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CALIDAD
Auditora:
Ejemplo(s):
Manual de la calidad (MC) / de la gestin ambiental
Manual de salud y seguridad ocupacional
Manual de procedimientos (MP)
Manual de organizacin y funciones (MOF)
Otros manuales aplicables
Objetivos de la Auditora
- Determinar conformidad.
- Determinar funcionamiento.
- Determinar efectividad.
- Proveer oportunidad de mejora.
- Asegurar cumplimiento de requisitos legales o
regulatorios.
Beneficios de la Auditora
1- Alcance
2- Referencias normativas
3- Trminos y Definiciones
4- Fundamentos de las auditoras
5- Gestin de un programa de auditora
6- Actividades de auditora
7- Calificacin de auditores de Calidad y Medio
Ambiente
Auditora interna
* Auditado: Organizacin a ser auditada.
Requisito
Realizar auditoras a intervalos planeados para determinar si el
SGC:
1- Es conforme con:
- Los acuerdos planeados;
- Los requisitos de ISO 9001:2008;
- Los requisitos establecidos por la organizacin.
PROGRAMACIN
(1) Uno de los auditores del equipo es sealado comnmente como el lder.
(2) El equipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento y cuando se
requiere, expertos tcnicos.
(3) El equipo auditor puede ser acompaado de observadores, los cuales no
participan en la auditora.
DEFINIR EL OBJETIVO
- Determinar conformidad
- determinar funcionamiento
- determinar efectividad
- proveer oportunidad de mejora
- asegurar cumplimiento de requisitos legales o regulatorios
DEFINIR EL ALCANCE:
- Lugares o sitios
- reas
-Procesos
-Criterios - requisitos
-Perodo de tiempo
NOTIFICAR AL AUDITADO
1. OBJETIVO
Valorar la eficacia, cumplimiento y adecuacin del Sistema de Gestin de la Calidad de
ABC con referencia a los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2000 y a los
documentos que lo soportan.
2. ALCANCE
Todo los elementos que constituyen el Sistema de Gestin de la Calidad ABC, segn se
describe en el Manual de la Calidad del SGC de ABC.
3. EQUIPO AUDITOR
Auditor Lder : Ruperto Verona
Auditores miembros: Rubn Aliaga
Alberto Gamarra
Gina Domnguez
4. FECHA DE LA AUDITORA
25, 26 y 27 de Febrero del 2011
5. DOCUMENTOS A AUDITAR
Ejemplos:
Manual(es) del SG
Procedimientos
Planes
Objetivos
Manual de Organizacin y Funciones (MOF)
Instrucciones para el Trabajo
Mtodos analticos
Normas Internas / reglamentos
Especificaciones
Registros
Dispositivos legales
Frmulas / recetas
Programas / controles de plagas
6. RECURSOS NECESARIOS
Sala de reuniones
Manuales
Documentacin del Sistema de Gestin
Informes de auditoras anteriores
Informes de Revisin(es) por la Direccin
Resultados de auditoras previas
PLAN DE AUDITORIA
Equipo
Das
Auditor
N rea / Puesto de trabajo
Mircoles Jueves Viernes
Kienver
25/01/06 26/01/06 27/01/06
Reunin de Apertura (Director / Subdirector / Docentes / RV / AG /
00 8.30 a 9.00
Auxiliares) GD /RA
01 Director 8:30 a 9:30 RV
9.01 a
02 Subdirector / Representante de la Direccin RV
10:00
9:01 a
03 Docente 1 RA
10:00
09:01 a
04 Docente 2 GD
10:00
10:01 a
05 Docente 3 GD
11:30
09:01 a
06 Docente 4 AG
10:30
10:31 a
07 Docente 5 AG
12:30
10:01 a
08 Docente 6 RA
11:30
Equipo
Das
Auditor
N rea / Puesto de trabajo
Mircoles Jueves Viernes
Kienver
27/10/04 28/10/04 29/10/04
10:01 a
09 Economato / compras RV
12:30
11:31 a
10 Laboratorista GD
12:30
11:31 a
11 Asistente de cmputo RA
12:30
09:31 a
12 Encargado de mantenimiento / servicios RV
11:00
11:01 a
13 Asistente Tcnico RV
12:00
13:00 a 13:00 a
14 Refrigerio
14:00 14:00
15 Electricista 14:00 a
GD
16 Mecnico / gasfitero 16:00
17 Encargado de Almacn 14:00 a
RV
18 Ayudante de Almacn / Auxiliar Empaque 16:00
Ejemplo: MATRIZ ISO FUNCIONAL
Funcin - Puesto
1 2 3 4 5 6
Norma ISO 9001:2001
4.1 Requisitos generales R
4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.3 Control de documentos P
4.2.4 Control de los registros de la calidad . P
5.1 Compromiso de la direccin R
R = Responsable
1: Gerente General 4: Coordinador ISO
2: RGG 5: Administrador de documentos P = Participa
3: Consejo de la Calidad 6: Gerente comercial = excluido
DESARROLLO DE LA AUDITORA
1- Reunin de apertura
Eliminar distracciones.
Prestar atencin al contenido.
Evitar juicios.
Identificar temas.
Programar tiempo adicional.
Buscar las clarificaciones.
- Prdida de atencin.
- Preocupacin.
- Sobre-reaccin.
- Interrumpir al auditado.
- Escuchar sin mirar.
- Escuchar slo lo que deseamos or.
- Usar el tiempo de escuchar para reflexionar.
EL PROCESO DE COMUNICACIN
Feed-back
Mensaje
Emisor Codificador Canal Decodificador Receptor
TCNICAS DE AUDITORA
QU?
POR QU?
CUNDO?
DNDE?
CMO?
QUIN?
MUSTREME
Las preguntas:
Comprobar:
Evidencia de auditora:
(1) Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para documentar la trazabilidad
y para proporcionar evidencia de verificacin, de accin preventiva y de accin
correctiva.
(2) Generalmente los registros no necesitan estar bajo control de revisin.
HALLAZGOS DE AUDITORA
* Clasificacin de en:
- NO CONFORMIDAD MAYOR
- NO CONFORMIDAD MENOR
El auditor lder puede elaborar un calendario o programa que agrupe las fechas
compromiso de las acciones correctivas para la verificacin oportuna de su
implementacin.
Auditor: Persona que tiene la competencia para llevar a cabo una auditora
- AMIGABLE - AGRESIVO
- BUEN COMUNICADOR - AUTORITARIO
- BUEN RECEPTOR - DESHONESTO
- CARCTER FIRME - FCIL DE INFLUENCIAR
- DIPLOMTICO - INDECISO
- HONESTO - INMADURO
- INQUISITIVO (CURIOSO) - NO SABE PLANEAR
- NTEGRO - POCO COMUNICATIVO
- INTERESADO - POCO PROFESIONAL
- JUSTO - POCO RAZONABLE
- OBJETIVO - POLMICO
- PACIENTE - TERCO
- PERSEVERANTE
- PROFESIONAL
- RAZONABLE
Criterios de Calificacin
- Educacin
- Capacitacin
- Experiencia
- Atributos Personales
- Habilidades administrativas
- Capacidad de comunicacin
- Re - calificacin
Habilidades a desarrollar:
COMUNICACIN ORAL
- Palabras
- Tono de voz
- Modulacin
- Pausas
- Velocidad
- Volumen
COMUNICACIN ESCRITA
- Uso correcto del lenguaje.
- Buena construccin gramatical.
LENGUAJE CORPORAL
- Movimiento ocular
- Expresin facial
- Postura
- Movimientos
- Respiracin
El auditor interno debe ser capaz de comunicarse con cualquier persona
sin importar:
Planificar la auditoria
Utilizar / distribuir eficazmente los recursos de auditoria
Organizar, coordinar y dirigir al equipo auditor
Orientar / ayudar a los auditores en formacin
Prevenir y resolver conflictos
Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la
auditoria
Preparar, presentar y sustentar el informe de auditoria
Distribuir / entregar las copias del informe de auditoria
Nota: ver 7.3.2 de ISO 19011
FACTORES CLAVE DE XITO PARA
UNA AUDITORA
Compromiso y participacin de la direccin.
Colaboracin y transparencia del (los) auditado(s).
Auditores calificados
Planificacin de la realizacin.
Independencia, autoridad y responsabilidad de los auditores.
Adhesin a los principios de auditora
Accesibilidad a documentos, instalaciones, procesos y
actividades.
Acceso a los diferentes niveles de responsabilidad
involucrados.
Anlisis imparcial y objetivo de la data generada.
Sistemtica para el procesamiento y presentacin de
resultados.
Disponibilidad de recursos de auditora.