SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

FORMATO LISTA DE CHEQUEO AUDITORIAS INTERNAS

F003-P001-GEC versin 01
Proceso Gestin de Evaluacin y Contro
Procedimiento Auditoras Internas

NOMBRE DEL AUDITADO: Fecha:

PROCESO-REGIONAL O CENTRO: AUDITOR:

TIPO TIPO HALLAZGO

CRITERIO AUDITORIA CRITERIO AUDITORIA NOMBRE TIPO HALLAZGO
TEMAS A VERIFICAR PREGUNTAS COMENTARIOS HALLAZGO OPORTUNIDAD DE
NORMA NUMERAL ARTICULO ENTREVISTADO NO CUMPLE
CUMPLE MEJORA

NTCGP 1000:2009
4.2.1 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LA MISIN, VISIN Y OBJETIVOS DE LA ENTIDAD.
ISO 9001:2008

Ambiental 14001 4.2 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LA MISIN, VISIN Y OBJETIVOS DE LA ENTIDAD.

OSHAS 18001 4.2 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LA MISIN, VISIN Y OBJETIVOS DE LA ENTIDAD.

NTCGP 1000:2009
4.2.1 DIVULGACIN DE LA PROMESA DE VALOR
ISO 9001:2008

Ambiental 14001 4.2 DIVULGACIN DE LA PROMESA DE VALOR

OSHAS 18001 4.2 DIVULGACIN DE LA PROMESA DE VALOR

NTCGP 1000:2009 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LOS OBJETIVOS DE CADA UNO DE LOS EJES DEL SIG (CALIDAD,
4.2.1
ISO 9001:2008 AMBIENTAL Y SYSO)

4.3.3 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LOS OBJETIVOS DE CADA UNO DE LOS EJES DEL SIG (CALIDAD,
Ambiental 14001
4.4.2 AMBIENTAL Y SYSO)
 4.3.3 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE LOS OBJETIVOS DE CADA UNO DE LOS EJES DEL SIG (CALIDAD,
OSHAS 18001
4.4.2 AMBIENTAL Y SYSO)

NTCGP 1000:2009
8 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN RESULTADOS DE PRODUCTO y SERVICIO NO CONFORME
ISO 9001:2008

NTCGP 1000:2009
8 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN RESULTADOS DE ENCUESTAS DE SATISFACCIN AL CLIENTE
ISO 9001:2008

NTCGP 1000:2009 IDENTIFICACIN DE LAS MEJORAS (ACCIONES DE MEJORA) ADOPTADAS EN EL PROCESO, REGIONALES O
8
ISO 9001:2008 CENTROS

IDENTIFICACIN DE LAS MEJORAS (ACCIONES DE MEJORA) ADOPTADAS EN EL PROCESO, REGIONALES O

Ambiental 14001 4.5
CENTROS

IDENTIFICACIN DE LAS MEJORAS (ACCIONES DE MEJORA) ADOPTADAS EN EL PROCESO, REGIONALES O

OSHAS 18001 4.5
CENTROS

NTCGP 1000 4.2.1 ACTUALIZACIN DE LA DOCUMENTACIN DEL PROCESO (PROCEDIMIENTOS, GUAS, MANUALES - SI APLICA)

Ambiental 14001 4.4.5 ACTUALIZACIN DE LA DOCUMENTACIN DEL PROCESO (PROCEDIMIENTOS, GUAS, MANUALES - SI APLICA)

OSHAS 18001 4.4.5 ACTUALIZACIN DE LA DOCUMENTACIN DEL PROCESO (PROCEDIMIENTOS, GUAS, MANUALES - SI APLICA)

NTCGP 1000:2009 ACTUALIZACIN DEL MAPA RIESGOS ENVIADO A LA DIRECCIN DE PLANEACIN Y DIRECCIONAMIENTO
4.1 G
ISO 9001:2008 CORPORATIVO EN EL PERIODO CORRESPONDIENTE.

NTCGP 1000:2009
5.6 ACTUALIZACIN Y SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN
ISO 9001:2008

Ambiental 14001 4.5 ACTUALIZACIN Y SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN

OSHAS 18001 4.5 ACTUALIZACIN Y SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN

NTCGP 1000:2009 ARCHIVO DE DOCUMENTOS Y ROTULACIN DE CARPETAS DE ACUERDO CON LOS LINEAMIENTOS DE
4.2.3
ISO 9001:2008 GESTIN DOCUMENTAL

4.4.5 ARCHIVO DE DOCUMENTOS Y ROTULACIN DE CARPETAS DE ACUERDO CON LOS LINEAMIENTOS DE

Ambiental 14001
4.5.4 GESTIN DOCUMENTAL

ARCHIVO DE DOCUMENTOS Y ROTULACIN DE CARPETAS DE ACUERDO CON LOS LINEAMIENTOS DE

OSHAS 18001 4.4.5
GESTIN DOCUMENTAL

IDENTIFICACION DE INDICADORES QUE PERMITAN MEDIR Y EVALUAR EL AVANCE EN LA EJECUCION DE

NTCGP 1000:2009
4.2.1 PLANES Y PROGRAMAS
ISO 9001:2008

CONOCIMIENTO, DIVULGACION Y UTILIZACION DE LOS MECANISMOS PARA LA RECEPCION, REGISTRO Y

ATENCION DE SUGERENCIAS, RECOMENDACIONES, PETICIONES, NECESIDADES, QUEJAS O RECLAMOS POR
NTCGP 1000:2009 4.2.1
ISO 9001:2008 7.2.3 PARTE DE LA CIUDADANIA Y LOS SERVIDORES.

IDENTIFICACION, ANALISIS Y VALORACION DE LOS RIESGOS DEL PROCESO QUE ES PARTICIPE A TRAVES DE
NTCGP 1000:2009 4.2.1 MAPAS DE RIESGOS
ISO 9001:2008 5.6.2

IDENTIFICACION Y UTILIZACION DE LAS FUENTES DE INFORMACION NECESARIAS PARA DESARROLLAR SU

NTCGP 1000:2009 LABOR Y POR ENDE EL PROCESO AL CUAL PERTENECE
4.2.1
ISO 9001:2008

VERIFICAR QUE LA INFRAESTRUCTURA INFORMTICA (APLICATIVOS, BASES DE DATOS, SERVICIOS DE APOYO)

NTCGP 1000:2009 ES PLENAMENTE IDENTIFICADA, UTILIZADA Y GENERA INFORMACION OPORTUNA, INTEGRA Y CONFIABLE
6.3
ISO 9001:2008

VERIFICAR SI SE HAN IDENTIFICADO A TRAVES DE ALGUN MECANISMO LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS

NTCGP 1000:2009 5.2 DE LOS CLIENTES - USUARIOS O COMUNIDAD EN GENERAL
ISO 9001:2008 7

VERIFICAR QUE SE CONOZCAN LAS TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL (TRD) Y QUE ESTAS SE ESTAN
NTCGP 1000:2009 4.2.3
ISO 9001:2008 4.2.4 APLICANDO
CONOCIMIENTO Y ACCESIBILIDAD AL CODIGO DE TICA Y DIVULGACION A TRAVES DE ALGUN ACTO
NTCGP 1000:2009
5.3 ADMINISTRATIVO
ISO 9001:2008
QUE LE APORTA EN EL DESARROLLO DE LAS LABORES COTIDIANAS
NTCGP 1000:2009 CONOCIMIENTO Y ACCESIBILIDAD DE LOS CANALES DE COMUNICACIN AL INTERIOR Y FUERA DE LA
5.5.3
ISO 9001:2008 ENTIDAD.
CONOCIMIENTO DE LAS HERRAMIENTAS DE MEDICION QUE DISPONE LA DIRECCION GENERAL FRENTE AL
DESEMPEO DE LOS FUNCIONARIOS, SU ACCESIBILIDAD Y POSTERIOR PLAN DE MEJORA INDIVIDUAL Y EL
NTCGP 1000:2009 5.6.3 RESPECTIVO SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES DE MEJORA IDENTIFICADAS.
ISO 9001:2008 8.4

NTCGP 1000:2009 VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL EJE DE CALIDAD EN LAS OBRAS DE
6.3
ISO 9001:2008 INFRAESTRUCTURA

NTCGP 1000:2009
5.5 CONOCIMIENTO DE LA ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN
ISO 9001:2008

NTCGP 1000:2009
5.5 SE ENCUENTRAN DEFINIDAS LAS DIFERENTES RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DENTRO DEL SIG
ISO 9001:2008

NTCGP 1000:2009 EXISTE EVIDENCIA DE QUE LA DIRECCIN HA REVISADO EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN PARA
5.6
ISO 9001:2008 ASEGURAR SU CONVENIENCIA, ADECUACIN Y EFICACIA.
NTCGP 1000:2009 LA ENTIDAD HA DETERMINADO LA COMPETENCIA NECESARIA PARA EL PERSONAL QUE REALIZA TRABAJOS
6.2
ISO 9001:2008 QUE AFECTAN A LA CALIDAD DEL SERVICIO QUE SE PRESTA
NTCGP 1000:2009 LA ENTIDAD MANTIENE LOS REGISTROS APROPIADOS QUE DEMUESTRAN LA EDUCACIN, FORMACIN,
6.2
ISO 9001:2008 HABILIDADES Y EXPERIENCIA DE SU PERSONAL.
NTCGP 1000:2009 LA ENTIDAD DETERMINA LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS Y CARACTERSTICAS RELEVANTES PARA EL
7.2
ISO 9001:2008 USUARIO, CLIENTE COMUNIDAD EN GENERAL..
EN CUANTO AL TEMA DE COMPRAS (BIENES Y SERVICIOS), LOS CONTROLES CON QUE SE CUENTAN
NTCGP 1000:2009
7.4 ASEGURAN QUE LOS PRODUCTOS ADQUIRIDOS CUMPLAN LOS REQUISITOS DE COMPRA ESPECIFICADOS
ISO 9001:2008
(SELECCIN, EVALUACIN Y REEVALUACIN). SE TIENEN REGISTROS DE DICHAS ACTIVIDADES

LA ENTIDAD MANTIENE Y ANALIZA TODA LA INFORMACIN RELEVANTE RECIBIDA DE LOS USUARIOS,

CLIENTES O COMUNIDAD EN GENERAL. DE QUE MANERA SE REALIZA DICHO ANLISIS.
NTCGP 1000:2009
8.4 DICHA INFORMACIN ES UTILIZADA COMO ELEMENTO DE ENTRADA PARA LA MEJORA DE LOS SERVICIOS
ISO 9001:2008
QUE SE PRESTAN EN LA ENTIDAD.

NTCGP 1000:2009 LA ENTIDAD TOMA ACCIONES PARA ELIMINAR LA CAUSA DE NO CONFORMIDADES CON OBJETO DE
8.5.2
ISO 9001:2008 PREVENIR QUE VUELVA A OCURRIR
NTCGP 1000:2009 LA ENTIDAD DETERMINA ACCIONES PARA ELIMINAR LAS CAUSAS DE NO CONFORMIDADES POTENCIALES
8.5.3
ISO 9001:2008 PARA PREVENIR SU OCURRENCIA
Ambiental 14001 4.5.2 VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL EJE AMBIENTAL

OSHAS 18001 4.5.2 VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL EJE SYSO

OSHAS 18001 4.4.3 PUBLICACIN EN CARTELERA DE LA ULTIMA MEDICIN DE LOS OBJETIVOS SYSO

Ambiental 14001 4.4.3 PUBLICACIN EN CARTELERA DE LA ULTIMA MEDICIN DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES

OSHAS 18001 4.5.1 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE INDICADORES SYSO

Ambiental 14001 4.5.1 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DE INDICADORES AMBIENTALES

Ambiental 14001 4.3.1 DIVULGACIN DE LA MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (SI SE REQUIERE ACTUALIZACIN)

OSHAS 18001 4.3.1 DIVULGACIN DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS (SI SE REQUIERE ACTUALIZACIN)

4.3.3
Ambiental 14001 DIVULGACIN DE LOS PROGRAMAS AMBIENTALES
4.4.2
4.3.3
OSHAS 18001 DIVULGACIN DE LOS PROGRAMAS SYSO
4.4.2

4.4.2
OSHAS 18001 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DEL PROTOCOLO DE SEGURIDAD (EVIDENCIAS)
4.4.6

4.4.3
Ambiental 14001 DIVULGACIN Y APLICACIN DE LA GUA DE CONTROLES OPERATIVOS (EVIDENCIAS)
4.4.6

Ambiental 14001 4.4.6 DIVULGACIN Y APLICACIN DE LA GUA DE BUENAS PRCTICAS AMBIENTALES (EVIDENCIAS)

OSHAS 18001 4.3.2 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES SYSO

Ambiental 14001 4.3.2 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES

 EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES AMBIENTAL
Ambiental 14001 4.5.2
NOTA: EN CASO DE INCUMPLIMIENTO GENERAR NO CONFORMIDAD REAL

EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES SYSO

OSHAS 18001 4.5.2
NOTA: EN CASO DE INCUMPLIMIENTO GENERAR NO CONFORMIDAD REAL
4.4.6
OSHAS 18001 CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PARA EVENTOS MASIVOS
4.4.7
OSHAS 18001 4.4.6 CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PARA MUDANZAS
OSHAS 18001 4.4.7 DIVULGACIN Y APLICACIN DEL PLAN DE EMERGENCIAS
OSHAS 18001 4.4.7 SOCIALIZACIN Y APROPIACIN DEL PLAN DE EMERGENCIAS
OSHAS 18001 4.5.3 REPORTE DE ACCIDENTES A TALENTO HUMANO
Ambiental 14001 4.4.6 ALMACENAMIENTO ADECUADO DE PRODUCTOS QUMICOS
OSHAS 18001 4.4.6 CONTROL Y DISPOSICIN ELEMENTOS BOTIQUN
Ambiental 14001 4.4.6 ROTULACIN DE TODOS LOS PRODUCTOS QUMICOS Y SU RESPECTIVA FICHA DE SEGURIDAD

VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LOS EJES SYSO EN LAS OBRAS DE
OSHAS 18001 4.4.6
INFRAESTRUCTURA

VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LOS EJES AMBIENTAL EN LAS OBRAS DE
Ambiental 14001 4.4.6
INFRAESTRUCTURA

CONOCIMIENTO POR PARTE DEL PERSONAL OPERATIVO DE LOS RIESGOS DE LA ACTIVIDAD Y LOS ASPECTOS
Ambiental 14001 4.4.2
AMBIENTALES INVOLUCRADOS EN SU ACTIVIDAD

CONOCIMIENTO POR PARTE DEL PERSONAL SUPERVISOR O BRIGADISTAS DE TELEFONOS DE EMERGENCIA,

OSHAS 18001 4.4.2
DE CONTACTO Y ASPECTOS REFERENTES A PERSONAL A CARGO

4.4.2 CONOCIMIENTO DE LA AFILIACION AL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL (EPS Y ARP) Y MECANISMO DE

OSHAS 18001
4.5.3 REPORTE DE ACCIDENTES DE TRABAJO

Ambiental 14001 4.4.2 CONOCIMIENTO DE PROGRAMAS AMBIENTALES QUE PERMITAN LA REDUCCION DE LOS IMPACTOS

IMPLEMENTACION PROGRAMA DE GESTION DE RESIDUOS, AHORRO DE AGUA Y AHORRO DE ENERGIA.

Ambiental 14001 4.3.3
INCLUYE, SENSIBILIZACION Y OPERATIVIDAD

BUENAS PRACTICAS DE USO DE ELEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL ACORDES A CONTROLES DEL

OSHAS 18001 4.4.6
PANORAMA DE RIESGOS (INCLUYE DIVULGACION)
 EVIDENCIA DE PREVENCION, MITIGACION Y CONTROLES DE IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS CON
Ambiental 14001 4.4.6 TRANSPORTE, USO DE MAQUINARIA PESADA, USO DE MAQUINARIA MENOR, USO DE SUSTANCIAS
QUIMICAS Y SIMILARES, COMUNIDADES CERCANAS, ETC.

EVIDENCIA DE PERMISOS AMBIENTALES ASOCIADOS AL TRANSPORTE Y USO DE MATERIALES UTILIZADOS EN

Ambiental 14001 4.5.2
OBRA CIVIL (MADERA, ARENA, GRAVILLA, MATERIAL DE ARRASTRE, MATERIAL PETREO, ETC.)

4.5.2 EN CASO DE CONTAR CON LICENCIA AMBIENTAL U OTRO PERMISO AMBIENTAL ASOCIADO (EJ: LICENCIA DE
Ambiental 14001
4.4.6 CONSTRUCCION), EVIDENCIA DE LOS CONTROLES ASOCIADOS AL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
4.5.2
OSHAS 18001 EVIDENCIA DE CONTROLES OPERATIVOS, DE INGENIERIA Y OTROS EN RIESGOS/PELIGROS S&SO
4.4.6

VERIFICACION DEL PLAN DE EMERGENCIAS/CONTINGENCIA. INCLUYENDO: DIVULGACION,

OSHAS 18001 4.4.7
IMPLEMENTACION DE CONTROLES, INCLUSION DE EMERGENCIAS AMBIENTAL Y SIMULACROS

CONOCIMIENTO, DIVULGACION Y ACCESIBILIDAD DE LOS PRODUCTOS QUIMICOS O PELIGROSOS

Ambiental 14001 4.4.6
UTILIZADOS. INCLUYE, CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO Y ANALISIS DE INCOMPATIBILIDADES

Ambiental 14001 4.4.6 EVIDENCIA IMPLEMENTACIN DE PRACTICAS DE ORDEN Y ASEO

C: cumple con el requisito

NC: Incumplimiento de un requisito
O: oportunidad de mejora