Los Tratados Internacionales Sobre Corrupción PDF

LOS TRATADOS INTERNACIONALES
SOBRE CORRUPCIN
Vctor Rojas Amandi
Sumario: I. Introduccin. II. Convencin de Naciones

Unidas contra la Corrupcin. III. Convencin Inter-
americana contra la Corrupcin. IV. Convencin para
combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Ex-
tranjeros en Transacciones Comerciales Internaciona-
les. V. Consideraciones comparativas.VI. Biblografa.
I. Introduccin
El profesor espaol Jorge Malem sostiene que durante los lti-

mos veinte aos el comercio internacional ha venido acompaado
de una corrupcin sin precedentes, lo que incluso ha sido deno-
minado como la gran corrupcin.1 Fue as, que en diciembre
del 2003, el director de Gobernabilidad Global y Capacidad del
Banco de Mundial, Daniel Kaufmann, seal en Mrida, Yuca-
tn, en el marco de la conferencia de la Convencin de la ONU
contra la Corrupcin, que un billn y medio de dlares circulan
anualmente en el mundo como producto de la corrupcin, lo que
equivale a una cifra equivalente al 5% del Producto Interno Bru-
* Doctor en derecho por la Universidad de Heidelberg en Alemania y pro-
fesor de tiempo en el Departamento de Derecho de la Universidad Iberoame-

ricana.
1 Malem, Jorge, Globalizacin, comercio internacional y corrupcin, Bar-
celona, GEDISA, 2000, p. 39.
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to del planeta. Seal, asimismo el funcionario, que la cifra anual

de la corrupcin es equivalente a un impuesto del 20% para los
inversionistas.2 Ante estas circunstancias, la lucha internacional
contra la corrupcin adquiere una importancia tal que las Nacio-
nes Unidas han declarado el 9 de diciembre el Da Internacional
Anti-corrupcin.3
Jorge Malem distingue fundamentalmente cinco causas del fe-
nmeno de la gran corrupcin:
a) Que las empresas transnacionales cuentan con un potencial
econmico mayor que muchos Estados.
b) Que los negocios internacionales cada da crecen ms.
c) Que en los pases subdesarrollados los salarios de la buro-
cracia suelen ser muy bajos y las condiciones del trabajo no son
buenas.
d) Las asimetras econmicas, jurdicas, sociales y polticas.
e) Las transacciones de divisas a travs de sistemas inform-
ticos.4
Las transacciones comerciales internacionales ms involucra-
das en la corrupcin son: la venta de material militar; transfe-
rencias de bienes de capital involucrados en grandes proyectos;
obras pblicas de gran envergadura; compra-venta de materias
primas masivas; pagos a profesionistas por informes tcnicos,
controles o auditoras, etctera.
Se reconoce que los efectos de la corrupcin originada con
motivo de las transacciones econmicas internacionales son:
a) Falsea el sistema de competencia y asegura el monopolio de
productos y empresas,
b) Afecta la toma de decisiones polticas y la productividad,
c) Impone barreras al comercio internacional,
d) Aumenta el costo de bienes y servicios,
2 Diario El Mundo, jueves 11 de diciembre de 2003, p. 11.

3 Vase al respecto: http://www.fightcorruption.org y http://www.world-
bank.org/wbi/governance/data.html
4 Malem, Jorge, op. cit., nota 1, pp. 39-74.
LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE CORRUPCIN 167
e) Puede provocar crisis polticas,

f) Puede atentar contra los derechos humanos y bienestar de la
poblacin nativa,
g) Genera corrupcin adicional,
h) Facilita la generacin de actividades ilcitas como el con-
trabando.
Para combatir la corrupcin originada por las transacciones
econmicas internacionales se pueden tomar medidas de dere-
cho nacional y de derecho internacional pblico. Dentro de las
primeras destaca la Foreign Corupt Practice Act de los Estados
Unidos de 1977. Dentro de las normas internacionales cabe ha-
cer mencin que la ONU, desde 1975 Resolucin 3514 del 15
de diciembre, mostr su preocupacin de ciertas prcticas co-
rruptas llevadas a cabo por empresas transnacionales y ha venido
llevando a cabo una intensa labor legislativa en distintos foros y
con distintos mecanismos.5
Ante la evidencia de la insuficiencia de las medidas estricta-
mente nacionales se hizo patente la necesidad de adoptar medi-
das internacionales de tipo multilateral obligatorias que llevaran
a una armonizacin de los derechos internos de la materia, a una
mayor cooperacin internacional, a la extensin del mbito de
aplicacin espacial de los ilcitos sancionados por las normas na-
cionales tambin para actos cometidos fuera de los territorios de
los pases parte, y al intento para ampliar la base jurdica para la
extradicin en caso de delitos relacionados con la corrupcin.
Naciones Unidas ha considerado de vital importancia tomar
cartas en la lucha internacional contra la corrupcin. Por lo mis-
mo, en diversas resoluciones de la Asamblea General se han pre-
parado diversos documentos para definir objetivos y polticas de
la lucha en contra de la corrupcin. Destacan la resolucin A/
RES/51/59, Medidas contra la corrupcin, del 28 de enero de
1997; la resolucin A/51/601, Declaracin de Naciones Unidas
5 Vase al respecto: Consejo Econmico y Social de Naciones Unidas,
Instrumentos jurdicos internacionales, recomendaciones y otros documentos

existentes que tratan de la corrupcin, E/CN.15/2001/3.
sobre la corrupcin y el soborno en las transacciones comerciales

internacionales del 21 de febrero de 1997; A/RES/54/128, Me-
didas contra la corrupcin del 28 de enero de 2000. Sin embar-
go, para emprender una lucha efectiva en el mbito internacional
en contra de la corrupcin se requeran compromisos internacio-
nales entre los Estados. Es por eso, que durante la ltima dcada
del siglo XX se negociaron bajo los auspicios de diferentes or-
ganizaciones internacionales varios instrumentos jurdicos que
regulan el problema de la corrupcin:
a) En el marco de las convenciones auspiciadas por las Na-
ciones Unidas se pueden mencionar: la Convencin de Naciones
Unidas contra la Corrupcin, aprobada mediante la Resolucin
58/4 y presentada ante la Conferencia Poltica de Alto Nivel, en
Mrida, Yucatn, del 9 al 11 de diciembre del 2003. Despus de
haber sido firmada la Convencin por 95 pases en Mrida, y
con la presentacin del instrumento de ratificacin nmero 30, la
Convencin entr en vigor el 14 de diciembre del 2005; la Con-
vencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organi-
zada Transnacional, aprobada por la Asamblea en su resolucin
de 55/25 del 15 de noviembre de 2000 y abierta a firma del 12 al
15 de diciembre de 2000 en Palermo, Italia.
b) En Europa se abri a firma el 27 de enero de 1999 el Conve-
nio de Derecho Penal sobre la Corrupcin, auspiciada por el Con-
sejo de Europa, y el 4 de noviembre de ese mismo ao el Conve-
nio de Derecho Civil sobre la Corrupcin del Consejo de Europa.
Asimismo, el Consejo de la Unin Europea haba aprobado el 26
de julio de 1995 el Convenio establecido sobre la base del artcu-
lo k.3 del Tratado de la Unin Europea, relativo a la proteccin
de los intereses financieros de las Comunidades Europeas.
c) En Amrica existe la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, misma que fue aprobada en una Conferencia Intera-
mericana Extraordinaria y abierta a la firma en Caracas el 29 de
marzo de 1996 y en vigor el 6 de marzo de 1997.
d) En el Marco de la Organizacin de Cooperacin y Desarro-
llo Econmicos se firm, el 17 de diciembre de 1997, la Conven-
cin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Extran-

jeros en Transacciones Comerciales Internacionales.
El mbito material de cada una de los tratados internacionales
anteriormente enumerados es diverso, por lo que sera muy com-
plejo analizar todas y cada una de las convenciones que en el m-
bito internacional se han suscrito para el combate transnacional
en contra de la corrupcin. Por lo mismo, en el presente trabajo
nos hemos propuesto analizar exclusivamente, la Convencin de
Naciones Unidas contra la Corrupcin, la Convencin Interame-
ricana contra la Corrupcin y la Convencin para Combatir el
Cohecho de Funcionarios Pblicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales.
Despus de una breve introduccin en el captulo segundo se
har un anlisis relativamente somero de las disposiciones ms
importantes de la Convencin de Naciones Unidas contra la Co-
rrupcin. El captulo tercero estar dedicado al estudio de las
disposiciones ms importantes de la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin. En el cuarto captulo se estudiarn las nor-
mas de la Convencin para Combatir el Cohecho de Funcionarios
Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacio-
nales. Finalmente se llevar a cabo una consideracin de derecho
comparado entre los tres tratados internacionales.
II. Convencin de Naciones Unidas

contra la Corrupcin
1. Introduccin
La Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin se ins-

cribe en el trabajo de prevencin y lucha contra la corrupcin que
las Naciones Unidas han llevado a cabo desde un par de dcadas.
Esta Convencin se origin a partir de la Declaracin de Viena de
2000 sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
as como de los trabajos para la elaboracin de la Convencin con-
tra la Delincuencia Organizada Transnacional (Resolucin 55/25)
que entr en vigor el 19 de septiembre de 2003. En diciembre de

2000 se acord preparar otro instrumento que tratara ntegramente
los problemas de la corrupcin (Resolucin 55/61). Entre diciem-
bre de 2001 y octubre de 2003 el Comit Especial celebr siete
periodos de trabajo, para presentar el proyecto definitivo ante la
Asamblea General el 31 de octubre de 2003 (resolucin 58/4) y
ante la Conferencia Poltica de Alto Nivel, en Mrida, Yucatn del
9 al 11 de diciembre del 2003. Despus de haber sido firmada la
Convencin por 95 pases en Mrida, y con la presentacin del ins-
trumento de ratificacin nmero 30, la Convencin entr en vigor
el 14 de diciembre del 2005.
2. Objetivos
Los objetivos de la Convencin que se pueden leer en el prem-

bulo son la prevencin y el combate de las prcticas corruptas,
como es el caso del lavado de dinero, mediante su debida sancin
penal, civil o administrativa y con base en una efectiva coopera-
cin y asistencia tcnica internacional. Como objetivos implcitos
en el articulado de la Convencin, se pueden mencionar la efica-
cia en la gestin de los asuntos pblicos (artculo 7o.), la transpa-
rencia en las funciones pblicas (artculos 7o. y 10), la realizacin
de un verdadero Estado de derecho que garantice la igualdad ante
la ley, la equidad y la independencia del Poder Judicial (artcu-
lo 11); la realizacin de las garantas del debido proceso (artculo
30) y; la no intervencin en los asuntos internos de otros Estados
(artculo 4o.).
Como medios para el logro de sus objetivos, la Convencin
establece bsicamente cinco tipos de instrumentos: medidas pre-
ventivas; tipificacin de delitos; jurisdiccin y eficiencia proce-
sal; cooperacin internacional, y recuperacin de activos. Estas
medidas se deben realizar y llevar a cabo, fundamentalmente,
mediante normas e instrumentos del derecho interno de los Es-
tados parte.
3. Medidas preventivas
Las medidas de carcter preventivo resultan fundamentales en

los logros de los objetivos de la Convencin, toda vez que los
instrumentos vinculantes y que contienen sanciones deben adqui-
rir un carcter complementario, slo para aquellos casos en que
las polticas preventivas no han funcionado adecuadamente.
La medida preventiva de mayor alcance consiste en el respeto
de los principios del Estado de derecho, del imperio de la ley, de
la debida gestin de los asuntos pblicos, de la integridad, de la
transparencia y de la obligacin de rendir cuentas (artculo 5o.).
Se hace especial nfasis en la transparencia de la hacienda pbli-
ca (artculo 9o.).
Resulta necesario que los Estados parte cuenten con rganos
especializados de combate a la corrupcin, que gocen de la inde-
pendencia necesaria, con los recursos materiales y con personal
suficiente y calificado para supervisar y coordinar las polticas
anticorrupcin (artculo 6o.).
La contratacin de funcionarios deber quedar sujeta a los
principios de eficiencia, transparencia, mrito, aptitud, equidad,
y deber realizarse con base en procedimientos adecuados de se-
leccin. Los funcionarios pblicos debern tener una remunera-
cin adecuada, tener acceso a programas de capacitacin y for-
macin y su funcin deber quedar sujeta, en la medida de lo
posible, a normas sobre la transparencia (artculo 7o.). Para el
mejor logro de los objetivos de la Convencin, estos funciona-
rios debern observar sus obligaciones de integridad, honestidad
y honorabilidad conforme a cdigos de conducta que desarrollen
los Estados parte. La denuncia de funcionarios pblicos por com-
paeros debe quedar garantizada y las declaraciones patrimonia-
les debern ser obligatorias (artculo 8o.).
La contratacin pblica deber quedar sujeta a una reglamen-
tacin que garantice transparencia, competencia efectiva y toma
de decisiones objetivas. La difusin pblica de los procedimien-
tos de licitacin, aplicacin de criterios objetivos, mecanismos
de examen interno, sistemas de revisin de las decisiones, debe

quedar garantizada (artculo 9o.).
Como medida preventiva de primer orden, se prev en el ar-
tculo 10 de la Convencin la transparencia. Para el efecto, los
Estados parte deben contar con sistemas que garanticen a los ciu-
dadanos el acceso a la informacin sobre la organizacin y fun-
cionamiento de los rganos del Estado y la adopcin de deci-
siones pblicas. Para promover la transparencia en la gestin de
la hacienda pblica se debe contar con procedimientos para la
aprobacin del presupuesto y difusin oportuna de la informa-
cin sobre gastos e ingresos (artculo 9o.).
La corrupcin privada deber ser regulada y prevenida me-
diante sistemas contables y de auditoras en el sector privado, y
mediante el establecimiento de sanciones civiles, penales y ad-
ministrativas adecuadas de carcter disuasorio. Objeto especial
de regulacin sern la transparencia en la gestin de la empresa
privada, los conflictos de intereses, controles contables y el man-
tenimiento de libros y registros. No se deber permitir la deduc-
cin de impuestos por erogaciones efectuadas para el pago de
sobornos (artculo 12).
Tomando en cuenta que el combate a la corrupcin requie-
re de una amplia participacin de la sociedad civil, se establece
en la Convencin que los Estados parte deben garantizar a los
ciudadanos el conocimiento de los rganos y procedimientos de
denuncia contra prcticas corruptas, as como el acceso efectivo
a la informacin (artculo 13).
En forma de asistencia tcnica, la Convencin establece que
los Estados desarrollarn programas de capacitacin para preve-
nir y combatir las prcticas corruptas y vigilar los movimientos
de fondos. Estos programas incluirn la asistencia tcnica en
favor de pases menos desarrollados (artculo 60). La elabora-
cin e intercambio de estadsticas y la cooperacin internacional
en materia de asistencia financiera y material, tambin debern
considerarse medidas preventivas en el combate a la corrupcin
(artculos 61 y 62). El mantenimiento de los registros y la posi-

bilidad de divulgacin de la informacin financiera funcionarn
como otras medidas preventivas en la recuperacin de fondos
(artculo 52).
Finalmente, la Convencin prev en su artculo 58 la posibili-
dad de crear una dependencia de inteligencia financiera para ana-
lizar las transacciones financieras sospechosas, cuyas funciones
adems de control, sern tambin de tipo preventivo.
4. Tipificacin de delitos
La Convencin prev la tipificacin como delito en la legisla-

cin interna de los Estados parte de las conductas de soborno;
el soborno a funcionarios pblicos extranjeros o internaciona-
les; el peculado, la apropiacin indebida o desviacin de bienes
por un funcionario pblico; el trfico de influencias; el abuso
de funciones; el enriquecimiento ilcito; el soborno en el sector
privado; el peculado de bienes en el sector privado; el lavado
del producto del delito; el encubrimiento, y la obstruccin de la
justicia. Asimismo, se deber prever en la legislacin la respon-
sabilidad de personas jurdicas y el pago de daos y perjuicios a
las vctimas de las conductas corruptas.
En cuanto a los tipos del delito de soborno previstos en los
artculos 15 y 16 de la Convencin, destaca el hecho de que el
mismo debe incluir tanto las conductas de solicitud o aceptacin
soborno activo por parte del funcionario, como tambin, las
de ofrecimiento o promesa por parte de los particulares, de un be-
neficio indebido en favor de funcionarios pblicos o en beneficio
de un tercero ajeno a la relacin, considerado soborno pasivo. El
mismo tipo se podr prever cuando la promesa, solicitud o acep-
tacin se dirijan a un directivo del sector privado (artculo 21).
Este caso es el mismo del trfico de influencias real o supuesta
para obtener un beneficio indebido por parte de una autoridad
(artculo 18).
La doble tipificacin de prcticas corruptas tanto del sector

pblico como del privado est prevista tambin para la malversa-
cin o peculado por una persona que dirija una entidad del sector
pblico (artculo 17), como del privado (artculo 22), aunque en
este ltimo caso con carcter meramente potestativo.
La conversin o transferencia de bienes producto del delito
con el objeto de ocultar o disimular su origen, as como la ocul-
tacin o disminucin de la verdadera naturaleza del origen, de la
ubicacin, de la disposicin, del movimiento o propiedad de los
bienes o del legtimo derecho a stos, se deber tipificar como
delito en las leyes penales de los Estados parte (artculo 23).
El uso de cualquier recurso de violencia fsica o moral en con-
tra de personas privadas o de funcionarios de la justicia para obs-
taculizar la sustanciacin de procedimientos de investigacin o
judiciales, deber incluirse en el catlogo de delitos en las leyes
de los Estados parte (artculo 25).
La legislacin de los Estados parte deber prever, asimismo,
sanciones de carcter civil, penal o administrativa para las perso-
nas morales que participen en la perpetracin de los delitos con-
tra la corrupcin que prev la Convencin (artculo 26).
5. Jurisdiccin y eficiencia procesales
Los delitos que conforme a los tipos previstos en la legisla-

cin nacional de los Estados parte tengan por objeto combatir la
corrupcin en cumplimiento de las disposiciones de la Conven-
cin, debern ser sancionados siguiendo los procedimientos ju-
diciales en donde se garanticen los derechos de defensa en juicio
y el principio de presuncin de inocencia, y procurando que las
normas internas sobre inmunidades o prerrogativas jurisdiccio-
nales no resulten excesivas. Dentro de las sanciones se deber
considerar en las legislaciones internas la posibilidad de inhabili-
tar al funcionario pblico (artculo 30). Asimismo, la legislacin
procesal deber prever medidas cautelares tales como el embar-
go preventivo, la incautacin y el decomiso (artculo 31), y la

proteccin de testigos (artculo 32) y de denunciantes (artculo
33). La indemnizacin por los daos y perjuicios resultantes de
los delitos de corrupcin deber estar prevista en la leyes de los
Estados parte (artculo 35).
En relacin con la jurisdiccin de los tribunales de los Es-
tados parte para conocer delitos tipificados en la legislacin in-
terna conforme la Convencin, la misma deber comprender los
casos cuando los mismos se cometan en el territorio del pas del
Estado parte; a bordo de un buque o aeronave matriculado en su
pas; cuando el delito se cometa contra un nacional; cuando el
delito se cometa por un nacional; cuando el blanqueo de recur-
sos se cometa fuera del territorio con miras a la comisin dentro
del territorio del delito de conversin u ocultamiento, o cuando
el delito se cometa contra el Estado parte. Si un delincuente que
cometi un delito de corrupcin en el extranjero se encuentra en
el territorio nacional y no se extradita, el Estado parte donde se
encuentre podr adoptar medidas para establecer su jurisdiccin
(artculo 42).
6. La cooperacin internacional
La cooperacin internacional trata aspectos relativos a la ex-

tradicin, el traslado de personas, la asistencia judicial recproca,
la remisin de actuaciones penales, la cooperacin en materia de
cumplimiento de la ley y las investigaciones conjuntas.
La extradicin presupone el requisito de punibilidad confor-
me a los derechos internos de los Estados requirente y requerido
y, para el caso de que la legislacin lo permita, tambin cuando
la legislacin del Estado parte requerido no sancione la conducta
en cuestin. Los delitos previstos por la Convencin se consi-
derarn incluidos entre los delitos que dan lugar a la extradicin
entre los Estados parte, los que en ningn caso se considerarn
delitos polticos. Los Estados procurarn que la Convencin sea
la base jurdica de la extradicin y de no ser esto posible bus-

carn celebrar tratados especiales de extradicin. Asimismo, los
Estados parte procurarn agilizar los procedimientos de extradi-
cin. Si un Estado no extradita a un nacional, lo deber someter
a la accin de la justicia y cuando exista condena en el extran-
jero procurar que la pena se cumpla en el territorio nacional
(artculo 44).
Los Estados parte considerarn la posibilidad de celebrar
acuerdos para el traslado a su territorio de personas que hayan
sido condenados en el extranjero por delitos previstos en la Con-
vencin para cumplir all su condena (artculo 45).
La asistencia judicial recproca se ha establecido para facili-
tar el apoyo por parte de rganos judiciales extranjeros en mate-
ria de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales donde
exista responsabilidad de personas jurdicas. En concreto se po-
drn recibir testimonios, practicar pruebas de inspeccin judicial,
proporcionar informacin, entregar documentos oficiales o sus
copias, embargar el producto del delito, etctera. No se podr
invocar el secreto bancario para negar la asistencia. Dentro de la
cooperacin se incluye el traslado de personas para el desahogo
de pruebas. Asimismo, los Estados parte debern nombrar una
autoridad central para recibir solicitudes de asistencia judicial
recproca (artculo 46). Las actuaciones penales tambin podrn
ser remitidas como parte de la asistencia (artculo 47).
La cooperacin en materia de cumplimiento de la ley incluir
la mejora de los canales de comunicacin entre los organismos y
autoridades, y la asistencia para investigar el paradero de perso-
nas y el movimiento de productos y de bienes. Asimismo, inclui-
r el intercambio sobre informacin relacionada con las prcticas
criminales y la celebracin de acuerdos de cooperacin ms es-
trechas (artculo 48).
La realizacin de investigaciones conjuntas se puede realizar
a travs de rganos mixtos pactados mediante acuerdos expresos
(artculo 49).
7. Recuperacin de activos6
Una de las grandes novedades de la Convencin consiste en la

recuperacin de activos.7 Para el efecto, se debe obligar a las ins-
tituciones financieras a llevar un estricto monitoreo sobre clien-
tes, fondos, origen, destino y beneficiarios de los recursos que
mueven, as como a proporcionar la informacin que requiera la
autoridad. El mantenimiento de los registros y la posibilidad de
divulgacin de la informacin financiera funcionarn como otras
medidas preventivas en la recuperacin de fondos (artculo 52).
Cada Estado parte deber adoptar medidas que le permitan a
otros Estados parte recuperar activos que se encuentren en su te-
rritorio, autorizando a sus tribunales la indemnizacin o el resar-
cimiento por daos y perjuicios, para el decomiso de los bienes
producto del delito (artculo 53) y para ordenar su embargo pre-
ventivo o incautacin (artculo 54). La cooperacin internacional
para ordenar el decomiso, el embargo y la localizacin de bienes
tambin es obligacin de los Estados (artculo 55).
Los Estados parte estn obligados a restituir los bienes incau-
tados o decomisados a sus legtimos propietarios. Cuando se tra-
te de malversacin, peculado de fondos pblicos o blanqueo de
fondos pblicos se realizar la restitucin al Estado requirente
6 La experiencia mundial ha demostrado que la recuperacin de fondos
transferidos ilcitamente al extranjero se dificulta debido a que no existe una

base jurdica, esto es, tipificacin de un delito especfico y condena con base en
una sentencia que ordene la restitucin. Cuando ste no es el caso, la carga de la
prueba, la individualizacin de la pena, la larga duracin de los procesos y el re-
conocimiento y ejecucin de las sentencias, hacen virtualmente imposible dicha
repatriacin de fondos. Por eso se requera de un instrumento internacional que
facilite la recuperacin de fondos obtenidos ilcitamente. Consejo Econmico
y Social, Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal, Instrumentos
jurdicos internacionales, recomendaciones y otros documentos existentes que
tratan de la corrupcin, E/CN.15/2001/3, p. 29.
7 Argandoa, Antonio, La Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin y su Impacto sobre las Empresas Transnacionales, Navarra, Uni-

versidad de Navarra, Documento de Investigacin, nm. 656, octubre de 2006,
p. 8.
sobre la base de una sentencia firme. En caso de otros delitos se

restituir al Estado requirente el producto del decomiso. Existe
la posibilidad de que el Estado requerido realice las deducciones
que haya efectuado para recuperar los fondos (artculo 57).
III. Convencin Interamericana

contra la Corrupcin8
1. Objetivos
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin fue adop-

tada el 29 de marzo de 1996 y segn lo dispuesto en su artculo
XXV deba entrar en vigor al trigsimo da a partir de que se hu-
biera depositado el segundo instrumento de ratificacin, lo que
sucedi el 6 de marzo de 1997.
En el artculo II de la Convencin se establecen los objeti-
vos fundamentales de dicho instrumento internacional. Destaca
el hecho que como objetivo fundamental se establece la preser-
vacin del rgimen de gobierno democrtico, que se ha hecho la
regla en la regin, con lo que el combate contra la corrupcin ad-
quiere un primer plano dentro de las polticas pblicas de los Es-
tados signatarios. Asimismo, se menciona como objetivo evitar
las distorsiones a la economa que se pudieran ocasionar cuan-
do las prcticas corruptas se utilizan para falsear la libre y sana
competencia econmica, como podra ser el caso de adquisicin
en licitaciones pblicas no de los mejores productos o servicios,
sino de aquellos que se vean incentivados mediante sobornos.
Tambin es prioritario contribuir con una menor corrupcin a
una profesionalizacin ms clara de la gestin pblica. Se busca
asimismo, que las prcticas generalizadas de corrupcin no se
hagan una costumbre que lleven a un deterioro de la moral so-
8 Estados parte: Argentina, Bolivia, Brasil, Canad, Chile, Colombia, Cos-
ta Rica, Ecuador, El Salvador, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicaragua, Panam,

Paraguay, Per, Repblica Dominicana, Uruguay, Estados Unidos de Amrica,
Trinidad y Tobago, Venezuela.
cial y a generar la percepcin que la corrupcin es algo natural.

Debido al hecho de que se ha detectado con cierta frecuencia la
existencia de vnculos entre las prcticas corruptas y el trfico de
drogas,9 sobre todo debido a que su importacin y exportacin
son posibles gracias a la corrupcin de las policas y autoridades
aduanales, se establece el combate a la corrupcin como un me-
canismo indirecto de combate del narcotrfico.
Como medios para llevar a cabo sus objetivos, la Convencin
menciona en su artculo II el compromiso por parte de los Esta-
dos signatarios para promover, fortalecer y desarrollar los meca-
nismos de derecho nacional necesarios para prevenir, detectar,
sancionar y erradicar la corrupcin y para cooperar con los de-
ms Estados parte en dicho propsito.
Ms concretamente, para el cumplimiento de sus objetivos, la
Convencin establece obligaciones a cargo de los Estados parte
bsicamente en cinco rubros: tipificacin de delitos; prevencin;
jurisdiccin y competencia de los tribunales internos; coopera-
cin internacional, y vigilancia de la aplicacin de las normas
del tratado.
2. Tipificacin de delitos
Por cuanto hace a la tipificacin de los delitos, el artculo VII

de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin establece:
Los Estados partes que an no lo hayan hecho adoptarn las
medidas legislativas o de otro carcter que sean necesarias para
tipificar como delitos en su derecho interno los actos de corrup-
cin descritos en el artculo VI.1. Segn esta ltima disposicin
dichos delitos son:
1. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente,
por un funcionario pblico o una persona que ejerza funciones
pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros benefi-
9 Gonzlez Ruiz, Samuel et al., Corrupcin y delincuencia organizada, un
estrecho vnculo, Revista Universitaria, nm. 76, 2002, pp. 55-61.
cios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s mismo o

para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin
de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas;
2. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente,
a un funcionario pblico o a una persona que ejerza funciones
pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros bene-
ficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para ese fun-
cionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la
realizacin u omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus
funciones pblicas;
3. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una
persona que ejerza funciones pblicas de cualquier acto u omi-
sin en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilcita-
mente beneficios para s mismo o para un tercero;
4. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes prove-
nientes de cualesquiera de los actos a los que se refiere el presen-
te artculo, y
5. La participacin como autor, coautor, instigador, cmplice,
encubridor o en cualquier otra forma en la comisin, tentativa de
comisin, asociacin o confabulacin para la comisin de cual-
quiera de los actos a los que se refiere el presente artculo.
Adems, segn lo dispuesto por el artculo XI de la Conven-
cin Interamericana contra la Corrupcin, los Estados parte se
obligan a considerar la tipificacin de las siguientes conductas:
a) El aprovechamiento indebido por parte de un funcionario de
informacin reservada o privilegiada,
b) El aprovechamiento indebido por parte de un funcionario
de bienes, empresas o instituciones del Estado,
c) La desviacin para un fin diverso a su objeto por parte de
funcionarios pblicos de bienes, dinero o valores pertenecientes
al Estado,
d) Por parte de cualquier persona que procure la adopcin por
parte de la autoridad pblica, de una decisin en virtud de la cual
obtenga ilcitamente para s o para otra persona beneficio o pro-
vecho.
De manera interesante, el artculo XII establece que los deli-

tos que se tipifiquen con base en las obligaciones previstas en la
Convencin sern delitos de peligro y no de dao, esto es, no se
requerirn para su castigo que produzcan perjuicio patrimonial
al Estado. Esto tiene como propsito facilitar el combate contra
la corrupcin internacional. Sin embargo, destaca el hecho que,
segn lo previsto por el artculo VIII para el soborno transnacio-
nal, esto es, corrupcin por parte de los nacionales o por personas
domiciliadas en su territorio mediante el otorgamiento u ofreci-
miento de ddivas a funcionarios pblicos de otro Estado, slo
existe la obligacin de establecer una sancin sin que se precise
cul debe ser la misma.
3. Medidas preventivas
Como es costumbre en los tratados internacionales moder-

nos en la Convencin Interamericana contra la Corrupcin se
establecen obligaciones en materia preventiva. De esta forma,
la Convencin en su artculo III establece que los Estados parte
considerarn la posibilidad de establecer las siguientes medidas:
a) Normas de conducta para el correcto cumplimiento de las
funciones pblicas,
b) Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas
normas,
c) Capacitacin al personal para que comprenda sus responsa-
bilidades y normas ticas que deber observar en el cumplimien-
to de las mismas,
d) Sistemas de declaracin de ingresos,
e) Procedimientos de adquisiciones pblicas y contratacin de
funcionarios que garanticen publicidad, equidad y eficiencia,
f) Sistemas que garanticen recaudacin y control de los ingre-
sos pblicos,
g) Normas que establezcan la eliminacin de beneficios tribu-
tarios a las personas que participen en prcticas corruptas,
h) El establecimiento de rganos de control superior para la

prevencin y sancin de las prcticas corruptas,
i) Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos
nacionales y extranjeros, y
j) Medidas para estimular la participacin de la sociedad civil
y de las organizaciones no gubernamentales.
Como se advierte, las medidas preventivas que prev la con-
vencin suponen una amplsima participacin no slo de las ins-
tancias de gobierno, sino sobre todo de la sociedad en general.
Concretamente, se requerir que los poderes legislativos de los
Estados parte se comprometan a actualizar su legislacin interna
en materia de controles de la gestin administrativa y de decla-
raciones patrimoniales de los funcionarios pblicos. Y esto no
solamente en el mbito federal, como es el caso de Mxico, sino
tambin en todos los niveles de gobierno local y municipal.
Asimismo se requiere que las organizaciones de la sociedad civil
se interesen en el combate contra la corrupcin y presionen a sus
gobiernos para tomar en serio sus obligaciones internacionales
en esta materia, y no como hemos visto que sucede en Mxico,
que dichas organizaciones son utilizadas por sus dirigentes como
trampolines que dan acceso a cargos polticos.
4. Jurisdiccin y competencia
El artculo V de la Convencin precisa cuatro puntos centra-

les en materia de jurisdiccin y competencia que garantizan a
los tribunales nacionales que el combate a la corrupcin se pue-
da ejecutar eficazmente por la justicia comn. Dicha disposicin
precisa textualmente lo siguiente:
1. Cada Estado parte adoptar las medidas que sean necesarias

para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipi-
ficado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se
cometa en su territorio.
2. Cada Estado parte podr adoptar las medidas que sean nece-
sarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya
tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito
sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona que
tenga residencia habitual en su territorio.
3. Cada Estado parte adoptar las medidas que sean necesarias
para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipi-
ficado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto
delincuente se encuentre en su territorio y no lo extradite a otro
pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente.
4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cual-
quier otra regla de jurisdiccin penal establecida por una parte en
virtud de su legislacin nacional.
Parece congruente, como lo establece el primer principio an-

teriormente trascrito, que si el legislador nacional se ha pronun-
ciado por tipificar alguna conducta como delictiva, sus tribunales
tengan la competencia necesaria para sancionarla efectivamente.
El problema en materia de corrupcin trasnacional surge, sin em-
bargo, debido al hecho que regularmente los tribunales naciona-
les slo son envestidos con la competencia de sancin de delitos
que se hayan verificado en el territorio del Estado para el cual
trabajan. Esto es, que un combate efectivo contra la corrupcin
internacional supone la existencia de principios de jurisdiccin y
competencia que el derecho de los Estados Unidos conoce como
de brazos largos. Es precisamente por esto que se ha introducido
en el principio de competencia previsto en el principio 2 de la
Convencin, la capacidad de los tribunales para conocer de de-
litos que aunque no se hubieran verificado en el territorio de un
Estado parte, s en cambio, se hayan perpetrado en el extranjero
por nacionales o por extranjeros que tengan residencia habitual
en el territorio de dicho Estado parte. Pero adems, el texto de
la Convencin, en el numeral tres del artculo V otorga compe-
tencia a los tribunales del Estado para conocer de delitos que
aunque hayan sido perpetrados en el extranjero por extranjeros
que se encuentren en el territorio del Estado dentro del cual un
tribunal es competente, en casos en que no exista una base legal

para solicitar la extradicin al Estado donde se haya cometido el
delito, por lo que la convencin pretende as establecer un meca-
nismo subsidiario al de la extradicin internacional. Finalmente,
el artculo V precisa que si existieran en el derecho nacional de
los Estados parte normas de competencia que permitieran una
jurisdiccin ms amplia que la que los principios del artculo V
posibilitan, los principios de dicha disposicin no deberan inter-
pretarse en el sentido que eliminen dichas competencias nacio-
nales, ms bien, stas deberan permanecer vigentes junto con las
previstas en dicho artculo V.
5. Cooperacin Internacional
En materia de cooperacin internacional la convencin esta-

blece tres aspectos de suma importancia para el combate inter-
nacional de la corrupcin: la extradicin, asistencia recproca en
investigacin de delitos relacionados con la corrupcin y el trata-
miento del secreto bancario.
En materia de extradicin, el artculo XIII precisa que Cada
uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se con-
siderar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en
todo tratado de extradicin vigente entre los Estados partes. De
esta forma, esta disposicin habr que considerarla como com-
plementaria a cualquier tratado internacional que hayan celebra-
do los Estados parte entre s con anterioridad. Asimismo, para
el futuro los Estados parte se han comprometido a introducir en
cualquier tratado internacional en materia de extradicin, que ce-
lebren en el futuro a todos y cada uno de los delitos que conforme
a la Convencin tengan la obligacin de incorporar en su derecho
nacional. Por otra parte, si entre dos Estados parte no existe un
acuerdo de extradicin y en alguno de ellos se supedita la extradi-
cin a la existencia de un tratado se podr considerar la presente
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de
los delitos a los que se aplica el presente artculo. La extradi-
cin puede quedar sujeta o a las condiciones previstas por la

legislacin del Estado parte requerido, o bien, a los tratados
de extradicin aplicables. En el caso que no proceda la extradi-
cin por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente in-
volucrado en un delito por actividades corruptas, el Estado parte
requerido se considere competente, ste presentar el caso ante
sus autoridades competentes para su enjuiciamiento, a menos que
se haya convenido otra cosa con el Estado parte requirente, sus
autoridades judiciales se considerarn competentes para conocer
de su enjuiciamiento, a menos que se haya convenido otra cosa
con el Estado parte requirente. De permitirlo el derecho interno
del Estado parte requerido y lo dispuesto en sus tratados de ex-
tradicin, dicho Estado podr, tras haberse cerciorado de que las
circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud
del Estado parte requirente, proceder a la detencin de la persona
cuya extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o
adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia
en los trmites de extradicin.
En materia de asistencia y cooperacin, el artculo XIV de la
Convencin precisa que, los
Estados partes se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de

conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso
a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con
su derecho interno, tengan facultades para la investigacin o juz-
gamiento de los actos de corrupcin descritos en la presente Con-
vencin, a los fines de la obtencin de pruebas y la realizacin de
otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones re-
ferentes a la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin.
Pero adems de la asistencia en materia de investigacin judi-

cial, de desahogo de pruebas y de realizacin de actuaciones ju-
diciales, la Convencin obliga a los Estados parte a prestarse la
ms amplia cooperacin tcnica mutua sobre las formas y mto-
dos ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar
los actos de corrupcin.
En materia de secreto bancario, el artculo XVI de la Conven-

cin precisa que, El Estado parte requerido no podr negarse a
proporcionar la asistencia solicitada por el Estado parte requiren-
te amparndose en el secreto bancario. Sin embargo, El Estado
parte requirente se obliga a no utilizar las informaciones prote-
gidas por el secreto bancario que reciba, para ningn fin distinto
del proceso para el cual hayan sido solicitadas, salvo autoriza-
cin del Estado parte requerido.
6. Vigilancia
Para la vigilancia en la aplicacin de las normas de la Con-

vencin se acord en la Asamblea General de la Organizacin de
Estados Americanos, que tuvo lugar en Costa Rica del 3 al 5 de ju-
nio de 2001, poner en marcha los compromisos de Qubec, de
abril del mismo ao, consistentes en la creacin de un mecanismo
de seguimiento para la Convencin. De esta forma, se previ la
creacin de un Comit de Expertos. Instalado el Comit, emiti su
Reglamento y Normas de Procedimiento en su primera reunin
en la sede de la Organizacin en Washington, entre los das 14
y 18 de enero de 2002. Adems de las normas de organizacin y
toma de decisiones, el Reglamento prev un procedimiento de
anlisis que consiste en la elaboracin de un cuestionario especial
que se remite al Estado parte correspondiente, el que se debe res-
ponder por ste en el plazo que el Comit le fije (artculo 21). Ha-
biendo recibido el cuestionario y analizada la informacin se pre-
para un informe preliminar (artculo 23) el que se discute y revisa
con los expertos del Estado parte analizado (artculo 24) y en una
reunin del Comit de Expertos se prepara un informe final por
cada Estado, con las recomendaciones colectivas y acciones para
reforzar la cooperacin hemisfrica, el que despus de ser remiti-
do a la Conferencia de los Estados parte se hace pblico (artculo
26). Se puede disponer la realizacin de visitas a los Estados parte
(artculo 32). Se establece tambin la posibilidad de que organi-
zaciones de la sociedad civil participen presentando propuestas y
documentos (artculo 34) pudindose invitar a los representantes

de las mismas a las sesiones del Comit (artculo 35).
Cabe destacar que Transparencia Internacional, a travs de sus
diversos captulos regionales, ha mostrado mucho inters en ha-
cer valer los derechos que el Reglamento prev en favor de las
ONGs. En Mxico se encuentran involucradas siete organizacio-
nes de la sociedad civil en la lucha contra la corrupcin: Proyecto
At, Centro de Estudios para la Reforma de Estado, Fundar, Movi-
miento Ciudadano por la Democracia, Alianza Cvica, Fundacin
Internacional de Valores y Juan Ciudadano.
IV. Convencin para combatir el Cohecho

de Funcionarios Pblicos Extranjeros
en Transacciones Comerciales Internacionales10
1. Introduccin
La Organizacin de Comercio y Desarrollo, comnmente co-

nocida como el club de los pases ricos, al igual que otras insti-
tuciones de la comunidad internacional se viene ocupando desde
hace algunos aos del combate a la corrupcin, en el entendido
que el mismo tiene graves consecuencias en el desarrollo de las
economas. Esto debido a que el fenmeno va adquiriendo ca-
ractersticas globalizadoras que hacen que los instrumentos es-
trictamente nacionales resulten insuficientes para su combate.
En especial, la corrupcin ligada a la actividad de las empresas
trasnacionales ha sido objeto de regulacin por parte de la Orga-
nizacin. La empresa, especialmente la empresa multinacional,
10 Firmada el 17 de diciembre de 1997. Aprobada por el Senado el 22 de
abril de 1999. Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 12 de mayo

de 1999. En vigor a partir del 26 de julio de 1999. Estados parte: Alemania,
Argentina, Australia, Austria, Blgica, Brasil, Bulgaria, Canad, Chile, Rep-
blica Checa, Finlandia, Dinamarca, Francia, Grecia, Hungra, Islandia, Irlanda,
Italia, Japn, Luxemburgo, Corea, Repblica Eslovaca, Holanda, Nueva Ze-
landa, Mxico, Noruega, Polonia, Portugal, Espaa, Eslovenia, Suecia, Suiza,
Turqua, Reino Unido y Estados Unidos de Amrica.
como principal agente de la globalizacin es el operador ms

importante en las prcticas privadas de corrupcin trasnacional.
Relocalizacin de utilidades, prcticas contables que permiten
sistemas de doble contabilidad internacional, sobornos a funcio-
narios pblicos de pases que cuentan con sistemas de seguridad
social limitados con el propsito de ganar licitaciones pblicas,
y en general, la utilizacin de sistemas jurdicos nacionales favo-
rables, son algunas de las prcticas menos graves en que suelen
incurrir estas empresas, pues se presentan casos en donde las em-
presas trasnacionales hacen alianzas con el crimen organizado
para blanquear sus fondos y transferirlos de un pas a otro.
La Convencin para Combatir el Cohecho de Funcionarios
Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacio-
nales11 se firm en 1997, despus de que en 1996 la Organiza-
cin haba adoptado una recomendacin en donde se estableca
la prohibicin de deducir fiscalmente los pago de sobornos efec-
tuados por las empresas, lo que era posible en pases tan impor-
tantes como Canad, Japn y algunos pases europeos. El ob-
jetivo fundamental que inspira la Convencin es as, establecer
uniformidad en las legislaciones nacionales a efecto de evitar
que las empresas obtengan beneficios al aprovechar las ventajas
competitivas que ofrecen las regulaciones ms laxas. Tambin
se pretende que la capacidad de ofrecer mayores cantidades en
calidad de soborno, con que cuentan las empresas grandes, no
distorsione la sana competencia econmica en detrimento de las
empresas medianas y pequeas que estn en posibilidad de ofre-
cer productos o servicios de buena calidad.
2. Objetivos de la Convencin
El objetivo fundamental de la Convencin consiste en comba-

tir desde la gestin empresarial el cohecho, esto es, las gratifica-
ciones a autoridades extranjeras con el propsito de obtener ven-
texto de la Convencin se puede encontrar en http://www.funcionpiblica.

11 El
gob.mx/ocde
tajas competitivas frente a posibles competidores. A este respecto

el prembulo de la Convencin establece que actualmente existe
una responsabilidad internacional compartida para combatir el
cohecho en las transacciones comerciales internacionales, por lo
que los Estados firmantes no debern considerar ms al combate
a la corrupcin empresarial como un sector de sus polticas p-
blicas estrictamente internas.
Para el logro de sus objetivos, la Convencin establece cuatro
tipos de obligaciones estatales a cargo de sus Estados parte. En
primer lugar, la relativa a la legislacin penal adecuada para el
combate de las prcticas de cohecho. En segundo trmino, contar
con normas que permitan la utilizacin de sistemas contables y
financieros seguros y transparentes. En tercer trmino, compro-
misos en materia de asistencia legal mutua, sobre todo, en casos
de extradicin. Finalmente, reglas nacionales e implementacin de
polticas para combatir eficazmente el lavado de dinero.
3. Normas penales
Segn lo dispuesto por el artculo 1o. de la Convencin, cada

Estado parte debe contar en su legislacin penal con el tipo delic-
tivo, que se deber denominar cohecho de un servidor pblico
extranjero, y que permita sancionar
el que cualquier persona intencionalmente ofrezca, prometa o

efecte un pago indebido u otra ventaja, sea directamente o a tra-
vs de intermediario, a un servidor pblico extranjero en su bene-
ficio o en el de un tercero, a fin de que ese funcionario acte o deje
de hacer, en cumplimiento de sus deberes oficiales, con el prop-
sito de obtener o mantener un negocio o cualquiera otra ventaja
indebida, en la realizacin de negocios internacionales.
Asimismo, se deber sancionar la complicidad, incitacin, ins-

tigacin o autorizacin de un acto de cohecho a un servidor p-
blico extranjero. De especial importancia resulta que segn lo
establecido en el artculo 2o. de la Convencin, los Estados parte
debern establecer la posibilidad de establecer sancin penal a

las personas morales que participen en actividades de cohecho
internacional. Esto implica una novedad en el derecho penal que
regularmente slo prev sanciones para las personas fsicas.
Para evitar que los objetivos legislativos de la tipificacin pe-
nal del cohecho internacional queden en buenas intenciones, los
redactores de la Convencin han precisado en el artculo 3o. las
caractersticas que debern de tener las penas con que se sancio-
nen dichas prcticas de cohecho internacional. Dentro de dichas
caractersticas se establece que las penas deben ser eficaces, pro-
porcionadas y disuasivas y comparables con las que se aplique
al cohecho de servidores pblicos, incluyendo la privacin de
la libertad suficiente. Asimismo, la reparacin econmica deber
ser equivalente al importe del cohecho, estableciendo sanciones
monetarias de efectos comparables. Finalmente, cabe mencionar
que las sanciones penales se debern complementar con sancio-
nes civiles y administrativas.
Para garantizar la efectividad de las penas que en el derecho
penal sustantivo se establezcan para combatir el cohecho de ser-
vidores pblicos extranjeros, el artculo 6o. de la Convencin
precisa que cualquier regla de prescripcin aplicable al delito
de cohecho de un servidor pblico extranjero permitir un perio-
do adecuado de tiempo para la investigacin y persecucin de ese
delito. De esta forma, la maosa prctica legislativa de tipificar
y a su vez de establecer lapsos de prescripcin que no permitan
una adecuada investigacin de los hechos, no deber ser ms uti-
lizada por los Estados parte.
4. Sistemas contables y financieros

El artculo 8o. de la Convencin precisa que los Estados parte
debern contar con la legislacin necesaria a efecto de que las em-
presas ubicadas en sus respectivos territorios tengan a disposicin
libros y registros contables, publiquen sus estados financieros.
Asimismo, se deber disponer de normas de contabilidad y audi-
tora claras y precisas que prohban el establecimiento de cuen-
tas no registradas y el mantenimiento de doble contabilidad o de

transacciones incorrectamente identificadas, el registro de cargos
con identificacin incorrecta de su objeto, o el uso de documentos
falsos que las compaas hayan utilizado para encubrir los sobor-
nos a funcionarios pblicos extranjeros. La violacin por parte de
las empresas de dichas normas deber ser reprimida con sanciones
de tipo penal, civil o administrativa suficientemente eficaces.
5. Asistencia legal mutua
La asistencia legal consiste tanto en cooperacin en materia

de la investigacin relacionada con el cohecho internacional a
cargo de las empresas, prevista en el artculo 9o., como en la
extradicin derivada de delitos relacionados con la corrupcin
transnacional establecida en el artculo 10.
En materia de cooperacin internacional para la investigacin
relativa a la comisin de delitos relacionados con el cohecho de
funcionarios pblicos por parte de empresas extranjeras, el artcu-
lo 9o. de la Convencin establece que es deseable que los Esta-
dos parte cuenten en su legislacin con disposiciones jurdicas
que permitan brindar asistencia legal pronta y eficaz a otra parte
para el propsito de realizar investigaciones y procedimientos
penales iniciados por una parte respecto de delitos dentro del m-
bito de la Convencin y para procedimientos no penales dentro
del mbito de esta Convencin iniciados por una parte contra una
persona moral. No se requerir para el efecto un acuerdo adicio-
nal de doble criminalidad, pues como lo establece la Convencin
sta se considerar cumplida si el delito por el cual se solicita tal
asistencia queda comprendido por esta Convencin. Asimismo,
se excluye como excepcin de la asistencia legal mutua el princi-
pio de secreto bancario, pues la Convencin, de manera expresa,
precisa que aun en casos en que pudiera verse afectado dicho se-
creto, la cooperacin resulta procedente.
Al igual que en casi todas las Convenciones que se relacionan
con el combate internacional de la corrupcin, en la Convencin
de la Organizacin de Comercio y Desarrollo se establecen un

conjunto de reglas para facilitar la extradicin en casos de los
delitos regulados por la misma. De esta forma, el artculo 10 de
la Convencin establece que el cohecho a un servidor pblico
extranjero ser considerado delito que dar lugar a la extradi-
cin bajo las leyes de las partes y los tratados de extradicin que
existan entre ellos. Con esto se pretende evitar que algn tratado
de extradicin vigente entre las partes pueda interpretarse en el
sentido que los delitos que regula la Convencin quedan exclui-
dos de la solicitud de extradicin. Asimismo, para el caso en
que dos Estados parte no cuenten con un tratado de Extradicin
entre ellos, la Convencin se podr considerar... como la base
legal para extradicin con respecto al delito de cohecho de un
servidor pblico extranjero. De esta forma, la Convencin mis-
ma funcionar como un acuerdo de extradicin para la sancin
efectiva de los delitos que regula la misma. Tambin se establece
en la Convencin que para el caso en que la legislacin interna de
un Estado parte no permita la extradicin de sus nacionales por el
delito de cohecho a un servidor pblico extranjero, dicho Estado
se compromete a someter el caso a sus autoridades competentes
para perseguir el delito. Con esto se pretende que en el caso de
imposibilidad de aplicar efectivamente las penas derivadas del
soborno de funcionarios pblicos extranjeros, debido a que no
resulta posible dar tramite a la peticin de extradicin, la justicia
nacional deber actuar como subsidiaria de la justicia de otro Es-
tado parte. Finalmente, la Convencin establece que el trmite de
extradicin por cohecho a un servidor pblico extranjero queda
sujeta a las condiciones establecidas en la legislacin nacional,
los tratados aplicables y los convenios entre cada parte.
6. Lavado de dinero
Uno de los recursos ms importantes con que cuentan los Es-

tados para combatir la corrupcin consiste en considerar al di-
nero que proviene de actividades relacionadas con el cohecho
de servidores pblicos como recursos de procedencia ilcita. La

Convencin no es la excepcin cuando en su artculo 7o. esta-
blece que cada parte que haga del cohecho de sus servidores
pblicos un delito conexo para la aplicacin de su legislacin
concerniente a las operaciones con recursos de procedencia ilci-
ta har lo mismo respecto al cohecho de servidores pblicos ex-
tranjeros, sin tener en cuenta el lugar donde haya sido cometido
el cohecho. De esta forma, los recursos pecuniarios que proven-
gan del extranjero y que hayan sido transferidos por un funcio-
nario pblico extranjero a efecto de invertirlos en el pas recep-
tor, debern ser considerados como fondos que se encuentran en
proceso de lavado, o blanqueado de dinero. Con esto se facilita
sustancialmente la confiscacin que de los mismos pudiera hacer
el Estado receptor y el destino que pudiera darles. Tambin se
pretende desincentivar la reubicacin de fondos provenientes de
actividades relacionadas con la corrupcin, lo que en la prctica
resulta muy habitual.
7. Monitoreo y seguimiento
En muchos tratados internacionales modernos uno de los ins-

trumentos preventivos de mayor utilidad son los sistemas de in-
formacin que proporcionan los Estados parte en relacin con
las actividades materia de la Convencin. En la Convencin de
la OCDE para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos Ex-
tranjeros entre Transacciones Comerciales Internacionales, se es-
tablece un procedimiento de monitoreo y seguimiento que lleva
a cabo el grupo de trabajo de la OCDE sobre cohecho en transac-
ciones comerciales internacionales, mismo que es financiado por
los Estados parte. Varias han sido las modalidades y etapas en la
realizacin de dicho monitoreo.
En la fase nmero uno el objetivo fue determinar si los siste-
mas legales nacionales de los Estados parte resultaban compati-
bles con los objetivos de la Convencin. Para el efecto el comit
evaluador analiz la legislacin nacional de los Estados parte y
emiti recomendaciones para su eventual reforma.12 En Mxi-

co dicho comit emiti cinco recomendaciones en materia legal.
Como resultado de las mismas se reform el Cdigo Penal Fede-
ral adicionndole el artculo 222-bis.
La fase dos tuvo como propsito monitorear el cumplimien-
to de las recomendaciones derivadas de la fase uno, adems de
verificar la existencia de condiciones necesarias en los sistemas
jurdicos nacionales para cumplir los objetivos de la Convencin
y, finalmente, comprobar la difusin que los Estados parte haban
realizado del instrumento. Dicha fase dos inici en noviembre
del 2003 mediante la distribucin de dos cuestionarios sobre los
esfuerzos y logros en la implementacin en el derecho interno
de las disposiciones de la Convencin. En febrero del 2004 se
llev a cabo la revisin del cumplimiento de los lineamientos de
la Convencin, de las reformas legales, la difusin entre el sec-
tor pblico y la adopcin de recomendaciones. Despus de que
los evaluadores del grupo de trabajo sobre cohecho de la OCDE
efectuaron reuniones y paneles con miembros del sector pblico
y privado en Mxico, se elabor un informe preliminar que fue
discutido en el marco del grupo de cohecho de la OCDE en Pars.
En septiembre de 2004 se dio a conocer el reporte final de la fase
dos de evaluacin de Mxico, la que incluy las recomendacio-
nes para nuestro pas.13
V. Consideraciones comparativas
Todas y cada una de las Convenciones que se han celebrado

para combatir la corrupcin tienen el mismo objetivo fundamen-
tal: disminuir las transferencias de recursos que se utilizan para
el soborno de funcionarios pblicos. Por lo mismo, suelen tener
12 http://www.funcionpublica.gob.mx/ocde/fase1.html (11 de septiembre de
2006).
13 http://www.funcionpublica.gob.mx/ocde/fase2.html (11de septiembre de
2006).
las mismas disposiciones fundamentales: tipos penales; normas

de jurisdiccin; reglas para el tratamiento del lavado de dinero,
cooperacin judicial internacional y mecanismos de monitoreo y
seguimiento.
Entre las Convenciones analizadas en el presente trabajo se
pueden sealar como diferencias bsicas, sus respectivos mbi-
tos de validez espaciales y materiales. En cuanto al mbito espa-
cial se puede decir que la Convencin de Naciones Unidas contra
la Corrupcin es un tratado internacional de alcance universal.
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin es una tpica
Convencin regional de la que pueden ser parte slo los Estados
que forman parte de nuestro continente. En cambio, la Conven-
cin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Extran-
jeros en Transacciones Comerciales Internacionales es una Con-
vencin de una Organizacin Internacional que pueden suscribir
slo los Estados que forman parte de la misma y en donde la
pertenencia tiene que ver con factores de desarrollo econmico y
no de carcter regional.
Por cuanto hace al mbito material de validez, tambin encon-
tramos diferencias importantes. La Convencin de Naciones Uni-
das contra la Corrupcin pretende regular las prcticas corruptas
consideradas en su integridad, esto es, no slo las que se relacio-
nan con la funcin pblica, sino tambin las propias del sector
privado. En cambio, la Convencin Interamericana contra la Co-
rrupcin establece normas para un combate de la corrupcin inte-
gral de funcionarios pblicos. Por otra parte, la Convencin para
Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales Internacionales acota su mbito de
validez a prcticas de corrupcin en transacciones comerciales
internacionales.
Una diferencia muy importante entre las convenciones anali-
zadas es la relativa a las medidas preventivas. Entretanto la Con-
vencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin y la Conven-
cin Interamericana contra la Corrupcin establecen una serie
de medidas preventivas que los Estados parte debern adoptar
para combatir la corrupcin antes de que la misma se presente, la

Convencin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales slo
establece medidas represivas, quiz con la nica excepcin del
caso de la regulacin de las normas de contabilidad de las em-
presas.
Una novedad importantsima que hace la Convencin de Na-
ciones Unidas contra la Corrupcin consiste en incorporar una
serie de instrumentos que sirven para la recuperacin de activos
cuando los fondos obtenidos ilcitamente son transferidos a otro
pas diferente a aquel del que se sustrajeron y para reintegrarlos
al Estado de origen cuando hayan sido producto de conductas
ilcitas como el trfico de drogas.
Las semejanzas entre las convenciones estudiadas son impor-
tantes en varios aspectos. Todas las convenciones hacen especial
nfasis en que la competencia de los tribunales nacionales para
sancionar prcticas propias de la corrupcin debe ser lo ms am-
plia posible, pues slo superando el principio de territorialidad de
la competencia judicial que slo permite conocer de un asunto
a un juez cuando los hechos se verificaron en el territorio de su
Estado y permitindole al tribunal conocer de asuntos tambin
cuando las conductas delictivas se hayan llevado a cabo en el ex-
tranjero, se garantiza una plena y efectiva consecucin de los ob-
jetivos de las correspondientes convenciones. Lo mismo sucede
cuando las convenciones permiten considerarse como la base para
solicitar la extradicin internacional entre aquellos Estados parte
que no cuenten con un tratado de extradicin entre ellos.
Tambin en las tres convenciones analizadas el seguimiento
y monitoreo de sus resultados son de especial importancia. En
la Convencin Interamericana contra la Corrupcin y en la Con-
vencin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Ex-
tranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales existen
grupos de trabajo que se dedican a monitorear los avances en el
cumplimiento de las normas de la Convencin en los mbitos
internos de los Estados. Los resultados de esos monitoreos se
comunican a cada pas hacindoles recomendaciones concretas.

Quiz la nica diferencia de fondo que se presenta entre ambas
convenciones es la relativa a la participacin de la sociedad civil
en las labores de verificacin y seguimiento. En la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin se da amplsima posibilidad
para que organizaciones de la sociedad puedan participar en las
labores de monitoreo, de lo que, sobre todo, Transparencia Inter-
nacional se ha aprovechado con grandes contribuciones. En la
Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, la Confe-
rencia de Estados parte se encarga de recolectar la informacin
sobre programas, planes y prcticas y sobre las medidas legisla-
tivas adoptadas por los Estados parte, pudiendo crear un rganos
especializado cuando lo considere necesario (artculo 63).
VI. Bibliografa
Argandoa, Antonio, La Convencin de las Naciones Unidas

contra la Corrupcin y su Impacto sobre las Empresas Trans-
nacionales, Universidad de Navarra, Documento de Investiga-
cin nm. 656, octubre de 2006.
Consejo Econmico y Social, Comisin de Prevencin del
Delito y Justicia Penal, Instrumentos jurdicos internacionales,
recomendaciones y otros documentos existentes que tratan de
la corrupcin, E/CN.15/2007/3.
Consejo Econmico y Social de Naciones Unidas, Instrumen-
tos jurdicos internacionales, recomendaciones y otros documen-
tos existentes que tratan de la corrupcin, E/CN.15/2001/3.
Diario El Mundo, jueves 11 de diciembre de 2003.
Gonzlez Ruz, Samuel et al., Corrupcin y delincuencia orga-
nizada, un estrecho vnculo, Revista Universitaria, nm. 76,
2002.
Malem, Jorge, Globalizacin, comercio internacional y corrup-
cin, Barcelona, GEDISA, 2000.
, La corrupcin, aspectos ticos, econmicos, polticos y ju-

rdicos, Barcelona, GEDISA, 2002.
Pginas electrnicas
http://www.fightcorruption.org/
http://www.worldbank.org/wbi/governance/data.html
http://www.funcionpublica.gob.mx/ocde
http://www.funcionpublica.gob.mx/ocde/fase1.html
http://www.funcionpublica.gob.mx/ocde/fase2

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LOS TRATADOS INTERNACIONALES

Vctor Rojas Amandi

Sumario: I. Introduccin. II. Convencin de Naciones

El profesor espaol Jorge Malem sostiene que durante los lti-

fesor de tiempo en el Departamento de Derecho de la Universidad Iberoame-

celona, GEDISA, 2000, p. 39.

to del planeta. Seal, asimismo el funcionario, que la cifra anual

2 Diario El Mundo, jueves 11 de diciembre de 2003, p. 11.

e) Puede provocar crisis polticas,

Instrumentos jurdicos internacionales, recomendaciones y otros documentos

sobre la corrupcin y el soborno en las transacciones comerciales

cin para Combatir el Cohecho de Funcionarios Pblicos Extran-

II. Convencin de Naciones Unidas

La Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin se ins-

que entr en vigor el 19 de septiembre de 2003. En diciembre de

Los objetivos de la Convencin que se pueden leer en el prem-

Las medidas de carcter preventivo resultan fundamentales en

de examen interno, sistemas de revisin de las decisiones, debe

(artculos 61 y 62). El mantenimiento de los registros y la posi-

La Convencin prev la tipificacin como delito en la legisla-

La doble tipificacin de prcticas corruptas tanto del sector

5. Jurisdiccin y eficiencia procesales

Los delitos que conforme a los tipos previstos en la legisla-

go preventivo, la incautacin y el decomiso (artculo 31), y la

La cooperacin internacional trata aspectos relativos a la ex-

la base jurdica de la extradicin y de no ser esto posible bus-

Una de las grandes novedades de la Convencin consiste en la

6 La experiencia mundial ha demostrado que la recuperacin de fondos

transferidos ilcitamente al extranjero se dificulta debido a que no existe una

Corrupcin y su Impacto sobre las Empresas Transnacionales, Navarra, Uni-

sobre la base de una sentencia firme. En caso de otros delitos se

III. Convencin Interamericana

La Convencin Interamericana contra la Corrupcin fue adop-

ta Rica, Ecuador, El Salvador, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicaragua, Panam,

cial y a generar la percepcin que la corrupcin es algo natural.

Por cuanto hace a la tipificacin de los delitos, el artculo VII

cios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s mismo o

De manera interesante, el artculo XII establece que los deli-

Como es costumbre en los tratados internacionales moder-

h) El establecimiento de rganos de control superior para la

El artculo V de la Convencin precisa cuatro puntos centra-

1. Cada Estado parte adoptar las medidas que sean necesarias

Parece congruente, como lo establece el primer principio an-

tribunal es competente, en casos en que no exista una base legal

En materia de cooperacin internacional la convencin esta-

cin puede quedar sujeta o a las condiciones previstas por la

Estados partes se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de

Pero adems de la asistencia en materia de investigacin judi-

En materia de secreto bancario, el artculo XVI de la Conven-

Para la vigilancia en la aplicacin de las normas de la Con-

documentos (artculo 34) pudindose invitar a los representantes

IV. Convencin para combatir el Cohecho

La Organizacin de Comercio y Desarrollo, comnmente co-

abril de 1999. Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 12 de mayo

como principal agente de la globalizacin es el operador ms

El objetivo fundamental de la Convencin consiste en comba-

texto de la Convencin se puede encontrar en http://www.funcionpiblica.

tajas competitivas frente a posibles competidores. A este respecto

Segn lo dispuesto por el artculo 1o. de la Convencin, cada

el que cualquier persona intencionalmente ofrezca, prometa o

Asimismo, se deber sancionar la complicidad, incitacin, ins-

debern establecer la posibilidad de establecer sancin penal a

4. Sistemas contables y financieros