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internacional en este tipo de delito, que por su naturaleza traspasa las fronteras de un solo
pas.
La presente investigacin es Prospectiva, transversal y analtica, adems se centrar en
diversos tratados sobre autora y participacin como el de Zafaroni 3; y algunos casos sobre
lavado de activos a nivel nacional que se encuentran en diversa jurisprudencia de la sala
penal de la corte suprema y algunas salas superiores como la de Ucayali, as como las
sentencias que se encuentran en internet del mbito internacional que han sido considerados
como casos emblemticos en otros pases, sin embargo nuestra unidad de investigacin sern
las sentencias sobre lavado de activos, emitidas por la corte superior de justicia de Ucayali
entre los aos 2009-2013. As mismo se analizar la doctrina aplicada en estas sentencias y
los principios aplicados en diferentes jurisprudencias internacionales, por otro lado se tomar
en cuenta diversas tesis que han tratado el tema sobre autora, coautora, responsabilidad
penal, crimen organizado y lavado de activos, todo teniendo en cuenta la naturaleza
internacional de estosdelitos como el de lavado de activos y los llamados delitos del crimen
organizado. Adems, especficamente se tomar en cuenta la doctrina sobre autora,
coautora, participacin y sus variantes, su connotacin y tratamiento cuando estas figuras
jurdicas se miran desde la perspectiva del crimen organizado, los supuestos contemplados en
la tipificacin del delito de lavado de activos y por ltimo su aplicacin si la hay, en las
sentencias por lavado de activos.
1.2. FORMULACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION
1.2.1.PROBLEMA PRINCIPAL
1.2.1.1.
De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y
participacin y el presupuesto normativo influyen en las sentencias de
lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia
de Ucayali en los aos 2009 al 2013?
1.2.2.PROBLEMAS SECUNDARIOS
1.1.1.1.
De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y
participacininfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por
los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al
2013?
1.1.1.2.
De qu manera la aplicacin del presupuesto normativoinfluye
en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la
Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013?
1.1. OBJETIVOS
1.1.1.OBJETIVO PRINCIPAL
1.1.1.1.
Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre
autora y participacin y el presupuesto normativoinfluye en las
sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013.
1.1.2.OBJETIVOS SECUNDARIOS
1.1.1.1.
Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre
autora y participacininfluye
en las sentencias de lavado de
activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali
en los aos 2009 al 2013.
1.1.1.2.
Determinar de qu manera la aplicacin del presupuesto
normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los
Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al
2013.
3 Tratado de Derecho Penal, Eugenio Ral Zaffaroni, edicin 1998 tomos del I al
V
CAPITULO II
MARCO TEORICO
2. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL
2.1. Antecedentes del Estudio de Investigacin
Los tericos consultados
2.2. Antecedentes Histricos
Antecedentes del problema
Para abordar el tema de este estudio resulta indispensable saber qu es la delincuencia
organizada; cmo y dnde se ubica en el tiempo; de esta manera se inicia el estudio
ubicando y describiendo tales fenmenos criminales.
En principio, se entender como Delincuencia Organizada, segn el Diccionario Jurdico
Mexicano: "Es una agrupacin permanente de delincuentes que tienen una estructura
jerrquica respetada, compuesta por tres o ms individuos, disciplinados para cometer
una accin delictiva.4 Desde la perspectiva sociolgica, la delincuencia es una expresin
de conductas en el seno de la sociedad, tales conductas deben tener la particularidad de
ser antisociales, por no decir antijurdicas, debido a que pueden ser por un lado, violar o
transgredir valores ticos, morales e incluso religiosos; lo cual significa que no
necesariamente son bienes jurdicos protegidos por las leyes, as entonces observamos
que la delincuencia cmo fenmeno social ocurre en la forma de conductas transgresoras
de valores individuales o colectivos mismas que concatenadas como un todo, adquieren la
caracterstica de fenmeno delictivo o delincuencia.
Una vez que las normas jurdicas previstas por la legislacin y en base a que son
sistemas jurdicos adoptados por cada sociedad y en la medida en que se absorben los
valores sociales, morales, ticos y religiosos; la norma jurdica adquiere supremaca, as
ocurre que las conductas antisociales adquiere estrictamente la condicin de ser
antijurdicas o delictivas; en este sentido la delincuencia organizada surge del fenmeno
antisocial pero mostrando particularidades propias de su naturaleza por ejemplo: la
organizacin, lo cual significa que va mas all de la mera coalicin o asociacin; bajo este
orden de ideas la Delincuencia Organizada ha sido objeto de estudios y definiciones para
ubicarla en tiempo y espacio, pero sobre todo para calificarla, as los enfoques de tipo
jurdico atiende para su estudio a caractersticas propiamente establecidas o contenidas
en las leyes, pero que son derivadas de la afectacin de valores sociales, es decir, el
sistema jurdico al adquirir la condicin de norma imperativa alberga los valores morales,
tnicos, religiosos que desde la perspectiva sociolgica son los que la delincuencia afecta.
Los estudios de la Delincuencia Organizada se ubican ha inicios del siglo XX realizado por
los criminlogos Estadunidenses, especialmente por John Landesco mismo que public
en 1929 un estudio llamado "Organizad Crime in Chicago 5 ste sera el primer estudio
formal de tal problema; hemos de mencionar que ha fines del siglo XX fundamentalmente
en la dcada de los 80 y 90, la Delincuencia Organizada cobr mayor auge, ello debido a
circunstancias propias de su entorno o relacin histrica que la rodeaban, tal como la
cada del bloque socialista, el proceso de globalizacin e integracin econmica, bajo las
circunstancias tenemos que la concepcin de la Delincuencia Organizada adquiere una
4DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO. 12va ed. Ed. Porrua. Mxico. 1998. Pag.
218.
5FIGUEROA VAZQUEZ, Rogelio. El lavado de dinero en el derecho penal mexicano. Tesis de Doctorado.
UNAM. Mxico. 1999. Pag. 209.
nueva naturaleza enmarcada en el mbito internacional, bajo este marco contextual deben
entenderse las siguientes funciones.
La INTERPOL define a la delincuencia organizada como "Toda asociacin o grupo de
personas que se dedican a una actividad ilcita permanente, cuyo primer objetivo es sacar
aprovechamiento sin tomar en cuenta las fronteras internacionales. 6
Otra definicin es dada por el Dr. Moiss Moreno que dice: "El crimen Organizado
involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras complejas,
ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporacin mientras que estn sujetos a
reglas aplicadas con gran rigidez, se caracterizan porque sus acciones no son impulsivas
sino mas bien resultados de previsiones a corto, mediano y largo plazo, y con el propsito
de ganar control sobre diversos campos de actividad y as amasar grandes oportunidades
de dinero y de poder real, su pretensin no es tanto el poder poltico, el cual le interesa
ms para propsitos de proteccin. En caso extremo el propsito de la Delincuencia
Organizada no es competir contra el gobierno sino utilizarlo. 7
Para este autor la delincuencia organizada rebasa los planos estrictamente jurdicos, y
ubica el fenmeno en el campo de lo poltico, lo cual se manifiesta al decir que el Estado
es utilizado por las organizaciones criminales para lograr sus objetivos, lo anterior se
visualiza en las figuras de los Servidores Pblicos que brindan proteccin a los
delincuentes, situacin que implica se realicen actos de corrupcin, mismos que van
permeando la solidez de las estructuras jurdicas del Estado.
Por su parte Zamora Pierce define la Delincuencia Organizada de la siguiente manera: "La
Delincuencia Organizada ha de estar orientada entre otros por los siguientes criterios: la
unin de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerrquicamente
estructurado con finalidades de lucro, mediante la comisin de delitos que afectan bienes
fundamentales de los individuos y de la colectividad y que a su vez alteran seriamente la
salud o seguridades publicas.8
Este autor incluye en su definicin la afectacin de bienes fundamentales como la vida o
seguridad pblica, incluso la integridad fsica, mismos que han de ser protegidos por las
leyes, de modo tal que la actividad criminal organizada lesiona los intereses de la
colectividad en conjunto.
Por su parte lvaro Bunster, define a la Delincuencia Organizada como "La reiteracin de
acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, manteniendo y explotacin de
los mercados de bienes y servicios efectuados por grupos de personas dispuestas en una
estructura jerrquica dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente
ilimitadas de operacin.9Aqu es importante rescatar el elemento de temporalidad
clasificado como reiteracin de acciones, de lo cual denota la realizacin de conductas de
forma permanente en el tiempo tendiente a la consecucin de un mismo fin, de manera tal
que la existencia de un grupo criminal no queda limitada a un modo o circunstancia de
tiempo.
El crimen organizado.
El autor Eduardo Andrade, entiende como crimen organizado lo siguiente: "La asociacin
de individuos o grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carcter permanente,
que se perpeta por s misma y que se combina conjuntamente para el propsito de
obtener ganancias o beneficios monetarios de manera parcial o total de medios ilegales y
que protegen sus actividades mediante la aplicacin sistemtica de prcticas corruptas. 10
Una vez ms aparece el elemento corrupcin en la existencia de Delincuencia
Organizada, caracterstica que parece ser una condicin constante para el xito de las
actividades delictivas. Una vez que hemos revisado qu es la Delincuencia Organizada de
forma conceptual pasaremos a revisar propiamente la evolucin histrica del referido
fenmeno delictivo, al mismo tiempo que su expresin concretada en el lavado de dinero.
En otro contexto, la falsificacin de moneda en el Imperio Romano era una clara expresin
de la Delincuencia Organizada, pues actuaban al margen de la ley y de manera
confabulada, lo mismo que traficantes de esclavos que compraban y vendan personas
para diversos usos, uno como servidumbre otros como carne de espectculos en el
Coliseo Romano, hemos de decir que dichos traficantes de personas actuaban bajo
consentimiento del Emperador o de sus representantes en las provincias romanas,
situacin que pone de manifiesto una complicidad entre personas pblicas y comerciantes.
En la poca medieval, aun cuando cambian las condiciones de control geogrfico y poltico,
la guerra sigue siendo un escenario ideal para la comisin de conductas delictivas lo cual
podemos advertir en las guerras por territorios entre reinos, incluso en las cruzadas del
siglo XIII donde el botn de guerra obtenido por triunfo sobre el enemigo era distribuido
entre los ejrcitos compuestos por hombres que provenan de diversos reinos o feudos,
este tambin era distribuido con los grupos mercenarios. En los feudos, los comerciantes al
trasladarse por las rutas de comercio que venan de medio oriente hacia Europa, era
comn que fuera saqueados por grupos de bandoleros, los cuales comercializaban el
producto del robo en otras regiones o feudos, tales actividades no slo iban dirigidas contra
los comerciantes, tambin los nobles en sus traslados a un feudo a otro eran vctimas del
pillaje y el asalto, asimismo el interior del feudo solan practicarse las estafas y los robos,
no es de menospreciar la leyenda de Robn Hood y su banda de asaltantes con pretexto de
despojar a ricos de sus pertenencias, para ayudar a los pobres marginados.
As, en consecuencia, el bandolerismo se convirti en el prototipo del grupo delictivo
organizado desde la poca feudal incluso hasta en fechas recientes. En otras latitudes, la
asociacin delictuosa se manifiesta bajo el margen de triadas chinas, que de igual manera
a las anteriores actuaban al margen de la ley, la Yakuza japonesa en otra expresin de los
grupos delictivos que surgieron en siglos pasados pero que an siguen operando en los
pases asiticos, gracias a su capacidad organizativa y de adaptacin a las nuevas
circunstancias socioeconmicas. Otros ejemplos de delincuentes asociados son los
bandidos del viejo oeste americano en el siglo XVIII y XIX, los cuales son bien conocidos
por sus leyendas "Jese James, "BilliTheKid, etc., los cuales principalmente perpetraban
asaltos a los trenes o diligencias, o bien asaltaban bancos de un Estado a otro en la Unin
Americana; para el lado mexicano, las sociedades criminales histricamente operan desde
la poca colonial, tales grupos delictivos se dedicaban a actividades tan diversas como la
falsificacin de moneda, el asalto en caminos y despoblado; estos grupos en esas pocas
eran conocidos como facinerosos, ganzueros, campeadores, incendiarios; mismos que
cuando eran sorprendidos in fraganti en la comisin de un delito eran ahorcados en el lugar
de los hechos; ante tal situacin en 1805 la Novsima Recopilacin incluy once leyes
sobre bandidos, salteadores de caminos, facinerosos, contra falsificadores de moneda,
todo lo anterior expedido por los Virreyes de la Nueva Espaa.
En la poca de la independencia existi la necesidad de promulgar varias leyes para
enfrentar el problema de la creciente delincuencia, algunas de las medidas en uso fueron la
expedicin de circulares para impedir de algn modo la falsificacin de moneda, tambin
se expidi una circular para establecer la prohibicin de su comercio, otro ejemplo de ello
es "La expedicin de una circular por parte de la Secretara de Guerra donde se faculta a
los gobernadores para que ordenaran el fusilamiento de ladrones detenidos en
flagrancia.11 Tambin en 1823 se expidi el bando real, "El cual dispona que los
salteadores de caminos as como los ladrones en despoblado seran juzgados segn las
normas penales militares12 es decir, se les impondr penas ms severas.
Casos muy sonados de bandolerismo en el siglo XIX, son el de "Chucho el Roto (Jess
Arriaga) as como los bandidos de rio frio encabezados por el Coronel Yez, quien era el
jefe de ayudantes del Presidente Antonio Lpez de Santa Ana 13 son evidencia de que
exista un fenmeno de criminalidad organizada en forma precaria, al mismo tiempo que
constituyen una prueba de cmo los Servidores Pblicos ya desde aquella poca figuraban
los grupos delictivos, lo cual es un rasgo que est presente en la actualidad, mismo que
refleja un cierto grado de penetracin de la Delincuencia en las Instituciones del Estado.
Entrando en el siglo XX en Mxico y dentro del contexto revolucionario de guerra,
disturbios y desorden; los grupos delictivos adquieren mayor fama, valindose de la
ausencia de control en determinadas regiones del pas imponan sus propias reglas,
practicaban el saqueo contra las haciendas con la finalidad de obtener oro, joyas, caballos;
este tipo de bandolerismo evidencia la forma recurrente en que realizaban sus actos; aqu
ya es posible percibir una organizacin jerrquica en los grupos delictivos debido a que
actan como tales; un elemento interesante en estos grupos es que las cabecillas gozaban
de una cierta simpata pblica, pero que, no por eso dejaban de ser villanos, tambin era
comn que los miembros inferiores de dichos grupos no eran sino desamparados
campesinos o desertores del ejrcito que buscaban una mejora econmica dada la
extrema situacin de pobreza en la que vivan.
APORTACIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y LAVADO DE DINERO EN EL
SIGLO XXI.
Existen pocos estudios de profundidad respecto del origen o aparicin de la Delincuencia
Organizada y lavado de dinero en el siglo XX, sin embargo, el grueso de los investigadores
coincide en sealar al perodo de los aos 20 y 30 en Estados Unidos de Amrica como la
cuna de la Delincuencia Organizada en su versin moderna, situacin que ha saber fue
propiciada por un contexto de restriccin o prohibicin jurdica al consumo como lo era el
alcohol, circunstancia que favoreci el surgimiento de grupos que traficaban con dicha
mercanca pues exista una demanda real en el mercado.
En Norteamrica en los aos 20 concretamente en Chicago, surge una organizacin
delictiva conocida como "La Cosa Nostra, misma que tuvo sus races en Sicilia y lograr
penetrar en los Estados Unidos gracias a la migracin de colonizadores europeos, entre
ellos muchos italianos; la cosa nostra, versin americana fue ms sofisticada, pasando por
encima de los siguientes grupos delictivos: D. Arangheta Calabresa, La Camorra
Napolitana y la Sacra Corona Unita, para asentar su dominio en Chicago, una
caracterstica peculiar de La Cosa Nostra, es que mantuvo una relacin bilateral entre las
organizaciones delictivas de su lugar de origen y los nuevos territorios dominados en
Chicago, condicin que propici su expansin futura a otros Estados de la Unin
Americana, como Nevada y Nueva York.
La organizacin interna de La Cosa Nostra, era rgida y vertical, similar una estructuracin
piramidal, de modo que los jefes podan ostentar un control y beneficio de las actividades
ilcitas de los miembros subordinados, an y cuando los primeros no participan
directamente en tales actividades, es decir, las ganancias que aportaban los miembros
inferiores a los jefes era una especie de diezmo o primicia, pese a ello todos los miembros
dentro de la estructura piramidal resultaban beneficiados.
Dentro de los cuadros de mando encontramos a la comisin la cual constituye el rgano de
mando de la cosa nostra y se encarga de aprobar planes a realizar acuerdos entre familias
de la mafia o bien de distribuir "zonas geogrficas de trabajo. 14
Existan tambin las comisiones provinciales que eran una especie de delegacin de poder
de ciertas personas en los casos en que no podan estar directamente los comisionados,
"las familias por su parte era una organizacin interna independiente de otras familias que
en un conjunto constituan a la "mafia o cosa nostra. Dichas organizaciones se componan
al menos de 10 individuos, existan tambin los "Capimandamento, 15 que eran los
encargados de supervisar a las familias y a las comisiones provinciales; a veces surgan
alianzas entre familias, se les llamaba "Mandamento. 16
Otra figura importante en la mafia es el "Capo personaje que tiene poder y mando directo
sobre las familias, las cuales como ya dijimos eran integradas por al menos diez individuos
que no necesariamente mantenan nexos de consanguinidad, pero s de nacionalidad
italiana, el capo era un representante de la familia ante la comisin para el efecto de tratar
o conciliar asuntos; para llegar a esa jerarqua era necesario ser elegido por el voto de la
familia y aprobacin de la comisin o directamente por la designacin de la comisin, como
lo fue el caso de la Familia "Cosleonesi. Siguiendo la estructura jerrquica de la familia
encontramos el "Capo familia o "Padrino, el "sotto capo, o los "consigliere y los
"capidesina, todos estos eran encargados de coordinar al grueso de la familia, es decir, a
los soldados o tropas conocidos como "Uomi D. Onore los cuales se encargaban
directamente de realizar el trabajo material, es decir, eran los autores materiales de la
comisin de los delitos.
Ahora, bien para poder ingresar a la familia y por ende a la cosa nostra era necesario tener
un valor y honor, as de los jvenes delincuentes en los barrios o zonas de influencia se
haca un eleccin de aquellos que reunan los perfiles antisociales requeridos por la mafia,
tales como ser sanguinarios, asesinos, violentos, astutos, valientes, etc., y su ingreso a la
mafia era marcado por un rito casi religioso, que comprometa al prospecto e incluso a
sacrificar su vida por el bien de la cosa nostra, a la vez que su inters de familia
propiamente dicho quedaban por debajo de la organizacin criminal, de tal modo que
prcticamente estaban casados con la mafia y no haba divorcio como salida, sino la
muerte misma; al respecto seala Bunster "los soldados u hombres de honor son
reclutados por las familias mediante la observacin de jvenes delincuentes, que renen
las caractersticas que decida cada familia y despus de un tiempo son iniciados con una
celebracin religiosa, y se establece un compromiso que solo termina con la misma
muerte.17
Por otro lado, la penetracin de la mafia en los rganos policacos se dan gracias a la
corrupcin, pero tambin se debe al gran poder econmico de tales grupos, su dominio se
expande hacia otros Estados de la Unin Americana, y se orientan a la explotacin de
casinos, alcohol, fraudes y drogas; esta ultima actividad surge a principios de los 60.
Hemos de sealar que existieron otros grupos de mafiosos o delictivos que fueron, si no
igual de trascendentales, s igual de significativos; ejemplo de ello eran los chinos en
California, si bien de ellos se desconoce su vnculo con las "triadas chinas s se puede
decir que se enraizaron en Los ngeles y San Francisco as como al norte de Mxico,
operando en la escena criminal notoriamente a principios y a mediados del siglo XX.
Su actividad ilcita era contrabandear y controlar el flujo y distribucin de droga de pases
orientales hacia Estados Unidos , bsicamente de la adormidera u opio. Estos grupos
delictivos no mostraron capacidad organizativa, ms bien, se conformaron en clulas
aisladas pero bien cohesionadas.
15Ibdem.
16Ibdem.
17BUNSTER, lvaro. Op. Cit. Pg. 205.
de los casinos dentro de caja fuerte de las cadenas de lavanderas y as ingresar esos
fondos dentro del circuito bancario. 20
Se pude advertir que la delincuencia organizada tiene una relacin natural con el lavado de
dinero debido a que para la obtencin de ganancias y el manejo de los negocios era
indispensable la participacin de ms de tres sujetos, aunado lo anterior en reciclaje de
esas ganancias implicaba la participacin de miembros diferentes al primer delito.
Otro antecedente que vale la pena mencionar es el relativo a los bienes que los nazis en la
II Guerra Mundial lograron sustraer de los pases ocupados como Polonia, Francia,
Checoslovaquia, Holanda etc. En los que el oro, obras de arte y valiosos bienes eran
enviados principalmente a Suiza, para que el oro se fundiera y se vendiera con los dems
objetos, de esta manera con su producto se alimentaba la maquinaria de guerra alemana y
se enriqueca a los altos mandos del ejrcito nazi.
De esa manera queda evidenciado como factor de la guerra es aprovechado, ya no de
forma desordenada como simple asociacin ipso facto, como una organizacin cuasi
criminal como lo era el ejrcito nazi y para la satisfaccin de inters particular.
Pero no solo a Suiza fue a parar el dinero que obtuvieron los nazis, pases como Argentina,
Uruguay, Paraguay Chile, fueron receptores en la posguerra de refugiados alemanes as
como de sus riquezas ilcitas obtenidas en la Segunda Guerra Mundial, al mismo tiempo
que eran refugio de personajes obscuros, pareciendo despus como prominentes y
respetables empresarios.
Para la tipificacin del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador ha
desarrollado una tcnica legislativa que procura relacionar las diferentes etapas del lavado
con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad de tales etapas y de las
acciones que en ellas tienen lugar. La Ley N 27765, modificado por el Decreto Legislativo
N 986, publicado el 22 julio 2007 se caracteriza por contener en forma conjunta
disposiciones penales, procesales y de ejecucin penal, encontrando en su interior los
siguientes:
Normas Penales, orientadas a la tipificacin y sancin de los actos ilcitos, contenidos
en
los
artculos
1,
2,
3
y
4
Normas Procesales, aquellas que estn referidas a la investigacin y juzgamiento, y la
actividad
probatoria,
contenidos
en
los
artculos
5
y
6
Normas de Ejecucin Penal, las que orientan al rgimen del cumplimiento de penas y
beneficios penitenciarios contenidos en la Ley N 30076 y Ley N 30077
MORFOLOGIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS:
La morfologa del delito de Lavado de activos est constituida de la siguiente manera:
1. Actos de conversin o transferencia (artculo 1)
2. Actos de ocultamiento y tenencia (artculo 2)
3. Circunstancias agravantes (artculo 3)
4. Omisin de reporte de operaciones sospechosas (artculo 4)
5. Reglas sobre el levantamiento del secreto bancario y de las reservas tributarias y
burstil (artculo 5)
6. Empleo de prueba indiciaria y autonoma procesal del lavado de activos (artculo 6),
7. Disposiciones derogatorias (artculo 7)
BIEN JURIDICO PROTEGIDO
El lavado de dinero no est orientado hacia la afectacin de un bien jurdico exclusivo y
determinado, ya que dicha infraccin se presenta en la realidad como un proceso delictivo
que segn sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultaneo o paralelo
distintos bienes jurdicos. Se trata, pues, en definitiva, de un delito pluriofensivo que
compromete a varios intereses jurdicamente relevantes como la eficacia de la
administracin de justicia, la transparencia del sistema financiero, la legitimidad de la
actividad econmica e, incluso, en un plano sumamente mediato, la incolumidad de la
salud pblica. Este ltimo en razn que en su sentido funcional, el lavado de dinero
aparecera como un acto de favorecimiento o facilitacin del trfico ilcito y, por ende, del
consumo indebido de drogas. .
En la doctrina nacional se han tratado de determinar el bien jurdico protegido, por lo que
para definir mejor el injusto citaremos la Jurisprudencia sobre Precedentes Penales
Vinculantes relacionados a esta materia y que fuera expedido por Sala Penal Permanente
dentro del Exp. Nro. 155-01, de lo cual se tiene que: El delito de lavado de activos o
blanqueo de activos es una figura penal autnoma de carcter pluriofensivo y dirigida a
tutelar el orden socio econmico () Que el delito de blanqueo de activos no slo
descansa sobre un delito anterior () adems exige el conocimiento del origen ilcito de
los activos, aun cuando no requiere que ste sea preciso o exacto del delito previo, pues
basta con la conciencia de la anormalidad de la operacin a realizar y la razonable
inferencia de que procede de un delito () el dolo exigido, por tanto, puede ser directo o
eventual, en tanto en este ltimo como el agente considere seriamente y acepte como
probable que el dinero proceda de un delito
TIPO OBJETIVO
1.- SUJETO ACTIVO.- El sujeto activo, slo ser aquella persona que convierte o
transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir,
y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso[10], no ser aquel que
entregue el dinero, bienes o efectos de origen ilcito para su ingreso al sistema financiero
o legalizarlo.
2.- SUJETO PASIVO.- El sujeto pasivo es la colectividad
3.- ACCION TIPICA.- El objeto material del delito, sobre el que recae la accin del agente
est constituido por los bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir. El delito previo pudo haberse cometido dentro del territorio nacional o en el
extranjero, pues precisamente las conductas punibles de blanqueo nacieron como
exigencia de una poltica criminal supranacional
TIPO SUBJETIVO
Con relacin a la tipicidad subjetiva los artculos 1 y 2 de la Ley 27765, modificado por el
Decreto Legislativo numero 986 solo incorpora delitos dolosos. El dolo del agente puede
ser directo, indirecto o eventual.
Consecuentemente el sujeto activo debe ejecutar las distintas operaciones y actos de
lavado de activos de manera consciente y voluntaria, es decir, colocar, transferir, ocultar o
tener dinero y bienes que el agente sepa o pueda presumir que tienen origen ilcito.
CONSUMACION DEL DELITO
Las distintas modalidades de conversin y transferencia descritas en el artculo 1 de la
Ley 27765, modificado por el Decreto Legislativo 986 constituyen delitos instantneos; por
consiguiente se consuman con la mera realizacin de cualquiera de ellas.
LAVADO DE ACTIVOS DELITO AUTONOMO
El lavado de activos es una conducta que no se agota en un solo acto, sino que requiere
de mltiples etapas dirigidas hacia un mismo propsito: dar apariencia de legalidad a unos
bienes que originalmente provienen de actividades ilcitas, siendo importante hacer notar
que el delito predicado no necesariamente debe estar vinculado a actividades de
narcotrfico o crimen organizado, sino cualquier actividad tipificada en el ordenamiento
jurdico penal como delito
La autonoma del delito de lavado se manifiesta claramente en materia procesal cuando el
objeto del delito, esto es el origen delictivo de los bienes lavados puede ser comprobado
por cualquier medio legal.
No es indispensable una sentencia de condena por el delito bsico de trfico de drogas u
otro delito grave, (delitos precedentes) se debera permitir la prueba del origen delictivo de
los activos por cualquier medio.
Siendo un delito autnomo, debe admitirse que la prueba indiciaria correctamente
aplicada conforme el criterio de la sana crtica, permite corroborar el origen criminal de los
fondos de esta forma.
Cuando el lucro est presente en la conducta previa, el desvalor del lavado de activos va
ms all, que tanto implica conductas reiteradas en el tiempo con el objetivo de fortalecer
a la organizacin de una empresa criminal con apariencia de licitud, que va a disputar al
Estado la razn misma de su existencia
CUESTIONES PROCESALES:
INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA
Es preciso centrar los trminos de la cuestin planteada. De forma categrica hay que
afirmar que en el proceso penal la prueba de la culpabilidad del acusado incumbe en todo
caso a la acusacin, incluyendo en la culpabilidad los elementos objetivos y subjetivos
integrantes del delito, el principio constitucional de presuncin de inocencia no admite
excepciones, no caben presunciones legales contra reo ni tampoco la inversin de la
carga de la prueba.
Ello es claro desde nuestros principios constitucionales y desde nuestro derecho interno.
Pero tambin lo es desde los Convenios y Tratados Internacionales.
Ahora bien, diferente a la culpabilidad es la materia relacionada con el comiso y la
incautacin de los bienes procedentes del delito. Desde esta perspectiva la normativa
internacional enfoca la cuestin.
As, el artculo 5 N 7 de la Convencin de Viena de 1988 sugiere a los Estados la
posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto
producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con
los principios de su derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales.
En similares trminos, el Convenio de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional de 2000-BOE 29/9/03-, bajo el epgrafe de Decomiso e incautacin recoge
19/04/12.
Publicado
el
19/04/12.
Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de Activos y otros delitos relacionados a la
minera ilegal y crimen organizado.
DECRETO SUPREMO N 057-2011
Publicado
el
01/07/11.
Aprueban el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo y la Creacin de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo.
DECRETO SUPREMO N 003-2010-JUS
Publicado el 13/02/10.
Reglamento del Programa Integral de Proteccin a Testigos.
DECRETO SUPREMO N 012-2007-JUS
Publicado el 18/11/07.
Modifican el Reglamento del D. Leg. N 992, que regula el Proceso de Prdida de Dominio.
DECRETO SUPREMO N 010-2007-JUS
Publicado el 21/10/07.
Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de
Dominio.
DECRETO LEGISLATIVO N 992
Publicada el 22/07/07.
Decreto Legislativo que regula el proceso de Prdida de Dominio. (Fe de Erratas publicada el 2
de agosto).
DECRETO LEGISLATIVO N 991
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional.
DECRETO LEGISLATIVO N 989
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27934, Ley que regula la Intervencin de la Policia Nacional y el Ministerio
Pblico en la investigacin prelimitar del delito.
DECRETO LEGISLATIVO N 988
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27379 que regula el Procedimiento para adoptar medidas de excepcionales
de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares.
DECRETO LEGISLATIVO N 987
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el ambito de
la criminalidad organizada.
DECRETO LEGISLATIVO N 986
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos.
DECRETO LEGISLATIVO N 985
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de
Terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio; y, el Decreto
Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la
Defensa del Estado en Delitos de Terrorismo (Fe de Erratas publicada el 02/08/07).
DECRETO LEGISLATIVO N 984
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Legislativo N 654.
DECRETO LEGISLATIVO N 983
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal penal y el Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
DECRETO LEGISLATIVO N 982
Publicada el 22/07/07.
CAPITULO III
HIPOTESIS Y VARIABLES
3. HIPOTESIS Y VARIABLES
3.1. HIPOTESIS GENERAL
3.1.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacin y el presupuesto
normativoinfluyen en la correcta administracin de justicia en las sentencias de
lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali
en los aos 2009 al 2013
3.2. HIPOTESIS ESPECFICAS
3.2.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacininfluye en la en la
correcta administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas
por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.2.2.La aplicacin del presupuesto normativoinfluye en la correcta administracin de
justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.2.3.La aplicacin de la nicamente
de ladoctrina sobre autora y
participacinperjudica la administracin de justicia en las sentencias de lavado de
activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los
aos 2009 al 2013
3.2.4.La aplicacinnicamente delpresupuesto normativoperjudica la administracin de
justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.3. VARIABLES
3.3.1.DEFINICION CONCEPTUAL DE LAS VARIABLES
AUTORA.- Es aquel que realiza por s o por medio de otro un hecho punible y los
que lo cometen conjuntamente con este.
PARTICIPACIN.- La participacin criminal es el aporte que se hace un sujeto para
la comisin de un delito cometido por otro.
SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS.- Decisin definitiva de una cuestin
criminal, que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo, sobre la base
de hechos que han de ser determinados jurdicamente y que absuelve o condena a
una persona procesada por lavado de activos
3.3.2.OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES
Variable
Tipo
1.- Autora
Independiente
4. Participacin
3.- Sentencias de
lavado de activos
Independiente
Dependiente
Definicin
Conceptual
Es aquel que
realiza por s o
por medio de
otro un hecho
punible y los
que lo cometen
conjuntamente
con este.
La participacin
criminal es el
aporte que se
hace un sujeto
para la comisin
de un delito
cometido
por
otro.
Decisin
definitiva de una
cuestin
criminal,
que
contiene
un
juicio
de
reproche o de
ausencia
del
mismo, sobre la
base de hechos
que han de ser
determinados
jurdicamente y
que absuelve o
condena a una
persona
procesada por
lavado
de
activos
Definicin
Operacional
Dimensiones
Indicadores
Es aquella
doctrina por la
cual se
identifica el tipo
de participacin
de cada
individuo que
participa en un
ilcito penal
1.1.- Directa
a.- Conducta
Es aquella
doctrina por la
cual se
identifica el
grado de
participacin de
cada individuo
que participa en
un ilcito penal
2.1.- Cmplice
primario
Una sentencia es
la Conclusin
lgica de una
proceso penal en
donde se ha
acreditado los
elementos
necesarios y
concluyentes de
la comisin de un
ilcito penal, se ha
identificado a los
autores y se ha
determinado su
grado de
participacin, se
ha acreditado e
incorporado con
las garantas que
franquea la ley
las pruebas
necesarias,
todo esto
teniendo al
frente a un Juez
imparcial, que
impone una
sentencia
personalsima a
cada autor o
participe
b.- Dolo
1.2.-Mediata
c.- Dominio del
hecho
1.3.-Coautora
a.- Conducta
b.- Dominio de la
voluntad
2.2.- Cmplice
secundario
c.-Accesoriedad
d.- Fungibilidad
a.- Motivacin
3.1.- Absolutoria
b.- Razonamiento
3.2.Condenatoria
CAPITULO IV
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
4. Metodologa de la investigacin
4.1. Tipo y Diseo de investigacin
Prospectivo: Los datos necesarios para el estudio son recogidos a propsito de la investigacin
(primarios)teniendo como unidad de investigacin las sentencias sobre lavado de activos de los
aos 2009 al 2013 emitidos en la corte Superior de Justicia de Ucayali. Por lo que, posee control
del sesgo de medicin. Es decir se van a escoger las sentencias de lavado de activos ms
relevantes y que hayan tenido sentencias condenatorias, es decir el investigador tendr el control
de que sentencias van a ser materia de anlisis.
Transversal: Todas las variables son medidas en una sola ocasin; por ello de realizar
comparaciones, se trata de muestras independientes. La unidad de estudio tendr una sola
medicin en el transcurso de investigacin, pero si tendr varias unidades de observacin
dimensional. En las sentencias de lavado de activos se tendr en cuenta como unidades de
observacin dimensional la
aplicable y la decisin.
4.2. Nivel de Investigacin
Los niveles de la investigacin estn en concordancia con la lnea de investigacin, con
el anlisis estadstico y con los objetivos estadsticos.
Relacional: No son estudios de causa y efecto; solo demuestra dependencia probabilstica entre
eventos; La estadstica bivariada nos permite hacer asociaciones (Chi Cuadrado) y medidas de
asociacin; correlaciones y medidas de correlacin (Correlacin de Pearson). En este caso se
podr establecer los mtodos correlaciones entre las variables dependientes como la doctrina de
autora y participacin y la variable dependiente como son las sentencias de lavado de activos
4.3. Mtodo de Investigacin - Analtico
Es el procedimiento riguroso, formulado de una manera lgica, que el investigador debe seguir en
la adquisicin del conocimiento.
El mtodo de investigacin analtico, es aquel mtodo de investigacin que consiste en la
desmembracin de un todo, descomponindolo en sus partes o elementos para observar las
causas, la naturaleza y los efectos. El anlisis es la observacin y examen de un hecho en
particular. Es necesario conocer la naturaleza del fenmeno y objeto que se estudia para
comprender su esencia. Este mtodo nos permite conocer ms del objeto de estudio, con lo cual
se puede: explicar, hacer analogas, comprender mejor su comportamiento y establecer nuevas
teoras. En la presente investigacin se pretende analizar los objetos de estudio como son las
sentencias de lavado de activos y descomponerlas en sus partes con el objeto de comprender su
esencia y establecer si las variables independientes influyen tal como sostiene la hiptesis.
4.4. Poblacin y Muestra
En los estudios analticos cobra mayor importancia el mbito de recoleccin de datos, el cual
representa cualitativamente a la poblacin. La medicin completa de todos los elementos que
constituyen la poblacin se llama censo y no puede ser ejecutado mediante muestreo; no hay que
olvidar que nuestro inters radica en estudiar a la poblacin y no a la muestra. En este sentido
podemos apreciar que nuestra poblacin estar conformada por todas las sentencias por el delito
de lavado de activos emitidas por la Corte Superior de Justicia de Ucayali entre los aos 2009 al
2013, no siendo posible identificar una muestra, sino el estudio de todas las unidades de estudio
es decir de toda la poblacin.
En cuanto al marco muestral, tenemos que la muestra es una estrategia metodolgica y
estadstica que utilizamos cuando luego realizar nuestro anlisis de factibilidad encontramos que
no podemos acceder a la poblacin, lo que no ocurre en esta investigacin.
4.5. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
4.5.1.Tipos de tcnicas e instrumentos
Documentacin
Ya que nuestra investigacin se basa en el anlisis de sentencias sobre el delito de lavado de
activos, utilizaremos la tcnica de recoleccin de datos documentales, la cual constituye la tcnica
de recoleccin de datos ms bsica. Los estudios retrospectivos como este, pues se proceder a
realizar el estudio de las sentencias de lavado de activos ya emitidas,
instrumentos de recoleccin de datos.
4.5.1.
no requieren de
suficiencia y claridad.
4. Aplicar la prueba piloto. Inicio: Formular conceptos favorables y desfavorables que sern
aplicados a un grupo de unidades de estudio, similar a aqul al que piensa aplicarse la escala.
6. Evaluar la consistencia. Considerando la direccin de los tems
y la
naturaleza de las
3. Validez de criterio (ndice Kappa). La validez de criterio externo o validez emprica es el grado
de correlacin o concordancia de los resultados con un referente o Gold Standard, si es posible
verificar los resultados hallados. La validez concurrente fija el criterio en el presente y la validez
predictiva fija el criterio en el futuro.
4. Rendimiento (Curvas ROC). Optimizar el instrumento significa reducir el error a la hora de
emitir juicios de valor para la toma de decisiones. La curva ROC se construye en base a distintos
puntos de corte del instrumento, el punto de corte que nos ofrezca los mayores valores de
sensibilidad y especificidad ser el ms ptimo. Medidas de Pearson o Chi cuadrado.
1. PRESUPUESTO
Importe en S/.
A. Personal
Asesora Metodolgica
S/. 2,000.00=
Asesora Estadstica
S/.1,000.00=
B.-Bienes
Papel
CDs, USB
Lapiceros
S/.
20.00=
S/.
40.00=
S/.
10.00=
S/.
10.00=
S/.
50.00=
S/.
150.00=
S/.
300.00=
S/.
200.00=
S/.
300.00=
S/.
200.00=
C.-Servicios
Fotocopias
Internet
Impresiones
Pasajes
Tipeo
Encuestadores
Transcripciones
Total
S/. 4,280.00=
Actividades
MARZ
O
1.-
2.-
Revisin de la Literatura
3.-
ABRIL
MAYO
JUNIO
X
X
X
4.-
Aplicacin de Instrumentos
5.-
Procesamiento de datos
6-
7-
8.-