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CURSO DE ESPECIALIZACiN DE LAVADO DE ACTIVOS

Profesor: Dr. Marcial Pucar Chappa

2013- 11

CURSO DE ESPECIALIZACiN DE LAVADO DE ACTIVOS

Profesor: Dr. Marcial Pucar Chappa

2013- 11

PROGRAMA PARA EL CURSO DE ESPECIALIZA


EN LAVADO DE ACTIVOS

Profesor
Horario de Clases
Estructura

Dr. Marcial Eloy Paucar Chap


6.00 pm a 09.30 pm
~I:
~
1 hora (parte terica)
'iJLIO'f.~C
2 horas 30 minutos (parte taller)

1.

SUMILLA DEL CURSO

La importancia internacional que ha adquirido el delito lavado de activos


("Money Launderng," "Geldwasche'~ "Blanchiment", o "Reciclaggio") es algo
que no puede pasarse por desapercibido, hacerle frente tiene dos razones
fundamentales: i} una ex ante: el dinero lavado deja en evidencia la comisin
de delitos subyacentes que van quedando en la impunidad, y ii) una ex post:
el dinero lavado permite a las organizaciones criminales recapitalizarse y
repotenciarse implicando la continuidad de la comisin de ms delitos.
Por ello, el presente curso de especializacin, con un enfoque acadmico
y terico-prctico ambicioso, desea dar inicio al estudio del delito de lavado de
activos, pues hubo por largo tiempo principal preocupacin slo por la parte
sustantiva-dogmtica, sin reflexionar que el panorama de los pocos casos que
llegan a judicializarse en nuestra realidad tiene su fuente precisamente en la
inconsistencia de detectar e identificar los principales indicios y tipologas en
las investigaciones realizadas en torno a este delito no convencional. Y bien ha
hecho el legislador en plantear como innovaciones estratgicas en el D.L. N
1106, la incorporacin de algunas instituciones procesales para su aplicacin
especfica en la investigacin del lavado de activos (interceptacin de las
comunicaciones, entrega vigilada, colaboracin eficaz, etc.), pero sin dejar de
lado su correspondiente control jurisdiccional (audiencia de control judicial),
sin embargo, ello no es suficiente.
La presente asignatura se relaciona con el estudio de las principales
tipologas, problemas de tipificacin, el delito precedente, procedimiento del
levantamiento del secreto bancarios y otros, valoracin la pericia contable y
financiera, la prueba indiciaria en lavado de activos, entre otros ms, a travs
de la ms reciente y seleccionada doctrina y jurisprudencia en la materia,
tanto de la Corte Suprema de la Repblica, como del Tribunal Constitucional.
Todo el proceso de aprendizaje se desarrollar con la resolucin de casos
reales as como de investigaciones simuladas dirigidas por el profesor. Cabe
resaltar que el presente curso se presenta frente a la eminente
creacin de un sub sistema especializado en casos de lavado de
activos con competencia nacional.

2.

OBJETIVOS DEL CURSO

El curso se orienta al logro de los siguientes objetivos de aprendizaje:

a)
b)
e)

d)

Presentacin de un marco general sobre los conceptos generales del


Lavado de Activos.
Sistematizacin del marco normativo vigente que compone los sistemas
de prevencin, control, deteccin y represin del delito de Lavado de
Activos.
Aplicacin terico prctica de los principales conceptos desarrollados a
travs de la resolucin de casos reales, as como una investigacin
simulada.
Desarrollar las destrezas y habilidades del discente a efectos de que
pueda adoptar las mejores estrategias legales en los casos judiciales.

3.

PROGRAMA

Primera Sesin
Parte Terica (1 hora)
Convencin de Viena y polticas internacionales en materia de lavado.
Conceptos generales, caractersticas y finalidad.
Lavado de activos y criminalidad organizada.
Ley N 30077 - Ley contra la el Crimen Organizado.
Etapas y su importancia.
a) Etapa de colocacin.
b) Etapa de intercalacin.
e) Etapa de integracin.
d) El transporte de dinero.
#j. Evolucin normativa y aplicacin temporal de la ley vigente.
a) Artculos 296-A y 296-8 (1991) lavado procedente de TID.
b) Ley N 27765 (2002) delito de peligro.
e) Modificacin D.L. 986 (2005) delito de resultado.
d) D.L. N 1106 (2007) delito de peligro.
~ativa Internacional en materia de lavado.
r'0nvencin de Palermo
8. Asirnll.
- rje los actos de lavado de activos.

1.
2.
3.
4.
5.

Parte Taller (2:30 ho.


1. Desarrollo de casos prcticu~
a) Caso prctico N 1: "Lavao\b) Caso prctico N 2: "Etapas del.
de personas naturales y jurdicas"

'~

v criminalidad organizada"
~tivos y participacin

Segunda Sesin
Parte Terica (1 hora)

1. Tratamiento Penal del Lavado de Activos en el DL 1106 (2012)


a) Bien jurdico protegido.
b)Actos de conversin (art. 10, primera parte)
e) Actos de transferencia (art. 10, segunda parte)
d)Actos de ocultamiento y tenencia (art. 20)
e) Actos de transporte de dinero en efectivo (art. 3)
f) Circunstancias agravantes y atenuantes (art. 40)
g) Penalidad
2. Principales problemas de tipificacin.
a) Adecuacin de los hechos al tipo penal correspondiente.
b) El delito precedente.
e) El auto-lavado.
d) Las conductas neutrales.
Parte Taller (2:30 horas)

1. Desarrollo de casos prcticos


a) Caso prctico N 3: "Tipologas, conocimiento del origen ilcito, y
tipificacin del delito de lavado de activos"
b) Caso prctico N 4: "Adecuacin tpica, y tipicidad subjetiva"

Tercera Sesin
Parte Terica (1 hora)

1. El sistema de prevencin y control de lavado de activos


2. El delito de omisin de reporte de operaciones sospechosas (art. 5)
a) Los sujetos obligados a reporte.
b) El reporte de operaciones sospechosas, concepto y plazos.
e) Las seales de alerta en el sistema financiero.
d) El rol de la Unidad de Inteligencia Financiera - UIF
e) Cuadros estadsticos.
3. El delito de rehusamiento y retardo de entrega de informacin (art. 6)
Parte Taller (2:30 horas)

1. Intervencin de un perito institucional UIF (45 minutos aprox.)


2. Desarrollo de casos prcticos
a) Caso prctico N 5: "Individualizacin de responsabilidad penal de
partcipes".
b)Caso prctico N 6: "Diferenciacin entre conductas de los
artculos 1, 2 Y 3 del D.L. N 1106".

Cuarta Sesin
Parte Terica (1 hora)
1. La investigacin en el delito de lavado de activos.
a) Principales caractersticas.
b) Marco normativo.
e) Estrategia de la investigacin.
d) Principales diligencias.
2. Principales pericias en las investigaciones: nociones generales.
a) La pericia contable.
b) La pericia financiera.
3. Tcnicas especiales de investigacin: agente encubierto-entrega vigilada
4. Medidas de restriccin de derechos.
Parte Taller (2:30 horas)
1. Intervencin de un perito Consejo de Defensa Jurdica del Estado
(45 minutos aprox.)
2. Investigacin simulada (Parte 1).

Quinta Sesin
Parte Terica (1 hora)
1.
2.
3.
4.
5.

El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.


Anlisis de la informacin bancaria y tributaria.
El levantamiento del secreto de las comunicaciones.
La cooperacin y asistencia internacional en materia de lavado.
La pericia contable.
a)
Estructura.
b)
Personas naturales y personas jurdicas.
e)
Base informativa.
d)
Ampliacin de la pericia contable.

Parte Taller (2:30 horas)


1. Intervencin de un perito Consejo de Defensa Jurdica del Estado
(45 minutos aprox.)
2. Investigacin simulada (Parte 2).
a) Anlisis de una pericia contable real: errores y aciertos.

Sexta Sesin
Parte Terica (1 hora)

1. La prueba indiciaria en materia de lavado de activos.


e) Caractersticas.
f) Base normativa.
g) Indicios ms importantes y su identificacin.
h) Indicios y Contraindicios.
i) Las principales tipologas del lavado de activos
2. Las consecuencias accesorias y personas jurdicas.
e) La responsabilidad penal de las personas jurdicas.
d) La investigacin de las personas jurdicas.
e) Anlisis de los criterios del nuevo artculo 10S-A del CP.
3. Jurisprudencia de la Corte Suprema y Tribunal Constitucional.
Parte Taller (2:30 horas)

1. Desarrollo de casos
a) Caso prctico
b) Caso prctico
e) Caso prctico

prcticos.
N 7: "Valoracin probatoria en lavado de activos"
N 8: "Prueba indiciaria"
N 9: "Aplicacin Acuerdo Plenario N 3-2010"

4.

METODOLOGA

Las clases se desarrollarn conforme al esquema descrito en el presente


programa a travs de sesiones interactivas, contndose con materiales y
diapositivas referidas al tema a tratar, as como con resolucin de casos
reales. Para esto ltimo, se entregarn materiales de lecturas seleccionados.
La metodologa del taller es "participativa", es decir, el discentes
participa activamente en la formulacin y desarrollo de los casos, los cuales
son guiados por el Profesor. Tiene las siguientes etapas:

a) El Profesor expone el caso y explica qu normas y jurisprudencia aplicar o


son pertinentes.

b) El discente hace lectura del caso, resuelve el cuestionario y expone sus


respuestas en forma personal.

e) El Profesor desarrolla el caso y coteja con los discentes las observaciones.

5.

EVALUACIN

La nota final del curso se determinar atendiendo a:

a) Examen final que asignar el docente equivalente al 40%


del curso.

de la nota final

El examen final consistir en 40 preguntas objetivas, y 1 caso propuesto


para desarrollar.
b) Cinco Controles de Lectura equivalente al 30%

de la nota final del curso.

Cada control de lectura consistira en 10 preguntas objetivas y tericas, y


10 casos propuestos relacionados al tema de la lectura.

e) Caso Simulado, equivalente al 30%

de la nota final del curso.

El caso simulado consiste en el anlisis de un expediente judicial con las


principales piezas procesales del caso, entre los que se encuentra una
pericia contable, la evaluacin se verificar oralmente.

6.

1.

2.

3.

4.
5.

6.
7.

8.

BIBLIOGRAFA

CARO CORIA, Dino! ASMAT COELLO, Diana. "El Impacto de los


Acuerdos Plenarios de la Corte Suprema N 03-2010/CJ-116 de 16 de
Noviembre de 2010 y N 7-2011/CJ-116 de 6 de diciembre de 2011 en
la Delimitacin y Persecucin del Delito de Lavado de Activos", en AAW.
"Imputacin y Sistema Penal - Libro Homenaje al Prof. Dr. Csar
Augusto Paredes Vargas", ARA, Lima, 2012.
GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino, "El Delito de Lavado de Activos.
Criterios Penales y Procesales Penales. Anlisis de la nueva Ley N
27765", 2da edicin, Grijley, Lima, 2009.
GARCA CANTIZANO! LAMAS PUCCIO! PAUCAR CHAPPA. "VI
Pleno Jurisdiccional en Materia Penal: Materia de lavado de activos", en
Revista Ius et Praxis N 43, Fondo Editorial de la Universidad de Lima,
2013.
GARCA CAVERO, Percy, "El delito de lavado de activos", Jurista
Editores, Lima, 2013.
PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "El delito de lavado de activos y el
delito precedente en el Per: entre lo fenomenolgico y lo normativo",
Revista Jurdica Thomson Reuters, N 26, Lima, 2013.
PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "La investigacin del delito de lavado
de activos", ARA Editores, Lima, 2013.
PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "La nueva ley penal de lavado de
activos: El decreto legislativo N 1106", Gaceta Penal & Procesal Penal,
N 35, Mayo, 2012.
PRADO SALDARRIAGA, Vctor, "Lavado de Activos y Financiacin del
Terrorismo", Grijley, Lima, 2007.

NDICE GENERAL (2013)

PRIMERA PARTE: LEGISLACiN NACIONAL E INTERNACIONAL

1. Flujogramas
1. Flujograma N 1: Las Etapas del lavado de activos.
2. Flujograma N 2: Estructura tpica del delito de lavado de activos.
3. Flujograma N 3: Procedimiento y anlisis del ROS por la U/F.
4. Flujograma N 4: El Reporte de Operaciones Sospechosas.

11. Normas Nacionales

1. Artculos 296-A y 296-8, Ley N 27765 Y D.L. 986 cuadro de evolucin normativa.
2. Decreto Legislativo N 1106 - Ley Penal contra el Lavado de Activos
3. Decreto Legislativo N 1104 - Ley de Perdida de Dominio
4. Ley N 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado

5. Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

11. Instrumentos Internacionales

6. Convencin de Palermo.
7. Deteccin y Prevencin del Transporte Transfronterizo Ilcito de Dinero en Efectivo e
Instrumentos Negociables al Portador (GAFI).

SEGUNDA PARTE: TEXTOS DE LECTURA

1. PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "La nueva ley penal de lavado de activos: El decreto
legislativo N 1106", Gaceta Penal & Procesal Penal, N 35, Mayo, 2012.

2. PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "El delito de lavado de activos y el delito precedente
en el Per: entre lo fenomenolgico y lo normativo", Revista Jurdica Thomson Reuters,
N 26, Lima, 2013.

3. PAUCAR CHAPPA, Marcial Eloy. "La investigacin del delito de lavado de activos",
ARA Editores, Lima, 2013.

4. GARCA CANTIZANOI LAMAS PUCCIO/ PAUCAR CHAPPA. "VI Pleno Jurisdiccional


en Materia Penal: Materia de lavado de activos", en Revista lus et Praxis W 43, Fondo
Editorial de la Universidad de Lima, 2013.

5. CARO CORIA, Dino/ASMAT COELLO, Diana. "El Impacto de los Acuerdos Plenarios
de la Corte Suprema N 03-2010/CJ-116 de 16 de Noviembre de 2010 y N 7-2011/CJ116 de 6 de diciembre de 2011 en la Delimitacin y Persecucin del Delito de Lavado de
Activos", en AAW. "Imputacin y Sistema Penal - Libro Homenaje al Prof. Dr. Csar
Augusto Paredes Vargas", ARA, Lima, 2012.
6. PRADO SALDARRIAGA, Vctor, "Los delitos perifricos al Delito de Lavado de Activos
en el DL 1106", en Libro Homenaje al Dr. Jos Hurtado Pozo, Idemsa, Lima, 2007.
7. GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino, "El Delito de Lavado de Activos. Criterios
Penales y Procesales Penales. Anlisis de la nueva Ley N 27765", 2da edicin, Grijley,
Lima,2009.
8. GARCA CAVERO, Percy, "El delito de lavado de activos", Jurista Editores, Lima,
2013.

TERCERA PARTE: JURISPRUDENCIA


1. RN. N 2202-2003 (Caso Foguel y Suengas).
2. RN. N 1052-2012.
3. RN. N 4003-2011.
4. RN. N 2071-2011.
5. STC N 3987-2010/PHC-TC (Caso Lpez Paredes).
6. ACUERDO PLENARIO N 3-2010/CJ-116.
7. ACUERDO PLENARIO N 7-2011/CJ-116.

CUARTA PARTE: CASOS PRCTICOS


1. Caso Prctico N 1.
2. Caso Prctico N 2.
3. Caso Prctico N 3.
4. Caso Prctico N 4.
5. Caso Prctico N 5.
6. Caso Prctico N 6.
7. Caso Prctico N 7.
8. Caso Prctico N 8.
9. Caso Prctico N 9.

QUINTA PARTE: CASO SIMULADO

--------"------

,._._----"-,---,--------------~

.'. Dinero
sucio
~ Dinero
limpio

ETAPA

El dinero sucio
ingresa al sistema
financiero

... Compra de
bienes de lujo
... Inversiones
financieras,
industriales
... Casinos,
casas de
cambio, sector
turismo
DR MARCIAL PAUCAR CHAPPA

SUJETO
ACTIVO

CONDUCTAS
TIPICAS

OBJETO DE ACCiN
DEL DELITO

DOLO

DINERO
TRANSFIE

BIENES
ECTOS

IGANANCIASl
~~_<_< _____

< _ ___

<_J

TENDENCIA
INTERNA

I TRANSCENDENTE

DR MAf-{CIAL PAUCAR CHAPPA

FLUJO DE INFORMACiN DE LA UIF PER

1 . - 1_

--'11

SUJETOS OBLIGADOS

Instituciones
Financieras
Compaas de
Seguro

OI

ANLISIS::> O

NOTIFICACiN::> OO!

INFORMACIN

Otras UIF's

-+

ROS

i-

MI~ISTERIO 1\~

Data Sector
Privado

Casinos

Notarios

Aduanas

tL

ROS/ROPE

Base datos UIF

--'

PUBLICO

}---+

Declaraciones
Efectivo

r+

(EGMONT & MOU)

Agente de Bolsa ~

TRANSMISIC>

Data Sector
Pblico

Informe de
Inteligencia
Financiera

PODER
JUDICIAL

Formato de ROS SBS


seCCION 1.
1,

INfORMACIN DEL REPORTE

tr de Reporte;
Actividad lnmOOiliatia
k1N\d2des de ..~: tM~"~, 'tipb:Jt00l0$- '1

bj Ampliacin de rep'Qrte ant~(

a) Intct<lJ

3. Clan d" t'epM';

4... En caso d4' ampljJ(:,Q.1l o ;orrf!C(:tn, lfldqut.' N" d .. r4port" ;lnlerjor:


"'

-~

18.

SECCION 11.

~"'ORMAClON DEL

SECCIOO 111.

lNFORIAACIOltoE LAS PERSONAS REL/lCIOIlAOAS CON LA OPERACiN SOSPECHOSA

f~~~oel" ... e$~euJ

__

ltorffia'

1, kJo.nlbn;'$:

'" S, r~o d~ ''~C'UM~t d~ id4tida4: "a) ti t;~!

1 10. N'" ae<:urnenlo. dc lda-n-tld.ad


e..:tH'!;iero
1f N.)tot'.h~d;

"
1:2, PrO",.$~n u"(:te~po;k;<ffi~

14. N~mbr'. do' i>nYu,.~eC<JiYM."" (9 .Ilc.):

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t6. Ett (:...,0 den1p~$!Mt<lir" 9t(~ per'Qn~ n';tur~l, (;Qfi$jgn';h~.s:~-dtQ' dllt in.,!:rlp~~';f\ ,.gi$tn,; ~
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McnCion~ C~~C1 j\at~ t1 hect adiciona que pudcra CDfltribw anahslS- de- b ap(f1l!\M1n r.o;p.ect'tou' cue $e reporta, \1in;l.riado a <ldi?.t"l&

Provind3:

Mo.ntode aOp."a~,,"ITr:.H1$ae~ion

A la t,rma de la Mrua
C~.~..<?ru~!fI ..~.<,!~ ... ~;

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otros s.imiralts
Otra (In<fj".)

l'

LEGISLACION

LAVADOS DE ACTIVOS PROVENIENTES DEL TRAFICO ILlCITO DE DROGAS EN EL CODIGO PENAL


PRIMER TEXTO: (Decreto Legislativo N 736, 121191.
Posteriormente derogado por Ley N 25399, 100292)

ART.
296A

ART.
2968

"Artculo 296.-A.- El que interviene en la inversin, venta,


pignoracin, transferencia o posesin de las ganancias, cosas o
bienes provenientes de aquellos o del beneficio econmico
obtenido del trafico ilcito de drogas, siempre que el agente
hubiese conocido ese origen o lo hubiera sospechado, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de 5 ni
mayor de 10 aos, con ciento veinte a trescientos das de multa e
inhabilitacin, conforme al artculo 36, incisos 1), 2) Y4),
En que compre, guarde, custodie, oculte o reciba dichas
ganancias, cosas, bienes o beneficios conociendo su ilcito origen
o habindolo sospechado, ser reprimido con la misma pena", (')

SEGUNDO TEXTO: (Decreto Ley N 25428,110492)


Receptacin
"Artculo 296A.- El que interviene en la inversin, venta,
pignoracin, transferencia o posesin de las ganancias, cosas
o bienes provenientes de aquellos o del beneficio econmico
obtenido del trfico ilicito de drogas, siempre que el agente
hubiese conocido ese origen o lo hubiera sospechado, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de 8 ni
mayor de 18 aos, y con ciento veinte a trescientos dasmulta e inhabilitacin, conforme al artculo 36, incisos 1, 2 Y4,
El que compre, guarde, custodie, oculte o reciba dichas
ganancias, cosas, bienes o beneficios conociendo su ilcito
origen o habindolo sospechado, ser reprimido con la misma
pena," (1 )(2)

"Artculo 296.' B,- El que interviniera en el proceso de blanqueado u Artculo 296-8.- El que interviniere en el proceso de lavado
o lavado de dinero proveniente del trfico ilicito de drogas o del de dinero proveniente del trfico ilcito de drogas o del
narcoterrorismo, ya sea convirtindolo en otros bienes, o narcoterrorismo, ya sea convirtindolo en otros bienes, o
transferindolo a otros pases, bajo cualquier modalidad empleada transfirindolo a otros pases, bajo cualquier modalidad
por el sistema bancario o financiero o repatrindolo para su ingreso empleada por el sistema bancario o financiero o repatrindolo
al circuito econmico imperante en el pais, de tal forma que para su ingreso al circuito econmico imperante en el pas, de
ocultare su origen, su propiedad u otros valores potencialmente . tal forma que ocultare su origen, su propiedad u otros factores
ilicitos, ser reprimido con pena privativa de la libertad no potencialmente ilicitos, ser reprimido con pena privativa de
menor de 6 ni mayor de 12 aos, con ciento cuarenta a la libertad no menor de 10 ni mayor de 25 ao~, con ciento
trescientos sesenta y cinco das de multa e inhabilitacin conforme cuarenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e
inhabilitacin conforme al Artculo 36, incisos 1, 2 Y4.
al articulo 36, incisos 1), 2) Y4),
La figura delictiva descrita se grava sancionndose con el mximo La figura delictiva descrita precedentemente se agrava
de ley como mnimo, si el agente, siendo miembro del sistema sancionndose con el mximo de Ley como mnimo, si el
bancario o financiero, acta a sabiendas de la procedencia ilcita agente, siendo miembro del Sistema Bancario o Financiero,
acta a sabiendas de la procedencia ilicita del dinero,
del dinero,
Las penas consideradas en los articulos precedentes se duplicarn En los casos de ilcitos penales vinculados con actividades
si se comprueba que los ilcitos penales estn vinculados con terroristas se reprimirn con el mximo de la pena,
En la investigacin de los delitos previstos en este Decreto
actividades terroristas,
En la investigacin de los delitos previstos en este Decreto Ley no habr reserva o secreto bancario o tributario alguno, El
Legislativo no habr reserva o secreto bancario o tributario alguno, Ministerio Pblico, siempre que exista indicios razonables
El Ministerio Pblico, siempre que exista indicios razonables solicitar de oficio o a peticin de la autoridad policial
solicitar de oficio o a peticin de la autoridad policial competente, competente, el levantamiento de estas reservas,
el levantamiento de estas reservas asegurndose previamente de asegurndose previamente que la informacin obtenida slo
que la informacin obtenida slo ser utilizada en relacin con la ser utilizada en relacin con la investigacin financiera de los
investigacin financiera de los hechos previstos como trafico ilicito hechos previstos como trfico ilcito de drogas y/o su
de drogas y/o su vinculacin con el terrorismo", (*)
vinculacin en el terrorismo",

TERCER TEXTO: (Ley N 26223,

'tu,.:.. _ ,

Lavado de dinero
"Artculo 296-B.- El que interviene en el proceso de lavado de dinero
proveniente del trfico ilcito de drogas o del narcoterrorismo, ya sea
convirtindolo en otros bienes, o transfirindolo a otros paises, bajo
cualquier modalidad empleada por el sistema bancario o financiero o
repatrindolo para su ingreso al circuito econmico imperante en el pais, de
tal forma que ocultare su origen, su propiedad u otros factores
potencialmente ilicitos, ser reprimido con pena de cadena perpetua,
La misma pena de cadena perpetua se aplicar en los casos en que el
agente est vinculado con actividades terroristas, o siendo miembro del
sistema bancario o financiero acta a sabiendas de la procedencia ilcita del
dinero.
En la investigacin de los drltos previstos en esta ley, no habr reserva o
secreto bancario o tributario alguno. El Fiscal de la Nacin, siempre que
exista indicios razonables solicitar de oficio o a peticin de la autoridad
policial competente, el levantamiento de estas reservas, asegurndose
previamente que la informacin obtenida slo ser utilizada en relacin con
la investigacin financiera de los hechos previstos como trfico ilcito de
drogas y/o su vinculacin en el terrorismo,"
"La condicin de miembro del directorio, gerente, socio, accionista, directivo
titular o asociado de una persona jurdica de derecho privado, no constituye
indicio suficiente de responsabilidad en la comisin del delito de lavado de
dinero, en cuyo proceso penal se encuentre comprendido otro miembro de
dicha persona jurdica." (1)(2)
(1) Prrafo adicionado por Ley W 27225,17-12-99.
(2) Ambos artculos derogados por el Artculo 8 de la Ley W 27765, .
publicada el 27-062002.

Pg. 225334

~(~Uano NORMAS LEGALES


lEY N 21165

El PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica
ha dado la ley siguiente:
El CONGRESO DE LA REPBLICA;
Ha dado la ley siguiente:

LEY PENAL CONTRA El


LAVADO DE ACTIVOS
Articulo 1.-Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, con
la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con
ciento veinte a trescientos cincuenta dias multa.
Artculo 2._ Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta
o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, con la
finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con
ciento veinte a trescientos cincuenta dias multa.
Articulo 3,- Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni
mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
b) El agente comete el delito en calidad de integrante
de una organizacin criminal.
la pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, el terrorismo o narcoterrorismo.
ArtCulO 4.- Omisin de Comunicacin de Operaciones o Transacciones Sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. omite comunicar a la autoridad competente, las
transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias, sera reprimido con pena privativa de la libertad no menor de tres
ni mayor de seis aos. con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos,
de conformidad con los incisos 1), 2) Y 4) del Articulo 36
del Cdigo Penal.
Artculo 5.- Reglas de Investigacin
Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley,
se podr levantar el secreto bancario, la reserva tributaria y
la reserva burstil, por disposicin de la autoridad judicial o
a solicitud del Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida
en estos casos slo ser utilizada en relacin con la investigacin de los hechos que la motivaron.
Artculo 6.- Disposicin Comn
El origen ilicito que conoce o puede presumir el agente
del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley.
corresponde a conductas punibles en la legislacin penal
como el trfico ilcito de drogas; delitos contra la administracin pblica; secuestro; proxenetismo; trfico de menores;
defraudacin tributaria; delitos aduaneros u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el Articulo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley. no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los
bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a
investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

Lima, jueves 27 de junio de 2002

Artculo O.- Prohibicin de Beneficios Penitenciarios


Los sentenciados por el delito previsto en ltimo prrafo
del Artculo 3 de la presente Ley no podrn acogerse a los
beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el
trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional.
Artculo 8._ Norma Derogatoria
Derganse los Artlculos 296-A y 296-B del Cdigo Penal.
Comunlquese al seor Presidente de la Repblica para
su promulgacin.
En Lima, a los veinte dlas del mes de junio de dos mil
dos.
CARLOS FERRERO
Presidente del Congreso de la Repblica
HENRY PEASE GARCIA
Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica
Al SEJ\lOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL
DE LA REPBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en lima, a los veintisis
dias del mes de junio del ao dos mil dos.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la Repblica
FERNANDO OLIVERA VEGA
Ministro de Justicia
11474

lEY N 21766
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO;
El Congreso de la Repblica
ha dado la ley siguiente;
EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:

lEY DE REESTRUCTURACiN INTEGRAL


DE LA CAJA DE BENEFICIOS Y
SEGURIDAD SOCIAL DEL PESCADOR
Artcylo 1.- Objeto de la Ley
Declrase en emergencia la Caja de Beneficios y Seguridad Social del Pescador (CBSSP) y dispngase su reestructuracin integral.
Artculo 2.- Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin de la CBSSP
Crase el Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin de la CBSSP cuyas funciones sern las de plantear, dirigir y ejecutar la reestructuracin de la CBSSP. El
referido Comit estar constituido por:
a) Dos representantes del Ministerio de Economia y Finanzas, uno de ellos lo presidir;
b) Un representante del Ministerio de Pesquerfa;
e) Un representante del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo; y
d) Tres representantes elegidos por el Consejo Superior
de la CBSSP: Un representante de los empresarios
armadores. un representante de los trabajadores de
la pesca y un representante de los jubilados.
Los miembros del Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin sern designados por cada entidad u organismo en un plazo maximo de diez (10) dias tiles

349728
b)

cl

d)

e)

f)

g)

~ NORMAS LEGALES

La cesin o utilizacin de cualquier tipo de inmueble


o alojamiento o de otros medios susceptibles de ser
destinados a ocultar personas o servir de depsito
para armas, municiones, explosvos, propaganda,
vveres, medicamentos y de otras pertenencias
relacionadas con los grupos terroristas o con sus
vctimas.
El traslado, a sabiendas, de personas pertenecientes
a grupos terroristas o vinculadas con sus actividades
delictuosas, en el pas o en el extranjero, as como la
prestacin de cualquier tipo de ayuda que favorezca
la fuga de aquellos.
La organizacin, preparacin o conduccin de
actividades de formacin, instruccin, entrenamiento
o adoctrinamiento, con fines terroristas, de personas
pertenecientes o no a grupos terroristas bajo
cualquier cobertura.
La fabricacin, adquisicin, tenencia, sustraccin,
almacenamiento, suministro, trfico o transporte
de armas, sus partes y componentes accesorios,
municiones, sustancias y objetos explosivos,
asfixiantes, inflamables, txicos o cualquier otro
que pudiera producir muerte o lesiones, que fueran
destinados a la comisin de actos terroristas en el
pais o en el extranjero. Constituye circunstancia
agravante la posesin, tenencia y ocultamiento de
armas, municiones o explosivos que pertenezcan a
las Fuerzas Af\fladas y Polica Nacional del Per.
Cualquier forma de accin econmica, ayuda o
mediacin hecha voluntariamente con la finalidad
de financiar las actividades de elementos o grupos
terroristas.
La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de
treinta y cinco aos si el agente ofrece u otorga
recompensa por la comisin de un acto terrorista.
La falsificacin, adulteracin y obtencin ilcita de
documentos de identidad de cualquier naturaleza u
otro documento similar, para favorecer el trnsito,
ingreso o salida del pas de personas pertenecientes
a grupos terroristas o vinculadas a la comisin de
actos terroristas en el pas o el extranjero.

( .. )

"Articulo 6_A._ Reclutamiento de personas


El que por cualquier medio, recluta o capta personas
para facilitar o cometer actos terroristas, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de veinte ni mayor de
veinticinco aos.
La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de
treinta aos, si el agente recluta o capta menores de edad
con la misma finalidad.
Cuando se trate de funcionara o servidor pblico, se
le impondr adicionalmente la inhabilitacin prevista en los
incisos 1), 2}, 6), Y 8) del artculo 36' del Cdigo PenaL"
Articulo 2',- Modificase el artculo 5 del Decreto
Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece
organizacional y funcionalmente la Defensa del Estado
en delitos de terrorismo, en los trminos siguientes:

"Artculo 5._ Constitucin en Parte Civil


En casos dedelitodeterrorsmo, el Estado queda constituido
en parte civil por el slo mrito del apersonamiento del
Procurador respectivo, sin que sea necesaria la previa
resolucin del Juez para admitir su intervencin.
La constitucin en parte civil del Procurador Pblico
respectivo ante el rgano jurisdiccional tiene efecto en
todas las etapas del proceso, sin que sea necesario un
nuevo apersonamiento ante las instancias superiores
para efectos de la notificacin de las resoluciones y
actuaciones judiciales"

presentar la correspondiente fianza en la forma prevista


en el artculo 183" del Cdigo Procesal Penal aprobadO
mediante Decreto Legislativo 638; o, en su caso, en el
artculo 289 del Cdigo Procesal Penal, aprobado por
Decreto Legislativo 957".
0

Artculo
4._
penitenciarios

Improcedencia

de

beneficios

Los condenados por el delito de terrorismo, segn lo


previsto en el ltimo prrafo del inciso b del artculo
3 del Decreto Ley N 25475, "Decreto Ley que
establece la penalidad para los delitos de terrorismo y
los procedimientos para la investigacin, la instruccin
y el juicio, no podrn acogerse a los beneficios
penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la
educacin, la semilibertad y la liberacin condicional.
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo
dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso
de la Repblica.
Dado en la Casa de Gobierno, en Uma, a los veintin
das del mes de juliO del ao dos mil siete.
ALAN GARCA PREZ
Presidente Constitucional de la Repblica
JORGE DEL CASTILLO GLVEZ
Presidente del Consejo de Ministros
MARA ZAVALA VALLADARES
Ministra de Justicia
LUIS ALVA CASTRO
Ministro del Interior

87526-4

DECRETO LEGISLATIVO
N 986
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado
en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico
ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro,
extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje
pernicioso, por un plazo de 60 das hbiles.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA


LA LEY N- 27765, LEY PENAL CONTRA
EL LAVADO DE ACTIVOS
Artculo nico .- Modificase los artculos 1, 2", 3, 4
Y 6 de la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de
Activos, en los trminos siguientes:

Articulo 3._ Modificase el artculo 4 del Decreto


Legislativo N 927, Decreto que regula la ejecucin
penal en materia de delitos de terrorismo, en los
siguientes trminos:

"Artculo 1,_ Actos de Conversin y Transferencia


El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo orgen ilcito conoce o puede presumir,
y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin
o decomiso; ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa

"Artculo 4,- Liberacin condicional


Los condenados a pena temporal por delito de terrolismo,
podrn acogerse al benefICio penitenciario de liberacin
condicional cuando hayan cumplido efectivamente los
tres cuartos de la pena impuesta, siempre que no tenga
proceso pendiente con mandato de detencin y previo
pago del ntegro de la cantidad fijada por reparacin civil
y de la multa. En el caso del intemo insolvente. deber

"Artcu(o 2._ Actos de Ocultamiento y Tenencia


El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe.
oculta, administra o transporta dentro del territorio de
la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene
en su poder dinero, bienes. efectos o ganancias, cuyo
origen ilcito conoce o puede presumir. y dificulta la
dentificacin de su origen. su incautacon o decomiSo,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no

BPenmo
lima, 00ming0 22 da julio da 2007

~ NORMAS LEGALES

menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento


veinte a trescientos cincuenta das multa."
"Artculo 3._ Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez
ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das multa, cuando:
al El agente utilice o se sirva de su condicin
de funcionario pblico o de agente del sector
inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
b) El agente cometa el delito en calidad de integrante
de una organizacin criminal.

La pena ser privativa de la fibertad no menor de


veinticinco aos cuando los actos de conversin y
transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen
con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del
trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin,
trata de personas o delitos contra el patrimonio cultural
previsto en los artculos 228 y 230" del Cdigo Penal."
"Articulo 4"._ Omisin de Comunicacin de
Operaciones o Transacciones Sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o
prOfesionales, omite comunicar a la autoridad competente,
las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere
detectado, segn las leyes y normas reglamentarias,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de cuatro ni mayor de ocho aos, con ciento veinte a
doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor
de seis aos, de conformdad con los incisos 1l, 2) Y 4} del
Artculo 36 del Cdigo Penal.'
"Articulo 6._ Disposicin Comn
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente
del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer
o presumir el agente de los delitos que contempla la
presente ley, corresponde a conductas punibles en
la legislacin penal como el trfico ilicito de drogas;
terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas;
trfico ilcito de migrantes; defraudacin tributaria;
contra el patrimonio en su modalidad agravada; demos
aduaneros, u otros similares que generen ganancias
ilegales, con excepcin de los actos contemplados en
el artculo 1940 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario
que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los
bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas
a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de
sentencia condenatoria.
Tambin pOdr ser sujeto de investigacin por el delito
de lavado de activos, quien realiz las actividades ilcitas
generadoras del dinero, bienes, efeclos o ganancias"~

DECRETO lEGISLATIVO
N"987
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha
delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislur
en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos,
terrorismo, secuestro, extorsin~ trata de personas,
crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un
plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en el marco de la
delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado
para establecer una estrategia integral dirigida a combatir
con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en
especial los delitos mencionados;
Con el voto aprobatoriO del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO lEGISLATIVO QUE MODIFICA


LA LEY N 27378, lEY QUE ESTABLECE
BENEFICIOS POR COLABORACiN EFICAZ
EN El MBITO DE LA CRIMINAUDAD
ORGANIZADA
Artculo nico.- Modificase el inciso 4) e incorprase
los incisos 6) y 7) al Artculo 1 de la Ley N 27378, Ley
que establece Beneficios por Colaboracin Eficaz en el
Ambito de la Criminalidad Organizada, en los trminos
siguientes:
"Artculo 1"._ Objeto de la Ley
La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios
por colaboracin eficaz ofrecida por las personas
relacionadas con la comisin de los siguientes delitos:
( ... )

4.

DISPOSICiN COMPLEMENTARIA FINAL


NICA.- Para los fines de la administracin del dinero.
bienes, efectos o ganancias ilegales, que hayan sido
incautados por el delito materia de la Ley N 27765, Ley
Penal Contra el Lavado de Activos, se proceder conforme a
lo dispuesto sobre la materia respecto al delito precedente

POR TANTO
Mando se publique y cumpla. dando cuenta al Congreso
de la Repblica
Dado en la Casa de Gobierno. en Urna. a los veintin
das del mes de julio del ao dos n1i1 siete. .
ALAN GARCiA PREZ
Presidente Constitucional de la Repblica
JORGE DEL CASTILLO GLVEZ
Presidente del Consejo de Ministros
MARiA ZAVALA VALLADARES
Ministra de Justicia
LU 1$ ALVA CASTRO
Ministro del Interior
87526-5

De terrorismo, previsto en el Decreto Ley N" 25475


Y sus modificatorias y nomlas conexas; de apologa
de los delitos sealados en el articulo 316" del
Cdigo Penal; y, de Lavado de Activos previsto
en la Ley NQ 27765. Tambin se comprende en
el presente inciso a quien haya participado en la
comisin de otros delitos distintos de los antes
mencionados y se presente al Ministerio Pblico,
colabore activamente con la autoridad pblfca y
proporcione infom18cin eficaz sobre los delitos
mencionados anteriormente.
Son competentes para intervenir en este
procedimiento especial los fiscales y jueces que
conocen de los delitos de terrorismo".

( ..

6.

DISPOSICiN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo
dispuesto en el presente Decreto Legislativo.

349729

7.

De trfico ilcito de drogas previsto en la Seccin


11, del Captulo 111, del Ttulo XII del Cdigo Penal,
siempre que dicho delito se cometa por una
pluralidad de personas~
Otros cuando el agente integre una organizacin
criminal

El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto


en el Artculo 5" de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
- Decreto Legislativo N 052 -, dictar las instrucciones
necesarias que orienten a los Fiscales acerca de los delitos
materia de la presente Ley. Asimismo, designar al Fiscal
Superior Coordinador, reglamentando sus funciones, a fin
de que oriente y concerte estrategias y formas de actuacin
de los Fiscales en la aplicacin de la presente Ley y
comunique peridicamente a su Despacho todo lo referente
a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito"
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo
,jispuesto en el presente Decreio Legislativo.
POR TANTO
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso
de la Repblica

LEY PENAL CONTRA EL


LAVADO DE ACTIVOS
LEY N 27765
Artculo
1.- Actos de Conversin
y
Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes,
efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o
puede presumir, y dificulta la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso; ser reprimido
con pena privativa de la libertad no menor de ocho
ni mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa.(*)
Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y
Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe,
oculta, administra o transporta dentro del territorio
de la Repblica o introduce o retira del mismo o
mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen,
su incautacin o decomiso, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa.(*)
Artculo 3.- Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor
de diez ni mayor de veinte aos y trescientos
sesenta y cinco a setecientos treinta das multa,
cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condicin de
funcionario pblico o de agente del sector
inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
b) El agente cometa el delito en calidad de
integrante de una organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor
de veinticinco aos cuando los actos de conversin
y transferencia o de ocultamiento y tenencia se
relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias
provenientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo,
secuestro, extorsin, trata de personas o delitos
contra el patrimonio cultural previsto en los artculos
228 y 230 del Cdigo Penal.(*)
Artculo 4.- Omisin de Comunicacin de
Operaciones o Transacciones Sospechosas
El
que
incumpliendo
sus
obligaciones
funcionales o profesionales, omite comunicar a la
autoridad
competente,
las transacciones
u
operaciones sospechosas que hubiere detectado,
segn las leyes y normas reglamentarias, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de cuatro ni mayor de ocho aos, con ciento veinte
a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin
no mayor de seis aos, de conformidad con los
incisos 1), 2) Y 4) del Artculo 36 del Cdigo
Penal.(*)
Artculo 5.- Reglas de Investigacin
Para la investigacin de los delitos previstos en
esta ley, se podr levantar el secreto bancario, la
reserva tributaria y la reserva burstil, por
disposicin de la autoridad judicial o a solicitud del
Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida en
estos casos slo ser utilizada en relacin con la
investigacin de los hechos que la motivaron.

Artculo 6.- Disposicin Comn


El origen ilcito que conoce o puede presumir el
agente del delito podr inferirse de los indicios
concurrentes en cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer
o presumir el agente de los delitos que contempla la
presente ley, corresponde a conductas punibles en la
legislacin penal como el trfico ilcito de drogas;
terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro;
extorsin;
proxenetismo;
trata
de
personas; trfico ilcito de migrantes; defraudacin
tributaria; contra el patrimonio en su modalidad
agravada; delitos aduaneros, u otros similares que
generen ganancias ilegales, con excepcin de los
actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo
Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es
necesario que las actividades ilcitas que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se
encuentren sometidas a investigacin, proceso
judicial o hayan sido objeto de sentencia
condenatoria.
Tambin podr ser sujeto de investigacin por el
delito de lavado de activos, quien realiz las
actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes,
efectos o ganancias. (*)
Artculo
7.Prohibicin
de
beneficios
penitenciarios
Los sentenciados por el delito previsto en el ltimo
prrafo del artculo 3 de la presente Ley no podrn
acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin
de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad
y liberacin condicional. (**)
Artculo 8.- Norma Derogatoria
Derganse los Artculos 296-A Y 296-8 del Cdigo
Penal.
(*) Artculo modificado por el Articulo nico del Decreto
Legislativo N 986, publicado el 22 julio 2007.
(**) Artculo modificado por el Artculo 3 de la Ley N 28355,
publicada el 06-10-2004.

BPeruano
Lima. jueves 19 de abril de 2012

NORMAS LEGALES

SEXTA.- Creacin de la Comisin Permanente de


Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente a la
Minera Ilegal
Dispngase la creacin de la Comisin Permanente
de Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente
a la Minera Ilegal y del Desarrollo del Proceso de
Formalizacin, la misma que depender de la Presidencia
del Consejo de Ministros - PCM y estar conformada por
un representante titular y un altemo de:
1. La Presidencia de Consejos de Ministros, quien la
presidir;
2. El Ministerio de Energa y Minas;
3. El Ministerio del Ambiente;
4. El Ministerio de Cultura;
5. El Ministerio del Interior;
6. El Ministerio de Defensa;
7. La Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administracin Tributaria - SUNAT; y,
8. La Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales.
Asimismo, podrn ser invitados a participar en la
Comisin, otras entidades pblicas con competencias
vinculadas a la problemtica de la minera ilegal y en
peque'\a escala.
La Comisin tendr las siguientes funciones:
1. Establecer la Estrategia Nacional para la Interdiccin
de la Minera Ilegal.
2. Dar seguimiento al Proceso de Formalizacin
establecido en la presente norma.
3. Elaborar informes semestrales sobre el avance
y resultados de la implementacin de las acciones
establecidas en los Decretos Legislativos emitidos en el
marco de la Ley N 29815, en sus aspectos productivos,
econmicos, sociales y ambientales.
4. Recomendar ajustes y mejoras a la Estrategia
Nacional para la Interdiccin de la Minera Ilegal y al
Proceso de Formalizacin establecido en el presente
Decreto Legislativo.
5. Elaborar propuestas de desarrollo alternativo y
remediacin en las zonas afectadas por la minera ilegal.
6. Desarrollar programas sociales para la erradicacin
del trabajo infantil y prostitucin de menores en las zonas
donde se realiza actividades mineras.
7. Otras que sean determinadas por la Comisin.

STIMA.- De la Comercializacin del Oro


El Poder Ejecutivo, con el fin de promover la
formalizacin de los Peque'\os Productores Mineros
y Productores Mineros Artesanales, podr, mediante
Decreto Supremo refrendado por los Ministros de
Economa y Finanzas y de Energa y Minas, emitir las
normas complementarias referidas a la comercializacin
del oro proveniente de la actividad minera de los
Productores anteriormente mencionados.
OCTAVA.- Aplicacin del Anexo 1 del Decreto
legislativo N 1100
Para los casos establecidos en el Anexo N 1
del Decreto Legislativo N 1100, son aplicables las
disposiciones establecidas en el Decreto Supremo N
006-2012-EM.
NOVENA.Emisin
de
Disposiciones
Complementarias
Mediante Decreto Supremo refrendado porel Ministerio
de Energa y Minas o por el Ministerio del Ambiente, segn
sus competencias, podrn establecerse disposiciones
complementarias a la presente norma.
DCIMA.- Coexistencia de Sustancias Metlicas y
No Metlicas
En caso que en una concesin minera coexistan
sustancias metlicas y no metlicas explotables, el titular
de concesin minera metlica podr celebrar con personas
en proceso de formalizacin, contratos de explotacin o
de cesin minera para explotar sustancias no metlicas
en dicha concesin minera.

Dado en la Casa de Gobie


das del mes de abril del a'\o
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de
SCAR VALDS DANCUART
Presidente del Consejo de Ministros
MANUEL PULGAR VIDAL
Ministro del Ambiente
LUIS ALBERTO PEIRANO FALCON
Ministro de Cultura
LUIS ALBERTO OTAROLA PEARANDA
Ministro de Defensa
JORGE MERINO TAFUR
Ministro de Energa y Minas
DANIEL E. LOZADA CASAPIA
Ministro del Interior
JOS URQUIZO MAGGIA
Ministro de la Produccin
778570-2

DECRETO LEGISLATIVO
N1106
DECRETO LEGISLATIVO
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO
DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO
Que, el Congreso de la Repblica por Ley N 29815
Y de conformidad con el artculo 1040 de la Constitucin
Poltica del Per, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar sobre materias especficas, entre las
que figuran la modificacin de la legislacin sustantiva
y procesal que regula la investigacin, procesamiento y
sancin de personas, naturales y jurdicas, vinculadas con
el lavado de activos y otros delitos relacionados al crimen
organizado con particular nfasis en la minera ilegal;
Que, actualmente asistimos a un preocupante
incremento de la criminalidad vinculada con las actividades
de minera ilegal, las cuales adems de da'\ar gravemente
el ecosistema, la vida y la salud de las personas,
representan tambin una considerable desestabilizacin
del orden socio econmico, pues estas actividades ilcitas
se encuentran estrechamente ligadas con el blanqueo
de activos o de capitales, que buscan dar una apariencia
de legalidad a bienes de origen delictivo e introducirlos
indebidamente al trfico econmico lcito;
Que, el lavado de activos se convierte hoy en un
factor que desestabiliza el orden econmico y perjudica
de manera grave el trfico comercial contaminando el
mercado con bienes y recursos de origen ilcito;
Que, sin perjuicio de otros delitos de especial
gravedad e incidencia social, las actividades de minera
ilegal representan una considerable fuente del delito de
lavado de activos que actualmente constituye uno de los
fenmenos delictivos ms complejos del Derecho penal
econmico y es, sin duda, uno de los ms lesivos del
orden jurdico-social, por lo que la lucha del Estado contra
estas actividades ilcitas debe abordarse de forma integral,
tanto en un plano de prevencin, como de represin;
Que, la legislacin actual sobre lavado de activos
requiere innegablemente perfeccionarse tanto en
trminos de tipicidad como de procedimiento, el cual debe
caracterizarse por contener reglas que faciliten y viabilicen

464382

~ NORMAS LEGALES

la efectiva persecucin penal y eventual sancin de los


responsables de estos delitos;
Que, es necesario que el Estado cuente con los
instrumentos legales que coadyuven a la lucha contra
la criminalidad en sus diversas formas, dentro de la cual
se insertan, con particular incidencia, las actividades de
mineri~ ilegal,. lo que justifica indiscutiblemente establecer
una nueva normatividad sustantiva y procesal para la
lucha contra el delito de lavado de activos y otros delitos
vinculados a la minera ilegal o al crimen organizado;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104
de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO
DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
Artculo 1._ Actos de conversin y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos
o ganancias cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta dias multa.
Artculo 2._ Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia,
recibe, Oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba
presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor
de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
dias multa.
Artculo 3._ Transporte, traslado, ingreso o salida
por territorio nacional de dinero o ttulos valores de
origen ilcito
El que transporta o traslada dentro del territorio
nacional dinero o ttulos valores cuyo origen ilcito conoce
o debia presumir, con la finalidad de evitar la identificacin
de su origen, su incautacin o decomiso; o hace ingresar
o salir del pas tales bienes con igual finalidad, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho
ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos
cincuenta das multa.
Artculo
4._ Circunstancias agravantes y
atenuantes
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez
ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta dias multa, cuando:

BPeruano
Lima, JUeves 19 de abril de 2012

informacin eficaz para evitar la consumacin del delito,


identificar y capturar a sus autores o partcipes, asi
como detectar o incautar los activos objeto de los actos
descritos en los artculos 1, 2 y 3 del presente Decreto
Legislativo.
Artculo 5._ Omisin de comunicacin de
operaciones o transacciones sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o
profesionales, omite comunicar a la autoridad competente,
las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere
detectado, segn las leyes y normas reglamentarias,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de cuatro ni mayor de ocho aos, con ciento veinte a
doscientos cincuenta das multa e inhabilitacin no menor
de cuatro ni mayor de seis aos, de conformdad con los
incisos 1), 2) Y 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.
La omisin por culpa de la comunicacin de
transacciones u operaciones sospechosas ser reprimida
con pena de multa de ochenta a ciento cincuenta das
multa e inhabilitacin de uno a tres aos, de conformidad
con los incisos 1), 2) Y 4) del artculo 36 del Cdigo
Penal.
Artculo 6._ Rehusamiento, retardo y falsedad en
el suministro de informacin
El que rehsa o retarda suministrar a la autoridad
competente, la informacin econmica, financiera,
contable, mercantil o empresarial que le sea requerida,
en el marco de una investigacin o juzgamiento por
delito de lavado de activos, o deliberadamente presta
la informacin de modo inexacto o brinda informacin
falsa, ser reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de dos ni mayor de cuatro aos, con cincuenta a
ochenta das multa e inhabilitacin no mayor de tres aos
de conformidad con los incisos 1), 2) Y 4) del artculo 36
del Cdigo Penal.
Si la conducta descrita se realiza en el marco de una
investigacin o juzgamiento por delito de lavado de activos
vinculado a la minera ilegal o al crimen organizado, o si el
valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados
es superior al equivalente a quinientas (500) Unidades
Impositivas Tributarias, el agente ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
cinco aos, con ochenta a ciento cincuenta dias multa e
inhabilitacin no mayor de cuatro aos, de conformidad
con los incisos 1), 2) Y 4) del artculo 36 del Cdigo
Penal.
Artculo 7._ Reglas de investigacin
Para la investigacin de los delitos previstos en el
presente Decreto Legislativo, el Fiscal podr solicitar al
Juez el levantamiento del secreto bancario, el secreto
de las comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva
burstil. La informacin obtenida en estos casos slo ser
utilizada en relacin con la investigacin de los hechos
que la motivaron.

1. El agente utilice o se sirva de su condicin de


funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario,
financiero, bancario o burstil.
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante
de una organizacin criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados sea superior al equivalente a quinientas
(500) Unidades Impositivas Tributarias.

Artculo 8 0 ._ Consecuencias accesorias aplicables


a personas jurdicas
Si los delitos contemplados en los artculos 1, 2 Y
30 del presente Decreto Legislativo fueren cometidos en
ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o
utilizando su organizacin o servicios, para favorecerlos
o encubrirlos, el juez deber aplicar, segn la gravedad y
naturaleza de los hechos o la relevancia de la intervencin
en el hecho punible, las siguientes consecuencias
accesorias de manera alternativa o conjunta:

La pena ser privativa de la libertad no menor de


veinticinco aos cuando el dinero, bienes, efectos o
ganancias provienen de la mineria ilegal, trfico ilcito
de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin o trata de
personas.
La pena ser privativa de la libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis aos y de ochenta a ciento diez
dias multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados no sea superior al equivalente

1. Multa con un valor no menor de cincuenta ni mayor


de trescientas Unidades Impositivas Tributarias.
2. Clausura definitiva de locales o establecimientos.
3. Suspensin de actividades por un plazo no mayor
de tres aos.
4. Prohibicin de realizar en el futuro actividades, de
la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito.
5. Cancelacin de licencias, derechos y otras

a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias. La misma

autorizaciones administrativas o municipales.

pena se aplicar a quien proporcione a las autoridades

6. Disolucin de la persona juridica.

El Peruano
Lima, iueves 19 de abril de 2012

~:l

NORMAS LEGALES

Simultneamente a la medida impuesta, el juez


ordenar a la autoridad competente que disponga la
intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los
derechos de los trabajadores y de los acreedores, hasta
por un periodo de dos aos,
El cambio de la razn social o denominacin de la
persona jurdica o su reorganizacin societaria, no impide
la aplicacin de estas medidas.
Artculo 9._ Decomiso
En todos los casos el Juez resolver la incautacin
o el decomiso del dnero, bienes, efectos o ganancias
involucrados, conforme a lo previsto en el artculo 102
del Cdigo Penal.
Artculo 10._ Autonoma del delito y prueba
indiciaria
El lavado de activos es un delito autnomo por lo que
para su investigacin y procesamiento no es necesario
que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas,
se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial
o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia
condenatoria.
El conocimiento del origen ilcito que tiene o que
deba presumir el agente de los delitos que contempla el
presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades
criminales como los delitos de minera ilegal, el trfico
ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la
administracin pblica, el secuestro, el proxenetismo, la
trata de personas, el trfico ilcito de armas, trfico ilcito
de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el robo,
los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de
generar ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 1940 del Cdigo Penal. El
origen ilcito que conoce o deba presumir el agente del
delito pOdr inferirse de los indicios concurrentes en cada
caso.
Tambin podr ser considerado autor del delito y por
tanto sujeto de investigacin y juzgamiento por lavado
de activos, quien ejecut o particip en las actividades
criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o
ganancias.
Artculo
11._
Prohibicin
de
beneficios
penitenciarios
Quienes incurran en la agravante contemplada
en el segundo prrafo del artculo 4 del presente
Decreto Legislativo no podrn acogerse a los beneficios
penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la
educacin, semilibertad y liberacin condicional.
Artculo 12,- Facultades especiales para la lucha
contra el lavado de activos vinculado especialmente a
la minera ilegal y otras formas de crimen organizado

464383

estn obligadas a prestar las facilidades necesarias para


la realizacin de la diligencia y a guardar secreto acerca
de la misma, salvo que sean citados como testigos, La
medida tambin puede dirigirse contra terceros que reciben
o realizan comunicaciones por cuenta del investigado o
cuando ste utiliza la comunicacin de terceros.
2. La orden judicial se emitir cuando estas medidas
sean indispensables y absolutamente necesarias para el
debido esclarecimiento de los hechos investigados.
3, Estas medidas se realizarn de forma
estrictamente reservada y sin conocimiento del
afectado, En el caso previsto en el inciso a) del numeral
1 del presente artculo, la medida se prolongar por el
tiempo estrictamente necesario, el cual no ser mayor
al perodo de la investigacin; en el caso previsto en
el inciso b) del citado numeral, la medida no podr
extenderse por un plazo mayor a los treinta (30) das
naturales y excepcionalmente podr prorrogarse por
plazos sucesivos previa solicitud del Fiscal y posterior
decisin judicial debidamente motivada.
4. El Juez resolver, mediante trmite reservado y
de modo inmediato, teniendo a la vista los recaudos que
justifiquen el requerimiento fiscal. La denegacin de la
solicitud podr ser apelada por el Fiscal e igualmente se
tramitar de forma reservada por el Superior Tribunal, sin
trmite alguno e inmediatamente.
Artculo 13._ Audiencia de control judicial
1. Una vez ejecutadas las diligencias previstas en
el anterior artculo y realizadas las investigaciones
inmediatas en atencin a los resultados de las mismas,
siempre que los fines de la investigacin lo permitan
y no se ponga en peligro la vida o la integridad fsica
de terceras personas, se pondr en conocimiento
del afectado todo lo actuado, quien podr solicitar el
control judicial en el plazo de tres (3) das de notificado,
con la finalidad de revisar la legalidad de las medidas
adoptadas,
2, La audiencia judicial se realizar dentro de
las veinticuatro (24) horas siguientes y contar con
la presencia del Fiscal, del Procurador Pblico y del
imputado junto con su abogado defensor, as como de
las dems partes procesales. Asimismo, podrn asistir los
efectivos policiales y dems personas que intervinieron en
la diligencia.
3. El Juez evaluar si las diligencias y actuaciones se
realizaron dentro del marco de la orden judicial emitida
y verificar los resultados, haciendo valer los derechos
del afectado. Para tal fin, podr, si lo estima conveniente,
interrogar directamente a los comparecientes y, despus
de escuchar los argumentos del Fiscal, decidir de plano
sobre la validez de la medida.
Artculo 14_ Entrega vigilada

1. En el marco de la lucha eficaz contra el lavado de


activos, vinculado especialmente a la minera ilegal u
otras formas de crimen organizado, el Juez, a solicitud del
Fiscal o del Procurador Pblico, podr ordenar:
a) La interceptacin, incautacin y ulterior apertura
de todo tipo de correspondencia que reciba o remita
el imputado, aun bajo nombre supuesto, o de aquella
correspondencia que, en
razn de especiales
circunstancias, se presumiese que emana de l o de
la que l pudiere ser el destinatario, cuando existen
motivos razonablemente fundados para inferir que existe
informacin til para la investigacin. Para esta diligencia
tambin podr solicitar a las empresas de mensajeria
especializada, pblicas o privadas, que suministren la
relacin de envos hechos por solicitud del imputado o
dirigidos a l. Si la documentacin se encuentra en clave o
en otro idioma, inmediatamente ordenar el desciframiento
por peritos en criptografa o su traduccin.
b) La interceptacin y grabacin de comunicaciones
telefnicas, radiales, electrnicas u otras formas de
comunicacin, cuando existan suficientes elementos de
conviccin de la presunta comisin del delito. Para tales
efectos, las empresas telefnicas o de telecomunicaciones

1. Cuando sea necesario para los fines de una


investigacin por el delito de lavado de activos, vinculado
especialmente a la mineria ilegal u otras formas de
crimen organizado, y siempre que existan motivos
razonablemente fundados para estimar que se produce
el transporte de armas, explosivos, municiones, moneda
falsificada, insumos qumicos o cualquier otro bien de
carcter delictivo, o cuando haya informacin de agente
encubierto acerca de la existencia de una actividad crim inal
continua en ese sentido, el Fiscal, de oficio o a instancia
del Procurador Pblico, podr disponer la realizacin de
entregas vigiladas de objetos cuya posesin, transporte,
enajenacin, compra, alquiler o simple tenencia se
encuentre prohibida.
2, A estos efectos se entiende como entrega vigilada
la tcnica en virtud de la cual se permte que mercancas
ilcitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional
o entren o salgan de l, sin interferencia de las autoridades
y bajo la vigilancia de agentes especializados.
3, Cuando participe un agente encubierto, ste slo
est facultado para entregar por si o por interpuesta
persona el objeto de la transaccin ilegal, o facilitar su
entrega por iniciativa del investigado.

464384

NORMAS LEGALES

4. Para asegurar el xito de esta diligencia, el Fiscal


podr disponer que la autoridad policial realice acciones
de inteligencia y/o vigilancia especial.
5. Durante el procedimiento de entrega vigilada se
utilizarn, si fuere posible, los medios tcnicos idneos
que permitan establecer la intervencin del investigado.
6. Rige en lo pertinente la audiencia de control judicial
prevista en el artculo 13.
Artculo 15._ Bsqueda selectiva en bases de
datos
Para la lucha contra el lavado de activos vinculado
especialmente a la minera ilegal u otras formas de crimen
organizado, la autoridad policial, por iniciativa propia o a
instancia del Fiscal, podr realizar las comparaciones
de datos registradas en bases mecnicas, magnticas
u otras similares, siempre y cuando se trate del simple
cotejo de informaciones de acceso pblico.
Cuando se requiera efectuar una bsqueda
selectiva en las bases de datos, que implique el acceso
a informacin confidencial referida al investigado o,
inclusive, la obtencin de datos derivados del anlisis
cruzado de las mismas, deber mediar autorizacin del
Juez y se aplicar, en lo pertinente, lo dispuesto en los
artculos 12 y 13.
Artculo 16.-Actuacin excepcional de las Fuerzas
Armadas en auxilio del Ministerio Pblico
En los lugares de dificil acceso que implique adems
la ausencia de efectivos suficientes de la Polica Nacional
del Per o sin logstica o infraestructura necesaria, el
Fiscal en su calidad de titular de la accin penal, puede
excepcionalmente solicitar la intervencin de las Fuerzas
Armadas para las acciones de interdiccin de la minera
ilegal, lavado de activos u otras formas de crimen
organizado.
.
Las Fuerzas Armadas en el marco de lo dispuesto por
la Constitucin Poltica del Per, el Decreto Legislativo
N 1100 Y el presente Decreto Legislativo, colaborar con
el Ministerio Pblico para asegurar el cumplimiento de la
presente norma.
La intervencin de las Fuerzas Armadas no implica
en modo alguno la restriccin, suspensin, ni afectacin
de los derechos fundamentales consagrados en la
Constitucin Poltica del Per.
Artculo 17._ Colaboracin eficaz
En el marco de la lucha contra el delito de lavado de
activos, el Ministerio Pblico podr celebrar acuerdos de
beneficios y colaboracin eficaz con quien se encuentre o
no sometido a una investigacin o proceso penal, o con
quien haya sido sentenciado, a fin de que preste a las
autoridades su colaboracin y brinde informacin eficaz
para la accin de la justicia penal.
Parata les efectos, sern de aplicacin los presupuestos,
alcances y procedimiento establecidos en la Ley N 27378,
Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el
mbito de la criminalidad organizada.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
FINALES
Primera.- Mejora del control de operaciones
sospechosas
Las instituciones sometidas al control y supervisin de
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, estarn obligadas
a adoptar medidas de control apropiadas y suficientes,
orientadas a evitar que en la realizacin de sus
operaciones se produzca el ocultamiento, manejo,
inversin o aprovechamiento en cualquier forma de
dinero u otros bienes provenientes de la minera ilegal,
asi como de cualquier otra actividad de crimen organizado
o destinados a su financiacin, o para dar apariencia de
legalidad a las actividades delictivas o a las transacciones
y fondos vinculados con las mismas.
Los sujetos obligados establecidos a travs de la
Ley N 27693 debern reportar bajo responsabilidad de
forma inmediata y suficiente a la Unidad de Inteligencia
Financiera cualquier informacin relevante sobre manejo

El Peruano
Lima. jueves 19 de abril de 2012

de activos o pasivos u otros recursos, cuya cuanta o


caractersticas no guarden relacin con la actividad
econmica de sus clientes, o sobre transacciones de sus
usuarios que por su nmero, por las cantidades transadas
o por las caractersticas particulares de las mismas,
puedan conducir razonablemente a sospechar que se est
utilizando a la entidad para transferir, manejar, aprovechar
o invertir recursos provenientes de actividades delictivas
o destinados a su financiacin.
Segunda.- Destino de bienes incautados o
decomisados
La administracin del dinero, bienes, efectos o
ganancias ilegales que hayan sido incautados por los
delitos previstos en el presente Decreto Legislativo se
adecuar a lo establecido en las disposiciones sobre la
materia previstas en la legislacin vigente.
Tercera.- Capacitacin de Fiscales y otros
funcionarios
El Ministerio Pblico disear y pondr en ejecucin
un programa de capacitacin contra el lavado de activos
vinculado a la minera ilegal y otras formas de crimen
organizado, as como a su financiamiento, destinado a
introducir habilidades y competencias en los fiscales en
los procesos de investigacin, para la mayor eficacia.
Esta capacitacin involucra a la Polica Nacional del
Per Nacional del Per y a los integrantes de las Fuerzas
Armadas que se estime pertinente.
Cuarta.- Coordinacin interinstitucional
Las entidades del Estado, en los mbitos nacional,
regional y local, y las empresas en las que el Estado
tiene participacin, brindan su colaboracin a la Unidad
de Inteligencia Financiera del Per - UIF-Per, para el
cumplimiento de su misin institucional, proporcionando
informacin y cualquier otra forma de cooperacin
necesaria para combatir el delito de lavado de activos,
vinculado especialmente a la minera ilegal u otras formas
de crimen organizado.
As mismo, la UIF-PERU mantendr relaciones de
coordinacin con el consejo de defensa jurdica del Estado,
a fin de lograr una mayor eficacia en la lucha contra el
delito de lavado de activos, vinculado especialmente a la
minera ilegal u otras formas de crimen organizado.
Quinta.- Financiamiento
Los gastos que demande la aplicacin del
presente Decreto Legislativo se ejecutan con cargo
a los presupuestos institucionales de las entidades
competentes.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
Primera.- Vigencia
El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a
partir del da siguiente de su publicacin, con excepcin
de la Cuarta Disposicin Complementaria Modificatoria
que entrar en vigencia a los 60 das naturales.
Segunda.- Plazo para informacin de instrumentos
de gestin
para
deteccin
de operaciones
sospechosas
Para el cumplimiento de lo dispuesto en el artculo
14 de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de
Inteligencia Financiera - Per, los sujetos obligados
deben informar a la Unidad de Inteligencia Financiera
en el plazo de noventa (90) das naturales computados
a partir de la vigencia del presente Decreto Legislativo,
sobre los mecanismos implementados para la deteccin
de operaciones inusuales y sospechosas, as como
sobre la elaboracin del Manual donde conste el sistema
para detectar operaciones sospechosas de la comisin
del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo.
Tercera.- Implementacin del Registro
La inscripcin en el Registro establecido en la Quinta
Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

NORMAS LEGALES

N 27693 deber efectuarse en un plazo no mayor de


ciento veinte (120) dias naturales computados a partir de
la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo.
En dicho plazo, la Superintendencia de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
emitir las disposiciones necesarias para el cumplimiento
de dicha obligacin.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
MODIFICATORIAS
Primera.- Modificaciones a la Ley N 27693, Ley
que crea la Unidad de Inteligencia Financiera
Modifquense los artculos 3, 9, 10 numeral 10.2,3
inciso b), i0-A numeral i0-A.7 y 12 de la Ley N 27693,
Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera, los
cuales tendrn el siguiente tenor:
"Artculo 3.- Funciones y facultades de la UIFPer
La UIF-Per tiene las siguientes funciones y
facultades:
1, Solicitar informes, documentos, antecedentes y
todo otro elemento que estime til para el cumplimiento
de sus funciones, a cualquier organismo pblico del
Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y
Locales, instituciones y empresas pertenecientes a
stos, y en general a toda institucin o empresa del
Estado sin excepcin ni reserva alguna, y a todas las
personas naturales o jurdicas privadas, quienes estn
obligados a proporcionar la informacin requerida bajo
responsabilidad. Dicha informacin debe ser de acceso
y manejo exclusivo del Director Ejecutivo de la UIF, para
lo establecer un procedimiento especial que resguarde
dicha informacin.
En los casos que la UIF-Per considere necesario,
podr solicitar acceso a base de datos, informacin
ser proporcionada a travs de enlace electrnico,
No puede oponerse a la UIF-Per reserva alguna
en materia de acceso a la informacin, bajo
responsabilidad.
2. Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de
cumplimiento que stos designen, siempre que satisfagan
los requisitos establecidos en la presente Ley,
3. Solicitar, recibir, requerir ampliaciones y analizar
informacin sobre las operaciones sospechosas que le
reporten los sujetos obligados a informar por la Ley N
29038 Y sus organismos supervisores, o las que detecte
de la informacin contenida en las bases de datos a las
que tiene acceso,
4. Recibir y analizar los Registros de Operaciones a
que hace referencia el artculo 9 o cualquier informacin
relacionada a stos, los cuales debern ser entregados
obligatoriamente por los sujetos obligados a la UIF-Per
por el medio electrnico, periodicidad y modalidad que
sta establezca,
5. Comunicar al Ministerio Pblico aquellas
operaciones que luego del anlisis e investigacin
respectivos, se presuma que estn vinculadas a
actividades de lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley. Su
reporte tiene validez probatoria al ser asumido por el
Fiscal como elemento sustentatorio para la investigacin
y proceso penal.
6. Cooperar en el mbito de su competencia con
investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir,
analizar y compartir informacin, a solicitud de autoridades
competentes de otros pases que ejerzan competencias
anlogas, en casos que se presuman vinculados a
actividades de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, comunicando los resultados a la autoridad
requirente y realizando las acciones correspondientes en
el mbito nacional.
7, Participar en el mbito de su competencia en
investigaciones conjuntas con otras instituciones pblicas
nacionales, encargadas de detectar, investigar y denunciar
la comisin de ilcitos penales que tienen la caracterstica
de delito precedente del delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo.

464385

8, Prestar la asistencia tcnica que les sea requerida,


cuando se trate de investigaciones relacionadas con el
lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
9, Regular, en coordinacin con los organismos
supervisores de los sujetos obligados, los lineamientos
generales y especficos, requisitos, precisiones, sanciones
y dems aspectos referidos a los sistemas de prevencin
de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de
Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones,
as como emitir modelos de Cdigos de Conducta,
Manual de Prevencin del delito de lavado de activos y
el financiamiento de terrorismo, Formato de Registro de
Operaciones, entre otros, conforme a los alcances de
lo dispuesto en la presente Ley y su Reglamento. En
el caso de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de
la Superintendencia del Mercado de Valores, la funcin de
regulacin corresponder a estas entidades y se ejercer
en coordinacin con la UIF-Per.
10, Supervisar y sancionar en materia de prevencin
del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, a aquellos sujetos obligados que carecen de
organismo supervisor.
11. Excepcionalmente, dada la urgencia de las
circunstancias o el peligro en la demora, y siempre
que sea necesario por la dimensin y naturaleza de la
investigacin, podr disponer el congelamiento de fondos
en los casos vinculados al delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo, En estos casos, se deber
dar cuenta al Juez en el plazo de veinticuatro (24) horas
de dispuesta la medida, quien en el mismo trmino podr
convalidar la medida o disponer su inmediata revocacin,
Artculo 9.- Registro de Operaciones
9.1. Todo sujeto obligado a reportar para los efectos de
la presente Ley, debe llevar un Registro de Operaciones
que se sujetar a las reglas establecidas en el presente
artculo.
9,2. Los sujetos obligados a informar, conforme a
la presente Ley, deben registrar cada operacin que
se realice o que se haya intentado realizar que iguale
o supere el monto que establezca la UIF-Per, por los
siguientes conceptos:
a) Depsitos en efectivo: en cuenta corriente, en
cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras modalidades
a plazo.
b) Depsitos constituidos con ttulos valores,
computados segn su valor de cotizacin al cierre del da
anterior a la imposicin.
c) Colocacin de obligaciones negociables y otros
ttulos valores de deuda emitidos por la propia entidad.
d) Compraventa de ttulos valores -pblicos o privadoso de cuota partes de fondos comunes de inversin.
e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas,
segn relacin que se establezca en el reglamento.
f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera.
g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno
y externo) cualesquiera sea la forma utilizada para
cursar las operaciones y su destino (depsitos, pases,
compraventa de ttulos, etc.).
h) Compra venta de cheques girados contra cuentas
del exterior y de cheques de viajero.
i) Pago de importaciones,
j) Cobro de exportaciones.
k) Venta de cartera de la entidad financiera a
terceros,
1) Servicios de amortizacin de prstamos.
m) Cancelaciones anticipadas de prstamos.
n) Constitucin de fideicomisos y todo tipo de otros
encargos fiduciarios y de comisiones de confianza,

o) Compra venta de bienes y servicios.


p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes.
q) Otras operaciones que se consideren de riesgo o
importancia establecidas por la UIF-Per.
9.3, Las caractersticas del Registro sern
especificadas por la UIF-Per debiendo contener, por lo
menos en relacin con cada operacin, lo siguiente:

464386

~ NORMAS LEGALES

a) La identidad y domicilio de sus clientes, habituales


o no, acreditada mediante la presentacin del documento
en el momento de entablar relaciones comerciales y,
principalmente, al efectuar una operacin, segn lo
dispuesto en el presente artculo. Para tales efectos,
se deber registrar y verificar por medios fehacientes la
identidad, representacin, domicilio, capacidad legal,
ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o
naturales segn corresponda, as como cualquier otra
informacin sobre la identidad de las mismas, a travs
de documentos, tales como Documento Nacional de
Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de
conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos
oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares
de sus clientes, segn corresponda.
b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas
razonables para obtener,
registrar y actualizar
permanentemente la informacin sobre la verdadera
identidad de sus clientes, habituales o no, y las
operaciones comerciales realizadas a que se refiere el
presente artculo.
c) Descripcin del tipo de operacin, monto, moneda,
cuenta (s) involucrada (s) cuando corresponda, lugar (es)
donde se realiz la operacin y fecha.
d) Cualquier otra informacin que la UIF-Per
requiera.
9.4. El Registro de Operaciones debe ser llevado en
forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el
da en que haya ocurrido la operacin y se conservar
durante diez (10) aos a partir de la fecha de la misma,
utilizando para tal fin medios informticos, microfilmacin
o medios similares, El Registro se conservar en un
medio de fcil recuperacin, debiendo existir una copia
de seguridad, segn las disposiciones que emita al
respecto la UIF-Per. Las copias de seguridad estarn a
disposicin de la UIF-Per y del Ministerio Pblico dentro
de las 48 horas hbiles de ser requeridas, sin pe~uicio de
la facultad de la UIF-Per de solicitar esta informacin en
un plazo menor.
9.5. La obligacin de registrar las operaciones no ser
de aplicacin cuando se trate de clientes habituales de
los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad de
estos ltimos; siempre y cuando los sujetos obligados
tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado
de la licitud de las actividades de sus clientes habituales,
previa evaluacin y revisin peridica del Oficial de
Cumplimiento.
9.6. Las operaciones mltiples que en conjunto igualen
o superen determinado monto fijado por la UIF-Per, sern
consideradas como una sola operacin si son realizadas
por o en beneficio de determinada persona. En tales
casos, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores
tengan conocimiento de estas operaciones, debern
efectuar el Registro establecido en este artculo.
9.7. Sobre el Registro de Operaciones:
a) Los Registros de Operaciones deben estar a
disposicin de los rganos jurisdiccionales o autoridad
competente, conforme a ley.
b) La UIF-Per, cuando lo considere conveniente,
puede establecer que los sujetos obligados a informar
le alcancen directamente, el Registro de Operaciones o
parte de l mediante el medio electrnico, periodicidad y
modalidad que sta establezca. Mediante Resolucin de
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones se regularan los
aspectos referidos a la presente obligacin.
c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios
informticos suficientes, debern interconectarse con la
UIF-Per para viabilizar y agilizar el proceso de captacin
y envo de la informacin. Mediante Resolucin de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones se regularn los
aspectos referidos a la presente obligacin.
d) En las operaciones realizadas por cuenta
propia entre las empresas sujetas a supervisin de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, no se requiere el
registro referido en este artculo.

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

9.8. La UIF-Per, por resolucin motivada, puede


ampliar, reducir y/o modificar la relacin de conceptos que
deban ser materia de registro, el contenido del Registro
en relacin con cada operacin o actividad, modificar el
plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse
los Registros, as como cualquier otro asunto o tema que
tenga relacin con el Registro de Operaciones. El Registro
de Operaciones deber llevarse de manera electrnica en
los casos que determine la UIF-Per.
9.9. Las transacciones sealadas en el artculo 377 0 y
378 0 de la Ley N 26702, se rigen adicionalmente por lo
dispuesto en el presente artculo.
Artculo 10.- De la supervisin del sistema de
prevencin de lavado de activos y de financiamiento
del terrorismo
10.2.3.- Auditora Externa
( ... )

b) Los organismos supervisores de los sujetos


obligados a informar, emitirn a la UIF-Per Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS) relacionados al tema
de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo,
cuando a travs del ejercicio de sus funciones de
supervisin detecten indicios de lavado de activos o del
financiamiento del terrorismo. La UIF-Per podr solicitar al
organismo supervisor toda la informacin relacionada con
el caso reportado, conforme a los alcances de la presente
Ley. Por Resolucin SBS, la UIF-Per establecer los
requisitos y caractersticas de dichos ROS.
( ... ).

Artculo 10-A.- De la garanta y confidencialidad


del Oficial de Cumplimiento
(... )

10-A.7. Para los supuestos del pargrafo anterior,


la Unidad de Inteligencia Financiera - UIF-Per cuenta
con un cuerpo de peritos informantes quienes acudirn
a las audiencias judiciales para sostener la verificacin
tcnica de los informes elaborados por sus funcionarios y
de los reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento
correspondiente, cuyas identidades se mantienen en
reserva,
Artculo 12.- Del deber de reserva
12,1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Per
sobre las operaciones descritas en la presente Ley, as
como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados,
trabajadores o terceros con vnculo profesional con los
sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos
de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad
u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el
hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o
proporcionada a la UIF-Per, de acuerdo a la presente
Ley, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad
competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente
Ley.
12.2 La disposicin sealada en el prrafo anterior
tambin es de aplicacin para el Director Ejecutivo, los
miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIFPer, del mismo modo es de aplicacin para los Oficiales
de Enlace que designen las instituciones pblicas y los
funcionarios de otras instituciones pblicas nacionales
competentes para detectar y denunciar la comisin de
ilcitos penales con las que se realicen investigaciones
conjuntas, de conformidad con lo establecido en la
presente Ley.
12.3 Los sujetos mencionados en el prrafo
precedente, conjuntamente con los sujetos obligados
a informar y sus oficiales de cumplimiento, integran
el sistema de control del lavado de activos y/o del
financiamiento del terrorismo, y estn todos sujetos al
deber de reserva.
12.4 En ningn caso por el solo pedido de informacin
se proceder por la entidad bancaria o financiera a cerrar
la o las cuentas de la persona a cuyo requerimiento se
formula la solicitud de informacin."

El Peruano
Lima, iueves 19 de abril de 2012

NORMAS LEGALES

Segunda.- Incorporacin de la Quinta y Sexta


Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la
Ley N 27693
Incorprense la Quinta y Sexta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final a la Ley N 27693, en
los trminos siguientes:
"Quinta: Registro de empresas y personas que
efectan operaciones financieras o de cambio de
moneda
Crase el Registro de Empresas y Personas que
efectan Operaciones Financieras o de Cambio de
Moneda, el cual ser supervisado y reglamentado por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones.
La inscripcin en el referido Registro es obligatoria
para:
a) Las personas naturales o jurdicas dedicadas a la
compra y venta de divisas o moneda extranjera.
b) Las empresas de crditos, prstamos y empeo.
Para ejercer las actividades descritas en los
incisos precedentes, las correspondientes personas
naturales o jurdicas debern inscribirse en el Registro,
conforme al procedimiento que para tal efecto seale la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones.
El incumplimiento de la inscripcin generar
la cancelacin de la licencia de funcionamiento o
autorizacin de actividad por la respectiva municipalidad,
sin perjuicio de que la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones disponga el cierre de los locales, conforme a
las atribuciones conferidas en la Ley N 26702.
Sexta: Prohibicin de ejercer la actividad de
transferencia de fondos por empresas no autorizadas
El servicio de recepcin y envo de rdenes de
transferencia de fondos solo podr ser brindado por
las empresas debidamente autorizadas para ello por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, as como por las
Cooperativas de Ahorro y Crdito supervisadas por
la Federacin Nacional de Cooperativas de Ahorro y
Crdito del Per-FENACREP, ya sea como representante
de empresas de alcance internacional o en forma
independiente mediante contratos suscritos con empresas
corresponsales del exterior.
Asimismo, slo podrn brindar el servicio postal
de remesas (giros postales) a travs de un contrato de
concesin postal, los concesionarios postales que se
encuentren debidamente autorizados para tal efecto
por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, as
como el operador designado para el cumplimiento de las
obligaciones del Convenio Postal Universal.
El incumplimiento de esta disposicin ser sancionado
mediante la cancelacin de la licencia de funcionamiento,
previa comunicacin de la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones o del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones. La Superintendencia de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y
el Ministerio de Transportes y Comunicaciones quedan
facultados para disponer el cierre de los locales de las
empresas que incumplan lo dispuesto en la presente
disposicin."
Tercera.- Modificacin de los artculos 17 y 18
del Texto nico Ordenado de la Ley W 27806, Ley
de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica,
aprobado por Decreto Supremo W 043-2003-PCM
Modifiquense el artculo 17 numeral 5 y el artculo 18
del Decreto Supremo N 043-2003-PCM, en los trminos
siguientes:
"Artculo 17.- Excepciones al ejercicio del derecho:
Informacin confidencial
El derecho de acceso a la informacin pblica no
podr ser ejercido respecto de lo siguiente:

464387

( ... )

5. La informacin referida a los datos personales cuya


publicidad constituya una invasin de la intimidad personal
y familiar. La informacin referida a la salud personal, se
considera comprendida dentro de la intimidad personal.
En este caso, slo el juez puede ordenar la publicacin sin
perjuicio de lo establecido en el inciso 5 del artculo 2 de la
Constitucin Politica del Estado.
Por su parte, no opera la presente reserva cuando la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones requiera informacin
respecto a los bienes e ingresos de los funcionarios
pblicos, o cuando requiera otra informacin pertinente
para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de
Inteligencia Financiera del Per - UIF-Per.
( ... )"
"Artculo 18.- Regulacin de las excepciones
Los casos establecidos en los artculos 15, 16 Y 17
son los nicos en los que se puede limitar el derecho
al acceso a la informacin pblica, por lo que deben
ser interpretados de manera restrictiva por tratarse de
una limitacin a un derecho fundamental. No se puede
establecer por una norma de menor jerarquia ninguna
excepcin a la presente Ley.
La informacin contenida en las excepciones
sealadas en los artculos 15, 16 Y 17 son accesibles
para el Congreso de la Repblica, el Poder Judicial, el
Contralor General de la Repblica; el Defensor del Pueblo
y el Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones.
Para estos efectos, el Congreso de la Repblica
slo tiene acceso mediante una Comisin Investigadora
formada de acuerdo al articulo 97 de la Constitucin Poltica
del Per y la Comisin establecida por el artculo 36 de la
Ley N 27479. Tratndose del Poder Judicial de acuerdo a
las normas que regulan su funcionamiento, solamente el
juez en ejercicio de sus atribuciones jurisdiccionales en un
determinado caso y cuya informacin sea imprescindible
para llegar a la verdad, puede solicitar la informacin a
que se refiere cualquiera de las excepciones contenidas
en este artculo. El Contralor General de la Repblica
tiene acceso a la informacin contenida en este artculo
solamente dentro de una accin de control de su
especialidad. El Defensor del Pueblo tiene acceso a la
informacin en el mbito de sus atribuciones de defensa
de los derechos humanos. El Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones tiene acceso a la informacin siempre que sta
sea necesaria para el cumplimiento de las funciones de la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF-Per.
Los funcionarios pblicos que tengan en su poder
la informacin contenida en los articulos 15, 16 Y 17
tienen la obligacin de que ella no sea divulgada, siendo
responsables si esto ocurre.
El ejercicio de estas entidades de la administracin
pblica se enmarca dentro de las limitaciones que seala
la Constitucin Politica del Per.
Las excepciones sealadas en los puntos 15 y 16
incluyen los documentos que se generen sobre estas
materias y no se considerar como informacin clasificada,
la relacionada a la violacin de derechos humanos o
de las Convenciones de Ginebra de 1949 realizada en
cualquier circunstancia, por cualquier persona. Ninguna
de las excepciones sealadas en este artculo pueden ser
utilizadas en contra de lo establecido en la Constitucin
Poltica del Per."
Cuarta.- Modificacin de la Sexta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N
28306
Modifiquese la Sexta Disposicin Complementaria,
Transitoria y Final de la Ley N 28306, en los trminos
siguientes:
"Sexta: Obligacin de declarar el ingreso y/o salida
de dinero en efectivo
6.1. Establzcase la obligacin para toda persona,
nacional o extranjera, que ingrese o salga del pas,

464388

j NORMAS LEGALES

de declarar bajo juramento instrumentos financieros


negociables emitidos "al portador" o dinero en efectivo
que porte consigo por sumas superiores a US$ 10,000.00
(Diez mil y 00/100 dlares de los Estados Unidos de
Amrica), o su equivalente en moneda nacional u otra
extranjera.
6.2, Asimismo, queda expresamente prohibido para
toda persona, nacional o extranjera, que ingrese o salga del
pas, llevar consigo instrumentos financieros negociables
emitidos "al portador" o dinero en efectivo por montos
superiores a US$ 30,000.00 (Treinta mil y 00/100 dlares
de los Estados Unidos de Amrica) o su equivalente en
moneda nacional u otra extranjera. El ingreso o salida
de dichos importes deber efectuarse necesariamente
a travs de empresas legalmente autorizadas por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones para realizar ese tipo
de operaciones,
6.3. En caso de incumplimiento de lo dispuesto
en los numerales precedentes, la Superintendencia
Nacional de Aduanas y de Administracin Tributaria
dispondr:
a.- La retencin temporal del monto ntegro de dinero
en efectivo o de los nstrumentos financieros negociables
emitidos "al portador" y la aplicacin de una sancin
equivalente al treinta por ciento (30%) del valor no
declarado, como consecuencia de la omisin o falsedad
del importe declarado bajo juramento por parte de su
portador,
b.- La retencin temporal del monto de dinero en
efectivo o de los instrumentos financieros negociables
emitidos "al portador" que exceda los US $30,000.00
(treinta mil y 00/100 dlares de los Estados Unidos de
Amrica).
El dinero retenido ser depositado en una cuenta del
Banco de la Nacin donde se mantendr en custodia,
Los instrumentos financieros negociables emitidos "al
portador" tambin sern entregados al Banco de la Nacin
en custodia.
La Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administracin Tributaria informar inmediatamente a
la Unidad de Inteligencia Financiera del Per sobre la
retencin efectuada.
Corresponde al portador acreditar ante la Unidad de
Inteligencia Financiera del Per, el origen lcito del dinero
en un plazo mximo de setentids (72) horas de producida
la retencin,
6.4. La no acreditacin del origen lcito del dinero o
de los instrumentos financieros negociables emitidos "al
portador" en el plazo establecido, se considera indicio de
la comisin del delito de lavado de activos, sin perjuicio
de la presunta comisin de otros delitos, En estos casos,
la Unidad de Inteligencia Financiera del Per informar
al Ministerio Pblico para que proceda conforme a sus
atribuciones.
6.5, Eldinero o los instrumentos financieros negociables
emitidos "al portador" retenidos como consecuencia de la
aplicacin de la presente norma seguir el procedimiento
establecido en las disposiciones previstas en la legislacin
penal y en las leyes especiales.
6.6. Las obligaciones y prohibiciones establecidas
en la presente disposicin no sern aplicables a los
instrumentos financieros negociables diferentes a los
emitidos "al portador", independientemente de su valor;
no obstante, los mismos debern ser obligatoriamente
declarados bajo juramento al momento de su ingreso o
salida del pas.
6,7, Mediante Decreto Supremo refrendado por
los Ministros de Economa y Finanzas, Justicia y
Derechos Humanos e Interior, previa opinin tcnica
de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, se
aprobar el reglamento de lo dispuesto en la presente
Disposicin, el cual contendr los mecanismos
necesarios para su implementacin y para el efectivo
control, fiscalizacin de lo dispuesto y devolucin de
los bienes retenidos."

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

Quinta,- Incorporacin del Artculo 9_A a la Ley


N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
Financiera - UIF-Per
Incorprese el Artculo 9-A a la Ley N 27693, en los
trminos siguientes:
"Artculo 9_A._ De los organismos supervisores
9.A.1, Se consideran organismos supervisores
en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo para efectos de lo dispuesto
en la presente Ley, aquellos organismos o instituciones
pblicas o privadas que de acuerdo a su normatividad
o fines ejercen funciones de supervisin, fiscalizacin,
control, registro, autorizacin funcional o gremiales
respecto de los Sujetos Obligados a informar,
9A2. Son organismos de supervisin y control
en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo, entre otros:
a) La Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
(SBS);
b) La Superintendencia del Mercado de Valores
(SMV);
c) El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
(MINCETUR);
d) El Ministerio de Energa y Minas (MINEM);
e) El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
(MIMDES);
f) El Ministerio de la Produccin (PRODUCE);
g) El Ministerio de Transportes y Comunicaciones
(MTC);
h) La Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administracin Tributaria (SUNAT);
i) La Agencia Peruana de Cooperacin Internacional
(APCI);
j) La Oficina Nacional de Procesos Electorales
(ONPE);
k) El Consejo de Supervigilancia de Fundaciones
1) Los Colegios de Abogados y de Contadores
Pblicos, o cualquier otro que sustituya en sus funciones
a las instituciones antes sealadas;
m) Todo aquel organismo o institucin pblica o privada
que sea designado como tal por la UIF-Per.
9A3. Los organismos de supervisin debern
coordinar sus acciones de supervisin con la UIF-Per,
9,AA. Losorganismossupervisoresejercern lafuncin
de supervisin del sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiam iento del terrorismo, en coordinacin
con la UIF-Per, de conformidad con lo sealado en la ley
y de acuerdo a sus propios mecanismos de supervisin,
los cuales deben considerar las responsabilidades y
alcances de los informes del Oficial de Cumplimiento, de
la Auditora Interna y de la Auditora Externa, as como las
responsabilidades de directores y gerentes.
9.A.5. La UIF-Per, en coordnacin con los organismos
supervisores, deber expedir normas estableciendo
obligaciones, requisitos, infracciones, sanciones y
precisiones, respecto a todos los sujetos obligados.
9.A.6. Los organismos supervisores ejercern la
funcin sancionadora en el mbito de los sujetos obligados
a reportar bajo su competencia, para lo cual aplicarn las
normas reglamentarias y la tipificacin de infracciones
que apruebe la UIF-Per.
9A7. Para efectos del ejercicio de la funcin de
supervisin, la UIF-Per podr requerir a los organismos
supervisores la realizacin de visitas de inspeccin
conjuntas. Estas visitas tambin se podrn realizar a
solicitud del organismo supervisor competente, previa
conformidad de la UIF-Per.
9A8. Respecto de aquellos sujetos obligados a
informar que carecen de organismo supervisor en materia
de prevencin del lavado de activos y del financiamiento
del terrorismo, la Superintendencia de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, a
travs de la UIF-Per, actuar como tal.
9.A.9. Estn bajo la supervisin de la UIF-Per en
esta materia los notarios pblicos y las cooperativas de

El Peruano
Lima, IUeves 19 de abnl de 2012

NORMAS LEGALES

ahorro y crdito no autorizadas para captar ahorros del


pblico. Para el ejercicio de la funcin de supervisin a
cargo de la UIF-Per, la Superintendencia podr contar
con el apoyo del Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo y de la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administracin Tributaria, entidades que por convenio
incorporarn la revisin de los sistemas de prevencin
de los sujetos obligados que sean objeto de acciones de
fiscalizacin en sus respectivos mbitos de competencia,
9.A.10, La funcin de supervisin asignada a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, a travs de la UIFPer, se ejerce sobre la base del anlisis de riesgo que
aqulla haga de cada sector, de manera que se priorice
la supervisin sobre las actividades de mayor riesgo.
Aquellas actividades consideradas de menor riesgo
relativo sern monitoreadas en cuanto a sus obligaciones
de inscripcin ante la UIF-Per, registro de operaciones y
reporte de operaciones sospechosas.
9.A.11. Sin perjuicio de lo sealado en los prrafos
precedentes, la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones podr
indicar la institucin pblica, gremio o colegio profesional
que bajo responsabilidad estar obligado a realizar la
labor de supervisin en materia de prevencin del lavado
de activos y del financiamiento del terrorismo.
Sexta.- Modificacin de los articulos 16 del
Decreto Legislativo del Notariado, Decreto Legislativo
N 1049
Modifiquese el inciso o) e incorprese el inciso p)
al artculo 16 del Decreto Legislativo N 1049 en los
trminos siguientes:
"Artculo 16._ Obligaciones del Notario
El notario est obligado a:
( ... )

o) Aceptar y brindar las facilidades para las visitas de


inspeccin que disponga tanto su Colegio de Notarios,
el Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado en el
correspondiente oficio notarial, asi como la Unidad de
Inteligencia Financiera.
p) Cumplir con todas las normas pertinentes en materia
de prevencin del lavado de activos y del financiamiento
del terrorismo, conforme a la legislacin de la materia."
Stima.- Modificacin de los artculos 55 del
Decreto Legislativo del Notariado, Decreto Legislativo
N 1049
Modifquese el artculo 55 del Decreto Legislativo del
Notariado, Decreto Legislativo N 1049 en los trminos
siguientes:
"Artculo 55._ Identidad del Otorgante
El notario dar fe de conocer a los otorgantes y/o
intervinientes o de haberlos identificado.
Es obligacin del notario acceder a la base de datos
del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil RENIEC- en aquellos lugares donde se cuente con acceso
a Internet y sea posible para la indicada entidad brindar el
servicio de consultas en lnea, para la verificacin de la
identidad de los intervinientes mediante la verificacin de
las imgenes, datos y/o la identificacin por comparacin
biomtrica de las huellas dactilares. Cuando el notario
lo juzgue conveniente exigir otros documentos y/o la
intervencin de testigos que garanticen una adecuada
identificacin.
El notario que diere fe de identidad de alguno de los
otorgantes, inducido a error por la actuacin maliciosa
de los mismos o de otras personas, no incurrir en
responsabilidad.
Asimismo, el notario pblico deber dejar expresa
constancia en la escritura pblica de haber efectuado las
mnimas acciones de control y debida diligencia en materia
de prevencin del lavado de activos, especialmente
vinculado a la mineria ilegal u otras formas de crimen
organizado, respecto a todas las partes intervinientes en
la transaccin, especficamente con relacin al origen
de los fondos, bienes u otros activos involucrados en

464389

dicha transaccin, as como con los medios de pago


utilizados."
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA
DEROGATORIA
nica.- Derguese la Ley N 27765, Ley Penal contra
el Lavado de Activos, modificada por el Decreto Legislativo
N 986 Y las dems normas que se opongan al presente
Decreto Legislativo.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho
das del mes de abril del ao dos mil doce.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
SCAR VALDES DANCUART
Presidente del Consejo de Ministros
LUIS ALBERTO OTAROLA PEARANDA
Ministro de Defensa
DANIEL E. LOZA DA CASAPIA
Ministro del Interior
JUAN F JIMENEZ MAYOR
Ministro de Justicia y Derechos Humanos
CARLOS PAREDES RODRGUEZ
Ministro de Transportes y Comunicaciones
RENE CORNEJO DAZ
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento
Encargado del Despacho
del Ministerio de Economa y Finanzas
778570-3

Autorizan viaje del Ministro de la


Produccin a Qatar y encargan su
Despacho al Ministro de Comercio
Exterior y Turismo
RESOLUCiN SUPREMA
W 112-2012-PCM
Lima, 18 de abril de 2012
CONSIDERANDO:
Que, la United Nations Conference on Trade and
Development (UNCTAD), es e/ cuerpo intergubernamental
permanente y principal rgano de la Asamblea General de
la ONU para los asuntos relacionados con el comercio, las
inversiones y el desarrollo. Tiene como objetivo principal
maximizar las oportunidades de comercio, inversin y
desarrollo de los paises en desarrollo y asistirlos en sus
esfuerzos para participar equitativamente en la economa
global;
Que, la UNCTAD brinda apoyo a los paises en
desarrollo en materia de comercio, de inversione~ y
de financiacin; asi como ayuda a los paises a sacar
provecho a las oportunidades comerciales, de inversin
de desarrollo, de modo que puedan participar plenamente
en la economa global;
Que, del 21 al26 de abril del presente ao, se realizar
en la ciudad de Doha, Qatar, la XIII Conferencia Ministerial
de la UNCTAD sobre "La Globalizacin centrada en

Lima. jueves 19 de

DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA LA


LEGISLACiN SOBRE PRDIDA DE DOMINIO
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO
Que, el Congreso de la Repblica por Ley N 29815
Y de conformidad con el artculo 104 de la Constitucn
Poltica del Per, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar sobre materias especficas, entre las
que figuran la modificacin de la legislacin que regula el
proceso de prdida de dominio para ampliar sus alcances
a los delitos vinculados a la minera ilegal, fortalecer la
investigacin y procedimiento, as como perfeccionar
la incautacin, decomiso y destruccin de los objetos,
instrumentos o efectos del delito y su administracin,
segn el caso;
Que, conforme a los alcances de la delegacin de
facultades legislativas, es conveniente efectuar una
reforma normativa conducente a asegurar que la prdida
de dominio sea aplicable con eficacia a los delitos en los
que ya opera y que se amplen sus alcances a otros tipos
penales referidos a la minera ilegal y al medio ambiente,
as como los delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo,
secuestro, extorsin, trata de personas, lavado de activos,
delitos aduaneros, defraudacin tributaria, concusin,
peculado, cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento
ilcito y otros delitos y acciones que generen efectos o
ganancias ilegales;
Que, es conveniente asegurar que el Estado cuente
con los instrumentos legales que permitan una firme
lucha contra el crimen organizado dentro del cual
se insertan las actividades de minera ilegal, lo que
requiere estatuir un ordenamiento eficaz de prdida de
dominio y del sistema de incautaciones o decomisos de
objetos, instrumentos, efectos y ganancias provenientes
del delito;
Que, la legislacin actual sobre prdida de dominio
adolece de diversas deficiencias e imprecisiones en
relacin a su mbito de aplicacin, lo que ha generado
serias dificultades en los operadores jurdicos para
su aplicacin prctica como herramienta destinada
a recuperar los bienes o ganancias provenientes de
actividades delictivas, al coexistir en la prctica con
las normas generales y especiales sobre incautacin
y decomiso de bienes, lo cual hace indispensable
determinar con claridad el marco normativo aplicable y las
competencias especficas en cada caso;
Que, la prdida de dominio constituye una regulacin
de orden procesal que, por el principio de igualdad, debe
ser aplicable a todos los delitos que, por su lesividad y
trascendencia social, ameritan la intervencin inmediata y
severa del Estado, incluyendo la minera ilegal, a efectos
de potenciar la eficacia de la lucha contra el crimen
organizado y contar, de este modo, con las herramientas
legales que puedan ser aplicadas de modo transversal y
conforme a procedimientos legales claros, pertinentes y
eficaces;
Que, de igual modo, es necesario contar con una
mejor regulacin sobre la recepcin, calificacin, custodia,
seguridad, conservacin, administracin, asignacin en
uso, disposicin, subasta y, en su caso, devolucin de
bienes incautados, asi como aquellos involucrados en la
prdida de dominio, en la medida que se ha reportado
que los bienes incautados a la mineria ilegal y de otras
actividades delictivas vienen sufriendo deterioro y
generando altos costos en su administracin, lo que

requiere ajustes importantes para una mayor eficacia en


la forma en que se disponen de los mismos;
Que, es preciso tambin contar con las facultades que
permitan que los bienes riesgosos, peligrosos o dainos a
la seguridad pblica y que sean objeto del delito de minera
ilegal y otros ilcitos conexos, puedan ser destruidos;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104
de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA LA
LEGISLACiN SOBRE PRDIDA DE DOMINIO
Artculo 1._ Objeto
El presente Decreto Legislativo tiene por objeto regular
la aplicacin y los procesos de prdida de dominio, as
como establecer los mecanismos de distribucin y
administracin de los bienes o fondos recaudados.
Artculo 2._ Concepto y mbito de aplicacin
2.1. La prdida de dominio es una consecuencia
jurdico-patrimonial a travs de la cual se declara
la titularidad de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias del delito a favor del Estado por sentencia
de la autoridad jurisdiccional, mediante un debido
proceso.
2.2.Se aplica cuando se trate de objetos, instrumentos,
efectos o ganancias de los siguientes delitos: trfico
ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata
de personas, lavado de activos, delitos aduaneros.
defraudacin tributaria, concusin, peculado, cohecho,
trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos
ambientales, minera ilegal y otros delitos y acciones
que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del
Estado.
Artculo 3._ Criterios de aplicacin
A efectos de la aplicacin del presente Decreto
Legislativo debe tenerse en cuenta que:
a) Se reconoce la firmeza del ttulo del tercero de
buena fe ya ttulo oneroso.
b) La accin de prdida de dominio prescribe a los
veinte (20) aos.
c) Se puede incoar la accin de prdida de dominio
aun cuando se haya extinguido la accin penal por el delito
del cual se derivan los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias, inclusive en contra de los sucesores que estn
en poder de stos.
Artculo 4._ Supuestos de procedencia de la
prdida de dominio
La prdida de dominio procede cuando se presuma
que los objetos, instrumentos, efectos o gananCias
provienen de la comisin de los hechos delictivos referidos
en el articulo 2 del presente Decreto Legislativo y cuando
concurran alguno o algunos de los siguientes supuestos:
a) Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o
continuar el proceso penal.
b) Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier
causa, sin haberse desvirtuado el origen delictivo de los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o su
utilizacin en la comisin del delito.
c) Cuando los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias se descubriesen con posterioridad a la etapa
intermedia del proceso o luego de concluida la etapa de
instruccin.
d) Cuando habiendo concluido el proceso penal, los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubren
con posterioridad.
En los dems casos no previstos en los incisos
anteriores, se aplicarn las competencias, mecanismos
y procedimientos contemplados en las normas sobre
incautacin o decomiso de bienes.

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

tjj NORMAS LEGALES

Artculo 5._ Bienes afectados


5.1. La prdida de dominio se aplica en los supuestos
del artculo anterior sobre aquellos objetos, instrumentos,
efe9toso ganancias que se encuentran en aparente
propiedad o posesin de persona natural o jurdica y que
por fundadas evidencias se presume son producto directo
o indirecto de actividad delictiva.
5.2. Tambin procede sobre bienes de la titularidad
del agente del delito cuando se determine que el delito
cometido ha generado efectos o ganancias; o los que se
mantienen ocultos; o han sido transferidos a terceros,
quienes han adquirido un ttulo firme sobre los mismos,
5.3. Asimismo, procede sobre bienes de origen licito
que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables
con alguno de los bienes mencionados en los prrafos
anteriores, en cuyo caso se presumir su ilicitud.
5.4. Tratndose de organizaciones criminales procede
la prdida de dominio aun cuando no se trate de bienes
que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias
del delito, siempre que estn dedicados al uso o servicio
de la organizacin criminal.
Artculo 6._ De la obligacin de informar sobre la
existencia de bienes sujetos a la presente accin
6.1. El Fiscal, el Juez, el Procurador Pblico, el Notario
Pblico, el Registrador Pblico, cualquier servidor o
funcionario pblico o cualquier otra persona obligada por
ley, especialmente las pertenecientes al sistema bancario
y financiero que, en el ejercicio de sus actividades o
funciones tome conocimiento de la existencia de objetos,
instrumentos, efectos o ganancias del delito, debern
informarlo al Ministerio Pblico, en un plazo no mayor de
diez (10) das naturales de haber tomado conocimiento
del hecho.
6.2. Se reservar la identidad de cualquier persona
natural o jurdica que proporcione la informacin a que se
refiere el numeral precedente, sin perjuicio de brindarle las
medidas de proteccin adecuadas. El Ministerio Pblico
emitir las disposiciones reglamentarias pertinentes.
6.3. En el supuesto que la informacin proporcionada
sea falsa, tendenciosa o con el propsito de ocasionar
perjuicio, la persona natural o jurdica que proporcione la
misma, asume las responsabilidades civiles, penales o
administrativas correspondientes.
6.4. Las autoridades competentes, para efectos de
la aplicacin del presente Decreto Legislativo, pOdrn
solicitar informacin a los Estados, organismos y entidades
internacionales habilitados para este efecto por tratados o
convenios de cooperacin.
Artculo 7._ De la naturaleza del proceso
El proceso de prdida de dominio materia de la
presente norma, es de naturaleza jurisdiccional, de
carcter real y de contenido patrimonial y proceder
sobre cualquier derecho real, principal o accesorio,
independientemente de quien los tenga en su pOder o
los haya adquirido y sobre los bienes comprometidos. Se
tramita como proceso especial, constituyendo un proceso
distinto e independiente de cualquier otro.
Artculo 8._ Normas aplicables
El proceso de prdida de dominio se sujeta a
las disposiciones del presente Decreto Legislativo.
Supletoriamente se aplicarn las reglas del Cdigo
Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N
957, del Cdigo de Procedimientos Penales, del Cdigo
Procesal Civil y dems normas pertinentes.
Artculo 9._ Del debido proceso
9.1. En el trmite previsto en la presente norma se
garantiza el debido proceso, pudiendo quien se considere
afectado, ejercer los derechos que la Constitucin Poltica
y las leyes le reconocen.
9.2. La carga de la prueba de la vinculacin de los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias con el delito
O con la organizacin criminal, segn sea el caso, le
corresponde al Ministerio Pblico, sin perjuicio de que

464371

la parte afectada acredite el origen lcito de los bienes,


aportando el material probatorio que corresponda.
Artculo 10.- De la competencia
10.1. El proceso ser conocido en primera instancia
por el Juez EspecializadO en lo Penal o Mixto del lugar
donde se encuentren ubicados o se descubran los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias vinculados
a cualquiera de los delitos mencionados en el artculo
2 y en los supuestos de aplicacin referidos en el
articulo 4 del presente Decreto Legislativo, quedando
a salvo la asignacin o determinacin de competencias
especializadas creadas por el Ministerio Pblico y
el Poder Judicial. De haberse iniciado proceso penal
relacionado a los delitos establecidos en el articulo 2
del presente Decreto Legislativo y de existir en dicho
lugar objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito, ser competente para conocer el proceso de
prdida de dominio el Juez que conoce el proceso
penal.
10.2. Si se encuentran bienes en distintos distritos
judiciales, es competente el Juez del distrito en donde
se inicie la primera investigacin a cargo del Ministerio
Pblico.
10.3. Si con posterioridad al inicio del proceso de
prdida de dominio se toma conocimiento de la existencia
de otros objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito vinculados al objeto de este proceso, ubicados en
distintos lugares, mantiene la competencia el Juez que
conoce la primera demanda.
10.4. La Sala Penal o Mixta del mismo Distrito
Judicial en el que se tramit la prdida de dominio es
competente para conocer, en segunda y ltima instancia,
las apelaciones que formulen las partes contra las
medidas cautelares, la sentencia y otras resoluciones
susceptibles de impugnacin conforme al presente
Decreto Legislativo.
Artculo 11.- Del inicio de la investigacin
El Fiscal inicia la investigacin de prdida de dominio
de oficio o por comunicacin de cualquiera de las personas
o entidades mencionadas en el articulo 6 del presente
Decreto Legislativo.
Artculo 12.- De las medidas cautelares
12.1. El Fiscal, de oficio o a pedido del Procurador
Pblico, podr solicitar al Juez competente las medidas
cautelares que considere ms adecuadas para garantizar
la eficacia del proceso de prdida de dominio sobre los
objetos, instrumentos, efectos y ganancias de los delitos
sealados en el artculo 2 y en los supuestos del artculo
4 del presente Decreto Legislativo.
12.2. En el caso de bienes inscribibles el Registrador
pblico deber inscribir la medida cautelar ordenada,
bajo responsabilidad, sin perjuicio de que se disponga
la asignacin o utilizacin inmediata de los mismos,
recurriendo a los mecanismos legales pertinentes en
caso se encuentren ocupados. Tratndose de bienes no
inscribibles, deber observarse los criterios establecidos
en el Cdigo Procesal Cvil.
12.3. En los supuestos previstos en el artculo
105 del Cdigo Penal, cuando existan suficientes
elementos probatorios que vinculen a la persona jurdica
con la comisin del delito y cuando exista peligro de
prolongacin de sus efectos lesivos o de comisin de
nuevos delitos de la misma clase o de entorpecimiento
de la averiguacin de la verdad, el Fiscal instar al Juez
a dictar, segn corresponda, la clausura temporal de sus
locales o establecimientos, la suspensin temporal de
todas o algunas de sus actividades, el nombramiento
de un administrador judicial o la vigilancia judicial de la
persona jurdica.
12.4. La solicitud de medida cautelar deber ser
resuelta por el Juez dentro de las veinticuatro (24) horas
de solicitada. De ser necesaria la inscripcin de la medida
deber cursarse los partes judiciales en el mismo acto en
el que se concede. Asimismo. se podr solicitar al Juez la
autorizacin para la disposiCin de los bienes perecibles

464372

NORMAS LEGALES

o de otros, cuya custodia sea excesivamente onerosa o


peligrosa,
12,5, Las medidas cautelares podrn solicitarse,
concederse y ejecutarse incluso antes de poner en
conocimiento de los posibles afectados el inicio de la
investigacin establecida en el articulo 11 del presente
Decreto Legislativo, Las medidas dispuestas en el
proceso penal mantendrn su eficacia hasta que el
Juez del proceso de prdida de dominio disponga lo
pertinente,
12,6, La resolucin judicial que concede las medidas
cautelares es apelable dentro de los tres (3) das hbiles
de notificada y la concesin del recurso impugnativo no
tiene efecto suspensivo, La Sala debe fijar fecha para
la vista de la causa dentro de los cinco (5) das hbiles
siguientes a su elevacin y absolver el grado en la misma
audiencia, Excepcionalmente, cuando los hechos revistan
especial complejidad, puede aplazarse el pronunciamiento
hasta tres (3) dias hbiles posteriores a la realizacin de
la vista de la causa,
Artculo 13.- Del proceso
13.1. Del desarrollo de la investigacin preliminar
a) El Fiscal inicia la investigacin preliminar mediante
decisin debidamente motivada una vez que toma
conocimiento de la existencia de objetos, instrumentos,
efectos o ganancias del delito conforme a lo dispuesto en
el presente Decreto Legislativo,
b) El Fiscal en la investigacin preliminar contar con
la participacin de la Polica Nacional del Per a travs de
sus rganos especializados, as como de otras entidades
pblicas o privadas y con el auxilio de los peritos
correspondientes,
c)Asimismo, el Fiscal podr solicitar al Juez la adopcin
de las medidas cautelares que resulten adecuadas y
el levantamiento del secreto bancario, el secreto de las
comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva burstil.
d) La investigacin preliminar se realiza en un plazo no
mayor de noventa (90) das hbiles; excepcionalmente,
mediante resolucin motivada, podr prorrogarse por un
plazo igual.
13.2. De la conclusin de la investigacin
preliminar
Concluida la investigacin preliminar, el Fiscal podr:
a) Demandar ante el Juez competente la declaracin
de prdida de dominio, adjuntando los medios probatorios
pertinentes con copias suficientes para quienes deban ser
notificados,
b) Archivar la investigacin preliminar, decisin que
podr ser objeto de queja por el Procurador Pblico o el
denunciante, de ser el caso, dentro de los cinco (5)das
hbiles de notificada, El Fiscal Superior Penal conocer
de la queja interpuesta, debiendo pronunciarse dentro de
los diez (10) das hbiles de recibidos los actuados, con
conocimiento del Procurador Pblico o del denunciante,
de ser el caso, De considerarla fundada, ordenar al
Fiscal Provincial presentar la demanda de prdida de
dominio ante el Juez competente; en caso contrario,
aprobar el archivo, lo que no constituye cosa juzgada
material. Para efectos de iniciar una nueva investigacin,
al amparo del presente Decreto Legislativo, se requerirn
nuevos elementos de prueba,
13.3. De la actuacin judicial
Durante la tramitacin del proceso se observarn las
siguientes reglas:
a) Recibida la demanda de prdida de dominio
presentada por el Ministerio Pblico, el Juez dentro del
plazo de tres (3) das hbiles, deber expedir resolucin
debidamente fundamentada, En caso de advertir la
ausencia de algn requisito formal la declarar inadmisible,
concediendo un plazo de tres (3) das hbiles para la
subsanacin, Vencido dicho plazo, si no se subsana, se
archiva la demanda, Contra la resolucin que declara
improcedente la demanda o el archivo de la misma, slo

procede el recurso de apelacin dent


el plaz~o"'_lIIIIIpiI1l~
(5) das hbiles,
b) La resolucin admisoria se n
eeQentro de
r ~
los dos (2) das hbiles siguientes a
l'x. iii~n"'~V
personalmente y mediante publicaciones, L
~ 1personal se realizar mediante cdula a las persa ;;;;;;'if'i'pudieran resultar directamente afectadas y figuren como
titulares de derechos reales principales o accesorios o
de cualquier otra titularidad patrimonial, de conformidad
con lo previsto en los artculos 1600 y 161 0 del Cdigo
Procesal Civil. Se proceder a la publicacin mediante
edictos del auto admisorio de la demanda por tres (3) das
naturales consecutivos en el Diario Oficial y en otro de
amplia circulacin de la localidad donde se encuentre el
Juzgado.
A falta de diarios en la localidad donde se
encuentre el Juzgado, la publicacin se hace en
la localidad ms prxima que los tuviera y el edicto
se fijar, adems, en la tablilla del Juzgado y en los
sitios que aseguren su mayor difusin, El Juez podr
ordenar adems que se pub licite el objeto de la
notificacin mediante radiodifusin, por tres (3) das
naturales consecutivos, Esta notificacin se acreditar
agregando al expediente declaracin jurada expedida
por la empresa radiodifusora, en donde constar el
texto del anunco y los das y horas en que se difundi,
La resolucin se tendr por notificada el da siguiente
de la ltima transmisin radiofnica,
La notificacin por edictos o radiodifusin tiene por
objeto emplazar a todas las personas que se consideren
con legtimo inters en el proceso, para que comparezcan
a hacer valer sus derechos,
c) El Juez procede a la designacin de curador
procesal cuando no se ha ubicado al destinatario de la
notificacin personal y ha transcurrido el plazo de diez (10)
das naturales de haberse efectuado la ltima notificacin,
Cuando se trate de persona incierta o con domicilio
desconocido, se observar el mismo procedimiento,
d) El presunto afectado o el curador procesal pOdrn
absolver la demanda de prdida de dominio dentro de los
diez (10) das hbiles siguientes a la notificacin de la
resolucin admisoria, con los medios probatorios que a su
derecho convenga,
e) Mediante auto motivado, el Juez admite los medios
probatorios que estime pertinentes, conducentes y tiles
ofrecidos por los sujetos procesales, sealando dia y hora
para la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios,
la que deber realizarse dentro de los quince (15) das
hbiles siguientes, La resolucin que deniega la admisin
de prueba podr ser apelada dentro de los tres (3) das
hbiles siguientes a la notificacin, la que ser concedida
sin efecto suspensivo,
f) La audiencia referida en el literal e) debe realizarse
en un solo acto, en el local del Juzgado y debern actuarse
los medios probatorios admitidos con participacin directa
del Juez, bajo responsabilidad, Excepcionalmente, cuando
el caso revista especial complejidad, la referida audiencia
podr suspenderse y continuarse al da hbil siguiente,
g) Slo la observacin al dictamen pericial dispuesto
por el juzgado, acompaada de dictamen periCial de
parte, dar lugar a una Audiencia Complementaria de
Actuacin de Medios Probatorios, a realizarse en un
plazo no mayor de cinco (5) das hbiles de efectuada la
primera audiencia,
h) Concluida la actuacin de medios probatorios, en
cualquiera de los casos a que se refieren los literales
f) y g), el Fiscal, el Procurador Pblico, el curador
procesal y los abogados de los presuntos afectados, en
este orden, podrn presentar sus respectivos alegatos,
Acto seguido, en la misma Audiencia, el Juez dictar
sentencia, Excepcionalmente, cuando el caso revista
especial complejidad, la expedicin de la sentencia podr
suspenderse hasta por diez (10) das hbiles,
i) Contra la sentencia que declare la prdida de dominio
o la que la desestime, slo procede recurso de apelacin,
el cual se interpone debidamente fundamentado dentro
del plazo de cinco (5) das hbiles siguientes a su
notificacin, En el caso de expedirse la sentencia en el
acto de la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios
o en su complementaria, el afectado podr presentar la

El Peruano
Lima, jueVes 19 de abol de 2012

NORMAS LEGALES

apelacin debidamente fundamentada dentro del mismo


plazo.
j) La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa
dentro de los quince (15) das hbiles siguientes a su
elevacin',y absolver el grado dentro de los quince (15)
das hbiles de realizada la vista.
Artculo 14.-Nuldad
14.1. Los pedidos de nulidad que formulen las partes
sern resueltos de inmediato, sin previo trmite, salvo que
el Juez requiera informacin esencial para resolver, en
cuyo caso correr traslado a los dems sujetos procesales
por el plazo de un (1) da hbil. Con absolucin o sin ella,
el Juez deber resolver al da hbil siguiente.
14.2. Si la nulidad es planteada en la Audiencia de
Actuacin de Medios Probatorios, ser resuelta previo
traslado en dicho acto a los dems sujetos procesales.
14.3. El Juez podr declarar de oficio la nulidad, de
existir vicios insubsanables; caso contrario convalidar,
subsanar o integrar el acto procesal.
14.4. La resolucin que resuelve un pedido de nulidad
es recurrible dentro de los tres (3) das hbiles siguientes
a la notificacin o, si es emitida en la misma audiencia,
ser recurrible en el mismo acto, sin efecto suspensivo.
Artculo 15._ De las excepciones
Las excepciones se presentan dentro de los cinco (5)
das hbiles siguientes a la notificacin de la demanda y
son puestas en conocimiento de los sujetos procesales
por el plazo de tres (3) dfas hbiles, para que expongan lo
conveniente a su derecho. Las excepciones se resuelven
en la sentencia.
Artculo 16._ De los terceros
Los terceros afectados podrn intervenir en el proceso
ofreciendo los medios probatorios idneos que acrediten
fehacientemente el derecho invocado.

464373

Artculo 17.- De los efectos de la sentencia


17.1. La sentencia que declara la prdida de dominio
y la extincin de los derechos o cualquier titularidad
patrimonial y la cancelacin de los gravmenes o
cualquier otra limitacin a la disponibilidad o el uso del
bien, dispondr adems su transferencia y/o titularidad
en favor del Estado. Dicha resolucin se inscribir en el
Registro Pblico respectivo.
17.2. La sentencia que desestime la demanda, en
todo o en parte, dispondr adems el levantamiento
o cancelacin de las medidas cautelares dictadas o
ejecutadas y la restitucin del bien o de cualquier otra
titularidad patrimonial o de su valor, ms los intereses
legales que correspondan, respecto del bien o los bienes
liberados.
Artculo 18._ Subasta pblica
Adems de los supuestos de asignacin o utilizacin
temporal o definitiva, los bienes o derechos cuya
titularidad se declara en favor del Estado podrn ser
subastados pblicamente dentro de los noventa (90) das
naturales siguientes. El Reglamento del presente Decreto
Legislativo determinar la forma y procedimientos de la
subasta pblica.
Artculo 19.- De la cooperacin internacional
Los convenios internacionales de cooperacin y
asistencia legal o judicial, as como cualquier otro
convenio internacional que regule la colaboracin
internacional en materia de decomiso y de localizacin,
identificacin, recuperacin, repatriacin y de prdida
o extincin del dominio de bienes, son aplicables a los
casos previstos en el presente Decreto Legislativo.
En esta materia, el Estado podr celebrar acuerdos
bilaterales o multilaterales de cooperacin para facilitar
la administracin de bienes.

Presidencia
del Consejo de Mmistros
"Ao de la Integracin Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad"
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

COMUNICADO
Entrada en vigencia de la Ley que establece la eliminacin progresiva
del rgimen laboral especial de Contratacin Administrativa
de Servicios - CAS y otorga derechos laborales
Se pone en conocimiento de las entidades pblicas y de la ciudadana en general que a partir del 7 de abril
de 2012 ha entrado en vigencia la Ley N 29849, Ley que establece la eliminacin progresiva del Rgimen
Especial del Decreto Legislativo N 1057 Y otorga derechos laborales.
Al respecto, SERVIR, como ente rector del Sistema Administrativo de Gestin de Recursos Humanos, ha
elaborado una lista de preguntas frecuentes sobre los aspectos ms resaltantes de dicha norma, a fin de dar
respuesta a numerosas consultas recibidas y alcanzar la correcta y oportuna aplicacin de las dsposiciones
contenidas en la Ley N 29849.
En consecuencia, invitamos a visitar el enlace htlp:l/www.servir.gob.pe/cas de nuestro portal institucional.
donde se encuentra la interpretacin del Sistema Administrativo de Gestin de Recursos Humanos.

Lima, 16 de abril de 2012


Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR
778531-1

464374

~ NORMAS LEGALES

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES


Primera.- Prioridad para la incautacin o
decomiso
El Juez, a pedido del Fiscal o del Procurador Pblico,
bajo responsabilidad y con carcter prioritario, atendiendo
a la naturaleza del proceso de prdida de dominio que
este Decreto Legislativo establece, determinar, cuando
corresponda, la incautacin o decomiso de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito, asegurando
su titularidad en favor del Estado para evitar su uso
indebido o ilcito.
Segunda.- Creacin de la CONABI
Crase la Comisin Nacional de Sienes Incautados
- CONASI, adscrita a la Presidencia del Consejo de
Ministros, para la recepcin, registro, calificacin,
custodia, seguridad, conservacin, administracin,
arrendamiento, asignacin en uso temporal o definitiva,
disposicin y venta en subasta pblica, de los
objetos, instrumentos, efectos y ganancias generadas
por la comisin de delitos en agravio del Estado
correspondientes al presente Decreto Legislativo, as
como los contemplados en las normas ordinarias o
especiales sobre la materia.
Para el cumplimiento de sus funciones la CONASI
puede disponer del concurso y colaboracin de todas las
entidades del Poder Ejecutivo y dems organismos del
sector pblico en los mbitos nacional, regional y local,
incluidas las empresas del Estado, los que no pueden
negar su cooperacin para la custodia, administracin
y conservacin temporal de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias del delito conforme a lo dispuesto por
este Decreto Legislativo y las dems normas ordinarias o
especiales.
Tercera.- Conformacin de la CONABI
La CONASI cuenta con un Consejo Directivo que est
conformado de la siguiente manera:
a) Un representante de la Presidencia del Consejo de
Ministros, quien la presidir;
b) Un representante del Poder Judicial;
c) Un representante del Ministerio Pblico;
d) Un representante del Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos;
el Un representante del Ministerio del Interior;
f) Un representante del Ministerio de Economa y
Finanzas;
g) Un representante del Ministerio de Defensa;
h) Un representante del Consejo de Defensa Juridica
del Estado.
Cada entidad designar a sus representantes en un
plazo no mayor de quince(15) das naturales siguientes a
la publicacin del presente Decreto Legislativo.
La CONASI cuenta con una Secretara Ejecutiva
responsable de las tareas propias de su competencia.
El Reglamento de la CONABI determinar las funciones
del Consejo Directivo y de la Secretara Ejecutiva y los
procedimientos a que se refiere el presente Decreto
Legislativo, as como los contemplados en las normas
sobre incautacin o decomiso de bienes, durante la
investigacin policial o proceso judicial.
Cuarta.- Funciones de la CONABI
Son funciones de la CONABllas siguientes:
a) Recibir, registrar, calificar, custodiar, asegurar,
conservar, administrar, asignar en uso, disponer la venta
o arrendamiento en subasta pblica y efectuar todo
acto de disposicin legalmente permitido de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos
en agravio del Estado.
b) Organizar y administrar el Registro Nacional de
Bienes Incautados - RENASI, que contiene la relacin
detallada de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
de delitos cometidos en agravio del Estado.
c) Solicitar y recibir de la autoridad policial, fiscal
y judicial la informacin sobre los bienes incautados

El Peruano
Lima, IUeves 19 de abril de 2012

y decomisados, para proceder conforme a sus


atribuciones.
d) Designar, cuando corresponda, administradores,
interventores, depositarios o terceros especializados para
la custodia y conservacin de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del
Estado.
e) Disponer, de manera provisoria o definitiva, de
los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del
delito incautados o decomisados, as como subastar y
administrar los mismos.
f) Dctar las medidas que debern cumplir las entidades
del sector pblico para el correcto mantenimiento,
conservacin y custodia de los Objetos, instrumentos,
efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del
Estado.
g) Conducir, directa o indirectamente, cuando
corresponda, las subastas pblicas de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos en
agravio del Estado, que sean incautados o decomisados.
h) Disponer, al concluir el proceso o antes de
su finalizacin y previa tasacin, que los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito, incautados o
decomisados, sean asignados en uso al servicio oficial de
las distintas entidades del Estado, as como de entidades
privadas sin fines de lucro.
i) Disponer el destino de los recursos producto de las
subastas pblicas.
j) Suscribir los convenios de administracin de objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de deltos cometidos
en agravio del Estado, con entidades pblicas y privadas,
k) Proponer el presupuesto de la CONABI y los
recursos destinados al mantenimiento, conservacin y
custodia de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
de delitos cometidos en agravio del Estado.
1) Las dems que ser'ale el Reglamento.
Quinta.- Incautacin de recursos financieros
Establzcase que los recursos financieros incautados
o decomisados se depositan en las cuentas que determine
la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
- DGETP del Ministerio de Economa y Finanzas, en
coordinacin con la CONAB!.
Sexta.- Facultades de la CONABI para subasta

y liquidacin de objetos, instrumentos, efectos y


ganancias generadas por la comisin de delitos en
agravio del Estado
6.1. Determinada la responsabilidad penal del
imputado por sentencia condenatoria consentida o
ejecutoriada conforme a la normatividad ordinaria de la
materia y, en su caso, producida la prdida de dominio
de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del
delito conforme al presente Decreto Legislativo, la
CONABI proceder a la subasta pblica de los bienes,
dando cuenta al Juez.
6,2. Dicha entidad tambin est autorizada a
subastar antes de la conclusin del proceso, los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito incautados
o decomisados que por su naturaleza o caractersticas
puedan ser objeto de prdida o deterioro, as como
cuando el valor de su custodia o conservacin sea muy
oneroso. En estos supuestos, se procede a la valorizacin
o tasacin de los bienes y efectos y se producir la subasta
pblica de los mismos, dando cuenta al Juez. En caso
se absuelva judicialmente a los imputados, la CONAB!
procede a la devolucin del monto de la subasta, as
como al pago de los intereses legales generados desde
la fecha de su tasacin.
6,3. La CONASI puede encargar a las entidades del
Estado que custodian los objetos, instrumentos, efectos
y ganancias del delito incautados o decomisados,
la subasta pblica de los mismos. En estos casos,
luego de deducidos los gastos de administracin, se
depositar el monto lquido en la cuenta que determine
la CONABI.
6.4. La subasta levanta los gravmenes, cargas o
derechos de uso o disfrute, arrendamientos o contratos
de opcin y dems actos que se hayan anotado o

El Peruano
lima, jueves 19 de abril de 2012

~~ NORMAS LEGALES

inscrito, disponindose la entrega inmediata del bien


a su adjudicatario luego de suscrita la documentacin
correspondiente, siendo de aplicacin supletoria el
Cdigo Procesal Civil y otras normas que resulten
pertinentes.
6.5. Queda prohibida toda anotacin o inscripcin
de actos o contratos con posterioridad a la medida de
incautacin o decomiso ordenada por la autoridad judicial,
quedando la partida registral bloqueada.
6.6. Por Decreto Supremo se determinar la
distribucin del producto de la subasta pblica, el cual
se usar preferentemente para la lucha contra la minera
ilegal, la corrupcin y el crimen organizado.
Stima.- Informacin sobre incautacin
La Polica Nacional del Per, el Fiscal, el Juez o la
autoridad correspondiente, informarn a la CONASI
inmediatamente de producida la incautacin o decomiso
para su registro y dems funciones a cargo de esta
entidad.
Octava.- Facultad para destruccin de bienes
peligrosos o dainos
Podrn ser destruidos o inutilizados por la Polica
Nacional del Per o la autoridad competente aquellos
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito, en
el lugar en que se encuentren o en un lugar en que no se
genere riesgo a terceros, cuando:
a) Sean peligrosos o dainos para la seguridad
pblica;
b) Hayan servido, sirvan o sean objeto para la comisin
de ilcitos penales;
c) Generen perjuicio a derechos de terceros;
d) Sean nocivos a bienes jurdicos protegidos.
En estos casos, el representante del Ministerio Pblico,
para asegurar la conservacin del carcter probatorio
del elemento o elementos destruidos o inutilizados,
levantar el acta de constatacin respectiva, con los
medios de prueba idneos, pudiendo ser stos flmicos
o fotogrficos.
Excepcionalmente, en los casos de inminente peligro
o dao irreparable que pueda significar la existencia de
los objetos sealados en el prrafo anterior, se faculta a
la Polica Nacional del Per o la autoridad competente a
su destruccin o inutilizacin dando cuenta inmediata al
Ministerio Pblico, levantando el acta respectiva.
Custodia
de
drogas
ilegales,
Novena.estupefacientes o sustancias psicotrpicas e insumas
qumicos
La POlicra Nacional del Per ser la encargada de
la custodia de las drogas ilegales, estupefacientes o
sustancias psicotrpicas, para su oportuna y eficaz
destruccin; para tales efectos, informar a la CONABI de
manera inmediata acerca de las incautaciones realizadas
y la destruccin a la que hubiere lugar.
Dcima.- Custodia y disposicin de insumos
qumicos
La custodia y disposicin de los insumos qumicos
incautados o decomisados, as como de los medios de
transporte utilizados para su traslado, se rige de acuerdo a
la competencia y procedimiento dispuestos por el artculo
6 del Decreto Legislativo N 1103.
Undcima.- Competencia del Minstero Pblco
El Ministerio Pblico, en tanto titular de la accin penal,
ejerce sus funciones de conformidad con las normas y
reglamentos que garantizan la seguridad, conservacin,
seguimiento, control y cadena de custodia de los objetos,
instrumentos, efectos o ganancias del delito. Dentro del
plazo mximo de diez (10) dias naturales deber informar
a la CONAB) sobre los bienes incautados o decomisados
y las medidas iniciales de custodia y conservacin, para
que sta proceda conforme a lo previsto en el presente
Decreto legislativo. Para el debido cumplimiento de estos
fines, las entidades del sector pblico debern cooperar
con el Ministerio Pblico.

464375

Duodcima.- Glosario
Para efectos del presente Decreto Legislativo se
considera:
a) Objeto del delito: bienes muebles o inmuebles sobre
los que recae la accin delictiva.
b) Instrumentos del delito: Bienes o medios utilizados
o destinados a ser utilizados, de cualquier forma, en
su totalidad o en parte, a cometer o inlentar cometer el
delito.
c) Efectos del delito: Sienes muebles, inmuebles,
semovientes y otros animales directamente derivados de
la accin delictiva.
d) Ganancias del delito: Los efectos mediatos o
indirectos del delito, es decir, los frutos o rentas de ste.
e) Subasta pblica: procedimiento administrativo,
regido por los principios de transparencia, competitividad
y legalidad, destinado a adjudicar en arrendamiento o
en venta los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
del delito, a fin de garantizar la mejor opcin a favor del
Estado.
Decimotercera.- Delitos tributarios y aduaneros
Exclyase del mbito de competencia funcional
de la CONABI a los bienes incautados o decomisados
provenientes de la comisin de delitos tributarios y
aduaneros, los mismos que se rigen de acuerdo a lo
dispuesto por el Decreto Legislativo N 1053 - Ley
General de Aduanas, la ley N 28008 - Ley de los Delitos
Aduaneros y dems normas sobre la materia.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
Primera.- Competencia funcional para el proceso
de prdida de dominio
En los Distritos Judiciales en los que se encuentre
vigente el Cdigo Procesal Penal aprobado por el
Decreto Legislativo N 957, ser competente para
conocer el proceso de prdida de dominio en primera
instancia, el Fiscal Provincial Penal as corno el Juez de
la Investigacin Preparatoria. En aquellos lugares donde
an no se encuentre vigente dicho Cdigo Procesal, ser
competente el Fiscal Provincial Penal o Mixto y el Juez
Especializado Penal o Mixto, segn corresponda.
Segunda.- Transferencias para la CONABI
La CONABI asume el objeto, bienes, presupuesto y
competencias de:
a. El Fondo Especial de Administracin de Dinero
Obtenido lIicitamente en Perjuicio del Estado - FEDADOI;
b. La Comisin de Administracin de Bienes Incautados
y Decomisados - COMABID, del Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos;
c. La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD, del Ministerio del Interior.
En un plazo no mayor de noventa (90) das hbiles
computados desde el da siguiente de entrada en vigencia
del presente Decreto Legislativo, dichas entidades
informarn y, de ser el caso, transferirn progresivamente
a la CONABI, bajo responsabilidad, la totalidad de los
bienes, dinero y especies incautadas y decomisadas
que obren en su poder, debidamente inventariados,
sealando el estado situacional en que se encuentren, su
ubicacin territorial y entregando el acervo documentario
a su cargo. En tanto no opere la transferencia, la entidad
transferente mantiene la responsabilidad de la custodia y
administracin de los bienes a su cargo.
De resultar necesario, y para efecto de la transferencia
de crditos presupuestarios de los pliegos respectivos a
favor de la Presidencia del Consejo de Ministros, sta
se realiza mediante Decreto Supremo refrendado por el
Ministerio de Economa y Finanzas, a propuesta de la
Presidencia del Consejo de Ministros.
Tercera.- Normas de adecuacin

Las investigaciones preliminares y los procesos


sobre prdida de dominio que se encuentren en trmite,

464376

~~ NORMAS LEGALES

as como las incautaciones o decomisos efectuados en


el marco de los procesos especiales, se adecuarn a lo
dispuesto por el presente Decreto Legislativo y, asimismo,
se ajustarn en cuanto corresponda a las competencias
de CONAS!.
Cuarta.- Administracin temporal
Mientras dure el proceso de implementacin de la
CONASI, la Presidencia del Consejo de Ministros, en los
casos que considere necesario, dispondr la recepcin,
registro, calificacin, custodia, seguridad, conservacin,
administracin, asignacin en uso, disposicin y venta
en subasta pblica, de los objetos, instrumentos, efectos
y ganancias del delito de minera ilegal incautados o
decomisados al amparo de lo dispuesto en los Decretos
Legislativos N 1099 Y N 1100.
Quinta.- Uso de saldos de la Resolucin Ministerial
N 402-2005-JUS
Los saldos asignados en virtud de la Resolucin
Ministerial N 402-2005-JUS que a la fecha de entrada en
vigencia del presente Decreto Legislativo no hayan sido
real y efectivamente utilizados, incluyendo aquellos que
se encuentren en el marco de convenios de administracin
de recursos, costos compartidos o similares, sern
transferidos a la CONASI, excepto el destinado a
la construccin de pabellones de establecimientos
penitenciarios, cuya ejecucin se encuentra a cargo del
Instituto Nacional Penitenciario - INPE.
La CONASI, en un plazo no mayor de noventa (90)
das naturales siguientes a la entrada en vigencia del
presente Decreto Legislativo, transferir los montos a
que se refiere el prrafo anterior al Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos con el objeto de que ste los
destine al cumplimento de las obligaciones nacionales
e internacionales del Estado Peruano en materia de
Derechos Humanos.
Sexta.- Transferencia de reservas del Decreto
Supremo N 039-2005-PCM
El Presidente del Fondo creado en virtud de la Ley
N 28476 transferir al Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, en un plazo no mayor de diez(10) das hbiles
siguientes a la entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo, el monto reservado en virtud de lo dispuesto
en el artculo 1 del Decreto Supremo N 039-2005-PCM,
incluyendo los intereses bancarios generados, dndose
por compensado al Estado Peruano en su condicin de
agraviado y, por tanto, cumplida la Clusula Segunda del
Acuerdo suscrito entre el Gobierno de la Repblica del
Per y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica con
fecha 12 de enero del 2004.
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos destinar
dichos recursos al cumplimiento de las obligaciones
nacionales e internacionales del Estado Peruano en
materia de Derechos Humanos.
Stima.- Vigencia de las normas sobre incautacin
y decomiso
El presente Decreto Legislativoylo que dispuso durante
su vigencia el Decreto Legislativo N" 992, modificado por
la Ley N 29212, no dejan sin efecto la vigencia de las
dems normas previstas en el ordenamiento jurdico que
regulan la incautacin y el decomiso, las mismas que
resultan plenamente aplicables,

El Peruano
Urna, Jueves 19 de abril de 2012

N 28008 - Ley de los Delitos Aduaneros, las mismas que


sern rematadas, adjudicadas, destruidas o entregadas
al sector competente, segn su naturaleza o estado de
conservacin, sin perjuicio de que se encuentren con
proceso administrativo o judicial en trmite. La disposicin
de estas mercancas no se regir por la normatividad
aplicable para la CONAS!.
8.2. En caso exista un procedimiento administrativo
por reclamo o apelacin en trmite se proceder a notificar
al propietario de la mercanca de acuerdo a lo establecido
en el Cdigo Tributario. En caso exista proceso judicial
en trmite, la SUNAT dar cuenta a la Sala que conoce
del proceso, del acto de disposicin en el plazo de diez
(10) das hbiles, computado desde el da siguiente de
efectuada la disposicin de la mercanca.
8.3. Las entidades del sector pblico podrn ser
beneficiadas con la adjudicacin de las mercancas
disponiendo de un plazo de veinte (20) das hbiles para
el retiro de stas, vencido dicho plazo sin que se haya
producido el retiro, la SUNAT queda autorizada para
disponer nuevamente de ellas.
8.4. La SUNAT pondr a disposicin del sector
competente las mercancas restringidas que se
encuentren comprendidas en el numeral 8.1 de la presente
disposicin. El referido sector dentro del plazo establecido
en el artculo 186 del Decreto Legislativo N 1053 - Ley
General de Aduanas deber efectuar el retiro de dichas
mercancas o pronunciarse sobre la posibilidad del ingreso
de las mercancas al pas. Vencido el citado plazo, y de no
haberse efectuado el retiro de las mercancas o emitido
el pronunciamiento, la SUNAT conforme a la naturaleza
y estado de la mercanca proceder a su adjudicacin
o destruccin, previo pronunciamiento de una entidad
especializada en la materia.
8.5. De disponerse administrativa o judicialmente
la devolucin de las mercancas, la Direccin General
de Endeudamiento y Tesoro Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas efectuar el pago del valor de las
mercancas determinado en el avalo ms los intereses
legales correspondientes calculados desde la fecha de su
valoracin. Para estos efectos, el valor de las mercancas
corresponder al de la fecha de su avalo realizado por
la SUNAT de acuerdo a la Ley de los Delitos Aduaneros o
las Normas de Valoracin de la Organizacin Mundial de
Comercio - OMC, segn corresponda. En caso no exista
elementos para efectuar la valoracin, ste corresponder
al valor FOS que se determinar durante el proceso de la
verificacin fsica de dichas mercancas, aplicando para
tal efecto el valor FOS ms alto de mercancias idnticas o
similares que se registran en el Sistema de Valoracin de
Precios de la SUNAT.
8.6. La SUNAT queda facultada para aprobar las
normas necesarias para el cumplimiento de lo dispuesto
en la presente disposicin.
Novena.-Reglamento
El Reglamento del presente Decreto Legislativo
se emitir en un plazo no mayor de noventa (90) das
hbiles siguientes a su publicacin y ser refrendado por
el Presidente del Consejo de Ministros y los Ministros
de Economa y Finanzas, Defensa, Interior y Justicia y
Derechos Humanos.
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA

Octava.- Autorizacin a la Superintendencia


Nacional de Aduanas y Administracin Tributaria para
disponer de mercancas

nica.- Modificacin del Cdigo Procesal Penal


aprobado por el Decreto Legislativo W 957
Incorprese el numeral 4 al artculo 223 0 del Cdigo
Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo
N 957, en los trminos siguientes:

8.1. Facltese a la Superintendencia Nacional de


Aduanas y de Administracin Tributaria - SUNAT, para que
durante un (1) ao, a partir de la vigencia del presente
Decreto Legislativo, disponga de manera expeditiva de
las mercancas que hayan ingresado a los almacenes
de la SUNAT o a los almacenes aduaneros hasta el
31 de agosto de 2011, sea en situacin de abandono,
incautadas o comisadas, incluidas las provenientes de la
minera ilegal, procedentes de la aplicacin del Decreto
Legislativo N 1053 - Ley General de Aduanas o de la Ley

"Artculo 223.- Remate o subasta del bien


incautado
(. .. )
4. Cuando se trate de objetos, instrumentos, efectos
o ganancias de los delitos cuya titularidad haya sido
declarada a favor del Estado mediante un proceso
de prdida de dominio y en los casos de incautacin o
decomiso de bienes. efectos o ganancias establecidos
en las normas ordinarias por la comisin de delitos en

El Peruano
Lima, iueves 19 de abol de 2012

ij NORMAS LEGALES

agravio del Estado, la Comisin Nacional de Bienes


Incautados - CONABI proceder a la subasta, en la
forma y procedimiento establecido por la normatividad
de la materia, El producto de esta subasta pblica se
destinar preferentemente a la lucha contra la minera
ilegal, la corrupcin y el crimen organizado, conforme al
Reglamento de la materia".
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
nica.- Disposicin derogatoria
Derguese el Decreto Legislativo N 992, Decreto
Legislativo que regula el proceso de prdida de dominio,
modificado por la Ley N 29212; la Ley N 28476, el
artculo 6 de la Ley N 28635; los artculos 69, 78, 79,
80 Y 81 del Decreto Ley N 22095 Y las dems normas
que se opongan al presente Decreto Legislativo.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho
das del mes de abril del ao dos mil doce.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
SCAR VALDS DANCUART
Presidente del Consejo de Ministros
DANIEL E. LOZADA CASAPIA
Ministro del Interior
JUAN F. JIMNEZ MAYOR
Ministro de Justicia y Derechos Humanos
REN CORNEJO DAZ
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento
Encargado del Despacho del Ministerio de
Economa y Finanzas

778570-1

DECRETO LEGISLATIVO
N1105
DECRETO LEGISLATIVO
QUE ESTABLECE DISPOSICIONES
PARA EL PROCESO DE FORMALIZACiN
DE LAS ACTIVIDADES DE PEQUEA MINERA
YMINERA ARTESANAL
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
Que, el Congreso de la Repblica, mediante Ley N
29815, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar, por un plazo de ciento veinte (120) das
calendario, sobre materas relacionadas con la minera
ilegal, entre las que se encuentran la interdiccin de la
minera ilegal en relacin con la regulacin de zonas
de exclusin minera, suspensin de otorgamiento de
concesiones en stas, uso de dragas y otros artefactos
similares y medidas conexas;
Que, en el marco de dicha Ley, se emiti el Decreto
Legislativo N" 1100, que regula la interdiccin de la
minera ilegal en toda la Repblica y establece medidas
complementarias, entre las que se encuentran medidas
de ordenamiento para la formalizacin;
Que,esnecesarioemitirdisposicionescomplementarias
a las ya establecidas en el dispositivo mencionado en
el considerando anterior, que faciliten las acciones de
formalizacin a nivel nacional, as como medidas en
materia econmica que coadyuven a dichos proceso;
De conformidad con lo establecido en el artculo 1040
de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica;

464377

Ha dado el decreto legislativo siguiente

DECRETO LEGISLATIVO
QUE ESTABLECE DISPOSICIONES
PARA EL PROCESO DE FORMALIZACIN
DE LAS ACTIVIDADES DE PEQUEA MINERA
YMINERA ARTESANAL
Artculo 1._ Objeto y mbito de Aplicacin
El presente Decreto Legislativo tiene como objeto
establecer
disposiciones
complementarias
para
implementar el proceso de formalizacin de la actividad
minera informal de la pequea minera y de la minera
artesanal, ejercida en zonas no prohibidas para la
realizacin de dichas actividades a nivel nacional.
Artculo 2._ Definiciones
Para efectos de lo establecido en el presente Decreto
Legislativo, se define como:
a) Minera lIegal.- Actividad minera ejercida por
persona, natural o juridica, o grupo de personas
organizadas para ejercer dicha actividad, usando equipo
y maquinaria que no corresponde a las caractersticas de
la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor
Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con
las exigencias de las normas de carcter administrativo,
tcnco, social y medioambiental que rigen dichas
actividades, o que se realiza en zonas en las que est
prohibido su ejercicio.
Sin perjuicio de lo anterior, toda actividad minera
ejercida en zonas en las que est prohibido el ejercicio de
actividad minera, se considera ilegal.
Esta definicin sustituye la definicin de minera ilegal
contenida en el Artculo 3 del Decreto Legislativo N
1100.
b) Minera Informal.- Actividad minera que es
realizada usando equipo y maquinaria que no corresponde
a las caractersticas de la actividad minera que desarrolla
(Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal)
o sin cumplir con las exigencias de las normas de carcter
administrativo, tcnico, social y medioambiental que
rigen dichas actividades, en zonas no prohibidas para la
actividad minera y por persona, natural o jurdica, o grupo
de personas organizadas para ejercer dicha actividad que
hayan iniciado un proceso de formalizacin conforme se
establece en el presente dispositivo.
Artculo 3._ Proceso de Formalizacin de la
Actividad Minera de la Pequea Minera y Minera
Artesanal
El Proceso de Formalizacin de la Actividad Minera de
Pequea Minera y Minera Artesanal, es aqul mediante
el cual se establecen y administran los requisitos, plazos y
procedimientos para que el sujeto de formalizacin pueda
cumplir con la legislacin vigente.
El sujeto de formalizacin a que se refiere el prrafo
anterior puede ser una persona natural, una persona
jurdica o un grupo de personas organizadas para ejercer
dicha actividad,
El Proceso de Formalizacin culmina en un plazo
mximo de veinticuatro (24) meses. Por Decreto Supremo
refrendado por el Ministro de Energa y Minas podr
ampliarse el mencionado plazo.
Artculo 4._ Pasos para la Formalizacin de la
Actividad Minera de la Pequea Minera y Minera
Artesanal
La formalizacin podr ser iniciada o continuada,
segn sea el caso, por aqullos que realizan la actividad
cumpliendo con los pasos siguientes:
1. Presentacin de Declaracin de Compromisos.
2. Acreditacin de Titularidad, Contrato de Cesin,
Acuerdo o Contrato de Explotacin sobre la Concesin
Minera,

~ NORMAS LEGALES

464370

PODER EJECUTIVO

DECRETO LEGISLATIVO
N1104

DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA LA


LEGISLACiN SOBRE PRDIDA DE DOMINIO
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO
Que, el Congreso de la Repblica por Ley W 29815
y de conformidad con el artculo 104 de la Constitucin
Poltica del Per, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar sobre materias especficas, entre las
que figuran la modificacin de la legislacin que regula el
proceso de prdida de dominio para ampliar sus alcances
a los delitos vinculados a la minera ilegal, fortalecer la
investigacin y procedimiento, as como perfeccionar
la incautacin, decomiso y destruccin de los objetos,
instrumentos o efectos del delito y su administracin,
segn el caso;
Que, conforme a los alcances de la delegacin de
facultades legislativas, es conveniente efectuar una
reforma normativa conducente a asegurar que la prdida
de dominio sea aplicable con eficacia a los delitos en los
que ya opera y que se amplfen sus alcances a otros tipos
penales referidos a la minerla ilegal y al medio ambiente,
as como los delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo,
secuestro, extorsin, trata de personas, lavado de activos,
delitos aduaneros, defraudacin tributaria, concusin,
peculado, cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento
ilcito y otros delitos y acciones que generen efectos o
ganancias ilegales;
Que, es conveniente asegurar que el Estado Cuente
con los instrumentos legales que permitan una firme
lucha contra el crimen organizado dentro del cual
se insertan las actividades de minera ilegal, lo que
requiere estatuir un ordenamiento eficaz de prdida de
dominio y del sistema de incautaciones o decomisos de
objetos, instrumentos, efectos y ganancias provenientes
del delito;
Que, la legislacin actual sobre prdida de dominio
adolece de diversas deficiencias e imprecisiones en
relacin a su mbito de aplicacin, lo que ha generado
serias dificultades en los operadores jurdicos para
su aplicacin prctica como herramienta destinada
a recuperar los bienes o ganancias provenientes de
actividades delictivas, al coexistir en la prctica con
las normas generales y especiales sobre incautacin
y decomiso de bienes, lo cual hace indispensable
determinar con claridad el marco normativo aplicable y las
competencias especificas en cada caso;
Que, la prdida de dominio constituye una regulacin
de orden procesal que, por el principio de igualdad, debe
ser aplicable a todos los delitos que, por su lesividad y
trascendencia social, ameritan la intervencin inmediata y
severa del Estado, incluyendo la minera ilegal, a efectos
de potenciar la eficacia de la lucha contra el crimen
organizado y contar, de este modo, con las herramientas
legales que puedan ser aplicadas de modo transversal y
conforme a procedimientos legales claros, pertinentes y
eficaces;
Que, de igual modo, es necesario contar con una
mejor regulacin sobre la recepcin, calificacin, custodia,
seguridad, conservacin, administracin, asignacin en
uso, disposicin, subasta y, en su caso, devolucin de
bienes incautados, as como aquellos involucrados en la
prdida de dominio, en la medida que se ha reportado
que los bienes incautados a la mineria ilegal y de otras
actividades delictivas vienen sufriendo deterioro y
generando altos costos en su administracin, lo que

El Peruano
Lima, Jueves 19 de abril de 2012

requiere ajustes importantes para una mayor eficacia en


la forma en que se disponen de los mismos;
Que, es preciso tambin contar con las facultades que
permitan que los bienes riesgosos, peligrosos o dainos a
la seguridad pblica y que sean objeto del delito de minera
ilegal y otros ilcitos conexos, puedan ser destruidos;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104
de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA LA
LEGISLACiN SOBRE PRDIDA DE DOMINIO
Artculo 1,_ Objeto
El presente Decreto Legislativo tiene por objeto regular
la aplicacin y los procesos de prdida de dominio, as
como establecer los mecanismos de distribucin y
administracin de los bienes o fondos recaudados.
Artculo 2,_ Concepto y mbito de aplicacin
2.1. La prdida de dominio es una consecuencia
juridico-patrimonial a travs de la cual se declara
la titularidad de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias del delito a favor del Estado por sentencia
de la autoridad jurisdiccional, mediante un debido
proceso.
2.2.Se aplica cuando se trate de objetos, instrumentos,
efectos o ganancias de los siguientes delitos: trfico
ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata
de personas, lavado de activos, delitos aduaneros,
defraudacn tributaria, concusn, peculado, cohecho,
trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos
ambientales, minera ilegal y otros delitos y acciones
que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del
Estado.
ArtCUlo 3,_ Criterios de aplicacin
A efectos de la aplicacin del presente Decreto
Legislativo debe tenerse en cuenta que:
a) Se reconoce la firmeza del ttulo del tercero de
buena fe y a ttulo oneroso.
b) La accin de prdida de dominio prescribe a los
veinte (20) aos.
e) Se puede incoar la accin de prdida de dominio
aun cuando se haya extinguido la accin penal por el delito
del cual se derivan los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias, inclusive en contra de los sucesores que estn
en poder de stos.
ArtCUlo 4,_ Supuestos de procedencia de la
prdida de dominio
La prdida de dominio procede cuando se presuma
que os objetos, instrumentos. efeclos o ganancias
provienen de la comisin de los hechos delictivos referidos
en el artculo 2 del presente Decreto legislativo y cuando
concurran alguno o algunos de los siguientes supuestos:
a) Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o
continuar el proceso penal.
b) Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier
causa, sin haberse desvirtuado el origen delictivo de los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o su
utilizacin en la comisin del delito.
e) Cuando los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias se descubriesen con posterioridad a la etapa
intermedia del proceso o luego de concluida la etapa de
instruccin.
d) Cuando habiendo concluido el proceso penal, los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubren
con posterioridad.
En los dems casos no previstos en los incisos
anteriores, se aplicarn las competencias, mecanismos
y procedimientos contemplados en las normas sobre
incautacin o decomiso de bienes.

El Peruano
Urna, jueves 19 de abril de 2012

NORMAS LEGALES

Artculo 5._ Bienes afectados


5.1. La prdida de dominio se aplica en los supuestos
del artculo anterior sobre aquellos objetos, instrumentos,
efectos o ganancias que se encuentran en aparente
propiedad o posesin de persona natural o juridica y que
por fundadas evidencias se presume son producto directo
o indirecto de actividad delictiva.
5.2. Tambin procede sobre bienes de la titularidad
del agente del delito cuando se determine que el delito
cometido ha generado efectos o ganancias; o los que se
mantienen ocultos; o han sido transferidos a terceros,
quienes han adquirido un titulo firme sobre los mismos.
5.3. Asimismo, procede sobre bienes de origen lcito
que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables
con alguno de los bienes mencionados en los prrafos
anteriores, en cuyo caso se presumir su ilicitud.
5.4. Tratndose de organizaciones criminales procede
la prdida de dominio aun cuando no se trate de bienes
que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias
del delito, siempre que estn dedicados al uso o servicio
de la organizacin criminal.
Artculo 6._ De la obligacin de informar sobre la
existencia de bienes sujetos a la presente accin
6.1. El Fiscal, el Juez, el Procurador Pblico, el Notario
Pblico, el Registrador Pblico, cualquier servidor o
funcionario pblico o cualquier otra persona obligada por
ley, especialmente las pertenecientes al sistema bancario
y financiero que, en el ejercicio de sus actividades o
funciones tome conocimiento de la existencia de objetos,
instrumentos, efectos o ganancias del delito, debern
informarlo al Ministerio Pblico, en un plazo no mayor de
diez (10) das naturales de haber tomado conocimiento
del hecho.
6.2. Se reservar la identidad de cualquier persona
natural o jurdica que proporcione la informacin a que se
refiere el numeral precedente, sin perjuicio de brindarle las
medidas de proteccin adecuadas. El Ministerio Pblico
emitir las disposiciones reglamentarias pertinentes.
6.3. En el supuesto que la informacin proporcionada
sea falsa, tendenciosa o con el propsito de ocasionar
perjuicio, la persona natural o jurdica que proporcione la
misma, asume las responsabilidades civiles, penales o
administrativas correspondientes.
6.4. Las autoridades competentes, para efectos de
la aplicacin del presente Decreto legislativo, podrn
solicitar informacin a los Estados, organismos y entidades
internacionales habilitados para este efecto por tratados o
convenios de cooperacin.
Artculo 7._ De la naturaleza del proceso
El proceso de prdida de dominio materia de la
presente norma, es de naturaleza jurisdiccional, de
carcter real y de contenido patrimonial y proceder
sobre cualquier derecho real, principal o accesorio,
independientemente de quien los tenga en su poder o
los haya adquirido y sobre los bienes comprometidos. Se
tramita como proceso especial, constituyendo un proceso
distinto e independiente de cualquier otro.
Artculo 8._ Normas aplicables
El proceso de prdida de dominio se sujeta a
las disposiciones del presente Decreto Legislativo.
Supletoriamente se aplicarn las reglas del Cdigo
Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N
957, del Cdigo de Procedimientos Penales, del Cdigo
Procesal Civil y dems normas pertinentes.
Artculo 9._ Del debido proceso
9.1. En el trmite previsto en la presente norma se
garantiza el debido proceso. pudiendo quien se considere
afectado, ejercer los derechos que la Constitucin Poltica
y las leyes le reconocen.
9.2. La carga de la prueba de la vinculacin de los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias con el delito
o con la organizacin criminal, segn sea el caso, le
corresponde al Ministerio Pblico, sin perjuicio de que

464371

la parte afectada acredite el origen licito de los bienes,


aportando el material probatorio que corresponda.
Artculo 10._ De la competencia
10.1. El proceso ser conocido en primera instancia
por el Juez Especializado en lo Penal o Mixto del lugar
donde se encuentren ubicados o se descubran los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias vinculados
a cualquiera de los delitos mencionados en el articulo
2 y en los supuestos de aplicacin referidos en el
artculo 4 del presente Decreto Legislativo, quedando
a salvo la asignacin o determinacin de competencias
especializadas creadas por el Ministerio Pblico y
el Poder Judicial. De haberse iniciado proceso penal
relacionado a los delitos establecidos en el articulo 2
del presente Decreto Legislativo y de existir en dicho
lugar objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito, ser competente para conocer el proceso de
prdida de dominio el Juez que conoce el proceso
penal.
10.2. Si se encuentran bienes en distintos distritos
judiciales, es competente el Juez del distrito en donde
se inicie la primera investigacin a cargo del Ministerio
Pblico.
10.3. Si con posterioridad al inicio del proceso de
prdida de dominio se toma conocimiento de la existencia
de otros objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito vinculados al objeto de este proceso, ubicados en
distintos lugares, mantiene la competencia el Juez que
conoce la primera demanda.
10.4. La Sala Penal o Mixta del mismo Distrito
Judicial en el que se tramit la prdida de dominio es
competente para conocer, en segunda y ltima instancia,
las apelaciones que formulen las partes contra las
medidas cautelares, la sentencia y otras resoluciones
susceptibles de impugnacin conforme al presente
Decreto Legislativo.
Artculo 11._ Del inicio de la investigacin
El Fiscal inicia la investigacin de prdida de dominio
de oficio o por comunicacin de cualquiera de las personas
o entidades mencionadas en el artculo 6 del presente
Decreto Legislativo.
Artculo 12._ De las medidas cautelares
12.1. El Fiscal, de oficio o a pedido del Procurador
Pblico, podr solicitar al Juez competente las medidas
cautelares que considere ms adecuadas para garantizar
la eficacia del proceso de prdida de dominio sobre los
objetos, instrumentos, efectos y ganancias de los delitos
sealados en el artculo 2 y en los supuestos del articulo
4 del presente Decreto Legislativo.
12.2. En el caso de bienes inscribibles el Registrador
pblico deber inscribir la medida cautelar ordenada,
bajo responsabilidad, sin perjuicio de que se disponga
la asignacin o utilizacin inmediata de los mismos,
recurriendo a los mecanismos legales pertinentes en
caso se encuentren ocupados. Tratndose de bienes no
inscribibles, deber observarse los criterios establecidos
en el Cdigo Procesal Civil.
12.3. En los supuestos previstos en el articulo
105 del Cdigo Penal, cuando existan suficientes
elementos probatorios que vinculen a la persona juridica
con la comisin del delito y cuando exista peligro de
prolongacin de sus efectos lesivos o de comisin de
nuevos delitos de la misma clase o de entorpecimiento
de la averiguacin de la verdad, el Fiscal instar al Juez
a dictar, segn corresponda, la clausura temporal de sus
locales o establecimientos, la suspensin temporal de
todas o algunas de sus actividades, el nombramiento
de un administrador judicial o la vigilancia judicial de la
persona jurdica.
12.4. La solicitud de medida cautelar deber ser
resuelta por el Juez dentro de las veinticuatro (24) horas
de solicitada. De ser necesaria la inscripcin de la medida
deber cursarse los partes judiciales en el mismo acto en
el que se concede. Asimismo, se podr solicitar al Juez la
autorizacin para la disposicin de los bienes perecibles

464372

NORMAS LEGALES

o de otros, cuya custodia sea excesivamente onerosa o


peligrosa.
12,5. Las medidas cautelares podrn solicitarse,
concederse y ejecutarse incluso antes de poner en
conocimiento de los posibles afectados el inicio de la
investigacin establecida en el artculo 11 del presente
Decreto Legislativo. Las medidas dispuestas en el
proceso penal mantendrn su eficacia hasta que el
Juez del proceso de prdida de dominio disponga lo
pertinente.
12.6. La resolucin judicial que concede las medidas
cautelares es apelable dentro de los tres (3) das hbiles
de notificada y la concesin del recurso impugnativo no
tiene efecto suspensivo. La Sala debe fijar fecha para
la vista de la causa dentro de los cinco (5) das hbiles
siguientes a su elevacin y absolver el grado en la misma
audiencia. Excepcionalmente, cuando los hechos revistan
especial complejidad, puede aplazarse el pronunciamiento
hasta tres (3) das hbiles posteriores a la realizacin de
la vista de la causa.
Artculo 13._ Del proceso
13.1. Del desarrollo de la investigacin preliminar
a) El Fiscal inicia la investigacin preliminar mediante
decisin debidamente motivada una vez que toma
conocimiento de la existencia de objetos, instrumentos,
efectos o ganancias del delito conforme a lo dispuesto en
el presente Decreto Legislativo.
b) El Fiscal en la investigacin preliminar contar con
la participacin de la Polica Nacional del Per a travs de
sus rganos especializados, asi como de otras entidades
pblicas o privadas y con el auxilio de los peritos
correspondientes.
c)Asimismo, el Fiscal podr solicitar al Juez la adopcin
de las medidas cautelares que resulten adecuadas y
el levantamiento del secreto bancario, el secreto de las
comunicaciones, la reseNa tributaria y la reseNa burstil.
d) La investigacin preliminar se realiza en un plazo no
mayor de noventa (90) das hbiles; excepcionalmente,
mediante resolucin motivada, podr prorrogarse por un
plazo igual.
13.2. De la conclusin de la investigacin
preliminar
Concluida la investigacin preliminar, el Fiscal podr:
a} Demandar ante el Juez competente la declaracin
de prdida de dominio, adjuntando los medios probatorios
pertinentes con copias suficientes para quienes deban ser
notificados.
b) Archivar la investigacin preliminar, decisin que
podr ser objeto de queja por el Procurador Pblico o el
denunciante, de ser el caso, dentro de los cinco (5)dias
hbiles de notificada, El Fiscal Superior Penal conocer
de la queja interpuesta, debiendo pronunciarse dentro de
los diez (10) das hbiles de recibidos los actuados, con
conocimiento del Procurador Pblico o del denunciante,
de ser el caso. De considerarla fundada, ordenar al
Fiscal Provincial presentar la demanda de prdida de
dominio ante el Juez competente; en caso contrario,
aprobar el archivo, lo que no constituye cosa juzgada
material, Para efectos de iniciar una nueva investigacin,
al amparo del presente Decreto Legislativo, se requerirn
nuevos elementos de prueba.
13.3. De la actuacin judcial
Durante la tramitacin del proceso se obseNarn las
siguientes reglas:
a) Recibida la demanda de prdida de dominio
presentada por el Ministerio Pblico, el Juez dentro del
plazo de tres (3) das hbiles, deber expedir resolucin
debidamente fundamentada. En caso de advertir la
ausencia de algn requisito formal la declarar inadmisible,
concediendo un plazo de tres (3) das hbiles para la
subsanacin. Vencido dicho plazo, si no se subsana, se
archiva la demanda. Contra la resolucin que declara
improcedente la demanda o el archivo de la misma, slo

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

procede el recurso de apelacin dentro del plazo de cinco


(5) das hbiles.
b) La resolucin admisoria se notifica dentro de
los dos (2) dias hbiles siguientes a su expedicin,
personalmente y mediante publicaciones. La notificacin
personal se realizar mediante cdula a las personas que
pudieran resultar directamente afectadas y figuren como
titulares de derechos reales principales o accesorios o
de cualquier otra titularidad patrimonial, de conformidad
con lo previsto en los artculos 1600 y 161 0 del Cdigo
Procesal Civil. Se proceder a la publicacin mediante
edictos del auto admisorio de la demanda por tres (3) das
naturales consecutivos en el Diario Oficial y en otro de
amplia circulacin de la localidad donde se encuentre el
Juzgado.
A falta de diarios en la localidad donde se
encuentre el Juzgado, la publicacin se hace en
la localidad ms prxima que los tuviera y el edicto
se fijar, adems, en la tablilla del Juzgado y en los
sitios que aseguren su mayor difusin. El Juez podr
ordenar adems que se publicite el objeto de la
notificacin mediante radiodifusin, por tres (3) das
naturales consecutivos. Esta notificacin se acreditar
agregando al expediente declaracin jurada expedida
por la empresa radiodifusora, en donde constar el
texto del anuncio y los dlas y horas en que se difundi.
La resolucin se tendr por notificada el da siguiente
de la ltima transmisin radiofnica.
La notificacin por edictos o radiodifusin tiene por
objeto emplazar a todas las personas que se consideren
con legtimo inters en el proceso, para que comparezcan
a hacer valer sus derechos.
c) El Juez procede a la designacin de curador
procesal cuando no se ha ubicado al destinatario de la
notificacin personal y ha transcurrido el plazo de diez (1 O)
das naturales de haberse efectuado la ltima notificacin.
Cuando se trate de persona incierta o con domicilio
desconocido, se obseNar el mismo procedimiento.
d) El presunto afectado o el curador procesal podrn
absolver la demanda de prdida de dominio dentro de los
diez (10) das hbiles siguientes a la notificacin de la
resolucin admisoria, con los medios probatorios que a su
derecho convenga.
e) Mediante auto motivado, el Juez admite los medios
probatorios que estime pertinentes, conducentes y tiles
ofrecidos por los sujetos procesales, sealando da y hora
para la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios,
la que deber realizarse dentro de los quince (15) dias
hbiles siguientes. La resolucin que deniega la admisin
de prueba podr ser apelada dentro de los tres (3) das
hbiles siguientes a la notificacin, la que ser concedida
sin efecto suspensivo.
f) La audiencia referida en el literal e) debe realizarse
en un solo acto, en el local del Juzgado y debern actuarse
los medios probatorios admitidos con participacin directa
del Juez, bajo responsabilidad. Excepcionalmente, cuando
el caso revista especial complejidad, la referida audiencia
pOdr suspenderse y continuarse al da hbil siguiente.
g) Slo la obseNacin al dictamen pericial dispuesto
por el juzgado, acompaada de dictamen pericial de
parte, dar lugar a una Audiencia Complementaria de
Actuacin de Medios Probatorios, a realizarse en un
plazo no mayor de cinco (5) das hbiles de efectuada la
primera audiencia.
h) Concluida la actuacin de medios probatorios, en
cualquiera de los casos a que se refieren los literales
f) y g), el Fiscal, el Procurador Pblico, el curador
procesal y los abogados de los presuntos afectados, en
este orden, podrn presentar sus respectivos alegatos.
Acto seguido, en la misma Audiencia, el Juez dictar
sentencia. Excepcionalmente, cuando el caso revista
especial complejidad, la expedicin de la sentencia podr
suspenderse hasta por diez (10) das hbiles.
i) Contra la sentencia que declare la prdida de dominio
o la que la desestime, slo procede recurso de apelacin,
el cual se interpone debidamente fundamentado dentro
del plazo de cinco (5) das hbiles siguientes a su
notificacin. En el caso de expedirse la sentencia en el
acto de la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios
o en su complementaria, el afectado podr presentar la

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

~~ NORMAS LEGALES

apelacin debidamente fundamentada dentro del mismo


plazo.
j) La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa
dentro de los quince (15) das hbiles siguientes a su
elevacin y absolver el grado dentro de los quince (15)
das hbiles de realizada la vista.
Artculo 14.-Nulidad

14.1, Los pedidos de nulidad que formulen las partes


sern resueltos de inmediato, sin previo trmite, salvo que
el Juez requiera informacin esencial para resolver, en
cuyo caso correr traslado a los dems sujetos procesales
por el plazo de un (1) da hbil. Con absolucin o sin ella,
el Juez deber resolver al da hbil siguiente.
14.2. Si la nulidad es planteada en la Audiencia de
Actuacin de Medios Probatorios, ser resuelta previo
traslado en dicho acto a los dems sujetos procesales,
14.3. El Juez podr declarar de oficio la nulidad, de
existir vicios insubsanables; caso contrario convalidar,
subsanar o integrar el acto procesal.
14.4. La resolucin que resuelve un pedido de nulidad
es recurrible dentro de los tres (3) das hbiles siguientes
a la notificacin o, si es emitida en la misma audiencia,
ser recurrible en el mismo acto, sin efecto suspenSivo.
Artculo 15._ De las excepciones
Las excepciones se presentan dentro de los cinco (5)
das hbiles siguientes a la notificacin de la demanda y
son puestas en conocimiento de los sujetos procesales
por el plazo de tres (3) das hbiles, para que expongan lo
conveniente a su derecho. Las excepciones se resuelven
en la sentencia.
Artculo 16._ De los terceros
Los terceros afectados podrn intervenir en el proceso
ofreciendo los medios probatorios idneos que acrediten
fehacientemente el derecho invocado.

464373

Artculo 17._ De los efectos de la sentencia

17.1. La sentencia que declara la prdida de dominio


y la extincin de los derechos o cualquier titularidad
patrimonial y la cancelacin de los gravmenes o
cualquier otra limitacin a la disponibilidad o el uso del
bien, dispondr adems su transferencia y/o titularidad
en favor del Estado. Dicha resolucin se inscribir en el
Registro Pblico respectivo.
17.2. La sentencia que desestime la demanda, en
todo o en parte, dispondr adems el levantamiento
o cancelacin de las medidas cautelares dictadas o
ejecutadas y la restitucin del bien o de cualquier otra
titularidad patrimonial o de su valor, ms los intereses
legales que correspondan, respecto del bien o los bienes
liberados.
Artculo 18.- Subasta pblica
Adems de los supuestos de asignacin o utilizacin
temporal o definitiva, los bienes o derechos cuya
titularidad se declara en favor del Estado podrn ser
subastados pblicamente dentro de los noventa (90) das
naturales siguientes. El Reglamento del presente Decreto
Legislativo determinar la forma y procedimientos de la
subasta pblica.
Artculo 19._ De la cooperacin internacional
Los convenios internacionales de cooperacin y
asistencia legal o judicial, as como cualquier otro
convenio internacional que regule la colaboracin
internacional en materia de decomiso y de localizacin,
identificacin, recuperacin, repatriacin y de prdida
o extincin del dominio de bienes, son aplicables a los
casos previstos en el presente Decreto Legislativo,
En esta materia, el Estado podr celebrar acuerdos
bilaterales o multilaterales de cooperacin para facilitar
la administracin de bienes.

Presidencia
de! ConsejO de Ministros
"Ao de la Integracin Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad"
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

COMUNICADO
Entrada en vigencia de la ley que establece la eliminacin progresiva
del rgimen laboral especial de Contratacin Administrativa
de Servicios - CAS y otorga derechos laborales
Se pone en conocimiento de las entidades pblicas y de la ciudadana en general que a partir del 7 de abril
de 2012 ha entrado en vigencia la Ley N 29849, Ley que establece la eliminacin progresiva del Rgimen
Especial del Decreto Legislativo N 1057 Y otorga derechos laborales.
Al respecto, SERVIR, como ente rector del Sistema Administrativo de Gestin de Recursos Humanos, ha
elaborado una lista de preguntas frecuentes sobre los aspectos ms resaltantes de dicha norma, a fin de dar
respuesta a numerosas consultas recibidas y alcanzar la correcta y oportuna aplicacin de las disposiciones
contenidas en la Ley N" 29849.
En consecuencia, invitamos a visitar el enlace htlp://www.servir.gob.pe/cas de nuestro portal institucional,
donde se encuentra la interpretacin del Sistema Administrativo de Gestin de Recursos Humanos.

Lima, 16 de abril de 2012


Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR
778531-1

464374

~ NORMAS LEGALES

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES


Primera.- Prioridad para la incautacin o
decomiso
El Juez, a pedido del Fiscal o del Procurador Pblico,
bajo responsabilidad y con carcter prioritario, atendiendo
a la naturaleza del proceso de prdida de dominio que
este Decreto Legislativo establece, determinar, cuando
corresponda, la incautacin o decomiso de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito, asegurando
su titularidad en favor del Estado para evitar su uso
indebido o ifcito.
Segunda.- Creacin de la CONABI
Crase la Comisin Nacional de Bienes Incautados
- CONASI, adscrita a la Presidencia del Consejo de
Ministros, para la recepcin, registro, calificacin,
custodia, seguridad, conservacin, administracin,
arrendamiento, asignacin en uso temporal o definitiva,
disposicin y venta en subasta pblica, de los
objetos, instrumentos, efectos y ganancias generadas
por la comisin de delitos en agravio del Estado
correspondientes al presente Decreto Legislativo, as
como los contemplados en las normas ordinarias o
especiales sobre la materia.
Para el cumplimiento de sus funciones la CONABI
puede disponer del concurso y colaboracin de todas las
entidades del Poder Ejecutivo y dems organismos del
sector pblico en los mbitos nacional, regional y local,
incluidas las empresas del Estado, los que no pueden
negar su cooperacin para la custodia, administracin
y conservacin temporal de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias del delito conforme a lo dispuesto por
este Decreto Legislativo y las dems normas ordinarias o
especiales.
Tercera.- Conformacin de la CONASI
La CONABI cuenta con un Consejo Directivo que est
conformado de la siguiente manera:
a) Un representante de la Presidencia del Consejo de
Ministros, quien la presidir;
b) Un representante del Poder Judicial;
c) Un representante del Ministerio Pblico;
d) Un representante del Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos;
e) Un representante del Ministerio del Interior;
f) Un representante del Ministerio de Economa y
Finanzas;
g) Un representante del Ministerio de Defensa;
h) Un representante del Consejo de Defensa Jurdica
del Estado.
Cada entidad designar a sus representantes en un
plazo no mayor de quince(15) das naturales siguientes a
la publicacin del presente Decreto Legislativo.
La CONASI cuenta con una Secretara Ejecutiva
responsable de las tareas propias de su competencia.
El Reglamento de la CONASI determinar las funciones
del Consejo Directivo y de la Secretara Ejecutiva y los
procedimientos a que se refiere el presente Decreto
Legislativo, as como los contemplados en las normas
sobre incautacin o decomiso de bienes, durante la
investigacin policial o proceso judicial.
Cuarta.- Funciones de la CONASI
Son funciones de la CONASI las siguientes:
a) Recibir, registrar, calificar, custodiar, asegurar,
conservar, administrar, asignar en uso, disponer la venta
o arrendamiento en subasta pblica y efectuar todo
acto de disposicin legalmente permitido de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos
en agravio del Estado.
bl Organizar y administrar el Registro Nacional de
Bienes Incautados - RENASI, que contiene la relacin
detallada de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
de delitos cometidos en agravio del Estado,
cl Solicitar y recibir de la autoridad policial, fiscal
y judicial la informacin sobre los bienes incautados

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

y decomisados, para proceder conforme a sus


atribuciones.
d) Designar, cuando corresponda, administradores,
interventores, depositarios terceros especializados para
la custodia y conservacin de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del
Estado.
e) Disponer, de manera provisoria o definitiva, de
los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del
delito incautados o decomisados, as como subastar y
administrar los mismos.
f) Dictar las medidas que debern cumplir las entidades
del sector pblico para el correcto mantenimiento,
conservacin y custodia de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del
Estado.
g) Conducir, directa o indirectamente, cuando
corresponda, las subastas pblicas de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos en
agravio del Estado, que sean incautados o decomisados.
h) Disponer, al concluir el proceso o antes de
su finalizacin y previa tasacin, que los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito, incautados o
decomisados, sean asignados en uso al servicio oficial de
las distintas entidades del Estado, as como de entidades
privadas sin fines de lucro.
i) Disponer el destino de los recursos producto de las
subastas pblicas.
j) Suscribir los convenios de administracin de objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos
en agravio del Estado, con entidades pblicas y privadas.
k) Proponer el presupuesto de la CONASI y los
recursos destinados al mantenimiento, conservacin y
custodia de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
de delitos cometidos en agravio del Estado.
1) Las dems que seale el Reglamento,

Quinta.- Incautacin de recursos financieros


Establzcase que los recursos financieros incautados
o decomisados se depositan en las cuentas que determine
la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
- DGETP del Ministerio de Economa y Finanzas, en
coordinacin con la CONASI.
Sexta.- Facultades de la CONASI para subasta
y liquidacin de objetos, instrumentos, efectos y
ganancias generadas por la comisin de delitos en
agravio del Estado
6.1. Determinada la responsabilidad penal del
imputado por sentencia condenatoria consentida o
ejecutoriada conforme a la normatividad ordinaria de la
materia y, en su caso, producida la prdida de dominio
de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del
delito conforme al presente Decreto Legislativo, la
CONASI proceder a la subasta pblica de los bienes,
dando cuenta al Juez.
6.2. Dicha entidad tambin est autorizada a
subastar antes de la conclusin del proceso, los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias del delito incautados
o decomisados que por su naturaleza o caractersticas
puedan ser objeto de prdida o deterioro, as como
cuando el valor de su custodia o conservacin sea muy
oneroso, En estos supuestos, se procede a la valorizacin
o tasacin de los bienes y efectos y se producir la subasta
pblica de los mismos, dando cuenta al Juez. En caso
se absuelva judicialmente a los imputados, la CONASI
procede a la devolucin del monto de la subasta, as
como al pago de los intereses legales generados desde
la fecha de su tasacin.
6.3. La CONASI puede encargar a las entidades del
Estado que custodian los objetos, instrumentos, efectos

y ganancias del delito incautados o decomisados,


la subasta pblica de los mismos. En estos casos,
luego de deducidos los gastos de administracin, se
depositar el monto liquido en la cuenta que determine
la CONAS\.
6.4. La subasta levanta los gravmenes, cargas o
derechos de uso o disfrute, arrendamientos o contratos
de opcin y dems actos que se hayan anotado o

El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de 2012

~ NORMAS LEGALES

inscrito, disponindose la entrega inmediata del bien


a su adjudicatario luego de suscrita la documentacin
correspondiente, siendo de aplicacin supletoria el
Cdigo Procesal Civil y otras normas que resulten
pertinentes.
6.5, Queda prohibida toda anotacin o inscripcin
de actos o contratos con posterioridad a la medida de
incautacin o decomiso ordenada por la autoridad judicial,
quedando la partida registral bloqueada,
6.6, Por Decreto Supremo se determinar la
distribucin del producto de la subasta pblica, el cual
se usar preferentemente para la lucha contra la minera
ilegal, la corrupcin y el crimen organizado.
Stima.- Informacin sobre incautacin
La Polica Naconal del Per, el Fiscal, el Juez o la
autoridad correspondiente, informarn a la CONA SI
inmediatamente de producida la incautacin o decomiso
para su registro y dems funciones a cargo de esta
entidad.
Octava.- Facultad para destruccin de bienes
peligrosos o dainos
Podrn ser destruidos o inutilizados por la Polica
Nacional del Per o la autoridad competente aquellos
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito, en
el lugar en que se encuentren o en un lugar en que no se
genere riesgo a terceros, cuando:
a) Sean peligrosos o dainos para la seguridad
pblica;
b) Hayan servido, sirvan o sean objeto para la comisin
de ilcitos penales;
c) Generen perjuicio a derechos de terceros;
d) Sean nocivos a bienes jurdicos protegidos,
En estos casos, el representante del Ministerio Pblico,
para asegurar la conservacin del carcter probatorio
del elemento o elementos destruidos o inutilizados,
levantar el acta de constatacin respectiva, con los
medios de prueba idneos, pudiendo ser stos flmicos
o fotogrficos.
Excepcionalmente, en los casos de inminente peligro
o dao irreparable que pueda significar la existencia de
los objetos sealados en el prrafo anterior, se faculta a
la Polica Nacional del Per o la autoridad competente a
su destruccin o inutilizacin dando cuenta inmediata al
Ministerio Pblico, levantando el acta respectiva.
Custodia
de
drogas
ilegales,
Novena.estupefacientes o sustancias psicotrpicas e insumos
qumicos
La Polica Nacional del Per ser la encargada de
la custodia de las drogas ilegales, estupefacientes o
sustancias psicotrpicas, para su oportuna y eficaz
destruccin; para tales efectos, informar a la CONASI de
manera inmediata acerca de las incautaciones realizadas
y la destruccin a la que hubiere lugar.
Dcima.- Custodia y disposicin de insumos
quimicos
La custodia y disposicin de los insumos qumicos
incautados o decomisados, asi como de los medios de
transporte utilizados para su traslado, se rige de acuerdo a
la competencia y procedimiento dispuestos por el artculo
6 del Decreto Legislativo N 1103.
Undcima.- Competencia del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico, en tanto titular de la accin penal,
ejerce sus funciones de conformidad con las normas y
reglamentos que garantizan la seguridad, conservacin,
seguimiento, control y cadena de custodia de los objetos,
instrumentos, efectos o ganancias del delito. Dentro del
plazo mximo de diez (10) das naturales deber informar
a la CONASI sobre los bienes incautados o decomisados
y las medidas iniciales de custodia y conservacin, para
que sta proceda conforme a lo previsto en el presente
Decreto Legislativo. Para el debido cumplimiento de estos
fines, las entidades del sector pblico debern cooperar
con el Ministerio Pblico.

464375

Duodcima.- Glosario
Para efectos del presente Decreto Legislativo se
considera:
a) Objeto del delito: bienes muebles o inmuebles sobre
los que recae la accin delictiva,
b) Instrumentos del delito: Sienes o medios utilizados
o destinados a ser utilizados, de cualquier forma, en
su totalidad o en parte, a cometer o intentar cometer el
delito.
c) Efectos del delito: Sienes muebles, inmuebles,
semovientes y otros animales directamente derivados de
la accin delictiva.
d) Ganancias del delito: Los efectos mediatos o
indirectos del delito, es decir, los frutos o rentas de ste,
e) Subasta pblica: procedimiento administrativo,
regido por los principios de transparencia, competitividad
y legalidad, destinado a adjudicar en arrendamiento o
en venta los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
del delito, a fin de garantizar la mejor opcin a favor del
Estado.
Decimotercera.- Delitos tributarios y aduaneros
Exclyase del mbito de competencia funcional
de la CONASI a los bienes incautados o decomisados
provenientes de la comisin de delitos tributarios y
aduaneros, los mismos que se rigen de acuerdo a lo
dispuesto por el Decreto Legislativo N 1053 - Ley
General de Aduanas, la Ley N 28008 - Ley de los Delitos
Aduaneros y dems normas sobre la materia.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
Primera.- Competencia funcional para el proceso
de prdida de dominio
En los Distritos Judiciales en los que se encuentre
vigente el Cdigo Procesal Penal aprobado por el
Decreto Legislativo N 957, ser competente para
conocer el proceso de prdida de dominio en primera
instancia, el Fiscal Provincial Penal as como el Juez de
la Investigacin Preparatoria, En aquellos lugares donde
an no se encuentre vigente dicho Cdigo Procesal, ser
competente el Fiscal Provincial Penal o Mixto y el Juez
Especializado Penal o Mixto, segn corresponda.
Segunda.- Transferencias para la CONASI
La CONASI asume el objeto, bienes, presupuesto y
competencias de:
a. El Fondo Especial de Administracin de Dinero
Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del Estado - FEDADOI;
b. La Comisin deAdministracin de Sienes Incautados
y Decomisados - COMASID, del Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos;
c. La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD, del Ministerio del Interior.
En un plazo no mayor de noventa (90) das hbiles
computados desde el da siguiente de entrada en vigencia
del presente Decreto Legislativo, dichas entidades
informarn y, de ser el caso, transferirn progresivamente
a la CONASI, bajo responsabilidad, la totalidad de los
bienes, dinero y especies incautadas y decomisadas
que obren en su poder, debidamente inventariados,
sealando el estado situacional en que se encuentren, su
ubicacin territorial y entregando el acervo documentario
a su cargo. En tanto no opere la transferencia, la entidad
transferente mantiene la responsabilidad de la custodia y
administracin de los bienes a su cargo.
De resultar necesario, y para efecto de la transferencia
de crditos presupuestarios de los pliegos respectivos a
favor de la Presidencia del Consejo de Ministros, sta
se realiza mediante Decreto Supremo refrendado por el
Ministerio de Economia y Finanzas, a propuesta de la
Presidencia del Consejo de Ministros.
Tercera.- Normas de adecuacin
Las investigaciones preliminares y los procesos
sobre prdida de dominio que se encuentren en trmite,

464376

;j NORMAS LEGALES

as! como las incautaciones o decomisos efectuados en


el marco de los procesos especiales, se adecuarn a lo
dispuesto por el presente Decreto Legislativo y, asimismo,
se ajustarn en cuanto corresponda a las competencias
de CONAB!.
Cuarta.- Administracin temporal
Mientras dure el proceso de implementacin de la
CONABI, la Presidencia del Consejo de Ministros, en los
casos que considere necesario, dispondr la recepcin,
registro, calificacin, custodia, seguridad, conservacin,
administracin, asignacin en uso, disposicin y venta
en subasta pblica, de los objetos, instrumentos, efectos
y ganancias del delito de minera ilegal incautados o
decomisados al amparo de lo dispuesto en los Decretos
Legislativos N 1099 Y N 1100.
Quinta.- Uso de saldos de la Resolucin Ministerial
N 402-2005-JUS
Los saldos asignados en virtud de la Resolucin
Ministerial N 402-2005-JUS que a la fecha de entrada en
vigencia del presente Decreto Legislativo no hayan sdo
real y efectivamente utilizados, incluyendo aquellos que
se encuentren en el marco de convenios de administracin
de recursos, costos compartidos o similares, sern
transferidos a la CONABI, excepto el destinado a
la construccin de pabellones de establecimientos
penitenciarios, cuya ejecucin se encuentra a cargo del
Instituto Nacional Penitenciario - INPE.
La CONABI, en un plazo no mayor de noventa (90)
das naturales siguientes a la entrada en vigencia del
presente Decreto Legislativo, transferir los montos a
que se refiere el prrafo anterior al Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos con el objeto de que ste los
destine al cumplimiento de las obligaciones nacionales
e internacionales del Estado Peruano en materia de
Derechos Humanos.
Sexta.- Transferencia de reservas del Decreto
Supremo N 039-2005-PCM
El Presidente del Fondo creado en virtud de la Ley
N 28476 transferir al Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, en un plazo no mayor de diez(10) das hbiles
siguientes a la entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo, el monto reservado en virtud de lo dispuesto
en el artculo 1 del Decreto Supremo N 039-2005-PCM,
incluyendo los intereses bancarios generados, dndose
por compensado al Estado Peruano en su condicin de
agraviado y, por tanto, cumplida la Clusula Segunda del
Acuerdo suscrito entre el Gobierno de la Repblica del
Per y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica con
fecha 12 de enero del 2004.
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos destinar
dichos recursos al cumplimiento de las obligaciones
nacionales e internacionales del Estado Peruano en
materia de Derechos Humanos.
Stima.- Vigencia de las normas sobre incautacin
y decomiso
El presente Decreto Legislativo y lo que dispuso durante
su vigencia el Decreto Legislativo N 992, modificado por
la Ley N 29212, no dejan sin efecto la vigencia de las
dems normas previstas en el ordenamiento juridico que
regulan la incautacin y el decomiso, las mismas que
resultan plenamente aplicables.

El Peruano
Uma, jueves 19 de abril de 2012

N 28008 - Ley de los Delitos Aduaneros, las mismas que


sern rematadas, adjudicadas, destruidas o entregadas
al sector competente, segn su naturaleza o estado de
conservacin, sin pe~uicio de que se encuentren con
proceso administrativo o judicial en trmite. La disposicin
de estas mercancas no se regir por la normatividad
aplicable para la CONAB!.
8.2. En caso exista un procedimiento administrativo
por reclamo o apelacin en trmite se proceder a notificar
al propietario de la mercanca de acuerdo a lo establecido
en el Cdigo Tributario. En caso exista proceso judicial
en trmite, la SUNAT dar cuenta a la Sala que conoce
del proceso, del acto de disposiCin en el plazo de diez
(10) das hbiles, computado desde el da siguiente de
efectuada la disposicin de la mercanca.
8.3. Las entidades del sector pblico podrn ser
beneficiadas con la adjudicacin de las mercancas
dsponiendo de un plazo de veinte (20) das hbiles para
el retiro de stas, vencido dicho plazo sin que se haya
producido el retiro, la SUNAT queda autorizada para
disponer nuevamente de ellas.
8.4. La SUNAT pondr a disposicin del sector
competente las mercancfas restringidas que se
encuentren comprendidas en el numeral8.1 de la presente
disposicin. El referido sector dentro del plazo establecido
en el artculo 186 del Decreto Legislativo N 1053 - Ley
General de Aduanas deber efectuar el retiro de dichas
mercancas o pronunciarse sobre la posibilidad del ingreso
de las mercancas al pas. Vencido el citado plazo, y de no
haberse efectuado el retiro de las mercancas o emitido
el pronunciamiento, la SUNAT conforme a la naturaleza
y estado de la mercanca proceder a su adjudicacin
o destruccin, previo pronunciamiento de una entidad
especializada en la materia.
8.5. De disponerse administrativa o judicialmente
la devolucn de las mercancas, la Direccin General
de Endeudamiento y Tesoro Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas efectuar el pago del valor de las
mercancas determinado en el avalo ms los intereses
legales correspondientes calculados desde la fecha de su
valoracin. Para estos efectos, el valor de las mercancas
corresponder al de la fecha de su avalo realizado por
la SUNAT de acuerdo a la Ley de los Delitos Aduaneros o
las Normas de Valoracin de la Organizacin Mundial de
Comercio - OMC, segn corresponda. En caso no exista
elementos para efectuar la valoracin, ste corresponder
al valor FOB que se determinar durante el proceso de la
verificacin fsica de dichas mercancas, aplicando para
tal efecto el valor FOB ms alto de mercancas idnticas o
similares que se registran en el Sistema de Valoracin de
Precios de la SUNAT.
8.6. La SUNAT queda facultada para aprobar las
normas necesarias para el cumplimiento de lo dspuesto
en la presente disposicin.
Novena.-Reglamento
El Reglamento del presente Decreto Legislativo
se emitir en un plazo no mayor de noventa (90) das
hbiles siguientes a su publicacin y ser refrendado por
el Presidente del Consejo de Ministros y los Ministros
de Economa y Finanzas, Defensa, Interior y Justicia y
Derechos Humanos.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA

Octava.- Autorizacin a la Superintendencia


Nacional deAduanas y Administracin Tributaria para
disponer de mercancas

nica.- Modificacin del Cdigo Procesal Penal


aprobado por el Decreto Legislativo N 957
Incorprese el numeral 4 al artculo 223 del Cdigo
Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo
N 957, en los trminos siguientes:

8.1. Facltese a la Superintendencia Nacional de


Aduanas y de Administracin Tributaria - SUNAT, para que
durante un (1) ao, a partir de la vigencia del presente
Decreto Legislativo, disponga de manera expeditiva de
las mercancias que hayan ingresado a los almacenes
de la SUNAT o a los almacenes aduaneros hasta el
31 de agosto de 2011, sea en situacin de abandono,
incautadas o comisadas, incluidas las provenientes de la
minera ilegal, procedentes de la aplicacin del Decreto
Legislativo N 1053 - Ley General de Aduanas o de la Ley

"Artculo 223.- Remate o subasta del bien


incautado
( ... )
4. Cuando se trate de objetos, instrumentos, efectos
o ganancias de los delitos cuya titularidad haya sido
declarada a favor del Estado mediante un proceso
de prdida de dominio y en los casos de incautacin o
decomiso de bienes, efectos o ganancias establecidos
en las normas ordinarias por la comisin de delitos en

El Peruano
lima, jueves 19 de abril de 2012

'i NORMAS LEGALES

agravio del Estado, la Comisin Nacional de Bienes


Incautados - CONASI proceder a la subasta, en la
forma y procedimiento establecido por la normatividad
de la materia, El producto de esta subasta pblica se
destinar preferentemente a la lucha contra la minera
ilegal, la corrupcin y el crimen organizado, conforme al
Reglamento de la materia",
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
nica.- Disposicin derogatoria
Derguese el Decreto Legislativo N 992, Decreto
Legislativo que regula el proceso de prdida de dominio,
modificado por la Ley N 29212; la Ley N 28476, el
artculo 6 de la Ley N 28635; los artculos 69, 78, 79,
80 Y 81 del Decreto Ley N 22095 Y las dems normas
que se opongan al presente Decreto Legislativo.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho
das del mes de abril del ao dos mil doce,
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
SCAR VALDS DANCUART
Presidente del Consejo de Ministros
DANIEL E. LOZADA CASAPIA
Ministro del Interior
JUAN F. JIMNEZ MAYOR
Ministro de Justicia y Derechos Humanos
REN CORNEJO DAZ
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento
Encargado del Despacho del Ministerio de
Economa y Finanzas
778570-1

DECRETO LEGISLATIVO
N1105
DECRETO LEGISLATIVO
QUE ESTABLECE DISPOSICIONES
PARA EL PROCESO DE FORMALIZACIN
DE LAS ACTIVIDADES DE PEQUEA MINERA
Y MINERA ARTESANAL
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
Que, el Congreso de la Repblica, mediante Ley N
29815, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legslar, por un plazo de ciento veinte (120) das
calendario, sobre materias relacionadas con la minera
ilegal, entre las que se encuentran la interdiccin de la
minera ilegal en relacin con la regulacin de zonas
de exclusin minera, suspensin de otorgamiento de
concesiones en stas, uso de dragas y otros artefactos
similares y medidas conexas;
Que, en el marco de dicha Ley, se emiti el Decreto
Legislativo N 1100. que regula la interdiccin de la
minera ilegal en toda la Repblica y establece medidas
complementarias, entre las que se encuentran medidas
de ordenamiento para la formalizacin;
Que,esnecesarioemitirdisposicionescomplementarias
a las ya establecidas en el dispositivo mencionado en
el considerando anterior, que faciliten las acciones de
formalizacin a nivel nacional, as como medidas en
materia econmica que coadyuven a dichos proceso;
De conformidad con lo establecido en el articulo 104 0
de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica;

464377

Ha dado el decreto legislativo siguiente

DECRETO LEGISLATIVO
QUE ESTABLECE DISPOSICIONES
PARA EL PROCESO DE FORMALIZACiN
DE LAS ACTIVIDADES DE PEQUEA MINERA
Y MINERA ARTESANAL
Artculo 1._ Objeto y mbito de Aplicacin
El presente Decreto Legislativo tiene como objeto
establecer
disposiciones
complementarias
para
implementar el proceso de formalizacin de la actividad
minera informal de la pequea minera y de la minerla
artesanal, ejercida en zonas no prohibidas para la
realizacin de dichas actividades a nivel nacional.
Artculo 2._ Definiciones
Para efectos de lo establecido en el presente Decreto
Legislativo, se define como:
a) Minera lIegal.- Actividad minera ejercida por
persona, natural o jurdica, o grupo de personas
organizadas para ejercer dicha actividad, usando equipo
y maquinaria que no corresponde a las caractersticas de
la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor
Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con
las exigencias de las normas de carcter administrativo,
tcnico, social y medioambiental que rigen dichas
actividades, o que se realiza en zonas en las que est
prohibido su ejercicio.
Sin perjuicio de lo anterior, toda actividad minera
ejercida en zonas en las que est prohibido el ejercicio de
actividad minera, se considera ilegal.
Esta definicin sustituye la definicin de minera ilegal
contenida en el Artculo 3 del Decreto Legislativo N
1100.
b) Minera Informal.- Actividad minera que es
realizada usando equipo y maquinaria que no corresponde
a las caractersticas de la actividad minera que desarrolla
(Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal)
o sin cumplir con las exigencias de las normas de carcter
administrativo, tcnico, social y medioambiental que
rigen dichas actividades, en zonas no prohibidas para la
actividad minera y por persona, natural o jurldica, o grupo
de personas organizadas para ejercer dicha actividad que
hayan iniciado un proceso de formalizacin conforme se
establece en el presente dispositivo.
Artculo 3._ Proceso de Formalizacin de la
Actividad Minera de la Pequea Minera y Minera
Artesanal
El Proceso de Formalizacin de la Actividad Minera de
Pequea Minera y Minera Artesanal, es aqul mediante
el cual se establecen y administran los requisitos, plazos y
procedimientos para que el sujeto de formalizacin pueda
cumplir con la legislacin vigente.
El sujeto de formalizacin a que se refiere el prrafo
anterior puede ser una persona natural, una persona
jurdica o un grupo de personas organizadas para ejercer
dicha actividad.
El Proceso de Formalizacin culmina en un plazo
mximo de veinticuatro (24) meses. Por Decreto Supremo
refrendado por el Ministro de Energa y Minas podr
ampliarse el mencionado plazo.
Artculo 4._ Pasos para la Formalizacin de la
Actividad Minera de la Pequea Minera y Minera
Artesanal
La formalizacin podr ser iniciada o continuada,
segn sea el caso, por aqullos que realizan la actividad
cumpliendo con los pasos siguientes:
1. Presentacin de Declaracin de Compromisos.
2. Acreditacin de Titularidad, Contrato de Cesin,
Acuerdo o Contrato de Explotacin sobre la Concesin
Minera.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES

501404

PODER JUDICIAL

Res. Adm. N" 760-2013-P-CSJLI/PJ.Establecen


disposiciones para la remisin de expedientes del Juzgado
Penal Permanente y del 2, 3 y 4 Juzgado Mixto de San
Juan de Lurigancho a la Mesa de Partes correspondiente
501427

ORGANOSAUTONOMOS

R.O. N" 087-2013-COFOPRIIDE.- Designan Jefe de la


501425
Oficina Zonal de Loreto del COFOPRI

ORGANISMOS REGULADORES

Res. N" 146-2013-0S/CD.- Autorizan publicacin del


proyecto de Resolucin del Consejo Directivo que aprueba
el Procedimiento de Control de Calidad de Combustibles
Lquidos, Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos,
Biocombustibles y sus Mezclas en el portal electrnico de
OSINERGMIN
501425

Res. N 730-2013-JNE.- Aprueban modificacin parcial


del Reglamento de Organizacin y Funciones y crean
el Fondo Editorial del Jurado Nacional de Elecciones
501428
Res. N" 780-A-2013-JNE.Confirman validez del
Acta de Proclamacin de Resultados de Cmputo y de
Autoridades Electas en el distrito de Chilca, provincia de
Caete, departamento de Lima
501429

ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS


\\cffiJ.:~.f

.Cl(;)~~prARlA
Res. N" 250-2013/SUNAT.- Dejan sin efecto designaciones
y designan Ejecutores Coactivos de las Intendencias de
Aduana de Puno, Cusco, Iquitos, Pucallpa y Tarapoto
501426

RR. Ns. 2387, 2388, 2389, 2390, 2391, 2392, 2393,


2394, 2395 Y 2396-2013-MP-FN.- Dan por concluidos
nombramientos y designaciones, aceptan renuncias,
designan y nombran fiscales en diversos Distritos
Judiciales
501431

PODER LEGISLATIVO

LEY NQ 30077

2.

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica
Ha dado la Ley siguiente:

o ms personas que se reparten diversas tareas o


funciones, cualquiera sea su estructura y mbito
de accin, que, con carcter estable o por tiempo
indefinido, se crea, existe o funciona, inequivoca y
directamente, de manera concertada y coordinada,
con la finalidad de cometer uno o ms delitos graves
sealados en el artculo 3 de la presente Ley.
La intervencin de los integrantes de una
organizacin criminal, personas vinculadas a ella
o que actan por encargo de la misma puede
ser temporal, ocasional o aislada, debiendo
orientarse a la consecucin de los objetivos de
la organizacin criminal.

EL CONGRESO DE LA REPBLICA;

Artculo 3. Delitos comprendidos


La presente Leyes aplicable a los siguientes delitos:

Ha dado la Ley siguiente:

1.

LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

2.
3.

TTULO I
OBJETO, DEFINICiN Y MBITO DE APLICACiN

4.

Artcu lo 1. Objeto de la Ley


La presente Ley tiene por objeto fijar las reglas y
procedimientos relativos a la investigacin, juzgamiento
y sancin de los delitos cometidos por organizaciones
criminales.

6.

Artculo 2. Definicin y criterios para determinar la


existencia de una organizacin criminal

7.

1.

Para efectos de la presente Ley, se considera


organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres

5.

8.

Homicidio calificado-asesinato, de conformidad


con el artculo 108 del Cdigo Penal.
Secuestro, tipificado en el artculo 152 del Cdigo
Penal.
Trata de personas, tipificado en el artculo 153
del Cdigo Penal.
Violacin del secreto de las comunicaciones, en
la modalidad delictiva tipificada en el artculo 162
del Cdigo Penal.
Delitos contra el patrimonio, en las modalidades
delictivas tipificadas en los articulos 186, 189,
195, 196-A Y 197 del Cdigo Penal.
Pornografia infantil, tipificado en el articulo 183A del Cdigo Penal.
Extorsin, tipificado en el artculo 200 del Cdigo
Penal.
Usurpacin, en las modalidades delictivas tipificadas
en los artculos 202 y 204 del Cdigo Penal.

Pg. 225334

~(peruano NORMAS LEGALES


LEY N 27765

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica
ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:

LEY PENAL CONTRA El


LAVADO DE ACTIVOS
Artculo 1._ Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilicito conoce o puede presumir, con
la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con
ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
Artculo 2._ Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta
o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, con la
finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con
ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
Artculo 3._ Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni
mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
a) El agente utilice o se siNa de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
b) El agente comete el delito en calidad de integrante
de una organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, el terrorismo o narcoterrorismo.
Artculo 4._ Omisin de Comunicacin de Operaciones o Transacciones Sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las
transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de tres
ni mayor de seis aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos,
de conformidad con los incisos 1),2) Y 4) del Artculo 36
del Cdigo Penal.
Artculo 5._ Reglas de Investigacin
Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley,
se podr levantar el secreto bancario, la reseNa tributaria y
la reseNa burstil, por disposicin de la autoridad judicial o
a solicitud del Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida
en estos casos slo ser utilizada en relacin con la investigacin de los hechos que la motivaron.
Artculo 6._ Disposicin Comn
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente
del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley,
corresponde a conductas punibles en la legislacin penal
como el trfico ilcito de drogas; delitos contra la administracin pblica; secuestro; proxenetismo; trfico de menores;
defraudacin tributaria; delitos aduaneros u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el Artculo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los
bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a
investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

Lima, jueves 27 de junio de 2002

Artculo ]0.- Prohibicin de Beneficios Penitenciarios


Los sentenciados por el delito previsto en ltimo prrafo
del Artculo 3 de la presente Ley no podrn acogerse a los
beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el
trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional.
Artculo 8._ Norma Derogatoria
Derganse los Artculos 296-A Y296-B del Cdigo Penal.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para
su promulgacin.
En Lima, a los veinte das del mes de junio de dos mil
dos.
CARLOS FERRERO
Presidente del Congreso de la Repblica
HENRY PEASE GARCiA
Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica
AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL
DE LA REPBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisis
das del mes de junio del ao dos mil dos.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la Repblica
FERNANDO OLIVERA VEGA
Ministro de Justicia
11474

LEY N 27766
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO;
El Congreso de la Repblica
ha dado la Ley siguiente;
EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:

LEY DE REESTRUCTURACiN INTEGRAL


DE LA CAJA DE BENEFICIOS Y
SEGURIDAD SOCIAL DEL PESCADOR
Artculo 1._ Objeto de la Ley
Declrase en emergencia la Caja de Beneficios y Seguridad Social del Pescador (CBSSP) y dispngase su reestructuracin integral.
Artculo 2._ Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin de la CBSSP
Crase el Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin de la CBSSP cuyas funciones sern las de plantear, dirigir y ejecutar la reestructuracin de la CBSSP. El
referido Comit estar constituido por:
a) Dos representantes del Ministerio de Economa y Finanzas, uno de ellos lo presidir;
b) Un representante del Ministerio de Pesquera;
c) Un representante del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo; y
d) Tres representantes elegidos por el Consejo Superior
de la CBSSP: Un representante de los empresarios
armadores, un representante de los trabajadores de
la pesca y un representante de los jubilados.
Los miembros del Comit Especial Multisectorial de Reestructuracin sern designados por cada entidad u organismo en un plazo mximo de diez (10) das tiles

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES

9.

Delitos informticos, en las modalidades


delictivas tipificadas en los artculos 207-B y
207-C del Cdigo Penal.
10. Delito contra la propiedad industrial, tipificado en
el artculo 222 del Cdigo Penal.
11. Delitos monetarios, en fas modalidades delictivas
tipificadas en los artculos 252, 253 Y 254 del
Cdigo Penal.
12. Tenencia, fabricacin, trfico ilcito de armas,
municiones y explosivos y dems delitos
tipificados en los articulos 279, 279-A, 279-B,
279-C y 279-D del Cdigo Penal.
13. Delitoscontra lasalud pblica, en las modalidades
delictivas tipificadas en los artculos 294-A y 294B del Cdigo Penal.
14. Trfico ilcito de drogas, en sus diversas
modalidades previstas en la Seccin 11 del
Captulo 111 del Titulo XII del Libro Segundo del
Cdigo Penal.
15. Delito de trfico ilcito de migrantes, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artculos
303-A y 303-B del Cdigo Penal.
16. Delitos ambientales, en las modalidades
delictivas tipificadas en los artculos 310-A, 310By 310-C del Cdigo Penal.
17. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el articulo
317-A del Cdigo Penal.
18. Genocidio, desaparicin forzada y tortura,
tipificados en los articulos 319, 320 Y 321 del
Cdigo Penal, respectivamente.
19. Delitos contra la administracin pblica, en
las modalidades delictivas tipificadas en los
articulas 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394,
395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 Y 401 del
Cdigo Penal.
20. Delito de falsificacin de documentos, tipificado
en el primer prrafo del articulo 427 del Cdigo
Penal.
21. Lavado de activos, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artculos 1, 2, 3, 4, 5 Y 6 del
Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
lucha eficaz contra el lavado de activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y crimen
organizado.
Los alcances de la presente Ley son de aplicacin a
los delitos en los que se contemple como circunstancia
agravante su comisin mediante una organizacin criminal
y a cualquier otro delito cometido en concurso con los
previstos en el presente articulo.

elementos probatorios o indiciarios recabados, la


magnitud y grado de desarrollo de la presunta
organizacin criminal, as como la peligrosidad y
gravedad de los hechos vinculados a esta.
Articulo 6. Carcter complejo de la nvestigacin
preparatoria
Todo proceso seguido contra integrantes de una
organizacin criminal, personas vinculadas a ella o que
actan por encargo de la misma, se considera complejo
de conformidad con el inciso 3 del artIculo 342 del Cdigo
Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
CAPTULO 11
TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACiN
Articulo 7. Disposiciones generales
1.

2.

3.

4.

Se pueden adoptar tcnicas especiales de


investigacin siempre que resulten idneas,
necesarias
e
indispensables
para
el
esclarecimiento de los hechos materia de
investigacin. Su aplicacin se decide caso
por caso y se dictan cuando la naturaleza
de la medida lo exija, siempre que existan
suficientes elementos de conviccin acerca de
la comisin de uno o ms delitos vinculados a
una organizacin criminal.
Las tcnicas especiales de investigacin deben
respetar, escrupulosamente y en todos los
casos, los principios de necesidad, razonabilidad
y proporcionalidad.
La resolucin judicial que autoriza la ejecucin
de las tcnicas especiales de investigacin
previstas en este capitulo, as como el
requerimiento mediante el que se solicita su
ejecucin, segn sea el caso, deben estar
debida y suficientemente motivados, bajo
sancin de nulidad, sin perjuicio de los dems
requisitos exigidos por la ley. Asimismo, deben
sealar la forma de ejecucin de la diligencia,
as como su alcance y duracin.
El Juez, una vez recibida la solicitud, debe
resolver, sin trmite alguno, en el trmino de
veinticuatro horas.

Artculo 8. Interceptacin postal e intervencin de


las comunicaciones. Disposiciones comunes

1.
Articulo 4. mbito de aplicacin
Para la investigacin, juzgamiento y sancin de
los integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma,
que cometan los delitos sealados en el artculo 3 de la
presente Ley, rigen las normas y disposiciones del Cdigo
Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957, sin
pe~uicio de las disposiciones especiales contenidas en la
presente Ley.

501405

2.

En el mbito de la presente Ley, se respetan los


plazos de duracin de las tcnicas especiales
de interceptacin postal e intervencin de las
comunicaciones previstas en el inciso 2 del
articulo 226 y en el inciso 6 del articulo 230 del
Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto
Legislativo 957, respectivamente.
El trmite y realizacin de estas medidas tienen
carcter reservado e inmediato.

Artculo 9. Interceptacin postal


TTULO 1/
INVESTIGACiN, CONSECUENCIAS JURDICAS
APLICABLES Y EJECUCiN PENAL

1.

CAPTULO I
INVESTIGACiN Y PROCESO PENAL
Articulo 5. Diligencias preliminares
1.

Conforme a lo dispuesto en el inciso 2 del


articulo 334 del Cdigo Procesal Penal aprobado
por Decreto Legislativo 957, el plazo de las
diligencias preliminares para todos los delitos
vinculados a organizaciones criminales es de
sesenta dias, pudiendo el fiscal fijar un plazo
distinto en atencin a las caracteristicas, grado
de complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin
Para determinar la razonabilidad del plazo,
el Juez considera, entre otros factores, la
complejidad de la investigacin, su grado de
avance, la realizacin de actos de investigacin
idneos, la conducta procesal del imputado, los

2.

Solo se intercepta, retiene e incauta la


correspondencia vinculada al delito objeto
de investigacin vinculado a la organizacin
criminal, procurando, en la medida de lo posible,
no afectar la correspondencia de terceros no
involucrados.
Toda correspondencia retenida o abierta que no
tenga relacin con los hechos investigados es
devuelta a su destinatario, siempre y cuando no
revelen la presunta comisin de otros hechos
punibles, en cuyo caso el fiscal dispone su
incautacin y procede conforme al inciso 11
del artculo 2 de la Ley 27697, Ley que otorga
facultad al Fiscal para la intervencin y control
de comunicaciones y documentos privados en
caso excepcional.

ArtculQ 10. Intervencin de las comunicaciones


En el mbito de la presente Ley, la grabacin
mediante la cual se registre la intervencin
de las comunicaciones es
custodiada

501406

2.

NORMAS LEGALES
debidamente por el fiscal, quien debe disponer
la transcripcin de las partes pertinentes y
tiles para la investigacin.
Las comunicaciones que son irrelevantes para
la investigacin son entregadas a las personas
afectadas con la medida, ordenndose, bajo
responsabilidad, la destruccin de cualquier
transcripcin o copia de las mismas, salvo que
dichas grabaciones pongan de manifiesto la
presunta comisin de otro hecho punible, en
cuyo caso se procede de conformidad con el
inciso 11 del artculo 2 de la Ley 27697.

Artculo 11. Audiencia judicial de reexamen


Ejecutadas las tcnicas especiales de investigacin
previstas en los artculos 9 y 10, el afectado puede instar
la realizacin de la audiencia judicial de reexamen prevista
en el artrculo 228 y en los incisos 3 y 4 del artculo 231 del
Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
957.
Artculo 12. Circulacin y entrega vigilada de
bienes delictivos
1.
El fiscal se encuentra facultado a disponer la
circulacin o entrega vigilada de cualquier bien
relacionado a la presunta comisin de uno
o ms delitos vinculados a una organizacin
criminal, conforme a lo dispuesto en el artculo
340 del Cdigo Procesal Penal aprobado por el
Decreto Legislativo 957.
2.
Las personas naturales que colaboren, con
autorizacin o por encargo de la autoridad
competente, en la ejecucin de esta diligencia
se encuentran exentas de responsabilidad
penal, siempre que su actuacin se haya
ceido estrictamente al mbito, finalidad, lmites
y caractersticas del acto de investigacin
dispuesto por el fiscal para el caso concreto.
Del mismo modo, no puede imponerse
consecuencia accesoria ni medida preventiva
alguna a las personas jurdicas que obrasen
dentro de estos mrgenes permitidos.
Artculo 13. Agente encubierto
Los agentes encubiertos, una vez emitida la
disposicin fiscal que autoriza su participacin, quedan
facultados para participar en el trfico jurdico y social,
adquirir, poseer o transportar bienes de carcter delictivo,
permitir su incautacin e intervenir en toda actividad til
y necesaria para la investigacin del delito que motiv la
diligencia, conforme a lo dispuesto en el artculo 341 del
Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto legislativo
957.
Artculo 14. Acciones de seguimiento y vigilancia
El fiscal, de oficio o a instancia de la autoridad policial,
y sin conocimiento del investigado, puede disponer que
este o terceras personas con las que guarda conexin
sean sometidos a seguimiento y vigilancia por parte de la
Policia Nacional del Per, de conformidad con lo dispuesto
en el artculo 207 del Cdigo Procesal Penal aprobado por
Decreto Legislativo 957.
Artculo 15.
Deber de colaboracin y de
confidencialidad de las instituciones y entidades
pblicas y privadas
1.

2.

Todas las instituciones y organismos del Estado,


funcionarios y servidores pblicos, as como las
personas naturales o juridicas del sector privado
estn obligadas a prestar su colaboracin
cuando les sea requerida para el esclarecimiento
de los delitos regulados por la presente Ley, a
fin de lograr la eficaz y oportuna realizacin de
las tcnicas de investigacin previstas en este
capitulo.
La informacin obtenida como consecuencia
de las tcnicas previstas en el presente
captulo debe ser utilizada exclusivamente en
la investigacin correspondiente, debindose
guardar la ms estricta confidencialidad respecto
de terceros durante y despus del proceso
penal, salvo en los casos de presuncin de otros

3.
4.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

hechos punibles y de solicitudes fundadas de


autoridades extranjeras del sistema de justicia
penal.
Los referidos deberes se extienden a las
personas naturales que intervengan en una
investigacin en el marco de la presente Ley.
El incumplimiento de estas obligaciones acarrea
responsabilidad penal, civil o administrativa,
segn corresponda.
CAPTULO 111
MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

Artculo 16. Levantamiento del secreto bancario,


reserva tributaria y burstil
1.

2.

El juez, a solicitud del fiscal, puede ordenar,


de forma reservada y de forma inmediata, el
levantamiento del secreto bancario o de la
reserva tributaria, conforme a lo establecido por
el Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto
Legislativo 957.
la informacin obtenida
solo puede ser utilizada en relacin con la
investigacin de los hechos que la motivaron.
El juez, previa solicitud del fiscal, puede ordenar
que se remita informacin sobre cualquier tipo de
movimiento u operacin burstil, relacionados a
acciones, bonos, fondos, cuotas de participacin
u otros valores, incluyendo la informacin
relacionada a un emisor o sus negocios segn lo
establecido en los artculos 40 y 45 del Decreto
Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores,
en la medida en que pudiera resultar til para
la investigacin. Asimismo, la autoridad fiscal
o judicial puede solicitar cualquier informacin
sobre los compradores o vendedores de los
valores negociados en el sistema burstil, de
conformidad con lo establecido en el inciso a)
del artculo 47 del Decreto Legislativo 861.
CAPTULO IV
INCAUTACiN Y DECOMISO

Artcylo 17. Procedencia


En todas las investigaciones y procesos penales
por delitos cometidos a travs de una organizacin
criminal, segn lo previsto por la presente Ley, la
Polica Nacional del Per no necesita autorizacin
del fiscal ni orden judicial para la incautacin de los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o
cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio
de la organizacin criminal, cuando se trate de una
intervencin en flagrante delito o peligro inminente de
su perpetracin, debiendo darse cuenta inmediata de
su ejecucin al fiscal.
Artcylo 18. Proceso de prdida de dominio
Son de aplicacin las reglas y el procedimiento de!
proceso de prdida de dominio para los bienes sealados
en el anterior artculo, siempre que se presente uno o ms
de los supuestos previstos en el artculo 4 del Decreto
Legislativo 1104, que modifica la legislacin sobre prdida
de dominio.
Artcylo 19. Administracin y custodia de los
bienes de carcter delictivo
1.

2.

El fiscal o la Polica Nacional del Per ejercen


sus funciones de conformidad con las normas
y los reglamentos que garantizan la seguridad,
conservacin, seguimiento y control de la
cadena de custodia de los bienes sealados en
el artculo 17 de la presente Ley.
Para los efectos de recepcin, registro,
calificacin, conservacin,
administracin
y disposicin de los bienes a que hace
referencia el artculo 17 de la presente Ley,
asume competencia la Comisin Nacional de
Sienes Incautados (CONASI), de conformidad
con lo dispuesto por el Decreto Legislativo
1104. siempre que dichos bienes provengan
de los delitos en agravio del patrimonio del
Estado.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES

CAPTULO V
VALORACiN DE LA PRUEBA

d)

Artcylo 20. Prueba trasladada


1.

2.

3.

4.

En los casos de delitos cometidos a travs de


una organizacin criminal, las pruebas admitidas
y actuadas a nivel judicial pueden ser utilizadas
o valoradas en otro proceso penal, siempre que
su actuacin sea de imposible consecucin o de
difcil reproduccin debido al riesgo de prdida
de la fuente de prueba o de amenaza para un
rgano de prueba.
En los casos en que no se presenten tales
circunstancias, puede utilizarse los dictmenes
periciales
oficiales,
informes
y
prueba
documental admitida o incorporada en otro
proceso judicial, dejando a salvo el derecho a
la oposicin de la prueba trasladada, la cual se
resuelve en la sentencia.
La sentencia firme que tenga por acreditada
la existencia, estructura, peligrosidad u
otras caractersticas de una determinada
organizacin criminal, o que demuestre una
modalidad o patrn relacionados a la actuacin
en la comisin de hechos delictivos, as
como los resultados o consecuencias lesivas
derivados de los mismos, constituye prueba
respecto de tales elementos o circunstancias
en cualquier otro proceso penal.
Para estos efectos, debe tenerse en
consideracin los siguientes criterios:
El valor probatorio de la prueba
trasladada est sujeto a la evaluacin
que el rgano judicial realice de todas
las pruebas actuadas durante el proceso
en que ha sido incorporada, respetando
las reglas de la sana critica, la lgica,
las mximas de la experiencia y los
conocimientos cientficos.
La prueba trasladada debe ser
incorporada vlidamente al proceso,
debiendo respetarse las garantas
la
procesales
establecidas
en
Constitucin Politica del Per.
La persona a la que se imputa hechos
o circunstancias acreditados en un
anterior proceso penal tiene expedito su
derecho para cuestionar su existencia o
intervencin en ellos.

a)

b)

c)

e)

f)

g)
h)

2.

1.

b)
c)
d)

e)

Artculo 22. Agravantes especiales

a)

b)
c)

Si el agente es lder, jefe o cabecilla


o ejerce funciones de administracin, ,
direccin
y
supervisin
de
la
organizacin criminal.
Si el agente financia la organizacin
criminal.
Si el agente, en condicin de integrante
de la organizacin criminal o persona
vinculada a ella o que acta por encargo
de la misma, es funcionario o servidor
pblico y ha abusado de su cargo o
se ha valido del mismo para cometer,
facilitar o encubrir el delito.

Si cualquiera de los delitos previstos en la


presente Ley han sido cometidos en ejercicio de
la actividad de una persona jurdica o valindose
de su estructura organizativa para favorecerlo,
facilitarlo o encubrirlo, el Juez debe imponer,
atendiendo a la gravedad y naturaleza de los
hechos, la relevancia de la intervencin de la
persona jurdica en el delito y las caractersticas
particulares de la organizacin criminal,
cualquiera de las siguientes consecuencias
accesorias de forma alternativa o conjunta:
a)

ArtculO 21. Inhabilitacin


En el supuesto previsto en el literal c) del inciso 1 del
artculo 22 de la presente Ley, se impone inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del articulo 36 del Cdigo
Penal.

El Juez aumenta la pena hasta en una tercera


parte por encima del mximo legal fijado por
el delito cometido. sin que en ningn caso
pueda exceder los treinta y cinco aos, en los
siguientes supuestos:

Estas circunstancias agravantes no son


aplicables cuando se encuentren ya previstas
como tales por la ley penal.

Artcylo 23. Consecuencias accesorias

CAPTULO VI
CONSECUENCIAS JURDICAS APLICABLES Y
EJECUCiN PENAL

1.

501407
Si el agente, en condicin de integrante
de la organizacin criminal o persona
vinculada a ella o que acta por encargo
de la misma, utiliza a menores de edad
u otros inimputables para la comisin
del delito.
Si el agente, en condicin de integrante
de la organizacin criminal o persona
vinculada a elta o que acta por encargo
de la misma, atenta contra la integridad
fsica o sicolgica de menores de edad
u otros inimputables.
Si el agente, en condicin de integrante
de la organizacin criminal o persona
vinculada a ella o que acta por encargo
de la misma, utiliza a terceras personas
valindose de su conocimiento, profesin
u oficio, o abusando de su posicin de
dominio, cargo, vinculo familiar u otra
relacin que le otorgue confianza, poder
o autoridad sobre ellas.
Si el agente hace uso de armas de
guerra para cometer los delitos a que se
refiere la presente Ley.
Si el agente, en condicin de integrante
de la organizacin criminal o persona
vinculada a ella o que acta por encargo
de la misma, posee armas de guerra,
material explosivo o cualquier otro
medio anlogo.

f)
2.

3.

Multa por un monto no menor del doble ni


mayor del triple del valor de la transaccin
real que se procura obtener como
beneficio econmico por la comisin del
delito respectivo.
Clausura definitiva
de locales
o
establecimientos.
Suspensin de actividades por un plazo
no mayor a cinco aos.
Prohibicin de llevar a cabo actividades de
la misma clase o naturaleza de aquellas
en cuya realizacin se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito.
Cancelacin de licencias, derechos y
otras autorizaciones administrativas o
municipales.
Disolucin de la persona jurdica.

Simultneamente a la medida impuesta, el Juez


ordena a la autoridad competente que disponga,
de ser el caso. la intervencin de la persona
jurdica para salvaguardar los derechos de los
trabajadores y de los acreedores, hasta por un
periodo de dos aos.
Para la aplicacin de las medidas previstas en
el inciso 1 del presente articulo, el Juez tiene
en consideracin los criterios establecidos en el
articulo 105-A del Cdigo Penal.

Artculo
24.
Prohibicin
de
beneficios
penitenciarios
No pueden acceder a los beneficios penitenciarios
de redencin de la pena por el trabajo y la educacin.
semilibertad y liberacin condicional:

NORMAS LEGALES

501408
1.
2.

Las personas a que hacen referencia los


literales a), b) y e) del inciso 1 del artculo 22 de
la presente Ley.
Los dems integrantes de la organizacin
criminal, siempre que el delito por el que fueron
condenados sea cualquiera de los previstos en
los artculos 108, 152, 153, 189 Y 200 del Cdigo
Penal.

2.

nacional y los tratados internacionales ratificados


por el Per, a travs del Ministerio de Relaciones
Exteriores.
En especial, los actos de cooperacin y asistencia
son los siguientes:
a)

Artculo 25. Sistema de Control Reforzado de


Internos de Criminalidad Organizada (SISCRICO)
El Instituto Nacional Penitenciario (INPE) se encarga
del diseo, implementacin y administracin del Sistema
de Control Reforzado de Internos de Criminalidad
Organizada (SISCRICO), que contenga una base de
datos y elementos para almacenar informacin sobre
la situacin penal, procesal y penitenciaria de todos los
procesados y condenados por la comisin de uno o ms
delitos en condicin de integrantes de una organizacin
criminal, vinculadas a ella o por haber actuado por
encargo de la misma, as como el registro de las visitas
que reciben los internos antes aludidos, con la finalidad
de hacer un seguimiento administrativo a efecto de
garantizar el imperio de la ley, la seguridad penitenciaria,
el orden y su rpida localizacin en los establecimientos
penitenciarios.

b)
c)
d)

e)
f)

g)
TTULO 111
COOPERACiN INTERNACIONAL
Y ASISTENCIA JUDICIAL
h)

Articulo 26. Obligacin del Estado de colaborar


i)

1.

2.

3.

4.

5.

El Estado peruano, a travs de las agencias del


sistema penal, presta cooperacin internacional
o asistencia judicial recproca, incluyendo a la
Corte Penal Internacional, en las investigaciones,
los procesos, as como las actuaciones fiscales
y judiciales relacionados con los delitos a que se
refiere la presente Ley.
Las autoridades competentes pueden solicitar
cooperacin o asistencia a otros Estados y
organismos internacionales, de conformidad con
los tratados multilaterales o bilaterales ratificados
por el Estado en materia de cooperacin o
asistencia jurdico-penal.
En caso de que exista un tratado de cooperacin
internacional o asistencia judicial aplicable a
los delitos contemplados en el artculo 3 de la
presente Ley, sus normas rigen el trmite de
cooperacin internacional, aplicndose en forma
complementaria lo dispuesto por la presente
Ley.
La solicitud de cooperacin o asistencia judicial
solo procede cuando la pena privativa de
libertad para el delito investigado o juzgado no
sea menor de un ao y siempre que no se trate
de delito sujeto exclusivamente a la legislacin
militar.
En las circunstancias no previstas en la presente
Ley, se aplican las disposiciones establecidas
sobre
Cooperacin
Judicial
Internacional
reguladas en el Cdigo Procesal Penal aprobado
por Decreto Legislativo 957.

j)
k)

3.

Artculo 23.
internacional
1.

Actos de cooperacin o asistencia

Las autoridades judiciales, el Ministerio Pblico


y la Polica Nacional del Per pueden prestar y
solicitar asistencia a otros Estados en actuaciones
operativas, actos de investigacin y procesos
judiciales, de conformidad con la legislacin

Recibir entrevistas o declaraciones de


personas a fin de esclarecer los hechos
materia de investigacin o juzgamiento.
Las autoridades nacionales pueden
permitir la presencia de las autoridades
extranjeras requirentes en las entrevistas
o declaraciones.
Emitir copia certificada de documentos.
Efectuar inspecciones, incautaciones y
embargos preventivos.
Examinar e inspeccionar objetos y
lugares.
Facilitar informacin, elementos de
prueba y evaluaciones de peritos.
Entregar originales o copias autnticas de
documentos y expedientes relacionados
con el caso, documentacin pblica,
bancaria y financiera, as como tambin
la documentacin social o comercial de
personas jurdicas.
Identificar o localizar los objetos,
instrumentos,
efectos o ganancias
del delito u otros elementos con fines
probatorios.
Facilitar la comparecencia voluntaria de
personas en el Estado requirente.
Detener provisionalmente y entregar a
las personas investigadas, acusadas o
condenadas.
Remitir todos los atestados en casos de
entrega vigilada.
Cualquier otra forma de cooperacin
o asistencia judicial autorizada por el
derecho interno.

Sin perjuicio de los actos de cooperacin


y asistencia sealados, se puede autorizar
la prctica de operaciones conjuntas entre
autoridades peruanas y autoridades extranjeras
para el anlisis y bsqueda de pruebas,
ubicacin y captura de las personas investigadas
y cualquier otra diligencia necesaria para los
fines de la investigacin o proceso penal, segn
sea el caso.

Articulo 29. Trmite de cooperacin o asistencia


1.

2.

3.
Articulo 27. Cooperacin judicial y principio de
doble incriminacin
Para que las autoridades nacionales den lugar a la
cooperacin o asistencia judicial, no es necesario que el
hecho por el que se solicita la asistencia sea considerado
como delito por la legislacin nacional, salvo en las
situaciones previstas en el literal h) del inciso 1 del artculo
511 del Cdigo Procesal Penal aprobado por el Decreto
Legislativo 957.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

Las solicitudes de cooperacin o asistencia


son dirigidas a la Fiscala de la Nacin del
Ministerio Pblico, en su calidad de autoridad
central en materia de cooperacin judicial
internacional.
El Ministerio de Relaciones Exteriores brinda
el apoyo necesario a la Fiscala de la Nacin
en sus relaciones con los dems pases y
rganos internacionales, asi como interviene en
la tramitacin de las solicitudes de cooperacin
que formulen las autoridades nacionales.
El Estado requerido cubre los gastos de
la ejecucin de solicitudes de asistencia o
cooperacin internacional, salvo pacto en
contrario.

Artculo 30. Formalidades para la obtencin de la


prueba
Las pruebas provenientes del extranjero, en cuanto a la
formalidad de su obtencin, se regulan por la ley del lugar
de donde provienen y, en cuanto a su valoracin, se rigen
conforme a las normas procesales vigentes en la Repblica
del Per, as como por lo dispuesto en los instrumentos
internacionales aplicables en territorio peruano.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA. Vigencia
La presente Ley entra en vigencia a los ciento veinte
dias de su publicacin en el diario oficial El Peruano.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES

501409

SEGUNDA. Reglamentacin del SISCRICO


El Poder Ejecutivo, a travs del Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos, en el plazo de ciento veinte das,
debe aprobar un reglamento que describa el diseo
informtico y establezca normas y procedimientos para
la administracin y cuidado de la informacin, los grupos
de internos de especial seguimiento y la gestin de la
base de datos a que hace referencia el artculo 25 de la
presente Ley.

"Artculo 80. - Plazos de prescripcin de la accin


penal
( ... )
En casos de delitos cometidos por funcionarios y
servidores pblicos contra el patrimonio del Estado o
de organismos sostenidos por este, o cometidos como
integrante de organizaciones criminales, el plazo de
prescripcin se duplica.

TERCERA.
Competencia de la Sala Penal
Nacional
La investigacin y procesamiento de los delitos
comprendidos en el artculo 3 de la presente Ley vinculados
a organizaciones criminales son de competencia de la
Sala Penal Nacional del Poder Judicial.

Articulo 152. - Secuestro


( ... )
La pena ser no menor de treinta aftas cuando:
( ... )
8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse
a una organizacin criminal.
( ... )

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
PRIMERA. Vigencia del Cdigo Procesal Penal
aprobado por Decreto Legislativo 957 para casos de
criminalidad organizada
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 4,
conjuntamente con la presente Ley, entra en vigencia el
Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
957 para todos los delitos previstos en el articulo 3
cometidos por integrantes de una organizacin criminal,
personas vinculadas a ella o que actan por encargo de
la misma.
SEGUNDA.
Aplicacin a investigaciones y
procesos en trmite
Para las investigaciones y procesos en trmite a la
fecha de entrada en vigencia de la presente Ley seguidos
contra integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma,
se respetan las siguientes reglas:
1. En los casos en que se encuentren a cargo del
Ministerio Pblico, en etapa de investigacin preliminar y
pendientes de calificacin, es de aplicacin inmediata la
presente Ley bajo la vigencia del Cdigo Procesal Penal
aprobado por Decreto Legislativo 957.
2. En los casos seguidos bajo la vigencia del Cdigo de
Procedimientos Penales, en que el fiscal haya formalizado
denuncia penal pero el juez an no la haya calificado,
se procede a la devolucin de los actuados al Ministerio
Pblico a fin de que se adecen a las reglas del Cdigo
Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
3. Los procesos penales ya instaurados con anterioridad
a la entrada en vigencia de la presente Ley, ya sea bajo
la vigencia del Cdigo de Procedimientos Penales o del
Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
957, siguen su trmite regular, bajo esas mismas reglas
segn corresponda, hasta su conclusin.
TERCERA. Adelanto de vigencia
Dispnese la entrada en vigencia a nivel nacional del
Ttulo V de la Seccin 11 del Libro Segundo y la Seccin VI
del Libro Quinto del Cdigo Procesal Penal aprobado por
Decreto Legislativo 957.
No se aplica la reduccin de la pena establecida en el
articulo 471 del Cdigo Procesal Penal a quienes cometan
los delitos comprendidos en el artculo 3 de la presente Ley
como integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma.
CUARTA. Financiamiento
La aplicaCin de la presente Ley se financia con cargo
al presupuesto institucional de las entidades involucradas,
sin demandar recursos adicionales al Tesoro Pblico, y en
el marco de las leyes anuales de presupuesto.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
MODIFICATORIAS
PRIMERA. Modificacin de los artculos 80, 152,
179,181,186,189,225, 257-A, 272, 297, 310-C, 317 y
318-A del Cdigo Penal
. .
Modfcanse los artculos 80 in fine. 152 InCISO 8,
179 inciso 7. 181 inciso 4,186 in fine, 189.225. 257-A,
272. 297, 310-C, 317 Y 318-A del Cdigo Pena!. en los
siguientes trminos:

Artculo 179. - Favorecimiento a la prostitucin


( ... )
La pena ser no menor de cinco ni mayor de doce
aos, cuando:
( ... )
7. El agente acta como integrante de una organizacin
criminal.
Articulo 181. - Proxenetismo
( ... )

La pena ser no menor de seis ni mayor de doce aftas,


cuando:
( ... )
4. El agente acta como integrante de una organizacin
criminal.
( ... )

Articulo 186. - Hurto agravado


( ... )
La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince
aftas cuando el agente acta en calidad de jefe,
cabecilla o dirigente de una organizacin criminal
destinada a perpetrar estos delitos.
Artculo 189. - Robo agravado
( ... )
La pena ser de cadena perpetua cuando el agente
acte en calidad de integrante de una organizacin
criminal, o si, como consecuencia del hecho, se
produce la muerte de la victima o se le causa leSiones
graves a su integridad fsica o mental.
Articulo 225. - Condicin y grado de participacin
del agente
Ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de cinco aftos y con noventa a
trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin
conforme al artculo 36, inciso 4:
a) Si el agente que comete el delito integra una
organizacin criminal destinada a perpetrar los ilcitos
previstos en el presente captulo.
( ... )
Articulo 257-A . Formas agravadas
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de seis ni mayor de catorce aos y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco das-multa el que comete
los delitos establecidos en los articulas 252, 253, 254,
255 Y 257, si concurriera cualquiera de las siguientes
circunstancias agravantes:
1. Si el agente acta como integrante de u na
organizacin criminal.
(. .. )
Artculo 272. - Comercio clandestino
e)

En los supuestos previstos en los incisos 3). 4) Y 5)


constituyen circunstancias agravantes sancionadas
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de ocho aos y eon trescientos sesenta y cinco
a setecientos treinta das-multa, cuando cualquiera de
las conductas descritas se realice:
(

..

e) Por una organizacin criminal;


e)

501410

NORMAS LEGALES

Artculo 297. - Formas agravadas


La pena ser privativa de libertad no menor de quince
ni mayor de veinticinco aos, de ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin
conforme al artculo 36, incisos 1), 2), 4), 5) Y 8)
cuando:
( ... )
6. El hecho es cometido por tres o ms personas
o en calidad de integrante de una organizacin
criminal dedicada al trfico ilcito de drogas o que
se dedique a la comercializacin de insumos para
su elaboracin.
(oo.)
Artculo 310-C. - Formas agravadas
(oo. )
La pena privativa de libertad ser no menor de seis ni
mayor de diez aos, cuando:
1. El agente acta como integrante de una organizacin
criminal.
(... )
Artculo 317. - Asociacin ilcita
El que constituya, promueva o integre una organizacin
de dos o ms personas destinada a cometer delitos
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince
aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
das-multas e inhabilitacin conforme a los incisos 1),
2) Y 4) del articulo 36, imponindose adems, de ser
el caso, las consecuencias accesorias previstas en
los incisos 2 y 4 del artculo 105, debindose dictar
las medidas cautelares que correspondan, en los
siguientes casos:
a)

b)
c)

Cuando la organizacin est destinada a


cometer los delitos previstos en los artculos
106,108, 116, 152, 153, 162, 183-A, 186, 188,
189, 195, 200, 202, 204, 207-B, 207-C, 222,
252, 253, 254, 279, 279-A, 279-B, 279-C, 279D, 294-A, 294-B, 307-A, 307-B, 307-C, 307-D,
307-E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320,
321,324,382,383,384,387,393, 393-A, 394,
395,396, 397, 397-A, 398, 399, 400, 401, 427
primer prrafo y en la Seccin I1 del Capitulo
111 del Ttulo XII del Libro Segundo del Cdigo
Penal; en los articulos 1, 2, 3, 4, 5 Y 6 del
Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra
el lavado de activos y otros actos relacionados
a la minera ilegal y crimen organizado y en la
Ley 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, y sus
respectivas normas modificatorias.
Cuando el integrante fuera el lider, jefe o
dirigente de la organizacin.
Cuando el agente es quien financia la
organizacin.

Artculo 318-A. - Delito de intermediacin onerosa


de rganos y tejidos
Ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis aos el que, por lucro y
sin observar la ley de la materia, compra, vende, importa,
exporta, almacena o transporta rganos o tejidos humanos
de personas vivas o de cadveres, concurriendo las
circunstancias siguientes:
(oo.)
b. Constituye o integra una organizacin criminal para
alcanzar dichos fines.
( ... )"
SEGUNDA. Incorporacin del articulo 105-A al
Cdigo Penal
Incorprase el artculo 105-A al Cdigo Penal, en los
siguientes trminos:
"Articulo 105-A. - Criterios para la determinacin
de las consecuencias aplicables a las personas
juridicas
Las medidas contempladas en el articulo anterior son
aplicadas de forma motivada por el juez, en atencin a los
siguientes criterios de fundamentacin y determinacin,
segn corresponda:

1.

2.

3.
4.

5.
6.

7.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

Prevenir la continuidad de la utilizacin de la


persona jurfdica en actividades delictivas.
La modalidad y la motivacin de la utilizacin de
la persona juridica en el hecho punible.
La gravedad del hecho punible realizado.
La extensin del dao o peligro causado.
El beneficio econmico obtenido con el delito.
La reparacin espontnea de las consecuencias
daosas del hecho punible.
La finalidad real de la organizacin, actividades,
recursos o establecimientos de la persona
juridica.

La disolucin de la persona jurdica se aplica


siempre que resulte evidente que ella fue constituida y
oper habitualmente para favorecer, facilitar o encubrir
actividades delictivas. "
TERCERA. Modificacin de los artculos 227, 230,
231,249,340,341,342 Y 473 del Cdigo Procesal Penal
aprobado por Decreto Legislativo 957
Modifcanse los articulos 227, 230, 231, 249, 340,
341, 342 Y 473 del Cdigo Procesal Penal aprobado por
Decreto Legislativo 957, en los siguientes trminos:
"Articulo 227. - Ejecucin
(oo. )
2. La apertura, examen y anlisis de la correspondencia
y envios se efectuar en el lugar donde el Fiscal lo considere
ms conveniente para los fines de la investigacin,
atendiendo a las circunstancias del caso. El Fiscal leer
la correspondencia o revisar el contenido del envo
postal retenido. Si tienen relacin con la investigacin
dispondr su incautacin, dando cuenta al Juez de la
Investigacin Preparatoria. Por el contrario, si no tuvieren
relacin con el hecho investigado sern devueltos a su
destinatario, directamente o por intermedio de la empresa
de comunicaciones. La entrega podr entenderse tambin
con algn miembro de la familia del destinatario o con su
mandatario o representante legal. Cuando solamente una
parte tenga relacin con el caso, a criterio del fiscal, se
dejar copia certificada de aquella parte y se ordenar la
entrega a su destinatario o viceversa.
(oo. )
Artculo 230. - Intervencin, grabacin o registro
de comunicaciones telefnicas o de otras formas de
comunicacin y geolocalizacin de telfonos mviles
(oo.)
3.

4.

El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la


resolucin judicial que la autorice, deber
indicar el nombre y direccin del afectado
por la medida si se conociera, as como, de
ser posible, la identidad del telfono u otro
medio de comunicacin o telecomunicacin a
intervenir, grabar o registrar. Tambin indicar
la forma de la interceptacin, su alcance y su
duracin, al igual que la dependencia pOlicial
o Fiscala que se encargar de la diligencia de
intervencin y grabacin o registro.
El Juez comunicar al Fiscal que solicit la
medida el mandato judicial de levantamiento
La
del secreto de las comunicaciones.
comunicacin a los concesionarios de servicios
pblicos de telecomunicaciones, a efectos de
cautelar la reserva del caso. ser mediante
oficio y en dicho documento se transcribir la
parte concerniente.
Los concesionarios de servicios pblicos
de telecomunicaciones deben facilitar,
en forma inmediata, la geolocalizacin
de telfonos mviles y la diligencia de
intervencin, grabacin o registro de las
comunicaciones que haya sido dispuesta
mediante resolucin judicial, en tiempo real
y en forma ininterrumpida, las 24 horas de
los 365 das del ao, bajo apercibimiento de
ser pasible de las responsabilidades de ley
en caso de incumplimiento. Los servidores
de las indicadas empresas debern guardar
secreto acerca de las mismas, salvo que se
les citare como testigo al procedimiento.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES

Dichos concesionarios otorgarn el acceso,


la compatibilidad y conexin de su tecnologa
con el Sistema de Intervencin y Control de las
Comunicaciones de la Polica Nacional del Per.
Asimismo, cuando por razones de innovacin
tecnolgica los concesionarios renueven sus
equipos y software, se encontrarn obligados
a mantener la compatibilidad con el Sistema de
Intervencin y Control de las Comunicaciones
de la Polica Nacional.

Artculo 341. -Agente encubierto


1.

( ... )

6.

La interceptacin no puede durarmsde sesenta


das.
Excepcionalmente podr prorrogarse
por plazos sucesivos, previo requerimiento
sustentado del Fiscal y decisin motivada del
Juez de la Investigacin Preparatoria.

Articulo 231. - Registro de la intervencin de


comunicaciones telefnicas o de otras formas de
comunicacin
1.

2.

La intervencin de comunicaciones telefnicas,


radiales o de otras formas de comunicacin
que trata el artculo anterior ser registrada
mediante la grabacin y aseguramiento de
la fidelidad de la misma. Las grabaciones,
indicios y/o evidencias recolectadas durante
el desarrollo de la ejecucin de la medida
dispuesta por mandato judicial y el Acta de
Recoleccin y Control sern entregados al
Fiscal, quien dispone su conservacin con
todas las medidas de seguridad al alcance y
cuida que las mismas no sean conocidas por
personas ajenas al procedimiento.
Durante la ejecucin del mandato judicial
de los actos de recoleccin y control de las
comunicaciones se dejar constancia en el Acta
respectiva de dichos actos. Posteriormente, el
Fiscal o el Juez podrn disponer la transcripcin
de las partes relevantes de las comunicaciones,
levantndose el acta correspondiente, sin
perjuicio de conservar la grabacin completa
de la comunicacin. Las grabaciones sern
conservadas hasta la culminacin del proceso
penal correspondiente, ocasin en la cual la
autoridad judicial competente dispondr la
eliminacin de las comunicaciones irrelevantes.
Igual procedimiento adoptar el Fiscal en
caso la investigacin no se judicialice, previa
autorizacin del Juez competente.
Respecto a las grabaciones en las que se
aprecie la comisin de presuntos delitos ajenos
a los que son materia de la investigacin,
el Fiscal comunicar estos hechos al Juez
que autoriz la medida, con la celeridad e
inmediatez que el caso amerita.
Las Actas de Recoleccin y Control de
las Comunicaciones se incorporarn a la
investigacin, al igual que la grabacin de las
comunicaciones relevantes.

( ... )

Artculo 249. - Medidas adicionales


( ... )

2.

El Fiscal decidir si, una vez finalizado el


proceso siempre que estime que se mantiene la
circunstancia de peligro grave prevista en este
titulo, la continuacin de las medidas de proteccin,
con excepcin de la reserva de identidad del
denunciante, la que mantendr dicho carcter en
el caso de organizaciones criminales.

Artculo 340. - Circulacin y entrega vigilada de


bienes delictivos
(. .. )
4.
Los bienes delictivos Objeto de esta
tcnica especial son: a) las drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas,
as como otras sustancias prohibidas; b) las
materias primas o insumas destinados a la
elaboracin de aquellas; c) los bienes, dinero,
ttulos valores, efectos y ganancias a que
se refiere el Decreto Legislativo 1106; d) los

501411

bienes relativos a los delitos aduaneros; e) los


bienes, materiales, objetos y especies a los que
se refieren los artculos 228, 230, 308, 309, 252
a 255, 257, 279 Y 279-A del Cdigo Penal.

El Fiscal, cuando se trate de Diligencias


Preliminares que afecten actividades propias
de la criminalidad organizada, y en tanto existan
indicios de su comisin, podr autorizar a
miembros especializados de la Polica Nacional
del Per, mediante una Disposicin y teniendo
en cuenta su necesidad a los fines de la
investigacin, a actuar bajo identidad supuesta
y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautacin
de los mismos. La identidad supuesta ser
otorgada por el Fiscal por el plazo de seis
meses, prorrogables por perodos de igual
duracin mientras perduren las condiciones
para su empleo, quedando legtimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado
con la investigacin concreta y a participar en
el trfico jurdico y social bajo tal identidad. En
tanto sea indispensable para la realizacin de la
investigacin, se pueden crear, cambiar y utilizar
los correspondientes documentos de identidad.

( ... )
Artculo 342. - Plazo
( ... )
2.

3.

Tratndose de investigaciones complejas, el


plazo de la Investigacin Preparatoria es de
ocho meses. Para el caso de investigacin de
delitos perpetrados por imputados integrantes
de organizaciones criminales, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo
de la misma, el plazo de la investigacin
preparatoria es de treinta y seis meses. La
prrroga por igual plazo debe concederla el
Juez de la Investigacin Preparatoria.
Corresponde al Fiscal emitir la disposicin
que declara complejo el proceso cuando:
a) requiera de la actuacin de una cantidad
significativa de actos de investigacin; b)
comprenda la investigacin de numerosos
delitos; e) involucra una cantidad importante
de imputados o agraviados; d) demanda
la realizacin de pericias que comportan la
revisin de una nutrida documentacin o de
complicados anlisis tcnicos; e) necesita
realizar gestiones de carcter procesal fuera
del pas; f) involucra llevar a cabo diligencias
en varios distritos judiciales; g) revisa la
gestin de personas jurdicas o entidades del
Estado; o h) comprenda la investigacin de
delitos perpetrados por integrantes de una
organizacin criminal, personas vinculadas a
ella o que actan por encargo de la misma.

Articulo 473. - mbito del proceso y competencia


1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin
perjuicio de los que establezca la ley, son los siguientes:
( ... )
b. Para todos los casos de criminalidad organizada
previstos en la ley de la materia.
( ... )"
CUARTA. Incorporacin del inciso 5 al articulo 231,
del literal h) al inciso 2 del artculo 248 y del artculo
341-A del Cdigo Procesal Penal
Incorpranse el inciso 5 al artculo 231, el literal h) al
inciso 2 del artculo 248 y el artculo 341-A del Cdigo
Procesal Penal, en los siguientes trminos:
"Artculo 231. - Registro de la intervencin de
comunicaciones telefnicas o de otras formas de
comunicacin
( ... )
5.
Si durante la ejecucin del mandato judicial de
intervencin y control de las comunicaciones

501412

NORMAS LEGALES

en tiempo real, a travs de nuevos


nmeros telefnicos o de identificacin de
comunicaciones, se tomar conocimiento de
la comisin de delitos que atenten contra la
vida e integridad de las personas, y cuando se
trate de los delitos de terrorismo, trfico ilcito
de drogas y secuestro, a cometerse en las
prximas horas, el Fiscal, excepcionalmente
y dando cuenta en forma inmediata al Juez
competente para su convalidacin, podr
disponer la incorporacin de dicho nmero
al procedimiento de intervencin de las
comunicaciones ya existente,
siempre
y cuando el Juez en el mandato judicial
prevenga esta eventualidad.
Artculo 248. - Medidas de proteccin
( ... )
2. Las medidas de proteccin que pueden adoptarse
son las siguientes:
( ... )
h) Siempre que exista grave e inminente riesgo para
la vida, integridad fsica o libertad del protegido o la de
sus familiares y no pueda salvaguardarse estos bienes
jurdicos de otro modo, se podr facilitar su salida del
pas con una calidad migratoria que les permita residir
temporalmente o realizar actividades laborales en el
extranjero.
Artculo 341-A. - Operaciones encubiertas
Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de
identificar personas naturales y jurdicas, as como bienes
y actividades propias de la criminalidad organizada, en
tanto existan indicios de su comisin, el Ministerio Pblico
podr autorizar a la Polica Nacional del Per a fin de que
realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los
investigados, tales como la proteccin legal de personas
jurdicas, de bienes en general, incluyendo ttulos,
derechos y otros de naturaleza intangible, entre otros
procedimientos, pudindose crear, estrictamente para
los fines de la investigacin, personas jurdicas ficticias o
modificar otras ya existentes.
La autorizacin correspondiente ser inscrita en un
registro especial bajo los parmetros legales sealados
para el agente encubierto. Por razones de seguridad,
las actuaciones correspondientes no formarn parte del
expediente del proceso respectivo sino que formarn un
cuaderno secreto al que solo tendrn acceso los jueces y
fiscales competentes. "
QUINTA. Modificacin de 105 artculos 1 y 2
de la Ley 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal
para la intervencin y control de comunicaciones y
documentos privados en caso excepcional
Modificanse el articulo 1 y el inciso 7 del artculo 2 de
la Ley 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la
intervencin y control de comunicaciones y documentos
privados en caso excepcional, en los siguientes trminos:
"Articulo 1. - Marco y finalidad
La presente Ley tiene por finalidad desarrollar
legislativamente la facultad constitucional otorgada a los
jueces para conocer y controlar las comunicaciones de
las personas que son materia de investigacin preliminar
o jurisdiccional.
Solo podr hacerse uso de la facultad prevista en la
presente Ley en los siguientes delitos:
1. Secuestro.
2. Trata de personas.

3. Pornografa infantil.
4. Robo agravado.
5. Extorsin.
6. Trfico ilcito de drogas.
7. Trfico ilcito de migrantes.
8. Delitos contra la humanidad.
9 Atentados contra la seguridad nacional y traicin a
la patria.
10. Peculado.
11. Corrupcin de funcionarios.
12. Terrorismo.
13. Delitos tributarios y aduaneros.
14. Lavado de activos.

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

Artculo 2. - Normas sobre recoleccin, control de


comunicaciones y sancin
( ... )
7. La solicitud que se presente estar debidamente
sustentada y contendr todos los datos necesarios.
Tendr como anexo los elementos indiciarios que permitan
al Juez emitir bajo su criterio la respectiva autorizacin.
El Juez, despus de verificar los requisitos establecidos
en el primer prrafo de este numeral, emitir resolucin
autorizando la realizacin de la medida hasta por el plazo
estrictamente necesario, que no ser mayor que el perodo
de la investigacin en el caso de la interceptacin postal,
y de sesenta das excepcionalmente prorrogables por
plazos sucesivos a solicitud del Fiscal y mandato judicial
debidamente motivado, en el caso de la intervencin de las
comunicaciones.
( ... )"
SEXTA. Modificacin del artculo 1 de la Ley
27379, Ley de procedimiento para adoptar medidas
excepcionales de limitacin de derechos en
investigaciones preliminares
Modificase el articulo 1 de la Ley 27379, Ley de
procedimiento para adoptar medidas excepcionales de
limitacin de derechos en investigaciones preliminares,
en los siguientes trminos:
"Articulo 1. - mbito de aplicacin
La presente Ley est circunscrita a las medidas
que limitan derechos en el curso de investigaciones
preliminares, de carcter jurisdiccional.
Las medidas limitativas previstas en la presente Ley
podrn dictarse en los siguientes casos:
1. Delitos perpetrados por una pluraldad de personas,
siempre que en su realizacin se hayan utilizado recursos
pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores
pblicos o cualquier persona con el consentimiento o
aqUiescencia de estos.
( ... )
4. Delitos contra la libertad, previstos en los artculos
152 al 153-A, y delito de extorsin, previsto en el artculo
200 del Cdigo Penal, siempre que dichos delitos se
cometan por una pluralidad de personas. "
DISPOSICiN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
NICA. Derogacin de normas
Derganse los siguientes dispositivos:
1. La Ley 27378, Ley que establece beneficios por
colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada.
2. Los artculos 12, 13, 14, 15 Y 17 del Decreto
Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz
contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a
la minerla ilegal y crimen organizado.
Comunquese al seor Presidente Constitucional de la
Repblica para su promulgacin.
En Uma, a los veintisis dlas del mes de julio de dos
mil trece.
VCTOR ISLA ROJAS
Presidente del Congreso de la Repblica
JUAN CARLOS EGUREN NEUENSCHWANDER
Segundo Vicepresidente del Congreso
de la Repblica
AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL
DE LA REPBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieCinueve
das del mes de agosto del ao dos mil trece.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
JUAN F. JIMENEZ MAYOR
Presidente del Consejo de Ministros
976948-1

El Peruano
Martes 20 de agosto de 2013

NORMAS LEGALES
FE DE ERRATAS
LEY N" 30076

Media~te Oficio N 653-2013-SCM-PR, la Secretara


del Consejo de Ministros solicita se pubrique Fe de Erratas
de la Ley N 30076, publicada en la edicin del da 19 de
agosto de 2013.

Pgina 501382
DICE:
"Artculo 1. Modificacin de diversos articulos del
Cdigo Penal
Modifcanse los artculos 22, 36, 38, 45, 46, 46-B, 46C, 57, 58, 62, 64, 69, 70, 102, 170, 173 186 189 194
195,.200, 202, 204, 205, 279, 279-C, 317-A' y 440 del
Cdigo Penal, en los siguientes trminos:

'[ ... )
Artculo 170. Violacin sexual
El que con violencia o grave amenaza, obliga a una
persona a ~ener acceso carnal por va vaginal, anal o
bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos
o p~rtes ~e.1 cuerpo por alQuna de las dos primeras vas,
sera reprimido con pena privativa de libertad no menor de
seis ni mayor de ocho aFios.
La pena ser no menor de doce ni mayor de dieciocho
afias e inhabilitacin conforme corresponda:
1. Si la violacin se realiza a mano armada.

[oo.]'"
DEBE DECIR:
"Artculo 1. Modificacin de diversos artculos del
Cdigo Penal
Modifcanse los artculos 22, 36, 38, 45, 46, 46-B, 46C, 57, 58, 62, 64, 69, 70, 102, 170, 173, 186 189 194
1~5,. 200, 202, 204, 205, 279, 279-C, 317-A' y 440 del
Codlgo Penal, en los siguientes trminos:

'[ ... ]
Artculo 170. Violacin sexual
El que con violencia o grave amenaza, obliga a una
persona a tener acceso carnal por va vaginal, anal o
bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos
o p~rtes de! cuerpo por alQuna de las dos primeras vas,
sera repnmldo con pena pnvativa de libertad no menor de
seis ni mayor de ocho aos.
La pena ser no menor de doce ni mayor de dieciocho
aos e inhabilitacin conforme corresponda:
1. Si la violacin se realiza a mano armada o por dos
o ms sujetos.
[ .. .]'"
DICE:
"Artculo 1. Modificacin de dversos artculos del
Cdigo Penal
Modifcanse los artculos 22, 36, 38, 45, 46, 46-B, 46C, 57,58,62,64,69, 70, 102, 170, 173, 186, 189, 194,
195,.200, 202, 204, 205, 279, 279-C, 317-A y 440 del
Cdigo Penal, en los siguientes trminos:

l.]
Artculo 173. Violacin sexual de menor de edad
El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal o
bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos
o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas,
con un menor de edad, ser reprimido con las siguientes
penas privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad la
pena ser de cadena perpetua.
2. Si la vctima tiene entre 10 y 14 aos de edad la
pena ser no menor de treinta, ni mayor de treinta
y cinco aos.

501413

[ ... ]'"
DEBE DECIR:
"Articulo 1. Modificacin de diversos artculos del
Cdigo Penal
Modifcanse los artculos 22, 36, 38, 45, 46, 46-8, 46C, 57, 58, 62, 64, 69, 70, 102, 170 173 186 189 194
1~5,. 200, 202, 204, 205, 279, 279-C, 317-A' y 440 del
Codlgo Penal, en los siguientes trminos:

'[ ... ]
Artculo 173. Violacin sexual de menor de edad
El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal o
bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo Objetos
o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vlas
con un menor de edad, ser reprimido con las siguientes
penas privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad la
pena ser de cadena perpetua.
2. Si la vctima tiene entre diez aos de edad, y
menos de catorce, la pena ser no menor de
treinta, ni mayor de treinta y cinco aos.

[ ... ]'"
Pgina 501390.
DICE:
"Artculo 5. Modificacin de diversos artculos del
Cdigo de Ejecucin Penal
Modifcanse lo~ artculos 46, 47, 48, 50, 53 Y 55 del
Cdigo de EJecuclon Penal en los sigUientes trminos:
'Artculo 46. Casos especiales de redencin
En los casos de internos primarios que hayan cometido
los delitos previstos en los artlculos 107, 108-B, 121, 121-A,
121-B, 152,153, 153-A, 186, 189, 195,200,279, 279-A, 279B, 317, 317-A, 325, 326, 32?, 328, 329, 330, 331, 332 Y 346
del Cdigo fenal, la redenclon de la pena mediante el trabajo
o la educaclon se realIZa a razn de un dla de pena por cinco
dlas de labor o estudios efectrvos, en su caso.
Los reincidentes y habituales en el delito redimen la pena
mediante el trabajO y la educacin a razn de un dla de pena
por seis das de trabajo o estudio efectivos, segn el caso.
De conformidad con lo establecido en el segundo
prrafo del artculo 46-B y el primer prrafo del artculo 46C del Cdigo Penal, en los casos previstos en los delitos
sealados en los artculos 107, 121, 121-A, 121-B, 152,
153, 153-A, 186, 189, 195,200,279, 279-A, 279-B, 317,
31,l-.A. 325, 326, 327, 328, 329, 330, 331, 332 Y 346 del
Codlgo Penal, la redencin de la pena mediante el trabajo
o. la educacin se realiza a razn de un da de pena por
siete das de labor o estudio efectivos. en su caso.'"
DEBE DECIR:
"Artculo 5. Modificacin de diversos artculos del
Cdigo de Ejecucin Penal
Modificanse los artlculos 46, 47, 48, 50, 53 Y 55 del
Cdigo de EJeCUCin Penal en los siguientes trminos:
'Artculo 46. Casos especiales de redencin
En .Ios casos de intemos primarios que hayan cometido
los delitos previstos en los artculos 107, 108-B, 121, 121A, 121-B, 152, 153, 153-A, 186, 189, 195,200,279, 279-A,
279-B, 317, 317-A, 325, 326, 327, 328, 329, 330, 331 332 Y
346 del Cdigo Penal, la redencin de la pena mediante el
trabajo o la educacin se realiza a razn de un da de pena
por cinco das de labor o estudios efectivos, en su caso.
Los reincidentes y habituales en el delito redimen la pena
mediante el trabajo y la educacin a razn de un da de pena
por seis das de trabajo o estudio, segn el caso.
De conformidad con lo establecido en el segundo
prrafo del artculo 46-B y el primer prrafo del artculo 46C del Cdigo Penal, en los casos previstos en los delitos
sealados en los artculos 107, 108-B, 121, 121-A, 121-B,
152, 153, 153-A, 186, 189, 195, 200, 279, 279-A, 279-8,
317, 317-A, 325,326,327,328,329,330,331,332 Y346 del
Cdigo Penal, la redencin de la pena mediante el trabajo o
la educacin se realiza a razn de un da de pena por siete
das de labor o estudio efectivos, en su caso.'"
976949-1

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROG


Viena

CONVENCiN DE LAS NACIONES UNIDAS


CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
TRANSNACIONAL y SUS PROTOCOLOS

(~\

~
~

NACIONES UNIDAS
Nueva York, 2004

Prefacio
En diciembre de 2000, al suscribir en Palermo (Italia) la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, la
comunidad internacional demostr la voluntad poltica de abordar un problema
mundial con una reaccin mundial. Si la delincuencia atraviesa las fronteras, lo
mismo ha de hacer la accin de la ley. Si el imperio de la ley se ve socavado no
slo en un pas, sino en muchos pases, quienes lo defienden no se pueden
limitar a emplear nicamente medios y arbitrios nacionales. Si los enemigos del
progreso y de los derechos humanos procuran servirse de la apertura y las
posibilidades que brinda la mundializacin para lograr sus fines, nosotros debemos servirnos de esos mismos factores para defender los derechos humanos y
vencer a la delincuencia, la corrupcin y la trata de personas.
Uno de los contrastes ms marcados que existen en el mundo actual es el
abismo entre lo civil y lo incivil. Cuando digo "lo civil" quiero decir la civilizacin:
los siglos acumulados de conocimientos que sientan las bases del progreso. Cuando
digo "lo civil" tambin quiero decir la tolerancia: el pluralismo yel respeto con los
que aceptamos a los diversos pueblos y nutrimos de ellos nuestras fuerzas. Y, por
ltimo, quiero decir la sociedad civil: los grupos de ciudadanos, empresas, sindicatos, profesores y periodistas, los partidos polticos y dems grupos que desempean una funcin esencial en el funcionamiento de toda sociedad.
Por el contrario, alineadas contra esas fuerzas constructivas, cada vez en
mayor nmero y con armas ms potentes, se encuentran las fuerzas de lo que
denomino la "sociedad incivil". Se trata de terroristas, criminales, traficantes de
drogas, tratantes de personas y otros grupos que desbaratan las buenas obras de
la sociedad civil. Sacan ventaja de las fronteras abiertas, de los mercados libres
y de los avances tecnolgicos que tantos beneficios acarrean a la humanidad.
Esos grupos prosperan en los pases con instituciones dbiles y no tienen escrpulos en recurrir a la intimidacin o a la violencia. Su crueldad es la verdadera
anttesis de lo que consideramos civil. Son poderosos y representan intereses
arraigados y el peso de una empresa mundial de miles de millones de dlares;
pero no son invencibles.
La Declaracin del Milenio, aprobada por los Jefes de Estado reunidos en
las Naciones Unidas en septiembre de 2000, reafirm los principios en que nos
inspiramos y ha de servir para alentar a todos los que luchan en pro del imperio
de la ley. En la Declaracin se afirma que "los hombres y las mujeres tienen
derecho a vivir su vida y a criar a sus hijos con dignidad y libres del hambre
y del temor a la violencia, la opresin o la injusticia".
111

En la Cumbre del Milenio los dirigentes de todo el mundo proclamaron


que la liberacin del temor y de la miseria era uno de los valores esenciales del
siglo XXI. No obstante, en todo el mundo hay millones de personas a quienes
todava se niega el derecho a vivir con dignidad y liberados del temor y de la
miseria. Se niega ese derecho al nio que trabaja bajo contrato de cumplimiento
forzoso, sometido a explotacin, al padre que tiene que dar soborno para conseguir atencin mdica para su hijo o hija, a la mujer condenada a una vida de
prostirucin forzosa.
Considero que la trata de personas, especialmente de mujeres y nios, para
someterlos a trabajos forzosos y a la explotacin, incluida la explotacin sexual,
es una de las violaciones ms atroces de los derechos humanos a que hacen
frente las Naciones Unidas en la actualidad. Se trata de un fenmeno muy
difundido que se agrava cada vez ms. Tiene sus races en las condiciones
sociales y econmicas de los pases de origen de las vctimas y se ve facilitado
por las prcticas discriminatorias contra la mujer e impulsado por la cruel
indiferencia ante el sufrimiento humano de parte de los que explotan los servicios que las vctimas estn obligadas a prestar. El destino de esas personas ms
vulnerables es una afrenta para la dignidad humana y un grave problema para
todo Estado, todo pueblo y toda comunidad. En consecuencia, insto a los
Estados Miembros a que ratifiquen no solo la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, sino tambin el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y nios, que puede operar una autntica transformacin en la lucha por
eliminar ese comercio censurable de seres humanos.
Los grupos delictivos no han perdido el tiempo en sacar partido de la
economa mundializada actual y de la tecnologa sofisticada que la acompaa.
En cambio, nuestros esfuerzos por combatirlos han sido hasta ahora muy fragmentarios y nuestras armas casi obsoletas. La Convencin nos facilita un nuevo
instrumento para hacer frente al flagelo de la delincuencia como problema
mundial. Fortaleciendo la cooperacin internacional podremos socavar verdaderamente la capacidad de los delincuentes internacionales para actuar con eficacia y ayudaremos a los ciudadanos en su a menudo ardua lucha por salvaguardar
la seguridad y la dignidad de sus hogares y comunidades.
La firma de la Convencin en Palermo en diciembre de 2000 marc un
hito en el fortalecimiento de nuestra lucha contra la delincuencia organizada.
Insto a todos los Estados a que ratifiquen la Convencin y sus Protocolos
cuanto antes y a que pongan en vigor esos instrumentos sin demora.

Kofi A. Annan
Secretario General

IV

ndice
Page

Resolucin 55/25 de la Asamblea General, de 15 de noviembre de 2000 .....


Anexos

1.

Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia


Organizada Transnacional ....... o .. o o o . o .. o o . o . oo o o o oo o oo . o .

Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,


especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de
las Naciones contra la Delincuencia Organizada Transnacionalo o oo o o

43

Protocolo contra el trfico ilcito de migran tes por tierra, mar y


aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional o . o....... o . . . . .

55

Resolucin 55/255 de la Asamblea General, de 31 de mayo de 2001 .. o. . . . . .

71

IIo

III.

Anexo.

Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de


fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional ..... o . o o o oo . o o o o . . . . . . . . . . . . . . .

73

Resolucin 55/25 de la Asamblea General,


de 15 de noviembre de 2000
Convencin de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Transnacional
La Asamblea General,
Recordando su resolucin 53/111, de 9 de diciembre de 1998, en la que
decidi establecer un comit especial intergubernamental de composicin abierta con la finalidad de elaborar una convencin internacional amplia contra la
delincuencia organizada transnacional y de examinar, si proceda, la posibilidad
de elaborar instrumentos internacionales sobre la trata de mujeres y nios, la
lucha contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones, y el trfico y el transporte ilcitos de migrantes,
incluso por mar,
Recordando tambin su resolucin 54/126, de 17 de diciembre de 1999, en
la que pidi al Comit Especial encargado de elaborar una convencin contra
la delincuencia organizada transnacional que prosiguiera sus trabajos, de conformidad con las resoluciones 53/111 y 53/114, de 9 de diciembre de 1998, y que
intensificara esa labor a fin de terminarla en el ao 2000,
Recordando adems su resolucin 54/129, de 17 de diciembre de 1999, en
la que acept con reconocimiento el ofrecimiento del Gobierno de Italia de ser
el anfitrin de una conferencia poltica de alto nivel en Palermo para la firma
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (Convencin de Palermo) y sus protocolos, y pidi al Secretario
General que programara la conferencia con una duracin de una semana como
mximo antes de que concluyera la Asamblea del Milenio en el ao 2000,
Expresando su reconocimiento al Gobierno de Polonia por haberle presentado en su quincuagsimo primer perodo de sesiones un primer proyecto de
convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacionaP y por haber acogido en Varsovia, del 2 al 6 de febrero de 1998,
la reunin del grupo intergubernamental de expertos entre perodos de sesiones
'A/C.3/51/7, anexo.

y abierto, para elaborar un anteproyecto de convenio internacional amplio de


lucha contra la delincuencia organizada transnacional, establecido de conformidad con la resolucin 52/85, de 12 de diciembre de 1997,
Expresando su reconocimiento al Gobierno de la Argentina por haber acogido la reunin preparatoria oficiosa del Comit Especial, celebrada en Buenos
Aires del 31 de agosto al 4 de septiembre de 1998,
Expresando su reconocimiento al Gobierno de T ailandia por haber acogido
el Seminario Ministerial de Asia y el Pacfico sobre fortalecimiento de las capacidades para luchar contra la delincuencia organizada transnacional, celebrado
en Bangkok los das 20 y 21 de marzo de 2000,
Profondamente preocupada por las adversas repercusiones econmicas y
sociales derivadas de las actividades de la delincuencia organizada y convencida
de la necesidad urgente de fortalecer la cooperacin para prevenir y combatir
ms eficazmente esas actividades en los planos nacional, regional e internacional,
Observando con profonda preocupacin los crecientes vnculos entre la delincuencia organizada transnacional y los delitos de terrorismo y teniendo presente
la Carta de las Naciones Unidas y las resoluciones pertinentes de la Asamblea
General,
Resuelta a impedir que las personas involucradas en la delincuencia organizada transnacional hallen refugio propugnando que se las enjuicie dondequiera
que cometan tales delitos y fomentando la cooperacin a nivel internacional,
Firmemente convencida de que la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional constituir un instrumento
eficaz y el marco jurdico necesario para la cooperacin internacional con miras
a combatir, entre otras cosas, actividades delictivas como el blanqueo de dinero,
la corrupcin, el trfico ilcito de especies de flora y fauna silvestres en peligro
de extincin, los delitos contra el patrimonio cultural y los crecientes vnculos
entre la delincuencia organizada transnaconal y los delitos de terrorismo,
l. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de elaborar una
convencin contra la delincuencia organizada transnacionaF, el cual llev a cabo
su labor en Viena en la sede de la Oficina de las Naciones Unidas de Fiscalizacin de Drogas y Prevencin del Delito y elogia al Comit Especial por la
labor realizada;

'NAC.Z54!34.

2. Aprueba la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia


Organizada Transnacional, as como el Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, y el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra,
mar y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional, que figuran en el anexo de la presente
resolucin, y los declara abiertos a la firma en la conferencia poltica de alto
nivel que se celebrar en Palermo (Italia) del 12 al 15 de diciembre de 2000 de
conformidad con la resolucin 54/129;

3. Pide al Secretario General que prepare un informe amplio sobre la


conferencia poltica de alto nivel para la firma de la Convencin y sus protocolos que se celebrar en Palermo de conformidad con la resolucin 54/129;
4. Observa que el Comit Especial no ha terminado todava su labor sobre
el proyecto de protocolo contra la fabricacin y el trfico ilicitos de armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
T ransnacional;
5. Pide al Comit Especial que prosiga su labor en relacin con ese proyecto de protocolo, de conformidad con lo dispuesto en las resoluciones 531111,
53/114 y 54/126, y que termine esa labor 10 antes posible;
6. Exhorta a todos los Estados a que reconozcan los vnculos existentes
entre las actividades de la delincuencia organizada transnacional y los actos de
terrorismo, teniendo en cuenta las resoluciones pertinentes de la Asamblea
General, y a que apliquen la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional para combatir las actividades delictivas
en todas sus formas, conforme a 10 dispuesto en dicha Convencin;
7. Recomienda que el Comit Especial establecido por la Asamblea
General en su resolucin 51/21 0, de 17 de diciembre de 1996, que ha iniciado
sus deliberaciones con miras a elaborar un convenio general sobre el terrorismo
internacional, de conformidad con la resolucin 54/110, de 9 de diciembre de
1999, tome en consideracin las disposiciones de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional;

8. Insta a todos los Estados y las organizaciones econmicas regionales a


que firmen y ratifiquen la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos lo antes posible a fin de no
demorar su entrada en vigor;
3

9. Decide que, hasta que la Conferencia de las Partes en la Convencin


establecida con arreglo a la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional decida otra cosa, la cuenta a que se
hace referencia en el artculo 30 de la Convencin ser administrada en el marco
del Fondo de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y la Justicia
Penal, y alienta a los Estados Miembros a que empiecen a aportar contribuciones voluntarias adecuadas a la cuenta mencionada para prestar a los pases en
desarrollo y los pases con economas en transicin la asistencia tcnica que
puedan necesitar para la aplicacin de la Convencin y sus protocolos, incluidas
las medidas preparatorias que sean necesarias para dicha aplicacin;
10. Decide tambin que el Comit Especial encargado de elaborar una
convencin contra la delincuencia organizada transnacional complete sus trabajos dimanantes de la elaboracin de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional mediante la celebracin de
una reunin con bastante antelacin al primer perodo de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convencin, a fin de preparar el proyecto de reglamento de la Conferencia de las Partes y las normativas y mecanismos mencionados en el artculo 32 de la Convencin, que se transmitirn a la Conferencia
de las Partes en su primer perodo de sesiones para que los examine y adopte
las medidas pertinentes;
11. Pide al Secretario General que designe al Centro de Prevencin Internacional del Delito de la Oficina de las Naciones Unidas de Fiscalizacin de
Drogas y Prevencin del Delito como secretara de la Conferencia de las Partes
en la Convencin, de conformidad con el artculo 33 de la Convencin;
12. Pide tambin al Secretario General que dote al Centro de Prevencin
Internacional del Delito de los recursos necesarios para que pueda promover
eficazmente la rpida entrada en vigor de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional y desempear las funciones
de secretara de la Conferencia de las Partes en la Convencin y que preste
apoyo al Comit Especial para el desempeo de su labor mencionada en el
prrafo 10 supra.

Anexo I

Convencin de las Naciones Unidas contra


la Delincuencia Organizada Transnacional
Artculo 1.

Finalidad

El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin para


prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia organizada transnacional.

Artculo 2.

Definiciones

Para los fines de la presente Convencin:


a) Por "grupo delictivo organizado" se entender un grupo estructurado
de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que acte
concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material;
b) Por "delito grave" se entender la conducta que constituya un delito
punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con
una pena ms grave;

e) Por "grupo estructurado" se entender un grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente
se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por "bienes" se entender los activos de cualquier tipo, corporales o
incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;
e) Por "producto del delito" se entender los bienes de cualquier ndole
derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;

j) Por "embargo preventivo" o "incautacin" se entender la prohibicin


temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el
control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra
autoridad competente;
5

g) Por "decomiso" se entender la privaclOn con carcter definitivo de


bienes por decisin de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entender todo delito del que se derive un
producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el
artculo 6 de la presente Convencin;

) Por "entrega vigilada" se entender la tcnica consistente en dejar que


remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo
atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las
personas involucradas en la comisin de stos;

j) Por "organizacin regional de integracin econmica" se entender


una organizacin constituida por Estados soberanos de una regin determinada,
a la que sus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones
regidas por la presente Convencin y que ha sido debidamente facultada, de
conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o
aprobar la Convencin o adherirse a ella; las referencias a los "Estados Parte"
con arreglo a la presente Convencin se aplicarn a esas organizaciones dentro
de los lmites de su competencia.

Artculo 3.

mbito de aplicacin

l. A menos que contenga una disposicin en contrario, la presente


Convencin se aplicar a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de:

a) Los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 Y 23 de la


presente Convencin; y
b) Los delitos graves que se definen en el artculo 2 de la presente
Convencin;
cuando esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la participacin de
un grupo delictivo organizado.
2. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo, el delito ser de carcter transnacional si:

a)

Se comete en ms de un Estado;

b) Se comete dentro de un solo Estado, pero una parte sustancial de su


preparacin, planificacin, direccin o control se realiza en otro Estado;

e) Se comete dentro de un solo Estado, pero entraa la participacin de


un grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en ms de un
Estado; o
d) Se comete en un solo Estado, pero tiene efectos sustanciales en otro
Estado.
6

Artculo 4.

Proteccin de la soberana

1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente


Convencin en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos
internos de otrOS Estados.
2. Nada de 10 dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado
Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que
el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.

Artculo 5.

Penalizacin de la participacin en un
grupo delictivo organizado

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra


ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los
que entraen el intento o la consumacin de la actividad delictiva:

i)

ii)

El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave


con un propsito que guarde relacin directa o indirecta con la
obtencin de un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material y, cuando as lo prescriba el derecho interno, que
entrae un acto perpetrado por uno de los participantes para
llevar adelante ese acuerdo o que entrae la participacin de un
grupo delictivo organizado;
La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y
actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de
su intencin de cometer los delitos en cuestin, partcipe activamente en:
a. Actividades ilcitas del gmpo delictivo organizado;
b. Otras actividades del gmpo delictivo organizado, a sabiendas de
que su participacin contribuir al logro de la finalidad delictiva
antes descrita;

b) La organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento en aras de la comisin de un delito grave que entrae la participacin
de un grupo delictivo organizado.

2. El conocimiento, la intencin, la finalidad, el propsito o el acuerdo


a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo podrn inferrse de circunstancias fcticas objetivas.
7

3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participacin de un


grupo delictivo organizado para la penalizacin de los delitos tipificados con
arreglo al inciso i) del apartado a} del prrafo 1 del presente artculo velarn por
que su derecho interno comprenda todos los delitos graves que entraen la
participacin de grupos delictivos organizados. Esos Estados Parte, as como los
Estados Parte cuyo derecho interno requiera la comisin de un acto que tenga
por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propsito de cometer los
delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a} del prrafo 1 del presente artculo, 10 notificarn al Secretario General de las Naciones Unidas en el
momento de la firma o del depsito de su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella.

Artculo 6.

Penalizacin del blanqueo del producto del delito

l. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a}

i)

La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que


esos bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar
o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier
persona involucrada en la comisin del delito determinante a
eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;

ii)

La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen,


ubicacin, disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del
legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son
producw del delito;

b} Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:


i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en
el momento de su recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en
aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del
presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo
a la gama ms amplia posible de delitos determinantes;

b} Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes todos los


delitos graves definidos en el artculo 2 de la presente Convencin y los delitos
tipificados con arreglo a los artculos 5, 8 Y 23 de la presente Convencin. Los
Estados Parte cuya legislacin establezca una lista de delitos determinantes
incluirn entre stos, como mnimo, una amplia gama de delitos relacionados
con grupos delictivos organizados;

e) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes incluirn los
delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte
interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un
Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya
cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del
Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito se
hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones
Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente artculo y
de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de
sta;
e} Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de
un Estado Parte, podr disponerse que los delitos tipificados en el prrafo 1 del
presente artculo no se aplicarn a las personas que hayan cometido el delito
determinante;

j) El conocimiento, la intencin o la finalidad que se requieren como


elemento de un delito tipificado en el prrafo 1 del presente artculo podrn
inferirse de circunstancias fcticas objetivas.

Artculo 7.
l.

Medidas para combatir el blanqueo de dinero

Cada Estado Parte:

a} Establecer un amplio reglmen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda,
de otros rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente
susceptibles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar
todas las formas de blanqueo de dinero, y en ese rgimen se har hincapi en
los requisitos relativos a la identificacin del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;

b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 18 y 27 de


la presente Convencin, que las auroridades de administracin, reglamentacin
y cumplimiento de la ley y dems auroridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno,
9

las autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar informacin


a nivel nacional e internacional de conformidad con las condiciones prescritas
en el derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer una
dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades de blanqueo
de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas
viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de
ttulos negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la
debida utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los
particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con
arreglo al presente artculo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro
artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen
como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales,
interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
4. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala mundial, regional, sub regional y bilateral entre las autoridades
judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de
combatir el blanqueo de dinero.

Artculo 8.

Penalizacin de la corrupcin

l. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra


ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico,


directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en
el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.

2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas


legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito los
10

actos a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo cuando est involucrado
en ellos un funcionario pblico extranjero o un funcionario internacional. Del
mismo modo, cada Estado Parte considerar la posibilidad de tipificar como
delito otras formas de corrupcin.
3. Cada Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias
para tipificar como delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al presente artculo.
4. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo y del artculo 9 de la
presente Convencin, por "funcionario pblico" se entender todo funcionario
pblico o persona que preste un servicio pblico conforme a la definicin
prevista en el derecho interno y a su aplicacin con arreglo al derecho penal del
Estado Parte en el que dicha persona desempee esa funcin.

Artculo 9.

Medidas contra la corrupcin

1. Adems de las medidas previstas en el artculo 8 de la presente


Convencin, cada Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible
con su ordenamiento jurdico, adoptar medidas eficaces de carcter legislativo,
administrativo o de otra ndole para promover la integridad y para prevenir,
detectar y castigar la corrupcin de funcionarios pblicos.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas encaminadas a garantizar la intervenClOn eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la
corrupcin de funcionarios pblicos, incluso dotando a dichas autoridades de
suficiente independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuacin.

Artculo 10.

Responsabilidad de las personas jurdicas

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de
personas jurdicas por participacin en delitos graves en que est involucrado un
grupo delictivo organizado, as como por los delitos tipificados con arreglo a los
artculos 5, 6, 8 Y 23 de la presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal
que incumba a las personas natutales que hayan perpetrado los delitos.
11

4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones


penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones
monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al
presente artculo.

Artculo 11.

Proceso, fallo y sanciones

l. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con


arreglo a los artculos 5, 6, 8 Y 23 de la presente Convencin con sanciones que
tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.

2. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades


legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin
con el enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente
Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer
cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la
necesidad de prevenir su comisin.
3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6,
8 y 23 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer
condiciones en relacin con la decisin de conceder la libertad en espera de
juicio o la apelacin se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.
4. Cada Estado Parte velar por que sus tribunales u otras autoridades
competentes tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en
la presente Convencin al considerar la eventualidad de conceder la libertad
anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas
culpables de tales delitos.
5. Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su
derecho interno, un plazo de prescripcin prolongado dentro del cual pueda
iniciarse el proceso por cualquiera de los delitos comprendidos en la presente
Convencin y un plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la
administracin de justicia.
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio
de que la descripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios
jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que informan la
legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados
12

Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad


con ese derecho.

Artculo 12.

Decomiso e incautacin

l. Los Estados Parte adoptarn, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el
decomiso:
a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin
o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a
ser utilizados en la comisin de los delitos comprendidos en la presente
Convencin.
2. Los Estados Parte adoptarn las medidas que sean necesarias para permitir la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de
cualquier bien a que se refiera el prrafo 1 del presente artculo con miras a su
eventual decomiso.
3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido
parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes podrn ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo.
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos
de fuentes Lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad
de embargo preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor
estimado del producto entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de
bienes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de
bienes con los que se haya entremezclado el producto del delito tambin podrn
ser objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera
y en el mismo grado que el producto del delito.
6. Para los fines del presente artculo y del artculo 13 de la presente
Convencin, cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades
competentes para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar
las disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto bancario.
7. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un
delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de
13

otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con
los principios de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras
actuaciones conexas.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio
de los derechos de terceros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al princIpIO de
que las medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el
derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.

Artculo 13.

Cooperacin internacional para fines de decomiso

l. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que
tenga jurisdiccin para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u
otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente
Convencin que se encuentren en su territorio debern, en la mayor medida en
que lo permita su ordenamiento jurdico interno:

a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una


orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal
situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo
dispuesto en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente Convencin en la medida
en que guarde relacin con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros
instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 que se encuentren en
el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga
jurisdiccin para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin,
el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la
localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito,
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del
artculo 12 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que
habr de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una
solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado
Parte requerido.
3. Las disposiciones del artculo 18 de la presente Convencin sern aplicables mutatis mutandis al presente artculo. Adems de la informacin indicada
14

en el prrafo 15 del artculo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con


el presente artculo contendrn lo siguiente:

a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1


del presente artculo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso y
una exposicin de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte
requirente que sean lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;

b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1


del presente artculo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso
expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una
exposicin de los hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden;
e) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente
artculo, una exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente
y una descripcin de las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas
en los prrafos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto
en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los tratados,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones
Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al
presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y
reglamentos o una descripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas
mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un
tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Convencin como
la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
7. Los Estados Parte podrn denegar la cooperacin solicitada con arreglo
al presente artculo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito
comprendido en la presente Convencin.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio
de los derechos de terceros de buena fe.
9. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar tratados,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia
de la cooperacin internacional prestada con arreglo al presente artculo.
15

Artculo 14.

Disposicin del producto del delito

o de los bienes decomisados


1. Los Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes
que hayan decomisado con arreglo al artculo 12 o al prrafo 1 del artculo 13
de la presente Convencin de conformidad con su derecho interno y sus
procedimientos administrativos.

2. Al dar curso a una solicitud presentada por otrO Estado Parte con
arreglo al artculo 13 de la presente Convencin, los Estados Parte, en la medida
en que lo permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darn
consideracin prioritaria a la devolucin del producto del delito o de los bienes
decomisados al Estado Parte requirente a fin de que ste pueda indemnizar a las
vctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus
propietarios legtimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con
arreglo a los artculos 12 y 13 de la presente Convencin, los Estados Parte
podrn considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en
el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los
fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte
de esos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el
apartado e) del prrafo 2 del artculo 30 de la presente Convencin y a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia
organizada;
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general
o definido para cada caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos
derivados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su
derecho interno o sus procedimientos administrativos.

Artculo 15.

Jurisdiccin

l. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesanas para
establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los
artculos 5, 6, 8 Y 23 de la presente Convencin cuando:
a)

El delito se cometa en su territorio; o

b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o


de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin
del delito.
16

2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin,


un Estado Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales
delitos cuando:

a)

El delito se cometa contra uno de sus nacionales;

b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona
aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
e)

El delito:
i)

Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del


artculo 5 de la presente Convencin y se cometa fuera de su
territorio con miras a la comisin de un delito grave dentro de
su territorio;

ii)

Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del
apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente
Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la
comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con
arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del
apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente
Convencin.

3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente Convencin,


cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin
cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte
no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la
presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su
territorio y el Estado Parte no lo extradite.
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento
por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte estn realizando una
investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos
hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarn, segn
proceda, a fin de coordinar sus medidas.
6. Sin pef}UlClO de las normas del derecho internacional general, la
presente Convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.
17

Artculo 16.

Extradicin

l. El presente articulo se aplicar a los delitos comprendidos en la presente


Convencin o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los
apartados a} o b) del prrafo 1 del articulo 3 entrae la participacin de un
grupo delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando
el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho
interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.

2. Cuando la solicirud de extradicin se base en varios delitos graves


distintos, algunos de los cuales no estn comprendidos en el mbito del presente
artculo, el Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin
respecto de estos ltimos delitos.
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se
considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de
extradicin que celebren entre s.
4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un
tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no
lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se
aplica el presente artculo.
5. Los Estados Parte que supediten la extradicin a la existencia de un
tratado debern:

a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin


o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al
Secretario General de las Naciones Unidas de si considerarn o no la presente
Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin
en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convencin; y
b} Si no consideran la presente Convencin como la base jurdica de la
cooperacin en materia de extradicin, esforzarse, cuando proceda, por celebrar
tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente Convencin a fin
de aplicar el presente artculo.
6. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un
tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos
de extradicin entre ellos.
18

7. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho


interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables,
incluidas, entre otras, las relativas al requisito de una pena mnima para la
extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar
la extradicin.
8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn
agilizar los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios
correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el
presente artculo.
9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de
extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las
circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado
Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio
cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la
comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradicin.
10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente
artculo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa
solicitud del Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora
injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas
autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de
la misma manera en que lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter
grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte
interesados cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos
procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas
actuaciones.
11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder
la extradicin o, de algn otro modo, la entrega de uno de sus nacionales slo
a condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la
condena que le haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el
que se haya solicitado la extradicin o la entrega, y cuando ese Estado Parte y
el Estado Parte que solicite la extradicin acepten esa opcin, as como otras
condiciones que estimen apropiadas, esa extradicin o entrega condicional ser
suficiente para que quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 10 del
presente artculo.
12. Si la extradicin solicitada con el propoSlto de que se cumpla una
condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del
Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad
19

con los reqUIsItoS de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado
Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto
pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente.
13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a
toda persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con
cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce
de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
14. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse
como la imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido
tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con
el fin de perseguir o castigar a una persona por razn de su sexo, raza, religin,
nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones.
15. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin
nicamente porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones
tributarias.
16. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando
proceda, consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de
presentar sus opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.
17. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales
y multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.

Artculo 17.

Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o


arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda
persona que haya sido condenada a pena de prisin o a otra pena de privacin
de libertad por algn delito comprendido en la presente Convencin a fin de
que complete alli su condena.

Artculo 18.

Asistencia judicial recproca

1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
20

con los delitos comprendidos en la presente Convencin con arreglo a lo dispuesto en el artculo 3 y se prestarn tambin asistencia de esa ndole cuando
el Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito
a que se hace referencia en los apartados a} o b} del prrafo 1 del artculo 3 es
de carcter transnacional, as como que las vctimas, los testigos, el producto, los
instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte
requerido y que el delito entraa la participacin de un grupo delictivo
organizado.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible
conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte
requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada
responsable de conformidad con el artculo 10 de la presente Convencin en el
Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el
presente artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a}

Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;

b} Presentar documentos judiciales;


e}

Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;

d}

Examinar objetos y lugares;

e}

Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;

j) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera,
as como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;

g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
h} Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte
requirente;
i} Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del
Estado Parte requerido.

4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un


Estado Parte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin
relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte
si creen que esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o
conduir con xito indagaciones y procesos penales o podra dar lugar a una
peticin formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo a la presente
Convencin.
21

5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente


artculo se har sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan
lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin.
Las autoridades competentes que reciben la informacin debern acceder a toda
solicitud de que se respete su carcter confidencial, incluso temporalmente, o de
que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar para
que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, informacin que sea
exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor
notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional,
no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin
demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones
dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que
rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes
que se formulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los
Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando
esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las
disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte
convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se
insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos prrafos si
facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la
asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo.
9. Los Estados Parte podrn negarse a prestar la asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. Sin embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podr
prestar asistencia, en la medida en que decida hacerlo a discrecin propia,
independientemente de que la conducta est o no tipificada como delito en el
derecho interno del Estado Parte requerido.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en
el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte
para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna
otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convencin
podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:
a}

22

La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;

b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo,


con sujecin a las condiciones que stos consideren apropiadas.

11.

A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:

a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia


y la obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido
trasladada solicite o aurorice otra cosa;

b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su


obligacin de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte;
e) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado
Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para
su devolucin;

d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado


Parte al que ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de
cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.

12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una


persona de conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de
acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad
personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relacin con actos,
omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha
sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de
recibir solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin.
Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte disponga
de un rgimen distinto de asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr
designar a otra autoridad central que desempear la misma funcin para dicha
regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por el rpido y
adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su
ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de
dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las
Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin,
aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el
nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes
de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern

23

transmitidas a las autoridades centrales designadas por los


presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de los Estados Parte
a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en
ello, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser
posible.
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por
cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para
el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte
determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella,
el idioma o idiomas que sean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones
de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes
podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15.
a)

Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:


La identidad de la autoridad que hace la solicitud;

b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la
autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;

e) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentacin de documentos judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se
aplique;

e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona


interesada; y

j)

La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.

16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin complementaria


cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con
su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno
del Estado Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea
factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de
24

un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante
autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud
del otro, podr permitir que la audiencia se celebre por video conferencia si no
es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente
en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir
en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Paree
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte
requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones
judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el
presente prrafo impedir que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En
este ltimo caso, el Estado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido
antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar
al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con
antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado Parte
requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido
mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en
la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no
puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte
requirente.
21.

La asistencia judicial recproca podr ser denegada:

a} Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el


presente articulo;

b} Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de


lo solicitado podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u
otros intereses fundamentales;
e} Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus
autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste
hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el
ejercicio de su propia competencia;

d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico


del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca.
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca nicamente porque se considere que el deliro tambin entraa
asuntos fiscales.

25

23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse debidamente.


24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial
recproca lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus
posibilidades, los plazos que sugiera e! Estado Parte requirente y que estn
debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte
requerido responder a las solicitudes razonables que formule el Estado
Parte requirente respecto de la evolucin del trmite de la solicitud. El Estado
Parte requirente informar con prontitud cuando ya no necesite la asistencia
solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por e! Estado Parte
requerido si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en
curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21
del presente artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del
presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente
para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las
condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber observar las condiciones Impuestas.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el
testigo, perito u otra persona que, a instancias de! Estado Parte requirente,
consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin,
proceso o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr
ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restriccin de
su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de
culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte
requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u otra persona
haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir de! pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese
territorio o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud
sern sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte
interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos
cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para
determinar las condiciones en que se dar cumplimiento a la solicitud, as como
la manera en que se sufragarn los gastos.

26

29.

El Estado Parte requerido:

a} Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos


oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el pblico en general;
b} Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los
documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y
que, conforme a su derecho interno, no estn al alcance del pblico en general.

30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad


de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines
del presente artculo y que, en la prctica, hagan efectivas sus disposiciones o las
refuercen.

Artculo 19.

Investigaciones conjuntas

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno
o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de
investigacin. A falta de acuerdos o arreglos de esa ndole, las investigaciones
conjuntas podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso.
Los Estados Parte participantes velarn por que la soberana del Estado Parte en
cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.

Artculo 20.

Tcnicas especiales de investigacin

1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico interno, cada Estado Parte adoptar, dentro de sus posibilidades
y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean
necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo
considere apropiado, la utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin,
como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por
sus autoridades competentes en su territorio con objeto de combatir eficazmente
la delincuencia organizada.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la
Convencin, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar
nicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en

presente
proceda,
esas tcel plano

27

internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando


plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del
presente artculo, toda decsin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y
podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional
podr, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes, autorizarlos a prosegUIr
intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.

Artculo 21.

Remisin de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones


penales para el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convencin cuando se estime que esa remisin obrar en beneficio de la debida
administracin de justicia, en particular en casos en que intervengan vanas
jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso.

Artculo 22.

Establecimiento de antecedentes penales

Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole
que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que
estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad, en otro Estado, de
un presunto delincuente a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales
relativas a un delito comprendido en la presente Convencin.

Artculo 23.

Penalizacin de la obstruccin de la justicia

Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el
ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas
en un proceso en relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos
en la presente Convencin;

28

b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el


cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los
servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
delitos comprendidos en la presente Convencin. Nada de lo previsto en el
presente apartado menoscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de
legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.

Artculo 24.

Proteccin de fos testigos

l. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o
intimidacin a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten
testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convencin, as como,
cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn
consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el
derecho a las garantas procesales, en:

a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas,


incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicacin, y permitir,
cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informacin relativa a
su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los
testigos se preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo
aceptando el testimonio por conducto de tecnologas de comunicacin como
videoconferencias u otros medios adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o
arreglos con otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en
el prrafo 1 del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo tambin sern aplicables a las
vctimas en el caso de que acten como testigos.

Artcufo 25.

Asistencia y proteccin a las vctimas

1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencin, en particular en casos de amenaza de represalia
o intimidacin.

29

2. Cada Estado Parte establecer procedimientos adecuados que permitan


a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencin obtener
indemnizacin y restitucin.
3. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que
se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las
etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.

Artculo 26. Medidas para intensificar la cooperacin con


las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
l. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las
personas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:

a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines


investigativos y probatorios sobre cuestiones como:
i)
ii)
iii)

La identidad, la naturaleza, la composicin, la estructura, la ubicacin o las actividades de los grupos delictivos organizados;
Los vnculos, incluidos I;>s vnculos internacionales, con otros
grupos delictivos organizados;
Los deliros que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer;

b) Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que


pueda contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o
del producto del delito.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en los casos
apropiados, la mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten una
cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los
delitos comprendidos en la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de
inmunidad judicial a las personas que presten una cooperacin sustancial en la
investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la
presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser la prevista en el artculo 24 de la
presente Convencin.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente
artculo que se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperacin

30

sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte
interesados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de
conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por
el otro Estado Parte, del trato enunciado en los prrafos 2 y 3 del presente
artculo.

Artculo 27.

Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus


respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la
eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los
delitos comprendidos en la presente Convencin. En particular, cada Estado
Parte adoptar medidas eficaces para:

a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos


y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el
intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los
delitos comprendidos en la presente Convencin, as como, si los Estados Parte
interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades
delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con
respecto a delitos comprendidos en la presente Convencin acerca de:
i)

La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;

ii)

El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de


la comisin de esos delitos;

iii)

El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados


o destinados a utilizarse en la comisin de esos delitos;

e) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de anlisis o investigacin;

d) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y


servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos,
incluida la designacin de oficiales de enlace, con sujecin a acuerdos o arreglos
bilaterales entre los Estados Parte interesados;
e) Intercambiar informacin con otros Estados Parte sobre los medios y
mtodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados, as como,
cuando proceda, sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus
actividades;
31

j) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de


otra ndole adoptadas con miras a la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin,
considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos
encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan,
de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte
interesados, las Partes podrn considerar la presente Convencin como la base
para la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos
comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte
recurrirn plenamente a la celebracin de acuerdos y arreglos, incluso con
organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperacin entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus
posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnologa moderna.

Artculo 28. Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin


sobre la naturaleza de la delincuencia organizada
1. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta
con los crculos cientficos y acadmicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los grupos profesionales y las tecnologas involucrados.

2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia analtica acerca de las actividades de la delincuencia organizada,
tanto a nivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y
regionales. A tal fin, se establecern y aplicarn, segn proceda, definiciones,
normas y metodologas comunes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de vigilar sus polticas y
las medidas en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarn su eficacia y eficiencia.

Artculo 29.

Capacitacin y asistencia tcnica

l. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o


perfeccionar programas de capacitacin especficamente concebidos para el

32

personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales,


jueces de instruccin y personal de aduanas, as como para el personal de otra
ndole encargado de la prevencin, la deteccin y el control de los delitos
comprendidos en la presente Convencin. Esos programas podrn incluir
adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la medida en que
lo permita el derecho interno, guardarn relacin con:

a) Los mtodos empleados en la prevencin, la deteccin y el control de


los delitos comprendidos en la presente Convencin;
b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas
en delitos comprendidos en la presente Convencin, incluso en los Estados de
trnsito, y las medidas de lucha pertinentes;
e)

La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;

d) La deteccin y vigilancia de los movimientos del producto del delito


o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utilizados para cometer tales
delitos y los mtodos empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin
de dicho producto, bienes, equipo u otros instrumentos, as como los mtodos
utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros delitos financieros;
e)

El acopio de pruebas;

j)

Las tcnicas de control en zonas y puertos francos;

g) El equipo y las tcnicas modernos utilizados para hacer cumplir la


ley, incluidas la vigilancia electrnica, la entrega vigilada y las operaciones
encubiertas;
h) Los mtodos utilizados para combatir la delincuencia organizada
transnacional mediante computadoras, redes de telecomunicaciones u otras
formas de la tecnologa moderna;
i)

Los mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos.

2. Los Estados Parte se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin


de programas de investigacin y capacitacin encaminados a intercambiar conocimientos especializados en las esferas mencionadas en e! prrafo 1 de! presente
artculo y, a tal fin, tambin recurrirn, cuando proceda, a conferencias y seminarios regionales e internacionales para promover la cooperacin y fomentar el
examen de los problemas de inters comn, incluidos los problemas y necesidades especiales de los Estados de trnsito.
3. Los Estados Parte promovern actividades de capacitacin y asistencia
tcnica que faciliten la extradicin y la asistencia judicial recproca. Dicha capacitacin y asistencia tcnica podrn incluir la enseanza de idiomas,
adscripciones e intercambios de personal entre autoridades centrales u orgamsmos con responsabilidades pertinentes.
33

4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes,


los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, sus esfuerzos por
optimizar las actividades operacionales y de capacitacin en las organizaciones
internacionales y regionales, as como en el marco de otros acuerdos o arreglos
bilaterales y multilaterales pertinentes.

Artculo 30. Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante


el desarrollo econmico y la asistencia tcnica
l. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin
ptima de la presente Convencin en la medida de lo posible, mediante la
cooperacin internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en
particular.

2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo posible


y en forma coordinada entre s, as como con organizaciones internacionales y
regionales, por:

a) Intensificar su cooperacin en los diversos niveles con los pases en


desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de esos pases para prevenir y
combatir la delincuencia organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los pases en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia
organizada transnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente
Convencin;
e) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con
economas en transicin para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas
con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta
especficamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiacin de las
Naciones Unidas. Los Estados Parte tambin podrn considerar en particular la
posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposiciones de la presente
Convencin, de aportar a la cuenta antes mencionada un porcentaje del dinero
o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes ilcitos
decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn
proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente
artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de
capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a
lograr los objetivos de la presente Convencin.
34

3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperacin finanCIera en los planos bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional prevista en la presente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional.

Artculo 37.

Prevencin

1. Los Estados Parte procurarn formular y evaluar proyectos nacionales


y establecer y promover prcticas y polticas ptimas para la prevencin de la
delincuencia organizada transnacional.
2. Los Estados Parte procurarn, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras
de que dispongan los grupos delictivos organizados para participar en mercados
lcitos con el producto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrativas o de otra ndole. Estas medidas deberan centrarse en:

a) El fortalecimiento de la cooperacin entre los organismos encargados


de hacer cumplir la ley o el ministerio pblico y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;

b) La promocin de la elaboracin de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades pblicas y de las entidades
privadas interesadas, as como cdigos de conducta para profesiones pertinentes,
en particular para los abogados, notarios pblicos, asesores fiscales y contadores;
e) La prevencin de la utilizacin indebida por parte de grupos delictivos
organizados de licitaciones pblicas y de subsidios y licencias concedidos por
autoridades pblicas para realizar actividades comerciales;

d) La prevencin de la utilizacin indebida de personas jurdicas por parte


de grupos delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podran incluir
las siguientes:
i)

ii)

El establecimiento de registros pblicos de personas jurdicas y


naturales involucradas en la constitucin, la gestin y la financiacin de personas jurdicas;
La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier
medio apropiado durante un perodo razonable a las personas
35

condenadas por delitos comprendidos en la presente Convencin para actuar como directores de personas jurdicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones;
iii)

El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directores de personas jurdicas; y

iv)

El intercambio de informacin contenida en los registros mencionados en los incisos i) e iii) del presente apartado con las
autoridades competentes de otros Estados Parte.

3. Los Estados Parte procurarn promover la reintegracin social de las


personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. Los Estados Parte procurarn evaluar peridicamente los instrumentos
jurdicos y las prcticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si
existe el peligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos
organizados.
5. Los Estados Parte procurarn sensibilizar a la opllllOn pblica con
respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada
transnacional y la amenaza que representa. Cuando proceda, podr difundirse
informacin a travs de los medios de comunicacin y se adoptarn medidas
para fomentar la participacin pblica en los esfuerzos por prevenir y combatir
dicha delincuencia.
6. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones
Unidas el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que pueden
ayudar a otros Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia
organizada transnacional.
7. Los Estados Parte colaborarn entre s y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes, segn proceda, con miras a promover y
formular las medidas mencionadas en el presente artculo. Ello incluye la participacin en proyectos internacionales para la prevencin de la delincuencia
organizada transnacional, por ejemplo mediante la mitigacin de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente marginados a las actividades
de la delincuencia organizada transnacional.

Artculo 32.

Conferencia de las Partes en la Convencin

l. Se establecer una Conferencia de las Partes en la Convencin con


objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional y para promover y examinar la aplicacin de la
presente Convencin.

36

2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia


de las Partes a ms tardar un ao despus de la entrada en vigor de la presente
Convencin. La Conferencia de las Partes aprobar reglas de procedimiento y
normas que rijan las actividades enunciadas en los prrafos 3 y 4 del presente
artculo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta
en marcha de esas actividades).
3. La Conferencia de las Partes concertar mecanismos con miras a lograr
los objetivos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo, en particular a:

a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los
artculos 29, 30 Y 31 de la presente Convencin, alentando inclusive la movilizacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre Estados Parte sobre las
modalidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre
prcticas eficaces para combatirla;
e) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las
organizaciones no gubernamentales pertinentes;

d) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin;


e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y su
aplicacin.

4. A los dectos de los apartados d) y e) del prrafo 3 del presente artculo,


la Conferencia de las Partes obtendr el necesario conocimiento de las medidas
adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en la aplicacin de la presente Convencin mediante la informacin que ellos le faciliten
y mediante los dems mecanismos de examen que establezca la Conferencia de
las Partes.
5. Cada Estado Parte facilitar a la Conferencia de las Partes informacin
sobre sus programas, planes y prcticas, as como sobre las medidas legislativas
y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convencin, segn lo
requiera la Conferencia de las Partes.

Artculo 33.

Secretara

1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de


secretara necesarios a la Conferencia de las Partes en la Convencin.
2.

La secretara:

a} Prestar asistencia a la Conferencia de las Partes en la realizacin de las


actividades enunciadas en el artculo 32 de la presente Convencin y organizar

37

los perodos de seSIOnes de la Conferencia de las Partes y les prestar los


servicios necesarios;

b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro


de informacin a la Conferencia de las Partes segn lo previsto en el prrafo 5
del artculo 32 de la presente Convencin; y
e) Velar por la coordinacin necesaria con la secretara de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes.

Artculo 34.

Aplicacin de la Convencin

l. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas
medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convencin.
2. Los Estados Parte tipificarn en su derecho interno los delitos tipificados de conformidad con los artculos 5, 6, 8 Y 23 de la presente Convencin
independientemente del carcter transnacional o la participacin de un grupo
delictivo organizado segn la definicin contenida en el prrafo 1 del artculo 3
de la presente Convencin, salvo en la medida en que el artculo 5 de la presente
Convencin exija la participacin de un grupo delictivo organizado.
3. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que
las previstas en la presente Convencin a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.

Artculo 35.

Solucin de controversias

l.

Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada


con la interpretacin o aplicacin de la presente Convencin mediante la
negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin de la presente Convencin que no pueda resolverse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno
de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha
de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podr
remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud
conforme al Estatuto de la Corte.

38

:IJ~lJ

3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la llfrl~~:.s~~i1'.


aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o adhesin a e a, declarar
que no se considera vinculado por e! prrafo 2 del presente artculo. Los dems
Estados Parte no quedarn vinculados por e! prrafo 2 de! presente articulo
respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.

4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el


prrafo 3 del presente articulo podr en cualquier momento retirar esa reserva
notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artculo 36.

Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin

l. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados


del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha
en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre
de 2002.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convencin
de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros
ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente
del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los
Estados u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por
lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convencin. Los
instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas. En e! momento de su adhesin, las organizaciones regionales
de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto
a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones
comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del
alcance de su competencia.
39

Artculo 37.

Re/acin con /05 protocolos

l. La presente Convencin podr complementarse con uno o ms


protocolos.
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones
regionales de integracin econmica tambin debern ser parte en la presente
Convencin.

3. Los Estados Parte en la presente Convencin no quedarn vinculados


por un protocolo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad
con sus disposiciones.
4. Los protocolos de la presente Convencin se interpretarn juntamente
con sta, teniendo en cuenta la finalidad de esos protocolos.

Artculo 38.

Entrada en vigor

l. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de


la fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica
no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros de
tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizaClon regional de integracin econmica
que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin o se adhiera a ella
despus de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el
trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente.

Artculo 39.

Enmienda

l. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la


presente Convencin, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito
al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar
toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en
la Convencin para que la examinen y decidan al respecto. La Conferencia de

40

las Partes har todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si
se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado
a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una
mayora de dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la sesin de
la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de
su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean
Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no ejercern su
derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados
Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del
presente artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das
despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de
esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados
Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a
cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.

Artculo 40.

Denuncia

l. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante


notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya
recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser
Partes en la presente Convencin cuando la hayan denunciado todos sus
Estados miembros.
3. La denuncia de la presente Convencin con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo entraar la denuncia de sus protocolos.
41

Artculo 41.

Depositario e idiomas

1. El Secretario Genera! de las Naciones Unidas ser el depositario de la


presente Convencin.
2. El original de la presente Convencin, cuyos textos en rabe, chino,
espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder
del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente
autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convencin.

42

Anexo 11

Protocolo para prevenir, reprimir y


sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y nios, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
Prembulo
Los Estados Parte en el presente Protocolo,
Declarando que para prevenir y combatir eficazmente la trata de personas,
especialmente mujeres y nios, se requiere un enfoque amplio e internacional en
los pases de origen, trnsito y destino que incluya medidas para prevenir dicha
trata, sancionar a los traficantes y proteger a las vctimas de esa trata, en
particular amparando sus derechos humanos internacionalmente reconocidos,
Teniendo en cuenta que si bien existe una gran variedad de instrumentos
jurdicos internacionales que contienen normas y medidas prcticas para
combatir la explotacin de las personas, especialmente las mujeres y los nios,
no hay ningn instrumento universal que aborde todos los aspectos de la trata
de personas,
Preocupados porque de no eXistlr un instrumento de esa naturaleza las
personas vulnerables a la trata no estarn suficientemente protegidas,
Recordando la resolucin 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998, en la que la Asamblea decidi establecer un comit especial
intergubernamental de composicin abierta encargado de elaborar una convencin internacional amplia contra la delincuencia transnacional organizada y de
examinar la elaboracin, entre otras cosas, de un instrumento internacional
relativo a la trata de mujeres y de nios,
Convencidos de que para prevenir y combatir ese delito ser til complementar la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

43

Organizada Transnacional con un instrumento internacional destinado a prevemr, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios,
Acuerdan lo siguiente:

1.

Disposiciones generales

Artculo 1. Relacin con la Convencin de las Naciones Unidas


contra la Delincuencia Organizada Transnacional
1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar
juntamente con la Convencin.
2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al
presente Protocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo
se considerarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin.

Artculo 2.

Finalidad

Los fines del presente Protocolo son:


a) Prevenir y combatir la trata de personas, prestando especial atencin a
las mujeres y los nios;
b) Proteger y ayudar a las vctimas de dicha trata, respetando plenamente
sus derechos humanos; y

e)

Promover la cooperacin entre los Estados Parte para lograr esos fines.

Artculo 3.

Definiciones

Para los fines del presente Protocolo:


a) Por "trata de personas" se entender la captaclOn, el transporte, el
traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso
de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso
de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga
autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como

44

mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin


sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a
la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos;
b) El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda
forma de explotacin intencional descrita en el apartado a) del presente artculo
no se tendr en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en dicho apartado;
e) La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un
nio con fines de explotacin se considerar "trata de personas" incluso cuando
no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente
artculo;

d)

Por "nio" se entender toda persona menor de 18 aos.

Artculo 4.

mbito de aplicacin

A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente Protocolo


se aplicar a la prevencin, investigacin y penalizacin de los delitos tipificados
con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo, cuando esos delitos sean de
carcter transnacional y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado, as como a la proteccin de las vctimas de esos delitos.

Artculo 5.

Penalizacin

l. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole


que sean necesarias para tipificar como delito en su derecho interno las conductas enunciadas en el artculo 3 del presente Protocolo, cuando se cometan
intencionalmente.
2. Cada Estado Parte adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra
ndole que sean necesarias para tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la
tentativa de comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado
con arreglo al prrafo 1 del presente artculo; y
e) La organizacin o direccin de otras personas para la comisin de un
delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo.

45

1/.

Proteccin de las vctimas de la trata de personas


Artculo 6.

Asistencia y proteccin a las vctimas


de la trata de personas

l. Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno,


cada Estado Parte proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la
trata de personas, en particular, entre otras cosas, previendo la confidencialidad
de las actuaciones judiciales relativas a dicha trata.
2. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento jurdico o administrativo interno prevea medidas con miras a proporcionar a las vctimas de la
trata de personas, cuando proceda:
a) Informacin
pertinentes;

sobre

procedimientos

judiciales

administrativos

b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones


se presenten y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales
contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a prever la recuperacin fsica, sicolgica y social de las vctimas de la
trata de personas, incluso, cuando proceda, en cooperacin con organizaciones
no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la
sociedad civil, y en particular mediante el suministro de:
a)

Alojamiento adecuado;

b) Asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos


jurdicos, en un idioma que las vctimas de la trata de personas puedan comprender;
e)

Asistencia mdica, sicolgica y material; y

d)

Oportunidades de empleo, educacin y capacitacin.

4. Cada Estado Parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del


presente artculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de
la trata de personas, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el alojamiento, la educacin y el cuidado adecuados.
5. Cada Estado Parte se esforzar por prever la seguridad fsica de las
vctimas de la trata de personas mientras se encuentren en su territorio.
6. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento jurdico interno
prevea medidas que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad
de obtener indemnizacin por los daos sufridos.

46

Artculo 7.

Rgimen aplicable a las vctimas de la trata


de personas en el Estado receptor

l. Adems de adoptar las medidas previstas en el artculo 6 del presente


Protocolo, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas
legislativas u otras medidas apropiadas que permitan a las vctimas de la trata
de personas permanecer en su territorio, temporal o permanentemente, cuando
proceda.
2. Al aplicar la disposici6n contenida en el prrafo 1 del presente artculo,
cada Estado Parte dar la debida consideraci6n a factores humanitarios y
personales.

Artculo 8.

Repatriadn de las vctimas de fa trata de personas

l. El Estado Parte del que sea nacional una vctima de la trata de personas
o en el que sta tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su
entrada en el territorio del Estado Parte receptor facilitar y aceptar, sin demora
indebida o injustificada, la repatriaci6n de esa persona teniendo debidamente en
cuenta su seguridad.
2. Cuando un Estado Parte disponga la repatriaci6n de una vctima de la
trata de personas a un Estado Parte del que esa persona sea nacional o en el que
tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el
territorio del Estado Parte receptor, velar por que dicha repatriaci6n se realice
teniendo debidamente en cuenta la seguridad de esa persona, as como el estado
de cualquier procedimiento legal relacionado con el hecho de que la persona es
una vctima de la trata, y preferentemente de forma voluntaria.
3. Cuando lo solicite un Estado Parte receptor, todo Estado Parte requerido verificar, sin demora indebida o injustificada, si la vctima de la trata de
personas es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en
su territorio en el momento de su entrada en el territorio del Estado Parte
receptor.
4. A fin de facilitar la repatriaci6n de toda vctima de la trata de personas
que carezca de la debida documentaci6n, el Estado Parte del que esa persona sea
nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento
de su entrada en el territorio del Estado Parte receptor convendr en expedir,
previa solicitud del Estado Parte receptor, los documentos de viaje o autorizaci6n de otro tipo que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su
territorio y reingresar en L
47

5. El presente artculo no afectar a los derechos reconocidos a las vctimas de la trata de personas con arreglo al derecho interno del Estado Parte
receptor.
6. El presente artculo se entender sin perjuicio de cualquier acuerdo o
arreglo bilateral o multilateral aplicable que rija, total o parcialmente, la
repatriacin de las vctimas de la trata de personas.

111.

Medidas de prevencin, cooperaclon


y otras medidas

Artculo 9.

Prevencin de la trata de personas

1. Los Estados Parte establecern polticas, programas y otras medidas de


carcter amplio con miras a:
a)

Prevenir y combatir la trata de personas; y

b) Proteger a las vctimas de trata de personas, especialmente las mujeres


y los nios, contra un nuevo riesgo de victimizacin.
2. Los Estados Parte procurarn aplicar medidas tales como actividades
de investigacin y campaas de informacin y difusin, as como iniciativas
sociales y econmicas, con miras a prevenir y combatir la trata de personas.
3. Las polticas, los programas y dems medidas que se adopten de conformidad con el presente artculo incluirn, cuando proceda, la cooperacin con
organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y otros
sectores de la sociedad civil.
4. Los Estados Parte adoptarn medidas o reforzarn las ya existentes,
recurriendo en particular a la cooperacin bilateral o multilateral, a fin de
mitigar factores como la pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades
equitativas que hacen a las personas, especialmente las mujeres y los nios,
vulnerables a la trata.
5. Los Estados Parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales
como medidas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes,
recurriendo en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a
la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
48

Artculo 10:

Intercambio de informacin y capacitacin

1. Las autoridades de los Estados Parte encargadas de hacer cumplir la


ley, as como las autoridades de inmigracin u otras autoridades competentes,
cooperarn entre s, segn proceda, intercambiando informacin, de conformidad con su derecho interno, a fin de poder determinar:

a) Si ciertas personas que cruzan o intentan cruzar una frontera internacional con documentos de viaje pertenecientes a terceros o sin documentos de
viaje son autores o vctimas de la trata de personas;
b) Los tipos de documento de viaje que ciertas personas han utilizado o
intentado utilizar para cruzar una frontera internacional con fines de trata de
personas; y
e) Los medios y mtodos utilizados por grupos delictivos organizados
para los fines de la trata de personas, incluidos la captacin y el transporte, las
rutas y los vnculos entre personas y grupos involucrados en dicha trata, as
como posibles medidas para detectarlos.
2. Los Estados Parte impartirn a los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, as como a los de inmigracin y a otros funcionarios pertinentes,
capacitacin en la prevencin de la trata de personas o reforzarn dicha capacitacin, segn proceda. sta deber centrarse en los mtodos aplicados para
prevenir dicha trata, enjuiciar a los traficantes y proteger los derechos de las
vctimas, incluida la proteccin de las vctimas frente a los traficantes. La capacitacin tambin deber tener en cuenta la necesidad de considerar los derechos
humanos y las cuestiones relativas al nio y a la mujer, as como fomentar la
cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones
pertinentes y dems sectores de la sociedad civil.
3. El Estado Parte receptor de dicha informacin dar cumplimiento a
toda solicitud del Estado Parte que la haya facilitado en el sentido de imponer
restricciones a su utilizacin.

Artculo 11.

Medidas fronterizas

1. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libre


circulacin de personas, los Estados Parte reforzarn, en la medida de lo posible,
los controles fronterizos que sean necesarios para prevenir y detectar la trata de
personas.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas legislativas u otras medidas apropiadas para prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de
49

transporte explotados por transportistas comerciales para la comlSlOn de los


delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo.
3. Cuando proceda y sin perjuicio de las convenciones internacionales
aplicables se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas
comerciales, incluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o
explotadores de cualquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los
pasajeros tengan en su poder los documentos de viaje requeridos para entrar
legalmente en el Estado receptor.
4. Cada Estado Parte adoptar las medidas necesarias, de conformidad
con su derecho interno, para prever sanciones en caso de incumplimiento de la
obligacin enunciada en el prrafo 3 del presente articulo.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas que
permitan, de conformidad con su derecho interno, denegar la entrada o revocar
visados a personas implicadas en la comisin de delitos tipificados con arreglo
al presente Protocolo.
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 27 de la Convencin, los
Estados Parte considerarn la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los
organismos de control fronterizo, en particular, entre otras medidas, estableciendo
y manteniendo conductos de comunicacin directos.

Artculo 12.

Seguridad y control de los documentos

Cada Estado Parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas
que se requieran para:

a) Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni falsificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y
b) Garantizar la integridad y la seguridad de los documentos de viaje o de
identidad que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin,
expedicin y utilizacin ilcitas de dichos documentos.

Artculo 13.

Legitimidad y validez de los documentos

Cuando lo solicite otro Estado Parte, cada Estado Parte verificar, de conformidad con su derecho interno y dentro de un plazo razonable, la legitimidad y
validez de los documentos de viaje o de identidad expedidos o presuntamente
expedidos en su nombre y sospechosos de ser utilizados para la trata de personas.
50

IV.

Disposiciones finales

Artculo 14.

Clusula de salvaguardia

1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los derechos,


obligaciones y responsabilidades de los Estados y las personas con arreglo al
derecho internacional, incluidos el derecho internacional humanitario y la
normativa internacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean
aplicables, la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 1 y su
Protocolo de 1967 2 , as como el principio de non-refoulement consagrado en
dichos instrumentos.

2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de forma que no sea discriminatoria para las personas por el hecho de ser
vctimas de la trata de personas. La interpretacin y aplicacin de esas medidas
estarn en consonancia con los prInClpIOS de no discriminacin
internacionalmente reconocidos.

Artculo 15.

Solucin de controversias

l. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada


con la interpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la
negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse
mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno
de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha
de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de
acuerdo sobre la organiz.acin del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte
podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante
solicitud conforme al Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin,
aceptacin o aprobacin del presente Protocolo o adhesin a l, declarar que no
se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados
Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de
todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.

'Naciones Unidas, Recueil deo- Traits, vol. 189, N.O 2545.


'Ibid., vol. 606, N.O 8791.

51

4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el


prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva
notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artculo 16.

Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin

1. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados del


12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia), y despus de esa fecha en la
Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn
en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros
ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente
del alcance de su competencia.
4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados
u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos
con un Estado miembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las
cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su
competencia.

Artculo 17.

Entrada en vigor

l. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la


fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes

52

de la entrada en vigor de la Convencin. A los efectos del presente prrafo, los


instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros
de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizaclOn regional de integracin econmica
que ratifique, acepte o apruebe el presente Protocolo o se adhiera a l despus
de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, el presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da
despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al prrafo 1
del presente artculo, si sta es posterior.

Artculo 18.

Enmienda

l. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del


presente Protocolo, los Estados Parte en el Protocolo podrn proponer
enmiendas por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a
continuacin comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la
Conferencia de las Partes en la Convencin para que la examinen y decidan al
respecto. Los Estados Parte en el presente Protocolo reunidos en la Conferencia
de las Partes harn todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda.
Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha
llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia,
una mayora de dos tercios de los Estados Parte en el presente Protocolo
presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes.

2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de


su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean
Partes en el presente Protocolo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho
de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados
Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del
presente artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das
despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de
esa enmienda.

53

5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados
Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a
cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.

Artculo 19.

Denuncia

l. Los Estados Parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante


notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya
recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser
Partes en el presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados
miembros.

Artculo 20.

Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del


presente Protocolo.

2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino,


espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder
del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente
autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.

54

Anexo /11

Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes


por tierra, mar y aire, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
Prembulo
Los Estados Parte en el presente Protocolo,
Declarando que para prevenir y combatir eficazmente el trfico ilcito de
migrantes por tierra, mar y aire se requiere un enfoque amplio e internacional,
que conlleve la cooperacin, el intercambio de informacin y la adopcin de
otras medidas apropiadas, incluidas las de ndole socioeconmica, en los planos
nacional, regional e internacional,
Recordando la resolucin 541212 de la Asamblea General, de 22 de diciembre de 1999, en la que la Asamblea inst a los Estados Miembros y al sistema
de las Naciones Unidas a que fortalecieran la cooperacin internacional en la
esfera de la migracin internacional y el desarrollo a fin de abordar las causas
fundamentales de la migracin, especialmente las relacionadas con la pobreza,
y de aumentar al mximo los beneficios que la migracin internacional poda
reportar a los interesados, y alent a los mecanismos interregionales, regionales
y subregionales a que, cuando procediera, se siguieran ocupando de la cuestin
de la migracin y el desarrollo,
Convencidos de la necesidad de dar un trato humano a los migrantes y de
proteger plenamente sus derechos humanos,
Habida cuenta de que, pese a la labor emprendida en otros foros internacionales, no existe un instrumento universal que aborde todos los aspectos del
trfico ilcito de migrantes y otras cuestiones conexas,
Preocupados por el notable aumento de las actividades de los grupos
delictivos organizados en relacin con el trfico ilcito de migrantes y otras

55

actividades delictivas conexas tipificadas en el presente Protocolo, que causan


graves perjuicios a los Estados afectados,
Preocupados tambin por e! hecho de que el trfico ilcito de migrantes
puede poner en peligro la vida o la seguridad de los migrantes involucrados,
Recordando la resolucin 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre
de 1998, en la que la Asamblea decidi establecer un comit especial
intergubernamental de composicin abierta con la finalidad de elaborar una
convencin internacional amplia contra la delincuencia transnacional organizada y de examinar la posibilidad de elaborar, entre otros, un instrumento
internacional que abordara e! trfico y el transporte ilcitos de migrantes,
particularmente por mar,
Convencidos de que complementar el texto de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional con un instrumento
internacional dirigido contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire
constituir un medio til para prevenir y combatir esta forma de delincuencia,
Han convenido en lo siguiente:

1.

Disposiciones generales

Artculo 1. Relacin con la Convencin de {as Naciones Unidas


contra la Delincuencia Organizada Transnacional
1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la Convencin.
2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al
presente Protocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 6 del presente Protocolo
se considerarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin.

Artculo 2.

Finalidad

El propsito de! presente Protocolo es prevenir y combar e! trfico ilcito


de migrantes, as como promover la cooperacin entre los Estados Parte con ese
fin, protegiendo al mismo tiempo los derechos de los migrantes objeto de dicho
trfico.

56

Artculo 3.

Definiciones

Para los fines del presente Protocolo:


a) Por "trfico ilcito de migrantes" se entender la facilitacin de la
entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea
nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente,
un beneficio financiero u otro beneficio de orden material;
b) Por "entrada ilegal" se entender el paso de fronteras sin haber cumplido los requisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor;
e) Por "documento de identidad o de viaje falso" se entender cualquier
documento de viaje o de identidad:

i)

Elaborado o expedido de forma espuria o alterado materialmente


por cualquiera que no sea la persona o entidad legalmente autorizada para producir o expedir el documento de viaje o de identidad en nombre de un Estado; o

Expedido u obtenido indebidamente mediante declaracin falsa,


corrupcin o coaccin o de cualquier otra forma ilegal; o
iii) Utilizado por una persona que no sea su titular legtimo;
d) Por "buque" se entender cualquier tipo de embarcacin, con inclusin
de las embarcaciones sin desplazamiento y los hidroaviones, que se utilice o
pueda utilizarse como medio de transporte sobre el agua, excluidos los buques
de guerra, los buques auxiliares de la armada u otros buques que sean propiedad
de un Estado o explotados por ste y que en ese momento se empleen nicamente en servicios oficiales no comerciales.
ii)

Artculo 4.

mbito de aplicacin

A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente Protocolo


se aplicar a la prevencin, investigacin y penalizacin de los delitos tipificados
con arreglo al artculo 6 del presente Protocolo, cuando esos delitos sean de
carcter transnacional y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado, as como a la proteccin de los derechos de las personas que hayan sido
objeto de tales delitos.

Artculo 5.

Responsabilidad penal de fos mgrantes

Los migrantes no estarn sujetos a enjuiciamiento penal con arreglo al


presente Protocolo por el hecho de haber sido objeto de alguna de las conductas
enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.

57

Artculo 6.

Penalizacin

l. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole


que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente y con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio
econmico u otro beneficio de orden material:
a)

El trfico ilcito de migrantes;

b) Cuando se cometan con el fin de posibilitar el trfico ilcito de


mlgrantes:

i)
ii)

La creacin de un documento de viaje o de identidad falso;


La facilitacin, el suministro o la posesin de tal documento;

e) La habilitacin de una persona que no sea nacional o residente permanente para permanecer en el Estado interesado sin haber cumplido los requisitos
para permanecer legalmente en ese Estado, recurriendo a los medios mencionados en el apartado b) del presente prrafo o a cualquier otro medio ilegal.

2. Cada Estado Parte adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra


ndole que sean necesarias para tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la
tentativa de comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado
con arreglo al apartado a), al inciso i) del apartado b) o al apartado e) del
prrafo 1 del presente artculo y, con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico, la participacin como cmplice en la comisin de un
delito tipificado con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1 del
presente artculo;

La organizacin o direccin de otras personas para la comisin de un


delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo.
e)

3. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole


que sean necesarias para considerar como circunstancia agravante de los delitos
tipificados con arreglo al apartado a), al inciso i) del apartado b) y al apartado e)
del prrafo 1 del presente artculo y, con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico, de los delitos tipificados con arreglo a los apartados b)
y e) del prrafo 2 del presente artculo toda circunstancia que:
a) Ponga en peligro o pueda poner en peligro la vida o la seguridad de
los migrantes afectados; o
b) D lugar a un trato inhumano o degradante de esos migrantes, en
particular con el propsito de explotacin.

58

liJ'lJ

4. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo impedira:""qi;rL~~~,.r


Parte adopte medidas contra toda persona cuya conducta constituya de Ito con
arreglo a su derecho interno.

11.

Trfico ilcito de migrantes por mar


Artculo 7.

Cooperacin

Los Estados Parte cooperarn en la mayor medida posible para prevenir y


reprimir el trfico ilcito de migrantes por mar, de conformidad con el derecho
internacional del mar.

Artculo 8.

Medidas contra el trfico ilcito de migrantes por mar

1. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que
un buque que enarbole su pabelln o pretenda estar matriculado en su registro,
que carezca de nacionalidad o que, aunque enarbole un pabelln extranjero o
se niegue a izar su pabelln, tenga en realidad la nacionalidad del Estado Parte
interesado, est involucrado en el trfico ilcito de migran tes por mar podr
solicitar la asistencia de otros Estados Parte a fin de poner trmino a la utilizacin del buque para ese fin. Los Estados Parte a los que se solicite dicha
asistencia la prestarn, en la medida posible con los medios de que dispongan.
2. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que
un buque que est haciendo uso de la libertad de navegacin con arreglo al
derecho internacional y que enarbole el pabelln o lleve matrcula de otro
Estado Parte est involucrado en el trfico ilcito de migrantes por mar podr
notificarlo al Estado del pabelln, pedirle que confirme la matrcula y, si la
confirma, solicitarle autorizacin para adoptar medidas apropiadas con respecto
a ese buque. El Estado del pabelln podr autorizar al Estado requirente, entre
otras cosas, a:
a)

Visitar el buque;

b) Registrar el buque; y
e) Si se hallan pruebas de que el buque est involucrado en el trfico
ilcito de migrantes por mar, adoptar medidas apropiadas con respecto al buque,
as como a las personas y a la carga que se encuentren a bordo, conforme le haya
autorizado el Estado del pabelln.

3. Todo Estado Parte que haya adoptado cualesquiera de las medidas


previstas en el prrafo 2 del presente artculo informar con prontitud al Estado
del pabelln pertinente de los resultados de dichas medidas.

59

4. Los Estados Parte respondern con celeridad a toda solicitud de otro


Estado Parte con miras a determinar si un buque que est matriculado en su
registro o enarbola su pabelln est autorizado a hacerlo, as como a toda
solicitud de autorizacin que se presente con arreglo a lo previsto en el prrafo 2
del presente artculo.
5. El Estado del pabelln podr, en consonancia con el artculo 7 del
presente Protocolo, someter su autorizacin a las condiciones en que convenga
con el Estado requirente, incluidas las relativas a la responsabilidad y al alcance
de las medidas efectivas que se adopten. Los Estados Parte no adoptarn otras
medidas sin la autorizacin expresa del Estado del pabelln, salvo las que sean
necesarias para eliminar un peligro inminente para la vida de las personas o las
que se deriven de los acuerdos bilaterales o multilaterales pertinentes.
6. Cada Estado Parte designar a una o, de ser necesario, a varias autoridades para recibir y atender las solicitudes de asistencia, de confirmacin de
la matrcula o del derecho de un buque a enarbolar su pabelln y de autorizacin para adoptar las medidas pertinentes. Esa designacin ser dada a conocer,
por conducto del Secretario General, a todos los dems Estados Parte dentro del
mes siguiente a la designacin.
7. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que
un buque est involucrado en el trfico ilcito de migrantes por mar y no posee
nacionalidad o se hace pasar por un buque sin nacionalidad podr visitar y
registrar el buque. Si se hallan pruebas que confirmen la sospecha, ese Estado
Parte adoptar medidas apropiadas de conformidad con el derecho interno e
internacional, segn proceda.

Artculo 9.

Clusulas de proteccin

l. Cuando un Estado Parte adopte medidas contra un buque con arreglo


al artculo 8 del presente Protocolo:

a) Garantizar la seguridad y el trato humano de las personas que se


encuentren a bordo;
b) Tendr debidamente en cuenta la necesidad de no poner en peligro la
seguridad del buque o de su carga;
e) Tendr debidamente en cuenta la necesidad de no perjudicar los intereses comerciales o jurdicos del Estado del pabelln o de cualquier otro Estado
interesado;
d) Velar, dentro de los medios disponibles, por que las medidas adoptadas con respecto al buque sean ecolgicamente razonables.

60

2. Cuando las razones que motivaron las medidas adoptadas con arreglo
al artculo 8 del presente Protocolo no resulten fundadas y siempre que el buque
no haya cometido ningn acto que las justifique, dicho buque ser indemnizado
por todo perjuicio o dafio sufrido.
3. Toda medida que se tome, adopte o aplique de conformidad con lo
dispuesto en el presente captulo tendr debidamente en cuenta la necesidad de
no interferir ni causar menoscabo en:
a) Los derechos y las obligaciones de los Estados riberefios en el ejercicio
de su jurisdiccin de conformidad con el derecho internacional del mar; ni en
b)

La competencia del Estado del pabelln para ejercer la jurisdiccin y

el control en cuestiones administrativas, tcnicas y sociales relacionadas con el


buque.
4. Toda medida que se adopte en el mar en cumplimiento de lo dispuesto
en el presente captulo ser ejecutada nicamente por buques de guerra o
aeronaves militares, o por otros buques o aeronaves que ostenten signos claros
y sean identificables como buques o aeronaves al servicio de un gobierno y
autorizados a tal fin.

111.

Medidas de prevencin, cooperacin y otras medidas

Artculo 10.

Informacin

l. Sin perjucio de lo dispuesto en los artculos 27 y 28 de la Convencin


y con miras a lograr los objetivos del presente Protocolo, los Estados Parte, en
particular los que tengan fronteras comunes o estn situados en las rutas de
trfico ilcito de migrantes, intercambiarn, de conformidad con sus respectivos
ordenamientos jurdicos y administrativos internos, informacin pertinente sobre asuntos como:

a) Los lugares de embarque y de destino, as como las rutas, los transportistas y los medios de transporte a los que, segn se sepa o se sospeche, recurren
los grupos delictivos organizados involucrados en las conductas enunciadas en
el artculo 6 del presente Protocolo;
b) La identidad y los mtodos de las organizaciones o los grupos
delictivos organizados involucrados o sospechosos de estar involucrados en las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo;
e) La autenticidad y la debida forma de los documentos de viaje expedidos por los Estados Parte, as como todo robo o concomitante utilizacin
ilegtima de documentos de viaje o de identidad en blanco;
61

d) Los medios y mtodos utilizados para la ocultacin y el transporte de


personas, la alteracin, reproduccin o adquisicin ilcitas o cualquier otra utilizacin indebida de los documentos de viaje o de identidad empleados en las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo, as como las formas de detectarlos;

e) Experiencias de carcter legislativo, as como prcticas y medidas


conexas, para prevenir y combatir las conductas enunciadas en el artculo 6 del
presente Protocolo; y

j) Cuestiones cientficas y tecnolgicas de utilidad para el cumplimiento


de la ley, a fin de reforzar la capacidad respectiva de prevenir, detectar e investigar las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y de
enjuiciar a las personas implicadas en ellas.
2. El Estado Parte receptor de dicha informacin dar cumplimiento a
toda solicitud del Estado Parte que la haya facilitado en el sentido de imponer
restricciones a su utilizacin.

Artculo 11.

Medidas fronterizas

1. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libre


circulacin de personas, los Estados Parte reforzarn, en la medida de lo posible,
los controles fronterizos que sean necesarios para prevenir y detectar el trfico
ilcito de migrantes.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas legislativas u otras medidas apropiadas para prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de
transporte explotados por transportistas comerciales para la comisin del delito
tipificado con arreglo al apartado a) del prrafo 1 del artculo 6 del presente
Protocolo.
3. Cuando proceda y sin pefJUlClO de las convenciones internacionales
aplicables se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas
comerciales, incluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o
explotadores de cualquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los
pasajeros tengan en su poder los documentos de viaje requeridos para entrar en
el Estado receptor.
4. Cada Estado Parte adoptar las medidas necesarias, de conformidad
con su derecho interno, para prever sanciones en caso de incumplimiento de la
obligacin enunciada en el prrafo 3 del presente artculo.
62

5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar medidas que


permitan, de conformidad con su derecho interno, denegar la entrada o revocar
visados a personas implicadas en la comisin de delitos tipificados con arreglo
al presente Protocolo.
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 27 de la Convencin, los
Estados Parte considerarn la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los
organismos de control fronterizo, en particular, entre otras medidas, estableciendo y manteniendo conductos de comunicacin directos.

Artculo 12.

Seguridad y control de los documentos

Cada Estado Parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas
que se requieran para:
a} Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni falsificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y

b} Garantizar la integridad y seguridad de los documentos de viaje o de


identidad que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin,
expedicin y utilizacin ilcitas de dichos documentos.

Artculo 13.

Legitimidad y validez de los documentos

Cuando lo solicite otro Estado Parte, cada Estado Parte verificar, de conformidad con su derecho interno y dentro de un plazo razonable, la legitimidad
y validez de los documentos de viaje o de identidad expedidos o presuntamente
expedidos en su nombre y sospechosos de ser utilizados para los fines de las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.

Artculo 14.

Capacitacin y cooperacin tcnica

l. Los Estados Parte impartirn a los funcionarios de inmigracin y a


otros funcionarios pertinentes capacitacin especializada en la prevencin de las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y en el trato humano de los migrantes objeto de esa conducta, respetando sus derechos reconocidos conforme al presente Protocolo o reforzarn dicha capacitacin, segn
proceda.

2. Los Estados Parte cooperarn entre s y con las organIzaCIOnes


internacionales competentes, las organizaciones no gubernamentales, otras
63

organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil, segn proceda,


a fin de garantizar que en sus respectivos territorios se imparta una capacitacin
de personal adecuada para prevenir, combatir y erradicar las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo, as como proteger los derechos de
los migran tes que hayan sido objeto de esas conductas. Dicha capacitacin
incluir, entre otras cosas:
a}

La mejora de la seguridad y la calidad de los documentos de viaje;

El reconocimiento y la deteccin de los documentos de viaje o de


identidad falsificados;
b}

e) La compilacin de informacin de inteligencia criminal, en particular


con respecto a la identificacin de los grupos delictivos organizados
involucrados o sospechosos de estar involucrados en las conductas enunciadas
en el artculo 6 del presente Protocolo, los mtodos utilizados para transportar
a los migrantes objeto de dicho trfico, la utilizacin indebida de documentos
de viaje o de identidad para los fines de las conductas enunciadas en el artculo 6
y los medios de ocultacin utilizados en el trfico ilcito de migrantes;

d} La mejora de los procedimientos para detectar a las personas objeto de


trfico ilcito en puntos de entrada y salida convencionales y no convencionales;
y
e) El trato humano de los migrantes afectados y la proteccin de sus
derechos reconocidos conforme al presente Protocolo.

3. Los Estados Parte que tengan conocimientos especializados pertinentes


considerarn la posibilidad de prestar asistencia tcnica a los Estados que sean
frecuentemente pases de origen o de trnsito de personas que hayan sido objeto
de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo. Los Estados
Parte harn todo lo posible por suministrar los recursos necesarios, como
vehculos, sistemas de informtica y lectores de documentos, para combatir las
conductas enunciadas en el artculo 6.

Artculo 15.

Otras medidas de prevencin

l. Cada Estado Parte adoptar medidas para cerciorarse de poner en


marcha programas de informacin o reforzar los ya existentes a fin de que la
opinin pblica sea ms consciente de que las conductas enunciadas tfu el
articulo 6 del presente Protocolo son una actividad delictiva que frecuentemente
realizan los grupos delictivos organizados con fines de lucro y que supone graves
riesgos para los migrantes afectados.
2. De conformidad con el artculo 31 de la Convencin, los Estados Parte
cooperarn en el mbito de la informacin pblica a fin de impedir que los
migrantes potenciales lleguen a ser vctimas de grupos delictivos organizados.
64

3. Cada Estado Parte promover o reforzar, segn proceda, los programas y la cooperacin para el desarrollo en los planos nacional, regional e
internacional, teniendo en cuenta las realidades socioeconmicas de la migracin y prestando especial atencin a las zonas econmica y socialmente deprimidas, a fin de combatir las causas socioeconmicas fundamentales del trfico
ilcito de migrantes, como la pobreza y el subdesarrollo.

Artculo 16.

Medidas de proteccin y asistencia

1. Al aplicar el presente Protocolo, cada Estado Parte adoptar, en consonancia con sus obligaciones emanadas del derecho internacional, todas las
medidas apropiadas, incluida la legislacin que sea necesaria, a fin de preservar
y proteger los derechos de las personas que hayan sido objeto de las conductas
enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo, conforme a las normas aplicables del derecho internacional, en particular el derecho a la vida y el derecho
a no ser sometido a tortura o a otras penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para otorgar a los
migrantes proteccin adecuada contra toda violencia que puedan infligirles
personas o grupos por el hecho de haber sido objeto de las conductas enunciadas
en el artculo 6 del presente Protocolo.
3. Cada Estado Parte prestar asistencia apropiada a los migrantes cuya
vida o seguridad se haya puesto en peligro como consecuencia de haber sido
objeto de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.
4. Al aplicar las disposiciones del presente artculo, los Estados Parte
tendrn en cuenta las necesidades especiales de las mujeres y los nios.
5. En el caso de la detencin de personas que hayan sido objeto de las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo, cada Estado Parte
cumplir las obligaciones contradas con arreglo a la Convencin de Viena sobre
Relaciones Consulares l , cuando proceda, incluida la de informar sin demora a
la persona afectada sobre las disposiciones relativas a la notificacin del personal
consular y a la comunicacin con dicho personal.

'Naciones Unidas, Recueil des Traits, vol. 596, N.' 8638 a 8640.

65

Artculo 17.

Acuerdos y arreglos

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos


bilaterales o regionales o arreglos operacionales con miras a:

a) Adoptar las medidas ms apropiadas y eficaces para prevenir y combatir las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo; o
b) Contribuir conjuntamente a reforzar las disposiciones del presente
Protocolo.

Artculo 18.

Repatriacin de los migran tes objeto de trfico ilcito

l. Cada Estado Parte conviene en facilitar y aceptar, sin demora indebida


o injustificada, la repatriacin de toda persona que haya sido objeto de las
conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y que sea nacional
de ese Estado Parte o tuviese derecho de residencia permanente en su territorio
en el momento de la repatriacin.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de facilitar y aceptar la
repatriacin de una persona que haya sido objeto de las conductas enunciadas
en el artculo 6 del presente Protocolo y que, de conformidad con el derecho
interno, tuviese derecho de residencia permanente en el territorio de ese Estado
Parte en el momento de su entrada en el Estado receptor.
3. A peticin del Estado Parte receptor, todo Estado Parte requerido
verificar, sin demora indebida o injustificada, si una persona que ha sido objeto
de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo es nacional
de ese Estado Parte o tiene derecho de residencia permanente en su territorio.
4. A fin de facilitar la repatriacin de toda persona que haya sido objeto
de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo y que carezca
de la debida documentacin, el Estado Parte del que esa persona sea nacional
o en cuyo territorio tenga derecho de residencia permanente convendr en
expedir, previa solicitud del Estado Parte receptor, los documentos de viaje o
autorizacin de otro tipo que sean necesarios para que la persona pueda viajar
a su territorio y reingresar en l.
5. Cada Estado Parte que intervenga en la repatriaclOn de una persona
que haya sido objeto de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente
Protocolo adoptar todas las medidas que proceda para llevar a cabo la repatriacin de manera ordenada y teniendo debidamente en cuenta la seguridad y
dignidad de la persona.

66

6. Los Estados Parte podrn cooperar con las organizaciones internacionales que proceda para aplicar el presente artculo.
7. Las disposiciones del presente artculo no menoscabarn ninguno de
los derechos reconocidos a las personas que hayan sido objeto de las conductas
enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo por el derecho interno del
Estado Parte receptor.
8. Nada de lo dispuesto en el presente articulo afectar a las obligaciones
contradas con arreglo a cualquier otro tratado bilateral o multilateral aplicable
o a cualquier otro acuerdo o arreglo operacional que rija, parcial o totalmente,
la repatriacin de las personas que hayan sido objeto de las conductas enunciadas en el artculo 6 del presente Protocolo.

IV.

Disposiciones finales

Artculo 79.

Clusula de salvaguardia

1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los dems


derechos, obligaciones y responsabilidades de los Estados y las personas con
arreglo al derecho internacional, incluidos el derecho internacional humanitario
y la normativa internacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean
aplicables, la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 2 y su
Protocolo de 19673 , as como el principio de non-refoulement consagrado en
dichos instrumentos.
2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de forma que no sea discriminatoria para las personas por el hecho de ser
objeto de las conductas enunciadas en el articulo 6 del presente Protocolo. La
interpretacin y aplicacin de esas medidas estarn en consonancia con los
principios de no discriminacin internacionalmente reconocidos.

Artculo 20.

Solucin de controversias

l. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada


con la interpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la
negociacin.

'Naciones Unidas, Recueil des Traits, vol. 189, N.O 2545.


%d., vol. 606, N.O 8791.

67

2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse mediante
la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos
Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la
solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo
sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esas Partes podr remitir la
controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al
Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin,
aceptacin o aprobacin del presente Protocolo o de la adhesin a l, declarar
que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems
Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo
respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el
prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva
notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artculo 21. Firma, ratificacin, aceptacin,


aprobacin y adhesin
1. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados del
12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia), y despus de esa fecha en la
Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn
en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros
ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del
alcance de su competencia.

68

4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados


u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos
con un Estado miembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las
cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su
competencia.

Artculo 22.

Entrada en vigor

1. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la


fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes
de la entrada en vigor de la Convencin. A los efectos del presente prrafo, los
instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros
de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizaclOn regional de integracin econmica
que ratifique, acepte o apruebe el presente Protocolo o se adhiera a l despus
de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, el presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da
despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al prrafo 1
del presente artculo, si sta es posterior.

Artculo 23.

Enmienda

1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del


presente Protocolo, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito al
Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar
toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en
la Convencin para que la examinen y decidan al respecto. Los Estados Parte
en el presente Protocolo reunidos en la Conferencia de las Partes harn todo lo
posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas
las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la
aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de dos
tercios de los Estados Parte en el presente Protocolo presentes y votantes en la
sesin de la Conferencia de las Partes.

69

2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de


su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean
Partes en el presente Protocolo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho
de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados
Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de la
fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas
un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados
Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a
cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.

Artculo 24.

Denuncia

l. Los Estados Parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante


notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya
recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser
Partes en el presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados
miembros.

Artculo 25.

Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del


presente Protocolo.

2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino,


espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder
del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente
autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.

70

Resolucin 55/255 de la Asamblea General,


de 31 de mayo de 2001
Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos
de armas de fuego, sus piezas y componentes
y municiones, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
La Asamblea General,
Recordando su resolucin 53/111, de 9 de diciembre de 1998, en la que
decidi establecer un comit especial intergubernamental de composicin abierta con la finalidad de elaborar una convencin internacional amplia contra la
delincuencia organizada transnacional y de examinar, si proceda, la posibilidad
de elaborar instrumentos internacionales sobre la trata de mujeres y nios, la
lucha contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones, y el trfico y el transporte ilcitos de migrantes,
incluso por mar,
Recordando tambin su resolucin 54/126, de 17 de diciembre de 1999, en
la que pidi al Comit Especial encargado de elaborar una convencin contra
la delincuencia organizada transnacional que prosiguiera sus trabajos, de conformidad con las resoluciones 53/111 y 53/114, de 9 de diciembre de 1998, y que
intensificara esa labor a fin de terminarla en el ao 2000,
Recordando adems su resolucin 55/25, de 15 de noviembre de 2000, en
la que aprob la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la
trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
y el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que
complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional,
Reafirmando el derecho inmanente de legtima defensa, individual o colectiva, reconocido en el Artculo 51 de la Carta de las Naciones Unidas, que
entraa que los Estados tambin tienen derecho a adquirir armas para
71

defenderse, as como el derecho de libre determinacin de todos los pueblos, en


particular de los pueblos sometidos a ocupacin colonial o a otras formas de
ocupacin o dominacin extranjera o fornea, y la importancia de la realizacin
efectiva de ese derecho,

1. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de elaborar una
convencin contra la delincuencia organizada transnacional sobre su 12. perodo
de sesiones l y elogia al Comit Especial por la labor realizada;
0

2. Aprueba el Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas


de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
que figura como anexo de la presente resolucin, y lo declara abierto a la firma
en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York;

3. Insta a todos los Estados y las organizaciones econmicas regionales a


que firmen y ratifiquen lo antes posible la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos, a fin de
lograr su rpida entrada en vigor.

IA/55/383/Add.2.

72

Anexo

Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos


de armas de fuego, sus piezas y componentes
y municiones, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
Prembulo
Los Estados Parte en el presente Protocolo,
Conscientes de la urgente necesidad de prevenir, combatir y erradicar la
fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y
municiones, a causa de los efectos perjudiciales de estas actividades para la
seguridad de cada Estado y regin y del mundo en general, que ponen en
peligro el bienestar de los pueblos, su desarrollo econmico y social y su derecho
a VIVIr en paz,
Convencidos, por tanto, de la necesidad de que los Estados adopten todas
las medidas apropiadas a tal fin, incluidas medidas de cooperacin internacional
y de otra ndole en los planos regional y mundial,
Recordando la resolucin 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998, en la que la Asamblea decidi establecer un comit especial
intergubernamental de composicin abierta con la finalidad de elaborar una
convenClOn internacional amplia contra la delincuencia organizada
transnacional y de examinar la posibilidad de elaborar, entre otras cosas, un
instrumento internacional contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones,
Teniendo presentes los principios de igualdad de derechos y de libre determinacin de los pueblos, consagrados en la Carta de las Naciones Unidas y en
la Declaracin sobre los principios de derecho internacional referentes a las
relaciones de amistad y a la cooperacin entre los Estados de conformidad con
la Carta de las Naciones Unidas!,
lResolucin 2625 (XXV) anexo.

73

Convencidos de que complementar la Convencin de las Naciones Unidas

contra la Delincuencia Organizada Transnacional con un instrumento internacional contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas
y componentes y municiones ser de utilidad para prevenir y combatir esos
delitos,
Han acordado lo siguiente:

1.

Disposiciones generales

Artculo 1. Relacin con la Convencin de las Naciones Unidas


contra la Delincuencia Organizada Transnacional
1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar
juntamente con la Convencin.
2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al
presente Protocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo
se considerarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin.

Artculo 2.

Finalidad

La finalidad del presente Protocolo es promover, facilitar y reforzar la


cooperacin entre los Estados Parte con el propsito de prevenir, combatir y
erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones.

Artculo 3

Definiciones

Para los fines del presente Protocolo:


a} Por "arma de fuego" se entender toda arma porttil que tenga can
y que lance, est concebida para lanzar o pueda transformarse fcilmente para
lanzar un baln, una bala o un proyecril por la accin de un explosivo, excluidas
las armas de fuego antiguas o sus rplicas. Las armas de fuego antiguas y sus
rplicas se definirn de conformidad con el derecho interno. En ningn caso,
sin embargo, podrn incluir armas de fuego fabricadas despus de 1899;

74

"
d ' d elemento o elemento de
b) Por "piezas y componentes se enten era to o
.'
re uesto especficamente concebido para un arma de fuego e md~spensable para
s:funcionamiento, incluidos el can, la caja o el cajn, el. cerrojO o el tambor,
el cierre o el bloqueo del cierre y todo dispositivo concebtdo o adaptado para
disminuir el sonido causado por el disparo de un arma de fuego;
e) Por "municiones" se entender el cartucho completo o sus componentes, entre ellos las vainas, los cebos, la carga propulsora, las balas o pr?yectiles utilizados en las armas de fuego, siempre que esos componentes esten de
por s sujetos a autorizacin en el respectivo Estado Parte;

d) Por "fabricacin ilcita" se entender la fabricacin o el montaje de


armas de fuego, sus piezas y componentes o municiones:
i)

A partir de piezas y componentes que hayan sido objeto de

ii)

trfico ilcito;
Sin licencia o autorizacin de una autoridad competente del
Estado Parte en que se realice la fabricacin o el montaje; o

iii)

Sin marcar las armas de fuego en el momento de su fabricacin,


de conformidad con el artculo 8 del presente Protocolo;

La concesin de licencia o autorizacin respecto de la fabricacin de piezas y


componentes se har de conformidad con el derecho interno;
e) Por "trfico ilcito" se entender la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones desde o a travs del territorio de un Estado Parte al
de otro Estado Parte si cualquiera de los Estados Parte interesados no 10 autoriza
conforme a lo dispuesto en el presente Protocolo o si las armas de fuego no han
sido marcadas conforme a lo dispuesto en el artculo 8 del presente Protocolo;

j) Por "localizacin" se entender el rastreo sistemtico de las armas de


fuego y, de ser posible, de sus piezas y componentes y municiones, desde el
fabricante al comprador, con el fin de ayudar a las autoridades competentes de
los Estados Parte a detectar, investigar y analizar la fabricacin y el trfico
ilcitos.

Artculo 4.

mbito de aplicacin

1. A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente


Protocolo se aplicar a la prevencin de la fabricacin y el trfico ilcitos de
armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones y a la investigacin y
el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente
Protocolo cuando esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la
participacin de un grupo delictivo organizado.

75

2. El presente Protocolo no se aplicar a las transacciones entre Estados


ni a las transferencias estatales cuando la aplicacin del Protocolo pudiera perjudicar el derecho de un Estado Pane a adoptar medidas en aras de la seguridad
nacional en consonancia con la Cana de las Naciones Unidas.

Artculo 5.

Penalizacin

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas o de otra ndole


que sean necesarias para tipificar como delito las siguientes conductas, cuando
se cometan intencionalmente:

a) La fabricacin ilcita de armas de fuego, sus piezas y componentes y


municiones;
b) El trfico ilcito de armas de fuego, sus piezas y componentes y
municiones;
e) La falsificacin o la obliteracin, supresin o alteracin ilcitas de la(s)
marca(s) de un arma de fuego requerida(s) de conformidad con el artculo 8 del
presente Protocolo.

2. Cada Estado Pane adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra


ndole que sean necesarias para tipificar como delito las siguientes conductas:

a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la


tentativa de comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo o la participacin en l como cmplice; y
b) La organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento para la comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo.

Artculo 6.

Decomiso, incautacin y disposicin

1. A reserva de lo dispuesto en el artculo 12 de la Convencin, los


Estados Parte adoptarn, en la mayor medida posible de conformidad con su
ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para permitir el
decomiso de las armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones que
hayan sido objeto de fabricacin o trfico ilcitos.
2. Los Estados Parte adoptarn, de conformidad con su ordenamiento
jurdico interno, las medidas necesarias para impedir que las armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones que hayan sido objeto de fabricacin o
trfico ilcitos caigan en manos de personas no autorizadas, en particular
mediante la incautacin y destruccin de esas armas de fuego, sus piezas y
76

h' d

!;~

componentes y mUnICIOneS, a menos que se aya autorIza o 0~~~~~~~~4I


forma de disposicin, siempre y cuando se hayan marcado las armas
go
y se hayan registrado los mtodos para la disposicin de esas armas de fuego y
municiones.

11.

Prevencin

Artculo 7.

Registros

Cada Estado Parte garantizar el mantenimiento, por un perodo no inferior a diez aos, de la informacin relativa a las armas de fuego y, cuando sea
apropiado y factible, de la informacin relativa a sus piezas y componentes y
municiones que sea necesaria para localizar e identificar las armas de fuego y,
cuando sea apropiado y factible, sus piezas y componentes y municiones que
hayan sido objeto de fabricacin o trfico ilcitos, as como para evitar y detectar
esas actividades. Esa informacin incluir:

a) Las marcas pertinentes requeridas de conformidad con el artculo 8 del


presente Protocolo;
b) En los casos que entraen transacciones internacionales con armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones, las fechas de emisin y expiracin de las licencias o autorizaciones correspondientes, el pas de exportacin,
el pas de importacin, los pases de trnsito, cuando proceda, y el receptor
final, as como la descripcin y la cantidad de los artculos.

Artculo 8.
l.
Parte:

Marcacin de las armas de fuego

A los efectos de identificar y localizar cada arma de fuego, los Estados

a) En el momento de la fabricacin de cada arma de fuego exigirn que


sta sea marcada con una marca distintiva que indique el nombre del fabricante,
el pas o lugar de fabricacin y el nmero de serie, o mantendrn cualquier otra
marca distintiva y fcil de emplear que ostente smbolos geomtricos sencillos,
junto con un cdigo numrico y/o alfanumrico, y que permita a todos los
Estados Parte identificar sin dificultad el pas de fabricacin;
b) Exigirn que se aplique a toda arma de fuego importada una marca
sencilla y apropiada que permita identificar el pas de importacin y, de ser
posible, el ao de sta, y permita asimismo a las autoridades competentes de ese
pas localizar el arma de fuego, as como una marca distintiva, si el arma de
fuego no la lleva. Los requisitos del presente apartado no tendrn que aplicarse
a la importacin temporal de armas de fuego con fines lcitos verificables;
77

e) Velarn por que, en el momento en que se transfiera un arma de fuego


de las existencias estatales a la utilizacin civil con carcter permanente, se
aplique a dicha arma la marca distintiva apropiada que permita a todos los
Estados Parte identificar el pas que realiza la transferencia.

2. Los Estados Parte alentarn a la industria de fabricacin de armas de


fuego a formular medidas contra la supresin o la alteracin de las marcas.

Artculo 9.

Desactivacin de las armas de fuego

Todo Estado Parte que, de conformidad con su derecho interno, no reconozca como arma de fuego un arma desactivada adoptar las medidas que sean
necesarias, incluida la tipificacin de delitos especficos, si procede, a fin de
prevenir la reactivacin ilcita de las armas de fuego desactivadas, en consonanCIa con los siguientes principios generales de desactivacin:

a) Todas las piezas esenciales de un arma de fuego desactivada se tornarn


permanentemente inservibles y no susceptibles de ser retiradas, sustituidas o
modificadas de cualquier forma que pueda permitir su reactivacin;
b) Se adoptarn disposiciones para que una autoridad competente verifique, cuando proceda, las medidas de desactivacin a fin de garantizar que las
modificaciones aportadas al arma de fuego la inutilizan permanentemente;
e) La verificacin por una autoridad competente comprender la expedicin de un certificado o la anotacin en un registro en que se haga constar la
desactivacin del arma de fuego o la inclusin de una marca a esos efectos
claramente visible en el arma de fuego.

Artculo 10. Requisitos generales para sistemas de licencias


o autorizaciones de exportacin, importacin y trnsito
l. Cada Estado Parte establecer o mantendr un sistema eficaz de licencias o autorizaciones de exportacin e importacin, as como de medidas aplicables al trnsito internacional, para la transferencia de armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones.
2. Antes de emitir licencias o autorizaciones de exportacin para la expedicin de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, cada Estado
Parte se asegurar de que:

78

a) Los Estados importadores hayan emitido las correspondientes licencias


o autorizaciones; y

b) Los Estados de trnsito hayan al menos comunicado por escrito, con


anterioridad a la expedicin, que no se oponen al trnsito, sin perjuicio de los
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales destinados a favorecer a los
Estados sin litoral.
3. La licencia o autorizaClOn de exportaclOn e importaclOn y la documentacin que la acompae contendrn conjuntamente informacin que, como
mnimo, comprenda el lugar y la fecha de emisin, la fecha de expiracin, el pas
de exportacin, el pas de importacin, el destinatario final, una descripcin y
la cantidad de las armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones y,
cuando haya trnsito, los pases de trnsito. La informacin contenida en la
licencia de importacin deber facilitarse a los Estados de trnsito con
antelacin.
4. El Estado Parte importador notificar al Estado Parte exportador,
previa solicitud, la recepcin de las remesas de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones que le hayan sido enviadas.
5. Cada Estado Parte adoptar, dentro de sus posibilidades, las medidas
necesarias para garantizar que los procedimientos de licencia o autorizacin sean
seguros y que la autenticidad de los documentos de licencia o autorizacin
pueda ser verificada o validada.
6. Los Estados Parte podrn adoptar procedimientos simplificados para la
importacin y exportacin temporales y para el trnsito de armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones para fines lcitos verificables, tales como
caceras, prcticas de tiro deportivo, pruebas, exposiciones o reparaciones.

Artculo 11.

Medidas de seguridad y prevencin

A fin de detectar, prevenir y eliminar el robo, la prdida o la desviacin,


as como la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y
componentes y municiones, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas
para:
a) Exigir que se garantice la seguridad de las armas de fuego, sus piezas
y componentes y municiones en el curso de su fabricacin, de su importacin
y exportacin y de su trnsito a travs de su territorio; y

b) Aumentar la eficacia de los controles de importacin, exportacin y


trnsito, incluidos, cuando proceda, los controles fronterizos, as como de la
cooperacin transfronteriza entre los servicios policiales y aduaneros.

79

Artculo 12.

Informacn

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 27 y 28 de la Convencin,


los Estados Parte intercambiarn, de conformidad con sus respectivos
ordenamientos jurdicos y administrativos internos, informacin pertinente para
cada caso especfico sobre cuestiones como los fabricantes, agentes comerciales,
importadores y exportadores y, de ser posible, transportistas autorizados de
armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 27 y 28 de la Convencin,
los Estados Parte intercambiarn, de conformidad con sus respectivos
ordenamientos jurdicos y administrativos internos, informacin pertinente
sobre cuestiones como:
a} Los grupos delictivos organizados efectiva o presuntamente
involucrados en la fabricacin o el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas
y componentes y municiones;

b} Los medios de ocultacin utilizados en la fabricacin o el trfico


ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, as como las
formas de detectarlos;
e} Los mtodos y medios, los lugares de expedicin y de destino y las
rutas que habitualmente utilizan los grupos delictivos organizados que participan en el trfico ilcito de armas de fuego, sus plezas y componentes y
munlClOnes; y
d} Experiencias de carcter legislativo, as como prcticas y medidas
conexas, para prevenir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de
armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones.

3. Los Estados Parte se facilitarn o intercambiarn, segn proceda, toda


informacin cientfica y tecnolgica pertinente que sea de utilidad para las
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley a fin de reforzar mutuamente su
capacidad de prevenir, detectar e investigar la fabricacin y el trfico ilcitos de
armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones y de enjuiciar a las
personas involucradas en esas actividades ilcitas.
4. Los Estados Parte cooperarn en la localizacin de las armas de fuego,
sus piezas y componentes y municiones que puedan haber sido objeto de fabricacin o trfico ilcitos. Esa cooperacin incluir la respuesta rpida de los
Estados Parte a toda solicitud de asistencia para localizar esas armas de fuego,
sus piezas y componentes y municiones, dentro de los medios disponibles.
5. Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico o a
cualesquiera acuerdos internacionales, cada Estado Parte garantizar la

80

confidencialidad y acatar las restricciones impuestas a la utilizacin de toda


informacin que reciba de otro Estado Parte de conformidad con el presente
artculo, incluida informacin de dominio privado sobre transacciones comerciales, cuando as lo solicite el Estado Parte que facilita la informacin. Si no
es posible mantener la confidencialidad, antes de revelar la informacin se dar
cuenta de ello al Estado Parte que la facilit.

Artculo 13.

Cooperacin

l. Los Estados Parte cooperarn en los planos bilateral, regional e internacional a fin de prevenir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos
de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 13 del artculo 18 de la
Convencin, cada Estado Parte designar un rgano nacional o un punto de
contacto central encargado de mantener el enlace con los dems Estados
Parte en toda cuestin relativa al presente Protocolo.
3. Los Estados Parte procurarn obtener el apoyo y la cooperacin de los
fabricantes, agentes comerciales, importadores, exportadores, corredores y transportistas comerciales de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, a fin de prevenir y detectar las actividades ilcitas mencionadas en el prrafo
1 del presente artculo.

Artculo 14.

Capacitacin y asistencia tcnica

Los Estados Parte cooperarn entre s y con las organizaciones internacionales pertinentes, segn proceda, a fin de que los Estados Parte que lo soliciten
reciban la formacin y asistencia tcnica requeridas para reforzar su capacidad
de prevenir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones, incluida la asistencia tcnica,
financiera y material que proceda en las cuestiones enunciadas en los artculos
29 y 30 de la Convencin.

Artculo 15.

Corredores y corretaje

1. Con miras a prevenir y combatir la fabricacin y el trfico ilcitos de


armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, los Estados Parte que
an no lo hayan hecho considerarn la posibilidad de establecer un sistema de
reglamentacin de las actividades de las personas dedicadas al corretaje. Ese
sistema podra incluir una o varias de las siguientes medidas:
81

a) Exigir la inscripcin en un registro de los corredores que acten en su


territorio;
b)

Exigir una licencia o autorizacin para el ejercicio dd corretaje; o

e) Exigir que en las licencias o autorizaciones de importacin y de exportacin, o en la documentacin adjunta a la mercanca, se consigne el nombre
y la ubicacin de los corredores que intervengan en la transaccin.

2. Se alienta a los Estados Parte que hayan establecido un sistema de


autorizacin de las operaciones de corretaje como d descrito en el prrafo 1 del
presente artculo a que incluyan datos sobre los corredores y las operaciones de
corretaje en sus intercambios de informaci6n efectuados con arreglo al
artculo 12 del presente Protocolo ya que mantengan un registro de corredores
y de las operaciones de corretaje conforme a lo previsto en el artculo 7 del
presente Protocolo.

111.

Disposiciones finales

Artculo 16.

Solucin de controversias

l. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada


con la interpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la
negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretaci6n o la aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse mediante
la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos
Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la
solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo
sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esas Partes podr remitir la
controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al
Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin,
aceptacin o aprobacin del presente Protocolo o de la adhesin a l, declarar
que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems
Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo
respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el
prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva
notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

82

Artculo 17. Firma, ratificacin, aceptacin,


aprobacin y adhesin
l. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados en
la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York desde el trigsimo da despus
de su aprobacin por la Asamblea General hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn
en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros
ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del
alcance de su competencia.
4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados
u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos
con un Estado miembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las
cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su
competencia.

Artculo 18.

Entrada en vigor

l. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la


fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes
de la entrada en vigor de la Convencin. A los efectos del presente prrafo, los
instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros
de tal organizacin.
83

2. Para cada Estado u organizacLOn regional de integracin econmica


que ratifique, acepte o apruebe el presente Protocolo o se adhiera a l despus
de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, el presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da
despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al prrafo 1
del presente artculo, si sta es posterior.

Artculo 19.

Enmienda

l. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del


presente Protocolo, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito al
Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar
toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en
la Convencin para que la examinen y decidan al respecto. Los Estados Parte
en el presente Protocolo reunidos en la Conferencia de las Partes harn todo lo
posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas
las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la
aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de dos
tercios de los Estados Parte en el presente Protocolo presentes y votantes en la
sesin de la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de
su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean
Partes en el presente Protocolo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho
de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados
Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del
presente artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das
despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de
esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados
Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a
cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
84

Artculo 20.

Denuncia

l. Los Estados Parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante


notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya
recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser
Partes en el presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados
miembros.

Artculo 21.

Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del


presente Protocolo.

2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino,


espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder
del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL los plenipotenciarios infrascritos, debidamente
autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.

85

Publicado con el apoyo financiero del


Gobierno del Japn

NACIONES UNIDAS

Oficina contra la Droga y el Delito

Prefacio
La criminalidad organizada se vale de un nivel de sofisticacin cada vez mayor

volvindose as cada vez ms peligrosa para la seguridad de nuestra sociedad. Asimismo,


nuestro pas ha sufrido las consecuencias de la violencia desatada por la actividad
terrorista, la cual gener cuantiosas prdidas humanas y econmicas. En ese sentido, el
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo constituyen serios delitos y su
efectiva lucha es de prioritario inters del Estado peruano, en concordancia con lo
sealado por el Acuerdo Nacional en sus Polticas de Estado Vigsimo Sexta y
Trigsima.
Combatir a las organizaciones criminales y terroristas al momento en que
pretenden usar el sistema legal para movilizar activos nos da tilla oportunidad para
descubrir e investigar sus operaciones, llevar a los responsables ante la justicia,
despojarlos de sus bienes y, finalmente, utilizar dichos bienes para fortalecer a las
instituciones que luchan contra ellos.
El Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo que hoy presentamos constituye un esfuerzo tcnico realizado por las
principales instituciones que combaten estos delitos en nuestro pas, habindose
conjugado el trabajo de 21 instituciones del Estado con la participacin de un similar
nmero de entidades y especialistas del sector privado, los cuales buscamos combatir
estos delitos en forma ms efectiva y eficiente
Finalmente, se espera que la implementacin del presente Plan Nacional sea
asumida como una poltica de Estado, ya que la misma nos ayudar a fortalecer de
manera integral nuestro sistema de lucha contra el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo, a travs del fortalecimiento de la prevencin, la deteccin, y la represin
penal, teniendo como bases el fortalecimiento institucional, la mejora de la coordinacin
inter-institucional y la adecuacin del marco normativo.

FELIPE TAM FOX


Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones
Mayo 2011

ndice
A. Qu e5' el ]::v1'10 de l.Ctlv0S (LA)? ........................................................................... 6
El LA en la Legislacin Nacional ................................................................................ 6
B. Qu es el Financiamiento del Terrorismo (FT)? ......................................................... 7
El FT en la Legislacin Nacional... .............................................................................. 7
C. Cmo se vinculan los esfuerzos por combatir el LA y el FI? .................................... 8
D. Porque hace falta un Plan Nacional para luchar contra el LA/FT? ............................. 8
E. Cmo pueden las medidas ALA/CFT proteger la integridad y estabilidad de
los sistemas econmico-financieros? ........................................................................... 9
F. Cmo pueden las medidas ALA/CFT reducir el podero econmico del
crimen organizado y el terrorismo? .............................................................................. 9
G. Cmo pueden las medidas ALA/CFT contribuir a la lucha contra la
corrupcin? ................................................................................................................. 10
H. La importancia de "ir tras los bienes" ......................................................................... 11

n. LGICA DEL PLAN NACIONAL ALA/CFI .............................................................. 12


A. La Finalidad de la Lucha contra el LA/FT y del Plan Nacional ALA/CFT ............... 12
B. Composicin del Sistema ALA/CFT a nivel nacionaL ............................................. 13
C. Interrelacin de los componentes del sistema ALA/CFT a nivel nacional... .............. 13
nI. CARACTERlSTICAS DEL PLAN NACIONAL ALA/CFT .......................................
A. Proceso respaldado con fuerte compromiso poltico de alto nivel .............................
B. Ejercicio tcnico desarrollado con un amplio consenso inter-institucionaL ..............
C. Plan Nacional complementario de otros esfuerzos estratgicos .................................
D. Plan de accin concreto destinado a guiar la fase de implementacin .......................
E. Plan Nacional destinado a convertirse en poltica de estado en el marco del
Acuerdo Nacional. ......................................................................................................
F. Seguimiento, monitoreo y revisiones al plan naciona!.. ..............................................

15
15
15
16
17
17
17

IV. RIESGOS Y VULNERABILIDADES ......................................................................... 19


A. Plan Nacional basado en un diagnstico de riesgos ................................................... 19
B. Vulnerabilidades estructurales .................................................................................... 19
1. Ausencia de mecanismos de coordinacin inter-institucionaL .......................... 19
2. Corrupcin ........................................................................................................... 20
3. Informalidad Econmica ..................................................................................... 21
4. La geografia y las fronteras ................................................................................. 22
5. Desarrollo insuficiente de las bases de datos estadsticas ................................... 22
C. Vulnerabilidades funcionales y objetivos generales del Plan Nacional
ALA/CFT ................................................................................................................... 23
1. Vulnerabilidades en el mbito de la Prevencin: ............................................... 24
2. Vulnerabilidades en el mbito de la Deteccin: .................................................. 25
3. Vulnerabilidades en el mbito de la represin penal: .......................................... 25

V. PLAN DE ACCION ALAlCFT ..................................................................................... 27


Fortalecimiento de la Prevencin del LAlFT ...................................... ;........................... 28
Fortalecimiento de la Deteccin de LAlFT ..................................................................... 34
Fortalecimiento de la Represin Penal del LAlFT .......................................................... 39
VI. EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL PERU ................................... 45
A. La problemtica del Terrorismo ................................................................................. 45
B. Financiamiento del terrorismo .................................................................................... 45
C. Vulnerabilidades al financiamiento del terrorismo ..................................................... 46
ANEXO 1 ............................................................................................................................ 48

Glosario de Trminos
ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo
CGR: Contralora General de la Repblica
CONASEV: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
DINI: Direccin Nacional de Inteligencia
FMI: Fondo Monetario Internacional
FT: Financiamiento del Terrorismo
LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
LA: Lavado de Activos
MINCETUR: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
MP: Ministerio Pblico
PCM: Presidencia del Consejo de Ministros
PNP: Polica Nacional del Per
RREE: Ministerio de Relaciones Exteriores
SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones
SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Pblicos
SUNAT: Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
UIF: Superintendencia Adjunta Unidad de Inteligencia Financiera del Per de la SBS

1. INTRODUCCION y CONCEPTOS BASICOS

A. Qu es el lavado de activos (LA)?

l.
El objetivo de gran parte de las actividades ilcitas es generar una ganancia
econmica para el individuo o grupo que lleva a cabo tal actividad. El "lavado de activos
(LA)" es el proceso por el cual es encubierto el origen de los fondos generados de
actividades ilcitas (por ejemplo, el trfico ilcito de drogas, el contrabando, la piratera o
la corrupcin). El objetivo del LA consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a
travs de actividades ilcitas aparezcan como el fruto de actividades legtimas y circulen
sin problema en el sistema econmico-financiero. Este proceso es de vital importancia, ya
que permite al criminal disfrutar de sus ganancias sin poner en peligro su fuente. El delito
precedente de LA es la conducta criminal subyacente que genera el producto susceptible
de ser lavado.

El LA en la Legislacin Nacional
2.
El LA est tipificado en la Ley N 27765 del 26 de julio de 2002, con las
modificaciones introducidas por el Artculo nico del Decreto Legislativo N 986 del 22
de julio de 2007, establece en sus artculos 1 Y 2, la siguiente descripcin tpica:
"Artculo 1.- Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito
conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso; ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor
de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa. "
"Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro
del territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder
dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y
dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento
veinte a trescientos cincuenta das multa. "
3.
En cuanto a los delitos precedentes, el inciso segundo del artculo 6 citado en su
nueva redaccin, dada por el Decreto legislativo N 986, dispone:
"El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos
que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal
como el trfico ilcito de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico ilcito de migrantes;
defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos
aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. "

B. Qu es el Financiamiento del Terrorismo (FT)?

4.
El financiamiemo del tCiTO~'i~il1G (fT) i;j\'IJ~u(ra la solicitud, la recoleccin, o el
suministro de fondos u otros bienes con la intencin de que sean utilizados para apoyar al
terrorismo, actos terroristas u organizaciones terroristas. El FT puede ser cometido
independientemente de que los fondos provengan de fuentes lcitas o ilcitas. Igualmente,
no se requiere que los fondos sean efectivamente utilizados para cometer o intentar
cometer un acto terrorista ni que estn vinculados a un acto terrorista especfico.
5.
El objetivo principal de los individuos o entidades involucradas en el FT no es
necesariamente el ocultar el origen del dinero sino ms bien el encubrir tanto el
financiamiento como la naturaleza de la actividad que se financia.
El FT en la Legislacin Nacional

6.
La legislacin peruana tipifica el delito de terrorismo en el artculo 2 del Decreto
Ley N 25475 deI 5 de mayo de 1992, que establece:

"El que provoca, crea o mantiene un estado de zozobra, alarma o temor en la poblacin
o en un sector de ella, realiza actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y
seguridad personales o contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios
pblicos, vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de
energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio, empleando
armamentos, materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar
estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar las relaciones
internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de veinte aos".
7.
El delito de FT resultara contemplado mediante la tipificacin del delito de
colaboracin con el terrorismo contenida en el artculo 4 del Decreto Ley N 25475,
modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 985, particularmente en la
hiptesis prevista en el literal 1). Esta norma dispone:

"Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte aos, el que de
manera voluntaria obtiene, recaba, rene o facilita cualquier tipo de bienes o medios o
realiza actos de colaboracin de cualquier modo favoreciendo la comisin de delitos
comprendidos en este Decreto Ley o la realizacin de los fines de un grupo terrorista.
Son actos de colaboracin: .... .1) Cualquier forma de accin econmica, ayuda o
mediacin hecha voluntariamente con la finalidad de financiar las actividades de
elementos o grupos terroristas. La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta
y cinco aos si el agente ofrece u otorga recompensa por la comisin de un acto
terrorista".

C. Cmo se vinculan los esfuerzos por combatir el LA y el FT?

8.

A diferencia del caso de LA, los recursos utilizados para apoyar el terrorismo

encubrir el origen de los fondos destinados a FT se mantiene como una actividad esencial
para el delincuente, independientemente de si la fuente es de origen legtimo o ilcito.
9.
Las tcnicas utilizadas para el LA son esencialmente las mismas que aquellas
utilizadas para ocultar las fuentes y la utilizacin de fondos para la financiacin del
terrorismo. Un marco efectivo para la lucha ALA y de combate al financiamiento del
terrorismo (CFT) debe por 10 tanto abordar ambos problemas. Asimismo, las estrategias
ALA y CFT convergen; ambas apuntan a atacar a los criminales o terroristas a travs de
sus actividades econmico-financieras, y utilizar el rastro econmico-financiero para
identificar los varios componentes de las redes criminales o terroristas. Esto implica
poner en su lugar mecanismos tendientes a prevenir el abuso de los sistemas econmicos
y financieros y a detectar operaciones sospechosas.
D. Porque hace falta un Plan Nacional para luchar contra el LAlFT?

10.
Las organizaciones criminales y terroristas operan de manera altamente
organizada con sus propios planes de enriquecimiento y expansin. Por lo tanto, es
imprescindible hacer frente a dicha amenaza de manera igualmente organizada y
mediante lm plan que ordene las acciones estatales hacia la finalidad deseada. Por otro
lado, es imprescindible contar con un Plan Nacional como herramienta para ordenar el
amplio esfuerzo de coordinacin a nivel inter-institucional entre diversas autoridades de
supervisin, de inteligencia, policiales, fiscales, y judiciales que la implementacin de
medidas ALAlCFT demanda.
11.
El propio proceso de desarrollo del Plan Nacional ALAlCFT en Per, ha
contribuido a fomentar el dialogo inter-institucional, a identificar las principales
amenazas y vulnerabilidades del sistema, a consensuar los objetivos y acciones
estratgicas destinadas a abordarlos, y a definir prioridades, responsabilidades,
cronogramas y costos de implementacin. Asimismo, el proceso ha contribuido a
identificar soluciones concretas para superar obstculos puntuales de coordinacin que
venan siendo arrastrados desde larga data.
12.
El Plan Nacional ALAlCFT es una gua integral que aborda necesidades de
reforma legislativa y reglamentaria, as como de adecuacin de recursos y capacidades de
las instituciones pblicas. Se espera que el Plan Nacional ALAlCFT sirva como una hoja
de ruta para fortalecer el esfuerzo estatal contra el crimen organizado y el terrorismo,
justificando la toma de decisiones, ordenando la asignacin de recursos pblicos de
manera eficiente, y aumentando as el grado de efectividad. Sin perjuicio de ello, las
necesidades identificadas en el Plan Nacional corresponden a una realidad que es solo
pertinente a la fecha de su elaboracin. A fin de que la reprogramacin del esfuerzo

estatal contra el crimen organizado y el terrorismo sea sustentable en el tiempo, ser


necesario revisar el Plan peridicamente para hacer frente a circunstancias tales como los
nuevos riesgos a medida que surjan.

E. Cmo pueden las medidas ALAlCFT proteger la integridad y estabilidad de los


sistemas econmico-financieros?
13.
La comunidad financiera internacional ha puesto a la lucha contra el LA y el FT
entre sus principales prioridades. Las actividades de LA y FT pueden socavar la
integridad y estabilidad de las instituciones y sistemas financieros, desalentar la inversin
extranjera y distorsionar los flujos internacionales de capitales. En un mundo cada vez
mas interconectado, los problemas que presentan estas actividades son globales, tal como
son los vnculos entre la estabilidad y la integridad financiera. Los lavadores de activos y
los terroristas explotan las diferencias entre sistemas y marcos jurdicos nacionales en
materia ALNCFT y se sienten especialmente atrados a jurisdicciones con controles
dbiles o ineficientes, donde pueden movilizar sus fondos con mayor facilidad. Ms aun,
los problemas en un pas pueden contagiarse rpidamente a otros pases en la regin o en
otras partes del mundo.
14.
Los regmenes fuertes en materia ALNCFT mejoran la integridad y estabilidad
del sistema financiero, 10 cual a su vez facilita la integracin de los pases al sistema
financiero global. Asimismo, dichos regmenes contribuyen a fortalecer la gobemabilidad
y la administracin fiscal. La integridad de los sistemas financieros nacionales es esencial
para la estabilidad financiera y macroeconmica, tanto a nivel nacional como
internacional.

F. Cmo pueden las medidas ALA/CFT reducir el podero econmico del crimen
organizado y el terrorismo?
15.
El LA contribuye al enriquecimiento de las organizaciones criminales
transnacionales aumentando de tal modo su podero y su peligrosidad. Dicha riqueza
facilita la capacidad de las organizaciones criminales de expandirse territorialmente,
diversificar su actividad criminal, contratar ms y mejores servicios de proteccin, influir
indebidamente en la voluntad de funcionarios pblicos, acceder al asesoramiento
profesional de primer nivel, sobornar magistrados para evitar sanciones, y seguir
administrando la empresa criminal aun desde la crcel.
16.
Asimismo, la acumulacin de riqueza en manos del crimen organizado puede
contaminar procesos electorales, permitir el acceso al poder poltico de criminales y
degradar
la
calidad
institucional
y
democrtica
de
los
pases.
17.
El desborde de dicha amenaza puede incluso poner en riesgo la capacidad del
Estado para dar respuesta a los problemas de seguridad que el crimen organizado trae
aparejados, comprometiendo la seguridad ciudadana, el control de fronteras, y poniendo
en jaque la gobemabilidad y estabilidad misma de los sistemas polticos.

18.
Por su parte el terrorismo constituye una de las principales preocupaciones de la
comunidad internacional y representa una de las amenazas ms graves a la paz y
seguridad global. El FT contribuye a aumentar el podero v la peligrosidad de terroristas V
orgamzaclOnes terroristas, ll1cremt:ntano las poslbiiidades de ejecuclOn de actos
terroristas.
19.
Aun sin la ejecucin de actos terroristas concretos, el FT puede contribuir a
aumentar la amenaza terrorista mediante el reclutamiento de ms terroristas, la expansin
territorial de la presencia terrorista, el adoctrinamiento ideolgico de nuevos terroristas, la
adquisicin de ms y mejor poder de fuego, y la adquisicin de ms y mejor tecnologa,
entre otras posibilidades.
20.
En dicho contexto, las medidas ALAlCFT ofrecen una gran oportunidad para
contribuir al despojo de riqueza de las organizaciones criminales y terroristas. Al llevar a
cabo sus operaciones de LA o FT, las organizaciones criminales y terroristas se toman
vulnerables ya que en cierto punto pueden verse obligadas a transitar por los mecanismos
del sistema financiero o de la economa formal, facilitando el rastreo, la deteccin y las
incautaciones.
G. Cmo pueden las medidas ALA/CFT contribuir a la lucha contra la
corrupcin?

21.
Un rgimen efectivo de lucha contra el LAlFT contribuye a la lucha contra la
corrupcin desde diversos aspectos.
22.
En primer lugar, desde la prevencin del LAlFT se busca dificultar los intentos de
lavado provenientes de la corrupcin a travs de medidas preventivas especificas, tales
como la debida diligencia reforzada en las operaciones realizadas por personas
polticamente expuestas (PEP) que apuntan a determinar si un cliente de una institucin
fmanciera u otro sujeto obligado es un PEP, adoptar medidas para establecer la fuente de
su riqueza y bienes y establecer un monitoreo reforzado continuo de la relacin
comercial.
23.
Por otro lado, a travs del sistema de reportes de operaciones sospechosas y la
inteligencia financiera, un rgimen efectivo contra el LAlFT pretende facilitar la
deteccin de activos provenientes de la corrupcin y contribuir eventualmente a la
individualizacin de los funcionarios pblicos o testaferros que a travs del lavado
pretendan disfrutar de los mismos sin ser descubiertos.
24.
Finalmente, a travs del aparato represivo penal, un rgimen efectivo de lucha
contra el LAlFT busca investigar, llevar a juicio y sancionar el LA proveniente de la
corrupcin con mayor facilidad y rapidez con la que eventualmente se puedan reprimir
los hechos de corrupcin propiamente dichos. Asimismo, el rgimen de lucha contra el

LA/FT busca despojar a los funcionarios corruptos de los activos ilcitamente obtenidos y
recuperarlos a favor del Estado.
H. La importancia de "ir tras los bienes"
25.
La escasez de recursos es una de las principales limitaciones del Estado en su
lucha contra las organizaciones criminales y terroristas. Como se menciona
anteriormente, el rastreo, la deteccin e incautacin de las ganancias criminales no
solamente contribuye a revertir el proceso de acumulacin de riqueza de las
organizaciones criminales y terroristas. Estas acciones tambin aporta el beneficio de
nutrir al Estado de recursos adicionales para fortalecer la seguridad. Dicho enfoque
implica fortalecer las polticas, instituciones y medidas concretas destinadas al rastreo,
deteccin, incautacin, decomiso, congelamiento y prdida de dominio de fondos y otros
bienes criminales y terroristas. Asimismo, dicho enfoque implica desarrollar y fortalecer
los mecanismos de administracin y disposicin de fondos y otros bienes incautados o
decomisados.
26.
En tal sentido, las medidas ALNCFT pueden contribuir a una mayor eficacia en
el uso de los escasos recursos pblicos. Por un lado porque concentran los esfuerzos en
atacar el verdadero objetivo de los criminales que es la acumulacin de riqueza. Por otro,
porque permiten operar a un menor costo y de manera ms eficiente.

11. LGICA DEL PLAN NACIONAL ALAlCFT

27.
La lucha contra el LA y el FT tiene como finalidades principales proteger la
integridad y estabilidad del sistema econmico-financiero, reducir el podero econmico
del crimen organizado y el terrorismo, y contribuir a la lucha contra la corrupcin.

28.
El Plan Nacional ALA/CFT aspira a contribuir al logro de dichos cometidos a
travs del fortalecimiento del Sistema ALAlCFT a nivel nacional, el cual se pretende
llevar a cabo mediante objetivos tangibles y acciones concretas tendientes a subsanar las
vulnerabilidades funcionales identificadas en el marco del diagnstico de riesgos de
LAlFT en los componentes constitutivos de dicho sistema.

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B. Composicin del Sistema ALAlCFT a nivel nacional

29.
El rgimen nacional de lucha contra el LAlFT se presenta organizado a travs de
un "sistema", cuyos principales componentes son: (i) la prevencin, (i) la deteccin, y
(iii) la represin penal. La finalidad del Plan Nacional ALA/CFT consiste en fortalecer
dicho sistema a travs del fortalecimiento de dichos componentes constitutivos, partiendo
para ello de las vulnerabilidades identificadas en cada uno de los mismos en el marco del
diagnstico de riesgos de LA/FT.
a) Prevencin: El componente preventivo representa la primer barrera en la lucha
contra el LAlFT. El mismo apunta a proteger al sector financiero y no financiero
de ser utilizados para fines delictivos y a reducir la ocurrencia de hechos de
LA/FT. Dichos objetivos se concretan a travs de diversos controles
implementados por el Estado y los particulares, tales como: la ratificacin de
convenciones internacionales, la sancin de la normativa de base (que tipifica los
delitos, determina la lista de sujetos obligados, establece las obligaciones
primarias, etc.), la regulacin de la misma, el desarrollo y la implementacin de
polticas, procedimientos y controles internos por parte de los sujetos obligados, y
el ejercicio de la capacidad supervisora y sancionatoria a nivel administrativo.
b) Deteccin: La deteccin apunta a localizar la ocurrencia de hechos de LA/FT a
travs de las alertas de operaciones inusuales, el reporte de operaciones
sospechosas, las acciones de anlisis financiero y la inteligencia policial (en su
sentido amplio). En el centro de la deteccin del LA/FT se encuentra la Unidad de
Inteligencia Financiera, la cual opera como puente entre los sujetos obligados y el
aparato represivo penal, recibiendo, analizando y diseminando informacin para
fines investigativos, con la responsabilidad de garantizar a su vez el
mantenimiento de la confidencialidad de la informacin reservada.
c) Represin Penal: Finalmente, el componente represivo penal apunta a probar y
sancionar penalmente la ocurrencia de hechos de LA/FT a travs de la
investigacin penal, el uso en la misma de las tcnicas especiales, el juicio penal y
el debido castigo, tanto a travs de la multa o pena privativa de la libertad
correspondiente como, y fundamentalmente, a travs de las medidas
complementarias de incautacin y decomiso.
C. Interrelacin de los componentes del sistema ALAlCFT a nivel nacional

30.
Como en todo sistema, los componentes que 10 constituyen se encuentran
relacionados entre s, de forma tal que una vulnerabilidad en alguno de los mismos afecta
al conjunto de todos ellos. En el sistema nacional ALAlCFT, la interrelacin entre cada
uno de los componentes (prevencin, deteccin y represin) se produce a travs de la
coordinacin y cooperacin entre los sujetos que los integran; es decir, entre los sujetos
obligados y las instituciones del sector pblico, as como entre dichas instituciones entre
s.

31.
La interrelacin entre los componentes impacta en la efectividad de cada uno de
ellos por separado. En primer lugar, la efectividad del aparato de deteccin se encuentra
directamente influenciada por la cantidad y la calidad de la informacin que los sujetos
obligados suministran a las autoridades de inteligencia financiera. En segundo lugar, la
efectividad del aparato represivo penal depende en cierta medida del valor agregado que
el anlisis financiero pueda aportarle a la informacin que los sujetos obligados
suministran. En tercer lugar, las medidas preventivas para disuadir el LA y el FT slo
pueden resultar efectivas si los criminales y terroristas perciben que la informacin que se
les solicita y reporta es efectivamente utilizada para lograr condenas y despojarlos de sus
bienes.

rI
--

1I1. CARACTERISTICAS DEL PLAN NACIONAL AL

A.
32.
El desarrollo del Plan Nacional ALAlCFT fue respaldado con un fuerte
compromiso poltico del Estado de Per. El 20 de Julio de 2010, el Presidente de la
Repblica lanzo oficialmente el inicio del proceso en un acto pblico junto al Presidente
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, la Fiscal General de la Nacin, la
Ministra de Economa y Finanzas y el Superintendente de Banca, Seguros y AFP. En
dicho acto se destac la importancia de abordar la lucha contra el LAlFT con un enfoque
estratgico y el mismo sirvi para promover la participacin en el esfuerzo de las
instituciones que componen el sistema ALAlCFT a nivel nacional.
B. Ejercicio tcnico desarrollado con un amplio consenso inter-institucional

33.
El proceso de desarrollo del Plan Nacional ALAlCFT involucr la participacin
de un amplio nmero de instituciones pblicas y privadas, coordinadas bajo el liderazgo
de la SBS y asesoradas por la asistencia tcnica del Fondo Monetario Internacional
(FMI).
34.
Con el fin de garantizar un proceso plural y participativo, se desarroll una
estructura de trabajo compuesta por los siguientes cuerpos:

>-

Una Mesa Ampliada (MA) en la cual estuvieron representadas la totalidad de las


instituciones pblicas que conforman el sistema ALAlCFT a nivel nacional. La
MA actu como principal cuerpo inter-institucional y estuvo a cargo de aprobar
la direccin del esfuerzo y sus principales resultados;

>-

Una Secretara Tcnica (ST) comprendida por la SBS y la UIF, la cual estuvo
encargada de coordinar la agenda operativa del proceso y de oficiar de enlace con
la MA y los Grupos de Trabajo;

>-

Un Comit de Redaccin (CR) comprendido por la SBS, CONASEV, la UIF, la


PNP y la Fiscala, el cual tuvo a su cargo producir los bOtTadores del Plan
Nacional. Sin peIjuicio del CR, todas las instituciones participantes colaboraron
con la tarea de redaccin, revisando los borradores y ofrenciendo comentarios y
correcciones a los mismos;

>-

Tres Grupos de Trabajo (GT) para cubrir los principales componentes del Plan de
Accin (i) prevencin, (ii) deteccin e inteligencia financiera, (iii) investigacin y
justicia penal. Los GT tuvieron a su cargo las siguientes responsabilidades:

Identificar los temas prioritarios a abordar como parte del Plan Nacional;
Proponer los principales objetivos estratgicos asi como las acciones
concretas destinadas a alcanzarlos;
Determinar las responsabilidades
implementacin del plan de accin;

de

cada

institucion

en

la

Fijar los plazos para la ejecucin de cada accin concreta;

El siguiente cuadro muestra las jerarquas de la estructura que se dise para


35.
llevar a cabo el desarrollo del Plan Nacional ALA/CFT:

J
C. Plan Nacional complementario de otros esfuerzos estratgicos

36.
El Plan Nacional ALAlCFT apunta a complementar los esfuerzos estratgicos del
Estado Peruano en materias vinculadas, tales como las estrategias nacionales para el
combate de otros delitos precedentes. En particular, el Plan Nacional ALAlCFT pretende
complementar el Plan Nacional de Lucha contra las Drogas 2007-2011, adoptado en
Febrero de 2007 y el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin adoptado en
Diciembre de 2008. En efecto, la evaluacin de riesgos identific al narcotrfico y a la
corrupcin como amenazas importantes a las que se encuentra expuesto el sistema
ALAlCFT.

D. Plan de accin concreto destinado a guiar la fase de implementacin

37.
Adems de la enunciacin de objetivos estratgicos, el Plan Nacional ALA/CFT
contiene un plan de accin en el que se identifican los pasos concretos que se deben
adoptar para alcanzar cada objetivo, las responsabilidades asumidas por cada instucin
en la ejecucin de cada accin, y los plazos en los que cada accin debe ser llevada a
cabo.
38.
Se anticipa que el plan de accin deba revisarse al menos anualmente, y que
pueda sufrir modificaciones adicionales durante el transcurso de la fase de
implementacin.

E. Plan Nacional destinado a convertirse en poltica de estado en el marco del


Acuerdo Nacional

39.
El presente Plan Nacional ALAlCFT fue desarrollado por las instituciones
pblicas que componen el sistema ALAlCFT a nivel nacional con el nimo de que el
mismo se convierta en una verdadera poltica de estado.
40.
Dicho propsito se encuentra plenamente en concordancia con la Poltica de
Estado Nro. 26 del "Acuerdo Nacional" que establece, entre otras cuestiones, el objetivo
Estatal de "promover una cultura de respeto a la ley, de solidaridad y de an!icornpcin,
que elimine las prcticas vio/atorias del orden jurdico, incluyendo el trfico de
influencias, el nepotismo, el narcotrfico, el contrabando, la evasin tributaria y el
lavado de dinero", y con la Poltica de Estado Nro. 30 del mismo, que establece, entre
otras cuestiones, el compromiso Estatal de "eliminar el terrorismo con una estrategia
integral para su erradicacin, observando la plena vigencia de los derechos humanos y
el debido proceso".
41.
El propsito de convertir al presente Plan Nacional en poltica de estado se deriva
de su naturaleza eminentemente tcnica y apoltica y de su pretensin de garantizar la
vigencia y plena implementacin del mismo a travs del tiempo, independientemente de
cul sea la fuerza poltica que coyunturalmente se encuentre a cargo del gobierno.

F. Seguimiento, monitoreo y revisiones al plan nacional

42.
Con la finalidad de garantizar la implementacin efectiva del Plan Nacional
ALA/CFT, resulta imprescindible contar con una estructura que realice el debido
seguimiento y monitoreo del cumplimiento del Plan Nacional y eventualmente proponga
revisiones sobre la marcha de su ejecucin.

43.
Para ello, a travs de un Decreto Supremo se ha creado la Comisin Ejecutiva
contra el LNFT, con el objeto de fortalecer la coordinacin interinstitucional y
coadyuvar en la coordinacin, articulacin y planificacin, a mediano y largo plazo, de
las acciones a cargo de las entidades pblicas y privadas dirigidas a prevenir v combatir
los delitos del LA/FT.
44.
En este sentido, la Comisin Ejecutiva tendr como funcin hacer el seguimiento
y velar por la ejecucin y cumplimiento del Plan Nacional de Lucha contra el LAIFT.
45.
Asimismo, entre las primeras tareas de la Comisin Ejecutiva se prev la
estimacin de un anlisis de costos para la efectiva implementacin del Plan Nacional
ALA/CFT y el establecimiento de indicadores de monitoreo respecto al cumplimiento de
las distintas acciones previstas en el Plan Nacional.
46.
Este plan no es simplemente un documento aislado sino la primera etapa de un
proceso continuo que mediante revisiones y monitoreos peridicos permitir al Estado
Peruano organizar su lucha contra las amenazas existentes, articular su fuerte
compromiso poltico respecto de la lucha contra LA/FT y continuar la coordinacin de
los esfuerzos de todas las instituciones que forman la cadena de valor para responder con
flexibilidad a amenazas nlturas.

IV. RIESGOS Y VULNERABILIDADES


A. Plan Nacional basado en un diagnstico de riesgos

47.
El Plan Nacional ALAlCFT se basa en el anlisis de las amenazas clave de LAlFT
que enfrenta el Per y de los modos ms importantes en los que el sistema pemano es
vulnerable a explotacin para LA y FT. Este anlisis de amenazas y vulnerabilidades se
llev a cabo como parte de una evaluacin del riesgo del sistema pemano con la
asistencia tcnica del FMI.
48.
El Plan Nacional constituye una estrategia para reformar el sistema ALAlCFT
pemano abordando algunas de sus vulnerabilidades ms crticas con el fin de mitigar el
riesgo de que LAlFT tenga lugar. Este enfoque basado en el riesgo se encamina a lograr
una utilizacin ms eficaz de los recursos pblicos, concentrndolos en las reas que se
determinaron ms vulnerables a las amenazas que el sistema enfrentaba.
49.
La presentacin de las vulnerabilidades en esta evaluacin distingue entre las
vulnerabilidades estmcturales y las vulnerabilidades funcionales. Las vulnerabilidades
funcionales, que sern en adelante las ms relevantes para el proceso de planificacin
estratgica, constituyen el tipo de debilidades en los controles, polticas y medidas que
pueden abordarse a travs de reformas legislativas o administrativas, las cuales sern
discutidas ms adelante.
50.
Las vulnerabilidades estmcturales, por el contrario, constituyen las caractersticas
intrnsecas de una jurisdiccin o temas transversales que se hallan en la mayora de las
categoras funcionales. Si bien estas no son tan sensibles a cambios en las polticas como
lo son las vulnerabilidades funcionales, proporcionan el contexto amplio en el que el
LAlFT tiene lugar y necesitan ser entendidos a fin de disear las polticas y establecer
prioridades adecuadamente. Tambin es posible pensar - fuera del contexto especfico de
este Plan Nacional ALAlCFT - acerca de las reformas a ms largo plazo que podran
mitigar algunas de estas vulnerabilidades estructurales.
51.
. Entre las vulnerabilidades estmcturales/transversales ms significativas se
destacan las siguientes:
B. Vulnerabilidades estructurales

1.

Ausencia de mecanismos de coordinacin nter-institucional


52.
Tal como fue identificado en el informe de evaluacin mutua de GAFISUD del
ao 2008, hasta el ao 2010, Per careCa de mecanismos efectivos de coordinacin interinstitucional en materia de lucha contra el LAIFT. Dicha carencia constitua una
vulnerabilidad sistmica, ya que afectaba la interrelacin entre las instituciones que lo
integran y entre los tres componentes del sistema ALAlCFT entre s.

53.
A raz de la falta de coordinacin interinstitucional, se prolong el hallazgo de
soluciones a otras vulnerabilidades funcionales que an hoy afectan al sistema, como por
ejemplo: la falta de supervisin de sectores crticos como el sector notarios, o el sector
agentes de aduana, la falta 1..(;~~VH.,"<!("10H .:;till l 0 ...1' y 1",$ i:.LuflG.iZi';;;', }'Vll'-'i<CS, 0 id
escasa coordinacin efectiva entre el MP y la PNP.
54.
Siendo la coordinacin inter-institucional 'el medio de interrelacin entre los
componentes constitutivos del sistema ALAlCFT, y condicin indispensable para el
desarrollo de un plan de alcance nacional, result imprescindible abordar dicha
vulnerabilidad sin demora.
55.
Para ello, en el marco del proceso mismo de desarrollo del Plan Nacional, se
estableci la denominada Mesa Ampliada en la cual por primera vez estuvieron
representadas la totalidad de las instituciones pblicas que conforman el sistema
ALAlCFT a nivel nacional, y la cual tuvo a su cargo la direccin del desarrollo del
presente Plan Nacional y la aprobacin de sus principales resultados.
56.
La Mesa Ampliada sirvi de base para la creacin, bajo la rbita de la Presidencia
del Consejo de Ministros, de la Comisin Ejecutiva de Lucha contra Lavado de Activos
y el Financiamiento del Terrorismo, creada con el objeto de coadyuvar en la
coordinacin, articulacin y planificacin, a mediano y largo plazo, de las acciones a
cargo de las entidades pblicas y privadas dirigidas a prevenir y combatir los delitos de
LAlFT. La Comisin Ejecutiva tendr por fimcin hacer el seguimiento y velar por la
ejecucin y cumplimiento del Plan Nacional ALA/CFT.
2.

Corrupcin
57.
La corrupcin es una debilidad estructural que puede afectar la implementacin
efectiva del Plan Nacional ALAlCFT. Un sistema efectivo de lucha contra el LAlFT
requiere que ciertos elementos estructurales, no cubiertos en forma directa por las
polticas ALAlCFT, se encuentren bien establecidos. Entre dichos elementos estructurales
ocupan un lugar primordial el respeto por los principios de transparencia y buen gobierno
as como la existencia de medidas apropiadas para prevenir y combatir la corrupcin.
58.
Como delito precedente, la corrupcin representa una de las principales fuentes de
LA en el Per, de acuerdo a distintos estudios en la materia.
59.
La corrupcin facilita el LA y afecta la efectividad del sistema de lucha contra
dicho delito, dado que dificulta su deteccin, y obstruye la implementacin efectiva de
los procesos investigativos y judiciales. Por su parte, el LA facilita la corrupcin al
permitir el ocultamiento de activos ilcitamente obtenidos y la utilizacin de los mismos.

60.
Si bien se han tomado una serie de medidas durante los ltimos aos para
enfrentar las prcticas corruptas, incluyendo la aprobacin del Plan Anticorrupcn en el
2008, la corrupcin sigue siendo una debilidad estructural importante, capaz de perjudicar
el funcionamiento efectivo del marco de lucha contra el LA.
61.
Un marco efectivo contra el LA debe facilitar la deteccin, investigacin y
judicializacin de la comlpcin y la subsecuente recuperacin de los activos robados. Sin
embargo, cabe aclarar que la cOffilpcin es un problema complejo con diversidad de
causas y circunstancias que no puede ser abordado nicamente mediante la
implementacin de un Plan Nacional ALA/CFT.
62.
Teniendo en cuenta las implicancias de la corrupclOn en la implementacin
efectiva del Plan Nacional ALA/CFT, resulta necesario desarrollar un estudio de la
problemtica de la corrupcin en los componentes constitutivos del sistema ALA/CFT a
nivel nacional tendiente a identificar vulnerabilidades particulares y a proponer las
medidas apropiadas para superarlas.
3.

Informalidad Econmica
Per se caracteriza por un nivel muy alto de informalidad. Estudios acadmicos e
63.
institucionales estiman que la informalidad en algunos casos constituye entre el40 - 60%
de la fuerza laboral. Asimismo, la mayor parte de las empresas en Per suelen ser
microempresas que operan en la informalidad.
64.
El problema de la informalidad presenta importantes desafios a la implementacin
de polticas pblicas ALA/CFT, las cuales suelen estar diseadas para prevenir y detectar
la ocurrencia de hechos de LAlFT a travs del sector formal. Asimismo, el mayor control
del sistema formal a travs de la implementacin de polticas pblicas ALA/CFT sin
contemplar la problemtica de la informalidad, podra desalentar la mayor formalizacin.
Por lo tanto, en economas como la peruana, resulta imprescindible contar con un grado
de entendimiento de la interrelacin entre la problemticas de la informalidad y el
LA/FT.
65.
En principio, la prevalencia de la informalidad permite a delincuentes consumir
con mayor facilidad sus ingresos procedentes del delito (una forma de LA) y subsistir en
el sector informal sin mayores riesgos de ser detectados. La informalidad genera
numerosas oportunidades para que el delincuente pueda ingresar a la economa el
producto del delito, dado que la mayora de las transacciones en mercados informales se
realizan en efectivo y por lo tanto pueden ser llevadas a cabo de manera annima. Dichas
oportunidades permiten a los delincuentes dar un paso adicional hacia la formalidad
encubriendo el origen ilcito de sus activos. Finalmente, en un clima de tolerancia cultural
hacia la informalidad, los lavadores de dinero encuentran que es fcil operar en el sistema
financiero sin ser reportados declarando que la falta de respaldo documental de sus
transacciones se debe a cuestiones impostvas.

66.
Si bien el gobierno ha identificado la infonnalidad como un asunto. prioritario,
Per no cuenta an con un plan nacional coordinado para enfrentar la infonnalidad. Se
han realizado muchos estudios de la economa infonnal peruana y se han utilizado
muchos modelos para esumar el (dmarlO ue la l11IODllUua. 1"0 ODSlame, re~ul[a aun
necesario llevar a cabo un estudio que permita entender mejor la interrelacin entre la
infonnalidad y el LA y en qu medida los esfuerzos tendientes a fonnalizar la economa y
la lucha contra el LA pueden reforzarse mutuamente. Dicho estudio debera adems
facilitar un mejor entendimiento del papel de la infonnalidad como platafonna para la
actividad delictiva para poder desarrollar una estrategia integral con el fin de fortalecer la
capacidad de Per para enfrentar la infonnalidad y, al mismo tiempo, combatir el LA de
manera efectiva.

4.

La geografa y las fronteras


67.
Con un territorio relativamente extenso (Per es el tercer pas de Sudamrica en
tamao), regiones y fronteras de dificil control, numerosos pasos de frontera y puertos,
tanto fonnales como infonnales, Per enfrenta grandes desafos en cuanto al control del
flujo transfronterizo de las utilidades de origen delictivo y de las modalidades
transfronterizas de LA.
68.
El pas abarca una superficie total de 1,285,220 km 2 Sus fronteras se extienden a
lo largo de 7,461 km, las cuales comparte con cinco pases vecinos --Chile, Bolivia,
Brasil, Colombia y Ecuador. El litoral del Per tiene una extensin de 2,414 km a lo
largo del Ocano Pacfico. En cuanto a sus puertos, 19 estn ubicados a lo largo de la
costa y 4 en los ros del interior del pas. Adems de estos puertos fonnales, existen
muchos puertos pequeos e infonnales a lo largo de la costa (caletas) y de los ros, los
cuales pueden ser un especial desafo para los esfuerzos de control fronterizo. Asimismo,
casi la mitad del territorio del Per se encuentra en la cuenca amaznica con naturaleza
penetrada por pocas rutas y con pocas ciudades o poblados desarrollados.
69.
Dichas circunstancias geogrficas toman a Per vulnerable al ingreso y fcil
ocultamiento de delincuentes as como de dinero en efectivo o instrumentos negociables
al portador provenientes del delito. Por otro lado, la vulnerabilidad se potencia debido al
desconocimiento de las amenazas concretas a las que las fronteras se encuentran
expuestas. Es por ello que resulta necesario llevar a cabo un diagnstico de las zonas
vulnerables de frontera desde el punto de vista de la amenaza criminal, cuyos resultados
sirvan para fortalecer la asignacin de recursos al control transfronterizo coordinando
dicho esfuerzo con los pases limtrofes que resulten pertinentes.

5.

Desarrollo insuficiente de las bases de datos estadsticas


70.
Las bases de datos estadsticas que poseen las entidades que confonnan el sistema
ALAlCFT a nivel nacional son deficientes o, en general, no han alcanzado un buen nivel

de desarrollo. Dicho problema representa una vulnerabilidad estructural debido a que


abarca a los tres componentes del sistema nacional ALA/CFT.
71.
Las bases de datos estadsticas de buena calidad potencian las capacidades
estratgicas del sistema ALA/CFT ya que permiten revisar su nivel de efectividad. Dichas
estadsticas deberan incluir, como mnimo, datos sobre la cantidad de inspecciones
realizadas sobre los sujetos obligados, cantidad de procesos sancionatorios iniciados por
los reguladores, cantidad de sanciones administrativas efectivamente aplicadas, causa de
la sancin, tipo de sancin, montos de las sanciones, datos sobre la cantidad de ROS
recibidos y diseminados, valores involucrados en los ROS, delitos precedentes
presuntamente vinculados, la cantidad de investigaciones penales iniciadas por LA/FT y
la fuente que dio origen a dicha investigacin (ya sea un ROS, una denuncia penal, o una
investigacin por un delito precedente), el delito precedente vinculado a la conducta de
LA investigada, la cantidad de causas por LA/FT elevadas a juicio, la cantidad y el tipo
de sentencias dictadas, el valor de los bienes incautados y decomisados en causas por
LA/FT o delitos precedentes, el tipo de bienes, la cantidad de solicitudes enviadas y
recibidas en materia de cooperacin jurdica recproca y extradiciones entre Per y otros
pases, incluyendo el pas requirente o requerido, la naturaleza de la solicitud, si fue
rechazada o concedida, y el tiempo involucrado en dar/recibir respuesta.
Si bien muchas de dichas estadsticas son actualmente producidas por varias de
72.
las instituciones que componen el sistema ALA/CFT, las mismas se encuentran
diseminadas de manera desordenada y no existe un organismo que las nuclee de manera
centralizada. En consecuencia, la capacidad del sistema ALA/CFT para efectuar un
anlisis de su propia efectividad resulta extremadamente dbil.
73.
Debido a lo expuesto, resulta necesario fortalecer y ordenar la produccin de
estadsticas relevantes para la evaluacin de efectividad del sistema ALA/CFT,
centralizando la administracin y el almacenamiento de las mismas en la medida de lo
posible y comprometiendo a las entidades que actualmente no generan las estadsticas
necesarias a iniciar la produccin de las mismas a la mayor brevedad posible. Para ello,
resulta pertinente llevar a cabo un diagnstico previo de las necesidades de produccin
estadstica que pudieran no estar cubiertas a fin de guiar los esfuerzos de fortalecimiento
de manera eficiente.

C. Vulnerabilidades funcionales y objetivos generales del Plan Nacional ALAlCFT


74.
Los objetivos generales del Plan ALAlCFT a nivel nacional se derivan de las
vulnerabilidades funcionales identificadas en el marco del diagnstico de
vulnerabilidades. Siguiendo la lgica del Sistema Nacional ALA/CFT, los objetivos
generales se ordenan de la siguiente manera segn los componentes constitutivos del
mismo:

-Reforzar el marco legal V regulatoro en matera de prevencin de lA/FT.


Reforzar la supervisin en materia ALAjCH.
-Fortalecer el cumplimiento de obligaciones preventivas en materia ALAjCH.

-Fortalecer la capacidad de acceso a informacin de las enti


la deteccin e inteligencia financiera.
-Fortalecer la capacidad analtica de las entidades involucradas en la deteccin e
inteligencia financiera .
.. Fortalecer la deteccin ALA-en en puntos de control aduanero V lOnas de
frontera.

-Garantizar plazos adecuados para las investigaCIones de LA-FT.


-Intensificar la coordinacin nter-Instituconal en el marco de la investigacin
penal ALA-CH.
-Fortalecer las capacidades institucionales de los rganos especializados en la
investigacin y jllzgarniento ALA-Cn.
-Fortalecer la cooperacin judicial internacional en materia ALA-CH.
-Fortalecer la capacidad del Estado de despojar a los crimin.,!es V terroristas de
sus activos.

1.

Vulnerabilidades en el mbito de la Prevencin:

75.
En el mbito de la prevencin, el diagnstico se concentr en identificar aquellas
vulnerabilidades que pudieren afectar la capacidad de los sujetos obligados de cumplir
con el marco normativo y regulatorio y la capacidad del Estado de supervisar y fiscalizar
dicho cumplimiento, imponiendo las sanciones administrativas que pudieran
corresponder. En tal sentido, se identificaron las siguientes vulnerabilidades:

La excesiva carga supervisora de la UIF con responsabilidades sobre un amplio


rango y gran nmero de sujetos obligados.

Las debilidades de supervisin para las cooperativas de ahorro y crdito no


autorizadas para captar recursos del pblico.

La falta de regulacin y supervisin de las casas de cambio.

La escasa implementacin del enfoque de supervisin basado en riesgos para los


sectores supervisados por la SBS.

La falta de recursos, herramientas y capacitacin de CONASEV destinados a la


supervisin del cumplimiento de las obligaciones ALA/CFT en el sector valores.

Limitada profundidad y entendimiento en el cumplimiento de las obligaciones


preventivas por parte del sector valores.

Las debilidades del sector bancario y el sector valores en la identificacin del


beneficiario final y el origen de los fondos en varias circunstancias crticas.

La indebida regulacin y supervisin de sectores estratgicos como el sector


notarios y el sector agentes de aduanas.

La falta de aplicacin de sanciones a los sujetos obligados ante el incumplimiento


de obligaciones preventivas.
2.

Vulnerabilidades en el mbito de la Deteccin:

76.
En el mbito de la deteccin, el diagnstico se concentr en identificar aquellas
vulnerabilidades que pudieren afectar la capacidad del Estado de localizar hechos de
LAlFT, ya sea directamente, o a travs del sistema de reporte de operaciones
sospechosas, as como la capacidad de producir inteligencia financiera de valor agregado
para fines investigativos. En tal sentido, se identificaron las siguientes vulnerabilidades:

La falta de acceso directo para la UIF a la informacin protegida por el secreto


bancario y la reserva tributaria, adems de aquella que reside en otras bases de
datos gubernamentales reservadas.

La falta de mecanismos idneos de coordinacin y colaboracin efectiva entre la


UIF, las autoridades policiales y el Ministerio Pblico.

El escaso nivel de anlisis de tipo estratgico para la identificacin de tendencias


y patrones de comportamiento criminal y de LNFT a largo plazo.

La debilidad de los sistemas, controles y medidas de conservacin de registros


para la identificacin y manejo del transporte transfronterizo de dinero en efectivo
e instrumentos negociables.
3.

Vulnerabilidades en el mbito de la represin penal:

77.
En el mbito de la represin penal, el diagnstico se concentr en identificar las
vulnerabilidades que pudieren afectar la capacidad del Estado de investigar, adjudicar y
sancionar eficazmente hechos de LAlFT, as como la capacidad de incautar y decomisar
bienes que constituyan el producto del delito, instrumentos utilizados en, o que hayan
tenido la finalidad de ser utilizados en, la comisin de delitos de LAlFT o delitos
precedentes. En tal sentido, se identificaron las siguientes vulnerabilidades:

La duracin excesiva de las investigaciones preliminares de delitos de LA,


ocasionada en parte por la demora de ciertas instituciones publicas y del sector
privado en dar respuesta a requerimientos de informacion de la fiscalia.

La escasa coordinacion efectiva entre el Ministerio Publico y laPNP.

La demora en la puesta en marcha de la Direccin de LA de la PNP.


t,,:i

investigaciones de LA. El Derecho comparado recomienda que las instituciones


tcnicas de la administracin provean peritos forenses del cuerpo de funcionaros
expertos a su servicio.

Los plazos demasiado acotados para concluir investigaciones preliminares bajo el


modelo acusatorio del Nuevo Cdigo Procesal Penal, los cuales resultan
insuficientes para completar la investigacin preliminar en casos complejos.
La demora excesiva de ciertas autoridades extranjeras en la colaboracin
requerida por el Ministerio Pblico en el marco de investigaciones por LA.

La escasez de recursos, la sobrecarga de trabajo y la falta de capacitacin


especfica a nivel judicial, unido a la necesidad de potenciar el frente judicial.

La falta de mecanismos para la adecuada administracin y disposicin de bienes


incautados y decomisados y la inaplicabilidad de la Decreto Legislativo N 992 Y
sus modificatorias que regula el Proceso de Prdida de Dominio.

V. PLAN DE ACCION ALAlCFT

78.
El siguiente plan de accin fue elaborado por las instituciones que componen el
sistema ALA/CFT a nivel nacional. Su finalidad consiste en optimizar este sistema a
travs del mejoramiento institucional, interrelacin entre los organismos involucrados, y
del fortalecimiento de sus componentes constitutivos (prevencin, deteccin y represin
penal). La definicin de objetivos y acciones se baso en las vulnerabilidades funcionales
identificadas el marco del diagnstico de vulnerabilidades de LAlFT para cada uno de
dichos componentes constitutivos.
79.
La ejecucin de las acciones bajo cada objetivo especfico permitir alcanzar los
objetivos especficos; el logro de los objetivos especficos permitirn alcanzar los
objetivos generales de cada componente constitutivo del sistema ALNCFT; el logro de
los objetivos generales permitir fortalecer el Sistema ALNCFT; a travs del
fortalecimiento del de este sistema se contribuir a alcanzar los propsitos de proteger la
integridad del sistema econmico-financiero ya la reduccin del podero econmico de
las organizaciones criminales y terroristas. El siguiente grfico explica la progresin del
proceso aqu detallado:

Profcdn dIlJ:!otegrldad
del Sistema EconmicoFinanciero
Fortatecimento
del Sistema

ALA/eH
Logro de Objetivos
en mbtos de la
"prevencin" ,
"deteccin" y
"'represn penal"

- Reduccin de! Podero


Econmico del Crimen
Organizado y el Terrorismo
- Contrlbudon a la Lucha
contra la Corrupdon

Fortalecimiento de la Prevencin del LA/FT

Objetivo Generall
Reforzar el marco legal y regulatorio en materia de prevencin del LA y el FT, de tal
modo que todos los organismos involucrados respondan a un mismo objetivo
Objetivo Especfico la
Adecuar la lista de sujetos obligados a reportar operaciones sospechosas y de aquellos
obli ados a ro orcionar informacin a re uerimiento de la UIF
Acciones la
Aprobar un Proyecto de Ley por el cual se redefina la lista de sujetos
obligados, segn los estndares internacionales, y se establezca la obligacin,
para ciertos sectores, que no son sujetos obligados, de proporcionar
informacin a la UIF.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa del Poder Ejecutivo o de
la SBS
Plazo: Diciembre 2011
Objetivo Especfico lb
Adecuar la lista de organismos de supervisin en materia ALAlCFT promoviendo una
su ervisin basada en ries os.
Acciones lb
Aprobar un Proyecto de Ley por el cual se establezca de manera expresa una
lista de organismos de supervisin en materia ALA/CFT y la posibilidad de
realizar una supervisin basada en riesgos.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa del Poder Ejecutivo o de
la SBS
Plazo: Diciembre 2011
Objetivo Especfico le
Establecer un rgimen jurdico para las casas de cambio que contemple un registro
nacional de operadores de cambio, as como disposiciones sobre capital mnimo, su
licenciamiento, las responsabilidades de supervisin y las obligaciones en materia de
prevencin ALAlCFT.
Acciones le
Aprobar un Proyecto de Ley, por el cual se cree un registro de casas de
cambio en la SBS.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa de la SBS
Plazo: Diciembre 2011

En forma complementaria al Proyecto de Ley mencionado en la actividad que


precede, elaborar e impulsar la aprobacin de un nuevo proyecto normativo

que establezca el marco legal, las medidas de cumplimiento mnimas y


designe al supervisor de las casas de cambio.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa de la SBS-UIF
Plazo: Diciembre 2011
Objetivo Especfico Id
Establecer la responsabilidad legal de la SBS como organismo supervisor de las
cooperativas de ahorro crdito no autorizadas a ca tar recursos del blico.
Acciones Id
Aprobar un Proyecto de Ley, por el cual se modifique la normativa
correspondiente, a fin de establecer a la SBS como supervisor integral de las
cooperativas de ahorro y crdito no autorizadas a captar recursos del pblico.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa de la SBS
Plazo: Diciembre de 2011
Objetivo Especfico le
Adecuar a los estndares y mejores prcticas internacionales el rgimen jurdico que
regula el sistema de prevencin ALAlCFT para los sujetos obligados bajo la supervisin
de CONASEV.
Acciones le
Modificar la normativa aplicable de la CONASEV, incorporando a la misma
un enfoque basado en riesgos, la identificacin de los beneficiarios finales y
la actualizacin de registros clientes y transacciones.
Responsable: CONASEV
Plazo: Agosto 2011
Objetivo Especfico 1f
Establecer un marco normativo a fin de que los Notarios Pblicos implementen un
sistema de prevencin de LAlFT.

Acciones 1f
Revisar y aprobar el proyecto de norma por la cual se fijan las obligaciones
de los Notarios Pblicos en materia ALAlCFT.
Responsable: SBS-UIF.
Plazo: Diciembre 2011.
Objetivo Especfico Ig
Establecer la obligacin para el Notario Pblico de dejar constancia en la Escritura
Pblica de haber efectuado los controles de debida diligencia en materia ALAlCFT,
res ecto de todas las artes involucradas en la transaccin.
Acciones 19
Elaborar un Proyecto de Ley, por el cual se modifique a la Ley del Notariado
(Decreto Legislativo N 1049) a efectos de incluir la obligacin para el
Notario Pblico de dejar constancia en la Escritura Pblica de haber
efectuado los controles de debida diligencia en materia ALAlCFT.

Responsables: SBS-UIF
Plazo: Octubre 2011

Aprobar el Proyecto de Ley, por el cual se modifica a la Ley del Notariado


-

Notario Pblico de dejar constancia en la Escritura Pblica de haber


efectuado los controles de debida diligencia en materia ALA/CFT.
Responsables: Congreso de la Repblica
Plazo: Diciembre de 2011
Objetivo General 2
Reforzar la supervisin en materia ALA/CFT.

Objetivo Especfico 2a
Implementar una metodologa de supervisin basada en riesgos para los sectores
su ervisados or la SBS.
Acciones 2a
Finalizar el desarrollo de la matriz de riesgos de LA/PT y la metodologa de
supervisin para todos los sectores supervisados por la SBS.
Responsable: SBS
Plazo: Diciembre 2012.

Reformular la Gua de Supervisin de la SBS en materia de prevencin de


LA/FT, en lo que respecta a la verificacin del cumplimiento de la obligacin
de debida identificacin del beneficiario final.
Responsable: SBS
Plazo: Diciembre 2011

Impulsar programas de capacitacin permanente para la SBS, que le permita


efectuar una supervisin efectiva con un enfoque basado en riesgos.
Responsable: SBS
Plazo: Permanente

Objetivo Especfico 2b
Fortalecer la capacidad supervisora de CONASEV en materia de supervisin ALA/CFT
con un enfo ue basado en riesgos.
Acciones 2b
Aprobar un Proyecto de Ley, por el cual se fortalece la supervisin del
Mercado de Valores, a travs de la modificacin del Decreto Legislativo
N86l, entre otros, y convierte a la CONASEV en la Superintendencia de
Mercado de Valores otorgndole mayores facultades para la regulacin y
supervisin de este mercado.
Responsable: Congreso de la Repblica
Plazo: Diciembre de 2011

Efectuar un infonne que concluya la manera ms eficiente de implementar la


supervisin del sistema de prevencin de LA/FT dentro de la estructura
orgnica de CONASEV.
Responsable: CONASEV
Plazo: Julio - Diciembre 2012.

Efectuar los ajustes necesarios al Reglamento de Organizacin y Funciones


de la CONASEV de acuerdo a los resultados presentados en el infonne
mencionado en la accin que precede.
Responsable: CONASEV
Plazo: Diciembre 2012

Desarrollar herramientas bsicas necesarias que pennitan implementar el


proceso de supervisin basado en riesgos en materia ALA/CFT.
Responsable: CONASEV
Plazo: Durante el 2013.

Incluir las partidas correspondientes a capacitacin dentro del presupuesto


2012 e impulsar programas de capacitacin pennanente para la CONASEV,
que le pennita efectuar una supervisin efectiva con un enfoque basado en
riesgos.
Responsable: CONASEV
Plazo: A partir de 2012 y posterionnente de fonna continua.

Realizar visitas de inspeccin en cuya planificacin se incluya el componente


de supervisin del sistema de prevencin de LA/FT en las empresas del
mercado de valores.
Responsable: CONASEV
Plazo: Inicio en el ao 2012 y posterionnente de fonna contina.

Promover la realizacin de visitas de inspeccin conjuntas con la


participacin de la UIF.
Responsable: CONASEV
Plazo: Inicio en el ao 2012 y posterionnente de fonna contina.

Objetivo Especfico 2c
Fortalecer la su ervisin de los notarios en materia de prevencin de LAlFT.
Acciones 2c
Elaborar y aprobar la modificacin del Decreto Supremo N018/2006/JUS a
fin de otorgarle a la UIF la supervisin de los notarios en materia ALA/CFT.
Responsable: Ministerio de Justicia.
Plazo: Julio 2011.
Objetivo Especfico 2d
Fortalecer la su ervisin de los a entes de aduanas or arte de SUNAT.
Acciones 2d

Promover el desarrollo de la normativa de aplicable a los agentes de aduanas


para el cumplimiento de la normativa ALA/CFT.
Responsable: SUNAT
l'lazo: Diciembre 2011
o

Implementar programa de capacitacin en materia de prevencin ALAlCFT a


funcionarios de SUNAT y agencias de aduanas.
Responsable: SBS
Plazo: Agosto 2011.

Objetivo Especfico 2e
Fortalecer la implementacin del rgimen sancionatorio ante el incumplimiento de las
normas reventivas en materia ALAlCFT or arte de los suetos obli adoso
Acciones 2e

Aprobar el reglamento de infracciones y sanciones aplicable a los


supervisados por parte de MINCETUR.
Responsable: MINCETUR
Plazo: Diciembre 2011.

Emitir un informe que determine la forma ms gil y eficiente de llevar a


cabo procedimientos sancionadores por parte de CONASEV a sus
supervisados en materia ALAlCFT.
Responsable: CONASEV
Plazo: Diciembre 2012

Modificar la normativa pertinente al interior de CONASEV, de acuerdo con


las conclusiones del informe, de forma tal que los procedimientos
sancionadores en materia ALAlCFT se lleven a cabo de una manera ms gil
y eficiente.
Responsable: CONASEV
Plazo: Julio 2013

Evaluar la conveniencia de la reorganizacin del procedimiento sancionador


de la SBS mediante la creacin de un rea dentro de una Superintendencia
Adjunta distinta a las de lnea o de reas al interior de cada Superintendencia
Adjunta de lnea, que haga las veces de rgano instructor.
Responsable: SBS
Plazo: Agosto 2011

I Objetivo General 3

I Fortalecer el cumplimiento de obligaciones preventivas en materia ALAlCFT.


Objetivo Especfico 3a
Concientizar y capacitar a los sujetos obligu.dos bajo supervlSlon de SBS en el
cumplimiento de su obligacin de implementar y desarrollar un efectivo programa de
revencin ALAlCFT.

Acciones 3a

Disear un plan de capacitacin para los sujetos obligados bajo supervisin


de la SBS en materia de prevencin de LAlFT.
Responsable: SBS
Plazo: Continua.
Objetivo Especfico 3b
Concientizar y capacitar a los sujetos obligados bajo supervisin de CONASEV en el
cumplimiento de su obligacin de implementar y desarrollar un efectivo programa de
revencin ALAlCFT, romoviendo el uso de un enfo ue basado en ries os.

Acciones 3b

Disear un plan de capacitacin para los sujetos obligados bajo supervisin


de CONASEV en materia de prevencin de LAlFT.
Responsable: CONASEV
Plazo: Inicio en el ao 2012 y posteriormente de forma contina.
Objetivo Especfico 3c
Concientizar y capacitar a los Notarios Pblicos en el cumplimiento de sus obligaciones
ALAlCFT.
Acciones 3c
Incluir en el Plan de capacitacin 2011, el desarrollo de actividades de
capacitacin en materia ALAlCFT dirigidas a Notarios Pblicos.
Responsable: SBS
Plazo: Agosto 2011

Fortalecimiento de la Deteccin de LAlFT

I Objetivo General 1
i ~~;:~~~~~'e~;:n;;l~~~~~:~ ~~a~~ier~.
Objetivo Especfico la
Otorgar a la UIF acceso a informacin sujeta al secreto bancario, reserva tributaria y la
informacin confidencial sobre las declaraciones patrimoniales de funcionarios
blicos.
Acciones la
Aprobar proyecto de Ley o, alternativamente, proyecto de enmienda
constitucional que faculte a la UIF el acceso a la informacin protegida por
el secreto bancario, la reserva tributaria y la informacin confidencial sobre
las declaraciones patrimoniales de funcionarios pblicos.
Responsable: Congreso de la Repblica
Plazo: Diciembre 2011.
Objetivo Especfico lb
Otorgar el acceso directo de la UIF a la informacin sobre las transacciones que
registran las empresas de liquidacin de valores.
Acciones lb
Suscribir acuerdos entre la SBS-UIF y las empresas de liquidacin de
valores que permitan el acceso directo de la UIF a la informacin sobre las
transacciones que registran.
Responsable: SBS-UIF
Plazo: Setiembre 2011

Desarrollar o adquirir, e implementar los medios de conexin para el acceso


a la informacin en forma directa.
Responsable: SBS-UIF
Plazo: Julio 2012

Objetivo Especfico le
Fortalecer el cumplimiento de los sujetos obligados con las disposiciones de la Ley N
27693 respecto de la obligacin de suministrar informacin oportuna y de forma
completa a la UIF.
Acciones lc
Elaborar e implementar programas de difusin y capacitacin dirigidos a los
sujetos obligados sobre la obligacin y responsabilidad de brindar
informacin oportuna y de forma completa.

Responsable: SBS-UIF, en coordinacin con los organismos supervisores


correspondientes
Plazo: Diciembre 2011 (labor permanente)
Objetivo Especfico Id
Sistematizar y explotar la informacin contenida en las solicitudes de levantamientos
del secreto bancario para compartirla con las entidades encargadas de la lucha ALACFT.
Acciones Id
Efectuar el anlisis legal respecto a la viabilidad de compartir la informacin
sobre los pedidos de levantamiento de secreto bancario que se tramitan a
travs de la SBS.
Responsable: SBS
Plazo: Agosto 2011

Incorporar en el Plan de Accin 2011 de la SBS, la creacin e


implementacin de la base de datos, as como la asignacin presupuestaria
respectiva.
Responsable: SBS
Plazo: Septiembre 2011

Objetivo Especfico le
Crear una base de datos centralizada que contenga el nombre de cliente y tipo de
producto contratado con la finalidad de orientar las solicitudes de levantamiento del
secreto bancario.
Acciones le

Aprobar proyecto de Ley que habilite el acceso a informacin protegida por


secreto bancario.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa del Poder Ejecutivo o
de la SBS
Plazo: Diciembre 2011

Elaborar un estudio de factibilidad para determinar las condiciones legales,


tcnicas y econmicas para la creacin de la base de datos.
Responsable: SBS
Plazo: Agosto 2011

Incorporar en el Plan de Accin 2012 de la SBS, la creacin e


implementacin de la base de datos, as como la asignacin presupuestaria
respectiva.
Responsable: SBS
Plazo: Diciembre 2011

Objetivo Especfico 1f
Brindar el acceso directo a la UIF a las bases de datos de antecedentes policiales,
referencias y otras bases de datos de las Direcciones Especializadas de la PNP, y el
i

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IMinisterio Pblico.

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Acciones lf
Identificar las bases de datos e informacin a ser compartida, as como las
condiciones y mecanismos de intercambio.
Responsable: SBS, Ministerio del Interior (PNP) y PCM (oficina de
gobierno electrnico)
Plazo: Junio 2011.

Suscribir convenios entre la SBS, el Ministerio del Interior y la PNP para el


intercambio de informacin.
Responsable: SBS, Ministerio del Interior (PNP)
Plazo: Septiembre 2011.

Integrar las bases de datos digitalizadas de las distintas Direcciones


Especializadas de la PNP
Responsable: Ministerio del Interior (PNP) / PCM (Oficina de Gobierno
Electrnico)
Plazo: Diciembre 2011.

Objetivo General 2
Fortalecer la capacidad analtica de las entidades involucradas en la deteccin e
inteli encia financiera.
Objetivo Especfico 2a
Fortalecer el Departamento de Anlisis Estratgico al interior de la UIF y su relacin
con la Fiscala Es ecializada en Lavado de Activos.
Acciones 2a
Contratar consultora especializada para el fortalecimiento de la funcin de
Anlisis Estratgico.
Responsable: SBS-UIF, Ministerio Pblico
Plazo: Agosto 2011

Implementar las recomendaciones que smjan de la consultora para el


fortalecimiento de la funcin de Anlisis Estratgico.
Responsable: SBS-UIF, Ministerio Pblico
Plazo: Marzo 2012

Implementar programas de capacitacin en materia de anlisis e inteligencia


estratgica.
Responsable: SBS-UIF, Ministerio Pblico
Plazo: Continuo.

Objetivo Especfico 2b
Fortalecer las capacidades de las instituciones involucradas en la lucha contra el LA/FT
delitos conexos, ara enerar com artir informacin de carcter estrat ico.
Acciones 2b
Coordinar la generacin y difusin de inteligencia estratgica, que apoye a
las instituciones involucradas en la lucha contra el LA/FT Ydelitos conexos.
Responsable: SBS-UIF, PNP, Procuraduras Especializadas, Ministerio
Pblico y Poder Judicial.
Plazo: Diciembre 2011.

Implementar programas de capacitacin en materia de generaclOn,


administracin y difusin de informacin de carcter estratgico, para la
lucha contra el LA/FT y delitos conexos.
Responsable: SBS, Ministerio Pblico y Poder Judicial
Plazo: Continuo.

Objetivo General 3
Fortalecer la deteccin ALA-CFT en untos de control aduanero

zonas de frontera.

Objetivo Especfico 3a
Precisar las funciones y competencias de las entidades responsables del control de
trans orte transfronterizo de dinero en efectivo e instrumentos ne ociables.
Acciones 3a
Aprobar un proyecto de Ley que precise las funciones y competencias en
materia de control de transporte transfronterizo de dinero en efectivo e
instrumentos negociables.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa del Poder Ejecutivo o
de la SBS.
Plazo: Diciembre 2011
Objetivo Especfico 3b
Priorizar la asignacin de recursos para el fortalecimiento del control en zonas
vulnerables de frontera.

Acciones 3b
Elaborar un diagnstico de zonas vulnerables de frontera desde el punto de
vista de la amenaza criminal.

Responsable: PCM (DINI), Ministerio del Interior (DIGEMIN y PNP),


Ministerio Publico y SUNAT
Plazo: Diciembre 2011.

vulnerables o de mayor riesgo de acuerdo al diagnstico.


Responsable: ~iEF, Ministerio del Interior (DIGEMIN y PNP), Ministerio
Publico y SUNAT
Plazo: Abril 2012.
Objetivo Especfico 3c
Fortalecer la coordinacin con autoridades de pases fronterizos para establecer mejores
mecanismos de control del transporte transfronterizo de dinero en efectivo e
instrumentos ne ociab1es en base a los resultados del dia stico.
Acciones 3c
Actualizar, en base a los resultados del diagnstico, los acuerdos bilaterales,
memorndums de entendimiento u otros acuerdos con pases fronterizos, en
materia de colaboracin e intercambio de informacin para el control del
transporte transfronterizo de dinero en efectivo e instrumentos negociables.
Responsable: RREE, SBS, SUNAT, Ministerio Pblico, Poder Judicial y
PNP
Plazo: Marzo 2012 y posterionnente de manera continua.
Objetivo Especfico 3d
Fortalecer el control de salida de dinero en efectivo e instrumentos negociables a nivel
nacional.
Acciones 3d
Implementar el sistema de declaracin de salida de dinero e instrumentos
negociables en todos los puntos de control aduanero.
Responsable: SUNAT
Plazo: Diciembre 2011.

Fortalecimiento de la Represin Penal del LA/FT

Objetivo General 1
Garantizar plazos adecuados para las investigaciones de LAlFT

Objetivo Especfico la
Asegurar el acceso oportuno a informacin protegida por el secreto bancario y la reserva
tributaria por parte del Ministerio Pblico.

Acciones la
Elaborar un informe tcnico y un proyecto de normativa/regulacin que sirva
para establecer: (i) la creacin del agente de enlace, como funcionario de la
institucin financiera encargado de brindar respuestas en plazos perentorios a las
solicitudes de levantamiento de secreto bancario, (ii) la creacin de formatos de
solicitud y respuesta, y (iii) las sanciones por incumplimiento.
Responsables: SBS y MP
Plazo: Agosto 2011

Establecer la figura del agente de enlace, como funcionario de la SUNAT


encargado de brindar respuestas en plazos perentorios a las solicitudes de
levantamiento de reserva tributaria y la creacin de formatos de solicitud y
respuesta.
Responsables: SUNAT y MP
Plazo: Agosto 2011

Redactar un proyecto de modificacin del Cdigo Penal para establecer una


sancin penal por incumplimiento de entrega de informacin de forma oportuna
a solicitud de las autoridades competentes.
Responsable: MP y Poder Judicial
Plazo: Agosto 2011

Modificar el Cdigo Penal para establecer una sancin penal por incumplimiento
de entrega de informacin de forma oportuna a solicitud de las autoridades
competentes.
Responsable: Congreso de la Repblica, a iniciativa del Poder Ejecutivo o de la
SBS.
Plazo: Diciembre 2011

Objetivo Especfico lb
Incrementar los plazos asignados para el desarrollo de la investigacin preliminar y las
medidas limitativas en los casos de LNFT.

Acciones lb
Redactar un proyecto de modificacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal con el
fin de increlTlf'ntqr los n1azos nara la investigacin preliminar de delitos de
LA/fT (Are JA (i.j) Y las medlll... s i111~lUiYas.
Responsable: MP y Poder Judicial
Plazo: Agosto 2011

Aprobar la modificacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal con el fin de


incrementar los plazos para la investigacin preliminar de delitos de LA/FT
(Art. 334 (2)) y las medidas limitativas.
Responsable: Congreso de la Repblica
Plazo: Diciembre 2011

Objetivo Especfico lc
Fortalecer el acceso del Ministerio Pblico, la PNP y las Procuraduras Especializadas a
bases de datos de utilidad ara sus labores de investigacin.
Acciones lc
Revisar las bases de datos materia de consulta que sean tiles dentro de una
investigacin de LA/FT, evaluando la factibilidad de poder utilizar la
informacin obtenida de las mismas en el marco de un proceso judicial.
Responsable: SBS
Plazo: Julio 2011

Suscribir los convenios requeridos para implementar el acceso a las bases de


datos pertinentes.
Responsable: SBS
Plazo: Marzo 2012

Objetivo General 2
Intensificar la coordinacin inter-institucional en el marco de la investigacin penal
ALA/CFT
Objetivo Especfico 2a
Implementar el uso de equipos multidisciplinarios de investigacin en casos de delitos
com kos.
Acciones 2a
Realizar jornadas y talleres de trabajo e integracin entre las entidades pblicas
con las cuales el Ministerio Pblico podra formar equipos multidisciplinarios de
investigacin para los delitos complejos.
Responsable: SBS y Ministerio Pblico
Plazo: Agosto 2011 y ejecucin contina

Poner en prctica el uso de equipos multidisciplinarios en el marco de una


investigacin real.
Responsable: Ministerio Pblico, PNP, SBS, SUNAT, CGR
Plazo: Ejecucin contina

Objetivo General 3
Fortalecer las capacidades institucionales de los rganos especializados en la
'uz amiento ALAlCFT.
Objetivo Especfico 3a
Poner marcha de la Direccin de LA de la Polica Nacional del Per (PNP)
Acciones 3a
Asignar los recursos necesarios para el inicio de operaciones de la ya creada
Direccin de LA de la Polica Nacional del Per.
Responsable: Ministerio del Interior
Plazo: Diciembre 2011
Objetivo Especfico 3b
Fortalecer los cuerpos de peritos, expertos y asesores del Poder Judicial, Ministerio
Pblico, la Polica Nacional del Per y las Procuraduras Especializadas, incorporando
profesionales de carrera que sean expertos en contabilidad forense y otras habilidades
ara investi ar delitos de LA delitos financieros.
Acciones 3b
Elaborar un diagnstico de necesidades para el fortalecimiento de los cuerpos de
peritos, expertos y asesores para la investigacin de delitos de LAlFT.
Responsable: Poder Judicial, Ministerio Pblico, PNP y Procuraduras
Especializadas
Plazo: Diciembre 2011

Emitir la reglamentacin interna que establezca y refuerce los cuerpos de peritos,


expertos y asesores para la investigacin de delitos de LAlFT en base al
diagnstico realizado.
Responsable: Poder Judicial, Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per
Plazo: Marzo 2012

Objetivo Especfico 3c
Capacitar a las instituciones que forman parte de la investigacin y el sistema de justicia
ena!.
Acciones 3c

Actualizar el diagnstico sobre necesidades de capacitacin que realiz la SBS


en el marco de GAFISUD, a fin de utilizarlo para el desarrollo de la malla
curricular de los programas de capacitacin.

Responsable: SBS, Poder Judicial, Ministerio Pblico


Plazo: Diciembre 2011

Desarrollar e in~nl~n~ntar los nrogramas de c,macitacil" a nivel nacional en base


al diagnstil.:o de c.:,,;;::'l<..licS.
Responsable: SBS, Poder Judicial, Ministerio Pblico
Plazo: Diciembre 2011

Monitorear el desarrollo de la malla curricular de los mdulos de capacitacin


teniendo en cuenta las necesidades de las instituciones competentes.
Responsable: SBS, Poder Judicial, Ministerio Pblico
Plazo: Continuo

Promover la retrasmisin, al interior de las instituciones, de los conocimientos


adquiridos en cada capacitacin.
Responsable: PNP, Ministerio Pblico, Poder Judicial y Procuraduras
Especializadas
Plazo: Continuo

Objetivo General 4
Fortalecer la coo eracin judicial internacional en materia ALA/CFT.
Objetivo Especfico 4a

Fortalecer vnculos con pases prioritarios en materia de cooperacin judicial


internacional para casos de LAlFT.

Acciones 4a
Elaborar un diagnstico en materia de asistencia jurdica recproca y extradicin,
que incluya informacin estadstica, a fin de determinar con qu pases se
presentan problemas de cooperacin.
Responsable: Ministerio Pblico (Oficina de Cooperacin Internacional)
Plazo: Agosto 2011

Procurar la firma de convenios de asistencia jurdica recproca y extradicin con


los pases identificados como prioritarios de acuerdo al diagnstico.
Responsable: RREE, Ministerio Pblico (Oficina de Cooperacin Internacional)
Plazo: Marzo 2012

Objetivo Especfico 4b

Facilitar la observancia por pmie de jurisdicciones extranjeras de los requisitos de la


le islacin emana en materia de asistencia 'urdica reci roca y extradicin

Acciones 4b

Elaborar y difundir una gua que establezca los requisitos de la legislacin


peruana en materia de asistencia jurdica recproca y extradicin, con el fin de
facilitar su observancia por parte de las jurisdicciones extranjeras requirentes.
Responsable: Ministerio Pblico (Oficina de Cooperacin Internacional)
Plazo: Diciembre 2011

Objetivo General 5
Fortalecer la capacidad del Estado de despojar a los criminales y terroristas de sus
activos, tomando en cuenta los tratados Multilaterales y europeos sobre estas materias
(Palermo, Anticorru cin, Drogas).
Objetivo Especfico 5a
Mejorar los mecanismos de custodia, administracin y disposicin de activos
incautados/decomisados/inmovilizados.
Acciones 5a
Presentar un proyecto de ley dotando a un organismo centralizado de las
facultades de custodia, administracin y disposicin de los activos
incautados/decomisados/inmovlizados mediante investigaciones o procesos
penales.
Responsable: Ministerio de Justicia
Plazo: Agosto 2011

Aprobar la ley dotando a un orgamsmo centralizado de las facultades de


custodia,
administracin
y
disposicin
de
los
activos
incautados/decomisados/inmovilizados mediante investigaciones o procesos
penales.
Responsable: Congreso de la Repblica
Plazo: Diciembre 2011

Objetivo Especfico 5b
Fortalecer los mecanismos legales para pnvar del dominio de sus activos a los
criminales terroristas.
Acciones 5b
Presentar una nueva versin de la Ley de Prdida de Dominio enfatizando en su
carcter de accin real de contenido patrimonial, y contemplando la distribucin
de los activos involucrados entre las entidades que participan en la lucha contra
el LA-FT.
Responsable: Ministerio de Justicia
Plazo: Agosto 2011

Aprobar la nueva Ley de Prdida de Dominio.


Responsable: Congreso de la Repblica

Plazo: Diciembre 2011


Objetivo Especfico Sc
Reforzar los mecanismos para cumplir "sin demora" con las Resoluciones del Consejo
':'~0 S:::;uridad referidas':- . ~ ~J ,\:~ =
~
Naciones Unidas.
._v.,'.. ;

_J,

__

Acciones Se

Elaborar una propuesta normativa para establecer el mecanismo ms apropiado a


fin de cumplir "sin demora" con las Resoluciones del Consejo de Seguridad
referidas al FT emitidas en el marco del Captulo VII de la Carta de Naciones
Unidas.
Responsable: SBS, Ministerio Pblico, Poder Judicial y DINI
Plazo: Diciembre 2011

VI. EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL PERU


A. La problemtica del Terrorismo
80.
La principal amenaza terrorista en el Per contina siendo el remanente de Sendero
Luminoso. Elementos armados de Sendero operan en dos facciones distintas y rivales entre
s; una en el Valle del Alto Huallaga y otra en el Valle de los ros Apurmac y Ene (VRAE);
es decir, en dos de las principales regiones de produccin de hoja de coca del pas.
81.
Si bien el principal foco de Sendero Luminoso se encuentra actualmente puesto en su
participacin en el trfico ilcito de drogas, la amenaza de Sendero Luminoso como
organizacin terrorista sigue an presente.
82.
La creciente participacin de Sendero Luminoso en el negocio del trfico ilcito de
drogas nutre a la organizacin de recursos que podran ser utilizados para fines terroristas,
ya que facilitan su acceso a ms y mejor armamento, la adquisicin de tecnologa ms
sofisticada, y el reclutamiento de ms elementos.
83.
Asimismo, la mayor riqueza posibilita el mejoramiento de las relaciones de Sendero
Luminoso con las comunidades rurales ubicadas en zonas alejadas y la expansin territorial
de su presencia.
84.
En efecto, se estima que las dos facciones de Sendero cuentan con varias centenas de
miembros armados. Ms recientemente, se ha sugerido que la faccin del VRAE ha estado
reclutando nios para adoctrinarlos en prcticas subversivas, la utilizacin de armas de
fuego y el trfico ilcito de drogas.
85.
La asociacin entre Sendero Luminoso yel trfico ilcito de drogas es ciertamente
notoria. Sendero es el principal proveedor de servicios de proteccin a narcotraficantes en
las zonas productivas y su principal contribucin consiste en custodiar y ayudar a expandir
el control de las rutas de la droga.
86.
De hecho, gran parte de los actos violentos cometidos por Sendero en los ltimos
tiempos han estado vinculados al control y la expansin de dichas rutas. Sin embargo,
Sendero ha incrementado tambin su participacin directa en la produccin y el trfico de
drogas y es sabido que la organizacin apunta a expandir sus actividades en dicha rea.
B. Financiamiento del terrorismo

87.
Existe poca informacin sobre la magnitud y composicin de las actividades de FT.
Si bien existe coincidencia en que la principal fuente de financiamiento de Sendero
Luminoso se encuentra representada por las ganancias derivadas de su participacin directa
e indirecta en el trfico ilcito de drogas, incluyendo los servicios de proteccin brindados a

otras organizaciones narcotraficantes en las zonas cocaleras, as como su participacin en la


produccin y el trfico de drogas, la magnitud de dichas ganancias no se encuentra
claramente establecida.
S8.
No existen an estUUlOS conllaDlcs 500re la magnitu (;;;l rmanCl:llUiemo (le
terrorismo proveniente de la participacin directa e indirecta en el trfico ilcito de drogas.
Sin embargo, ciertas estimaciones preliminares sugieren que el financiamiento proveniente
de dicha fuente podra estar rondando los 15 millones de dlares anuales y que la misma
podra estar representando aproximadamente el 75% del financiamiento total de Sendero.
Tampoco existe informacin confiable con respecto a la composicin del tipo de activos en
la que se distribuye dicha ganancia.
89.
La mayora de los expertos afirman que otras fuentes de Sendero podran incluir en
el siguiente orden de magnitud, ganancias derivadas de su participacin en (i) la venta de
servicios en otros mercados ilegales, tales como los servicios de proteccin a organizaciones
dedicadas a la tala ilegal, (ii) la participacin directa en otras actividades criminales, como la
tala ilegal, el trfico ilegal de combustibles, los secuestros y las extorsiones, y (iii)
donaciones provenientes de donantes voluntarios e involuntarios, algunos de ellos
canalizadas a travs de organizaciones sin fines de lucro locales y extranjeras.
90.
Tampoco existen aun estudios confiables sobre la magnitud del financiamiento del
terrorismo proveniente de dichas otras fuentes. Sin embargo, ciertas estimaciones
preliminares sugieren que el financiamiento proveniente de dichas otras fuentes podra estar
rondando los 5 millones de dlares anuales y que las mismas podran estar representando
aproximadamente el 25% del financiamiento total de Sendero. Tampoco existe informacin
respecto a la composicin del tipo de activos en los que dicha ganancia se distribuye.

c. Vulnerabilidades al financiamiento del terrorismo


91.
Dado que la principal fuente de fmanciamiento del terrorismo es la ganancia
derivada de su participacin directa e indirecta en el trfico ilcito de drogas, est claro que
las vulnerabilidades en la lucha contra las drogas tienen una implicancia directa en la lucha
contra el financiamiento del terrorismo. Por tal motivo, se deduce que el fortalecimiento de
la lucha contra las drogas, particularmente la lucha contra el LA, contribuir
significativamente a la reduccin del financiamiento del terrorismo.
Sin perjuicio de ello, resulta necesario fortalecer la tipificacin del delito de
92.
financiamiento del terrorismo. Tal como surge del informe de evaluacin mutua de
GAFISUD de 2008, el delito de financiamiento del terrorismo se encuentra tipificado bajo el
Decreto Ley N 25475 como un acto de colaboracin con la comisin de un acto terrorista.
A raz de ello, se ha interpretado que para que se configure la conducta de financiamiento de
terrorismo resulta necesario que los fondos sean efectivamente utilizados para cometer o
intentar cometer un acto terrorista. Adems de ser contrario a los requerimientos de las

normas y estndares internacionales, dicha exigencia ha tornado la norma extremadamente


dificil de aplicar, tal como lo revelan la falta de condenas.
93.
Al mismo tiempo resultara til trabajar con el sector del sector de organizaciones sin
fines de lucro con el objeto de establecer medidas para fortalecer su proteccin contra su
abuso para propsitos de FT. Las actividades de dicho sector podran involucrar a donantes
voluntarios y a donantes defraudados tanto en el Per como en el extranjero. Las medidas
para proteger al sector de las organizaciones sin fines de lucro no deberan interrumpir ni
disuadir las actividades solidarias legtimas. Por el contrario, dichas medidas deberan
promover mayor transparencia y generar mayor confianza en que los fondos donados
alcanzan efectivamente a los beneficiarios deseados.
94.
Finalmente, la falta de informacin precisa sobre la manera en la cual los terroristas
se estn financiando, la magnitud de las fuentes de financiamiento y el tipo de activos que se
utilizan constituye en s misma una seria vulnerabilidad. Por lo tanto, resulta necesario llevar
a cabo un estudio profundo sobre la problemtica del financiamiento del terrorismo,
incluyendo una evaluacin sobre las caractersticas intrnsecas del sistema que puedan estar
contribuyendo a facilitar la recaudacin, el suministro y el uso de fondos terroristas en el
Per.

ANEXO!
ORGA.~IZACIN ACTUAL DEL SISTEMA NACIONAL ALAlCFT

Disposicin
Decreto Ley N 25475 Y modificatorias

Fecha Publicacin
06/05/1992

Ley contra el Terrorismo


Ley N 27693 Y sus modificatorias
Ley que crea la UIF-Per
Ley N 27765 Y sus modificatorias
Ley Penal contra el LA

12/04/2002

27/06/2002

Decreto Supremo N O18-2006-JUS


Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la UIF-Per
Resolucin CONASEV N 087-2006-EF/94.10

25107/2006

04/10/2006

Regulacin para la Prevencin del LA/FT, de aplicacin a los


sujetos obligados supervisados por CONASEV
Resolucin de Superintendencia nacional Adjunta de
Aduanas N 645-2006/SUNAT/A
Regulacin que aprueba los formatos para la declaracin de
equipaje

29/12/2006

Decreto Supremo N 016-2007-RE


Norma del Ministerio de Relaciones Exteriores que regula
publicidad de las Resoluciones del Consejo de Seguridad en el
marco de Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas

24/03/2007

Ley N 29038
Ley que incorpora la UIF-Per a la SBS

Resolucin SBS N" 486-2008 Y sus modificatorias


Regulacin para la Prevencin del LA/FT, de aplicacin a los
sujetos obligados supervisados por UIF-Per
Resolucin SBS N 838-2008 Y sus modificatorias
Regulacin para la Prevencin del LAlFT, de aplicacin a los
sujetos obligados del sector financiero
Resolucin Ministerial N 063-2009-MINCETUR/DM
Regulacin para la Prevencin de LAlFT, de aplicacin a los
sujetos dedicados al giro de casinos y tragamonedas

12/06/2007

08/03/2008

28/03/2008

19/05/2009

Resolucin SBS N 12565-2009


Regulacin de la SBS que aprueba los lineamientos para
difundir las resoluciones Consejo de Seguridad en el marco de
Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas

10/09/2009

b) Entidad coordinadora de los esfuerzos nacionales ALA/CFT

De acuerdo a 10 sealado en la Ley N 29038, publicada el 12 de junio de ~tl(.~"-,,,.!:I:~2c:"'\


Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS) incorpor dentro de su estructura
orgnica y funcional a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF -Per) como unidad
especializada, ejerciendo las mismas competencias, atribuciones y funciones
establecidas en la Ley N 27693 y sus modificatorias, as como en sus normas
complementarias, reglamentarias y dems aplicables. La misma Ley seala que toda
referencia a la UIF-Per sobre competencias, atribuciones y funciones en materia
de LA y FT en la legislacin vigente se entiende como efectuada a la SBS.
En ese sentido, de acuerdo a lo sealado en el Artculo 1 de la Ley N 29038,
concordado con el Artculo 1 del Decreto Supremo N 018-2006-JUS, la SBS se
constituye como la Agencia Central Nacional respecto de los sujetos obligados
encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en la Ley N
27693 y sus modificatorias, adems de ser el contacto de intercambio de informacin
a nivel internacional en la lucha contra el LAlFT.
Dentro de dicho contexto, y en virtud a 10 establecido en las disposiciones sealadas
en el prrafo anterior, le corresponde a la SBS liderar el esfuerzo del sistema
ALAlCFT a nivel nacional, coordinando con los otros poderes del Estado, las otras
instituciones pblicas integrantes del Poder Ejecutivo y los Organismos
Constitucionalmente Autnomos, para cuyos efectos disear el Plan Nacional de
Lucha Contra el LA y el FT.
c) Principales entidades gubernamentales en la lucha contra el LA/FT

De acuerdo a la legislacin vigente, las entidades clave en la lucha contra el LAlFT


son la SBS, la Polica Nacional, el Ministerio Pblico, el Poder Judicial y las
Procuraduras Pblicas Especializadas.
1.

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP

La funcin de la SBS se encuentra descrita en el Artculo 87 de la Constitucin


Poltica del Per, y est dirigida a ejercer el control de las empresas bancarias y
de seguros, de las dems que reciben depsitos del pblico y de aquellas otras
que, por realizar operaciones conexas o similares, determine la ley. El Poder
Ejecutivo designa al Superintendente por el plazo correspondiente a su perodo
constitucional y corresponde al Congreso de la Repblica ratificarlo.
La misma disposicin constitucional seala que la ley establece la organizacin
y la autonoma funcional de la SBS. En ese sentido, el Artculo 345 de la Ley
N 26702 y sus modificatorias, Texto Concordado de la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la SBS, seala que la SBS es
una institucin constitucionalmente autnoma y con personera de derecho

pblico, cuyo objeto es proteger los intereses del pblico en el mbito de los
sistemas financiero y de seguros. Seala adems que la SBS ejerce en el mbito
de sus atribuciones, el control y supervisin de las empresas que conforman el
Sistema Financiero y Sistema de Seguf0s y de las dems personas naturales y

En materia de lucha contra el LA/FT, de acuerdo a lo sealado en la Ley N


27693 Y sus modificatorias, concordada con el Artculo 1 de la Ley N 29038,
la SBS est encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir
informacin para la deteccin del LA y FT, as como coadyuvar a la
implementacin por parte de los sujetos obligados de sistema para detectar
operaciones sospechosas de LAIFT. Asimismo, el mismo cuerpo legal seala
como funciones de la SBS:

Solicitar informacin til para el cumplimiento de sus funciones a


cualquier organismo pblico del Gobierno Nacional, a los Gobiernos
Regionales y Locales, instituciones y empresas pertenecientes al Estado,
quienes estn obligados a proporcionarla bajo responsabilidad.
Solicitar, recibir y analizar informacin sobre operaciones sospechosas
que le presenten los sujetos obligados mediante ROS.
Solicitar la ampliacin de la infOlmacin sealada en el prrafo anterior,
as como recibir y analizar Registros de Operaciones (RO).
Solicitar a los sujetos obligados la informacin que considere relevante
para la prevencin y anlisis de LA y FT.
Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que luego de la
investigacin y anlisis respectivos se presuman vinculadas al LAlFT.
Cooperar, en el mbito de su competencia, con investigaciones
internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir informacin, a
solicitud de autoridades competentes de otros pases que ejerzan
competencias anlogas, en casos se presuman vinculados al LAlFT.
Participar en el mbito de su competencia en investigaciones conjuntas
con otras instituciones pblicas nacionales encargadas de investigar
delitos que tienen las caractersticas de de delitos precedentes.
Prestar asistencia tcnica que le sea requerida cuando se trate de
investigaciones vinculadas al LA/FT.

Adicionalmente a los funciones descritas anteriormente, la Ley N 27693 y sus


modificatorias sealan que, para el caso de los sujetos obligados que no cuenten
con organismo supervisor, la SBS actuar como tal en materia ALA/CFT o
indicar a los organismos que harn sus veces, segn sea el caso.
2.

Polica Nacional del Per


De acuerdo a lo sealado en Artculo 166 de la Constitucin Poltica del Per y
en el Artculo 3 de su Ley Orgnica, Ley N 27238 tiene entre sus funciones

primordiales prevenir, investigar y combatir la delincuencia, as como vigilar y


controlar las fronteras. Asimismo, el Artculo 159 de la Constitucin Poltica
del Per seala que la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Pblico en el mbito de su funcin de investigacin del delito.
Para mayor abundamiento, dentro de las funciones atribuidas a la Polica
Nacional del Per en el Artculo 7 de su Ley Orgnica se tiene:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en
el Cdigo Penal y leyes especiales, que se persigan de oficio
Intervenir en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre en acciones
de su competencia.
Vigilar y controlar las fronteras, as como velar por el cumplimiento de
las disposiciones legales sobre control migratorio de nacionales y
extranjeros.
Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial, Tribtmal
Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, Ministerio Pblico y de
la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el ejercicio de sus
funciones.
Ejercer la identificacin de las personas con fines policiales.
Asimismo, dentro de las atribuciones de la Polica Nacional del Per recogidas
en el Artculo 8 de su Ley Orgnica se tienen:
Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las personas, as
como las requisitorias judiciales.
Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias y elementos
probatorios relacionados con la investigacin policial, ponindolos
oportunamente a disposicin de la autoridad competente.
Coordinar y cooperar con los organismos internacionales e instituciones
de polica en la prevencin y represin de la delincuencia, de
conformidad con los convenios suscritos.
Para poder cumplir con esta trascendental misin, la Polica Nacional del Per
cuenta con Diversas Direcciones Especializadas (rganos de ejecucin) en su
estructura orgnica, entre las cuales destacan la Direccin Antidrogas
(DIRANDRO), la Direccin de Investigacin Criminal (DIRINCRI) y la
Direccin contra el Terrorismo (DIRCOTE). Estas 3 direcciones cuentan dentro
de su estructura con divisiones especializadas en la investigacin de delitos de
LA procedentes de la comisin de los delitos materia de su conocimiento.
Recientemente se aprob la creacin de una direccin especializada en la
investigacin del delito de LA provenientes de la comisin de cualquier delito.
No obstante, dicha direccin llamada a unificar la investigacin del delitos de
LA en la Polica Nacional an no se encuentra operativa.

3.

La Procuraduras Pblicas Especializadas


La defensa jurdica del Estado es una funcin pblica que ha sido encomendada
constitucionalmente a los Procuradores Pblicos, de acuerdo con lo establecido
Legislativo N 1068 Y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 0172008-JUS, normas que regulan el el Sistema de Defensa Jurdica del Estado,
dicha funcin pblica consiste en el ejercicio de las atribuciones que la Ley le
otorga a dichos funcionarios. En ese sentido, los Procuradores Pblicos
defienden y representan jurdicamente al Estado efectuando todas las
actuaciones que la Ley en materia procesal, arbitral y las de carcter sustantivo
permiten, por 10 que estn autorizados a demandar, denunciar y a participar de
cualquier diligencia por el solo hecho de su designacin.
En los procesos o investigaciones relacionados a materias complejas o que
revisten gravedad, como los delitos de corrupcin, delitos de terrorismo, delitos
de trfico ilcito de drogas y delitos de LA, comportamientos criminales que
estn vinculados a la criminalidad organizada, la actual normatividad contempla
la intervencin de Procuradores Pblicos Especializados, a quienes se les ha
otorgado facultades especiales y, adems, tienen funciones especficas. De
acuerdo a lo establecido en el artculo 40 Reglamento del Sistema de Defensa
Jurdica del Estado, DS. N 017-2008-JUS, los Procuradores Pblicos
Especializados ejercen la defensa jurdica del Estado "en las investigaciones
preliminares y/o preparatorias, procesos judiciales, procesos de prdida de
dominio, y dems procesos relacionados y/o derivados de la comisin de
presuntos delitos que vulneran bienes jurdicos cuya lesividad afecta
directamente los intereses del Estado, como son los de Terrorismo, Trfico
Ilcito de Drogas, Lavados de Activos, delitos contra el Orden Pblico, delitos
de corrupcin contemplados en este Reglamento y otros ilcitos penales que
renan tales caractersticas."

4.

Ministerio Pblico
De acuerdo a 10 establecido en el Artculo 159 de la Constitucin Poltica del
Per, el Ministerio Pblico es un organismo autnomo presidido por el Fiscal de
la Nacin que, entre otras, ejerce las siguientes funciones:
Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de
la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la
Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin.
Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
De acuerdo al Artculo 36 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico aprobada
por Decreto Legislativo N 052, el Ministerio Pblico cuenta con los siguientes

rganos:

El Fiscal de la Nacin
Los Fiscales Supremos
Los Fiscales Superiores
Los Fiscales Provinciales

Asimismo, el mismo dispositivo seala que tambin son rganos del Ministerio
Pblico los Fiscales Adjunto y las Juntas de Fiscales.
En virtud a lo dispuesto en los Artculos 80-A y 80-B de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, mediante Resolucin N 333-2007-MP-FN del 16 de marzo
de 2007, la Fiscala de la Nacin convirti diversos despachos fiscales en
Fiscalas Especializadas contra la Criminalidad Organizada con competencia a
nivel nacional. En ese sentido, la Junta de Fiscales Supremos en sesin ordinaria
del 6 de setiembre del 2007 adopt el Acuerdo N 936, mediante el cual aprob
el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. Dicho
texto fue publicado en el Diario Oficial ellO de setiembre de 2007 mediante
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 042-2007-MP-FN-JFS.
En el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada se
establece su competencia para investigar delitos de trfico ilcito de drogas, LA,
terrorismo, corrupcin de funcionarios pblicos, trfico ilcito de armas, trata de
personas y trfico ilcito de migrantes, siempre que sean cometidos por
organizaciones criminales y que revistan de especial complejidad. Asimismo,
conoce las investigaciones por transacciones financieras sospechosas derivadas
de la UIF.
5. Poder Judicial

De acuerdo a lo sealado en el Artculo 138 de la Constitucin Poltica del Per


yen el Artculo 1 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, la potestad de administrar justicia es ejercida por el Poder Judicial a
travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.
Asimismo, el Artculo 26 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial seala como rganos jurisdiccionales del Poder Judicial a los
siguientes:

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica


Las Cortes Superiores de Justicia, en los respectivos Distritos Judiciales
Los Juzgados Especializados y Mixtos, en las Provincias respectivas
Los Juzgados de Paz Letrados, en la ciudad o poblacin de su sede
Los Juzgados de Paz

En virtud a lo dispuesto en el inciso 2 del Artculo 16 del Cdigo de


Procedimientos Penales, modificado por Decreto Legislativo N 983, la
Resolucin Administrativa N 045-2008-CE-PJ del 14 de febrero del 2008
emitida por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial dispone que la Sala Penal

Nacional y los Juzgados Penales Supra-provinciales! se avoquen al


conocimiento de todos los procesos por delito de terrorismo a nivel nacional,
ampliando tambin su competencia para conocer todos los procesos por delitos
de LA, entre otros, cuando el proceso sea complejo o masivo, o con repercusin
lugar donde se cometi.
d) Otras entidades responsables en la lucha contra el LAJFT

De acuerdo a 10 establecido en la legislacin vigente, se tienen asimismo entidades


responsables en la de lucha contra el LAlFT a las entidades supervisoras, a SUNATAduanas, al Ministerio de Relaciones Exteriores y a la Direccin Nacional de
Inteligencia (DINI).
i. Entidades supervisoras en materia ALAlCFT

De acuerdo a lo sealado en el Artculo 10 de la Ley N 27693 Y sus


modificatorias, los rganos supervisores son los encargados de ejercer la labor
de supervisin del marco preventivo de LAlFT, en coordinacin con la SBS, de
acuerdo a lo previsto en el Reglamento de la citada Ley y a sus propios
mecanismos de supervisin.
El ArtCulo 2 literal j) del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 0182006-JUS, en concordancia con lo dispuesto en el Artculo 10 de la Ley N
27693 y sus modificatorias, establece que los rganos y organismos supervisores
en materia ALAlCFT son aquellos que, de acuerdo a su normatividad, ejercen
funciones de supervisin respecto de los sujetos obligados a informar. Dicha
disposicin seala como organismos supervisores a los siguientes:

1 Con

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS): Supervisa a los sujetos


obligados del sector financiero, contando actualmente con regulacin
ALA/CFT vigente de acuerdo a lo sealado en el literal a) anterior.
Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV):
Supervisa a los sujetos obligados del sector valores, contando actualmente
con regulacin ALAlCFT vigente de acuerdo a lo sealado en el literal a)
anterior.
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR): Supervisa a los
sujetos obligados dedicados a las actividades de casinos y tragamonedas,
contando actualmente con regulacin ALAlCFT vigente de acuerdo a lo
sealado en el literal a) anterior.

excepcin de los casos que sean competencia del Juzgado Supra-provincial de Ayacucho.

Consejo del Notariado: Supervisa a los sujetos obligados que ejercen la


funcin de Notarios, sin contar a la fecha con regulacin ALA/CFT en la
materia.
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES): Supervisa a los
sujetos obligados dedicados al giro de sociedades de loteras, sin contar a la
fecha con regulacin ALAlCFT en la materia.
Ministerio de Energa y Minas: Supervisa a los sujetos obligados que realizan
actividades como empresas mineras, sin contar a la fecha con regulacin
ALAlCFT en la materia.
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC): Supervisa a los sujetos
obligados que prestan servicios de correo y Courier, sin contar a la fecha con
regulacin ALAlCFT en la materia.

Resulta oportuno resaltar que el Artculo 10 de la Ley N 27693 Y sus


modificatorias establece que para efectos de los sujetos obligados a informar que
no cuenten con organismos supervisiones, la SBS actuar como tal en materia de
ALAlCFT o indicar el o los organismos que harn sus veces, segn sea el caso.
ii. SUNAT-Aduanas

De acuerdo al Artculo N 26 Y siguientes del Reglamento aprobado por Decreto


Supremo N 018-2006-JUS, la obligacin de declarar el ingreso y/o salida de
dinero e instrumentos financieros est a cargo de SUNAT-Aduanas, entidad que
aprueba los formatos para tal efecto y proporciona los registros generados a la
UIF de la SBS.
Asimismo, SUNAT-Aduanas se encuentra encargada de ejercer la supervisin
en materia ALAlCFT de los sujetos obligados que desempean actividades de
agentes de aduanas, de acuerdo con 10 previsto en el Artculo 2 literal j) del
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 018-2006-JUS yen el Artculo
10 de la Ley N 27693 y sus modificatorias.
iii. Ministerio de Relaciones Exteriores

Con relacin a las obligaciones para congelar los activos de terroristas por
mandato del Consejo de Seguridad en el marco del Captulo VII de la Carta de
las Naciones Unidas, de acuerdo a lo establecido en el Decreto Supremo N 0162007 -RE corresponde al Ministerio de Relaciones Exteriores la publicacin a
travs de una Resolucin Ministerial de las partes sustantivas de dichas
resoluciones en el Diario Oficial El Peruano. Estas Resoluciones Ministeriales
debern incluir la lista de las entidades directamente involucradas en su
cumplimiento, las mismas que debern informarle sobre el particular en un plazo
determinado.

iv. Direccin Nacional de Inteligencia (DINI)


La Ley N 28664, Ley del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA) y de la
Direccin Nacional de Inteligencia (DINI), seala Que la DlNI est facultada a

informacin que pueda atentar contra la seguridad nacional.

Entidades del Estado que participaron en la elaboracin del Plan Nacional de Lucha
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento de Terrorismo

>-

Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas

>-

Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores

>-

Contralora General de la Repblica

>

Direccin Nacional de Inteligencia

>

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

>

Ministerio de Economa y Finanzas

>-

Ministerio de Energa y Minas

>-

Ministerio de Justicia

>-

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social

>-

Ministerio de Relaciones Exteriores

>-

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

>-

Ministerio del Interior

>-

Ministerio Pblico

>-

Ministro de Comercio Exterior y Turismo

>-

Poder Judicial

>-

Polica Nacional del Per

>-

Presidencia del Consejo de Ministros

>-

Procuraduras Pblicas Especializadas en delitos de Trfico Ilcito de Drogas, Lavado de


Activos y Procesos de Prdida de Dominio, yen Terrorismo

>-

Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria

>-

Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones

>-

Superintendencia Nacional de Registros Pblicos

FATFGAFI

Mejores Prcticas Internacionales: Deteccin y Prevencin del Transporte Transfronterizo Ilcito


de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

Para mayor informacin acerca del GAFI, favor de visitar el sitio Web:

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Queda prohibida la reproduccin o traduccin de la presente publicacin
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Para solicitar autorizacin respecto de la publicacin total o parcial del documento, dirigirse por correo
postal a la Secretara del GAFI, 2 rue Andr Pascal 75775 Pars Cedex 16, Francia

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INTERNACIONAL (GAFI)
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Mejores Prcticas Internacionales: Deteccin y Prevencin del Transporte Transfronterizo Ilcito


de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

Mejores Prcticas Internacionales: Deteccin y Prevencin del Transporte Transfronterizo Ilcito de Dinero en Efectivo e
Instrumentos Negociables al Portador

DETECCIN Y PREVENCIN DEL TRANSPORTE


TRANSFRONTERIZO ILCITO DE DINERO EN
EFECTIVO E INSTRUMENTOS NEGOCIABLES AL
PORTADOR

MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES

l. INTRODUCCIN

1.

La Recomendacin Especial IX (RE IX) del GAFI deja en manos de cada jurisdiccin la

responsabilidad de implementar medidas orientadas a la deteccin y la prevencin del transporte


transfronterizo fisico de dinero e instrumentos negociables al portador, lo cual constituye uno de
los principales mtodos utilizados para el movimiento de fondos ilcitos, lavado de activos y
financiacin del terrorismo.

2. La prctica demuestra que la implementacin de la RE IX constituye un verdadero desafo


para las diferentes jurisdicciones. Esto se debe en parte a que los minuciosos requerimientos de
la RE IX estipulan el alcance completo tanto del ingreso como del egreso del transporte de
dinero e instrumentos negociables al portador efectuados a travs de cualquiera de las siguientes
tres modalidades de transporte: i) por correos de dinero en efectivo; ii) por correo postal; o ii)
por cargamento transportado en contenedores. La falta de implementacin de cualquiera de
estos tres elementos repercute negativamente en todo el sistema.
3. El presente es un Informe de Mejores Prcticas l de carcter no vinculante cuya lectura debe
realizarse a la luz de la normativa emitida por el GAFl en la materia, la cual comprende la RE
IX Y la Nota Interpretativa correspondiente. El presente Informe de Mejores Prcticas se basa en

1 Este informe reemplaza el informe del Gafi denominado Deteccin - Proteccin y Prevencin del Transporte
Transj-onteri:::o de Dinero en Efectivo por parte de Terroristas y otros Delincuentes: '\Ifejores Prcticas
Internacionales, de fecha 12 de febrero de 2005

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las experiencias que atravesaron las diversas jurisdicciones al momento de implementar la RE


IX. Si bien no abarca todos los puntos de la RE IX, se centra en las reas que plantearon
dificultades a las diferentes jurisdicciones en trminos de implementacin, proporcionando al
mismo tiempo soluciones factibles y comprobadas (mejores prcticas).

4.

El objetivo de la Recomendacin Especial IX radica en asegurarse de evitar que los

terroristas y otros delincuentes recurran al transporte transfronterizo fsico de dinero e


instrumentos negociables al portador para la financiacin o el lavado del producido recaudado a
travs de sus actividades ilcitas. A este efecto, se debe entender que algunos de los
requerimientos establecidos en la RE IX (obligacin de divulgacin de informacin/declaracin)
alcanzan a todos los transportes transfronterizos fsicos de dinero e instrumentos negociables al
portador que cumplen con los requerimientos del umbral vigente establecido.

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II. DEFINICIONES
5. A los efectos de este Informe de Mejores Prcticas, se aplicarn las definiciones establecidas
en la Nota Interpretativa que acompaa la Recomendacin Especial IX 2. Asimismo, las
definiciones detalladas a continuacin sern aplicables al presente Informe de Mejores Prcticas.
6. Se entiende por correos de dinero en efectivo 3 las personas fsicas o de existencia visible que
transportan dinero o instrumentos negociables al portador fsicamente o en el equipaje que
trasladan desde una jurisdiccin a otra.

7. Se entiende por sistema de declaracin un sistema por el cual se requiere a las personas
presentar en forma proactiva una declaracin autntica y veraz ante las autoridades competentes
designadas.

Los siguientes trminos estn definidos en la Nota Interpretativa que acomparia la Recomendacin Especial IX:
instrumentos negociables al portador, dinero. transporte jisico transfronterizo, declaracin falsa. y divulgacin de
informacin falsa.

Si bien la Recomendacin Especial IX es comnmente conocida como la Recomendacin Especial que contempla
todos los aspectos relacionados con correos de dinero en efectivo. tambin comprende el delito de contrabando de
dinero en efectivo en grandes cantidades. Se entiende por contrabando de dinero en efectivo en grandes cantidades el
acto de realizar el transporte transfronterizo tlsico de dinero y de instrumentos negociables al portador en grandes
volmenes en donde el dinero/los instrumentos negociables al portador se encuentre oculto con el fin de evadir los
requerimientos de denuncia, comnmente mediante vehculos, cargamento por contenedores o correo postal.
3

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8. Se entiende por sistema de divulgacin de informacin un sistema por el cual se requiere a las
personas divulgar informacin autntica y veraz ante las autoridades competentes designadas.

9. El trmino jurisdiccin incluye referencias a jurisdicciones supranacionales, toda vez que


fuere aplicable.

10. Se entiende por jurisdiccin supranacional una entidad autnoma con sus propios derechos
soberanos y orden jurdico independiente de sus estados miembros, a la cual estn sujetos sus
estados miembros as como sus nacionales y residentes, la cual incluye legislacin vinculante y
exigible sobre todos los estados miembros con respecto a la obligatoriedad de la declaracin o
divulgacin de informacin ante el transporte transfronterizo fsico de dinero o instrumentos
negociables al portador, sin perjuicio de la legislacin nacional aplicable.
11. Se entiende por umbral la cantidad mxima que puede acarrearse o enviarse de frontera a
frontera sin obligacin de declarar o divulgar informacin. Este umbral no puede ser superior a
EURlUSD 15 000.

111. CARACTERSTICAS BSICAS DE UN SISTEMA DE DECLARACIN O


DIVULGACIN DE INFORMACIN

12. A nivel jurisdiccional existen tres opciones para la implementacin de la RE IX: i) un


sistema de declaracin; ii) un sistema de divulgacin de informacin; o iii) un sistema mixto.
No es necesario que las jurisdicciones deban elegir entre un sistema de declaracin o de
divulgacin de informacin. Una combinacin de ambos tambin es posible. Cualquiera sea el
sistema elegido, debe primar el principio de que las medidas que se apliquen deben
implementarse con miras a garantizar que no se obstruyan o impidan injustificadamente las
actividades legtimas.

A. Sistema de declaracin

13. Las jurisdicciones pueden optar entre las siguientes modalidades diferentes del sistema de
declaracin: i) un sistema de declaracin por escrito para todos los viajeros; ii) un sistema de
declaracin por escrito para todos los viajeros que acarreen una cantidad de dinero o de
instrumentos negociables al portador por encima de un umbral determinado; y

iiO

un sistema de

declaracin verbal. Estos tres sistemas se describen en su forma propiamente dicha a


continuacin; sin embargo, no es inusual que las jurisdicciones opten por un sistema mixto.

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i) Sistema de declaracin por escrito para todos los viajeros: Conforme a este sistema, se exige
a todos los viajeros completar una declaracin por escrito antes de ingresar a la jurisdiccin.
Esta modalidad incluira un cuestionario de preguntas en comn o formularios de declaracin de
aduana. En la prctica, los viajeros deben formular una declaracin independientemente de si
transportan dinero o instrumentos negociables al portador (Ej: tildar un casillero con la
respuesta "s" o "no").
ii) Sistema de declaracin para viajeros que acarrean sumas de dinero por encima de un

umbral determinado: De acuerdo con este sistema, se exige a todos los viajeros que transporten
un monto de dinero o de instrumentos negociables al portador por encima de un umbral
designado que completen un formulario de declaracin por escrito. En la prctica, no se les
requiere a los viajeros completar formulario alguno si no estn trasladando dinero o
instrumentos negociables al portador por encima del umbral designado.
i) Sistema de declaracin verbal para todos los viajeros: Conforme a este sistema, se exige a los
viajeros declarar verbalmente en caso de que trasladen una cantidad de dinero o de instrumentos
negociables al portador que exceda un lmite estipulado. Comnmente, este sistema se aplica en
los puntos de ingreso de la aduana y consiste en requerir a los viajeros que elijan entre el "canal
rojo" (bienes a declarar) y el "canal verde" (nada que declarar). Se tiene por declaracin verbal
la eleccin de canal realizada por el viajero. En la prctica, los viajeros no declaran por escrito
sino que se les requiere hacer la declaracin espontneamente a un funcionario aduanero.

B. Sistema de divulgacin de informacin


14. Las jurisdicciones pueden optar por un sistema por el cual se les requiere a los viajeros
suministrar cualquier informacin pertinente a pedido de las autoridades intervinientes. Bajo
este sistema, no se exige a los viajeros formular una declaracin verbal o escrita abiertamente.
En la prctica, debe solicitarse a los viajeros que brinden una respuesta fidedigna a
requerimiento de las autoridades competentes.

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C. Mejores prcticas para cada tipo de sistema

15. A continuacin se detallan las mejores prcticas para las jurisdicciones, independientemente
de si se ha optado por el sistema de declaracin, divulgacin o el mixto.

16. Asegurarse de que los viajeros tengan conocimiento de su obligacin de prestar declaracin/
divulgar informacin pertinente. Si bien se asume que todo ciudadano /residente es responsable
de conocer la legislacin y cumplir con sus normas, difundir explcita y claramente a todos los
viajeros los requerimientos de declaracin /divulgacin es un principio de mejores prcticas
para las jurisdicciones, especialmente en los puertos de entrada y en los cruces fronterizos. Este
conocimiento ayudar a optimizar la efectividad del sistema, incluida la capacidad de procesar
con xito las declaraciones / divulgaciones falsas 4 en una instancia posterior. Se exponen a
continuacin algunos ejemplos que ilustran la forma en que los requerimientos pueden ser
comunicados a los viajeros.
a) Suficientes letreros que asesoren a los viajeros acerca de la obligacin de declarar / divulgar,
que se encuentren exhibidos en lugares muy visibles en todos los puertos de entrada y cruces
fronterizos. Dichos letreros deben:
i) explicar que se debe declarar! divulgar tanto el dinero como los instrumentos negociables al
portador;
ii) describir cundo y cmo ha de formularse la declaracin /divulgacin (E}.: en un sistema de
declaracin verbal, dichos letreros han de explicar que al elegir una canal determinado -rojo o
verde -el viajero est prestando una declaracin); y
iii) establecer las posibles consecuencias (E).: sanciones) tras efectuar una declaracin /
divulgacin falsa.
b) Es menester que se encuentren disponibles letreros y formularios de declaracin en todos los
idiomas necesarios. En particular, resulta til garantizar que los letreros y formularios estn
traducidos en los idiomas oficiales de la jurisdiccin, y en los idiomas de aquellas jurisdicciones
desde donde arriban la mayora de los viajeros. A partir de lo expuesto se garantizar que la
obligacin de declarar /divulgar infonnacin est claramente comunicada a la mxima cantidad
de viajeros.
4 La definicin de declaracin/divulgacin de informacin falsa segn consta en la Nota Interpretativa de la
Recomendacin Especial IX incluye la omisin de declaracin! divulgacin de informacin. Remitirse al inciso 6 y 7
de la Nota Interpretativa de la Recomendacin Especial IX: "'El trmino declaracin / divulgacin de iI?formacin
falsa se refiere a unfalseamiento en la declaracin del valor del dinero o de los instrumentos negociables al
portador que se transportan. o declaraciones falsas de otros datos relevantes solicitados en la
declaracin/divulgacin de informacin o que de alguna otra manera sean requeridos por las autoridades
pertinentes. Esto incluye la omisin de prestar declaracin /divulgar informacin segn (os requerimientos." No es
necesario que las jurisdicciones utilicen exactamente la misma terminologa (E}. Una jurisdiccin podra definir que
por declaracin / divulgacin falsa se entiende una omisin a revelar la informacin requerida, en tanto y en cuanto
tambin se garantice que el sistema comprende la omisin de declarar/ divulgar, conforme es requerido por la
Recomendacin Especial IX).

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17. Tomar medidas que faciliten el proceso de formular una declaracin I divulgacin de
informacin. El objetivo consiste en asegurar que el sistema funcione fluidamente y que no se
les impida prcticamente a los viajeros el acto de formular una declaracin I divulgacin.

a) En el marco de un sistema de declaracin, dichas medidas pueden incluir:

i) requerir que transportistas comerciales (Ej.: aerolneas, buques de pasajeros, operadores de


mnibus) les proporcionen a todos los pasajeros una tarjeta de declaracin para completar antes
de llegar a destino;
ii) contar con formularios de declaracin y bolgrafos o lpices visibles y disponibles en todos

los puertos de entrada y cruces fronterizos; y


iii) procurar que todos los formularios de declaracin enuncien claramente que los viajeros
deben declarar el dinero y los instrumentos negociables al portador.

b) En un sistema de declaracin, dichas medidas pueden incluir el rotulado claro de los canales
desde donde el viajero debe elegir, con una indicacin acerca de las consecuencias de cada
eleccin (Ej.: Rotular el canal rojo con "bienes a declarar" y rotular el canal verde con "nada
que declarar").

c) En un sistema de divulgacin de informacin, tales medidas pueden incluir el asegurar que


los viajeros sean capaces de reconocer fcilmente los funcionarios ante quienes se les exige
hacer una divulgacin bajo requerimiento (Ej.: Instando a los funcionarios de aduana a usar
uniformes y contar con suficientes letreros ubicados en el lugar).

18. Implementar sistemas similares para viajeros entrantes y salientes. Un enfoque uniformizado
es ms fcil de implementar porque slo es necesario adiestrar a la dotacin de las autoridades
relevantes para un nico sistema. No obstante, cabe destacar que es comn que las
jurisdicciones tengan instaurado un sistema de declaracin para viajeros entrantes y un sistema
de divulgacin para viajeros salientes.

19. Cuando fuere compatible con los marcos jurdicos existentes, se puede complementar un
sistema de declaracin con el requerimiento de divulgacin de informacin para abordar los
casos de viajeros que prestan una declaracin falsa, con miras a establecer si la declaracin falsa
fue intencional o no.

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20. Integrar el sistema de declaracin /divulgacin de informacin con procesos y mecanismos


existentes. Por ejemplo, es posible que los sistemas de declaracin o divulgacin se basen y
coexistan (ya sea en forma separada o en un sistema combinado) con los mecanismos de control
de dinero existentes y/o requerimientos de declaracin aduaneros para bienes que no sean dinero
ni instrumentos negociables al portador. En tales circunstancias, es importante garantizar que el
personal de la(s) autoridad(es) responsable(s) de exigir el cumplimiento de estos sistemas tome
conocimiento de las caractersticas, diferencias, objetivos y justificaciones de cada uno de los
respectivos sistemas. Tal concientizacin y entrenamiento contribuye a asegurar que la
implementacin del sistema de declaracin Idivulgacin no se vea impedido por la
implementacin de un sistema concurrente de controles de dinero o declaraciones aduaneras.
Otra prctica til radica en integrar la implementacin prctica de sistemas concurrentes, en
tanto guarden relacin con el viajero, con el fin de simplificar los procesos y reducir la carga
impuesta tanto en los viajeros como en las autoridades. Por ejemplo, cuando fuere compatible
con el marco jurdico y las corrientes laborales existentes, este objetivo se podra lograr
mediante el uso de un formulario comn de declaracin que cumpla con el requisito de declarar
dinero I instrumentos negociables al portador y con el requerimiento de declarar bienes.
21. Asegurarse de que las estadsticas reunidas hagan una distincin, cuando correspondiere,
entre el transporte profesional de dinero (es decir, por y entre las instituciones financieras
reguladas y superv isadas) y otras modalidades (comunes) de transporte de dinero e instrumentos
negociables al portador.

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IV. SISTEMA DE REGISTRO DE DATOS E INTERCAMBIO DE INFORMACIN

22. La RE IX deja en manos de las diferentes jurisdicciones la recoleccin, el registro y el


intercambio de informacin. Tanto los sistemas de declaracin como los de divulgacin exigen
a los viajeros brindar informacin que las jurisdicciones estn obligadas a registrar y a compartir
toda vez que corresponda. En todos los casos, las jurisdicciones deben asegurarse de contar con
el marco jurdico adecuado que legitimice la recoleccin e intercambio de dicha informacin.

A. Sistema de registro de datos


23. La eleccin del sistema a utilizar (declaracin o divulgacin de informacin) repercutir
sobre el tipo y volumen de informacin recolectada. En una primera etapa (es decir, en ocasin
del primer contacto con las autoridades competentes previo al surgimiento de cualquier tipo de
sospecha), los sistemas de declaracin por escrito tienden a recabar informacin bsica sobre
todos los viajeros. Los sistemas de declaracin verbal tienden a recoger informacin bsica por
escrito sobre pocos viajeros (los que declaran hallarse en posesin de dinero/instrumentos
negociables al portador), no as sobre aquellos que no efectan dicha declaracin. Los sistemas
de divulgacin de informacin, en principio, recaban nicamente informacin sobre los viajeros
a quienes especficamente se les solicita revelar informacin; no obstante, dichos mtodos de
divulgacin son a menudo verbales y la informacin no queda registrada. En una segunda
instancia (es decir, en caso de sospecha o deteccin de falsa declaracin/divulgacin), todos los
sistemas tienden a recolectar y registrar el mismo volumen de datos (incluidos los registros de
embargos), lo que con frecuencia resulta un registro ms minucioso y se asemeja al
levantamiento de un acta notarial. En cualquier caso, son los datos no recogidos los que
terminan escapando a todo tipo de registro, mantenimiento o intercambio.

24. La recoleccin de informacin cumple cuatro objetivos. Si se contemplan los casos de


viajeros particulares, los datos pueden utilizarse como punto de partida para abrir el expediente
de una causa judicial. A nivel administrativo o de aplicacin de la ley/procesamiento, los datos
constituyen aportes para otros casos y/o el trabajo de anlisis que llevan a cabo las unidades de
inteligencia financiera (UIF). A nivel jurisdiccional, los datos pueden resultar tiles en la
deteccin de tendencias que permitan determinar dnde asignar los escasos recursos de la
manera ms efectiva, y las advertencias que podran utilizarse en la capacitacin de las
autoridades competentes. Las tendencias y advertencias pueden, asimismo, utilizarse en los

10

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programas de peritaje y presentacin de pruebas. A nivel internacional, los datos cumplen un rol
asistencial respecto de otras jurisdicciones.

25. Se considera una mejor prctica la implementacin de un sistema que logre recabar todos los
datos necesarios sin producir un efecto de sobreexigencia o agobio sobre los viajeros y las
autoridades competentes. Lograr dicho objetivo es posible si se consigue adecuar el volumen de
la informacin recogida a la gravedad de la situacin y si se hace foco en la informacin clave
que se concibe como relevante a las circunstancias.

26. A modo de ejemplo y a modo de mnimo requisito, esta prctica deber incluir, al momento
del contacto inicial, la recoleccin de la siguiente informacin sobre cada vifante a quien se le
solicite efectuar una declaracin/divulgacin de informacin: i) nombre; i) fecha y lugar de
nacimiento; i) documento de identidad (nmero); iv) monto y tipo (nombre y pas) del dinero e
instrumentos negociables al portador declarados/ divulgados; y v) nacionalidad. Asimismo, en
algunos casos y segn corresponda y dependiendo de la etapa del proceso de que se trate,
tambin podra incluirse la recoleccin de datos tales como: vi) domicilio particular y domicilio
de estada; vii) ocupacin; viii) objetivo del viaje; ix) puerto/lugar de partida; x) jurisdicciones
visitadas durante el perodo comprendido entre la partida y el arribo; y xi) modalidad de
transporte y nmero de identificacin de la embarcacin o vehculo de traslado.

27. En el caso de los viajeros que declaran/divulgan la tenencia de dinero o de instrumentos


negociables al portador, es importante tambin recabar la siguiente informacin adicional: i) el
beneficiario del dinero! instrumentos negociables al portador; ii) el destinatario a quien va
dirigido el dinerol instrumentos negociables al portador; iii) la procedencia (origen/fuente) y el
uso al que ser destinado el dinero/ instrumentos negociables al portador; iv) la ruta de
transporte; y v) el medio de transporte.

28. Por ltimo, ante casos de falsa declaracin/divulgacin de informacin por parte del viajero
o en caso de que smja alguna sospecha de lavado de activos o de financiamiento de actividades
terroristas, se debe recopilar toda informacin considerada relevante a los efectos de la
investigacin y procesamiento del caso en cuestin.

29. Se considera una mejor prctica que las jurisdicciones sometan la informacin recogida a
revisiones peridicas con miras a asegurarse de estar recolectando nicamente informacin til
y en consonancia con los principios anteriormente esgrimidos. La implementacin se ver
perfeccionada si se utiliza la informacin disponible con la que ya se cuenta (E).: a travs del

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uso de sistemas avanzados de informacin de pasajeros), en lugar de requerir a viajeros y!o


terceros que suministren la misma informacin en dos instancias diferentes.

30. Toda informacin que se recaba debe ser registrada. Se considera una mejor prctica el
cargar todos los datos! registros en bases de datos electrnicas conservadas a resguardo. En lo
posible, se prefiere el uso de una nica base de datos.

B. Intercambio de informacin
31. La RE IX estipula que la informacin debe ser compartida con la UIF, dems socios a nivel
nacional y sus homlogos a nivel internacional, a la luz de estrictas medidas de salvaguarda que
garanticen el uso apropiado de los datos. Estipular dichos resguardos a nivel jurdico y mediante
la celebracin de acuerdos de cooperacin tales como Memorandos de Entendimiento
constituye una mejor prctica. Otra medida de proteccin que se sugiere tomar consiste en
asegurar que las bases de datos. electrnicas desactiven en forma automtica el acceso e
intercambio no autorizados de datos. Cabe destacar que el intercambio y la devolucin de
informacin que puede establecerse con la UIF, dems socios a nivel nacional y homlogos a
nivel internacional pueden mejorar considerablemente las posibilidades de localizacin de
correos ilegales de dinero en efectivo.

32. Existe una variedad de formas de compartir datos a nivel nacional con la UIF, como ser: i)
cargar los datos en una base de datos aduanera y acto seguido permitir a la UIF el acceso a la
informacin; ii) cargar los datos en una base de datos aduanera, copiando simultneamente a la
UIF, y posteriormente ingresarlos en la base de datos de la UIF; o ii) pasar directamente los
datos a la UIF para luego ser ingresados en la base de datos de sta. El mtodo ms eficiente es
utilizar una nica base de datos y permitir a las autoridades aduaneras y de la UIF el acceso'
directo a la informacin relevante.

33. Ms all del volumen de informacin que se comparta entre las autoridades aduaneras y la
UIF, se considera una mejor prctica garantizar que: la informacin compartida est completa,
responda a las necesidades de la UIF y de las autoridades encargadas del orden pblico, que
incluya todos los datos registrados y que se comparta en forma oportuna (preferentemente en
tiempo real). La RE IX establece que las jurisdicciones deben informar (de inmediato) a la UIF
ante incidentes sospechosos de transporte transfronterizo o garantizar a la UIF el acceso a
informacin referente a todo tipo de transporte transfronterizo de dinero! instrumentos

negociables al portador. Al momento de definir el mejor enfoque a utilizar, las jurisdicciones


deberan considerar los siguientes factores: i) el volumen total de los transportes transfronterizos
de dinero! instrumentos negociables al portador; ii) la utilidad de proporcionar a la UIP una

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resea completa de dichos transportes; iii) y la capacidad y recursos relativos que tiene la UIF
en el manejo de informes. El objetivo es garantizar que la UIF cuente con toda la informacin
necesaria que le permita desempear sus funciones en forma efectiva, sin verse entorpecida por
informacin para cuyo manejo no cuenta ni con la capacidad ni con los recursos.

34. Compartir informacin con otros socios a nivel nacional es igualmente importante.
Especialmente, se considera una mejor prctica garantizar una estrecha cooperacin y
coordinacin entre las autoridades aduaneras y las autoridades encargadas del orden pblico, lo
que incluye, el poder compartir informacin. Dicha cooperacin podra implicar el llevar a cabo
investigaciones conjuntas en el marco de las cuales la autoridad aduanera podra actuar como
una entidad con poder de polica.

35. La RE IX establece que debe existir una adecuada coordinacin a nivel nacional entre las
autoridades de aduana, inmigracin y dems autoridades afines respecto de temas relacionados
con la implementacin de dicha Recomendacin. Las oficinas de las autoridades de inmigracin
y de frontera a menudo se encuentran situadas en las cercanas de las instalaciones de las
autoridades de aduana. Se considera una mejor prctica que la coordinacin y la cooperacin
entre las autoridades aduaneras y las de inmigracin se lleve a cabo en base a un protocolo
establecido. En el supuesto de que la autoridad aduanera no se hallara investida con las
facultades de aplicacin de la ley, la cooperacin a favor de la transferencia de informacin
sobre posibles casos de lavado de dinero/ financiamiento del terrorismo con las autoridades de
inmigracin, gendarmera o agentes de seguridad pblica es de vital importancia para garantizar
celeridad en el seguimiento del caso. Tambin se considera una mejor prctica a nivel
internacional la creacin de grupos de trabajo integrados por todas las autoridades pertinentes
emplazadas en puestos fronterizos.

36. La cooperacin internacional es fundamental para garantizar una lucha exitosa contra los
correos de dinero en efectivo. La UIF y las autoridades aduaneras ya se encuentran obligadas,
en virtud de la Recomendacin 40 del GAFI, a proporcionar la mayor asistencia posible a sus
homlogos de otras jurisdicciones. Es responsabilidad de las jurisdicciones implementar
salvoconductos, mecanismos o canales claros y efectivos que faciliten dicha cooperacin. En
este aspecto, los acuerdos de cooperacin estructural (como los Memorandos de Entendimiento
o los Acuerdos Aduaneros de Asistencia Mutua (AAAM)) resultan especialmente tiles ya que
las autoridades de algunas jurisdicciones no se encuentran autorizadas para compartir
informacin frente a la ausencia de un convenio. Asimismo, es importante garantizar que las
autoridades aduaneras y la UIF tengan acceso y puedan contactar a sus homlogos
internacionales en forma inmediata, de ser necesario, y sobre la base de cada caso en particular.

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El hecho de que la las autoridades competentes distribuyan la informacin de contacto de sus


homlogos internacionales dentro de sus propias organizaciones contribuye a facilitar el
contacto. Tambin se considera una mejor prctica el asegurarse de que el personal que opera
bajo las rdenes de las autoridades aduaneras sepa discriminar qu tipo de informacin puede
ser directamente compartida con sus homlogos de otros pases.
37. Comnmente, la cooperacin internacional es impulsada por la demanda y, dado que los
viajeros que ingresan a un pas siempre arriban desde algn otro, es importante que las
jurisdicciones de destino y las de origen compartan informacin, ya sea en forma espontnea o
por pedido expreso, en lo referido a transportes transfronterizos de dinerol instrumentos
negociables al portador. En vista de que todo viajero que parte de una jurisdiccin va a ingresar
automticamente en otra, se considera una mejor prctica que las autoridades competentes
informen a sus homlogos del exterior, en forma proactiva, acerca de aquellos viajeros que
llevan significativas sumas de dinerol instrumentos negociables al portador mientras se
encuentran en trnsito hacia la jurisdiccin de destino, sobre todo en aquellos casos en que no
existen sospechas fundadas para decomisar el dinerol los instrumentos negociables al portador o
detener al viajero. Asimismo, al momento de arribar desde una jurisdiccin internacional con
una significativa suma de dinero/ instrumentos negociables al portador, se considera una mejor
prctica que la jurisdiccin que recibe al viajero informe en forma proactiva a sus homlogos
del pas extranjero de la jurisdiccin de origen desde donde el viajero parti, dadas las
dificultades prcticas que entraa el seguimiento de flujos salientes de dinerol instrumentos
negociables al portador hacia otros pases.
V. ESFUERZOS PREVIOS A SANCIONES DE PROHIBICIN: IDENTIFICACIN Y
LOCALIZACIN DEL OBJETIVO
38. Las medidas dirigidas a detectar falsas declaraciones, falsas divulgaciones de informacin y
posibles casos de lavado de dinero/ financiamiento de terrorismo constituyen una pieza clave de
un sistema eficaz de disuasin de actividades ilcitas como las mencionadas, articulado a travs
del uso de correos de dinero en efectivo. Las caractersticas fundamentales de cualquier medida
de prohibicin previa son la coordinacin y la devolucin de informacin. A este efecto, se
recomienda establecer a nivel protocolar la designacin de fuerzas de tareas, grupos de trabajo y
convenios entre organismos.

A. Medidas orientadas (1 la deteccin de falsas declaraciolles y divulgaciones de informacin


39. Con miras a mejorar su capacidad de deteccin de falsas declaraciones/ divulgaciones de
informacin y posibles casos de lavado de dinerol financiamiento de terrorismo, las
jurisdicciones deben: i) implementar el uso de evaluaciones de riesgo; ii) conocer o prever la

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identidad del viajero en cuestin; iii) saber a qu prestar atencin durante la bsqueda y iv)
actuar en cooperacin con sus homlogos
i) Uso de evaluaciones de riesgo

40. Se alienta a las jurisdicciones a basar sus esfuerzos de localizacin de objetivos en estudios
de inteligencia y anlisis juntamente con evaluaciones de riesgo y amenaza. En primera
instancia, las autoridades deben lograr identificar aquellos itinerarios de viaje, vuelos, buques y
mtodos de encubrimiento considerados de alto riesgo. Los mtodos de deteccin deben
enfocarse en las jurisdicciones clave en trminos de trnsito, destino y origen. Asimismo, las
autoridades de esas jurisdicciones deben coordinar actividades, trabajos de inteligencia e
informacin sobre aquellos transportistas o individuos localizados. El acceso a la informacin
descripta en la seccin IV.A del presente informe, a saber, informes de inteligencia, anlisis de
embargos y datos histricos, tanto a nivel nacional como internacional, es vital para lograr
identificar las tendencias aplicadas por los contrabandistas de dinero en efectivo. Asimismo, las
evaluaciones de riesgo deberan contemplar tambin las debilidades y dems puntos vulnerables
que afectan directa o indirectamente la infraestructura financiera de la jurisdiccin. La
evaluacin debera, por lo tanto, tener en cuenta el tamao y alcance de la infraestructura
financiera de la jurisdiccin, su legislacin, polticas y requerimientos para la presentacin de
informes los financieros pertinentes.
ii) El viajero

41. En pos de una eficiente asignacin de recursos limitados, las jurisdicciones deben graficar
los movimientos masivos de traslado de viajeros e identificar los perfiles de viajero ms
proclives a arribar provenientes de un puerto de origen determinado, o ms propensos a partir
hacia un destino especfico. Es menester mantener actualizado este tipo de informacin.

42. A nivel de regiones aduaneras (que abarcan una determinada rea) o puestos aduaneros (que
abarcan un determinado puerto de entrada), las autoridades deben mantenerse actualizadas con
toda la informacin referente a las nuevas tendencias que cabe esperar en cuanto a la circulacin
de viajeros. La localizacin de pasajeros para su evaluacin segn parmetros tales como raza,
religin o etnicidad est expresamente prohibida. En la prctica, es posible prever los
movimientos masivos de viajeros en funcin de los cronogramas de viaje de los transportistas
comerciales o la programacin de eventos con relevancia transfronteriza (E). los eventos
deportivos de alcance bilateral o multinacional).

43. Ms an, cabe destacar que los sistemas avanzados de informacin de pasajeros no slo
almacenan informacin referente a stos sino que adems dichos datos son de uso comn entre

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las autoridades de inmigracin. La informacin pertinente proveniente de dichos sistemas


resulta til incluso para optimizar la capacidad de las autoridades aduaneras de efectuar
evaluaciones de riesgo de calidad y actuar en forma ms localizada. Algunos ejemplos de este
tipo de sistema incluyen: i) el registro por nombre de pasajero en versin completa ("amo '') o
restringida ("esclavo "); ii) el manifiesto del pasajero y iii) los sistemas por industria tales
como los sistemas de distribucin mundial o los sistemas de reserva por computadora, los
sistemas de reserva de las aerolneas, los sistemas de control de partidas y los sistemas de
viajeros frecuentes de las aerolneas. Se considera una mejor prctica que las autoridades

aduaneras cuenten con el acceso adecuado a los correspondientes sistemas avanzados de


informacin de pasajeros. El grado de adecuacin de dicho acceso va a estar dado por el nivel
de riesgo existente en trminos de lavado de dinerol financiamiento del terrorismo y la
aplicacin de la legislacin vigente en materia de proteccin y privacidad de datos. En el caso
de que una determinada autoridad aduanera no contara con acceso directo a esos sistemas, se
contempla la posibilidad de que otra autoridad competente que s goza de acceso a ese tipo de
datos pueda facilitar a la primera la informacin relevante o las advertencias sobre localizacin
de objetivos, segn corresponda.

44. El acceso a sistemas avanzados de informacin de pasajeros permite a las autoridades


aduaneras localizar el riesgo y centrar su atencin en los viajeros de alto riesgo, lo que lleva a
reducir la carga de tareas de control de localizacin de objetivos en aquellos viajeros de buena
fe, quienes, a su vez, ya no se estarn sujetos a controles con tanta frecuencia. No obstante, el
uso de sistemas avanzados de informacin de pasajeros no sustituye ni restringe en forma
alguna el uso de otros controles sobre localizacin de objetivos tales como los basados en
advertencias o tipologas.

iii) Dineral Instrumentos negociables al portador

45. A los efectos de determinar la falsedad de una declaracin/divulgacin de informacin, las


autoridades competentes deben primero determinar el monto de dinero/ de instrumentos
negociables al portador transportado por el viajero.

46. En el cruce de frontera, las siguientes mejores prcticas ayudan a simplificar el trabajo de las
jurisdicciones en cuanto a la deteccin de dinero e instrumentos negociables al portador: i) uso
de animales (Ej.: unidades caninas), rayos "x" y dems equipos de deteccin; todos los cuales
pueden aplicarse en consonancia con un enfoque dirigido basado en el riesgo; ii) uso de
mecanismos aleatorios de seleccin en la seleccin de viajeros para el proceso de bsqueda; hz)
implementacin de entrevistas de campo para aquellos individuos que ameriten una evaluacin
ms profunda; iv) elaboracin y aprobacin oficial de un instructivo integral que proporcione

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modelos de instrumentos negociables al portador (nacionales y, dentro de lo posible,


extranjeros) con su definicin, uso y caractersticas (es decir, particularidades del ttulo-valor)
as como tambin los posibles supuestos en donde se requiera la declaracin/divulgacin de
informacin acerca de un instrumento negociable al portador; y v) rpida disponibilidad de
informacin (bases de datos) respecto de personas de inters adems de la provista por Los
sistemas de informacin de pasajeros. Se entiende por personas de inters todo aquel individuo
que registre antecedentes penales relevantes (como el lavado de dinero! financiamiento del
terrorismo y dems delitos generadores de ganancias ilcitas) o quien se halle sujeto a sanciones
a raz de su previa localizacin (como los regmenes vinculados con la Resoluciones 1267 y
1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas).

iv) Cooperacin
47. Los funcionarios de aduana asignados a puertos de entrada y cruces fronterizos de alto
trfico disponen, en general, de un plazo de interaccin con el viajero muy breve, durante el
cual deben decidir si tomar alguna iniciativa adicional o s le permiten a ste continuar su viaje.
Las operaciones previas a la sancin de prohibicin facilitan el trabajo de los funcionarios de
aduana al permitirles focalzarse en viajeros sospechosos con sobrada anticipacin a que stos
se acerquen efectivamente a la frontera o inclusive la crucen. Las operaciones previas a la
sancin de prohibicin presentan una variedad de formatos y permiten la localizacin tanto de
viajantes particulares como de redes delictivas. Una caracterstica comn e indispensable para el
funcionamiento de todas las operaciones previas a la sancin de prohibicin es la estrecha
cooperacin de los involucrados a nivel nacional, supranacional e internacional.

48. A nivel nacional, es posible desarrollar protocolos de cooperacin entre organismos.


Estos protocolos se basan en el flujo normal de casos de forma tal de facilitar su
implementacin.
Los protocolos que utilicen las autoridades aduaneras en el trabajo de campo deben ser
prcticos, de fcil observancia (es decir, no del tipo de documentacin legal) y con un diseo tal
que, durante su observancia, se garantice el respeto de todas las disposiciones legales vigentes.
Resulta til incluir en los protocolos medidas de inhibicin de conflictos para su aplicacin en
situaciones de concurrencia de competencia de diferentes autoridades respecto del manejo de los
casos. Ese mismo tipo de medidas es tambin til a nivel supranacional.

49. A nivel supranacional, resulta til la implementacin de medidas, como las descriptas para
el contexto nacional, que promuevan la cooperacin y la coordinacin y que alcancen a las
principales autoridades competentes de todas las jurisdicciones que operan bajo la rbita de la
entidad supranacional. En este contexto, se consideran mejores prcticas la designacin de un

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grupo de trabajo o la celebracin de reuniones que convoquen a todos los miembros


jurisdiccionales de la jurisdiccin a nivel supranacional con el fin de contactarse e interactuar,
uniformizar y supervisar los procedimientos, intercambiar mejores prcticas y garantizar el
intercambio de informacin y la fijacin de un accionar de localizacin de objetivos en comn.
Dentro de otras mejores prcticas tambin se incluyen las siguientes: establecer pautas en
comn, efectuar el anlisis a nivel supranacional de las declaraciones/divulgaciones de
infonnacin recabada y de los resultados logrados en trminos de controles, realizar visitas de
trabajo mutuas y establecer bases de datos comunes que promuevan el intercambio de esfuerzos
de localizacin y todo tipo de informacin relativa al dinero en efectivo.

50. A nivel internacional, la confonnacin de equipos de control de gendarmera integrados que


combinen la experiencia e idoneidad en trminos de inteligencia y poder de polica de las
autoridades competentes a ambos lados de la frontera contribuye a optimizar la cooperacin
diaria. Asimismo, la cooperacin internacional orientada a la localizacin del contrabando de
dinero se fortalece sobre la base de convenios ya existentes para la cooperacin internacional
aduanera tales como la Organizacin Mundial de Aduanas y dems entidades (regionales) afines.
Tambin se considera una mejor prctica que las jurisdicciones se comprometan a tomar
acciones multilaterales para hacer cumplir la ley, sean de alcance mundial o regional, dedicadas
a localizar incidentes de contrabando de dinero. Estas acciones, que entran en vigencia slo por
un perodo determinado, permiten a las jurisdicciones compartir trabajo de inteligencia e
infonnacin en tiempo real acerca de declaraciones/divulgaciones de informacin relativas a
dinero en efectivo. Las jurisdicciones tienen la oportunidad de promover tales esfuerzos
mediante la cooperacin prestada a travs de organizaciones internacionales con facultades de
aplicacin de la ley y poder de polica como INTERPOL. Estos esfuerzos a nivel internacional
propician, asimismo, el intercambio de experiencia y pericia y diferentes tcnicas de
capacitacin en relacin con la deteccin, sancin de prohibicin e investigacin del
contrabando de dinero en efectivo.

51. El contacto pro activo con homlogos extranjeros demuestra ser una herramienta poderosa
en la deteccin de incidentes de lavado de activos/ financiamiento del terrorismo, especialmente
en circunstancias en las que el peso de las sospechas que surgen no justifica el decomiso del
dinero/instrumentos negociables al portador en cuestin ni la detencin del viajero.
Las autoridades aduaneras deben designar personas de contacto a nivel nacional a efectos de
facilitar el intercambio con sus homlogos internacionales o recurrir a los agregados con poder
de polica ya designados en el pas de origen o de destino. Al entablar contacto con las
autoridades de la jurisdiccin de origen del viajero es posible comparar y verificar la
informacin suministrada por ste a los efectos de aclarar posibles irregularidades que hayan

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despertado sospecha (Ej.: cuando se detectan discrepancias en las razones argumentadas para el
acarreo de grandes cantidades de dinero/ instrumentos negociables al portador). En caso de
persistir sospechas tras las averiguaciones correspondientes, y aun cuando el decomiso o la
detencin no sean factibles de aplicacin, es til advertir o simplemente informar (dependiendo
de la naturaleza del mensaje) a las autoridades de la jurisdiccin de destino sobre el viajero en
cuestin y sobre los fundamentos de las sospechas o cualquier otro dato concerniente a su
inminente arribo. Este procedimiento brinda a las autoridades de la jurisdiccin de destino la
oportunidad de re evaluar al viajero, con miras a determinar si se cuenta con suficientes
fundamentos como para proceder al decomiso o la detencin.

B. Medidas orientadas a la deteccin de casos de lavado de dinerolfinanciamiento del


terrorismo

52. Los casos de lavado de dinero/ financiamiento del terrorismo pueden derivarse tanto de
declaraciones/divulgaciones falsas o veraces. En lo que atae a la fijacin de medidas dirigidas
a la deteccin y prevencin del transporte transfronterizo ilcito de dinero en efectivo e
instrumentos negociables al portador con fines de financiamiento del terrorismo o blanqueo de
activos, es crucial que los pases realicen operaciones sancionatorias que apunten a desbaratar
esta actividad delictiva. El proceso de identificacin y las tcnicas de localizacin descriptas en
el captulo anterior del presente informe contribuyen a este propsito en igual medida. Las
evaluaciones de riesgo anteriormente citadas deben estar basadas en mtodos y jurisdicciones de
origen y destino respecto de las cuales se conozca o se presuma una conexin en materia de
financiamiento del terrorismo u otro movimiento ilcito de financiacin.

53. El primer paso ms obvio para todas las jurisdicciones consiste en garantizar que tanto el
personal de aduana como el de cualquier otra autoridad competente conozcan de qu se tratan
los delitos del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. A efectos de concientizar, se
considera una mejor prctica capacitar al personal en forma adecuada y munirlo de tarjetas con
informacin simplificada que describa: i) la importancia y el motivo de instaurar un sistema de
declaracin/divulgacin de informacin; ii) el marco legal pertinente, que incluya la tipificacin
del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo como delitos; iii) una resea de
advertencias y tipologas; e iv) instrucciones respecto de los pasos a seguir en caso de sospecha
de blanqueo de activos y financiamiento del terrorismo. Es importante que todo el personal est
conciente de que los incidentes de lavado de capitales o financiamiento de actividades
terroristas pueden darse incluso en los casos de declaracin/divulgacin de informacin
autntica y veraz sobre dinero/ instrumentos negociables al portador. La redaccin y difusin de
gacetillas, circulares o boletines de inteligencia de publicacin peridica con informacin tctica

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y operacional sobre el contrabando de dinero contribuyen a concientizar tanto al personal como


a la gerencia de operaciones. Con frecuencia, estas circulares resultan tiles en la identificacin
de las tcnicas utilizadas en el contrabando de dinero en efectivo, ya que presentan similitudes
con las usadas en el contrabando de drogas y con las cuales las autoridades suelen estar ya
familiarizadas.

54. Asimismo, se considera una mejor prctica garantizar que todas las autoridades pertinentes,
instituciones financieras y dems actividades y profesiones no financieras designadas
(APNFDs) sepan cabalmente que una declaracin/divulgacin de informacin no constituye ni
un formulario de autorizacin que implique que los bienes transportados estn exentos de
delitos como lavado de activos y financiamiento del terrorismo ni un aval por parte del gobierno
por el cual se establezca la legitimidad del dinero/ de los instrumentos negociables al portador
subyacentes. La existencia de una declaracin/divulgacin de informacin no reemplaza la
responsabilidad de las instituciones financiera ni de otras entidades obligadas de verificar el
origen de los fondos o de llevar a cabo operaciones habituales u optimizadas de debida
diligencia en forma ininterrumpida; tampoco una declaracin/divulgacin de informacin puede
dar motivo alguno para que una institucin financiera u otra institucin obligada proceda a
aplicar operaciones simplificadas o acotadas de debida diligencia. La publicacin de una serie
de pautas regulatorias por parte de las autoridades supervisoras pertinentes constituye una forma
eficaz de reforzar la concientizacin generada en torno a estas problemticas.

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C. Decomiso/Conjiscacin de dinero

55. Ante la confirmacin de una declaracin o divulgacin de informacin falsa o cuando


existen fundamentos razonables que lleven a sospechar que podra tratarse de un caso de lavado
de activos o financiacin del terrorismo, se alienta a los pases a que estudien la posibilidad de
imponer la carga de la prueba inversa trasladando este procedimiento a la persona que est
intentando transportar el dinero o los instrumentos negociables al portador a travs de la frontera
para que demuestre la legitimidad de los mismos; de tal forma que si una persona, dadas esas
circunstancias, no es capaz de demostrar la legitimidad del origen del dinero o de los
instrumentos negociables al portador en cuestin, es posible retener o decomisar dichos fondos.
Se autoriza a los pases a estudiar la posibilidad de confiscar dinero o instrumentos negociables
al portador sin mediar una condena penal en conformidad con lo estipulado en la
Recomendacin 3 emitida por el GAFI.

VI.

ESFUERZOS

POSTERIORES

SANCIONES

DE

PROHIBICIN:

INVESTIGACIN Y PROCESAMIENTO

56. La RE IX solicita a las jurisdicciones que garanticen que toda persona que efecta una falsa
declaracin/divulgacin de informacin o que efecta el transporte fsico transfronterizo de
dinero/instrumentos negociables al portador ligado a los delitos de lavado de dinero/
financiacin del terrorismo es pasible de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasivas, sean
stas de ndole penal, civil o administrativa. En la prctica, esto implica que las jurisdicciones
deben ser capaces de investigar y/o procesar y sancionar dicha conducta.

A. Medidas orientadas a la investigacin y/o procesamiento y sancin de falsas declaraciones


y divulgacin de informacin
57. La investigacin de los motivos que dan origen a una declaracin/divulgacin de
informacin falsa puede revelar informacin que podra resultar relevante desde el punto de
vista de inteligencia o a la hora de contribuir con la investigacin, el procesamiento y/o la
sancin del viajero.

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58. La aplicacin de sanciones adecuadas en circunstancias en las que se verifica una


declaracin/divulgacin de informacin falsa juega un rol importante ya que tal accin en s
tiene un efecto preventivo y podra actuar como elemento disuasivo respecto de futuros correos
de dinero en efectivo.

59. No se ha estipulado ningn lmite mnimo o mximo en tomo a las posibles sanciones a
aplicar. Sin embargo, en vista de que los delincuentes/redes delictivas con frecuencia recurren a
la explotacin de mulas (testaferros) para acarrear dinero/instrumentos negociables al portador,
se considera una mejor prctica efectuar la confiscacin de la suma transportada, a modo de
sancin o como medida adicional. No obstante, la confiscacin de la suma total transportada
podra no corresponder si se descubre que la falsa declaracin/divulgacin de informacin
responda a un error justificado.

60. Las sanciones penales que prohben el acto o intento de ocultamiento/contrabando de dinero
e instrumentos negociables al portador contribuyen en gran medida a los esfuerzos de
investigacin conducentes a hacer valer la ley. El crimen organizado conoce perfectamente bien
cules son los requerimientos legales impuestos sobre la fuerza de aplicacin de la ley que
requieren que se establezca una conexin entre el dinero interceptado y el acto delictivo que
origina la rentabilidad. Es a raz de ello que el dinero que se descubre durante intentos de
contrabando frustrados a menudo debe ser devuelto a los perpetradores debido a la ausencia de
pruebas fehacientes que conecten al dinero y/o perpetrador con alguna actividad delictiva. El
acto de ocultamiento/contrabando de dinero y/o de instrumentos negociables al portador con
miras a evadir los requerimientos de denuncia aplicables en cruces de frontera es ampliamente
reconocido como un indicio para advertir la existencia de una actividad ilcita merecedora de
sanciones penales independientes.

B. Medidas orientadas a la investigacin y al procesamiento de los delitos de lavado de dinero


y/o financiacin del terrorismo

61. Se considera una mejor prctica que las autoridades aduaneras puedan garantizar que el
manejo de los casos sospechosos de lavado de dinerol financiacin del terrorismo guarde
conformidad con las facultades y competencias que les son conferidas y con el marco general de
aplicacin de la ley vigente en la jurisdiccin de que se trate. Dependiendo de las facultades y
competencias de que estn investidas las autoridades aduaneras, el manejo de un
expediente/viajero podr recaer total o parcialmente en stas, o ser derivado de inmediato a otra
autoridad competente (Ej.: la polica o una unidad especializada en lavado de dinero o
financiacin del terrorismo). En jurisdicciones en las que las autoridades aduaneras gozan de

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competencia para investigar incidentes de lavado de activos o financiamiento del terrorismo


pero carecen de facultades legales (E).: para decomisar dinero o instrumentos negociables al
portador o detener al viajero por un perodo lo suficientemente extenso), se considera mejor
prctica poder garantizar que el manejo de dichos casos recaiga directamente en autoridades que
gozan tanto de la competencia como de las facultades necesarias para ordenar una investigacin.
Para ello, puede ser necesario implementar mecanismos, protocolos y dems medidas que
faciliten la rpida intervencin de dichas autoridades y eviten correr el riesgo de que el viajero
abandone la jurisdiccin en caso de quedar libre.

62. La efectividad del sistema se ve asimismo reforzada si las autoridades aduaneras toman
conocimiento de las necesidades especficas de otras autoridades competentes que participen en
la investigacin y en el procesamiento de casos de lavado de activos o financiamiento del
terrorismo (E).: la UIP y autoridades con poder de polica y de procesamiento). Las
investigaciones penales realizadas en forma constante, en particular, resultan especialmente
beneficiadas cuando se sabe que los individuos objeto de la investigacin o sus asociados ya
presentaron declaraciones transfronterizas con anterioridad. Los informes de antecedentes sobre
declaraciones/divulgaciones de informacin autnticas y veraces han sido utilizados por las
fuerzas de seguridad pblica para probar el conocimiento y la intencin de los involucrados en
investigaciones progresivas sobre lavado de dinero u otra actividad ilcita. Esa concientizacin
y/o capacitacin, complementada con formularios y plantillas para la recoleccin de pruebas y
la toma de declaraciones, ayudar a las autoridades aduaneras en la recopilacin de informacin
que sustente una investigacin o procesamiento y actuar a modo de alerta y recordatorio para el
personal de aduana respecto de las necesidades de otras autoridades.
VII. MEDIDAS Y MEJORES PRCTICAS ADICIONALES

63. Los ejemplos siguientes ilustran las medidas adicionales que las jurisdicciones pueden elegir
implementar y que exceden los requerimientos estipulados en la RE IX Y su Nota Interpretativa.

64. Las jurisdicciones cuentan con la posibilidad de reducir el umbral impuesto para la
declaracin/divulgacin de informacin por debajo del mnimo fijado en la Nota Interpretativa
que acompaa a la RE IX. Lo que podra resultar prudente en cualquiera de las siguientes
situaciones: i) cuando se descubre que un cantidad razonable de viajeros transporta sumas
sospechosas de dinero/instrumentos negociables al portador que se encuentran por debajo del
umbral estipulado en la Nota Interpretativa de la RE IX; ii) para hacer coincidir los
requerimientos! el umbral determinado para localizar correos de dinero en efectivo con los
requerimientos de topes impuestos por los sistemas de control de dinero; y iii) para garantizar

23

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

que el umbral sea adecuado y pertinente dentro de esa jurisdiccin si, por ejemplo, el costo de
vida en la jurisdiccin es particularmente bajo.

65. En algunos casos, las jurisdicciones pueden elegir centrar la localizacin y bsqueda en
torno a viajeros que transportan sumas de dinero/instrumentos negociables al portador por
debajo del lmite prescripto. Procedimiento que puede resultar adecuado si se basa en la
experiencia, inteligencia y/o tipologas (E}.: si las autoridades tienen conocimiento de que
ciertos viajeros, que presentan un perfil o antecedentes en comn, estn posiblemente
transportando la recaudacin derivada de actividades delictivas). Es importante garantizar que
para esos casos exista una autoridad legislativa adecuada y que se haya establecido un proceso
claro. Por ejemplo, en ciertas jurisdicciones que cuentan con sistemas avanzados de pago
electrnico, aun la tenencia de sumas de dinero relativamente pequeas puede resultar inusual o
incluso sospechosa. El desarrollo y la actualizacin de tipologas basadas en trabajos de
inteligencia contribuyen a mantener a las autoridades pertinentes informadas acerca de las
tendencias del mundo del lavado de activos y la financiacin del terrorismo. Resulta til
incorporar dichas tipologas en los programas de capacitacin del personal de aduana, fuerzas
del orden, autoridades fiscales y/o jueces. En cualquier caso, es importante asegurarse de que el
personal mencionado tenga conocimiento de que el lavado de activos/ financiamiento del
terrorismo puede efectivamente tener lugar y que se encuentra tipificado como delito,
independiente del umbral que corresponda al sistema de declaracin/divulgacin de la
informacin.

66. Otra medida que las jurisdicciones pueden adoptar consiste en evitar la emisin de billetes
de alta denominacin. Esta iniciativa acota los medios de los correos de dinero en efectivo y
aumenta la capacidad de la aduana para detectar el transporte masivo de dinero (es decir, el
contrabando de grandes cantidades de dinero en efectivo), ya que los billetes de menor
denominacin aumentan considerablemente el tamao y peso de la carga.

67. En jurisdicciones donde s se emiten billetes de alta denominacin, se considera una mejor
prctica que las autoridades monetarias realicen el rastreo de la diseminacin de esos billetes a
nivel macro, a partir de una plena colaboracin con los bancos comerciales que intervienen en
las operaciones de transporte de dinero transfronterizo. Ante la deteccin de nuevos
movimientos y flujos de billetes de alta denominacin, resulta especialmente til compartir esta
informacin con las autoridades peltinentes en materia de lavado de dinero y financiacin del
terrorismo.

24

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

68. Otras medidas que las autoridades monetarias pueden adoptar para desalentar las
operaciones de correos de dinero en efectivo incluyen: el uso de equipos para detectar y
registrar automticamente los billetes, en forma individual y en funcin de su nmero de serie;
el desarrollo de nuevos medios de deteccin y rastreo de billetes de alta denominacin, tales
como el uso de etiquetas de identificacin de radiofrecuencia; y la promocin del uso de
sistemas de pago electrnico.

25

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

VIII.

ADVERTENCIAS/ INDICADORES

69.

El GAFI ha desarrollado un conjunto de advertencias/indicadores tiles que pueden

emplearse para la deteccin de correos de dinero en efectivo. En muchos casos, la concurrencia


de al menos dos advertencias/ indicadores bastan para despertar sospechas.

a)

Que se establezca una conexin entre el viajero y un rea o jurisdiccin de riesgo.


Entre las jurisdicciones de riesgo se incluyen: Jurisdicciones que registran problemas
en tomo a uno o ms delitos especficos; jurisdicciones cuyas instituciones estatales o
estaduales no funcionan como deberan; jurisdicciones que carecen de autoridad
aduanera (E).: zonas francas); jurisdicciones donde se registra una menor presencia de
autoridades aduaneras (E).: zonas de libre comercio); jurisdicciones que registran altos
ndices de corrupcin; y jurisdicciones que no instrumentan o instrumentan en forma
insuficiente las Recomendaciones emitidas por el GAF!. La conexin o conexiones
establecida/s entre el viajero y el rea o jurisdiccin de riesgo pueden incluir los
siguientes elementos:

b)

i)

nacionalidad (previa) del viajero;

ii)

jurisdiccin de destino;

iii)

jurisdiccin de origen del viaje;

iv)

(otra) jurisdiccin de paso; y

v)

jurisdiccin visitada con anterioridad.

Bienes:

i)

posesin de bienes ilegales (E).: narcticos, especies declaradas en peligro de


extincin, bienes falsificados);

ii)

conexin establecida entre el viajero y bienes de alto riesgo;

iii)

La ausencia de motivos que expliquen la tenencia de bienes provenientes de una


jurisdiccin de alto riesgo;

26

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iv)

la inusual tenencia por parte del viajero de artculos valiosos de tamao pequeo
(E).: piedras o metales preciosos, objetos de arte, bienes electrnicos);

v)

la posesin por parte del viajero de un telfono celular (nuevo ) (con tarjeta) con
pocos nmeros y/o nmeros desconocidos guardados en la agenda;

vi)

la posesin de tarjetas monedero de dbito cuyo endoso no est permitido en el


pas de destino.

c)

Viajero:

i)

conoce y/o muestra inters acerca del sistema de declaracin/divulgacin de


informacin y/o el procedimiento;

ii)

se ocupa activamente de que la importacin/exportacin de dinero/ instrumentos


negociables al portador sea documentada por parte de las autoridades
competentes;

iii)

registra antecedentes delictivos relevantes;

iv)

registra un historial de extravo o robo de documentacin necesaria para viajar;

v)

el propsito del viaje resulta desconocido o incompatible con el perfil del


viajero;

vi)

se niega a consumir alimentos o bebidas que se ofrecen en la embarcacin, lo


que podra indicar que oculta dinero dentro del cuerpo;

vii)

movimientos torpes o figura fsica inusual debido a que oculta grandes


cantidades de dinero en el cuerpo;

viii)

el VIajero registra mayores sumas de dinero al momento de egresar de las


jurisdicciones que al momento de ingresar;

ix)

se trata de una persona polticamente expuesta o de una persona de inters;

x)

deja su equipaje en la frontera/(aero) puerto;

27

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

xi)

viaja ligero o sin equipaje;

xii)

desiste de su intento de cruzar la frontera;

xiii)

sobreacta ante la presencia de animales entrenados para detectar mercadera


ilcita y/o se niega a acercase a estos animales y/o dems equipos de deteccin
(E)..' equipos de rayos "x");

xiv)

registra un historial de viajes sospechosos;

xv)

viaja portando pasajes comprados a ltimo momento/ pagados en efectivo/


comprados por un tercero.

d)

Documentacin:

i)

las pginas de los documentos de viaje parecen daadas en un intento por


ocultar viajes anteriores;

ii)

uso (sospechoso) de diferentes documentos de viaje en un intento por ocultar


viajes anteriores;

iii)

la nacionalidad que consta en el documento de viaje no coincide con la del


viajero.

e)

Frontera Verde (es decir, cruces fronterizos no oficiales):

i)

ii)

el viajero intenta cruzar una frontera verde;

indicios de haber realizado un cruce fronterizo anterior que no consta en la


documentacin.

f)

Dinero:

i)

se trata de dinero de alto riesgo;

28

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ii)

el volumen de dinero en posesin del viajero excede el umbral de control de la


moneda o el lmite de control monetario impuesto por el pas emisor de la misma;

iii)

transporta dinero en efectivo en varias monedas;

iv)

dinero extrado en reas cercanas a la frontera;

v)

posesin de grandes sumas de dinero originarias de jurisdicciones ajenas al


viajero;

vi)

las sumas declaradas/divulgadas no coinciden con las sumas realmente


transportadas;

vii)

el viajero no puede explicar el origen de los fondos;

viii)

billetes de baja denominacin, daados y/o sucios;

ix)

billetes transportados en forma oculta (ms del que se suele llevar oculto a
modo de prevencin de hurto);

x)

tenencia de dinero o instrumento negociable al portador falsificado;

xi)

el viajero no presenta objecin ante la posibilidad de que las autoridades


decomisen el dinero/instrumento negociable al portador.

g)

Patrones:

i)

una multiplicidad de viajeros individuales estn aparentemente involucrados en


movimientos de traslado similares o muestran patrones de viaje similares;

ii)

patrones de viaje que reflejan los patrones de contrabando de bienes ilegales


(Ej.: drogas) y las rutas utilizadas en la trata de personas;

iii)

patrones de viaje aparentemente ilgicos desde un punto de vista geogrfico,


poltico o econmico.

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

70.

Las

jurisdicciones

coinciden

en

que

es

necesario

difundir

estas

advertencias/indicadores entre las autoridades competentes, incluidos los siguientes canales: el


GAFI y los diversos organismos regionales con funcin similar al GAFI; la red de la
Organizacin Aduanera Mundial; Interpol; el Grupo Egmont; la Direccin Ejecutiva Contra el
Terrorismo y el Comit 1267 de las Naciones Unidas; el Fondo Monetario Internacional y el
Banco Mundial.

CASOS MODELO

IX.

71.

Cooperacin a nivel internacional: En mayo de 2009, las autoridades aduaneras del

pas A accedieron a respaldar en un cien por ciento las iniciativas de procesamiento de las
autoridades del pas B. Este caso especfico implica el arresto de dos individuos y un embargo
preventivo de grandes cantidades de dinero por parte de las autoridades aduaneras del pas A.
Los sujetos haban partido en un viaje sin escalas desde un territorio isleo perteneciente al pas
B. Gracias a esfuerzos bilaterales de cooperacin, las autoridades aduaneras de la isla

perteneciente al pas B lograron con xito la acusacin formal de los individuos que ya haban
sido previamente arrestados por las autoridades del pas A. Los sujetos fueron acusados de
violacin de la ley por contrabando de grandes cantidades de dinero en efectivo. Se iniciaron
otras tres investigaciones derivadas de este hecho, involucrando el contrabando de grandes
cantidades de dinero en efectivo, desde el territorio isleo del pas B hacia el pas A. Dichas
investigaciones estn relacionadas con tres embargos preventivos adicionales llevados a cabo
por las autoridades del pas A, por un valor total estimado de 1.9 millones de dlares
estadounidenses.

72.

Cooperacin a nivel nacional: Las autoridades aduaneras del pas A detectaron un

aumento en el volumen del contrabando de grandes cantidades de dinero en efectivo que estaba
siendo transportado por diversas organizaciones por medio de buques "rpidos". Los agentes
aduaneros apostados en una isla perteneciente al pas A obtuvieron informacin, a travs de
diversas investigaciones en curso, sobre el contrabando de una gran suma de dinero saliente del
territorio isleo del pas A. En una ocasin determinada, los agentes aduaneros, en coordinacin
con gendarmera y autoridades de los mbitos areo y martimo, detuvieron a dos
embarcaciones que se desplazaban sin llevar las luces reglamentarias de navegacin encendidas.
Durante el allanamiento posterior efectuado en el buque, se encontr y se embarg la suma
estimada de 1.7 millones de dlares que se encontraban ocultos en maletas y se procedi al
arresto de dos individuos. Durante el transcurso de otro incidente aislado, no relacionado con
este caso, los agentes aduaneros en colaboracin con gendarmera y la fuerza policial del

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

territorio isleo perteneciente al pas A lograron interceptar a una embarcacin rpida al sudeste
de la isla. El allanamiento de la embarcacin arroj como resultado el descubrimiento de la
suma de 2.1 millones de dlares que se encontraban ocultos en la estructura misma de la
embarcacin. De acuerdo con la investigacin, el dinero iba a ser utilizado para la compra de
alrededor de 500 kilogramos de cocana en zonas francas aduaneras y fiscales cercanas
pertenecientes a los pases B y

y, posteriormente, seran ingresados por contrabando al

territorio isleo del pas A.

73.

Cooperacin a nivel nacional e internacional: Tras realizar un embargo por valor de

150.000 mil dlares, el organismo local con facultad de aplicacin de la ley del pas A se puso
en contacto con las autoridades aduaneras para facilitar a stas la informacin de inteligencia
que haba recogido durante las acciones realizadas para hacer cumplir la ley. Esa informacin
fue luego reenviada a una oficina aduanera especializada que inici investigaciones en torno a
diferentes individuos involucrados en actividades de contrabando de grandes cantidades de
dinero en efectivo. Las investigaciones derivaron en varios arrestos y embargos por un valor
total aproximado de 1.000.000 milln de dlares y 200 kilogramos de marihuana. En
consecuencia, la oficina aduanera trabaj en tareas de coordinacin con las autoridades del pas
B e inici una investigacin derivada orientada a la bsqueda y localizacin de cmplices
asociados en el delito de asociacin ilcita y tres carteles de drogas cuya sede estaba ubicada en
el pas B. A partir de las pruebas obtenidas por las autoridades aduaneras del pas A y de la
colaboracin a nivel internacional, las autoridades del pas B utilizaron tcnicas especiales de
investigacin en respaldo de una investigacin contra el lavado de activos que tuvo lugar en el
pas B. Esta investigacin multijurisdiccional trajo como consecuencia alrededor de 12 arrestos
ms en el pas B. La mayora de los sujetos arrestados en el pas B fueron posteriormente
extraditados al pas A.

74.

Datos estadsticos y grupos de trabajo: El pas A conform un grupo de trabajo

(fuerza de tarea) a nivel nacional, integrado por miembros de las fuerzas de seguridad pblica,
la aduana, servicios de inteligencia y la UIF. Este grupo se ha enfocado en el uso de
declaraciones/divulgaciones de informacin como medio para el lavado de dinero. A este efecto,
el grupo reuni informacin estadstica que le permitira identificar los puertos de entrada ms
habitualmente usados para la declaracin/divulgacin de informacin relativa a dinero/
instrumentos negociables al portador. En segunda instancia, el grupo procedi a identificar a las
personas fsicas y jurdicas ligadas a las declaraciones/divulgaciones de informacin efectuadas.

La UIF efectu enriquecedores aportes a la informacin previamente obtenida. A pat1ir del


anlisis de las estadsticas que llev a cabo la fuerza de tarea, las autoridades miembros del
grupo consiguieron identificar y detener a los correos de dinero en efectivo.

31

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

75.

Comparacin entre declaraciones/divulgaciones de iriformacin y ROS: Un viajero

declara/divulga informacin relativa a la suma de 20.000 Euros en la aduana del pas A. La


aduana enva inmediatamente el archivo a la UIF, quien procede a comparar la
declaracin/divulgacin de informacin con los ROS cargados en su base de datos. La UIF
logra establecer una conexin, a travs de un tercero, entre el viajero y varios ROS asociados a
dinero en efectivo. Un control ms profundo llevado a cabo por medio del uso de las bases de
datos que utilizan las entidades con poder de polica arroj una nueva conexin con varios casos
de explotacin sexual.

76.

Personas de inters: Las autoridades aduaneras del pas A se encuentran al tanto de

que ciertas personas de de inters estn implicadas en delitos generadores de rentabilidad.


Cuando estas personas intentan sacar los fondos del pas A, son detenidas precisamente debido a
su calidad de personas de inters. Durante la requisa, las autoridades encuentran casi 100.000
dlares australianos (90.000 dlares estadounidenses) en efectivo que no haban sido declarados.
Los fondos fueron incautados y las personas de inters acusadas por el cargo de incumplimiento
de declaracin de dinero, y posteriormente condenadas por ese cargo. El dinero fue confiscado y
gran parte se utiliz para resarcir a las personas que haban sido vctimas del fraude orquestado
por las personas de inters.

77.

Asistencia a terceros pases: Tras su ingreso al pas A, el sospechoso 1 no cumple en

declarar/divulgar informacin relativa a 30.000 dlares australianos (USD 27.000 dlares


estadounidenses).

Durante el tiempo que

permanece detenido por el cargo de no

declaracin/divulgacin de informacin, una verificacin de datos que se hallaban en manos de


las fuerzas de la seguridad pblica revela que el sospechoso 1 y otra persona asociada a ste
reciben grandes transferencias de fondos procedentes del pas B que se corresponden en forma
idntica e inmediata con transferencias de fondos efectuadas hacia el pas C. Asimismo, ambos
sospechosos parecen ser dueos de una serie de costosas propiedades a pesar de que uno de
ellos es un estudiante desempleado. Una investigacin ms exhaustiva permiti revelar que los
involucrados recurran a transacciones mltiples para calificar como falsos beneficiarios de
exenciones impositivas en el pas C. Si bien las autoridades del pas

e desconocan estos hechos

delictivos, se logr ponerlas en conocimiento de este hecho gracias al incumplimiento de


declaracin/divulgacin de informacin.

78.

Uso de aerolneas comerciales: Los oficiales de seguridad de un aeropuerto

detectaron por medio del equipo de rayos "x" una gran suma de dinero oculta en un pOltafolios
con doble-fondo. Estos oficiales, a su vez, notificaron a las autoridades aduaneras, quienes en

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de Dinero en Efectivo e Instrumentos Negociables al Portador

respuesta llevaron a cabo una bsqueda entre todos los pasajeros que abordaban ese mismo
vuelo internacional. Se realiz entonces un comunicado con anterioridad a que los pasajeros
abordaran el vuelo notificndoles sobre el requerimiento vigente de declarar (dentro del pas de
partida) la posesin de todo dinero en efectivo. Un sospechoso procedi entonces a declarar
dinero en efectivo por una suma que no superaba el lmite impuesto de acuerdo con el
requerimiento de declaracin. Mientras abordaba el avin, el individuo fue detenido a la entrada
de la aeronave y se le record el requerimiento vigente de declaracin de dinero en efectivo,
dndole as la oportunidad de corregir su declaracin previa. No obstante, el sujeto decidi no
aprovechar esa oportunidad, y en una inspeccin posterior se comprob que llevaba consigo una
suma mucho ms grande de dinero que la que haba declarado. El dinero fue inmediatamente
incautado.

79.

Uso de vehculos privados: Como resultado de una inspeccin realizada en un puerto

de frontera, las autoridades del pas B interceptaron una suma total por el valor de 165.000
dlares estadounidenses que sospechaban constitua la recaudacin derivada de una actividad
delictiva. El individuo sujeto a la inspeccin se encontraba de regreso del pas A. Durante la
inspeccin de la camioneta pick-up que conduca, los oficiales notaron que la tapa del
compartimiento del airbag en el lado del acompaante estaba suelta. Al quitar la tapa de
plstico, los oficiales descubrieron un falso compartimiento donde estaban escondidos los
atados de dinero. Adems se comprob que la acompaante del conductor llevaba tambin
grandes sumas de dinero sujetas al cuerpo.

80.

Uso de paquetes por envo areo: Las autoridades de aplicacin de la ley del pas C

iniciaron una investigacin a partir de dos embargos de grandes cantidades de dinero por el
valor de 200.000 dlares estadounidenses hallados en envos salientes de encomienda rpida
que iban dirigidos a una empresa especfica en el pas X. El pas de destino del dinero era un
pas de especial preocupacin. La empresa y su dueo, radicados en el pas X, fueron finalmente
identificados como miembros de una conocida organizacin designada como terrorista del
Medio Oriente.

33

LECTURAS

LA NUEVA LEY PENAL DE LAVADO DE BM'I


EL DECRETO LEGISLATIVO N"'~~'i"fI""
Marcial Eloy PUCAR CHAPPA(*)

MARCO NORMATIVO:
Decreto Legislativo N 1106: pssim.
Cdigo Penal: arts. 49, 50, 228, 230, 360 Y 370.

.E
. ..

...1sobre
autO.l'reali.z
...a. un estud.
io
los aspectos
sus,;.
(antiwJS dellarJ,ado de activos conforme a su nueva regulacin en el Decreto Legislativo
N 1106. ConsideM, e1'ltre otros
aspec:tos, que acertadamente se
ha vuelto a disear dicho tipo
penal como depeligro.y de tendencia interna trascendente, dejndos?de lado. su configracin como delito de resultado; y
que se ha dejado absolutamente
clara su condicin de delitoautnolno respecto al delito precedente, el cual no es un elemento
de su tipicidad. Adems, sostiene que la incorporacin de consecuencias accesorias especfficas para las personas jurdicas
constituye un instrumento eficaz,
dada la alta incidencia de utilizacin de empresas "pantalla"
por parte de las organizaciones
criminales en las operaciones de
lavado de activos.

El Decreto Legislativo N 1106 ("Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otro delitos relacionados a la minera
ilegal y crimen organizado"), publicado el 19
de abril de 2012, ha derogado expresamente la
Ley N 27765 (Ley Penal contra el Lavado de
Activos), modificada por el Decreto Legislativo N 986, tal como lo dispone su nica Disposicin Complementaria Derogatoria.
De esta manera, se reforma por completo
la estructura de la parte sustantiva y procesal en cuanto atae a este delito de carcter
no convencional, en tanto dicha norma inserta valiosos aportes para agilizar, viabilizar y
modernizar un fragmento gravitante de la prevencin, control y represin penal del lavado
de activos. A continuacin se analizar la parte sustantiva de la nueva regulacin.

l.

ANTECEDENTES DEL LAVADO DE


ACTIVOS

Para realizar el adecuado estudio jurdico de


un delito se deben realizar tres tipos de anlisis: histrico, sistemtico y teleolgico.
Histricamente, todo empieza en la Convencin de Viena de 1988, en la cual los Estados
concibieron el problema de la criminalidad
(*)

Fiscal Penal Adjunto Titular del Distrito Judicial


de Lima. Mster en Ciencias Penales por la Universidad de San Martn de Porres. Docente adjunto
de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
\' de la Maestra en Ciencias Penales de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Capacitador
permanente de la Corte Superior de Lima en temas
de Derecho Penal.

N 35 MAYO 2012

organizada y su capacidad de reinversin y


recapitalizacin para sus actividades ilcitas,
por ello era una necesidad de primer orden
atacar sus ganancias.
Con tal propsito se gestaron seis polticas
importantsimas:
i) Criminalizacin autnoma del delito de

secreto bancario, la reserva burstil y la


reserva tributaria, toda vez que eran los
canales ms importantes para poder realizar las investigaciones sobre la procedencia del dinero, pues, como expres el
magistrado italiano Fa1cone: "es difcil
seguir el rastro a la droga, pero ms fcil
es hacerlo con el dinero".

lavado de activos, a fin de que ya no dependa del delito precedente, delito fuente
o delito detenuinante el inicio de una investigacin o proceso penal por lavado de
activos; asimismo, se decantara un apartamiento tpico de delitos alternos como la
receptacin o el encubrimiento real.

v) Medidas eficaces para la incautacin y decomiso del dinero, bienes o ganancias procedentes de las organizaciones criminales.
Era imperioso contar con instrumentos de
naturaleza procesal ms eficientes para
evitar que el dinero sea movilizado antes
de su incautacin.

ii) Intenuediacin financiera para la prevencin y control del lavado de activos. Esto
por una razn fundamental: ms importante
que inocuizar era el hecho de hacer frente al
problema, fonuulando polticas de prevencin, por ello era importante contar con la
participacin de las entidades financieras, ya
que estas eran el lugar preferido por las organizaciones criminales dedicadas al lavado
de activos para realizar sus operaciones.

vi) Inversin de la carga de la prueba, porque


para poder imputar este delito de naturaleza compleja se deba contar con un tipo
especial de prueba, la prueba indiciaria o
indirecta; no una imputacin vaga, antojadiza y sin sustento, sino basada en un cmulo de pruebas bajo la construccin de
indicios.

iii) Creacin de un solo espacio internacional de persecucin del delito, vale decir,
ya no importara si el dinero se encontr,
por ejemplo, en Suecia, si los lavadores
de activos son de nacionalidad rusa, si sus
empresas de fachada estn constituidas en
Brasil, o si las operaciones de lavado se
realizaron desde Estados Unidos, a fin de
que cualquiera de estos pases -va cooperacin judicial internacional- pueda realizar las investigaciones.
iv) Flexibilizacin del secreto bancario. Era
de vital importancia crear espacios de
acceso a la infonnacin protegida por el

Pero la labor no qued all, debido a que


las Naciones Unidas sigue manteniendo su
preocupacin en el problema del lavado de
activos, pues, tal como lo indica un reciente
estudio de la UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime), tanto los procedimientos criminales conocidos, y los montos
de dinero lavado registrados que se manejan,
no seran indicadores de los datos y las cifras
reales, confinundose que su escala de criminalidad es suficiente para merecer especial
atencin poltica(l). En nuestro pas, resulta
importante el trabajo de campo realizado por
Arias Minaya, quien trata de explicar la etiologa y evolucin del problema en el mbito
naciona](2).

(1)

UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime). Estimating /Ilici! Financia! F!ows Resultingfi'om Drug
Trafficking and olher Transnational Organi=ed Crimes. Viena. octubre de 2011, p. 127.

(2)

ARIAS M1NAYA. "El lavado de dinero en el Per". En: Narcotrfico.' Amella=a al crecimiento sostenible del
Perl. 2" edicin, Macroconsult, Lima. 2011, p. 321 Y ss.

11. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS: DELITO DE TENDENCIA INTERNA TRASCENDENTE


El Decreto Legislativo N 1106 hace retomar
al delito de lavado de activos a la morfologa
de los delitos de peligro, tal como lo fue en
su forma original, y se aparta completamente del modelo de los delitos de resultado, contemplado en el artculo 1 de la Ley N 27765
(modificado mediante Decreto Legislativo
N 986), que sealaba: "El que convierte o
transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilcito conoce o puede presumir,
y dificulta la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso ( ... )", as como en
el artculo 2 del mismo cuerpo legal que estableca: "El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta
dentro del territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo
origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso ( ... )".
En ambos casos, se deba verificar un resultado: "dificultar la identificacin de su origen,
su incautacin o decomiso". Ahora, basta con
la realizacin de cualquiera de las conductas
descritas en los artculos 1, 2 Y 3 del Decreto Legislativo N 1106 para que se configure
el tipo penal (conversin, transferencia, ocultamiento y tenencia, y traslado de dinero),
porque pasamos a tener nuevamente un delito de tendencia interna trascendente, el cual
no exige un resultado posterior, sino que el
agente otorgue a su accin tpica un determinado sentido subjetivo. As, el nuevo texto legal emplea la frase: "con la finalidad de evitar
la identificacin de su origen, su incautacin
o decomiso", elemento que se encuentra hoy

por hoy en el terreno de la tipicidad subj


acompaando al dolo.
Consecuentemente, quedara excluido el
agente que obra de buena fe, con desconocimiento del origen ilcito del dinero de la operacin de lavado de activos. Al respecto, Glvez Villegas refiere: "La inclusin de este
elemento de tendencia interna trascendente,
que no estaba previsto en la normativa derogada, creemos constituye un acierto dellegislador, pues de este modo se podr evitar actuaciones punitivas arbitrarias, que abonen a
la vigencia de un Derecho Penal garantista"(3).
Por otro lado, se aclara la confusin dogmtica que exista frente a la posibilidad de la comisin del delito de lavado de activos en forma culposa, dado que el texto legal anterior
haca referencia a "o puede presumir", cuando en realidad siempre se ha tratado como una
conducta llevada a cabo mediante dolo eventual. Ello ha sido superado por el Decreto Legislativo N 1106, pues en los artculos 1,2 Y
3 desarrolla la realizacin del tipo mediante
dolo eventual usando correctamente el verbo
compuesto "deba presumir", es decir, abarca tanto la representacin del peligro para el
agente, como la asuncin del riesgo por este.
As lo sostiene Caro John: "La norma no solo
exige como elemento subjetivo configurador
del delito el dolo directo, o conocimiento seguro del origen ilcito de los activos, sino tambin
admite la posibilidad de generar responsabilidad penal a partir del denominado dolo eventual
que est presente en el poder presumir el origen
ilcito del activo"(4).
El escenario donde se desenvuelven [as operaciones de lavado es tan variado que resulta
vlido afirmar la posibilidad de dos supuestos concretos:

(3)

GLVEZ VILLEGAS. El delito de lavado de activos. Grijley, Lima, 2004, p. 62.

(4)

CARO JOHN. "Consideraciones sobre el 'delito fuente' del lavado de activos y su incidencia para determinacin
del 'riesgo imputacional' de una institucin financiera". En: Dogmtica penal aplicada. Ara, Lima, 20 I O. p. 157.

N 35- MAYO 2012

a) Que el agente, luego de culminar con


actos de conversin y transferencia en
la etapa de colocacin e intercalacin,
pase a la siguiente fase de integracin
mediante actos de ocultamiento y tenencia, o incluso de traslado de dinero,
razn por la cual la solucin dogmtica
ms idnea para dichos supuestos ser
formular una sola imputacin bajo la
forma de un delito continuado, siempre
y cuando se cumplan los presupuestos del artculo 49 del CP, que seala:
"cuando varias violaciones de la misma ley penal o una de igualo semejante naturaleza hubieran sido cometidas
en el momento de la accin o en momentos diversos, con actos ejecutivos
de la misma resolucin criminal, sern
considerados como un solo delito continuado y se sancionarn con la pena
correspondiente al ms grave".
b) Que el agente realice varias operaciones de lavado de activos para organizaciones criminales diferentes o,
en su defecto, con dinero de fuentes
delictivas distintas (v. gr. terrorismo,
trfico ilcito de drogas, trfico de armas o extorsin), para lo cual la respuesta ms apropiada ser recurrir
a una imputacin bajo los preceptos
del concurso real homogneo, en tanto en cuanto se verifiquen todos sus
elementos, los cuales estn regulados en el artculo 50 del CP: "Cuando concurran varios hechos punibles
que deban considerarse como otros
tantos delitos independientes, se sumarn las penas privativas de libertad que fije el juez para cada uno de
ellos hasta un mximo del doble de la
pena del delito ms grave, no pudiendo exceder de 35 aos. Si alguno de
estos delitos se encuentra reprimido
con cadena perpetua se aplicar nicamente esta".

70

111. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y EL DELITO PRECEDENTE


En mi opinin, el delito precedente haba alcanzado, en el mbito de la configuracin tpica del delito de lavado de activos, el estatus de "hijastro", pues se le haba otorgado
una funcin que no le corresponda y un destino que no deba seguir; as, muchos juristas y jueces han establecido erradamente lo
siguiente:
a) Que el delito fuente era condicin objetiva de punibilidad o requisito sine
qua non para la tipicidad;
b) Que la falta de identificacin o incorrecta individualizacin del delito
fuente vulneraba abiertamente el principio de legalidad;
c) Que el autor que hace disfrute de su dinero no realizaba actos de lavado de
activos -autolavado- pues ello no busca el fin lucrativo que persiguen las
operaciones de lavado de activos;
d) Que el artculo 6 de la Ley N 27765 se
complementaba con los artculos 1 y 2
de la citada norma y "forma parte del
tipo penal de lavado de activos" porque all se enuncian los nicos delitos
precedentes que pueden dar el origen
ilcito al dinero, bienes, efectos o ganancias de las operaciones de lavado
de activos;
e) Que el Acuerdo Plenario N 3-2010/
CJ-1l6 fijaba como pauta jurisprudencial que el delito precedente es un elemento objetivo del tipo penal;
f) Que si se expeda una sentencia absolutoria por los hechos relacionados con
el delito precedente "obligatoriamente" la investigacin, proceso o juzgamiento por lavado de activos deba archivarse, sobreseerse o finalizarse con
absolucin;

ESPECIAL
g) Que el delito precedente siempre deba
estar ligado a actividades realizadas por
organizaciones criminales y no a personas que actan en forma individual; y,
h) Que si el delito precedente no es sancionado con una condena, la
prueba indiciaria que se construya carece de contenido.

Lo anteriormente sealado, tal vez corresponda aplicarlo a tipos penales de otros sistemas jurdicos como el alemn, donde en el
261 del Cdigo Penal s engloba dentro
del delito de lavado de activos al delito precedente: "(1) Quien oculte una cosa, encubra su origen, o impida o ponga en peligro
la investigacin del origen, del descubrimiento, del comiso, la confiscacin, o el aseguramiento de un tal objeto, que provenga de un hecho antijurdico mencionado en la frase 2, ser
castigado con pena privativa de la libertad hasta cinco aos o con multa. Hechos antijurdicos
en el sentido de la frase 1 son: (' ..)"(5). O quizs
porque hasta hace poco arrastrbamos el razonamiento dejado por el otrora articulo 296-A del CP
respecto a la conectividad del delito de lavado de
activos con un delito precedente especfico y expreso: "El que interviene en la inversin, venta,
pignoracin, transferencia o posesin de las ganancias, cosas o bienes provenientes de aquellos
o del beneficio econmico obtenido del trfico
ilcito de drogas, siempre que el agente hubiese conocido ese origen o lo hubiera sospechado
( ... )".
Por el contrario, el modelo contenido en el
artculo 1 de la nueva norma seala: "El que
convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo origen ilcito conoce deba
presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso ( ... )", concentrndose el ncleo de la procedencia del dinero en un "origen ilcito" y no en
un "delito especfico".

(5)

En ese mismo sentido, la Corte Suprema de


Justicia de la Repblica a travs del Acuerdo
Plenario N 3-2010/CJ-1l6, ha fijado como
pauta jurisprudencial en su fundamento jurdico dcimo octavo:

" Oueda establecida la autonoma del delito


de lavado de activos sin que sea necesario que
las actividades criminales que dieron origen al
dinero fueran descubiertas, no vulnerndose el
principio de legalidad. "

"( ... ) No es una exigencia del tipo penal


que el agente conozca de qu delito previo se trata, ni cuando se cometi este, ni
mucho menos quines intervinieron en su
ejecucin. Tampoco el dolo del agente tienenecesariamente que abarcar la situacin
procesal del delito precedente o de sus autores o partcipes. Igualmente tratndose
de los actos de ocultamiento y tenencia,
no es parte de la tipicidad subjetiva que el
autor conozca o est informado sobre las
acciones anteriores de conversin o transferencia, ni mucho menos que sepa quines
estuvieron involucradas en ellas".
Por otro lado, respecto a la actividad probatoria, resalta la necesidad de ahondar en la utilizacin de prueba indiciaria o prueba indirecta. As,
por ejemplo, en primer lugar, el incremento inusual del patrimonio de quien realiza las operaciones de ingreso de dinero o bienes al mercado
o el manejo de cantidades de dinero que por su
elevada cantidad, dinmica de las transmisiones,
caractersticas del negocio mercantil llevado a
cabo, razonabilidad de las inversiones o por tratarse de dinero en efectivo, pongan de manifiesto operaciones extraas a las prcticas comerciales ordinarias.

261 StGB.

71

N 35 MAYO 2012

En segundo lugar, la inexistencia de negocios


lcitos que justifiquen el incremento patrimonial o las transmisiones dinerarias. En tercer
lugar, la constancia de algn vnculo o conexin con actividades delictivas, o con personas o grupos relacionados con ellas. Y en
cuarto lugar, la utilizacin de documentos falsos para aparentar operaciones inexistentes.
Estos indicios, y otros que se establezcan caso
por caso, por su gravedad y fuerza conviccional deben permitir inferencias razonables, y
-claro est- en la medida en que se encuentren plenamente acreditados, pueden enervar
la presuncin de inocencia y, por ende,justificar una sentencia condenatoria.
Pero ahora las cosas han quedado ms claras
y precisas, pues el primer prrafo del artculo
10 del Decreto Legislativo N 1106 establece:
"El lavado de activos es un delito autnomo
por lo que para su investigacin y procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes,
efectos o ganancias, hayan sido descubiertas,
se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido previamente objeto
de prueba o de sentencia condenatoria".
As, queda establecida la autonoma del delito
de lavado de activos acorde con las pautas fijadas en la Convencin de Viena, sin que sea
necesario que las actividades criminales que
dieron origen al dinero fueran descubiertas,
no vulnerndose el principio de legalidad(6).
Con ello se intentan superar los escollos que
tena gran parte de la doctrina y los operadores
jurdicos al momento de realizar el juicio de
subsuncin e iniciar la intil bsqueda del delito precedente para