PROCEDIMIENTO GENERAL PARA LA OBTENCIN DE CERTIFICADOS DE

INDUSTRIA LIMPIA O CUMPLIMIENTO AMBIENTAL Y PRRROGA DE CERTIFICADO

Certificado de Cumplimiento Certificado de Industria

Ambiental Limpia

INCORPORACIN AL PROGRAMA NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL

(PNAA)

Aviso de incorporacin La Organizacin presentar a la Procuradura su aviso de incorporacin de

acuerdo a los requisitos y la documentacin establecida. Consultar el Instructivo
DGO-03 para la Organizacin.

Plazo para la aceptacin La Procuradura revisar la documentacin presentada y, en su caso, registrar

y comunicar a la Organizacin su registro en el PNAA, dentro de los quince
das hbiles siguientes a la fecha de presentacin del aviso de incorporacin.
Consultar los Instructivos DGO-02 y DGO-24 para la Procuradura.

INICIO DE AUDITORA

Plazo de inicio La Organizacin iniciar la auditora, dentro de los treinta das hbiles a partir de
la fecha de presentacin del aviso de incorporacin.

Reunin protocolar de inicio
El programa de trabajo y periodo de actividades de campo y gabinete ser
presentado por el Auditor, en la reunin protocolar que se efectuar en las
instalaciones de la Organizacin a auditar, a cuyos efectos, sta deber notificar
a la Procuradura el lugar, fecha y hora de la reunin. Consultar los Instructivos
DGO-03 para la Organizacin y DGO-04 para el Auditor.

Desarrollo de trabajos de campo El Auditor iniciar y coordinar la ejecucin de los trabajos de campo en apego
al plan de auditora, y la Procuradura podr supervisar los mismos. Consultar
los Instructivos DGO-02 para la Procuradura y DGO-04 para la Organizacin.

Situacin crtica de riesgo Cuando el Auditor detecte una situacin crtica de riesgo en el desarrollo de los
trabajos de campo deber comunicarla a la Organizacin y a la Procuradura. La
primera implementar el programa de acciones correspondiente y la segunda
dar seguimiento al mismo. Consultar los Instructivo DGO-05 para la
 Procuradura y DGO-06 para el Auditor y la Organizacin.

Reunin protocolar de cierre Una vez que el Auditor concluya los trabajos de campo, acordar con la
Organizacin la celebracin de la reunin de cierre y firma de minuta con la
participacin necesaria de la Procuradura. Consultar los Instructivos DGO-02
para la Procuradura;DGO-03 para la Organizacin y DGO-04 para el Auditor.

El Auditor entregar a la Organizacin, para su revisin, el reporte de la

auditora ambiental. Consultar los Instructivos DGO-03 para la Organizacin y
DGO-04 para el Auditor.

Entrega de reporte. Plazo Una vez aceptado por la Organizacin el reporte mencionado deber ser
presentado a la Procuradura, para su revisin, dentro de los 20 das hbiles de
la fecha de conclusin de los trabajos de campo. Consultar el Instructivo DGO-
03 para la Organizacin.

Dictamen La Procuradura revisar el reporte de auditora ambiental y comunicar a la

Organizacin y emitir las observaciones que considere procedentes. Consultar
el Instructivo DGO-07 para la Procuradura

Certificado sin Plan de accin Cuando del reporte de auditora ambiental resulte que no hay actividades
correctivas por desarrollar y en consecuencia, no exista plan de accin que
ejecutar, la Procuradura proceder a la entrega del certificado correspondiente.
Consultar el Instructivo PAA-10 para la Procuradura.

CONVENIO DE CONCERTACIN DE PLAN DE ACCIN

Firma La Procuradura y la Organizacin auditada suscribirn un convenio de

concertacin, dentro de los 40 das hbiles siguientes a la recepcin del
reporte de auditora ambiental, en el que se sealarn los compromisos de
sta ltima para llevar a cabo el plan de accin derivado de la misma.
Consultar los Instructivos DGO 25 para la Organizacin y DGO 26 para la
Procuradura

Informes de avance De acuerdo al convenio de concertacin, la Organizacin auditada presentar

a la Procuradura los reportes de avance de plan de accin, pudiendo la
misma, verificar las acciones reportadas. Consultar los Instructivos DGO-10
para la Organizacin y DGO-11 para la Procuradura.

Incumplimiento del plan de accin En caso de incumplimiento de alguna actividad del plan de accin o de ste, la
Organizacin auditada deber solicitar prrroga debidamente sustentada a la
Procuradura. Consultar los Instructivos DGO-13 para la Organizacin, DGO-
14, DGO-22 y PAA-11 para la Procuradura .

Excepcin de actividades A solicitud de la Organizacin, la Procuradura podr exceptuar la realizacin

de una o ms actividades comprendidas en el plan de accin, en el caso de
que las mismas resultaren improcedentes por cambios en la legislacin o
modificaciones producidas en las instalaciones auditadas que tornen ineficaces
las mismas. Consultar los Instructivos DGO-16 para la Organizacin; DGO-17 y

Aviso de conclusin de actividades
del Plan de accin
Obtencin de certificado
Vigencia de certificado
Aviso de prrroga
Plazo para la aceptacin
Reunin protocolar de inicio
Desarrollo de trabajos de
campo
Situacin crtica de riesgo
PAA-08 para la Procuradura.
Una vez concluidas las actividades del plan de accin la Organizacin lo har
del conocimiento de la Procuradura, la cual podr verificar dicho cumplimiento.
Consultar los Instructivos DGO-19 para la Organizacin; DGO-20 y PAA-09
para la Procuradura .
Si la Procuradura no hiciere observacin alguna al cumplimiento del plan de
accin, otorgar a la Organizacin auditada el certificado correspondiente
dentro de los treinta das hbiles siguientes a la fecha en que le fue presentado
el aviso de terminacin de los trabajos. Consultar el Instructivo PAA-10 para la
Procuradura.
El certificado tendr una vigencia de dos aos y podr ser prorrogado a
peticin del interesado siempre y cuando se cumpla con los requisitos
establecidos. Consultar el Instructivo PAA-10 para la Procuradura..
PRRROGA DE CERTIFICADO
La Organizacin presentar a la Procuradura* su solicitud, de acuerdo a los
requisitos y la documentacin establecida. Consultar el Instructivo DGO-03 para
la Organizacin.
Dentro de los quince das hbiles siguientes a la fecha de presentacin de la
informacin, la Procuradura revisar la misma y aprobar el inicio de los
trabajos de diagnstico ambiental. Consultar y los Instructivos DGO-02 y DGO-
24 para la Procuradura.
El programa de trabajo y periodo de actividades de campo y gabinete deber
ser presentado por el Auditor, en la reunin protocolar que se efectuar en las
instalaciones de la Organizacin, a cuyos efectos, sta deber notificar a la
Procuradura el lugar, fecha y hora de la reunin. Consultar los Instructivos
DGO-02 para la Procuradura, DGO-03 para la Organizacin y DGO-04 para el
Auditor.
El Auditor iniciar y coordinar la ejecucin de los trabajos de campo en apego
al plan de diagnstico ambiental, y la Procuradura podr supervisar los mismos.
Consultar los Instructivos DGO-04 para el Auditor y DGO-24 para la
Procuradura.
Cuando el Auditor detecte una situacin crtica de riesgo durante el desarrollo
de los trabajos deber comunicarla a la Organizacin y a la Procuradura. La
primera implementar el programa de acciones correspondiente y la segunda
dar seguimiento al mismo. Consultar los Instructivos DGO-05 para la
Procuradura, y DGO-06 para el Auditor y la Organizacin.
Reunin protocolar de cierre
Entrega de informe. Plazo
Prrroga de certificado
Actividades correctivas
Informes de avance
Conclusin de actividades
correctivas
Obtencin de prrroga La Procuradura proceder a comunicar a la Organizacin el otorgamiento de la
Baja
Una vez que el Auditor concluya los trabajos de campo acordar con la
Organizacin la celebracin de la reunin de cierre y firma de minuta con la
participacin necesaria de la Procuradura. Consultar los Instructivos DGO-02
para la Procuradura, DGO-03 para la Organizacin y DGO-04 para el Auditor.
El Auditor entregar a la Organizacin auditada para su revisin el informe de
diagnstico ambiental.Consultar los Instructivos DGO-02 para la Procuradura,
DGO-03 para la Organizacin y DGO-04 para el Auditor.
Una vez aceptado por la Organizacin el informe del diagnstico ambiental, sta
lo remitir a la Procuradura para su revisin. Consultar los Instructivos DGO-03
para la Organizacin y DGO-04 para el Auditor.
Cuando como resultado del informe del diagnstico ambiental, el Auditor seale
que la instalacin opera en las mismas condiciones de funcionamiento bajo las
cuales le fue otorgado el certificado, la Procuradura proceder a prorrogar el
mismo. Consultar el Instructivo PAA-10 para la Procuradura..
Cuando como resultado del informe del diagnstico ambiental, el Auditor
dictamine que la Organizacin auditada tiene actividades correctivas por
cumplir, la Organizacin presentar su plan de accin a la Procuradura.
Consultar los Instructivos DGO-02 para la Procuradura, DGO-03 para la
Organizacin y DGO-04 para el Auditor.
La Organizacin llevar a cabo las acciones correctivas e informar de su
avance a la Procuradura. Consultar los Instructivos DGO-10 para la
Organizacin y DGO-11 para la Procuradura.
La Organizacin dar aviso a la Procuradura de la conclusin de las actividades
correctivas y sta resolver sobre la procedencia de la prrroga del certificado.
Consultar los Instructivos DGO-19 para la Organizacin y DGO-20 para la
Procuradura.
prrroga de certificado. Consultar el Instructivo PAA-10 para la Procuradura.
El incumplimiento de cualquiera de las condiciones y requisitos establecidos en
el presente procedimiento por la Organizacin o el Auditor podr dar lugar a la
baja de la primera del PNAA.
 INDICE DE PROCEDIMIENTOS (POR CLAVE)

Indice de Procedimientos
(por clave)

Clave Responsable Descripcin

DGO 01 Oficinas Centrales Control de auditoras y diagnsticos ambientales

DGO 02 Delegacin Auditora y diagnstico ambiental en ejecucin

DGO 03 Organizacin Actividades en una auditora y en un diagnstico ambiental

DGO 04 Auditor Coordinador Desarrollo de auditoras y diagnsticos ambientales

DGO 05 Delegacin Seguimiento de una situacin crtica de riesgo

DGO 06 Organizacin y Auditor Situacin crtica de riesgo

Coordinador

DGO 07 Delegacin Revisin y aceptacin de informes finales de auditora o de diagnstico ambiental

DGO 08 Delegacin Evaluacin de los auditores coordinadores

DGO 09 Oficinas Centrales Registro y evaluacin auditores coordinadores

DGO 10 Organizacin Elaboracin de informes de avance de las actividades acordadas en planes de accin
(programas de obras y actividades)

DGO 11 Delegacin Corroboracin de informes sobre el cumplimiento de planes de accin (programas de

obras y actividades)

DGO 12 Oficinas Centrales Registro de informes sobre el cumplimiento de planes de accin (programas de obras
y actividades)

DGO 13 Organizacin Solicitud de prorroga para el cumplimiento de actividades contenidas en programas de

obras y actividades

DGO 14 Delegacin Dictaminacin de solicitud de prrroga para el cumplimiento de actividades contenidas

en programas de obras y actividades.

DGO 15 Oficinas Centrales Dictaminacin o registro de solicitud de prrroga para el cumplimiento de actividades
contenidas en programas de obras y actividades.

DGO 16 Organizacin Elaboracin de solicitud sobre la excepcin de actividades contenidas en el convenio

o acuerdo.

DGO 17 Delegacin Elaboracin de observaciones y recomendaciones sobre la excepcin de actividades

contenidas en el convenio o acuerdo.

DGO 18 Oficinas Centrales Dictaminacin sobre la excepcin de actividades contenidas en el convenio o acuerdo.

DGO 19 Organizacin Comunicacin de conclusin y constancia de conclusin del plan de accin

DGO 20 Delegacin Evaluacin sobre la conclusin del plan de accin

DGO 21 Oficinas Centrales Liberacin del convenio de concertacin

DGO 22 Delegacin Solicitud de cancelacin del convenio de concertacin de acciones

DGO 23 Oficinas Centrales Cancelacin del convenio de concertacin de acciones

DGO 24 Oficinas Centrales Revision de planes de auditoria

PAA-08 _ Rev

PAA-09 _ Rev

PAA-11 _ Rev

http://Legismex.mty.itesm.mx
 Indice de Procedimientos
(por clave)
Clave Responsable Descripcin
DGO 01 Oficinas Centrales Control de auditoras y diagnsticos ambientales
DGO 02 Delegacin Auditora y diagnstico ambiental en ejecucin
DGO 03 Organizacin Actividades en una auditora y en un diagnstico ambiental
DGO 04 Auditor Coordinador Desarrollo de auditoras y diagnsticos ambientales
DGO 05 Delegacin Seguimiento de una situacin crtica de riesgo
DGO 06 Organizacin y Situacin crtica de riesgo
Auditor Coordinador
DGO 07 Delegacin Revisin y aceptacin de informes finales de auditora o de diagnstico
ambiental
DGO 08 Delegacin Evaluacin de los auditores coordinadores
DGO 09 Oficinas Centrales Registro y evaluacin auditores coordinadores
DGO 10 Organizacin Elaboracin de informes de avance de las actividades acordadas en
planes de accin (programas de obras y actividades)
DGO 11 Delegacin Corroboracin de informes sobre el cumplimiento de planes de accin
(programas de obras y actividades)
DGO 12 Oficinas Centrales Registro de informes sobre el cumplimiento de planes de accin
(programas de obras y actividades)
DGO 13 Organizacin Solicitud de prorroga para el cumplimiento de actividades contenidas en
programas de obras y actividades
DGO 14 Delegacin Dictaminacin de solicitud de prrroga para el cumplimiento de
actividades contenidas en programas de obras y actividades.
DGO 15 Oficinas Centrales Dictaminacin o registro de solicitud de prrroga para el cumplimiento de
actividades contenidas en programas de obras y actividades.
DGO 16 Organizacin Elaboracin de solicitud sobre la excepcin de actividades contenidas en
el convenio o acuerdo.
DGO 17 Delegacin Elaboracin de observaciones y recomendaciones sobre la excepcin de
actividades contenidas en el convenio o acuerdo.
DGO 18 Oficinas Centrales Dictaminacin sobre la excepcin de actividades contenidas en el
convenio o acuerdo.
DGO 19 Organizacin Comunicacin de conclusin y constancia de conclusin del plan de
accin
DGO 20 Delegacin Evaluacin sobre la conclusin del plan de accin
DGO 21 Oficinas Centrales Liberacin del convenio de concertacin
DGO 22 Delegacin Solicitud de cancelacin del convenio de concertacin de acciones
DGO 23 Oficinas Centrales Cancelacin del convenio de concertacin de acciones
DGO 24 Oficinas Centrales Revision de planes de auditoria
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PAA-08 Oficinas Centrales Rev
PAA-09 Oficinas Centrales Rev
PAA-11 Oficinas Centrales Rev