GNESIS Y EVOLUCIN HISTRICA DEL ESTADO

Estanislao de Kostka Fernndez Fernndez

Doctor en Ciencias Polticas y Sociologa por la Universidad Complutense de Madrid

1.- GENESIS Y EVOLUCION HISTORICA DEL ESTADO

1.1.- LA FORMACION DEL ESTADO MODERNO
1.2.- EL ESTADO LIBERAL
1.3.- LAS DICTADURAS: ESTADO FASCISTA Y ESTA. SOCIALISTA
1.4.- EL ESTADO DE BIENESTAR
2.- LA ORGANIZACIN DEL ESTADO

1.- GENESIS Y EVOLUCION HISTORICA DEL ESTADO

La gnesis del fenmeno estatal, al igual que sucede con el resto de las
institucionales sociales, no se puede fechar con precisin ya que se trata de un
proceso evolutivo. Si por Estado entendemos la centralizacin del poder y la
aparicin de instituciones especializadas para la administracin de un territorio
delimitado, el fenmeno estatal parece consustancial al devenir histrico de la
humanidad, puesto que la historiografa nos muestra que son escasas las
sociedades sin alguna forma de Estado. Unos encuentran formaciones estatales en
las antiguas sociedades hidrulicas, aquellas que se desarrollaron en torno a
grandes ros como el Eufrates o el Trigris, otros en la Atenas de Pericles o en la
Repblica Romana, otros sitan su origen en la aparicin de la diferenciacin
social, ya sea con el surgimiento de una clase letrada, ya sea con la consolidacin
de una sociedad dividida en clases y, para otros, el origen del Estado se remonta
al siglo XVI y ms concretamente a las aportaciones de Nicols Maquiavelo.

1.1.- LA FORMACION DEL ESTADO MODERNO

Hermann Heller, en su brillante fundamentacin terica del Estado, alcanza
el consenso doctrinal politolgico, al sealar que ser a partir del Renacimiento
cuando se produzca de una forma ms clara la consolidacin de estructuras
institucionales, que configurarn la verdadera gnesis del Estado en su sentido
moderno. Veamos pues como se desarrolla ese proceso que culmina en la
formacin del Estado moderno y que en los ltimos cinco siglos ha constituido la
principal forma de organizacin poltica de las sociedades, aunque sometida a la
evolucin institucional que describiremos en este captulo.
El Estado como entidad jurdico-poltica surge bajo los procesos de
modernizacin que de una forma ms o menos generalizada se producen en el
continente Europeo en los siglos XV y XVI. A ello contribuir una inmensa
pluralidad de factores coincidentes en el tiempo histrico y que son precisos
entender e interrelacionar para la comprensin global del origen del Estado. Para
ello nos centraremos en cuatro rdenes de anlisis: la estructura y la
estratificacin social, el ordenamiento poltico-jurdico, la fundamentacin terica
del Estado y la estructura econmica.
La organizacin poltica y social medieval, caracterizada por las relaciones
de vasallaje, la autarqua econmica y la poliarqua, queda obsoleta como
consecuencia de los cambios econmicos, polticos y sociales que se producen
desde el siglo XIII. La estratificacin social vasallstica de carcter piramidal
determinaba las relaciones sociales. En el vrtice de la pirmide social se sita el
rey o el emperador, a menudo como un poder formal en el que el verdadero poder
real lo ostentan los seores feudales. La base inferior de la pirmide estaba
constituida por los siervos de la gleba, de donde a partir del siglo XIII, y en un
proceso de desarrollo extraordinariamente lento, se formar una clase urbana,
artesanal, gremial y mercantilista.

Los territorios medievales, al frente de los cuales se encontraba el seor

feudal, irn dando paso a organizaciones territoriales cada vez ms extensas y
complejas: de los territorios medievales, al Reino y de ste al Estado moderno. En
este proceso, en el que se entremezclan las viejas y las nuevas instituciones, los
historiadores suelen coincidir al sealar tres factores que propiciarn la formacin
de nuevos territorios: pactos matrimoniales, avances militares y deudas entre
seores feudales. Frente a la dispersin del poder poltico y social que
caracterizaba al medievo, los nuevos territorios, al frente de los cuales se situ
como cabeza visible el Prncipe, tratan de concentrar los poderes dispersos, para lo
cual construyen instrumentos poltico-sociales al servicio propio y de la
colectividad. Las guerras civiles que se suceden a fines del siglo XIV e inicios del
XV en Europa occidental, determinarn en numerosas ocasiones la orientacin
personal del poder poltico, de tal forma que la victoria significa la consolidacin de
un poder poltico soberano que evolucionar hacia formas de monarqua
autoritaria.
No obstante, el proceso de formacin de entidades territoriales ms amplias
no estar exento de dificultades, al tener que enfrentarse a las pretensiones
imperiales y de la iglesia, que tratan de frenar la concentracin de poder poltico
fuera de su alcance. Los intentos de unificacin poltica bajo formas estatales sern
producto de la expansin de un centro hacia la periferia, cuyo xito conducir a la
formacin de estados nacionales con similitud hacia dentro y disimilitud hacia
fuera. Pero, adems, y en trminos weberianos, ese centro poltico debe garantizar
en el territorio que pretende ser soberano el monopolio de la coaccin fsica
legtima como instrumento de dominio.
En la construccin y consolidacin de esa nueva realidad poltica, que desde
ahora llamaremos Estado moderno, la incipiente burguesa de carcter econmico,
desarrollar una importante funcin que culminar en los procesos revolucionarios
del siglo XVII y XVIII. Frente a los intereses de la iglesia y de las clases
aristocrticas, que vean como su influencia social disminua, se encontraban los
intereses de una burguesa que precisaba nuevas formas de organizacin social y

los de los prncipes que trataban de concentrar poderes hasta entonces dispersos.
La expansin demogrfica, los procesos de colonizacin, el desarrollo de urbes, el
crecimiento de la actividad agrcola, comercial y manufacturera, se constituyen
como elementos imprescindibles en el anlisis poltico de las instituciones sociales
que presidieron la transicin del feudalismo a la sociedad capitalista.
En el plano jurdico-poltico cabe sealar que el cambio social produjo
procesos

de

institucionalizacin

normativizacin

que

condujeron

la

formalizacin del derecho. El derecho romano -con influjos del Nuevo Testamentose presenta como la fuente jurdica que permite el asentamiento normativo del las
nuevas relaciones sociales y la formacin del pensamiento legal de Occidente. En
adicin, el mercantilismo precisar de mecanismos jurdicos que garanticen las
transacciones comerciales, y el nuevo orden poltico de fundamentos legales sobre
los que asentar la idea de soberana o de razn de Estado.
La formacin del Estado moderno se vio acompaada de todo un bagaje
terico que, aquellos que consiguieron centralizar el poder, integraron en su
prctica poltica. El objetivo del prncipe era construir nuevas entidades
territoriales, tal y como eran descritas por clsicos como Hobbes en el Leviatan,
Maquiavelo en El Prncipe o por Bodino en Los seis libros de la Repblica. Todos
ellos justificaban la necesidad humana de instaurar un poder estatal que sacara al
ser humano del estado de naturaleza.
Desde la Grecia clsica el Estado ha sido objeto de reflexin terica, al
constituir ste la mxima expresin del poder poltico. De hecho, con frecuencia se
identifican las teoras sobre el origen del Estado con las teoras sobre el poder
poltico. Ya en los inicios de la era cristiana, y posteriormente se introducir en el
Nuevo testamento, se pone de manifiesto la dualidad del poder terrenal y del
poder espiritual. Pero ser Agustn de Hipona quien manifieste la primera idea de
oposicin entre el orden de la ciudad de Dios y de la ciudad terrenal. La dualidad
expresada por la teora de las dos espadas del Papa Gelasio I viene a simbolizar la
independencia del poder espiritual, que slo se debe y slo responde ante Dios.

La supeditacin del poder terrenal al poder espiritual ser objeto de

controversia hasta la formulacin terica del Estado moderno, que vendr a sentar
nuevas bases teolgicas y polticas. En palabras de Max Weber se producir la
secularizacin del poder poltico, con el consiguiente fortalecimiento de las
estructuras polticas que pondr en cuestin la supeditacin del poder poltico al
espiritual, a lo que contribuir los enfrentamientos entre el imperio y el papado, la
nacionalizacin de las iglesias y la consolidacin de lenguas nacionales.
Ser el florentino Nicols Maquiavelo quien por primera vez vincule el poder
poltico a la organizacin estatal, retomando en su defensa del Estado, la virtud
cvica del estado-ciudad griego y romano. En el ltimo captulo de El Prncipe,
exhorta a la formacin de una unidad italiana, - Miln, Venecia, Npoles Florencia
y los Estado pontificios- bajo un salvador que le cure de sus heridas y del caos.
Sus aportaciones tericas estn encaminadas a la consecucin del orden

y la

estabilidad poltica, para lo cual ofrece tcnicas de gobierno de realismo extremo,

en el que los objetivos se anteponen a las consideraciones morales. El Prncipe que
desee obtener xito ha de tener libertad en la accin, conocimiento, fortuna
derivada de la providencia divina y del fatum, virtud como contrapeso y defensa
frente a la fortuna y ha de buscar la buena voluntad del pueblo para no ser
aborrecido por l. Pero qu forma de Estado defiende Maquiavelo? Depender de
las necesidades sociales. En El Prncipe defiende la concentracin de poder en
manos de la monarqua como solucin para sociedades corruptas, en las que el
ste se convierte en un instrumento de salvacin de la sociedad. En el Discurso
sobre la primera dcada de Tito Livio opta por la Repblica como forma de Estado
para hombres ciudadanos y libres.
Otra importantsima aportacin terica a la formacin del Estado vendr de
la mano de Hobbes y de su fundamentacin absolutista. Bajo una pretensin
metodolgicamente cientfica, Hobbes analiza la naturaleza humana como frmula
para conocer la conducta de los hombres. La bsqueda de la conservacin y la
consecucin de la felicidad lleva a un continuo progreso del deseo de un objeto por
otro, donde la obtencin del anterior no es sino camino hacia el siguiente. Los

hombres compiten entre s por la obtencin de bienes, honor y mando en una

lucha por la conservacin que se ve acrecentada ya que la naturaleza a hecho a
los hombres iguales en sus facultades corporales y mentales, y aunque uno pueda
ser fsicamente ms fuerte que el otro, aun el ms dbil est capacitado para
matar al ms fuerte. El deseo de xito, la competencia y la inseguridad que ello
genera, conduce al hombre a un estado de guerra permanente de todos contra
todos en el que el derecho no est presente.
En su anlisis de la naturaleza humana, Hobbes subscribe la existencia de
leyes naturales, reglas derivadas de la razn por las que el hombre se prohbe
hacer aquello que es destructivo para s y para los dems: el hombre est
dispuesto, cuando otros tambin lo estn tanto como l, a renunciar a su derecho
[a usar la fuerza] en pro de la paz y defensa propia que considera necesaria, y a
contentarse con tanta libertad contra otros hombres como consistira a otros
hombres contra l mismo. As pues, el hombre, que tiene unos derechos anteriores
a los de la organizacin estatal, los cede a una persona -el Leviatn- y mediante
un pacto -idea que estar presente en el liberalismo posterior- se alcanza la paz.
La persona que asuma la fuerza para garantizar la paz ser el soberano y se dice
que posee un poder soberano sobre sus sbditos y sobre un territorio: una
persona cuyos actos asume como autora de una gran multitud, por pactos mutuos
de unos con otros, a los fines de que pueda usar la fuerza y los medios de todos
ellos, segn considere oportuno, para su paz y defensa comn. La organizacin
estatal, por tanto, nace de una pacto, que si bien ya se encontraba en autores
como Altusio o Grocio ser Hobbes quien lo explicite.
En el orden econmico hoy ya nadie niega la influencia de la
mercantilizacin de la vida social en la formacin del Estado y la vinculacin entre
desarrollo capitalista y Estado moderno. El extensin de la produccin artesanal y
del comercio, las rentas agrarias y urbanas, los dbitos de los campesinos y de los
nobles, as como la creacin de mecanismos impositivos constituyeron las formas y
fuentes iniciales de acumulacin capitalista. Desde la perspectiva marxista, se ha
tratado de buscar explicaciones monocausales al origen del Estado moderno,

sealando como factor casi exclusivo la aparicin y desarrollo de la economa de

mercado. Resulta obvio que la aparicin de la actividad mercantil ha influido de
manera considerable en el nacimiento del Estado, pero no resulta menos patente
que para que tal tipo de actividad pudiera llegar a consolidarse, precisaba de un
marco jurdico-poltico que permitiera y garantizara la actividad econmica. As
pues, el factor de desarrollo econmico es importante, pero ste se encuentra
estrechamente ligado al poltico, esto es, a la existencia de una organizacin
administrativa y fiscal que generase seguridad en la produccin y en el trfico de
mercancas.
Otros muchos factores contribuirn a la formacin de esta nueva realidad
organizativa, entre los que cabra destacar:
(a) Durante los siglos XVI, y XVII, una vez desterradas las concepciones
teolgicas exclusivistas, pudo emerger inters por el conocimiento cientfico,
fundamentado en la idea de progreso y de espritu racionalista. Su expresin ms
inmediata, como se sabe, es el renacer de los clsicos y la consiguiente
preocupacin por el mtodo. El desarrollo del conocimiento y el progreso
tecnolgico, caminaba paralelo a las necesidades que el nuevo orden demandaba,
como as lo demuestran nuevas invenciones cientficas como la brjula y la
plvora. Los nuevos descubrimientos geogrficos, por poner un ejemplo impulsor
del conocimiento cientfico, demandaron el desarrollo de la geografa y de la
astronoma, la mejora de las tcnicas de navegacin, la organizacin burocrtica
jerarquizada, la ampliacin de las relaciones comerciales, el progreso de la
medicina y nuevas formas de guerra.
(b) Las necesidades que la nueva organizacin poltica demanda para su
consolidacin, como la formacin de entidades burocrticas o la creacin de
sistemas fiscales, permiten mantener los cada vez ms amplios territorios bajo la
soberana del monarca.
(c) Distintos autores vinculan la importancia de la guerra en la formacin del
entramado estatal, resaltando las novedades tcnicas y organizativas, las nuevas
formas de guerra o la creacin de ejrcitos permanentes. En palabras de Hintze,

sin duda magnificando el factor militar, se convirti en la rueda motriz que

impulsaba la actividad poltica del Estado moderno. Una vez ms los intentos de
explicaciones monocausales nos conducen al error ya que sern las instancias
polticas quienes crearn los nuevos ejrcitos y la organizacin burocrtica que
precisa.
(e) Las transformaciones de orden religioso, especialmente producto de la
reforma, conducirn a que tanto catlicos como protestantes doten al Estado de
legitimidad; encontrando en ello una fuente de supervivencia, ya que la salvacin
eterna depender de la iglesia, pero la salvacin histrica de la iglesia depende del
Estado, pues el fortalecimiento del poder estatal garantiza el orden frente el caos.

1.2.- EL ESTADO LIBERAL

La construccin del Estado no sigue un desarrollo lineal. Frente a la
continuidad inglesa y holandesa, que lleva a que esa incipiente forma estatal
evolucione hacia el Estado liberal, estados nacionales como Prusia, Francia, Italia o
Espaa, se vern sometidos a procesos de mayor centralizacin del poder,
evolucionando de monarquas autoritarias a monarquas absolutas, antes de dar
paso a frmulas liberales. Aunque el trnsito del Estado moderno al liberal se
caracterizar por su heterogeneidad y por la lenta evolucin, que en algunos casos
durar hasta tres siglos, la aparicin del Estado liberal puede ser delimitada de una
forma ms precisa que la organizacin estatal moderna, ste se ir gestando a lo
largo de los siglos XVII y XVIII en Inglaterra y Holanda sin interrupciones
significativas.
Los acontecimientos revolucionarios de Inglaterra en el siglo XVII, el triunfo
de los protestantes holandeses, la Guerra de la Independencia norteamericana y la
Revolucin Francesa de 1789, suponen el hundimiento definitivo de las estructuras
del Antiguo Rgimen e introducen un punto de inflexin que nos permite situar la
aparicin y consolidacin de formas de organizacin social y poltica de carcter

liberal. Si a ello aadimos los procesos de industrializacin, el desarrollo cientfico y

tcnico, la influencia de la reforma protestante, la paulatina aunque lenta
ampliacin del sufragio, los cambios en el terreno econmico hacia una sociedad
de mercado, la generalizacin de la mentalidad racional y el desarrollo del
iusnaturalismo racionalista, tendremos el escenario histrico que permite que este
tipo de Estado se extienda a lo que hoy denominamos sociedades occidentales.
Entre los factores, ya sealados, que influyen en el trnsito hacia el Estado
liberal, es preciso destacar la influencia de la reforma protestante. Especialmente
la vinculacin entre tica calvinista y desarrollo capitalista, al fundamentarse la
primera en presupuestos como la austeridad, el ahorro, el individualismo y la
disciplina social, justo lo que precisaba el modelo econmico emergente. Pero a
pesar de la defendida relacin weberiana entre tica calvinista y desarrollo del
capitalismo, es preciso matizar su influencia o, al menos, considerar en el anlisis
otras variables. En cualquier caso resulta innegable que el calvinismo ofreci una
base moral a la burguesa que facilit el desarrollo mercantilista. Frente a catlicos,
anglicanos, regalistas y luteranos de una forma ms o menos expresa coincidan
en la defensa de la tradicin y del derecho divino de los monarcas, jesuitas,
hugonotes franceses y protestantes calvinistas escoceses lo hacan en defensa del
derecho de resistencia. Quizs la contribucin ms importante de la reforma a
nivel socio-poltico ser la tolerancia religiosa y la superacin de la idea de
autoridad tradicional, expresada a travs de su defensa del individualismo, en
tanto en cuanto que cada individuo se convierte en protagonista decisivo de su
relacin con la divinidad.
A partir del siglo XVI, la generalizacin de la mentalidad racional y el
desarrollo del iusnaturalismo racionalista, generar una nueva concepcin del
Estado en la que el individuo se convierte en el centro de la organizacin poltica,
bajo presupuestos como el reconocimiento de derechos y libertades en el ser
humano anteriores al Estado. H. Khun sintetiza los principios del iusnaturalismo
racionalista en tres: la gnesis de la autoridad poltica y del poder soberano se
origina en el contrato que los individuos establecen, nunca en principios divinos o

teolgicos. El hombre posee derechos inalienables que deben ser respetados por el
Estado y por la autoridad poltica. Y, por ltimo, el objetivo de la organizacin
poltica es la bsqueda del bien comn, definido a partir de la suma de los
intereses individuales.
El iusnaturalismo se presenta en trminos filosfico-polticos

como la

expresin terica preliberal de mayor calado, enfrentndose a la arbitrariedad

desptica y asentando el principio de la universalidad de las leyes. Su exponente
culminante ser el filsofo ingls John Locke para quien el hombre nace con un
ttulo a la perfecta libertad y al disfrute ilimitado de todos los derechos y privilegios
de la ley natural. En Locke el estado de naturaleza que precede a la formacin de
una organizacin poltica, no es de guerra en los trminos hobbesianos, ya que el
hombre tiene una ley natural que le gua, le iguala y le garantiza la vida, la
propiedad y la libertad. Pero, adems, la salida del estado de naturaleza slo es
posible a travs de la constitucin de una autoridad poltica que garantice la
libertad y la igualdad, y tal autoridad ha de ser producto del consentimiento, bajo
los principios contractualistas ya descritos. As pues, la constitucin de la
comunidad poltica, -del Estado en definitiva-, tiene su fundamento en la
construccin de una entidad superior al servicio de los individuos, que defienda sus
intereses, que persiga el bien comn y que ofrezca seguridad.
El pensamiento liberal introducir nuevos planteamientos tericos en la
realidad estatal, al proclamar la existencia de libertades civiles previas a la
organizacin estatal y la supremaca de la sociedad civil. El Estado se convierte en
un instrumento que permite y garantiza la accin de los individuos, pero al mismo
tiempo se da cuenta de los aspectos negativos que de l se pueden derivar, como
la opresin o el poder dictatorial. Autores como Tocqueville, Benthan, John Stuart
Mill, Burke, Acton o Renan conformarn la esencia del pensamiento liberal y
preconizarn un Estado mnimo no interventor.
Tres presupuestos bsicos caracterizarn al Estado liberal: el imperio de la
ley, el reconocimiento de derechos fundamentales inherentes al ser humano y
representar la traduccin poltica del sistema de produccin capitalista. Desde una

concepcin arbitraria del poder y absolutista de la soberana, se pasa a la exclusiva

soberana de la ley a partir de la positivizacin jurdica de los derechos
fundamentales, que tendr su expresin en la Declaracin de Derechos de Virginia
y que sern introducidos por primera vez en las constituciones de Estados Unidos y
Francia. El Estado liberal se presenta como un Estado de derecho, representativo y
parlamentario, compatible con el sufragio restringido -censitario y capacitario- y
que no determina la forma de Estado -monarqua o repblica-, salvo en el caso del
liberalismo democrtico de Constant, que se pronuncia a favor de la monarqua.
En el orden econmico, los procesos de transformacin del Estado moderno
en Estado liberal, estarn presididos por una concepcin mercantilista de la vida
econmica, acorde con las pretensiones de esa clase emergente que haba
aparecido con el Estado moderno y que demandaba seguridad y proteccin en las
relaciones comerciales. A partir del siglo XVII se ir consolidando la doctrina
econmica liberal que propugna la no intervencin del Estado en los asuntos
econmicos. A ello contribuy el reconocimiento de la propiedad como un derecho
natural, la liberalizacin de la produccin agrcola y la proliferacin de
asentamientos urbanos y coloniales. No obstante, slo a principios del siglo XVIII,
como consecuencia de los factores sealados y del crecimiento demogrfico,
tendr lugar el afianzamiento de las iniciativas descritas y se implantarn las bases
del desarrollo industrial.
Se trata, como ya hemos sealado, de un Estado no interventor cuyo
funcionamiento presupone el abstencionismo institucional, esto es, el libre
desarrollo de la sociedad civil y la no interferencia del Estado en las relaciones
mercantiles. La racionalidad que se presupone al Estado y a la sociedad, o en
trminos de Adan Smith la mano invisible, permitir la consecucin del objetivo de
defensa del inters general. Tres sern para el economista ingls las funciones del
Estado liberal: garantizar el orden social, asegurar la defensa frente a las
agresiones externas y la realizacin de obras y servicios pblicos no acometidos
por la iniciativa privada.

La realidad oblig a que la praxis liberal difiriese en no pocas ocasiones de

la teora. El propio sistema comenz a demandar la participacin del Estado all
donde el sector pblico no llegaba, generando aumentos en la intervencin del
Estado en la sociedad, a lo que sin duda tambin contribuyeron las frecuentes
guerras que asolaron Europa en el siglo XIX. La dinmica del Estado precis de
mecanismos impositivos, que coincidieron con reivindicaciones de ampliacin del
sufragio y con un aumento de las demandas de las clases ms desprotegidas de la
sociedad. El rgimen

econmico requera que el Estado legislase la actividad

fabril y laboral, inicindose as los primeros pasos de lo que con el tiempo ser la
poltica social.
La propia evolucin social, la formacin de nuevas necesidades sociales, los
problemas derivados del sistema capitalista, el influjo de la tradicin marxista, la
generalizacin del sufragio masculino a finales del siglo XIX y el primer tercio del
siglo XX producirn cambios en los mecanismos y en los instrumentos de
representacin. El parlamento dejar de ser una cmara de representacin
oligrquica y adquirir mayor relevancia dentro de la organizacin poltica. Los
gobiernos sern responsables ante el parlamento, producindose el fenmeno que
conocemos como la parlamentarizacin del Estado liberal. Va a ser Max Weber
quien por primera vez proponga la parlamentarizacin del sistema poltico,
consciente de la poca eficacia del parlamento en el Reich bismarckiano, al no ser
el Gobierno responsable ante el parlamento y no verse obligado a poner en
prctica las decisiones emanadas del legislativo. En Inglaterra, donde ya exista la
responsabilidad del ejecutivo ante el legislativo, se gestar tambin una
consolidacin y aumento de las prerrogativas del rgano representativo;
especialmente tras la Ley de Reforma del Parlamento por la que la cmara
Comunes o cmara baja, adquiere la capacidad de ignorar el veto interpuesto por
la cmara alta de representacin oligrquica: la Cmara de los Lores. As pues, el
fortalecimiento de las funciones del parlamento corre parejo a la universalizacin
del sufragio masculino, pero no podemos ignorar dos aspectos que influiran en su
dinmica: en primer lugar un nuevo actor poltico -los partidos polticos- entrar en

la escena poltica, condicionando en buena medida el funcionamiento de las

instituciones de representacin y, en segundo lugar, en algunos caso como en la
Prusia de Bismarck el exceso de parlamentarizacin conducir a la atrofia del
sistema.
A lo largo del todo el siglo XIX se ira forjando en las sociedades liberales un
movimiento democratizador, igualitario y revolucionario. En sus inicios, y a partir
de los presupuestos que haban presido la Revolucin Francesa, este tipo de
movimientos fueron de ruptura y con un claro talante conspirativo y revolucionario.
Las demandas democratizadoras, cuyo objetivo primordial era la consecucin del
sufragio universal como mxima expresin de igualdad, consiguieron consolidarse
social e institucionalmente. La cristalizacin de los ideales democrticos tendr su
expresin en una nueva forma de Estado que la doctrina adjetiviza como Estado
democrtico, para referirse a los sistemas polticos de la primera mitad del siglo
XX, como la Repblica de Weimar, la I Repblica Austriaca, Suecia desde 1932, la
III Repblica Francesa, la II Repblica Espaola o al rgimen

Mexicano. En

trminos generales el Estado democrtico supone el mantenimiento de los

principios del Estado de derecho liberal, con un aumento de la intervencin estatal
y con un desarrollo de los principios democrticos manifestados en el
reconocimiento de derechos sociales y econmicos.
Paralelamente al proceso democratizador que hemos descrito, desde
mediados del siglo XIX, tendr lugar una nueva radicalizacin del pensamiento,
expresada en el socialismo. Las condiciones de trabajo y de vida de la clase obrera
que se fue forjando con el progreso industrial, -sometida a largas jornadas de
trabajo, bajos salarios y precarias garantas de seguridad e higiene-, hicieron surgir
en los trabajadores fabriles, una conciencia de clase explotada por los propietarios
de los medios de produccin. Los grupos sociales menos favorecidas por el sistema
econmico capitalista imperante comenzaron a organizarse en defensa de sus
intereses. Tales iniciativas contaban con el apoyo de presupuestos tericos de la
corriente doctrinaria socialista que cuestionaba la explotacin de una clase por
otra, los fundamentos tericos liberales y el Estado no interventor. Esta tradicin

representada en sus inicios por Marx y Engels, aun entendiendo la funcin

liberadora y racionalizadora del Estado, concebir el Estado como un instrumento
al servicio de la clase dominante y preconizar su superacin.
Ante estos intentos de organizacin de los emergentes movimientos obreros
se opondr inicialmente la legislacin liberal, su primera manifestacin ser la Ley
de Chapelier de 1789, al entender que la regulacin de la actividad econmica y
social supona una vuelta a las arcaicas estructuras gremiales. A pesar de las
dificultades iniciales, el movimiento obrero ir adquiriendo fuerza y capacidad
organizativa. Una vez ms ser Inglaterra el primer pas en el que se procede al
reconocimiento formal e institucional de las asociaciones de defensa de los
trabajadores, donde desde 1830 los cartistas ejercieron fuertes presiones en pro
del sufragio universal y del reconocimiento de derechos sociales a los trabajadores.
En el resto de Europa, su aprobacin tendr lugar a raz de los procesos de
revolucin burguesa de 1848, aprovechados por el movimiento obrero para exigir
legislacin laboral y la legalizacin de las organizaciones obreras. Desde ese
momento tendr lugar la radicalizacin de la clase obrera, -no podemos olvidar la
influencia del movimiento anarquista en Francia, Italia y Espaa-, y se producirn
continuos intentos de emancipacin por parte de la clase trabajadora, cuya
mxima expresin la encontramos en la Comuna de Pars de 1871 y la Revolucin
Rusa de 1917.
Los decenios de 1920 y 1930 sern testigos de la crisis del Estado liberal,
manifestndose desde tres dimensiones fundamentales: crisis poltica, crisis
econmica y crisis del orden internacional. En el terreno poltico la supremaca del
parlamento frente al gobierno conducir en muchas ocasiones a la parlisis
poltica, a lo que hay que aadir la falta de habilidad del Estado liberal para
adaptarse a los nuevos movimientos reivindicativos y para conjugar las garantas
del Estado de derecho con la poltica social de carcter igualitario. En la esfera
econmica la crisis del mercado de valores norteamericano de 1929 y sus
repercusiones en las sociedades occidentales har revisar el principio liberal clsico
de no intervencin. Los Estados recurren al gasto pblico para paliar el desempleo

y para activar la demanda, y de un Estado abstencionista se pasa a un Estado

intervencionista en el que la organizacin estatal se constituye como principal
agente econmico. La crisis del orden

internacional, que encuentra su

manifestacin ms patente en la I Guerra Mundial, demuestra que el Estado liberal

ya no garantiza las relaciones pacficas entre los estados y se ve imposibilitado a
cumplir las funciones que le asignaba la teora clsica liberal.
La crisis del Estado liberal, que se har patente en los decenios de 1920 y
1930, y la superacin de los principios liberales decimonnicos, dar lugar a tres
nuevas formas de Estado que caracterizarn la organizacin poltica del siglo XX: el
Estado fascista, el Estado comunista o socialista, y el Estado social y democrtico
de derecho o Estado de bienestar.

1.3.- LAS DICTADURAS: ESTADO FASCISTA Y ESTADO SOCIALISTA

De igual modo que no es posible hablar de una formulacin terica previa al
Estado fascista, ya que la praxis precede a la teora, resulta tambin difcil la
elaboracin terica a posteriori, al entrar en juego variables polticas, sociales,
histricas y geogrficas que ha generado en cada Estado calificado como fascista
unas peculiaridades propias. Pero ello no empece que podamos encontrar
determinados rasgos comunes.
En primer lugar, el fascismo se presenta como una tercera va entre el
comunismo y el capitalismo. Su pretensin ideal era integrar capital y trabajo, pero
en realidad parece existir consenso entre la doctrina de que fueron de dictaduras
del capital con negacin expresa de la lucha de clases. En segundo lugar, el
sistema poltico fascista se fundamenta y legitima en la imagen de un lder
carismtico, que bajo los principios del caudillaje, adopta formas de dictadura
desde una concepcin totalitaria o autoritaria del Estado. Esto supone que se
produce la intervencin y control por parte de las autoridades pblicas de las
diferentes esferas sociales, desaparece el reconocimiento de las libertades pblicas

y de los derechos civiles, as como la anulacin del imperio de la ley y del principio
de legalidad. En tercer lugar, cabe destacar un espritu expansionista de talante
imperialista y el rechazo de medios pacficos en la resolucin de los conflictos
internacionales, de tal forma que se produce una primaca de lo militar que genera
economas de guerra. En cuarto lugar, se anulan los sistemas de representacin
poltica liberales y frente a una representacin inorgnica, se pasa a un modelo
representativo de carcter orgnico y mediatizado por el Estado. Por ltimo, y en
quinto lugar, desaparece el pluripartidismo, esto es, la libre competencia para el
acceso al poder. En los regmenes fascistas un nico partido representa los
intereses de la nacin, y como con frecuencia sucede en los regmenes no
democrticos, el partido se convierte en un instrumento esencial del rgimen

de

control social que representa el todo y no una parte.

Como sealbamos no es posible la elaboracin de una teora general sobre
el Estado fascista, no slo por su falta de fundamentacin terica sino tambin por
las divergencias entre los distintos estados calificados como fascistas; as por
ejemplo el racismo que estuvo presente en Alemania, no fue un rasgo
caracterstico de Italia o de Espaa, o por citar otro ejemplo, las relaciones del
poder poltico con la iglesia fueron buenas en Italia y en Espaa, y prcticamente
inexistentes en Alemania. Algunos autores prefieren sealar que el fascismo fue
algo propio y exclusivo de Italia, prefiriendo calificar el rgimen nazi alemn cono
nacional-socialista o el franquismo espaol como nacional-sindicalismo.
La segunda forma de Estado que caracteriz los tres ltimos tercios del siglo
XX ha sido el Estado comunista o socialista. Se trata del nico tipo de Estado que
surge

de

una

concepcin

terica

previa,

como

es

sabido,

inspirado

fundamentalmente en Marx, Engels, Lenin o Stalin y que en trminos generales

representa un modelo terico unitario.
Aunque las formulaciones tericas prevean la desaparicin del Estado
como tal, la praxis poltica no slo no lo ha confirmado, sino que lo ha convertido
en algo consustancial a los regmenes de talante colectivista. Adems, es el nico
Estado concebido como un proceso evolutivo, esto es, se trata de una forma de

Estado dinmica que prev su propia extincin. El primer estadio de ese proceso lo
supone la revolucin, tras ella se instaura la dictadura del proletariado, una forma
de dictadura provisional, extrema y violenta, cuyo objetivo es la ruptura de las
estructuras institucionales existentes y la consecucin de una sociedad sin clases,
momento en el que el Estado ya no ser necesario.
Paradjicamente el Estado socialista es en realidad heredero de las
instituciones polticas liberales, si bien se les asigna a stas nuevas funciones. El
Estado socialista y sus instituciones, concebidas como la superacin del Estado
liberal, se convierten en instrumentos para la consecucin de fines polticos y
sociales. Entre las caractersticas institucionales del Estado socialista cabe sealar
la concepcin planificadora del Estado, la existencia de un partido nico como eje
vertebrador y como rgano esencial del Estado, la supremaca -al menos tericadel poder legislativo sobre el ejecutivo y judicial, y su organizacin a partir del
centralismo democrtico.

1.4.- EL ESTADO DE BIENESTAR

Tras la cada del fascismo, y como reaccin al Estado socialista, el
liberalismo clsico dar origen a un nuevo modelo de Estado como frmula para
salvaguardar sus principios esenciales: el Estado democrtico y social de derecho o
Estado de Bienestar. De hecho, las caractersticas institucionales del Estado de
bienestar mantienen en su esencia la estructura jurdico-poltica que haba
prevalecido en los Estados liberales de principios de siglo.
Frente a la concepcin liberal clsica de Estado mnimo no interventor, el
Estado pasa a convertirse en el primer agente econmico como medio para hacer
frente a las externalidades que se derivan de la economa de mercado y como
consecuencia directa de la doctrina keynesiana. Se trata, en definitiva, de
introducir correcciones en el Estado liberal-democrtico de manera que pueda ser
asumido como formula estatal por los sectores ms prximos a los principios

colectivistas. De hecho, para algunos autores como Dahrendorf este modelo de

Estado es producto de un pacto que se produce tras la II Guerra Mundial entre
liberales y socialdemcratas.
Aunque sus antecedentes inmediatos los podemos hallar en las reformas
suecas que se producen entre 1932 y 1936, en el New Deal norteamericano de
Franklin Roosvelt o en los frentes populares de Francia y Espaa, en realidad su
pleno desarrollo se produce en la II posguerra con el triunfo laborista en Reino
Unido. Si bien se trata de una forma de Estado iniciada por los socialdemcratas,
se va a producir un acuerdo ms o menos tcito sobre esta forma de Estado que
llevar a que se generalice en las sociedades occidentales. As por ejemplo, en
Alemania o Italia los presupuestos del Estado de bienestar sern puestos en
prctica por los demcrata-cristianos.
Si el objetivo era proteger a los sectores ms penalizados por el sistema
econmico, resulta lgico la introduccin de polticas fiscales con fines
redistributivos y la aplicacin de polticas sociales, especialmente en sectores como
el educativo, el sanitario o el de las pensiones. Pero a raz de la crisis econmica
de mediados de la dcada de 1970, agravada a finales de la dcada de 1980, el
Estado de bienestar entrar en crisis. Este modelo de Estado que pareca haber
aplacado las reivindicaciones del movimiento obrero, al haber hecho frente, al
menos en un grado mnimo, a sus demandas, no ser capaz de solucionar
problemas como las crisis cclicas o el desempleo que caracterizan a la economa
capitalista contempornea. El Estado de bienestar que haba nacido como una
frmula

temporal

transitoria

de

reactivacin

econmica,

acab

institucionalizndose y provocando que los Estados gastaran ms de lo que

ingresaban. En palabras de Oconnor, la crisis del Estado de bienestar es en
realidad una crisis fiscal del Estado que inevitablemente conduce al hundimiento
del sistema y que supone la superacin de las propuestas intervencionistas de
Keynes.
En la actualidad nadie duda que este tipo de Estado est atravesando
profundas dificultades, pero las soluciones no son fciles ya que polticamente no

parece posible eliminar el dficit pblico de los Estados, sin pagar un alto coste
poltico y social. Las crisis econmicas reducen los ingresos del Estado al disminuir
la poblacin activa, las inversiones y, en consecuencia, las operaciones gravables
que generan ingresos a los estados. En cierto modo la propia concepcin del
Estado de bienestar implica un crecimiento continuo del gasto pblico. Los
ciudadanos de las sociedades occidentales han ido adquiriendo en el ltimo medio
siglo derechos sociales y econmicos a los que difcilmente renunciarn.
Fundamentalmente las propuestas de solucin tienen dos vertientes: desde
posiciones socialdemcratas se propone desarrollar las tasas de crecimiento
econmico de forma que se pueda continuar con programas de bienestar social y
desde la concepcin neoliberal se aboga por reducir la intervencin del Estado.
Pero no slo el Estado de bienestar parece haber entrado en crisis. El propio
instrumento de organizacin de la vida poltica al que nos hemos venido refiriendo
y que caracteriz los ltimos cinco siglos de las sociedades occidentales tambin
parece haber entrado en crisis. La propia idea de Estado se ve afectada y aunque
es difcil predecir el futuro de la organizacin estatal, si se vislumbran algunas
pautas futuras. Tras los dos grandes acontecimientos blicos del siglo XX los
Estados concuerdan en ceder a organizaciones internacionales -Sociedad de
Naciones y Naciones Unidas- parcelas de soberana a cambio de paz internacional
Desde entonces los Estados han entrado en un proceso de internacionalizacin y
globalizacin que afecta a la propia esencia de la soberana estatal. El desarrollo de
los medios de transporte y de comunicacin, la continua integracin de los estados
en organizaciones de carcter supranacional y la internacionalizacin de la
economa y la poltica han ido generado una paulatina difuminacin de las
fronteras estatales. Hoy ya no es posible hablar de Estado en el sentido que los
hemos venido haciendo, pero a la espera de la consolidacin de una nueva forma
de organizacin poltica, la organizacin estatal debe seguir constituyendo el
instrumento esencial en la construccin e integracin supranacional.

2.- LA ORGANIZACION DEL ESTADO

Una vez analizada la evolucin de la institucin poltica a partir de la cual se
estructuran las sociedades desde el siglo XV, analizaremos a continuacin
brevemente, las formas que esa estructura estatal ha adoptado. Nos referiremos a
los tipos y modos de organizacin poltica que adoptan los estados.
Desde la antigedad clsica el pensamiento poltico ha elaborado
clasificaciones comparadas sobre las formas de gobierno y de Estado. Ya
Aristteles nos ofrece en La Repblica una distincin tripartita entre monarqua,
aristocracia y democracia, que ha servido de modelo en el pensamiento posterior.
Abundan entre la doctrina las clasificaciones sobre las formas de organizacin
poltica, cuya diversidad se encuentra determinada por los criterios y las variables
que cada autor utiliza en el anlisis.
La Ciencia Poltica continental utiliza el concepto de rgimen poltico para
referirse a los modelos de organizacin poltica que un pueblo adopta dentro de un
territorio. El concepto es de uso comn desde la Revolucin Francesa y en su
primera acepcin haca referencia al nuevo orden poltico que se contrapone el
Antiguo Rgimen. Entre la Ciencia Poltica norteamericana se acua el concepto de
sistema poltico para hacer referencia a una realidad que en trminos generales es
similar al concepto de rgimen

poltico. No obstante, tiende a identificarse el

concepto de sistema poltico con el instrumental que es necesario para el estudio

de una sociedad polticamente organizada, de tal forma que para algunos autores
y a efectos explicativos, el concepto de rgimen

poltico queda englobado, junto

a otros, en el de sistema poltico

Siguiendo a Jean-Louis Quermnne definimos el rgimen poltico como el
conjunto de elementos de orden ideolgico, institucional y sociolgico que
concurren a formar el gobierno de un pas durante un periodo de tiempo
determinado. As, el rgimen

poltico viene a ser el resultado de la conjuncin de

factores que determinan la configuracin estructural el Estado y el modo en el que

se ejerce el gobierno. Entre estos factores destacaramos, sin nimo de ser

exhaustivos, la ideologa dominante, la naturaleza de las instituciones polticas, la

tipologa y el nmero de partidos, el sistema electoral, la estructura social o el
modelo econmico. La forma que adoptan estos factores y como se interrelacionan
configura un tipo de rgimen

poltico -democrtico o dictatorial-, un modelo

institucional de Estado -repblica o monarqua- y una tipologa de organizacin

territorial -unitario o federal-. Nos referiremos a continuacin exclusivamente a las
tipologas de regmenes polticos y obviaremos el modelo institucional y las formas
de organizacin territorial.