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Agradecimientos: ISBN
Valerie Julliand, Coordinadora Residente del ISBN 978-9962-688-30-3
Sistema de Naciones Unidas en Guatemala
Milagros Martnez, Representante de la Oficina de El contenido de esta publicacin no refleja
la Secretara General de la OEA en Guatemala necesariamente las opiniones y puntos de vista
del Programa de las Naciones Unidas para el
Revisores/as: Desarrollo (PNUD), sus respectivos rganos
Gastn An directivos, cuerpos rectores, oficinas de pas
Karen Bozicovich y/o Estados miembros; as como tampoco de la
Pablo Gonzlez Organizacin de los Estados Americanos, de sus
Edgar Gutirrez rganos, de sus Estados miembros, de la Secretara
Katalina Montaa General de la Organizacin de los Estados
Samara Pellecer Americanos (SG/OEA) ni de sus funcionarios o de
Pablo Ruiz las organizaciones contribuyentes.
Antonella Spada
Joel Vargas El Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo (PNUD) y la Secretara General de la
Diseo: Melissa Larn de Alvarez Organizacin de los Estados Americanos (SG/OEA)
www.puramenta.com exhortan a utilizar de forma adecuada cualquier
parte del contenido textual o grfico de la
Impreso en Panam, marzo 2016 presente publicacin, haciendo debida mencin
a su fuente.
PRLOGO
Los sistemas de alerta y respuesta temprana (SART) son solo una de las mltiples
herramientas existentes para prevenir y resolver potenciales conflictos sociales
y deben ser parte de una estrategia integral para la prevencin junto a otros
abordajes como la conciliacin, la mediacin o el dilogo, la coordinacin
interinstitucional de actores responsables en la atencin y la promulgacin de
una cultura de paz en funcionarios y ciudadanos.
SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
NDICE
I. Introduccin 8
II. Conceptos y elementos bsicos de un Sistema de Alerta 10
y Respuesta Temprana (SART)
1. Qu es un SART? 11
2. Tres distinciones clave del SART 12
3. Las etapas bsicas de un SART 15
4. Enfoques para abordar el conflicto 16
III. Etapa preliminar: elementos a considerar para el diseo 18
de un SAT/SART
1. Lineamientos gua para establecer la sostenibilidad de un SART 19
2. Preguntas orientadoras para el diseo de un SAT/SART 21
3. Estructura organizacional 23
3.1 Organizacin interna 23
3.2 Coordinacin externa 25
4. Sensibilidad cultural 25
5. La sistematizacin del funcionamiento del SAT/SART 26
6. Plan de comunicacin para la construccin y consolidacin del nicho 27
institucional del SAT/SART
IV. Etapas para la implementacin de un SAT/SART 29
1. Primera etapa: Recoleccin y registro de la informacin 30
1.1 Informacin sobre los conflictos 30
1.2 Informacin sobre el contexto 35
1.3 Fuentes de informacin 36
1.4 Herramientas para la recoleccin sistemtica de informacin 39
1.5 Criterios de calidad: confiabilidad y validez 39
2. Segunda etapa: Anlisis de la informacin (del conflicto y del contexto) 40
2.1. Categoras/dimensiones de anlisis del conflicto 40
2.1.1 Causas de los conflictos 40
2.1.2 Evolucin de los conflictos 41
2.1.3 Anlisis de actores 44
2.1.4 Anlisis de discurso 44
2.1.5 Anlisis prospectivo 45
2.2. Anlisis de contexto 45
2.3. La complementariedad entre los dos tipos de anlisis 46
en un SAT/SART
3. Tercera etapa: Alerta/transmisin de anlisis a los decisores 47
4. Cuarta etapa: Respuesta/ejecucin de acciones concretas 49
5. Quinta etapa: Evaluacin 52
V. Productos 54
VI. Usuarios 60
VII. Soporte informtico 64
8 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
I. Introduccin
GUA PRCTICA 9
Los SART son trajes a medida y su configuracin especfica depende, entre otros
elementos, de las caractersticas propias de cada pas, del mandato recibido, de los
objetivos especficos que se le asignen, y de los recursos humanos y financieros
disponibles.
1. Qu es un SART?
Estos sistemas son variados pero es posible identificar, al menos, dos tipos
generales:
Qu significa SART?
Respuesta Reaccin generada por la entidad que recibe la alerta con base en
las recomendaciones sugeridas por el Sistema.
Como proceso
El funcionamiento de un SART est basado en una serie de procesos vinculados
a la recoleccin sistemtica de informacin (cuantitativa y cualitativa), la
aplicacin de herramientas de anlisis para procesar esa informacin, y la
emisin de alertas y recomendaciones para la accin, dirigidas a los tomadores
de decisiones.
Subsistema
Subsistema
de
de
informacin
MEDIACIN
(SART)
Subsistema
Subsistema DE
de CAPACITACIN
GESTIN Y FORMACIN
Primera generacin
Segunda generacin
Tercera generacin
Cuarta generacin
Una de las primeras preguntas que deben hacerse quienes estn interesados
en crear un SART es, cul es el propsito que desean lograr?, es decir, el fin
o los fines ltimos que subyacen en su motivacin. Este fin ltimo, refiere
al tipo de enfoque con el que se desea abordar la conflictividad; el modo
particular en que el pas, el gobierno nacional, regional o local desea trabajar
con los conflictos. De l depende la elaboracin de los objetivos especficos,
GUA PRCTICA 17
Los SART que son ubicados cerca de las altas esferas de toma de decisin
se benefician de un mejor acceso y capacidad de influencia, pero pueden
ser percibidos como ajenos y distantes de las comunidades, generando un
sentimiento de desconfianza y, consecuentemente, dificultando el acceso a
datos en el terreno. Obviamente, existen varias configuraciones posibles en
medio de estos dos extremos.
Demandas de servicios
1.1. Salud
1.2. Educacin
1.3. Electrificacin
1.4. Transporte
1.5. Vivienda
Recursos naturales estratgicos
1.1. Agua
1.2. Bosques
1.3. Recursos minerales
1.4. Petrleo
1.5. Gas
1.6. reas protegidas
GUA PRCTICA 23
Agrarios
1.1. Tenencia de la tierra
1.2. Uso de la tierra
1.3. Ocupacin de reas contenciosas
1.4. Desplazamientos
1.5. Usurpaciones
Identidades y conflictos socio-culturales
1.1. Identidades religiosas
1.2. Identidades tnicas
1.3. Identidades sexuales
3. Estructura organizacional
EQUIPO DE EQUIPO DE
GESTIN ANALISTAS
EQUIPO DE
GRUPO DE
INFORMTICA
DELEGADOS
DIRECTOR (A)
EQUIPO
EQUIPO DE
ADMINISTRATIVO,
COMUNICACIN
FINANCIERO Y
ESTRATGICA
OPERATIVO
GRUPOS
TEMTICOS
GUA PRCTICA 25
Una de las claves del xito del SAT/SART tiene que ver con la capacidad de
disear mecanismos de coordinacin fluidos con las instituciones, entidades y
actores que atienden la conflictividad en el terreno.
4. Sensibilidad cultural
Una vez elaborados, los protocolos deben ser conocidos y socializados entre
todos los funcionarios del SAT/SART a manera de asegurar su comprensin y
aplicacin efectiva. Es posible que a partir de la implementacin del SAT/SART
y de la experiencia cotidiana de su aplicacin, surja la necesidad de protocolizar
otras actividades, tareas o situaciones.
Este primer eje est dirigido al personal y a los socios operativos del SAT/
SART, incluyendo los delegados en el terreno y colaboradores institucionales
del Sistema. Tiene el objetivo de asegurar la buena coordinacin, el flujo de
la informacin, la generacin de productos de alta calidad y oportunos, y la
transformacin de las alertas en respuestas tempranas.
Este segundo eje est dirigido a difundir y promover la existencia del Sistema;
comunicar claramente cules son sus alcances y sus lmites para no crear falsas
expectativas; demostrar sus logros y resultados; mantener el compromiso
de los apoyos polticos e institucionales clave, tanto internos como externos;
establecer relaciones de colaboracin con sistemas similares, tanto domsticos
como internacionales, entre otros objetivos.
Recoleccin y registro de la
Primera
informacin (del conflicto y
etapa
del contexto)
El puntaje que se le asigna a cada uno de los criterios puede evaluarse de manera
uniforme (es decir, todos reciben igual peso) o con base en un parmetro de
ponderacin en donde algunos criterios reciben mayor peso. Una adecuada
evaluacin (sea sta uniforme o ponderada) es indispensable para garantizar
la correcta focalizacin de los recursos y aumentar la efectividad del Sistema.
Los criterios para discriminar los conflictos a los que se les dar seguimiento y
anlisis pueden variar de caso en caso, aunque es posible identificar algunos
elementos bsicos como en el ejemplo siguiente:
1 Ortiz, Carmen y Andrs lvarez. 2009. Sistemas de Alerta Temprana para la Prevencin de Conflictos: la
experiencia del SATP en Guatemala. http://www.uvg.edu.gt/facultades/ccss/antropologia/doc/articulo7.pdf
GUA PRCTICA 33
Descripcin de actores: Para ello, hay al menos tres criterios bsicos para
armar dicha clasificacin:
Primer criterio
Directos o primarios: aquellos directamente interesados o afectados
Indirectos o secundarios: aquellos afectados o interesados de manera
indirecta o secundaria
Neutrales: aquellos que no se ven afectados pero se muestran
interesados/preocupados por la situacin
Segundo criterio
Estatales: pertenecen al aparato o a la estructura del Estado
No-estatales: estn fuera de la rbita estructural del Estado, tienen sus
orgenes en la sociedad y operan en el mbito de la sociedad o en la
interseccin entre Estado y sociedad.
34 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
Tercer criterio
Institucionalizados: el actor es una institucin o una persona que
representa a una institucin.
Informales: el actor es o representa a un grupo de personas que no
est institucionalizado pero tiene cierto nivel de organizacin, una
identidad comn y reglas mnimas de funcionamiento.
Desescalada
Escalada
DILOGO
CONFLICTOS LATENTES
2 Rubin, Pruitt y Hee. 1986. Social Conflict Escalation, Stalemate and Settlement, NY, Mc Graw-Hill.
3 Kriegsberg, L. 1999. Conflict transformation en Kurst y Turpin (comps). Encyclopedia of Violence,
Peace and Conflict, Vol 1. San Diego Academic Press.
4 Rubin. et al. Op cit.
GUA PRCTICA 35
5 Varton y Von Hippel, despus de haber estudiado 30 modelos de SART alrededor del mundo y habiendo
clasificado ms de 800 indicadores, sintetizaron los indicadores en seis pilares comprehensivos.
36 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
SEGUNDO
CRITERIO Por el acceso
Por el acceso
Abiertas: son de acceso pblico, como por ejemplo, leyes, presupuestos,
declaraciones en medios de comunicacin, trabajos de investigacin
publicados.
TERCER
Por el tipo de informacin
CRITERIO
Por el tipo de informacin
Personales: suponen contacto directo con las personas para poder obtenerlas.
Por ejemplo, a travs de entrevistas cara a cara y grupos focales.
CUARTO
CRITERIO Por la forma en que se presentan
Por la forma en que se presentan
Informacin bibliogrfica.
Informacin audiovisual.
A travs de medios electrnicos, como la obtenida de pginas Web y redes
sociales.
CLASIFICACIN DE FUENTES
Clasificacin Desagregacin
Forma de
Bibliogrfica-Grfica-Audiovisual-Electrnica
presentacin
38 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
Segunda
Segundaetapa: Anlisis
Anlisis de ladeinformacin
la
informacin
etapa (del
(del conflicto
conflicto y del
y del contexto)
contexto)
2.1 Categoras/Dimensiones de anlisis del conflicto
Una vez registrados y priorizados los conflictos, se procede a realizar un anlisis
en profundidad de los conflictos de mxima prioridad con base en una serie
de categoras/dimensiones y haciendo uso de un conjunto de herramientas de
anlisis.
Las acciones colectivas que llevan a cabo las partes: Estas pueden ser
acciones pacficas tendentes a expresar demandas, fijar posiciones y
buscar oportunidades de conciliacin, negociacin o dilogo, o acciones
de hecho. Las expresiones violentas generalmente ocurren en las fases
de escalada y crisis de los conflictos sociales. En las situaciones de mayor
gravedad los hechos violentos pueden desencadenar escaladas que
resultan en nuevas acciones de violencia.
Crisis 10
5 11
Desescalada
9
Escalada
4 6
3
2 8
Latencia 1 7
Descripcin de eventos:
1. Autorizacin de la mina.
2. Protesta pacfica.
3. Primera toma de terrenos de la mina.
4. Desalojo violento, deja dos muertos y siete heridos.
5. Judicializacin del conflicto y apertura de dilogo institucional.
6. Mediacin de un tercero.
7. Protesta por fallo judicial, se crea un foro regional de apoyo.
8. La mina inicia operaciones.
9. Se cierran carreteras.
10. Se toman las instalaciones de la mina.
11. Se declara estado de sitio, militares ocupan la zona.
44 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
Las acciones de los actores suelen estar antecedidas por el discurso que emiten.
Analizar qu dicen los distintos actores involucrados en procesos polticos y
sociales, cmo lo expresan y cules son las implicancias de lo que expresan,
es fundamental para dilucidar las posiciones, intereses y necesidades de los
actores y entender la dinmica, la intensidad y la posible evolucin de un
conflicto. Para ello es necesario contar con alguna herramienta que permita
analizar de manera sistemtica y estandarizada el discurso de los actores
primarios y secundarios involucrados en un conflicto.
Indicadores Registro de
Se relacionan en el anlisis Conflictos
de Contexto
Eventos
Anlisis
Perfil de disparadores de
Pas Conflictos
Orienta
AT la Alerta
Temprana
(AT)
RT
Orienta la
Respuesta
Temprana
(RT)
ETAPA:Alerta/transmisin
TERCERAETAPA
TERCERA ALERTAR de
anlisis a los decisores
Si se est construyendo tan solo un Sistema de Alerta Temprana (SAT), sta
sera la tercera y anteltima etapa del proceso. El desafo es convertir la alerta
temprana en voluntad poltica para la accin y, para ello, es fundamental
cambiar la cultura imperante de la reaccin por la cultura de la prevencin. Esta
seccin est estructurada en torno a tres preguntas clave: Cundo alertar?,
Cmo alertar? y A quin alertar?
3.1. Cundo?
Para determinar cundo se debe alertar hay que tener en cuenta tres criterios:
Los indicadores de fase
Los indicadores de trnsito de fase
Los indicadores de escenario
3.2. Cmo?
Para definir cmo alertar se deben considerar al menos tres elementos:
El formato de la alerta
El contenido de la alerta
El envo de la alerta, tanto en lo que se refiere a los usuarios como a los
canales/medios de distribucin
3.3. Quin?
En cuanto al envo de las alertas, es importante identificar quines deben ser
informados (usuarios) y cules sern los canales o medios que se utilizarn para
el envo.
En cuanto a los usuarios, los diseadores pueden elegir entre al menos dos
alternativas:
Tener un listado fijo de receptores
Tener un grupo fijo y, adems, receptores ad hoc que se irn agregando de
acuerdo con la situacin particular
Para el envo de las alertas, es posible trabajar con una combinacin de medios
o canales de distribucin. Una de las ventajas de proceder de esta manera
es que se asegura la recepcin de las alertas. A su vez, el envo de las alertas
por medio de correos electrnicos y mensajes de texto permite incorporar
mecanismos de confirmacin de recepcin de las mismas.
Verificar formato
Revisar contenido
Recibir aprobacin final por parte de los funcionarios del SAT designados
para cumplir con dicha funcin
CUARTAETAPA:
CUARTA Respuesta/ejecucin de
FORMULAR PROPUESTAS
ETAPA acciones concretas
PARA LA ACCIN
Los SAT que tienen como fin alertar a las autoridades sobre
determinadas situaciones de conflicto, con lo cual dan por concluido
su ciclo de trabajo con la entrega del documento de alerta.
Los SART que, adems, ofrecen propuestas para la accin, es decir,
opciones de respuesta temprana.
Para aumentar la eficacia del Sistema en esta etapa, ser necesario establecer
a priori el conjunto de mecanismos legales y administrativos, as como las
capacidades institucionales, operativas y financieras de las que disponen los
gobiernos nacionales o sub-nacionales para intervenir en la resolucin de un
conflicto.
Pasando de la AT a la RT
El envo de una Alerta Temprana que incluya alternativas para la accin no
implica su implementacin automtica. Existe una serie de factores que inciden
negativamente en que la alerta se transforme en una respuesta temprana
efectiva:
Para evaluar el resultado del proceso o ciclo completo ser necesario enfocarse
en la alerta y la respuesta temprana. Esto significa, en la prctica, que esta etapa
deber llevarse a cabo una vez superado el momento de la alerta o una vez
implementado el conjunto de recomendaciones sugeridas, segn sea el caso.
V. Productos
GUA PRCTICA 55
Tipo de
N Nombre Ubicacin Estado Ciclo / Fase Prioridad
Conflicto
Migraciones,
026-14 Atalante Frontera del Sur desplazamiento Latente Temprana Baja
forzado.
Departamento Recursos
Finca del Norte, ambientales
234-14 Baja
Jons Municipio estratgicos - Manifiesto Desescalada
Ro Seco. hidroelctrica.
Provincia Conflicto de
Las Costera, tierras,
122-13
Lomas Comarca Las por Manifiesto Dilogo Baja
Lomas. regularizacin.
Recursos
Boca costa,
Entre ambientales
443-12 municipio entre Manifiesto 2 Escalada Alta
Ros estratgicos-
Ros.
mina de plata
Provincia del Proyecto
Monte
022-14 Este, comarca carretero, defensa Manifiesto Crisis Alta
negro
Tierras Morenas de la Selva.
Capital,
Palo Servicios Pblicos,
078-14 Municipio Palo Manifiesto Crisis Alta
Blanco aguas servidas
Blanco
56 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
Registro estadstico
Las estadsticas suelen ser un producto til para analizar el sistema de conflictos
de una zona especfica, pas o regin. Permiten presentar progresiones, realizar
comparaciones regionales o por segmento demogrfico, o bien, cruzar la
informacin disponible con otras bases de datos. Es posible presentar informes
estadsticos mensuales, semestrales o anuales donde se da cuenta de la
evolucin de la conflictividad y la atencin brindada por las instituciones del
Estado.
Informes temticos
Es posible que a partir del anlisis del sistema de conflictos surjan temas o
asuntos transversales que por su peso e implicancias polticas, econmicas,
sociales y estratgicas, ameriten un seguimiento particular. Algunos de estos
ejes temticos pueden ser: migraciones, desplazamientos por inundaciones,
terremotos, crisis alimentarias, desempleo y otros. Para la elaboracin de este
tipo de informes es posible que se tenga que acudir a un experto o grupo de
expertos.
Alertas
Las alertas son el producto central del Sistema. Las alertas deben informar a los
tomadores de decisiones sobre los eventos ocurridos en el terreno detallando
quin hizo qu, quin result afectado, dnde, cundo y porqu.
Deben ser diseadas de forma ejecutiva para permitir una lectura rpida y
apuntar a los factores centrales del conflicto en el que se enmarca cada evento.
Su objetivo inmediato debe ser movilizar recursos (institucionales, humanos,
financieros o de otra ndole) para dar respuesta a la situacin, evento o proceso
en curso.
Objetividad
Brevedad
Claridad
Precisin
Organizacin lgica y coherencia
GUA PRCTICA 57
Escenarios
Los escenarios proponen relatos o visiones sobre posibles desarrollos futuros
de situaciones o conflictos particulares. Un informe de escenarios tambin
debera incluir las implicancias polticas, institucionales, econmicas, sociales
y estratgicas de que efectivamente ocurra uno u otro. Como producto puede
acompaar la emisin de alertas para sensibilizar a los tomadores de decisiones
sobre la necesidad de tomar algn curso de accin.
Mapas
Permiten localizar geogrficamente las caractersticas de los conflictos (tipos,
fases, actores, etc.), las caractersticas del contexto y la densidad institucional.
a. Mapas de conflictos
POR FASE
TEMPRANA
LATENTE
TARDA
b. Mapas de contexto
Estos mapas permiten identificar las zonas porosas o grises con poca presencia
estatal, una variable clave a la hora de emitir recomendaciones. Pueden incluir:
Resumen de productos
Producto Finalidad Temporalidad
Semaforizacin Provee una priorizacin visual para la Cuando sea necesario
atencin de los conflictos.
Estadsticas Proveer actualizaciones sobre la cantidad, Mensual, semestral y
progresin, evolucin de los conflictos. anualmente
Registro narrativo Proveer una visin general sobre la Cuando sea necesario
historia, antecedentes y estado actual de
los conflictos.
Anlisis de Proveer informacin sostenida sobre la Semestralmente o a
tendencias o evolucin de temas o casos particulares. solicitud de las autoridades
temticos
Alertas Reportar eventos y alertar sobre posibles Cuando sea necesario
escaladas violentas. Criterio de oportunidad
Criterio objetivo/subjetivo
Escenarios Ayudar a imaginar desarrollos posibles, Cuando sea necesario
factibles y crebles.
Mapas Proveer ayudas visuales para mejorar la Deben acompaar los
comprensin sobre las dimensiones del reportes estadsticos.
sistema o determinadas situaciones y sus De acuerdo con la
variaciones. necesidad.
60 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
VI. Usuarios
GUA PRCTICA 61
Sntesis
FUNCIONARIOS CIUDADANOS
Quin necesita? Nacionales, regionales, Cercanos o lejanos al
locales. conflicto.
Tienen deberes que Contar con
Por qu?
cumplir. conocimiento.
Cules productos?
A Alertas
B Informes situacin
A y D
Requieren de A A
Requieren de A.
C Mapeos
D Escenarios
E Tendencias
Cmo contribuye a
Informando,
los objetivos del SAT/ Implementando acciones.
legitimando
SART?
Brindando informacin
Cmo contribuye a la
Brindando apoyo poltico y y colaborando en la
sostenibilidad del SAT/
financiero implementacin de las
SART?
RT.
En resumen, los criterios claves para definir los destinatarios podran ser:
Necesidad
Motivacin
Inters
Posicin relativa
Beneficio estratgico
64 SISTEMAS DE ALERTA Y RESPUESTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIALES
VII. Soporte
Informtico
GUA PRCTICA 65
Los inputs que se introducen en la base de datos deben poder ser procesados
por programas especficos (software) para poder generar los productos o
reportes esperados (outputs).
De optarse por la primera opcin, las etapas y pasos del SAT/SART debern
adaptarse al software elegido. Una de las ventajas de esta opcin es que,
comparativamente, tiende a ser menos costosa, puede venir acompaada de
capacitaciones para el personal e incluir soporte tcnico. Por el lado de las
desventajas, una de las principales sera las restricciones que impone al proceso
de construccin de un SAT/SART debido a su diseo preestablecido.
Reportes regionales
de conflictos
Registro de
Reportes municipales
BASE DE DATOS
Actores
de conflictos
Reportes narrativos
histricos
Registro de
Instituciones Estadsticas
Semaforizacin
Registro de
Colaboradores
Casos concretos
Analiza Monitorea
Alertas
Informacin Alertas Impacto
Datos Recomenda-
Eventos Eventos Procesos
ciones