Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
CONTROL
INSTITUCIONES
ASF Congreso
Sancin
DIAGNSTICO
Cmo controlar la
CORRUPCIN
en Mxico?
Contenido
Contenido
institucional anticorrupcin
36 Referencias bibliogrficas
40 Anexo: Indicadores IMIC
Siglas
y abreviaturas
APF
ASF
BID
CONEVAL
IFAI
IMIC
IPC
MP
OEA
OCDE
OIC
OICV
ONU
OSC
PbR
PGR
ROP
RRC
SED
SFP
SHCP
TI
Presentacin
Presentacin
La corrupcin permanece como uno de los desafos ms apremiantes en
la vida pblica de Mxico, con costos para la economa y el desarrollo
todava difciles de dimensionar. En este escenario, diversos sectores
de la sociedad mantienen la exigencia de atender el fenmeno, ya que
prevalece la percepcin de que la corrupcin se ubica en los mismos
niveles desde hace 15 aos o que, incluso, va en aumento a pesar de la
transicin democrtica.
En este documento Mxico Evala hace una aportacin al debate con la intencin de que sirva como complemento a los ndices e indicadores ya existentes en la materia, analizando la corrupcin desde un enfoque que rebasa
la percepcin. En este documento, presentamos el ndice para la Medicin
de la Institucionalidad contra la Corrupcin (IMIC) como una nueva herramienta metodolgica diseada por el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID) para evaluar el marco institucional de combate a la corrupcin.
El IMIC Mxico permite valorar las fortalezas y debilidades de los
agentes anticorrupcin que controlan al Ejecutivo Federal. Esta
herramienta analiza el marco legal que regula la existencia de
esas instituciones, as como las facultades y capacidades que poseen para prevenir, controlar y sancionar la comisin de actos
corruptos en la administracin pblica.
La premisa que gua este estudio es que la corrupcin es un fenmeno
que acta como una pandemia: tal vez no podamos erradicarla por completo, pero s podemos controlarla. En este sentido, es fundamental valorar los cambios impulsados en el pas durante las ltimas dcadas que
permitieron la creacin de nuevas instituciones encargadas de la labor
de fiscalizacin, evaluacin y transparencia en la gestin pblica, con el
objetivo de construir el entramado institucional encargado de fortalecer
la tarea del Estado en el combate a la corrupcin.
En Mxico Evala estamos convencidos de que la contencin de este fenmeno pasa necesariamente por las instituciones y no exclusivamente
por las personas. La agenda pendiente debera enfocarse entonces al
fortalecimiento de las instituciones que operan como agentes anticorrupcin en el Estado mexicano.
Con esta investigacin inauguramos en la institucin una serie de estudios en materia de rendicin de cuentas, transparencia y combate a la
corrupcin que esperamos, sirva a los tomadores de decisin en la valoracin de las reformas necesarias y a los ciudadanos en la evaluacin del
desempeo de los gobiernos.
Edna Jaime
Directora General
Mxico Evala
La evolucin
de la corrupcin
ha planteado
retos cada vez
mayores para
los actores
gubernamentales
al interior
de los pases,
as como para
los agentes
internacionales
interesados
en controlar
su impacto.
El anlisis del fenmeno de la corrupcin es crucial en la agenda de desarrollo de cualquier pas, ya que representa una amenaza para las instituciones democrticas, impacta de forma negativa el desarrollo de las economas
nacionales, representa costos para las sociedades traducidos en la prdida de
crecimiento, inversin y competitividad de los pases y afecta gravemente la
credibilidad del Estado.
En las ltimas dcadas, Mxico emprendi grandes esfuerzos en la creacin de
nuevas instituciones encargadas de la labor de fiscalizacin, evaluacin y transparencia de la gestin pblica. No obstante, persisten desafos de la administracin pblica en el combate efectivo a la corrupcin.
Lo anterior se evidencia en los resultados de ndices nacionales e internacionales que buscan cuantificar el fenmeno de la corrupcin en el pas; aunque
estos indicadores son construidos con diferentes metodologas y criterios (ver
Figura 1), todos apuntan a la misma direccin: la percepcin de la corrupcin en Mxico se mantiene en los mismos niveles desde hace 15 aos
y en el ltimo periodo, la mayora de los mexicanos considera que la corrupcin
va en aumento a pesar de la transicin democrtica.
El estudio de la corrupcin, sus causas y la cuantificacin de sus efectos representan un reto para los instrumentos de medicin, pues sta se refiere a
prcticas indebidas que toman distintas formas de comportamiento e interaccin y que permanecen en la clandestinidad. En este documento, Mxico Evala
presenta el ndice para la Medicin de la Institucionalidad contra la Corrupcin
(IMIC) como una nueva herramienta metodolgica diseada por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) para sistematizar y analizar informacin sobre
el marco institucional de prevencin, control y sancin de la corrupcin en un
pas determinado.
El objetivo de este instrumento es superar el enfoque de anlisis basado en la
percepcin para pasar al estudio del resultado real de la implementacin de las
polticas para combatir la corrupcin. En este sentido, el BID propone el IMIC
como una herramienta que valora e identifica riesgos y vulnerabilidades de un
Estado frente a la corrupcin, a partir de una visin del ciclo de poltica pblica
sustentada en informacin diferente a la percepcin.
El propsito de esta herramienta no es evaluar el nivel de corrupcin en un pas,
cuantificar su dimensin ni valorar la percepcin en torno al fenmeno. El IMIC
es una metodologa que presenta un diagnstico del marco institucional
y los rganos encargados de combatir la corrupcin en el pas evaluado,
para identificar sus fortalezas y debilidades. Asimismo, el IMIC es un
insumo adicional para generar una agenda alternativa de mejoras que
coadyuve en la medicin de la implementacin de polticas pblicas anticorrupcin en el pas analizado.
Qu mide?
Calificacin Mxico
ndice de Percepcin
de la Corrupcin
(Transparencia
Internacional)
Mide el nivel de
corrupcin basado
en la percepcin de
expertos y ciudadanos.
Escala: 0 a 10+
ndice Nacional
de Corrupcin y
Buen Gobierno
(Transparencia
Mexicana)
Mide la corrupcin
en trmites y
servicios pblicos.
Escala: +0 a 100
2007 g 10.0
2010 g 10.3
Global
Integrity
Report
(GI)
Evala la existencia
de mecanismos
anticorrupcin
a nivel nacional.
Escala: 0 a 100+
2006 g 65
2007 g 63
2009 g 72
World Governance
Indicators
(Banco Mundial)
Mide el grado
de gobernabilidad en
un pas en trminos
de: rendicin de
cuentas, calidad
regulatoria, Estado de
derecho y control de la
corrupcin, entre otros.
Escala: 0 a 100+
Dimensin:
Control de la
Corrupcin
2000 g 50.7
2005 g 48.3
2010 g 44.5
1995
2000
2005
2010
2011
g
g
g
g
g
3.2
3.3
3.5
3.1
3.0
Implicaciones
Repetidamente, Mxico ha ocupado una
posicin baja en la medicin del IPC
y ha mantenido una puntuacin cercana
a cero, con la cual se percibe corrupcin
en factores como la aplicacin de leyes
contra la corrupcin, acceso a la
informacin y conflicto de inters.
La frecuencia de corrupcin en los
trmites se increment en los ltimos
tres aos registrados por la encuesta,
lo cual trae consigo costos considerables
para los hogares, sobre todo para los
de menor ingreso.
FUENTE: elaboracin propia con informacin de cada indicador referido. Las escalas en que se mide cada indicador presentan un signo + en el valor
deseable, esto es aqul que representa la menor corrupcin o la mejor calificacin.
Mxico Evala implement por primera vez la metodologa IMIC en 2011 y este informe presenta los resultados de su aplicacin al caso mexicano. ste consider
nicamente la medicin de las fortalezas y debilidades del marco institucional a nivel del Ejecutivo
Federal debido a que es en este nivel donde se concentran esencialmente los esfuerzos de implementacin de
acciones anticorrupcin relacionados con reformas que
van desde el acceso a la informacin, la entrega de bienes y servicios pblicos, contratacin de personal, hasta
el control y fiscalizacin de recursos pblicos, el mejoramiento de la gestin pblica y el establecimiento de normas y regulaciones en el ejercicio de la funcin pblica.
La metodologa del IMIC valora la capacidad de las instituciones encargadas del control del fenmeno en distintos mbitos de interaccin entre dos o ms actores, desde aquellos
que realizan el acto corrupto, la existencia de agentes que
buscan controlarlos, hasta aquellos que se ven afectados por
el acto. Por lo tanto, hay que tomar en cuenta los incentivos
de (al menos) dos agentes, as como el impacto que tiene,
sobre su relacin, el conjunto de reglas y normas formales e
informales en l cual interactan.
De acuerdo con lo anterior se reconocen mbitos de interaccin en los cuales el agente pblico obtiene insumos
y recursos que procesa (gestin) y devuelve despus en
forma de productos (bienes y servicios pblicos). Esto
implica que la gestin del gobierno ejecutivo de un pas,
que involucra la contratacin y gestin de recursos humanos, adquisicin de materiales e insumos, gestin de
recursos financieros, as como la provisin de bienes pblicos, se desarrolla en un mbito de actuacin que est
inscrito bajo mecanismos de Control Interno.
Otro componente clave de la institucionalidad anticorrupcin
que sistematiza las interacciones de la organizacin pblica
con los agentes controladores externos a ella es el Control
Externo, que se refiere a las instituciones que realizan un
monitoreo externo a la labor del Ejecutivo; es decir, entidades que no se encuentran dentro de la estructura administrativa del Ejecutivo y que llevan a cabo una labor constante
de vigilancia y seguimiento a las acciones del mismo. Dichos
controles provenientes del mbito poltico, judicial, administrativo o ciudadano tiene un impacto ex-ante (prevenir) o
ex-post (controlar y sancionar).
1 Para fines del IMIC Mxico 2011, se considera una distincin entre el Control Judicial y el Poder Judicial en cuanto a la labor que
ejerce en el combate a la corrupcin. En este documento se har
constante referencia al Control Judicial como aquel integrado por
las instituciones encargadas de la persecucin, investigacin y
sancin penal de actos corruptos, en este caso la Procuradura
General de la Repblica (PGR) y Ministerio Pblico (MP).
Estas instituciones conforman un sistema de controles anticorrupcin interno y externo encargado de las funciones de
prevencin, control y sancin de la corrupcin, que para el
caso mexicano est compuesto por:
Control Externo: integrado por el Control Poltico (Congreso de la Unin), Control Administrativo (Auditora Superior de la Federacin), Control Ciudadano (ciudadana
organizada e IFAI) y Control Judicial1 (Procuradura General de la Repblica y Ministerio Pblico).
Control Interno: compuesto por cuatro reas relacionadas con el funcionamiento de la administracin pblica
(Contratacin y Gestin de Recursos Humanos, Adquisicin de Materiales e Insumos, Gestin de Recursos Financieros, Entrega de Bienes y Servicios) y un Control
Administrativo Interno (Secretara de la Funcin Pblica
y rganos internos de control).
La Figura 2 ilustra las interacciones que tienen lugar
dentro del Ejecutivo entre las dependencias encargadas
de administrar recursos para transformar polticas y programas en bienes servicios pblicos para la poblacin
(las Secretaras de Estado); las autoridades que forman
parte del Ejecutivo y son encargadas de supervisar esas
interacciones (la SHCP y la SFP), referidas en el IMIC
como agentes reformadores anticorrupcin (Control
Interno); as como los agentes externos controladores
(Control Externo) que fiscalizan y supervigilan el actuar
de los agentes pblicos e incluso controlan a los agentes
reformadores anticorrupcin.
Los entes identificados en la estructura de control
anticorrupcin del pas y las reas de interaccin de
la gestin pblica, donde es posible que se lleven
a cabo actos corruptos, son analizados a partir de
una visin de poltica pblica. Esto significa que el
ndice considera la valoracin de las instituciones
anticorrupcin a travs de las etapas del ciclo de
poltica: diseo (marco normativo), implementacin
(existencia de un organismo de control), adecuacin
(puesta en marcha de sistemas, procesos y mecanismos anticorrupcin) y efectividad (resultado del
funcionamiento del ente controlador).
La valoracin de las fortalezas y debilidades para cada uno
de los controles anticorrupcin presentados a continuacin
parten de una metodologa que evala diferentes aspectos
dentro de cada control, relacionados directamente con las
capacidades, facultades y los mecanismos disponibles para
prevenir, controlar y sancionar los actos corruptos, as como
con el grado de madurez alcanzado en el ciclo de poltica
pblica. La Figura 3 resume las dimensiones valoradas para
cada control anticorrupcin.
Figura 2. Estructura de instituciones que participan en las acciones de control al Ejecutivo Federal
en Mxico de acuerdo con el IMIC
CONTROL EXTERNO
CONTROL INTERNO:
ORGANIZACIN
Control
Administrativo:
Auditora
Superior
de la
Federacin
(ASF)
Gestin de
recursos financieros
Adquisicin de
materiales e insumos
Contraparte:
Proveedor
Apoyo
a la gestin
Control
Poltico:
Congreso
de la Unin
Delegacin de
entrega de servicios
Contraparte:
Proveedor
de Servicios
Contratacin
de personal
Entrega de
bienes y servicios
Contraparte:
Asesores
Contraparte:
RRHH
Contraparte:
Cliente / Usuario
Recursos/
Insumos
Procesamiento
Productos/
Resultados
Control
Ciudadano:
IFAI y
Sociedad Civil
Control
Judicial:
Procuradura
General de
la Repblica
(PGR)
Control
Poltico:
Congreso
de la Unin
Control
Administrativo
Externo:
rgano
Superior de
Fiscalizacin
(ASF)
Herramientas para
controlar al Ejecutivo
Atributos que
requiere el Control
Medicin de los
efectos del Control
contina
Tipo de
Control
Control
Judicial:
Procuradura
General de
la Repblica
y Ministerios
Pblicos
Herramientas para
controlar al Ejecutivo
Atributos que
requiere el Control
Medicin de los
efectos del Control
- Sanciones penales por actos
de corrupcin.
- Investigaciones por casos de
corrupcin resueltas.
- Averiguaciones previas por
casos de corrupcin concluidas
por: acumulacin, reserva,
incompetencia y no ejercicio
de la accin penal.
- Investigaciones inconclusas
por prescripcin del delito.
contina
10
Tipo de
Control
Herramientas para
controlar al Ejecutivo
Medicin de los
efectos del Control
- Existencia de un marco
normativo que garantice
el derecho al acceso a la
informacin y la transparencia.
- rgano ejecutivo encargado
de garantizar el acceso a la
informacin y sancionar el
incumplimiento del marco
normativo.
- Mecanismos de acceso masivo
y gratuito para conocer la
informacin del Ejecutivo.
- Procedimientos para
sancionar el incumplimiento
injustificado, la denegacin
infundada o la no entrega
oportuna de la informacin.
- Mecanismos para que la
ciudadana participe como
observadora en los procesos
de atencin a quejas y
denuncia de corrupcin y mala
actuacin de funcionarios
pblicos.
- Respuestas de las
dependencias federales a
solicitudes presentadas por la
ciudadana.
- Sanciones por incumplimiento
en la entrega de informacin
por parte de las dependencias
federales.
- Solicitudes acogidas por el
organismo encargado de
garantizar el acceso a la
informacin.
- Organizaciones de la
Sociedad Civil que participan
en monitoreo de la gestin
pblica.
- Controlar y fiscalizar la
legalidad de los actos del
Ejecutivo.
- Prevenir y vigilar el
cumplimiento de las
disposiciones normativas
de control y fiscalizacin al
Ejecutivo.
- Investigar posibles actos de
corrupcin cometidos por
funcionarios pblicos.
- Sancionar
administrativamente la
falta de probidad y actos de
corrupcin cometidos por
servidores pblicos.
Control
Ciudadano:
Ciudadana
e IFAI
Control
Administrativo
Interno:
Secretara de
la Funcin
Pblica y
rganos
Internos
de Control
Atributos que
requiere el Control
11
El IMIC toma valores de 0 a 100, siendo 0 la calificacin ms baja, que denota debilidad institucional, y 100 el valor ms alto que implica fortaleza institucional en el combate de la corrupcin. Mxico Evala clasific los resultados en cinco rangos identificados con un semforo de alerta para diferenciar
las reas con mayor debilidad o fortaleza institucional segn corresponda.
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
2 El ndice de Integridad Global valora, mediante ms de 300 indicadores relacionados con acciones concretas, la existencia y
eficacia de los mecanismos utilizados por
los gobiernos para combatir la corrupcin.
El objetivo de este ndice no es medir el
nivel de corrupcin en un pas sino evaluar los instrumentos para evitarla, como
lo son: la transparencia, la rendicin de
cuentas y el acceso a la informacin (vase http://www.globalintegrity.org/).
Marco
Jurdico
60
50
100
75
16
68
100
86
57
27
79
100
70
89
59
81
100
100
67
58
70
90
83
77
32
70
100
75
85
18
79
100
100
100
16
76
99
100
69
38
71
75
92
77
40
73
90
90
77
34
Ejecutivo
Control Externo
ndice
TOTAL
Marco Jurdico - Implementacin Institucional
90
86
73
Implementacin
Adecuacin Efectividad
Institucional
12
Los indicadores del IMIC permiten afirmar que el pas cuenta, en buena medida, con el marco normativo, las leyes,
las instituciones y los procesos para controlar la corrupcin
(aunque con reas susceptibles de mejora). Sin embargo,
en trminos de efectividad, la institucionalidad anticorrupcin mexicana reporta resultados deficientes.
Los valores obtenidos en el IMIC por ciclo de
poltica pblica colocan al Marco Normativo
y la Implementacin con una Alta Fortaleza
Institucional (90 puntos). Esto refuerza la idea
de que Mxico ha avanzado en la creacin de una
legislacin anticorrupcin (aunque existan todava
reformas pendientes en la agenda jurdica), as
como en la creacin de instituciones encargadas
de implementar esas normas y leyes adems de
realizar la labor de control y vigilancia al Ejecutivo
Federal y sus dependencias.
El valor que reporta la etapa de Adecuacin
(77 puntos) implica Fortaleza Institucional
Media en Mxico, esto es, que los procesos y los
mecanismos que ponen en marcha la institucionalidad anticorrupcin del pas no son eficientes, lo
cual se traduce en una brecha importante entre las
leyes y su implementacin.
Los indicadores de Efectividad reportan un
valor de 34 puntos, lo que denota una Alta
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
82
80
78
76
72
70
68
60
Control
Ciudadano:
IFAI y
Sociedad Civil
Adquisicin
de Materiales
e Insumos
Control
Administrativo
Externo:
ASF
Gestin
de Recursos
Financieros
Entrega
de Bienes
y/o Servicios
Control
Administrativo
Interno:
SFP / Contratacin
y Gestin de
Recursos Humanos
Control
Judicial:
PGR
Control
Poltico:
Congreso
13
El IMIC Mxico 2011 permiti identificar los retos que se presentan en torno a
los actos del Ejecutivo tanto en Control Interno como en el Control Externo, los
cuales se describen brevemente a continuacin.3
EL CONTROL INTERNO es ejercido por un rgano administrativo que depende
del titular del Ejecutivo Federal. Vinculadas a este, es posible identificar reas
de interaccin dentro de la administracin pblica que requieren de vigilancia y
control. Los espacios identificados estn representados por los pilares de: Contratacin y Gestin de Recursos Humanos, Adquisicin de Materiales e Insumos,
Gestin de Recursos Financieros y Entrega de Bienes y Servicios.
Los resultados del ndice reflejan la existencia de la normatividad para establecer elementos de prevencin, control y sancin de los actos de corrupcin
al interior de la APF, as como la definicin de un organismo encargado de su
implementacin. Lo anterior est acompaado de la sistematizacin de mecanismos, instrumentos de coordinacin interinstitucional y generacin de informacin que han permitido una mayor transparencia y rendicin de cuentas del
actuar pblico. Sin embargo, an se observan limitaciones en la disponibilidad
y calidad de la informacin estadstica para medir la efectividad de las acciones
del sector pblico en el tema de corrupcin.
EL CONTROL EXTERNO est compuesto por cuatro pilares: Administrativo, Ciudadano, Poltico y Judicial. El anlisis permite afirmar que se cuenta con la normatividad e instituciones necesarias para supervisar de manera externa la labor de
las dependencias pblicas de la APF en la gestin y el control de los recursos pblicos. No obstante, presenta limitaciones en trminos de la autonoma de algunos agentes respecto al Ejecutivo para ejercer sus labores; falta de atribuciones
para aplicar sanciones administrativas o penales a funcionarios pblicos y falta de
profesionalizacin y transparencia en la operacin de algunos actores.
14
Control Administrativo Interno: La SFP y sus brazos operativos en cada dependencia pblica, es decir, los rganos Internos de Control y Vigilancia (OICV),
estn facultados para realizar labores de prevencin, control y sancin de la
gestin pblica a travs de la mejora de la gestin y auditoras internas.
El Marco Jurdico se encuentra definido en la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal y el Reglamento Interior de la SFP. Sin embargo, existe una
limitacin en la normatividad del Control Administrativo Interno, ya que los funcionarios pblicos pertenecientes a los OICV no estn protegidos de remociones
arbitrarias. Esta facultad es responsabilidad del Secretario de la Funcin Pblica,
quien a su vez depende del titular del Ejecutivo Federal.
La Implementacin de las funciones de este control corresponde a los OICV.
Estos se encargan de llevar a cabo la fiscalizacin y la sancin por faltas e irregularidades detectadas en las dependencias de la APF. Sus responsabilidades
van desde el control de la legalidad, la contratacin y remuneracin del personal, la adquisicin de materiales e insumos, el uso de activos y recursos materiales, los ingresos y gastos, as como de las cuentas de personas que tienen a
su cargo bienes pblicos del Ejecutivo.
En la etapa de Adecuacin, los OICV cuentan con procedimientos para dar
seguimiento a los informes y recomendaciones derivadas de las auditoras internas, permiten a los servidores pblicos realizar denuncias por casos de corrupcin4 y tienen facultades para imponer sanciones administrativas a los servidores pblicos. Asimismo, la SFP pone a disposicin del pblico en general tanto el
presupuesto que se le asigna como los registros de activos de los funcionarios
pertenecientes al organismo.
Dado que la SFP funge como control interno de la APF no cuenta con elementos
que aseguren su independencia poltica del Ejecutivo Federal, como por ejemplo:
un presupuesto autnomo.5 Presenta limitaciones en el alcance de las sanciones
Control Administrativo
Interno: SFP
Marco Jurdico
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
75
Implementacin 92
Adecuacin
77
Efectividad
40
Indicadores
de Efectividad
Porcentaje de casos con
expediente
integrado
para ejercitar acciones
administrativas derivado de irregularidades
detectadas por auditoras internas.
Porcentaje de servidores
pblicos con responsabilidad administrativa.
Porcentaje de servidores pblicos sancionados
(sanciones firmes) por
el organismo interno de
control respecto del total
de sanciones efectuadas.
Porcentaje de sanciones
recurrentes con relacin
al ao inmediato anterior en las dependencias
de la APF.
Porcentaje de sanciones econmicas recuperadas por la Tesorera
(crditos fiscales), respecto de las sanciones
econmicas impuestas
por el organismo interno de control.
Porcentaje de apercibimientos del total de sanciones
administrativas
en el mbito federal.
Porcentaje de inhabilitaciones del total de
sanciones administrativas impuestas en el
mbito federal.
15
16
La Contratacin y Gestin de Recursos Humanos busca regular el reclutamiento de servidores pblicos que ingresan a las dependencias
de la APF, los cuales deben ajustarse a procedimientos de vigilancia, fiscalizacin e, incluso,
sancin mientras ejercen la funcin pblica.
En el pilar de Contratacin y Gestin de Recursos Humanos existe un Marco Jurdico que regula la contratacin de funcionarios pblicos, la obligatoriedad de los servidores pblicos de presentar una declaracin de activos patrimoniales, as como una normatividad que regula la funcin pblica mediante la Ley
de Responsabilidades de Servidores Pblicos y la Ley del Servicio Profesional de
Carrera para promover el mrito y la capacitacin.
La Implementacin de dicha normatividad es responsabilidad de la SFP, encargada de dar seguimiento a las faltas a la probidad de funcionarios pblicos.
Est a cargo de la gestin del Sistema del Servicio Profesional de Carrera (SPC)
y del acceso a un puesto pblico en las dependencias de la APF. Fiscaliza y/o
sanciona el cumplimiento de las declaraciones patrimoniales y el desempeo del
Sistema del SPC.
En el ciclo de Adecuacin existen mecanismos que promueven y vigilan el
buen desempeo de los funcionarios, a travs de la capacitacin en Cdigos de
Conducta, de la actualizacin peridica de su informacin patrimonial, de la proteccin a denuncias de actos de corrupcin y de las sanciones por inhabilitacin
como consecuencia de los mismos.
No obstante, persisten retos en cuanto a la imparcialidad de los comits encargados de la seleccin de candidatos en concursos por un puesto en el servicio
pblico, as como en la existencia de mecanismos confiables y externos de verificacin para la contratacin de funcionarios pblicos y la verificacin de las
declaraciones patrimoniales.
En cuanto a los indicadores que miden la Efectividad, los resultados de las acciones anteriormente descritas registran avances sobresalientes en la contratacin
de los servidores pblicos, ya que alrededor de 70% se realiza mediante concurso
pblico. De igual forma, las apelaciones o consultas realizadas al sistema de contratacin de personal son subsanadas en su totalidad. Sin embargo, con respecto
Indicadores
de Efectividad
Contratacin y Gestin
de Recursos Humanos
Marco Jurdico
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
90
Implementacin 83
Adecuacin
77
Efectividad
32
a la informacin patrimonial poco ms de 20% de los funcionarios pblicos se encuentran obligados a presentar declaracin patrimonial, derivado tambin del nivel
de responsabilidad o atribucin del funcionario en el sector pblico. Asimismo, la
falta de detalle en la presentacin de la informacin, imposibilita definir el nmero
de servidores pblicos efectivamente sancionados por irregularidades detectadas
en las declaraciones patrimoniales, ya que slo se da a conocer el nmero de expedientes que son remitidos a la Unidad de Asuntos Jurdicos de la SFP, o el total de
sanciones registradas por responsabilidad de situacin patrimonial.
Por otro lado, 67.8% de las vacantes de la APF son cubiertas por concurso pblico, lo
cual es un indicador positivo, aunque el Sistema del Servicio Profesional de Carrera
no comprende al personal de Presidencia, Relaciones Exteriores, Seguridad Pblica ni
a los nombramientos de confianza al interior de las dependencias pblicas.
Por lo anterior, se recomienda llevar a cabo acciones enfocadas a: (i) Incluir en
el marco normativo el procedimiento para que el comit encargado de dictaminar los concursos por puestos pblicos cuente con la participacin obligatoria de
un ente externo que garantice la objetividad e independencia de los resultados
de concursos por plazas pblicas. (ii) Generar una base de datos pblica en la
que se sistematice la informacin de funcionarios pblicos, puestos que ocupan
en la APF, su declaracin patrimonial, proceso de contratacin, irregularidades
detectadas y sanciones impuestas. (iii) Fiscalizar las declaraciones patrimoniales
estableciendo un mecanismo de alerta automatizado en el sistema Declaranet,
con el objetivo de identificar casos de irregularidades en los activos de funcionarios pblicos con mayor oportunidad y eficiencia.
17
18
En el pilar de Adquisiciones de Materiales e Insumos, el Marco Jurdico presenta una alta fortaleza institucional gracias a la existencia de una la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico que regula los procesos de
adquisiciones gubernamentales. De tal forma que las contrataciones deben llevarse
a cabo a travs de procesos de adjudicacin o licitaciones por convocatoria pblica.
Esto significa que el gobierno federal est obligado a difundir ampliamente las condiciones, requisitos y resultados de las mismas.
Dicha normatividad, tambin establece las sanciones correspondientes para
aquellos proveedores involucrados en actos de corrupcin o incumplimientos contractuales, lo cual se complementa con la previsin contenida en la Ley de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos para el mismo fin.
En trminos de Implementacin, se faculta a la SFP como rgano responsable de
implementar un sistema electrnico de contrataciones y compras pblicas, denominado Compranet, as como de publicar a travs de ese sistema la informacin asociada
con los procesos de compras y contrataciones gubernamentales y, por tanto, de fiscalizar y sancionar las faltas en los procesos o en la informacin asociada a los mismos.
Como parte del importante avance que presenta el Ejecutivo en trminos de
transparencia y rendicin de cuentas en este pilar, todas las contrataciones donde se utilizan recursos pblicos, estn reguladas por un marco normativo definido:6 La Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico, la
Ley de Obras Pblicas y la Ley General de Bienes Nacionales.
Asimismo, en la etapa de Adecuacin existen mecanismos para que los procesos
de compras pblicas se rijan por los principios de libre concurrencia y equidad. La
seleccin de proyectos se realiza con base en las mejores condiciones disponibles
en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad, crecimiento econmico,
generacin de empleo y dems circunstancias preferentes. A este respecto, est
disponible en la pgina de la SFP un directorio de licitantes, contratistas y proveedores sancionados con el impedimento para presentar propuestas o celebrar
Adquisicin de
Materiales e Insumos
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
85
Efectividad
18
contratos con las dependencias de la APF. Las debilidades en torno a los resultados de este pilar son reflejo de la falta de independencia de los OICV de la APF y
de la fragilidad de los mecanismos que garanticen la imparcialidad de los comits
de compras y contrataciones pblicas.7
La heterogeneidad de las estadsticas presentadas en materia de adquisiciones dificulta el monitoreo adecuado de estas actividades. Se estima que las contrataciones
pblicas representan aproximadamente 40% del presupuesto federal. Y del total
de contrataciones pblicas para 2011, 67.6% corresponden a licitaciones, 24.9%
a adjudicacin directa y aproximadamente 7.6% a invitacin a cuando menos tres
personas.8 En trminos de Efectividad, los indicadores de control y sancin registran alcances de alrededor de 50% en los procesos de compras y contrataciones
pblicas. Por otro lado, durante 2011, se registraron impugnaciones en 48% de los
procedimientos de licitacin. El 52% de las inconformidades presentadas se relacionaban con adquisiciones.
Se recomienda emprender acciones enfocadas a: (i) Establecer mecanismos para garantizar la imparcialidad de los comits dictaminadores de compras y contrataciones
pblicas. (ii) Perfeccionar el procedimiento de inconformidad sobre los concursos de
compras pblicas, definiendo mecanismos y plazos claros de respuesta que contribuyan a la transparencia en la seleccin del licitante ganador de un concurso pblico.
(iii) Sistematizar la informacin contenida en Compranet con la finalidad de generar
estadsticas tiles sobre el comportamiento de las compras en el sector pblico. (iv)
Generar una base de datos e indicadores que den cuenta del monto que representan las contrataciones del presupuesto pblico, as como la informacin del costo de
compra pblica por licitaciones, invitaciones restringidas y adjudicaciones directas.
19
20
La Gestin de Recursos Financieros busca regular los procesos de programacin, presupuestacin, aprobacin, ejercicio, control y evaluacin
de los ingresos y egresos pblicos federales
ejercidos por la administracin pblica.
Indicadores
de Efectividad
Gestin de
Recursos Financieros
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
100
Efectividad
16
Porcentaje de programas
federales no sometidos a
auditoras externas respecto del total de programas del sector pblico.
Porcentaje de ampliaciones del gasto, en comparacin con el presupuesto
aprobado del sector pblico en 2011.
Porcentaje de programas
evaluados el ltimo ao
respecto del total de programas ejecutados por el
sector pblico.
Porcentaje del presupuesto asignado sobre
la base de evaluaciones
de impacto (costo-efectivas), respecto del presupuesto asignado sobre
la base de otro tipo de
evaluaciones, durante el
ltimo ao. (*)
Porcentaje del gasto presupuestario destinado al
control del uso de los fondos pblicos con respecto
al presupuesto total del
sector pblico. (*)
Porcentaje de observaciones
incorporadas
respecto de las observaciones realizadas por
las evaluaciones o auditoras de eficiencia presupuestaria del sector
pblico. (*)
Porcentaje de evaluaciones disponibles a la
ciudadana respecto del
total de evaluaciones realizadas en el ltimo ao.
Porcentaje de cuantificaciones monetarias correspondientes a daos
patrimoniales al erario
respecto del total de cuantificaciones monetarias de
las auditoras realizadas al
Presupuesto. (*)
Porcentaje de acciones
emitidas para Promocin
de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria (PRAS) respecto de
las acciones totales de las
observaciones identificadas en la Cuenta Pblica.
(*) Indicador sin
informacin disponible.
21
22
Con respecto a la Entrega de Bienes y Servicios10 existen avances importantes en el Marco Normativo ya que contempla la homologacin de reglas para
asegurar la calidad y el desempeo en los bienes y servicios pblicos. Mediante
la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, se establece la
obligatoriedad de simplificar trmites y requisitos, fiscalizar su cumplimiento
y sancionar a las dependencias que registran irregularidades en la entrega de
bienes y servicios a los beneficiarios.11
Como parte de la cultura de transparencia en el pas, la reglamentacin que determina la entrega de bienes y servicios pblicos se encuentra disponible al pblico en general y, derivado de la rendicin de cuentas, 100% de los programas
federales establecen en su reglamentacin la obligacin de fiscalizar la entrega,
y casi el total de ellos contempla la sancin por faltas detectadas (91% de los
programas federales).
10 En este pilar se evalu una
muestra de 11 dependencias de
la APF y se tomaron en cuenta
43 programas federales, todos
ellos sometidos a Reglas de
Operacin (ROP).
11 En la evaluacin de la Entrega
de Bienes y Servicios, segn los
criterios de la metodologa IMIC,
slo se evaluaron programas
sociales federales. No obstante,
cabe destacar la labor realizada
por la Secretara de la Funcin
Pblica en la reduccin de trmites administrativos a nivel federal, para simplificar el acceso de
los usuarios a servicios de alto
impacto; as como la medicin
realizada por esa dependencia
sobre la percepcin de los usuarios en 400 trmites federales.
La Implementacin institucional se realiza a travs de las dependencias pblicas coordinadoras de cada sector, las cuales se encargan de la publicacin
de los procesos de entrega de bienes y servicios, procurando la simplificacin
de requisitos. Posteriormente la fiscalizacin de los programas se lleva a cabo
a travs de la SFP, la ASF y, en algunos casos, de los Comits de Beneficiarios.
De acuerdo con la muestra de programas federales definida para el clculo del
ndice, todos contemplan el establecimiento de un organismo o dependencia
encargado de velar por el desempeo, la calidad y el cumplimiento en la entrega
de bienes y servicios.
Por el lado de la Adecuacin, an cuando se han diseado mecanismos de solicitud y monitoreo sistematizados y automatizados para la entrega de bienes y
servicios pblicos, no se cuenta con un formulario estandarizado que facilite la
solicitud a los potenciales beneficiarios, que permitan un seguimiento puntual al
proceso (slo 28% de los programas federales cuentan con ste) o que minimicen la presencia de actos de corrupcin.
Indicadores
de Efectividad
Entrega de Bienes
y/o Servicios
Marco Jurdico
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
99
Implementacin 100
Adecuacin
69
Efectividad
38
Asimismo, tampoco se definen los mecanismos o sistemas mediante los cuales se registran aquellos programas que han cumplido o incumplido con la entrega de apoyos.
Dentro de los indicadores que miden la Efectividad de las acciones instrumentadas en este pilar, se observa un gran avance en torno a las evaluaciones
que se realizan a los programas federales sujetos a Reglas de Operacin (98%
del total cuentan con evaluaciones de desempeo). Sin embargo, slo 10% de
dichas evaluaciones se identifican como de impacto. Tambin se registra que
77.3% de los programas federales de desarrollo social proporcionan capacitacin a los beneficiarios sobre sus derechos y obligaciones. No obstante, no se
conoce la estadstica para aquellos programas que estn fuera del rubro social.
Por otro lado, slo 28% de los programas federales evaluados llevan a cabo
seguimiento automatizado en el proceso de solicitud-entrega de bienes y servicios. Esto implica que las deficiencias detectadas se observan principalmente
en la solicitud de los mismos, en la falta de estandarizacin entre programas y
en la inexistencia de estadsticas certeras sobre dependencias o programas que
han incumplido en la entrega de estos servicios a la poblacin.
Es recomendable que se emprendan acciones enfocadas a: (i) Establecer en la
normatividad la obligacin de registrar en un sistema pblico a las dependencias
o unidades responsables que incumplen con la entrega de bienes y servicios
pblicos. (ii) Implementar un sistema automatizado de seguimiento y verificacin de solicitudes y entrega de servicios pblicos. (ii) Crear una base de datos
pblica de casos y sanciones a dependencias que incumplen con la entrega de
bienes y servicios pblicos.
23
24
Indicadores
de Efectividad
Control Administrativo:
ASF
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
89
Efectividad
59
entramado anticorrupcin. Los indicadores que reportan resultados favorables se relacionan con el porcentaje de dependencias de la APF que reciben
y atienden efectivamente las recomendaciones emitidas por el rgano de fiscalizacin superior (alrededor de 98 por ciento). Asimismo, el porcentaje de
recuperaciones econmicas derivadas de la fiscalizacin superior al Ejecutivo
es de casi 50 por ciento.
No obstante, el universo fiscalizado por la ASF respecto al presupuesto total
ejercido por el Ejecutivo es de 37% y menos del 1% de las irregularidades
detectadas por el rgano de fiscalizacin superior culminan en denuncias de
hechos ante el Ministerio Pblico.13
Finalmente, la ausencia de informacin actualizada para evaluar algunos aspectos contemplados en el IMIC es relevante. La brecha entre el ejercicio de
recursos federales y la revisin de la Cuenta Pblica por parte de la ASF (casi
18 meses despus) genera limitaciones para que la labor del rgano se erija
como una amenaza creble a los entes fiscalizados. Es recomendable emprender
acciones enfocadas a: (i) Dotar de mayores facultades sancionatorias a la ASF.
ii) Reducir los tiempos para la presentacin del Informe de Fiscalizacin de la
Cuenta Pblica para que las recomendaciones realizadas tengan mayor impacto
y oportunidad poltica.
Porcentaje de entidades
que no han sido objeto
de observaciones por
parte del organismo fiscalizador respecto del
nmero total de organismos auditados en el
ltimo ao.
Porcentaje de sanciones
formales al Ejecutivo en
relacin al nmero total
de sumarios administrativos concluidos en el ltimo ao.
Porcentaje del universo
presupuestal fiscalizado
respecto del presupuesto total del Ejecutivo.
Porcentaje de entidades que solventaron
observaciones del organismo
fiscalizador
respecto del total de
entidades observadas.
Porcentaje de programas
de riesgo de la Administracin Pblica Federal
que fueron auditados. (*)
Porcentaje de expedientes integrados para
ejercitar acciones legales que procedan como
resultado de las irregularidades detectadas
en auditoras respecto
del total de irregularidades detectadas el ltimo ao.
Porcentaje de recuperaciones
econmicas
correspondientes
al
Ejecutivo derivadas de
la fiscalizacin superior, respecto del total
de recuperaciones econmicas de la fiscalizacin superior.
Porcentaje de recomendaciones atendidas por
las entidades fiscalizadas del total de recomendaciones
emitidas
por el organismo de fiscalizacin superior.
(*) Indicador sin
informacin disponible.
25
26
El Control Ciudadano implica un involucramiento de la ciudadana de forma individual u organizada en el combate a la corrupcin. Esta labor
de vigilancia se apoya en el Instituto Federal de
Acceso a la Informacin (IFAI) garantizando el
derecho a la informacin pblica de los ciudadanos. Por otro lado, cada vez ms organizaciones de la sociedad civil (OSC) participan en el
monitoreo del quehacer pblico.
14 Aunque existe la figura de testigo social para el caso de contrataciones pblicas, la participacin de los mismos no es
obligatoria en todos los procesos
de contrataciones.
15 En trminos de Efectividad, se
reconocen avances en la entrega oportuna de informacin por
parte de las dependencias federales y la resolucin de recursos
de inconformidad por parte del
IFAI. En el primer caso, la ley estipula 40 das hbiles en periodo
ampliado para la respuesta de
las dependencias a una solicitud
de informacin. En los hechos, el
tiempo promedio de respuesta es
de 12.3 das aproximadamente.
Sobre la resolucin de recursos
de revisin, el plazo legal establecido contempla hasta 50 das
hbiles. El tiempo promedio de
resolucin a una inconformidad
es de aproximadamente 34 das.
Vase IFAI (www.ifai.org.mx).
Con la aprobacin y publicacin de la Ley en el ao 2002, se promovi la creacin de un rgano garante de este derecho (IFAI), el cual fortalece la Implementacin institucional de las funciones de vigilancia del Control. Al IFAI corresponde realizar recomendaciones a las dependencias y entidades de la APF
en materia de transparencia y acceso a la informacin, adems de fungir como
el organismo intermediario entre el ciudadano y la dependencia pblica para
hacer cumplir el derecho de acceso a la informacin gubernamental.
En trminos de Adecuacin, el Control Ciudadano cuenta con mecanismos e
instrumentos electrnicos a nivel federal para solicitar informacin a las dependencias pblicas (Infomex). Existen tambin criterios para estandarizar la
informacin pblica gubernamental para el efectivo acceso de los ciudadanos a
estadsticas o documentacin pblica, que sustenten un acto administrativo, los
fundamentos y los actos en s mismos de los rganos del Ejecutivo.
No obstante, la informacin entregada por el Ejecutivo a los solicitantes no
siempre cumple con los estndares de calidad y la informacin desplegada por
los portales de las dependencias de la APF no es actualizada al menos una vez
al mes, lo cual debilita el principio de transparencia activa que debera regir a
la administracin pblica.
Aun cuando la ciudadana ha comenzado a tener mayor presencia, a travs de
una participacin ms activa de las Organizaciones de la Sociedad Civil (OSC)
en el monitoreo y vigilancia de la gestin pblica, se han desarrollado escasos
mecanismos de observacin ciudadana en el proceso de atencin a quejas y
denuncias contra la corrupcin y la mala actuacin de los servidores pblicos.14
Control Ciudadano:
IFAI y Ciudadana
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
67
Efectividad
58
Adicionalmente, la Efectividad15 de este control se encuentra limitada por las resistencias de algunas dependencias pblicas a la transparencia y la apertura; la heterogeneidad y la baja calidad de la informacin provista por el sector pblico y la baja
institucionalizacin de los ejercicios de contralora social y ciudadana.
Aun cuando 88% de las solicitudes que se presentan a los servicios pblicos reciben
respuesta de las dependencias pblicas, no es posible determinar la calidad de la
informacin entregada por estos organismos a los solicitantes. En descargo de lo anterior, cabe resaltar que el porcentaje de sanciones por incumplimiento en la entrega
de informacin es apenas de 4 por ciento. El porcentaje de sanciones administrativas
impuestas a servidores pblicos producto de una queja o denuncia ciudadana oscila
alrededor de 34 por ciento. Asimismo no existe un registro actualizado de las Organizaciones de la Sociedad Civil que participan en el monitoreo de la gestin pblica.
Para el mejor funcionamiento de este control se recomienda: i) Promover ejercicios de monitoreo y contralora ciudadana desde la sociedad civil, sobre todo en
aquellos espacios y dependencias pblicas donde existe una mayor tendencia a la
opacidad y a la ineficiencia en el uso de recursos pblicos. ii) Avanzar hacia una
cultura de la rendicin de cuentas activa, donde las dependencias no se limiten
a responder solicitudes de informacin, sino donde la apertura y la cultura de
justificar el ejercicio pblico se conviertan en prctica cotidiana. iii) Implementar
mecanismos que aseguren que la informacin que otorgan las dependencias de la
APF a los ciudadanos cuenten con criterios mnimos de calidad, homogeneidad y
accesibilidad. iv) Otorgar al IFAI facultades para establecer sanciones administrativas ante la negativa sistemtica de alguna dependencia a entregar informacin.
Indicadores
de Efectividad
Porcentaje de respuestas
a solicitudes presentadas
a los servicios pblicos
respecto del total de solicitudes de informacin.
Porcentaje de sanciones
por incumplimiento a entrega de informacin respecto del total de solicitudes presentadas.
Porcentaje de solicitudes
por incumplimiento en el
acceso a la informacin
pblica que han sido acogidas por el organismo a
cargo respecto del nmero total de solicitudes.
Tiempo promedio en que
los servidores pblicos
envan respuesta a una
solicitud de informacin
de la ciudadana.
Tiempo promedio de resolucin de una apelacin
por el organismo a cargo
de esta tarea.
Porcentaje de sanciones
administrativas impuestas
a servidores pblicos producto de una queja o denuncia ciudadana respecto
del total de sanciones administrativas impuestas.
Porcentaje de Organizaciones de la Sociedad
Civil que participan en el
monitoreo de la gestin
pblica respecto del total
de OSC registradas. (*)
(*) Indicador sin
informacin disponible.
27
28
Control Judicial. El pas cuenta con un Marco Jurdico con fortaleza alta en
materia de persecucin y sancin de delitos a funcionarios pblicos que incurren
en conductas ilcitas en el servicio pblico, como es el caso de la Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos. En el Cdigo Penal Federal no se tipifican acciones de corrupcin pero s delitos que se engloban
dentro este tipo de actos indebidos (soborno, enriquecimiento ilcito, lavado de
dinero, entre otros). Esto posibilita que exista una regulacin de la investigacin
judicial para la sancin del Ejecutivo en esta materia.
En trminos de Implementacin, de acuerdo con la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica (PGR), el Ministerio Pblico (MP) constituye
el organismo con competencias en materia de investigacin, denuncia y persecucin de actos de corrupcin en el pas. No obstante, la PGR pertenece a la
estructura administrativa del Ejecutivo Federal, lo que implica que su titular es
nombrado directamente por el Presidente y removido a discrecin, disminuyendo su fortaleza institucional por la falta de independencia poltica.
Los indicadores de Adecuacin en la medicin del IMIC representan, junto con
los de Efectividad, la mayor debilidad del Control. Esto significa que existe una
limitada independencia del Control Judicial en trminos de autoridad y presupuesto autnomo, as como la falta de instrumentos para garantizar la independencia
poltica de los ministerios pblicos, como por ejemplo en la designacin de los
titulares de la PGR. Tampoco se cuenta con un sistema informtico para la digitalizacin de expedientes y comunicaciones que agilice el procedimiento penal.
La labor del MP en la investigacin y seguimiento del proceso judicial para castigar
un acto corrupto es vital, pues el resto de las instancias de control interno y externo dependen de su intervencin para procesar penalmente a servidores pblicos.
Lo anterior implica que la PGR posee el monopolio sobre la accin penal en el
pas, lo cual perjudica la efectividad del sistema de control anticorrupcin en
Mxico, en la medida en que el rgano encargado de la procuracin de justicia
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
57
Efectividad
27
del pas cuenta con restricciones para conducir investigaciones de forma eficaz
y, sobre todo, por su resistencia a ser sometido a estndares de transparencia y
rendicin de cuentas sobre su funcionamiento.
De acuerdo con el IMIC, esta falta de autonoma poltica respecto al Ejecutivo
Federal, la opacidad en su operacin y funcionamiento, as como el monopolio
que ejerce sobre la accin penal, dificultan la posibilidad de implementar sanciones efectivas a aquellos funcionarios que abusan del cargo pblico.
Como reflejo de la falta de Efectividad del Control Judicial, con la limitada informacin disponible, se registra que el porcentaje de averiguaciones previas concluidas por
acumulacin, reserva, incompetencia y no ejercicio de la accin penal, con relacin
a las averiguaciones previas en trmite es de 60 por ciento. Por otro lado, el tiempo
promedio para la integracin de una averiguacin previa es de alrededor de 200 das.
Para avanzar hacia un sistema de procuracin de justicia ms eficiente, es recomendable emprender las siguientes acciones: i) Reabrir el debate sobre el actual
diseo institucional de los entes encargados del control judicial, donde la fiscala
forma parte del Poder Ejecutivo y mantiene el control de la accin penal. ii) Promover la profesionalizacin y capacitacin de los funcionarios que laboran dentro de
las procuraduras para asegurar que las investigaciones se conduzcan de manera
ms tcnica y profesional. iii) Fomentar la transparencia y la rendicin de cuentas al
interior de los ministerios pblicos, pues la opacidad con la que operan estos organismos representa serias limitaciones para su funcionamiento y no permite evaluar
los resultados de la poltica anticorrupcin desde el judicial.
Indicadores
de Efectividad
Porcentaje de sanciones
respecto al nmero de
procesos realizados por
el Control Judicial. (*)
Porcentaje de investigaciones resueltas respecto del
total de investigaciones.
Porcentaje de averiguaciones previas concluidas por: acumulacin,
reserva, incompetencia y
no ejercicio de la accin
penal con relacin a las
averiguaciones
previas
en trmite.
Porcentaje de investigaciones inconclusas por
prescripcin del delito respecto del total de investigaciones promovidas. (*)
Tiempo promedio requerido para la integracin
de la averiguacin previa.
Tiempo promedio en el
que el Control Judicial resuelve los casos de acusaciones por corrupcin de
servidores pblicos. (*)
(*) Indicador sin
informacin disponible.
29
30
16 Los sujetos que pueden ser sometidos a juicio poltico o declaracin de procedencia, contemplados en los artculos 110 y 111
de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, son
particularmente funcionarios de
alto nivel, entre los que se incluye
a los Secretarios de Despacho del
Ejecutivo Federal.
Control Poltico:
Congreso de la Unin
Marco Jurdico
10
20
30
40
50
60
70
80
90 100
50
Implementacin 100
Adecuacin
75
Efectividad
16
Indicadores
de Efectividad
Porcentaje de secretarios que han sido interpelados en materia de
corrupcin por el Congreso, respecto del total
de investigaciones. (*)
Porcentaje de investigaciones resueltas, como
respuesta de su envo
previo al Congreso, respecto del nmero total
de investigaciones iniciadas por el Congreso.
Porcentaje de integrantes
del Congreso que publican sus activos, intereses
y patrimonio respecto del
total de integrantes del Poder Legislativo. (*)
Porcentaje de juicios polticos resueltos del total de
juicios polticos recibidos y
ratificados. (*)
Porcentaje de declaraciones de procedencia resueltas del total de declaraciones de procedencia
recibidas y ratificadas. (*)
Tiempo promedio en el
que el Poder Legislativo
resuelve los casos de acusaciones por corrupcin de
servidores pblicos. (*)
(*) Indicador sin
informacin disponible.
31
32
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
16
27
59
58
Control
Poltico:
Congreso
Control
Judicial:
PGR
Control
Administrativo
Externo:
ASF
Control
Ciudadano:
IFAI
40
32
Control
Contratacin
Administrativo
y Gestin
Inteno:
de Recursos
SFP
Humanos
18
16
38
Adquisicin
de Materiales
e Insumos
Gestin
de Recursos
Financieros
Entrega
de Bienes
y/o Servicios
33
Durante las ltimas dcadas, Mxico avanz en el diseo de un marco institucional para controlar la gestin
pblica. Esto ha permitido que el pas cuente con mayores instrumentos para activar un verdadero sistema
de rendicin de cuentas y transparencia acorde con la
pluralidad poltica y la vida democrtica del pas. No obstante, en materia de combate a la corrupcin persisten
vacos legales e institucionales con limitada efectividad
dentro del sistema de control para prevenir, combatir y
sancionar la comisin de actos ilcitos dentro de la administracin pblica.
Tomando en cuenta los resultados del IMIC Mxico
2011, existe una agenda de reformas pendientes de
largo alcance que son transversales a todos los controles analizados con la metodologa. Las recomendaciones
presentadas a continuacin refieren a cambios ligados a
reformas institucionales de largo aliento que requieren de
un debate informado para estimar los costos y efectos
de su implementacin. La agenda a futuro para prevenir, combatir y sancionar la corrupcin a nivel Federal se
compone de cinco puntos:
i) Generacin de informacin til y de calidad
para evaluar el desempeo de la funcin pblica.
ii) Transitar de un sistema de rendicin de
cuentas pasivo a uno activo.
iii) Debatir la necesidad de dotar a las
instituciones anticorrupcin con autonoma
poltica y mayor capacidad tcnica.
iv) Lograr una mayor coordinacin institucional
entre los diferentes agentes que integran el
Control Interno y Externo.
v) Promover una mayor participacin de la
ciudadana en el monitoreo y vigilancia de
la gestin pblica, as como promover una
cultura de la legalidad y fortalecer el respeto
a las leyes e instituciones entre los mexicanos.
Transparencia.
Generar informacin til y de calidad
para evaluar el desempeo gubernamental
El foco rojo dentro de la estructura de controles anticorrupcin en Mxico es la ausencia de
estadsticas que posibiliten la valoracin del desempeo de las agencias anticorrupcin. De acuerdo
con los resultados IMIC, la ASF y el IFAI son los entes
que hacen pblica un mayor nivel de informacin til.
Cabe destacar que resulta contradictorio que existan en
el pas las leyes, las instituciones y los mecanismos para
prevenir la corrupcin y que, sin embargo, no se generen
resultados visibles, ni se cuente con estndares o mtricas para determinar si existe algn efecto en el control
de la corrupcin.
Uno de los pendientes ms apremiantes en esta agenda anticorrupcin es la ausencia de informacin de
calidad que contribuya a la toma de decisiones, a la
mejora del desempeo y a la activacin de mecanismos de sancin de actos indebidos. No toda la informacin que se genera desde el gobierno federal
cumple con estndares mnimos de calidad pues
tiene rezagos considerables en su actualizacin
(a veces de ms de dos aos) o no presenta el nivel de desagregacin necesario para el anlisis.
El Ejecutivo Federal ha realizado esfuerzos por abrir informacin ordenada y til para la poblacin a travs de
portales electrnicos como el Transparencia Presupuestaria y Transparencia Focalizada. A pesar de ello, todava
existen amplios espacios de mejora para generar informacin de calidad que sirva como insumo para orientar la asignacin del presupuesto pblico y la toma de
decisiones de los funcionarios pblicos. Ninguna poltica
anticorrupcin podr ser evaluada si no existe la informacin para medir sus efectos. Mxico debe establecer
una poltica de transparencia y generacin de estadsticas tiles que permitan conocer en tiempo y forma los
resultados concretos que tienen las acciones para controlar la corrupcin.
Transitar de un sistema de derecho de acceso a la
informacin a una rendicin de cuentas efectiva
Mxico an tiene un saldo negativo en materia
de rendicin de cuentas efectiva. Para alcanzar una
efectiva rendicin de cuentas que genere elementos para
evaluar la institucionalidad anticorrupcin a nivel federal, prevalecen dos limitaciones. La primera se refiere a
34
En materia
de combate
a la corrupcin
persisten
vacos legales e
institucionales
con limitada
efectividad dentro
del sistema de
control para
prevenir, combatir
y sancionar la
comisin de actos
ilcitos dentro de
la administracin
pblica.
La disyuntiva permanente tanto en la literatura como en los hechos es el grado de autonoma que debe otorgarse a este tipo de rganos. En el caso mexicano, el arreglo institucional no garantiza la independencia poltica de estas
instituciones ni su efectividad. Las alternativas para atender este aspecto
consisten en dotar de autonoma e independencia a las instituciones existentes o crear nuevos rganos dotados de dichas caractersticas para cumplir
con la funcin sancionatoria (administrativa17 y penal). Para alcanzar este
objetivo se requieren reformas legales que implican, necesariamente, voluntad poltica y consenso. No obstante, este debate no puede permanecer
pendiente mientras se mantengan altos niveles de impunidad y de abuso de
la funcin pblica.
35
36
Referencias bibliogrficas
Referencias bibliogrficas
Anti
37
Corruption
38
Leyes consultadas
Referencias bibliogrficas
Informes
ndices y Encuestas
Global
Corruption
Report.
Transparency
International: 2001, 2003, 2004, 2005, 2006,
2007, 2008, 2009, 2010. http://www.transparency.
org/publications/gcr/ gcr_climate_change2
Corruption
Perceptions
Index.
Transparency
International: 2001-2010 http://www.transparency.
org/policy_research/surveys_indices/cpi
39
Informes de Seguimiento
a Convenciones Anticorrupcin
Internacionales
OEA.
Mecanismo
de
Seguimiento
de
Implementacin de la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin. Informe Final. Sptima
Reunin de Comit de Expertos. Mxico: aprobado
en la Plenaria del 11 de marzo de 2005.
OEA.
Mecanismo
de
Seguimiento
de
Implementacin de la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin. Informe Final. Undcima
Reunin de Comit de Expertos. Mxico: aprobado
en la Plenaria del 29 de junio de 2007.
40
Diseo
Implementacin
Adecuacin
Los miembros del Ejecutivo estn obligados a comparecer por requerimiento de una investigacin cuando el Congreso lo solicite.
El Congreso puede interpelar a los secretarios de estado como iniciativa de cualquier legislador.
Cuando para efectos sean invitados, los secretarios estn obligados a asistir a las sesiones del Congreso. Si el secretario
no puede asistir el nico rango jerrquico que podr remplazarlo son los subsecretarios.
Las investigaciones que proponga iniciar el Congreso abarcan de forma universal al Ejecutivo.
Existencia de registros pblicos de lobbystas.
Existencia de mecanismos a travs de los cuales los funcionarios del Congreso declarados culpables por corrupcin,
quedan inhabilitados para futuros empleos en el sector pblico.
Los comits de seleccin (o similares) poseen mecanismos que prevn la imparcialidad del total de sus miembros.
La informacin sobre el presupuesto asignado al Congreso est disponible a toda la ciudadana.
Los ciudadanos pueden acceder a los registros de activos de funcionarios pertenecientes al Congreso.
Porcentaje de secretarios que han sido interpelados en materias de corrupcin por el Congreso, respecto del total que han
sido investigados.
Efectividad
El Congreso puede pedir a los secretarios de estado informes verbales o escritos con fines de inspeccin o fiscalizacin.
Porcentaje de investigaciones resueltas como respuesta de su envo previo al Congreso, respecto del nmero total
de investigaciones iniciadas por el Congreso.
Porcentaje de integrantes del Congreso que publican sus activos, intereses y patrimonio, respecto el total de integrantes
del Poder Legislativo.
Tiempo promedio en el que el Poder Legislativo resuelve los casos de acusaciones por corrupcin de los servidores pblicos.
Porcentaje de juicios polticos resueltos del total de juicios polticos recibidos y ratificados.
Porcentaje de declaraciones de procedencia resueltas del total de declaraciones de procedencia recibidas y ratificadas.
41
Diseo
Existencia de un marco legal para la fiscalizacin superior de los actos del Ejecutivo.
El marco legal establece sanciones al Ejecutivo como resultado de las auditoras de la entidad superior.
Existe una ley o marco normativo de responsabilidad fiscal que norma la gestin financiera y presupuestaria de la entidad
de fiscalizacin superior.
Implementacin
En el marco legal o su reglamentacin los funcionarios pertenecientes a la entidad de fiscalizacin superior estn protegidos
de remociones arbitrarias, establecindose explcitamente los motivos estipulados para un despido.
Existencia de un organismo encargado de la fiscalizacin superior de los actos del Ejecutivo.
El organismo de fiscalizacin superior posee funciones especficas de:
Controlar la legalidad de los actos del Ejecutivo (a)
Fiscalizar el ingreso y la inversin de los fondos del Ejecutivo (b)
Juzgar cuentas de personas que tengan a su cargo bienes pblicos del Ejecutivo (c)
Auditar la contabilidad del Ejecutivo (d)
Vigilar el cumplimiento de las disposiciones del reglamento administrativo por parte del Ejecutivo (e)
El organismo superior posee competencias para:
Exigir documentacin al Ejecutivo (b)
Recibir denuncias por faltas de probidad del Ejecutivo(c)
Adecuacin
Efectividad
Porcentaje de entidades que resolvieron observaciones del organismo fiscalizador, respecto del total de entidades observadas.
Porcentaje de programas de riesgo de la Administracin Pblica Federal que fueron auditados.
Porcentaje de expediente integrados para ejercitar las acciones legales que procedan como resultado de las irregularidades
detectadas en auditoras, respecto el total de irregularidades detectadas el ltimo ao.
Porcentaje de recuperaciones econmicas correspondientes al Poder Ejecutivo derivadas de la fiscalizacin superior respecto
al total de recuperaciones econmicas derivadas de la fiscalizacin superior.
Porcentaje de recomendaciones concluidas/atendidas por las entidades fiscalizadas respecto del total de recomendaciones
emitidas por el organismo de fiscalizacin superior.
42
Diseo
Implementacin
Existencia de mecanismos de acceso masivo para conocer la informacin de acciones del Ejecutivo:
portal web, mail de contacto, red de unidades de enlace.
La informacin entregada por el Ejecutivo cumple con estndares de calidad: completa (a) y veraz (b).
El Ejecutivo debe actualizarla de forma peridica la informacin referida a transparencia activa (por lo menos una vez al mes).
Adecuacin
Efectividad
Porcentaje de solicitudes de acceso a la informacin pblica que han sido acogidas por el tribunal u organismo a cargo,
respecto del nmero total de solicitudes recibidas por el mismo.
Tiempo promedio en el que los servidores pblicos envan respuesta a una solicitud de informacin de la ciudadana.
Tiempo promedio de resolucin de una apelacin por el tribunal u organismo a cargo de esta tarea.
Porcentaje de sanciones administrativas impuestas a servidores pblicos producto de una queja o denuncia ciudadana
respecto del total de sanciones administrativas impuestas a servidores pblicos
Porcentaje de Organizaciones de la Sociedad Civil que participan en el monitoreo de la gestin pblica, respecto el total
de Organizaciones de la Sociedad Civil registradas.
43
Diseo
Implementacin
El marco legal o su reglamentacin prevn sanciones para funcionarios del sector judicial que realizaron incumplimientos a la probidad.
Existe una ley o marco normativo de responsabilidad fiscal que norme la gestin financiera y presupuestaria del sector judicial.
En el marco legal o su reglamentacin los funcionarios pertenecientes al sector judicial estn protegidos de remociones
arbitrarias, establecindose explcitamente los motivos estipulados para un despido.
El marco legal o su reglamentacin establecen la obligatoriedad de difundir pblicamente las condiciones y requisitos de las
contrataciones pblicas del sector para adquisicin de materiales y servicios.
Existencia de un ente especializado en el poder judicial encargado de investigar actos de corrupcin en el Ejecutivo.
Existencia de un organismo encargado de recibir denuncias por actos de corrupcin en el Ejecutivo.
Existencia de un organismo encargado de la persecucin penal de la corrupcin en el Ejecutivo.
El poder judicial posee competencias para el desarrollo de investigaciones propias.
El poder judicial posee competencias para recibir denuncias.
La criminalizacin de la corrupcin considera:
Intento de corrupcin es ilegal (a).
Soborno es ilegal (b).
Soborno a extranjeros es ilegal (c).
Uso de recursos pblicos para ganancia privada es ilegal (d).
Adecuacin
Efectividad
El poder judicial puede pedir pruebas a los secretarios de estado: informes verbales o escritos.
44
Diseo
Implementacin
Existencia de un ente con funciones destinadas a la sancin de faltas a la probidad de funcionarios pblicos.
El organismo interno de control posee funciones especficas de:
Controlar la legalidad de los actos del Ejecutivo.
Fiscalizar la contabilidad del Ejecutivo.
Fiscalizar la contratacin y remuneracin de personal.
Fiscalizar la contratacin y adquisicin de materiales e insumos.
Fiscalizar el uso de activos y recursos materiales de la APF.
Fiscalizar ingresos y gasto del Ejecutivo.
Juzgar cuentas de personas que tengan a cargo bienes pblicos del Ejecutivo.
Auditar los actos del Ejecutivo.
El organismo de control interno tiene competencias para:
Desarrollar auditoras internas ex ante (enfoque de prevencin).
Recibir denuncias por falta de probidad del Ejecutivo.
Solicitar informacin/documentacin al Ejecutivo.
Definir mecanismos/procedimientos para presentar quejas/denuncias sobre casos de corrupcin.
Adecuacin
El organismo posee mecanismos para dar seguimiento a los informes y recomendaciones derivadas de auditoras internas.
El organismo posee mecanismos/procedimientos para que los servidores pblicos presenten quejas /denuncias por casos de corrupcin.
El organismo posee mecanismos de sancin para incumplimientos del Ejecutivo.
El organismo posee mecanismos que aseguren su independencia: autoridad independiente (a) y presupuesto autnomo (b).
El nombramiento del titular del organismo interno de control es propuesto por el Ejecutivo y ratificado por un ente diferente al Ejecutivo.
La informacin sobre el presupuesto asignado al organismo de control interno est disponible a toda la ciudadana.
Los ciudadanos pueden acceder a los registros de activos de funcionarios pertenecientes al organismo de control interno.
El organismos de control interno se coordina con:
El rgano superior de fiscalizacin para emprender investigaciones a servidores pblicos por actos de corrupcin.
El Congreso para el intercambio de informacin en materia fiscal, financiera y de contabilidad gubernamental.
El sector procuracin de justicia para investigar y sancionar a servidores pblicos por actos de corrupcin.
La ciudadana para prevenir, vigilar y denunciar a servidores pblicos por actos de corrupcin.
El Congreso para investigar casos de corrupcin de servidores pblicos.
Porcentaje de casos con expediente integrado para ejercitar acciones (administrativas) derivado de irregularidades detectadas
por auditoras internas respecto el total de irregularidades detectadas.
Porcentaje de servidores pblicos con responsabilidad administrativa, respecto el total de servidores pblicos.
Efectividad
Porcentaje de servidores pblicos sancionados (sanciones firmes) por el organismo interno de control, respecto del total de
sanciones efectuadas.
Porcentaje de observaciones recurrentes con relacin al ao inmediato anterior en las dependencias de la APF.
Porcentaje de sanciones econmicas recuperadas por la Tesorera (crditos fiscales), respecto de las sanciones econmicas
impuestas por el organismo interno de control.
Porcentaje de apercibimientos del total de sanciones administrativas impuestas en el mbito federal
por prcticas de corrupcin.
Porcentaje de inhabilitaciones del total de sanciones administrativas impuestas en el mbito federal
por prcticas de corrupcin.
45
Diseo
El marco legal o su reglamentacin imponen la obligatoriedad de denunciar faltas de probidad de funcionarios pblicos.
El marco legal prev sanciones para funcionarios pblicos que realizaron incumplimientos a la probidad.
En el marco legal o su reglamentacin existen restricciones para funcionarios pblicos que entran al sector privado luego de dejar la APF.
En el marco legal o su reglamentacin los funcionarios pblicos estn protegidos de remociones arbitrarias, establecindose
explcitamente los motivos estipulados para un despido.
El marco legal establece la obligatoriedad de difundir pblicamente las condiciones o requisitos de las nuevas contrataciones pblicas.
En el marco legal existe la obligatoriedad de realizar contrataciones a travs de un sistema meritocrtico y competitivo.
En el marco legal establece la obligatoriedad que los funcionarios pblicos publiquen sus activos, intereses y patrimonio.
En el marco legal, existen sanciones para la no declaracin de activos, intereses y patrimonio.
En el marco legal, existen sanciones para la falsedad de la declaracin de activos, intereses y patrimonio.
Implementacin
Existencia de un ente con funciones destinadas al diseo, implementacin y seguimiento de acciones de prevencin de faltas
de probidad de funcionarios pblicos.
Existencia de un organismo encargado de implementar un sistema meritocrtico y competitivo para acceder a la funcin pblica.
Existencia de un sistema informtico que sistematice, interconecte y actualice las bases de datos, sobre los servidores pblicos.
Existencia de un organismo encargado de fiscalizar el desempeo del sistema de contratacin meritocrtico y competitivo.
Existencia de un organismo encargado de sancionar el mal desempeo del sistema de contratacin meritocrtico.
Existencia de un ente externo encargado de fiscalizar las declaraciones de activos, intereses y patrimonio, as como sancionar
las irregularidades.
Existencia de un mecanismo que establezca las medidas de proteccin, seguridad e integridad de los servidores pblicos
que denuncian actos de corrupcin, as como la salvaguarda de sus empleos, cargos o comisiones.
Existencia de capacitacin en cdigos de conducta a funcionarios pblicos recin ingresados al sector pblico.
Existencia de mecanismos a travs de los cuales los funcionarios pblicos declarados culpables por corrupcin quedan
inhabilitados para futuros empleos en el sector pblico.
Adecuacin
Existencia del deber de las autoridades a informar sobre las normas de probidad.
Existen mecanismos para impugnar las contrataciones realizadas en el sector pblico con plazos de respuesta establecidos.
Los concursos para postulaciones a cargos son difundidos y abiertos a toda la ciudadana a travs de medios de amplio acceso (internet).
Los comits de seleccin (o similares) poseen mecanismos que prevn la imparcialidad del total de sus miembros. Como mnimo existe
un filtro de anonimato en el sistema de seleccin de candidatos en el que los evaluadores no pueden identificar a los candidatos.
Los puntajes y razones del concurso pblico para la seleccin de personal estn disponibles a quien los solicite, con plazos
de entrega establecidos.
Los ciudadanos pueden acceder a los registros de activos de funcionarios pblicos a travs de internet.
Existencia de mecanismos para presentar consultas sobre declaracin de activos de funcionarios pblicos con plazos de respuestas.
Existen mecanismos para auditar de forma independiente la declaracin de activos, intereses y patrimonio de los funcionarios pblicos.
Existe la obligatoriedad de actualizar peridicamente la declaracin de activos, intereses y patrimonio.
Existen sanciones al incumplimiento de la actualizacin peridica de la declaracin de activos, intereses y patrimonio.
Porcentaje de observaciones emitidas a funcionarios directivos (como consecuencia de haberse investigado alguna irregularidad)
respecto del nmero total de funcionarios directivos y no directivos.
Tiempo promedio transcurrido entre el inicio de una investigacin (denuncia) y el trmino de sta.
Porcentaje de casos sancionados en materia de infracciones administrativas y delitos en materia electoral cometidos
por servidores pblicos federales.
Efectividad
En el marco legal, se establece la prohibicin que personas que tienen intereses potencialmente contrapuestos con el estado
puedan ingresar a l: Contratistas (a), Litigantes (b) y Familiares (c).
Porcentaje de contratos a honorarios cubiertos por concurso pblico respecto del total de contratos a honorarios.
Porcentaje de vacantes cubiertas por concurso pblico respecto del total de vacantes.
Porcentaje de consultas/apelaciones resueltas respecto del nmero total de consultas / apelaciones realizadas al sistema
de contrataciones, luego de haberse realizado una designacin de cargo en el sector pblico.
Porcentaje de sanciones en el sector pblico respecto del total de investigaciones realizadas a los procesos de contratacin.
Porcentaje de observaciones emitidas por irregularidades detectadas en las declaraciones de activos de funcionarios pblicos
respecto del total de las irregularidades detectadas.
Porcentaje de declaraciones de funcionarios respecto del total de funcionarios pblicos.
Porcentaje de funcionarios sancionados por concepto de irregularidades en declaracin de activos respecto de funcionarios
identificados y a los que se emitieron observaciones.
46
Diseo
El marco legal dispone de normas para regular los procesos de compras y contrataciones pblicas, definindose las licitaciones
o competencia pblica como el mecanismo establecido para ello.
Los funcionarios pblicos quedan excluidos de participar en procesos de contratacin cuando han sido sancionados por actos de corrupcin.
En el marco legal o su reglamentacin existen sanciones para proveedores involucrados en actos de corrupcin o
incumplimientos contractuales que contemplan la inhabilitacin para ser contratados en futuros procesos de compras.
Implementacin
El marco legal establece la obligatoriedad de difundir pblicamente las condiciones, requisitos y resultados de las contrataciones pblicas.
Existe un ente encargado de implementar el sistema de contrataciones y compras pblicas.
Existe un ente externo encargado de fiscalizar y controlar los incumplimientos a los procesos de compras y contrataciones
pblicas en el sector pblico.
Existencia de un ente responsable de publicar toda la informacin asociada a los procesos de compras y contrataciones pblicas.
Existencia de un ente responsable de fiscalizar la publicacin de toda la informacin asociada a los procesos de compras
y contrataciones pblicas.
Existen mecanismos para impugnar las adjudicaciones con plazos de respuesta establecidos.
Existencia de inhabilitacin para futuros procesos de compra a sancionados y/o compaas responsables de actos corruptos
o incumplimiento de contratos.
Los comits de compras y contrataciones pblicas poseen mecanismos que prevn la imparcialidad del total de sus miembros
para dictaminar la seleccin de contrataciones.
Adecuacin
Existencia de mecanismos bajo los cuales la seleccin se basa exclusivamente en la capacidad tcnica y en caso estipulado en el precio.
Las propuestas a procesos de compras se rigen por el principio de la libre concurrencia de los oferentes al llamado administrativo.
Las propuestas a procesos de compras se rigen por el principio de igualdad ante las bases que rigen el contrato.
Existencia de un Sistema Electrnico de Contrataciones Gubernamentales que permita realizar todos los procedimientos
de contratacin por dicha va y no nicamente la licitacin pblica.
Las personas que participaron en un concurso pblico y no ganaron, poseen facultades para consultar los registros oficiales
con plazos establecidos de respuestas.
La publicacin de oportunidades de licitaciones pblicas es difundida y abierta a toda la ciudadana a travs de medios
de difusin masiva como prensa o internet.
Los puntajes y razones del concurso pblico para la seleccin de un adjudicatario estn disponibles a toda la ciudadana.
Existencia de un manual nico de adquisiciones que detalla procedimientos del sistema de compras y contrataciones pblicas
disponibles a toda la ciudadana.
Los registros de proveedores en el proceso de compras y contrataciones pblicas son pblicos y establecen las sanciones impuestas.
Porcentaje del presupuesto de egresos federal asignado por adjudicacin directa sin mediar un proceso de compras pblicas
(en el ltimo ao). Porcentaje de contrataciones por adjudicacin directa respecto al total.
Porcentaje de sanciones por incumplimiento de los procesos de compras pblicas respecto del total de incumplimientos.
Efectividad
El conjunto de normas abarca de modo universal todos los bienes, obras y servicios para la totalidad de las contrataciones
donde se utilizan fondos del presupuesto nacional.
Porcentaje de procesos de compras pblicas realizados dentro de los plazos de adjudicacin, respecto del total de procesos
de compras pblicas.
Promedio de das transcurridos entre el aviso de la licitacin pblica y la apertura de las ofertas; respecto del monto de cada licitacin.
Porcentaje de casos de incumplimiento en los procesos de compras pblicas respecto al total de compras pblicas.
Porcentaje de licitaciones adjudicadas con ms de un solo oferente (no aqullas adjudicadas con un solo oferente).
Porcentaje de consultas/apelaciones resueltas respecto del total de consultas/apelaciones realizadas al sistema de compras
pblicas, luego de haberse realizado una adjudicacin.
Porcentaje de casos en los cuales el tribunal u organismo a cargo fall a favor de los proveedores; respecto del nmero total
de casos evaluados durante el perodo.
Porcentaje de inconformidades recibidas por adquisiciones respecto al total de inconformidades.
47
Diseo
La ley especifica metas cuantitativas para el manejo financiero y presupuestario del sector pblico.
En el marco legal o su reglamentacin existe la obligatoriedad de realizar evaluaciones del tipo costo-efectividad
o rendimiento presupuestario a la asignacin presupuestaria.
En el marco legal o su reglamentacin existe la obligatoriedad de publicar los criterios econmicos utilizados
en la definicin del presupuesto del sector pblico (como mnimo anualmente).
Implementacin
En el marco legal o su reglamentacin existe la obligatoriedad de publicar el detalle del presupuesto asignado.
Existe un ente responsable de fiscalizar la responsabilidad financiera y presupuestaria del sector pblico.
Existe un ente encargado de sancionar los incumplimientos a la ley de responsabilidad fiscal.
Existe un ente gubernamental que realiza evaluaciones ex ante para la asignacin de presupuesto a proyectos
del sector pblico.
Existe un ente gubernamental que realiza evaluaciones ex post del presupuesto asignado a proyectos del sector pblico.
Existencia de un ente responsable de publicar toda la informacin presupuestaria del sector pblico y de su fiscalizacin.
Existe la obligatoriedad de elaborar un informe que contiene ingresos y gastos del sector pblico (al menos anualmente).
Adecuacin
La asignacin presupuestaria de los programas y proyectos del sector pblico se designa basndose en la evaluacin
de beneficios sociales y econmicos (orientados a resultados).
Existen mecanismos que evalan la efectividad y eficacia del presupuesto del sector pblico.
Existen mecanismos para abatir la recurrencia de infracciones normativas que derivan en observaciones de auditora.
Existe proceso de retroalimentacin para incorporar cambios sugeridos por las evaluaciones.
La informacin sobre el presupuesto del sector pblico asignado est disponible a toda la ciudadana a travs de internet.
Existencia de mecanismo de licitacin abierta y competitiva para asignacin de evaluadores.
La informacin sobre proceso de discusin presupuestaria est disponible a toda la ciudadana a travs de internet.
Estn disponibles a la ciudadana los estudios de medicin de efectividad de asignacin presupuestaria.
Existen mecanismos de consulta sobre asignacin de presupuesto con plazos de respuesta definidos.
Porcentaje de programas federales que no son sometidos a auditoras externas respecto del total de programas
del sector pblico.
Porcentaje de ampliaciones del gasto, en comparacin con el presupuesto aprobado del sector pblico para el ltimo ao.
Porcentaje de programas evaluados el ltimo ao, respecto del total de programas ejecutados por el sector pblico.
Efectividad
Existe la obligatoriedad de elaborar un informe de activos y pasivos financieros del sector pblico (al menos anualmente).
Porcentaje del presupuesto asignado sobre la base de evaluaciones de impacto, respecto del presupuesto asignado
sobre la base de otro tipo de evaluaciones, durante el ltimo ao.
Porcentaje del gasto presupuestario destinado al control del uso de los fondos pblicos respecto al presupuesto total
del sector pblico.
Porcentaje de observaciones incorporadas respecto de las observaciones realizadas por las evaluaciones o auditoras
de eficiencia presupuestaria del sector pblico.
Porcentaje de evaluaciones disponibles a la ciudadana respecto del total de evaluaciones realizadas (en el ltimo ao).
Porcentaje de cuantificaciones monetarias correspondientes a daos patrimoniales al erario respecto del total
de cuantificaciones monetarias de las Auditoras realizadas al Presupuesto.
Porcentaje de acciones emitidas para Promocin de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria, respecto de las
acciones totales de las observaciones identificadas en la Cuenta Pblica.
48
Diseo
En el marco legal se establece la regulacin de la calidad de los bienes y servicios pblicos entregados a travs de programas
sujetos a reglas de operacin.
Porcentaje de programas federales que en el marco legal poseen obligatoriedad de fiscalizar la entrega de bienes y servicios pblicos.
Porcentaje de programas federales que en el marco legal se establecen sanciones por faltas en la entrega o ejercicio de los
bienes y servicios pblicos.
En la ley contempla sanciones para aplicar a las dependencias de la APF que han incumplido con la entrega de bienes y servicios pblicos.
Implementacin
El marco legal establece la obligatoriedad de difundir pblicamente las reglas de operacin de los programas que entregan
bienes y servicios pblicos.
Existe un organismo encargado de disear e implementar acciones destinadas a velar por la simplificacin de trmites
en la entrega de bienes y servicios pblicos.
Porcentaje de programas federales que poseen un organismo encargado de velar por el desempeo, la calidad y el cumplimiento
en la entrega de bienes y servicios pblicos.
Existe un organismo encargado de sancionar el incumplimiento de las dependencias federales que entregan bienes y servicios pblicos.
Existencia de un ente responsable de publicar toda la informacin asociada a los procesos de entrega de bienes y servicios
pblicos de los programas federales y su fiscalizacin.
Adecuacin
La persona encargada de entregar el bien o servicio pblico es diferente a la persona que posee atributos de decisin respecto de la entrega.
Existencia de participacin ciudadana o contralora social en la aplicacin de los programas federales que entregan bienes y servicios pblicos.
Existencia de normatividad que estipule que las dependencias federales que han incumplido con la entrega de un bien o servicio
pblico quedan en un registro a disposicin de la ciudadana.
Porcentaje de programas sujetos a reglas de operacin que han incumplido con la entrega de los apoyos que estn
en un registro a disposicin de la ciudadana, respecto el total de programas sujetos a reglas de operacin (muestra).
Existencia de mecanismos que promuevan la disminucin de gastos administrativos en los programas federales que entregan
bienes y servicios pblicos.
Las reglas de operacin de los programas federales para la entrega de un bien o servicio estn disponibles a la ciudadana.
Al finalizar el ejercicio fiscal, la dependencia federal debe entregar un balance detallado de su gestin.
Porcentaje de programas federales con seguimiento automatizado en el proceso de solicitud-entrega respecto del total
de programas sujetos a reglas de operacin.
Nmero de requisitos definidos en la entrega de bienes y servicios.
Porcentaje de bienes y servicios pblicos entregados dentro del plazo establecido respecto del total de bienes y servicios
entregados por los programas federales.
Porcentaje de evaluaciones de desempeo realizadas a los programas federales respecto del total de programas federales.
Efectividad
Porcentaje de dependencias federales sancionadas por incumplimiento en la entrega de un bien o servicio pblico respecto
del total de dependencias federales.
Porcentaje de reclamos resueltos a beneficiarios por la entrega de un bien o servicio pblico.
Porcentaje de quejas emitidas al sector pblico por la entrega de un bien o servicio pblico respecto del total de apoyos entregados.
Porcentaje de recursos destinados al gasto operativo de los programas federales que otorgan bienes y servicios pblicos.
Monto total asociado a los programas federales que entregan bienes y servicios pblicos (subsidios), respecto del monto
asociado a los mismos programas federales disponibles a la ciudadana. Cifra en porcentaje.
Porcentaje de inconformidades por obras y servicios pblicos respecto del total de inconformidades recibidas.
Porcentaje de evaluaciones de impacto realizadas a programas federales que otorgan bienes y servicios pblicos respecto
del total de programas federales (en el ltimo ao).
Tiempo promedio de respuesta a consultas realizadas para la entrega de un bien o servicio pblico.
www.mexicoevalua.org
www.mexicoevalua.org