IMPORTANCIA DEL CONOCIMIENTO CLARO E NTEGRO DE LOS HECHOS

EN LA CONSTRUCCIN DE UNA TEORA DEL CASO

1

EDISON VILLAVICENCIO PIMENTEL

SUMARIO:
I. INTRODUCCIN. II.TEORA DEL CASO - DEFINICIN. III. LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE
LA TEORA DEL CASO. IV. LOS HECHOS: PRIMER ELEMENTO FUNDAMENTAL PARA LA
ELABORACIN DE UNA ADECUADA TEORA DEL CASO. 4.1. QU SE ENTIENDE POR EL
VOCABLO FCTICO? 4.2. LO FCTICO O LOS HECHOS. V. PRINCIPIO DE IMPUTACIN
NECESARIA. VI. CONCLUSIONES.

I. INTRODUCCIN
El presente artculo desarrolla la importancia de conocer los hechos de forma
clara e ntegra en la formulacin tcnica de una teora del caso, esto implica conocer
todos los comportamientos, circunstancias, mviles, medios, y en general todos los
hechos que componen el caso, aspirando a que se convierta en una herramienta til
de trabajo que ayude a la planificacin metodolgica por parte de la fiscala y de la
defensa. En nuestra realidad, se ha logrado advertir que los operadores del sistema
de justicia, en su mayora, no dan la importancia debida al conocimiento cabal de los
hechos o al fundamento fctico para la formulacin tcnica de su teora del caso. As,
en muchos casos, de manera general consignan lo ocurrido, sin precisar la concreta
configuracin del hecho y el aporte individual que cada agente ha realizado y si el
mismo tiene relevancia penal que merece ser investigado; por tanto, les dificulta e
imposibilita encuadrar los hechos en una norma penal; as como, conseguir la prueba
pertinente, necesaria y til para acreditar los hechos materia de denuncia, lo cual da
como resultado que las investigaciones sean indebidamente ampliadas, archivadas
preliminarmente, sobresedas o en su caso se encuentren con acusaciones
endebles, originando impunidad o vulnerando derechos fundamentales del imputado.
1

Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Penal Supraprovincial de Huancavelica con sede en Ayacucho. Ha sido Fiscal
Adjunto Provincial de la Fiscala Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios del Distrito
Fiscal de Ayacucho.

El presente mdulo aborda temas tales como: las definiciones de la teora del
caso, se precisa los elementos que la conforman, se desarrolla el elemento fctico de
la teora del caso, resaltando su importancia; as como se puntualiza que el
conocimiento claro y preciso de los hechos son imprescindibles para una imputacin
necesaria, para finalmente consignar las conclusiones.
Este artculo queda a disposicin de los operadores del sistema de justicia
(jueces, fiscales, abogados y policas) y de toda la comunidad jurdica, teniendo por
finalidad dar a conocer la importancia que tiene el conocimiento claro e ntegro de los
hechos como el primer eslabn para la construccin tcnica de una teora del caso,
que sin su anlisis concreto y objetivo, no se puede entrar a la verificacin de la
hiptesis mediante los elementos materiales de prueba, ni, mucho menos, construir
la parte jurdica; esperando contribuir en la tarea de perfeccionar el nuevo Sistema
por considerarlo ajustado al Estado Social y Democrtico de derecho consagrado en
nuestra Carta Poltica.

II. LA TEORA DEL CASO. DEFINICIN.

Respecto a la definicin de la teora del caso muchos autores coinciden en
sealar que:
- Es la visin estratgica de cmo se va afrontar el caso con miras a llegar al juicio
oral. Esta visin debe girar en torno a los hechos.
- Es el planteamiento de cada parte sobre los hechos, las pruebas y su
connotacin jurdica. La teora del caso permite determinar cules son los hechos
relevantes conforme a las descripciones abstractas del legislador sobre las
conductas punibles2.

Sistemas procesales y oralidad. (Teora y prctica) Csar Augusto Reyes Medina y otros autores. Ediciones Nueva
Jurdica, ao 2003. Pg.121.

- Es el planteamiento que la acusacin o la defensa hacen sobre los hechos

penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan, y los fundamentos
jurdicos que lo apoyan.3
- Es la historia de cada parte, como perspectiva para observar la prueba o como
una pura estrategia4.
- Es el guin narrativo de cada parte acerca de cmo ocurrieron los hechos y
qu responsabilidad le cupo a los sujetos involucrados, as como la presentacin
de las pruebas que se quieren hacer valer durante la etapa probatoria del
proceso.5
- En el nuevo Cdigo Procesal Penal la teora del caso se presenta formalmente en
el momento de formular los alegatos preliminares o de apertura (art. 371 inciso
2 el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la
calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas 6).
Existe consenso en denominar teora del caso al conjunto de explicaciones
jurdicas (teora jurdica) e hiptesis descriptivas y explicativas de hechos (teora
fctica) que las acompaan. Se dice incluso que es una especie de cuento o
recreacin de los hechos pasados, los cuales tienen una implicacin jurdica.7
En ese sentido, la teora del caso de la fiscala y de la defensa no se
construye solamente a partir de una eventual acusacin, sino que su formulacin
debe estar presente desde el momento en que el fiscal y abogado conocen del hecho
presuntamente delictivo, de esta manera, su conocimiento fctico y jurdico cuenta
con una base slida para el respectivo manejo procesal.
3

Tcnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio. Manual General para operadores jurdicos. Programa de
fortalecimiento y acceso a la justicia USAID. Ao 2005, pgina 102.

REYNA ALFARO, Luis Miguel; Litigacin Estratgica y tcnicas de persuasin, aplicadas al nuevo proceso penal;
Editora Grijley, Lima, 2009, p. 109.

LEN PARADA, Vctor Orielson. Qu es en s, el concepto llamado teora del caso?, El ABC del nuevo Sistema
Acusatorio Penal. El juicio oral, octubre 2005, pp 203-204, ver en http://vlex.com/vid/42406679

Art. 371 inc. 2. Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la calificacin
jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del
tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor
del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.

TALAVERA ELGUERA, Pablo La Prueba en el Nuevo Proceso Penal Pg. 45. Academia de la Magistratura.

En conclusin la teora del caso es el instrumento ms importante, para

organizar nuestro desempeo en el Proceso Penal. As, en la estructuracin de la
teora del caso, resulta adecuado tratar de aproximarse a la misma formulacin que
utiliza el mtodo cientfico: La elaboracin de una hiptesis, la cual debe ser
sometida a una verificacin y, una vez comprobada, por intermedio de la verificacin,
estamos ante la comprobacin de lo que se pretenda demostrar. Cuando se ha
construido la Teora del Caso, podemos afirmar que ha habido una planeacin
general sobre el asunto penal y se han realizado las averiguaciones por parte del
equipo investigativo8.

III. LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA TEORA DEL CASO

La teora del caso involucra el elemento fctico, el jurdico y el probatorio.
Fctico o los hechos materia de la investigacin y el juicio penal. Est constituido
por las afirmaciones o refutaciones sobre los hechos relevantes del caso. Su
construccin se realiza teniendo en cuenta el tema de prueba (concrecin en
funcin de los elementos constitutivos del delito y los supuestos de afirmaciones
defensivas).
Jurdico que necesariamente se debe encuadrar en la evolucin y desarrollo de los
hechos. Constituido por la teora legal sobre los hechos y eventualmente sobre
aspectos

procesales

que

constituyan

un

beneficio

para

la

parte

que,

convenientemente, lo postula.
Probatorio o los elementos materiales de juicio con que el fiscal o abogado de la
parte pretende verificar y demostrar su hiptesis para convencer de su teora al juez
imparcial. Es un elemento esencial que incide sobre los hechos, no solo en cuanto
fuente de conocimiento, sino tambin en tanto esta fuente est o no a disposicin
de la parte que formula su correspondiente teora del caso.

SNCHEZ LUGO, Carlos Felipe La Teora del Caso ver en: www.cispa.gov.co/index.php?option=com_docman&task..
Pg. 14.

En ese sentido, para la construccin de la teora del caso se debe tener un

conocimiento, lo ms claro y completo posible, de todos los hechos que componen
la imputacin, con lo cual construir un relato de los hechos; determinar la teora
jurdica que debe aplicarse; concebir diversas proposiciones reales del caso;
recopilar evidencias que, seleccionadas, acrediten las proposiciones de la teora del
caso, en el juicio oral; establecer el orden de presentacin de las pruebas de
acuerdo a la estrategia que se tiene para el juicio oral; detectar las debilidades del
caso y sintetizar la teora del caso en una frase o ttulo.9

IV. LOS HECHOS: PRIMER ELEMENTO FUNDAMENTAL PARA LA ELABORACIN

DE UNA ADECUADA TEORA DEL CASO.
En la confeccin y formulacin tcnica de la teora del caso, resultan
imprescindibles los tres dispositivos estructurales (fctico, jurdico y probatorio), que
ni la Fiscala ni la defensa pueden soslayar en su anlisis y demostracin; en ese
contexto, en el presente artculo se har especial mencin al conocimiento cabal de
los hechos como punto de partida para la construccin tcnica de una teora del
caso.

4.1. QU SE ENTIENDE POR EL VOCABLO FCTICO?

Las acepciones del vocablo fctico son: Relativo a los hechos.
Basado en stos o circunscrito a ellos, por contraposicin a lo de ndole
terica y hasta simplemente imaginario. En algunos medios forenses, lo
concerniente a los hechos controvertidos, a diferencia de las normas legales
aplicables al litigio.10 Tambin se entiende como Perteneciente o relativo a

10

RODRGUEZ, HURTADO, Mario Pablo y otros Manual de la investigacin preparatoria del proceso penal comn
GTZ Cooperacin Tcnica Alemana. Pg. 37 y 38.
DICCIONARIO DE CIENCIAS JURDICAS, POLTICAS Y SOCIALES, Manuel Osorio, Edit. Heliasta, Buenos Aires,
Argentina. 1999, Pg. 420.

hechos.11. As, hecho jurdico se entiende como el que tiene consecuencias

jurdicas12.
En cuanto enunciado, el hecho se refiere, en primer lugar, a sucesos o
situaciones reales; nos dice cundo, dnde y de qu modo ha ocurrido esto o
aquello. Los enunciados sobre hechos se basan, por regla general, en
percepciones.13
Podemos sintetizar que por hecho se entiende el suceso anterior y
externo al proceso, vinculado al actuar humano (accin u omisin) que se
subsume en un tipo penal, el mismo que determina la extensin y lmites de la
jurisdiccin aplicable y la competencia objetiva.14

4.2. LO FCTICO O LOS HECHOS.

Lo fctico se constituye en el primer elemento fundamental en la
construccin de la teora del caso. El hecho, viene a ser el acontecimiento
producido por obra humana y que constituira ilcito penal y del cual aparece
una informacin inicial, ofreciendo datos que posibilitan que se asuma
conocimiento de aqul y, motivan a profundizar ello para proceder a su
reconstruccin.
El conocimiento y anlisis de lo fctico se constituyen en el primer
eslabn de la construccin tcnica de nuestra teora del caso. Mediante el
conocimiento de los hechos podemos entrar a deducir las circunstancias de
tiempo, espacio y modo en que se desenvolvieron los hechos relacionados
con la presunta comisin del delito. Un anlisis aproximado a la realidad de las
circunstancias en que ocurrieron los hechos permite elaborar una hiptesis
acertada sobre nuestra teora del caso.
11

12
13

14

DICCIONARIO
DE
LA
LENGUA
ESPAOLA
Vigsima
segunda
edicin,
ver
en
http://lema.rae.es/drae/?val=f%C3%A1ctico
bidem, ver en: http://lema.rae.es/drae/?val=hecho
LARENZ, Karl. . Editorial Ariel. Barcelona, 1980, pg. citado en TALAVERA ELGUERA, Pablo La Prueba en el Nuevo
Proceso Penal Pg. 42. Academia de Magistratura.
Cfr. Maier 1999: 553; Planchadell Gargallo 1999: 102; Roxin 2000: 338; Cfr. De la Oliva Santos 2003: 196; Montero
Aroca 2001: 101.

Lo fctico se constituye en el factor principal de la construccin de la

teora del caso y, sin su anlisis concreto y objetivo, no se puede entrar a la
verificacin de nuestra hiptesis mediante los elementos materiales de prueba,
ni, mucho menos, construir la parte jurdica. No todas las circunstancias de
modo, lugar y tiempo en las que se desenvolvieron los acontecimientos
pueden constituirse en los elementos fcticos para ser comprobados: para la
construccin de la teora del caso; son vlidos los hechos jurdicamente
relevantes que puedan ser verificados y comprobados.15 En ese sentido, al
juez no le interesa la historia completa sino solamente una parte de ella: la
relevante jurdicamente. Y, por ello mismo, se trata de hechos buscados,
previamente seleccionados, dejando a un lado los dems.
En el anlisis y la estructuracin de los hechos, se deben precisar las
circunstancias referidas a la actuacin de la persona, que interesen a la teora
del caso: cundo, dnde, qu hizo, a quin se lo hizo, etc.
En realidad, el hecho -lo fctico- es fundamental, porque es el punto de
partida de todo el trabajo persecutorio; por ello es que Pablo Snchez,
sostiene que el centro de la teora del caso son los hechos y la actividad
probatoria.16
Lo fctico le sirve para el anlisis y la estructura de la teora del caso
tanto a la Fiscala como a la defensa, al momento de un juicio pblico, oral y
concentrado; el nuevo sistema Penal Acusatorio considera los hechos
jurdicamente relevantes como el fundamento que debe tener en cuenta la
Fiscala al momento de imputar un delito.
Cuando se ha realizado la investigacin por parte del equipo de la
fiscala o de la defensa y se ha analizado de manera adecuada lo fctico, se
puede precisar entonces cul es el problema jurdico a que se ve abocada la
persona indiciada, imputada o acusada.
15

SNCHEZ
LUGO,
Carlos
Felipe
La
Teora
www.cispa.gov.co/index.php?option=com_docman&task... Pg. 52

16

Snchez Velarde, Pablo; El nuevo Proceso Penal, Idemsa, Lima, 2009, Pg. 197. AMAG.

del

Caso

ver

en:

Entonces, lo primero en la construccin de la teora del caso es dedicar

especial atencin a la investigacin, bsqueda, identificacin, definicin,
anlisis e interpretacin de todos los hechos que llegan a conocimiento del
operador. Esto implica conocer en forma clara e integral todos los
comportamientos, circunstancias, mviles, medios, y en general todos los
hechos que componen el caso.
Al tener un conocimiento total de la informacin recabada, se podr
definir qu hechos son relevantes penalmente, es decir, si pueden satisfacer o
no los elementos legales que estructuran el delito por el cual se procesa al
imputado.
Para estructurar adecuadamente lo fctico es necesario tener en cuenta
el dibujo de ejecucin, que se sintetiza en lo siguiente: cundo ocurri?,
dnde ocurri?, qu ocurri?, quin lo realiz?, cmo ocurri?

V. EL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN NECESARIA.

La persona humana es y debe ser el centro primordial de atencin del
proceso penal, por lo que no puede ser instrumentalizada como un engranaje de la
maquinaria penal, lo que exige la ineludible observancia de las exigencias del
principio de imputacin necesaria para que sus contenidos penetren en el mbito
formativo-germinal de la pretensin penal, evitando con ello la judicializacin de
pretensiones punitivas carentes de relevancia penal. La produccin de un desvalor
de resultado, no debe ser un argumento suficiente para instaurar indefectiblemente
un proceso penal a toda costa, sino que la pretensin penal debe especificar la
imputacin, lo cual significa que los cargos deben formularse en forma expresa,
cierta e inequvoca, dentro de unas coordenadas reales de espacio y de tiempo. En
ese sentido, el fiscal debe efectuar una inicial y provisional ponderacin y valoracin
jurdico penal del fctum a partir de los elementos probatorios, y en funcin a ello
formalizar o no la investigacin preparatoria, en consecuencia, una persona
solamente puede ser procesada por un hecho tpico, es decir que la denuncia penal

debe tener como objeto una conducta en la que se verifiquen todos los elementos
exigidos en la ley penal para la con figuracin del delito.17
En ese contexto, el elemento estructural que debe contener la informacin de
la formalizacin de investigacin preparatoria; y con mayor precisin la acusacin
debe ser la descripcin detallada y minuciosa de los hechos que son materia de la
accin penal o, de manera general, de la imputacin. No basta con fijar el hecho,
como acontecimiento normativo, describiendo el suceso tpico de manera general.
Es necesario establecer la concreta configuracin del hecho (ejemplo hecho de
matar, violar, difamar, apropiarse, etc.) y el aporte individual que cada persona ha
realizado en concreto. La imputacin fctica debe individualizarse de la manera
ms pormenorizada y acabada posible. No solo debe puntualizarse la contribucin
del autor, coautor, o autor mediato. El comportamiento del cmplice o del instigador
tambin debe ser objeto de rigurosa precisin fctica18. Con razn, se exige la
relacin clara y precisa del hecho con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores (art. 349 del NCPP)19.
La informacin de los hechos, tal como lo establece la Convencin
Americana de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos debe ser detallada y lo ms especfica posible. Solo as queda establecido
de manera adecuada el objeto del proceso. La descripcin de un hecho genrico
(mat, rob, abus, etc.) no es compatible con las exigencias del derecho humano
a una imputacin detallada. Se atenta contra la garanta del juicio justo y equitativo.

VI.

17

18

19

CONCLUSIONES

Vid.:
http://dialogoconelderechoyjurisprudencia.blogspot.com/2012/01/el-principio-de-la-imputacion-necesaria.html,
escrito por Ruth Emperatriz Monge Guillergua Exmagistrada y exdirectora de Derechos Humanos del CAL.
En tal sentido, la CIDH, en el caso Fermn Ramrez versus Guatemala, ha sealado como contenido de la acusacin
que: La descripcin material de la conducta imputada contiene los datos fcticos recogidos en la acusacin, que
constituyen la referencia indispensable para el ejercicio de la defensa del imputado y la consecuente consideracin
del juzgador en la sentencia. De ah que el imputado tenga derecho a conocer, a travs de una descripcin clara,
detallada y precisa, los hechos que se le imputan.
CASTILLO ALVA, Jos Lus El derecho a ser informado de la imputacin Pg. 212.2312,publicado en Anuario de
Derecho Penal 2008.

 La teora del caso debe ser formulada desde cuando el fiscal recibe en sus
manos la denuncia, pues de otro modo no podr dirigir de manera adecuada la
investigacin preliminar u optar por una salida alternativa; dicha teora se va
perfilando con la continuacin o formalizacin de la investigacin preparatoria y
se formula de manera exhaustiva en el momento de formular acusacin. Lo
mismo ocurrir tratndose de la defensa: el abogado debe enunciar su teora del
caso desde el inicio de su actividad defensiva.
Puedo configurar dentro de mi teora del caso el ms convincente relato o
explicacin sobre los hechos, pero si mi teora legal no tiene asidero, el resultado
me ser desfavorable. En similar sentido, si mi relato y mi teora legal son
convincentes, pero no aporto la prueba que lo demuestre, sufro las
consecuencias de mi descuido.
El hecho se refiere, en primer lugar, a sucesos o situaciones reales; nos dice
cundo, dnde y de qu modo ha ocurrido esto o aquello.
Lo fctico le sirve para el anlisis y la estructura de la teora del caso tanto a la
Fiscala como a la defensa, al momento de un juicio pblico, oral y concentrado;
el nuevo sistema Penal Acusatorio considera los hechos jurdicamente relevantes
como el fundamento que debe tener en cuenta la Fiscala al momento de imputar
un delito.
En el proceso, los hechos de los que hay que establecer la verdad son
identificados sobre la base de criterios jurdicos, representados esencialmente
por las normas que se consideran aplicables para decidir la controversia
especfica.
No es suficiente conocer de tcnicas de litigacin oral para tener un buen
desempeo como fiscal o abogado litigante en materia penal, se requiere de una
buena formacin jurdica general (Teora del Derecho, Derecho constitucional,
etc.) y de conocimientos suficientes en la especialidad (Derecho Penal
sustantivo, Derecho Procesal Penal, Derecho de Ejecucin Penal, Derecho

Constitucional, Criminologa, Criminalstica, etc.); adems, de un conocimiento

puntual de los hechos del caso.
En consecuencia, el sistema punitivo peruano descansa -entre otros institutos
jurdicos- en el principio de legalidad y de certeza penal del artculo 2 inciso 24
apartado d de la Constitucin, como criterio rector de su juridicidad. Este
principio puede resumirse como la descripcin del hecho fctico en trminos
claros y exactos adems de la precisin legal de la pena a aplicar al caso
concreto. Como puede apreciarse aquel se convierte por sus propios efectos en
un instrumento de seguridad jurdica para el ciudadano.