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MAPA DE RIESGOS DE LA

GESTIN CONTRACTUAL

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

MARA CONSUELO DEL RO MANTILLA


Veedora Distrital
SALVADOR MENDOZA SUREZ
Viceveedor Distrital
CARLOS JULIO PIEDRA ZAMORA
Veedor Delegado para la Contratacin
LILIANA MARA ZAPATA BUSTAMANTE
Veedora Delegada para la Atencin de Quejas y
Reclamos
JAIME ARMANDO GIL TOVAR
Veedor Delegado para la Eficiencia Administrativa y
Presupuestal
VCTOR MANUEL GUTIRREZ HERNNDEZ
Veedor Delegado para la Participacin y Programas
Especiales
Elaboracin del documento
MARTHA LUCA TRUJILLO CALDERN
Profesional Especializado Veedura Distrital.
LINA MARA SNCHEZ GARCA
Profesional Universitario Veedura Distrital.
NELSON RUBIO BARACALDO
Profesional Universitario Veedura Distrital
Colaboracin
JOS GUILLERMO PREZ ESCOBAR
Pasante Veedura Distrital
Coordinacin y revisin
VEEDOR DELEGADO PARA LA CONTRATACIN
Diseo:
Fabio Ernesto Parada
Impresin
Asociacin Editorial Buena Semilla
Diciembre de 2010
ISBN 978-958-44-1638-4
VEEDURA DISTRITAL
www.veeduriadistrital.gov.co

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

CONTENIDO
Presentacin.......................................................................................................... 3
Mapa de riesgos de la gestion contractual...................................................... 4
1. Marco Terico.................................................................................................... 4
1.1. Objetivo........................................................................................................... 4
1.2. Marco conceptual......................................................................................... 4
1.3. Marco Legal.................................................................................................... 5
2. Metodologa...................................................................................................... 5
2.1. Contexto Institucional.................................................................................... 5
2.2. Revisin del Mapa de Riesgos del Proceso Contractual...........................6
2.3. Identificacin de Riesgos Adicionales......................................................... 6
2.3.1. Anlisis de las Causas de los Riesgos........................................................ 8
2.3.2. Formulacin de Estrategias........................................................................ 10
2.4. Ajuste del Mapa de Riesgos.......................................................................... 10
3. Construccin de un Acuerdo de Desempeo para la Optimizacin
de la Gestin Contractual....................................................................................10
4. Seguimiento al Acuerdo de Desempeo.......................................................10
5. Anexos.................................................................................................................11
Anexo No.10: Estndares Mnimos de Calidad Licitacin Pblica.................. 13
Anexo No.11: Estndares Mnimos de Calidad Licitacin Pblica
con Subasta Inversa............................................................................................... 18
Anexo No.12: Estndares Mnimos de Calidad Concurso
de Mritos Abierto................................................................................................. 23
Anexo No.13: Estndares Mnimos de Calidad Concurso de Mritos Procedimiento de Precalificacin.......................................................................28
Anexo No.14: Estndares Mnimos de Calidad Seleccin Abreviada
de Menor Cuanta................................................................................................. 33
Anexo No.15: Estndares Mnimos de Calidad Seleccin Abreviada
Adquisicin BCTUCU - Subasta Inversa............................................................... 38
Anexo No.16: Estndares Mnimos de Calidad Contratacin
BCTUCU Inferior al 10% de la menor cuanta..................................................... 43
Anexo No.17: Estndares Mnimos de Calidad Contratacin Inferior
al 10% de la Menor Cuanta................................................................................. 47
Anexo No.18: Estndares Mnimos de Calidad Contratacin Directa........... 51
Anexo No. 19: Matriz: Anlisis Diagrama de Causa - Efecto
del Mapa de Riesgos............................................................................................ 54

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Presentacin
La Veedura Distrital, como rgano de control preventivo, que asesora y
acompaa a las Entidades Distritales, en la adopcin e implementacin de
herramientas que propenden por generar condiciones de transparencia y
efectividad para el mejoramiento continuo de la gestin contractual, ha
desarrollado una metodologa de evaluacin que permite identificar y analizar
circunstancias de vulnerabilidad no contempladas en los mapas de riesgos
institucionales, con el fin de estructurar acciones destinadas a minimizar o evitar
sus impactos.
Esta herramienta facilita la identificacin temprana de situaciones que
amenazan la actividad contractual y permite la estructuracin de acciones
institucionales orientadas a minimizar o evitar sus impactos.
La actividad de seguimiento a la implementacin de las acciones de mejora,
adems de complementaria, garantiza la efectividad de las estrategias
formuladas para contrarrestar situaciones que atenten contra el normal
desarrollo del proceso contractual.
Por lo tanto, se convierte en un instrumento de aplicacin peridica que
permite institucionalizar una sana prctica de administracin preventiva de los
riesgos, mediante la apreciacin global y sistmica de las causas y los efectos
que colocan a las entidades en condiciones de vulnerabilidad.

Mara Consuelo Del Ro Mantilla


Veedora Distrital

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

MAPA DE RIESGOS DE LA GESTION CONTRACTUAL


1. MARCO TERICO.
1.1. OBJETIVO.
Presentar de manera articulada una metodologa de evaluacin que permita
identificar y analizar circunstancias de vulnerabilidad no contempladas en los mapas
de riesgos institucionales, con el fin de estructurar acciones destinadas a minimizar o
evitar sus impactos.
1.2. MARCO CONCEPTUAL.
El mapa de riesgos de la gestin contractual es una herramienta gerencial, de
carcter preventivo, a travs de la cual se identifican y evalan los riesgos
concurrentes en la contratacin, con el fin de evitar y minimizar el impacto de los
mismos, mediante el diseo y aplicacin de estrategias de gestin.
Su utilidad prctica consiste en la identificacin temprana de los riesgos institucionales
que rodean la actividad contractual, y prevenir sus efectos con el diseo y aplicacin
de estrategias de gestin conducentes y pertinentes para este propsito. Por lo tanto,
se convierte en un instrumento de aplicacin peridica que permite institucionalizar
una sana prctica de administracin preventiva de los riesgos.
Se busca entonces, lograr una apreciacin global y sistmica de causas y riesgos que
colocan a las entidades en condiciones de vulnerabilidad.
Las causas provienen de:
1- Los procesos y sistemas,
2- Los recursos fsicos y financieros,
3- El recurso humano,
4- La organizacin y planeacin,
5- Causas del entorno.
Con el fin de presentar un marco de referencia que facilite la identificacin y anlisis de
riesgos, es necesario formular un catlogo de riesgos, de acuerdo con la forma como
se presentan e impactan la gestin contractual, de esta suerte sin perjuicio de un mejor
anlisis, se pueden mencionar cuatro categoras de riesgos:
1- Jurdicos.
2- Tcnicos.
3- Financieros.
4- De gestin.

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

1.3. MARCO LEGAL.


Constitucin Poltica de Colombia, Decreto-Ley 1421 de 1993, Decreto 371 de 2010, Ley
80 de 1993, Ley 1150 de 2007, sus decretos reglamentarios y dems normas que las
modifiquen, adicionen o complementen.
2. METODOLOGA.
El manual contiene una metodologa de carcter participativo, que involucra a todas
las personas o actores que intervienen en el proceso contractual.
La metodologa se apoya en la evaluacin del mapa de riesgos de la entidad, que se
encuentra asociado al proceso de gestin contractual, mediante la validacin del
mismo, frente a los procedimientos que se adelantan para el cumplimiento de los
objetivos de dicha gestin y los estndares mnimos de calidad contenidos en el
presente manual.
Con el fin de asegurar la proteccin e inversin adecuada de los recursos pblicos de
la entidad, la presente metodologa presenta una serie de fases que le permitirn
aplicar en debida forma su mapa de riesgos de la gestin contractual.
Las fases son:
1. Contexto institucional.
2. Revisin del mapa de riesgos del proceso contractual.
3. Identificacin de riesgos adicionales.
4. Ajuste del mapa de riesgos.
2.1. CONTEXTO INSTITUCIONAL.
Implica familiarizarse con la misin, visin, objetivos de la entidad, y tener un
conocimiento integral de su proceso contractual.
Esta fase, facilita el anlisis del mapa de riesgos de la entidad, desde el punto de vista
de la experiencia de la organizacin para el manejo del proceso de gestin
contractual y los riesgos asociados al mismo.
Adicionalmente, permite identificar el estado de la planeacin institucional y la
interaccin de los actores frente a dicho proceso.
Esta fase se desarrolla a travs de los siguientes pasos:
Paso 1. Realizar una reunin con el representante legal de la entidad y definir la fecha
de inicio de evaluacin de su mapa de riesgos. En esta reunin deber quedar
explcito el apoyo y compromiso del representante legal de la entidad con la
aplicacin de la herramienta.

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Paso 2. Convocar y reunir a todas las personas que intervienen en el proceso de gestin
contractual y explicar en qu consiste la herramienta, sus beneficios y alcances.
Se busca identificar su nivel de participacin en el proceso de gestin contractual,
para lo cual ser indispensable determinar el rol que cada uno de ellos desempea en
el mismo, en trminos de sus funciones, conocimiento y experiencia.
Se deber analizar el manual de funciones de la entidad, las hojas de vida y/o
contratos del personal convocado y en general toda aquella informacin que permita
verificar su formacin profesional y acadmica, relacionada con el tema contractual
y el nivel de actualizacin de sta ltima.
Paso 3. Escoger el equipo de trabajo, el cual deber estar conformado como mnimo
por el Jefe de Control Interno, el Jefe del rea de Contratacin o quien haga sus veces
y el Jefe de Planeacin o quienes stos deleguen y aquellos cuyo rol tenga incidencia
en desarrollo del proceso de gestin contractual.
Estas personas asistirn obligatoriamente a todas las sesiones, deben tener capacidad
decisoria y cumplir con los compromisos que surjan en desarrollo de la herramienta.
Paso 4. Recopilar la informacin documental asociada al proceso de gestin
contractual, tal como: mapa de riesgos de la entidad, manuales, archivos,
comunicaciones internas, circulares, etc. La documentacin consultada deber estar
actualizada.
Paso 5. Anlisis de la informacin recolectada y elaboracin de conclusiones.
2.2. REVISIN DEL MAPA DE RIESGOS DEL PROCESO CONTRACTUAL.
Una vez concluida la fase anterior, se procede a validar el mapa de riesgos de la
entidad, que se encuentra asociado al proceso de gestin contractual, frente a las
conclusiones generadas en desarrollo del paso 5 del numeral anterior, con el fin de
determinar si existen riesgos adicionales que no hayan sido identificados, en caso tal,
disear estrategias para su prevencin y promover el ajuste del mapa de riesgos de la
entidad, de conformidad con la realidad planteada.
La revisin del mapa debe incluir la informacin relacionada con la fecha de su
elaboracin, de sus actualizaciones y seguimientos. Esta informacin se deber
soportar en los registros que den cuenta del seguimiento realizado.
2.3. IDENTIFICACIN DE RIESGOS ADICIONALES.
La identificacin de riesgos adicionales, implica el desarrollo de los siguientes pasos.
Paso 1. Se debe comparar el proceso contractual de la entidad frente al modelo
propuesto, segn la modalidad de que se trate (Ver Anexos 1 a 9).

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Paso 2. Se anotarn las actividades, producto de la comparacin, que la entidad no


est ejecutando en relacin con el modelo propuesto y la razn para ello, con el fin de
determinar si es o no procedente su inclusin en el proceso de la entidad.
Esta comparacin debe estar acorde con la Ley 80 de 1993, la Ley 1150 de 2007 y las
dems normas que las adicionen, modifiquen o complementen.
Paso 3. Se procede a la comparacin del nivel de desempeo esperado con el nivel
de desempeo actual, mediante la aplicacin de los estndares mnimos de calidad
del proceso contractual, teniendo en cuenta las condiciones que debe cumplir un
proceso para obtener un resultado con calidad.
Para lo anterior, se convocar a las personas que integran el equipo de trabajo, con el
propsito que diligencien los formatos en los que se describen los estndares mnimos
de calidad (Ver Anexos No. 10 a 18), llenando la columna de calificacin de acuerdo
con la gua que se presenta a continuacin:

El proceso cumple al 100% los estndares de calidad establecidos para


producir los efectos deseados
El proceso cumple al 80% los estndares de calidad establecidos para
producir los efectos deseados
4
El proceso cumple al 60% los estndares de calidad establecidos para
producir los efectos deseados
3
El proceso cumple al 40% los estndares de calidad establecidos para
producir los efectos deseados
2
El proceso cumple al 20% los estndares de calidad establecidos para
producir los efectos deseados
1
El proceso cumple al 0% los estndares de calidad establecidos para producir
los efectos deseados
0
5

El equipo de trabajo podr dividirse en grupos de mximo 5 personas, en aquellos


casos en que sea numeroso.
Paso 4. Una vez realizada la calificacin se socializa y se promedia (cuando el equipo
de trabajo se divida en dos o ms grupos), para obtener una nica calificacin de
cada proceso de la gestin contractual.
Los resultados obtenidos se digitarn en una hoja de clculo, a partir de la cual se
lograr la calificacin final de cada estndar.
La ponderacin se ha establecido de acuerdo con la incidencia que tiene cada uno
de los pasos dentro del proceso de gestin contractual, as: (ver cuadro pag. siguiente)

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

PROCESO
1.1 Identificar y programar las necesidades de contratacin
1.2 Elaborar los estudios y documentos previos
2.1 Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego
definitivo
2.2 Efectuar los trmites presupuestales para iniciar el
proceso de seleccin
2.3 Adelantar el proceso de seleccin
3.1 Contratar
4.1 Seguimiento a la ejecucin del contrato
5.1 Liquidar el contrato
6.1 Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o
servicios recibidos
Total Ponderacin

PONDERACION
15%
15%
15%
5%
15%
5%
15%
10%
5%
100%

Nota: Los porcentajes anteriormente mencionados se modifican y redistribuyen, en los


estndares mnimos de calidad correspondientes a las modalidades de contratacin
directa y las consagradas en el Decreto 3576 de 2009, debido a que el proceso 2.1 no
se lleva a cabo en estos casos.
Paso 5. De acuerdo con lo anterior, la calificacin final incluir la calificacin dada por
los participantes de la entidad y la ponderacin presentada quedando denominada
finalmente as:

AAA
AA
A
B
C
C-

Muy alta confiabilidad. Calificacin mxima - factores de riesgo


inexistentes
Alta confiabilidad riesgo moderado bajo
Buena confiabilidad riesgo moderado alto
Poca confiabilidad Calificacin media. Riesgo alto
Confiabilidad mnima Calificacin baja. Riesgo alto. La entidad puede ser
afectada por mltiples factores debido a su escasa fortaleza.
No existe confiabilidad. La entidad no cumple con estndares mnimos de
calidad

Una calificacin diferente de "AAA" indicar la presencia de riesgos en el proceso de


gestin contractual.
Paso 6. Una vez evaluados los estndares mnimos de calidad, se analizarn
prioritariamente aquellos que obtengan una ponderacin de A hacia abajo y se
incluirn en una matriz como riesgo. (Ver Anexo No. 19)
2.3.1. Anlisis de las Causas de los Riesgos.
Se utiliza para identificar de manera completa y objetiva, los factores de
vulnerabilidad del proceso y proponer soluciones de carcter permanente. Este
cometido se lograr a partir de los pasos que se relacionan a continuacin.

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Paso 1. Aplicacin del diagrama de causa-efecto, para la solucin de problemas en el


que se relacionan los riesgos con las posibles causas que los provocan.
Paso 2. Ubicados los riesgos en la matriz del anlisis diagrama de causa - efecto (Ver
Anexo No. 19) se procede a identificar las causas, mediante el uso de la tcnica de
lluvia de ideas. Las causas se pueden identificar analizando los estndares que
presentan una calificacin ms baja en cada proceso.
Paso 3. Se ponderan las causas consideradas por el equipo de trabajo como las ms
recurrentes, una vez identificadas y priorizadas se incluirn en el diagrama causaefecto.
Paso 4. Una vez finalizada la generacin de ideas o causas, se entra en la fase de
anlisis y/o posible eliminacin o agrupacin de algunas de ellas, para llegar al anlisis
de las causas segn sus fuentes.
Paso 5. Identificadas las causas, se proceder al anlisis de su procedencia, teniendo
en cuenta los siguientes conceptos:

Procesos y Sistemas: Son los asociados a la forma como se hacen las cosas. Tales
como: a) informacin, b) metodologa y procedimientos y c) tecnologa.

Recursos Fsicos y Financieros: Son los relacionados con la disponibilidad de


elementos, bienes o dinero, necesarios para atender un requerimiento. Dentro de stos
se han ubicado: a) las herramientas, que son los instrumentos maquinaria y equipos; b)
apoyo logstico, que son aquellos que hacen referencia al conjunto de medios
relativos a la organizacin para la prestacin de un servicio de una entidad y c) los
recursos financieros, relacionados con la disponibilidad
de fondos y flujos
presupuestales de la entidad.

Recursos Humanos: Son los relacionados con el personal en funcin de su aporte al

trabajo. Dentro de ste se mira: a) el conocimiento, experiencia y destreza; b) la planta


de personal y su distribucin en la entidad y c) el comportamiento de los individuos
frente a la entidad.

Planeacin y Organizacin: Hace referencia al trabajo de la direccin de la entidad,


que consiste en planear la estructura de la misma y decidir la forma en que debe
organizarse el trabajo, la asignacin de responsabilidades y cmo hacer efectivo el
trabajo de los empleados. Para ellos se debe tener en cuenta: a) el direccionamiento
estratgico, b) estructura funcional y orgnica y c) puntos de control.

Causas de Entorno: Son aquellas que provienen de circunstancias externas que


afectan el normal funcionamiento del proceso contractual de la entidad.

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

2.3.2. Formulacin de Estrategias.


Tiene por objeto identificar soluciones viables, que permitan minimizar o mitigar la
ocurrencia de un riesgo. Para lo anterior, se debern cumplir con los pasos que se
relacionan a continuacin.
Paso 1. Identificadas, ponderadas y clasificadas las causas de los riesgos, se proceder
a disear las estrategias atendiendo los siguientes criterios:

.
.
.
.
.

Dirigidas a solucionar el problema.


Contrarrestar varias de las causas que generan el riesgo.
Proporcional al riesgo que se pretende mitigar.
No debe generar nuevos riesgos.
Debe ser viable y oportuna.

Paso 2. Definir el orden de prioridad de las estrategias formuladas, atendiendo el nivel


de importancia de los riesgos y las causas evaluadas.
Paso 3. Sealar un plazo razonable para la implementacin de la estrategia.
2.4. AJUSTE DEL MAPA DE RIESGOS.
Adelantadas las etapas anteriormente descritas, se proceder a la adecuacin y
ajuste del mapa de riesgos de la entidad que se encuentra asociado al proceso de
gestin contractual, mediante la inclusin de los riesgos no contemplados y las
estrategias destinadas a minimizar o evitar sus impactos.
3. CONSTRUCCIN DE UN ACUERDO DE DESEMPEO PARA LA OPTIMIZACIN DE LA
GESTIN CONTRACTUAL.
Como producto de la labor realizada y con el fin de garantizar el seguimiento continuo
del mapa de riesgos, se procede a la suscripcin de un documento por parte del
representante legal de la entidad con el objetivo de generar un compromiso por parte
de la alta direccin.
4. SEGUIMIENTO AL ACUERDO DE DESEMPEO.
Mediante este seguimiento se verifica y evala el cumplimiento de lo pactado en el
acuerdo de desempeo y sus resultados. Para el seguimiento se debe proceder de la
siguiente manera:
Paso 1. Dentro de los seis (6) meses siguientes a la firma del acuerdo de desempeo, se
har la revisin del mapa y de los registros que den cuenta del seguimiento realizado,
para determinar la efectividad de la implementacin de las estrategias formuladas.
Paso 2. De no evidenciarse la efectividad de las estrategias, se proceder de manera
concertada a re-direccionarlas con el fin de lograr los resultados esperados.

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Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

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Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

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Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 10: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD LICITACIN PBLICA


Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada

#DIV/0!

Calificacin

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones tcnicas de las obras, bienes
o servicios a contratar, obligaciones del
contratista, plazo, valor).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.)
E. Documento que contiene la justificacin de
los factores de seleccin tcnicos y
econmicos, que permita identificar la oferta
mas favorable.
F. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el Concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos
G. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

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Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Calificacin
Ponderada
A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.
2,50%
0,000
-C
B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
4,00%
0,000
-C
requisitos habilitantes, factores de evaluacin,
su ponderacin y procedimiento para la
adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
2,50%
0,000
-C
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
2,50%
0,0000
-C
elaboracin proyecto de minuta del contrato.
E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar
y publicar aviso de convocatoria; remitir a la
Cmara de Comercio la informacin general de
la licitacin; publicar el proyecto de pliegos 10
2,50%
0,000
-C
das hbiles antes de la fecha del acto de
apertura; recibir y publicar las observaciones al
proyecto de pliego de condiciones y dar
respuesta a las mismas.
F. Ajuste del pliego de condiciones.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

1,00%
15,00%

0,000
0,000

-C
#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar la licitacin


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

14

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el proceso licitatorio


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. Se modifica el cronograma de las


licitaciones, en todos los casos. A mayor
nmero de cronogramas modificados menor
calificacin. Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos los procesos licitatorios se efecta
la publicacin del acto de apertura, los pliegos,
observaciones, respuesta a observaciones y
adendos.
C. En ningn caso se tramitan adendos a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
licitatorio. A mayor nmero de adendos menor
calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. Siempre se firma el acta de cierre de la
licitacin
E. En todas las licitaciones existen condiciones
de seguridad en la recepcin y custodia de las
propuestas.
F. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
G. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
H. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones.
I. Siempre se publican oportunamente las
respuestas a las observaciones realizadas al
informe de evaluacin.
J. En el informe de evaluacin, se define el
orden de elegibilidad, en todos los casos.
K. En todos los casos se prepara logstica,
tcnica y jurdicamente la audiencia de
adjudicacin.
L.
Siempre las observaciones en la
adjudicacin se solucionan de manera
oportuna y eficiente
M. En ningn caso ha sido necesario suspender
la audiencia de adjudicacin. A mayor nmero
de suspensiones menor calificacin. Ej. "0"
suspensiones = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

15

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad
A. En todos lo casos, el contrato corresponde
con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio

Calificacin

#DIV/0!

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000

16

Calificacin

-C

-C

-C

-C

-C
#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,50%

0,00

-C

2,50%

0,00

-C

#DIV/0!

5,00%

0,00

#DIV/0!

#DIV/0!

100,00%

0,00

Calificacin

17

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 11: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD LICITACIN PBLICA


CON SUBASTA INVERSA
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Calificacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada

#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Calificacin
Ponderada
A. Documento que contiene la descripcin de
la necesidad que la entidad estatal pretende
2,50%
0,000
-C
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones tcnicas de las obras, bienes
o servicios a contratar, obligaciones del
contratista, plazo, valor).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el Concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

18

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.


B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
requisitos habilitantes, factores de evaluacin,
su ponderacin y procedimiento para la
adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
elaboracin proyecto de minuta del contrato.

Ponderacin
2,50%

Calificacin
Calificacin
Ponderada
0,000
-C

4,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,0000

-C

E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar


y publicar aviso de convocatoria; remitir a la
Cmara de Comercio la informacin general de
la licitacin; publicar el proyecto de pliegos 10
das hbiles antes de la fecha del acto de
apertura; recibir y publicar las observaciones al
proyecto de pliego de condiciones y dar
respuesta a las mismas.

2,50%

0,000

-C

F. Ajuste del pliego de condiciones.

1,00%

0,000

-C

15,00%

0,000

#DIV/0!

Calificacin Promedio

#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar la licitacin


Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Calificacin
Ponderada
A. El gasto que se pretende realizar se ajusta
3,00%
0,00
-C
a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
2,00%
0,00
-C
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
Calificacin Promedio

#DIV/0!

19

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el proceso licitatorio


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. Se modifica el cronograma de las


licitaciones, en todos los casos. A mayor
nmero de cronogramas modificados menor
calificacin. Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos los procesos licitatorios se efecta
la publicacin del acto de apertura, los pliegos,
observaciones, respuesta a observaciones y
adendos.
C. En ningn caso se tramitan adendos a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
licitatorio. A mayor nmero de adendos menor
calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. Siempre se firma el acta de cierre de la
licitacin
E. En todas las licitaciones existen condiciones
de seguridad en la recepcin y custodia de las
propuestas.
F. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
G. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
H. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones.
I. Siempre se publican oportunamente las
respuestas a las observaciones realizadas al
informe de evaluacin.
J. En el informe de evaluacin, se define
quienes pueden continuar en el proceso de
seleccin, en todos los casos.
K. En todos los casos se prepara logstica,
tcnica y jurdicamente la audiencia de
adjudicacin y de subasta inversa.
L.
Siempre las observaciones en la
adjudicacin se solucionan de manera
oportuna y eficiente
M. En ningn caso ha sido necesario suspender
la audiencia de adjudicacin. A mayor nmero
de suspensiones menor calificacin. Ej. "0"
suspensiones = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

20

Ponderacin

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad
A. En todos lo casos, el contrato corresponde
con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio

Calificacin

#DIV/0!

Ponderacin

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
Calificacin Ponderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000
#DIV/0!

21

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

Calificacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Ponderacin

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso

Ponderacin

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,50%

0,00

-C

2,50%

0,00

-C

#DIV/0!

5,00%

0,00

#DIV/0!

#DIV/0!

100,00%

0,00

#DIV/0!

Calificacin

22

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 12: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD CONCURSO DE MRITOS ABIERTO

Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones tcnicas del servicio a
contratar, obligaciones del contratista, plazo,
valor).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

23

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.
(Anexo que contenga los requerimientos
2,50%
0,000
-C
tcnicos).
B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
4,00%
0,000
-C
requisitos habilitantes, criterios de evaluacin
de la propuesta tcnica y procedimiento para la
adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
2,50%
0,000
-C
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
2,50%
0,0000
-C
elaboracin proyecto de minuta del contrato.
E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar
y publicar aviso de convocatoria; publicar el
proyecto de pliegos con 5 o 10 das hbiles de
antelacin a la fecha del acto que ordena la
2,50%
0,000
-C
apertura en atencin al tipo de propuesta
tcnica PTS o PTD; recibir y publicar las
observaciones al proyecto de pliego de
condiciones y dar respuesta a las mismas.
F. Ajuste del pliego de condiciones.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

1,00%
15,00%

0,000
0,000

-C
#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar el concurso de mritos
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso seleccin
Calificacin Promedio

#DIV/0!

24

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el concurso de mritos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Se modifica el cronograma del concurso de


mritos, en todos los casos. A mayor nmero
de
cronogramas
modificados
menor
calificacin. Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos los concursos de mritos se
efecta la publicacin del acto de apertura, los
pliegos,
observaciones,
respuesta
a
observaciones y adendas.
C. En ningn caso se tramitan adendos a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
licitatorio. A mayor nmero de adendos menor
calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. En todas los concursos de mritos existen
condiciones de seguridad en la recepcin y
custodia de las propuestas.
E. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
comit asesor).
F. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
G. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones y las observaciones realizadas al
informe de evaluacin.
H. En todos los casos se prepara logstica,
tcnica y jurdicamente la audiencia de
apertura de la propuesta econmica del primer
elegible y adjudicacin.
I. Siempre se verifica la consistencia de la
propuesta econmica con la tcnica.
J. En todos los casos las partes suscriben el
acta de acuerdos alcanzados para incluirla en
el contrato
K. En ningn caso ha sido necesario suspender
la audiencia de adjudicacin. A mayor nmero
de suspensiones menor calificacin. Ej. "0"
suspensiones = 5
Calificacin Promedio
#DIV/0!

25

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos lo casos, el contrato corresponde


con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000
#DIV/0!

26

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

5,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

-C

100,00%

0,00

Calificacin Ponderacin

A. Los servicios cumplen con las condiciones


de calidad ofrecidas por el contratista.
Calificacin Promedio
0,0
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

27

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 13: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD CONCURSO DE MRITOS PROCEDIMIENTO DE PRECALIFICACIN
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones tcnicas del servicio a
contratar, obligaciones del contratista, plazo,
valor).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

28

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.
(Anexo que contenga los requerimientos
2,50%
0,000
-C
tcnicos).
B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
4,00%
0,000
-C
requisitos habilitantes, criterios de evaluacin
de la propuesta tcnica y procedimiento para la
adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
2,50%
0,000
-C
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
2,50%
0,0000
-C
elaboracin proyecto de minuta del contrato.
E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar
y publicar aviso de convocatoria; publicar el
proyecto de pliegos con 5 o 10 das hbiles de
antelacin a la fecha del acto que ordena la
2,50%
0,000
-C
apertura en atencin al tipo de propuesta
tcnica PTS o PTD; recibir y publicar las
observaciones al proyecto de pliego de
condiciones y dar respuesta a las mismas.
F. Ajuste del pliego de condiciones.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

1,00%
15,00%

0,000
0,000

-C
#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar el concurso de mritos
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso seleccin
Calificacin Promedio

#DIV/0!

29

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el Procedimiento de precalificacin y el concurso de mritos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Se modifica el cronograma del concurso de


mritos, en todos los casos. A mayor nmero
de
cronogramas
modificados
menor
calificacin. Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos los concursos de mritos se
efecta la publicacin de la solicitud de
expresiones de inters, del acto de apertura,
los pliegos, observaciones, respuesta a
observaciones y adendas.
C. En ningn caso se tramitan adendos a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
licitatorio. A mayor nmero de adendos menor
calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. En todas los concursos de mritos existen
condiciones de seguridad en la recepcin y
custodia de las propuestas.
E. En todos los casos se logra la conformacin
de la lista corta. A mayor nmero de casos en
que no se conforma menor calificacin, ej:
cero "0" no conformaciones = 5
F. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
comit asesor).
G. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
H. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones y las observaciones realizadas al
informe de evaluacin.
I. En todos los casos se prepara logstica,
tcnica y jurdicamente la audiencia de
apertura de la propuesta econmica del primer
elegible y adjudicacin.
J. Siempre se verifica la consistencia de la
propuesta econmica con la tcnica.
K. En todos los casos las partes suscriben el
acta de acuerdos alcanzados para incluirla en
el contrato
L. En ningn caso ha sido necesario suspender
la audiencia de adjudicacin. A mayor nmero
de suspensiones menor calificacin. Ej. "0"
suspensiones = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

30

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos lo casos, el contrato corresponde


con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000
#DIV/0!

31

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

5,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

-C

100,00%

0,00

Calificacin Ponderacin

A. Los servicios cumplen con las condiciones


de calidad ofrecidas por el contratista.
Calificacin Promedio
0,0
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

32

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 14: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD SELECCIN ABREVIADA


DE MENOR CUANTA
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones de las obras, bienes o
servicios a contratar)
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos.
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

33

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.
2,50%
0,000
-C
B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
4,00%
0,000
-C
requisitos habilitantes, factores de evaluacin,
su ponderacin y procedimiento para la
adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
2,50%
0,000
-C
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
2,50%
0,0000
-C
elaboracin proyecto de minuta del contrato.
E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar
y publicar aviso de convocatoria; publicar el
proyecto de pliegos 5 das hbiles antes de la
2,50%
0,000
-C
fecha del acto de apertura; recibir y publicar
las observaciones al proyecto de pliego de
condiciones y dar respuesta a las mismas.
F. Ajuste del pliego de condiciones.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

1,00%
15,00%

0,000
0,000

-C
#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar la seleccin abreviada
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

34

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el proceso de seleccin abreviada de menor cuanta


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Se modifica el cronograma de las


selecciones abreviadas de menor cuanta, en
todos los casos. A mayor nmero de
cronogramas modificados menor calificacin.
Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos las selecciones abreviadas de
menor cuanta, se efecta la publicacin del
acto de apertura, los pliegos, observaciones,
respuesta a observaciones y adendas.
C. En ningn caso se tramitan adendas a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
de seleccin. A mayor nmero de adendas
menor calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. Siempre se firma el acta de cierre de las
selecciones abreviadas mediante de menor
cuanta
E. En todos los casos existen condiciones de
seguridad en la recepcin y custodia de las
propuestas.
F. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
G. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
H. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones.
K. En todos los casos se cumple el plazo
inicialmente fijado para el trmino de
evaluacin.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

35

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos lo casos, el contrato corresponde


con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
3,00%
0,000
-C
interventor o supervisor, son coherentes con la
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000
#DIV/0!

36

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,50%

0,00

-C

2,50%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

100,00%

0,00

#DIV/0!

Calificacin Ponderacin

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

37

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 15: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD SELECCIN ABREVIADA


ADQUISICIN BCTUCU - SUBASTA INVERSA
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin
del contrato
a celebrar.
(especificaciones
de las obras, bienes o
servicios a contratar. Ficha tcnica indicando:
denominacin bien o servicio, denominacin
tcnica del bien o servicio, unidad de medida y
descripcin general)
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos
que soportan
la modalidad
de
seleccin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta
el valor estimado
del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el Concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta
la exigencia
de garantas,
con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

38

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.1.: Elaborar proyecto de pliego de condiciones y pliego definitivo


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Descripcin tcnica del objeto a contratar.
(Anexo que contenga la ficha tcnica o
2,50%
0,000
-C
requerimientos tcnicos segn el caso).
B. Fundamentos del proceso de seleccin,
modalidad de seleccin, procedimiento para la
presentacin y evaluacin de las propuestas,
4,00%
0,000
-C
requisitos habilitantes y definir como nico
factor de evaluacin el precio y procedimiento
para la adjudicacin.
C. Causales de rechazo de las propuestas o de
2,50%
0,000
-C
declaratoria de desierta del proceso
D. Condiciones de celebracin del contrato:
valor, forma de pago, plazo, garantas,
2,50%
0,0000
-C
elaboracin proyecto de minuta del contrato.
E. Publicidad del proceso contractual (Elaborar
y publicar aviso de convocatoria; publicar el
proyecto de pliegos 5 das hbiles antes de la
2,50%
0,000
-C
fecha del acto de apertura; recibir y publicar
las observaciones al proyecto de pliego de
condiciones y dar respuesta a las mismas.
F. Ajuste del pliego de condiciones.
Calificacin Promedio

#DIV/0!

1,00%
15,00%

0,000
0,000

-C
#DIV/0!

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar la seleccin abreviada
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

39

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.3: Adelantar el proceso seleccin abreviada mediante subasta inversa


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Se modifica el cronograma de las


selecciones abreviadas mediante subasta
inversa, en todos los casos. A mayor nmero
de
cronogramas
modificados
menor
calificacin. Ej. "0" modificaciones = 5
B. En todos
las selecciones abreviadas
mediante subasta inversa, se efecta la
publicacin del acto de apertura, los pliegos,
observaciones, respuesta a observaciones y
adendos.
C. En ningn caso se tramitan adendos a los
pliegos de condiciones con ocasin de las
observaciones de los particulares en el proceso
de seleccin. A mayor nmero de adendos
menor calificacin, ej: cero "0" adendos = 5
D. Siempre se firma el acta de cierre de la las
selecciones abreviadas mediante subasta
inversa
E. En todas
las selecciones abreviadas
mediante subasta inversa existen condiciones
de seguridad en la recepcin y custodia de las
propuestas.
F. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
G. Siempre se revisa que las aclaraciones
allegadas por los proponentes, corresponden a
lo solicitado por la entidad y no implican
completar, adicionar, modificar o mejorar sus
ofertas.
H. Siempre se publican los resultados de las
evaluaciones con indicacin de los proponentes
que no se consideran habilitados.
K. En todos los casos se prepara logstica,
tcnica y jurdicamente la audiencia subasta
inversa.
I. Siempre se registran los lances vlidos de
precios.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

40

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

0,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos lo casos, el contrato corresponde


con la minuta publicada con el pliego de
condiciones.
B. En ningn caso hay necesidad de hacer
efectiva la pliza de seriedad de la oferta.
C. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
D. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
E. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

1,00%

0,000

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
2,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
4,00%
0,000
-C
entregado, cumple con las especificaciones
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,000
#DIV/0!

41

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

2,50%

0,00

-C

2,50%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

100,00%

0,00

Calificacin Ponderacin

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

42

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 16: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD CONTRATACIN BCTUCU INFERIOR


AL 10% DE LA MENOR CUANTA
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

6,00%

0,000

-C

6,00%

0,000

-C

6,00%

0,000

-C

18,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones de las obras, bienes o
servicios a contratar).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
contratacin.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.).
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos, en caso de ser
necesario.
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta, en caso de ser
necesario.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

43

Calificacin
Calificacin
Ponderada

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

21,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para iniciar la contratacin para la
adquisicin de BCTUCU inferior al 10% de la menor cuanta
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

4,00%

0,00

-C

4,00%

0,00

-C

8,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 2.3:Adelantar la contratacin para la adquisicin de BCTUCU inferior al 10% de la


menor cuanta
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Se modifican las fechas programadas en
desarrollo del proceso de seleccin, en todos
2,00%
0,000
-C
los casos. A mayor nmero de modificacin de
fechas
menor
calificacin.
Ej.
"0"
modificaciones = 5
B. En toda contratacin para la adquisicin de
BCTUCU inferior al 10% de la menor cuanta,
se efecta la publicacin de estudios previos e
3,00%
0,000
-C
invitacin pblica, indicando los requisitos
habilitantes y sealando como nico factor de
escogencia el precio ms bajo.
C. Siempre se firma el acta de cierre de toda
1,50%
0,000
-C
contratacin para la adquisicin de BCTUCU
inferior al 10% de la menor cuanta.
D. En toda contratacin para la adquisicin de
BCTUCU inferior al 10% de la menor cuanta,
3,00%
0,000
-C
existen condiciones de seguridad en la
recepcin y custodia de las propuestas.
E. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
2,50%
0,000
-C
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
F. En todos los casos se verifica que el
proponente que ofrece el precio ms bajo
3,00%
0,000
-C
cumple con los requisitos habilitantes.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
15,00%
0,00
#DIV/0!

44

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos se solicita el registro


presupuestal del contrato.
B. Se
revisan y aprueban garantas
presentadas por el contratista cuando son
solicitadas por la entidad.
C. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

6,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
3,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
16,00%
0,000
#DIV/0!

45

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

3,00%

0,00

-C

3,00%

0,00

-C

6,00%

0,00

#DIV/0!

100,00%

0,00

Calificacin Ponderacin

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

46

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 17: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD CONTRATACIN INFERIOR


AL 10% DE LA MENOR CUANTA
Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

6,00%

0,000

-C

6,00%

0,000

-C

6,00%

0,000

-C

18,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones de las obras, bienes o
servicios a contratar).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
contratacin inferior al 10% de la menor
cuanta.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.).
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato y matriz de riesgos, en caso de ser
necesario.
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta, en caso de ser
necesario.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

47

Calificacin
Calificacin
Ponderada

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

21,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para iniciar la contratacin para la
adquisicin de BCTUCU inferior al 10% de la menor cuanta
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

4,00%

0,00

-C

4,00%

0,00

-C

8,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 2.3:Adelantar la contratacin inferior al 10% de la menor cuanta


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Se modifican las fechas programadas en


desarrollo del proceso de seleccin, en todos
los casos. A mayor nmero de modificacin de
fechas
menor
calificacin.
Ej.
"0"
modificaciones = 5
B. En toda contratacin inferior al 10% de la
menor cuanta, se efecta la publicacin de
estudios previos e invitacin pblica, indicando
los requisitos habilitantes y criterios de
seleccin ponderando los factores tcnicos y
econmicos.
C. Siempre se firma el acta de cierre de toda
contratacin inferior al 10% de la menor
cuanta.
D. En toda contratacin inferior al 10% de la
menor cuanta,
existen condiciones de
seguridad en la recepcin y custodia de las
propuestas.
E. En todos los casos se han definido
previamente los parmetros para adelantar el
proceso de evaluacin de propuestas
(designacin, idoneidad y conocimiento del
equipo evaluador).
F. En todos los casos se verifica que el
proponente que obtuvo el puntaje ms alto
cumple con los requisitos habilitantes.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

48

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos se solicita el registro


presupuestal del contrato.
B. Se
revisan y aprueban garantas
presentadas por el contratista cuando son
solicitadas por la entidad.
C. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

1,50%

0,000

-C

6,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
3,00%
0,000
-C
para hacer seguimiento a la ejecucin del
mismo.
B. En todos los casos, el interventor o
supervisor, deja constancia de su labor de
3,00%
0,000
-C
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
3,00%
0,000
-C
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
3,00%
0,000
-C
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
4,00%
0,000
-C
sealadas en el contrato.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
16,00%
0,000
#DIV/0!

49

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o
reconocimientos a favor de alguna de las
partes. A mayor nmero de ajustes o
reconocimientos menor calificacin. Ej. "0"
ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades. A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

2,50%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,50%

0,000

-C

2,00%

0,00

-C

10,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

3,00%

0,00

-C

3,00%

0,00

-C

6,00%

0,00

#DIV/0!

100,00%

0,00

Calificacin Ponderacin

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

50

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

ANEXO No. 18: ESTNDARES MNIMOS DE CALIDAD CONTRATACIN DIRECTA


Proceso 1.1.: Identificar y programar las necesidades de contratacin
Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. Documento que contiene el Plan de Accin.
B. Documento que contiene y describe el Plan
de Compras y de contratacin con base en
necesidades
C. Documento que contienen la priorizacin
estratgica de los proyectos en relacin con
impacto
deseado
y
cumplimiento de
compromisos y metas.
Calificacin Promedio Ponderada
#DIV/0!

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

5,00%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 1.2.: Elaborar estudios y documentos previos


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. Documento que contiene la descripcin de


la necesidad que la entidad estatal pretende
satisfacer con la contratacin.
B. Documento que contiene la descripcin del
objeto a contratar, con sus especificaciones y
la identificacin del contrato a celebrar.
(especificaciones tcnicas de las obras, bienes
o servicios a contratar, obligaciones del
contratista, plazo, valor).
C. Documento que contiene los fundamentos
jurdicos que soportan la modalidad de
contratacin directa.
D. Documento que contiene el anlisis que
soporta el valor estimado del contrato.
(Variables
utilizadas
para
calcular
el
presupuesto de la contratacin, su monto y los
posibles costos asociados al mismo, estudios
de mercado consultando SICE, histrico de
almacn, cotizaciones, etc.)
E. Documento que contiene el sustento de los
riesgos que afectan el equilibrio econmico del
contrato, el concepto del profesional de la
actividad en relacin con la identificacin de los
riesgos previsibles asociados a la ejecucin del
contrato (en caso de ser necesario)
F. Documento que contiene el anlisis que
sustenta la exigencia de garantas, con
indicacin de su cuanta.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

51

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

18,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 2.2: Efectuar los trmites presupuestales para adelantar la contratacin directa
Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. El gasto que se pretende realizar se ajusta


a la clasificacin y definicin de los rubros de
gasto del Distrito Capital.
B. Obtener el Certificado de Disponibilidad
Presupuestal (CDP) para la contratacin
especfica antes de la resolucin de apertura
del proceso licitatorio
Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,00

-C

2,00%

0,00

-C

5,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 2.3: Adelantar el proceso de contratacin directa


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos las contrataciones directas se


efecta la publicacin del acto de justificacin
de la misma.
B. En todas las contrataciones directas existen
condiciones de seguridad en la recepcin y
custodia de los documentos allegados por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

7,50%

0,000

-C

7,50%

0,000

-C

15,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 3.1: Contratar


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos lo casos, las condiciones del


contrato corresponden a lo establecido en los
estudios previos.
B. En todos los casos se solicita el registro
presupuestal del contrato.
C. Se revisa y aprueba que las garantas estn
acordes con el pliego de condiciones, en todos
los casos.
D. En todos los casos, se revisan los
documentos que acreditan la publicacin,
pagos de impuestos y otros derechos a que
haya lugar.
Calificacin Promedio
#DIV/0!

52

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

2,00%

0,000

-C

11,00%

0,00

#DIV/0!

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

Proceso 4.1: Seguimiento a la ejecucin del contrato


Calificacin
Calificacin
Estndares mnimos de calidad
CalificacinPonderacin
Ponderada
A. En todos los casos, el contrato cuenta con
un supervisor o interventor idneo, designado
para hacer seguimiento a la ejecucin del mismo.
B. En todos los casos, el interventor
o
supervisor, deja constancia de su labor de
seguimiento a la ejecucin del contrato.
C. En todos los casos, los pagos pactados se
realizan teniendo en cuenta la periodicidad de
los mismos y el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato.
D. En todos los casos, las observaciones del
interventor o supervisor, son coherentes con la
correcta y cumplida ejecucin del contrato.
E. En todos los casos el servicio, bien u obra
entregado, cumple con las especificaciones
sealadas en el contrato.

Calificacin Promedio

#DIV/0!

3,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

4,00%

0,000

-C

18,00%

0,000

#DIV/0!

Proceso 5.1: Liquidar el contrato


Estndares mnimos de calidad

CalificacinPonderacin

A. En todos los casos, las actas de liquidacin


se suscriben dentro del trmino previsto en la
ley o el contrato.
B. En todos los casos, hay lugar a ajustes o reconocimientos a favor de alguna de las partes. A mayor
nmero de ajustes o reconocimientos menor
calificacin. Ej. "0" ajustes o reconocimientos = 5
C. En todos los casos, el contratista firma el
acta de liquidacin sin salvedades.
A mayor
nmero de salvedades menor calificacin. Ej.
"0" salvedades = 5
D. En todos los casos de liquidacin unilateral,
los argumentos del contratista no dan lugar a
aclarar, modificar o revocar la resolucin que
la ordena. A mayor nmero de aclaraciones,
modificaciones
o
revocatorias
menor
calificacin.
Ej.
"0"
aclaraciones,
modificaciones o revocatorias = 5

Calificacin Promedio

#DIV/0!

Calificacin
Calificacin
Ponderada

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,000

-C

3,00%

0,00

-C

12,00%

0,00

#DIV/0!

Proceso 6.1: Revisar peridicamente la calidad de las obras, bienes o servicios recibidos
Estndares mnimos de calidad

Calificacin
Ponderada

Calificacin

3,00%

0,00

-C

3,00%

0,00

-C

6,00%

0,00

#DIV/0!

100,00%

0,00%

Calificacin Ponderacin

A. Durante el trmino de vigencia de la


garanta, se supervisa el estado de los bienes,
obras o servicios recibidos.
B. Las obras, bienes o servicios cumplen con
las condiciones de calidad ofrecidas por el
contratista.
Calificacin Promedio
#DIV/0!
Calificacin Promedio Ponderada de todo
el Proceso
#DIV/0!

53

#DIV/0!

CAUSAS

RIESGO No.____ :
RECURSOS
PROCESOS Y FSICOS Y
PONDERACION SISTEMAS FINANCIEROS
RECUROS
HUMANOS

PLANEACIO Y
ORGANIZACIN
ENTORNO

FECHA DE
ESTRATEGIAS RESPONSABLE IMPLEMENTACIN

ANLISIS DIAGRAMA DE CAUSA - EFECTO DEL MAPA DE RIESGOS

ANEXO No. 19: MATRIZ: ANLISIS DIAGRAMA DE CAUSA - EFECTO DEL MAPA DE RIESGOS

Mapa de Riesgos de la Gestin Contractual

54