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GESTIN DE RECURSOS Y SERVICIOS
BIBLIOTECARIOS
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FO-SB12/v0
ESQUEMA HOJA DE RESUMEN
Pgina
1/1
RESUMEN TRABAJO DE GRADO

AUTOR(ES):
NOMBRE(S): GISELA
NOMBRE(S):
FACULTAD:
APELLIDOS: CARVAJALINO RAMREZ

APELLIDOS:
INGENIERA
PLAN DE ESTUDIOS:
INGENIERA INDUSTRIAL
DIRECTOR:
NOMBRE(S): ROQUE ANTONIO
APELLIDOS: CARREO RAMREZ
TTULO DEL TRABAJO (TESIS): DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
BASADO EN LAS NORMAS NTC-ISO 9001:2008, NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO
14001:2004 EN LA EMPRESA MCI INGENIEROS CONTRATISTAS LTDA DE LA
CIUDAD DE BUCARAMANGA
RESUMEN
El presente proyecto tiene como objetivo general disear un Sistema de Gestin Integral
basado en las normas NTC-ISO 9001:2008, NTC-ISO 14001:2004 y NTC-OHSAS
18001:2007 para la empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda. En el estudio de aplic una
metodologa descriptiva para recopilar informacin de los empleados que participan en los
siete (7) procesos gerenciales, de apoyo y operativos. Los resultados presentan el diagnstico a
los tres sistemas de gestin, para identificar y establecer puntos en comn para unificar
criterios. Igualmente, se reestructur la planeacin estratgica y se determinaron los
documentos a revisar y ajustar en los tres sistemas para realizar una adecuada integracin de
los mismos. Por ltimo, se actualizaron los documentos que se requieren en los tres sistemas
para garantizar y evidenciar los parmetros de integracin.
CARACTERSTICAS: Sistema integrado de gestin, procesos, documentacin, planeacin

estratgica.
PGINAS: 116
PLANOS:
Elabor
Equipo Operativo del Proceso
24/10/2014
Fecha
COPIA NO CONTROLADA
ILUSTRACIONES:
Revis
Comit de Calidad
05/12/2014
Fecha
CD ROOM: 1
Aprob
Comit de Calidad
05/12/2014
Fecha
DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL BASADO EN LAS NORMAS NTCISO 9001:2008, NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO 14001:2004 EN LA EMPRESA MCI
INGENIEROS CONTRATISTAS LTDA DE LA CIUDAD DE BUCARAMANGA
GISELA CARVAJALINO RAMREZ
UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

FACULTAD DE INGENIERA
PLAN DE ESTUDIOS DE INGENIERA INDUSTRIAL
SAN JOS DE CCUTA
2016
DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL BASADO EN LAS NORMAS NTCISO 9001:2008, NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO 14001:2004 EN LA EMPRESA MCI
INGENIEROS CONTRATISTAS LTDA DE LA CIUDAD DE BUCARAMANGA
GISELA CARVAJALINO RAMREZ
Trabajo de grado presentado como requisito para optar al ttulo de

Ingeniero Industrial
Director
ROQUE ANTONIO CARREO RAMREZ
Ingeniero Industrial
Especialista en Salud Ocupacional
UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

FACULTAD DE INGENIERA
PLAN DE ESTUDIOS DE INGENIERA INDUSTRIAL
SAN JOS DE CCUTA
2016
Contenido
pg.
Introduccin
15
1. Problema
17
1.1 Ttulo
17
1.2 Planteamiento del Problema
17
1.3 Formulacin del Problema
18
1.4 Justificacin
18
1.4.1 A nivel de la organizacin
18
1.4.2 A nivel del estudiante
19
1.5 Objetivos
19
1.5.1 Objetivo general
19
1.5.2 Objetivos especficos
19
1.6 Alcances y Limitaciones
20
1.6.1 Alcance
20
1.6.2 Limitaciones
20
2. Marco Referencial
21
2.1 Antecedentes
21
2.2 Marco Terico
25
2.2.1 Sistema integrado de gestin
25
2.2.2 Procedimientos creacin de un sistema integrado de gestin
25
2.2.3 Modelo y metodologa para el sistema de gestin integrado
29
2.3 Marco Conceptual
30
2.4 Marco Contextual
31
2.4.1 Misin de la empresa
31
2.4.2 Visin de la empresa
32
2.4.3 Organigrama
32
2.5 Marco Legal

3. Diseo Metodolgico
33
34
3.1 Tipo de Investigacin
34
3.2 Poblacin y muestra
34
3.2.1 Poblacin
34
3.2.2 Muestra
35
3.3 Tcnicas e Instrumentos para la Recoleccin de Informacin
35
3.3.1 Informacin primaria
35
3.3.2 Informacin secundaria
36
3.4 Presentacin y Anlisis de Resultados

4. Resultados
4.1 Diagnsticos
36
37
37
4.1.1 Diagnstico NTC-ISO 9001:2008
38
4.1.2 Diagnstico NTC-ISO 18001:2007
52
4.1.3 Diagnstico NTC-OHSAS 14001:2004
61
4.2 Requisitos en Comn del Sistema Integrado
68
4.2.1 Manual sistema de gestin integrado
69
4.2.1.1 La Organizacin
70
4.2.1.2 Sistema integrado de gestin
72
4.2.1.3 Desarrollo del cumplimiento del sistema integrado de gestin
90
4.2.1.4 Modificaciones al documento

4.3 Actualizacin documentacin Sistema Integrado
97
98
4.3.1 Control de documentos
98
4.3.2 Control de registros
99
4.3.3 Poltica Integrada
100
4.3.4 Objetivos integrados
100
4.3.5 Comunicacin interna y externa.
100
4.3.6 Revisin por la direccin.
100
4.3.7 Control operacional
102
4.3.8 Auditora interna
102
4.3.9 Seguimiento y medicin
104
4.3.10 Control producto no conforme y accin correctiva
105
4.3.11 Cumplimiento legal
106
5. Conclusiones
107
6. Recomendaciones
109
Referencias Bibliogrficas
111
Anexos
114
Lista de Figuras
pg.
Figura 1. Metodologa seguida para implementar el SIG
26
Figura 2. Procedimiento Diagnstico.
27
Figura 3. Organigrama
32
Figura 4. Porcentajes sistema de gestin de calidad
49
Figura 5. Porcentajes Responsabilidad de la Direccin
49
Figura 6. Gestin de Recursos
50
Figura 7. Porcentajes Realizacin del Producto
50
Figura 8. Porcentajes Medicin, anlisis y mejora
51
Figura 9. Porcentaje Requisitos Generales
58
Figura 10. Poltica SST
58
Figura 11. Porcentaje de Planificacin
59
Figura 12. Porcentaje Implementacin y documentacin
59
Figura 13. Porcentaje Verificacin
60
Figura 14. Porcentaje Revisin por la Direccin
60
66
Figura 16. Porcentaje Poltica Ambiental
66
Figura 17. Porcentajes de Planificacin
67
Figura 18. Porcentajes Implementacin y Documentacin
67
Figura 19. Porcentajes Verificacin
67
Figura 20. Porcentajes Revisin por la Direccin
68
Figura 21. Lista de requisitos del Sistema Integrado
69
Figura 22. Mapa de procesos
80
Lista de Tablas
pg.
Tabla 1. Procesos Gerencial, de apoyo y operativo
34
Tabla 2. Criterios de calificacin del diagnstico para cada norma
37
Tabla 3. Lista de verificacin de requisitos norma NTC-ISO 9001:2008
38
Tabla 4. Cumplimiento total para la NTC-ISO 9001:2008
49
Tabla 5. Lista de verificacin de requisitos norma NTC-OHSAS 18001:2007
52
Tabla 6. Cumplimiento total norma NTC-OHSAS 18001:2007
58
61
Tabla 8. Cumplimiento total norma NTC-ISO 14001:2004
66
Tabla 9. Matriz de procesos
76
Tabla 10. Caracterizacin de procesos Documentacin y Planificacin
81
Tabla 11. Caracterizacin de procesos Gestin de Recurso Humano
82
Tabla 12. Caracterizacin de procesos Infraestructura
83
Tabla 13. Caracterizacin de procesos Compras
84
Tabla 14. Caracterizacin de Procesos Gestin Integrada
85
Tabla 15. Caracterizacin de procesos Licitaciones y Contratos
87
Tabla 16. Caracterizacin de procesos Planeacin y Ejecucin de Proyectos
88
Tabla 17. Caracterizacin de procesos Control, evaluacin y mejora continua
89
Tabla 18. Comunicacin interna y externa
94
Tabla 19. Modificaciones al documento
97
Tabla 20. Formato Listado maestro de documentos
98
Tabla 21. Formato Control de registros
99
Tabla 22. Formato Revisin por la direccin
101
Tabla 23. Formato Plan de auditora
103
Tabla 24. Formato programacin de auditoras
104
Tabla 25. Formato plan de accin
105
Lista de Anexos
pg.
Anexo 1. Evidencia de reuniones
115
Resumen
El presente proyecto tiene como objetivo general disear un Sistema de Gestin Integral basado
en las normas NTC-ISO 9001:2008, NTC-ISO 14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007 para la
empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda. En el estudio de aplic una metodologa descriptiva
para recopilar informacin de los empleados que participan en los siete (7) procesos gerenciales,
de apoyo y operativos. Los resultados presentan el diagnstico a los tres sistemas de gestin,
para identificar y establecer puntos en comn para unificar criterios. Igualmente, se reestructur
la planeacin estratgica y se determinaron los documentos a revisar y ajustar en los tres
sistemas para realizar una adecuada integracin de los mismos. Por ltimo, se actualizaron los
documentos que se requieren en los tres sistemas para garantizar y evidenciar los parmetros de
integracin.
Abstract
This project has as general objective to design an Integrated Management System based on the
NTC-ISO 9001: 2008, NTC-ISO 14001: 2004 and NTC-OHSAS 18001. 2007 for MCI
Ingenieros Contratistas Ltda. In the study of applied a descriptive methodology for collecting
information from employees participating in the seven (7) management processes, and
operational support. The diagnosis results show the three management systems to identify and
establish common ground to unify criteria. Similarly, strategic planning were restructured and
documents were determined to review and adjust the three systems for proper integration of
them. Finally, the documents required in the three systems to ensure and demonstrate the
integration parameters were updated.
15
Introduccin
MCI Ingenieros Contratistas Ltda. Hoy en da se consolida como una empresa lder en el
sector de la construccin, con una amplia experiencia y trayectoria a nivel nacional en los campos
de la ingeniera civil y ambiental. Buscando ser competitivos en el mercado, conforme a los
requerimientos de los proyectos, actuando con calidad, protegiendo el medio ambiente y sin dejar
de lado la salud y la seguridad laboral de sus colaboradores. Por consiguiente, a travs de este
proyecto busc obtener un Sistema de Gestin Integral, queriendo con ello lograr una
organizacin eficaz en sus procesos y permitindole seguir siendo una de las mejores de la
regin.
Debido al cambio acelerado, la competitividad global, el incremento de normatividad laboral,
y la concientizacin sobre el uso adecuado de los recursos naturales, las organizaciones deben
estar a la vanguardia en el uso de nuevas tecnologas que proporcionen calidad, seguridad y que
sean amigables con el medio ambiente.
Una decisin estratgica para que las organizaciones fortalezcan su competitividad frente al
mercado, es la adopcin de sistemas de gestin, pero ya no solo basados en un tem (calidad,
medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo), sino integrando estos de modo que se elimine la
duplicidad de informacin y/o documentacin, optimizando las actividades de planeacin,
revisiones del sistema, mejorando la comunicacin y el tiempo de los procesos.
Por todo lo anterior, MCI Ingenieros Contratistas LTDA ha tomado la decisin de adoptar un
sistema de gestin integral (HSEQ), el cual tiene como objetivo garantizar la seguridad y salud en
el trabajo de todos sus empleados, la proteccin del medio ambiente, aumentando la
16
productividad y la calidad en sus operaciones, logrando a su vez incrementar la satisfaccin de

las expectativas de sus clientes y partes interesadas.
17
1. Problema
1.1 Ttulo
DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL BASADO EN LAS NORMAS
NTC-ISO 9001:2008, NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO 14001:2004 EN LA EMPRESA
MCI INGENIEROS CONTRATISTAS LTDA DE LA CIUDAD DE BUCARAMANGA
1.2 Planteamiento del Problema
MCI INGENIEROS CONTRATISTAS LTDA, es una empresa dedicada a la ejecucin de
obras civiles relacionadas con la construccin de infraestructura fsica y de servicios en
Bucaramanga y en diferentes lugares de Colombia. A travs de los aos, sus principales
proyectos se han centrado en el sector petrolero con la construccin de pozos, en geotecnia, en
obras hidrulicas y sanitarias con la realizacin de alcantarillados y canalizacin en varias
ciudades del pas.
Desde sus comienzos, la organizacin ha tenido como propsito trabajar permanentemente en
la mejora continua de sus procesos y con ello, en la prestacin de sus servicios. En busca de
cumplir con este fin, se dise e implement un Sistema de Gestin de la Calidad (SGC) con
base en la norma ISO 9001:2008, el cual logr su certificacin en el ao 2012. A su vez, trabaj
en el Sistema Ambiental ISO 14000:2004 y en el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
OHSAS 18001:2007, certificados en el ao 2012. Estos sistemas de gestin han permitido
mantener definidos procesos estratgicos, administrativos, los cuales conducen a mantener una
estructura operacional de trabajo bien documentada en los procesos tcnicos y gerenciales,
18
cumpliendo en la coordinacin de elementos como recursos, procedimientos, estructura

organizacional y estrategias de la empresa.
MCI Ingenieros Contratistas LTDA cuenta con los sistema de gestin de calidad, ambiental y
seguridad y salud en el trabajo, lo cual es muy importante para la empresa, debido a que le
permite ser ms competitiva ante las dems organizaciones y de esta manera, prestar un mejor
servicio, captando as ms clientes. Sin embargo, estos sistemas funcionaron de manera
independiente, lo cual ocasionaba duplicidad en la documentacin, menos eficiencia en los
procesos, generacin de ms costos y prdida de tiempo.
La desarticulacin de los Sistemas de Gestin con los que contaba la organizacin pudo
resolverse realizando una propuesta adecuada para garantizar la integracin de los aspectos que
enmarcan la calidad, el ambiente, la seguridad y salud en el trabajo, logrando as obtener un
sistema que garantiz procesos ptimos y de eficiencia en la prestacin de los servicios. La
integracin de los sistemas, permitir en futuras auditoras demostrar el compromiso de la
organizacin con la mejora continua.
1.3 Formulacin del Problema
De qu forma se podran articular los Sistemas de Gestin de Calidad, Ambiental y
Seguridad y Salud en el Trabajo para controlar los procesos, documentos, manuales y registros
hacia un Sistema de Gestin Integrado?
1.4 Justificacin
1.4.1 A nivel de la organizacin. Con la articulacin de los sistemas de calidad, ambiente,
seguridad y salud en el trabajo, la cual consisti en el Diseo del Sistema Integrado para la
19
Gestin, como una estrategia que contribuy al desarrollo y la sostenibilidad de la organizacin,

partiendo de los sistemas existentes implementados de manera independiente. A travs de este
proyecto se pretendi la eliminacin en la duplicidad de la informacin al transformar tres
sistemas que no interactuaban en el pasado en uno mucho ms eficiente y de fcil comprensin
para todos los niveles de la organizacin.
1.4.2 A nivel del estudiante Con la elaboracin de este proyecto, se logr la integracin de
los sistemas de gestin en la empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda. y se puso en prctica los
conocimientos adquiridos en las asignaturas de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud en el
Trabajo, y Gestin Ambiental del programa de Ingeniera Industrial de la Universidad Francisco
de Paula Santander.
1.5 Objetivos
1.5.1 Objetivo general. Disear un Sistema de Gestin Integral basado en las normas NTCISO 9001:2008, NTC-ISO 14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007 para la empresa MCI
Ingenieros Contratistas Ltda.
1.5.2 Objetivos especficos. Realizar un diagnstico a los tres sistemas de gestin, para
identificar y establecer puntos en comn para unificar criterios
Reestructurar la planeacin estratgica y determinar los documentos a revisar y ajustar en los
tres sistemas para realizar una adecuada integracin de los mismos
Actualizar los documentos que se requieran en los tres sistemas para garantizar y evidenciar
los parmetros de integracin.
20
1.6 Alcances y Limitaciones

1.6.1 Alcance. El alcance del proyecto estuvo dado por la formulacin de un Sistema de
Gestin Integral, el cual se gener a partir de la informacin existente en los Sistemas de Calidad,
Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo, a travs de un diagnstico inicial y actualizacin de
documentos que garantizaron dicha integracin. Este proyecto fue aplicable para los procesos
definidos en MCI Ingenieros contratistas Ltda., con el fin de involucrar a todos los niveles que la
conforman y de esta manera se logr que el modelo sirviera como instrumento para llevar a cabo
la implementacin del sistema, cuando lo considere conveniente la organizacin.
1.6.2 Limitaciones. En el desarrollo del proyecto se present limitaciones, relacionadas con
la obtencin de la informacin en la recopilacin de algunos documentos de los sistemas de
gestin para la actualizacin de los mismos, debido a la dificultad de acceder a estos en el
Departamento de Calidad.
21
2. Marco Referencial
2.1 Antecedentes
Salgado, Rodrigo. (2010) Sistema Integrado de Gestin (S.I.G.) para la construccin de
obras civiles, aplicado a la construccin de puentes, Trabajo de grado. Ingeniero constructor.
Valdivia Chile: Universidad Austral de Chile
Este proyecto muestra un modelo de Sistema Integrado de Gestin para la Construccin de
Obras Civiles, aplicado a la construccin de puentes; se presenta el Manual de Gestin, el cual
hace referencia a todos los Procedimientos Documentados establecidos para el Sistema Integrado
de Gestin y, una descripcin de la interaccin entre los procesos. Se mencionan los puntos
normativos ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad; ISO 14001:2004 Sistema de
Gestin Ambiental; OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo,
a los cuales se hace referencia para crear los procedimientos del Sistema Integrado de Gestin. Se
ilustra el Plan Integrado de Gestin orientado a la construccin de puentes, en l se identifican los
procesos del sistema, los recursos y controles aplicados a las diferentes partidas de la obra,
emanados de este Plan, se desglosan los procedimientos constructivos.
Este proyecto sirvi como base para el propuesto en la empresa MCI Ingenieros contratistas
Ltda., porque en l se emplearon diversos formatos para los procesos que la organizacin debi
llevar, as como los registros para la integracin del Sistema de Gestin los cuales se pudieron
adaptar y utilizar.
Flores G; Arrellano L. (2012) Gua metodolgica para la implementacin de un Sistema
Integrado de Gestin en la Empresa Cortiplast S.A. Tesis de grado. Magster en Sistemas
22
Integrado de Gestin de la Calidad, Ambiente y Seguridad. Ecuador: Universidad Politcnica

Salesiana.
Esta tesis presenta una gua para la integracin de las Normas ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004 en la empresa Cortiplast S.A, con un enfoque basado en procesos,
considerando la importancia para el desarrollo de un sistema integrado de gestin en dicha
empresa. Con una etapa de diagnstico para la cual se considera la utilizacin de una lista de
verificacin integrada con las normas en mencin. Posteriormente se describen los procesos de
gestin y por ltimo presentan la gua metodolgica de un sistema integrado de gestin,
mostrando el mapa de procesos y los indicadores.
Este trabajo sirvi como modelo para realizar la integracin de los Sistemas en la empresa
MCI Ingenieros Contratistas Ltda. De ste trabajo se pudo utilizar parte del proceso
metodolgico presentado para realizar la integracin.
Preciado, J; Garca, C; Monalo, F. (2013) Diseo y documentacin de los Sistemas de
Gestin Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional e integracin de estos al Sistema de Gestin
de Calidad NTC ISO 9001:2008 para la empresa FABRIBUJES LTDA DE LA CIUDAD DE
BOGOT. Trabajo de grado. Especialista en Sistemas Integrados. Bogot: Escuela Colombiana
de Ingeniera Julio Garavito.
En este trabajo de grado, inicialmente se hizo una revisin, junto con la alta direccin de la
compaa FABRIBUJES LTDA, se encontraron oportunidades de mejora, y como solucin, se
plante una propuesta para el diseo y documentacin de los Sistemas de Gestin ambiental,
seguridad y salud en el trabajo e integracin de estos al Sistema de Gestin de Calidad ISO
9001:2008. La integracin de estos sistemas, le permitir a la empresa organizar mejor sus
23
procesos productivos, eliminando problemas legales y de produccin, reduciendo costos y

mejorando el ambiente laboral; adems, genera una ventaja competitiva frente a las empresas del
mismo sector.
Este proyecto sirvi como modelo, porque trabajaron de una manera ordenada y sistemtica
el proceso, para llevar la integracin del sistema a travs de la creacin del manual HSEQ,
instrumento de gran importancia para la organizacin y para el cumplimiento de las metas y
objetivos.
Atehorta M; Ramrez J. (2013). Diseo de un Sistema de Gestin Integral aplicable a la
empresa Alico S.A para su fortalecimiento Organizacional. Trabajo de grado. Especialista en
Sistemas Integrados de Gestin. Medelln: Universidad Pontificia Bolivariana.
El desarrollo del proyecto parte de la revisin de la informacin primaria y secundaria
obtenida en el diagnstico inicial y del anlisis de casos exitosos de otras organizaciones. Al
finalizar esta etapa se dio inicio a la formulacin de un modelo del Sistema de Gestin Integral,
que permiti fortalecer el mbito competitivo de la organizacin mediante la articulacin de estos
sistemas como indicador clave de la mejora de los procesos.
Por medio de este proyecto, se pudo llevar a cabo la creacin del manual integrado con los
respectivos procedimientos que son de gran importancia para la realizacin de este, el cual form
parte de un objetivo del trabajo.
Delgado, P; Caicedo, Y. (2009) Diagnstico, Diseo y Documentacin de un Sistema
Integrado de Gestin de calidad, Medio Ambiente y Salud Ocupacional para la empresa
24
CRUDESAN S.A. Trabajo de grado. Ingeniero Industrial. Bucaramanga: Universidad Pontificia

Bolivariana.
En este proyecto, inicialmente se realiza un diagnstico general de la empresa Crudesan S.A
con respecto a la normatividad ISO; en la segunda fase se realiz todo el diseo, elaboracin y
documentacin de cada uno de los procedimientos, formatos, instructivos, manuales y
documentos necesarios para la implementacin del sistema integrado de gestin y por ltimo, se
formul una poltica con sus respectivos objetivos, ya que estos determinan los resultados
deseados y ayudan a la organizacin a aplicar sus recursos para alcanzar dichos resultados.
Este trabajo, fue de gran utilidad porque en l se evidenci la temtica a tratar en el proyecto
que se elabor, sirviendo como gua para el planteamiento del problema, en cmo realizar el
diagnstico y, las actividades que se debieron desarrollar.
Correa D; Pineda S. (2011) Documentacin, implementacin y evaluacin de un Sistema de
Gestin Integral bajo los lineamientos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS
18001:2007 en el Campo Escuela Colorado. Trabajo de grado. Ingeniero Industrial.
Bucaramanga: Universidad Industrial de Santander.
Inicialmente en este proyecto, se realiz un diagnstico a los tres sistemas de gestin para
determinar los porcentajes de cumplimientos e incumplimientos; posteriormente se realiz la
estructura documental necesaria que evidenci dicha integracin. Luego realizaron programas de
capacitaciones del sistema integral as como tambin indicadores que permitieran medir y evaluar
la eficiencia de la implementacin.
25
Este proyecto, fue de gran apoyo para la realizacin de este en la empresa MCI Ingenieros
Contratistas Ltda., ya que present la documentacin requerida para el sistema integrado que
sirvi de modelo y orientacin a la hora de llevar a cabo esta funcin.
2.2 Marco Terico
2.2.1 Sistema integrado de gestin. La integracin de los sistemas de gestin de calidad,
medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo es una forma de enfocar las actividades de la
organizacin de manera que se integren las variables de inters; teniendo como objetivo principal
el logro de la poltica empresarial en forma unificada y no en forma sectorizada. Lo cual ayuda a
responder ms eficientemente a las exigencias del mercado actual.
Para que un Sistema de Gestin Integrado funcione se requiere liderazgo, comunicacin,
planificacin. Es primordial que la alta direccin involucre a todo el equipo que conforma la
organizacin, capacitndolo y creando conciencia de que su participacin en el proceso es
fundamental para cumplir con los objetivos que se propongan. De acuerdo a lo anterior y a los
requerimientos de los clientes, se hace necesaria la creacin de un Sistema de Gestin que sea
flexible y capaz de adaptarse a las nuevas tendencias del mercado
2.2.2 Procedimientos creacin de un sistema integrado de gestin. Cuando se va a integrar
un Sistema de Gestin de Calidad, Ambiental y de Seguridad y Salud en el Trabajo no solo es
necesario abarcar los requisitos que cada norma establece sino tambin contemplar toda la
organizacin y cada uno de sus procesos, talento humano y todo lo que aporte a la unificacin
integral. Segn Martnez, Agero, Penabad, y Montero (2011) La organizacin tiene que
plantearse un proceso planificado de integracin que debe partir del anlisis de la situacin inicial
26
en que se encuentra esta y posteriormente ejecutar las acciones de cada etapa por la que debe
transitar la misma (p.25)
Figura 1. Metodologa seguida para implementar el SIG

Fuente: Martnez, Agero, Penabad, y Montero, 2011.
Diagnstico de la organizacin
Un paso primordial para empezar con el proceso de integracin es realizar un diagnstico a
los tres sistemas y de esta manera saber la posicin actual en la que se encuentra la empresa. De
esta manera tener una perspectiva del trabajo que se debe realizar para cumplir con todos los
requerimientos de un nico Sistema Integrado. Segn Hernndez, Isaac y Cira (2007):
Tiene como objetivo conocer cul es la situacin de partida de la organizacin en que se
encuentra la organizacin para trazar el camino hacia la integracin de los sistemas y/o
actualizar el sistema en funcin de gestionar el cambio. En tal sentido se propone un
procedimiento que se basa en los elementos representados en la figura 2. (p.29)
27
Figura 2. Procedimiento Diagnstico.

Fuente. Hernndez, Isaac y Cira , 2007.
Planificacin estratgica
La planeacin estratgica es un proceso organizacional muy importante para las empresas
debido a que en ella estn la poltica, misin, visin, metas y los objetivos que apuntan a lo que la
organizacin quiere alcanzar. Para la creacin de estos instrumentos en cuanto a los Sistema
Integrado de Gestin se debe tener en cuenta varios aspectos:
La poltica integrada debe contener los compromisos y consideraciones referentes a los
modelos normativos de la serie NTC-ISO 9001:2008, NTC- ISO 14001:2004 y NTC-OHSAS
18001:2007, segn Hernandez, Isaac y Cira (2007) la misma debe ser compartida por todos los
28
interesados y debe permitir el establecimiento de un marco para los objetivos en trminos de lo

que se pretende lograr. (p.31)
Los objetivos del Sistema de Gestin Integral deben ser coherentes con la poltica integral y
encaminada a lo que busca la organizacin para alcanzar las metas se han de desplegar por toda
la organizacin desde el nivel estratgico hasta los procesos del nivel operativo, a partir del
anlisis de los procesos asociados a la cadena de valor de productos y/o servicio. (Hernndez, et
al., 2007, p.31)
Tambin, se resalta la visin y misin de la organizacin las cuales deben enfocarse en la
razn de ser de la organizacin, el entorno en el que se encuentra, metas a alcanzar, lo que espera
ser en un futuro, pero todo esto orientado en los aspectos ambientales, satisfaccin del cliente y
servicios de calidad y en la seguridad y salud en el trabajo de todas las personas que hacen parte
del equipo humano.
Manual de Gestin Integrado
Un manual de Gestin Integrado es un instrumento muy importante, ya que en l se tiene en
cuenta diferentes aspectos de los tres sistemas los cuales deben ser coherentes y unificados.
Fraguela, Carral, Iglesias, Castro y Rodrguez (2011) afirman que,
Cualquiera que sea el Modelo de Gestin Integral que se adopte, debe contemplar los
siguientes captulos: Planificacin; Organizacin; Documentacin del Sistema de
Gestin Integrada; Formacin y Cualificacin; Documentacin del Sistema y su
Control; Implantacin; Evaluacin y control del Sistema Integrado; Mejora del Sistema;
Comunicacin. (p.48)
29
2.2.3 Modelo y metodologa para el sistema de gestin integrado. Existen diferentes

modelos y metodologas que se pueden realizar para obtener un Sistema Integrado de Gestin de
Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo. A continuacin se presenta uno de ellos.
Modelo para el Sistema Integrado de Gestin
Segn Pea, Moreno, y Rigol (2011):
Se pueden diferenciar dos niveles para la gestin integrada: Organizacional, relacionado con
procesos estratgicos y de apoyo que incluyen la planificacin y control del sistema general
y la gestin de recursos. En este nivel incluyen procesos de gestin fuera de los procesos
operativos. Operacional, que se relaciona con la gestin integrada de los procesos. Entre
estos dos niveles existe una estrecha relacin pues forman una red de procesos en los que la
salida de unos constituye entrada para otros. (p.6-7)
Metodologa para la aplicacin del Sistema de Gestin Integrado

Segn Pea, Moreno y Rigol (2011) esta metodologa tiene las siguientes caractersticas:
Considera que se ha tomado la decisin de implantar un sistema integrado de gestin y no
sistemas independientes.
Puede ser aplicada en organizaciones en las que ya exista uno de los sistemas, todos o
ninguno.
En las primeras etapas se compatibilizan los requisitos establecidos en las normas (y
representados en el modelo) con la legislacin especfica en estas materias.
Se concibe el despliegue del sistema al nivel de procesos.
La participacin de los especialistas y jefes de proceso es fundamental, por lo que se
requiere un conocimiento sobre los aspectos a gestionar por parte de los jefes de procesos.
Las etapas no siguen una linealidad estricta, pueden simultanearse algunas e incluso
regresar a una anterior. Otras deben realizarse simultneamente como es la planificacin
del sistema y de la gestin de los procesos (p.7)
30
2.3 Marco Conceptual

En el momento de trabajar en la integracin de los Sistemas de Gestin de Calidad, Medio
Ambiente y Seguridad en el Trabajo, se encuentran diferentes trminos que deben estar claros,
para comprender cada proceso. Para algunas definiciones se tom como referencia las normas
NTC-ISO 9000:2005, NTC-ISO 14001:2004, NTC-OHSAS 18001:2007 y NC PAS 99:2008
Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin
que puede interactuar con el medio ambiente 3.6. (Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y
Certificacin, 2004)
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
informacin pertinente y verificable para ser evaluada de manera objetiva con el fin de
determinar el grado de cumplimiento 3.9.1. (Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y
Certificacin, 2005)
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo haber
ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad), o vctima mortal 3.9. (Instituto
Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, 2007)
Objetivos integrales de Gestin: Son aquellos que se centran en los aspectos de Calidad,
Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo.
Procesos de apoyo: son los procesos que proporcionan los medios para que los procesos
principales se lleven a cabo.
Procesos estratgicos: son los que sirven para desarrollar las estrategias de la organizacin
encaminadas a cumplir los objetivos de la organizacin
31
Riesgo: Probabilidad de que ocurra un evento que tendr un impacto en los objetivos 3.8.
(Oficina Nacional de Normalizacin, 2008)
Sistema de Gestin: Sistema(s) para establecer una poltica y objetivos y alcanzar dichos
objetivos 3.9. (Oficina Nacional de Normalizacin, 2008)
2.4 Marco Contextual
El proyecto se trabaj en la empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., constituida el 16
de octubre de 1990, con el objeto de ejecutar proyectos en el campo de la construccin en
diferentes ciudades de Colombia. Es una empresa privada, ubicada Km 12 va BucaramangaPiedecuesta retorno a la espaolita (vereda Tablanca Parcela 36) dedicada a las actividades de
consultora y construccin en el ramo de la ingeniera con amplia experiencia en el sector pblico
y privado. Prestando sus servicio en el sector con altos estndares de cumplimiento y calidad.
2.4.1 Misin de la empresa. En MCI Ingenieros Contratistas Ltda., somos una organizacin
dedicada a la ejecucin de obras civiles relacionadas con la construccin de infraestructura fsica
y de servicios. Contamos con un compromiso claro frente a la calidad, seguridad, salud
ocupacional y manejo ambiental, lo que nos permite atender las necesidades de nuestros clientes
en todo el territorio nacional. Nuestro grupo de colaboradores y equipo tcnico y especializado
son nuestro mejor atributo en el cumplimiento de los proyectos. En ofrecer servicios de
consultora y construccin en obra civil con calidad para sus clientes, con rentabilidad para los
accionistas y bienestar para sus colaboradores, para ello empezaron a trabajar con los sistemas de
gestin de calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo certificados en calidad en el ao
2009 y los otros dos sistemas en el ao 2012. (MCI Ingenieros Contratistas, 2014).
32
2.4.2 Visin de la empresa. MCI Ingenieros contratistas Ltda., ser para el ao 2020 reconocida
en el mbito nacional como una slida organizacin lder en su rama y comprometida con la
prestacin de servicios de ingeniera civil; con profesionalismo, responsabilidad social, calidad,
manejo adecuado ambiental, seguridad y salud ocupacional. (MCI Ingenieros Contratistas, 2014).
2.4.3 Organigrama. Como se muestra a continuacin.
Figura 3. Organigrama
Fuente: MCI Ingenieros Contratistas Ltda., 2015.
33
2.5 Marco Legal

La referencia legal que se aplic para el desarrollo del presente proyecto, NTC-ISO
9001:2008, NTC-ISO14001:2004, NTC-OHSAS 18001:2007, el Decreto 1072 de 2015 del libro
1 Ttulo 4 Captulo 6 SG-SST y el Decreto 1299 de 2008 Departamento de Gestin Ambiental.
34
3. Diseo Metodolgico
3.1 Tipo de Investigacin
Para el desarrollo del presente trabajo, se aplic una investigacin de tipo descriptiva. Como
lo plantea Sampiere (2006), los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades
importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a
anlisis, midiendo o evaluando diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno o
fenmenos a investigar (p. 102). Bajo este concepto, el presente proyecto desarroll un tipo de
investigacin descriptiva, puesto que se especific las caractersticas que identificaron la
documentacin del Sistema de Gestin Integral de acuerdo con la Norma NTC-ISO 9001:2008,
NTC-ISO 14001:2004, y NTC-OHSAS 18001:2007 para la empresa MCI Ingenieros Contratistas
Ltda.
3.2 Poblacin y muestra
3.2.1 Poblacin. La poblacin con la se trabaj para la realizacin del proyecto estuvo
conformada por los procesos gerencial, de apoyo y operativos, que son siete, as definidos en la
empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda, de acuerdo a la siguiente tabla.
Tabla 1. Procesos Gerencial, de apoyo y operativo
NMERO
PROCESO
CANTIDAD
PROCESO GERENCIAL
Gerencia
PROCESO DE APOYO
Gestin talento humano
Compras
35
NMERO
PROCESO
Sistema de Gestin de Calidad

PROCESO OPERATIVO
Licitaciones
Contratos
Proyectos de Construccin
TOTAL
CANTIDAD
38
46
3.2.2 Muestra. En consideracin del nmero de elementos definidos en el tem anterior, la

muestra del proyecto se abarc igual a la poblacin, correspondientes a los siete (7) procesos
gerencial, de apoyo y operativo.
3.3 Tcnicas e Instrumentos para la Recoleccin de Informacin
3.3.1 Informacin primaria. Para la recoleccin de la informacin primaria se utilizaron las
siguientes herramientas:
Diagnstico: La informacin que se recolect para la documentacin del sistema integrado
de gestin, as como para la planeacin estratgica, la identificacin de procesos, las
caracterizaciones, se obtuvo a travs de unas listas de verificacin de requisitos de las normas de
calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo, usando la herramienta de Microsoft Word.
Reunin: Se recibi informacin de primera mano a travs de los lderes y equipo de trabajo
encargado del departamento de calidad y la alta direccin. A partir de esta reunin se
determinaron los formatos que se deban integrar teniendo en cuenta la tabla integral.
36
Formatos: Se elaboraron formatos en programas como Word y Excel, que ayudaron a

documentar los diferentes sistemas integrados de Gestin de Calidad, Ambiental, Seguridad y
Salud en el Trabajo.
3.3.2 Informacin secundaria.
Algunas fuentes secundarias que se emplearon fueron las
siguientes:
Norma NTC-ISO 9001:2008.
Norma NTC-ISO 14001:2004
Norma NTC-OHSAS 18001:2007
Proyectos de grado sobre Sistemas Integrados de Gestin de Calidad, Ambiental y Seguridad
y Salud en el Trabajo
Documentos de internet referentes a temas de Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud en el
Trabajo.
3.4 Presentacin y Anlisis de Resultados
Para el anlisis de la informacin, se utilizaron los datos obtenidos en cada diagnstico y de esta
manera se verific toda la informacin existente y la que se emple para el Sistema de Gestin
Integraly, todo esto con el fin de obtener todos los documentos requeridos para realizar la
integracin de la poltica, objetivos, registros, entre otros. Por lo tanto, despus de la seleccin de
estos se procedi a actualizarlos conforme a los requisitos de las normas NTC-ISO 9001:2008,
NTC-ISO 1400:2004 y NTC-OHSAS 1800:2007.
37
4. Resultados
4.1 Diagnsticos
Para realizar el Diseo del Sistema de Gestin Integral basado en las norma NTC-ISO
9001:2008, NTC-ISO 14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007, inicialmente se hizo los
diagnsticos a las respectivas normas con la colaboracin del Coordinador de Calidad,
empleando unas las listas de verificacin (tablas 3,5,7) y hallando los porcentajes de
cumplimiento por medio de los criterios de calificacin consignados en la (tabla 2) a travs de
un mtodo cuantitativo, que consiste en una frmula general que permiti obtener dichos
resultados (Tablas 4, 6 y 8).
Tabla 2. Criterios de calificacin del diagnstico para cada norma
DESCRIPCIN
Requisito no aplicable bajo
los parmetros de exclusin
de la norma
Requisito aplicable, pero no
diseado, ni desarrollado, ni
implementado
El requisito se encuentra
documentado e implementado
CUMPLIMIENTO
PUNTUACIN
NA
NO
SI
A continuacin se presentan las listas de verificacin, con sus respectivos resultados y

anlisis los cuales permitieron tener la informacin de cada Sistema de Gestin, con los que
cuenta la empresa.
38
4.1.1 Diagnstico NTC-ISO 9001:2008. Como se muestra a continuacin.

LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS

REQUISITOS DE LA NORMA
NTC-ISO 9001:2008 PARA MCI LTDA
#
NORMA
4
4.1
A
B
C
D
E
F
4.2
4.2.1
A
B
REQUISITO DE LA NORMA
NTC-ISO 9001:2008
SISTEMA DE GESTIN DE
CALIDAD
REQUISITOS GENERALES
Se encuentran identificados los procesos
del sistema?
Se ha definido la interaccin de los
procesos?
Se tienen determinados los criterios y
mtodos de operacin y control?
Se cuenta con disponibilidad de recursos
e informacin, para la operacin y
seguimiento de procesos?
Se realizan seguimiento, medicin y
anlisis de procesos?
Se implementan las acciones para la
mejora continua de los procesos?
REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACIN
GENERALIDADES
Se tienen documentos de poltica y
objetivos de calidad?
Existe un manual de calidad?
Existen procedimientos documentados
exigidos por la norma y necesarios para el
desarrollo del Sistema?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
S
TOTAL
37
X
X
X
X
X
X
X
X
39
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS

DE LA NORMA
#
NORMA
4.2.2
A
B
REQUISITO DE LA NORMA NTC ISO

9001:2008
MANUAL DE CALIDAD
El manual de calidad cuenta con alcance y
exclusiones?
El manual incluye o cita a todos los
procedimientos documentados?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
X
C
4.2.3
A
B
C
D
E
F
G
4.2.4
A
5
5.1
A
B
El manual de calidad incluye la interaccin

de los procesos?
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Se aprueban los documentos antes de
emitirse?
Se tiene un procedimiento para revisar,
actualizar y aprobar nuevamente los
documentos?
Se identifican los cambios y se hace revisin
actual?
Las versiones pertinentes de los documentos
aplicables, se encuentran en los puntos de
uso?
Los documentos permanecen legibles e
Identificables?
Se identifica y se controla la distribucin de
documentos relacionados con la planificacin
del S.G.C.?
Se previene el uso de documentos
obsoletos?
CONTROL DE LOS REGISTROS
Existe un procedimiento para la
administracin de los registros de calidad?
RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCIN
COMPROMISOS DE LA DIRECCIN
La alta direccin comunica a la
organizacin, la importancia de satisfacer los
requisitos de los clientes y los requisitos
legales?
La alta direccin establece la poltica de la
calidad?
X
X
X
X
X
X
X
X
51
X
X
40
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA

# NORMA
REQUISITO DE LA NORMA NTC-ISO

9001:2008
C
D
E
5.2
A
5.3
A
B
E
5.4
5.4.1
A
5.4.2
A
B
5.5
5.5.1
Se tienen establecidos los objetivos de

calidad?
La alta direccin realiza las revisiones?
Se asegura la disponibilidad de recursos?
ENFOQUE AL CLIENTE
Se determinan y se cumplen los
requisitos del cliente?
POLTICA DE CALIDAD
La poltica de calidad, es coherente con
la realidad de la organizacin?
Incluye un compromiso de mejora
continua y de cumplir con los requisitos?
La poltica de calidad, proporciona un
marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de calidad?
La comunicacin de la poltica es
adecuada y se evidencia que es entendida
por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la
metodologa para la revisin de la poltica
y se evidencia esta revisin?
PLANIFICACIN
OBJETIVOS DE CALIDAD
Los objetivos de la calidad, estn de
acuerdo a las directrices de la poltica de
calidad?
PLANIFICACIN DEL S.G.C.
Se encuentran planificados los requisitos
generales y los objetivos del S.G.C.?
Se mantiene la integridad del S.G.C.
cuando se planifican los cambios?
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD
Y COMUNICACIN
RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
X
X
X
X
X
X
41

# NORMA
REQUISITOS DE LA NORMA NTC-ISO

9001:2008
5.5.2
A
B
C
5.5.3
A
5.6
5.6.1
A
5.6.2
A
C
D
Estn definidas, comunicadas y

entendidas las responsabilidades?
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIN
Se encuentran establecidos,
implementados y mantenidos
los procesos del S.G.C?
Se informa a la gerencia el desempeo
del S.G.C?
Se promueve la toma de conciencia de
los requisitos del cliente?
COMUNICACIN INTERNA
Se han establecido procesos de
comunicacin apropiados, considerando la
eficacia del S.G.C?
REVISIN POR LA DIRECCIN
GENERALIDADES
Se revisa el S.G.C. a intervalos
planificados?
INFORMACIN DE ENTRADA
PARA LA REVISIN
El informe de revisin, contiene los
resultados de las auditoras internas?
El informe de revisin, contiene los
resultados de satisfaccin del cliente y sus
reclamaciones?
El informe de revisin, contiene el
anlisis de indicadores de desempeo para
cada proceso?
El informe de revisin, contiene el estado
de las acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin, contiene el
anlisis de las acciones resultantes de
revisiones anteriores?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
X
X
X
X
42
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS

DE LA NORMA
CUMPLIMIENTO
# NORMA
N/A
NO
S
9001:2008
El informe de revisin, contiene la necesidad
de cambios que afectan al Sistema de Gestin
X
F
de Calidad?
El informe de revisin contiene las
X
G
recomendaciones para la mejora?
RESULTADOS DE LA REVISIN
5.6.3
El informe de revisin, contiene las
decisiones y acciones relacionadas con la
mejora de la eficacia del Sistema de
X
A
Gestin de Calidad?
El informe de revisin, contiene las
decisiones y acciones relacionadas con la
X
mejora del producto?
B
El informe de revisin, define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas
X
acciones?
C
6
GESTIN DE LOS RECURSOS
PROVISIN DE LOS RECURSOS
6.1
X
A
Se implementa, mantiene y mejora el S.G.C?
Se aumenta la satisfaccin del cliente,
X
B
cumpliendo sus requisitos?
RECURSOS HUMANOS
6.2
GENERALIDADES
6.2.1
La organizacin cuenta con personal
competente, es decir, que tengan educacin,
X
A
formacin, habilidades y experiencia?
COMPETENCIA,
FORMACIN
Y
6.2.2
TOMA DE CONCIENCIA
Se encuentra definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo,
teniendo en cuenta la educacin,
formacin,
habilidades
y
experiencia
X
apropiadas?
A
Existe un plan de formacin o de logro de
X
B
competencias?
Existe una metodologa definida para la
C
evaluacin de la eficacia de las acciones?
X
TOTAL
16
43

NTC 9001:2008 PARA MCI LTDA
# NORMA

9001:2008
E
6.3
A
6.4
A
7
7.1
A
D
7.2
7.2.1
Su personal es consciente de la
pertinencia e importancia de las actividades
para el logro de los objetivos de calidad?
Se mantienen los registros apropiados de
la educacin, formacin, habilidades y
experiencias?
INFRAESTRUCTURA
Se encuentra identificada la
infraestructura necesaria y existente para la
realizacin de los procesos?
AMBIENTE DE TRABAJO
Si existen condiciones especficas de
trabajo, Se encuentran definidas tales
condiciones?
REALIZACIN DEL PRODUCTO
PLANIFICACIN DE LA
REALIZACIN DEL PRODUCTO
Se encuentran determinados los objetivos
de calidad y requisitos para el producto?
Se encuentran establecidos procesos y
documentos de recursos especficos para el
producto?
Se realizan actividades de verificacin,
validacin, seguimiento y criterios de
aceptacin del producto?
Se encuentran determinados los registros
necesarios de la realizacin del producto
para el cumplimiento de los requisitos?
PROCESOS RELACIONADOS CON
EL CLIENTE
DETERMINACIN DE LOS
REQUISITOS RELACIONADOS CON
EL PRODUCTO
Se encuentran documentados los
requisitos del cliente, incluyendo
condiciones de entrega y posteriores?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
69
44
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE

LA
REQUISITOS DE LA NORMA NTC ISO
CUMPLIMIENTO
# NORMA
9001:2008
N/A
NO
Se han definido requisitos no especificados
por el cliente pero, propios del producto o
X
servicio?
B
Se han definido los requisitos legales o
C
reglamentarios del producto?
Se determinan los requisitos internos de la
D
organizacin?
REVISIN DE LOS REQUISITOS
RELACIONADOS CON
7.2.2
EL PRODUCTO
Se tienen definidos los requisitos del
A
producto?
Estn resueltas las diferencias entre los
requisitos del pedido y, los expresados por el
B
cliente?
La organizacin puede cumplir con los
C
requisitos del cliente?
COMUNICACIN CON EL CLIENTE
7.2.3.
La organizacin determina la informacin
X
A
del producto?
La organizacin determina las consultas,
X
B
contratos, o atencin de pedidos?
Se registran los resultados de satisfaccin del
C
cliente y sus quejas?
X
DISEO Y DESARROLLO
7.3
COMPRAS
7.4
PROCESO DE COMPRAS
7.4.1
La organizacin evala, selecciona y reevala proveedores y mantiene registro de
A
ellos?
INFORMACIN DE COMPRAS
7.4.2
La informacin de compras describe los
requisitos para la aprobacin del producto,
A
procedimientos, procesos y equipos?
Los pedidos de compra, contienen
informacin sobre todos los requisitos
B
deseados?
TOTAL
S
X
X
X
X
X
X
45

# NORMA

9001:2008
C
7.4.3
A
7.5
7.5.1
A
B
C
D
E
F
7.5.2
A
B
C
D
Se cumple la metodologa definida para los

requisitos de compra?
VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS
COMPRADOS
La organizacin establece e implementa la
inspeccin del producto comprado para
cumplir con los requisitos especificados?
PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL
SERVICIO
REVISIN DE LOS REQUISITOS
RELACIONADOS CON
EL PRODUCTO
Se tiene informacin que describa las
caractersticas del producto?
Si existen instrucciones de trabajo Se
encuentran disponibles y estn actualizadas?
Se utilizan los medios y los equipos
adecuados?
Se tiene disponibilidad y uso de dispositivos
de seguimiento y medicin?
Se planifica y se lleva a cabo la
implementacin del seguimiento de la
medicin?
Se realizan actividades de liberacin, entrega
y posteriores a la entrega del producto?
VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE
LA PRODUCCIN Y DE LA
PRESTACIN DEL SERVICIO
La organizacin establece criterios para la
revisin y aprobacin de los procesos?
La organizacin ha establecido la
aprobacin de los equipos y la calificacin del
personal?
La organizacin usa mtodos y
procedimientos especficos?
La organizacin establece los requisitos de
los registros?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
X
X
X
X
X
X
X
X
46

# NORMA

9001:2008
E
7.5.3
A
7.5.4
A
7.5.5
A
7.6
A
B
C
E
8
8.1
La organizacin establece la
revalidacin?
IDENTIFICACIN Y
TRAZABILIDAD
Se identifica el producto por medios
adecuados, cuando sea apropiado?
PROPIEDAD DEL CLIENTE
Se identifican, verifican, protegen y
salvaguardan los bienes propiedad del
cliente?
PRESERVACIN DEL PRODUCTO
La organizacin, al preservar el
producto, incluye: identificacin,
manipulacin, embalaje, almacenamiento
y proteccin del mismo?
CONTROL DE LOS EQUIPOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
El equipo de medicin, calibra o verifica
a intervalos especificados, antes de su
utilizacin?
El equipo de medicin se ajusta o se
reajusta, cada vez que es necesario?
El equipo de medicin se identifica para
poder determinar el estado de calibracin?
El equipo se protege contra ajustes que
pudieran invalidar el resultado de
medicin?
Se protege contra daos, deterioro,
manipulacin, mantenimiento y
almacenamiento?
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
GENERALIDADES
La organizacin demuestra la
conformidad con los requisitos del
producto?
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
X
X
X
X
34
47

# NORMA

9001:2008
C
8.2
8.2.1
A
8.2.2
A
B
8.2.3
A
8.2.4
A
8.3
A
B
C
D
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
La organizacin se asegura de la
conformidad del S.G.C.?
La organizacin mejora continuamente
la eficacia del S.G.C.?
SATISFACCIN DEL CLIENTE
La organizacin aplica mtodos, percibe
las necesidades del cliente, con respecto al
cumplimiento de requisitos?
AUDITORA INTERNA
Se encuentran definidas la frecuencia y
la planificacin de las auditoras?
La organizacin la ha implementado y la
mantiene de manera eficaz?
CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME
Existen mtodos adecuados, para cada
uno de los procesos del Sistema de
Gestin de la Calidad?
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL
PRODUCTO
La organizacin hace seguimiento y mide
las caractersticas del producto?
CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME
La organizacin toma acciones para
eliminar la no conformidad detectada?
La organizacin autoriza su uso,
liberacin o aceptacin, bajo concesin?
La organizacin toma acciones, para
impedir su uso o aplicacin, originalmente
previsto?
Se estn tomando acciones apropiadas a
los efectos reales o potenciales?
TOTAL
S
X
X
X
X
X
X
48

# NORMA
REQUISITOS DE LA NORMA NTC OHSAS

9001:2008
8.4
A
B
C
D
8.5
8.5.1
A
8.5.2
A
B
C
D
E
F
8.5.3
A
B
C
D
E
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
ANLISIS DE DATOS
El anlisis de datos Proporciona informacin
sobre la satisfaccin del cliente (vase 8.2.1)?
Se tiene conformidad con los requisitos del
producto? (Vase 7.2.1)
Se tienen caractersticas y tendencias de
procesos, productos, acciones preventivas?
El anlisis de datos, proporciona
informacin sobre proveedores (vase 7.4)?
MEJORA
MEJORA CONTINUA
Existe evidencia de acciones emprendidas
para la mejora continua?
ACCIN CORRECTIVA
La organizacin revisa las no
conformidades?
La organizacin determina las causas de las
no conformidades?
La organizacin evala la necesidad de
tomar acciones para evitar recurrencia?
La organizacin determina e implementa las
acciones necesarias?
La organizacin registra los resultados de las
acciones tomadas? ( vase 4.2.4)
La organizacin revisa las acciones
correctivas tomadas?
ACCIONES PREVENTIVAS
La organizacin, determina las no
conformidades potenciales y sus causas?
La organizacin, evala la necesidad de
actuar, para prevenir ocurrencia de no
conformidades?
La organizacin, determina e implementa las
acciones necesarias?
La organizacin, registra los resultados de las
acciones tomadas? ( vase 4.2.4)
La organizacin, revisa las acciones
preventivas tomadas?
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
TOTAL
49
Tabla 4. Cumplimiento total para la NTC-ISO 9001:2008
REQUISITO NORMA
NTC-ISO 9001:2008
4. Sistema Gestin de calidad
5. Responsabilidad de la direccin
6. Gestin de recursos
7. Realizacin del producto
8. Medicin, anlisis y mejora
Porcentaje cumplimiento General
Figura 4. Porcentajes sistema de gestin de calidad
Figura 5. Porcentajes Responsabilidad de la Direccin
PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
85%
70%
80%
80%
93%
82%
50
Figura 6. Gestin de Recursos
Figura 7. Porcentajes Realizacin del Producto
51
Figura 8. Porcentajes Medicin, anlisis y mejora

De acuerdo al diagnstico que se realiz a travs de los parmetros evaluados en relacin al
Sistema de Gestin de Calidad (Ver tabla 2) y los resultado obtenidos (Ver tabla 3), se pudo
evidenciar un porcentaje de cumplimiento del 85% para el Sistema de Gestin de Calidad, 70%
responsabilidad de la direccin, 80% gestin de recursos, 80% realizacin del producto, 93%
medicin, anlisis y mejora, finalmente se obtiene un cumplimiento general del 82% lo cual
indica que el Sistema de Gestin de Calidad est funcionando con un buen desempeo.
52
4.1.2 Diagnstico NTC-ISO 18001:2007. Como se muestra a continuacin.

Tabla 5. Lista de verificacin de requisitos norma NTC-OHSAS 18001:2007
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE

NTC-OHSAS 18001:2007 PARA MCI LTDA
# NORMA

18001:2007
4
4.1
A
4.2
A
C
D
E
F
G
H
4.3
4.3.1
A
4.3.2
A
REQUISITOS
DEL
SISTEMA
DE
GESTIN SST
Documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestin
de la SST. Definir y documentar el alcance de
su sistema
POLTICA DE SST
Es apropiada para la naturaleza y escala de
los riesgos de SST de la organizacin
Incluye un compromiso con la prevencin de
lesiones y enfermedades y con la mejora
continua
Incluye el compromiso de cumplir, como
mnimo, los requisitos legales y aplicables y,
otros requisitos suscritos a la organizacin
Proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos
Se documenta , implementa y mantiene
Se comunica a todas las personas que trabajan
bajo el control de la organizacin
Est disponible para las partes interesadas
Se revisa peridicamente
PLANIFICACIN
IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN DE RIESGOS Y
DETERMINACIN DE CONTROLES
Establecer, implementar, mantener un (os)
procedimientos para la continua identificacin
de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de los controles administrativos
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Deben establecer procedimientos para
identificar y tener acceso a los requisitos
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
13
X
X
X
X
X
X
X
X
8
53

# NORMA

18001:2007
B
4.3.3
B
4.4
4.4.1
B
4.4.2
legales y otros que sean aplicables,

manteniendo tal informacin actualizada y
comunicando la informacin pertinente a
los trabajadores
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Los objetivos han de estar documentados,
ser medibles y deben afectar a los niveles
y funciones dentro de la organizacin. No
solo contemplarn el cumplimiento
reglamentario y la mejora continua
Los
programas,
mediante
el
establecimiento
de
actividades,
responsables y plazos, han de permitir
alcanzar los objetivos.
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
19
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD YAUTORIDAD
La direccin debe demostrar sus

compromisos,
asegurando
la
disponibilidad de recursos y definiendo
funciones y responsabilidades en relacin
con sus riesgos de SST y el sistema de
gestin de la SST, para determinar la
formacin u otras acciones necesarias para
las personas que trabajan bajo el control
de
la
organizacin
(incluyendo
contratistas, Empresa de
Trabajo
Temporal ETT)
Debe designarse a una persona de la alta
direccin, para velar por la implementacin
del sistema y que los informes de desempeo
se utilicen para la mejora del mismo.
COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
La direccin debe determinar los requisitos de
competencia en materia de SST y, asegurarse
que todo el personal es competente antes de
desempear las tareas.
54

# NORMA
REQUISITO DE LA NORMA NTC-OHSAS

18001:2007
B
4.4.3
A
4.4.4
A
4.4.5
B
4.4.6
Se debe evaluar y registrar la eficacia de la

formacin, y elaborar procedimientos al
respecto
COMUNICACIN, PARTICIPACIN
Y CONSULTA
La organizacin debe implementar
procedimientos documentados para la
comunicacin interna entre diferentes
niveles y con contratistas y otros visitantes,
(debidamente documentados), as como
para la participacin de los trabajadores en
la consulta ante cambios, involucrndose en
la identificacin, evaluacin y control de
riesgos y en la investigacin de incidentes;
tambin para la consulta con los
contratistas ante los cambios.
DOCUMENTACIN
La documentacin del sistema de gestin
de la SST debera incluir como mnimo:
Poltica y objetivos de SST.
Descripcin del alcance del sistema.
Descripcin de los elementos principales
del sistema y su interaccin.
Los documentos y registros legales y los
requeridos por OHSAS y los determinados
por la organizacin para asegurar la
eficacia del sistema
CONTROL DE DOCUMENTOS
Todos los documentos deben estar
identificados y controlados, disponibles en
sus puntos de uso y, deberan revisarse
regularmente, para asegurarse de que
siguen siendo vlidos y adecuados.
La organizacin debe implementar un
procedimiento para la gestin del propio
sistema documental
CONTROL OPERACIONAL
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
55

# NORMA

18001:2007
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
En operaciones y actividades asociadas a

peligros y riesgos que requieren control,
incluidos los cambios, habr(n):
Controles operacionales, incluidos en su
sistema de gestin.
Controles de bienes, equipamientos y
servicios.
Controles relacionados con contratistas y
visitantes.
Procedimientos documentados y criterios
operativos, cuando su ausencia pueda
generar desviaciones de la poltica y a los
objetivos.
Es necesario que los controles
operacionales se implementen, se evalen de
forma continua para verificar su eficacia y,
se integren en el sistema de gestin de la
SST.
A
4.4.7
B
4.5
4.5.1
X
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
La organizacin debe identificar las
situaciones de emergencias potenciales y
como responder ante estas.
Deben realizarse pruebas peridicas de su
procedimiento de actuacin, cuando sea
factible y efectuar las modificaciones
pertinente
VERIFICACIN
MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Una organizacin debera tener un enfoque
sistemtico y procedimiento documental,
para la medicin y el seguimiento de su
desempeo de la SST ,con regularidad.
El procedimiento debe incluir: las medidas
apropiadas a las necesidades de la
organizacin, el seguimiento del grado de
X
10
56

# NORMA

18001:2007
B
4.5.2
4.5.3
4.5.3.1
4.5.3.2
A
4.5.4
A
cumplimiento de objetivos y, eficacia de

los controles, las medidas pro activas y
reactivas para el seguimiento de la
conformidad con los programas, controles
y criterios operacionales, y los registros
para el posterior anlisis
EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
En coherencia a su compromiso de
cumplimiento, la organizacin debe
implementar un procedimiento, para
evaluar peridicamente el cumplimiento
de requisitos legales y otros requisitos
establecidos
INVESTIGACIN DE INCIDENTES,
NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE INCIDENTES
procedimiento
para
investigar
los
incidentes y actuar en consecuencia,
aprovechando las oportunidades de
mejora
NO
CONFORMIDAD,
ACCIN
CORRECTIVA
Y
ACCIN
PREVENTIVA
La organizacin debera identificar las no
conformidades reales y potenciales, y
tomar acciones correctivas y preventivas,
para
preferiblemente
prevenir
los
problemas antes que sucedan. Todo ello
mediante la implantacin de un
procedimiento
Mediante procedimiento documentado,
deberan mantenerse los registros para
demostrar que la organizacin est haciendo
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
57

# NORMA
REQUISITO DE LA NORMA NTC OHSAS

18001:2007
4.5.5
A
4.6
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
funcionar su Sistema de Gestin de la

SST de manera eficaz y que est
gestionando sus riesgos de SST. Se deben
establecer, implementar y mantener
herramientas para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.
AUDITORA INTERNA
Establecer un programa de auditoria
interna del Sistema de Gestin de SST,
para revisar la conformidad del sistema de
gestin de la SST de la organizacin.
Debe implementarse un procedimiento de
auditora
La alta direccin debe revisar el Sistema
de Gestin de SST de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de
su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas.
Las revisiones deben incluir la evaluacin
de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el
Sistema de Gestin de la SST, incluyendo
la poltica y los objetivos de SST. Se
deben mantener los registros de las
revisiones por la direccin.
X
4
58
Tabla 6. Cumplimiento total norma NTC-OHSAS 18001:2007
REQUISITO NORMA
NTC-OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica SST
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Documentacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la direccin
Figura 10. Poltica SST
PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
100%
63%
100%
73%
67%
100%
84%
59
Figura 11. Porcentaje de Planificacin
Figura 12. Porcentaje Implementacin y documentacin
60
Figura 13. Porcentaje Verificacin
Figura 14. Porcentaje Revisin por la Direccin

De acuerdo al diagnstico que se realiz a travs de los parmetros evaluados en relacin al
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ver tabla 4) y los resultado obtenidos (Ver tabla 5),
se puede evidenciar un porcentaje de cumplimiento del 100% para requisitos generales, 63 %
poltica SST, 100% planificacin, 73% implementacin y documentacin, 67% verificacin,
100% revisin por la direccin, finalmente se obtiene un cumplimiento general del 84% lo cual
indica que el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene un buen desempeo.
61
4.1.3 Diagnstico NTC-OHSAS 14001:2004. Como se muestra a continuacin.

LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REOOQUISITOS DE

LA NORMA
# NORMA

14001:2004
4
4.1
A
4.2
A
B
C
D
E
F
G
4.3
4.3.1
A
4.3.2
REQUISITOS
DEL
SISTEMA
DE
GESTIN AMBIENTAL
Documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestin
ambiental, definir y documentar el alcance de
su sistema
POLTICA AMBIENTAL
Es apropiada para la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades.
Incluye un compromiso con la prevencin de
la contaminacin y con la mejora continua
Incluye el compromiso de cumplir, como
mnimo, los requisitos legales y aplicables y
otros requisitos suscritos a la organizacin
Proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos
Se documenta , implementa y mantiene
Se comunica a todas las personas que trabajan
Est disponible para las partes interesadas
PLANIFICACIN
ASPECTOS AMBIENTALES
Establecer, implementar, mantener un (os)
procedimiento para continua identificacin de
aspectos ambientales de sus actividades o
servicios.
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Deben establecer procedimientos para
identificar y tener acceso a los requisitos
legales aplicables y, otros requisitos que la
organizacin suscriba, relacionada con sus
aspectos ambientales
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
X
12
X
X
X
X
X
X
X
10
62
LISTA DE VERIFICACIN CUMPLIMIENTO DE LOS REOUISITOS DE LA

# NORMA

14001:2004
4.3.3
C
4.4
4.4.1
B
4.4.2
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Establecer, implementar y mantener
objetivos
y
metas
ambientales
documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin
Los objetivos y metas deben ser medibles
cuando sea factible y deben ser coherentes
con la poltica ambiental. Y debe tener en
cuenta los requisitos legales
Establecer, implementar y mantener uno o
varios programas, para alcanzar los
objetivos
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD YAUTORIDAD
La direccin debe demostrar sus
compromisos,
asegurando
la
disponibilidad de recursos y definiendo
funciones y responsabilidades en relacin
con el sistema de gestin ambiental, para
determinar la formacin u otras acciones
necesarias para las personas que trabajan
(incluyendo contratistas, ETT)
Debe designarse a una persona de la alta
direccin para velar por la implementacin
del sistema y que los informes de
desempeo se utilizan para la mejora del
mismo.
COMPETENCIA FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
La direccin debe determinar los
requisitos de competencia en materia
ambiental y asegurarse que todo el
personal es competente, antes de
desempear las tareas.
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
19
63
# NORMA
4.4.3
A
4.4.4
A
4.4.5.
B
4.4.6

14001:2004
Se debe elaborar procedimientos al

respecto
COMUNICACIN
La organizacin debe implementar
procedimientos documentados en relacin
con sus aspectos ambientales para la
comunicacin interna entre diferentes
niveles y funciones de la organizacin.
DOCUMENTACIN
La documentacin del Sistema de Gestin
Ambiental debera incluir :
Poltica y objetivos ambientales.
Descripcin del alcance del sistema.
Descripcin de los elementos principales
del sistema y su interaccin.
Los documentos y registros legales y los
requeridos por OHSAS y los determinados
por la organizacin para asegurar la
eficacia del sistema
CONTROL DE DOCUMENTOS
Todos los documentos deben estar
identificados y controlados, disponibles en
sus puntos de uso y deberan revisarse
regularmente, para asegurarse de que
siguen siendo vlidos y adecuados.
procedimiento para la gestin del propio
sistema documental.
CONTROL OPERACIONAL
En operaciones y actividades asociadas
con los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con la poltica
ambiental, objetivos y metas
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
64

# NORMA

14001:2004
B
4.4.7
B
4.5
4.5.1
A
4.5.2
El establecimiento, implementacin y
mantenimiento
de
uno
o
varios
procedimientos documentados
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
La organizacin debe implementar uno o
varios procedimientos para identificar las
situaciones de emergencias potenciales y
como responder ante estas.
Deben realizarse pruebas peridicas de su
procedimiento de actuacin, cuando sea
factible y efectuar las modificaciones
pertinente
VERIFICACIN
La
organizacin
debe
establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y
medir de forma regular las caractersticas
fundamentales de sus operaciones que
pueden tener un impacto significativo en el
medio ambiente.
El procedimiento debe incluir:
cumplimiento de objetivos y metas
ambientales
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
En coherencia a su compromiso de
cumplimiento,
la
organizacin
debe
implementar un procedimiento para evaluar
peridicamente
el
cumplimiento
de
requisitos legales y otros requisitos
establecidos
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
TOTAL
S
X
11
65

# NORMA

18001:2007
4.5.3
A
4.5.4
A
B
4.5.5
A
4.6
CUMPLIMIENTO
N/A
NO
NO
CONFORMIDAD,
ACCIN
CORRECTIVA
Y
ACCIN
PREVENTIVA
La organizacin, debe implementar un
procedimiento para tratar las no
conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones
preventivas.
Mediante procedimiento documentado
debe mantener los registros para demostrar
que la organizacin est haciendo
funcionar su sistema de gestin ambiental.
Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables
AUDITORA INTERNA
La organizacin debe asegurarse que las
auditoras internas del sistema de gestin
ambiental se realizan a intervalos
planificados
La alta direccin, debe revisar el sistema
de gestin ambiental de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de
su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas.
Las revisiones deben incluir la evaluacin
de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el
sistema de gestin de la SST, incluyendo
la poltica y los objetivos de SST. Se
deben mantener los registros de las
revisiones por la direccin.
X
X
TOTAL
66
Tabla 8. Cumplimiento total norma NTC-ISO 14001:2004
REQUISITO NORMA
NTC-ISO 14001:2004
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica ambiental
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Documentacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la direccin
Figura 16. Porcentaje Poltica Ambiental
PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
100%
71%
100%
58%
80%
50%
77%
67
Figura 17. Porcentajes de Planificacin
Figura 18. Porcentajes Implementacin y Documentacin
Figura 19. Porcentajes Verificacin
69
NTC- ISO
NTC-ISO
9001:2008
14001:2004
4.2.3
4.4.5
4.2.4
4.5.4
5.3
4.2
5.4.1
4.3.3
5.5.3
4.4.3
5.6
4.6
7.1,7.2,7.4.1,7.4.2,
7.4.3,7.5,7.5.1,
4.4.6
7.5.2,7.5.5
8.1
4.5.1
8.2.2
4.5.5
4.4.7
4.5.3.2
8.3
NTC-OHSAS
18001:2007
4.4.5
4.5.4
4.2
4.3.3
4.4.3
4.6
NOMBRE
REQUISITO
Control de documentos
Control de registros
Poltica
Objetivos
Comunicacin
Revisin por la direccin
4.4.6
Control operacional
4.5.1
4.5.5
4.4.7
4.5.3
Medicin y Seguimiento
Auditora interna
Seguimiento y medicin
control producto no conforme
No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
Cumplimiento legal
8.4
4.5.1
4.5.1
8.5.2
4.5.3
4.5.3.2
4.3.2,4.5.2
4.3.2,4.5.2

Posteriormente se hizo el Manual del Sistema de Gestin Integrado tras un anlisis de los
sistemas existentes, en el cual se incluye la reestructuracin de la planeacin estratgica, mapa de
procesos, procedimientos, entre otros criterios.
A continuacin se presenta la estructura del manual
4.2.1 Manual sistema de gestin integrado. Como se muestra a continuacin.
69
NTC- ISO
NTC-ISO
9001:2008
14001:2004
4.2.3
4.4.5
4.2.4
4.5.4
5.3
4.2
5.4.1
4.3.3
5.5.3
4.4.3
5.6
4.6
7.1,7.2,7.4.1,7.4.2,
7.4.3,7.5,7.5.1,
4.4.6
7.5.2,7.5.5
8.1
4.5.1
8.2.2
4.5.5
4.4.7
4.5.3.2
8.3
NTC-OHSAS
18001:2007
4.4.5
4.5.4
4.2
4.3.3
4.4.3
4.6
NOMBRE
REQUISITO
Control de documentos
Control de registros
Poltica
Objetivos
Comunicacin
Revisin por la direccin
4.4.6
Control operacional
4.5.1
4.5.5
4.4.7
4.5.3
Medicin y Seguimiento
Auditora interna
control producto no conforme
No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
Cumplimiento legal
8.4
4.5.1
4.5.1
8.5.2
4.5.3
4.5.3.2
4.3.2,4.5.2
4.3.2,4.5.2

Posteriormente se hizo el Manual del Sistema de Gestin Integrado tras un anlisis de los
sistemas existentes, en el cual se incluye la reestructuracin de la planeacin estratgica, mapa de
procesos, procedimientos, entre otros criterios.
A continuacin se presenta la estructura del manual
4.2.1 Manual sistema de gestin integrado. Como se muestra a continuacin.
70
4.2.1.1 La Organizacin. Como se muestra

Generalidades de la empresa
RAZN SOCIAL:
NIT:
MCI INGENIEROS CONTRATISTAS Ltda.

800.123.248-1
DIRECCIN DE LA EMPRESA:
Km 12 va Bucaramanga-Piedecuesta retorno a la
espaolita (vereda Tablanca Parcela 36)
ACTIVIDAD ECONMICA:
La EMPRESA, est dedicado a prestar los servicios: de

Ingeniera civil, construccin y mantenimiento de vas,
obras hidrulicas y sanitarias.
Cdigo de la actividad econmica:

5 4521 02 CONSTRUCCIN DE EDIFICACIONES PARA USO RESIDENCIAL
INCLUYE SOLAMENTE A EMPRESAS DEDICADAS A CONSTRUCCIN DE CASAS,
EDIFICIOS, CAMINOS, FERROCARRILES, PRESAS, CALLES Y/O OLEODUCTOS.
Descripcin de la planta fsica
La empresa, est ubicada, Km 12 va Bucaramanga-Piedecuesta retorno a la espaolita
(vereda Tablanca Parcela 36) municipio de Bucaramanga, la instalacin locativa consta de una
edificacin de un piso donde funciona el rea operativa y comercial, cuya construccin se realiz
en cemento y ladrillo, pisos en cemento y cermica y paredes estucadas y pintadas, cuenta con
todas las especificaciones de iluminacin natural y artificial, proporcionada por luminarias
71
fluorescentes e incandescentes respectivamente, la ventilacin es proporcionada por puertas,

ventanas y aire acondicionado.
Principales departamentos
Departamento Administrativo: Conformado por: Gerente, Director de infraestructura,
secretaria y auxiliares contables.
Departamento Operativo: Conformado por: Director de obra, Ingenieros residentes de obra,
operadores de maquinaria, auxiliar de construccin.
Principales equipos utilizados
Departamento Administrativo: Cuenta con los siguientes elementos de oficina: computadores,
mobiliarios, impresoras, mquina de escribir electrnica, sumadora, elementos de comunicacin
como fax y redes de comunicacin telefnica.
Departamento Operativo: maquinaria pesada que es alquilada de acuerdo al objeto del
contrato, como Motoniveladoras, retroexcavadoras, vibro compactadores y volquetas.
Misin
En MCI Ingenieros Contratistas Ltda., somos una organizacin dedicada a la ejecucin de
obras civiles relacionadas con la construccin de infraestructura fsica y de servicios. Contamos
con un compromiso claro frente a la calidad, seguridad, salud en el trabajo y manejo ambiental, lo
que nos permite atender las necesidades de nuestros clientes en todo el territorio nacional.
Nuestro grupo de colaboradores y equipo tcnico y especializado son nuestro mejor atributo en el
cumplimiento de los proyectos. (MCI Ingenieros Contratistas, 2014)
72
Visin
MCI Ingenieros Contratistas Ltda., ser para el ao 2020 reconocida en el mbito nacional
como una slida organizacin lder en su rama y comprometida con la prestacin de servicios de
ingeniera civil; con profesionalismo, responsabilidad social, calidad, manejo adecuado
ambiental, seguridad y salud en el trabajo. (MCI Ingenieros Contratistas, 2014)
4.2.1.2 Sistema integrado de gestin. Como se muestra a continuacin.
Alcance del sistema integrado de gestin
"Construccin, mantenimiento y rehabilitacin de obras de infraestructura vial, pavimentos
rgidos y flexibles, obras geotcnicas, de urbanismo, hidrulicas, sanitarias; muros en tierra
armada reforzada con geotextil; diques y canales, control y manejo de cauces
"Excluye
los
requisitos
numeral
son
7.3
establecidos
diseo
por
y
el
desarrollo
cliente
travs
puesto
de
los
que
todos
trminos
de
referencia, especificaciones y diseos suministrados".

Polticas de gestin
La alta direccin convoc a dos reuniones para determinar las polticas y los objetivos
integrados del Sistema, en las cuales participaron el Coordinador de Calidad, el ingeniero
encargado de la Seguridad y Salud en el Trabajo y el Ingeniero Ambiental. Por medio de estas se
hizo un anlisis a las diferentes polticas y objetivos existentes para cada Sistema de Gestin y de
esta manera tener en cuenta los 3 criterios Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiental,
as como tambin la actividad econmica, y de esta manera plantear una poltica integrada y unos
objetivos medibles y alcanzables.
73
Poltica del sistema integrado gestin

MCI Ingenieros Contratistas Ltda., tiene como poltica prestar servicios de calidad, con
idoneidad y profesionalismo en el sector de la Construccin de obras civiles; articulando los
componentes de calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo en el mbito prctico y laboral, con el
fin de obtener unos productos que cumplan con los estndares establecidos pero mitigando la
posibilidad de daos a la propiedad, al medio ambiente, a terceros y al recurso humano. Todos los
niveles de la organizacin son responsables para el cumplimiento de la poltica integrada de MCI
Ingenieros Contratistas Ltda., y una vez implementada se asegura la obediencia de las normas y
procedimientos establecidos para cada uno de los proyectos a desarrollar, el cumplimiento de la
normatividad legal vigente, y la programacin establecida por nuestros clientes. MCI Ltda.,
aportar los recursos necesarios para la implementacin y mejoramiento continuo de su sistema
integrado de gestin, logrando la satisfaccin del cliente interno y externo.
Dr. Gilberto Amado Bernal
Gerente
27 de noviembre 2015
Poltica de alcohol, tabaco y drogas
MCI Ingenieros Contratistas Ltda., al promover un ambiente de trabajo sano, seguro y
conociendo los efectos adversos del alcoholismo, tabaquismo, drogadiccin y el abuso de
sustancias alucingenas en la salud integral, el desempeo y la productividad de la empresa,
establece a sus empleados y personal subcontratado:
El uso, posesin, distribucin y venta de drogas no recetadas o de sustancias alucingenas, en
el desarrollo del trabajo, dentro de las instalaciones o vehculos de la compaa o durante la
74
prestacin de servicios a terceros, est estrictamente prohibido y es causal de terminacin del

Contrato de Trabajo.
Trabajar bajo el efecto de alcohol, drogas y/o sustancias alucingenas que creen dependencia,
est estrictamente prohibido y constituye justa causa para terminar la relacin laboral.
Promover la participacin activa de trabajadores en los programas de sensibilizacin y
capacitacin que promuevan el cumplimiento de esta poltica, ya que son un recurso importante
de la organizacin.
Fumar est prohibido en el desarrollo de los trabajos, dentro de las instalaciones o vehculos
de la Compaa o durante la prestacin de servicios a terceros.
Dr. Gilberto Amado Bernal
Gerente
27 de Noviembre del 2015
Objetivos y metas integrados
La empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda, establece objetivos para la gestin de su
sistema integrado de gestin y posee metas cuantificables para el cumplimiento de los mismos,
los cuales se analizarn anualmente en la revisin gerencial:
Prestar los servicios de Ingeniera civil con calidad, idoneidad y profesionalismo
Controlar el desarrollo de los proyectos, con el objeto de satisfacer las necesidades de los
clientes
Mejorar continuamente el sistema integrado de gestin de la organizacin
75
Proteger la salud e integridad de nuestro personal en relacin a los peligros identificados por
nuestras actividades.
Reducir, controlar y minimizar los impactos medioambientales que implica la actividad
econmica, a travs de programas de prevencin.
Fomentar y difundir entre su personal y proveedores, los principios de calidad, desarrollo
sostenible, prevencin de riesgos y Seguridad y Salud en el Trabajo.
Matriz de Procesos
Para el diseo de la matriz de procesos (Ver Tabla 9), se tuvo en cuenta los objetivos
integrados que se realizaron anteriormente, en el cual se plante el proceso, los respectivos
indicadores, meta, frecuencia y el responsable. Se realiz una reunin para hacerle el respectivo
anlisis con la colaboracin del Coordinador de Calidad y darle la aprobacin.
Posteriormente, se procedi a crear el mapa de procesos (Ver figura 22) y se cont con la
participacin del COORDINADOR de Calidad. Primero se hizo una lista con las caractersticas
de los clientes de la organizacin, la imagen corporativa, los procesos definidos y los que eran
necesarios para el Sistema de Gestin Integrado y de esta forma cumplir con los requisitos para
obtener unos productos ptimos,y partir de ello se hizo el diseo del mismo. Adems, teniendo
los procesos se realiz las respectivas caracterizaciones las cuales permitieron trabajar el ciclo
PVHA y definir el objetivo, el alcance, el responsable y con esto lograr trabajar en la mejora
continua del Sistema de Gestin Integrado (Ver tablas 10-17).
76
Tabla 9. Matriz de procesos
Prestar los servicios de Ingeniera civil con calidad idoneidad y profesionalismo
Objetivos
Integrados
Proceso
DOCUMENTACI
N Y
PLANIFICACI
N DEL
SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIN
PLANIFICACI
N DEL S.G.I
COMPRAS
AUDITORA
INTERNA DE
CALIDAD, SST y
AMBIENTAL
Controlar el desarrollo de los proyectos con

el objeto de satisfacer las necesidades de los
clientes
GESTIN DE
RECURSO
HUMANO
GESTIN
INTEGRADA
INFRAESTRUCTU
RA
Objetivo del
proceso
Indicador
Meta
Frecuencia
Responsable
Definir el marco
general del Sistema
de Gestin Integrado
% de
cumplimiento de
los indicadores
Mayor 85%
Anual
Gerente
Controlar, revisar y
aprobar la
documentacin o
registros del SGI
asegurando su
identificacin y
disponibilidad
Revisin Total de
documentacin
=(N de
documentos
revisados / N
Total de
Documentos)
Igual al 100%
Anual
Coordinador
HSEQ
Seleccionar los
proveedores y
productos que
cumplan con los
requisitos
especificados para los
proyectos.
Calificacin a
proveedores = (#
Proveedores con
puntaje superior a
75/Total de los
proveedores
evaluados
Mnimo el 90% de los

evaluados obtengan
puntajes mayores a
100
Anual
Gerente
# de no
conformidades
encontradas por
Procesos auditados
Mximo 10% de las

no conformidades en
los procesos auditados
Anual
Coordinador
HSEQ
Evaluar el
desempeo y la
eficacia del SGI
Gestionar los
recursos en cuanto a
talento humano para
el desarrollo de los
proyectos y el
mantenimiento del
SGI
Anual o
Puntaje obtenido
mayor a 100 ptos
Evaluacin de
desempeo
Definir un
procedimiento de
identificacin de
requisitos legales
# de quejas y
reclamos ante la
autoridad
ambiental, entes
de SST / mes
Evitar las multas por

parte de las
autoridades
competentes
Seleccionar, proveer
y mantener la
infraestructura
adecuada para el
ptimo desarrollo de
los procesos
en caso que la obra

dure menos de un
ao, la evaluacin
se realizar al
final.
Gerente
0 % Ninguna queja y
reclamo al mes
Mensual
Director de
obra/Director de
obra de
Interventora
# de multas
sancionadas a la
empresa por la
autoridad
competente / la
ejecucin de los
procesos
10 % sancionadas por
la autoridad
competente
Semestral
Gerente
Valor operacin y
mantenimiento /
Valor Producido
*100
Menor o igual al 80%
Semestral
Gerente
77
Objetivos
Integrados
Proceso
Objetivo del
proceso
Indicador
Meta
Frecuencia
Responsable
PLANEACIN Y
EJECUCIN DE
PROYECTOS
CONSTRUCCI
N
Cumplir con las

condiciones de
calidad, tiempo y
valor de la entidad
contratante
Puntualidad en la
entrega de la
informacin
requerida
Entrega dentro del

periodo establecido
por el cliente
50% y 100% de
avance del
proyecto
Ingeniero
Residente
Rentabilidad del
proyecto
Superior al 5%
Al finalizar el
proyecto
Gerente
Mensual
Ingeniero
Residente
Cumplir con las

condiciones de
calidad, tiempo y
valor de la entidad
contratante
Mejorar continuamente el Sistema de Gestin Integrado de la organizacin
LICITACIONES
Y CONTRATOS
Incrementar la
probabilidad de xito
durante el proceso
licitatorio de los
contratos
Evaluar el
desempeo y la
eficacia del SGI
Control,
Evaluacin y
Mejora Continua.
Eliminar las causas

de los no
conformidades reales
y potenciales
Mejorar
continuamente el
Sistema de Gestin
Integrado y optimizar
los recursos de la
organizacin.
Tomar las acciones
necesarias
para
corregir el producto o
servicio no conforme
y evitar su nueva
ocurrencia
Cumplimiento
programa de
inversin
% de licitaciones
adjudicadas =
(#Licitaciones
Adjudicadas/#
Licitaciones
presentadas)* 100
Mayor al 90%
Auxiliar de
Ingeniera
Mayor al 5%
Anual
N de propuestas
rechazadas por
incumplimiento/pr
opuestas
presentadas
Mximo 5%
Anual
Auxiliar de
ingeniera
N de no
conformidades
encontradas/
procesos auditados
Menor igual a 5 no
conformidades por la
totalidad de los
procesos
Semestral
Coordinador
HSEQ
Mayor al 75%
Anual
Coordinador
HSEQ
Mayor al 80%
Semestral
Coordinador
HSEQ
No. de cierre de
No
conformidades/No
. De no
conformidades
presentadas
Porcentaje de
Avance de los
planes de mejora
Porcentaje de
avance en la
implementacin
de acciones para
el control del
producto no
conforme
Coordinador
HSEQ
Mayor al 80%
Semestral
78
Proteger la salud e integridad de nuestro personal en relacin a

los peligros identificados por nuestras actividades.
Reducir, controlar y minimizar los impactos medioambientales que implica su

actividad econmica, a travs de programas de prevencin.
Objetivos
Integrados
Proceso
Objetivo del
proceso
Indicador
INFRAESTRUCT
URA
Adecuar, mantener y
mejorar la
maquinaria y equipo.
N total de
equipos y/o
mquinas - N de
mquinas y/o
equipos con MP
GESTIN
INTEGRADA
Disminuir
los
impactos generados
por el proceso de
construccin.
PLANEACIN Y
EJECUCIN DE
PROYECTOS DE
CONSTRUCCI
N
GESTIN
INTEGRAL
Supervisar el
cumplimiento del
plan de manejo
ambiental establecido
por obra.
Meta
Responsable
Director Tcnico
y Administrativo
Trimestralmente
Mayor al 90%
Ms del 90% de
Avance de los
programas
ambientales / obra
Reducir los impactos

ambientales en un
20%
(% emisin
emitida - % de
emisin permitida)
/% de emisin
permitida *100
Cumplir con la
legislacin vigente
asociada a la labor
Bimensual
Gerente
Conductores y
operadores de
vehculos
Revisin tcnico
mecnica segn
norma (anual)
Ingeniero
Residente de
obra
Inspector
ambiental SST
Informes
Ambientales
realizados
Cumplir con las

condiciones del plan
de manejo ambiental
y otros establecidos
por el cliente.
Cumplimiento de
los programas de
manejo ambiental
Inspeccionar las reas,

materiales y equipos
No. Inspecciones
Ejecutadas*100/
Mensual
Inspector
ambiental SST
Mensual
Mayor al 90%
Cumplir con el 70%
No Inspecciones
Programadas
Cumplimiento en la
elaboracin de las
IPEVAR
Frecuencia
No. de reas con

IPEVAR *100
Semestral
(OFICINA)
Coord. HSEQ
Mensual (obra)
Cumplir con el 100% de
las reas con IPEVAR
Al inicio de cada
obra
80%
Revisin mensual
estadstica
Coord. HSEQ
No. De reas totales

Propender por el
mejoramiento y
mantenimiento de las
condiciones generales de
salud y calidad de vida
de los trabajadores.
Avance de los
programas
establecidos/ periodo
de obra
Ausentismo
HHT Perdidas en el
Periodo por
Ausentismo
x 100
Total HHT en el
Periodo
Coord. HSEQ
Que el ausentismo sea

inferior e igual al 20%
Mensual
Secretaria
79
Objetivos
Integrados
Proceso
Objetivo del
proceso
Indicador
Meta
Frecuencia
ndice de lesiones
incapacitantes de
accidentes de trabajo
ILI AT: IFI AT x IS

AT
1000
Reducir al 70%
Mensual
Responsable
Coordinador
HSEQ
Gerente
Fomentar y difundir entre su personal y

proveedores, los principios de calidad,
desarrollo sostenible, prevencin de riesgos y
seguridad y salud en el trabajo
Cumplimiento
Requisitos legales
de
# requisitos legales
cumplidos/total de
requisitos
100%
SEMESTRAL
Coordinador
HSEQ
Gerente
Gestin
Integral
Garantizar la
capacitacin,
entrenamiento y
sensibilizacin en
SST y medio
ambiente
Actividades de
capacitacin
realizadas en el
periodo *100/
Actividades de
capacitacin
programadas en
el periodo
Cumplir con el
70% de las
capacitaciones
Coordinador
HSEQ
SEMESTRAL
Gerente
80
Mapa de Procesos
Figura 22. Mapa de procesos
81
Caracterizacin de Procesos
Tabla 10. Caracterizacin de procesos Documentacin y Planificacin
PROCESO
DOCUMENTACIN Y PLANIFICACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
OBJETIVOS DEL PROCESO
- Definir el marco general del SIG

- Controlar, revisar y aprobar la documentacin o registros del SIG asegurando su identificacin y
disponibilidad
RESPONSABLE /AUTORIDAD
Coordinador HSEQ / Gerente
OBJETIVO INTEGRADO RELACIONADO
Prestar los servicios de Ingeniera civil con calidad, idoneidad y profesionalismo.
Proveedores
Requisitos
del cliente
interno y
externo,
Partes
interesadas
Todos los
procesos del
SIG
Entradas
Necesidades del cliente;
Requisitos legales y
reglamentarios;
Resultados auditoras
internas;
Retroalimentacin
cliente; Desempeo
procesos y conformidad
producto; Estado acciones
correctivas y preventivas;
seguimiento revisiones
por la Gerencia previas;
Poltica y objetivos
Integrados;
Actuar
Planear
Acciones correctivas y
preventivas, Acciones de
mejora, reuniones peridicas
con la direccin,
Inspecciones Gerenciales.
-Identificacin y consecucin de
los recursos para gestionar los
procesos en trminos (financieros,
humanos, econmicos,
infraestructura y ambientales )
Verificar
Hacer
Seguimiento a indicadores de
gestin y procesos.
-Control de documentos internos

-Identificacin y control de
cambios de los documentos
-Control de documentos externos.
-Control de los registros
-Compromiso de la gerencia
-Cambios al SIG
-Comunicacin interna
-Asignar responsabilidad y
autoridad
-Asignar recursos.
Resultado de Auditora
interna de calidad, ambiental
y SST.
Revisin gerencial
Oportunidades de mejora
Indicador del proceso

(Ver Matriz de procesos)
% de cumplimiento de los indicadores
Recursos
Gerente o Representante de la direccin,
Computador, Impresora.
Documentos relacionados
Man-01- Manual SIG, Man-03 Manual de
indicadores
Salidas
Poltica y objetivos
integrados de gestin;
Registro de la revisin
gerencial, Planes de
accin. Registro de
Inspeccin Gerencial,
Registro de actas de
reunin peridica.
Clientes
Todos los
procesos
del SIG
Requisitos
- ISO 900:2008 4.1, 5, 8.2.3; OHSAS 18001:2007 e
ISO 14001:2004: 4.2, 4.3.3, 4.3.2, 4.6, 4.5.2;
82
Tabla 11. Caracterizacin de procesos Gestin de Recurso Humano
PROCESO
GESTIN DE RECURSO HUMANO
OBJETIVO DEL PROCESO
Gestionar los recursos, en cuanto a talento humano necesarios para el desarrollo de los proyectos y el mantenimiento del SIG.
Gerente/Gerente
OBJETIVO DE GESTIN INTEGRADO

RELACIONADO
Prestar los servicios de Ingeniera civil con calidad, idoneidad y profesionalismo.
Proveedores
Planificacin
Entradas
Necesidades de
Personal.
SIG
Actuar
Planear
Acciones correctivas,
preventivas, y mejora.
Pliego condiciones de los
contratos
-Identificacin y consecucin de los

recursos para gestionar los procesos en
trminos (financieros, humanos,
econmicos, infraestructura y
ambientales )
Verificar
Requisitos del cliente

interno, externo y
Partes interesadas
-Seguimiento a indicadores del

Sistema de Gestin Integrado.
-Auditora interna de calidad,
seguridad y salud en el Trabajo.
-Evaluacin de desempeo
-Evaluacin de la eficacia de
capacitacin
-Verificar el cumplimiento de la
especificacin del cargo en la
seleccin del personal.
-Verificar examen de ingreso y
peridicos.
Indicador del proceso (Ver Manual de indicadores)

No. Quejas y Reclamos analizadas * 100
No. Quejas y Reclamos totales
No. Sugerencias analizadas / No sugerencia totales* 100
% Evaluacin de desempeo
Hacer
-Gestin de recurso humano
-Asignacin de responsabilidades
-Ambiente de trabajo
Clientes
-Reuniones COPASST
-Hojas de Vida
-Formato
Contrato de Trabajo
Requisitos del cliente.

Proceso Licitaciones
y Contratos
Hojas de vida
Salidas
Todos los
procesos del
SIG
-Evaluacin de
Desempeo
-Registro de
Capacitacin
-Confort Ocupacional
- Ambiente de trabajo
Recursos
Computador,
impresora,
Financieros,
Humanos
Proc-02 Gestin de Recurso Humano; Hoja de Vida, Man-02 Manual de

Funciones, Man-03 Manual de Indicadores; Contrato de Trabajo, Acta de
Evaluacin, Regla-01-Reglamento Interno de Trabajo MCI LTDA, PROCINTEG-02- Competencia, Formacin y Toma de Conciencia, PROC-SST- 08 Higiene y seguridad.
Requisitos del
cliente
interno,
externo y
Partes
interesadas
Requisitos
ISO 9001:2008
6.2,
0HSAS
18001:2007, ISO
14001:2004: 4.3.1
-4.3.3- 4,4,1- 4,4,2
- 4.4.3; RUC
83
Tabla 12. Caracterizacin de procesos Infraestructura
PROCESO
INFRAESTRUCTURA
Seleccionar, proveer y mantener la infraestructura adecuada para el ptimo desarrollo de los procesos
Gerente /Gerente
OBJETIVO RELACIONADO
Controlar el desarrollo de sus proyectos con el fin de satisfacer las necesidades del cliente.
Proveedores
Entradas
Planificacin del
SIG
Proceso
Licitaciones
Contratos
Proceso
Planificacin y
Ejecucin
de
Proyectos
Construccin
Necesidades
maquinaria
equipo
de
y
Proteccin al medio
Ambiente
Actuar
Planear
Acciones
correctivas,
preventivas y mejora

econmicos, infraestructura y ambientales )
Verificar
Hacer
Seguimiento a indicadores de
gestin.
Control de
conforme
Proteccin al
personal
producto
no
Control y mantenimiento de
Maquinaria y equipo
Mantenimiento de Equipo de Oficina
Control de los dispositivos de
seguimiento y medicin
Salidas
Clientes
Hoja de vida de
maquinaria
y
equipo
Todos los
procesos del
SIG
Registros
de
operacin
y
mantenimiento
CLIENTE
Cumplimiento
de los niveles de
emisin
de
gases.
Auditora interna de calidad,

ambiental, seguridad y salud
en el trabajo.
Recursos
Requisitos
Computador,
impresora
Proc-03 Gestin de la Infraestructura, Man -03- Manual de Indicadores; PROC-INT-05Control Operacional
ISO 9001:2008
6.3; OHSAS
18001:2007 4.4.6,
4.3.1, 4.5.5, 4.5.2;
RUC
Valor de mantenimiento/Valor
Producido.
84
Tabla 13. Caracterizacin de procesos Compras
PROCESO
COMPRAS
Seleccionar los proveedores y productos que cumplan con los requisitos especificados para los proyectos.
Gerente/Gerente
OBJETIVO DE CALIDAD
RELACIONADO
Prestar los servicios de Ingeniera Civil con Calidad, Idoneidad y Profesionalismo.
Proveedores
Planificacin del
SIG
Requisitos del
Cliente
Cliente
Listado de
proveedores y
subcontratistas;
Proceso
Licitaciones y
Contratos
Actuar
Entradas
Cotizacin de
proveedores;
Acciones correctivas y preventivas,

Acciones de mejora
Verificar
Control de producto no conforme
Resultados de Auditora interna de
calidad, ambiental, seguridad y salud en
el trabajo.
Seguimiento a indicadores de gestin.
Inspecciones de almacenamiento de
productos.
Re-evaluacin de proveedores
Recursos

# Proveedores con puntaje
superior a 75/Total de los
proveedores evaluados
Planear
ambientales )
Hacer
Evaluacin de proveedor.
Seleccin de proveedor.
Compra.
Verificacin de producto.
Comprado.
Cumplir con los controles para los
productos comprados y contratistas.
Re-evaluacin de proveedores.
Salidas
Producto
Comprado
Proceso Recurso
Humano
Orden de pedido;
proceso
Infraestructura
Evaluacin de
proveedores
Evaluacin de
subcontratistas;
Facturas
Proceso
Planificacin y
ejecucin de
proyectos de
Construccin
Proc-07 Compras; Cotizacin de proveedores; Man-03 Manual de Indicadores.
Gerente; Equipo de
oficina
Clientes
Requisitos
ISO 9001:2008, 7.4.
OHSAS
18001:2007e ISO
14001:2004: 4.4.6
RUC
85
Tabla 14. Caracterizacin de Procesos Gestin Integrada
PROCESO
GESTIN INTEGRADA
Definir las actividades necesarias para garantizar la proteccin de los trabajadores, las instalaciones y el medio ambiente.
Gerente/Coordinador HSEQ
Proveedores
Entradas
Actuar
Acciones correctivas y preventivas,
Acciones de mejora.
Partes
interesadas,
Requisitos del
cliente externo
Plan de Calidad por proyecto

Legislacin ambiental y SST
colombiana
Recursos fsicos y humanos
Entes
reguladores
Ambientales
Proceso de
mejora continua
NTC-OHSAS 18001:2007
NTC ISO 9001:2008
Planear
Programas de manejo ambiental
Disminuir el impacto ambiental
por ejecucin de sus procesos
Plan de reciclaje
Plan de Ahorro de Servicios
Plan de higiene en puestos de
trabajo.
Programas, planes, procesos de
SST e higiene industrial.
Plan de Calidad (por Obra)
Verificar
NTC-ISO 14001:2004
Resultados de Auditora interna de

calidad, ambiental y SST
Requisitos RUC
Seguimiento a indicadores de gestin

Resultado de Inspecciones
ambientales y SST.
Hacer
Ejecucin , control y
seguimiento ambiental
Ejecucin, control y
seguimiento en salud y
seguridad en el trabajo
Salidas
Clientes
-Formacin del personal Cumplimiento a los Programas de

seguridad y salud en el trabajo y
ambientales
Usuarios
-Mitigacin
de
los
impactos
ambientales asociados a la labor y de
factores de riesgos informe de
Auditora Interna y Seguimiento Reporte de accidentes de trabajo y
ausentismo informe y anlisis de
Simulacros. Registros de Inspeccin
de reas, equipos, etc.
Reglamento de Higiene y seguridad
industrial.
-Confort ocupacional
-Disminucin
accidentalidad
del
ausentismo
Planeacin y
ejecucin de
proyectos de
construccin
Proceso de
mejora
continua
86

No. de programas desarrollados / No. programas
propuestos.
No. Inspecciones Ejecutadas *100/ No Inspecciones
Programadas
Cumplimiento de Requisitos legales
% sanciones legales corregidas/ % sanciones recibidas
por incumplimiento legal
Cumplimiento de Requisitos legales
% requisitos legales incumplidos/% requisitos legales
totales
Actividades de capacitacin
realizadas en el periodo *100/ Actividades de
capacitacin programadas en el periodo
No. De reas con panorama *100/ No. De reas totales
Avance de de los programas establecidos/ periodo de
obra
HHT Perdidas en el Periodo por Ausentismo x 100/
Total HHT en el Periodo
ILI AT: IFI AT x IS AT/ 1000
Recursos
Gerente;
Equipo de
oficina,
Iluminacin
Ventilacin
Proc-03 Gestin de la Infraestructura; Man-03 Manual de
Indicadores; Proc- 18: PROC-AMB-01-Identificacion de
aspectos
medioambientales,
PROC-INTEG-02Competencia, Formacin y Toma de Conciencia, PROCINTEG-3-Proc. Requisitos legales, PROC-INTEG-04
Procedimiento Seguimiento y Medicin, PROC-INTEG-06proc. Comunicacin, PROC-INTEG-10-proc. Sealizacin,
PROC-SST-05-Control
Operacional,
PROC-SST-06Procedimiento reporte accidente y casi accidente, PROCSST-07- Identificacin, Evaluacin Y Control De Riesgos,
PROC-SST-09 Manejo Seguro de Sustancias, PROC-SST08 -Higiene y seguridad, PLAN-01-Plan de Emergencias,
PLAN-02-Plan
De
Desempeo
Ambiental,
PROGRAMA_PILO_08,
SG-SST,
Regla-02REGLAMENTO_DE_H_Y_S, Regla-01-reglamento interno
de trabajo MCI, PMA (Por contrato), Plan de calidad
(establecido por contrato).
Requisitos
Ley 99 del
1993
OHSAS
18001:2007
E ISO
14001:2004:
4.2, 4.3.1,
4.3.3, 4.3.2
RUC
87
Tabla 15. Caracterizacin de procesos Licitaciones y Contratos
PROCESO
LICITACIONES Y CONTRATOS
Incrementar la probabilidad de xito durante el proceso licitatorio de los contratos.
Auxiliar de ingeniera / Gerente
OBJETIVO DE CALIDAD
RELACIONADO
Mejorar continuamente el Sistema Integrado de Gestin de la Organizacin.
Proveedores
Entidad
Contratante
Planificacin
del SIG
Planear:
Actuar:
Entradas
-Trminos de
referencia
- Pliegos de
condiciones
-Documentos
concernientes al
avance de los
Procesos licitatorios.
-Informacin de
precios y
presupuestos
Acciones correctivas y
preventivas, Acciones de
mejora
-Identificacin y consecucin de los recursos

para gestionar los procesos en trminos
(financieros, humanos, econmicos,
Verificar:
-Control de producto no
conforme
-Resultados de Auditora
interna de calidad, ambiental,
seguridad y salud en el trabajo.
Hacer:
-
Bsqueda de licitaciones
Revisin de los requisitos de la licitacin.
Presentacin y verificacin de
documentos de la oferta
Revisin de las condiciones
Cambios en el contrato.
Salidas
Propuestas
Evaluacin del
proceso licitatorio
Contratos
Clientes
-Proceso
Planificacin
ejecucin
proyectos
Construccin
-Gestin
Ambiental
-Gestin
de
recursos humano
-Acciones
preventivas
correctivas
-Seguimiento a indicadores de
gestin
Recursos
Computador,
impresora, fax.
Proc-04 Licitaciones y Contratos; Oferta, Trminos de referencia, Pliego de condiciones,

Contrato, Planos, programacin de obra, presupuesto; Ley 80 de 1993, Man 03 Manual de
Indicadores.
#Licitaciones Adjudicadas/#
Licitaciones presentadas
N de propuestas presentadas
rechazadas por incumplimiento =
propuestas rechazadas /
Propuestas presentadas
y
de
de
Requisitos
ISO 9001:2008
7.1, 7.2.
OHSAS e ISO
14001:2004,
3.1/4.5.2
RUC
88
Tabla 16. Caracterizacin de procesos Planeacin y Ejecucin de Proyectos
PROCESO
PLANEACIN Y EJECUCIN DE PROYECTOS DE CONSTRUCCIN
Cumplir con las condiciones de calidad, tiempo y valor de la entidad contratante.
Ingeniero residente / Gerente
Controlar el desarrollo de sus proyectos con el fin de satisfacer las necesidades del cliente
Proveedores
Actuar:
Entradas
Acciones correctivas y preventivas, Acciones de

mejora
Proceso
Licitaciones y
Contratos
Proceso de Gestin
de
Recurso Humano
Proceso de Gestin
Ambiental
Infraestructura
Compras
-Contrato,
-Normas, Planos,
-Programacin de la
obra.
-Presupuesto
-Especificaciones
tcnicas.
-Pliegos de
condiciones
-Trminos de
referencia
-Legislacin
ambiental
colombiana.
-Legislacin en
seguridad y salud en
el trabajo
Indicador del proceso (Ver

Matriz de procesos)
Cumplimiento en el programa
de inversin
Rentabilidad del Proyecto
Planear:
-Identificacin y consecucin de los recursos
para gestionar los procesos en trminos
(financieros, humanos, econmicos,
Verificar:
Recursos
Ingeniero residente,
obreros, Maquinaria,
computador.
Resultados de Auditora interna de Gestin

Integrada
Ensayos de laboratorio
Encuesta de satisfaccin del cliente
Control de cumplimiento de la legislacin
aplicable.
Hacer:
Plan de calidad
Planeacin de proyectos
Ejecucin de proyectos de
construccin
Salidas
- Plan Calidad
Cronograma de
Trabajo
- Planes de inversin
- Actas de obra
- Bitcora de obra
- Planos.
- Actas de comit de
obra.
- Correspondencia
- Informe de
seguimiento
ambiental, seguridad y
salud en el trabajo
- Encuesta de
Satisfaccin del
Cliente
Clientes
-Auditora del
sistema
integrado de
gestin
-Producto no
conforme
-Compras
-Cliente
-Acciones
correctivas y
preventivas
-Gestin
Ambiental
-Gestin
integral.
Requisitos
Proc-05 Planeacin y ejecucin de proyecto de Construccin; Bitcora, , Normas, Plan de Calidad, Planos,
programacin de obra, Contrato, presupuesto, Especificaciones tcnicas, Pliegos de condiciones, Trminos de
referencia, Disposiciones y reglamentaciones, Memorias de diseo, Planes de inversin, Actas de obra, Ley 80 de
1993 , Man 03 Manual de Indicadores. Control Operacional.
ISO 9001:2008
7.1, 7.5. OHSAS
18001:2007
4.5.1/4.5.2/
4.4.4/4.4.6/4.4.2/4
.3.1/ 4.3.2 ; RUC
89
Tabla 17. Caracterizacin de procesos Control, evaluacin y mejora continua
PROCESO
CONTROL, EVALUACIN Y MEJORA CONTINUA
Coordinador del HSEQ / Comit Integrado de Gestin
Mejorar continuamente el Sistema Integrado de Gestin de la organizacin.
Proveedores
Todos los
procesos del
SIG
Evaluar el desempeo y la eficacia del SIG

Eliminar las causas de los no conformidades reales y potenciales
Mejorar continuamente la eficacia del SGC, SGA, S&SO y optimizar los recursos de la organizacin
Identificar y controlar el producto no conforme para prevenir su uso o entrega no intencional
Entradas
Resultados de auditoras
anteriores, Seguimiento
de acciones correctivas
Quejas y reclamos del
cliente; Registro de
productos no conformes;
Sugerencias del cliente,
Desempeo de
Indicadores, Resultados
de Acciones Correctivas
y Preventivas, Informe
final de Auditora
Actuar:
Planear:
Acciones correctivas, preventivas y mejora
Verificar:
Hacer:
Seguimiento a planes de accin

Auditora interna de calidad, ambiental,
seguridad y salud en el trabajo
Seguimiento a las acciones tomadas

# de no conformidades encontradas por Procesos
auditados
% de avance de los planes de mejora
# de no conformidades detectadas en el proyecto.
Recursos
Auditores,
Computador,
Impresora.
Humano.

recursos para gestionar los procesos, en
ambientales )
Auditora Interna de calidad, seguridad y

salud en el trabajo y RUC.
-Control de no conformidades (Producto
no conforme).
-Accin correctiva
-Accin Preventiva
-Mejora
Salidas
Clientes
Programa de
auditora,
plan de
auditora,
Lista de
verificacin
(actas de
auditoras),
Informe final
de auditora
Planes de
accin
Todos los
procesos
del SIG
Proc08 Mejora Continua, Man 03- Manual de Indicadores; Proc-08
Mejora Continua.
Requisitos
ISO 9001:2008:
8.3, 8.2.2. 8.5.2
8.5.3, 8.5.1
OHSAS-2007 e
ISO 14001-2004:
4.5.4, 4,5,2, 4.5.1,
4.5.5
90
4.2.1.3 Desarrollo del cumplimiento del sistema integrado de gestin. Como se muestra a
continuacin.
Planificacin para la identificacin de peligros e impactos. Se establece un procedimiento
para la identificacin, evaluacin y priorizacin de los peligros e impactos inherentes a la
actividad econmica, utilizando como base la Gua Tcnica Colombiana GTC 45-2012, para la
identificacin peligros, evaluacin y valoracin de riesgos (ver anexo 2) y como identificacin
de impactos (ver anexo 3).
Requisitos legales y otros. Se establece un procedimiento para identificar, actualizar y tener
acceso a los requisitos legales en Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente, generales y
particulares aplicables a la actividad econmica de la empresa. La revisin y actualizacin la
realiza el Coordinador HSEQ y se hace semestralmente, de acuerdo con el procedimiento de
Requisitos legales, los requisitos se definen en la Matriz de requisitos legales que se encuentra en
el sistema. (Ver anexo 4)
Subprograma de gestin ambiental. Es el conjunto detallado de actividades, que producto
de una evaluacin ambiental, estn orientadas a prevenir, mitigar, corregir o compensar los
impactos y efectos ambientales que se causen por el desarrollo de un proyecto, obra o actividad.
Incluye los planes de seguimiento, monitoreo, contingencia, y abandono segn la naturaleza del
proyecto, obra o actividad. Se realiza seguimiento al PMA, que presenta el dueo del contrato
para el desarrollo de la obra.
Para alcanzar sus objetivos y metas, la organizacin establece y mantiene varios Programas
ambientales interno para el manejo en las oficinas o actividades que se realizan en las obras en
caso de no existir un seguimiento de manejo ambiental. Cada programa incluye:
91
La descripcin de los objetivos y metas.

La asignacin de responsabilidades para alcanzar los objetivos y metas fijados.
Los programas deben ser modificados o corregidos cada vez que sea necesario, para tener en
cuenta:
Los proyectos relacionados con nuevos desarrollos.
Las actividades, o servicios nuevos o modificados.
Los cambios en los requisitos legales y otras exigencias.
Responsabilidades
Las responsabilidades se establecen en cada cargo, los cuales se encuentran contemplado en
el Man-02- Manual de descripcin de cargos de la empresa.
Compromiso de la Gerencia
La gerencia de MCI Ingenieros Contratistas Ltda., se compromete con el desarrollo,
implementacin y mejora continua del Sistema de Gestin Integrado, con el propsito de cumplir
los requisitos de nuestros clientes a travs del establecimiento de una Poltica y objetivos
Integrados de Gestin; asegurando una revisin continua de los procesos involucrados en el
sistema; adems dispondr de los recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos
trazados para el cumplimiento del mismo.
La gerencia de MCI Ingenieros Contratistas Ltda.,
ha delegado su representacin al
Coordinador HSEQ, para que bajo su responsabilidad y autoridad se asegure que se establezcan,
mantengan e implementen los procesos necesarios para el sistema; este a su vez deber:
92
Informar peridicamente a la direccin sobre el desempeo del sistema y de cualquier

necesidad de mejora, a travs de informes anuales.
Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos
los niveles de la organizacin, a travs de las capacitaciones sobre el sistema de gestin de la
calidad.
Evaluaciones de responsabilidades
La empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., evala las responsabilidades del sistema,
basado en la utilizacin de la herramienta Formato de evaluacin de responsabilidades y se
evaluar cada ao para el rea Administrativa o antes de finalizar cada proyecto al personal de
obra.
Flder de seguridad y salud en el trabajo para el personal administrativo y por cada obra las
evaluaciones se encuentran en el folder o carpeta del contrato.
Formacin, Capacitacin y Toma de conciencia
Competencias. Se establece un procedimiento para la identificacin de competencias para
el personal, adems de la continua evaluacin de las necesidades de capacitacin y entrenamiento
del personal, este programa se evaluar anualmente. (Ver anexo 5)
Capacitacin y Entrenamiento
La empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., debe contar con un personal idneo y
competente que realiza capacitaciones generales y entrenamientos especficos al personal de la
empresa, contratistas o visitantes que en el momento se encuentren dentro de las instalaciones o
93
se encuentran realizando actividades, adems para dar cumplimiento al requisito se establece el

procedimiento de FORMACIN, CAPACITACIN Y TOMA DE CONCIENCIA,
que
identifica las necesidades del personal por cargos, dejando evidencia de dichas capacitaciones
mediante registros del personal que recibi la induccin o el entrenamiento.
Capacitacin General a todos los trabajadores e induccin general a los visitantes y
contratistas de la Organizacin:
El personal visitante o contratista que entre a las instalaciones de la empresa se le har una
induccin dndoles a conocer las normas de seguridad de la organizacin y se publicar en
puntos estratgicos el plano de evacuacin con los puntos de encuentro establecidos y se
registrarn los datos de la visita tanto para el rea administrativa como operativa, para actuar en
caso de alguna emergencia.
Y para el personal vinculado en la empresa por contracto laboral o civil se tratarn las
capacitaciones necesarias como son: Aspectos bsicos de Seguridad y Salud en el Trabajo:
definiciones, objetivos del sistema, reas de riesgos, actividades crticas, etc.
Accidentes de trabajo: su prevencin, elaboracin del reporte y procedimiento para la
investigacin, seguimiento a las recomendaciones.
Preparacin para emergencias.
Enfermedades a que se encuentran expuestos segn a las actividades que se realizan en la
organizacin.
94
Consulta y Comunicacin
Motivacin y Difusin. Los resultados del programa de Seguridad y Salud en el Trabajo y
Medio Ambiente se darn a conocer a los trabajadores a travs de carteleras informativas, y a los
trabajadores destacados se le realizar un incentivo semestralmente o por proyecto, por escrito
emanado desde la Gerencia resaltando su apoyo y colaboracin a la SST. (Ver anexo 6)
Comunicacin interna y Externa. Se ha establecido el procedimiento de comunicacin
distribuido en los siguientes canales de la organizacin y su interaccin con el cliente. (Ver anexo
7)
Tabla 18. Comunicacin interna y externa
Informacin que se
intercambia
Quien informa
A quien se
informa
Frecuencia
Registro
Avance o estado del

SGC, SGA y SST
Representante
HSEQ
Gerencia
Semestral
Informe
Capacitaci
ones,
charlas
Informacin general
del SGC, SGA y SST
Representante
HSEQ
Toda la
organizacin
Cuando se
requiera
Registro de
capacitacin
Escrito
Solicitud de servicios
Gerente/ Director
de Obra
Proveedor
Cuando se
requiera
Oficio,
Registro
Ing. Residente/
Director de Obra
Gerente
Escrito Reuniones
Informacin e
inquietudes generadas
durante el desarrollo
del proyecto
Director de Obra,
Gerente/ Ingeniero
Residente
Interventor,
Supervisor,
Cliente
Particular
para cada
proyecto
Oficios,
informes,
actas
Canal
Reunin
Documentacin, control de documentos y datos

Se cre el procedimiento para control de documentos (Ver anexo 8) y de esta manera tener
un orden y ubicacin exacta cuando se requieran.
95
Control operativo
Todos los procedimientos de la Organizacin desde el punto de vista de los riesgos, calidad o
por estar vinculados; deben disponer de un procedimiento de trabajo seguro, cuya responsabilidad
recae sobre la Gerencia de la Organizacin. (Ver anexo 9)
Comprobaciones y acciones correctivas
Se actualiz el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, el cual incluye el plan de
accin contemplando las oportunidades de mejora identificadas. (Ver anexo 10)
Evaluacin del sistema de gestin integrado
Procedimiento y registros de accidentalidad. Se establece un Procedimiento de Reporte e
Investigacin de Accidentes de Trabajo e incidentes, de acuerdo con las disposiciones legales, y
de otra ndole teniendo en cuenta que deber mostrar la existencia de un sistema de registro y
reporte sobre informacin de Seguridad y Salud en el Trabajo y Manejo Ambiental, dao a
activos e incidentes que puedan impactar negativamente la imagen de la empresa y del cliente.
Estos sucesos deben hacer referencia tanto a Accidentes de Trabajo como a incidentes.
Estos registros nos proporcionarn informacin que nos permitir conocer, no solamente el
comportamiento pasado de los eventos, sino su comportamiento futuro o tendencias en trminos
de frecuencia, severidad, distribucin, grupos ms afectados, variaciones en la presentacin de
eventos, buscando identificar las causas raz y bsicas, a fin de generar planes de accin que
lleven a la empresa a alcanzar sus objetivos en Seguridad y Salud en el Trabajo. (Ver anexo 11)
96
Procedimiento de auditoras internas

Se actualiz el procedimiento para realizar auditoras del sistema, el cual incluye el plan de
accin contemplando las oportunidades de mejora identificadas. (Ver anexo 10)
Utilizando el registro auditora del sistema, estas auditoras se realizarn semestralmente o
cada vez que sea requerido por el cliente.
Revisin Gerencial
La gerencia ha establecido que las revisiones gerenciales se realizarn anualmente para
asegurarse de la conveniencia, adecuacin y eficacia continua del SGI de MCI Ingenieros
Contratistas Ltda.
En las revisiones por la gerencia participarn todos los responsables de proceso y se tendr en
cuenta como informacin de entrada:
Poltica y objetivos Integrados.
Resultados de auditoras.
Retroalimentacin del cliente.
Desempeo de los procesos y conformidad del producto (indicadores de gestin de los
procesos)
Estado de las acciones correctivas y preventivas,
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas
Cambios que podran afectar al sistema de gestin integrada
97
Recomendaciones para la mejora

Las conclusiones y decisiones de esta actividad estarn enfocadas hacia:
La mejora de la eficacia del sistema de gestin integrada y sus procesos;
La mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y
Las necesidades de recursos
Tanto el resumen de la informacin de entrada como las conclusiones y decisiones son
registrados en el formato For-08 Revisin gerencial. (Ver anexo 10)
SG-SST
La empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., actualmente est en la adopcin del Decreto
1072 de 2015 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, por lo tanto el SG-SST
presente en la empresa se encuentra en desarrollo y se present el documento hasta donde
termin el cronograma del presente proyecto (Ver Anexo 12).
4.2.1.4 Modificaciones al documento. Esta seccin se cre para consignar las revisiones que
se le vayan realizando al Manual del Sistema de Gestin Integrado y de esta manera tener un
control de cambios y sus respectivas actualizaciones (Ver Tabla 20)
Tabla 19. Modificaciones al documento
Revisin
00
Fecha
09 Diciembre 2015
CAMBIOS O MODIFICACIONES
Emisin del Documento
98
4.3 Actualizacin documentacin Sistema Integrado

Luego de realizar el Manual del Sistema de Gestin Integrado, se procedi actualizar la
documentacin que se requiere para dicho Sistema, y se hizo por medio de una convocatoria de la
Alta Direccin donde se cont con la colaboracin del Coordinador de Calidad y los Ingenieros
de SST y Ambiental. Para el desarrollo de este captulo se trabaj con los parmetros consignado
en la lista de requisitos del Sistema Integrado (Ver figura 21), los cuales se evidencian a
continuacin
4.3.1 Control de documentos. Se cre un procedimiento para control y registros de
documentos (ver anexo 8), este tiene como objetivo llevar un control de toda la documentacin
(formatos, manuales, procedimientos, etc.) de la empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., en
l tambin se tiene en cuenta los responsables del proceso: el Coordinador HSEQ y el Gerente;
as mismo se dise un formato el cual queda evidenciado como registro para las auditoras
(Tabla 21).
Tabla 20. Formato Listado maestro de documentos
99
4.3.2 Control de registros. Se cre un procedimiento integral para Control de registros (Ver
anexo 8), en este se incluyeron la identificacin de registros, recoleccin, almacenamiento,
acceso y tiempo de retencin, de esta forma llevar un orden de toda la documentacin y en los
lugares indicados. De igual manera se actualiz un formato de Control de registros, en el cual se
tiene en cuenta los procesos integrados.
A continuacin se presenta el formato:
Tabla 21. Formato Control de registros
100
4.3.3 Poltica Integrada. Se cre una Poltica Integrada la cual se puede observar en el
Manual del Sistema de Gestin Integrado en el numeral 4.2.1.2 del presente proyecto. Para la
realizacin de sta se cont con la colaboracin del Coordinador de Calidad y los ingenieros de
SST y Ambiental, tras un anlisis de las existentes en los tres Sistemas de Gestin Calidad,
Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.3.4 Objetivos integrados. Se crearon unos Objetivos Integrados alcanzables y medibles,
tras una reunin organizada por la alta Direccin y con la participacin del Coordinador de
Calidad,
los cuales
se pueden observar en el Manual del Sistema de Gestin Integrado
relacionados en el numeral 4.2.1.2 del presente proyecto.

4.3.5 Comunicacin interna y externa. Para la comunicacin interna y externa, se cre un
procedimiento integrado de comunicacin (ver anexo 7). El objeto de este procedimiento fue
establecer los mecanismos de la empresa MCI Ingenieros Contratistas Ltda., para la
comunicacin, participacin y consulta interna y externa en materia de prevencin de riesgos
laborales, calidad y manejo ambiental entre otros.
4.3.6 Revisin por la direccin. Se actualiz un procedimiento para la Revisin por la
direccin (ver anexo 10), este tuvo por objeto controlar los procesos y trabajar en las mejoras al
Sistema de Gestin Integrado, posteriormente se dise formato 08, el cual se relaciona a
continuacin.
101
Tabla 22. Formato Revisin por la direccin
SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

REVISION POR LA DIRECCIN
FOR 08
Emisin: Enero 2012
Revisin No.01
Elabor: Coordinador HSEQ

Aprobado: Gerente
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REVISIN GERENCIAL
Fecha:
Periodo que comprende la revisin:
Participantes
Nombre
Cargo
DATOS GENERALES
Versin vigente del Manual de Gestin
Integrada
Planes de Gestin Integrada en uso
Clientes Actuales
INFORMACIN PARA LA REVISIN

Resultados de auditoras
Retroalimentacin del cliente
Desempeo de los procesos
Conformidad del Producto
Estados de las acciones correctivas y
Firma
102
preventiva
Acciones de seguimiento de revisiones
por la direccin previas
Cambios que podran afectar al SGI
Poltica de Gestin Integrada
Indicadores de Seguimiento
Objetivos de Gestin Integrada
ACCIONES PARA LA MEJORA DE LOS PROCESOS

PROCESO
ACCION DE MEJORA
RESULTADOS DE LA REVISIN
OBSERVACIONES
4.3.7 Control operacional. Para este tem se actualiz el procedimiento integrado de Control
operacional (Ver anexo 9). En l se plante el objetivo de establecer los lineamientos seguros
para el personal, a travs de una serie de pasos en la que se resaltan, la planificacin de la
realizacin de trabajo, mantenimiento de equipos, mantener capacitado al personal, entre otros
aspectos.
4.3.8 Auditora interna. Se cre un procedimiento para la Auditora interna, identificado
como proceso 08- Control, evaluacin y mejora continua (Ver Anexo 10), en este se plante que
el primer mes de cada ao se deben realizar dichas auditoras, teniendo en cuenta a los
responsables de los procesos del Sistema de Gestin Integrado. Asimismo se crearon los formatos
103
para plan de auditora (Tabla 23) y el formato Programacin de auditoras que se observa en la
(tabla 24).
Tabla 23. Formato Plan de auditora

PLAN DE AUDITORA
FOR 40
Emisin: Marzo 2005
Revisin No.02, Nov 30/05

Aprobado: Gerente
Pgina 1 de 1
IDENTIFICACIN GENERAL
EMPRESA:
OFICINA O SEDE A AUDITAR:
ESTUDIO DE DOCUMENTOS:
FECHA AUDITORA EN SITIO:
EQUIPO AUDITOR:
OBJETO
ALCANCE
CRITERIOS
PLAN DE AUDITORA
FECHA
HORA
INICIO
HORA FIN
PROCESO
OBSERVACIONES
RESPONSABLE /
ENTREVISTADO
104
Tabla 24. Formato programacin de auditoras

PROGRAMACIN DE AUDITORAS
FOR - 44
Emisin: Enero 2016
Revisin No.01

Aprobado: Gerente
Pgina 1 de 1
Programacin de Auditoras Correspondiente a la Empresa:
PROCESO
FECHA
Ao:
OBSERVACIONES
Documentacin y Planificacin del

Sistema Integrado de Gestin
Gestin de Recurso Humano
Gestin de Infraestructura
Compras
Licitaciones y Contratos
Planificacin y Ejecucin de Proyectos
Control, Evaluacin Y Mejora Continua
Preparado por: _______________________
Aprobado: ____________________
Fecha de Actualizacin de Datos:
4.3.9 Seguimiento y medicin. Para este numeral se cre un Procedimiento integral de

Seguimiento y medicin, el cual se puede observar en el (anexo 16). En l se plante como
objetivo trabajar en los aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo, y ambiental con el fin de
detectar acciones de mejora en el sistema.
105
4.3.10 Control producto no conforme y accin correctiva. Como evidencia se dise el

Procedimiento de Control producto no conforme y accin correctiva (Ver anexo 10). Para ello se
plante, que el responsable el Coordinador HSEQ debe implementar las acciones correctivas o
preventivas cuando exista una no conformidad, y hacerle el respectivo seguimiento hasta que ya
no se presente los incumplimientos encontrados. De igual manera se realiz un formato como
registro (tabla 25)
Tabla 25. Formato plan de accin

PLAN DE ACCIN
FOR 38
Emisin: 12 Enero 2016
Revisin No.01

Aprobado: Gerente
Pgina 1 de 2
TIPO DE ACCIN
TIPO DE ACCIN
Correctiva Preventiva
Fecha inicio:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (real potencial)
Mejora
U OPORTUNIDAD DE MEJORA
ANLISIS DE CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD - ANLISIS DE BENEFICIOS DE

LA MEJORA
Correccin inmediata
(slo para no conformidades reales y cuando es posible):
Continuar si genera accin correctiva o preventiva, o se trata de una mejora
EQUIPO DE TRABAJO
Nombre
Cargo
106

PLAN DE ACCIN
FOR 38
Emisin: 12 Enero 2016
Revisin No.01

Aprobado: Gerente
Pgina 1 de 2
PLAN DE EJECUCIN
Actividad
Responsable
Recursos
Fecha aproximada
fin
SEGUIMIENTO PLAN DE ACCIN

Fecha
Responsable
Observaciones
Verificacin Eficacia de Acciones*
*Nota: Si la verificacin de la eficacia de acciones no satisface para el levantamiento de la no

conformidad, no se cierra las acciones y se plantea un nuevo plan de accin
4.3.11 Cumplimiento legal. Se actualiz el procedimiento de Cumplimiento legal, el cual se
relaciona en el anexo 17, este tiene como fin presentar todos los requisitos legales que hacen
parte del Sistema de Gestin Integrado para la empresa MCI Ingenieros Contratista Ltda., se
propuso que trimestralmente se realicen las actualizaciones cuando se requieran. Tambin se
realiz la matriz legal, y en ella se incluye las normas de SST y las de la parte ambiental (Ver
anexo 4).
107
5. Conclusiones
Se realiz un diagnstico a los tres sistemas de gestin, para identificar y establecer puntos
en comn para unificar criterios. De acuerdo al resultado el 82% de cumplimiento de la norma
NTC-ISO 9001:2008, el 77% en la norma NTC-ISO 14001:2004 y 84% en la NTC-OHSAS
18001:2007, se considera que la empresa tiene un buen desempeo en el Sistema de Calidad y en
el de Seguridad y Salud en el Trabajo, mientras que en el Sistema de Gestin Ambiental se
considera aceptable. Por lo tanto se evidencia que hacen falta mejoras en dichos sistemas y poder
cumplir con todos los requisitos correspondientes.
Se reestructur la planeacin estratgica a travs de la realizacin del Manual del Sistema de
Gestin Integrado lo cual permiti la integracin de los tres sistemas, relacionando aspectos que
evidencian la interaccin de todos los procesos y con ello cumplir las expectativas de los
clientes.
Se actualiz la documentacin del Sistema de Gestin Integrado los cuales son control de
documentos, control de registros, poltica integrada, objetivos integrados, comunicacin interna y
externa, revisin por la direccin, control operacional, auditora interna, seguimiento y medicin,
control producto no conforme y accin correctiva y cumplimiento legal, los cuales garantizaron y
evidenciaron los parmetros de integracin
Con el fin de lograr una futura certificacin del Sistema de Gestin Integrado, se requiere un
compromiso constante por parte de todo el personal de MCI Ingenieros Contratistas Ltda., y
seguir trabajando en la mejora continua del mismo. Adems es fundamental que la organizacin
disponga de recursos humanos, fsicos y financieros que permitan la implementacin de este
Sistema y de esta manera obtener buenos resultados cuando se realicen las auditoras.
108
Actualmente la organizacin se encuentra adoptando el Decreto 1072 del 2015 Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, por lo tanto el SG-SST de la empresa MCI
Ingenieros Contratistas Ltda., se encuentra en desarrollo y se present el documento hasta donde
termin el cronograma de actividades de este proyecto.
109
6. Recomendaciones
La empresa MCI Ingenieros Contratistas LTDA debe incentivar, comunicar e informar a la
organizacin sobre sus responsabilidades y funciones frente al Sistema de Gestin Integral,
garantizando la mejora continua de sus procesos y actividades
Es importante revisar y actualizar peridicamente o cuando se requiera los documentos que
soportan el Sistema de Gestin Integral, as como los procesos de la organizacin, con el
propsito de verificar que estos funcionan correctamente, y poder continuar con el proceso de
mejora continua
Se requiere seguir capacitando a todo el personal, con el fin de que se siga dando mejora
continua en todos los procesos de la organizacin y de esta manera evitar que se presenten no
conformidades durante las evaluaciones
Socializar peridicamente los documentos del sistema integral a todo el personal de MCI
Ingenieros Contratistas Ltda y con estricto cumplimiento a los que ingresan a la empresa a formar
parte de los nuevos proyectos
Debe existir el compromiso y liderazgo de la Alta Direccin de la organizacin, debido a que
es el eje principal para la toma de decisiones y de cambios que se requieran constantemente en
beneficio del Sistema de Gestin Integrado
Se requiere que el Coordinador HSEQ encargado del Sistema de Gestin Integral, integre a
este las respectivas actualizaciones del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
cuando ya est completamente realizado y de esta manera no se presenten no conformidades en
las auditorias.
110
Realizar reuniones con los lderes de cada proceso, y de esta manera identificar debilidades y
fortalezas en los mismos y con ello trabajar oportunamente en las falencias que se encuentren.
Cuando se realice la implementacin del Sistema de Gestin Integrado, es importante seguir
trabajando en la mejora continua y actualizarlo de acuerdo a los requerimientos de nuevos
proyectos o contratos que adquiera la organizacin.
111
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114
Anexos
115
Anexo 1. Evidencia de reuniones
116

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GESTIN DE RECURSOS Y SERVICIOS

ESQUEMA HOJA DE RESUMEN

RESUMEN TRABAJO DE GRADO

APELLIDOS: CARVAJALINO RAMREZ

CARACTERSTICAS: Sistema integrado de gestin, procesos, documentacin, planeacin

GISELA CARVAJALINO RAMREZ

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

GISELA CARVAJALINO RAMREZ

Trabajo de grado presentado como requisito para optar al ttulo de

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

1.2 Planteamiento del Problema

1.3 Formulacin del Problema

1.4.1 A nivel de la organizacin

1.4.2 A nivel del estudiante

1.5.1 Objetivo general

1.5.2 Objetivos especficos

1.6 Alcances y Limitaciones

2.2 Marco Terico

2.2.1 Sistema integrado de gestin

2.2.2 Procedimientos creacin de un sistema integrado de gestin

2.2.3 Modelo y metodologa para el sistema de gestin integrado

2.3 Marco Conceptual

2.4 Marco Contextual

2.4.1 Misin de la empresa

2.4.2 Visin de la empresa

2.5 Marco Legal

3.1 Tipo de Investigacin

3.2 Poblacin y muestra

3.3 Tcnicas e Instrumentos para la Recoleccin de Informacin

3.3.1 Informacin primaria

3.3.2 Informacin secundaria

3.4 Presentacin y Anlisis de Resultados

4.1.1 Diagnstico NTC-ISO 9001:2008

4.1.2 Diagnstico NTC-ISO 18001:2007

4.1.3 Diagnstico NTC-OHSAS 14001:2004

4.2 Requisitos en Comn del Sistema Integrado

4.2.1 Manual sistema de gestin integrado

4.2.1.2 Sistema integrado de gestin

4.2.1.3 Desarrollo del cumplimiento del sistema integrado de gestin

4.2.1.4 Modificaciones al documento

4.3.1 Control de documentos

4.3.2 Control de registros

4.3.3 Poltica Integrada

4.3.4 Objetivos integrados

4.3.5 Comunicacin interna y externa.

4.3.6 Revisin por la direccin.

4.3.7 Control operacional

4.3.8 Auditora interna

4.3.9 Seguimiento y medicin

4.3.10 Control producto no conforme y accin correctiva

4.3.11 Cumplimiento legal

Figura 2. Procedimiento Diagnstico.

Figura 4. Porcentajes sistema de gestin de calidad

Figura 5. Porcentajes Responsabilidad de la Direccin

Figura 6. Gestin de Recursos

Figura 7. Porcentajes Realizacin del Producto

Figura 8. Porcentajes Medicin, anlisis y mejora

Figura 9. Porcentaje Requisitos Generales

Figura 10. Poltica SST

Figura 11. Porcentaje de Planificacin

Figura 12. Porcentaje Implementacin y documentacin

Figura 13. Porcentaje Verificacin

Figura 14. Porcentaje Revisin por la Direccin