9 Ejercicios Prcticos

9.1 Ejercicio 1
Utilizando la metodologa de Anlisis Estructurado, estudiar el siguiente supuesto.
Especificar el sistema con los siguientes DFD's: diagrama de contexto, diagrama de nivel
1 y diagrama de nivel 2.
El caso en estudio es un Organismo Autnomo de la Administracin, concretamente
una Junta de Puerto, cuya labor bsica es gestionar el uso y mantenimiento de las
instalaciones portuarias.
Las empresas consignatarias de barcos comunican a la Comisara del Puerto la
entrada de barcos y sus caractersticas (petrolero, granelero, ...), se registran estas entradas
para la posterior realizacin de los trabajos solicitados asi como las peticiones generadas
por el departamento de supervisin referentes a la realizacin de algn servicio interno
para el mantenimiento de las instalaciones de la Junta. Las empresas consignatarias reciben
por cada uno de los servicios prestados un albarn de notificacin(carga, descarga,
almacn, gras, contenedores, atraque, etc.), a finales de mes la Comisara del Puerto
genera una factura que especifica importe global de todos los albaranes enviados durante
ese mes. Los albaranes facturados se marcarn para saber que estn facturados. El total de
cada factura se enva al Dpto de Contabilidad para su registro.
Una vez se encuentra el barco en la Junta se procede a la Gestin de las Mercancas
en l depositadas, bsicamente la Gestin de Carga y Descarga de stas. Partiendo del
registro de entradas producido por la Comisara del Puerto (la cual contiene el nombre de
los barcos, las caractersticas de los mismos, los das de permanencia, la facturacin de
atraque, los servicios solicitados y las caractersticas de la mercanca), se obtienen las
necesidades especficas de transporte, de personal necesario para el trabajo y de los
contenedores a utilizar. La gestin de almacenes aunque es una de las funciones que realiza
la Junta, se considera como un sistema aparte, y enva informacin sobre la disponibilidad
y grado de ocupacin de los almacenes, en funcin de las previsiones de ocupacin y
demanda de stos, es lo que se conoce como planificacin de almacn.
El Mantenimiento de Instalaciones se realiza a partir de la informacin que
proporciona la Comisara sobre los servicios internos a realizar. En funcin del personal
disponible, se aceptar o no la realizacin de ese servicio. Posteriormente se comprueba
que exista stock del material necesario para el trabajo, si no hay se paraliza (el jefe de
mantenimiento se pone en contacto con los proveedores para el suministro adecuado, los
proveedores envan sus facturas y reciben sus pagos), en caso contrario se procede a su
realizacin.
El personal necesario para gestionar las mercancas y mantener las instalaciones, se
obtiene mediante peticiones al departamento de personal de la Junta quien comunica la

disponibilidad o no de stos, siempre exigiendo informacin referente al cmputo de horas

trabajadas en la tarea encomendada.

9.1.1 Desarrollo de sistema

Vamos a construir el modelo que represente el sistema objeto de estudio.
El primer paso es construir el Diagrama de Contexto para lo cual delimitaremos el
mbito de nuestro sistema (Junta del Puerto). Identificaremos los entes (entidades) que se
comunican con nuestro sistema por medio de informacin (datos) y cuyo funcionamiento
interno, no nos afecta.
Las entidades externas no slo van a ser personas/empresas u organizaciones que
fsicamente estan fuera de mi Organizacin, como pueden ser proveedores, clientes etc. En
algun caso van a ser componentes de mi Organizacin, pero cuyo funcionamiento no va a
ser objeto de mi estudio, y solo me interesa incluirlos por ser fuente o destino de
informacin.
Para identificar los flujos de datos nos situaremos y pensaremos como si fueramos el
proceso, de tal modo que los flujos de datos son :
Emite : Flujo de datos del proceso al exterior.
Recibe : Flujo de datos del exterior al proceso.
Nos servir de ayuda utilizar una tabla, que nos indique el identificador de la
entidad, el verbo que indique la accin, y los flujos de datos (emite, recibe).

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Empresa Consignataria

Comunican

Datos barcos

Reciben

Albaran Notificacin
Factura

Dpto. Supervisin

Generan

Peticiones

Dpto. Contabilidad

Recibe

Datos facturacin

Dpto. Almacen

Enva

Previsiones(demanda)

Planificacin
Proveedores

Personal

Envan

Emite

Disponibilidad
Facturas

Realizan

Pagos

Recibe

Peticiones
Horas necesarias

Comunica

Disponibilidad

Comprobamos que la entidad Departamento de Almacn, a pesar de ser una

actividad propia de la Junta del Puerto, queda excluida del mbito de estudio, y slo
necesito conocer cuales son los puntos de contacto con el sistema.
De modo que ya podemos construir el diagrama de contexto.

9.1.2 Diagrama de Contexto

Context

SUPERVISORES

EMPRESAS
CONSIGNATARIAS

ent. barcos

pet. serv.

albarn
facturas
JUNTA DEL
PUERTO.*
1

pagos

facturas

tot. fact.

PROVEEDORES

CONTABILIDAD

disponib.

demanda
disponib. alm
horas
petic.

GESTION ALMACEN

PERSONAL

9.1.3 Diagrama de Nivel 1

Ahora el siguiente paso ser determinar los procesos bsicos del sistema. Para ello
debemos identificar las actividades desarrolladas por la Junta del Puerto, y asociar un
nombre de proceso.

Actividad
Proceso
Control de entrada de barcos, control de servicios, facturacin de Comisara del puerto
los servicios
Gestin de Carga y Descarga de mercancas
Gestin de mercancas
Gestin del mantenimiento de instalaciones
Mantenimiento de Instalaciones

Las entidades externas includas en el diagrama de contexto, se van a mantener a lo

largo del desarrollo del sistema no pudiendo aparacer ninguna entidad nueva. Los flujos de
datos del diagrama de contexto se mantienen, pero habr que ajustarlos al introducir los
procesos bsicos. Sin embargo, es posible que en cada nivel aparezcan nuevos flujos de
datos cuyos orgen/destino sern almacenes de datos. Para cada proceso bsico
construmos la misma tabla anterior, incorporando como fuente/destino almacenes
temporales:

9.1.3.1 COMISARA DEL PUERTO

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Emp. Consignataria

Comunican

Datos barcos

Reciben

Emite

Albaran Notificacin
Factura

Dpto. Supervisin

Generan

Peticiones

Dpto. Contabilidad

Recibe

Datos facturacin

En el caso de almacenamientos temporales, hablamos de grabar o recuperar

informacin por parte del proceso hacia el almacen de datos .

Almacen Datos

Recuperar

Cargueros

Datos de trabajos
realizados

Grabar

Explicacin
Peticiones de los trabajos realizados en
los barcos.

Datos peticiones
Servicios Internos

Datos Servicios

Peticiones de mantenimiento.

9.1.3.2 GESTIN DE MERCANCIAS

Entidad

Verbo/Accin

Personal

Recibe

Dpto. Almacen

Recibe

Emite
Peticiones
Horas necesarias

Comunica

Disponibilidad

Enva

Previsiones(demanda)

Planificacin

Almacen
Temporal
Cargueros

Disponibilidad

Recuperar

Grabar

Explicacin

Datos de trabajos
a realizar

Peticiones de los trabajos

realizar en los barcos.
Datos
efectuados

trabajos

9.1.3.3 MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES

Entidad

Verbo/Accin

Personal

Recibe

Proveedores

Recibe

Emite
Peticiones
Horas necesarias

Comunica

Disponibilidad

Enva

Facturas

Realiza

Pagos

Almacen Temporal

Recuperar

Servicios Internos

Servicios pendientes

Grabar

Explicacin
Peticiones de los servicios internos

El DFD de nivel 1 ser :

1 JUNTA DEL PUERTO

EMPRESAS
CONSIGNATARIAS

SUPERVISORES

GESTION ALMACEN

pet. serv.

ent. barcos

facturas

PERSONAL

horas

albarn

petic.
disponib. alm
disponib.

COMISARIA DEL
PUERTO.*

demanda

1.1
GESTION DE
MERCANCIAS.*

CONTABILIDAD
tot. fact.

1.2
reg. entrada

trab. efect.

reg. entrada

trab. efect.

datos serv.
CARGUEROS

SERV. INTERNOS

serv. pend.

MANT. DE
INSTALAC..*

pagos
PROVEEDORES

1.3
disponib.
horas

facturas

PERSONAL
petic.

9.1.4 Diagrama de nivel 2

Para cada uno de los procesos de nivel 1, haremos la descomposicin de sus
actividades. En este segundo nivel aparecen una serie de almacenamientos,
(albaran,facturas etc) que contienen las distintas etapas por las que pasa un dato (v.gr
albaran).

9.1.4.1 COMISARA DEL PUERTO. NIVEL 2

Las actividades realizadas por la Comisara del puerto son:

Actividad
Recoger informacin barcos y peticiones de trabajo
Confeccionar facturas para las empresas consignatarias
Confeccionar el albaran para las empresas consignatarias

Proceso
Registrar entradas y servicios
Generar facturas
Generar albaranes

Para cada proceso construmos la misma tabla anterior, incorporando como

fuente/destino almacenes de datos:
1.1.1 Registrar entradas y servicios.

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Empresa Consignataria

Registra

Datos barco

Supervisores

Realizan

Peticiones de Servicio

Almacen Temporal

Recuperar

Emite

Grabar

Explicacin

Cargueros

Datos de entrada barco

Peticiones de los trabajos a realizar en

los barcos.
de Peticiones de mantenimiento.

Servicios Internos

Datos peticiones
servicios

1.1.2 Generar albaranes

Entidad

Verbo/Accin

Empresa Consignataria

Genera

Recibe

Almacen Temporal

Recuperar

Cargueros

Datos de trabajos
efectuados

Albaranes ptes.

Emite
Albaran

Grabar

Explicacin
Datos de los trabajos efectuados

Datos albaranes

Para posterior facturacin

 1.1.3 Generar facturas

Entidad

Verbo/Accin

Empresa Consignataria

Recibe

Facturas

Contabilidad

Recibe

Total facturas

Almacen Temporal

Recuperar

Albaranes ptes.

Datos albaranes

Recibe

Emite

Grabar

Explicacin
Albaranes ptes para facturar

Albaranes Facturad.

Datos albaranes

Albaranes ya facturados

Facturas

Datos facturas

Facturas

1.1 COMISARIA DEL PUERTO

EMPRESAS
CONSIGNATARIAS

SUPERVISORES

ent. barcos
pet. serv.
REGISTRAR
ENTRADAS Y
SERVICIOS
1.1.1
albarn
facturas

datos serv.

reg. entrada

CARGUEROS
SERV. INTERNOS
trab. efect.

ALB. FACTURADOS

GENERAR
ALBARANES
1.1.2

datos alb.

datos alb.

GENERAR
FACTURAS
1.1.3

ALB. PENDIENTES

datos alb.

tot. fact.
datos fact.
CONTABILIDAD
FACTURAS

9.1.4.2 GESTIN DE MERCANCAS

Actividad
Planificacin de cargas
Planificar descargas
Planificacin del almacen

Proceso
Calcular necesidades de carga
Calcular necesidades de descarga
Planificacin del almacen

1.2.1 Calcular necesidades de carga

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Emite

Personal

Recibir

Disponibilidad

Generan

Peticiones
Horas

Almacen Temporal

Recuperar

Cargueros

Datos ent barco

Grabar

Explicacin
Para el calcular la carga

Personal

Numero personas

Calculo necesidades de personal

Transporte

Numero transportes

Calculo transportes

Contenedores

Numero contened

Calculo contenedores

1.2.2 Calcular necesidades de descarga

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Personal

Recibir

Disponibilidad

Generan

Emite

Peticiones
Horas

Almacen Temporal

Recuperar

Cargueros

Datos ent. barco

Grabar

Explicacin
Para el calcular la descarga

Personal

Numero personas

Calculo necesidades de personal

Transporte

Numero transportes

Calculo los transportes

Contenedores

Numero contened

Calculo numero de contened

 1.2.3 Planificacin de Almacn

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Gestin Almacen

Recibe

demanda

Comunica

Almacen Temporal

Recuperar

Cargueros
Contenedores

Contenedores

Emite

dispon. almacen

Grabar

Explicacin

Trabajos efect.

Inf. trabajos efectuados en los cargueros

Datos albaranes

Inf. de los contenedores

1.2 GESTION DE MERCANCIAS

PERSONAL

petic.

petic.
disponib.
CALCULAR
NECESIDADES
DE CARGA

disponib.

horas

CALCULAR
NECESIDADES
DE DESCARGA

horas

1.2.2

1.2.1

reg. entrada

reg. entrada

n. personal
CARGUEROS

n. personal
PERSONAL
n. transporte

n. transporte
TRANSPORTE

n. contenedores

CONTENEDORES

n. contenedores

GESTION ALMACEN

trab. efect.
demanda
PLANIFICACION
DE ALMACEN
1.2.3
disponib. alm

9.1.4.3 MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES

Actividad
Estudio de las peticiones
Control de stocks

Proceso
Aceptar servicio
Comprobar stocks

1.3.1 Aceptar Servicio

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Personal

Recibir

Horas

Emite

Generan

Peticiones
Disponibilidad

Almacen Temporal

Recuperar

Servicios Internos

Serv. ptes

Servicios Aceptado

Grabar

Explicacin
Datos de servicios ptes.

Serv. aceptados

Datos de los serv.aceptados

1.3.2 Comprobar stocks

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Proveedores

Recibir

Facturas

Emiten

Pagos

Almacen Temporal

Recuperar

Servicios Aceptado

Serv. aceptados

Servicio curso
Stock

Emite

Stock

Grabar

Explicacin
Servicios a estudio

Serv. parado

Si no existe stock

Serv. en curso

Servicios realizandose

Recepcin material

Mantenimiento del stock

1.3 MANT. DE INSTALAC.

PERSONAL
SERV. INTERNOS
petic.
serv. pend.
disponib.
ACEPTAR
SERVICIO
1.3.1

horas

serv. acept.

SERV. ACEPTADOS

PROVEEDORES
serv. parado
serv. acept.

facturas

COMPROBAR
STOCK
pagos

1.3.2

serv. en curso
mat. recib.
disponib. mat.
SERV. EN CURSO
STOCK

9.2 Ejercicio 2
La Financiera Feliz es una compaa de prstamos. Tiene su oficina Central en
Mlaga y 52 sucursales por toda Andaluca. Se est pensando en una replanificacin de
sus sistema de prstamos por las siguientes razones:
1. El presente sistema de prstamos es una anticuado sistema batch que corre en
un MainFrame en la Oficina Central, procesando datos sobre los impresos
que llegan de las sucursales por correo. El sistema esta llegando a resultar
imposible de mantener ya que esta al lmite de su capacidad, causando
innumerables retrasos.
2. La compaa tiene grandiosos planes de expansin. En ocho aos tiene
planificado llegar a tener 300 sucursales por toda Espaa.

La oficina central valida las solicitudes de prstamos que llegan desde las sucursales,
lo primero que hacen es pedir un informe al registro nacional de prestamistas (para
asegurarse de que el cliente no tiene antecedentes de prstamos impagados en otras
compaas) el registro nacional enva el informe correspondiente, el cual junto con la
informacin de prstamos pendientes y de prstamos de morosos que tiene la compaa,
sirve para filtrar los clientes posibles que se dejan en una carpeta para el director.
Finalmente es ste el que tiene la ltima palabra en la aceptacin o no de las solicitudes. Si
la solicitud es rechazada se le enva una notificacin a la sucursal.
Si es aceptada se pasa a producir la documentacin del prstamo que bsicamente
consiste en producir el cheque con el monto del crdito(que se enva a la sucursal) mas la
documentacin adicional, por ltimo estos prstamos a formalizar se dan de alta como
prstamos pendientes y se obtienen las letras de devolucin que se envan a la sucursal.
Una vez al mes se generan informes de control para por un lado enviar los avisos de
impagados a los clientes con prestamos pendientes (los prstamos impagados se guardan
en una carpeta de prstamos de morosos), y por otro generar el informe de nuevos
prstamos producidos en el mes para el Dpto de Contabilidad.
Los pagos de las letras se pueden realizar tanto en las sucursales como en la central.
Para todos los pagos realizados en una sucursal se remite su correspondiente aviso de pago
a la central donde se registra. Si el cliente paga en la central, este pago se verifica, para
todos los pagos vlidos se generan notificaciones de avisos de pago a la sucursal
responsable de ese prstamo. Los pagos se ingresan en el banco de la compaa.
Finalmente y una vez al mes se produce el informe mensual de pagos para el Dpto. de
Contabilidad.
Utilizando la metodologa de Anlisis Estructurado, especificar el sistema (oficina
central) con los siguientes DFD's: Diagrama de contexto, diagrama de nivel 1 y diagrama
de nivel 2.

9.2.1 Desarrollo de sistema

Vamos a construir el modelo que represente el sistema objeto de estudio.
El primer paso es construir el Diagrama de Contexto para lo cual delimitaremos el
mbito de nuestro sistema ( Financiera Feliz ) . Identificaremos los entes (entidades) que se
comunican con nuestro sistema por medio de informacin (datos) y cuyo funcionamiento
interno, no nos afecta.
Las entidades externas no solo van a ser personas/empresas u organizaciones que
fisicamente estan fuera de mi Organizacin, como pueden ser proveedores,clientes etc. En
algun caso van a ser componentes de mi Organizacin, pero cuyo funcionamiento no va a
ser objeto de mi estudio, y solo me interesa incluirlos por ser fuente o destino de
informacin.
Para identificar los flujos de datos nos situaremos y pensaremos como si fueramos el
proceso, de tal modo que los flujos de datos son :
Emite : Flujo de datos del proceso al exterior.
Recibe : Flujo de datos del exterior al proceso.
Nos servir de ayuda utilizar una tabla, que nos indique el identificador de la
entidad, el verbo que indique la accin, y los flujos de datos (emite, recibe).

Entidad

Verbo/Accin

Banco

Realiza

Cliente

Pagos

Contabilidad

Recibe
Comunica
Realiza
Emite
Emite

Sucursal

Enva

Avisos pago
Solicitud positiva

Registro General

Recibe

Recibe

Emite
Pagos
Avisos impagados
Peticin

Informe
Informe pagos
Nuevos prestamos

Avisos pago
Letras
Cheques
Rechazo

Comprobamos que el Dpto. Contabilidad, a pesar de ser una actividad propia de la

empresa, queda excluida del ambito de estudio, y solo necesito conocer cales son los
puntos de contacto con el sistema.
Indicar que el estudio corresponde a la Central, por lo tanto tratamos a las
Sucursales como entes fuera del sistema y por lo tanto no nos corresponde estudiar sus
funcionamiento interno.

Context

SUCURSAL

rechazo
BANCO
avisos
pago

avisos
pago
letras
solicitud
positiva
cheque

datos nuevos
prstamos
pagos

FINANC.
FELIZ.*
1

avisos impagados

CONTAB.

informe pagos

CLIENTE
pagos

peticion

informe

REGISTRO
GENERAL

9.2.2 Diagrama de Nivel 1

Ahora el siguiente paso ser determinar los procesos bsicos del sistema. Para ello
debemos identificar las actividades desarrolladas por la Financiera, y asociar un nombre de
proceso..

Actividad
Estuadiar las solicitudes
Generar la documentacin del prestamo
Realizar informes
Realizar pagos

Proceso
Validadr solicitud
Producir documentacin prest
Generar informes control
Gestin de pagos

Las entidades externas includas en el diagrama de contexto, se van a mantener a lo

largo del desarrollo del sistema no pudiendo aparacer ninguna entidad nueva .
Los flujos de datos del diagrama de contexto se mantienen, pero habr que
ajustarlos al introducir los procesos bsicos.
Sin embargo, es posible que en cada nivel aparezcan nuevos flujos de datos cuyos
orgen/destino sern almacenes de datos.
Para cada proceso bsico construmos la misma tabla anterior, incorporando como
fuente/destino almacenes temporales:

1.1 Validar solicitud

Entidad

Verbo/Accin

Registro Gral.

Realiza

Sucursal

Recibe

Emite
Peticin

Emite

Informe

Peticin

Solicitud posit

Respuesta

Rechazo

En el caso de almacenamientos temporales, hablamos de grabar o recuperar

informacin por parte del proceso hacia el almacen de datos .

Almacen Temporal

Recuperar

Prestamos morosos

Datos cliente

Solicitud aceptadas
Ptmos. pendientes

Grabar

Informacin clientes
Datos solicitud

Datos cliente

Explicacin

Solicitud de prestamos
De los prestamos ptes.

 1.2 Producir documentacin prstamo

Entidad

Verbo/Accin

Sucursal

Genera

Recibe

Emite
Letras
Cheques

Almacen Temporal Recuperar

Solicitud aceptadas

Grabar

Explicacin

Datos
solicitud
aceptadas

Prestamos Ptes.

Informacin solicit aceptadas

Informe
aprobado

prestamo Informe de aprobacin prestamo

1.3 Generar informe de control

Entidad

Verbo/Accin

Cliente

Recibe

Aviso impagados

Contabilidad

Enva

Datos nuevos prestamos

Almacen Temporal

Recibe

Recuperar

Prestamos morosos
Prestamos ptes.

Emite

Grabar

Explicacin

Clientes morosos

Datos clientes morosos

Datos prestamo

Recuperan inf. prestamo

1.4 Gestin de pagos

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Emite

Cliente

Recibe

Pagos

Sucursal

Enva

Avisos pago

Banco

Enva

Avisos pago
Pagos

Contabilidad

Enva

Informe pagos

Almacen Temporal

Recuperar

Prestamos ptes.

Datos crdito

Grabar

Explicacin
Recuperar inf. prestamo

Pagos

Informacin pagos

1 FINANC. FELIZ

SUCURSAL

REGISTRO
GENERAL

CONTAB.

rechazo

solicitud
positiva

peticion

informe

VALIDAR
SOLICITUD.*
letras

inf. cliente

datos
nuevos
prstamos

1.1

cheque

PRESTAMOS
MOROSOS
avisos
pago

datos solicitud

avisos
pago

SOLIC.
ACEPTADAS

PRODUCIR
DOCUM.
PRESTAMO.*
1.2
CONTAB.

inf. cliente
solicitudes
aceptadas
inf.
prestamo
aprobado
GENERAR
INFORMES
DE
CONTROL.*

PRESTAMOS
PENDIENTES

1.3
pagos
datos prstamo

datos crdito
informe pagos

avisos
impagados

GESTIONAR
PAGOS.*
1.4

CLIENTE

pagos

pagos
BANCO

9.2.3 Diagrama de Nivel 2

Para cada uno de los procesos de nivel 1, haremos la descomposicin de sus
actividades :

9.2.3.1 VALIDAR SOLICITUD

Actividad
Comprobar solvencia cliente
Estudio solicitud

Proceso
Chequear cliente
Aceptar/rechazar solicitud

Para cada proceso construmos la misma tabla anterior, incorporando como

fuente/destino almacenes de datos:
1.1.1 Chequear cliente

Entidad

Verbo/Accin

Registro Gral.

Realiza

Sucursal

Recibe

Emite
Peticin

Emite

Informe

Peticin

Solicitud posit

Almacen Temporal

Recuperar

Prestamos morosos

Datos cliente

Clientes

Grabar

Informacin clientes
Datos cliente

Ptmos. pendientes

Explicacin

Datos cliente

Informacin cliente
De los prestamos ptes.

1.1.2 Aceptar/no solicitud :

Entidad

Verbo/Accin

Sucursal

Respuesta

Almacen Temporal

Recibe

Emite
rechazo

Recuperar

Solicitudes aceptad
Clientes

Datos cliente

Ptmos. pendientes

Datos cliente

Grabar

Explicacin

Datos solicitud

Informacin de las solicitudes

Datos cliente

Informacin clientes posibles

De los prestamos ptes.

1.1 VALIDAR SOLICITUD

REGISTRO
GENERAL
peticion
SUCURSAL
solicitud positiva
CHEQUEAR
CLIENTE
1.1.1
informe

datos
cliente

inf. cliente
inf. cliente

PRESTAMOS
MOROSOS

PRESTAMOS
PENDIENTES

CLIENTES

clientes posibles

ACEPTAR/NO
SOLICITUD
1.1.2
datos solicitud
rechazo

SOLIC.
ACEPTADAS

9.2.3.2 PRODUCIR DOCUMENTACIN PRSTAMO

Actividad
Generar documentacin propia del crdito
Dar de alta prestamo y documentacin

Proceso
Producir cheque y documentacin
Alta prestamo y obtener letras

Para cada proceso construmos la misma tabla anterior, incorporando como

fuente/destino almacenes de datos:
1.2.1 Producir cheque y documentacin

Entidad

Verbo/Accin

Sucursal

Emite

Recibe

Emite
Cheque

Almacen Temporal Recuperar

Grabar

Prest. a formalizar

Prestamos
formalizar

Solicit aceptadas

Explicacin

Solicitudes
aceptadas

a Informacin
prestamos
a
formalizar
Informacin solicitudes aceptadas

1.2.2 Alta prstamo y obtener letras :

Entidad

Verbo/Accin

Sucursal

Emite

Recibe

Emite
Letras

Almacen Temporal Recuperar

Prest. a formalizar
Ptmos. pendientes

Doc. prestamos
formalizar

Grabar
a
Inf.
aprobado

Explicacin
Informacin de prestamos
formalizar
prestamo Actualizar estado prstamos

1.2 PRODUCIR DOCUM. PRESTAMO

SOLIC.
ACEPTADAS
SUCURSAL
cheque

PRESTAMOS
PENDIENTES

solicitudes aceptadas

PRODUCIR
CHEQUE Y
DOCUMENT.
1.2.1

letras
inf. prestamo
aprobado

doc. prstamo a formalizar

PRESTAMOS A
FORMALIZAR

ALTA
PRESTAMO Y
OBTENER
LETRAS
1.2.2
doc. prstamo a formalizar

9.2.3.3 GENERAR INFORMES DE CONTROL

Actividad
Informes de morosos
Informes de nuevos prestamos

Proceso
Anlisis morosos
Generar informes nuevos prstamos

Para cada proceso construmos la misma tabla anterior, incorporando como

fuente/destino almacenes de datos:
1.3.1 Anlisis morosos

Entidad

Verbo/Accin

Cliente

Emite

Almacen Temporal

Recibe

Emite
Avisos impagados

Recuperar

Grabar

Datos prstamos

Datos
prestamos Informacin prestamos impagados
impagados
Informacin datos prstamos

Prestamos morosos
Prstamos pendientes

Explicacin

1.3.2 Generar informes nuevos prstamos

Entidad

Verbo/Accin

Contabilidad

Emite

Recibe

Emite
Datos nuevos
prstamos

Almacen Temporal

Recuperar

Ptmos. pendientes

Datos prstamos

Grabar

Explicacin
Recuperar
pendientes

informacin

de

prestamos

1.3 GENERAR INFORMES DE CONTROL

PRESTAMOS
MOROSOS

CLIENTE

PRESTAMOS
PENDIENTES

datos prstamos
datos
prstamo
impagado

avisos impagados

ANALISIS
MOROSOS
1.3.1

datos prstamos
GENERAR
INFORMES
NUEVOS
PRESTAMOS
1.3.2

datos nuevos prstamos

CONTAB.

9.2.3.4 GESTIONAR PAGOS

Actividad
Registrar el pago
Verificar el pago
Producir informe de pago
Notificar aviso pago a sucursal

Proceso
Registrar pago
Verificar pago
Producir informe pago
Notificar aviso pago sucursal

Para cada proceso construmos la misma tabla anterior, incorporando como

fuente/destino almacenes de datos:
1.4.1 Registrar pago

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Sucursal

Recibe

Avisos pago

Almacen Temporal

Recuperar

Prstamos pendientes

Emite

Grabar

Explicacin

Pagos

Informacin pagos

1.4.2 Verificar el pago

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Cliente

Recibe

Pagos

Almacen Temporal

Recuperar

Ptmos. pendientes

Datos crdito

Emite

Grabar

Explicacin

Pago vlido

Recuperar
informacin
pendientes
Actualizar situacin pagos

1.4.3 Notificar aviso de pago a sucursal

Entidad

Verbo/Accin

Recibe

Emite

Banco

Emite

Pagos

Sucursal

Emite

Avisos de pago

de

prstamos

Almacen Temporal

Recuperar

Grabar

Ptmos. pendientes

Avisos pago en central

Explicacin
Recuperar informacin de prstamos
pendientes

1.4.4 Producir informe pagos

Entidad

Verbo/Accin

Contabilidad

Emite

Recibe

Emite
Informe pagos

Almacen Temporal

Recuperar

Ptmos. pendientes

Datos pago

Grabar

Explicacin
Recuperar informacin de pagos

1.4 GESTIONAR PAGOS

SUCURSAL

avisos pago
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9.3 Ejercicio 3
Para concluir, a continuacin se va a presentar muy resumidamente la aplicacin del
mtodo sobre un sistema que se encarga de la instalacin, mantenimiento y conservacin de
ascensores. En concreto, se indican el modelo de datos (ERX), el modelo de procesos (DC,
DFD1, DFD2), el DD y las plantillas asociadas.

9.3.1 Actividad principal de la empresa y sector

La empresa objeto de nuestro estudio se dedica a la venta, instalacin,
modernizacin, reparacin y mantenimiento de ascensores y montacargas para viviendas,
hoteles, hospitales, centros comerciales, etc. Tiene su mbito de actuacin por toda Espaa
siendo los ascensores de viviendas los ms introducidos en el mercado y en segundo lugar
los ascensores para hoteles, hospitales, centros comerciales, etc. El 35 % de la actividad de
la empresa se emplea para instalaciones nuevas, quedando el otro 65 % para
mantenimiento o post-venta.

9.3.2 Organigrama jerrquico

La figura 1 muestra el organigrama jerrquico de la empresa objeto de nuestro
estudio:

Gerencia

Direccin
Comercial

Direccin
Financiera

Compras

Reparaciones

Direccin
Tcnica

Direccin
Calidad

Servicio
Diseo

Servicio
Post-Venta

Mantenimiento

figura 1: Organigrama jerrquico.

Servicio
Montaje

9.3.3 Anlisis de factibilidad

Se consideran 3 subsistemas principales dentro de nuestra empresa; instalaciones
nuevas, contratacin de mantenimientos y por ltimo, reparacin y conservacin de
ascensores.
Se asume que estos subsistemas funcionarn correctamente cuando estn terminados,
ya que no existen barreras que impidan su implantacin, pues se dispone del apoyo por
parte de la direccin y de los usuarios as como de un equipo de profesionales informticos
vinculados a la empresa con suficiente experiencia para acometer el proyecto. Por lo tanto
la factibilidad operacional est asegurada.
Se considera tambin que el proyecto es factible tcnicamente, pues la tecnologa que
se emplear existe actualmente en el mercado; bsicamente sta consistir en la
implantacin de una arquitectura cliente-servidor que se apoye en un SGBDR al cual se
acceder a travs de una aplicacin informtica desarrollada en algn lenguaje de
programacin visual mediante tecnologa ODBC. La empresa a incluido este proyecto
dentro de sus presupuestos y por tanto se dispone del dinero suficiente para su realizacin,
con lo cual la factibilidad econmica est asegurada.

9.3.4 Delimitacin del proyecto

Despus de realizar la priorizacin de subsistemas, se considera con prioridad
mxima para el anlisis, el subsistema reparacion y conservacin de ascensores, a
continuacin se procede a detallar los subsistemas funcionales que lo componen:
Seleccin de subsistemas funcionales
Los subsistemas funcionales que aparecen son; conservacin y engrase,
registro/atencin de avisos, y reparaciones o reformas.
Relaciones interdepartamentales
A continuacin presentamos en la tabla 1, la matriz subsistemas
funcionales/departamentos para estudiar el grado de interactuacin existente
con los procesos involucrados para estos subsistemas.

Gerencia

Tcnico

Calidad

Conservacin
y Engrase

***********

***********

Registro y
Atencin de
avisos

***********

***********

***********

***********

***********

***********

Reparaciones
o Reformas

***********

Montaje

Post-Venta

***********

tabla 1: matriz subsistemas funcionales / departamentos.

 Descripcin general de subsistemas funcionales

Conservacin y engrase
Bsicamente consiste en llevar el control de caducidad de las revisiones
a nivel de conservacin y engrase de los ascensores de nuestros
clientes, interesa llevar un control de fechas para el correcto
cumplimiento de los plazos de revisin.
Registro/atencin de avisos
Registrar los avisos urgentes que producen nuestros clientes motivados
por anomalas en el funcionamiento de los ascensores as como todos
los procesos involucrados en la atencin de esos avisos procurando dar
un tiempo de respuesta mnimo.
Reparaciones o reformas
Generacin, control y seguimiento de presupuestos para realizar
cambios o reformas a componentes de los ascensores de nuestros
clientes. Gestin de las reparaciones forzosas producidas por roturas
que imposibilitan el buen funcionamiento de los ascensores.

9.3.4.1 ANLISIS DE REQUERIMIENTOS

Este apartado, por su extensin se omite pero recogera toda la informacin que se
genera de entrevistas, cuestionarios, documentos, presencia fsica, etc ... Nos centraremos
ahora en la formalizacin de estos requerimientos.

9.3.4.2 FORMALIZACIN DE REQUERIMIENTOS

_______________________________________________________________________
Referencia: R96/01.
Nombre: Control y engrase.
Descripcin detallada: Los operarios que pertenecen al grupo de conservacin y engrase
llevan unas fichas llamadas control y engrase (D96/01) que contienen la informacin del
cliente y el cdigo del ascensor a engrasar, sobre esta ficha el operario deber rellenar la
fecha en la cual se produce el engrasado, as como todos los chequeos adicionales.
Respecto a caducidades, solamente interesa llevar el control de fechas para el
cumplimiento de plazos de revisin.
Documentacin asociada: Los documentos involucrados son los siguientes
D96/01 Ficha de control y engrase
Evaluacin actual: Grado de satisfaccin bajo, no se dispone de ningn control
informtico sobre la informacin . Las fichas se almacenan en un folder en el departamento
tcnico de la empresa. El chequeo de caducidades lo realiza una persona cada 15 das y de
forma manual.
Necesidades de informacin detectadas: Sera muy til llevar un registro de estas fichas
para que cuando se estime oportuno se pueda disponer de listados de control de
caducidades sobre las revisiones de los ascensores. Una copia de este listado sera
entregada al operario y donde quedara claramente reflejada la ruta a seguir.
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Referencia: R96/02.
Nombre: Registro/Atencin de avisos.
Descripcin detallada: Puede ocurrir que un cliente detecte una anomala en el
funcionamiento de su ascensor o ascensores, normalmente el cliente llama a la oficina
central donde se registra el aviso en la hoja de recepcin de avisos (D96/02). La persona
responsable de coger los avisos llama por emisora a algn operario que pertenezca al
grupo de avisos para que vaya a resolver el problema. Una vez el operario ha atendido el
aviso rellena un parte de intervencin (D96/03) que lleva a la oficina central, donde es
completado por el personal administrativo indicando el tipo de contrato (M=mantenimiento
normal, MS=mantenimiento semi-riesgo, MT=mantenimiento todo-riesgo) que tiene el
cliente para ver si hay que facturar o no.
Documentacin asociada: Los documentos involucrados son los siguientes
D96/02 Hoja de recepcin de avisos
D96/03 Parte de intervencin

Evaluacin actual: Grado de satisfaccin medio. Se da un tiempo de respuesta aceptable

pero se considera que se puede mejorar.
Necesidades de informacin detectadas: Muy interesante el registrar la informacin de
los avisos donde quede claramente reflejada el da y hora en que se producen, ello
permitira que se pudiesen obtener estadsticas mensuales para averiguar cuales son los
das y horas crticas de atencin as como el tiempo medio invertido por un operario en un
aviso. De esta forma se podra racionalizar recursos (operarios, telefonistas, ...) para dar
un servicio mas adecuado a nuestros clientes.
______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Referencia: R96/03.
Nombre: Reparaciones o reformas.
Descripcin detallada: Las reparaciones o reformas, pueden producirse porque el cliente
pide un presupuesto, porque un operario se ha dado cuenta cuando engrasaba que hay una
avera o por otra va de comunicacin. Si el cliente pide un presupuesto para reformar
algo, el dpto tcnico rellena la hoja de presupuestos (D96/04) y el presupuesto pasa a estar
pendiente de aceptacin, la hoja se entrega al cliente y cuando ste da el visto bueno, el
presupuesto se considera aceptado provocando que el dpto tcnico genere una orden de
intervencin (D96/05) para ejecutarlo. Si es el operario el que detecta una anomala, lo que
hace es rellenar un parte de incidencias (D96/06), este parte se entrega al encargado
(previa firma de los dos) el cual, despus de ver la avera sobre el ascensor, decide si hay
que intervenir y la pasa al dpto tcnico quien abre una orden de intervencin o la rechaza.
En el momento que se abre una orden de intervencin, se introduce el detalle del trabajo a
realizar junto con los materiales que se necesitan. A partir de esta orden se genera por
impresora el parte de intervencin (D96/02), que se le entrega al operario el cual una vez
finalizado el trabajo, lo modificar si es preciso y en cualquier caso lo devolver al dpto
tcnico. Cuando el dpto tcnico de el visto bueno quedar cerrada la orden y a partir de ese
momento se facturar segn el tipo de contrato que el cliente tenga.
Documentacin asociada: Los documentos involucrados son los siguientes
D96/02 Parte de intervencin
D96/04 Hoja de presupuestos
D96/05 Orden de intervencin
D96/06 Parte de incidencias

Evaluacin actual: Grado de satisfaccin bajo. Toda la documentacin que genera el

proceso de creacin y seguimiento de un presupuesto se realiza de forma manual y resulta
farragoso, respecto al apartado de reparaciones muchas veces se pierden partes de
incidencias que rellenan los operarios y nunca se atienden.

Necesidades de informacin detectadas: Sera deseable automatizar el proceso de

creacin y seguimiento de presupuestos desde la peticin hasta la facturacin. Un registro
de los partes de incidencias evitara la prdida de alguno de ellos y garantizara el servicio
de reparacin.
_______________________________________________________________________

9.3.5 Construccin de los modelos de anlisis

9.3.5.1 MODELO DE DATOS
Diagrama ERX
Se ha extrado del entidad-relacin completo, la parte correspondiente para
satisfacer el requerimiento R96/03 que puede verse en la figura 2.

PERSONAL

CLIENTE

1,1

tipo

1,1

realiza

pide

0,M
0,M
1,M
ENCARGADO

OPERARIO

1,1

AVISO

PRESUP.

1,1

1,1
1,1

supervisa

pasa
a
ser

rellena

0,M

pasa
a
ser

0,1
0,1

P.
INCID.

0,M

AVISO
VALIDADO

PRESUP.
VALIDADO

1,1

1,1

contiene

0,M
1,1

pasa
a
ser

0,1

P.
INCID.
VALID.

provoca

1,1

provoca

1,1
1,1
1,1

provoca

ORDEN
INTERV.

0,M

1,1

0,M
contiene

ARTICULO

1,1

genera

1,1

1,1
ejecuta

FACTURA

figura 2: diagrama entidad-relacin (reparacin y conservacin ascensores).

 Plantillas
He aqu un ejemplo de la construccin de plantillas para los componentes de
estos diagramas.
__________________________________________________________________
Entidad
Nombre
: Cliente
Referencia
: E-01
Definicin
: Datos personales y comerciales de los clientes
Atributos
: Cdigo_cliente, apellidos, nombre, CIF/NIF, ...
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Relacin
Nombre
: Realiza
Referencia
: R-01
Definicin
: Avisos realizados por los clientes
Atributos
: Ver hoja de avisos D96/03
Entidades
: Cliente, Aviso
Cardinalidad : 1:M
Restricciones : ninguna
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Generalizacin
Nombre
: Tipo
Referencia
: G-01
Definicin
: Tipo de personal de asistencia
E. padres
: Personal
E. hijas
: Operario, Encargado
__________________________________________________________________

9.3.5.2 MODELO DE PROCESOS

Diagrama de Contexto
A continuacin se muestra en la figura 3, el diagrama de contexto asociado al
anlisis realizado para el subsistema de reparacin y mantenimiento de
ascensores.

Context

DPTO.
TECNICO

OPERARIO
D96/01
D96/01
fechado

D96/05

deteccin
avera

D96/06
modificado

D96/03 y
D96/05

Reparacin y
Mantenimiento
de
Ascensores.*

aviso emisora

CLIENTE

visto bueno

firma

D96/04 aceptado
D96/01
firmado

D96/06
y
D96/05

D96/06
modificado

deteccin
avera

llamada

D96/06

D96/04
peticin

ENCARGADO

D96/04

figura 3: diagrama de contexto (reparacin y conservacin de ascensores).

 Diagrama de Nivel 1
El diagrama de nivel 1 resultado de la explosin de proceso principal, es el
que aparece en la figura 4. Obsrvese que se muestran almacenamientos con
flujos de slo entrada o slo de salida, esto es debido a que son creados o
usados en otros subsistemas de la empresa que no son objeto de nuestro
anlisis.

1 Reparacin y Mantenimiento de Ascensores

OPERARIO

ENCARGADO

D96/01
D96/01
fechado

D96/01
firmado

CLIENTE

deteccin avera

D96/03
y
D96/05

Conservar
y
Engrasar

aviso
emisora

D96/06
modificado

alm D96/01

1.1
D96/06
firma

DPTO.
TECNICO

Recepcin de
avisos

visto bueno

Atender
avisos
urgentes

D96/06 y
D96/05

alm D96/06

D96/06
modificado
D96/05
Reformar
o Reparar

1.3
Datos cliente

1.2
alm D96/05

D96/03 fact.
pendiente
alm D96/03 de
avisos
Maestro
artculos

alm D96/03
D96/04

llamada

deteccin
avera

D96/04
peticin
CLIENTE

D96/04
aceptado

figura 4: diagrama nivel 1 (reparacin y conservacin de ascensores).

 Plantillas
He aqu un ejemplo de la construccin de plantillas para los componentes de
estos diagramas.

__________________________________________________________________
Entidad Externa
Nombre
Referencia
Definicin

: Departamento Tcnico.
: EE-2.
: Supervisin y toma de decisiones respecto a
procesos tcnicos.
Flujos de Datos : D96/05, D96/06, D96/06 modificado, visto bueno, firma.
Volumen
: 20 empleados.
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Proceso
Nombre : Conservar y Engrasar.
Referencia
: P-1.1.
Definicin
: Actuaciones rutinarias de tipo preventivo sobre
instalaciones existentes.
Entradas
: D96/01 fechado, D96/01 firmado, D96/03, D96/05.
Salidas
: D96/01, D96/03, D96/05.
Descripcion
: Ver formalizacin de requerimiento R96/01.

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Almacenamiento de datos
Nombre
Referencia
Flujos de Datos
Descripcin
Contenido

: alm D96/01.
: S-7.
: Entradas (F-10), Salidas (F-11)
: Almacenamiento de fichas de control y engrase.
: Ver estructura de datos asociada a D96/01.

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Flujo de datos
Nombre
Referencia
Fuente
Destino
Descripcin
Estruct. Datos
Volumen
Comentarios

: D96/01 firmado.
: F-5.
: EE -3 Cliente.
: P-1.1. Conservar y Engrasar.
: Documento de verificacin para el engrasede ascensores,
lo firma el cliente aceptando la revisin.
: Ver estructura de datos asociada a D96/01.
: Aprox. 40 revisiones diarias
: ninguno

__________________________________________________________________

9.3.5.3 DICCIONARIO DE DATOS

Se muestra a continuacin un ejemplo de las plantillas utilizadas para la
construccin del Diccionario de Datos.

__________________________________________________________________
Dato elemental
Nombre
: Zona.
Descripcin
: Indica el rea urbana de ubicacin del ascensor.
Longitud y Tipo: Carcter de longitud 10.
Sinnimos
: Area, Lugar.
Valores
: { a..z | A..Z | 0..9 }.

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Estructura de dato
Nombre
Descripcin
Componentes

: D96/01.
: Ficha de control y engrase.
: n_ascensor + zona + { fecha + operario + cliente +
piso + letra }6 + ao + registro_inspeccin.

__________________________________________________________________