Cumplimiento Legal

CONCEPTOS NORMA Llenar segn

se indica
CONTRATOS DE TRABAJO Hom Muje N
bres res Total
N N
Contratos de trabajo escriturados en su totalidad (cantidad). Art 9 Inc. 1 y 2 C del T.
Contratos de duracin indefinida (cantidad) Art 9 Inc. 1 y 2 C del T.
Contratos a plazo fijo (cantidad) Art 9 Inc. 1 y 2 C del T.
Contratos a honorarios
Contratos de arrendamiento
Existen contratos de trabajo a tiempo parcial (cantidad) Art. 40 bis A C del T
Existen contratos contra entrega de una suma diaria
determinada.
Existen trabajadores que adems de tener vigente un contrato
de trabajo perciben honorarios del mismo empleador (cantidad)
Los Contratos de trabajo contienen las clusulas mnimas Art. 10 C. Del T.
(cantidad).
Existen dependientes sin sus respectivas copias de Contratos Art 9 Inc. 1 C del T.
de Trabajo
Los contratos de trabajo se encuentran actualizados Art. 11 C. Del T.
Existen Alumnos en Prctica Tcnico-Profesional Art. 8 Inc. 3 C. Del T.
Existen trabajadores menores de Edad Art. 13 C. Del T.
Los conductores de relevo cuentan con contrato de trabajo Art 9 Inc. 1 y 2 C del T.
escriturado
REGISTRO ASISTENCIA NORMA SI NO N/C
Existe en su empresa para controlar la asistencia un sistema Art. 33 C. Del T.
manual consistente en un libro de asistencia o tarjetas de
registro con reloj control.
Existe en su empresa para controlar la asistencia un sistema Art. 33 Inc. 2 C del T
computacional.
Existe en su Empresa para controlar la asistencia un sistema Art. 33 Inc. 2 C. del T
automatizado de control satelital (denominado comnmente
GPS).
El sistema para controlar la asistencia se encuentra Art. 33 Inc. 2 C. del T.
debidamente autorizado y rene los requisitos establecidos
tratndose de un sistema computacional o satelital.
Existe un sistema especial de control de asistencia, Art. 33 Inc. 2 C. del T.
debidamente autorizado por Resolucin N 1719 de la Direccin
del Trabajo
El sistema utilizado para controlar la asistencia se encuentra Art. 33 C. del T.
correctamente llevado
Si el sistema es manual, consistente en planillas de ruta, se Art. 33 C. del T.
llena correctamente lo que respecta a la jornada de trabajo,
hora de inicio y trmino y los turnos.
Los trabajadores a honorarios, de igual forma registran su
asistencia
La empresa cuenta con ms de un registro de asistencia en uso Art. 33 C. del T.
por garita o terminal
JORNADA DE TRABAJO NORMA SI NO N/C
La duracin de la jornada semanal excede las 48 hrs. Art. 29 C. del T.
La distribucin de la jornada de trabajo incluye domingos y/o Art. 38 C. del T.
festivos
Se encuentra dividida la jornada diaria, otorgndose el tiempo Art. 34 C. del T.
mnimo establecido por ley para colacin
Existen sistemas de turnos establecidos Art. 34 Inc. 2 C. del T.
Se laboran horas extraordinarias, siempre y cuando concurran Art. 32 Inc. 1 C. del T.
necesidades o situaciones temporales, entendindose, como
hechos impostergables y en el lmite legal.
Se cumple con la formalidad prevista en el art. 32 del C. Del T. Art. 32 C. del T.
respecto al pacto escrito de las horas extraordinarias
La duracin de los turnos excede de ocho horas Art. 26 C. del T.
La empresa cumple con otorgar a lo menos 2 domingos en el Art. 33 Inc. 2 C. Del T.
 mes como descanso
DE LAS REMUNERACIONES NORMA SI NO N/C
Existe un sistema de sueldo fijo en la empresa Art. 42 del C del T
Existe un sistema mixto de remuneraciones (ej. sueldo base Art. 42 del C del T
ms comisiones)
Existe pago de honorarios
Existe pago de entregas por parte del trabajador a la empresa
El clculo de las remuneraciones se realiza de conformidad a lo Art. 33, Inc. 2, del C. del T.
dispuesto en la Resolucin Exenta N 1719, de la Direccin del
Trabajo.
La empresa paga gratificacin legal Art. 47 C. Del T.
Se entregan copias de comprobantes de pago de Art. 54 C. Del T.
remuneraciones
Se entregan copias de comprobantes de pago a honorarios Art. 54 C. Del T.
Se entregan copias de comprobantes por las entregas recibidas
Las remuneraciones se pagan en forma diaria Art. 44, Inc. 1, del C del T
Las remuneraciones se pagan en forma semanal Art. 44, Inc. 1, del C del T
Las remuneraciones se pagan de forma mensual Art. 44, Inc. 1, del C del T
Las entregas de los conductores se hacen en forma diaria
Los trabajadores remunerados en forma diaria se les Art. 45 del C del T
remuneran los das domingos y festivos conforme el promedio
devengado en el respectivo perodo
Las remuneraciones en cuanto a su pago no exceden la Art. 7 y 55 C. Del T.
periodicidad mensual. (ltimo da hbil del perodo mensual en
el cual se devengan)
Las remuneraciones en cuanto a su pago no exceden la Art. 7 y 55 C. Del T
periodicidad semanal. (ltimo da hbil de la semana, en el
evento que corresponda)
Las remuneraciones en cuanto a su pago no exceden la Art. 7 y 55 C. Del T
periodicidad diaria. (en el evento que corresponda)
Existen trabajadores con rgimen de pago de remuneraciones y
a honorarios.
DE LAS COTIZACIONES DE PREVISION SOCIAL NORMA SI NO N/C
Las cotizaciones previsionales en su totalidad, se encuentran Art. 19 DL 3.500
oportunamente pagadas
La empresa durante los ltimos seis meses mantiene slo Art. 19 DL 3.500
declaradas sus cotizaciones previsionales
Se encuentra la empresa acogida a algn convenio de pago de
cotizaciones previsionales declaradas
A los trabajadores contratados con posterioridad al 01/10/2002 Ley 19.728, Art. 5, letra a)
se les enteran las cotizaciones correspondientes para el Seguro
de Desempleo.
Se encuentra la empresa afiliada a Caja de Compensacin
SALA CUNA (Cuando corresponda) NORMA SI NO N/C
Otorga el beneficio de sala cuna Art. 203 del C. del T.
La sala cuna cuenta con las condiciones de higiene y seguridad Art. 203 del C. del T.
TRABAJO DE MENORES NORMA SI NO N/C
Tienen la edad mnima para trabajar. Art. 13 del C. del T.
Tienen autorizacin para trabajar y un contrato escriturado Arts. 9 y 13 del C. del T.
No Exceden jornada mxima de 8 horas diarias. Art.13 del C. del T.
ASPECTOS LEGALES MINIMOS DERECHO COLECTIVO NORMA SI NO N/C
Respeta el derecho a permiso de los dirigentes sindicales. Art. 243 C. Del T.
En los ltimos doce meses: Ha sido denunciado por alguna Art. 289 C. Del T.
prctica antisindical?
Respeta el derecho de constituir, sin autorizacin previa alguna, Art. 212 C. DEL T.
las organizaciones sindicales que estimen conveniente los
trabajadores.
A condicionado la contratacin o la empleabilidad de un Art. 215 C. DEL T.
trabajador a la pertenencia o no pertenencia a una organizacin
sindical.
 Facilita el acceso para que las organizaciones sindicales Art. 220 C. DEL T.
constituidas en su empresa representen a los trabajadores
adecuadamente segn dispone el art. 220 del Cdigo del
Trabajo.
Ha obstaculizado la formacin o funcionamiento de un sindicato Art. 289 C. DEL T.
de trabajadores negndose injustificadamente a recibir a sus
dirigentes.
Ha ejercido amenazas de prdida de empleo o de beneficios, o Art. 289 C. DEL T.
del cierre de la empresa, establecimiento o faena, en caso de
acordarse la constitucin de un sindicato.
Ha intentado maliciosamente alterar el quorum de un sindicato. Art. 289 C. DEL T.
Se ha negado a proporcionar los antecedentes sealados en el Art. 289 C. DEL T.
inciso quinto y sexto del art. 315 del Cdigo del Trabajo.
Ha ofrecido u otorgado beneficios especiales con el fin Art. 289 C. DEL T.
exclusivo de desestimular la formacin de un sindicato.
Ha ejercido actos de injerencia sindical, tales como intervenir Art. 289 C. DEL T.
activamente en la organizacin de un sindicato; ejercer
presiones conducentes a que los trabajadores ingresen a un
sindicato determinado.
Ha discriminado entre los diversos sindicatos de su empresa en Art. 289 C. DEL T.
torno a otorgar a unos y no a otros, injusta y arbitrariamente,
facilidades o concesiones extracontractuales.
Ha ejercido discriminaciones indebidas entre trabajadores con Art. 289 C. DEL T.
el fin exclusivo de incentivar o desestimular la afiliacin o
desafiliacin sindical.
Ha aplicado las estipulaciones de un contrato colectivo a los Art. 289 C. DEL T.
trabajadores a que se refiere el artculo 346 del Cdigo del
Trabajo sin efectuar el descuento o la entrega al sindicato de lo
descontado segn dicha norma dispone.

Respeta el derecho a negociar colectivamente de los Art. 303 C. DEL T.

trabajadores de su empresa.

respeta el derecho a fuero de los trabajadores involucrados en Art. 309 y 310 C. DEL T.
el proceso de negociacin colectiva.

Han sido afectadas las estipulaciones de contratos individuales Art. 311 C. DEL T.
de trabajo por clusulas de instrumentos colectivos, que
signifiquen disminucin de remuneraciones, beneficios y
derechos que correspondan a los trabajadores.

ASPECTOS DE PERCEPCIN DERECHO COLECTIVO NORMA SI NO N/C

Tiene permanentemente informados a los trabajadores sobre
las polticas de administracin y estrategia de inversin de la
empresa.
Tiene instancias formales de dilogo con los dirigentes
sindicales aparte de los procesos de negociacin colectiva.
Tiene permanentemente con los involucrados en instrumentos
colectivos instancias de evaluacin de estos.
Los instrumentos colectivos que se han suscrito en la empresa
se generan a travs de procesos de dilogo permanente entre
las partes.
Utiliza los instrumentos colectivos para mejorar las condiciones
de higiene y seguridad.
Utiliza los instrumentos colectivos para mejorar la capacitacin
de sus trabajadores.
En los contratos que suscribe con los contratistas considera el
cumplimiento normativo y el buen estado de las relaciones
laborales.
Tiene contrato o convenio colectivo vigente.

ASISTENCIA TECNICA NORMA SI NO N/C

Forma parte del Consejo Regional o Local de Usuarios de la
Direccin del Trabajo correspondiente a su rea geogrfica.
 En cuanto a su rol de empleador, Ud. ha recibido capacitacin
de la Direccin del Trabajo o de algn otro organismo pblico o
privado.
Otorga facilidades a los trabajadores de la empresa para que
stos participen en instancias de capacitacin.
Difunde Usted en la empresa las normas relativas a la salud
laboral de los trabajadores o a condiciones de trabajo.
Promueve instancias de capacitacin para los dirigentes
sindicales en materias propias de la gestin de la empresa.
Realiza consultas o solicita colaboracin a la Direccin del
Trabajo para evitar el incumplimiento normativo.
MEDIACION NORMA SI NO N/C
Considera el dilogo con sus trabajadores como una
herramienta positiva para las relaciones laborales
Conoce el servicio de mediacin que proporciona la Direccin
del Trabajo
Le interesa conocer este servicio
Considerara la utilizacin de la mediacin para prevenir los
conflictos laborales colectivos
Considerara la utilizacin de la mediacin para prevenir el
incumplimiento normativo
Considerara la utilizacin de la mediacin en caso de huelga
segn prescribe el artculo 374 bis
GESTION DE LA PREVENCION DE RIESGOS NORMA SI NO N/C
La empresa ha desarrollado un protocolo de Investigacin de
accidentes
Cuanta la empresa con una poltica en materia de seguridad y
salud en el trabajo especfica y apropiada para la organizacin
La poltica fue desarrollada en conjunto con los trabajadores
La poltica cuenta con recursos para alcanzar un entorno de
trabajo seguro
Participan los trabajadores en la toma de decisiones en
materias relativas a condiciones de trabajo
Se solicita asistencia tcnica a los Organismos Administradores
de la Ley 16.744/1968
Se tiene implementado un sistema de evaluacin de las metas y
objetivos para reducir los riesgos

CONCEPTOS NORMA Llenar segn

se indica
REGLAMENTOS INTERNOS NORMA SI NO N/C
Existe Reglamento Interno de Higiene y Seguridad Art.14 DS 40/1969 Mintrab
Estn incluidos en l los riesgos tpicos Art.21 DS 40/1969 Mintrab
Se entrega una copia de l al trabajador Art.14 DS 40/1969 Mintrab
Existe Reglamento de Orden Higiene y Seguridad Art.153 C del T
Se enva un ejemplar del Reglamento al Servicio de Salud Art.153 C del T
Se enva un ejemplar del reglamento a la Inspeccin del Trabajo Art.153 C del T
COMIT PARITARIO DE H Y S. NORMA SI NO N/C
Existe Comit Paritario Art.66 Ley 16744;art.1 DS 54
Tiene programa de trabajo Art.24 DS 54/1969 Mintrab
Existen actas de reunin Art.16 DS 54/1969 Mintrab
Funciona regularmente Art.16 DS 54/1969 Mintrab
Realiza investigacin de accidentes del trabajo Art.24 DS 54/1969 Mintrab
El comit es informado de los resultados de las evaluaciones Art 23 DS 54/1969 Mintrab
realizadas por el Organismo Administrador y/o el Departamento
de Prevencin de Riesgos
La empresa cumple los acuerdos del CPHyS Art.66 Ley 16744 /1969
DEPARTAMENTO DE PREVENCIN DE RIESGOS NORMA SI NO N/C
Existe departamento de prevencin de riesgos. Art.66 Ley 16744;Art 8 DS
40 /1969 Mintrab
Es dirigido por un experto en prevencin de riesgos. Art.8 y 10 DS 40
 El experto registra asistencia. Art 11 DS 40/1969 Mintrab
(Ord. 1026/026)
El Depto. cuenta con evaluacin de riesgos en todos los Art 8 D.S 40/1969 Mintrab
puestos de trabajo y tareas realizadas
Existe registro documental de la evaluacin de riesgos. Art 8 D.S 40/1969 Mintrab
El experto cumple la jornada correspondiente. Art 11 DS 40/1969 Mintrab
Tiene Programa de trabajo basado en la evaluacin de riesgos Art 8 DS 40/1969 Mintrab
Lleva estadsticas de accidentes Art 12 DS 40/1969 Mintrab
DERECHO A SABER NORMA SI NO N/C
Se informa a los trabajadores sobre los riesgos a que estn Art.21 DS 40/1969 Mintrab
expuestos, basados en la evaluacin de riesgos.
Se informa sobre medidas de prevencin de los riesgos Art.21 DS 40/1969 Mintrab
Se ensea mtodo correcto de trabajo Art.21 DS 40/1969 Mintrab
SANEAMIENTO BSICO NORMA SI NO N/C
Existe agua potable (para consumo y aseo personal) Art. 12 DS 594/1999 Minsal
El suministro de agua tiene autorizacin sanitaria Art. 14 DS 594/1999 Minsal
El almacenamiento es adecuado Art. 15 DS 594/1999 Minsal
Tiene servicios higinicos para trabajadores (incluidas garitas) Art. 21 DS 594/1999 Minsal
Existen servicios higinicos en cantidad suficiente Art. 23 DS 594/1999 Minsal
Los servicios higinicos estn en buen estado de Art. 22 DS 594/1999 Minsal
funcionamiento y limpieza
Los baos estn separados por sexo Art. 22 DS 594/1999 Minsal
Existen letrinas o bao qumico en cantidad suficiente Art. 24 DS 594/1999 Minsal
Existen duchas en cantidad suficiente Art. 23 DS 594/1999 Minsal
Las duchas estn en buen estado de funcionamiento Art. 22 DS 594/1999 Minsal
Existen duchas con agua caliente Art. 21 DS 594/1999 Minsal
Las duchas estn separadas por sexo Art. 22 DS 594/1999 Minsal
Tiene sala de vestir y casilleros guardarropas Art. 27 DS 594/1999 Minsal
Existen casilleros en cantidad suficiente Art. 27 DS 594/1999 Minsal
El comedor est aislado del rea de trabajo Art. 28 DS 594/1999 Minsal
El comedor rene las condiciones mnimas (mesa con cubierta Art. 28 DS 594/1999 Minsal
lavable, cocinilla, lavaplatos, agua potable, medio de
refrigeracin)
Si hay comedor mvil, cumple con los requisitos mnimos Art. 30 DS 594/1999 Minsal
El lugar de alojamiento cuidador o nochero cuenta con Art. 95 C. Del T.
condiciones mnimas de higiene (pisos y paredes en buen
estado; ventilacin, agua potable, baos)
El dormitorio se encuentra dotado de energa elctrica Art 9 D.S 594/1999 Minsal
El dormitorio est dotado de cama o camarotes Art 9 D.S 594/1999 Minsal
La cama cuenta con colchones y almohadas en buenas Art 9 D.S 594/1999 Minsal
condiciones
ORDEN Y ASEO (terminales y talleres) NORMA SI NO N/C
Los pisos estn en buen estado Art. 5 DS 594/1999 Minsal
Los pasillos estn delimitados Art. 8 DS 594/1999 Minsal
Los pisos se encuentran limpios, sin desperdicios o residuos Art. 7 DS 594/1999 Minsal
lquidos o slidos
El piso es de material lavable Art. 5 DS 594/1999 Minsal
Las paredes estn en buen estado Art. 6 DS 594/1999 Minsal
El lugar tiene buena ventilacin Art. 32 DS 594/1999 Minsal
El lugar tiene buena iluminacin Art. 103 DS 594/1999 Minsal
ELEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL (EPP) NORMA SI NO N/C
Se proporcionan los EPP adecuados al riesgo (prescrito por el Art. 53 DS 594/1999 Minsal
Organismo Administrador o el Depto. de Prevencin de
Riesgos)
Estn en buen estado Art. 53 DS 594/1999 Minsal
Los EPP son certificados (los que corresponda) Art. 54 DS 594/1999 Minsal
Los trabajadores los usan cuando estn expuestos al riesgo. Art. 53 DS 594/1999 Minsal
PROTECCION CONTRA INCENDIOS NORMA SI NO N/C
Se cuenta con extintores contra incendios Art. 44 D.S. 594/1999 Minsal
Los extintores son adecuados al tipo de combustible Art. 45 y 50 D.S. 594/1999
Minsal
Los extintores estn bien ubicados Art. 47D.S. 594/1999 Minsal
Los microbuses cuentan con extintor adecuado Art. 44 D.S. 594/1999 Minsal
 Los extintores estn en buen estado de funcionamiento, con Art. 51 D.S. 594/1999 Minsal
revisin tcnica vigente
Los extintores tienen la etiqueta completa y en buen estado Art. 45 D.S. 594/1999 Minsal

Los locales tienen salidas de emergencia adecuadas Art. 37 D.S 594/1999 Minsal

Los trabajadores han sido capacitados en el uso de extintores Art. 48 D.S. 594/1999 Minsal

ELECTRICIDAD NORMA SI NO N/C

Las instalaciones elctricas se encuentran en buenas Art. 39 D.S. 594/1999 Minsal
condiciones
Existen enchufes recargados Art. 39 D.S. 594/1999 Minsal
Las aislaciones estn en buen estado y completas. Art. 39 D.S.594/1999 Minsal
Las mquinas elctricas tienen cable a tierra. Art. 39 D.S. 594/1999 Minsal
CONTAMINANTES AMBIENTALES NORMA SI NO N/C
Hay exposicin a ruidos molestos Art. 70 D.S. 594/1999 Minsal
se realizan como mnimo una vez al ao simulacros de
emergencias
Se cuentan con elementos para proporcionar los primeros Art. 184 del DFL N 1/1994 C
auxilios al trabajador accidentado del T.
Se cuenta con personal capacitado para prestar los primeros Art. 184 del D.F.L N 1/1994
auxilios del C del T.
PROTECCIN A LA MATERNIDAD NORMA SI NO N/C
Las mujeres embarazadas se encuentran realizando tareas que Art 22 del DFL N1 Cdigo
no son perjudiciales para su salud (no levanta peso, arrastra o del Trabajo
empuja grandes pesos- no permanece de pie, por largos
periodos- no realiza horas extraordinarias- no trabaja de noche)
Las mujeres embarazadas disponen libremente de silla Art 23 del DFL N 1 Cdigo
del Trabajo
SEGURO CONTRA ACCIDENTES Y ENFERMEDADES NORMA SI NO N/C
PROFESIONALES
El empleador tiene afiliados a sus trabajadores al seguro de la Art. 209 del DFL N1/1994 del
Ley 16.744. C. del T.
El Organismo Administrador ha realizado visitas a los lugares de Art. 3 D.S 40/1969. Mintrab
trabajo
El Organismo Administrador ha prescrito medidas tcnicas en el Art. 3 D.S. 40/1969 Mintrab
ltimo ao
El Organismo Administrador ha capacitado a los trabajadores en Art. 3 D.S 40/1969 Mintrab
el ltimo ao
El Organismo Administrador tiene implementado programas de Art. 3 DS. 40/ 1969 Mintrab
vigilancia de la salud (problemas msculoesquelticos,
exposicin a ruido)
Se han realizado en los dos ltimos aos pruebas Art. 3 DS. 40/ 1969 Mintrab
audiomtricas a trabajadores expuestos a ruido
Se han implementado programas para prevenir trastornos Art. 3 DS. 40/ 1969 Mintrab
msculoesquelticos

CONCEPTOS NORMA Llenar segn

se indica
IDENTIFICACIN NORMA SI NO N/C
Genera residuos peligrosos en su instalacin o actividad? D.S. 148/03 MINSAL
Conoce el origen de los residuos peligrosos generados en su D.S. 148/03 MINSAL
instalacin o actividad?
Ha caracterizado sus residuos peligrosos (txico agudo, crnico, D.S. 148/03 MINSAL
extrnseco, corrosivo, inflamable y/o reactivo)?
Sabe cmo clasificar los residuos peligrosos que generan? D.S. 148/03 MINSAL
(Listas I,II,III,A del D.S. 148/03 MINSAL)
Sabe qu cantidad de residuos peligrosos se genera anualmente? D.S. 148/03 MINSAL
Genera ms de 12 toneladas anuales de residuos peligrosos o 12 D.S. 148/03 MINSAL
kilogramos anuales de residuos peligrosos clasificados como
txicos agudos?
 En caso que su respuesta anterior fue afirmativa, Ha presentado D.S. 148/03 MINSAL
un Plan de Manejo de Residuos Peligrosos a la Autoridad
Sanitaria?
MANEJO NORMA SI NO N/C
Se almacenan por separado los residuos peligrosos de los no D.S. 148/03 MINSAL
peligrosos?
Sabe si sus residuos peligrosos son incompatibles entre s? D.S. 148/03 MINSAL
En caso de tener residuos peligrosos incompatibles entre s, los D.S. 148/03 MINSAL
almacena por separado?
Rotula los contenedores de residuos peligrosos con su nombre, D.S. 148/03 MINSAL
caracterstica de peligrosidad (de acuerdo a la NCh 2.190 Of
93), clase de riesgo, origen, cdigo de identificacin y fecha de
almacenamiento?
Los contenedores utilizados para almacenar sus residuos D.S. 148/03 MINSAL
peligrosos son resistentes al residuo almacenado?
Los contenedores estn en buen estado? D.S. 148/03 MINSAL
Sabe cmo actuar en caso de derrames, incendios u otros D.S. 148/03 MINSAL
incidentes involucrando los residuos peligrosos que genera?
LUGAR DE ALMACENAMIENTO NORMA SI NO N/C
Cuenta con un sitio autorizado por la autoridad sanitaria para D.S. 148/03 MINSAL
almacenar sus residuos peligrosos?
El lugar de almacenamiento se encuentra sealizado de acuerdo D.S. 148/03 MINSAL
a la NCh 2.190 Of 93?
Se encuentra techado y protegido de las condiciones D.S. 148/03 MINSAL
ambientales como humedad, temperatura y radiacin solar?
Dispone de sistema de contencin para controlar eventuales D.S. 148/03 MINSAL
derrames?
Cuenta con un piso impermeable y resistente a los residuos? D.S. 148/03 MINSAL
Se encuentra con acceso restringido? D.S. 148/03 MINSAL
Sus residuos peligrosos permanecen menos de 6 meses en las D.S. 148/03 MINSAL
zonas de almacenamiento?
El sitio de almacenamiento de residuos reactivos o inflamables D.S. 148/03 MINSAL
est al menos a 15 m de los deslindes de la propiedad?
TRANSPORTE NORMA SI NO N/C
La empresa que realiza el transporte de sus residuos, cuenta con D.S. 148/03 MINSAL
autorizacin sanitaria?
Cada residuo transportado cuenta con su Hoja de Seguridad? D.S. 148/03 MINSAL
ELIMINACION NORMA SI NO N/C
Conoce usted el destino (instalacin de eliminacin) de sus D.S. 148/03 MINSAL
residuos?
La empresa que realiza la eliminacin de sus residuos, cuenta D.S. 148/03 MINSAL
con autorizacin sanitaria?
Sabe a qu proceso son sometidos sus residuos en la instalacin D.S. 148/03 MINSAL
de eliminacin?
Declara sus residuos mediante el Sistema de Declaracin y D.S. 148/03 MINSAL
Seguimiento de Residuos Peligrosos (SIDREP)?

CONCEPTOS NORMA Llenar segn

se indica
IDENTIFICACIN NORMA SI NO N/C
El generador de vapor tiene operador calificado que acredite su Ds. N 48, Calderas y
idoneidad por medio de un certificado otorgado por el Servicio Generadores de Vapor.
de Salud Correspondiente.
En cada turno de trabajo el personal verifica al menos una vez el Art. 12, Ds. N 594 de 1999
funcionamiento de todos los dispositivos de alimentacin de MINSAL,
agua
 En cada turno de trabajo el personal verifica al menos una vez el NCh1410/1.n2000
funcionamiento de la(s) vlvula(s) de seguridad para asegurarse
que no est adherida.
En cada turno de trabajo el personal realiza proceso de purga de NCh1411/1.Of1978
los accesorios indicadores del nivel de agua NCh1411/2.Of1978
Existe procedimiento de emergencia escrito que indique que Ds. N 48, Calderas y
hacer en caso de que el nivel de agua baje ms all del lmite Generadores de Vapor.
inferior de visibilidad del tubo de nivel.
DE LA INDIVIDUALIZACIN Y REGISTRO DE CALDERAS NORMA SI NO N/C
La caldera se dispone de un libro de vida al da, en el que se Ds. N 48, Calderas y
anotan los datos y observaciones acerca de su funcionamiento. Generadores de Vapor.
La caldera tiene adosada en su cuerpo principal la placa de Ds. N 594 de 1999
fbrica que indica las caractersticas originales, como el nmero MINSAL,
de fbrica, ao de fabricacin, superficie de calefaccin y la NCh1411/2.Of1978
presin mxima de trabajo para la cual fue construida.
DE LAS CONDICIONES GENERALES DE LA INSTALACIN NORMA SI NO N/C
Si el generador tiene una superficie de calefaccin igual o Ds. N 48, Calderas y
superior a 5 m2 y cuya presin excede de 2.5 kg/m2, est Generadores de Vapor.
instalada en un recinto de material incombustible y cubierta de
techo liviano?
La sala de caldera cuenta con una buena iluminacin y Ds. N 594 de 1999 MINSAL
ventilacin.
La distancia mnima entre la caldera y las paredes del recinto es Ds. N 48, Calderas y
de 1 m, as como entre cualquier otro equipo de la instalacin. Generadores de Vapor.
La sala de caldera dispone a lo menos con dos puertas en NCh1410/1.n2000
direcciones diferentes y libres de obstculos NCh1410/1.n2000
Los conductos de humo o de gases de combustin, incluso los NCh1411/2.Of1978
empleados como vas de emergencia, estn construidos de
manera que no permiten la acumulacin de gases combustibles y
asegurando su arrastre hacia la salida o chimenea
El operador tiene acceso seguro y expedito a los dispositivos de Ds. N 48, Calderas y
mando y accesorios ms elevados. Generadores de Vapor.
Los estanques de almacenamiento de combustibles lquidos Ds. N 48, Calderas y
disponen con la autorizacin de la Superintendencia de Generadores de Vapor.
Electricidad y Combustibles.
Las tuberias y caerias se encuentra adecuadamente sealizadas, Ds. N 48, Calderas y
(vapor, agua y combustibles). Generadores de Vapor.
La sala de calderas se encuentra adecuadamente sealizada Ds. N 48, Calderas y
(salidas de emergencias, rutas de evacuacin, vlvulas de corte Generadores de Vapor.
de combustible y tableros elctricos).
DE LA ALIMENTACIN DE AGUA NORMA SI NO N/C
Se dispone de sistema de tratamiento de agua que permita Ds. N 48, Calderas y
eliminar o reducir la dureza Calderas y Generadores del agua con Generadores de Vapor.
el fin de eliminar incrustaciones.
Se realiza comprobacin diaria de los indicadores de nivel de Ds. N 48, Calderas y
agua Generadores de Vapor.
La bomba de alimentacin de agua tiene una capacidad del 25% Ds. N 48, Calderas y
ms que la presin mxima de trabajo. Generadores de Vapor.
Se efecta diariamente purgas en la caldera con el fin de eliminar Ds. N 48, Calderas y
lodos. Generadores de Vapor.
DE LOS ACCESORIOS DE LAS CALDERAS NORMA SI NO N/C
La caldera est provista de a lo menos dos indicadores de nivel Ds. N 48, Calderas y
de agua. Generadores de Vapor.
La caldera cuenta con uno o ms manmetros con escala que Ds. N 48, Calderas y
indique a lo menos 1,5 veces la presin mxima de trabajo y con Generadores de Vapor.
un dimetro de esfera de 100 mm. como mnimo.
 El manmetro est ubicado en una parte visible y est indicada, Ds. N 48, Calderas y
con lnea roja, la presin Ds. N 594 de 1999 MINSAL, mxima Generadores de Vapor.
de trabajo sobre la esfera del manmetro
El manmetro cuenta con la instalacin de sello de agua (cola de Ds. N 48, Calderas y
chancho). Generadores de Vapor.
VALVULAS DE SEGURIDAD NORMA SI NO N/C
La caldera se dispone de una o ms vlvulas de seguridad con Ds. N 48, Calderas y
capacidad para evacuar todo por la caldera. Generadores de Vapor.
TAPON FUSIBLE NORMA SI NO N/C
Si la caldera es de gran volumen de agua, esto si es superior a Ds. N 48, Calderas y
150 litros por m2 de superficie de calefaccin; cuenta con tapn Generadores de Vapor.
fusible.
SISTEMAS DE ALARMA NORMA SI NO N/C
La caldera cuenta con sistema de alarma acstica o visual cuando Ds. N 48, Calderas y
el nivel de agua alcance el mnimo o el mximo; deteniendo el Generadores de Vapor.
sistema de funcionamiento de combustible cuando alcance el
nivel mnimo de agua
PUERTAS DE EXPLOSIN NORMA SI NO N/C
Si la caldera usa combustible lquido o gaseoso dispone de uno o Ds. N 48, Calderas y
ms dispositivos de sello o compuertas para alivio de Generadores de Vapor.
sobrepresin en el hogar. Se excluye aquellas que tienen sistemas
automticos que eliminan el riesgo de explosin.
DISPOSICIONES GENERALES DE LA REVISION INTERNA Y NORMA SI NO N/C
EXTERNA.
El generador de vapor cuenta con Certificados de Revisiones y Ds. N 48, Calderas y
Pruebas vigente. Generadores de Vapor.
Se realiza limpieza peridica por el lado del fuego (tubos de Ds. N 48, Calderas y
humos y ceniceros). Generadores de Vapor.
Se realizan inspecciones peridicas por el lado del agua con el Ds. N 48, Calderas y
fin de detectar incrustaciones y corrosin. Generadores de Vapor.
Se encuentra disponible Manual de Operacin y Mantencin en Ds. N 48, Calderas y
idioma castellano. Generadores de Vapor.
existe y se mantiene registro fotogrfico del estado de los tubos Ds. N 48, Calderas y
de humos. Generadores de Vapor.
DEL CONTROL DE LA CONTAMINACIN NORMA SI NO N/C
Se cumple con la normativa vigente en relacin a emisiones de Ds. N 48, Calderas y
material particulado y gases Generadores de Vapor.

CONCEPTOS NORMA Llenar segn

se indica
IDENTIFICACIN NORMA SI NO N/C
La Direccin Tcnica de los Laboratorios Clnicos deber ser Dto 20 aprueba reglamento
ejercida por un Mdico Cirujano, con especializacin en de laboratorios clnicos
Laboratorios Clnicos, o Anatoma Patolgica, certificada, en su
caso, o bien, Tecnlogo Mdico con mencin en laboratorios
clnicos, morfocitopatologa y citodiagnstico, Qumico
Farmacutico o Bioqumico, todos con experiencia de al menos
un ao en el rea deLaboratorios Clnicos.
El laboratorio cuenta con Sala de toma de muestras, cuando Dto 20 aprueba reglamento
corresponda. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con Recinto o sector para recepcin de Dto 20 aprueba reglamento
muestras. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con Sala(s) de procesamiento de exmenes Dto 20 aprueba reglamento
con almacenamiento separados de reactivos y muestras, con de laboratorios clnicos
cumplimiento de los requisitos de seguridad necesarios. En caso
de contar con reas en las que pueda generarse contaminacin
cruzada, stas debern estar separadas fsicamente de las otras
reas de procesamiento.
El laboratorio cuenta con reas delimitadas para Dto 20 aprueba reglamento
descontaminacin y lavado de material de laboratorio. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con reas de preparacin de reactivos, Dto 20 aprueba reglamento
medios de cultivo y otros materiales. de laboratorios clnicos
El laboratorio dispone de Sala de espera, cuando corresponda. Dto 20 aprueba reglamento
de laboratorios clnicos
El laboratorio dispone de Oficinas administrativas del laboratorio Dto 20 aprueba reglamento
separadas e independientes de las reas de procesamientos de de laboratorios clnicos
exmenes.
El laboratorio dispone de Sector delimitado de tiles de aseo. Dto 20 aprueba reglamento
de laboratorios clnicos
El laboratorio dispone de rea delimitada para vestuario del Dto 20 aprueba reglamento
personal. de laboratorios clnicos
El laboratorio dispone de Servicios higinicos separados para el Dto 20 aprueba reglamento
pblico y el personal, segn corresponda. de laboratorios clnicos
El laboratorio dispone de Baos accesibles para discapacitados, Dto 20 aprueba reglamento
segn corresponda. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con Sistema elctrico adecuado para el Dto 20 aprueba reglamento
funcionamiento de los equipos, segn criterios especificados por de laboratorios clnicos
el fabricante y/o proveedor.
El laboratorio cuenta con Un sistema apropiado de eliminacin Dto 20 aprueba reglamento
de gases y otras emanaciones, de acuerdo a la normativa vigente. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con Un sistema de eliminacin de residuos Dto 20 aprueba reglamento
de acuerdo a la normativa vigente, en concordancia con el de laboratorios clnicos
programa de control y prevencin de las infecciones asociadas a
la atencin de salud.
El laboratorio cuenta con Un sistema adecuado de proteccin Dto 20 aprueba reglamento
contra incendios de acuerdo a las condiciones de riesgo del de laboratorios clnicos
establecimiento.
El laboratorio cuenta con Las diferentes dependencias debern Dto 20 aprueba reglamento
tener sistemas de iluminacin, ventilacin, temperatura ambiente de laboratorios clnicos
y mobiliario adecuados para las necesidades de las personas y el
funcionamiento de los equipos.
El laboratorio cuenta con Cada sector de procesamiento deber Dto 20 aprueba reglamento
contar con lavamanos y mesones de trabajo con superficie lisa, de laboratorios clnicos
lavable y resistente a la humedad.
El laboratorio cuenta con pisos, muros, puertas lavables, igual Dto 20 aprueba reglamento
requisito debern cumplir los servicios higinicos. de laboratorios clnicos
El laboratorio cuenta con Un sistema que garantice la Dto 20 aprueba reglamento
continuidad del servicio elctrico, en lo que sea pertinente, en de laboratorios clnicos
caso de cortes de suministro.
El Laboratorio debe poseer, libro o talonario De observaciones y Dto 20 aprueba reglamento
reclamos formulados por los usuarios, en relacin a los servicios de laboratorios clnicos
recibidos
El Laboratorio debe poseer, libro o talonario De control de Dto 20 aprueba reglamento
visitas de supervisin e inspectivas, y las observaciones que ellas de laboratorios clnicos
merecieren. Este libro estar a cargo del Director Tcnico
responsable del Laboratorio
Evidencias sobre Objetivos, Metas y programas

Verificar la informacin que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los objetivos y metas, as como, los datos
que soportan la justificacin de no establecer objetivos sobre algn aspecto significativo si lo hubiera.
Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba los objetivos y metas de
SSO.
Existencia de un documento donde estn establecidos los objetivos de SSO de la organizacin, el cual debe estar
sometido a control documental.
El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora de SSO lo conoce y lo tiene disponible.

Evidencias sobre Competencia, formacin y toma de conciencia.

Verificar que est establecido el mtodo y estn definidos los responsables para la deteccin de las necesidades de
formacin.
Verificar que el plan anual de formacin contempla todas las necesidades de formacin detectadas.
Verificar los registros de la formacin realizada.
Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organizacin la eficacia de la formacin.

Evidencias sobre Comunicacin, participacin y consulta

Verificar la existencia de un procedimiento donde est definida la sistemtica y las responsabilidades de las
comunicaciones tanto internas como externas.
Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas las entrevistas mantenidas con los
integrantes de la organizacin.
Verificar los registros de comunicaciones sobre SSO, internas y externas, para comprobar que se cumple lo
especificado en el procedimiento.
Verificar que se ha designado a un representante de los trabajadores, y tambin que se les ha informado acerca de sus
acuerdos de participacin, incluido quin o quines son sus representantes en temas de SSO.