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Doctrina43514 PDF
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CRIMINOL~GICO
VOL. 1
Un anlisis crtico
Roberto Bergalli - Juan Bustos Ramirez
Teresa Miralles
EL PENSAMIENTO
CRIMINOL~GICO
VOL. 1
Un anlisis crtico
R. BERGALLI y J. BUSTOS
LOS AUTORES
Primera parte:
INTRODUCCIN
l. La criminologa
por Juan Bustos Ramrez
1. NACIMIENTO
a
disciplina aut oma dentro del fenmeno criminal. La otra ver-
tiente recoger el iluminismo su utilitarismo y pragmatismo so-
bre todo, tender simplemente al anlisis del nuevo estado de
cosas existentes, a lo emprico; es el positivismo, que dar origen
a la criminologa como disciplina autnoma dentro del fenmeno
delictivo. Posteriormente, esfuerzos eclcticos, dirigidos a cons-
truir un puente entre ambas disciplinas (derecho penal y crimi-
nologa), darn nacimiento a la poltica criminal. El criterio glo-
balizante y eminentemente poltico de los iluministas ha quedado
atomizado, predominan la separacin y el antagonismo (o bien
subordinacin) entre diferentes formas del saber respecto de un
mismo fenmeno.
La llamada escuela clsica del derecho penal consider la pena
como un absolpto, como un mal que debe eliminar otro mal, re-
presentado por el delito - e s el caso de Kant, Hegel, Carrara-,
O como una cuestin de racionalidad dentro de la organizacin so-
cial, esto es desde los fines de la sociedad - e s el caso de Scho-
penhauer, de Feuerbach. Para esta escuela todos los hombres
son iguales, libres y racionales. Por ello la pena para unos, los
retribucionistas, tiene un fin en s, en el propio hombre, su fun-
damento est en el abuso de esas facultades por el hombre (fin y
fundamento se confunden) y su medida estar en las dimensio-
nes del abuso. Para los otros, en cambio, para los partidarios de
la prevencin general, el hombre se convierte en un medio, en
tanto en cuanto a travs de la pena se logra obtener la raciona-
lidad de la organizacin social sobre la base de que la pena des-
pierte (coaccin psicolgica) en el individuo su racionalidad uti-
litaria, esto es, su facultad para ponderar los beneficios del delito
en relacin con las desventajas de la pena. Para unos con el
solo castigo del individuo libre e igual basta, ello de por s pro-
voca la paz social al eliminar el mal del delito; para los otros, en
cambio, de lo que se trata es de prevenir y no de castigar, el fin
de la pena est en la sociedad y no en el hombre. En todo caso,
para ambas posiciones dentro de la escuela clsica, delito y pena
son problemas de delimitacin estrictamente jurdica o de orga-
nizacin jurdica de la sociedad, en definitiva una cuestin a
delimitar teorticamente en el plano puramente filosfico-jur-
dico.
2. E L PENSAMIENTO POSITIVISTA
Como ya dijimos, el pensamiento positivista, si bien es en su
enfoque completamente diferente al iluminista, no por ello deja
de estar entroncado con ste. Ello se aprecia con claridad, sobre
todo, respecto de las corrientes utilitarias, pero tambin en su ra-
cionalismo y cientificismo. Y an en lo que se refiere a su cons-
tatacin de leyes naturales: no hay .en filosofa poltica orden
y acuerdo posibles ms que sujetando los fenmenos sociales,
como todos los otros, a las invariables leyes naturales (cf. Com-
te, en Ferrarotti, p. 72). Ciertamente, estas leyes naturales no tie-
nen un carcter iusnaturalista, pues no surgen de un absoluto
metafsico, sino justamente del absoluto que es el mundo fsico o
social; de lo que se trata es de constatar o descubrir, mediante la
observacin, las leyes que rigen ese mundo fsico o social, que
tienen un carcter absoluto; y de ah el dogma fundamental de
la invariabilidad de las leyes naturales,, (Comte, Discurso, p. 60).
Con lo cual, si bien es cierto que Comte es quien seala la impor-
tancia social de la ciencia y con ello su significacin en la socie-
dad industrial (cf. Marsal, pp. 47 y SS.,y Ferrarotti, pp. 31 y SS.),
no es menos cierto tambin que construye una ciencia ideolgica,
pues parte del mundo social existente erigido en absoluto. De lo
que se trata entonces es de reafirmar un determinado orden de
cosas; y de ah la invariabilidad o carcter dogmtico de las leyes
cientficas. Esto aparentemente se contradice con los dems pos-
tulados del pensamiento positivo, como la ley o subordinacin
constante de la imaginacin a la observacin, .la naturaleza rela-
tiva del espritu positivo y el destino de las leyes positivas: pre-
visin racional (Comte, Discurso, pp. 54 y SS.). Pero es que t e
dos estos postulados estn al servicio de ese absoluto que es el
mundo social. Lo que sucede es que la capacidad de aprehensin
del hombre es limitada, en oposicin a su objeto que es absoluto,
y por ello no se debe sustituir la observacin por su imaginacin,
ya que de todas maneras dicha observacin ser siempre relativa
y necesitada de correccin. A pesar, pues, de que el espritu posi-
tivista pretende deslindar ciencia de ideologa, relegando a sta a
un estado inferior del pensamiento y sealando a la ciencia como el
pilar del orden social (de la racionalidad) y a la ideologa como
el desorden (la irracionalidad), el pensamiento positivista es pura
ideologa, pues para l el orden social existente es un absoluto, no
sujeto a discusin. En suma, el positivismo es la ideologa de la
naciente sociedad burguesa-industrial.
Dentro de este contexto hay que entender, pues, los atributos
que Comte (en Seleccin ..., de Hubert, pp. 73 y SS.) seala a la fi-
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Segunda parte:
PLANTEAMIENTOS CRIMINOLGICOS
111. Patologa criminal: aspectos biolgicos
por Teresa Miralles
2. Para ampliar el tema con relacin a las diversas teorias, cf. los textos de
V0n Henting, 1971 y 1972; Hurwitz, 1954 y Mezger, 1950.
3. Para mayor informacin sobre estas teorias se pueden consultar los textos
de Hunvitz (1954); Von Henting (1972); Vidoni (1923); Di Tullio (1967) y Fattah
4 Szabo (1969).
4. Para informacin sobre las teorias correspondientes se pueden consultar
10s textos de Hurwitz (1954) y Fattah y Szabo (1969).
ciones cromosmicas, especialmente aquellas que afectan a los
cromosomas sexuales o gonosomas. Cuando la frmula cromo-
smica es alterada, tanto en el hombre como en la mujer, se pro-
duce una serie de trastornos. Durante algunos aos, varios inves-
tigadores han tratado de establecer si existe una correlacin entre
estas aberraciones cromosmicas y la delincuencia. De los resul-
tados obtenidos se puede concluir que la presencia en exceso de
gonosomas, bien se trate de un suplemento del tipo X o del
tipo Y, puede ser el origen de una verdadera predisposicin a la
delincuencia, traducida por una mayor facilidad para cometer
actos delictivos, incluso bajo la influencia de estmulos crimin-
genos que son inoperantes para la mayora de los individuos.
De todos modos seala un autor, Moor (1967), que estas anoma-
las crornosmicas son relativamente raras, afectando como m-
ximo a un 1 2 por ciento de los delincuentes.
Un gran inters ha suscitado en biologa criminal el estudio
de la morfologa o tipo somtico, con relacin a la hiptesis de
base de la correlacin existente entre los datos morfofisiolgicos
y los caracteres psicolgicos, incluida la tendencia al delito. La
obra ms conocida es la de Kretschmer, Korperbau und Charak-
ter (1921):
12. Para este punto de gran inters metodolgico remitimos a la obra de Ma-
deleine Grawitz (1975). pp. 310-311.
13. Recordemos aqu la primera deficiencia metodolgica antes expuesta.
que esta teora es elaborada, o sea, su complicidad con el mo-
mento evolutivo del pensamiento cientfico.
La amplia repercusin que adquiere la explicacin biolgica de
la conducta criminal se inscribe, desde un primer momento, en
el atractivo que ejerce la explicacin lombrosiana y sus conclu-
siones poltico-criminales.
Hemos de situar tales propsitos en la poca en que se reali-
zaron, es decir, a fines. del siglo XIX, cuando, por la crisis de mer-
cado provocada por la revolucin industrial y por el fin de las
guerras napolenicas, Europa est sumida en un caos social y
econmico de proporciones hasta entonces insospechadas y cuan-
do tanto en el viejo como en el nuevo continente se ha estado
experimentando, durante casi 40 aos, con una nueva medida de
poltica criminal: el aislamiento celular completo del delincuente
en un establecimiento penitenciario para su arrepentimiento y
reforma, y este sistema celular ha sido un fracaso. Parece que es
necesario controlar el delito y a su autor de otra forma, es decir,
que se requiere una reorientacin de la ideologa punitiva. Es tam-
bin de gran importancia el perodo poltico particular de Italia
en esta poca (fines del siglo XIX)cuando, por la rpida pero tar-
da unificacin, por la que se revela imposible asimilar el sur
agrario: el pas queda dividido en dos zonas totalmente diferen-
ciadas: el norte industrial, rico y avanzado (europeo) y el sur
agrcola, pobre y retardado, es decir la supervivencia de formas
sociales atvicas. Los problemas sociales y econmicos de desa-
rraigo de los individuos del sur en las zonas industriales llegan a
dimensiones inusitadas e inquietantes para la nueva clase capi-
talista (Del Olmo, 1979).
As, con el aumento del desempleo, de la pobreza, del delito
y de los desrdenes en Europa y en Italia, la delincuencia es vista
como producto de la indigencia social, laboral, fsica y cultural.
Prolifera el sentimiento de inseguridad ciudadana. La misma n o
cin de superioridad cvica del hombre europeo se ve tambaleada.
Cuando Lombroso ofrece un sistema de pensamiento cientfico
que focaliza la responsabilidad criminal en algo totalmente ajeno
al nivel poltico y social y a la ineptitud de la burguesa como
clase histricamente avanzada, como es la particularidad biolgi-
cumoral del individuo, propicia un cambio radical en el enfoque
ideolgico y poltico del problema delictivo y su resonancia so-
cial. Ya que, como seala Del Olmo (1979, p. 32): La inferioridad
racial es la nica inferioridad que la ideologa dominante poda
aceptar para justificar las diferencias que origina la explotacin.
Se est por ello inscribiendo el pensamiento criminolgico en
el centro del consenso al defender una realidad poltico-social don-
de la crisis social desaparece como tal, de modo que ni el individuo
14. La burguesa italiana no estaba preparada para llevar hasta el final las trans-
formaciones democrtico-burguesas que el pas necesitaba.
criminal puede ser ya relacionado con ella, porque al ser l el
propio instrumento de su patologa se convierte en un alienado
social.
El objetivo declaradamente perseguido por Lombroso y sus dis-
cpulos queda enfocado no hacia una organizacin distinta de la
sociedad (que por lo dems supondra poner en cuestin sus apa-
ratos institucionales y cientficos), sino hacia la eliminacin de la
conducta antisocial enfocada en la peligrosidad que comporta
(Ciacci y Gualandi, 1977; p. 31).
Con ello se entra de lleno en el estudio mdico-biolgico-antro-
polgico del delincuente, con la elaboracin de un concepto m-
dico bsico, el de profilaxis criminal, con sus dos aspectos, la res-
ponsabilidad penal y el estado de peligrosidad. A partir de aqu,
la pena privativa de libertad pasa a tener como funcin la trans-
formacin del .hombre (Melossi y Pavarini, 1977; p. 205). Y las
nociones de castigo y arrepentimiento, con sus implicaciones mo-
rales y legales, dejan de ser tiles, siendo reemplazadas por la
nocin de rehabilitacin,concepto de netas implicaciones mdi-
cas (Del Olmo, 1979).
La biologa criminal, como fundamento terico de la nueva po-
ltica criminal rehabilitadora, es estimulada e internacionalizada
en el mbito criminolgico, llegando a constituir la forma de pen-
samiento de la lite cientfica durante una larga poca. La inter-
nacionalizacin de la nueva ideologa de control social se realiza
con el papel rector y hegemnico de los Estados Unidos de Am-
rica del Norte, pas que ya comienza a desplegar su programa
econmico. Dos congresos definen y establecen la nueva poltica
criminal: el Congreso Nacional sobre Disciplina de las Penitencia-
ras y Establecimientos de Reforma (Estados Unidos), en 1870, pro-
mulga la declaracin de principios de reorientacin de la poltica
criminal; la implantacin a nivel internacional de tales principios
se efecta en el primer Congreso Penitenciario Internacional ce-
lebrado en Londres en 1872. En este Congreso se institucionaliza
internacionalme~tela nueva ideologa del control social, en la que
se seala y especifica que el objeto destinatario del tratamiento
es el criminal y no el crimen. Para tal cometido se revela de pri-
mera necesidad elaborar e implantar una clasificacin del indivi-
duo delincuente atendiendo a su carcter singular. Y es un tc-
nico, un especialista, un cientfico quien ha de estudiar a este
individuo. Es justamente en este ambiente cientfico en el que
Lombroso, en 1885, expone su teora del criminal nato, en el Pri-
mer Congreso Internacional de Antropologa Criminal celebrado
en Roma.
La eventual transformaci6n que la teora lombrosiana implic
en las leyes fue tan profunda que en 1889 se funda en Alemania
la Unin Internacional de Derecho Penal (siendo Von Listz uno
de sus fundadores) con el fin de coordinar las nuevas tendencias
reformadoras dando mayor autoridad a las proposiciones de cam-
bios en la legislacin penal y en su aplicacin. El propio van L i s t ~
relaciona el derecho penal, la criminologa y la penologa al refe-
rirse a la necesidad de una poltica criminal basada en la preven-
cin especial.
As pues, con el alborear del siglo xx la prevencin especial
-como nueva funcin de la pena- y la ideologa positivista
-que la sustenta-, implcitas en la biologa criminal, son objeto
de aprobacin internacional como .norma universal de resolu-
cin del problema delictivon (Del Olmo, 1979, p. 71). Por todo ello
no es de extraar que hasta hace escasamente una dcada,
Eysenck (1969) siga entendiendo que la explicacin biolgica de la
criminalidad, ampliamente extendida, contine asentando esta con-
ducta en la nocin de la base patolgica individual.
Dos son fundamentalmente las instituciones de poltica crimi-
nal creadas a partir de la teora biolgica y legadas por el si-
glo XIX: las medidas de seguridad y las medidas de tratamiento.
Ambas son en la actualidad los pilares bsicos de la poltica cri-
minal.
Es Ferri (1887) quien elabora los llamados sustitutivos pena-
les, que no suponen la responsabilidad del individuo culpable de
la comisin de un delito, sino que se basan en las propias carac-
tersticas de su autor. Son instituciones que se aplican al autor
de un acto no por el carcter antisocial de este mismo acto y el
grado de culpabilidad individual, sino porque la comisin de este
acto antisocial traduce tendencias patolgicas existentes en el in-
dividuo.''
Las modernas legislaciones contienen medidas de seguridad que
continan presuponiendo la existencia de personalidades defectuo-
sas de ndole biolgica patolgica. Por ello la medida de seguridad
se aplica al individuo atendiendo a su anormalidad e implica en
su tratamiento la consideracin del carcter irreversible de la
anomala, lo que se traduce en el carcter totalmente indetermi-
nado de la medida.
En Espaa, las medidas de seguridad aparecen en el Cdigo
Penal de 1928, de lnea correccionalista, y con posterioridad entran
como ley especial en 1933 en la Ley de Vagos y Maleantes, la cual
es sustituida por la Ley de Peligrosidad y Rehabilitacin Social
de 1970. Tanto la Ley como el Reglamento contienen normativa
referida directamente a las explicaciones biolgicas. As, con re-
lacin a la investigacin del hecho y su autor, dice el art. 16, p-
rrafo 2 de la Ley: Acordar asimismo el juez la investigacin
antropolgica, psquica y patolgica del sujeto a expediente me-
diante dictamen pericia1 mdico.. .
A su vez el Reglamento, refirindose a las medidas de trata-
miento, dice en el art. 36, apartado 2: Estar basado en el estu-
1. CONSIDERACIONES INTRODUCTORZAS
5. Para Bunge (1980, pp. 58-59) el psicoanlisis, para ser una tcnica y una
teora cientficas, debe mostrar que tedricamente es verdadera y que tcnicamente
es suficientemente eficaz. Para ello se ha de someter a los cnones de desarrollo
de la ciencia pura y aplicada, respectivamente. Para dicho autor el psicoanlisis
no consigue, hoy por hoy, pasar estas pruebas de cientificidad (para ello consul-
tar pp. 59-60).
un acontecimiento, sea normal o traumtico, vivido muy profun-
damente, de modo que le produce un choque de tal fuerza que se
fija en el mundo inconsciente en el momento en que sucede; a
partir de aqu el inconsciente no evoluciona, fijndose en este he-
cho pasado. Hay una regresin al p a ~ a d o .Esta
~ fijacin puede
ser de tipo espontneo o traumtico; en la fijacin espontnea el
acontecimiento se engloba en el transcurso de la vida del indivi-
duo;' mientras que la fijacin traumtica es un concepto enten-
dido en su sentido econmico. porque es utilizado por Freud para
designar los sucesos que aportan a l a vida psquica en poqusimos
instantes un enorme incremento de energa - v- hacen imposible su
supresin o asimilacin por los conductos normales, provocando,
asimismo, perturbaciones duraderas del aprovechamiento de la
energa.
En ambos tipos de fijacin neurtica, Freud observa que el
paciente ignora los motivos por los que realiza determinados ac-
tos (exactamente aquellos que Freud conecta con la fijacin) y por
ello ignora tambin el origen de su neurosis. De este modo, Freud
llega a descubrir el mundo del inconsciente. A partir de aqu este
autor descubre un mbito de relaciones entre lo inconsciente y
los sntomas neurticos que funciona al modo de e~clusinrec-
proca; es decir, que los procesos conscientes no producen snto-
mas neurticos y que los procesos inconscientes (que s producen
los sntomas neurticos), cuando se tornan conscientes, hacen de-
saparecer los sntomas.
El sntoma neurtico se forma como sustitucin de algo que
no ha conseguido manifestarse al exterior, de modo que procesos
psquicos que hubieran debido desarrollarse normalmente hasta
llegar a la conciencia han visto interrumpido o perturbado su
curso por algo y han sido obligados a permanecer en el incons-
ciente, dando as origen al sntoma neurtico. Freud descubre que
ello se efecta por medio de la represin como proceso patgeno
que se manifiesta por medio de la resistencia (producto sta de
las fuerzas del Ego), que es una condicin preliminar para la for-
macin de sntomas. De ah que las tendencias reprimidas sean
las incapaces de deven@ conscientes; como dice Freud, son re-
chazadas por el Vigilante (el Super-Ego). As pues, la esencia de
la represin estriba en el obstculo infranqueable que el Super-
Ego opone al paso de una tendencia determinada, de lo incons-
ciente a lo preconsciente.
En este proceso de formacin del sntoma neurtico juegan,
pues, un papel fundamental las fuerzas del Super-Ego y del Ego,
que junto con el Ello son los tres estratos de la personalidad. El
primero es el conjunto de normas y pautas, reglas que la socie-
6 . La regresin es un proceso en el que predomina el factor orgnico.
7. Por ejemplo un matrimonio no consumado, una fijacin ertica hacia el
padre.
8. Proceso puramente psicolgico.
dad impone al individuo; el Ello es el mundo de los instintos in-
dividuales, mbito en el que no hay ninguna prohibicin, y el Ego
es el mundo consciente, de la propia vida, producto de la interre-
lacin del Super-Ego y del Ello. La neurosis supone, pues, una
cierta disfuncin en la interrelacin de estos tres estratos de la
personalidad.
El proceso neurtico es observado por Freud especialmente en
el mbito de las tendencias sexuales, donde se forman las llamadas
neurosis de transferencia, que comprenden las histerias' y las
neurosis obsesivas ' Q u e implican la privacin de la satisfaccin
de los deseos sexuales (Freud, The Ego and the Id, 1927). Al estu-
diar el proceso de estas neurosis de transferencia, Freud descu-
bre el proceso de formacin de la fuerza sexual, al que denomina
desarrollo de la libido y de las organizaciones sexuales. En un
primer momento establece la diferencia entre las funciones sexua-
les y las de procreacin. En esta diferencia se inserta el concepto
de perversin sexual," cuya principal caracterstica es la exclusi-
vidad o incompatibilidad con el acto sexual como funcin desti-
nada a la procreacin.
La sexualidad normal se forma a travs de un proceso que es
el del desarrollo de la libido y de las organizaciones sexuales; as
pues, para Freud, es el producto de algo que existi antes que
ella y que en su formacin conserv algunos de sus componentes
para subordinarlos al fin de procreacin y desech otros que no
le servan a tal fin. La funcin procreadora es, pues, la fase com-
pleta del desarrollo ~exual.~' En la perversin no se ha llegado a
este fin porque ha habido una fijacin en algn estadio de este
desarrollo.
En el proceso del desarrollo sexual pueden suceder dos dis-
funciones: la fijacin y la regresin. La fijacin es el estancamien-
to de una tendencia parcial en una fase temprana del desarrollo;
la regresin supone que una tendencia bastante avanzada es obs-
4. PERSONALIDAD Y CRIMINALIDAD
5 . DIAGNOSTICO Y TRATAMIENTO:
CONSECUENCIAS POLITZCO-CRIMINALES
6. LA IDEOLOGfA DE LA DIFERENCIA
Y E L ORDEN SOCIAL
Las necesidades de prctica psiquitrica, psicolgica y psicoana-
ltica se han extendido profusamente en todo el contexto social,
siendo hoy instancias muy importantes de control social. Cues-
tiones de orden mental y emocional, que antes eran considerados
como caractersticos de una problemtica de clase media, pasan a
ser expresados tambin entre los miembros de la clase proletaria
(Berlinguer, 1972). Adems, las causas por las que un individuo
es considerado inadaptado han aumentado considerablemente.
Pues es una sociedad basada en la produccin y consumo en to-
das las esferas. de modo que tambin se han producido y ab-
sorbido nuevas formas de vivir, de relacionarse y de trabajar, es-
pecialmente en el mbito del nuevo estrato social: la juventud."
A esta juventud se le han propiciado nuevas formas de manifes-
tacin muy atractivas como medios y actitudes de identificacin,
y, al mismo tiempo, han sido considerados como desviados y delin-
cuentes. De tal modo, en la dcada de los aos 60 toda una franja
social de gran magnitud ha sido creada como tal y se ha visto
identificada por patrones propiciados, favorecidos y reprimidos por
la franja social en el poder: capital de produccin, medios de co-
municacin y accin de control respectivamente. Rioux (1968), so-
cilogo de Quebec, ha dedicado gran parte de su obra a este fe-
nmeno en Canad, Quebec y Estados Unidos. La desviacin ha
sido enfocada por el poder y por la primaca de las disciplinas
clnicas en el rea del desorden moral, y ha sido convertida en una
categora social de marginacin y de exclusin al insertarla en el
planteamiento de las cuestiones mentales." Las normas de di-
reccin social creadoras de esta pauta normalizante constituyen
lo que Ruesch (1969) denomina el traje estrecho)), que da cabida
a un nmero cada vez menor de individuos. Con este mecanismo
se ha llegado a la psiquiatrizacin de la vida social con un ele-
vado nmero de internamientos, un aumento de individuos some-
tidos a psicoanlisis y tratamiento terap~tico,~' de modo que
vivimos, como dice Kittrie (1971), el Estado teraputico; es de-
cir, las caractersticas que el Estado democrtico actual ha adop-
19. Etapa en que un individuo ya ha adquirido una independencia individual
pero todava est lejos de completar s u proceso de formacin.
20. Son, pues, cuestiones de grupo social que han sido problematizadas. en-
tendidas como producto de un conflicto, no de grupo sino individual, es decir
psicolgico, y a partir de aqu han podido ser psiquiatrizados.
21. Este activismo teraputico implica la accin de varios mbitos: la exten-
sin de tratamientos biolgicos individuales sustituidos progresivamente por la
tado para controlar a la poblacin. Se utiliza, pues, a la psiquia-
tra y al psicoanlisis, como dicen Fbregas y Calafar (1976, p. 28),
para atender, tranquilizar, adaptar a la normal convivencia a los
disconformes, a los nerviosos, a los absentistas laborales, a los
miedosos y aprensivos, para que todos acudan dcilmente a su
trabajo, rindan ms y no planteen problemas.
Esta situacin actual de exasperacin teraputica se establece,
pues, con relacin a la dialctica: normas de adaptacin demasia-
do estrechas, marginacin de los inadaptados a ellas por medio
de la diferenciacin y consiguiente psiquiatrizacin, para la acep-
tacin del orden estrecho: la produccin laboral. Ello es denomi-
nado por Basaglia (1971) ((ideologa de la diferencia)), vista por
este autor como la exageracin de ciertas caractersticas del indi-
viduo, con ayuda de las categoras cientficas psiquitricas, con el
fin de ampliar el margen de distanciamiento entre la salud y la
enfermedad, entre la norma y la desviacin, entre el individuo
normal y el inadaptado. A partir de aqu se le reviste de una eti-
queta psiquitrica que lo patologiza.
Esta situacin lleva a Basaglia (1971) a preguntarse sobre el
verdadero significado del concepto y contenido de ((enfermedad
mental)) y del papel del psiquiatra en su elaboracin. As, argu-
menta este autor (p. 29) que la verdadera abstraccin de la en-
fermedad mental no est en su existencia sino en los conceptos
cientficos que la definen sin que se la afronte como un hecho
real)). Por ello, definiciones de enfermedades como esquizofrenia
o psicopata -que son las ms utilizadas tanto en la clnica pri-
vada como en el rea de prisiones- no son ms que intentos
de resolver, con conceptos abstractos, las contradicciones del in-
dividuo. Con la definicin se etiqueta y se acenta la diferencia
del individuo, de modo que lo psicoptico, lo esquizofrnico, aca-
ban por convertirse en "lo diferente", puesto que pone en cues-
tin los fundamentos de la norma que se defiende construyndose
un espacio y una categora mdicelegal para circunscribirlo y ais-
larlo)) (p. 26). As pues, la definicin y etiquetaje de la enfermedad
encierra un significado poltico porque mantiene intactos los va-
lores de la norma que el individuo marginado discute, no puede
o no quiere aceptar. Y se hace evidente que la enfermedad depen-
de de los objetivos polticos de la sociedad, y ser la apariencia
abstracta de la enfermedad, y no ella en s, lo que determine su
propia evolucin y la del individuo que la expresa. Por implicar
un objetivo poltico de expresin de poder, la definicin de la en-
fermedad mental con la diferenciacin que comporta, sigue es-
tando planteada a base de violencia y represin con clasificacio-
nes discriminatorias~ diagnsticos que adquieren el significado
psicofarmacologia, la institucionalizacin del psicoanlisis y de la psicoterapia, la
expresin de tcnicas de grupo, los mtodos de relajacin. sofisticadas terapias de
conducta, la terapia institucional, la terapia industrial, etc.
22. Para Basaglia (1971, p. 22) el carcter clasificatorio de las normalidades
de un determinado juicio de valor)) (Basaglia, 1971, p. 22). Con
todo ello el psiquiatra acta siempre, segn Basaglia (1971, pp. 28-
29), en su doble misin de hombre de ciencia y de mantenedor del
orden. Funciones que estn recprocamente en evidente contra-
diccin.
El orden social hacia el que se encamina al desadaptado im-
plica principalmente la consecucin de una adecuada capacidad
-mental, emocional y de inclinacin- de produccin laboral. No
obstante, como sealan Fbregas y Calafat (1976; p. 30), poco
preocupa al Estado y al psiquiatra, a la clnica o a la administra-
cin de la prisin la ndole de los problemas o la intensidad de
los sentimientos del individuo terapeutizado, lo nico que se quie-
re es lograr una recuperacin productiva?' En definitiva, curar
significa apaciguar la rebelin social y la conducta de desadap-
tacin para volver al individuo socialmente apto, sin tomar en
consideracin padecimientos y contradicciones internas, sin pre-
guntarse por la razn ntima de aquella conducta, sin respetarla.
En este sentido, Cooper (1971) califica de fracasos psiqui-
tricos)) a las rehabilitaciones que se toman como xitos de la dis-
ciplina porque tales xitos, dice el autor, se consiguen a costa
de la destruccin violenta de la personalidad del enfermo y de la
aniquilacin de sus autnticas inquietudes y rebeldas)). Curacin
social conseguida por la destruccin subjetiva, donde la razn
de la tcnica cientfica, o sea la razn del Estado, entra en cons-
tante conflicto con la razn individual.
1. LA SOCIOLOGIA CRIMINAL:
SU ORIGEN POSITIVISTA
El nacimiento de la criminologa como disciplina de una re-
lativa autonoma debe vincularse necesariamente al espacio his-
trico-cultural en el que nace y se desenvuelve el positivismo. Por
un lado, esa vinculacin debe hacerse con la llamada filosofa
positivista y, ms propiamente, con la sociologa, como se conoci
a la pkysique sociale que cre Auguste Comte (1798-1857).
El desarrollo ulterior de los estudios e investigaciones socio-
criminales hasta llegar al estadio actual, en que se ha conforma-
do una clara posicin de revisin y crtica de la sociologa crimi-
nal acadmica de cuo estructural-funcionalista, constituye un
proceso que es necesario referir si lo que se pretende es la com-
presin racional de semejante crtica.
Debe repararse en el momento histrico en que Comte estruc-
tura su sistema de anlisis de los fenmenos sociales. La Revolu-
cin francesa y la Revolucin industrial se constituyeron en la
gnesis de uno de los ms profundos cambios en el campo de las
ideas que la historia de la humanidad recuerda. El sostenido ade-
lanto y los fantsticos descubrimientos en el terreno de la fsica,
de la qumica, de la geologa, de la astronoma y, en general,
de todas las ciencias naturales, provoc en los pensadores socia-
les y humanistas una fuerza incontenible en busca de un mtodo
que provocara semejante avance en sus disciplinas particulares.
As es como Comte adopta y transfiere a la naciente sociologa el
mtodo positivo seguido en el campo de los fenmenos mecnicos,
qumicos y biolgicos, descubierto y proclamado desde Descartes
a Galileo.
La adopcin de dicho mtodo de estudio tiende, asimismo, a
la unificacin de la ciencia que, por otro lado, no constituye una
empresa intelectual que se justifique por s misma. Muy por el
contrario, es la premisa necesaria para una grandiosa operacin
social y poltica que consista en generar un nuevo orden social
frente a la crisis total de la sociedad de entonces, de la que deri-
vaba la anarqua cientfica reinante. Esta anarqua -segn Com-
te- naca de los residuos intelectuales de orden teolgico y me-
tafsico, as como de las preferencias ideolgicas de los indivi-
duos particulares. Por ello, la sociologa que l funda, como
objetivo final y ms alto del empuje del hombre hacia el conoci-
miento (scientia scientiarum), la religin laica que Comte desarro-
lla, proporcionaba los elementos para la fundacin terica y la
verificacin histrica del consenso social sobre el cual reconstruir
el mundo de los hombres despus del trauma provocado por
aquellas dos grandes revoluciones.
El mtodo de estudio inaugurado por Comte para analizar los
problemas de la sociedad adopta entonces el adjetivo de positivo.
Consiste en la substitucin del tradicional juicio intuitivo, [(ar-
tstico~e individual por el anlisis positivo de los hechos socia-
les, advertidos e interpretados mediante la observacin. Cada
hecho social tendr un significado verdaderamente cientfico slo
si aparece concatenado inmediatamente con otro hecho de tales
caractersticas. Esta observacin cientfica permite la elaboracin
de las teoras que, a su vez, gobernarn a la primera.
El antiguo mtodo teolgico-metafsico, dominante antao en
la ciencia social, pretenda explicar las leyes que regulaban los
fenmenos sociales, en vez de limitarse a establecerlas. Por el
contrario, el mtodo positivo renuncia a la bsqueda de la causa
ltima de semejantes fenmenos, concretndose a identificar y
formular aquellas leyes mediante la observacin sistemtica (Fe-
rrarotti, 1975, p. 37).
Por otro lado, el entorno positivista en el que surge la socio-
loga criminal, debe relacionarse, y a veces muy estrechamente,
con la idea evolucionista, rectora del universo y con su concep-
cin orgnica de la sociedad. A estos conceptos debe unirse fun-
damentalmente el nombre de Herbert Spencer (1820-1903), cuyas
enseanzas orientaron a Roberto Ardig, gua y paladn de la
scuola positiva de derecho penal en Italia, quien encontraba en
la necesidad biopsquica el hecho originario de la convivencia y
en sta, luego, la justificacin del comportamiento como accin
y reaccin individual.
Spencer, quien estuvo entre los primeros en reconocer la im-
portancia del principio evolutivo, se adelant a Charles Darwin
(1808-1882) aunque coincide con ste en que la evolucin es pro-
ducto de la seleccin natural de las especies, si bien acaba distan-
cindose al atribuir un papel importante al factor hereditario.
La ambicin de Spencer fue unificar la compleja interrelacin
de la evolucin inorgnica, orgnica y superorgnica mediante la
filosofa que l denomin sinttica. Los axiomas principales de
la ley general de la evolucin universal en el pensamiento spen-
ceriano eran:
a ) la indestructibilidad de la materia,
b) la persistencia de las relaciones entre las distintas fuerzas,
C) la transformacin y equivalencia de las fuerzas, y
d) la direccin y el ritmo del movimiento. En base a estos
principios tiene lugar una continua redistribucin de la materia y
de la fuerza. La fuerza integra la materia para despus disiparse
y dar lugar al proceso de desintegracin. En esto consiste pro-
piamente el movimiento, mientras el ritmo indica los perodos de
concentracin y de desintegracin de los fenmenos y, al mismo
tiempo, la curva de sus alternancias. La frmula que expresa ese
movimiento 'incesante y las mltiples relaciones que tienen origen
en l constituyen la ley de la evolucin que Spencer resume
en sus Primeros principios (Parte 11, cap. XVII, p. 145).
4. LA ESTADISTICA Y SU UTILIZACION
5. E L DELITO NATURAL
Uno de los conceptos bsicos con que el positivismo crimino-
lgico, sobre todo el de origen italiano, ha estructurado sus teo-
ras es el de delito natural.
Raffaele Garofalo (1851-1934) fue el primer partidario de la
scuola positiva que intent dar ropajes jurdicos a las nuevas teo-
ras criminales, y su tentativa es de una importancia notable por-
que a travs de su obra surge la primera crtica de las conclu-
siones demasiado absolutistas de Lombroso. Los criterios de la
antropologa criminal son sometidos por Garofalo a una revisin
general y ya en 1885, fecha de la primera edicin de su Crimino-
logia, aqullos aparecen reducidos a simples criterios ~subsidia-
rios~.
El primer concepto que Garofalo pretende determinar es el de
delito natural como hecho psicolgico inconfundible con cual-
quier otro. Preocupado por sistematizar las nuevas teoras, Garo-
falo no poda desistir frente a la dificultad de establecer una de-
finicin del delito. El desplazamiento del centro de estudio desde
el delito al delincuente no eliminaba, en efecto, la necesidad de
una primera nocin de aquel delito en funcin del cual, unica-
mente, era posible hablar de delincuentes.
Si el delito significa mal y mal es contrario de bien, inmoral
es contrario de moral. Por lo tanto, del delincuente y el delito a la
moral, el problema debe lgicamente ampliarse hasta la conside-
racin filosfica de la realidad humana. Esta realidad la ve Garo-
falo, sobre la huella de Gpencer, en el sistema de una evolucin
natural, en cuyo ritmo se pierde cualquier determinacin fija e
inmutable. El bien y el mal se convierten en conceptos relativos
segn los tiempos y los lugares; y relativo tambin aparece, por
lo tanto, el concepto de delito, que as se escapa a toda determi-
nacin cientfica y a toda clasificacin jurdica. Pero Garofalo no
quiere y no puede renunciar a la ciencia del derecho y debe, no
obstante, limitarse a determinar lo indeterminable y a fijar de
cualquier manera la categora de delito (Spirito, 1974, p. 147).
El delito social o natural es una lesin de aquella parte del
sentir moral que consiste en los sentimientos altruistas funda-
mentales (piedad y probidad) segn la medida media en que se
encuentra en las razas humanas superiores, medida que es ne-
cesaria para la adaptacin del individuo a la sociedad (Crirnino-
logia, la. ed. 1885).
Delito natural [ . . . ] es [...] la violacin de los sentimientos
altruistas fundamentales de piedad y d e probidad en la medida
media en que se encuentran en la comunidad, por medio de ac-
ciones nocivas a la colectividad, (Criminologia, 2a. ed., 1891).
...podemos extraer la conclusin de que el elemento de in-
moralidad necesario para que la opinin pblica pueda conside-
rar criminal un acto nocivo es que perjudique tanto el sentido
moral como para atentar contra uno o ambos de los sentimien-
tos altruistas elementales de piedad y probidad. Adems, esos
sentimientos deben verse perjudicados, no en sus manifestaciones
superiores y ms puras, sino en el promedio en que existen en
una comunidad, promedio que es indispensable para la adaptacin
del individuo a la sociedad. Si se produce una violacin de uno
cualquiera de esos sentimientos, tendremos lo que puede deno-
minarse correctamente un delito natz4ral (Crimirzologia, 3a. ed.,
1914).
Estas definiciones no convencieron ni a los propios positivis-
tas. Colajanni, que tambin public una Sociologa criminal, les
contrapuso otra, afirmando que las acciones punibles son aque-
llas determinadas por motivos individuales y antisociales que per-
turban las condiciones de existencia y atacan a la moralidad me-
dia de un pueblo en un momento determinadon (Colajanni, 1889).
Y Vaccaro neg radicalmente la posibilidad, para el positivista,
Ge concebir el delito de otro modo que como una accin castigada
por la ley vigente (Vaccaro, 1902, cap. I V y apndice).
Las contradicciones de GarofaIo son agudas. Por un lado se
esfuerza en proclamar el carcter natural del delito que no es
estrictamente natural y, por otra, cree en el concepto lombrosiano
del delito como anomala de la estructura somtica. Y aunque su
clasificacin de los delincuentes se funda en la distincin de los
instintos inmorales -distincin ya adoptada por la definicin del
delit- (por lo que reviste un carcter psicolgico), y aunque con-
cibe la anormalidad del delincuente ms como una falta o una
desviacin o una insuficiencia del sentido moral que como una
anormalidad fsica, todava se declara ((profundamente conven-
cido de la frecuencia de ciertas anomalas somticas en los indi-
viduos predispuestos a las formas ms graves de delito, admi-
tiendo, por lo tanto, la existencia de un delincuente dotado de ca-
racteres antropolgicos especficos (Garofalo, 1885, Introduc.).
La conclusin que emerge del anlisis tan breve de las opinio-
nes de Garofalo se resume de la manera siguiente: tambin en
la derivacin jurdica que tuvo el positivismo criminolgico apa-
rece el presupuesto del consenso social. En efecto, la repetida alu-
sin a la existencia de una moral media da por descontado la
creencia en un acuerdo social sobre lo que debe considerarse con-
forme a esa moral, y con ello queda al descubierto la imposibi-
lidad de cuestionar la valoracin que pueda hacerse sobre el acto
humano que se aparta de lo establecido.
6. REFLEXIONES FINALES
1. ENFOQUES MULTIFACTORIALES
2. LA ESCUELA DE CHZCAGO
4. L A T E O R I A DE L A ASOCIACIN DIFERENCIAL:
REFORMULACIONES
Fue en especial Edwin Sutherland quien, interpretando orien-
taciones multifactoriales al complementar elementos psicolgicos
con otros psicosocilogos, construye la teora de la asociacin di-
ferencial. Las investigaciones realizadas con grupos dio primero
a Sutherland (1924) y luego al mismo junto con D. Cressey (1978)
la oportunidad de desarrollar los principios del aprendizaje.
Las denominadas teoras del aprendizaje, que reconocen sus
orgenes en el concepto de la imitacin desarrollado a fin del si-
glo XIX por el cientfico Gabriel Tarde, tienen sus predecesores:
H. Ebbinghaus ( V b e r das Gedachtnis, Leipzig, 1885), con trabajos
sobre la memoria humana, y el fisilogo ruso 1. P. Pavlov, con
sus conocidas investigaciones sobre los reflejos condicionados (re-
flexologa). Estas teoras no se interesan por el aprendizaje del
saber, o sea el aprendizaje escolar, sino que son teoras sobre el
aprendizaje del comportamiento humano en su totalidad; es de-
cir, son teoras del desarrollo psicolgico. Gstas constituyen una
importante contribucin a la conformacin externa del compor-
tamiento individual. La gentica, la investigacin de la maduracin
y muchos modelos de la divisin de los procesos de desarrollo
constituyen aportaciones al aspecto de la limitacin endgena de
la personalidad. Una ulterior contribucin de estas teoras son
los significados prcticos que han dado. Sobre esos muchos resul-
tados se basan hoy en da la didctica moderna y la llamada ((di-
reccin del comportamiento (Verhaltenssteuerung) que tanta in-
fluencia tiene en la psicoterapia. Obviamente, el ((comportamentis-
mo (behaviorismo) orientado por B. F. Skinner (1967) reconoce
sus races en las teoras referidas.
En consecuencia, la teora de la asociacin diferencial formula
una propuesta sobre el origen del comportamiento criminal y de
sus modos de conectarse con un estilo de vida diferente. Debe
mucho, por cierto, a la tradicin de Chicago y constituye la pri-
mera teora sistemtica en la que el delito es visto como un
comportamiento normal dentro de una sociedad, la cual es su
causa directa; no obstante, el material que emplea es socio-psi-
colgico.
La interpretacin de Sutherland afirma que los contactos que
tienen lugar dentro de los grupos sociales llegan a conformarse
mediante un proceso de aprendizaje. De tal modo se conformarn
los modelos de conducta, la orientacin de los valores y las for-
mas de reaccin. Y puesto que en una sociedad existe una mul-
tiplicidad de grupos con sus respectivas y diferentes estructuras
de normas y valores, cada grupo adoptar -casi con seguridad-
su propia orientacin para fijar semejantes valores. stos y los
modelos de conducta que se perfilen lo harn teniendo en cuen-
ta el sexo, la edad y el status socio-econmico de sus compo-
nentes.
La tesis fundaniental de la teora de la asociacin o contactos
diferenciales se enuncia as: el comportamiento criminal es siem-
pre comportamitnto aprendido (Sutherland/Cressey, 1974, p. 75).
Con tal afirmacin, algunos autores entienden que se ha querido
expresar que el comportamiento criminal, puesto que es apren-
dido, no es algo que se hereda ni tampoco algo que se genera por
s solo (cf. Kaiser, 1980, p. 126).
La ventaja y el significado de esta teora se traduce en el he-
cho de que, contrariamente a los enfoques tradicionales que dan
un sesgo biolgico al estudio de la conducta humana, proporcio-
na un marco dinmico de anlisis que se desarrolla, pero a la
vez se diluye, en una perspectiva multifactorial, a la que ha pro-
curado un cuadro de relaciones tericas del que antes careca.
Tanto esta situacin como las consecuencias poltico-prcticas de
la teora, han generado la posibilidad cientfica de una interven-
cin y un tratamiento social de la cuestin, todo lo cual es lo
que ha dado buena parte del eco y de la popularidad de que ha
gozado la teora de Sutherland. Reeducacin, aprendizaje compen-
satorio y modificacin de la conducta, son conceptos que, a par-
tir del desarrollo de esta teora de la asociacin diferencial, apa-
recen cientficamente fundados y tericamente justificados.
Sin embargo, la teora en cuestin revela ciertas debilidades.
stas reposan en la simplificacin y en la construccin muy me-
canicista del presupuesto del aprendizaje. Debe subrayarse que
este proceso de aprendizaje depende de contactos simblicos y
nada concretos, que lo convierten en un desarrollo muy com-
plejo. Del mismo modo, la teora desatiende las diferentes aptitu-
des individuales para el aprendizaje; tampoco aclara por qu su
interpretacin est dirigida nicamente a los modelos de compor-
tamiento criminal y a las orientaciones de valores desviados. Por
otra parte, se limita al marco de relaciones tericas que generan
los contactos diferenciales entre los grupos sociales y sus miem-
bros concretos, pero nunca a la conducta reactiva de los porta-
dores o agencias del control social. Por ltimo, las confirmacio-
nes empricas de esta teora han dado resultados poco positivos
(v. Kaiser, 1980, p. 127).
Pese a las c~ticasapunt~das,la teora de la asociacin dife-
rencial tendr una muy amplia aplicacin en el anlisis de todo
comportamiento que revele un carcter subcultural. Tal como fue
construida por su creador y como se ha dicho anteriormente, la
teora no resulta eficaz para la explicacin de la conducta indi-
vidual; contrariamente, s fue eficaz para el anlisis del ~gangste-
rismo norteamericano de los aos veinte y treinta. Puesto que
este tipo de criminalidad se presentaba como una organizacin r-
gida, dentro de la cual los sistemas de valores eran propios y au-
tnomos, su estudio poda efectuarse sin recurrir a las categoras
psicolgicas o biolgicas tpicas de la criminologa tradicional. La
criminalidad norteamericana de aquellos aos constituy la otra
cara necesaria y coherente de la expansin econmica que llev a
la creacin de los grandes monopolios. Los gangsters y los indus-
triales estuvieron a menudo aliados contra los obreros en huelga,
los anarquistas, los sindicatos que no podan ser controlados, los
negros, los inmigrantes que por su falta de insercin quedaban
fuera de su influencia. De tal modo -y en la medida en que los
lazos entre la mala vida organizada, el capital y la poltica se hi-
cieron ms estrechos, sobre todo en mbitos locales-, el examen
de la criminalidad que produca semejante situacin social pudo
hacerse pensando de qu manera un individuo haba aprendido
ciertos cdigos y no otros, o se asociaba con un grupo y no con
otro.
Con esto, la tradicin de la escuela de Chicago recibe una nue-
va confirmacin. Frente a la justificacin de las altas tasas de
criminalidad por medio de la idea de desorganizacin social,
Sutherland y Cressey (1947) hablan de una organizacin social
diferenciada. lo aue. si bien c o m ~ o r t aun afinamiento terico,
tambin revea un progreso en la -tcnica del control social.
Pese a todo ello, la explicacin subcultural del comportamien-
to criminal que, segn Sutherland, es aprendido en los grupos
que se forman en las zonas de transicin de las ciudades y que
se desarrolla como comportamiento conforme a un sistema de
valores que est en contraste con el sistema de la sociedad total,
no resulta eficaz ni suficiente para comprender los nuevos com-
portamientos subculturales que la complejidad social fue gene-
rando.
De ah que la teora de la asociacin diferencial haya sido
objeto de ciertas reformulaciones en el curso de los aos poste-
riores. Dos de las ms importantes se inscriben en tendencias o
desarrollos de las que an no se ha hablado en esta obra, pero que
conviene exponer tanto para no perder continuidad con la enun-
ciacin original como para diferenciarlas del modelo prevaleciente
(estructural-funcional) con que se estudian en sociologa -segn
las teoras liberales- las cuestiones del comportamiento y, ade-
ms, por el nfasis que ponen sobre el carcter aprendido de la
conducta que, en definitiva, encierra un reconocimiento de la he-
terogeneidad cultural.
La primera de esas reformulaciones aludidas es la que propo-
ne Daniel Glaser (1956, 1960), teniendo presente la teora de los
roles segn fue expuesta por George H. Mead (1934).
As como la teora de la asociacin diferencial fue utilizada
para explicar la criminalidad subcultural, tambin ha sido iriter-
pretada en el sentido de un contacto con grupos o personas que
reconocen valores opuestos a los reconocidos socialmente. Desde
esa perspectiva puede repetirse que quedan sin analizar las com-
ponentes de la personalidad individual, aunque stas son determi-
nantes de la eleccin de un comportamiento u otro. As pues, las
reformulaciones en cuestin tendrn su mayor incidencia en este
aspecto.
Para la teora de los roles resulta un concepto central el con-
cepto de self. Este self es la conciencia de s mismo que se forma
a travs del desempeo de diversos roles, desde la infancia ha.sta
la edad adulta. Tal conciencia de s mismo se estructura me-
diante la contraposicin y la interaccin del yo y del mi. Como
ya se ha observado anteriormente en esta obra (v. Bustos,
cap. 11), el yo es la respuesta del organismo a las actitudes de
los otros y el mi es ala serie estructurada de las actitudes
de los otros como nosotros los percibimos.. El self, entonces, es el
proceso conectado a estos dos momentos cognoscitivos y se confi-
gura, por un lado, como toma de conciencia y, por otro, como
posibilidad responsable de accin. El self c\, por lo tanto, sujeto
y objeto al mismo tiempo, ubicado en el centro de una estructura
de expectativas de rol.
GIaser tambin seala el hecho de que los individuos dirigen
sus acciones, segn la imagen del comportamiento, como desem-
peo de roles (role-playing), sobre la base de las concesiones que
ellos se hacen segn como los dems los ven. La eleccin de
otro, desde cuya perspectiva se observa el propio comuortamien-
to, constituye el proceso de identificacin que puede tener lugar
con otros -cercanos a nosotros inmediatamente- o con otros
lejanos -quiz generalizados abstractamente- que pertenecen a
nuestro grupo de referencia. Al mismo tiempo, el sujeto pone en
prctica una cierta racionalizacin que constituye un elemento
necesario y concomitante del comportamiento voluntario, espe-
cialmente cuando existe un conflicto de roles. De tal modo, Gla-
ser identifica dos elementos fundamentales en la base de la elec-
cin del comportamiento: el grupo de referencia y los mecanis-
mos de racionalizacin. Ambos permiten extender los lmites den-
tro de los cuales puede acontecer el proceso de la asociacin di-
ferenciada y de tal manera la teora de Sutherland resultara as
reformulada: un individuo persigue el comportamiento criminal
en la medida en que se identifica con personas reales e imagina-
rias, desde cuyas perspectivas su conducta reprobable resulta
aceptable (Glaser, 1956, p. 440).
Como se advierte, la reformulacin de Glaszr atrae la atencin
sobre la interaccin durante la cual tiene lugar la eleccin de los
modelos de comportamiento, incluida la interaccin del indivi-
duo consigo mismo en la racionalizacin de la propia conducta.
Por lo tanto, esta perspectiva hace que la teora de la identifica-
cin diferenciada se constituya, para cada caso individual de cri-
minalidad, en una integracin de condiciones de participacin en
grupos, de las frustraciones precedentes, de los cdigos morales
aprendidos o de otros elementos en la vida de un individuo. El
acento que la reformulacin pone sobre la voluntariedad del acto,
mediante la introduccin del proceso de racionalizacin, aleja la
posibilidad de incluir el comportamiento criminal en la categora
de lo patolgico. De esta torma, si por un lado la propuesta de
Glaser se inscribe en la tradicin de la escuela de Chicago, por
otro deber afrontar los problemas suscitados por teoras que
nacen en la sociologa de la integracin, que ms adelante se ana-
lizarn.
La segunda reformulacin de la teora de la asociacin dife-
rencial que se desea apuntar aqu, es la propuesta por R. L. Bur-
ges y R. L. Akers (1966). Esta tiende a proveer, por medio del
estudio behaviorista de los estmulos reforzados, un modelo de
interpretacin de las variables que intervienen en la produccin
de la delincuencia individual, aspecto que, como se ha visto, la
teora desarrollada por Sutherland no ha podido interpretar.
A partir de los experimentos con perros del fisilogo Pavlov,
se sabe que el comportamiento puede ser de dos tipos, a saber:
el reactivo y el operante. El primero es el producido como res-
puesta a ciertos estmulos y se genera en la esfera automtica
del sistema nervioso; el segundo interesa el sistema nervioso cen-
tral y resulta ser una funcin de sus efectos ambientales pasados
y presentes. Cuando un comportamiento operante es seguido de
cierto tipo de estmulos, aqul aumenta su frecuencia en el futu-
ro (Pavlov, 1972). Segun Burgess y Akers esta frecuencia y la
variedad de dicho comportamiento dependen de seis posibles
efectos ambientales, entre otros.
De tal modo, la teora de Sutherland resulta reformulada in-
troducindose como determinante el estmulo reforzador: si el
comportamiento criminal es aprendido segn los principios del
condicionamiento operante, ese aprendizaje tendr lugar ya en si-
tu~icionesno sociales que sean reforzadoras o discriminantes, ya
en la interaccin social en la que el comportamiento de otras per-
sonas cumpla ese papel reforzador o discriminante respecto del
comportamiento criminal.
stas son las propuestas que han permitido verificar emprica-
mente, con mejores resultados, sobre todo en las experiencias de
laboratorio con pequeos grupos, la teora de la asociacin dife-
rencial.
Las teoras del comportamiento -a las que tpicamente per-
tenece la reformulacin de Burgess y Akers- operan sobre la
hiptesis de la perfecta legitimidad que tiene la investigacin de
la accin social con este tipo de tcnicas, por cuanto aqulla es
un dato concreto cuya causa y efecto pueden encontrarse sin ne-
cesidad de recurrir a nada ms, ni a la personalidad del actor ni
a otro elemento no inmediatamente visible y deducible del com-
portamiento mismo.
En lo que hace a las conductas reprochables, el enfoque acom-
portamentistan no se enfrenta ni a sus causas generales, ni a sus
modos de expansin; se detiene en el anlisis de la causa ms
cercana, o sea la que no sea deducible de un cuadro de referencia
general y que puede buscarse directamente en el ambiente donde
el comportamiento se produce. Sobre esta causa entonces se pue-
de actuar y por eso el enfoque comportamentista es el que ms
inmediatamente sirve a las exigencias de los sistemas sociales
dominantes para asegurar su conformidad (Pitch, 1975, p. 47).
Aplicando los estmulos reforzadores y discriminantes se pue-
den obtener sensibles modificaciones del comportamiento. Estas
tcnicas de la behaviov modification han sido aplicadas con sin-
gular relieve en las crceles, en los hospitales psiquitricos e, in-
cluso, en las escuelas de los Estados Unidos a nios difciles o
con problemas de conducta. Tanto por la posibilidad de ser ge-
neralizadas - c o n la consecuente aceptacin de quienes creen que
se ha alcanzado la solucin de los problenias del comporta-
miento- como por la grave violacin de la integridad personal
que acarrean, estas tcnicas encierran graves peligros y esconden
una ideologa aue commomete seriamente a la ciencia social aue
las N O obstante, el proyecto de construir a travsAde
ellas una sociedad perfecta ha procurado un xito sensible a la
propuesta comportamentista de su numen B. F. Skinner (1967,
y otras; sobre las teoras del aprendizaje y sus vinculaciones con
el conductismo, cf. en cast. Hill, 1980).
5. LA T E O R f A DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES
A) ELEMENTOS
CONCEPTUALES PARA COMPRENDER
LA TEORATRADICIONAL
1. INTERPRETACIN DE LA SOCIEDAD Y SU
DELINCUENCIA: TEORPA DE LA ANOMIA
135
camente a causa de que la conducta humana est tpicamente
orientada por los valores bsicos de la sociedad, motivo por el
cual lo mismo puede hablarse de un conglomerado humano como
de una sociedad. De lo contrario, si la interaccin entre los in-
dividuos no reconoce esa comunidad valorativa, no podr su-
ponerse !a asistencia de semejante sociedad (cf. Merton, 1957,
p. 141).
1. Ritualismo. Incapaz de realizar los objetivos valorados, el
ritualista renuncia a ellos pero contina conformndose a las re-
glas prevalecientes que rigen el trabajo y el esfuerzo. No habr
evidencia pblica de su desviacin, pero su reaccin interna ser
claramente un alejamiento del modelo cultural en que los indi-
viduos estn obligados a esforzarse activamente, de preferencia
mediante procedimientos institucionalizados, para avanzar y as-
cender en la jerarqua social (cf. Merton, 1957, p. 150). Junto con
esta renuncia a la lucha aparece con frecuencia una adhesin com-
pulsiva a las formas externas, un ritualismo que puede aliviar las
ansiedades creadas por la disminucin de los niveles de aspira-
cin. La perspectiva del ritualista es la del tmido empleado o
la del burcrata rgidamente apegado a los reglamentos.
2. Retraimiento. A diferencia del ritualista, que renuncia a los
objetivos pero se adhiere a las normas de conducta sancionadas
que se supone conducen a tales objetivos, el sujeto retrado re-
nuncia a ambos. El total escape a las contradicciones de la situa-
cin se manifiesta en los prototipos de la desorganizacin social,
investigados tan minuciosamente en la tradicin de Chicago a
travs de los ejemplos del vagabundo, el alcohlico, el drogadic-
to, etc., y que luego se extendi a la figura del beatnik, al que
muchas veces se ha atribuido la negacin de la conveniencia del
xito y rehusar conformarse a las exigencias de la moral de la
clase media, frecuentemente sin substituir sus valores por otros
que sean eficaces o tengan sentido. Un intrprete de este tipo de
adecuacin ha encontrado tambin una manifestacin de retrai-
miento en la apata de los campesinos de un pueblo aislado del
sur de Italia ( v . Banfield, 1958, p. 65). La pobreza trituradora, los
violentos antagonismos de clase, un gobierno distante y endureci-
do y la ausencia de cualquier organizacin efectiva de la comu-
nidad representan graves barreras para que dichos campesinos
puedan mejorar sus condiciones, aun cuando el contacto crecien-
te con el mundo externo estimule sus deseos. A pesar de este re-
sentimiento y frustracin, el campesino no hace prcticamente
nadi, hundindose en la melancola de la aldea, que es su atms-
fera constante.
3. Innovacin. sta es quiz la reaccin desviada ms fcil-
mente perceptible frente al desajuste entre la cultura y la estruc-
tura social; supone el uso de tcnicas nuevas o ilcitas para ob-
tener los propsitos deseados. Se afirma que cuando estos obje-
tivos son ms destacados por la cultura que los mtodos me-
diante los cuales pueden ser alcanzados, la gente tiene propensin
a soslayar las restricciones morales, legales y habituales sobre
los esfuerzos que realizan para lograr ss fines (cf. Chinoy, 1966,
p. 377).
Una concepcin estructural-funcionalista permite suponer que
las presiones para que sean ignorados los mtodos convenciona-
les para alcanzar los objetivos culturalmente aprobados sern
por supuesto mayores entre aquellos cuyo acceso est bloqueado
debido a su posicin dentro de la estructura social. Para demos-
trar esta suposicin se ha usado el ejemplo de los hombres de
negocios que se ven obligados a emplear prcticas astutas de-
bido a su deseo de incrementar sus ganancias, mientras que
aquellos que se encuentran en la base de la sociedad o cerca de
ella recurren al delito o al juego para obtener el mismo fin.
Como se ha sealado hace tiempo, por un lado el crimen y la
corrupcin poltica han sido escalones de la movilidad social en
la sociedad norteamericana mientras que, por otro, el juego ha
sido siempre ms popular entre la gente de los arrabales (negros
y otras minoras) (vase, por ejemplo, Whyte, 1955, especialmen-
te parte 11; Bell, 1960, captulo 7).
4. Rebelin. Finalmente, las frustraciones que surgen cuando
existen oportunidades limitadas para alcanzar u obtener fines cul-
turalmente sancionados pueden conducir a un rechazo total de
los fines y las instituciones que permiten su obtencin, seguido
de la defensa o de la introduccin de valores distintos y nuevas
formas institucionales y de organizacin. La rebelin, no obstante,
segn Merton (1957, p. 155), debe distinguirse del resentimiento,
en el cual la condenacin explcita de los valores tradicionales
oculta en el fondo una profunda vinculacin a ellos.
B) INTERPRETACI~NES
CONTEMPORNEAS DEL CONFLICTO
a) Marco conceptual
1 . CONSTRUCCIN DE UNA T E O R f A
2. LA SOCIOLOGIA DE LA INTEGRACION
Y E L COMPORTAMIENTO DESVIADO
Cuando se encara el tema de la desviacin desde el prisma de
la sociologa, se hace inevitable una explicacin previa acerca de
las dos orientaciones en torno a las cuales, dentro de la ciencia
social norteamericana, se han agrupado los ms importantes es-
tudios sobre la cuestin. Ambas se diferencian por la distinta
acentuacin de los mecanismos que aseguran la estabilidad y el
equilibrio del sistema considerado y de los procesos que promue-
ven el cambio social, como ya se refiri antes (v. cap. VII, ep-
grafe 2, A). La teora de la integracin pone de relieve las fun-
ciones de perpetuacin y de persistencia que tienen la cultu-
rizacin, la educacin, la conformidad a las normas, la com-
binacin armoniosa de las expectativas de rol, en una sociedad
cuyo elemento constitutivo se supone es el consenso en torno a
los valores. La teora del conflicto demuestra mayor inters hacia
los mecanismos de la dinmica social, poniendo de manifiesto la
funcin de continua renovacin que tienen los conflictos, que as
resultan considerados entre los elementos fundamentales para el
mantenimiento de un sistema social, en el sentido de que pro-
mueven una continua adaptacin institucional de este sistema a
las situaciones nuevas.
En el campo especfico de la desviacin, una orientacin dis-
tinta de la integracin, pero no del todo identificable con el en-
foque del conflicto, es la de los neochicagoanos (Becker, Le-
mert, Matza, Erikson, etc.), continuadores en buena medida de
la tradicin de la escuela de Chicago. En dicha orientacin el
reconocimiento de las funciones positivas de ciertos comporta-
mientos desviados en determinadas estructuras sociales, lleva a un
tipo de definicin del campo de estudio que sirve para resaltar
los mecanismos a los cuales esa desviacin est sometida, con
un desplazamiento del inters sobre la denominada desviacin
secundaria estudiada por Edwin Lemert (v. cap. VII, epgrafe 3).
Esta perspectiva, como ya se sabe, debe reconducirse a la teora
del se2f construida por George H. Mead y a sus posteriores desa-
rrollos, a propsito de la construccin sobre el estigma que llev
a cabo E. Goffman (a quien se aludir ms adelante).
Otras orientaciones han surgido en los aos sesenta con la apa-
ricin de una sociologa programticamente radical (de la que
habr tiempo para ocuparse en captulos posteriores) -muy s-
lida en lo que hace a los planteamientos centrales, los campos
de investigacin y sus relaciones con la ciencia social tradicio-
nal-, la cual ha puesto en cuestin, otra vez, los parmetros de
fondo de interpretacin de la desviacin, revocando legitimidad
a las definiciones del sistema e introduciendo nuevas categoras
para la comprensin de los fenmenos de exclusin y margina-
cin social.
Pero, como Alvin W. Gouldner (1970) ha demostrado, la orien-
tacin estructural-funcionalista (como eje de la sociologa de la
integracin) ha hegemonizado la ciencia social norteamericana
hasta por lo menos el fin de los aos cincuenta y ha constituido
la plataforma de arranque para una gran masa de estudios sobre
el comportamiento desviado.
Por socilogos de la integracin se entiende convencionalmente
a los funcionalistas Talcott Parsons, Robert K. Merton, Kingsley
Davis y, en el mbito de la teora de la desviacin, a estudiosos
como Marshall B. Clinard y, en cierta medida, a Albert S. Cohen,
Richard Cloward y Lloyd C. Ohlin. Junto a stos tambin deben
considerarse todos los investigadores empricos y elaboradores
de datos, o simplemente compiladores de ensayos, que desde el
nivel terico aluden implcitamente a la teora de la anomia o
de cualquier manera hipotetizan la existencia de normas comunes
en torno a las cuales existe un consenso, sin aportar una contri-
bucin original o intentar una redifinicin propia.
A) LA C O N T R I B U C I ~ N YUNCIONALISTA DE MERTON
3 . N A T U R A L I S M O Y DESVIACION
A) REVALORIZACI~N
Y ENFOQUE CORRECCIONAL
4 . CORRIENTES FENOMENOLOGICAS
QUE INTERESAN A I,A T E O R l A DE LA DESVIACIN
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IX. El pensamiento crtico y la criminologa
por Roberto Bergulli
3 . CONOCIMIENTO Y O B J E T O
( P A R A U N A CRIMINOLOGIA ALTERNATIVA)
Hecha esta resea sobre diez aos de actividad del Grupo Eu-
ropeo para el Estudio de la Desviacin y el Control Social, cabe
formular un juicio sobre los resultados obtenidos por el mismo.
Es indudable que la difusin de los resultados de las investigacio-
nes que en cada conferencia se han discutido no h a sido todo lo
amplia deseable, obviamente en razn de las comprensibles opo-
siciones oficiales que en todos los pases europeos se han levan-
tado contra la actividad del grupo. Pese a ello, existe un recono-
cimiento -en algunos casos no explcito- de la obra empren-
dida, incluso por criminlogos liberales. Sin embargo, y vista la
actividad de cara al futuro, existe bastante evidencia de que los
intereses del grupo se siguen centrando en una problemtica que
afecta casi enteramente a los pases anglosajones de Europa occi-
dental, lo cual, por supuesto, satisface la hegemona que sobre
la entidad ejercen los estudiosos provenientes de esos mbitos
culturales. Pese a que desde su nacimiento han actuado dentro
del grupo (en ciertos casos con papeles de relieve) representantes
de pases mediterrneos, es no obstante bastante claro que el
anlisis de cuestiones propias de estos ltimos siempre queda
relegado; una prueba de esto lo revela el hecho de la uniformi-
dad idiomtica puesta en prctica (el ingls ha sido, hasta ahora,
la lengua nica) sin haberse hecho recurso a lengua romance al-
guna. Ciertas tentativas de acercamiento a grupos afines en pa-
ses mediterrneos (Interlabo, de Francia) no han dado, por ahora,
frutos en ese campo. Estas circunstancias promueven una inte-
rrogante que debe formularse a los estudiosos del control social
de los pases europeos meridionales, en el sentido de saber si los
que se encuentran compenetrados con la problemtica de que se
ocupa el llamado Grupo Europeo no deben reclamar una mayor
sensibilidad de ste por lo que acontece en sus pases, o bien si
son ellos mismos los que deben promover la actividad del Grupo
en esa direccin. Ms all de este aspecto no parece inoportuno
plantear tambin la posibilidad de generar otros niveles de an-
lisis de los fenmenos de desviacin y del control social propios
de los pases mediterrneos.
6. A M E R I C A LATINA: N U E V O S C A M I N O S CRZTICOS
201
de, ella misma produjo trabajos a travSs de los cuales fue descu-
briendo unos campos de investigacin a los cuales la criminologa
de sienipre no haba dcparado inters en Venezuela y, al mismo
tieiiipo, planteando la revisin rnetodolgica y epistemolgica de
la disciplina; en la actualidad se pueden consultar muchos de esos
trabajos, todos reunidos en un volumen cuyo ttulo pone en evi-
dencia la crisis dc la vieja criminologa latinoamericana (1979).
Asimismo, Rosa del Olmo, en colaboracin con el instituto de cri-
rninologa de Maracaibo, introduca a los lectores latinoamerica-
nos en la criminologa crtica norteamericana recopilando una se-
leccin de ensayos que partan de la perspectiva interaccionista
(1975a), y tambin ofreca su brillante anlisis estructural y socio-
poltico del problema de las drogas (197%).
El pensamiento crtico fue tambin desarrollado por Tosca
Hernndez cuando desvel la cobertura ideolgica que cubra el
tratamiento de la marginacin social a travs de la ley de vagos
y maleantes venezolana (1977) y por Myrla Linares, cuando puso
en evidencia la naturaleza socio-poltica de una parte del orden
legal, en particular el penitenciario, como expresin de la estruc-
tura socio-econmica y poltica, histricamente determinada en
Venezuela (1977).
Otros centros venezolanos de investigacin demostraron tam-
bin una preocupacin crtica en torno al tratamiento tradicional
de temas penales y, o bien acercaron a los estudiosos latinoame-
ricanos lo que en aquel terreno se elaboraba en otros mbitos (y
para esto basta consultar Relacin Crinlinolgica - Organo del
Centro de Investigaciones Penales y Criminolgicas -Universidad
de Carabobo-Valencia- o la Revista del Centro de Investigaciones
Penales y Criminolgicas -CENIPEC-, de la Universidad de Los
Andes, Mrida), o bien permitieron la aparicin de trabajos con
esa orientacin, como la excelente tentativa llevada a cabo por
J. Francisco Martnez Rincones de aunar, coherente y crticamen-
te, la proteccin de intereses colectivos, como son los protegidos
por el orden ecolgico y el sistema jurdico-penal venezolano
(V. Martriez Rincones, 1978), o han prohijado la exposicin del
conocimiento real sobre la sociedad cubana actual y el uso del
sistema penal por el Estado (v. Martnez Rincones, 1981).
No es el caso aqu de hacer una amplia relacin de lo realiza-
do por el pensamiento crtico de la criminologa venezolana, para
lo cual basta remitirse a la excelente resea bibliogrfica de toda
la produccin criminolgica del pas confeccionada por Argenis
Riera Encinoza (quien tambin ha hecho excelentes trabajos so-
bre la polica desde aquella perspectiva) en dos volmenes rela-
tivos a los perodos 1831-1975 y 1975-1979 -sobre todo en este l-
timo es donde se encontrarn las referencias apuntadas- (v. Rie-
ra Encinoza, I y 11, 1980). Sin embargo, un tratamiento inte-
gral de los grupos y movimientos que haba generado hasta enton-
ces la criminologa crtica fuera de Amrica latina, as como la
evolucin terica que en el terreno epistemolgico haba provo-
cado esa orientacin, slo poda encontrarse, en Venezuela y en
todo el subcontinente hasta 1977, en el texto de Lola Aniyar de
Castro (1977), fruto de sus lecciones universitarias.
Pueden citarse asimismo otras inquietudes latinoamericanas
que, desde otros pases, han ido cimentando la creacin de una
reflexin autnoma y crtica respecto de la desviacin y el control
social, en especial el penal, en Amrica latina. En Colombia, dos
publicaciones de Fernando Rojas H. (1977, 1978) ponan de mani-
fiesto hasta dnde la criminologa poda permanecer ajena o dis-
tante en Amrica latina de las premisas polticas que mueven la
accin de los aparatos del Estado empeados en el control social.
Mientras, Emiro Sandoval Huertas, con su tesis de grado (1978) y
sus artculos sobre las penas y la prisin, difundidos en la Re-
vista del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas de la Uni-
versidad Externado),, estaba demostrando hasta qu punto es ne-
cesario acercar la reflexin crtica a la ciencia penal tradicional
de su pas, lo cual ha dejado ampliamente confirmado con su re-
ciente obra sobre la cuestin ejecutivo-penal (1982). Otros esfuer-
zos ms modestos, pero no menos valiosos, son los que realizan
en Medelln Nodier Agudelo Betancur con la publicacin que di-
rige (Nuevo Foro Penal), y en Cali, donde la Revista del Colegio
de Abogados Penalistas del Valle)), dirigida por Edgar Saavedra,
ha acogido en sus pginas algunos trabajos crticos.
Ha habido, asimismo, un buen nmero de expresiones aislada\
de una conciencia crtica en el resto de Amrica latina, alguna\
producidas fuera del pas de origen de sus autores en razn de la
irracionalidad all imperante; ste es el ejemplo de Emilio Garca
Mndez (1979~.1979b, 1981), aunque en Argentina, sin duda, hasta
1977 las pginas de ((Nuevo Pensamiento Penal* -la revista fun-
dada por Luis Jimnez de Asa- y luego ((Doctrina Penal. Teora
y Prctica en las Ciencias Penales, pese a la dura censura all
reinante, han acogido trabajos de reflexin crtica y marxista.
Paralelamente a todo el movimiento de ideas sucintamente re-
seado, se estaba gestando algo ms coherente y orgnico acerca
de la preocupacin crtica en Amrica latina. En efecto, al prome-
diar los aos setenta, el instituto de criminologa de la Univer-
sidad del Zulia -con la colaboracin del Centro Internacional
de Criminologa Comparada de Montreal- haba convocado a un
buen nmero de especialistas latinoamericanos para iniciar una
investigacin comparada en los paises del rea sobre la temtica
del delito de cuello blanco),; mientras tanto, se estaba finiqui-
tando la que sobre la violencia se haba iniciado con las reunio
nes de Quito (1976) y Lima (1977). Con ese objeto se celebraron
encuentros anuales, hospedados por distintas universidades lati-
noamericanas, en los cuales se volc el resultado de interesant-
simos trabajos llevados a cabo sobre distintos aspectos de la cri-
minalidad econmica en general. En Bogot (1978), en Ro de
Janeiro (1979), en Valencia (1980), en Mxico D.F. (1981) y en Pana-
m (1982) se expusieron y discutieron los variados anlisis sobre
las tres grandes categoras de conductas siguientes: a) las que
afectan a la salud y la vida de la colectividad; b) las que afectan
al patrimonio estatal, y c ) las que afectan al patrimonio social.
Hasta ahora los distintos informes nacionales han cubierto las
reas de los delitos cometidos por la industria farmacutica (na-
cional y transnacional), los realizados contra la ecologa, contra
la seguridad industrial y por la adulteracin de sustancias alimen-
ticias, respecto de la categora a) citada. La investigacin actual-
mente est centrada en el plano de estudio de la corrupcin ad-
ministrativa de alto nivel y en los delitos contra la economa na-
cional, como conductas propias de la categora b).
La masa de resultados aportados por todas estas investigacio-
nes parciales, unidas a las que sobre la violencia ya han sido eva-
cuadas -algunas de excelente metodologa y ptimo empleo de
los modernos instrumentos desarrollados por las ciencias sociales
para los anlisis empricos- persuadi a algunos estudiosos que
participan en el proyecto y a algunos otros que no haban estado
involucrados en ninguna de las investigaciones aludidas (como,
por ejemplo, quien escribe aqu), de que estaban en presencia de
comprobaciones trascendentes. Una, quiz la ms importante, con-
siste en que los fenmenos criminales estudiados - e n su gran
mayora- eran propios de sistemas soci~econmicosinjustos e in-
teresados en beneficiar a grupos sociales minoritarios. Otra, que
puede seguirle en importancia, es que la criminologa tradicional
en Amrica latina haba cumplido una funcin legitimante de esos
sistemas sociales, pues al ocuparse de una criminalidad ahistri-
ca cuyos modelos y tipologa eran importados, slo atendi a
la que genera el mismo sistema penal, el cual, segn se ha demos-
trado reiteradamente, slo se aplica a quienes precisamente han
sido marginados por el orden social constituido.
En consecuencia, estaban echadas las bases empricas para
comenzar a construir lo que ha podido denominarse la Teora cr-
tica del control social en Amrica latina. As pues, se reunieron
Lola Aniyar de Castro, Emiro Sandoval Huertas y Roberto Ber-
galli -junto a otros colegas que no tuvieron intervencin- y re-
dactaron un borrador de documento en el cual se pergearon las
ideas aue im~ulsabanesa redaccin. Este borrador fue distribui-
do, independientemente de sus participaciones, a los investigadores
aue haban intervenido en los . Drovectos internacionales aludidos
y a cierto nmero de colegas latinoamericanos y europeos a quie-
nes se saba identificados con el impulso en cuestin. Emiro San-
doval actu como remitente del borrador y receptor de las res-
puestas. Finalmente, utilizando el ltimo da libre que quedaba
tras la reunin para la investigacin sobre el delito de cuello blan-
co -celebrada en Azcapotzalco, Mxico D.F., sede de la Univer-
sidad Autnoma Metropolitana, en junio de 1981-, se aprovech
para discutir entre los asistentes la constitucin de un nuevo gru-
po o movimiento -sobre la base del borrador aludido- con in-
dependencia de cualquier otro, que tenga por objeto la elabora-
cin de la buscada teora critica del control social para Amrica
latina, ahora ya sin injerencia de ninguna otra institucin o per-
sonas no identificadas con los fines perseguidos.
A la discusin referida -que no fue especialmente tranquila
porque su tema mismo era enfocado por los participantes desde
distintos ngulos, aunque la preocupacin central era comn a
todos- fueron aportadas dos ponencias, en las cuales se centr
el debate de constitucin del grupo. Una, presentada por Lola Ani-
yar de Castro bajo el titulo ((Conocimiento y orden social: crimi-
nologa como dominacin y criminologa para la liberacin, lue-
go publicada (bniyar de Castro, 1981), y otra sometida por el au-
tor de estas lneas, denominada Hacia una criminologa de la
liberacin para Amrica latina (difundida luego de forma resu-
mida, Bergalli, 1981, y ms tarde ntegramente, 1982b). En ambas
ponencias, luego de cuestionarse la funcin cumplida por la crimi-
nologa positivista en Amrica latina, se plantean los puntos bsi-
cos, que sus autores consideran como tales, en torno a los cuales
debera elaborarse la teora crtica pretendida, as como se for-
mula la epistemologa y el mtodo que deberan guiar esa tarea. En
la ltima de las ponencias citadas se expuso la evolucin que ha
seguido en Amrica latina la llamada filosofa de la liberacin,
que en sus premisas (contra la dependencia y el subdesarrollo cul-
tural) se une a la bsqueda terica que el nuevo grupo constitui-
do en Azcapotzalco se est planteando.
La reunin que tuvo que celebrarse en Santo Domingo, a conti-
nuacin del IV encuentro de criminologa comparada para el rea
del Caribe (septiembre, 1982) -pero que fracas por falta de or-
ganizacin-, propona al nuevo grupo terico la oportunidad de
comenzar su tarea al celebrar la primera discusin sobre el tema
de El valor simblico de la ley.
Hasta aqu los esfuerzos individuales y de conjunto para im-
pulsar el anlisis crtico de los sistemas de control social -en es-
pecial el penal- en Amrica latina. El futuro de una teora con
semejante talante estar obviamente ligado a la intensidad de las
tentativas que pretendan enmarcarla en el cuadro ms amplio de
la teora poltica particular que se esboce en los distintos paises
latinoamericanos. Ya no cabe duda de que en criminologa cual-
quier elaboracin terica que se formule, mantenindola alejada de
las respectivas realidades sociales que pretenda abarcar y sin to-
mar parte de un enfoque global de stas, est condenada al fra-
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X. Criminologa: propuestas crticas concretas
por Roberto Bergalli
1. PROPUESTAS NORTEAMERICANAS
El desarrollo de una conciencia crtica en la criminologa nor-
teamericana va muy vinculado al proceso de descubrimiento o
puesta de manifiesto del uso legitimador del sistema social que se
dio a todas las ciencias sociales en los Estados Unidos. Esto ocu-
rri, paulatinamente, a medida que la sociologa y su principal
orientacin estructural-funcionalista fueron asumiendo un mayor
carcter acadmico.
La constitucin de ~ e s c u e l a sde
~ pensamiento sociolgico y la
consolidacin de verdaderas lites universitarias, enraizadas en
aquella orientacin, contribuyeron a la legitimacin cientfica de
un sistema social que, impulsado por el creciente poder imperial
norteamericano, se expandi como el modelo para todas las s e
ciedades occidentales (en mayor medida, obviamente, para las pe-
rifricas y dependientes). Sin embargo, la institucionalizacin uni-
versitaria de esa sociologa oficial inici una curva declinante a
partir de los aos sesenta, cuyas causas y desarrollo han sido
muy bien descriptos como La crisis de la sociologia occidental, t-
tulo en castellano de uno de los ms importantes ensayos sobre el
tema ( v . Gouldner, 1977).
El particular desarrollo que la criminologa tuvo siempre en
Amrica del Norte, orientada por la vertiente sociolgica, consti-
tuy sin duda una de las razones para que se produjera la apari-
cin de un pensamiento crtico. Otra, seguramente, estuvo dada,
por un lado, por el amplio clima de libertad cultural que se ha
respirado en los Estados Unidos y, por otro, por la consiguiente
posibilidad que se ha comenzado a otorgar a las minoras de todo
tipo a partir de 1968 para hacerse escuchar y puntualizar sus di-
sentimientos.
Sera muy difcil exponer en breve espacio cules han sido las
direcciones que el pensamiento crtico ha asumido en el norte de
Amrica, sobre todo porque tambin las diversas posiciones refle-
jan una tradicin bastante compleja. Por todo esto han sido es-
cogidos los autores de mayor representatividad.
2 . PROPUESTAS BRITANICAS
3. PROPUESTAS E S C A N D I N A V A S
4 . P R O P U E S T A S AI,EMANAS
5 . PROPUESTAS ITALIANAS
En el caso italiano no puede en absoluto asombrar que las
ideas crticas en el terreno del control social en general puedan
haber germinado de modo diferente que en otro pas europeo;
esto se debe a la apertura del clima socio-cultural que ha venido
reinando en Italia en los ltimos treinta y cinco aos.
Esas circunstancias son las que han influido para que a lo que
se denominan propuestas italianas se le depare un tratamiento
prolongado al final de este captulo.
La confluencia de tres filones culturales bien definidos y muy
ricos, como consecuencia de una decantacin histrica nacida con
el proceso de unidad poltica, ha generado en Italia una libertad
de pensamiento inigualada, slo interrumpida en sus expresiones
exteriores durante el fascismo, ya que la cultura della resistenza
es quiz de una intensidad sin par. Por lo tanto, puede hablarse
hoy en Italia de la coexistencia de una cultura catlica, otra laica
y una marxista, las cuales, cada una con su propio bagaje, han
realizado unas aportaciones inestimables a la consolidacin de la
riqueza y la libertad cultural.
Sin embargo, por detrs de este panorama particular se mueve
la historia de ciertos hechos de ndole econmico-social, que han
funcionado como parteros de la presente realidad italiana y que,
asimismo y a la postre, son los determinantes de la aparicin de
una sociologa crtica de la desviacin.
Un interesante estudio de los antroplogos Tullio Seppilli y
Grazietta Guaitini Abbozzo (1973) pone de manifiesto una contra-
diccin fundamental en el desarrollo de la sociedad italiana. Con-
siste en la manifestacin contempornea de una veloz industria-
lizacin de tipo neocapitalista en la parte septentrional del pas
y, a la vez, en la permanencia de una estructura de caractersticas
feudales y precapitalistas en el medioda. Por lo tanto, la gran
operacin de ciruga social que deba ejecutarse en Italia para
transformar definitivamente las estructuras de poder consista en
la alianza a que estaba obligada la clase dominante -la burgue-
sa, compuesta en el norte de Italia por los empresarios moder-
nos- con los atrasados latifundistas del sur. Sin embargo, lo que
estaba obstaculizando esta empresa eran los aparatos burocrti-
cos del Estado que, en manos de aquellos ltimos, resultan ine-
ficaces y traban el desarrollo del modelo capitalista.
Al propio tiempo, la fuerte movilidad social que genera el desa-
rrollo del polo industrial en el tringulo lombardo, piamonts y
ligur (Milano, Torino y Genova), provocada por la inmigracin y
por el xodo general desde el medio rural, si bien constituye una
contribucin para la homogeneidad cultural, tambin es motivo
permanente de desequilibrios y problemas de integracin conflic-
tivos. La complejidad de las variables que dificultan la compren-
sin social de Italia se agranda con la presencia de un potente
movimiento obrero que se ha distinguido siempre por proponer
soluciones inspiradas en una perspectiva marxista de las relacio-
nes sociales.
Este cuadro social no ha tenido un marco analtico en la socio-
loga sino a partir de los ltimos aos de la dcada de los sesenta.
En efecto, con las grandes luchas obreras y estudiantiles de 1968
y de los aos sucesivos, las cosas cambiaron rpidamente. La im-
portancia del movimiento sindical en la gestin general del pas
fue siempre en aumento y las izquierdas ganaron mucho prestigio
conquistando muchas administraciones regionales y locales, 10
cual influy decisivamente en ese cambio.
A consecuencia de todo ello comenzaron a ponerse en prctica
variados experimentos en el campo del control social, protagoni-
zados por las propias organizaciones de base sobre sus respecti-
vos territorios de influencia. As se dio comienzo al empleo de es-
tructuras de prevencin y tratamiento de la delincuencia, guiadas
por los principios de descentralizacin, intentando dar una visin
integral de los distintos fenmenos de marginalidad social, tales
como el problema de los ancianos, el de las mujeres, el de los
enfermos mentales, el de los minusvlidos, el de los presos y, en
general, el de todas las personas que se caracterizan por su sepa-
racin del mundo de la produccin; todas ellas aparecen aisla-
das sobre la base del principio que supone que quien no sirve m5
o no podr ya servir jams, quien ha sido explotado hasta el
final y quien ya no podr serio ms, es excluido y relegado a una
condicin brutal y absoluta de aislamiento.
Obviamente, el fascismo no permiti el nacimiento de una so-
ciologa de la desviacin, pues qued atrapado por los anlisis de
tipo idealista propuestos por el filsofo Gentile. Cuando en algn
momento se propusieron las irracionales persecuciones raciales
de matriz nazi, entonces el fascismo recurri a los peores con-
ceptos del positivismo criminolgico. Por lo dems, todos los es-
tudios sociolgicos eran despreciados; incluso antifascistas nota-
bles como Benedetto Croce se opusieron violentamente a ellos.
En un ambiente semejante, la propia ciencia penal resultaba
anacrnica. En efecto, superada la vieja polmica entre escuela
clsica y escuela positiva, el derecho penal se haba adherido total-
mente al tecnicismo jurdico que, encabezado por Rocco y pese
a su exaltacin del principio de legalidad, favoreci que el dere-
cho se mantuviera alejado de la realidad social, prestando as un
importante favor al surgimiento del Estado autoritario.
De ah que cuando surgieron en la posguerra, ante la nueva
gama de problemas sociales, los primeros interrogantes explicati-
vos, la investigacin -aliada de la clase dominante-, adems de
las ayudas financieras norteamericanas para la reconstruccin del
pas, recibi tambin la doctrina del estructural-funcionalismo y
con ello se produjo la colonizacin en Italia de los estudios so-
ciolgicos; es decir, por medio de teoras elaboradas en otros con-
textos sociales.
Pese a ello se hizo buena utilizacin de algunas de esas cons-
trucciones tericas y, por ejemplo, siguiendo el anlisis de las
ninstituciones totales* propuesto por Erving Goffman, se aplic al
estudio de los mbitos donde se cumplen las operaciones de mar-
ginacin y control del comportamiento.
La primera institucin puesta en discusin en Italia, por m-
rito de un grupo de psiquiatras encabezado por el fallecido
Franco Basaglia, fue el manicomio. Pero no slo se lleg a la
crtica de la lgica manicomial. Sobre la huella de los estudios
de M. Jones (1964) y de R. Laing (1967) se lleg tambin a dudar
de la existencia misma de la enfermedad mental. En efecto, no
slo la familia burguesa es la gnesis de los disturbios mentales
(Cooper, 1971), sino que, en general, la locura es producto de la
sociedad entera, de las relaciones de produccin sobre la que se
construye y se constituye en un medio idneo para el control de
quien quiere desviarse del proceso productivo (Basaglia, 1975).
En esa lnea de pensamiento es coherente que los psiquiatras
alternativos no hayan querido seguir al servicio del poder y, apo-
yados en las aciministraciones locales, hayan iniciado experiencias
dirigidas a la transformacin y abolicin del manicomio. El opor-
tunismo poltico y la manipulacin de aquellas ideas llev, sin
embargo, a que, imprevistamente, sin que existiera una coordina-
cin previa entre organismos regionales y gobierno central, el
Parlamento, mediante la mayora relativa que le proporcionaba al
partido desde hace cuarenta aos en el gobierno la permanencia
en l, sancionara la famosa ley 180/1978, por la cual, de la noche
a la maana, se clausuraban los manicomios sin que estuvieran
preparadas las estructuras y servicios que fueran a reemplazar-
los. Esta situacin ha producido sensibles dificultades e inconve-
nientes que slo han servido para dar argumentos a quienes de-
fienden interesadamente el regreso a la psiquiatra tradicional, la
de las camisas de fuerza y camas de contencin, la del electro-
choque.
Otra institucin que resulta cuestionada por el creciente inte-
rs de las ciencias sociales en desarrollo es, en Italia, la crcel.
Muchas investigaciones se hacen desde el mbito oficial. En es-
pecial el denominado d e n t r o Studi Penitenziarin, dependiente del
((Ministero di Grazia e Giustizia*, realiza estudios de las crceles
italianas que se traducen en contribuciones aparecidas tanto en
la revista publicada por ese ministerio -Quaderni di Criminolo-
gia Clinican- como en publicaciones especiales del centro aludi-
do. La ~Direzionedegli Istituti di Prevenzione e di Pena, de la
cual dependen la organizacin y administracin de todos los esta-
blecimientos penitenciarios del pas, se sirve de esas investigacio-
nes y coordina la aplicacin de las recomendaciones que surgen de
ellas; con ello puede quiz comprenderse por qu este ltimo orga-
nismo ha sido blanco - c o m o parte integrante de lo que se den@
mina en el lenguaje de los grupos que emplean la lucha armada,
il cuore dello Stato- del ataque llevado a cabo en los ltimos
aos contra las personas de sus directivos, sobre todo si se con-
sidera que en l se organiz la instalacin de las llamadas ~crce-
les de seguridad.
Sin embargo, el primer anlisis que se hace desde un punto de
vista que supone la integracin de la poblacin penitenciaria en el
subproletariado, proponiendo que, por lo tanto, quienes vayan a
la crcel deben alcanzar como tales la consciencia de clase, es la
investigacin que llevan a cabo Aldo Ricci y Giulio Salierno (1971),
la cual, por cierto, no recibe ninguna subvencin oficial. Este tra-
bajo rompe con el olvido y los prejuicios que el marxismo italiano
pareca tener respecto de los problemas de la criminalidad y la
crcel y contribuye a la comprensin de que mediante el sistema
penal se concrete la opresin de una clase. Otra aportacin del
libro es haber dado un impulso a que todos los fenmenos de la
diversidad pudieron, en Italia, comenzar a ser considerados en
comn, en el sentido de una disfuncionalidad con respecto al sis-
tema social (v. Seppilli y Guaitini Abbozzo, 1975). No obstante,
el trabajo de Ricci Salierno, pese a sus mritos, adolece del de-
fecto propio de los anlisis similares importados, de tipo liberal,
consistente en exponer los problemas un poco simplemente, sin
proponer soluciones ms all de la sencilla propuesta de abolir el
sistema carcelario.
El fenmeno de la crcel va a provocar despus anlisis polti-
cos y levantar una autntica lucha desde fuera y desde dentro de
los mismos institutos penitenciarios, quedando enmarcado en el
ms vasto campo de toda la represin ejercida por el sistema
(v. a simple ttulo de ejemplo, Invernizzi, 1973; Lazagna, 1974;
Malvezzi, 1974). Sin embargo, tal como se mencionar luego, el
problema carcelario aparecer estudiado en una visin ms inte-
gral, vinculada a la perspectiva de toda la cuestin criminal.
Mientras tanto, se produce en Italia un autntico inters por
analizar la desviacin y su control desde una perspectiva marxis-
ta. La realizacin de la primera reunin en Impruneta (Firenze)
del ~EuropeanGroup for the Study of Deviance and Social Con-
trol -a la cual concurren los estudiosos radicales britnicos, es-
candinavos, alemanes e italianos (entre stos debe recordarse a
Marguerita Ciacci, Grazietta Guaitini Abbozzo, lrene Invernizzi,
Guido Neppi Modona, Raffaele Rauty, Tullio Seppilli y Mario Si-
mondi), quienes con sus ponencias contribuyeron a la edicin del
volumen editado por H. Bianchi, M. Simondi e 1. Taylor (1975)-
y la publicacin de la versin italiana de The New Cririzinology
de 1. Taylor, P. Walton y J. Young (1975), han constituido, sin
duda, el impulso definitivo para que se produzca un hecho que se
estaba gestando desde hace tiempo en Italia.
Ese hecho se traduce en la presentacin pblica del grupo que
se form en el ~ I s t i t u t oGiuridico A. Cicu de la Universidad de
Bologna, en torno a Franco Bricola y Alessandro Baratta, el cual
vena ya trabajando desde haca tiempo. Esa presentacin da lu-
gar a la aparicin del primer nmero de La questione criminale))
(1975),que se public durante siete aos. A travs de los fascculos
de la revista y de los Quaderni paralelos que fueron editados,
orientados por un estudio marxista de la desviacin y de los meca-
nismos del control social (v. Presentazione, 1975, p. 4), se han ido
conformando unas propuestas concretas para construir el obje-
tivo final del grupo: la poltica criminal del movimiento obrero
en Italia. Esta poltica criminal puede definirse como una disci-
plina desvinculada de las restricciones de la criminologa oficial
y orientada a la comprensin total, filosfica, histrica, econmi-
ca y poltica de los problemas sociales; en una palabra, una crimi-
nologa que, abandonando el mito de la objetividad, se ponga
francamente del lado de la clase obrera. La necesidad de una
poltica criminal semejante surge por cuanto:
Prefacio . . . . . . . . . . . . . . .