayor importancia a ese aspecto en la lectura de
stas pginas porque all no est lo esencial que se desea transmitir, y porque no
se abunda en ese aspecto. Para un uso futuro de los mtodos que se describen,
cabe mencionar que, sin duda alguna, Gandhi tema razn cuando dijo que una
vez que comprendi que las matemticas solamente requeran poner a trabajar la
capacidad natural de razonamiento que tenemos, pudo comprenderlas mucho me
jor, y usarlas bien.
Agrupamiento de elementos semejantes
Frecuentem ente se afirma que la' clasificacin es uno de los procesos fundamentales en la
ciencia. Los hechos y fenmenos deben ser ordenados antes de que podamos entenderlos, y pa
ra desarrollar principios unificadores que expliquen su ocurrencia y el orden aparente. Desde
este punto de vista, la clasificacin es una actividad intelectual de nivel superior, necesaria para
entender la naturaleza. Debido a que una clasificacin es el ordenamiento de objetos de acuer
do a sus similitudes... y los objetos pueden concebirse en el sentido ms amplio como para
incluir procesos y actividades, puesto que sera todo aquello a lo cual pueda asociarse una
coleccin de nmeros que los describan, debemos reconocer que la clasificacin trasciende a
las tareas intelectuales humanas y es en verdad una propiedad fundamental de los organismos
vivos.
01 02 03 04 05 06 07 08 09 010 011
El 1 1 1 1 1 1
E2 1 1 1 1 1 1
E3 1 1 1 1 1 1
E4 1 1 1 1
E5 1 1 1
E6 1 1 1
E7 1 1 1
E8 1 1 1
E9 1 1 1
En la grfica un entierro corresponde a un rengln de la tabla, un tipo de
objeto corresponde a una columna, y aparece un nmero 1 cuando el
entierro (rengln) tiene en su ofrenda el objeto (columna).
Desde luego, Petrie tambin asuma que el conjunto de objetos esco
gido para describir los entierros era suficientemente grande, o rico, como
para poder establecer la temporalidad relativa de un entierro respecto a
otro. Con esto se quiere decir que si hubiera registrado solamente un obje
to, podra nicamente tener dos tipos de entierro: los que tenan ese
objeto, y los que no lo tenan; y de esa manera no podra establecerse la
temporalidad relativa entre aqullos que no tenan ofrenda, ni tampoco
entre aqullos que s la tenan.
Con estos supuestos, encontrar la sucesin temporal buscada equiva-
b'a a encontrar un reacomodo de los renglones de la tabla de tal manera
que al recorrer verticalmente cada columna se tendra un bloque compac
to de casillas conteniendo la marca 1. Petrie busc ese reordenamiento
manualmente, y obtuvo una aproximacin a este patrn ideal, para lo cual
tambin seguramente aprovech la sugerencia que la forma fsica del ce
menterio le mostraba.
Tiempo despus, el estadstico D.G. Kendall se interes en el trabajo
de Petrie, a quien describe como un m atem tico a pesar suyo, y conside
r que con la informacin de la tabla se podra estimar cules entierros
eran ms cercanos en el tiem po que otros. Para ello, pens hacerlo a
travs del nmero de objetos presentes simultneamente en cada par de
entierros, o en esa cifra sumada al nmero de los ausentes simultnea
m ente en ellos, entre otras alternativas.
Una vez que tuvo una estimacin tal, us el escalamiento multidimen-
sional para buscar construir en el plano una configuracin de puntos que
representaran, cada uno, un entierro. Kendall sospechaba que al ver la
grfica de esa configuracin podra tener una clara idea sobre si los entie
rros as descritos podan ordenarse linealmente, o no. La grfica que ob
tuvo fue como la que se presenta en la pgina siguiente.
El resultado fue que Kendall logr construir una sucesin sorpren
dentemente aproximada a la obtenida por Petrie, independientemente de
que hubiera conocido o no cules eran los objetos fsicos que componan
las ofrendas.
Para terminar este caso, cabe recordar que el problema de encontrar
un orden lineal, o una secuenciacin, para un conjunto de objetos apare
ce en muchos contextos diferentes y que, por eso, muchas personas han
dedicado un esfuerzo considerable para desarrollar tcnicas tiles para
ese propsito.
C o m e n t a r io a l o s c a so s 1 ,2 y 3
Es necesario reflexionar en torno a si puede decirse que en los casos arriba des
critos podra hablarse de haber resuelto matemticamente un problema, o si no
es esa la situacin.
De hecho, en los casos de astronoma resulta claro que no, puesto que los ins
trum entos de observacin fsica eran los que mostraban un patrn ntidamente
identificable y el problema consista en encontrar cul era su significado.
El caso de las parroquias es distinto, puesto que se trata de puntos en el mapa
(es decir en el plano), y se trata de la distancia entre esos puntos; es decir, hay
un contexto geomtrico subyacente. Sin embargo, la informacin de partida no era
la de las distancias entre las parroquias desaparecidas y las conocidas; de hecho
ni siquiera se tema una estimacin de esas distancias, sino que se plante con
claridad un supuesto que permiti presumir de cules parroquias estaban ms cer
ca las parroquias desaparecidas, pero sin pretender saber la distancia. Es decir,
para poder hablar de que se hubiera identificado un modelo matemtico con el
problema en cuestin, haba muchas faltantes.
Sin embargo, algo que no puedo suponer que el lector sepa es que el escala
miento multidimensional an est lejos de ser un modelo cuyo estudio matemtico
haya podido realizarse suficientemente. De manera que, con toda certidumbre,
puede decirse que ninguno de los ejemplos presentados es el caso de haber resuel
to matemticamente un problema. El uso de esa tcnica tiene entonces un carc
ter heurstico
1 + 8 + 27 + 64 = 100
l 3 + 23 + 33 + 43 = 102
Cmo es que ocurre tal cosa?, es frecuente que tal suma de cubos
sea un cuadrado?
Al preguntarnos esto actuamos como el naturalista que concibe una
pregunta general, impresionado por una planta rara o por una formacin
geolgica curiosa. Nuestra pregunta general se refiere a la suma de cubos
sucesivos:
l 3 + 23 + 33 + ...+ n 3
1 1 = I2
1+8 9 = 32
1+8+27 36 = 62
1+8+27+64 100 = 102
1+8+27+64+125 225 = 152
Es difcil creer que por casualidad las sumas de estos cubos consecu
tivos sean iguales al cuadrado de otro nmero. De manera semejante el
naturalista no dudara de que la ley general que sugieren esos casos es
verdadera; ya que esa ley general est casi demostrada por induccin.
Pero el matemtico tiene ms dudas, aunque esencialmente coincide en la
conclusin, y afirmara que la induccin sugiere fuertemente el teorema:
4.2 As, hemos llegado a conjeturar una ley sorprendente, y algo misteriosa.
Pero, por qu habra de ser un cuadrado la suma de cubos consecutivos?
Sin embargo, aparentemente as es.
En esta situacin, qu hara el naturalista? Seguira examinando su
conjetura, y al hacerlo seguira varias lneas. Acumulara ms evidencia
experimental; de hacer lo mismo nosotros ensayaramos los casos n = 6,
7,... El naturalista reexaminara los hechos observados que lo llevaron a
establecer la conjetura, los comparara cuidadosamente y tratara de de
sentraar alguna regularidad ms profunda, o alguna otra analoga. Siga
mos esta misma lnea de investigacin.
Reexaminemos los casos n = 1, 2, 3, 4, 5; por qu siempre la suma
es un cuadrado?, qu podemos decir de estos cuadrados? Las bases de
esos cuadrados son los nmeros 1, 3, 6,10,15. Hay alguna regularidad,
o alguna analoga? Cuando menos no parecen incrementarse demasiado
irregularmente. Cmo crecen? La diferencia entre bases consecutivas
tambin crece:
1 - 1
3 - 1 +2
6 = 1+2+3
10 = 1 + 2 +3 + 4
15 = 1 + 2 +3 + 4 + 5
4.3 La ley que acaba de ser enunciada fue obtenida por induccin, y la manera
en que fue encontrada nos da una idea necesariamente parcial e imper
fecta de la induccin, pero que no es una idea distorsionada. La induccin
trata de encontrar regularidad y coherencia en las observaciones. Los
instrumentos ms conspicuos de la induccin son la generalizacin, la
especializacin y la analoga. El intento de la generalizacin se inicia con
un esfuerzo para entender los hechos observados; se basa en la analoga,
y se pone a prueba con ms casos particulares.
Aqu nos abstenemos de hacer ms comentarios sobre la induccin,
de la que los filsofos tienen amplios desacuerdos. Pero, es necesario agre
gar que muchos resultados matemticos se encontraron por induccin y
luego fueron demostrados. La matemtica rigurosa es una ciencia deduc
tiva, pero las matemticas en curso de ser construidas son una ciencia
experimental inductiva.
C o m e n t a r io a l c aso 4
a) Polya establece una clara distincin entre lo que es el proceso que condu
ce a enunciar un teorema, y aqullo que constituye la demostracin ma
temtica de ese teorema. Aquel proceso es lo que est vinculado con la
heurstica, que es lo que sirve para descubrir. Desde luego, la heurstica
no es esencialmente lo mismo que la serendipia, aunque no la excluye
tampoco; tiene estructura, herramientas, mtodos.
b) Adems, Polya seala que la naturaleza de aqullo que observamos deter
mina tanto la forma precisa que adquiere la heurstica para construir la
conjetura, como tambin los caminos para transformar esa conjetura en co
nocimiento. De hecho, seala que en las ciencias fsicas no hay autoridad
mayor que la observacin y la induccin, mientras que en la matemtica
s existe esa autoridad.
Valdra la pena reflexionar en que cuando cualquier ciencia utiliza al
gn modelo matemtico, lo que Polya dice de la matemtica, es tambin
aplicable a esas otras ciencias, aunque slo lo sea parcialmente y con las
restricciones que en ese campo tenga el modelo de que se trate. Lo ante
rior no contradice a Polya, sino solamente precisa lo que creemos est
implcito en lo expresado por l.
A. La heurstica es aquello que sirve para descubrir, como bien lo dice Polya.
Y al haber sido establecido un enunciado que no ha sido demostrado dice
que el razonamiento que nos condujo a descubrirlo ha sido solamente plau
sible, provisional, experimental, heurstico; y agrega que los filsofos tenan
amplios desacuerdos sobre la induccin, por lo que l no abunda ms so
bre sus fundamentos; pero, de ella dice que trata de encontrar regularidad
y coherencia en las observaciones, y que sus instrumentos ms conspicuos
son la generalizacin, la especializacin y la analoga.
B. Martha Heineman (en Tyson) dice que la heurstica es cualquier estrate
gia para resolver un problema, que parezca como un camino que posible
mente nos llevar hacia informacin relevante, confiable y til. Seala
tambin que es una estrategia cuya meta es la utilidad ms que la certi
dumbre. Agrega que el investigador heurstico asume el punto de vista que
considera a la vida real como demasiado compleja, interactiva y dependien
te de quien la percibe, como para elaborar anlisis comprensivos y bus
car soluciones exactas.
C. La matemtica misma no prescinde de la heurstica, como nos lo hace evi
dente Polya. Desafortunadamente, los matemticos no publican prctica
mente nada de las etapas heursticas de sus investigaciones.
D. La matemtica define modelos abstractos, y estudia las caractersticas de
esos modelos. La precisin es su virtud principal. Sin embargo, no es ver
dad que solamente lo cuantificable es susceptible del tratamiento matem
tico; de hecho, la metamatemtica estudia la forma en que se estructura
la lgica matemtica, por ejemplo.
E. En la prctica muchas veces ocurre que la estadstica se usa como una
herramienta heurstica, principalmente cuando se sabe que los supuestos
que la estadstica requiere para hacer un uso cabal de sus resultados no
son plenamente cumplidos por nuestros datos. Es el caso de muchas va
riables propias de la antropologa, por ejemplo.
Paquete tcnico
G eneralidades
Iniciaremos esta parte con observaciones generales que pudieran ser de utilidad
para los lectores, y que se refieren a la seleccin de las variables, especficamente
con los niveles de agregacin al anlisis y a la sntesis, y finalmente a lo que pudi
ramos llamar el exceso de informacin, y a la oportunidad de la investigacin social.
S e l e c c i n d e l a s v a r ia b l es y l o s n iv e l e s d e a g r e g a c i n
I n v e s t ig a c i n o po rtuna
Tipos de escala
El tipo de escala que se utiliza para describir una variable frecuentemente es con
fundido cuando se emplean categoras que sugieren para los datos una natura
leza que no les corresponde cabalmente. As, cuando se utiliza una descripcin
numrica para indicar cul es el peridico que un entrevistado lee rutinariamen
te, puede pensarse que el nmero escogido contiene ms informacin que la que
realmente se recaba. Por eso, es importante conocer cules son los tipos de esca
las ms frecuentes, y cules son sus caractersticas.
E sc a la n o m in a l
Los valores de una escala nominal pueden compararse nicamente para determi
nar si son iguales o no lo son. Ejemplos de variables descritas con este tipo de es
cala son los siguientes:
E sca la o r d in a l
De los valores de este tipo de escala puede decirse cul precede a cul. Ejemplos de
variables descritas con este tipo de escala son los siguientes:
E scala d e in t e r v a l o
La escala de intervalo tiene que ser numrica. El origen (el cero) de la escala es ar
bitrario y los valores de la escala no tienen significado como medida de la cantidad
en que un objeto posee un atributo. La diferencia de los valores de la escala s tie
nen ese sentido. Como la escala es numrica el usuario se siente tentado a consi
derar, errneamente, que los cocientes de los valores de la escala tienen sentido.
Sin embargo, los cocientes de las diferencias de los valores s tienen sentido.
Ejemplos de variables descritas con este tipo de escala:
E scala d e razn
La escala de razn tiene que ser numrica. Hene un origen fijo; es decir, los valores
de la escala estn asociados a la medida en que se posee un atributo. La diferencia
aritmtica entre los valores de la escala tiene sentido. Asimismo, el cociente en
tre los valores de la escala tambin tiene sentido.
Ejemplos de variables descritos con este tipo de escala:
Dos conceptos que son comunes a los mtodos que se presentan en este captulo
son el de disimilaridad y el de similaridad. De hecho, si para un conjunto de obje
tos A, B, C, D ,... se desea construir una seriacin, o aplicar el escalamiento mul-
tidimensional, o construir una clasificacin jerrquica, uno de los puntos de partida
es una tabla numrica que m ida, o estime, la sem ejanza entre dichos objetos. La
similaridad, o la disimilaridad entre los objetos es precisamente una de esas tablas,
entendiendo que en uno y otro caso deben satisfacer ciertos requisitos especficos.
Formalmente, un coeficiente d (x,y) definido para todas las parejas de objetos
de un conjunto como el mencionado, se llama de disimilaridad si:
A B C D E F G
A 0
B 0
C 0
D 0
E 0
F 0
G 0
Como se observa, en la diagonal slo habra ceros, y sera una tabla simtri
ca ya que el nmero que aparece en la celda de A y C, es el mismo que el que
aparece en la celda de C y A, por ejemplo. Por eso, solamente se escribir la mi
tad de la tabla que se encuentra sobre la diagonal.
La idea de similaridad no ha sido definida tan formalmente, y simplemente se
entiende como una tabla numrica tal que los valores mayores en ella corres
ponden a una mayor semejanza de los objetos correspondientes. Sobre la diagonal
de la misma no se especifica nada, y generalmente se ignoran los valores que con
tenga.
En el caso de los entierros del cementerio de La Tee, se describi cada uno
de ellos segn la presencia o ausencia de objetos en la ofrenda asociada. Es decir,
se describi as:
El 1 1 1 1 1 1
E2 1 1 1 1 1 1
E3 1 1 1 1 1 1
E4 1 1 1 1
E5 1 1 1
E6 1 1 1
E7 1 1 1
E8 1 1 1
E9 1 1 1
El 1 0 1 1 0 1 0 1 1 0 0
E2 0 1 0 1 1 0 1 1 0 1 0
E3 1 1 1 0 1 0 1 0 1 0 0
E4 0 0 1 1 1 0 0 1 0 0 0
E5 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1
E6 0 1 0 0 0 1 0 0 1 0 0
E7 1 0 1 0 0 0 0 0 0 1 0
E8 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0 1
E9 0 0 1 0 0 1 0 1 0 0 0
Es decir, a cada entierro (rengln) le asociamos 12 nmeros (columnas).
En general, ocurre que cada uno de los objetos del conjunto a ser analizado
se describe con m nmeros reales (en el sentido que a esta palabra dan los
matemticos). La notacin comn para esta situacin es X = (xlt x2, x3, x4,... ,
xm), donde x para i =1, 2, 3,..., m, son nmeros reales.
Con esta ltima notacin, algunas formas de calcular coeficientes de disimila-
ridad son:
el coeficiente de Jeffreys-Matusita
d(X, Y) = [X[(x)1/2 - (y)1/2]2]1/2, suma para i =1, 2,..., m
y el coeficiente de divergencia:
d(X, Y) = [l/nX[(x - y)/(Xi + y)]2]1/2, suma para i =1,2,..., m
Las frmulas para calcular una distancia son las siguientes, de ellas, el lector
est seguramente familiarizado con la primera:
La distancia Euclidiana:
d(X,Y) = [I(x - y)2 ]1/2 , suma para i =1, 2,..., m
La distancia Manhattan:
d(X,Y) = X lXj - yl , suma para i =1, 2,..., m;
La distancia Lo;
d(X,Y) = max { I x - y I } , mximo para i =1, 2,..., m
La distancia de Minkowski:
d(X,Y) = [ I (x - y)p ]!/P , suma para i = 1, 2,..., m; y p >0
El de Jaccard:
S (A,B) = a / (a + b + c)
El de Dice:
S'(A,B) = 2a / (2a + b + c)
El de Hamann:
S (A,B) = (a + d - b - c) / (a + b + c + d)
Clasificacin jerrquica
C o n c e p to s b s ic o s
nivel particin
i (A,B), {C,D}, (E,F), {G}, (H,I), {J,K}, (L)
ii {A,B,C,D}, {E,F,G}, {H,I,J,K}, {L}
iii {A,B,C,D}, {E,F,G,H,I,J,K}, {L}
iv {A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K}, (L)
V {A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L}
4
3
2
1
0
A B C D E F G H I
Puede elaborarse la tabla siguiente, que es un coeficiente de disimilaridad:
A B C D E F G H I
A 1 2 2 3 5 5 5 5
B 2 2 3 5 5 5 5
C 1 3 5 5 5 5
D 3 5 5 5 5
E 5 5 5 5
F 1 4 4
G 4 4
H 1
nivel 5: {A,B,C,D,E,F,G,H,I}
Obsrvese que los grupos formados en cada nivel son exactamente los mis
mos que se leen del dendrograma en la forma como se indic en la pgina 484.
Sin pretender ofrecer una demostracin, baste decir aqu que se puede demos
trar matemticamente que la tabla as construida, a partir de un dendrograma,
contiene informacin suficiente para reconstruirlo.
Lo expuesto permite pensar que tiene sentido indagar qu relacin existe
entre dendrogramas y coeficientes de disimilaridad, ya que en la prctica pueden
calcularse esos coeficientes a partir de datos provenientes de un asunto de in
ters para un investigador.
M todos d e c l a s if ic a c i n je r r q u ic a
A 1 2 7 7 7 3
B 2 7 7 7 5
C 7 7 7 6
D 2 2 6
E 1 4
F 4
obtenindose la tabla:
AB C D E F G
AB 2 7 7 7 3
C 7 7 7 6
D 2 2 6
E 1 4
F 4
AB 2 7 7 3
C 7 7 6
D 2 6
EF 4
ABC 7 7 3
D 2 6
EF 4
G
A nivel 3 se forma el grupo ABCG
ABC DEF G
ABC 7 3
DEF 4
DEF
Como puede observarse, las acciones descritas en dos etapas, estn estruc
turadas de manera que permiten la elaboracin sencilla de un programa de com
putadora.
La formacin de grupos en los distintos niveles, corresponde al dendrograma
2 H ---------- i
Este mtodo se genera con el mismo algoritmo general descrito en la pgina 487,
pero redefiniendo la disimilaridad entre un grupo AB recin formado y cualquier
grupo x del resto de los previamente formados, mediante la frmula:
A B C D E F G H
A 1 2 5 5 5 5 5
B 2 5 5 5 5 5
C 5 5 5 5 5
D 1 2 4 4
E 2 4 4
F 3 4
G 1
AB 2 5 5 5 5 5
C 5 5 5 5 5
D 1 2 4 4
E 2 4 4
F. 3 4
G 1
AB 2 5 5 5 5
C 5 5 5 5
DE 2 4 4
F 3 4
G 1
AB 2 5 5 5
C 5 5 5
DE 2 4
F 4
GH
9 6 Tcnicas de in vestigacin e n sociedad, c u ltu ra y com unicacin
ABC 5 5 5
DE 2 4
F 4
GH
ABC 5 5
DEF 4
GH
ABC 5
DEFGH
4
3
2
1
0
A B C D E F C H
Observacin
4 --------------- ------------------------------------------
3 -----------------------------------------------------------------
2 ----------- _J_j------------ |_J-------------
1------------rnrnrh------------
o --------------- ---- ---- --------------------
F D E H G B A C
Recomendacin
Este mtodo se genera con el mismo algoritmo general, pero redefiniendo la disi
milaridad entre un grupo AB recin formado y cualquier grupo X del resto de los
grupos previamente formados, mediante la frmula:
A B C D E F G
A 1 2 7 7 7 3
B 2 7 7 7 5
C 7 7 7 6
D 2 2 6
E 1 4
F 4
AB 2 7 7 7 3 AB 2 7 7 3
C 7 7 7 6 C 7 7 6
D 2 2 6 D 2 6
E 1 4 EF 4
F 4 G
EF 4 G
5
4
3
2
1
0
A B C C E F D
El mtodo de promedios intergrupales tiene las siguientes caractersticas, que
pueden ser demostradas matemticamente:
Slo una buena clasificacin puede construirse cuando se ha hecho una adecuada
seleccin de los objetos y de las variables con las que aquellos se describen. Ese
es el caso del arquelogo Petrie con los entierros del cementerio La Tee, por
ejemplo.
Sin embargo, aqu es conveniente enfatizar que la seleccin adecuada de las
variables implica tambin la del nivel de agregacin de las mismas. Con frecuencia,
un conjunto de variables adecuadas es resultado de la aplicacin existosa de los
mtodos de clasificacin; un prerequisito de dicha aplicacin es una adecuada
aproximacin de las variables, incluyendo un esquema de revisin y adecuacin
final de las mismas. El caso que se presentar en la tercera parte de este captulo
lo ilustra.
Debe observarse que la adecuada seleccin de las variables implica una clasi
ficacin; eso reafirma la importancia del concepto de clasificacin, e ilustra cmo,
al realizar un anlisis, ste se emplea de manera reiterativa..
Codificacin de la informacin
Clculo de la disimilaridad
El contexto
Por razones de espacio, pero tambin por el tema mismo de este captulo, aqu
solamente se presenta la aplicacin de los mtodos de clasificacin al segundo gru
po temtico; el cual, por otra parte, requiere de una explicacin.
S u ceso s angulares
Cuando a una persona se le pide que describa la vida de un individuo que ella co
noce, normalmente lo hace sealando algunos acontecimientos que en la vida de
ese individuo han sido determinantes; se trata de acontecimientos que le obliga
ron a cambiar el curso de su vida, cerrando unas opciones y abriendo otras. As,
su vida transcurre en lapsos, en cada uno de los cuales las condicionantes perma
necen relativamente constantes. La migracin, por ejemplo, es un acotencimien-
to que suspende relaciones, o las diluye por largo tiempo, e inaugura nuevas
La bsqueda de un nivel adecuado de agregacin de las variables
Es necesario recordar aqu, que al trmino de cada ciclo descrito en los cinco in
cisos de este apartado, cuando el usuario de los mtodos jerrquicos de clasifica
cin observa que no ha construido una buena clasificacin a partir de sus datos,
tiene que decidir si proseguir su anlisis mediante la bsqueda de niveles alterna
tivos de agregacin de las variables. Es por esta posibilidad que desde el inicio
del anlisis deber haber definido, o siquiera esbozado, alternativas para reali
zarla.
Posible
punto de
partida
opcion opcion
V, V2 V3...
Posible u a
punto de b
partida q
F
C
D
Los puntos sealados con el trmino opcin indican que en ellos el usuario
tiene que decidirse por alguna de muchas alternativas para pasar de una etapa
del anlisis a la siguiente. Los sealados como posibles puntos de partida mues
tran etapas que en la prctica pueden ser inicio del anlisis con estos mtodos.
Programas de computadora
S P S S ( S t a t is t ic a l P a c k a g e fo r t h e S ocia l S c ie n c e s )
S uceso s a ngulares
P ropsitos de vida
Los propsitos ele vida podran entenderse en dos sentidos generales: el de los de
seos que un individuo tiene; y el de los objetivos concretos a cuya consecucin
dedica una cantidad importante de recursos, en general. Considerando que los pri
meros suelen ser demasiado etreos, mientras que los segundos son ms tangibles,
se opt por centrar la atencin en estos ltimos, los cuales deberan ser observa
dos a partir- del relato que E hiciera de su propia vida, y no como declaraciones.
E l trabajo de cam po
La metodologa que se emple para el trabajo de campo fue la elaborada por Jess
Galindo (posteriormente fue publicada en 1994). El entrevistador contara con una
gua de temas que habra de recorrer en la entrevista de una hora de duracin,
dividindola en dos lapsos iguales. Durante la entrevista el invetigador elaborara
notas de la misma, y la grabara. Al trmino del da cada entrevistador aportara la
grabacin, y tendra un resumen de una y media a dos cuartillas, en el que sea
laran especficamente los sucesos angulares y los propsitos de vida de E, em
pleando para nombrarlos palabras que E hubiera empleado.
Diariamente, todos los entrevistadores se reuniran para comentar todos los
casos que cada uno hubiera trabajado durante ese da, con el objeto de uniformi
zar, en lo posible, los criterios operativos para recopilar la informacin y elaborar
los resmenes.
De las 140 historias de vida esquemticas recabadas en campo, solamente 125
tuvieron informacin suficientemente completa como para ser incluidas en el
anlisis. El tiempo de recopilacin de la informacin se cumpli estrictamente.
Los cuatro integrantes del equipo de campo que no haban tenido experiencia
previa con la metodologa de trabajo pudieron manejarla bien en corto tiempo,
acompaando a los otros miembros del equipo que ya tenan experiencia en las
primeras entrevistas.
No corresponde a estas pginas la descripcin del marco terico de esta investi
gacin, ni tampoco la de la metodologa de historias de vida -sta se presenta en
otro captulo de este libro-, por lo que en las pginas siguientes solamente se
abordar la forma en que se vinculan los mtodos de clasificacin con el anlisis
de la informacin de los sucesos angulares y los propsitos de vida, obtenidos en
campo.
El lector seguramente se ha percatado de que los sucesos angulares ocurri
dos en la vida de un individuo difcilmente pueden preverse, por lo que la forma
en que se codifican una vez recabados, tiene que ser abierta. Por otra parte, el
establecimiento del nivel de agregacin que deben tener los sucesos angulares
tampoco puede preverse, por lo que el establecimiento de alternativas para su
determinacin no podrn preestablecerse.
Es oportuno sealar que los problemas indicados hacen recordar a los que se
le presentan a quien emplea la etnometodologa, porque el lector debe tener pre
sente este hecho conforme lee las pginas siguientes, ya que el anlisis de los
sucesos angulares realizado en la investigacin que se describe puede sugerirle
alternativas para elaborar datos obtenidos mediante la etnometodologa.
Se opt por describir-resumir la informacin en una tabla cuyos renglones
correspondieran a los entrevistados. Sin embargo, al inicio, las columnas no tenan
siquiera nombre, mucho menos se saba cuntas seran.
El proceso de anlisis de los datos sobre los sucesos angulares, puede des
cribirse en etapas, como sigue:
Est formado por nueve hombres. Se caracteriza por los sucesos angulares tra
bajar en paraestatal y por profesionalizarse. Revisando las historias de vida
este grupo puede caracterizarse en otras palabras: es el desarrollo personal, orien
tado hacia la preparacin slida para llevar al cabo una actividad de servicio, y
hacia buscar transformar el entorno social, en general. Antes de revisar las histo
rias de vida hubiera podido pensarse que el grupo corresponda a profesionistas
que trabajan en las empresas; pero no es as; pues incluye obreros.
Se trata de personas para quienes las dificultades econmicas o sociales vividas
no parecen haber transformado la parte esencial de su vida, aunque la matizaron.
Para ellos, la vida de su propia familia no ha sido determinante, ni el matrimonio,
ni el nacimiento de los hijos, aunque ciertamente los aprecian y cuidan.
Los datos sugieren que se trata de'un grupo de individuos responsables que
pudieran convertirse en conductores de-una movilizacin social. Si se observa
que se trata de nueve individuos en una muestra de 125, puede apreciarse que
no son pocos.
Grupo 2
Est formado por ocho mujeres y nueve hombres, para quienes las oportunida
des encontradas en Lzaro Crdenas transformaron su vida, tenan una escolaridad
de nivel medio superior, y se haban independizado de la casa paterna. A juzgar por
sus historias de vida, esa independencia fue prcticamente una ruptura con los
padres. Su carcter es decidido. Representan quiz un importante estrato existente
a nivel nacional, producto de la poltica educativa, por una parte, pero tambin
de una decisin personal de romper esquemas culturales anteriores. Recuerda la
idea de la n u e v a clase de la que hablan los estadounidenses, aunque es incipiente.
Grupo 3
Grupo 1
Grupo 4
Grupo 5
P r o p s it o s d e vida
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Grupo 2
Grupo 3
Grupo 4
C o m n ta n o s a la tercera parte
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La literatura sobre clasificacin reporta una gran cantidad de formas para es
tablecer la disimilaridad (similaridad) en casos concretos. La multidimensionalidad
del espacio en que se describen los objetos se amalgama en un solo nmero para
cada par de objetos, y es con base en estos nmeros que se construyen las clasifica
ciones. Es decir, al calcular un coeficiente de disimilaridad se pierde informacin;
por eso es necesario evaluar los dendrogramas a partir de los datos originales.
Siempre es necesario tener en mente que las variables pueden oscilar en ran
gos muy distintos, por lo cual, con frecuencia se requiere hacer equiparables los
rangos de todas las variables. As, por ejemplo, si se describe a distintos pases en
trminos de su poblacin y del ingreso mensual per capita, la primera variable ser
del orden de millones, mientras que la segunda ser de cientos o miles, y como
consecuencia la poblacin podra tener un peso excesivamente grande compara
do con el que pudiera tener el ingreso mensual per capita.
Construccin de dendrogramas
Comuniclogo
H e r ib e r t o L p e z . y socilogo. Trabaja en Televisa. herilope@
infosel.net.mx
G u iller m o Z e r m e o . Historiador.
Trabaja en la Universidad Iberoamencana-San-
ta Fe. guillermo.zermeo@uibero.mx