Matriz de Riesgos 2015

Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO

Vigencia: 2015
VALORACIN DEL RIESGO
Prdida de oportunidades para promocionar,

divulgar y comunicar logros de la entidad
4
5
10
CONSECUENCIAS POTENCIALES
1. Desconocimiento de roles y
responsabilidades frente a divulgacion de la
informacion por parte de los servidores
publicos del DASCD
2. Pronunciamientos confusos para clientes
y partes interesadas sobre el DASCD.
3. Entrega incompleta y/o extemporanea de
la informacin, por parte de los diferentes
procesos,
1. Hallazgos en auditorias de los entes de

Control
2. Perdida de credibilidad en la gestin de la
Entidad.
3. Generacion de panico, alertas y
desconfiaza.
4. Deterioro de imagen y perpecion de
ciudadano sobre la gestion de la entidad.
Debilidad en la comunicacin interna entre

procesos, ascendente y descendente.
1. Dao en los equipos tecnolgicos

2. Desconocimiento de protocolos para la
Dificultad en el acceso a los canales de
manejo de los canales de comunicacin del
comunicacion del DASCD por parte de clientes
DASCD
y partes intereasadas.
3. Ataque externo a las redes de los
sistemas de informacin de la entidad.
Tardanza para suplir las necesidades del
Negligencia del grupo precontractual del
Departamento en los tiempos establecidos en DASCD al no realizar el proceso a tiempo.
el PAA
No cumplimiento del PAA
Estudios previos superficiales o deficientes
*No identificar claramente las necesidades

de la contratacin que se requieran en el
Departamento.
Estudios previos direcionados a favor de un

contratista, por el personal interesado en el
futuro proceso de contratacin (Estableciendo * Falta de control en los procesos que
necesidades inexistentes, especificaciones que surjen las necesidades.
benefician a una firma en particular, entre
otros)
Desconocer las lineas de plan anual de
adquisiciones . La realizacin del contrato
Inclusin de gastos no autorizados
no se encuentre en el PAA y por lo tanto no
este autorizado por el comit de
contratacin.
Desconocimiento de la inhabilidad por parte
Violacin al regimen constitucional y/o legal de de quienes intervienen en el proceso
inhabilidades e incompatibilidades y conflicto contractual * El contrataista no informe de
de intereses
su inhabilidad y haga incurir a la
administracin en error
Desconocimiento de la normatividad, el
Celebracin de contratos sin la aplicacin
personal que participa en el proceso no esta
adecuada de cada una de las modalidades de
capacitado o esta direccionando la
contratacin definidas en la Ley
contrataciin
No publicar el proyecto y/o el pliego de
condiciones definitivo, las adendas, los
estudios previos con todos sus anexos, el
Restringir la participacin de los interesados en anexo tcnico, todos los documentos
los procesos de contratacin
necesarios para que los interesados tengan
conocimiento del proceso y puedan
presentar sus ofertas en igualdad de
condiciones.
Celebrar contratos de prestacin de servicios
11 para desarrollar actividades permanentes y

funciones propias de la Administracin
Falta de planeacin. No verificar el manual

de funciones del Departamento.
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
PROBABILIDAD
IMPACTO
El control est documentado,

incluye el responsable y la
frecuencia de aplicacin?
SI / NO
El control se est
aplicando?
SI / NO
El control es efectivo
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
Evaluacin
DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO.
15
ALTO
Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de

Responsabilidades de Comunicaciones E-COM-FM-002
SI
Parcialmente
SI
BAJO: Asumir
12
ALTO

Responsabilidades de Comuniaciones E-COM-FM-002.
SI
Parcialmente
Parcialmente
ACEPTABLE: Asumir
MODERADO
MODERADO

Responsabilidades de Comuniaciones E-COM-FM-002.
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
MODERADO
12
ALTO
Realizar Controles Estrictos al PAA
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
SI
SI
SI
MODERADO: Asumir y Revisar
Riesgos de Gestin
Es Riesgo de
Corrupcin?
DE IMAGEN
SI
GESTIN DE LA
COMUNICACIN
Comunicacion Externa E-COMPR-002, Comunicacin

organizacinal E-COM-PR-002
MODERADO
CATASTRFICO
2. Desconocimiento de resultados misionales

de la entidad entre clientes y partes
interesados.
ESTRATGICO
NO
GESTIN DE LA
COMUNICACIN
Comunicacin organizacional
E-COM-PR-002
MODERADO
MAYOR
1. Perdida de credibilidad en la Entidad.

2. Desinformacin entre clientes y partes
interesadas frente a la gestin del DASCD.
TECNOLGICO
NO
GESTIN DE LA
COMUNICACIN
Comunicacion Externa E-COMPR-002, Comunicacin

organizacinal E-COM-PR-002
MODERADO
Hallazgos administrativos. Responsabilidad

disciplinaria y/o fiscal .
OPERATIVO
NO
POSIBLE
GESTIN CONTRACTUAL TODOS
ZONA DE RIESGO RESIDUAL
PREVENTIVO
Divulgacion de informacion manipulada,

incompleta, confusa inadecuada a usuarios y
partes interesadas relacionada con planes,
proyectos, programas, servicios, tramites y
actividades de la entidad.
CAUSAS
Factores Internos y Externos
CRITERIOS DE MEDICIN
Herramientas de Control
TIPO DE CONTROL
Severidad
RIESGO
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN -->
Valor
ZONA DE RIESGO
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO
No.
Vigencia desde: Septiembre de 2014
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO
IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Opcin de Manejo del

Riesgo
Los procesos que surjan en virtud de esos

estudios previos pueden irse a desiertos o se
puede adjundicar un proceso y en la
ejecucin se de un incumplimiento
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea

aprobado por el Comit Contratacin. Cumplir con el diligenciamiento de los
formatos de estudios previos. Hacer revisin de responsables de procesos
Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea

aprobado por el Comit Contratacin. Tener revisin de los responsables de
procesos.
SI
SI
SI
Realizar un contrato sin que se encuentre

incluido en el PAA
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
No realizar contrato alguno sin que se encuentre en el PAA
SI
SI
SI
Sanciones disciplinarias, fiscales y penales
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Verificar en los portales de la Personera, Contralora, Procuradura y

Contralora que el contratista o el representante legal del mismo no este
inhabilitado. Los contratista deben suscibir documento donde informen al
Departamento si esta incurso en inhabilidad, incompatibilidad o conflicto de
intereses.
SI
SI
SI
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Dar cumplimiento al normatividad contractual a la escogencia de la modaldiad

de contartacin
SI
SI
SI
Nulidad del proceso, adjudicar un contrato

sin el lleno de los requisitos, responsabilidad
disciplinaria, fiscal y penal. Accin contractual
y accin de repeticin
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Publicar la informacin de los procesos contractuales en SECOP y en

Contratacin a la Vista. Publicar PAA en los portales y en la pagina web de la
entidad
SI
SI
SI
DE CUMPLIMIENTO
NO
MUY IMPROBABLE
CATASTRFICO
TOLERABLE
Solciita a la Subdireccin de Gestin Corporativa que certifique la no

existencia el planta o insufiente personal de acuerdo a lo que se requiere
contratar
SI
SI
SI
Sin Riesgo
TOLERABLE
Se desigan profesionales segn su competencia laboral y afines de los temas

a supervisar
SI
SI
SI
Sin Riesgo
INACEPTABLE
Se realizan capacitaciones a los supervisores sobre sus actividades, se cre

un formato de tics de supervisin, en el manual de contratacin se plantea las
funciones de los supervisores. Se hace seguimiento a la supervisin de los
contratos
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Sin Riesgo
SI
SI
Parcialmente
20
EXTREMO: Reducir, evitar, compartir

o transferir
12
Designar supervisores que no sean idoneos, ni Desconocer el perfil y competencias de los

cuenten con la experiencia para realiar las
serivdores del Departamento que sean
actividades de supervisin
designados como supervisores
Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal.
13
Desconocimiento de las funciones. El

No desarrollar la interventora o supervisin
personal designado no es idoneo para
adecuadamente y de acuerdo con las normas
desarrollar la actividad. Tener intereses
vigentes
particulares en la deficiente supervisin
Ordenar los pagos al contratista sin el

cumplimiento del contrato y los requisitos
para este. No realizar la debida supervisin e
interventora. Responsabilidad Disciplinaria,
fiscal y penal.
DE CUMPLIMIENTO
DE CUMPLIMIENTO
NO
SI
MUY IMPROBABLE
POSIBLE
MAYOR
CATASTRFICO
20
Publicar la informacin de los procesos contractuales en SECOP y en

Contratacin a al Vista. Publicar el PAA en los portales y en la pagina web de
la entidad. Convocar a las veedurias ciudadanas y dar cumplimiento a la
normatividad contractual
No se realiza contrato alguno sin que exista CDP e igualmente en la minuta
del contrato se colocan los datos del CDP
14
Perdida de imagen y credibilidad institucional

en las etapas contratcuales
No dar cumplimiento a la normatividad en

materia contractual
Acciones contractuales, Responsabilidad

disciplinaria, fiscal y penal
DE IMAGEN
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
15
Realizar contratacin sin los recursos

necesarios
No expedir el Certificado de Disponibilidad

presupuestal
Acciones contractuales, Responsabilidad

disciplinaria
FINANCIERO
NO
MUY IMPROBABLE
CATASTRFICO
TOLERABLE
16
* Desconocimiento de los lineamientos

internos y externos de la gestin
Deficiencia en el manejo documental y archivo
documental y archivo de los expedientes
de los expedientes contractuales
contractuales. *Desorden en el manejo del
archivo. * Negligencia de los funcionarios
Perdida de documentos. Responsabilidad

disciplinaria, hallazgos administrativos.
Proceso Penal
DE CUMPLIMIENTO
SI
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Realizar capacitaciones del manejo de la gestin documetnoal, se cre una

cartilla del manejo de la gestion documental de los expedientes contratcuales.
17
Presentacin extempornea de informes de

control interno a entes de control y partes
interesadas
*Inexistencia de un cronograma que

establezca los informes que deben
presentarse con los trminos respectivos.
*Falta de seguimiento por parte del equipo
de control interno al cronograma de
presentacin de informes.
*Desconocimiento de normas existentes o
actualizaciones normativas.
*Investigaciones de tipo disciplinario, fiscal

y/o penal.
*Sanciones para la entidad.
*Prdida de imagen institucional.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
18
Incumplimiento del programa anual de

auditoras
*Personal insuficiente para realizar

auditoras.
*Coyunturas en los procesos de la entidad
que no permitan atender las auditoras.
*Falta de seguimiento al programa anual de
auditoras de la entidad.
19
* Desconocimiento de los controles

establecidos en las matrices de riesgos por
Inoportunidad en el seguimiento a la Matriz de proceso.
riesgos de la entidad.
* Falta de efectividad de los controles
establecidos en el proceso de Control y
Seguimiento
Carrera 30 No 25-90 Piso 9 CAD costado oriental

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
www.serviciocivil.gov.co
*No contar con elementos de evaluacin

sobre el estado de los procesos y
dependencias de la entidad.
*Prdida de oportunidad en las
observaciones realizadas a las dependencias
y procesos de la entidad.
*Afectaciones en la operacin y gestin del
proceso.
*Investigaciones de tipo disciplinario, fiscal
y/o penal.
*Sanciones para la entidad
Procedimiento de Auditoras
internas
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
*Elaborar un cronograma con los informes que deben presentarse y los

trminos de presentacin.
*Hacer seguimiento en las reuniones del rea de control interno a los
informes que deben presentarse.
*Revisin permanente del portal web de la Contralora de Bogot, Contralora
General, DAFP y Secretara General, sobre cambios en disposiciones
normativas o generacin de nuevas disposiciones.
DE CUMPLIMIENTO
NO
CONTROL Y
SEGUIMEINTO
OPERATIVO
NO
CONTROL Y
SEGUIMEINTO
Procedimiento de Auditoras
internas
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
*Formular el Programa anual de auditoras con tiempos asequibles que

permitan prever contingencias.
*Hacer seguimiento en las reuniones del rea de control interno a las
auditoras que deben realizarse y a la ejecucin de las mismas.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
OPERATIVO
NO
CONTROL Y
SEGUIMEINTO
No aplica
MODERADO
MODERADO
MODERADO
*Realizar seguimientos al mapa de riesgos de los procesos de la entidad.

*Evaluar la efectividad de los controles en los mapas de riesgos establecidos.
SI
NO
NO
AUTOEVALUACIN DEL PROCESO
Valoracin Actual de las

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
VALORACIN CONTROL INTERNO
Nivel de Suficiencia de las
Evidencias para mitigar el
Riesgo?
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
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E-GES-FM-007. Versin 4.0
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
MODERADO
*Establecer un cronograma de seguimiento a los planes de mejoramiento

internos y externos con el fin que se implementen las acciones correctivas
planteadas.
*Socializar las disposiciones vigentes en materia de reporte de planes de
mejoramiento.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
*Cruzar las observaciones realizadas en los ejercicios de auditora de actos

irregulares con las acciones plasmadas en los informes de auditora.
*Afianzar en el equipo de control interno el cdigo de tica institucional.
SI
NO
SI
12
ALTO: Reducir, evitar, compartir o

transferir
Tramite de Ejecucin
Presupuestal
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Establecer, implementar y hacer seguimiento a actividades de control que

requieran una adecuada clasificacin de los hechos, transacciones y
operaciones en los informes y ejecuciones presupuestales de la entidad .
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
GESTIN FINANCIERA
Todos procedimientos
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Realizar seguimiento al cumplimiento de las metas y objetivos relacionados

con el proceso, y las acciones correctivas y de mejora
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
SI
GESTIN FINANCIERA
Tramite de Ejecucin
Presupuestal
IMPROBABLE
CATASTRFICO
10
ALTO
*Establecer,implementar y hacer seguimiento a actividades de control que

mininice la posibilidad de perdida de la informacin.
*Generacin de backup para conservacin interna y externa y aplicacin de
pruebas de restauracin.
NO
NO
NO
10

transferir
FINANCIERO
NO
GESTIN FINANCIERA
Estados, Informes y Reportes

Contables
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
*La entidad efectuara conciliaciones entre los (procesos involucrados (areas )

, examinando simultaneamente los tiempos de respuesta y oportunidad en la
entrega de la informacin .
*Establecer hechos que requieran analisis y revelacin en la notas a los
estados contables.
*establecer
actividades de verificacion , evaluacin reclasificacion que afectan los
saldos en la contabilidad.
SI
SI
Parcialmente
OPERATIVO
NO
GESTIN FINANCIERA
Registros Contables
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Establecer , implementar definir, hacer seguimiento, actualizar actividades

de control que aseguren la existencia y generacion permanente de los libros
contables .
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
FINANCIERO
SI
Tramite de Ejecucin
GESTIN FINANCIERA
Presupuestal
IMPROBABLE
CATASTRFICO
10
ALTO
*Actualizacin y capacitacin sobre normas contables y presupuestales

*Seguimiento a la gestin de recursos destinados a la entidad
*Capacitar en valores eticos y cumplimiento plan estratgico
*Capacitar en manejo recursos tecnolgicos.
*Controles en los procedimientos, seguimiento a la asignacin de los recursos
*Controles en los procedimientos, seguimiento a la elaboracin y ejecucin
de los recursos financieros
SI
Parcialmente
Parcialmente
10

transferir
OPERATIVO
NO
GESTIN FINANCIERA
Registros Contables
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Capacitar servidores del proceso gestin financiera
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
FINANCIERO
NO
GESTIN FINANCIERA
Tramite de Ejecucin
Presupuestal
MUY IMPROBABLE
MAYOR
TOLERABLE
Realizar capacitacin a funcionarios del proceso para mejorar competencias.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
NO
CONTROL Y
SEGUIMEINTO
Procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de
mejora.
*Investigaciones de tipo disciplinario ,

responsabilidad fiscal y penal.
*Prdida de credibilidad al interior de la
entidad en el ejercicio del control interno.
DE IMAGEN
SI
CONTROL Y
SEGUIMEINTO
No aplica
*Ejecuciones, informes y reportes

presupuestales no confiables y/o no
relevantes.
*Los informes , ejecuciones y reportes
conducen a decisiones erradas
*Perdida de imagen y mala percepcin de
los ciudadanos
OPERATIVO
NO
GESTIN FINANCIERA
*No inconformidades en una auditoria Intera

o externa.
*Sanciones,
ineficiencia operacional en el proceso
financiero.
*Sancion presupuestal
DE CUMPLIMIENTO
NO
*Ausencia de politicas y procedimientos de

seguridad de la informacin.
*No tener los recursos tecnologicos para
reproducir la informacion.
*Ataque externo a
las redes de los
sistemas de
informacin de la
entidad.
*Intervencin indebida de un(os)
servidor(es) pblico(s) para alterar el
sistema y/o borrar informaci
*Perdida de seguridad , confiable e

integridad de la informacin.
No generacin de la informacion
presupuestal
*Fuga de informacin privilegiada y posibles
sanciones.
*Reprocesos, perdidas econmicas y
posibles sanciones a la entidad y/o
servidores responsables.
ESTRATGICO
25
*No se identifican, clasifican, registran ni se

revelan todos los hechos, transacciones y
operaciones internas y externas de la
entidad, que afectan la contabilidad.
* Los hechos, transacciones y operaciones
internas y externas de la entidad, no son de
fcil y confiable medicin monetaria.
* Los hechos financieros, econmicos,
sociales y ambientales no se reconocen en
el momento en que suceden (Principio de
Inconsistencia y poca confiabilidad de Informes
contabilidad pblica de devengo o
financieros y contables
causacin).
4*
Inadecuado flujo de informacin entre el
proceso contable y lo dems proceso
generadores de hechos, transacciones y
operaciones susceptibles de reconocerse
contablemente.
5* Inadecuadas interfases entre los
sistemas de informacin que soportan el
Proceso de Gestin Contable.
*Fallas de control interno contable.
* Exposicin a prdida de los recursos

econmicos, financieros y del patrimonio
pblico.
* Juicios y
decisiones erradas.
*
Demandas y sanciones.
* Estados, informes y reportes contables no
confiables y/o no relevantes.
26
Inexistencia y/o atraso de los libros de

contabilidad
*Demandas y sanciones
*Reprocesos, perdidas econmicas y
posibles sanciones a la entidad y/o
servidores responsables.
22
23
*Deficiente Utilizacin del Manual Operativo

de Presupuesto, libros presupuestales y
Decreto de Liquidacion del presupuesto
desactalizados.
Prdida de confiabilidad en los reportes de las *Utilizacin inadecuada de los rubros
ejecuciones presupuestales
presupuestales que tienen el proposito de
registrar los hechos diferentes al realizado.
*Falta de competencia tcnica presupuestal
y/o de conocimientos del personal
encargado
*Fallas en el control interno presupuestal.
*Falta de seguimiento, evaluacin y
monitoreo a la gestin del proceso y
procedimientos.
*El
Incumplimiento de los objetivos y metas de los
proceso y procedimientos presupuestales
planes, programas y proyectos d e la entidad
no se encuentran establecidos,
documentados ,implementados actualizados
y operando.
24 Perdida de la Informacin Presupuestal
27 Indebida Destinacin de recursos
28
*Falta de tica en el equipo de control

interno.
*Presiones al interior de la entidad para el
no reporte de irregularidades
Registro inadecuado de operaciones

financieras
29 Desequilibrio financiero y presupuestal

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
Fallas en el control interno contable.

*Falta apoyo asistencial para el trabajo del
proceso
*Desconocimiento normas contables y
presupuestales
*
Inoportuna transferencia de recursos por
parte de Sec.Hacienda
* Prevalencia de intereses personales
* Realizacin de transacciones electronicas
erradas
*Registrar
erroneamente los recursos.
*Cambios ilegales de recursos entre gastos
de funcionamiento a inversin o viceversa, o
entre los rubros que los componen
*Falta de Controles a los recursos
financieros
*Descripcin inadecuada de o falta de
claridad de los hechos financieros
*Incorrecta interpretacin y aplicacin de los
principios de contabilidad pblica, as como
de los procedimientos contables
* Falta de competencia del *personal
encargado del registro.
*Sistemas de informacin inadecuados (sin
interfases) o parametrizados
inadecuadamente.
*Sanciones a la entidad y funcionarios

responsables
*Desfinanciacin de los gastos previstos.
*Desgaste administrativo, desviacin de los
recursos
*Deterioro imagen y
mala percepcion ciudadana del manejo de
los recursos publicos.
*Informacin en los estados, informes y

reportes financieros que no coinciden con la
ejecucin, los comprombantes y/o libros de
contabilidad
*Obligaciones tributarias no pagadas
oportunamente
*Sancin
a la entidad y/o a los funcionarios
responsables
*Emisin de
estados financieros no razonables
*Insuficiencia en la asignacin de recursos
*Sobreestimacion y/o subestimacin de los y/o recortes presupuestales
gastos *Falta de correspondencia entre la *Inoprtunidd en los pagos de las obligaciones
programacin y la ejecucin presupuestal de la entidad
*Inoprtunidd
*Registrar incorrectamente los hechos,
en los pagos de las *obligaciones de la
trasnacciones y operaciones.
entidad
Inaedcuada
ejecucin del PAC
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
MODERADO
OPERATIVO
No Reportar actos de corrupcin observados

en el ejercicio de evaluacin de la entidad.
El control se est
aplicando?
SI / NO
* Apertura de procesos sancionatorios y

discplinarios.
21

SI / NO
IMPROBABLE
Es Riesgo de
Corrupcin?
* Desconocimiento de las fechas de

vencimiento de las acciones.
Inoportunidad en el seguimiento a las acciones
* Falta de efectividad de los controles
establecidas en los Planes de mejoramiento
establecidos en el proceso de Control y
Seguimiento
IMPACTO
Evaluacin
Riesgos de Gestin
20
PROBABILIDAD
Valor
CAUSAS
Severidad
RIESGO
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO
Opcin de Manejo del

Riesgo

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
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Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
ZONA DE RIESGO
32
33
34
35
36
1. Ausencia de recursos fisicos, humanos,

presupuestales al proceso. 2. Falta de
Investigaciones programados para la vigencia
seguimiento y control a las labores del
no ejecutadas
proceso. 3. Informacin requerida no
disponible.
1. Desconocimiento de la normatividad y
jurisprudencia vigente relacionada. 2. No
trazabilidad de la normatividad asociada al
Propuestas de politica publica no viables
proceso. 3. Dificultad en el acceso a la
tecnica y legalmente
informacion normativa y juridica. 4.Uso
inadecuado de recursos asignados al
proceso.
1. Presentacion de documentos falsos, con
informacion falsa o incompletos
Deficiencias en vinculacion del personal
2. No validacion de la informacion aportada
por el aspirante por parte de talento
humano
1. Error en la inclusin de novedades de
nmina
Pagos que no corresponden a la realidad,
2. Sobrecarga de trabajo
3. Desatencin
1. Estudios previos mal realizados
Incumplimiento por parte del contratista de las 2. Mala seleccin contratista
actividades propias de talento humano
3. Causas externas: muerte, invalidez,
quiebra del contratista
Accidentes e incidentes de trabajo en las
distintas actividades desarrolladas
Inasistencia de los funcionarios a las
37 actividades desarrolladas desde talento
humano (capacitaciones, salud, bienestar, etc)
38
Riesgos ergonmicos asociados a posturas

inadecuadas y prolongadas
39
Riesgo psicosocial asociado a factores

intralaborales
40
41
42
1. No existen puntos de control de la

informacin registrada por las entidades
distritales en el SIDEAP. 2. Fallas en las
herramientas de captura, registro y
almacenamiento de la informacin. 3. No
existe trazabilidad de la informacin
Prdida de documentos o expedientes de las

historias laborales
1. Causas fortuitas
2. Desatencion o imprudencia del
funcionaria
1. Falta de interes
2. Sobrecarga laboral
Seguridad inadecuada del lugar en el que

se archivan las hojas de vida
Falta de control en el prstamo y consulta
de historias laborales
Reiteracin de conductas omisivas e

contratistas de la entidad.
No contar con los suficientes insumos tcnico
Manejo de procesos en diferentes

dependencias que pueden dar lugar a la
perdida de expedientes o documentos de
los mismos.
Fata de socializacion de los lineamientos
consignados en prenvencion al dao
antijuridico.
Que se fundamente la actuacion de la
Entidad en preceptos con mala
44 Jurdica para ejercer una defensa ideonea de interpretacion.

la Entidad.
45
46
47
48
Indebida aplicacin normativa vigente por

parte de la Entidad.
Erronea interpretacin jurdica.

No presentar las acciones judiciales dentro de Ausencia de fundamentos legales y
los trminos establecidos
jurisprudenciales.
Aplicabilidad de normatividad no vigente
Trafico de influencias para la emisin de
Interese particulales , amiguismo y
conceptos, que puedan beneficiar a personas
clientelismoy trafico de incluencias
en particular
Ausencia de fundamentos jurdicos en la
Expedicin del acto administrativo sin
elaboracin del acto, tanto en su parte
fundamentacin jurdica, tanto en su parte
motiva y resolutiva
resolutiva, como motiva
Aplicabilidad de normatividad no vigente
Emitir conceptos bajo normatividad que no se
encuentre vigente

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
PROBABILIDAD
IMPACTO
16
INACEPTABLE
1. Implementar puntos de control en el SIDEAP segn el procedimiento. 2.

Soportar documentalmente la informacion que es competencia del DASCD. 3.
Generar trazabilidad de la informacin.
NO
NO
NO
16

o transferir
MODERADO
1. Realizar conjuntamente entre la direccion, la subdireccion tecnica, la

subdireccion juridica y el grupo de trabajo del proceso el plan de accin del
rea. 2. Asignar los profesionales al proceso para desarrollar las labores
propias. 3. Establecer las cargas de trabajo asociadas al proceso.
NO
NO
NO
MAYOR
TOLERABLE
1. Listado maestro de documentos. 2. Identificacin y documentacin de

politica pblica. 3. Actualizacion de normatividad asociada
NO
NO
NO
BAJO: Asumir
MAYOR
MODERADO
Verificar la informacion aportada por el aspirante y diligenciar el formato AGTH-FM-001
Parcialmente
SI
SI
BAJO: Asumir
MAYOR
MODERADO
Revision de la nmina por parte de varios profesionales
Parcialmente
SI
SI
BAJO: Asumir
NO
SI
SI
Sin Riesgo
ESTRATGICO
NO
GESTIN DEL
CONOCIMIENTO
E-GCO-PR-002
POSIBLE
MAYOR
1. Desaprovechamiento de recursos fisicos,

humanos, presupuestales. 2. Perdida de
credibilidad del proceso.
ESTRATGICO
NO
GESTIN DEL
CONOCIMIENTO
E-GCO-PR-003
IMPROBABLE
MAYOR
1. Formulacin de propuestas de Politica

Pblica sin tener en cuenta la normatividad y
jurisprudencia vigente
ESTRATGICO
NO
GESTIN DEL
CONOCIMIENTO
E-GCO-PR-001
MUY IMPROBABLE
OPERATIVO
SI
GESTIN DEL TALENTO permanencia y desvinculacin

HUMANO
de servidores pblicos al
IMPROBABLE
SI
GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Nomina y

HUMANO
Apoyo Administrativo
IMPROBABLE
DE CUMPLIMIENTO
SI
Procedimiento Gerencia de
GESTIN DEL TALENTO bienestar, salud ocupacional y
HUMANO
Procedimiento de
Capacitacion
OPERATIVO
NO
GESTIN DEL TALENTO

investigacion de Incidentes y
HUMANO
DE CUMPLIMIENTO
NO
Procedimiento Vinculacin,
DASCD
Mala imagen institucional;

Baja ejecucion de los recursos;
Sanciones disciplinarias
Clima organizacional adverso
Invalidez
Muerte
lesiones permanentes o transitorias
Indemnizaciones
Responsabilidades (fiscales, penales,
administrativas)
Detrimento patrimonial
Afectacin del clima laboral
FINANCIERO
MUY IMPROBABLE
MODERADO
TOLERABLE
Realizacion de un buen estudio previo y un buen estudio de mercado permite

que la escogencia del contratista sea la mas apropiada para el efectivo
desarrollo de las actividades encomendadas.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
Afiliacin a la ARL al momento de realizar la vinculacion

Reporte a la ARL de las distintas actividades que se desarrollan desde talento
humano
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
GESTIN DEL TALENTO bienestar, salud ocupacional y

HUMANO
Procedimiento de
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Programacin anticipada de las actividades y divulgacin permanente de las

actividades
NO
Parcialmente
Parcialmente
Procedimiento Reporte e
Accidentes de trabajo
Procedimiento Gerencia de
Capacitacion
OPERATIVO
NO
GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Gerencia de

HUMANO
bienestar, salud ocupacional
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Realizacion de pausas activas, capacitaciones, examenes ocupacionales
SI
Parcialmente
SI
BAJO: Asumir
OPERATIVO
NO
GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Gerencia de

HUMANO
bienestar, salud ocupacional
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Actividades de integracin, capacitacin en riesgos psicosociales
SI
SI
Parcialmente
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Custodia de las hojas de vida asignadas a una sola persona del rea de
talento humano; la llave del archivador slo la tiene ella. Prstamo de hojas
de vida restringido y con diligenciamiento de planilla
SI
SI
SI
Sin Riesgo
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
Capacitaciones externas e internas en materia de gestion publica, Contrato

vigente con NOTINET que permite estar al dia en temas juridicos y de talento
humano
SI
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
Relacion de procesos Judiciales con tiempos de terminos establecios para la

entraga.
Capacitar a los funcionarios en el Procedimiento de los Contencioso
Aministrativo.
Incluir las actuaciones de los procesos dentro del Aplicativo SIPROJ.
Parcialmente
NO
Parcialmente
12

transferir
Control segun tablas de Restencion.

Capacitar a los funcionarios en el Codigo Disciplinario Unico Ley 734 de
2012.
custodia de los archivos por parate del funcionario designado pro la
subdireccion Juricica bajo la Norma Control Documental.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
Revisin, Vo. Bo. Y aprobacin por los funcionarios competentes

Actualizacin de la normatividad y jurisprudencia aplicable.
Todos los escritos deben ser radicados en los distintos despachos judiciales
en los que el deparatmento tenga algun interes .
llevar relacion de los radicados.
Parcialmente
SI
SI
BAJO: Asumir
Revisin de concepto con Vbo por parte del Responsable del Proceso.
SI
SI
SI
Incluir las actuaciones de los procesos dentro del Aplicativo SIPROJ.

Revisin con Vbo y aprobacin por los funcionarios competentes.
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
SI
SI
SI
Sin Riesgo
Historias laborales incompletas, prdida de

informacin
ESTRATGICO
NO
Procedimiento Vinculacin,
GESTIN DEL TALENTO permanencia y desvinculacin
HUMANO
de servidores pblicos al
DASCD
Imprecisiones en el manejo del proceso
ESTRATGICO
SI
GESTIN DEL TALENTO

proceso de gestion del talento
HUMANO
1. Prescripcion de la accion fiscal.

2. Acciones disciplinarias.
3. Sentencias desfavorables para la Entidad.
4. Posible incidente de desacato para la
entidad
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
A-JUR-PR-001 Defensa
Judicial
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
1. Fallos desfavorables.
2. Acciones de repeticion.
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
Judicial
POSIBLE
MENOR
MODERADO
1.prescripcion de la accion fiscal,

2.acciones disciplinarias
3. sentencias desfavorables para la Entida
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
Judicial
MODERADO
MODERADO
MODERADO
1. Perdida de la imagen Institucional

imposibilidad de alcanzar los objetivos
institucionales
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
A-JUR-PR-004 Actualizacion
Normativa
MODERADO
MODERADO
MODERADO
1. Investigacin disciplinaria.
2. Baja Gestin de la entidad.
DE CUMPLIMIENTO
SI
GESTIN JURDICA
Normativa
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
1, Prdida de la imagen Institucional.

2, Prdidas econmicas.
1. Investigacin disciplinaria por violacin del

Falta de conocimiento, baja experiencia,
derecho de peticin.
capacitacin y la no unificacin de criterios 2. Sancin legales por violacin del derecho
tcnico- jurdicos actualizados en su campo de peticin
de aplicacin.
3. Perdida de la imagen institucional e
insatisfaccin por parte del peticionario.
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
Opcin de Manejo del

Riesgo
1. Toma de decisiones basado en

informacion incorrecta. 2. Estudios e
investigaciones realizadas con informacin
incorrecta. 3. Investigacion disciplinaria o
penal por informacin incorrecta. 4. Perdida
de credibilidad frente a las entidades
distritales y frente a la ciudadania.
Sanciones disciplinaria
El control se est
aplicando?
SI / NO
Es Riesgo de
Corrupcin?
Sanciones disciplinarias e inhabilidades

SI / NO
Evaluacin
Riesgos de Gestin
No realizacion de actividades preventivas en

salud
enfermedades de origen profesional y laboral
Carencia de estudios ergonomicos (puestos
de trabajo)
Clima laboral adverso
Diferencias sociales, psicologicas
Enfermedades psicosociales
Rivalidades entre funcionarios
Enfrentamientos entre funcionarios
Bajo rendimiento al interior
Desactualizacion en temas normativos

Aplicacin inadecuada de normatividad
Inadecuado seguimiento y control a las
relacionada con la gestion del talento humano actualizaciones en materia de gestion del
talento humano
Tramites dispendicosos dentro de la
entidad.
vencimiento de terminos legales al tramitar
No presentar las acciones judiciales dentro de los recursos legales, demandas y demas
los trminos establecidos
actuaciones.
Falta de recurso humano idoneo con
experencia en sustencion de procesos.
43 imprudentes por parte de los funcionarios y
Valor
31
Datos e informacin incorrecta o

desactualizada sobre plantas de empleo,
contratos de prestacin de servicios y politica
publica
CAUSAS
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
30
RIESGO
Severidad
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO
Todos los procedimientos del

humano
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
Judicia
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN JURDICA
Normativa
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
POSIBLE
MENOR
MODERADO
Capacitar a los funcionarios en el Codigo Contencioso Administrativo,

procedimiento Administrativo y Codigo general del Proceso.
Revisin permanente previa aprobacin.

Realimentacin y unificacin de criterios tcnicos
Actualizacin y comunicacin de nueva normatividad.

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 3 de 8
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
53
Incendio o inundaciones en las instalaciones

del Departamento
54
Desactualizacin de los inventarios de los

bienes de la entidad.
55
56
Procesos de la Entidad, no debidamente
57 documentados y/o Documentos

desactualizados
58 Deterioro del Sistema Integrado de Gestion
1.- Perdida o deterioro de los equipos

electricos y de computo.
2.Perdida de informacion, archivos y
documentos de la entidad. 3- Cierre de las
instalaciones 4. interrupcin del servicio a los
ciudadanos. 5.- afectacin salud y vida de
personas
Despercicio de recursos econmicos 2.
Deficiente elaboracin y formulacin del plan
de compras 3. Perdida de bienes
Retrazos o incumplimiento con la prestacin
de los servicios de la entidad.
*Insatisfaccin del cliente interno
*Incumplimiento de las actividades de la
entidad.
1. Detrimentro partrimonial por el no uso de

la herramienta de consulta de documentos
del Sistema Integrado de Gestion.
2. Perdida de la informacion documental.
3. iinformacion no confiable, desactualizada,
desorganizada qu producen los procesos del
DASCD.
1. Desconocimiento en la utilizacion del

aplicativo del Sistema Integrado de Gestin.
2. Desconocimiento del instrumento para la
elaboracion y control de los docuementos
del SIG Instructivo E-SIG-IN-001
3. Demoras en la actualizacion de las
tablas de retencin documental.
1.Hallazgos Auditorias.
4. Que los responsables de procesos no
2.Deficiencia en el manejo documental y de
informen a la OAP, la necesidad de
archivo.
creacin o cambios en los documentos.
5. Que exista demora en el tramite de
revision y aprobacion de los documentos
6. Utilizacion de lenguaje muy tcnico para
la compresion del SIG.
7. Fata de Integracion entre los diferentes
procesos - Duplicidad de la informacion.
1. Fata de seguimiento y control.
2. Demora o inclumplimiento en de los
planes de mejoramiento del SIG.
59
1. Falla de la intranet del DASCD.

Falla en Aplicativo del del Sistema Integrado de 2. Manejo inapropiado de las herramientas
Gestion.
de control del aplicativo por parte del
administrador.
60
1. Expedicion de normas tecnicas que no

sean claras o acertadas para su
implementacion tanto tecnica como
Implementacion incorrecta, insuficiente o
administrativamente.
inorportuna del Sitema Integrado de Gestin o
2. No considerar los analisis y/o acciones de
de cualquiera de sus Subsistemas
mejora que se han realizado con aterioridad
para el SIG, estableciendo actividades
innecesarias o poco efectivas.

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
1.Genera altos costos econmicos. 2.

Deterioro de la capa de ozono y efecto
invernadero. 3. Incumplimiento normas
ambientales nacionales y distritales.
1. Incumplimiento de la normatividad vigente.

2. SIG, ineficiente para la entidad
1. Desactualizacin y no disponibilidad
documental del SIG.
2. Demora en los procesos que se esten
ejecutando.
3, hallazgos auditorias.
1. Modelo de Gestin poco efectivo que

impactan la eficiencia, eficacia y efectividad
de los procesos y productos que presta la
entidad
NO
SI
Parcialmente
SI
SI
Parcialmente
SI
SI
Parcialmente
12

transferir
MODERADO
1. Control de inventarios . Generar listado de inventario del aplicativo (bienes

en servicio y almacn) -2. Tener soportes
fsicos(Comprobantes de almacn) -3. Registro de los resultados del
inventario. (Actas de inventario fisico.)
GESTIN DE RECURSOS Administracion de Recursos

FSICOS Y AMBIENTALES Fisicos.
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
1. verificacion y acompaamiento trimestral por parte de la OAP 2.

Seguimiento plan de accin. 3. Verificar las necesidades de la entidad.
NO
GESTIN DE RECURSOS Procedimiento para la Gestin

FSICOS Y AMBIENTALES Ambiental.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
AMBIENTAL
NO
GESTIN DE RECURSOS Plan de emergencias y

FSICOS Y AMBIENTALES contingencias
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
1. Elaborar el PIRE de acuerdo a lineamientos de la Secretara General y el

IDIGER
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
Sin Riesgo
OPERATIVO
NO
GESTIN DE RECURSOS
administracion del recurso
FSICOS Y AMBIENTALES
IMPROBABLE
MODERADO
MODERADO
1. Verificacion anual de invetarios de infraestructura y parque automotor 2.

plaquetizacion de nuevos bienes adquiridos por la entidad 1. Control y
seguimiento en aplicativo SAE Y SAI.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
DE CUMPLIMIENTO
NO
GESTIN DE RECURSOS
administracion del recurso
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
1. Control y seguimiento del suministro y requerimientos de los procesos de la

entidad
SI
SI
SI
Sin Riesgo
OPERATIVO
NO
SISTEMAS DE GESTION para la Administracion de
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Capacitar al personal del departamento en la herramienta tecnologica del

Sistema Integrado de Gestion .
Procedimiento para la Administracion de documentos E-SIG-PR-002
Manual de Gestion de Gestion Documental del APLICATIVO DEL SIG.
SISCOMPUTO
SI
SI
SI
Sin Riesgo
OPERATIVO
NO
SISTEMAS DE GESTION para el Mejoramiento continuo
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Capacitar al personal del departamento en la herramienta tecnologica del

Sistema Integrado de Gestion .
Procedimiento de administracion de documentos
SI
SI
SI
Sin Riesgo
DE IMAGEN
NO
SISTEMAS DE GESTION para la Administracion del
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Revisar peridicamente los indicadores del proceso, con el fin de evaluar que
se esten aplicando correctamente.
SI
SI
SI
Sin Riesgo
OPERATIVO
NO
E-SIG-PR-002 Procedimiento
documentos del SIG
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Para el Contro de documentos se cuenta con el Manual de procesos y

procedimientos del DASCD E-SIG-MA-001
SI
Parcialmente
SI
BAJO: Asumir
ESTRATGICO
NO
IMPROBABLE
MAYOR
MODERADO
Acto administrativo para identificar los lideres de Subsistemas para garantizar

el adecuado desarrollo de cada uno de los subsistemas implementados.
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
AMBIENTAL
1. Equipos computo,electronicos, electricos

conectados y encendidos sin necesidad. 2.
Deterioro del medio ambiente por alto consumo Falta mantenimiento de las tuberias y grifos
de papel, energia electrica y agua
del agua. 3. Impresiones inecesarias. 5.
Inexistencia de polticas ambientales y de la
cultura de ahorro.
Sin Riesgo
MAYOR
NO
52
ESTRATGICO
1. Mala o ineficiente prestacin de los

servicios y productos de la entidad, perdida
de imagen ante ciudadana, servidores
pblicos, y entidades distritales.
SI
IMPROBABLE
GESTIN DE RECURSOS
Administracion de Recursos
1.Deficiencia en la planeacion, ejecucin y

seguimiento de las adquisiones de los
bienes.
asignadas en el plan de accion del proceso
2. Mala distribucion de las cargas laborales.
SI
ALTO
NO
Incumplimiento de los objetivos estrategicos,

programas y proyectos de la entidad
SI
10
DE CUMPLIMIENTO
51
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
GESTIN DE RECURSOS correctivo a la infraestructura y

FSICOS Y AMBIENTALES parque automotor del Dascd.
1. Generar retrasos y/o deficiencias en los

recursos de infraestructura fsica, equipos y
mobiliario requeridos en la entidad.
*Mala o ineficiente prestacin de los servicios
de la entidad.
* Perdida imagen institucional
El control se est
aplicando?
SI / NO
CATASTRFICO
NO
1. Incumplimiento del proveedor y/o

contratista de sus obligaciones.
2.Formulacin inadecuada del plan de
compras

SI / NO
OPERATIVO
Deficiente adquisicin y compra de los

elementos y bienes para la Entidad.
IMPACTO
IMPROBABLE
*Dao a la infraestructura fisica y a terceros

*Deterioro en la calidad del servicio.
*Procesos fiscales, penales y de
responsabilidad administrativa.
*Detrimento patrimonial de recursos pblicos.
50
PROBABILIDAD
Evaluacin
Es Riesgo de
Corrupcin?
49
1. Ineficiencia en la elaboracin de los

inventarios. 2. Omisin deliberada de los
registros en los inventarios
Ausencia del plan de compras para
garantizar la planificacion sobre
adquisiciones y disposiciones de los bienes
Falta de suministro o suministro inoportuno de
de la entidad.
los bienes y servicios, para el desarrollo de las
*Presupuesto insuficienter para la compra
actividades de la organizacin.
de los bienes de la entidad.
*Almacen sin el stock necesario de
elementos
1. Falta de Personal capacitado para la
utilizacion del aplicativo del SIG.
2. Que el aplicativo no sea dimanico, agil y
Aplicativo del SIG obsoleto.
facil de utilizar
3. Desconocimiento del instrumento para la
estandarizacion de los docuemntos del SIG
Instructivo E-SIG-IN-001
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
Riesgos de Gestin
1.Deshonestidad por parte de quien hace la

toma fsica y/o el responsable del bien.
2.Demoras o incumplimiento de los
contratistas de mantenimiento preventivo o
correctivo de los bienes.
3.Traslado de bienes sin las medidas de
Perdida, hurto y/o deterioro de los bienes de la seguridad y/o conservacin
entidad.
4. Falta de control de inventarios.
5. Desorganizacin o descuido por parte de
los funcionarios encargados de almacenar
los bienes en la bodega o en las
dependencias.
6. Falta de polizas de seguros contra todo
riesgos
1. Deficientes conexiones e instalaciones

electricas de equipos y elementos
electrnicos y de computo. 2. Rotura o
deficiencias en acometidas hidraulicas.
3. Ausencia de medidas preventivas contra
incendios e inundaciones
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
Valor
CAUSAS
Severidad
RIESGO
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO
Mantenimiento preventivo y
Planeacion de la
Fisicos.
Planeacion de la
Planeacion de la
fisico
Planeacion de la
fisico
documentos del SIG
del SIG.
SIG
SIG
1. Registro de bienes en el sistema. -2. Tomas fsicas de

inventario. (Acta de inventario) -3. Monitoreo con
sistemas de seguridad y servicio de vigilancia. -4.
Diligenciamiento comprobante de movimientos
de almacn. (Comprobante de movimiento) -5.
Acceso restringido al almacn. -6. Polizas de
seguro.
1. Campaas de concientizacion de ahorro de papel, energia y agua 2- Tips

de Prevencion ambiental. 3-Aplicacin normas ambientales. 4- Seguimiento al
PIGA y programas ambientales. 5. Campaas de Cultura ambiental.
Opcin de Manejo del

Riesgo

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 4 de 8
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
61
62
1. Que la metodologia de la administracion

del riesgo no sea la mas acertada
tecnicamente para una valoracion real de
los riesgos a los que esta expuesto el
DASCD
2. No tener en cuenta los hallazgos o
Inadeacuada Gestion del Riesgo
auditorias realizadas ( internas y esternas ),
para la identificacion del riesgo.
3. Que el Responsable del Proceso y/o
Lider Operativo no realice la revision y
seguimiento periodico del nivel de los riegos
o que por negligencia no se llevan a cabo
los tipos de control.
1. Incotrrecta definicion de las fichas
tecnicas, falla en las formulas, Unidades,
Medicion Incorrecta de la gestion del Sistema
frecuencias, variabales, fuentes y mestas.
Integrado de Gestion por medio de los sitemas
2. Determicacion tardia por parte de la Alta
de indicadores
Direccion, de los planes, proyectos y/o
Objetivos.
Riesgos de Gestin
Es Riesgo de
Corrupcin?
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
PROBABILIDAD
IMPACTO
SI
SI
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
12

transferir
SI
SI
Parcialmente
20

o transferir
SI
SI
Parcialmente
20

o transferir
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Parcialmente
12

transferir
SI
SI
Parcialmente
12

transferir
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
CATASTRFICO
25
INACEPTABLE
POSIBLE
MODERADO
12
ALTO
Acompaamiento por parte de los profesionales de la OAP para la medicin

de Indicadores de gestin por proceso.
Realizar capacitaciones de refuerzo a los servidores del DASCD, en el tema
de indicadores.
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
1.Imcumplimiento de la normatividad que

puede ocacionar sanciones administrativas o
disciplinarias.
OPERATIVO
NO
DE CUMPLIMIENTO
SI
ATENCIN AL
CIUDADANO
ATENCION AL CIUDADANO
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Protocolo de Atencion al Ciudadano. (CODIGO)

A traves del Sistema CODRIS se registran los requerimientos que llegan al
DASCD de los canales dispuestos para recepcionar los requerimietnos de la
ciudadania.
Se envia correos a los profesionales de la Entidad comunicandole el
requerimiento asignado y fecha de vencimientos del mismo.
63
No recibir el requerimiento de la ciudadanos,

Entidades y/o Servidores publicos
64
1. Falta de idoineidad de las personas que

deben remitir los requerimientos a los
responsables de proyectar las respuestas.
2. Falta de claridad en el requerimiento.
1. Insatisfaccion de la ciudadania
Respuestas a los usuarios que no corresponda 2. No leer el requerimiento con detenimiento
2. perdida de la credibilidad de la entidad
a la tipo de requerimiento.
por parte de Correspondencia.
3. Perjuicio al Usuario
3. Digitar mal la dependecia de la
asignacion del requerimiento.
4. Mal direccionamiento del Requerimiento
al interior del DASCD
DE CUMPLIMIENTO
SI
ATENCIN AL
CIUDADANO
65
1. Que el requerimiento no llegue al

porfesional a tiempo para su respuesta.
2. Deficientes sistemas de informacin.
3. Falta de compromiso por los funcionarios
para atender los requerimientos.
Inoportunidad en la respuesta al requerimiento. 4. Falta de informacin sobre el estado del
proceso del trmite al interior de la entidad.
5. Desconocimiento de la ley, mediante
interpretaciones subjetivas de las normas
vigentes para evitar o postergar su
aplicacin.
1. Hallasgos en auditorias.
2. Saciones Disciplinarias.
3. Acumulacion de requerimientos
4. Perjuicio al usuario
DE CUMPLIMIENTO
SI
ATENCIN AL
CIUDADANO
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
1. Hallasgos en auditorias.
2. Saciones Disciplinarias.
3. Acumulacion de requerimientos
4. Perjuicio al usuario
5. desgaste adminstrativo y financiero
DE CUMPLIMIENTO
SI
ATENCIN AL
CIUDADANO
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
1. Revisin de la Plataforma
Estratgica
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
*Sesibilizacin a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e

impacto negativo en la desatencin de los componentes estratgicos.
*Estudio del tema estratgico de la Entidad
*Documentacin a la alta direccin del Estado de la Planeacin Institucional
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
Estratgica
2. Formulacin y/o
Actualizacin de la Planeacin
Institucional.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
*Sesibilizacin de la alta direccin en los productos misionales, su

caracterizacin e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
*Informe de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes
interesadas
*Presentacin del Sistema de Gestin los procesos misionale y el estado de
desarrollo
FINANCIERO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
Estratgica
3. Formulacin y/o
Actualizacin de los Proyectos
Institucionales.
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
Estratgica
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
Solucion no efectiva al requerimiento del

usuario
1. Que el destinatario haya dado mal los

datos de envio.
2. Que la respuesta del requerimiento no
tenga ninguna direccion fisica, electronica,
ni telefonos.
3. Cuando el requerimiento sea enviado
fisico, el correo certificado no entregue el
requerimiento del ciudadano.
4. Cuando el requerimiento sea enviado
electronicamente el sistema se caiga , el
correo no salga, berrote y llegue al spam del
ciudadano.
67
Desarticulacin estratgica para el

cumplimiento Misional
1.1 La Rotacin en la Alta Direccin puede

restar importancia a la Plataforma
Estratgica existente
1.2 Reenfoque de progrtamas y proyectos
misionales
1.3 Concentracin de informacin de
determinadas actividades o procesos en
una persona
68
Productos misionales disminuidos en su

desarrollo
2.1 Reenfoque en los programas y

proyectos en ejecucin
2.2 Alta rotacin del Talento Humano
2.3 Talento Humano sin competencias o
hbilidades para el desarrollo de los
procesos
66
a. Cumplimiento de las funciones con baja o

media cobertura e impacto
b. Baja cobertura de alguno de los temas
misionales
c. Productos y/o Servicios Misionales No
Conformes, es decir, imprecisin tcnica,
jurdica
3.1 La no inclusin en el Plan de Desarrollo

a. Incumplimiento de normas que ordenan
de los temas competencia del
ajustes, cambios o nuevos instrumentos.
Departamento - Talento Humano y/o
b. Sistema de Gestin debiles e imprecisos
y la gestin del talento humano.
c. Sistemas de Informacin Obsoletos o con
3.2 Ausencia de proyectos de inversin o
proyectos de inversin tcnicamente dbiles bajo desarrollo tecnolgico
en su formulacin.
4.1 Suministro de datos externos por parte
de las Entidades y Organismos Distritales
inconsistentes, incompletos o
Impresicin en los anlisis para la toma de
Sistema de Informacin Distrital SIDEAP en los extemporaneamente
decisiones basados en los Sistemas de
temas competencia del Departamento
4.2 Recursos insuficientes y/o tcnicos
Informacin Distrital-SIDEAP y Nacionalinconsistentes, incompletos
4.3 Alta rotacin de personal
SIGEP.
4.4 Talento Humano sin competencias y
Recursos insuficientes para proyectar la
69 modernizacin del Distrito en la gestin pblica Gestin Pblica
70

ajustes, cambios o nuevos instrumentos
b. Improvisacin en el cumplimiento Misional
c. Productos y/o Servicios de baja calidad
d. Bajo impacto positivo en la Gestin del
Talento Humano y Estructura Organizacional
e. Impresicin en los anlisis para la toma de
decisiones
habilidades requeiridas para el desarrolo del

proceso

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
SI
SI
El control se est
aplicando?
SI / NO
CASI SEGURO
Aplicar para la Administracion del Riesgo : El Instructivo E-GES-IN-001 para

la Elaboracion de la Matriz de Riesgos, tiene como linea base la Guia de la
funcion publica , el Manual Tecnico del Modelo Estandar de Control Interno
para el estado Colombiano MECI 2014 y la Guia Estrategias para la
Construccion del Plan de Anticprrpcion y de atencion al Ciudadano. con el fin
de identificar adeciadamente los tipos de riesgos y aplicar adecuadamente
los controles.
ESTRATGICO
1. No tener los canales habilitados tanto

1. Insatisfaccion de la ciudadania
fisicos como virtuales habilitados para recibir 2. perdida de la credibilidad de la entidad
los requerimientos.
3. Perjuicio al Usuario

SI / NO
SIG
documentos del SIG
Evaluacin
1.Limitacion en la oportunidad para detectar

eventos que impactan negativamente los
procesos y productos del DASCD.
2. Imcuplimiento de la normatividad que
puede ocasionar sanciones Administrativas o
Disciplinarias.
TIPO DE CONTROL
Valor
CAUSAS
Severidad
RIESGO
PREVENTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO

ciudadania.

ciudadania.

ciudadania.
*Elaborar un estndar de documento de empalma para las diferentes

administraciones incluyendo los recursos mnimos que se necesitan para el
sostenibilidad del Sistema de Gestin, los logros que faltan por alcanzar, los
objetivos a media marcha.
*Informar a la alta direccin del estado de sus recursos ( cuadro de los
recursos asignados histricamente por funcionamiento e inversin),
disponibilidad de Talento Humano y la cobertura que se alcanza.
* Formulacin de un proyecto tecnicamente estructurado que identifique los
problemas y los requerimientos
* Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
operar para darle sostenibilidad al sistema
* Definicin de estrategias de captacin de informacin precisa, consistente
sobre los temas competencia del departamento
* Realizar concurso tcnico para seleccionar personal competente y con las
habilidades requeridas para que opere el sistema
Opcin de Manejo del

Riesgo

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 5 de 8
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
Alta rotacin del Talento Humano -Plantas
72 Temporales superiores a las Plantas de

personal Permanentes-
73
74
75
Planeacin Institucional debil y/o

desactualizada
Parmetros para el seguimiento a los
76 proyectos institucionales en la Entidad

insuficientes y/o debiles
77
6.1 Ausencia o Procesos de planeacin y

desarrollo organizacional debiles con
sistemas de gestin debiles
procesos en el Departamento.
8.1 Desconocimiento de cambios que

afectan los componentes de la Plataforma
Estratgica
8.2 Talento Humano inexperto, sin
competencias o hbilidades para el
desarrollo del enfoque misional del
Departamento
8.3 Cambios en las normas o nuevas
polticas pblicas que afectan el tema de
competencia del Departamento: Gestin
Pblica y/o Gestin del Talento Humano
8.4 Talento Humano insuficiente para tener
en control cada componente
8.5 Insuficientes instrumentos de
formulacin, seguimiento y comtrol para la
PLataforma
Estrategica
9.1 Direccionamiento
Institucional con
lneamientos tcnicos y jurdicos debiles

9.2 Desconocimiento de cambios que
afectan los componentes de la Planeacin
institucional
desarrollo del proceso de Planeacin en los
diferentes procesos del Departamento
9.4 Cambios en las normas o nuevas
polticas pblicas que afectan el tema de
9.5 Talento Humano insuficiente para tener
en control cada componente
9.6 Insuficientes instrumentos de
formulacin, seguimiento y comtrol para la
Planeacin Institucional
desarrollo tcnico de proyectos
10.2 Sistemas de informacin y control de
logros con bajo nivel tecnolgico
10.3 Bajo cumplimiento en el registro de la
infomacin

desarrollo del procedimiento de
Capacitacin del Talento Humano Distrital.
1.2 Talento Humano insuficiente para el
desarrollo de la Capacitacin del Talento
Humano Distrital.
Servicio Misional de Capacitacin No
1.3 Ausencia o Procesos de planeacin
Conforme, es decir, imprecisin legal y tcnica deficientes para el desarrollo de la
Capacitacin del Talento Humano Distrital.
1.4 La Capacitacin que se oferta utiliza
modalidades que no permite desarrollar la
linea tcnica o normativa que el tema
requiere.

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
PROBABILIDAD
IMPACTO

SI / NO
El control se est
aplicando?
SI / NO
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
Opcin de Manejo del

Riesgo
NO
NO
NO
12

transferir
Riesgos de Gestin
Es Riesgo de
Corrupcin?
Evaluacin
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
Estratgica
2. Formulacin y/o
Institucional.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO

* Realizar concurso de meritos tcnico para seleccionar personal temporal
competente y con las habilidades requeridas
* Capacitar a un equipo estratgico de trabajo para la formulacin de un
proyecto de modernizacin de la Entidad
a. Productos y/o Servicios de baja

competencia
b. Sistemas de Gestin dbiles e imprecisos
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
2. Formulacin y/o
Institucional.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
*Tramitar el estudio tcnico de los requerimientos de Talento Humano para la

Entidad, buscando asegurar planta de personal mnima para la sostenibilidad
de los procesos de la Entidad
* Realizar el tramite para los concursos de carrera para los cargos
provisionales.
Parcialmente
Parcialmente
NO
12

transferir

competencia
b. Sistemas de Informacin Obsoletos
d. Ausencia de proyectos de inversin o
proyectos de inversin tcnicamente dbiles
OPERATIVO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
Estratgica
POSIBLE
MODERADO
12
ALTO

* Capacitar a un equipo estratgico de trabajo para la formulacin de un
proyecto de fortalecimiento y modernizacin de la Entidad
operar para darle sostenibilidad al concepto de Departamento Tcnico
Parcialmente
Parcialmente
NO
12

transferir

competencia
b. Sistemas de Informacin Obsoletos
d. Ausencia de proyectos de inversin o
proyectos de inversin tcnicamente dbiles
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
2. Formulacin y/o
Institucional.
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
* Desarrollo de estratgeias que busquen minizar el riesgo de la

desactualizacin de la Plataforma Estratgica por desconocimiento
* Capacitar al equipo estratgico de trabajo para el fortalecimiento,
seguimiento y control de la Plataforma Estratgica
operar para darle sostenibilidad
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
12

transferir
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
* Realizar concurso de meritos tcnico para seleccionar personal competente

y con las habilidades requeridas mnimo para la Subdireccin Tcnica y la
Oficina Asesora de Planeacin
* Desarrollo de estrategias que busquen minizar el riesgo de la
desactualizacin de la Planeacin Institucional por desconocimiento
seguimiento y control de la Planeacin Institucional en cada proceso
operar para darle sostenibilidad
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
MODERADO
MAYOR
12
ALTO

operar para darle sostenibilidad al seguimiento y control de los proyectos de l
Entidad
seguimiento y control de los proyectos de la Entidad en cada proceso
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
12

transferir
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
NO
NO
No Aplica
20

o transferir
5.1 Talento Humano con bajas

competencias o hbilidades para la
proyeccin del desarrollo del Departamento.
competencia
5.2 Ausencia de Proyectos de Inversin
b.
enfocados a la modernizacin y proyeccin
del Departamento
7.1 Direccionamiento Institucional con

lneamientos tcnicos y jurdicos debiles
7.2 Ausencia o Procesos de planeacin y
desarrollo organizacional debiles con
sistemas de gestin debiles
Bajo desarrollo y proyeccin de cada proceso y
del Departamento como Entidad Tcnica
procesos en el Departamento
7.4 Sistemas de Gestin dbiles e
imprecisos
7.5 Recursos insuficientes
7.6 Bajo desarrollo Tecnologco
Desactualizacin de los componentes de la

Plataforma Estratgica
Valor
Bajo nivel de desarrollo y proyecccin de la

Entidad para cambios que la modernicen y le
den sostenibilidad a la Gestin del
Departamento
CAUSAS
Severidad
71
RIESGO
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO

ajustes, cambios o nuevos instrumentos
b. Improvisacin en el cumplimiento Misional
c. Productos y/o Servicios de baja calidad
d. Bajo impacto positivo en la Gestin del
decisiones
a. Informacin incompleta, insuficiente, sin

informacin
b. Hallazgos - observaciones - no
conformidades
c. Controles debiles
a. Improvisacin en el cumplimiento Misional

b. Servicio de baja calidad
c. Bajo impacto en la Gestin del Talento
Humano de las Entidades Distritales
d. Deterioro de la imagen y credibilidad
institucional
e. Incoherencia Institucional
f. Observaciones de autoridades distritales.
ESTRATGICO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
2. Formulacin y/o
Institucional.
OPERATIVO
NO
GERENCIA
ESTRATGICA
4. Seguimiento a los planes y

proyectos institucionales
ESTRATGICO
NO
GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento

DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital
*Actualizacin del procedimiento teniendo en cuenta que es parte

fundamental de los componentes estratgicos del DACSD.
*Elevar los estndares de calidad del procedimiento de capacitacin
*Realizacin de estudios acerca del desarrollo de la Capacitacin en las
Entidades Distritales

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 6 de 8
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
79
80
81
82
2.1 El desarrollo de los Planes de

Capacitacin no cuenta con el respaldo de
la alta direccin, es decir, sin recursos y sin
autorizaciones de asistencia a las
capacitaciones.
2.2 Descoordinacin entre los Procesos de
Gestin Humano de las Entidades
DIstritales y el DASCD para que los
Se afecta la competitividad de las entidades y programas de capacitacin desarrollen y
organismos y la calidad de la prestacin del
fortalezcan la Gestin Pblica y/o del
servicio (No Actualizacin- No formacin Talento Humano.
Incumplimiento Legal) en los temas de
2.3 Las Unidades de Personal de las
competencia del DASCD (Gestin Pblica y del entidades no han realizado una dbil
Talento Humano).
gestin para posicionar el tema de
Capacitacin, como estratgico para el logro
de los fines de la entidad.
2.4 los Directivos de las entidades tienen la
idea preconcebida que la capacitacin es un
gasto y no una inversin.
2.5 Alta rotacin en las Unidades de Talento
Humano, tanto de Lderes como de equipos
de trabajo.
3.1
Bajo compromiso de los servidores
distritales para asistir a los programas de
capacitacin que ofrece el DASCD.
3.2 Falta de divulgacin con la debida
antelacin de las actividades de
capacitacin del DASCD
3.3 Deficiente coordinacin entre el DACSD
Incumplimiento de un deber que incide en el y las Unidades de Gestin del Talento
cumplimiento de las metas institucionales y en Humano
el mejoramiento continuo del servicio pblico. 3.4 Los funcionarios tiene preferencia por
Puede llegar a generar situaciones de
las capacitaciones que son realizadas por
detrimento patrimonial.
Universidades u entidades reconocidas
3.5 Las entidades no autorizan la asistencia
porque se afecta la productividad de las
mismas
3.6 Alta rotacin en las Unidades de
Talento Humano, tanto de Lderes como de
equipos de trabajo.
Las Entidades y Organismos Distritales

prefieren la capacitacin que ofrecen otras
entidades como la Escuela Superior de
Administracin Pblica - ESAP y la Comisin
Nacional del Servcio Civil - CNSC
4.1 El nivel de capacitacin que ofrece el

DASCD no tienen la rigurosidad tcnico
jurdica que exige el tema y/o la modalidad
pertinente.
4.2 El Plan de Capacitacin que oferta el
DASCD no responde a las necesidades de
las entidades
4.3 Los temas ofertados por el DASCD no
se encuentran actualizados
4.4 Las modalidades de enseanza
utilizadas no son atractivas para el
aprendizaje
5.1 Desconocimiento interno, poco interes,

o priorizacin de otros temas por parte de
Omitir la capacitacin y/o actualizacin en
los lderes de la Entidad de las nuevas
temas de competencia del DASCD por nuevas
doctrinas, normas, convenios o cartas
doctrinas o nuevas normas o suscirpcin de
internacionales suscritas por el Distrito y que
convenios o cartas internacionales.
impactan el enfoque del desarrollo
institucional
Informacin imprecisa o inconsistente en los

expedientes documentales
83 Perdida de informacin

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
Sistema de administracin de la
informacin manual
Registros de datos incompletos
Expedientes de evidencias incompletos
Evidencias del proceso incompletas
Ausencia de elementos necesarios para la
conservacion de la informacion (carpetas)
Riesgos de Gestin
a. Algunas Entidades Pblicas no son
preparadas para los cambios en los temas de
Gestin pblica y del Talento Humano,
ocasionando incumplimiento de normas freno a desarrollo de doctrinas que
modernizan las Instituciones Pblicas en los
Administrativo del Servicio Civil Distrital.
b. Incumplimiento Misional
c. Servicios de baja calidad
d. Bajo impacto en la Gestin del Talento
e. Deterioro de la imagen y credibilidad
institucional
f. Servidores Pblicos con bajo nivel de
competencias laborales y compromiso
institucional
g. Afectacin de la imagen del Servicio
Pblico por parte de la Ciudadana
h. Entidades estticas, sin mejoramiento
continuo, sin innovacin.
a. Incumplimiento Misional
b. Servicios de baja calidad
c. Deterioro de la imagen y credibilidad
institucional
d. Servidores Pblicos con bajo nivel de
competencias laborales
e. Afectacin de la imagen del Servicio
Pblico por parte de la Ciudadana
f. Detrimento patrimonial
g. Investigaciones e incluso sanciones
disciplinarias
h. Observaciones de autoridads distritales
i. Incoherencia Institucional
j. Entidades estticas, sin mejoramiento
a. Incumplimiento Misional del DASCD
b. Servicios de baja calidad
c. Bajo impacto en la Gestin del Talento
d. Deterioro de la imagen y credibilidad
institucional
e. Servidores Pblicos con bajo nivel de
competencias laborales y desactualizados en
los temas de Gestin Pblica y del Talento
Humano,
f. Incumplimiento de normas
g. Freno a desarrollo de doctrinas que
modernizan las Instituciones Pblicas en los
Administrativo del Servicio Civil Distrital.
a. Improvisacin en el cumplimiento Misional

b. Servicios de baja competencia
c. Improvisacin en la ejecucin de los
procesos
d. Hallazgos - observaciones - no
conformidades
e. Bajo impacto positivo en la Gestin del
f. Entidades estticas, sin mejoramiento
Hallazgos de Auditoras
Informe imprecisos
Afectacin anlisis para toma de decisiones
Observaciones de autoridades distritales
Desconocimiento de los procedimientos de

gestin documental
Desconocimiento de las Tablas de
retencin Documental
Investigaciones disciplinarias
Falta de Controles a los prestamos
Ivestigaciones administrativas
documentales
Inexistencia de Expedientes virtuales
Debil preparacin para la realizacin de la
labor
ESTRATGICO
DE CUMPLIMIENTO
ESTRATGICO
ESTRATGICO
OPERATIVO
OPERATIVO
Es Riesgo de
Corrupcin?
NO
NO
NO
NO
SI
SI
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO




GESTIN DOCUMENTAL
GESTIN DOCUMENTAL
ORGANIZACIN DE
DOCUMENTOS
ORGANIZACIN DE
DOCUMENTOS
PROBABILIDAD
POSIBLE
POSIBLE
POSIBLE
MUY IMPROBABLE
POSIBLE
POSIBLE
IMPACTO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
CATASTRFICO
CATASTRFICO
CATASTRFICO
Severidad
CAUSAS
16
16
16
20
20
TIPO DE CONTROL

SI / NO
El control se est
aplicando?
SI / NO
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
Valor
78
RIESGO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
Opcin de Manejo del

Riesgo
NO
NO
No Aplica
16

o transferir
NO
NO
No Aplica
16

o transferir
NO
NO
No Aplica
16

o transferir
NO
NO
No Aplica
BAJO: Asumir
INACEPTABLE
Capacitacin y/o Asesora a los responsables de produccin y

administracin de la Informacin en los procesos sobre el tema de la Gestin
Documental.
Registros mensuales por parte de cada profesional al finalizar las
actividades en las Bases de Datos de los procesos, para llevar control de la
informacin.
Estructuracin de Expedientes de Evidencias organizados y bajo control.
Revisin peridica de la actualizacin de bases de datos y expedientes de
evidencias
Plan de Mejoramiento establecidos
Automatizacin del manejo de la informacin.
Capacitacin de las conductas inapropiadas de los servidores pblicos y sus
consecuencia por omisin en sus deberes.
SI
SI
SI
INACEPTABLE
Verificacin Aplicacin Tablas de Retencin Documental Jornadas de

Capacitacin en Procesos de Gestin Documental Lineamientos claros y
precisos para proteger, custodiar y guardar la informacin fsica y digitalizada
de la informacin.
Capacitacin en la adminstracin documental fsica y digitalizada
Verificacin Aplicacin Tablas de Retencin Documental fsica y digitalizada
Trabajo en equipo por procesos para la conformacin de expedientes
Instructivos claros
Jornadas de Induccin y reinduccin en Procesos de Gestin Documental
fsica y digitalizada
Capacitacin en las conductas inapropiadas de los servidores pblicos y sus
consecuencia frente al uso de los bienes pblicos.
SI
SI
SI
Evaluacin
INACEPTABLE
INACEPTABLE
INACEPTABLE
TOLERABLE
PREVENTIVO
*Revisin de los compromisos del DASCD

* Revisin normativa y conceptual de la Capacitacin para Servidores
Pblicos
*Formulacin de una propuesta para la reformulacin de los procesos del
Departamento
*Capacitacin a los Jefes de Gestin Humana y responsables de
Capacitacin en coordinacin con la ESAP para la formulacin del Plan
Institucional de Capacitacin PIC
*Realizacin de estudios acerca del desarrollo de la Capacitacin en las
Entidades Distritales
* Capacitacin a los miembros de la Comisin de Personal acerca de sus
funciones para la formulacin y evaluacin del Plan Institucional de
Capacitacin PIC
* Continuar la capacitacin a los miembros de Comisiones de Personal
* identificar las experiencias exitosas de capacitacin en las Entidades
Distritales y realizar un Conversatorio interinstitucional
* Realizar Sensibilizacin a la alta direccin acerca de la importancia
estratgica del Proceso de Gestin Humana en las entidades.
*Realizar el proceso de Reinduccin institucional en el que se enfaticen en los

Derechos y Deberes del Servidor Pblico, incluido el de capacitarse y
actualizarse.
*Elaborar y divulgar el Programa de Capacitacin del DASCD, as mismo
promocionar con antelacin las actividades de capacitacin del
Departamento.
*Conjuntamente con las Unidades de Gestin del Talento Humano identificar
y mejorar las estrategias de coordinacin para el desarrollo de las acciones
de capacitacin.
*Mejorar los estndares calidad del Programa de Capacitacin del DASCD
*Realizar Sensibilizacin a la alta direccin acerca de la importancia
estratgica del Proceso de Gestin Humana en las entidades.
*Los temas de capacitacin que realice el DASCD deben ser revisados por un
equipo interdisciplinario competente, actualizado tanto en lo jurdico como en
lo conceptual y tcnico.
* El Plan de Capacitacin del DASCD de partir de lo establecido en sus
funciones y articularlo con las necesidades de las entidades
*Formar y fortalecer al equipo capacitador de DASCD en competencias
docentes y como Formador de formadores
*Sensibilizacin a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e

impacto negativo en la desatencin de los componentes estratgicos.
*Sensibilizacin de la alta direccin en los productos misionales, su
caracterizacin e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
*Informe de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes
interesadas
*Presentacin del Sistema de Gestin, los procesos misionales y el estado de
desarrollo
*Estudio del tema estratgico de la Entidad
* Desarrollo de estrategias que busquen minimizar el riesgo de la
desactualizacin de la Planeacin Institucional por desconocimiento
seguimiento y control de la Planeacin Institucional en cada proceso
* Conformar un equipo de trabajo en capacitacin con personal competente y
con las competencias requeridas

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 7 de 8
Cdigo: E-GES-FM-007
Versin: 4.0

Vigencia: 2015
85
86
87
88
89
90
91
cortos circuitos en conexiones electricas y/o

incendio en el Archivo Central y de Gestion la
electronicas, conflagracin inducida por
Entidad
agente externo
Manipulacion indevidad de la
documentacin - incorrecta organizacin y
conservacion del material documental exposin de los archivos a condiciones
Dao en la conservacion de los documentos ambientales no optimas como luz solar,
archivados
humedad, oxidacion de elementos metalicos
(ganchos) que se mantengan en los
documentos no realizacion de
mantenimiento en los equipos de copiado e
impresion de documentos
Perdida de informacin por dao o robo,
Virus que llegan a la red a travs de
debido al acceso ilegal de hackers o Malware a informacin, archivos, videos que bajan por
travs de la red (virus, troyanos, kerloggers,
Internet, uso de usb, disquetes y dems
spam, spy, software daado
dispositivos sin vacunar antes de abrir
Recursos insuficientes para proyectar la
2.1 Reenfoque en los programas y

proyectos en ejecucin
2.2 Alta rotacin del Talento Humano
procesos
Sistema de Informacin Distrital SIDEAP en los
93 temas competencia del Departamento,

inconsistentes e incompletos.
Alta rotacin del Talento Humano -Plantas
94 Temporales superiores a las Plantas de

personal Permanentes-
Manejo de informacin errnea que no
95 corresponde a la realidad de la entidad y a la

normatividad vigente de cada una.
Desconocimiento de los cambios en las normas
96 y la nueva jurisrudencia sobre el tema de

gestin pblica y talento humano

PBX: (1)3680038 Cdigo Postal: 111311
PROBABILIDAD
IMPACTO
INACEPTABLE
revision tecnica de sistemas electricos y electronicos calibracin y recarga

de extintores capacitaciones por parte de la brigada de emergencia del
centro Administrativo CAD
SI
SI
SI
MODERADO
implementacion de equipos deshumidificadores uso de ganchos no

metalicos fumigacion de las dependencias destinadas para archivo
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
MODERADO
MODERADO
SI
SI
SI
ACEPTABLE: Asumir
MENOR
TOLERABLE
Circulares informativas y soporte tcnico adecuado
SI
SI
SI
Sin Riesgo
IMPROBABLE
MENOR
TOLERABLE
Circulares sobre el uso del internet, de los equipos, impresoras y dems

dispositivos, soporte tcnico permanente por parte de sistemas y de la firma
de mantenimiento
SI
SI
SI
Sin Riesgo
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
Restriciones en el uso de los aplicativos y de la informacion
SI
SI
SI
Conceptualizacin Tcnico jurdica. Asesora Tcnico

Jurdica
POSIBLE
CATASTRFICO
20
INACEPTABLE
*Sesibilizar a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e

impacto negativo en la desatencin de la razn de ser de la Entidad,
componentes misionales.
*Estudiar el tema misional de la Entidad
*Documentar a la alta direccin sobre el ejercicio de las funciones misionales
de la Entidad y la respectiva normatividad.
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
20

o transferir
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
*Sesibilizar de la alta direccin en los productos misionales, su caracterizacin

e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
*Informar de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes
interesadas
*Presentar del Sistema de Gestin los procesos misionale y el estado de
desarrollo
Parcialmente
Parcialmente
NO
16

o transferir
NO
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
ESTRATGICO
NO
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
POSIBLE
MODERADO
12
ALTO
NO
NO
NO
12

transferir
ESTRATGICO
NO
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
POSIBLE
MAYOR
16
INACEPTABLE
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
16

o transferir
DE CUMPLIMIENTO
NO
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
Parcialmente
NO
NO
12

transferir
Parcialmente
Parcialmente
Parcialmente
12

transferir
NO
GESTIN DOCUMENTAL
ORGANIZACIN DE
DOCUMENTOS
POSIBLE
CATASTRFICO
Deterioro de los documentos y perdida

total o parcial de la informacion
OPERATIVO
NO
GESTIN DOCUMENTAL
ORGANIZACIN DE
DOCUMENTOS
MODERADO
MODERADO
Dao en los equipos de cmputo, impresoras

y dems dispositivos conectados a la red,
Investigaciones disciplinarias,
Responsabilidad legal, Reportes erroneos
OPERATIVO
NO
GESTIN DE LAS TIC'S Administracin de la Red
MODERADO
TECNOLGICO
NO
GESTIN DE LAS TIC'S Bienes Informticos (Hardware
IMPROBABLE
OPERATIVO
NO
GESTIN DE LAS TIC'S Bienes Informticos (Hardware
TECNOLGICO
SI
GESTIN DE LAS TIC'S Plan estrategico,Tecnologuia
ESTRATGICO
NO
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO
ESTRATGICO
NO
FINANCIERO
4.1 Suministro de datos externos por parte

de las Entidades y Organismos Distritales
inconsistentes, incompletos o
extemporaneamente
Impresicin en los anlisis para la toma de

decisiones basados en los Sistemas de
Informacin Distrital-SIDEAP y NacionalSIGEP.

procesos en el Departamento.

competencia
b. Gestin de baja calidad
Suministro de informacin y normas por

parte de las Entidades y Organismos
Distritales inconsistentes, incompletos o
extemporneamente.
Conceptos y asesoras con contenido

Impreciso o errneo.
Cambios en las normas o nuevas polticas

pblicas que afectan el tema de
Conceptos y asesoras con contenido

Impreciso, basado en el conocimiento
desactualizado.
(sirve o cumple su
funcin)?
SI / NO
20
OPERATIVO
3.1 La no inclusin en el Plan de Desarrollo

de los temas competencia del
ajustes, cambios o nuevos instrumentos.
Departamento - Talento Humano y/o
b. Sistema de Gestin debiles e imprecisos
c. Sistemas de Informacin Obsoletos o con
3.2 Ausencia de proyectos de inversin o
proyectos de inversin tcnicamente dbiles bajo desarrollo tecnolgico
en su formulacin.
El control se est
aplicando?
SI / NO
Perdida irrecuperable de informacin de

uso exclusivo de la Entidad.
a. Cumplimiento de las funciones con baja o

media cobertura e impacto
b. Baja cobertura de alguno de los temas
misionales
c. Productos y/o Servicios Misionales No
Conformes, es decir, imprecisin tcnica,
jurdica

SI / NO
Evaluacin
Es Riesgo de
Corrupcin?
92 modernizacin del Distrito en la gestin pblica Gestin Pblica

y la gestin del talento humano.
PROCEDIMIENTO AL
QUE ESTA ASOCIADO
Riesgos de Gestin
Dao en los equipos de cmputo,

Desconocimiento de las directrices en el uso
impresoras y dems dispositivos conectados
Dao en los equipos de cmputo, impresoras y de equipos, No se solicita soporte tcnico,
a la red
dems dispositivos conectados a la red
Personal insuficiente para apoyo tcnico,
Detrimento patrimonial
Controles dbiles
Investigacin disciplinaria fiscal
Falta de mantenimiento de los equipos, falta
Prdida parcial o total de la informacin por
de metodologa para la conservacin de la No existe generacin de reportes y toma de
dao o destruccin de activos
informacin, No ejecutar las Polticas de
decisiones de Gestin Publica Distrital.
Seguridad de Sistemas
Complicidad de funcionarios o proveedores
para cometer actividades de fraude o
Hurto o uso indebido de informacin crtica y corrupcin.
Perdida de documentos.
sensible de los procesos, recibiendo a cambio Falla de Politicas para el manejo de
Acciones de tipo legal o Disciplinario
pagos o beneficios de terceros
informacin.
Falla de en el sistema de seguridad de la
informacion.
a. Improvisacin en la ejecucin de los
procesos.
b. Productos y/o Servicios de baja calidad
Desarticulacin estratgica, productos
Alta Direccin nombrada por decisiones
c. Bajo impacto positivo en la Gestin del
misionales disminuidos, Improvisacin en el
polticas y no por competencias
cumplimiento Misional
decisiones
Productos misionales disminuidos en su

desarrollo
PROCESO AL QUE
ESTA ASOCIADO
Valor
CAUSAS
Severidad
84
RIESGO
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
ZONA DE RIESGO
No.
ANLISIS DEL RIESGO
CORRECTIVO
DE CUMPLIMIENTO
NO
Soporte Tcnico a Usuarios de

Y Software)
Soporte Tcnico a Usuarios de

Y Software)
A-TIC-PR-001 Formulacion de
para la informacion y politicas
ORGANIZACIN DEL
TRABAJO

Jurdica
MODERADO
MAYOR
12
ALTO
La entidad tiene establecidos controles haciendo Backup,vacunando los

equipos e instalacin de antivirus
Restringiendo pginas Web
*Elaborar un estndar de documento de empalme para las diferentes

administraciones incluyendo los recursos mnimos que se necesitan para la
sostenibilidad del Sistema de Gestin, los logros que faltan por alcanzar, los
objetivos a media marcha.
*Informar a la alta direccin del estado de sus recursos ( cuadro de los
recursos asignados histricamente por funcionamiento e inversin),
disponibilidad de Talento Humano y la cobertura que se alcanza.
* Determinar las falencias en la informacin obtenida
*Formular y ejecutar estrategias tcnicas orientadas a las Entidades para que
proporcionen informacin verdica, oportuna y actualizada
* Tener programas adecuados de entrenamiento en el puesto de trabajo.

* Realizar el tramite para los concursos de carrera para los cargos
provisionales.
* Para los empleos temporales realizar un correcto estudio de competencias
laborales para el desempeo eficiente del empleo.
* Determinar las falencias en la informacin obtenida
*Formular y ejecutarde estrategias tcnicas orientadas a las Entidades para
que proporcionen informacin verdica, oportuna y actualizada
* Identificar Estrategias de divulgacin y control a los cambios normativos y
jurisprudenciales.
* Capacitar sobre la nueva normatividad y/o jurisprudencia que afecte la
conceptualizacin y/o asesora tcnico jurdica en los temas de competencia
del Departamento.
* Informar oportunamente sobre la nueva normatividad y/o jurisprudencia que
afecte la conceptualizacin y/o asesora tcnico jurdica en los temas de
competencia del Departamento.
Opcin de Manejo del

Riesgo

CAUSAS
EVIDENCIAS
Corte: Seleccione
Riesgo?
Pgina 8 de 8

Matriz de Riesgos 2015

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Cdigo: E-GES-FM-007

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO

Prdida de oportunidades para promocionar,

1. Hallazgos en auditorias de los entes de

Debilidad en la comunicacin interna entre

1. Dao en los equipos tecnolgicos

*No identificar claramente las necesidades

Estudios previos direcionados a favor de un

11 para desarrollar actividades permanentes y

Falta de planeacin. No verificar el manual

El control est documentado,

DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO.

Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de

Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de

Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de

Realizar Controles Estrictos al PAA

MODERADO: Asumir y Revisar

Comunicacion Externa E-COMPR-002, Comunicacin

2. Desconocimiento de resultados misionales

1. Perdida de credibilidad en la Entidad.

Comunicacion Externa E-COMPR-002, Comunicacin

Hallazgos administrativos. Responsabilidad

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

ZONA DE RIESGO RESIDUAL

Divulgacion de informacion manipulada,

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN -->

ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO

Vigencia desde: Septiembre de 2014

ANLISIS DEL RIESGO

Opcin de Manejo del

Los procesos que surjan en virtud de esos

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea

Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea

MODERADO: Asumir y Revisar

Realizar un contrato sin que se encuentre

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

No realizar contrato alguno sin que se encuentre en el PAA

MODERADO: Asumir y Revisar

Sanciones disciplinarias, fiscales y penales

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Verificar en los portales de la Personera, Contralora, Procuradura y

MODERADO: Asumir y Revisar

Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Dar cumplimiento al normatividad contractual a la escogencia de la modaldiad

MODERADO: Asumir y Revisar

Nulidad del proceso, adjudicar un contrato

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Publicar la informacin de los procesos contractuales en SECOP y en

MODERADO: Asumir y Revisar

Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal

GESTIN CONTRACTUAL TODOS

Solciita a la Subdireccin de Gestin Corporativa que certifique la no

Se desigan profesionales segn su competencia laboral y afines de los temas

Se realizan capacitaciones a los supervisores sobre sus actividades, se cre

MODERADO: Asumir y Revisar

MODERADO: Asumir y Revisar

EXTREMO: Reducir, evitar, compartir

Designar supervisores que no sean idoneos, ni Desconocer el perfil y competencias de los

Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal.

Desconocimiento de las funciones. El