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NACIONAL AUTONOMA
DE MXICO
FACULTAD DE ESTUDIOS
SUPERIORES ZARAGOZA
DIPLOMADO EN PSICOLOGIA
CRIMINAL
CRIMEN ORGANIZADO VERSUS
DELINCUENCIA ORGANIZADA
COMPILADOR:
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CRIMEN ORGANIZADO
INDICE
LA DELINCUENCIA 7
LA EDAD ACTUAL 37
EUSKADI TA ASKATASUNA.
ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A. 111
SECUESTROS Y EXTORSIONES
EL BLANQUEO DE DINERO
CRIMEN ORGANIZADO
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TEMARIO
I - CONCEPTOS GENERALES.
PROBLEMTICA DE CONCEPTUALIZACION.
DEFINICIN TENTATIVA. DISTINCIONES ENTRE CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
MARCO JURDICO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA. ANTECEDENTES
HISTORICOS DEL CRIMEN ORGANIZADO.
111.2. SECUESTRO.
DEFINICIN.
CONCEPTO JURDICO DE ACUERDO CON EL C.P.F.
OBJETIVOS DE LA ACTUACIN POLICIAL.
PLAN DE ACCION POLICIAL.
PAUTAS A CONSIDERAR.
FASES DE LA ACTUACIN POLICIAL
FASE PREVIA.
FASE INTERMEDIA.
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FASE PREPARATORIA.
FASE OPERATIVA O DE REACCION.
PARTES DE LA FASE OPERATIVA.
PRIMER CIRCULO.
SEGUNDO CIRCULO.
TERCER CIRCULO.
111.3. NARCOTRFICO.
CONSIDERACIONES GENERALES.
ASPECTOS JURDICOS.
5
LA TRANSFORMACIN O LAVADO DE DINERO.
INTEGRACIN O RECONVERSIN.
6
Mxico: Porra.
Si dices s a todo, a la opresin, a la mentira,
al sufrimiento, al terror;
entonces te conviertes en un tirano
blasfemaste de tus hermanos y glorificas a la muerte.
29. LA DELINCUENCIA
La Enciclopedia jurdica OMEBA58 expone que delincuencia es "la conducta antisocial del
hombre reprimida por la ley penal". A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurdicas Polticas
y Sociales59 puntualiza que `jurdicamente puede definirse como conducta humana
reprimida por la ley penal. Sociolgicamente, se trata de un verdadero fenmeno social,
manifestado por la comisin de actos no slo sancionados por la ley, sino que, adems,
implican transgresiones de los valores ticos reinantes en la sociedad; se trata de
conductas antijurdicas que son a la vez antisociales. Entre las teoras penalistas, el
concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropolgica, a la que
le interesa fundamentalmente su etiologa, el estudio de las causas de la delincuencia. A
la prevencin y represin de la delincuencia estn encaminadas las penas y medidas de
seguridad contenidas en las leyes penales".
30. CLASIFICACIONES
Recibe este nombre a los actos por los cuales se contravienen los Derechos que
conforman el patrimonio de una persona, tanto individual, como moral. Asimismo, se hace
llamar como delincuencia econmica, cuando de una accin ilcita se obtienen grandes
recursos econmicos, ya sea por transacciones ilegales en la econmica o por producto
directo de delitos, como podra ser el llamado lavado de dinero, llegando abarcar el
comercio ilegal internacional.
Tambin deben ubicarse dentro de la delincuencia econmica, a los actos ilcitos que
realizan personas de alto nivel econmico, y por ende poder adquisitivo, que valindose
de su puesto ocupacional y poder, llevan a cabo acciones fraudulentas, dentro de su
empresa o trabajo, con el fin de enriquecerse ilegalmente o amasar grandes cantidades
de dinero. Tambin a esto se le conoce como delincuencia de cuello blanco, es decir, la
que realizan los banqueros, financieros, empresarios burstiles,. Asimismo, encontramos,
dentro de este tipo de delincuencia, la falsificacin de documentos mercantiles, cheques,
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bonos, acciones; la estafa; el abuso de confianza; la malversacin de fondos y la
revelacin de secretos.
Las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita, un delito derivado algunas veces
de la delincuencia organizada, como producto igualmente de la comisin de otros ilcitos,
tambin entran dentro del bloque de delincuencia vista como econmica.
Recibe este nombre a los actos delictivos cuyas realizaciones y consecuencias no son
denunciadas, es decir, no se hacen saber a la autoridad, o la autoridad no tiene
conocimiento de ello, o simplemente su comisin se guarda en secreto. Entre los
ejemplos de este tipo de delincuencia encontramos al maltrato intrafamiliar, en ocasiones
al abuso y violacin sexual, a la brutalidad en el trato a enfermos mentales en los
hospitales psiquitricos, al maltrato que se les da a internos en los centros penitenciarios,
y a la prctica de la discriminacin racial o cualquier violacin de derechos humanos.
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l afirma que para un mejor estudio crimingeno, las mujeres que delinquen se dividen en
dos aspectos las prostitutas y las ladronas. Las prostitutas se subdividen en dbiles, con
anomalas fsicas, con poca inteligencia y degeneradas, histricas e impdicas; las
ladronas se dividen en domsticas, de almacenes, de hoteles, de bolsillo, mendicantes,
prostitutas, de ocasin y psicpatas.
Se llama as, o ms bien nos referimos a sta, a los actos delictivos cuya repercusin
tiende a enmarcarse dentro del mbito mundial. Se encuentran dentro de este marco
delictivo aquellos que atentan funda mentalmente contra la humanidad, tales como el
genocidio. Tambin se vienen a sumar los secuestros, la trata de personas, la esclavitud,
el contrabando, la piratera, la explotacin de trabajadores migrantes, el trfico ilegal de
armas, y de manera muy especial se ubican a los crmenes de guerra.66
Tambin llamada de masa, son as reconocidos, con este nombre, a los actos delictivos
que son cometidos por una colectividad, creyendo que con su accionar acta en defensa
de sus Derechos o intereses que han sido violados. Su accionar es en un desenfreno,
fuera de s, con feroz y rpidas acometidas, en momentos, tiempos y lugares
determinados. La masa es la aglutinacin de individuos en unin de fuerzas, anhelos,
intenciones y acciones, que conllevan como objetivo inmediato sacar a flote su
desesperacin, frustracin y represin.67 Ocasionando con ello la comisin de ilcitos.
Comnmente, la masa no acta por s misma, tiene que tener necesariamente alguien
que los impulse, que los guen, o que por lo menos sea el detonador, del comienzo de su
actuacin, dentro de ella, pueden existir agitadores, lderes, o conductores. La
delincuencia de masas se da por lo regular en las revoluciones, guerras civiles o
asonadas, pero tambin las encontramos en la celebracin de actos pblicos produciendo
saqueos, despojos, infracciones en la va pblica, destrozos en locales y hasta en la
comisin de homicidios.68
9
38. DELINCUENCIA OFICIAL
Tambin llamada por algunos autores como delincuencia poltica, y se concreta en que
una persona, valindose del desempeo en su cargo pblico, realiza actos delictivos. Su
actuacin puede obedecer a muchas presunciones, sin embargo, a nuestro parecer, stas
se derivan fundamentalmente, por imponer decisiones particulares, por proteger y
salvaguardar intereses de grupo, por acrecentar fortunas y por preservar el poder. La
comisin de delitos por parte de servidores pblicos, se traducen en: ejercicio indebido del
servicio pblico; abuso de autoridad; coalicin de servidores pblicos; uso indebido de
atribuciones y facultades; concusin; intimidacin; ejercicio abusivo de funciones; trfico
de influencias; cohecho; peculado; y enriquecimiento ilcito.
No podamos dejar de ver este tema, puesto que es de suma importancia, llegar a
comprender el mundo del delincuente que no ha llegado a la madurez adulta.
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inocencia y en la que la responsabilidad todava no tiene cabida, lapso donde se inicia el
crecimiento de uno mismo, en gustos, preferencias y aficiones.
Todos los estudios realizados hasta la fecha, de opiniones vertidas producto de las
experiencias obtenidas por criminlogos, psiclogos, mdicos y socilogos, se ha llegado
a la conclusin, por lo menos se ha sido el objeto a perseguir, que los nios, infantes,
menores, jvenes, o como se les quiera llamar, cometen acciones delictivas, por vivir en el
desamparo, en medio de la soledad y el miedo, de la tristeza y el hambre, del olvido y la
amargura, del sufrimiento, el maltrato y la enfermedad, a veces de la agona y la muerte.
Es por ello, de estas situaciones, que el joven delinque.
En el mundo de los nios y nias de la calle, el joven se ve alejado del inters por el
estudio, de la esperanza de estar en un techo de un hogar, bajo el cobijo de unos padres
o familiares, en el sueo de recibir comida y ropa; centrando su angustia, para pretender
olvidar y sustituir de lo que se carece: proteccin, apoyo, amor, afecto. En la vagancia, la
adopcin de un vicio es muy fcil, slo se necesita querer olvidar el pasado y no aceptar
la realidad .70
41. CLASIFICACIN
ch) Delincuentes juveniles sociales: los que carecen de familia, los que carecen de oficio.
11
f) Delincuentes juveniles por: desobediencia habitual, conducta incorregible, viciosa
habitual, asociacin con homicidas, ladrones, prostitutas, viciosos y vagos, influencia en el
medio en que se desarrolla, frecuentar centros de vicio, influencia del juego, ser
vagabundos nocturnos, ser indecente, inmoral.
g) Delincuentes juveniles por: desamparo, vivir sin hogar, abandono, con dependencia del
pblico para vivir, que carecen de padres o tutores, que piden o reciben limosnas, que
viven en casa de mala fama o con personas viciosas o de mala reputacin, que viven en
hogares desorganizados, depravacin o crueldad de los padres, que habitan en lugares
nocivos para su salud material moral.
ll) Delincuentes juveniles por: aspectos morales: falta de valores ticos, falta de
apreciacin por lo bueno, lo justo, el respeto, la honradez y la sinceridad.
42. CAUSAS
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La clasificacin que se ha dado a los delincuentes juveniles, anteriormente vista, permite
suponer la existencia de causas especialmente determinadas que, genricamente, son las
motoras de muchos aspectos y motivos delictivos. 72 En estos sentidos, podemos sintetizar
algunas.
El Afecto. De las relaciones afectivas entre humanos dependen la evolucin de todos sus
instintos e impulsos que durante la vida tendr a realizar, as entonces, Cmo exigir a un
joven que nunca ha sido amado por sus padres, que en la edad adulta sea capaz de dar
amor? Cmo pedirle respeto, si nunca ha sido respetado, o cmo pedir que no sea
violento, si siempre ha convivido en la ms absoluta agresividad? Cuando el nio, el
adolescente, el joven, le son transmitidos los sentimientos de afecto y amor, es cuando
construye en su mente y su alma conceptos bsicos de seguridad y confianza, que le
permitirn adquirir fcilmente la adopcin de una personalidad determinada y estar apto
para establecer sin dificultad relaciones con sus semejantes, y asimismo, establecer
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comunicacin y unin en pareja.76 El afecto y la comprensin en el joven son factores
determinantes, esenciales para el alimento de su alma, su sustento se hace bsico para el
buen logro y triunfo de su personalidad en la sociedad. Sin ellos se vern aminorados su
posibilidad de un buen desarrollo psquico social.77
La desvalorizacin de los valores. Hemos de sintetizar que la crisis que sufre una
sociedad, adems de afectar a todos, tiene consecuencias ms directas en la juventud,
porque en ella, no slo comienza el principio del cambio, sino porque recibe antes que
nadie los frutos derivados del progreso. Si no existe un avance positivo, la juventud no
tendr oportunidad de progresar. Por ello Qu se puede esperar de una generacin de
jvenes que no recibe incentivos de ninguna especie? Qu se puede esperar de una
juventud que no recibi afecto y apoyo de sus padres, que no tuvo oportunidades de
empleo y distraccin, que no se le foment en el deporte, la cultura o el arte? Por ello, el
joven se convierte en delincuente, porque no tuvo o recibi acciones que le permitieran
progresar individualmente, tanto sentimental como fsicamente, o bien, en muchas
ocasiones, porque no quiso recibir a tiempo una preparacin que no le interes o no la
supo valorar adecuadamente78 La gravedad de este fenmeno se seala porque el futuro
de un pueblo comienza por el desarrollo de su juventud, entonces cabra suponer que el
ndice delictivo juvenil nos mostrar las necesidades de un pueblo.79 De ah que, el triunfo
da con da del materialismo, del egosmo, de la indiferencia, de la envidia y de la falta de
sinceridad, en el mundo del adulto, hace ver en el descenso por el muchacho, el joven, el
orden de los patrones por los cuales debe construirse la sociedad: el valor, el trabajo, la
preparacin, la lealtad, la fidelidad, la honradez, el respeto, la conmiseracin; es por ello,
que es plausible decir que la delincuencia juvenil tiene raz en la destruccin de los
valores tradicionales de la familia y de la sociedad en s.
Cmo se le puede llamar a los actos en que el ser humano es indiferente? Cuando se
niega a darle comida a un hambriento o no se socorre a un accidentado, o se est inerme
ante el dolor que sufre nuestro semejante o se niega la ayuda que nos pide el amigo, el
vecino, el pariente, Qu pasa ante esta frialdad del ser humano? El hombre es malo
por naturaleza?
No todo ser humano nace siendo bueno, pero en l se guardan, por naturaleza, rasgos o
impulsos violentos, que en el transcurso de su desarrollo, pueden o no llegar a
presentarse. El hombre no es malo, egosta, asesino o violador por naturaleza. No
obstante, cundo no hemos visto la actitud negativa de un chico de trece aos, o de un
adulto o mujer o anciano, que simplemente al mirarlos, decimos "este ya trae la maldad
por dentro".80 Ante estos casos, podemos decir, que algunas personas tienen grados de
violencia ms desarrollados que otras, pudiendo llegar a revelar, a veces, estados de
patologa psicolgicas, por lo que a pesar de que el hombre no es un ser negativo en
potencia, si existen individuos que por una afectacin mental, aunque sea mnima, sin la
mayor deteccin, albergan un grado excesivo de maldad.81
Todava hoy, podemos afirmar que la sociedad sigue los patrones establecidos por
Charles Darwin,82 quien estableci que la evolucin del hombre era resultado de un largo
proceso evolutivo, donde la sobrevivencia est orientada bajo la consecuencia de la lucha
del fuerte sobre el dbil, y en el que sus caractersticas fsico mentales son producto de
sus caracteres hereditarios. En este sentido, decir que el hombre genticamente trae
rasgos escondidos orientados hacia lo malo o lo perverso, no significa que l deba
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desenvolverse con base en ellos. La posibilidad para que estos aspectos, llammosle
malos, lleguen a aparecer, es simplemente un azar: pueden estar siempre latentes y
surgir debido a una causa efecto, o bien jams se presenten.
Sin conocer la maldad y el grado de agresividad que tenga una persona, se puede
establecer que el hombre llega a delinquir, la mayora de las veces, debido a que ha sido
influenciado, orientado, manipulado o encaminado por razones, causas o motivos
externos, sin dejar de observar que cada aspecto exterior tiene injerencia y repercusiones
de manera totalmente diferente en cada individuo.
De esta forma, todas las teoras explicativas de las causas de la aparicin de una
conducta delictiva se han polarizado, de alguna manera, hacia un extremo u otro,
proclamando todas una supremaca sobre la otra.
La palabra desviacin proviene del latn desviare, que significa salirse del camino.
Algunos criminlogos han adoptado este trmino para describir una conducta no
aceptada, o ms bien, no entendida, por un grupo determinado de la sociedad. En este
caso una persona "desviada" es aquella que presenta una patologa anormal, es decir,
que tiene una variacin en su comportamiento y desarrolla conductas peligrosas, tanto
para l mismo, como perjudiciales para la sociedad. En nuestra consideracin la llamada
conducta desviada pudiera deberse a una vida de experiencias negativas; a una influencia
de un medio social de vicio; a una distorsin del carcter; a una represin sexual; a un
trastorno psquico; y a una orientacin, influencia de personas corruptas.
La desviacin, creemos, no es ms que una forma de etiquetar a los individuos que han
delinquido, de una manera irremediable e indudable de diferenciacin, estigmatizacin y
marginalizacin. Los que utilizan el trmino de desviacin para sealar una conducta
delictiva, no hacen ms que encubrir las reales, necesarias, y existentes conductas
humanas, en cuya diversidad y complejidad en que vive la sociedad, no pueden ser
excluidas. As entonces, seran llamados desviados los drogadictos, los marihuanos, los
truhanes, los ladrones, los homicidas, los psicpatas, los esquizofrnicos, los histricos,
los neurticos, los compulsivos, los homosexuales, los voyeristas, los transexuales, los
promiscuos, los hippies, los vagos, los malvivientes, los golpeadores, entre otros. stos
seran los "desviados", individuos que representan el campo excluyente de la sociedad y
cuyo accionar es elegantemente calificada como desviada, a tal grado de llegar a
involucrar a los enfermos mentales o invlidos fsicamente como parte de ellos.84
15
Falso que la adopcin de una conducta que no es ms que el resultado del mundo real,
calificada como desviada, sea necesariamente una invitacin al mundo de la delincuencia,
mucho menos debe ubicarse como una conducta enferma o nefasta. Por otra parte, el
caso de que el ser humano sea diferente, homogneo, plural, y diverso a cualquier otro
ser humano, significa que debe reconocerse la variedad de su conducta. El hecho de ser
"diferente", calidad humana, no significa poner estereotipos discriminatorios. Si un
individuo, por su gusto es feliz siendo "diferente" que mal hay en ello, por qu calificarlo
entonces como una persona desviada .85
45. LO ANTISOCIAL
Se emplea esta expresin para designar a todo aquello que va en contra de las reglas o
patrones establecidos en la sociedad. La concepcin "antisocial" se concreta
preferentemente al sentido de justicia, orden y paz, en el mbito colectivo. De esta forma,
los criminlogos han adoptado este vocablo para sealar aquellos actos que presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos tienden a
desestabilizar un sistema sociopoltico, convirtindose entonces lo antisocial en un
trmino utilizado por el Estado para su organizacin judicial y represin poltica, logrando
una justificacin criminolgica delictiva en pos de la defensa social.
Sin embargo, igualmente como sucedi con el trmino desviacin, el vocablo antisocial no
es recomendablemente aceptado o
46. LA VIOLENCIA
Algunos autores sostienen que la causa de los desrdenes del comportamiento humano
se deben al instinto de la agresin, ya que ste es un instinto innato o resultante de un
estmulo condicionado. Manuel Lpez Rey en sus crticas sobre violencia y justicia,
sostiene, muy atinadamente, que la agresividad es ms bien un rasgo indistinto que
puede ser manifestado o no, que la violencia es una manera de actuar que puede ser
adoptada deliberadamente y que no tiene nada que ver con los instintos, siendo entonces
un papel que el hombre emplea como un medio para alcanzar fines especficos, pudiendo
adoptar modalidades diversas, entre ellas delictivas. As entonces; podemos suponer que
la violencia puede manifestarse de alguna manera subconsciente con un fin buscado,
determinado. Ejemplo sera, el maltrato que sufre una persona, "es tanta la humillacin de
mi patrn, que un buen da lo mato". Aqu se manifest un acto violento, que buscaba dar
salida a una opresin recibida, y que su exteriorizacin brot de repente, sin poder
dominarlo y sin medir las consecuencias. Otra ejemplificacin ms, sera el del esposo,
que al llegar a su casa encuentra a su esposa en brazos de su amante, de improviso se
dirige a una alacena y de un cajn saca un arma de fuego, se acerca a la pareja y les
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dispara directamente matndolos en el acto. En este caso el acto de violencia tuvo su
aparicin en un momento repentino de euforia, generando un estmulo inconsciente que
genera una agresin, tal vez despus del homicidio el esposo se tire junto a su esposa y
est arrepentido de haber hecho lo que hizo, y jams vuelva a agarrar una pistola, sin
embargo el hecho sucedi como algo que no estaba previsto o como algo que no se
hubiera querido hacer.
47. LA PERSONALIDAD
NOTAS
57
Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico, 1988, p. 567.
58
T. VI, Ed. Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 183.
59
Manuel Ossorio, Ed. Heliastra, Buenos Aires, 1995, p. 288.
60
Vase el Informe de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y
el Desarrollo, "Cumbre para la Tierra", celebrada en la Ciudad de Ro de Janeiro en Brasil
en el ao de 1992.
61
Vase Estudio internacional sobre la igualdad de derechos y responsabilidades entre
hombres y mujeres, Senado de la Repblica, LIII Legislatura, Mxico, 1988.
62
Para conocer ms a fondo este tema, vase Informe de la Conferencia Mundial del Ao
Internacional de la Mujer, Mxico, 1975. Informe de la Conferencia Mundial del Decenio
de las Naciones Unidas para la Mujer, Copenhague, 1980. Informe de la Conferencia
Mundial para el examen y la Evaluacin de los Logros del Decenio de las Naciones
Unidas para la Mujer, Nairobi, 1985. Situacin de la Mujer en ele Mundo en la Cuarta
Conferencia Mundial sobre la Mujer en Beijn, 1990.
63
Para mayor abundamiento vase Criminalidad Femenina, Mara de la Luz Malvido,
Porra, Mxico, 1990.
64
Citado por Emilio Laurent, op. cit., p. 45.
65
Vase Mxico, tortura e impunidad, Amnista Internacional, Amnesty International
publications, Londres, 1991.
66
Al respecto vase Crmenes de Guerra, Ricardo Caldern, ediciones Lex, Mxico, 1952.
67
Para conocer ms a fondo este tema, consltese la obra de Serge Moscovici, La era de
las multitudes, un trabajo histrico de psicologa de masas, FCE, Mxico, 1989.
17
68
Consltese Crmenes de masas y crmenes de Estado, Mario Jimnez Huerta,
Cuadernos Criminalia, Mxico, 1941.
69
Para conocer ms a fondo este problema, vase justicia de Menores, Hctor Sols
Quiroga, INACIPE, Mxico, 1983. Sociologa Criminal, Hctor Sols Quiroga, Porra,
Mxico, 1985.
70
En nuestro pas es recomendable los estudios realizados por el doctor Luis Rodrguez
Manzanera en La delincuencia de menores en Mxico, Ediciones Botas, Mxico, 1971 y
Criminalidad de Menores, Porra, Mxico, 1987.
71
Estas posturas pueden verse en la obra de Mariano Ruiz Funes, Criminalidad de
Menores, Imprenta Universitaria, Mxico, 1953. Delincuencia Juvenil, Manuel Velzquez
Andrade, Ed. Cultura, Mxico, 1932. Delincuencia juvenil varios autores, Universidad de
Santiago de Compostela, Espaa, 1972. Elementos de Criminologa Infanto Juvenil,
Roberto Tocavn, Ed. Edicol, Mxico, 1979. Delincuentes juveniles y Criminales, C.
Gibbons, FCE, Mxico, 1989.
72
Consltese Marginalidad y Conducta Antisocial de Menores, Leticia Ruiz de Chvez,
INACIPE, Mxico, 1978.
73
Al respecto consltese El Derecho Familiar y los Derechos Humanos, CNDH, Mxico.
Delincuencia juvenil, Michael Rutter y Henri Giller, Ed. Martnez Roca, Barcelona, 1983.
74
Vase La Juventud Malograda, Luis Rivera Prez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970.
75
Descripcin de lo anterior puede verse en La juventud malograda, Luis Rivera Prez,
Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. A mano armada, la delincuencia de la Ciudad de Mxico.
76
Consltese Los salvadores del Nio o la Invencin de la Delincuencia, Anthony M. Platt,
Siglo XXI editores, Mxico, 1982.
77
Vase Pedagoga de la delincuencia juvenil, Vicente Garrido Genovs, ediciones CEAC,
Barcelona, 1990.
78
Vase La Casa de los jvenes, Ernesto Orrone, UNESCO, 1987.
79
Vase Criminologa, teora de la Delincuencia juvenil Manuel Lpez Rey y Arroyo,
Ediciones Aguilar, Espaa.
80
Vase La agresividad humana, A. Sturr, Ed. Alianza, Madrid, 1978.
81
A nuestro parecer la maldad la entendemos como una anormalidad negativa de la
conducta humana.
82
Vase su famoso libro El origen de las especies Porra, Mxico, 1991.
83
Obsrvese Sadismo y Masoquismo en la conducta criminal, Juan Jacobo Bejarla, Ed.
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1954.
84
Al respecto vase El hombre esclavo de su inferioridad, Charles Odier, FCE, Mxico,
1990.
85
Una persona "indiferente" es aquella que presenta una postura, reflejada en una
conducta, una forma de ser, que es diversa, distinta, disconforme, incompatible u opuesta,
a los patrones establecidos en la manera de ser y conducirse en la sociedad. La
diferencia, si as se le puede llamar, radica en la decisin de conducirse conforme a un
criterio establecido y responsabilidad adoptada.
18
LA DELINCUENCIA QUE
SE ORGANIZA PARA DELINQUIR
El ms solo, triste,
desamparado, humilde, insignificante,
desahuciado:
es siempre mi amigo.
Que lo sea tuyo tambin.
De tal manera, la delincuencia se llama organizada, porque est muy por delante del
contexto y panorama comn, tradicional o convencional, de la clsica y tpica manera de
delinquir.
El trmino fue empleado por primera vez por los criminlogos norteamericanos, para
designar as a las operaciones delictivas criminales provenientes de la mafia. Este tipo de
delincuencia fue designada con la palabra "organizada", ya que se refiere a la
"asociacin", a la "sociedad", a la "corporacin", al "grupo", al "sindicato", a la "liga", al
"gremio", a la "coalicin", a la "unin", como forma en que operaban un grupo de
personas, que por medio de la realizacin de actos de violencia y fuerza, llevaban a cabo
la comisin de actos delictivos y fraudulentos.86
19
de la mafia que estaban conformadas bajo la organizacin de "familias" y que unas a
otras, en constante lucha, se alternaban el poder.
Gran parte de la delincuencia organizada tiene como objetivo, entre otros, concretar y
acrecentar un beneficio econmico, por medio del establecimiento de "alianzas y
vnculos", en todos los niveles, incluyendo el poltico y militar, y lograr as una impunidad.
Su accionar sustancialmente obedece a la realizacin de operaciones ilegales de tipo
financiero, mercantil, bancario, burstil o comercial, con la ayuda del establecimiento de
redes de alta tecnologa en la informacin, tambin llevan a cabo acciones de soborno,
extorsin, ofrecimiento de servicios de proteccin, ocultacin de servicios fraudulentos y
ganancias ilegales, adquisiciones ilegtimas, control de centros de juego ilegales (lotera,
carreras, apuestas), y centros de prostitucin (masculina y femenina). Cuando la
delincuencia organizada rebasa las fronteras de las naciones, decimos que estamos bajo
el contexto del crimen organizado internacional.
A tal grado es tal el avance que ha tenido la delincuencia que se organiza, que ha llegado
a convertirse en un fenmeno delictivo transnacional, es decir, que sin miramientos,
atraviesa las fronteras de los pases, invadiendo, poco a poco, como un virus mortal, sus
ncleos de sociedad.
En nuestro pas, es la delincuencia organizada una situacin de mucho riesgo por sus
diversas particularidades que presenta, su competencia es clara y directa, provocadora a
veces, frente al otro tipo de delincuencia existente.
La delincuencia organizada tiene como marco central de direccin y mando una estructura
jerrquica vertical y rgida con dos o tres rangos mximos y permanentes de autoridad;
alberga una permanencia en el tiempo, ms all de la vida de sus miembros; emplea el
uso de violencia extrema y medios de corrupcin, como resultados conocidos y aceptados
para el cumplimiento de sus objetivos; y opera bajo un principio desarrollado de divisin
20
del trabajo mediante clulas que slo se relacionan entre s a travs de los mandos
superiores.
Pero tambin el Derecho castiga aquellas conductas o actos que son realizados a medias,
que no logran conseguir el fin, por causa ajenas a la voluntad del sujeto, por el cual fueron
realizados, a ello el Derecho le llama tentativa, es decir, aquellas formas imperfectas de
ejecucin, luego entonces, slo son punibles los delitos consumados y los intentados. La
excepcin que representa la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es en el
sentido de que al igual como sucede con la asociacin delictuosa, prev una sancin a los
actos preparatorios a la consecucin del delito. Esto se refiere a castigar el acuerdo de
voluntades con fines delictivos, sin haber externado fsicamente esa voluntad delictiva,
expresa la ley: "acuerden organizarse o se organicen".
21
Cabe aqu hacer la aclaracin de la distincin de dos figuras jurdicas que son, en
ocasiones, confundidas con la esfera de la delincuencia organizada, nos referimos a la
asociacin delictuosa y a la pandilla.
Se comprende por asociacin delictuosa, artculo 164 del Cdigo Penal Federal, "Al que
simplemente forme parte de una asociacin o banda de tres o ms personas con
propsito de delinquir..." La palabra asociacin proviene del latn sociatio, que significa
unin, compaa, colaboracin, reunin. Relacin que une a los hombres en grupos y
entidades organizadas. Entonces existe asociacin siempre que varias personas se unan
para un fin comn, es decir, un fin determinado.
22
de la delincuencia organizada, deben seguirse las mismas reglas que requiere la
asociacin delictuosa.
Amparo en revisin 94/89, 22 de junio de 1989. Segundo Tribunal Colegiado del Dcimo
Sptimo Circuito. Semanario judicial de la Federacin, V111-Octubre, p. 134.
23
personas cuando est asociada para delinquir; para que exista, se requiere un rgimen
determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptando previamente por los
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarqua entre los miembros que la
formen, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que manda, quien tiene los
medios o manera de imponer su voluntad, este delito difiere esencialmente de la
participacin mltiple o coparticipacin en la realizacin de un hecho antijurdico, porque
en este caso aunque las infracciones se repiten, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociacin el propsito de delinquir persiste en
los miembros de la banda que se pliega a las decisiones del jefe.
Quinta poca: Tomo LXXV, pg. 8311. Tomo LXXV, pg. 8763.
24
debe consistir en la unin voluntaria y con carcter ms o menos permanente para el
desarrollo de los propsitos delictivos que unen a sus integrantes; es decir, que
tratndose del auto de formal prisin, deben existir evidencias suficientes para considerar
que la unin de ciertos individuos tena como finalidad la actuacin en la ejecucin de
hechos delictuosos, estando dispuestos de manera constante a colaborar en ellos en la
medida que fuese necesaria, debiendo concurrir, tambin, cierta jerarqua entre los
componentes y disposiciones concretas de un jefe de la asociacin o banda para que sus
acciones se llevaran a efecto con el menor riesgo y con los mejores resultados.
Pero as tambin, existen tesis que explican que la jerarqua no resulta necesaria, como
un requisito de su existencia:
25
predisposicin temporal indefinida de esa agrupacin consistente en el "propsito de
delinquir", lo que debe entenderse en el indeterminado tiempo de su fusin y a la
persistente finalidad de continuar unidos para la comisin delictual.
50. LA PANDILLA
Otra figura que no hay que olvidar es la Pandilla, definida en el artculo 164 bis segundo
prrafo del Cdigo Penal Federal, entendida "A la reunin habitual, ocasional o transitoria,
de tres o ms personas que sin estar organizados con fines delictuosos, cometen en
comn algn delito".
26
penas de todos aquellos delitos que, previo acuerdo tcito o expreso tomado al efecto por
los sujetos activos, fueran cometidos en comn por tres o ms personas que reunidas de
manera habitual, ocasional o transitoria, no estuvieren organizadas con fines ilcitos, en el
entendido de que tales injustos sociales deban de tener ejecucin de carcter violento,
como aconteca con el homicidio tumultuario, dado que en un principio la reforma que dio
origen a la agravante en cuestin se diriga a este delito, pero los legisladores estimaron
que deba hacerse extensiva a ilcitos de comisin similar, por lo que la misma no puede
aplicarse tratndose del fraude, puesto que ste tiene como formas de ejecucin, el
aprovechamiento del error en que se encuentra o se hace incurrir a la vctima, o bien, el
engao producido por la serie de recursos intelectuales o habilidades utilizados por el
activo para hacer creer al pasivo una falsa representacin de la verdad, las cuales, por su
propia naturaleza, no implican actos o medios de carcter violento.
51. CONCEPTUALIZACIONES
Tan difcil resulta intentar dar una definicin ms o menos aceptada a lo que viene a
significar la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una
explicacin a ella segn la especialidad a la que corresponden. En este sentido, slo es
conveniente observar algunas de ellas.
Quien fuera mi superior alguna vez, el doctor Moiss Moreno Hernndez88 seala que "el
crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera
del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan
dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier
corporacin, mismas que estn sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza
27
porque sus acciones no son impulsivas, sino ms bien resultado de previsiones a corto,
mediano y largo plazo, con el propsito de ganar control sobre diversos campos de
actividad y as amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensin no
es tanto el poder poltico, el cual le interesa, ms para propsitos de proteccin. En caso
extremo, el propsito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino
utilizarlo".
A su vez el doctor Jess Zamora Pierce89 nos dice que la "delincuencia organizada ha de
estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unin de varios delincuentes
dentro de un grupo permanente, jerrquicamente estructurado, con finalidades de lucro,
mediante la comisin de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de
la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades pblicas".
Por su parte el doctor lvaro Bunster90 entiende por delincuencia organizada a "la
reiteracin de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y
explotacin de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos de personas
dispuestas en una estructura jerrquica, dotada al efecto de recursos materiales y de
redes especialmente ilimitadas de operacin".
57. ORIGEN
Aunado a estas concepciones, si bien es cierto, se han dado a la tarea muchos autores,
para tratar de unificar un slo concepto, que abarcara todas las caractersticas posibles, a
fin de obtener una lnea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como
hemos visto, es el momento que no se ha llegado a una conclusin, esto es bsicamente
porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para s el problema, tan es as que
los procesalistas, los economistas, los criminlogos, los militares, hasta los polticos han
querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que
quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia bajo esta
28
perspectiva fueron los criminlogos, cuyos trabajos parten en 1929 a la luz del trabajo
publicado por John Landesco titulado "Organized Crime in Chicago", 93 mismo que servira
para que en 1969 apareciera la versin oficial de "Organized Crime".
58. CARACTERSTICAS
29
El maestro Marcos Kaplan explica que los factores que pueden contribuir a una existencia
de "crimen organizado" son: el desarrollo capitalista y la industrializacin, la economa
transnacionalizada, la nueva divisin internacional del trabajo, las polticas de crecimiento
y modernizacin, el sistema poltico interestatal y la concentracin del poder a escala
mundial con su efecto marginalizador.96
Sin embargo, genricamente, los sntomas distintivos de los grupos que conforman la
integracin de bandas perfectamente estructuradas y reconocidas como actoras de
delincuencia organizada, se pueden sintetizar en nueve esenciales lneas:
1. Antes que nada tiene que ser una agrupacin, es decir, una asociacin, conformada por
tres o ms individuos agrupados bajo un trabajo de participacin, y regulados por una
divisin especializada de trabajo o actividad. Es necesario reconocer que en nuestro pas
han aflorado decenas de bandas y pandillas delictivas, que no siempre tienen que ver con
una identificacin de delincuencia organizada, sin embargo, de manera habitual y
permanente se estructuran segn el barrio, la colonia, la ciudad, en perfectas
organizaciones estructuradas para controlar una diversidad de actividades ilcitas, dentro
de una serie de redes de comercializacin en un vasto y amplio mercado negro.
2. Esta asociacin debe ser permanente, es decir, sin importar la zona territorial, siempre
que las bandas delictivas estn invariablemente latentes en el tiempo, a pesar de que sus
altos cabecillas sean apresados, que sus lderes sean asesinados, incluso que una gran
parte de sus miembros sean apresados. El grupo delictivo, es entendido como un crculo
de principio sin un fin, donde los rostros cambian, pero los vicios, las formas son las
mismas.
3. Los individuos que estn vinculados a ella deben basarse en una estructura jerrquica,
es decir, donde se conformen mandos superiores, medios e intermedios. Como podra ser
el jefe, el administrador, el proveedor, el transformador, el transportador, el contador, el
tcnico, el mdico, el abogado, el chofer, el mozo, el vendedor, el cultivador, el contacto,
el consejero, el vigilante, el mensajero; en fin toda una gama de posibilidades de divisin y
especializacin, que se dediquen a controlar y supervisar el trabajo delictivo. Se conforma
operacionalmente en los sistemas piramidal y celular.97
5. Todos los integrantes de la asociacin deben, por lo menos, tener o haber tenido un
entrenamiento especializado, o poseer una habilidad, tcnica, maa o maestra en cierto
ambiente o materia.
30
9. Finalmente, las bandas delictivas que han alcanzado un alto grado de organizacin,
llegan a establecer una comunicacin estrecha o formas de apoyo o vinculacin con otras
organizaciones de otras fronteras internacionales, que operan actividades de ndole
preferentemente subversivas, apocalpticas o terroristas.
No tiene metas filosficas o ideolgicas. Sus metas son el dinero y el poder sin
connotaciones polticas (salvo en el caso de terrorismo o de acciones ilcitas perpetradas
por grupos fundamentalistas o subversivos);
Tiene una estructura jerrquica vertical y rgida con dos o tres rangos mximos y
permanentes de autoridad (cuestin que se identifica con el rgimen empresarial);
Recluta a sus miembros en consideracin a una limitacin o exclusividad (suele que los
miembros deben clasificarse por clulas especializadas);
Opera bajo un principio desarrollado de divisin del trabajo (donde cada quien tiene una
responsabilidad especfica);
59. FINES
1. Para obtener cuantiosos recursos econmicos, ello se observa del Trfico de Drogas,
del Secuestro y de las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita.
2. Para hacer valer mviles sociales e ideolgicos, tal y como se aprecia del Trfico de
Menores, y el Terrorismo.
3. Para hacer prevalecer preferencias polticas, como pudiera ser el Terrorismo o el Trfico
de Armas.
A estos fines se anexa una regla particular, es decir, invariablemente existen excepciones,
toda vez que se puede dar casos de la existencia de una organizacin delictiva que
cometa ilcitos sin existir ninguna motivacin interna o externa y reaccionar as por el
gusto de hacerlo como seran los psicpatas.
31
60. OBJETIVOS
Dentro de los diversos objetivos que plantea la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada en nuestro pas, se reconocen esencialmente algunos muy caractersticos,
entre los que sobresalen:
2. En este sentido es esencial que una gran mayora de las bandas de delincuencia
organizada tiene su accionar cimentado en base a la creacin, mantenimiento, comercio,
conservacin y proteccin de un mercado clandestino, ilcito, de bienes y servicios.
4. Por lo que, pueden obtener ventajas para que sus acciones no encuentre obstculos, y
mediante la ayuda disfrazada, tenga poder de influir en las tomas de decisiones dentro de
la poltica y en el sector financiero.
Este tipo de organizaciones que se dedican a sembrar el terror, por medio de actos
crueles entre la sociedad, siempre est latente el impugnar ciertas ideologas de diversas
caractersticas distintivas, pero que en su mayora reflejan el odio o el rechazo hacia un
sistema de gobierno determinado. Asimismo, tambin encontramos identificado a grupos
delictivos que no persiguen metas polticas, sino que tienen como objetivos influir
moralmente y espiritualmente en las personas para que al final obtuvieran un fin delictivo.
Tal es el caso de organizaciones, cuyas ideologas morales religiosas, de tipo satnico,
redentor, manipulan a un grupo determinado de personas y los encaminan, en casi la
mayora de las veces al suicidio masivo. En sntesis, el grave problema que para todos los
miembros de la sociedad contempornea, a la que formamos parte, constituye la
delincuencia organizada, es que se llega a convertir fatalmente en un virus mortal que
32
gradualmente va carcomiendo y destruyendo los principios bsicos y valores esenciales
por lo que se construye nuestra cultura mexicana, encaminndola finalmente a su muerte.
Quines son los que forman parte de una organizacin delictiva? En nuestra
idiosincrasia, cultura, y tradiciones, irremediablemente, cualquier persona que desee
adentrarse a la conquista del "poder", del "xito" alcanzado por cualquier fin ilcito.
En fin, todas estas posiciones presentan diferentes vnculos de unin, donde cada una
tiene un por qu de la cuestin, ya que consideran que todas las perspectivas tienen un
alto riesgo de llegar a entablar situaciones que adems de afectar a la sociedad ponen en
peligro su estabilidad.
33
Sin embargo, hay que reconocer que en cierta medida, todos estos enfoques tienen la
razn, a pesar de que tratan de ver el grado y no la calidad de la accin. Es as que para
resolver la controversia de cules conductas ilcitas deben de estar dentro de la
delincuencia organizada, debe verse que toda accin delictiva encaminada hacia la
organizacin, debe implicar, el control de un monopolio, una organizacin estructurada, la
expansin en un mercado ilcito, el entrenamiento especializado, la tecnologa de punta, y
la operacin con violencia.
En tal sentido, toda conducta ilcita que contraiga caracterstica de una organizacin
delictiva, puede enmarcarse como derivada de la delincuencia organizada. Recordando
que un aspecto es el delito de delincuencia organizada y otro muy distinto es el relativo a
la comisin de cualquier otro delito que se deriva de ella.
Como vemos aqu, se hace una descripcin de delincuencia organizada con la adopcin
de otras peculiaridades, no contempladas en el tipo federal, en tal medida se hace alusin
a las siguientes caractersticas: a) reglas de disciplina; b) reglas de jerarqua; c) empleo
de violencia; y d) fines lucrativos.
Bajo este ordenamiento, se hace toda una mezcolanza de ilcitos, pues se mezclan delitos
de los dos mbitos incluyendo uno previsto en una ley especial.
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La lista que se viene agregar, citada arriba, corresponde a: terrorismo (delito federal),
sabotaje (delito federal), evasin de presos (delito contemplado en los dos mbitos),
ataques a las vas de comunicacin (delito contemplado en los dos mbitos), trata de
personas (delito contemplado en los dos mbitos), explotacin del cuerpo de un menor de
edad por medio del comercio carnal (delito contemplado, con variantes en los dos
mbitos), violacin (delito del fuero comn), homicidio doloso (delito del fuero comn),
secuestro (delito contemplado en los dos mbitos); robo calificado (delito del fuero
comn), extorsin (delito contemplado en los dos mbitos), despojo (delito contemplado
en los dos mbitos), y tortura, previsto en los artculos 3 y 5 de la Ley Federal para
Prevenir y Sancionar la Tortura.
35
NOTAS
_______________________________________________________________________
86
Cfr. La delincuencia y el Hampa, Manuel Casal Gmez, tipografa La Educacin,
Barcelona, 1943.
87
Pandilla "...se define como un grupo de personas, normalmente jvenes en buena parte
menores de edad, que por su cercana fsica en el barrio o en la barriada comparten los
perjuicios que la sociedad les reprueba y que el Estado no les ha resuelto. El desempleo,
la drogadiccin, la promiscuidad y la suciedad en su estilo de vida y la existencia
sistemtica de problemas familiares forman el carcter y la personalidad de los
integrantes de estos grupos. No tienen una visin clara del futuro ni de su misin en la
vida. Carecen de inters por el progreso y padecen de una profunda ignorancia cultural,
sin valores ni religin". Francisco Javier Molina Ruiz, "Crimen organizado y gobernabilidad
democrtica en la frontera Mxico Estados Unidos: Dinmica en la zona fronteriza",
Crimen Organizado y Gobernabilidad Democrtica, Grijalbo, Mxico, 2000, p. 261.
88
Cfr. "La Delincuencia Organizada", ponencia en el marco de la Consulta Nacional para
el Combate al Narcotrfico, PGR, Mxico, 1993, p. 187.
89
Sobre el particular, refirase a La procuracin de Justicia, problemas, retos y
Perspectivas, PGR Mxico, 1993, p. 412.
90
Idem., p. 387.
91
Ibdem, p. 401.
92
Instrumentos Jurdicos contra el Crimen Organizado, op. cit., p. 57.
93
John Landesco, Organized Crinie in Chicago: Part III of he Illinois Crime Survey, The
University of Chicago Press, 1929.
94
El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unin Europea, op. cit., p.
19.
95
As se refiere el doctor Moiss Moreno Hernndez, en su ponencia presentada en el
marco de la "Consulta Nacional para el Combate al Narcotrfico", PGR, Mxico, 1993.
96
Vase su ponencia en el Diplomado Internacional del Crimen Organizado, aspectos,
efectos y proyecciones, llevado a cabo en el Instituto Nacional de Ciencias Penales de la
PGR durante el ao de 1996.
97
"...El hampa y el crimen organizado reclutan a sus miembros entre aquellos que han
asumido previamente sus valores de manera parcial o total, se trate de servidores
pblicos corruptos en general, de servidores pblicos de instituciones de seguridad en
particular, de miembros de `guardias blancas' en el campo, de cultivadores eventuales de
drogas ilcitas, de pistoleros y golpeadores al..., de `porros' en instituciones de educacin
superior y media superior, de traficantes con plazas en empresas paraestatales, de
abogados, contadores, prestanombres y 'lavadores'..., de inspectores de va pblica que
despojan a comerciantes ambulantes, proxenetas, adulteradores y vendedores de
bebidas alcohlicas adulteradas, revendedores de boletos a espectculos, timadores en
juegos de azar callejeros, especialistas en defraudacin al fisco, falsificadores de marcas
de mercancas lcitas, invasores de inmuebles, comerciantes que evaden al fisco, roban
fluido elctrico..., venden mercancas falsificadas, de contrabando o robadas..., adictos a
drogas ilcitas que tratan de financiar su vicio y sobrevivir sin trabajar."
36
LA EDAD ACTUAL
Puesto que el hombre
no es malo por naturaleza,
t, hermano preso, si te encuentras solo,
en cualquier insignificante
rincn del mundo;
siempre debes recordar
que un alma buena estar contigo.
No importa el sufrimiento,
la vejacin, el olvido,
que hayas tenido,
el tiempo pasa,
y cuando un da salgas,
piensa que tienes la oportunidad
de volver a ser
un hombre nuevo
y as, tendrs nuevamente
la oportunidad de estar
frente al camino que conduce
a la felicidad: la libertad.
Como hemos visto, la historia ofrece toda una variedad de sucesos que de diferentes
posturas pueden ser vistos como delictivos, y que tendrn a variar en el tiempo, debido a
las circunstancias polticas y sociales de cada pas. Por ello, no resulta fcil explicar la
evolucin del delito, de la pena, y de la prisin, ya que por esta complejidad, resulta a
veces difcil de entender. Comprender ms a fondo al hombre es, en cierta medida,
intentar explicar, de manera posible, su conducta sus deseos, sus intenciones, sus
preferencias, sus inquietudes, sus remordimientos, sus complejos, sus necesidades, en
fin todo el universo que implica la conducta del hombre. 180
De esta manera, qued asentado que el Estado, como firma Kelsen, nace a la par del
Derecho. Sin embargo, en el rea criminal, el delito ser visto como una forma de
conducta, producto del nivel de intereses imperantes en determinado momento, es decir,
su existencia se ve manejada con un cierta manera de tolerancia, as, si queremos no
slo explicar, sino adems entender la realidad, debemos previamente intentar por
explicar y darle un significado a las causas o motivos que producen esa realidad.
37
Despus con la teora postulada por Augusto Comte, fundador de la Sociologa y autor del
positivismo, se ver que la conducta humana slo existe o se desenvuelve en razn de
los vnculos que se tiene con la familia, y la sociedad en s.
Por tanto, para entender este resultado, es necesario estudiarlo e investigarlo con las
disciplinas que son las encargadas de analizar la naturaleza humana, recayendo tal labor
en la medicina, ms directamente en la Antropologa y la Sociologa. Es decir, las causas
por las cuales del por qu el hombre se desva del camino correcto es porque est
enfermo por naturaleza. Csar Lombroso especific que las causa criminales se
encuentran en la naturaleza fsica, biolgica, orgnica del ser.
En este sentido, se regres al orden en el que los organismos dbiles seran suplantados
por los ms fuertes a adaptarse al medio, con apoyo a la teora de Charles Darwin, sobre
el origen de las especies, y en el que da lugar a la aparicin de formaciones biotpicas de
criminalidad, una especie de lectura del cuerpo para decidir la peligrosidad del
individuo.181
El pensamiento poltico, que se ver influido para estereotipar al criminal, vendr a regirse
por muchos aos, por las ideas externadas por el filsofo Carlos Marx, quien a travs de
su mtodo materialismo histrico dialctico, entre muchas otras cosas, determinaba que
el hombre dentro de la sociedad ocupa un lugar determinado, en unin a una clase social
especfica, y que, independientemente de sus deseos o de su conciencia, ser ste el
factor responsable para que acte de una u otra manera.
En contraposicin de lo anterior, encontramos a Vilfredo Pareto, que choca con las ideas
marxistas, con gran influencia de la filosofa de Nietzsche, porque, hablando sobre la
sociedad, seala que la conducta del hombre ser diseada y manejada por una pequea
minora, la lite, quien establecer el equilibrio del comportamiento entre todas las dems
clases sociales, de esta manera se puede ver la delincuencia slo como un medio de
lucha de una clase social contra otra.
Precisamente, por esta conducta, como un medio para obtener poder, y que puede ser
contemplada como una segunda etapa de evolucin, en cuanto al fin, de la delincuencia
organizada, es que encontramos, como hemos visto, que tratar de buscar un origen
histrico de la delincuencia organizada, se fundamenta por el simple hecho de que el
hombre se rene, en confabulacin, para realizar acciones ilcitas, que lo llevarn a
obtener, entre otras, sumas cuantiosas de dinero, y que contribuirn a que se sienta una
enorme confianza y seguridad de dominio sobre el otro, he all la caracterstica esencial
distintiva de la delincuencia organizada con la otra delincuencia que podamos llamarle
comn: el poder.
Como hemos visto anteriormente, una de las primeras formas ilcitas de aparecer fue
siempre el asalto, siendo la principal manera de las bandas para cometer sus fechoras
delictivas. El asalto organizado siempre tuvo como lugar de accin los caminos
despoblados. Consecuentemente con l nacera todo lo concerniente al comercio ilegal y
38
traslado clandestino del botn, surgiendo el trfico, primeramente de joyas, despus
variara de oro, pieles, objetos valiosos, hasta llegar a las armas, el secuestro, la
falsificacin de moneda y finalmente el comercio ilcito de las drogas. 182 En esta etapa de
la delincuencia organizada el fin era la obtencin de cuantiosas riquezas.
Con el paso del tiempo las bandas, que fueron reconocidas como mafias, 183 que adquiran
fuerza, se hacan poderosas, y pasaran a formar un rea ms compactada dentro del
mundo del crimen. La banda integrada en su inicio por unos cuantos individuos, ahora
adquira caractersticas ms especializadas, se contaba con ms miembros, en que cada
uno llevaba a cabo una misin especfica: "gatilleros", "orejas", "contactos", "mensajeros",
ganchos , es decir, se realizaba un trabajo netamente profesional, individualizado
celularmente por cada individuo, pero trabajando en conjunto para la organizacin, y
encaminado slo a la atencin de obtener lo que el jefe mandaba, y este acatamiento o
disciplina se vea reflejada, tarde o temprano, en allegarse de dinero, siempre de dinero,
el que era repartido por partes a todos los que participaban en la organizacin. Mientras
ms ganancias, mejor nivel de vida para sus miembros. En esta etapa el fin de la
delincuencia organizada puede ser vista como una posibilidad ya no solamente de
obtener riquezas, sino ahora, como antes qued establecido, de adquirir poder.
De esta manera, esta influencia y por as decirlo ejemplo, traer como consecuencia que
los jvenes se conviertan en los grandes mafiosos del maana, cabecillas del crimen. As,
subsecuentemente seguir esta secuela, donde la delincuencia en asociacin ser un
medio, profesionalizado, para que en una forma sencilla, cmoda y eficiente, se alcancen
metas que de otra manera hubieran sido muy difciles de obtener. Por ello es que la
delincuencia organizada nunca dejar de existir.
135. ITALIA
"La extensin de las bandas criminales en Italia, se debi a que el Estado para hacer
frente a los actos de terrorismo poltico, y aumento de la microcriminalidad, implicar que
39
durante los aos setenta y ochenta, descuidar y por ende desatendiera en su mayora, el
problema delincuencial, dejando a una parte del aparato judicial, encargado de la atencin
de la lucha contra las mafias, con pocos recursos. Hablar de Mafia es hablar de
criminalidad organizada, ms no toda criminalidad organizada es Mafia. En Italia existen
tres grandes organizaciones mafiosas: la Cosa Nostra Siciliana, la Camorra y la
Andrangheta, y recientemente se ha sabido de un nuevo grupo llamado La Sacra Corona
Unida".
136. LA ANDRANGHETA
"La Andrangheta, cuya palabra se deriva del griego `andragateo', que significa
comportarse como hombre valiente, era una organizacin tpica de la sociedad rural de la
Calabria, compuesta por una serie de familias de mafiosos, que entre ellas cada tipo de
confederacin representa a la 'sociedad honorable."'
"En el seno de cada familia existe una escala jerrquica extremadamente rgida, los jefes
reconocidos son aquellos que tienen mayor ascendencia, el jefe de familia se llama Mama
Santsima, las otras categoras o grados son el contador, el maestro de la jornada, el
puntaiolo y el camorrista, las subcategoras la conforman el camorrista de sangre, el
de seda y el desgarro. Como base de toda esta organizacin se encuentran los picioti,
es decir, los jvenes de la organizacin. Una caracterstica esencial de esta organizacin
es que su forma de operacin est debidamente estipulada en documentos, tales como su
incorporacin a ella en la que se vierte en la utilizacin de ciertos ritos, como el juramento
de sangre y la invocacin de santos."
137. LA CAMORRA
"La Camorra opera en la zona de Campania y sobre todo en Npoles, tambin est
estructurada por pequeas organizaciones locales y carece de un gran jefe que controle
todo."
"La Cosa Nostra, o Mafia Siciliana es una organizacin criminal conformada por 25 grupos
llamados familias que se estructuran en una lnea vertical piramidal, su modus operandi
est presente en todas las provincias sicilianas, a diferencia de las anteriores, sta tiene
una organizacin rgidamente unitaria, arriba del cual est el jefe absoluto de la Cosa
Nostra (Salvador "Toto" Rina). Su organizacin se da en el mbito provincial, siendo la
provincia de Palermo la que siempre ha mandado. Su base se compone de los llamados
hombres de honor o soldados, despus seguira el jefe de la estructura militar, el jefe
decena, el jefe da familia se llama representante, despus vendran los vice o varios
consejeros, hasta llegar al representante de cada provincia. Es importante sealar que la
mafia siciliana ha tenido ramificaciones fuera de Sicilia, logrando crear familias en
Casablanca, Marruecos, en Grenoble, Francia, en Alemania, en Canad y en Estados
Unidos. La peculiaridad de la Cosa Nostra es que opera silenciosamente, en una posicin
de absoluta prudencia, conoce el arte del mando de la estrategia, saben cundo deben
avanzar y cundo retirarse, cuando deciden actuar son despiadados, pero no llegan a ser
feroces. Las organizaciones mafiosas tienen rasgos particulares de unidad de mando y
clandestinidad en las operaciones. Su determinacin de actuar se basa en dos principales
lneas, focos centrales de su trabajo; por un lado se tiene que determinar de qu tipo va
40
hacer la muerte de la vctima, es decir, la manera de llevarse a cabo el homicidio, y por
otra parte la decisin del tipo de arma a utilizar." 186
"La herona llega de estos pases a Bulgaria, donde prosigue a Grecia, Yugoslavia y
despus a Austria e Italia, de all es distribuida a los dems pases Occidentales,
principalmente a Espaa, Francia, Alemania y Holanda. Por lo que respecta a la cocana,
sta llega a Italia proveniente de Colombia, Venezuela y Ecuador. Con respecto al hashs,
la va principal de acceso a Europa es por Espaa, cuya produccin se hace llegar
proveniente del Lbano y de Marruecos."
"Por lo que hace a las drogas sintticas como el Crack y el xtasis, es irrelevante. La
actividad de comercio ilcito de estupefacientes, hace ver que el narcotrfico no puede ser
considerado de manera aislada, porque se desprende la comisin de otros delitos como el
acopio de armas; la expedicin y utilizacin de documentos falsos de identidad; la emisin
y portacin de billetes falsos; fraudes en mercados agrcolas, a travs de desarrollar
actividades empresariales, intimidacin para obtener el control de erogaciones del
presupuesto pblico, a travs de la intervencin de la adjudicacin y subcontratacin de
obras, y en especial el lavado de dinero."
El crimen organizado tuvo una fuerte lucha durante la dcada de los ochenta, cuando
comenz la actitud del famoso juez Giovanni Falcone, quien se avoc de lleno a combatir
en todas sus formas a la estructura gangsteril denominada Cosa Nostra. Los organismos
encargados de la represin de la Mafia se concentran en lo que se denomina el Alto
Comisionado de Lucha contra la Mafia. Los organismos que se ocupan de la represin del
trfico de estupefacientes son: la Polica de Estado, Los Carabineros (una parte del
ejrcito que tiene funciones de polica), la Guardia de Finanza, que revisa las aduanas,
todos ellos coordinados por el Servicio Central Antidroga, que depende del Ministerio del
Interior y que tiene relaciones con las policas de otros pases.
En la actualidad, es tan alto el poder que tiene la Mafia y tan cruel su modus operandi que
inclusive llega a tener influencia en los aspectos polticos electorales, ya que se dedican a
influir sobre la participacin de los ciudadanos electores, manipula internamente la
orientacin de los votos. La Mafia italiana ya no acta como antes, es decir, acomete
constantemente, por medios de actos violentos, acoso a sus vctimas, ya la era de los
"intocables" pas a la memoria.
41
Ahora los gngsters son ms ciudadanos, ms "precavidos". Slo en ltima instancia, y
como ltima medida, se emplea la violencia, s esta es definitiva, si a la segunda
advertencia no se ha seguido lo que los capos ordenan, la tercera es sentencia de
muerte, as acta hoy la mafia italiana. Los delitos a los que se dedican los grupos
mafiosos, tambin han variado con el paso del tiempo, los secuestros, el robo, el control
de centros de prostitucin y el manejo de casas de juego ilegal, ha llegado a perder el
inters. Hoy "deja ms", ejercer la extorsin para brindar proteccin y seguridad,
preferentemente para ejercer el mando sobre grupos dedicados al narcotrfico.
"La asociacin para delinquir se configura por la asociacin de tres o ms personas con el
fin de cometer delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas
asociaciones son castigados por ese slo hecho. La asociacin de tipo mafioso se define
en funcin de quienes forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidacin del
vnculo asociativo o de la condicin de sujecin o secreca que deriva de la comisin de
delitos para delinquir, de modo directo o indirecto, la gestin o el control de actividades
econmicas, de concesiones, de autorizaciones para prestar servicios pblicos o para
obtener provechos o ventajas injustas para s o para otro o con el fin de impedir u
obstaculizar el libre ejercicio del voto o de procurar votos para s o para otro con motivo de
un proceso electoral. Esta asociacin requiere de un mnimo de tres miembros y
cualquiera que forme parte de ella ser castigado por ese slo hecho."187
Dentro de los medios de prevencin y control que el gobierno italiano, a travs de sus
instituciones a llevado a cabo para enfrentar directamente a la Mafia sobresalen: 188
Delitos: Reciclado y blanqueo de dinero. Chantaje. Corrupcin. Extorsin. Trfico de
drogas. Trfico de armas. Juegos ilcitos. Apuestas ilegales. Secuestro. Prostitucin.
42
En Amrica, las bandas delictivas comienzan a formarse, a principios del siglo, con la
llegada al pas de inmigrantes, alemanes, polacos, irlandeses, judos y viejos mafiosos,
provenientes principalmente de Italia.
As, los primeros que llegan, forman grupos, que perfectamente organizados, y con el
amparo de la violencia, comienzan a socavar, reprimir, acosar, y amedrentar a sus
compatriotas que van llegando.189 A este accionar de bandas se les llamara inicialmente
"La Sociedad de la Mano Negra", es decir, una forma elegante de chantaje dirigida contra
el honrado y trabajador inmigrante. El nombre provena de unas cartas amenazadoras
firmadas por un sencillo dibujo de una mano negra, en el que se exiga dinero bajo
amenaza de muerte, rapto o mutilacin de los hijos de la vctima elegida. As nacera la
delincuencia organizada, en los Estados Unidos, bajo el nombre de extorsin.
Las bandas operaban en el mismo corazn de los negocios limpios y honrados, a travs
de sus famosas extorsiones, llamadas comnmente "protecciones". Fue la extorsin la
que ms dinero aport al crimen organizado, por su manera de ser simple; el comit de la
banda en el interior del sindicato incita a una fraccin de los miembros a que voten para
pedir un aumento de salario. Los comits generalmente estaban formados por delegados
del sindicato, que haban sido elegidos a travs de elecciones llevadas a cabo
fraudulentamente.
El resentimiento adquiri poder, a tal grado, que en muy poco tiempo las nuevas bandas
ocuparon por completo el control de la explotacin de sus propios compatriotas
emigrantes.190
43
Lobo", se establece la lotera ilegal italiana, se comienza con el trfico de drogas, se sigue
con las extorsiones a los inmigrantes y se amedrenta con el asesinato.
El asesinato era algunas veces necesario para evitar la interferencia en el "negocio". Los
servicios de "matones", o pistoleros, perversos como los nazis y fros como las mquinas,
decan, verdaderamente especializados en el arte de matar, se hicieron famosos. Con
mucha frecuencia era preferible importar a alguien de afuera de la ciudad para ejecutar al
trabajo. As, uno de los miembros de las organizaciones de asesinos poda ser mandado a
Cleveland, o Boston para ejecutar un trabajo, y despus se marchaba. Nadie sabra
siquiera que hubiese estado all, excepto, quiz, la vctima, pero estaba bien muerta.191
Pero contrariamente a la creencia general de algunos estudiosos de que la Ley "Seca" dio
nacimiento al gangsterismo en la escena americana, las bandas delictivas y pandillas
criminales en realidad brotaron de las luchas entre obreros y patronos, poco antes y a
continuacin de la Primera Guerra Mundial. En efecto, en enero de 1920, la Ley Volstead
que puso en vigencia la decimoctava enmienda a la Constitucin, prohibi no su compra
sino la fabricacin o importacin de licores, esto fue un poderoso factor para contribuir al
desarrollo del crimen organizado, porque se vea en ella un inconveniente para la
produccin del trabajo duro muy eficiente, un factor de disminucin de la tica
empresarial, la riqueza y la superacin personal. Los mafiosos sacaban los licores de los
almacenes del gobierno, o los obtenan en los mismos almacenes, gracias a amistosas
relaciones.
Las bandas recaudaron millones de dlares con la venta ilcita del alcohol. Los
funcionarios pblicos estaban corrompidos hasta los codos. Granujas insignificantes,
vulgares y ruines se convertan de la noche a la maana en ilustres cabecillas de bandas,
gracias al arrojo del uso de la pistola.
Cuando se deroga la decimoctava enmienda, en 1933, dando fin a toda una poca de la
prohibicin del alcohol, los magnates del delito iniciaron sus negocios en otras empresas,
44
cuya magnitud alcanzara sumas estratosfricas, nunca antes soadas, entonces el
gangsterismo organizado creci, dando a luz a la extorsin industrial, en mucha mayor
escala, el aumento del trfico de drogas, al crecimiento de juegos de apuestas, pasando
por el control de burdeles de prostitucin, dan nacimiento a la organizacin nacional del
crimen: el Sindicato, en su forma de extorsin industrial.
Aos antes en 1908 bajo la administracin del Presidente Roosvelt, se cre una Comisin
del Opio, cuyo principal encomienda era el acercamiento con China para lograr el ingreso
a sus mercados. Un ao despus en 1909, el Departamento de Estado promovi una
Conferencia Internacional, la cual se celebrara en la ciudad de Shanghi, llegando al
acuerdo de que cada pas tendra que emplear las medidas necesarias a fin de reducir la
produccin de opio dentro de sus propias fronteras. En 1911, se celebrara la Segunda
Conferencia Internacional del Opio en la Haya, en dicha reunin se llamaba a los pases a
ejercer control absoluto sobre el cultivo, manufactura y distribucin de cocana, opio y sus
derivados, con lo anterior el doctor Hamilton Wright, quien haba fungido como el principal
delegado por los Estados Unidos propuso al Congreso una ley antinarcticos, llamada
"Ley Harrison" que sera aprobada a fines de 1914. No obstante con la entrada en vigor
de esta ley, dara pauta a que la prohibicin, esta vez de las drogas, se convertira en un
gran negocio para los traficantes.
La Ley Harrison mantena un control riguroso sobre la venta de psicotrpicos, lo que dara
pauta a que en 1930, el Departamento del Tesoro creara la Unidad contra las Drogas, que
posteriormente se reestructurara en la Oficina Federal de Narcticos, que dependa del
Departamento del Tesoro, y que en la era de Nixon se convertira en Oficina de Narcticos
y Drogas peligrosas. Estas reas ms tarde se fusionaran para formar en el ao de 1973
la DEA.
144. EL SINDICATO
El crimen organizado en los Estados Unidos tiene la caracterstica esencial que ste se
basa principalmente en un tipo de sindicalismo. Los Sindicatos no eran las instituciones
poderosas, ricas y bien organizadas que han llegado a ser hoy en da, su razn de
existencia estaba en los conflictos industriales. Los patronos conocan y podan soportar
los medios para enfrentarse a los obreros. Contrataban sencillamente a una banda para
"entendrselas" con los que se lanzaban a la huelga, los perturbadores o de cualquier otro
que consideraban un incitador o fomentador de un desorden.192
145. LA EXTORSIN
Pese a todo, la extorsin alcanz muy pronto gran expansin, abarcando las industrias del
acero, del vestido, de la qumica, o ejemplificativamente de la industria automovilstica en
la ciudad de Detroit, y en el que se inmiscuyeron empresarios de la General Motors, la
Chrysler y de la Ford Motor Company, en fin toda un verdadera organizacin empresarial
y criminal.
45
Las organizaciones delictivas tuvieron verdaderos lderes, seran dos de estas
personalidades que crearan agrupar a todas las bandas en verdaderas sociedades
organizadas ilcitamente. La idea, primeramente fue de Salvatore Marranzano en 1931 y
posteriormente en 1934 de Johnny Torrio, y consista en la de agrupar en una asociacin
poderosa a todas las bandas, y cuyo trabajo estara basado en la cooperacin, sin
sacrificio de la individualidad. El sindicato haba nacido. Cada jefe o "padrino" segua
siendo zar de su territorio, sin que fuese molestado su "negocio", y sin ser discutida su
seguridad.
De esta forma, cada jefe de banda tena ahora detrs de l no solamente sus propios
intereses, sino adems el resguardo de todas las dems bandas. As, cada jefe estaba
garantizado por todos los dems de que no sera muerto por una banda rival.
Todo ello con una meta en comn, el crimen impune y la reparticin de los beneficios del
mismo.193 La realizacin de casos de delincuencia, desde el robo al asesinato, estn en
contra de la Ley local, municipal. Todos estn limitados por fronteras jurisdiccionales.
Ahora el crimen nacionalmente organizado no conocera lmites de fronteras.
No ha habido nunca una decisin de un slo hombre. Mano a mano con la Unin,
apareci tambin un incremento en las conexiones polticas, protectoras y estrechas
amigas de todas las bandas: la infiltracin en el mundo poltico, las relaciones con
funcionarios pblicos, de todos los niveles, siempre ha existido, "bajo la mesa", esta
comunin substancialmente proveniente de las "donaciones" para sufragar los enormes
gastos econmicos que se deben efectuar en las campaas polticas. 194
La delincuencia organizada no tena miramiento alguno para llevar a cabo sus sentencias
de muerte, eso era lo que realmente importaba: asesinar. Los mtodos iban desde los
ms simples como el tiro por la espalda, en la cabeza o en el pecho, en una calle desierta,
46
o ser baleado, y llenado completamente de plomo, en el interior del carro en plena
circulacin por una avenida, hasta usar formas, que por dems curiosas, siempre
causaban terror, como arrojar a la vctima a la cal viva, o meterla en un bote con cemento
hasta los pies y arrojarlo al mar, o enterrarlo o quemarlo vivo. Todas las formas se valan y
con ellas tambin los artefactos desde la clsica pistola, la metralleta, la soga o cuerda,
hasta la utilizacin de las dagas, el cuchillo, el veneno, el cido, el fuego, o las bombas.
Simplemente en un periodo de diez aos, fueron cometidos ms de mil asesinatos desde
Nueva Inglaterra hasta California.
Cuando las bandas gansteriles deciden unirse y formar una Unin o Sociedad Italiana
Nacional del Crimen, el asesinato se convierte en sancin slo cuando era aprobado por
las altas jerarquas, es decir, el gatillero se transforma en un matn obediente y
disciplinado. Esta fuerza tuvo su mayor apoyo gracias a las protecciones y conexiones de
altas amistades en el mundo de la poltica, espectculos y periodismo, eran los soportes
interiores del bajo mundo, sin ellos nunca hubiese sido posible su expansin y
permanencia. De todos, siempre el apoyo de prominentes polticos, miembros de la alta
poltica, fue el ms celosamente guardado.
En todos los estados de la Unin Americana, siempre se topaba uno con la existencia de
una banda organizada en el delito, en Manhattan, Chicago, Cleveland, Detroit, Kansas
City, Boston, Seatle, Filadelfia, Milwaukee, Nueva Orleans, Dallas, Florida, Nevada, Nueva
jersey, Brownsville, Hollywood, Nueva York, cualquiera que fuese el lugar, el bajo mundo
de cada comunidad, en toda la anchura de la nacin estaba metida en el negocio. 196
Aparte de sus propias operaciones, cada banda cooperaba con todas las dems, desde
sus escondrijos, que se extendan de costa a costa, hasta sus grandes mansiones o
centros de operacin disfrazados como restoranes, pasteleras, boutiques o tiendas. El
crculo criminal nacional trataba, por todos los medios ilegales, de hacerse de dinero fcil,
rpido, ilegal, "sucio", esa era su razn de ser.
Este empeo por hacer dinero llev a los jefes a abocarse a construir grandes casas de
juego, bajo el resguardo de hoteles y entre cortinajes de terciopelo, pisos alfombrados,
habitaciones privadas lujosamente adornadas, ostentosos restoranes, en medio de
salones lujosos, los juegos se llevaban a cabo noche tras noche, dando rienda suelta a
todo tipo de juegos de azar, las veinticuatro horas del da, all no se descansaba, siempre
se trabajaba, y se ganaba.
As gracias al mpetu del fundador del crimen organizado en California, el ganster Buggsy
Siegel, se crearan el "Golden Nugget", el "Frontier Club" y el flamante "Flamingo Club" de
las Vegas, Nevada, donde ciudadanos dignos y respetables dejaran su dinero de toda
una vida de trabajo y esfuerzo. Nadie sabr nunca el nmero exacto de hombres que con
el juego de apuestas quedaron completamente en la ruina.
47
El crimen organizado, que no conoca lmites ni fronteras, manej muchos miles de
millones de dlares, durante toda esta dcada, permitiendo desencadenar una guerra,
sucia y constante contra la Ley. Por esta razn, el representante del Derecho tiene que
poner toda su capacidad y emplear todos los medios posibles para la defensa de la
legalidad y de la justicia, basndose desde luego en los principios de honestidad y
rectitud.
Estos aos marcaron una particularidad muy importante, que sirve para comprender, en
nuestros tiempos, el por qu la criminalidad es tan poderosa; se pudo constatar que la
raz bsica del crimen organizado es la proteccin poltica organizada. Mientras los
polticos, funcionarios y cualquier servidor pblico de jerarqua, hagan negocio o tenga
contubernios o mantengan relaciones con los criminales, delincuentes "mayores", la
delincuencia no dejar de existir, se engordar cada da ms y florecer por doquier.197
Sin embargo, todo principio tiene un fin, y ste lleg con la captura de los principales
dirigentes y con ello de sus declaraciones, vertidas ante los ms altos tribunales del pas.
Logrando delatar, no slo las forma de operacin, sino adems de los lugares que
ocupaban como centros de operacin y fundamentalmente de identificar a sus
miembros.198
El nmero de delitos cometidos por el crimen organizado, cuyos autores 199 muchas veces
empezaron en la juventud, iban desde la realizacin de agresiones que causaban
lesiones, hasta la comisin intencional de homicidio, pasando por la vagancia, el robo con
violencia, el contrabando de alcohol, el robo de joyas, la posesin de armas prohibidas, el
asalto a bancos, la incitacin a huelgas, el manejo de centros donde se ejerca la
prostitucin, el mantenimiento de casas de juego clandestino, el control del trfico de
narcticos, las apuestas clandestinas en las carreras, los prstamos usurarios, la evasin
de Impuestos sobre la Renta, el manejo de sindicatos, la extorsin laboral e industrial
sobre el comercio de legumbres, harina, en la industria del vestido, del transporte, y en las
ramas de restoranes y tiendas diversas, y la fuga presidira.
Con el paso del tiempo la Unin taloamericana llamada "La Cosa Nostra", "La cosa de
nosotros", adquirira una especie de cofrada, como de empresa con una estructura
compleja y funciones claramente organizadas, de gran envergadura criminal, tanto as
que ayudara a los intereses norteamericanos, en su lucha contra el comunismo, durante
la Segunda Guerra Mundial, y en el que la CIA 200 hubo patrocinado directamente el
desarrollo de organizaciones criminales locales para fomentar los intereses de la poltica
exterior, como en el caso de la ocupacin de Sicilia por las fuerzas aliadas, del control del
puerto en Marsella, Francia, en la ocupacin nazi, para el cultivo y transporte del opio que
se hace en Vietnam, Bangkok y Tailandia, y financiar as las operaciones de
contrainsurgencia, o dentro del rgimen de Batista en Cuba.201
Los miembros se componen de "familias", existen 24 que son las principales en la que
cada una tiene un jefe "don", un subjefe "sottocapo", un consejero o asesor "consigliere",
tenientes "caporegine", jefes de seccin, y soldados o pistoleros. 202 Su control de
operaciones clandestinas abarca todos los estados de la Unin Americana, actuando,
muchas veces con la ayuda de otras bandas criminales transnacionales, y con una
infinidad de ramificaciones en cuanto a conexiones y preferentemente medios de
proteccin. Funciona con un propio mecanismo de integracin y trabajo, adems de
poseer un Cdigo de disciplina y un cuerpo de ajusticiamiento. De esta manera, ya con
48
estos nuevos alcances, la delincuencia organizada, apoyada en la violencia extrema,
intimidacin fsica y psicolgica, y sustentada en el soborno poltico, se poda denominar
como una empresa completamente criminal que suministra bienes o servicios que son
ilegales, nocivos y atentadores de la salud, soberana y seguridad nacional, pero para los
cuales existe una necesidad y demanda por ciertos sectores de la sociedad.
Los nexos de los delincuentes organizados haban traspasado la frontera, sin embargo, se
mantena una "unin" entre las organizaciones delictivas norteamericanas. La mafia
norteamericana opera celularmente, en base a la organizacin criminal llamada, como
hemos visto anteriormente, "La Cosa Nostra".
De las tres fuertes organizaciones criminales responsables del funcionamiento del crimen
organizado, que han llegado a abarcar grandes zonas territoriales, inclusive logrando
nexos con las mafias internacionales, no debemos dejar de ver, el accionar de bandas o
grupos delincuenciales, de alguna manera especializados, formados por integrantes de
pequeos grupos que operando como micro bandas, perfectamente marcados y
delineados en una condicin tnico social determinada. Estas microbandas se dedican en
su territorio a cometer toda clase de fechoras, dominando a los de su propia raza; nos
referimos a las pandillas integradas por negros, chinos, chicanos, vietnamitas, japoneses,
coreanos, tailandeses, camboyanos, jamaicanos y los grupos marginados de
Centroamrica como los salvadoreos, guatemaltecos, hondureos y nicaragenses, que
operan preferentemente en su barrio y por las calles desiertas.
Los lderes hoy en da de la mafia "La Cosa Nostra" se reconocen en las familias de los
Bonanno, fundada por Joe Bonanno y encabezada por Joseph Massimo y Salvatore
Vitale; la Colombo, fundada por Joe Profaci y encabezada por Alphonso Persico; la
Gambino; fundada por Vince Mangano, Carlo Gambino, Paul Castellano y John Gotti,
encabezada por Peter Gotti; y la Genovese, encabezada por Dominik Quiet Dom Cirillo.
49
147. LA CONSPIRACIN
Una de las medidas adoptadas por los norteamericanos para incriminar a miembros de la
delincuencia organizada lo es la figura jurdica que ellos llaman "conspiracin". sta
consiste en contemplar como delito que una persona colabore con una o ms personas
con el fin de cometer un crimen. Al considerar de notable importancia tipificar la
conspiracin, se ataca ms a fondo a la delincuencia, a la vez que se le previene, puesto
que cuando se tienen datos sobre una posible conspiracin, sta se ataca y se evita que
suceda, por lo tanto se evita que se cometa el delito.
As tambin la conspiracin era empleada para instigar a grupos tnicos y forneos, una
especie de ideologa racista, que eran atentadores de la democracia y el american way of
life.
Bajo las leyes de los Estados Unidos la sentencia por conspiracin es igual a que si se
hubiera realizado el delito, variando este criterio en algunos Estados, por ejemplo est el
caso del Estado de Maryland, donde una conspiracin tiene como pena cinco aos, pero
si se hubiera cometido el crimen como resultado de la conspiracin, la sentencia sera de
25 aos o ms.
Medidas: El principal ordenamiento jurdico con que cuentan los Estados Unidos para
combatir el crimen organizado es el Estatuto denominado RICO (Racketeer Influenced
and Corrupt Organizations) que conforma varias disposiciones contenidas en la Ley para
el Control del Crimen Organizado. Este instrumento trabaja una labor de inteligencia sobre
los aspectos ms directos, complicados y graves de la criminalidad organizada. El
estatuto contempla una figura que rene lo que nosotros ubicamos como Delincuencia
Organizada, es decir, ellos anteponen la figura "empresa", para designar a cualquier
individuo, asociacin, corporacin, sociedad o grupo de individuos asociados legal o
ilegalmente. Otros de los medios con los que el gobierno estadounidense se auxilia son:
El sistema de declaracin de culpabilidad, con su beneficio de lograr una disminucin o
sustitucin en su sentencia. El sistema de inmunidad. El empleo de las acciones u
operaciones encubiertas. El pago y proteccin de soplones. La utilizacin de la vigilancia
electrnica, conocida por nosotros como Intervencin telefnica.
50
Instituciones: El trabajo gubernativo que se encarga de planear la estrategia para el
combate a la delincuencia organizada, recae en el llamado Consejo contra el Crimen
Organizado que se encuentra integrado por el Procurador General asistente; el encargado
de la Divisin Criminal del Departamento de justicia; el Director de la oficina Federal de
Investigacin (FBI); el Director del Servicio de los Marshalls (este servicio atiende los
requerimientos de seguridad de. los tribunales, as como realiza la aprehensin de
fugitivos federales, otorga seguridad a testigos, ejecuta rdenes de aprehensin y
custodia los bienes decomisados, depende del Departamento de justicia); el Administrador
de la Agencia Antinarcticos (DEA); el comisionado del Servicio de Inmigracin y
Naturalizacin; el presidente del Comit de Asesores del Procurador General; el Inspector
General del Departamento de Trabajo; el Secretado asistente encargado del rea de
148. COLOMBIA
51
Los crteles ms renombrados son los de Medelln y el de Cal, cuya industria del trfico
de drogas, se ha incrementado considerablemente. La muerte de Pablo Escobar Gaviria,
lder del crtel de Medelln, inclin la balanza del poder a manos de los hermanos Ochoa,
quienes manejan el crtel de Cali. La caracterstica notoria de la mafia colombiana es que
ha logrado llegar a muy altas instancias del poder gubernamental, a travs de la
infiltracin institucional y apoyo econmico electoral. En tal razn, el Estado tiende a dejar
aminorar su lucha contra los narcotraficantes. Igual como sucedi con la mafia rusa, por
ejemplo, los crteles colombianos, se han internacionalizado, es decir, se han convertido
en grupos delincuenciales transnacionales, ya que han perfeccionado sus funciones de
logstica y comercializacin delictiva, reservando y reforzando su estructura celular, lo que
ha permitido su penetracin en mercados ilcitos, que operan en Europa occidental,
Europa oriental, la antigua Unin Sovitica y ms fuertemente a los Estados Unidos de
Amrica.
Los crteles colombianos han adquirido podero, porque han contado con el apoyo de
personalidades polticas, ya que stos se han dedicado a financiar sus campaas
polticas. Por ende la proteccin de intereses tanto de los lderes polticos como de los
"barones" de la droga puede ser considerado como recproco. Pero a pesar de ello, los
crteles no consideran que por permitir el logro de sus fines, no tengan que ocasionar la
ejecucin de jueces y magistrados, involucrarse en la muerte de campesinos e intervenido
en el secuestro y extorsin de personalidades del mbito poltico, cultural, artstico y
social. 205
La llamada 'justicia sin rostro" obedece a la implementacin de una arma efectiva, eficaz
como objecin a los problemas vinculados con la seguridad de los jueces, fiscales,
testigos y vctimas que se vean inmiscuidos en indagatorias penales y procesos judiciales
52
relacionados con la delincuencia organizada, preferentemente sobre los delitos de trfico
de drogas.
Ahora bien, este programa no ha tenido buena acogida por parte de la Organizacin de
las Naciones Unidas, que en reiterativas ocasiones, ha postulado por su abolicin. Sus
postulados se centran en la tesis de que la reserva de identidad, ya sea de jueces,
fiscales o testigos, durante el desarrollo de un proceso jurisdiccional, es violatorio de
garantas bsicas de justicia, como el principio de igualdad en el tratamiento para los
procesados, constituyndose entonces una discriminacin ante la ley. Naciones Unidas
afirma que el establecimiento de un programa de justicia sin rostro afecta
considerablemente ordenamientos jurdicos internacionales como el Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos; los Principios Bsicos relativos a la Independencia de la
judicatura, entre otros.
Sobre el aspecto de guardar la identidad del juez, la ONU antepone que es una flagrante
violacin al Derecho, puesto que impide la posibilidad de examinar la imparcialidad del
juzgador, por lo que no se puede disponer de fundamentos para una posible recusacin
en caso de incompetencia o por falta de imparcialidad, contribuyendo as a no tener
elementos para, en caso necesario, impugnar o refutar las actuaciones judiciales.
En el caso de mantener la reserva de identidad de testigos impide, por una parte, que el
delincuente, dentro del proceso, pueda pedir una interrogacin con l, aqu llamaramos
una confrontacin o careo, negndole la oportunidad de cuestionar la veracidad de los
hechos por los que se le acusa.
53
dirige la brigada especializada en estupefacientes. Direccin Central de la Polica judicial.
Polica Nacional Francesa. Oficinas Centrales de Asuntos Criminales. Oficina Central para
la Lucha contra el Narcotrfico. Oficina Central para la Lucha contra la Delincuencia
Organizada, persigue las asociaciones delictuosas, los robos con armas explosivos,
extorsiones de fondos, secuestros y toma de rehenes. Oficina de Lucha contra las Redes
de Prostitucin. Oficina Central para la Lucha contra el Trfico de Armas, explosivos y
materiales nucleares, biolgicas y qumicas, persecucin de actos que atenten contra la
seguridad nacional, fabricacin clandestina de armas, municiones, explosivos y materiales
nucleares y biolgicas. Oficina Central para la Lucha contra el Robo de Bienes Culturales,
obras y objetos de arte, evita la desaparicin de bienes que son parte del patrimonio
cultural nacional. Oficina Central para la Lucha contra la Gran delincuencia financiera, se
encarga de la lucha contra los patrimonios ocultos procedentes del lavado de dinero, as
como de los ilcitos de ndole financiera sofisticados como el fraude informtico. Oficina
Central para la Lucha contra la Falsa Moneda, investiga lo ilcitos de fabricacin, trfico o
detencin de falsas monedas nacionales o extranjeras y de falsificacin de documentos
bancarios. Direccin Central de la Polica Urbana. Direccin Central de Inteligencia
General. Direccin de Seguridad del Terrorismo. Direccin Central de Lucha contra la
Migracin y el empleo clandestino. Inspeccin General de la Polica Nacional. Servicio de
Cooperacin Tcnica Internacional de Polica. Especializadas: Unidad de Coordinacin y
de Investigacin Antimafia. Oficina Central de Represin contra el bandidaje. Brigada de
Bsqueda e Intervencin. Unidad de Bsqueda, asistencia, intervencin y disuasin.
Oficina Central de Represin contra el trfico ilcito de estupefacientes y la toxicomana.
Oficina Central para la Represin de la Gran Delincuencia Financiera. Oficina encargada
del procesamiento de los datos y de la accin contra los crculos financieros clandestinos.
Comit Interministerial de Lucha Antiterrorista. Unidad de Coordinacin de la Lucha
Antiterrorista. Direccin de inteligencia General. Direccin de Seguridad del Territorio.
Oficina Central Antiterrorista. Oficina Central de Lucha contra la Delincuencia de cuello
blanco. Oficina Especial de Lucha contra el Lavado de Dinero.
152. ESPAA
153. RUSIA
54
La delincuencia organizada en la extinta Unin de Repblicas Socialistas Soviticas,
URSS, ahora la Confederacin de Estados Independientes, siempre a la par del bur
sovitico, tom grandes alcances con la cada del socialismo. El crimen organizado, cuya
raz debe fijarse por la carencia de artculos bsicos de consumo, siempre ha existido
pero a muy baja escala, lo que significa que en un porcentaje elevado, est dedicado
fundamentalmente al trfico ilcito y comercio clandestino de vveres, ropa y artculos
preferentemente americanos.
As tambin, tenemos que los rublos, al igual que las armas de contrabando y los metales
preciosos, que valen miles de millones de dlares, dejan al pas en una moneda no
regulada cada mes, por lo que se da la afluencia substancial de dinero "negro", es decir,
el que esta relacionado con los crmenes y dinero "gris", que no est registrado en libros.
De ah que existe toda una tesis en relacin a cmo se est manipulando al rubro para
sacar ventaja especulativa, por lo que se puede decir, que el sistema monetario es tan
inmaduro y la cantidad de dinero ilegal que entra y sale del pas es tan inmensa, que la
mafia tiene como rehn al mundo econmico sovitico.
55
radioactivo, es decir, la delincuencia organizada dio un giro en su tipo de empresa
delictiva, ampliando el aumento de actitudes de trfico con respecto a metales y
minerales, y adems a lo anterior, tambin tuvieron participacin diversos grupos que
comandan el liderazgo de las etnias como los chechenios y los azebaiyanos, georgianos y
verianos, todos ellos dedicados al trfico de armas.
Una caracterstica de la mafia rusa, contraria a la china, por ejemplo, es que ha rebasado
sus lmites de operacin penetrando en otras fronteras territoriales, amenazando no slo
el desarrollo poltico y econmico del pas, sino tambin la seguridad de Europa Oriental y
Occidental, teniendo entonces la formacin de grupos delincuenciales transnacionales,
entre los que figuran la llamada mafia de Odessa, que opera en Nueva jersey y California;
la mafia Chechenia cuya especializacin es la extorsin y el homicidio por encargo; la
mafia Organizatsia al que pertenecen muchos grupos tnicos, y que opera en Brighton
Beach.
A todo lo anterior, es importante agregar que poco a poco la mafia rusa ha ido abarcando
nuevos campos, que nunca antes haban tenido bajo control, luego as, nos topamos con
los casos de injerencia en las elecciones, en los medios de comunicacin, en el mercado
de la oferta y la demanda comercial, en el mercado laboral, especialmente en los
sindicatos, y fundamentalmente en la manipulacin del capital disponible. Lo anterior lleva
a pensar que el crecimiento del crimen organizado ruso va en aumento constantemente,
en peligro que invada los dems pases pequeos que lo circunscribe.
155. JAPN
Con la finalizacin de la Segunda Guerra Mundial, el pas del sol naciente, Japn, entr
en una etapa de reconstruccin en todos los aspectos, llegando a la culminacin, en
nuestros das, de ser una potencia tecnolgica econmica. Pero pese a ello, la sociedad
nipona no pudo impedir que fuera afectada en su interior por grupos delincuenciales a los
que se les fueron anexando, posteriormente por grupos delictivos comandados por
jvenes bandoleros o pandilleros.
56
Tradicionalmente la delincuencia japonesa estaba dedicada a la prostitucin, al juego
ilegal y a la extorsin. Pero ltimamente se ha venido a anexar el trfico de drogas a gran
escala, la trata de personas con ramificaciones por todo el mundo, y de importancia vital,
por ser precursores, de violacin a cuestiones relacionadas con los sistemas de
informtica, tambin encontramos el lavado de dinero, la extorsin, el trfico de armas, las
apuestas ilcitas y los juegos ilegales.
157. CHINA
Algunos autores afirman que desde el siglo XVII en el reinado de las Dinastas Imperiales,
ya existan grupos criminales que se dedicaban a cometer acciones ilcitas entre cuya
finalidad era derrocar al emperador. Estos grupos ms bien eran identificados como
subversivos.
No obstante, nunca estos grupos dejaron de ser subversivos, puesto que ms tarde las
triadas actuaran en contra de la invasin de los japoneses.
Es en el siglo XIX cuando las organizaciones delictivas existentes deciden entrar de lleno
al crimen organizado, tomando mayor participacin en el aumento de los actos delictivos
en altamar, piratera martima, y obteniendo el control absoluto, que ancestralmente han
tenido en el contrabando y trfico de mercancas, perfectamente provenientes del
occidente, as como del comercio del opio.
En la actualidad las triadas basan sus operaciones principalmente en el trfico del opio y
la herona, logrando tener avances en el contrabando, al juego ilegal, al trfico de
indocumentados y secretamente tienen conexin con grupos subversivos opositores al
rgimen gubernamental, y recientemente teniendo injerencia en el lavado de dinero.
57
Los principales centros de operacin de la mafia china, son en Hong Kong, donde actan
el Sun Yee On, la 14K y el grupo Wo Hop Tong, en Taiwn trabaja el United Bamboo.
Estos grupos mafiosos, principalmente asiticos, siguen aunque sea de apariencia, con la
disciplina heredada por los viejos sabios mafiosos.
159. NIGERIA
La apertura del Continente Africano al mundo del crimen organizado es de pocas muy
recientes, podramos hablar de no menos de una dcada. Entre los pases que se han
visto protagonistas en este mbito delictivo, encontramos a Nigeria. En efecto, no debe
causarnos sorpresa este dato, puesto que este pas africano fue fuertemente golpeado en
su sistema econmico, ya que depende su sistema monetario de su exportacin petrolera.
Con la cada del petrleo en los aos ochenta, y a mediados de esta dcada, trajo como
resultado que un gran nmero de nigerianos acaudalados, se vieran afectados en sus
fuentes de ingresos, por lo que recurriran al control de actividades ilcitas, para no perder
su hegemona social. Entre una de las actividades ilcitas destaca el control de trnsito de
las rutas de cocana y la herona que van tanto para Sudamrica como al sudeste
asitico.
El abuso de drogas, relativamente desconocidas en el frica del Sur antes de la dcada
de los noventa, ha contribuido al crecimiento de los grupos criminales. Constituyendo no
slo un impedimento importante para la transicin democrtica de Nigeria, sino se ha
convertido en un problema muy grave. "Slo se necesita algo de cocana 'crack', para que
algunos muchachos de tan slo 13 aos, alejados de sus familias, y con algunas armas
baratas en su poder, los hagas sentir todo unos amos, y as puedas ser el artfice y
controlar el territorio que prefieras."
Aunado a lo anterior, no hay que dejar de observar que grandes zonas del Continente
Africano son arrasadas indiscriminadamente por verdaderos criminales ambientales,
sindicatos del crimen y hombres de negocios en el mbito internacional, compradores con
pocos escrpulos en relacin a la forma de evadir a la ley y sacar provecho ilcito de
cuantiosas ganancias, que roban los recursos naturales para su venta clandestina en
ultramar, apoyando paralelamente al trfico de armas y drogas que llegan del exterior y
favoreciendo el contrabando, as mismo, son explotados irracionalmente, en un vasto
mercado clandestino toda una variedad de recursos naturales provenientes de las minas
tales como los diamantes y un sin fin de gemas preciosas. Con toda seguridad existen por
lo menos media docena de naciones en frica que responden a tal descripcin.
58
160. LA MAFIA NIGERIANA
De esta manera, la mafia nigeriana ha desarrollado una gran actividad delictiva a gran
escala, y que preferentemente se basa en el sembrado, tratado e importacin de herona.
Sin embargo, hace algunos aos, la mafia nigeriana, que todava no se le conoce un
nombre distintivo, empez a tener el control sobre la emisin de tarjetas de crdito, de la
emisin de billetes falsos y transferencia comercial, todo ello con la operacin en gran
escala del fraude, la extorsin y la corrupcin.
Estos pases, y algunos ms, han permanecido casi semiocultos en el mundo criminal, en
unos aos demostrarn su fuerte adaptabilidad y anexin al mundo internacional de la
delincuencia organizada, suponiendo que, a futuro merecern una atencin especial. Ante
tal perspectiva la Comunidad Econmica Europea, hoy en da, Unin Europea, tambin ha
sido afectada por la delincuencia organizada.
59
NOTAS
_______________________________________________________________________
180
Sobre estos temas, vase tambin Enigmas del mundo del Crimen, op. cit.
181
Al respecto consltese dos obras extraordinarias que son: Tras las Huellas de Darwin.
Un viaje a caballo de Tierra del Fuego a las islas Galpagos, Toby Green, Plaza & Jans,
Barcelona 2000. La Peligrosa idea de Darwin, Daniel C. Dennett, ed. Galaxia Gutengberg,
Barcelona, 2000.
182
Es de aceptarse que da con da es mayor el consumo popular de uso de drogas,
llegando afectar las clases sociales ms necesitadas. Hoy cualquier tipo de droga puede
ser comercializada en expendios, tiendas, bodegas, hoteles, almacenes, puestos
callejeros, esquinas y rincones oscuros, casas particulares y hasta otorgando el servicio a
domicilio. Por ello el Trfico de estupefacientes y psicotrpicos configura la principal
amenaza a la estabilidad poltica y social de cualquier nacin, su signo inconfundible de
corrupcin, carcome a todo aquel que entra en el vicio, el manejo de dinero
indiscriminadamente, la movilizacin de hombres, armas, actos de soborno y extremada
violencia lo convierten e el ministerio del terror, el miedo y la muerte.
183
El primer documento donde se aluda al trmino de mafia "apareci por primera vez en
un texto siciliano de 1658, pero es sobre todo en el siglo XIX que se vuelve corriente en
Italia. Actualmente, este trmino designa a la vez al grupo criminal histricamente
radicado en Sicilia y a todo grupo caracterizado por su estructura cerrada, su violencia y
su relacin con una poblacin y un territorio". El combate contra el Crimen Organizado en
Francia y en la Unin Europea, Serge Antony y Daniel Ripoll, PGR, Mxico, 1996, p. 19.
184
Giovanni Falcone fue valiente fiscal incorruptible, arduo luchador jurdico contra las
organizaciones criminales imperantes en Italia, llegando a obtener pruebas que lograron
poner en la crcel siendo Procurador General adjunto, a ms de 400 mafiosos. En 1991
siendo Director General de Asuntos Penales en el Ministerio de justicia en Roma es
mediante un atentado brutalmente asesinado.
185
Tales criterios pueden ser observados en el libro editado bajo las administraciones de
los Procuradores Ignacio Morales Lechuga y Fernando Antonio Lozano Gracia, con
Prlogo del doctor Samuel Gonzlez Ruiz, intitulado La lucha contra el Crimen
Organizado. La experiencia de Giovanni Falcone, editado por la Direccin de
Publicaciones, Biblioteca y Documentacin jurdica de la Procuradura General de la
Repblica en el ao de 1996.
186
La aparicin de la designacin a organizaciones delictivas estadounidenses como cosa
Nostra, cosa de nosotros, se debe a la aparicin en el ao de 1969 de un informe
realizado para el gobierno norteamericano por Donald Cressey, que dara pauta a la
publicacin de su obra intitulada Thet of the Nation; en dicho libro, Cressey manifestaba la
que la Cosa Nostra, no era ms que la mafia norteamericana, que a su vez, se derivaba
de siciliana.
187
Eduardo Andrade Snchez, Instrumentos jurdicos contra el Crimen organizado, UNAM,
IIJ Senado de la Repblica. LVI Legislatura, Mxico, 1996, p. 104.
188
Consltese, en especial "Combate a la Criminalidad organizada en Italia", en Apuntes
sobre el combate al Crimen Organizado en diversos pases, Samuel Gonzlez Ruiz y
Ernesto Lpez Portillo, Revista Mexicana de justicia, POR, Nueva poca, N 2, Mxico,
1998, PP. 17-18-19.
189
Con ms detalle sobre ello, La verdica historia de la mafia, Rod Silica, editores
Asociados, Mxico, 1974.
190
Para mayor abundamiento, consltese La mafia ayer y hoy, Domenico Novacco, Ed.
Dopesa, Barcelona, 1972.
191
A1 respecto puede verse Yo fui verdugo de la Mafia, William Huffman y Lake
60
Headle, Ediciones Martnez Roca, Barcelona, 1993.
192
Vase La virtuosa compaa: la mafia, Norman Lewis, Ed. Seix Barral, Barcelona,
1966.
193
Obsrvese Mafia, sociedad del crimen organizado, Nicols Gage, Ed. Diana, Mxico,
1978.
194
Refirase Mafia y Poltica, Michele Pataleone, Ed. Redonde, Barcelona, 1972.
195
Un ejemplo demoledor de que los "polticos" eran los que realmente gobernaban el
bajo mundo, as lo sustentan algunos autores, se aprecia en la cada de A1 Capone. El
crimen en Chicago haba llevado a la quiebra a la ciudad; la polica estaba corrompida
hasta la mdula, el salario se encontraba por los "suelos", exista un endeudamiento
oficial catico, los hospitales y dems servicios pblicos contaban con psimo servicio; la
extorsin alcanzaba a grandes compaas, se recopil una lista de 91 sindicatos y
asociaciones que haban cado bajo el poder de los extorsionistas, estuvieran casi en la
bancarrota. Esto trajo como consecuencia que un grupo de ciudadanos acaudalados que
haban aportado fondos a la campaa electoral presidencial, como Julius Rosenald de
Sears Roebuck, y con negociaciones en el partido Republicano, pidieran la intervencin
del presidente. Alphonso Capone, conocido tambin como Scarface, quien tena el control
absoluto del reino gangsteril un buen da es acusado por evasin de impuestos, y una vez
capturado por agentes del Departamento de justicia a cargo de Elliot Ness, es
sentenciado a cumplir una condena de diez aos de prisin en Alcatraz, mismos que no
seran terminados, ya que tiempo despus morira el 25 de enero de 1947, en Palm
Island, Florida, de sfilis, a los 48 aos de edad. Esto demuestra que cuando se
comienzan a interferir en intereses de fuertes empresas y compaas, es el momento en
que se pone de manifiesto los lmites del poder. Es por as decir, la delincuencia
institucionalizada.
196
Consltese La mafia, Phil Hirsch, Ed. Novaro, Mxico, 1974.
197
En 1959 se promulgara una ley sobre informacin y publicacin de relaciones
laborales, a fin de limpiar los sindicatos, esto trajo como consecuencia que en 1977 se
aprobara la ley de control del crimen organizado.
198
Sobre la forma y la dinmica de estas operaciones, vase Los ejecutores, la alianza
secreta entre el gobierno de Estados Unidos y el crimen organizado, Michel Mila. El
astuto, como el FBI desmembr a la mafia de E. U., Joseph D. Pistone y Richard
Woodley, ambas de ediciones Selector, Mxico, 1990.
199
El control del crimen organizado que tuvieron los grandes hampones, durante el
transcurso de los aos veinte a cincuenta, signific muchas horas de constantes
investigaciones por parte del FBI, la lista de "los ms buscados" incluy, entre otros
tantos, los nombres de: Harry Millman, Caryl Chessman, Louis Capone, Albert Anastasia,
Joseph Doto o Joey Adonis, Northern Mob, los hermanos Fischetti, Tony Gizzo, Frank
Costello, el Primer Ministro", El Purple Gang, Abe "Kid Twist" Reles, Johnnie Torrio, Alfred
Al Capone o Al "Scarface", Willie Suton, Red Alpert, Happy Maione, Frankie Yale, Dion O
Banion, Antonio Carfano, Carlo Lucania, Charly "Lucky" Luciano, George Ufner, Arnoldo
Rothstein, Waxey, "el pegajoso" Gordon, Meyer Lansky, Legs Diamond, Dany Rhil Kastel,
Charlse Salomn, Longy Zwillman, Salvatore Marrizano o Mazarano, Vito Genovese,
Vicente AJO, Moey Dimples, Abner Zwillman, Dutch Schultz, Joe Liberito, Angelo "Julie"
Catalano, Sholem Bernstein, Blue Jaw Magoom, Anthony Fabrizzo, Ciro Terranova,
Mickey Cohen, Francis Utley, Louis Buchalter, King Solomon, Nig Rosen, Yasha
Katzenburg, Tommy Luchese, Gerald Chapman, Jack Dragna, Albert Fiorino, Jimmy
Feraco "Cara Sucia", Thoms Cassara, John Argensola, Mert Wertheimer, Frank Nitto,
William O Dwyer, Frank Erickson. Para una breve visin sobre estos personajes puede
consultarse Murder, INC, de Burton B. Turkus y Sid Feder, Ed. Brugera, Barcelona, 1960.
61
200
"La Central Intelligence Agency, Agencia Central de Inteligencia fue creada en los
Estados Unidos en base a la Ley de Seguridad Nacional, aprobada en 1947 y ampliada
en 1949 con una ley complementaria, the CIA Act. rgano supremo para asuntos de
espionaje que tiene como funcin, adems de recopilar las informaciones provenientes
del espionaje, asesorar al Gobierno en lo relacionado con estas actividades y coordinar el
funcionamiento de otros rganos de espionaje, con A2 Air Force Intellegence, CIC
Counter Intellegence Agency, FBI Federal Bureau of Investigation, G2 Arrny Intelligence,
NSA National Security Agency, ONI Office of Naval Intelligence, y tambin la investigacin
de los ensayos nucleares de otros pases, llevada a cabo por la Atomic Energy
Commission. La actividad de la CIA es supervisada en nombre del Presidente de los
Estados Unidos por el Secretario de la Defensa, el subsecretario para asuntos polticos, el
Director de la CIA, y el jefe del Estado Mayor". Enciclopedia Internacional y de Naciones
Unidas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1976, p. 0748.
201
Es por todos conocida la teora de que en los aos sesenta tendra relaciones con los
grandes jefes de la mafia, de ese entonces, Sam Giancana, Carlo Mrchelo y Santo
Traficante, para participar en el homicidio del Presidente John F. Kennedy, sobre Cuba,
vase El imperio de la Habana, Enrique Cirules, Ed. Casa de las Amricas, La Habana,
Cuba, 1993.
202
Sobre ello, vase El ltimo mafioso, Ovid Demaris, Lasser Press Mexicana, Mxico,
1981. Rey de la mafia Carlo Gambino, David Hanna, Organizacin Ed. Novato, Mxico,
1976.
203
Vase "7he Decline of the American Mafia", Peter Reuter, The Public Interest, No. 120,
Washington, D.C. EUA, 1995.
204
En febrero de 1997 el entonces presidente de Colombia Ernesto Samper Pizano dicta
normas tendientes a combatir la delincuencia organizada, dentro del marco del Plan
Nacional "Compromisos de Colombia frente al Problema Mundial de la Droga", mediante
la "Agenda Legislativa contra el Narcotrfico y el Crimen Organizado", sanciona la Ley
365 de febrero 21 de 1997 como parte de la estrategia en la Lucha contra el Crimen
Organizado.
205
Vase "El Menor Sicario en Colombia", Fernando Tocora, Revista Relacin
Criminolgica, segunda etapa, ao 1, nm. 1, Valencia, Venezuela, 1992.
206
Para un mayor abundamiento refirase a Instrumentos jurdicos contra el Crimen
Organizado, Eduardo Andrade Snchez, UAM, IIJ, Mxico, 1996, p. 46.
207
Al respeto, el trfico de precursores qumicos lo era sobre el xtasis, las anfetaminas, y
el LSD, actualmente, se ha reportado un fuerte crecimiento de circulacin en las calles de
la droga Fentanil, analgsico sinttico cien veces ms potente que la herona. Esta droga
es tan potente que 100 gramos pueden proporcionar dos millones de dosis, en las calles.
208
Al respecto consltese Yakuza, David E. Kaplan y Alec Dubro, Macmillan Publications,
Nueva York, 1986.
209
Un estudio completo puede observarse en Asian Organized Crime: The New
International Criminal, Audiencias celebradas ante el Subcomit Permanente de
Investigaciones del Comit de Asuntos Gubernamentales, Senado de los Estados Unidos,
102 Congreso, Segundo periodo de sesiones, Whashington, D.C., 1992.
210
Una mayor informacin puede encontrarse en Nigeria A Country overview, National
Drug Intelligence Center, Johnstown, Pennsylvania, 1994.
LA CRIMINOLOGA ANTE
EL CRIMEN ORGANIZADO
Dr. Luis Rodrguez Manzanera*
62
Antecedentes
Sin embargo, el fenmeno de la asociacin criminal parece ser tan viejo como el hombre,
lo mismo en la fantasa, con Al Bab y sus Cuarenta Ladrones, que en la realidad
reflejada en los relatos de los clsicos de todos los tiempos, de Platn a Plutarco, de
Shakespeare a Cervantes.
Al final, damos algunas ideas sobre los aspectos estructurales y operativos del crimen
organizado, para proponer algunas medidas que puedan enfrentar este peligroso
fenmeno.
Delincuencia asociada
Las formas de asociacin son mltiples, desde la simple pareja criminal, pasando por la
tercia, la cuadrilla, la pandilla, el gang, la banda, hasta llegar a la gran empresa
delincuencial: el crimen organizado.
63
pertenecen a una clase socioeconmica privilegiada, que cometen actividades delictuosas
en el desarrollo de sus actividades
El criminal de cuello blanco haba sido descrito ya en varias obras de los primeros
criminlogos (Lombroso)6, y es captado por Nicforo como una transformacin del delito
hacia formas ms elaboradas, utilizando el trmino de "delito bancario"7
La denominacin "cuello blanco" (White Collar), proviene del cuello de las camisas
blancas que utilizan los funcionarios y administrativos de una empresa, frente al cuello
azul (blue collar) de los overoles de los obreros de las fbricas.
Actualmente, se considera como delito de cuello blanco, aquel que rene las siguientes
caractersticas:
Cuando llega a haber sanciones, sta no es penal, sino administrativa, y en caso de ser
penal, no es privativa de libertad (slo pecuniaria).
El crimen organizado
Para Naciones Unidas8, por crimen organizado debe entenderse una serie de actividades
delictivas complejas que llevan a cabo en gran escala, organizaciones u otros grupos
estructurados y que consisten en crear, mantener y explotar mercados de bienes y
servicio ilegales, con la principal finalidad de obtener beneficios econmicos y adquirir
poder.
Es importante intentar un concepto general, pues las variaciones son mltiples, segn el
momento y el lugar, los orgenes polticos y tnicos y las oportunidades del mercado. El
crimen organizado es una manifestacin de la delincuencia cuando obra asociada con
carcter generalmente permanente, teniendo una jerarqua, normas internas, disciplina, y
con la finalidad de obtener ilegtimamente toda clase de ventajas econmicas, polticas y
sociales.
64
Su complejidad organizativa es notable.
Recurre a la violencia.
Tiende al monopolio.
Busca la internacionalizacin.
Adquiere o funda negocios, compaas o empresas legales para aumentar sus ganancias,
ocultarse y lavar dinero.
Las Organizaciones de las Naciones Unidos, a travs de su rama de prevencin del delito
y tratamiento del delincuente, se ha preocupado mayormente por el fenmeno de abuso
del poder, y de los delitos y delincuentes ms all del alcance de la ley9.
Para un correcto anlisis del tema, se ha dividido el Abuso de poder en poltico (o pblico)
y econmico (o privado), a pesar de que, en la prctica, hay una profunda interrelacin
entre ellos, y en ocasiones (criminalidad dorada), es casi imposible distinguirlos. Se abusa
del poder poltico, cuando es utilizado para:
a) Mantenerse en el poder.
Los ejemplos de abuso de poder poltico son mltiples, y toma formas como: violencia
policial, maltrato en crceles, colonialismo, ocupacin, descriminacin, apartheid,
asesinato, tortura, secuestro y desaparicin.
Por el contrario, los abusos de poder econmico son cometidos por empresas industriales
o comerciales, locales o transnacionales, que al margen o en los lmites de la ley,
obtienen beneficios que indudablemente son ilegtimos.
Entre los abusos de poder econmico que ms preocupan, estn los fraudes al
consumidor, acaparamiento, monopolio, contrabando, evasin fiscal; y ya a nivel
internacional, la depredacin de recursos naturales, dumping, explotacin de mano de
obra, escasa seguridad y salubridad en el trabajo, contaminacin ambiental, desechos
txicos, etc.
65
La criminalidad dorada
Dice el maestro belga que "adems de la cifra 'negra' de delincuentes que huyen de la
investigacin oficial, existe un nmero (dorado) de criminales que detentan el poder
poltico y lo ejercitan impunemente contra los ciudadanos y la colectividad para beneficio
de su oligarqua, o que dispone de un poder econmico que se desarrolla en perjuicio del
conjunto de la sociedad".
Se acta dentro de una legalidad real (en ocasiones arreglada por el mismo poder
poltico).
Semejanzas y diferencias
Como puede observarse, las diversas formas de criminalidad en que participan varios
criminales son cambiantes, y en ocasiones pueden confundirse fcilmente, o es difcil
diferenciarlas, ya que actan conjuntamente.
Adems, algunos pases (Mxico v. gr.), han incluido en sus legislaciones, disposiciones
expresas para sancionar mayormente o tratar diferencialmente al crimen organizado, en
algunos casos, de acuerdo a los delitos cometidos, lo que nos parece incorrecto.
66
La delincuencia asociada es un grupo de personas que se pone de acuerdo para la
comisin de un delito (o varios), pero sin una real intencin de permanencia, su intencin
es ilegal y su accin puede o no ser violenta.
La criminalidad poltica es captada como un abuso del poder pblico, que aprovecha su
posicin para perpetuarse en el gobierno y obtener indebidas ventajas para un partido,
familia, individuo o grupo racial, tnico o religioso, el uso de la fuerza es institucional y
puede llegar a extremos de gran violencia.
La criminalidad dorada, es la conjuncin del poder econmico con el poder poltico, que
se entrelazan para tener mayor influencia en todos sentidos; generalmente no necesita
ser violenta, por su organizacin y acaparamiento de medios de produccin, de
informacin, de difusin, etc.
El crimen organizado funda o compra empresas legales para limpiar su figura, lavar
dinero, ocultar acciones y obtener mayores ganancias.
La corrupcin
Independientemente del dao social, econmico y poltico que producen las formas de
criminalidad mencionadas, parece que el factor comn es la corrupcin.
67
La peculiar idea de que se trataba de una manifestacin del sistema de produccin
capitalista, en cuanto a la circulacin legal e ilegal de capital, se ha visto desacreditada al
surgir la informacin de lo que suceda en los pases llamados socialistas.
Es necesario reconocer que el fenmeno es bilateral, para que haya corrompido tiene que
haber corruptor; no puede enfocarse l problema en forma unilateral y estigmatizar
solamente a los corrompidos. Aqu habra que recordar a Sor Juana y a su planteamiento
de que es tan responsable la que peca por la paga que el que paga por pecar.
La corrupcin, este punto comn, este vaso comunicante, podra considerarse como la
columna vertebral de toda esta parte de la criminalidad estudiada; en tanto no se combata
a la corrupcin, todo lo dems sale (casi) sobrando.
La gran pregunta es, si realmente puede acabarse con la corrupcin; la respuesta tiene
que ser optimista: acabar no, pero reducirla a niveles mnimos s, ah estn algunos
ejemplos que lo demuestran (la operacin "manos limpias").
Los ejemplos internacionales ms conocidos son los Boryo, Kudan, "Yakusa" japoneses
(unidos a los Sokaiya, simples hampones y a los Sarakin, usureros y extorsionadores), los
Tongs, Sun Yee On, y las Tradas chinas, la Camorra, la ' Ndrangheta, la Cosa Nostra y la
Mafia italianas, todas ellas sociedades muy antiguas, con ms de un siglo de existencia, a
la que se unen ahora los "Crteles", principalmente los colombianos.
Actividades
Las actividades que podran considerarse como tradicionales son la venta de proteccin,
el juego, (apuestas clandestinas), los prstamos usurarios, el proxenetismo, el
contrabando y el trfico de drogas.
Todo esto ha ido evolucionando hasta llegar (sin abandonar lo tradicional), a actividades
tan complejas y a veces tan tecnificadas como:
68
-Trfico de personas, tanto para prostitucin (mujeres, nios), como para mano de obra
indocumentada, y en ocasiones para franca esclavitud.
falsificacin, etc.
glndulas, etc.).
Para dar una idea, se considera que el "narcodlar", ha tomado en la dcada de los
ochentas el lugar que tena el "petrodlar" en la dcada de los setentas, el capital
generado en la dcada de los ochentas, solamente por narcotrfico, se ha calculado en
un mnimo de 3,000,000,000,000. US. DLS.(11).
El caso del Bank of Credit and Commerce International, es ms que ejemplificativo, pues
se considera que "lav" dinero por un monto de N$20,000,000,000.00 de dlares, hasta
que se logr frenar en 1991 ; lo notable fue la dificultad para enfrentarlo, pues era un
golpe para todo el sistema bancario y financiero internacional.
69
Tambin se nota con preocupacin en los paises que van hacia economas de mercado,
que se vuelven muy vulnerables pues no hay una estructura fcilmente defendible.
La juventud es fcil blanco de la delincuencia organizada, sobre todo, la que inmigra del
campo a la ciudad y/o vive en zonas marginales, pues brinda a los jvenes oportunidades
que jams tendran en otra forma.
Otro impacto es el que reciben los negocios lcitos que no pueden competir contra los
negocios legales del crimen organizado, pues stos se nutren del lavado de dinero y
operan en condiciones muy favorables; a la larga, los negocios lcitos quiebran y
desaparecen, o se ven obligados a vender, con lo que se van formando monopolios que
acrecentan el siniestro poder del crimen organizado.
No es objeto de este breve ensayo, el disear una estrategia para combatir el crimen
organizado, pero no podamos determinarlo sin hacer una breve referencia al respecto 12,
as, puede recomendarse:
La primera idea es que no funcionan las estrategias tradicionales, sino que se necesitan
nuevos enfoques, una gran imaginacin (y un gran valor) para enfrentarlo.
El cambio en varios aspectos del sistema bancario y financiero que impidan o, al menos,
dificulten el lavado de dinero.
70
En fin, es vital el hacer consiente el problema, y captar que no es posible combatir una
criminalidad del siglo XXI con los mtodos y la mentalidad del siglo XIX.
NOTAS
________________________________________________________________________
CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA
71
Ral Plascencia Villanueva*
Militza Montes Lpez* *
Pero la sorpresa fue an mayor, en atencin a que el sistema jurdico penal mexicano no
contemplaba en sas fechas aspecto alguno en torno a dicha figura penal, para algunos
en su momento era lo mismo que hablar de la asociacin delictuosa y trataban de basar
su argumento en la situacin de ser el tipo penal que ms se adaptaba, sin embargo, en
atencin al principio Nullum Crime Sine Lege y a la prohibicin constitucional de imponer
penas por simple analoga o por mayora de razn, era preciso para el legislador
establecer con precisin a qu se refera con la reforma constitucional, en la exposicin.
b) Su carcter lucrativo;
Ante todo esto, era preciso aclarar en la ley secundaria el tipo penal de "delincuencia
organizada", situacin que se present con motivo de las reformas al Cdigo Penal para
el Distrito Federal en materia del fuero comn y para toda la Repblica en materia federal
y al Cdigo Federal de Procedimientos Penales, con las cuales se introdujo a la
delincuencia organizada como "figura delictiva" respecto de la cual, consideramos
conveniente aclarar si resulta anloga con lo denominado crimen organizado en otros
sistemas jurdicos del mundo.
72
El crimen organizado constituye una materia de gran importancia en el derecho penal, lo
cual ha provocado que en los ltimos aos los gobiernos otorguen una mayor atencin al
grado de crear agencias especiales para combatir esta moderna forma de delincuencia
que generalmente caracteriza, aunque no de manera exclusiva, a los pases
desarrollados.
La magnitud de los negocios ha llegado a niveles tales que en 1990, las ganancias
derivadas slo de la venta de cocana, herona y marihuana en los Estados Unidos de
Amrica y Europa, fueron estimadas en US$122,000,000,000 (ciento veintids mil
millones de dlares) anuales, ganancias que exceden de las derivadas por la venta de
petrleo a nivel mundial.
En este sentido, autores tales como Duayne 4 han llegado al grado de estimar conveniente
desde el punto de vista de la teora y de las empresas criminales que ms all de
comprender una definicin completa de "crimen organizado" es conveniente revisar y
atender a lo que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias a partir de
las llamadas "empresas criminales", analizando su comportamiento en el mercado.
Por otro lado, Bersten, defini al "crimen organizado" como "el campo de transacciones
materialmente ligadas al mercado de mercancas y servicios ilegales 5, concepcin de la
cual se desprende una idea por parte del autor, enfocada directamente a lo que para otros
autores constituyen las empresas criminales, pues la vinculacin del crimen organizado
con transacciones realizadas en el mercado de mercancas debe aclararse que podrn
derivar de situaciones legales, o bien ilegales, como es el caso del trfico de sustancias
prohibidas o bien la inversin de las ganancias del producto de la transaccin de esas
sustancias controladas o prohibidas en mercancas legales, y por otro lado, el aspecto de
servicios ilegales que generalmente se vincula al trfico pie esas mercancas ilegales que
detalla el autor.
73
agrupaciones se transformaron en grupos criminales. En la poca actual, la mayora de
las "tradas" tienen su asiento principal en Hong Kong, pero sus actividades criminales no
se han limitado a ese territorio.
Las "tradas", por otro lado, cuando estn orientadas a propsitos criminales (no todas
tienen esta finalidad), se integran por miembros "iniciados" con cierto nivel de poder,
autoridad y obediencia. Sus propsitos criminales incluyen la extorsin, explotacin
laboral, trfico de drogas, juego ilegal, venta de proteccin y control de ciertas industrias
legtimas. De esta manera, en cualquier lugar del mundo en donde exista una comunidad
de chinos, ser muy probable encontrar una sociedad de tradas que vivir a expensas de
ellos, sobreviviendo como parsitos al sacar ventaja de cada oportunidad ilcita de obtener
beneficios econmicos.7
Del anlisis de estas "tradas, de la mafia y de la Cosa Nostra", podemos dejar en claro
que los elementos de disciplina y jerarqua son las caractersticas rectoras de su
organizacin y generalmente su finalidad se enfoca a concretar actividades delictivas.
Ahora bien, en el sistema jurdico penal mexicano el artculo 194 bis del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales establece la descripcin de la delincuencia organizada, la cual
se define como "aquellos en los que tres o ms personas se organizan bajo las reglas de
disciplina y jerarqua para cometer de modo violento o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos, algunos de los delitos previstos en los siguientes
artculos"8, de donde se desprenden las siguientes caractersticas:
a) Tres o ms personas,
74
la "delincuencia organizada" y su distincin con la "asociacin delictuosa", sta se plantea
al nivel de la organizacin bajo reglas de jerarqua y disciplina, que en este tipo no se
exige, pues tan solo requiere cumplir con la caracterstica de la reunin de tres o ms
personas con propsito de delinquir, y comparativamente con la pandilla se distingue a su
vez por la circunstancia de slo precisar sta la reunin habitual, ocasional o transitoria de
tres o ms personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn
algn delito.
En estos trminos, la asociacin delictuosa constituye un tipo penal autnomo, con una
redaccin de la cual pareciera que el simple propsito de delinquir es sancionado,
situacin anmala, pues resulta absurdo imponer una consecuencia jurdica a alguna
persona por el simple propsito de cometer un delito, pues las simples ideas no son
punibles sino que deben exteriorizarse enfocadas a un propsito delictivo y ocasionando
un resultado que provoque, a su vez, una lesin o puesta en peligro del bien jurdico
tutelado en la ley penal.
75
Ahora bien, no es que pretendamos defender la postura de que las penas deben
agravarse, pues a partir de las recomendaciones de Naciones Unidas, toda sancin
privativa de la libertad mayor a los 15 aos tienen efectos negativos ms que positivos en
el reo, por lo cual la tendencia debiese ser aplicar sanciones privativas de libertad acorde
con estos postulados. Sin embargo, nuestra preocupacin se deriva de lo tocante a las
consecuencias jurdicas gravosas que origina una calificacin de "delincuencia
organizada" por el Agente del Ministerio Pblico en materia de detencin constitucional
hasta por noventa y seis horas, en comparacin con la punibilidad resultante a dicho tipo
penal que en ciertos casos no resulta estar agravada por la calificativa de ser
precisamente un tipo concretado dentro de la figura de la "delincuencia organizada".
La posicin mexicana tal parece que por un lado, pretende apartarse de las concepciones
de otros pases sobre el "crimen organizado", y por el otro quisiera adoptar su propia
postura, lo anterior en virtud de que se encajona extraamente a la "delincuencia
organizada" en ciertos tipos penales, pretendiendo encuadrar en slo esos, las
posibilidades de estar ante l y dejar de lado la consideracin hecha patente desde la
iniciativa de reforma constitucional del artculo 16 de ciertas agrupaciones criminales,
cuya letal capacidad delictiva y creciente poder econmico ameritaban una adecuada
regulacin.
76
Por lo anterior, pensamos que quiz la frmula ms conveniente hubiera sido el incluir el
tipo penal de delincuencia organizada dentro del Cdigo Penal, a fin de evitar la tendencia
de sustantivizar el Cdigo Procesal Penal Federal, as como dejar el tipo de delincuencia
organizada, abierto a todas las posibilidades de concrecin, tal y como se estableci en el
Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Baja California, en donde textualmente
se entiende por delincuencia organizada, "aquella en la que intervienen tres o ms
sujetos, organizados jerrquicamente, para cometer cualquiera de los delitos previstos en
este cdigo, en donde podemos apreciar que si bien el cdigo procesal baja californiano
establece y recoge acertadamente que la delincuencia organizada podr presentarse en
la concrecin de cualquiera de los tipos penales contenidos en el Cdigo Penal del Estado
de Baja California, tambin lo es que la descripcin de la "delincuencia organizada" se
qued corta de la idea federal, pues slo refiere como elementos: la reunin de tres o ms
personas organizadas jerrquicamente, desdeando completamente la caracterstica de
disciplina, lo cual provoca serios problemas de calificacin en torno al tipo penal de
"delincuencia organizada", en el sentido de si ser entendido con los elementos
caractersticos de jerarqua y disciplina como distintivos de la organizacin o bien si slo
se requerir una organizacin jerrquica, situacin que nos parece requiere ser precisada,
pues estos elementos dismbolos, incluidos por un lado en legislacin federal y en la
legislacin local, nos orillan a pensar que estamos ante tipos completamente diversos
Identificados con un mismo nombre.
Finalmente, convendra una breve precisin sobre las figuras de "crimen organizado" y la
llamada "delincuencia de cuello blanco", las cuales aluden a situaciones complejas, pues
mientras que el primero se integra por individuos organizados con la finalidad especfica
de delinquir, la llamada "delincuencia de cuello blanco", surge como resultado de la
77
ocupacin propia de ciertas personas que, aprovechando su posicin, tratan de obtener
ciertas ganancias o beneficios adicionales a los que legalmente les corresponden, no
siendo vlido en este sentido que se pretenda homologar a dicha clase de delincuentes
con los integrantes del "crimen organizado", pues en lo referente a estos ltimos, cuentan
con una cara y delimitada organizacin, estructura y su fin predominantemente
delincuencial, el cual se cumple con su actividad. De igual manera, resulta difcil
establecer la separacin entre estos dos fenmenos delincuenciales cuando ambos se
funden a efecto de compartir ganancias o bien beneficios, pues se fusionan actividades
ilegales con actividades legales, como es el caso de las inversiones realizadas a travs
del lavado de dinero, en donde las personas que colaboran para realizar dicho lavado,
generalmente no pertenecen a una organizacin delincuencial, sino que aprovechan su
posicin para obtener algunos beneficios adicionales, como sera el caso del banquero
que, para obtener algn Ingreso extra permite el depsito de grandes cantidades de
dinero en billetes dlares de baja denominacin, sin llamar la atencin a sus superiores
respecto de dichos manejos; en este caso tenemos el ejemplo clsico de un crimen de los
llamados ocupacionales y que algunos catalogan como "delincuencia de cuello blanco",
en donde no es sencillo establecer la clara separacin y distincin con el "crimen
organizado".
Reflexin final
NOTAS
________________________________________________________________________
78
* Doctor en Derecho. Investigador de tiempo completo por oposicin del Instituto de
Investigaciones jurdicas de la UNAM.
* Licenciada en Derecho, Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad
Michoacana de San Nicols de Hidalgo.
3
La reforma se promovi por diversos diputados de ta LV Legislatura del Congreso de la
Unin, de diversos grupos parlamentarlos, en uso de la facultad otorgada por el articulo
71 fraccin li de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
4
Van Duayne, Petrus C.. Crime Law and Social Change. Vol. 19, No. 2, March 1993,
Organized Crime and BusIness crime-enterprises In the Netherlands, pp. 103-142.
5
Bersten. M . Austrian and New Zealand Journal of crimlnology, 1990, No. 23, Definlng
Orgnanized Crime in Austria and the U.S.A. pp. 39-59.
6
Con tal -trmino se Identifican a ciertas organizaciones chinas que bajo la base de
tringulos de paraso, tierra y hombre. surgen dentro del periodo de la dinasta Ch'Ing.
vase, Chesneaux. J.. popular movements and secrets socletles In China, 1840-1950.
Stanford. California. Stanrord Universlty Press,
7
Kelly. Robert 1. Ko-Lin Chin y Fagan. Jeffrey. Crime Law And Social Change, Vol. 19, No.
3, Abril de 1993. The dragon breathes fire: Chlnese organlzed crime In New York clty. pp.
245-169.1972.
8
En este caso se Introdujo al terrorismo previsto en el artculo 139 prrafo primero:
sabotaje previsto en el artculo 140 prrafo primero: piratera previsto en los artculos 146
y 147: evasin de presos previstos en el artculos 150. con excepcin de la parte primera
y prrafo primero, y 152; ataque a las vas de comunicacin previsto en los artculos 168 y
1 70: uso ilcito de Instalaciones destinadas al trnsito areo previsto en el artculo 172bis
prrafo tercero; contra la salud previstos en los artculos 194, 195 prrafo primero. 196bis,
198 parte primera de su prrafo tercero; de violacin previstos en los artculos 265. 266 y
266bis; asalto en carreteras o caminos previsto en el articulo 286: homicidio previsto en el
artculo 302 en relacin al 307, 315 y 320: secuestro previsto en el artculo 366 fracciones
I y VI exceptundose os prrafos antepenltimo y penltimo; robo calificado previsto en
el artculo 370 prrafos segundo y tercero. cuando se realice en cualquiera de las
circunstancias sealadas en los artculos 372, 381 fracciones IX y X, 381 bis; y el de
extorsin previstos en el articulo 390; as como los previstos en el artculo 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos; el de trfico de Indocumentados previstos en el
artculo 138 de la Ley General de Poblacin y el previsto en el articulo 11 5bis del Cdigo
Fiscal de la Federacin.
79
A. INTRODUCCION
Como afirma F. REINARES, cabe entender por violencia toda interaccin social como
resultado de la cual hay personas u objetos que resultan daados fsicamente de manera
intencionada, o a los que se amenaza de manera creble con padecer dicho quebranto.
Este componente fsico es, sin duda, esencial y aparece en toda interaccin social
violenta, aunque no debe soslayarse el concomitante impacto psquico ocasionado entre
quienes se ven afectados por la misma. No en vano, las distintas formas de violencia,
cuando acontecen en el marco de las relaciones humanas, difieren tanto por su alcance y
magnitud como, en buena medida, por la manera en que se combinan ambos elementos,
fsico y psquico1.
Esta mixtura es la utilizada, casi siempre, por la violencia poltica y desde luego, por
esa forma de violencia suprema que es el terrorismo, fenmeno que no es nuevo; pero
que, en nuestros das, ha adquirido connotaciones alarmantes por su universalizacin,
indiscriminacin e insidiosidad.
- Su concepto.
- Sus objetivos.
- Su fenomenologa.
- Su organizacin.
- Su factorialidad.
80
A finales del siglo XVII, Edmund BURKE haca descripcin de esta creacin de espanto,
refirindose a miles de perros infernales llamados terroristas que, andaban sueltos
entre las gentes, provocando el desorden, la alarma, el asesinato, el terror... Se trataba
de pandillas de crueles rufianes y asesinos, manchados de sangre.... De gente que
presentan el crimen como el camino ms corto para llegar al mismo fin al que llegan las
virtudes por el camino ms largo... 2.
Todo esto quiere decir que es difcil, sino imposible, llegar a un concepto esencialista de
terrorismo. Debemos renunciar, entonces, a dar una definicin, al menos descriptiva u
operativa, de tal fenmeno?
81
Creemos que no, porque aunque el terrorismo no se presenta como una realidad
plenamente sistematizable, s ofrece un conjunto de rasgos comunes (lo veremos en el
apartado siguiente) capaces de identificarlo y de posibilitar, por ello, una comprensin
elemental y bsica.
En esta lnea han de tomarse definiciones como la de ERIC DAVID quien dice que
terrorismo es: Todo acto de violencia armada que, cometido con un fin poltico, social,
ideolgico o religioso, viola los preceptos del Derecho humanitario que prohben el empleo
de medios crueles y brbaros, el ataque de objetivos inocentes o el ataque de objetivos
sin inters militar6.
Acabamos de ver cmo es difcil ofrecer un concepto pacfico de terrorismo. Por ello, y
para su mejor comprensin, puede decirse que una observacin atenta sobre sus formas
de comparecer, permite concluir que se acompaa, siempre, con todas o algunas de estas
notas, al menos cuando se trata de terrorismo suficientemente configurado y consolidado:
- Cinismo poltico como talante: recurso ante todas las instituciones del Estado e
internacionales para defenderse o atacar jurdicamente a sus enemigos. Desprecio de
estas instituciones cuando ejercen contra el terrorista sus jurisdicciones especficas.
82
De las notas precedentes, a su vez podemos destacar, por constituir, desde mi punto de
vista, el contenido ms sobresaliente, estos cuatro extremos primordiales:
Ha sido Brian Michael Jenkins quien ha expuesto magistralmente esta idea. He aqu su
comentario: Los terroristas hacen coreografa de la violencia. El terrorismo es teatro. (...)
La cantidad total de violencia terrorista en el mundo se ha exagerado enormemente, en
parte como resultado de su xito. En la ltima dcada, aproximadamente unas 1.000
personas han muerto en incidentes internacionales de terrorismo, otras 2.500 han sido
heridas o lastimadas. Si aadimos el nmero total de muertos como resultado del
terrorismo interior en lugares como Belfast y Buenos Aires, se podr hablar de 10.000
personas que han sido aesinadas en los ltimos diez aos. Comparado el volumen de
violencia ordinaria en el mundo, esa cifra es minscula. Solamente en EE.UU. se asesina
aproximadamente a 20.000 personas anualmente (...). Pero el terrorismo no se mide
contando los cuerpos, ni por la cantidad de daos a la propiedad, sino ms bien por la
atencin que recibe y el efecto que produce. Para tener el mximo efecto, un acto de
terrorismo debe verse. Los medios informativos proporcionan un lazo esencial entre las
figuras principales del drama -los terroristas y sus vctimas- y la audiencia que pretenden
tener. Esto ha llevado a mucha gente a la conclusin de que si los lazos entre los
terroristas y su audiencia se cortaran, es decir, si los incidentes terroristas no fueran
objeto de informacin, los efectos del terrorismo se reduciran, en lo tocante a la extendida
alarma que crean los terroristas. En consecuencia, los fanticos polticos estaran menos
inclinados a usar tcticas terroristas, porque si no fueran difundidas tendran poco efecto
9
.
83
Y, en fin, el terrorismo alcanza mbitos, internacionalizados, de solidaridad y
cooperacin10.
Se trata, aqu, del objetivo que se ofrece, por los terroristas, como la base de su estrategia
poltica: apoderarse del poder para imponer su filosofa sociopoltica o socioeconmica,
defender su autocracia, hacer frente, para derrotarlas, a fuerzas calificadas de invasoras,
usurpadoras, colonizantes y, en general, opresoras... Tal objetivo-base es variable en los
distintos grupos terroristas (Independencia nacionalista, liberacin de las clases
oprimidas, implantacin de ideas poltico-religiosas determinadas...)10 bis
En esta misma direccin comenta ADELA CORTINA: Los terroristas, en principio, segn
feliz expresin de Wrdermann, no parecen tener por meta "ocupar el terreno, sino la
mente". No les preocupa conquistar espacios hasta reducir al ejrcito enemigo, sino
realizar acciones puntuales, a poder ser espectaculares, que siembren la inquietud y
socaven la resistencia psicolgica dle adversario. Por eso, sus acciones no se dirigen slo
contra los responsables de la presunta represin, sino tambin contra la poblacin en su
conjunto, ya que cualquiera de sus miembros puede ser afectado por un atentado
terrorista: la accin terrorista se caracteriza por ser indiscriminada. El coche-bomba, el
explosivo en una estacin, un aeropuerto o un supermercado, as como el secuestro de
un avin, tienen por meta atraer la atencin sobre la propia causa y mostrar la propia
potencia, por eso se trata de acciones cuyos efectos son indiscriminados.
84
La violencia terrorista entonces no puede entenderse como un medio de defensa frente a
un supuesto invasor o como un procedimiento para ganar una contienda. Y en este
sentido discrepo de Waldmann en su apreciacin de que el terrorismo tnico nacionalista,
tipo ETA o IRA, ejerce una "violencia de defensa", a diferencia del poltico de la Baader-
Meinhof, que ejerce una "violencia de aspiracin": es la guerrilla la que trata de defender y
atacar en un autntico intento de ganar militarmente una batalla, enfrentndose al ejrcito
oficial. Por supuesto puede utilizar tambin tcticas terroristas, pero precisamente porque
puede hacer uso o no de ellas nos percatamos de que las tctitas terroristas son
especficamente distintas y consisten en la aplicacin indiscriminada de la violencia con el
objetivo de quebrar psicolgicamente al adversario I3.
Sus objetivos son dignos, segn ellos, de ser servidos por cualquier medio como si de
legtima defensa se tratase. Tambin frente a las democracias t3 6'S.
No existe, lo hemos dicho ya, una sola oferta terrorista. Ni por sus objetivos, ni por sus
motivaciones, ni por las formas violentas usadas, ni por los sujetos activos que la llevan a
cabo. No es lo mismo el terrorismo nacionalista que el fundamentalista-islmico, por
ejemplo ".
Desde luego, segn se parta de unos u otros criterios, cabe efectuar una variada
clasificacin del terrorismo.
- Terrorisrno revolucionario, o terror que se trata de justificar por sus autores acudiendo a
ideologas populistas de base. Como dice WILKINSON, el terror revolucionario se ve
ya como la sancin justa y legal del pueblo, la violencia es santificada en nombre de la
voluntad general 15.
85
Pero dentro de este marco represivo cabe hablar, tambin, de terrorismo particular o
privado y se acta a travs de grupos que atacan directamente al Estado, a sus rganos,
a sus agentes. O, de forma selectiva, a personajes determinados en virtud de lo que
poltica, social o institucionalmente representan. No infrecuentemente, agreden, de modo
indiscriminado, al resto de la poblacin. Un movimiento comunitario -ha escrito M.
WIEVIORKA- puede caer en el terrorismo si sus promotores, poco numerosos,
relativamente aislados, encuentran dificultades para despertar una conciencia comunitaria
naciente o adormecida, lo que eventualmente puede obligarle, como fue el caso de
numerosas experiencias (Mau Mau en Kenya, FLN en Argelia, etc.) a atacar a la misma
poblacin a la que trata de emancipar (...). En ciertos casos, la violencia practicada por un
rgimen, descansa en un dficit del poder frente a su propia sociedad y a su escena
poltica, o traduce las dificultades que tiene una lite para imponerse. En cierta forma, el
terrorismo de Estado es entonces al totalitarismo lo que el terrorismo interno es a la
revolucin: expresa las dificultades para enlazar a la lite que gobierna con el Estado y el
sistema poltico que intenta gobernar, aunque sea por una mezcla de ideologa y de
represin; expresa la incapacidad de los gobernantes para hablar en nombre de la
colectividad.
Por otra parte, la nocin de terrorismo de Estado remite a unas prcticas que se
desarrollan en la escena internacional. Al sustituir la guerra como diplomacia coercitiva,
no se ha convertido el terrorismo en un instrumento de accin para algunos Estados que
ven en l un medio de presin poco costoso? 16.
En consecuencia, la religin opera como una fuerza legitimadora que sanciona una amplia
escala de violencia contra una casi ilimitada categora de oponentes. Este hecho explica
por qu la sancin del clero es tan importante para los terroristas religiosos. La violencia
terrorista religiosa tambin se convierte en un fin en s mismo, es decir, se justifica
moralmente. Instigada por la divinidad, resulta oportuna para la consecucin de los fines
86
terroristas ltimos. Esta es una reflexin directa, resultado del hecho de que los terroristas
motivados por imperativos religiosos no buscan dirigirse a ninguna audiencia, sino a ellos
mismos, ni tampoco los cambios que desean provocar poseen un objetivo utilitarista, sino
que persiguen nicamente el beneficio propio. Por otra parte, el terrorista religioso se
percibe a s mismo como un sujeto excluido de la sociedad, de la que abjura y a la que
rechaza. Esta forma de alienacin le permite contemplar -y acometer- tipos de
operaciones terroristas mucho ms destructivas y sangrientas que su colega secular. t'
Cmo se presenta, cmo se hace visible el terrorismo? La filosofa clsica tiene acuado
el siguiente principio: Operari sequitur esse. Principio que, interpretado al modo
orteguiano, podramos traducirlo as: el actuar, el manifestarse por parte de cualquier ente
se deriva de su calidad ontolgica y de la relacin con su mbito, su medio, su
circunstancia. El terrorismo, pues, comparece concordando con sus objetivos ideolgicos,
su madurez organizativa, su apoyo logstico-poltico, las caractersticas psico-sociales de
sus cerebros y de sus militantes, as como con el entorno donde se proyecta.
Los GRAPO, por ejemplo, no han sido capaces, por lo menos hasta la fecha, de reunir
concentraciones humanas, y menos de servirse de ellas, para arrancarles fervorosas
apologas. Sin embargo, s lo ha conseguido ETA.
No obstante, todos los terrorismos tienen radicales comunes. Por eso, como muy bien ha
apuntado W. LAQUEUR, el terrorismo no es, como parece aceptar cierta opinin pblica,
ms patrimonio de la extrema izquierda que de la extrema derecha. Es constatable,
histricamente, que el terror ha sido utilizado como arma tanto por movimientos fanticos
de extrema izquierda como de derecha y, desde luego, por los nacionalismos
radicalizados.
De esta radicales comunes nacen formas comunes de manifestarse, matizadas, tan slo,
por la envergadura de estas ltimas y por su estrategia. Pero todos los terrorismos llevan
a cabo, o estn dispuestos a llevarlos, asesinatos individuales o colectivos, secuestros,
atracos, bombas ubicadas en centros selectivos o lugares pblicos, piratera (area o
martima), daos patrimoniales. El terrorismo desarrolla, como se ha repetido ya, toda
clase de violencia, tanto psicolgica cono fsica.
87
Pero, adems de estos actos finales o actos trmino, que son el marco de referencia,
efectan otros, destinados a hacer posibles los anteriores. Me refiero: 1) A los llamados
actos relativos al grupo, es decir, los ejecutados en orden a captar militantes, adquirir
medios financieros, armas, explosivos, vehculos, en orden a equipar a la organizacin.
Los orientados a camuflar la identidad de sus miembros, para evitar su detencin y
facilitar su trnsito (cambio de fisionoma, indumentaria...). 2) A los actos de apoyo,
prestados a los correligionarios como partes integrantes del grupo y a sus
correspondientes acciones: albergar a los activistas, proporcionarlos carnets de
identidad, propagar y tratar de justificar la dinmica externa de sus actos y de la
ideologa que les sirve de base. Dentro de este mbito estn las exigencias,
expresadas a travs de graffiti y los medios de publicidad a su alcance, de que sus
comilitones sean puestos en libertad, exculpados o, incluso, socialmente reconocidos
por su heroicidad benefactora.
Y, desde luego, en esta orientacin parece evidente que estn las manifestaciones
callejeras provocativas, o los comportamientos grupales agresivos (invasin violenta de
aulas) o vandlicas (quema de cabinas telefnicas y autobuses...) que movimientos afines
a ETA, por ejemplo, llevan a cabo en el Pas Vasco. Estas conductas de avasallamiento y
destruccin estn puestas al servicio de la misma estrategia y, por supuesto, al servicio de
una tctita intimidatoria y coactiva ms amplia y sofisticada 20.
Se trata, en realidad, como puede percibirse, de formas de terror que, tanto en gran parte
de su contenido, como en la forma de ejecutarlas, difieren de la violencia tradicional.
Como hemos insinuado ya, no slo es nueva gran parte de la materia terrorista, sino
que es nueva, sobre todo, su alma, que es la que informa esta clase de violencia. No
existe una violencia ms estremecedora -comenta Jacques Leaut- que la que se ejerce
sin piedad No hay nada que pueda pararla. Ni el mal que pudiera infringirse a los
inocentes. Seria tachado de dbil, de blando, de pusilnime, perdera su prestigio el jefe
de grupo a quien las splicas de las vctimas hiciesen renunciar a su accin. Los
terroristas no dudan en provocar el derrumbamiento de un inmueble que va
desplomarse sobre decenas de inocentes 21.
Se trata, con todo ello, como apunta P IBARRA GELL, de intentar ejercer, en beneficio
de sus objetivos, funciones didcticas mediante el impacto espectacular, funciones
proselitistas de radicalizacin con respecto a las masas, funciones de deslegitimacin del
poder establecido, aunque se trate de un Estado de bases democrticas, demostrando
que no es de l el monopolio de la fuerza, funciones de disuasin y atemorizacin sobre
grupos determinados de personas y de movilizacin en pro de la causa terrorista con
respecto a otros y, por supuesto, funciones de propagacin de la intranquilidad en los
mbitos internacionales interesados en el escenario donde el terrorismo opera 22.
88
Esta actividad propagandstica no est en contradiccin con la actividad defensiva y
clandestina impuesta por las organizaciones terroristas a sus militantes y colaboradores,
pues la publicidad est orientada a la asociacin identificadora del movimiento terrorista
concreto y, en todo caso, activan la autodefensa y la propaganda, de forma
compensada. En este sentido, DONATELLA DELLA PORTA, en un estudio sobre las
organizaciones terroristas en Italia y Alemania, durante las ltimas dcadas, sostiene que:
De forma significativa, el nmero de acciones integradoras tiende a incrementarse a lo
largo del tiempo. Progresivamente, los terroristas abandonaban la actividad
propagandstica en favor de la defensa de los militantes contra la represin estatal -es
decir, empleaban la mayor parte del tiempo en ocultarse, planeando huidas y buscando la
venganza. Esta actividad disminua siempre que la violencia se incrementaba dentro de
los movimientos sociales. En Italia, durante la segunda mitad de la dcada de los setenta
y, en Alemania, durante los primeros aos de los ochenta, por ejemplo, la esperanza de
encontrar nuevos adeptos impuls a los grupos clandestinos a emplear una mayor
cantidad de recursos en actividades de propaganda. Pero cuando la violencia de masas
declinaba, los grupos clandestinos se encontraban, una vez ms, expuestos en mayor
medida a la represin estatal, por lo que, de nuevo, tenan que renunciar a la propaganda
y emplear todos sus esfuerzos en la mera supervivencia 24.
89
burocracia, una industrializacin actualizada, una financiacin suficiente, los pertinentes
servicios de informacin, infiltracin y propaganda... Los avatares de urgencia, al modo
de los actos estrictamente polticos, que no estn reglados, tienen respuesta con la
habilidad poseda, la imaginacin y el camuflaje.
Por otra parte, se cubre, asimismo, con las disfunciones de la dinmica sociopoltica del
momento, tratando de utilizar, como refiere MARY MCINTOSH, la tcnica criminal de
articularse dentro del tejido social concreto en que desarrollan su actividad,
permeabilizndola a travs de su presentacin como redentor, ticamente justificado,
social y polticamente beneficioso`.
- Conviccin de que, para conseguir su utopa, es preciso pasar a la accin o que, en todo
caso, con sta se acelera el ritmo de la historia que, por supuesto, encauzarn en el
sentido por ellos fantaseado.
- Las crudas desigualdades sociales (los hirientes desajustes del sistema establecido).
- El paro.
- La alienacin de la juventud.
90
contestacin social tanto ms aguda cuanto que esos aliviaderos naturales han
desaparecido.
- La violencia poltica nacional, que es la puesta en prctica por los pueblos que combaten
por su independencia nacional a travs de guerrillas, guerra psicolgica, el atentado
selectivo o indiscriminado.
- La violencia poltica social: que es la llevada a cabo por motivos de luchas de clase:
huelgas violentas, atentados, inspirados y amparados, a veces, por pluralidad de Estados.
Estos anlisis tienen, a mi modo de ver, una gran parte de veracidad, aunque apuntan a
factores asistemticos y fragmentarios. Cmo explicar, si no, desde esas premisas, el
florecimiento del terrorismo rabe? Puede explicarse desde utopas ms o menos
anarquistas, marxistas, desde vagas alienaciones de juventud?
- Las costumbres, que constituyen los hbitos adquiridos por los individuos viduos como
miembros de grupos, clases o categoras sociales.
91
sancin. La ley es la nica que dispone de la coaccin externa, fsica, ejercitable por los
poderes pblicos.
Pues bien, la diversa combinacin de estos tres elementos es la que posibilita los distintos
modelos de sociedades.
En estas sociedades es donde abundan los propaladores de todos los defectos de stas,
los que azuzan a los miembros ms vulnerables, para que cooperen en la precipitacin de
su derribo. (Es el caso de los filsofos de la Utopa negativa, encarnada, sobre todo, en
la llamada Escuela de Francfort: T. W. ADORNO, Max HORKHEIMER, HERBERT
MARCUSSE...).
92
la profundidad del antagonismo y del espacio geogrfico al que llegue esa invertebracin.
Ello explica que se den terrorismos regionales, nacionales e internacionales. Aunque, por
razones de simpata ideolgica y los medios telecomunicativos, casi todos los terrorismos
han tomado tintes de internacionalizacin 30.
El terrorismo, pues, no puede explicarse por el simplismo del factor nico o desde datos
excesivamente parciales y localizados.
No puede negarse, por ejemplo, que la opresin nacional o las injusticias sociales influyan
en el ser humano en forma de resentimiento y frustracin 31. Es ir, sin embargo,
demasiado lejos el constituir, aisladamente, a estos dos fenmenos como ncleo
impulsivo al acto del terror. Si ello fuese as, la adecuada reduccin de estas condiciones
y la consecucin de una patria liberada implicara la solucin violenta. Pero es lo cierto,
como muy bien observa W LAQUEUR, que la lucha por la libertad poltica, la liberacin
nacional o la separacin, etctera, unas veces se ha llevado a cabo a travs del
terrorismo y otras, no32. Y que, desde luego, el terrorista por vocacin tiende a dirimir
los antagonismos, los conflictos, por mtodos intransigentes, expeditivos.
Quines son y cmo son los sujetos activos del terrorisrno en un plano individual? W.
LAQUEUR ha afirmado, sobre este particular, que: ...Los movimientos terroristas han
estado integrados bsicamente por miembros de la clase media educada, aunque
tambin ha existido un terrorismo de las zonas agrcolas, as como el terror de los
desarraigados y marginados y de la clase obrera y de los sindicatos (Estados Unidos,
1880-1910; Espaa, 1890-1936) 33.
- El 41 por 100 procedan de familias en las que los padres eran pequeos empresarios,
empleados y funcionarios de staff medio.
- En el 28 por 100 procedan de padres que eran obreros cualificados y sin cualificar.
- El 12 por 100 haban desistido en la continuacin de los estudios del grado anterior.
93
- El 25 por 100 tenan estudios primarios. ,
- El 10 por 100 trabajaban por su cuenta o eran empleados y funcionarios de tipo medio.
Antecedentes penales:
- El 26 por 100 haban sido sancionados por infracciones distintas de las anteriores: robo,
trfico de estupefacientes, infracciones de trfico. Su evolucin hacia actitudes terroristas
no parece motivada, fundamentalmente, en deseos de enriquecimiento, tal y como se
manifiesta por la naturaleza de las acciones terroristas por ellos perpetradas.
Los autores creen que podran explicar razonablemente esta participacin de la mujer,
atribuyndola a:
Su reaccin contra el papel tradicional reservado a ellas mismas. Papel que les afectara
en forma de complejo de debilidad y de inferioridad. La intervencin activa en actos
terroristas supondra, para ellas, superar tal sentimiento.
94
- El 21 por 100 sobrepasaba los 30 aos 34.
A la vista de estos datos, no parece que los factores preponderantes en el paso al acto
terrorista hayan de referirse a fenmenos de privacin relativa o de penuria
personalmente vivida. Ms bien, se apunta a condicionamientos de ideologa
asumidores de objetivos a los que asocian, de forma subjetivamente inevitable, la praxis
violenta como instrumento de conquista.
El delincuente por conviccin cree que est obligado a realizar el hecho -dice el autor
anterior- no en virtud de una norma jurdica, sino por un mandato de otra clase reconocido
por su conciencia. La motivacin del acto recibe impulso por la conviccin de que debe
cometer el hecho de acuerdo con un orden normativo al que valora ms altamente que al
derecho estatal vigente. Aquellas normas cuyo cumplimiento considera un deber (tico) el
"delincuente por conviccin" son principalmente de naturaleza poltica, religiosa, de honor,
tica profesional o de tica general 35.
95
Quiz sea del todo superfluo explicar a una persona como usted como la ideologizacin,
la inmadurez, la incomprensin, la fanatizacin, el
mesianismo y el odio pueden llevar a un joven de veinte aos por los caminos del
terrorismo. Desgraciadamente, ste es un fenmeno demasiado extendido como para
descubrirle nada nuevo 37.
De acuerdo con estas reflexiones, parece razonable asegurar que una poltica criminal
antiterrorista, para aspirar a ser idnea, ha de esquematizarse sobre coordenadas como
las siguientes.
a) En el plano nacional
- La realizacin de una poltica general servidora del bien comn como medio de
satisfacer, en lo posible, las aspiraciones legtimas (tambin las diferenciales) de los
ciudadanos y entes socio-polticos.
96
Hay que atender, pues, a la erradicacin de posibles factores objetivos de frustracin, de
vejacin, de discriminacin...
El campo de la informacin. Tienen que ser seleccionados funcionarios policiales, para ser
instruidos en las modernas y sofisticadas tcnicas de la informacin. Quiz en ningn
campo sea aplicable, mejor que en el del terrorismo, la mxima saber es poder.
97
Equipamiento tcnico. El adiestramiento especializado slo puede ser eficaz cuando
existen a disposicin los medios adecuados. La ejecucin de la estrategia requiere
equipamiento idneo en el mbito armamentstico y en el instrumental bsico (detectores
de metales y explosivos...). La informacin modernamente urge sofisticados
equipamientos en el campo electrnico-informtico, para hacer posible el archivo racional
y la correspondiente combinacin intencional de datos.
Desde este ltimo punto de vista, fueron patentes los efectos positivos frente al
terrorismo, experimentados por la Polica de la entonces R. Federal Alemana, al entrar en
actividad el macro-ordenador de Wiesbaden, poseedor en sus comienzos (dcada de los
ochenta) de 10 millones de datos realtivos a terroristas nacionales e internacionales 40.
Desde este punto de vista, han sido casi modlicos los casos de Alemania y Reino Unido,
donde han convergido, casi sin solucin de continuidad, las polticas de seguridad interior,
sobre todo lo relacionado con el terrorismo, llevadas a cabo, respectivamente, por
democristianos y socialistas y conservadores y laboristas. En Espaa, han
venido ofrecindose demasiadas discrepancias e iniciativas unilaterales y ambiguas.
98
No aceptacin de dilogo ni acuerdos con terroristas
Los grupos terroristas buscan, por todos los medios, la aceptacin de su mensaje y
objetivos como legtimos, nica base sobre la que podran justificar su existencia y su
actividad. Por ello, el mayor favor que un Gobierno podra otorgar a un grupo terrorista y
que, por eso, lo debe evitar, es el de aceptarle como interlocutor, como parte en
soluciones negociadas, pues con ello estara dndole, al menos, apariencia de
legitimidad. Ello supondra, consecuentemente, afianzarlo y fortalecerle.
No se puede, por ejemplo, mantener hoy rigor penal y, maana, misericordia y compasin
gratuitas. No se puede calificarlos hoy de banda de asesinos y, maana,
aceptarlos como parte en dilogos polticos...
99
Neutralizacin argumenta] de los sofismas terroristas
Arma de los dbiles de una parte; pero, sobre todo, arma psicolgica, he ah el corazn,
la esencia del fenmeno. El fin del terrorismo no es, como en el campo de la guerra
clsica, la conquista fsica de un territorio; sino, primordialmente, la conquista de los
espritus. El terrorismo, de Estado o de organizacin, sintindose dbil, se propone obrar
sobre el flanco dbil de su enemigo: la opinin pblica. Por la Prensa interpuesta, el
terrorismo se sirve de un aspecto de la democracia liberal: no slo de la libertad de
informacin, sino de la existencia de una opinin pblica. En este sentido, el terrorismo es
largamente un fenmeno de comunicacin: de aqu la expresin de terrorismo
publicitario. 40.
100
Es decir, que hay que ir a proteger, para prevenir, los blancos apetecidos, ms
vehementemente, por el terrorismo. Por tanto, hay que extender y potenciar las medidas
de seguridad de los aeropuertos: inspeccin de equipajes, control identificativo
documental y posibles objetos peligrosos llevados o escondidos en el propio cuerpo de
los pasajeros. Proteccin adecuada de los personajes social y polticamente ms
representativos. Proteccin tcnica y personal de instalaciones de grandes complejos
industirales, tcnico-informticos, castrenses y nucleares...
En la vertiente REPRESIVA:
Fundamental, desde este punto de vista, dentro de una poltica nacional antiterrorista, es
la existencia de una Judicatura preparada y comprometida con esta misin y, desde
luego, de una Polica antiterrorista verdaderamente especializada, conocedora del
fenmeno terrorista en sus dimensiones sociolgicas, psicolgicas, estructurales u
organizativas, de su peculiar modus operandi y de sus instrumentos delictivos. La
asimilacin suficiente, por parte de sus miembros, de los mtodos cientfico-tcnicos
(fsicos, qumicos, biolgicos...) de investigacin criminal en general, y de las tcnicas
informativas al da, en particular. Naturalmente, incluidos los medios de informacin e
investigacin videogrficos.
Desde esta perspectiva jurdica, cabe la pregunta ahora: Es necesario o, al menos, muy
conveniente, crear leyes especiales (dentro del ordenamiento penal sustantivo, procesal-
penal y penitenciario), corno medios jurdicos de lucha contra el terrorismo?
Esta cuestin puede ser analizada desde una doble perspectiva: 1) Desde la posible
creacin de leyes especiales restrictivas de derechos fundamentales. 2) Desde la posible
creacin de leyes especiales incentivadoras del arrepentimientos>> y colaboracin con la
justicia, de los terroristas.
mentales.
Es el caso de leyes penales que impongan el entero cumplimiento (le penas; leyes
procesales que intensifiquen la restriccin de determinados derechos preprocesales o
procesales (con respecto a la detencin, asistencia letrada...) o relativos a la intimidad
(entrada en domicilio, registros
101
Es ello conveniente desde el punto de vista criminolgico? Es ello posible desde el
punto de vista jurdico?
La conveniencia, o no, desde el punto de vista criminolgico, habr que analizarla para
cada situacin concreta. Es sostenible, desde luego, que las penas han de estar
orientadas a intimidar lo suficiente, pero no a exacerbar y que los mecanismos de la
administracin de justicia han de ser lo ms eficaces posible, de tal forma que ahuyenten
el fantasma perverso de la impunidad. De lo contrario, estaremos ante estmulos
crimingenos sobreaadidos.
En el mismo sentido, hay que juzgar el rgimen penitenciario. Este no debe favorecer,
en ningn caso, la fuerza, la moral del grupo terrorista.
Pero, este trato especial de tales autores es jurdicamente posible a la luz de los
principios y derechos reconocidos por una Constitucin inspirada en las exigencias de un
Estado social y democrtico de derecho?
Existen, sin embargo, no pocos tratadistas que manifiestan reticencias e, incluso, abierto
rechazo a toda clase de instrumentos jurdico-represivos, especficos, contra esta clase de
delincuencia. Piensan la mayora de estos autores que los Estados de Derecho, y ms
an los Estados Sociales de Derecho, son incompatibles con las llamadas Legislaciones
de emergencia. Con normativas destinadas a limitar algunos derechos fundamentales de
los ciudadanos ante supuestos de gravsima patologa poltico-social que, por ello,
conllevan destacado peligro contra la convivencia. Es decir, contra la democracia y el
imperio de la ley 47.
102
tales libertades y derechos tiene que quedar supeditado a unos principios mnimos
exigibles; (...) y, desde luego, uno de ellos, proclamado en los Cdigos Penales de todos
los pases..., es el de no violar la Ley Penal, o sea, no cometer ningn delito... 49.
Teniendo en cuenta, pues, las reflexiones precedentes, parece prudente afirmar las
posibilidades de legitimidad de las Legislaciones punitivas de emergencia, a la luz de los
postulados de un Estado de Derecho o de un Estado social y democrtico de Derecho,
en nomenclatura de nuestra Constitucin, cuando se elaboren como exigibles, o muy
convenientes, para fundar o mantener la convivencia.
La cuestin primordial que se presenta, pues, una vez esclarecida su posible legitimidad,
es la de dilucidar si, ante el fenmeno terrorista (tal como viene manifestndose de forma
general y, desde luego, en no pocos de los pases democrticos de nuestra misma rea
de cultura) tal normativa ha de ser considerada como muy conveniente o como necesaria.
Necesidad o conveniencia deducibles desde criterios de eficacia en la lucha contra aqul
y desde la exigencia del adecuado respecto a los derechos humanos.
Se trata, pues, una vez ms, de acontecimientos (por su contenido, orientacin, modos de
obrar...) de carcter extraordinario. Y, por lo tanto, ha de responderse a l con medios de
la misma naturaleza, siempre dentro -lo hemos recalcado ya- del respeto a los derechos
fundamentales de la persona que, desde luego, no quedan violados cuando, de acuerdo a
la Constitucin democrtica, se limitan por leyes extraordinarias, informadas por el
principio de proporcionalidad y del bien comn.
Y, por otra parte, el cumplimiento total de las penas impuestas a tales delincuentes no
atentan, necesariamente, contra los artculos 14 y 25 de nuestra Constitucin 51.
103
en la medida que las leyes prescriban o faculten, resulta, adems de intolerable para los
esquemas de un Estado de Derecho, nefasto desde una adecuada poltica criminal. El
terrorismo de Estado ofrece pretextos de justificacin subjetiva a los terroristas y a
sus simpatizantes.
b) En el plano internacional
Esta misma orientacin habra que dar a la cooperacin policial. No hay que quedarse en
la simple transferencia mutua -cuando se da- de auxilio informativo. Hay que ir a hacer
comunes, bajo el aspecto que nos ocupa, las capacidades tcnicas, operacionales,
informativas, al intercambio de personal-polica. Esto, a nivel mundial es, por supuesto,
una utopa, pero debe ser realidad en el crculo regionalizado de naciones. Desde luego,
en la U.E. tendra que ser ya efectivo, cumpliendo de verdad el espritu de Schengen y
de Maastricht, dando cuerpo a una verdadera Europol 54.
104
Para todo ello, es preciso, desde luego, hacer desaparecer la atribucin, al terrorismo, de
caracteres polticos, yendo a la aplicacin, en sentido estrictamente jurdico, de la regla:
O entregar o juzgar. Lo que se quebranta, an con frecuencia, entre Estados
democrticos. Ello supone regalar al terrorista coberturas de impunidad 55. No es extrao
que el Consejo (Unin Europea) insista en que el terrorismo constituye un mbito de
inters comn para los Estados miembros, y que para prevenir y luchar de manera
efectiva contra las acciones tereroristas, es necesario establecer una coordinacin entre
los Estados miembros, intensificando, de forma continua y progresiva, dicha cooperacin
56
.
NOTAS
________________________________________________________________________
1
F REINARES: Presentacin a la monografa Violencia y Poltica, en Sistema,
132133 (1996), p. 5.
2
E. BURKE: Reflexiones sobre la Revolucin francesa, C.E.C., Madrid, 1978, pp.
179180 y 203.
3
P. WILKINSON: Terrorismo poltico, Edit. Felmar, Madrid, 1976, p. 9.
4
B. CORBOZ: Le Terrorisme, en Revire Internat. de Criminologie et PT, XXXIV (1981),
p. 3.
5
B. HOFFMAN: Una nueva era del terrorismo, en Sistema, 132-133 (1996), p. 298.
6
ERIC DAVID: Reflexions sur la dfinition et la repression du terrorisme. Edit. de
1'U.L.B., Bruselas, 1974, p. 125: en el mismo sentido, NOEL O'SULLIVAH: Terrorismo,
Ideologa y Revolucin., Alianza Edit., Madrid, 1987.
Existen, por tanto, multiplicidad de nociones sobre terrorismo, debido a la difcil cohesin
de sus posibles elementos. Desde el punto de vista descriptivo, autores como Ph.
BONFILS tras insistir que:
El terrorismo, que constituye para ciertos autores una suerte de nueva forma de revuelta
o de guerras subversivas -pues con frecuencia sirve a objetivos de conquista de poderse
ha desarrollado de forma notable en los aos 80, asume el concepto que del mismo
ofrece el Lxica de temes juridiques, de DALLOZ, cuando sostiene que:
105
El terrorismo es una combinacin de violencia, de sorpresa y de amenaza, destinada a
crear, de manera durable, la inseguridad en el cuerpo social. No es un hecho de
individuos aislados, sino de grupos ms o menos restringidos, donde la cohesin interna
es incontestable. Generalmente, estos grupos manifiestan su existencia por. actos
dirigidos no slo, de forma exclusiva, contra las autoridades, sino tambin contra simples
transentes, derrochando violencia fsica (trabajo ya cit., p. 3).
7
A este respecto, Csar HERRERO: Seis lecciones de Criminologa, I.E.P., Madrid,
1988, pp. 123 y ss.
8
B. CORBOZ: Trab. ya cit., p. 6.
9
B. M. JENKINS: Responsabilidad de los medios informativos, en Vol. Col. Terrorismo
y medios de comunicacin social, Secret. General Tcnica, M. del Interior, Madrid,
1984, pp. 52-53.
10
U. PESCA: Secuestros diplomticos como medios terroristas de lucha, en Vol. Col.
Terrorismo: Ensayo de investigacin contra un reto, Traducc. del alemn por Secret.
General Tcnica del M. del Interior, Caprit. N, pp. 22 y ss.
10 bis
, Se trata, en todo caso, como advierte la Fiscala General del Estado, de objetivos
revestidos de un sustrato ideolgico sin el cual resulta inconcebible el fenmeno
terrorista. Es precisamente, en este sustrato ideolgico donde encuentra su acomodo la
pretendida "justificacin" del fenmeno terrorista.
106
afirma: Directamente vinculadas al fenmeno terrorista se encuentra otra serie de
actividades delictivas que suelen conllevar una profunda alteracin de la normalidad
ciudadana, acrecentando el sentimiento de inseguridad. De estas actividades habra que
destacar; por su trascendencia, los desrdenes pblicos que en fechas muy puntuales o
con ocasin de anteriores intervenciones policiales suelen producirse y que motivaron la
incoacin de numerosos procedimientos. Coincidentes en el tiempo con los desrdenes
pblicos, suelen producirse actos vandlicos fundamentalmente en los bienes pblicos y
en concreto en los medios de transporte.
As, entre los aos 1986 y 1991 se produjeron en la Comunidad Autnoma (Euskadi),
desperfectos en autobuses y trenes pblicos por valor de 1.344 millones de pesetas,
ascendiendo a 200 millones los producidos a lo largo del ao 1992.. (Memoria de la
Fiscala General del Estado, Madrid, 1993, p. 147.)
107
1970. Tambin E. WEEDE: Rebelin y transferencias de poder en la sociedad: un
anlisis desde el enfoque de la eleccin racional, en Panorama, 132-133 (1996), pp. 169
y ss.
32
W. LAQUEUR: Obra ya cit., p. 122.
33
Autor anterior, en obra cit., p. 122.
34
R. BLATH y K. HOBE: Quelques caracteristiques sociobiographiques des terroristes et
de leurs auxiliaires, en Revue Intern. de Criminologie et P.T., XXXV (1982), pp. 273 v ss.
35
E. SEELIG: Tratado de Criminologa, I.E. Polticos, Madrid, 1958, p. 169.
36
J. A. GARCIA ANDRADE: Races de la violencia, ya cit., pp. 31 1 y ss
37
Carta recogida en libro del mismo: El tazn de hierro. Memoria personal de un
militante de los Grapo, Edit. Crtica, Barcelona, 1989, pp. 237 y ss.
38
M. SCHLOESING: Trab. ya cit., pp. 27-29.
39
M. MULLER: .Ponencia sobre el terrorismo internacional , presentada a la XXIV
Asamblea de la U.E.O. Texto, en .Terrorismo y violencias, Col. Panorama 80, Madrid,
1979, p. 61.
40
A este respecto, Csar HERRERO HERRERO: Ubicacin criminolgica del
terrorismo, en su libro Seis lecciones de Criminologa, ya cit., pp. 157 y ss.
41
O. JAIME-JIMNEZ: Control social y violencia colectiva: un estudio comparado de la
respuesta policial al terrorismo en sociedades industriales avanzadas, en Sistema, 134
(1996), p. 99.
42
F REINARES: Fundamentos para una poltica gubernamental antiterrorista en el
Contexto de regmenes democrticos, en Sistema, 132-133 (1996), pp. 114-1 15.
43
Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa: .Recomendacin 852/1979=, de 31I-
1979, sobre Terrorismo, n. 9.
44
J. F GAYRAUD: =Definir le teerrorisme. Est-ce possible, est-ce souhaitable?, en Revue
Infernal. de Crim. et P.T., 2 (1988), p. 197.
45
Sobre esta cuestin, Csar HERRERO: .Ubicacin criminolgica del terrorismo, ya cit.,
pp. 158-159.
46
F. BUENO ARS Principios generales de la legislacin terrorista, en Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 11 (1986), p. 144.
47
Entre estos autores, y a ttulo de ejemplo, puede verse J. TERRADILLOS BASOCO:
Terrorismo y Derecho, Ed. Tecnos, Madrid, 1988, pp. 13 y ss. Otros autores rechazan
estas leyes por considerar que, en la prctica, se convierten en instrumentos de violacin
de derechos. As, R. BERGALLI: Las estrategias de control social y la violencia del
sistema penal, en Sistema, 132-133 (1996), pp. 129 y ss.
108
48
L. RECASEHS SICHES: Tratado de Filosofa del Derecho, Edit. Porra, Mxico, 1975,
p. 596.
49
As, por ejemplo, S. T. C. 159/1986, de 12 de diciembre; 181/1990, de 15 de noviembre,
etc.
109
57
P WILKINSON: Obra ya cit., p. 179
EUSKADI TA ASKATASUNA
110
Hablar de E.T.A. desde un punto de vista policial implica tener que tratar de forma
necesaria la actividad terrorista que desarrolla a travs de sus comandos.
Las continuas y constantes actuaciones policiales contra ellos han ido generando una
gran informacin sobre diversos aspectos de los mismos, cuyo conocimiento ayudar al
investigador policial a poder diferenciar los hechos delictivos por caractersticas de su
comisin.
Vamos a continuacin a analizar los distintos comandos de accin que utiliza ETA para la
realizacin de su actividad armada atendiendo a ciertos parmetros como composicin,
estructura, actividad, armamentos, vctimas etc..., los cuales han sido recopilados, en
nuestro mbito policial por la Comisara General de Informacin.
COMANDOS LEGALES
El mtodo de captacin de stos suele ser bien directamente a travs de algn miembro
de la organizacin, bien de forma indirecta al haber sido facilitado su nombre a !a
organizacin por algn otro militante y ponindose sta en contacto con l.
Para la ocultacin de estas armas o explosivos cada comando debe disponer de un zulo
consistente en un bidn de plstico enterrado en el monte.
El armamento de que disponen suele estar compuesto por. una pistola FN o Firebird para
cada miembro del comando; uno o dos subfusiles Sten, Uzi o Mat y varias granadas de
mano. Los explosivos le son facilitados por la organizacin en funcin de las necesidades
del comando.
Las citas con otros miembros de la organizacin son preestablecidas; por telfono o
mediante contactos personales. La primera que tienen es en Francia con su responsable
para comunicarle la construccin del buzn e indicarle su ubicacin exacta. Las citas
entre los miembros del comando suele realizarse por telfono mediante contrasea
establecida de antemano.
111
La informacin para la realizacin de acciones puede ser tanto facilitada por la
organizacin como obtenida directamente por los miembros del comando.
Los objetivos principales de estos comandos suelen ser miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, militares, traficantes de droga, "chivatos", edificios pblicos o
intereses franceses.
Para realizar sus acciones emplean tanto el armamento facilitado por la organizacin,
como el lanzamiento de cocteles molotov o artefactos explosivos.
- Utilizar el vehculo legal como zulo para guardar las armas y las prendas de ropa exterior
una vez cometido el acto terrorista.
- No utilizar asiduamente ciertas prendas de ropa exterior que van a ser usadas en actos
terroristas (chubasquero, jersey, gabardina...)
- No construir zulos cerca de la residencia del comando y procurar que el nombre del
mismo no le identifique con su zona de actuacin.
- Tener un mdico conocido por si resultara herido algn miembro del comando.
- Si la accin se va a realizar lejos del lugar de residencia, construir un zulo con el fin de
deshacerse de las armas y disfraces.
- Procurar realizar las citas para entrega de armas los viernes o sbados a medio da y no
entrar a las mismas todos los miembros del comando.
En cuanto a su composicin, suelen estar integrados por cuatro a seis militantes, de los
cuales uno o dos suele ser una mujer. En ocasiones cuando son seis los miembros se
pueden desdoblar en dos taldes.
Los traslados al interior los efectan por pasos clandestinos con la ayuda de los mugalaris
que los introducen en Guipzcoa
112
Los desplazamientos los realizan tanto en vehculos particulares como en transporte
pblico (ferrocarril, autobs e incluso taxis).
Las citas entre los miembros del comando son preestablecidas, por telfono o mediante
contacto personal
Los vehculos suelen ser entregados por la organizacin o bien comprados de segunda
mano (habitualmente fuera del Pas Vasco). Cuando necesitan un vehculo para una
cometer uti atentado lo suelen sustraer a punta de pistola, reteniendo al propietario y
utilizando el vehculo durante un perodo aproximado de dos horas.
- Los desplazamientos entre pueblos o zonas los realizan en dos vehculos; en el primero
viaja el laguntzaile y en el segundo el comando y dependiendo de la distancia del
desplazamiento dejan transcurrir un intervalo de 15 a 20 minutos o completa el viaje el
laguntzaile y luego avisa por telfono de la situacin. Esta medida la utilizan para
contrarrestar los controles policiales.
-Cuando realizan una accin, el vehculo utilizado es abandonado por uno de los
miembros del comando mientras el resto le sigue en otro vehculo a una distancia
prudencial.
En cuanto a los objetivos posibles de sus acciones son los miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, personalidades civiles o militares. empresarios, edificios pblicos,
intereses franceses..., tanto objeto de atentados como de secuestros.
Los medios utilizados para ello suelen ser mediante disparo o ametrallamiento, coche-
bomba, artefactos explosivos...
Para tratar de los comandos ilegales que actan en el resto del territorio espaol nos
vamos a centrar en las caractersticas que concurren en el denominado "Comando
113
Madrid" que por ser muy genricas engloban a las del resto de Espaa, remarcando
algunas diferencias que existen entre ellos.
A) COMANDO MADRID
Los desplazamientos desde su lugar de refugio (Francia) hacia el interior del pas los
realizan a travs de las mugas (pasos clandestinos); una vez en Espaa son recogidos
por mugalaris que los trasladan a alguna poblacin de Euskadi, desde donde son
trasladados a la capital de Espaa o ciudades de las inmediaciones mediante camiones,
camuflados entre la carga o en zulos creados especficamente. Habitualmente son
recogidos a su llegada por miembros del comando de informacin e infraestructura, tras
cita preestablecida, que les alojan en los domicilios previamente dispuestos.
Las citas son: preestablecidas, por telfono o mediante contactos personales, siendo
habitual el uso de contraseas. La utilizacin del telfono es exclusivamente para
contactar con la organizacin y se emplea siempre una cabina pblica, alejada del piso
donde se esconden.
Los vehculos que utilizan para sus acciones son conseguidos a travs de dos
procedimientos principalmente: mediante su compra en el mercado de ocasin empleando
para ello documentacin falsa o mediante su entrega por parte de la organizacin. Los
vehculos entregados por la organizacin suelen ser sustrados en el Pas Vasco y se
dispone de las llaves (mediante su sustraccin con las llaves puestas o el cambio del
cilindro); una vez falsificada la documentacin (generalmente se duplica la matrcula de un
coche legal) se entregan al comando a travs de la figura del enlace quin les indica el
lugar y les da las llaves y la documentacin. Del traslado de los vehculos hasta Madrid se
suele encargar un comando legal.
114
- Suelen vestir de forma correcta, en muchos casos con chaqueta y corbata, adquiriendo
la ropa en grandes almacenes (Corte Ingls).
- Los vehculos que van a utilizar estn siempre limpios y con aspecto- :de nuevos.
- Las citas tanto con el comando de informacin como con el enlace suele-; realizarse en
lagares pblicos.
Las caractersticas de los vehculos empleados en los atentados con explosivos son:
115
-Cuando se trata de furgonetas, stas tienen las mismas caractersticas que los coches, si
bien el explosivo suele estar en el interior oculto por paquetes y se puede utilizar una
carga ms potente.
2.- Tener el vehculo levantado ligeramente mediante un gato y una rueda sacada
simulando un pinchazo.
3.- Levantar el vehculo mediante un gato con la finalidad de dirigir mejor la onda
expansiva y la metralla contra las vctimas.
De igual forma, como regla general, ante la explosin de un coche bomba actan de la
siguiente forma.
- Presencia de otros miembros del comando en las inmediaciones con un vehculo para
facilitar la huida.
B) COMANDO BARCELONA
En relacin con el comando Madrid, con el que guarda bastantes similitudes en cuanto a
objetivos y funcionamiento, difiere en los siguientes aspectos
- El nmero de miembros que componen el comando suele ser inferior (generalmente 3).
- Es frecuente que unos de sus miembros (habitualmente una mujer) llegue con
anterioridad a los dems con la finalidad de crear una pequea infraestructura.
- Suele contar con la figura del laguntzaile que coopera en mayor medida que en el caso
del comando Madrid.
116
C) COMANDOS ESPECIALES (Resto de Espaa)
El lugar de actuacin de estos comandos est centrado en ciudades o regiones en las que
la actividad de ETA haba sido prcticamente nula.
Los traslados a Espaa los realizan por pasos clandestinos, siendo dejados por los
mugalaris en cualquier ciudad considerada segura, desde donde se trasladan a su lugar
de actuacin en tren, autobs o automvil.
Las acciones y los objetivos no difieren de !as del resto de los comandes, empleando casi
exclusivamente artefactos explosivos pira !a comisin de os delitos terroristas.
117
los comandos de accin. Tambin sirven para facilitar la infraestructura necesaria y
proporcionar el apoyo requerido por ellos.
Esta figura, al parecer, solamente existe en Madrid, siendo sustituida en el resto del
territorio nacional por informadores, por los propios comandos legales (Euskadi) o por los
comandos ilegales.
Los miembros de este tipo de comandos pueden ser bien militantes legales que se
desplazan a la zona de actuacin y crean una infraestructura (mediante alquiler de pisos y
desempeo de actividad legal supuesta) para pasar desapercibidos; bien militantes
ilegales que se desplazan de su lugar de ubicacin (generalmente Francia) a la zona de
actuacin para realizar su cometido.
Los miembros ilegales suelen entrar en Espaa por pasos clandestinos, siendo
trasladados una vez en Espaa por los mugalaris hacia una ciudad donde suelen tomar
un tren para desplazarse al lugar de accin (los trenes que acostumbran a utilizar para
ello son de tipo ALGO o Expreso).
Los vehculos utilizados varan segn el tipo de miembro del comando; si es ilegal es
entregado por la organizacin o comprado de segunda mano con documentacin falsa; si
es legal utiliza el vehculo propio o la organizacin le facilita dinero para la compra de uno
usado.
Las citas son preestablecidas utilizando el telfono o mediante contactos personales y los
lugares elegidos suelen ser establecimientos pblicos, plazas o inmediaciones de
estaciones.
Como medidas de seguridad los miembros suelen presentar las siguientes caractersticas:
- Presencia fsica normal, edad entre 20 y 40 aos, estilo clase media y comportamiento
correcto con los dems, no empleando nunca en sus comunicaciones el euskera.
- Cuando alquilan pisos stos suelen estar situados en zonas cntricas o de clase media,
prximos a salidas viarias rpidas (M-30, M-40... ), sin conserje o portero, con telfono y
118
capacidad para vivir varias personas. Si disponen de varios pisos alquilados los visitan
con frecuencia para no dar la impresin de encontrarse deshabitados.
Las informaciones pueden ser de dos tipos: concretas o entregadas por la organizacin a
travs del enlace y que son comprobadas por el comando informativo e inconcretas u
obtenidas por el comando directamente a travs de su actividad, actuando generalmente
unas como complemento de las otras. Estas informaciones se pueden referir a aspectos
de cualquiera de los objetivos tipo de la organizacin (militares, policas, empresarios,
polticos, edificios pblicos...).
Las vigilancias que efectan sobre los posibles objetivos son de dos tipos: estticas y
mviles y tienen las siguientes caractersticas:
Tambin realizan controles, en los que participan todos los miembros del comando,
cuando el lugar de entrada o salida del objetivo se observa que tiene proteccin, as como
cuando es un lugar indeterminado o se localiza en un cruce o calle. Para la realizacin de
estos controles proceden a repartirse las calle por tramos, comenzando a partir de la hora
en que fue visto por ltima vez y hacindole en das discontinuos o alternos.
Si las personas objeto de vigilancia poseen escolta o proteccin procuran observar los
fallos y buscar los lugares vulnerables.
Para comprobar los domicilios utilizan la gua telefnica o se introducen en los portales
para ver los buzones. En algunos casos hablan con los porteros de las fincas o realizan
llamadas telefnicas.
119
Las labores principales que realizan los miembros de estos comandos son
generalmente:
============0 0 0=============
Los mtodos utilizados por esta organizacin terrorista para llevar a cabo sus acciones,
no difieren mucho de los de otros grupos, si bien en la actualidad y debido a su precaria
situacin, actan supeditados a las limitaciones del momento.
120
- Ejecutar las acciones armadas.
A) ACTIVIDADES:
Examen de las condiciones de idoneidad y entrada por sorpresa, siempre con cobertura
exterior.
Principalmente ejecutan los atracos con tres variantes de la modalidad conocida como
"canadiense" que son:
3.- Detencin del primer empleado que procede por la maana a la apertura del
establecimiento bancario y de los dems empleados segn vayan entrando en la entidad,
para posteriormente abrir la caja fuerte.
2.-Asalto a los vigilantes jurados cuando trasladan fondos desde el furgn hasta el
establecimiento bancario.
1.- Detencin ilegal de los sujetos pasivos en sus despachos profesionales, mientras
algunos de los activistas hacen efectivos los cheques que han sido extendidos por los
extorsionados.
2.- Traslado y custodia del sujeto pasivo en algn lugar hasta que otros activistas
consiguen el dinero.
121
4.- MODAS OPERANDI EN ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FUERZAS
ARMADAS: .
3.- En complejos industriales: Los colocan en las tuberas de conduccin para cortar el
suministro
122
6.- En pancartas de propaganda: Los explosivos van adosados a las mismas.
B) INFRAESTRUCTURA:
1.- Mediante sustraccin en armeras, centros militares o a aquellas personas que por su
profesin se ven obligadas a portarlas (policas municipales, militares, vigilantes
jurados ...)
2.-DOCUMENTACIONES:
* Son realizados por los miembros del aparato de propaganda y en algunas ocasiones por
los integrantes de los grupos armados.
* Las filiaciones que constan en los DNI son facilitadas por simpatizantes de la banda
armada, que los obtienen de clnicas, bibliotecas, bingos e incluso centros oficiales.
123
generalmente alquilados con documentaciones falsas, por los siguientes medios:
2.- Las viviendas de que disponen suelen ubicarse en barrios densamente poblados de
las grandes urbes con buenos sistemas de comunicacin. La mayor parte de ellas son
alquiladas con muebles y sin contrato de arrendamiento, dando grandes facilidades a los
propietarios (adelanto de varias mensualidades), para dificultar de esta manera su
localizacin.
30.- Cuando se producen "cadas", pueden utilizar pensiones hasta que averiguan cuales
han sido los pisos "cantados".
4.- A veces tambin han utilizado pensiones en los primeros momentos de paso a la
clandestinidad hasta que son recogidos por sus "responsables".
* En los viajes de autobs adoptan las mismas medidas que en los trenes aunque en
algunos casos se han saltado estas medidas de seguridad. Siempre que pueden utilizan
autobuses "piratas" ms difciles de controlar por la Polica.
Son habituales entre los miembros del "comando" y su responsable, para recibir
instrucciones, material, pasar informacin etc. Siempre se producen de arriba hacia abajo,
es el responsable el que se pone en contacto con los dems.
124
* Las citas personales suelen ser fijadas con el recorrido o parte del mismo facilitado. La
causa es que el responsable pueda observar en ciertos puntos del camino, si siguen o no
a su compaero.
* Tras la comisin de los atentados y la huida de los miembros del comando hacia
distintos lugares, se produce una "cita de seguridad", transcurrido un cierto tiempo para
comprobar que todo ha salido bien v ninguno ha sido detenido. Si alguno no acudiere a
esta cita, el comando abandonara toda la infraestructura conocida por el otro, de manera
inmediata.
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TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORGNICA:
125
y composicin operativa . La direccin operativa subordinada a la anterior, estara
representada por entre tres y cinco representantes de los equipos de accin, uno de los
equipos de informacin y otro del archivo central.
MODUS OPERANDI
Por lo general, las acciones eran llevadas a cabo en las primeras horas de la madrugada,
aprovechando la escasa vigilancia existente y la nocturnidad.
Para la consecucin del atentado (a cuya realizacin iban siempre armados), unos son los
encargados de la vigilancia y otros de la realizacin en si. Es de significar que en algunas
ocasiones y por distintos motivos el atentado fue llevado a cabo por un solo elemento.
Otros medios infrecuentes han sido: la accin por arma de fuego, slo en ajos ocasiones;
el secuestro, en una ocasin; y el atraco en nueve ocasiones.
Sus acciones terroristas han venido motivadas por campaas, unas vez contra la fuerzas
armadas, otras contra la administracin de justicias, otras contra intereses econmicos,
contra empresas elctricas, contra intereses oficiales (hacienda...), et c.
FINANCIACIN
Terra Lliure nunca ha mantenido una saneada situacin econmica, dado que su principal
y prcticamente nica fuente de ingresos eran las aportaciones de sus militantes.
" Apertura de cuentas bancarias especiales, en las cuales los militantes de organizaciones
afines al independentismo radical, aportaban dinero para presos y refugiados polticos,
dinero que era desviado a la banda terrorista.
126
* Sustraccin de datafonos con objeto de apropiarse indebidamente de dinero de tarjetas
de crdito.
* Confeccin de contratos falsos de empresas elctricas, de tal forma que particulares los
adquiran por una cantidad determinada de dinero.
A finales de 1.995 el M.D.T anunci que abandona su apoyo a la lucha armada para
conseguir la independencia catalana, limitndose a mtodos polticos.
INFRAESTRUCTURA
* Pisos francos:
127
En su primera etapa (hasta mayo 1.988) los liberados residan habitualmente en el monte,
en los refugios en los que depositaban, armas, explosivos y documentacin,
desplazndose a las zonas en las que fueran a operar.
A partir de esa fecha los liberados residen habitualmente en Portugal, donde estudian y
planifican las acciones, desplazndose a Galicia para realizarlas, o bien encomendrselas
a los legales.
* Contactos:
Los mantenan a travs de correos y enlaces, as como por medio de citas que los
liberados daban en Portugal a personas que enviaba el aparato legal para su captacin.
* Financiacin:
* Documentaciones:
Los nicos que utilizan documentaciones falsas son los liberados. Las confeccionan sobre
documentaciones que previamente han sustrado. Les quintan la fotografa y colocan la
suya, retocando la huella y plastificandola.
* Armamento:
* Explosivos:
128
Para la formacin de sus militantes confeccionaron una especie de libro, que ellos
denominan "enciclopedia", en la que se recogen normas sobre clandestinidad,
comportamientos ante las detenciones, etc. y otra parte dedicada a los explosivos, su
confeccin y forma de utilizarlos.
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TERRORISMO INTERNACION
CONCEPTO
A pesar de las mltiples definiciones que sobre el terrorismo en general se han realizado,
no existe una universalmente aceptada, posiblemente porque la palabra terrorismo es
peyorativa y porque, inevitablemente, hay diversas opiniones en cuanto al momento en
que un acto de violencia se convierte en acto terrorista.
Como norma general, la definicin de terrorismo suele estar en funcin de los fines que se
persigan con los actos de terror, as la Asamblea General de las Naciones Unidas en el 40
Perodo de Sesiones de diciembre de 1.987 habl de "los actos de violencia que tienen su
origen en las aflicciones, la frustracin, los agravios y la desesperanza, y que conduce a
algunas personas a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr
cambios radicales", que, como vemos intenta establecer una diferenciacin entre
terrorismo y lo que denomina actos de violencia, que, en cierta forma, se justifican como
129
consecuencia de las injusticias sociales; definicin que no sera suscrita, por supuesto,
por todos los pases que sufren el fenmeno terrorista.
Terrorismo es todo acto realizado por una organizacin distinta de un estado (aunque en
ocasiones puede actuar al servicio de un estado) que recurre al uso sistemtico de la
violencia para lograr fines polticos.
1.- Los cometidos contra propiedades y naturales extranjeros en el propio pas de los
terroristas o en el extranjero.
2.- Los dirigidos contra ciudadanos o propiedades del pas de los terroristas en territorio
extranjero.
Aqu vemos que para que un hecho sea considerado terrorista debe ser realizado por una
organizacin distinta de un Estado o no gubernamental, con lo que a modo contrario se
reconoce en cierto sentido la legalidad de la utilizacin de la violencia del Estado para
defenderse o proteger sus intereses al margen de la violencia legtima que las leyes
internacionales reconocen a todos los pases.
CLASIFICACIN
130
1.- Terrorismo integrista islmico, en el que incluiremos la Internacional Integrista y el
Terrorismo de Estado.
Para intentar acercanos, desde nuestro punto de vista occidental y cristiano, a lo que
representa el fenmeno terrorista islmico, nos es completamente necesario tener ciertas
nociones, aunque sean bsicas, sobre lo que significa el Islam.
El Islam no es solamente una comunidad espiritual de fieles, sino que desde sus mismo
orgenes (Siglo VII de nuestra era) ha adquirido la forma de un movimiento religioso-
poltico, condicionando los preceptos religiosos contenidos en su libro bsico, el Corn,
todos los aspectos de la vida de la comunidad musulmana. De este modo el Islam se
convierte en un modo de vida prescrito para la Humanidad entera por Al e implica una
total sumisin y obediencia a ste, no solamente en la creencia y forma de adoracin, sino
tambin en tica y moralidad, en cultura u comportamiento social, en poltica y en la ley;
en economa y en todos los asuntos internacionales, nacionales e incluso individuales del
hombre.
Los Principios Bsicos del Islam que constituyen el fundamento de la filosofa poltico-
social del Islam son:
1 .- Ninguna persona, clase social o grupo puede clamar por la soberana. Slo Al es el
real soberano, todos los dems son simplemente sbditos.
3.- Una comunidad islmica debe basarse para todos sus asuntos en al Ley dictada por
Al a travs de su profeta. Al gobierno de la comunidad se le deber obediencia en cuanto
a su capacidad como entidad poltica que fortalezca las leyes de Al, y solo mientras
acte con esta capacidad. Si desacata la Ley Divina sus rdenes no sern obligatorias
para los creyentes.
131
casa de Al como poseedores del Califato) a convertirse en un movimiento religioso en el
que se destacaba la devocin a los descendientes del profeta, los hijos de Alo y Ftima
(hija del profeta), apartndose del Islam oficial y convirtindose en lo que hoy en da es
conocido como los chitas, en contraposicin a lo que constituye la rama oficial del Islam,
conocidos como los sunnitas, y cuyas principales diferencias radican en la concepcin
que del gobernante poseen unos y otros, infalible e iluminado directamente por Al(el
Imn), lo que hace imposible toda resistencia contra l; segn los primeros; y mero-
ejecutor de las leyes de Al , lo que hace posible una resistencia contra l en caso de
mala aplicacin de estas leyes, segn los segundos..
Son varias las causas que han propiciado un auge del fundamentalismo islmico en estos
ltimos aos del siglo XX, pero podemos sealar principalmente dos:
Como reaccin ante estos hechos, se produce un claro resurgimiento de los movimientos
fundamentalistas que representan, ante todo, un movimiento de protesta contra el orden
existente y un incentivo al cambio, basado en un retomo a los orgenes del Islam, con la
finalidad de instaurar gobiernos en los que las leyes cornicas primen sobre las laicas,
traspasando el escenario del Oriente Medio, para hacer su aparicin en sociedades tan
dispares como las del Norte de frica y las de Europa Occidental.
EGIPTO
132
Este tipo considera el Islam como un instrumento para el cambio poltico-social,
principalmente a travs de la revolucin y la reforma y, en casos extremos, por medio de
la rebelin contra el sistema laico establecido.
1.- Instituciones del Estado.- Representadas principalmente por los polticos, las fuerzas
de seguridad y las fuerzas armadas.
2.- El Turismo.- Que hasta el ao 1.992 constituy la tercera fuente global de ingresos del
pas y que debido a estos ataques ha visto sensiblemente disminuidos los ingresos
generados.
3.- Intelectuales y escritores.- Motivado por las crticas y oposicin de un sector muy
importante de stos a las posturas integristas.
4.- Cristianos coptos.- Por constituir una minora religiosa no aceptada por los integristas.
En cuanto al modus operandi utilizado por estas organizaciones; en una primera etapa
cometan mayoritariamente sus atentados utilizando principalmente armas de fuego
ligeras (ametrallamiento de autocares de turistas), si bien en la actualidad han pasado a
utilizar mtodos ms sofisticados y efectivos como son las bombas-trampa; los coches-
bomba y explosivos dotados de mecanismos de retardo.
a.- La detencin en Estados Unidos de Amrica del jeque Omar Abdel Rhamn (lder
espiritual de JAMIAT ISLMICA, por su relacin con el atentado cometido contra el World
Trade Center de Nueva York el 26 de febrero de 1.993 y de otros atentados frustrados,
habindose ya producido un secuestro areo en una ciudad alemana por parte de un
integrista egipcio solicitando la liberacin del jeque.
b.- Apoyo prestado por parte del gobierno francs al rgimen egipcio de Hosni MUBARAK,
con las subsiguientes amenazas por ello.
133
En Argelia, la amenaza terrorista est representada principalmente por los denominados
Grupos Islmicos Armados (G.I.A.) , que constituye el brazo armado del legalizado
partido de orientacin fundamentalista Frente Islmico de Salvacin (F.1. S.).
Sus acciones han ido dirigidas, en una primera poca contra los poderes del Estado
representado por altas personalidades, polticos, militares y policas, atentados que en
algunos casos les ha servido para aprovisionarse de armas, explosivo y diverso material,
extendiendo posteriormente su campo de actuacin y realizando asesinatos de
intelectuales y periodistas considerados como progresistas; e incluso contra integristas
moderados considerados por ellos como traidores, abarcando finalmente su actividad a
extranjeros residentes en el pas y a mujeres que no respetaban las leyes cornicas ms
estrictas.
LIBANO
Totalmente afn al rgimen iran, balo cuyo auspicio y gua opera, tiene objetivos los
siguientes
134
Establecimiento en e Lbano Libano Repblica islmica, similar a !a da Irn, como primer
paso para la consecucin de la unidad del mundo rabe en una sola nacin, regida por las
leyes del Islam
- Poner fin a la presencia israel, no solo en las zonas ocupadas, sino tambin en los
territorios donde actualmente se asienta el estado sionista; esto es, la destruccin de
Israel.
Su miembros son posiblemente los ms fanticos de entre todos los grupos integristas,
cometiendo atentados suicidas con bastante frecuencia ( en 1.983 un miembro suicida
penetr al volante de un camin cargado con 500 kilos de dinamita en el interior de un
cuartel de la Marina norteamericana en Beirut causando su propia muerte y la de 241
soldados americanos), siendo el martirio y el autosacrificio elementos esenciales en la
ideologa de este grupo.
En Espaa existe una cierta infraestructura de esta organizacin, pero no parece muy
activa.
PALESTINA
135
de sus dirigentes "HAMAS NO RECURRIR A LA VIOLENCIA FSICA CONTRA ARAFAT,
PERO NO RECONOCER NINGUNA AUTORIDAD IMPUESTA QUE COLABORE CON
LOS SIONISTAS"
Realiza todo tipo de acciones que tengan como fin el ataque al Estado israel;
principalmente atentados con explosivos en el interior de Israel.
Debido al gran apoyo popular con que cuenta y al hecho de haber ido ampliando su
influencia en la zona de Gaza, constituye la principal amenaza contra los acuerdos de paz
entre judos y palestinos.
** LA INTERNACIONAL INTEGRISTA
Bajo esta denominacin se identifica a la estrategia diseada por Irn, con el apoyo de
otros pases islmicos como Sudn y Afganistn, con dos objetivos fundamentales
1. - Extender la revolucin del Islam a cualquier pas del mundo a travs del apostolado y
la religin.
2.- Presionar mediante el terrorismo a los EE.UU., a los pases rabes moderados y al
resto de pases occidentales que se oponga a esa expansin.
TERRORISMO DE ESTADO
2.- Conseguir la hegemona regional, a travs de sus dos grandes tendencias, el pan
arabismo y el pan islamismo, o unin de todos los pases rabes o islmicos.
136
Los instrumentos de que se valen para ejecutar sus acciones terroristas son: de forma
directa a travs del despliegue de sus propios servicios de informacin en Embajadas,
Delegaciones comerciales...; y de forma indirecta mediante el apoyo a grupos terroristas
independientes que actan bajo su direccin en algunos casos, o por iniciativa propio en
otros, si bien las acciones que realizan responden a objetivos comunes o al meros
compatibles.
Los mtodos de actuacin incluyen todas !as formas conocidas de actividad terrorista
secuestros de personas y aeronaves, asesinatos, colocacin de artefactos explosivos...
El apoyo que prestan a las organizaciones terroristas consiste principalmente en: facilitar
bases seguras, entrenamiento, documentacin, dinero, armas y explosivos, informacin
sobre blancos, vas de escape, refugios seguros...
Los pases que, tradicionalmente se han encuadrado en este apartado son: Siria, Libia,
Irn e Irak, aunque ltimamente se han producido ciertos hechos que han modificado
ligeramente este encuadre o por lo menos que han hecho variar los objetivos de cada uno
de estos pases.
- Apoyo a las organizaciones palestinas islmicas contrarias a los acuerdos de paz con
Israel (principalmente HAMAS).
- Apoyo a grupos integristas islmicos de diferentes pases, tales como Egipto, Lbano y
Argelia.
TERRORISMO KURDO
137
El Kurdistn es una nacin sin Estado, con unos veinticinco millones de habitantes, que
tiene su territorio y poblacin repartido entre varios pases: Turqua (12 millones) ,Irn (8
millones) , Irak ( 4 millones medio), Siria (2 millones) y Armenia( medio milln).
En cada uno de estos cinco Estados, las reivindicaciones de este pueblo suponen un
fuerte factor de desestabilizacin poltica y en cada una d2 estas zonas la diferente
respuesta a sus exigencias ha generado tambin distintos modelos de oposicin poltica.
As, en Armenia se ha permitido el desarrollo pacfico del pueblo kurdo; en Siria se toleran
sus manifestaciones culturales pero no las polticas; en Turqua se ha tratado a los kurdos
como ciudadanos de tercera y se ha castigado con la crcel el solo hecho de afirmar su
identidad; en Irn surgi en 1946 el Partido Democrtico del Kurdistn de Irn que est
vinculado a la Internacional Socialista y que se opuso tanto al Gobierno del Sha como al
de Jomeini, habiendo reconocido ltimamente el gobierno iran haber mantenido
combates con miembros de este partido; en Irak, el movimiento kurdo lleva combatiendo
contra el rgimen de Bagdad desde 1961.
- Partido Democrtico del Kurdistn (P.D.K). De ideologa marxista hasta los aos
sesenta, en la actualidad una orientacin centrista, propugna asimismo una autonoma del
pueblo kurdo dentro de un sistema federal y democrtico en Irak.
- Partido de los Trabajadores del Kurdistn (P.K.K). De ideologa izquierdista, fue fundado
en 1.978 y comenz la lucha armada contra el gobierno turco en 1.984. Propugna un
estado federal y democrtico en Turqua.
De estas cuarto organizaciones, que combaten a veces entre s y otras contra los distintos
gobiernos de los pases en que se asientan, la ms importante y podemos decir que la
nica que practica acciones terroristas tanto dentro como fuera de sus fronteras es el
Partido de los Trabajadores del Kurdistn.
138
colocacin de artefactos explosivos en las principales zonas frecuentadas por el turismo
extranjero; as como en atentados contra altas personalidades del gobierno turco,
militares y miembros de la polica
Es una organizacin que acta con cierta frecuencia fuera de las fronteras turcas,
principalmente en Europa, contando con una buena organizacin en algunos pases
centroeuropeos, centrndose su actividad en lo siguiente:
Un problema aadido que se crea a los policas de los distintos pases europeos a la hora
de actuar contra este grupo es la gran dificultad con que se encuentran a la hora de poder
conseguir traductores del idioma kurdo para interrogar a los detenidos.
Las causas que motivaron la aparicin de las organizaciones palestinas y la utilizacin por
parte de stas del terrorismo internacional las veremos tras un rpido repaso sobre la
historia reciente del territorio ocupado tradicionalmente por los palestinos:
139
El da 14 de mayo de mil novecientos cuarenta y ocho se produce la proclamacin del
Estado de Israel, comenzando, con la entrada de los ejrcitos
rabes en Israel, la primera de las muchas guerras que ambos pueblos han mantenido
(1.956; 1.967 y 1.973) consiguiendo Israel derrotar a los ejrcitos rabes, consolidndose
como Estado y ampliando su dominio no solamente solo los territorios que le fueron
asignados sino sobre los destinados a acoger al pueblo palestino (los actuales territorios
ocupados), la pennsula del Sina en Egipto y los Altos del Goln en Siria.
A raz de esto, muchos de los integrantes del pueblo palestino que se vieron forzados a la
emigracin forzosa a otros pases rabes, comenzaron a agruparse en grupos guerrilleros
para luchar contra el Estado de Israel, adoptando la guerra de guerrillas y el terrorismo
como forma justa de lucha.
Por razones de publicidad (dar a conocer su causa a la opinin pblica mundial) y para
atacar a su enemigo, Israel, en cualquier parte del mundo comenzaron a atentar contra
personas e intereses judos en los distintos continentes, con especial incidencia en la
Europa Occidental.
140
Es una de las organizaciones terroristas ms peligrosas de! mundo, habiendo cometidos
infinidad de acciones terroristas, poseyendo una buena infraestructura en un buen nmero
de pases, entre ellos Espaa.
Como consecuencia del plan de paz para Palestina firmado entre la O.L.P. y el gobierno
israel se ha producido una gran ruptura por parte de aquellos grupos que, an formando
parte de la estructura de la O.L.P. se oponen formalmente a estos acuerdos de paz.
- AL FATAH
TERRORISMO EUROPEO
141
La motivacin ms comn de los grupos europeos es el radicalismo ideolgico que
conlleva un terrorismo ideolgico-revolucionario.
Estos grupos suelen desarrollar su actividad dentro del marco nacional al que pertenecen,
no obstante lo cual, debido a la afinidad ideolgica y de objetivos que comparten con otros
grupos, a veces, sincronizan sus acciones atentando contra intereses de un Estado
distinto al suyo, o de un organismo internacional.
Han visto disminuido considerablemente su potencial operativo en los ltimos aos. Los
ms importantes son:
- Fraccin del Ejrcito Rojo.- Con mbito principal de actuacin en Alemania, se encuentra
en la actualidad sometido a fuertes disensiones en su seno, lo que ha disminuido
considerablemente su capacidad operativa.
La mayor parte de las acciones violentas cometidas en Alemania han sido llevadas a cabo
por grupos juveniles marginales, entre los que destacan los denominados Skin Heads,
consistiendo las mismas en la colocacin de artefactos incendiarios y agresiones a
refugiados y extranjeros residentes en Alemania.
E1 aumento de este tipo de acciones produjo la legalizacin por parte del gobierno
alemn de varios grupos polticos de extrema derecha entre los que hay que resaltar:
- ALTERNATIVA ALEMANA
142
- ASOCIACIN PATRITICA DE ALEMANIA
- OFENSIVA NACIONAL
- FRENTE NACIONALISTA
3.-TERRORISMO INDEPENDENTISTA
El terrorismo independentista es aquel que utiliza la violencia como medio para conseguir
la independencia de un territorio respecto a un marco nacional.
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143
SECUESTROS Y EXTORSIONES
INTRODUCCIN:
Los vamos a estudiar unitariamente por que en ambos subyace de manera latente el
peligro para las personas, en uno, el secuestro, de manera directa y, en el otro, la
extorsin, de manera indirecta, bien los amenazados o en muchos casos, la sociedad en
general (extorsiones alimentarias). De igual manera las vctimas van a compartir un
elemento psicolgico propio, tal es el miedo, que lo podremos apreciar ante el mal
anunciado, el desconocimiento de la forma de reunir lo solicitado, forma de realizar el
pago, y un largo etc. de incertidumbres que se les presentan a las vctimas.
144
El miedo mencionado, propiciara en muchas ocasiones desconfianza hacia la actuacin
policial, pudiendo en ambos delitos, intentar la vctima actuar de manera independiente o
incluso mintiendo a los funcionarios policiales que pretenden controlar el desarrollo del
caso.
A) CONCEPTO DE SECUESTRO:
Segn el diccionario de la Real Academia de la lengua Espaola, es: " Accin y efecto de
Secuestrar ". Teniendo el verbo los siguientes significados:
2.- En trminos policiales, viene referido al secuestro de personas, esto es. Retener
indebidamente a una persona para exigir dinero por su rescate o para otros fines
(depender del mvil, econmico, poltico, etc.)
3.- Tambin se utiliza para denominar la accin de tomar por las armas (con violencia o
intimidacin), el mando de un vehculo (avin, barco, etc.), reteniendo a la tripulacin y
pasaje con los mismos fines econmicos o polticos.
" La retencin de una persona, contra su voluntad, con el fin de exigir dinero por su
rescate, amenazando a otras personas, unidas por lazos familiares o profesionales a la
primera, con causarle algn mal, generalmente la muerte."
B) CONCEPTO DE EXTORSIN:
La extorsin desde el punto de vista policial, engloba varas actividades delictivas, que la
legislacin penal contempla en distintos artculos. Etimolgicamente es de procedencia
latina, concretamente del sustantivo extorsio-onis, que significa accin y efecto de usurpar
y arrebatar por la fuerza una cosa a uno, causar perjuicio o dao.
145
Esta exigencia monetaria viene adornada, en ocasiones, con una presentacin dentro de
un entorno relacionado con posibles actividades terroristas, atribuyndose el autor o
autores siglas o denominaciones terroristas o de presuntos grupos armados, que den
mayor credibilidad o peligro a las amenazas.
C) OBJETIVOS POLICIALES:
En las plantillas policiales que se determine, deber existir un dispositivo previo que se
activar en caso de la comisin de un secuestro o una extorsin. Este plan previo
contemplar la existencia de:
1.- Planos cartogrficos: La casustica viene demostrando que los lugares elegidos por
los delincuentes para efectuar el cobro, suelen ser: pasos a nivel, tanto de carretera como
en vas frreas; interiores de tneles; vas de servicio, descampados, etc.
Por ello dado su importancia y lo difcil, que en muchos casos puede resultar,
improvisarlos, se poseern planos en cantidad suficientes y de identico modelo para
facilitar su manejo entre los distintos integrantes de los equipos, de: la ciudad, de
carreteras (cuando menos de la provincial), de las principales ciudades de la provincia,
topogrficos a pequea escala de toda la provincia y mapas o croquis ms detallados de
autopistas, sus nudos, pasos subterrneos, canaletas y jardines, de vas frreas con sus
viaductos, estaciones, etc, as como de aquellas reas comerciales, de servicio, o de
cualquier otra naturaleza que se consideren de inters.
3.- Maletines para el pago: Al objeto de evitar precipitaciones innecesarias, los grupos
encargados de la investigacin de estos delitos se proveern, de maletines cuyas
caractersticas faciliten la adaptacin o colocacin de medios tcnicos.
146
4.- Transmisiones: Es de todo punto indispensable contar en nmero suficiente con
Pockets, mensfonos y telfonos mviles autnomos.
5.- Claves: Es fundamental el poseer claves suficientes que sern aplicadas a todos los
comunicados, preservando la total confidencial dad de los mismos, evitando as el
conocimiento del servicio por parte de los medios de comunicacin o de los propios
delincuentes.
6.- Recursos humanos: Se tendr previsto los funcionarios que en caso de la comisin de
cualquiera de los delitos investigados, reforzarn de manera automtica los dispositivos
que bajo la direccin del Jefe del Grupo encargado de la investigacin, debern llevarse a
cabo.
7.- Medios materiales y tcnicos: Los que se consideren necesarios tales como vdeos,
cmaras fotogrficas, grabadoras, visores nocturnos, prismticos, etc. Vehculos de todo
tipo; "K" y motocicletas y especiales "apolos" "Taxis", "ambulancias", etc.
Asimismo por parte de los grupos de medios tcnicos, se completarn las necesidades de
medios tcnicos y electrnicos que vayan surgiendo.
8.- Designacin de un negociador: siempre que sea posible se tendr prevista la figura
de un negociador, a poder ser un integrante del grupo (con conocimientos profesionales y
en su caso sicolgicos, buen comunicador y con experiencia previa) que cuando as lo
autorice la familia se constituir en negociador o portavoz ante los delincuentes.
La actuacin policial ante este tipo de hechos criminales, viene determinada por la
aplicacin de una serie sucesiva de fases de operativa policial, que seguidamente se
exponen.
A) FASE PREVIA:
Viene referida a la primera toma de contacto policial con la realidad del delito. En ambos
delitos se deber de mantener de manera inmediata, por parte de uno de los Inspectores
del grupo, una reunin bien con la persona extorsionada, bien con el responsable de la
empresa sometida a extorsin o, en el otro caso con un familiar mayor de edad y
suficientemente responsable.
Esta primera toma de contacto tiene dos objetivos bsicos, por una lado, tranquilizar a la
vctima o familiar y por otro transmitir confianza en la institucin policial y en la
posibilidades de que la misma resuelva el caso con xito.
1.- Denuncia: Que ser tomada por un Inspector del grupo de investigacin, ser concisa
y escueta aportando cuantos datos se consideren imprescindibles. La misma ser
147
efectuada en el grupo de investigacin y registrada a poder ser de manera que no quede
constancia clara de lo denunciado o bien en libros de registro reservados. Se llevar en
mano al Juzgado de Instruccin de Guardia, solicitando cautela a dicha institucin para
evitar filtraciones que pudieran ser nefastas.
B) FASE INTERMEDIA:
5.- Procurar que un funcionario sea el negociador: muy importante para controlar de
manera directa los avatares del caso.
148
6.- Montar un discreto dispositivo de custodia y proteccin. Para evitar nuevos males a
las vctimas o bien que cuando consideren los delincuentes que tienen el dinero,
atracarles en su domicilio o trabajo. Igualmente en previsin de que en un momento dado
decidieran un contacto personal, poder controlarlo.
7.- Convenir una palabra clave con los delincuentes: Se utilizar en todas las
comunicaciones y as evitaremos, en caso de publicidad, negociar con otros delincuentes
que quieran aprovecharse de la situacin o simplemente interferir.
9.- Se dilatar lo mximo posible el tiempo para la entrega: Dicho espacio de tiempo se
utilizar para investigar situaciones , personas, indicios, etc, as como para preparar el
operativo necesario para el pago del rescate, si el resto de investigaciones no hubieren
dado el resultado apetecido.
C) FASE PREPARATORIA:
Se realizar tras las fases anteriores y en ella se ultimarn y prevern todas las
necesidades para la fase final u operativa, que se realizar tras los contactos e
investigaciones que den lugar al pago del rescate.
149
4.- Preparacin de vehculos camuflados, todo terreno, motos, apolo(s), taxi, etc., con:
Planos cartogrficos, equipos de transmisin, juegos de matrculas, prismticos ylo
visores nocturnos.
* Filmar el mismo.
* Contar con equipos con secrafona si fuera posible. " Un canal nico y otro alternativo.
"Tener previstos cambios de canal al abandonar ncleos urbanos. * Se poseern claves,
tanto para la transmisin de nmeros y palabras. * Se determinarn cdigos para: lugares,
puntos, funcionarios, etc. * Las comunicaciones sern cortas y precisas. * Se prestar
especial atencin a la posible existencia de scaners en manos de delincuentes o prensa.
8.- Por ltimo en una reunin con todos los integrantes del dispositivo se explicar el
mismo, en el cual se tendrn previstas las respuestas adecuadas en funcin de los
posibles problemas que puedan plantearse.
D) FASE OPERATIVA:
Independientemente de la dificultad intrnseca del asunto, hay que tener en cuenta que es
aqu donde se va a producir el primer contacto visual con ellos delincuentes, y que
adems en ese preciso momento, se resuelven un gran porcentaje de este tipo de hechos
delictivos.
La direccin del servicio suele recaer, por la especial trascendencia de estos hechos, en
el Jefe de la Brigada de Polica Judicial, quien se apoyar en una Jefatura del Dispositivo,
que est integrada por:
Jefe del dispositivo policial, que ser el jefe del Grupo de Polica Judicial del delito
especfico.
Jefe de Sistemas especiales, que controlar los efectivos y medios tcnicos dedicados a
controlar el pago.
150
" Jefe de G.E.O./G.O.E., que ser el responsable de los equipos de control inmediato e
intervencin o en su caso asalto.
Para la consecucin del objetivo final, cual es controlar el pago del rescate, para localizar,
identificar y detener a los autores del hecho criminal, se hace necesario la elaboracin de
un dispositivo que consta de tres crculos, con las misiones especficas que a
continuacin se citan.
Compuesto por los policas convenientemente camuflados, que portan el dinero. Seguirn
las instrucciones de los secuestradores en todo momento, actuando como familiares de la
vctima, y en el vehculo que indiquen. El pagador, sea Polica persona solicitada por los
autores del hecho, siempre ir protegido por un G.E.0.
Transmitirn sin ser vistos, por va radio, por notas abandonadas, por seales convenidas
o cualquier otro sistema, todos los incidentes, instrucciones recibidas de los
secuestradores o extorsionadores, cambios del lugar de la cita, etc., al grupo operativo.
Se procurar que en las inmediaciones exista un apolo para control directo de la situacin
en todo momento.
Los medios materiales (vehculo pagador, taxi, apolo, vehculo especiales camuflados)
sern los que se estimen necesarios.
Tomarn con toda discrecin posiciones en los alrededores del punto de entrega, en
lugares perfectamente camuflados, en apolos, con vestimenta adecuada (disfraces), etc.,
en cualquier caso de manera esttica y sin ser vistos.
Su misin fundamental ser observar, vigilar, y tomar datos de cualquier aspecto que les
resulte sospechoso, transmitindolo inmediatamente al resto del equipo, as como esperar
ordenes del Jefe del Operativo que se encuentra en el lugar.
Forman parte del mismo los funcionarios que se determine con las siguientes misiones
fundamentalmente:
* Servir de escolta, eso s muy discreta, en el traslado del dinero desde su salida (banco o
domicilio de la vctima o su familia) hasta el punto de entrega. En previsin de un atraco al
pagador.
151
* Tomar posiciones, bastante alejadas del punto de entrega, con los mismos cometidos
que el 2 crculo.
Todas las misiones sern realizadas siguiendo las instrucciones y rdenes del Jefe del
operativo
* El K de mando, con:
* El Jefe del Operativo.
* Un ayudante.
* Jefe del G. E.0.
* Jefe de Sistemas Especiales.
" Helicptero con plataforma repetidora, cmara normal de vdeo y cmara termoelctrica
a ser posible.
Es fundamental no tomar iniciativas en los tres crculos, salvo las muy evidentes y obvias,
comunicando por radio todo lo que se observe, a fin de que el Jefe del Operativo,
disponga de todos los datos para:
Individuo de la organizacin.
* Mensajero.
* Curioso
152
LA ALTERNANCIA DE LOS CRCULOS:
* Espera de instrucciones.
* El lugar exacto.
Los secuestradores saben que el momento de la recogida del rescate es crucial para su
xito o fracaso, por tanto:
* La hora ser la ms idnea para sus propsitos (habitualmente de noche), y con toda
seguridad, los cobradores han tomado posiciones previas mucho antes de la llegada del
pagador.
153
* Los movimientos estn estudiados y planificados de forma que un exceso de vehculos o
personas ser detectado.
Por todo lo anterior, por el dinero, y porque estn seguros de burlar el cerco, intentarn el
cobro. Los secuestradores se valdrn de todo su ingenio para intentar burlar ala Polica,
utilizando distintas tcnicas. Seguidamente se relacionan las ms habituales:
A la orilla del mar, dndose a la fuga submarinistas o en planeadoras, barca alejada, etc.
En zulos camuflados en la montaa, done acuden sin fecha y sin prisas, previo estudio del
entorno ya conocido.
Tambin pueden indicar que se lance el paquete desde el aire, dando instrucciones por
radio al helicptero o avioneta que previamente haban exigido.
c) Cadena de saltos:
d) Pagador nico:
Con estos elementos combinados por los secuestradores, intentan conseguir apoderarse
del paquete en un lugar inesperado para la Polica; del que huyen por escondite previsto,
sin posibilidad de reaccin del Dispositivo Policial (operacin lenta y tarda, que
igualmente tendran prevista).
154
f) Telfonos mviles (TMA):
Exigen que el pagador lleve un T.M.A., a travs del cual dan instrucciones, variando sobre
la marcha las citas, los puntos de entrega etc.
g) Radio-transmisores:
inofensivo, pueden instalar algn procedimiento oculto para llevarse el rescate, o bien
acceder al mismo y salir por entrada camuflada (subterrneo, cueva., etc.)
===================000==================
INTRODUCCIN
En los ltimos aos el trfico ilcito de dragas, tanto a nivel nacional como internacional,
ha alcanzado unas cotas insospechadas hace escasas dcadas. El consumo aumenta de
manera imparable y consecuencia del mismo, el trfico ilegal. Cada vez existen ms
organizaciones de narcotraficantes y paralelamente
155
poltica. Y por si el panorama presentado no fuera suficiente, los grupos dedicados a la
investigacin de estas redes poseen pruebas concluyentes referidas a la intensificacin
de los contactos que estas organizaciones criminales estn llevando a cabo, cooperando
e intercambiando diferentes tipos de drogas.
Por lo anteriormente expuesto, en la actualidad hay que distinguir dos pianos diferentes
en la lucha contra el uso indebido y el trfico de sustancias estupefacientes:
+ Combatir los beneficios del trfico de drogas, tanto a nivel nacional como internacional,
persiguiendo de manera eficaz el blanqueo de dinero.
A estas frmulas de lucha tanto estatal como policial, los crteles y organizaciones de
narcotrafic.
Por ltimo tengamos en cuanta que la antigua distincin entre pases proveedores y
pases consumidores, ha quedado un poco sin significado, dado que los pases
consumidores se han convertido en pases proveedores y viceversa. Por otro lado el
concepto utilizado hasta la fecha de' pas de trnsito " tambin ha quedado un tanto
obsoleto, habiendo perdido su sentido original, dado que estos pases se estn
convirtiendo rpidamente en pases consumidores y pueden llegar a ser pases
proveedores.
156
Seguidamente vamos a realizar un recorrido por el trfico ilcito de las sustancias
estupefacientes, centrndonos en las de mayor consumo y repercusin en Espaa,
herona, cocana y cannbicos, as como sobre las sustancias psicotrpicas de mayor
incidencia en el consumo nacional Speed (sulfato de anfetamina) y xtasis (3,4-
Metilendioximetanfetamina). Comentaremos, referido al trfico internacional, las rutas
tradicionales, las nuevas vas de distribucin, los grupos de traficantes, sus mtodos de
transporte y ocultacin, etc. En cuanto lo concerniente al interior de nuestro pas,
tendremos en cuenta los puntos de entrada, y los grupos de delincuentes.
En el estudio del trfico ilcito de herona a nivel internacional hay que tener en cuenta una
serie de condicionamientos sociales, polticos o geogrficos de cada pas. Las diferentes
rutas parten fundamentalmente de tos denominados pases productores, para
posteriormente recorrer una serie de pases de transito y recalar en los pases de
demanda de la sustancia.
Los pasadores colombianos utilizan con mayor frecuencia los aeropuertos de Nueva York
y Miami para entrar en los Estados Unidos, siendo la ingestin y el transporte corporal los
principales medios de ocultacin.
157
Para el transporte de esta droga se utiliza, principalmente, la va area y Bangkok
(Tailandia) sigue siendo un importantsimo aeropuerto de embarque de los pasadores con
destino a Europa y Amrica del Norte.
Una segunda ruta desde esta zona, es la que se dirige hacia el continente africano,
principalmente en su regin occidental, bien va area o martima. Desde all,
posteriormente, la herona ser dirigida a los mercanos norteamericanos o europeos.
Durante muchos aos dominaron este mercado del contrabando de la herona los grupos
nigerianos, pero en la actualidad, estn siendo sustituidos, al menos hasta cierto punto,
por nacionales de otros pases de frica Occidental. De igual manera las actividades de
trnsito se estn extendiendo a aeropuertos del frica Central y Oriental.
Recientes investigaciones han determinado que los grupos de traficantes nigerianos estn
contratando, cada vez en mayor nmero, a pasadores no africanos (europeos o
norteamericanos) para el transporte de la droga, con la finalidad de dificultar su deteccin
en los aeropuertos internacionales de Europa o Norteamrica.
Actualmente, Irn, pas fronterizo con Afganistn y Pakistn, sigue siendo el principal
punto de trnsito para cargamentos de morfina y herona destinados a la regin oriental
de Turqua.
Nuevamente, hay que hacer mencin a la va africana como lugar puente para la
introduccin de herona en Europa y Norte de Amrica. los Nigerianos, han sido
tradicionalmente el principal grupo africano de pasadores de herona, partiendo de
Pakistn y utilizando vuelos regulares consiguen transportar gran nmero de pequeas
cantidades de herona. En la actualidad estn desviando su actividad hacia el trfico de
cocana, debido a la gran competencia que encuentran con las organizaciones turco-
iranes para acaparar el mercado europeo.
Con relacin a EE.UU., las ciudades del Este (Nueva York y Baltimore) y las del medio
oeste (Chicago y Detroit), sirven de llave a los centros de importacin, distribucin y
consumo de la herona del sudoeste de Asia.
158
Todos los informes policiales coinciden en sealar que entre el 80 y el 90% de la herona
que se decomisa en Europa, procede de la zona fronteriza entre Afganistn y Pakistn
para recalar en el mercado europeo, previo paso por irn y Turqua, origen de la
legendaria Ruta de los Balcanes.
Durante muchos aos, el trfico de herona por la ruta de los Balcanes, parta de
Estambul, para a travs de Bulgaria, Yugoslavia y Austria llegar y almacenar la droga en
Alemania. Posteriormente se redistribua a las grandes ciudades de Italia, Francia,
Holanda, Gran Bretaa y Espaa. Dos acontecimientos han obligado a reducir el trnsito
por esta tradicional ruta y como consecuencia la apertura de nuevos itinerarios. Por un
lado la guerra en la antigua Yugoslavia y, por otro, la apertura de las fronteras de los
antiguos pases socialistas. Por tal motivo, actualmente el trfico de herona por la ruta de
los Balcanes se est realizando por cuatro o cinco rutas alternativas desde Turqua a
Europa. La ruta septentrional, la ms utilizada, pasa por Bulgaria, Rumania, Hungra,
Eslovaquia, y Repblica Checa, hasta llegar a Alemania.
Otro de los itinerarios detectados por los fuerzas policiales y considerado de importancia,
es el que se desva a travs de Hungra para dirigirse a Austria y Alemania. De igual
manera se observa un aumento del uso de los transbordadores desde Grecia a los
Puertos Italianos de Bari, Ancona y Trieste. Albania se suele utilizar como salida al
Adritico para llegar a Italia.
Como ltimo dato apuntar algo que se puso de manifiesto en la Quinta Conferencia
Polica-Aduanas para la Regin Europea, celebrada en Lyon en Febrero de 1.9954, y es
que en la actualidad las vas alterativas a la Ruta de los Balcanes estn siendo utilizadas,
en su camino inverso, para transportar psicotrpicos hacia los pases del golfo en los que
la demanda de estos productos, ha experimentado un fuerte incremento.
159
fronteras principalmente las de Irn y la Junquera. En algunas ocasiones utilizan
vehculos de mayor tonelaje como furgonetas, autobuses o incluso camiones T.I.R. Los
mtodos de ocultacin empleados son de lo ms diverso. No obstante, suelen utilizar con
bastante frecuencia el doble fondo practicado en el depsito del vehculo que se trate.
Este sistema es bastante seguro, pues es muy complicado acceder a l de manera
manual, a la vez que dificulta la deteccin de la droga por perros especializados. Presenta
el inconveniente de que el vehculo pierde parte de su autonoma por lo que se debe
repostar con mayor frecuencia.
La ruta area para la introduccin de herona en Espaa, tiene especial incidencia en las
organizaciones integradas por sbditos de diversos pases africanos que utilizan
principalmente los aeropuertos con mayor movimiento de personas, Madrid, Barcelona,
Las Palmas, etc. Las caractersticas que define este trfico son las siguientes:
Si bien no tiene una gran incidencia, cuantitativamente hablando, la droga procedente del
Tringulo Dorado, no se debe olvidar los espaoles, que bien aisladamente o en
pequeos grupos organizados, realizan espordicamente viajes a Tailandia,
camuflndolos como viajes tursticos, con la intencin de proveerse de herona.
Por ltimo y en el plano estadstico recordar que el 80% de la herona que se interviene
viene referida al gran trfico (cantidades superiores a los 1.000 g.), pero este tipo de
trfico slo representa entre el 1 y el 2% del total de decomisos y detenidos. De otro lado
el 20 % restante de la herona confiscada entre el pequeo trfico (entre 1 y 10 g.) y el
mediano trfico (entre 10 y 1.000 g.), pero estos dos tipos de trfico representan el 98%
de los detenidos y decomisos anuales.
Las cantidades aprehendidas en los ltimos aos hacen muy difcil mantener alguna de
las tesis que se oyen en tomo a este mundo, referidas al descenso del consumo de esta
sustancia. Si parece constatable el cambio el hbito de consumo entre los heroinmanos,
tal vez el miedo al SIDA por et uso de jeringuillas ha provocado el consumo inhalada o
fumada mediante "chinos".
Comparativamente con los pases europeos de nuestro entomo, y dado que Espaa es
lugar casi exclusivamente de consumo de herona y no de trnsito como ocurre con la
cocana y el hachich, las cifras son algo inferiores a Alemania y Pases Bajos, a Italia,
Estos pases sufren las consecuencias de ser pases puentes o de trnsito con lo que las
cantidades son muy superiores.
160
EL TRAFICO ILCITO DE COCANA
El trfico ilcito de cocana, tanto a nivel internacional, como por lo que respecta al
mercado europeo y por ende a nuestro pas, est dominado y dirigido por los grandes
crteles colombianos, el de Cali y el de Medelln.
El trfico ilegal de hojas de coca es prcticamente nulo, pues las hojas se transforman en
lugares prximos a los cultivos, con el fin de disminuir su volumen, dado que para producir
un kilo de pasta de cocana se necesitan unos ciento quince kilos de hojas.
El trfico de cocana con fines ilcitos resurgi en toda Europa en los aos 50160, tras un
perodo de estancamiento despus del descubrimiento de los anestsicos sintticos como
la provocana o la novocana.
Ya hemos dicho que la maceracin de las hojas de coca produce en cocales prximos a
las plantaciones al objeto de reducir el volumen de estas. Posteriormente la pasta de coca
conseguida se lleva a los laboratorios clandestinos donde la convierten en cocana. Gran
parte de la dificultad en la lucha contra el trfico de esta sustancia, radica en la
imposibilidad de llegar a las plantaciones, la mayora de las cuales estn enclavadas en
selvas vrgenes, as como por la importancia que dicho cultivo tiene para los principales
pases productores (Per, Bolivia y Colombia). Pero a pesar de estos problemas,
organismos internacionales en los ltimos aos, estn intentado poner en prctica toda
una serie de medidas destinadas a apoyar econmicamente a dichos pases a travs de
subvenciones, cultivos sustitutivos, ese, buscando la implicacin de ciudadanos y
gobiernos en la lucha internacional contra la droga.
161
actividad de este trfico en puertos y aeropuertos de Blgica, Pases Bajos, Reino Unido y
Polonia.
Por otro lado, los crteles colombianos estn aumentado la exportacin de pasta de coca
a Europa, debido al control que se est ejerciendo tras la fiscalizacin de los precursores.
En Espaa, Italia y otros pases del sur de Europa se organizan los laboratorios
clandestinos "cocinas", para fabricar y refinar el clorhidrato de cocana.
El mercado europeo tradicionalmente estuvo controlado por el crtel de Medelln, pero los
hechos de los ltimos aos (muerte de Pablo Escobar, y presin policial sobre el grupo),
unido a la saturacin del mercado norteamericano, hizo que el crtel de Cali iniciara una
estrategia de apertura hacia Europa. Su primer paso fue reclutar miembros para esta
organizacin, principalmente en Espaa y Francia, procediendo paralelamente a la
apertura de distintas cuentas bancarias en pases de Europa Occidental que les serviran
para blanquear el dinero obtenido por el ilcito trfico a la vez que les proporcionara una
base financiera en Europa, desde donde poder ampliar sus influencias
El crtel de Cali, tras las detenciones y muerte de los principales dirigentes del Crtel de
Medelln, se convirti en el primer proveedor de cocana en todo el mundo (Primera
Conferencia Internacional sobre Trfico de Cocana y Delincuencia Organizada, Lisboa 1 -
3 de junio de 1.993). Su organizacin e infraestructura le permite enviar a cualquier pas
desde dos o tres kilos de cocana hasta catorce toneladas.
Tras la muerte de Pablo Escobar (diciembre 93), hubo negociaciones tendentes a la unin
de ambos crteles en un super crtel, pero la debilidad de uno y la fuerza de otro, evitaron
el acuerdo.
A partir del 92, informes procedentes de Bogot apuntaban la aparicin de un nuevo crtel
de cocana el de Villavicencio que utilizara un camello como marca comercial para le
exportacin de la droga. Este crtel sera independiente de los anteriormente
mencionados.
En cualquier cas destacaremos dos vas para el transporte de cocana hacia nuestro
pas y Europa, la martima y area. El empleo de una u otra vendr determinado por la
cantidad de mercanca que se quiera transportar en cada momento
A.1.- VA MARTIMA:
Se utiliza para el transporte de grandes cantidades de droga. Los barcos cargan en las
costas de Colombia, Brasil, Venezuela, Surinam o de las islas Caribe con destino a la
Pennsula Ibrica, adems de utilizar avionetas que arrojan los paquetes de droga con
unas coordenadas previamente acordadas, siempre prximas a las costas suramericanas,
donde ser recogida y escondida en barcos pesqueros o yates que haciendo escalas,
mayoritariamente, en las Islas Canarias, Azores, Madeira y Cabo Verde se dirigen a un
punto determinado prximo al litoral peninsular.
162
nuevos mbitos de cooperacin que se estn estableciendo entre los crteles
colombianos y las organizaciones tradicionales de trfico ilcito de hachich.
A.2.- VA AREA:
* Ruta tradicional: Los correos parten de los pases suramericanos (Colombia Venezuela,
Chile, etc.), va directa hasta Espaa. Principalmente llegan al aeropuerto de Barajas
(Madrid) y otros aeropuertos importantes, o bien, utilizan vuelos indirectos, haciendo
escala en aeropuertos centroeuropeos (msterdam, Francfort) para no levantar
sospechas e intentar pasar ms desapercibidos por las autoridades aduaneras.
* Ruta africana: Esta va est cobrando notable importancia en los ltimos aos. La
cocana es importada principalmente desde Brasil y transportada en vuelos comerciales,
escondida en el equipaje o ingerida por los componentes de las organizaciones
nigerianas, hasta Centrofrica y posteriormente a Europa. El 90% de la cocana
aprehendida en frica y mas del 70% de la transportada de contrabando' por sbditos
africanos lo es a bordo de lneas areas comerciales.
Los principales grupos de narcotraficantes africanos son los ghaneses y los nigerianos,
estos ltimos, tradicionalmente han constituido un grupo dedicado al trfico de herona, no
obstante, han ampliado sus actividades, incluyendo en la actualidad el trfico de cocana.
Los pases europeos elegidos principalmente por los pasadores nigerianos son: Reino
Unido (el pas cuenta por su pasado colonial con gran nmero de nigerianos entre su
poblacin), Italia y Suiza. En Espaa, la incidencia de los traficantes africanos se
concreta, principalmente en Canarias, donde domina el mercado clandestino de
estupefacientes. La zona centro del pas tambin constituye un punto importante de
distribucin para nigerianos, ghaneses o guineanos.
Por ltimo, hay que destacar las nuevas vas de entrada desde Colombia con destino a
Europa Occidental, a travs de pases de Europa Central y Oriental. Los cambios
polticos, sus actividades de desarrollo econmico, unido al aumento de la delincuencia
que se est produciendo en estos pases favorece el estrechamiento de vnculos con los
crteles suramericanos de la cocana. Pases como Rusia, Polonia o Hungra, a travs de
sus puertos y aeropuertos, estn siendo empleados cada vez ms como puntos de
trnsito de la cocana.
Espaa por razones histricas y lingsticas mantiene unos lazos privilegiados con los
pases latino americanos, lo cual ha facilitado que los crteles suramericanos de la
cocana hayan desarrollado una amplia infraestructura, lo que ha motivado que seamos
junto con Portugal la principal puerta de entrada de esta droga para el resto de Europa.
Distintas fuentes manifiestan que la mitad de la cocana decomisada en Europa llega a
travs de la Pennsula Ibrica.
De unos aos a nuestros das los traficantes colombianos, estn trabajando muy
estrechamente con las antiguas redes del contrabando gallego, lo que les ha permitido
163
introducir grandes partidas de cocana en nuestro territorio, principalmente va martima.
La droga se transporta por aguas internacionales en los llamados barcos nodriza, hasta
las proximidades de las aguas jurisdiccionales y all las lanchas rpidas se encargan de
llevarla hasta la costa.
Las compaas areas ms frecuentes son IBERIA, AMASA Y AVIANCA. Sealar que los
dos tercios de la cocana que se incauta en las aduanas aeroportuarias va en trnsito
hacia terceros pases, lo que confirma la utilizacin del nuestro como puente hacia el resto
de Europa.
En relacin con los datos referidos a las cantidades de decomisos y detenidos estas han
seguido un ascenso paulatino, lo que confirma que la cocana definitivamente ha dejado
de ser consumida en crculos muy concretos, para pasar a existir un abuso generalizado.
Actualmente la figura del traficante consumidor reservada para la herona o hachich,
aparece en el trfico a pequea escala de la cocana.
Como ocurre con, el resto de sustancias estupefacientes los mercados predilectos van a
ser Amrica del Norte y Europa Occidental. No obstante la demanda y el uso indebido de
esta droga est muy generalizada y el consiguiente trfico ilcito se va a dar en Cualquier
rincn del mundo.
164
* Sureste Asitico: Tailandia y Sri Lanka, son los principales pases exportadores de
cannabis y derivados con destino a EE.UU., Canad, los pases europeos y Malasia.
Turqua: sirve de puente entre el cannabis procedente de los pases asiticos y del lejano
y medio oriente con destino a los pases europeos
A.3.- FRICA:
A.4.- AMRICA:
En esta zona, Bahamas, es un pas de paso para todo tipo de drogas cuyo destino sea
EE.UU.
165
cargamento a barcos grandes (nodriza) (pakistanes y colombianos). Estos llevan la droga
hasta las proximidades de las costas de destino, donde se transborda nuevamente a
embarcaciones ms pequeas (pequeros, pateras, etc.) para realizar el alijo en la playa.
Si por presin policial la droga debe arrojarse al mar, est lleva unos pesos para que se
sumerja unos metros, pero sin llegar al fondo. Posteriormente con las coordenadas
establecidas o bien mediante balizas de sealizacin se localiza y recoge el alijo.
Al ser la droga de mayor consumo en Europa, su trfico ilcito tiene una gran incidencia.
Segn estudios llevados a cabo por la Subdivisin de Estupefacientes de La Secretara
General de Interpol, en base a los datos remitidos por las distintas O.C.N., se dan los
siguientes puntos de coincidencia
* La mayor parte piel contrabando se transporta por va martima y para este tipo de
trfico se utilizan mucho les contenedores.
* Los traficantes estn enviando grandes cantidades de cannabis a los pases de Europa
del este, tanto para el consumo como para la redistribucin a varios pases europeos.
Evidentemente, estos traficantes se aprovechan de la escasez de recursos de las fuerzas
represivas.
Aunque como queda dicho la Pennsula Ibrica, va a ser el principal punto de entrada
para el hachich destinado a la Europa Occidental, existen cargamentos que van a ser
enviados directamente a terceros pases, como Gran Bretaa, Italia o Pases Bajos. Se
utilizan normalmente buques comerciales, pero en ocasiones, embarcaciones privadas de
menor embergadura, sern utilizadas con este fin.
166
B) TRFICO ILCITO DE HACHICH EN ESPAA
Para el transporte utilizan camiones T. I . R. que viajan hasta Marruecos con cualquier tipo
de carga legal, donde se aaden importantes cantidades de hachich, (a veces stas
superan las dos toneladas), perfectamente camufladas en dobles fondos practicados en
los remolques de los camiones, para entrar en Espaa a travs de Algeciras o Cdiz y
continuar rumbo a la zona espaola o pas europeo de destino (Alemania, Pases Bajos,
Inglaterra...)
Adems de las costas y recintos aduaneros del Sur, otros puntos son tambin zonas de
entrada de hachich. Tradicionalmente la costa gallega ha sido empleada con esta
finalidad. Las redes de contrabando gallego, no solo se reconvirtieron para el trfico de
cocana sino que tambin lo hicieron respecto al trfico de hachich. Estos grupos de
delincuentes no tienen hoy en da la importancia de hace unos aos respecto al trfico de
hachich, pero no hay duda que siguen siendo significativos.
De igual manera, en la costa Brava, la zona de Ampuriabrava, por las caractersticas del
lugar, ya que se puede acceder con las embarcaciones hasta los chales, sigue siendo
igualmente empleada para alijar grandes partidas de hachich. Las organizaciones de
sbditos ingleses son las que operan en mayor medida en esta localidad. Una vez la
droga es almacenada, en viajes organizados, ser enviada a distintas ciudades del Reino
Unido, utilizando como medio de transporte mayoritariamente los camiones T.I.R.
Por ltimo, las Islas Baleares se estn convirtiendo en los ltimos tiempos en otro lugar de
almacenaje previo, para el posterior envo del hachich a los distintos mercados de la
Europa Occidental.
167
detenidos, lo cual nos indica que la cannabis y sus derivados sigue siendo la droga de
abuso de mayor consumo en nuestro pas y en el resto de Europa, al igual que ocurre en
el resto del mundo.
Con relacin a las sustancias de la lista li, desde principios de los ochenta se viene
utilizando con xito un sistema de evaluacin simplificado que facilita a
los gobiernos de los pases exportadores informacin sobre las necesidades legtimas de
dichas sustancias en los pases importadores.
En Reino Unido el sulfato de anfetamina (speed) sigue siendo la segunda droga de mayor
consumo, despus de la cannabis. En otros pases entre los que se encuentra Espaa, se
ha constatado un creciente uso indebido de esta sustancia.
Por lo que concierne al xtasis (M. D.M.A.), si bien a nivel mundial podra hablarse de un
ligersimo descenso, en Europa esta droga y sus anlogas M.D.A o M.D.E.A., han
experimentado un notable incremento.
168
Los Pases Bajos junto con el Reino Unido y Alemania siguen siendo los principales focos
de produccin ilcita de este tipo de Drogas. En Gran Bretaa se han efectuado
incautaciones excepcionalmente importantes de estas sustancias (entre ellas una de casi
1.000.000 de tabletas).
La popularidad del L.S.D., no ha disminuido en los ltimos aos, aunque se apunta a una
estabilidad relativa en las cantidades decomisadas. A nivel mundial las cantidades
intervenidas han aumentado considerablemente en Australia y Nueva Zelanda
Una vez ms los pases europeos se sitan a la cabeza en cuantos a los decomisos,
especialmente el Reino Unido. Los Pases Bajos siguen en le centro de produccin del L.
S. D. europeo, habindose desmantelado en 1.993 el laboratorio clandestino ms
importante de los descubiertos en Europa.
El L.S.D. goza de gran popularidad entre los jvenes, es un producto barato (su precio se
ha mantenido estable), !a dosificacin en sustancia activa ha disminuido, por lo que tiene
reputacin de ser ms seguro. Adems este producto se ha conservado "puro' hasta el
momento. Los materiales y la media de fabricantes son de mejor calidad, especialmente
el papel y las mquinas utilizadas. Su reducido tamao hace muy difcil su localizacin,
siendo introducido en cartas, sobres, libros, pliegues de la ropa e incluso pegado a la piel.
El trfico de estas sustancias de un pas a otro, dado el pequeo volumen de las mismas,
no supone ningn problema para las organizaciones o compradores, que aprovechando
viajes organizados, o bien en sus vehculos particulares o de servicio pblico atraviesan
Europa y llevan hasta su pas la sustancia apetecida. Asimismo se utilizan servicios
postales y de mensajera para remitir a lista de correos o direcciones tapadera las drogas
de un pas a otro.
En los ltimos aos se est asistiendo en Espaa a un notable incremento del consumo
de sustancias psicotrpicas, de las llamadas drogas sintticas, principalmente derivados
anfetamnicos.
Desviacin de sustancias psicotrpicas incluidas en las listas 11, III y IV del Convenio de
1.971 de la fabricacin y el comercio lcito hacia canales ilcitos (estimulantes, sedantes,
hipnticos y tranquilizantes ).
2.- Fabricacin ilcita bsicamente de sustancias incluidas en la lista I del convenio como
M.D.M.A, L.S.D., fenetilina y metacualona.
Con respecto al punto 1, se trata del desvi de frmacos "legales' por procedimientos de
robos a farmacias, almacenes y falsifcacin de recetas previamente sustradas. Este
169
pequeo trfco no ha supuesto un incremento notable en las estadsticas con respecto a
aos anteriores.
Las drogas de sntesis se relacionan con la juventud y con una msica determinada en
noches sin descanso, lo que ha disparado ltimamente las cifras de siniestros mortales en
accidentes de trfico relacionados con el consumo de este tipo de sustancias. Se
introducen en nuestro territorio de forma clandestina desde laboratorios situados
principalmente en Gran Bretaa y Centro de Europa, favorecido este trfico por la
supresin de los controles fronterizos en todo el mbito de la Unin Europea.
En cuanto al trfico de Speed, est teniendo una importancia creciente, hecho que
demuestran las estadsticas recogidas por la Unidad Central de Estupefacientes. El
consumo va centrndose en determinados lugares de nuestra geografa, principalmente
en el Levante, Barcelona, Pas Vasco y Navarra.
Hasta no hace muchos aos, nos se tena noticias de que en Espaa se elaborara este
tipo de droga, normalmente era adquirida en Holanda y trada a nuestro pas, por
pequeos grupos provinciales de traficantes. Hoy por hoy, las grandes redes del
narcotrfico acaparan la distribucin de este producto. Era normal que los propios
consumidores, juntando un poco de dinero entre varios, realizaran un viaje a Holanda
para comprar cierta cantidad de speed que muy difcilmente superaban el kilogramo.
En Espaa, el xtasis aparece a finales de los ochenta, decomisndose por primera vez
en 1.988 en Ibiza, desde entonces se han realizado muchas aprehensiones
principalmente en la zona del Levante. A partir de 1.993 que se decomisaron en Albacete
150.000 pastillas, las incautaciones dejaron de ser pequeas o testimoniales para
convertirse en alijos considerables que no informaron acerca de la realidad del problema.
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Cuisset, Andr. (1996).
La Experiencia Francesa
y la Movilizacin Internacional
en la Lucha Contra el Lavado
de Dinero. Mxico: P. G . R.
PRESENTACIN
Con esta edicin, una vez ms damos cauce a propuestas serias para enriquecer el
debate sobre temas de grave impacto en la procuracin de justicia, y respecto de los
cuales an contamos con pocas investigaciones en nuestro medio.
183
en los pases de nueva industrializacin en el lejano oriente y en Australia. El mundo est
unido e interdepende, entre otras razones, por las operaciones burstiles.
Los problemas provocados en la dcada de los ochenta por la moratoria de los pases en
vas de desarrollo, debido al incremento en la tasa de inters mundial, nos hicieron ver de
pronto que la economa mundial era una sola. La crisis financiera mexicana de finales de
1994 se encarg tambin de confirmarlo. Un problema en un mercado financiero
importante implica necesariamente un problema en todos los mercados burstiles.
El crecimiento de las economas financieras ha sido tal que los flujos de capital en
inversin directa o en bolsa de valores determinan en gran medida los tipos de cambio,
pasando a segundo trmino el flujo de bienes y servicios. El comercio de bienes ha sido
desplazado en monto e importancia por el comercio de capitales.
Ahora bien, decamos que el acercamiento entre los pueblos ha implicado nuevos
problemas. La comisin de delitos por parte de complejas organizaciones segundos entre
criminales cuya capacidad para operar no respeta fronteras, es uno de ellos. El mundo se
ha visto amenazado por el crecimiento de grupos criminales que, aprovechando el alto
rendimiento econmico consecuencia de sus actividades ilcitas han logrado, incluso,
poner en entredicho la capacidad de los Estados para enfrentarlos y detener su
desarrollo. Contra ellos se libra la que hemos denominado guerra de fin de siglo.
La expresin ms importante del crimen organizado es, sin duda, el narcotrfico; sin
embargo, la ms compleja es el lavado de dinero pues si aqul requiere una organizacin
empresarial, ste demanda capacidad empresarial con alta eficiencia y pleno
conocimiento de los mercados financieros y burstiles.
184
Desde esta perspectiva, la importancia del estudio elaborado por Andr Cuisset est fuera
de duda. En el presente estudio se analiza con detenimiento la naturaleza del fenmeno,
su vinculacin con las estructuras financieras internacionales, no slo bancarias sino
todas las crediticias, su forma de operar aprovechando la internacionalizacin del
capita( mundial; pero, sobre todo, es una indagacin que de manera comparativa seala y
profundiza en los distintos requisitos legales necesarios para una lucha frontal y efectiva
contra el lavado de dinero, aplicados en el orden internacional, asumiendo la siguiente
premisa: atendiendo la naturaleza del fenmeno las soluciones adecuadas slo sern las
aplicadas bajo mecanismos de concurrencia entre los Estados.
Con rigurosas investigaciones como la presente proponemos elementos para realizar una
lectura en dos niveles; una, aportar elementos bsicos y de profunda perspectiva para
ubicar al lector dentro del fenmeno delictivo, al tiempo que proporciona al especialista
una visin muy definida de como trabaja la Repblica Francesa los riesgos financieros del
lavado de dinero. En los dos sentidos dispondremos entonces de elementos analticos
para enriquecer nuestra experiencia y comprender su impacto a nivel internacional.
185
PREMBULO
Estas ganancias lcitas provienen de actividades tales como la droga, extorsin, juegos
clandestinos, prostitucin, entre otras, de las organizaciones criminales, principalmente de
tipo mafioso, obteniendo la mayor parte con el trfico de estupefacientes. Cerca de este
principal sector tradicional de las organizaciones criminales, han surgido nuevas fuentes
de ingresos ilcitos, de los cuales algunas cuentan con un desarrollo slido. Entre otras,
de las operaciones fraudulentas, encontramos:
- la ayuda humanitaria
- el fraude en la informtica
Se sobreentiende que el blanquear fondos es de origen "sucio". Eso quiere decir que,
dejados as, son susceptibles de descubrirse a los autores de una actividad criminal.
El trmino de "lavado" se remonta a la poca del mafioso americano Meyer Lanski, bien
conocido en el tiempo de la prohibicin. Haba creado en Nueva York toda una cadena de
"lavaderos" que servan para blanquear los fondos provenientes de la explotacin de
casinos ilegales. Bastaba con poner las cantidades importantes de efectivo que recoga
gracias a sus casinos, dentro de la caja de sus cadenas de "lavaderos". Y as poda
ingresar esos fondos dentro del circuito bancario.
La lucha contra estas nuevas formas de crimen organizado pasa cada vez ms por el
ngulo del ataque financiero, este ltimo se volvera infranqueable debido a que las
sumas en juego son considerables: unos estudios las evalan en mil millones de dlares
por ao, cuya mitad nicamente proviene del trfico de drogas.
186
nicamente siguiendo los flujos financieros es como los servicios represivos pueden
identificar e inquietar a los responsables de estas organizaciones.
Las polticas de privatizacin iniciadas en los pases del ex bloque sovitico, tales como
Checoslovaquia, Polonia y Hungra (en particular en el sector inmobiliario), han favorecido
las operaciones de lavado.
Como lo mencion el juez italiano Giovanni Falcone, asesinado en 1992, la lucha contra el
lavado de dinero y la ayuda judicial internacional tienen una importancia primordial dentro
del arsenal de las medidas destinadas a combatir el crimen organizado.
EL BLANQUEO DE DINERO
La lgica del blanqueo no tiene nada que ver con la racionalidad econmica general.
Perder 50% de su inversin inicial es una irreparable catstrofe para el ms negligente de
los financieros. Reciclar 50% de sus ganancias es un triunfo para el narcotraficante que
colecciona enormes cantidades de dlares en bales.
Segn las fuentes del GAFI, la cantidad del dinero sucio generado durante 1993 est
estimada en 460 mil millones de dlares, cerca de 2 millones 700 mil francos, el doble del
presupuesto anual de Francia, que encabeza Estados Unidos, pas en el que, en 1992, se
habran reciclado 270 mil millones dlares.
Primeramente del narcotrfico, seguido del comercio de las armas y la defraudacin fiscal.
A lo que es necesario agregar la fortuna de los dictadores en el tercer mundo, la fuga de
capitales y el contrabando.
187
En 1992, la narcoeconoma habra representado aproximadamente 270 mil millones
dlares. Y, en total, los bienes capitalizados -"blanqueados"- de los narcotraficantes en
Europa y Amrica del Norte se acercaran en diez aos a un billn de dlares. Esta "caja
negra mundial", segn el FMI, crecera anualmente
de 80 a 100 mil millones dlares.
Rusia, 1993: el Ministerio del Interior anuncia que ms de 40 mil empresas rusas, pblicas
o privadas, estn "bajo la influencia' del crimen organizado, cuyo volumen de maniobra
financiera excedera los mil millones dlares.
Estados Unidos, octubre 1993: durante la investigacin sobre una infiltracin de dinero de
la mafia japonesa en un club de golf californiano, el FBI revel que los yakusas,
aprovechando el boom inmobiliario de los 80's, reciclaron ms de mil millones de dlares
en la costa oeste de Estados Unidos, entre Hawai, Las Vegas y Los ngeles.
- Pases Bajos: una investigacin del Grupo de Accin Financiera (GAFI) lleg a la
conclusin de que en este pas de 15 millones de habitantes, la criminalidad
representaba, en 1993, una produccin en el orden de 7 mil millones dlares. El
narcotrfico, por s solo, representa aproximadamente 3 mil millones de dlares del total,
"mayora destinada a ser blanqueada".
- Alemania: segn las autoridades alemanas, un tercio de los 72 mil millones de marcos
que fueron invertidos dentro de la Alemania reunificada, sobre todo dentro de ex RDA,
eran de origen criminal.
- la crisis econmica que hace presa desde el principio de los 90's. En cuanto una
empresa tiene dificultades, medio mundo financiero ("inversionistas de negocios",
intermediarios, etctera) se acerca al dueo para proponerle "convenir", a cambio de
algunos "servicios". El encadenamiento se encuentra, en general, sin retorno y tales
compaas terminan por depender totalmente de los fondos del crimen organizado. En
Italia este mtodo permiti notablemente a la Camorra y a Cosa Nostra, salir de
Campania y Sicila, y crear feudos en Italia del norte.
188
BLANQUEO Y CRIMEN ORGANIZADO
Para analizar mejor los mtodos utilizados del susodicho blanqueo, es necesario volver a
la definicin emprica: la conversin de notas de banco en moneda escrituraria y a la
justificacin de los recursos.
a) Las que no traen ningn ingreso: es el caso de los golpes y lesiones, homicidios o
infracciones formales;
b) Aquellas cuyas ganancias corresponden al perjuicio de las vctimas robo, estafa, asalto,
de los precios del rescate, etctera.
Indudablemente esta tercera categora es la que nos interesa en primer lugar y sobre todo
sus ingresos.
La pregunta es saber si todas las ganancias de estas organizaciones tienen por objeto
una operacin de blanqueo y, de lo contrario, cul es su propsito.
Esta delicada pregunta provoca polmica entre los expertos. Para unos, todas la
ganancias estn blanqueadas; para otros, slo el excedente es el objeto de una operacin
de blanqueo. De hecho, una gran parte de las ganancias del crimen est consumada o
reinvertida. Por ejemplo, este consumo directo es muy importante en el rea de los
pequeos vendedores de drogas. La inversin directa se usa por igual en el medio del
crimen organizado. Consiste en adquirir, para su jubilacin, si es que no ha muerto antes,
una propiedad o un comercio como un bar, restaurante o centro nocturno. Hay que
sealar que para los "antiguos", al igual que para algunos "contemporneos", la opcin de
las inversiones quedaba relativamente limitada dentro de la esfera en que tenan
tendencia a adelantar, es decir de la vida nocturna.
189
LOS CIRCUITOS Y TRMITES DEL BLANQUEO
En el rea clsica del crimen organizado, hablando con propiedad, no hay trmites o
circuitos tpicos del blanqueo. Esta nocin apareci con el desarrollo del trfico de los
estupefacientes, e incluso en esta materia, el blanqueo se introduce en trminos muy
diferentes segn la droga de la que se trate.
Los mtodos de blanqueo estn ligados a los trficos que generan los fondos destinados
para ser blanqueados. El trfico del cannabis, al estar generalmente parcelado, sus
ganancias por este comercio sern igualmente parceladas no necesitan a priori tcnicas
sofisticadas de reconversin. En cambio, el trfico de herona ya est ms estructurado
pero las zonas de produccin, de transformacin y de consumo son muy extensas. Los
pases que cultivan la amapola no son siempre los que transforman el opio en morfina-
base y despus en herona. Por eso las ganancias se comparten entre varios equipos a
nivel de trfico hasta la fase de la distribucin final, y son atomizadas.
Sin embargo, la necesidad de esconder el origen ilcito del capital conducir a estos
mismos traficantes a usar un proceso ms o menos complejo en cada caso.
- la introduccin
- la integracin
190
Esquemticamente, el dinero del crimen seguir, estas diferentes etapas, para
corresponder a los criterios siguientes a fin de transformar las ganancias criminales en
valores respetables en un pas con una economa estable donde crteles y bandas
podrn aprovecharlas legalmente:
c) Enredar las pistas: se instalan sociedades pantalla en plazas financieras conocidas por
su respeto al secreto bancario entre otras Hong Kong, Singapur, Suiza. El dinero, siempre
fraccionado para no atraer la atencin, circula entre ellas por transferencias electrnicas
mltiples. As est diluido dentro de montajes financieros complejos.
Al final este circuito permite, que el dinero circule libremente en la economa mundial
(comercios, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos y obras de arte), la disposicin
de sus dueos que son en adelante propietarios de una importante casa de comercio.
LA INTRODUCCIN O PRELAVADO
Esta etapa consiste en liberarse de las especies embarazosas. Una maleta que contiene
un milln de dlares en billetes de 20, suma irrisoria en los mercados de estupefacientes,
pesa 50 kilos, es decir ms que el peso de la droga correspondiente. Ahora bien, el 90%
de las transacciones de la calle se hacen en pequeos cortes.
Es seguro que cantidades grandes en efectivo pueden atraer la atencin dentro de los
lugares donde es comn que se efecten notoriamente trficos importantes de drogas.
Los traficantes cambiarn de lugar los fondos a sitios ms annimos para efectuar sus
operaciones de colocacin, como pequeas ciudades de provincia y aposentos tranquilos.
191
- por inversiones en sectores que manipulan muchas liquideces: casinos, comercios en
metales preciosos, restaurantes y bares.
Para reducir el riesgo de identificacin de la fuente ilcita del capital, los traficantes van a
utilizar, desde la etapa de introduccin, varias tcnicas:
1. La estructuracin
Este mtodo consiste en colocar en varios depsitos de menor cantidad sobre uno o
varios establecimientos.
La transportacin fsica de los fondos es, a menudo, la primera etapa del proceso de
blanqueo. El "pasador" llena maletas de efectivo, las oculta dentro del flete o las enva por
mensajeras internacionales. Se transportan los fondos fsicamente al extranjero, a pases
que no tienen ningn control administrativo de los cambios de divisas, sino de preferencia
una legislacin sobre el secreto bancario. En este pas los fondos se depositarn en un
banco o cualquier otro establecimiento financiero donde ser posible aprovecharlos
libremente. Los fondos se confunden, a partir de este momento, con otros de origen legal
en movimiento dentro de los circuitos financieros del mundo entero.
As, en Estados Unidos a causa del Bank Secrecy Act en vigor desde hace unos 20 aos,
y que obliga a todo ciudadano a declarar todas las operaciones financieras superiores a
10 mil dlares, las organizaciones de traficantes recurren
a empleados que van de banco en banco a abrir cuentas de una suma unitaria inferior a
10 mil dlares. Se reagruparn estos depsitos y se centralizarn despus de la emisin
de transferencias a un mismo destinatario.
Francia (de donde el nombre de schiroumpfage dado a esta tcnica) emprenden varios
depsitos inferiores a 10 mil dlares o compran cheques de caja, letras bancarias, giros u
otros documentos negociables con el resultado que los establecimientos financieros
concernientes no tienen que hacer las declaraciones de transferencias de fondos,
declaraciones que deben llenar y proporcionar al Servicio del Tesoro ("Interna] Revenue
Service") por toda transaccin superior a 10 mil dlares. Debido a que los
establecimientos financieros estn obligados a mantener durante cinco aos un rastro de
las transacciones superiores a 3 mil dlares, los schtroumpfs efectan muy a menudo
depsitos inferiores a esta suma.
Una sola organizacin, ubicada en Miami, habra logrado colocar, en seis meses, unos
240 millones de dlares, provisionalmente almacenados en cartones.
192
nuevos de 500 francos. Entonces cargaban mercancas en carros que esperaban en las
cercanas. Trescientos de estos schtroumpfs han sido identificados. Algunas tiendas
organizaban la venta de manera que reciban a los clientes por grupos de diez. Los
artculos de cuero (maletas, maletines, bolsos, etctera) eran enviados a una veintena de
compaas ficticias en Japn y se revendan a bajo precio. Revendidos con prdida
debido al bajo precio, el propsito de la operacin no era obtener un beneficio de la venta,
sino blanquear fondos provenientes del trfico de drogas. Cinco miembros de la
organizacin iban y venan cada semana entre Pars y Luxemburgo, y traan uno o dos
millones de francos en cada viaje:
El schtroumpfage es uno de los medios ms elementales, para "enredar" las pistas. Pero
para procurar que los investigadores se pierdan en laberinto financiero, los blanqueadores
organizan operaciones mucho ms sofisticadas.
2. El fraccionamiento
Para evitar tener que declarar las transacciones y guardar un registro de stas, siempre
se usa la tcnica del fraccionamiento. Una transaccin financiera de una suma muy
elevada se fracciona en varias operaciones de pequeas cantidades. As 29 millones de
dlares se blanquearon a fuerza de transferencias a Ecuador. Los giros se enviaban en
cantidades de 600 dlares en promedio, lo que represent ms de 40 mil operaciones.
a) el intermediario complaciente
El desarrollo del campo del blanqueo y lo cuantioso de las sumas de que se trata, han
acabado por "dar a luz" un verdadero oficio: financiero-criminal. Estos "ingenieros
financieros" encuentran su clientela por el medio de reclutadores: polticos corruptos,
especuladores, gangsters, "consejeros en inversiones", abogados corruptos etctera.
Despus de la recepcin de los fondos sucios, los "reciclados" van, a cambio de una
comisin, a "pasear" el dinero de cuentas off shore en sociedades pantalla, hasta que sea
imposible encontrar su origen delictivo. Y que reaparezca finalmente, una vez reinvertido
dentro de pases desarrolle dos -Amrica del Norte, Europa- como la ganancia normal de
un negocio honrado.
193
Pero desde hace poco, el incremento de los controles, por lo menos en los centros
financieros mayores, necesitan competencias tales, que los criminales que reciclaban
anteriormente una gran parte de sus fondos, tienen que pasar por "recicladores
profesionales" venidos del mundo de las finanzas o del negocio internacional.
Expertos que ganan fortunas, pero a un alto precio. Los recicladores que trabajan para los
narcos colombianos, por ejemplo, son responsables de su vida, del dinero que negocian
entre Estados Unidos y, su restitucin final al crtel en Amrica Latina.
Algn capital de origen sospechoso usa el mundo del show business para aparecerse en
forman lcita. Aparentemente se desarrolla mucho este proceso en Italia, Francia y
Blgica.
La "gira triunfal" de la estrella, que en realidad fracasa por todos lados, permite poner en
una cuenta bancaria todo el dinero "sucio" que se presenta oficialmente como la ganancia
de los espectculos.
De manera semejante, unas compaas creadas en parasos fiscales, sirven como relevo
para acoger las ganancias de pelculas distribuidas en numerosos pases. Si es imposible
verificar el nmero exacto de los espectadores, por el contrario, de esta forma es fcil
reciclar dinero dudoso.
El que quiere blanquear recursos por este medio pasa un cierto tiempo en el casino, pero
juega poco, no todo. Revende sus "fichas" o liquida su cuenta y pide un cheque a su
nombre o bien, de un tercero. Pues el cheque se deposita en su cuenta. Se puede
justificar la fuente de los fondos al sostener las ganancias del juego.
Los casinos -y notablemente los de Las Vegas- ofrecen a los traficantes un excelente
medio para transformar sin riesgo billetes de origen dudoso en "ganancias de juego"
completamente legales.
Sin embargo, este mtodo no puede funcionar en gran escala para transacciones
importantes, ms que con la complicidad de la direccin del casino.
Es una de las razones por las cuales el crimen organizado se interesa tanto en las
actividades de los casinos.
194
Respecto a esto, la tentativa de participacin de la Camorra en los casinos del sur de
Francia ha podido ser establecida.
Una variante de este mtodo consiste en la pretensin de haber ganado a las carreras de
caballos o de perros, o por el intermediario de un bookmaker. En cambio de honorarios o
de una comisin, el bookmaker inscribe apuestas falsas y testifica ganancias ficticias. El
que tiene fondos a blanquear va a las carreras, pero no apuesta, o slo cantidades
pequeas. Y afirma haber ganado mucho.
Este mtodo es ms difcil de usar en los pases en los que deben hacerse conocer, por
razones fiscales, los apostadores que realizaron ganancias importantes
Se trata de amalgamar fondos ilcitos a los fondos legales por el medio de actividades
comerciales de pretexto:
-- por la ocultacin de los fondos ilcitos dentro de las transacciones legales del comercio:
a menudo, el sospechoso posee un comercio en el que se manejan muchas especies,
tales como un restaurante, un negocio de mquinas de juego, un lavado automtico, un
lavado de carros etctera.
por la creacin de una sociedad pantalla que tiene poca o mucha actividad comercial y
justificando el dinero "sucio" por medios de productos ficticios de la compaa.
195
Es as que durante una investigacin dirigida contra un traficante de estupefacientes, que
posea, a ttulo de cobertura, una tienda de pinturas y papeles pintados, los investigadores
franceses haban notado una facturacin muy importante con una casa de jubilacin para
ancianos. Las investigaciones efectuadas haban establecido que se trataba de una falsa
facturacin, que permita a la casa de jubilacin disminuir sus beneficios y a la sociedad
de pintura aumentar su volumen. Las facturas establecidas por el traficante se pagaban
por cheques, por la casa de jubilacin, y el importe total de los cheques se reembolsaba
en efectivo, con el dinero proveniente del trfico de droga.
Una sociedad "taxi" es una sociedad, aparentemente constituida, para proporcionar falsas
facturas a ciertas empresas que utilizan mano de obra clandestina. Estas empresas, para
obtener dinero en efectivo destinado a pagar a los trabajadores clandestinos, pagan por
cheque el importe total de las facturas ficticias. Estos cheques los cobran las sociedades
"taxi' en su cuenta bancaria, y se desembolsan en efectivo. El efectivo, disminuido de la
comisin y el IVA (que representan aproximadamente el 20 por ciento, guardados por el
"taxi") vuelven a las empresas emisoras de los cheques. Las sociedades "taxi",
generalmente, tienen una duracin de vida muy corta para escapar a todo control e
incluso a toda declaracin obligatoria.
Jams fue posible determinar con precisin las cantidades; en efectivo provenientes del
trfico de droga que han alimentado a los sociedades, ya que el
La segunda etapa del blanqueo consiste en hacer difcil el regreso contable hacia el
origen de los fondos, por la multiplicacin sucesiva de las transacciones.
a) El papel del sistema financiero formal Los bancos y otras instituciones financieras de
depsitos son los principales
196
agentes de transmisin de los fondos, tanto en el plano nacional como en el plano
internacional. Es claro que la etapa del depsito de efectivo dentro de esas
As, en los pases donde existe un aparato de declaracin sistemtica de las operaciones
en efectivo, los depsitos deben fraccionarse en sumas menores al umbral fijo para esta
declaracin, a fin de escapar a las tcnicas del schtoumpfage o smurfing anteriormente
mencionadas.
Sin embargo para que los criminales escapen a las sospechas, la reduccin del tamao
de los depsitos a un nivel inferior al umbral de la declaracin no es suficiente. Los
depsitos pueden hacerse bajo el nombre de una sociedad de la que los dueos
verdaderos no tienen que ser revelados dentro del pas en el que tiene su sede social.
Los pases que poseen una reglamentacin bancaria avanzada una industria de servicios
financieros y que facilitan la instalacin de sociedades "buzn", se aprecian
particularmente para hacer circular el dinero hacia los circuitos internacionales.
Esta etapa aumenta las dificultades de los investigadores y facilita poco la deteccin de
fondos susceptibles de embargo. Por eso, los traficantes usan la variedad de los servicios
bancarios.
A titulo de ejemplo, dentro del nico mercado de cambios, cerca de un billn de dlares se
intercambian cotidianamente en el mundo.
197
Otro instrumento financiero muy sofisticado es el de los mercados a trmino de las
mercancas, que son extremadamente especulativas, muy desregulados y sin bases
materiales estables, porque los beneficios y las prdidas se efectan all, no sobre la
entrega de productos fsicos, sino sobre la reventa de contratos anticipando la evolucin
de los precios; millones de transacciones se despliegan cada da en un ritmo ultrarrpido.
El mtodo de la venta ficticia de acciones en la bolsa de valores constituye hoy, uno de los
mtodos ms adelantados de la reconversin del dinero.
Segn el mtodo clsico de la venta ficticia, las personas que tratan de manipular los
cursos del mercado detienen en su nombre una parte substancial de las acciones de
dicha compaa.
Basta que una sociedad pantalla ubicada en un pas no reglamentado sirva de contraparte
dentro de la transaccin.
Se puede usar este mtodo para repatriar fondos confiados en esta sociedad pantalla,
bajo la apariencia de ganancias obtenidas de actividades burstiles legtimas.
Como ejemplo est el caso de una persona que controla una compaa en un pas no
reglamentado (Hong Kong, Singapur, etctera) y que desea blanquear dinero, colocado
previamente en las cuentas bancarias de esta compaa. Se presenta con esta compaa
al mercado en trminos de la bolsa de valores o de comercio, con un contrato refirindose
a ttulos o mercancas a un precio voluntariamente subvaluado.
En la expiracin del trmino, el resultado del contrato permite obtener una importante
plusvala al detrimento de la sociedad pantalla.
As puede repatriar sus fondos del extranjero y justificar sus ganancias por operaciones
burstiles.
El colmo es, que la persona que soporta estas prdidas aparentes puede incluso
deducirlas fiscalmente.
Este ejemplo muestra claramente la utilizacin de las tcnicas ms sofisticadas del mundo
de los negocios en las operaciones de blanqueo.
198
Aun cuando los criterios de identidad sean exhaustivos y uniformes, es posible que los
empleados de banco se dejen corromper y acepten depsitos de personas con falsas
identidades.
La mayora de los bancos honorables no abren cuentas sin conocer a sus clientes. Pero
pueden ser menos exigentes cuando se trata de operaciones de cambio en efectivo en la
ventanilla, proporcionar cheques de caja, o efectuar giros telegrficos para no
depositantes.
No parece ser que las mquinas automticas para cambio, actualmente explotadas por
los bancos generen dificultades particulares. Pero las de divisas extranjeras pueden
asegurar el anonimato durante el proceso de blanqueo.
Una primera categora de estos organismos est constituida por las casas de cambio que
aceptan dinero en una divisa y lo conviertan en otra divisa.
Esta operacin no resuelve el problema del dinero lquido, sino una primera
transformacin que se ha producido, haciendo ms difcil la deteccin del origen de los
fondos. Si los organismos financieros informales hacen este servicio, pueden no registrar
la identidad de los autores de la transaccin.
Los compradores de cheques contra efectivo, que aseguran principalmente este servicio
fuera de los horarios de los bancos, si son poco escrupulosos, pueden trabajar tambin en
sentido inverso: vender cheques con un precio ventajoso contra efectivo.
Una investigacin, en Francia, ha permitido ilustrar notablemente el papel jugado por las
casas de cambio, en el campo del lavado de dinero. Las casas de cambio incriminadas,
garantizaban una transferencia y un anonimato total a fondos provenientes de una
actividad terrorista, del trfico de estupefacientes (cannabis, herona cocana), del trfico
de oro, de la defraudacin fiscal, etctera. El volumen anual de esta red es superior a 300
millones de dlares. En el curso de esta investigacin, doce personas fueron denunciadas
y ms de 6 millones de dlares se pudieron incautar.
199
Unas comunidades, desconfiadas hacia el sistema bancario tradicional, han establecido
sistemas paralelos para transferir fondos. Estos sistemas financieros clandestinos existen
desde hace mucho tiempo; han antecedido ciertamente a los sistemas financieros
oficiales que conocemos hoy.
Este sistema que se apoya sobre la confianza recproca, no deja huellas por escrito.
La "contabilidad" se globaliza entre los dos comerciantes por equilibrios peridicos de los
saldos.
Los clientes recurren a este sistema por razones muy variadas; algunas honorables, otras
no tanto. Van de la expedicin de pequeas cantidades para la sobrevivencia de sus
familias dentro de los pases pobres, hasta el escape o la defraudacin fiscal y el
financiamiento de las actividades criminales de gran magnitud, como el trfico de drogas y
el terrorismo.
El banco pirata
Los bancos piratas, que abren cuentas a empresas sospechosas, con actividades poco
claras, y aceptan importantes depsitos en efectivo de clientes annimos, operan de aqu
en adelante desde los parasos fiscales.
Pero se han convertido en pases sin tradicin financiera, tal como el ex bloque sovitico
por ejemplo, en bancos francamente ficticios, en realidad simples buzones de cartas: a
finales de 1992, cierto Banco para el Desarrollo de la Construccin de Poznan en Polonia,
puso en circulacin durante su efmera y notable existencia en Alemania, 145 millones de
dlares provenientes de un fondo financiero muy difcil de identificar, de Hong Kong.
200
LA INTEGRACIN O RECONVERSIN
La organizacin criminal se arregla para controlar una empresa legal ubicada, por ejemplo
en Estados Unidos (grupo inmobiliario, compaa de importacin-exportacin, cadena de
restaurantes), de la cual el papel va a consistir en contraer un importante prstamo cerca
de un banco americano, nica manera de justificar importantes ingresos. Previamente, por
el intermediario de una sociedad pantalla (controlada tambin por la organizacin
criminal), el dinero sucio se traslad del paraso fiscal a un banco suizo, para enredar las
pistas y sobre todo tener una apariencia ms "seria".
Al comprar un edificio y al revenderlo con una plusvala muy importante a una sociedad A
que habr recibido previamente los fondos a reciclar, una sociedad B podr justificar un
gran beneficio. En realidad las dos sociedades que pueden ubicarse dentro de dos pases
201
diferentes- estn controlada por la misma persona, escondida tras un testaferro por un
lado, y un oficial por el otro.
Se trata del mismo esquema que para el inmobiliario; al revenderse a s mismo cuadros,
por el intermediario de sociedades o testaferros, un individuo podr justificar importantes
ganancias. Una tcnica muy apreciada de los yakusas japoneses, que han contribuido as
con el vuelo de los precios del mercado del arte, en los 80's.
En los mercados financieros a plazo, una sociedad A especula frente una sociedad B.
Como en una apuesta, lo que A habr perdido la expiracin del contrato financiero, B lo
habr ganado. Para anunciar un beneficio especulativo oficial, basta por consiguiente
jugar contra s mismo, al usar dos compaas distintas que le pertenecen.
La que pierde es por ejemplo una sociedad pantalla Suiza, la que gana una sociedad
inglesa.
De esta forma podr salir de su pas ms dinero del que necesita para pagar a su
proveedor.
La mayora de las actividades en los parasos fiscales son licitas, y estos pases se
utilizan desde hace mucho tiempo por un gran nmero ele empresas conocidas. Estos
pases renen las condiciones ideales al blanqueo de los fondos y a las actividades
ilcitas.
202
A1 parecer las cantidades de importancia media, en materia de trfico internacional de
estupefacientes, viajan de manera sencilla, por medio de giros internacionales o de
efectivo escondido dentro del equipaje o bien, transportado por las mismas personas, en
cambio las sumas ms importantes usan los circuitos bancarios de los parasos fiscales,
protegidas por el riguroso anonimato de estos pases, o sociedades pantalla cuya
creacin es ms fcil en estos mismos pases.
El secreto profesional
El secreto bancario vara segn los refugios fiscales. Las demandas de cooperacin
judicial bilaterales relativas a investigaciones contra las asociaciones delictivas (drogas en
particular) pueden ser aceptadas por el pas solicitado, segn su propio derecho penal y
los procedimientos judiciales internacionales en vigor. nicamente en este caso se puede
levantar este secreto.
Las cuentas con nmero se proponen por los bancos dentro de los refugios fiscales, a los
clientes no residentes, como garanta suplementaria de la ocultacin de su identidad.
En realidad, dichos bancos tienen suficiente informacin que les permitira identificar al
cliente.
203
fase 3: realizacin de inversiones o transacciones de negocios para colocar fondos
blanqueados dentro de los refugios fiscales para la destinacin final o el tipo de inversin
elegida.
Tambin se pueden citar otros elementos que juegan un papel muy importante sobre la
opcin de un paraso fiscal para el blanqueo:
- la facilidad de acceso
Si los parasos bancarios y fiscales, que permiten enredar las pistas a travs de cadenas
de sociedades pantalla, prosperan ms y mejor, estn en competencia hasta con los
Estados en busca de capital.
Adeptos al secreto bancario, los bancos hngaros redoblan sus esfuerzos para acoger las
fuertes divisas.
En Austria los bancos autorizan las cuentas con nmero y garantizan un secreto absoluto,
hoy es un importante eje financiero entre Oeste y Este.
En el Caribe como en las islas anglonormandas, casi todos los importantes bancos
internacionales tienen filiales. Los holdings de las multinacionales pululan all. Los grupos
financieros ms honorables domicilian centenas de SICA V (Sociedades de Inversiones
de Capital Variable) o fondos de inversin colectiva en valores mobiliarios, de los cuales
las cotizaciones se publican diariamente dentro del Financial Times.
204
Sin ninguna necesidad de desplazarse para instalar su propia estructura. Un importante
giro se acredita en la cuenta de una sociedad domiciliada en la casa de un abogado local
o de un apoderado, que son los nicos que conocen a los verdaderos propietarios.
Difcil encontrar el rastro de los fondos reciclados o desviados entre las ganancias de las
patentes industriales, los dividendos financieros o las comisiones ocultas.
En el cruce de estas zonas turbias de las finanzas se reciclan tranquilamente los enormes
flujos del dinero secreto.
Las sociedades pantalla intervienen dentro de todas las fases del blanqueo. La situacin
dentro de los Estados calificados como "parasos fiscales" no son fruto del azar.
No existe tcnica de blanqueo que no sea propia a las nicas ganancias que provienen
del trfico de los estupefacientes.
Las sociedades pantalla estn en el centro del proceso de blanqueo: atraen los circuitos
financieros colocados para inyectar dentro de la economa legal estas ganancias ilcitas.
205
El Juez Valcone lo saba cuando afirmaba un ao antes de su asesinato: "Si lograramos
un da privar a las organizaciones criminales de sus posibilidades de colocaciones
financieras (...), se quitara uno de sus principales triunfos."
La descripcin del proceso del blanqueo ensea que las sociedades pantalla son
indispensables en todas las fases.
Los tres mtodos destinados a realizar el blanqueo, puestos en evidencia por los peritos
del GAFI, tienen todos en comn el hacer intervenir sociedades pantalla.
Una vez exportada la droga ser el objeto de transacciones financieras en efectivo entre
productores y compradores, y, finalmente, el trfico que se realiza en las calles va a
generar cantidades importantes de efectivo, que sern blanqueadas igualmente.
Los fondos lcitos se van a mezclar con los fondos ilcitos hasta hacer desaparecer
totalmente el origen de los segundos.
Los fondos transitan por parasos fiscales o bancarios en donde estas compaas pululan.
206
Los poseedores reales del capital social de estas compaas fantasma son casi
imposibles de identificar, el sistema de compaas aparentes puede extenderse hasta el
infinito.
El holding recibir por consiguiente no slo el pago ntegro del capital, sino tambin los
intereses.
No slo el blanqueador habr lavado el dinero, sino generar tambin una interesante
plusvala.
En la "integracin", ltima etapa del blanqueo, las sociedades pantalla van a jugar, un
papel todava ms esencial para hacer reaparecer, con toda claridad, el dinero resultante
de los provechos ilcitos, en el pas inicial, va los parasos bancarios.
1) La sociedad aparente
207
Se trata de empresas que realizan una parte importante del giro de negocios en efectivo y
que consideran por consiguiente las organizaciones delictivas, ya que permiten prelavar
una parte de las ganancias ilcitas, al mezclarlas con estos resultados de la actividad lcita
en los pases en donde se vende la droga.
208
Los fondos del banco de Montserrat se utilizaron para operaciones de una casa de
cambio en Amrica Central. Los beneficios de esta sociedad pagaba los intereses sobre
las cuentas del banco de Montserrat.
Esta empresa permita realizar operaciones clandestinas por causa del alto grado de
secreto y seguridad que se practicaba por la naturaleza misma de la actividad.
Era en las salas en donde se encontraban las cajas fuertes y lugar en el que el gerente
reciba los millones de narcodlares que iba a blanquear.
Las autoridades han encontrado el rastro de 476 viajes realizados a Londres y z, Suiza
por el ciudadano americano. Durante cada uno de sus viajes, transportaba ms de 10 mil
dlares en efectivo, que depositaba dentro de varios bancos Europeos. Despus de haber
sido depositado, el dinero estaba generalmente transferido de nuevo sobre las cuentas a
Estados Unidos.
Los archivos bancarios han demostrado que las cuentas pertenecan a sociedades
pantalla controladas por el principal sospechoso y sus socios. Los pagos efectuados por
estas sociedades pantalla correspondan a operaciones de prestamos, a pagars a la
orden, o incluso a activos inmobiliarios.
2) La sociedad fantasma
Esta compaa existe slo de nombre, sin ningn documento de registro, es decir nunca
ha estado establecida.
Los abogados de las dos compaas han exigido el desbloqueo de los fondos. Para poner
obstculo, las autoridades de Hong Kong han pedido que la oficina de enlace de Estados
Unidos en Panam ayude a las autoridades panameas para establecer las rdenes de
embargo sobre dichas sociedades.
209
Otro ejemplo de la utilizacin de una sociedad fantasma destinada a blanquear capital se
ha observado en Nger.
La compaa en Nger ha negado haber pasado un pedido, pero las autoridades piensan
que se trata en realidad de un dispositivo de blanqueo permitiendo a la empresa en E.U.
justificar el origen de ganancias provenientes del trfico de estupefacientes.
3) La sociedad de domicilio
210
Un abogado ha ayudado a varios traficantes americanos a esconder fondos provenientes
del trfico de marihuana en Tailandia. Con la colaboracin de un colega europeo,
estableci una docena de compaas "de relevos" en Liechtenstein, con cuentas
bancarias.
Estos fondos de origen criminal se depositaron, despus, sobre la cuenta de una sociedad
pantalla en Suiza.
La mayora del capital lavado volvi a travs de esta cuenta a Estados Unidos, bajo la
forma de prstamos, y se utiliz para la compra de bienes inmobiliarios.
Una operacin de infiltracin ha permitido revelar un proceso de lavado, que sin ella, se
habra identificado muy difcilmente.
Despus, volvi el dinero lavado sobre la cuenta del agente infiltrado, a Estados Unidos.
211
Un fraude complejo en el reaseguro, que haba ocasionado prdidas de ms de 300
millones de dlares para una gran compaa de seguros, fue descubierta en este pas.
Los autores haban creado sociedades pantalla con capital muy escaso, en las islas Turco
y Caicos. Estas sociedades se utilizaron para invertir millones de dlares en reaseguro, en
nombre de la compaa americana de seguros. Las sociedades pantalla se declararon
entonces en quiebra y no pagaron las acciones de indemnizacin.
26 millones de dlares se lavaron de esta forma por los defraudadores, para su propia
utilizacin y la compra de bienes inmobiliarios comerciales en E.U.
Muchos pases garantizan el secreto financiero y permiten que estas sociedades estn
posedas bajo la forma de acciones al portador, sin que el verdadero beneficiario sea
indicado sobre cualquier registro.
ste cumpli con todos los impuestos anuales requeridos por la administracin local, a fin
de asegurar la buena reputacin de la sociedad.
El objetivo perseguido es poder proporcionar una empresa con apariencia legtima y con
un buen historial, en el caso de quienes lo necesiten.
As, por ejemplo, un blanqueador de capital va a sostener que, los fondos utilizados para
comprar un bien inmobiliario u otros bienes costosos que tres o cuatro aos antes
provenan de un prstamo de una sociedad off shore.
212
Para este propsito puede comprar una sociedad "ya lista" existente desde hace seis
aos por lo menos, y proporcionar despus falsos documentos de prstamos fechados
anteriormente.
Si los investigadores verifican sobre dicha sociedad, notarn que exista anteriormente a
la fecha del prstamo.
Este mtodo presenta la ventaja de que la sociedad es una entidad legal, posiblemente
sin bienes que embargar. Adems, estas actividades existentes antes de la revelacin de
cualquier comportamiento sospechoso, pueden parecer igualmente menos dudosas que
las de una empresa que se constituy justo antes que ste.
En ciertos parasos fiscales, como la Isla de Man, la venta de sociedades "en estante" es
una actividad importante. Estas sociedades son referenciadas y vendidas en catlogo. El
precio cambiar segn la fecha de antigedad o e1 lugar de registro. Son legalmente
constituidas y listas para la venta.
213
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
NACIONES UNIDAS
2000
214
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Artculo l
Finalidad
Artculo 2
Definiciones
b) Por "delito grave" se entender la conducta que constituya un delito punible con una
privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave;
e) Por "producto del delito" se entender los bienes de cualquier ndole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
g) Por "decomiso" se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por decisin
de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entender todo delito del que se derive un producto que
pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el articulo 6 de la presente
Convencin;
i) Por 'entrega vigilada' se entender la tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con
el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de
investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de stos;
215
j) Por "organizacin regional de integracin econmica" se entender una organizacin
constituida por Estados soberanos de una regin determinada, a la que sus Estados
miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente
Convencin y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos
internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convencin o adherirse a ella; las
referencias a loe 'Estados Parte" con arreglo a la presente Convencin se aplicarn a
esas organizaciones dentro de los lmites de su competencia
Articulo 3
mbito de aplicacin
2. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo, el delito ser de carcter transnacional
si:
a) Se comete en ms de un Estado;
Artculo 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin en
consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los
Estados, as como de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
Artculo 5
Penalizacin de la participacin en un grupo delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
216
a) Una de ]as conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entraen
el intento ola consumacin de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con un propsito que
guarde relacin directa o indirecta con la obtencin de un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material y, cuando as lo prescriba el derecho interno, que entrae un
acto perpetrado por uno de loe participantes para llevar adelante ese acuerdo o que
entrae la participacin de un grupo delictivo
3. Loa Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participacin de un grupo delictivo
organizado para la penalizacin de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del prrafo 1 del presente articulo velarn por que su derecho interno
comprenda todos los delitos graves que entraen la participacin de grupos delictivos
organizados. Esos Estados Parte, as corno los Estados Parte cuyo derecho interno
requiera la comisin de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo
concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del prrafo 1 del presente articulo, lo notificarn al Secretario General de las
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depsito de su instrumento de
ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella.
217
dichos bienes son producto del delito; b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir corno delitos determinantes todos los delitos graves
definidos en el artculo 2 de la presente Convencin y los delitos tipificados con arreglo a
los artculos 5. 8 y 23 de la presente Convencin Los Estados Parte cuya legislacin
establezca una lista de delitos determinantes anta incluirn entre stos, como mnimo,
una amplia gana de delitos relacionados can grupos delictivos
c) A los efectos del apartado b), loa delitos determinantes incluirn los delitos cometidos
tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado. No obstante, los
delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho
interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al
derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el
delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario Genera! de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente articulo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta;
218
en ese rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin del cliente, el
establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;
2. Loa Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar
y vigilar el movimiento trarsfronterizo de efectivo y de ttulos negociables pertinentes, con
sujecin a salvaguardias que garanticen la debida utilizacin de la informacin y sin
restringir en modo alguno la circulacin de capitales fritos. Esas medidas podrn incluir la
exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias
trasnfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
Artculo 8
Penalizacin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
219
3. Cada Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias para tipificar
como delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al presente
artculo.
4. A los efectos del prrafo 1 del presente articulo y del articulo 9 de la presente
Convencin, por "funcionario pblico" se entender todo funcionario pblico o persona
que preste un servicio pblico conforme a la definicin prevista en el derecho interno y a
su aplicacin con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona
desempae esa funcin.
Articulo 9
Medidas contra la corrupcin
Artculo 10
Responsabilidad de las personar jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por
participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado, as
como por los delitos tipificados con arreglo a los artculos 3, 6, 8 y 23 de la presente
Convencin.
2. _ Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las
personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o no
penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo.
Artculo 11
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a los
artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la
gravedad de esos delitos.
220
2. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales
discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el
enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convencin a fin
de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisin.
4. Cada Estado Parte velar por que sus tribunales u otras autoridades competentes
tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente
Convencin al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada ola libertad
condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos.
5. Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un
plazo de prescripcin prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera
de los delitos comprendidos en la presente Convencin y un plazo mayor cuando el
presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia.
Artculo 12
Decomiso e incautacin
2. Loa Estados Parte adoptarn las medidas que sean necesarias para permitir la
identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a
que se refiera el prrafo 1 del
presente artculo con miras a su eventual decomiso.
221
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes
lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto
entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que
se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya
entremezclado el producto del delito tambin podrn ser objeto de las medidas previstas
en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del
delito.
6. Para los fines del presente artculo y del articulo 13 de la presente Convencin, cada
Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la
presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los
Estados Parte no podrn negara a aplicar la' disposiciones del presente prrafo
amparndose en el secreto bancario.
Artculo 13
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin
para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin con miras al decomiso
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
prrafo 1 del articulo 12 de la presente Convencin que se encuentren en su territorio
debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso
a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento o
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para
conocer de un delito comprendido en la presente Convencin, el Estado Parte requerido
adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la localizacin y el embargo preventivo
222
o la incautacin del producto del delito, loa bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del articulo 12 de la presente Convencin con miras a su
eventual decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que
medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado
Parte requerido.
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del presente
articulo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso y una exposicin de los
hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo
suficientemente explcitas para que el Estada Parte requerido pueda tramitar la orden con
arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del presente
articulo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin de los hechos y la
Informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente articulo, una
exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripcin de
las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prrafos
1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho intern y
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al presente articulo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripcin de
sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en loa
prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado
Parte considerar la presente Convencin como la base de derecho necesaria y suficiente
para cumplir ese requisito.
7. los Estados Parte podrn denegar la cooperacin solicitada con arreglo al presente
articulo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente
Convencin.
223
Artculo 14 Disposicin del producto des delito o de lar bienes decomisadas
1. Los Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado con arreglo al artculo 12 o al prrafo 1 del artculo 13 de 4 presente
Convencin de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos.
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artculo 13
de la presente Convencida, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
interno y de ser requeridos a hacerlo, " consideracin prioritaria a la devolucin del
producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que
ste pueda indemnizar a las vctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos
bienes a sus propietarios legtimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artculos
12 y 13 de la presente Convencin, los Estados Parte podrn considerar en particular la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados
de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del prrafo 2 del artculo 30
de la presente Convencin y a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra la delincuencia organizada
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para
cada caso, este producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus
procedimientos administrativos.
Artculo I5
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la
presente Convencin cuando:
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga
residencia habitual en su territorio; o
e) El delito:
224
i) - Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del artculo 5 de la presente
Convencin y x cometa fuera de su territorio con miras a la comisin de un delito grave
dentro de su territorio;
ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1
del artculo 6 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la
comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del
apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente
Convencin.
3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente Convencin, cada Estado
Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto
de los delitos comprendidos en la presente Convencin cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que seca necesarias para
establece su jurisdiccin respecto de loa delitos comprendidos en la presente Convencin
cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite.
5. - Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del
presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de
que otro u otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una
actuacin judicial respecto de loa mismos hechos, las autoridades competentes de esos
Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus metidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la preste Convencin no
excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de
conformidad con su derecho interno.
Artculo 16
Extradicin
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido
entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre
los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos
de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s.
225
4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una
solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn tratado de
extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la
extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
226
acepten esa opcin, as como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradicin
o entrega condicional ser suficiente para que quede cumplida la obligacin enunciada en
el prrafo 10 del presente artculo.
13. En todas las etapas de las actuacin se garantir un trato justo a toda persona contra
la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que
se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos
por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Los Estados Parte no podrs denegar una solicitud de extradicin nicamente porque
se considere que el delito tambin entraba cuestiones tributarias.
17. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales
parir llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
Artculo 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Artculo 18
Asistencia judicial recproca
227
las vctimas, los testigos el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se
encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraa la participacin de un
grupo delictivo organizado.
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros
elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en
el Estado Parte requirente;
i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado parte
requerido.
d. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte
podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa informacin
podra ayudar a la autoridad a emprenda o concluir con xito indagaciones y procesos
penales o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con
arreglo a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente articulo se har sin
perjuicio de !as indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las
autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades competentes que
reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter
confidencial, incluso temporalmente o de que se impongan restricciones a su utilizacin.
Sin embargo, ello no obtar para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones,
informacin que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es
228
posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin demora al Estado
Parte transmisor de dicha revelacin.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen
con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados
un tratado de asistencia judicial recproca Cuando esos Estados Parte estn vinculados
por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29
del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos
prrafos si facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia judicial
recproca con arreglo al presente articulo.
9. Loa Estados Parte podrn negarse a prestar la asistencia judicial recproca con arreglo
al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. Sin embargo, de
estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podr prestar asistencia, en la medida en
que decida hacerlo a discrecin propia, independientemente de que la conducta est o no
tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin
a las condiciones que stos consideren apropiadas.
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte del que
ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin;
229
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido
trasladada se computar como parte de la pera que ha de cumplir en el Estado del que ha
sido trasladada
12: A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de
conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de acuerdo, dicha
persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio
del Estado al que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores
a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solicitudes
de asistencia judicial reciproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a
las autoridades competentes para su ejecucin. Cuando alguna regin o algn territorio
especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia judicial
recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que desempear la
misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por
el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin
alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada
Estado Parte notificar al Sirio General de las Naciones Unidas, en el momento de
depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente
Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido
designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra
comunicacin pertinente sern transmitidas a las autoridades centrales designadas por
los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de los
Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va
diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello,
por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser posible. -
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio
capaz tilo registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte
requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad.
Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para
cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en
ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por
escrito.
230
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier
procedimiento
particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin complementaria cuando sea
necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o
para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con
las procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho
interno, asando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que
prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte,
el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se celebre por
videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca
personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn
convenir en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del
Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte
requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los
indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean
exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente
notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no sea
posible notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado
Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga
reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria
para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo
har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
231
Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades actuar
en la
c) forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de
investigaciones procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
d) Cuando aceda a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado Parte
requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca
nicamente porque se considere que el delito tambin entraa asuntos fiscales.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial reciproca lo antes
posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
sugiera el Estado parte requirente y que estn debidamente fundamentados, de
preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responder a las solicitudes
razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolucin del trmite de
la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud cuando ya no necesite la
asistencia solicitada
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerido si
perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presente
articulo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente articulo, el
Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para considerar si a posible
prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime necesaria. Si el
Estado Parte requirente capta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
Parte deber observar las condiciones impuesta.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente articulo, el testigo, perito u
otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar
testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial
en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado
ni sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u
otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de
que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del
pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a l
despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimento de una solicitud sern sufragados
por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan
acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carcter
extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condiciona en que se
dar cumplimiento a la solicitud, al como la manera en que se sufragarn los gastos.
232
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros
documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno,
tenga acceso el pblico en general:
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artculo
y que, en la prctica, hagan efectivas sus disposiciones olas refuercen.
Artculo 19
Instigaciones conjuntas
Articulo 10
Tcnicas especiales de investigacin
233
internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al
ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
Artculo 21
Remisin de actuaciones penales
Articulo 22
Establecimiento de antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a un delito
comprendido en la presente Convencin.
Articulo 23
Penalizacin de la obstruccin de la justicia
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
Artculo 24
Proteccin de los testigos
234
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los
testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos
comprendidos en la presente Convencin, as como cuando proceda, a sus familiares y
dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre otras,
sin perjuicio de loa derechos del acusado, incluido el derecho a las garantas procesales,
en:
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos x preste
de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio
por conducto de tecnologas de comunicacin como videoconferencias u otros medios
adecuados.
4. Las disposiciones del presente articulo tambin sern aplicables a las vctimas en el
caso de que acten como testigos.
Artculo 25
Asistencia y proteccin a lar vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente
Convencida, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin.
2. Cada Estado Parte establecer procedimientos adecuados que permitan a las vctimas
de los delitos comprendidos en la presente Convencin obtener indemnizacin y
restitucin.
3. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y
examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la
defensa.
Artculo 26
Medidas paro intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir
lo ley
1. Cada Estado Paro adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:
235
a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines investigativos y
probatorios sobre cuestiones como:
ii) Los vnculos, incluidos los vnculos internacionales, con otros grupos delictivos
organizados
iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer,
b) Prestar ayuda efectiva y concreta alas autoridades competentes que pueda contribuir a
privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo que se
encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperacin sustancial a las autoridades
competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrn considerar la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con
respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los
prrafos 2 y 3 del presente articulo.
Artculo 27
Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley
236
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en
tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de esos
delitos;
e) Intercambiar informacin con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos
concretos empleados por los grupos delictivos organizados, as como, cuando proceda,
sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos
alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de
cooperacin directa os, entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la
ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales
acuerdos o arreglos entre loa Estados Parte interesados, las Parta podrn considerar la
presente Convencin como la base para la cooperacin en materia de cumplimiento de la
ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los
Estados Parte recurrirn plenamente a la celebracin de acuerdos y arreglos, incluso con
organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperacin entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades para
hacer
frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la
tecnologa moderna.
1. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta con los circula
cientficos y acadmicos. las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los grupos
profesionales y las tecnologas involucrados.
237
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia
analtica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral
como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se
establecern y aplicarn, segn proceda, definiciones, normas y metodologas comunes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de vigilar sus polticas y las medidas en
vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarn su eficacia y
eficiencia.
Artculo 19
Capacitacin y asistencia tcnica
d) La deteccin y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el
equipo u otros instrumentos utilizados pan cometer tales delitos y loa mtodos empleados
pera la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto, bienes, equipo u otros
instrumentos, as como los mtodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros
delitos financieros;
e) El acopio de pruebas,
g) El equipo y las tcnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la
vigilancia electrnica la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;
238
recurrirn cuando pro a conferencias y seminarios regionales e internacionales para
promover- la cooperacin y fomentar el examen de los problemas de inters comn,
incluidos loa problema y necesidades especiales de loa Estados de trnsito.
Artculo 30
Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el desarrollo econmico y lo
asistencia tcnica
a) Intensificar su cooperacin en los diversos niveles con los pases en desarrollo con
miras a fortalecer las capacidades de esos pases para prevenir y combatir la delincuencia
organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los pases
en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y
ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en
transicin para ayudarla a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la
presente Convencin A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer contribuciones
voluntarias adecuadas y peridica a una cuenta especficamente designada a esos
efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Los Estados Parte
tambin podrn considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a
las disposiciones de la presente Convencin, de aportar a la cuenta antes mencionada un
porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes
ilcitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, pan que
se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artculo, en particular
proporcionando un mayor nmero de programas de capacitacin y equipo moderno a los
pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convencin
239
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia
de asistencia externa ni-otros arreglos de cooperacin financiera en los planos bilateral,
regional o internacional.
Artculo 31
Prevencin
ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante
un perodo razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente
Convencin para actuar como directores de personas jurdicas constituidas en sus
respectivas jurisdicciones;
240
3. Los Estados Parte procurarn promover la reintegracin social de las personas
condenadas por delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. Los Estados Parte procurara evaluar peridicamente los instrumentos jurdico, y las
prcticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que
seca utilizador indebidamente por grupos delictivos organizados.
Artculo 32
Conferencio de lar Partes ere la Coercin
3. La Conferencia de las Partes concertar mecanismos con miras a lograr los objetivos
mencionados en el prrafo 1 del presente articulo, en particular a:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 29, 30
y 31 de la presente Convencin, alentando inclusive h movilizacin de contribuciones
voluntarias;
241
d) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin;
4. A los efectos de los apartados d) y e) del prrafo 3 del presente artculo, la Conferencia
de las Partes obtendr el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las
dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicacin de la presente Convencin
mediante la informacin que ellos le faciliten y mediante los dems mecanismos de
examen que establezca la Conferencia de las Partes.
5. Cada Estado Parte facilitar a la Conferencia de las Partes informacin sobre sus
programa, planes y prcticas, as como sobre las medidas legislativas y administrativas
adoptadas para aplicar la presente Convencin, segn lo requiera ta Conferencia de las
Partes.
Articulo 33
Secretara
2. La Secretarla:
Artculo 34
Aplicacin de la Convencin
242
3. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas en
la presente Convencin a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
Artculo 35
Solucin de controversias
4. Estado Paro que haya hecho una reserva de conformidad ceso cl prrafo 3 del proceso
artculo podr en cualquier momento retire esa reserva noticndolo al Secretario General
de las Naciones Unidas.
Articulo 36
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
243
4. La presente convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u
organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un
Estado miembro que sea Pacte en la presente Convencin. Los instrumentos de adhesin
se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento
de su adhesin, las organizaciones regionales de integraci6n econmica declararn el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier
modificacin pertinente del alcance de su competencia
Artculo 37
Relacin con las protocolos
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de
integracin econmica tambin debern ser parte en la presente Convencin..
Artculo 38
Entrada en vigor
Artculo 99
Enmienda
244
en ltima instancia, una mayora de don tercios de loa Estados Parte presentes y votantes
en la sesin de la Conferencia de las Partes.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad roo el prrafo 1 del presente articulo estar
sujeta
a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
5. Cuando una enmienda catre en vigor, ser vinculante paca los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento, al respecto. Los dems Estados Parta quedarn
sujetos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a cualquier otra
enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 40
Denuncia
Artculo 41
Depositario e idiomas
245