Asociacin Universidad Privada San Juan Bautista

Facultad de Comunicacin y Ciencias Administrativas

Escuela Profesional de Administracin de Negocios
LECTURA N 01: Introduccin a la Investigacin de Operaciones.
Historia de la Investigacin de Operaciones.
La primera actividad de Investigacin de Operaciones se dio durante la Segunda Guerra Mundial en Gran
Bretaa, donde la Administracin Militar llam a un grupo de cientficos de distintas reas del saber para
que estudiaran los problemas tcticos y estratgicos asociados a la defensa del pas.
El nombre de Investigacin de Operaciones fue dado aparentemente porque el equipo estaba llevando a
cabo la actividad de investigar operaciones (militares).
Motivados por los resultados alentadores obtenidos por los equipos britnicos, los administradores militares
de Estados Unidos comenzaron a realizar investigaciones similares. Para eso reunieron a un grupo selecto
de especialistas, los cuales empezaron a tener buenos resultados y en sus estudios incluyeron problemas
logsticos complejos, la planeacin de minas en el mar y la utilizacin efectiva del equipo electrnico.
Al trmino de la guerra y atrados por los buenos resultados obtenidos por los estrategas militares, los
administradores industriales empezaron a aplicar las herramientas de la Investigacin de Operaciones a la
resolucin de sus problemas que empezaron a originarse debido al crecimiento del tamao y la complejidad
de las industrias.
Aunque se ha acreditado a Gran Bretaa la iniciacin de la Investigacin de Operaciones como una nueva
disciplina, los Estados Unidos tomaron pronto el liderazgo en este campo rpidamente creciente. La
primera tcnica matemtica ampliamente aceptada en el medio de Investigacin de Operaciones fue el
Mtodo Smplex de Programacin Lineal, desarrollado en 1947 por el matemtico norteamericano George
B. Dantzig. Desde entonces las nuevas tcnicas se han desarrollado gracias al esfuerzo y cooperacin de las
personas interesadas tanto en el rea acadmica como en el rea industrial.
Un segundo factor en el progreso impresionante de la Investigacin de Operaciones fue el desarrollo de la
computadora digital, que con sus tremendas capacidades de velocidad de cmputo y de almacenamiento y
recuperacin de informacin, permitieron al tomador de decisiones rapidez y precisin.
Si no hubiera sido por la computadora digital, la Investigacin de Operaciones con sus grandes problemas
de computacin no hubiera crecido al nivel de hoy en da.
Actualmente la Investigacin de Operaciones se est aplicando en muchas actividades. Estas actividades
han ido ms all de las aplicaciones militares e industriales, para incluir hospitales, instituciones
financieras, bibliotecas, planeacin urbana, sistemas de transporte y sistemas de comercializacin.
Caractersticas de la Investigacin de Operaciones.
Es muy notable el rpido crecimiento del tamao y la complejidad de las organizaciones (empresas)
humanas que se ha dado en estos ltimos tiempos. Tal tamao y complejidad nos hace pensar que una sola
decisin equivocada puede repercutir grandemente en los intereses y objetivos de la organizacin y en
ocasiones pueden pasar aos para rectificar tal error. Tambin el ritmo de la empresa de hoy implica que
las DECISIONES se tomen ms rpidamente que nunca, pues el hecho de posponer la accin puede dar una
decisiva ventaja al contrario en este mundo de la competencia.
La palpable dificultad de tomar decisiones ha hecho que el hombre se aboque en la bsqueda de una
herramienta o mtodo que le permita tomar las mejores decisiones de acuerdo a los recursos disponibles y a
los objetivos que persigue. Tal herramienta recibi el nombre de Investigacin de Operaciones.
De la definicin de Investigacin de Operaciones, como veremos en el siguiente apartado, podemos resaltar
los siguientes trminos: organizacin, sistema, grupos interdisciplinarios, objetivo y metodologa cientfica.
Una organizacin puede entenderse como un sistema, en el cual existen componentes; canales que
comunican tales componentes e informacin que fluye por dichos canales. En todo sistema las
componentes interactan unas con otras y tales interacciones pueden ser controlables e incontrolables. En
un sistema grande, las componentes se relacionan de muchas maneras, pero no todas son importantes, o
mejor dicho, no todas las interacciones tienen efectos importantes en las componentes del sistema.
Por lo tanto es necesario que exista un procedimiento sistemtico que identifique a quienes toman
decisiones y a las interacciones que tengan importancia para los objetivos de la organizacin o sistema.
Uno de esos procedimientos es precisamente la Investigacin de Operaciones.
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Una estructura por la que no fluye informacin, no es dinmica, es decir, no podemos considerarla como un
sistema. Por lo tanto podemos decir que la informacin es lo que da vida a las estructuras u
organizaciones humanas.
Los objetivos de toda organizacin sern siempre alcanzar el liderato en su rama, controlando la eficiencia
y efectividad de todas sus componentes por medio de mtodos que permitan encontrar las relaciones
ptimas que mejor operen el sistema, dado un objetivo especfico.
Ante el tremendo avance que se ha dado en casi todas las ciencias en las ltimas dcadas, ya no es factible
querer saber un poco de todo, sino ms bien especializarse en alguna rama de la ciencia. Los problemas que
se presentan en las organizaciones no fcilmente se pueden resolver por un slo especialista. Por el
contrario son problemas multidisciplinarios, cuyo anlisis y solucin requieren de la participacin de varios
especialistas. Estos grupos interdisciplinarios necesariamente requieren de un lenguaje comn para poder
entenderse y comunicarse, donde la Investigacin de Operaciones viene a ser ese puente de comunicacin.
El enfoque de la Investigacin de Operaciones es el mismo del mtodo cientfico. En particular, el proceso
comienza por la observacin cuidadosa y la formulacin del problema y sigue con la construccin de un
modelo cientfico (por lo general matemtico) que intenta abstraer la esencia del problema real. En este
punto se propone la hiptesis de que el modelo es una representacin lo suficientemente precisa de las
caractersticas esenciales de la situacin como para que las conclusiones (soluciones) obtenidas sean
vlidas tambin para el problema real. Esta hiptesis se verifica y modifica mediante las pruebas
adecuadas. Entonces, en cierto modo, la Investigacin de Operaciones incluye la investigacin cientfica
creativa de las propiedades fundamentales de las operaciones. Sin embargo, existe ms que esto. En
particular, la Investigacin de Operaciones se ocupa tambin de la administracin prctica de la
organizacin. As, para tener xito, deber tambin proporcionar conclusiones positivas y claras que pueda
usar el tomador de decisiones cuando las necesite.
La contribucin del enfoque de Investigacin de Operaciones proviene principalmente de:
1. La estructuracin de una situacin de la vida real como un modelo matemtico, logrando una
abstraccin de los elementos esenciales para que pueda buscarse una solucin que concuerde con los
objetivos del tomador de decisiones. Esto implica tomar en cuenta el problema dentro del contexto del
sistema completo.
2. El anlisis de la estructura de tales soluciones y el desarrollo de procedimientos sistemticos para
obtenerlas.
3. El desarrollo de una solucin, incluyendo la teora matemtica si es necesario, que lleva al valor
ptimo de la medida de lo que se espera del sistema (o quiz que compare los cursos de accin
opcionales evaluando esta medida para cada uno).
Definicin.
Investigacin de Operaciones o Investigacin Operacional. Se puede definir de la siguiente manera: La
Investigacin de Operaciones es la aplicacin por grupos interdisciplinarios del mtodo cientfico a
problemas relacionados con el control de las organizaciones o sistemas a fin de que se produzcan
soluciones que mejor sirvan a los objetivos de toda la organizacin.
Metodologa de la Investigacin de Operaciones.
El proceso de la Investigacin de Operaciones comprende las siguientes fases:
1. Formulacin y definicin del problema.
2. Construccin del modelo.
3. Solucin del modelo.
4. Validacin del modelo.
5. Implementacin de resultados.
Demos una explicacin de cada una de las fases:
1. Formulacin y definicin del problema. En esta fase del proceso se necesita: una descripcin de los
objetivos del sistema, es decir, qu se desea optimizar; identificar las variables implicadas, ya sean
controlables o no; determinar las restricciones del sistema. Tambin hay que tener en cuenta las
alternativas posibles de decisin y las restricciones para producir una solucin adecuada.
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2. Construccin del modelo. En esta fase, el investigador de operaciones debe decidir el modelo a
utilizar para representar el sistema. Debe ser un modelo tal que relacione a las variables de decisin
con los parmetros y restricciones del sistema. Los parmetros (o cantidades conocidas) se pueden
obtener ya sea a partir de datos pasados o ser estimados por medio de algn mtodo estadstico. Es
recomendable determinar si el modelo es probabilstico o determinstico. El modelo puede ser
matemtico, de simulacin o heurstico, dependiendo de la complejidad de los clculos matemticos
que se requieran.
3. Solucin del modelo. Una vez que se tiene el modelo, se procede a derivar una solucin matemtica
empleando las diversas tcnicas y mtodos matemticos para resolver problemas y ecuaciones.
Debemos tener en cuenta que las soluciones que se obtienen en este punto del proceso, son
matemticas y debemos interpretarlas en el mundo real. Adems, para la solucin del modelo, se
deben realizar anlisis de sensibilidad, es decir, ver como se comporta el modelo a cambios en las
especificaciones y parmetros del sistema. Esto se hace, debido a que los parmetros no
necesariamente son precisos y las restricciones pueden estar equivocadas.
4. Validacin del modelo. La validacin de un modelo requiere que se determine si dicho modelo puede
predecir con certeza el comportamiento del sistema. Un mtodo comn para probar la validez del
modelo, es someterlo a datos pasados disponibles del sistema actual y observar si reproduce las
situaciones pasadas del sistema. Pero como no hay seguridad de que el comportamiento futuro del
sistema contine replicando el comportamiento pasado, entonces siempre debemos estar atentos de
cambios posibles del sistema con el tiempo, para poder ajustar adecuadamente el modelo.
5. Implementacin de resultados. Una vez que hayamos obtenido la solucin o soluciones del modelo,
el siguiente y ltimo paso del proceso es interpretar esos resultados y dar conclusiones y cursos de
accin para la optimizacin del sistema. Si el modelo utilizado puede servir a otro problema, es
necesario revisar, documentar y actualizar el modelo para sus nuevas aplicaciones.
Estructura de los modelos empleados en la Investigacin de Operaciones.
El enfoque de la Investigacin de Operaciones es el modelaje. Un modelo es una herramienta que nos sirve
para lograr una visin bien estructurada de la realidad. As, el propsito del modelo es proporcionar un
medio para analizar el comportamiento de las componentes de un sistema con el fin de optimizar su
desempeo. La ventaja que tiene el sacar un modelo que represente una situacin real, es que nos permite
analizar tal situacin sin interferir en la operacin que se realiza, ya que el modelo es como si fuera un
espejo de lo que ocurre.
Para aumentar la abstraccin del mundo real, los modelos se clasifican como 1) icnicos, 2) anlogos, 3)
simblicos.
Los modelos icnicos son la representacin fsica, a escala reducida o aumentada de un sistema real.
Los modelos anlogos esencialmente requieren la sustitucin de una propiedad por otra con el fin de
permitir la manipulacin del modelo. Despus de resolver el problema, la solucin se reinterpreta de
acuerdo al sistema original.
Los modelos ms importantes para la investigacin de operaciones, son los modelos simblicos o
matemticos, que emplean un conjunto de smbolos y funciones para representar las variables de decisin y
sus relaciones para describir el comportamiento del sistema. El uso de las matemticas para representar el
modelo, el cual es una representacin aproximada de la realidad, nos permite aprovechar las computadoras
de alta velocidad y tcnicas de solucin con matemticas avanzadas.
Un modelo matemtico comprende principalmente tres conjuntos bsicos de elementos. Estos son: 1)
variables y parmetros de decisin, 2) restricciones y 3) funcin objetivo.
1. Variables y parmetros de decisin. Las variables de decisin son las incgnitas (o decisiones) que
deben determinarse resolviendo el modelo. Los parmetros son los valores conocidos que relacionan
las variables de decisin con las restricciones y funcin objetivo. Los parmetros del modelo pueden
ser determinsticos o probabilsticos.
2. Restricciones. Para tener en cuenta las limitaciones tecnolgicas, econmicas y otras del sistema, el
modelo debe incluir restricciones (implcitas o explcitas) que restrinjan las variables de decisin a un
rango de valores factibles.
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3. Funcin objetivo. La funcin objetivo define la medida de efectividad del sistema como una funcin
matemtica de las variables de decisin.
4. La solucin ptima ser aquella que produzca el mejor valor de la funcin objetivo, sujeta a las
restricciones.
Concepto de optimizacin.
Una caracterstica adicional, que se mencion como de pasada, es que la Investigacin de Operaciones
intenta encontrar la mejor solucin, o la solucin ptima, al problema bajo consideracin. En lugar de
contentarse con slo mejorar el estado de las cosas, la meta es identificar el mejor curso de accin posible.
An cuando debe interpretarse con todo cuidado, esta bsqueda de la optimalidad es un aspecto muy
importante dentro de la Investigacin de Operaciones.
reas de aplicacin de la Investigacin de Operaciones.
Como su nombre lo dice, Investigacin de Operaciones significa hacer investigacin sobre las
operaciones. Esto dice algo del enfoque como del rea de aplicacin. Entonces, la Investigacin de
Operaciones se aplica a problemas que se refieren a la conduccin y coordinacin de operaciones o
actividades dentro de una organizacin. La naturaleza de la organizacin es esencialmente inmaterial y, de
hecho, la Investigacin de Operaciones se ha aplicado en los negocios, la industria, la milicia, el gobierno,
los hospitales, etc. As, la gama de aplicaciones es extraordinariamente amplia. Casi todas las
organizaciones ms grandes del mundo (alrededor de una docena) y una buena proporcin de las industrias
ms pequeas cuentan con grupos bien establecidos de Investigacin de Operaciones. Muchas industrias,
incluyendo la area y de proyectiles, la automotriz, la de comunicaciones, computacin, energa elctrica,
electrnica, alimenticia, metalrgica, minera, del papel, del petrleo y del transporte, han empleado la
Investigacin de Operaciones. Las instituciones financieras, gubernamentales y de salud estn incluyendo
cada vez ms estas tcnicas.
Para ser ms especficos, se consideran algunos problemas que se han resuelto mediante algunas tcnicas
de Investigacin de Operaciones. La programacin lineal se ha usado con xito en la solucin de problemas
referentes a la asignacin de personal, la mezcla de materiales, la distribucin y el transporte y las carteras
de inversin. La programacin dinmica se ha aplicado con buenos resultados en reas tales como la
planeacin de los gastos de comercializacin, la estrategia de ventas y la planeacin de la produccin. La
teora de colas ha tenido aplicaciones en la solucin de problemas referentes al congestionamiento del
trfico, al servicio de mquinas sujetas a descomposturas, a la determinacin del nivel de la mano de obra,
a la programacin del trfico areo, al diseo de presas, a la programacin de la produccin y a la
administracin de hospitales. Otras tcnicas de Investigacin de Operaciones, como la teora de inventarios,
la teora de juegos y la simulacin, han tenido exitosas aplicaciones en una gran variedad de contextos.
ORGENES DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES
La toma de decisiones es un proceso que se inicia cuando una persona observa un problema y determina que es
necesario resolverlo procediendo a definirlo, a formular un objetivo, reconocer las limitaciones o restricciones,
a generar alternativas de solucin y evaluarlas hasta seleccionar la que le parece mejor, este proceso puede se
cualitativo o cuantitativo.
El enfoque cualitativo se basa en la experiencia y el juicio personal, las habilidades necesarias en este enfoque
son inherentes en la persona y aumentan con la prctica. En muchas ocasiones este proceso basta para tomar
buenas decisiones. El enfoque cuantitativo requiere habilidades que se obtienen del estudio de herramientas
matemticas que le permitan a la persona mejorar su efectividad en la toma de decisiones. Este enfoque es til
cuando no se tiene experiencia con problemas similares o cuando el problema es tan complejo o importante
que requiere de un anlisis exhaustivo para tener mayor posibilidad de elegir la mejor solucin.
La investigacin de operaciones proporciona a los tomadores de decisiones bases cuantitativas para seleccionar
las mejores decisiones y permite elevar su habilidad para hacer planes a futuro.
En el ambiente socioeconmico actual altamente competitivo y complejo, los mtodos tradicionales de toma de
decisiones se han vuelto inoperantes e inadmisibles ya que los responsables de dirigir las actividades de las
empresas e instituciones se enfrentan a situaciones complicadas y cambiantes con rapidez que requieren de
soluciones creativas y prcticas apoyadas en una base cuantitativa slida.
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En organizaciones grandes se hace necesario que el tomador de decisiones tenga un conocimiento bsico de las
herramientas cuantitativas que utilizan los especialistas para poder trabajar en forma estrecha con ellos y ser
receptivos a las soluciones y recomendaciones que se le presenten.
En organizaciones pequeas puede darse que el tomador de decisiones domine las herramientas cuantitativas y
l mismo las aplique para apoyarse en ellas y as tomar sus decisiones.
Las races de la investigacin de operaciones se remontan a muchas dcadas, cuando se hicieron los primeros
intentos para emplear el mtodo cientfico en la administracin de una empresa. Sin embargo, el inicio de la
actividad llamada investigacin de operaciones, casi siempre se atribuye a los servicios militares prestados a
principios de la segunda guerra mundial. Debido a los esfuerzos blicos, exista una necesidad urgente de
asignar recursos escasos a las distintas operaciones militares y a las actividades dentro de cada operacin, en la
forma ms efectiva. Por esto, las administraciones militares americana e inglesa hicieron un llamado a un gran
nmero de cientficos para que aplicaran el mtodo cientfico a ste y a otros problemas estratgicos y tcticos.
De hecho, se les pidi que hicieran investigacin sobre operaciones (militares). Estos equipos de cientficos
fueron los primeros equipos de IO. Con el desarrollo de mtodos efectivos para el uso del nuevo radar, estos
equipos contribuyeron al triunfo del combate areo ingls. A travs de sus investigaciones para mejorar el
manejo de las operaciones antisubmarinas y de proteccin, jugaron tambin un papel importante en la victoria
de la batalla del Atlntico Norte. Esfuerzos similares fueron de gran ayuda en a isla de campaa en el pacfico.
Al terminar la guerra, el xito de la investigacin de operaciones en las actividades blicas gener un gran
inters en sus aplicaciones fuera del campo militar. Como la explosin industrial segua su curso, los
problemas causados por el aumento en la complejidad y especializacin dentro de las organizaciones pasaron
de nuevo a primer plano. Comenz a ser evidente para un gran nmero de personas, incluyendo a los
consultores industriales que haban trabajado con o para los equipos de IO durante la guerra, que estos
problemas eran bsicamente los mismos que los enfrentados por la milicia, pero en un contexto diferente.
Cuando comenz la dcada de 1950, estos individuos haban introducido el uso de la investigacin de
operaciones en la industria, los negocios y el gobierno. Desde entonces, esta disciplina se ha desarrollado con
rapidez.
Se pueden identificar por lo menos otros dos factores que jugaron un papel importante en el desarrollo de la
investigacin de operaciones durante este perodo. Uno es el gran progreso que ya se haba hecho en el
mejoramiento de las tcnicas disponibles en esta rea. Despus de la guerra, muchos cientficos que haban
participado en los equipos de IO o que tenan informacin sobre este trabajo, se encontraban motivados a
buscar resultados sustanciales en este campo; de esto resultaron avances importantes. Un ejemplo sobresaliente
es el mtodo simplex para resolver problemas de programacin lineal, desarrollado en 1947 por George
Dantzing. Muchas de las herramientas caractersticas de la investigacin de operaciones, como programacin
lineal, programacin dinmica, lneas de espera y teora de inventarios, fueron desarrolladas casi por completo
antes del trmino de la dcada de 1950.
Un segundo factor que dio mpetu al desarrollo de este campo fue el advenimiento de la computadoras. Para
manejar de una manera efectiva los complejos problemas inherentes a esta disciplina, por lo general se requiere
un gran nmero de clculos. Llevarlos a cabo a mano puede resultar casi imposible. Por lo tanto, el desarrollo
de la computadora electrnica digital, con su capacidad para realizar clculos aritmticos, miles o tal vez
millones de veces ms rpido que los seres humanos, fue una gran ayuda para la investigacin de operaciones.
Un avance ms tuvo lugar en la dcada de 1980 con el desarrollo de las computadoras personales cada vez ms
rpidas, acompaado de buenos paquetes de software para resolver problemas de IO, esto puso las tcnicas al
alcance de un gran nmero de personas. Hoy en da, literalmente millones de individuos tiene acceso a estos
paquetes. En consecuencia, por rutina, se usa toda una gama e computadoras, desde las grandes hasta las
porttiles, para resolver problemas de investigacin de operaciones.

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LECTURA N 02: NATURALEZA DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES
Como su nombre lo dice, la investigacin de operaciones significa "hacer investigacin sobre las
operaciones". Entonces, la investigacin de operaciones se aplica a problemas que se refieren a la
conduccin y coordinacin de operaciones (o actividades) dentro de una organizacin. La naturaleza de la
organizacin es esencialmente inmaterial y, de hecho, la investigacin de operaciones se ha aplicado de
manera extensa en reas tan diversas como la manufactura, el transporte, la constitucin, las
telecomunicaciones, la planeacin financiera, el cuidado de la salud, la milicia y los servicios pblicos, por
nombrar slo unas cuantas. As, la gama de aplicaciones es extraordinariamente amplia.
La parte de investigacin en el nombre significa que la investigacin de operaciones usa un enfoque similar
a la manera en que se lleva a cabo la investigacin en los campos cientficos establecidos. En gran medida,
se usa el mtodo cientfico para investigar el problema en cuestin. (De hecho, en ocasiones se usa el
trmino ciencias de la administracin como sinnimo de investigacin de operaciones.) En particular, el
proceso comienza por la observacin cuidadosa y la formulacin del problema incluyendo la recoleccin de
los datos pertinentes. El siguiente paso es la construccin de un modelo cientfico (por lo general
matemtico) que intenta abstraer la esencia del problema real. En este punto se propone la hiptesis de que
el modelo es una representacin lo suficientemente precisa de las caractersticas esenciales de la situacin
como para que las conclusiones (soluciones) obtenidas sean vlidas tambin para el problema real. Despus,
se llevan a cabo los experimentos adecuados para probar esta hiptesis, modificarla si es necesario y
eventualmente verificarla. (Con frecuencia este paso se conoce como validacin del modelo.) Entonces, en
cierto modo, la investigacin e operaciones incluye la investigacin cientfica creativa de las propiedades
fundamentales de las operaciones. Sin embargo, existe ms que esto. En particular, la IO se ocupa tambin
de la administracin prctica de la organizacin. As, para tener xito, deber tambin proporcionar
conclusiones claras que pueda usar el tomador de decisiones cuando las necesite.
Una caracterstica ms de la investigacin de operaciones es su amplio punto de vista. Como qued
implcito en la seccin anterior, la IO adopta un punto de vista organizacional. de esta manera, intenta
resolver los conflictos de intereses entre las componentes de la organizacin de forma que el resultado sea
el mejor para la organizacin completa. Esto no significa que el estudio de cada problema deba considerar
en forma explcita todos los aspectos de la organizacin sino que los objetivos que se buscan deben ser
consistentes con los de toda ella.
Una caracterstica adicional es que la investigacin de operaciones intenta encontrar una mejor solucin,
(llamada solucin ptima) para el problema bajo consideracin. (Decimos una mejor solucin y no la mejor
solucin porque pueden existir muchas soluciones que empaten como la mejor.) En lugar de contentarse
con mejorar el estado de las cosas, la meta es identificar el mejor curso de accin posible. Aun cuando debe
interpretarse con todo cuidado en trminos de las necesidades reales de la administracin, esta "bsqueda de
la optimidad" es un aspecto importante dentro de la investigacin de operaciones.
Todas estas caractersticas llevan de una manera casi natural a otra. Es evidente que no puede esperarse que
un solo individuo sea un experto en todos lo mltiples aspectos del trabajo de investigacin de operaciones
o de los problemas que se estudian; se requiere un grupo de individuos con diversos antecedentes y
habilidades. Entonces, cuando se va a emprender un estudio de investigacin de operaciones completo de
un nuevo problema, por lo general es necesario emplear el empleo de equipo. Este debe incluir individuos
con antecedentes firmes en matemticas, estadstica y teora de probabilidades, al igual que en economa,
administracin de empresas, ciencias de la computacin, ingeniera, ciencias fsicas, ciencias del
comportamiento y, por supuesto, en las tcnicas especiales de investigacin de operaciones. El equipo
tambin necesita tener la experiencia y las habilidades necesarias para permitir la consideracin adecuada
de todas las ramificaciones del problema a travs de la organizacin.
QU ES LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES?
Como toda disciplina en desarrollo, la investigacin de operaciones ha ido evolucionando no slo en sus
tcnicas y aplicaciones sino en la forma como la conceptualizan los diferentes autores, en la actualidad no
existe solamente una definicin sino muchas, algunas demasiado generales, otras demasiado engaosas,
aqu seleccionamos dos de las mas aceptadas y representativas.
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La definicin de Churchman, Ackoff y Arnoff: la investigacin de operaciones es la aplicacin, por
grupos interdisciplinarios, del mtodo cientfico a problemas relacionados con el control de las
organizaciones o sistemas (hombre-mquina), a fin de que se produzcan soluciones que mejor sirvan a
los objetivos de la organizacin.
De sta definicin se pueden destacar los siguientes conceptos:
1. Una organizacin es un sistema formado por componentes que se interaccionan, unas de estas
interacciones pueden ser controladas y otras no.
2. En un sistema la informacin es una parte fundamental, ya que entre las componentes fluye informacin
que ocasiona la interaccin entre ellas. Tambin dentro de la estructura de los sistemas se encuentran
recursos que generan interacciones. Los objetivos de la organizacin se refieren a la eficacia y eficiencia
con que las componentes pueden controlarse, el control es un mecanismo de autocorreccin del sistema
que permite evaluar los resultados en trminos de los objetivos establecidos.
3. La complejidad de los problemas que se presentan en las organizaciones ya no encajan en una sola
disciplina del conocimiento, se han convertido en multidisciplinario por lo cual para su anlisis y
solucin se requieren grupos compuestos por especialistas de diferentes reas del conocimiento que
logran comunicarse con un lenguaje comn.
4. La investigacin de operaciones es la aplicacin de la metodologa cientfica a travs modelos
matemticos, primero para representar al problema y luego para resolverlo. La definicin de la sociedad
de investigacin de operaciones de la Gran Bretaa es la siguiente:
La investigacin de operaciones es el ataque de la ciencia moderna a los complejos problemas que
surgen en la direccin y en la administracin de grandes sistemas de hombres, mquinas, materiales y
dinero, en la industria, en los negocios, en el gobierno y en la defensa. Su actitud diferencial consiste en
desarrollar un modelo cientfico del sistema tal, que incorpore valoraciones de factores como el azar y el
riesgo y mediante el cual se predigan y comparen los resultados de decisiones, estrategias o controles
alternativos. Su propsito es el de ayudar a la gerencia a determinar cientficamente sus polticas y
acciones.
EN RELACIN A STA DEFINICIN DEBEN DESTACARSE LOS SIGUIENTES ASPECTOS:
1. Generalmente se asocian los conceptos de direccin y administracin a las empresas de tipo lucrativo,
sin embargo, una empresa es un concepto ms amplio, es algo que utiliza hombres, mquinas, materiales
y dinero con un propsito especfico; desde ste punto de vista, se considera como empresa desde una
universidad hasta una armadora de automviles.
2. Para tratar de explicar el comportamiento de un sistema complejo, el cientfico debe representarlo en
trminos de los conceptos que maneja, lo hace expresando todos los rasgos principales del sistema por
medio de relaciones matemticas. A esta representacin formal se le llama modelo.
3. La esencia de un modelo es que debe ser predictivo, lo cual no significa predecir el futuro, pero si ser
capaz de indicar muchas cosas acerca de la forma en que se puede esperar que un sistema opere en una
variedad de circunstancias, lo que permite valorar su vulnerabilidad. Si se conocen las debilidades del
sistema se pueden tomar cursos de accin agrupados en tres categoras: A) Efectuar cambios que lleven
a la empresa o parte de ella a una nueva ruta; B) Realizar un plan de toma de decisiones; C)
Instalar estrategias que generen decisiones. Cuando se aplica alguno de estos remedios, la investigacin
de operaciones nos ayuda a determinar la accin menos vulnerable ante un futuro incierto.
4. El objetivo global de la investigacin de operaciones es el de apoyar al tomador de decisiones, en cuanto
ayudarlo a cumplir con su funcin basado en estudios cientficamente fundamentados.
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES:
la parte innovadora de la IO es sin duda alguna su enfoque modelstico, producto de sus creadores aunado a
la presin de supervivencia de la guerra o la sinerga generada al combinarse diferentes disciplinas, una
descripcin del enfoque es la siguiente. (Ver la figura 11).
1. Se define el sistema real en donde se presenta el problema. Dentro del sistema interactuan normalmente
un gran numero de variables.
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2. Se seleccionan las variables que norman la conducta o el estado actual del sistema, llamadas variables
relevantes, con las cuales se define un sistema asumido del sistema real.
3. Se construye un modelo cuantitativo del sistema asumido, identificando y simplificando las relaciones
entre las variables relevantes mediante las utilizacin de funciones matemticas.
4. Se obtiene la solucin al modelo cuantitativo mediante la aplicacin de una o mas de las tcnicas
desarrolladas por la IO.
5. Se adapta e imprime la mxima realidad posible a la solucin terica del problema real obtenida en el
punto 4, mediante la consideracin de factores cualitativos o no cuantificables, los cuales no pudieron
incluirse en el modelo. Adems se ajusta los detalles finales va el juicio y la experiencia del tomador de
decisiones.
6. Se implanta la solucin en el sistema real.
La investigacin de operaciones obtiene la solucin del problema real indirectamente, y no como
normalmente se intentara pasando directamente del problema real a la solucin real.
METODOLOGA DE LA INVESTIGACION DE OPERACIONES
DEFINICIN DEL PROBLEMA Y RECOLECCIN DE DATOS
La mayor parte de los problemas prcticos con los que se enfrenta el equipo IO estn descritos inicialmente
de una manera vaga. Por consiguiente, la primera actividad que se debe realizar es el estudio del sistema
relevante y el desarrollo de un resumen bien definido del problema que se va a analizar. Esto incluye
determinar los objetivos apropiados, las restricciones sobre lo que se puede hacer, las interrelaciones del
rea bajo estudio con otras reas de la organizacin, los diferentes cursos de accin posibles, los lmites de
tiempo para tomar una decisin, etc. Este proceso de definir el problema es crucial ya que afectar en forma
significativa la relevancia de las conclusiones del estudio. Es difcil extraer una respuesta "correcta" a partir
de un problema "equivocado"!
Por su naturaleza, la investigacin de operaciones se encarga del bienestar de toda la organizacin, no slo
de algunos de sus componentes. Un estudio de IO busca soluciones ptimas globales y no soluciones
subptimas aunque sean lo mejor para uno de los componente. Entonces, idealmente, los objetivos que se
formulan debe coincidir con los de toda la organizacin. Sin embargo, esto no siempre es conveniente.
Muchos problemas interesan nada ms a una parte de la organizacin, de manera que el anlisis sera
innecesariamente besado si los objetivos fueran muy generales y si se prestara atencin especial a todos los
efectos secundarios sobre el resto de la organizacin. En lugar de ello, los objetivos usados en un estudio
deben ser tan especficos como sea posible, siempre y cuando contemplen las metas principales del tomador
de decisiones y mantengan un nivel razonable de consistencia con los objetivos de los altos niveles.
Las condiciones fundamentales para que exista un problema es que se establezca una diferencia entre lo que
es (situacin actual) y lo que debe ser (situacin deseada u objetivo) y adems exista cuando menos una
forma de eliminar o disminuir esa diferencia. Los componentes de un problema son: a) el tomador de
decisiones o ejecutivo; b) los objetivos de la organizacin; c) el sistema o ambiente en el que se sita el
problema; d) Los cursos de accin alternativos que se pueden tomar para resolverlo.
Para formular un problema se requiere; a) identificar las componentes y variables controlables y no
controlables del sistema; b) identificar los posibles cursos de accin, determinados por las componentes
controlables; c) definir el marco de referencia dado por las componentes no controlables; d) definir los
objetivos que se busca alcanzar y clasificarlos por orden de importancia; e) identificar las interpelaciones
importantes entre las diferentes partes del sistema y encontrar las restricciones que existen.
FORMULACIN DE UN MODELO MATEMTICO
Una vez definido el problema del tomador de decisiones, la siguiente etapa consiste en reformularlo de
manera conveniente para su anlisis. La forma convencional en que la investigacin de operaciones realiza
esto es construyendo un modelo matemtico que represente la esencia del problema. Antes de analizar
como formular los modelos de este tipo, se explorar la naturaleza general de los modelos y, en particular,
la de los modelos matemticos.
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El modelo matemtico est constituido por relaciones matemticas (ecuaciones y desigualdades)
establecidas en trminos de variables, que representa la esencia el problema que se pretende solucionar.
Para construir un modelo es necesario primero definir las variables en funcin de las cuales ser
establecido. Luego, se procede a determinar matemticamente cada una de las dos partes que constituyen un
modelo: a) la medida de efectividad que permite conocer el nivel de logro de los objetivos y generalmente
es una funcin (ecuacin) llamada funcin objetivo; b) las limitantes del problema llamadas restricciones
que son un conjunto de igualdades o desigualdades que constituyen las barreras y obstculos para la
consecucin del objetivo.
Un modelo siempre debe ser menos complejo que el problema real, es una aproximacin abstracta de la
realidad con consideraciones y simplificaciones que hacen ms manejable el problema y permiten evaluar
eficientemente las alternativas de solucin.
Los modelos matemticos tienen muchas ventajas sobre una descripcin verbal del problema. Una ventaja
obvia es que el modelo matemtico describe un problema en forma mucho ms concisa. Esto tiende a hacer
que toda la estructura del problema sea ms comprensible y ayude a revelar las relaciones importantes entre
causa y efecto. De esta manera, indica con ms claridad que datos adicionales son importantes para el
anlisis. Tambin facilita simultneamente el manejo del problema en su totalidad y el estudio de todas sus
interpelaciones. Por ltimo, un modelo matemtico forma un puente para poder emplear tcnicas
matemticas y computadoras de alto poder, para analizar el problema. Sin duda, existe una amplia
disponibilidad de paquetes de software para muchos tipos de modelos matemticos, para micro y
minicomputadoras.
Por otro lado, existen obstculos que deben evitarse al usar modelos matemticos. Un modelo es,
necesariamente, una idealizacin abstracta del problema, por lo que casi siempre se requieren
aproximaciones y suposiciones de simplificacin si se quiere que el modelo sea manejable (susceptible de
ser resuelto). Por lo tanto, debe tenerse cuidado de que el modelo sea siempre una representacin vlida del
problema. El criterio apropiado para juzgar la validez de un modelo es el hecho de si predice o no con
suficiente exactitud los efectos relativos de los diferentes cursos de accin, para poder tomar una decisin
que tenga sentido. En consecuencia, no es necesario incluir detalles sin importancia o factores que tienen
aproximadamente el mismo efecto sobre todas las opciones. Ni siquiera es necesario que la magnitud
absoluta de la medida de efectividad sea aproximadamente correcta para las diferentes alternativas, siempre
que sus valores relativos (es decir, las diferencias entre sus valores) sean bastante preciso. Entonces, todo lo
que se requiere es que exista una alta correlacin entre la prediccin del modelo y lo que ocurre en la vida
real. Para asegurar que este requisito se cumpla, es importante hacer un nmero considerable de pruebas del
modelo y las modificaciones consecuentes. Aunque esta fase de pruebas se haya colocado despus en el
orden del libro, gran parte del trabajo de validacin del modelo se lleva a cabo durante la etapa de
construccin para que sirva de gua en la obtencin del modelo matemtico.
OBTENCIN DE UNA SOLUCIN A PARTIR DEL MODELO
Resolver un modelo consiste en encontrar los valores de las variables dependientes, asociadas a las
componentes controlables del sistema con el propsito de optimizar, si es posible, o cuando menos mejorar
la eficiencia o la efectividad del sistema dentro del marco de referencia que fijan los objetivos y las
restricciones del problema.
La seleccin del mtodo de solucin depende de las caractersticas del modelo. Los procedimientos de
solucin pueden ser clasificados en tres tipos: a) analticos, que utilizan procesos de deduccin matemtica;
b) numricos, que son de carcter inductivo y funcionan en base a operaciones de prueba y error; c)
simulacin, que utiliza mtodos que imitan o, emulan al sistema real, en base a un modelo.
Muchos de los procedimientos de solucin tienen la caracterstica de ser iterativos, es decir buscan la
solucin en base a la repeticin de la misma regla analtica hasta llegar a ella, si la hay, o cuando menos a
una aproximacin.
PRUEBA DEL MODELO
El desarrollo de un modelo matemtico grande es anlogo en algunos aspectos al desarrollo de un programa
de computadora grande. Cuando se completa la primera versin, es inevitable que contenga muchas fallas.
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El programa debe probarse de manera exhaustiva para tratar de encontrar y corregir tantos problemas como
sea posible. Eventualmente, despus de una larga serie de programas mejorados, el programador (o equipo
de programacin) concluye que el actual da, en general, resultados razonablemente vlidos. Aunque sin
duda quedarn algunas fallas ocultas en el programa (y quiz nunca se detecten, se habrn eliminado
suficientes problemas importantes como para que sea confiable utilizarlo.
De manera similar, es inevitable que la primera versin de un modelo matemtico grande tenga muchas
fallas. Sin duda, algunos factores o interpelaciones relevantes no se incorporaron al modelo y algunos
parmetros no se estimaron correctamente. Esto no se puede eludir dada la dificultad de la comunicacin y
la compresin de todos los aspectos y sutilezas de un problema operacional complejo, as como la dificultad
de recolectar datos confiables. Por lo tanto, antes de usar el modelo debe probarse exhaustivamente para
intentar identificar y corregir todas las fallas que se pueda. Con el tiempo, despus de una larga serie de
modelos mejorados, el equipo de IO concluye que el modelo actual produce resultados razonablemente
vlidos. Aunque sin duda quedarn algunos problemas menores ocultos en el modelo (y quiz nunca se
detecten), las fallas importantes se habrn eliminado de manera que ahora es confiable usar el modelo. Este
proceso de prueba y mejoramiento de un modelo para incrementar su validez se conoce como validacin
del modelo.
Debido a que el equipo de IO puede pasar meses desarrollando todas las piezas detalladas del modelo, es
sencillo "no ver el bosque por buscar los rboles". Entonces, despus de completar los detalles ("los
rboles") de la versin inicial del modelo, una buena manera de comenzar las pruebas es observarlo en
forma global ("el bosque") para verificar los errores u omisiones obvias. El grupo que hace esta revisin
debe, de preferencia, incluir por lo menos a una persona que no haya participado en la formulacin. Al
examinar de nuevo la formulacin del problema y comprarla con el modelo pueden descubrirse este tipo de
errores. Tambin es til asegurarse de que todas las expresiones matemticas sean consistentes en las
dimensiones de las unidades que emplean. Adems, puede obtenerse un mejor conocimiento de la validez
del modelo variando los valores de los parmetros de entrada y/o de las variables de decisin, y
comprobando que los resultados del modelo se comporten de una manera factible. Con frecuencia, esto es
especialmente revelador cuando se asignan a los parmetros o a las variables valores extremos cercanos a su
mximo o a su mnimo.
Un enfoque ms sistemtico para la prueba del modelo es emplear una prueba retrospectiva. Cuando es
aplicable, esta prueba utiliza datos histricos y reconstruye el pasado para determinar si el modelo y la
solucin resultante hubieran tenido un buen desempeo, de haberse usado. La comparacin de la
efectividad de este desempeo hipottico con lo que en realidad ocurri, indica si el uso del modelo tiende a
dar mejoras significativas sobre la prctica actual. Puede tambin indicar reas en las que el modelo tiene
fallas y requiere modificaciones. Lo que es ms, el emplear las alternativas de solucin y estimar sus
desempeos histricos hipotticos, se pueden reunir evidencias en cuanto a lo bien que el modelo predice
los efectos relativos de los diferentes cursos de accin.
Cuando se determina que el modelo y la solucin no son vlidos, es necesario iniciar nuevamente el proceso
revisando cada una de las fases de la metodologa de la investigacin de operaciones.
ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES SOBRE LA SOLUCION
Una solucin establecida como vlida para un problema, permanece como tal siempre y cuando las
condiciones del problema tales como: las variables no controlables, los parmetros, las relaciones, etc., no
cambien significativamente. Esta situacin se vuelve ms factible cuando algunos de los parmetros fueron
estimados aproximadamente. Por lo anterior, es necesario generar informacin adicional sobre el
comportamiento de la solucin debido a cambios en los parmetros del modelo. usualmente esto se conoce
como anlisis de sensibilidad. En pocas palabras, esta fase consiste en determinar los rangos de variacin de
los parmetros dentro de los cuales no cambia la solucin del problema.
IMPLANTACIN DE LA SOLUCIN
El paso final se inicia con el proceso de "vender" los hallazgos que se hicieron a lo largo del proceso a los
ejecutivos o tomadores de decisiones. Una vez superado ste obstculo, se debe traducir la solucin
encontrada a instrucciones y operaciones comprensibles para los individuos que intervienen en la operacin
y administracin del sistema. La etapa de implantacin de una solucin se simplifica en gran medida
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cuando se ha propiciado la participacin de todos los involucrados en el problema en cada fase de la
metodologa. Preparacin para la aplicacin del modelo
Esta etapa es crtica, ya que es aqu, y slo aqu, donde se cosecharn los beneficios del estudio. Por lo
tanto, es importante que el equipo de IO participe, tanto para asegurar que las soluciones del modelo se
traduzcan con exactitud a un procedimiento operativo, como para corregir cualquier defecto en la solucin
que salga a la luz en este momento.
El xito de la puesta en prctica depende en gran parte del apoyo que proporcionen tanto la alta
administracin como la gerencia operativa. Es ms probable que el equipo de IO obtenga este apoyo si ha
mantenido a la administracin bien informada y ha fomentado la gua de la gerencia durante el estudio. La
buena comunicacin ayuda a asegurar que el estudio logre lo que la administracin quiere y por lo tanto
merezca llevarse a la prctica. Tambin proporciona a la administracin el sentimiento de que el estudio es
suyo y esto facilita el apoyo para la implantacin.
La etapa de implantacin incluye varios pasos. Primero, el equipo de investigacin de operaciones de una
cuidadosa explicacin a la gerencia operativa sobre el nuevo sistema que se va a adoptar y su relacin con
la realidad operativa. En seguida, estos dos grupos comparten la responsabilidad de desarrollar los
procedimientos requeridos para poner este sistema en operacin. La gerencia operativa se encarga despus
de dar una capacitacin detallada al personal que participa, y se inicia entonces el nuevo curso de accin. Si
tiene xito, el nuevo sistema se podr emplear durante algunos aos. Con esto en mente, el equipo de IO
supervisa la experiencia inicial con la accin tomada para identificar cualquier modificacin que tenga que
hacerse en el futuro.
A la culminacin del estudio, es apropiado que el equipo de investigacin de operaciones documento su
metodologa con suficiente claridad y detalle para que el trabajo sea reproducible. Poder obtener una
rplica debe ser parte del cdigo de tica profesional del investigador de operaciones. Esta condicin es
crucial especialmente cuando se estudian polticas gubernamentales en controversia.

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