IC Power, Ltd.

Cdigo de tica

Introduccin
1.

Cmo se debe leer el Cdigo de tica?

Cualquier significado que se atribuya a cualquier trmino utilizado en el presente Cdigo de tica
(el Cdigo de tica) ser aplicable para ambos gneros aun cuando el mismo haya sido
redactado para un determinado gnero, y ser aplicable al plural aun cuando haya sido redactado
en singular y viceversa.

El Cdigo de tica ha sido elaborado por el Grupo con la finalidad de recoger los principios y
valores del Grupo y para que este le sirva como gua de conducta. El mismo no ha sido diseado
para sustituir leyes, regulaciones o procedimientos aplicables ni tampoco ha sido diseado para
recoger todas las posibles situaciones que usted puede encontrar en su trabajo.

Usted deber leer cuidadosamente el Cdigo de tica y si usted tiene alguna duda sobre cmo
debe actuar en una determinada situacin, o considera que los procedimiento establecidos no son
claros, usted deber comunicarlo a su jefe inmediato superior (Jefe) y al gerente del rea o
departamento al que usted pertenece (Gerente de rea). Si usted toma conocimiento de que una
actividad viola este Cdigo de tica, usted deber notificarlo a su Jefe y/o al gerente general de la
Empresa (el "Gerente General").

En caso que usted tenga alguna duda sobre el significado de alguna disposicin establecida en
este Cdigo de tica, por favor consulte al rea legal.

2.

Qu personas estn obligadas al cumplimiento del Cdigo de tica?

Todos los directores, oficiales y empleados de cualquier empresa subsidiaria directa o indirecta de
IC Power, Limited (los Empleados) estn obligados a cumplir con las disposiciones establecidas
en el presente Cdigo de tica.

3.

Que implica el Cdigo de tica?

IC Power, Limited (la Empresa) y sus subsidiarias directas o indirectas (denominadas cada una
en adelante, Empresa del Grupo y denominadas conjuntamente con la Empresa, el Grupo)
tomarn seriamente las violaciones a las leyes aplicables, regulaciones y a este Cdigo de tica o

a cualquier poltica o procedimiento del Grupo (Poltica del Grupo). En consecuencia, dichas
violaciones pueden implicar medidas disciplinarias, incluyendo el despido.

Reglas Bsicas
4.

Qu debe hacer en caso que exista discrepancia entre alguna Poltica del Grupo y alguna
ley o regulacin aplicable?

El cumplimiento de las Polticas y procedimientos del Grupo son parte de las obligaciones de los
Empleados. Sin embargo, en caso exista discrepancia entre alguna Poltica del Grupo y/o el
presente Cdigo de tica y alguna ley o regulacin aplicable, la ley o la regulacin aplicable deber
cumplirse obligatoriamente. No obstante, la Poltica del Grupo deber ser cumplida aun cuando
esta est en conflicto con alguna ley o regulacin aplicable cuando:

(A) La Poltica del Grupo establezca un estndar ms estricto de conducta que la ley o
regulacin aplicable, y

(B) El cumplimiento de la Poltica del Grupo no implique una violacin a la ley o a la regulacin
aplicable a pesar del conflicto entre stas.

En caso que usted tenga conocimiento de algn conflicto entre la ley o regulacin aplicable y
alguna Poltica del Grupo, incluyendo el presente Cdigo de tica, usted deber comunicarlo a su
Jefe y al Gerente de rea.

5.

Qu debe hacer en caso que exista contradiccin entre el presente Cdigo de tica y una
Poltica del Grupo?

En caso surja una discrepancia entre lo dispuesto en el presente Cdigo de tica y lo dispuesto en
cualquier Poltica del Grupo, primar lo dispuesto en el presente Cdigo de tica, salvo que la
Poltica del Grupo discrepante disponga lo contrario o exista un pronunciamiento en contrario del
Gerente General y del gerente legal de la Empresa (Gerente Legal). Usted deber informar al
Gerente Legal en caso tenga conocimiento respecto de la existencia de tal discrepancia.

6.

Existen reglas bsicas para ayudarlo a guiar su conducta?

Es muy difcil establecer principios generales que sealen todas las posibles situaciones que usted
puede enfrentar durante su trabajo. Sin embargo, a continuacin sealamos una lista de principios
generales que pueden orientarlo incluso si no existen procedimientos especficos para una
determinada situacin. Si usted tiene alguna duda en cuanto a la forma en la que debe actuar en
una determinada situacin, recuerde que las normas ticas pueden reducirse a tres preguntas
sencillas sobre la conducta que debe elegir:

Si las circunstancias fueran opuestas, le gustara que otros traten sus derechos, su dinero
o sus bienes en la misma forma en la que usted trata los derechos, el dinero o los bienes
de otros?

Si el pblico examinara su conducta y conociera todos los hechos del caso, consideraran
que su conducta y la de la Empresa del Grupo fue correcta, razonable y respetable?

La siguiente tabla demuestra el proceso que se deber seguir en caso usted considere que se
encuentra frente a un dilema tico:

Existe alguna ley o regulacin

aplicable que regule la situacin o

Actu de acuerdo a lo establecido en la ley o

SI

regulacin aplicable.

actividad a realizar?

NO

Existe

alguna

Poltica,

procedimiento o gua del Grupo

SI

Actu de acuerdo a lo establecido en la Poltica,

procedimiento o gua del Grupo.

que indique como actuar en la

situacin o actividad especfica a
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realizar?

NO

El Cdigo de tica indica cmo

SI

actuar en la situacin o actividad

Actu de acuerdo a lo establecido en Cdigo de

tica.

especfica a realizar?

NO, y usted an no tiene claro

cmo debe actuar.

Consulte con su Jefe y con el

Gerente de rea.

Si usted tiene dudas sobre cmo actuar en una determinada situacin, usted deber consultarlo
con su Jefe y con el Gerente del rea.

Las siguientes secciones contienen una descripcin de la forma en la que el Grupo implementa los
principios generales en las diferentes reas de actividad.

7.

En qu principios y valores est basado el Cdigo de tica?

El presente Cdigo de tica est basado en los siguientes principios:

(A) El cumplimiento de la Ley;

(B) La equidad en los negocios;
(C) El respeto hacia los dems;
(D) Prohibicin de acoso y discriminacin;
(E) El uso y conservacin correcta de los bienes del Grupo;
(F) Responsabilidad, excelencia y mejora continua;
(G) Compromiso con la salud y seguridad de los Empleados o de la comunidad;
(H) Compromiso con las comunidades; y
(I) Compromiso con el medio ambiente.

(A)

El cumplimiento de la ley.

El Grupo cumple con todas las leyes, regulaciones y estndares aplicables a sus operaciones.

Los Empleados deben cumplir en todo momento con las obligaciones impuestas por cualquier ley o
regulacin aplicable. En ningn caso un Empleado podr asumir que como parte de sus deberes
con el Grupo puede violar alguna ley o regulacin aplicable, y l o ella estn expresamente
prohibidos de hacerlo. Si usted no comprende una ley debe consultar al rea legal.

(B)

La equidad en los negocios.

Los negocios del Grupo se llevarn a cabo de manera justa y honesta. El Grupo espera que los
Empleados acten en forma correcta hacia sus contrapartes y de abstenerse de realizar cualquier
actividad ilegal. Las relaciones con los clientes, proveedores y socios del Grupo son primordiales
para las operaciones del Grupo y para preservar el xito de sus negocios. La confianza depositada
por los clientes, proveedores y socios debe preservarse, por lo que el Grupo espera que hacia los
clientes, proveedores y socios del Grupo sean tratados con respeto, honestidad e integridad.

La reputacin del Grupo se basa en la confianza que depositan en el Grupo las personas,
entidades, clientes, socios y proveedores, y la misma puede verse afectada por la conducta y
decisiones que toman da a da los Empleados.

El Grupo respeta sus acuerdos suscritos, practica la buena fe y decencia en la forma en que hace
negocios con otros.

El Grupo valora la importancia del libre mercado y cumple con todos los requisitos al respecto. El
Grupo no difama a sus competidores, ni a sus productos o ni las acciones de estos. Los
Empleados deben conocer las Polticas del Grupo.

El Grupo no hace tratos con criminales. Si usted conoce o sospecha que el Grupo pudiera estar
haciendo negocios con un posible criminal, usted deber reportarlo inmediatamente a su Jefe y al
Gerente de rea y/o al Gerente General.

Los Empleados no estn autorizados a entregar ningn valor (regalo, pagar un soborno, entre
otros) a ninguna persona para hacer que acten de forma favorable al Grupo o a sus propios
intereses. Algunos pequeos regalos son permitidos siempre que estos sean aprobados por el
gerente general de la Empresa del Grupo relevante (el Gerente General). Ser necesario hacer
un anlisis cuidadoso de los regalos para que las leyes anti-corrupcin no sean violadas.

(C)

El respeto hacia los dems.

Los Empleados deben respetar, tratar con cortesa y valorar las diferentes opiniones de sus
compaeros de trabajo, clientes, reguladores, proveedores o contratistas, y deben actuar de
manera razonable y justa hacia ellos.

La privacidad de nuestros Empleados debe ser respetada y por tanto, un Empleado no puede
revelar a ningn tercero no autorizado cualquier informacin que pueda atentar contra la privacidad
de una persona.

Los Empleados deben respetar la diversidad, dar oportunidad a los otros Empleados para
expresarse, preocuparse por el bienestar de los dems y respetar la necesidad de los Empleados
por tener una vida fuera del trabajo.

(D)

Prohibicin de acoso y discriminacin.

Los Empleados deben respetar la identidad cultural, tnica, nacional, racial, sexual, religiosa o de
gnero de cualquier persona con la que este trate. El Grupo no tolerar ningn tipo de trato injusto
o discriminatorio hacia cualquier contraparte sobre la base de su identidad.

El Grupo est comprometido en proteger y respetar los derechos de los Empelados en cualquier
lugar en el que opere. La discriminacin o acoso no ser tolerada cualquiera que sea su forma.
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Estas acciones no solo estn prohibidas por ley sino que son incompatibles con el ambiente de
trabajo que el Grupo se esfuerza en crear.

El Grupo apoya la igualdad de oportunidades para todos sus Empleados y candidatos a empleo,
sin distincin o discriminacin.

(E)

El uso y conservacin correcta de los bienes del Grupo.

Los Empleados deben actuar en todo momento de buena fe y en beneficio de los intereses del
Grupo. En cualquier situacin en la que un Empleado cuente con varias opciones de accin, el
Empleado deber elegir aquella opcin que sea ms favorable a los intereses del Grupo. Los
Empleados deben proteger y resguardar los bienes del Grupo (los Bienes), incluyendo la
integridad de su informacin, en cualquiera forma, ya sea que esta se encuentre en medios fsicos,
magnticos u otros. A tal efecto, los Empleados debern demostrar respecto hacia los Bienes con
al menos el mismo grado de diligencia con la que estos actuara con respecto a sus propios
bienes. Los Empleados deben, entre otras cosas:

Asegurarse de que los Bienes sean utilizados eficientemente para promover los intereses
del Grupo;

Utilizar sus mejores esfuerzos para prevenir el robo, manipulacin negligente o derroche
de los Bienes e informar a su Jefe sobre cualquier violacin a la seguridad, manejo
inadecuado o doloso de los Bienes;

No utilizar los Bienes y equipos del Grupo, incluyendo la informacin, para uso personal a
menos que expresamente haya sido autorizado para ello;

Utilice los Bienes legalmente.

Los Empleados son responsables de proteger los Bienes (incluyendo materiales,

suministros, informacin, etc). Si usted tiene conocimiento de que alguien est sustrayendo
Bienes o est haciendo un uso indebido de estos usted deber necesariamente reportarlo
a su Jefe y al Gerente del rea y/al Gerente General.

Los recursos del Grupo solo pueden ser gastados o comprometidos siempre que estos
sean previamente autorizados por la gerencia correspondiente.

Proteger que la seguridad de la informacin del Grupo.

(F)

Responsabilidad, excelencia y mejora continua.

Los Empleados siempre sern responsables por sus acciones u omisiones, su desempeo y por
lograr cumplir con los objetivos del Grupo, y se espera que estos siempre se esfuercen por ser los
mejores. El Grupo busca incentivar a sus Empleados para sobresalir y espera que el trabajo que
realizan, as como su progreso y el servicio prestado, sea el mejor.

El Grupo est abierto a recibir crticas constructivas y sugerencias para mejorar.

(G)

Compromiso con la salud y seguridad de los Empleados o de la comunidad.

La vida y salud de los Empleados es una de las prioridades ms importantes para el Grupo, es por
ello que el negocio del Grupo se lleva cabo protegiendo la salud y seguridad de los Empleados y
de la comunidad en la que el Grupo opera.

El Grupo no comprometer los estndares de seguridad que ha adoptado y difundido entre sus
Empleados. Los Empleados deben realizar su trabajo de forma cuidadosa ya que nada justifica
colocar la vida en peligro. Las violaciones a los procedimientos de seguridad ponen en riesgo a
todos.

(H)

Compromiso con las comunidades.

Es importante para el Grupo mantener un dilogo con los miembros de las comunidades de su
rea de influencia e implementar programas y proyectos para mejorar su calidad de vida,
respetando su cultura.

(I)

Compromiso con el medio ambiente.

Las operaciones del Grupo se llevarn a cabo protegiendo el medio ambiente y los recursos
naturales en cumplimiento de las normas que resulten aplicables.

8.

Los Empleados y el Grupo

El xito de los negocios del Grupo depende de las habilidades, diligencia y dedicacin de sus
Empleados es por ello que para el Grupo estos son considerados como el activo ms importante.

El respeto hacia los dems y hacia los derechos de los Empleados es fundamental para el
crecimiento del Grupo.

Los derechos de los empleados de los contratistas, as como los derechos de los empleados de los
proveedores de servicios del Grupo deben ser respetados y estos individuos deben ser tratados
con respeto, cortesa y honestidad.

Reglas Especficas de Conducta

9.

Qu debe hacer cuando sus intereses personales estn o pudieran estar en conflicto con
los del Grupo?

Usted debe evitar estar en una posicin donde su inters personal o el de uno de sus parientes
est o pueda estar en conflicto con los intereses del Grupo. Sin embargo, si esta situacin se
presenta, entonces usted deber informar por escrito a su Jefe y al Gerente del rea de cualquier
situacin en la que su inters personal o el inters de cualquiera de sus parientes pueda estar
potencialmente en conflicto con los intereses del Grupo, y adems usted se abstendr de participar
en cualquier decisin o transaccin relacionada con el potencial conflicto de inters a menos que
est expresamente autorizado para ello por escrito por su Jefe y por el Gerente del rea. De igual
manera, si usted toma conocimiento que algn Empleado pudiera estar en una situacin de
conflicto de intereses, usted deber reportarlo a su Jefe y al Gerente del rea. Los supervisores,
gerentes o cualquier Empleado que est en conocimiento o reciba informacin sobre la existencia
de un conflicto de inters usted deber notificarlo inmediatamente a su Jefe y al Gerente del rea,
el cual tendr la obligacin de informar a su vez a su Jefe y al CEO.

A continuacin numeramos algunas situaciones en las que existe un conflicto de inters:

Los Empleados nunca deben aceptar regalos, propinas ni sobornos para hacer cualquier
aspecto de su trabajo.

Los Empleados deben evitar entregar regalos, beneficios, descuentos inusuales o mejores
condiciones a los empleados pblicos o privados o los familiares de estos.

Los Empleados no pueden hacer favores personales a cualquier Empleado del Grupo o los
familiares de estos debido a su posicin en el Grupo.

Si un familiar de un Empleado trabaja para una empresa que realiza negocios con el Grupo
esto deber ser reportado.

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Los Empleados no podrn beneficiarse por las oportunidades de negocios que puedan
surgir debido a su posicin en el Grupo.

Si los Empleados negocian la adquisicin de bienes y/o servicios con los proveedores del
Grupo por su cuenta o con terceros estos debern pagar las tarifas de mercado para tales
bienes o servicios y no deben buscar un descuento debido a los negocios del Grupo.

Cualquier empleo o actividad distinta al empleo que ejerce el Empleado con el Grupo,
salvo que sea previamente aprobado por el CEO de la Empresa del Grupo relevante. El
gerente de recursos humanos o quien ejerza dicha funcin en la Empresa del Grupo
relevante deber mantener un archivo de todos los empleos u ocupaciones distintas al
empleo del Empleado con el Grupo que hayan sido aprobados por el CEO.

10.

Puede usted recibir regalos?

No, usted no puede aceptar regalos de terceros salvo aquellos que sean regalos habituales en una
determinada actividad comercial o industrial y, siempre que el valor de los regalos no exceda de
USD$ 200.00, salvo autorizacin por escrito del Gerente de rea.

11.

Puedo hablar de trabajo?

La informacin sobre el Grupo y elaborada por personal del Grupo y/o por terceros contratados
para este fin, pertenece al Grupo y como tal sta debe ser tratada como un activo importante.
Usted no puede revelar informacin que no sea de dominio pblico y que usted haya obtenido en el
curso o como consecuencia del desempeo de sus funciones y, en particular, sin limitacin:

(A) Est prohibido que los Empleados discutan los planes de negocio del Grupo, procesos de
produccin, las discusiones internas o cualquier asunto de negocios en conexin con el Grupo en
los lugares donde las personas que no son empleados o que no son asesores o consultores del
Grupo puedan escuchar, o con otra persona sobre la que el Empleado no est seguro si l o ella
est autorizado a recibir dicha informacin; excepto cuando (i) la informacin sea informacin de
dominio pblico, (ii) la entrega de informacin sea obligatoria de acuerdo con la ley o la regulacin
aplicable, (iii) la entrega de informacin sea necesaria para el ejercicio de la funcin del Empleado
o (iv) la entrega de informacin corresponda con el inters del Grupo. El Empleado requiere de
autorizacin previa del Gerente de rea antes de revelar informacin en los casos descritos en los
numerales (ii), (iii) y (iv) excepto cuando la entrega de informacin forme parte de sus funciones y
que cuente con autorizacin general para tal efecto.

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(B) Se prohbe la transferencia de informacin en cualquier forma (documento, diagrama,

grabacin, soportes de grabacin, archivo informtico, etc.) a cualquier persona si el Empleado no
est seguro si esta persona est autorizada a recibir dicha informacin;

(C) Los Empleados estn prohibidos de hablar con los miembros de la prensa, analistas y
profesionales del mercado de valores sobre las cuestiones relacionadas con el Grupo o sobre
cualquier Empresa del Grupo que no sea a travs de un portavoz autorizado por el CEO;

(D) En cualquier circunstancia en la que el Empleado est en duda acerca de si una determinada
persona est o no autorizada a recibir informacin sobre el Grupo, el Empleado deber consultarlo
con su Jefe.

12.

Qu debe hacer para proteger el medio ambiente, las comunidades vecinas y para
garantizar la seguridad en el lugar de trabajo?

Los Empleados deben actuar de manera razonable evitando su exposicin o la de los dems
Empleados, la del Grupo, la del medio ambiente o la de la comunidad a riesgos que contravengan
las normas aplicables o las Polticas de Seguridad y Medio Ambiente del Grupo y en particular, se
comprometen a cumplir con las normas de seguridad, medio ambiente y de salud que estn
previstas en la ley, en la regulacin aplicable o las previstas por el Grupo o en cualquier Poltica del
Grupo, considerando lo sealado en el numeral 3 de este Cdigo de tica.
En caso que usted tenga conocimiento de la existencia de algn riesgo que contravenga las
normas aplicables o las Polticas de Seguridad y Medio Ambiente del Grupo usted deber
comunicarlo inmediatamente a su Jefe y al Gerente del rea.
13.

Qu debe hacer si es testigo de acoso sexual en el lugar de trabajo?

Los Empleados no pueden acosar sexualmente a ninguna persona, ya sea verbalmente, por medio
de acciones, o creando un entorno abusivo. En caso tome conocimiento de un caso de acoso
sexual en el lugar de trabajo deber reportarlo a su Jefe o al Gerente del rea y al Gerente del
departamento de Recursos Humanos.

14.

Puede el Grupo ser responsable por las prcticas comerciales restrictivas?

El Grupo est obligado a cumplir con los estndares que prohben las prcticas comerciales
restrictivas. Los Empleados deben garantizar, entre otras cosas, que ninguna accin restringe la
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libre competencia en contravencin con las leyes y regulaciones aplicables y las Polticas del
Grupo.

15.

Contribuciones Polticas

El Grupo no realiza contribuciones polticas y usted no deber realizar contribuciones polticas en

representacin de la Empresa o del Grupo. Los Empleados deben cumplir con las leyes y
regulaciones aplicables cuando realicen algn tipo de contribucin poltica en su propio nombre y
debern evitar realizar contribuciones polticas cuando estas puedan ser interpretadas como un
intento de influenciar alguna autoridad gubernamental en beneficio propio o en beneficio de la
Empresa o del Grupo.
16.

Compra de acciones.

Los Empleados o sus familiares no podrn comprar o vender acciones de cualquier Empresa del
Grupo o del Grupo utilizando informacin confidencial que no ha sido an publicada y que ha sido
obtenida en el desarrollo de su trabajo con el Grupo.

17.

Formulario Electrnico Annimo del Grupo

El Grupo tendr una plataforma a disposicin de los Empleados para efectuar denuncias, mediante
el cual cualquier Empleado podr hacer cualquier denuncia o consulta con respecto a la violacin
de este Cdigo de tica o de cualquier otra Poltica del Grupo.

El procedimiento para efectuar denuncias e informacin adicional sern distribuidas por separado.

Condiciones de Empleo
Las disposiciones de cualquier Poltica del Grupo, as como el presente Cdigo de tica se
consideraran como parte de los trminos y condiciones del contrato de trabajo de cada Empleado
contratado por la Empresa del Grupo y el incumplimiento de tales disposiciones sern
consideradas como una violacin grave a las obligaciones asumidas en virtud del contrato de
trabajo.

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Por la presente declaro que he ledo, entendido y aceptado los trminos mencionados
anteriormente:

_________________________________

_________________________

Nombre complete del Empleado

Firma del Empleado

_____ /______/______
Fecha (Dia/Mes/Ao)

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