ESCUELA ACADMICO DE POST GRADO

Indicador 6. Las operaciones y prcticas del pas se relacionan con las

adquisiciones son eficientes
Este indicador analiza la eficiencia de las operaciones y prcticas implementadas por
las dependencias adquirentes. Por eficiencia se entiende que las prcticas operativas
resultan en una adjudicacin oportuna de los contratos a precios de mercado
competitivos mediante la implementacin efectiva y justa de procedimientos de
adquisicin.

Sub-indicador 6 (a) El nivel de competencia para las adquisiciones de los

funcionarios de Gobierno responsables por las adquisiciones dentro de la
Entidad es consistente con sus responsabilidades

El propsito de este indicador es evaluar el nivel de profesionalismo y conocimientos

de aquellos responsables por la implementacin de las actividades relacionadas con
las adquisiciones.
Los criterios que se analizan son los siguientes:
(a) Existen perfiles definidos de habilidades y conocimientos para puestos
especializados en adquisiciones.
(b) Se equiparan sistemticamente los perfiles con las calificaciones de los candidatos
para el reclutamiento competitivo.
(c) El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en
forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o tiene
acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos.

Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(a) Existen perfiles definidos de habilidades y conocimientos para puestos
especializados en adquisiciones
Las personas que laboran en el OEC de las Entidades pblicas a nivel nacional,
realizan las actividades relativas a la gestin logstica al interior de una Entidad; por lo
cual es determinante que renan las competencias necesarias, tanto laborales como
acadmicas que contribuirn a asegurar que las Entidades del Estado cumplan con
sus objetivos institucionales. Los miembros del OEC debern acreditar experiencia,
capacitacin y aprobar el examen de conocimientos que corresponde a dicha
certificacin, el mismo que est cargo del OSCE.

b) Se equiparan sistemticamente los perfiles con las calificaciones de los candidatos

para el reclutamiento competitivo
La certificacin es una categora que otorga el OSCE a los profesionales y/o tcnicos
pblicos que, en razn de sus funciones, intervienen directamente en alguna de las
fases de contratacin y se someten al Procedimiento de Certificacin. Dicha
certificacin est estructurada por etapas: la Certificacin de la primera etapa es igual
para todos los profesionales y tcnicos sin distincin de niveles. El objetivo principal es
disponer de la base de los datos de los profesionales y tcnicos logsticos de las
Entidades del pas. Se determin inicialmente como fecha de trmino de esta etapa el
mes de diciembre de 2013, sin embargo; la certificacin de la primera etapa se
extender hasta junio de 2016, aproximadamente.

El objetivo de la Certificacin de la primera etapa es dotar a las Entidades del Estado

de recursos humanos que cuenten con experiencia laboral y acadmica mnima, lo
que contribuye en alguna medida a cumplir con sus objetivos institucionales y a la
profesionalizacin de las compras pblicas. En la regin, Per se constituye como un
referente al incorporar en su normativa la obligacin de que los profesionales y
tcnicos que laboran en el OEC e intervienen en alguna fase de la contratacin, deben
estar certificados por el OSCE.

(c) El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en
forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o tiene
acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos
Al cierre del ao 2015 se han certificado un total de 13 555 profesionales y tcnicos de
los OEC de las Entidades pblicas. Asimismo, con la ltima modificacin de la
Directiva se prev un procedimiento de renovacin de certificacin cada dos (02) aos,
para lo cual el profesional y/o tcnico tendr que iniciar nuevamente el procedimiento
de certificacin, presentando la documentacin sustentatoria y sometindose al
examen de conocimientos, de manera similar al procedimiento que deben cumplir
aquellos profesionales que desean certificarse por primera vez.

Sub-indicador 6 (b) Los programas de capacitacin e informacin sobre

adquisiciones para funcionarios del Gobierno y participantes del sector pri-vado
satisfacen la demanda existente
Este sub-indicador evala la suficiencia de los programas de capacitacin e
informacin en trminos de contenido y oferta.
(a) El diseo de los programas de capacitacin se basa sobre un inventario de vacos
en cuanto a habilidades que se correspondan con las necesidades del sistema.
(b) Los programas de informacin y capacitacin en contrataciones pblicas para el
sector privado se ofrecen regularmente.
(c) El tiempo de espera para ingresar en un curso (para participantes de los sectores
pblico o privado) es razonable, digamos uno o dos ciclos de capacitacin.

Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(a) El diseo de los programas de capacitacin se basa sobre un inventario de vacos
en cuanto a habilidades que se correspondan con las necesidades del sistema
Uno de los resultados del anlisis efectuado sobre las experiencias en la difusin y
capacitacin sobre la normativa de contrataciones realizados por el OSCE hasta el
ao 2010, es que el rol del ente rector fue ejecutor, ya que slo se limitaba a
desarrollar eventos de capacitacin y difusin a nivel nacional, enfatizando aspectos
legales sobre la normativa de contrataciones, as como algunos temas puntuales de
aplicacin de la normativa. Por otro lado, no se determin ni estableci un pblico
objetivo de dichas capacitaciones.

As, a partir del ao 2012 se contribuye a satisfacer las necesidades de formacin del
pblico objetivo de la capacitacin (caractersticas diferenciadas), orientando los
contenidos temticos de los materiales educativos y las actividades de aprendizaje al
desarrollo de capacidades y competencias; por lo que se desarrollaron los siguientes
materiales educativos:
Curso 1: Planificacin de las compras pblicas.
Curso 2: Contratacin de obras pblicas.
Curso 3: Elaboracin de Especificaciones Tcnicas y Trminos de Referencia para
compras eficientes.
Curso 4: Factores de evaluacin para la contratacin de bienes y servicios.
Curso 5: Gestin de la ejecucin contractual de bienes y servicios.
Curso 6: Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado.
Curso 7: Controversias en la ejecucin contractual de bienes y servicios.

(b) Los programas de informacin y capacitacin en contrataciones pblicas para el

sector privado se ofrecen regularmente
Actualmente, el desarrollo de capacidades y competencias en los actores de la
contratacin pblica se realiza a travs de eventos de difusin y/o formacin
focalizados vinculados a la gestin de las contrataciones pblicas. Dichos eventos se
llevan a cabo en Lima y provincias, dirigidos a funcionarios y servidores de los OEC,
adems de miembros de las reas usuarias del sector pblico. A nivel de proveedores,
dichos eventos son de carcter informativo y estn orientados especialmente a brindar
pautas para realizar contrataciones exitosas con el Estado.

(c) El tiempo de espera para ingresar en un curso (para participantes de los

sectores pblico o privado) es razonable, digamos uno o dos ciclos de
capacitacin
La tarea de capacitar a los responsables de las contrataciones pblicas es compleja,
debido a la cantidad de operadores y a la diversidad de caractersticas de la
administracin pblica del pas. Por ello, es necesario promover la participacin de
otros agentes, principalmente de las universidades, a fin de ampliar la oferta. Las
entidades educativas que firman un convenio con el OSCE se constituyen en aliados
estratgicos para la realizacin de eventos orientados al desarrollo de capacidades.
Sub-indicador 6 (c) Hay normas ya establecidas para proteger los registros y
documentos relacionados con las transacciones y con la administracin de
contratos
La habilidad para analizar el desempeo en la implementacin depende de la
disponibilidad de informacin y registros que rastreen cada accin de contratacin.
Esta informacin tambin es importante para el funcionamiento de los sistemas de
control, tanto internos como externos, ya que proporciona la base para la revisin. Un
sistema para la proteccin de los registros y documentos debe incluir lo siguiente:
(a) El marco legal/regulatorio establece un listado de registros de adquisiciones que
deben mantenerse en el nivel operativo y establece lo que se encuentra a disposicin
para su inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de acceso.
(b) Los registros deben incluir lo siguiente:
Anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar
Documentos de licitacin y anexos
Registros de apertura de las ofertas
Informes de evaluacin de las ofertas
Apelaciones formales por parte de oferentes y sus resultados
Contratos finales firmados, junto con los anexos y las enmiendas.
Protestas y solucin de controversias
Pagos finales
Datos sobre desembolsos (segn lo requiera el sistema de gestin financiera del
pas)
(c) Existe una poltica de retencin de documentos compatible con el plazo de
prescripcin en el pas para investigar y procesar causas de fraude y corrupcin, y con
los ciclos de auditora.
(d) Existen protocolos de seguridad para proteger los registros en papel o
electrnicos.

Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(a) El marco legal/regulatorio establece un listado de registros de adquisiciones que

deben mantenerse en el nivel operativo y establece lo que se encuentra a disposicin
para su inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de acceso
El marco legal peruano establece una serie de registros para las adquisiciones de las
Entidades pblicas, que deben mantenerse en el nivel operativo y a disposicin para
su inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de acceso a todos los
actos y documentos de una contratacin, a travs de medios fsicos (Expediente de
Contratacin y registro de procesos de seleccin) y electrnicos, a travs del SEACE.

(b) Los registros deben incluir lo siguiente:

Anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar

Documentos de licitacin y anexos
 Registros de apertura de las ofertas
Informes de evaluacin de las ofertas
Apelaciones formales por parte de oferentes y sus resultados
Contratos finales firmados, junto con los anexos y las enmiendas.
Protestas y solucin de controversias
Pagos finales
Datos sobre desembolsos (segn lo requiera el sistema de gestin financiera del
pas)

Sub-indicador 6 (d) - Disposiciones sobre Delegacin de autoridad

La delegacin de autoridad y responsabilidad es clave para que un sistema funcione
bien, especialmente cuando las compras son descentralizadas. Cuando no existen
disposiciones sobre dicha delegacin, el sistema tiende a ser ineficiente lo que puede
llevar a una excesiva concentracin de la toma de decisiones en unos pocos
individuos que no tienen la capacitacin ni los conocimientos para tomar decisiones
sobre las contrataciones. La delegacin debe efectuarse conforme a lo siguiente:
(a) La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizado hasta
el nivel de competencia ms bajo, en concordancia con los riesgos asociados y los
montos involucrados.
(b) La delegacin est reglamentada por las leyes.
(c) Se define con precisin la responsabilidad por la toma de decisiones.

Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(a) La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizado hasta

el nivel de competencia ms bajo, en concordancia con los riesgos asociados y los
montos involucrados
La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizada hasta el
nivel de competencia ms bajo. Sin embargo, debe tomarse en consideracin que la
misma se produce al interior de cada Entidad, dependiendo en cada caso de la
decisin de la alta direccin de cada una de ellas, razn por la cual podran
presentarse criterios diferentes en cada Entidad.

(b) La delegacin est reglamentada por las leyes

Asimismo, debemos de precisar que la Ley N 27444 Ley del Procedimiento

Administrativo General, regula la figura de la delegacin de competencia, as como
tambin la Ley de Contrataciones del Estado.

(c) Se define con precisin la responsabilidad por la toma de decisiones

En ese orden, el Titular de la Entidad, como mxima autoridad tiene la facultad de
delegar mediante resolucin publicada en el Diario Oficial El Peruano aquellas
responsabilidades inherentes a su cargo, excepto aquellas que, tal como hemos
sealado, estn expresamente sealadas como indelegables en la Ley y su
Reglamento, las cuales son: (i) la declaracin de nulidad de oficio, (ii) las
autorizaciones de prestaciones adicionales de obra, (iii) la aprobacin de las
contrataciones directas, salvo aquellas que disponga el Reglamento, de acuerdo a la
naturaleza de la contratacin.

INDICADOR 7. FUNCIONALIDAD DEL MERCADO DE ADQUISICIONES PBLICAS

El objetivo de este indicador es esencialmente evaluar la respuesta del mercado a los
llamados a licitacin para las adquisiciones pblicas. Esta respuesta puede estar
influenciada por varios factores tales como el clima econmico general, las polticas y
el ambiente para el desarrollo del sector privado, la existencia de instituciones
financieras fuertes, el atractivo del sistema pblico como un cliente bueno y confiable,
el tipo de bienes o servicios que se solicitan, etc.

Sub-indicador 7 (a) Existen mecanismos efectivos para la asociacin entre los

sectores pblico y privado
Las contrataciones pblicas dependen de la cooperacin que debe existir entre el
gobierno y el sector privado. Esta cooperacin crea el mercado para las compras
pblicas donde el gobierno es el comprador y el sector privado es el proveedor de los
bienes, obras y servicios necesarios. Del mismo modo, es necesario que exista el
dilogo entre el Gobierno y el sector privado y la voz del sector privado debe ser
escuchada en relacin con las prcticas del Gobierno que pueden llegar a socavar la
efectividad competitiva del sector privado. Este sub-indicador debe analizar si existen
foros para el dilogo entre el gobierno y el sector privado. Los evaluadores tambin
deben considerar la confianza que existe en la capacidad privada a travs de
asociaciones pblico/privadas tales como los contratos de concesin o los
emprendimientos colectivos pblico/privados para la provisin de bienes o servicios.

(a) El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios
mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de asociaciones
u otros medios.
(b) El Gobierno cuenta con programas que ayudan al desarrollo de las capacidades
entre empresas privadas, lo que incluye las pequeas empresas, as como
capacitacin para ayudar a los que recin entran en el mercado de las adquisiciones
pblicas.
(c) El Gobierno alienta las asociaciones pblico/privadas y los mecanismos se
encuentran bien establecidos dentro del marco legal para permitir dichos arreglos.
Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(a) El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios
mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de asociaciones
u otros medios

Se advierte ausencia de un mecanismo formal de dilogo entre el sector pblico y

privado en el mbito especfico de la contratacin pblica, pues conforme sealan
algunos representantes de gremios empresariales, si bien existen algunos espacios
para el dilogo, stos no tienen mayor relevancia o no implican voluntad para generar
un cambio. Por su parte, otros representantes empresariales y de la sociedad civil son
ms concluyentes al sealar que se carece de espacios para el dilogo, y demandan
adems la instalacin de mesas pblicas donde puedan ser escuchados y se analicen
los problemas que se presentan.

Sub-indicador 7 (b) Las instituciones del sector privado estn bien organizadas
y pueden facilitar el acceso al mercado
Este sub-indicador analiza la capacidad que tiene el sector privado para responder a
las adquisiciones pblicas en el pas. Un aspecto importante es evaluar la capacidad
organizativa de las Pequeas y Medianas Empresas (PYME) y el acceso que tienen a
la informacin y a otros servicios para promover su participacin. Un sector privado
bien organizado y competitivo debe resultar en una competencia fortalecida, en
mejores precios y en una distribucin equitativa de los negocios.

Sub-indicador 7 (c) No existen limitaciones sistmicas importantes (por

ejemplo, un acceso inadecuado al crdito, prcticas de contratacin
inapropiadas, etc.) que inhibiran la capacidad del sector privado de acceder al
mercado de las adquisiciones
La participacin en la competencia para obtener contratos pblicos depende de
muchas condiciones, lo que incluye algunas controladas o dentro del rea de control
del Gobierno. El acceso al crdito, las disposiciones razonables para la contratacin
que se considera distribuyen en forma justa los riesgos asociados con la ejecucin de
los contratos, disposiciones de pago justas que ayudan a compensar los costos de
hacer negocios con el Gobierno, son ejemplos que pueden mejorar el acceso del
sector privado al mercado pblico. Por otro lado, cuando las condiciones son difciles
para el sector privado, habr de sufrir el nivel de competencia.
Indicador 8. Existencia de disposiciones sobre administracin de contratos y
solucin de controversias
El objetivo de este indicador es evaluar la calidad de las prcticas de administracin de
contratos que se inician despus de adjudicado el contrato y continan hasta el
momento de la aceptacin y los pagos finales. Es un rea que muchos sistemas de
adquisiciones no consideran. Es tambin un perodo donde surgen muchas cuestiones
que pueden afectar la ejecucin del contrato y el impacto sobre la entrega de servicios.
Bajo este indicador se incluye tres sub-indicadores a ser evaluados.

Sub-indicador 8 (a) Los procedimientos para la administracin de los contratos

se encuentran claramente definidos, lo que incluye los procedimientos de
inspeccin y aceptacin, los de control de calidad y los mtodos de revisin y
emisin de enmiendas a los contratos en tiempo y forma
Todos los procedimientos que se mencionan a continuacin son aspectos importantes
de la administracin de contratos. Estos procedimientos ayudarn a asegurar la
calidad en la ejecucin de todos los requerimientos establecidos en el contrato y
facilitarn el pago rpido de facturas, lo que incluye la aceptacin final y los pagos
finales.
(a) Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin de
enmiendas al contrato constituyen parte del marco legal/regulatorio o se incorporan
como clusulas estndar en los contratos.
(b) En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito
internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas).
(c) Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran
bien definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones. El CC
lo realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de realizar
inspecciones o laboratorios de ensayos especializados.
(d) La supervisin de las obras civiles la realizan estudios de ingeniera independientes
o supervisores e inspectores calificados del Gobierno.
(e) Los pagos finales se procesan en forma rpida segn se estipula en el contrato.

Anlisis del cumplimiento de las condiciones

(b) En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito
internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas

Con las particularidades propias del pas, la legislacin que regula las contrataciones
del Estado concuerda con las prcticas aceptadas en el mbito internacional, tanto
para las actuaciones preparatorias, las disposiciones aplicables a los diferentes
procedimientos de seleccin, las garantas requeridas y la solucin de controversias
durante la ejecucin contractual. Respecto a este ltimo punto, se debe destacar el
hecho que la LCE N 30225 ha establecido a la Junta de Resolucin de Disputas como
un nuevo mecanismo para que las partes puedan canalizar y resolver los conflictos sin
necesariamente recurrir al arbitraje (ultima ratio) durante la ejecucin de los contratos
de obra pblica. De esta manera, se evitar que el surgimiento de cualquier conflicto
en la ejecucin contractual detenga el desarrollo de la obra hasta su finalizacin.

(c) Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran
bien definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones. El CC
lo realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de realizar
inspecciones o laboratorios de ensayos especializados

En cuanto a los procedimientos para el control de calidad, cuando los mismos no se

encuentran establecidos en las Bases o en los contratos, dichos procedimientos
dependern de lo establecido en cada Entidad al respecto. El Jefe de Almacn suele
ser el responsable de recibir y verificar que los bienes cumplan con lo sealado en las
Especificaciones Tcnicas en el caso que los mismos no sean de naturaleza
complejos. En otros casos, son las reas tcnicas (equipos informticos) y tambin las
reas usuarias las encargadas de otorgar la conformidad a los bienes y servicios
contratados.

(d) La supervisin de las obras civiles la realizan estudios de ingeniera independientes

o supervisores e inspectores calificados del Gobierno
De acuerdo a la normativa de contrataciones del Estado, la supervisin de obras
civiles es realizada por inspectores o por supervisores, quedando prohibida la
existencia de ambos en una misma obra.
Las funciones que asumen el inspector y el supervisor, segn sea el caso, se refieren
al control de los trabajos efectuados por el contratista (constructor), as como velar por
la correcta ejecucin de la obra y por el cumplimiento del contrato.
Una vez culminada la ejecucin de la obra, estos profesionales, segn corresponda,
intervienen en la fase de recepcin de la misma, ya sea integrando el denominado
Comit de Recepcin72 o como asesores del mismo
Sub-indicador 8 (b) Los contratos incluyen procedimientos de solucin de
controversias que contemplan un proceso eficiente y justo para resolver
disputas que surgen durante la ejecucin del contrato
Es normal que surjan controversias durante la ejecucin de un contrato. A fin de evitar
grandes demoras en resolverlas, debe definirse en el contrato un buen proceso de
resolucin de controversias que contemple una solucin justa y oportuna. A
continuacin se describe lo que se consideran las buenas prcticas dentro del sistema
de resolucin de controversias.
(a) Existe en el pas una ley sobre Arbitraje.
(b) La ley concuerda con las prcticas generalmente aceptadas en cuanto a
neutralidad de rbitros, el debido proceso, su rapidez y el cumplimiento de los fallos
arbitrales.
(c) El pas acepta como mtodo habitual el arbitraje internacional para licitaciones
pblicas internacionales.
(d) Los contratos incluyen normalmente disposiciones para la Resolucin Alternativa
de Conflictos (RAC).
(e) Las disposiciones de RAC estn en conformidad con la redaccin estndar
internacional (se puede tomar como referencia para las buenas prcticas
internacionales los documentos de licitacin modelo de las IFIs)

Sub-indicador 8 (c) - Existen procedimientos para hacer cumplir las decisiones

que surjan del proceso de solucin de controversias
A fin de ser efectivos, los contratos no solamente deben contener disposiciones
relativas a procedimientos de solucin de controversias justos y eficientes sino que
tambin deben contener clusulas para poder aplicar la decisin que surja de un
proceso de solucin de controversias. A continuacin se mencionan algunas de las
condiciones bsicas.

(a) El pas es miembro de la Convencin de Nueva York sobre aplicacin de los laudos
de arbitraje internacional
(b) El pas cuenta con procedimientos para permitirle al ganador de una disputa buscar
el cumplimiento de la decisin recurriendo a los tribunales.
(c) El pas cuenta con un proceso para monitorear esta rea de la administracin de
contratos y para resolver problemas de desempeo de los contratos.