Integrantes

Cdigo

Bryam John

2010-35321

Zevallos Sosa
Edderson Aaron
Mendoza Franco

2011-102018

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE

BASADRE GROHMANN

CURSO

AUDITORIA GUBERNAMENTAL

TEMA

PROCESO PARA SANCIONAR EN MATERIA DE

RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL

INTEGRANTES

DOCENTE
AO:

BRYAM JOHN ZEVALLOS SOSA

2010-35321

EDDERSON MENDOZA FRANCO

2011-102018

HELARD PERALTA DELGADO

5TO B

TACNA PERU
2015

CONTENIDO
INTRODUCCIN.................................................................................................. 5
2

CAPITULO I......................................................................................................... 6
1.1

El Estado................................................................................................ 7

1.2

Estado y Constitucin.............................................................................7

1.3

EL Gobierno: Poder y Autoridad...............................................................7

1.4

Funcin Pblica...................................................................................... 8

1.5

Funciones del estado.............................................................................. 8

1.5.1

Funcin Gubernativa.........................................................................9

1.5.2

Funcin Legislativa.........................................................................10

1.5.3

Funcin Jurisdiccional....................................................................10

1.5.4

Funcin Administrativa...................................................................11

1.6

El acto administrativo............................................................................13

1.6.1

Concepto........................................................................................ 13

1.6.2

Actos Administrativos.....................................................................13

1.6.2.1

Actos Favorables.........................................................................13

1.6.2.2

Actos de Gravamen.....................................................................13

1.7

Proceso Sancionador............................................................................ 15

1.8

Responsabilidad Administrativa.............................................................15

1.9

Responsabilidad Administrativa Funcional.............................................16

CAPITULO II....................................................................................................... 17
1.1

Procedimiento Administrativo Sancionador............................................18

1.2

Normas Reguladoras del Procedimiento Administrativo Sancionador......18

1.3

Competencia de Contralora General......................................................18

1.4

Conductas Infractoras (Articulo 46)........................................................19

1.5

Tipos de Sanciones...............................................................................19

1.6

Gradacin de las Sanciones..................................................................20

1.7
A todos los servidores y funcionarios pblicos que incurren en hechos
que configuran responsabilidad administrativa funcional se les puede iniciar
procedimiento administrativo sancionador?....................................................20
1.8

Registro de Sancionados.......................................................................21
3

1.9

Instancias del Procedimiento Administrativo Sancionador......................21

1.9.1

Primera Instancia............................................................................21

1.9.2

Segunda Instancia..........................................................................21

1.10

rgano Instructor..................................................................................22

1.11

rgano Sancionador.............................................................................23

1.12

Conformacin del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas

24

1.13

Funciones del tribunal superior de Responsabilidades Administrativas...24

1.14

Prescripcin......................................................................................... 25

CAPITULO III...................................................................................................... 26
1.1

COINCIDENCIAS:.................................................................................. 27

1.2

DIFERENCIAS:...................................................................................... 27

CAPITULO III...................................................................................................... 29
CASOS PRACTICOS........................................................................................... 29
CONCLUSIONES................................................................................................ 35
RECOMENDACIONES........................................................................................ 36
BIBLIOGRAFIA................................................................................................... 37
WEBGRAFIA...................................................................................................... 38

INTRODUCCIN

Durante muchos aos, un gran sector de la poblacin ha cuestionado

la labor de la Contralora General de la Republica, si bien este
organismo constitucionalmente autnomo detect numerosos casos
de corrupcin al interior de varias entidades del sector pblico, la
percepcin de la ciudadana era que el infractor quedaba impune y si
en el mejor de los casos obtena alguna sancin era bastante benigna.
De este modo, la Contralora General de la Republica, como ente
rector del Sistema Nacional de Control, fue percibida como una
entidad poco eficaz para combatir el flagelo de la corrupcin en el
Estado. Sin embargo, esta poca eficacia se sustentaba en que no
tena facultades sancionadoras, por lo cual, su labor estuvo limitada
exclusivamente a la deteccin de los casos de corrupcin. Ante
esta situacin, se aprob la Ley N 29622 que otorga a la Contralora
General la potestad para determinar la Responsabilidad Administrativa
Funcional del Funcionario o Servidor Pblico, e imponerle la
respectiva sancin. En el presente trabajo, se analiza el procedimiento
administrativo sancionatorio, a fin de esclarecer aquellos conceptos
poco claros contenidos en la misma. Asimismo, plantea una
clasificacin de la responsabilidad administrativa en el mbito pblico
a partir de la realidad jurdica peruana.

CAPITULO I
MARCO TEORICO

1.1 El Estado
Segn Max Weber (1919) define el Estado moderno como una Asociacin de
dominacin con carcter institucional que ha tratado, con xito, de monopolizar
dentro de un territorio la violencia fsica legtima como medio de dominacin y que,
con este fin, ha reunido todos los medios materiales en manos de sus dirigentes y
ha expropiado a todos los seres humanos que antes disponan de ellos por derecho
propio, sustituyndolos con sus propias jerarquas supremas. 1

Lo podemos encontrar en: https://es.wikipedia.org/wiki/Estado

Segn Herman Heller que define al Estado como una "unidad de dominacin,
independiente en lo exterior e interior, que acta de modo continuo, con medios de
poder propios, y claramente delimitado en lo personal y territorial". 2

Concepcin sociolgica. Hay autores que consideran al Estado como el

conjunto de los fenmenos sociales que se manifiestan en toda comunidad
humana. 3
1.2 Estado y Constitucin
Es aquella sociedad donde rige la Constitucin y las dems leyes estn
subordinadas a l. El Estado Constitucional de Derecho es aquel Estado que
se rige por su Carta Magna o leyes aprobadas bajo el procedimiento
establecido en su ordenamiento jurdico con el fin de garantizar el
funcionamiento y control de los Poderes Pblicos.
1.3 EL Gobierno: Poder y Autoridad
El poder, la autoridad y el gobierno son las bases fundamentales para que
un estado como tal funcione, dados la mayora de las veces por los mismos
habitantes de un territorio. Aqu la definicin de cada uno:
a) El Poder:
Bsicamente el poder suele identificarse con la nocin de fuerza, dominio
o facultad para mandar o ejecutar una cosa. Tambin se entiende como
la capacidad para cambiar la realidad.
b) La Autoridad:
Es el Poder que gobierna o ejerce el mando, de hecho o de derecho.
Tambin definido como el derecho o facultad moral de dirigir eficazmente
la accin social de los ciudadanos al bien comn de la sociedad poltica.
c) El Gobierno:
Son el conjunto de personas y rganos (autoridades) que dirigen,
controlan y administran las instituciones del Estado el cual consiste en la
conduccin poltica general o ejercicio del poder del Estado.
1.4 Funcin Pblica
Funcin Pblica puede es el conjunto de la Administracin pblica; la
actividad de los funcionarios; o bien toda la actividad que realiza el Estado.
2

Lo podemos encontrar en: https://es.wikipedia.org/wiki/Estado

Lo podemos encontrar en: http://www.enrique-neira.com/Espanol/AnalisisOpinion/Instituciones/Estado/Conceptos-Estado.htm
3

Las funciones pblicas pueden ser realizadas por el Estado por razn de que
la ley las pone a su cargo o al menos prev su realizacin en un Estado de
Derecho bien por la voluntad unilateral o soberana de un Estado que no se
rige por tales normas (una monarqua absoluta o un Estado totalitario). El
Estado puede realizarlas de manera directa o de manera indirecta, mediante
la participacin de particulares (ya sean concesionarios u obra pblica y
sus contrataciones u otros tipos de relacin de trabajo o servicios).

1.5 Funciones del estado

Las funciones estatales son las prestaciones y actividades pblicas que
tienen como fin: el bien comn y la defensa de la persona humana y el
respeto a su dignidad. Las funciones del Estado se identifican con los fines
de la actividad estatal con la finalidad de lograr los objetivos de paz, orden,
prosperidad, desarrollo econmico, seguridad integral, asistencia, solidaridad
y justicia.
Las

Funciones

del

las funciones del Estado;

Estado,
pueden

es

el

ser

conjunto
entendidas

cada

una

de

como poderes

del

Estado (que en un Estado Liberal estn sujetas al principio de Separacin de

poderes y en una monarqua absoluta o en un Estado totalitario se ejercen
de forma plena por quien tiene todo el poder el gobernante absoluto), o
pueden ser entendidas como las competencias de la administracin pblica,
que son ejercidas como funciones pblicas por distintos tipos de cargos
pblicos.
Las funciones del Estado hacen referencia al ejercicio real y efectivo del
poder, pueden definirse como las direcciones de la actividad del Estado para
cumplir sus fines. De modo simple podemos afirmar que las funciones
equivalen a lo que hay que hacer para realizar los fines del Estado.
1.5.1 Funcin Gubernativa
En su aspecto sustancial; la funcin gubernativa poltica es la actividad
discrecional del Estado sin lmites jurdicos aparentes. Es la Constitucin
quien atribuye la ejecucin de esta actividad por motivos de oportunidad,

Lo podemos encontrar en: https://es.wikipedia.org/wiki/Funci%C3%B3n_p

%C3%BAblica

mrito o conveniencia, fundados en razones de seguridad, orden y defensa

de la propia sociedad o comunidad poltica.
Esta funcin consiste en fijar las grandes directrices de la orientacin
poltica, mediante la gestin de asuntos que afectan los intereses vitales de
la comunidad, respecto de su seguridad interna, relaciones internacionales y
relaciones interorgnicas o entre poderes.
Es caracterstica principal de la funcin ejecutiva o gubernativa: la accin.
La funcin gubernativa, al igual que la legislativa, es diferente de la funcin
administrativa, por cuanto sta supone actos subordinados o derivados, de
mediatez constitucional. En cambio, la funcin gubernativa tiene directa
inmediatez constitucional, con rango supremo de jerarqua. Es decir, que no
tiene, en principio, legislacin intermedia, excepto la constitucional.
En su aspecto orgnico, la funcin gubernativa puede ser tambin
ejecutada por el legislativo, la cual est vedada en todos los supuestos al
rgano jurisdiccional, ms sin embargo puede ser ejecutada por el ejecutivo
como por el legislativo, pues es competencia exclusiva de ellos.
1.5.2 Funcin Legislativa
En el aspecto sustancial, es la actividad estatal con lmites jurdicos
constitucionales que tiene, como finalidad crear y/o elaborar derecho a
travs de normas jurdicas generales (leyes). Esta funcin establece por
va general y obligatoria las normas a que ha de ajustarse la conducta de
los miembros de la comunidad, estas normas son las leyes que tienen
caractersticas fundamentales de generalidad y obligatoriedad. Se trata,
pues, de una funcin a travs de la cual el Estado establece normas
jurdicas abstractas e impersonales y no para que sirvan de solucin a
casos concretos.
1.5.3 Funcin Jurisdiccional
La principal caracterstica es la aplicacin de la ley a un caso concreto. Si
la ley contempla un supuesto abstracto, la jurisdiccin del Estado se
enfrenta a casos concretos cuya solucin se le pide.
En cierta manera, la ejecucin de la ley no es absolutamente ajena a la
funcin jurisdiccional, de donde se derivan posibles confusiones con la
9

funcin ejecutiva del Estado, pero, debemos dejar bien en claro que la
finalidad del acto jurisdiccional es declarar el derecho en cada caso
concreto.
La funcin jurisdiccional es aquella actividad del Estado que tiene como
finalidad solucionar conflictos de inters entre partes e incertidumbres
jurdicas, ejercida por rganos judiciales imparciales e independientes.
La funcin jurisdiccional dirime los conflictos de intereses, o incertidumbres
jurdicas que alteren el orden social. A los individuos se les priva de la
facultad de hacer justicia con sus propias manos (accin directa); por ello el
orden jurdico est investido del derecho de accin y el Estado del deber de
jurisdiccin. No puede considerarse a la jurisprudencia como funcin
legislativa; sino que sta es la reiteracin de un determinado criterio de
interpretacin, de la plenitud hermenutica del orden jurdico en cada caso
concreto.
1.5.4 Funcin Administrativa
En

efecto

la

Administracin

Pblica

en

sentido

objetivo

es

necesariamente una zona de la actividad desplegada por el Poder

Ejecutivo, lo cual no quiere decir que toda la actividad del ejecutivo sea,
estrictamente administrativa, sino que tiene actividades plenamente de
gobierno, de poder, al hacer acciones en funcin de los fines
preestablecidos.
El Diccionario de la Lengua Espaola de la Real Academia, con acierto y
precisin define la administracin pblica como Accin del gobierno al
dictar y aplicar las disposiciones necesarias para el cumplimiento de las
leyes y para la conservacin y fomento de los intereses pblicos, y resolver
las reclamaciones a que d lugar lo mandado.
En consecuencia, la administracin pblica, es la actividad desplegada por
los rganos pblicos del Estado, para la ejecucin concreta y prctica de
las funciones y servicios estatales, que se hace en forma efectiva mediante
actos y hechos administrativos.
En su aspecto sustancial, la funcin administrativa indica una actividad
directiva de orientacin y directa de ejecucin, de gestin y servicio en
10

funcin del inters pblico, por ser el bien comn y la dignidad de la

persona humana la finalidad suprema del Estado.
La Administracin es una accin debido a que es un conjunto de
actividades dirigidas hacia un fin, de manera que los diversos cometidos
estatales cumplidos por el Estado, por sus rganos, por el ente autnomos
del Estado y por entes no estatales, pero con autorizacin y/o delegacin
estatal, son amplia y entre ellas tenemos:
a. Dictado

de

normas

jurdicas

generales

como

reglamentos

administrativos o individuales como los actos administrativos.

b. Ejecucin de decisiones para satisfacer necesidades pblicas como los
hechos administrativos.
c. Certificacin de hechos jurdicamente relevantes, tanto de oficio como
las inspecciones, actas, supervisiones administrativas, etc. o a peticin
de parte como registros, certificaciones, transcripciones, etc.
d. Constitucin, modificacin y extincin de relaciones entre particulares,
como inscripciones en los registros pblicos y civiles, respecto estado
civil, propiedad de inmuebles, vehicular, comercial, etc.
e. Consulta de dictmenes, opiniones, pareceres, etc. a fin de informar o
asesorar a rganos interesados (simples actos de administracin).
f. Control previo, concurrente y posterior de legitimidad, legalidad u
oportunidad de la actividad de los rganos estatales.
g. Promocin de la actividad de los rganos estatales, en satisfacer los
intereses de los usuarios de los servicios pblicos.
h. Efectiva administracin de los intereses pblicos a travs de actos,
hechos y contratos administrativos.
1.6 El acto administrativo
1.6.1 Concepto
Segn Gustavo Bacacorzo, para comprender el acto administrativo
tenemos

que

apreciarlo

desde

dos

aspectos

importantes

complementarios: materialidad y formalidad.

a. Material, en este punto lo que interesa es conocer su contenido, su
esencia administrativa, es decir la expresin de la voluntad estatal.
b. Formal, aqu lo que interesa es saber el ente que lo produce,
dependiendo cual sea, determinar su formalidad.
1.6.2 Actos Administrativos
1.6.2.1 Actos Favorables
a. Admisiones
11

Supone la atribucin a los administrados de un "status" jurdico. Es

decir, adjudicacin de una situacin y de un rgimen especial para
determinado sujeto, tal sucede con el alumno que por medio de su
matrcula se integra a la Universidad.
b. Concesiones.
Implica la adjudicacin de determinadas potestades, originariamente
administrativas, a un sujeto, lo cual lleva aparejado ciertos controles por
parte de la Administracin; tal, por ejemplo, puede ser la respuesta a la
solicitud de la instalacin de una central hidrulica. La concesin se
caracteriza por el otorgamiento de una situacin de privilegio en
comparacin con los restantes ciudadanos. Tal es el caso del titular de
una concesin minera, o de un transporte en exclusividad, o del
explotador de una central. Por concesin de la Administracin se puede
realizar algo que no pueden acometer otros sujetos.
1.6.2.2

Actos de Gravamen
a. Actos de Sancin
Las sanciones suponen la retribucin negativa de una conducta
ilegtima. La multa es el prototipo de una sancin, pero tambin lo es
la imposicin de una medida disciplinaria, como, por ejemplo, la
suspensin de un funcionario y/o servidor pblico. Las sanciones
restringen la esfera de actuacin de los ciudadanos, imponindoles
determinadas conductas gravosas no queridas por ellos.
b. Las Expropiaciones
No implican una conducta ilegtima, sino que realizan una
transformacin coactiva de derechos de la esfera privada a la
pblica

en

aras

del

inters

comn;

son,

pues,

traspasos

patrimoniales realizados en pro del bien general que llevan

aparejada indemnizaciones; cuando sta no media, estamos en
presencia de confiscaciones.
c. Ordenes Perceptivas
Son

aquellas

que

imponen

determinadas

conductas

los

particulares, que antes no eran obligados. Por ejemplo, la fijacin de

12

un horario de comercio especial para la venta de bebidas

alcohlicas. El horario de los comercios es tericamente indefinido,
a menos que medie una decisin general de la Administracin, o
especial, en este ejemplo. La Administracin puede modificar
transitoriamente el horario de venta y adoptar un acto que obliga al
sector mercantil afectado a cumplirlo.
d. Prohibiciones
Son aquellos actos administrativos que vetan determinadas
conductas que antes eran posibles. Impiden, pues, a los particulares
realizar algo que antes de la prohibicin podan libremente realizar;
por ejemplo, el ingreso a un determinado recinto pblico o el trnsito
de vehculos por una determinada va.
1.7 Proceso Sancionador
Es el trmite administrativo mediante el cual la autoridad o funcionario
impone la sancin correspondiente a determinado usuario para comprobada
infraccin a sus deberes y obligaciones, previa sumaria investigacin y
admitiendo el derecho de defensa, como permite el Art. 2 de la Constitucin
Poltica y otras leyes subalternas.
Teniendo en cuenta el concepto antes mencionado sobre el procedimiento
sancionador, podemos determinar que se va a diferenciar del Poder de
Polica en el sentido, de que este es una potestad del estado, manifestada a
travs de su rgano legislativo, mediante Leyes Nacionales expresadas en
Leyes, Decretos Legislativos y Decretos Leyes (Poder de Polica Nacional),
Ordenanzas Regionales (Poder de Polica Regional) y Ordenanzas
Municipales (Poder de Polica Municipal).
1.8 Responsabilidad Administrativa
La funcin pblica, como actividad, se objetiviza a travs de los agentes que
la desarrollan; existe una diversidad terminolgica en nuestra legislacin,
llamense funcionario o servidores pblicos, empleados pblicos, personas
que prestan servicios al Estado o en la administracin pblica. Definir si una
persona entra en esta categora, cualquiera que fuera su denominacin, es
13

de suma importancia en la medida que ser sujeto de deberes, obligaciones,

prohibiciones e incompatibilidades de las diferentes normas que deben
cumplirse.
Podemos decir que aquellos que se encuentren desempeando funcin
pblica, sern pasibles de asumir responsabilidad, la cual se puede definir
como la consecuencia de las acciones u omisiones imputables a los agentes
pblicos incurridas en el ejercicio de sus funciones, que infraccionan algn
precepto

que

gua

su

gestin.

La responsabilidad administrativa es el primer tipo de responsabilidad en que

pueden incurrir los funcionarios o servidores pblicos, la responsabilidad
administrativa

funcional.

Snchez Morn seala que el incumplimiento de los deberes del funcionario

genera normalmente una responsabilidad, que puede tener carcter
patrimonial, penal o disciplinario.5
1.9 Responsabilidad Administrativa Funcional
Los servidores y funcionarios pblicos incurren en responsabilidad
administrativa funcional cuando contravienen el ordenamiento jurdico
administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen o
cuando en el ejercicio de sus funciones hayan desarrollado una gestin
deficiente. Incurren en responsabilidad civil, cuando por su accin u omisin,
en el ejercicio de sus funciones, hayan ocasionado un dao econmico al
Estado, siendo necesario que ste sea ocasionado incumpliendo sus
funciones, por dolo o culpa, sea sta inexcusable o leve. Incurren en
responsabilidad penal cuando en el ejercicio de sus funciones han efectuado
un acto u omisin tipificado como delito. 6

Lo podemos encontrar en: http://giovannacruzpinares.blogspot.pe/2009/01/laresponsabilidad-administrativa-en-la.html

6
Lo podemos encontrar en: http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/869f0d272fb8-4792-b61d-d53daadf6443/PREGUNTAS%2BFRECUENTES%2BPAS.pdf?
MOD=AJPERES

14

CAPITULO II
MARCO NORMATIVO

1.1 Procedimiento Administrativo Sancionador

Es el proceso mediante el cual la Contralora General de la Repblica CGR
y el Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas ejercen la
potestad sancionadora conferida por la Ley N 29622, Ley que modific la
Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica, y amplia las facultades en el proceso
para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
1.2 Normas Reguladoras del Procedimiento Administrativo Sancionador
15

La Ley N 29622 promulgada el 06 de diciembre del 2010, modific la

Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la

Contralora General de la Repblica.

El Reglamento de la Ley N 29622, aprobado por Decreto Supremo N

023-2011-CG de 17 de marzo del 2011

La Directiva N 008-2011-CG/GDES Procedimiento Administrativo
Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional, aprobada
por Resolucin de Contralora N 333- 2011-CG de 21 de noviembre

del 2011
Supletoriamente

la

Ley

27444

Ley

del

Procedimiento

Administrativo General
1.3 Competencia de Contralora General
La contralora General ejerce la potestad para sancionar por cuanto
determina la responsabilidad administrativa funcional e impone una sancin
derivada de los informes de control emitidos por los rganos del sistema.
La referida potestad para sancionar se ejerce sobre los servidores y
funcionarios pblicos a quienes se refiere la definicin bsica de la novena
disposicin final, con prescindencia del vnculo laboral, contractual,
estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el cual se
encuentre.
1.4 Conductas Infractoras (Articulo 46)
Conductas infractoras en materia de responsabilidad administrativa funcional
son aquellas en las que incurren los servidores y funcionarios que
contravengan el ordenamiento jurdico administrativo y las normas interna de
la entidad a la que pertenecen.
Entre estas encontramos las siguientes conductas:
a. Incumplir las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las
entidades para el desarrollo de sus actividades, asi como las
disposiciones internas vinculadas a la actuacin funcional del servidor o
funcionario publico
b. Incurrir en cualquier accin u omisin que suponga las transgresin grave
de los principios, deberes y prohibiciones sealados en las normas de
tica y probidad de la funcin Publica
c. Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento.

16

d. Incurrir en cualquier accin u omisin que importe negligencia en el

desempeo de las funciones o el uso de estas con fines distintos al
inters Pblico.
El reglamento describe y especifica estas conductas constitutivas de
responsabilidad administrativa funcional (graves o muy

graves) que se

encuentran en el mbito de la potestad para sancionar de la Contralora

General, Asimismo, el procesamiento de las infracciones leves ser de
competencia de titular de la entidad.
1.5 Tipos de Sanciones
a. Las infracciones de responsabilidad administrativa funcional que fueron
referidas en el artculo 46 dan lugar a la imposicin de cualquiera de las
siguientes sanciones:
Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica de uno a cinco aos.
Suspensin temporal en el ejercicio de las funciones, sin goce de
remuneraciones, no menor de treinta (30) das calendario ni mayor de
trescientos sesenta (360) das calendario.
b. El reglamento especificara las sanciones a imponer para cada conducta
constitutiva de responsabilidad administrativa funcional.

1.6 Gradacin de las Sanciones

La gradacin por responsabilidad administrativa funcional son graduadas de
acuerdo a los siguientes criterios:
a. Reincidencia o reiteracin en la comisin de las infracciones.
b. Las circunstancias en la que fue cometida la infraccin.
c. Grado de participacin en el hecho imputado.
d. Concurrencia de diversas infracciones.
e. Efectos que produce la infraccin
f. gravedad de la infraccin cometida
17

1.7 A todos los servidores y funcionarios pblicos que incurren en

hechos que configuran responsabilidad administrativa funcional se les
puede iniciar procedimiento administrativo sancionador?
A todos los servidores y funcionarios pblicos que incurran en hechos que
configuran responsabilidad administrativa funcional identificada en un
informe de control, se les puede iniciar procedimiento administrativo
sancionador, de acuerdo al artculo 45 de la Ley N 29622 que seala que la
referida potestad para sancionar se ejerce sobre los servidores y
funcionarios pblicos a quienes se refiere la definicin bsica de la novena
disposicin final, con prescindencia del vnculo laboral, contractual,
estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el cual se
encuentre, o la vigencia de dicho vnculo con las entidades sealadas en el
artculo 3, salvo las indicadas en su literal g). Es decir incluye a quienes
conforman el Gobierno Nacional, regional y Local, as como a miembros de
las Fuerzas Armadas y Policiales, a quienes integran empresas del Estado
incluyendo a sus Directores y a contratados por servicios no personales, se
encuentre o no vigente dicho vnculo; salvo las excepciones que establece la
propia ley
1.8 Registro de Sancionados
La contralora General de la Republica remite al Registro Nacional de
Sanciones de Destitucin y Despido la informacin sobre las sanciones
impuestas, cualquiera que esta fuera, para su incorporacin.
1.9 Instancias del Procedimiento Administrativo Sancionador
1.9.1 Primera Instancia
La primera est dividida en dos fases:
a. La fase Instructiva a cargo del rgano Instructor
b. La fase Sancionadora a cargo del rgano Sancionador
1.9.2 Segunda Instancia
La segunda Instancia est a cargo del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas y comprende la resolucin de
recurso de apelacin, lo que pone trmino al procedimiento sancionador
en la va administrativa.

18

El Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, cuenta con

10 das hbiles, contados desde que se declara que el expediente se
encuentra expedito para resolver.
ORGANOS

FASES DEL PAS

1.10 rgano Instructor

Es la unidad orgnica de la Contralora General, encargada de las
actuaciones conducentes a la determinacin de la responsabilidad
administrativa funcional por la comisin de infracciones graves y muy graves,
identificadas en los Informes de Control, observa el derecho de defensa y
asegura el debido proceso administrativo (artculo 52 de la Ley N 29622).
Est a cargo de un funcionario de nivel superior de profesin abogado,
designado por el Contralor General de la Repblica.
La fase Instructiva se encuentra a cargo del rgano Instructor de la
Contralora General, el cual est encargado de llevar a cabo las actuaciones
conducentes a la determinacin de la responsabilidad administrativa
funcional, ordenando la prctica de las diligencias que resulten permitentes y
adoptando

las

medidas

necesarias

para

asegurar

el

deslinde

responsabilidades de los funcionarios y servidores pblicos identificados en

los informes de control. Tiene como funciones: i) Iniciar los procedimientos
19

administrativos de determinacin de responsabilidad administrativa funcional

a partir de los informes emitidos por los rganos del Sistema; ii) Efectuar las
investigaciones solicitando la informacin y la documentacin que considere
8 necesarias para el ejercicio de las mismas, actuando las pruebas que
considere pertinentes y evaluando los descargos presentados, y, iii) c) Emitir
pronunciamientos en los cuales seale la existencia o inexistencia de
infracciones administrativas funcionales y, segn sea el caso, presentar la
propuesta de sancin ante el rgano sancionador. Las entidades pblicas,
sus funcionarios y las personas naturales o jurdicas vinculadas o
relacionadas al caso materia de investigacin estn obligadas a atender
cualquier requerimiento efectuado por el rgano instructor, sea que se trate
de documentos, informacin u opinin necesarios para el esclarecimiento de
los hechos, (artculo 53 de la Ley N 29622).7
1.11 rgano Sancionador
Es la unidad orgnica de la Contralora General, encargada de conducir la
fase sancionadora del procedimiento sancionador. Tiene a su cargo la
decisin para imponer sanciones o declara que no ha lugar a la imposicin
de sancin sobre la base de la propuesta remitida por el rgano instructor,
mediante la emisin de resolucin motivada, (artculo 54 de la Ley N
29622). El rgano sancionador podr disponer la realizacin de actuaciones
complementarias siempre que sean indispensables para resolver el
procedimiento.
De acuerdo al artculo 47 del Reglamento de la Ley N 29622, el rgano
Sancionador tiene como funciones:
a) Emitir resolucin motivada imponiendo las sanciones que correspondan o
declarando que no ha lugar a la imposicin de sancin, sobre la base del
pronunciamiento y antecedentes remitidos por el rgano Instructor.
b) Disponer la realizacin de las actuaciones complementarias que sean
indispensables para resolver el procedimiento.
c) Ordenar, a propuesta del rgano Instructor y mediante resolucin
debidamente motivada, la medida preventiva de separacin del cargo.
7

Lo podemos encontrar en: http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/869f0d272fb8-4792-b61d-d53daadf6443/PREGUNTAS%2BFRECUENTES%2BPAS.pdf?

MOD=AJPERES

20

d) d) Evaluar la procedencia y cumplimiento de los requisitos establecidos

para el recurso de apelacin, elevando, segn corresponda, los actuados
al Tribunal.
e) Adoptar las medidas necesarias para asegurar el deslinde de
responsabilidades o encausar su procesamiento en aquellos casos en
que aprecie que los hechos observados en los Informes constituyen
supuestos diferentes a infracciones graves o muy graves.
El plazo de la fase sancionadora es de 30 das hbiles, contados desde la
recepcin del pronunciamiento del rgano Instructor; sin embargo, la
realizacin de actuaciones complementarias determina la suspensin en el
cmputo del plazo.
1.12 Conformacin del Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas
El Tribunal est conformado por su Presidente, los vocales miembros de
cada Sala y una Secretaria Tcnica. Para el cumplimiento de sus funciones
cada Sala podr contar con una Secretara Tcnica Adjunta. Los vocales de
las Salas son elegidos a travs de concurso pblico por un periodo de cinco
(5) aos, pudiendo ser removidos de sus cargos por causa graves
contempladas en el Reglamento que regula su conformacin, atribuciones,
normas de procedimiento y funcionamiento.
1.13 Funciones del tribunal superior de Responsabilidades Administrativas
De acuerdo al artculo 57 del Reglamento de la Ley N 29622, el Tribunal
tiene las siguientes funciones especficas:
a) Conocer y resolver en segunda y ltima instancia administrativa los
recursos de apelacin contra las resoluciones emitidas por el rgano
Sancionador, pudiendo revocar, confirmar, declarar la nulidad o modificar
lo resuelto en primera instancia.
b) Disponer la ejecucin de los acuerdos de Sala Plena y discutir asuntos
de su competencia.
c) Elegir en Sala Plena al Presidente del Tribunal.
d) Conocer y resolver las quejas por defectos de tramitacin y quejas por no
concesin del recurso de apelacin.
e) Solicitar la informacin que considere necesaria para resolver los asuntos
materia de su competencia.
21

f) Disponer, a travs de acuerdo de Sala Plena, la conformacin o

desactivacin de las Salas del Tribunal, as como la conformacin de las
Secretaras Tcnicas Adjuntas que fueran necesarias, conforme a la
g)

disponibilidad presupuestal de la Contralora General.

Adoptar las medidas necesarias para asegurar el deslinde de
responsabilidades o encausar su procesamiento en aquellos casos en
que aprecie que los hechos observados en los Informes constituyen

supuestos diferentes a infracciones graves o muy graves.

1.14 Prescripcin
La facultad para la imposicin de la sancin por responsabilidad
administrativa funcional conforme a lo establecido en el presente
subcaptulo, prescribe a los cuatro (4) aos contados a partir del da en que
la infraccin se hubiera cometido o desde que ceso, si fuera una accin
continuada. En todo caso, la duracin del procedimiento sancionador no
podr exceder los dos (2) aos desde que el rgano instructor da inicio a
este.

CAPITULO III
RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
Y LA RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA
22

DISCIPLINARIA DEL
FUNCIONARIO PBLICO

1.1 COINCIDENCIAS:

Ambas son manifestaciones de la Potestad Sancionadora del Estado,

en la Administrativa Disciplinaria en su calidad de empleador y en la
Administrativa Funcional como consecuencia del ejercicio del control

gubernamental.
En ambas se utiliza el mismo proceso o procedimiento para efectuar el
deslinde de la responsabilidad (debido proceso).

En ambas las Sanciones previstas son las mismas.

En ambas los plazos de prescripcin son los mismos.

En ambas se requiere la presencia de dolo o culpa para su

configuracin (condiciones subjetivas).

1.2 DIFERENCIAS:
a. Por a quien le compete su identificacin:
En la Responsabilidad Administrativa Disciplinaria le compete al superior
jerrquico del funcionario o servidor pblico que ejerce la supervisin
sobre ste, mientras que en la Responsabilidad Administrativa Funcional
le compete su identificacin exclusivamente a los rganos del Sistema
Nacional de Control en un Informe de Control resultante de una accin de
control.
b. Por la oportunidad en la que se identifica:
En la Responsabilidad Administrativa Disciplinaria la identificacin de la
responsabilidad debe producirse en forma inmediata, por cuanto se
encuentra condicionada por el principio laboral de Inmediatez segn el
cual si el principal no sanciona dentro de un plazo razonable de cometida
23

la falta se considera que sta ha sido perdonada. En el caso de la

Responsabilidad Administrativa Funcional, la oportunidad para identificar
la falta no es inmediata, por lo que la Comisin de Auditoria que realiza la
accin de control, en el ejercicio del control gubernamental posterior, slo
se encuentra condicionada por el plazo de prescripcin.
c. Por los requisitos o condiciones que se exigen para la configuracin
de la responsabilidad:
En la Responsabilidad Administrativa Disciplinaria slo se exige que el
funcionario o servidor pblico haya transgredido el ordenamiento jurdico
administrativo, as por ejemplo el artculo150 del Reglamento de la Ley
de Carrera Administrativa, aprobado por Decreto Supremo N005-90PCM establece:
Se considera falta disciplinaria a toda accin u omisin, voluntaria o no,
que contravenga las obligaciones, prohibiciones y dems normatividad
especfica sobre los Deberes de servidores y funcionarios.
La comisin de una falta da lugar a la aplicacin de la sancin
correspondiente. Mientras que en la Responsabilidad Administrativa
Funcional se requiere adems de la contravencin al ordenamiento
jurdico administrativo, de la existencia de un efecto que puede ser real
o potencial.
d. Por la naturaleza del vnculo del Funcionario o Servidor Pblico con
la entidad:
En el caso de la Responsabilidad Administrativa Disciplinaria resulta
indispensable la existencia de un vnculo laboral, que puede ser de
mbito pblico o privado. En el caso de la Responsabilidad Administrativa
Funcional no resulta indispensable la existencia de vnculo laboral, sino
que el vnculo puede ser laboral, contractual o de cualquier naturaleza,
pero lo que si resulta indispensable es que en base a ese vnculo el
funcionario o servidor pblico ejerza funcin pblica en la entidad

24

CAPITULO III
CASOS PRACTICOS

1.

Solucin caso prctico: Acto administrativo. Notificacin

El Director General de inspeccin docente educativa de la Consejera de
Educacin de la Comunidad Autnoma Z ha realizado una inspeccin a los
Colegios propiedad de los seores A, B, C, D y E en los que ha detectado
una serie de graves irregularidades.
Despus de realizar las actuaciones administrativas necesarias y seguir el
oportuno procedimiento administrativo ha dictado unas resoluciones
sancionadoras que les notifica de la siguiente forma:

Al Sr. A se le enva mediante una carta por correo certificado en la que

se le indica un recurso incorrecto contra la sancin.

25

El portero del Colegio del seor B recoge la sancin con un pie de

recurso completo.
El

Sr. C

recibe

un

correo

electrnico

de

la Administracin

comunicndole su sancin. Tambin cuenta con un pie de recurso

completo.
El Sr. D aparece en un listado de propietarios de Colegios sancionados

que se ha publicado en el boletn oficial de la provincia.

Al seor E le intent notificar la sancin un funcionario de la

Conserjera cuando andaba por la calle pero la rechaz.

Dada la gravedad de las infracciones cometidas la Consejera ha decidido
publicar el listado de los colegios sancionados en el Boletn oficial de la
Comunidad Autnoma.
Preguntas:
a.

Qu requisitos debe cumplir una notificacin para que sea

vlida?
Para que la notificacin de un acto administrativo sea vlida, es
necesario que cumpla los siguientes requisitos (arts. 58 y 59 de la
Ley 30/1992):

Sea cursada en el plazo de diez das a partir de la fecha en que el

acto

haya

sido

dictado.

Debe

tenerse

en

cuenta

que

el

incumplimiento de este plazo no determina la invalidez de la

notificacin y menos an la del acto notificado; sin embargo, el plazo
mximo de tramitacin de los procedimientos administrativos incluye
el trmite de la notificacin de la resolucin.

Contenga el texto ntegro de la resolucin, incluyendo su motivacin,

as como la indicacin de si agota o no la va administrativa,
expresando los recursos que procedan, rgano ante el que
presentarlos y plazo para interponerlos.

26

Se practique por cualquier medio que permita tener constancia de la

recepcin por el interesado o su representante, as como la fecha, la
identidad y el contenido del acto notificado.

b.

Cules de estas notificaciones son correctas?

La notificacin del Sr. A se realiza mediante correo certificado, pero

con indicacin de un recurso incorrecto. En este caso, si contiene el
texto ntegro del acto (aunque se haya cometido un error al sealar
el recurso), surtir efecto a partir de la fecha en que el interesado
realice actuaciones que supongan el conocimiento del contenido y
alcance de la resolucin o acto notificado o interponga cualquier
recurso que proceda. Basta la notificacin del texto ntegro del acto a
los efectos de entender cumplida la obligacin de notificar.

La notificacin del Sr. B es recogida por el portero del Colegio. En

principio, el art. 59 parece que parte de la presuncin de la
existencia de una relacin suficiente para legitimar la entrega y
recepcin de la notificacin por cualquier persona. Ahora bien, se
plantean varias cuestiones:

La primera es que la persona que se haga cargo de la notificacin

debe

encontrarse

en

el

domicilio

del

interesado,

lo

cual

supone descartar a los vecinos y porteros de los inmuebles.

Asimismo, debe contar con capacidad mnima para hacerse cargo

de la notificacin y quedar constancia de su identificacin. En
materia tributaria, la Ley General Tributaria extiende la legitimacin
no slo a personas que se encuentren en el domicilio, sino a
empleados de la comunidad de vecinos o de propietarios.

Por lo tanto, no ser vlida al haber sido recogida por el portero del
colegio.

La notificacin del Sr. C, mediante correo electrnico, ser vlida

siempre que l haya manifestado su voluntad de ser notificado por
este medio (art. 59.3 de la Ley 30/1992). Adems de su aceptacin

27

voluntaria, es preciso que cuente con una direccin de correo

electrnico habilitada para ello, dotada de claves de acceso, para
garantizar la exclusividad de su uso, y de mecanismos de
autenticacin y de cifrado, para garantizar su identidad y proteger
su confidencialidad. Dicha direccin debe ser nica para todas las
notificaciones de la Administracin.

La notificacin del Sr. D, mediante la publicacin en el boletn

oficial de la provincia, ser vlida si, intentada la notificacin, no se
hubiese podido practicar, p.ej. por ignorancia del lugar o medio de
notificacin (art. 59.5 de la Ley 30/92: "la notificacin se har por
medio de anuncios en el tabln de edictos del Ayuntamiento en su
ltimo domicilio y en el Boletn Oficial del Estado, de la Comunidad
Autnoma o de la Provincia, segn cul sea la Administracin de la
que se proceda el acto a notificar, y el mbito territorial del rgano
que lo dict").

La notificacin del Sr. E ha sido intentada por un funcionario de la

Consejera

mientras

andaba

por

la

calle. Cuando

el

procedimiento se inicie de oficio, la ley permite que la

notificacin se practique en cualquier lugar, pero la jurisprudencia
entiende que deber ser precisamente en su domicilio. En todo caso
debe tenerse en cuenta que si el lugar fuera adecuado y el Sr. E
rechaza la notificacin, el art. 59.4 prev que "se har constar en el
expediente, especificndose las circunstancias del intento de
notificacin y se tendr por efectuado el trmite, prosiguindose las
dems actuaciones a que d lugar o previstas en el procedimiento".
La notificacin es perfecta y no tiene que ser completada con otro
medio de comunicacin, pues no parece razonable que el
destinatario se beneficie de una conducta contraria al deber de
colaboracin con la Administracin.
c.

Cunto tiempo tiene que pasar para que surtan efectos las
notificaciones defectuosas?

28

Las notificaciones defectuosas no se convalidan por el transcurso del

tiempo, pero pueden surtir efectos a partir de la fecha en que el
interesado realice actuaciones que supongan el conocimiento del
contenido y alcance de la resolucin o acto notificado o interponga
cualquier recurso que proceda (art. 58.3 de la Ley 30/1992).
d.

Qu ocurre si el Sr. A interpone el recurso que se le ha indicado

en la notificacin y expira el plazo para el oportuno?
Si el Sr. A utiliza el recurso que la Administracin le ha indicado de
manera errnea, esa equivocacin administrativa no puede derivarle
perjuicio, en trminos de prdida de su derecho a interponer el recurso
realmente procedente. En consecuencia, el plazo para recurrir el acto
queda indefinidamente abierto o, por mejor decir, queda a expensas del
propio interesado.

e.

Se puede publicar el listado de Colegios sancionados?

Como establece el art. 60.1 de la Ley 30/1992, el listado de colegios
se podr publicar si as lo establece la norma reguladora del
procedimiento o lo aconsejen razones de inters pblico apreciadas por
el rgano competente.

29

CONCLUSIONES
1. La responsabilidad administrativa es identificada en el funcionario o servidor
que presta sus servicios a una Entidad del sector pblico, independientemente
del rgimen contractual laboral y del cumplimiento de sus funciones.
2. El proceso Sancionatorio en cuanto a la responsabilidad administrativa
disciplinaria, o algn rgano del Sistema Nacional de Control est regida por
la responsabilidad administrativa funcional, debido a la infraccin por parte del
servidor o funcionario pblico de las obligaciones, prohibiciones y deberes que
guan su accionar en el ejercicio de sus funciones; la misma que podr ser
identificada mediante el Informe de Control.
3. Las sanciones en materia de Responsabilidad Administrativa funcional
permiten que haya un mejor control y mayor responsabilidad de los
funcionarios Pblicos.

30

RECOMENDACIONES
1) Se recomienda mejorar las medidas de Control para el cumplimiento de las
funciones del personal administrativo a cabalidad.
2) Es recomendable llevar a cabo el proceso sancionatorio si es que
sucediesen inconformidades en cuanto a la responsabilidad administrativa
de cada funcionario Pblico.
3) Se recomienda realizar en cada institucin Pblica, Controles de manera
Imprevista, supervisiones peridicas y as evitar que el personal cometa
actos irregulares.

31

BIBLIOGRAFIA

1. ABANTO VSQUEZ, Manuel A. (2003). Los Delitos Contra la Administracin

Pblica en el Cdigo Penal Peruano.
2. ARNIZ AMIGO, Aurora. (1995). El Estado y sus Fundamentos
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6. BARRIGA HERNNDEZ, Carlos. (1993). Elementos de Investigacin
Cientfica. Editorial Aula nueva. Lima.
7. BASADRE, Jorge. (2000). Per: Problema y Posibilidad. Quinta Edicin
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8. BENDEZ NEYRA, Guillermo. (2002). Derecho Procesal Administrativo.
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4. http://giovannacruzpinares.blogspot.pe/2009/01/la-responsabilidadadministrativa-en-la.html
5. http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/869f0d27-2fb8-4792-b61dd53daadf6443/PREGUNTAS%2BFRECUENTES%2BPAS.pdf?
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6. http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/869f0d27-2fb8-4792-b61dd53daadf6443/PREGUNTAS%2BFRECUENTES%2BPAS.pdf?
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7. http://www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm#57

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