Head of/ Gerencia

Grupo Evaluador
Aprobado por
Contexto del anlisis del riesgo HSEC

IDENTIFICACION Y ANALISIS

Proceso

Peligro / AspectoAgente

Materiales

Bacheo

Camioneta

Bacheo

Tarea/ Equipo o rea

Carguo de
materiales

Descripcin adicional

Se cargan los
materiales necesarios
para la demarcacin
(pintura alto trfico,
sealeticas de
advertencia, barreras
new jersey, etc)

Variable HSEC

Incidente/ Impacto Efecto

Operaciones
(normal, anormal o
Emergencia)

Sobre - Esfuerzo

Normal

Choque

Normal

Traslado de
Esta tarea se realiza
Mquina de pintura con vehculo liviano, el
cual lleva adosado un
carro de arrastre, que
contiene la mquina de
pintura.

Camioneta

Traslado de
Esta tarea se realiza
Mquina de pintura con vehculo liviano, el
cual lleva adosado un
carro de arrastre, que
contiene la mquina de
pintura.

Demarcacin con
maquina de
pintura

Carro de arrastre

Demarcacin con
maquina de
pintura

Colisin

Normal

Volcamiento

Normal

Sobre - Esfuerzo

Normal

Traslado de
Esta tarea se realiza
Mquina de pintura con vehculo liviano, el
cual lleva adosado un
carro de arrastre, que
contiene la mquina de
pintura.

Demarcacin con
maquina de
pintura

Mquina

Descarga de
La descarga de la
mquina de pintura mquina de pintura se
del carro de arrastre realiza con tres
trabajadores.

Mquina

Demarcacin con
maquina de
pintura

Mquina

Demarcacin con
maquina de
pintura

Descarga de
La descarga de la
mquina de pintura mquina de pintura se
del carro de arrastre realiza con tres
trabajadores.
S

Atrapado en o entre

Normal

Cada mismo nivel

Normal

Descarga de
La descarga de la
mquina de pintura mquina de pintura se
del carro de arrastre realiza con tres
trabajadores.

DENTIFICACION Y ANALISIS

INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

Superintendencia

MFL o Riesgo
Puro

Medidas de Control

Evaluacin del Riesgo R

Causas Inmediata

Falta o falla de
protecciones / defensas

Falta o falla de
protecciones / defensas

Causas Bsicas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Nivel de Severidad

Medidas de Control
Existentes

Jerarqua de Control

Responsable de los
controles

Factor de
Severidad

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Barras de proteccin contra
Volcamiento.
6. Plan vial.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Sistema de proteccin contra
volcamiento.
6. Plan vial.
7. Realizacin de ISCC y VCCP.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Sistema de proteccin contra
volcamiento.
6. Plan vial.
7. Realizacin de ISCC y VCCP.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Sistema de proteccin contra
volcamiento.
6. Plan vial.
7. Realizacin de ISCC y VCCP.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

N Contrato
Empresa

Evaluacin del Riesgo Residual

Clasificacin del Riesgos

Materiales y No Materiales

Clasificacin del Aspecto

Ambiental

Nuevas Medidas de Control o Tareas Mejoramiento

Factor de
Posibilidad

Riesgo
Residual

Riesgo Material o No Material

0.3

Aspecto Ambiental Significativo o No

Significativo

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

Medidas de control
Adicional

Jerarqua de
Control

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

ol o Tareas Mejoramiento

Responsable de
los controles

Head of/ Gerencia

Grupo Evaluador
Aprobado por
Contexto del anlisis del riesgo HSEC

IDENTIFICACION Y ANALISIS

Proceso

Peligro / AspectoAgente

Tarea/ Equipo o rea

Descripcin adicional

Variable HSEC

Incidente/ Impacto Efecto

Operaciones
(normal, anormal o
Emergencia)

DENTIFICACION Y ANALISIS

INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

Superintendencia

MFL o Riesgo
Puro

Medidas de Control

Evaluacin del Riesgo R

Causas Inmediata

Causas Bsicas

Nivel de Severidad

Medidas de Control
Existentes

Jerarqua de Control

Responsable de los
controles

Factor de
Severidad

N Contrato
Empresa

Evaluacin del Riesgo Residual

Clasificacin del Riesgos

Materiales y No Materiales

Clasificacin del Aspecto

Ambiental

Nuevas Medidas de Control o Tareas Mejoramiento

Factor de
Posibilidad

Riesgo
Residual

Riesgo Material o No Material

Aspecto Ambiental Significativo o No

Significativo

Medidas de control
Adicional

Jerarqua de
Control

ol o Tareas Mejoramiento

Responsable de
los controles

Head of/ Gerencia

Grupo Evaluador
Aprobado por
Contexto del anlisis del riesgo HSEC

IDENTIFICACION Y ANALISIS

Proceso

Peligro / AspectoAgente

Tarea/ Equipo o rea

Descripcin adicional

Variable HSEC

Incidente/ Impacto Efecto

Operaciones
(normal, anormal o
Emergencia)

slurry

Equipo Mvil

Traslado de caliza

Traslado de caliza desde

antofagasta hasta zona
de acopio (ruta B475)

Accidente en ruta

Normal

slurry

Equipo Mvil

Traslado de agua

Traslado de agua desde

antofagasta/Interior MEL
hasta zona de acopio
(ruta B475)

Accidente en ruta

Normal

slurry

Equipo Mvil

Carguo de liquidos
(agua-emulsin CSS1) a camin slurry

Normal

slurry

Equipo Mvil

slurry

Vehiculos

slurry

Vehiculos

slurry

Equipo Mvil

Se carga con caliza

camin Slurry con apoyo
de cargador frontal

Impacto equipo/ vehculo/

persona

Normal

Se instalan letreros de
advertencia en costado
del camino cada 100
Instalacin de letreros
metros (velocidad mxima
de advertencia
40 km/hr, precuacin
sealero, una sola va,
trabajos en la via)

Impacto equipo/ vehculo/

persona

Normal

Cierre de camino

Se realiza el cierre del

camino para el control del
flujo vehicular.

Impacto equipo/ vehculo/

persona

Normal

Ingreso y
Posicionamiento de
camin slurry en
camino

El camin hace ingreso al

camino y se aculata a
rastra a una velocidad
mxima de 3 km/hr, con
las indicaciones de
puntero que ser el
mismo operador de slurry

Impacto equipo/ vehculo/

persona

Normal

Carguo de caliza al
camin slurry

DENTIFICACION Y ANALISIS

INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

Superintendencia

MFL o Riesgo
Puro

Medidas de Control

Evaluacin del Riesgo R

Causas Inmediata

Falta o falla de
protecciones / defensas

Falta o falla de
protecciones / defensas

Causas Bsicas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Nivel de Severidad

Medidas de Control
Existentes

Jerarqua de Control

Responsable de los
controles

Factor de
Severidad

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Barras de proteccin contra
Volcamiento.
6. Plan vial.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

100

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Sistema de proteccin contra
volcamiento.
6. Plan vial.
7. Realizacin de ISCC y VCCP.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

100

Marco Hamen Zepeda

100

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

Separar

Marco Hamen Zepeda

100

Separar

Marco Hamen Zepeda

100

Separar

Marco Hamen Zepeda

100

Separar

Marco Hamen Zepeda

100

N Contrato
Empresa

Evaluacin del Riesgo Residual

Clasificacin del Riesgos

Materiales y No Materiales

Clasificacin del Aspecto

Ambiental

Nuevas Medidas de Control o Tareas Mejoramiento

Factor de
Posibilidad

Riesgo
Residual

Riesgo Material o No Material

0.3

Aspecto Ambiental Significativo o No

Significativo

N/A

30

Riesgo Material

0.3

N/A

30

Riesgo Material

0.3

N/A

30

Riesgo Material

Medidas de control
Adicional

Jerarqua de
Control

0.3

N/A

30

Riesgo Material

0.3

N/A

30

Riesgo Material

0.3

N/A

30

Riesgo Material

0.3

N/A

30

Riesgo Material

ol o Tareas Mejoramiento

Responsable de
los controles

Head of/ Gerencia

Grupo Evaluador
Aprobado por
Contexto del anlisis del riesgo HSEC

IDENTIFICACION Y ANALISIS

Proceso

Peligro / AspectoAgente

Bacheo

Vehiculos/Equipos

Bacheo

Herramientas y
equipos

Tarea/ Equipo o rea

Descripcin adicional

Esta tarea se realiza en el

rea que se intervendr,
Reconocimiento del
evaluando y analizando
rea
como equipo de trabajo,
los riesgos asociados a la
tarea

Chequeo de las
herramientas y
equipos

La revisin se realizar
por parte de los
trabajadores de la
cuadrilla

Variable HSEC

Incidente/ Impacto Efecto

Operaciones
(normal, anormal o
Emergencia)

Impacto equipo/ vehculo/

persona

Normal

Normal

Bacheo

Materiales

Bacheo

Vehiculos/Equipos

Bacheo

Bacheo

Vehiculos/Equipos

Se cargan las sealticas,

barreras, new jersey,
Carguo de materiales
conos, bolsas de
stockpile, herramientas,
sobre camin plano.

Traslado de
materiales

Se trasladan los
materiales hasta el rea
del camino a mejorar.

Trabajador baja de
camioneta y coloca los
Colocacin de
letreros preventivos en la
sealetica preventiva
berma a un costado de la
calzada.

Normal

Normal

Normal

Normal

Normal

DENTIFICACION Y ANALISIS

INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

Superintendencia

MFL o Riesgo
Puro

Medidas de Control

Evaluacin del Riesgo R

Causas Inmediata

Falta o falla de
protecciones / defensas

Falta o falla de
protecciones / defensas

Causas Bsicas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Nivel de Severidad

Medidas de Control
Existentes

Jerarqua de Control

Responsable de los
controles

Factor de
Severidad

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Barras de proteccin contra
Volcamiento.
6. Plan vial.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

1. Aplicacin de GLD 10. 01

vehiculos y equipos mviles.
2. Dispositivo de alerta de
desviacin de calzada.
3. Programa de mantencin al
da.
4. GPS, y dispositivo control de
somnolencia.
5. Sistema de proteccin contra
volcamiento.
6. Plan vial.
7. Realizacin de ISCC y VCCP.

Administrar

Marco Hamen Zepeda

30

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

Marco Hamen Zepeda

30

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

Falta o falla de
protecciones / defensas

Intento inapropiado por

ahorrar tiempo o
esfuerzo / evitar lo
inconfortable

1. Segregacin de rea
2. Sealtica y demarcacin.
3. Comunicacin radial..
4. Aplicacin Toma 5.
5. Aplicacin de ISCC y VCCP.

Separar

Marco Hamen Zepeda

30

N Contrato
Empresa

Evaluacin del Riesgo Residual

Clasificacin del Riesgos

Materiales y No Materiales

Clasificacin del Aspecto

Ambiental

Nuevas Medidas de Control o Tareas Mejoramiento

Factor de
Posibilidad

Riesgo
Residual

Riesgo Material o No Material

0.3

Aspecto Ambiental Significativo o No

Significativo

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

Medidas de control
Adicional

Jerarqua de
Control

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

0.3

N/A

Riesgo Material

ol o Tareas Mejoramiento

Responsable de
los controles

GLD 17 versin 4.1 (11 noviembre 2013)

FACT

Nivel de
Severidad

Salud y seguridad

>50 fatalidades. Discapacidad permanente del

>30% del cuerpo en ms de 500 personas.

>20 fatalidades.
Discapacidad permanente del >30% del cuerpo
en ms de 100 personas

Medioambiente natural

Comunidad

Impactos graves, ampliamente generalizad

Impacto/s graves permanentes a la tierra,
la comunidad (>1000 grupos familiares) o
biodiversidad, servicios del ecosistema, recursos humanos; destruccin total de >1000 ca
hdricos o aire.
comunidad;
profanacin
total
irre
estructuras/objetos/ lugares de importancia

Extensos impactos a la salud o segurida

grupos familiares) o violaciones a
Impacto/s graves (>20 aos) a la tierra,
perturbaciones graves prolongadas en
biodiversidad, servicios del ecosistema, recursos
(>10000 grupos familiares) daos consi
hdricos o aire. .
infraestructura de la comunidad; profan
mltiples estructuras/objetos/ lugares de im

Impactos graves a la salud o seguridad de

2-20 fatalidades.
Impacto/s graves o extensos (>20 aos) a la tierra, familiares) o violaciones a los derech
Discapacidad permanente del >30% del cuerpo
biodiversidad, servicios del ecosistema, recursos prolongada
en las vidas de las persona
en ms de 10 personas.
hdricos o aire
dao considerables a 200 casas o estru
importancia cultural global.

Una sola fatalidad.

Discapacidad permanente del >30% del cuerpo
en una o ms personas.

Discapacidad permanente < 30% del cuerpo de

una o ms personas.
Das restringidos o perdidos debido a lesin o
enfermedad.

Discapacidad objetiva pero reversible.

Tratamiento mdico para lesin o enfermedad

Sntomas o molestias de bajo nivel subjetivas

de corto plazo. Sin tratamiento mdico.

Impactos graves a la salud o seguridad de

familiares). Mltiples acusaciones de v
Impacto/s importantes (> 5 aos) a la tierra,
humanos; perturbacin prolongada
en
biodiversidad, servicios del ecosistema, recursos
(>50 grupos familiares); dao considera
hdricos o aire.
moderado irreversible
a las estructur
importancia cultural nacional.

Impacto/s moderado/s (< 1 ao) al suelo,

biodiversidad, servicios de ecosistema, agua,
recursos o airee

Impactos moderados a la salud, segu

comunidad (< 50 familias). Acusaciones
derechos humanos; trastornos moderados e
50 familias); dao extenso a < de 50
reparables a estructura / objeto / lugares de

Impacto/s menor / es (< 3 meses) al suelo,

biodiversidad, servicios de ecosistema, agua,
recursos o aire

Impactos menores a la salud, seguridad y

(< 10 familias) o infracciones a los derech
para el sustento < 6 meses; dao mo
infraestructura de la comunidad; da
estructura/objeto/ lugares de patrimonio cul

Impacto unico de bajo nivel, en comunidad

Impacto/s de bajo nivel a la tierra, biodiversidad, en la seguridad; molestias de bajo nivel <
servicios del ecosistema, recursos hdricos o aire . alteracin reversible, de bajo nivel o daos
estructura / objeto / lugar de cultural regiona

FACTORES DE SEVERIDAD
TIPOS DE IMPACTO
Comunidad

Reputacin

mpliamente generalizados a la salud o seguridad de Evento grave o publicacin de informacin material altamente confidencial
000 grupos familiares) o violaciones a los derechos
con resultado de censura por parte de los medios internacionales,
cin total de >1000 casas o infraestructura de la gobierno, regulador, campaas de Organizaciones no Gubernamentales
fanacin
total
irreversible
de
mltiples (NGO) y empleados de la empresa (> de 6 meses). Dao a largo plazo a la
/ lugares de importancia global.
reputacin de la empresa

Evento grave o publicacin de informacin material altamente confidencial

s a la salud o seguridad de la comunidad (>200 con resultado de censura por parte de los medios internacionales,
) o violaciones a los derechos humanos; gobierno, regulador, campaas de Organizaciones no Gubernamentales
aves prolongadas en las vidas de las personas (NGO) y empleados de la empresa (< de 6 meses). La censura constante
amiliares) daos considerables a 1000 casas o tiene como resultado el dao a la reputacin de la empresa.
la comunidad; profanacin total irreversible de
as/objetos/ lugares de importancia cultural global

la salud o seguridad de la comunidad (>50 grupos Atencin negativa seria de los medios nacionales e internacionales.
aciones a los derechos humanos; perturbacin Reaccin adversa del pblico en general y NGOs con inters de los
las vidas de las personas (>200 grupos familiares) reguladores (< 3 meses). Campaa estructurada de los empleados, NGOs
s a 200 casas o estructuras /objetos/ lugares de o comunidades que tiene un mayor impacto en la reputacin del Negocio /
l global.
Asset.

Legal

Bancarrota, cierre / nacionalizacin de las oper

mltiples sitios.

Falta de ttulo vlido de operacin, cierre forza

operacin, anticorrupcin, violacin a la ley de
internacional o de impuestos; acciones import
grado de lesiones personales. Nacionalizac
Operacin por el gobierno anfitrin.

Procesos judiciales para infracciones crimin

resultan en penas de prisin para empleados o
acusados de pleitos civiles importante

la salud o seguridad de la comunidad (>50 grupos

Atencin adversa de los medios nacionales. Reaccin adversa del pblico
es acusaciones de violaciones a los derechos
en general y organizaciones no gubernamentales (NGO) con inters de los
cin prolongada
en las vidas de las personas
reguladores sin resultado material. Campaa de los empleados, NGOs o
liares); dao considerable a >50
casas; dao
comunidades teniendo un mayor impacto en la reputacin del Negocio /
sible
a las estructuras / objetos/ lugares de
Asset.
l nacional.

dos a la salud, seguridad y proteccin de la

familias). Acusaciones simples por violacin a los
; trastornos moderados en la vida de las personas (<
o extenso a < de 50 familias; daos menores
tura / objeto / lugares de patrimonio cultural.

Atencin de los medios regionales y/o de gran preocupacin para la

comunidad local. Crtica de parte de la comunidad, NGOs o activistas.
Reputacin del Asset afectado en forma adversa.

a la salud, seguridad y proteccin de la comunidad

nfracciones a los derechos humanos; inconveniente Atencin adversa y quejas de los medios y pblico local. Escrutinio intenso
< 6 meses; dao moderado a < 50 familias o del regulador. La reputacin del Asset es afectada en forma adversa con un
e la comunidad; daos menores reparables a
nmero pequeo de personas.
ugares de patrimonio cultural.

bajo nivel, en comunidad, salud seguridad o impacto

molestias de bajo nivel <2 semana, menor de edad,
e, de bajo nivel o daos menores en una sola casa o
lugar de cultural regional importancia.

Inquietud pblica limitadas a quejas locales. Bajo nivel de inters de los

medios locales y/o regulador. .

Pleito civil importante

Infraccin de regulaciones. Falta de ttulos v

exploracin

Problemas legales menores y no cumplimiento

compromisos.

Problema legal de bajo nivel.

FECHA:
CODIGO:

Legal

re / nacionalizacin de las operaciones en

mltiples sitios.

Financiero

Factor de Severidad

US$2.5 billones
(participacin de BHP
Billiton)

1000

vlido de operacin, cierre forzado de una

corrupcin, violacin a la ley de comercio
de impuestos; acciones importantes por
ones personales. Nacionalizacin de la
racin por el gobierno anfitrin.

US$1 billn a <US$2.5

billones(participacin de
BHP Billiton)

300

ciales para infracciones criminales que

as de prisin para empleados o agentes o
dos de pleitos civiles importantes

US$250 millones a <US$ 1

billn (participacin de BHP
Billiton)

100

Pleito civil importante

regulaciones. Falta de ttulos vlidos de

exploracin

ales menores y no cumplimientos con los

compromisos.

roblema legal de bajo nivel.

US$25 millones a
<US$250 millones
(participacin de BHP
Billiton)

US$2.5 millones a <

US$25 millones
(participacin de BHP
Billiton)

US$250,000 a <US$2.5
millones
(participacin de BHP
Billiton)

<U$250,000 (participacin
de BHP Billiton

30

10

Descripcin de incertidumbre

Casi seguro
Probable
Posible
Improbablemente
Inusual

Muy inusual

Negocio
Operaciones dado el sitio y la experiencia de BHP Billiton y la industrial:
Podra ocurrir ms de una vez en un ao
Podra ocurrir sobre uno o dos aos de perodo presupuestado
Podra ocurrir en un perodo de planificacin estratgica de cinco aos
Podra ocurrir dentro de un plazo de 5 a 20 aos
Podra ocurrir dentro de un plazo de 20 a 50 aos
Para una falla del sistema:
Esta consecuencia no ha ocurrido en los ltimos 50 aos.
Para un peligro natural:
El perodo que se proyecta para recuperarse de evento de riesgo de esta
fuerza/magnitud es uno en 100 aos o durante ms tiempo.

Proyectos
Proyectos En base a BHP Billiton y experiencia industrial con estudios o
proyectos similares, el evento de riesgo:
Se podra esperar que ocurra ms de una vez durante el estudio o entrega del
proyecto
Podra ocurrir fcilmente y ha ocurrido generalmente en estudios o proyectos
similares
Ha ocurrido en una minora de estudios o proyectos similares
Se sabe que pasa, pero solo raramente
No ha ocurrido en estudios o proyectos similares, pero podra

Concebible, pero solamente en circunstancias extremas

Factor de Probabilidad

10
3
1
0.3
0.1

0.03

N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
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39

IDENTIFICACION DE INCIDENTES
SALUD & HIGIENE, SEGURIDAD Y COMUNIDAD

TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS

Golpeado contra alguna estructura o instalacin.
Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos.
Cada desde un mismo nivel.
Cada desde distinto nivel (Altura).
Contacto con elementos cortopuntantes.
Sobre-esfuerzo, fsico postural.
Aplastamiento.
Contactos con temperaturas extremas.
Contactos con Sustancias Qumica.
Accidente en ruta
Maniobra de izaje
Cada de objeto
Falla/ Colapso estructural
contacto con energa elctrica/ arco elctrico
Liberacin descontrolada de energa
Incendio
Impacto equipo/ vehculo/ persona
Atrapamiento
Espacios Confinados/ Atmosfera confinada
Falla de Terreno
Colapso de talud/ Botadero/ stock/ pila
Choque/ Colisin en mina
Contacto con acido sulfrico
Corte de espas
Exposicin a campo magntico
Volcamiento/ cada de equipo/ Vehculo
Detonacin en tronadura
Perdida de gran Volumen
Impacto persona tren
Labores de Buceo
Extravi en zonas aisladas
Inhabilitacin acueducto
Manifestaciones comunitarias
Perdida de licencia social
Cambios crticos al ecosistema
Restriccin y extraccin de agua.
Contacto con agentes fsicos: radiacin UV o ionizante, ruido .
Exposicin Altura Geogrfica (Mal Altura Montaa)
Contacto con agentes biolgicos

Variable
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
E
C
C
E
E
H
H

LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIEN

ASPECTOS AMBIENTALES

1 Residuos peligrosos
2 Sustancias peligrosas
3 Residuos industriales
4 Material particulado
5 Gases de combustin
6 Aguas servidas
7 Recurso hdrico
8 Residuos domsticos
9 Instalaciones y uso de suelo (incluye exploraciones mineras)
10 Equipos mviles o de carretera
11 Residuos mineros masivos
12 Aceite usado
13 Ruido ambiental
14 Neumticos OTR de baja
15 Concentrado
16 Iluminacin artificial externa
17 Energa Elctrica
18 Salmuera
19 cido en piscinas
20 Interaccin Comunitaria

SPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y COMUNITARIOS

IMPACTOS/EFECTOS
Disposicin en sitios no autorizados
Alteracin de calidad del suelo
Derrames por perdida de contencin y Alteracin de calidad del suelo
Disposicin en sitios no autorizados
Disminucin de la calidad del aire
Quejas de la Comunidad
Contribucin de gases de efecto invernadero
Alteracin de calidad del suelo
Alteracin de calidad de aguas subterrneas
Sobre extraccin del recurso
Uso y/o significacin cultural/ancestral recurso hdrico
Disposicin en sitios no autorizados
Alteracin del terreno
Alteracin patrimonio histrico/cultural
Afectacin de la flora/fauna
Alteracin patrimonio histrico/cultural
Alteracin comunitaria
Alteracin del terreno
Drenaje cido de Mina
Disposicin no autorizada
Uso en proceso de tronadura (+)
Quejas de la comunidad
Disposicin en sitios no autorizados
Alteracin de calidad del suelo
Alteracin de calidad de aguas superficiales
Contaminacin lumnica
Contribucin de gases de efecto invernadero
Alteracin de calidad de aguas superficiales
Afectacin de flora y fauna marina
Afectacin actividad pesquera tradicional
Alteracin de calidad de aguas subterrneas
Alteracin de desenvolvimiento comunitario
Alteracin de espacios de significacin cultural
Infracciones al cdigo de conducta

Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.

CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS O PRACTICAS SUBESTANDAR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

CONDICIONES SUBESTANDAR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.

CAUSAS INMEDIATAS

CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS O PRACTICAS SUBESTANDAR
Accin de terceros
Actuar sin autorizacin
Actuar a velocidad anormal
Conducta / comportamiento inadecuado
Desviarse de los Mtodos /normativas aceptadas
Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
Mal manejo de materiales, equipos e insumos
No advertir /sealizar
No usar equipo de proteccin personal
Omitir o neutralizar dispositivos de proteccin
Presentarse en condiciones anormales
Ubicarse en posicin o postura incmoda
Uso de vestuario o elementos extraos
Uso inadecuado de datos /informacin
Uso inadecuado de herramientas y equipos de proteccin

CONDICIONES SUBESTANDAR
Almacenamiento defectuoso
rea/ Recinto congestionado o restringido
Equipo de proteccin fuera de especificacin

Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiacin, falta ventilacin / iluminacin o temperaturas e
Falta o falla de protecciones / defensas
Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado
Identificacin y sealizacin incorrectas
Mtodo o Procedimiento Peligroso
Orden y aseo deficientes
Problemas en sistemas de energas
Proteccin y defensas fuera de norma o especificacin
Sistemas de informacin deficiente
Sobrecarga /saturacin de sistemas /instalaciones / equipos
Superficie de trabajo daada / inadecuada
Vehculo / equipo en mal estado
Peligro de explosin o incendio

CAUSAS BASICAS
N

Factores Personales

FALTA DE CONOCIMIENTO

FALTA DE HABILIDAD; ENTRENAMIENTO

CAPACIDAD FSICA / FISIOLGICA INADECUADA

CAPACIDAD MENTAL / PSICOLGICA INADECUADA

MOTIVACIN INADECUADA

STRESS FISICO O FISIOLOGICO

STRESS MENTAL O PSICOLOGICO

Letra
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
F
G
H
I
A
B
C
D
E
F
G
H
I
A
B
C
D
A
B
C
D
E
F
G
H
I
J
A
B
C

Factores del Trabajo

LIDERAZGO Y SUPERVISIN INADECUADOS

INGENIERIA INADECUADA

10

ADQUISICIONES INADECUADAS

11

MANTENCIN INADECUADA

12

HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
INADECUADOS

13

ESTANDARES INADECUADOS DE TRABAJO

14

USO Y DESGASTE

15

ABUSO Y MAL USO

D
E
F
G
Letra
A
B
C
D

Especificacin
Falta de experiencia
Orientacin inadecuada
Entrenamiento inicial inadecuado
Entrenamiento de actualizacin inadecuado
Instrucciones mal interpretadas
A Instruccin inicial inadecuada
Prctica inadecuada
Desempeo inestable
Falta de direccin
Falta de prctica
Altura, peso, tamao, fuerza , extensin inadecuada
Rango de movimiento corporal restringido
Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpo
Sensibles a sustancias o alergias
Sensibles a lmites sensoriales (temperatura, ruido, etc.)
Deficiencia visual / deficiencia auditiva
Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)
Incapacidad respiratoria
Otras deficiencias fsicas permanentes / temporales
A Temores o fobias
Desequilibrio emocional
Enfermedad mental
Nivel de inteligencia
Inhabilidad para comprender
Discernimiento pobre; coordinacin y aptitudes de aprendizaje insuficiente.
Tiempo de reaccin lenta
Aptitud mecnica escasa
Fallas de memoria (olvidadizo)
El desempeo inadecuado es ms gratificante
El desempeo correcto se convierte en castigo
Falta de incentivos / Incentivos de produccin inapropiados
Frustracin excesiva / agresin inapropiada
Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable
Lesin o enfermedad
Fatiga debido a carga o duracin laboral
Fatiga debido a falta de reposo
Fatiga debido a sobrecarga sensorial
Exposicin a peligros para la salud
Exposicin a lmites de temperatura
Deficiencias de oxgeno
Variaciones a presiones atmosfricas
Limitaciones de movimiento
Insuficiencia de azcar en la sangre
Sobrecarga emocional
Fatiga por carga o velocidad de tarea mental
Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentracin
Demanda rutinaria y montona para una vigilancia sin por menores
Actividad sin significancia o degradante
Instrucciones confusas
Demandas conflictivas
Preocupaciones con problemas / Frustracin
Enfermedad menta
Especificacin
Asignacin de responsabilidades/relacin de informacin poco claras
Delegacin de responsabilidades inapropiadas o insuficientes
Entrega inadecuada de polticas, procedimientos
Entrega de objetivos/metas/estndares que causan conflictos

Planificacin / programacin del trabajo, instruccin, orientacin, entrenamiento inadecuado

F
G
H
I
A
B
C
D
E
F
G
A
B
C
D
E
F
G
H
A
B
C
D
E
F
G
H
A
B
C
D
E
F
G
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
F
A
B

Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicacin guas

Identificacin /evaluacin inadecuada de exposiciones o prdidas
Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona
Medicin / evaluacin / retroalimentacin inadecuada o incorrecta del desempeo
Determinacin inadecuada de las exposiciones a prdidas
Consideraciones inadecuados de los factores humanos /ergonmicos
Estndares, especificaciones y/o criterios de diseo inadecuado
Direccin de construccin inadecuada
Determinacin inadecuada de la preparacin operacional
Direccin inadecuada de la operacin inicial
Evaluacin inadecuada de los cambios
Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores
Investigacin inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos
Estilos de embarques y direcciones inadecuadas
Inspecciones inadecuadas de recepcin y aceptacin
Informacin inadecuada respecto a datos de salud y seguridad
Manipulacin / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales
Identificacin inadecuada de material peligroso
Recuperacin y/o eliminacin de desechos inadecuado
Determinacin de necesidades preventivas inadecuada
Lubricacin y servicio preventivo inadecuado
Ajuste y ensamblaje preventivo inadecuado
Limpieza y reparacin preventiva inadecuada
Comunicacin correctivas de necesidades inadecuadas
Programacin correctiva del trabajo inadecuada
Examen correctivo de las unidades inadecuado
Sustitucin correctiva de partes, inadecuada
Determinacin inadecuada de necesidades y riesgos
Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonmicos
Especificaciones o estndares inadecuados
Disponibilidad inadecuada
Ajuste / reparacin y manutencin inadecuados
Recuperacin y reclamacin inadecuados
Remocin y reemplazo inadecuado de tems, inapropiados, inexactos
Desarrollo inadecuado de estndares
Comunicacin inadecuado de estndares
Conservacin inadecuado de estndares
Falta de direccin
Inexistentes
Planeamiento inadecuado del uso
Extensin inadecuada del perodo de vida til del servicio
Inspeccin y direccin inadecuada
Cargamento o proporcin de usos inadecuados
Manutencin inadecuada
Utilizacin de personas no calificadas o no entrenadas
Tolerado intencionalmente por la supervisin
Tolerado no intencionalmente por la supervisin