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* Acadmico del Instituto de Investigaciones y Estudios Superiores de las Ciencias Administrativas de la Universidad Veracruzana. Correo
electrnico: joslur 2002@yahoo.com.mx
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Procedimiento para la elaboracin de un anlisis FODA como
una herramienta de planeacin estratgica en las empresas
siglas como FODA. cada caso es especfico y los anlisis deben ser trajes
nicos a la medida, y por ejemplo que no se deben
El diagnstico situacional FODA es una confundir las oportunidades generales que ofrece un
herramienta que posibilita conocer y evaluar sector productivo, con las posibilidades particulares
las condiciones de operacin reales de una de aprovecharlas por parte de una organizacin.
organizacin, a partir del anlisis de esas cuatro
variables principales, con el fin de proponer acciones La calidad, cantidad y oportunidad de la
y estrategias para su beneficio. Las estrategias de informacin que sea capaz de generar o recopilar
una empresa deben surgir de un proceso de anlisis una empresa respecto a su entorno, representa uno
y concatenacin de recursos y fines, adems ser de sus ms valiosos activos, y puede ser aprovechada
explcitas, para que se constituyan en una forma tanto para identificar tendencias y prever impactos
viable de alcanzar sus objetivos. como para establecer pronsticos de actuacin.
Entre ms informacin se posea acerca del entorno
Esto es de lo ms importante si se pretende de una organizacin, la aplicacin del anlisis FODA
que las estrategias propuestas se relacionen ser ms efectiva y de mayor utilidad.
con la competitividad de una organizacin. La
competitividad de un negocio se relaciona con su IV. VARIABLES DEL ANLISIS FODA
capacidad de crear bienes o servicios con valor
aadido que le permita conservar o incrementar su Antes de abordar los pasos del procedimiento del
posicin de mercado frente a sus competidores anlisis, es conveniente establecer los conceptos de
las variables fundamentales que se utilizan, a saber:
III. EL MEDIO AMBIENTE Y EL ANLISIS FODA fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas.
Se inicia con los conceptos de las variables internas
El anlisis ambiental apoya la construccin de y luego con las externas, por razn de agrupar los
imgenes del futuro que orientan el desempeo conceptos dentro de su misma categora.
actual. Los administradores deben tomar en
cuenta el entorno, conocer sus elementos y tratar A). Fortaleza. Es algo en lo que la organizacin
de relacionarlos entre s y visualizar cmo pueden es competente, se traduce en aquellos elementos
afectar el desempeo organizacional. o factores que estando bajo su control, mantiene
un alto nivel de desempeo, generando ventajas
An cundo no existe un solo mtodo para o beneficios presentes y claro, con posibilidades
realizar un estudio del entorno, es recomendable atractivas en el futuro. Las fortalezas pueden asumir
de inicio entender como estn estructurados los diversas formas como: recursos humanos maduros,
distintos ambientes. De manera general se puede capaces y experimentados, habilidades y destrezas
hablar de dos grandes entornos que inciden en una importantes para hacer algo, activos fsicos valiosos,
empresa: un entorno externo y un entorno interno. finanzas sanas, sistemas de trabajo eficientes, costos
El primero integrado por componentes sumamente bajos, productos y servicios competitivos, imagen
amplios que se asocian tambin con variables de institucional reconocida, convenios y asociaciones
influencia global, como la economa, poltica, cultura, estratgicas con otras empresas, etc.
tecnologa, el marco y regulaciones legales, etc, por
mencionar algunas. A este entorno pertenecen tanto B). Debilidad. Significa una deficiencia o
las oportunidades como las amenazas potenciales carencia, algo en lo que la organizacin tiene bajos
que acechan a una empresa. Es lgico suponer niveles de desempeo y por tanto es vulnerable,
que estas variables salen fuera del control de una denota una desventaja ante la competencia, con
organizacin, an cuando s se pueden ejercer posibilidades pesimistas o poco atractivas para el
acciones tanto para aprovechar o disminuir los futuro. Constituye un obstculo para la consecucin
impactos de las mismas. de los objetivos, aun cuando est bajo el control
de la organizacin. Al igual que las fortalezas stas
El entorno interno por otra parte, se refiere a pueden manifestarse a travs de sus recursos,
aquellos elementos que se relacionan directamente habilidades, tecnologa, organizacin, productos,
con la estructura y operacin de la empresa, incluye imagen, etc.
tanto los recursos disponibles, cmo las reas
funcionales (mercadotecnia, finanzas, produccin Las oportunidades y amenazas son variables
etc.), en este mbito se ubican las fortalezas y externas que constituyen los lmites determinados
debilidades de la organizacin las cules adems, por el sector productivo a que pertenece una
estn bajo su control. entidad, y el entorno general que define el ambiente
competitivo.
La administracin de una organizacin debe
visualizar por igual y de manera oportuna tanto sus C). Oportunidades. Son aquellas circunstancias
debilidades y fortalezas, como sus oportunidades del entorno que son potencialmente favorables para
y amenazas, aunque como es de suponerse unas la organizacin y pueden ser cambios o tendencias
sern ms deseables que otras. Cabe sealar que que se detectan y que pueden ser utilizados
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ventajosamente para alcanzar o superar los porque se invalida el resultado del diagnstico.
objetivos. Las oportunidades pueden presentarse en
cualquier mbito, como el poltico, econmico, social, Para cada criterio establecido, se debe hacer
tecnolgico, etc., dependiendo de la naturaleza el anlisis de las cuatro variables (fortalezas,
de la organizacin, pero en general, se relacionan oportunidades, debilidades y amenazas), es
principalmente con el aspecto mercado de una decir no deben quedar variables sin que tengan
empresa. El reconocimiento de oportunidades es un elementos; eso es parte del trabajo de equipo
reto para los administradores debido a que no se y de la visin objetiva de la organizacin.
puede crear ni adaptar una estrategia sin primero Suele suceder, que, algunas veces quines
identificar y evaluar el potencial de crecimiento realizan el anlisis, buscan guardar una imagen
y utilidades de cada una de las oportunidades institucional a conveniencia, o no quieren herir
prometedoras o potencialmente importantes. susceptibilidades y por tanto emiten opiniones
o juicios que no se apegan a la realidad, como
D). Amenazas. Son factores del entorno que por ejemplo, no reconocer debilidades o tratar
resultan en circunstancias adversas que ponen de minimizar las amenazas, lo que se traduce
en riesgo el alcanzar los objetivos establecidos, en una falsa idea de la organizacin que limita
pueden ser cambios o tendencias que se presentan un diagnstico y evaluacin seria, y tampoco
repentinamente o de manera paulatina, las cuales contribuye a corregir errores o al desarrollo de
crean una condicin de incertidumbre e inestabilidad estrategias.
en donde la empresa tiene muy poca o nula influencia,
las amenazas tambin, pueden aparecer en cualquier Se recomienda para el anlisis de los criterios y
sector como en la tecnologa, competencia agresiva, sus variables elaborar una matriz, dado que ello
productos nuevos ms baratos, restricciones facilita el manejo de los datos (ver ejemplo).
gubernamentales, impuestos, inflacin, etc. La
responsabilidad de los administradores con respecto El anlisis debe ser realizado en un perodo
a las amenazas, est en reconocer de manera razonable y definido, dado que, la dinmica
oportuna aquellas situaciones que signifiquen administrativa puede convertir en poco oportuna,
riesgo para la rentabilidad y la posicin futura de la apreciable u obsoleta mucha de la informacin
organizacin. que se obtenga; lo que puede suceder si el
estudio se dilata demasiado.
V. CONSIDERACIONES GENERALES PARA LA
ELABORACIN DEL ANLISIS FODA El informe final del anlisis debe ser estructurado
de tal forma, que demuestre en forma profesional
Es necesario mencionar algunas consideraciones, un diagnstico apropiado, maduro, que contenga
que no supuestos, que se deben tomar en cuenta los elementos tangibles que permitan establecer
para que el anlisis FODA provea un diagnstico que propuestas para elaborar estrategias, es decir,
sea confiable. que sea un documento de trabajo til para la
planeacin y administracin estratgica y no
Es recomendable que el anlisis sea elaborado solamente un requisito obligatorio o formalidad,
por un equipo (3 a 5 de personas) que cuente dentro de un plan, que no tenga mayor impacto
con la experiencia y conocimiento de las diversas en el desarrollo de ste.
reas de la organizacin, que con sus opiniones,
enriquezca el resultado.
VI. PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR UN ANLISIS
Los responsables del anlisis deben de tener todas FODA
las facilidades para el acceso a la informacin de
las reas funcionales de trabajo que se requiera. El procedimiento que aqu se propone para desarrollar
el anlisis FODA incluye los siguientes pasos:
Antes de establecer los criterios del anlisis es
preciso identificar y colectar ciertos elementos 1. Identificacin de los criterios de anlisis.
de la estructura de organizacin que servirn de
base para asegurar la congruencia del mismo, 2. Determinacin de las condiciones reales de
tales como: la visin y misin, el objetivo general, actuacin en relacin a las variables internas y
el organigrama funcional etc. externas del anlisis.
Los criterios de anlisis que se establezcan de 3. Asignacin de una ponderacin para cada una
inicio, deben ser claros, que no dejen duda y de las fortalezas, oportunidades, debilidades y
cuyo significado sea el mismo para todos los que amenazas, listadas (matriz).
participen en el anlisis.
4. Clculo de los resultados
Los criterios establecidos deben ser consistentes,
es decir no se deben modificar en el proceso, 5. Determinacin del balance estratgico
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una herramienta de planeacin estratgica en las empresas
6. Graficacin y anlisis de los resultados 3. Asignacin de una ponderacin para cada una
de las fortalezas, oportunidades, debilidades
7. Obtener conclusiones y amenazas, listadas de acuerdo a una escala
establecida de 1 a 3, donde el 3 denota el nivel
mayor de actuacin, el 2 el nivel medio y el 1 el
Para este ejemplo se utiliz la informacin de nivel ms bajo.
una empresa dedicada a la promocin y produccin
de espectculos culturales, con las siguientes 3 Alto
caractersticas administrativas:
2 Medio
variar para cada una, aunque se recomienda Total = Total = Total = Total = Total = 21
5 (24%) 6 (28%) 5 (24%) 5 (24%) 100%
establecer un lmite igual de ser posible para
todas, por ejemplo, las dos o tres consideradas
como ms relevantes. Para realizar el anlisis global de la organizacin
(que incluye a todos los criterios), se debe hacer
Tabla 1. Matriz de determinacin de condicione reales primero, la suma por columna (hacia abajo) de
todas las calificaciones asignadas a las fortalezas,
Fortalezas Debilidades Oportunidades Amenazas oportunidades, debilidades, y amenazas, lo que
Capital propio Falta de crdito Conseguir socios Falta de liquidez
significa el gran total de cada una de ellas, y acto
seguido, realizar la suma horizontal de esos grandes
Sin pasivos Sin reinversin Apoyos de gob. Altas tasas de
inters totales que signifique en porcentaje tambin el
100% y para determinar la contribucin individual
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de cada variable estas se deben de dividir entre el y oportunidades, debilidades y amenazas para
gran total. cada uno de los factores; permitiendo ello
entre otras cosas: complementar y clarificar
5. Determinacin del balance estratgico a travs la informacin, establecer relaciones, valorar
de los factores de optimizacin y riesgo. Con condiciones y emitir juicios que enriquezcan y
los resultados numricos y los porcentajes apoyen el anlisis.
obtenidos, se aplican tanto para el anlisis
por criterios (horizontal), o para el anlisis As para el anlisis global del criterio finanzas
global (suma vertical y luego horizontal), las se muestra en la grfica siguiente:
siguientes frmulas para estimar los factores
de optimizacin y riesgo de la organizacin, y Grfico 1.
conocer as el balance estratgico.
Anlisis global: Finanzas
El balance estratgico es la relacin que
guardan entre s el factor de optimizacin y riesgo
de una organizacin y puede tanto favorecer como
inhibir el desarrollo de estrategias competitivas.
% F+O
Balance estratgico: Factor de optimizacin = % D+A 48%
Factor de riesgo. 52%
El factor de riesgo por el contrario muestra En este caso, se puede observar que el balance
un pasivo competitivo y aquellas condiciones que an cuando es positivo, la diferencia es mnima
limitan el desarrollo futuro para una organizacin. de slo 4%, debido a que el factor de oportunidad
(fortalezas y oportunidades) tiene un 52% contra las
F + O = Factor de optimizacin debilidades y amenazas que representa un 48%, lo
que supone un factor de riesgo muy alto en conjunto,
D + A = Factor de riesgo y por tanto se deber centrar ms la atencin en las
finanzas de la empresa para que las medidas que se
La estimacin de los factores debe hacerse propongan contribuya a su modificacin en el corto
tanto global para tener la idea del desempeo de plazo, a fin de que la situacin no se convierta en
toda la organizacin, como para cada uno de los verdaderamente crtica. El anlisis de otros criterios
criterios separadamente, para conocer de manera adems del financiero, deber formar una idea global
especifica los distintos aspectos del funcionamiento de la organizacin que contribuya a una evaluacin
de la entidad. ms completa.
El balance estratgico ideal entre el factor de Ahora bien, para conocer de manera explicita
optimizacin y el factor de riesgo en cada caso, no los detalles del anlisis de las finanzas se deben
es del 50% y 50% entre ellos, sino que, debe observar las siguientes grficas:
superar por cierto margen el primero al segundo, en
Grfico 2.
busca de la mejor condicin para operar. Como se
muestra a continuacin:
Financiamiento:Fortalezas y
F+O D+A % F+O %D+A Total
Oportunidades
.48 .52 48% 52% Aprox 100%
3 3 3
6. Graficacin y anlisis de los resultados. 2.5
Habiendo hecho el clculo de los factores de 2 2 2 Sin pasivos
riesgo y optimizacin y el balance estratgico, Capital propio
1.5
se pueden graficar y analizar los resultados; Apoyos gob.
por ejemplo, el balance estratgico global de la 1
Nuevos soc.
organizacin se puede mostrar en una grfica de 0.5
pastel, y para cada criterio de igual forma, y en 0
este caso, se puede especificar con diagramas
de barras los punto crticos de las fortalezas
Fuente: elaboracin propia 2009
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