IDENTIFICACIN

PROCESO: GESTION DEL TH

OBJETIVO: BRINDAR EL TH COMPETENTE Y PROMOVER SU FORMACION

RIESGO
QUE NO SE CUENTE CON LOS
RECURSO FROS PARA LA
CONTRATACION
LA PERSONA NO CUENTE CONLA
COMPETENCIA REQUERIDA

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

TH
COMPETENTE Y PROMOVER SU FORMACION

DESCRIPCIN

CAUSAS

LA GERENCIA DEBE ASIGNAR LOS RECURSOS

FALTA DE CAPITAL O LIQUIDEZ
PARA LA CONTRATACION DEL PERSONA IDONEO FALTA DE COMPETENCIAS DEL PERSONAL

CONSECUENCIAS POTENCIALES
DEFICIENCIA EN LA EJECUCION DE LAS
ACTIVIDADES

ANLISIS DEL RIESGO

PROCESO:
OBJETIVO:
RIESGO
QUE NO SE CUENTE CON LOS RECURSO FROS PARA LA
CONTRATACION

ANLISIS DEL RIESGO

CALIFICACIN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
RARO

MAYOR

EVALUACIN DEL RIESGO

ZONA ALTA

VALORACI
PROCESO:
OBJETIVO:
CALIFICACIN DEL RIESGO
RIESGO

QUE NO SE CUENTE CON LOS RECURSO FROS

PARA LA CONTRATACION

PROBABILIDAD

RARO

IMPACTO

MAYOR

VALORACIN DEL RIESGO

EVALUACIN
DEL RIESGO

ZONA ALTA

VALORACIN DE CONTROLES
CONTROLES

PUNTAJE FINAL

PRESUPUESTO ANUAL

85

VALORACIN
NUEVA CALIFICACIN DEL
RIESGO
PROBABILIDAD

RARO

IMPACTO

MAYOR

NUEVA
EVALUACIN
DEL RIESGO

ZONA ALTA

OPCIONES DE
MANEJO
Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir
o Transferir

MAPA DE RIESGOS
PROCESO:
OBJETIVO:
ANLISIS DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO

CALIFICACIN

RIESGO

QUE NO SE CUENTE CON LOS RECURSO FROS PARA LA

CONTRATACION

PROBABILI
DAD

RARO

IMPACTO

MAYOR

NUEVA CALIFICACIN
EVALUACIN

ZONA ALTA

CONTROLES

PRESUPUESTO ANUAL

PROBABILI
DAD

RARO

IMPACTO

MAYOR

PLAN DE ACCIN
NUEVA
EVALUACIN

ZONA ALTA

OPCIONES DE
MANEJO
Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir o
Transferir

ACCIONES

RESPONSABLES

MAPA DE RIESGOS

PLAN DE ACCIN
TIEMPO

INDICADOR

Tabla de Probabilidad

DESCRIPTOR

DESCRIPCIN

Raro

El evento puede ocurrir solo en

circunstancias excepcionales

Improbable

El evento pudo ocurrir en algn

momento

Posible

El evento podra ocurrir en

algn momento

Probable

El evento probablemente
ocurrir en la mayora de las
circunstancias

Casi Seguro

Se espera que el evento ocurra

en la mayora de las
circunstancias

Tabla de Impacto

DESCRIPTOR

DESCRIPCIN

Insignificante

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra
consecuencias o efectos
mnimos sobre el
procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Menor

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra bajo
impacto o efecto sobre el
procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Moderado

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra medianas
consecuencias o efectos sobre
el procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Mayor

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra altas
consecuencias o efectos sobre
el procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Catastrfico

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra
desastrosas consecuencias o
efectos sobre el procedimiento,
proceso y/o la entidad.

MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y RESPUESTA A LO

IMPACTO
Insignificante
Menor
Raro
B
B
Improbable
B
B
Posible
B
M
Probable
M
A
Casi Seguro
A
A
B: Zona de riesgo Baja. Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada.
PROBABILIDAD

riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.

Zona de riesgo Extrema. Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.

FRECUENCIA

No se ha
presentado en los
ltimos 5 aos

Al menos de 1 vez
en los ltimos 5
aos
Al menos de 1 vez
en los ltimos 2
aos
Al menos de 1 vez
en el ltimo ao
Ms de 1 vez al
ao.

UACIN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IMPACTO
Moderado
M
M
A
A
E

Mayor
A
A
E
E
E

Catastrfico
A
E
E
E
E

riesgo Moderada. Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.

A: Zona de riesgo Alta. Reducir el
E:
, Compartir o Transferir.

VALORACIN DEL CONTROL

PARMETROS

Herramientas para
ejercer el control

Definicin de la ejecucin
y seguimiento del control

EFECTOS DE LA VALORACIN DEL CONTROL EN LA MATRIZ DE

RESPUESTA A LOS RIESGOS
RANGOS DE
CALIFICACIN DE LOS
CONTROLES
ENTRE 0-50
ENTRE 51-75
ENTRE 76-100
REGLA
CONTROL PREVENTIVO:
CONTROL CORRECTIVO:

VALORACIN DEL CONTROL

CRITERIOS
Posee herramienta para ejercer el
control

PUNTAJE
15

Existen manuales, instructivos o

procedimientos para el manejo de la
herramienta

15

En el tiempo que lleva la herramienta

ha demostrado ser efectiva

30

Estan definidos los responsables de la

ejecucin del control y del
seguimiento

25

La frecuencia de ejecucin del control

y seguimiento es adecuada
TOTAL

15
100

VALORACIN DEL CONTROL EN LA MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y

RESPUESTA A LOS RIESGOS
CUADRANTES A DISMINUIR EN LA
CUADRANTES A DISMINUIR EN EL
PROBABILIDAD (Control
IMPACTO (Control Correctivo)
Preventivo)
0
0
1
1
2
2

Disminuye la probabilidad
Disminuye el impacto