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2214 Manual Interinstitucional MP PNP PDF
2214 Manual Interinstitucional MP PNP PDF
DISTRIO JUDICIAL DE
LAMBAYEQUE
POLICA NACIONAL
DEL PER
MANUAL INTERINSTITUCIONAL
PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO EN EL MARCO DEL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL
.
Dra. CARMEN GRACIELA MIRANDA
Presidente Junta Fiscales Superiores
del Distrito Judicial de Lambayeque
.
GENERAL PNP. VICTOR ORDINOLA RUIZ
JEFE DE LA II Direccin Territorial PNP.
Chiclayo.
..
Coronel PNP Jos Len Flix Nez.
Jefe de la Regin Policial Lambayeque
CONTENIDO
PRESENTACIN
PRIMERA PARTE
I.
Introduccin.
II.
Procedimientos generales.
SEGUNDA PARTE
III.
IV.
V.
VI.
X.
XI.
TERCERA PARTE
Formatos de Actas
PRESENTACIN
El Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Lambayeque y la II DIRTEPOL PNPCHICLAYO, en el esfuerzo por contribuir a la consolidacin de la Reforma Procesal
Penal desde sus respectivas funciones constitucionalmente reconocidas de persecucin e
investigacin del delito, han elaborado el presente Manual para la investigacin del
delito en el marco del nuevo Cdigo Procesal Penal, con la certeza que el mismo
permitir una mejor coordinacin sinrgica entre ambas instituciones; uniformizando
procedimientos de investigacin del delito, en aras de obtener mejores resultados que
posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
El presente Manual ha sido elaborado, siguiendo el modelo del Manual de Investigacin
Interinstitucional del departamento de la Libertad conformado por representantes de
ambas instituciones, quienes han aportado con el conocimiento y la experiencia de sus
respectivas funciones; y enriquecido con la vasta experiencia policial- fiscal del Dr.
Alejandro Lamadrid Ubills; con la conviccin de que el trabajo en equipo es la mejor
frmula que permitir alcanzar eficientemente la misin encomendada por la sociedad a
nuestras instituciones.
En este manual se han plasmado los procedimientos generales a seguir en cualquier tipo
de delito y procedimientos especiales para la investigacin de los delitos ms frecuentes
y de mayor gravedad en nuestra regin, como son: homicidio, lesiones, secuestro,
usurpacin, extorsin, robo, hurto, violacin a la libertad sexual, trfico ilcito de
drogas, tenencia ilegal de armas de fuego, conduccin de vehculo en estado de
ebriedad, tenencia y comercializacin de productos pirotcnicos o peligrosos a la salud,
corrupcin de funcionarios, delitos contra la fe pblica, entre otros. Existiendo el
compromiso de cumplir estrictamente los mismos para el logro de los objetivos trazados
y quedando pendiente de continuar con la elaboracin de protocolos respecto a los
dems delitos.
Finalmente, debemos celebrar que el presente tiene por finalidad, fortalecer el trabajo
coordinado y en equipo entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, el cual se
reforzar en la prctica cotidiana del nuevo sistema procesal penal.
Chiclayo, Agosto del 2010
1.1 FINALIDAD
- Brindar las principales directrices procedimentales para orientar un trabajo coordinado,
profesional y oportuno entre el Ministerio Publico y la Polica Nacional del Per en la
Investigacin del delito, sobretodo en la gnesis del proceso penal; donde hasta hoy existen
dudas y confusiones por parte de ambas instituciones oficiales, con relacin a los lmites de
su funcin.
- Unificar procedimientos criminalsticos de aplicacin interinstitucional, con formatos
nicos de ejecucin.
1.2.- ALCANCE
-
Principio de presencia Fiscal: El Fiscal, por regla general, deber estar presente en
la mayor cantidad de actos procesales o de investigacin, siendo la delegacin muy
excepcional.
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2.1.- La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe
ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe
contener la informacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2.2.- Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento
inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego
por escrito.
2.3.- Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar
realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn
la naturaleza del caso (Como declaraciones del agraviado, testigos, ITC, etc.) Incluso,
cuando se reserve provisionalmente la investigacin fiscal, o se archive el caso fiscal
por ausencia de ciertos elementos fundantes de persecucin penal (como la
identificacin del autor o partcipes, la aparente imposibilidad de ubicacin de
determinado objeto de prueba) dicha situacin no impide a la PNP realizar un control de
identidad peridico (sin necesidad de orden del fiscal o juez inclusive, segn el Art. 205 y
206 del NCPP), as como otras diligencias pertinentes en bsqueda de objetos del delito, y
de buscar y/o recepcionar nuevos elementos de conviccin que puedan ocasionalmente,
revivir o reexaminar la causa fiscal archivada, en aplicacin del Art. 335 inciso 2 del
NCPP. La PNP no puede desestimar los nuevos elementos de conviccin que pueda
aportar el agraviado o las partes en conflicto, para lo cual deber elaborar las actas y el
informe policial respectivo, comunicando de inmediato al Fiscal provincial.
2.4.- Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos
de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.
2.5.- Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se
levantar el acta de recepcin de especies o evidencias, generndose adems la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en forma conjunta, sin
perjuicio de las copias que puedan obrar en el Informe policial o la carpeta fiscal que se
genere.
2.6.- De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el acta
correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que se
ha producido y las caractersticas especificas de la especie o evidencia, tambin las
circunstancias de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la cadena de custodia
correspondiente. La cadena de custodia se inicia luego de terminada el Acta de
levantamiento de indicios, evidencia o hallazgo.
2.7.- Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara
necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
a) La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder
a un nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del lacrado inicial,
debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
b) Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
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Se debe consignar hora, fecha, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del
personal interviniente.
Las actas deben ser firmadas por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el Personal PNP interviniente, (el
instructor, quien formula el Acta).
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
se consignar el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN SITU), sin
embargo, se puede levantar en la dependencia policial, debiendo consignar al final de
la misma, la razones para ello: La presente acta se levant en la dependencia policial
(nombre de la Comisara o Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso de
la zona, etc.
Toda acta se formular en original y copia, pero ambas deben de estar firmadas con
bolgrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial (femenino o
masculino segn sea el caso, de acuerdo al Art. 210 del NCPP), quien levantar y
suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
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Por regla general, todas las actas fiscales y policiales que se hayan elaborado a
manuscrito deben contar con su transcripcin correspondiente. (A mquina o
computadora)
2.11.- Por regla general, las declaraciones se harn con presencia fiscal y,
excepcionalmente, stas se harn por delegacin; siendo que en la declaracin del
investigado, deber estar presente obligatoriamente su abogado defensor particular o el
defensor de oficio, en su caso. En el ltimo caso, la polica, con conocimiento fiscal, o el
Fiscal coordinar la asignacin del defensor de oficio.
2.12.- En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y
otros necesarios del intervenido.
2.13.- En casos en que se requiera la consignacin de la huella dactilar del denunciado o
identificacin dactilar del denunciante y/o vctima del delito; pero por cuestiones
excepcionales (quemaduras, enfermedades de la piel, etc.) que impidan obtener una buena
impresin dactilar, podr hacerse uso de la impresin pelmatoscpica (impresiones
plantares) o quiroscpica (impresiones de las palmas de las manos), si ello es necesario o
urgente para efectos de la identificacin, dejando constancia de ello en el acta respectiva.
2.14.- En todos los casos, deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail, etc.,
sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando con
quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc., y otros
datos de inters.
2.15.- Finalizada la investigacin preliminar o la investigacin en sede Policial, segn
corresponda, la Polica Nacional remitir el Informe Policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencin, cuando hay
flagrancia o detencin preliminar judicial; o dentro del plazo establecido por el Fiscal, en
caso de no flagrancia, observando rigurosamente lo prescrito por el Cdigo Procesal Penal.
2.16.- Deber tenerse en cuenta que el plazo de detencin es de 24 horas, dentro de las
cuales se realizarn las diligencias preliminares. En los casos de trfico ilcito de Drogas,
Espionaje y Terrorismo, el plazo de detencin ser hasta 15 das, dentro de las cuales se
realizarn las diligencias preliminares.
2.17.- En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber
redactar el acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas generales de redaccin
de actas. De existir lesiones visibles, stas debern ser descritas, sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el
intervenido refiera haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento
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a) La clase de arma de fuego utilizada: 1.- Por su destino (Arma de guerra, de caza,
de defensa personal, de deporte) 2.- Por el calibre (grueso pequeo o mediano
calibre); 3.- Por su sistema de carga (Armas de avancarga, retrocarga); 4.- Por su
funcionamiento (automtica, semi automtica de repeticin, etc.)
b) Bsqueda de registros en el arma. La marca de fbrica, modelo, caractersticas,
nmero de serie, seales borradas o erradicadas, estado de conservacin, de
funcionamiento, y caractersticas de si ha sido o no disparada recientemente. La
bsqueda de sus registros permitir conocer si dicha arma tiene o no anotaciones en
conexin con hechos anteriores.
c) Verificaciones en casquillos.- Las marcas impresas por los labios del cargador, el
percutir, la superficie de la recmara y el mecanismo expulsor (si lo tuviera)
permitirn conocer si el casquillo ha sido activado por revolver, pistola, fusil, etc.,
as como la marca de fbrica y el modelo y ao de fabricacin, pues cada fbrica
imprime a sus cargadores, percutores, etc., formas y caractersticas especficas que
se graban en el casquillo al golpear contra ste.
d) Verificacin en los proyectiles.- Existen diversas clases de proyectiles (de
fragmentacin, incendiarios, perforantes, etc.) Al momento del disparo, el proyectil
discurre por la parte interna del can, llamada nima, y recibe las marcas propias
de las llamadas lneas helicoidales cada fbrica y modelo de arma difiere en
stas, tanto en su nmero, como en su orientacin de estas marcas generales.
3.1.7.- En la pericia de absorcin atmica se deben observar la presencia de los tres
elementos (plomo, bario y antimonio) los mismos que constituyen seal inequvoca de
disparo por arma de fuego, y no de manipulacin de cualquiera otra sustancia. Por tal
razn, es recomendable que este tipo de pericias se soliciten y practiquen en el tiempo ms
cercano de producido el hecho delictivo, a fin de lograr el xito en dicha prueba. (tiempo
que pasa verdad que huye)
3.1.8.- Con respecto a la bsqueda, observacin, recojo y manejo de la evidencia, conviene
tener en cuenta lo siguiente:
a) Es fundamental la ayuda de los expertos y peritos (policas y mdicos legistas entre
otros) El fiscal debe ser certero en indicar las verificaciones tcnicas que espera se
lleven a cabo, aunque reconociendo- y no menoscabando- el grado de iniciativa que
alcanza a cada especialista.
b) Toda evidencia capaz de ser recogida y llevada al laboratorio debe ser
convenientemente empacada y etiquetada por el experto.
c) Es recomendable que cada casquillo o proyectil por analizarse sea envuelto por el
experto separadamente, primero en algodn limpio, cuidando de no estropear las
porciones metlicas que contienen marcas de contacto.
3.1.9.- La labor fiscal es fundamentalmente la de disponer las acciones y pericias
correspondientes, asegurando una fluida comunicacin con los especialistas, una buena
ubicacin, observacin, descripcin (perpetuacin), recojo y remisin de las evidencias.
3.1.10.- En caso de homicidio calificado (asesinato) el fiscal deber disear su estrategia de
investigacin destinada a determinar:
1. Los mviles del delito, de acuerdo a la descripcin legal. En caso de los incisos 1 y
3 deber adems, disponerse la realizacin de una pericia psicolgica sobre el
presunto implicado a efectos de verificar su perfil psico social. Si el mvil fue el
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3.- Para determinar el tiempo de sobrevida, se debern valorar las modificaciones del
organismo durante las primeras horas o das de vida: (descamacin epidrmica,
modificaciones del cordn umbilical, suciedad de la piel, unto sebceo, secrecin mamaria,
eliminacin urinaria de estrgenos, obliteracin de las vas circulatorias fecales, estado del
tubo digestivo, de los pulmones, estado de osificacin, etc.)
4.- Para el diagnstico del nacimiento a trmino, los exmenes mdicos y forenses debern
tomarse en cuenta los siguientes parmetros:
a) Parmetros de madurez morfolgica: Piel, cabellos, orejas, tamao del mameln,
arrugas plantares, genitales externos.
b) Parmetros mtrico-ponderales: Peso, talla, medidas ceflicas.
c) Estado de osificacin: Medida del fmur, fontanelas, tabicamiento del maxilar inferior.
e) Histologa de rganos y tejidos.
4.- Con respecto a la madre, si se trata de flagrancia, el fiscal deber disponer un examen
gineco-obsttrico para diagnosticar si se trata de parto reciente, deber practicarse un
examen de sangre, para determinar el grupo sanguneo (y de esa manera determinar la
relacin-madre e hijo). El fiscal o la PNP con su conocimiento, sin orden judicial, podrn
disponer mnimas intervenciones para su observacin, como pequeas extracciones de
sangre, piel o cabello que no provoquen ningn perjuicio (Art. 211 inciso 5 del NCPP). En
el decurso de la investigacin, deber disponerse una pericia psiquitrica. Esto ltimo es
muy importante para efectos de determinar la culpabilidad.
5.- La necropsia en el recin nacido deber determinar como mnimo: La causa de muerte,
el tiempo gestacional, tiempo de sobrevida, data de muerte, nacimiento vivo, examen de
sangre: tipo sanguneo.
6.- En caso los tejidos del cadver estn destruidos y no sea posible practicar una pericia
dactiloscpica, podr solicitarse y practicarse un odontograma.
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3.- De existir elementos de inters criminalstico, el perito que toma la muestra generar el
acta de levantamiento de indicios, conforme a los lineamientos generales y
recomendaciones estipulados en el presente Manual. En caso de lesiones dolosas la polica
podr realizar un registro personal, levantando el acta pertinente, de acuerdo a lo
estipulado en el Art. 210 inciso 1, 2, 3 4 y 5 del NCPP, sin perjuicio de realizarse otras
diligencias en coordinacin fiscal como pericia balstica, toxicolgica, dosaje etlico,
prueba alcoholomtrica, etc.
4.- Las muestras incriminadas se procesaran en el Instituto de Medicina Legal o el
Laboratorio de Criminalstica de la PNP o la Institucin que decida el Fiscal, conforme a
su capacidad resolutiva y previa coordinacin con el personal policial, cuando ste
interviene en la investigacin, cuidndose que no se interrumpa la Cadena de Custodia.
5.- Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia solicitante. Cuando el
resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por la Fiscala, se
deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la
Cadena de Custodia.
6.- Al requerir el examen de lesiones, se exigir al perito determine el arma o instrumentos
que la haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y seales permanentes en el
rostro, puesto en peligro la vida, causado enfermedad incurable o la prdida de un miembro
u rgano, y, en general, todas las circunstancias que conforme al Cdigo penal influyen en
la calificacin del delito.
7.- En la gnesis procesal, cuando se presuma desfiguracin grave o permanente o se
requiera otros informes mdicos complementarios, el fiscal de turno deber oficiar a las
entidades hospitalarias pertinentes (privadas o pblicas) en donde obre la primigenia
historia clnica, informe u opinin mdica, al que se someti inicialmente el agraviado del
delito, sin perjuicio de instar a la parte denunciante a presentar la informacin
concerniente, a fin de que en base a dicha informacin se pueda practicar el
reconocimiento mdico-legal ampliatorio para determinar si la lesin le ha dejado a la
victima huella indeleble. Todo ello sin perjuicio que el fiscal, por su propia iniciativa,
disponga la correspondiente evaluacin por la especialidad de Oftalmologa, otorrino,
odontologa, etc., con un cirujano esttico o algn especialista en la materia, para
determinar si existe una desfiguracin permanente en el rostro (queloide) o disponer la
evaluacin del agraviado por los respectivos exmenes radiolgicos o tomogrficos que
puedan implicar una nueva recalificacin del hecho (por ejemplo, de lesiones leves a
lesiones graves)
8.- Desde el inicio de la investigacin, el fiscal provincial deber hacer uso de su sano
criterio y en base a parmetros de valoracin social, instar los respectivos acuerdos
reparatorios, principio de oportunidad, terminacin anticipada, etc.
2.- Se recibir la declaracin del denunciante, agraviado y/o entrevista nica en tanto se
instale la Cmara Gesell en nuestro Distrito.
3.- Se recibir la declaracin del denunciado y testigos.
4.- Se solicitar y recibir el informe mdico pericial psicolgico del agraviado y del
denunciado indicando la finalidad de la pericia psicolgica (importante para acreditar
algn tipo de violencia psicolgica en los actos de coaccin)
5.- Slo en caso de ser necesario, se dispondr una pericia de absorcin atmica, pericias
balsticas, pericia de valorizacin de daos, etc.
6.- Se realizarn los otros actos de investigacin, bsqueda de pruebas y restriccin de
derechos, previstos en el NCPP, de acuerdo a la gravedad o contexto del caso.
VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A
SECUESTRO
REALIZARSE EN
EL DELITO DE
11. Disponer el reconocimiento mdico legal inmediato del agraviado y el detenido, de ser
el caso.
12. Recibir la declaracin detallada del agraviado a fin de determinar la forma y
circunstancias de la comisin del delito, as como la participacin del o los intervenidos.
13. En la Sede Policial deber cuidarse que el agraviado y el detenido no se encuentren en
el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero con familiares o terceros
relacionados al detenido.
14. De ser el caso, realizar el reconocimiento personal en rueda de personas de
caractersticas semejantes y previa descripcin del imputado, la cual se realizar con
participacin del abogado Defensor del investigado levantando el Acta respectiva,
diligencia que en lo posible deber ser registrada en soporte audiovisual.
15.- Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignndose su domicilio, telfono,
e-mail, etc.
16.- Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes y requisitorias del intervenido.
17. Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizar la
verificacin laboral del intervenido.
18. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin a
los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe
presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose el Acta de
Visualizacin de Memoria Telefnica. En caso de negativa se realizar el requerimiento
pertinente al Juez de Investigacin Preparatoria.
B.- EN NO FLAGRANCIA
19. Recibir la denuncia en Sede Policial o Fiscal requirindose fotografas actualizadas del
secuestrado, en ambos casos se harn las coordinaciones necesarias.
20. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal competente. No deben realizarse sin
conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea
cuestionada.
21. Entrevistar a los testigos presenciales del hecho, requirindoles informacin acerca del
modo y circunstancias de cmo se produjeron y las caractersticas de los presuntos autores.
22. Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los presuntos
autores, siguiendo las mismas pautas que para el reconocimiento fsico de personas.
23. En los casos que corresponda, cuando se haya identificado a los presuntos autores del
hecho se dispondr la reserva de la investigacin y se solicitar la detencin preliminar de
los identificados.
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24. Confeccionar el identikit o identifac de los presuntos autores del hecho, para luego
difundirlo a todas las unidades especializadas para los fines correspondientes.
25. Una vez detenido el presunto autor, se proceder conforme al procedimiento sealado
para el caso de delito flagrante en lo pertinente.
VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE VIOLACION SEXUAL
A- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE POLICIAL:
EN CASO DE MAYORES DE EDAD
1.- Se levantar el acta de recepcin de denuncia, la cual debe contener los datos
pormenorizados del denunciante, agraviado, hechos y del presunto autor.
2.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP), generando la Cadena
de Custodia correspondiente.
3.- Comunicar al Ministerio Pblico (Fiscal Penal), por la va ms rpida, remitiendo las
actas que se hayan levantado hasta el momento, sea en casos de flagrancia o no.
4.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser sumamente
detalladas. Esta actividad deber hacerse en tanto no exista el medio tcnico para la
entrevista nica o para evitar la re- victimizacin de la vctima.
5. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal y, necesariamente, con
presencia de su abogado particular o del Defensor de Oficio, con quien la Polica o el
Fiscal coordinar previamente.
6. Solicitar los reconocimientos mdicos pertinentes del agraviado y del imputado, en este
ltimo con el fin de determinar la existencia de indicios relacionados a la comisin del
delito. Los reconocimientos mdicos se realizarn por la Divisin Mdico Legal del lugar o
en su defecto por cualquier institucin de salud existente.
7.- Solicitar las pericias pertinentes (hisopado prepucial, vaginal, ADN, biolgicas
(semen, sangre) tricolgicas etc, segn corresponda); las cuales podrn realizarse sin
presencia del Fiscal. De existir elementos de inters criminalstico, el perito levantar el
Acta de Recojo de Indicios (papel higinico, preservativos, vellos pbicos sangre, semen,
calzn, sbanas, brasieres o cualquier otro soporte donde se halan dejado manchas, rastros
o huellas etc,) generando la cadena de custodia correspondiente.
8. De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisin del delito en el
cuerpo del investigado, se dispondr la diligencia de toma o extraccin de muestras, con
presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona de su confianza. El fiscal
solicitar de inmediato la intervencin corporal del investigado, o el examen corporal de
otras personas de ser necesario, de conformidad con el Art. 211 y 212 del NCPP. Con
respecto al examen corporal del investigado, regir en especial el Art. 211 inciso 5.
9. En caso de oposicin del imputado, o inconcurrencia de su Abogado Defensor, pese a
haber sido citado, o falta de una persona de confianza del intervenido, o existencia de
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19. Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la declaracin
de la victima como prueba anticipada, a fin de no re victimizar a la menor agraviada
llevndola a la audiencia publica de juzgamiento para el interrogatorio y contra
interrogatorio, con grave perjuicio para su personalidad psicolgica, haciendo uso de la
Cmara Gesell en nuestro Distrito.
20.- De ser necesario se realizar una constatacin Tcnico policial o fiscal in situ,
levantndose las actas correspondientes, como acta de incautacin (de arma de fuego por
ejemplo); recojo de prendas, reconocimiento de la habitacin o lugar donde se produjo el
hecho etc. En caso de uso de armas de fuego, el fiscal podr disponer la realizacin de una
pericia de absorcin atmica, perica balstica o dactiloscpica u otras.
21.- Se dispondr un reconocimiento fsico o fotogrfico de acuerdo al caso. No procede el
careo entre el imputado y la vctima menor de 14 aos de edad, salvo que quien lo
represente o su defensa lo solicite expresamente, de conformidad con el Art. 182 del
NCPP.
B.- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE FISCAL:
22.- La denuncia ser recibida por la Fiscala Penal de Turno, la que deber seguir el
procedimiento en los tems anteriores.
C.- OTROS DELITOS AFINES
23.- En caso del Art. 171 del CP, (violacin de persona en estado de inconciencia o en la
imposibilidad de resistir) la polica coordinar con el fiscal a fin de realizarse de manera
urgente, el examen toxicolgico, la pericia psicolgica y/o psiquitrica correspondiente,
el examen mdico legal de la vctima, y las pericias y exmenes biolgicos
correspondientes.
24.- Debern recibirse y disponerse las diligencias tendientes a acreditar la relacin de
causalidad entre el estado de inconciencia o la imposibilidad de resistir de la vctima, y la
conducta imputada al inculpado. Sern muy tiles declaraciones de testigos, versiones
indagatorias por el lugar de los hechos, declaraciones de la vctima y sus familiares,
registros personales (Art. 210), constatacin en el lugar de los hechos, intervenciones
corporales (Art. 211 del NCPP) interceptacin e incautacin postal y obtencin de copias o
respaldos de correo y mensajes electrnicos (Art. 226 y 227) intervencin o grabacin o
registro de comunicaciones telefnicas o de otras formas de comunicacin (Art. 230) y
toda otra bsqueda de fuentes de prueba bajo los cauces legales.
25.- En casos donde el autor cometa este delito abusando de su profesin, ciencia u oficio,
(Art. 171 in fine) el fiscal requerir a la institucin correspondiente la exhibicin y entrega
de los documentos que acrediten la profesin u oficio del inculpado, bajo apercibimiento
de ser incautados conforme se desprende del Art. 224 del NCPP.
26.- Se deber poner especial atencin a la declaracin de la vctima quien puede
mencionar o brindar los nombres y detalles de otras personas implicadas o eventuales
testigos. A dicho efecto debern ser citados a declarar, sin perjuicio de realizarse las
constataciones en el lugar de los hechos y recopilacin de versiones indagatorias y
testimoniales.
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27.- En el caso del Art. 172 del CP (violacin de persona en incapacidad de resistencia)
adems de todas las diligencias mencionadas, se deber poner especial nfasis, en el
conocimiento por parte del inculpado, de la anomala psquica, grave alteracin de la
conciencia, retardo mental o incapacidad de resistir, y de la conducta de aprovechamiento
ante tal situacin por parte del agente del delito.
28.- En tal sentido, sern muy tiles las diligencias tendientes a esclarecer la relacin de
cercana o proximidad del delincuente a la vctima (si vivan juntos, eran vecinos,
conocidos, conversaciones telefnicas, correos electrnicos, etc.) Para acreditar la
incapacidad de resistir, se deber requerir adems, la partida de nacimiento de la vctima.
IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIN
1.- Objeto y finalidad de la investigacin. En casos de seduccin, la investigacin
policial-fiscal deber orientarse a esclarecer:
- La edad de la vctima (14 a 18 aos) Es imprescindible solicitar la partida de nacimiento
de la vctima, o en su defecto, el examen supletorio de edad.
- La existencia de relacin sexual no consentida entre la menor y el denunciado.
- La existencia de engao penalmente relevante.
2.- La declaracin de la menor deber hacerse en presencia del Fiscal de Familia y,
generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las dems partes legitimadas en la
investigacin, si estuvieran presentes.
3.- Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la declaracin
de la victima como prueba anticipada, en las Cmaras Gesell existentes en nuestro Distrito
Judicial.
4.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP), generando la Cadena
de Custodia correspondiente.
5.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser sumamente
detalladas. Se entiende que la PNP debe tener un formato de preguntas previo sobre las
circunstancias especficas referidas a cada delito, a fin de evitar preguntas innecesarias o
improvisadas.
6. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal o por delegacin del Fiscal
excepcionalmente y, necesariamente, con presencia de su abogado particular o del
Defensor de Oficio, con quien la Polica o el Fiscal coordinar previamente.
7. Puede que la relacin sexual ( no voluntaria) haya dejado indicios de su realizacin
como el caso de desfloracin reciente, vellos pbicos, enfermedades sexuales, embarazos,
seas o pequeas huellas corporales propias del acto sexual. Por tanto, para poder acreditar
la vinculacin del acto sexual entre la agraviada y el denunciado, se solicitar los
reconocimientos mdicos pertinentes de ambos, en este ltimo con el fin de determinar la
existencia de indicios relacionados a la comisin del delito. Los reconocimientos mdicos
se realizarn por la Divisin Mdico Legal del lugar o en su defecto por cualquier
institucin de salud existente.
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14. Realizar el reconocimiento fsico en rueda de personas con los requisitos que
establece el art.189 NCPP, la cual se realizar con participacin del abogado defensor del
investigado levantando el acta respectiva, diligencia que en lo posible deber ser registrada
en soporte audiovisual.
15. Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignando su domicilio, telfono, email, etc.
16. Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes policiales y requisitorias del
intervenido.
17. Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizar la
verificacin laboral del intervenido.
18. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin a
los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe
presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose el Acta de
Visualizacin de Memoria Telefnica. En caso de negativa se realizar el requerimiento
pertinente al Juez de Investigacin Preparatoria.
B.- EN NO FLAGRANCIA
19. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscala, acompaando la
documentacin que registra los actos urgentes y/o necesarios de investigacin realizados
previamente, para la asignacin del caso y coordinar las dems diligencias necesarias para
el esclarecimiento del hecho.
20. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal competente. No deben realizarse sin
conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea
cuestionada.
21.- Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los presuntos
autores, para lo cual el fiscal deber ordenar (en su disposicin de apertura de diligencias
preliminares) se notifique de manera oportuna y efectiva al denunciante y/o perjudicado
por el delito.
22.- Una vez en sede policial, el denunciante y/o perjudicado por el delito deber ser
tratado con la suficiente atencin y ser escuchado, con relacin a su descripcin de las
caractersticas fsicas y posible ubicacin de los implicados. Si el reconocimiento en el
lbum fotogrfico tiene resultado negativo, podr realizarse un retrato hablado; con
participacin de la vctima e incluso con apoyo de testigos presenciales del hecho.
23.- Todos los testigos presenciales del hecho deben ser incorporados al proceso y
notificados, para declarar sobre los hechos y brindar la posible ubicacin, identificacin,
paradero, etc., de los posibles implicados, as como otros detalles relevantes. El fiscal
provincial ser responsable directo de cualquiera de estas omisiones.
30
REALIZARSE
EN
DELITOS
DE
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33
34
5.- El acta de constatacin deber levantarse en el lugar de los hechos (in situ) salvo las
excepciones previstas en este manual (procedimientos generales, numeral 2.10 de la
segunda seccin de la primera parte) y debe ser firmada por el denunciante (s), denunciado
(s), fiscal, y el Personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el Acta). De
realizarse ulteriores constataciones con presencia de peritos o testigos, stos debern firmar
tambin.
6.- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
se consignar el motivo. Por lo dems, el procedimiento de elaboracin de actas y
realizacin de declaraciones se regirn por las normas generales previstas en este manual;
precisando que el acta ITP o Acta Tcnica Fiscal, debe determinar si hubo violencia sobre
las cosas o las personas, constatando hechos, y no dichos de las partes o sus abogados,
entrevistando a los vecinos colindantes del predio materia de usurpacin
7.- En casos de primeras constataciones con presencia netamente policial, los efectivos
PNP que firmaron el acta de constatacin, debern ser incorporados a declarar en la
investigacin en calidad de testigos. Sobretodo cuando exista discrepancia entre lo
consignado en las constataciones policiales y las ulteriores constataciones con presencia
fiscal, este proceder resulta imprescindible, sin perjuicio de la disposicin de eventuales
careos.
8.- Tanto el fiscal de turno, como el personal de la PNP (bajo conduccin fiscal) estn
facultados por ley, (ver Art. 4 del Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del
2006) para registrar el hecho a travs de cmaras de filmacin u otros objetos que sean
mucho ms eficaces que el acta de constatacin escrita. Este tipo de registro deber ir
aparejado de la elaboracin del ACTA DE CONSTATACIN AUDIOVISUAL,
donde de manera sucinta se describa el objeto de la diligencia, y la forma y
circunstancias en que se hubiere llevado a cabo. El acta-previa lectura- ser suscrita
por el RPM, el instructor (polica), el denunciante o perjudicado, el presunto
usurpador y de estar presente, su abogado defensor. En esta acta deber dejarse
constancia de las observaciones fcticas que los intervinientes pudieran formular. En
caso que el presunto usurpador se niegue a firmar esta acta de consignacin de diligencia,
deber dejarse constancia de ello en la misma acta. Asimismo, de ser el caso, se podr
consignar la firma de algn eventual testigo presencial de los hechos.
9.- De todo registro audiovisual se generar simultneamente la o las copias de respaldo
que resulten necesarias, de lo cual se dejar constancia en el acta. El fiscal responsable,
deber disponer el internamiento de dichas copias en el sistema de respaldo de contenido
audiovisual del Ministerio Pblico.
10.- El registro audiovisual tiene la naturaleza de prueba documental, conforme a lo
establecido en el NCPP y en el Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del
2006. Con respecto al tema de acceso a los registros, expedicin de copias, conservacin y
custodia, dao o prdida del soporte, medidas de seguridad, fechado y rotulacin, se
encuentran reguladas por el reglamento antes citado.
11.- Formalizada la investigacin preparatoria, el fiscal podr disponer de ser el caso, la
reproduccin o visualizacin y transcripcin del video o cinta magnetofnica, la misma
que ser realizada por el funcionario auxiliar que el fiscal designe, con intervencin de las
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partes (Art. 187, incisos 2 y 3 del NCPP, y Art. 6 del reglamento de reproduccin
audiovisual de actuaciones procesales fiscales). En la transcripcin se consignar el tiempo
de duracin del segmento visualizado u odo. Ambas actas- la de constatacin audiovisual
como la de constatacin escrita- son complementarias a efectos de acervo probatorio.
12.- De existir lesiones visibles, stas debern ser descritas, sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el
denunciado (presunto usurpador) refiera haber sido golpeado, deber tambin disponerse
su reconocimiento mdico legal inmediatamente. Todas estas incidencias debern constar
en el acta correspondiente y en el informe policial.
13.- El fiscal estar obligado a disponer todas las diligencias necesarias o urgentes que
permitan dilucidar la existencia de violencia, amenaza, actos perturbatorios, destruccin o
alteracin de linderos y de cualquier otro acto similar concerniente a cada elemento
objetivo de la usurpacin en el caso especfico. Para tal efecto podr disponer
constataciones, declaraciones, pericias sobre las medidas prediales, remitir oficios, etc.,
utilizando su creatividad e iniciativa fiscal.
14.- En caso concurran DAOS a la propiedad, deber levantarse el acta de constatacin
respectiva y, de ser el caso, notificarse al agraviado para que acredite con medio idneo la
preexistencia de los bienes objeto del delito.
15.- De existir predios colindantes, los propietarios de stos deben ser los primeros en ser
notificados para declarar sobre estos hechos, bajo responsabilidad.
XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAOS
1.- Se deber recibir la declaracin del denunciante, denunciado y testigos del hecho.
2.- La PNP presente en el lugar de los hechos, deber describir minuciosamente los daos
presenciados en el acta respectiva (acta de constatacin de daos) sin perjuicio de realizar
eventuales incautaciones de objetos o vestigios del delito, bajo conduccin fiscal.
3.- Se deber acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes, de acuerdo al Art. 201.
Inc. 1 del NCPP; as como podr disponerse una pericia valorativa del bien y la magnitud
del dao ocasionado.
4.- Se deber practicar la pericia valorativa de los daos.
XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD
A.- EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
1. Detener al involucrado.
2. Practicar la prueba cualitativa de alcoholemia en el lugar de los hechos, inmediatamente
despus de la intervencin policial.
3. Conducir al detenido al laboratorio correspondiente para la realizacin del Dosaje
Etlico.
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Como sera la imposibilidad de llegada oportuna del fiscal al lugar de los hechos, debido a lo agreste de la
zona o la ausencia de representantes del MP en dicho lugar, casos fortuitos o de fuerza mayor, etc., que
impidan la presencia oportuna del fiscal para dar fe de los hechos consignados por la polica.
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Afirmar lo contrario sera tanto como aceptar que sera embistente un automvil detenido (o una columna)
que result daado en su frente, por el lateral de otro vehculo que incidi sobre l con movimiento
transversal, por estar derrapando. El derrapante resultara el embestido, lo cual es un absurdo.
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Entre las causas que intervienen en el anlisis del accidente encontramos todas las que
afectan la visibilidad, tales como oscuridad, niebla, lluvia, encandilamientos, obstculos a
la visin, enmascaramientos, lomas, curvas, etc. Es importante la determinacin de estas
causas, pues de su anlisis depender en muy buena cuenta el descarte o afirmacin de un
delito, por ausencia de accin, entendida en un sentido jurdico-penal.
-
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40
3.- Recoger o incautar las armas, segn sea el caso, levantando de inmediato las actas de
intervencin y registro necesarios (de recojo, incautacin, personal, del vehculo, etc.),
consignndose los nmero de contacto o e-mail del intervenido.
4.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.
5.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilio y
telfonos de contacto.
6.- Poner a los intervenidos a disposicin de la Comisara del sector, conjuntamente con las
actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos
EN LA COMISARIA
7.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
8.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su Abogado Defensor de libre eleccin,
si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el Fiscal para la
designacin de un Defensor de Oficio.
9.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las diligencias de
toma de manifestacin de detenidos, testigos (si fuera el caso) y otras pertinentes.
10.- Tanto las armas incautadas como el detenido debern conducirse al Laboratorio de
Criminalstica para las pericias pertinentes (Absorcin atmica, balstica, dactiloscpica
dosaje etlico, toxicolgico, etc.). La toma de muestras a realizarse sobre el imputado
deber realizarse con presencia del Abogado Defensor del intervenido.
11.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al detenido el cual
deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
12.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
13. Si se incautaron telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
autorizacin a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc.,
sobre todo si existe presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose el
Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica.
14.- Al trmino de las diligencias preliminares o de la investigacin formalizada, si el
seor fiscal considera que no existe delito, ya sea archivando o no acusando; las armas de
fuego de uso civil, se pondrn a disposicin del DISCAMEC y si son armas de guerra de
uso exclusivo de las FF.AA o de la PNP, se pondrn a disposicin del SAM respectivo de
cada institucin, para su internamiento; antes de la disposicin Fiscal firme y definitiva,
dichas armas, no podrn ser manipuladas y puestas a disposicin del DISCAMEC o del
SAM de cada institucin, porque constituyen evidencia fsica que tendr que ser
incorporada a la audiencia publica de Juzgamiento, respetndose la cadena de custodia.
6.2 EN DELITO NO FLAGRANTE:
14.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscala para la
asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
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15-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias necesarias para el
esclarecimiento del hecho.
16.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a
nulidades y a que la investigacin sea cuestionada. Estas acciones deben ser coordinadas
con el Fiscal de Turno.
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EN LA COMISARIA
9.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
10.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su abogado defensor de libre eleccin,
si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el Fiscal para la
designacin de un Defensor de Oficio.
11.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las diligencias de
toma de manifestacin de detenidos, testigos, perjudicados (si fuera el caso) y otras
pertinentes.
12.- En casos de productos pirotcnicos incautados, en ningn momento deber remitirse
dichos productos a la DISCAMEC para su incineracin, sin antes haber remitido dichos
productos a los laboratorios de criminalstica para la realizacin de una pericia idnea
(pericia forense de explosivos de existir las condiciones para ello)
13.- En caso de tratarse de trfico, tenencia, circulacin, depsito, etc., de medicamentos
de dudosa procedencia, productos txicos o nocivos, se deber remitir dichos productos a
la DIRESA para la pericia qumico-toxicolgica u otra correspondiente. Si antes de dicha
remisin se toma conocimiento que la DIRESA no realiza tales pericias, deber remitirse
los productos a las oficinas de criminalstica que realicen pericias de esta naturaleza.
14.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al detenido el cual
deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
15.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
16. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin a
los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc.
B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:
17.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscala para la
asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
18-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias necesarias para el
esclarecimiento del hecho.
19.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a
nulidades y a que la investigacin sea cuestionada. Estas acciones deben ser coordinadas
con el Fiscal de Turno.
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EN LA SEDE POLICIAL:
8.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
9.- El Polica instructor debe coordinar con el Fiscal correspondiente la realizacin de las
diligencias pertinentes de acuerdo al caso especfico.
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10. Realizar la verificacin y registro domiciliario de los involucrados, en todos los casos.
11. Conducir de inmediato al detenido as como las sustancias incautadas al Laboratorio de
Criminalstica para la realizacin de las pericias de orientacin, descarte y pesaje de
drogas, dosaje etlico, toxicolgico y otros necesarios. Estas diligencias debern realizarse
con presencia del Abogado Defensor del detenido.
12. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin a
los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe
presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose el Acta de
Visualizacin de Memoria Telefnica.
13.- La droga incautada debe ser remitida de modo inmediato al laboratorio central de
criminalstica para las pericias definitivas.
B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:
14. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscala para la asignacin del caso y
coordinar las diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.
15. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal competente. No deben realizarse sin
conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea
cuestionada. Asimismo, ninguna intervencin fiscal deber realizarse sin previa
coordinacin y participacin de la Polica Nacional.
XXII.- PROCEDMIENTO MINIMO OPERACIONAL EN
ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS
CIRCULACIN Y
46
49
DE
pesquisa deben generar una sinergia e inter correlacin de fuerzas que conduzcan a la
verdad legal.
2. Durante la investigacin preparatoria, el fiscal o el juez en casos de prueba anticipada,
nombrar a un perito. Escoger especialistas donde los hubiere, y entre stos a los que se
hallen sirviendo al Estado, los que colaborarn con el sistema de justicia gratuitamente. En
su defecto, lo har entre los designados o inscritos, segn las normas de la Ley Orgnica
del Poder Judicial. Se podr elegir dos o ms peritos cuando resulte imprescindible por la
considerable complejidad del asunto o cuando se requiera el concurso de distintos
conocimientos en diferentes disciplinas. A estos efectos se tendr en consideracin la
propuesta o sugerencia de las partes.
3.- La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al Laboratorio
de Criminalstica de la PNP, a la direccin de Polica contra la Corrupcin y al instituto de
Medicina legal, as como a los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o
tcnica, los que presentarn su auxilio gratuitamente. La designacin, obligaciones,
impedimentos, subrogaciones del perito y el contenido del informe pericial se rigen por las
leyes vigentes.
4.- En casos de denuncia por evasin tributaria e incremento patrimonial no justificado en
personas naturales, se deber solicitar los informes respectivos a la SUNAT, con respecto
a: a) la informacin de las declaraciones juradas mensuales y anuales del impuesto a la
Renta, presentada por el contribuyente, b) La declaracin Anual de Operaciones con
terceros, c) el PDT Notarios e informacin adicional proporcionada va convenios con
diversas instituciones.
5.- En casos de DENUNCIA POR COLUSIN en procesos de seleccin de adquisiciones
y contrataciones del Estado, las diligencias preliminares, y los primigenios actos de
investigacin que realice el fiscal con el apoyo policial, deber estar orientada a determinar
el concierto defraudatorio entre los funcionarios pblicos y los interesados en los procesos
de seleccin. Para ello la pericia en licitaciones pblicas deber tener por objeto,
dependiendo del caso:
a) Determinar si las licitaciones efectuadas se consignaron en el Plan de Obtencin
Anual y si fue prevista tcnica y racionalmente.
b) Establecer sobre cada uno de ellos la resolucin que autoriza el llevar a cabo el
proceso y determinar si conlleva las caractersticas de secreto.
c) Determinar la fuente de financiamiento de las mismas y si contaban con
presupuesto.
d) Establecer las resoluciones del nombramiento de los miembros del Comit de
licitacin.
e) Analizar el diseo y contenido de las Bases Administrativas a travs del cual se ha
regulado las adquisiciones conforme al TUO y si las mismas fueron aprobadas con
resolucin directoral.
f) Analizar el valor potencial asignado a los factores de calidad, oportunidad, fecha de
entrega, garantas.
g) Verificar si en el legajo de documentos se incluye el certificado de conformidad.
h) Verificar si la entidad, antes de iniciar el proceso de Adquisicin a travs del
rgano de abastecimiento investig en el mercado los potenciales proveedores, su
comportamiento y precios referenciales para formular adecuadamente las bases
administrativas.
51
8.- El investigador debe tener en cuenta que la investigacin financiera es diferente a una
tpica investigacin por TID u otra, por cuanto en este caso los bienes y el dinero, as como
los documentos asociados a ellos, constituyen evidencia; y para que sta sea obtenida se
requiere del uso adecuado de la informacin documentada, la misma que debe ser acopiada
en funcin de:
a) Las personas implicadas, empresas y de todas aquellas relaciones que se encuentran
en el entorno inmediato del investigado principal (familiares, socios, etc.), para lo
cual se recurre a diversas entidades pblicas y privadas, las mismas que constituyen
fuentes de informacin con relacin a las propiedades que poseen o han tenido y
que pudieron ser transferidas a testaferros o de otros bienes no registrados.
b) En paralelo, la investigacin se extiende al Sistema financiero, en cuanto a las
solicitudes de informacin acerca de cuentas, acciones, prstamos personales y
otros instrumentos bancarios, que permitan obtener informacin con relacin a las
finanzas y bienes de los investigados. Las empresas del sistema financiero estn
obligadas a proporcionar informacin a la Unidad de Inteligencia Financiera sobre
transacciones sospechosas, de acuerdo al Art. 378, prrafo segundo y tercero de la
Ley 26702, modificado por la Ley 28306, la misma que pondr este hecho en
conocimiento del MP; asimismo se tendr en cuenta la ley 29038 y artculos 163 y
siguientes del ROF de la SBS aprobado el 31 de mayo de 2010, con Resolucin de
la SBS y AFP, N 5356-2010. La omisin de comunicacin de operaciones o
transacciones sospechosas a la autoridad competente, constituye delito, pasible de
ser investigado, conforme al Art. 4 de la Ley 27765-ley Penal contra el Lavado de
Activos. El secreto bancario se rige por las normas establecidas en la ley 26702.
Asimismo, el Art. 8 de la Ley 27693 regula los supuestos de las instituciones
obligadas a informar.
9.- El pesquisa debe poner nfasis en los siguientes aspectos: a) Entorno familiar,
investigando actividades de aquellos que dependen econmicamente del sujeto, los que
viven con l, gastos en rubro de vivienda, servicios, alimentacin, educacin,
recreacin, salud, identificacin de pasaportes, movimientos migratorios; b) Entorno
social, estableciendo un directorio de personas allegadas, conocer sus actividades,
hbitos y costumbres; c) Pareja, es conveniente pensar que el investigado, pretendiendo
ocultar sus ingresos ilcitos, necesita de gente de confianza para invertir y generalmente
lo va a realizar a travs de personas de su entorno; d) Perfil personal, investigar los
hbitos y costumbres del investigado, as como sus actividades a travs del anlisis de
las llamadas telefnicas, y directorios. No olvidar que el origen ilcito que conoce o
puede presumir el agente de este delito podr inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso (Art. 6 de la Ley 27765-Ley Penal Contra el Lavado de Activos)
10.- Para determinar la identidad de las personas implicadas, el fiscal debe oficiar
requiriendo informacin a:
a) RENIEC, para conocer las generales de ley, como nombres, apellidos, direccin
domiciliaria.
b) OINT, DIRANDRO, para tener conocimiento de referencias de investigaciones por
TID.
c) MUNICIPALIDADES, en caso de corroborar identidades con partidas de
nacimiento, partidas de matrimonio y/o partidas de defuncin.
53
54
f) A la Cmara de Comercio; para conocer las empresas en las cuales participe como
representante legal y/o miembro del directorio, el o los investigados.
g) A las diferentes notarias de la jurisdiccin, para comprobar los actos contractuales
de compraventa, inscripcin de bienes y constitucin de empresas.
h) Al Ministerio de Trabajo; con la finalidad de tener conocimiento si el o los
investigados, registran empresas y si las mismas se encuentran inscritas como
Centros de Trabajo, con empleados sujetos a beneficios laborales.
i) A ESSALUD; para obtener informacin sobre el seguro social que pudiera tener el
investigado en calidad de asegurado, o la identidad de la razn social en calidad de
asegurador.
j) A la direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas; para conocer
sobre posibles posesiones mineras y/o denuncias que tuvieran los investigados.
13.- Toda pericia contable, deber tomar en cuenta como mnimo:
a) Si los libros estn llevados en forma legal
b) Se deber detallar las facturas, su numeracin, fecha de emisin e importe y/o
ventas realizadas.
c) Se deber determinar el monto total de las operaciones.
d) Se deber detallar todas las notas de dbito asentadas, su numeracin, fecha e
importe.
e) Se deber informar si la venta amparada por la factura qued sin efecto o si se
consum y remiti la mercadera.
55
4.- Por su parte, la polica, por propia iniciativa (dando cuenta al fiscal) puede realizar un
registro de personas, cuando existan fundadas razones para considerar que un individuo
oculta en su cuerpo o equipaje el documento objeto del delito (conforme se colige del Art.
210 del NCPP) Asimismo, podr recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, as como todo elemento material que pueda servir a la
investigacin (Art. 68, numeral 1, inciso d del NCPP) dando inicio a la cadena de
custodia, conforme el Art. 8 de la Resolucin N 729-2006-MP-FN- reglamento de la
cadena de custodia. Tambin puede realizar pesquisas por propia iniciativa, pero dando
cuenta al fiscal (Art. 208 del NCPP)
5.- Cuando en el decurso del registro personal, inspeccin o allanamiento, la PNP
encuentra en poder del intervenido o en el lugar un documento privado, y no ha recabado
previamente la orden de incautacin se limitar a asegurarlo-sin examinar su contenido-,
sin perjuicio que el fiscal lo ponga a inmediata disposicin judicial solicitando la
incautacin, de acuerdo a los presupuestos del Art. 232 del NCPP.
6.- Es primordial que el documento, cuya autenticidad o falsedad se va a probar y por tanto
deber ser sometido a pericia, sea protegido inmediatamente, a efectos que no sufra dao,
alteracin o sustraccin, por lo que deber ser remitido al laboratorio en sobre, tubos o
envoltorios transparentes, o cualquier envase seguro, si fuere el caso.
7.- En todo recojo o diligencia de revisin, aseguramiento, inspeccin o secuestro de
documentos, muestras e instrumentos, deber levantarse acta respectiva, en la cual deber
mencionarse el tipo de documento que se est recogiendo para su pericia, si fuere posible
detallarse lo que se encuentra impreso o escrito en el documento, y de ser posible tomar las
placas fotogrficas correspondientes.
8.- Los documentos tomados para la pericia debern ser introducidos en el sobre o
envoltorio que mejor garantice su seguridad y conservacin, dentro del cual deber constar
la firma del fiscal provincial para evitar la adulteracin o cambio de documento, y tambin
constar en el acta el nombre del perito o persona a quien se hace entrega del documento
para ser llevado al laboratorio respectivo.
9.- Debe extremarse la precaucin cuando se encuentren documentos quemados, ya que en
algunas ocasiones estos se encuentran sobre ceniceros y no se ha revuelto la ceniza. En
caso que las cenizas se encuentren desperdigadas por el suelo u otros restos, se utilizarn
todas los procedimientos criminalsticos adecuados para su recojo, tratando en lo posible
que no se mezcle la ceniza. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios de
criminalstica para la reconstruccin de todo o parte del documento3.
10.- Si se encontrara libretas de notas o blocks, deber ponerse atencin en la hoja
siguiente a la de la primera inscripcin, que pueda haber sido arrancada, en razn que la
presin que hiciere el sujeto al momento de escribir, deja huella o impresin en la hoja
siguiente. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios de criminalstica para las
pericias correspondientes.
11.- Para la verificacin de la falsedad o de la adulteracin del documento, se deber tomar
en cuenta que la pericia grafotcnica que disponga el fiscal provincial, incluye adems:
3
En el caso de examinar documentos que han sido quemados, si las cenizas no han sido revueltas o
entremezcladas, puede leerse y apreciar lo que estuvo escrito o impreso y por medios fsicos y qumicos se
puede reconstruir todo o parte del documento.
56
La alteracin de un documento consiste en escribir sobre la escritura previa, como por ejemplo, cambiar el 1
por un 7 o agregar ceros a una cantidad ya escrita.
5
La tachadura es la destruccin intencional de una parte de una escritura original que ha sido marcada o
utilizada parra tachar o corregir algn mensaje o frase.
6
Las borraduras pueden llevarse a cabo qumica o mecnicamente, quitando las marcas registradas en el
papel. Las borraduras qumicas se utilizan para escritos hechos con tintas, el agente qumico no quita la tinta
pero si decolora, en cambio las mecnicas quitan el material escrito y altera las fibras del papel.
57
58
-.-
59
ANEXOS
MODELOS DE FORMATOS
FORMATO IDENTIFICACION DEL PRESUNTO AUTOR
FORMATO A - Informe Policial
FORMATO B - Denuncias escritas cuando el Denunciante no es vctima.
FORMATO C - Denuncias escritas cuando el Denunciante es vctima.
FORMATO D - Acta para recibir Denuncia Verbal.
FORMATO E - Acta de Lectura de Derechos al imputado.
FORMATO F - Acta de informacin de derechos y deberes a victima /agraviado.
FORMATO G - Acta de informacin de derechos del nio (a) o adolescente, vctima
de violacin sexual.
FORMATO H - Acta de CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL.
FORMATO I - Libro - Registro CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
FORMATO J - Libro - Registro CONTROL POLICIAL PBLICO.
FORMATO K - Libro - Registro CONTROL PRUEBAS DE ACOHOLEMIA
FORMATO L - Acta de Recepcin de Detenido por Arresto Ciudadano.
FORMATO M - Acta de Levantamiento de Cadver.
FORMATO N - Acta de ACTA / FICHA TCNICA DE LA ESCENA DEL DELITO
FORMATO - Acta de. ROTULO DE INDICIOS / EVIDENCIAS / ELEMENTOS
RECOGIDOS (EN CADENA DE CUSTODIA)
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Unidad Policial
Apellidos/Nombres
Funcionario Policial
CIP
61
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Huellas Dactilares
MANO
DERECHA
Pulgar
derecho
ndice
derecho
Medio
derecho
Anular
derecho
Meiqu
derecho
MANO
IZQUIERDA
Pulgar
Izq.
ndice
Izq.
Medio
Izq.
Anular
Izq.
Meique
Izq.
FRMULA DACTILOSCPICA
Lugar \ Ao \ Mes \ Da y Hora:__________________________________________
Firma (S) _________________________________________
Firma (S) _________________________________Cargo
__________________________
Post firma responsable PNP
62
63
Fecha
----------------------------------------------Firma del Instructor
___________________________
64
FECHA DOCUMENTO
LM
Pasaporte
Carnet de Extranjera
otros
N _________________
Sexo: M
F
Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________
Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart.____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito_________
Direccin domiciliaria_____________________________________________
Desea reservar frente a terceros la direccin domiciliaria?
No_______S_____
Direccin de Notificacin__________________________________________
Telfono de contacto______________Correo electrnico_________________
B. MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
_________________________________________________________
Hora, Fecha y Lugar de los Hechos________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos autores:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________Posible
ubicacin de los presuntos autores
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos testigos:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos testigos:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
65
Condicin de la vctima
Adulto (a)
Menor Fallecido
Desaparecido Incapaz
Detalle:
_________________________________________________________
______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No
Si
Precise:
________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME
DE FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CNYUGE,
CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE
CONSANGUNIDAD O SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR
ADOPCIN, POR HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE
UNA PROFESIN AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL
CONFORME A LOS ARTICULOS IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE
LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME HA
INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A
QUIEN INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)
Lugar / Ao / Mes / Da y Hora: ___________________________________
Firma_______________________________________Huella__________
66
otros
67
68
_____________________
Instructor
_____________________________
Denunciante
69
70
Telfono_______________Direccin__________________________________
Solicito ser asistido por un intrprete en el idioma:_______________________
Solicito se comunique a su abogado defensor___________________________
Telfono____________Direccin_____________________________________
Solicito se designe abogado de oficio SI NO
Solicito ser examinado por un mdico SI NO
Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
71
72
73
74
FECHA
HORA
INICIO
DE LA
DILIGENCIA
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE
DEL
POLICIA
QUE
INTERVIENE
75
MOTIVO
DILIGENCIAS
DE
IDENTIFICA
CION
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
FECHA
HORA
INICIO
DE LA
DILIGENCIA
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE DEL
POLICIA QUE
COMANDA
LA
INTERVENCIN
76
MOTIVO
DILIGENCIAS
DE
IDENTIFICA
CION
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
FECHA
HORA
INICIO
DE LA
INTERVENCIN
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE
DEL
POLICIA
QUE
INTERVIENE
77
RESULTADO
DE LA
PRUEBA
OFICIO
AL
CENTRO
DE
CONTROL
SANITARIO
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
otros
LM
Pasaporte
N _________________
Sexo: M F
Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________
Lugar de Nacimiento:
Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito_________
Direccin
domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto_____________________________________________
Correo
electrnico________________________________________________
B. DATOS DEL DETENIDO
78
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno__________________
Nombres(s)_____________________________________________________
Relacin con su
aprehensor(es)______________________________________
Documento de Identidad: DNI
Carnet de Extranjera
N _________________
LM
Pasaporte
otros
Sexo: M
F
Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________
Lugar de Nacimiento:
Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito_________
Direccin
domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto_____________________________________________
Correo
electrnico________________________________________________
C. DATOS DE LA DETENCION
Fecha de la
detencin________________Hora_________Lugar____________
Motivo de la detencin
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Circunstancias en que es aprehendido el detenido
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos testigos:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos testigos:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No
Si
Precise: ________________________________________________________
CONSTATACION DE LESIONES:
Se deja constancia que, al momento de ser entregado el detenido a la Polica
Nacional del Per por parte del ciudadano(s) ya indivudalizado(s), se observ
lo siguiente: (marcar con X la situacin que corresponda:
Detenido NO PRESENTA lesiones visibles
Detenido PRESENTA lesiones visibles
79
80
81
82
Lugar cerrado
Playa
Arenal
Vivienda
Basural
Albergues / asilos
Acequia
Centro laboral
Chacra/granja/hacienda
Va pblica
reas de deporte
Ro
Vehculo
Acantilado
rea de recreacin
Falda de cerro
Institucin de salud
Vehculo
Centro penitenciario
Otro
Institucin de salud Centro pen
Detalle______________________
Otro lugar
Detalle____________________
Hospedaje
y reas
deescena:
serv.
B. Comercio
Se encuentra
en la
Cadver
Reciente
83
Restos seos
Momificado
Feto
Putrefacto
Completo
Quemado
Incompleto
Otro Detalle__________
Rest. Humano
Huellas de pisadas
Medicamentos
Huellas de neumticos
Sustancia txicas
Sangre
Drogas
Semen
Notas suicidas
Saliva
Armas de fuego
Pelos
Armas blanca
Vellos
84
Serie _____________________________
Color______________________________
3. Marca_____________________________
Calibre ____________________________
Serie _____________________________
Color______________________________
4. Marca_____________________________
Calibre ____________________________
Serie _____________________________
Color______________________________
F. Se perenniz la escena mediante:
1. Fotografa : ( _____ )
2. Video : ( _____ )
3. Croquis : ( _____ )
4. Otros : ( _____ ) Precisar: _____________________ ______________
____________________________________________________ __________
____________________________________________________ __________
IV.- INFORMACIN DEL AGRAVIADO / OCCISO
Levantamiento Frustro SI
NO
Detalle:__________________________________ ________
Nombre y apellidos del agraviado/ occiso.
________________________________________________________________________________
Direccin del agraviado / occiso
______________________________________________________
__________________________
Hora de la muerte: ______________Fecha de la
muerte____________________________________
Lugar de los hechos:___________________________________
_____________________________
Nombre y apellidos de persona que traslada al agraviado / occiso al Hospital / Morgue
________________________________________________________________________________
Dependencia en la que labora la persona que traslada al agraviado / occiso al Hospital /
Morgue
________________________________________________________________________________
V. INFORMACIN DEL PRESUNTO AUTOR O PARTICIPE.
Nombre y apellidos o apodo del presunto autor o partcipe:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Direccin del presunto autor o partcipe:
________________________________________________________________________________
Nombre y apellidos de la persona que identifica:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_
Direccin de la persona que identifica
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_
Descripcin del presunto autor o partcipe:
Aspecto fsico, seas particulares, cicatrices, tatuajes, descripcin de prendas de vestir ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Indicacin de signos de violencia en el presunto autor y / o partcipe:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Indicar posible mvil de los hechos:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
85
VI. VEHCULOS.
Descripcin de vehculos involucrados (ao, modelo, color, N de Placa, etc.)
N Placa _______________AO ___________ Color_______________
SEAS PARTICULARES__________________________________________________________
VII. TESTIGOS. (Anote al dorso de este formulario u en hoja aparte las versiones de los testigos.)
Indicar sus nombres, direccin domiciliaria, telfono y actividad laboral:
1.-________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
2.-________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
3.-________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
4.-________________________________________________________ _____________________
86
87
--- Siendo las horas del da de la fecha, se dio por concluida la presente
diligencia
policial, levantndose la presente, firmando a continuacin los intervinientes.
FISCAL
PERITO IC
AGRAVIADO (A)
88
EVIDENCIA LEVANTADA :
ESPECIES CONSISTENTES : (Detalle especies) :
FECHA DE LEVANTAMIENTO
OFICIO N
TIPO DE DELITO:
EFECTIVO POLICIAL QUE REALIZA EL LEVANTAMIENTO:
UNIDAD POLICIAL: III-DIRTEPOL-OFICRI/UNIITC
DOMICILIO:
OBSERVACIONES
FIRMA Y SELLO
Personal PNP. a cargo
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
89
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
90
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FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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