1

Contenido

Seccin I Declaracin de Responsabilidad ............................................................3

Seccin II Negocio ...................................................................................................4
II.1 Marco Estratgico Corporativo .............................................................................4
II.1 Datos Generales ..................................................................................................5
II.2 Descripcin de operaciones y desarrollo ..............................................................7
II.3 Procesos Judiciales, Administrativos o Arbitrales ..............................................14
II.4 Administracin ...................................................................................................14
Seccin III Estados Financieros ............................................................................18
III.1 Informacin del Estado de Resultados .............................................................19
III.2 Informacin del Estado de Situacin Financiera ...............................................20
III.3 Indicadores Financieros de los Estados Financieros .......................................21
III.4 Anlisis de los Resultados ...............................................................................22
Seccin IV Anexos .................................................................................................25
IV.1 Informacin relativa a los valores inscritos en el registro pblico del mercado de
valores ....................................................................................................................25
IV.2 Informacin sobre el cumplimiento de los principios de buen gobierno corporativo
................................................................................................................................26

II

cneplanet
secc

Declaracin de Responsabilidad

"El presente documento contiene informacin vetaz y suficiente respecto al desanollo del
negocio de Cineplex S.A. durante el ao 2014.

Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se

responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables".

Director de Finanzas y Planeamiento

Gineplex S.A.

General

Lima,

l5 de Abril de2Q15

hacen

SECCIN II
Negocio

II.1.- Marco Estratgico Corporativo

II.2.- Datos Generales

Denominacin social

Cineplex S.A.

Objeto social

La Compaa tiene por objeto dedicarse,

principalmente, a la exhibicin de pelculas en las
salas de cine que opera, as como a cualquier otra
actividad anloga al giro cinematogrfico incluyendo
la venta de productos de dulcera. Cineplex S.A.
adems puede enajenar, adquirir y distribuir todo tipo
de material cinematogrfico, incluidos los equipos de
proyeccin y sus repuestos. As, en general, La
Compaa puede desarrollar todas aquellas
actividades que estn relacionadas con servicios de
entretenimiento fuera del hogar vinculado con la
experiencia cinematogrfica.

Domicilio

El domicilio legal de la Compaa est ubicado en Av.

Paseo de la Repblica Nro. 144, Int. 1044, Centro
Comercial Real Plaza Centro Cvico, distrito de
Cercado de Lima, provincia y departamento de Lima.

Constitucin

Cineplex S.A. fue constituida por escritura pblica del

1 de julio de 1999 otorgada ante Notario Pblico de
Lima, Dr. Julio Antonio Del Pozo Valdez. La
Compaa est inscrita en la Partida N 11110067 del
Registro de Personas Jurdicas de Lima.

Plazo de duracin del

negocio

La duracin de la Compaa es indefinida. Al giro de

Cineplex corresponde la agrupacin 5914 de la
clasificacin CIIU Revisin 4 de las Naciones Unidas.

Grupo econmico

La Compaa conforma un Grupo Econmico con su

accionista principal Nexus Film Corp. y con su
subsidiaria Cines e Inversiones Cineplex Limitada, de
acuerdo al siguiente diagrama:

Nexus Film Corp (Panam)

Tiene como objeto social, principalmente, establecer,
tramitar y llevar a cabo los negocios de una compaa
inversionista y tenedora de acciones, pudiendo
comprar, tener en cartera y vender acciones y
participaciones sociales emitidas por compaas y
sociedades organizadas en cualquier parte del
mundo. Adems, podr ejecutar cualesquier otros
actos de comercio en calidad de principal o en
cualquier otro carcter, sea el que fuere, y dedicarse
a cualquier otra actividad lcita, aunque no guarde
relacin con ninguno de los objetos enunciados en
este prrafo.
Cines e Inversiones Cineplex Limitada (Chile) Tiene
como objeto social dedicarse, principalmente, a la
explotacin, operacin y/o conduccin de salas de
cines, teatro y espectculos, as como cualquier otra
actividad anloga al giro cinematogrfico, en especial
adquirir, enajenar, arrendar, distribuir, importar, ceder
en uso y comercializar todo tipo de pelculas de cine y
televisin y todo tipo de material cinematogrfico as
como la venta de todo tipo de bienes, en especial
golosinas, bebidas y alimentos. Cines e Inversiones
Cineplex Limitada opera desde julio del 2012 bajo la
marca Cineplanet (antes Movieland) y su extensin de
marca Cineplanet Prime.

Capital social

Al 31 de diciembre de 2014, el capital suscrito y

pagado, de acuerdo con el estatuto de la Compaa
es de S/.15912,312.
Acciones creadas y emitidas La totalidad de las acciones emitidas por Cineplex son
acciones comunes de valor nominal S/. 1.00 cada
una, todas debidamente emitidas e ntegramente
pagadas.
Nmero y valor nominal de Al 31 de diciembre de 2014 el capital suscrito y
las acciones
pagado en los Registros Pblicos, de acuerdo con el
estatuto de la Compaa est representado por
15912,310 acciones comunes de valor nominal S/.
1.00 cada una, todas debidamente emitidas e
ntegramente pagadas.
Estructura accionaria
Al 31 de diciembre de 2014 el cien por ciento (100%)
de la Compaa pertenece a dos (2) accionistas. La
acciones estn distribuidas como se muestra en la
siguiente tabla:

Accionista

Acciones

Porcentaje

Nexus Film Corp.

(Panam)

15912,310

99.999993%

II.3.- Descripcin de Operaciones y Desarrollo

a. Evolucin de las operaciones
Cineplex S.A., compaa que tiene por objeto dedicarse, principalmente, a la exhibicin de
pelculas en las salas de cine que opera, as como a cualquier otra actividad anloga al giro
cinematogrfico incluyendo la venta de productos de dulcera, adems puede enajenar,
adquirir y distribuir todo tipo de material cinematogrfico, incluidos los equipos de proyeccin
y sus repuestos, inici operaciones el 1 de julio de 1999, con plazo de duracin indefinido y
como consecuencia de la escisin mltiple aprobada en las Juntas Generales de Accionistas
de The Nomad Group S.A. e Inmobiliaria Sytasa S.A. con fecha 15 de abril de 1999. Como
consecuencia de esta operacin, la empresa adquiri el derecho de explotar las salas de cine
Cineplex (hoy Cineplanet San Miguel), Adn y Eva (hoy Cineplanet Centro), Metro (inoperativo
a la fecha) y el antiguo cine Alczar (hoy Cineplanet Alczar).
En febrero del ao 2000, la Compaa fue adquirida por Nexus Films Corp., empresa que tuvo
como accionistas a CDC Capital Partners (organismo del gobierno britnico orientado a la
inversin en el sector privado de pases emergentes) y a Nexus Capital Partners, grupo de
inversionistas que tomaron la decisin de desarrollar la categora y mejorar la experiencia de
entretenimiento existente. La idea original de la nueva administracin fue crear una cadena
que alcanzara un nivel de penetracin importante a nivel nacional y que ofreciera una
experiencia diferenciada y de elevada calidad en el servicio.
El cambio en la administracin de la Compaa se consolid en el ao 2000 con el lanzamiento
de la marca Cineplanet y la inauguracin del renovado Cineplanet Alczar. Desde fines del
ao 2000, la Compaa tiene la posicin de lder del mercado de exhibicin de pelculas en
Per.
En agosto del 2001 se lanz el Programa Planet Premium, el cual a lo largo de estos aos ha
cumplido con su objetivo de fidelizar a los clientes, as como brindar informacin sobre sus
hbitos y preferencias. Esta informacin sirve de soporte al nivel de conocimiento de los
clientes y a las estrategias de marketing que aplica la Compaa. El ao 2001 tambin se
convirti en el primer ao en que los resultados netos de la Compaa fueron positivos,
situacin que ha sido recurrente hasta la fecha.
En el ao 2002, se asumi el reto de ingresar a nuevos mercados tanto para la Compaa
como para la industria, al inaugurar el primer complejo de multicines en Lima Norte y el primer
complejo de multicines en Provincias (en Arequipa), ambas aperturas se realizaron en el mes
de julio. Desde dicho ao, la Compaa mantiene su estrategia de crecimiento en plazas subatendidas por la oferta de entretenimiento o donde la competencia an no est presente o
consolidada.
En el ao 2004, el gobierno britnico tom la decisin de reestructurar CDC, por lo que en
junio de ese ao, se produjo un management buyout de la participacin de CDC Capital
Partners, accionista que pas a llamarse Actis. Es as que Actis asumi la participacin
accionaria que mantena CDC en Nexus Films Corp. hasta su salida a inicios del 2010.
En septiembre de 2004, se inici la internacionalizacin de la Compaa, a travs de la
constitucin de la Subsidiaria Cines e Inversiones Cineplex Limitada en Chile, luego de la
firma de contratos con diferentes operadores para abrir hasta cinco complejos. Cuatro de los
cinco complejos firmados comenzaron a operar en el ao 2005 y el Complejo Costanera inici
operaciones en julio de 2012. El plan de expansin ejecutado para los primeros 4 complejos

fue financiado por Cineplex mediante la emisin en Per de un bono titulizado de

US$8000,000.00 en el ao 2005.
Entre los aos 2008 y 2011, aos considerados de consolidacin por la Compaa, se
registraron tres hitos importantes: (a) repago anticipado de los bonos titulizados va la
consecucin de un prstamo bancario local, (b) lanzamiento de las primeras salas 3D en Per
y, (c) lanzamiento de la primera pgina web que incorpor el primer mdulo de ventas online
de la industria.
Al cierre del ao 2012, Cineplex cuenta con 21 complejos de cines en Per y 5 en Chile. En
dicho ao y luego de un fallo favorable en un proceso legal, se ganan los derechos sobre la
marca Cineplanet en Chile y se unifica la identidad corporativa en ambos pases. Asimismo,
en julio de 2012 y junto a la inauguracin del complejo Costanera Center en Santiago de Chile,
se abrieron las primeras salas Prime (extensin de marca de Cineplanet para el segmento
VIP) de la Compaa.
A partir de 2013 y con la inauguracin del complejo San Borja (en el centro comercial La
Rambla, se da inicio a una nueva etapa de expansin de la Compaa y de inversin en salas
de cine 100% digitales acorde con los cambios mundiales de la industria cinematogrfica. El
complejo San Borja es el primero de la Compaa en Per que incluye el formato Cineplanet
Prime, apoyando el crecimiento del negocio en el sector VIP. Al cierre del ao 2013, Cineplex
contaba con 24 complejos de cines en Per y 7 en Chile.
El primer semestre del 2014 marc una etapa de nuevos logros para la Compaa. En el
primer trimestre del ao se lanz una promocin con un nuevo socio estratgico,
Supermercados Peruanos, que a travs de sus tiendas Plaza Vea y Vivanda ofreci descuento
en tickets. Esta promocin permiti consolidar a la compaa en el liderazgo en el mercado
durante los primeros meses del ao.

Para mejorar la experiencia de compra de los clientes, la Compaa termin de implementar

en el mes de enero el uso de la tarjeta Visa como medio de pago en todos sus complejos,
tanto en boletera como en dulcera para agilizar el proceso de compra y aumentar tanto el
nmero como el monto de las transacciones realizadas.

Otra de las acciones que mejor la experiencia del cliente fue la implementacin del sistema
de venta de entradas con butaca numerada entre los meses de noviembre del 2013 y enero
del 2014, en los complejos de La Molina, Alczar y Primavera. Este sistema de ventas,
apalancado en la nueva plataforma digital de la Compaa, tuvo un impacto positivo en la
participacin de mercado de los complejos de Lima Moderna y contribuy al buen desempeo
de los resultados del primer trimestre.

10

El final del mes de abril marc un hecho histrico para la Compaa y para la Industria.
Cineplanet se convirti en la primera cadena de cines en ingresar al Mercado de Valores
gracias a la emisin de su Primer Bono Corporativo por un monto total de S/.119947,000.00,
como parte de su Primer Programa de Bonos Corporativos Cineplex hasta por un monto
mximo de emisin de US$ 150000,000.00.
Los recursos de esta primera emisin se utilizaron para:
1) El prepago del ntegro de los prstamos de mediano plazo vigentes a la fecha de la emisin
con el BCP, Santander, Interbank y Scotiabank, por un monto total de S/.43 millones;
2) El pago de los prstamos de corto plazo otorgados por Interbank para los primeros
desembolsos del programa de nuevas inversiones en nuevos complejos por un monto total de
S/.38 millones;
3) El financiamiento del programa de nuevas inversiones para nuevos complejos de cines,
remodelaciones y ampliaciones de sus complejos de cines existentes, por un monto total de
S/. 39 millones.
Fue gracias a este financiamiento que Cineplanet lider el crecimiento de la industria con la
apertura de dos nuevos complejos en Provincia y uno en Lima, adems de la ampliacin de
uno de sus complejos ms reconocidos en el distrito de San Miguel, todos en el primer
semestre del ao:

Cineplanet Cajamarca
Inaugurado el 18 de febrero, cuenta con 5 salas y 1,016 butacas.

11

Cineplanet Cusco
Primer cine de la ciudad, inaugurado el 30 de mayo, cuenta con 9 salas y 1,752 butacas.

Cineplanet Salaverry
Inaugurado el 28 de junio, cuenta con 7 salas clsicas con 1,148 butacas y dos salas Prime
con 134 butacas.

12

Ampliacin Cineplanet San Miguel

Inici operaciones el 11 de agosto con 3 salas clsicas con 746 butacas. Fue inaugurado, el
20 de Setiembre con 3 salas Prime adicionales con 252 butacas.

Como parte de la nueva estrategia digital de la Compaa, se lanz el nuevo Aplicativo para
Smarthphones a mediados de mayo, que llev la experiencia de compra de entradas a otro
nivel. Este aplicativo permite una interaccin con el cliente ms entretenida y facilita la venta
de entrada desde iPhone y android. Entre las principales caractersticas del nuevo APP se
encuentran el acceso mltiple, acceso a la cuenta del Programa Planet Premium, mdulo de
compra ms sencillo, eleccin de tu butaca, confirmacin de compra y cdigo QR, por lo que
no es necesario imprimir el comprobante de pago para ingresar a las salas.

13

En el segundo semestre, la Compaa lanz la segunda campaa grande del ao con otro
socio estratgico, Inkafarma, para ofrecer descuentos en todas sus tiendas de Lima y
Provincia. Con una campaa importante y cuatro nuevos complejos, la Compaa consigui
aumentar su participacin de mercado hasta 46% en el mes de octubre.

Para seguir mejorando con la experiencia del cliente, se continu con la implementacin del
formato de venta de entradas con butacas numeradas en los complejos de Lima Norte y de
Arequipa Real Plaza. Esta medida es valorada por los clientes de la Compaa y permite
aprovechar al mximo la capacidad de la sala. Desde el 2014, todos los nuevos complejos
cuentan con este formato de venta con butaca numerada y en los primeros meses del 2015
se concluir con la implementacin en el resto de complejos existentes de la cadena.

14

El 2014 fue muy especial adems porque la Compaa cumpli 15 aos de llevar
entretenimiento a ms peruanos, es as que la celebracin tena que hacerse beneficiando a
los espectadores que da a da brindan su confianza y mantienen a Cineplanet como lderes
en la industria del cine en el Per. De esta manera, se lanz la campaa de 2x1 en entradas
el mes de aniversario a todos los que cuenten con la tarjeta Planet Premium.

Otra accin importante de la nueva estrategia digital fue el lanzamiento de la nueva pgina
web de Cineplanet a finales de septiembre, con el objetivo de incrementar las transacciones
de la plataforma digital. La nueva pgina web cuenta con diseos ms amigables, permite una
mayor interaccin y mejora la experiencia del cliente, y contribuye con reducir las colas en
boletera. Adems, permite la compra de entradas y combos de manera rpida y sencilla,
acepta el pago con tarjetas Visa o Mastercad, que cada cliente pueda revisar su historial de
ltimas visitas, vouchers y modificaciones de datos, y el canje de cupones de descuento de
las principales promociones.

15

A finales del ao, Cineplanet fue reconocido como una de las mejores empresas para trabajar,
al quedar por octavo ao consecutivo en el top ten del ranking Great Place To Work (GPTW)
entre las compaas con ms de 1,000 colaboradores. Este reconocimiento se logra gracias
al trabajo, esfuerzo y amor por lo que se hace y logra en Cineplanet.

16

Y para cerrar el ao, Cineplanet marc otro rcord en la Industria del Cine en Per al abrir
cuatro nuevos complejos en el ltimo trimestre, tres de los cuales estn ubicados en Lima y
uno en la ciudad de Pucallpa. La apertura de estos complejos se logr gracias a un
financiamiento bancario por S/. 32 millones, y permite consolidar a la Compaa como lder
en la Industria, alcanzando una participacin de mercado de 47% en el mes de diciembre.
Cineplanet Ventanilla
Inaugurado el 6 de noviembre, cuenta con 5 salas y 987 butacas.

Cineplanet Pucallpa
Inaugurado el 13 de noviembre, cuenta con 5 salas y 904 butacas.

17

Cineplanet Brasil
Inaugurado el 27 de noviembre, cuenta con 8 salas y 1,539 butacas.

Cineplanet Guardia Civil

Inaugur el 16 de diciembre, cuenta con 6 salas y 1,341 butacas.

18

Desde su adquisicin por Nexus Films Corp. en el ao 2000, Cineplex se mantiene como la
cadena de exhibicin de pelculas lder en el Per en diversificacin geogrfica, nmero de
salas, asistencia de espectadores y monto de recaudacin.
Los ingresos de la Compaa al 31 de diciembre de 2014 muestran un incremento de 25.7%
gracias al mejor desempeo de las pelculas y a la apertura de 7 complejos adicionales. La
distribucin de ingresos por rubro y su crecimiento son los siguientes:
Ingresos S/. mm

Recaudacin
% de ingresos

Dulcera
% de ingresos

Otros
% de ingresos

Total Ingresos

A diciembre
2014

A diciembre
2013

Crecimiento
2014 vs 2013

138,108

112,631

+ 22.6%

56.5%

57.9%

92,544

71,899

37.9%

37.0%

13,876

9,944

5.7%

5.1%

244,528

194,474

+ 28.7%
+ 39.5%
+ 25.7%

Fuente: Estados financieros auditados de Cineplex para aos 2014 y 2013.

19

b. Descripcin del Mercado

i. Desempeo del sector
La industria de exhibicin cinematogrfica en el Per ha cambiado significativamente en las
ltimas tres dcadas. Durante la dcada de los ochenta, la asistencia a los cines cay
notablemente por la depresin de la economa y el impacto del terrorismo. Estos factores
limitaron la capacidad de inversin en el sector, lo que deterioraba la calidad del servicio en
trminos de infraestructura y mala calidad de la proyeccin y sonido en las principales salas.
Por otro lado, a nivel mundial la industria atravesaba un perodo de cambio estructural con el
paso de cines con grandes salas nicas al concepto de complejo multisala (multiplex) donde
se pudiera tener una oferta ms diversificada.
Durante la primera mitad de los noventas, a medida que la economa mejor y el terrorismo
fue desapareciendo, los participantes de la industria comenzaron a invertir en mejoras de sus
cines. En estos aos, se ejecutaron los primeros proyectos para convertir cines de una sola
gran sala, como el Pacfico, el Alczar, el Adn y Eva o el Exclsior, en complejos multisala
capaces de ofrecer una mejor mezcla de pelculas y horarios, con mejores butacas,
proyeccin y sonido. Mejoras como las mencionadas lograron incrementar los niveles de
ocupacin de las salas de cine que las llevaron a cabo, pero no causaron un gran crecimiento
del mercado ya que muchos cines continuaron cerrando.
El mercado comenz a crecer rpidamente entre 1997 y 1999, cuando el nmero de salas de
alta calidad creci, con la apertura de complejos con doce salas o ms como Cinemark Jockey
Plaza, Cineplex San Miguel y UVK Larcomar.
A pesar de la apertura de nuevos y renovados complejos en Lima, recin en la siguiente
dcada se abre el primer complejo de cines de provincias (Cineplanet Arequipa julio 2002).
Desde el 2002, el crecimiento de la industria se concentra en regiones sub-atendidas por la
oferta de entretenimiento en el pas, principalmente provincias y zonas perifricas de Lima.
Evolucin del nmero de espectadores de la industria (1980-2014)
En millones de espectadores

Fuente: Cinedatos.

20

En el ao 2008, la industria comienza a crecer en su oferta de salas digitales, sobre todo bajo
el formato de tercera dimensin (salas 3D). El siguiente cambio significativo en la
infraestructura de la industria se da en el ao 2012 con la aparicin de las primeras salas 4D.
Asimismo, siguiendo las tendencias de la industria mundial, desde el 2012 se comienza el
proceso de digitalizacin de los equipos de proyeccin que, en su mayora, se mantienen con
tecnologa anloga (celuloide o film de 35 mm). Al cierre del 2014 toda la industria en Per ya
contaba con tecnologa digital, Cineplanet termin su proceso de digitalizacin en todas sus
salas a finales de Junio del mismo ao, tanto en Per como en Chile.
La asistencia a los cines es altamente estacional a nivel mundial. En el Per, los meses de
mayor asistencia son usualmente junio y julio, no solo porque en ese perodo coinciden Fiestas
Patrias y vacaciones escolares, sino tambin por la llegada de los estrenos de pelculas
taquilleras de alto presupuesto (blockbusters) de los grandes estudios de Hollywood.
Tradicionalmente, los blockbusters se concentran en estos meses por las vacaciones de
verano del hemisferio norte. En menor medida, y dependiendo de los estrenos de cada ao,
en Per los meses de diciembre-enero y marzo-abril pueden generar picos de asistencia por
la sucesin de feriados (fiestas de fin de ao y semana santa, respectivamente).
Los exhibidores alquilan las pelculas de los distribuidores, quienes mantienen una relacin
de exclusividad con los estudios en las regiones del mundo en las que los representan. Los
distribuidores son quines importan las copias de las pelculas, manejan la relacin comercial
con los estudios y se encargan de las campaas de marketing de las pelculas (difusin en
medios, merchandising, avant-premieres, etc.). El alquiler que los distribuidores cobran por
sus pelculas se denomina film rental y es un porcentaje de la taquilla o recaudacin de los
exhibidores antes de impuestos. Los film rental se negocian pelcula a pelcula y dependen
del tipo de pelcula (blockbuster o no), entre otros. Este alquiler se reduce a medida que
transcurren semanas desde la fecha de su estreno variando en un rango de 60% al 35%.
La buena relacin y cooperacin con los distribuidores es un componente esencial para que
las empresas de exhibicin cuenten con el material que es la razn de ser de su negocio: las
pelculas. En ese sentido, se mantiene una constante relacin de coordinacin para las
estrategias de marketing (marketing de las pelculas de parte del distribuidor y actividad
promocional de parte del exhibidor) y otras que afectan al gremio en general, como es la
Cruzada Antipiratera o el ya instaurado Da del Cine.
Cineplex S.A. participa del negocio de distribucin de pelculas independientes a travs de la
sociedad con el distribuidor chileno BF. En el ao 2014, Cineplex/BF tuvo una participacin
de mercado cercana al 8.5% en Per. Desde inicios del 2013, Cineplex/BF obtuvo la
distribucin de las pelculas bajo el sello Lionsgate que trae pelculas de alta expectativa para
el pblico como la saga de Divergente o Los juegos del hambre. La participacin de la
Compaa en el negocio de distribucin le otorga flexibilidad para adaptar el contenido
(pelculas) que transmite en sus salas en diferentes pocas del ao en las que no
necesariamente se cuenta con productos comerciales.
ii. Descripcin de los Mercados Especficos en los que opera la Compaa
La Compaa es la primera cadena de cines del Per en participacin de mercado, distribucin
geogrfica, capacidad instalada y niveles de ocupabilidad. A diciembre del 2014, Cineplex
opera 31 complejos de cines, diecisis en Lima y quince en provincias.

21

Participacin de mercado Recaudacin (2000 vs. 2014)

*Otros incluye a Cinerama, Cinpolis, Plaza Jess Mara (independiente).

Fuente: Cinedatos.

Capacidad instalada - Salas y butacas

% de la industria
Ao

Nmero
de salas

% de la
industria

Nmero
de butacas

% de la
industria

2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014

30
39
58
58
66
90
90
112
115
115
122
146
156
179
232

24.6%
27.9%
34.3%
32.8%
34.4%
38.3%
36.1%
41.0%
40.2%
38.6%
35.9%
37.5%
36.8%
38.2%
42.0%

5,354
7,432
10,766
10,766
12,037
16,801
16,801
20,746
21,391
21,391
22,840
27,231
29,136
33,147
42,526

20.7%
25.3%
30.5%
28.9%
30.2%
35.0%
32.7%
37.3%
36.9%
35.3%
33.4%
35.1%
34.5%
35.9%
39.7%

Fuente: Cineplex S.A., Cinedatos

A diferencia del resto de la industria, cerca de dos tercios de los complejos de la Compaa
se encuentran dentro de centros comerciales tal como figura en la tabla que sigue. Cineplex
tiene relaciones comerciales con la mayora de operadores de centros comerciales del pas y
mantiene contratos de alquiler y/o usufructo de largo plazo con ellos por los locales que opera.
Ninguno de los locales de los cines que opera Cineplex son de su propiedad.

22

Distribucin segn el formato del cine

Distribucin

Centro Comercial
Stand-alone
Otros

Nmero de
complejos

Nmero de salas

24
3
4

189
21
22

*Otros incluye complejos de cine con supermercados.

c. Inversiones de Importancia
Inversin en Subsidiaria (Cines e Inversiones Cineplex Limitada, Chile)
La Compaa mantiene una inversin en su Subsidiaria chilena con un saldo ascendente a S/.
23931,891 al 31 de diciembre de 2014. Dicha inversin, representa el 99.9% de las acciones
representativas del capital social y es llevada al costo.
De acuerdo con los estados financieros de dicha subsidiaria, la informacin financiera ms
relevante de la Subsidiaria es la siguiente:
En millones de pesos

Activo
Pasivo
Patrimonio neto
Ingresos netos
Utilidad neta

A diciembre
2014

A diciembre
2013

15,853.4
7,840.4
8,012.9
13,363.1
659.7

15,695.8
8,342.6
7,353.2
10,247.1
205.5

Fuente: Estados financieros de la Subsidiaria de Cineplex auditados para el ao 2014 y 2013.

La subsidiaria opera siete (7) complejos en Chile. Cada uno cuenta con un contrato de largo
plazo con los respectivos operadores de centros comerciales:
Complejo

Inicio de
operaciones

Operador de centro
comercial

Nmero de
salas

Florida
La Dehesa
Temuco
Valdivia
Costanera Center
Concepcin
Plaza Alameda

2005
2005
2005
2005
2012
2013
2013

Cencosud
Cencosud
Cencosud
Plaza de los Ros
Cencosud
Malls Plaza
Malls Plaza

14
8
6
5
10
7
7

Fuente: Cineplex S.A.

23

d. Descripcin de los principales activos

Ver notas 11, 12 de los Estados Financieros Auditados 2014.
e. Nmero de personal empleado
Al 31 de diciembre de 2014, el nmero de trabajadores de Cineplex S.A. ha estado distribuido
de la siguiente manera:
Trabajadores

Gerentes
Empleados
Practicantes
TOTAL
Permanentes
Temporales

A diciembre

A diciembre

2014

2013

7
2,086
2
2,095
135
1,960

9
1,541
5
1,555
161
1,394

Fuente: Cineplex S.A.

En el 2014, el nmero de trabajadores se ha incrementado en 34.7% respecto al mismo

periodo del 2013, tal variacin es explicada principalmente por la contratacin de nuevo
personal para la ampliacin del complejo de San Miguel y para los 7 nuevos complejos
abiertos durante el ao.
II.3.-

Procesos judiciales, administrativos o arbitrales

A la fecha de la presente Memoria Anual, Cineplex S.A. declara que no es parte en ningn
proceso judicial, administrativo o arbitral que puede considerarse razonablemente que tenga
o pudiera tener un efecto significativo adverso en la situacin financiera del Emisor o en el
resultado de sus operaciones
II.4. Administracin
a. Directores
Cineplex es administrada por su Directorio. El Directorio de Cineplex est conformado por seis
(6) directores. Los directores son elegidos cada tres (3) aos por una junta general ordinaria
de los accionistas de Cineplex. De acuerdo con el estatuto de la Compaa, los directores
pueden ser removidos mediante el voto de los accionistas en una junta general de accionistas.
La asistencia de una mayora de los directores a una reunin del Directorio es necesaria para
formar un qurum y para que el Directorio pueda tomar cualquier accin. La Gerencia General
de Cineplex es nombrada por la Junta General de Accionistas y mantiene su cargo a criterio
del mismo.
El actual Directorio fue elegido en la Junta General de Accionistas del 27 de septiembre del
2013 por un plazo de tres (3) aos.

24

Directorio de Cineplex

Nombre

Rafael Dasso Montero

Felipe Cebrecos Revilla
Julio Luque Badenes
Alejandro Ponce Pinto
Javier Rehder Castro
Jos Antonio Rosas Dulanto

Cargo

Ingreso

Experiencia
(aos)

Presidente
Director
Director
Director
Director
Director

1999
2000
2000
1999
2000
1999

+ 23
+ 55
+ 30
+ 23
+ 30
+ 23

Fuente: Cineplex S.A.

Los Directores independientes son los seores Julio Luque Badenes, Javier Rehder Castro y
Felipe Cebrecos Revilla.
Resea profesional de los directores:
Rafael Dasso Montero
Director de la Compaa desde julio de 1999 y Presidente del Directorio desde septiembre
2011. Su experiencia anterior incluye su participacin como asesor en diferentes
privatizaciones, fusiones y adquisiciones de empresas en Latinoamrica con el Chase
Manhattan en Nueva York e InterInvest en Lima. Fue Gerente General de Cineplex hasta
el septiembre de 2008 y previamente, fue su Gerente de Marketing y Operaciones.
Actualmente es el Gerente General de la empresa operadora de centros comerciales,
Real Plaza. Tiene un ttulo de Master in Business Administration (MBA) por The Wharton
School of the University of Pennsylvania y un ttulo de Bachellor in Business and
Economics otorgado por Lehigh University.
Felipe Cebrecos Revilla
Director desde septiembre de 2000. Tiene un ttulo de Master in Public Administration
(MPA) y un ttulo del Advanced Management Program (AMP) otorgados ambos por
Harvard University y es Ingeniero Civil de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Su
trayectoria profesional incluye altos cargos ejecutivos y participacin en el directorio de
diversas instituciones pblicas y privadas como el Banco Central de Reserva, el Banco
Popular, la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco Central Hipotecario, la Caja
de Ahorros de Lima, AFP Horizonte, etc.
Julio Luque Badenes
Director desde junio de 2000. Tiene un ttulo de Master en Economa y Direccin de
Empresas por el Instituto de Estudios Superiores de Empresa (IESE) en Barcelona,
Espaa y es Ingeniero Mecnico por la Universidad Simn Bolvar, Venezuela.
Actualmente es Presidente Ejecutivo de Mtrica S.A, empresa consultora especializada
en marketing y ventas, Presidente del Directorio de los hoteles Casa Andina, y director
de InRetail Per Corp, Supermercados Peruanos, Intercorp Retail, Marsh Peru, MG Rocs,
Promperu, Dinet y Talma Menzies. Asimismo se desempea como profesor en la Escuela
de Administracin de la Universidad de Piura en el Per. Anteriormente se desempe
como Gerente de Productos de S.C. Johnson & Son en Venezuela y Brasil, Gerente
General de ACERCO (Per) y Gerente General de ARMCO Comercial (Brasil).

25

Alejandro Ponce Pinto

Director desde julio de 1999. Tiene un ttulo de Master in Business Administration (MBA)
otorgado por The Wharton School of the University of Pennsylvania y un ttulo de Bachiller
en Economa otorgado por la Universidad del Pacfico. Previamente desempe en la
Compaa la funcin de Gerente de Desarrollo. Actualmente es el Gerente General de
NG Restaurants y Managing Partner de Nexus Group. Su experiencia anterior incluye su
participacin en diferentes Leverage Buy Out, privatizaciones, fusiones y adquisiciones
de empresas con Salomon Brothers en Nueva York e InterInvest.
Javier Rehder Castro
Director desde septiembre de 2000. Tiene un ttulo de Master in Business Administration
(MBA) otorgado por The Wharton School of the University of Pennsylvania y un ttulo de
Administracin de Empresas de la Universidad del Pacfico. Es director de los hoteles
Casa Andina desde su fundacin y fue responsable de la gerencia general de Rehder y
Asociados durante 20 aos. Desde mediados del 2013 tiene el cargo managing director
y gerente general adjunto de Marsh Rehder. Anteriormente trabaj como Director
Ejecutivo durante cuatro aos en Grupo "Bobadilla y Rehder" en Mxico D.F. y fue
profesor del curso de seguros del programa de maestra en finanzas de la Universidad
del Pacfico y de la Universidad de Lima.
Jos Antonio Rosas Dulanto
Fue miembro del Directorio de Cineplanet de julio de 1999 hasta marzo de 2004. Tiene
un ttulo de Master in Business Administration (MBA) otorgado por The Wharton School
of the University of Pennsylvania y un ttulo de Bachiller en Administracin de Empresas
otorgado por la Universidad del Pacfico. Su experiencia anterior incluye los cargos de
Gerente de Finanzas de Cineplanet hasta el 2004 y de CFO de Intercorp y algunas de
sus subsidiarias, incluyendo Interbank y Supermercados Peruanos. Durante el 2014 se
desempe como Gerente General de la Universidad Tecnolgica del Per (UTP) y
actualmente es Managing Partner en Nexus Group y Asesor Corporativo de Intercorp.

b. Gerentes
Las principales gerencias de Cineplex son las siguientes:
Nombre

Fernando Soriano
Barrantes
Mildreth Maldonado
Moreno
Julio Vergara
Alvaro Sedano Andrade
Sonia Quispe Ramrez
Miguel Delgado

Cargo

Ingreso

Experiencia
(aos)

Gerente General

2008

+ 22

2012

+ 14

2014

+ 19

2004

+ 22

2004
2013

+ 20
+ 14

Director de Finanzas y
Planeamiento
Director de Tecnologa
Gerente de Programacin
y Distribucin
Gerente de Contralora
Gerente de Operaciones

Fuente: Cineplex S.A.

26

Resea profesional de los principales gerentes:

Fernando Soriano Barrantes
Es Gerente General desde el 2008. Tiene un ttulo de Bachiller en Administracin de
Empresas otorgado por la Universidad del Pacfico y viene cursando la Maestra en
Administracin de Empresas (MBA) por la Universidad Adolfo Ibaez de Chile. Hasta el
2008 fue Gerente de Operaciones de Cineplanet y previamente su Gerente de Ventas
Corporativas para Per y Chile. Su experiencia profesional previa incluye empresas como
Ambev Per, Embotelladora Rivera, Pepsico e Industrias Pacocha.
Mildreth Maldonado Moreno
Se uni al equipo Cineplanet en febrero de 2012. Como Director, tiene a su cargo los
equipos de Planeamiento Financiero, Contralora y Marketing. Cuenta con un ttulo de
Master in Business Administration (MBA) en el Tuck School of Business at Dartmouth
College y un ttulo de Bachiller en Economa otorgado por la Universidad del Pacfico. Su
experiencia anterior incluye consultora de negocios en APOYO Consultora y finanzas y
estrategia en Staples Inc.
Julio Vergara Montoya
Se uni al equipo Cineplanet en octubre de 2014 como Director de Tecnologa. Tiene a
su cargo los equipos de Sistemas, Proyeccin y Procesos. Cuenta con un ttulo de Master
in Business Administration (MBA) en Tepper School of Business at Carnegie Mellon
University y es Bachiller en Ingeniera de Sistemas por la Universidad de Lima. Su
experiencia anterior incluye la Gerencia en Soluciones de Negocios en Pacficos Seguros
y la Gerencia de Desarrollo en la ONP.
Alvaro Sedano Andrade
Gerente de Programacin desde el 2004. Es Bachiller en Ciencias de la Comunicacin
por la Universidad de Lima con especializacin en Marketing de ESAN y maestra en
Gerencia y Administracin de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas. Desde el
ao 2010, gestiona el negocio de distribucin Cineplex/BF. Anteriormente se desempe
como Gerente de Producto en VIPSA (Blockbuster Per).
Sonia Quispe Ramrez
Cuenta con el ttulo de Licenciada en Contabilidad otorgado por la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, est inscrita en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima y es
MBA de Centrum Catlica. Se uni al equipo Cineplanet en febrero de 2000 como
Contadora General, luego se desempe como Gerente de Administracin. Tiene a su
cargo los equipos de Contabilidad, Logstica y Administracin-Tesorera. Anteriormente
se desempe como Auditora Interna en Bembos y como Contadora en Andean Trading
(Goodyear International).
Miguel Delgado Vargas
Gerente de Operaciones desde el 2013. Es administrador de empresas con
especializacin en Finanzas (IPAE), con Diplomado en Administracin y Gerencia con
especializacin en RRHH en ISIL y con una especializacin en manejo de restaurantes:
Boot Camps, YUM Corp. Operadores de Clase Mundial. Anteriormente se desempe
como Gerente de Operaciones en la Divisin de Restaurantes de KFC (Grupo DELOSI).

27

SECCIN III
Estados Financieros
Los estados financieros por el ao terminado el 31 de diciembre de 2014 y de 2013, han sido
auditados por la firma Medina, Zaldvar, Paredes y Asociados Sociedad Civil de
Responsabilidad Limitada, miembro de Ernst & Young Global.
Los estados financieros separados por el ejercicio terminado al 31 de diciembre de 2014 y al
31 de diciembre 2013 se han preparado de acuerdo con las NIIF. Para todos los perodos
anteriores y hasta el ejercicio finalizado al 31 de diciembre de 2012 inclusive, la Compaa
prepar sus estados financieros separados de conformidad con los Principios de Contabilidad
Generalmente Aceptados (PCGA) en Per.
A partir del 02 de Julio de 2012 asumi las funciones de Contador General el seor Jos
Manuel Reyes Ramos, quien junto con los funcionarios mencionados en la Declaracin de
Responsabilidad asumen las funciones de elaboracin y revisin de los estados financieros
de la Compaa.
En los ltimos tres (3) aos, no se presentan cambios en la sociedad auditora externa a cargo
de la firma Medina, Zaldvar, Paredes y Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad
Limitada, miembro de Ernst & Young Global.

28

III.1 Informacin del Estado de Resultados (en miles de Nuevos Soles)

A Diciembre
2014

Ingresos por ventas

Taquilla
Dulcera
Publicidad
Otros
Total ingresos

A Diciembre
2013

138,108
92,544
5,212
8,664
244,528

112,631
71,899
4,915
5,029
194,474

-146,832
-18,435
-165,267

-117,998
-15,133
-133,131

79,261

61,343

-18,509
-3,298
-808
-22,615

-12,805
-2,599
616
-14,788

56,646

46,555

Gastos financieros
Ingresos financieros
Diferencias en cambio

-12,425
681
-1,943

-6,726
389
-3,471

Utilidad antes de impuestos

Impuesto a la renta
Utilidad neta

42,959
-12,506
30,453

36,747
-11,685
25,062

Costo de ventas
Costos de operacin
Costo de venta de dulcera
Total costo de ventas
Utilidad Bruta
Gastos operativos
Gasto de administracin
Gasto de ventas
Otros
Total gastos operativos
Utilidad operativa

Fuente: Estados financieros del Emisor auditados para los aos 2014 y 2013.

29

III.2 Informacin del Estado de Situacin Financiera (en miles de Nuevos Soles)
A Diciembre
2014

ACTIVOS
Activo Corriente
Efectivo y equivalente de efectivo
Activo financiero a valor razonable con
efecto en resultados
Cuentas por Cobrar
Otras cuentas por cobrar
Cuentas por cobrar a subsidiarias
Existencias
Gastos pagados por anticipado
Total Activo Corriente
Activo Fijo
Cuentas por cobrar a subsidiarias
Inversin en Subsidiarias
Inmuebles, maquinaria y equipo, neto
Intangibles, neto
Total Activo No Corriente
Total Activo
PASIVO
Pasivo Corriente
Cuentas por pagar comerciales
Cuentas por pagar a subsidiarias
Tributos, remuneraciones y otras ctas. por
pagar
Porcin corriente prstamos largo plazo
Total Pasivo Corriente
Total Pasivo No Corriente
Deudas a largo plazo
Pasivo por IR diferido, neto
Total Deuda Financiera
Total Pasivo
Ganancias diferidas
Patrimonio
Capital Social
Reserva legal
Resultados acumulados
Total Patrimonio neto
Total Pasivo y Patrimonio

A Diciembre
2013

27,372

8,723

23,470

4,175

7,264
6,390
846
3,701
16,997
86,040

3,895
11,365
213
3,663
7,091
39,125

0
23,932
234,253
646
258,831
344,871

0
23,932
160,917
628
185,477
224,602

24,442
628

18,376
526

22,443

4,334

18,686
66,199

55,427
78,663

190,285
7,367
197,652
263,851
3,756

63,622
9,095
72,717
151,380
3,106

15,912
6,229
55,122
77,263
344,871

15,912
6,229
47,975
70,116
224,602

Fuente: Estados financieros del Emisor auditados para los aos 2014 y 2013.

30

III.3 Indicadores Financieros de los Estados Financieros

A Diciembre
2014

A Diciembre
2013

ndices de Liquidez
Prueba Corriente
Prueba cida

1.30
0.99

0.50
0.36

ndices de Gestin
Margen Bruto
Margen Operativo

32.4%
23.2%

31.5%
23.9%

3.46
0.74

2.20
0.34

39.4%
12.5%

35.7%
12.9%

ndices de Solvencia
Endeudamiento Patrimonial
Endeudamiento Largo Plazo
ndices de rentabilidad
Rentabilidad Neta sobre Patrimonio
Rentabilidad Neta sobre Ingresos

Fuente: Estados financieros del Emisor auditados para los aos 2014 y 2013.

Prueba Corriente
Prueba cida

Total activo corriente / Total pasivo corriente

(Total activo corriente existencias gastos
pagados por anticipado) / Total pasivo
corriente

Margen Bruto
Margen Operativo

Utilidad bruta / Ventas totales

Utilidad operativa / Ventas totales

Endeudamiento Patrimonial

Total pasivo / Total patrimonio

Total pasivo de largo plazo / (Inmueble,
maquinaria y equipo, neto + Inversin en
subsidiarias)

Endeudamiento de Largo Plazo

Rentabilidad Neta sobre

Patrimonio
Rentabilidad Neta sobre Ingresos

Utilidad neta / Total patrimonio

Utilidad neta / Total ingresos

31

III.4 Anlisis y Discusin de la Administracin acerca del Resultado de las Operaciones

y la Situacin Econmica y Financiera
El siguiente anlisis sobre la situacin financiera y los resultados de las operaciones deber
ser ledo conjuntamente con los estados financieros auditados de la Compaa y las notas
que los acompaan.
Total Ingresos por Actividades Ordinarias
Al cierre del ao 2014, hubo un incremento de los ingresos ordinarios de 25.7% respecto al
ao 2013, debido al mayor ingreso por venta de taquilla (22.6%) y dulcera (28.7%). Este
incremento es producto de la apertura de 7 nuevos complejos, la ampliacin del complejo de
San Miguel, el ingreso de nuevos medios de pago, la nueva estrategia digital y la
implementacin de butacas numeradas.
Gastos Operativos
En el ao 2014, los gastos operativos mostraron un incremento de 52.9% respecto al ao
2013. Esto se debi a mayores gastos administrativos (aumento de 44.5% con respecto al
2013), este incremento es explicado por la contratacin de servicios profesionales para una
consultora externa, la cual se realiz en el primer semestre del 2014. Asimismo, en el 2014
se han tenido costos netos de enajenacin por S/. 2.5 millones que corresponden a la baja de
los proyectores de 35 mm los cuales han sido reemplazados por proyectores digitales.
Ganancia Neta
En el ao 2014, se alcanz una ganancia neta acumulada de S/. 30.5 millones, 21.5% mayor
en comparacin con los S/. 25.1 millones del 2013. El incremento se debe principalmente al
incremento en los ingresos de la compaa.
Efectivo y equivalentes de efectivo
Al 31 de diciembre del 2014 el saldo de Efectivo y equivalente de efectivo es de S/. 27.4
millones en comparacin a los S/. 8.7 millones del 2013. Dicho incremento se debe a que
gracias a las condiciones de la Primera Emisin del Bono Corporativo, se cuenta con dos aos
de gracia para acumular caja y amortizar la deuda, y al saldo de un prstamo de mediano
plazo por S/.31.7 millones en el mes de diciembre. Los recursos de este prstamo bancario
estn siendo utilizados para cubrir los desembolsos de los proyectos del ltimo trimestre.
Adems, al 31 de diciembre del 2014 la compaa mantiene S/. 23.5 millones en fondos
mutuos registrados en la lnea de Activo financiero a valor razonable.
Cuentas por cobrar Comerciales
Al 31 de diciembre del 2014, las cuentas por cobrar comerciales, representan el 2.1% del total
de activos (S/. 7.3 millones) en comparacin con S/. 3.9 millones del 2013. Dicho incremento
se debi principalmente a la reclasificacin de las cuentas por cobrar a BF Chile por la utilidad
por distribucin de pelculas, cuenta que antes se registraba en Otras Cuentas por Cobrar.

32

Gastos pagados por anticipado

El saldo al 31 de diciembre de los Gastos pagados por anticipado se incrementaron a S/. 17.0
millones. Este incremento corresponde principalmente a los Alquileres pagados por
anticipado, los cuales incluyen un adelanto para la construccin del casco de uno de los
proyectos del ltimo trimestre por S/.2.8 millones.
Activo Fijo
Dentro de este rubro se incluyen los Complejos de la Compaa, incluyendo la inversin en
implementacin (instalaciones elctricas y sanitarias, marquesinas, luminarias, aire
acondicionado entre otros), y los equipos necesarios para la operacin (butacas, equipos de
proyeccin, pantallas, equipos de sonido, productoras de pop corn). En el ao 2014 se
incrementaron a S/. 234.3 millones, representando el 67.9% de los activos de la empresa
debido a la activacin de los equipos de proyeccin digital por S/. 17.3 millones y a las
aperturas de los complejos de Cajamarca, Salaverry, Cusco, Ventanilla, Pucallpa, Brasil y
Guardia Civil, adems de la ampliacin del complejo de San Miguel.
Tributos, remuneraciones y otras cuentas por pagar
Al 31 de diciembre del 2014, los tributos, remuneraciones y otras cuentas por pagar, se
incrementaron a S/. 22.4 millones en comparacin con S/. 4.3 millones del 2013. Dicho
incremento se debe principalmente a que al 31 de diciembre del 2014 se mantienen
dividendos por pagar por S/. 14.9 millones.
Otros Pasivos Financieros (Deuda Financiera)
A diciembre 2014 la deuda financiera ascendi a S/. 209.0 millones debido a la Primera
Emisin de Bonos Corporativos por S/. 119.9 millones. Asimismo, en el mes de diciembre
ingres un prstamo de mediano plazo por S/.31.7 millones para cubrir desembolsos de los
ltimos cuatro complejos abiertos en el ao.

ndices de Liquidez
Prueba Corriente
Este fue de 1.30x en el 2014 y 0.50x en el 2013, el cual se incrementa producto de la Primera
Emisin de Bonos Corporativos. Los fondos del bono se han utilizado para prepagar los
prstamos de mediano plazo, cancelar los crditos puente y financiar los proyectos nuevos
del primer semestre del 2014.
Prueba cida
El ratio de prueba cida en el 2014 fue de 0.99x y de 0.36x en el 2013. El incremento se debi
principalmente a la disminucin de la porcin corriente de los prstamos a largo plazo en S/.
36.7 millones.

33

ndices de Gestin
Margen Bruto
El margen bruto se ha incrementado en el 2014 con respecto al 2013 de 31.5% a 32.4%.
Margen Operativo
El margen operativo de la Compaa se redujo de 23.9% en el 2013 a 23.2% en el 2014.

ndices de Solvencia
Endeudamiento Patrimonial
Este ratio se increment de 2.20x en el 2013 a 3.46x en el 2014.
Endeudamiento de Largo Plazo
El endeudamiento de largo plazo aumento de 0.34x en 2013 a 0.74x en 2014.
ndices de Rentabilidad
Rentabilidad Neta Sobre el Patrimonio
La rentabilidad neta sobre el patrimonio se increment de 35.7% en el 2013 a 39.4% en el
2014.

34

SECCIN IV
Anexos
IV.1 Informacin relativa a los valores inscritos en el registro pblico del mercado de
valores
Cineplex S.A. ha inscrito el Primer Programa de Bonos Corporativos Cineplex hasta por un
monto total de US$150,000,000.00, y en mes de abril de 2014, coloc S/.119,947,000 que
corresponden a la Primera Emisin de dicho Primer Programa. Asimismo, Cineplex S.A. a
diciembre de 2014 mantiene inscritas el total de sus acciones representativas del capital social
en el Registro Pblico del Mercado de Valores

35

IV.2 Informacin sobre el cumplimiento de los principios de buen gobierno

corporativo
La Informacin sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo, forma
parte de este documento y se aprueba en conjunto con el mismo. Dicha informacin se
encuentra actualizada al Ejercicio 2014.

36

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)
Denominacin:
Cineplex S.A.

Ejercicio:
Pgina Web:

2014

[Link]

Denominacin o razn social de la

empresa revisora: (1)
RPJ

OE3947

(1) Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa
especializada (por ejemplo: sociedad de auditora o empresa de consultora).

I.

Av. Paseo de La Repblica cdra L pis 4

C.C. Rea{ Piaza fentro Cvico.
Lma 1. PrLi-

(5i i) 619 - 440

-@ cinePtanet
F (511)

619 - 4411

Lima;'15 de abril de 2015

Seores,

SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES

Av. Santa Cruz No3l5
Miraflores
Presente.-

Reporte sobre el Cumplimiento del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las

Ref.:

Sociedades Peruanas

Seccin

Cineplex S.A., (la "Sociedad") con RUC N' 20429683581, con domicilio en Avenida Paseo de la
Repblica s/n, cuadra l, piso 4, Cercado de Lima, representado por el seor Jos Fernando Soriano
Barrantes, identificado con DNI N"09333203, de acuerdo a las disposiciones contenidas en la
Resolucin SMV N"012-2014-SMV/01, describimos a continuacin las principales acciones
implementadas por la Sociedad durante el Ejercicio 2014 (el "Ejercicio") en trminos de buenas
prcticas de gobierno corporativo que la Sociedad considera relevante destacar en lnea con los
cinco (5) pilares que conforman el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades
Peruanas (2013) (en adelante, el "Cdigo"): (i) Derecho de accionistas; (ii) Junta General de
Accionistas; (iii) el Directorio y Alta Gerencia; (iv) Riesgo y Cumplimiento; y, (v) Transparencia
de la Informacin.

Al respecto, la Sociedad reconoce la importancia de la implementacin y ejecucin de las Prcticas

de Buen Gobierno Corporativo contenidas en el Cdigo, las cuales coadyuvan a la generacin de
valor para la Sociedad. En ese sentido, la Sociedad adopt en el Ejercicio, medidas para incorporar
dentro de sus polticas internas dichas prcticas, pues en 2014 la Sociedad ha inscrito la totalidad de
sus acciones representativas del capital social en el Registro Pblico del Mercado de Valores.

Asimismo,

la

Sociedad ha aprobado sus Normas Internas de Conducta, las cuales han sido

entregadas en forma fsica en la induccin de todos los nuevos colaboradores de la Sociedad. Estas

Normas Internas de Conducta como el Cdigo de tica de la Sociedad, estn formalmente

incorporadas en el sistema intemo de,comunicacin de procesos de la Sociedad, el cual se denomina
ooADN',
al cual los colaboradores tienen acceso todos los colaboradores de la Sociedad.
Sin otro particular,

Jos Fernando Soriano Barrantes

Cineplex S.A.

SECCION B:
Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato
Pregunta I.1
Si
La sociedad reconoce en su actuacin un trato
igualitario a los accionistas de la misma clase y que
mantienen las mismas condiciones(*)?

Explicacin:

No

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una
caracterstica comn, en su relacin con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningn supuesto implica que se favorezca el uso de informacin privilegiada.

Pregunta I.2
Si
La sociedad promueve nicamente la existencia de
clases de acciones con derecho a voto?

Explicacin:

No

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Capital suscrito al
cierre del ejercicio
S/.15'912,310.00

Capital pagado al
cierre del ejercicio

Nmero total de
acciones
representativas del
capital

S/.15'912,310.00

Nmero de acciones
con derecho a voto

15912310

15912310

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Clase

Valor nominal

Nmero de acciones

Derechos(*)

(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las dems.

Pregunta I.3
Si
En caso la sociedad cuente con acciones de
inversin, La sociedad promueve una poltica de
redencin o canje voluntario de acciones de
inversin por acciones ordinarias?

No

Explicacin:

Principio 2: Participacin de los accionistas

Pregunta I.4
Si

Explicacin:

No

El responsable del registro en la matrcula de acciones es el

Gerente General.

a. La sociedad establece en sus documentos

societarios la forma de representacin de las
acciones y el responsable del registro en la
matrcula de acciones?

b. La matrcula de acciones se mantiene

permanentemente actualizada?

Siempre.

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado conocimiento
de algn cambio.
Periodicidad:

Dentro de las cuarenta y ocho horas

Semanal
Otros / Detalle (en das)

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

Pregunta I.5
Si
a. La sociedad tiene como poltica que las
propuestas del Directorio referidas a
operaciones corporativas que puedan afectar el
derecho de no dilucin de los accionistas (i.e,
fusiones, escisiones, ampliaciones de capital,
entre otras) sean explicadas previamente por
dicho rgano en un informe detallado con la
opinin independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por
el Directorio?.
b. La sociedad tiene como poltica poner los
referidos informes a disposicin de los
accionistas?

Explicacin:

No

Por las particularidades de la sociedad, en el momento

actual, hay un accionista que mantiene ms del 99% del
accionariado, por lo que cualquier operacin
corporativa no puede entenderse como un acto de
dilucin.

Cuando las circunstancias lo permitan, y se haya

efectuado el referido informe, se pondr a disposicin
de los accionistas.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisar
si en todos los casos:
Si
No
Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores
x
Independientes para la designacin del asesor externo?
La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la
aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su
disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e
independencia econmica y desvinculacin con la sociedad, sus accionistas o directivos.

Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

Pregunta I.6
Si
La sociedad determina los responsables o medios para
que los accionistas reciban y requieran informacin
oportuna, confiable y veraz?

Explicacin:

No

a. Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la
sociedad.
Medios de comunicacin
Correo electrnico
Va telefnica

Reciben
informacin
x

Solicitan
informacin

Pgina web corporativa

Correo postal
Reuniones informativas
Otros / Detalle

b. La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin presentadas
por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
7

Plazo mximo (das)

Pregunta I.7
Si
La sociedad cuenta con mecanismos para que los
accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la
misma?

No
x

Explicacin:
Si bien no hay un mecanismo reglamentado para
tal fin, la comunicacin de los accionistas con la
Sociedad es muy fluida y constante.

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que
los accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.

Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

Pregunta I.8
Si
a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se
encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad
definida?

b. La poltica de dividendos es puesta en

conocimiento de los accionistas, entre otros medios,
mediante su pgina web corporativa?
a.

Explicacin:

No

La poltica de dividendos fue comunicada a la SMV al

solicitar la inscripcin de la Sociedad en el RPMV.

Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobacin

01/04/2014

Poltica de dividendos
(criterios para la distribucin de utilidades)

La poltica de distribucin de dividendos es que en la medida que se

obtengan dividendos, se podr repartir como mximo hasta el 100% de
las utilidades del ejercicio, siendo el Directorio quien determine la
oportunidad, forma y modo de pago de los mismos.

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

ejercicio anterior.
Dividendos por accin
Ejercicio que se reporta
Por accin

En efectivo

Ejercicio anterior al que se reporta

En acciones

En efectivo

En acciones

ordinaria

0.525065185

0.336343330

ordinaria

0.931668626

0.530155517

0.525253653

ordinaria

Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9
Si
La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no
adopcin de mecanismos anti-absorcin?

Explicacin:

No

No se han tomado estas polticas.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si
Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director
Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente
del Directorio
Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia
de cambios luego de una OPA.
Otras de naturaleza similar/ Detalle

No
x
x
x

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

Pregunta I.10
Si
a. El estatuto de la sociedad incluye un convenio
arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de
derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre
accionistas y el Directorio; as como la impugnacin
de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los
accionistas de la Sociedad?
b. Dicha clusula facilita que un tercero
independiente resuelva las controversias, salvo el
caso de reserva legal expresa ante la justicia
ordinaria?

Explicacin:

No

An no se ha tomado esta poltica.

An no se ha tomado esta poltica.

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.
Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA
Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio

0
0

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia
Pregunta II.1
Si
Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la
aprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?

Explicacin:

No

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el
rgano que las ejerce.
Si

Disponer investigaciones y auditoras especiales

Acordar la modificacin del Estatuto
Acordar el aumento del capital social

No

rgano
El Directorio tambin puede hacerlo.

x
x

Acordar el reparto de dividendos a cuenta

Designar auditores externos

El Directorio tambin puede hacerlo.

El Directorio tambin puede hacerlo.

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.2
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de la
JGA, el que tiene carcter vinculante y su
incumplimiento conlleva responsabilidad?

No

Explicacin:
An no se ha tomado esta poltica.

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

Si
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar informacin adicional a los accionistas para las Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio
Otros relevantes/ Detalle

No

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3
Si
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria
establecidos por ley, La sociedad cuenta con mecanismos
de convocatoria que permiten establecer contacto con los
accionistas, particularmente con aquellos que no tienen
participacin en el control o gestin de la sociedad?

Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

20/03/2014

Sede Social

01/04/2014

Sede Social

02/04/2014

Sede Social

29/04/2014

Sede Social

14/05/2014

Sede Social

07/07/2014

Sede Social

18/07/2014

Sede Social

25/07/2014

Sede Social

13/08/2014

Sede Social

29/10/2014

Sede Social

14/12/2014

Sede Social

15/12/2014

Sede Social

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Ejercicio
directo (*)

A travs de
poderes

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

100

99.99

0.01

No ejerci su
derecho de
voto

Participacin (%) sobre el

total de acciones con
derecho de voto

N de Acc. Asistentes

Qurum %

Junta
Universal

No

convocatoria

Fecha de la Lugar de
Junta
la Junta

General

Fecha de
aviso de

Especial

Tipo de Junta

Si

a.

Explicacin:

No

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representacin.

b. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto

en el Reglamento de Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedad para difundir las
convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Correo electrnico

Correo postal

Va telefnica

Redes Sociales

Pgina web corporativa

Otros / Detalle

Pregunta II.4
Si
La sociedad pone a disposicin de los accionistas toda
la informacin relativa a los puntos contenidos en la
agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que
se plantean adoptar (mociones)?

No

Explicacin:

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si
Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntos de
agenda a tratar en las Juntas?
Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o similares?

No

x
x

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Pregunta II.5
Si

No

El Reglamento de JGA incluye mecanismos que

permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular
propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y
los procedimientos para aceptar o denegar tales
propuestas?

Explicacin:
No tenemos Reglamento de JGA, sin embargo,
no existe restriccin para que los accionistas
puedan ejercer dicho derecho.

a. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:
Nmero de solicitudes
Recibidas

Aceptadas

Denegadas

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

No

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6
Si
La sociedad tiene habilitados los mecanismos que
permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia
por medios seguros, electrnicos o postales, que
garanticen que la persona que emite el voto es
efectivamente el accionista?

Explicacin:

No

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
x

Voto por medio electrnico

b.

Voto por medio postal

De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

% voto distancia / total

Otros

Correo
postal

Pgina web
corporativa

Fecha de la Junta

Correo
electrnico

% voto a distancia

Pregunta II.7
Si

Explicacin:

No

El Estatuto tiene una descripcin general del ejercicio

de voto

La sociedad cuenta con documentos societarios que

especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas
pueden votar separadamente por:
Si

No

El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por

cada uno de ellos.

La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que sean
sustancialmente independientes.

Otras/ Detalle
Pregunta II.8
Si
La sociedad permite, a quienes actan por cuenta de
varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada
accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?

No

Explicacin:

Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II. 9
Si
El Estatuto de la sociedad permite a sus
accionistas delegar su voto a favor de cualquier
persona?

Explicacin:

No

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor
de alguna de las siguientes personas:
Si

No

De otro accionista
De un Director
De un gerente
Pregunta II.10
Si

No

Explicacin:
Se detallan de manera general en el Estatuto.

a. La sociedad cuenta con procedimientos en

los que se detallan las condiciones, los medios y
las formalidades a cumplir en las situaciones de
delegacin de voto?

b. La sociedad pone a disposicin de los

accionistas un modelo de carta de representacin,
donde se incluyen los datos de los representantes,
los temas para los que el accionista delega su
voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para
cada una de las propuestas?

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:
Carta Simple y Escritura Pblica.

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,

carta notarial, escritura pblica u otros).
Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con que
debe presentarse el poder).

2 das.

No.

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad

para estos efectos y a cunto asciende).
Pregunta II.11
Si
a. La sociedad tiene como poltica establecer
limitaciones al porcentaje de delegacin de votos a
favor de los miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia?
b. En los casos de delegacin de votos a favor de
miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, La
sociedad tiene como poltica que los accionistas
que deleguen sus votos dejen claramente
establecido el sentido de estos?

No

Explicacin:
Los Accionistas pueden delegar poderes de forma
independiente.

x
Los Accionistas pueden delegar poderes de forma
independiente.

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

Pregunta II.12
Si

No

Explicacin:
Si, mediante el Gerente General.

a. La sociedad realiza el seguimiento de los

acuerdos adoptados por la JGA?

x
Los Informes Financieros Mensuales.

b. La sociedad emite reportes peridicos al

Directorio y son puestos a disposicin de los
accionistas?

De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en
la que labora.
rea encargada

Gerente General

Persona encargada
Nombres y Apellidos
Fernando Soriano Barrantes

Cargo

rea

Gerente General

Administracin

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformacin del Directorio
Pregunta III.1
Si
El Directorio est conformado por personas con
diferentes especialidades y competencias, con
prestigio, tica, independencia econmica,
disponibilidad suficiente y otras cualidades
relevantes para la sociedad, de manera que haya
pluralidad de enfoques y opiniones?

No

Explicacin:

a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante
el ejercicio.
Nombre y Apellido

Formacin
Profesional (*)

Fecha
Inicio (**)

Part. Accionaria (****)

Trmino (***) N de acciones

Directores (sin incluir a los independientes)

Rafael Dasso Montero

Master in Business
01/07/1999
Administration (MBA) por The
Wharton School Bachellor in
Business and Economics
Lehigh University. Cuenta con
experiencia en los directorios
de Inteligo SAB, Inmobiliaria
Milenia, Peruana de Tiquetes,
InRetail Properties
Management, Empaques
Flexa, Peruplast, Inmobiliaria
Eliseo y Efren Soluciones
Logsticas.

Alejandro Ponce Pinto

Master in Business
01/07/1999
Administration (MBA) por The
Wharton School, Bachiller en
Economa de la Universidad
del Pacfico. Cuenta con
experiencia en los directorios
de Universidad Tecnolgica
del Per, Colegios Peruanos,
InRetail Properties
Management, Real Plaza,
Empaques Flexa, Peruplast,
Inmobiliaria Eliseo, Efren
Soluciones Logsticas, y San
Miguel Industrias.

Part. (%)

Jos Antonio Rosas Dulanto Master in Business

01/07/1999
Administration (MBA) por The
Wharton School, Bachiller en
Administracin de la
Universidad del Pacfico.
Cuenta con experiencia en los
directorios de Casa Andina y
San Miguel Industrias.

Directores Independientes
Julio Cesar Luque Badenes

Master en Economa y
28/03/2002
Direccin de Empresas por el
Instituto de Estudios
Superiores de Empresa (IESE),
Ingeniero Mecnico por la
Universidad Simn Bolvar,
Venezuela. Presidente del
Directorio de los hoteles Casa
Andina, y director de InRetail
Per Corp, Supermercados
Peruanos, Intercorp Retail,
Marsh Peru, MG Rocs,
Promperu, Dinet y Talma
Menzies.

Javier Esteban Rehder

Castro

Master in Business
12/09/2000
Administration (MBA) por The
Wharton School, Bachiller en
Administracin de Empresas
de la Universidad del Pacfico.
Cuenta con experiencia en los
directorios de los hoteles Casa
Andina y Marsh Rehder.

Felipe Cebrecos Revilla

Master in Public
12/09/2000
Administration (MPA) por
Harvard University, Ingeniero
Civil de la Pontificia
Universidad Catlica del Per.
Es director de hoteles Casa
Andina.
Cuenta con experiencia en los
directorios de diversas
instituciones pblicas y
privadas como el Banco
Central de Reserva, el Banco
Popular, la Superintendencia
de Banca y Seguros, el Banco
Central Hipotecario, la Caja de
Ahorros de Lima, AFP
Horizonte.

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisando el nmero y si estos son parte
del grupo econmico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definicin de grupo econmico contenida en
el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital social igual o mayor al 5% de las
acciones de la sociedad que reporta.
0.00000067

% del total de acciones en poder de los Directores

Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:
Menor a 35

Entre 35 a 55

Entre 55 a 65

Mayor a 65

b. Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a
los que se requiere para ser designado Director.
S

No

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

c.

El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

x
S
No

Pregunta III.2
Si
La sociedad evita la designacin de Directores
suplentes o alternos, especialmente por razones de
qurum?

Explicacin:

No

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del
Director suplente o alterno

Inicio (*)

Trmino (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la

sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.

Pregunta III.3
Si
La sociedad divulga los nombres de los
Directores, su calidad de independientes y sus
hojas de vida?

Explicacin:

No

Nombre de los Directores

Su condicin de independiente o no
Hojas de vida

Otros /
Detalle

No informa

Correo
postal

Pgina web
corporativa

Correo
electrnico

Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:

SMV
SMV
SMV

Principio 16: Funciones del Directorio

Pregunta III.4
Si
El Directorio tiene como funcin?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la
sociedad.

b. Establecer objetivos, metas y planes de accin

incluidos los presupuestos anuales y los planes de
negocios.

c. Controlar y supervisar la gestin y encargarse del

gobierno y administracin de la sociedad.

d. Supervisar las prcticas de buen gobierno

corporativo y establecer las polticas y medidas
necesarias para su mejor aplicacin.

a.

Explicacin:

No

Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

Aprobar contratos, designar al Gerente General, otrogar poderes

[Link] Directorio delega alguna de sus funciones?

S

No

Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas,
y el rgano que las ejerce por delegacin:
Funciones

rgano / rea a quien se ha delegado

funciones

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5
Si
Los miembros del Directorio tienen derecho a?:
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de
expertos.

b. Participar en programas de induccin sobre sus

facultades y responsabilidades y a ser informados
oportunamente sobre la estructura organizativa de
la sociedad.

c. Percibir una retribucin por la labor efectuada,

que combina el reconocimiento a la experiencia
profesional y dedicacin hacia la sociedad con
criterio de racionalidad.

Explicacin:

No

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de

asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de
decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
S

No

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).
S

No

(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculacin y Grupos Econmicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.
S

No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales
de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.

(%) Ingresos
Brutos

Retribuciones
Directores (sin incluir a los
independientes)
Directores Independientes

0.03
0

Bonificaciones
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros (detalle)

(%) Ingresos
Brutos
0
0
0

Principio 18: Reglamento de Directorio

Pregunta III.6
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio
que tiene carcter vinculante y su incumplimiento
conlleva responsabilidad?

Explicacin:

No

No se tiene Reglamento de Directorio.

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si
Polticas y procedimientos para su funcionamiento
Estructura organizativa del Directorio
Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio
Procedimientos para la identificacin, evaluacin y
nominacin de candidatos a miembros del Directorio, que son
propuestos ante la JGA
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesin
de los Directores
Otros / Detalle

No

Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.7
Si
Al menos un tercio del Directorio se encuentra
constituido por Directores Independientes?

No

Explicacin:

Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a
sus Directores como independientes.
Si
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial,
salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desde
el cese en esa relacin.

No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cinco

por ciento (5%) en la sociedad.

No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de la

sociedad.

No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negocio
comercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter significativo (*), con la
sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.

No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado de

consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.

No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algn

Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.

No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia o
empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las
empresas accionistas de la sociedad.

No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditor
externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.

No

Otros / Detalle
(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un
valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

Pregunta III.8
Si
a. El Directorio declara que el candidato que
propone es independiente sobre la base de las
indagaciones que realice y de la declaracin del
candidato?

b. Los candidatos a Directores Independientes

declaran su condicin de independiente ante la
sociedad, sus accionistas y directivos?

No

Explicacin:

Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.9
Si
El Directorio cuenta con un plan de trabajo que
contribuye a la eficiencia de sus funciones?

Explicacin:

No

Pregunta III.10
Si
La sociedad brinda a sus Directores los canales
y procedimientos necesarios para que puedan
participar eficazmente en las sesiones de
Directorio, inclusive de manera no presencial?

a.

Explicacin:

No

Antes de cada Sesin, la Gerencia General reporta los

reportes financieros mensuales.

Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
Nmero de sesiones realizadas

16
(*)

Nmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria

Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del Directorio
Nmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados por Directores
suplentes o alternos

Nmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad

(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el ltimo
prrafo del artculo 167 de la LGS.

b.

Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
Nombre

% de asistencia

Rafael Dasso Montero

100

Julio Cesar Luque Badenes

100

Javier Esteban Rehder Castro

87.5

Felipe Cebrecos Revilla

6.3

Alejandro Ponce Pinto

87.5

Jos Antonio Rosas Dulanto

100

c. Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directores toda
la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin.
Menor a 3 das

De 3 a 5 das

Mayor a 5 das

Informacin no confidencial
Informacin confidencial

Pregunta III.11
Si
a. El Directorio evala, al menos una vez al
ao, de manera objetiva, su desempeo como
rgano colegiado y el de sus miembros?
b. Se alterna la metodologa de la
autoevaluacin con la evaluacin realizada por
asesores externos?

No

Explicacin:
No se ha tomado esta poltica.

x
No se ha tomado esta poltica.

0
0

a.

Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.

Si

No

Como rgano colegiado

A sus miembros

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la
informacin siguiente para cada evaluacin:
Autoevaluacin
Evaluacin

(*)

Fecha

Difusin

(*)

Evaluacin externa
Entidad
Fecha
encargada

Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Difusin
(*)

Principio 21: Comits especiales

Pregunta III.12
Si

Explicacin:

No

El Directorio no cuenta con Comits.

a. El Directorio de la sociedad conforma comits

especiales que se enfocan en el anlisis de aquellos
aspectos ms relevantes para el desempeo de la
sociedad?

b. El Directorio aprueba los reglamentos que rigen

a cada uno de los comits especiales que constituye?

El Directorio no cuenta con Comits.

El Directorio no cuenta con Comits.

c. Los comits especiales estn presididos por

Directores Independientes?

d. Los comits especiales tienen asignado un

presupuesto?

El Directorio no cuenta con Comits.

Pregunta III.13
Si

Explicacin:

No

El Directorio no cuenta con Comits.

La sociedad cuenta con un Comit de

Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio,
que son propuestos ante la JGA por el Directorio, as
como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?

Pregunta III.14
Si
La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de
control interno y externo de la sociedad, el trabajo de
la sociedad de auditora o del auditor independiente,
as como el cumplimiento de las normas de
independencia legal y profesional?
a.

Explicacin:

No

El Directorio no cuenta con Comits.

Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:

Si

No

Comit de Riesgos
Comit de Gobierno Corporativo
b. De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada
comit:
COMIT 1
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:

Miembros del Comit (*):

Nombres y Apellidos

Fecha
Cargo dentro del Comit

Trmino (***)

Inicio (**)

% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:

No

El comit o su presidente participa en la JGA

No

(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

COMIT 2
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit (*):
Nombres y Apellidos

Fecha
Inicio

Cargo dentro del Comit

Trmino (***)

(**)

% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:

No

El comit o su presidente participa en la JGA

No

(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

COMIT 3
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit (*):
Nombres y Apellidos

Fecha
Inicio

(**)

Cargo dentro del Comit

Trmino (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:
El comit o su presidente participa en la JGA

No
No

(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

COMIT 4
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit (*):
Nombres y Apellidos

Fecha
Cargo dentro del Comit

Trmino (***)

Inicio (**)

% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:

No

El comit o su presidente participa en la JGA

No

(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

COMIT 5
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit (*):
Nombres y Apellidos

Fecha
Inicio

(**)

Cargo dentro del Comit

Trmino (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174
S
de la Ley General de Sociedades:
El comit o su presidente participa en la JGA

No
No

(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters

Pregunta III.15
Si
La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar,
manejar y revelar conflictos de inters que puedan
presentarse?

Explicacin:

No

A travs de la Gerencia General.

Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
rea encargada

Gerencia General

Persona encargada
Cargo

Nombres y Apellidos
Fernando Soriano Barrantes

rea

Gerente General

Administracin

Pregunta III.16 / Cumplimiento

Si
a. La sociedad cuenta con un Cdigo de tica (*)
cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
gerentes, funcionarios y dems colaboradores (**) de la
sociedad, el cual comprende criterios ticos y de
responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de
potenciales casos de conflictos de inters?

Explicacin:

No

Se evaluar la realizacin del Programa de

Capacitacin.

b. El Directorio o la Gerencia General aprueban

programas de capacitacin para el cumplimiento del
Cdigo de tica?

(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboral con la sociedad,
independientemente del rgimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:

a.
Se encuentra a disposicin de:
Si
x
x

Accionistas
Dems personas a quienes les resulte aplicable
Del pblico en general

No

b. Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo de
tica. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la que labora, y a
quien reporta.
rea encargada

Gerencia General

Nombres y Apellidos
Fernando Soriano Barrantes

c.

Persona encargada
rea
Cargo

Persona a quien reporta

Directorio

Gerente General Administracin

Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?

S

No

d. Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas o

denunciadas durante el ejercicio.
Nmero de incumplimientos

Pregunta III.17
Si
a. La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la tica,
garantizando la confidencialidad del denunciante?

Explicacin:

No

Se presentan al Gerente General o al Directorio.

b. Las denuncias se presentan directamente al

Comit de Auditora cuando estn relacionadas con
aspectos contables o cuando la Gerencia General o la
Gerencia Financiera estn involucradas?

Pregunta III.18
Si
a. El Directorio es responsable de realizar
seguimiento y control de los posibles conflictos de
inters que surjan en el Directorio?
b. En caso la sociedad no sea una institucin
financiera, Tiene establecido como poltica que los
miembros del Directorio se encuentran prohibidos de
recibir prstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten
con la autorizacin previa del Directorio?
c. En caso la sociedad no sea una institucin
financiera, Tiene establecido como poltica que los
miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos
de recibir prstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten
con autorizacin previa del Directorio?

Explicacin:

No

x
No se cuenta con esa poltica.

No se cuenta con esa poltica.

a. Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
Nombres y apellidos

Cargo

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

Nmero de acciones

% sobre el total de
acciones

0%

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

Director
Alta
Gerencia

Accionista

Nombres y apellidos

(*)

Vinculacin
con:
Nombres y apellidos del
accionista / Director /
Gerente

Tipo de vinculacin
(**)

Informacin
adicional (***)

(*)Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.

(**)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculacin y Grupos Econmicos.
(***)En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn
miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos

Cargo gerencial que desempea o

desempe

Fecha en el cargo gerencial

Inicio (*)

Trmino (**)

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

d. En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por
su cuanta o por su materia, indique la siguiente informacin.

Nombres y apellidos
Javier Esteban Rehder Castro

Tipo de Relacin
Director

Breve Descripcin
La Sociedad recibe la asesora de Marsh Rehder
donde el seor Javier Esteban Rehder Castro es
Director.

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19
Si

Explicacin:

No

La Sociedad obtiene estudio de Precios de Transferencia

para todas sus operaciones vinculadas.

a. El Directorio cuenta con polticas y

procedimientos para la valoracin, aprobacin y
revelacin de determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, as como para
conocer las relaciones comerciales o personales,
directas o indirectas, que los Directores mantienen
entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores
o clientes, y otros grupos de inters?

b. En el caso de operaciones de especial

relevancia o complejidad, Se contempla la
intervencin de asesores externos independientes
para su valoracin?

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s)
del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos
Valoracin
Aprobacin
Revelacin
b.

rea Encargada
Gerencia de Finanzas y Planeamiento

Gerencia General
Gerencia de Finanzas y Planeamiento

Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

No se cuenta con estos procedimientos.

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.
Naturaleza de la
vinculacin(*)

Nombre o denominacin
social de la parte vinculada

Tipo de la
operacin

Importe (S/.)

(*)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

d.

Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

S

No

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimiento
Si
a. La sociedad cuenta con una poltica clara de
delimitacin de funciones entre la administracin o
gobierno ejercido por el Directorio, la gestin ordinaria a
cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente
General?

b. Las designaciones de Gerente General y presidente

de Directorio de la sociedad recaen en diferentes
personas?

c. La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficiente

para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del
marco de polticas y lineamientos definidos por el
Directorio, y bajo su control?

d. La Gerencia General es responsable de cumplir y

hacer cumplir la poltica de entrega de informacin al
Directorio y a sus Directores?

e. El Directorio evala anualmente el desempeo de la

Gerencia General en funcin de estndares bien
definidos?

f. La remuneracin de la Alta Gerencia tiene un

componente fijo y uno variable, que toman en
consideracin los resultados de la sociedad, basados en
una asuncin prudente y responsable de riesgos, y el
cumplimiento de las metas trazadas en los planes
respectivos?

No

Explicacin:

a. Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana
gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneracin (*)
Cargo

Fija

Variable

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto
del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato
legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.
Gerencia General

Gerentes

Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero

Beneficios por movilidad.

Otros / Detalle

c. En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales
aspectos tomados en cuenta para su determinacin.
Metas de cada Gerencia, cuantificable, la cual se establece a inicio de cada ao.

d.

Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.

S

No

PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos
Pregunta IV.1
Si

Explicacin:

No

No se cuenta con esa poltica.

a. El Directorio aprueba una poltica de gestin

integral de riesgos de acuerdo con su tamao y
complejidad, promoviendo una cultura de gestin de
riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la
Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?

No se cuenta con esa poltica.

b. La poltica de gestin integral de riesgos alcanza a

todas las sociedades integrantes del grupo y permite
una visin global de los riesgos crticos?

La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
S

No

Pregunta IV.2
Si
a. La Gerencia General gestiona los riesgos a los
que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en
conocimiento del Directorio?

b. La Gerencia General es responsable del sistema

de gestin de riesgos, en caso no exista un Comit de
Riesgos o una Gerencia de Riesgos?

Explicacin:

No

La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

S

No

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos

(*)
(**)

Inicio (*)

rea / rgano al que reporta

Trmino (**)

Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Pregunta IV.3
Si
La sociedad cuenta con un sistema de control interno y
externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el
Directorio de la Sociedad?

No

Explicacin:
No se cuenta con dicho sistema.

Principio 26: Auditora interna

Pregunta IV.4
Si
a. El auditor interno realiza labores de auditora en
forma exclusiva, cuenta con autonoma, experiencia y
especializacin en los temas bajo su evaluacin, e
independencia para el seguimiento y la evaluacin de
la eficacia del sistema de gestin de riesgos?
b. Son funciones del auditor interno la evaluacin
permanente de que toda la informacin financiera
generada o registrada por la sociedad sea vlida y
confiable, as como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?

No

Explicacin:

Gerencia de Contralora.

No hay Comit de Auditora. Reportan la

Gerencia de Finanzas y el Gerente General.

c. El auditor interno reporta directamente al Comit

de Auditora sobre sus planes, presupuesto,
actividades, avances, resultados obtenidos y acciones
tomadas?

a. Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S

No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la

sociedad indique, jerrquicamente, de quin depende auditora.
Depende de:

Gerencia de Finanzas

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

S

No

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditora interna.
Preservar la integridad del patrimonio de la Compaa y de sus activos. Velar por el cumplimiento de todas las obligaciones de la Compaa.
Prevenir contingencias (tributarias, laborales, legales, etc.). Velar por el cumplimiento de polticas y procedimientos en toda la organizacin.
Analizar la eficiencia de la utilizacin de los recursos humanos y materiales.

Pregunta IV.5
Si
El nombramiento y cese del Auditor Interno
corresponde al Directorio a propuesta del Comit de
Auditora?

No

Explicacin:
A la Gerencia General.

Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6
Si
La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la
sociedad de auditora o al auditor independiente, los
que mantienen una clara independencia con la
sociedad?
a.

Explicacin:

No

La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?
S

No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad
de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditora).

b. En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de
cuentas, indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin que
dichos servicios representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.
S

No

c. Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad,

distintos a los de la propia auditora de cuentas?
S

No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto
a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora
en el ejercicio reportado.
Nombre o razn social

Servicios adicionales

% de remuneracin(*)

(*)Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.

d. Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditora de cuentas.
S

No

Pregunta IV.7
Si

No

a. La sociedad mantiene una poltica de renovacin

de su auditor independiente o de su sociedad de
auditora?

b. En caso dicha poltica establezca plazos mayores

de renovacin de la sociedad de auditora, El equipo
de trabajo de la sociedad de auditora rota como
mximo cada cinco (5) aos?

Explicacin:
El Directorio evala la renovacin.

La sociedad no tiene una poltica de

renovacacin. El Directorio evala renovacon y
no hay plazo mximo.

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad
en los ltimos cinco (5) aos.
Razn social de la
sociedad de auditora
Paredes, Zaldivar, Burga & Asociados
S. Civil de R.L.
Paredes, Zaldivar, Burga & Asociados
S. Civil de R.L.
Paredes, Zaldivar, Burga & Asociados
S. Civil de R.L.
Paredes, Zaldivar, Burga & Asociados
S. Civil de R.L.
Paredes, Zaldivar, Burga & Asociados
S. Civil de R.L.
Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L.

Servicio (*)
Dictmenes de
Informacin
Dictmenes de
Informacin
Dictmenes de
Informacin
Dictmenes de
Informacin
Dictmenes de
Informacin
Otros Servicios

Periodo

Retribucin (**)

% de los ingresos
sociedad de auditora

2014

44.3

0.1

2013

51.6

0.1

2012

100

0.1

2011

100

0.1

2010

100

0.1

2014

0.1

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas,
auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por
servicios de auditora financiera.

Pregunta IV.8
Si
En caso de grupos econmicos, el auditor externo es
el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales offshore?

No

Explicacin:

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del
mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.
S

No

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmico
Cines e Inversiones Cineplex Limitada.

PILAR V: Transparencia de la Informacin

Principio 28: Poltica de informacin
Pregunta V.1
Si

Explicacin:

No

No se cuenta con esa poltica

La sociedad cuenta con una poltica de informacin

para los accionistas, inversionistas, dems grupos de
inters y el mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los lineamientos,
estndares y criterios que se aplicarn en el manejo,
recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizacin
y/o distribucin de la informacin que genera o recibe
la sociedad?
a.

De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:

Si
Objetivos de la sociedad
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia
Estructura accionaria
Descripcin del grupo econmico al que pertenece
Estados Financieros y memoria anual
Esta informacin es de acceso a traves de la pgina web de la SMV.
Otros / Detalle

No
x

x
x
x
x

[Link] sociedad cuenta con una pgina web corporativa?

S

No

La pgina web corporativa incluye:

Si

No

Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con

accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno Corporativo

Hechos de importancia

Informacin financiera

Estatuto

Reglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros)

Composicin del Directorio y su Reglamento

Cdigo de tica

Poltica de riesgos

Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)

Otros / Detalle

A travs de la pgina web se accede a la seccin de Hechos de Importancia de la SMV.

Pregunta V.2
Si
La sociedad cuenta con una oficina de relacin con
inversionistas?

No Explicacin:
No se cuenta con esa oficina.

En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.
Responsable de la oficina de
relacin con inversionistas
De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea) o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad y
pblico en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada

Gerencia General

Persona encargada
Nombres y Apellidos
Fernando Soriuano Barrantes

Cargo
Gerente General

rea
Administracin

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sido
explicadas y/o justificadas a los accionistas?
S

No

Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3
Si
La sociedad revela la estructura de propiedad,
considerando las distintas clases de acciones y, de
ser el caso, la participacin conjunta de un
determinado grupo econmico?

Explicacin:

No

Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con derecho a
voto

Nmero de tenedores (al cierre

del ejercicio)

Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones sin derecho a
voto (de ser el caso)

% de participacin
1

0.0000067

99.999993

100

Nmero de tenedores (al cierre

del ejercicio)

% de participacin

Nmero de tenedores (al cierre

del ejercicio)

% de participacin

Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones de inversin
(de ser el caso)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4
Si

Explicacin:

No

No se tiene esta poltica.

La sociedad informa sobre los convenios o pactos

entre accionistas?
a.

La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

S

No

b. De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la
sociedad durante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.
Eleccin de miembros de Directorio
Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle

Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5
Si

Explicacin:

No

No se cuenta con esa poltica.

La sociedad divulga los estndares adoptados en

materia de gobierno corporativo en un informe anual,
de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo
informe del Comit de Auditora, del Comit de
Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de
ser el caso?

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno
corporativo.
S

No

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

SECCIN C:
Contenido de documentos de la Sociedad

Poltica para la redencin o canje de

acciones sin derecho a voto
Mtodo del registro de los derechos de
2 propiedad accionaria y responsable del
registro
1

Procedimientos para la seleccin de

asesor externo que emita opinin
independiente sobre las propuestas del
3
Directorio de operaciones corporativas
que puedan afectar el derecho de no
dilucin de los accionistas
Procedimiento para recibir y atender las
4 solicitudes de informacin y opinin de
los accionistas
5 Poltica de dividendos
Polticas o acuerdos de no adopcin de
6
mecanismos anti-absorcin
7 Convenio arbitral
Poltica para la seleccin de los
8
Directores de la sociedad
Poltica para evaluar la remuneracin de
9
los Directores de la sociedad
Mecanismos para poner a disposicin de
los accionistas informacin relativa a
10
puntos contenidos en la agenda de la
JGA y propuestas de acuerdo
Medios adicionales a los establecidos por
11 Ley, utilizados por la sociedad para
convocar a Juntas
Mecanismos adicionales para que los
accionistas puedan formular propuestas
12
de puntos de agenda a discutir en la
JGA.
Procedimientos para aceptar o denegar
las propuestas de los accionistas de
13
incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA
Mecanismos que permitan la
14 participacin no presencial de los
accionistas
15

Procedimientos para la emisin del voto

diferenciado por parte de los accionistas

1
2

JGA

10

10

11

11

12

Denominacin del
documento (**)

12

No Aplica

No regulado

Otros

Manual

Reglamento Interno (*)

Estatuto

Principio

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes
temas:

Procedimientos a cumplir en las

situaciones de delegacin de voto
Requisitos y formalidades para que un
17 accionista pueda ser representado en
una Junta
Procedimientos para la delegacin de
18 votos a favor de los miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia.
16

19

Procedimiento para realizar el

seguimiento de los acuerdos de la JGA

El nmero mnimo y mximo de

20 Directores que conforman el Directorio
de la sociedad
Los deberes, derechos y funciones de
21
los Directores de la sociedad
Tipos de bonificaciones que recibe el
22 directorio por cumplimiento de metas en
la sociedad
Poltica de contratacin de servicios de
23
asesora para los Directores
Poltica de induccin para los nuevos
24
Directores
Los requisitos especiales para ser
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Director Independiente de la sociedad
Criterios para la evaluacin del
26 desempeo del Directorio y el de sus
miembros
Poltica de determinacin, seguimiento y
27 control de posibles conflictos de
intereses
Poltica que defina el procedimiento para
28 la valoracin, aprobacin y revelacin de
operaciones con partes vinculadas

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Responsabilidades y funciones del

Presidente del Directorio, Presidente
Ejecutivo, Gerente General, y de otros
funcionarios con cargos de la Alta
Gerencia
Criterios para la evaluacin del
desempeo de la Alta Gerencia
Poltica para fijar y evaluar la
remuneraciones de la Alta Gerencia
Poltica de gestin integral de riesgos
Responsabilidades del encargado de
Auditora Interna.
Poltica para la designacin del Auditor
Externo, duracin del contrato y criterios
para la renovacin.
Poltica de revelacin y comunicacin de
informacin a los inversionistas

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Cdigo
de tica

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(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**)Indicar la denominacin del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.